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PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA

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PROCEDIMIENTO
AUDITORIA INTERNA
P CDD 03

SECCION

CONTENIDO

0.

CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORAS

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

OBJETIVO
ALCANCE
DOCUMENTOS DE REFERENCIA
DEFINICIONES
RESPONSABILIDAD
DESCRIPCION DE ACTIVIDADES
REGISTROS
ANEXOS

PAGINA

2
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2
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CONTROL DE CAMBIOS Y MEJORAS

Nivel de Revisin
(versin)
Versin 00
Versin 00

Versin 00

Seccin y/o
paginas
Pag. 2
Seccin 6.1.

Pag. 3
Seccin 6.2.

DESCRIPCION DE LA MODIFICACION Y MEJORA

CREACION DEL DOCUMENTO 03/10/2011
Se estableci cuando se realiza la planificacin para la
realizacin de las auditorias internas.
Se estableci que una de las entradas importantes que
se debe tomar en cuenta para la Planificacin de la
realizacin de auditorias internas son los resultados de
las auditorias previas.
Se estableci el tiempo mnimo para la comunicacin
del plan de auditoria al personal Involucrado.

FECHA DE
MODIFICACION

RESPONSABLE DE
MODIFICACION

19/01/2012

L. Mabel Chila M.
Resp. SGC

19/01/2012

L. Mabel Chila M.
Resp. SGC

Firma
Nombre

L. Mabel Chila Mallcu

L. Mabel Chila Mallcu

Ral Veliz Mamani

Cargo
Fecha

Resp. SGC
18/01/2012

Resp. SGC
18/01/2012

Gerente General
19/01/2012

Elaborado

Revisado

QUINOA-BOL S.R.L.

Aprobado

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1. OBJETO
Definir la manera de llevar a cabo las auditorias internas del Sistema de Gestin de la Calidad; con la
finalidad de contribuir de manera sistemtica a la mejora continua de nuestro sistema, comprobar que
est bien implantado y que sea eficaz para cumplir los objetivos previstos.
2. ALCANCE
Se aplica a todos los registros generados por el Sistema de Gestin de la Calidad SGC de QUINOA - BOL
S.R.L.
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
NB ISO 9001:2008 Sistemas de Gestin de la Calidad-Requisitos
NB ISO 9000:2005 Sistemas de gestin de la calidad- Fundamentos y vocabulario
SGC MC 01 Manual de la Calidad QUINOA BOL S.R.L.
4. DEFINICIONES
Auditoria Interna: Proceso sistemtico, independiente y documentado, para obtener evidencias de
auditoria, de manera objetiva, con el fin de determinar el grado de cumplimiento de los requisitos del
Sistema de Gestin de Calidad.
Auditor: Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoria.
Representante de la Direccin: Persona responsable de llevar a cabo auditorias internas de las
actividades desarrolladas por la organizacin y de evaluar las actividades de gestin.
5. RESPONSABILIDAD
5.1.

Es responsabilidad del Representante de la Direccin: Velar por el cumplimiento de este

procedimiento, definiendo y manteniendo un programa anual de las Auditorias Internas.

5.2.

Es responsabilidad del Auditor Interno designado realice el Plan de Auditoria Interna juntamente
con el representante de la direccin

5.3.

Es responsabilidad de Gerencia General velar por el cumplimiento de las auditorias internas y

aprobar el Plan de auditoria y el Informe de auditoria, sean estos llevados por personal interno o
externo.

6. DESCRIPCIN DE ACTIVIDADES
6.1.

PLANIFICACIN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

El Representante de la Direccin es el responsable de, definir y mantener un programa anual de las

Auditorias Internas la cual ser realizada hasta la segunda semana de Febrero de cada gestin, las
cuales que se llevarn a cabo 2 veces al ao en la organizacin, as como de comunicar la misma a las
reas involucradas en el Programa Anual de Auditorias PM01 P CDD 03.
Una de las entradas importantes que se debe tomar en cuenta para la Planificacin de la realizacin de
auditorias internas son los resultados de las auditorias previas.
En el Programa se detalla:

El objeto de cada una de las auditorias;

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Departamento o rea a auditar;

El (los) auditor(es); y,

La fecha de realizacin de las auditorias.

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Las Auditorias Internas, se utilizan como medio para verificar el estado del SGC en la empresa, verificar
que no existan desviaciones y si las hubiese, corregirlas en funcin de mantener el estndar establecido.
Las auditorias pueden ser llevadas a cabo por personal externo a QUINOA BOL S.R.L., previa aprobacin
de la Gerencia General y en coordinacin con el representante de la direccin.
6.2.

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

De acuerdo al Programa de Auditorias, el auditor interno designado por el Representante de la Direccin,

realiza un plan Plan de Auditoria Interna PL01 P CDD 03, el mismo que es comunicado al personal
involucrado, mnimo con tres das de anticipacin, para evitar cambios de ultimo momento.
El Plan de Auditoria Interna contempla:

Revisin previa de los documentos del SGC;

Las actividades a desarrollarse en la auditoria, se encuentran registrados en la primera parte del

formulario RE01 P CDD 03 Informe de Auditoria

La duracin de cada actividad;

La actividad a desarrollarse y,

El personal involucrado.

6.3.

REALIZACIN DE LA AUDITORIA INTERNA

6.3.1. CARACTERSTICAS DEL AUDITOR

Las auditorias son llevadas a cabo por personal ajeno al rea que se va a auditar donde el auditor posee
las siguientes caractersticas:

Formacin en Auditoria Interna de Sistemas de Gestin de la Calidad (Deseable);

Conocimiento de los procesos y actividades de la organizacin; y,

Capacidad de comunicacin.

6.3.2. REUNIN DE APERTURA

El auditor designado realiza la reunin de apertura, en la que informa a los asistentes sobre el objeto del
evento, verificando el Plan de Auditoria PL01 P CDD 03, para posteriormente realizar las entrevistas
programadas por el auditor.
Durante el evento, el auditor:

Comprueba que los procedimientos, las instrucciones, y los registros estn aplicados;

Identifica las reas que requieren acciones correctivas as como oportunidades de mejora;

Confirma que se hayan puesto en practica las recomendaciones de anteriores auditorias;

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Confirma que tanto los registros como las actividades de verificacin sean adecuados para
proporcionar una garanta de calidad;

Verifica que sean validos tanto los programas como los procedimientos de la auditoria;

Mantiene siempre la objetividad;

No realiza ningn tipo de asesoramiento; y,

Muestra las desviaciones, pero no trata de corregirlas, ni discute las observaciones presentadas.

6.3.3. REUNIN DE CIERRE

Esta reunin consta de dos etapas:
En la primera, el auditor:

Confirma los hallazgos;

Evala y revisa los hallazgos;

Procede a confirmar el nmero de No Conformidades; y,

Determina la accin a ser tomada como resultado del conjunto de hallazgos.

En la segunda, el auditor rene a todas las personas que asistieron a la reunin de apertura, y de forma
muy precisa:

Brinda un resumen del resultado de la auditoria efectuada;

Propone una interaccin con participacin exclusiva de los afectados; y,

Acuerda las fechas para la determinacin de acciones correctivas y determina cualquier accin de
seguimiento.

6.3.4. INFORME DE AUDITORIA

El informe de auditoria es presentado por el auditor en el Informe de Auditoria RE01 P CDD 03 , cuyo
contenido incluye:

Los hallazgos.

Las Acciones Correctivas que se precisen; El responsable de la accin correctiva y el plazo fijado para el
cierre de la consecucin de la misma, es de acuerdo al Procedimiento P CDD 05 Producto No Conforme
y Accin Correctiva
El informe de auditoria recibe la aprobacin y la firma tanto del auditor como del auditado o auditados.
Los casos de desacuerdo se someten a su respectiva evaluacin por el Representante de la Direccin.
Establecindose un plazo otorgado por los asistentes a la reunin de cierre, finalizado el tiempo se rene
nuevamente al Auditor designado y todos los participantes de la reunin con la finalidad de discutir la
explicacin surgida luego de la evaluacin.
El informe de auditoria original queda en poder del Representante de la Direccin.
La Gerencia General, puede solicitar que sea auditado un determinado departamento, rea, o proceso,
aun cuando este no hubiese estado en el Programa de Auditorias:

Cuando se hayan producido cambios significativos en el Sistema de Gestin de la Calidad;

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Cuando el nivel de calidad est comprometido; y,

Cuando se deba verificar la implantacin de acciones correctivas y preventivas.

Si durante la vigencia del programa el Representante de la Direccin considera conveniente incluir

alguna de estas auditorias extraordinarias, el proceso a seguir para emitir el nuevo programa ser el
mismo que el descrito para el programa anual original.
7. REGISTROS
PM01- P CDD 03

Programa Anual de Auditorias

PL01 - P CDD 03

Plan de Auditoria Interna

RE01- P CDD 03

Informe de Auditoria

8. ANEXOS
No aplica

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