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Teora de la Culpabilidad.
Conceptos Generales
Control Social : Conjunto de mecanismos que tienen por
Conceptos Generales
Control social formal: Conjunto de mecanismos de que
dispone el Estado para lograr el control social.
Ej: Derecho penal, Polica, Administracin de justicia,
Sistema penitenciario.
Control social no formal: la familia, la escuela, confesin
religiosa, empleador, etc.
Sistema penal: una parte del control social, uno de los
mecanismos con que cuenta la Sociedad para obtener de
sus integrantes los comportamientos que estima correctos.
extingue
su
Derecho Constitucional
Derecho Administrativo
Derecho Internacional
Derecho Civil
La poltica criminal
Consiste en aquel sector de la poltica que guarda
relacin con la forma de tratar la delincuencia: se
refiere a un conjunto de criterios empleados o a
emplear en el tratamiento de la criminalidad.
La criminologa
Es una ciencia interdisciplinaria que pretende
explicar las causas de la delincuencia, sus tipos, y
las formas de abordar el problema.
Criminologa Crtica
Segn esta vertiente, el delito no constituye una
realidad natural previa a la norma que lo establece,
sino que depende de una norma que surge en un
sistema social dado, como fruto de unas
determinadas condiciones sociales.
Decretos leyes
Principio de legalidad
Evolucin Histrica
Principio de legalidad
Carta Magna Juan Sin Tierra. 1215
Art. 39 Ningn hombre libre ser detenido, ni preso,
ni desposedo de su propiedad, de sus libertades o
libres usos, ni puesto fuera de la ley, ni exiliado, ni
perturbado de manera alguna; y no podremos ni
haremos poner mano sobre l, a no ser en virtud de
un juicio legal de sus pares y segn las leyes del
pas
Antecedentes legislativos
1.- Constituciones estaduales norteamericanas: Constitucin de
filadelfia de 1774; Constitucin Federal de 1787
2.- Revolucin Francesa (1789)
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano
(1789): La Ley no debe establecer sino las penas estricta y
evidentemente necesarias y nadie puede ser castigado sino en
virtud de una ley dictada y promulgada con anterioridad al
delito y legalmente aplicada.
3.- A partir de esa fecha se consagra en mayora de
ordenamientos jurdicos del mundo. Art. 11 Declaracin de los
Derechos del Hombre, Asamblea General ONU 1948.
Principio de legalidad
Negaciones del principio:
Principio de legalidad
Art. 2 Cdigo Penal Alemn Nacional Socialista:
Ser castigado quien cometa un hecho que la ley
declara punible o que segn el concepto
fundamental de una ley penal y segn el sano
sentimiento popular merece castigo. Si ninguna ley
penal determinada resulta aplicable directamente al
hecho, ste ser castigado segn la ley cuyo
concepto fundamental corresponda mejor a l
Principio de legalidad
El artculo 16 del Cdigo Penal de la Rusia
Sovitica de 1926, que dispuso: Cuando algn
acto socialmente peligroso no estuviese
expresamente previsto en el presente cdigo, el
fundamento y la extensin de su responsabilidad se
determinarn con arreglo a los artculos del mismo,
relativos a delitos de ndole anloga.
Principio de legalidad
Derecho Chileno
Principio de legalidad
Artculo 19 n3 CPR.
Inciso octavo Ningn delito se castigar con otra
pena que la que seale una ley promulgada con
anterioridad a su perpetracin, a menos que una
nueva ley favorezca al afectado
Inciso noveno: Ninguna ley podr establecer
penas sin que la conducta que se sanciona est
expresamente descrita en ella.
Principio de legalidad
Irretroactividad
Exclusividad de la ley
Analoga
- Posiciones :
Derecho comparado
Analoga
Concepto: Consiste en la aplicacin de una ley que regula
un hecho determinado a otro hecho que la ley no contempla,
pero que guarda semejanza con el primero.
Analoga legal: El caso no resuelto se resuelve utilizando
una norma legal.
Analoga judicial: El caso no resuelto se resuelve
utilizando los principios generales del Derecho
En materia penal no existen los vacos legales y por tanto
no tienen aplicacin los artculos 10 inciso segundo del COT
y 170 n5 del CPC, cuando no hay ley que sancione el hecho.
Leyes completas
Tipos
Constitucin de 1925
Constitucin de 1980
Propuesta
Texto definitivo
Principio de subsidiariedad
Para proteger los intereses sociales, el Estado debe agotar los
medios menos lesivos que el Derecho penal antes de acudir a
ste, que en este sentido debe constituir un arma subsidiaria, una
ltima ratio.
Principio de fragmentariedad
El Derecho penal no ha de sancionar todas las conductas lesivas
de los bienes que protege, sino slo las modalidades de ataque
ms peligrosas para ellos, As, no todos los ataques a la propiedad
constituyen delito, sino slo ciertas modalidades especialmente
peligrosas, como el apoderamiento subrepticio, violento o
fraudulento.
De otro modo, el Estado podra convertirse en un Estado policial
y adems, se correra el riesgo de paralizar toda la actividad
social a travs de la violencia penal. Los ciudadanos de un Estado
de Derecho no podran vivir bajo la amenaza penal constante en
todas sus actividades sociales, eso sera la negacin del Estado de
Derecho, pues provocara la inseguridad de sus ciudadanos
Principio
de
ofensividad
lesividad
Principio de culpabilidad
En su acepcin ms amplia, el trmino culpabilidad
se contrapone al de inocencia. En este sentido, bajo
la expresin culpabilidad pueden incluirse
diferente lmites a la potestad penal que tienen en
comn exigir, como presupuesto a la pena, que
quien la sufre pueda ser culpado por el hecho
que la motiva.
Este principio se funda en la dignidad humana, tal
como debe entenderse en un Estado democrtico
respetuoso del individuo. Art. 1 CPR.
Principio de culpabilidad
Consecuencias del principio de culpabilidad:
Que no se haga responsable al sujeto por hechos ajenos.
No pueden castigarse formas de ser o personalidades, sino
slo conductas o hechos.
Se requiere que el hecho haya sido querido (doloso) o
haya podido preverse y evitarse (culpa o imprudencia).
Responsabilidad personal
Este postulado se traduce en que la responsabilidad penal
es estrictamente individual, lo cual se opone a la idea de
responsabilidad colectiva que fue comn en otras pocas,
en que el castigo por un delito sola recaer no slo en
quien lo haba ejecutado, sino tambin en la familia o
grupo al que aqul perteneca.
En la actualidad, en cambio, es un principio
universalmente aceptado, el de que nadie puede ser
hecho responsable si no ha tenido intervencin directa
en el delito que motiva la imposicin de una pena.
Responsabilidad personal
Desde otro punto de vista, la idea de responsabilidad
personal implica que slo los seres humanos pueden
delinquir y, en consecuencia, ser penalmente
responsables; excluyndose la posibilidad de que los
entes colectivos de esta clase incurran en esta clase de
responsabilidad. Su consagracin legal se encuentra en el
artculo 58 inciso segundo del Cdigo Procesal Penal, en
tanto seala que La responsabilidad penal slo puede
hacerse efectiva en las personas naturales. Por las personas
jurdicas responden los que hubieren intervenido en el acto
punible (...).
Responsabilidad personal
Sin embargo, en Chile, este principio se ha visto
conculcado con la dictacin de la Ley 20.393 que regula la
Responsabilidad penal de las personas jurdicas
respecto de ciertos delitos (lavado de activos,
financiamiento al terrorismo, cohecho activo a
funcionarios pblicos nacionales) cometidos por sus
dueos,
controladores,
responsables,
ejecutivos,
representantes o personales naturales bajo la direccin o
supervisin directa de los anteriormente mencionados,
cuando ello se debiere al incumplimiento de sus deberes
de direccin y supervisin (de la persona jurdica).
Responsabilidad personal
Este modelo de responsabilidad se alza como una
excepcin al principio de responsabilidad personal,
y concretamente al principio societas delinquere
non potest, previsto en el artculo 58 del Cdigo
Procesal Penal (2000), esto es, que las personas
jurdicas no responden penalmente.
Responsabilidad subjetiva
La responsabilidad penal ha de basarse
necesariamente en una valoracin acercar de la
actitud anmica del sujeto en relacin con el hecho
ejecutado. En otras palabras, no basta con que el
sujeto haya sido el causante del resultado ilcito,
sino que adems, se requiere examinar si estaba
en condiciones de preverlo y si quiso o no su
produccin.
Responsabilidad subjetiva
Se trata que el delincuente sea tratado como persona, es
decir, como individuo dotado de razn y de libertad, y no
como mero instrumento capaz de producir un resultado: un
animal tambin puede causar la muerte de una persona,
pero slo el hombre es capaz de querer y de prever esa
muerte.
El concepto de responsabilidad subjetiva se opone al de
responsabilidad objetiva, en virtud del cual las personas
han de responder por el solo hecho de encontrarse en una
determinada situacin, aunque no haya podido prever
siquiera la ocurrencia del resultado que motiva la
imposicin de una pena.
Responsabilidad subjetiva
Violan este principio los denominados delitos
calificados por el resultado (ejemplo: artculo 474
inciso final del Cdigo Penal), en los cuales
concurre, junto con un delito base, cometido con
dolo o culpa, un resultado respecto del cual no es
necesario probar si hubo dolo o culpa, bastando la
solo relacin de causalidad.
Principio de presuncin de
inocencia
El postulado de presuncin de inocencia implica
que todo individuo ha de ser tratado como
inocente, es decir, como si no tuviera
responsabilidad alguna en el hecho que se le
imputa, mientras no se emita un pronunciamiento
de condena en su contra. Actualmente se encuentra
consagrado en el artculo 4 del Cdigo Procesal
Penal.
Principio de proporcionalidad
Ha de exigirse una necesaria proporcin o
equivalencia entre la gravedad del hecho que
motiva la reaccin punitiva y la intensidad de la
pena.
Tambin ha de graduarse la pena en base a la
intensidad de la imputacin subjetiva del autor, de
modo que el autor negligente ha de ser sancionado
con una pena menor que el autor doloso del mismo
hecho.
Principio
de
resocializacin
humanidad
Principio
de
resocializacin
humanidad
Fuentes de la interpretacin
1.- Pblica u oficial
a) Legal o autntica. Ej: art. 366 en relacin al art.
366 ter.
Reglas de interpretacin
5.-Eficiencia
Efectos de la interpretacin
2.- Extensiva
3.- Restrictiva
Interpretacin declarativa
Aquella en que el resultado de la interpretacin
coincide con las palabras que emplea la
disposicin.
Interpretacin extensiva
Es aquella en que la ley le asigna un sentido ms
amplio que aquel que parece fluir de sus palabras.
Interpretacin restrictiva
Es aquella en que la ley se le asigna un sentido ms
restringido de aquel que parece fluir de sus
palabras.
Interpretacin restrictiva y
extensiva
Este tipo de interpretacin slo pueden tener lugar
cuando la ley emplea trminos oscuros. En cambio,
si el tenor de la ley es claro, ello no es posible, ya
que no se puede desatender su tenor literal.
Interpretacin analgica
Se presenta cuando la ley pena se refiere a
determinados objetos, personas o situaciones,
permitiendo expresamente al intrprete incluir
otros anlogos o similares.
Es la propia ley que admite la consideracin de
hechos anlogos o similares, por lo que no hay
violacin del principio de legalidad.
Ejemplo: art. 445 Cp., 468 Cp.
Interpretacin progresiva
Por medio de este tipo de interpretacin, se busca
el querer actual de la norma, en base a los
principios culturales y cientficos actualmente
vigentes.
Ejemplo: artculo 373 Cp.
Artculo 19 n3 CPR
Inciso octavo Ningn delito se castigar con otra
pena que la que seale una ley promulgada con
anterioridad a su perpetracin, a menos que una
nueva ley favorezca al afectado
ms
Casos dudosos
Hay ocasiones en que puede resultar dudoso si la
nueva ley beneficia o no al delincuente.
Ejemplo: si se rebaja el mnimo de la pena
temporal pero se aumenta el mximo.
Ley ms favorable
La decisin de cul ley es ms favorable
corresponde al juez tomando en cuenta todos los
favores
que
regulan
y
determinan
la
responsabilidad
penal:
modificatorias
de
responsabilidad penal, caractersticas de las penas
y formas de aplicarlas, causales de exencin y
extincin de responsabilidad, etc.
Esta comparacin debe efectuarse en concreto y no
en abstracto.
Ley ms favorable
Segn el art. 18 del CP: el tribunal debe decidir la
aplicacin de una u otra ley, pero no puede aplicar
aspectos ms favorables de una y de otra.
Oportunidad
favorable
de
la
ley
ms
Solucin mayoritaria
Conforme al art. 18 CP., basta con que antes de la
sentencia se haya promulgado una ley ms
favorables para que se pueda aplicar, pero no exige
que tal ley est vigente al pronunciarse la
sentencia. Adems la CPR se refiere a una nueva
ley que favorezca al afectado, sin distinguir
cuntas se hayan dictado.
Leyes temporales
Son aquellas que se fijan a s mismas un plazo de
vigencia, pasado el cual recobra su imperio la ley
anterior.
Leyes temporales
La doctrina considera que se debe aplicar la ley
temporal aunque ya se encuentre derogada al
momento de dictarse el fallo. Razones:
Leyes temporales
b) Esta solucin tiene armona con el art. 18 que
exige que se apliquen retroactivamente las leyes
penales ms benignas promulgadas con
posterioridad al delito. Pero nada dice respecto de
aquellas situaciones en que el trato ms benigno no
es consecuencia de la promulgacin de una
nueva ley, sino de haber recobrado su vigencia
una ley anterior.
Principio de territorialidad
Principio de personalidad
Principio real o de defensa
Principio de universalidad
Principio de territorialidad
Segn este principio, la ley penal es aplicable
dentro de los lmites del territorio del Estado del
que la ley emana.
Principio de personalidad
Segn ste, la ley de un Estado sigue a sus
nacionales donde stos se encuentren, cualquiera
sea el lugar en que se haya cometido el delito.
Principio de universalidad
Al tenor de este principio, la ley de un estado
puede y debe ser aplicada a todo delincuente que se
encuentre en su poder, prescindiendo de su
nacionalidad, del bien jurdico afectado y del lugar
en que se haya cometido el hecho.
Concepto de territorio
Abarca todo espacio de tierra, mar o aire sujeto a la
soberana chilena, as como aquellos lugares que ,
en
virtud
de
una
ficcin
jurdica
internacionalmente aceptada, se consideran
tambin pertenecientes a l.
Territorio Natural
Se compone por:
A) Superficie terrestre, continental e insular,
dentro de las fronteras chilenas
Territorio ficto
Se incluyen:
A) Las naves y aeronaves pblicas chilenas
dondequiera que se encuentren, y las naves y
aeronaves chilenas, que se encuentren en altamar o
sobre ella.
B) El territorio extranjero bajo ocupacin militar
chilena.
Embajadas y consulados: corresponde a territorio
chileno.
Excepciones
al
principio
territorialidad de la ley penal
de
Excepciones
basadas
en
principio real o de defensa
el
Excepciones basadas en el
principio real o de defensa
La falsificacin del sello del estado, de moneda
nacional, de documentos de crdito del Estado, de
las municipalidades o establecimientos pblicos,
cometido por chileno , o por extranjeros que fueren
habidos en el territorio de la Repblica. Art. 6 n 5
COT.
Excepciones
basadas
en
principio de universalidad
el
Aplicacin
extranjera
interna
de
la
ley
Determinacin
incriminacin
de
la
doble
Extradicin
Es el acto por el cual un Estado entrega a una
persona a otro Estado que le reclama para juzgarla
penalmente o para ejecutar una pena ya impuesta.
Requisitos de la extradicin
Tipo de relacin entre los Estados: puede estar
determinada por un tratado o fundarse en la
relacin de reciprocidad.
Tratado internacional: lo normal es que los Estados
estn vinculados por un tratado de extradicin, que
pueden ser bilaterales o multilaterales (ej: Tratado
de Montevideo de 1933, Cdigo de Bustamante)
Relacin de reciprocidad
La ausencia de un tratado no ha impedido que
nuestro pas conceda la extradicin respecto de
pases que ofrecen garantas de reciprocidad,
incluso tratndose de peticiones concernientes a
chilenos.
Este principio esta consagrado en algunas
legislaciones (Blgica y Alemania). En Chile ha
sido la jurisprudencia la que ha negado la
extradicin cuando ha conocido antecedentes
donde no existira reciprocidad.
Principio de reciprocidad
La Corte Suprema ha indicado que se deben cumplir los
siguientes requisitos :
1.- La ausencia de informacin de que el requirente haya
dejado en el pasado de cumplir un fallo de algn tribunal
chileno;
2.- Los compromisos internacionales que unen a ambos
pases en la tarea comn de combatir la delincuencia.
Crtica: Se tratara de uin principio de carcter poltico,
que va en abandono en el Derecho Internacional. Se busca
reemplazarlo por el principio de mejor justicia.
Delito comn
La extradicin no procede respecto de delitos polticos,
principio obligatorio en Derecho internacional (ius cogens),
y que se contiene en todos los tratados de extradicin.
Ello, por cuanto el delincuente por conviccin cuestiona la
validez de las normas que el rgimen imperante en su Estado
pretende imponerle, a diferencia del delincuente comn.
Concepto de delito poltico: tiene a imponerse hoy idea de
que lo esencial es el motivo poltico, ms que un criterio
objetivo (segn se afecte un inters de organizacin
institucional del Estado y los derechos que de ella fluya para
los ciudadanos)
Efectos de la extradicin
Especialidad: Concedida la extradicin, el estado
requirente slo puede juzgar al extraditado por el o
los delitos que dieron lugar a ella o imponerle la
pena establecida en la sentencia condenatoria que
motiv la solicitud acogida. Art. 377 CB.
Cosa Juzgada: Negada la extradicin de una
persona, no se puede volver a solicitar por el
mismo delito. Art. 381 CB.
Periodo humanitario
- Coincide con el iluminismo y el desarrollo de ideas
liberales Siglo XVIII.
- Principales impulsores: Beccaria (Italia), Montesquieu y
Voltaire (Francia)
- Cesare Beccaria en 1764, escribe su obra De los delitos y
de las penas, crtica sistema penal vigente en la poca:
aboga por principio de legalidad, crueldad de las penas,
principio de culpabilidad y lesividad, y destaca la
necesidad de una pena pblica, pronta, necesaria y la
menor de las posibles dadas las circunstancias,
proporcionada a los delitos y dictada por las leyes
Periodo humanitario
Se propone sistema de reforma carcelario por el
filntropo ingls John Howard (1726-1790),
propuso mejorar el sistema de prisiones vigente:
rgimen higinico y alimenticio, disciplina
diferente para imputados y condenados, educacin,
trabajo obligatorio separado por edades, rgimen
celular, acortamiento de condenas y certificados de
conducta para reos al abandonar prisin.
Codificacin liberal
Se dictan los primeros cdigos liberales del siglo XIX.
Caractersticas:
- Humanizacin de las penas
Codificacin liberal
Cdigo penal Chileno 1873
Cdigo penal francs 1810
Cdigo penal prusiano 1851
Cdigo penal alemn 1871
Positivismo penal
A fines del siglo XIX con el avance de las ciencias se
populariza la doctrina del positivismo cientfico de
Augusto Compte (1798-1853), quien sita el lmite
del saber en aquello que puede ser percibido por
los sentidos (experiencia emprica).
- Cesare Lombroso, su obra de 1876 sostuvo que el
delincuente es un ser anormal , reconocible por
caractersticas especiales somticas y psquicas
(teora del delincuente nato)
Positivismo penal
- Consecuencia: sustitucin de la pena por la medida de
seguridad, la cual se grada no por la gravedad del delito
o la culpabilidad, sino por su peligrosidad.
- La Escuela positiva sostiene la inutilidad del castigo ya
que el hombre esta condicionado por las fuerzas que lo
llevan a delinquir: postula segregar al delincuente de la
sociedad (incluso con la muerte si no es posible su
correccin), impidindole causar dao y si es posible,
readaptarlo a la vida social.
- Expresiones en Chile: Ley 11.625 sobre Estados
Antisociales y Medidas de Seguridad de 1954.
Derecho
penal
de
totalitarismos del siglo XX
los
Influencia
de
la
dogmtica
nacionalsocialista y la teora final de la
accin
Segn Von Liszt el derecho penal se construye
sobre el concepto objetivo de injusto entendido
como violacin de bienes jurdicos (daosidad
social).
A partir de 1933 se produjo un giro hacia el
subjetivismo: un nuevo Derecho penal de la
voluntad, y del nimo o manera de pensar.
Influencia
de
la
dogmtica
nacionalsocialista y la teora final
de la accin
Escuela de Kiel (Dahm, Schaffstein, Freisler): lo
decisivo en el hecho criminal es la violacin del
deber y el nimo contrario a los valores racistas
y autoritarios impuestos por el rgimen.
Lo fundamental no era el dao social efectivo, sino
la intencin rebelde, de la cual la conducta no era
sino un sntoma
Influencia
de
la
dogmtica
nacionalsocialista y la teora final
de la accin
Hans Welzel y su teora final de la accin: sostiene
que al derecho penal le incumbe un papel
formativo de tica.
Influencia
de
la
dogmtica
nacionalsocialista y la teora final
de la accin
Se acepta doctrina que basa la responsabilidad
penal en el ser as de la persona del hechor, la
llamada culpabilidad por el carcter o por la
conduccin de vida.
Se sostiene que la raz de la culpabilidad en el
hecho puede hallarse en un elemento constante, en
una defectuosa formacin de la personalidad, en un
reprochable defecto del carcter (culpabilidad de
autor.)
Cdigo
penal
latinoamrica
tipo
para