Captulo 8 La medicin de actitudes: escalas de tipo Lickert,

Thurstone y Osgood
Las variables actitudinales
Las actitudes, que son predisposiciones a adoptar cierto tipo de conductas o
a reaccionar de cierta manera frente a determinado estmulos.
Solamente podemos conocerlas, pues, indirectamente y a travs de los que
Lazarsfeld llama indicadores expresivos y que antes hemos denominado
tambin como indicadores inferenciales. Hemos de inferir la existencia de la
actitud, segn el tipo de reaccin que los sujetos manifiesten ante ciertos
estmulos, en general verbales.
En esta idea se basan un tipo de instrumento de medicin que se denomina
escalas de actitud.
Algunas escalas clasifican sujetos en cuanto al grado en que poseen o no
cierta actitud, es decir a las unidades de medidas: Lickert. Otras, Thurstone,
clasifican objetos o tems, que luego se emplean para medir a los sujetos
segn la actitud, de aceptacin o rechazo, que manifiesten frente a dichos
objetos.
Jerarquizacin y pareo
Los procedimientos de jerarquizacin y pareo permiten el escalamiento de
objetos segn las actitudes que suscitan en las personas.
Una escala de prestigio de las profesiones: trabajador manual, empleado
administrativo, pequeo comerciante y profesional independiente.
Someter estos cuatro objetos al juicio de un conjunto amplio de personas,
solicitndoles que los puntuaran de uno a cuatro segn preferencia que les
otorgan.
Los rdenes resultantes serian distintos, de manera que las puntuaciones
otorgadas diferiran entre los encuestados a, b y c.
Una vez otorgadas las puntuaciones por los N jueces, es posible obtener un
promedio vertical para cada una de las actividades consideradas. Estos
promedios permiten finalmente ordenar segn su prestigio a las cuatro
profesiones.
El sistema de pareo da unos resultadas parecidos. Se forman con los cuatro
objetos tanto pares como sea posibles.
Se solicita a los diferentes jueces que elijan uno de los dos elementos,
desechando el restante. El paso siguiente del escalamiento consiste, para
cada uno de los objetos o elementos, en contar la cantidad de veces en que
fue seleccionado: el numero resultante se divide por el nmero total de
pares presentados. De tal manera, si un juez hubiera seleccionado un objeto
en todas las ocasiones el promedio resultante sera de uno, en tanto que
dicha puntuacin seria cero si no hubiera preferido en ninguna ocasin.
Cada objeto obtendr una puntuacin promedio otorgada por cada juez, en
base al nmero de veces en que lo prefiri frente a los otros. La puntuacin
final es el promedio de los puntajes otorgados por los N jueces.

Escala de Lickert
La escala de Lickert mide, al igual que otras, la posicin de un sujeto sobre
un continuo con respecto a un objeto de estudio que sera casi imposible
medir de otra manera por involucrar prejuicios, propios de la vida en
sociedad.
La principal ventaja que presenta comparndola con el resto de las escalas
actitudinales es que contiene en su proceso de construccin su propia
prueba de unidimensionalidad o, lo que es lo mismo, de su validez.
Primer paso
Se renen afirmaciones (20 a 40) que suponemos que expresan ideas
positivas o negativas con relacin a la dimensin que pretendemos medir.
Las mismas deben formularse siguiendo las siguientes recomendaciones:
estar enunciados en presente, no suministrar informacin sobre hechos,
evitar ambigedad, no enunciar ideas sobre las cuales todos o nadie
concuerde, no colocar expresiones que necesiten ser explicadas y no usar
doble negaciones.
Una vez enunciado el listado de sentencias, se procede a realizar la prueba
de unidimensionalidad para medir la validez de las mismas a fin de
incorporarlas a lo que ser la escala definitiva. Trataremos de saber cules
de las que enunciamos discriminan o separan a la poblacin entre los que
estn a favor o en contra.
Segundo paso
Se seleccionan, mediante alguna tcnica probabilstica, personas
pertenecientes a la poblacin que sobre la cual se aplicara la escala
definitiva. Se recomienda que la cantidad no sea menor de 20 por pequeo
que sea el universo en estudio ya que comprometera la confiabilidad de la
medicin con respecto al tamao de la muestra. Ellos representaran al
universo en estudio para la prueba de validez.
A estas personas se las denominar jueces porque de la medicin que se
realice sobre ellos depender la decisin respecto de la incorporacin de las
afirmaciones a la escala definitiva.
Como la actitud en nuestro ejemplo la mediremos en cuanto a la aceptacin
de la pena de muerte, le asignaremos numeracin en sentido de los
acuerdos. En los casos de frases que consideremos que son desfavorables a
la pena de muerte, adjudicaremos el puntaje en forma inversa.
Cada juez tendr un puntaje que resultar de sumar los puntajes de la
actitud que manifiesten frente a las afirmaciones al que llamaremos puntaje
actitud.
Tercer paso
Una vez realizada esta primera medicin sobre los 22 jueces, cada uno de
los cuales posee un nmero que los identifica, los ordenaremos en sentido
creciente.

Dividimos luego la distribucin en cuatro partes de tal manera que en los

extremos queden el 25% inferior y el 25% superior, en donde estarn los
jueces ms desfavorables y los ms aceptadores. En trminos estadsticos
diramos que nos quedaramos con los que estn por debajo del percentil 25
y por encima del 75.
Con estos dos grupos nos
unidimensionalidad de los tems.

interesa

trabajar

para

analizar

la

Cuarto paso
Pasamos entonces a la matriz de los datos para fijar la atencin en la
distribucin interna de cada uno de los tems.
Para analizar que sucedi con cada tem necesitamos hacer la suma de cada
uno de ellos en sentido vertical. Hacemos este clculo para ambos grupos.
Extraemos para cada uno de ellos la media para cada afirmacin teniendo
en cuenta la cantidad de jueces.
Quinto paso
Se realiza las diferencias de promedios entre el grupo superior y el inferior
para decidir si la afirmacin es discriminante y podemos entonces incluirlo
en la escala definitiva.
Se toma como criterio de diferenciacin para distinguir aquellas
afirmaciones vlidas para incluir en la escala definitiva, aquellas cuya
diferencia de promedio resulte de 3 en adelante. Tambin deben incluirse
las que pasen de 2,5. Cuanto ms alto es el resultado, mas valida es la
afirmacin.
Si el tem realmente discrimina el grado en que se posee o no la actitud
objeto de mediacin, es de esperar que sea respondido de manera bien
diferente por los jueces altos y los jueces bajos.
Cuando se construye la escala definitiva con las afirmaciones que resultaron
ser unidimensionales con respecto a lo que estamos midiendo, se aplican a
todo el universo de estudio o a una muestra representativa del mismo. Lo
que se analiza en principio es la actitud de la poblacin.
Es importante recordar que, a pesar de que aparecen intervalos numricos a
travs de los cuales se mide la actitud, estamos frente a una variable
ordinal y que lo que hicimos es cuantificarla a travs de los procedimientos
arriba expuestos.
Escala de tipo Thurstone
La escala de tipo Thurstone es menos empleada que la anterior, puesto que
su construccin es muy trabajosa. Fue diseada con la pretensin de que
sus puntuaciones alcanzaran el nivel intervalar. Es discutible que sea
realmente as.
Tambin en este tipo de escala se emplean tems relacionados con la actitud
a medir. Y asimismo se requiere del concurso de jueces que evalen dichos
tems: sin embargo, estos jueces no son personas del comn, sino que ha de

tratarse de expertos, que renan calificaciones especiales sobre la temtica

que se pretenden medir.
La escala de tipo Thurstone requiere la construccin de un amplio nmero
de afirmaciones o tems deliberadamente redactados de modo tal que su
contenido sea, respectivamente, positivo, negativo o neutral respecto de la
actitud a medir. Lo ideal es que los tems se repartan en proporciones
similares entre estas tres alternativas.
Una vez redactada la cantidad necesaria de tems de esta clase, ellos son
presentados a un amplio conjunto de jueces competentes en la materia. Los
jueces debern puntuar los tems sobre un continuo de uno a onces puntos,
donde el uno corresponde a la actitud menos conservadora y el once a la
ms extremadamente conservadora.
Los jueces debern cumplir con la consigna de situar cada uno de los tems
sobre la escala, segn su buen saber y entender. Por cierto, que las
clasificaciones discreparan. Si los tems estn adecuadamente redactados y
libres de ambigedad, debera esperarse que los juicios de los jueces
discrepen poco y lo hagan en una banda relativamente estrecha.
Seguramente las discrepancias se ahondarn, as como los tems sean
ambiguos y equvocos en su contenido. Si esto es as, podr pensarse que
miden adecuadamente aquellos tems en torno de los cuales hubo relativa
coincidencia, en tanto que sern desdeables y poco aptos los que
presenten mayor dispersin en las puntuaciones asignadas. Ser necesario
medir el grado de consenso o disenso que genera cada tem entre los
diferentes jueces: ello es posible mediante una medida de dispersin, como
lo es la desviacin media. Esta desviacin media consiste en la sumatoria
bruta de las diferencias que pueden calcularse para cada tem entre la
puntuacin otorgada por cada uno de los jueces y el promedio de ellas
mismas, dividido por el nmero de jueces. Si los jueces acuerdan mucho,
esta sumatoria ser muy pequea: en el extremo de homogeneidad, si
todos asignaran 10 puntos a un tem, no habra diferencias y la suma seria
cero.
Se tratar de retener dos tems cuya puntuacin promedio quede incluida
en cada uno de los intervalos de escala, seleccionando, en cada caso,
aquellos cuya dispersin sea menor.
A los efectos de la seleccin, se adopta un criterio general: por ejemplo,
consistente en desechar todo tem cuya desviacin media supere 1,5. Es
posible que todos los tems muestren una dispersin excesiva. Ello podra
pasar, con mayor razn, en los tramos medios de la escala, donde la
ambigedad es por fuerza mayor. Si as fuera, en los tramos medios de la
escala, donde la ambigedad es por fuerza mayor. Si as fuera, habra que
redactar nuevos tems y ponerlos a prueba, hasta lograr un resultado
adecuado, o bien optar por flexibilizar el criterio de seleccin, a riesgo de
construir un instrumento de medicin de inferior calidad.
Supongamos, que por uno u otro medio logramos reunir quince tems
satisfactoriamente homogneos. Estos tems sern finalmente sometidos al
acuerdo/desacuerdo de los encuestados cuya actitud se desea medir. Para
obtener la puntuacin de cada encuestado en la escala, se suman y

promedian los puntajes de los tems con los cuales la persona manifiesta
acuerdo.
Escala de Osgood
Su utilidad
Conocido tambin como la semntica diferencia e ideado por Osgood, Suci y
Tannenbaum, es otro recurso para medir en forma proyectiva el significado
de los objetos o la posicin de los sujetos frente a un concepto relevante
desde el punto de vista social.
El supuesto que sustenta esta tcnica es que por debajo de la manera
peculiar que cada persona tiene de ver las cosas, hay un significado cultural
comn que organiza las experiencias de acuerdo con dimensiones
simblicas comunes.
La formulacin de pares opuestos de adjetivos, agrupados en tres
dimensiones: evaluacin individual del objeto o concepto, potencial o poder
que el sujeto percibe del objeto o concepto y actividad que el sujeto capta.
Estos pares se constituyen en las pautas evaluativas que se ubican en una
escala bipolar de siete valores a travs de las cuales los sujetos evalan
conceptos.
Procedimientos de construccin y aplicacin
En primer lugar, es pertinente aclarar que se trata de una tcnica ms
adecuada para incluir dentro de un formulario auto administrativo ya que se
le debe suministrar al respondente una gran cantidad de consignas para
que luego exprese su posicin simplemente colocando una cruz en algn
lugar de un continuo de guiones que se acercan ms a uno o a otro extremo
y que reflejan posiciones de acercamiento a una u otro extremo. Y por la
relativa complejidad de esta mecnica de procedimiento, se debera aplicar
sobre personas que posean nivel de instruccin suficiente que les permita
comprender como responder.
No obstante, y siempre para mejorar la comprensin de aquellos a quienes
se los somete a la medicin, se les suele ejemplificar el procedimiento en
las instrucciones que se dan para completar el formulario.
Adems de estas cuidadosas instrucciones, el formulario tendr, segn lo
que pretenda medir, otras preguntas y las habitualmente presentes
variables de base (sexo, edad, estado civil, nivel de instruccin, ocupacin)
que sabemos que siempre inciden en las llamadas actitudinales o de
opinin.
El anlisis de las respuestas
El procedimiento de anlisis es muy simple, ya que la puntuacin va de 0 a
6, vale decir siete posiciones posibles para cada par de adjetivos. Lo que
debe tenerse en cuenta es que hay dos posibles niveles de anlisis de
resultados: evaluacin frente a un par de adjetivos o anlisis de la actitud
desde una dimensin o concepto.

Volcamos los puntajes que surgen de haber colocado cruces en las distintas
posiciones del continuo para cada concepto. Luego las sumamos y las
dividimos por la cantidad de pares de adjetivos opuestos para poder
expresar la actitud mediante un promedio.
Para analizar la actitud de un conjunto de individuos debemos sumar todos
los promedios y los promedio por el tamao de la poblacin.
Y si nos interesa evaluar cada concepto desde un par de adjetivos, como lo
son los puntajes de cada integrante de la poblacin tomando ese continuo
polar.
Consideraciones generales
La actitud frente a cualquier objeto es seguramente una variable
dependiente de otras tales como nivel de instruccin, sexo, edad, ideologa,
nivel socio-econmico, entre otras y condicionara por otra parte a las
variables de accin como lo son voto, decisin, compra. Esta escala, en el
contexto de la investigacin, se valorar como una herramienta de medicin
ms y se interpretar en la relacin con otras variables.
Debemos sealar una limitacin o desventaja metodolgica del Diferencial
Semntico y est relacionado con su validez. Es bastante difcil saber si el
par de adjetivos mide realmente actitudes positivas o negativas con
respecto a lo que pretendemos medir.
La discusin dentro del equipo de trabajo y las pruebas piloto de este
instrumento se constituyen en herramientas importantsimas para resolver
el problema de la validez no solo en estos casos sino en todas las
propuestas de medicin.
Captulo 10 La seleccin de la evidencia emprica. Universos y
muestras
Qu cosa es una muestra?
Una poblacin es un conjunto de
especificaciones.

elementos definidos por ciertas

Al interior de una poblacin, pueden distinguirse sub poblaciones o estratos

que nos interese considerar en forma separada para el anlisis.
Muestra: un sub conjunto de los elementos que componen la poblacin
obtenidos bajo ciertos recaudos de manera que satisfagan nuestras
necesidades.
Las muestras pueden obtenerse de diferentes maneras, en funcin de los
propsitos a los que sirven.
Las muestras no probabilsticas, o sea aquellas en las que los elementos que
las componen son elegidos por procedimientos que no incluyen el azar.
Por qu usar muestras?
Apelamos a ellas toda vez que los universos que queremos indagar son
demasiados vastos, dispersos o numerosos de manera que demandara
mucho esfuerzo indagarlos en su totalidad. Pero esto parece sugerir que

hemos de preferir las muestras como un mal menor, y que, si pudiramos,

seria siempre mejor relevar la totalidad del universo: es decir, llevar a cabo
un censo.
Podra serlo si se tratara de averiguar cosas muy simples, pero si las
caractersticas que queremos relevar requirieran de un observador
especializado,
jams
dispondramos
de
suficientes
personas
convenientemente adiestradas como para llevar a cabo este relevamiento
exhaustivo. Esta es la razn por la cual los censos de poblacin,
habitualmente, recogen una informacin muy escueta. Los censos implican
un esfuerzo extensivo: se obtiene una informacin escasa y simple de casi
la totalidad de los elementos que componen el universo. Ningn censo logra
la exhaustividad completa. Hay regularmente y por distintas razones, un sub
registro de casos, ya que algunas personas se niegan a ser censadas, en
tanto que otras pueden estar en lugares inaccesibles o invisibles para los
censistas. Es muy probable que la estimacin muestral resulte en definitiva
ms confiable y cercana al verdadero parmetro que la que se obtendra de
un procedimiento censal.
Las muestras probabilsticas o aleatorias
No es lo menos frecuente
del conjunto total a travs
estadsticos, se denomina
podemos confiar en que
poblacin.

que necesitemos estimar ciertas caractersticas

de caractersticas del sub conjunto. En trminos
hacer una inferencia. Tendr sentido hacerlo si
la muestra se parece aceptablemente a la

En el muestro probabilstico los elementos de la poblacin que integraran la

muestra son seleccionados por procedimientos de azar. Y, al menos en el
momento inicial, todos ellos tienen alguna probabilidad de ser
seleccionados. Esta probabilidad puede ser conocida y cuantificada. En el
momento de seleccionar la muestra debieran estar presentes todos los
elementos que componen la poblacin.
Deberamos tener un listado que contuviera todos los elementos que
componen el universo, para poder elegir por sorteo cierta cantidad de ellos.
Este listado se denomina marco muestral.
Y aun cuando el listado exista, suele suceder que no incluya la totalidad de
los elementos. Se tratara de un marco muestral defectuoso. Casi todos los
marcos muestrales tienen ciertos defectos o imperfecciones, que deben
tenerse en cuenta la analizar los resultados derivados del muestreo.
Nunca podemos estar seguros de que lo que averiguamos en una muestra
ser exactamente as en la poblacin.
El cociente entre la cantidad de elementos incluidos en una muestra el
tamao muestral y el total de la poblacin o universo, se denomina
fraccin de muestreo y, generalmente, se trata de un nmero muy pequeo.
Por qu una muestra ms grande es mejor. (pero no tanto!)
Cuanto mayor el tamao de la muestra, tanto mejor. Si el universo es muy
vasto, tanto ms grande habr de ser la muestra. Los universos ms
grandes no requieren tamaos muestrales mayores.

Una muestra ms grande tiende a ser mejor, pero que el tamao muestral
es independiente de la magnitud del universo.
A medida que aumentamos la cantidad de tamao muestral, el resultado se
va aproximando cada vez ms a la probabilidad terica. Digamos que el
error ser paulatinamente ms pequeo. El resultado se fue aproximando a
la probabilidad terica independientemente de la cantidad posible de
tamao muestral que es infinita. Esta cantidad infinita de tamao muestral
sera el equivalente del universo.
En las situaciones usuales del muestreo estamos tratando de estimar algo
que desconocemos: un parmetro del universo, a partir de los resultados de
una muestra de casos. Y tambin aqu, a medida que agregamos casos a la
muestra,
el
resultado
tiende
a
aproximarse
al
parmetro,
independientemente de cual sea el tamao del universo, que bien podra
ser infinito sin que esto dejara de ser cierto.
En definitiva, que cuanto ms grande sea la muestra, podremos confiar ms
en que se parece a la poblacin.
Error muestral y probabilidad (precisin y confianza)
Dos nociones que son muy importantes en el muestreo: la precisin o
margen de error con que podemos hacer una estimacin y la confianza o
probabilidad con que podemos afirmar que esa estimacin es correcta, pues
nunca estaremos seguros del todo.
La primera de estas dos ideas remite al tamao del error del muestreo. Con
una muestra ms grande se consigue aumentar la precisin o, en otras
palabras, achicar el error de estimacin.
Por grande que fuera la muestra, nunca podramos garantizar una
estimacin exacta. Siempre hay un error de estimacin, pero disminuye a
medida que crece el tamao de las muestras. Hay procedimientos
matemticos aptos para determinar cuntos casos necesitamos si es que no
queremos superar un cierto margen de error.
Con una muestra ms grande tambin aumentamos la confianza en
nuestras estimaciones, as como mejorbamos su precisin.
El tamao de la muestra (lo adivinamos?)
El tamao muestral puede ser determinado con fundamento estadstico. Ello
exige la aplicacin de una serie de frmulas y clculos. Factores que se
tienen en cuenta al determinar el tamao de las muestras: precisin con
que queremos estimar, confianza que pretendemos asignar a nuestras
estimaciones, caracterstica de la poblacin (heterogeneidad: universos ms
heterogneos requieren muestras ms grandes). La heterogeneidad de las
poblaciones tambin es cuantificable mediante una medida estadstica: se
trata del desvo estndar.
Son estos tres elementos mencionados, los que se combinan en una frmula
matemtica que permite determinar el tamao de la muestra.

Pero lo habitual es que los fenmenos no estn distribuidos de un modo tan

uniforme. Cuando se pretenden estimaciones dotadas de razonable
precisin y confianza, lo habitual es que se requieran muestras de varios
centenares de casos.
Existe un criterio ms emprico que complementa al anterior. Consiste
contemplar un mnimo de casos muestrales por celda, que hagan posible
anlisis razonable. Suele afirmarse que teniendo en cuenta el cuadro
mayores dimensiones que se proyecte realizar, se contemple un mnimo
20 casos muestrales promedio por cada celda, ms un adicional de 20%.

en
un
de
de

Tipos de muestras probabilsticas

Los cuatro tipos bsicos de muestras de probabilidad son:
Las muestras al azar simple: hemos de contar con un listado completo de
los N elementos que componen la poblacin. Estos elementos deben ser
enumerados y, a continuacin, se eligen mediante una tabla de nmeros al
azar. Cada elemento de la poblacin tiene una probabilidad igual a los
dems de integrar la muestra.
Las muestras al azar simple constituyen una suerte de ideal que muchas
veces o puede alcanzarse. Porque frecuentemente no tenemos un listado lo
suficientemente completo de los elementos componentes de la poblacin,
que nos permita numerarlos y seleccionarlos con tanta sencillez. Pero
tambin, a veces resultaran costosas y poco prcticas.
Muestras al azar sistemtico: requiere, al igual que el de azar simple, de un
listado o marco muestral. El paso inicial consiste en obtener un cociente
entre N (cantidad de elementos que componen la poblacin) y n (cantidad
de ellos que hemos de incluir en la muestra).
Este, asegura dispersin a lo largo de toda la poblacin, pero podra
acarrear algn inconveniente en caso de que el listado guardara un orden
predeterminado y no azaroso.
Las muestras estratificadas: antes de seleccionar la muestra, se separa el
universo en estratos o sub universos. Para ello debemos disponer un marco
muestral, vale decir, un listado de los elementos que componen la
poblacin, que contenga la informacin suficiente como para hacer tal
divisin.
Uno no elige arbitrariamente la variable estratificadora. Se estratifica con
variables cuya distribucin en el universo es conocida.
Por qu estratificamos: asegurarnos de que en nuestra muestra habr
suficientes elementos de cada uno de estos estratos. Podra ocurrir que
alguno de los estratos tenga un escaso peso en la poblacin y, sin embargo,
importe desde el punto de vista del anlisis.
Puede ocurrir que sea necesario otorgarles a los estratos un peso diferente
en la muestra del que tienen en la poblacin. A esto se lo denomina
muestreo estratificado no proporcional.

Como distribuimos los casos entre los estratos: la primera alternativa

consistira en obtener una muestra estratificada proporcional, manteniendo
iguales fracciones de muestreo.
Podramos asignar los casos a los estratos en forma no proporcional. Si ello
fuera as, tendramos fracciones muestrales diferentes.
Hemos visto que al determinar el tamao de la muestra juegan tres
factores: a) la seguridad que queremos conferir a nuestras estimaciones, b)
el error de estimacin que estamos dispuestos a tolerar y c) el grado de
heterogeneidad en la distribucin poblacional de la variable que queremos
estimar. Los primeros dos factores dependen de decisiones que se toman a
priori, pero el tercero nos resulta impuesto.
Para decirlo de una vez, all donde exista una gran diversidad, difcil de
captar, destinaremos ms casos. Donde hay una realidad homognea, en
cambio, necesitaremos menos.
El error en el muestreo estratificado: aun cuando no se conozcan las
dispersiones de los estratos, si tenemos razones para suponer que ellos son
internamente ms homogneos que la poblacin considerada en su
conjunto, valdr la pena estratificar, porque ello reducir el error de
estimacin que crece a medida que aumenta el desvo estndar de la
poblacin. La estratificacin habr de redundar en una estimacin sujete a
un menor error.
La ponderacin posterior en el muestreo no proporcional: a esta altura, el
lector podra haber advertido que, toda vez que hubiramos alterado en la
muestra el peso que realmente tienen los estratos en la poblacin,
estaramos distorsionando los datos.
La solucin a este problema no es difcil y se logra a travs de los factores
de expansin: en primer lugar, muchas veces, adems de estimar
promedios o porcentajes, nos interesa conocer la cantidad aproximada de
elementos que, en la poblacin, cumplen con ciertas condiciones. Si
hubiramos empleado una muestra al azar simple, con una nica fraccin
de muestreo, entonces bastara con multiplicar todos los resultados por la
inversa de dicha fraccin.
Pero si las fracciones de muestreo empleadas en un muestro estratificado
difieren, entonces los casos de cada estrato debern ser expandidos
aplicando la inversa de la fraccin muestral empelada en cada uno de
dichos estratos. Ello permite restituir a cada uno el peso que realmente le
corresponde.
El muestreo por conglomerados: en el caso de la estratificacin, lo ideal es
dar una variable capaza de subdividir el universo en partes que sean
internamente homogneos pero diferentes entre s. Hecho esto, se
seleccionan al azar casos dentro de cada estrato. Otro procedimiento de
muestreo, donde el propsito es, en alguna medida, inverso: se trata del
muestreo de conglomerados.
En nuestro universo, los elementos estn naturalmente agrupados en unos
conjuntos o conglomerados. Y resultara muy sencillo contar con un listado.

Una vez seleccionadas, sera posible aplicar la encuesta a la totalidad, en

cada una de ellas. Habramos llegado a travs de los conglomerados que los
agrupan.
Esta es una muestra por conglomerados de etapa nica: hemos
seleccionado al azar solo una vez. La eficacia de este tipo de muestras
depende de dos factores. En primer lugar, de la relacin m/M, donde m es la
cantidad de conglomerados seleccionados y M es la cantidad existente en el
universo. Cuanto mayor es esta relacin, menor ser el error de muestreo.
En segundo trmino, la muestra ser tanto mejor cuanto ms se parezcan
los conglomerados entre s: si fueran muy semejantes unos a otros,
perderamos muy poco al seleccionar solo algunos para incluir en la
muestra. Si todos los conglomerados fueran idnticos entre s, bastara con
quedarse con uno solo. Al revs de lo que ocurra con los estratos, aqu el
ideal consistira en que hubiera una gran homogeneidad inter
conglomerados y una amplia heterogeneidad intra conglomerados.
Si los conglomerados difieren mucho entre s, crece el error de muestreo. En
cambio, disminuye cuanto mayor es la razn m/M.
Conglomerados poli etapicos o de fases mltiples: es el tipo de muestreo
del que suelen valerse las encuestas de hogares, as como las de opinin y
los sondeos electores.
Muestreo no probabilstico
No se obtienen mediante procedimientos de azar, sino seleccionando cierto
tipo de casos elegidos voluntariamente.
Muestreo coincidental
Se trata de seleccionar a las personas que pasan casualmente por el sitio
donde se ha ubicado el encuestador.
Quienes tienen alguna oportunidad de ser seleccionados son, tan solo,
aquellos que pasan cerca. La poblacin a la que se supone representan no
est presente ni en formas fsica ni virtual. Son seleccionados de manera
fortuita y casual. No cabe aqu hablar de errores de muestreo. No forma
parte de los procederes cientficos.
Muestreo por cuotas
La mejor alternativa para sustituir al muestreo probabilstico en procura de
obtener una razonable replica en pequeo de la poblacin, cuando no se
cuenta con la posibilidad de llevar a cabo un muestreo al azar.
Es necesario conocer la distribucin en el universo de ciertas variables
importantes que nos permitan construir las cuotas.
Los encuestadores debieran buscar libremente a los entrevistados, con la
sola condicin de que respondieran a estas especificaciones.
No estaramos eligiendo al azar ni otorgando a todos los habitantes de la
ciudad alguna probabilidad de integrar la muestra.
Muestreo intencional

No buscamos en modo alguno que la muestra se parezca a la poblacin. Nos

interesamos exclusivamente en cierto tipo de casos, que nos resulten
relevantes desde el punto de vista terico.
Un plan de muestreo: algunas pautas para decidir
El plan de muestreo que se elija es una decisin estrechamente ligada con
los propsitos de la investigacin, pero tambin con las caractersticas de la
poblacin a indagar y con los recursos con que cuenta el investigador.
queremos que la muestra se parezca a la poblacin? Pensemos en una
muestra probabilstica. Pero si no lo fuera la desecharamos de plano y
optaramos por una muestra intencional, ms econmica y adecuada a
nuestros propsitos.
tenemos tiempo y recursos para una muestra de azar? Una muestra
probabilstica o de azar requiere, por lo general, varios centenares de casos.
Si su diseo es complicado debe ser llevado a cabo por un especialista en
muestreo cuenta el equipo de investigacin con recursos humanos y
materiales suficientes? Si no fuera as, mejor sera optar por una razonable
muestra no probabilstica por cuotas.
tenemos un listado razonablemente actualizado y completo? Ya se dijo que
las muestras probabilsticas o al azar requieren la presencia fsica o virtual
de todos los elementos que componen la poblacin. Si tenemos un listado,
entonces se pude hacer una muestra al azar simple o sistemtico. Y
tambin se puede hace una estratificacin del universo o poblacin, si el
listado cuenta con informacin relevante para ello. Si tal listado no est
disponible, en cambio, la seleccin al azar simple o sistemtico no ser
posible. Sera preciso apelar a una muestra de conglomerados de varias
etapas.
estn los elementos del universo agrupados en unas unidades mayores,
que faciliten su captura? Si sucede as no necesitaramos contar con listados
de personas. Bastara con los listados de sucursales. Seleccionando
muestras al azar simple o sistemtico de estas instituciones, sera una
muestra de conglomerados.
se trata de una poblacin concentrada o dispersa? Puede ocurrir que
contemos con un listado o que no contemos con l. Que la poblacin este
concentrada en unidades mayores o que no lo este. Pero hay otras
condiciones que influye sobre las decisiones muestrales: la dispersin
geogrfica. En estos casos, aun habiendo un listado, sera ms sensato
obtener una muestra de conglomerados seleccionando reas geogrficas
distribuidas en todo el territorio nacional y no demasiado amplias.
Captulo 11 La obtencin de la evidencia emprica. Las encuestas:
diseo de cuestionarios. Anexo. La codificacin de los datos
Encuestas y cuestionarios
Son tcnicas de recoleccin de datos.
El mtodo de la encuesta, como el mtodo para llenar matrices de datos. Es
aquel mtodo, que, valindose de dos tcnicas de recoleccin de datos, una

oral, la entrevista y otra escrita, el cuestionario, se centra en los individuos

como unidades de anlisis de los cuales considera sus actitudes, sus
comportamientos y algunas variables contextuales o sociodemogrficas. La
encuesta es el mtodo y el cuestionario es la tcnica.
Las preguntas
Las preguntas son el elemento bsico del cuestionario. Hacen referencia a la
estructura formal del mismo, son la expresin manifiesta mediante la cual
se recaba informacin de diverso tipo.
Generalmente las preguntas coinciden con las variables, pero puede ocurrir:
haya variables que no requieran pregunta, se pueden generar distintas
variables a partir de las preguntas en que se piden dos o ms respuestas y
cada respuesta se convierte en una variable diferente, o bien, se puede
construir una nica variable a partir de las respuestas a diferentes
preguntas.
Atendiendo a la funcin, finalidad y tipo de anlisis de las preguntas estas
pueden ser de distinto tipo: preguntas abiertas, preguntas cerradas o
preguntas semicerradas.
En las preguntas abiertas no se establece ningn tipo de respuesta. El
entrevistado se expresa con sus propias palabras. Generalmente se utiliza
en preguntas exploratorias o cuando no se puede presumir la reaccin u
opinin del entrevistado.
Desventajas: la dificultad por parte del entrevistado de contestar cuando no
tiene la respuesta prevista, o los pormenores para clasificar las respuestas
en el libro de cdigos y la necesidad de entrevistadores bien entrenados.
Ventajas: la buena comprensin de los motivos del entrevistado, as como
un mayor grado de compromiso por parte de este. Mejor contacto entre
entrevistado-entrevistador e incrementar la motivacin para la entrevista.
En las preguntas cerradas, la persona entrevistada no puede salirse de las
categoras impuestas en el cuestionario. Son ms rpidas y cmodas en la
etapa de recoleccin y evitan la codificacin a posteriori. Las alternativas de
respuesta deben ser exhaustivas y el investigador puede pasar por alto
alguna respuesta importante, por lo que se recurre con frecuencia a aadir
una ltima categora residual: otros.
Las preguntas semicerradas, pues adems de la lista cerrada de respuestas,
el entrevistado puede aadir espontneamente algo que no est previsto en
el cuestionario.
Ventajas de las preguntas cerradas: facilidad para registrarlas,
interpretarlas, codificarlos y analizarlas, sin necesidad de recurrir a
entrevistadores entrenados. Desventajas: las preguntas cerradas impiden
una clasificacin muy fina, ya que las respuestas que se encuentran
justamente en el borde de dos alternativas tienden a ser forzadas en
algunas de las dos categoras. El entrevistado podra verse impulsado a
encasillar su respuesta en una alternativa preestablecida que podra no
representar cabalmente su opinin.

Dentro de las preguntas cerradas, se distingue la de mltiples respuestas.

La ventaja de este tipo de preguntas consiste en que admiten ms
posibilidades de respuesta, dando una mayor alternativa de eleccin y
otorgando una mayor informacin. Otra clasificacin de preguntas puede
ser: preguntas dicotmicas, preguntas categorizadas o de escala ordinal,
preguntas de escala numrica y preguntas de valorizacin.
En las preguntas dicotmicas la persona entrevistada tiene que elegir entre
dos alternativas de respuesta: si-no.
Las preguntas categorizadas o de escala ordinal tienen varias opciones
entre las cuales elegir.
Las preguntas cuantitativas son aquellas cuya respuesta es un nmero.
Dentro de estas se ubica tambin la variante de las escalas numricas
donde se le pide al entrevistado que se ubique en un continuo del 1 al 10,
como los dos extremos de la escala.
Las preguntas de valoracin, pero en este caso los extremos son una
valoracin mnima (00) y una valoracin mxima (10).
Otro criterio clasificatorio distingue a las preguntas directas frente a las
indirectas. En el primer caso se aborda directa y sencillamente lo que se
quiere saber.
En el caso de las indirectas se esconde la informacin que se busca junto a
otra informacin que no es de real de inters para el estudio. Esta estrategia
presupone una mayor fiabilidad a las respuestas de ciertas cuestiones.
Las preguntas de respuesta nica frente a las que admiten respuesta
mltiple. En las primeras la eleccin del entrevistado se remite a una nica
opcin.
En las respuestas mltiples la posibilidad de eleccin se amplia. Se le pide al
entrevistado que de un listado de respuestas se limite a dar un mximo de
dos o tres respuestas, o por el contrario permitirle contestar libremente.
Las multi preguntas o preguntas en batera: permiten utilizar la misma
informacin para preguntar sobre aspectos diferentes, recordando que cada
uno de los tems es una variable por s misma, por lo que cada uno deber
llevar las mismas opciones de respuesta. Problema: Interminable el
cuestionario sino a estimular al entrevistado a contestar de la misma forma
para cada tem a modo de latiguillo.
Preguntas filtro: evitan que contesten aquellas personas a quienes no va
destinada la pregunta. Se realizan previamente a otra pregunta o grupo de
preguntas para no abordar con las siguientes a aquellos que no le compete
el tema. Reducen la muestra sensiblemente hasta el extremo de hacer
imposible el anlisis estadstico de la informacin que recogen.
Preguntas de control o identificacin: son las preguntas sociodemogrficas y
recaban informacin sobre la identificacin de la muestra. Las variables de
identificacin del entrevistador y control del trabajo de campo y las
preguntas o variables que se refieren a las caractersticas bsicas del
entrevistador. El cuestionario es annimo y que este tipo de preguntas no

apuntan a la identificacin personal del entrevistado sino de aspectos o

dimensiones que permiten agrupar a los entrevistados por categoras
sociodemogrficas. En ellos se suele incluir la informacin referida a las
caractersticas de la vivienda y los datos sociodemogrficos bsicos de cada
integrante, mientras que pueden utilizarse cuestionarios individuales para
indagar con mayor detalle ciertos aspectos, tales como las caractersticas
ocupacionales o migratorias.
En el caso de que se aplicara un cuestionario individual a cada miembro del
hogar estos cuestionarios individuales se identificaran por el nmero de
miembro, que aparece consignado en la primera columna de la grilla.
Reglas bsicas para la formulacin de preguntas
La primera regla que se puede mencionar tiene que ver con la cuestin de
que cada pregunta sea relevante para los objetivos de la investigacin.
Cada pregunta que lo compone debe tener una razn de ser.
Una segunda regla, puede ser aquella que nos dice que las preguntas deben
ser formuladas de forma que la respuesta sea directa e inequvoca sobre el
punto de informacin deseado.
Una tercera regla implica que se debe utilizar un lenguaje sencillo, a fin de
que las preguntas sean comprendidas por todos, independientemente del
nivel educativo y social de las personas entrevistados.
En las preguntas que se piden frecuencias o cantidades, el investigador
debe establecer sus propios criterios y resolver la ambigedad a base de
respuestas concretas.
Sugerencias: evitar las palabras abstractas, como tipo, clase y especie.
Cada pregunta debe tener una sola idea. Las preguntas deber ser cortas y
concisas, de esta manera se gana rapidez y fluidez en la entrevista. Las
preguntas deben ser especficas y hacer referencia al hecho concreto por el
que se quiere preguntar. La redaccin de las preguntas de be hacerse de
forma personal y directa, con el fin de que los entrevistados sientan que
interesan sus opiniones y su caso concreto. Las preguntas deber ser
formuladas de forma positiva, empezar por una negacin o plantearla de
forma negativa pude dar lugar a dudas en el sentido de la respuesta. Evitar
palabras tcnicas, abreviaturas o siglas. Se deben evitar preguntas que
obliguen a clculos o esfuerzos de memoria.
Categoras de respuesta
Las categoras tienen que ser exhaustivas, deben abarcar todas las
respuestas que puedan darse de forma que un entrevistado no se encuentre
en la imposibilidad de contestar por no encontrar la categora adecuada a
su caso o a su opinin.
Las categoras tienen que ser excluyentes, el entrevistado no puede
encuadrarse en dos categoras distintas, porque las dos corresponden con
un solo caso.
El uso de tarjeta

En los cuestionarios con frecuencia hay que recurrir a tarjetas

complementarias para que la persona entrevistada visualice las opciones de
respuesta. El entrevistado nunca debe tener en su mano el cuestionario.
Cuando sea necesario que vea las categoras de respuesta, se le muestra
una tarjeta.
En las tarjetas, no debe aparecer la formulacin de la pregunta ni las
categoras de respuesta. En los cuestionarios se debe indicar, al final de la
pregunta, que el encuestador debe mostrar la tarjeta que corresponda.
Las tarjetas se utilizan cuando las alternativas de respuesta son muy
numerosas.
El encolumnado del cuestionario
Cada variable volcada en el cuestionario lleva aparejada un numero o
nmeros que va entre parntesis y que significan el lugar que ese dato ha
de ocupar en una matriz de datos. Se encolumna para poder interpretar
estos datos y saber que variable o pregunta corresponde a cada columna o
cada grupo de columnas.
El encolumnado del cuestionario se realiza siguiendo los siguientes criterios:
cada variable o pregunta del cuestionario deber identificarse de forma
inequvoca con una o varias columnas donde se transcriben los datos para
luego poder utilizarlos y analizarlos. En cada columna solo puede
transcribirse un digito, por lo tanto, cada variable o pregunta debe constar
de tantas columnas como dgitos sean necesarios para poder recoger los
datos requeridos. El nmero de la columna se suele poner siempre entre
parntesis, para no confundirlo. Cada cuestionario comienza de con la
columna nmero 1 y se contina numerando correlativamente hasta el
nmero de la ltima columna requerida. Las preguntas abiertas y
semicerradas llevan dos columnas si se prev que puedan dar lugar a
mltiples respuestas.
Orden lgico del cuestionario
El orden lgico de un cuestionario est relacionado con los momentos por
los que ira transitando la persona encuestada a medida que se desarrolla la
encuesta.
El cuestionario debe comenzar con una introduccin que explique los
objetivos y advierta el anonimato de las respuestas. Se debe empezar por
preguntas fciles y generales que susciten el inters de la persona
entrevistada y que no lo predispongan en contra de la entrevista.
Las preguntas ms importantes deben ir hacia la mitad del cuestionario,
mientras que las sensibles y las sociodemogrficas se sugiere colocarlas al
final.
El problema del orden del cuestionario, es el problema de la dinmica de la
recoleccin de datos vista como un proceso en el cual se va desarrollando la
interaccin entre dos partes, el entrevistador y el entrevistado.
Fase/Trmino

Definicin general

En trminos de
instrumento

Adaptacin

Logro de la meta

Exploracin,
indagacin,
calentamiento
Realizar la tarea,
fase principal

Preguntas
introductorias, fciles
la

Las
preguntas
principales:
complicadas, emotivas
Integracin
Relajacin
de
la Preguntas
fciles:
tensin, enfriamiento
oportunidad
para
expresar el sentimiento
Latencia
Suspensin
de
la Espera del prximo
interaccin
cuestionario
El debate respecto al orden lgico del cuestionario, partiendo de la
motivacin del entrevistado. La entrevista es vista como un proceso que
refleja la motivacin del entrevistado dependiendo del objetivo del estudio,
el tipo de preguntas, la disponibilidad del sujeto y la duracin de la
entrevista entre otros. Dos factores de importancia en lo concerniente al
cuestionario como unidad: el orden de las preguntas y el tamao del
cuestionario.
Se apuntar a lograr que el entrevistado se relaje y tenga confianza en el
entrevistador. Recurrir a preguntas sobre reas de especial inters para el
entrevistado como deportes y otras actividades del tiempo libre y algunas
preguntas sobre informacin de los medios masivos de comunicacin,
diarios, revistas o televisin.
Un cuestionario demasiado corto lleva a una prdida de informacin y no le
da el tiempo suficiente al encuestado de compenetrarse del problema. Un
cuestionario demasiado largo no es aconsejable, ya que podra ser difcil
mantener en un nivel adecuado el inters del entrevistado.
Aspectos formales del cuestionario
Se sugiere que las preguntas deben ser numeradas para poder ser
identificadas. El objetivo es mantener un orden lgico que pueda diferenciar
las diversas preguntas.
Las posibilidades de respuesta tambin deben llevar un cdigo numrico
que identifique las respuestas de otras de forma inequvoca. En el caso de
las escalas, este nmero o cdigo tiene un valor por s mismo para su
tratamiento estadstico posterior.
En otro tipo de preguntas, los cdigos significan solo la traduccin de las
categoras a nmeros, para facilitar su manejo informtico a la hora de
ingresarlos a la matriz de datos.
En caso de que las opciones de respuesta superen los dos dgitos, el primer
cdigo empleado ser el 01 hasta n y los nmeros de las respuestas
estndar sern 98 no sabe y 99 no contesta.
Las preguntas filtro son aquellas que, segn la respuesta dada por el
entrevistado, requieren que se haga o no la pregunta o serie de preguntas
siguientes.

Al final de filtros muy largos o complicados, se recomienda poner una nota

delante de la pregunta que debe aplicarse a toda la muestra, indicando que
a partir de ese punto el cuestionario se sigue preguntando a todos los
entrevistados.
Cuando el cuestionario es administrado por un entrevistador, las
instrucciones escritas deben ser mnimas ya que todas las pertenecientes a
cada una de las preguntas deben ser aprendidas en el proceso de
capacitacin. En el caso de investigaciones extensas, se recomienda un
manual para entrevistadores/encuestadores, en el que se especifiquen con
el mayor detalle caractersticas de las preguntas, instrucciones especiales,
alternativas, etc.
La prueba piloto