1.

Revisin de observaciones de auditoras anteriores

1- Se requiere actualizacin de los flujos de procesos por incorporacion de procesos nuevos en la

gestin de mantenimiento (cataforesis y pintura) e identificacion de procesos macro con
subprocesos, y seguimientos de publicacion de formatos, incumpliendo con el requisito 4.5.4
control de requisitos y 4.5.3 control de documentos de la ISO 9001.

Se evidencio el cierre de la observacin tras revisar los flujos de proceso FP-MA-001, FPMA-002, FP-MA-003 y FP-MA-004, los flujos de proceso se encuentran vigentes y son
aplicables a los procesos dentro del alcance del rea de mantenimiento.

2- Se evidencio que el plan de accin para eliminar las fugas en reas productivas no es eficaz,
por lo que se debe replanificar las acciones para atacar el defecto, incumpliendo con requisito 4.3.1
aspectos ambientales ISO 14001

a. Durante el recorrido inicial se observaron fugas de aire comprimido en la lnea de

vestidura de cabina de planta 1, as como en la estacin de montaje 4.
b. La observacin tiene asociada el plan de accin PAO2-002-2014, donde se
evidencia el cierre de los tems 1 a 4, a travs del registro de revisin de fugas (no
documentado), y a travs de las solped 10087895 Y 10088005 con fechas de 2111-14 y 2-2-14 respectivamente
c.

En trazabilidad de las solped mencionadas se evidencio que las mismas estan disponibles
en compras, con fechas vencidas de acuerdo a su procedimiento (30 das), se est
aplicando una medida de contingencia de atencin a prioridades, sin embargo no se
encuentra documentada a nivel de sistema

d. El plan de accin se encuentra abierto, con fecha de cierre reprogramada para el

31-5-2014
e. El plan de accin no se ha cerrado en su totalidad por lo cual no se evidencia aun
una eficacia completa sobre las fugas, la observacin continua abierta.
3- Se evidencio goteras en la estructura de techo en diversas areas, muestra: soldadura (3
goteras), pintura (2 goteras), pasillo derechol de planta 1 frente baos de operario, pasillo principal
de planta 1 frente acceso principal, incumpliendo con requisito 4.4.6 control operacional ISO
14001- OSHAS 18001
a. En el recorrido con el auditado se observ evidencia de goteras en el pasillo que
colinda con las oficinas de planta 1
b. La observacin tiene asociada el plan de accin PA03-002-2014,donde se evidencia el
cierre de los tems 1 y 4 basado en el correo con el diagnostico de las goteras de fecha
12-11-14 proveniente de Yaritza Ontiveros (produccin) y con las solped 10088020 Y
10088023

c.

En trazabilidad de las solped mencionadas se evidencio que las mismas estan

disponibles en compras, con fechas vencidas de acuerdo a su procedimiento (30 das),
se est aplicando una medida de contingencia de atencin a prioridades, sin embargo
no se encuentra documentada a nivel de sistema
d. El plan de accin se encuentra abierto con fecha de cierre reprogramada para el 31-052015. Actualmente presente actividades con fechas de cierre vencidas al momento de
la auditoria.

e. El plan de accin no se ha cerrado en su totalidad por lo cual no se evidencia

aun una eficacia completa sobre las goteras, la observacin continua abierta.
1- Se evidencio toma de corriente sin la debida identificacin de voltaje en la oficina de tecnologa
especficamente en el cubculo que era del gerente del rea y detrs del escritorio de Julia en
servicio generales que no tiene la respectiva sealizacin de voltaje requisito 4.4.6 de ISO 14001 Y
OHSAS 18001, requisito 4.4.6 de la ISO 14001 Y OHSAS 18001
a. La observacin tiene asociado el plan de accin EHS-027-002-14,se evidencio el cierre
de las acciones en las oficinas mencionadas, sin embargo en recorrido posterior se
pudieron observar tomacorrientes an sin identificar en el rea de recepcin y en el
rea comercial.
b. A pesar de que se cerr el plan de accin para la muestra tomada en la auditoria
anterior no tomo en cuenta otras reas en situacin similar.

2. Revisin de no conformidades de auditoras anteriores

1- Se evidencia en el area de lavado de desengrase en planta de cataforesis las siguientes
consideraciones: empacadura danada produce derrame de agua, mal estado de tuberias aereas,
envases improvisados de quimicos sin identificacion como contingencia de derrame de material
proveniente del proceso, poca iluminacion y ademas se observo huella de derrame de fosfato al
frio, adicional se observo agua estancada en ventilador en cataforesis, incumpliendo con requisito
4.3.1. aspectos ambientales ISO 14001 y 4.3.1 identificacion de riesgos y peligros y determinacion
de los controles OSHAS 18001.y 6.3. Infraestructura ISO 9001, 4.3.1 Aspectos ambientales ISO
14001
a. La no conformidad est asociada al plan de accin PA1-002-14. El mismo se encuentra
vigente.
b. Durante el recorrido se observ la reparacin de las fugas en varios equipos, a lo largo
de la lnea, an se encuentran fugas en equipos especficos que manejan vapor de
agua
c. Se eliminaron los recipientes sin identificacin en el rea de cataforesis
d. La iluminacin del rea est completa y operativa
e. Se corrigi la fuga de fosfato al frio, hace falta limpieza de los residuos en el equipo

2- Se evidencio derrame de grasa fuera del equipo (sobre el tambor de grasa) de manera continua
en la estacion de preparacion de puentes, incumpliendo con el requisito 4.3.1 aspectos
ambientales ISO 14001
a. El plan de accin PA2-002-2014 se encuentra cerrado, se evidencio cierre eficaz de la
accin en la estacin de preparacin de puentes, no se observa evidencia de derrame
de grasa
3- se evidencia que no existe planificacin mquina de aire acondicionado en cuanto a
mantenimientos correctivos, preventivos segn la recomendacin del fabricante, incumpliendo con
el requisito 7.1 planificacin de la realizacin del producto de la ISO 9001, ya que esta mquina
pertenece directamente al proceso de produccin y afecta directamente a la creacin del producto.
a. El plan de accin PA3-002-2014 se encuentra asociado a la No conformidad, se
encuentra abierto con fecha vencidas a causa de los tems 7 y 11
b. Se evidencia el cierre de las actividades marcadas como cerradas en el plan de accin,
se evidencia el cambio en el flujo de proceso FP-MA-002 agregando la entrada A
proveniente del proceso FP-TP-001 Notificacin de equipos, dispositivos y
contenedores especficos.
c. No se pudo evidenciar la eficacia debido a que an no se ha corrido por primera vez el
nuevo proceso.
1-Se evidencio recipientes con producto quimico sin identificar en el area de revisin final y pintura,
incumpliendo con requisito 4.4.6 control operacional OSHAS 18001
a. No se observaron recipientes sin identificar en el rea sealada, en recorrido por el
rea de revisin final y pintura.
b. A pesar de que el plan de accin P04-002-2014 se encuentra cerrado, no demuestra su
eficacia debido a que en recorrido por el rea del taller de mantenimiento an se
observan envases con aceite y otros fluidos sin identificar o con la etiqueta deteriorada

2 . Hallazgos Auditoria 001-15

Oportunidades de Mejora

Gestin de Mantenimiento
1. Se evidencio al revisar el indicador Atencin de solicitudes de mantenimiento correctivo a
tiempo en el dato de proceso DP- MA-004 que no se especifican claramente los tiempos
en que deben ser atendidos los diferentes mantenimientos. No se encuentra documentada
una definicin especfica de cuando se considera que el mantenimiento fue ejecutado a
tiempo.
2. En el taller de mantenimiento se evidencio que no existe una clasificacin efectiva de las
herramientas en los estantes donde son almacenadas, de igual forma se aprecian vasos y
papeles en el piso en varias secciones del rea. Falta profundizar en la implementacin de
la metodologa 5S.
EHS
3. La matriz de riesgos colocada en el area del taller de mantenimiento resulta difcil de leer
por los usuarios, (comentado por el Sr Antonio Armas) debido al tamao de la fuente de la
matriz y la claridad de la impresin.

Observaciones
Sistema de gestin, Mantenimiento*
1. No se evidencia un proceso de comunicacin eficaz del alcance y tipo de solicitudes que
pueden ser cargadas al sistema MP, el cual corresponde a la entrada A en el flujo de
proceso FP-MA-004, generada por los procesos productivos, administrativos y produccin.
Se tom como muestra la solicitud 2022 Instalacin de aire acondicionado en almacn de
repuestos y se verifico en campo en entrevista con el Sr Antonio Armas y Heidy Moreno,
usuario del sistema de solicitudes MP del rea de repuestos, Ambos indican que existe
recurrencia en el hecho incumpliendo parcialmente con el requisito 5.5.3 Comunicacin
interna de la norma ISO 9001:2008
*Por discutir con el equipo de auditores si se levanta como obs o como OM
Mantenimiento

1. Se evidencio fuga de agua en el sello de la bomba izquierda de la torre de enfriamiento

frente a planta 2 incumpliendo con el requisito 4.4.6 Control Operacional de la norma ISO
14001:2004

EHS y Mantenimiento (Por conversar con responsable de seguridad)

1. Se evidencio durante el recorrido tomacorrientes sin identificar en el rea de recepcin,
existe un plan especfico EHS-027-002-14, aunque el plan se encuentra cerrado y se
evidencia su eficacia en las oficinas que fueron tomadas como muestra en la auditoria 00214 no se evidencian acciones para prevenir la ocurrencia en otros sectores de la planta.
Incumpliendo con los requisitos 8.5.2 Acciones Preventivas literal de la norma ISO
9001:2008 c, 4.5.3 Acciones Preventivas literal c de la norma ISO 14001:2004 y 4.5.3.2
Acciones Preventivas literal c de la norma OHSAS 18001:2008

Mantenimiento, Compras
1. Se evidencio plan de accin PA03-002-2014 correspondiente al grupo Obs 22 con fechas
vencidas al realizar la trazabilidad se evidencio que el mismo se encuentra en espera de
Orden de compras segn solicitud de pedido 10088023 de fecha 05-02-15 encontrndose
atrasada de acuerdo con lo establecido en el procedimiento de compras PI-CO-001. En
entrevista con Engelberght Prez manifiesta la necesidad de adecuacin del proceso y los
procedimientos y muestra evidencia de la aplicacin de medidas de contingencia. Se
incumple con el requisito 8.5.1 Mejora Continua y 8.2.3 Seguimiento y medicin de los
procesos. ISO 9001:2008
Mantenimiento, EHS (Pendiente evidencia de solicitud a almacn suministro)
1. En recorrido por las instalaciones se observ falta de iluminacin en las reas productivas
de Vestidura y ensamblaje en planta 1, Igualmente en reas administrativas (Comercial,
sala comercial). Incumpliendo con los requisitos 4.4.6 Control Operacional de las Normas
ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2008 en sus literales a y e respectivamente.

No Conformidades
Mantenimiento
1. Se evidencia derrame de aceite sin contencin cercano a una alcantarilla en la sala de
compresores de planta 1 proveniente del compresor Denver-Gardner incumpliendo con los
requisitos 4.4.6 Control Operacional de las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2008
en sus literales a y e respectivamente
2. Se observan bombillos fluorescentes tipo tubo almacenados incorrectamente en forma y
espacio en el taller de mantenimiento incumpliendo con los requisitos 4.4.6 Control

Operacional de las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2008 en sus literales a y e

respectivamente
3. Se evidencian envases con fluidos sin identificar o con etiquetas deterioradas en varias
zonas del taller de mantenimiento incumpliendo con los requisitos 4.4.6 Control
Operacional de las Normas ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2008 en sus literales a y e
respectivamente.

EHS y Mantenimiento

4. No se evidencio la disponibilidad de la matriz de aspectos e impactos ambientales en el

rea del taller de mantenimiento. Incumpliendo con el requisito 4.4.5 Control de
documentos literal d de la norma ISO 14001:2004