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PDVSA N
TITULO
HOH21
FEB.08
REV.
FECHA
EMISIN ORIGINAL
PDVSA, 2005
DESCRIPCION
FECHA FEB.08
15
V.S.
PAG. REV.
APROB. Ana Elisa Osorio
L.T.
L.C.
APROB. APROB.
FECHA FEB.08
ESPECIALISTAS
PDVSA
AUDITORAS TCNICAS
DE HIGIENE OCUPACIONAL
PDVSA HOH21
REVISION
FECHA
FEB.08
Pgina 1
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Indice manual
Indice norma
Las Normas Tcnicas son de obligatorio cumplimiento del marco regulatorio en materia
de Seguridad Industrial, Ambiente e Higiene Ocupacional y como parte del Control Interno
de PDVSA para salvaguardar sus recursos, verificar la exactitud y veracidad de la
informacin, promover la eficiencia, economa y calidad en sus operaciones, estimular la
observancia de las polticas prescritas y lograr el cumplimiento de su misin, objetivos y
metas, es un deber la participacin de todos en el ejercicio de la funcin contralora,
apoyada por la Ley Orgnica Contralora General de la Repblica y Sistema Nacional
de Control Fiscal, Artculos 3539.
PDVSA
AUDITORAS TCNICAS
DE HIGIENE OCUPACIONAL
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Indice manual
Indice norma
ndice
1 OBJETIVO . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2 ALCANCE . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3 REFERENCIAS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4 DEFINICIONES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4.1
4.2
4.3
4.4
4.5
4.6
4.7
4.8
4.9
4.10
4.11
4.12
4.13
4.14
Alcance de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Auditado . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Auditoras Internas . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Auditora Tcnica de Higiene Ocupacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Auditor Lder . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Criterios de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Conclusiones de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Custodio de la Instalacin o rea . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Lder de Proyecto . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Equipo Auditor . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Evidencias . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Hallazgo de la Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
No Conformidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Observacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4
4
4
4
5
5
5
5
5
5
5
5
5
6
5 LINEAMIENTOS . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6 RESPONSABILIDADES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
6.1
6.2
6.3
6.4
6.5
6.6
6
7
7
8
8
8
7 PROGRAMA DE LA AUDITORA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8 CALIFICACIN DE AUDITORES . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8.1
Competencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9 METODOLOGA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
10
9.1
9.2
9.3
9.4
PreAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
Preauditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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10
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9.5
9.6
Indice manual
Indice norma
Auditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
PostAuditora . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
12
14
10 BIBLIOGRAFA . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
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OBJETIVO
Esta norma tiene como objeto establecer los lineamientos y metodologas para
la ejecucin de las Auditoras Tcnicas de Higiene Ocupacional, que permitan
evaluar el cumplimiento de los criterios establecidos en la Legislacin y en las
Normas Tcnicas PDVSA.
ALCANCE
Esta Norma es aplicable para la realizacin de auditoras internas de Higiene
Ocupacional en todas las instalaciones y puestos de trabajo de los Negocios y
Filiales de PDVSA, as como en aquellas empresas donde Petrleos de
Venezuela tenga alguna participacin.
Esta Norma puede ser utilizada en las instalaciones de PDVSA fuera del Territorio
Nacional, siempre y cuando no contravenga la Legislacin del pas
correspondiente.
REFERENCIAS
Ley Orgnica de Prevencin, Condiciones y Medio Ambiente de Trabajo
LOPCYMAT 2005.
Reglamento Parcial de la LOPCYMAT 2007.
DEFINICIONES
4.1
Alcance de la Auditora
Es la extensin y lmite de la auditora acordado antes del inicio de la misma,
incluye generalmente unidades de la organizacin, instalaciones y los procesos,
as como el periodo de tiempo cubierto.
4.2
Auditado
Es la organizacin, proceso, proyecto o instalacin que es objeto de la auditora.
4.3
Auditoras Internas
Son aquellas auditoras realizadas a las organizaciones de PDVSA y ejecutadas
por personal de PDVSA que pueden pertenecer a la organizacin corporativa de
higiene ocupacional o a otro negocio o filial.
4.4
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4.5
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Auditor Lder
Es la persona seleccionada por la Organizacin de Higiene Ocupacional para
conducir la auditora, esta persona debe tener las competencias necesarias para
tal fin.
4.6
Criterios de la Auditora
Son los requisitos contra los cuales el auditor compara y evala la informacin
recolectada como parte del proceso de auditora. Los criterios de auditora
pueden incluir pero no limitarse a: polticas, prcticas, procedimientos, normas,
programas o requisitos legislativos o reguladores.
4.7
Conclusiones de la Auditora
Son los resultados suministrados por el equipo auditor despus de considerar
los objetivos de la auditora y todos los hallazgos de la misma.
4.8
4.9
Lder de Proyecto
Es el responsable de la coordinacin y ejecucin del proyecto.
4.10
Equipo Auditor
Es un equipo de personas con competencias en el rea de Higiene Ocupacional,
que lleva a cabo una auditora, con el apoyo, si es necesario, de expertos tcnicos
en las disciplinas requeridas.
4.11
Evidencias
Son los registros, declaraciones de hechos o cualquier otra informacin que
permitan validar o sustentar los hallazgos encontrados en la auditora y que son
verificables, estas evidencias pueden ser cualitativas o cuantitativas.
4.12
Hallazgo de la Auditora
Es el resultado de la revision de la evidencia recopilada, contra los criterios de la
auditora establecidos.
4.13
No Conformidad
Es el incumplimiento de un requisito, establecido en los criterios de la auditora,
que representa para el auditado una oportunidad de mejora.
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4.14
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Observacin
Es la identificacin de informacin o aspectos que merecen atencin por ser
fuentes de no conformidades potenciales.
LINEAMIENTOS
5.1
5.1.1
5.1.2
5.1.3
5.1.4
5.1.5
5.2
RESPONSABILIDADES
6.1
6.1.1
6.1.2
6.1.3
6.1.4
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Indice norma
6.1.5
6.1.6
6.1.7
6.2
Del Auditado
6.2.1
6.2.2
6.2.3
6.2.4
6.2.5
6.2.6
6.2.7
6.3
6.3.1
6.3.2
6.3.3
6.3.4
6.3.5
6.3.6
6.3.7
6.3.8
PDVSA
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6.3.9
6.4
Indice norma
6.4.1
6.4.2
6.5
6.5.1
6.5.2
6.5.3
6.6
Indice manual
6.6.1
6.6.2
6.6.3
6.6.4
PROGRAMA DE LA AUDITORA
7.1
7.2
7.3
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b.
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7.4
Esta planificacin debe ser flexible, la misma puede incorporar cambios basados
en los hallazgos de las auditoras, en consecuencia debe ser revisada y
actualizada durante el ao.
7.5
7.6
CALIFICACIN DE AUDITORES
El proceso de calificacin de auditores estar basado en la demostracin de la
competencia del auditor, para lo cual se consideran las cualidades personales y
la aptitud para aplicar los conocimientos y habilidades en las reas a auditar.
8.1
Competencia
Para calificar como auditor se debe cumplir con los parmetros presentados en
la siguiente Tabla:
Parmetros
Educacin
Experiencioa Laboral
Atributos Personales
Experiencia en Auditoas
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METODOLOGA
Las auditoras de Higiene Ocupacional se llevarn a cabo a travs de las
siguientes etapas:
9.1
PreAuditora
Planificacin de la auditora
Consolidacin de la informacin
Notificacin formal del inicio de la auditora
9.2
Auditora
9.3
Reunin de Apertura.
Revisin de documentos.
Entrevistas.
Inspeccin en sitio.
Presentacin de resultados preliminares
Reunin de Cierre
PostAuditora
9.3.1
9.3.2
Entregar original del informe final al custodio de la instalacin o lder del proyecto
y copia al Comit de Seguridad y Salud Laboral.
9.3.3
9.4
Preauditora
En esta etapa se realiza todo el proceso de planificacin de la auditora, se
conforma el equipo auditor, se establecen el objetivo, alcance y criterios de la
auditora. Los pasos y contenido de esta etapa son los siguientes:
9.4.1
a.
Planificacin de la Auditora
En esta fase se debe:
1.
2.
3.
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b.
9.4.2
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Limites de la auditora.
2.
3.
Aspectos a evaluar.
4.
Criterio de la auditora.
Consolidacin de la Informacin
La informacin necesaria para la auditora debe estar bajo la responsabilidad del
auditor lder, en algunos casos esta informacin constar de documentos
previamente elaborados y en otros casos sern desarrollados por el equipo
auditor y contendr como mnimo lo siguiente:
Informacin bsica general relativa a la instalacin, organizacin, proyecto o
proceso.
Plan de trabajo.
Procedimiento y metodologa de la auditora.
Listas de verificacin.
Leyes, reglamentos y normas tcnicas.
Contenido y modelo del informe final
a.
2.
3.
4.
5.
6.
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Indice norma
b.
c.
d.
e.
f.
9.4.3
9.5
a.
b.
c.
d.
Auditora
Contempla todas las acciones en sitio, que permitan determinar el cumplimiento
de los requisitos a evaluar de acuerdo con el alcance de la auditora.
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9.5.1
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Reunin de Apertura
Se realizara una reunin de apertura con los auditados, en la cual se expondr
de manera resumida la metodologa a seguir para realizar las actividades de
auditora.
En la reunin de apertura se deben presentar los siguientes aspectos:
a.
b.
c.
Plan de auditora.
d.
e.
9.5.2
Revisin Documental
La revisin de la documentacin consiste en la obtencin de informacin
requerida para soportar la auditora, la misma puede ser en formato digital o
fsico, debe estar vigente y disponible al momento de ser solicitada.
Slo la informacin que es verificable puede constituir evidencia de la evaluacin
o auditora, la cual debe ser registrada y constituir soporte de la auditora. (Ver
punto 9.4.2).
9.5.3
Entrevistas
El equipo auditor solicitar entrevistas con el personal que estime conveniente
para cumplir con el objetivo y alcance de la auditora, para ello, puede elaborar
un cuestionario o utilizar cuestionarios existentes con los tpicos que desea
profundizar.
El personal seleccionado suministrar la informacin requerida por el equipo
auditor.
9.5.4
Inspeccin en Sitio
Tiene como finalidad validar la informacin registrada en los documentos y
evidenciar las condiciones del ambiente de trabajo.
Aquellos hallazgos encontrados en la inspeccin, que representen un riesgo
inmediato a la salud y seguridad de los trabajadores y trabajadoras y el entorno,
deben ser informados al momento, al custodio de la instalacin, lder del
proyecto, con la finalidad de establecer las acciones correctivas inmediatas.
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9.5.5
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Indice norma
9.5.6
Reunin de Cierre
a.
b.
c.
9.6
PostAuditora
En esta etapa, se prepara el informe final con los hallazgos, las recomendaciones
pertinentes y el plan de accin definitivo.
9.6.1
a.
b.
2.
Una primera seccin constituida por un resumen ejecutivo que resalte los
hallazgos ms importantes y las conclusiones correspondientes.
3.
4.
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5.
9.6.2
Indice manual
Indice norma
a.
b.
c.
10 BIBLIOGRAFA
19011:2002