CONTROL DE OPERACIN

La eficiencia y el costo de la operacin de un sistema de cmputo se ven

fuertemente afectados por la calidad e integridad de la documentacin requerida
para el proceso en la computadora. Los instructivos de operacin proporcionan al
operador informacin sobre los procedimientos que debe seguir en situaciones
normales y anormales del procesamiento, y si la documentacin es incompleta o
inadecuada lo obliga a improvisar o suspender los procesos mientras investiga lo
conducente, generando probablemente errores, reprocesos, desperdicios de
tiempo de mquina; se incrementan, pues, los costos del procesamiento de datos.
Fecha
Sistema
Direccin
Num

Hoja

De

Formul
DOCUMENTOS
FUENTE

ORIGEN

OPERACIN:
REVISAR,
PROCESAR, ETC.

FRECUENCIA

RECEPCIN HR LMITE

CAPTURAR,
TIEMPO PERSONAL

HORA
SALIDA

Inspeccin de revisin

Reporte
Distribucin
HORA____

Reporte
DIA____ Distribucin
HORA____

Reporte
DIA____ Distribucin
HORA____

DIA____

Debemos de considerar la operacin de los sistemas en lnea, los cuales deben

estar residentes en todo momento, con su correspondiente sistema de
comunicacin, mientras que en cuanto a los sistemas en lote (batch) se debe
planear y programar su operacin. Para lograr esto existen instalaciones que
tienen equipos de computacin y comunicacin dedicados exclusivamente a los
sistemas en lnea, y otros equipos dedicados nicamente a proceso en lote
(batch).
El objetivo del siguiente ejemplo de cuestionario, es sealar los procedimientos e
instructivos formales de operacin de sistemas en lote, analizar si existe
estandarizacin y evaluar el cumplimiento de los mismo.
1) Existen procedimientos formales para la operacin del sistema de
cmputo?
Si
No
2) Esos procedimientos describen detalladamente tanto la organizacin de la
sala de mquinas como la operacin del sistema de cmputo?
3) Estn actualizados los procedimientos?
S
No
Indique la periodicidad de la actualizacin de los procedimientos
Semestral
Anual
Cada vez que haya cambio de equipo

( )
( )
( )

4) Observe la forma en que est operando la mquina. Cmo se distribuyen

los trabajos en lotes? Cul es el lmite de trabajos en lotes y si se tiene un
adecuado orden y control en los procesos por lotes?
Si
No
5) Indique el contenido de los instructivos de operacin para cada aplicacin:
Identificacin del sistema
( )
Periodicidad y duracin de la corrida
( )
Especificacin de formas especiales
( )
Etiquetas de archivos de salida, nombre del archivo lgico y fechas de
creacin y expiracin
( )
Instructivo sobre materiales de entrada y salida
( )
Altos programados y las acciones requeridas
( )
Instructivos especficos para los operadores en caso de falla del equipo ( )
Puntos de reinicio, procedimientos de recuperacin para proceso de gran
duracin o criterios
( )
Identificacin de todos los dispositivos de la mquina a ser usados ( )
Especificaciones de resultados (cifras de control, registros de salida por
archivo, etc.)
( )
Instructivos de procedimientos de recuperacin
( )

6) Existen rdenes de proceso para cada corrida en computadora

(incluyendo pruebas, compilaciones y produccin)?
Si
No
7) Son suficientemente claras para los operadores stas rdenes?
Si
No
8) Existe una estandarizacin de las rdenes de proceso?
Si
No
9) Existe un control que asegure la justificacin de los procesos en el
computador? (Que los procesos que se estn trabajando estn autorizados
y tengan una razn de ser procesados
Si
No
10)Cmo programan los operadores los trabajos dentro de la sala de
mquinas?
Primero que entra, primero que sale
( )
Se respetan las prioridades
( )
Otra (especifique)
( )
___________________________________________________________
Los retrasos o incumplimiento del programa de operacin diaria, se revisa y
analiza?
Si
No
11) Quin revisa este reporte en su caso?
___________________________________________________________
12)Cmo controlan los operadores las versiones correctas y cmo se
identifican las que son de prueba?
___________________________________________________________
13)Analice la eficiencia con que se ejecutan los trabajos dentro de la sala de
mquinas, tomando en cuenta equipo y operador, mediante una inspeccin
visual, y describa sus observaciones.
___________________________________________________________
14)Existen procedimientos escritos para la recuperacin del sistema en caso
de fallas?
Si
No
15)Cmo se acta en caso de errores?
___________________________________________________________
16)Existen instrucciones especficas para cada proceso, con las indicaciones
pertinentes?
Si
No
17)Se tienen procedimientos especficos que indiquen al operador qu hacer
cuando un programa interrumpe su ejecucin u otras dificultades en
proceso?
Si
No

18)Puede el operador modificar los datos de entrada?

Si
No
19)Se prohbe a analistas y otro personal ajeno al rea la operacin de la
mquina?
Si
No
20)Se prohbe al operador modificar informacin de archivos o bibliotecas de
programas?
Si
No
21)El operador realiza funciones de mantenimiento diario en dispositivos que
as lo requieran?
Si
No
22)Las intervenciones de los operadores:
Son muy numerosas?
Si
No
Se limitan a los mensajes esenciales?
Si
No
Otras? (especifique)
Si
No
___________________________________________________________
23)Se tiene un control adecuado sobre los sistemas que estn en operacin?
Si
No
24)Las intervenciones de los operadores:
Son muy numerosas?
Si
No
Se limitan a los mensajes esenciales?
Si
No
Otras? (especifique)
Si
No
___________________________________________________________
25)Se tiene un control adecuado sobre los sistemas que estn en operacin?
Si
No
26)Cmo se controlan los trabajos dentro de la sala de mquinas?
___________________________________________________________
27)Se rota al personal del control de informacin con los operadores,
procurando un entrenamiento cruzado y evitando la manipulacin
fraudulenta de datos?
Si
No
28)Cuentan los operadores con una bitcora para mantener registros de
cualquier evento y accin tomada por ellos?
Si
Por mquina
( )
Escrita manualmente
( )
No
29)Verifican que exista un registro de funcionamiento que muestre el tiempo
de paros y mantenimiento o instalaciones de software?

Si

No

30)Existen procedimientos para evitar las corridas de programas no

autorizados?
Si
No
31)Existe un plan definido para el cambio de turno de operacin que evite el
descontrol y discontinuidad de la operacin?
Si
No
32)Verifican que sea razonable el plan para coordinar el cambio de turno?
Si
No
33)Se hacen inspecciones peridicas de muestreo?
Si
No
34)Enuncie los procedimientos mencionados en el inciso anterior
___________________________________________________________
35)Se controla estrictamente el acceso a la documentacin de aplicaciones
rutinarias?
Si
No
Cmo?____________________________________________________
36)Verifican que los privilegios del operador se restrinjan a aquellos que le
son asignados a la clasificacin de seguridad de operador?
Si
No
37)Existen procedimientos formales que se deban observar antes de que se
hayan aceptado en operacin, sistemas nuevos o modificaciones a los
mismos?
Si
No
38)Estos procedimientos incluyen corridas en paralelo de los sistemas
modificados con las versiones anteriores?
Si
No
39)Estos procedimientos incluyen corridas en paralelo de los sistemas
modificados con las versiones anteriores?
Si
No
40)Durante cunto tiempo?
___________________________________________________________
41)Qu precauciones se toman durante el periodo de implantacin?
___________________________________________________________

42)Quin da la aprobacin formal cuando las corridas de prueba de un

sistema modificado o nuevo estn acordes con los instructivos de
operacin?
___________________________________________________________
43)Mencione qu instructivos se proporcionan a las personas que intervienen
en la operacin rutinaria de un sistema.
___________________________________________________________
44)Indique qu tipo de controles se tienen obre los archivos magnticos de los
archivos de datos, que aseguren la utilizacin de los datos precisos en los
procesos correspondientes.
___________________________________________________________
45)Existe un lugar para archivar las bitcoras del sistema del equipo de
cmputo?
Si
No
46)Indique cmo est organizado este archivo de bitcora
Por fecha
( )
Por fecha y hora
( )
Por turno de operacin
( )
Otros
( )
47)Cul es la utilizacin sistemtica de las bitcoras?
___________________________________________________________
48)Adems de las mencionadas anteriormente, qu otras funciones o reas
se encuentran en la sala de mquinas actualmente?
___________________________________________________________
49)Se verifica que se lleve un registro de utilizacin del equipo diario, sistema
en lnea y batch, de tal manera que se pueda medir la eficiencia del uso del
equipo?
Si
No
50)Se tiene un inventario actualizado del total de los equipos, de su
localizacin?
Si
No
51)Cmo se controlan los procesos en lnea?
__________________________________________________________
52)Se tienen seguros sobre todos los equipos?
Si
No

Con
qu
compaa?
____________________________________________
Solicitar plizas de seguros y verificar tipo de seguro y montos.
53)Cmo se controlan las llaves de acceso (password)?
___________________________________________________________