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PERFIL DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO 2016

PRESENTACION
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio
de Economa y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prcticos de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a nivel de Perfil, as como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA
PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa
han sido revisados tcnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economa y Finanzas.
Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como mximo
2,000 habitantes, el cual fue diseado sobre la base de las normas tcnicas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica. Adems, se adjunta una plantilla de
informacin, que busca explicar cada punto del caso prctico desarrollado.
Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se
encuentra en las Guas Metodolgicas - publicadas por la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente pgina).
Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y
Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa,
esperamos se convierta en una herramienta til y dinmica de apoyo a la gestin
de los Gobiernos Locales y contribuya as al desarrollo sostenido de las
comunidades del Per.

Material para la Capacitacin a Gobiernos Locales: Guas y Casos


Prcticos

INDICE
CASO PRACTICO

I. ASPECTOS GENERALES.......................................................5
1.1
1.2
1.3
1.4

Nombre del Proyecto...............................................................6


Unidad Formuladora y Ejecutora...............................................6
Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas.......6
Marco de Referencia...............................................................7

II. IDENTIFICACIN..............................................................8
2.1
2.2
2.3
2.4
2.5

Diagnstico de la Situacin Actual........................................9


Definicin del Problema y sus causas...................................10
Objetivo del Proyecto.........................................................13
Anlisis de Medios Fundamentales.......................................15
Alternativas de Solucin.....................................................15

III. FORMULACIN Y EVALUACIN..............................................18


3.1
Anlisis de la Demanda......................................................19
3.2
Anlisis de la Oferta..........................................................19
3.3
Balance Oferta-Demanda...................................................20
3.4
Costos del Proyecto...........................................................21
3.5
Beneficios........................................................................24
3.6
Evaluacin Social..............................................................24
3.7
Anlisis de Sensibilidad......................................................28
3.8
Anlisis de Sostenibilidad...................................................28
3.9
Anlisis Ambiental.............................................................29
3.10 Seleccin de Alternativas........................................................30
3.11 Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.................31
IV. CONCLUSIONES......................................................................32
4.1 Conclusiones y Recomendaciones............................................33
ANEXOS..................................................................................34
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION....................................................................................45
I. ASPECTOS GENERALES.........................................................................47
II. IDENTIFICACIN................................................................................49
III. FORMULACIN Y EVALUACIN..........................................................54
IV. CONCLUSIONES..................................................................................63

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

1.1

NOMBRE DEL PROYECTO

Construccin del sistema de agua potable e instalacin de letrinas para Pampa


Florida.
Ubicacin
Departamento /Regin:
Provincia:
Distrito:
Localidad:
Regin Geogrfica:
Altitud:
1.2

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA

Unidad Formuladora:
Sector
Pliego
Telfono
Direccin
Persona Responsable
Cargo
Correo electrnico:
Unidad Ejecutora:
Sector
Pliego
Telfono
Direccin
1.3

Huanuco
Huamalies
Tantamayo
Pampa Florida
Costa () Sierra (x) Selva ( )
3600 m.s.n.m.

Fondo de Cooperacin para el Desarrollo


Social - FONCODES
Mujer y Desarrollo Social
MIMDES
4212102
Av. Paseo de la Repblica #3101, Lima
27.
Lic. Walter Arana Mayorca
Director Ejecutivo
warana@foncodes.gob.pe
FONCODES Oficina Zonal de Chiclayo
Mujer y Desarrollo Social
MIMDES
001 - 235101
Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa Victoria
Chiclayo

PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS


BENEFICIARIOS

Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es


la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecucin de
las obras de rehabilitacin de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la poblacin de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propsito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, as como su participacin durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisin a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.
Comunidad: La poblacin en general a travs de asambleas y representados por el
Ncleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecucin del presente proyecto en
coordinacin con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de los
servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a travs de

aportes de mano de obra y materiales locales. Adems asumirn el pago mensual de


la cuota familiar, que cubra los gastos de administracin, operacin y mantenimiento
de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR FONCODES: El VMCS, a travs de la UGP PRONASAR, asume
su compromiso de la implementacin del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participacin en las labores sociales como la
capacitacin a la poblacin tanto en educacin sanitaria, en la gestin de los
servicios como en la direccin tcnica de la ejecucin de las obras, ser a travs de
un Operador Tcnico Social y Operador Supervisor.
Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto
estn el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.

1.4 MARCO DE REFERENCIA


La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones
mnimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecucin de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mnimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizar principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participacin de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales
intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniera con capacidad de
promocin social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educacin
sanitaria y entrenamiento en administracin, operacin y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales
del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdiccin e informado de la intervencin del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del ao 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitacin del sistema de agua y
saneamiento.

MODULO 2
IDENTIFICACIN

2.1

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Poblacin afectada y sus caractersticas: La localidad de Pampa Florida,


cuenta con una poblacin aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad econmica de los pobladores es la agricultura, ganadera en
menor escala y comercio en menor cantidad. Segn encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
N de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.
Zona o rea afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de
Pampa Florida.
Sistema de agua potable:
Conexin domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los
cuales slo 08 estn en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas tcnicas, no cuentan con cajas de vlvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta tambin con 04 piletas
pblicas de las que solamente uno est prestando servicio. El sistema existente
tiene ms de 10 aos de antigedad.
Lnea de aduccin y red de distribucin: La lnea de aduccin est formada
por tubera PVC 2 de 50 mts., la red de distribucin est conformada por
tubera PVC 1 y 3/4, en todo su trayecto la lnea de aduccin y red de
distribucin est protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.
Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene
antigedad de aproximadamente 10 aos, las estructura est deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construccin del mismo, la estructura est semi enterrada,
situacin que amerita la construccin de un nuevo reservorio, la caseta de
vlvulas no est construida con los criterios tcnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.
Lnea de Conduccin: La lnea de conduccin est conformada por tubera PVC
2 con una longitud aproximada de 200m.
La poblacin que se abastece de otras fuentes seala que el agua es de mala
calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los nios se enferman
del estmago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.
Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexin de
agua de la red pblica.
Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes
como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los nios y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen condiciones

adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a cadas de basura,
manipuleo de los nios con las manos, etc.
Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos
construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos slidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,
centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energa
elctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construccin precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caa y barro). La
poblacin se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,
JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el
afn de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construy una
captacin para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tom en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tena que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
2.2.

DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS

A.

PROBLEMA CENTRAL

El problema central se define como:


Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis
en la localidad de Pampa Florida

La poblacin de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de


enfermedades de origen hdrico (parasitosis, diarreicas y drmicas),
particularmente la poblacin infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los aos 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadsticas de salud. Entre las
razones podra ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
drmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. Tambin se observa un bajo nivel de educacin
sanitaria en la poblacin. En resumen el problema central de la poblacin de
Pampa Florida, es el Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida.

10

Cuadro 1
Enfermedades de origen hdrico
Poblacin Infantil
Enfermedades

2002

2003

2004

Tasa 04-03

Dermatitis

160

180

198

10.00%

Parasitosis Intestinal
Enf. Diarreicas
Agudas

437

523

565

8.03%

29

34

40

17.65%

10

25.00%

2,634

2,748

2,817

2.51%

Conjuntivitis
Total

Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida

Grfico 1

B.

ANLISIS DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA

Las principales causas del problema:


Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el
problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
servicio de agua para consumo humano y a la deficiente infraestructura del
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hbitos y prcticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educacin sanitaria.
(iii) Inexistencia de infraestructura de disposicin sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la poblacin y la poca atencin
del gobierno local.
C.

ANLISIS DE EFECTOS

Los principales efectos del problema:


Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de
la tasa de morbilidad infantil, as como incremento en los gastos por salud de la
11

poblacin, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la


poblacin de Pampa Florida.
Grfico N 2 Presenta el rbol de causas efectos
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS
EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la
poblacin de
la localidad
de Pampa
CAUSA
INDIRECTA
Florida

EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la poblacin

EFECTO INDIRECTO
Incremento de morbilidad de la
poblacin infantil

EFECTO INDIRECTO
Incremento en los gastos de
salud de la poblacin

PROBLEMA CENTRAL
Alta incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de
Pampa Florida

CAUSA DIRECTA
Consumo de agua de
deficiente calidad

CAUSA
INDIRECTA
Bajo nivel de
cobertura

CAUSA
INDIRECTA
Deficiente
infraestructura del
sistema de agua

CAUSA DIRECTA
Inadecuados hbitos de
prcticas de higiene

CAUSA DIRECTA
Disposicin sanitaria de
excretas al aire libre

CAUSA INDIRECTA
Deficiente
conocimiento de
educacin sanitaria

CAUSA INDIRECTA
Inexistencia de
infraestructura y
disposicin de excretas

12

2.3.

OBJETIVO DEL PROYECTO


PROBLEMA CENTRAL
Incremento de la
incidencia de
enfermedades diarreicas
y parasitosis en la
localidad de Pampa
Florida

A.

OBJETIVO CENTRAL
Disminucin de la
incidencia de
enfermedades diarreicas
y parasitosis en la
localidad de Pampa
Florida

OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS

Objetivo central o propsito del proyecto: El Objetivo central del presente


proyecto consiste en contribuir a la Disminucin de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida,
a travs de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y as garantizar el bienestar de la poblacin afectada por el
problema identificado.
Objetivos especficos:
Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
Mejorar prcticas y hbitos de higiene.
Capacitar a la poblacin en educacin sanitaria.
Organizar la JAAPS y capacitarla, as como a la poblacin en general.
Implementar sistemas de disposicin de excretas (Letrinas) y residuos
slidos.
Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia tcnica
y supervisin a las JAPPS
B.

ANALISIS DE MEDIOS

Los medios para lograr los objetivos son:


Mejorar la calidad de agua consumida, a travs de la ampliacin de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. As mismo capacitar a la poblacin para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios.
Adecuado hbitos y prcticas de higiene, a travs de la implementacin de un
programa de capacitacin en educacin sanitaria.
Existencia de infraestructura de disposicin de excretas, con la instalacin de
letrinas en las unidades familiares.
C.

ANALISIS DE FINES

Los fines a alcanzar:


Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
Reducir los gastos por salud de poblacin de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la poblacin, teniendo como fin ltimo
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la poblacin.

13

Grfico N 3 Presenta el rbol de medios y fines.


ARBOL DE MEDIOS Y FIINES
EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la
poblacin de Pampa Florida
CAUSA INDIRECTA

FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la poblacin

FIN DIRECTO
Disminucin de la tasa de
morbilidad infantil

FIN DIRECTO
Disminucin de los gastos por
salud de la poblacin

OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas
y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

MEDIO DE PRIMER NIVEL


Consumo de Agua de buena
calidad

MEDIO
FUNDAMENTAL1
Ampliacin de la
cobertura de agua
potable
domiciliarias a la
poblacin

MEDIO
FUNDAMENTAL2
Mejorar la
infraestructura de
los servicios de
agua

MEDIO DE PRIMER NIVEL


Adecuados hbitos y prcticas
de higiene

MEDIO
FUNDAMENTAL3
Implementar un programa
de capacitacin de
educacin sanitaria

MEDIO DE PRIMER NIVEL


Buena disposicin sanitaria
de excretas

MEDIO
FUNDAMENTAL4
Instalacin de letrinas
en las unidades
familiares.

14

2.4.

ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES

A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:


MEDIO
FUNDAMENTAL 1
Ampliacin de la red
e instalacin de
conexiones
domiciliarias a la
poblacin

MEDIO
FUNDAMENTAL 2
Mejorar la
infraestructura de los
servicios de agua

ACCION 1A
Interconexin al
sistema de agua
potable

ACCION 2A
Implementacin
de un sistema de
agua potable.

MEDIO FUNDAMENTAL 3
Implementar un programa
de capacitacin de
educacin sanitaria

ACCION 3A
Programa de
capacitacin para la
educacin sanitaria.

ALTERNATIVA DE
ALTERNATIVA
SOLUCION 1 DE
SOLUCION 1

B- PARA SANEAMIENTO:
MEDIO
FUNDAMENTAL 4
Instalacin de letrinas
en las unidades
familiares.

ACCION 4A
Construcciones de
letrinas tipo hoyo
seco ventilado.

ACCION 4B
Construcciones de
letrinas con arrastre
hidrulico.

2.5.

ALTERNATIVA DE
SOLUCION 1

ALTERNATIVA DE
SOLUCION 2

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN

A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:


(i) Captacin: Actualmente la captacin para el abastecimiento del sistema
existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se

15

propone la captacin de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo


caudal promedio es de 0.90lt/seg, se est planteado la construccin de una
nueva captacin de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii)
Conduccin: La nueva lnea de conduccin tiene aproximadamente
500ml, conducir el agua desde la captacin hasta el reservorio a construir.
(iii)
Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de
7m3, actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantas de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construccin de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv)
Lnea de aduccin y red de distribucin: Dada la cobertura del 11%
aproximadamente se plantea la ampliacin de la red de distribucin a nivel
de conexin domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a travs del anlisis del nmero de viviendas a
conectar y su distribucin espacial), con dos vlvulas de purga ubicadas en
las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen vlvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalacin de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual nmero de familias.
Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento
Esquema del sistema proyectado: Adjunto
Planteamiento de Alternativa de solucin al problema: La alternativa de solucin
al problema es la siguiente:

Construccin de una nueva Captacin en el manantial Ratsak waqanan: Con


una caja de reunin, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metlica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construccin de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metlica, sistema de ventilacin, sistema de control esttico, sistema de
rebose y limpieza, llevar adosado una caseta de vlvulas, con tapa sanitaria
metlica. La cloracin se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
Ampliacin de la red de distribucin con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubera de diferente dimetro.

Instalacin de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y vlvulas de


paso.
Cabe sealar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solucin; sin embargo, se encontr que solo exista un manantial en la zona, los
ros y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversin) y al
no evidenciarse informacin tcnica respecto a las aguas subterrneas, se estimo
por conveniente la formulacin de una alternativa nica.

16

B- PARA SANEAMIENTO:

Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria

de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de seccin cuadrada de


0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubera de ventilacin de PVC de 4,
as como un sombrero de ventilacin, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidrulico: Consiste en una losa de bao del
tipo turco provista de un sello hidrulico, asentada sobre el brocal, con una tubera
para el desage de PVC de 4 de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensin de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.

17

MODULO 3

FORMULACIN Y EVALUACION

18

3.1

ANLISIS DE DEMANDA

Dotacin de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para


consumo humano, se considera una dotacin de 50lt/hab/da, dotacin que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de prdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura est
representada por poblacin total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
necesidad de caudal mximo diario1 (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde slo al 11% de la poblacin atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a travs de
conexiones domiciliarias. El resto de la poblacin que no est conectada a la red
pblica y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Poblacin total: La poblacin total de la localidad de Pampa Florida es de 370
habitantes.
Poblacin servida o atendida: 40 personas.
N de viviendas conectadas a la red pblica: 16 familias de los cuales a solo
8 se est prestando servicio.
Proyeccin de la demanda (m3/ao) para el horizonte del proyecto: Para
la proyeccin de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parmetros: (i) Poblacin actual total de la localidad de Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Ao 2005: 370
habitantes y el ao 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotacin:
50lt/hab/da porque la localidad est ubicada en la zona sierra y es de clima
frgido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la poblacin. La proyeccin
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el ao 2005 es
de 8,441m3/ao y en el ao 20 de 11,133m3/ao.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
N de poblacin atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como
en saneamiento ser al 100% de la poblacin.
3.2

ANLISIS DE OFERTA

Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/ao)):


Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por
gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%
de la poblacin. El sistema est conformado por los siguientes componentes: (i)
1

Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la siguiente frmula:


(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3
86,400

19

Captacin: no cumple con los requerimientos tcnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conduccin: la lnea de
conduccin tiene 0,200 Km. de longitud con tuberas de PVC de 2, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Lnea de aduccin y red de distribucin:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribucin solo alcanza al
permetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloracin por lo que no es adecuada para el consumo humano.
N de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los
cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposicin sanitaria de excretas es a
travs de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.
Esquema del sistema actual: Adjunto:
Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construccin
de la captacin que no cumple con las caractersticas tcnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
vlvulas que no prestan un servicio adecuado.
Proyeccin de la Oferta (produccin de agua en m3/ao) se calcula para todo
el horizonte del proyecto considerando la situacin actual optimizada, es decir la
situacin actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversin adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento.
3.3.

BALANCE OFERTA-DEMANDA

Horizonte de Evaluacin del proyecto: 20 aos. El horizonte de evaluacin del


proyecto est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin
y post inversin.
Caractersticas de la poblacin objetivo: La poblacin objetivo para el
abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a travs de la red pblica es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposicin de excretas sanitarias. Las viviendas
de la poblacin de Pampa Florida, tienen una distribucin regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexin domiciliaria.
Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de
abastecimiento de agua para consumo humano a la poblacin de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.
Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (dficit o brecha)
a lo largo del horizonte de evaluacin.
El requerimiento de produccin de agua para consumo humano, considerando los
parmetros sealados es de 8,441m3/ao para el ao 2005 y para el ao 2025
ser de 11,133m3/ao. El requerimiento de almacenamiento 2 para atender la
demanda total de la poblacin es de 10m3.
2

Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/da) + 25% x (Demanda Total en m3/da)

20

Capacidad actual en m3/ao (sin proyecto): La oferta actual de agua es de


2,838m3/ao. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.
Balance Oferta Demanda de la produccin de agua:
Ao

Demanda
lt/da

Oferta actual
m3/ao

lt/da

Dficit /Supervit

m3/ao

lt/da

m3/ao

Ao 0: 2005

23,126

8,441

7,750

2,838

-15,376

-5,603

Ao 20: 2025

30,501

11,133

7,750

2,838

-22,751

-8,295

En el cuadro se puede observar que la oferta de produccin de agua del


sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
poblacin de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyeccin de la demanda as como el balance oferta demanda.
Balance Oferta Demanda de Almacenamiento
Ao

Oferta

Demanda

Dficit

Ao 0: 2005

m3
0

m3
6.9

m3
-6.9

Ao 20: 2025

9.2

-9.2

Finalmente, el balance de letrinas demuestra que existe un alto dficit, como se


muestra en el siguiente:
Balance Oferta Demanda de Letrinas

3.4.

Ao

Oferta

Demanda

Dficit

Ao 0: 2005

cantidad
0

cantidad
78

cantidad
-78

Ao 20: 2025

78

-78

COSTOS DEL PROYECTO

Los costos en la situacin sin proyecto son cero, ya que no existe un sistema
ptimo de agua as como hay carencia de letrinas.
A- Para el sistema de agua potable:
ALTERNATIVA UNICA
Inversin estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor detalle):

21

Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
red
Distribucin
CRP-7
Conexin Domiciliaria
Flete

Unidad

Cantidad

P. Uni.

Costo (S/.)
A precios de mercado

U
ml
U

1
500
1

1,973
6.2
9,145

1,976
3,106
9,145

ml

3,000

5.18

15,550

U
U

6
68

1,234.5
36.19

7,407
2,461
3,600

de

Costo Directo
Gastos Generales
Costo de la Obra

43,245
4,325
47,570

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio


Rubros
Uni.

Costos de admin. y
Operacin
Recursos humanos
Insumos (cloro)
Otros (herramientas)
Costos de Mantenimiento
(cada 2 aos)
Accesorios
Mano de obra
Herramientas
Costo Total anual

HH
Kg.
varios

SIN PROYECTO
Cant. P.Uni.
A Precios
(S/.)
de
Mercado
801
350
25
2

global global
HH
20
%
2.0

2.0
4.0
0.5

700
100
1
111

global
1.5
0.5

80
30
1
912

Costo /mes
Total/Familia

Cant.

1040
85
3

CON PROYECTO
P Uni.
A Precios de
(S/.)
Mercado
2,421.5
2
4
0.5

2,080
340
1.5
471.5

global
180
1.5
3
0.5

200
270
1.5
2,893

76
0.7

241.1
2.4

Elaboracin: UGP PRONASAR

B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes

Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada.

Uni.

Cantidad

P.Uni.

Costo por letrina a


precios
de mercado (S/.)

Global

Global

Global

20.00

HH

28

1.25

35.00

Ml
Global

3
Global

7
Global

21.00
95.00

HH

15.00

22

Costo Directo
Gastos Generales (10% del
CD)
Costo de la Obra
Gastos Indirectos
COSTO TOTAL/
LETRINA(1)

186.00
18.60
204.60
0.00
204.60

(1) No se incluye costos del componente social, as como gastos indirectos, porque est considerado en el costo del
Programa.

b). Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

Sin proyecto
P.Uni. Total (S/.)

Costos de admin. y
Operacin (*)
Recursos humanos
Insumos (cal)
Otros (herramientas)
Costos de Mantenimiento
(cada 2 aos)
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Con Proyecto
P Uni.
Costo Anual
por letrina a
precios de
Mercado(S/.)
6

Cant.

0
0
0
0

0.1
0.2
3

1.3
0.4
0.02

3
2.9
0.1
3.9

0
0
0

2.5
3

7.5
0.2

3.8
0.1
9.9

Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia


(*) Esta actividad se realiza semanal.

ALTERNATIVA 2
a). Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico
Componentes

Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada.
Costo Directo
Gastos Generales (10% del CD)

Uni.

Cantidad

P.Uni.

Costo por letrina a


precios
de mercado (S/.)

Global

Global

Global

65.00

HH

48

1.25

60.00

Ml
Global

7
Global

4
Global

28.00
38.00

HH

15.00
206.00
0.00

Costo de la Obra
Gastos Indirectos
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

206.00
0.00
206.00

b). Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

Sin Proyecto

Con Proyecto

23

P.Uni.

Total
(S/.)

Costos de admin. y
Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de Mantenimiento
(cada 2 aos)
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Cant.

P Uni.

Costo anual por


letrina a precios
de Mercado (S/,)
3.1

0
0
0

0.1
3

1.3
0.02

3
0.1
4.5

0
0
0

2.5
3

8.8
0.2

4.3
0.1
7.7

Nota: El mantenimiento (eliminacin de fangos y lodos) se realiza cada 2 aos


Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia

3.5

BENEFICIOS

Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un ahorro econmico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economa de la familia o mayor tiempo de los nios para
estudiar o realizar alguna labor en casa.
Para el presente caso, para la evaluacin del proyecto se utiliza la metodologa
Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.
3.6

EVALUACIN SOCIAL

A- Para el sistema de agua potable:


Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:
ALTERNATIVA UNICA
a) Inversin estimada

Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
red
Distribucin
CRP-7
Conexin Domiciliaria
Flete
Costo Directo
Gastos Generales
Costo de la Obra

de

Unidad

Cantidad

P. Uni.

U
ml
U

1
500
1

1,973
6.2
9,145

ml

3,000

5.18

U
U
U

6
68
1

1,234.5
36.19
1,973

Costo (S/.)
A precios
A precios
de
sociales
mercado
1,976
1,562
3,106
2,248
9,145
7,407
15,550

11,071

7,407
2,461
3,600

6,080
2,081
3,356

43,245
4,325
47,570

33,805
3,380
37,185

24

Gastos Indirectos

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

SIN PROYECTO
Uni.

Cant.

P.Uni.
(S/.)

Costos de admin. y
Operacin
Recursos humanos

HH

350.0

Insumos (cloro)

Kg.

25.0

varios

2.0

0.5

Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada
2 aos)
Accesorios

CON PROYECTO

A Precios de

Cant.

P Uni.
A Precios de
(S/.) Mercado Sociales

Mercado Sociales
801.0

721.1

2,421.5 2,176.3

2.0

700.0

636.3 1,040.0

4.0

100.0

2.0

2,080.0

1,890.7

84.0

85.0

4.0

340.0

285.6

3.0

0.5

1.0

0.8

111.0

82.7

global

global

global

80.0

67.2

Mano de obra

HH

20.0

1.5

30.0

14.7

180.0

1.5

Herramientas

2.0

0.5

1.5

0.8

3.0

0.5

912.0

803.9

Costo Total anual


Costo /mes

global

1.5

1.3

471.5

280.0

200.0

168.0

270.0

111.7

1.5

1.3

2,893.0 2,456.3

76.0

241.1

0.7

2.4

Total/Familia

B- Para saneamiento:
Alternativa 1:
a) Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes

Uni.

Cantidad

P.Uni.

Costo por letrina a


precios (S/.)
Sociales

Materiales de la zona (adobe, paja, arena)

Global

Global

Global

16.80

Mano de obra no calificada (pen)

HH
Ml
Global

28
3
Global

1.25
7
Global

14.40

HH

12.60

Costo Directo:

Tuberas PVC y accesorios


Otros materiales (cemento, alambre, fierro,
clavos, etc.).
Mano de obra calificada.

17.40
79.80

Costo Directo
Gastos Generales (10% del CD)

141.00
14.12

Costo de la Obra
Gastos Indirectos
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

155.12
0.00
155.12

25

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

Sin proyecto
P.Uni.
Total
(S/.)

Costos de admin. y
Operacin (*)
Recursos humanos
Insumos (cal)
Otros (herramientas)
Costos de Mantenimiento
(cada 2 aos)
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Cant.

Con Proyecto
P Uni.
Costo Anual por
letrina a precios
(S/.)
Sociales
5.2

0
0
0
0

0.1
0.2
3

1.3
0.4
0.02

2.7
2.4
0.1
1.9

0
0
0

2.5
3

7.5
0.2

1.8
0.1
7.2

Alternativa 2:
a) Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico
Componentes

Uni.

Cantidad

P.Uni.

Costo por letrina a


precios (S/.)
Sociales

Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena)
Mano de obra no calificada (pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento, alambre, fierro,
clavos, etc.).
Mano de obra calificada.

Global

Global

Global

54.60

HH

48

1.25

29.40

Ml
Global

7
Global

4
Global

23.50

HH

13.60

31.90

Costo Directo
Gastos Generales (10% del CD)

153.10
0.00

Costo de la Obra
Gastos Indirectos
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

153.10
0.00
153.10

26

b) Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio


(S/.)
El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el perodo de evaluacin
Rubros

Sin Proyecto
P.Uni.
Total
(S/.)

Costos de admin. y
Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de Mantenimiento
(cada 2 aos)
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Con Proyecto
Cant. P Uni. Costo anual por
letrina a precios
(S/,)
Sociales
2.8
0
0
0

0.1
3

1.3
0.02

2.7
0.1
2.3

0
0
0

2.5
3

8.8
0.2

2.1
0.1
5.1

se presenta en el Anexo 3, as como el flujo de costos incrementales.


La evaluacin costo efectividad se desarrolla a continuacin:
A- Para el sistema de agua potable:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES

RESULTADOS

VAC (S/.)
Pob. Promedio

48,452.00
392 habitantes

ICE (S/.)/Hab.

123.8

Valor
Referencial
(Anexo SNIP-13)

S./ 261.8
US$ 77.0

B- Para saneamiento:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES
VAC (S/.)

ALTERNATIVAS
1
2
S/. 16,331.0
20,641.0

Pob. Promedio
ICE (S/.)/hab.
Valor
Referencial
(Anexo SNIP-13)

392 habitantes
41.6

52.6
S./ 74.8
US$ 22.0

27

3.7.

ANALISIS DE SENSIBILIDAD

A- Para el sistema de agua potable:


De acuerdo a los clculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta
110% en las inversiones y en los costos de administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la lnea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin al 110%:
INDICADORES

RESULTADOS

VAC (S/.)

101,940

Pob. Promedio

392 Familias

ICE (S/.)/Hab.

259.91

Valor
Referencial
(Anexo SNIP-13)

261.8

B- Para saneamiento:
De acuerdo a los clculos realizados, la primera alternativa soporta un
incremento mximo de 70.5% en las inversiones y en los costos de
administracin, operacin y mantenimiento antes de alcanzar la lnea referencial
del SNIP. Con respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 40% de
aumento en los costos, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES

VAC (S/.)

ALTERNATIVAS
1
(70.5%)

2
(40%)

27,764

28,775

Pob. Promedio
ICE (S/.)/hab.
Valor
Referencial
(Anexo SNIP-13)

392 Familias
71

73.4
74.8

Estos resultados demostraran que la alternativa 1 es menos sensible que la


alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debera
ser seleccionada.
3.8.
-

ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Arreglos institucionales:
La poblacin de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a travs
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir la
responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua

28

potable y saneamiento, as mismo se comprometen a capacitarse para


cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administracin, operacin y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Ser responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.
Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se
comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisin y fiscalizacin a la JASS. Adems del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. As mismo, se
comprometen a brindar asistencia tcnica y capacitacin a la JASS .

Cuotas familiares por concepto de costos de administracin, operacin


y mantenimiento de los servicios: La poblacin fue informada que la
cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es de S/.
2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operacin y mantenimiento
del sistema de agua potable), que representa aproximadamente el 0.60%
del ingreso promedio familiar. Este indicador se encuentra debajo de lo
estimado por la Organizacin Panamericana de la Salud (OPS), que reporta
que la zona rural presenta una proporcin de 0.8% del ingreso o gasto del
grupo familiar (2001). Se inform que esta cifra podra variar con los costos
determinados por el expediente tcnico. La poblacin informada del monto
estimado de la cuota familiar por mes, aceptaron y acordaron que la forma
de pago lo establecern en asamblea liderada por los responsables de la
Junta Administradora.
-

3.9

Participacin de los beneficiarios: La poblacin beneficiaria tambin se


compromete a participar, durante la ejecucin del proyecto, a los talleres de
capacitacin de educacin sanitaria y hbitos de higiene. As como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecucin de las obras.
ANALISIS DE AMBIENTAL

Positivos:
Suelo y Geologa: La zona mantiene una estructura geolgica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorar el uso del agua que a partir de esta obra ser de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarn con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrn a una distancia adecuada de los restos
arqueolgicos que abundan en la zona.
Infraestructura y Saneamiento: No existe impacto negativo alguno.
Uso del Territorio: Se mejorar el uso del territorio en virtud de la
centralizacin del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
un centro urbano que permitir abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la poblacin.
Salud Poblacional: No habr impacto negativo en la salud de la poblacin. Por
el contrario, con servicio de agua potable se eliminar enfermedades diarreicas y
drmicas.

29

Agua potable: No se identificaron impactos negativos.


Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construccin de
letrinas.
Las acciones de mitigacin son de carcter preventivo:
No dejar materiales de construccin en las zonas donde se ejecutarn las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueolgicas existentes. Esta actividad
deber realzarse durante la elaboracin del Expediente Tcnico del Proyecto.
Riesgos
Se ha realizado un anlisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a
ocurrir y qu medidas deberan tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningn tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.
Costos de las medidas de mitigacin de impacto ambiental:
Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigacin no es
necesario considerar costos en este aspecto.
3.10 SELECCIN DE ALTERNATIVAS
La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor de referencia del SNIP, por lo que es
seleccionada:
Inversin: A precios de Mercado: S/. 47,570.0
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 123.8/Hab. < S/. 261.8/Hab.
Costos de administracin,
administracin, operacin
promedio anual es de: S/.
promedio por mes es de S/.

operacin y mantenimiento anual: El costo de


y mantenimiento del servicio de agua potable,
2,531.0 y de S/. 210.9 mensual. La cuota familiar
2.5.

Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo


efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial del SNIP.
Inversin: A precios de Mercado: S/. 11,134.0
A precios Sociales: S/. 14,914.0
ICE: S/. 41.6/hab. < S/. 74.8/hab.

30

3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA


RESUMEN DE OBJETIVOS
FIN

Aumentar la calidad de vida de la


poblacin de Pampa Florida

PROPOSITO

Baja la incidencia de enfermedades


diarreicas, parasitosis y drmicas en
la localidad de Pampa Florida.

COMPONENTES

ACCIONES

Consumo de agua segura.


Adecuados hbitos y prcticas
de higiene.
Construccin de infraestructura
de disposicin de excretas.

Elaboracin del Perfil de


Viabilidad y el expediente
tcnico.
Construccin del servicio de
agua segura.
Abastecimiento de servicio de
agua potable continua. A travs
de conexiones domiciliarias.
Implementar un programa de
capacitacin de educacin
sanitaria.

INDICADORES

Disminucin de las NBIs


en 20% en el ao 15 del
horizonte del proyecto.

Encuesta a Hogares.

Porcentaje de incidencia de
enfermedades diarreicas
en la poblacin.

Reducir la tasa de
incidencia de
enfermedades diarreicas
y parasitosis al 25% en
los primeros 5 aos.

Encuesta de
impacto.
Informe de
monitoreo.

Informe
epidemiolgico de la
Regin de Salud
Hunuco y del puesto
de salud de Chupan.

100% de cobertura de
servicio de agua potable
en el ao 10.
100% de servicio de
letrinas en el ao 10.
100% de capacitaciones
en educacin sanitaria y
hbitos de higiene en el
ao 10.

Evaluacin
intermedia del
proyecto.
Evaluacin ex - post.
Informes del OTS.
Informe del OS.

Expediente tcnico
aprobado.
Sistema de agua potable
mejorado al 100%.
Instalacin de letrinas al
100%.
Poblacin capacitada en
educacin sanitaria y
hbitos de higiene en un
90%.

Liquidacin tcnica.
Actas de entrega de
obra.
Encuestas a las
familias.
Informe de
monitoreo de
capacitacin.

Porcentaje de Cobertura de
servicio de agua potable a
travs de conexiones
domiciliarias.
Porcentaje de Cobertura de
infraestructura de
disposicin de excretas.
Porcentaje de familias
capacitadas en educacin
sanitaria y hbitos de
higiene.

Expediente tcnico
terminado.
Implementacin del
mejoramiento de agua.
Obra concluida.
Porcentaje de familias
capacitadas

SUPUESTOS

MEDIOS DE
VERIFICACION

Disminucin
de
las
necesidades
bsicas
insatisfechas (NBIs).

METAS

La poblacin cumple con


las prcticas de higiene y
mantiene adecuadamente
la infraestructura a lo
largo del tiempo.
Participacin activa de la
poblacin,
organizaciones y
sectores.

La Junta Administradora
de los Servicios de
Saneamiento (JAAPS),
asumen su
responsabilidad de la
gestin del proyecto.
Ejercicio de buenas
prcticas de higiene.

Participacin del
Gobierno Local.
Participacin de la
poblacin en la ejecucin
del proyecto.
Coordinacin Efectiva
entre el municipio, la
comunidad y los
Operadores de
PRONASAR.

31

MODULO 4

CONCLUSIONES

32

4.1.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se recomienda la ejecucin del proyecto, considerando que cumple con los


criterios de viabilidad econmica, tcnica, social, ambiental y de sostenibilidad.
La ejecucin de las obras de rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin de los
servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la poblacin, la
cual se manifiesta con la predisposicin de la poblacin para participar
activamente, con sus aportes en la ejecucin de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitacin previsto por el
proyecto.

33

ANEXOS

34

ANEXO 1
CUADRO N 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Ao
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
2016
2017
2018
2019
2020
2021
2022
2023
2024
2025

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

Poblacin
Total
370
376
382
388
394
400
406
411
417
423
429
435
441
447
453
459
465
471
477
482
488

Dotacion
lt/hab/da
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50
50

Cobertura %
Poblacin
N de Viviendas (familias)
N de conex.
Consumo Demanda total de agua
Sin Proyecto Atendida
No atendida Atendidas(1) No atendidas N de domic.(2)
(lt/da)
lt/da(3)
m3/ao
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40
40

330
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8

68
71
73
74
75
77
78
79
80
81
83
84
85
87
88
89
90
92
93
94
95

3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3

18,500
18,800
19,100
19,400
19,700
20,000
20,300
20,550
20,850
21,150
21,450
21,750
22,050
22,350
22,650
22,950
23,250
23,550
23,850
24,100
24,400

23,125
23,500
23,875
24,250
24,625
25,000
25,375
25,688
26,063
26,438
26,813
27,188
27,563
27,938
28,313
28,688
29,063
29,438
29,813
30,125
30,500

8,441
8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133

(1) Incluye conexin No domiciliaria del centro educativo.


(2) N de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pblica.
(3) Se estima un 20% de prdidas en el sistema.
Elaboracin: OTS PRONASAR

35

CUADRO N 2
BALANCE OFERTA DEMANDA SIN PROYECTO
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

AO
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

OFERTA
DEMANDA
MILES DE M3/AO
2.8
8.4
2.8
8.6
2.8
8.7
2.8
8.9
2.8
9.0
2.8
9.1
2.8
9.3
2.8
9.4
2.8
9.5
2.8
9.6
2.8
9.8
2.8
9.9
2.8
10.1
2.8
10.2
2.8
10.3
2.8
10.5
2.8
10.6
2.8
10.7
2.8
10.9
2.8
11.0
2.8
11.1

Produccin de Agua (m3/ao)


Oferta
Demanda
Deficit
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838

8,441
8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133

Produccin

-5,603
-5,740
-5,876
-6,013
-6,150
-6,287
-6,424
-6,538
-6,675
-6,812
-6,949
-7,086
-7,223
-7,360
-7,496
-7,633
-7,770
-7,907
-8,044
-8,158
-8,295

CUADRO N 3
BALANCE OFERTA DEMANDA DEL RESERVORIO
SIN PROYECTO

36

Produccin de Agua (m3/ao)


Oferta
Demanda
Deficit
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0

AO
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2

0.1
-0.1
-0.2
-0.3
-0.4
-0.5
-0.6
-0.7
-0.8
-0.9
-1.0
-1.2
-1.3
-1.4
-1.5
-1.6
-1.7
-1.8
-1.9
-2.0
-2.2

OFERTA
DEMANDA
MILES DE M3/AO
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0
7.0

6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2

37

ANEXO 2
CUADRO N 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
CONCEPTO

Captacin

Lnea de
Conduccin

Reservorio

Aduccin y red
de Distrib.

CRP-7

Costo directo de la Obra


Mano de Obra Calificada
330
681
1,000
2,300
Mano de Obra No Calificada
280
950
800
5,000
Materia Local
291
75
845
250
Materia Nacional
1,075
1,400
6,500
8,000
1,976
3,106
9,145
15,550
Total Costo Directo
Gastos Generales (10%)
198
311
915
1,555
2,174
3,417
10,060
17,105
Costo de la Obra
Costos Indirectos
0
0
0
0
COSTO TOTAL
2,174
3,417
10,060
17,105
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque estn considerados en los costos de operadores
Elaboracin: OTS HUANUCO

1,065
500
642
5,200
7,407
741
8,148
0
8,148

Conexin
Domiciliaria
850
105
28
1,478
2,461
246
2,707
0
2,707

COSTO
TOTAL

Flete

200
3,400
3,600
360
3,960
0
3,960

6,226
7,835
2,131
27,053
43,245
4,325
47,570
0
47,570

Estructura
%

13.1
16.5
4.5
56.9
90.9
9.1
100.0

38

ANEXO 2.1

CUADRO N 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios sociales)
CONCEPTO

Captacin

Costo directo de la Obra


Mano de Obra Calificada
Mano de Obra No Calificada
Materia Local
Materia Nacional
Total Costo Directo
Gastos Generales (10%)
Costo de la Obra
Costos Indirectos
COSTO TOTAL
Elaboracin: OTS HUANUCO
Factores de Correccin
Bienes Transables
Bienes No Transables
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra
Mano de Obra Calificada

300
115
244
903
1,562
156
1,718
0
1,718

Lnea de
Conduccin
619
390
63
1,176
2,248
225
2,473
0
2,473

Reservorio
909
328
710
5,460
7,407
741
8,148
0
8,148

Aduccin y red
de Distrib.
2,091
2,050
210
6,720
11,071
1,107
12,178
0
12,178

CRP-7
968
205
539
4,368
6,080
608
6,688
0
6,688

Conexin
Domiciliaria
773
43
24
1,242
2,082
208
2,290
0
2,290

COSTO
TOTAL

Flete

500
2,856
3,356
336
3,692
0
3,692

5,660
3,631
1,790
22,725
33,806
3,381
37,187
0
37,187

Estructura
%

15.2
9.8
4.8
61.1
90.9
9.1
100.0

0.86
0.84
0.41
0.9

39

ANEXO 3

CUADRO N 1
EVALUACION ECONOMICA - ALTERNATIVA 1
(A Precios Sociales)
Sistema de Agua para Consumo Humano
Inversin
Costos de
Flujo de
Poblacin
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria

Aos
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

37,185
0
0
0
0
209
0
0
0
200
0
0
0
209
0
0
0
209
0
0
148

0
1,659
1,662
1,665
1,669
1,672
1,676
1,679
1,683
1,687
1,690
1,694
1,698
1,702
1,706
1,710
1,714
1,718
1,722
1,726
1,731

37,185
1,659
1,662
1,665
1,669
1,881
1,676
1,679
1,683
1,887
1,690
1,694
1,698
1,911
1,706
1,710
1,714
1,927
1,722
1,726
1,879

0
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

(1) Incluye inversiones de conexiones domiciliarias de nuevos usuarios

Promedio

Costos actualizados (S/.) VAC


Poblacin Beneficiaria (PB)

392

48,542
392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)=

123.8

Linea de Corte
(US$/hab)

45

(S/./hab.
123.8

148.5
<

148.5

40

CUADRO N 2
EVALUACION ECONOMICA
(A Precios Sociales)
LETRINAS - ALTERNATIVA 1
Inversin
Costos de
Flujo de
Poblacin
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria

Aos
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

11,154
0
0
0
535
0
0
0
684
0
0
1,068
713
0
43
0
713
0
55
0
684

0
567
575
584
593
602
610
618
626
635
644
652
661
670
678
687
696
705
713
721
729

11,154
567
575
584
1,128
602
610
618
1,310
635
644
1,720
1,374
670
721
687
1,409
705
768
721
1,413

0
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

(*) Incluye dos letrinas para el Centro educativo y dos para el Puesto de Salud
y las inversiones en letrinas de nuevos usuarios

Promedio

Costos actualizados (S/.) VAC


Poblacin Beneficiaria (PB)

392

16,331
392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)=

41.6

Linea de Corte
(US$/hab)

22

(S/./hab.
41.6

72.6
<

72.6

41

CUADRO N 3
EVALUACION ECONOMICA
(A Precios Sociales)
LETRINAS - ALTERNATIVA 2
Inversin
Costos de
Flujo de
Poblacin
Total (S/.) (1) A.O.M (S/.) Costos (S/.) beneficiaria

Aos
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

14,914
0
0
0
715
0
0
0
914
0
0
7,142
954
0
286
0
954
0
366
0
914

0
394
400
406
412
418
424
429
435
442
448
454
46
466
472
478
484
490
496
501
507

14,914
394
400
406
1,127
418
424
429
1,349
442
448
7,596
1,000
466
758
478
1,438
490
862
501
1,421

0
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

(*) Incluye dos letrinas para el Centro educativo y dos para el Puesto de Salud
y las inversiones en letrinas de nuevos usuarios

Promedio

Costos actualizados (S/.) VAC


Poblacin Beneficiaria (PB)

392

20,641
392

Indice Costo Efectividad (S/./hab.)=

52.6

Linea de Corte
(US$/hab)

22

(S/./hab.
52.6

72.6
<

72.6

42

RESPONSABLE DE LA ELABORACIN DEL PERFIL


OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello

Firma y Sello

Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA SUPERVISIN DEL PERFIL


OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello

Firma y Sello

Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA APROBACIN DEL PERFIL


(OPI)
Firma y Sello

43

44

INTRODUCCION

45

PLANTILLA PARA EL CASO PRCTICO DE AGUA


POTABLE Y SANEAMIENTO
La presente plantilla del caso prctico de Agua Potable y Saneamiento
representa un caso prctico que muestra en qu consiste la evaluacin del
primer nivel de estudios de preinversin: el Perfil.
Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio
de Perfil del Proyecto de Inversin Pblica 3, su aplicacin se recomienda a
localidades que tengan como mximo 2,000 habitantes.
Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversin Pblica es la solucin a un
problema. Entonces una inadecuada identificacin del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos pblicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnstico de la situacin actual,
que en este caso particular significa, plantear cules son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposicin de excretas en la comunidad afectada.
Una vez realizado el diagnstico e identificado el problema, el siguiente paso
lgico ser analizar las alternativas de solucin y elegir la mejor que se
convertir en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Prctico es la siguiente:

MODULO I
MODULO I
Aspectos
Aspectos
Generales
Generales

MODULO II
MODULO II
Identificaci
Identificaci
n
n

MODULO
MODULO
III
III
Formulaci
Formulaci
ny
ny
Evaluacin
Evaluacin

MODULO IV
MODULO IV
Conclusiones
Conclusiones

Anexo SNIP 05 Ministerio de Economa y Finanzas.

46

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

47

1- ASPECTOS GENERALES
En este mdulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto
tales como el nombre del proyecto, la ubicacin, la unidad ejecutora y
formuladora, la participacin de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
1.1
Nombre del Proyecto:
Nombre del Proyecto: El nombre debe permitir identificar el tipo de
proyecto
(construccin,
rehabilitacin,
mejoramiento, ampliacin, instalacin), el sistema
que se va a modificar (sistemas de agua y/o
saneamiento) y el lugar donde se va a ejecutar.
Ubicacin:
Colocar la Regin, Provincia, Distrito, Localidad,
Regin Geogrfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicacin del proyecto.

1.2
Unidad Formuladora y Ejecutora
Unidad Formuladora: Es la encargada de la formulacin del Estudio de
Perfil y puede ser cualquier oficina o entidad del
sector pblico.
Unidad Ejecutora:
Es la entidad encargada de la ejecucin del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora por la direccin nacional de presupuesto
pblico.
1.3
Participacin de entidades involucradas y de los
beneficiarios:
Mencionar todas las instituciones pblicas y/o privadas que participan en el
proyecto. Tambin, adjuntar un documento que acredite el acuerdo o
compromiso de las instituciones y de la comunidad. Por ejemplo: Municipio,
comunidad, PRONASAR , FONCODES, Centros educativos, etc.
1.4 Marco de referencia
Describir hechos importantes relacionados con el origen del proyecto y
como se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial - funcional y cul
es el objetivo estratgico en el que se enmarca segn su plan de desarrollo
concertado.

48

MODULO 2
IDENTIFICACIN

49

2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qu es lo que se quiere lograr y cules son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
2.1 Diagnstico de la situacin actual
Breve descripcin de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Poblacin afectada y sus caractersticas
Caractersticas de la actividad econmica e ingreso promedio
familiar
N de viviendas
Zona o rea afectada
Caractersticas del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar
el nmero de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los dems aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/da), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Caractersticas Disposicin de excretas: al igual que en el caso de agua
potable se debe describir cmo est funcionando actualmente el sistema y
las principales caractersticas.
Caractersticas de otros servicios existentes en
(energa, centros de salud, centros educativos, etc.)

la

localidad

Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.


Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera
habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo
fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el porqu

50

2.2 Definicin
Definicin
del
Problema:
Principales
causas:

Principales
efectos:

del Problema y sus causas:


Es aquella situacin negativa que afronta la poblacin
relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
No debe ser expresado como la ausencia de una solucin (por
ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues as solo se
encontrar una solucin aparentemente nica.
Responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema? Se
puede realizar una lluvia de ideas, esto consiste en hacer una
lista de ellas sin que sea necesario algn orden entre las ideas
que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista por
diversos motivos como:
Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado.
Este es el caso de las causas cuya solucin est fuera de
las posibilidades de accin de la institucin ejecutora
(porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos). No obstante, y aunque estas
causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el
rbol de causas, es importante considerarlas como un
parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las
alternativas.
No afecta a los usuarios o poblacin que se pretende
beneficiar con la solucin del problema sino a otros grupos
sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor
impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmacin a
travs de informacin).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de ltimo
nivel que son las que se atacarn directamente con el proyecto.
Responden a la pregunta: Qu suceder en el corto y mediano
plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a esta
pregunta debe verse reflejada en una lluvia de ideas similar a
aquella realizada para definir las causas del problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
caractersticas:

Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal


modo que sera repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del problema
antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo es
de
manera
muy
indirecta
(en
este
caso,
es
particularmente importante sustentar la afirmacin).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues no
es realmente un efecto del mismo, sino parte de l.
Presentar el rbol de causas efectos (rbol de problemas)
51

2.3 Objetivo del proyecto


Objetivo central:
Es lo que el Proyecto pretender logra al
finalizar la ejecucin. En la prctica es el
problema solucionado.
Los medios para lograr los Son las acciones orientadas a enfrentar las
objetivos:
causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por actividades
que permitan solucionarlas. Dos tipos de
medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las
causas directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser acciones
concretas.
Los fines por alcanzar:
Son las consecuencias positivas para la
poblacin beneficiada por la ejecucin del
Proyecto. La forma ms sencilla es a travs de
la identificacin de los efectos deseados tras la
solucin del problema.
Presentar el rbol de medios y fines. (rbol de objetivos)
2.4 Anlisis de medios fundamentales
Clasificar los medios Es imprescindible cuando constituye el eje de la
fundamentales como solucin del problema identificado; los prescindibles si
imprescindibles
o bien contribuirn con el logro del objetivo central, no
prescindibles.
son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los medios Segn su relacin, los medios fundamentales pueden
fundamentales
ser:
Mutuamente excluyentes.- No pueden ser
llevados a cabo al mismo tiempo.
Complementarios.- Deben llevarse a cabo
conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
de
complementariedad ni de exclusin mutua.
Planteamiento
de Actividades que se debern realizar para implementar
Acciones
los medios fundamentales. Caractersticas de las
acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades fsicas, tcnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relacin con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los lmites de accin de la
institucin ejecutora (recursos, facultades, etc.)
Relacionar
las Segn su relacin pueden ser:
acciones
Mutuamente excluyentes.- Cuando slo se puede
elegir hacer una de ellas
Complementarias.Deben
llevarse
a
cabo
conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
de
complementariedad ni de exclusin mutua.
52

NOTA:
Si son mutuamente excluyentes, se plantean en
diferentes alternativas.
Si son complementarias pueden incluirse en una o
ms alternativas.
Definir y Describir las A partir de las acciones que se definan podremos
Alternativas
de plantear varias alternativas de solucin para el
Solucin
problema. Las alternativas de solucin son las diversas
agrupaciones que podamos hacer de las acciones para
agrupar las acciones se debe considerar que:
Cada alternativa debe contener por lo menos
una accin por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las
acciones
mutuamente
excluyentes
vinculadas con el mismo medio debern formar
parte de alternativas diferentes.
Las acciones complementarias pueden realizarse
en todas las alternativas.
2.5 Alternativas de solucin
Describir las posibles alternativas considerando el problema central y las
causas que lo generan.
Adjuntar el esquema del sistema proyectado.
En caso de plantearse una alternativa nica, se deber justificar la inexistencia
de otras.
Se recomienda el planteamiento de alternativas de tecnologas apropiadas a las
caractersticas de la zona.
En cuanto a los sistemas de agua se recomienda que stos sean por gravedad
dependiendo de la cota de la fuente en relacin con la cota del centro poblado.
Los sistemas tendrn una planta de tratamiento o no cuando el agua de la
fuente as lo requiera. Por lo general, cuando las fuentes son manantiales o
pozos no es necesario el tratamiento pero siempre se debe presentar las
pruebas fsico qumico y bacteriolgico que cumplan con los parmetros bsicos
de salud, incluir en la alternativa un sistema de desinfeccin y realizar los
aforos necesarios para comprobar la capacidad de la fuente en especial en la
poca de estiaje.

53

MODULO 3

FORMULACIN Y EVALUACION

54

3-FORMULACION Y EVALUACION
Con este anlisis se busca estimar las metas de cada una de las
alternativas de solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
Especficamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el dficit de
la demanda que el proyecto atender. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y as hacer el costeo de las
mismas.
3.1 Anlisis de la demanda
AGUA POTABLE
Dotacin de agua
(lt/hab/d):

Segn Normas del Sector, la dotacin para localidades


rurales sin proyeccin de servicios de alcantarillado es:
Costa: 60 litros/habitante/da (l/h/d); sierra: 50l/h/d y
Selva: 70l/h/d. Para piletas pblicas: entre 30l/h/d y
50 l/h/d y bombas manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parmetros calcular la demanda
total de agua segura para la localidad.

Poblacin total:

La poblacin total de la localidad.

Poblacin servida o
atendida:

N de habitantes con servicio de agua potable.

N de viviendas:

N de viviendas de la localidad, detallando cuntas


cuentan con servicio y cuntas no.

Demanda actual
La demanda de agua segura 4 est representada por la
(consumo de agua): poblacin total de la localidad. Mencionar que
porcentaje de poblacin es atendida con agua segura y
a travs de qu mecanismos (por ejemplo conexiones
domiciliarias). Explicar con qu fuentes se abastece el
resto de poblacin no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua potable
deber estimarse la demanda mxima diaria y la
demanda mxima horaria.
Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la
siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3
86,400

Para determinar el caudal mximo horaria se utiliza la


siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 2.5
86,400

Se denomina agua segura a aquella que presenta parmetros de calidad adecuados para el
consumo humano.

55

Proyeccin de la
demanda (m3/ao)
para el horizonte del
proyecto:

Para la proyeccin de la demanda de agua segura, se


toma en cuenta los siguientes parmetros: (i)
Poblacin actual total de la localidad (ii) Tasa de
crecimiento promedio anual. (iii) Se asume una
dotacin; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la
poblacin, si fuera el caso. (V) Porcentaje de prdidas
fsicas del sistema (en sistemas nuevos esta es cercana
al 20%).
Para las proyecciones del nmero de conexiones ser
necesario conocer la densidad de habitantes por
vivienda.
La proyeccin anualizada de la demanda se presentar
como Anexo.

SANEAMIENTO:
La demanda de servicios Depende del nmero de familias, donde cada
de letrinas:
letrina es usada por una familia.
N
de
atendida:

poblacin Se menciona eL porcentaje de la poblacin que


se pretende atender con el Proyecto.

Proyeccin de la
demanda de letrinas
para el horizonte del
proyecto:

Para la proyeccin de la demanda de LETRINAS,


se toma en cuenta los siguientes parmetros: (i)
Poblacin actual total de la localidad (ii) Tasa de
crecimiento promedio anual. (III) cobertura de
servicio 100% de la poblacin, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyeccin anualizada de la demanda se
presentar como Anexo.

56

3.2 Anlisis de la Oferta


AGUA POTABLE
Oferta
actual
del Fuentes de agua, caractersticas de los
sistema
existente componentes, N de conexiones, N de piletas,
(capacidad (m3/ao):
continuidad del servicio (Hrs/da), etc.).
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio),
volumen promedio
de consumo
(lt/da),
distancia de la fuente y tiempo promedio de
recorrido para el acarreo.
N
de
conexiones N conexiones domiciliarias y cuntas se
existentes de agua:
encuentran operativas.
Adjuntar el esquema del sistema actual
Principales restricciones Condiciones tcnicas de los sistemas de agua
que lo afectan:
actuales si los hubiere.
Capacidad
actual
en La oferta actual de agua y del reservorio.
m3/ao (sin proyecto):
Proyeccin de la Oferta Para la proyeccin de la oferta de la produccin
(produccin de agua en de agua se calcula para todo el horizonte del
m3/ao)
proyecto considerando la situacin actual
optimizada, es decir la situacin actual de los
sistemas calculada bajo el supuesto de que no
se realiza el proyecto (ninguna inversin
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento
SANEAMIENTO
Oferta
actual
sistema existente:

del Nmero de letrinas que existen en buenas


condiciones.

Principales restricciones Condiciones tcnicas de las letrinas existentes.


que lo afectan:
Proyeccin de la Oferta
Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situacin actual optimizada, es
decir la situacin actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversin adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operacin y
mantenimiento

57

3.3 Balance oferta Demanda


Agua potable
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto est
del proyecto:
determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversin y post inversin, usualmente
se proyecta a 20 aos para sistemas de agua
potable.
Caractersticas
de
la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo
la poblacin.
Metas
previstas
del Alcanzar una cobertura de x% de la poblacin
servicio de agua:
con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Dficit o brecha:
Comparar la demanda actual y proyectada con la
oferta actual tanto para el nivel de produccin
cmo de almacenamiento de agua.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
SANEAMIENTO
Horizonte de evaluacin El horizonte de evaluacin del proyecto est
del proyecto:
determinado por la suma de las duraciones de la
fase de inversin y post inversin, usualmente
se proyecta de 10 a 20 aos para letrinas.
Caractersticas
de
la Mencionar N de habitantes y concentracin de
poblacin objetivo
la poblacin.
Metas
previstas
del Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
servicio de saneamiento: letrinas.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Dficit o brecha:
Comparar la demanda actual y proyectada con la
oferta actual.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
3.4 Costos estimados:
Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas.
Teniendo en cuenta lo siguiente:
Es necesario calcular los costos en la situacin sin proyecto y en la
situacin con proyecto.
En el caso que existan actualmente sistemas de agua y saneamiento
(situacin sin proyecto) se deber calcular los costos de operacin
y mantenimiento de estos sistemas.
Los costos en la situacin con proyecto se refieren a los costos de
ejecutar, operar y mantener las alternativas planteadas.
Los costos de inversin debern incorporar los costos de expediente
tcnico y los costos ambientales de ser el caso. Los costos operacin
y mantenimiento debern incorporar los costos por reposicin de
equipos y la periodicidad de estas reposiciones, de ser el caso.

58

Se debe desagregar los costos por componente de inversin. Los


costos por administracin, operacin y mantenimiento tambin
debern desagregarse en estos tres rubros.
Ser necesario indicar el aporte por familia necesario.
Se deber detallar los precios unitarios y las unidades de medida de
cada componente.

3.5 Beneficios:
Identificar los beneficios Entre los beneficios cuantificables del
que generar el proyecto:
proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un ahorro econmico al dejar de acarrear
el agua de las fuentes naturales.
Sin embargo, para el presente caso, para
la evaluacin del proyecto se utiliza la
metodologa Costo/Efectividad, por lo
tanto no es necesario cuantificar los
beneficios.
3.6

Evaluacin Social:
La evaluacin social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodologa Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.
Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales
se debe aplicar un factor de correccin de la siguiente manera:
Costo a precio de mercado x Factor de correccin = Costos a precio social
Los factores de correccin5 son:
Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66
Se deber poder desagregar los costos en funcin de estos parmetros de
evaluacin de precios sociales.
Se debe presentar tambin, el Flujo de Costos de cada alternativa
propuesta, para el perodo de evaluacin: para la situacin sin y con

Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del
Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.

59

proyecto, as como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la


situacin con proyecto menos la situacin sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la poblacin beneficiada sumando la
poblacin al inicio del periodo de evaluacin con la poblacin al final del
periodo de evaluacin y calculando el promedio entre ambas.
La evaluacin costo / efectividad es igual a :
ICE = _________VAC Social____________
Promedio de la poblacin beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el rea rural para poblaciones menores de
2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.
Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitacin de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.
3.7 Anlisis de sensibilidad:
Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administracin,
operacin y mantenimiento. Luego, calcular como varan los costos
efectividad para cada alternativa. Se debe estimar el valor mximo de
variacin que puede ocurrir tanto en los costos de inversin como en los
costos de operacin y mantenimiento sin que el ICE sobre pase el valor
referencial del SNIP.

60

3.8 Sostenibilidad:
Arreglos institucionales:

Cuotas
familiares
por
concepto
de
costos
de
administracin, operacin y
mantenimiento
de
los
servicios:

Especificar y adjuntar compromisos de


quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, as mismo a
capacitar
para
cumplir
dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administracin, operacin y
mantenimiento.
Especificar la cuota de pago de cada
familia y si este indicador se encuentra
debajo de lo recomendado por la
Organizacin Panamericana de la Salud
(OPS).

Participacin de los
beneficiarios:

Qu tipo de compromisos han acordado


los beneficiarios.

Disponibilidad de los
recursos

Describir si existen recursos disponibles.


Adjuntar
los
compromisos
de
financiamiento de ser el caso.

3.9 Impacto ambiental:


Mencionar los impactos sobre el suelo y geologa, la flora, la fauna, paisaje,
cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
poblacional. Indicando las Acciones de mitigacin.
Indicar los posibles riesgos naturales que podran afectar el correcto
funcionamiento del proyecto. Analizar la posibilidad de desastres o eventos
naturales a ocurrir y que medidas deben tomarse para evitar que se afecte
el correcto funcionamiento del sistema.
3.10 Seleccin de alternativas:
Se selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos
sensible y ms sostenible.

61

3.11 Matriz del Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada:


El marco lgico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El
siguiente cuadro es un ejemplo de marco lgico. La informacin que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:
Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, ltimo nivel del rbol
de medios y fines. Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 2: Cambio que generar el proyecto o el objetivo central a su trmino.
Esto se obtiene del mdulo de identificacin.
Fila 3: Lneas de accin del Proyecto o medios fundamentales. Se obtiene
del mdulo de identificacin.
Fila 4: Listado de actividades para alcanzar los medios propuestos.
Columna 1: relaciona los objetivos con cada fila: el fin, el propsito,
productos y actividades respectivamente.

62

(5)SUPUESTOS

MEDIOS DE
VERIFICACION
(4)

(3)METAS

(2)INDICADORES

RESUMEN DE
OBJETIVOS
(1)
FIN (1)
PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)

Columna 2: indicadores de verificacin del cumplimiento de los objetivos


propuestos en la primera columna.
Columna 3: metas propuestas para cada uno de los objetivos propuestos
en la primera columna. Las metas debes ser concretas, verificables y
determinadas para un plazo especfico.
Columna 4: fuentes de informacin necesarias para la construccin de los
indicadores propuestos en la segunda columna.
Columna 5: supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales
depende el xito de lo propuesto en la primera columna.

63

MODULO 4

CONCLUSIONES

64

4.1 Conclusiones y Recomendaciones


Mencionar las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a
realizar con relacin al ciclo del proyecto.
4.2 Anexos
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.

65

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