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AUDITORIAINFORMATICA

1.
1.1.ORIGENDELAAUDITORIA:
LapresenteAuditoriaserealizaenmritoa.................................
1.2.OBJETIVOSYALCANCE
1.2.1.OBJETIVOGENERAL
Evaluarloscontrolesaplicadosalossistemasinformticos;alautilizacin,eficienciayseguridad
delosequiposdecmputo;delaorganizacinparaelprocesamientodelainformacin.
1.2.2.OBJETIVOSESPECIFICOS
Evaluareldesarrollodelossistemasinformticos.
Determinarlafiabilidadyseguridaddelasbasesdedatos
Evaluarlosprocedimientosdecontroldeoperacinyelcumplimientodelosmismos.
Evaluarelcontrolsobrelasactividadesdelreadesoportetcnico.
Verificarelcumplimientodelasdisposicionesyreglamentos.
1.3.ANTECEDENTES
<Incluirreferenciasdelaempresa>
1.4.ENFOQUEAUTILIZAR
Lapresenteauditoriaserealizadeacuerdocon<normasdecontroloteorasdecontrol>
1.5.RELACIONDEFUNCIONARIOSOPERSONALDELAREADEINFORMATICA
<Apellidos,nombres,correoelectrnico,etc.>
1.6.CRONOGRAMADETRABAJO
PROGRAMADEAUDITORIA
EMPRESA:<Nombredelaempresa>FECHA:HOJAN
FASEI:VISITAPRELIMINAR
08Horas
ACTIVIDADES:
SolicituddeManualesyDocumentaciones.
Elaboracindeloscuestionarios.
Recopilacindelainformacinorganizacional:estructuraorgnica,recursoshumanos,
presupuestos.
FASEII:DESARROLLODELAAUDITORIA
32Horas
Aplicacindelcuestionarioalpersonal.
Entrevistasalderesyusuariosmasrelevantesdeladireccin.
Anlisisdelasclavesdeacceso,control,seguridad,confiabilidadyrespaldos.
Evaluacindelaestructuraorgnica:departamentos,puestos,funciones,autoridady
responsabilidades.
EvaluacindelosRecursosHumanosydelasituacinPresupuestalyFinanciera:desempeo,
capacitacin,condicionesdetrabajo,recursosenmaterialesyfinancierosmobiliarioyequipos.
Evaluacindelossistemas:relevamientodeHardwareySoftware,evaluacindeldiseolgico
ydeldesarrollodelsistema.
EvaluacindelProcesodeDatosydelosEquiposdeCmputos:seguridaddelosdatos,control
deoperacin,seguridadfsicayprocedimientosderespaldo.
FASEIII:REVISIONYPREINFORME
Revisindelospapelesdetrabajo.
DeterminacindelDiagnosticoeImplicancias.

16Horas

ElaboracindelaCartadeGerencia.
ElaboracindelBorrador.

FASEIV:INFORME
ElaboracinypresentacindelInforme.
1.7.DOCUMENTOSASOLICITAR
Polticas,estndares,normasyprocedimientos.
Plandesistemas.
Planesdeseguridadycontinuidad
Contratos,plizasdeseguros.
Organigramaymanualdefunciones.
Manualesdesistemas.
Registros
Entrevistas
Archivos
RequerimientosdeUsuarios
1.8.EJECUCIONDELAREVISIONESTRATEGICA
1.8.1.CONOCIMIENTOINICIALDELAENTIDAD
<Incluirinformacindelaempresarelacionadaconelreinformtica>
1.8.2.AUTORIDADESDELAEMPRESARELACIONADASCONELAREAINFORMATICA
<Nombre,cargo>
1.8.3.PRINCIPALESACTIVIDADES:
<Listadeactividadaes>
1.8.4.FUNCIONESGENERALES
<Listadefuncionesgenerales>
1.9.ORGANIGRAMA

1.10.MARCOLEGALAPLICABLE
1.11.SISTEMASYCONTROLESIDENTIFICADOS
a)ControldeActividadesyOperaciones.(ejemplo)
La<empresa>aformuladoelReglamentodeOrganizacinyFunciones(ROF),
AsimismolaentidadhaformuladoelManualdeOrganizacinyFunciones.
b)ControlesdeConfiabilidadyValidezdelaInformacin.(ejemplo)
Lasfuncionesyresponsabilidadesdecadafuncionarioy/odirectivoestnestablecidasenel
ReglamentoGeneralInterno,ReglamentodeOrganizacinyFunciones(ROF).
1.12.OFICINADEPLANEACIONYPRESUPUESTO
1.12.1.AREADECOMPUTOEINFORMATICA
MISION
VISION:
1.12.2.SITUACIONACTUAL
Ubicacin:

RecursosHumanos:
Recursosinformticosexistentes:
1.12.3.OBJETIVOS:
OBJETIVOSESPECIFICOS(PRESUPUESTADOS):
1.12.4.ANALISISFODA
Fortalezas
Oportunidades
Debilidades
Amenazas

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