PROCEDIMIENTO IDENTIFICACION DE

PELIGROS, EVALUACION Y
CONTROL DE RIESGOS

CAROIL-HSEQ-PRO-004

PROPOSITO
Determinar los responsables y el mtodo para identificar los peligros, evaluar los
riesgos, que estn asociados a las operaciones y actividades, rutinarias y no rutinarias,
que sean aplicables al objeto social de la empresa y establecer el soporte para el
diseo, establecimiento e implementacin de los controles, con el propsito de
minimizar los riesgos identificados.
2.0 APLICACIN
Este procedimiento es de aplicacin para todas las dependencias de CAROIL S.A
SUCURSAL COLOMBIA.

3.0 DEFINICIONES
Accidente: Evento no deseado que da lugar a muerte, enfermedad, lesin, dao u
otra perdida.
Consecuencia: Son los resultados ms probables y esperados del riesgo que se evala,
incluyendo los daos personales y los materiales.
Diagnostico de condiciones de trabajo o panorama de factores de riesgo:
forma sistemtica de identificar, localizar y valorar los factores de riesgo de forma que
se pueda actualizar peridicamente y que permita el diseo de medidas de intervencin.
Exposicin: La frecuencia con que las personas o la estructura entran en contacto con
los factores de riesgo.

Factor de riesgo: Es todo elemento cuya presencia o modificacin aumenta la

probabilidad de producir un dao a quien est expuesto a l.
Incidente: Evento que gener un accidente o que tuvo el potencial de llegar a ser
un accidente.
NOTA: Un incidente en el que no ocurre enfermedad, lesin dao u otra prdida,
tambin se conoce como casi accidente (near-miss). El trmino incidente incluye
los casi-accidentes.
Peligro: es una fuente o situacin con potencial de dao en trminos de lesin o
enfermedad, dao a la propiedad, al ambiente de trabajo o una combinacin de stos.
Probabilidad: Posibilidad que los acontecimientos de la cadena, se complementen en
el tiempo, originndose las consecuencias no requeridas ni deseadas.

Riesgo: Combinacin de la probabilidad y la(s) consecuencia(s) de que ocurra un

evento peligroso especfico. Puede Ser Bajo, Medio o Alto.
Riesgo Bajo: Riesgo que se ha reducido a un nivel que CAROIL S.A SUCURSAL
COLOMBIA puede soportar respecto a sus obligaciones legales y su propia poltica de
seguridad y salud y al costo beneficio de su operacin.
Evaluacin de Riesgos: Proceso general de estimar la magnitud de un riesgo
(vase definicin de riesgo) y decidir si ste es tolerable o no.
HSEQ: Health, Safety, Environment and Quality (Salud, Seguridad, Medio Ambiente
y Calidad)
Proceso: es el conjunto de actividades, que utilizan recursos para transformar entradas
en salidas; .ej: Desarrollo de Negocios, HSEQ, Compras, Mantenimiento, etc; de acuerdo
a lo establecido en el mapa de procesos de CAROIL S.A SUCURSAL COLOMBIA.

rea: conjunto de grandes reas donde se desarrolla el proceso, ej: Taladro, Oficinas
Centrales, Base de mantenimiento, etc.
Actividad: es la tarea especfica que se desarrolla en un puesto o rea de trabajo que
pude generar riesgos en Salud y Seguridad.
Fuente: es el sitio o equipo especfico dentro de la dependencia que genera el peligro
o factor de riesgo identificado; ej: mesa de taladro, tanque de ACPM, caseta de
qumica, etc.
Consecuencias (Efectos en Salud): es el efecto o dao que ocasionara el peligro
en las personas o instalaciones en caso de materializarse.
Actividad Rutinaria (R): Son aquellas que se realizan peridicamente de manera
frecuente inherentes a la actividad y operacin normal. Caroil S.A tendr un listado
maestro de estas actividades, las que no estn dentro del listado sern incluida como
actividades no Rutinarias.

Actividad No Rutinaria (NR): son actividades que se salen de la operacin normal

y no responden a condiciones fcilmente estandarizables, debido a la diversidad de
escenarios que podran presentarse, lo cual resulta imprctico de generalizar y conviene,
mejor, tratarlas como caso especial en cada oportunidad. De acuerdo a la complejidad,
peligro y desarrollo se generara como mnimo un JSA, y segn la valoracin del riesgo
se requerir un procedimiento y finalmente acompaado de un PTW.
Incidencia Hace referencia a sobre quien incide el peligro o quien est expuesto al
realizar la actividad y se clasifica de la siguiente manera:
Incidencia Directa (D): si el peligro se presenta como producto de una actividad que
realiza el personal de la CAROIL S.A SUCURSAL COLOMBIA. (ej.: golpes con
herramientas en el taller).
Incidencia Indirecta (I): Si el peligro est relacionado con una actividad que realiza
un contratista, proveedor o visitante (ej.: cada por trabajo en altura por trabajos
ejecutados por contratistas).

4.0 RESPONSABLES

Gerente General: Velar por que lo aqu escrito se cumpla y se mantenga, suministrar
recursos y evaluar el proceso.

Jefe HSEQ: Responsable de la, validacin, administracin y revisin de la Matriz de

Identificacin de Peligros Evaluacin y control de Riesgos de la operacin adems ser
el responsables de la implementacin de las medidas de control para prevenir y/o
disminuir los peligros y riesgos a los que estn expuestos los empleados de las Oficinas
Administrativas ubicadas en Bogot.
Superintendente de Operaciones. Avalar, la matriz y velar para que se cumpla el
control operativo
Jefe Equipo: Avalar, la matriz y velar para que se cumpla el control operativo, dar
soporte y acompaamiento en la elaboracin de JSA, Procedimientos y PTW

Supervisor de HSEQ y Medico:

Responsables de la elaboracin y actualizacin de la Matriz de Identificacin de Peligros
Evaluacin y control de Riesgo. Adems son los directos responsables de la
implementacin de las medidas de control para prevenir y/o disminuir los peligros y
riesgos a los que estn expuestos los empleados en cada uno de los proyectos en campo.
Dar soporte y acompaamiento en la elaboracin de JSA, Procedimientos y PTW
Trabajadores:
Alimentan y participan activamente en la identificacin de peligros, mediante los
espacios y herramientas dadas por la empresa, adems elaboran JSA, Procedimientos,
PTW, bajo el acompaamiento del jefe de Equipo, Supervisor y personal de HSEQ y
participan en el programa de identificacin de actos y condiciones inseguras.
Cuando contratistas o subcontratistas realicen trabajos en algn frente de trabajo de
CAROIL S.A SUCURSAL COLOMBIA, el supervisor responsable de la contratista,
el Supervisor de HSEQ y Mdico debern asegurar que la tarea que tenga identificados
los peligros, riesgos y medidas de control operativo, adems de verificar que estn
alineados y sigan los programas y procedimientos de CAROIL S.A SUCURSAL COLOMBIA.

5.0 PROCEDIMIENTO
5.1. Metodologa para la identificacin de peligros.
El Supervisor de HSEQ define las tareas a realizar para la continua identificacin de
peligros y evaluacin de riesgos; y sigue los pasos que se detallan a continuacin:
Revisa, con el personal respectivo, todas las operaciones y actividades que se realizan en
el rea a trabajar e identifica todos los peligros de tipo: fsicos, qumicos, ergonmicos,
mecnico, locativos, elctrico, psicosociales, biolgicos, de seguridad y otros riesgos
en cada una de las actividades descritas, mediante el apoyo y consenso del personal
conocedor de dichas actividades; una vez identificados todos y cada uno de los peligros
se diligencia el formato CAROIL-HSE-FOR-043-MATRIZ DE IDENTIFICACION DE
PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS.
NOTA: Para la identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, de las actividades
no rutinarias, establecidas en las instalaciones de clientes (Ej.: Operadoras Petroleras)
y/o alcance del contrato, tiene prioridad la implementacin de la metodologa de la
Operadora o Empresa contratante; siempre y cuando dicha implementacin sea exigencia
contractual por parte del cliente.

Para el registro de la identificacin de Peligros se utiliza el formato

CAROIL-HSEQ-FOR-043 as:
1. PROCESO/AREA /CARGO
2. ACTIVIDAD
3. PELIGRO CLASE
FISICO:
Iluminacin deficiente
Iluminacin en exceso
Presiones atmosfricas anormales
Radiaciones ionizantes (rayos X, gama, beta, alfa y neutrones)
Radiaciones no ionizantes (radiacin UV, visible, infrarroja,
microondas y radiofrecuencia)
Ruido
Temperaturas extremas: calor
Temperaturas extremas: fro
Vibraciones

QUMICO:
Gases y vapores
Aerosoles lquidos (nieblas y rocos)
Aerosoles slidos (polvos orgnicos o inorgnicos,
humo metlico o no metlico y fibras)
Lquidos
Slidos
BIOLGICOS
Animales
Bacterias
Hongos
Virus
Plantas
ERGONOMICO
Derivados de la fuerza: levantamiento de cargas, transporte
de cargas, movimientos manuales o de otro tipo con esfuerzo.
Derivados de la postura: postura prolongada, postura por
fuera del ngulo de confort.
Derivados del movimiento: movimientos repetitivos.

MECNICOS
Cada de objetos
Contacto con sustancias qumicas
Elementos cortantes, punzantes (incluye material vegetal)
Mquinas, herramientas o animales empleados en actividades de
transporte
Material con potencial de liberar energa (slidos, lquidos o gases)
Partes en movimiento
Proyeccin de partculas
Superficies y elementos speros
Superficies y elementos calientes
Trabajos en depsitos de lquidos (incluye reservorios, ros, etc.)

OTROS RIESGOS
Delincuencia y desorden pblico
Explosin
Incendio
Trnsito
Trabajos en altura
Trabajos en caliente
Trabajos en espacios confinados
LOCATIVOS
Almacenamiento inadecuado
Condiciones inadecuadas de orden y aseo
Defectos de los pisos (lisos, irregulares,
hmedos)
Escaleras y barandas inadecuadas o en
mal estado
Instalaciones en mal estado

ELCTRICOS
Alta tensin (Superior a 50 KV)
Media tensin (10 KV a 50 KV)
Baja tensin (inferior a 10 KV)
Electricidad esttica
PSICOSOCIALES
Derivados de la Organizacin del Trabajo: Estilos de mando, supervisin tcnica,
definicin de funciones, capacitacin, relacin de autoridad, niveles de
participacin, canales de comunicacin, estabilidad laboral, salario,
reconocimiento.
Derivados de la Tarea: Trabajo repetitivo o en cadena, monotona, altos ritmos de
trabajo, turnos y sobre tiempos, nivel de complejidad y responsabilidad de la
tarea.
Derivados del Ambiente de trabajo: Disconfort trmico, espacio, iluminacin.
RIESGOS NATURALES
Deslizamientos
Inundacin
Sismo
Tormentas elctricas

4. FUENTE:
Identifica el proceso, sustancia qumica precisa, objetos, instrumentos, condiciones
fsicas y psicolgicas de las personas que generan el factor de riesgo.
5. EFECTOS EN LA SALUD:
Descripcin de la alteracin en el estado de salud de los
trabajadores. Es el efecto en la salud ms probable y esperado si la situacin de riesgo
no se corrige ni se controla.
6. TIPO DE CONTROL:
Medidas de eliminacin o mitigacin de los factores de riesgo que se tienen actualmente
en la fuente de origen, en el medio de transmisin, en las personas o en el mtodo
(controles o medidas de tipo administrativo, rotaciones, procedimientos,
modificaciones al proceso).

7. TIPO DE ACTIVIDAD:
R: Rutinaria
NR: No Rutinaria
8. INCIDENCIA:
D: Directa
I: Indirecta
9. NMERO DE EXPUESTOS: Escriba el nmero de personas que se ven afectadas en
forma directa o indirecta por el factor de riesgo durante la realizacin del trabajo.
10. TIEMPO DE EXPOSICIN: Especifique el tiempo real o promedio durante el cual
la poblacin en estudio est en contacto con el factor de riesgo, en su jornada laboral.
Posteriormente, se evala el nivel del riesgo de los peligros identificados en cada una
de las actividades, segn lo sealado en el numeral 5.2, resumindose en el formato
Matriz de identificacin de Peligros Evaluacin y Control del Riesgo.

5.2. Evaluacin de riesgos.

Una vez identificados los peligros es necesario dar una valoracin a los mismos con el
fin de obtener datos objetivos, definir un orden de prioridades y establecer mtodos
de control y/o eliminacin de los mismos.
La metodologa para evaluar los riesgos en CAR OIL S.A. SUCURSAL COLOMBIA
est basada en la escala de valoracin recomendada por la ARP SURATEP.
Para los propsitos de la evaluacin del riesgo, se realiza el clculo siguiente:

RIESGO = CONSECUENCIA x PROBABILIDAD

PROBABILIDAD:
Es funcin de la frecuencia de exposicin, la intensidad de la
exposicin, el nmero de expuestos, la sensibilidad especial de algunas de las
personas al factor de riesgo, antecedentes de que el riesgo se ha presentado,
entre otras. La probabilidad busca evaluar la suficiencia de las medidas de control.
Se clasifica en:

A: Alta: El dao ocurrir siempre

M: Media: El dao ocurrir en algunas ocasiones
B: Baja: El dao ocurrir raras veces

CONSECUENCIAS:
Se estiman segn el potencial de gravedad de las lesiones, es independiente
de la probabilidad por lo tanto no vara con la intervencin del
riesgo. Se clasifican en:

LD. Ligeramente daino: Lesiones superficiales, de poca gravedad,

usualmente no incapacitantes o con incapacidades menores.

D. Daino: Todas las EP no mortales, esguinces, torceduras, quemaduras

de segundo o tercer grado, golpes severos, fracturas menores (costilla,
dedo, mano no dominante, etc.)
ED.Extremadamente daino: Incapacidad permanente parcial, invalidez o
la muerte, EP graves, progresivas y eventualmente mortales, fracturas de
huesos grandes o de crneo o mltiples, trauma encfalo craneal,
amputaciones, etc.

RIESGO:
Est dada de acuerdo con la combinacin realizada entre probabilidad y
consecuencias, de la siguiente manera:

PROBABILIDAD

CONSECUENCIAS

LIGERAMEN
TE DAINO

DAINO

EXTREMADA
MENTE
DAINO

ALTA

MEDIO

ALTO

ALTO

MEDIA

MEDIO

MEDIO

ALTO

BAJA

BAJO

MEDIO

MEDIO

El Supervisor de HSEQ es el responsable de distribuir las matrices con la identificacin

de peligros y evaluacin de riesgos a uno(s) de los empleados seleccionado(s)
aleatoriamente de las diferentes reas, para que a travs de sus experiencias y
conocimientos de las actividades, verifiquen la coherencia de la informacin presentada
y realicen una revisin detallada y exhaustiva de todas y cada una de las matrices de
peligros elaboradas.
Los empleados seleccionados de las diferentes reas realizan una revisin detallada y
exhaustiva de la Matriz de identificacin de Peligros Evaluacin y Control del Riesgo
elaborada para su respectiva rea; y si es necesario establecen, de acuerdo a sus
conocimientos y experiencias, las observaciones necesarias para la coherencia de la
informacin descrita en dichas matrices de peligros.
Los empleados de las diferentes reas envan al Supervisor de HSEQ las observaciones
encontradas en la revisin de las matrices de la identificacin de peligros y
evaluacin de riesgos.

El Supervisor de HSEQ implementa los cambios (s los hay) y ajustes en las matrices de
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, que resultan de la revisin detallada
y exhaustiva realizada por los empleados de las reas. Una vez terminados los cambios,
el Supervisor de HSEQ documenta la versin actual de la Matriz de identificacin de
Peligros Evaluacin y Control del Riesgo con su respectiva evaluacin de riesgos; y
emite copias a las reas involucradas de la Empresa, y notifica al Jefe de HSEQ de las
actualizacin para su validacin.
El Jefe de HSEQ se asegura que este procedimiento se implemente como mnimo una
vez por ao o cuando l lo considere necesario para la correcta y continua identificacin
de todos los peligros que estn asociados a las operaciones y actividades rutinarias y
no rutinarias en las instalaciones provistas por la Empresa o por sus clientes.
El Jefe y Supervisor de HSEQ se aseguran que los resultados de las evaluaciones de los
riesgos y los efectos de los controles a desarrollar sean tomados en cuenta cuando se
fijen los objetivos de HSEQ

El Jefe de HSEQ se asegura que esta informacin se mantenga actualizada.

La actualizacin de la Matriz de identificacin de Peligros Evaluacin y Control del Riesgo
se har en forma permanente, a travs de las Inspecciones Programada y
no programadas, Encuesta a Nuevos Sitios de Trabajo, Anlisis Seguro de Trabajo
para actividades rutinarias y no rutinarias, Evaluacin de Operaciones,
Programa de Observacin TARGET y Manejo de Incidentes.

5.3. CONTROL DEL RIESGO

Una vez terminada la identificacin de peligros evaluacin y control del riesgo se elabora
el cronograma de actividades para incluir all las acciones de control.
Tambin se elaboran los objetivos para mantener los peligros en un nivel tolerable.
Con base en los resultados de la identificacin y evaluacin se realiza la priorizacin y se
establecen los planes de accin para controlar los riesgos. La siguiente tabla es una
gua para la definicin de estos planes.

NIVEL DE RIESGO

ACCIN Y PROGRAMACIN

BAJO

No se requieren controles adicionales. Se puede tomar en consideracin una

solucin ms econmica o las mejoras que no impongan costos adicionales.
Se requiere monitoreo para garantizar que se mantengan los controles.
Operacin Permisible

MEDIO

Se deben hacer esfuerzos para reducir el riesgo, pero los costos de la

prevencin se deben medir cuidadosamente. Deben implementarse medidas
para la reduccin de riesgos dentro de un perodo definido. La operacin
requiere autorizacin.

ALTO

Es el no tolerable. En presencia de un riesgo as no debe realizarse ningn

trabajo. El trabajo no debe comenzar mientras no se haya reducido el riesgo.
Para reducirlo puede ser preciso asignar considerables recursos. Si no es
posible reducirlo, ni siquiera con recursos ilimitados, se debe prohibir continuar
con el trabajo. Cuando el riesgo involucra un trabajo en proceso, se debe
emprender accin urgente.

Para establecer los controles se tiene en cuenta lo siguiente:

Eliminar:
Si es posible, eliminar todos los peligros juntos, o combatir los riesgos
en su origen, por ejemplo, utilizando una sustancia segura en lugar de una peligrosa.
Reducir:
Si no es posible la eliminacin, tratar de reducir el riesgo, por ejemplo
mediante el uso de un aparato elctrico de baja tensin;
Controlar: Fuente: Procedimientos de operacin segura, innovacin tecnolgica,
programas de mantenimiento, Revisin de diseo, etc.
Medio: Aislamiento, barreras diseos de puestos de trabajo, programas de
inspecciones planeadas,
Individuo: Elementos de proteccin personal, programas de entrenamiento,
concientizacin, competencias.

Las acciones de control definidas se registran en la columna CONTROL OPERATIVO

del formato CAROIL-HSE-FOR-043-MATRIZ DE IDENTIFICACION DE
PELIGROS, EVALUACION Y CONTROL DE RIESGOS as:
CONTROL PARA ACTIVIDADES NO RUTINARIAS
MEDIDAS DE CONTROL COMPLEMENTARIAS
PROGRAMA DE GESTIN O PROCEDIMIENTOS APILICABLES
La empresa utiliza como metodologa para el control del riesgo el inventario, de tareas
criticas segn gua Caroil-HSEQ-GUI-018 ANALISIS DE TAREAS CRITICAS.

5.4 Revisin
La documentacin de identificacin de peligros y evaluacin de riesgos se revisa y
actualiza anualmente o cuando se presenten cambios a nivel externo o interno
5.5. Cambios a nivel Externo
Nueva legislacin
Requerimientos del cliente
5.6. Cambios a Nivel Interno:
Reestructuracin de la organizacin.
Nuevos proyectos.
Cambios en los equipos.
Cambios de la infraestructura, instalaciones, materiales, etc.
Reasignacin de responsabilidades.
Cambios de polticas y directrices institucionales, entre otros.

5.7 Comunicacin de resultados

Una vez generada la matriz IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y
CONTROL DE RIESGOS o cada vez que se realicen actualizaciones del mismo,
los resultados se comunican al personal a travs de reuniones, la informacin
suministrada se registra en el formato CAROIL-HSEQ-FOR-014
6.0 FORMAS APLICABLES
CAROIL-HSEQ-FOR-043 - MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS,
EVALUACIN Y CONTROL DE RIESGOS

CAROIL-HSEQ-FOR-043

HSEQ

ROIL

Versin: 1

MATRIZ DE IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN Y CONTROL

DE RIESGOS

Dic-07

Pgina 1 de 10

MATRIZ DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE PELIGROS Y RIESGOS

Tipo de control

Cargo

Actividad

PELIGRO - CLASE

FUENTE

FUENTE
EFECTOS EN (Control directo
SALUD
en equipos,
mquinas e
instalaciones)

Tiempo PROBABILIDAD

MEDIO
TRABAJADOR Metodo Tipo Incid
(Barreras,
(Elementos de (Procedimiento, Act encia Expue Exposici
A
aislamientos,
proteccin Instructivo,
stos n
controles de
personal) Buena Practica)
ingeniera)

CONTROL OPERATIVO

Cosecuencia

RIESGO CONTROL PARA

M

B LD D ED

MEDIDAS DE
PROGRAMA DE GESTIN O
ACTIVIDADES NO
CONTROL
PROCEDIMIENTOS APLICABLES
RUTINARIAS COMPLEMENTARIAS