SISTEMAS DE GESTO

AMBIENTAL
Notas de aula
Apostila para uso exclusivo no Curso Superior de
Graduao em Tecnologia de Gesto Ambiental do
Centro Universitrio Plnio Leite - UNIPLI
Luiz Antonio de Oliveira Mello
Fevereiro de 2009

ndice
Assunto

Pgina

I INTRODUO AOS SISTEMAS DE GESTO

I.1 CONCEITOS A SEREM OBSERVADOS NO DECORRER
DO CURSO
I.2 IMPORTNCIA DOS SISTEMAS DE GESTO
AMBIENTAL
II A SRIE DE NORMAS ISO 14000
II.1 AS NORMAS DE IMPLANTAO DE SISTEMAS DE
GESTO AMBIENTAL
II.2 IMPLANTAO DE SGA CONFORME A NBR ABNT ISO
14001
III ETAPA DE PLANEJAMENTO DE UM SGA
III.1 DIAGNSTICO AMBIENTAL
III.2 LEVANTAMENTO DE ASPECTOS E IMPACTOS
AMBIENTAIS
III.3 ATRIBUIO DO GRAU DE SIGNIFICNCIA AOS
ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTAIS
III.4 DEFINIO DA POLTICA AMBIENTAL
III.5 LEVANTAMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS
RELACIONADOS AOS ASPECTOS AMBIENTAIS E OUTROS
REQUISITOS APLICVEIS
III.6 ESTABELECIMENTO DOS OBJETIVOS E METAS DO
SGA
IV ETAPA DE IMPLEMENTAO E OPERAO DE UM
SGA
IV.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E
AUTORIDADES
IV.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E
COMPETNCIA
1

IV.3 A COMUNICAO NO SGA

IV.4 A DOCUMENTAO DO SGA
IV.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS
IV.6 - CONTROLE OPERACIONAL
IV.7 - PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS
V ETAPA DE VERIFICAO DE UM SGA
V.1 - MONITORAMENTO E MEDIO
V.2 - AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS
LEGAIS E OUTROS
V.3 - NO-CONFORMIDADE, AO CORRETIVA E AO
PREVENTIVA
V.4 CONTROLE DE REGISTROS
V.5 - AUDITORIA INTERNA
V.6 ANLISE PELA ADMINISTRAO
LISTA DE VERIFICAO

I INTRODUO AOS SISTEMAS DE GESTO

O termo Gesto, segundo o dicionrio Aurlio Buarque de Hollanda, quer dizer, ato de
gerir; gerncia, administrao.
Sistema de Gesto, sob o ponto de vista empresarial, significa um modelo operacional
que uma determinada organizao adota para geri-la, no importando neste caso o seu
porte ou seguimento. Toda e qualquer empresa deve possuir um sistema de gesto, pois,
do contrrio, teria a sua prpria existncia comprometida.
Acontece que alguns modelos foram desenvolvidos e adotados por vrias empresas com
o intuito de haver uma padronizao de metodologia seguindo diretrizes traadas por
normas. Da os modelos normativos hoje existentes e muito difundidos e que, para
empresas que se apresentam de alguma forma pouco estruturadas so excelentes para a
sua correo de rotina e rumo, elevando-a a patamares de alto grau de excelncia. Mas
muito importante salientar que, para o devido sucesso do modelo, necessrio o correto
empenho e o comprometimento de seus dirigentes e que o modelo adotado seja de fato
usado como ferramenta de gesto e no apenas um mero artifcio de demonstrao.
evidente que do interesse da empresa organizar-se quanto gesto de diferentes
disciplinas, como gesto da qualidade, gesto do meio ambiente, gesto da
responsabilidade social, gesto da segurana e da sade ocupacional, etc.
Em nosso curso, nosso foco ser a Gesto do Meio Ambiente, mas, muitas sero as
vezes em que buscaremos a integrao conceitual com o gerenciamento de outras
disciplinas.
importante para o administrador estar bastante consciente da necessidade da
implementao de um sistema de gesto uma vez que comum o questionamento sobre
o que se ganha em termos de valor agregado com o investimento de recursos na
implantao e desenvolvimento de um sistema de gesto.
Ora, empresas produtoras de bens e servios desenvolvem seus negcios por meio de
processos e atividades que apresentam variabilidade natural e esto expostos a falhas
potenciais relacionadas aos recursos disponibilizados e aos mtodos de trabalho
empregados. fcil concluir que, quanto maior for o impacto advindo de uma dessas
falhas nos resultados dos negcios, de maior significncia essa falha se tornar.
Dentre esses impactos, deve-se concluir no apenas os prejuzos financeiros e humanos
imediatos, mas tambm as conseqncias de mdio e longo prazos que podem advir da
perda de imagem no mercado, requerendo gesto especfica sobre as atividades
envolvidas, visando a prevenir a ocorrncia de eventos indesejados.
Como, no entanto, assegurar-se de que os modos potenciais de falha esto devidamente
identificados e analisados e que as atividades relacionadas com eles esto sobre controle
sem que existam padres capazes de prover a previsibilidade requerida?
A organizao desses padres em sistemas de gesto que assegurem a previsibilidade
desejada sempre vantajosa para qualquer negcio. Sua ausncia pode acarretar o
3

aparecimento de efeitos indesejveis que trazem fortes impactos adversos aos resultados
do negcio.
I.1 CONCEITOS A SEREM OBSERVADOS NO DECORRER DO CURSO

Organizao empresa, corporao, firma, empreendimento, autoridade ou
instituio, ou parte ou uma combinao desses, incorporada ou no, pblica ou
privada, que tenha funes e administrao prprias. Para organizaes que
tenham mais de uma unidade operacional, uma nica unidade operacional pode
ser definida como uma organizao.

Sistema conjunto de elementos que esto inter-relacionados ou em interao.

Sistema de Gesto sistema para estabelecer polticas e objetivos e para atingir
esses objetivos.

Gesto atividades coordenadas para dirigir e controlar uma organizao.

Documento informao e o meio fsico no qual ela est contida. O meio fsico
pode ser papel, magntico, disco de computador de leitura tica ou eletrnica,
fotografia ou amostra padro, ou uma combinao destes.

Sistema de Gesto Ambiental (SGA) a parte de um sistema da gesto de uma
organizao utilizada para desenvolver e implementar sua poltica ambiental e
para gerenciar seus aspectos ambientais. Um sistema da gesto inclui estrutura
organizacional, atividades de planejamento, responsabilidades, prticas,
procedimentos, processos e recursos.

Aspecto ambiental elemento das atividades ou produtos ou servios de uma
organizao que pode interagir com o meio ambiente.

Meio ambiente circunvizinhana em que uma organizao opera, incluindo-se
ar, gua, solo, recursos naturais, flora, fauna, seres humanos e suas interrelaes. Neste contexto, circunvizinhana estende-se do interior de uma
organizao para o sistema global.

Impacto ambiental qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou
benfica, que resulte, no todo ou em parte, dos aspectos ambientais da
organizao.

Objetivo ambiental propsito ambiental geral, decorrente da poltica
ambiental, que uma organizao se prope a atingir.

Poltica ambiental intenes e princpios gerais de uma organizao em relao
ao seu desempenho ambiental, conforme formalmente expresso pela Alta
Administrao da organizao. A poltica ambiental prov uma estrutura para
ao e definio de seus objetivos ambientais e metas ambientais.

Meta ambiental requisito de desempenho detalhado, aplicvel organizao ou
a parte dela, resultante dos objetivos ambientais e que necessita ser estabelecido
e atendido para que tais objetivos sejam atingidos.

Parte interessada indivduo ou grupo interessado ou afetado pelo desempenho
ambiental de uma organizao.

Desempenho ambiental resultados mensurveis da gesto de uma organizao
sobre seus aspectos ambientais. No contexto de sistemas de gesto ambiental, os
resultados podem ser medidos com base na poltica ambiental, objetivos
ambientais e metas ambientais da organizao e outros requisitos de
desempenho ambiental.


Melhoria contnua processo recorrente de se avanar com o sistema da gesto

ambiental com o propsito de atingir o aprimoramento do desempenho
ambiental geral, coerente com a poltica ambiental da organizao.

No-conformidade no-atendimento de um requisito de uma norma com a qual
o sistema pretenda ser coerente.

Ao corretiva ao para eliminar a causa de uma no-conformidade
identificada e prevenir a recorrncia.

Ao preventiva ao para eliminar a causa de uma potencial noconformidade.

Preveno de poluio uso de processos, prticas, tcnicas, materiais,
produtos, servios ou energia para evitar, reduzir ou controlar (de forma
separada ou combinada) a gerao, emisso ou descarga de qualquer tipo de
poluente ou rejeito, para reduzir os impactos ambientais adversos. A preveno
da poluio pode incluir reduo ou eliminao de fontes de poluio, alteraes
de processo, produto ou servio, uso eficiente de recursos, materiais e
substituio de energia, reutilizao, recuperao, reciclagem, regenerao e
tratamento.

Procedimento forma especificada de executar uma atividade ou um processo.
Os procedimentos podem ser documentados ou no.

Registro documento especial que apresenta resultados obtidos ou fornece
evidncias de atividades realizadas.
I.2 IMPORTNCIA DOS SISTEMAS DE GESTO AMBIENTAL
O ambiente de negcios a partir da dcada de 90 tem-se mostrado bastante instvel e
turbulento, verificando-se a existncia de mudanas bastante drsticas no processo
econmico e produtivo mundial, com implicaes diretas para as empresas industriais.
Fatos como transformaes na economia internacional e globalizao da produo e do
consumo tm sido acompanhados de outras mudanas como, por exemplo, um crescente
grau de exigncia dos consumidores, que, por meio de seu poder de compra, esto
buscando variedade de produtos, demonstrando a sua preocupao pela qualidade e
manifestando uma constante exigncia para melhorar o binmio preo-desempenho.
A emergncia desse consumidor mais agressivo e exigente reflete em grande parte as
mudanas que a prpria sociedade vem sofrendo quanto a valores e ideologias e que
envolvem suas expectativas em relao s empresas e aos negcios. Esses novos valores
e ideologias incluem a democracia, a igualdade de oportunidades, a sade e a segurana
no trabalho, a proteo ao consumidor, um meio ambiente mais limpo, entre outras
questes. Seja como consumidores, ou como trabalhadores, ou ainda por meio do
governo ou da mdia, a sociedade tem pressionado para que as empresas incorporem
esses valores em seus procedimentos operacionais. Como conseqncia, as empresas
esto se deparando com um ambiente externo em que cada vez mais as questes sociais,
polticas e legais, inexistentes ou apenas latentes em perodos anteriores, adquirem uma
nova perspectiva administrativa.
As empresas industriais que procuram manter-se competitivas ou mesmo sobreviver e
se ajustar a esse novo ambiente de negcios, que j se mostra bastante concorrido,
marcado por incertezas, instabilidades e rpidas mudanas, percebem cada vez mais
5

que, diante das questes ambientais, so exigidas novas posturas, seja na maneira de
operar seus negcios, seja em suas organizaes. Essa renovao implica contnuas
mudanas, que podem ser dolorosas e custosas tambm em termos financeiros,
especialmente se forem impostas, como por meio de regulamentaes ambientais, ou se
provierem de uma imagem pblica negativa, como por atritos com comunidades locais
ou um desastre ambiental.
A importncia dos recursos naturais fundamental para a sobrevivncia humana,
principalmente ao considerar que, apesar de todo o desenvolvimento tecnolgico at
aqui alcanado, ainda no existem condies que possibilitem a substituio dos
elementos fornecidos pela natureza.
Aps a dcada de 70, o homem passou a tomar conscincia do fato de que as razes dos
problemas ambientais deveriam ser buscadas nas modalidades de desenvolvimento
econmico e tecnolgico e de que no seria possvel confront-los sem uma reflexo
sobre o padro de desenvolvimento adotado. Isso levou a humanidade a repensar a sua
forma de desenvolvimento, essencialmente calcada na degradao ambiental, e fez
surgir uma abordagem de desenvolvimento sob uma nova tica, conciliatria com a
preservao ambiental. Assim, surge o desenvolvimento sustentvel.
Um dos ltimos grupos a integrar a luta pela preservao do meio ambiente e, talvez, o
que traga resultados mais diretos em menos tempo, o setor empresarial. Movidos pela
exigncia de seus consumidores, inicialmente os europeus, as empresas comearam a
perceber que seus clientes estavam dispostos a pagar mais por produtos ambientalmente
corretos, e mais, deixar de comprar aqueles que contribuam para degradao do
Planeta. Alm disto, a presso popular atingiu tambm governos, que passaram a
estabelecer legislaes ambientais cada vez mais rgidas, ao fazer com que empresas
tenham que adequar seus processos industriais, com o uso de tecnologias mais limpas.
A norma brasileira NBR ISO 14001 - Requisitos com orientaes para uso de Sistemas
da gesto ambiental idntica s normas propostas pela ISSO para serem adotadas em
todos os pases membros e tem um efeito sistmico interessante: ao enfocar a
necessidade de adotar fornecedores certificados, cria-se um enlace de reforo positivo.
Quanto mais empresas estiverem certificadas, mais empresas se vero obrigadas a se
certificar, pois a exigncia se replica a montante na rede de valor.
Empresas existentes no mercado, como produtoras de bens e de servios esto, hoje, em
grande evidncia em relao questo ambiental. As presses exercidas pelas
comunidades, ONGs e governos, tm forado uma postura pr-ativa na melhoria de
seus processos produtivos, com gerao de menor quantidade de resduos e poluentes e
menor consumo de matrias-primas e energia.
O crescimento da atividade industrial, com a conseqente gerao de maior quantidade
de resduos e poluentes e o crescimento da demanda por produtos e servios, tem
forado ao desenvolvimento de novas tecnologias para os processos produtivos,
simultaneamente necessidade de novas tcnicas administrativas voltadas ao
gerenciamento dessas atividades, com preocupao ambiental.

Ao implementar um Sistema de Gesto Ambiental - SGA como forma de

gerenciamento das atividade organizacionais, deve-se lembrar que o compromisso passa
a ser permanente, pois exige uma mudana definitiva da antiga cultura e das velhas
prticas. Para tanto, imprescindvel a busca da melhoria contnua, princpio
fundamental de um SGA.
Contudo, o gerenciamento de um processo, por meio das ferramentas de um SGA
possibilita ganhos de produtividade e qualidade, alm da satisfao das pessoas
envolvidas diretamente no processo, pois esses aprendem que sempre possvel fazer
melhor e percebem a evoluo da qualidade de seus servios. Atuar de maneira
ambientalmente responsvel ainda, hoje, um diferencial entre empresas, que as
destacam no competitivo mercado, quanto antes as empresas perceberem esta nova
realidade maior ser a chance de se manterem.
II A SRIE DE NORMAS ISO 14000
A discusso da problemtica ambiental encontra-se, nvel das empresas, em fases
diferentes nos diversos pases do mundo. Percebe-se a convivncia de extremos: de um
lado, o imperativo econmico (objetivando lucro) que comanda as decises, enquanto
que em outras, a questo social, incluindo a de ordem ambiental, passa a ter maior peso
nas decises organizacionais. Diante da globalizao e da abertura econmica dos
mercados, contudo, a varivel ambiental passa a ser uma das condies de se estar
inserido na aldeia global dos negcios. As empresas passam a adotar prticas ambientais
sustentveis como vantagem competitiva.
Segundo DONAIRE (DONAIRE, Denis. Gesto ambiental na empresa. So Paulo:
Atlas, 1995), as empresas passam por trs fases:
Primeira Fase: controle ambiental nas sadas constitui-se na instalao de
equipamentos de controle da poluio nas sadas, como chamins e redes de esgoto.
Nesta fase mantm-se a estrutura produtiva existente.
Segunda Fase: integrao do controle ambiental nas prticas e processos. O
princpio bsico passa a ser o da preveno da poluio, envolvendo a seleo das
matrias-primas, o desenvolvimento de novos processos e produtos, o reaproveitamento
da energia, a reciclagem de resduos e a integrao com o meio ambiente.
Terceira Fase: integrao do controle ambiental na gesto administrativa. A
questo ambiental passa a ser contemplada na estrutura organizacional, interferindo no
planejamento estratgico.
Esta terceira fase denominada por DAVIGNON (DAVIGNON, Alexandre. Normas
ambientais ISO 14000: como podem influenciar sua empresa. Rio de Janeiro: CNI,
DAMPI, 1996, p.16) como Gesto Ambiental, onde os parmetros relacionados ao
meio ambiente passam a ser levados em conta no planejamento estratgico, no
processo produtivo, na distribuio e disposio final do produto .
As empresas, portanto, encontram-se em diferentes estgios no processo de
envolvimento com as questes ambientais.
Voltada ao estabelecimento de gestes normatizadas, a International Organization for
Standardization (ISO), que, em portugus significa Organizao Internacional para
7

Normalizao, uma organizao no-governamental que foi criada depois da II

Guerra Mundial (1946) e encontra-se situada em Genebra com o objetivo de facilitar as
trocas internacionais de bens e servios e criar normativas para o comrcio mundial.
O Brasil participa do ISO atravs da Associao Brasileira de Normas Tcnicas
(ABTN) uma associao privada sem fins lucrativos.
Os trabalhos na ISO se atravs de desenvolvem atravs de aproximadamente 212
Comits Tcnicos (TCs) constitudos por membros de diversos pases-membros, sendo
que o TC 207 responsvel pela Gesto Ambiental. Cada Comit Tcnico formados
por Sub Comits (SCs) e estes, por sua vez, desenvolvem suas atividades atravs dos
Grupos de Trabalho (WGs). Este processo j permitiu a eloborao de mais de 12 mil
Normas Tcnicas.

O Trabalho da ISO
IEC

Secretaria
TC-176

Pases Membros
(Delegados)

Comits
Tcnicos (TC)

9000
14000

TC-207
Votao

Sub-comits
(SC)
Grupos
Trabalho(WG)
2005 HGB Consultoria e Gesto LTDA., Todos os Direitos Reservados.

Processo de Desenvolvimento de Norma

Norma
Internacional (IS)
Projeto Final
(FDIS)Norma Intern.

Votao
Pases
Membros

Projeto de Norma
Internacional (DIS)

O Trabalho dos
Comits
Tcnicos

2 Projeto do
Comit (CD2)

maioria 2/3Pases Participantes

votos contra: menos de 1/4 de
Todos Pases Membros

1 Projeto do
Comit (CD1)
Projeto Grupo
de Trabalho(WD)
tempo
2005 HGB Consultoria e Gesto LTDA., Todos os Direitos Reservados.

A srie ISO 14000 um conjunto de 28 normas relacionadas a Sistemas de Gesto

Ambiental, elas abrangem seis reas bem definidas:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Sistema de Gesto Ambiental (SC 001);

Auditorias Ambientais (SC 002);
Avaliao de Desempenho Ambiental (SC 004);
Rotulagem Ambiental (SC 003);
Aspectos Ambientais nas Normas de Produtos e
Anlise do Ciclo de Vida do Produto (SC 005).

Em um primeiro momento, foram aprovadas cinco normas: ISO 14001, 14004, 14010,
14011 (parte 1 e 2) e 14012.
Srie ISO 14000 Guia de orientao do conjunto de normas da srie:

ISO 14001 (17 requisitos) Sistema de gesto ambiental, apresenta as
especificaes.

ISO 14004 Sistema de gesto ambiental, apresenta diretrizes para princpios,
sistemas e tcnicas de suporte.

ISO 14010 Diretrizes para auditoria ambiental, princpios gerais.

ISO 14011 (parte 1 e 2) Diretrizes para auditoria ambiental, procedimento de
auditoria.

ISO 14012 Diretrizes para auditoria ambiental, critrios para qualificao de
auditores.
Hoje, apenas as duas primeiras persistem, enquanto que as trs ltimas foram
sisntetizadas, em 2002, na Norma NBR ABNT ISO 19011 - Diretrizes para Auditorias
em Sistemas de Gesto da Qualidade e/ou Ambiental.
9

As normas ISO 14000 no estabelecem nveis de desempenho ambiental, especificam

somente os requisitos que um sistema de gesto ambiental dever cumprir. De uma
forma geral, estabelecem o que dever ser feito por uma organizao para diminuir o
impacto das suas atividades no meio ambiente, mas no prescrevem como o fazer.
A preocupao com a conservao do meio ambiente est se tornando uma constante
nos ltimos tempos. Vrios movimentos esto pressionando as organizaes e os
governantes para tornarem as regulamentaes cada vez mais rgidas, exigindo das
empresas uma postura ambiental correta.Com isso o produto que possui o ISO 14000
(ou qualquer outro de sua famlia) visto de uma outra maneira, pois ele possui um
diferencial competitivo, e isso mostra sociedade que a empresa comprometida com a
preservao ambiental. A ISO 14000 j se tornou um passaporte para a exportao de
produtos para a Europa.
Alguns motivos para implantao de um sistema de gesto ambiental (ISO 14000)
a)

Motivos Externos:

- Presso do cliente;
- Alta concorrncia do mercado e
- Restrio de comrcio atravs de regulamentaes de mercado (ex.: CEE).
b)

Motivos Internos:

- Convico, acreditar nos benefcios que o sistema proporciona;

- Poltica corporativa e estratgia de competitividade.
Alguns benefcios para a empresa
a)
Proporciona uma ferramenta gerencial adicional para aumentar cada vez mais a
eficincia e eficcia dos servios;
b)
Proporciona a definio clara de Organizao, com responsabilidades e
autoridades de cada funo bem estabelecidas;
c)
Promove a capacidade dos colaboradores para o exerccio de suas funes,
estruturadas a partir de selees, treinamentos sistemticos e avaliao de desempenho;
d)
Reduz custos atravs de uma maior eficincia e reduo do desperdcio, o que
aumenta a competitividade e participao no mercado;
e)
Aumenta a probabilidade de identificar os problemas antes que eles causem
maiores conseqncias.
II.1 AS NORMAS DE IMPLANTAO DE SISTEMAS DE GESTO
AMBIENTAL
Existem duas normas bastante difundidas para orientao da implantao de um Sistema
de Gesto Ambiental: a primeira a 14001 Sistemas da gesto ambiental Requisitos com orientaes para uso, norma da srie ISO criada em 1996 e revisada
em 2004. A outra a BS 7750, norma inglesa muito mais restrita que a primeira.

10

Desta forma se uma empresa implementar um SGA de acordo com o estabelecido na norma BS
7750 estar excedendo o necessrio para obter a certificao ISO 14001, podendo, atravs de
poucos ajustes, ser certificada pela ISO tambm.
No entanto, sob a gide do mercado atual, mais compensador para as organizaes buscarem
estabelecer sistemas com foco na 14001, uma vez que est se tornando rapidamente reconhecida
como um fundamento bsico para um Sistema de Gerenciamento Ambiental. Muitas empresas
lderes na indstria esto sendo certificadas por esta norma.
A ISO 14000 contm 6 requisitos (obrigaes de atendimento). Embutidos nestes requisitos
esto vrios conceitos da ISO 9000 - Sistemas de gesto da qualidade Requisitos, norma
estabelecida para garantir a qualidade de produtos e servios. Por causa desta inter-relao,
a ISO 14000 pode ser facilmente integrada ao sistema ISO 9000. Mesmo se uma empresa
estiver buscando a certificao ISO 14000 isoladamente, ainda assim prudente consultar a ISO
9000 sobre vrios dos seus requisitos.

Requisitos ISO 14001 e Correlao ISO 9001

Requisitos ISO 14000

Requisitos ISO 9000

4.1 Estabelecer a Poltica Ambiental

4.1.1 Estabelecer a Poltica da Qualidade

4.2 Planejamento Ambiental

4.2 Planejamento da Qualidade

4.3 Definir e documentar responsabilidades 4.1 Definir responsabilidade e autoridade

4.3 Treinar o pessoal relacionado

4.18 Treinar o pessoal relacionado

4.3 Estabelecer e manter Controle da 4.5 Estabelecer e manter o Controle da

Documentao
Documentao
4.3 Documentar polticas e procedimentos Todo o 4.0 Documentar polticas e
relacionados ao Sistema de Gerenciamento procedimentos relacionados ao Sistema da
Ambiental
Qualidade
4.4
Estabelecer
controles
monitoramento, medio e controle
4.4 Estabelecer controles dos registros

de 4.10, 4.11, 4.20 Desenvolver procedimentos

de teste, procedimentos de Calibragem e
controles de Processos Estatsticos
4.16 Estabelecer controles sobre os Registros
da Qualidade

4.5 Estabelecer procedimentos para as No 4.13 Estabelecer Procedimentos

Conformidade
Material No Conforme

para

4.5 Estabelecer procedimentos de Ao 4.14 Estabelecer procedimentos de Ao

Corretivas e Preventivas
Corretivas e Preventivas
4.5 Realizar Auditorias EMS

4.17 Realizar
Qualidade

Auditorias

Internas

da

4.5 Estabelecer Processo de Reviso 4.1 Estabelecer Processo Reviso Gerencial

Gerencial

11

A ISO 14001 a ISO "Verde". Baseado no ideal de aperfeioamento constante, a ISO

14001 exige que as empresas criem um Sistema de Gesto Ambiental que
constantemente avalia e reduz o dano provocado potencialmente ao meio ambiente
pelas atividades da empresa. Isto pode incluir a definio de matrias primas, todos os
processos de fabricao, o uso dos produtos e o descarte dos mesmos.
II.2 IMPLANTAO DE SGA CONFORME A NBR ABNT ISO 14001
Como j vimos um sistema de gesto um conjunto de elementos interdependentes,
cujo resultado final maior do que a soma dos resultados que esses elementos teriam
caso operassem de maneira isolada.
O conceito de sistema aberto perfeitamente aplicvel organizao empresarial. Sua
dinmica pode ser visualizada na figura abaixo, onde so descritas as interaes entre o
meio ambiente, no incio e no final do processo, e a organizao.

A Organizao como um sistema aberto

Um sistema de gesto pode ser conceituado como o conjunto de pessoal, recursos e
procedimentos, dentro de qualquer nvel de complexidade, cujos componentes
associados interagem de uma maneira organizada para realizar uma tarefa especfica e
atingem ou mantm um dado resultado.
Sob o ponto de vista empresarial, os objetivos de um sistema de gesto visam a
aumentar constantemente o valor percebido pelo cliente nos produtos ou servios
oferecidos, o sucesso no segmento de mercado ocupado (atravs da melhoria contnua
dos resultados operacionais) a satisfao dos funcionrios com a organizao e da
prpria sociedade com a contribuio social da empresa e o respeito ao meio ambiente.

12

Para que tais objetivos sejam alcanados, importante a adoo de um mtodo de

anlise e soluo de problemas, para estabelecer um controle de cada ao. Existem
diversos mtodos com esse propsito sendo utilizados atualmente. A maioria deles est
baseada no mtodo PDCA Plan, Do, Check, Act, que constitui-se em um referencial
terico bsico para diversos sistemas de gesto.
Os sistemas de gesto ambiental normatizados segundo a Norma NBR ABNT ISO
14.001 referenciam-se neste modelo cclico onde:
Plan (Planejar): significa estabelecer os objetivos e processos necessrios para
fornecer resultados de acordo com os requisitos do cliente e polticas da
organizao;
Do (Fazer): significa implementar os processos;
Check (checar): significa monitorar e medir processos e produtos em relao s
polticas, aos objetivos e aos requisitos para o produto e relatar os resultados;
Act (agir): significa executar aes para promover continuamente a melhoria do
desempenho do processo.
A gesto ambiental no deve ser encarada isoladamente e sim includa no ambiente da
gesto dos negcios, pois ela convive com a Gesto pela Qualidade Total (QGT),
adotada pela maioria das organizaes que j deram um passo alm da certificao ISO
9000. Para diversos auutores, a gesto ambiental parte da gesto pela qualidade
total.
Devido ao fato de ter sido fortemente influenciada pelas normas de qualidade da srie
ISO 9001, a ISO 14001 compartilha de princpios comuns, conforme ilustrado na figura
abaixo, que mostra os elementos bsicos de um SGA:

13

As normas de gesto ambiental tm por objetivo prover as organizaes de elementos

de um sistema da gesto ambiental (SGA) eficaz que possam ser integrados a outros
requisitos da gesto, e auxili-las a alcanar seus objetivos ambientais e econmicos.
No se pretende que estas Normas, tais como outras Normas, sejam utilizadas para criar
barreiras comerciais no-tarifrias, nem para ampliar ou alterar as obrigaes legais de
uma organizao.
Muitas organizaes gerenciam suas operaes atravs da aplicao de um sistema de
processos e suas interaes, que podem ser referenciados como abordagem de
processo. A ABNT NBR ISO 14001 promove a utilizao da abordagem de processo.
Como o PDCA pode ser aplicado a todos os processos, as duas metodologias so
consideradas compatveis.

14

III ETAPA DE PLANEJAMENTO DE UM SGA

III.1 DIAGNSTICO AMBIENTAL
A expresso diagnstico ambiental tem sido muito usada em rgos ambientais,
universidades, associaes profissionais, etc. com conotaes as mais variadas. O
substantivo diagnstico do grego "diagnostiks", significa o conhecimento ou a
determinao de uma doena pelos seus sintomas ou conjunto de dados em que se
baseia essa determinao. Da, o diagnstico ambiental poder se definir como o
conhecimento de todos os componentes ambientais de uma determinada rea (pas,
estado, bacia hidrogrfica, municpio) para a caracterizao da sua qualidade ambiental.
Portanto, elaborar um diagnstico ambiental interpretar a situao ambiental
problemtica dessa rea, a partir da interao e da dinmica de seus componentes, quer
relacionados aos elementos fsicos e biolgicos, quer aos fatores scio-culturais.
A caracterizao da situao ou da qualidade ambiental (diagnstico ambiental) pode
ser realizada com objetivos diferentes. Um deles , a exemplo do que preconizam as
metodologias de planejamento, servir de base para o conhecimento e o exame da
situao ambiental, visando a traar linhas de ao ou tomar decises para prevenir,
controlar e corrigir os problemas ambientais (polticas ambientais e programas de gesto
ambiental).
Para se iniciar a implantao de um Sistema de Gesto Ambiental preciso identificar a
atual situao da organizao em relao as suas atividades e o meio ambiente, sendo
prioritrio promover o Diagnstico Ambiental da mesma de modo a ser capaz de
perceber a existncia de uma Poltica de Gesto Ambiental do empreendimento e a
influncia no meio ambiente dos processos implantados; identificar o nvel de
conscincia e preocupao dos colaboradores quanto s etapas modificadoras da
qualidade ambiental (gerao/emisso de poluentes); colher informaes sobre a
gerao e destinao de resduos, com especial ateno aplicao do conceito dos 3R's
(Reduo, Reutilizao, Reciclagem); atestar a eficincia no consumo de gua e energia.
Um mtodo bastante adequado para atingir este objetivo a elaborao de uma lista de
verificao ou "check-list". A grande vantagem desta ferramenta permitir o emprego
imediato na avaliao qualitativa e quantitativa de impactos mais relevantes. Para tanto,
o modelo a ser utilizado deve se ater a nove reas fundamentais relacionadas aos fluxos
de entrada e sada da organizao: energia, gua, matria prima, resduos gerados
(lquidos, slidos e gasosos, domsticos e industriais), recursos humanos, legislao
aplicvel, sade e segurana no trabalho, gesto e comunidade a que pertence. Esta
ferramenta instrumenta a organizao ter a possibilidade de visualizar de forma ampla
as condies gerais da empresa em relao aos aspectos ambientais a serem
considerados e as suas no conformidades com os objetivos da organizao. Tal
conhecimento permitir o levantamento dos aspectos e impactos ambientais
significativos da empresa, auxiliando a identificao de fraquezas que posteriormente
15

necessitam ser tratadas e solucionadas pelo futuro sistema de Gesto Ambiental, aps a
definio de objetivos e metas ambientais.
Aps o diagnstico ambiental se pode ter uma idia bem clara da influncia do(s)
processo(s) que se deseja gerenciar atravs do Sistema de Gesto Ambiental.
A resposta para este novo papel pode ser caracterizada em trs nveis de atuao:
- Controle da Sada: a instalao de equipamento para o controle de poluio nas sadas,
como as estaes de tratamento de efluentes e os filtros para as emisses atmosfricas,
a tnica neste nvel de resposta.
- Integrao do Controle Ambiental nas Prticas e nos Processos Ambientais: o
planejamento ambiental passa a envolver a funo de produo atravs da preveno da
poluio pela seleo de matrias primas, novos processos e produtos, reaproveitamento
e racionalizao de energia.
- Integrao do Controle Ambiental na Gesto Administrativa: projetando-a para as
mais altas esferas de deciso da organizao, proporcionando a formao de um corpo
tcnico e um sistema gerencial especfico, fazendo com que essa preocupao ambiental
passe a ser parte dos valores da mesma.
III.2 LEVANTAMENTO DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTAIS
A avaliao das conseqncias ou interaes das atividades de determinada empresa ou
indstria sobre o meio ambiente uma forma de evitar que acidentes ambientais
ocorram e de se buscar a melhoria do processo de forma a minimizar os impactos sobre
o meio ambiente, alm de constituir um item fundamental para as empresas que buscam
a certificao da srie ISO14001 para seu sistema de gesto ambiental.
Para que tal avaliao ocorra necessrio fazer um levantamento do que chamamos de
aspectos e impactos ambientais das atividades da empresa/indstria.
O aspecto definido pela NBR ISO14001 como ...elementos das atividades,
produtos e servios de uma organizao que podem interagir com o meio ambiente. O
aspecto tanto pode ser uma mquina ou equipamento como uma atividade executada por
ela ou por algum que produzam (ou possam produzir) algum efeito sobre o meio
ambiente. Chamamos de aspecto ambiental significativo aquele aspecto que tem um
impacto ambiental significativo.
Segundo a definio trazida pela Resoluo n. 001/86 do CONAMA (Conselho
Nacional de Meio Ambiente), Artigo 1, o impacto ambiental : ...qualquer alterao
das propriedades fsicas, qumicas e biolgicas do meio ambiente, causada por qualquer
forma de matria ou energia resultante das atividades humanas que, direta ou
indiretamente, afetam: I - a sade, a segurana e o bem-estar da populao; II - as
atividades sociais e econmicas; III - a biota; IV - as condies estticas e sanitrias do
16

meio ambiente; V - a qualidade dos recursos ambientais. Ou seja, impactos

ambientais podem ser definidos como qualquer alterao (efeito) causada (ou que pode
ser causada) no meio ambiente pelas atividades da empresa quer seja esta alterao
benfica ou no.
Esta definio tambm trazida na NBR ISO14001 (requisito 3.4.1), onde o impacto
ambiental definido como: qualquer modificao do meio ambiente, adversa ou
benfica, que resulte no todo ou em parte, das atividades, produtos ou servios de uma
organizao.
Desta forma, podemos classificar os impactos ambientais em: adversos, quando trazem
alguma alterao negativa para o meio; e benficos, quando trazem alteraes positivas
para o meio (aqui, entenda-se meio como a circunvizinhana da empresa/indstria,
incluindo o meio fsico, bitico e social).
So considerados impactos ambientais significativos queles que por algum motivo so
considerados graves pela empresa de acordo com sua possibilidade de ocorrncia,
visibilidade, abrangncia e/ou outros critrios que a empresa/indstria pode definir.
Na NBR ABNT ISO 14001, o tema objeto do requisito 4.3.1. Segundo esse requisito
da Norma:
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para:
a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do
escopo definido de seu sistema da gesto ambiental, que a organizao possa controlar e
aqueles que ela possa influenciar, levando em considerao os desenvolvimentos novos
ou planejados, as atividades, produtos e servios novos ou modificados.
b) determinar os aspectos que tenham ou possam ter impactos significativos sobre o
meio ambiente (isto , aspectos ambientais significativos).
A organizao deve documentar essas informaes e mant-las atualizadas.
A organizao deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam levados
em considerao no estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da
gesto ambiental.
III.3

ATRIBUIO
DO
GRAU
ASPECTOS/IMPACTOS AMBIENTAIS

DE

SIGNIFICNCIA

AOS

Como vimos, chamamos de aspecto ambiental significativo aquele aspecto que tem
um impacto ambiental significativo. preciso, portanto, que aps levantarmos todos os
aspectos ambientais e seus impactos associados possamos ser capazes de avaliarmos a
relevncia destes. Parece lgico, acreditamos, que os recursos que sero aplicados na
implantao do SGA sejam fundamentalmente vinculados ao controle daqueles que ns
considerarmos significativos.
17

Compete a cada organizao definir como aspecto ambiental significativo aquele que
ela considere que tem um impacto ambiental significativo, ou seja, que tenha uma
relevante importncia ambiental, que seja expressivo, que tenha ou provavelmente possa
a vir a ter conseqncias sensveis qualidade ambiental.
Existem diversos mtodos para avaliar significncia de aspectos/impactos ambientais.
Um simples, expedito e prtico de se realizar aquele em que se proposto selecionar
uma combinao de critrios de avaliao apropriados para as operaes e atividades.
Muitos critrios de avaliao do impacto podem ser usados neste mtodo, tais como:
severidade, probabilidade da ocorrncia, freqncia da ocorrncia, rea atingida,
capacidade da empresa em controlar o impacto, etc... Esses critrios podem ser
combinados entre si de diversas formas na busca do grau de significncia.
Nestas notas de aula, utilizaremos trs desses critrios que sabemos ser independentes
entre si: a severidade, a probabilidade e a rea de influncia.
Para cada critrio, vamos atribuir graus variando de 1 a 5, segundo as tabelas a seguir:
CRITRIO SEVERIDADE (indica o grau de influncia com que o impacto afeta a
vizinhana do empreendimento)
Grau

Avaliao

inofensivo, sem grandes potenciais de danos e facilmente corrigvel.

Consequncias leves, de pequeno potencial de dano e facilmente

corrigvel.

As conseqncias so moderadas, pouco danosas, mas exige poucos

recursos para ser corrigido.

As conseqncias so srias, mas potencialmente no fatais; exige

recursos razovel alocao de recursos para ser corrigido, mas
recupervel.

As consequncias so muito danosas, potencialmente passvel de

fatalidades e exige grande esforo e recursos para sua correo.

CRITRIO PROBABILIDADE (indica a probabilidade da ocorrncia de um impacto)

Grau

Avaliao

muito pouco provvel que esse impacto venha a ser percebido (menos
de 10% de chances).
18

A probabilidade desse impacto ser detectado baixa (entre 10 e 33% de

chances).

Existe uma probabilidade razovel (34-67%) de se detectar a ocorrncia

desse impacto.

As chances so significativas (entre 68-89%) de se perceber a ocorrncia

desse impacto.

Tem probabilidade igual ou maior que 90% do impacto acontecer e ser

percebido.

CRITRIO REA DE INFLUNCIA (indica a rea onde o impacto influente, isto ,

traz consequncias)
Grau

Avaliao

As conseqncias do impacto ficam restritas ao ambiente interno

(permetro) da empresa.

Os efeitos do impacto influenciam fora dos limites da empresa, mas

ficam restrito a uma pequena rea adjacente.

Os efeitos do impacto podem ser sentidos nas comunidades vizinhas.

O impacto pode ser percebido distante da comunidade local na qual a

empresa est localizada (efeito regional).

Os efeitos do impacto ultrapassam a regio na qual a empresa est

localizada (efeito global).

A todo impacto se deve, pois, ser atribudo um valor que reflita sua posio em relao
a cada um dos trs critrios.
Sejam, por exemplo, dez impactos levantados em um processo de produo para os
quais queremos atribuir grau de significncia:
Impacto

Severidade

Probabilidade

rea de influncia

5
19

Para atribuirmos a escala de significncia dos impactos, devemos multiplicar os graus

atribudos a cada impacto. Assim:
Impacto

Produto

3 x 4 x 1 = 12

4 x 3 x 2 = 24

1 x 2 x 5 = 10

3 x 4 x 4 = 48

5 x 2 x 2 = 20

3 x 4 x 5 = 60

1x1x1=1

2 x 3 x 2 = 12

2x1x3=6

2 x 3 x 4 = 24

Esse artifcio nos permite estabelecer que o impacto F o mais significativo, enquanto o
impacto G pouco significativo.
Com base no algoritmo, a organizao pode estabelecer, fruto da sua disponibilidade de
recursos para controlar os impactos, o que se costuma chamar de linha de corte, isto , o
valor do produto dos graus dos critrios de avaliao acima do qual sero considerados
significativos os impactos.
20

Suponhamos que nossa organizao estabeleceu ser possvel alocar recursos para
controlar todos os impactos cujo produto excede-se o valor 12. Essa a linha de corte
para o nosso caso e assim, os impactos a serem considerados significativos sero: B, D,
E, F e J.
Por princpio, todos os impactos cujo controle exigido por legislao especfica sero
automaticamente assumidos como significativos independente de sua classificao no
mtodo acima.
Todo o processo de planejamento do SGA, a partir de ento, dever ser sempre
relacionado aos aspectos/impactos identificados como significativos.
III.4 DEFINIO DA POLTICA AMBIENTAL
Como vimos, Poltica Ambiental o conjunto das intenes e princpios gerais de uma
organizao em relao ao seu desempenho ambiental, conforme formalmente expresso
pela Alta Administrao da organizao. A poltica ambiental prov uma estrutura para
ao e definio de seus objetivos ambientais e metas ambientais.
A poltica ambiental deve estabelecer um senso geral de orientao para as organizaes
e simultaneamente fixar os princpios de ao pertinentes aos assuntos e postura
empresarial relacionados ao meio ambiente.
Tendo como base o diagnstico ambiental que permita saber como a organizao se
encontra em relao s questes ambientais, promovido o levantamento dos seus
aspectos/impactos ambientais e estabelecido quais devem ser considerados
significativos.
Dessa forma, a empresa j pode definir claramente aonde ela quer chegar em termos do
seu Sistema de Gesto Ambiental. Assim, atravs de sua alta administrao, a
organizao discute, define e fixa o seu comprometimento com o SGA e a respectiva
poltica ambiental.
Em sua clusula 4.1 - Requisitos gerais, a NBR ABNT ISO 14001 estabelece que a
organizao deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente
melhorar um sistema da gesto ambiental em conformidade com os requisitos desta
Norma e determinar como ela ir atender a esses requisitos.
Mais ainda, a Norma estabelece que a organizao deve definir e documentar o escopo
de seu sistema da gesto ambiental.
O objetivo maior obter um comprometimento e uma poltica ambiental definida para a
organizao. Ela no deve simplesmente conter declaraes vagas; ela precisa ter um
posicionamento definido e forte.
A poltica ambiental da organizao deve necessariamente estar disseminada por toda a
empresa, ou seja, em todas as reas administrativas e operativas e tambm deve estar
21

incorporada em todos os nveis e funes existentes, da alta administrao at a

produo.
Ao adotar a poltica ambiental, a organizao deve levar em considerao as atividades
onde foram levantados os aspectos ambientais significativos.
A organizao deve ter o cuidado de no ser demasiadamente genrica afirmando por
exemplo: comprometemos-nos a cumprir a legislao ambiental. bvio que qualquer
empresa, com ou sem poltica ambiental declarada, deve obedecer legislao vigente.
O compromisso com o cumprimento e a conformidade de vital importncia para a
organizao, pois, em termos de gesto ambiental, inclusive nos moldes das normas da
srie ISO 14000, a adoo de um SGA voluntria, portanto nenhuma empresa
obrigada a adotar uma poltica ambiental ou procedimentos ambientais espontneos,
salvo em casos de requisitos exigidos por lei, como, por exemplo: licenciamento
ambiental, controle de emisses, tratamento de resduos, etc.
Segundo a clusula 4.2, a Norma NBR ABNT ISO 14001 deixa claro que, na definio
de sua poltica ambiental, a a Alta Administrao da organizao deve definir a poltica
ambiental da organizao e assegurar que, dentro do escopo definido de seu sistema da
gesto ambiental, a poltica:
a) seja apropriada natureza, escala e impactos ambientais de suas atividades, produtos
e servios,
b) inclua um comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de
poluio,
c) inclua um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela organizao que se relacionem a seus aspectos ambientais,
d) fornea uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas
ambientais,
e) seja documentada, implementada e mantida,
f) seja comunicada a todos que trabalhem na organizao ou que atuem em seu nome,
g) esteja disponvel para o pblico.
III.5 LEVANTAMENTO DOS REQUISITOS LEGAIS RELACIONADOS AOS
ASPECTOS AMBIENTAIS E OUTROS REQUISITOS APLICVEIS
Como, obrigatoriamente, a Organizao deve buscar o atendimento legislao,
fundamental que ela estabelea, logo no incio, a metodologia para identificar, controlar
e registrar os regulamentos de origem legal ou de outras origens. Isto implica que a
Organizao deve estar preparada para avaliar, em toda a legislao e outros
regulamentos que tenha relao com o meio ambiente e com as suas atividades, as
22

obrigaes ou proibies que precisam ser cumpridas. Para que se possa acompanhar e
garantir o atendimento aos requisitos ambientais, os mesmos devem ser mantidos
atualizados e disponveis para consulta.
Para melhor compreender o processo de levantamento dos requisitos de origem legal e
de outras origens pode-se compar-lo a um processo de garimpo, no qual se tem que
separar, com uma peneira as pedras que sero teis s nossas atividades a partir de um
monte de terra. A terra eqivale aos regulamentos de origem legal ou de outras origens
existentes, a peneira eqivale a leitura e interpretao, as pedras eqivalem aos
regulamentos aplicveis que depois de lapidadas eqivalem aos requisitos ambientais
que devem ser cumpridos.
Desta forma, necessrio estar de posse de toda a regulamentao existente para que,
durante a leitura, sejam separadas aquelas que tm relao com o empreendimento.
Cabe ressaltar que, sempre existe o risco de algum regulamento aplicvel no ser
separado, principalmente no primeiro levantamento.
Assim, fundamental que o processo de levantamento de requisitos ambientais interaja
com o levantamento de aspectos e impactos ambientais, pois ao se ler os regulamentos,
vai-se percebendo a existncia de alguns aspectos ambientais que deveriam estar
presentes na planilha de aspectos e impactos e precisam ser includos. Quanto mais
criterioso for o levantamento de aspectos e impactos, melhor ser a qualidade do
levantamento dos requisitos ambientais.
Para se estabelecer a conformidade com o requisito 4.3.2 - Requisitos legais e outros
da Norma ABNT ISO 14001, a organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para:
a) identificar e ter acesso a requisitos legais aplicveis e a outros requisitos subscritos
pela organizao, relacionados aos seus aspectos ambientais, e
b) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.
A organizao deve, ainda, assegurar que esses requisitos legais aplicveis e outros
requisitos subscritos pela organizao sejam levados em considerao no
estabelecimento, implementao e manuteno de seu sistema da gesto ambiental.
III.6 ESTABELECIMENTO DOS OBJETIVOS E METAS DO SGA
Chamamos de objetivos gerais de desempenho as intenes que so refletidas nas
declaraes contidas na Poltica Ambiental. So estabelecidos pela organizao.

23

As metas so requisitos de desempenho detalhados e quantificados, incluindo

calendarizao, desenvolvidos para cumprir os objetivos estabelecidos.

Os objetivos e metas devem suportar a poltica ambiental e o compromisso com uma

abordagem preventiva e de melhoria contnua.
Para a norma ISO 14001, objetivo o propsito ambiental global e meta o requisito de
desempenho detalhado. Um objetivo pode ser composto por vrias metas,
complementares ou no. So requisitos do SGA estabelecer e manter objetivos e metas
sempre documentados e atualizados.
Os objetivos e metas devem ser condizentes e compatveis com a poltica ambiental.

24

O requisito 4.4.3 da NBR ABNT ISO 14001- Objetivos, metas e programa(s) estabelece que a organizao deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas
ambientais documentados, nas funes e nveis relevantes na organizao.
Os objetivos e metas devem ser mensurveis, quando exeqvel, e coerentes com a
poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a preveno de poluio,
com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organizao
e com a melhoria contnua.
Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, uma organizao deve considerar os
requisitos legais e outros requisitos por ela subscritos, e seus aspectos ambientais
significativos. Deve tambm considerar suas opes tecnolgicas, seus requisitos
financeiros, operacionais, comerciais e a viso das partes interessadas.
A organizao deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus
objetivos e metas.
O(s) programa(s) deve(m) incluir a atribuio de responsabilidade para atingir os
objetivos e metas em cada funo e nvel pertinente da organizao e os meios e o prazo
no qual eles devem ser atingidos.

O Programa de gesto ambiental o planejamento que contm as diretrizes para

alcanar os objetivos e metas que foram estabelecidos para cumprir a Poltica
Ambiental.

25

A organizao deve atribuir responsabilidades para alcanar objetivos e metas. Os

recursos disponveis e calendrios para os alcanar devem tambm ser estabelecidos. Os
programas ambientais so um elemento chave para melhorar o desempenho ambiental
da empresas.

26

IV ETAPA DE IMPLEMENTAO E OPERAO DE UM SGA

Em prosseguimento aos nossos estudos sobre Sistemas de Gesto Ambiental, a prxima
etapa implementar o que foi planejado na etapa anterior. Para isso, necessrio
estabelecer recursos fsicos, financeiros e humanos para alcanar os objetivos e metas
definidos pela organizao. Faz parte desta etapa: estrutura e responsabilidade,
conscientizao e treinamento, comunicao interna e externa, documentao, controle
operacional e prontido e resposta emergncias.
IV.1 RECURSOS, FUNES, RESPONSABILIDADES E AUTORIDADES
o estabelecido na clusula 4.4.1 da Norma NBR ABNT ISO 14001. A administrao
deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar,
manter e melhorar o sistema da gesto ambiental. Esses recursos incluem recursos
humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e
recursos financeiros.
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e
comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.
A alta administrao da organizao deve indicar representante(s) especfico(s) da
administrao, o(s) qual(is), independentemente de outras responsabilidades, deve(m)
ter funo, responsabilidade e autoridade definidas para assegurar que um sistema da
gesto ambiental seja estabelecido, implementado e mantido em conformidade com os
requisitos desta Norma e relatar alta administrao sobre o desempenho do sistema da
gesto ambiental para anlise, incluindo recomendaes para melhoria.
Para a consecuo do requisito, preciso que a organizao:
Defina, documente e comunique claramente os papis, as responsabilidades e as
autoridades a implementarem o SGA.
Nomeie gerente especfico, que defina papis, responsabilidades e autoridade
para: assegurar cumprimento dos requisitos da norma; relatar a performance do
SGA para a alta direo da empresa para que esta tenha as bases para melhoria
do SGA.
Fornea os recursos humanos, financeiros e tcnicos essenciais para a realizao
do sistema.
A norma ISO 14004 enfatiza que o representante da gerncia deve ter autoridade,
responsabilidade e recursos suficientes para assegurar que o SGA seja implementado de
modo eficaz.
IV.2 TREINAMENTO, CONSCIENTIZAO E COMPETNCIA
Para atender ao requisito 4.4.2 - Competncia, treinamento e conscientizao - da norma
NBR ISO 14001, necessrio que a organizao estabelea um procedimento para
27

identificar necessidades de treinamento e assegurar que todas as pessoas cujo trabalho

possa criar um impacto significativo no meio ambiente recebam o treinamento
apropriado. Assim, esta clusula requer que todos os empregados ou membros
organizacionais se conscientizem que:
o
o
o
o
o

possuem papis e responsabilidades no contexto do SGA.

conhecem os impactos ambientais significativos, reais ou potenciais, de
suas atividades de trabalho.
assumam a importncia do cumprimento das polticas ambientais, dos
procedimentos e dos requisitos do SGA.
saibam dos benefcios ambientais advindos de um melhor desempenho
pessoal.
Sejam capazes de avaliar as conseqncias da violao aos
procedimentos.

A organizao deve exigir que, tambm, seus subcontratados demostrem que seus
empregados preenchem os requisitos de treinamento. Isso significa que o subcontratado
deve apresentar alguma evidncia disso organizao.
IV.3 A COMUNICAO NO SGA
Reza a Norma 14001 que, com relao aos seus aspectos ambientais e ao sistema da
gesto ambiental, a organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para:
a) comunicao interna entre os vrios nveis e funes da organizao,
b) recebimento, documentao e resposta comunicaes pertinentes oriundas de partes
interessadas externas.
A organizao deve decidir se realizar comunicao externa sobre seus aspectos
ambientais significativos, devendo documentar sua deciso. Se a deciso for comunicar,
a organizao deve estabelecer e implementar mtodo(s) para esta comunicao externa.
A comunicao no SGA (Sistema de Gesto Ambiental) um fator estratgico
importante para uma organizao principalmente quando se trata de atividades
industriais, que so automaticamente associadas idia de poluio efetiva e
degradao do meio ambiente pela comunidade desinformada.
importantssimo, ento, que as organizaes passem a adotar a estratgia de
comunicar periodicamente ao seu pessoal, s comunidades onde se acham inseridas e ao
pblico em geral todas as suas aes na rea ambiental, por mnimas que sejam,
buscando informar e cativar a opinio pblica.
No caso especfico dos colaboradores, a organizao deve reconhecer que so um de
seus principais instrumentos de marketing e, mais do que isso, que s atravs deles
poder ter uma gesto ambiental eficiente e voltada para a melhoria contnua. Assim, a
comunicao interna sobre a gesto ambiental da organizao reveste-se de particular
importncia, considerando sua funo de incutir em cada empregado o senso da
28

responsabilidade ambiental e torn-lo co-responsvel tanto pelo desempenho ambiental

da organizao como pela manuteno / melhoria de sua imagem.
A estratgia de comunicao e informao pode e deve ser executada atravs de todos
os meios disponveis - institucionais, mdia, informativos para sindicatos e associaes
comunitrias, palestras em outras organizaes, associaes e instituies de ensino,
marketing, divulgao em seminrios e workshops, organizao de visitas de familiares
de empregados, de instituies de ensino, da imprensa.
Um ltimo ponto a ser considerado sobre a importncia da comunicao para o SGA o
relacionamento inter-empresarial. As organizaes, independentemente de seus ramos
de atividades, sempre tm muito a aprender umas com as outras.
IV.4 A DOCUMENTAO DO SGA
o estabelecido na clusula 4.4.4 da Norma NBR ABNT ISO 14001. Trata-se de
informao, em papel ou meio eletrnico para descrever os elementos principais e sua
interao e fornecer orientao sobre documentao relacionada.
A documentao do sistema da gesto ambiental deve incluir:
a) poltica, objetivos e metas ambientais
b) descrio do escopo do sistema da gesto ambiental
c) descrio dos principais elementos do sistema da gesto ambiental e sua interao e
referncia aos documentos associados
d) documentos, incluindo registros, requeridos pela Norma
e) documentos, incluindo registros, determinados pela organizao como sendo
necessrios para assegurar o planejamento, operao e controle eficazes dos processos
que estejam associados com seus aspectos ambientais significativos.
Funes, responsabilidades e autoridades devem ser definidas, documentadas e
comunicadas visando facilitar uma gesto ambiental eficaz.

29

Pirmide da documentao

Manual
do SGA
Procedimentos
em Nvel de Sistema

Instrues
Registros, Formulrios e Relatrios
21/4/2009 11:59

Embora sua produo no seja obrigatria pela NBR ABNT ISO 14001, at a verso
atual (2004), a melhor forma de se descrever um SGA atravs de um Manual do
Sistema.
Neste documento, em linhas gerais, se deve incluir a poltica ambiental, objetivos e
metas, descrever o escopo do SGA, descrever os principais elementos do SGA,
descrever a interao entre esses elementos e fazer referncias documentao
relacionada.
Os documentos mais comuns so:
Procedimentos documentados: Procedimento a descrio de como se
desenvolve uma determinada atividade relacionada ao processo. Se essa
informao estiver contida em uma mdia qualquer, teremos um procedimento
documentado. Na verdade, em SGA, um procedimento documentado mostra
como o sistema implementado, isto , o que acontece passo-a-passo em um
processo e as responsabilidades por cada passo.
Instrues de trabalho: So documentos que fornecem informaes detalhadas para os

empregados sobre como desempenhar tarefas especficas, preparar formulrios, enfim

executar atividades de rotina cujo desempenho est relacionado aos aspectos ambientais
significativos.

Registros: So definidos como documentos especiais, contendo resultados

alcanados ou fornecendo evidncias do desempenho de atividades. Logo, todo
registro um documento, mas nem todo documento constitui-se em um registro.

30

Um sistema documentado constitudo pelo Manual do SGA, procedimentos em nvel de

sistema e instrues de trabalho, devendo estes estar apoiados em registros ambientais que
mostrem evidncias da implantao e eficcia do SGA.
Exemplo: Para evidenciar a existncia de treinamentos especficos em uma organizao
que os prev atravs de um ou mais procedimentos que se encontram referenciados no
seu Manual do SGA, podemos verificar, por exemplo, as listas de freqncia a
treinamentos (registros).
IV.5 CONTROLE DE DOCUMENTOS
Os documentos requeridos pelo sistema da gesto ambiental e pela Norma 14001 devem
ser controlados na forma definida na clusula 4.4.5.
Os Registros so um tipo especial de documento e devem ser controlados de acordo
com os requisitos estabelecidos em clusula a parte (4.5.4).
De acordo com a Norma, a organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s) para:
a) aprovar documentos quanto sua adequao antes de seu uso,
b) analisar e atualizar, conforme necessrio, e reaprovar documentos,
c) assegurar que as alteraes e a situao atual da reviso de documentos sejam
identificadas,
d) assegurar que as verses relevantes de documentos aplicveis estejam disponveis em
seu ponto de uso;
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis,
f) assegurar que os documentos de origem externa determinados pela organizao como
sendo necessrios ao planejamento e operao do sistema da gesto ambiental sejam
identificados e que sua distribuio seja controlada, e
g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e utilizar identificao
adequada nestes, se forem retidos para quaisquer fins.
Em resumo, a organizao deve manter um sistema bem parecido com o controle de
documentos da ISO 9000, ou seja, procedimentos para que todos os documentos sejam
controlados e assinados pelos responsveis, com acesso fcil aos interessados, para
manter atualizados, identificados, legveis e armazenados adequadamente. Os
documentos obsoletos tambm devem ser retirados do local para evitar uso indevido.
IV.6 - CONTROLE OPERACIONAL
Segundo o requisito 4.4.6 da ISO 14001, a organizao deve identificar e planejar
aquelas operaes que estejam associadas aos aspectos ambientais significativos
identificados de acordo com sua poltica, objetivos e metas ambientais para assegurar
que elas sejam realizadas sob condies especificadas por meio de:
a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) documentado (s)
para controlar situaes onde sua ausncia possa acarretar desvios em relao sua
poltica e aos objetivos e metas ambientais,
b) determinao de critrios operacionais no(s) procedimento(s); e
31

c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimento(s) associado(s) aos

aspectos ambientais significativos identificados de produtos e servios utilizados pela
organizao e a comunicao de procedimentos e requisitos pertinentes a fornecedores,
incluindo-se prestadores de servio.
A organizao precisa ter procedimentos para fazer inspees e o controle dos aspectos
ambientais, inclusive procedimentos para a manuteno e calibrao dos equipamentos
que fazem esses controles.
O controle operacional consiste em desenvolver aes planejadas para atender os
compromissos da Poltica Ambiental, tais como:

Tcnicas de Controle;

Similar a qualidade, pode ser estabelecido e mantido de vrias maneiras:

monitoramento de processo;

controle de materiais;

treinamento de operador;

pontos de verificao;

manuteno de equipamentos; etc.,

IV.7 - PREPARAO E RESPOSTA A EMERGNCIAS
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para identificar
potenciais situaes de emergncia e potenciais acidentes que possam ter impacto(s)
sobre o meio ambiente, e como a organizao responder a estes.
A organizao deve responder s situaes reais de emergncia e aos acidentes, e
prevenir ou mitigar os impactos ambientais adversos associados.
A organizao deve tambm periodicamente testar tais procedimentos, quando
exeqvel.
importante ressaltar que a empresa deve possuir procedimentos para prevenir,
investigar e responder a situaes de emergncia.
Tambm deve ter planos e funcionrios treinados para atuar em situaes de
emergncia.
A preparao e o atendimento a emergncias consistem em prever possveis acidentes
ambientais e organizar-se para atuar em caso de seu acontecimento. A organizao deve
estabelecer e manter procedimentos para identificar o potencial e atender acidentes e
situaes de emergncia, bem como para prevenir e mitigar impactos ambientais que
possam estar associados a eles.
A organizao deve analisar e revisar, onde necessrio, seus procedimentos de
preparao e atendimento a emergncias, em particular aps ocorrncia de acidentes ou
situaes de emergncia. Deve, tambm, testar periodicamente tais procedimentos, onde
exeqvel.

32

Os planos de emergncia podem incluir: organizao e responsabilidade perante

emergncias; uma lista de pessoas-chave; detalhes sobre servios de emergncia (por
exemplo, corpo de bombeiros e servio de limpeza pblica, Secretaria do Meio
Ambiente, Polcia Florestal e Defesa Civil); planos de comunicao interna e externa;
aes a serem adotadas para diferentes tipos de emergncia; informaes sobre
materiais perigosos, incluindo o impacto potencial de cada material sobre o meio
ambiente, e medidas a serem tomadas na eventualidade de lanamentos acidentais; e
planos de treinamento e simulaes para verificar a eficcia das medidas).
V ETAPA DE VERIFICAO DE UM SGA
Aps o SGA ser posto em prtica, tem que ser submetido a verificaes e, se for o caso,
merecer correes atravs de aes que assegurem a sua conformidade com a Norma e
com a melhoria contnua.
O SGA tem que ser mantido e avaliado de forma contnua atravs da monitorizao e
medio dos impactos ambientais, da realizao de auditorias ambientais, correo dos
desvios encontrados ou no conformidades por meio de aes preventivas e corretivas e
registro dos elementos essenciais do sistema.
V.1 - MONITORAMENTO E MEDIO
Podemos encontrar na clusula 4.5.1 da NBR ISO 14001:
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para
monitorar e medir regularmente as caractersticas principais de suas operaes que
possam ter um impacto ambiental significativo.
O(s) procedimento(s) deve(m) incluir a documentao de informaes para monitorar
o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os
objetivos e metas ambientais da organizao.
A organizao deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medio
calibrados ou verificados sejam utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros
associados.
As operaes de uma organizao podem ter uma variedade de caractersticas. Por
exemplo, as caractersticas relativas ao monitoramento e medio de descarga de esgoto
podem incluir demanda biolgica e qumica por oxignio, temperatura e acidez.
Os dados coletados a partir do monitoramento e medio podem ser analisados para
identificar padres e obter informaes. O conhecimento adquirido com essas
informaes pode ser utilizado para implementar aes corretivas e preventivas.
As caractersticas principais so aquelas que a organizao necessita considerar para
determinar como ela est gerenciando seus aspectos ambientais significativos, atingindo
seus objetivos e metas e aprimorando seu desempenho ambiental.

33

Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, recomenda-se que os equipamentos

de medio sejam calibrados ou verificados a intervalos especificados ou antes do uso,
contra padres de medio rastreveis, a padres de medio internacionais ou
nacionais. Se no existirem tais padres, recomenda-se que a base utilizada para
calibrao seja registrada.
O requisito para monitorar a eficcia do controle operacional lgico e serve para medir
e comparar o controle alcanado com os requisitos legais e outros requisitos,
demonstrando a realizao dos compromissos de acordo com a poltica da empresa.
Atravs da trajetria da qualificao de desempenho da conquista de melhoria contnua
possvel definir os objetivos e metas da organizao.
As organizaes so novamente lembradas da importncia da conformidade legal, que
deve ser avaliada periodicamente.
A norma no define a freqncia de monitoramento e medio e, a menos que seja
especificada por um requisito legal, ela seria determinada pela eficcia do controle
operacional implementado.
V.2 - AVALIAO DO ATENDIMENTO A REQUISITOS LEGAIS E OUTROS
Diz a Norma:
Clusula 4.5.2.1: De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a
requisitos, a organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s)
para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicveis.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas
Clusula 4.5.2.2: A organizao deve avaliar o atendimento a outros requisitos por
ela subscritos. A organizao pode combinar esta avaliao com a avaliao referida
em 4.5.2.1 ou estabelecer um procedimento em separado.
A organizao deve manter registros dos resultados das avaliaes peridicas.
Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado o
atendimento aos requisitos legais identificados, incluindo autorizaes ou licenas
aplicveis.
Recomenda-se que a organizao seja capaz de demonstrar que ela tenha avaliado o
atendimento a outros requisitos subscritos identificados.
V.3 - NO-CONFORMIDADE, AO CORRETIVA E AO PREVENTIVA
Lemos na Clusula 4.5.3:
A organizao deve estabelecer, implementar e manter procedimento(s) para tratar as
no-conformidades reais e potenciais, e para executar aes corretivas e preventivas.
34

O(s) procedimento(s) deve(m) definir requisitos para:

a) identificar e corrigir no-conformidade(s) e executar aes para mitigar seus
impactos ambientais,
b) investigar no-conformidade(s), determinar sua(s) causa(s) e executar aes para
evitar sua repetio,
c) avaliar a necessidade de ao(es) para prevenir no-conformidades e
implementar aes apropriadas para evitar sua ocorrncia,
Dependendo da natureza da no-conformidade, ao se estabelecerem procedimentos para
lidar com esses requisitos, as organizaes podem elabor-los com um mnimo de
planejamento formal ou por meio de uma atividade mais complexa e de longo prazo.
recomendado que a documentao associada seja apropriada ao nvel da ao.
O termo no-conformidade carrega a inferncia infeliz de identificao de culpa. na
verdade o reconhecimento de que o controle foi perdido ou de que no foi eficaz.
A identificao da no-conformidade pode surgir do monitoramento e medio ou da
auditoria e identifica os pontos fracos que devem ser analisados e tratados no sistema.
A norma enfatiza a importncia de se identificar, atravs da investigao, a causa da
no-conformidade para que se possam tomar medidas corretivas e preventivas.
V.4 CONTROLE DE REGISTROS
Como j sabemos registro um tipo especial de documento que apresenta resultados
obtidos ou fornece evidncias de atividades realizadas e no so passveis de reviso.
Conforme est descrito na Norma 14001, a organizao deve estabelecer e manter
registros, conforme necessrio, para demonstrar conformidade com os requisitos de seu
sistema da gesto ambiental e desta Norma, bem como os resultados obtidos.
Como em outros requisitos, a organizao deve estabelecer, implementar e manter
procedimento(s), neste caso, para a identificao, armazenamento, proteo,
recuperao, reteno e descarte de registros. Isso significa que o procedimento de
controle de registros, deve definir o tempo de reteno de cada registro e a forma como
devero ser descartados.
exigncia da Norma que os registros devam ser e permanecer legveis, identificveis e
rastreveis.
Os registros ambientais podem incluir:








Relatrios de incidentes
Registros de reclamaes
Informaes pertinentes a empreiteiros e fornecedores
Inspeo, manuteno, e registros de calibrao
Informaes processuais
Informaes do produto
Registros de treinamento
35







Resultados das auditorias

Registros de aspectos ambientais significativos
Informaes sobre leis ambientais e outros requisitos aplicveis
Resultados de simulados
Anlises crticas pela alta administrao

V.5 - AUDITORIA INTERNA

Existem diferentes formas de auditorias ambientais, que so definidas em funo dos
diversos objetivos a que elas se propem.
Uma diviso simples classifica as auditorias em quatro classes:
- Auditoria dos impactos ambientais: onde feita uma avaliao dos impactos
ambientais no ar, gua,solo e comunidade de uma determinada unidade industrial ou de
um determinado processo com objetivo de fornecer subsdios para aes de controle da
poluio, visando a minimizao destes impactos.
- Auditoria dos riscos ambientais: onde feita uma avaliao dos riscos ambientais
reais ou potenciais de uma fbrica ou de um processo industrial especifico.
- Auditoria da legislao ambiental: onde feita uma avaliao da situao ambiental
de uma determinada fbrica ou organizao em relao ao cumprimento da legislao
vigente.
- Auditoria de sistemas de gesto ambiental: uma avaliao sistemtica para
determinar se o sistema da gesto ambiental e o desempenho ambiental de uma empresa
esto de acordo com sua poltica ambiental, e se o sistema est efetivamente implantado
e adequado para atender aos objetivos ambientais da organizao.
A auditoria de sistema de gesto uma ferramenta de gesto, compreendendo uma
avaliao sistemtica, documentada, peridica e objetiva sobre como os equipamentos,
gesto e organizao ambiental esto desempenhando o objetivo de ajudar a proteger o
meio ambiente.
A maioria das auditorias ambientais uma combinao de uma e outra forma de
auditoria. Contudo, o objetivo principal de qualquer auditoria ambiental a realizao
de um diagnstico da situao atual para verificar o que est faltando e promover aes
futuras que tragam a melhora do desempenho ambiental da empresa.
exigncia da Norma 14001 que a organizao assegure que as auditorias internas do
sistema da gesto ambiental sejam conduzidas em intervalos planejados para determinar
se o sistema da gesto ambiental est em conformidade com os arranjos planejados para
a gesto ambiental, incluindo-se os requisitos da Norma, e se foi adequadamente
implementado e mantido.
36

Programa(s) de auditoria deve(m) ser planejado(s), estabelecido(s), implementado(s) e

mantido(s) pela organizao, levando-se em considerao a importncia ambiental da(s)
operao(es) pertinente(s) e os resultados das auditorias anteriores.
Procedimento(s) de auditoria deve(m) ser estabelecido(s), implementado(s) e mantido(s)
para tratar
das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para
relatar os resultados e manter registros associados.
da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos.
A seleo de auditores e a conduo das auditorias devem assegurar objetividade e
imparcialidade do processo de auditoria.
Os procedimentos da auditoria devem esclarecer:

O escopo da auditoria
A freqncia de sua realizao
As metodologias empregadas
Atribuio de responsabilidades
Os requisitos para conduo de uma auditoria
Os relatrios de resultados

V.6 ANLISE PELA ADMINISTRAO

Tambm conhecida como Anlise Crtica, o frum onde a alta administrao da
organizao tem a oportunidade de analisar o sistema de gesto ambiental para
assegurar que o mesmo continue adequado e eficaz. O processo de anlise pela alta
administrao deve assegurar que sejam coletadas todas as informaes necessrias para
permitir que a administrao faa sua avaliao. Essa anlise deve ser devidamente
documentada.
A anlise da administrao possibilita abordar a possvel necessidade de mudar a
poltica, os objetivos e outros elementos do sistema de gesto de sade e segurana,
com base nos resultados de auditorias realizadas no sistema de gesto, mudanas e o
comprometimento com a melhoria contnua.
Conduzidas a intervalos planejados, as reunies de anlise pela alta administrao do
Sistema de Gesto Ambiental so, pois, realizadas com o objetivo de assegurar sua
continuada adequao, pertinncia e eficcia.
As anlises devem incluir a avaliao de oportunidades de melhorias e a necessidade de
alterao no SGA, inclusive na poltica ambiental da organizao e dos seus objetivos e
metas ambientais.

37

Os resultados das anlises so registrados de modo conveniente, para assegurar que as

aes necessrias sejam empreendidas.
Levadas apreciao da Alta Administrao da organizao pelo Representante, as
entradas para anlise devem incluir:
a) resultados das auditorias internas e das avaliaes do atendimento aos requisitos
legais e outros subscritos pela organizao,
b) comunicao(es) proveniente(s) de partes interessadas externas, incluindo
reclamaes,
c) o desempenho ambiental da organizao,
d) extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas,
e) situao das aes corretivas e preventivas,
f) aes de acompanhamento das anlises anteriores,
g) mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimentos em requisitos legais e outros
relacionados aos aspectos ambientais, e
h) recomendaes para melhoria.
Como resultado da anlise, as respostas (sadas) da administrao devem incluir
quaisquer decises e aes relacionadas a possveis mudanas na poltica ambiental, nos
objetivos, metas e em outros elementos do sistema da gesto ambiental, consistentes
com o comprometimento com a melhoria contnua.

38

LISTA DE VERIFICAO
O objetivo desta lista proporcionar uma ferramenta de auditoria para verificar se um
SGA foi corretamente implantado e est em conformidade com a Norma NBR ABNT
ISO 14001.
1 - REQUISITOS GERAIS
Determinar se:
1 - A organizao auditada define e documenta o escopo do seu Sistema de Gesto
Ambiental (SGA).
2 - POLTICA AMBIENTAL
Determinar se:
1 - A organizao auditada define a sua poltica ambiental e assegura que, dentro do
escopo definido pelo seu SGA, essa poltica:
a) apropriada natureza, escala e impacto ambiental de suas atividades, produtos e
servios;
b) inclui comprometimento com a melhoria contnua e com a preveno de poluio;
c) inclui um comprometimento em atender aos requisitos legais aplicveis e outros
requisitos por ela subscritos, que se relacionem a seus aspectos ambientais;
d) fornece uma estrutura para o estabelecimento e anlise dos objetivos e metas
ambientais;
e) est documentada, implementada e mantida;
f) divulgada para todos aqueles que trabalham na organizao auditada, ou que atuem
em seu nome; e
g) est disponvel para o pblico.
3 - PLANEJAMENTO
3.1- Aspectos Ambientais
1 - Determinar se:
1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para:
a) identificar os aspectos ambientais de suas atividades, produtos e servios, dentro do
escopo do seu SGA, que ela possa controlar e aqueles que ela possa influenciar,
levando-se em conta desenvolvimentos, novos ou planejados, bem atividades, produtos
e servios, novos ou modificados;
b) identificar os aspectos que tenham ou possam vir a ter impactos significativos sobre o
meio ambiente; e
c) documentar as informaes acima e mant-las atualizadas.
2 - A organizao auditada assegura que os aspectos ambientais significativos so
levados em considerao quando do estabelecimento, implementao e manuteno do
seu SGA.
3.2 - Requisitos Legais e Outros
Determinar se:
1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para:
a ) identificar e ter acesso aos requisitos legais aplicveis;
39

b) identificar e ter acesso a outros requisitos subscritos pela organizao auditada,

relacionados aos seus aspectos ambientais; e
c) determinar como esses requisitos se aplicam aos seus aspectos ambientais.
2 - A organizao auditada assegura que os requisitos legais aplicveis e os outros
requisitos, por ela subscritos, so levados em considerao no estabelecimento,
implementao e manuteno do seu SGA.
3.3- Objetivos, Metas e Programas
Determinar se:
1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm objetivos e metas
ambientais documentadas, nas funes e nveis relevantes de sua estrutura;
2 - Os objetivos e metas, da organizao auditada, so mensurveis, quando exeqvel e
coerentes com a sua poltica ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a
preveno da poluio, com o atendimento aos requisitos legais aplicveis e aos demais
requisitos subscritos pela organizao auditada, bem como com o conceito da melhoria
contnua;
3 - A organizao auditada, no estabelecimento e anlise dos seus objetivos e metas,
considera:
a) os requisitos legais e demais requisitos, por ela subscritos, bem como os seus
aspectos ambientais significativos; e
b) as opes tecnolgicas, seus requisitos financeiros, operacionais, comerciais e a viso
das partes interessadas.4 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm
programas para atingir seus objetivos e metas, que incluam:
a) a atribuio de responsabilidades para atingir os objetivos e metas, em cada funo e
nvel pertinente de sua estrutura; e
b) os meios e os prazo no qual esses objetivos e metas devem ser atingidos.
4 - IMPLEMENTAO E OPERAO
4.1 - Recursos, Funes, Responsabilidades e Autoridades
Determinar se:
1 - A administrao da organizao auditada assegura a disponibilidade dos recursos
essenciais para o estabelecimento, implementao, manuteno e melhoria do sistema
de gesto ambiental, incluindo recursos humanos (com habilidades especializadas,
quando necessrio), infra-estrutura organizacional, tecnologia apropriada e recursos
financeiros;
2 - As funes, responsabilidades e autoridades, em relao ao SGA, esto definidas,
documentadas e foram adequadamente comunicadas a todas as partes envolvidas com o
SGA;
3 - A alta administrao da organizao auditada indicou representantes especficos,
que, independentemente de outras responsabilidades, tenham funo, responsabilidade e
autoridade para:
a) assegurar que o sistema de gesto ambiental seja estabelecido, implementado e
mantido em conformidade com os requisitos da Norma ABNT NBR ISSO 14001, e
b) relatar alta administrao o desempenho do SGA para anlise, incluindo
recomendaes para melhoria, conforme aplicvel.
4.2 - Competncia, Treinamento e Conscientizao .
Determinar se:
40

1 - A organizao auditada assegura que qualquer pessoa que, em nome da organizao

auditada, ou para a organizao auditada, realize tarefas que tenham o potencial de
causar impactos ambientais significativos, que tenham sido identificados pela
organizao auditada:
a) seja competente, com base em formao apropriada, treinamento ou experincia; e
b) que os registros associados a essa competncia sejam mantidos;
2 - A organizao auditada:
a) identifica as necessidades de treinamento associadas aos aspectos ambientais de suas
atividades e do seu SGA;
b) prov o treinamento ou toma alguma ao apropriada que atenda s necessidades de
treinamento; e
c) mantm os registros associados a essas necessidades de treinamento
3 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos, para fazer
com que as pessoas, que trabalhem para ela, ou em seu nome, tenham conscincia:
a) da importncia de se estar em conformidade com a poltica ambiental e com os
requisitos do SGA;
b) dos aspectos ambientais significativos e respectivos impactos ambientais, reais, ou
potenciais, associados ao seu trabalho, bem como dos benefcios ambientais
provenientes da melhoria do seu desempenho pessoal;
c) de suas funes e responsabilidades para se atingir a conformidade com os requisitos
do SGA; e
d) das conseqncias que podem resultar da inobservncia (ou no cumprimento) dos
procedimentos especificados
4.3 - Comunicao
Determinar se:
1 - A organizao auditada, em relao aos seus aspectos ambientais e ao SGA,
estabelece, implementa e mantm procedimentos para:
a) a comunicao interna entre os vrios nveis e funes organizacionais; e
b) o recebimento e resposta de comunicaes pertinentes, oriundas de partes
interessadas externas, bem como documentao dessas aes.
2 - A organizao auditada:
a) documenta as bases de eventual deciso da comunicao externa de seus aspectos
ambientais significativos; e
b) estabelece e documenta os mtodos para a comunicao externas desses seus
aspectos ambientais significativos.
4.4 - Documentao
Determinar se a documentao do SGA inclui:
a) a poltica, objetivo e metas ambientais;
b) a descrio do escopo do SGA;
c) a descrio dos principais elementos do SGA, incluindo a interao entre eles e
incluindo, tambm, referncia a documentos associados;
d) os documentos necessrios, incluindo os registros requeridos pela NBR ISO 14001; e
e) os documentos, incluindo registros determinados pela organizao auditada, como
necessrios para garantir o planejamento, operao e controle eficazes dos processos
que estejam associados com os aspectos ambientais significativos do SGA.

41

4.5 - Controle de Documentos

1 - Determinar se, em relao aos documentos requeridos pelo SGA e pela Norma
ABNT NBR ISO 14001, a organizao auditada estabelece, implementa e mantm
procedimentos para:
a) aprovar documentos, quanto sua adequao, antes de sua utilizao;
b) analisar e atualizar, conforme necessrio, bem como reaprovar documentos;
c) assegurar que alteraes e a situao atual dos documentos sejam claramente
identificadas;
d) assegurar que as verses relevantes dos documentos aplicveis estejam disponveis
em seu ponto de uso e que as verses ultrapassadas no sejam utilizadas;
e) assegurar que os documentos permaneam legveis prontamente identificveis;
f) assegurar que os documentos de origem externa, determinados pela organizao
auditada, como sendo necessrios ao planejamento e operao do SGA, sejam
identificados como tal e que sua distribuio seja controlada; e
g) prevenir a utilizao no intencional de documentos obsoletos e, no caso de sua
manuteno, para quaisquer fins, que os mesmos estejam adequadamente identificados.
4.6 - Controle Operacional
1 - Determinar se a organizao auditada identifica e planeja as operaes associadas
aos seus aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com a sua poltica,
objetivos e metas ambientais, para assegurar que tais operaes sejam realizadas sob as
condies especificadas, por meio de:
a) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos documentados, para
controlar situaes onde, a sua ausncia, possa acarretar desvios em relao sua
poltica e aos objetivos e metas ambientais;
b) determinao de critrios operacionais, descritos nos procedimentos; e
c) estabelecimento, implementao e manuteno de procedimentos associados aos
aspectos ambientais significativos que tenham sido identificados, em relao a produtos
e servios utilizados pela organizao auditada, bem como pela comunicao dos
procedimentos e dos requisitos pertinentes a fornecedores, incluindo-se,, aqui, os
prestadores de servios.
4.7 - Preparao e Resposta Emergncias:
Determinar:
1 - Se a organizao auditada implementa e mantm procedimentos para:
a) identificar situaes potenciais de acidentes e de emergncia, que possam ter impacto
sobre o meio ambiente; e
b) como a organizao auditada responder quelas situaes.
2 - Como a organizao auditada:
a) respondeu, se aplicvel, s situaes reais de acidentes e de emergncias; e
b) preveniu ou mitigou os impactos ambientais adversos, associados.
3 - Se a organizao auditada analisa periodicamente e revisa, quando necessrio, os
seus procedimentos de preparao e resposta s emergncias, em particular aps a
ocorrncia de acidentes ou de situaes de emergncias.
4 - Se a organizao auditada, quando exeqvel, testa, periodicamente, os seus
procedimentos de resposta s emergncias decorrentes de acidentes potenciais.

42

5 - VERIFICAO
5.1 - Monitoramento e Medio
Determinar
1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos:
a) para monitorar e medir, regularmente, as caractersticas principais de suas operaes,
que possam ter um impacto ambiental significativo;
b) que incluam a documentao de informaes para monitorar o desempenho, os
controles operacionais pertinentes s suas operaes e a conformidade com os objetivos
e metas ambientais da organizao auditada.
2 - Se a organizao auditada assegura, em relao aos seus equipamentos de
monitorao e medio:
a) que os mesmos estejam calibrados ou verificados, conforme aplicveis;
b) que os mesmos sejam devidamente utilizados e mantidos; e
c) que os registros associados sua calibrao, verificao e utilizao sejam mantidos.
5.2 - Avaliao do Atendimento a Requisitos Legais e Outros
Determinar:
1 - Se a organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para
avaliar, periodicamente, o atendimento aos requisitos legais aplicveis e se so mantidos
registros dos resultados dessas avaliaes peridicas;
2 - Se a organizao auditada avalia, periodicamente, o atendimento a outros requisitos
por ela subscritos e se so mantidos registros dos resultados dessas avaliaes
peridicas.
5.3 - No Conformidade, Ao Corretiva e Ao Preventiva
Determinar se:
1 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para tratar
as no-conformidades, reais e potenciais e para executar aes corretivas e preventivas,
definindo requisitos para:
a) identificao e correo de no-conformidades e execuo de aes para mitigar os
seus impactos ambientais;
b) investigao de no-conformidades, incluindo a determinao de suas causas a
execuo de medidas e aes que evitem a sua repetio;
c) a avaliao da necessidade de aes para prevenir a ocorrncia de no-conformidades
e a implementao dessas aes;
d) o registro dos resultados das aes corretivas e preventivas executadas; e
e) a anlise da eficcia das aes corretivas e preventivas executadas
2 - Na execuo das aes, corretivas ou preventivas, as mesmas so adequadas
magnitude dos problemas e dos impactos ambientais ocorridos;
3 - A organizao auditada assegura que, como conseqncia de aes corretivas ou
preventivas, tomadas, so feitas as mudanas necessrias na documentao do SGA
5.4 - Controle de Registros
Determinar se:
1 - A organizao auditada estabelece e mantm registros (incluindo os resultados
obtidos), conforme necessrio, que demonstrem a conformidade com os requisitos do
seu SGA e com a Norma ABNT NBR ISO 14001:2004;
43

2 - A organizao auditada estabelece, implementa e mantm procedimentos para a

identificao, guarda, proteo, recuperao, reteno e descarte dos registros;
3 - Os registros so legveis, identificveis e rastreveis aos itens ou servios a que se
referem.
5.5 - Auditoria Interna
Determinar se:
1 - A organizao auditada assegura que as auditorias internas do SGA so conduzidas
em intervalos planejados, a fim de:
a) determinar se o sistema de gesto ambiental:
i) est em conformidade com os arranjos planejados para a gesto ambiental, incluindose os requisitos da Norma ABNT NBR ISO 14001:2004; e
ii) foi adequadamente implementado e est sendo mantido, e
b) fornecer informaes administrao sobre os resultados da auditoria;
2 - Os programas de auditorias foram planejados, estabelecidos, implementados e
mantidos pela organizao auditada, levando-se em conta a importncia ambiental das
operaes pertinentes, bem como os resultados das auditorias anteriores;
3 - Procedimentos de auditorias foram estabelecidos, implementados e mantidos para
tratar:
a) das responsabilidades e requisitos para se planejar e conduzir as auditorias, para
relatar os resultados e para a guarda e manuteno dos registros associados;
b) da determinao dos critrios de auditoria, escopo, freqncia e mtodos
4 - A seleo de auditores e a conduo das auditorias so efetuadas de forma a se
assegurar a objetividade e a imparcialidade do processo de auditoria.
5.6 - Anlise pela Administrao
Determinar se:
1 - A alta administrao da organizao auditada analisa, em intervalos planejados, o
SGA, para assegurar a sua contnua adequao, pertinncia e eficcia;
2 - A anlise, pela alta administrao, inclui a avaliao de oportunidades de melhorias,
ou a necessidade de alteraes no SGA, inclusive da Poltica Ambiental e dos objetivos
e metas ambientais; e
3 - Os registros das anlises da alta administrao, so mantidos.
4 - As entradas do processo de anlise pela alta administrao, incluem:
a) os resultados das auditorias internas e as avaliaes do atendimento aos requisitos
legais e demais requisitos subscritos pela organizao auditada;
b) as comunicaes provenientes de partes interessadas externas, incluindo-se as
reclamaes;
c) o desempenho ambiental da organizao auditada;
d) a extenso na qual foram atendidos os objetivos e metas;
e) a situao das aes corretivas e das aes preventivas;
f) a situao das aes de acompanhamento das anlises anteriores;
g) a mudana de circunstncias, incluindo desenvolvimento em requisitos legais e
outros, relacionados aos aspectos ambientais; e
h) recomendaes para melhoria do SGA.
5 - as sadas do processo de anlise pela administrao, incluem, quando pertinente,
decises e aes relacionadas com possveis mudanas na poltica ambiental, nos
objetivos, metas e em outros elementos do SGA, consistentes com o comprometimento
com a melhoria contnua.
44