LISTA DE VERIFICACIN ISO 9001:2015

TIPO DE
AUDITORA:

1 PARTE

2 PARTE

FECHA DE
AUDITORA:
RAZN SOCIAL:
OBJETIVO(S) DE
LA AUDITORA:
ALCANCE DE LA
AUDITORA:
CRITERIOS DE
AUDITORA:
AUDITOR LDER:
EQUIPO
AUDITOR:
NUMERAL NTC
ISO 9001:2015

PREGUNTA DE CHEQUEO

4. CONTEXTO DE LA ORGAINZACIN

4.1

Ha determinado las cuestiones externas e internas

relevantes en el propsito de la organizacin, la
consecucin de la satisfaccin de sus clientes y la
direccin estratgica de la organizacin?
Dispone de un mtodo sistemtico de seguimiento
y revisin de las cuestiones externas e internas
relevantes?

4.2

Ha determinado las necesidades y expectativas de

las partes interesadas que son relevantes para le
Sistema de Gestin de Calidad (S.G.C)?

4.3

Se ha calculado el alcance del S.G.C teniendo en

cuenta las cuestiones externas e internas, las partes
interesadas, y sus productos y servicios?

4.4.1

Su S.G.C se ha establecido incluyendo los procesos

necesarios y su seuencia e interaccin?

CUMPLE

4.4.1

Su S.G.C se ha establecido incluyendo los procesos

necesarios y su seuencia e interaccin?

4.4.2

Se han establecido los criterios para la gestin de

estos procesos junto con las responsabilidades,
mtodos, medidas e indicadores de desempeo
relacionados
necesarios
para
garantizar
el
funcionamiento y control eficaces?

5. LIDERAZGO
Se ha tomado por parte de la Alta Direccin la
responsabilidad de la eficacia del S.G.C?
5.1.1 - 5.2.1 5.2.2 - 6.2.1 6.2.2

5.1.2

Se han establecido y comunicado la poltica y los

objetivos del S.G.C, los cuales han de ser
compatibles con la direccin estratgica de la
organizacin?
Se han establecido los objetivos de manera que
sean relevantes tanto a nivel de departamentos e
individual con el negocio?
Se han integrado los requisitos S.G.C en los
prcesos de negocio y se ha promovido la gestin del
enfoque con el negocio?
Se han determinado, cumplido y comunicado en
toda la organizacinlos requisitos del cliente, as
como los requisitos legales y reglamentarios
aplicables?
Se han establecido los riesgosy oportunidades que
son relevantes para el S.G.C?
La organizacin ha establecido y comunicado las
responsabilidades y autoridades necesarias para un
funcionamiento eficaz del S.G.C?

5.3
6. PLANIFICACIN
6.1.1

Se han establecido los riesgos y oportunidades que

deben ser abordados para asegurar que el S.G.C
logre los resultados esperados?

6.1.2

La organizacin ha previsto las acciones necesarias

para abordar estos riesgos y oportunidades y los ha
integrado en los procesos del S.G.C?

6.3

Existe un proceso definido para determinar la

necesidad de cambios en el S.G.C y la gestin de su
implementacin?

7. APOYO
La organizacin ha determinado y proporcionado
los recursos necesarios para el establecimiento,
7.1.1 - 7.1.2 implementacin, mantenimiento y mejora continua
7.1.3 - 7.1.4
del S.G.C (incluidos los requisitos de las personas,
medioambientales y de infraestructura)?
En caso de que el monitoreo o medicin se utilice
para pruebas de conformidad de productos y
servicios a los requisitos especificados, se han
7.1.5.1 - 7.1.5.2
determinado los recursos necesarios para garantizar
un seguimiento vlido y fiable, as como la medicin
de los resultados?
Ha determinado la orgnaizacin los conocimientos
necesarios para el funcionamiento de sus procesos
7.2
y el logro de la conformidad de los productos y
servicios y, ha implementado un proceso de
experiencias adquiridas?
La organizacin se ha asegurado de que las
personas que puedan afectar al rendimiento del
S.G.C, son competentes en cuestin de una
7.3
adecuada educacin, formacin y experiencia o, ha
adoptado las medidas necesarias para asegurar que
puedan adquirir la competencia necesaria?
La
organizacin
ha
determinado
las
comunicaciones internas y externas pertinentes al
7.4
S.G.C,
incluyendo
qu
comunicar,
cundo
comunicar, a quin comunicar, cmo comunicar, y
quin comunica.?
Se ha establecido la informacin documentada
requerida por la norma y necesaria para la
7.5
implementacin y funcionamiento eficaces del
S.G.C?
8. OPERACIN
Existe un proceso definido para la provisin de
productos y servicios que cumplan con los requisitos
definidos por el cliente?
8.1

Cundo se planean cambios son realizados de

forma controlada y se adoptan medidas para mitigar
los efectos adversos?
Estn gestionados y controlados todos los procesos
externalizados?

8.2.1 - 8.2.2 8.2.3 - 8.2.4

Existe un proceso definido para la revisin y

comunicacin con los clientes de la informacin
relativa a los productos y servicios, consultas,
contratos y gestin de pedidos?

8.2.1 - 8.2.2 8.2.3 - 8.2.4

Existe un proceso definido para la revisin y

comunicacin con los clientes de la informacin
relativa a los productos y servicios, consultas,
contratos y gestin de pedidos?
Esta revisin se realiza previo compromiso de la
organizacin de suministrar productos y servicios?

8.3

En caso de que se disee y desarrolle productos y

servicios, estn estos proceso establecidos e
implementados de acuerdo a los requisitos de la
NTC ISO 9001: 2015?
Se asegura de que los procesos, productos y
servicios prestados externamente cumplen con los
requisitos especificados?

8.4.1 - 8.4.2
Dispone de criterios de evaluacin, seleccin,
seguimiento del desempeo y re-evaluacin de
proveedores externos?

8.4.3

8.5.1

La organizacin se ha asegurado de la adecuacin

de os requisitos de su comunicacin al proveedor
externo?
El suministro de productos y servicios se lleva a
cabo en condiciones controladas que incluyen: la
disponibilidad de informacin documentada que
define las carctersticas de los productos y
servicios?
El suministro de productos y servicios se lleva a
cabo en condiciones controladas que incluyen: la
disponibilidad de informacin documentada que
define las actividades a realizar y los resultados que
deben alcanzarse?
El suministro de productos y servicios se lleva a
cabo en condiciones controladas que incluyen:
actividades de seguimiento y medicin en las
etapas apropiadas para verificar que se han
cumplido los criterios de control de los procesos, y
los resultados de stos y criterios de aceptacin de
productos y servicios?

8.5.2

Dispone de mtodos eficaces para garantizar la

trazabilidad durante el proceso operacional?

8.5.3

Se controla de manera eficaz la utilizacin de

bienes pertenecientes a clientes o proveedores
externos en la prestacin de un producto o servicio?

8.5.4

La organizacin ha conservado, en la medida de lo

posible, las salidas durante la produccin y
prestacin del servicio, con el nimo de asegurarse
de la conformidad con los requisitos?

8.5.4

8.5.5

8.5.6

La organizacin ha conservado, en la medida de lo

posible, las salidas durante la produccin y
prestacin del servicio, con el nimo de asegurarse
de la conformidad con los requisitos?
La organizacin ha implementado una metodologa
para cumplir a total cabalidad con los requistos para
las actividades posteriores a la entrega asociadas
con los productos y servicios?
La organizacin ha revisado y controlado los
cambios para la produccin o la prestacin de los
servicios, en la extensin necesaria para asegurarse
de la continuidad en la conformidad con los
requisitos?
La
organizacin
conserva
la
informacin
documentada en la que se describe los resultados
de la revisin de los cambios, las personas que
autorizan el cambio y de cualquier accin necesaria
que surja de la revisin?
La organizacin dispone de manera planificada la
liberacin de los productos y servicios?

8.6

8.7

En caso de que exista un requisito para las

actividades posteriores a las entregas asociadas con
productos y servicios tales como garantas, servicios
de mantenimiento, reciclaje o resduos finales, son
stas definidas y gestionadas?
Se gestionan los resultados del proceso de no
conformidades para prevenir su uso accidental?

9. EVALUACIN DEL DESEMPEO

La organizacin ha determinado lo que necesita
para ser monitoreaday dimensionada?
9.1.1
La organizacin ha determinado los mtodos de
seguimiento, medicin, anlisis y evaluacin para
garantizarla validez de los resultados?

9.1.2

Se han establecido los mtodos de supervisin de

las percepciones de los clientes sobre la provisin
de los productos y servicios?
Se han establecido cundo deberan ser analizados
y evaluados los resultados del seguimiento y la
medicin?

9.1.3

Se han establecido cundo deberan ser analizados

y evaluados los resultados del seguimiento y la
medicin?
9.1.3
Ha determinado la necesidad de oportunidades de
mejora dentro del S.G.C y como se incorporan a las
revisiones de la direccin?

9.2

La organizacin ha establecido un proceso de

auditora interna del S.G.C?

9.3

Dispone de un enfoque para llevar a cabo las

revisiones establecidas e implementadas por la
direccin?

10. MEJORA
10.1

La organizacin ha determinado y seleccionado las

oportunidades de mejora e implementado las
acciones necesarias para cumplir con los requisitos
del cliente y mejorar su satisfaccin?

10.2

La organizacin cuenta con los procesos adecuados

para la gestin de las no conformidades y acciones
correctivas asociadas?

10.3

La organizacin ha decidido la manera en la que se

aborda la necesidad de mejorar continuamente la
idoneidad, adecuacin y eficacia del S.G.C?

FIRMA DEL AUDITOR / EQUIPO AUDITOR

CACIN ISO 9001:2015

3 PARTE

N.I.T:

NO CUMPLE

RESULTADO DEL ANLISIS DE

LA EVIDENCIA PRESENTADA

ITOR / EQUIPO AUDITOR