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ARANZADI | CIVITAS | LEX NOVA

DERECHO CONTRACTUAL COMPARADO


Una perspectiva europea y transnacional

CONSEJO EDITORIAL
RICARDO ALONSO GARCA
TOMS-RAMN FERNNDEZ
JESS GONZLEZ PREZ
AURELIO MENNDEZ
ALFREDO MONTOYA MELGAR
GONZALO RODRGUEZ MOURULLO

SIXTO SNCHEZ LORENZO


Catedrtico de Derecho internacional privado
de la Universidad de Granada
(Editor)

DERECHO CONTRACTUAL
COMPARADO
Una perspectiva europea y
transnacional
TERCERA edicin

TOMO I

Tercera edicin, 2016

Este estudio ha sido realizado en el marco del Proyecto de Investigacin DER2013-41156-P, titulado
Derecho Contractual Comparado, del que es investigador principal el Dr. Sixto Snchez Lorenzo,
y que ha sido financiado por el Ministerio de Economa y Competitividad y el Fondo Europeo de
Desarrollo Regional (FEDER).

El editor no se hace responsable de las opiniones recogidas, comentarios y manifestaciones vertidas por
los autores. La presente obra recoge exclusivamente la opinin de su autor como manifestacin de su
derecho de libertad de expresin.
La Editorial se opone expresamente a que cualquiera de las pginas de esta obra o partes de ella sean
utilizadas para la realizacin de resmenes de prensa.
Cualquier forma de reproduccin, distribucin, comunicacin pblica o transformacin de esta obra
solo puede ser realizada con la autorizacin de sus titulares, salvo excepcin prevista por la ley. Dirjase
a CEDRO (Centro Espaol de Derechos Reprogrficos) si necesita fotocopiar o escanear algn fragmento de esta obra (www.conlicencia.com; 91 702 19 70 / 93 272 04 45).
Por tanto, este libro no podr ser reproducido total o parcialmente, ni transmitirse por procedimientos
electrnicos, mecnicos, magnticos o por sistemas de almacenamiento y recuperacin informticos o
cualquier otro medio, quedando prohibidos su prstamo, alquiler o cualquier otra forma de cesin de
uso del ejemplar, sin el permiso previo, por escrito, del titular o titulares del copyright.
Thomson Reuters y el logotipo de Thomson Reuters son marcas de Thomson Reuters
Civitas es una marca de Thomson Reuters (Legal) Limited
2016 [Thomson Reuters (Legal) Limited / Sixto Snchez Lorenzo (edit.) y otros]
Portada: Thomson Reuters (Legal) Limited
Editorial Aranzadi, S.A.U.
Camino de Galar, 15
31190 Cizur Menor (Navarra)
ISBN: 978-84-9135-925-8 (Obra completa)
ISBN: 978-84-9135-923-4 (Tomo I)
DL NA 2308-2016
Printed in Spain. Impreso en Espaa
Fotocomposicin: Editorial Aranzadi, S.A.U.
Impresin: Rodona Industria Grfica, SL
Polgono Agustinos, Calle A, Nave D-11
31013 Pamplona

Relacin de autores
Klaus Jochen Albiez Dohrmann
Catedrtico de Derecho civil de la Universidad de Granada
Javier Belda Mercado
Profesor Titular de Derecho romano de la Universidad de Granada
Roco Caro Gndara
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Mlaga
Miguel Checa Martnez
Profesor Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Cdiz
Mara Teresa Echezarreta Ferrer
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Mlaga
ngel Espiniella Menndez
Profesor Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Oviedo
Fernando Esteban de la Rosa
Catedrtico de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada
Gloria Esteban de la Rosa
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Jan
Rosa Garca Prez
Profesora Titular de Derecho civil de la Universidad de Granada
Esperanza Gmez Valenzuela
Becaria de Investigacin de Derecho internacional privado de la Universidad de Jan
Pilar Jimnez Blanco
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Oviedo
ngeles Lara Aguado
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada

Nuria Marchal Escalona


Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada
Rosa Miquel Sala
Wissenschaftliche Mitarbeiterin de la Universidad de Bayreuth (Alemania)
Patricia Orejudo Prieto de los Mozos
Profesora Titular de Derecho internacional privado de la Universidad Complutense
de Madrid
Mara Luisa Palazn Garrido
Profesora Contratada Doctora de Derecho civil de la Universidad de Granada
Franciso Pertez Vlchez
Profesor Titular de Derecho civil de la Universidad de Granada
Ana Quiones Escmez
Catedrtica de Derecho internacional privado de la Universidad Pompeu Fabra de
Barcelona
Ricardo Rueda Valdivia
Profesor Titular de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada
Carmen Ruiz Sutil
Profesora Contratada Doctora de Derecho internacional privado de la Universidad
de Granada
Sixto A. Snchez Lorenzo
Catedrtico de Derecho internacional privado de la Universidad de Granada
Mercedes Soto Moya
Profesora Contratada Doctora de Derecho internacional privado de la Universidad
de Granada
Carmen Vaquero Lpez
Profesora Contratada Doctora de Derecho internacional privado de la Universidad
de Valladolid
Jos Joaqun Vara Parra
Profesor Contratado Doctor de Derecho internacional privado de la Universidad de
La Corua

Sumario
Abreviaturas y siglas .................................................................. 39
Prefacio ............................................................................................. 49
Parte I
Fuentes y derechos
1
En la secular bsqueda europea de un paradigma de
justicia contractual: El enfoque de justicia relacional ................................................................................................. 55
Roco Caro Gndara
I. Introduccin ................................................................................. 55
II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual) ............ 56
1. Claves del derecho romano ......................................................... 57
A. Quinto Mucio Escvola y la poca tardorrepublicana .................................................................................... 57
B. Marco Antistio Laben y el principado de Augusto ... 62
C. Domicio Ulpiano y la tica del Imperio ...................... 64
2. Del Derecho romano a los juristas medievales: glosadores y comentaristas ..................................................................................... 66
3. El iusnaturalismo de la Escuela de Salamanca .......................... 67
4. Las construcciones racionalistas ................................................ 68
A. Trasfondo filosfico ...................................................... 68
B. Polmica doctrinal ........................................................ 69
III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual .... 72
1. La diferente consolidacin del dogma de la autonoma de la voluntad en los cdigos civiles europeos ......................................... 72
A. Del iusnaturalismo racionalista al Code civil ........... 72

12

Sumario

B. De la Escuela Histrica y la Pandectstica al BGB ... 74


2. Crisis de la autonoma de la voluntad: hacia la objetivizacin,
materializacin y socializacin del Derecho contractual en Europa ............................................................................................ 77
3. Consolidacin de la tendencia hacia la justicia como equilibrio
(contractual) en el Derecho uniforme .......................................... 82
A. Justicia como equilibrio inicial ..................................... 83
B. Justicia como equilibrio funcional ............................... 85
IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia relacional del contrato ............................................................................ 86
1. De la autonoma a la justicia (contractual): toma de conciencia
doctrinal .................................................................................. 86
2. Lo til y lo justo ....................................................................... 92
3. Justicia y relacin (contractual) ................................................. 96
A. Insuficiencia del Derecho contractual ......................... 96
B. Contrato relacional y Teora contractual esencial ...... 101
C. Justicia relacional (contractual) ................................... 105
Bibliografa ............................................................................................. 112
2
Los nova negotia como fuente de obligaciones ex
re tradita en el sistema contractual romano ........... 119
Javier Belda Mercado
I. Introduccin ................................................................................. 119
II.

Principio de la autonoma de la voluntad y contratos innominados ................................................................................................. 127

III. Tutela procesal de las convenciones obligatorias atpicas en


poca clsica: el agere praescriptis verbis ............................... 128
IV.

El contrato en Laben: acciones civiles y acciones pretorias in


factum ......................................................................................... 134

V. Analoga de los nova negotia con los contratos reales ........... 137
Bibliografa ............................................................................................. 138

Sumario

13

3
La garanta por eviccin en la compraventa como
elemento integrador en el Derecho Contractual:
el Derecho Romano clsico .................................................. 141
Javier Belda Mercado
I.

Punto de partida .......................................................................... 141

II.

El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la responsabilidad en caso de eviccin ................................................ 145

III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa como recurso contra la eviccin ..................................................................... 152
1. Satisdatio secundum mancipum y repromission secundum
mancipium ............................................................................. 154
2. Stipulatio duplae .................................................................. 156
3. Stipulatio rem habere licere .................................................... 157
IV. La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa en el derecho romano clsico: garanta procesal del comprador en caso de eviccin ................................................................ 159
V. Conclusiones ................................................................................ 165
Bibliografa ............................................................................................. 167
4
El derecho contractual ingls ......................................... 169
Sixto Snchez Lorenzo
I.

Postulados del Derecho contractual ingls ................................. 169


1. Concepto de contrato y generalidad del derecho contractual ......... 169
2. Teoras y filosofa del derecho contractual ingls ......................... 173
3. Fuentes del derecho contractual ingls ........................................ 177

II. Formacin y validez del contrato ................................................ 178


1. Negociacin y responsabilidad precontractual ............................. 178
A. Promise e intencin .................................................. 178
B. Buena fe y responsabilidad negocial ............................ 179
2. Perfeccin del contrato .............................................................. 182
A. Oferta
............................................................................. 182
B. Aceptacin
..................................................................... 185

14

Sumario

3. Requisitos de validez del contrato ............................................... 187


A. Consideration y fairness ........................................ 187
B. Vicios del consentimiento ............................................ 191
C. El objeto del contrato ................................................ 200
D. Forma del contrato ....................................................... 202
III. Contenido e interpretacin del contrato .................................... 202
1. Contenido del contrato .............................................................. 202
2. Interpretacin del contrato ......................................................... 207
3. La doctrina del estoppel ......................................................... 213
IV.

Incumplimiento y remedios ......................................................... 214


1. Determinacin del incumplimiento ............................................ 214
2. Exoneracin de responsabilidad por incumplimiento ................... 216
A. Imposibilidad
................................................................. 216
B. Frustracin
..................................................................... 218
C. Hardship
.................................................................... 219
D. Clusulas de exoneracin ............................................. 220
3. Remedios .................................................................................. 222
A. Resolucin del contrato ................................................ 222
B. Indemnizacin por daos y perjuicios ......................... 224
C. Cumplimiento especfico .............................................. 230
D. Enriquecimiento injusto ............................................... 232
E. Prescripcin
................................................................... 232

V.

El Derecho ingls y los textos internacionales ........................... 232


1. Convenio de Viena de 1980 ...................................................... 232
2. CESL, PECL, DCFR, Principios Unidroit y Principios OHADAC ........................................................................................ 233

Bibliografa ............................................................................................. 236


5
El Derecho Contractual francs (2016) .......................... 243
Ana Quiones Escmez
I.

Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma .. 243

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios contractuales ............................................................................................. 253

Sumario

15

1. Definicin de contrato ............................................................... 254


2. Principios contractuales ............................................................ 254
3. El principio de libertad contractual ............................................ 256
4. El Principio de la buena fe ........................................................ 257
5. Clasificacin de los contratos: especial mencin al contrato de adhesin ...................................................................................... 258
III. La formacin del contrato ........................................................... 260
1. Las negociaciones precontractuales ............................................ 261
2. La oferta y la aceptacin ........................................................... 263
3. Teora de la recepcin v. Teora de la emisin ............................. 265
4. El pacto de preferencia y la promesa unilateral ........................... 266
IV. Validez del contrato ..................................................................... 267
1. Supresin de la causa ............................................................... 267
2. Consentimiento: la violencia econmica ..................................... 269
V. Contenido del contrato ................................................................ 271
1. Determinacin unilateral del precio ........................................... 271
2. Los contratos estructuralmente desequilibrados ........................... 272
VI. Efectos del contrato ..................................................................... 274
1. La revisin del contrato por imprevisin .................................... 274
2. Sanciones o remedios al incumplimiento del contrato .................. 279
VII. Conclusin final ........................................................................... 280
Bibliografa ............................................................................................. 281
6
El Derecho Contractual alemn ....................................... 285
Rosa Miquel Sala
I. Aspectos generales ....................................................................... 285
1. Evolucin del derecho contractual alemn .................................. 285
2. Concepto de contrato y ubicacin sistemtica del derecho contractual .......................................................................................... 288
3. Fuentes del derecho contractual alemn ...................................... 289
II. Formacin y validez del contrato ................................................ 289

16

Sumario

1. Negociacin y responsabilidad precontractual ............................. 289


2. Perfeccin del contrato .............................................................. 292
A. Oferta
............................................................................. 294
B. Aceptacin
..................................................................... 294
C. Falta de consenso .......................................................... 295
3. Requisitos de la validez del contrato ........................................... 295
A. Capacidad de obrar ....................................................... 295
B. Vicios de la voluntad ..................................................... 296
C. Nulidad por contravencin de norma legal o de la
moral .............................................................................. 297
D. Forma del contrato ....................................................... 298
III. Interpretacin del contrato ......................................................... 302
IV.

Incumplimiento y remedios ......................................................... 303


1. Supuestos de incumplimiento .................................................... 304
2. Exoneracin de la responsabilidad por incumplimiento ............... 305
A. Imposibilidad
................................................................. 305
B. Alteracin de la base negocial ...................................... 306
3. Remedios .................................................................................. 307
A. Cumplimiento
............................................................... 307
B. Indemnizacin
.............................................................. 308
C. Resolucin
..................................................................... 309
D. Prescripcin
................................................................... 310

Bibliografa ............................................................................................. 311


7
El modelo contractual italiano ....................................... 313
Roco Caro Gndara
I.

Introduccin: la necesaria referencia a la historia del Diritto


civile ............................................................................................ 313

II.

El Code civil y las codificaciones italianas preunitarias ......... 315

III. El Codice civile de 1865 como cdigo de la unidad poltico-legislativa .................................................................................. 317
IV.

Contrato o negocio jurdico?: de Scialoja a Betti o la transicin


hacia el Codice civile de 1942 .................................................. 321

Sumario

17

1. Cambios sociales e ideolgicos .................................................... 321


2. La teora negocial scialojana ..................................................... 321
3. El proyecto italo-francs de un cdigo de las obligaciones y de los
contratos .................................................................................. 323
4. El negocio jurdico en la obra de Betti ........................................ 325
V.

El contrato en la redaccin del Codice civile de 1942: una


lectura social ................................................................................. 327

VI. El rgimen jurdico del contrato en el Derecho italiano vigente .................................................................................................... 331
1. Introduccin ............................................................................. 331
2. La autonoma contractual y sus lmites: especial referencia al llamado governo giudiziario della discrezionalit contrattuale .... 332
3. Las fuentes de integracin del contrato con especial referencia a la
equidad y a la buena fe ............................................................. 339
4. Interpretacin del contrato y buena fe ......................................... 345
5. Formacin y validez del contrato ................................................ 347
A. El acuerdo de las partes ................................................ 347
B. La causa ......................................................................... 348
C. El objeto ......................................................................... 351
D. La forma ........................................................................ 352
6. Invalidez del contrato ............................................................... 353
A. Nulidad
.......................................................................... 354
B. Anulabilidad
.................................................................. 355
C. Acciones
......................................................................... 358
D. Ineficacia e invalidez ..................................................... 359
7. Perfeccin y efectos del contrato .................................................. 360
8. Ejecucin y resolucin del contrato ............................................. 363
A. El defecto funcional de la causa ................................... 363
B. Resolucin por incumplimiento .................................. 364
C. Resolucin por imposibilidad sobrevenida de la prestacin ............................................................................. 367
D. Resolucin por excesiva onerosidad sobrevenida ....... 368
VII. Recapitulacin: muerte del contrato o implementacin de una
lectura social del contrato a la luz del orden pblico econmico? ................................................................................................. 369

18

Sumario

Bibliografa ............................................................................................. 373


8
El Derecho Estadounidense de contratos: del
common law al Cdigo Uniforme de Comercio
como Cdigo global .................................................................. 381
Miguel Checa Martnez
I.

El Derecho privado en el sistema federal norteamericano ....... 381


1. Competencia estatal sobre el Derecho privado .............................. 381
2. El Derecho privado aplicado por los tribunales federales .............. 383

II. Las fuentes del Derecho americano de contratos ...................... 385


1. La gnesis de un Derecho americano de contratos ....................... 385
2. El Cdigo Uniforme de Comercio ................................................ 387
3. El Restatement Second del derecho de contratos ....................... 392
III. Formacin del contrato ............................................................... 395
1. Responsabilidad precontractual ................................................. 395
2. Perfeccin del contrato .............................................................. 396
IV. Cuestiones acerca de la validez del contrato .............................. 397
1. Consideration y Promissory Estoppel ................................... 397
2. Unconscionability ..................................................................... 400
3. Forma del contrato .................................................................... 402
V. Contenido e interpretacin del contrato .................................... 403
1. Contenido del contrato .............................................................. 403
2. Interpretacin del contrato ......................................................... 406
VI. Incumplimiento y remedios ......................................................... 407
1. Imposibilidad, impracticabilidad y frustracin del contrato ......... 407
2. Cumplimiento especfico ............................................................ 408
3. Indemnizacin por daos y perjuicios ........................................ 409
VII. El Cdigo Uniforme de Comercio como cdigo global ............ 412
1. UCC y UNCITRAL .................................................................. 412
2. UCC, Unidroit y Derecho europeo de contratos ............................ 415
Bibliografa ............................................................................................. 417

Sumario

19

9
Derecho Islmico: Los principios de la Sharia en los
contratos internacionales .................................................. 429
Ana Quiones Escmez
I. Presentacin ................................................................................. 429
II. Los principios de la Sharia y los contratos de financiacin
islmica ......................................................................................... 433
1. Principios de la Sharia en materia contractual ....................... 435
A. El riba ......................................................................... 436
B. El gharar ..................................................................... 442
C. El maisir ..................................................................... 443
D. El haram ..................................................................... 443
2. Principales contratos e instrumentos financieros y sus innovaciones ........................................................................................... 444
A. El contrato de mudaraba .......................................... 444
B. El contrato de murabaha .......................................... 445
III. Los principios de la Sharia y el derecho internacional privado .................................................................................................. 447
1. Encaje de los principios de la Sharia en el marco del Reglamento
Roma I y los Principios de La Haya (2012) ........................... 448
2. Los principios de la Sharia en la prctica contractual ............. 457
3. Los principios de la Sharia ante los tribunales: los asuntos Symphony Gemas y Shamil Bank .................................................... 462
A. Islamic Investment Company of the Gulf (Bahamas)
Ltd v. Symphony Gems NV and others (2002) ............ 463
B. Shamil Bank of Bahrain E.C. v Beximco Pharmaceuticals Ltd and others [2004] ............................................ 465
4. La aplicacin de la Sharia por el rbitro del comercio internacional ........................................................................................... 471
IV. Conclusiones ............................................................................... 474
Bibliografa ............................................................................................. 477
10
La armonizacin del derecho de los contratos
por la Ohada ................................................................................... 479
Carmen Vaquero Lpez

20

I.

Sumario

Introduccin: los procesos de integracin en frica como mecanismo para el desarrollo econmico del continente .............. 479

II. La Organizacin para la Armonizacin en frica del Derecho


de los Negocios (OHADA) .......................................................... 483
1. Aspectos generales ..................................................................... 483
2. Los instrumentos para la codificacin del Derecho de los negocios:
los Actos Uniformes ................................................................... 486
III. La armonizacin del Derecho de los contratos por la OHADA
...................................................................................................488
1. Fundamento jurdico ................................................................ 488
2. La armonizacin sectorial del Derecho de los contratos en la OHADA: especial consideracin del contrato de compraventa internacional ....................................................................................... 491
3. El Anteproyecto de Acto Uniforme para la Armonizacin de Derecho de los Contratos .................................................................. 495
A. Origen, finalidad y estructura del Anteproyecto ........ 495
B. mbito de aplicacin material ..................................... 500
C. Principios estructurales ................................................. 501
D. Formacin del contrato ................................................ 503
E. Validez del contrato ...................................................... 508
F. Incumplimiento y remedios ......................................... 512
IV. Conclusiones ................................................................................ 518
Bibliografa ............................................................................................. 519
11
Los usos del comercio en perspectiva comparada y
transnacional ............................................................................... 525
Miguel Checa Martnez
I. Consideraciones introductorias .................................................. 525
1. Los usos del comercio entre Derecho nacional, lex mercatoria, y
Derecho transnacional .............................................................. 525
2. Los usos del comercio internacional en la lex mercatoria antica ........................................................................................... 529
II. Los usos del comercio en el Derecho Comparado .................... 531
1. Usos del comercio en las codificaciones civiles y mercantiles ......... 531
2. Los usos del comercio en el Common Law ............................... 535

Sumario

21

III. Los usos del comercio en el Derecho Transnacional ................. 537


1. Los usos del comercio en el Convenio de Viena sobre compraventa
internacional de mercaderas ..................................................... 537
2. Los usos del comercio en los Principios Unidroit sobre contratos
comerciales internacionales ........................................................ 541
3. Los usos del comercio en el Derecho Privado de la Unin Europea ........................................................................................... 543
4. Los usos del comercio internacional en las Reglas de la Cmara de
Comercio Internacional ............................................................. 547
5. Usos del comercio, modelos de contrato y condiciones generales de
la contratacin ......................................................................... 553
6. Los usos del comercio entre las fuentes aplicables al fondo de la
controversia en el arbitraje comercial internacional ..................... 556
IV. Conclusiones ................................................................................ 560
Bibliografa ............................................................................................. 562
12
Ley aplicable a los contratos internacionales ....... 571
Patricia Orejudo Prieto de los Mozos
Ricardo Rueda Valdivia
I.

Eleccin de la ley aplicable .......................................................... 571


1. La autonoma de la voluntad: principio fundamental del DIPr de
contratos .................................................................................. 571
2. Eleccin de la ley aplicable ......................................................... 576
3. Lmites a la autonoma de la voluntad ...................................... 583

II. Ley aplicable en defecto de eleccin .......................................... 590


1. Modelos para la determinacin de la ley aplicable en defecto de
eleccin .................................................................................... 590
2. La regla general de los vnculos ms estrechos ............................ 592
3. Reglas especiales para los contratos sobre derechos reales inmobiliarios o arrendamiento de inmuebles ............................................. 602
III. mbito de la ley reguladora del contrato ................................... 603
IV. Aspectos contractuales objeto de regulacin diferenciada ....... 605
1. Capacidad contractual ............................................................. 605
2. Forma del contrato .................................................................... 610

22

Sumario

3. Modalidades de cumplimiento ................................................... 614


V. Normas internacionalmente imperativas y orden pblico ........ 615
1. Intervencin de las normas internacionalmente imperativas ....... 615
2. La excepcin de orden pblico ................................................... 617
VI. Conclusiones ................................................................................ 619
Bibliografa ............................................................................................. 620
Parte II
Formacin y validez
13
La responsabilidad precontractual en Derecho
Comparado ....................................................................................... 627
ngeles Lara Aguado
I.

Orgenes de la construccin jurdica de la responsabilidad precontractual: la culpa in contrahendo ....................................... 628

II.

Presupuestos de la responsabilidad precontractual en los sistemas romano-germnicos y obstculos a su admisin en los


pases de common law .............................................................. 632
1. Primaca de la eficiencia econmica y de la libertad individual sobre la moral contractual de justicia y equilibrio de intereses: reglas
de juego del common law ....................................................... 632
A. El carcter individualista y mercantilista del Derecho
ingls .............................................................................. 632
B. La moderacin de otros pases del common law .... 635
C. Correctivos del common law para la etapa precontractual ........................................................................... 637
2. La buena fe, la tutela de la confianza, la seguridad y la fluidez del
trfico jurdico como principios bsicos de los sistemas romano-germnicos ................................................................................... 640
A. El principio de buena fe como fuente autnoma de
deberes precontractuales .............................................. 640
B. Deberes secundarios de conducta derivados del principio de buena fe ........................................................... 643

III. Calificacin de la responsabilidad precontractual ..................... 650


IV. La reparacin del dao precontractual en los sistemas romano-germnicos y en el common law ......................................... 655

Sumario

23

1. Reparacin del dao sufrido: reliance interest, inters negativo


o de confianza .......................................................................... 655
2. Reparacin del lucro cesante: expectation interest, inters positivo o de expectativa .................................................................... 660
V. La responsabilidad precontractual en los textos internacionales de armonizacin del derecho contractual: limitacin de la
libertad contractual por el principio de la buena fe .................. 663
1. Los PU, PECL, DCFR, Anteproyecto de Cdigo Europeo de Contratos y CESL ........................................................................... 663
A. Limitacin de la libertad contractual por el principio
de la buena fe ................................................................ 663
B. Limitacin de la libertad contractual por el principio
de confianza .................................................................. 667
C. Los deberes de informacin precontractuales ............ 668
2. Convencin de Viena de 1980 y Principios OHADAC: regulacin implcita de la responsabilidad precontractual? ................... 672
VI. Conclusiones ................................................................................ 673
Bibliografa ............................................................................................. 675
14
La oferta y la aceptacin contractuales ..................... 681
ngeles Lara Aguado
I. Introduccin ................................................................................. 682
II.

Pervivencia del esquema bilateral de formacin del contrato


basado en la oferta y la aceptacin ............................................. 684
1. El consenso como motor del vnculo contractual ......................... 684
2. Perfeccin del contrato por confluencia de la oferta y la aceptacin ......................................................................................... 688
A. Teoras sobre el momento de perfeccin del contrato:
variedad de soluciones en los sistemas romano-germnicos ............................................................................... 688
B. La perfeccin del contrato en los sistemas de common law: desmitificacin de la postal rule ............. 691
C. La perfeccin del contrato en la CV, PU, PECL, MCR
y Principios OHADAC sobre los contratos comerciales
internacionales: preferencia por la teora de la recepcin ................................................................................ 695

III. La oferta contractual ................................................................... 698

24

Sumario

1. Requisitos de la oferta ............................................................... 698


A. La voluntad de quedar vinculado como requisito subjetivo de la oferta: de la intencin subjetiva a la apariencia de intencin ...................................................... 701
B. La suficiente precisin de la oferta: de la enumeracin detallada a la integracin judicial de los gap-filler ................................................................................ 705
C. El destinatario de la oferta ........................................... 710
a. Propuestas hechas a personas determinadas y al
pblico en general ................................................. 711
b. Exposiciones de mercancas en vitrinas, mostradores y otras dependencias de los establecimientos con indicacin de precio ................................. 715
c. Promesas de premios y recompensas .................... 716
2. Consolidacin y vigencia de la oferta ......................................... 717
A. Retirada de la oferta ...................................................... 717
B. Revocacin de la oferta: libertad de disposicin del
oferente y proteccin de las expectativas del aceptante ..................................................................................... 719
C. Caducidad de la oferta .................................................. 724
IV. La aceptacin contractual ............................................................ 725
1. Requisitos de la aceptacin ........................................................ 725
A. Intencin del destinatario de quedar vinculado por el
contrato proyectado ...................................................... 725
B. Congruencia entre la oferta y la aceptacin: la regla
de la imagen del espejo, la contraoferta y los battle
of forms ........................................................................ 726
C. Elemento temporal de la aceptacin ........................... 733
a. Plazo tempestivo para aceptar: entre la voluntad
del oferente y la razonabilidad .............................. 733
b. Aceptacin tarda: admisin de su efectividad
para perfeccionar el contrato o contraoferta? ..... 737
2. Modos de manifestar la aceptacin ............................................ 738
A. Aceptacin mediante declaraciones: el principio de
libertad de forma .......................................................... 738
B. La aceptacin por silencio y por conducta: regla general y excepciones basadas en las circunstancias, los
usos y relaciones entre las partes .................................. 740

Sumario

25

V. Conclusiones ................................................................................ 748


Bibliografa ............................................................................................. 750
15
Las condiciones generales de la contratacin: Una
lectura de los diferentes modelos de control ....... 753
Klaus Jochen Albiez Dohrmann
I. La aparicin del fenmeno de la contratacin con condiciones
generales: su progresiva universalizacin ................................... 754
II. Diversos modelos legales de condiciones generales de la contratacin ........................................................................................ 759
1. Los modelos legales en la Unin Europea ................................... 759
2. El modelo comunitario .............................................................. 760
3. Modelos codificadores de las condiciones generales de la contratacin en Europa ......................................................................... 770
A. El modelo alemn ......................................................... 770
B. El modelo portugus ..................................................... 773
C. El modelo holands ...................................................... 776
4. Modelos incompletos ................................................................. 777
A. El modelo italiano ......................................................... 777
B. El modelo espaol ......................................................... 779
C. El modelo francs ......................................................... 784
5. Modelos de Cdigos de Consumo ............................................... 788
A. El modelo griego .......................................................... 788
6. Nuevas propuestas en Europa: los modelos europeos .................... 789
7. Otros modelos de derecho continental ......................................... 794
A. El modelo israel ........................................................... 794
B. El modelo brasileo ...................................................... 795
C. El modelo argentino ..................................................... 797
8. El modelo anglosajn ................................................................ 798
A. El modelo ingls ........................................................... 798
B. El modelo norteamericano ........................................... 801
9. Es posible un modelo internacional? ........................................ 804
10. Un modelo internacional opcional de alcance regional ................ 805

26

Sumario

III. Algunas cuestiones conceptuales ................................................ 806


1. El concepto de las condiciones generales de la contratacin (y las
clusulas no negociadas individualmente) ................................ 806
2. El predisponente (empresario-profesional) ................................... 809
3. El adherente ............................................................................. 810
4. El significado de las clusulas abusivas ..................................... 812
IV. La regulacin legal de las condiciones generales de la contratacin: una cuestin de control ms intenso ................................. 813
1. La necesidad de controles especficos ........................................... 813
2. El control preventivo ................................................................. 814
3. El control legislativo .................................................................. 816
4. El control judicial ..................................................................... 818
5. El control de arbitraje ................................................................ 820
6. El control administrativo a posteriori ......................................... 820
V. Los principios de cognoscibilidad y de transparencia en los
contratos con condiciones generales .......................................... 821
1. La interrelacin de los principios de cognoscibilidad y de transparencia ....................................................................................... 821
2. El principio de cognoscibilidad .................................................. 822
3. El principio de transparencia formal .......................................... 824
4. Las clusulas sorprendentes ...................................................... 827
5. La colisin de condiciones generales de la contratacin ............... 829
6. Las consecuencias jurdicas del incumplimiento de los mandatos
de cognoscibilidad y de transparencia formal de las condiciones
generales de la contratacin ....................................................... 830
VI. Algunas reglas de interpretacin de las condiciones generales
de la contratacin ......................................................................... 831
1. La interpretacin contra proferentem ...................................... 831
2. La regla de la preferencia de las clusulas individuales sobre las
condiciones generales de la contratacin ..................................... 834
VII. Los lmites de las condiciones generales de la contratacin ..... 836
1. De los lmites tradicionales de la autonoma privada a la clusula
general de buena fe como lmite nuevo de las condiciones generales
de la contratacin ..................................................................... 836

Sumario

27

2. La extensin de la clusula general de buena fe a los contratos con


condiciones generales entre empresarios ...................................... 841
3. La clusula general de buena fe, se extiende al objeto y al precio
del contrato con condiciones generales? ...................................... 844
4. Una nueva exigencia en la contratacin adhesiva: la transparencia material de las condiciones generales de la contratacin ........ 847
5. El test de abusividad ............................................................. 849
6. Las consecuencias jurdicas del carcter abusivo de una condicin
general de contratacin ............................................................. 854
Bibliografa ............................................................................................. 857
16
Formacin del contrato electrnico ........................... 867
ngeles Lara Aguado
I.

Introduccin: contrato electrnico, mensaje de datos, contrato


a distancia y servicios de la Sociedad de la Informacin .......... 867

II.

Existen unos principios rectores comunes en la contratacin


electrnica con relevancia para la formacin del contrato? ...... 873
1. Exigencia de seguridad jurdica ................................................ 873
2. Pervivencia de las reglas clsicas sobre formacin de los contratos:
nuevos problemas vs. soluciones clsicas? ............................. 878
3. El principio de equivalencia funcional ....................................... 879
4. Principio de neutralidad tecnolgica de las normas .................... 881

III. Formacin del contrato electrnico ............................................ 882


1. Admisibilidad de la forma electrnica de contratacin ................ 882
A. Contratacin electrnica y principio de libertad de
forma .............................................................................. 882
B. Exigencia de forma escrita y principio de equivalencia
funcional ........................................................................ 885
2. La oferta electrnica: ofertas e invitaciones a recibir ofertas ......... 890
3. La aceptacin electrnica .......................................................... 897
A. Requisitos de la aceptacin electrnica ....................... 897
B. Aceptacin electrnica de condiciones no negociadas
individualmente: el test del consentimiento informado .............................................................................. 901

28

Sumario

4. Contratos concluidos por agentes electrnicos o agentes inteligentes ............................................................................................ 910


5. Tratamiento de errores en la contratacin electrnica .................. 912
IV.

Perfeccin del contrato electrnico ............................................ 914


1. Momento de perfeccin del contrato electrnico ........................... 914
2. Lugar de celebracin del contrato electrnico .............................. 921
3. La funcin del acuse de recibo ................................................... 923

V. Conclusiones ................................................................................ 925


Bibliografa ............................................................................................. 927
17
La forma del contrato ............................................................. 933
Mercedes Soto Moya
I.

El principio de libertad de forma ............................................... 933

II. Alcance general del principio de libertad de forma en los sistemas de Civil y Common Law ................................................ 936
1. La libertad de forma: axioma del derecho contractual ................. 936
2. Excepciones al principio de libertad de forma .............................. 939
III. Pases que aparentemente no contemplan el principio de libertad de forma en sus ordenamientos jurdicos ............................ 946
IV. La forma en los textos internacionales de armonizacin del
Derecho contractual ..................................................................... 949
1. Convenio de Viena de 1980 ...................................................... 950
2. Principios UNIDROIT, PECL, DCFR, Principios OHADAC, Anteproyecto de Cdigo Europeo de Contratos y CESL ..................... 955
V. Conclusiones ................................................................................ 958
Bibliografa ............................................................................................. 959
18
La nulidad de los contratos ................................................ 965
Francisco Pertiez Vlchez
I. Las distintas clases de invalidez .................................................. 965
1. Nulidad de pleno derecho y anulabilidad ................................... 965
2. Otras formas de ineficacia. Precisones terminolgicas .................. 972

Sumario

29

A. La inexistencia ............................................................... 972


B. Contratos imperfectos o en situacin de pendencia .... 974
C. Ineficacia relativa o inoponibilidad del contrato a un
tercero ............................................................................ 974
D. La rescisin .................................................................... 975
3. La calificacin del contrato como nulo o anulable ...................... 977
II. La nulidad de pleno derecho ...................................................... 987
1. Tendencia hacia la flexibilizacin del rgimen jurdico ............... 987
2. Rgimen jurdico de la nulidad de pleno derecho ........................ 988
A. La no necesidad de resolucin judicial que constituya
la nulidad ....................................................................... 988
B. Legitimacin amplia ..................................................... 989
C. La apreciabilidad de oficio ........................................... 991
D. La prescripcin .............................................................. 992
E. La imposibilidad de confirmacin ............................... 994
F. La conversin ................................................................ 995
3. La nulidad parcial ................................................................... 996
III. La anulabilidad ............................................................................. 998
1. El ejercicio de la opcin de anular .............................................. 998
2. Efectos de la anulacin del contrato ........................................... 1001
3. La confirmacin del contrato anulable ....................................... 1001
IV. La restitucin de las prestaciones ............................................... 1003
Bibliografa ............................................................................................. 1004
19
La confirmacin del contrato anulable ...................... 1007
Jos Joaqun Vara Parra
I. Concepto y delimitacin de la confirmacin ............................. 1007
II.

Ejercicio de la confirmacin ........................................................ 1013


1. Requisitos de fondo ................................................................... 1013
A. Legitimacin del confirmante ...................................... 1013
B. Validez del acto de confirmacin ................................. 1016
2. Requisitos de forma: modalidades .............................................. 1019

30

Sumario

A. Precisin de la categora ............................................... 1019


B. Confirmacin expresa ................................................... 1020
C. Confirmacin tcita ...................................................... 1022
III. Efectos de la confirmacin: los terceros de buena fe ................ 1033
Bibliografa ............................................................................................. 1037
20
Causa y consideration ........................................................... 1041
Sixto Snchez Lorenzo
I. Introduccin ................................................................................. 1041
II. La teora de la causa en los sistemas romanistas ........................ 1042
III. El principio de abstraccin en los sistemas germnicos ............ 1051
IV.

Intention y consideration en el common law ................... 1053


1. Intention .............................................................................. 1053
2. Consideration ....................................................................... 1056

V. Diversidad funcional entre causa y consideration .................. 1061


VI. La causa y la consideration en los textos internacionales de
armonizacin del derecho contractual ....................................... 1066
1. Convenio de Viena de 1980 ...................................................... 1066
2. Principios UNIDROIT .............................................................. 1067
3. Principios OHADAC ................................................................ 1068
4. PECL, DCFR y CESL ............................................................... 1069
5. Acta Uniforme OHADA ............................................................ 1070
VII. Conclusiones ................................................................................ 1071
Bibliografa ............................................................................................. 1074
21
La ilicitud contractual .......................................................... 1079
Rosa M. Garca Prez
I. Introduccin ................................................................................. 1079
II. La ilicitud estructural en los sistemas romanistas ...................... 1081
III. El recurso a frmulas de carcter general en el modelo de abstraccin caracterstico de los sistemas germnicos .................... 1089

Sumario

31

IV. La categora de los illegal contracts en el common law ...... 1092


V. La ilicitud contractual en los textos internacionales de armonizacin del derecho contractual ................................................... 1098
1. Convenio de Viena de 1980 ...................................................... 1098
2. Principios UNIDROIT .............................................................. 1099
3. Cdigo Europeo de Contratos, PECL y DCFR ............................. 1101
4. Principios OHADAC ................................................................ 1107
5. Actas Uniformes OHADA ......................................................... 1108
6. Principios Latinoamericanos de Derecho de los contratos ............. 1109
VI. Conclusin: la flexibilidad como expediente para el eficaz control de la voluntad privada en la contratacin ............................ 1109
Bibliografa ............................................................................................. 1112
22
El error como vicio del consentimiento contractual ...................................................................................................... 1117
Fernando Esteban de la Rosa
I. Introduccin ................................................................................. 1117
1. Claves metodolgicas para el estudio del rgimen del error en el
Derecho comparado ................................................................... 1117
2. Las bases del rgimen jurdico del error ...................................... 1124
II. Conexin del error con otros aspectos de la dinmica del contrato ............................................................................................... 1127
1. Error e incumplimiento ............................................................. 1127
2. Error e interpretacin ................................................................ 1129
3. Error y alteracin del equilibrio contractual (alteracin de las premisas) ...................................................................................... 1130
4. Error y compensacin del dao causado por la anulacin o la
conservacin del contrato .......................................................... 1133
III. Definicin del error relevante ..................................................... 1135
1. Impacto del error sobre la voluntad: teoras subjetiva, objetiva y
mixta ....................................................................................... 1135
2. El objeto del error ...................................................................... 1138

32

Sumario

A. Tendencia hacia la superacin de la distincin entre


error en la declaracin (error obstativo) y error vicio ................................................................................... 1138
B. Hacia una nueva definicin del error relevante ......... 1142
IV.

Presupuestos de la anulacin del contrato ................................. 1145


1. Introduccin ............................................................................. 1145
2. El error provocado o la misrepresentation ................................ 1146
3. El conocimiento del error por la contraparte ................................ 1149
4. El error comn .......................................................................... 1152
5. El error clarificado a tiempo ...................................................... 1153
6. La culpa de la vctima del error o la excusabilidad del error ........ 1154
7. La asuncin del riesgo por la vctima ........................................ 1157
8. La imposible restitucin ............................................................ 1158

Bibliografa ............................................................................................. 1159


23
La imposibilidad inicial ............................................................. 1161
Jos Joaqun Vara Parra
I. Introduccin ................................................................................. 1161
II. Concepto y modalidades de imposibilidad inicial ..................... 1164
1. Aproximacin al concepto de la imposibilidad inicial ................. 1164
2. Valoracin jurdica del objeto del contrato .................................. 1165
3. Las modalidades de la imposibilidad inicial .............................. 1167
A. Unilateral, mutual o common mistake ........................ 1167
B. La imposibilidad fsica y jurdica .................................. 1168
C. La imposibilidad absoluta u objetiva y relativa o subjetiva .................................................................................. 1173
D. La imposibilidad total y parcial .................................... 1175
E. La imposibilidad duradera y temporal ........................ 1177
F. Conclusiones
................................................................. 1178
III. Efectos de la imposibilidad inicial: la teora de las nulidades .. 1178
1. Introduccin ............................................................................. 1178
2. Efectos en el Common Law .................................................... 1179

Sumario

33

A. Derecho y equidad en el Common Law ................... 1179


B. La solucin de la jurisprudencia y del legislador ........ 1179
C. La solucin de la doctrina cientfica ............................ 1187
3. Efectos en los sistemas romano-germnicos codificados ................ 1188
A. La solucin del legislador y de la jurisprudencia ........ 1188
B. La solucin de la doctrina cientfica ............................ 1190
IV. Valoracin crtica .......................................................................... 1193
1. Introduccin. Superacin de la solucin inmovilista ................... 1193
2. La va de superacin del principio de la autonoma de la voluntad ........................................................................................... 1194
A. El contrato como punto de partida ............................. 1194
B. La solucin de la jurisprudencia .................................. 1195
C. La solucin de la doctrina cientfica ............................ 1200
3. La va de superacin de la reforma legal .................................... 1202
A. Introduccin
.................................................................. 1202
B. La reforma de los sistemas legales estatales ................. 1202
C. Principios UNIDROIT .................................................. 1207
D. PECL.............................................................................. 1212
4. Valoracin crtica de la dialctica entre el principio de la autonoma material de la voluntad y la va de la reforma legal ............. 1215
Bibliografa ............................................................................................. 1216
24
El dolo como vicio del consentimiento ....................... 1221
Mara Luisa Palazn Garrido
I. Introduccin ................................................................................. 1221
II. Los elementos del dolo invalidante ............................................ 1226
1. La conducta dolosa: sus modalidades ........................................ 1226
A. Sistemas continentales: las maquinaciones insidiosas
consistentes en conductas activas (palabras y prcticas
engaosas) y pasivas (reticencia dolosa) tendentes a
provocar el consentimiento contractual ajeno ............ 1226
B. La institucin anglosajona de la fraudulent misrepresentation ................................................................. 1230
C. Dolus bonus, mere puffs o trade talk ................ 1233

34

Sumario

2. El requisito subjetivo: la intencin de engaar o animus decipiendi .................................................................................... 1236


3. La provocacin del error en el otro contratante ........................... 1238
4. La captacin de la voluntad del otro contratante ....................... 1241
A. El dolo determinante o causante ................................. 1241
B. El dolo incidental .......................................................... 1242
5. La gravedad del dolo ................................................................ 1246
III. El dolo omisivo y el deber precontractual de informacin ....... 1248
1. El dolo omisivo en los ordenamientos continentales y en los textos
internacionales de armonizacin. El deber precontractual de informacin y su juego con el principio de autorresponsabilidad ......... 1248
2. Non-disclosure. Inexistencia de un deber precontractual de informacin en el Derecho anglosajn y sus excepciones .................. 1254
IV. Los sujetos del dolo ..................................................................... 1257
1. El dolo de tercero ....................................................................... 1257
2. El dolo recproco ........................................................................ 1260
V. Los efectos del dolo: la anulabilidad del contrato y el dolo
como fuente de responsabilidad precontractual ....................... 1262
Bibliografa ............................................................................................. 1265
25
La violencia y la intimidacin .............................................. 1269
Carmen Ruiz Sutil
I. Introduccin ................................................................................. 1269
II. La violencia en los ordenamientos nacionales y en los textos
internacionales de armonizacin ................................................ 1271
1. Violencia viciante e invalidante en Derecho comparado .............. 1271
2. La violencia y su desaparicin en los textos internacionales ........ 1274
III. La intimidacin en derecho comparado y en textos internacionales .............................................................................................. 1276
1. Delimitacin conceptual ............................................................ 1276
2. Presupuestos de la amenaza viciante del consentimiento ............. 1281
A. Mal inminente y grave y ausencia de alternativa razonable .............................................................................. 1281
B. La injusticia de la amenaza ........................................... 1284

Sumario

35

C. Amenaza personal, patrimonial y econmica ............. 1289


3. El miedo como elemento interno ................................................. 1291
A. Valoracin de las circunstancias subjetivas .................. 1291
B. Nexo causal entre el miedo y consentimiento ............ 1293
C. Temor reverencial ......................................................... 1295
IV. Conclusiones ................................................................................ 1296
Bibliografa ............................................................................................. 1297
26
El abuso de debilidad, confianza o dependencia ....... 1303
Mara Luisa Palazn Garrido
I.

El aprovechamiento de circunstancias no creadas por el contratante que suponen una asimetra en la negociacin: soluciones
en Derecho comparado ............................................................... 1303

II. La doctrina de la undue influence del Derecho anglosajn ... 1306


1. Concepto .................................................................................. 1306
2. Clases y requisitos de la undue influence ................................ 1308
III. Unconscionability, inequality of bargaining power y otras
doctrinas del Derecho anglosajn ............................................... 1314
IV.

El abuso de debilidad, confianza o dependencia en los ordenamientos continentales .................................................................. 1316

V. La configuracin del vicio en los textos de armonizacin del


Derecho de contratos ................................................................... 1325
VI. Las consecuencias del abuso de debilidad, confianza o dependencia ............................................................................................ 1328
VII. El abuso de circunstancias por tercero ....................................... 1331
Bibliografa ............................................................................................. 1333
27
La contratacin por los incapaces: Nuevas tendencias ........................................................................................................ 1337
Mara Teresa Echezarreta Ferrer
Roco Caro Gndara
I. Introduccin ................................................................................. 1337
1. La actividad contractual ante el fenmeno de la discapacidad .... 1338

36

Sumario

2. La autonoma como expresin de la dignidad y de la libertad ..... 1340


3. Delimitacin del trabajo ............................................................ 1343
II. La capacidad y su importancia en el contrato ............................ 1344
1. Introduccin ............................................................................. 1344
2. Soluciones materiales ................................................................ 1346
3. Propuestas unificadoras ............................................................ 1349
III. Las prohibiciones y las capacidades especiales, son asuntos de
capacidad? .................................................................................... 1356
IV.

Incapacidad e instrumentos jurdicos de proteccin ................. 1359


1. Alternativa pblica ................................................................... 1360
2. Alternativa semipblica ............................................................ 1365
3. Alternativa privada .................................................................. 1366

V.

Efectos del contrato realizado por persona incapaz .................. 1369


1. Introduccin ............................................................................. 1369
2. Soluciones materiales ................................................................ 1370
3. Propuestas unificadoras ............................................................ 1380

VI. Algunas conclusiones y propuestas ............................................. 1384


Bibliografa ............................................................................................. 1385
28
La representacin voluntaria en la contratacin ... 1391
Ricardo Rueda Valdivia
I. Introduccin ................................................................................. 1391
II.

Modelos de regulacin de la representacin voluntaria y esfuerzos de unificacin .................................................................. 1393


1. Modelos continentales versus modelo de common law: contemplatio domini y relacin entre poder y contrato base como principales elementos diferenciadores ............................................... 1393
2. Reglamentacin uniforme de la representacin voluntaria .......... 1397

III. El poder como fundamento de la representacin voluntaria ... 1402


1. Capacidad del representado y del representante y situaciones de
pluralidad de sujetos ................................................................. 1402
2. Modalidades de apoderamiento: poder expreso, implcito y aparente ............................................................................................. 1405

Sumario

37

3. Extensin del poder: especial referencia a la sustitucin y a la autocontratacin .......................................................................... 1409


A. Sustitucin
..................................................................... 1412
B. Autocontratacin
.......................................................... 1415
4. Extincin del poder ................................................................... 1417
IV. Actuacin del representante en el ejercicio del poder y sus
efectos ........................................................................................... 1426
1. Actuacin contemplatio domini ............................................. 1427
2. Actuacin bajo otras frmulas ................................................... 1434
3. Conflicto de intereses ................................................................. 1441
V. Actuacin del representante sin poder o excedindose de sus
lmites (falsus procurator) ...................................................... 1443
1. Efectos ...................................................................................... 1443
2. Ratificacin por el representado ................................................. 1448
Bibliografa ............................................................................................. 1455

Abreviaturas y siglas

39

Abreviaturas y siglas

AA VV
ABGBG
AC
AC/Act. Civ.
AcP
ADC
AEDIPr
AER
AGBGB

=
=
=
=
=
=
=
=
=

All ER
AJCL
A.J.T.
AP
APCc

=
=
=
=
=

App. D.
Arch. Brg. R.
Banking L. J.
BB
BBTC
BCE
BDA
BGB
BGH
BGHZ
BIMJ
BOE

=
=
=
=
=
=
=
=
=
=
=
=

Autores Varios

Allgemeines brgerliches Gesetzbuch


Appeal Cases
Actualidad Civil
Archiv fr civilistische Praxis
Anuario de Derecho Civil
Anuario Espaol de Derecho Internacional Privado
All England Reports
sterreich Allgemeines Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo
civil austraco)
All England Law Reports
American Journal of Comparative Law
Algemeen Juridisch Tijdschrift
Audiencia Provincial
Anteproyecto de modificacin del Cdigo Civil espaol en materia de obligaciones y contratos
Apellate Division
Archiv fr Brgerliches Recht
Banking Law Journal
Betriebs-berater
Banca, Borsa e Titolo di Credito
Banco Central Europeo
Base de Datos Aranzadi
Brgerliches Gesetzbuch (Cdigo civil alemn)
Bundesgerichtshoff
Bundesgerichtshofzeitschrift
Boletn Informativo del Ministerio de Justicia
Boletn Oficial del Estado

40

Brooklyn J.
Int. L.
Bull.Civ.
BW
CA
Cambridge
L. J.
Cass.
CBNS
Cc
C.Cass.
CC AA
Ccb.
CcCat
Ccit.
CcI
CcJC
Ccom.
Ccp.
CDC
CDJ
CE
CEE
CEC
CESL
CFR
CG
cg
cgc
CGC
Ch/ChD
Chicago-Kent
LR

Abreviaturas y siglas

= Brooklyn Journal of InternationalLaw


= Bulletin des arrts de la chambre civile de la Cour de Cassation
= Burgerlijk Wetboek (Cdigo civil holands)
= Court of Appeal
=
Cambridge Law Journal
= Cour de Cassation
= Common Bench Reports New Series
= Cdigo civil
= Corte di Cassazione/Cour de Cassation
= Comunidades Autnomas
= Cdigo civil belga
= Cdigo civil de Catalua
= Cdigo civil italiano
= Cmara de Comercio Internacional
= Cuadernos Civitas de Jurisprudencia Civil
= Cdigo de Comercio
= Cdigo civil portugus
= Cuadernos de Derecho y Comercio
= Cuadernos de Derecho Judicial
= Constitucin Espaola de 1978/Comunidad Europea, segn contexto
= Comunidad Econmica Europea
= Cdigo Europeo de Contratos
= Normativa comn de compraventa europea
= Common Frame of Reference (MCR)
= Convenio de Ginebra
= Condiciones generales
= Condiciones generales de la contratacin
= Comisin General de Codificacin
= Chancery Division
= Chicago-Kent Law Review

Abreviaturas y siglas

Cir.
cit.
CISG
CLJ
CLP
CMLR
CNUDMI
C.O.
Com LR
Coord.
Cornell LJ
CP/CPD
CV
CR
D.
DCFR
DCGC
Dickinson LR
DIPr
Dir.
Dir. com. int.
DLR
DN
DOCDEX
DOCE
DOUE
DP
DPCI
Duke J.
Comp. Int. L.

41

= Circuit
= Citado
= United Nations Convention on Contracts for the International Sale of Goods (CV)
= Cambridge Law Journal
= Current Legal Problems
= Common Market Law Review
= Comisin de las Naciones Unidas para el Derecho
Mercantil Internacional
= Cdigo de las Obligaciones suizo
= Commercial Law Reports
= Coordinado/coordinador
= Cornell International Law Jounrnal
= Common Pleas Division
= Convenio de Viena, de 10 de abril de 1980, sobre
compraventa internacional de mercaderas
= Convenio de Roma, de 19 de junio de 1980, sobre
ley aplicable a las obligaciones contractuales
= Recueil Dalloz
= Draft Common Frame of Reference
= Derecho de las Condiciones Generales de la Contratacin
= Dickinson Law Review
= Derecho Internacional Privado
= Dirigido/Director
= Diritto del commercio internazionale
= Dominion Law Reports
= Derecho de los Negocios
= Documentary Credit Dispute Resolution Expertise
= Diario Oficial de las Comunidades europeas
= Diario Oficial de la Unin Europea
= Dalloz Priodique
= Droit et pratique du commerce international
= Duke Journal of Comparative and International Law

42

Ed.
EDI LR
Edinburgh L.
Rev.
Eds.
EJB
EMLR
Emory LJ
Eng. Rep.
ERCL
ERPL
eUCP
European
Business LR
EuZW
EVHGB
EWCA
EWHA
Ex. D.
FI
GC
GI/Giur. It.
Giust. Civ.
Harvard L.
Rev.
HGB
HL
H.L.C.
HR
ICLQ
IECL
InDret
Int. ALR

Abreviaturas y siglas

= Etitorial/Editor
= The EDI Law Review
=
=
=
=
=
=
=
=
=

Edinburgh Law Review


Editores
Enciclopedia Jurdica Bsica
Entertainment and Media Law Reports (UK)
Emory Law Journal
England Reports
European Review of Contract Law
European Review of Private Law
Electronic Uniform Customs and Practice for Documentary
Credits

= European Business Law Review


= Europaische Zeitschrift fr Wirtschaftsrecht
= Verordnung zur Einfhrung handelsrechtlicher Vorschriften
im Lande sterreich
= England and Walles Court of Appeal
= England and Walles High Court
= Exchequer Division
= Foro italiano
= Giustizia civile
= Giurisprudenza italiana
= Giustizia civile
=
Harvard Law Review
= Handels Gesetzbuch
= House of Lords
= Clark's House of Lords Reports
= Hoge Raad
= International & Comparative Law Quaterly
= International Encyclopaedia of Comparative Law
= Revista para el anlisis del Derecho
= International Arbitration Law Review

Abreviaturas y siglas

Int. Business
L. Journ.
INCOTERM

43

= International Business Law Journal


= International commercial term (Trmino del comercio internacional)
= Revista para el anlisis del Derecho (InDRET)
= Insolvenz Ordnung

InDRET
InsO
Int. Trade and
Business LR
= International Trade and Business Law Review
IPrax
= Praxis des Internationalen Privat-und Verfahrensrecht
ISBP
= International Standard Banking Practices for Documentary Credits
ISP
= International Standby Practices
JBl
= Juristische Blatter
JBL
= Journal of Business Law
JCP
= Jurisclasseur Priodique (La Semaine Juridique)
JDI
= Journal du Droit International (Clunet)
JIBL
= Journal of International Banking Law and Regulation
JL & Com.
= Journal of Law and Commerce
JMHL
= Journal of Mental Health Law
Journ.
= Journal
Journ.dr.int.
= Journal de droit international
JUR
= Documento de Jurisprudencia disponible en http://
www.westlaw.es y, en su caso, en productos CD/DVD
JZ
= Juristen Zeitung
KB/KBD
= King's Bench Division
L
= Law
LAR
= Ley de Arrendamientos Rsticos
LAU
= Ley de Arrendamientos Urbanos
LCGC
= Ley de Condiciones Generales de la Contratacin
LEC
= Ley de Enjuiciamiento Civil
LG
= Landesgericht
LGDCU
= Ley General para la Defensa de los Consumidores y
Usuarios
L. Journ.
= Law Journal
LO
= Ley Orgnica

44

Abreviaturas y siglas

LOPJ
Loyola of Los
Angeles LR
LQR
L. Quarterly
Rev.
LR
L. Rev.
LT
Lloyd's/LLMCLQ
Lloyd's Rep.
LRC
Mass.
Mass. Foro it.
MCR
MFL
Missouri L.
Rev.
MLR
Mod./Modern L. Rev.
NBW
NE
NGCc
NJ
NJW
NJW-RR

= Ley Orgnica del Poder Judicial

NLJ
NY
OGH
OHADAC

=
=
=
=

OLG

= Loyola of Los Angeles Law Review


= Law Quarterly Review
=
=
=
=

Law Quarterly Review


Law Reports
Law Review
Law Times Reports

=
=
=
=
=
=
=

Lloyd's Maritime and Commercial Law Quarterly


Lloyd's Reports (UK)
Law Reports of the Commonwealth
Massimario
Massimario del Foro italiano
Marco Comn de Referencia
Massimario del Foro italiano

= Missouri Law Review


= Michigan Law Review
=
=
=
=
=
=
=

Modern Law Review


Nuevo Cdigo civil holands
North Eastern Reporter
Nuova Giurisprudenza Civile Commentata
Nedesrlandse Jurisprudentie
Neue Jusistische Wochenschrift
Neue Juristische Wochenschrift Rechtsprechungs Report
Zivilrecht
Nottingham Law Journal
New York Reports
Oberster Gerichtshof
Organizacin para la Armonizacin del Derecho Mercantil
en el Caribe
Oberlandesgericht

Abreviaturas y siglas

Op.
p./pp.
Pas.
PC
PCcI

=
=
=
=
=

PCESL

PDCE
PECL
PEL (Sales)
PIB
PMCc
PMCR
POHADAC

=
=
=
=
=
=
=

PU
QB
QBD
Rabels Z.

=
=
=
=

Rass. dir. civ.


RCADI

=
=

RCDIP
RCE
RCEA
RCP
RDAI
RDBB
RDC
RDIDC
RDM
RDP

=
=
=
=
=
=
=
=
=
=

45

Opus
pgina/pginas
Pasicrisie (Blgica)
Private Council Law Report (UK)
Principios sobre los Contratos Comerciales Internacionales
Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y
del Consejo relativo a una normativa comn de compraventa europea de 11 de octubre de 2011
Principios de Derecho Contractual Europeo
Principios del Derecho Europeo de Contratos
Principles of European Law (Sales)]
Producto Interior Bruto
Propuesta de Modernizacin del Cdigo civil
Proyecto de Marco Comn de Referencia
Principios OHADAC sobre los contratos comerciales
internacionales
Principios UNIDROIT
Queen's Bench
Queen's Bench Division
Rabels Zeitschrift fr auslndisches und internationales
Privatrecht
Rassegna did diritto civile
Recueil des Cours de l'Acadmie de Droit international de
La Haye
Revue critique de doit international priv
Revista de la Contratacin Electrnica
Revista de la Corte Espaola de Arbitraje
Responsabilit civile e previdenza
Revue de droit des affaires internationales
Revista de Derecho Bancario y Burstil
Revue de droit comprar
Revue de droit international et de droit compar
Revista de Derecho Mercantil
Revista de Derecho Privado

46

Abreviaturas y siglas

RdP
Rec.
Rec. Dalloz
Rec. des C.

=
=
=
=

REDI
REGG
Rev.
Rev. Arb.
Rev. droit civ.
Rev. int. dr.
com.
Rev. Int. Not.
RG
R.G.
RGDC
RGLJ
RGSa
RGZ

=
=
=
=
=

RIDC
Riv. dir. civ.
Riv. dir. com.
Riv. dir. int.
privr. proc.
Riv. trim. dir.
proc. civ.
RIW
RJ
RJDA
RJN
RMCUE
RN

Revista de Derecho Patrimonial


Recueil Jurisprudence TJCE
Recueil Dalloz, de doctrine, jurisprudence et lgislation
Recueil des Cours de l'Acadmie de Droit international de
La Haye
Revista Espaola de Derecho Internacional
Revista Espaola de Geriatra y Gerontologa
Review
Revue de l'Arbitrage
Revue de droit civil

=
=
=
=
=
=
=
=

Revue internationale de droit compar


Revista Internacional del Notariado
Revista de Gerontologa
Reichsgericht
Revue gnrale de droit civil belge
Revista General de Legislacin y Jurisprudencia
Revista giuridica sarda
Entscheidungen des (deutschen) Reichsgerichtes in Zivilsachen
= Revue internationale de droit compar
= Rivista di diritto civile
= Rivista di diritto commerciale e del diritto generale delle
obligazioni
= Rivista di Diritto internazionale privato e processuale
=
=
=
=
=
=
=

Rivista trimestrale de diritto e procedura civile


Recht der Internationalen Wirtschaft
Repertorio de Jurisprudencia Aranzadi
Revue de Jurisprudence de Droit des Affaires
Revista Jurdica del Notariado
Revue du March Commun et l'UE
Revista del Notariado

Abreviaturas y siglas

RRI

RRII

RTDC/RTD
civ.
RW
S
San Diego Int.
L. J.
SC
SDNY
Sent.
SGA
SLR
STJCE
STS
SWIFT
SZ
TC
TCE
Texas L. Rev.
TF
The Hastings
L. Journ.
TJCE
TJUE

47

= Reglamento (CE) n 593/2008 del Parlamento Europeo y del Consejo de 17 de junio de 2008 sobre la
ley aplicable a las obligaciones contractuales (Roma
I)
= Reglamento (CE) n 864/2007 del Parlamento Europeo y del Consejo de 11 de Julio de 2007 relativo a
la ley aplicable a las obligaciones extracontractuales
(Roma II)
= Revue trimestrielle de droit civil
= Rechtskundig Weekblad
= Sentencia
= San Diego International Law Journal
= Session Cases(Scotland);Cape Supreme Court (South Africa)
= Southern District of New York
= Sentencia
= Sales of Good Act
= Singapore Law Reports
= Sentencia del Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas
= Sentencia del Tribunal Supremo
= Society for Worldwide Interbank Financial Telecommunications
= Sammlung der Entscheidungen des sterreichischen Obersten Gerichtshofes in Zivil-und Justizverwaltungssachen
= Tribunal Constitucional
= Tratado de la Comunidad Europea
= Texas Law Review
= Tribunal Federal suizo
=
The Hastings Law Journal
= Tribunal de Justicia de las Comunidades Europeas
= Tribunal de Justicia de la Unin Europea

48

TRLGDCU

Abreviaturas y siglas

= Texto Refundido de la Ley General de Defensa de


Consumidores y Usuarios
TS
= Tribunal Supremo
T.S.
= Reports of the Transvaal Supreme Court
TUE
= Tratado de la Unin Europea
Tul. Mar. LJ
= Tulane Maritime Law Journal
UCC/UCc
= Uniform Commercial Code
UCCLJ
= Uniform Commercial Code Law Journal
UCP
= Uniform Customs and Practice for Documentary Credits
UCTA
= Unfair Contract Terms Act
UE
= Unin Europea
ULR
= Utilities Law Review
UNCITRAL
= United Nations Commission on International Trade Law
UNIDROIT
= Instituto para la Unificacin del Derecho Privado
(Roma)
Uniform L. R. = Uniform Law Review
URC
= Uniform Rules for Collections
URCB
= Uniform Rules for Contract Bonds
URDG
= Uniform Rules for Demand Guarantees
URR
= Uniform Rules for Bank to Bank Reimbursements
UTCcR
= Unfair Terms in Consumer Contracts Regulations
v.
= Versus
VersR
= Versicherungsrecht
Virginia L.
Rev
= Virginia Law Review
Vol.
= Volumen
Wash. L. Rev. = Washington Law Review
Wayne L. R.
= Wayne Law Review
WLR
= Weeckley Law Reports
WM
= Wertpapier-Mitteilungen
Yale L. J.
= Yale Law Journal
ZEuP
= Zeitschrift fr Europisches Privatrecht
ZHR
= Zeitschrift fr das gesamte Handelsrecht

Prefacio

49

Prefacio

La unificacin del Derecho privado europeo ha impulsado de forma notable los estudios de Derecho comparado. El mbito del Derecho contractual ha sido, sin duda, el ms beneficiado por las iniciativas comunitarias,
que han oscilado entre proyectos ambiciosos de codificacin y propuestas
ms modestas de articulacin del Derecho comunitario vigente en la materia. En cualquier caso, es indudable que nunca antes se haba producido
semejante inflacin investigadora, ni una utilizacin del mtodo comparado con unes fines tan concretos de poltica legislativa. La elaboracin de
los Principios de Derecho contractual europeo y antes de los Principios
UNIDROIT y el proceso para la adopcin del denominado Marco Comn de Referencia, han dado frutos concretos mucho antes de convertirse en algn tipo de texto legislativo, inspirando las reformas de los Derechos nacionales ya materializadas o en curso, incluyendo la alteracin del
captulo de obligaciones en cdigos civiles tan influyentes como el BGB. La
Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo relativo a
una normativa comn de compraventa europea, de 11 de octubre de 2011,
es consecuencia asimismo de semejante proceso.
La idea de la unificacin del Derecho contractual europeo se concibi,
en primer lugar, como una frmula para facilitar el buen funcionamiento
y la eficiencia del mercado interior, de facilitar, en suma, el comercio transfronterizo o internacional en el seno de la Unin Europea. Con el tiempo,
sin embargo, la unificacin se ha convertido en una bandera multicolor:
ha servido a propuestas que se inspiran en postulados filosficos y polticos
de unidad de mayor envergadura, y, sobre todo, desde una perspectiva ms
interna, ha ayudado en la aspiracin de una renovacin y modernizacin
de los Derechos nacionales en materia de obligaciones. Hay, pues, distintas
lgicas o perspectivas a la hora de abordar la unificacin internacional del
Derecho de los contratos. En algn sentido, muchas veces la labor investigadora ha resultado cautiva de los fines de poltica legislativa. Acaso los
proyectos ms ambiciosos se han gestionado a partir de una determinada
orientacin material (procurar la unificacin), y con demasiado frecuencia han respondido a la conviccin poltica y moral de los investigadores y
de sus lderes. Como consecuencia de este afn colectivo, no han faltado
casos de perversin del mtodo, de la decantacin de la exposicin de los
resultados de la investigacin comparativa hacia la evidencia de los puntos
de convergencia y la minimizacin de las divergencias. En ocasiones, ha

50

Prefacio

faltado, en suma, independencia de la labor investigadora respecto de las


urgencias polticas.
Al margen de la opinin que nos merezca la instrumentalizacin de
la investigacin hacia fines polticos o de mera poltica legislativa juicio,
que, finalmente, puede ser muy variable en razn de la calidad del producto obtenido, lo cierto es que un enfoque del Derecho contractual comparado basado en la induccin de principios comunes y en la concrecin
de las convergencias entre sistemas singularmente entre el common law y
los sistemas romano-germnicos encierra un riesgo evidente para los intercambios internacionales. En la contratacin internacional, la seguridad
jurdica y la confianza plantean demandas muy diferentes para una investigacin aplicada y til a la hora de resolver los problemas reales. A las partes
contractuales no les ayuda especialmente la creencia en una convergencia
ms o menos general o real entre los sistemas jurdicos. Lo que necesitan
conocer es, ms bien, el catlogo de divergencias y diferencias reales que
pueden hacer peligrar la seguridad jurdica de las transacciones y, sobre
todo, las frmulas que existen para minimizar, internalizar o eliminar los
efectos nocivos de dicha diversidad.
El presente estudio est inspirado en la necesidad descrita. Se trata de
abordar los captulos o apartados ms relevantes de la dinmica jurdica
del contrato desde un prisma comparativo, tratando de revelar los elementos de convergencia de los distintos sistemas jurdicos y aislar las diferencias ms caractersticas, acotando sus efectos perniciosos sobre el trfico
internacional. Realizada esta labor sobre los propios Derechos nacionales,
sin prejuicios familiares, el anlisis debe servir asimismo para definir la
gnesis de los textos internacionales de unificacin (Convenio de Viena,
Principios UNIDROIT, Principios de Derecho contractual europeo, Marco Comn de Referencia, Normativa comn de compraventa europea...)
y enfocar sus resultados desde un punto de vista crtico. El colofn final
de cada investigacin debe ser, en la medida de lo posible, establecer los
riesgos que unos y otros sistemas, nacionales e internacionales, implican
para el comercio transfronterizo, y aportar en su caso frmulas que puedan minimizar esos riesgos y garantizar el mximo de seguridad jurdica y
eficiencia en la contratacin internacional.
La concesin y ejecucin del Proyecto de Investigacin financiado
por la Direccin General de Investigacin del Ministerio de Educacin y
Ciencia durante los aos 2006 a 2009, bajo el ttulo Derecho contractual
comparado (SEJ 2006/00900/JURI) permiti una primera aportacin,
que fue publicada en el ao 2009. La obtencin de un segundo proyecto, concedido por el Ministerio de Ciencia de Innovacin, con la misma
denominacin (DER 2010-15753), nos ha permitido durante los tres aos
siguientes ir avanzando en el catlogo de cuestiones a tratar, desde una
enriquecedora colaboracin interdisciplinar, dando lugar a la segunda
edicin de esta obra en 2013. Finalmente, un tercer proyecto (DER 201341165-P) ha servido para culminar una dcada de la labor investigadora,

Prefacio

51

materializada en la presente y definitiva edicin. De esta forma, adems de


incorporar aspectos puntuales de la dinmica del contrato desde una perspectiva comparada que quedaron pendientes (responsabilidad negocial,
forma de los contratos, causa y consideration, ilicitud e inmoralidad, dolo,
violencia, intimidacin, abuso de confianza y dependencia, cesin de crditos y cesin del contrato, y modificacin y novacin del contrato), hemos
abordado asimismo algunas cuestiones de ndole ms general, referidas en
algunos casos a la decantacin histrica y filosfica del Derecho contractual y, en otras, al tratamiento relativo a las fuentes del Derecho contractual
o a algunos modelos especialmente significados (Derecho francs, alemn,
italiano, estadounidense, sistema OHADA). Asimismo se ha completado
la obra con un captulo sobre Derecho internacional privado contractual
comparado. Conforme a la previsin inicial, esta nueva edicin cierra el
estudio y lo completa. Como investigador principal del proyecto citado, ha
sido una grata tarea coordinar las investigaciones y la presente publicacin
y un privilegio contar con un equipo de personas tan competente. Ni que
decir tiene que los defectos de esta labor slo son imputables a quien esto
escribe.
Granada, a 15 de octubre de 2016
Sixto A. Snchez Lorenzo

Parte I
Fuentes y derechos

I.Introduccin

55
En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia
R. Caro Gndara

1
En la secular bsqueda europea de un paradigma
de justicia contractual: El enfoque de justicia
relacional
Roco Caro Gndara
Profesora Titular de Derecho internacional privado
de la Universidad de Mlaga (Espaa)

SUMARIO: I. Introduccin. II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual). 1. Claves del derecho romano. A. Quinto Mucio Escvola
y la poca tardorrepublicana. B. Marco Antistio Laben y el principado de
Augusto. C. Domicio Ulpiano y la tica del Imperio. 2. Del Derecho romano a
los juristas medievales: glosadores y comentaristas. 3. El iusnaturalismo de la Escuela
de Salamanca. 4. Las construcciones racionalistas. A. Trasfondo filosfico. B. Polmica doctrinal. III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la
libertad individual. 1. La diferente consolidacin del dogma de la autonoma
de la voluntad en los cdigos civiles europeos. A. Del iusnaturalismo racionalista al
Code civil. B. De la Escuela Histrica y la Pandectstica al BGB. 2. Crisis de
la autonoma de la voluntad: hacia la objetivizacin, materializacin y socializacin del
Derecho contractual en Europa. 3. Consolidacin de la tendencia hacia la justicia como
equilibrio (contractual) en el Derecho uniforme. A. Justicia como equilibrio inicial. B.
Justicia como equilibrio funcional. IV. Reconstruccin: de la justicia
contractual a la justicia relacional del contrato. 1. De la
autonoma a la justicia (contractual): toma de conciencia doctrinal. 2. Lo til y lo justo.
3. Justicia y relacin (contractual). A. Insuficiencia del Derecho contractual. B.
Contrato relacional y Teora contractual esencial. C. Justicia relacional (contractual). Bibliografa.

I. Introduccin
1. Todas las teoras jurdicas que pretenden explicar qu son los contratos
se estructuran en torno a una cuestin esencial: el fundamento de su fuerza obligatoria. Si es cierto que cualquier jurista contemporneo estara de
acuerdo con la afirmacin de que los contratos se basan en un compromiso

56

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

libremente asumido por las partes, tambin es cierto que a rengln seguido
afirmara que los contratos obligan a las partes porque as lo establece la ley.
Sin embargo, a excepcin de los iuspositivistas, ninguno se conformara con
fundamentar exclusivamente en la ley, la fuerza obligatoria de los mismos.
As, el resto los juristas se pregunta por qu el legislador ha adoptado esa solucin y para resolverla no dudan en acudir a otras disciplinas, especialmente la filosofa, la economa y la sociologa. Si tambin es cierto que todas estas
disciplinas tienen interesantes respuestas a esa pregunta, ni siquiera todas
juntas resultaran suficientes si no tuviramos en cuenta las enseanzas que
proporciona la historia, en este caso, la historia del Derecho1, enriquecida
con el mtodo de la comparacin jurdica2.
Este trabajo plantea una lectura de ida y vuelta de la historia del contrato
y de la justicia (en el contrato), pues, tras analizar los diferentes escenarios
evolutivos, sugiere, recapitulando, una visin retrospectiva de los mismos, que,
a semejanza de lo que ocurre en el rugby3, no supone un retroceso, sino muy
al contrario, un avance, un paso adelante, en la necesaria bsqueda de un paradigma de justicia contractual. Dicho paso viene dado por un nuevo enfoque
del contrato, que deja de observarse desde la ptica del acuerdo localizado
en su momento inicial, para centrarse en la relacin, que abarca todo su desarrollo funcional y lo trasciende, pues, como ha sealado un jurista espaol,
no toda convencin es un contrato, sino la que genera una relacin4.
II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)
2. Afirmar que el contrato lo conforma fundamentalmente el consentimiento de las partes ha sido lugar comn en todas las familias jurdicas.
(1) Como dijera J.-E.-M. Portalis, en su Discours Prliminaire du Premire Projet de Code
civil (Bordeaux, ditions Confluences, 2004), pronunciado en 1801, la historia es la fsica
experimental de la legislacin.
(2) Zimmermann ha sealado que el anlisis crtico del Derecho desde la historia del
Derecho y el Derecho comparado, resulta esencial para su desarrollo orgnico y su reforma
o para la elaboracin de nuevas reglas; vid., R. Zimmermann, Roman and Comparative
Law: The European Prospective, Journal of Legal History, 1995, pp. 21 y ss.; id., Comparative Law and Europeanizarion of Private Law, en M. Remann & R. Zimmermann, The
Oxford Handbook of Comparative Law, Oxford, Oxford University Press, 2008, pp. 540 y ss.; id.,
Roman Law and the Harmonisation of Private Law in Europe, en A. S. Hartkamp et al.,
Towards a European Civil Code, 4th. ed., 2011, pp. 27 y ss.; As lo recuerda E. Arroyo en la Introduccin a la obra del mismo autor El nuevo Derecho alemn de obligaciones. Un anlisis desde
la Historia y el Derecho comparado, Barcelona Bosch, 2008, p. XXII, traduccin de la original
The New German Law of Obligations, Oxford, Oxford University Press, 2005.
(3) La apreciacin no es ma, sino de un economista italiano contemporneo: L. Bruni, Le nuove vurt del mercato ne'll era dei beni comuni, Roma, Citt Nuova, 2012, p. 238.
(4) J. A. Doral Garca, La concepcin del contrato en el Derecho europeo y su
proyeccin en la Propuesta de modernizacin, en K. J. Albiez Dohrmann (dir.), Derecho
privado europeo y modernizacin del Derecho contractual en Espaa, Barcelona, Atelier, 2011, pp.
108 y ss., esp. p. 112.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

57

Igualmente es lugar comn atribuir al Derecho Romano el origen de la


doctrina del consentimiento5; sin embargo, esa afirmacin olvida que los
juristas romanos distinguieron entre contractus entendido como operacin econmica consistente en un intercambio de valores y conventio intercambio de consentimientos que fijar las modalidades de aqul. Esta
distincin resulta clave para revisar la evolucin histrica del contrato que
ha corrido paralela a la teora del consentimiento, su ascenso y cada6 a
lo largo del siglo XIX y su configuracin actual, para comprobar que no
se agota en ni con la misma, sino que, al contrario, reclama una nueva
reformulacin.
1. Claves del derecho romano
3. La primera referencia remota que puede encontrarse en un texto
jurdico romano se remonta a la Ley de las XII Tablas (450 a.C.), donde
se hace referencia al trmino pactum, entendido all como acuerdo no revestido de un particular ritual, al que el ius poda atribuir consecuencias
jurdicas. Ms all de ese alejado germen, vamos a presentar la elaboracin
jurdica del contrato en Derecho romano a travs de la obra de tres insignes juristas y de cuatro momentos significativos de la historia de Roma.
En cuanto a los juristas nos referimos a Quinto Mucius Scaevola, Marco
Antistio Laben y Ulpiano. Las etapas histricas son la poca tardo-republicana, de Mucio, el principado de Augusto, de Laben, la poca clsica que
sigui a dicho principado, de Ulpiano y la recopilacin de todo el Derecho
romano en el Corpus Iuris Civilis, que el emperador Justiniano encarg en
el siglo VI d. C. al jurista Triboniano7.
A. Quinto Mucio Escvola y la poca tardorrepublicana
4. Quintus Mucius Scaevola o Quinto Mucio Escvola, hijo de Publio (140
a.C.-82 a.C.), fue senador de la Repblica romana, procnsul en Asia, donde persigui la corrupcin de publicanos que cobraban impuestos exorbitantes a los habitantes de la provincia romana de Asia; a su vuelta fue
nombrado pontifex maximus y acab asesinado pblicamente. Entre sus
discpulos se cuenta Cicern, quien alab su excelente oratoria. Pero por
lo que aqu interesa fue un insigne jurista. Escribi el tratado Jus civile primus constituit generatim in libros decem et octo redigend, dieciocho libros donde
(5) Aunque incluso esta misma afirmacin ha sido contestada por quienes entienden
que los juristas romanos no hicieron teora general, porque slo estaban interesados en
resolver casos concretos; vid. en este sentido J. Gordley, The Philosophical Origins of Modern
Contract Doctrine, Oxford, Clarendon Press, 1991, reprinted 2011, p. 30. En el epgrafe dedicado al Derecho romano demostraremos cmo este punto de vista est exento de razn.
(6) Parafraseando el ttulo de la obra de P. S. Atiyah, The Rise and Fall of Freedom of
Contract, Oxford, Clarendon Press, 1979, reprinted 2003.
(7)El Corpus Iuris Civilis es una recopilacin de constituciones imperiales y obras de
juristas romanos realizada entre el 529 y 534 d. C. y se compone del Codex repetitae praelectionis, los Digesta sive pandectae, las Instituta y las Novellae constitutiones.

58

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

compil y sistematiz el Derecho romano existente hasta esa poca, considerado por Pomponio un verdadero tratado, el primero de la literatura
jurdica romana. Igualmente fue autor de una breve pero significativa obra
titulada Horoi u Oroi (Definiciones). De las mismas no queda constancia
sino a travs de los comentarios de Pomponio a la obra Jus civile, en treinta y nueve libros, introducidos por los compiladores en el Digesto justinianeo, donde tambin se encuentran referencias realizadas por otros juristas
como Laben, Celso, Juliano, Paulo y Ulpiano. Sus opiniones y su oratoria
(gozaba del ius respondendi) tambin fueron objeto de elogio fuera del Corpus iuris civilis justinianeo, entre otros por Cicern y Gayo8.
5. En su obra Jus civile recompuso todo el ius civile existente hasta la
poca, la tradicin civilstica con los edictos de los pretores, lo que constitua una constante en el pensamiento jurdico romano antiguo. Recogi la
tradicin disponindola por captulos (capita), mediante una sucesin de
materias sin orden sistemtico, reconducible a las XII Tablas y a la antigua
jurisprudencia. Frente a ellos dispuso cada una de las materias conforme
a un orden interno que iba del gnero a la especie. Como Quinto Mucio
conoca el griego, tuvo acceso directo a la obra de los filsofos helnicos
que formaban parte de la biblioteca de Perseo de Macedonia, trasladada a
Roma en el ao 167 a.C. Esta fue la va por la que penetr la filosofa griega
en una parte importante de los grupos dirigentes romanos. Sera as como
quedara influido por el mtodo diairtico, modelo de sistematizacin de
la literatura griega que caracterizara su tratado, en el que combin tradicin romana y metodologa helnica9.
Por una parte la disposicin de temas responda al orden jerrquico de
sociedad de la Roma republicana, que giraba en torno a la familia (sucesin legtima, legados, testamentos), en segundo lugar las relaciones jurdicas constituidas por el paterfamilias (patria potestad, tutela, manumisin),
tambin las relativas a sus funciones particulares (emancipacin, posesin,
usucapin, servidumbre) y otras relaciones ms lejanas (estipulaciones, daos regulados por la lex Aquilia, consortium, societas, condictio, compraventa,
hurto...). A ello aada la sistemtica diairtica dentro de cada tema y la
disposicin por captulos. La novedad por l aportada no fue slo la aplicacin de la diairesis griega, sino, sobre todo, la abstraccin que constitua
su presupuesto lgico de aplicacin. El mtodo helnico utilizado presupona un proceso de abstraccin de aquello que se clasificaba. Lo mismo
haba ocurrido en la dialctica platnica y en Aristteles, en el estoicismo
y en el enciclopedismo. Dicha abstraccin no haba caracterizado al saber
jurdico romano anterior, tpicamente casustico10.
(8)A. Schiavone, Ius. L'Invenzione del diritto in Occidente, Torino, Giulio Einaudi, 2005,
p. 156.
(9) Ibid., pp. 161-163.
(10) Aunque encuentra un remoto rastro en el formalismo ritualista y simblico que
desde la antigedad haba caracterizado el Derecho romano, Ibid., pp. 169-170 y 177.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

59

En la obra de Quinto Mucio el ius civile era presentado, por primera


vez en la historia del pensamiento jurdico romano, a travs de una red
de conceptos en cuyo interior, captulo tras captulo, se dispona la serie
casustica recabada bien de la actividad pretoriana bien de la tradicin
jurdica. Los conceptos elaborados por Mucio no se correspondan con
los de la filosofa griega, porque su referencia no era la naturaleza ni la
condicin humana, sino la estructura de la sociedad. Nacan de la capacidad de separar analticamente, de abstraer las formas funcionales de las
relaciones tomadas en consideracin por el ius (cambio, pertenencia, obligaciones, reclamaciones, poderes, sujetos, acciones), de la realidad que
los compona, y de darles una consistencia completamente autnoma de
la realidad que conformaban (una concreta mercadera, un determinado
bien, una prestacin, un ciudadano, un comportamiento procesal...). Cada
forma as elaborada reciba su nombre jurdico. As surgi el paradigma
abstracto de la compraventa, como intercambio que tena como funcin
la de trasferir una mercadera a cambio de un precio, del que surgan una
serie de obligaciones recprocas entre los sujetos intervinientes, y de cuyo
incumplimiento se derivaba un derecho a la tutela jurisdiccional a travs
del ejercicio de acciones. Precisamente fue la separacin de las acciones
reconocidas a cada una de las partes de la relacin, la que determin la
separacin entre emptio y venditio, locatio y conductio. Sin embargo, venan
reunificadas a travs de un elemento comn que serva de referencia para
clasificarlas11.
El pensamiento jurdico abstracto permita as que, en la mente del
jurista, el ius pudiera apartarse no slo de las esferas sociales e institucionales de la poca (principalmente la poltica y la religiosa), sino incluso
de la propia realidad a la que perteneca, en un momento clave en el
que se senta cada vez mayor presin poltica como consecuencia de la
expansin imperial. Sin embargo esa barrera protectora no apartaba al
intrprete de la funcin eminentemente prctica que estaba llamado
a desempear, no lo converta en un filsofo; al contrario, le permita
ejercer aqulla de manera ms eficaz12. Tngase en cuenta que esa pretendida inmunidad ante las influencias filosficas, polticas o econmicas constituir una constante a lo largo de la historia del pensamiento
jurdico de occidente y ser una de las claves a tener en cuenta a lo largo
de este trabajo.
6. Precisamente lo ms relevante de toda su obra es quizs su construccin en materia de contratos, contextualizada en una poca en la que la
importancia del comercio por el Mediterrneo y el uso del dinero demandaban una construccin de esta naturaleza. Destaca un texto que se atribuye a Pomponio en el Digesto, a quien, sin embargo, correspondera slo su
comentario, y donde se dice literalmente:
(11) Ibid., pp. 173-174 y 194.
(12) Ibid., p. 175.

60

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

En el modo en que cualquier cosa ha sido contrada, en el mismo modo


debe ser disuelta... As, cuando hayamos contrado a travs de la entrega de
una cosa, a travs de la entrega de una cosa se podr disolver: como cuando
hayamos concedido un mutuo, as se deber disolver a travs de la restitucin de la misma cantidad. Y cuando hayamos contrado cualquier cosa
mediante la pronunciacin de palabras, la obligacin debe ser disuelta bien
pronunciando palabras, bien consignando una cosa: con las palabras, como
cuando se declara haber recibido de aqul que haba prometido; con la
cosa, como cuando se vierte aquello que se promete. E igualmente, cuando
ha sido contrada una compra, o una venta, o un arrendamiento, porque
se puede contraer con el nudo consenso, con el consenso contrario se le
puede disolver13.

La referencia que se hace en el texto a cualquier cosa que sea contrada


(quidque contractum) constituye ya un primer concepto abstracto. Se trata
de uno de los usos ms antiguos del verbo contraer en participio encontrado en un texto jurdico. El trmino constituye una representacin
unitaria de una secuencia de situaciones que el ius haba ido presentando
de manera separada, cada una con su particular historia y sus particulares
reglas: la stipulatio, el mutuo, la compra, la venta, la escritura contable. A
las que se aada las nuevas transacciones reconocidas por el pretor, fundadas sobre el consenso. Se trataba del origen del sustantivo contractus, que
no aparecer hasta ms tarde, por primera vez en la obra de Servio (105
a.C.-43 a.C.) y, posteriormente, en las obras de Laben y Ulpiano. Surge
as como la formulacin de una autntica regla (oroi), o principio general
que regulaba realidades diversas que se encontraban en el contexto de los
intercambios mercantiles que comenzaban a ser cada vez ms frecuentes
en esa poca14.
Si bien resulta necesario destacar que en el texto existan dos elementos
que reflejaban un equilibrio, pues la nocin de contrahere iba acompaada
de la de solvere. Se trataba de dos categoras, entre las que se pasaba de la
idea del deber (debet) a la de la posibilidad (potest) y donde poda encontrarse un elemento latente: el concepto de nexum u obligatio, en el sentido
de vnculo abstracto de responsabilidad, incluso en las nuevas categoras
que podan tener lugar solo consenso. En efecto, el que en las relaciones contractuales la sola voluntad de las partes produjera consecuencias jurdicas,
era resultado de la particular estructura de aquellas transacciones, pero
tambin significaba algo ms aunque no era extrapolable a otras relaciones jurdicas-: que la voluntad de las partes pudiera expresarse y produjera
efectos jurdicos sin necesidad de rituales. Se trataba de una regla, producto de una abstraccin, pero que naca de las necesidades que imponan los
nuevos intercambios comerciales15.
(13) Pomponio, 4 Ad Quintum Mucium, en D. 46.3.80.
(14)A. Schiavone, Ius..., op. cit., pp. 180-184 y 229.
(15) Ibid., pp. 186-188; M. Bianchini, Diritto commerciale nel diritto romano, Digesto delle Discipline privatistiche. Sezione commerciale, Torino, UTET, 1989, pp. 320-333.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

61

7. En otro de sus textos aparece la idea del consenso, la otra clave de


su concepcin contractualista, junto con la de la tipificacin de las figuras
contractuales:
Ni mediante un acuerdo, ni con una clusula accesoria inserta en cualquiera que sea el acto, ni con una estipulacin, nadie puede procurar una
ventaja a un tercero16.

El texto pretenda determinar los lmites del poder privado en cualquiera de sus manifestaciones, y los lmites derivaban de la imposibilidad
de incidir de manera unilateral en un tercero. La regla resultaba de la idea
de la consideracin de la existencia de sujetos con igualdad de derechos,
donde las posiciones jurdicas de cada uno se valoraban desde una rigurosa simetra, una regla donde se conciliaban antiguas reglas polticas de la
ciudad e influencia de la justicia conmutativa aristotlica17.
8. No podemos concluir la obra de Mucio Escvola sin hacer referencia
a un concepto que iba a ser tambin clave en toda la historia del Derecho
contractual: se trata de la buena fe. Nos ha llegado a travs de referencias
indirectas contenidas en el tercer libro de De officiis de Cicern y no se refera a los libros Iuris civilis ni a los Oroi, pero podra referirse a su Edicto
como procnsul de Asia18.
Q. Scvola, pontfice mximo, deca que exista un gran valor en todas
aquellas frmulas de los juicios arbitrales en los cuales se aade "segn la
buena fe", y consideraba que el criterio de la buena fe tena un alcance
vastsimo, y que encontrase aplicacin en materia de tutela, de sociedad, de
fiducia, de mandato, en las compras, en las ventas, en las conducciones, en
las locaciones, todas relaciones a travs de las cuales se desarrollaba la vida
misma de la sociedad: [y consideraba] que en esos juicios arbitrales fuese
tarea prevalente del juez qu cosa deba prestar a la otra cada parte, especialmente cuando, como ocurre a menudo, tambin el demandado presenta reclamaciones19.

La palabra fides originariamente haca referencia a la capacidad para generar confianza por parte del paterfamilias entre sus iguales y las personas
sometidas a l, es decir, su credibilidad; posteriormente vino a significar,
de manera ms general, la confianza que se deposita en cada persona con
quien se trata, formando parte del pequeo grupo de trminos tico-polticos que definan algunas de las caractersticas de la cultura republicana, al
igual que salus, spes, virtus, pietas, pax. En este caso, la frmula unificadora
no era una abstraccin de relaciones reconocidas por el derecho, sino la
descripcin tico-normativa de una forma de comportamiento que tena
por objeto la valoracin procesal de las conductas, en un momento en que
(16) Nec paciscendo, nec leges dicendo, nec stipulatio quisquam alteri cavere potest, D. 50. 17.73.4
(17) Captulo cuarto del Libro quinto de Etica a Nicmaco, dedicado a la justicia en los
contratos, 1132 a. D; A. Schiavone, Ius...,, p. 189.
(18)A. Schiavone, Ius..., op. cit., p. 193.
(19) 3. 17.70.

62

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

en la jurisprudencia y la prctica normativa pretoriana tuvieron que dar


respuesta a las nuevas relaciones negociales que proporcionaba el comercio por el Mediterrneo. As la fides se transform en la clusula ex bona
fide, una suerte de a priori moral convertido en una clusula flexible de
justicia material que deba concretar el juez en cada caso20.
9. Por ltimo, resulta una aportacin de Quinto Mucio, aunque con
posibles aadidos de Pomponio e incluso de los juristas justinianeos que
compusieron el Digesto, la idea de que el error provoca la nulidad del contrato, y de otros negocios jurdicos. As en su obra Iuris civilis se puede
encontrar este pasaje:
Al contratar cada tipo de transaccin, ya entre en el interior de la buena fe o se quede fuera, si interviene cualquier error, como por ejemplo si
quien vende o quien toma en alquiler pretende una cosa, y una cosa distinta
quien est contratando con l, todo el acto es nulo21.

Con ello, se trataba de resolver la cuestin de las intenciones de los


sujetos de un negocio, respecto a la posible verificacin de un error, lo
que converta en nulo todo el acto. Parece ser, sostiene la doctrina, que
Mucio asoci el error invalidante slo a los negocios ex bona fide, mientras
que el aadido extensivo al resto de los negocios es atribuible a Pomponio
o incluso a los juristas que introdujeron el texto en el Cdigo justinianeo.
En cualquier caso, constituye la primera elaboracin de la teora del error
como vicio del consentimiento invalidante del negocio jurdico22.
B. Marco Antistio Laben y el principado de Augusto
10. Marco Antistio Laben, el jurista romano ms insigne de los primeros aos del principado de Augusto, puede ser destacado por iniciar la etapa clsica central de esplendor del Derecho romano y, por lo que aqu interesa, por realizar significativas aportaciones en materia de contratos, que
influyeron en juristas posteriores, como Salvio Juliano, Ulpiano y Paulo, a
travs de quienes pasara al Digesto su ingente obra. La principal aportacin
de Laben consisti en destacar la idea de reciprocidad de las obligaciones de las partes contratantes (ultro citroque). Junto a ella utiliz el trmino
griego synallagma, que tuvo que importar de Aristteles (quinto libro de la
tica a Nicmaco, dedicado a la Justicia), para quien el concepto indicaba
la relacin objetivamente bilateral entre dos sujetos, independiente de su
voluntad (que puede intervenir o no, segn explicaba el filsofo). Como
seal Ulpiano:
(20)M. Talamanca, La bona fides nei giuristi romani: "Leerformeln" e valori dell'ordinamento, en AA VV, Il ruolo della buona fede oggettiva, Padova, Cedam, 2003; pp. 47 y ss.;
R. Martini, Fides e pistis in materia contrattuale, Il ruolo..., op. cit., pp. 439 y ss.; A. Schiavone, Ius..., op. cit., pp. 173-174 y 194-195.
(21) Pomponio, 36, Ad Quintum Mucium, en D. 44.7.57.
(22)A. Schiavone, Ius..., op. cit., p. 196.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

63

Laben en el primer libro sobre el pretor urbano defini. () contrato


(...) la obligacin recproca, aquello que los griegos llamaron synallagma,
como la compraventa, el arrendamiento (locationem conductionem), la sociedad23.

A pesar de que la distancia entre la filosofa griega y el rigor analtico


de las figuras jurdicas romanas fuese abismal, el romanista Aldo Schiavone seala que eso no import a Laben, porque lo que l buscaba era
justamente lo que haba construido Aristteles, un esquema lgico que
describiese una sintaxis relacional fundada sobre la bilateralidad, de modo
que pudiera conectar a esta idea la ontologa del contrato24.
11. El otro componente del que dispona para conformar su paradigma
del contrato, lo encontr en el modelo romano de la obligatio. La nuda
bilateralidad de la relacin (synallagma), para hacerse contractum, deba determinarse por ambos lados a travs un vnculo constitutivo de una obligacin (ultro citroque obligatio)25. A diferencia de los verbos pacisci y convenire,
empleados para referirse al acuerdo sobre el que se sustenta la relacin, el
verbo contrahere, ya lo hemos visto antes, era empleado para significar la relacin entablada, elaborado como categora en la obra de Mucio Escvola
(contractum) y utilizado como sustantivo por Servio (contractus). La nocin
por l elaborada, aunque influida por las de ambos juristas, se centraba
en el momento objetivo del cambio, de la creacin del vnculo recproco,
para la que vala tambin el concepto romano de obligatio, siempre que
esta fuera recproca y que identificara un vnculo bilateral simtrico que
recuerda la justicia conmutativa o correctiva propia de los contratos de la
filosofa aristotlica26.
12. Laben pretendi crear as un paradigma aplicable no slo a las
figuras ya heredadas de la tradicin jurdica, sino tambin, por analoga, a
las nuevas figuras surgidas del comercio, aunque no estuvieran contempladas en los edictos del pretor. Mediante un mtodo que este ltimo ya haba
utilizado siglos antes para la configuracin de figuras como la compraventa, el arrendamiento y la sociedad27.
Pero ahora el elemento esencial no sera el consenso, sino la reciprocidad como base de la confianza que, una vez identificado, poda proyectarse
y repetirse, mediante la tcnica de la analoga, sin necesidad de nuevas
especficas previsiones edictales. As, Laben consider los gneros con(23)En D. 50.16.19. Se refera a un pasaje del libro decimosexto de su obra ad Edictum, que no fue utilizado en el Digesto de Justiniano, pero fue citado por muchos juristas
en el mismo, como es el caso de Ulpiano.
(24)A. Schiavone, Ius..., op. cit., p. 285.
(25) Ibid., cap. 16, 17 y 18, esp. p. 2845.
(26) tica a Nicmaco 1132 a.
(27)V. Marotta, Tutella dello scambio e commerci mediterranei in et arcaica e repubblicana, Ostraka. Rivista di antichit, n 5, 1996, pp. 63-138; M. Scognamiglio, L'Economia di cambio nella antica Roma, Rivista della Scuola Superiore dell' Economia e delle Finanze, 2-1-2010.

64

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

tractuales como una serie abierta reconducible al solo principio del ultro
citroque obligatio28.
Laben personific la potencialidad de la doble funcin que a partir
de entonces cumplira el pensamiento jurdico elaborado: por un lado, la
de producir tcnicas capaces de regular el mundo civilizado, y la de legitimar el uso de la fuerza, en manos de una poltica que encontrara en el
Derecho a partir de entonces su justificacin y, a la vez, sus lmites, lo que
caracterizara la historia de Occidente hasta nuestros das29.
C. Domicio Ulpiano y la tica del Imperio
13. Domicio Ulpiano, de origen fenicio (Siria), fue tutor, consejero y
prefecto del pretorio del emperador Alejandro Severo, naci en torno al
170 d.C. y muri asesinado en torno al 228 d.C. en manos de la guardia pretoriana de la que se haba creado una profunda enemistad por pretender
reducir los privilegios que le haba concedido el emperador Heliogbalo.
Su amplia obra, elaborada en pocos aos aunque no se conservan todos
sus textos, slo los contenidos en el Digesto y en algunas colecciones pblicas y privadas, fue una de las ms utilizadas por los compiladores justinianeos, junto con la de Gayo. Si bien se le reconoce como un compilador
de las creaciones de juristas anteriores, vamos a analizar a continuacin si
este juicio es, en cierta medida, injusto. De entre sus textos interesa, a los
efectos de este trabajo, ad Edictum, que contena en ochenta y un libros, los
comentarios al edicto del pretor. Concretamente su libro cuarto expona la
doctrina de los contratos bajo la rbrica de los pactos y de las convenciones.
Toda su construccin sobre los contratos se presenta como un comentario
al mismo. El texto comenzaba as:
Este edicto reposa sobre la equidad natural: qu cosa existe ms acorde con la fiabilidad humana, que el respetar lo que ha sido establecido y
pactado? Pacto (pactus) despus se dijo de pactio (del que deriv tambin
el nombre de paz) es la pactio y el consenso de dos o ms partes sobre la
misma decisin. La palabra "convencin" (conventio) es de alcance general y
abarca todo aquello que consienten quienes cumplen un acto con objeto de
contraer un negocio o de transigir sobre el mismo: y de hecho como se dice
que "convienen" de aqullos que de lugares diversos vienen y confluyen en
un solo lugar, as igualmente se dice de aquellos que, partiendo de intenciones diversas, expresan un solo querer, quiere decir se precipitan hacia una
nica decisin30.

Que el texto comience con el trmino equidad natural significa que


su autor parta del iusnaturalismo, nacido en la poca tardorrepublicana
entre Cicern (106 a.C.-43 a.C.) y Laben, aunque con l alcanzara una
nueva dimensin. En primer lugar, identifica el respeto a los pactos con la
(28)A. Schiavone, Ius..., op. cit., p. 288-289.
(29) Ibid., op. cit., p. 291-292.
(30) D. 2.14. I pr-3.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

65

fiabilidad de las relaciones civiles y esta ltima con un principio de sociabilidad natural de los hombres, dando una base iusnaturalista a dos nociones jurdicas existentes desde la poca republicana: la fides y el consensus.
Posteriormente pasa a interpretar los trminos a los que se refera el edicto
(pactum y conventio). Al primero le concede un alcance restringido, mientras que al segundo le reconoce uno general. El primero es identificado
ms adelante en el texto con el mbito ms limitado que le haba reconocido el edicto del pretor. El concepto de convencin, sin embargo, lo hace
coincidir con el de consenso manifestado por las partes en cualquiera de
las maneras en que hubiera sido expresado31.
14. Para Ulpiano los contratos tenan una base eminentemente consensualista, as dice ms adelante, citando a Pedio, un jurista anterior:
Pero el nombre de "convencin", hasta tal punto es de mbito general,
que Pedio dice elegantemente que no hay contrato, no hay obligacin, que
no incluya una convencin, sea realizado a travs de la dacin de una cosa,
sea a travs de la pronunciacin de palabras: de hecho incluso la stipulatio,
que se realiza con las palabras, si no tiene el consenso, no es nada32.

Entre contrato y convencin se haba establecido una gran simetra desde la poca de Mucio, donde la indagacin de la voluntad real de las partes
era tarea esencial. Sin embargo, para Ulpiano, aunque en cada contrato
era necesaria una convencin, ese no era requisito suficiente. En defecto
de tipicidad, si el contrato no tena un nombre (compraventa, alquiler, sociedad, comodato depsito), era necesario, en cualquier caso, una causa,
una obligacin recproca (synallagma), a la que ya haba hecho referencia
Laben33, pero cuyo significado haba evolucionado. Si para aqul significaba el carcter bilateral de las obligaciones (ultro citroque obligatio), la versin posterior acogida por Ulpiano era la de Aristn. No haca referencia
a la obligacin contrada, sino a la prestacin ya realizada, de manera que
la posibilidad de tutela mediante accin, slo se desencadenaba del hecho
del cumplimiento por una de las partes. Parece que el cambio se produjo
por la introduccin del elemento de la causa desconocido en la terminologa de Laben34, que deba ser entendida como razn suficiente, hecho
capaz de provocar la reciprocidad: es decir, el cumplimiento material de
un contrato que haca necesaria la prestacin del otro. Por tanto, si el contrato no era tpico y, en defecto, no exista ninguna causa, entonces no caba proteccin por va de accin, sino solo por va de excepcin y Ulpiano
lo llamaba pacto35. Una clase residual de convenciones, sin nombre y sin
causa: a eso haban quedado reducidos los pactos en esta etapa final del
pensamiento jurdico romano. Seran necesarios muchos siglos ms para
(31)A. Schiavone, Ius..., op. cit., p. 347-348.
(32) D. 2.14.1.3.
(33) Vid. supra.
(34) Vid. supra.
(35) D. 2.14.I.4; 2.14.5; 2.14.7.

66

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

que el nudo consenso fuera considerado elemento suficiente para perfeccionar un contrato36.

2. Del Derecho romano a los juristas medievales: glosadores y comentaristas


15. Los juristas medievales glosadores y comentaristas, especialmente
Brtolo da Sassoferrato y, sobre todo, su discpulo Baldo de Ubaldis, elaboraron teoras del consentimiento, la oferta y la aceptacin, la causa, el
error, los trminos naturales del contrato y el justo precio37. Pero quizs lo
ms relevante a efectos de este trabajo sea la elaboracin medieval de la
llamada reductio ad aequitatem o principio de modificacin equitativa del
contrato, que hace referencia a la necesidad de moderar el vnculo obligatorio del contrato en caso de ruptura del equilibrio entre las prestaciones.
Dicho desequilibrio puede producirse bien ex ante, durante la fase de formacin del contrato, bien ex post, en la fase dinmica de su cumplimiento.
En el primer caso la ruptura del equilibrio de las prestaciones derivaba de
la existencia de una situacin de debilidad de una de las partes que es aprovechada por la otra. En el segundo se trata de la incidencia de elementos
extraos a las partes, que modifican las circunstancias iniciales del contrato
y provocan un desequilibrio entre las prestaciones38.
Los remedios para mantener o restablecer dicho equilibrio ya fueron
aportados por los juristas romanos, que otorgaban al juez, entre los contratos que daban lugar a una accin de buena fe, la potestad de juzgar ex aequo
et bono39. Por lo que se refera al restablecimiento del equilibrio originario,
ya en el Derecho romano la jurisprudencia rechaz formas de lucro y abuso con perjuicio ajeno, tambin se aprobaron leyes contra la usura y en el
ius honorarium se estableci la restitutio in integrum, siempre que mediara
dolo o fraude en perjuicio del menor, a travs de la exceptio doli. Adems en
el 285 d.C. la Cancillera de Diocleciano decret un rescripto en un caso en
que se peda la rescisin de un contrato de venta, celebrado en perjuicio
del vendedor. En l se estableci un lmite matemtico que determinaba la
desproporcin en el precio, en virtud del cual, la parte desventajada estaba
legitimada a rescindir el contrato si la relacin entre los valores intercambiados era, por lo menos, de dos a uno, estableciendo as las bases de la
institucin medieval de la laesio aenormis. Por lo que se refiere a los eventos
sobrevenidos, que afectaban a los contratos de tracto sucesivo expresin y
clasificacin entre contratos debida a Bartolo, en la Edad Media se exten(36)A. Schiavone, Ius..., op. cit., pp. 349 y ss.
(37) Vid. J. Gordley, The Philosophical Origins..., op.cit., pp. 30 y ss.
(38) J. F. Chamie, El principio general de reductio ad aequitatem por desequilibrio
contractual, Revista de Derecho Privado (Colombia), n 22, enero-junio 2012, pp. 219 y ss.
(39) Celso, D. 1,1,1: ius est ars boni et aequi.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

67

di la prctica de la revisin del contrato mediante reductio en aplicacin


de la clusula rebus sic stantibus40.
3. El iusnaturalismo de la Escuela de Salamanca
16. Aunque los juristas medievales estudiaron los textos jurdicos romanos a la luz de la filosofa aristotlica, no fue hasta el siglo XVI cuando la
Escolstica tarda sintetizara filosofa griega y Derecho romano, mediante
la aplicacin a los textos jurdicos romanos de las ideas de Aristteles, tal
como haban sido interpretadas por Toms de Aquino. ste, partiendo de
las virtudes aristotlicas, describi una ley moral, un Derecho natural que
deba regir el cumplimiento de las acciones humanas. As se elabor una
doctrina en torno a los contratos, edificada sobre la base de las tres virtudes
aristotlicas: el cumplimiento de las promesas, la justicia conmutativa y la
liberalidad41.
El fundador de la Escolstica tarda espaola, tambin conocida como
Escuela de Salamanca, o Escuela espaola del Derecho natural, el dominico Francisco de Vitoria, haba estudiado en la Universidad de Pars, donde
conoci a su maestro, Pierre Crocaert, quien, despus de haberse formado intelectualmente en el nominalismo de Guillermo de Ockam, decidi
apartarse de l, para volver a la filosofa de Toms de Aquino. Crocaert y
su discpulo publicaron en 1512 un comentario a la primera parte de la
Summa theologica. Pero fueron, sobre todo, los discpulos de Vitoria Covarrubias y Soto, quienes comenzaron a explicar los textos del Derecho
romano desde la idea de justicia de Aristteles y Toms de Aquino42.
Su trabajo fue completado a fines del siglo XVI y comienzos del siglo
XVII por los jesuitas Francisco Surez, Lus de Molina y Leonardo Lessius.
Suarez se dedic sobre todo a la metafsica y a la poltica, mientras que sus
discpulos Molina y Lessius, armonizaron la filosofa griega y el Derecho
romano como nunca se haba hecho previamente, mediante la elaboracin de tratados en los que las reglas del Derecho romano ilustraban los
(40) El origen de la clusula rebus sic stantibus se encuentra en un pasaje de Cicern,
citado por San Agustn, que pas despus al Derecho cannico; vid. J. Gordley, Impossibility and Changed of Unforeseen Circumstances, American Journal of Comparative Law, n 52,
2004, pp. 513 y ss.; vid. J. F. Chamie, El principio general..., op. cit., p. 222.; M. De Cossio,
Frustraciones y desequilibrios contractuales, Granada, Comares, 1994, pp. 17 y ss.
(41) Vid. J. Gordley, The Philosophical origins..., op. cit., pp. 30 y ss.
(42) Para Aristteles, las virtudes forman parte del hombre. Para entenderlas, primero uno debe comprender lo que sea el hombre. Su esencia consiste en ser un animal racional. Acta a travs de la razn y de la voluntad. La primera es la capacidad de comprender
el mundo a travs de conceptos, mientras que la segunda es la capacidad de elegir su fin
ltimo, entendiendo que su fin ltimo o causa final es una vida que le permita realizarse
plenamente como tal ser racional. Cada virtud, en tanto que forma parte del hombre, contribuye a ese fin (Vid. tica a Nicmaco, 1. vii, 1098; 1. v. 1106); J. Gordley, Contract Law
in the Aristotelian Tradition, en P. Benson, (Ed.), The Theory of Contract Law. New Essays,
Cambridge, Cambridge University Press, 2001, pp. 265-334.

68

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

principios aristotlico-tomistas. As, analizaron la fuerza obligatoria de los


contratos en trminos de las virtudes aristotlicas de cumplimiento de las
promesas, justicia conmutativa y liberalidad, clasificando los contratos, por
su causa, en onerosos y gratuitos. Igualmente, analizaron el consentimiento contractual aplicando las ideas aristotlico-tomistas sobre la naturaleza
humana, caracterizada por estar dotada de intelecto y voluntad y en ella
fundamentaron la teora de los vicios del consentimiento43.
4. Las construcciones racionalistas
A. Trasfondo filosfico
17. Llegado el siglo XVII, filsofos como Descartes, Hobbes y Locke,
influidos por el empirismo de la poca consecuencia de los descubrimientos fsicos, primero de Galileo y despus de Newton, atacaron los principios fundamentales de la metafsica aristotlica. Para ellos, trminos tales
como forma sustancial, naturaleza, esencia y causa final no tenan ningn
significado. Estaban convencidos de que esos principios eran falsos como
tambin lo era la descripcin que hizo Aristteles de la moralidad, la libertad y el conocimiento. Concretamente, consideraban que este ltimo no se
produce por abstraccin de la esencia de las cosas, sino por agrupacin de
experiencias. Igualmente sentaron nuevas bases para la filosofa moral, as,
para ellos no haba virtudes en sentido aristotlico, ni estndares de conducta, ms all del conflicto de intereses entre las partes, por lo que elaboraron el concepto poltico de contrato social como medio de evitar dicho
conflicto. En definitiva, pensaron que mediante el abandono de la metafsica aristotlica y la tica se poda alcanzar una nueva filosofa moral en la
que la distincin entre el bien y el mal se hiciera a partir de la evidencia44.
Algo ms tarde, en el siglo XVIII, David Hume rechaz las teoras del
contrato social de Hobbes y Locke y neg cualquier posibilidad de fundamentar obligaciones morales en la razn, vinculndolas al mbito de los
sentimientos. En su obra Treatise analiz la fuerza obligatoria de las promesas, para concluir que la misma encuentra su fundamento ltimo en la
pura conveniencia humana, pues un hombre que rompe una promesa no
volver a ser una persona de confianza y eso perjudicar sus intereses a largo plazo; aunque, mediante la educacin, los polticos hayan reconfigurado ese sentimiento hasta hacer creer a los hombres que se trata de una obligacin moral general, independiente del resultado en cada caso concreto.
En su pensamiento se atisba ya cierto utilitarismo pero fue un adelantado
de su tiempo, y no sera hasta ms tarde cuando Bentham completara con
ms xito una teora cuyas bases haban sido ya puestas por Hume45.
(43)J. Gordley, The Philosofical Origins, op. cit., pp. 69-111.
(44) Ibid., pp. 112-121.
(45) P. S. Atiyah, The Rise and Fall..., op. cit, pp. 52 y ss. y 80 y ss.

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

69

B. Polmica doctrinal
18. La interpretacin acerca de cmo se conformaron las teoras del
contrato en estos dos siglos (XVII y XVIII) no es unnime y ha sido y sigue
siendo objeto de un largo debate doctrinal46. Unos autores estn convencidos de la enorme influencia que ejercieron en los juristas de la poca
las dos corrientes de pensamiento que dominaron estos dos siglos; por un
lado, la economa poltica de Adam Smith y sus sucesores y, por otro, el
utilitarismo de Jeremy Bentham y sus correligionarios, como su gran discpulo y propagador de sus ideas, James Mill. Estas dos corrientes de pensamiento se influyeron recprocamente, de forma que John Stuart Mill hijo
de James Mill, es considerado el ltimo de los economistas clsicos y, a su
vez, el mayor defensor del utilitarismo47. Para estos autores, los fundadores
y seguidores de una y otra corriente de pensamiento econmico estaban
tan convencidos de la importancia de sus mensajes y de la necesidad de
su aplicacin prctica, que se preocuparon de expresarlas de forma inteligible y difundirlas ampliamente, influyendo as no slo en la sociedad,
sino tambin y de forma muy significativa en los juristas anglosajones de la
poca48. Por lo que estos ltimos, adems de haber recibido otras influencias, heredaron de los economistas clsicos la idea de que la libertad del
individuo propicia un justo equilibrio de los intereses de las partes en el
contrato, mientras que en el mbito continental la influencia se recibi
por va de las ideas de la revolucin francesa. Dando lugar as a las teoras
voluntaristas del siglo XIX, thorie volontariste du contrat, will theory, teoria
della volont o Willenstheorie49.
(46) El debate doctrinal en este sentido, en el mbito jurdico de Common Law, puede leerse en P. A. Hamburger, The Development of the Nineteenth-Century Consensus
Theory of Contract, Law and History Review, Fall 1989, vol. 7 n 2, pp. 241 y ss.
(47) Quien, en su famosa obra La Riqueza de las Naciones, publicada en 1776, partiendo
de la teora de la harmona entre intereses privados e interese pblicos, ofreci una visin
sistemtica de la influencia de los asuntos econmicos y de las leyes en la prosperidad de los
pueblos; vid. P. S. Atiyah, The Rise and Fall..., op. cit., pp. 294 y ss.
(48) Hay que tener en cuenta que en esa poca ms all de la distincin entre ciencias naturales y ciencias morales, el conocimiento an no se haba parcelado, por lo que
economa poltica, derecho, filosofa, teora poltica e historia seguan formando parte de la
formacin de las clases ms educadas y muchos economistas fueron formados como juristas
y viceversa. Sin embargo, a partir del ltimo cuarto del siglo XIX esa situacin lleg a su fin.
Las ramas del conocimiento se separaron, se especializaron y se produjo una autntica incomunicacin entre las mismas, situacin que se prolong aproximadamente hasta mediados del siglo XX, tras la segunda guerra mundial, cuando de nuevo las teoras econmicas
comienzan a influir en el pensamiento jurdico, lo que se pone claramente de manifiesto
aos ms tarde con el anlisis econmico del Derecho, vid. P. S. Atiyah, The Rise and Fall...,
op. cit., pp. 292 y ss.
(49)N. Barry, The French Law of Contract, 2nd. Ed., Oxford, Oxford University Press,
1994, p. 34. La doctrina francesa ha sealado que en el desarrollo del individualismo jurdico del siglo XIX influyeron decisivamente, junto con la doctrina del Derecho natural racional, la doctrina econmica liberal de la poca, una concepcin filosfico-poltica basada en
el individualismo y una antropologa filosfica de esencia voluntarista, que se vino forjando
a partir de Hobbes, a lo largo de los siglos XVII y XVIII; vid. E. Savaux, La thorie gnerale du
contrat, mythe ou ralit?, Paris, LGDJ, 1997, p. 168, y doctrina all citada en nota 30.

70

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

19. Para otros autores, sin embargo, tales concepciones no eran realmente nuevas ni estaban influidas por las ideas filosficas y econmicas de
la poca, pues los juristas del siglo XIX llegaron a afirmar que no pretendan resolver cuestiones filosficas, sino que estaban haciendo simplemente su trabajo, sin comprometerse con filsofos, politlogos o economistas,
y su trabajo consista simplemente en interpretar el derecho positivo. Sealan que el consentimiento de las partes ya era reconocido como principio
fundamental por la Escolstica tarda y el Derecho natural, que haban
permitido desarrollar teoras generales sobre el fraude, el error o la intimidacin, en la medida en que afectaban a la voluntad de los contratantes.
Igualmente, el justo equilibrio de los intereses de las partes encontraba su
origen en la virtud aristotlica de la justicia conmutativa. Slo que en las
teoras voluntaristas desapareca toda referencia a las virtudes morales, as
como a la esencia o naturaleza del contrato, conceptos propiamente aristotlicos. Es decir, que los juristas del Siglo XIX hicieron suya la concepcin
iusnaturalista de que el contrato exista por el acuerdo de las partes, si bien
rechazaron que dicha fuerza vinculante estuviera fundada en las virtudes
aristotlicas del cumplimiento de las promesas, de la liberalidad o de la
justicia conmutativa50.
Estos autores defienden que las doctrinas jurdicas de la Escolstica tarda permanecieron vigentes durante mucho ms tiempo, al ser extendidas
y popularizadas por el fundador de la Escuela nrdica del Derecho natural, el holands Huig van Groot, latinizado como Hugo Grotius51 y sus
sucesores, Samuel Pufendorf y Jean Barbeyrac, y que a travs de los juristas
franceses Jean Domat y Robert Pothier influyeron en los redactores del
Code civil e, incluso, en los juristas decimonnicos del Common Law52. Por lo
(50)J. Gordley, The Philosophical Origins, op. cit., pp. 7-8 y 215-216.
(51) Ibid., pp. 121-133, quien seala que Grotius crey que la autntica filosofa moral
consista en principios simples y demostraciones claras, por lo que la hizo ms accesible,
con el objetivo de elevar el nivel moral de la conducta humana, aunque no intent rastrear
el fundamento filosfico ltimo de cada concepto.
(52) La influencia de la doctrina del derecho natural en el Common Law resulta especialmente significativa, si tenemos en cuenta que los juristas ingleses haban venido rechazando tradicionalmente las construcciones doctrinales. En 1790 Powell public el primer
tratado de Derecho contractual, aportando una estructura sistemtica que le haba aportado la escuela nrdica de Derecho natural y los juristas franceses Domat y Pothier. Si bien
hay que tener en cuenta que en el caso del Common Law, la liberalidad no constituye consideration, mientras que para la doctrina de la causa del Derecho continental inspirada
en la distincin que hizo Aristteles entre liberalidad y justicia conmutativa, los contratos
pueden responder a dos razones: la liberalidad o la recepcin de algo a cambio. Igualmente hay que tener en cuenta que la doctrina de la consideration no naci con el objeto de
teorizar sobre porqu las personas tenan que cumplir sus promesas, sino con una funcin
mucho ms prctica, la de determinar los supuestos en los que se conceda una accin por
ruptura de promesa (assumpsit), es decir, los casos en los que una promesa resultaba exigible y para el Common Law, las promesas gratuitas no eran exigibles. Sin embargo y a pesar
de las diferencias, los juristas decimonnicos de Common Law entendieron que tanto la consideration cuanto la causa, deban ser entendidas como motivo para contratar. Por su
parte, los juristas de Common Law entendieron que la aceptacin perfeccionaba el contrato
desde el momento de su emisin. Igualmente consideraron intimidacin, fraude y error

II. Construccin del contrato y de la justicia (contractual)

71

que los miembros de la Escuela nrdica de Derecho natural reprodujeron


las soluciones de la Escolstica tarda, simplificando los argumentos y sin
reproducir sus anlisis morales, pero tampoco buscaron un recambio
filosfico en las ideas de Descartes, Hobbes ni Locke, por lo que la filosofa
moral y la doctrina jurdica emprendieron itinerarios separados53.
Desde este ltimo punto de vista, la idea clave sobre la que juristas franceses, alemanes y angloamericanos reformularon en el siglo XIX la teora
del contrato fue la de la voluntad de las partes considerada de forma exclusiva, pues no entendieron necesario acudir a ningn otro concepto ni dar
ninguna razn de por qu la voluntad de las partes deba ser respetada54.
Por ello, aunque la causa era un elemento constitutivo del contrato en el
Code civil, la doctrina de la causa dej de tener sentido, porque la liberalidad ya no era la virtud de dar correctamente y el intercambio tampoco
era un acto de justicia conmutativa que requiriera igualdad en el valor de
las prestaciones55, pasando a ser cualquier motivo que llevara a las partes a
contratar, lo que hizo prcticamente imposible distinguir entre liberalidad
e intercambio y afect a la teora de la lesin, que dej de ser una causa general de rescisin del contrato. La escasez de argumentos tambin afect
al consentimiento contractual, desde que se abandonara la idea de la Segunda Escolstica de que para que una persona eligiera libremente deba
comprender la esencia de su accin. Los vicios del consentimiento fueron
as entendidos de forma exclusivamente psicolgica, como desviaciones
como vicios del consentimiento, como haban hecho los iusnaturalistas; vid. J. Gordley,
The Philosophical Origins..., op. cit., pp. 134-160; W. B. Simpson, Innovation in Nineteenth
Century Contract Law, Law Quarterly Review, 1975, n 91, pp. 247 y ss.; P. A. Hamburger,
The Development..., loc. cit., pp. 247 y ss., donde se analiza la evolucin histrica de la
promesa y el contrato en el Common Law.
(53) Vid. J. Gordley, The Philosophical Origins, op. cit., pp. 214-229; para quien, si
bien es cierto que Grotius haba roto con la tradicin escolstica y sus discpulos interpretaron esta ruptura como la creacin de una nueva ciencia jurdica, sin embargo, resulta
engaoso identificar su rechazo a la tradicin escolstica con el que los filsofos contemporneos manifestaron respecto de la filosofa aristotlica. Igualmente para este autor, sus
discpulos Pufendorf y Barbeyrac flirtearon con las ideas de los filsofos contemporneos,
sin embargo, nunca se comprometieron con los principios filosficos modernos. As, para
Pufendorf, como para Grotius y la Escolstica tarda, los contratos se forman por el consentimiento de las partes, son vinculantes por la fidelidad que crean entre ellas y requieren
igualdad en sus trminos. En este sentido vid., tambin H. Thieme, Qu'est-ce que nous, les
juristes, devons a la seconde scolastique espagnole?, en P. Grossi (Ed.), La seconda scolastica nella formazione del diritto privato moderno, Milano, Giuffr, 1973, pp. 7-20; F. Wieacker,
Contractus und Obligatio im Naturrecht zwischen Sptscholastik und Aufklrung, en P.
Grossi, La seconda scolastica, op. cit., pp. 223-238; R. Feenstra, L'Influence de la scolastique
espagnole sur Grotius en droit priv: quelques expriences dans des questions de fond et de
forme, concernant notament les doctrines de l'erreur et de l'enrichissement sans cause, en
P. Grossi, La seconda scolastica, op. cit., p. 377.
(54) As lo pusieron de manifiesto las crticas de Ihering en Alemania, Duguit en Francia y Pound en Estados Unidos; vid. J. Gordley, The Philosophical Origins..., op. cit., pp. 163.
(55) Concepto que para ellos responda a una actitud paternalista hacia las partes y
una mstica nocin de valor: vid. J. Gordley, The Philosophical Origins, op. cit., p. 167.

72

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

de una voluntad sana y los efectos del contrato deban conformarse a la


voluntad de las partes56.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad


individual
1. La diferente consolidacin del dogma de la autonoma de la voluntad en los cdigos civiles europeos
20. El iusnaturalismo racionalista de los siglos XVII y XVIII result ser
un movimiento cientfico complejo y, a su vez, paradjico. Se trataba de
una escuela de pensamiento compuesta por juristas hijos de su tiempo,
que si bien partieron de su atraccin por las ciencias naturales y el orden matemtico57 y el correlativo rechazo a la cosmovisin escolstica,
crearon un orden jurdico completamente ideal, abstracto que marcara
posteriormente toda la modernidad, basado en un hombre en estado de
naturaleza que nunca haba ni ha existido. En el plano poltico se configur como un instrumento de proteccin contra los excesos del poder, lo
que quedara plasmado posteriormente en las declaraciones de derechos
y el constitucionalismo moderno. Pero en el plano filosfico soslay la dimensin social del hombre, dando lugar al individualismo jurdico que se
erigira en instrumento de un nuevo orden social y econmico basado en
la propiedad como expresin de la libertad y que en su evolucin ulterior,
con la ilustracin dieciochesca, llegara a acabar con sus propias premisas58.
Se llega as al siglo XIX, cuando la suerte de la teora general del contrato que tiene como perno la autonoma de la voluntad, corre paralela a la de
la codificacin. En ella se van a destacar dos hitos, uno que abre esta nueva
etapa el Code civil francs de 1804 y otro que la cierra el Brgerliches
Gesetzbuch alemn de 1896, que entra en vigor en 1900 en un momento
de profundos cambios sociales que comienzan a minar la ideologa liberal.
A. Del iusnaturalismo racionalista al Code civil
21. La era de la codificacin se inaugura en 1804 con el Code civil, el
hijo de la Ilustracin, de la Revolucin francesa y del culto a la ley. El Code
Napolen constituye un sistema normativo completo y orgnico, ordenado
mediante una estructura lgica y compuesto por normas sencillas y abstractas, divididas en tres libros el primero dedicado a la persona, el segundo a
la propiedad y el tercero a los instrumentos que permiten la circulacin de
(56) Ibid., pp. 180 y ss.
(57) Pinsese en Grotius y su atraccin por los descubrimientos de Galileo.
(58) Vid. P. Grossi, Europa y el Derecho, Barcelona, Crtica, 2008, pp. 90 y ss.; traduccin
castellana de su obra original L'Europa del Diritto, Roma-Bari, Laterza, 2007, donde equipara
el proprium de Grotius con la property de Locke, todo un proceso en el que termina equiparndose el yo con el mo.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

73

la propiedad, como los contratos. En el tercero de los libros se configuran


los contratos o, mejor dicho, el contrato, como instrumento principal de
circulacin de los bienes y la riqueza, expresin de la libertad del individuo y se elabora una teora general, aplicable a todos los contratos, donde
se regulan sus elementos esenciales: consentimiento, capacidad, objeto y
causa, y cuyo artculo 1.134 consagra el contrato como ley entre las partes,
en el seno de un nuevo orden, en el que la costumbre y la jurisprudencia
quedaban sometidas al imperio de la ley59. Igualmente, en su artculo 1.118
se establece, con carcter general, que la lesin no vicia los acuerdos, salvo
excepciones referidas a determinados contratos y para determinadas personas, ocultando, en cierta medida, su relacin secular con el equilibrio de
las prestaciones60.
Por el mismo efecto del principio de intangibilidad del contrato, el Code
civil y la jurisprudencia rechazaron la teora de la imprevisin61, que permita una accin de resolucin o bien de revisin del contrato, en casos en
que hubieran sobrevenido eventos imprevistos que hicieran gravemente
onerosa la prestacin. El cdigo se limit a regular los efectos de los eventos que producan imposibilidad absoluta de la prestacin (art. 1.148) a
travs de los conceptos de fuerza mayor o caso fortuito y de la prdida de
la cosa debida (art. 1.302)62.
Sin embargo resulta necesario sealar que si bien las ideas de la Revolucin francesa influyeron claramente en los otros dos ttulo del Code civil, la
familia y la propiedad, no ocurri as con el contrato, que permaneci fiel a
la tradicin de la doctrina antigua e iusnaturalista (Domat, Grotius, Pufendorf y Pothier), a travs de las ideas racionalistas, que se nutran del Derecho romano y del Derecho natural. Esa idea del contrato, presente en todos
los proyectos en los que se contena una referencia explcita a Domat (y
su obra Les lois civiles dans leur ordre naturel) y a Pothier (y su obra Trait des
Obligations), pas al Code civil63. As, Portalis, en su discurso preliminar so(59) Ibid, pp. 122 y ss.
(60) J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., p. 231; M. De Cossio, Frustraciones..., op. cit., pp. 80 y ss., en relacin a los artculos 1290, 1291 y 1293 del Cdigo civil
espaol.
(61) La famosa sentencia del Conseil d'tat de 30 de marzo de 1916 (Gaz de Bordeaux), se
refera a un contrato administrativo, mbito en el que s fue aplicada la teora de la imprevisin. En Espaa la jurisprudencia ha aplicado de forma muy restrictiva la clusula rebus sic
stantibus; vid. S. Snchez Lorenzo, La frustracin del contrato, en esta obra; P. Salvador
Coderch, Alteracin de circunstancias en el art. 1213 de la Propuesta de Modernizacin
del Cdigo Civil en materia de Obligaciones y contratos, InDret, 4/2009, pp. 17 y ss.
(62) J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 252 y 253. Igualmente S. Snchez Lorenzo, Hardship en la contratacin internacional: principios comunes para una
unificacin del Derecho comparado, en Soberana del Estado y Derecho Internacional. Homenaje al Profesor Juan Antonio Carrillo Salcedo, T. II, Universidad de Crdoba, Sevilla y Mlaga,
2005, pp. 1275 y ss., esp. p.1276; id., La frustracin..., loc. cit. Por lo que se refiere a la
incidencia del Code civil en el Cdigo civil espaol en esta materia, vid., M. De Cossio, Frustraciones..., op. cit., p. 34.
(63) Esta influencia determin la inclusin en el mismo de la causa como elemento
esencial para la validez del contrato (art. 1.131), pasando al Codice civile de 1865 (art. 1.325)

74

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

bre el Proyecto de Code civil (1801) dira la libertad contractual slo puede
quedar limitada por la justicia, por las buenas costumbres, por la utilidad
pblica o las reglas de justicia son anteriores a los contratos mismos, de
ellas derivan su fuerza los contratos y deben orientar los pactos. En ellas los
jurisconsultos romanos y despus de ellos todas las naciones civilizadas han
fundado la legislacin civil de los contratos sobre la reglas inmutables de la
equidad natural64.
De ah que el Code civil reservara una funcin esencial a la equidad en los
contratos, al disponer que los acuerdos obligan no slo a lo que ha quedado expresado, sino tambin a todas las consecuencias que la equidad hace
derivar de la obligacin segn su naturaleza (art. 1.135). Igualmente el art.
1.134 en su prrafo tercero exiga que todos los contratos tuvieran que realizarse de buena fe65. Como ha sealado la doctrina francesa, el objetivo
del mismo era suprimir la distincin propia del Derecho romano entre los
contratos que conferan una accin stricti iuris y aqullos que conceda
una accin bonae fidei, como ya haban hecho los juristas medievales. Sin
embargo, esta concepcin qued relegada en favor de una lectura liberal e
individualista de las disposiciones del Code civil, especialmente de su artculo 1.13466, cuyo prrafo tercero no fue aplicado por la Cour de Cassation hasta
198567. En la reforma del Code civil de 2016 la buena fe adquiere un valor
ms relevante en el art. 1.104, al establecer que los contratos deben estar
negociados, formalizados y ejecutados conforme a la buena fe. Sealando
expresamente en su prrafo segundo que se trata de un precepto de orden
pblico.

B. De la Escuela Histrica y la Pandectstica al BGB


22. El Brgerliches Gesetzbuch (BGB) alemn se promulg en 1896, pero
no entrara en vigor hasta 1900. Si bien, como el francs, es un cdigo en
el estricto sentido de la palabra, un conjunto ordenado de normas, estas
y al Cdigo civil espaol de 1889 (arts. 1261 y 1274-1277); vid. P. Saborido Snchez, La
causa ilcita: delimitacin y efectos, Valencia, Tirant lo Blanch, 2005, pp. 59 y ss. Sin embargo,
la causa ha desaparecido finalmente en la reforma del Code civil, llevada a cabo por la
Ordonnace n 2016-131, de 10 de febrero de 2016, publicada en el JORF n 0035, de 11
de febrero de 2016, en vigor desde el 20 de diciembre de 2016. Su artculo 1128 considera
como elementos necesarios para la validez del contrato el consentimiento, la capacidad y el
contenido lcito y cierto. Este ltimo ha venido a sustituir al objeto cierto y se ha eliminado
la mencin a la causa.
(64)J.E.-M. Portalis, Discours..., op. cit.
(65) Domat concibi el engao como violacin de la buena fe y para Pothier todo
vicio del consentimiento atentaba contra la equidad, equidad que consideraba principio general del Derecho de los contratos, vid. J. F. Chamie El principio general..., loc. cit., p. 228.
(66)J.-P. Chazal, Les nouveaux devoirs des contractants: est-on all trop loin?, en
AA VV, La nouvelle crise du contrat, Paris, Dalloz, 2003, pp. 99 y ss.
(67) Civ. 1, 20 mars 1985; Bull. 1985,1, n 102, en la que consider que una compaa
de seguros no actu de buena fe al negarse a pagar la indemnizacin por robo de un vehculo, so pretexto de que el antirrobo no era de un modelo aprobado, puesto que no constaba que la aseguradora hubiera indicado tal extremo al asegurado; vid. E. Graud-Llorca,
L'Introduction des bonnes moeurs dans le Code civil, en AA VV, en Les Bonnes Moeurs,
CURAPP, Paris, PUF, 1994, pp. 69 y ss.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

75

no son sencillas, sino retricas, muy conceptuales y de enorme rigor lgico.


En una palabra, es hijo de la Pandectstica. La causa de su tarda aparicin
es conocida y se personaliza y se resume en la polmica entre Thibaut y
Savigny. El primero, romanista e iusnaturalista, representaba a quienes ya
a comienzos del siglo XIX consideraban necesario un Derecho civil general para Alemania, como instrumento de unificacin68; frente a l Savigny,
quien acogi las tesis de la Escuela Histrica y se erigi en el mximo representante del movimiento anti-codificador, anti-revolucionario, anti-napolenico y anti-individualista, firme defensor de la tradicin comunitaria,
expresada en la costumbre como fuente del Derecho que se haba ido
nutriendo del Derecho romano, desde su recepcin69, y en cuya interpretacin cumpla una funcin esencial la doctrina, la ciencia jurdica70.
En dicha polmica gan Savigny, pues no habra cdigo civil en Alemania hasta un siglo despus. Sin embargo, a lo largo de ese siglo, el pensamiento de Savigny evolucion, desde su primera obra De la vocacin de
nuestro tiempo para la legislacin y la jurisprudencia, hasta su conocido
Sistema de Derecho romano actual, evolucin paralela a la de la sociedad
alemana, hasta la consolidacin del Estado prusiano. En la primera etapa
de Savigny, el Derecho romano segua siendo expresin de la racionalidad
que haba garantizado siempre la relacin entre ciencia y realidad; tomndolo como modelo elabor sus Instituta, conjunto de relaciones jurdicas,
que, coordinadas, daran lugar al sistema. Sera precisamente ese sistema
el que terminara ahogando la tradicin histrica e inspirando la escuela
de pensamiento conocida como Pandectstica, entendida como corriente
civilstica diseadora de un Derecho abstracto, a-histrico, compuesto por
categoras lgico-formales que se consideraban no influidas por los hechos
sociales y econmicos de la poca, que termin cayendo en la misma falacia
del iusnaturalismo que deca combatir. Naci as el BGB con una fuerte
influencia de dicha corriente en su parte general y en la teora general del
negocio jurdico, as como en el uso de clusulas generales, como la buena
fe, las buenas costumbres, los usos del comercio o la diligencia del bonus
paterfamilias, que, paradjicamente, terminaran cumpliendo una funcin
esencial, al permitir al juez ir ms all de la letra de la ley en la bsqueda de
la experiencia vivida, permitiendo as superar el formalismo y la abstraccin
hasta transformar la tica formal de la libertad en una tica material de la
responsabilidad71, como habr ocasin de analizar infra.

23. Filosficamente, la Pandectstica se distingua netamente de la tica


prekantiana de influencia aristotlico-tomista y del iusnaturalismo. Para
(68) Precisamente ese sera el ttulo de su obra ber die Notwendigkeit eines allgemeinen
brgerlichen Rechts in Deutschland, Heidelberg, 1814.
(69) Vid. F. Wieacker, Storia del Diritto privato moderno, vol. I, Milano, Giuffr, 1980, pp.
161 y ss.; traduccin italiana de su obra original Privatrechtsgechichte der Neuziet unter besonderer
Bercksichtigung der deutschen Entwiklung, 2. neubearbeite Auflage, Gttingen, Vandenhoeck
u. Ruprecht, 1967.
(70) Vid. F. Wieacker, Diritto privato e societ industriale, Napoli, Edizioni Scientifiche
Italiane, 1983, pp. 5 y ss.; traduccin de su obra original Industriegesellschaft und Privatrechtordnung, Frankfurt am Main, Athenum, 1974.
(71)P. Grossi, Europa y el Derecho, op. cit., pp. 138 y ss.

76

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

Savigny, el derecho subjetivo se fundamentaba en el concepto de libertad


moral de la tica formal kantiana, cuyos principios bsicos eran la conciliacin de la propia libertad con la libertad de los otros y la adecuacin
de la mxima del comportamiento individual con la norma general, el
llamado imperativo categrico. Igualmente consideraba el ordenamiento
jurdico como el lmite del libre comportamiento moral y no la realizacin inmediata de la moralidad. Y esa tica se adecu a las necesidades
de la nueva clase empresarial burguesa y a las exigencias del trfico. As,
Savigny interpret algunas excepciones contenidas en los textos justinianeos para crear el negocio abstracto traslativo de propiedad, desvinculado del negocio causal subyacente, doctrina que fue acogida primero
por la Pandectstica y que posteriormente pasara al BGB, y ello porque
las exigencias del trfico no permitan que los vicios del consentimiento
pudieran afectar a los terceros adquirentes o a los acreedores de estos72.
Tampoco pasaron al BGB instituciones propias del Derecho comn como
el justo precio, la lesin, la fijacin de un inters legal o la clusula rebus
sic stantibus. Teniendo relevancia tan slo la imposibilidad sobrevenida
objetiva, absoluta y causa de la extincin de las obligaciones, que inclua
el caso fortuito y la fuerza mayor73.
En efecto, el BGB no acogi el instituto de la lesin, pero introdujo un
supuesto legal ( 138 BGB, negocios contrarios a las buenas costumbres)
con el que se sancionaba con la nulidad, la mala fe del contratante que obtena una ventaja desproporcionada, aprovechando una de las situaciones
de debilidad de la otra parte, que estuvieran expresamente previstas. Por lo
que las buenas costumbres constituyeron el lmite a la libertad contractual
establecido por una moral social jurdicamente reconocida74. Por tanto,
como en el Code civil, el dogma de la autonoma de la voluntad restringe los
supuestos de lesin a aspectos subjetivos pertenecientes a la fase de formacin del contrato; si bien, a diferencia de aqul que por influencia del iusnaturalismo los considera vicios del consentimiento de la parte contractual
que sufre la lesin, en este caso, y por influencia de la Pandectstica, se
reconducen al reproche del comportamiento de la parte que se aprovecha
de la situacin de debilidad del otro contratante75.
(72) En el sector de la interpretacin de la voluntad, se elabor la teora de la declaracin de la voluntad (Willenserklrungen), dando entrada a la proteccin de la seguridad
jurdica y de la buena fe de la parte a la que iba dirigida, pues se atribua a dicha declaracin
la validez que el destinatario habra podido razonablemente darle, como ya haba sido postulado siglos antes por el Derecho natural, y que en Italia adopt el nombre de teoria dell'
affidamento o della legittima aspettiva; vid. F. Messineo, Manuale di Diritto Civile e Commerciale,
vol.I, Milano, Giuffr, 1952, p. 485.
(73)F. Wieacker, Diritto privato..., op. cit., pp. 8 y ss. y 94 y ss.; J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., p. 229.
(74)K. Larenz, Derecho de obligaciones, traduccin espaola y notas de Jaime Santos, T.
I, Madrid, Revista de Derecho Privado, 1959, pp. 75 y ss.; K. Zweigert & H. Kotz, Introduzione al diritto comparato, II, traduzione di E. Cigna, Milano, Giuffr 1995, pp. 87 y ss.
(75) J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 233 y ss.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

77

2. Crisis de la autonoma de la voluntad: hacia la objetivizacin, materializacin y socializacin del Derecho contractual en Europa
24. A partir de la segunda mitad del siglo XIX se produjo la consolidacin del capitalismo, que tuvo como eje la macroempresa, en torno a la
que se consolidara el movimiento obrero. El Cdigo dej de ser el referente, como norma general, abstracta y rgida, pues no serva para resolver los
nuevos problemas, abrindose camino el instrumento de las leyes especiales, que fueron calificadas como leyes sociales76.
Las repercusiones de la cuestin social y sus manifestaciones, supusieron el abandono de la idea del contrato como modo de expresin y
realizacin de la libertad y el paso a la consideracin de su funcin social.
As, el justo precio no era ya el precio fijado por las partes, sino el precio
idneo, teniendo en cuenta, por un lado, el inters de los particulares de
maximizacin del beneficio, y, por otro, el inters superior de una correcta
y real valoracin del bien objeto de cambio. Igualmente, la consideracin
de la relacin obligatoria como relacin compleja, como entramado de
obligaciones entre las partes, que va ms all de las meras contraprestaciones, expresa una tica contractual material que exime al deudor de su
obligacin en caso de excesiva onerosidad, que busca restablecer el equilibrio material entre las prestaciones y que considera inadmisible el ejercicio
abusivo o antisocial de los derechos77.
Por otro lado, en el siglo XX, el fenmeno de la contratacin en masa,
modific radicalmente la configuracin del contrato. La estandarizacin
lleg a afectar a su propia esencia, pues en ese tipo de contratos no existe
una autntica negociacin, que queda sustituida por la mera adhesin. Ese
fenmeno ha provocado una necesaria intervencin pblica tanto legislativa cuanto jurisprudencial, con objeto de proteger a la parte ms dbil.
En este contexto, las leyes contemplan cada vez ms normas imperativas
sustradas a la voluntad de las partes, que otorgan poderes de desistimiento a la parte dbil, que declaran nulas las clusulas abusivas y permiten a
los tribunales revisar las clusulas manifiestamente incompatibles con la
buena fe. Igualmente el tpico efecto inter partes, propio de la teora clsica,
basada en la autonoma de la voluntad, se pone en entredicho en nuevos
tipos de contrato, como los de financiacin, en el mbito del derecho del
consumo78.
(76)P. Grossi, Europa..., op. cit., pp. 163 y ss.
(77)F. Volpe, La giustizia contrattuale tra autonomia e mercato, Roma-Napoli, Edizioni
Scientifiche Italiane, 2004, pp. 23 y ss.; F. Wieacker, Diritto privato..., op. cit., pp. 61 y ss.
(78) Una exposicin de las quiebras del principio de relatividad de los contratos en
Derecho comparado puede encontrarse en G. Esteban de la Rosa, El principio de cooperacin en la contratacin, en esta misma obra.

78

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

25. En Francia, si bien, en el Code Napolon la rescisin por lesin qued


limitada a supuestos excepcionales previstos en la ley79, posteriormente la
legislacin especial y la jurisprudencia han legitimado el recurso a este
instrumento incluso en supuestos no previstos en la ley, evolucionando
desde las tesis subjetivistas, basadas en situaciones de vicios del consentimiento, a tesis objetivistas basadas en la ausencia de equilibrio entre las
prestaciones. Desde esta perspectiva, para unos, el nexo de correspondencia viene dado por el concepto de causa, de forma que la lesin comporta
una falta parcial de la misma o una anomala de esta, que surge a lo largo
del perodo de ejecucin en contratos de tracto sucesivo, con la consiguiente nulidad del contrato. Otros lo sitan en el mbito del objeto del
contrato, considerando que la lesin afecta al equilibrio de la operacin
econmica. Aunque otros siguen reconduciendo el problema a una cuestin de vicios del consentimiento que atribuye una accin de rescisin, y as
interpretan el artculo 1.674 Code civil como un supuesto de error acerca
del valor que genera un desequilibrio entre las prestaciones de relevancia
tal que haya determinado el consentimiento80. Se trata, en cualquier caso,
de una exigencia de equivalencia de las prestaciones ligada a los criterios
de proporcionalidad y razonabilidad que vamos a encontrar tambin en
otros sistemas jurdicos.
26. En Alemania, el siglo XX supuso el paso de una sociedad individualista a la necesidad de una socializacin que reclamaban los nuevos fenmenos sociales, que hacan necesaria la intervencin de los poderes pblicos. La jurisprudencia inici un proceso de materializacin del Derecho,
especialmente del Derecho de los contratos, mediante la transformacin
de la tica formal de libertad en una tica material de responsabilidad,
entroncando y aproximndose, en cierta medida, a los antiguos postulados
de Derecho comn y del iusnaturalismo europeos que atribuan al contrato una funcin social de realizacin de valores ticos. Igualmente, jurisprudencia y doctrina, comenzaron a considerar el contrato como una relacin
compleja, destacando el elemento relacional, que trasciende la mera obligacin, el contenido de las prestaciones recprocas81.
Como consecuencia de la crisis econmica derivada de las duras condiciones impuestas a Alemania en el Tratado de Versalles que puso fin a
la Primera Guerra Mundial82, la jurisprudencia desarroll enormemente
la aplicacin de la clusula general de la buena fe ( 242 BGB) como ins(79) Vid. supra.
(80) Art. 1.674 Code civil: Si le vendeur a t ls de plus de sept douzimes dans le prix d'un
immeuble, il a le droit de demander la rescision de la vente, quand mme il aurait expressment renonc
dans le contrat la facult de demander cette rescision, et qu'il aurait dclar donner la plus-value;
vid. J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 225 y ss.; F. Volpe, La giustizia contrattuale..., op. cit., pp. 35 y ss.
(81)F. Wieacker, Storia..., op. cit., vol. 2, pp. 347 y ss.
(82) Provocando una elevadsima inflacin que supuso la prdida del valor de las obligaciones pendientes y la necesidad de su revalorizacin, para no hacer peligrar la propia
subsistencia de los acreedores.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

79

trumento de justicia contractual83. A travs de ella pudo aplicarse la teora


de la desaparicin de la base del negocio (Wegfall der Geschftsgrundlage)
introducida por Oertmann, y que supuso la evolucin hacia tesis ms objetivistas de la originaria teora de la presuposicin de Windscheid (Voraussetzung) que no haba llegado a entrar en el BGB84. Dicha teora ha sido
finalmente positivizada en el actual 313 BGB (Strung der Geschftsgrundlage), introducido por la Ley de modernizacin del Derecho de obligaciones,
en vigor desde el 1 de enero de 200285. Se trata de un problema diferente
al de la conocida imposibilidad (Unmglichkeit), que tambin ha sufrido
una evolucin hasta desembocar en la reforma del 275 BGB86.
27. En Italia tambin volvi a recobrar peso la doctrina de la lesin. As,
adems del artculo 1.447 (estado de peligro), en el artculo 1.448 (estado
de necesidad) del Codice civile actual (1942) se permite, con carcter general, para todo tipo de contratos salvo los aleatorios la rescisin a causa
de lesin, cuando la parte haya recibido una prestacin de valor inferior
a la mitad del valor de la prestacin por ella efectuada, haya concluido el
contrato en estado de necesidad y la otra parte se haya aprovechado de esta
situacin. Se trata de un precepto que ana, de alguna manera, el rgimen
del Code civil y el del BGB en la materia, pues, por una parte, contiene el
lmite cuantitativo de la lesin del Code civil, por otra introduce el requisito del aprovechamiento de la otra parte propio del BGB, aunque, a
diferencia de este, no hace referencia a situaciones concretas, limitndose
(83) Vid. J. M. Miquel Gonzlez, Clusula general y desarrollo judicial del Derecho, Anuario de la Facultad de Derecho de la Universidad Autnoma de Madrid, 1997, pp. 297
y ss.; F. Wieacker, Diritto privato..., op. cit., pp. 27 y ss.; id., El principio general de la buena
fe, traduccin de la obra original Zur rechstheoretische Przisierung des 242 BGB, Madrid,
Civitas, 1982, passim; C. Jauffret-Spinosi, Therie et pratique de la clause general en
droit franais et dans les otres systmes juridiques romanistes, en S. Grundmann & D.
Mazeaud, General Clauses and Standards in European Contract Law, The Hague, Kluwer, 2006,
pp 23 y ss., esp. p. 28; S. Snchez Lorenzo, La interpretacin del contrato, en esta obra.
(84) En ella los aspectos subjetivos de las intenciones de las partes fueron dejando de
tener relevancia para adquirirla los objetivos, concretados en todas las circunstancias cuyo
mantenimiento resulta necesario para la existencia del contrato; vid. J. V. Gavidia Snchez,
Presuposicin y riesgo contractual, ADC, 1987, pp. 548 y ss.; M. De Cossio, Frustraciones...,
op. cit., pp. 44 y ss.; P. Salvador Coderch, Alteracin de circunstancias..., loc. cit., pp. 17
y ss.; F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 249 y ss.; S. Snchez Lorenzo, La
frustracin..., loc. cit.
(85)R. Zimmermann, El nuevo Derecho alemn de obligaciones..., op. cit., p. 49.
(86) El 275 en su apartado I se refiere a la imposibilidad stricto sensu, que excluye
el cumplimiento especfico cuando la prestacin sea imposible. Se aplica a todo tipo de
imposibilidad (objetiva, subjetiva, original, sobrevenida, parcial y total). Adems, la imposibilidad se distingue de otras circunstancias en las que no habra sido razonable esperar
que el deudor hubiera cumplido la prestacin. As, segn el apartado II el deudor puede
negarse al cumplimiento si este implica un esfuerzo desproporcionado en relacin al inters del acreedor en el cumplimiento, al contenido de la obligacin y al principio de buena
fe. Sin embargo y, por ltimo, su apartado III presenta un supuesto que difumina la lnea
divisoria entre la imposibilidad y el cambio de circunstancias; vid. R. Zimmermann, El nuevo Derecho alemn de obligaciones..., op. cit, pp. 46 y ss., esp. p. 53; S. Snchez Lorenzo, La
frustracin..., loc. cit.

80

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

a utilizar el trmino amplio de estado de necesidad87. Dicho precepto se


complementa con el artculo 1.450, que permite la adaptacin del contrato, permitiendo que el demandado realice una oferta de reequilibrio,
como remedio para reconducir el contrato a equidad (reductio ad aequitatem). Igualmente, el artculo 1.467 del Codice civile 1942 permite la resolucin de los contratos de ejecucin continuada, peridica o diferida, si la
prestacin de una de las partes deviene excesivamente onerosa, como consecuencia de circunstancias extraordinarias no previsibles. El precepto da
la posibilidad a la parte demandada de ofrecer la modificacin equitativa
de las condiciones del contrato (adaptacin o reductio ad aequitatem), que
expresa el deber de restablecer el equilibrio de las prestaciones conforme
a la equidad88.
28. En el Common Law, no ha existido ninguna institucin similar a la
lesin, al no haberse considerado tradicionalmente como requisito para
la validez de un contrato el equilibrio entre las prestaciones. Sin embargo,
aunque no han existido reglas generales89, la jurisprudencia ha admitido
la existencia de contratos inicuos y sentando las bases para la elaboracin
de una nocin general de unconscionable bargain, con objeto de condenar
los contratos de contenido unfair o unreasonable90. Con anterioridad a la
elaboracin de la doctrina de la unconscionability, la jurisprudencia de los
pases de Common Law vena aplicando al justo precio el principio de la
adecuacy of consideration, en virtud del cual la promesa asumida por uno de
los contrayentes deba ser de un valor adecuado a la de la contraparte, que
vena a cumplir la funcin equivalente a la de la causa en Derecho continental91. Pero una vez abandonado el perfil causal, tambin en el Common
(87) Para un anlisis de la influencia sobre este precepto de la regulacin que la usura
recibe en el Codice penale, vid. G. Vettori (a cura di), Squilibrio e usura nei contratti, Padova,
Cedam, 2002; J. F. Chamie, El principio general loc. cit., pp. 236 y ss.
(88) La doctrina ha interpretado de muy diferentes formas este precepto: unos entendieron que se trataba de un defecto sobrevenido de causa, que impeda la subsistencia
del contrato. Otros consideraron que se trataba de un problema que afectaba a su objeto;
para otros afectaba a su funcin o finalidad econmica, acercando la excesiva onerosidad
a los supuestos de imposibilidad. No falt el sector que consider por influencia todava
del principio de autonoma de la voluntad afectaba a los presupuestos o intenciones de
las partes. Por ltimo, otros lo consideraron expresin de un deber de cooperacin o solidaridad, interpretacin que si bien surgi en la poca del corporativismo, subsisti posteriormente como principio tico, despojado ya de su connotacin fascista originaria; vid. la
polmica en J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 254 y ss.
(89) Fracas el intento llevado a cabo por Lord Denning en el famoso asunto Lloyds
Bank v. Bundy (1975), QB, 326, 339.
(90)J. Cartwright, Unequal Bargain. A Study of Vitiating Factors in the Formation of Contracts, Oxford, Claredom, 1991; passim; R. Bigwood, Explotative Contracts, Oxford, Oxford
University Press, 2003, passim.
(91) Gordley seala que, si bien la causa y la consideration tienen poco que ver, fue
Blackstone quien comenz a identificarlas y posteriormente lo hicieron los juristas anglosajones del siglo XIX, tales como Powell, Taylor, William Story, Comyn, Parsons y Smith; bien
citando a Blackstone, bien citando directamente a juristas continentales; vid. J. Gordley,
The Philosophical Origins..., op. cit., pp. 135 y ss.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

81

Law, la jurisprudencia se dedic a verificar si la grave desproporcin (gross


disparity) era consecuencia de un incorrecto ejercicio de la autonoma de
la voluntad. En principio los tribunales de equidad acudan a los vicios
del consentimiento interpretados de forma amplia y admitan cualquier
circunstancia que permitiera demostrar eventuales abusos o situaciones de
debilidad contractual (incapacidad, inexperiencia, dependencia econmica), en las cuales una parte contratante hubiera obtenido una ventaja injustificada, construyendo en torno a ella la nocin de unconscionability92. As,
se ha utilizado el trmino undue influence cuando en una relacin de especial confianza, una parte se aprovecha del estado de necesidad o debilidad
de su contraparte para conseguir condiciones ms favorables93; igualmente
se sealan los casos de unconscionability o unconscionable transactions, que
suponen la nulidad de los contratos concluidos en condiciones inicuas,
al aprovecharse una parte del estado de incapacidad o de necesidad de
la otra, o la economic duress, para condenar cualquier perjuicio econmico
causado a una parte contratante al haber sido inducida a contratar en unas
determinadas condiciones94.
En Estados Unidos la unconscionability se sanciona en la seccin 2-302.1
(Unconscionable Contract or Clause) del Uniform Commercial Code con la
ineficacia del contrato o de la clusla, en el mbito de las ventas de mercaderas, siendo esta ms fcilmente reconocible cuanto ms grave sea la
falta de equivalencia entre las prestaciones95. Dicha institucin se ha extendido a los contratos en general, en el paragr. 208 del Second Restatement
of Contracts, que exige un vicio en el procedimiento de contratacin, es
decir una procedural unconscionability, que haya determinado la ausencia
de una eleccin consciente (meaningful choice), lo que refleja un escaso
poder contractual de una de las partes, como ocurre en los contratos de
adhesin. Segn una jurisprudencia bastante extendida, en un principio
era necesario que concurrieran dos elementos: un fuerte desequilibrio
entre las prestaciones, unido a la falta de una voluntad consciente de la
parte contratante dbil. Sin embargo, en los ltimos aos los tribunales
de Estados Unidos tienden a considerar suficiente el elemento objetivo:
el desequilibrio en el valor de las prestaciones (substantive unconscionability). Dicha doctrina ha tenido oportunidad de hacerse valer especialmente en el mbito de los llamados price cases, en los que la simple disparidad
de fuerzas entre las partes (contratos de adhesin) ha sido considerada
(92) La doctrina de la unconscionability tiene su origen en la jurisdiction of equity y cumpla la funcin de remedio contra los abusos que pudieran cometer sujetos de dudosa moralidad; F. Volpe, La giustizia contrattuale..., op. cit., pp. 38 y ss.
(93)D. Capper, Undue influence and Unconscionability: a Rationalisation, LQR,
1998, 114, pp. 479 y ss.
(94)F. Volpe, La giustizia contrattuale..., op. cit., pp. 38 y ss.
(95) W. B. Davenport, Unconscionability and the Uniform Commercial Code, U.
Miami Law Review, n 22, 1967-68, pp. 121 y ss.

82

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

suficientemente relevante para entender que el precio era objetivamente


desproporcionado96.
Por ltimo, aunque en el Common Law no se reconoce efecto a la excesiva onerosidad, la doctrina de la frustracin del contrato (frustration of
contract) ha evolucionado desde concepciones subjetivistas hacia otras ms
objetivistas. Desde la teora de las condiciones implcitas (implied terms),
tendente a buscar la voluntad real de las partes, hasta la frustracin de las
bases del contrato o de la falta de consideration y la solucin justa, que
suponen la reinterpretacin del contrato a travs de criterios objetivos de
razonabilidad econmica e, incluso, de equidad. Por lo que se refiere a
EEUU, en el UCC se contemplan supuestos de impracticability, ms prximos a la imposibilidad97.

3. Consolidacin de la tendencia hacia la justicia como


equilibrio (contractual) en el Derecho uniforme
29. Como se ha venido analizando a lo largo de este trabajo, desde el
Derecho romano y posteriormente, tras su recepcin en los diferentes sistemas jurdicos romano-germnicos, la justicia contractual se ha expresado
en la bsqueda del equilibrio entre las prestaciones de las partes, a travs
de diferentes mecanismos o instrumentos desarrollados a lo largo de los
siglos que, sin embargo, no fueron recogidos o se les dio un alcance muy
limitado en los cdigos decimonnicos. Fue la realidad socioeconmica
atenazadora del siglo XX la que puso en entredicho el dogma de la autonoma de la voluntad y oblig a la doctrina a aportar soluciones, la mayora
de las veces reformulando y adaptando instituciones seculares que, como
no haban sido incluidas en los cdigos o lo haban sido de forma limitada
y reducida, exigan la intervencin del poder pblico, bien mediante la
aprobacin de leyes especiales, bien otorgando al juez un importante poder de intervencin, a travs del desarrollo de los principios y las clusulas
generales como la buena fe y la equidad, que cumpliran no slo una
funcin interpretativa, sino tambin y sobre todo integradora y creadora98. Como tambin ha sido sealado por la doctrina, esta intervencin no
es nueva, ya se practicaba en Derecho romano, que atribua al juez el poder de juzgar ex aequo et bono en las acciones ex bona fide, precisamente para
moderar el rigor iuris99.
(96) E. A. Posner, Contract Law in the Welfare State: a Defense of the Unconscionability Doctrine, Usury Laws, and Related Limitatios on the Freedom of Contracts, Journal
of Legal Studies, n 24, 1995, p. 283.
(97)M. De Cossio, Frustraciones..., op. cit., pp. 64 y ss.; S. Snchez Lorenzo, La frustracin..., loc. cit.
(98) Lo que Josserand llamara forage du contenu contractuel (L. Josserand, Le contrat dirig, DH, 1933, pp. 89 y ss., esp. p. 91).
(99) J. F. Chamie, El principio..., loc cit., p. 222.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

83

Finalmente esos mecanismos han sido introducidos en las reformas


de los cdigos, si bien reformulados y adaptados a las necesidades de los
tiempos, habiendo sido tenidos en cuenta desde los proyectos de reforma
franceses y espaol100. Vamos a analizar de forma somera cmo vienen
siendo recogidas esas manifestaciones de justicia contractual en el Derecho
contractual uniforme, distinguiendo dos fases esenciales en la vida de un
creciente nmero de contratos, los de larga duracin o ejecucin diferida.
Siguiendo la distincin realizada por Chamie, la primera fase viene
referida a la formacin del contrato, en la que la justicia contractual se
identifica con el equilibrio inicial u originario, que se ve comprometido
como consecuencia de la incidencia de situaciones de debilidad (estado
de necesidad, inexperiencia, dependencia fsica o econmica, etc...) que
aprovecha la contraparte para romper el equilibrio de las prestaciones. En
la segunda fase, de ejecucin del contrato, la justicia contractual se concreta en el llamado equilibrio funcional, que se ve comprometido cuando
se producen circunstancias no previstas en el momento de celebracin,
normalmente no imputables a las partes, que provocan un desequilibrio
sobrevenido de las prestaciones101.
A. Justicia como equilibrio inicial
30. Los Principios UNIDROIT 2010, regulan la excesiva desproporcin entre las prestaciones o gross disparity (art. 3.2.7) en el captulo 3
(validez), seccin 2 (causas de anulacin), junto con los vicios del consentimiento (error, dolo, intimidacin), considerndola una norma de naturaleza imperativa (art. 3.1.4). El art. 3.2.7 atribuye a la parte perjudicada
una accin de anulabilidad del contrato o de alguna de sus clusulas, si al
momento de su celebracin otorgan a la otra parte una ventaja excesiva,
en atencin a las siguientes circunstancias: (a) que la otra parte se haya
aprovechado del estado de debilidad de esta y (b) la naturaleza y finalidad
del contrato. En sus prrafos segundo y tercero, el precepto permite que,
a instancia del legitimado, o de la otra parte, el tribunal pueda adaptar el
contrato, o alguna de sus clusulas, conforme a los criterios comerciales
razonables de lealtad negocial. Por su parte, su artculo 5.1.7, referido a la
determinacin del precio, en su apartado 2 establece que cuando dicha de(100) En cuanto a los tres textos franceses (Catal, Gubernamental y Terr), vid. Y.
Picod, Les projets franais sur la rfome du droit des obligations, InDret, 4/2009, passim;
E. Savaux, L'objet et la cause, loc. cit.; por lo que se refiere a la Propuesta de Anteproyecto
de Ley de Modernizacin del Cdigo Civil en materia de Obligaciones y Contratos, de la
Comisin General de codificacin (BIMJ, ao LXIII, enero 2009), vid. J. A. Doral Garca,
La concepcin..., loc. cit., pp. 146 y ss.; E. Bosch Capdevilla, La anulacin del contrato
por explotacin injusta en la Propuesta de Anteproyecto de ley de Modernizacin del Derecho de obligaciones y contratos, en E. Bosch Capdevila (Dir.), Nuevas perspectivas del
Derecho contractual, Barcelona, Bosch, 2012, pp. 365 y ss., esp. pp. 376 y ss., analizando el art.
1301; igualmente vid. P. Salvador Coderch, Alteracin de circunstancias..., loc. cit., pp.
24 y ss., abordando el art. 1213.
(101) J. F. Chamie, El principio general..., loc. cit., pp. 240 y ss.

84

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

terminacin quede a cargo de una parte y la cantidad as determinada sea


manifiestamente irrazonable, el precio ser sustituido por uno razonable,
sin admitirse disposicin en contrario102.
31. Los PECL, en el captulo 4, referido a la validez, introducen el artculo 4:109, que lleva por ttulo excesivo beneficio o ventaja injusta.
Como en los Principios UNIDROIT 2010, se atribuye a la parte perjudicada una accin de anulabilidad del contrato, en los mismos supuestos y con
los mismos requisitos. Igualmente se permite que una u otra parte puedan
solicitar la adaptacin del mismo103. Por su parte, su artculo 4:110, regula
las clusulas abusivas no negociadas individualmente, que define como
clusula que no se haya negociado de manera individual y que cause, en
perjuicio de una parte y en contra del principio de buena fe, un desequilibrio notable en los derechos y obligaciones recprocas. En el mismo se
atribuye a la parte perjudicada la posibilidad de solicitar la anulabilidad
del contrato, atendiendo a la naturaleza de la prestacin debida, los dems
trminos del contrato y las circunstancias del momento en que se celebr.
Como los Principios UNIDROIT 2010, los PECL tambin regulan en los
mismos trminos la sustitucin del precio manifiestamente irrazonable determinado por una de las partes, sin que quepa estipulacin en contra (art.
6:105).
32. Igualmente, el DCFR, bajo el trmino unfair explotation regula la
invalidez por aprovechamiento o explotacin injusta en los trminos y con
las condiciones establecidas en los textos anteriores (II. 7:207), dando al
juez la posibilidad de adaptar el contrato de acuerdo con la buena fe y la
equidad, bien a instancia de la parte legitimada para solicitar la anulabilidad del contrato, bien de la parte contra la que se solicita. Tambin regula
los trminos no negociados individualmente (II. 9:103 y II. 9: 403)104.
33. Por ltimo, la Propuesta CESL105 regula en su artculo 7 las clusulas negociales no negociadas individualmente. En el Captulo 5 (vicios del
consentimiento), el artculo 51 atribuye un derecho de anulacin al perjudicado en supuestos de explotacin injusta, con carcter imperativo (art.
56), sin contemplar la facultad del juez de adaptar el contrato conforme a
la buena fe. Adems concede un derecho de indemnizacin por prdidas
derivadas de dicha explotacin. En su artculo 74 regula los supuestos de
(102) Vid. Third Edition of UNIDROIT Principles of International Commercial Contracts,
adoptados por el Consejo de Gobierno de Unidroit, en su 90 sesin, de 10 de mayo de 2011
(http://www.unidroit.org/english/principles/contracts/main.htm).
(103)E. Bosch Capdevila, La anulacin..., loc. cit., pp. 372 y ss.
(104)T. Pfeiffer, Non-Negotiated Terms, en R. Schulze (Ed.), Common Frame of
Reference and Existing EC Contract Law, Mnchen, Sellier, 2008, pp. 177 y ss.
(105) Propuesta de Reglamento del Parlamento Europeo y del Consejo relativa a una
normativa comn de Compraventa europea, de 11 de octubre de 2011, COM (2011) 635
final.

III. Deconstruccin: exaltacin y crisis de la libertad individual

85

determinacin unilateral del precio y en su Captulo 8 las clusulas contractuales abusivas106.


B. Justicia como equilibrio funcional
34. Los Principios UNIDROIT 2010 incluyen en el Captulo 6, dedicado
al cumplimiento, una seccin (2), titulada excesiva onerosidad (Hardship). En ella, el artculo 6.2.1, parte del principio de obligatoriedad del
contrato, an cuando el cumplimiento para una de las partes llegue a ser
ms oneroso, salvo en los casos de excesiva onerosidad sobrevenida o hardship. El artculo 6.2.2 define la excesiva onerosidad como la circunstancia
en que el desequilibrio del contrato es alterado de modo fundamental (incremento del costo de la prestacin a realizar o disminucin de la que se
recibe) por el acontecer de eventos que tienen lugar o llegan a ser conocidos por la parte afectada despus de la celebracin del contrato, razonablemente no pudieron ser tenidos en cuenta por ella en el momento de la
celebracin del contrato, escapan a su control y esta no asumi dicho riesgo en el momento de la celebracin. El artculo 6.2.3 regula sus efectos. A
instancia de cualquiera de las partes, y despus de que hayan fracasado las
negociaciones iniciadas por la parte perjudicada tendentes a la renegociacin del contrato, el tribunal podr resolver o adaptar el contrato, siempre
que lo considere razonable. Los ejemplos que acompaan al comentario
oficial parecen referirse tanto a los supuestos de frustracin como a los de
excesiva onerosidad107.
35. El artculo 6:111 de los PECL parte tambin del principio de vinculacin del contrato en los supuestos en los que la prestacin haya llegado
a ser ms onerosa para una de las partes, pero establece la obligacin de
ambas de negociar una adaptacin o poner fin al contrato si no hubieren
llegado a un acuerdo previo en un plazo razonable, en caso de que se
den las siguientes circunstancias: cuando su cumplimiento resulte excesivamente gravoso debido a un cambio de circunstancias sobrevenidas que no
hubieran podido preverse y a la parte afectada no deba atribursele dicho
riesgo. En ese caso, el tribunal podr poner fin al contrato o adaptarlo, de
manera que las prdidas y ganancias resultantes del cambio de circunstancias puedan ser repartidas entre las partes de forma equitativa y justa108.
(106)M. Ebers, El control de las clusulas abusivas en un futuro instrumento opcional, InDret, 1/2012; F. Gmez Pomar y M. Gil Saldaa, El futuro instrumento opcional
del Derecho contractual europeo: una breve introduccin a las cuestiones de formacin, interpretacin, contenido y efectos, InDret, 1/2012; E. Bosch Capdevila, La anulacin...,
loc. cit., p. 374.
(107)S. Snchez Lorenzo, La frustracin..., loc cit.; A. S. Hartkamp, Principles of
Contract Law, en A. S. Hartkampet al., Towards a European Civil Code, The Hague, Kluwer,
2011, pp. 239 y ss.; D. Tallon, Hardship, en A. S. Hartkampet al., Towards a European Civil
Code, 2004, p. 499 y ss.
(108) L. P. San Miguel Pradera, La excesiva onerosidad: una propuesta de regulacin europea, en S. Spiau y A. Vaquer (Ed.), Bases de un Derecho contractual europeo, Valencia, 2003, pp. 371 y ss.

86

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

36. El DFCR regula la variacin o terminacin de un contrato por el


tribunal debido a un cambio de circunstancias (III. 1:110). Partiendo del
principio de obligatoriedad del contrato aunque las prestaciones se hagan
ms onerosas, en su prrafo segundo establece que si la prestacin se hace
tan onerosa, a consecuencia de un cambio excepcional de las circunstancias, que haga manifiestamente injusto exigir el cumplimiento, el tribunal
puede variar la obligacin para hacerla razonable y equitativa o ponerle
fin109.
37. La Propuesta CESL, tras el artculo 88 que regula la exoneracin del
incumplimiento en casos de incapacidad de cumplimiento, en su art. 89
se refiere al cambio de circunstancias110.
Por ltimo, los principios OAHDAC parten del principio de vinculabilidad del contrato estableciendo tan solo dos limitaciones al mismo: la
hardship y la frustracin. En el art. 6.3.1 se establece que cualquier persona
podr resolver el contrato si prueba que la prestacin ha devenido excesivamente onerosa, debido a un hecho ajeno a su control razonable, que
no podra haber sido razonablemente previsto o tenido en cuenta en el
momento de la celebracin del contrato y no podra razonablemente
haberlo evitado o atenuado sus consecuencias y que no asumi tal riesgo;
tambin regula los supuestos de fuerza mayor; por su parte, el art. 6.3.2.
regula la frustracin del contrato en los supuestos en los que los mismos
hechos produzcan una frustracin sustancial de la finalidad del contrato
asumida por ambas partes.

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la


justicia relacional del contrato
1. De la autonoma a la justicia (contractual): toma de
conciencia doctrinal
38. Como hemos sealado en los apartados anteriores, las profundas
transformaciones a las que se han visto sometidas las relaciones contractuales a lo largo del siglo XX, caracterizadas por una fuerte intervencin
pblica, impiden seguir considerando a la autonoma de la voluntad de las
partes como fundamento de la fuerza obligatoria de los contratos. Dicha
constatacin llev a algunos juristas a hablar de la muerte del contrato111,
o, al menos, de la crisis del mismo112, que debemos entender como agota(109) Vid. G. Luchetti e A. Petrucci (a cura di), Fondamenti di diritto contrattuale
europeo, Parte II, Bologna, Patron, 2010, pp. 201 y ss.; A. Veneziano, Le changement de
circomstances dand le Cadre Commun de Reference sur le droit europen des contrats,
Revue des Contrats, 2009, pp. 873 y ss.
(110)F. Gmez Pomar y M. Gil Saldaa, El futuro instrumento opcional..., loc. cit.
(111)G. Gilmore, The Death of Contract, Columbus, Ohio State University Press, 1995.
(112)H. Batiffol, La crise du contrat, Archives de Philosophie du Droit, 1968, pp. 13
y ss.

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

87

miento del paradigma de la autonoma de la voluntad. Se trata realmente


de una muerte o, al menos, una crisis del contrato, o estamos ante una
crisis ms profunda, no del contrato, sino de la justicia (del contrato)113?
Esta constatacin, salvo contadas excepciones, como son las teoras positivistas, no ha llevado a la doctrina a concluir que el contrato obliga porque as lo establece la ley. En efecto, la mayora de la doctrina no admite
que las normas que regulan las relaciones contractuales sean neutras, que
no expresen los fines ltimos del Derecho para cada legislador y en cada
poca114.
39. As, para las concepciones voluntaristas exacerbadas del contrato
que se fundamentan en las corrientes filosficas basadas en la libertad
y la racionalidad y en las teoras econmicas clsicas y el utilitarismo115,
los ajustes espontneos del mercado, a travs del juego de la oferta y la
demanda, y la reparticin de la riqueza que de ellos deriva116, contienen en
s un principio de justicia que se concreta en la frase de Alfred Fouille, filsofo francs (1838-1912): qui dit contractuel, dit juste, y uno de cuyos exponentes contemporneos es el filsofo, jurista y economista de la Escuela
austraca, F. A. Hayek, fallecido en 1992. En ellas se equipara el inters
general con la suma de los intereses particulares y se propugna que el control judicial debe quedar limitado a los consentimientos de las partes. Estas
concepciones presentan una versin moderada en virtud de la cual, la
fuerza obligatoria de los contratos deriva de la voluntad de las partes y de
una norma jurdica superior a la que aqulla debe conformarse, pudiendo
quedar limitada por el legislador, por referencia al orden pblico y a las
buenas costumbres (voluntarismo social)117.
(113) El debate acerca de la justicia del contrato, que en este trabajo se aborda, especialmente en las pginas que siguen, queda muy lejos del debate filosfico-jurdico planteado acerca del desfondamiento de la justicia en general tras la crisis de la modernidad (vid.
J. Habermas, Escritos sobre moralidad y eticidad, Barcelona, Paids, 1998, pp. 149 y ss.; ibid,
Facticidad y Validez, Madrid, Trotta, 1998, pp. 571 y ss.; J. Habermas y J. Rawls, Debate sobre
el liberalismo poltico, Barcelona, Paids, 1998, passim). En el caso de la justicia contractual,
como se sigue poniendo de manifiesto, son razones de ndole prctica las que han mantenido este debate en trminos reconducibles a la finalidad jurdico-econmica que el contrato
sigue llamado a cumplir en la vida social (vid., en este sentido, P. Grossi, Europa y el Derecho,
op. cit., pp. 138 y ss.).
(114) En la doctrina francesa vid., en este sentido, E. Savaux, La thorie gnrale du
contrat..., op. cit., p. 70 y ss.; entre los juristas anglosajones, es famosa la obra de J. Adams &
R. Brownsword, The Ideologies of Contract, Legal Studies, vol. 7, n 2, 1987, pp. 205 y ss.;
id., Understanding Contract Law, 5th., ed., London, Sweet & Maxwell, 2007.
(115) Vid. supra.
(116) Esa afirmacin es completamente falsa y ofende la dignidad humana. Tngase
en cuenta que el precio del grano de los pases productores africanos se fija con aos de
antelacin en la Bolsa de Chicago, antes de conocer el resultado de las cosechas, lo que en
ocasiones provoca grandes hambrunas.
(117)J. Flour, J. L. Aubert et E. Savaux, Droit civil. Les obligations, t. 1, L'acte juridique,
15 d., Paris, Dalloz-Sirey, 2012.

88

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

Exacerbado o moderado, el voluntarismo, se caracteriza por el sacrificio


de la justicia contractual en beneficio de la seguridad jurdica y la previsibilidad, que se concreta en el principio de intangibilidad de los acuerdos y
en el rechazo de la lesin como causa general de rescisin del contrato, de
su revisin por concurrencia de causas imprevistas y del abuso de posicin
dominante y, en general, de la intervencin judicial ms all del control de
los consentimientos118.
40. Frente a una lgica liberal, que afirma la autonoma de la voluntad
y la primaca del mercado, se inscriben las doctrinas ms sensibles a una
necesaria conciliacin entre autonoma privada e intervencin pblica,
ante la constatacin de la imposible realizacin de una autntica libertad
contractual, debido a la inexistencia de igualdad en las posiciones de las
partes del contrato. En ellas se busca no la realizacin de la libertad, sino
de la justicia, lo que exige una intervencin judicial, no slo para preservar
el libre consentimiento de las partes, sino tambin la equidad de las estipulaciones y la equivalencia de las prestaciones. Ello supone un cambio en
la consideracin del contrato, dejando de entenderse como mero acuerdo
de voluntades, para calificarse como instrumento de intercambio econmico, lo que supone un nuevo enfoque, que pasa del acuerdo a la relacin,
adquiriendo as relevancia no slo la fase de formacin, sino tambin la de
ejecucin y la interpretacin del mismo119.
En este contexto, la intervencin judicial ha estado dirigida principalmente al cumplimiento de nuevos deberes contractuales, como los deberes
de informacin, transparencia, seguridad, lealtad, cooperacin, renegociacin, que estn enriqueciendo el contenido obligatorio del contrato120 y
tienden a preservar el equilibrio contractual121. En realidad tales deberes
(118)E. Graud-Llorca, L'Introduction..., loc. cit., pp. 69 y ss.
(119) Vid. J. Carbonnier, Flexible droit, 10 me. d., Paris, LGDJ, 2001, pp. 288 y ss. En
la doctrina espaola vid. M. De Cossio, Frustraciones..., op. cit., p. 33; M. C. Gete-Alonso
y Calera, Estudios sobre el contrato, Barcelona, Atelier, 2008, pp. 114 y ss., esp. p. 129; J. A.
Doral Garca, La concepcin, loc. cit., pp. 112, 120, 123 y 129.
(120)J. Josserand, L'essor moderne du concept contractuel, Recueil d'tudes sur les
sources du droit en l'honneur de Franois Gny, T. II, Vaduz-Paris, Topos-Duchemin, 1934, p. 340.
(121) Tales deberes reciben un tratamiento bastante extenso en los textos de Derecho
contractual uniforme. As, los Principios UNIDROIT 2010 incluyen en su art. 5.1.2, entre
las obligaciones implcitas en los contratos, la buena fe, la lealtad negocial e, incluso, el
sentido comn. Igualmente su art. 5.1.3 se refiere al deber de cooperacin. La buena fe
limita la libertad de contratacin en el art. 1:102 de los PECL y las partes tienen la obligacin de actuar conforme a la misma, segn su art. 1:201, que va seguido del art. 1:202, que
regula el deber de colaborar. ste se contempla en el DFCR (III. 1:104) tras la buena fe y
la honradez en los tratos (III. 1: 103). Buena fe que aparece definida en el art. 2 (b) de la
Propuesta CESL como una norma de conducta caracterizada por la honradez, la franqueza
y la consideracin de los intereses de la otra parte de la transaccin o de la relacin en cuestin. A continuacin su art. 3 incluye tambin el deber de cooperar. Junto a ellos se aade
una larga lista de deberes de informacin. Los principios OHADAC no hacen referencia
a esos deberes y se expresan siempre en trminos de eficacia y razonabilidad; vid., entre
otros, C. Twigg-Flessner, Precontractual duties from the aquis to the Common Frame
of Reference, R. Schulze (Ed.), Common Frame..., op. cit., pp. 97 y ss.; S. Basozabal Arrue,

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

89

no son nuevos, pues se reconducen a la equidad y a la buena fe122, conceptos que haban sido elaborados por los jurisconsultos romanos123, llegando
hasta los cdigos civiles decimonnicos (art. 1.135 y 1.134.3 Code civil, respectivamente, arts. 1.255 y 1.258 Cdigo civil, art. 1.374 Codice civile, 242
BGB), pero una vez all, corrieron distinta suerte. Desde el enorme desarrollo que han conseguido en la doctrina y la jurisprudencia alemanas, forzado por las crisis econmicas derivada de las dos guerras mundiales, hasta su
olvido por la jurisprudencia francesa124 durante gran parte del siglo XX125.
41. En la doctrina francesa, sin embargo, resulta necesario sealar que
ya en los albores del siglo XX naci una corriente de pensamiento, en el
mbito de la filosofa poltica y social, en el seno del partido radical republicano, que domin la Tercera Repblica (1875-1940)126, llamada solidarismo. Esta lnea de pensamiento atribua a la justicia una funcin reparadora, que tendra por objeto restablecer la equivalencia entre los hombres,
cuya realizacin les permitira considerarse a todos como verdaderos asociados. A diferencia del socialismo, sus artfices no pretendan cambiar la
organizacin de la sociedad, sino que los hombres tomaran conciencia de
su dimensin social. Esta filosofa sedujo a un importante nmero de juristas de la poca, quienes crearon el solidarismo jurdico, que influy
significativamente en la legislacin industrial. A ella se adscribieron juristas
de renombre, como Duguit entre los publicistas y Saleilles entre los privatistas. Sera este ltimo quien invocara el derecho social o la socialiLos deberes precontractuales de informacin despus del DCFR, La Directiva 2011/83 y la
Propuesta CESL, en S. Cmara Lapuente (Dir.), La revisin de las normas europeas y nacionales de proteccin de los consumidores, Navarra, Thomson-Civitas, 2012, pp. 181 y ss.
(122) Vid. R. Brownsword, Contract Law. Themes for the twenty-first century, 2nd. d.,
Oxford, Oxford University Press, 2006, pp. 130 y ss.; A. Quiones Escmez, Buena fe y
lealtad contractual, en esta obra; G. Esteban de la Rosa, El principio de cooperacin...,
loc. cit., pp. 405 y ss.
(123) Vid. supra.
(124)La Cour de Cassation ha fundamentado todos estos deberes en el art. 1135 Code
civil; vid. comentarios en M. Boudot, La giustizia contrattuale in Francia, Europa e diritto
privato, 2008, pp. 635 y ss., esp. p. 646; en la actualidad se regulan en el art. 1194 (los contratos obligan no solo a lo que se exprese en ellos, sino tambin a todas las consecuencias que
deriven de la equidad, los usos y la ley).
(125) Vid., inter al., Y. Picod, L'xigence de bone foi dans l'xecution du contrat, Le
juge et l'xecution du contrat, PU Aix-Marseille, 1993, p. 57, n 14 y ss.; id., Le devoir du loyaut
dans l'xecution du contrat, Paris, LGDJ, 1989, n 83 y ss.; id., L'obligation de cooperation
dans l'xcution du contrat, JCP, 1998, I, pp. 3318 y ss.; D. Mazeaud, Loyaut, solidarit,
fraternit: la nouvelle devise contractuelle?, L'avenir du droit. Mlanges Terr, Paris, Dalloz,
PUF, Juris-Class, 1999, pp. 603 y ss.; id., Le rgime de l'obligation de scurit, Gazette du
Palais, 1997, 2, p. 1201, n 5 y ss.; M. Fabre-Magnan, L'obligation de motivation en droit
des contrats, en Le contat au debut du XXI sicle. tudes offerts Jacques Ghestin, Paris, LGDJ,
2001, pp. 301 y ss.; J.-P. Chazal, Les nouveaux devoirs , loc. cit., pp. 99 y ss.
(126) El primer ttulo conocido fue el de Lon Bougeois, Solidarit, publicado en
1896. Igualmente, Clestin Bougl public en 1907 un libro titulado Le Solidarisme. Entre sus precursores se encuentran el economista Charles Guide (1847-1932), padre de la
cooperacin y la economa social y, curiosamente, el filsofo Alfred Fouille (1838-1912),
quien pronunciara la famosa expresin qui dit contractuel, dit juste; vid. supra.

90

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

zacin del derecho, por influencia del Derecho alemn (Escuela histrica) y la sociologa (Durkheim). Pero no sera hasta la siguiente generacin,
cuando Demogue introdujera el trmino solidarismo contractual, que
propugnaba como principios del derecho de los contratos las exigencias
de lealtad, de solidaridad y de buena fe, de los que se derivara para los
contratantes la obligacin de colaborar127. En los ltimos aos se ha apreciado un resurgir de este pensamiento que propone una lectura neo-solidarista de la intervencin pblica en favor de la parte contratante dbil,
sea en el mbito del Derecho del consumo, del trabajo, de los seguros, de
la competencia, sea en cualquier otro sector donde se sienta la necesidad
de un reequilibrio del dispar poder econmico, mediante la introduccin
de remedios que las leyes especiales otorgan al juez128.
42. Sin embargo, esta lnea de pensamiento tiene numerosos detractores. Las crticas fundamentales se centran, por un lado, en el exceso de
moralismo y sentimentalismo y, en definitiva, la utopa que supone hablar
de fraternidad en los contratos129; por otro lado se apunta a la inseguridad
jurdica y a la falta de previsibilidad que supone esa intervencin judicial130.
Tales crticas han sido rebatidas sealando que si bien resulta utpica dicha exaltacin fraternal, no debera serlo exigir a los contratantes que se
informen de buena fe, que se comporten lealmente, que colaboren en la
realizacin del objeto del contrato, que no abusen de su poder econmico,
(127) Para Demogue: Los contratos forman una suerte de microcosmos, una pequea sociedad donde cada uno debe trabajar por un objetivo comn y donde la oposicin
entre el derecho del acreedor y el inters del deudor tiene a sustituirse por una cierta
unin, por lo que pesa sobre el acreedor una obligacin no slo de cooperar en la ejecucin y de facilitar al deudor la ejecucin del contrato, sino tambin una obligacin de
minimizar su perjuicio (R. Demogue, Trait des obligations en gnral, t. VI, 1931, pp. 9 y ss.).
Para un anlisis del surgimiento y la evolucin de esta teora, vid. P. Rmy, La gense du
solidarisme, pp. 3 y ss.; P. Mazet, Le courant solidariste, pp. 13 y ss.; L Grynbaum, La
notion de solidarisme contractuel, pp. 25 y ss.; D. Mazeaud, Solidarisme contractuel et
ralization du contrat, pp. 57 y ss.; C. Jamin, Le proces du solidarisme contractuel: brve
rplique, pp. 159 y ss.; todos en L. Grynbaum et M. Nicod, Le solidarisme contractuel, Paris,
Economica, 2004.
(128) Vid. C. Rad, Le solidarisme contractuel en droit du travail: mythe ou realit?, pp. 75 y ss.; M. Vignal, Solidarisme, distribution et concurrence, pp. 95 y ss.; G.
Raymond, Solidarisme contractuel en droit de la consommation, pp. 107 y ss.; G. Durry,
Solidarisme contractuel en droit des assurances, pp. 125 y ss.; todos en L. Grynbaum et
M. Nicod, Le solidarisme..., op. cit.
(129) En este sentido Carbonnier utiliza el concepto de cooperacin antagonista,
sealando que el contrato supone un vnculo conflictual, no fraternal, vid. J. Carbonnnier,
Les obligations, Paris, PUF, 22me., d., 2000, n 114. Esta referencia a la fraternidad ha de
entenderse en el contexto de la causa de los contratos en el sentido aristotlico y en clave
sociopoltica francesa, por tanto, no necesariamente conectadas con la preocupacin doctrinal actual por el sentido filosfico-poltico de fraternidad. En este sentido, puede leerse,
A. M. Baggio (ed.), Il principio dimenticato. La fraternit nella riflexione politologica contemporanea, Roma, Citt Nuova, 2007, passim; id., Caino e i suoi fratelli. Il fondamento realizionale nella
politica e nel diritto, Roma, Citt Nuova, 2012, passim.
(130)P. Rmy, La gense..., loc. cit., pp. 9 y ss.; L. Leveneur, Le solidarisme contractuel: un mythe, en L. Grynbaum et M. Nicod, Le solidarisme..., op. cit., pp. 173 y ss.

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

91

imponiendo la conclusin o la ejecucin de un contrato manifiestamente


desequilibrado. Es cierto que tales deberes contractuales exigen la intervencin del juez, con el riesgo de alterar las previsiones de las partes, aunque posiblemente se trate tan slo de la parte que est en condiciones de
imponer sus condiciones para conseguir una ventaja contractual excesiva.
Para la parte manifiestamente desaventajada la seguridad jurdica viene de
la mano de la intervencin de los poderes pblicos que, al menos, evite los
desequilibrios manifiestamente injustos, pues pretender el equilibrio real
tambin resultara utpico131.
43. El debate que est teniendo lugar en el seno de la doctrina francesa
desde hace ms de un siglo132 y que se extiende a otros pases133, nos lleva
a reflexionar sobre los fines del Derecho y, ms concretamente, del Derecho contractual. Segn se le atribuya la funcin de preservar la seguridad
jurdica o la justicia (conmutativa y equitativa), se absolutiza o se relativiza
la voluntad de las partes y, correlativamente, se limita o se ampla el juego
de la buena fe134. En efecto, esta puede ceirse a cumplir una funcin interpretativa de la voluntad expresa o implcita de las partes135 sin que el
juez pueda inmiscuirse ms all de la ley dada por ellas o, por el contrario, intervenir para evitar el cumplimiento de un contrato manifiestamente
desequilibrado o la aplicacin de una clusula abusiva, con el pretexto del
dogma de la intangibilidad de los acuerdos136. Por ello, se ha sostenido que
no existira la pretendida tensin entre seguridad jurdica y justicia contractual, si la primera, en lugar de entenderse como intangibilidad de los
acuerdos que, como tal, resulta un criterio rgido y fuente de injusticia,
pudiera elaborarse de manera ms flexible, mediante la toma en consideracin de todos los intereses en presencia137, lo que exigira establecer una
(131)J.-P. Chazal, Les nouveaux devoirs..., loc. cit., pp. 120 y ss.
(132) Al margen del movimiento solidarista, desde las primeras dcadas del S. XX se
puso de manifiesto la necesidad de fundamentar el contrato en la justicia y no la justicia
en el contrato por civilistas clsicos como G. Ripert, La rgle morale dans les obligations
civiles, Paris, LGDJ, 1925, p. 126; ms prximo al solidarismo E. Gounot, Le principe de
l'autonomie de la volont en droit civil. Contribution l'tude critique de l'individualisme juridique,
Thse, Dijon, 1912, p. 450. Sobre el debate, vid. E. Savaux, La thorie gnrale du contrat...,
op. cit., p. 203; Ph. Rmy, Droit des contrats: questions, positions, propositions, en Le droit
contemporain des contats (Bilan et perspectives), Travaux et recherches de la Facult de Sciences
juridiques de Rennes, Economica, Paris, 1987, pp. 271 y ss., esp. p. 279.
(133) Vid. J. Ghestin, Le contrat en tant qu'change conomique, Revue d'conomie
industrielle, vol. 92, 2me. et 3me. trimestres 2000, pp. 90 y ss. y doctrina all citada.
(134) Vid. sobre la polmica, por todos, L. Cadiet, Une justice contractuelle, l'autre, Le contrat au dbut du XXI sicle..., op. cit., pp. 177 y ss.
(135) Vid. J. Flour, J. L. Aubert, E. Savaux, Droit civil. Les obligations, T. I, L'acte juridique, op. cit.
(136) M. C. Gete-Alonso y Calera, Estudios..., op. cit., pp. 124 y ss.
(137) A lo que obliga, por cierto, la buena fe, segn el artculo 2 (b) de la Propuesta
CESL y, en general, el deber de cooperar contemplado en todos los textos de Derecho
uniforme, vid. supra.

92

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

jerarqua de valores, pues la nica seguridad jurdica admisible es la que se


fundamenta en la justicia138.
2. Lo til y lo justo
44. Desde esta ptica el civilista Jacques Ghestin ha elaborado una teora general del contrato que pretende conciliar inters particular e inters
general, libertad, seguridad y justicia139. Partiendo de la consideracin del
acuerdo de voluntades como elemento subjetivo esencial del contrato, acude a la concepcin que hace de lo til y de lo justo las finalidades objetivas
del mismo140. Desde esta perspectiva se sustituye el valor de la voluntad de
las partes por un valor intrnseco a la propia relacin jurdico-negocial, que
se corresponde con la funcin atribuida al Derecho de los contratos, de
realizacin de la justicia y no slo de la libertad. De este modo la utilidad
y la justicia contractual vienen a ser los fundamentos mismos de la fuerza
obligatoria de los contratos y, por tanto, de una teora general, de la que se
deriva el conjunto de su rgimen. Ambos constituyen, a su vez, los lmites a
la libertad individual de las partes, que ya no puede considerarse soberana,
sino sometida a la ley, de la que ambos constituiran autnticos principios
inspiradores141.
Como teora general, explica los elementos esenciales del contrato del
Code civil antes de la reforma: capacidad, consentimiento, objeto y causa.
As, por lo que se refiere a la teora de los vicios del consentimiento, estos
sirven para corregir las diferencias de valor entre los trminos del intercambio y, por tanto, responden a la preocupacin por la consecucin de la justicia contractual. En relacin al objeto, las reglas que lo regulan se diferencian entre aqullas destinadas a la preservacin de lo justo y la salvaguarda
de lo til. As, la exigencia de un objeto lcito se orienta a la consecucin de
la utilidad pblica, porque tiende a poner en funcionamiento tanto medi(138) Vid. G. Ripert, La rgle morale..., op. cit., pp. 9 y ss.
(139) Estos tres principios junto a la eficiencia a la que tambin alude implcitamente su teora, se consideran los cuatro pilares del Derecho contractual europeo; vid., J. A.
Doral Garca, La concepcin..., loc. cit., p. 128.
(140)J. Ghestin, Le contrat en tant qu'change..., loc. cit., pp. 81 y ss. Igualmente
Flour y Aubert, sin abandonar el postulado de la autonoma de la voluntad como principio,
sealan que esta no puede ser considerada un poder creador de derecho de naturaleza
autnoma e inicial, sino un poder delegado y, como tal, reglamentado; es decir, es la ley la
que define, a la luz del inters social donde se encuentran asegurados lo til y lo justo, la
extensin y las modalidades del poder que ella deja a los individuos (J. Flour et J. L. Aubert, Droit civil. Les obligations. L'acte juridique, Paris, Armand Colin, 5me. ed., 1991, p. 89).
(141) La fuerza obligatoria del contrato no se encontrara, as, en la autonoma de la
voluntad de las partes, pero tampoco en la ley. El legislador, conforme al derecho objetivo,
sanciona el contrato porque es til y a condicin de que sea justo. As, el derecho objetivo no se limita al conjunto de reglas positivas. stas deben servir de gua en la bsqueda
de la solucin justa, pero slo esta ltima es verdadero derecho objetivo (J. Ghestin, Les
obligations..., op. cit., p. 194; Le contrat en tant qu'chage..., loc. cit., p. 89; J. Ghestin, G.
Goubeaux et M. Fabre-Magnan (Ed.), Trait de droit civil. Introduction gnrale, Paris, LGDJ,
1994, n 32 y ss.).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

93

das de orden pblico de direccin cuanto medidas de orden pblico moral


y poltico, mientras que las normas que prohben la usura estn destinadas
a preservar el orden pblico de proteccin y la justicia contractual; por su
parte, responde a la utilidad social del contrato la anulacin de la venta por
falta de acuerdo sobre un elemento esencial como es el precio; mientras
que cuando la determinacin del precio queda abandonada a una de las
partes, la jurisprudencia que anula el contrato es una manifestacin de justicia contractual. Por ltimo y en lo que se refiere a la causa, la sancin de
la causa ilcita o inmoral es una manifestacin tradicional del orden pblico
moral o poltico (orden pblico de direccin); mientras que la ausencia de
causa hasta ahora en la jurisprudencia, entraaba la nulidad absoluta del
contrato, lo que venan rechazando muchos autores que consideraban que,
al tratar de proteger una parte contra la otra, la sancin debera ser la nulidad relativa. En este sentido Ghestin entiende que la ausencia de contrapartida constituye una lesin particularmente grave de la justicia contractual,
si bien considera adecuada la sancin de la nulidad absoluta cuando una
de las obligaciones est desprovista de causa, en cuyo caso ya no responde
a su utilidad social, porque no realiza ningn verdadero intercambio. Por
tanto, el principio de utilidad permita resolver una cuestin que las teoras
clsicas no haban podido solventar142.

45. Si bien existen dos formas de utilidad, la utilidad particular y la utilidad social, el principio de utilidad hace referencia a la segunda. Considera
que el derecho positivo slo sanciona la fuerza obligatoria de los contratos
que permiten operaciones socialmente tiles. Teniendo en cuenta que el
contrato es el mejor instrumento de intercambio de bienes, esta funcin
implica mltiples consecuencias. La primera es que la utilidad social de los
contratos autoriza un control del abuso cometido en su formacin y en su
ejecucin143. Lo que legitima las normas de orden pblico144. La segunda
consecuencia de la utilidad social del contrato afecta a la definicin misma de este que se convierte as en instrumento de consecucin del bien
comn145. De ello se derivan dos principios fundamentales: por una parte,
el principio de seguridad jurdica; por otra, el principio de libertad y responsabilidad.
(142) Vid. J. Ghestin, L'Utile et le juste dans le contrat, Recueil Dalloz, Ch., 1982,
pp. 1 y ss.; L'Utile et le juste dans le contrat, Arch. philo.droit, 1981, t. 26, pp. 35 y ss.; Le
contrat: formation, en Trait de Droit civil, II, LGDJ, Paris, 1 ed., 1980, 2 ed., 1988, pp. 168
y ss.; La notion de contrat, Recueil Dalloz, 1990, Ch., pp. 147 y ss.; J. Ghestin et B. Desche,
Trait des contrats. La vente, Paris, LGDJ, 1990, pp. 428 y ss.
(143) A ella respondera la responsabilidad delictual derivada de la ruptura abusiva de
las negociaciones, as como la sancin de nulidad de las clusulas abusivas en los contratos
de consumidores (vid. E. Savaux, La thorie gnrale du contrat..., op. cit., p. 206) y, en general
la aplicacin judicial de la buena fe y el abuso del derecho (vid. M. C. Gete-Alonso y Calera, Estudios..., op. cit., pp. 120 y ss.
(144)J. Ghestin, Les obligations..., op. cit., p. 186.
(145) Sin referirse al bien comn, pero sealando que la funcin social del contrato
en la lnea de Betti respecto de la causa supone tener en cuenta, junto a los intereses jurdicos (funcin jurdica) y los econmicos (funcin econmica), los sociales de la realidad
en la que opera, se pronuncia M. C. Gete-Alonso y Calera, Estudios..., op. cit., pp. 130 y ss.

94

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

En el plano individual, en primer lugar, el contrato es el instrumento


privilegiado de la previsin, pues permite a los hombres prever hoy sus necesidades del maana. Para preservar esta funcin resulta necesario ejecutar puntualmente la obligacin llegado su trmino. La utilidad social de las
operaciones a trmino es, por tanto, el fundamento de la fuerza obligatoria
del contrato, por lo que este ltimo constituye el instrumento indispensable
de la previsin y de la seguridad de las partes, de la confianza del acreedor
en el crdito, que es, en definitiva el motor de la economa146. En segundo
lugar, el contrato es tambin un instrumento privilegiado de la libertad y
la responsabilidad individual, pues permite a las partes gozar de un amplio
poder de iniciativa para organizar sus relaciones y la fuerza obligatoria vinculada a su acuerdo es su corolario natural. En este sentido, el respeto a la
palabra dada constituye la prolongacin natural de la libertad de comprometerse, porque el compromiso ha sido asumido libremente, es considerado por el deudor como un deber de conciencia, que justifica, a sus ojos, la
fuerza obligatoria del contrato y refuerza su obligacin147.
El anlisis econmico del contrato ha permitido aadir otro principio
subordinado a la utilidad social como es el principio de la cooperacin.
Para Ghestin, la cooperacin es una caracterstica tpica del contrato, aunque presenta grados variables segn los diferentes tipos de contratos existentes, desde la fraternidad que, afirma, anima a los contratos a ttulo gratuito, pasando por la solidaridad, caracterstica del contrato de sociedad,
hasta la simple coordinacin en otros tipos de contratos148. Para l, desde el
punto de vista jurdico, la idea moderna de cooperacin se distingue tanto
del puro altruismo como de la idea del contrato como bsqueda egosta
de la utilidad mxima. El intercambio no se reduce a un breve instante,
sino que produce importantes relaciones entre las partes. Esta comunidad
no elimina el inters propio de cada parte, pero este pasa a un segundo
plano y se hace compatible con la comunidad contractual de intereses. Tal
exigencia susceptible de combinarse con una visin puramente utilitaria
del contrato, al menos en las relaciones marcadas por la duracin y la personalizacin, supone la toma en consideracin de los intereses del otro149.

46. Pero la fuerza obligatoria del contrato se vincula tambin a la justicia


contractual. La justicia contractual no es la justicia distributiva, aquella que
responde a la exigencia de dar a cada uno lo suyo, sino la justicia conmutativa o correctiva, la que tiende a mantener o a restablecer el equilibrio
entre los patrimonios; es decir, la equivalencia de las prestaciones: las partes deben recibir el equivalente de lo que han dado150. Considerado el con(146)J. Ghestin, Les obligations..., op. cit.; id., p. 191; Le contrat en tant qu'change...., loc. cit., p. 91.
(147) Id., Les obligations..., op. cit., p. 193; id., Le contrat en tant qu'change..., loc.
cit., p. 86.
(148) Id., Le contrant en tant qu'change..., loc. cit., pp. 92 y ss. Vid. supra la nota
referida a la fraternidad como categora filosfico-poltica, a la que no se est refiriendo
este autor.
(149)J. Ghestin, Le contrant en tant qu'change..., loc. cit., pp. 95 y 96.
(150) Id., Les obligations..., op. cit., p. 194 y ss.; L'utile et le juste..., op. cit., pp. 5 y ss. Para
quien no constituye una directiva vaga, ni un precepto moral, sino un principio general
del derecho que consagra una exigencia general de lealtad en las relaciones contractuales.

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

95

trato en su funcin principal como instrumento de intercambio de bienes


y de servicios, est sometido a la justicia conmutativa. Sin embargo, el funcionamiento natural del mercado no permite fijar de forma espontnea
el justo precio de los bienes fungibles, por lo que ser slo la constatacin
objetiva de una lesin importante la que lleve a la necesidad de restablecer
el equilibrio contractual.
La dificultad de determinar el valor objetivo de cada prestacin ha llevado a poner de manifiesto cierto carcter subjetivo de su valor de cambio. Partiendo de la idea de que cada una de las partes ha de tener cierto
inters por celebrar el contrato, que le hace encontrar en l una utilidad
particular, resulta necesario que cada parte pueda racionalmente considerar que mediante la celebracin del contrato obtiene una ventaja151. En
este proceso resulta necesario velar por que dicha apreciacin subjetiva
de valores recprocos no haya sido falseada, lo que exige poner el acento
en el proceso contractual. Es mediante el control de la rectitud efectiva
del proceso contractual como se asegura la justicia conmutativa y esta slo
se puede realizar si existe un consentimiento efectivo, cuya proteccin se
convierte as en la piedra angular de la justicia procedimental152. La rectitud del procedimiento contractual supone no slo la ausencia de vicios del
consentimiento, sino tambin un control de los comportamientos.
47. El instrumento esencial de este control en el derecho positivo de la
mayor parte de los pases es la buena fe y, en menor grado, su complemento, el abuso del derecho. La buena fe es requisito, en primer lugar, de la
formacin del contrato, mediante la exigencia de lealtad en las negociaciones, antes y despus de la emisin de la oferta, la confidencialidad, la
obligacin de no equivocar a la otra parte, de no abusar de su debilidad y,
sobre todo, de informar lealmente. Igualmente es exigible en el estadio de
ejecucin del contrato, por inspirar su interpretacin, haciendo prevalecer
el espritu sobre la letra, completar las obligaciones por referencia a los
efectos legtimamente esperados por las partes, de revisar estas obligaciones a pesar de su posible imprevisin, de tener en cuenta la buena fe del
deudor y la del acreedor con objeto de moderar sus prerrogativas. La buena fe concurre as, adems, a la utilidad econmica del contrato. Por tanto,
cuando las condiciones de la conclusin del contrato hacen presumir un
funcionamiento defectuoso del procedimiento contractual, especialmente
en los contratos de adhesin, el derecho interviene directamente eliminando las clusulas abusivamente impuestas por una de las partes a la otra.
Ello supone que la justicia contractual debe velar no slo por la equivalencia de las prestaciones, sino tambin por la igual posicin de las partes153.
(151) Es decir el contrato permite a cada parte dar un valor superior a aquello que
recibe, lo que enriquece a cada parte y a la comunidad; vid. J. Ghestin, Le contrat en tant
qu'change..., loc. cit., p. 96.
(152) Vid. este concepto en sentido filosfico-poltico en J. Rawls, A Theory of Justice,
Cambridge, Harward University Press, 1971.
(153)J. Ghestin, Le contrat en tant qu'change..., loc. cit., pp. 98 y ss.

96

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

3. Justicia y relacin (contractual)


A. Insuficiencia del Derecho contractual
48. Se analiza en este apartado, bajo dos distintas vertientes, el problema de la insuficiencia del propio Derecho contractual, que supone asimismo una insuficiencia de la regulacin jurdica del intercambio al que el
contrato se refiere. Es decir, en la medida en que el contrato necesita ser
regulado por el Derecho, la regulacin inadecuada o limitada por parte
de este deja sentir en aqul una capacidad reguladora deficitaria. Es, en
cualquier caso, una insuficiencia de lo jurdico-normativo que, por afectar
a la ordenacin jurdica del contrato, hace resentirse tambin a este, necesariamente albergado en la regulacin de su correspondiente Derecho
contractual. Pero esta insuficiencia no afecta necesariamente ni a la idea
de justicia ni a la de relacin pudiendo asignarse a ambas, si se desea, el
apelativo contractual, sino que, en la medida en que corresponden a
contextos ms amplios, pueden incluso servir como referente para la superacin de la aludida falta de capacidad normativa.
49. As, como primera vertiente de la insuficiencia del Derecho contractual, puede citarse la que se pone de manifiesto en el proceso de unificacin del Derecho contractual europeo. Precisamente la diversidad de
ordenamientos jurdicos que disciplinan el contrato constituye una gran
debilidad para el mercado interior europeo, traducida principalmente en
un aumento de los costes de transaccin. En efecto, las diferencias que
existen entre los Estados miembros en lo que respecta al Derecho contractual suponen un obstculo para los comerciantes y los consumidores que
desean emprender actividades de comercio transfronterizo en el mercado interior. Los obstculos resultantes de estas diferencias tienen un efecto disuasorio en los comerciantes, en particular las pequeas y medianas
empresas (PYME), a la hora de emprender actividades de comercio transfronterizo o de ampliar sus operaciones a los mercados de nuevos Estados
miembros. Los consumidores, por su parte, ven obstaculizado su acceso a
los productos que ofertan comerciantes de otros Estados miembros154. De
ah que la Propuesta CESL consista en un corpus uniforme y autnomo
de normas de Derecho contractual elegible por las partes contractuales,
(154) Propuesta de Reglamento..., cit., Exposicin de Motivos: ...En general, en los
contextos transfronterizos se generan ms costes de transaccin para los operadores que
en el comercio domstico. Estos costes obedecen a la necesidad de documentarse sobre las
disposiciones de la normativa contractual extranjera aplicable, de recabar asesoramiento
jurdico, de negociar la ley aplicable en las transacciones entre empresas y de adaptar los
contratos a los requisitos de la ley del consumidor en las transacciones entre empresas y
consumidores. En las transacciones transfronterizas entre una empresa y un consumidor,
los costes de transaccin relacionados con el Derecho contractual y los obstculos jurdicos
derivados de las disparidades entre las diferentes normas imperativas nacionales en materia
de proteccin del consumidor tienen un impacto significativo (p. 2).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

97

que funcionara como un segundo rgimen de Derecho contractual dentro de los ordenamientos jurdicos de los distintos Estados miembros155.
50. Esta Propuesta de Reglamento supone un avance hacia la idea de
justicia, entendida aqu ms como justicia en la relacin (contractual) que
como justicia en el contrato. En efecto, si la insuficiencia del Derecho contractual requiere, para ser superada, el establecimiento de un texto uniforme aunque sea con carcter de segundo rgimen optativo, la consecucin del mismo no slo exige una orientacin hacia contextos ms amplios,
sino hacerlo en base a criterios capaces de aunar los elementos comunes
atendibles de forma esencial por parte de los distintos ordenamientos. Es
aqu donde destacan las ideas de relacin y de justicia. De hecho, el texto
de la Propuesta pretende regular propiamente la relacin contractual156,
siendo su objetivo declarado la promocin de las transacciones econmicas reales del mercado interior europeo y conteniendo una regulacin de
aspectos tan extensos en gran parte por la necesaria proteccin de los
consumidores que slo adquiere sentido desde la idea amplia de relacin
jurdica contractual. E igualmente la idea de justicia aparece implcitamente vinculada a la relacin jurdica entre las partes, en la medida en que
la Propuesta de Reglamento incluye, como verdaderos deberes la cooperacin y la buena fe contractual (conectados entre s), definindose esta
como norma de conducta caracterizada por la honradez, la franqueza y
la consideracin de los intereses de la otra parte de la transaccin o de la
relacin en cuestin157.
(155) As se declara expresamente como el objetivo general de la propuesta (ibid.,
p. 4). En las pp. 5 y ss. se alude a este proceso unificador, iniciado por la Comunicacin de
la Comisin de 2001 [COM (2001) 398, 11.7.2001] sobre la fragmentacin del marco jurdico en el mbito del Derecho contractual. En julio de 2010, la Comisin puso en marcha
una consulta pblica con la publicacin del Libro Verde sobre opciones para avanzar hacia
un Derecho contractual europeo para consumidores y empresas [COM (2010) 348 final,
1.7.2010]. Tanto la Comunicacin de la Comisin Europa 2020 como la Agenda Digital
para Europa [COM (2010) 245 final, 26.8.2010, p. 13] recogen expresamente la posibilidad
de que el avance hacia un Derecho contractual europeo se plasme mediante un rgimen
de carcter facultativo. Las reacciones al Libro Verde tambin expresaron preferencias en
relacin con el mbito material del instrumento. Como consecuencia de ello, la propuesta
se centra en los contratos de compraventa de bienes (p. 8). Su art. 4 establece que el Reglamento ser aplicable a los contratos transfronterizos. Los contratos B2B, se entienden como
tal si las partes tienen su residencia habitual en pases distintos, de los cuales uno, al menos,
sea un Estado miembro. Los contratos B2C se consideran transfronterizos si la direccin
indicada por el consumidor, la de entrega de los bienes o la de facturacin estn localizadas
en un pas distinto de aqul en que el comerciante tenga su residencia habitual y al menos
uno de dichos pases sea un Estado miembro. El art. 13 posibilita a los Estados miembros la
extensin del Reglamento a los contratos intrafronterizos.
(156) As se afirma que [L]a normativa comn de compraventa europea debe abarcar todo el ciclo de vida de un contrato (Exposicin de Motivos, p. 4); pudindose mencionar referencias expresas a la relacin contractual: Considerando 8, arts. 2.b) y 8.3 del
Reglamento y art. 77 del Anexo I (Normativa Comn).
(157) La definicin de buena fe contractual se recoge en el art. 2.b) de la Propuesta
de Reglamento. Los arts. 2 y 3 de la Normativa Comn (Anexo I) establecen los deberes de
buena fe y cooperacin, expresndose la conexin entre ellos de forma explcita en el Con-

98

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

51. La segunda vertiente de insuficiencia del Derecho contractual se


ha planteado en relacin al llamado classical contract law. Ciertamente es
una crtica en principio circunscrita al mundo jurdico anglosajn, pero,
en cuanto lo que se rechaza es una visin excesivamente reducida del fenmeno contractual, podra extenderse a otros mbitos (sobre todo en
un contexto de comparacin e intento de unificacin, a nivel europeo,
de las distintas regulaciones nacionales del Derecho contractual)158. Ms
concretamente, la visin reducida o insuficiente del fenmeno contracsiderando 31: El principio de buena fe contractual debe servir de gua a la hora de decidir
la forma en que han de cooperar las partes. Tambin los Considerandos 32 y 33 aluden a
los intereses legtimos de las partes como criterio para la preservacin de la validez del contrato y el necesario equilibrio entre dichos intereses. Vid. tambin las dos notas anteriores.
(158) Son tres las razones por las que dicha crtica debe entenderse referida a un
mbito ms amplio, siendo la primera de ellas que el Derecho contractual clsico no constituye, como podra parecer, una realidad del pasado. Ciertamente el llamado classical
contract law es un cuerpo normativo que se consolid en la segunda mitad del siglo XIX,
como fruto de la labor de los tribunales de justicia (R. Stone, The Modern Law of Contract,
London, Cavendish Publishing Limited, 2002, pp. 1-2; M. Chen-Wishart, Contract Law,
Oxford, Oxford University Press, 2010, p. 11), pero sigue teniendo efecto en el Derecho
ingls actual, en la medida en que las crticas doctrinales recibidas desde mediados del siglo
XX y que han llevado en parte a que se hable del moderno o neoclsico Derecho
contractual, han producido cambios verdaderamente, pero, en general, no consolidados.
Chen-Wishart (cit., pp. 10 y ss.) habla en este sentido de valores en competencia, correspondientes al clsico y al moderno Derecho contractual, que siguen produciendo en
este una continua tensin. Adems, en todo caso, los tribunales, incluso cuando puedan
evolucionar en cuanto a contenidos (reducidos prcticamente a los contratos con consumidores; vid. R. Brownsword, Contract Law..., op. cit., p. 64), siguen aplicando el mismo
lenguaje, categoras y estructuras propios del classical contract law (R. Stone, cit., pp. 2-3).
A esto ha contribuido mucho el hecho de que, pese a algn intento serio de codificacin
(vid. M. Chen-Wishart, Contract Law, op. cit, p. 6: En 1965, la Law Comission de Inglaterra,
Gales y Escocia anunci un ambicioso plan para codificar el contract law. Ocho aos despus fue abandonado cuando muchos desacuerdos sustanciales se revelaron irresolubles)
el Derecho contractual sigue perteneciendo muy mayoritariamente al mbito del common
law entendido en sentido estricto, aun con reducidsimos ejemplos de legislacin [p.ej.
Misrepresentation Act 1967, Unfair Contract Terms Act 1977, Sales of Goods Act 1979, Contract (Rights of Third Parties) Act 1999; vid. H. Beale, B. Fauvarque-Cosson, J. Rutgers,
D. Tallon y S. Vogenauer, Cases, Materials and Text on Contract Law, Oxford, Hart Publising, 2010, p. 83]. La segunda razn es que no slo hablamos del Derecho contractual del
Reino Unido, sino tambin de Estados Unidos y de otros pases del mbito anglosajn (G.
Gilmore, op. cit.; P. S. Atiyah, Essays on Contract, Oxford, Oxford University Press, 1990; S.
Macaulay, The Real and the Paper Deal: Empirical Pictures of Relationships, Complexity
and the Urge for Transparent Simple Rules, en D. Campbell, H. Collins y J. Wightman
(eds.), Implicit Dimensions of Contracts. Discrete, Relational and Network Contracts, Oxford, Hart
Publishing, 2003, pp. 51-102; I. R. Macneil, Reflections on Relational Contract Theory
after a Neo-classical Seminar, en la misma obra colectiva, pp. 207-217). La tercera razn es
que la insuficiencia del Derecho contractual objeto de crtica consiste en una visin del contrato reducida a los trminos explcitamente pactados por las partes, como consecuencia de
la importancia dada a la teora de la autonoma de la voluntad (aunque se haya matizado
que esta teora slo penetr indirectamente en el classical contract law; vid. H. Beale, B. Fauvarque-Cosson, J. Rutgers, D. Tallon y S. Vogenauer, Cases... op. cit., p. 84) y a la teora
econmica de la rational choice (D. Campbell, Ian Macneil and the Relational Theory of
Contract, en D. Campbell (ed.), The Relational Theory of Contract: selected works of Ian Macneil, London, Sweet & Maxwell-Thomson Reuters, 2011, pp. 9-15).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

99

tual se produce como consecuencia de un desenfoque o de un enfoque


desequilibrado que, sobrevalorando el acuerdo de voluntades, minusvalora el intercambio al que el contrato se refiere. En efecto, en relacin a
este segundo elemento, se ha querido recordar que el paradigma al que
obedece el classical contract law tambin considera que el contrato representa un "intercambio", por el que cada parte da algo en respuesta a la
promesa del otro. Es la existencia de esta mutualidad (el efecto atribuido
a travs de la teora de la "consideration") lo que generalmente da lugar a
la ejecutabilidad159. Es decir, el intercambio representa en estos trminos
una oportunidad inexplorada de reforzar la justicia contractual160. Por el
contrario, se cargan las tintas en el primer elemento (acuerdo de voluntades) y, en base al principio de libertad contractual, se considera a las partes
soberanas para decidir los trminos del contrato, siendo el principal papel
del Derecho otorgar efecto jurdico a lo decidido por ellas. Debiendo ser
interpretado de forma restringida dentro de las cuatro esquinas del contrato segn formulacin que se ha convertido igualmente en clsica.
Este enfoque reductivo se ve a su vez distorsionado por cuatro presunciones: 1) que existe igualdad entre las partes, 2) que la justicia del contrato
existe en la medida en que ha sido negociado, 3) que los contratos son
discretos (en el sentido de instantneos, existiendo una posicin de separacin entre las partes y sin que tras el acuerdo exista o no sea relevante un
desarrollo posterior del contrato) y 4) que los contratantes slo actan
movidos por el propio inters161.
52. Tratando de evidenciar el carcter parcial e inadecuado de esta visin del Derecho contractual han surgido las propuestas contextualistas, o
relacionistas, denominadas as por propugnar una ampliacin de la visin
del contrato, abarcando la relacin contractual que constituye su contexto. En este sentido se enmarca la distincin propuesta por Macaulay entre
real deal (verdadero contrato o relacin contractual) y paper deal (documento escrito del contrato), que no refleja del todo las razonables expectativas de las partes, en la medida en que existe un texto entre lneas,
o unas dimensiones implcitas, cuya toma en consideracin se relaciona
con una mayor justicia contractual, en la medida en que constituye un
(159)R. Stone, The Modern Law of Contract, op. cit., p. 2.
(160) El intercambio, en los trminos en que se viene apuntando en apartados anteriores, y tal como se sigue insistiendo ms adelante, es al mismo tiempo ocasin de equilibrio y justicia conmutativa y contexto de cooperacin en clave de relacin. Macneil, en
este sentido, no niega la enorme contribucin del classical contract law, sino que critica su
compromiso tan parcial con la teora de la voluntad, que excluye, como excepciones a
la regla general, numerosos aspectos del fenmeno contractual: si el papel del Derecho
en la creacin de contratos fuera presentado de forma ms completa, esta distorsin no
ocurrira, y estas materias seran vistas no como excepciones a la libertad de contratacin
sino como simple parte de la definicin legal del contrato (I. R. Macneil, Review of H.
Shepherd and B. D., Law in Society: An Introduction to Freedom of Contract, Cornell Law
Quaterly, n 47, 1960, p. 177).
(161)M. Chen-Wishart, Contract Law, op. cit., p. 11; R. Stone, The Modern Law of
Contract, op. cit., pp. 2-3.

100

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

avance hacia la justicia ampliar los lmites de la teora de la rational choice162. Tambin Brownsword ha avisado contra una consideracin abstracta de la libertad contractual, no contextualizada en la verdadera relacin
y expectativas razonables de las partes, lo que puede llevar a sustentar
una tica o ideologa individualista, y no de cooperacin163. La relacin
contractual y la justicia vuelven a estar aqu, pues, del lado de lo que se
pretende incorporar o recuperar (las dimensiones no explicitadas) para
superar la insuficiencia del Derecho contractual. Ntese que se trata de
una limitacin del Derecho, no del contrato, al no reconocer aqul ms
que algunos pocos elementos del contrato. Y es que las dimensiones implcitas son directamente predicables del contrato, como pertenecientes a
l164. Por ello la principal crtica que se hace al Derecho contractual es no
(162)S. Macaulay, The Real..., op. cit., pp. 51 y ss. El autor alude al hecho de que
Shakespeare, en su obra El Mercader de Venecia, rehus tener en cuenta las dimensiones
implcitas del contrato, girando el argumento de la obra de forma principal y asombrosa,
por desencajada en torno al derecho de Shylock, conforme al contrato, de extraer una
libra de carne del cuerpo de Antonio, ante la imposibilidad por parte de este de devolver
el prestamo (pp. 69 y 70). La visin de Macaulay es sin embargo muy otra: considera extremadamente comn que las relaciones comerciales sean de carcter continuado, y, adems,
entrelazadas entre s y poseyendo sus propios sistemas normativos, por lo que el Derecho
contractual debera incluir la dimensiones implcitas; en referencia a la mayor parte de los
contratos, l los entiende como acuerdos para cooperar (pp. 80 y 81). Y, citando a Gordon (R. Gordon, Macaulay, Macneil and the Discovery of Solidarity and Power in Contract
Law, Wisconsin Law Review, 1985, pp. 565 y ss.) afirma que las partes tratan sus contratos
ms como matrimonios que como estancias de una noche. Es importante aadir que, al
igual que Macneil (vid. ms adelante), Macaulay ha apoyado sus propuestas sobre la consideracin relacional de los contratos en evidencias empricas, consistentes en la contratacin en base a la idea de cooperacin y en el poco uso que las partes hacen de los remedios
legales, tal como comenz exponiendo en dos importantes publicaciones: S. Macaulay,
Non-contractual Relations in Business: A Preliminary Study, American Sociological Review,
1963, 28, pp. 55 y ss.; e igualmente, The Use and Non-use of Contracts in The Manufacturing Industry, The Practical Lawyer, 1963, 9, pp. 13 y ss.
(163)R. Brownsword, Contract Law... op. cit., pp. 28-30 y 140-141.
(164) Se trata de dimensiones identificables de forma factible por parte de los tribunales. As, por ejemplo, Campbell y Collins afirman que los abogados aprecian que existe
algo ms para las relaciones contractuales que acuerdo y consideration (D. Campbell y H.
Collins, Discovering the Implicit Dimensions of Contracts, en D. Campbell, H. Collins
y J. Wightman (eds.), Implicit dimensions..., op. cit., pp. 25). John Wightman por su parte escribe que son una parte vital de la maquinaria del Derecho contractual ingls existente (J.
Wightman, Beyond Custom: Contract, Contexts, and the Recognition of Implicit Understandings, en D. Campbell, H. Collins y J. Wightman (eds.), Implicit dimensions..., op. cit.,
p, 145). Y menciona, concretamente: 1) el lenguaje compartido y las instituciones sociales
mnimas, 2) el entendimiento entre las partes, que emerge con el tiempo, relativo al comportamiento mutuo y 3) la forma como se lleva a cabo la relacin comercial en cada sector
(ib. 147 y 148); concluyendo que las dimensiones implcitas son fcilmente reflejadas por el
Derecho cuando existe una comunidad contractual, pudiendo tambin corresponder slo
de forma unilateral pero evidenciable al proceso contractual (ibid. 186). Campbell y Collins (cit., pp. 25-32) mencionan como dimensiones implcitas las intervenciones equitativas
del Derecho en referencia, en primer lugar, a la formacin del contrato (relativas al control
de la validez del consentimiento, a la produccin o ausencia del mismo, a la consideration y al
contexto del contrato); y, en segundo lugar, al contenido del contrato (trminos implcitos
por referencia a la costumbre y al uso, as como el conjunto de la matriz fctica; igualmente

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

101

aceptar la existencia de un contenido duradero en los contratos, ni de una


relacin contractual, ni de su contexto social165.
B. Contrato relacional y Teora contractual esencial
53. Podra presentarse a Ian Macneil como uno de los principales
representantes junto a Macaulay del intento de evidenciar las dimensiones implcitas del contrato, propugnando la categora del contrato
relacional. Pero ello sera injusto166: su gran aportacin doctrinal es la
aluden a principios como el trato justo, la buena fe o la cooperacin en D. Campbell, H.
Collins y J. Wightman (eds.), Implicit Dimensions, op. cit., pp. 25 y ss.
(165) I. R. Macneil (Reflections..., loc. cit., pp. 207 y 208) defiende que el anlisis de
las transacciones debe siempre comenzar dentro de sus contextos y denuncia que el anlisis
del contract law es propenso a los prejuicios antisociales y, de hecho, esconde importantes aspectos como el poder y sus efectos (ibid. 215). Para Collins, junto al contrato hay que tener
en cuenta el contexto de la relacin econmica y de la relacin de confianza, siendo dicho
contexto el que puede explicar el poder discrecional presente en algunos contratos (H.
Collins, Discretionary Powers in Contracts, en D. Campbell, H. Collins y J. Wightman
(eds.), Implicit dimensions, op. cit., p. 252). Gnther Teubner incluso ampla las dimensiones
implcitas ms all de la intencin de las partes y de su amplia relacin, para abarcar las
instituciones sociales en que sus contratos participan (G. Teubner, Expertise as Social
Institution: Internalising Third Parties into the Contract, en D. Campbell, H. Collins y J.
Wightman (eds.), Implicit Dimensions, op. cit., p. 362).
(166) En efecto, no hace justicia a Macneil que se le considere en el mismo saco que
los relacionistas o contextualistas en general. En la medida en que un grupo de autores ha
defendido conjuntamente la valoracin de las dimensiones implcitas del contrato, y ello
haya provocado una consiguiente reaccin doctrinal contraria, se ha podido profundizar
indebidamente en la divisin en dos bloques supuestamente homogneos. De dicho debate se hace eco, entre otros, Dori Kimel, quien alude al modelo relacional en tono crtico,
considerndolo un nico bloque identificado con la defensa de las dimensiones implcitas
del contrato. Kimel plantea, de forma acertada, la necesidad de debatir en trminos de razonabilidad, huyendo del extremismo y considerando obligado reconocer tambin algunas
aportaciones aceptables de los relacionistas. Hay que decir por otro lado que Macneil (vid
infra) reconoce expresamente todo lo que de valioso ha aportado el classical contract law. Por
ello debe entenderse menos justificado atribuir al mismo, en ese sentido, las crticas que
en general puedan dirigirse a los defensores a ultranza de las dimensiones impcitas (como
el propio Kimel hace). Vid. D. Kimel, The Choice of Paradigm for Theory of Contract:
Reflections on the Relational Model, Oxford Journal of Legal Studies, vol. 27, no. 2, 2007, pp.
233 y ss. Macneil ofrece una teora completa y compleja, basada en estudios empricos que
responde tambin a una visin interdisciplinar sistemtica que le llevan a la identificacin
de sus famosas 10 categoras contractuales, las cuales pueden ser implcitas o explcitas, alejndose pues de las aludidas doctrinas relacionistas y, por tanto, queda lejos de merecer esas
calificaciones. En el mencionado estudio Kimel argumenta, de forma principal, contra el
que llama modelo contractual (en general), en base a la comparacin con el rgimen que
habra que atribuir a la institucin de la promesa, en una especie de reduccin al absurdo,
para el caso de que a la promesa se aplicasen los mismos postulados relacionales. Aparte de
que la promesa puede no ser un buen trmino de comparacin con el contrato, no es justo
con Macneil lo que se expresa al final de dicho artculo (ib. 255): al tiempo que se le identifica con el modelo de defensa de las dimensiones implcitas, se renuncia expresamente
a profundizar en sus propuestas concretas y se le atribuye la defensa de la supremaca del
paradigma relacional de la teora del contrato. En realidad, el paradigma que l propone
es ms amplio que el anteriormente utilizado por el classical contract law, al cual tambin
incluye (vid. infra).

102

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

construccin de una potente teora, que l ha llamado essential contract theory, orientada a la defensa del modelo relacional del contrato,
para conseguir as la superacin de las estrechas miras del classical
contract law167.
En efecto, Macneil empez a medir el Derecho contractual con la
realidad del intercambio, considerando que el primero no abarcaba el
fenmeno que representa el segundo, caracterizado fundamentalmente
por la cooperacin entre las partes, conclusin a la que lleg a travs de
estudios empricos168. Analizando el fenmeno de la cooperacin, del
intercambio (ms amplio que el del contrato), como comportamiento
social (en clave interdisciplinar), indentific diez categoras de cooperacin169 que, sin nimo de exhaustividad, deben considerarse categoras
del contrato (en la medida en que est imbuido en una relacin): 1)
integridad de rol, 2) reciprocidad, 3) ejecucin del plan, 4) prestacin del consentimiento, 5) flexibilidad, 6) solidaridad contractual,
7) restitucin, confianza y proteccin de las expectativas (normas vinculantes), 8) creacin y restriccin de poder, 9) adecuacin de medios

(167) Aunque reconoce que su teora es conocida ampliamente como teora relacional del contrato, l la llama teora contractual esencial, una de las incontables teoras
relacionales posibles del contrato (I. R. Macneil, Reflections..., loc. cit., p. 208). De ah
el ttulo de este apartado, que alude tanto al contrato relacional como a su mencionada
teora.
(168) I. R. Macneil, Review..., loc. cit., pp. 176 y ss. En esta obra expresaba las cinco
caractersticas principales del intercambio comercial, como resultado de su estudio emprico, siendo la primera de ellas la cooperacin: 1) cooperacin, 2) intercambio econmico,
3) plan para el futuro, 4) potenciales sanciones externas y 5) control y manipulacin
social.
(169) As lo explica Macneil de forma retrospectiva: Empezando por el comportamiento animal y el del hombre primitivo percib cuatro races primarias del contrato: (1)
una matriz social, (2) especializacin del trabajo e intercambio, (3) un sentido de eleccin
y (4) consciencia del pasado, presente y futuro [y cita al respecto su artculo "The Many
Futures of Contract", Southern California Law Review, 1974, 47, pp. 696-720]. Estas races
por s mismas, sin embargo, eran demasiado generales para resumir el contrato de una
forma que pareciera til. Por eso, intent destilar lo que iba encontrando convirtindolo en
un nmero manejable de categoras bsicas de comportamiento a partir de dichas races.
Como el comportamiento humano repetido invariablemente crea normas, estas categoras
de comportamiento son tambin categoras normativas (I. R. Macneil, The Relational
Theory of Contract, en D. Campbell, The Relational Theory..., op. cit., pp. 366 y 367). En
realidad, es algo ms amplia la forma como el autor explica estas diez categoras comunes
del contrato, partiendo de la sociedad que construye el edificio del contrato, cuyo papel
tiene lugar en tres niveles: el primer nivel es el de las relaciones sociales ontolgicamente fundamentales en las que est inserto el ser humano, la estructura de los significados
compartidos, el lenguaje, la normatividad, etc.; el segundo nivel, la poltica de fondo de la
sociedad burguesa (denominando background social matrix a la suma de estos dos niveles);
el tercer nivel se compone de normas externas (impuestas no slo por el Derecho positivo,
sino por los grupos sociales, las costumbres, usos, etc.) y las normas internas (ntimamente
ligadas a las externas) y que se concretan en las diez categoras contractuales (D. Campbell,
Ian Macneil and the Relational Theory of Contract, en D. Campbell (ed.), The Relational
Theory, op. cit., pp. 12-15).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

103

y 10) armonizacin con la matriz social (es decir, con la norma supracontractual)170.
54. La enumeracin anterior de las categoras, elementos o valores comunes del contrato, en base a los cuales Macneil explica el fenmeno de
la contratacin como intercambio, es decir, como contrato envuelto en
una relacin (y, en todo caso, ofrece un modelo contractual ms amplio
que el contemplado por el classical contract law), requiere unas mnimas
explicaciones complementarias: la primera, la atribucin de mayor importancia a dos de dichas categoras en la dinmica contractual: la reciprocidad y la solidaridad171; la segunda, que continuamente se refiere a esas diez
categoras como pertenecientes a dos dimensiones, es decir, son primero
conducta (dimensin conductual) y son norma despus, como consolidacin de dicha conducta (dimensin normativa)172; y la tercera aclaracin
consiste en que esas dos dimensiones, unidas, dan lugar a distintos tipos de
contratos segn el grado de relacionalidad, que pueden representarse
en un spectrum de contratos (o eje relacional, o de solidaridad) en cuyos
extremos existen dos polos opuestos: el contrato discreto y el contrato relacional (aunque en realidad Macneil afirma que el contrato discreto es decir, en el que las partes permanecen totalmente separadas, realizando una
transaccin instantnea sin ninguna implicacin relacional, slo existe de
forma ideal, por lo que l lo llama as-if-discrete vid. infra)173.
De forma aadida conviene plantear dos cuestiones: cmo aborda la
teora contractual esencial la idea de justicia y cul es su potencialidad en
trminos estrictamente jurdicos. Respondiendo a la primera, Macneil no
plantea directamente una teora de la justicia, sino del contrato. No obstante, su enfoque relacional lleva a incluir en segundo plano implicaciones de
justicia, vinculadas precisamente a la relacin. Aparte de alguna semejanza
con el enfoque de justicia relacional (ver apartado siguiente, en relacin a
las tres explicaciones complementarias anteriores), cabe destacar, entre los
elementos o valores comunes del contrato, el ltimo de ellos, que consiste
en la armonizacin con la matriz social; o su idea de intercambio (unida al
spectrum de contratos o eje relacional), que expresa una combinacin de
elementos discretos y relacionales, en coherencia con lo que l llama irracional esquizofrenia en el centro de la naturaleza humana, segn la cual
el ser humano es, al mismo tiempo, totalmente individualista y totalmente
comunitario174; por lo que propugna, para su propia supervivencia, como
principios de comportamiento, las dos categoras contractuales principales:
(170) I. R., Macneil, Values in Contract: Internal and External, Northwestern University Law Review, 1983, 78, pp. 340-418.
(171) I. R. Macneil, The Relational Theory of Contract..., loc. cit., p. 311.
(172) Las dimensiones del contrato relacional son, primero, el trabajo diario de
transacciones y relaciones de intercambio (la dimensin conductual); en segundo lugar,
el derecho positivo de soberana relativo a ese comportamiento (la dimensin jurdica)
(ibid., 257).
(173)D. Campbell, Ian Macneil and the Relational Theory of Contract, loc. cit., p.
28.
(174) Ibid., pp. 51 y 52.

104

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

solidaridad y reciprocidad; la reciprocidad (obtener algo en respuesta a dar


algo) reduce la tensin en una criatura que es a la vez individual y social,
en tanto que la solidaridad permite la proyeccin de la reciprocidad en el
tiempo175.
Respecto a la segunda cuestin, hay que reconocer que las categoras
contractuales de Macneil no responden a una terminologa jurdica estricta
(precisamente por su insistencia en que obedecen ante todo a un comportamiento social, al ser el contrato un entendimiento entre las partes ms
que una imposicin jurdica176). Pero esa extraeza terminolgica tambin
se debe a la propia concepcin jurdica, ya que dos de esas categoras contractuales (prestacin del consentimiento y ejecucin del plan) s son fcilmente traducibles en clave jurdica (acuerdo e intercambio), precisamente
por la visin limitada del Derecho contractual, centrada principalmente
en ordenamientos jurdicos de Common Law en los contratos supuestamente discretos (as-if-discrete). Efectivamente, Macneil afirma que en esos
contratos son precisamente los elementos mencionados de su lista de diez
categoras contractuales los que aparecen acentuados. Mientras que en el
contrato relacional las categoras acentuadas son: integridad de rol, reciprocidad, flexibilidad, solidaridad contractual y armonizacin con la matriz
social177.

55. En los ltimos aos Macneil insiste en la neutralidad de su teora,


que debe ser considerada tan slo una herramienta de anlisis, no necesariamente predispuesta aunque tampoco cerrada a la intervencin del
Estado en las relaciones contractuales, a la cooperacin o a valores sociales, comunitarios o humanitarios178; al tiempo que evidencia que son las
concepciones discretistas (basadas en la visin clsica del contract law y
rational choice) las que no pueden considerarse neutrales, por no considerar los diversos elementos de la relacin contractual, sino una parte muy
reducida de ellos179. Hace casi dos dcadas, haciendo gala de su objetividad
sobre el grado de impacto de su teora, se mostraba satisfecho con la frase
ahora ya todos somos relacionistas!, al tiempo que reconoca la ausencia
de unanimidad a la hora de aplicar esa consideracin relacional al Dere-

8.

(175) I. R. Macneil, The Relational Theory of Contract, loc. cit., p. 312.


(176)D. Campbell, Ian Macneil and the Relational Theory of Contract, loc. cit., p.

(177) I. R. Macneil, The Relational Theory of Contract, loc. cit., pp. 154 y 155. Tambin en ordenamientos jurdicos de Civil Law puede existir esa dificultad terminolgica,
en la medida en que los elementos contractuales recogidos en los cdigos respondan, casi
exclusivamente, a esos dos elementos acentuados, propios de los contratos discretos. Las
clusulas generales u otros elementos contractuales pueden hacer ms familiares algunos
de los otros elementos mencionados por Macneil, aunque no deja de influir el hecho de
que su teora ha sido formulada en un mbito comercial anglosajn.
(178) I. R. Macneil, Reflections..., loc. cit., p. 207.
(179) La teora contractual esencial, una de las incontables teoras relacionales del
contrato, es una herramienta neutral de anlisis, no orientada hacia visiones sociales particulares. El hecho de que a los discretistas les parezca que favorece las visiones humanitarias
es justamente el producto de la no neutralidad de su propia herramienta de anlisis: teora
de la rational choice y classical contract law (ib., 217).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

105

cho contractual180. Y, de hecho, las aportaciones de Macneil han tenido un


significativo impacto ciertamente no general en la comprensin y en la
docencia del Derecho contractual en Estados Unidos y, en menor medida, en el Reino Unido181, a lo que ha contribuido la popularizacin de su
Casebook182.
C. Justicia relacional (contractual)
56. El enfoque de justicia relacional analiza la presencia o ausencia de
justicia en la relacin jurdica. Se basa en la estructura de la relacin social
y sus componentes, tratando de trasladar al Derecho el giro relacional de la
sociologa realizado a partir del funcionalismo sistmico183, incorporando
el anlisis de la reciprocidad plural econmica184 e integrando la realidad
jurdica en el mbito interdisciplinar de la socialidad. Puede sintetizarse en
los siguientes puntos185:
1. La idea de justicia encuentra explicacin desde la nocin de relacin,
entendida como vnculo recproco, es decir, vinculacin y a la vez reciprocidad
(sus dos ejes). La justicia es su efecto emergente si nos situamos en una relacin o sistema jurdicos, cuyas referencias, internas y externas, se orienten
hacia la misma de forma intencional (es, por tanto, un enfoque sistemtico
relacional que, en este caso, puede ser aplicable a la relacin contractual
como podra ser aplicable a una institucin, un bloque normativo o un
ordenamiento jurdico). No es una idea ajena a las categoras concretas
de justicia distributiva o conmutativa, a las cuales necesariamente ha de
incluir. Pero, en la medida en que se acte de buena fe (o equitativamente)
con la otra parte, y en la medida en que el contrato (e incluso su contexto
(180) El 29 de enero de 1999 tuvo lugar en la Facultad de Derecho de la Northwestern
University, donde Ian Macneil haba sido docente desde 1980, un Simposium en su honor.
Cuando public las respuestas a las observaciones que se le haban hecho a su trabajo,
aadi al final un apartado V, titulado Symposium Postcript, que a su vez contena dos
apartados: el apartado A, titulado We're all relationists now!; y el apartado B, denominado
But not when it comes to law (I. R. Macneil, The Relational Theory of Contract, loc.
cit., p. 383 y 384.
(181)J. Feinman, The Reception of Ian Macneil's Work on Contract in the USA,
en D. Campbell (ed.), The Relational Theory of Contrac, op. cit., pp. 59-66; P. Vincent-Jones,
The Reception of Ian Macneil's Work on Contract in the UK, en la misma obra, pp. 67-85.
(182) I. R. Macneil y P. J. Gudel, Contracts. Exchange, Transactions and Relations. Cases
and Materials, Nueva York, Foundation Press Edition (University Casebook Series), 2001.
(183)P. Donati, Repensar la sociedad, Madrid, Eiunsa, 2006.
(184)L. Bruni, Reciprocit. Dinamiche di cooperazione, economia e societ civile, Turn, Bruno Mondadori, 2006; id., Le nuove virt..., op. cit.
(185) Vid. A. Mrquez Prieto, Repensar la justicia social, Pamplona, Thomson-Aranzadi, 2008; Id., Calidad ambiental de las relaciones laborales. Ensayo interdisciplinar, Granada, Comares, 2010; y tambin del mismo autor, Justicia relacional y fraternidad, en A. Baggio,
A. Cossedu y A. Mrquez Prieto (coordinador), Fraternidad y justicia, Granada, Comares,
2012, pp. 55-89. Vid. tambin R. Caro Gndara, Good Corporate Governance and Relational Justice, en Economy, Finance and Management o Companies Year 2011, Bratislava,
Economy University of Bratislava (publicacin digital), 2011.

106

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

legal) exprese contenidos de justicia, ello producir un efecto en la propia


relacin jurdica (justicia relacional)186.
2. La morfognesis de la justicia tiene lugar a travs de una dinmica
bilateral, no slo entre los sujetos, sino tambin en torno a los dos ejes o
componentes de la relacin: el de institucionalidad o vinculacin (la parte
estructural, institucional, obligatoria, normativa), y el de reciprocidad (la parte axiolgica-conductual; valores, pero en la medida en que se traducen en
comportamiento u omisin; la parte gil, libre, viva)187. Ambos ejes pueden
adaptarse entre s en mayor o menor grado. Recurdese que Macneil afirma
que los valores o categoras contractuales son en primer lugar, comportamiento o conducta y, posteriormente, norma. Y que su spectrum de contratos, al que tambin llama eje relacional, va de menor a mayor grado de relacionalidad. De la misma forma, el enfoque de justicia relacional toma en
consideracin esas dos dimensiones, que Macneil llama conducta y norma
(si bien llamndolas reciprocidad e institucionalidad), pero de forma separada (en dos ejes o mbitos). En realidad no se presentan de forma separada, pero separarlos (artificialmente, tericamente) permite comprender la
dinmica relacional (que exige tomar una distancia). Lo normal es que la
propia relacin jurdica parezca invisible (es el tercer elemento; vid. infra)
precisamente porque se suele pensar lo jurdico slo en clave de institucionalidad (elemento estructural) dejando fuera la reciprocidad (elemento
dinmico)188. Conviene tambin aludir, por la semejanza con esta dinmica
bilateral entre los dos aspectos de la relacin, a la complementariedad que
para Macneil existe entre los que denomina principales valores comunes
(186) Se contempla la posibilidad, pero no seguridad, de que exista y se perciba justicia en la relacin. Ello se corresponde, adems, con la opcin tradicional del Derecho, que
parte de la necesidad y de la posibilidad de actuar de buena fe. Es decir, el Derecho no slo
se ha considerado tradicionalmente a s mismo como un mtodo de solucionar conflictos,
sino tambin como un instrumento de regulacin de la conducta y de construccin de
expectativas (G. Teubner, La cultura del Diritto nell'epoca della globalizzazione. L'emergere delle
costituzioni civil (traduzzione e cura di Riccardo Prandini), Roma, Armando Editore, 2005,
p. 133). La justicia conmutativa es un dar de forma equivalente; la justicia distributiva es dar
a cada uno lo que es suyo. En ambos casos hay un sentido obligado. La justicia relacional
exige cumplir con ambos tipos de justicia, pero, adems, significa apuntar a la relacin,
mediante una actuacin equitativa, y conforme a la buena fe, ya sea por obligacin o por
liberalidad. El efecto que esa forma de actuar produce en la relacin es la justicia relacional.
(187) El eje o mbito de institucionalidad se denomina as porque (estructural, institucional, legal o formalmente) establece o sustenta la relacin. El eje de reciprocidad es la
dinmica de interaccin libre, el primer paso o primera fase, que, en la medida en que se
consolida, se convierte en institucionalidad; es el espritu, sin el cual la institucionalidad es
letra muerta. Cada uno de esos ejes es lo que no es el otro, al cual dan sentido.
(188)() si la institucionalidad no est abierta a la reciprocidad, se queda en unilateralidad. En puridad, ello no significa que para el Derecho la relacin no exista. Pero
la considera unilateralmente, viendo en ella slo su contenido, de manera unidireccional:
el derecho de uno respecto del otro; el deber de uno para con el otro. No ve la relacin
interactiva. Para ello es preciso introducir verdaderamente el enfoque de reciprocidad:
el juego continuo y dinmico entre los sujetos de la relacin, es decir, la relacin propiamente. Eso hace que tambin lo institucional y lo recproco se auto-adapten, puesto que
la reciprocidad no es slo un aspecto de la relacin, sino el aspecto que hace que se viva la
reciprocidad entre los dos aspectos. Y, de forma paralela, la institucionalidad hace que la
reciprocidad no sea slo motivacin, sino tambin responsabilidad (A. Mrquez Prieto,
Justicia relacional y fraternidad, loc. cit., p. 65).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

107

del contrato (vid. supra): reciprocidad y solidaridad (retngase que dicho


autor llama al eje institucional tambin eje de solidaridad): la reciprocidad
(dar un valor, a cambio o en espera de recibir otro, directa o indirectamente), promueve la solidaridad (la confianza, la unidad), lo que hace a la
reciprocidad sostenible a largo plazo189.
3. Dentro de la propuesta de la justicia relacional debe insistirse en el
hecho de que la relacin (jurdica), en s misma considerada, constituye
el tercer elemento, denominado socialidad, porque alude no slo a la relacin (en la medida en que se va continuamente haciendo), sino a todas
las relaciones interconectadas, y a la inercia, cultura, valores del grupo o
del contexto social. Por eso la relacin (o socialidad) no slo es, de los tres
elementos de cada escena, en el que resulta ms humanamente perceptible
la justicia (siendo en l donde la misma emerge o no), sino que al mismo
tiempo se convierte en criterio crtico de la misma, al tener los valores de
justicia su contexto propio en la socialidad. Tambin en la teora de Macneil
est presente, con mayor o menor evidencia, este tercer elemento. En la
medida en que identifica, como dcimo valor contractual, la armonizacin
del contrato con su matriz social, afirma que la relacin es una mini-sociedad190; y ya desde los primeros pasos de su teora, en 1960, afirmaba que el
contrato es un edificio parcialmente construido por las partes pero tambin
parcialmente construido por la sociedad, por el derecho191 (frase feliz en la
que, realmente, se mencionan (aun sin pretenderlo) los tres elementos del
enfoque de justicia relacional: reciprocidad, socialidad e institucionalidad,
por este orden).

57. En este momento de la exposicin podramos unir, a la bsqueda


de un nuevo paradigma contractual la necesidad, tambin apuntada192 de
disponer de una teora general del contrato, en el marco del Derecho contractual europeo. En tal sentido, y en atencin a las propuestas doctrinales comentadas en los ltimos apartados, que sugieren claramente como
nuevo paradigma el enfoque relacional, surge la cuestin de si la teora de
la justicia relacional puede contribuir a iluminar y concretar esta opcin.
Siendo la respuesta concreta que este enfoque, que participa del paradigma relacional, manifiesta dos importantes caractersticas: la primera, que
se formula ante todo como una teora de la justicia (en la relacin), lo que
constituye la identificacin de una referencia en torno a la cual pueden ser
orientados los elementos esenciales del debate; y la segunda, que la definicin de los tres mencionados mbitos (reciprocidad, institucionalidad y
socialidad) ofrecen un marco terico donde puedan ser contextualizadas

18.

(189) I. R. Macneil, The Relational Theory of Contract, pp. 298, 299 y 311.
(190)D. Campbell, Ian Macneil and the Relational Theory of Contract, loc. cit., p.

(191) I. R. Macneil, Review..., loc. cit., p. 177.


(192)B. Lurger, The future of European Contract Law between freedom of Contract, Social Justice and Market Rationality, European Review of Contract Law, Vol 1, Issue 4,
December 2005, pp. 442 y ss.; id. The Social Side of Contract Law and the New Principle
of Regard and Fairness, en A. S. Hartkampet al., Towards a European Civil Code, The Hague,
Kluwer, 2011, pp. 355 y ss.

108

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

(y reenfocadas) las argumentaciones jurdicas diversas al respecto de forma suficientemente compatible193.


Esto se dice desde el convencimiento de que una concepcin de la justicia en la relacin, en base a la distincin de los tres mencionados mbitos
la propia relacin y sus componentes ha estado presente en la realidad
jurdica del contrato desde sus inicios, habiendo presentado a lo largo de
la historia equilibrios o desequilibrios, que pueden recordarse ahora slo a
grandes rasgos (al haber sido ya detallados), sugiriendo una valoracin restrospectiva y recapituladora del contenido de las pginas que anteceden.
58. El primer escenario corresponde al perodo que ha sido denominado construccin (del contrato y de la justicia del contrato), en el cual,
efectivamente, el Derecho romano hizo surgir el contrato como expresin
negocial de justicia. Ya Mucio Escvola entenda el contrato como combinacin de dos partes o aspectos (es decir, no slo un trato entre dos sujetos,
sino una conexin entre dos elementos o categoras materiales: emptio-venditio, locatio-conductio) entre las cuales exista un nexo o elemento latente,
una regla o principio normativo, que regulaba de modo unitario la conexin entre esas dos partes (siendo importante que la regla surga de los intercambios comerciales). Y tambin esa estructura triangular se observaba
en la alusin a los negocios ex bona fide, puesto que la determinacin de la
existencia o no de un verdadero acuerdo negocial, (elemento de institucionalidad diramos) o la existencia de un error que lo viciase, habra de ser
determinada por el pretor a travs de la interpretacin procesal de la conducta de las partes (es decir, examinando la reciprocidad), tomando como
referencia la buena fe (ligada a las relaciones de intercambio, es decir,
socialidad). As, la fuerza obligatoria del contrato apareca ligada, no al contrato mismo (institucionalidad), sino a la buena fe, a la confianza propia
de las relaciones sociales (socialidad)194. Esto tambin significaba conectar
la fuerza obligatoria con la justicia; de ah el nombre dado al tratamiento
de este perodo: construccin del contrato y de la justicia contractual. En
cuanto a la definicin de los tres aspectos de la justicia relacional, se dio
un paso importante con Laben. En efecto, si pareci ms evidente, desde
un principio, que era la socialidad la que poda aportar el criterio, a la
vez, de lo justo y lo obligatorio, Laben ayud a la mejor identificacin de
los dos componentes de la relacin contractual: a la idea de reciprocidad,
(193) No es una teora del Derecho, ni una teora del contrato. Ni siquiera es una
teora de la relacin, aunque es la relacin el paradigma en el cual se apoya, sino, ante todo,
de la justicia, analizada en la relacin. La justicia, pues, se convierte en referencia de los distintos elementos del contrato, los cuales, ensanchados al entorno de la relacin contractual,
se ordenan en funcin de los tres mencionados mbitos institucionalidad, socialidad y reciprocidad. Al componer estos un marco ancho, dejan espacio para las diversas argumentaciones jurdicas convencionales (de forma compatible, al no vibrar en la misma longitud
de onda), cada una en su justo lugar, quedando as convenientemente contextualizadas.
(194) Tambin, apoyando en la actualidad esta procedencia social del reconocimiento y mantenimiento legal del contrato, vid. M. C. Gete-Alonso y Calera, Estudios..., op.
cit., p. 131.

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

109

presente en el synallagma griego, aadi el vnculo romano de la ob-ligatio,


denominando consecuentemente a la relacin contractual vnculo recproco (pudindose ya reconocer la identificacin de la institucionalidad
o vinculacin y la reciprocidad, tanto en dicha denominacin, como en
su frmula ultro citroque obligatio).
59. La insistencia de Ulpiano en el elemento causal del contrato apuntala an ms la idea de una reciprocidad orientada a la institucionalidad. El
hecho de concretar la causa en la prestacin efectiva, ya realizada, por una
de las partes, de aquello a lo que ambas se han obligado, sugiere considerar a la reciprocidad como primer paso efectivo (y causa) de la ejecucin
completa del contenido del contrato, conforme al acuerdo pactado (institucionalidad). Se advierte en la idea de causa una concepcin de justicia
(de hecho se la conecta con la proteccin mediante una actio) por la estrechsima conexin entre la manifestacin de esa conducta de reciprocidad
(prestacin efectuada) y el acuerdo de voluntades. Pero para Laben y
para Ulpiano, como haba comenzado siendo para Escvola, era necesario
proteger la confianza fides de las operaciones (Laben), la fiabilidad de
las relaciones civiles (Ulpiano). Una buena fe en definitiva que, desde un
principio, transmita socialmente la persona del paterfamilias195 y que, en
referencia a las relacionales sociales (socialidad), se fue materializando,
ligada a la equidad, en la frmula ex aequo et bono. La socialidad presente en
la concepcin jurdica romana que tan indebidamente se ha considerado, por el contrario, individualista era mucho ms rica que los frutos que
de la misma han trascendido196, a pesar de que la buena fe y la equidad se
siguieron utilizando como fuente de soluciones de justicia para adaptar el
acuerdo contractual y su contenido a diversas vicisitudes y eventualidades,
como fueron poco despus importantes ejemplos la reductio ad equitatem o
la clusula rebus sic stantibus, propugnadas por glosadores y comentaristas
medievales.
60. Tras lo dicho, y antes de pasar al siguiente escenario, es inevitable
incidir en la cuestin sobre el papel de la buena fe en el Derecho, que, a
su vez, puede traer a colacin la pregunta sobre si la socialidad, en los trminos en que viene siendo mencionada, debe considerarse jurdica. Abordando primero esta segunda cuestin es preciso recordar que no todos los
agentes y poderes jurdicos tienen la misma funcin; as el papel del legislador se centra en el mbito de institucionalidad, siendo ms propio de la
doctrina jurdica la reivindicacin continua de la reciprocidad, en cuanto
Derecho vivo, en tanto que los tribunales de justicia de forma diversa en
los ordenamientos de civil law y common law han de tener en cuenta la re(195) Tambin en este sentido Alain Supiot reivindica en el siglo XXI el valor incalculable de la confianza en la palabra, es decir, en el trato humano, en la interaccin
personal y directa, que genera una dinmica (social) que no puede ser sustituida por el
contrato ni por la ley (A. Supiot, Homo juridicus. Essai sur la fonction antropologique du Droit,
Paris, Seuil, 2005, pp. 174 y 175).
(196)A. Schiavone, Ius..., op. cit., pp. 398 y 399.

110

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

lacin jurdica completa, sus componentes y su contexto social (en el que


se incluyen tambin todos los valores y criterios propios de la socialidad).
Aparte de ello, conviene resituar la cuestin en la medida en que es el Derecho el que pertenece a la socialidad, y no al contrario197. Acerca de la primera pregunta, basta recordar cmo Ghestin, con ocasin del tratamiento
de la buena fe, hacia el cual orienta de forma brillante el conjunto de los
elementos del contrato, advierte que la buena fe y la equidad no son en
realidad una amenaza al principio de seguridad jurdica, que debe ser adecuadamente atemperado respecto a la justicia, como sucede tambin con
el principio de libertad negocial. A esa intuicin, planteada por Ghestin,
acerca del necesario equilibrio entre esos tres principios, podra aadirse
que la seguridad jurdica es propia del mbito de institucionalidad, como
la libertad negocial corresponde a la reciprocidad, debiendo ambas atender a la justicia en la relacin (es decir, socialidad).
61. El segundo de los escenarios planteado en el trabajo, es decir, el de
la fase de deconstruccin, alude, como ttulo, a la exaltacin y crisis de la
libertad individual. Esa denominacin pretende expresar el hecho de que
la libertad individual no es, en realidad, el valor tan supuestamente respetado en esa fase, caracterizada por la codificacin y por un desequilibrio a
favor del mbito de institucionalidad. Efectivamente, es el aspecto legal el
que con sometimiento de la jurisprudencia y de la costumbre, al tiempo que define los elementos esenciales del contrato y predica del mismo
su valor de ley, lo deja en realidad amordazado en su intangibilidad o
santidad, sin permitir en general adaptaciones posteriores sino por razones muy graves. Es decir que, aun partiendo de la idea de justicia, como
superior a la libertad contractual, y declarando expresamente el necesario
tributo pero inoperante a la equidad y a la buena fe, en realidad evidencia (de forma paradigmtica en el caso francs) una libertad meramente
formal, y por tanto, una injusticia relacional por desigualdad material. El
enfoque de la justicia relacional ayuda a ver ms claro que cuando el Derecho, como institucionalidad, debilita sus lazos con la reciprocidad (libertad plural, interaccin viva) y la socialidad (justicia), es el propio Derecho
el que se debilita. Sintindose suficientemente legitimado para atribuir por
s mismo fuerza de obligatoriedad, se convierte en realidad en vasallo del
totalitarismo ideolgico o econmico. Y, en cuanto al contrato, este peso
excesivo de la institucionalidad hace siempre sospechar si no est sirviendo
a una sola de las partes: a aqulla a quien, por su posicin socioeconmica,
le basta la igualdad formal. Es, despus de todo, la misma trampa, para la
justicia en el contrato, que esconde la teora de la rational choice, como han
intentado sealar los relacionistas y contextualistas, intentando incorporar
las dimensiones implcitas del contrato, y singularmente Ian Macneil, poniendo al descubierto el carcter parcial de dicha teora, no slo porque
(197) Es en el espacio social donde el Derecho, olvidando su idea de autorreferencialidad, puede reintegrarse a la interdisciplinariedad de las ciencias sociales (A. Marquez,
Justicia relacional y fraternidad, op. cit., pp. 72-78).

IV. Reconstruccin: de la justicia contractual a la justicia

111

parte de una visin reducida del contrato (ignorando su aspecto relacional, su socialidad), sino porque da pie a una reciprocidad interesada. Precisamente, como ha puesto de manifiesto, entre otros, Brownaword con
base en la teora de juegos, es otro tipo de reciprocidad, el de la cooperacin, el que promueve mayor riqueza y justicia social198.
62. El tercer y ltimo escenario, relativo a la fase de reconstruccin,
representa los diversos intentos de superacin del desequilibrio anterior,
a los que se pretende aludir con la mencin de la justicia contractual a
la justicia relacional del contrato. En esta fase tambin existe una cierta
llamada a la modestia para el mbito de institucicionalidad, sugerida en el
apartado sobre la insuficiencia del Derecho contractual, donde dicho
bloque normativo se enfrenta a sus limitaciones reguladoras, no slo por
no atender con xito a la relacin contractual en su totalidad, sino sobre
todo por la necesidad de superar la diversidad legislativa que representan
los distintos ordenamientos jurdicos europeos. Ciertamente el proceso de
unificacin del Derecho contractual europeo constituye, por s mismo, una
oportunidad de continuar esta reconstruccin, planteando en trminos esperanzadores en la lnea propuesta en este trabajo y su ttulo, la secular bsqueda de un paradigma de justicia contractual. Los mencionados
intentos de reconstruccin estn suponiendo de una forma muy evidente
la recuperacin del mbito de socialidad, en la medida en que la frmula
exitosa de las clusulas generales primero en Alemania, pero tambin en
otros pases, no slo de Derecho continental, conectan con la buena fe,
las buenas costumbres, la equidad o los usos sociales o comerciales. Incluso estas clusulas generales estn dando lugar principalmente en los
proyectos europeos de Derecho uniforme a nuevos deberes de cooperacin, transparencia o lealtad. Tambin la limitacin de la autonoma de la
voluntad en base a su funcin social se conecta con el entramado complejo
de las relaciones sociales. Y no slo en los aludidos textos europeos, sino
tambin en los principios UNIDROIT y en las propuestas de reforma de
los Derechos nacionales, se advierte de forma muy pujante la necesidad de
preservar la justicia como equilibrio, no slo en su momento inicial, sino
durante el resto de la vida funcional del contrato.
63. Se trata, pues, de una recuperacin muy prometedora de la socialidad,
que abre una gran oportunidad para la justicia relacional. Incluso es de esperar sera deseable, un mayor desarrollo del mbito de reciprocidad, puesto
que la promocin adecuada de la socialidad habra de suponer tambin un
incentivo de este otro aspecto, componente de la relacin. As lo ha vislumbrado Ghestin, cuando ha puesto de manifiesto que la atencin a la buena
fe hace prevalecer el espritu de la letra (la reciprocidad) y que no basta la
equivalencia entre las prestaciones, sino que se exige una igual posicin de
las propias partes. Se hace igualmente evidente el necesario desarrollo del
mbito de reciprocidad con ocasin del debate sobre la causa del contrato,
(198)R. Brownsword, Contract Law, op. cit., p. 129. Igualmente, entre los economistas, L. Bruni, Le nuove virt, op. cit., pp. 73 y ss.

112

1. En la secular bsqueda europea de un paradigma de justicia

puesto que tambin aqu se percibe un menor desarrollo del aspecto de los
comportamientos por comparacin con la funcin social atribuida a la causa (es decir, nuevamente en conexin con la socialidad). Con ocasin de la
reforma del Cdigo Civil francs, Savaux propuso una nueva denominacin
de la causa, de forma que describiera correctamente el elemento dinmico
del contrato199. Efectivamente, es accesoria la denominacin de ese elemento contractual y, adems, la justicia relacional no es cuestin de elementos
contractuales, sino de permitir que tenga lugar la dinmica bilateral entre
institucionalidad y reciprocidad. Pero eso es precisamente la reciprocidad: la
parte dinmica y viva de la relacin jurdica, a la que se refiere Savaux. Permitir y reforzar el juego de adaptacin mutua entre los dos componentes de
la relacin, considerada particularmente, y no slo de forma social general,
constituye ciertamente una exigencia de la justicia relacional.
Recordemos, para concluir, esta frase de Doral: no toda convencin
es contrato sino la que origina una relacin, establece las reglas y est provista de accin de cumplimiento contractual200. Dicha frase, por un lado,
recrea la doctrina de Ulpiano, contenida en su obra ad Edictum201, pero,
por otro lado, ahora resuena en el contexto de la justicia relacional, pudindose identificar en el mbito de la socialidad la mencin a la relacin;
en el mbito de institucionalidad la mencin a las reglas; y en el mbito de
reciprocidad la mencin a la accin, ya que contiene una mencin implcita a la causa. Efectivamente, Ulpiano, reclamando la proteccin mediante
accin para las relaciones contractuales en las que la prestacin se hubiera
ya efectuado apuntal con fuerza la idea de una reciprocidad orientada
a la institucionalidad, existiendo, en su estrecha conexin, una consideracin de justicia. Sirva, pues, este retorno a Ulpiano, para insistir en el
enfoque de justicia relacional del contrato, entendido como una relacin
jurdica, en un contexto de socialidad, cuyo criterio de justicia se vea reflejado continuamente en una vida nutrida por la reciprocidad de las partes y
sostenida en el tiempo por la institucionalidad jurdica.

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539-549.
(200) J. A. Doral Garca, La concepcin del contrato, loc. cit., p. 112.
(201) Concretamente, el libro IV, donde expona la doctrina de los contratos bajo la
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I.Introduccin

119

Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita


J. Belda Mercado

2
Los nova negotia como fuente de obligaciones
ex re tradita en el sistema contractual romano
Javier Belda Mercado
Profesor Titular de Derecho Romano
de la Universidad de Granada (Espaa).

SUMARIO: I. Introduccin. II. Principio de la autonoma de la voluntad y contratos innominados. III. Tutela procesal de las
convenciones obligatorias atpicas en poca clsica: el
agere praescriptis verbis. IV. El contrato en Laben: acciones civiles y acciones pretorias in factum. V. Analoga de
los nova negotia con los contratos reales. Bibliografa.

I. Introduccin
1. La teora de los contratos innominados es una de los ms interesantes, y representa una de las ms notables muestras del genio jurdico romano, encontrndose en dicha teora el fundamento que ha ejercido mayor
influencia en la elaboracin de preceptos fundamentales de todos los derechos modernos1. La idea central de los tambin llamados nova negotia es
el principio de la equidad, segn el cual una persona no debe enriquecerse
injustamente en perjuicio de otro. Que un determinado negocio sea o no
un contractus no obstaculiza para que si ha habido cumplimiento de la prestacin por una de las partes, haya en base a la equidad una causa suficiente
para que nazca una obligacin.
(1) A travs de su anlisis puede advertirse cmo el Derecho, en constante evolucin, avanza a travs del antiguo concepto formalista y rgido, para formar un concepto
nuevo, construyendo un principio jurdico de inters indudable, y termina, al final, dando
pleno valor al acuerdo de las partes como forma de obligarse. La bsqueda del origen y de
la evolucin de la historia de estos contratos innominados ha constituido objeto de estudios
recientes en la doctrina, siendo todava materia de controversia (W. W. Buckland, Aestimatum, Mlanges Cornil I, Paris, Pontemonix, 1926, p. 139).

120

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

Indicar de modo preciso cmo se estableci la obligatoriedad civil de


los contratos innominados no es tarea fcil. Dicha cuestin constituye uno
de los problemas ms difciles de resolver y ms controvertido en el estudio
del Derecho romano2. Debi de irse haciendo cada vez ms imperiosa la
necesidad prctica de reconocerlos, crendose as un clima propicio que
culminase con el reconocimiento definitivo de estos acuerdos que, por aparecer frente a aquellos contratos que durante la poca clsica haban sido
tpicos y tenan propio nombre, se les designar con el nombre genrico
de contratos innominados, a los que Justiniano dota de tutela procesal
propia, otorgndoles una accin que se denominar actio praescriptis verbis,
y que se dirigir a exigir el cumplimiento de lo pactado.
Es, pues, a partir del derecho justinianeo cuando aquellas convenciones, que en poca clsica carecan de todo poder obligatorio, se van a convertir en un tipo de contrato de los reconocidos por el ius civile: los contratos innominados, que tendrn fuerza obligatoria, y a los que se les dota
de una actio propia para hacerlos efectivos: la actio praescriptis verbis. Por
tanto, la admisin en la esfera contractual de los actos innominados fue
tarda, y constituye la ltima etapa del desarrollo de la tcnica romana del
contrato3. Aunque en los primeros siglos del Imperio se plante por los
jurisconsultos el problema de la obligatoriedad de las relaciones jurdicas
nuevas, slo por obra de la jurisprudencia bizantina se establecen las bases
necesarias a fin de dar a estos convenios una accin para exigir su cumplimiento4.Una cierta elasticidad del sistema se puede observar mediante la
teora de los pacta adiecta, puestos en conexin con la natura contractus, los
(2) Todas las dificultades emanan del gran nmero de interpolaciones que sufrieron los fragmentos relativos al desarrollo de la teora de los contratos innominados, en su
mayora interpolados. La fuerza civil de los nova negotia emana de la jurisprudencia del
Bajo Imperio; los compiladores retocan en el Corpus Iuris los pasajes clsicos, y con este fin
fusionan las acciones otorgadas por los legisladores del Imperio con la civil bizantina. Los
juristas de la poca clsica parecen conceder, a favor de la parte que ejecut el convenio,
una actio civilis, cuando en realidad dichos juristas se pronunciaban por la accin pretoria
que resultaba del hecho. En numerosas ocasiones, el legislador aparece sirvindose indistintamente tanto de la actio in factum como de la actio civilis. Esta anomala se subsana con
el nuevo sistema, segn el cual, todo pasaje clsico referente a los actos innominados, que
presente tanto acciones civiles como pretorias, debe considerarse interpolado.
(3) Sobre la cuestin, P. Voci, La dottrina romana del contratto, Roma, Giuffr, 1946,
pp. 231 ss.; M. Sargenti, Svolgimento dell idea di contratto nel pensiero giuridico romano, IURA 39, Editore Jovene Napoli,1988-91, pp. 25 ss.; E. Betti, Teoria generale delle obbligazioni in diritto romano, Milano, Edit. Scientifiche italiane,1947, pp. 202 ss.; P. Bonfante,
Corso di Diritto romano. Le obbligazioni, Milano, Giuffr,1979, pp. 279 ss.; G. Melillo, Il negozio
bilaterale romano. Contrahere e pacisci tra il primo e il terzo secolo, Napoli, Edit. Jovene,1986, pp.
130, 146; A. Burdese, Recenti prospettive in tema di contratti, Labeo 38, Editore Jovene
Napoli,1992, pp. 200 ss.; F. Gallo, Synallagma e conventio nel contratto. Torino, Giappichelli,
1992, pp. 160 ss.; G. Grosso, Il sistema romano dei contratti, Torino, Giappichelli, 1963, pp.
31 ss.; G. Pugliese, Lezione introduttiva sul contratto in diritto romano, Atti del Seminario
sulla problematica contrattuale in diritto romano, Milano, Giuffr, 1988, pp. 1 ss.
(4) Por lo que se refiere al sistema contractual bizantino, permanecera todava
como un sistema rgido y cerrado, sea para los contratos nominados como innominados,
tratndose siempre de esquemas fijos y bien determinados.

I.Introduccin

121

cuales venan a eliminar la rigidez esquemtica y a aproximar poco a poco


el concepto bizantino a la figura moderna del contrato.
El otro recurso bizantino fue la aplicacin, en vista de la actio praescriptis
verbis, a una serie de negocios que slo con muchos esfuerzos se incluiran
en una de las cuatro figuras doctrinales de contrato innominado.
El synallagma5, el novum negotium de D,19,5,8 (Papinianus, lib. XXVIII Quaestionum), D.19,5,9 (Papinianus, lib. XI Responsorum), D.19,5,19 (Ulpianus, lib. XXXI ad Edictum), D.2,14,7,2 (Ulpianus, lib. IV ad Edictum), o
D.19,3,1 pr. (Ulpianus, lib. XXXII ad Edictum) tienen su base en la conventio,
pero la accin y la obligacin nacen cuando sea realizado el dare o el facere. Es necesario que una de las partes haya realizado su prestacin, y que
esta prestacin intervenga como causa de la contraprestacin, consistente
tambin en un dare o en un facere, a la cual estar obligada si la primera ha
cumplido su prestacin. As, precisamente, constituyen el punto de partida
de los contratos innominados los casos de dare ob rem (D.19,5,5 pr., Paulus,
lib. V Quaestionum), o dare sub certa lege (D.19,5,8, Papinianus, lib. XXVIII
Quaestionum).

2. Contratum quorum appellationes nullae iure civili proditae sunt es la rbrica textual para los contratos a los que ya los bizantinos vislumbraron
un o v6 y los intrpretes llaman innominados7 sin un
(5) Aristn aporta la idea de que haba en el acto do ut des y do ut facies un synallagma,
es decir, una operacin que daba lugar a obligaciones civiles recprocas: afirmara la accionabilidad de convenciones atpicas relativas a prestaciones recprocas condicionadas a la
realizacin de una de las dos prestaciones, adems del do ut des, o do ut facies; ello parece resultar de la mencin de la res quae non transit in alium contratum, a nuestro parecer indicativa
del objeto de la convencin interpuesta entre las partes. Concesin pretoria de acciones in
factum praescriptis verbis, en analoga a los contratos consensuales (D.13,6,3,2, Ulpianus, lib.
XXVIII ad Edictum); D.19,5,2 (Celsus, lib. XIV Digestorum): Nam, quum deficiant vulgaria atque
visitata actionum nomina, praescriptis verbis agendum est.
(6) Contractum habra indicado el acto recprocamente obligatorio, del que surge el
trmino griegoo v: y podra entenderse referido a su especfico significado de equilibrio econmico entre prestaciones recprocas (A. Burdese, op. cit., p. 205).
(7) Stefano, jurista bizantino, tomando en consideracin los textos clsicos que revelaban tratarse de convenciones sin un nombre edictal, los denomin contratos innominados; sobre la cuestin, cf. C. Accarias, Theoria des contrats innomms, Paris, Apollinaris,
1873; E. Betti, Sul valore dogmatico della categoria contrahere in giuristi proculeiani e
sabiniani, BIDR 28, Roma, Istituto di Diritto romano V. Scialoja, 1915, pp. 4 ss.; H. P. Benohr, Das sogenannte synallagma in den konsensualkontrakten des klassischen rmischen Rechts, Hamburg, Cram. De Gruyter, 1965, pp. 8 ss.; A. Biscardi, Quod Graeci synallagma vocant Labeo
29, Editore Jovene Napoli, 1983, 137 ss.; A. Burdese, I contratti innominati, Homenaje a
Murga, Madrid, 1994, pp. 63 ss.; Id., Sul riconoscimento civile dei c.d cossidetti contratti
innominati IURA 36,1985, Edit. Jovene Napoli, pp. 14 ss.; Id., Sul concetto di contratto e
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romano, Milano, Giuffr, 1988, pp. 1 ss.; Id., Osservazioni in tema di contratti innominati,
Estudios Iglesias 1, Madrid, Seminario de Derecho romano Ursicino Alvarez, 1986, pp. 128
ss.; Id., In margine ai contratti innominati, BIDR 88, Roma, Istituto di Diritto romano V.
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praescriptis verbis in D.19,5,2, IURA 33, Editore Jovene Napoli,1982, pp. 121 ss.; P. Collinet,
Linvention du contrat innomm, Mnemosyne Pappulia,Paris, 1950, pp. 69 ss.; Id., Le fr. 5

122

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

especfico nomen, con denominacin que no corresponde realmente, porque alguno de los nova negotia respecto al esquema tradicional tuvieron
un nombre8. Es un simple recurso de los escoliastas9 decir que a estas convenciones le falta un nombre especial como mutuum, commodatum, y les
corresponde aquel general de contrato10.
En los casos en que aparece el dare11, este va entendido como transmisin de la propiedad; si esto no se produce, no nace obligacin a cargo de
la otra parte, y si esta no transmite la propiedad de la cosa a quien ya ha realizado su prestacin, estara obligada a restituir o a cumplir la prestacin
en virtud de la actio praescriptis verbis, mientras que por su parte, la prestacin representada por el facere podra consistir en cualquier hecho lcito.
3. Al consagrarse definitivamente la teora de los nova negotia12, el Derecho romano sent un principio amplsimo: todo acuerdo sinalagmtico
Dig. 19,5 De praescriptis verbis et in Fact..: Application de la Mthode critique de Decomposition des Textes, Festschrift Koschaker I, Weimar, 1939, pp. 70 ss.; G. Dazarola, Los contratos
innominados en el derecho romano, Santiago de Chile, Apollinaris, 1954; P. De Francisci, Storia
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cit., pp. 160 ss.; R. Santoro, Aspetti formulari della tutela delle convenzioni atipiche, La
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di contratto nel pensiero giuridico romano, IURA 38, 1987, pp. 53 ss.; Mc Cormack, Contractual Theory and the Innominate Contrats, SHDI 38, 1972, pp. 131 ss.; A. Schiavone,
Studi sulle logiche dei giuristi romani. Nova negotia e transactio da Labeone a Ulpiano, Napoli, Ed.
Laterza, 1971, pp. 98 ss.; R. Sotty, Condictio incerti, actio ex stipulatu et actio praescriptis verbis, Sodalitas Guarino 5, Napoli, 1984, pp. 2478 ss.; M. Talamanca, La tipicit dei contratti
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sperienza tardo repubblicana, Atti del convegno di Diritto romano e della presentazione della nova
riproduzione della littera Florentina, Napoli-Roma, Giuffr Ed., 1990, pp. 36 ss.
(8) Los intrpretes estn de acuerdo en designar con este nombre a un grupo de
convenciones sinalagmticas que tienen por objeto prestaciones recprocas; no existe ningn tipo de equvoco adoptando esta expresin, consagrada por el uso y acogida por los tratadistas ms relevantes. Desde el s. II d.C. en adelante, algunos juristas afirmaron el principio, que parece encontrar consenso en gran parte de los jurisconsultos clsicos, por el cual
las convenciones tpicas, en las cuales una parte hubiera hecho una prestacin en vista de
una contraprestacin, habra dado lugar a una obligatio civilis correspondiente al acreedor
(cf. D.19,5,20; P. Bonfante, Istituzioni di Diritto romano, Milano, Giuffr, 1987, pp. 467 ss.).
(9) Basil. 11,1,7, schol.1.
(10) Se fue reconociendo poco a poco valor obligatorio a convenciones que no fueron definidas con un nomen en alguno de los ttulos del edicto pretorio dedicado a los contratos (como la locatio, la emptio venditio...).
(11) Los bizantinos consideran necesario que subsit causa, aludiendo a la ejecucin
del dare o del facere, tras poner de relieve el elemento de la voluntad, y se afirma el principio
general que el simple acuerdo deba producir obligacin y accin.
(12) La doctrina de la causa en la jurisprudencia romana no slo surge en el mbito
de los contratos abstractos, sino que tendra la funcin de ampliar el mbito de los contratos tpicos. Frente al nacimiento y desarrollo de la prctica de los nova negotia, que no
entraban en el esquema de ninguno de los contratos hasta ahora tpicamente reconocidos
por ley, Aristn reclama el concepto de causa para reconocer nuevos tipos de contratos
(D.2,14,7,1: qualora in alium contractum res non transeat subsit tamen ausa... esse obligationem).
En el caso de que la relacin no entre en ninguna figura contractual reconocida, el acuerdo

I.Introduccin

123

que no se hallare ubicado en ninguno de los contratos reales, verbales, o


consensuales, era considerado como un contrato innominado y produca
accin. Una vez consagrado definitivamente este resultado, la legislacin
romana dio un paso adelante, se ampli de manera considerable el campo
de la contratacin, antes limitado a cierto y determinado nmero de contratos. Sin embargo, este avance no lleg hasta la consagracin absoluta
de la libertad contractual, porque mientras una de las partes no hubiera
cumplido real y efectivamente su compromiso, no poda darse fuerza obligatoria al acuerdo.
En el sistema justinianeo, el material relativo a la tutela de los contratos
innominados se recoge precisamente en D.19,5 (De praescriptis verbis et in
factum actionibus), adems de D.19,3,4 (De aestimatoria), y D.19,4 (De rerum
permutatione), con referencia a los contratos, originariamente innominados,
provistos de tutela, y por C.4,64, De rerum permutatione y de prescriptis verbis
actione, donde la actio praescriptis verbis viene a ser la denominacin tpica de
la accin a tutela de dichos contratos.

As las cosas, slo determinados negocios eran idneos en el derecho


clsico para establecer una relacin obligatoria, no concibindose vnculo
obligatorio que pudiera surgir fuera de ellos. A diferencia de los contratos reales, literales o consensuales, los llamados contratos innominados no
consisten en figuras tpicamente determinadas, pero en dicha categora
cabra un nmero indeterminado de relaciones no comprendidas en otros
contratos, y surgidos de la ejecucin efectuada por un sujeto en las confrontaciones con otro, de una convencin que tendra como objeto la obligaciones recprocas de dare o facere. Algunas de estas relaciones, que venan
planteadas en cuanto satisfacan exigencias econmicas, han acabado por
asumir una propia y distinta figura, y han sido designadas con una denominacin propia, siendo incluidos, por su estructura, entre los contratos
innominados.
4. En la evolucin del derecho romano se afirma un principio segn el
cual, en el caso de que las dos partes acuerden una prestacin y una contraprestacin, y una de ellas efecte la propia prestacin, surge en la otra
parte la obligacin de cumplir o efectuar la contraprestacin. Tal principio
lleva al reconocimiento, junto a los contratos tpicos, de contratos sin una
particular denominacin (innominados)13.
produce obligacin qualora subsit causa. El jurista entiende la causa como fundamento jurdico de la obligacin, y consiste en la ejecucin de una prestacin para obtener una contraprestacin: causa en el sentido de que la obligacin de una parte de realizar una prestacin
es el fundamento de la obligacin a cargo de la otra (M. Giorgianni, Causa, ED 6, Milano, Giuffr, 1960, pp. 346 ss.; A. Palma, Vicende della res e permanenza della causa Scritti
Guarino 3, Napoli, Ed.Jovene, 1984, pp. 1489 ss.; E. Betti, Causa del negozio giuridico,
NNDI 3, Torino, Ed. Scientifiche italiane, 1959, pp. 32 ss.; P. Bonfante, Il contratto e la
causa del contratto, Scritti giuridici 3, Torino, Giuffr, 1926, pp. 125 ss.). Esta doctrina es el
punto de partida para el reconocimiento de aquella categoria de contratos que se califican
de innominados, en cuanto no responden a un determinado tipo.
(13) La jurisprudencia clsica, desde Laben hasta Aristn, ha admitido, en orden a
las convenciones obligatorias recprocas, la sancionabilidad de las mismas mediante medios

124

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

Cuando se efectuaba la prestacin, y la contraprestacin no tena lugar,


poda repetirse la prestacin efectuada mediante la condictio ob causam datorum, pero no haba accin alguna para exigir la contraprestacin convenida y no efectuada. En tales casos intervino el pretor, concediendo, aparte
de las acciones edictales, caso por caso, las llamadas acciones in factum,
configuradas segn la estructura de cada supuesto en particular. Tal vez
por influjo helenstico, otorg estas acciones cuando se haba efectuado
una de las prestaciones.
5. La actio doli y la condictio ob rem dan derecho a la parte que cumpli,
ante la inejecucin del obligado, para recuperar la prestacin cuando era
posible, o en caso de incumplimiento ilcito, para pedir la correspondiente indemnizacin de perjuicios, de acuerdo con lo ya expuesto. Pero con
este sistema no se satisfaca el inters fundamental que haba llevado a los
contrayentes a celebrar el convenio, pues ni la condictio ob rem dati ni la actio
doli servan para exigir la dacin o prestacin recproca que se haba estipulado. Era indispensable dotar a los contratos de una sancin ms eficaz,
la actio in factum14 para asegurar la ejecucin de los contratos sin nombre;
mediante el empleo de este medio, la parte que haba realizado su prestacin poda, en caso de incumplimiento de la otra, exigir el resarcimiento
de daos e intereses.
6. Al concederse la actio in factum, se mejor la situacin del acreedor
cuando la prestacin consista en un hecho, no susceptible de ser repetido.
Adems, el autor de un facere slo podra reclamar el resarcimiento de daos o intereses causados por incumplimiento, cuando este era el producto
de su comportamiento doloso; en caso contrario, quedaba sin recurso alguno. Ahora, el citado acreedor poda obtener la correspondiente indemnizacin de perjuicios por la inejecucin de la prestacin a la que se oblig
la otra parte. Al consagrarse el principio que una accin por daos y perjuicios deba otorgarse en caso de incumplimiento de la prestacin prometida, tambin se cumpla el motivo que haba dado lugar a la celebracin
del convenio, como era obtener la dacin o el hecho recproco estipulado.
El primer medio, constituido por Laben, resulta constituido por una
accin pretoria reconducible a la clusula edictal de pactis conventis, pero
concedida sobre el modelo de las acciones edictales tpicas que sancionan
las figuras convencionales de los contratos consensuales, al menos sobre la
base de obligaciones recprocas. Ella aparece estructurada mediante una
procesales, ambos directos al cumplimiento, prescindiendo, no slo de la actio doli y de la
condictio para la restitucin de lo dado, sino tambin de la concesin decretal de actiones
con frmula in factum concepta, estructurada sobre una demonstratio, seguida de condemnatio,
segn la configuracin tpica planteada por Gayo (4,46).
(14) D.19,5,1 (Papinianus, lib.VIII Quaestionum); D.19,5,11 (Pomponius, lib. XXXIX
ad Quintum Mucium); D.19,5,10 (Iavolenus, lib.XIII Epistularum); D.2,14,7,2 (Ulpianus, lib.
IV ad Edictum); D.19,5,5,2 (Paulus, lib. V Quaestionum); D.19,5,13,1 (Ulpianus, lib. XIII ad
Sabinum); D.19,5,24 (Africanus, lib. VIII Quaestionum); D.19,5,22 (Gaius, lib. X ad Edictum
provinciale); D.19,4,1,1 (Paulus, lib. XXXII ad Edictum); D.19,5,13 pr. (Ulpianus, lib. XXX ad
Sabinum); D.13,6,5,12 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum).

I.Introduccin

125

frmula constituida por praescriptis verbis en lugar y funcin de demonstratio,


que contiene la descripcin del hecho concreto, y seguida en la intentio por
el quidquid dare facere oportet ex fide bona15.
En nuestra opinin, durante el periodo clsico no estaban reconocidos
por el ius civile estas convenciones, sino que simplemente se hallan protegidas, para evitar un enriquecimiento injusto, por una condictio ob causam
datorum, que nicamente se diriga a obtener la devolucin de lo dado para
el caso de que la otra parte no realizara su prestacin16. En los supuestos
en que la prestacin realizada no fuera posible devolverla, se conceda la
actio doli17, cuando se probara que ello se deba a una intencin de la parte
que la recibi.
7. As, observamos que no se dispona de una verdadera proteccin procesal otorgada a dichos negocios, sino que, por el contrario, era una mnima proteccin que lo nico que pretenda era tratar de evitar un enriquecimiento injusto. Precisamente, la idea central de la teora de los contratos
innominados es el principio de equidad, segn el cual, una persona no
deba enriquecerse injustamente en perjuicio de otro. Que un determinado negocio sea o no un contractus, no obstaculiza para que si ha habido ejecucin por una de las partes, haya en base a la equidad una causa suficiente
para que nazca una obligacin civil18.
As pues, el contrato innominado nace del convenio en el cual los dos
interesados se prometen recprocamente. Pero este convenio se hace obligatorio desde el momento en que uno de los contrayentes efecta la prestacin estipulada19. Parecera, en principio, que todo contrato innominado era unilateral, obligando solamente al contrayente que no ha cumplido
an. Pero en realidad, estos contratos son bilaterales o sinalagmticos, engendran obligaciones recprocas20.
(15) La mayor parte de los autores se inclinan por ver en los contratos innominados
una creacin de los compiladores, negando su posible existencia en poca clsica, y que
existiera una accin de carcter civil que tutelara estas acciones no reconocidas por el ius
civile del perodo clsico.
(16)G. Pugliese, op.cit., Padova, Giuffr, 1986, p. 645.
(17)C. Accarias, op. cit., p. 408; E. Volterra, op. cit., p. 536.
(18) cf. D.2,14,7,2 (Ulpianus, lib. IV ad Edictum). Ello debi plantear graves problemas de orden prctico, por lo que el pretor, en su funcin supletoria de suplir las lagunas
de derecho que se le plantearan, conceda actiones in factum quizs decretales, dado que no
parece haber huella de las mismas en el edicto (E. Volterra, Istituzioni, cit., p. 537, n.1).
(19) En realidad, en el caso de los contratos innominados, parecera que la obligacin nacera unilateralmente, en cuanto que una de ellas, la relativa a la contraprestacin,
slo nace cuando la contraprestacin ha sido ya realizada. Quizs este carcter, sobre todo
en los casos de permuta afn a la compraventa, no habra sido tenido en cuenta por los
bizantinos, y por tanto habran visto en aquella hiptesis una obligatio ultro citroque, una
relacin procesal bilateral, atribuyendo a la actio praescriptis verbis el carcter de accin de
buena fe.
(20) Al igual que la stipulatio: spondes centum mihi dare?, este punto representa la supervivencia de principios clsicos, en los cuales la obligatio naca de la datio y es, como aqulla,
un residuo de las ms antiguas concepciones, por la cual la obligacin naca por el hecho

126

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

Como hemos dicho, en la compilacin justinianea21 es atribuida tal


eficacia a los acuerdos acerca de una prestacin y una contraprestacin
lcita, en el sentido de que hecha por una de las partes una prestacin en
vista de la contraprestacin, surge para la otra parte la obligacin de su
cumplimiento22. El derecho justinianeo, junto a contratos con un nombre
propio, reconoce como relacin obligatoria los acuerdos que la doctrina
bizantina denomin contratos innominados23.
La tesis avanzada por Aristn, nos llevara a la aplicacin en los casos
considerados de la frmula de actio quae incertum petimus, o condictio incerti
de haber recibido (Empfangshaftung), ms tarde por la forma, y excepcionalmente, en el
Derecho romano, por el simple acuerdo en los cuatro esquemas de contratos innominados.
(21) En la compilacin se afirma el principio que cuando dos personas se hayan
puesto de acuerdo sobre una prestacin y una contraprestacin lcita, y uno de los dos haya
observado un comportamiento que se haba estipulado previamente, surge para la otra
parte el deber de cumplir la contraprestacin. Los contratos que alcanzan as su validez
son aquellos que la doctrina bizantina recoge bajo la categora de contratos innominados.
(22) En D.19,5,5 (Ulpianus, lib. V Quaestionum), se prev la cuatriparticin de las convenciones obligatorias atpicas en las figuras de do ut des, do ut facies, facio ut des o facio ut facies, plantendose el problema de la accin a utilizar en los distintos casos: para la hiptesis
de datio (rei, non pecuniae) ut rem accipiam, puede ser sustancialmente genuino en armona
con D.19,4,1,2 (Ulpianus, lib. XXXII ad Edictum), el reconocimiento del nacimiento de la
civilis obligatio sancionada con accin directa a hacer valer el cumplimiento de la contraprestacin de dare rem, en alternativa a la accin para repetir cuanto ha sido prestado; cf.
D.19,4,1,3 (Paulus, lib. XXXII ad Edictum): do ut des; D.19,5,6 (Neratius, lib. I Responsorum):
Se trata de hiptesis de do ut facias, en el cual, partiendo de la datio ya realizada, el autor
reconoce la posibilidad de hacerlo por una pretensin deducida en la intentio civilis incerti,
presumiblemente dirigida al quidquid paret N.m N.m A.a A.a dare facere oportere, presentada en
Gayo 4,131 como intentio de frmula qua incertum petimus, e identificable con la frmula de
la aristoniana actio civilis incerti en D.2,14,7,2 (Ulpianus, lib. IV ad Edictum); para un caso sustancialemente de facio ut des, (manumissio ut des), consistente en la manumissio de un esclavo
efectuada en correlacin con la datio de un esclavo resultado en propiedad de terceros,
Giuliano no acoge la opinin aristoniana de la posibilidad de actio civilis, slo admitiendo
in factum a pretore actionem dandam; D.2,14,7,2. En caso de manumissio ut des, se precisaba el
recurso a la actio in factum, que debe presuponer mnimamente una sustitucin histrica,
para el caso considerado, de la condictio civilis incerti, como precedente de la actio praescriptis
verbis pretoria; ello no quita que Aristn parece haber afirmado la accin civil, sobre el presupuesto del reconocimiento de obligatio civil ex contractu, en hiptesis al menos de do ut des y
do ut facies, sino tambin de facio ut des o ut facias, por lo cual se recurre a acciones decretales
pretorias; cf. D.19,5,7 (Papinianus, lib. II Quaestionum), como ejemplo de do ut manumittas.
Se interpondra la praescriptis verbis para obtener el resarcimiento del inters patrimonial a
la ejecucin de la prestacin, salvo, en ausencia de dicho inters, el interponer la condictio
para la mera restitucin de lo dado; cf. D.17,1,54 pr. (Papinianus, lib. XXVI Qaestionum). El
reconocimiento de una actio praescriptis verbis de buena fe, dentro del agere praescriptis verbis
labeoniano, que parece consistir en la concesin decretal de buena fe, por analoga con
los contratos tpicos de acciones edictales a tutela de los contratos consensuales, se habra
debido fundar sobre el previsto cambio sinalagmtico de dos prestaciones, en la que una
consistira en manumitir. El caso es presentado como hiptesis de do ut facies.
(23) En el derecho justinianeo se forma de manera consistente una categora de contratos innominados. Requisito para la tutela judicial de una parte, en su pretensin sobre la
otra, era que esta ltima hubiese cumplido su prestacin, obteniendo el acreedor medios
judiciales a su disposicin.

II. Principio de la autonoma de la voluntad y contratos innominados

127

slo sucesivamente incluida en el edicto, y utilizada para solicitar un incertum por stipulatio.
8. De esta manera, acciones pretorias y civiles coexisten en las fuentes,
sobre presupuestos de hecho no idnticos y entre contraste de opiniones,
en el pensamiento jurisprudencial o en la praxis de poca clsica.
Numerosos son los testimonios ulpianeos en tema de convenciones obligatorias atpicas: algunas de ellas contienen el reconocimiento de actiones
in factum, as por ejemplo D.13,6,5,12 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum), en
alternativa a la actio locati, D.43,26,8 (Ulpianus, lib. LXXI ad Edictum), en
alternativa a la actio mandati.
II. Principio de la autonoma de la voluntad y contratos innominados

II.

Principio de la autonoma de la voluntad y contratos innominados

9. El fundamento del principio de autonoma privada es la libertad de


contratacin, o ms genricamente, la libertad de iniciativa y de determinacin del contenido de los negocios jurdicos. El principio de autonoma
de la voluntad, que domina en los ordenamientos actuales24, no se expres
de igual forma en el Derecho romano, precisamente porque en este slo
tiene la consideracin de contrato el convenio reconocido por el derecho
civil, y provisto por este de una accin25. Pero a medida que se evoluciona
jurdicamente, y aparecen nuevas relaciones de orden jurdico, se encuentran los juristas frente a convenciones que no constituyen un contrato, y
respecto de los cuales deben decidir si les reconocen o no validez, aceptando posteriormente que la prestacin de una de las partes es causa suficiente para obligar a la otra, naciendo de esta manera los llamados contratos
innominados.
10. Despus de la poca arcaica, en la cual rige un sistema de tipicidad
negocial basada en el uso de formas verbales, solemnes, a travs de las
cuales se revelan los efectos obligatorios y reales del acto, y donde precisamente la obligatoriedad26 radica en la creacin de un vnculo efectivo o
(24) El Derecho moderno de las obligaciones se rige por el principio de libertad
contractual, consistente en que cualquier acuerdo tiene fuerza obligatoria, al igual que los
contratos definidos especialmente por las leyes; esto es, toda convencin lcita destinada a
producir obligaciones es calificada como contrato. En el Derecho romano este principio
fue desconocido; el simple acuerdo de voluntades no tena fuerza obligatoria.; la convencin era la base del contrato, pero no el contrato mismo. Para que pudieran surgir obligaciones eran necesarios otros requisitos, como que estuviera prevista de accin.
(25) Cf. I.3,13; D.2,14,1,3 (Ulpianus, lib. IV ad Edictum); Paraph. Teofilo 3,13,2.
(26) Al principio, la obligatoriedad civil del acuerdo naca cuando el consentimiento se expresaba verbis o litteris. Al evolucionar la legislacin romana, se ampla el concepto
restringido de contrato, y se reconoce la categora contractual de algunos convenios que se
perfeccionaban datio rei. Estas convenciones forman el grupo de los contratos reales; hasta
aqu el principio de que el simple acuerdo de voluntades, el simple pacto, no basta para
crear una obligacin civil. La fuerza coercitiva del convenio dependa del cumplimiento
de ciertas formalidades o del cambio patrimonial. El rigor de dicha norma se atena cuan-

128

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

potencial, de sujecin de la persona del obligado, a partir del siglo IV a.C


se puede empezar a hablar de tipicidad contractual27, con referencia a figuras tpicas de actos convencionales o exclusivamente obligatorias, que se
traducen en asuncin de responsabilidad, caracterizadas por el uso de una
determinada forma verbal (sponsio e stipulatio), o literal (propia del nomen
transcriptitium), o bien de una estructura real o consensual que responde a
una especfica causa o funcin econmica-social, cuya eficacia vinculante
es sancionada por el pretor mediante la concesin de acciones con frmula concebida in factum.
De esta manera, surge un sistema de contratos basado sobre una tipicidad causal, que va ms all del uso de formas verbales o escritas. En el reconocimiento de tales figuras encuentra fundamento la concreta individualizacin, perteneciente a la ltima poca republicana, de los tres modos
respectivamente, verbis, litteris y re, de contraer obligaciones. Tal reconocimiento de nuevas figuras contractuales representa histricamente, en del
periodo considerado, el modo en el cual se afirma una ms amplia libertad
contractual, dentro de esquemas determinados.
11. Al final de la Repblica, con la creacin de nuevas figuras y la expansin de la libertad contractual, se reconocen acuerdos que se apoyan
sobre el cambio de prestaciones, que constituyen los llamados contratos innominados, en cuanto estaran privados de tutela edictal tpica. Por tanto,
el significado de libertad contractual se refiere, en cambio, a los contratos
innominados, en cuanto habilita a las partes a llevar a cabo contratos con
finalidad prctica, tambin no previstos por la ley, y su reconocimiento se
basa en la condicin que el contrato innominado vaya encaminado a realizar intereses dignos de tutela segn el ordenamiento jurdico.
El sujeto, al cual se le reconoce tal autonoma, realiza el negocio en
funcin del propio inters, siendo aquella misma el instrumento que la ley
le concede para perseguir los fines prcticos que mejor respondan a ese
inters.

III. Tutela procesal de las convenciones obligatorias


atpicas en poca clsica: el agere praescriptis
verbis
12. El derecho clsico habra conocido, a travs del tiempo, dos medios
procesales distintos a tutela de dichas convenciones, diferenciados en los
do el derecho reconoce que el simple consentimiento de las partes basta para que nazcan
relaciones jurdicas entre ellas contratos consensuales. Desgraciadamente, el Derecho
romano, al admitir el solo consensu como acto creador de obligaciones, no lleg hasta la autonoma de la voluntad, puesto que para que el acuerdo de voluntad fuese obligatorio, era
necesario que la ley as lo declarase, otorgndole una actio.
(27)F. Gallo, Synallagma e conventio, cit., pp. 23 ss.; M. Talamanca, La tipicit dei
contratti, cit., pp. 36 ss.

III. Tutela procesal de las convenciones obligatorias atpicas

129

presupuestos de aplicacin simple convencin o necesidad de cumplimiento de una de las partes, en la estructura de la frmula (constituida en
un caso de praescriptio loco demonstratione), a la cual se le une una intentio ex
fide bona, seguida de una condemnatio; en el otro caso, una intentio incerta,
con una condemnatio cum taxatione28. Esto confirmara la tesis segn la cual,
para la tutela de los contratos innominados, a fin de reclamar el cumplimiento de la prestacin debida, subsisten en el derecho clsico dos acciones concretas29:
a) una accin decretal pretoria, perteneciente a Laben, por concederse en analoga a las acciones edictales tpicas de los iudicia bonae fidei,
previstas en el edicto para hiptesis contractuales tpicas, con frmula que
contendra praescriptis verba en lugar y funcin de demonstratio, y sucesiva
intentio en el quidquid dare facere oportet ex fide bona.
b) por otro lado, una accin edictal civil, reconocida a partir de Aristn
sobre la base de la ejecucin de la prestacin, a partir de la cual se reclama,
e intentio incerta en el quidquid dare facere praestare oportet, slo eventualmente precedida de praescriptio, y seguida de una condemnatio cum taxatione30.
13. Apreciamos, por tanto, en las fuentes una clara contraposicin entre
las acciones civiles, que habran sido reconocidos a tutela de los contratos
innominados por algunos juristas, en especial por Aristn, y las acciones
pretorias in factum. Existen dos distintas acciones una praescriptis verbis,
en el quidquid praestare oportet, y la otra civilis incerti, en el quidquid dare facer
oportet segn que la prestacin debida consista o no en un puro hecho,
como tal no susceptible de constituir objeto de locatio. Por tanto, del contrato innominado nacan dos acciones de diverso carcter: la actio praescriptis verbis y la condictio.
14. La actio praescriptis verbis31 sera una accin in factum, civilis, de buena fe32, directa al cumplimiento de la contraprestacin o a la ejecucin
(28)R. Santoro, Aspetti formulari della tutela delle convenzioni atipiche, cit, pp.
83 ss.
(29) A propsito de ello, habra que tener en cuenta la gama de medios diferentes
y anlogos que los magistrados proponen para uso de los particulares, para la satisfaccin
ms adecuada a sus fines e intereses; A. Burdese, op. cit.,p. 406.
(30) D.19,5,5,2 (Paulus, lib.V Quaestionum).
(31) Actio praescriptis verbis, en el sentido justinianeo, una incerti civilis actio, la cual
ex bona fide oritur, y se presta para narrar en el libellus conventionis el hecho sobre el cual
se funda la pretensin jurdica, que es un incertum, y reclamar la condena del convenido,
obteniendo as una contraprestacin o el resarcimiento del dao: la accin decretal pretoria presentara una frmula constituida por praescriptio loco demonstratio, seguida de intentio
en el quidquid dare facere praestare oportet ex fide bona, y consiguiente condemnatio infinita. La
actio praescriptis verbis es una accin de buena fe, que tiende a indemnizar al demandante
de los perjuicios que le causase la inejecucin del contrato; E. Cuq, Institutions juridique des
romains, Paris 1902.
(32) Los compiladores de Justiniano consideran la actio praescriptis verbis como accin
tpica, imprimindoles el carcter de accin de buena fe; J. Paricio, Sobre el origen y naturaleza de los bonae fidei iudicia, Estudios Reimundo Yanes, Burgos, AG. Benzal, 2000, p. 195;

130

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

del acto, o al menos el id quod interest por el incumplimiento de la contraprestacin. La actio praescriptis verbis haba sido para los clsicos, ms que
una accin tpica, un modo de proceder33; los mismos clsicos se habran
expresado a menudo no en trminos de actio, sino de agere praescriptis
verbis.
La accin fue calificada tambin como civilis34, porque corresponda al
derecho civil; incerta, porque se reclamaba un incertum, o sea, quidquid dare
facere praestare oportet; in factum o utilis, porque no era propuesta en el edicto, sino concedida por el pretor caso por caso.
Kaser35 confirma el carcter de accin pretoria, de accin decretal in
factum a tutela de los contratos innominados, y la genuinidad de su denominacin en las fuentes como actio in factum civilis o actio praescriptis verbis,
o actio civilis incerti36, donde la demonstratio37 de la frmula contendra la
descripcin del factum, seguida de una intentio incerta in ius concepta, en el
quidquid ob eam rem N.m N.m A.o.A.o, dare facere oportere ex fide bona38, por estar
basada la bona fides sobre un oportere del ius civile.

15. Por su parte, Misera39 confirma la genuinidad de la actio civilis o


actio civilis incerti, o id est praescriptis verbis, a tutela de los contratos innomiB. Biondi, Iudicium bonae fidei, Annali Seminario giuridico Universit di Palermo,Laterza,1920,
pp. 277 ss.; A. Carcaterra, Intorno ai bonae fidei iudicia, Napoli, Giuffr, 1964, pp. 194 ss.; P.
Krger, Zur Geschichte der Entschung dei bonae fidei iudicia, ZSS 2, 1890, pp. 185 ss.; G.
Grosso, Ricerche intorno allelenco dei bonae fidei iudicia, RISG I (1928) pp. 3 s. La actio
praescriptis verbis se considera de buena fe, se le califica de bonae fidei iudicia: C. Accarias, op.
cit., p. 26; B. Biondi, Iudicia bonae fidei cit., pp. 161 ss.
(33)M. Marrone, Istituzioni, cit., p. 165.
(34) En la accin edictal civil, la frmula era slo eventualmente precedida de praescriptio, y constituida por intentio en el quidquid paret dare facere oportere, seguida de condemnatio
cum taxatione.
(35)M. Kaser, Ius honorarium e ius civile, ZSS 101, 1984, pp. 95 ss.
(36)M. Sargenti, Labeone: la nascita dellidea di contratto, cit., pp. 58 ss.
(37) Los juristas idearon entonces reemplazar la demonstratio por la praescriptio, o sea,
por una clasula includa en la frmula, en la cual se exponan los hechos que engendraba la obligacin; C.2,4,6 ( se ha de dar la accin civil, que en las palabras expresadas
indica la cosa que se hizo (... utilis actio... quae praescriptis verbis rem gestem demonstrat, danda
est). La accin estaba pues basada, establecida, en el conjunto de los hechos expuestos
en la praescriptio, y de ah el nombre de actio praescriptis verbis (D.19,5,2 (Celsus, lib. VIII
Digestorum); D.19,5,5,2 (Paulus, lib. V Quaestionum); D.19,5,7 (Papinianus, lib. II Quaestionum); D.19,5,8 (Ulpianus, lib. XXXI ad Edictum); D.19,5,13 (Ulpianus, lib. XXX ad Sabinum);
D.19,5,17,1,2,3,5 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum); D.19,5,18 (Ulpianus, lib. XXX ad Edictum); D.19,5,19 pr. (Ulpianus, lib. XXXI ad Edictum); D.19,5,19,1 (Ulpianus, lib. XXXI ad
Edictum): B. Brugi, Istituzioni di Diritto romano, Torino 1926, p. 367; P. Collinet, Le fr.5
Dig. 19,5 De praescriptis verbis et in F.Act, cit., pp. 70 ss.
(38) Por tanto, habra sido llamada por los clsicos, con referencia a la estructura formularia, in factum, y quizs tambin praescriptis verbis (A. Burdese, In margine ai contratti
innominati, cit., pp. 399 ss.).
(39) Misera, Julian, Afrikan D.19,5,24 ein Beitrag zu agere prescriptis verbis, Sodalitas
Guarino 6, Editore Jovene Napoli, 1984, pp. 2.591 ss.

III. Tutela procesal de las convenciones obligatorias atpicas

131

nados40. Se tratara de una accin no edictal en cuya frmula contendra


una demonstratio descriptiva mediante praescripta verba del caso en cuestin,
y una intentio en el quidquid ob eam rem N.m N.m A.A dare facere oportet ex fide
bona. En una hiptesis de do ut facias, y precisamente de do ut manumittas,
habran admitido la concesin de una actio in factum, no en cambio de una
actio civilis incerti con intentio concebida ex fide bona, por estar demasiado
apartada de los tipos contractuales reconocidos. No slo poda entablarse
la actio praescriptis verbis en los casos de contratos reales innominados, sino
ms bien el praescriptis verbis agere serva en general como complemento del
sistema de las acciones contractuales. Se habl, por tanto, de agere y de actio
praescriptis verbis, y a las convenciones a las cuales se les atribuye tutela civil,
fueron denominadas contractus.
Cuando los formularios tradicionales para interponer demanda no
eran suficientes para autorizar una actio, y sin embargo se tena la seguridad de que exista un dare facere oportere ex fide bona, entonces se conceda,
para el caso concreto que se tratara, una frmula41 cuya demonstratio se
conceba in factum: quae praescriptis verbis rem gestat demonstrat: en el principio de dicha frmula se inscriba la correspondiente discusin de las
partes con arreglo al hecho controvertido in factum, con el fin de poder
condenar al demandado a quidquid ob eam rem dare facere oportet ex fide bona
intentio iuris civilis.
16. Este modo de proceder se llamaba praescriptis verbis agere42, y posibilita hacer uso de l en todos los casos en que no habiendo duda de
la existencia de una obligacin, sin embargo no estaba claro cal fuera
la naturaleza jurdica del hecho que a la misma serva de fundamento;
aqu era preciso demandar la entrega de la prestacin contraria por la
va praescriptis verbis, porque para estos contratos no exista una categora
fija y determinada, no haba un molde formado ya ab antiguo (como lo
haba para el depsito, el comodato o la prenda). Pero lo mismo tena
lugar en todos los dems casos en que las categoras jurdicas resultaban
demasiado rgidas para abarcar toda la riqueza inagotable de hechos que
la vida jurdica presentaba.
(40) Entre otros textos, D.19,5,15 (Ulpianus, lib. LXXII ad Sabinum... Et quidem conventio ista non est nuda, ut quis dicat, ex pacto actionem non oriri, sed habet in se negotium aliquid:
ergo civilis actio oriri potest, id est praescriptis verbis..; D.19,5,24 (Africanus, lib. VIII Quaestionum)...Quare tutius esse, praescriptis verbis in factum actionem dari, praesertim quum illud quoque
convenisset, ut quod amplius praestitum esset, quax ex usuris redigeretur, sorti decederet: quod ipsum
ius est causam pecuniae creditae excedat; D,2,14,7,2 (Ulpianus, lib. IV ad Edictum).
(41) En el edicto pretorio pudieron ser propuestos an frmulas completas, para las
cuales, a una intentio en el praestare oportere se habran podido asociar distintas demonstrationes, dando as lugar a una actio praescriptis verbis para los contratos innominados, mientras la
condictio se habra sustituido, a partir de Aristn, por la actio praescriptis verbis para los contratos innominados, dirigidos a un incertum del mismo tipo; R. Sotty, op.cit., p. 409.
(42)P. Cerami, op. cit., pp. 121 ss.; cf. Marciano D.19,5,25, o la posibilidad de agere
praescriptis verbis: dare para obtener la repeticin; reconocimiento de agere praescriptis verbis
para hacer valer un oportere ex fide bona.

132

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

La actio praescriptis verbis43 viene a ser en tal modo una clase de actio generalis44 para toda convencin a la cual, en defecto o en la duda de la accin
a emplear, se podran atribuir efectos constitutivos de obligaciones. La actio
praescriptis verbis45, o las acciones pretorias in factum con funcin anloga,
iban dirigidas al cumplimiento.
Del contrato innominado, sobre el supuesto que ello concerniese al
cambio de prestaciones recprocas, y al menos una de las partes hubiera
realizado la suya, naca una accin civil, directa a obtener la contraprestacin, denominada civilis in factum o praescriptis verbis o incerti46, porque en
ella el hecho de la pretensin era descrito por una praescriptio, a diferencia
de la actio in factum pretoria47.
17. El pretor habra concedido, en hiptesis prximas a aquellos contratos con prestaciones recprocas tpicamente reconocidas, a travs de acciones edictales, una actio in factum48, a veces calificadas como actio in factum
civilis o actio civilis incerti49, y con referencia a la cual se hablara a partir de
Laben, de agire praescriptis verbis50 de la frmula contendra la descripcin
(43)Ph. Meylan, Origine et nature de l action praescriptis verbis, Mlanges Gerardin,
1907, pp. 21 ss.; Ch. F. Von Glck, Commentario alle Pandette, Milano, Laterza Ed.,1891, p.
491; P. Fuenteseca, op. cit., p. 291; P. Huvelin, Droit romain, Paris, Pontemonix, 1929, p.
105.
(44)M. Marrone, op.cit., p. 665.
(45) La sola mencin de la actio praescriptis verbis se encuadra por ejemplo en D.4,3,9,3
(Ulpianus, lib. VI ad Edictum) (hiptesis prxima al secuestro); D.10,2,20,3 (Ulpianus, lib. XI
ad Edictum) en hiptesis prxima a la permuta; D.16,3,1,9 (Ulpianus, lib. XXX ad Edictum)
(hiptesis prxima al arrendamiento); D,17,2,44 (Ulpianus, lib. XXXI ad Edictum) (hiptesis prxima a la sociedad); D.18,1,50 (Ulpianus, lib. XXIX ad Sabinum) (posibilidad de
reconocer la actio venditi); D.19,5,17 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum) (hiptesis prxima
al comodato); igual ocurrira con D.19,5,18 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum), respecto al
secuestro, o D.19,5,19 pr. (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum), en el caso de mandato.
(46) Ch. F. Von Glck, Commentario alle Pandette, cit., p. 487.
(47)P. De Francisci, Storia e dottrina dei cosiddetti contratti innominat, cit., p. 235.
(48) Dicha accin habra sido seguramente concedida quizs despus de influencias
helensticas, una vez que una de las partes hubiera realizado su propia prestacin.
(49)M. Kaser, Derecho privado romano, Munich, Laterza, 1982, p. 210; E. Cuq, Institutions, cit., p. 445; V. Arangio Ruiz, Diritto romano, cit., p. 317; E. Volterra, Istituzioni, cit.,
p. 536.
(50) D.19,5,11 (Pomponius, lib. XXXIX ad Quintum Mucium): accin concedida sobre
el modelo de accin civil tpica con frmula que contendra en la demonstratio-praescriptio;
segn R. Sotty, op.cit., pp. 2478 ss., el agere praescriptis verbis se habra caracterizado por
praescriptis verba, en funcin de demonstratio, seguida de intentio directa al praestare oportere,
y se habra afianzado a partir de Aristn, para requerir el cumplimiento de prestaciones
para hacer al acreedor una actio civilis, identificada con la condictio incerta, con frmula que
contendra una intentio en el quidquid paret N.m N.m A.a A.a dare facere oportet, y slo eventualmente precedida de praescriptio; la descripcin del hecho concreto, seguido de una intentio,
como aquella de la accin sobre la cual es modelada, concebida in ius en el quidquid...
oportet ex fide bona, y Celso, en D.19,5,2 (Papinianus, lib. VIII Quaestionum) habra indicado
en el recurso a la praescripta verba el instrumento tcnico formulario para la extensin de las
acciones contractuales tpicas sinalagmticas; D.43,26,19,2 (Iulianus, lib, XLIX Digestorum)
y D.43,26,2,2 (Ulpianus, lib. I Institutionum). A propsito de la mencin de la actio in factum
praescriptis verbis, se tratara de una accin no directa al cumplimiento de la contraprestra-

III. Tutela procesal de las convenciones obligatorias atpicas

133

del factum, seguido de una intentio en el quidquid ob eam rem N.m N.m A.a A.a
dare facere oportet ex fide bona, por considerarse por tanto in ius concepta, por
estar la bona fides basada sobre un oportere del ius civile.
Junto a la actio praescriptis verbis, directa a obtener la ejecucin del contrato, encontramos la condictio, para obtener la restitucin de lo dado51,
la cual tiene verdaderamente el aspecto de una accin directa a obtener
la resolucin del contrato mismo. Que la condictio haya sido conservada se
demuestra porque se encuentra no slo en textos genuinos, sino tambin
en textos interpolados. La parte que haba cumplido su prestacin, en el
caso de que la otra parte no siguiese a su vez la contraprestacin, poda
reclamar la restitucin de lo que haba dado mediante una actio iure civilis,
probablemente designada originariamente con el trmino de condictio ob
rem dati re non secuta52. Y ms tarde con aqul de condictio causa data causa
non secuta53. Fundamento de esta actio es la datio hecha a fin e obtener la
contraprestacin, la cual no haba sido realizada. La condictio faculta al que
ha realizado la prestacin para resolver el contrato en el caso de inejecucin de la otra parte, y exigir la restitucin de la cosa dada. Es la accin
que permite reclamar la cosa que ha sido entregada con el fin de obtener
la cosa, que no fue entregada. Es la accin de repeticin (condictio), de una
cosa que se transfiri con la intencin de obtener una contraprestacin (ob
rem) cuando esa contraprestacin no es llevada a cabo por la otra parte.
Necesariamente la prestacin debe consistir en la entrega de una cosa, y
este requerimiento supone que una cosa ha sido dada en vista de una contraprestacin.
18. El principio de enriquecimiento sin causa constituye el fundamento
de esta accin. Existe enriquecimiento injusto cuando una persona recibe
algo del patrimonio de otra sin causa jurdica. El sujeto gravado por dicho
enriquecimiento injusto tiene contra el que se lucra una actio, una condictio,
cin pactada, sino una accin directa a la restitucin de lo dado, y por tanto, diversa en el
fundamento sustancial, de la actio civilis incerti, perteneciente a Aristn, para la hiptesis do
ut des o do ut facies, adems de la actio in factum prascriptis verbis concedida por Laben en hiptesis afines a figuras de contratos consensuales; D.19,5,25 (Marcianus, lib. III Regularum),
para una hiptesis de cambio, que recuerda la permuta, entre opera fabriles de esclavos. Se
menciona en el texto (en una frase infinitivo sin sujeto) la posibilidad de agere praescriptis
verbis. Se podra atisbar un fundamento genuino con el reconocimiento del agere praescriptis
verbis para hacer valer un oportere ex fide bona, en contraposicin al reconocimiento de una
obligacin de mera restitucin sancionada con una condictio.
(51)B. Biondi, Istituzioni di diritto romano, Milano, Giuffr, 1956, p.500; C. Accarias,
Prcis, cit., p. 415.
(52)F. Schulz, Derecho romano clsico, Barcelona, Giuffr, 1960, p.499; C. Sanfilippo,
Istituzioni di Diritto romano, Napoli, 1955, p. 246; P. Huvelin, op.cit., p. 102; P. Monier, op. cit.,
p. 185; V. Arangio Ruiz, op. cit., p. 317; la condictio ob rem dati en el derecho justinianeo pas
a denominarse condictio causa data non secuta; la hiptesis se otorg tambin a la hiptesis
de facio ut des y facio ut facies.
(53) Sobre todo merece observacin una singularidad, que despus de acordada una
actio civil al acreedor para obtener el cumplimiento de la promesa por parte del otro contrayente, no obstante se le otorga el ius poenitentia, esto es, la facultad de repetir mediante la
condictio causa non secuta su prestacin hasta que el deudor no haya cumplido su obligacin.

134

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

para reclamar la restitucin de lo que sin razn jurdica adquiri. Como se


ve, dicha relacin entre las partes no es considerada todava como vnculo
contractual que generase una obligatio, tanto es as que falta un medio judicial con el cual la parte que cumpla pueda obligar a la otra a cumplir la
contraprestacin.
19. Dado su objeto repeticin de cuanto se haba dado, la condictio
ob rem dati non secuta no era aplicable en el caso en que alguno hubiese
realizado una prestacin consistente en un facere. En el caso de convencin
facio ut des, o convencin facio ut facies, si una parte realiza el facere y la otra
rechazaba el dare o facere, se podra actuar con la actio doli54. Se tiene la
posibilidad de revocar la voluntad o de repetir la prestacin ntegra re con
la llamada condictio ex poenitentia55: por dicha accin, se autoriza en ciertos
casos de excepcin al que ha trasferido la propiedad de la cosa para recuperarla por desistimiento unilateral del contrato.
IV. El contrato en Laben: acciones civiles y acciones pretorias

IV.

El contrato en Laben: acciones civiles y acciones


pretorias in factum

20. Laben tiene una importancia considerable en el desarrollo histrico de la institucin que estudiamos, al ser el primero en sancionar los
nova negotia con una actio in factum56. Ms tarde, numerosos legisladores
siguieron la huella de Laben, y admiten la accin de hecho como sancin
de los contratos innominados57, en hiptesis de contratos de mandato,
compraventa58, comodato59, sociedad, depsito, y de esta manera se generaliza dicha accin como elemento protector de los nova negotia. Laben
califica el contractum como ultro citroque obligatio, como el acto de un obligarse recproco60, y llegando al testimonio labeoniano de accin a tutela
de convenciones innominadas, parece cierto que aqul habra reconocido
figuras tpicas de contrato considerndolas tuteladas mediante una actio
praescriptis verbis, como se expresa en D.18,1,80,3 (Labeo, lib. V Posteriorum a
Iavoleno Epitomatorum); D.18,1,19 (Ulpianus, lib. XI ad Edictum), viendo en
ellas un convenire o consentire de las partes, como se dice respectivamente en
(54)E. Volterra, Istituzioni, cit., p. 536.
(55)A. Guarino, Diritto privato romano, Napoli, Giuffr,1957, p. 549; C. Sanfilippo,
Istituzioni, cit., p. 247.
(56)F. Gallo, Synallagma e conventio, cit., p. 71; R. Santoro, Il contratto nel pensiero di
Labeone, Palermo, Ed. Cisalpino, 1983, pp. 127 ss.; P. Voci, Rec. a Santoro, Il contratto nel
pensiero di Labeone, IURA 34, Palermo-Catania, Editore Jovene Napoli, 1983, pp. 128 ss.
(57)A. Schiavone, Studi sulle logiche dei giuristi romani, cit., pp. 98 ss.; A. Burdese,
Sul concetto di contratto, cit., p. 18; Id., Ancora sul concetto di contratto nel pensiero di
Labeone, SHDI 51, Roma, Pontificia Universitas Lateranensis, 1985, pp. 475 ss.
(58) D.18,5,6 (Paulus, lib. II ad Edictum).
(59) D.13,6,5,12 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum).
(60)M. Sargenti, op. cit., p. 27; A. Guarino, Il contratto secondo Labeone, Labeo
29, Giuffr,1983, pp. 327 ss.

IV. El contrato en Laben: acciones civiles y acciones pretorias

135

D.18,1,79 (Iavolenus, lib. V ex Posterioribus Labeonis) y D.19,5,17,1 (Ulpianus,


lib. XXVIII ad Edictum)61.
La definicin labeoniana62 contenida en D.50,16,19, de contractum
como ultro citroque obligatio63, se refiere a una obligacin recprocamente
asumida64, como una bilateralidad de efectos, lo que se traduce en un
vnculo recproco de las partes contratantes, no diverso del obligari alterum
alterum, que se vuelve a encontrar en Gayo 3,137, en referencia a los contratos consensuales. Pertenece a Laben la accionabilidad de convenciones
obligatorias atpicas, y ello aparece reconocido sobre la base de la bilateralidad de las obligaciones recprocas65.
21. Debemos, pues, hacer alusin al estudio de posiciones doctrinales,
en el sentido de una simple contraposicin entre una accin civil, que
habia sido reconocida a tutela de los contratos innominados por algunos
juristas, en especial Aristn, y acciones pretorias in factum. En efecto, al
pensamiento de Laben sobre la tutela de convenciones atpicas parece
adherirse Aristn, segn cuanto resulta de D.2,14,7,2 (Ulpianus, lib. IV ad
Edictum). Aqu, en referencia al comentario al edictum de pactis, seguido de
la consideracin de las conventiones iuris gentium, sancionadas unas por actiones y otras por exceptiones, Ulpiano, adhirindose a la opinin de Aristn,
afronta el problema de la naturaleza y relevancia de convenciones obligatorias innominadas, viendo Aristn en ellas un sinallagma, lo cual enlaza
con la definicin labeoniana de D.50,16,19.
Aristn parece desarrollar el trmino synallagma, que resulta de las
fuentes adoptado slo por Laben en D.50,16,19 en el sentido de ir ms
all de la rigurosa bilateralidad de efectos contractuales definida en aquel
pasaje, para fundamentarla de manera ms amplia sobre una correspondencia de prestaciones, y reconocer el nacimiento de la obligacin en la
hiptesis de realizacin de una de las prestaciones66.
(61) Laben identificaba el concepto de contrato sobre la base de la bilateralidad, en
referencia a los contratos consensuales o bilaterales tpicos del ius gentium.
(62) Vid. A. Biscardi, Quod Greci synallagma vocant, cit., pp. 137 ss.; A. Burdese, op.
cit., Torino, 1964, p. 561; H. P. Benohr, Das sogenannte synallagma, cit., pp. 8 ss.; subsiste la
duda si Aristn intentaba referirse, adems de a la hiptesis de do ut des, y do ut facies, tambin a las otras de facio ut des o facio ut facies.
(63)A. Albanese, Agere, gerere e contrahere in D.50,16,19. Congetture su una definizione di Labeone, SHDI 38, Pontificia Universitas Lateranensis, 1972, pp. 245 ss.
(64)Tambin agire praescriptis verbis en D,18,1,79 (Iavolenus, lib. V ex Posterioribus Labeonis); D.18,1,50 (Ulpianus, lib. XI ad Edictum); D.19,5,17,1 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum);
D.19,5,20 pr. (Ulpianus, lib. XXXII ad Edictum); D.19,5,19 pr. (Ulpianus, lib. XXXI ad Edictum).
(65) D.19,5,1,1 (Papinianus, lib. VIII Quaestionum); D.18,1,80,3 (Labeo, lib. V Posteriorum a Iavoleno epitomatorum); D.18,1,79 (Iavolenus, lib. V ex Posterioribus Labeonis); D.18,1,50
(Ulpianus, lib. XXIX ad Sabinum); D.19,5,17,1 (Ulpianus, lib. XXVIII ad Sabinum); D.19,5,20
pr. (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum); D.19,5,19 pr. (Ulpianus, lib. XXVIII ad Edictum);
D.19,5,5,2 (Paulus, lib. V Quaestionum).
(66) Ello aparece precedida de una frmula, no necesariamente precedida de una
praescriptio pro actore, y constituida por intentio incerta en el quidquid paret N.m N.m A.o A.o dare
facere oportet.

136

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

Habamos visto que Laben parta del reconocimiento de situaciones


para tutelarse mediante actio in factum, sobre el modelo de frmulas a tutela de los contratos consensuales tpicos, y Aristn, desarrollando el concepto labeoniano de contrato, parece haber reconocido, en hiptesis de convenciones obligatorias que implican una reciprocidad de prestaciones, la
posibilidad de interponer actio civilis con intentio incerta, posiblemente definida en el lenguaje gayano como condictio incerti, directa al cumplimiento
de la contraprestacin67.
As pues, Aristn habra individualizado en el edictum de pactis el fundamento de la tutela de las convenciones obligatorias atpicas, mediante una
praescriptio pro actore aadida a la frmula in ius concepta, de donde se deduce un oportere ex fide bona, de una actio definida por tanto al mismo tiempo
como in factum y civilis correspondiente al acreedor68. Ello deba plantear
graves problemas de orden prctico, por lo que el pretor, en su funcin
supletoria, ante cada caso concreto de estos que se le plantearon, conceda
actiones in factum quizs decretales, dado que no parece haber huellas de
las mismas en el edicto.
La doctrina de Aristn representa un paso adelante sobre el reducido
mbito de los contratos tpicos. Pero cuando el pretor empieza a reconocer
poco a poco nuevas figuras de relaciones contractuales, y cuando, como en
el Derecho moderno, cualquier acuerdo de voluntad que presente los requisitos de la ley es de por s productora de efectos jurdicos, qualora subsit
causa, la funcin prctica de la doctrina de Aristn desvanece, y este jurista
pasar a la historia de la doctrina jurdica por haber dado un impulso vigoroso a la ampliacin de la categora de contratos.
En definitiva, no todo acuerdo de voluntad es productor de efectos jurdicos, sino qualora subsit causa; Aristn entenda la causa como ejecucin
de una prestacin; hoy en da se entiende en sentido ms amplio, pero
siempre es requerida.
22. Como conclusin, la doctrina de la causa no va eliminada en nuestro
ordenamiento, sino que, como requisito del contrato, va reconducida a sus
orgenes y a las funciones que tena el derecho y la jurisprudencia romana, o sea, limitada a los contratos atpicos. As pues, el fundamento de la
(67) D.19,5,22 (Gaius, lib. X ad Edictum provinciale): Aristn reconoca suficiente la
actio civiles incerti, a cuya mencin se le aadira la calificacin posterior de actio praescriptis
verbis, introducida id est. Aristn parece fundamentar el concepto de contrato synallagma
sobre la idea de equilibrio de las prestaciones correspondientes, requiriendo la ejecucin
de una de ellas, consistente tanto en un dare como en un facere. D.19,5,20 (Ulpianus, lib.
XXXII ad Edictum); D.19,4,2,1 (Paulus, lib. V ad Plautium). Aristn, en cuanto a la permuta,
parece separarse de la opinin sabinianea, que la identificaba con la venta, considerndola
como una frmula prxima a ella, con el reconocimiento de dejarla accionable mediante
actio in factum directa a un oportere ex fide bona, o bien el objeto de tal oportere podra estar
constituido, en vista de la garanta de quien efecta la datio de un esclavo, acerca de la ausencia en l de vicios, del praestare, adems del dare facere. Se habla de una proximidad de la
permuta a la emptio (C. Sanfilippo, op. cit., p. 246).
(68)R. Santoro, Il contratto nel pensiero di Labeone, cit., pp. 127 ss.

V. Analoga de los nova negotia con los contratos reales

137

doctrina de Aristn es que in alium contractam res non transeat, o sea, que la
relacin no entre en el esquema de algn contrato tpico.

V. Analoga de los nova negotia con los contratos


reales
23. Y terminamos con un breve alusin de la analoga justinianea entre
los nova negotia y los contratos reales, lo cual se debe a lo que podramos
llamar lastre histrico. En las Pandectas, los llamados contratos innominados, y sobre todo la figura del do ut des, a la cual pertenece la permuta,
son concebidos como una ampliacin de la categora de los contratos reales69, lo que quiere decir que la entrega de la cosa hace que la obligacin
se denomine re contracta. En este sentido, los contratos innominados fueron, todos, figuras afines a los contratos reales, al menos en el sentido de
que la obligacin del deudor surga por efecto de una prestacin hecha
precedentemente por el acreedor. Si estas figuras no fueron incluidas entre los contratos civilsticos, fue por razones eminentemente histricas, y
ms concretamente, por el hecho de que las cuatro categoras de contratos
estaban ya plenamente formadas70.
Toda la fuerza obligatoria de los negocios innominados emana, como
en los contratos reales, de haber realizado uno de los contrayentes la prestacin convenida. Por esta razn, algunos romanistas han asimilado aquellos a los contratos reales A nuestro juicio, este criterio es criticable, pues
ambas instituciones slo tienen en comn el modo de perfeccionarse. Entre las diferencias ms importantes entre ellas, vemos que la prestacin en
los contratos reales consiste en la entrega de una cosa material, al tiempo
que en los contratos innominados, la prestacin puede consistir tanto en
una dare como en un facere, segn la categora a la que pertenezca el negocio realizado.
24. Si de algn modo era posible llegar a exigir su cumplimiento, solicitando para ello una actio in factum al pretor (que, discrecionalmente,
poda o no concederla) era siempre previo requisito de haber efectuado la
traditio, es decir, la entrega real y efectiva de la cosa por una de las partes71.
Ya en pocas muy anteriores a Justiniano se exiga la entrega de la cosa
por una de las partes para que naciera la permuta, an sin ser todava considerado como contrato. Posiblemente, Justiniano se limit a encuadrar esta
situacin en la categora de contrato, con todas las ventajas que ello comportaba, creando para ello los contratos innominados.
(69) Vid. C. A. Maschi, La categoria dei contratti reali, Milano, Giuffr, 1973.
(70)A. Guarino, op.cit., p. 548.
(71) Dicha exigencia qued claramente reflejada en las fuentes: D.19,4,1,2 (Paulus,
lib. XXXII ad Edictum), y C.4,64,3 (Impp. Diocletianus et Maximianus).

138

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

25. Subsiste como requisito esencial la traditio, que ya vena exigindose


con anterioridad. Justiniano, al reconocerlos como contratos, decidi de
forma indirecta que aquellos se configuraran anlogamente a los contratos
reales. Esto explica que los contratos innominados fueran de naturaleza
real en el Derecho romano. De ah que la permuta se considere como un
contrato de naturaleza anloga a la de los contratos reales: necesita como
requisito sine qua non, para que nazca como tal contrato, es decir, para que
surja una obligacin, una datio del objeto convenido por una de las partes
permutantes. Por ello, en los contratos innominados, mientras la prestacin debida no ha sido ejecutada, el acreedor puede elegir entre la accin
para la ejecucin y la repeticin de la cosa dada72.

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contratti innominati in Labeone, Atti del Seminario sulla problematica contra(72) En D.19,4,1, Paulo individualiza en la permuta un negocio do ut des, que requiere para su conclusin una datio, y hace surgir una ex re tradita, obligatio, mientras los
contratos consensuales surgiran sobre la base del mero consenso, creando una accin no
para repeticin de lo dado, sino dirigida al inters del transmitente a tener la cosa en contrapartida; parece tratarse por tanto de una actio civilis incerta; cf. D.19,4,1,3. As, mientras la
emptio venditio se contrae sobre el mero consenso, la permuta nace slo ex re tradita; parece
deducirse del texto que ambos juristas hablan en sentido propio de permuta, como figura
de convencin atpica productora de obligaciones al parecer civil, sobre la datio de una de
las cosas, que para ser productora de efectos debe haber determinado la transmisin de la
propiedad a favor del accipiens; V. Arangio Ruiz, Diritto romano, cit., p. 318.

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M. Sargenti, Svolgimento dellidea di contratto nel pensiero giuridico
romano, IURA 39, Editore Jovene Napoli, 1991, pp. 25-71.a. A. Schiavone, Studi sulle logiche dei giuristi romani. Nova negotia e transactio da Labeone

140

2. Los nova negotia como fuente de obligaciones ex re tradita

a Ulpiano, Napoli, Edic. Laterza, 1971. B. Schmidlin, La fonction de la


demonstratio dans le action de bonne foi, Studi Sanfilippo 5, Milano, Cisalpino, 1984, pp. 709 ss. R. Sotty, Condictio incerti, actio ex stipulatu et actio praescriptis verbis, Sodalitas Guarino 5, Napoli, 1984, pp. 2477 ss. M. Talamanca,
La tipicit dei contratti fra conventio e stipulatio fino a Labeone. Contractus
e pactum. Tipicit e libert negoziale nella sperienza tardo repubblicana,
Atti del convegno di Diritto romano e della presentazione della nova riproduzione
della littera Florentina, Copanello 1-4 giugno 1988, Napoli-Roma, 1990, Giuffr Ed., pp. 36 ss. Id., Contratto e patto nel diritto romano, Torino, Giuffr (4
ed.) 1989, pp. 74 ss. P. Voci, Rec. a Santoro, Il contratto nel pensiero di
Labeone IURA 34, Editore Jovene Napoli, 1983, pp. 128 ss. Id., La dottrina
romana del contratto, Roma, Giuffr, 1946, pp. 231 ss.

I. Punto de partida

141
La garanta por eviccin en la compraventa como elemento
J. Belda Mercado

3
La garanta por eviccin en la compraventa como
elemento integrador en el Derecho Contractual:
el Derecho Romano clsico
Javier Belda Mercado
Profesor Titular de Derecho romano
de la Universidad de Granada

SUMARIO: I. Punto de partida. II. El rgimen de la actio auctoritatis


como precedente de la responsabilidad en caso de eviccin.
III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa como
recurso contra la eviccin. 1. Satisdatio secundum mancipum y repromission secundum mancipium. 2. Stipulatio duplae. 3. Stipulatio rem habere licere. IV.
La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa en el derecho romano clsico: garanta procesal del
comprador en caso de eviccin. V. Conclusiones. Bibliografa.

I.

Punto de partida

1. Ampliamente conocido y tratado es el tema de la responsabilidad por


eviccin del vendedor, siendo a su vez uno de los ms complejos del Derecho
romano, e incluso ya desde tiempos ms remotos, cuando la venta se haca a
condicin de que el vendedor transmitiese la cosa por medio de la mancipatio,
quedaba aqul obligado a garantizar al comprador el dominus ex iure Quiritium.
Una vez planteada semejante hiptesis, en el caso de que una tercera
persona tuviese derecho a la cosa mancipada, el comprador reclamaba al
vendedor para que cumpliese su deber de praestare auctoritatem, y en caso
de que el vendedor faltase a ese deber, o que, a pesar de su apoyo, la cosa
le fuese judicialmente quitada al comprador, este poda obrar en virtud de
la obligacin contrada al celebrarse la mancipatio lege mancipi, iure auctoritatis, con el fin de obtener el doble del valor de la cosa1.
(1) G. J. Impallomeni, Evizione, Scritti giuridici varii, Padova, Giapichelli, 1996, pp.
11 ss.; Id., Nota sulla limitazione della garanta per levizione nelle legislazioni dalla ro-

142

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

2. El encuadramiento de la responsabilidad por eviccin dentro del


conjunto de obligaciones del vendedor romano nos viene confirmado por
dos textos: D.19,4,1 pr. (Paulus, lib. XXXII ad Edictum)2, y D.19,1,11,23 (Ulp.,
lib. XXXII ad Edictum) que reflejan, por un lado, que la obligatio ob evictionem estara sobre el mismo plano que la obligacin de tradere possessionem
y de purgari dolo malo4, mientras que en el pasaje de Ulpiano, sera todava
mana derivata, Scritti di diritto romano e tradizione romanstica, Padova 1996, pp. 211 ss.; V.
Arangio Ruiz, La compravendita in Diritto romano II, Napoli, Ed. Giuffr, 1954, pp. 309 ss.;
P. G. Girard, La garantie deviction dans la vente consensuelle, NRH vol. 8,1884, Editore
Jovene, pp. 395 ss.
(2) En D.19,4,1 (lib. XXXII ad Edictum), Paulus describe as las obligaciones del vendedor:Venditori sufficit ob evictionem se obligare, possessionem tradere, et purgari dolo malo;
itaque si evicta res non sit, nihil debet; esto es, asumir la garanta por eviccin, transmitir la
posesin de la cosa, y abstenerse de cualquier comportamiento doloso. Segn la doctrina, en esta triparticin de Paulo enunciada en este texto, se individualizara de manera
equvoca la obligacin de garanta por eviccin, siendo por tanto el corolario necesario
de la suficiencia, a fines del cumplimiento del vendedor, de possessionem tradere, a la cual
se aadira una obligacin genrica de purgari dolo malo; L. Vacca, Sulla responsabilitex
emptodel venditore nel caso di evizione secondo la guirisprudenza clasica, Vendita e trasferimento della propriet nella prospettiva storico-comparatistica. Materiali per un corso di diritto
romano,Torino,1997, pp. 193 ss. El purgari dolo malo es un obligacin basada en el oportere
ex fide bona, la cual recae, por otro lado, sobre el comprador; en base a ella, adems de a
otras especficas obligaciones, el vendedor est obligado a abstenerse de cualquier comportamiento incorrecto; la ob evictionem se obligare comporta el deber de asumir, mediante
una stipulatio, la responsabilidad por eviccin de la cosa vendida; sobre tal evolucin, vid.
M Kaser, Rmische Privatrecht I, Mnchen, 1975, pp. 275 ss.; M. Talamanca, Vendita
(diritto romano), ED. 48 (Milano, Edit. Joveni, 1948) p p. 382 ss.; c. Accarias, Precis de Droit
romain, Paris, Apollinaris, 1891, p. 280.
(3) D.19,1,11,2 (Ulp. lib. XXXII ad Edictum): Et in primis ipsam rem praestare venditorem
oportet, id est tradere: quae res, si quidem dominus fuit venditor, facit et emptorem dominum, si non
fuit, tantum evictionis nomine venditorem obligat, si modo pretium est numeratum, aut eo nomine satisfactum. Emptor autem nummos venditoris facere cogitur; E. Cuq, op. cit., p. 270; R. Monier, Le
caractre de bonne foi du contrat de vente et lobligation de manciper, Melanges Cornil 2
(Bruxelles, Apollinaris, 1926, p. 147, n. 2; sobre posibles interpolaciones, V. Arangio Ruiz,
La compravendita 2 cit., pp. 300 ss.; G. G. Archi, In tema di trasferimento della propriet per
compravendita, SHDI, vol. I, Giuffr, 1935) p. 121; C. Arno, Il passaggio della propriet
nella compravendita romana, Atti Torino74, Giuffr, 1939, pp. 750 ss. Confrntese tambin el
pasaje de Celso D.12,4,16, segn el cual, quien ha pagado para recibir en propiedad al esclavo
Stico sin conseguirlo, tan slo podr reclamar la restitucin del dinero otorgado; M. Girard,
La garantie deviction dans la vente consensuelle, Mlanges de Droit romain 2, Paris 1923, p.
107; D.12,4,16 (Celsus, lib. II Digestorum); cf. V. Scialoia, La L.16 Dig. de condicio causa data
12,4 e lobligo di trasferire la propiet nella vendita romana, bidr vol. 19, Ed. Giuffr, 1907,
pp. 161 ss.; F. Appleton, Le fragment 16 D.12,4. Lobligation de trasferer la proprit dans la venta
romaine et la causa determinante dans le contrats, Paris, Apollinaris, 1928 p. 62;
(4) Al ser la compraventa consensual protegida por un iudicium bona fidei, las obligaciones de las partes, esencialmente la obligatio auctoritatis derivada de la eviccin, y la de
procurar la posesin de la cosa vendida al comprador, vacuam possessione tradere, determinadas por el hecho de entender el contrato mediante una interpretacin de la mancipatio,
encontraron en el principio de buena fe su propio fundamento; posteriores obligaciones
del vendedor fueron, en cambio, derivadas del principio de la buena fe, as, sobre todo, el
purgari dolo malo cf. D.19,4,1 pr. y la responsabilidad por custodia de la mercanca todava
no entregada al comprador; M. Kaser, Das Rmische Privatrecht I cit., Mnchen, 1975, p. 556;
V. Arangio Ruiz, La compravendita cit., pp. 149 ss.

I. Punto de partida

143

visible la subordinacin de la obligatio evictionis nomine a la obligacin de


tradere5.
3. De esta manera, interesara poner de relieve el originario nexo de unin
entre la obligacin de tradere y la de praestare la eviccin6, ya que precisamente,
en esta exigencia de vacuam possessionem, ut habere liceat, estara en el fondo implcita la posicin y la solucin del problema de la eviccin7. Esto es, la necesidad de la eviccin aparece como una consecuencia directa de la inexistencia
de la obligacin del vendedor de producir el resultado traslativo8.
La garanta por eviccin en el sistema romano es considerada como
efecto obligatorio de la venta, unida a la tpica configuracin de esta como
medio para procurar al comprador el habere licere, junto con una inexistente obligacin de transmitir la propiedad9.
4. As pues, esta obligacin, que en la poca clsica10 aparece como inherente al contrato consensual de compraventa11, se encuentra implcita y
estrechamente relacionada a la obligacin de transmitir la pacfica pose(5)D. Espn Canovas, Fundamento de la garanta del vendedor en caso de eviccin, RDP 50 (1966) p. 3.
(6) Vid B. Biondi, Vendita (Diritto romano), NDI vol.12, Torino, ed. Laterza,
1940, p. 884.
(7)M. Ricca Barberis, Lobligo nascente dall evizione e quello di trasferire la propriet, Studi Arangio Ruiz 3 (Napoli, Jov. Edit., 1952) pp. 264 ss.; Id., La chiamata in causa
del venditore tenuto alla garanzia dallevizione, RISG 86, Modena, 1921, pp. 163-165; G.
Girard, Lgarantie deviction cit., p. 399; A. Bechmann, Der Kauf nach Gemeinem Recht.
Geschichte des Kaufs in rmischen Recht I, Erlangen 1876, Aalen, 1965, pp. 546 y 680.
(8)G. Pugliese, Compravendita e trasferimento della propriet in diritto romano, Atti Pisa-Viareggio-Luca, 1990, pp. 25-73; ss. Perozzi, Servit e obbligazioni. Il contratto consensuale classico, Scritti giuridici 2, Milano, Giuffr, 1948, pp. 563 ss.
(9)F. De Martini, Evizione (Diritto civile) NNDI. vol.6, Torino, 1960, pp. 1050 ss.; M.
Talamanca, Vendita (Diritto romano), ED48, Milano, 1993, cit., pp. 385 ss. P. G. Girard,
Lgarantia deviction dans la vente consensuelle, NRH 8, Apollinaris, 1884, pp. 395 ss.; fue
Juliano el primer jurista que decidi que el vendedor deba praestare al comprador un habere
licere de la cosa, tambin en el caso de que no se le hubiese prometido mediante stipulatio
habere licere; cf. D.21,2,8 (Iulianus, lib. XV Digestorum): Venditor hominis emptori praestare debet,
quanti eius interest hominem venditoris fuisse; quare sive partus ancillae, sive hereditas, quam servus
iussu emptoris adierit, evicta fuerit, agi ex empto potest, et sicut obligatus est venditor, ut praestet, licere
habere hominem, quem vendidit, ita ea quoque, quae per eum acquiri potuerunt, praestare debet emptori,
ut habeat. D.19,1,30,1 (Africanus, lib. VIII Quaestionum): Venditor hactenus teneri, ut rem emptori
habere liceat. Cf. H. Ankum, Repromissio e satisdatio secundum mancipium, Atti III Convegno
Internazionale Perugia-Trevi-Gualdo Tadino (Jov. Editori, 1977) pp. 741 ss.
(10) Cf. D.19,1,8, (Paulus, lib. V ad Sabinum): Quodsi servum praedium in traditione
fecero, quod liberum tibi tradere debui, tu ex empto habebis actionem remittendae eius servitutis
gratia, quam pati non debeas. Concretamente, hasta Iulianus (150 d. C.), el contrato de emptio-venditio no inclua una responsabilidad del vendedor por eviccin, considerndose tal
responsabilidad como elemento natural del contrato como lo pueden hacer los distintos
sistemas jurdicos modernos; cf. art. 1626 Code civil francs, art. 1483 y 1484 del Codice civile
italiano, &434 BGB alemn, y arts. 1475, 1483 del Cdigo civil espaol; L. Vacca, Garanzia
per evizione cit., pp. 266 ss.
(11)A. Fernndez Barreiro, Fundamentos del Derecho patrimonial privado, Madrid,
1991, p. 356.

144

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

sin de la cosa vendida12, o procurar la vacuam possessionem tradere al comprador13.


Y es as que la garanta por eviccin, la obligacin de prestar dicha garanta, adems de considerarse elemento natural de la compraventa en
cuanto esta debe responder a la exigencia de la bona fides, a partir de la
poca clsica, fruto de una larga evolucin en el pensamiento jurdico romano14, se justificara, por tanto, en dicho sistema, por la ausencia no slo
de efectos reales en la compraventa, sino tambin mediante la obligacin
de transmitir la propiedad por parte del vendedor15 que poda exigirse a
travs del mismo contrato; se la consider, en palabras de Girard16, como
una prolongacin de aquella obligacin de entregar la cosa: as como el
vendedor debe cumplir con el hecho de la entrega, igualmente debe responder en caso de que el que adquiri una cosa u otro derecho real sobre
ella fuera vencido en juicio por un tercero que alegaba un mejor derecho
sobre la cosa, un derecho que impeda o menoscababa la posesin pacfica
del comprador.
Segn los principios romanos, para que haya eviccin, es preciso en primer lugar que el comprador haya sido despojado judicialmente de la cosa
vendida y entregada, siempre que se prive al comprador de tener la cosa
como dueo, en virtud de una decisin judicial que autorice a un tercero
a tomar la cosa17.
(12) La relevancia jurdica de la responsabilidad del vendedor por eviccin del comprador fue muy importante en el Derecho romano, ms que la que pudiera tener en los
sistemas jurdicos actuales; una de las razones que se pueden argumentar de la importancia
de esta obligacin del vendedor de garantizar por eviccin sera el hecho de que no existiese en el vendedor la obligacin de transmitir al comprador la propiedad de la cosa, sino
slo la vacua possessio; adems, el Derecho romano desconoca la existencia de un Registro
inmobiliario, en el cual la transmisin de la propiedad y la constitucin de derechos reales pudiesen ser inscritos; por la falta de estas reglas, los casos de eviccin de cosas tanto
muebles como inmuebles fueron mucho ms numerosos en el Derecho romano que en los
derechos modernos; H. Ankum, Problemi concernienti levizione cit., pp. 597 ss.
(13) La obligacin de garanta por eviccin se refiere al mismo hecho material que
supone la obligacin anterior de transmitir la posesin: el vendedor primero transmite y
despus garantiza; M. Ricca Barberis, Lobbligo nascente dallevizione e quello di trasferire la propriet, Studi Arangio Ruiz vol. 3, Napoli, Laterza, 1952, pp. 261 ss.; G. Girard,
La garantie deviction dans la vente consensuelle cit., p. 396; E. Betti Diritto romano e
dogmatica odierna, Archivo giuridico 99-100,1928, pp. 129-139.
(14)H. Ankum, Problemi concernienti a levizione cit., pp. 597 ss.; M. Talamanca,
v. Vendita cit., pp. 385 ss., 393 ss.; J. Macqueron, Histoire des obligations, Droit romain, Aix-en
Provenze, Apollinaris, 1975, p. 125.
(15) L. L. Vacca, La garantia per evizione e le obbligazioni del venditore nel sistema romano en el sistema del cdice civile italiano, Vendita e trasferimento della propriet nella
prospettiva storico-comparatistica, Torino, Giapichelli, 1997, pp. 266 ss.
(16)G. Girard L'actio auctoritatis, NRH 6,1882, pp. 181 ss.; T. Rubio Garrido,
Contrato de compraventa y transmisin de la propiedad, Bolonia, 1993, p. 178.
(17)Eviccin, evictio, evincere: vencer, triunfar, ser vencido en juicio; H. Ankum, Problemi concernienti levizione del compratore nel diritto romano classico cit., p. 601.

II. El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la

145

Habra igualmente eviccin cuando el comprador estuviese obligado a


reconocer y a tolerar un ius in re que impidiese ostentar la posesin pacfica
de la cosa por ejemplo, un fundo, uti optimus maximusque 18 ya fuese una
servidumbre personal, un derecho de enfiteusis, de superficie o de hipoteca19, por tanto, el vendedor responda en caso de que se le hubiese privado
de la cosa en virtud de una sentencia firme20.
En realidad, esta concepcin de la garanta por eviccin, como obligacin inherente a la emptio-venditio, representa la ltima fase del desarrollo
histrico de dicha institucin21.
A ella se llega a travs de un complejo proceso histrico del cual trazaremos las lneas fundamentales, que nos sirva para reflejar la variedad de
medios adoptados para el funcionamiento de dicha garanta22.
II. El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la

II.

El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la responsabilidad en caso de eviccin

5. As, en concreto, el origen y el fundamento de esta obligacin de


saneamiento por eviccin se encontrara en la actio auctoritatis23, que cons(18) D.21,2,48 (Neratius, lib. VI Membranarum): Cum fundus, uti optimus maximusque
est, emptus est et alicuius servitutis evictae nominae aliquid emptor a venditore consecutus est, deinde
totus fundus evincitur, ob eam evictionem id praestari debet, quod ex duplo reliquum est: nam si aliud
observabimus, servitutibus aliquibus et mox proprietate evicta amplius duplo emptor, quam quanti emit
consequeretur; P. G. Girard, Les stipulations de garantie cit., p. 585; D. 21,2,75 (Venuleius,
lib. XVI Stipulationum):venditorem ob evictionem teneri non posse: nec enim evictionis nomine
quemquam teneri in eo iure, quod tacite soleat accedere: nisi ut optimus maximusque esset traditus
fuerit fundus: tunc enim liberum ab omni servitute praestandum. D.50,16,126 (Proculus, lib. VI
Epistolarum): Si, cum fundum tibi darem, legem ita dixi uti optimus maximusque esset, et adieci "ius
fundi deterius factum non esse per dominum, praaestabitur"; amplius eo praestabitur nihil, etiamsi
prior pars, qua scriptum est uti optimus maximusque sit liberum esse significat eoque, si posterior pars
adiecta non esset, liberum praestare deberum. D.50,16,169 (Paulus, lib. V ad Sabinum): Non tantum in traditionibus, sed et in emptionibus, et stipulationibus et testamentis adiecto haec: uti optimus
maximusque est, hoc significat, ut liberum praestetur praedium, non ut etiam servitutes ei debeantur.
(19) Cf. D.18,1,66 pr. (Pomponius, lib. XXXI ad Quintum Mucium); D.45,1,38,3 (Ulp.,
lib. XLIX ad Sabinum); la desposesin en virtud de una sentencia recada en materia de
posesin, autorizaba tambin al comprador para ejercer su recurso de garanta contra el
vendedor; D.19,1,11,13 (Ulp., lib. XXXII ad Edictum).
(20) Aunque se habla de eviccin siempre que sea interpuesta contra el comprador,
bien una actio reivindicatoria o bien otra actio real, como una vindicatio usufructus o una actio
serviana; H. Ankum, Alla ricerca della repromissio e della satisdatio secundum mancipium, Atti
dellAccademia Romanistica Costantiniana, III Convegno Internazionale, Perugia, Ist. V. Scialoja,
1977, p. 741.
(21)H.Ankum, op. cit., p. 742.
(22) La jurisprudencia incluye entre las obligaciones del vendedor, derivadas de la
bona fides, aqulla de prestar garanta por eviccin a travs de diversas estipulaciones duplae, habere licere concluidas entre comprador y vendedor; V. Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 345; M. Kaser, Rmische Privatrecht I cit., p. 556.
(23) Esta figura de la auctoritas se encontrara en la confluencia entre el Derecho
de personas, los Derechos reales y los Derechos de obligaciones; J. Ourliac y Malafosse,

146

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

tituye a su vez un importante efecto jurdico de la mancipatio24, siendo aqulla el modo principal de adquirir la propiedad25, al consistir en la imposicin al mancipio dans de una obligacin o deber de asistencia procesal que
deba prestar al mancipio accipiens26.
6. Por tanto, el origen de la regulacin de este saneamiento por eviccin
se remonta a poca anterior a la introduccin de la compraventa consensual, cuando la mancipatio originaria constitua la venta efectiva de res mancipi27, y donde el mancipio dans incurra en una responsabilidad auctoritas28 frente al mancipio accipiens, cuando este fuese llamado a juicio por un
tercero, que reclamaba ser propietario de la cosa transmitida o titular de
un derecho real sobre la misma29. En el caso de que el adquirente se viese
privado de la cosa por no ser el mancipio dans dueo de la misma, podra
actuar contra el vendedor a travs de la actio auctoritatis, condenando al
vendedor al pago del doble del precio acordado30.
Droit romain et ancien Droit 2, Les biens, Barcelona 1963, pp. 514 ss.; F. J. Casinos Mora, La nocin romana de auctoritas y la responsabilidad por auctoritas, Granada, Comares, 2000, pp. 225 ss.
(24)La obligatio auctoritas naca ipso iure de la mancipatio; F. Gallo, Il principio emptione
dominium transfertur cit., p. 33; w. Kunkel, Mancipatio, RE PW 27,1928, 14,1, col.999; F. De
Visscher, Le role de lauctoritas dans la mancipatio, RHD12,1933, pp. 609 ss.; A. Domingo
Osl, Auctoritas, Barcelona, Dykinson, 1998, p. 33.
(25)P. Voci, Modi di acquisto della propriet, Milano, Giuffr, 1952, pp. 33 ss.; C. Brezzo, La mancipatio, Torino 1892 (reimp. Roma 1972); E. Volterra, Mancipatio cit., p. 98; G.
Pugliese, Compravendita e trasferimento della propriet in diritto romano , Atti Pisa-Viareggio-Lucca (Milano, Giappicheli, 1991, pp. 25-73; J. Ourliac y Malafosse, Derecho romano
y francs histrico. Los bienes cit., Apollinaris, pp. 515 ss.; V. Arangio Ruiz, La compravendita I
cit., p. 40; ID., La compravendita 2 cit., pp. 309 ss.; F. Gallo, Studi sul trasferimento della propriet
in diritto romano cit., p. 89; P. G. Girard, Etudes hist. sur la formation du sistme de la garantie d'eviction en Droit romain cit., pp. 290 ss.; E. Cuq, op. cit., p. 272; E. Rabel, Haftung
des Verkufers, cit., pp. 8 ss.; P. Fuenteseca, Mancipium-mancipatio-dominium cit., p. 79; M.
Kaser, Rmisches Privatrecht cit., p. 158; ID., Eigentum und Besitz cit., pp. 130 ss.
(26) La eventual responsabilidad derivaba del incumplimiento de este especfico deber legal, y no de una obligacin surgida directamente del acto mancipatorio; P. G. Girard,
Les stipulations de garantie cit., pp. 537 ss.; ID., La garantie deviction dans la vente
consensuelle cit., pp. 295 ss.; ID., Histoire de la garantie deviction: Lactio auctoritatis
cit., p. 183, lauctor nest ni celui qui transfre la proprit, ni celui qui est tenu a garantie, cest
celui qui intervient dans une situation pour complter, fortifier, cest-adire, dans notre cas, celui qui
assiste lacqureur dans le procs en revindication intent contre lui, et lauctoritass ce nest pas le mode
dacquerir, ni lobligation a garantie, mais cette assistance mme; cf. E. Rabel, Die Hftung des
Verkaufers I, Leipzig, 1902, pp. 7 ss.
(27) Cf. D.21,2,76 (Venuleius, lib. XVI Stipulationum),y D.21,2,48 (Neratius, lib. VI Membranarum).
(28)O. Lenel va a encontrar terreno para la actio auctoritatis en el Edictum perpetuum;
Das edictum perpetuum cit., p. 290; en contra, M. Sargenti, Per una revisione della nozione
di auctoritas, Studi Betti 4 (Milano, Giuffr 1962) pp. 68 ss.; E. Costa, op. cit., pp. 388 ss.
(29)S. Pugliese, Compravendita e trasferimento della propriet in diritto romano Atti Pisa-Viareggio-Luca (Madrid, Ed. Giapicheli, 1991) p. 30.
(30) En virtud de ello, naca a favor del comprador, contra el vendedor, una actio auctoritatis o de auctoritate, no slo en el caso de que este sucumbiese en juicio reivindicatorio,
sino tambin en caso de negativa del transmitente a prestarle asistencia judicial, lo que se
indica en las fuentes con el trmino de auctoritatem defugere; F. Gallo, Studi sul trasferimento
della propriet in diritto romano, Torino 1955, p. 89.

II. El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la

147

Un texto tradicional para esta afirmacin crey hallarse en Varrn, concretamente De re rustica 2,10,5: Aut si mancipio non datur, dupla promitti, aut,
si ita pacta simpla.
7. El significado de la actio auctoritatis31 como refuerzo, garanta, asistencia judicial o autorizacin lo podramos ver reflejado en algunas expresiones, como por ejemplo auctoritas patris, que convalidaba la voluntad matrimonial del hijo de familia, o la auctoritas tutoris, que avalaba la declaracin
de voluntad del pupilo, o la auctoritas patrum, que ratificaba las leges votadas
en las asambleas del pueblo o de la plebe32.
En el mismo orden de ideas, se explican otros muchos pasajes no jurdicos, en los cuales la auctoritas es mencionada, demostrando su anterioridad
respecto al nacimiento de la compraventa consensual, como el que fue
atribuido por Cicern a las XII Tablas33: Usus auctoritas fundi biennium est
ceterarum rerum omnium annus est usus34.
La unin de estos dos conceptos o sustantivos vinculados35, seran considerados como autoridad, como eficacia adquisitiva de la possessio ad
usucapionem.
El mismo sentido apreciamos en el pasaje recogido en Topica 4,2336:
Item quod in re pari valet, valeat in re quod par est quoniam usus auctoritas fundi
biennium est, sed etiam aedium. At in lege aedes non appellantur et sunt ceterarum rerum omnium, quarum annuus est usus37, o en Pro Caecina 19,54: lex
usum et auctoritatem fundi iubet esse biennium, at utimur eodem iure in aedibus,
quae in lege non appellantur38, y en donde la dualidad conceptual entre usus
y auctoritas parece responder a dos aspectos diferentes: de una parte, el
ejercicio de hecho del poder dominical, si bien ex causa emptionis, y por
otra, la funcin legtima del auctor, esto es, la auctoritas, confirmada, pretio
(31) Segn H. Ankum, ms correcto sera denominarla actio de auctoritate; Id., Lactio
auctoritatis cit., pp. 44-45; tambin vid. O. G. Girard, Lactio auctoritatis cit., pp. 181 ss.;
ID., Les stipulations de garantie cit., pp. 537 ss.; ID., La garantie deviction dans la vente
consensuelle cit., pp. 395 ss.; B. Biondi, Vendita cit., p. 884.
(32)V, Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 312.
(33) XII Tab., 6,3 (Cic., Top., 4,23); E. Dezulueta, The Roman Law of Sale, Oxford
Univ. Press, 1945, p. 43, n.1; F. De Visscher, Le role de lauctoritas dans la mancipatio RHD
12 (1933), pp. 603 ss.;
(34) Y en donde llama la atencin el binomio de los vocablos usus y auctoritas; P.
Giffard Le sens du mot auctoritas dans les lois relatives a lusucapio, RHD17 (1938) pp.
339 ss.
(35) En este supuesto se considerara un genitivo dependiente de la auctoritas.
(36) A Watson, The Law of Property in the later Roman Republic, Aalen 1984, p. 22; P. G.
Girard, Histoire de la garantie deviction: lactio auctoritatis cit., p. 39 ss. (=NRH 6, 1882,
p. 161, n. 7).
(37) Cf. Gai, 2,42: Usucapio autem quae est corporalium rerum concesa, mobilium quidem
rerum anno completur, fundi vero et aedium biennio; Gai, 2,54: Lex enim XII Tabularum soli quidem res biennio usucapi iussit, ceteras vero anno...
(38)V. Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 312; P. G. Girard, L'actio auctoritatis cit., p. 161, n. 6; F. De Visscher, Le role de lauctoritas dans la mancipatio cit., p. 617.

148

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

accepto, despus de dos aos en virtud del precepto decemviral: se trata, en


el fondo, de una distincin entre situacin de hecho y situacisn jurdica
respecto a la cosa.
8. La auctoritas aparece tambin ligada a la adquisicin de la condicin
de dominus, encontrndose aqulla vinculada a un negocio jurdico como
la usucapio39.
Cuando haba transcurrido el tiempo necesario para que el accipiens
adquiriese por usucapin, un bienio para las res mancipi y un ao para los
dems bienes, cesaba al mismo tiempo la obligacin de asistencia por actio
auctoritatis40, ya que el comprador tendra en la usucapio misma un ttulo
de propiedad valedero adversus omnes41.
La opinin ms convincente de este vnculo entre usus y auctoritas nos
viene dado en el sentido de que la auctoritas fundi contena una referencia
a la usucapio del fundus, en el plazo de dos aos, en contraposicin a todas
las dems cosas42.
As, podramos ver reflejada la norma decenviral, como nos explica el
mismo Cicern, en Pro Caecina 26,7443: Fundus a patre relinqui potest, at
usucapio fundi, hoc est finis sollicitudinis ac periculi litium, non a patre relinquitur,
sed a legibus. Aquae ductus, haustus, iter, actus a patre, sed rata auctoritas harum
rerum omnium ab iure civili sumitur.
Atendiendo al tenor literal de este pasaje, se ratifica la adquisicin de
la auctoritas mediante el usus bienal de los fundos, tambin en el caso de
que no haya tenido lugar una mancipatio: Cicern afirma que la usucapio
fundi es un efecto de la ley, esto es, una auctoritas confirmada por ley rata
auctoritas44, tratndose, por tanto, de una legitimacin de derecho civil.
De lo anterior se deduce que el hecho de que el auctor debiese praestare
auctoritatem significaba garanta no slo en el caso de vindicatio de un ter(39)P. Fuenteseca, Trasferimento della propriet e auctoritas nella vendita romana,
Atti del Convegno Pisa-Viareggio-Luca, Milano, Giappicheli, 1991, pp. 73 ss.
(40) A propsito de esta correlacin entre la obligacin de prestar la auctoritas y la
usucapin, en cuanto a la garanta por eviccin en la compraventa, cf. D. 21,2,54 (Gai, lib.
XXVIII ad Edictum): Qui alienam rem vendidit, post "longi temporis praescriptionem" vel usucapionem desinit emtori teneri de evictione. D.21,2,76 (Venuleius, lib. XVII Stipulationum): Si alienam
rem mihi "tradideris", et eandem pro derelicto habuero, amitti auctoritatem, "id est actionem pro eviction", placet.
(41) Para A. Magdelein Auctoritas rerum, RIDA 5,1950, Apollinaris, pp. 141 ss., el
usus prolongado equivale al ttulo; J. Roussier, Ius auctoritatis, RHD 30, 1951, pp. 231-239.
(42)P. Fuenteseca, Trasferimento e auctoritas cit., p. 110.
(43)E. De Zulueta, The Roman Law of Sale cit., p. 43, n. 2; P. Fuenteseca, Mancipium-mancipatio-dominium cit., p. 77; P. Voci, Modi di acquisto cit., p. 39; M. Kaser, Eigentum
und Besitz cit., p. 90, n. 18.
(44) La ley decemviral confirma la auctoritas despus de dos aos de usus efectuado
ex causa emptionis, pero esto no significa que el usus continuado por dos aos haga surgir la
propiedad, sino tan slo que la condicin de dominus legitimus viene confirmada por la ley,
siempre que haya sido ratificada durante dos aos por el auctor venditionis.

II. El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la

149

cero, sino tambin ante un caso de furtum, siendo desde esta perspectiva
desde la cual se pueden interpretar las conocidas referencias a la aeterna
auctoritas.
El principio o excepcin que constituye la perpetuatio de la auctoritas
en relacin a los hostis, XII tab. 6,4: Adversus hostem aeterna auctoritas esto45,
nos confirma la hiptesis de la funcin legitimadora y pblica que cumple
el auctor.
Al ser la usucapio un negocio perteneciente al ius civile, accesible slo
a los ciudadanos romanos, en el caso de un extranjero hostis, en sentido
originario no sera posible en modo alguno la adquisicin por el paso del
tiempo o usucapio; era obvio que el vendedor, frente al comprador peregrino, debiese prestar aeterna auctoritas, esto es, una garanta de asistencia en
juicio ilimitada en el tiempo, una garanta por eviccin perpetua, y servira
para excluir de la usucapin, en virtud del principio de reciprocidad, los
bienes de un extranjero, que tampoco poda usucapir cosas pertenecientes
a romanos; en el caso de que la cosa venga robada o caiga en poder de extranjeros, la posicin del dominus ex iure Quiritium se mantiene, y su ttulo
legtimo se sostiene indefinidamente sin el uso o posesin de la cosa46.
Posteriormente, Aulio Gelio, en sus Noctes Atticae admite tambin el principio de la aeterna auctoritas respecto a las res subreptae, pudiendo ser interpretado en el sentido de que la condicin de dominus ex iure Quiritium
permaneca hasta que la cosa robada no volviese bajo el poder dominical:
Quod subruptum est, eius rei aeterna auctoritas esto47.
La auctoritas desarrolla en la usucapio la misma funcin legitimadora que
en la mancipatio, y en el mbito de adquisicin de la propiedad, la auctoritas
refleja tanto en la mancipatio como en la usucapio la eficacia pblica propia
de los modi acquirendi, constituyendo, no una garanta privada prestada por
el vendedor, ni el equivalente de propiedad, sino el soporte necesario para
alcanzar la legitimidad pblica del dominium ex iure Quiritium48.
Por tanto, la auctoritas aade al usus fundi la legitimidad augural pblica49 que, despus de dos aos, convertir al emptor en dominus ex iure Quiritium. Esta originaria legitimidad augural viene presentada en las fuentes
(45)Cicero, De off., 1,12,37: Hostis enim apud maiores nostros is dicebatur, quem nunc peregrinum dicimus. Indicant XII Tabulae: Aut status dies cum hoste, itemque adversus hostem aeterna
auctoritas; vid. M. Kaser, Eigentum und Besitz cit., p. 87; M. Horvat, Reflexions sur lusucapion et lauctoritas, RIDA 3 (1956) p. 286; F. De Visscher, Le role de lauctoritas dans la
mancipatio cit., p. 620.
(46)A. Magdelein, Auctoritas rerum, RIDA 5,1950, pp. 127-153; A. Torrent, Derecho pblico romano y sistema de fuentes, Oviedo, 1982, p. 132.
(47) Aulus Gellius, Noctes Atticae 17,7.
(48)P. Fuenteseca, Trasferimento e auctoritas cit., p. 102, n. 33, y p. 113.
(49)La auctoritas aparece como un elemento de carcter publicstico tanto en la
mancipatio como en la usucapio, y en cuanto tiene su origen en el derecho augural, descubre
esta profunda legitimidad pblica del dominium ex iure Quiritium; cf. P. Fuenteseca, op. cit.,
p. 117.

150

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

como defensa procesal que el auctor deber asumir cuando la legitimidad


dominical del emptor fuese discutida por un tercero; hay que resaltar, por
tanto, que la auctoritas se remonta exclusivamente a una funcin jurdica
augural, y as, el usus fundi, en cuanto relacin dominical seguida por el
emptor, se transforma en posicin legtima del dominus quiritario50.
9. La aplicacin de la auctoritas en el mbito del Derecho privado aparece caracterizada por dos factores: uno, referido a la compraventa, considera la auctoritas como responsabilidad y garanta, y el otro, circunscrito
a la usucapio, posibilita acercar el significado de la auctoritas a la nocin de
propiedad.
En las Sentencias de Paulo, 2,17,151, se afirma que el vendedor, si no es
dominus de la cosa vendida, una vez recibido el precio pretio accepto de
modo solemne, estaba obligado en virtud de la auctoritas52: Venditor si eius
rei quam vendidit dominus non sit pretio accepto auctoritatis manebit obnoxius:
aliter enim non potest obligari53.
En este pasaje no se habla de una obligatio auctoritatis del vendedor, sino
de una sujecin de este a la situacin de nexus obnoxius, esto es, obligado
en virtud de la auctoritas, o en cuanto auctor54.
Por el hecho de haber recibido el precio de un modo solemne, el venditor permaneca auctoritas obnoxius, esto es, vinculado damnatus por el
deber personal de garantizar la legitimidad pblica55 de adquisicin reali(50)La auctoritas es la funcin pblica del auctor, propia del dominus legitimus que,
en base a la ley decemviral, viene atribuida al emptor, el cual habra tenido el usus ex causa
emptionis durante dos aos, una vez pagado el precio.
(51) Cf. tambin Paul. Sent. 2,17,2: Si re simpliciter traditae evincatur, tanto venditor emptori condemnandus est, quanto si stipulatione pro evictione cavisset. 3. Res empta, mancipatione et
traditione perfecta, si evincatur, auctoritatis venditor duplo tenus obligatur; ss. Romano, Nuovi
studi sul trasferimento della propriet e il pagamento del prezzo nella compravendita romana, Padova,
Laterza, 1934, p. 99; E. Albertario, Il momento del trasferimento della propriet nella
compravendita romana, RDC 27, Pavia, 1929, pp. 233-264; G. G. Archi, Il trasferimento della
propriet nella compravendita romana cit., p. 180, para quien la actio auctoritatis estara sometida
al pago del precio.
(52) Cf. tambin Frag. Vaticana 10: Iniquam sententiam evictae rei periculum venditoris
non spectare placuit, neque stipulationem auctoritatis committere.
(53)P. Voci, Modi di acquisto cit., p. 36; V. Arangio Ruiz, La compravendita in diritto
romano 2 cit., pp. 299, 318 y 349 ss., que condiciona esta obligacin del vendedor al pago
del precio; R. Monier, Le caractere de bonne foi du contract de vente et lobligation de
manciper cit., p. 147; F. De Zulueta, The Roman Law of Sale, Oxford, 1945, p. 71; E. Levy,
Westrmisches Vulgarrecht, Das Obligationrecht, Weimar 1956, pp. 213 ss.; M. Kaser, Rmisches
Privatrecht II cit., p. 132, n. 4, p. 554, n. 6; C. Arn, Il passaggio della propriet nella compravendita romana cit., p. 596; H. Appleton, A lpoque classique le transfert de la chose
vendue et livre cit., p. 189; F. Pringsheim, Der Kauf mit fremdem Geld, Leipzig, 1916, p. 78;
Id., Eigentmsubergang beim Kauf, Zss 50,1930, pp. 333-437.
(54) Cf. Cicero, Pro Tullio, 7, 17: Nequedum fines auctor demonstraverat; M. Sargenti,
Per una revisione della nozione di auctoritas, Studi Betti 4, Milano, Ed. Laterza, 1962, pp.
68 ss.; F. De Visscher, Le role de lauctoritas dans la mancipatio, RHD 12, 1933, p. 613.
(55)La auctoritas aparece como la funcin pblica de un auctor mancipio dans,
destinada a sostener la legitimidad de la adquisicin hecha por el emptor como detentador

II. El rgimen de la actio auctoritatis como precedente de la

151

zada por el emptor, bajo la pena in duplum pretio accepto56, e incluso esta
damnatio podra venir en lnea paralela al legatum per damnationem y a la
damnatio judicial; el venditor sera el auctor, esto es, el agente legitimador de
la adquisicin realizada por el emptor con su autorizacin venditore auctore-:
se tenda, por tanto, a mantenerlo sujeto bajo pena a la funcin de garantizar el usus legtimo del emptor, y de tutelarlo tambin de la acusacin de
furtum.
El venditor poda ser llamado in iure, bajo amenaza de una manus iniecto
damnati, a fin de praestare auctoritatem, esto es, afirmar su legtima condicin
de dominus ex iure Quiritium57.
Como se puede apreciar, no se menciona la mancipatio, ya que debe
sobreentenderse en este texto de las Pauli Sententiae. 2,17,1, que, aparentemente, establece un vnculo entre la auctoritas y el pago del precio
pretio accepto58, haciendo depender de este hecho no slo el traspaso de
la propiedad, sino tambin la obligatio auctoritatis. En todo caso, ms que
una relacin directa entre la auctoritas y el precio, existira una relacin
entre la cantidad de la poena in duplum respecto al venum dare hecho por el
vendedor59 en funcin de auctor venditionis60.
El vendedor permanece vinculado a praestare auctoritatem, esto es, aquella garanta pblica que constituye la auctoritas, en cuanto agente auctor
transmitente de la legitimidad del dominium ex iure Quiritium, legitimidad
que por su parte debe ser asegurada por el mancipio dans mediante auctoritatem praestare.
Ahora bien, si el venditor rechaza esta funcin auctoritatem defugere61,
permanece responsable ob aes alienum por el dinero recibido in duplum,
de una titularidad legtima; el auctor resulta vinculado obnoxius a tal funcin pblica de
legitimidad bajo poena dupli por el pago recibido, y damnatus quizs por haber sido un falso
auctor, quizs en base a un precepto decemviral (XII tab. 12,3): Si vindicam falsam tulit, si velit is, tor arbitros tris dato, eorum arbitriofructus duplione damnum decidito (Fest. L.376, Mo. 84).
(56)W. Kunkel, Mancipatio cit., 1003; P. Fuenteseca Trasferimento della propriet e auctoritas nella vendita romana cit., p. 100.
(57) Cf. Paul. Sententiae 2,17,1,3; el vendedor quedaba sometido a la poena in duplum,
y en este sentido, damnatus, siempre en el caso de que no llegase a mantener al emptor como
dominus legitimus, una vez recibido el precio pretio accepto; la titularidad del dominio quiritario dependa por tanto del pago del precio, en base al cual se medira la poena in duplum
del venditor; esto puede explicar el surgir de la idea de vinculacin entre el pago del precio y
transmisin de la propiedad que aparece en el controvertido pasaje de I.2,1,41; V. Arangio
RuizLa compravendita 2 cit., p. 299; E. Horvat, Reflexions sur lusucapion et lauctoritas,
RIDA 3, 1956, p. 290.
(58)G. Beseler Eigentmsubergang und Kaufpreiszahlung, Atti Roma,1935,ed.
Laterza, pp. 333 ss., y donde a travs de la recepcin del precio se quiere hacer depender
aqu no slo el traspaso de la propiedad, sino tambin la obligatio auctoritatis.
(59) Cf. Paul. Sententiae, 2,17,3: auctoritatem venditor duplo tenus obligatur; P. Voci,
Modi di acquisto cit., p. 36; M. Rabel, Hftung des Verkaufers wegen Mangels im Rechte, Leipzig
1902, pp. 5 ss.
(60) Vid. V. Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 299.
(61) Vid., sobre ello, H. Ankum, Lactio auctoritas cit., p. 15.

152

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

admitiendo la condicin de damnatus del venditor susceptible de una manus iniecto damnatio, por el acto per aes et libram, que implicara una nexi
obligatio62.
Por tanto, la actio auctoritatis se configura como una obligacin legal63,
la obligacin de asistencia e indemnizacin para el caso de que un tercero
acreditase su titularidad sobre el bien, encontrndose su fundamento en el
riesgo que sufre el accipiens de comprar a non domino64, aun a pesar de la
dificultad de encontrar una justificacin evidente en las fuentes, al menos
para una poca antigua.
10. Por ello, se afirma que el saneamiento en caso de eviccin nace en el
seno de la mancipatio65, como un elemento que se justificara en la propia
estructura del acto66, sin que quepa hablar propiamente de una obligacin
del transmitente, sino que ms bien habra que entenderlo como un elemento esencial de la misma67.
Por su parte, la mancipatio consisti en un acto de adquisicin de derecho fundado en una declaracin unilateral del adquirente, reflejado por el
allanamiento implcito manifestado en el silencio del transmitente, siendo
la garanta por eviccin consecuencia de la peculiar estructura del acto
adquisitivo mismo.
Por todo ello, se afirma que la auctoritas es una consecuencia directa e
inevitable de la mancipatio, derivada de la estructura del propio acto, constituyendo la base especial y exclusiva de la garanta en caso de eviccin68.
III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa
como recurso contra la eviccin
11. Ahora bien, por el contrario, esta accin que estamos examinando,
y por consiguiente, toda proteccin legal al comprador, no tendra lugar,
(62) Cicero, en Pro Murena, 2,3, esclarece la funcin del auctor en la mancipatio: Quod
si in eis rebus repetendis quae mancipi sunt is periculum iudicii praestare debet qui nexu se obligavit,
perfecto etiam rectius in iudicio consulis designati is potissimum consulem declaravit auctor beneficii
populi romani defensorque periculi esse debebit.
(63)E. De Visscher cree que la responsabilidad por eviccin esto es, la obligacin
de prestar la auctoritas, y la actio auctoritatis, asume en la mancipatio un carcter penal; id.,
Le role de lauctoritas dans la mancipatio RHD 2 (1923) cit., pp. 603 ss.
(64) P. G. Girard, Lgarantie deviction cit., p. 589.
(65)V. Arangio Ruiz, La compravendita cit., p. 227; P. G. Girard Laction auctoritatis,
NRH 6, Apollinaris, 1882, cit., 5-45, trat de hallar bajo la responsabilidad por eviccin en la
emptio-venditio la idea segn l oculta, de la actio auctoritatis, basada sobre la responsabilidad
ex auctoritate del mancipio dans; ID, La garantie deviction dans la vente consensuelle, NRH
8, 1884, pp. 395-439.
(66)E. De Visscher, Le role de l'auctoritas dans la mancipatio, RHD 12, 1933, pp.
72 ss.
(67)C. Llongo, op. cit., p. 226.
(68)P. Bonfante, op. cit., p. 144; E. De Visscher, Le role de lauctoritas cit., p. 612.

III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa como recurso

153

como es obvio, cuando vendedor y comprador hubiesen omitido la mancipatio, bien por ser irregular, o simplemente porque no se trataba de res
mancipi, y, por supuesto, en el caso de venta de una res nec mancipi mediante
traditio69, no siendo posible acudir al negocio formal mancipatorio; en estos casos de operaciones no formales, el comprador estaba capacitado para
garantizarse contra la eviccin valindose de estipulaciones convencionales de garanta, mecanismos ajenos al contrato de compraventa70.
Mediante estas estipulaciones, el vendedor se obligaba a pagar una suma
de dinero: el doble, en el caso de la stipulatio duplae71, o la misma cantidad
entregada, en la stipulatio simplae72, del precio de venta, en el caso de que
el comprador se viera vencido en juicio por un tercero que hubiese reivindicado la cosa a ttulo de propietario, esto es, que le fuese quitada la cosa
en base a un ttulo legtimo, o bien para el supuesto de prdida por parte
del comprador del habere licere de la cosa a continuacin de esta evictio; en
este caso, el vendedor debera una cantidad incierta en la medida del id
quod interest73 del comprador74.
As pues, en los orgenes de la compraventa romana la garanta por eviccin discurre por cauces extracontractuales: el comprador, en estos casos,
estaba forzado a garantizarse contra la eviccin recurriendo a estipulaciones convencionales, y era necesaria una estipulacin adicional para que
el vendedor de cosa ajena indemnizara al comprador vencido a travs de
la actio ex stipulatu, por lo que, a falta de la misma, el comprador quedara
indefenso frente al vendedor de cosa ajena.
De entre estas estipulaciones, las fuentes ab antiquo recuerdan tres tipos
distintos75, que analizaremos a continuacin.
(69) Parece claro que se refieren a la auctoritas en la mancipatio; cf. Paul. Sent. 2,17,1,3,
porque viene precisamente excluida la auctoritas, cuando la compraventa es realizada mediante traditio Paul. Sent. 2,17,2; V. Arangio Ruiz, Compravendita 2 cit., pp. 318 ss.
(70) Cf. E. De Zulueta, The Roman law of Sale cit., pp. 43,45.
(71) Spondes mihi duplam pretii si res a me evicta fuerit?; C. Accarias, Precis de Droit romain
cit., p. 288; sera innegable, afirma C. Longo, op. cit., p. 220, el propsito de esta estipulacin de seguir el modelo de la actio auctoritatis derivada de la mancipatio; E. Ruggiero, I
papiri greci e la stipulatio duplae, BIDR 14, 1901, Giuffr, pp. 93 ss.; aunque esta stipulatio
duplae solamente tendra lugar en caso de no haberse realizado la mancipatio, puesto que
esta implicara ya la responsabilidad in duplum por auctoritas, se observ que en el Digesto
aparece la stipulatio duplae en caso de venta de res mancipi, y se pens que ello se deba a la
pronta desaparicin de la actio autoritatis, o bien a una vigencia meramente formal; V. Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., pp. 327 ss.
(72)M. Talamanca, op. cit. p. 588; P. Bonfante, op. cit., p. 481.
(73) Inters positivo, segn la terminologa moderna que se atribuye a R.V. Ihering; cit. por E. Betti, op. cit., p. 208.
(74) Segn parece, la ms antigua de las estipulaciones para garantizar a los compradores de res nec mancipi parece fue la stipulatio rem habere licere; F. Hernndez Tejero, La
propiedad primitiva de las res nec mancipi, AHDE 16, 1945, pp. 290 ss.
(75)E. Cuq, op. cit., p. 463; E. Volterra, op. cit., p. 503; R. Monier, op. cit., p. 155; P.
Meylan, La satisdatio secundum mancipium cit., pp. 1-35; V. Arangio Ruiz, op. cit., p. 228;
P. G. Girard, Les stipulations de garantie cit., p. 585.

154

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

1. Satisdatio secundum mancipum y repromission secundum mancipium


12. En primer lugar, el desarrollo del rgimen de la auctoritas al de las
estipulaciones de garanta se llev a cabo a travs de la satidatio secundum
mancipium o promesa efectuada bajo la forma de la satisdatio y acompaada de fiadores76, por lo que se garantiza con ello la entrega de la cosa
enajenada y dems resultados de una mancipatio, o la repromissio77secundum
mancipium78, si la estipulacin era simple79, de la que se deriva para el promitente la obligacin de garantizar de la eviccin de la cosa con el mismo
alcance que para el vendedor se deriva de la mancipatio.
A pesar de la escasez de fuentes de las que disponemos sobre estas dos figuras80, podramos apoyar la tesis de que se trataba de promesas de garan(76) Se le llam de hecho satisdatio a toda promesa hecha solemnemente en va de
verborum obligatio, con intervencin de un garante, y en el Derecho clsico, generalmente,
por medio de fideiussores; P. Meylan, La satisdatio secundum mancipium cit., pp. 1-35; ID.,
Gaius 1,119: " rem tenens" o " aes tenes", cit., pp. 213-232; P. G. Girard, L'actio auctoritatis
cit., pp. 41, 55 y 60; vid. teoras al respecto de V. Arangio Ruiz, La compravendita cit., pp.
329 ss.; O. Lenel, Edic. perpetuum3, cit., p. 547, que no imagina una satisdatio secundum
mancipium realizada sin una mancipatio precedente, e interpreta el trmino secundum en
el sentido de despus despus de la mancipatio efectuada; A. Bechmann, Der Kauf
nach gemeinem Recht cit., p. 369; por el contrario, creen que las palabras secundum mancipium
tienen el sentido de conforme a, al ser posible realizar una satisdatio secundum mancipium
y una repromissio secundum mancipium, sin que la mancipatio tenga lugar necesariamente; H.
Ankum, Repromissio e satisdatio secundum mancipium cit., passim.
(77) Segn F. Pringsheim, Der Kauf nach gemeinem Recht cit., p. 71, presupuesto de
la responsabilidad del vendedor es que haya sido satisfecho; probablemente, tal condicin
debe aludir al texto original de Gayo, D.18,1,53, ut auctoritatis nomine venditor obligatur
res emptoris fiat nihil interest utrum solutum sir pretium an eo, nomine fideiussor datus sit.
(78)Esta repromissio secundum mancipium, en principio, quizs fuese una medida de
aseguramiento para el comprador, una promesa del vendedor en que este se obligaba in
duplum si la cosa no era mancipada, o si la mancipatio era invlida; P. Fuenteseca, Mancipium-mancipatio-dominium cit, p. 80; H. Ankum, Alla ricerca della repromissio e della satisdatio secundum mancipium, Accademia romanistica Costantiniana, Atti del III Convegno Internazionale Perugia-Trevi-Tadino, ottobre 1977, Giapichelli, pp. 741-792.
(79) Como vemos, las dos figuras de la repromissio y de la satisdatio secundum mancipium, las cuales eran incorporadas en el Edicto del pretor entre las estipulaciones pretorias,
estaran estrechamente relacionadas con el deber de auctoritas derivada de la mancipatio: H.
Ankum, Repromissio e satisdatio secundum mancipium cit., p. 743.
(80) Cf. Cicern, Ad Atticum (5,1,2): De satis dando vero te rogo, quod eris Romae, tu
ut satis des. Et sunt aliquot satisdationes secundum mancipium veluti Mennianorum praediorum
vel Atilianorum; A. Calonge, Eviccin cit., p. 21, y en una clusula de la frmula Baetica,
en la cual aparece recogido un claro ejemplo de fiducia cum creditore: MANCIPIO.PLURIS
NUMMO.INVITUS.NE.DARET. NEVE.SATIS.SECUNDUM.MANCIPIUM.DARET.NEVE.UT.IN.
EA.VERBA.QUAE.IN.VERBA.SATIS.S(ECUNDUM).M(ANCIPIUM).DARI.SOLET.REPROMITTERET.NEVE.SIMPLAM.NEVE.DUPLAM.PROMITTERET; cf. H. Ankum, Actio auctoritas
cit., p. 32, en donde se admite una promesa insimplum o in duplum en relacin con la satisdatio secundum mancipium; P. G. Girard, L'actio auctoritatis cit., p. 57; Bruns-Gradenwitz,
Fontes iuris Romani Antiqui, 4. ed., Tbingen 1909 (reimp. Aalen 1969) p. 200; CIL, II., 5042.

III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa como recurso

155

ta81 prestadas por el vendedor contra la eviccin, con el fin de procurar


convencionalmente la misma proteccin que dispensaba la actio auctoritatis
derivada del negocio mancipatorio82, implicando, en definitiva, un fortalecimiento de la responsabilidad del auctor83 por medio de una stipulatio84, o
de la obligatio auctoritas nacida de la mancipatio85.
13. En suma, la repromissio secundum mancipium y la satisdatio secundum
mancipium tuvieron en el Derecho romano funciones diversas, y as, la
primera se empleaba por el vendedor de una res mancipi que no hubiese
podido mancipare por un precio real la cosa vendida, y no se hubiera obligado al deber de la auctoritas; de esta manera, se atribuan al comprador
los mismos derechos para el caso de eviccin que este hubiese disfrutado
en el caso de que la cosa hubiese sido mancipado por un precio real; a
esta repromissio secundum mancipium podan ser aadidas garantas, y en ese
caso estaramos ante una satisdatio secundum mancipium86; constituyendo, en
cualquier caso, un medio para garantizar la responsabilidad por eviccin,
(81) El trmino repromissio es sinnimo de stipulatio promesa hecha en forma de stipulatio, pero mientras aqulla es una promesa formal vista del lado del deudor (promissor),
la stipulatio es una promesa formal vista desde la ptica del acreedor (stipulator); por otro
lado, la satisdatio se empleaba para indicar un stipulatio reforzada con la intervencin de
un garante (sponsores y fideipromissores); H. Aankum, Repromissio e satisdatio secundum mancipium cit., p. 748.
(82) La misma satisdatio poda ser usada, a falta de mancipatio, para sustituir, por tanto, a la auctoritas; en este sentido, A. Calonge, Eviccin cit., p. 24, afirma que esta stipulatio
tendra lugar cuando en la transmisin por mancipatio faltaba la auctoritas, lo cual poda
suceder en la mancipatio nummo uno, o en caso de ausencia del mancipio dans.
(83) Trmino con el que se denominaba frecuentemente al vendedor; P. Fuenteseca, Trasferimento e auctoritas cit., p. 96.
(84) Para la cuestin, cf. M. Sargenti, La satisdatio secundum mancipium e la stipulatio
habere licere nel quadro della garantia per evizione nella compravendita romana, BIDR 65
(1962) pp. 151 ss.; P. Meylan, La satisdatio secundum mancipium cit., p. 16; V. Arangio
Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 329; P. G. Girard, Histoire de la garantia deviction, cit.,
pp. 31 ss.; F. Leifer, Mancipium und auctoritas, ZSS 57 (1937) pp. 174 ss.; Id., Die Herkunft von sponsio und stipulatio, BIDR 44 (1936-37) pp. 162-218; M. Kaser, Eigentm und
Besitz im lteren Rmischen Recht, Kln-Gratz 1956, p. 66, n. 26.
(85) P. G. Girard, L'actio auctoritatis cit., p. 61, cree que la repromissio hace nacer
contra el alienante una accin exactamente basada en la actio auctoritatis, mas slo en el caso
de que la mancipatio no hubiese tenido lugar.
(86)Esta satisdatio secundum mancipium vendra realizada generalmente por quien
hubiese vendido como procurator una res mancipi ajena, y no hubiese podido obligarse a la
auctoritas mediante mancipatio; cf. D.21,2,76 (Venuleius, lib. XVII Stipulationum), D.19,1,11,8
(Ulp., lib. XXXII ad Edictum), y Paul. Sent. 2, 17, 1; M. Kaser, Rmisches Privatrecht 2 cit., pp.
265-266. El formulario de esta satisdatio era incluida en el Edictum perpetuum entre las
stipulationes pretorias, a continuacin de la satisdatio ratam rem haberi del procurator, que comparece como representante del actor; de esta manera, para proteger al comprador contra los
riesgos de la eviccin de la res mancipi vendida por parte de terceros, el pretor obligaba al
procurator que venda una res mancipi aliena a cumplir dicha satisdatio secundum mancipium; H.
Ankum, Repromissio secundum mancipium cit., p. 743; P. G. Girard, La garantie deviction
dans la vente consensuelle cit., p. 421; ID., Les stipulations de garantie cit., p. 550.

156

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

para satisfacer las exigencias de asegurar la disponibilidad de la cosa objeto


del acto, garantizar, en definitiva, la vacua possessio87.

2. Stipulatio duplae
14. De igual modo, la misma proteccin se dispensaba al comprador
contra la eviccin con la stipulatio duplae88, por medio de la cual se hara
prometer por el vendedor una pena del doble del precio de la venta en
caso de eviccin, y cuando la cosa vendida le fuese quitada por otros conforme a un ttulo legtimo89.
Pese a que la cuanta de la indemnizacin por eviccin era constante
era fijada la pena de la eviccin en un mltiplo del precio por la pena del
duplum90, que es lo que parece indicar el nombre de stipulatio duplae 91, no
obstante, las partes podrn establecer un mltiplo superior stipulatio triplae as como reducir la responsabilidad del vendedor stipulatio simplae,
(87)A. Calonge, Eviccin cit, p. 20.
(88)M. Kaser, Eigentum und Besitz cit., pp. 81, 202 ss.; R. Monier, op. cit., p. 155; C.
Maynz, op. cit., p. 229; B. Biondi, v. Vendita cit., p. 884; para V. Arangio Ruiz, La compravendita 2 cit., p. 342, el nombre de la stipulatio duplae es elptico, y se sobreentiende el
sustantivo pecuniae, que en la frmula es constantemente nombrado como referencia a la
suma pagada como precio. La mejor prueba de la existencia de la stipulatio duplae en casos
de mancipatio nos la proporciona los documentos (mancipationes emptionis causa) de Transilvania; cf. Bruns, Fontes Iuris Romani cit., pp. 201 ss.
(89)E. Volterra, op. cit., p. 503; C. Longo, op. cit., p. 223; M. Marrone, op. cit., p.
644.
(90)Cf. Frag. Vaticana 8: Evictione citra dolum emtoris et iudiciis iniuriam secuta, duplum
ex empti iudicio secundum legem contractus praestabitur.
D.21,2,2 (Paulus, lib. V ad Sabinum): Si dupla non promitteretur, et eo nomine agetur, dupli
condemnandus est reus.
D.21,2,52 (Ulp., lib. LXXXI ad Edictum): Sciendum est, nihil interesse, ex qua causa duplae
stipulatio fuerit interposita, utrum ex causa emptionis, an ex alia, ut committi possit.
D.21,2,56 pr. (Paulus, lib. II ad Edictum Aedilium curulium): Si dictum fuerit vendendo, ut
simpla promittatur, vel triplum aut quadruplum promitteretur, ex empto perpetua actione agi poterit.
Non tamen, ut vulgus opinatur, etiam satisdare debet, quia duplum promittit, sed sufficit nuda repromissio, nisi aliud convenerit
D.21,2,74 pr. (Hermogenianus, lib. II Iuris Epitomatorum): Si plus vel minus, quam pretii nomine datum est, evictione secuta dari convenerit, placitum custodiendum est.
(91) Con el hecho de fijar una indemnizacin igual al doble del precio, se renovara en dicha stipulatio el rgimen de la auctoritas; por otro lado, dicha stipulatio duplae era
potestativa, por lo que nada impedira a las partes estipular una stipulatio mayor o menor
del doble stipulatio triplae, quadruplae para el caso de eviccin, o incluso restituir slo el
precio, stipulatio simplae, segn la costumbre vigente local en relacin a la cosa vendida;
cf. D. 21,2,6 (Gaius, lib. X ad Edictum provinciale): Si fundus venierit, ex consuetudine eius regionis,
in qua negotium gestum est pro evictione caveri oportet, D.21,2,37,1 (Ulp., lib. XXXII ad Edictum):
Quod autem diximus duplam promitti oportere, sic erit accipiendum, ut non ex omni re id accipiamus,
sed de his rebus, quae pretisiores essent; F. Schulz, Derecho romano clsico cit., p. 511; P. G. Girard, La garantie deviction cit., p. 416; H. Ankum, Lactio auctoritatis cit., pp. 34 ss.; E.
Costa, op. cit., p. 389.

III. Estipulaciones ajenas al contrato de compraventa como recurso

157

obligndose a devolver el precio recibido92: In horum emptione solet accedere


peculium aut excipi, et stipulatio intercedere sanum esse furtis noxisque solutum,
aut si mancipio non datur, dupla promitti aut si ita pacti, simpla93.
3. Stipulatio rem habere licere
15. Por el contrario, en la stipulatio rem habere licere94, el vendedor prometa simplemente, garantizaba al comprador la disponibilidad de la cosa
para que la conservara95, ya que en caso de que este ltimo fuese privado
de la misma96, el vendedor estara obligado al id quod interest97, de acuerdo
con el perjuicio patrimonial sufrido por el comprador. A diferencia de la
actio auctoritatis y de la stipulatio duplae, en la cual se fijaba la pena de eviccin en un mltiplo del precio, dicha estipulacin era incierta, con lo que
(92)S. Perozzi, op. cit., p. 280, n. 2; P. G. Girard, La garantie deviction cit., p.
416.
(93)Varro, De re rustica 2,10,5; cf. P. Meylan, Varron et les conditions du transfert
de la propiet dans la venta romaine, Scritti Ferrini 3, Milano, 1930, pp. 185 ss.; Randazzo,
Leges mancipii cit., p. 111.
(94)M. Kaser, Eigentum und Besitz cit., pp. 14, 210 ss.; Perozzi, Servit e obbligazioni. Il contratto consensuale classico, Scritti giuridici I (Milano, Giuffr, 1948) pp. 3 ss.; P. G.
Girard, Les stipulations de garantie cit., p. 555.
(95)P. Meylan, Varro et les conditions du transfert de le propriet cit., pp. 176 ss.;
segn unos formularios transmitidos por Varrn, De re rustica 2,1,15, 2,6,3, 2,8,3 y 2,9,7,
sabemos que existieron unas estipulaciones de garanta en las ventas de res mancipi, en las
que el vendedor prometa al comprador que le sera lcito licere tener la cosa habere. Esta
stipulatio tiene la misma forma que una obligatio verbis, con lo que el comprador, si era vencido en juicio por un tercero, poda reclamar del vendedor a travs de una actio ex stipulatu
la reparacin de perjuicios que le hubiese irrogado; C. Arn, Il passaggio della propriet
nella compravendita romana cit., p. 588; M. Sargenti, Problemi della responsabilit contrattuale cit., p. 229, n. 67; A. Torrent, op. cit., p. 455; E. Costa, op. cit., p. 389. Varro, De re
rustica 2,1,15: Quarta parte est de iure in parando, quem ad modum quamque pecudem emi oporteat
civili iure, quod enim alterius fuit, id ut fiat meum, necesse est aliquid intercedere, neque in omnibus
satis est stipulatio aut solutio nummorum ad mutationem domini, in emptione alias stipulandum
sanum esse, alias e sano pecore, alias neutrum. Sobre esta especie de promesa solemne teniendo por objeto el precio, expromissio numorum, vid. la obra de G. Beseler, Eigentumsbergang und Kaufpreiszahlung cit., pp. 339 ss.; C. ss. Tomulescu, Et expromisit nummos, labeo
25,1979, Giuffr, pp. 290 ss.; P. Meylan, La conception classique de la vente et le fragment
D.12,4,16 cit., p. 137; F. Pringsheim, Eigentumsbergang beim Kauf cit., pp. 339, 342,
343, 359; G. G. Archi, Il trasferimento della propriet cit., pp. 110 ss.; E. Schonbauer, Zur
Frage des Eigentumsberganges beim Kauf cit., pp. 207 ss.; Romano, Nuovi studi sul trasferimento della propriet cit., pp. 166 ss.; E. Zulueta, The Roman Law of Sale cit., pp. 4 ss. Varro,
De re rust. 2,6,3: In mercando item ut ceteras pecudes emptionibus et traditionibus dominum mutant
(scil. asini) et de sanitate ac noxa solet caveri. Varro, De re rust. 2,8,3: Quos (scil. mulos) emimus item
ut equos stipulamurque in emendo ac facimus in accipiendo idem quod dictum est in equis. Varro, De
re rust, 2,9,7: Fit alterius (scil. canis) cum a priore domino secundo traditus est, de sanitate et noxa
stipulationes fiunt eaedem, quae in pecore, nisi quod hic utiliter exceptum est.
(96)S. Tafaro, Emptio uno precioe id quod interest, labeo 19, Giuffr, 1973, pp. 31 ss.
(97) Cf. Varro, De re rustica 2,3,5: De emptione aliter dico atque fit, quod capras sanas sanus
nemo promittit; 2,4,5: emi solent sic: illasce ovesy 2,2,6: Eam remrecte habere licere spondesne? o habereque recte licere, haec sic recte fieri spondesne?; P. G. Girard, op. cit., p. 539; ID., Les stipulations
de garantie cit., p. 542.

158

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

haca nacer un crdito para resarcimiento del dao, al id quod interest, crdito que deba ser proporcional al perjuicio sufrido, independientemente
del precio98.
Varrn, en De re rustica, 2,2,5, y 2,2,6, nos ha conservado la frmula de
una estipulacin relativa a la garanta de los defectos y a la eviccin99: In
emptionibus (ovium) iure utitur eo, quo lex praescripsit; in ea enim alii plura, alii
pauciora excipiunt: quidam enim pretio facto in singulas oves, ut agni cordi duo pro
una ove adnumerentur, et si quoi vetustate dentes absunt, item binae pro singulis
ut procedant. De reliquo antiqua fere formula utuntur; cum emptor dixit: "Tanti
sunt mihi empta?" et ille respondit "sunt" et ex expromisit nummos, (6) emptor
stipulatur prisca formula sic: "Illasce ovessanas rectehabereque recte licere: haec
sic recte fieri spondesne?". Cum id factum est, tamen grex dominum non mutavit,
nisi si est adnumeratum; nec non emtor pote ex empto vendito illum damnare, sin
non tradet, quamvis non solverit nummos, ut ille emptorem simili iudicio, si non
reddit pretium100, e igualmente aparece reflejado en De re rustica, 3,5101: De
emptione aliter dico atque fit, quod capras sanas sanus nemo promittit, numquam
enim sine febri sunt. Itaque stipulantur paucis exceptis verbis, ac Manilius scriptum
reliquit sic: "illas capras hodie recte esse et bibere posse habereque recte licere, haec
spondesne?"102.
(98)C. Longo, op. cit., p. 221.
(99) P. G. Girard, Laction auctoritatis cit., p. 195, n. 1; ID., Les stipulations de garantie cit., p. 539; ID., op. cit., p. 538; P. Meylan, Gaius 1,119: " rem tenens" o "aes tenens"
cit., p. 228, n. 1.
(100)P. Meylan, Varron et les conditions du transfert cit., p. 177; ID., Le paiement
du prix et le transfert de la proprit de la chose vendue cit., p. 472; M. Sargenti, Problemi
della responsabilit contrattuale cit., p. 229, n. 67; C. S Tomulescu, Et expromisit nummos cit.,
pp. 290 ss.; C. Longo, Passaggio della propriet cit., p. 29; H. Appleton, A lepoque classique le transfert de proprit cit., p. 181, n. 1; F. Pringsheim, Der Kauf mit frendem Geld cit.,
p. 73; ID., Eigentumsbergang beim Kauf, ZSS 50 (1930) cit., pp. 337 ss.; Romano, Nuovi
studi sul trasferimento della propriet nella compravendita romana cit., p. 165; E. Betti, op. cit., p.
37; E. Schonbauer, Zur Frage des Eigentumsberganges beim Kauf, cit., pp. 207 ss. (=
ZSS 54 (1934) pp. 18 ss.); G. G. Archi, Il trasferimento della propriet cit., p. 109; G. Beseler,
Eigentumsbergang und Kaufpreiszahlung cit., pp. 339 ss.
(101) Vanse aquellas frmulas estipulatorias utilizadas con fines de garanta, empleadas en las ventas de animales domsticos: Varro, De re rustica 2,4,5: Emi solent sic: illasce sues
sanas esse habereque recte licere noxisque solutus praestari neque de pecore morboso esse spondesne?
Quidam adiciunt: perfunctas esse a febri et a foria? Varro, De re rustica, 2,5,11: Cum emimus domitos stipulamur sic: illosce boves sanos esse, noxisque solutos praestari?, cum emimus indomitos,
sic: illosce iuvencos sanos recte, deque pecore sano esse, noxisque "solutos" praestari spondesne? Paulo
verbosius haec, qui Manilii actiones sequuntur. Varro, De re rustica, 2,7,6: Emptio equina similis
fere ac boum et asinorum, quad iisdem rebus in emptione dominum mutant, ut in Manilii actionibus
perscripta sunt.
(102) Cf. D.45,1,83 (Paulus, lib. LXXII ad Edictum): Et qui spondet dolum malum abesse
abfuturumque esse, non simplex abnutivum spondet, sed curaturum se, ut dolus malus absit. Idemque
in illis stipulationibus: habere licere item; neque per te, neque per heredem tuum fieri, quominus fiat.
D.45,1,38 pr. (Ulp., lib. XLIX ad Sabinum): Stipulatio ista: habere licere spondes hoc continet, ut
liceat habere, nec per quemquam omnino fieri, quo minus nobis habere liceat, quae res facit, ut videatur
reus promisisse per omnes futurum, ut tibi habere liceat; videtur igitur alienum factum promisisse, nemo
autem alienum factum promittendo obligatur, et ita utimur sed se obligat, ne ipse faciat quo minus
habere liceat: obligatur etiam, ne heres suus faciat vel quis ceterorum succesorum efficiat, ne habere

IV. La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa

159

En cuanto al mbito de aplicacin de una y otra stipulatio, se cree que


la stipulatio duplae se aplicaba generalmente a las res mancipi, cuando por
defecto de negocio mancipatorio, se consegua a travs de la stipulatio duplae la finalidad que inicialmente cumpla la auctoritas del mancipio dans, as
como a las res nec mancipi de cierta consideracin, mientras que la stipulatio
habere licere se limitaba a las res nec mancipi103, o a cosas de menor vala104.
As pues, la eviccin se fue configurando a travs de stipulationes separadas del contrato de compraventa, pero al llegar la poca clsica, la obligacin de evictionem praestare se convirti en un elemento natural de la emptio-venditio105 para cuya exclusin sera necesario pacto expreso.

IV. La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa en el derecho romano clsico:
garanta procesal del comprador en caso de eviccin
16. Tal y como ha quedado demostrado, mientras en la poca antecedente no veamos que la garanta por eviccin fuese una obligatio ex lege
inherente a la compraventa, con la aparicin del contrato consensual, se
considera precisamente como contrario a la bona fides sobre cuya base se
sustentaba e inspiraba aqulla, que el vendedor no prometiera la garanta del habere licere, el hecho de que no fueran prestadas por el vendedor
ninguna de estas estipulaciones106, por lo que culmina esta evolucin de la
garanta en caso de eviccin de evictione cavere a travs del reconocimiento del comprador de hacerse valer de la actio empti107 como medio directo
para alcanzar, en caso de eviccin y sin necesidad de acudir a ninguna
liceat. 2. At si quis velit factum alienum promittere, poenam vel quanti ea res sit potest promittere. Sed
quatenus habere licere videbitur?.
(103)H. Ankum, Lactio auctoritatis cit., pp. 19-20.
(104)Dicha stipulatio habere tendra por misin garantizar al comprador la lcita y pacfica tenencia de la cosa, prescindiendo a priori de un mltiplo del precio fijado, atendiendo
nicamente para establecer la medida de la indemnizacin a pagar por el vendedor al valor
de la cosa en el momento de la eviccin stipulatio incerta; P. G. Girard, Histoire de la
garantie deviction: l'actio auctoritatis cit., p. 131.
(105)A. Calonge, Eviccin cit., p. 32; A. Torrent, op. cit., p. 455; seala C. Longo,
op. cit., p. 230, que para excluir dicha garanta es preciso proveerse del conveniente pacto, mientras anteriormente era precisa dicha convencin para garantizarla; cf. D.19,1,11,8
(Ulp., lib. XLVI ad Sabinum): Idem Neratius, etiamsi alienum servum vendideris, furtis noxisque
solutum praestare te debere, ab omnibus receptum ait, et ex empto actionem esse, ut habere licere emptori
caveatur, sed et ut tradatur ei possessio; M. Girard, Les stipulations de garantie cit., p. 580.
(106) Se establece que en caso de que fueran omitidas, el comprador podra obligar
al vendedor a prestarlas bajo pena de condena.
(107) Cf. D. 21,2,37 (Ulp., lib. XXXII ad Edictum): Emptori duplam promitti a venditore
oportet, nisi aliud convenit: non tamen ut satisdetur, nisi si specialiter id actum proponatur, sed ut
repromittatur. D. 21.1.31,20 (Ulp., lib. I ad Edictum Aedilium currulium): Quia adsidua est duplae
stipulatio, idcirco placuit, etiam ex empto agi posse, si duplam venditor mancipii non caveat; ea enim,
quae sunt moris et consuetudinis, in bonae fidei iudiciis debent venire.

160

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

estipulacin aadida, el id quod interest del comprador de la cosa; una vez


producida la eviccin, se le reconoce directamente a este el derecho a valerse de la misma actio empti108 para conseguir el resarcimiento de los daos
sufridos siempre a consecuencia de la eviccin, aunque tericamente no
existiera obligacin del vendedor respecto a la transmisin del derecho109.
En suma, la obligacin de garanta de eviccin ut rem emptori habere liceat
se hizo un aspecto sustancial e inherente del contrato de compraventa110,
que tena lugar de pleno derecho, sin que las partes tuviesen necesidad de
realizar ninguna convencin particular al respecto111.
(108)C. Accarias, Precis de Droit romain cit., p. 285; P. Bonfante, Instituciones cit., p.
481; P. G. Girard, op. cit., p. 540; H. Huvelin, op. cit., p. 185; M. Kaser, Das Ziel der actio
empti nach Eviction, ZSS 54 (1934) pp. 162 ss.; B. Biondi, op. cit., p. 369.
(109) Cf. D.21,2,8 (Iulianus, lib. XV Digestorum): Venditor hominis emptori praestare debet,
quanti eius interest hominem venditoris fuisse. Quare sive partus ancillae sive hereditas, quam servus
iussu emptoris adierit, evicta fuerit, agi ex empto potest: et sicut obligatus est venditor, ut praestet licere
habere hominem quem vendidit, ita ea quoque quae per eum acquiri potuerunt praestare debet emptori,
ut habeat. D.19,1,43 (Paulus, lib. V Quaestionum): De sumtibus vero, quos in erudiendum hominem
emptor fecit, videndum est: nam empti iudicium ad eam quoque speciem sufficere existimo: non enim
pretium continet tantum, sed omne quod interest emptoris servum non evinci. D.21,2,16 (Pomponius,
lib. IX ad Sabinum): Evicta re vendita ex empto erit agendum de eo quod accessit, quemadmodum
ea quae empto fundo nominatim acceserunt si evicta sint, simplum praestatur. 2. Duplae stipulatio
committi dicitur tunc, cum res restituta est petitori, vel damnatus est litis aestimatione, vel possessor
ab emptore conventus absolutus est. D.18,1,66 (Pomponius, lib. XXXI ad Quintum Mucium): Si
cum servitus vendidis praedis deberetur, nec commemoraverit venditor, sed sciens esse, reticuerit et ob
id per ignorantium rei emptor non utendo per statutum tempus eam servitutem amiserit, quidam recte
putant, venditorem teneri ex empto ob dolum, por los que se concede al comprador vencido en
juicio la actio empti por el inters que tuviera en poder retener la cosa comprada. D.21,2,51,3
(Ulp., lib. LXXX ad Edictum): Non mirum autem est, ut evicto homine de evictione teneatur heres,
nam actione ex empto praestare debet hereditatem, quamvis defuncto in hoc tantum fuit utilis ex empto
actio, ut servus traderetur. D.21,2,70 (Paulus, lib. V Quaestionum): Evicta re ex empto actio non ad
pretium dumtaxat recipiendum, sed ad id quod interest, competit; ergo et, si minor esse coepit, damnum
emptoris erit; cf. P. G. Girard, La garantie deviction dans la vente consensuelle cit., p. 434.
(110) D.21,2,57 (Gaius, lib. II ad Edictum Aedilium curulium): Habere licere rem videtur
emptori; tunc enim nulla competit emptori ex stipulatu actio, quia rem habere ei licet. D.21,2,24 (Africanus, lib. VI Quaestionum): Non tamen ei consequens esse, ut et si ipsi domino nuptura in dotem eum
dederit, committi stipulationem dicamus, quamvis aeque indotata mulier futura sit, quoniam quidem,
etiamsi verum sit, habere ei non licere servum, illud tamen verum non sit iudicio eum evictum esse; ex
empto tamen contra venditorem mulier habet actionem.
(111) Aun as, los antecedentes anteriores no desaparecieron en el Derecho clsico;
as, se explicara la actio auctoritatis, que tendra su propio contenido, la defensa judicial,
igual que la stipulatio duplae, sin la cual la actio empti no podra tener un contenido fijo, y
que funcionara como clusula de uso. La que presentara mayor problema sera la stipulatio habere licere, la cual miraba al id quod interest, al igual que la actio empti; se puede decir
que qued absorbida por esta ltima, aun cuando las fuentes no den testimonio de ello.
D. 12,2,13,3 (Ulp., lib. XXII ad Edictum): Si quis iuraverit vendidisse me ei rem centum, ex empto
agere poterit, ut ei cetera praestentur, id est res tradatur, et de evictione caveatur: an tamen ad pretium
consequendum ex vendito conveniri possit, videndum; et si quidem et de hoc ipso iuratum est, quod pretium solutum est, nulla pro pretio actio superest: si vero hoc non fuerit iuratum, tunc consequens est de
pretium eum teneri. D.18,1,66 pr. (Pomponius, lib. XXXI ad Quintum Mucium): In vendendo fundo
quaedam, etiamsi non condicantur, praestanda sunt, veluti ne fundus evincatur, aut ususfructus
eius, quaedam ita demum, si dicta sint, veluti viam, iter, actum, aquaeductum praestatu iri; idem et in
servitutibus urbanorum praediorum. C.8,45 (Krueger 44), 6 (Imp. Alexander): Non dubitatur, etsi

IV. La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa

161

Para que el comprador pudiera servirse de la actio empti con el fin de


obtener la reparacin del dao causado, era preciso, aparte de que este ltimo hubiese sido judicialmente despojado de la cosa vendida, entregada,
que la eviccin tuviera su causa en un vicio inherente al derecho del vendedor112; tambin era necesario que la causa de la eviccin fuese anterior
al contrato, a menos que hubiese dolo o falta por parte del vendedor113,
y por ltimo, que el comprador fuese desposedo o impedido de tener la
posesin en virtud de una decisin judicial, ya que mientras la desposesin
no hubiese tenido lugar, el comprador no tendra recurso alguno contra el
vendedor, salvo el caso de dolo114.
17. El elemento de la buena fe, innato al contrato de emptio-venditio, en
el sentido de que el juez deba determinar en las exigencias de la buena fe
las obligaciones de los contratantes, llev consigo que en el siglo II d. C.
el comprador pudiese exigir con la actio empti115 la stipulatio duplae o la rem
habere licere; se admiti, pues, que si se produca la eviccin, o, en su caso,
el comprador perda el goce de la cosa antes de haber obtenido una u otra
garanta, este pudiese exigir la condena del vendedor, y, en definitiva, que
el vendedor respondiese siempre por el rem habere licere.
Se admiti, pues, que, si no existan estas estipulaciones, el comprador
poda interponer la actio empti116 contra el vendedor, y mientras que este no
realizaba la stipulatio, era condenado como si la eviccin hubiera existido,
esto es, quedaba obligado a entregar al comprador una suma de dinero
specialiter venditor evictionem non promiserit, re evicta ex empto competere actionem; vid. GIRARD,
Les stipulations de garantie, cit., p. 543. D.19,1,11,13 (Ulp., lib. IX ad Sabinum): Nec videri
traditum, si superior in possessione emptor futurus non sit: erit igitur ex empto actio, nisi hoc praestetur. D.19,1,11,2 (Ulp., lib. IX ad Sabinum): Et in primis ipsam rem praestare venditorem oportet, id
est tradere; quae res, si quidem dominus fuit venditor, facit et emptorem dominum, si non fuit, tahntum
evictionis nomine venditorem obligat En el Cdigo civil espaol, el art. 1475, se recoge esta figura: Tendr lugar la eviccin cuando se prive al comprador, por sentencia firme y en virtud
de un derecho anterior a la compra, de todo o parte de la cosa comprada. El vendedor
responder por eviccin, aunque nada se haya expresado en el contrato. Los contratantes,
sin embargo, podrn aumentar, disminuir o suprimir esta obligacin legal del vendedor;
cf. M. J. Garca Garrido, Los efectos obligatorios de la compraventa en el Cdigo civil
espaol, Vendita e trasferimento della propiet nella prospettiva storico-comparatistica (Atti del Congreso Internazionale Pisa-Viaregio-Luca (abril 1990) pp. 344 ss.
(112) No as en caso de que la eviccin fuese consecuencia de una falta del comprador, como por ejemplo no ejercitar la usucapio de la cosa de la cual era bonae fidei possessor; cf.
D.21,2,56,1,3; tambin D.21,2,29,1 (Pomponius, lib. XI ad Sabinum), D.21,2,65 (Papinianus,
lib. VIII Quaestionum).
(113) C.4,48,1 (Imp. Alexander): Adversus eum, cui agrum vendidisti, venditi iudicio consiste: nec enim tibi in rem actio cum emptore, qui personaliter tibi sit obligatus, competit.
(114) D.19,4,1 (Paulus, lib. XXXII ad Edictum): Unde si ea res, quam acceperim vel dederim, postea evincatur, in factum dandam actionem respondetur; tambin D.18,5,10,1 (Scaevola,
lib. VII Digestorum).
(115)M. Sargenti, Appunti sullesperibilit dellazione contrattuale nella compravendita, Studi Arangio Ruiz 2, Milano, 1952, p. 233.
(116)M. Kaser, Rmisches Privatrecht cit., p. 160.

162

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

cuyo importe fuera igual al inters de este ltimo en tener la cosa117, y si el


caso se encuadraba entre aqullos en que hara de tener lugar la stipulatio
duplae118, el vendedor sera condenado al doble119.
A partir de este sistema, aplicado en el mbito de la actividad judicial
del pretor, se desarroll la idea de que en caso de eviccin el comprador
poda, sin ms, actuar con la actio empti para obtener el resarcimiento, independientemente de que el vendedor hubiera realizado o no la estipulacin120.
Parece que, originariamente, el comprador que haba sufrido eviccin
poda obtener la condena del vendedor a una suma correspondiente al
precio de venta, tal y como lo demuestra D.21,2,60 (Iavolenus, lib. II ex Plautio): Si in venditore dictum non sit, quantum venditorem pro evictione praestare
oporteat, nihil venditor praestabit praetor simplam evictionis nomine, et ex natura
ex empto actionis hoc quod interest.
En cambio, en los casos en que se acostumbraba a realizar la stipulatio
duplae, el vendedor habra sido condenado a una suma igual al doble del
precio121, como lo demuestra Pauli Sententiae. 2,17,3: Res empta, mancipatione
et traditione perfecta, si evincatur, auctoritatis venditor duplo tenus obligatur122, y
an Pauli Sententiae 2,17,4: Distracta fundo, si quis de modo mentiatur, in duplum eius quod mentitus est, officio iudicis aestimatione facta convenitur123.
Por tanto, vemos aqu cmo los remedios convencionales de garanta se
manifiestan en cierta manera en el Derecho clsico124, incluso la actio aucto(117)Vase stipulatio habere licere; cf. D.45,1,38 (Ulp., lib. XLIX ad Sabinum); D.19,1,11,8
(Ulp., lib. XXXII ad Edictum); D.45,1,83 (Paulus, lib. LXXII ad Edictum); F. De Zulueta, The
Roman Law of Sale cit., p. 43; P. G. Girard, Lactio auctoritatis cit., pp. 65-78 (= NRH 6
(1882) pp. 181 ss.)
(118) P. G. Girard, op. cit., pp. 46 ss., considera la stipulatio duplae como generadora
de un actio stipulatu, que vendra a sustituir a la arcaica actio auctoritatis, mientras que V.
Arangio Ruiz, La compravendita I cit., pp. 46 ss., afirma que en la stipulatio duplae se condensan las caractersticas de la actio auctoritatis doble del precio, de la satisdatio secundum
mancipium posibilidad de intervenir como garante junto al vendedor, y la stipulatio habere
licere fijar como criterio para el reconocimiento de la eviccin el no surgimiento del habere
licere.
(119)M. Kaser, op. cit., p. 159.
(120)M. Sargenti, op. cit., loc. cit.; F. Thomas, op. cit., pp. 417 ss.
(121)E. Volterra, op. cit., p. 505.
(122)P. Voci, Modi di acquisto cit., p. 36; C. Brezzo, La mancipatio cit., p. 94; P. G. Girard, op. cit., p. 537, n. 3. Tambin en los papiros de compraventa de Rvena (siglo IV y
V d. C.) hallamos la clusula de la stipulatio duplae, y la obligacin, en caso de eviccin, de
resarcir al comprador las mejoras aportadas a la cosa; G.Pugliese, Compravendita e trasferimento della propriet cit., p. 46. D. Pugsley, The Roman Law of Property und obligations,
Winberg, Apollinaris 1972, p. 16; H. Ankum, Lactio auctoritatis cit., p. 21.
(123)A. Costa, op. cit., p. 388.
(124) Con el reconocimiento de la posibilidad de utilizar la actio empti para reclamar
el resarcimiento de daos al vendedor, tres fueron las acciones posibles del comprador en
caso de eviccin: la actio auctoritate, basada en la mancipatio; la actio ex stipulatu, basada en
una stipulatio de evictione; y la actio empti, basada en el contrato de emptio-venditio; de las rela-

IV. La eviccin como elemento natural del contrato de compraventa

163

ritatis, que sigue cumpliendo su funcin de defensa judicial, hasta caer en


desuso en poca justinianea125, coincidiendo con la abolicin de la mancipatio126.
18. En resumen, habra que resaltar la estrecha vinculacin entre la
obligacin de responder por eviccin con la inexistencia de la obligacin
del vendedor de transmitir la propiedad, esto es, con la admisin de la
venta de cosa ajena127, considerndose ambos como elementos naturales
del contrato.
En el pasaje de Ulpiano, extrado del libro XXXII ad Edictum128, se aprecia, al indicar las obligaciones del vendedor129, que este debe dar la cosa,
esto es, entregarla, por lo que si verdaderamente era dueo el vendedor,
ciones entre estas tres deriva la dificultad del tema de la eviccin; H. Ankum, Lactio auctoritatis appartenant lacheteur mancipio accipiens a-telle existe? Atti dellAccademia Romanistica
Constantiniana, III Convegno Internazionale, (Perugia, Giapichelli, 1979) pp. 3-45; R. Fernndez Espinar, La compraventa en el derecho medieval espaol, AHDE 25, 1965, pp. 295 ss.
(125) A pesar de la abolicin de la distincin entre res mancipi y res nec mancipi, o entre
la mancipatio o la actio de auctoritate, los compiladores siguen incluyendo en el Digesto y en
el Cdigo estos fragmentos de juristas clsicos, y las constituciones imperiales de los siglos II
y III que tratan de la mancipatio y la actio auctoritate, aadiendo numerosas interpolaciones,
lo cual contribuye a aumentar la complejidad del tema; H. Ankum, Evizione cit., p. 500.
(126) La garanta en caso de eviccin tiene lugar de pleno derecho, sin que las partes tengan necesidad de estipularla, y aun cuando ninguna falta pueda ser imputada al
vendedor; cf. D.19,1,11,2 (Ulp., lib. XXXII ad Edictum), pero las partes pueden derogar, por
convenciones particulares, este efecto natural del contrato, ya de una manera general, o ya
para ciertos casos de eviccin pactum de non praestanda evictione; E. De Medio, Il patto di
non prestar levizione e il dolo del venditore nel diritto romano classico, BIDR 16,1904, pp.
5 ss.; sin embargo, los derechos que se conceden al comprador para el caso de eviccin son
renunciables, ya que las partes podan contraer dicho pactum, en caso de que este ltimo no
quisiera asumir la responsabilidad por eviccin, con lo cual, el vendedor quedaba liberado
de todas las consecuencias de la eviccin. El efecto de dicho acto sera pues el de liberar
al vendedor de toda responsabilidad dentro de los lmites fijados por la convencin, salvo
el caso de dolo; cf. D.19,1,6,9 (Pomponius, lib. IX ad Sabinum): Si venditor sciens obligatum aut
alienum vendidisset, et adiectum sit, neve eo nomine quid praestaret, aestimari oportet dolum malum
eius, quem semper abesse oportet in iudicio empti, quod bonae fidei sit; D.19,1,11, frag. 15:, 16 y 18
(Ulp., lib. III ad Edictum); como consecuencia de este pacto, es de destacar que el vendedor
no estara obligado ni siquiera a restituir el precio recibido, y si no lo hubiera an cobrado,
podra exigirlo a travs de la actio venditi; hay que tener en cuenta que en los casos de venta
de cosa pignorada o hipotecada, esta responsabilidad quedara excluida por ese mismo
hecho; cf. D.21,2,68 (Papinianus, lib. XI Responsorum): Cum ea conditione pignus distrahitur,
ne quid evictione secuta creditor praestet: quamvis pretium emptor non solverit, sed venditori caverit,
evictione secuta nullam emptor exceptionem habebit, quo minus pretium solvat; B. Biondi, Vendita cit., pp. 885 ss.; A. Guarneri Citati, Gli effetti del " pactum de non praetandae evictione",
Annali Palermo 8 (1929) pp. 385 ss.; E. Volterra, op. cit., pp. 505 ss.; M. Marrone, op. cit., p.
644; A. Fernndez Barreiro/J. Paricio, op. cit., p. 353.
(127) Vid. D.18,1,28 (Ulpianus, lib. XLI ad Sabinum).
(128) D.19,1,11,2 (Ulp., lib. XXXII ad Edictum): Et in primis ipsam rem praestare venditorem
oportet, id est tradere: quae res, si quidem dominus fuit venditor, facit et emptorem dominum, si non
fuit, tantum evictionis nomine venditorem obligat, si modo pretium est numeratum aut eo nomine
satisfactum. Emptor autem nummos venditoris facere cogitur.
(129) Cf. D.19,1,30,1 (Africanus, lib. VIII Quaestionum), y tambin D.18,1,25,1 (Ulp., lib.
XXXIV ad Sabinum): Qui vendidit necese non habet fundum emptoris facere, ut cogitur, qui fundum

164

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

hara dueo tambin al comprador, y en caso contrario, obligaba solamente al vendedor por razn de eviccin, si es que se dio precio, o en su caso
se dio una fianza, en razn de la ajenidad de la cosa130.
La privacin o prdida de la posesin que sufre el comprador en virtud
de la reivindicatio del verus dominus, en virtud de un ttulo legtimo, es la que
hace nacer la obligacin de responder en caso de eviccin, y de ello se deduce que el vendedor no responde por el hecho de no haber transmitido
la propiedad al comprador, sino por no haberle procurado la vacua possessio, pacfica e inexpugnable erga omnes; es decir, hasta que el comprador no
fuese despojado judicialmente de su posesin, no puede pedir nada al vendedor, siendo este el sentido del rescripto de Alejandro Severo C. 8,44,3:
Qui rem emit et possidet, quamdiu evicta non est, auctorem suum propterea, quod
aliena vel obligata res dicatur, convenire non potest, y del no menos importante
pasaje de D.12,4,16 (Celsus, lib. III Digestorum)131: Dedi tibi pecuniam, ut mihi
Stichum dares: utrum id contractus genus pro portione emptionis et venditionis est
an nulla hic alio obligatio est quam ob rem dati re non secuta? In quod proclivior
sum: et ideo, si mortuus est Stichus, repetere possum quod ideo tibi dedi, ut mihi
Stichum dares. Finge, alienum esse Stichum, sed te tamen eum "tradidisse"; repetere
a te pecuniam potero, quia hominem accipientis non feceris: et rursus, si tuus est
Stichus, "et pro evictione eius" promittere non vis, non liberaberis, quo minus a te
pecuniam repetere possim.
As, el vendedor responde frente al comprador objeto de eviccin como
consecuencia de la inexistencia de la obligacin de procurar el resultado
traslativo, esto es, por no haberle transmitido una posesin pacfica e inatacable, en el caso de que ambos contratantes acten de buena fe; ahora
bien, si se trata de un vendedor de mala fe, esto es, vende a sabiendas una
cosa ajena, el comprador puede dirigirse contra l antes de que se produzca la eviccin, como nos viene a decir D.19,1,30 (Africanus, lib. VIII Quaestionum)132: Si sciens alienam rem ignoranti mihi vendideris, etiam priusquam
evincatur utiliter me ex empto acturum putavit in id, quanti mea intersit meam
esse factam; Qui sciens alienam, non suam ignoranti vendidit. Id est maxime, si
manumissuro vel pignori daturo vendiderit133.
stipulanti spopondit; D.12,4,16 (vid. infra), D.19,4,1 (Paulus, lib. XXXII ad Edictum); C.8,44,3;
D.19,1,50 (Labeo, lib. IV Posteriorum a Iavoleno epitomatorum).
(130) De ah que se considere como un prius lgico de la responsabilidad del vendedor que este haya efectuado la entrega de la cosa al comprador; cf. D.21,2,62 pr. (Celsus, lib.
XXVII Digestorum): Si rem quae apud te esset, vendidissem tibi, quia pro tradita habetur, evictionis
nomine me obligare placet.
(131) Vid. H. Appleton, Le fragment 16 D.12,4. Lobligation de transferer la propriet cit., p. 62.
(132) Vid. V. Scialoja, La l. 16 D. de condicio causa data 12,4 cit., pp. 161 ss.
(133)F. Schulz, Derecho romano clsico, Barcelona, 1960, p. 508; C. Maynz, op. cit., p.
231, n. 18; segn V. Arangio Ruiz, no es clsica la decisin por la cual el comprador de buena fe puede, sin que la eviccin haya tenido lugar, intentar la actio empti contra aqul que
le hubiese vendido una cosa ajena; la decisin se basara en el dolum malum abesse, sobre la
clusula de la stipulatio duplae, y el pasaje estara interpolado donde habla de agere ex empto,
ya que el original dira ex stipulatu, V. Arangio Ruiz, op. cit., p. 228.

V.Conclusiones

165

Este pasaje establece que si el vendedor hubiese vendido a sabiendas


una cosa ajena sin que lo supiese el comprador, debe ser responsable y estar sujeto a la actio empti sin esperar la eviccin, porque se entiende que en
este caso habra incurrido en dolo134.
19. El rgimen de la eviccin obedece a la peculiar estructura de la compraventa romana, que, sin considerar la transmisin de la propiedad elemento esencial de la misma135, por la falta de medios de publicidad fiables
que garanticen el poder de disposicin de los vendedores, sin embargo se
haya dirigida a la realizacin del efecto adquisitivo, el cual es producido de
facto, a travs de la obligacin de procurar una posesin libre de pretensiones ajenas, y de su consideracin como justo ttulo para la usucapin, y
como iusta causa traditionis.
Por ello, la inexistencia de la obligacin del vendedor romano de transmitir la propiedad justific una responsabilidad por separado de la responsabilidad por eviccin, pero sin embargo, los ordenamientos actuales
que aceptan el principio de la obligatoriedad del vendedor de procurar
el resultado traslativo no requieren una regulacin especial para el caso
de eviccin136, bastando las normas generales de incumplimiento de las
obligaciones.
En definitiva, un sistema de transmisin de los derechos reales opuesto
al romano, con una estructuracin diferente del contrato de compraventa, encuentra serios problemas de identificacin del rgimen de eviccin,
aunque no sea el caso del Derecho espaol, que en este punto respeta
ntegramente el esquema romano137.

V. Conclusiones
20. Por tanto, la obligacin de eviccin, que en poca clsica apareca
como inherente al contrato consensual de compraventa, se encontrara
implcitamente unida a la exigencia de transmitir la pacfica posesin de
la cosa vendida, o procurar la vacuam possesionem tradere al comprador: en
consecuencia, garanta del verdadero cumplimiento de la obligacin de
entrega es la responsabilidad del vendedor por eviccin y vicios ocultos de
la cosa.
(134)P. Bonfante, op cit., p. 481.
(135) Cf. D.18,1,25 (Ulp., lib. XXXIV ad Sabinum).
(136) De ah que la disciplina de los efectos de la garanta por eviccin tenga mayor
importancia para la prctica romana que para la prctica moderna. Ej., el derecho alemn,
& 433 BGB, derecho italiano art. 1476 Codice civile, el art. 1061 ABGB para el derecho
austriaco, y el &184 OR en el Derecho suizo, entre otros; H. Ankum, Alla ricerca della
repromissio e della satisdatio secundum mancipium, cit., p. 741, n. 2.
(137)J. Belda M., Presupuestos romansticos de la transmisin de la propiedad y compraventa
en la dogmtica moderna, Granada, ed. Comares, 2001, pp. 139 ss.

166

3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

El hecho generador de la obligacin de saneamiento se hallara en la


inexistencia de la obligacin del vendedor de producir el resultado traslativo y por tanto, esta garanta por eviccin se justificara en el sistema romano tanto por la ausencia de efectos reales en la compraventa como de la
obligacin de transmitir la propiedad a cargo del vendedor, y as, el vendedor no respondera frente al comprador evicto por no haberlo hecho propietario, sino por haberle transmitido una posesin pacfica e inatacable.
21. El origen y fundamento de esta obligacin de saneamiento por eviccin se encontrara en la actio auctoritatis; la visin de la aplicacin de la
auctoritas en el campo del derecho privado aparece caracterizada por dos
orientaciones: una, limitada a la compraventa, considera la auctoritas como
responsabilidad y garanta; la otra, circunscrita a la usucapio, aproxima el
significado de la auctoritas a la nocin de propiedad.
Esta especie de garanta, asistencia u obligacin legal que la actio auctoritatis representaba, perteneca a la poca en la que la mancipatio originaria
constitua la venta efectiva de res mancipi, con lo que se afirmara que el
saneamiento en caso de eviccin nacera en el seno de la mancipatio, como
un elemento que se justifica en la propia estructura del acto, y constituira
el primer eslabn del desarrollo de este saneamiento por eviccin, cuya
importancia es enorme incluso en el derecho actual y que se completara, en caso de imposibilidad de acudir al rito mancipatorio, recurriendo
a estipulaciones convencionales de garanta ajenas al contrato repromissio
secundum mancipium, stipulatio duplae, o la stipulatio rem habere licere.
La mancipatio, aparte de ser un negocio de adquisicin de la potestad
dominical sobre las res mancipi, serva al mismo tiempo como garanta de
legitimidad pblica propia de la condicin del dominus ex iure Quiritium,
que vendra garantizada por la auctoritam praestare del vendedor.
22. En suma, con la aparicin de la compraventa consensual, y sobre la
base de la buena fe que sustentaba e inspiraba a esta, se considera precisamente como contrario a esa bona fides que el vendedor no prometiese la
garanta del habere licere, el hecho de que no fuera prestada por el vendedor
ninguna de estas estipulaciones, por lo que culmina esta evolucin de la
garanta en caso de eviccin a travs del reconocimiento del comprador de
hacerse valer de la actio empti como medio directo para alcanzar, en caso
de eviccin y sin necesidad de ninguna estipulacin aadida, el id quod interest del comprador de la cosa; una vez producida la eviccin, se le reconoce
directamente a este el derecho a valerse de la misma actio empti, para
conseguir el resarcimiento de los daos sufridos siempre a consecuencia
de la eviccin, aunque tericamente no existiera obligacin del vendedor
respecto a la transmisin del derecho.
Por tanto, la eviccin se hizo un aspecto sustancial e inherente con el
contrato de compraventa, hacindose valer por la accin de contrato actio
empti sin necesidad de stipulatio.

Bibliografa

167

Bibliografa
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3. La garanta por eviccin en la compraventa como elemento

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169

I. Postulados del Derecho contractual ingls

El derecho contractual ingls


S. Snchez Lorenzo

4
El derecho contractual ingls
Sixto Snchez Lorenzo
Catedrtico de Derecho internacional privado
e la Universidad de Granada (Espaa)

SUMARIO: I. Postulados del Derecho contractual ingls. 1. Concepto de


contrato y generalidad del derecho contractual. 2. Teoras y filosofa del derecho contractual ingls. 3. Fuentes del derecho contractual ingls. II. Formacin y validez
del contrato. 1. Negociacin y responsabilidad precontractual. A. Promise e
intencin. B. Buena fe y responsabilidad negocial. 2. Perfeccin del contrato. A.
Oferta. B. Aceptacin. 3. Requisitos de validez del contrato. A. Consideration y
fairness. B. Vicios del consentimiento. C. El objeto del contrato. D. Forma
del contrato. III. Contenido e interpretacin del contrato. 1.
Contenido del contrato. 2. Interpretacin del contrato. 3. La doctrina del estoppel. IV.
Incumplimiento y remedios. 1. Determinacin del incumplimiento. 2. Exoneracin de responsabilidad por incumplimiento. A. Imposibilidad. B. Frustracin.
C. Hardship. D. Clusulas de exoneracin. 3. Remedios. A. Resolucin del
contrato. B. Indemnizacin por daos y perjuicios. C. Cumplimiento especfico. D. Enriquecimiento injusto. E. Prescripcin. V. El Derecho ingls
y los textos internacionales. 1. Convenio de Viena de 1980. 2. CESL,
PECL, DCFR, Principios Unidroit y Principios OHADAC. Bibliografa.

I.

Postulados del Derecho contractual ingls

1. Concepto de contrato y generalidad del derecho


contractual
1. El concepto de contrato en el Derecho ingls no es sinnimo del
concepto de contrato en los sistemas continentales. El Derecho continental exige mayores matizaciones, que requieren deslindar declaracio-

170

4. El derecho contractual ingls

nes de voluntad de contrato u obligacin contractual1. El concepto


de contrato en el Derecho ingls se reconducira propiamente al concepto
de obligacin o relacin jurdica contractual en la dogmtica civilista
(Vertragliches Shuldverhltnis). Este diferente punto de partida explica, asimismo, diferencias esenciales de concepto, como las que tienen que ver
con la caracterizacin de los negocios unilaterales.
2. La generalidad del rgimen contractual ingls se predica en un
doble sentido. Por una parte, no existe, como suele ser habitual en los
sistemas codificados, una distincin entre contratos tpicos/nominados
y atpicos/innominados. En el Derecho ingls el rgimen jurdico de los
contratos es nico, y de ah que se denomine habitualmente en singular
(Derecho del contrato, Law of Contract). El contrato es una institucin que
goza de un rgimen nico y, en consecuencia, por definicin no existen
contratos tpicos. En segundo trmino, esta unidad se mantiene con independencia de la naturaleza de los destinatarios o de la relacin jurdica, de
forma que no cabe una distincin entre contratos civiles y mercantiles,
habida cuenta de su comn reglamentacin2. Por lo dems, la atipicidad
de los contratos en el Derecho ingls es una circunstancia que no debe
sobrevalorarse como elemento de diferencia respecto de los sistemas continentales3.
(1) Vid. en este sentido las reflexiones comparativas de B. S. Markesinis, H. Unbertah y A. Johnston, The German Law of Contract (A Comparative Treatise), 2 ed., Oxford,
Hart Publishing, 2006, pp. 25-27.
(2) Este postulado no resulta afectado por el hecho de que exista una tipificacin
legal de algunos contratos. Vid. en este sentido las afirmaciones de Lord Roskill en Chave
NV v. Bremer Handelsgesellschaft MbH (1976), QB 44, 71. El Derecho ingls se compone tambin de Derecho escrito (statutory law), cuya importancia es creciente, y algunas de dichas
leyes, tanto internas (Sales of Good Act de 1893) como vinculadas a la adaptacin del Derecho
comunitario, contienen normas especficas sobre algunos contratos. Con todo, el principio
bsico es la atipicidad de los contratos, y su explicacin no se debe exclusivamente a la
tradicin del Derecho ingls ajena o renuente a los procesos de codificacin. Responde a
razones ms profundas, que tienen que ver con valores de alcance poltico y econmico que
afectan a la comprensin del contrato como instrumento no slo jurdico, sino econmico
y social. La atipicidad es un sntoma de libertad o creatividad del contrato por sus propios
redactores: las partes. Constituye, pues, un signo ms del principio liberal que preside las
concepciones econmicas imperantes en Inglaterra y, en consecuencia, de cierta aversin
al intervencionismo del Estado en las relaciones comerciales, imponiendo a las partes esquemas rgidos y prefijados de comportamiento. Libertad, flexibilidad y atipicidad son,
pues, valores, no meras opciones tcnicas. En este sentido, la construccin de un sistema de
reglas, de origen esencialmente jurisprudencial, sobre los principios bsicos del rgimen de
los contratos se erige como una opcin minimalista, al menos en principio, acorde con la
filosofa que inspira el Derecho privado ingls.
(3) Vid. en este sentido A. Di Gi, La nozione di contract nel common law, La nozione di contratto nella prospettiva storico-comparatistica (materiali didattici), a cura di Stefano Cherti,
Padua, CEDAM, 2010, p. 205. Por una parte, el desarrollo legislativo, y tambin jurisprudencial, del common law habilita a menudo una diversificacin tipolgica del Derecho contractual, que cada vez se hace ms evidente en los propios tratamientos doctrinales. Dicha
diversificacin tiene mucho que ver con la induccin por la jurisprudencia, al interpretar
los contratos, de trminos implcitos que guardan relacin con la especificidad o tipologa
de los contratos controvertidos y son susceptibles de extrapolacin. Vid. en este sentido

I. Postulados del Derecho contractual ingls

171

Histricamente, se afirma que el concepto de contrato en el Derecho ingls se conforma en los siglos XV y XVI. Hasta ese momento, el debt daba sentido a una accin propiamente restitutoria basada en un ilcito consistente en
la reduccin patrimonial derivada del incumplimiento de una parte cuando
una de ellas ya haba cumplido. El acreedor dispona de la va alternativa de la
action of trespass para resarcirse de los daos provocados por el incumplimiento contractual. A lo largo del siglo XII se fue conformando la primera accin
propiamente contractual, la action of covenant, que ya resultaba muy difundida al finalizar el primer tercio del siglo XIII, alinendose de alguna forma
con las categoras del Derecho romano4. Advertida la necesidad de limitar
la vinculacin de los meros votos o promesas informales, pareci oportuno
exigir ciertas condiciones formales (act under seal5 y luego deed), de forma que
a comienzos del siglo XIV se impuso la regla en los tribunales reales de que
una action of covenant nicamente resultaba admisible si se incorporaba en un
documento under seal. De esta forma, los litigantes que buscaban reclamar
sobre la base de unsealed agreement no podan servirse de dicha accin y se
vean obligados a sustentar sus reclamaciones en otras fragmentarias acciones
o writs, especialmente el writ of debt para reclamar cantidades monetarias y la
action of detinue vinculada a la reivindicacin de mercancas, esto es, acciones
de naturaleza ms bien restitutoria o real.
En el siglo XVI y especialmente en el XVII se consolida en Inglaterra la
distincin entre las obligaciones contractuales y por daos, a partir de la consolidacin de la action of assumpsit. En efecto, la posibilidad del assumpsit abri
las puertas a un nuevo concepto de contrato, ms all de las reclamaciones
restitutorias, valorando el dao derivado de la frustracin de las expectativas
del acreedor. La propia frmula de la accin (que el demandado super se assumpsit et fideliter promisit)6 desplazaba la base de la obligacin a la promesa
o compromiso unilateral hecho por el deudor al acreedor, ms que en el
elemento de acuerdo recproco o agreement bilateral hecho con el acreedor, que se deduca de la action of covenant y de la concepcin medieval del
contrato. La consecuencia lgica para mantener el principio de reciprocidad
del concepto medieval del contrato (actus contra actum7) fue la aparicin de la
doctrina de la consideration en la segunda mitad del siglo XVI.

3. La bilateralidad del contrato como negocio jurdico no es en realidad consustancial al concepto de contrato en el Derecho ingls. Frente a
la comprensin romano-germnica, que hace caracterstica del contrato
H. Beale, Chitty on Contracts, 30 ed., Londres, Thomson-Reuters/Sweet & Maxwell, 2008,
1-070, pp. 53-54. De hecho este texto es una prueba evidente de la relatividad reseada,
pues dedica su primer volumen a General Principles y reserva el segundo, no menos denso y
voluminoso, a Specific Contracts].
(4) Vid. D. Ibbetson, A Historical Introduction to the Law of Obligations, Oxford University Press, 1999 (rep. 2006), pp. 21-24.
(5) El requisito formal del sellado para los deeds fue abolido por la Law of Property
(Miscellaneous Provision) Act de 1989.
(6) Se ha afirmado la inspiracin de esta frmula en la action of fidei laesio caracterstica de la jurisdiccin eclesistica, que languideca cuando la action of assumpsit precisamente comenzaba su auge (cf. R. H. Helmholz, Assumpsit and Fidei Laesio, 91 The Law
Quarterly Review, 1971, p. 406).
(7) Wiseman v. Cole (1585), cit. por D. Ibbetson,op. cit., p. 141, nota 63.

172

4. El derecho contractual ingls

la concurrencia de las declaraciones de voluntad de las partes, semejante dependencia slo es cierta en el Derecho ingls para los simple o parol
contracts. En realidad, los denominados deeds o formal contracts son tambin
contratos, aunque entraen obligaciones o negocios jurdicos propiamente unilaterales. Sus requisitos formales son muy estrictos (declaracin escrita que contenga expresamente su consideracin como deed, avalada por
testigos y notificada al beneficiario). Esta peculiaridad, empero, presenta
un carcter ms bien anecdtico: de una parte, los deeds tienen una relevancia prctica muy limitada (promesas gratuitas, donaciones, conveyance);
de otra, implican un rgimen jurdico diferencial, pues no concurren algunos elementos esenciales de la dinmica contractual (consideration, reemplazada por la forma solemne). De ah que la propia doctrina inglesa, al
tratar el rgimen jurdico del contrato y la teora del Derecho contractual,
los englobe implcitamente en los simple contracts8.
Tanto en el Derecho ingls como en los sistemas romano-germnicos,
los contratos propiamente dichos, es decir, constituidos sobre la base de un
intercambio mutuo de declaraciones de voluntad, pueden tener un contenido obligacional bilateral o unilateral. En el primer caso, el contrato se
fundamenta en la existencia de obligaciones recprocas por las partes contratantes. En el segundo, sin embargo, el concepto es diverso. Los contratos
unilaterales nicamente generan obligaciones para una de las partes contratantes, pero mientras que en los sistemas romano-germnicos la unilateralidad puede implicar una mengua o quiebra del principio sinalagmtico,
este efecto es rechazado en el Derecho ingls por la preceptiva necesidad
de consideration. Aunque una sola de las partes se obligue o prometa llevar
a cabo una prestacin, del contrato debe inferirse para ella una ventaja de
contenido econmico. En otros trminos, el unilateral contract requiere un
prius sinalagmtico que no es imprescindible en los sistemas romano-germnicos. En la prctica, el bilateral contract es un intercambio de promesas
de dar, hacer o no hacer (promise for a promise), mientras que el unilateral
contract es una promesa unilateral de dar o hacer si se da una condicin de
hecho: que la otra parte d, haga o deje de hacer algo (promise for an act).
La distincin no es balad, pues en el primer caso ambas partes tienen obligaciones, pero no en el segundo. En el unilateral contract el destinatario de
la oferta puede decidir cumplir la condicin de la promesa, pero no est
obligado a aceptar expresamente dicha oferta, a comunicar su intencin al
oferente o a llevar a cabo la condicin. Basta con que se cumpla el hecho
condicionante (facta concludentia) para que se genere automticamente la
obligacin del promitente9.
(8)E. Del' Aquila, op. cit., p. 36.
(9) Este trptico de contratos (bilaterales, unilaterales y formal contracts) justifican
aparentemente la preferencia del Derecho ingls por una definicin del contrato basada en
la existencia de una enforceable promise o promesa jurdicamente vinculante y exigible, frente
al concepto de agreement o acuerdo que se atena en los contratos unilaterales y simplemente no existe en los deeds o formal contracts. Sin embargo, se ha advertido con acierto que al
menos el Derecho norteamericano reconoce asimismo carcter vinculante o contractual a

I. Postulados del Derecho contractual ingls

173

4. Por otra parte, los cuasicontratos (quasicontracts) se encuentran histricamente ms cerca en el common law de los contratos que de la responsabilidad por daos (torts), habilitando la distincin entre contratos implcitos (implied contracts) y explcitos (express contracts). El enriquecimiento
injusto y el cobro de lo indebido caracterizan en la actualidad el llamado
law of restitution, referido a obligaciones que no traen causa ni en un hecho
ilcito ni en una promesa o acuerdo de las partes. Precisando la terminologa empleada, los cuasicontratos pueden considerarse contracts implied by
law. Los express contracts propiamente dichos seran aquellos en que la voluntad se encuentra expresamente declarada, mientas que en los implied in
fact contracts dicha voluntad vendra determinada implcitamente, en razn
del comportamiento de las partes, pero no en virtud de sus declaraciones.

2. Teoras y filosofa del derecho contractual ingls


5. No existe en la ciencia jurdica inglesa una nica teora acerca de los
contratos. Aunque la mayor parte de los tratadistas ingleses se mantienen
fieles a la tradicin realista de la ciencia jurdica, existen, por supuesto, reflexiones dogmticas que tienden a identificar o construir una teora propia del contrato, basadas en instrumentos intelectuales de diversa ndole.
En este punto, resulta muy til la labor de sistematizacin llevada a cabo
recientemente por Stephen A. Smith, profesor en la McGill University10.
Smith clasifica las distintas teoras segn cmo se resuelven dos tipos de
grandes cuestiones.
La primera de ellas (la cuestin analtica) hace referencia a la identificacin de la naturaleza jurdica del contrato, o, si se quiere, a los elementos
caractersticos que permiten delimitar la figura del contrato de otras instituciones que generan asimismo obligaciones (ad ex. torts, trusts, enriquecimiento sin causa)11. Desde este punto de vista, las tradicionales promissory
theories denominadas will theories en el siglo XIX identifican las obligaciones contractuales con promesas, haciendo nfasis en el carcter voluntario
o auto-impuesto (self-imposed) de obligaciones contractuales que consisotro tipo de promesas gratuitas, no necesariamente sinalagmticas o, si se quiere, exentas
de consideration, en la medida en que produzcan razonablemente una expectativa o confianza digna de proteccin jurdica en el destinatario de la promesa (promissory estoppel): vid.
R. Brownsword, Contract Law (Themes for the Twenty-first Century), 2 ed., Oxford University
Press, 2006, pp. 21-25. Se cita a este respecto algunos casos seeros de la jurisprudencia,
como el asunto Carlill v. Carbolic Smoke Ball Co (1893), 1 QB, 256, en que el fabricante ofrece
una recompensa en metlico al usuario de su producto que acredite haber contrado la
gripe. Tambin es relevante el caso Williams v. Roffey Bros & Nicholls (Contractors) Ltd (1990),
1 All ER, 512, en que un subcontratista apurado por la lentitud de un subcontratado realiza
una promesa sin contraprestacin de incentivarle con un pago adicional por ultimar las
labores de carpintera de cada piso.
(10) Contract Theory, Oxford, 2004.
(11) Ibidem, pp. 43-46.

174

4. El derecho contractual ingls

ten, bsicamente, en cumplir las promesas realizadas12. Son, sin duda, las
teoras contractuales que gozan de mayor predicamento y tradicin en la
doctrina inglesa13. Las reliance theories cifran las obligaciones contractuales
en el principio de confianza o previsibilidad, de forma que su caracterstica
es garantizar el cumplimiento de una expectativa generada14. Estas teoras
se alejan del elemento subjetivo o volitivo para fundamentar la obligacin
en una circunstancia objetiva, fundamentndose en la fuente legal de la
obligacin y aproximndose al rgimen de la responsabilidad por daos
(torts). Las transfer theories, en contrapartida, aproximan el Derecho contractual, adems, al rgimen de los derechos reales: la exigencia del cumplimiento de la prestacin contractual traera causa en un derecho transferido
o entregado por la parte obligada al acreedor15. Frente a las promissory theories, las dos ltimas ms bien impiden una consideracin autnoma de las
obligaciones contractuales.
La segunda cuestin determinante es la cuestin normativa, que ya no
atiende como la cuestin analtica al qu, sino al por qu se atribuye
fuerza legal al contrato16. Las doctrinas utilitaristas se fundamentan en su
utilidad intrnseca para promover el bienestar social. Las ms extendida y
desarrolladas de sus doctrinas son las teoras de la eficiencia, tradicionalmente alimentadas por el anlisis econmico del Derecho. En contrapartida, las rights-based theories se amparan en los derechos individuales, y en cierto modo, al menos filosficamente, resultan equivalentes en sus resultados
a las teoras continentales acerca de los derechos subjetivos. Aunque a priori
la respuesta de las teoras contractuales a una de estas cuestiones no necesariamente predetermina la respuesta a la segunda, lo cierto es que, como
pone de relieve Smith, hay importantes implicaciones entre ellas. As, parece claro, que una promissory theorie se asocia mejor a una rights-based theory.

6. Las teoras contractuales en el Derecho ingls no son ajenas a postulados filosficos o ideolgicos. Esencialmente, el Derecho contractual
ingls se asienta en una concepcin econmica marcadamente liberal o
individualista17. El contrato es una aventura entre las partes que slo a
(12) Para un anlisis histrico y comparativo acerca de la incidencia del concepto de
promesa en el Derecho contractual, vid. M. Hogg, Promises and Contract Law (Comparative
Perspectives), Cambridge University Press, 2011.
(13) Una brillante defensa puede verse en Ch. Fried, Contract as Promise (a Theory of
Contractual Obligation), Cambridge/London, Harvard University Press, 1981.
(14) El punto de partida de estas teoras es el trabajo de L. Fuller y W. Purdue,
The Reliance Interest in Contract Theories, 46 Yale L. J., 1936-1937, pp. 52-96 y 373-420.
(15) Vid. R. Barnett, A Consent Theory of Contract, 86 Columbia L. Rev., 1986,
pp. 269-321; P. Benson, The Unity of Contract Law, The Theory of Contract Law (New Essays)
(ed. P. Benson), Cambridge University Press, 2001, pp. 118-205.
(16)S.A. Smith, ibid., pp. 46-68.
(17) Uno de los aspectos relevantes en la discusin sobre la unificacin del Derecho
contractual tiene que ver con la incidencia del concepto de Estado de bienestar y la dimensin social del contrato. Inglaterra y el common law no son ajenos a estos parmetros (al
respecto resultan muy ilustrativas las reflexiones colectivas contenidas en European Contract
Law and the Welfare State (ed. J. Rutgers), Groningen, European Law Publishers, 2012),
pero tambin es cierto que, como seala G. Teubner, la unificacin del Derecho contractual en Europa debe tener en cuenta las variantes del capitalismo y de los sistemas de pro-

I. Postulados del Derecho contractual ingls

175

ellas interesa y que genera exclusivamente derechos individuales, ajenos a


consideraciones colectivas o sociales.
Aunque tal concepcin no ha sido uniforme a lo largo de la configuracin histrica del Derecho contractual ingls, aparece ya de forma asombrosamente moderna a finales del siglo XVIII18. Los ensayos de Powell
constituyen tal vez la primera reflexin terica, el primer tratado sobre Derecho contractual en Inglaterra, despus de unas cuantas pginas dedicadas
al particular por Blackstone19. Con anterioridad, el Derecho privado ingls
apareca camuflado en su tradicional concepcin procesal de writs y forms of
action (convenant para las promesas under seal o assumpsit para las promesas
con consideration). Pero al final del siglo XVIII, la copernicana sustantivacin del Derecho ingls alumbr un Derecho contractual ingls sorprendentemente moderno, que aunque basado en la jurisprudencia del common
law mantuvo un dilogo evidente con el Derecho continental sobre la base
del principio de la autonoma de la voluntad (freedom of contract).

Ciertamente, el siglo XX traera una diversificacin del Derecho contractual, imbuido en muchos sectores por la intervencin pblica, lo que
llev a algn autor a preconizar la muerte del contrato20. Pero en esencia,
el Derecho ingls se ha mantenido fiel, especialmente en el mbito comercial, a un planteamiento marcadamente liberal. En los sistemas romano-germnicos, el contrato es una pieza clave del modelo econmico-social
y no un mero capricho privado, y el juez puede intervenir para reescribir y
adaptar el contrato en la medida en que la equidad y la buena fe lo impongan. Al contrario, el Derecho ingls no es conservacionista, sino darwinista: un operador incauto o simplemente idiota no debe ser rescatado por
sus errores comerciales, sino padecerlos, incluso a riesgo de desaparecer.
Una alternativa tan descarnada se acomoda asimismo a otros elementos de
la cultura jurdica inglesa. En el mbito comercial, la cultura del asesoramiento jurdico es esencialmente preventiva. Las partes son tan libres de
pactar como responsables de hacerlo bien, y en consecuencia los contratos
plantean un alto coste de negociacin, donde se exigen clusulas muy precisas y claras, extensas y omnicomprensivas, y bien testadas por expertos
asesores jurdicos y econmicos. Como compensacin, la contratacin se
mueve en unos trminos de mayor seguridad jurdica y previsibilidad, y la
litigiosidad disminuye o, en todo caso, resulta menos costosa, pues se ahoduccin que cohabitan en Europa (vid. Legal Irritants: Good Faith in British Law or How
Unifying Law ends up in New Divergences, The Europeanisation of Law (The Legal Effects of
European Integration), Oxford, 2000, pp. 253-258).
(18) J. J. Powell, Essays upon the Law of Contracts and Agreements, vol. I, Walpole, 1790.
(19) As lo entienden J. Gordley, Contract in Pre-Commercial Societies and in Western History, International Encyclopaedia of Comparative Law, vol. VII, chapter 2, p. 13, y S.
Waddams, Principle and Policy in Contract Law (Compeing or Complementary Concepts?), Cambridge University Press, 2011, pp. 15-17.
(20) Vid. G. Gilmore, The Death of Contract, Columbus, 1975; P. Atiyah, The Rise and
Fall of Freedom of Contract, Oxford, Clarendon Press, 1979, esp. pp. 681-715; y las reflexiones
al respecto de G. Alpa, Il contratto nel common law inglese, 3 ed., Padua, CEDAM, 2005, pp.
15-22, D. Ibbetson (op. cit., pp. 245-261) y R. Bownsword (op. cit., pp. 46-70).

176

4. El derecho contractual ingls

rran pruebas gravosas y evidencias descartadas por la parole evidence rule y


la santidad del contrato escrito, al tiempo que se descarta la externalidad
imprevisible que puede conllevar la concepcin de un tercero ajeno al contrato (el juez o el rbitro) sobre lo que es justo y equitativo21.
En contrapartida, otros sistemas jurdicos tributarios del Derecho ingls
y del common law han desarrollado sus propias concepciones polticas y filosficas acerca del contrato como instrumento econmico del mercado,
proponiendo una sustitucin del talante liberal de las will theories o, cuando
menos, una combinacin pluralista con postulados relativos al bienestar social, la eficiencia econmica, o/y la justicia distributiva22, influyendo a su
(21) Vid. R. Posner, The Law and Economics of Contract Interpretation, Texas
Law Review, vol. 83/6, 2005, pp. 1.581-1.614. La contratacin en masa y la concentracin
empresarial frente a las pequeas empresas han matizado la filosofa intrnsecamente liberal e individualista del Derecho ingls, pero no puede hablarse drsticamente, si se prescinde del subsistema del Derecho contractual en el caso de contratos celebrados por consumidores o trabajadores, de una concepcin social de los contratos mercantiles (vid. B.J.
Reiter, The Control of Contract Power, 1 Oxford Journal of Legal Studies, 1981, pp. 347 ss.).
Se reconoce en alguna medida la posibilidad de un desequilibrio contractual entre comerciantes (inequality bargaining power), que especialmente trata de garantizar la proteccin del
adherente frente a los abusos de las clusulas de exencin de responsabilidad al amparo de
la Unfair Contract Terms Act de 1977. Es cierto que, en ocasiones, pareca configurarse una
tendencia de la House of Lords a una proteccin ms general del adherente [Schroeder Music
Publishing Co. Ltd. v. Macaulay (1974), 1 WLR, 1308], pero la evolucin de esta jurisprudencia apunta a que un notable desequilibrio contractual finalmente encuentra un acomodo
ms confortable en la nulidad amparada en vicios del consentimiento como el error, el dolo
o la undue influence [Pao On c. Lau Yiu Long (1980) AC, 614; National Westminster Bank plc. v.
Morgan (1985), AC, 686], o en una doctrina de la consideration ms partidaria de la negativa
cuando sea grossly inadequate [Lloyd's Bank Ltd. v. Bundy (1975), QB, 326]. En el fundamento
de esta reticencia del common law y en las opiniones de Lord Scarman se encuentra, a mi
juicio, la clave econmica de la filosofa liberal del Derecho ingls. El desequilibrio contractual como una nocin o clusula general implicara una determinacin issue-by-issue
que sera fuente indudable de inseguridad jurdica. Corresponde al Parlamento, a travs
de statutes y la adopcin de leyes, establecer las restricciones de la libertad contractual, tal y
como ha hecho en muchos mbitos, especialmente, pero no nicamente, de proteccin del
consumidor. No ve Lord Scarman por qu los jueces deberan asumir la tarea de formular
restricciones adicionales. La filosofa liberal del Derecho ingls no es, pues, una filosofa
puramente individualista. La santidad del contrato no sirve nicamente al respeto de la
libertad contractual. Busca asimismo una eficiencia que proviene de la seguridad de los
contratantes, cuando redactan un contrato, del reparto de costes y riesgos que estn realizando. No importa tanto que su libertad sea absoluta, como que las restricciones impuestas
a su libertad sean previsibles, bien porque estn previstas legalmente (implied-in-law terms),
bien porque resulten imprescindibles para que el contrato tenga sentido comercial (impliedin-fact terms). Introducir clusulas generales como la buena fe o el desequilibrio contractual
(inequality of bargaining power), capaces de hacer impredecible la eficacia del contrato, es un
mal negocio para la suerte de los negocios.
(22) Vid. D. Kennedy, The Structure of Blackstone's Commentaries, 28 Buffalo L.
Rev., 1979, pp. 205-382, esp. pp. 234-237; M. Cohen, The Basis of Contract Law, 46 Harvard L. Rev., 1933, pp. 553-592; R. Craswell, Contract, Default Rules and the Philosophy
of Promising, 88 Michigan Law Review, 1989, pp. 489 ss.; id.: Two Economic Theories to
Enforcing Promises, The Theory of Contract Law (New Essays) (ed. P. Benson), Cambridge
University Press, 2001, pp. 18-44; R. Unger, The Critical Legal Studies Movement, 96
Harvard Law Review, 1983, pp. 616-648; R. Barnett, A Consent Theory of Contract, 86
Columbia Law Review, 1986, pp. 269 ss.; J. Gordley, The Philosophical Origins of Modern Con-

I. Postulados del Derecho contractual ingls

177

vez en la propia jurisprudence inglesa. As, algunos ordenamientos se han


decantado por una mayor socializacin (legal paternalism) del contrato, en la
lnea de los sistemas romano-germnicos, como es el caso de EEUU, Escocia
u otros territorios muy influenciados por el common law. No es casual, pues,
que las teoras de la eficiencia, que se sirven del anlisis econmico del Derecho para recuperar las races utilitaristas de este pensamiento, hayan sido
el instrumento terico del Derecho contractual predilecto para responder
a la cuestin normativa, y extraer de ah claves de regulacin mucho ms
cercanas a la filosofa social del contrato del continente europeo: buena fe
negocial, adaptacin el contrato en casos de frustracin, consideracin del
contexto subjetivo para interpretar el contrato, etc.

3. Fuentes del derecho contractual ingls


7. Por lo que se refiere a las fuentes del Derecho contractual ingls, su
corazn se encuentra en el common law, sin despreciar la relevancia que
en ciertos aspectos y, sobre todo, remedios, proporciona el equity law. La
importancia de la jurisprudencia, sin embargo, se va acortando progresivamente por la proliferacin de statutes o normas escritas. En efecto, en el
mbito de los contratos existe en el Derecho ingls una extensa normativa
escrita (statutory law). Buena parte de ella tiene como finalidad el establecimiento de normas imperativas o implied-in-law terms destinados a equilibrar
la desigualdad contractual de las partes, interviniendo, pues, en la regulacin detallada de los contratos laborales, arrendamientos de inmuebles o
contratos celebrados por consumidores. En este sentido, la obligada transposicin de las numerosas directivas comunitarias en materia de contratos
celebrados por los consumidores ha supuesto un impulso crucial de la actividad legislativa. En segundo trmino, las exigencias de la era industrial y
post-industrial explican la accin del legislador en determinados mbitos
(Sales of Goods Act de 1979, Carriage of Goods by Sea Act de 1992), ejecutado
con el grado de detalle caracterstico en un sistema en que la creacin
judicial resulta descartada en presencia de Derecho escrito. Finalmente,
algunas normas escritas, como por ejemplo la Law Reform (Frustrated Contracts) Act de 1943 o la Contracts (Rights of Third Parties) Act de 1999, suponen autnticos cambios de rumbo respecto del common law, modificando o
alejndose de principios clsicos y consolidados como the risk falls where it
lies o privity of contract.
Los usos comerciales son asimismo relevantes como fuente del Derecho
contractual ingls, en un sentido incluso ms amplio que el concebido
por el UCC norteamericano ( 2.105), pues no es necesario que las partes
los hayan podido prever o tener en mente en el momento de celebrarse
tract Doctrine, Oxford, Clarendon Press, 1999, pp. 230-248; M. Trebilcock, The Limits of
Freedom of Contract, Cambridge (MA), Harvard University Press, 1993; M. J. Treibilcock y S.
Elliot, The Scope and Limits of Legal Paternalism (Altruism and Coercion in Family Financial Arrangements), The Theory of Contract Law (New Essays) (ed. P. Benson), Cambridge
University Press, 2001, pp. 45-85. M. A. Eisenberg, The Theory of Contracts, The Theory
of Contract Law (New Essays) (ed. P. Benson), Cambridge University Press, 2001, pp. 206-264.

178

4. El derecho contractual ingls

el contrato (Comptoir d'Achat et de Vente Belge SA v. Luis de Ridder Ltd.23). La


justificacin de su inclusin en el rgimen del contrato obedece ms bien
al criterio integrativo de un implied-by-law term, o, ms especficamente, un
implied-by-custom term, siempre que se trate de usos comerciales notorios y
claros. En contrapartida, como se ver, la relevancia de las prcticas entre
las partes o usos particulares es mucho ms limitada, por la relatividad con
que el Derecho ingls acoge el contexto subjetivo como elemento determinante en la interpretacin del contrato.

II. Formacin y validez del contrato


1. Negociacin y responsabilidad precontractual
A. Promise e intencin
8. En el Derecho ingls, como en los dems sistemas jurdicos, la celebracin de un contrato implica una voluntad de obligarse, una promise.
No todas las promesas son contratos ni obligan, pero todos los contratos
implican promesas y voluntad de obligarse. La determinacin de la intencin de obligarse es, en principio, objetiva, pues basta que una persona razonable crea asentir a los trminos de la oferta propuesta por la otra parte
para que quepa hablar de contrato24, con independencia de la voluntad
real del oferente de obligarse. Con todo, la determinacin del contrato
no es absolutamente objetiva, pues si a pesar de las apariencias el destinatario de la oferta tiene efectivamente la conviccin de que el oferente
no pretende obligarse, no existe contrato. Las cartas de intencin (letter of
intent, letter of comfort, memorandoum of understanding, head of agreement, letter
of understanding, memorandum of intent, term sheet...) son consideradas con
mayor facilidad que los sistemas continentales, como no vinculantes, sin
fuerza contractual25; pero, independientemente de la nomenclatura, lo
verdaderamente esencial es el contenido y la redaccin de tales documentos, y cmo se interpreta lo que las partes expresamente han estipulado26;
de hecho, la jurisprudencia inglesa se muestra impredecible al respecto27.
9. Pero el Derecho ingls requiere algo ms que una intencin de obligarse. A diferencia de los sistemas romano-germnicos, el Derecho ingls
exige como una condicin adicional para la validez de los contratos, la
intencin de crear una relacin jurdica (intention to create a legal relation
o animus contrahendi). Como se ver, el Derecho ingls desconoce, en rea(23) (1949), AC, 293.
(24) Smith v. Hugues (1871) LR 6 QB, 597.
(25) Un breve apunte comparativo puede verse en P. Blanchard, Offre et acceptation dans la ngotiation du contrat international (rflexions comparatistes), International
Business Law Journal, 2008/1, pp. 3-27.
(26) Vid. E. Peel, Treitel: The Law of Contract, 12 ed., Londres, Sweet & Maxwell, 2007,
pp. 177-178, 4-018. H. Beale, op. cit., 2-125, p. 212.
(27) Vid. En este sentido G. Alpa, op. cit., p. 69.

II. Formacin y validez del contrato

179

lidad, un concepto similar al de la causa de los sistemas continentales, a


menudo til para desvirtuar la eficacia de determinados acuerdos. La consecuencia no es dudosa para aquellos acuerdos que explcitamente excluyan su relevancia jurdica (gentlement agreement), pero resulta difcil negar
efectos jurdicos a determinados acuerdos no necesariamente desprovistos
de consideration (reciprocidad), cuya relevancia jurdica no se descarta expresamente, pero que tienen lugar en mbitos de las relaciones sociales
(en el seno del matrimonio, la familia o entre amigos) que pueden no merecer la tutela jurdica, aunque slo sea por razones de eficiencia en la labor judicial28. La intencin de crear obligaciones legales aparece, pues,
como una mera estratagema para resolver un problema prctico de ndole
socioeconmica29, y su introduccin en la teora contractual del Derecho
ingls parece deberse a una influencia doctrinal que cuaj ya transcurrido
el siglo XIX30 y que no acaba de encajar bien con algunos postulados del
Derecho contractual ingls. Evidentemente, ello no quiere decir que en
un mbito familiar o social resulten imposibles relaciones jurdicas propiamente contractuales, pero el Derecho ingls proporciona una presuncin
iuris tantum31 de lo contrario. De igual modo, las obligaciones o promesas
puramente potestativas se interpretan asimismo como constitutivas de una
ausencia de animus contrahendi32.
B. Buena fe y responsabilidad negocial
10. Las peculiaridades del tratamiento jurdico de la fase negocial del
contrato en el Derecho ingls provienen del distinto juego de la buena fe y
de sus soluciones a la denominada responsabilidad precontractual o cul(28) Balfour v. Balfour (1919), 2 KB, 571. Vid. Al respecto las reflexiones comparativas
de A. Von Mehren, A General View of Contract, International Encyclopaedia of Comparative
Law, vol. VII (Contracts in General), chapter 1, 32 a 35.
(29) En este sentido, E. Dell' Aquila, op. cit., p. 94, y del mismo autor Note comparatistiche sull'elemento della intention nel diritto contrattuale inglese, Rivista trimestrale di
diritto e procedura civile, 1973, pp. 1.162 ss.
(30) Vid. P. S. Atiyah, The Rise..., op. cit., p. 690. Esta exigencia ha sido objeto de
crticas, en la medida en que implica una importacin del Derecho continental que la doctrina de la consideration hace innecesaria, adems de casar mal con el sistema objetivista de
interpretacin del contrato en el Derecho ingls, ajeno a la bsqueda de la verdadera o real
intencin de las partes (vid. S. Williston, Williston on Contracts, 3 ed., Rochester, Lawyers
Co-operative Pub.Co., 1979, p. 21; A. G. Chloros, Comparative Aspects of the Creation of
Legal Relations in Contract, 33 Tulane Law Review, 1958-1959, pp. 607-620; C. J. Hamson,
The Reform of Consideration, 54 Law Quarterly Review, 1938, pp. 233-257; S. Hedley,
Keeping Contract in its Place Balfour v. Balfour and the Enforceability of Informal Agreements, 5 Oxford Journal of Legal Studies, 1985, pp. 391-415; B. A. Hepple, Intention to
Create Legal Relations, 28 Cambridge Law Journal, 1970, pp. 122-137; J. Unger, Intention
to Create Legal Relations, Mutuality and Consideration, 19 The Modern Law Review, 1956,
pp. 96-100).
(31) Snelling v. John G. Snelling Ltd. (1973), 1 Q.B. 87. Merrit v. Merrit (1970), 1 WLR,
1.121.
(32) Taylor v. Brewer (1813) 1 M & S, 290; Carmichael v. National Power Plc (1999), 1
WLR, 2042.

180

4. El derecho contractual ingls

pa in contrahendo. En los sistemas romano-germnicos, en los instrumentos


de unificacin internacionales del Derecho contractual (arts. 2.1.15 PU,
art. 2:301 PECL, art. II-3:301 DCFR), e incluso en el propio Derecho norteamericano ( 1-203 UCC, 205.21 Second Restatement)33 o australiano34, se
contempla la exigencia de buena fe negocial, seguida en caso contrario de
una responsabilidad por daos. Esta obligacin legal implica el uso transparente de la informacin, el respeto de la confidencialidad, la responsabilidad por una abrupta ruptura de las negociaciones o un retraso desleal,
el deber de cooperacin y la lealtad negocial. Este contenido de la buena
fe aboca a una institucin legal irritante desde el punto de vista de la
filosofa liberal histricamente imperante en el Derecho ingls35. Los Principios OHADAC, sin embargo, han obviado conscientemente la referencia
a la buena fe como exigencia negocial y como criterio interpretativo del
contrato.
El asunto Walford v. Miles (1992)36 es revelador de esta filosofa. In casu,
los demandados se haban comprometido a vender su estudio fotogrfico
al demandante por dos millones de libras, subject to contract hasta que consiguieran un aval bancario. Lo obtuvieron, pero vendieron a un tercero.
Se aleg una promesa de preferencia (lock out contract) y una obligacin de
negociar de buena fe. Sobre la primera, la House of Lords seala que requiere un plazo expreso, y sobre la segunda que una obligacin de negociar
de buena fe es impracticable, pues es intrnsecamente incompatible con la
posicin de una parte en la negociacin37.
(33) Adems de las disposiciones legales, en el Derecho norteamericano la buena
fe negocial se ampara en precedentes tan significativos como Obde v. Schlemeyer (1960), que
condena al vendedor por ocultar las el hecho de que la vivienda estuviera gravemente infestada de termitas, permitiendo que en realidad que el mero silencio sea tambin una fuente
dolosa de error en la otra parte, a partir de una calificacin que pasara al 161 del Second
Restatement y que nicamente puede concebirse a partir del concepto de buena fe, tal y
como se entiende en los sistemas romano-germnicos (vid. A. Kronman, Mistake, Disclosure, Information and the Law of Contracts, 7 Journal of Legal Studies, 1989, pp. 24-25). Estos planteamientos se asientan asimismo en una doctrina cientfica comprometida con una
concepcin menos liberal o individual del contrato, ms social o altruista, por utilizar los
trminos empleados por D. Kennedy (Form and Substance in Private Law Adjudication,
89 Harvard Law Review, 1976, pp. 1685 ss.).
(34) Walton Stores (Interstate) Ltd v. Maher (1988), 164 CLR, 387.
(35) Se trata de la autopoiesis a que se refiere G. Teubner, Legal Irritants: Good
Faith in British Law or How Unifying ends up in New Divergences, The Europeanisation of
Law (The Legal Effects of European Integration), Oxford, 2000, pp. 243-267.
(36) 2 WLR, 174. Sobre la importancia de este precedente para disipar los atisbos
de convergencia europea del Derecho ingls con las corrientes dominantes del Derecho
contractual europeo cf. J. H. M. Van Erp, The Precontractual Stage, Towards an European
Civil Code, 4 ed., Kluwer, 2001, pp. 500-507.
(37) La afirmacin del juez Potter en el asunto James Spencer & Co Ltd v. Tame Padding
Co Ltd (1998) parece resumir perfectamente la realidad del Derecho ingls: There is no
general doctrine of good faith in the English Law of Contract (cit. por H. Beale, Chitty..., op. cit.,
1-203, p. 21, nota 167). Tambin en Cobbe v. Yeomans Management Ltd (2006, 1 WLR 2964)
el juez Mummery insiste en que en el Derecho ingls no hay una obligacin de negociar de
buena fe, pero sealando que existen plenty of other ways of dealing with particular problems
of unacceptable conduct occurring in the course of negotiations without unduly hampering the ability

II. Formacin y validez del contrato

181

La base legal para negar la culpa in contrahendo consiste en un all or


nothing approach: o hay contrato o no hay. Si no hay contrato, no hay responsabilidad contractual38. El riesgo de negociacin es consustancial al
contrato, y nicamente en supuestos muy evidentes de conducta abusiva y
daosa es posible obtener una indemnizacin a travs de una calificacin
como dao no contractual (tort). En concreto, la jurisprudencia inglesa se
ha pronunciado a favor de la responsabilidad de quien obtiene una ventaja
desleal por haber utilizado la informacin confidencial recibida durante la
negociacin39. Si la falta de conclusin del acuerdo ha supuesto un beneficio para una de las partes, puede recurrirse en todo caso a la doctrina del
enriquecimiento injusto40. En los dems casos, slo se admite una duty of
disclosure si se trata de contratos uberrimae fidei (seguros, sociedad, fianza),
pues de lo contrario rige la regla caveat emptor41.
Como afirma Lord Cairns, en Peek. v. Gurney (1873)42: el mero silencio, en mi opinin, no es base suficiente para este procedimiento. La mera
falta de transmisin de datos fcticos, aunque moralmente censurable, no
basta para anular una adquisicin de acciones sobre la base del dolo o fraude. No es, como se avanz, la postura seguida por el Derecho norteamericano, ms cercano a los deberes genricos de transparencia en la informacin y a las consecuencias atribuidas al silencio malicioso por parte de los
sistemas continentales [Obde v. Schlemeyer (1960)43].

Tampoco la ruptura abrupta o desleal de las negociaciones genera culpa


in contrahendo. La doctrina de la promissory estoppel ha tenido xito ms bien
en la jurisprudencia norteamericana44 que en la inglesa, basndose finalmente en la lgica de la reliance y en la indemnizacin por daos, siempre
que medie una promesa clara, una confianza razonable y un perjuicio derivado de la conducta de una de las partes. Sin embargo, no faltan autores45
que han apuntado una cierta convergencia entre el common law y los sistemas romano-germnicos, sobre todo en la solucin final de los casos, ms
all de sus fundamentos jurdicos, a la luz en particular de asuntos como
of the parties to negotiate their own bargains without the intervention of the courts. Cosa distinta
es que muchos autores anglosajones de peso hayan abogado por la conveniencia de esa
doctrina (ad ex. cf. H. Collins, The Law of Contract, 4 ed., Londres, Botterworths, 2003,
captulos 13 y 15 o las aportaciones de autores como J Beatson, D. Friedmann, N. Cohen
o E. Mckendrick en la obra colectiva editada por J. Beatson Y D. Friedmann, Good Faith
and Fault in Contract Law, Londres, Clarendon Press, 1995).
(38) Regalian Properties plc v. London Dockland Developments Corp (1995), 1 All ER, 1005.
(39) Seager c. Copydex, N 1 (1967), 1 WLR, 923.
(40) British Steel Corporation v. Cleveland Bridge & Engineering (1984), 1 All ER, 504, 274.
(41) Banque Financire de la Cit SA v. Westgate Insurance Co. Ltd. (1990), QB, 665.
(42) LR 6 HL, 377.
(43) 353 p. 2d, 672 (Wash. 1960).
(44) Recogindose finalmente en el 90 del Second Restatement.
(45) Vid. R. Van der Mensbrugghe, La bonne foi dans le commerce international, Revue international de droit compar, 2000/3, pp. 303-328; R. Brownsword, Good Faith
in Contracts Revisited, 49 Current Legal Problems, 1996, pp. 111-157.

182

4. El derecho contractual ingls

Philips Electronique Grand Public SA v. British Sky Broadcasting Ltd (1995)46.


De hecho, los estudios comparativos en esta materia editados por Zimmermann y Whittaker demuestran una enorme variedad de opciones comparativas segn los casos, de forma que a veces Espaa est con Inglaterra en
los antpodas de Francia47. Pero lo cierto es que un anlisis comparativo
no permite afirmar el carcter incontrovertido para la mentalidad inglesa
de las soluciones propuestas, por ejemplo, en el DCFR para resolver los
supuestos de responsabilidad precontractual sobre la base de la buena fe48.
2. Perfeccin del contrato
A. Oferta
11. No existe una diferencia esencial entre el Derecho ingls y los sistemas romano-germnicos por lo que se refiere a la perfeccin del contrato.
La regla fundamental es el concurso de declaraciones de voluntad de las
partes, la concurrencia de oferta y aceptacin. No cambia mucho este planteamiento el hecho de que, conforme al Derecho ingls, se pueda afirmar
que el eje central del contrato no es el acuerdo de voluntades (agreement),
sino el intercambio de promesas por la va de la consideration49. Dentro
de las teoras dominantes en el Derecho ingls partidarias de construir el
Derecho contractual sobre la figura de la promise, cabe defender que una
oferta es simplemente una promesa condicional o condicionada a que el
destinatario realice a su vez una promesa en consideracin a la primera50, pero en la prctica la calificacin terica no altera la similitud de
planteamientos.
Respecto de la oferta, el Derecho ingls requiere, al igual que los sistemas romano-germnicos, una definicin suficiente de su contenido que
ampare una aceptacin pura, sin alteraciones susceptibles de generar una
autntica contraoferta. Las peculiaridades del modelo ingls de interpretacin del contrato, muy ligadas a la determinacin de la voluntad expresada
y no a la verdadera intencin, se reproducirn a la hora de determinar si la
oferta implica la voluntad del oferente de quedar vinculado [Centrovincial
States plc. v. Merchant Investors Assurance Co51; Paal Wilson & Co A/S v. Partenreederei Hannah Blumenthal52].
(46) EMLR, 472.
(47)R. Zimmermann & S. Whittaker (ed.), Good Faith in European Contract Law,
Cambridge, 2000.
(48) Vid. M. Hogg, op. cit., pp. 203-204.
(49) Vid. A. Lara Aguado, La oferta y la aceptacin contractuales, en esta misma
obra.
(50) En este sentido, por ejemplo, Ch. Fried, op. cit., pp. 46-47.
(51) (1983), Com. L. R. 158 (CA), 158.
(52) (1983) 1 AC, 854 (HL).

II. Formacin y validez del contrato

183

12. Particularmente relevante es la distincin entre una verdadera oferta contractual y una simple invitacin para negociar (invitation to treat). A
diferencia de muchos sistemas romanistas, e incluso del punto de partida o
presuncin contenida en los PECL (art. 2:201) y en el DCFR (art. 4:201)53,
el Derecho ingls califica las ofertas genricas al pblico, como el envo de
un catlogo de productos, como meras invitaciones para negociar, justificando dicha opcin por razones estrictamente de eficiencia econmica:
una aceptacin masiva imposibilitara el cumplimiento firme de la promesa y las consecuencias de la obligacin seran insoportables para las necesidades del comercio54.
El mismo objetivo de proteccin del comercio se observa en la aplicacin de dicho criterio a la exposicin de la mercanca en los grandes almacenes de autoservicio [Pharmaceutical Society of Great Britain v. Boots Clash
Chemists (Southern) Ltd. (1952)55], pues al retirar de los estantes el producto,
el cliente no expresa su aceptacin, sino que formula su oferta. De otra
manera, la propiedad habra pasado a sus manos y podra diferir el pago o
decidir no cumplir su obligacin sin que los encargados del control en las
cajas de pago pudieran privarle de su propiedad.

13. El Derecho ingls, y en general los sistemas tributarios del common


law, se ha caracterizado por una mayor flexibilidad que la que muestran
los sistemas romano-germnicos a la hora de establecer los criterios para
determinar el contenido suficiente de una oferta, abandonndose de forma muy evidente al propio sentido comn comercial, inferido por los tribunales ingleses a la luz de las expectativas razonables de las partes. No es
precisa una oferta integral o completa de todos los extremos del contrato,
sino una oferta suficiente, al igual que el propio acuerdo de voluntades
que implica la perfeccin del contrato. La posibilidad, pues, de considerar
la existencia de una oferta, o de un contrato, bastando con que no todos
los elementos del negocio se encuentre precisos, sino nicamente los im(53) M. H. Whincup pone de manifiesto esta discrepancia en Contract Law and Practice (The English System, with Scottish, Commonwealth, and Continental Comparisons), La Haya,
Kluwer, 2006, p. 61.
(54) Grainger & Son v. Gough [1896] AC, 325. No han faltado las crticas a semejante
interpretacin, por una parte sealando la posibilidad de evitarlas, al entender que la oferta
genrica al pblico incluye como trmino implcito la condicin de que no se hayan agotado las existencias; por otra, denunciando los eventuales abusos que puede suponer una invitacin atractiva para el consumidor, cuyo rechazo puede generar perjuicios injustificados,
por ejemplo, despus de hacer varias horas de cola ante las gangas anunciadas en perodos
de rebajas (vid. E. Peel, op. cit., pp. 13-14, 2-1009; J. O'Sullivan y J. Hilliard, The Law of
Contract, 4 ed., Oxford University Press, 2010, pp. 17-18). Con todo, existen otros supuestos caractersticos o tpicos que son tratados como invitation to treat en el Derecho ingls:
las ventas mediante subasta [Payne v. Cave (1789), 3 TR, 148; British Car Auctions v. Wright
(1972) 1 WLR, 1519. Asimismo seccin 57 (2) Sale of Goods Act 1979], las licitaciones salvo
que se especifique el compromiso de aceptar la plica ms elevada, los contratos celebrados en internet mediante un click de ratn o las ofertas pblicas de acciones [Hebb's Case
(1867), LR 4 Eq., 9; National Westminster Bank plc v. IRC (1995), 1 AC 119, 126].
(55) 2 Q.B. 795, p. 802; 2 All ER, 456. Vid. T. Kadner Graziano, Le contrat en droit
priv europen (exercices de comparaison), 2 ed., Bruselas, Bruylant, 2010, pp. 81-83.

184

4. El derecho contractual ingls

prescindibles, es una opcin flexible que se va imponiendo en el Derecho


contractual moderno a partir de la propia tradicin del common law56.
14. La revocabilidad de la oferta presenta caractersticas propias en el
Derecho ingls. Antes de la aceptacin, el principio de revocabilidad es
ms absoluto que en los sistemas romano-germnicos, ms proclives a admitir las ofertas firmes o irrevocables, incluso presuntamente si se establece un plazo de aceptacin. En contrapartida, el Derecho ingls admite la
revocacin de una oferta incluso si se manifiesta su firmeza por un tiempo
indeterminado, al contrario de lo que sugieren reglas como los arts. 16
CISG, 2:202 PECL, II-4:202 DCFR, 2.1.4. PU o 2.1.5 POHADAC. nicamente una oferta ser irrevocable si existe un contrato que sustente dicha
irrevocabilidad, ms usualmente un deed, pues en otro caso la irrevocabilidad pactada debe tener su correspondiente contraprestacin, esto es,
debe responder a una consideration. En tal caso, el destinatario de la oferta
en realidad adquiere un derecho de opcin. De hecho, la falta de consideration ampara la revocabilidad de una oferta, pues ello implicara una ventaja
para el destinatario a cambio de nada57. Para que la revocacin produzca
efectos, deber llegar a conocimiento del destinatario antes de que haya
emitido la aceptacin a travs de una forma de comunicacin razonable58.
La oferta es igualmente irrevocable, en los contratos unilaterales, si el aceptante ha iniciado ya los actos de ejecucin (Daulia Ltd. v. Tour Millbank
(56) Vid. A. Lara Aguado, loc. cit., op. cit., pp. 46-51. En consecuencia, el Derecho
ingls exige, para considerar la existencia de una oferta, acreditar la voluntad del oferente
y un contenido mnimo de la oferta, esencialmente de la prestacin caracterstica, sin que
sean precisos extremos relevantes como la determinacin del precio o el lugar de entrega
de una mercanca. Obviamente, dependiendo de la naturaleza del contrato, es posible que
determinadas circunstancias, como la fecha de ejecucin o la fijacin del precio, puedan
resultar, siquiera sea presuntivamente, como elementos necesarios de la oferta. Pero, con
carcter general, el Derecho ingls y los sistemas tributarios del common law son proclives
a permitir la integracin posterior de elementos esenciales del contrato, tales como la determinacin del precio u otros, a partir de estndares de razonabilidad o usos comerciales.
Los textos internacionales de armonizacin del Derecho contractual se han alineado abiertamente con esta flexible concepcin de la oferta del Derecho ingls (art. 2:201 PECL, art.
4:201 DCFR, art. 2.1.2 PU o art. 2.1.2 POHADAC). Ahora bien, esta aparente aproximacin
o convergencia dista mucho de ser real, pues, en la prctica, las ofertas o contratos perfeccionados sin precisar elementos esenciales requerirn de mecanismos de integracin que
pueden articularse forma muy diversa segn se siga un modelo de interpretacin ms amplio (sistemas romano-germnicos) o ms estricto (common law), como luego se expondr.
En todo caso, no debe subestimarse el juego que el enriquecimiento injusto y, en general,
los recursos relativos a la responsabilidad extracontractual pueden jugar en el Derecho
ingls cuando, aun no existiendo propiamente un contrato, el oferente o una de las partes
haya inducido a la otra a realizar gastos o anticipar la ejecucin del contrato en beneficio
de la otra, si bien puede ser un obstculo en ciertos casos la tradicional concepcin de la
jurisprudencia inglesa favorable a limitar el estoppel a una causa de oposicin o exoneracin,
y no de fundamento de una demanda.
(57) Offord v. Davies (1862), 142 Eng. Rep., 1336 1486-1865. Routledge v. Grant (1828),
130 Eng. Rep., 920, 1486-1865. Vid. T. Kadner Graziano, op. cit., pp. 185-186.
(58) Dickinson v. Dodds (1875), 2 Ch. D., 463.

II. Formacin y validez del contrato

185

Nominees Ltd.)59. Por otra parte, aunque la oferta no establezca un plazo de


aceptacin, se entender caducada si no se produce la aceptacin en un
plazo razonable60, cuya precisin in casu depender de la funcin econmica del contrato.
B. Aceptacin
15. La aceptacin implica, al igual que la oferta, una expresin clara
de asentimiento a una oferta. En principio, el mero hecho de agradecer
una oferta no implica aceptacin61, ni tampoco el silencio62, salvo que
vaya acompaado de actos concluyentes que impliquen la aceptacin tcita (acceptance by conduct)63. En determinadas circunstancias, sin embargo,
puede ser razonable interpretar que el aceptante, con su mero silencio, ha
inducido razonablemente al oferente a confiar en la perfeccin del contrato64. En contrapartida, la firma de un documento implica aceptacin,
sin perjuicio de que el aceptante pueda invocar con xito algn vicio del
consentimiento (signature rule)65.
El Derecho ingls opta por una interpretacin muy estricta de la aceptacin basada en la mirror image rule, de forma que una modificacin de la
oferta implica en realidad una contraoferta, y el papel de oferente recae
(59) (1978) Ch., 231.
(60) Ramsgate Victoria Hotel v. Montefiore (1866) LR 1 Exc., 109.
(61) Por efecto del Derecho europeo en material de comercio electrnico, el agradecimiento por el proveedor de la orden u oferta realizada por el cliente puede interpretarse
como aceptacin en el comercio electrnico (vid. en este sentido H. Beale, op. cit., 2-207,
p. 158 y nota 126).
(62) Felthouse v. Bindley (1862), 11 CB, 869.
(63) Harvey v. Johnson (1848), 6 CB, 305; Photolibrary Group Ltd v. Burda Senator Verlag
GmbH (2008), All ER (D), 219. Por otra parte, algunos casos relativos a promesas de recompensa ponen de relieve algunas dudas acerca de la necesidad de que una conducta de respuesta requiera que el destinatario de la oferta tenga conocimiento de ella. Si se devuelve
el perro perdido sin conocer que exista una oferta de recompensa, para algunos autores
la recompensa es vinculante (vid. A. H. Hudson, Gibbons and Proctor Revisited, 84 Law
Quarterly Review,1968, pp. 503 ss.).
(64) Robert v. Hayward (1828) 3 C & P, 432; Rust v. Abbey Life Ins Co (1979), 2 Lloyd's
Report, 355. En el Derecho norteamericano estas excepciones estn ms regladas y as ocurre cuando el propio aceptante ha invitado al oferente a realizar su oferta dndole a entender que su silencio tendra tal significado [Sent. District Court for the Southern District Court of
New York de 14 de abril de 1992 (Filanto Spa v. Chilewich International Corp. P., 1992, CSA, 6470)],
o si el contrato ha venido precedido de tratos preliminares de una cierta envergadura que
inducen a considerar el deber del aceptante de expresarse; el hecho de que la reliance sea la
base de esta excepcin exige, no obstante, que el oferente haya realizado sobre la base de
tales negociaciones actos de ejecucin del contrato [Sent. Court of Appeal de Michigan de 9 de
agosto de 1988 (Smith-Scharff Paper Company v. P.N. Hirsch & Co. Stores, Inc); 2-201 (3) a UCC;
87 (2), 90 y 139 Restatement Second on Contracts].
(65) L'Estrange v. F. Grocoub Ltd. (1934), 2 KB, 394. En el considerado el leading case
tradicionalmente si bien J. R. Spencer ha demostrado que la regla tiene precedentes (cf.
Signature, Consent and the Rule in L'Estrange v. Graucob, 32 The Cambridge Law Journal,
1973, pp. 104-122), el juez Scrutton pronunci la clebre coletilla: and it is wholly immaterial whether he has read the document or not.

186

4. El derecho contractual ingls

en el ltimo proponente (last shot rule)66. La regla nicamente se sortea si


cabe interpretar que la modificacin propuesta por el aceptante se hallaba
implcita en la oferta67. El criterio se antoja anticuado en comparacin con
las tendencias del Derecho contractual moderno contenidas en los textos
internacionales de armonizacin, partidarias de una concepcin ms cooperativa de la oferta y la aceptacin, y que vienen a requerir una modificacin sustancial para poder hablar de contraoferta, al tiempo que resuelven
las batallas de formularios (battle of forms) sobre criterios de adaptacin o
compatibilidad (knock out rule)68.

El contrato bilateral se perfecciona, en el Derecho ingls, desde que


la aceptacin es comunicada al oferente. En realidad, esta es la regla general, incluso cuando la comunicacin no es oral, entendindose que la
comunicacin se produce con la recepcin, no necesariamente con el conocimiento de la aceptacin por el oferente. Sin embargo, el peso de algunas excepciones provoca que se acabe presentando como regla general el
criterio de la emisin o expedicin por la parte que ha recibido la oferta.
En supuestos de aceptacin por va postal, la clebre mail box o postal rule,
establecida en 1818 en el asunto Adams v. Lindsell69, precisa fsicamente
el momento de la eficacia de la aceptacin al instante de depositarla en
un buzn oficial de correos o en manos de un empleado de la oficina de
correos autorizado, incluso cuando su recepcin efectiva se demore o no
llegue materialmente a producirse70.
(66) British Road Services v. Arthur V Crutchley Ltd (1968), 1 All ER, 811. Zambia Steel &
Building Supplies Ltd. v. James Clark & Eaton Ltd [(1986), 2 Lloyd's Rep., 225; Butler Machine
Tool Co. Ltd. v. Ex-Cell-OCorporation (England) (1979), 1 WLR, 401. Tekdata Interconnections
Ltd. v. Amphenol Ltd (2009), EWCA Civ., 1209.
(67) Lark v. Outhwaite, (1991), 2 Lloyd's Rep., 132, 139.
(68) La opinin minoritaria en este sentido de Lord Denning en el asunto Butler Machine Tool Co. Ltd. v. Ex-Cell-OCorporation (England), partidario de una mayor flexibilidad, no
ha tenido eco en la jurisprudencia inglesa, a pesar de cierto predicamento doctrinal (cf. S.
A. Smith, Atiyah's Introduction..., op. cit., pp. 53-56), de forma que el criterio sigue teniendo
vigencia hoy en da. La contradiccin entre formularios implica ausencia de acuerdo, y en
el caso de que las partes emprendan la ejecucin del contrato prevalece la regla del ltimo
disparo, de forma que el comprador puede, por ejemplo, rechazar la recepcin del bien o
aceptarlo condicionalmente, y en este ltimo caso el vendedor puede aceptar o rechazar la
correspondiente contraoferta (vid. A. Von Mehren, Formation..., loc. cit., 9-164; J. O'Sullivan y J. Hilliard, op. cit., pp. 39-41). En el caso de que ambas partes hayan ejecutado
sus obligaciones (entrega y pago) prevalecern las condiciones de la contraoferta (last shot
rule).
(69) (1818), 12 Digest (Real.), 86, 477.
(70) Household Fire Insurance Co Ltd. v. Grant (1879), 4 Ex. D., 216. Para que se produzca este efecto es preciso que el envo haya sido apropiado y la direccin correctamente
indicadas [L.J. Kobertis v. Transgrain Shipping BV (2005), EWHC, 1345]. La justificacin terica de la mail box rule en el Derecho ingls es diversa. Segn una primera teora, el empleado
o servicio de correos actuara como agente comn de ambas partes, planteamiento anticuado y abiertamente criticado por la doctrina (vid. S. Gardner, Trashing with Trollope;
a Deconstruction of the Postal Rules in Contract. Oxford Journal of Legal Studies, 1992, pp.
170-194). Un segundo planteamiento se fija ms en el equilibrio contractual, dado el amplio poder concedido al oferente para revocar la oferta, que trata de compensarse a travs
de la mail box rule. En este sentido, el propio Posner parece defender el criterio tradicional

II. Formacin y validez del contrato

187

El contrato unilateral sigue, lgicamente, criterios especficos de aceptacin. La aceptacin concurre cuando el destinatario del contrato unilateral realiza la accin u omisin que constituye su condicin [Daulia Ltd.
v. Four Millbank Nominees Ltd. (1978)71, sin que sea necesario haber advertido o notificado previamente al oferente de proceder a su cumplimiento
o ejecucin [Carlill v. Carbolic Smoke Ball Co (1893)]72. La revocacin del
oferente es posible antes de la aceptacin, pero es rechazable si los actos
de ejecucin del aceptante ya se han iniciado y est en su mano cumplir
completamente la condicin73.
3. Requisitos de validez del contrato
A. Consideration y fairness
16. En el Derecho ingls el carcter vinculante de las promesas o declaraciones, su caracterizacin contractual, exige su formalizacin en un deed
o, alternativamente, deben hallarse sustentadas en alguna consideration74.
Para muchos autores la comparacin de la causa continental y la consideration del common law puede inducir a engao, pues ambas doctrinas surgieron con diversas motivaciones. Mientras que en la doctrina continental
(vid. la cita no identificable por S. A. Smith, op. cit., p. 191, nota 32), si bien parece ms
razonable el juicio de S. A. Smith, en el sentido de que ambas reglas presentan ventajas
e inconvenientes desde el punto de vista de la eficiencia econmica, pues la teora de la
recepcin desincentiva la confianza (despus de la expedicin) y favorece las revocaciones,
mientras que la mail box rule genera confianza tras la expedicin, pero minimiza el riesgo
de revocacin. El autor citado, seala, a su vez, una tercera posibilidad de justificacin de
la regla basada en la doctrina de los trminos implcitos (op. cit., pp. 188-192). Cualquiera
que sea su fundamento, lo cierto es que en la prctica, la mail box rule no funciona de manera drstica, sino como una fuerte presuncin, pues las circunstancias del caso pueden
amparar una inaplicacin de la regla cuando no resulte razonable (Holwell Securities Ltd. v.
Hughes, 1974, 1 WLR, 155). Por lo dems, resulta perfectamente disponible por las partes,
pudiendo el oferente exigir cualquier otro medio de comunicacin o la recepcin de la
notificacin como condicin de eficacia del negocio.
(71) (1978) Ch., 231 a 238.
(72) (1893) 1 QB, 256.
(73) Errington v. Errington (1952) 1 KB, 290 a 295.
(74) La doctrina de la consideration aparece vinculada histricamente a la action of
assumpsit a mediados del siglo XVI, y prevaleci a lo largo del siglo XVII y los comienzos
del siglo XVIII. Posteriormente se produjo una contestacin a partir de que Lord Manfield
ocupara la presidencia del King's Bench en 1754. A partir de esa fecha, en varios casos Lord
Mansfield redujo la importancia de la consideration como un mero indicio de la voluntad
de obligarse de las partes, susceptible de acreditarse por otros medios, especialmente si
el contrato era escrito, si bien otros precedentes mostraron un criterio firme a favor de
la vieja doctrina. Lord Mansfield acab aceptando su papel crucial, pero interpretndola
como sinnimo de una obligacin moral, susceptible de preexistir a la promesa. Dicha
ecuacin entre consideration y obligacin moral pervivi hasta 1840, en que fue rechazada
en Eastwood v. Kenyone [(1840), 11 Ad & El, 438] por Lord Denman. A partir de entonces, la
vieja doctrina de la consideration puede entenderse rediviva (vid. M. Furmston, Historical
Introduction, en Cheshire, Fifoot & Furmston's Law of Contract, 15 ed., Oxford University
Press, 2007, pp. 93-97).

188

4. El derecho contractual ingls

permita identificar las razones, esencialmente morales, por las que, en


principio o tericamente, un contrato deba ser cumplido, la consideration
se concibi en el common law como una pura herramienta para limitar la
obligatoriedad de una promesa singularmente gratuita, muy vinculada
al criterio muchas veces intuitivo de la jurisprudencia75.
(75) Vid. J. Gordley, loc. cit., p. 20. Por otra parte, el propio J. Gordley ha demostrado
en una obra extraordinaria y erudita el origen en los postglosadores de la doctrina de la
causa continental, vinculada a la distincin entre causa gratuita y la causa onerosa, en un
marco de lectura filosfica tomista y aristotlica del Derecho romano que quintaesenciara la segunda estatutaria espaola, conformando la doctrina legal del contrato que ha
pervivido de una forma u otra hasta nuestros das [vid. Contract Law in the Aristotelian
Tradition, The Theory of Contract Law (New Essays) (ed. P. Benson), Cambridge University
Press, 2001, pp. 265-334]. En dichos orgenes ya lata una preocupacin muy parecida, o al
menos con notables analogas, a la que dio origen a la doctrina de la consideration (vid. The
Philosophical..., op. cit., pp. 49-57, 77-79; N. C. Dranias, Consideration as Contract: A Secular Natural Law of Contract, 12 Texas Review of Law and Politics, 2007-2008, pp. 267-327).
Con todo, conforme a la doctrina de los jueces del common law la mera liberalidad no puede
conformar la consideration. Las promesas recprocas tienen consideration, pero esta no equivale a la causa de un contrato oneroso. Muchos casos afirman la presencia de consideration
en operaciones que una persona razonable estimara como gratuitas. A juicio de Gordley
(ibid., pp. 137-139) ambas doctrinas obedecen a finalidades diversas. La teora de la causa
responda a una razn ms terica o de coherencia doctrinal, tratando de conformar la
teora del contrato a la distincin aristotlica entre justicia conmutativa y liberalidad. En un
sentido opuesto, la doctrina de la consideration buscaba una finalidad eminentemente prctica: limitar las promesas que podan ser ejecutivas in assumpsit. El empeo de entroncar la
consideration con la doctrina continental de la causa resultaba ms bien de los tratadistas que
de los jueces, y no se compadeca con su diverso origen. Sin embargo, otros autores como B.
S. Markesinis estiman que la consideration, unida a otras instituciones como el orden pblico, la frustracin del contrato, la ilegalidad o el enriquecimiento injusto, finalmente acaba
desplegando la misma funcin de la causa continental (vid. Causa and Consideration: An
Study in Parallel, 37 Cambridge Law Journal, 1978, pp. 53-75). Con una posicin parecida
a la de B. S. Markesinis, A. T. Von Mehren decanta esa misma funcionalidad a favor de la
mayor efectividad tanto del modelo continental de la causa como del sistema abstracto alemn, con sus correctivos peculiares (vid. Civil Law Analogues to Consideration: An Exercise in Comparative Analysis, 72 Harvard Law Review, 1959/6, pp. 1.009-1.078). Lo cierto es
que desde la eclosin de ambas teoras muchos autores britnicos de finales del siglo XVIII
y del siglo XIX entendan la consideration como una versin de la causa continental en los
contratos onerosos. A finales del siglo XVIII, Pollock reformulara el concepto de consideration desproveyndolo de su sentido sinalagmtico o de equilibrio contractual, incidiendo
en la subjetividad del valor y en el alcance del trato o bargain, de forma que el promitente
es inducido a formular su promesa por algn cambio en la posicin del destinatario de la
promesa. As, la promesa hecha al futuro yerno puede realizarse en consideracin o inducindolo al matrimonio. Esta nueva concepcin calara en el pensamiento de O. W. Holmes: en el texto de una carta remitida por Holmes a Pollock, el primero llega a afirmar,
agradeciendo el envo del libro del segundo: I referred to your account of Consideration in one
of my articles as the best which I had seen (vid. J. Gordley, The Philosophical..., op. cit., p. 173)
y acabara incorporndose tanto en el primero como en el segundo Restatement on Contracts
en EEUU. Sin embargo, el planteamiento de Pollock no era capaz de responder a todas las
hiptesis, especialmente cuando por hechos previos ya consumados la promesa no tena
sentido inductivo. Con el tiempo, en el otro lado del Atlntico la obligacin de cumplir las
promesas sin contraprestacin o causa aparente encontr su justificacin en el concepto
de prommisory reliance o promissory estoppel, basada en los actos realizados por el destinatario
de la promesa en razn de la confianza generada, que Willinston introdujo en el 90 del
First Restatement. Pero la jurisprudencia norteamericana reconoca an la obligatoriedad

II. Formacin y validez del contrato

189

La supresin de causa y consideration como condicin de validez del contrato en los textos armonizadores del Derecho contractual, tanto europeo
como universal, es una buena muestra de lo irritante de estas doctrinas76,
en realidad innecesarias para justificar la fuerza vinculante del contrato si
se parte de una teora pura del valor de las declaraciones de voluntad77. P.
Atiyah78 argumenta con solidez que, al margen de las teoras acadmicas,
en la prctica jurisprudencial la consideration fue utilizada histricamente
como un expediente o clusula paraguas para eludir la rigidez del Derecho contractual ingls a travs de una autntica clusula general paternalista, til para concluir la ineficacia del contrato en supuestos de mala fe,
abuso de derecho, desequilibrio, etc. Parece claro que tal fue su finalidad
a la luz de la jurisprudencia ms antigua, y en tal sentido parecera aproximarse a la funcin correctiva de la doctrina de la causa objetiva de los
sistemas continentales. Aunque los planteamientos de Atiyah son convincentes, lo cierto es que tambin se observa una aplicacin jurisprudencial
actual ms dogmtica, y, en todo caso, la clusula general no deja de pugnar abiertamente con el concepto de rule of law y con las propias exigencias
de previsibilidad y seguridad jurdicas que son la ensea internacional del
Derecho contractual ingls79.
17. Tal vez la vieja definicin del juez Lush en el caso Currie v. Misa
(1875)80 siga siendo la ms adecuada para expresar el significado de la
valuable consideration en el Derecho ingls: some right, interest, profit, or benefit accruing to the other party, or some forbearance, detriment, loss, os responsibility
given, suffered, or undertaken by the other. Generalmente, la consideration se
asocia a la necesidad de que exista en el contrato un quid pro quo, una
de promesas que no haban supuesto o no exigan prueba de reliance, lo que llev en el
Second Restatement a introducir excepciones en las promesas por razn de matrimonio o con
finalidades benficas. Finalmente, la base racional de la obligatoriedad de las promesas o
de los acuerdos acab sufriendo vicisitudes muy parecidas en el continente europeo y en el
mundo angloamericano durante los siglos XIX y XX, cuando la dogmtica contractual trataba de asentarse en todos los territorios sobre la base de una teora de la autonoma de la
voluntad. La causa continental acab siendo algo diferente de la consideration inglesa, y esta
a su vez diversa de la consideration americana, en cuyas normas escritas se han introducido
numerosas excepciones y la doctrina se orienta hacia una concepcin mucho ms sustantiva
del equilibrio contractual (fairness).
(76) Que algn reputado autor, como C. Fried, considera un anacronismo (vid. op.
cit., pp. 28-39).
(77) Lo cual no significa que su eliminacin acabe con otras divergencias entre el
common law y los sistemas romano-germnicos acerca del alcance vinculante y la obligatoriedad del contrato (cf. M. Storme, The Binding Character of Contracts Causa and
Consideration, Towards a European Civil Code, 2 ed., La Haya/Londres/Boston, 1998, pp.
239-254).
(78)P. Atiyah, Essays on Contracts, Oxford, 1986, pp. 179-243.
(79) Vid. las reflexiones de S. A. Smith, op. cit., pp. 231-232. Clebres fueron, por
otra parte, las discusiones doctrinales entre P. S. Atiyah (Consideration in Contracts: A Fundamental Restatament, Camberra, 1971) y G. H. Treitel (Consideration: A Critical Analysis
of Professor Atiyah's Fundamental Restatement, 50 Australian L. Journ., 1976, pp. 439 y ss.,
contestada a su vez en los Essays de Atiyah, ya citados).
(80) LR 10 Ex., 153 (162).

190

4. El derecho contractual ingls

reciprocidad de intereses, ventajas, perjuicios o beneficios81. Por tanto,


la consideration apunta a la existencia de una contraprestacin, pero no
necesariamente de una contraprestacin equitativa o, si se quiere, a una
reciprocidad perfecta. En efecto, el primer requisito para que exista consideration es la existencia de una contraprestacin o beneficio econmico
real, entendiendo por ello no slo un beneficio o valor patrimonial, sino
tambin tico o moral, pues tal satisfaccin resulta igualmente valorable en
trminos econmicos82. La mera liberalidad o la beneficencia, suficientes
para la causa continental, no sustentan una promesa capaz de dar lugar a
un bargain e interesar la aplicacin del Derecho contractual. La donacin
no es un contrato, ni tampoco una promesa que no tiene como contraprestacin una obligacin recproca83. No hay consideration si la otra parte
opone una obligacin preexistente o impuesta ex lege, o una contraprestacin a cargo de tercero (privity of contract)84 o ya realizada gratuitamente
en el pasado85.
18. La consideration en los contratos bilaterales constituye una executory
consideration, que bsicamente responde al esquema del intercambio re(81) Vid. E. Dell'Aquila, op. cit., p. 72. La conmutatividad o el equilibrio contractual
no fue una exigencia del Derecho romano al menos hasta el Derecho justinianeo, y los
glosadores vinculaban esta cuestin a la doctrina del dolo. Postglosadores y iusnaturalistas
ampararon en el principio de justifica conmutativa las acciones para reparar los contratos
con precios manifiestamente desproporcionados, justificando el principio de equidad contractual. En el Derecho ingls un planteamiento similar se detecta en el equity law, aunque
no en el common law. El triunfo de las teoras del contrato basadas en la autonoma de la
voluntad tambin permitieron una cierta convergencia entre el common law y los sistemas romano-germnicos a la hora de abandonar los recursos basados en un precio injusto, reconduciendo su tratamiento a los supuestos de violencia, excesiva desproporcin, dolo, error y
otros vicios de la voluntad. Ahora bien, esto explica tambin por qu en el Derecho ingls la
exigencia de consideration no requiere una valoracin de la adecuacin o proporcionalidad
de la contraprestacin. La frase de Pollock, parafraseando a Hobbes, de que el valor de
todas las cosas que son objeto de un contrato se mide por los apetitos de los contratantes
(F. Pollock, Principles of Contract Law. Being a Treatise on the General Principles Concerning the
Validity of Agreements in the Law of England, 4 ed., Londres, 1888, p. 172) es significativa en
este sentido.
(82) De esta forma, la promesa de una recompensa que realiza un to a su sobrino
por dejar de fumar no est exenta de consideration, pues la mera renuncia del sobrino cumple esa condicin, por ms que le pueda resultar beneficiosa personalmente o no haya
tenido intenciones reales de regresar a su hbito (vid. Ch. Fried, op. cit. p. 30).
(83) Williams v. Roffey Bros & Nicholls (Contractors) Ltd (1991), 1 QB, 1, 19. Vid. T.
Kadner Graziano, op. cit., pp. 211-215. El caso Williams v. Roffey Bros. (1991) constituye un
excelente ejemplo de la dificultad de aplicar estos criterios en ciertos casos. El constructor
que ha subcontratado la carpintera de una construccin a un precio que reconoce excesivamente bajo, decide conceder sin contraprestacin un incentivo econmico por cada piso
concluido, temiendo que las dificultades financieras del subcontratado le impidan terminar
la obra y l, a su vez, incurra en mora. Este beneficio prctico eventual fue considerado
constitutivo de consideration.
(84) El principio se formula de forma que la consideration must move from the promisee
[ad ex. Pollway Ltd. v. Abdullah (1974) 1 WLR, 493, 497].
(85) Still v. Myrick (1809), Digest (Rep.), 704, 4562; Collins v. Godefroy (1831), 109 ER,
1040.

II. Formacin y validez del contrato

191

cproco de promesas. En los contratos unilaterales, sin embargo, el oferente realiza una promesa a cambio de que la otra parte cumpla con una
condicin implcita, positiva o negativa, que en realidad es un hecho que
no requiere la formulacin de ninguna promesa. De ah que se hable de
executed consideration. No puede haber consideration si una de las prestaciones se hallaba completamente ejecutada, previamente a la celebracin del
contrato o promesa (past consideration is not consideration)86.
No es preciso, sin embargo, que la consideration sea adecuada (adequate), esto es, necesariamente proporcional o equilibrada con la contraprestacin. El quid debe tener valor econmico y debe tenerlo in the eye of
the law87, pero no tiene por qu tener el mismo valor que el quo. En este
punto se detecta la filosofa liberal que sustenta todo el edificio del Derecho contractual ingls, pues un juez carece de legitimidad para mezclarse
en lo que las partes consideran adecuado, ni es su misin corregir lo que
puede razonablemente parecer como un psimo negocio88. Alquilar un
buen apartamento por un precio irrisorio o puramente simblico cumple perfectamente con la condicin de consideration89. Como seala G. H.
Treitel, resulta completamente irrelevante que el vendedor haya hecho
un buen negocio y conseguido de esta forma un beneficio de la ejecucin
del contrato. Lo que le interesa al Derecho es la consideration para una
promesa, no la consideration para un contrato90. Semejante concepcin
convierte a la consideration en un elemento ms bien formal, muy lejano
de las concepciones objetivistas de la causa imperantes en el continente, y
quizs tambin de su propia funcin originaria91.
B. Vicios del consentimiento
19. La incapacidad es, en el Derecho ingls, una ms entre las condiciones de validez de un contrato92. No existe la distincin categorial caracterstica de los sistemas continentales, que desvinculan las cuestiones
de capacidad del resto de disciplinas jurdicas para dotarlas de autonoma.
A la postre, los resultados prcticos no varan excesivamente. El principio
(86) Dent v. Benett (1839) 4 My. & Cr. 269; Eastwood v. Kenyon (1840) 11 A. & E. 438.
Como recuerda G. Alpa, esta regla tiene las obligadas excepciones en materia de obligaciones cambiarias (op. cit., pp. 77).
(87) Thomas v. Thomas (1842), 2 QB, 851, 859.
(88) Bolton v. Madden (1873), LR 9 QB, 55, 57.
(89) Thomas v. Thomas (1842), 2 QB, 851.
(90)E. Peel, op. cit., p. 72, 3-004.
(91) Abundando en esta funcin formal, G.H. Treitel reconoce la inutilidad de la
consideration para distinguir entre promesas gratuitas y onerosas, pero pone en entredicho
la propia utilidad de la distincin: en realidad, el Derecho ingls no niega la eficacia de las
promesas gratuitas, sino de las informales, por lo que una simblica o nominal consideration
es una forma legtima de dotar de carcter vinculante a una promesa gratuita, como un deed
sin consideration (E. Peel, op. cit., p. 78, 3-014).
(92) Cf. M. Echezarreta Ferrer y R. Caro Gndara, La contratacin por los incapaces: nuevas tendencias, en esta misma obra.

192

4. El derecho contractual ingls

bsico del Derecho ingls descansa en la proteccin de los menores en relacin con la posibilidad de que puedan obligarse mediante contrato, cuya
regla esencial, al igual que en los sistemas continentales, es la nulidad por
vicio de capacidad. No obstante, existen a su vez excepciones y, ms genricamente, un principio de eviccin del hardship respecto de aquellos adultos
que contratan limpiamente o de buena fe con un menor, que en ciertos
casos pueden verse sometidos a responsabilidad, si no contractual, s al menos extracontractual, o sujetarse a exigencias de restitucin en equidad93.
20. La institucin civilista de la representacin voluntaria corresponde
a la institucin de la agency inglesa, en virtud de la cual el principal queda
obligado directamente frente al tercero con un rgimen equiparable en
parte al de los sistemas romano-germnicos, pero con una diferencia notable: en el common law la contemplatio domini no es una condicin para que
funcione el fenmeno representativo, bastando con que el tercero tenga
conocimiento posterior al contrato de la vinculacin del principal. El common law, pues, ignora la distincin entre representacin directa o indirecta, sustituida por la diferenciacin entre disclosed y undisclosed agency94. En
el primer caso, se establece la vinculacin directa entre el representado
identificado o no (named or unnamed principal) y el tercero95, incluso si de
buena fe el representante ha actuado ultra vires en virtud de un apoderamiento ambiguo96. En la undisclosed agency la ausencia de contemplatio domini
(93) El rgimen de los contratos celebrados por incapaces mentales cuenta con una
regulacin legal en la Mental Capacity Act de 2005. Los contratos, en general, son vlidos. Si
la otra parte conoca la incapacidad, el incapaz conserva el derecho de anular el contrato.
En otro caso, la nulidad puede venir determinada, como ocurre con los contratos entre
capaces, por la va de la undue influence o unconscionability, que sern analizadas ms abajo.
Si los bienes del incapaz estn bajo control de un tribunal, sus actos de disposicin no le
vinculan, aunque s al co-contratante. Si contrata la adquisicin de bienes y servicios considerados necessaries, conociendo la otra parte su estado de incapacidad, el incapaz deber
abonar un precio razonable (seccin 7). El rgimen de capacidad y representacin de las
sociedades se deriva de las normas generales del Derecho de sociedades ingls, particularmente de la Companies Act de 2006. El principio tradicional establece criterios de nulidad
contractual en que el acto no se encuentra autorizado por sus estatutos o memorandum (ultra
vires doctrine). Esta doctrina, cuya finalidad es proteger a los inversores, ha sido criticada por
su ineficiencia, tanto desde la perspectiva del co-contratante como de la propia sociedad, lo
que ha llevado a establecer amplias correcciones en el Derecho societario ingls, partiendo
de una presuncin del carcter irrestricto del objeto de las sociedades y la eficacia de los
contratos ultra vires cuando concurre buena fe del contratante, sujeta por lo dems a una
presuncin prcticamente iuris et de iure (seccin 40). Por lo dems, la ultra vires doctrine
no resulta aplicable a las sociedades de responsabilidad limitada en virtud de la Limited
Liability Partnerships Act de 2000, pero sigue rigiendo para las sociedades registradas a travs
de un estatuto especial que contratan con sociedades de su misma naturaleza, dado que la
jurisprudencia s ha venido prescindiendo de la doctrina cuando lo hacen con autoridades
locales o sociedades sometidas a la Companies Act.
(94) Vid. R. Rueda Valdivia, La representacin voluntaria en la contratacin en la
Unin Europea, en esta misma obra.
(95) Millar v. Mitchel (1860) 22 D, 833, 845, 848; William v. Newlands (1861) 23 D,
1355; Langton v. White (1868) LR 6 Eq., 165.
(96) Ad ex. Crdit Agricole Indosuez v. Muslim Commercial Bank Ltd (2000), 1 Lloyd's
Rep., 274, 280.

II. Formacin y validez del contrato

193

(representacin indirecta) no impide la vinculacin jurdica adicional entre el representado y el tercero, siempre que el representante haya actuado
en el marco de su poder97 y no quepa interpretar una voluntad del tercero
de contratar intuitu personae con el propio agente ni medie una declaracin
dolosa o fraudulenta por parte del agente en el sentido de no actuar en
nombre de un principal; y aqu radica el principal elemento diferencial del
common law. Esta figura da la posibilidad alternativa al tercero de dirigirse
contra el principal o el representante, y tambin al principal de dirigirse
contra el tercero, si bien esta ltima se limita en determinados casos para
no perjudicar las legtimas expectativas del tercero cuando la identidad
del representado sea determinante o ineludible, como se ha dicho, y en
todo caso el undisclosed principal no gozar de los privilegios del tercero en
la utilizacin de los derechos y excepciones que tuviera frente al representante98. La justificacin terica ms convincente de los efectos de la undisclosed agency se ampara en una autntica excepcin a la doctrina de privity
of contract propia del common law basada en los intereses del comercio99. Por
lo dems, el tratamiento del poder como fundamento de la representacin
presenta una clara analoga con el rgimen legal previsto en los sistemas
continentales, destacando en el common law una ms abierta posibilidad de
auto-contratacin.
21. Hasta el siglo XIX, los vicios del consentimiento (dolo, intimidacin o error) implicaban la invalidez del contrato en el Derecho ingls, sin
que su justificacin terica fuera ms all de su reprobabilidad moral. Las
razones a veces coincidan con la negacin del consentimiento que propiciaban las doctrinas romanistas, y en otras ocasiones la decisin basaba en
la sancin al dao injustamente infligido en la lnea de las concepciones
de la pandectstica germnica, en particular negando la posibilidad del
cumplimiento especfico en el marco del equity law100. El asunto Raffles v.
Wichelhaus (1864)101 supuso una inflexin a favor de considerar tales circunstancias como autnticos vicios del consentimiento, cuando vendedor
y comprador acordaron la compra de una mercanca procedente de Bombay ex Peerless, siendo as que cada uno de ellos tena en mente uno de los
dos buques que, con el mismo nombre, procedan desde Bombay102.
(97) Ad ex. People v. Evans (1969), 2 Ch, 255; Siu Yin Kwan v. Eastern Ins Co Ltd (1994),
2 AC, 199, 209.
(98) Vid. en particular W. Mller-Freienfels, Die Anomalie' der verdeckten Stellvertretung (undisclosed agency) des englischen Rechts, Rabels Z., 1952, pp. 578 y ss., 1953,
pp. 12 y ss.
(99) Vid. Siu Yin Kwan v. Eastern Ins Co Ltd (1994), 2 AC, 199, 207.
(100) Vid. J. Gordley. loc.cit., p. 34, n 68.
(101) 2 H. & C. 906, 159 Eng. Rep., 375 (H.L. 1864).
(102) En realidad, para esas fechas la doctrina del error se haba incorporado por
los tratadistas ingleses, importndola desde las doctrinas continentales iusnaturalistas con
la misma riqueza de variantes y aun de contradicciones: vid. especialmente la excelente
monografa de C. Macmillan, Mistakes in Contract Law, Oxford/Portland, Hart Publishing,
2010, que lleva a cabo un profundo estudio histrico de las influencias continentales en la
doctrina del error elaborada por la jurisprudencia del common law a lo largo del siglo XIX,

194

4. El derecho contractual ingls

22. El error (mistake) cuenta en el Derecho ingls con una doctrina mucho ms precisa y desarrollada y tal vez, confusa que la que se deduce
de la prctica o los cdigos continentales. No debe extraar, por cuanto la
filosofa y las reglas de interpretacin del contrato hacen que el Derecho
ingls sea mucho menos permeable a corregir o adaptar los contratos y, en
consecuencia, a subsanar la desidia o los errores negociales de las partes.
El error es, pues, una pieza fundamental para obtener una exoneracin
de la responsabilidad contractual por la va de invalidar el negocio por
defecto de consentimiento. Incluso en aquellos supuestos en que, segn
el common law, el error no d lugar a la nulidad o anulabilidad, no deben
olvidarse los recursos que el equity law ofrece para equilibrar el desajuste
del contrato provocado por el error: accin de rescisin en caso de error
comn (rescission on terms), accin de rectificacin frente al error obstativo
(rectification), o accin de rechazo del cumplimiento especfico con carcter ms general (refusal of specific performance).
El Derecho comn ingls distingue, como primera categora, el error
comn (common mistake), que supone la identificacin del mismo error padecido por ambas partes del contrato, y que puede recaer tanto en los
trminos del contrato como en las circunstancias fcticas que lo rodean103.
Si, como luego se dir, el error recae sobre la imposibilidad del objeto del
contrato, se estima que el contrato es nulo de raz (void: mistake nullifying
contract)104. Este tipo de error debe ser fundamental y puede recaer en la
en especial a travs de la recepcin de las tesis de Pothier, cuyo planteamiento subjetivo y el
efecto de nulidad con que conceba el error no se acomodaban de hecho a los postulados
del Derecho contractual ingls. La doctrina norteamericana y germnica, de la mano de la
misma crtica a las tesis excesivamente subjetivistas, plantearon la necesidad de una correccin que objetivara y diera seguridad al tratamiento de los vicios del consentimiento, de
forma que el error deba acreditarse a travs de una manifiesta contradiccin con las propias declaraciones de las partes (tesis de O. W. Holmes: The Common Law, Boston, 1881, pp.
311-312) o bien pudiera fundar la nulidad del contrato sobre la base de criterios de razonabilidad objetivos a la luz de su objeto y caractersticas. Con todo, an hoy se mantiene que
el Derecho ingls carece de una teora general sobre los vicios del consentimiento, si bien
ha elaborado doctrinas particulares que sumadas acaban cumplimiento la misma funcin
que dicha teora en los sistemas romano-germnicos (vid. en este sentido J. Cartwright,
Defects of Consent in Contract Law, Towards an European Civil Code, 4 ed., Kluwer, 2001,
p. 549).
(103) Esta distincin es especialmente relevante, por cuanto en el error unilateral o
mutuo los efectos del error se circunscriben a los trminos del contrato, y no a los elementos circunstanciales puramente fcticos (vid. la advertencia sobre este criterio en H. Beale,
op. cit., 5-005, pp. 432-433).
(104) Vid. J. Beatson, Anson's Law of Contract, 27 ed., Oxford University Press, 1998,
p. 304. No parece tan evidente que la solucin inglesa, partidaria de resolver este caso de
res extincta o res sua a travs de la doctrina del error, sea menos eficiente que la clsica solucin romanista que ampara la nulidad en la imposibilidad originaria (en este sentido E.
Dell' Aquila, op. cit., p. 103). Aceptada en la actualidad la conveniencia de que las partes,
conscientemente, puedan contratar sobre prestaciones que son material o legalmente imposibles en el momento de contratar, confiando en que no lo sean en el momento de cumplimiento, la nica forma razonable de mantener la nulidad del contrato si la celebracin
del contrato se produce sin conciencia de la imposibilidad es, precisamente, la doctrina del
error. As lo resuelve el Derecho ingls, como acredita uno de los Coronation Cases, donde

II. Formacin y validez del contrato

195

existencia o posibilidad del objeto o en su identidad105. Pero el error comn puede recaer tambin sobre una circunstancia o condicin fundamental que no desprovee al contrato de objeto, pero s habra modificado
o impedido la declaracin del contrato de haber sido conocida por las
partes106, como el hecho de que los contratantes se creyesen casados entre s107. Por otra parte, los errores de derecho o acerca del rgimen legal
del contrato como causa de nulidad del contrato plantean ms dudas en
la jurisprudencia inglesa, aunque si se trata de un contrato regido por el
Derecho extranjero se estima que se trata de un error sobre un hecho y, en
consecuencia, puede reconocer con normalidad el common mistake108.
Aunque ciertamente existe una doctrina del error comn en el Derecho
ingls, la existencia de una categora o institucin autnoma no est tan
clara. Se sostiene, de un lado, que la ineficacia del contrato derivara de
una falta absoluta de consideration109; segn otros planteamiento, la fuente
habra que hallarla en una condicin o trmino implcitos, de forma que
la doctrina del error comn no se enmarca, como el error unilateral, en
el mbito de los vicios del consentimiento, la perfeccin y la nulidad del
contrato, sino que aparece ms bien referido a contratos vlidos cuyo cumplimiento queda en entredicho, ms cerca de la figura de la frustracin del
contrato110. El asunto Bell v. Lever Bros.111 puso de manifiesto estas discrepancias e implic una autntica revisin del concepto del error comn por
la House of Lords, que deriv preferentemente hacia una doctrina autnoma
del error comn, que, sin embargo, no cabe reconocer en otros territorios
tributarios del common law.

En segundo lugar, el error mutuo (mutual mistake) supone que ambas


partes han incurrido en errores diferentes sobre los trminos del contrato,
lo que implica, en realidad, un desencuentro entre sus declaraciones de
se daba la circunstancia de que el contrato de alquiler se haba celebrado una vez que ya se
haba cancelado la procesin real y, en consecuencia, el contrato se entendi invlido por
error [Gryffith. v. Brymer (1903), 19 TLR, 434, cit. por Ch. Fried, op. cit., p. 58) a diferencia
de aquellos casos en que el contrato se haba perfeccionado antes de la enfermedad del rey
y la correspondiente cancelacin, abordados como se ver como supuestos de frustracin.
(105) Couturier v. Hastie (1856), 5 HLC, 673.
(106) Vid. F. Esteban de la Rosa, El error como vicio del consentimiento contractual, en esta misma obra.
(107) Galloway v. Galloway (1914), 30 TLR, 531; Bell v. Leever Brost. (1932), AC, 161.
(108) Furness Withy (Australia) Pty Ltd. v. Metal Distributors (UK) Ltd. (The Amazonia)
(1990), 1 Lloyd's Rep., 236.
(109) Couturier v. Hastie (1856), 5 HLC, 673, HL.
(110) Vid. E. Peel, op. cit., pp. 310-311, 8-001. A pesar de que a menudo se asocia
la doctrina jurisprudencial de la frustracin del contrato con el error comn y sus efectos
de nulidad absoluta del contrato, debe tenerse en cuenta que la frustracin de la causa se
asocia con circunstancias sobrevenidas (enfermedad del rey en los coronation cases), que no
impiden que, en el momento de celebracin del contrato, quepa afirmar la inexistencia
de error y la validez de las declaraciones. En estos supuestos, la doctrina de la frustracin
apunta ms bien a una respuesta por la va de la resolucin del contrato, como acredita la
propia solucin legal para la devolucin de las prestaciones ya realizadas.
(111) (1932), AC, 161.

196

4. El derecho contractual ingls

voluntad. El caso Raffles v. Wichelhaus, citado ms arriba, sera un supuesto


tpico de este error mutuo, pues cada una de las partes pensaba en un cargamento de algodn distinto, a bordo de dos buques de idntico nombre
y procedencia.
En la tercera categora el error unilateral (unilateral mistake), slo una
parte incurre en error sobre los trminos del contrato (self-induced misapprehension), pero existe una conducta por la otra parte no exenta de responsabilidad, en la medida en que conoca o deba conocer tal error112. Este tipo
de error ha sido el centro de atencin de los sistemas continentales. Para
que se admita la anulablidad del contrato (mistake negativing consent), se
requiere una conducta culpable de la otra parte, que habra podido evitar
o deshacer el error. Dentro del error unilateral, la jurisprudencia inglesa
ha admitido el error in personam referido a la propia identidad113, con el
efecto de nulidad radical, no bastando un mero error en las cualidades
personales114, y el error obstativo (as to the expression of intention)115. El error
in negotio (as to the nature of the document signed) solo se reconoce de forma
muy limitada, si concurren circunstancias que menoscaban la capacidad
del firmante (ceguera, analfabetismo, ignorancia supina, fraude), y no su
debida diligencia (regla non es factum)116. Algo similar acontece con el
error in substantia (in qualitate)117, nicamente operativo si es tan fundamental como para concluir en una ausencia de identidad del objeto.
23. El dolo (misrepresentation o fraud) se concibe en el Derecho ingls
como una suerte de error inducido, no muy lejos, cuando es fraudulento, del sentido que el dolo tiene en los sistemas romano-germnicos118. La
misrepresentation hace mencin, en realidad, a la representacin o idea que
un contratante (representee) se hace acerca del contrato a la luz de la informacin obtenida de la otra parte (representor)119. Si esta informacin no es
(112) No hay una doctrina clara al respecto de ambas posibilidades en el Derecho ingls. En Canad se admite la mera presuncin de que la otra parte debiera razonablemente
conocer el error [Belle River Community Arena Inc. v. Kaufmann Co. Ltd. (1978), 87 DLR (3d)
761], mientras que en Singapur es preciso que se acredite un conocimiento efectivo del
error por la otra parte [Chwee King Keong v. Digilandmall.com Pte Ltd (2005), 1 SLR, 502, 53.].
(113) Si bien el lmite entre identidad y la cualidad personal no resulta pacfico en determinados supuestos litigiosos, tanto si se contrata entre presentes como por escrito (vid.
el minucioso anlisis de E. Peel, op. cit., pp. 331-338).
(114) King's Norton Metal Co. Ltd. v. Edridge Merret & Co., Ltd. (1897), 14 TLR 98, CA.
(115) Webster v. Cecil (1861), 35 Digest (Rep.), 115, 140.
(116) Foster v. Mackinnon (1869), 17 WLR, 1105.
(117) As se desprende, al menos, del caso Torrance v. Bolton (1872), en que la nulidad
se basaba no tanto en el error como en el hecho de que la sordera le impidiese al comprador entender que el inmueble subastado estaba gravado con tres hipotecas (LR 8 CA, 18).
(118) La obra clave en el Derecho ingls para la caracterizacin de la misrepresentation
tal vez sea la de J. Cartwright, Misrepresentation, Mistake and Non-disclosure, Londres, Sweet
& Maxwell, 2007.
(119)F. Esteban de la Rosa ha esquematizado en diez puntos las condiciones que
determinan que una declaracin pueda ser causa de misrepresentation (op. cit., p. 214, nota
58).

II. Formacin y validez del contrato

197

maliciosa, se habla de innocent misrepresentation, una fuente de error que, a


lo sumo, puede amparar una accin de rescisin del contrato. En el caso
de que la informacin sea suministrada maliciosamente (fraudulent misrepresentation), la figura se asemeja al dolo y el contrato es anulable, pero
adems caben acciones alternativas o acumulativas para reclamar daos
y perjuicios120. Se entiende que una declaracin es fraudulenta si se realiza con conciencia de su falsedad, o sin conviccin sobre su veracidad, o
temerariamente121; sin embargo, a diferencia de la cultura continental, el
animus de defraudar o engaar no es consustancial y resulta indiferente
para su calificacin: el fundamento es la conciencia acerca de la falsedad o
dudosa veracidad de la declaracin, aunque se realice de buena fe122.
En lo que no entra el common law es en la tortuosa figura del dolo incidental123. En todo caso, s conoce la distincin entre el dolo, propiamente
dicho, y la negligencia (negligent misrepresentation), consolidada en la Misrepresentation Act de 1967 [secc. 2 (1)]. Esta ley, sin embargo, slo ampara las
acciones contra el co-contratante negligente que no sea capaz de probar
que su efectiva falsa creencia resultaba razonablemente fundada, de forma
que si el representor ha sido un tercero, los efectos de la negligent misrepresentation siguen las reglas del common law, menos favorables a la proteccin
del representee, al limitar la indemnizacin a los perjuicios previsibles para el
representor y exigir la prueba de la conducta culposa, lmites ambos que no
se contienen en la Ley.
Para calibrar finalmente el alcance de la misrepresentation no debe olvidarse que, como ya se ha sealado, en el Derecho ingls no concurre una
duty of disclosure con carcter general124; no existe, pues, obligacin de revelar los hechos conocidos por una parte y desconocidos por la otra, como
puede ser el estado ruinoso de un fundo125 o la condicin de divorciado126.
Ocultar los vicios o latent defects del producto no genera, pues, anulabilidad o responsabilidad contractual, siempre que la parte, con su conducta,
(120) La indemnizacin no sigue, sin embargo, las posibilidades alternativas que derivan del incumplimiento del contrato. Se parte de la idea de que en supuestos de fraude
la parte afectada no habra celebrado el contrato [Esso Petroleum Ltd. v. Mardon (1976), QB,
801], por lo que se protege es el inters negativo, lo que implica posibilidad de indemnizar
los daos, incluso imprevisibles para el culpable, derivados de la celebracin del contrato
(reliance loss) o incluso la prdida de oportunidad (lost of opportunity), como se desprende
de East v. Maurer [(1991), 1 WLR, 461], pero no as los daos amparados en el inters positivo por la prdida de negocio, como el lucro cesante (loss of bargain).
(121) Derry v. Peek (1889), 14 AC, 337.
(122) En el asunto Polhill v. Walter [(1832), 3 B. & Ad., 114] el agente acept una letra
de cambio, sabiendo que careca de poderes para ello, confiando en que el principal lo
ratificara.
(123) Cf. E. A. Kramer y T. Probst, Defects in the Contract Process, International
Encyclopaedia of Comparative Law, vol. VII (Contracts in General), chapter 11, 248, p. 121.
(124) Cf. E. A. Kramer y T. Probst, loc. cit., op. cit., 36, p. 21.
(125) Kates v. Cadogan (1851), 10 CB, 591.
(126) Fletcker v. Krell (1872), 42 LJQB, 55.

198

4. El derecho contractual ingls

no haya inducido a pensar en la ausencia de estos vicios, en cuyo caso podramos hallarnos ante un supuesto de misrepresentation127.
24. La violencia y la intimidacin se contemplan en el Derecho ingls
bajo el trmino genrico de duress, lo que no impide distinguir los efectos
sobre los remedios de la violencia fsica (nulidad absoluta) o moral (nulidad relativa o anulabilidad). Aunque la concepcin clsica conceba los supuestos de duress como casos de inexistencia de consentimiento, la concepcin ms actual no establece la ausencia o del consentimiento como base
legal de la institucin, sino un mero defecto que no anula el contrato, sino
que lo hace anulable (Lynch v. DPP of Northern Ireland)128. Sus efectos se acomodan ms bien a los propios del fraude que al non est factum. Al igual
que en los sistemas romano-germnicos, la intimidacin resulta ms difcil
de calibrar. En el Derecho ingls solo es causa de anulabilidad la violencia
moral que conlleve sufrir un dao personal, infligida por el co-contratante
o por un tercero con su conocimiento. Se admite, sin embargo, que la amenaza econmica o comercial pueda ser de tal envergadura que implique
una coercin constitutiva de economic duress129, que en algunos casos ha
englobado asimismo supuestos de duress of goods. Las condiciones, sin embargo, son ms severas que en los supuestos de duress to person: debe tratarse
de una amenaza legtima determinante de la conducta de la vctima (factual causation o but for test) y cuyo efecto hubiera sido presumiblemente
equiparable en una persona razonable130. El Derecho ingls es rgido, por
lo dems, a la hora de exigir la ilegalidad de la amenaza, pues admite en
ocasiones el chantaje legal, consistente, por ejemplo, en denunciar un
delito efectivamente cometido131.
Ms propia del Derecho ingls, en concreto dentro del equity law, es la
institucin de la undue influence o influencia indebida, recogida en algunos textos internacionales de unificacin como gross disparity o excesiva
desproporcin, sobre la base de una consecuencia injusta derivada del
ejercicio de una influencia indebida (ad ex art. 3.10 PU; art. 3.4.8 POHADAC)132. Se trata de una suerte de alevosa civil, en que una de las partes se
(127) A menudo los matices son relevantes. Llevar un caballo para su venta en un
mercado pblico implica una conducta que induce a representarse un animal sano, mientras que en una venta estrictamente privada ocultar su enfermedad infecciosa no permite
invocar a la otra parte misrepresentation by conduct [Bodger v. Nicholls (1873), 28 LT, 441, 445].
(128) (1975), AC, 653.
(129) En el asunto The Evia Luck [(1992), 2 AC, 152, 165] Lord Goff sentenci que
resulta admitido actualmente que la presin econmica puede ser suficiente para constituir duress... al menos cuando la presin econmica pueda caracterizarse como ilegtima y
ha sido una causa significativa para inducir al actor a aceptar el contrato en cuestin (vid.
E. Peel, op. cit., p. 443, 10-005).
(130) Huyton SA v. Peter Cremer & Co (1999), Lloyd's Rep., 620.
(131) Fisher & Co. V. Apollinaris Co. (1875), 23 WR, 460. En contra, Universe Thanships
Inc. of Monrovia v. International Transport Workers Federation, The Universe Sentinel (1983), 1
AC, 366 (HL).
(132) Lo que diferencia esta institucin de la laesio enormis admitida en muchos sistemas romano-germnicos con independencia de la debida influencia o el vicio del consen-

II. Formacin y validez del contrato

199

prevale de su situacin de superioridad, confianza o ventaja, y se aprovecha


paralelamente de la debilidad, estado de necesidad o dependencia de la
otra parte para incitarla a celebrar el contrato, que encuentra su equivalente en la unconscionability norteamericana (con sus variantes procedural, o
negocial, y substantive, relativa al contenido del contrato), recogida tanto
en la seccin 2-302 UCC y en el 208 del Second Restatement como en la
jurisprudencia aplicada a supuestos ajenos al Derecho uniforme133. Bsicamente se distinguen, en primer lugar, los supuestos de actual undue influence, prcticamente absorbidos hoy o muy cercanos al concepto de duress,
como en el supuesto de contrato obtenido bajo chantaje de delacin. En
segundo trmino, se hallaran los supuestos de presumed undue influence,
amparados en la mera evidencia de una relacin espacial de confianza o
dependencia entre los contratantes (padre/hijo, doctor/paciente, abogado/cliente, confesor/feligrs134), y la acreditacin de un desajuste o desequilibrio contractual, o cuando menos de una transaccin que calls for
explanation135; la presuncin iuris tantum puede ser desvirtuada si la parte
dominante acredita la voluntad independiente y el libre albedro de la otra
parte en la aceptacin del contrato (por ejemplo, mediante un consejo o
asesora independiente)136. Los supuestos de undue influence provocan la
anulabilidad del contrato, que puede ser confirmado por la vctima de forma expresa, en virtud de sus actos propios o por el mero paso del tiempo
que acredite su aquiescencia.
Cuando se trata de un abuso frente a la bisoez de la otra parte se
utiliza el trmino unconscionability ms amplio quizs en el Derecho norteamericano, figura que presenta un relieve procesal especfico, en la
medida en que la desigualdad de las partes habilita una inversin de la
carga de la prueba. En estos supuestos, especialmente si hay una relacin
de debilidad, se llega a presumir iuris tantum el dolo, y puede prosperar
una accin para anular el contrato137. Sin embargo, esta proteccin, garantizada por el Derecho escrito de proteccin al consumidor, no deja
de resultar chocante con la propia filosofa liberal del Derecho ingls en
otro tipo de contratos civiles y mercantiles, y de ah que la jurisprudencia reciente haya puesto en tela de juicio la liberalidad con que algunos
casos anteriores haban procedido a proteger a la parte indebidamente
timiento, por razones de objetivo equilibrio del contrato, que no resulta de recibo en el
Derecho ingls.
(133) Para un ilustrativo anlisis de la evolucin de este concepto en el Derecho norteamericano, vid. E. A. Farnsworth, Farnsworth on Contracts, 3 ed., vol. I, Nueva York,
Aspen Publishers, 2004, pp. 577-599.
(134) No as entre cnyuges: Royal Bank of Scotland v. Etridge (No. 2) (2001), UKHL, 44.
(135) Etridge Case (2002) 2 AC, 773.
(136) Inche Noriah v. Shaik Allie Bin Omar (1929), AC, 127, 135.
(137) Fry v. Lane (1888), 40 Ch.D., 312. Lloyd's Bank Ltd. v. Bundy (1975), QB, 326;
NatWest Bank v. Morgan (1985), AC, 686; Barclays Bank v. O'Brien (1994), 4 All ER, 417.

200

4. El derecho contractual ingls

influida, en supuestos por otra parte razonables a primera vista, como los
de salvamento martimo138.
C. El objeto del contrato
25. El Derecho ingls no se sirve de un concepto tan equvoco como el
objeto del contrato a la hora de establecer las condiciones generales que
debe atender el contenido de un contrato para que sea vlido. Comparte
con la mayora de los sistemas romano-germnicos la necesaria licitud de
las prestaciones, si bien suele preferirse la utilizacin del trmino ineficacia (unenforceability), acaso por la dificultad de deslindar en el Derecho
ingls la ilicitud y la ilegalidad de la responsabilidad penal (illegal contracts).
Desde el punto de vista de los efectos y, en general, de su rgimen jurdico,
la clasificacin fundamental de los supuestos de illegality exige deslindar
los contratos que implican la comisin de un hecho ilcito de aquellos otros
cuyo contenido es contrario al oden pblico (public policy). La ilicitud
de un contrato en razn de su objeto no es, sin embargo, un concepto fcil
de acotar en el Derecho ingls. La prohibicin de determinados contratos
puede encontrarse regulada en una disposicin legal escrita (statute) de
forma muy variable en cuanto a su configuracin y efectos (inexistencia,
nulidad, anulabilidad...). En algunos casos, el objeto del contrato puede
conllevar un ilcito criminal; en otros, su celebracin no implica responsabilidad penal, pero la nulidad deriva de contener un objeto que implica un
ilcito civil o, simplemente, la prestacin establecida resulta inexigible y el
contrato no es susceptible de ejecucin.
Frente a los supuestos en que el contrato implica un ilcito, la contradiccin con el orden pblico (moral, buenas costumbres...) es an ms indefinida, y algunos tribunales se oponen a reconocer mbitos o supuestos
de ilicitud del contrato por orden pblico ms all de los supuestos tradicionales establecidos en precedentes [Printing & Numerical Registering Co v.
Sampson (1875), L. R. 19 Eq., 462], aunque parece imponerse una corriente
contraria, partidaria de una posibilidad ms creativa y extensiva, sobre la
base de un concepto abierto de analoga. Se incluyen en esta segunda categora ciertos contratos vinculados al estatuto personal y al Derecho de
familia (promesa de matrimonio por una persona casada, preacuerdos de
separacin, acuerdos fraudulentos de divorcio, cesin de la responsabilidad
parental, promesas de no contraer matrimonio, marriage brokage contracts,
contratos cuyo objeto sea la prestacin sexual), aquellos que tienen por
objeto realizar actos de interferencia en la accin de la justicia, limitar el
acceso a los tribunales, limitar la libertad personal o defraudar las autoridades pblicas, y, especialmente, los contratos cuya finalidad es restringir las
actividades comerciales y la libre competencia empresarial.

Los efectos sobre el contrato de la ilegalidad no siguen regla clara. Si el


objeto del contrato implica un ilcito (illegality as to formation), la sancin
(138) Vid. el parecer de Lord Scarman frente a Lord Denning en las sentencias referidas por E. Dell' Aquila, op. cit., p. 141, nota 414.

II. Formacin y validez del contrato

201

es la nulidad radical o, incluso, la inexistencia del contrato139. El contrato


puede ser, sin embargo, lcito y una de las partes pretender ejecutarlo de
forma torticera o ilcita (illegality as to perform), en cuyo caso la eficacia del
contrato puede ser objetable y resultar privado de la asistencia judicial.
En los supuestos de contrariedad con el orden pblico, la multiplicidad
de efectos potenciales es ms evidente. En el caso de los contratos restrictivos de la competencia, la sancin puede implicar la invalidez de algunas
clusulas, conservando el contrato. En otros casos, puede resultar la ineficacia o inexigibilidad parcial de la prestacin (severance) o a una sola
de las partes, admitindose la no devolucin de las prestaciones recibidas.
Particularmente complejo resulta el tratamiento o la definicin de una
parte culpable de la ilicitud, que puede conllevar supuestos de evidente
enriquecimiento injusto de la parte presuntamente inocente, habilitndose en tales casos una restitucin por va extracontractual140. Tampoco est
claro el criterio con que los tribunales permiten a la parte inocente utilizar
remedios contractuales141 o no142, si bien parece que el origen de la ilegalidad en una prohibicin legal escrita, expresa o implcita (express or implied
statutory provision) o, en contrapartida, deducida directamente del Derecho
escrito o amparada en el common law, puede ser un criterio a tener en cuenta, recurrindose en este ltimo caso a un test teleolgico que atienda a la
finalidad de la reglamentacin, a la luz de cada caso concreto143.
26. El Derecho ingls no sigue, en principio, la tradicional y hoy discutida mxima impossibilium nulla obligatio est, si las partes son conscientes
de dicha imposibilidad. De hecho, este principio se va imponiendo en los
textos internacionales de Derecho uniforme (ad ex art. 3.1.3 PU y art. 3.1.3
POHADAC). Sin embargo, el error comn o la falta de conciencia de dicha imposibilidad s conllevan la nulidad del contrato144. La imposibilidad
de las prestaciones concurrente en el momento de celebrar el contrato
impide su validez, ya sea por razones fsicas (res extincta) o jurdicas (res
sua). La nulidad del contrato es radical (voidness). Tambin se exige que
el contenido del contrato sea determinado o determinable, establecindose su inexistencia si su contenido es excesivamente vago e impreciso: el
contrato debe contener todos los extremos necesarios que no requieran
un nuevo acuerdo de las partes. Teniendo en cuenta en especial los usos
del comercio, se cumple esta exigencia si el contrato calla sobre extremos
relevantes, incluso como el precio, siempre que sean susceptibles de fijarse
de forma objetiva [May & Butcher Ltd. c. The King (1934)]145. Este principio del common law se ha plasmado asimismo en el Derecho escrito (art.
(139)
(140)
(141)
(142)
(143)
(144)
161, 223.
(145)

Mackender v. Feldia (1967), 2 QB, 590, 601.


Saunder v. Edwards (1987) 1 WLR, 1116.
Bloxsome v. Williams (1824) 2 B & C, 232.
Re Mhamoud and Ispahani, (1921), 2 KB, 716.
Vid. especialmente E. Peel,op. cit., pp. 538-539, 11-121.
Couturtier v. Hastie (1856), 5 H.L. Cas., 673. Bell v. Lever Brothers Ltd (1932), AC,
2 KB, 17, 21.

202

4. El derecho contractual ingls

8 Sale of Goods Act de 1979; art. 15 de la Supply of Goods and Services Act de
1982), habilitando la fijacin ulterior del precio o su determinacin mediante criterios objetivos de razonabilidad, siempre, claro est, que pueda
aceptarse una verdadera perfeccin del contrato. Aunque algunos sistemas
romano-germnicos han avanzado en esta misma direccin, lo cierto es
que se trata de un signo de identidad muy propio de los sistemas jurdicos
angloamericanos146.
D. Forma del contrato
27. Como se ha analizado, la forma cumple en ocasiones una funcin
alternativa a la consideration147. Una promesa gratuita sin consideration es vlida en la medida en que se ajuste a la forma de un deed. Pero comnmente
la exigencia de requisitos formales atiende a necesidades diversas al contenido de un contrato. El Derecho ingls parte, como la generalidad de los
sistemas jurdicos, de un principio de libertad de forma148. Excepcionalmente, determinado tipo de contratos requieren determinadas formalidades exigidas por el Derecho escrito149.

III. Contenido e interpretacin del contrato


1. Contenido del contrato
28. Los trminos o clusulas de un contrato escrito pueden clasificarse en atencin a su relevancia, como esenciales (conditions) o subsidiarios
o colaterales (warranties). Ntese que el trmino condition, a secas, no
(146) Vid. sobre esta cuestin N. Marchal Escalona, Determinacin del precio en
los contratos, en esta misma obra. Incluso la jurisprudencia ha mantenido una flexibilidad
mayor que la propia Sales of Good Act cuando se trata de un precio determinable por un tercero que no procede a dicha terminacin sin que se haya entregado la cosa (art. 9). Frente
a la ineficacia prevista en el art. 9 de la Ley, la jurisprudencia ha tendido hacia la integracin
y determinacin del precio razonable si existe una posibilidad de hacerlo objetivamente:
Sudbrook Trading Estate Ltd. v. Eggleton (1983), 1 AC, 444.
(147) O. W. Holmes llega a afirmar que es una forma tanto como un seal (op. cit., p.
273).
(148) Beckham v. Drake (1841), 9 M & W, 79, 92.
(149) Un primer grupo de contratos sujetos excepcionalmente a una exigencia formal como requisito de eficacia son aquellos que debe hacerse mediante deed. Es el caso de
los arrendamientos de inmuebles de duracin superior a tres aos (seccs. 52 y 54 de la Law
of Property Act de 1925). Un segundo grupo abarcara aquellos contratos cuya validez sustancial depende de una redaccin por escrito [obligaciones cambiarias: Seccs. 3 y 17 de la
Bill of Exchange Act de 1882; garantas mobiliarias: Bill of Sale Act 1878 (Amendment) Act 1882;
contraltos celebrados por consumidores: Consumer Credit Act (1974, reformada en 2006); o
compraventa de inmuebles: Seccin 2 de la Law of Property Act de 1989]. Otro tipo de contratos exigen la forma escrita o al menos una note of memorandum como mero requisito ad
probationem, como los contratos de fianza contemplados en la seccin 4 del Statute of Frauds
de 1677 (vid. A. Von Mehren, Formal Requirements, International Encyclopaedia of Comparative Law, vol. VII (Contracts in General), chapter 10, 22).

III. Contenido e interpretacin del contrato

203

es directamente traducible como condicin, en el sentido de elemento


accidental del contrato150, sino como trmino esencial de un contrato. La
relevancia de esta distincin a menudo se lleva a plasmar sobre el propio
contrato escrito, haciendo mencin expresa de lo que las partes consideran conditions o warranties, en la medida que los remedios por el incumplimiento de cada una de ellas no coincide, pues slo las primeros avalan la
resolucin del contrato (con o sin indemnizacin por daos), permitiendo
los segundos un mero resarcimiento por daos.
En defecto de indicacin por las partes, la identificacin de una clusula
contractual como condition o warranty conlleva un problema puro y simple
de interpretacin, que hoy en da tiende a ser resuelto a partir de criterios
objetivos de razonabilidad en atencin a la propia finalidad del contrato y
a su sentido comercial, en la lnea positivizada en la seccin 62 de la Sale of
Goods Act. La propia jurisprudencia ha ido estableciendo determinadas caracterizaciones, ms o menos fijas, del carcter de clusulas tpicas en contratos especficos. La dificultad de fijar en muchos casos una frontera clara
entre conditions y warranties ha llevado a formular trminos contractuales
intermedios (intermediate o innominate terms), cuyo incumplimiento faculta
la resolucin del contrato nicamente si es sufficiently serious151. Pero la variedad y evolucin de los tipos contractuales impide en muchas ocasiones
reproducir los precedentes, de forma que la distincin se ha ido reconduciendo a travs del instrumento ms genrico del incumplimiento esencial
(fundamental term y fundamental breach). Esta convergencia indudable con
un criterio reconocible en los sistemas romano-germnicos152 se ha trasladado de forma obvia a los instrumentos internacionales de unificacin del
Derecho contractual [ad ex art. 7.3.1 PU arts. 8:193 y 9:301 PECL; art. 7.1.2
POHADAC].
29. Conforme a la concepcin liberal del contrato en el Derecho ingls,
y en consonancia con las implicaciones de la consideration, el contrato slo
puede implicar derechos y obligaciones para las partes, y nunca en relacin con terceros. En efecto, el principio de privity of contract es consecuente con la esencia de la consideration como requisito de validez del contrato.
El contrato nace de una relacin recproca, no afecta a terceros ni puede
(150) Obviamente tambin conocido en el Derecho ingls, que distingue entre condicin suspensiva (condition precedent) y resolutoria (condition subsequent) que convierten al
acuerdo en un conditional contract.
(151) Vid. Las reflexiones de Lord Diplock en Hongkong Fir Shipping Co. Ltd. V. Kawasaki Kinsen Kaisha Ltd. (1962), 1 QB, 26. Al respecto, C. Vaquero Lpez, La mora en los
contratos, en esta misma obra.
(152) No cabe negar, sin embargo, la singularidad de la evolucin histrica del concepto en el Derecho ingls, atinente esencialmente a las necesidades del transporte martimo, y sus peculiaridades y elementos diferenciales, particularmente en relacin con las
clusulas contractuales de limitacin de responsabilidad, que han sido objeto de un profundo estudio comparativo de R. Sefton-Green (La notion d'obligation fondamentale: comparaison
franco-anglaise, Pars, LGDJ, 2000).

204

4. El derecho contractual ingls

crear obligaciones y derechos respecto de ellos153, a menos que quepa inducir un colateral contract154. Se trata de un principio contrario a la mayora
de los sistemas romano-germnicos, con la notable excepcin del Derecho
espaol (art. 1.257 Cc). Para tutelar la posicin de los terceros, especialmente en casos de subcontratacin155, el Derecho ingls habilita alguna
va de reclamacin de responsabilidad no contractual, pero ciertamente
el principio entorpece la garanta de las disposiciones a favor de terceros y
corre en direccin contraria al principio de solidaridad que caracteriza a
las concepciones contractuales ms modernas.
Se explica, pues, que el common law haya sido objeto de modificacin mediante el Derecho escrito, a travs de la Rights Third Parties Act de 1999156, si
bien no puede obviarse el carcter de esta normativa como excepcin a un
principio general que contina vigente157. La ley proporciona a los terceros
los cauces para reclamar las estipulaciones contractuales en su favor158, que
en todo caso quedan completamente sujetas a las condiciones y requisitos
que hayan establecido las partes en el contrato. Se trata, pues, de un modelo que requiere una contemplacin expresa en el contrato en favor del
tercero, o al menos un beneficio que pueda amparar una interpretacin
en tal sentido. Expresamente, la Ley contempla la calificacin de estipulacin a favor de tercero de las clusulas de exoneracin o limitacin de
responsabilidad, singularmente en el mbito del transporte, facilitando de
esta forma la eficacia de las denominadas Himalaya clauses. El modelo, en
todo caso, se opone a la alternativa habilitada por sistemas romano-germnicos, como el alemn, partidarios de inducir mediante criterios objetivos
dichas estipulaciones favorables a los terceros159. Por lo dems, no aborda
la cuestin de las eventuales obligaciones que pudieran derivan para el tercero de un contrato, sino slo sus derechos, con lo que limita la posibilidad
contractual de disear estipulaciones a favor de terceros sometidas a una
condicin o contraprestacin obligatoria (conditional benefit).
30. La cesin de crditos (assignment), por otra parte, s ha sido contemplada por el Derecho ingls, a partir de una concepcin marcadamente
real, de forma similar a la regulacin propia de muchos sistemas romano-germnicos, requiriendo para su validez la notificacin al deudor y ex(153) Tweddle v. Atkinson (1861), 1B & S, 393; Dunlop v. Selfridge (1915), AC, 847. Vid.
H. Ktz, Rights of Third Parties. Third Parties Beneficiaries and Assignment, International Encyclopaedia of Comparative Law, vol. VII (Contracts in General), chapter 13, 15, pp.
12-14.
(154) Shanklin Pier v. Detel Products Ltd. (1951),2 KB, 854.
(155) Junior Books Ltd. v. Veitchi Co. Ltd. (1983), 1 AC, 520.
(156) Aunque el principio ya haba sido constreido por la Court of Appeal y la House
of Lords a trminos puramente procesales en asuntos como Beswick v. Beswick (1968, AC 54).
(157) En este sentido, H. Beale, op. cit., 18-002, pp. 1230.
(158) Vid. P. Kincaid, Privity Reform in England, 116 Law Quarterly Review, 2000,
pp. 43 ss.
(159) Vid. el anlisis comparativo de P. Jimnez Blanco, Los contratos a favor de
tercero en el Derecho europeo, en esta misma obra.

III. Contenido e interpretacin del contrato

205

cluyendo, lgicamente, los contratos intuitu personae o que implican exclusividad de las partes.
El common law es reacio a reconocer la posibilidad de ceder choses in action, por lo que tradicionalmente resultaba arduo admitir la posibilidad de
ceder derechos contractuales o cualesquiera otros derechos cuya ejecucin
requiera una accin judicial y no una mera toma de posesin, con la excepcin de la aptitud de la Corona como cedente o cesionaria de crditos y
asimismo el rgimen de cesin derivada de ttulos cambiarios o negociales.
Al margen de estos casos, el mismo resultado funcional pretende alcanzarse
en el common law con los instrumentos de la novation, el acknowledgment o
el power of attorney. La novation implica un nuevo contrato que requiere la
participacin del deudor original, lo que conlleva un inconveniente manifiesto respecto de la cesin de crditos. La solicitud hecha por el acreedor
al deudor para que pague a un tercero (acknowledgment) puede implicar una
obligacin exenta de consideration, por lo que a la postre presentara alguna
ventaja adicional respecto a la cesin de crditos. Finalmente, la concesin
de un power of attorney,en que el cesionario realmente acta en nombre del
cedente, obviamente presenta mltiples inconvenientes, especialmente su
revocabilidad.

En suma, los crditos y, en general, las choses in action, son susceptibles


de cesin en el Derecho ingls merced, en primer lugar, a los recursos
que proporciona la equity, en inters del comercio (equitable assignment). La
determinacin de en qu medida el cesionario en un equitable assignment
ejerce un derecho propio o ajeno depende de que el derecho cedido sea
una legal thing o una equitable thing. Si el derecho cedido, como por ejemplo un crdito derivado de un contrato, es oponible ante un tribunal del
common law, su objeto es una legal chose, que no puede ser reclamada por
el cesionario nicamente en su propio nombre ante la Court of Chancery,
pues la perfeccin del equitable title requiere la concurrencia del cedente160.
En contrapartida, la equitable chose (por ejemplo un inters en un trust) es
un derecho nicamente invocable ante la Court of Chancery y permite que
el cesionario pueda actuar estrictamente en su propio nombre, siempre
que la cesin sea absoluta161 (total e incondicionada), pues en otro caso la
accin necesitar asimismo la concurrencia del cedente162.
La ineficacia comercial manifiesta de este modelo de proteccin de la
cesin de crditos implic la generalizacin y simplificacin de los efectos
de la cesin de crditos a travs de la evolucin del Derecho escrito, a
partir de determinadas leyes decimonnicas (Bills of Lading Act de 1855,
Policies of Assurance Act de 1877, Marine Insurance Act de 1868 y Judicature
Act de 1873), que confluyen en el rgimen de los statutory assignments contemplados en la seccin 136 (1) de la Law of Property Act (1925), en virtud
de la cual toda cesin total de un crdito o de cualquier otra legal thing in
(160) Three Rivers District Council v. Bank of England (1995), 4 All ER, 312.
(161) Cator v. Croydon Canal Co. (1843), 4 Y & C Ex., 593, 594.
(162) Re Steel Wing Co. (1921), 1 Ch. 349, 357.

206

4. El derecho contractual ingls

action, realizada y comunicada al assignee por escrito163 y con notificacin


asimismo escrita al deudor o trustee164, es apta para transferir al cesionario
los derechos sobre dicho crdito o thing in action. En consecuencia, el
statutory assignment debe ser puro, total y no condicionado, y no requiere
consideration, desde el momento en que se trata de una transferencia de
derechos reales.
El carcter total implica que el cedente no conserva derecho ni inters
alguno en el crdito, por lo que no cabe la cesin parcial del crdito. Ello
no impide la cesin de crditos en garanta (by way of mortgage), que se
opera a travs de una retrocesin del crdito en caso de que se pague el
prestamo por el cedente165. Ntese que cesin y retrocesin son notificadas al deudor, que siempre tiene conocimiento de a quin debe abonar su
deuda. Sin embargo, se excluye la eficacia del assignement by way of charge,
en que el cedente condiciona la cesin a la no devolucin del prestamo o
se trata de anotar la cesin en una cuenta, dependiendo su ejecucin del
saldo deudor. En estos casos, si el deudor debe recurrir a informacin o documentacin ajena para saber a quin debe pagar su deuda, el cesionario
no tiene accin contra l166. En realidad, el assignment by way of charge viene
a ser una subespecie de la prohibicin genrica de cesin condicionada167.
Por otra parte, aunque no cabe propiamente cesin de crditos futuros,
resulta perfectamente vlido, si media consideration (por ejemplo, por concurrir un prestamo), el acuerdo para ceder un futuro derecho de crdito,
que se perfecciona cuando el crdito futuro determinado se materializa.
Finalmente, el Derecho ingls ha reconocido la eficacia de las clusulas
contractuales que establecen la prohibicin de cesin168, convirtiendo en
ineficaces las acciones del cesionario contra el deudor, hecho que ha sido
objeto de severas crticas por su inadecuacin a las necesidades del comercio169.
La necesidad de consideration en la cesin de crditos es controvertida,
si bien la calificacin real de la cuestin apunta en principio a que no sea
precisa. Es un aspecto que involucra la relacin entre cedente y cesionario,
y que, en principio, no afecta al deudor, que est obligado a pagar incluso
en caso de cesin gratuita170. Si el assignor, o ms comnmente sus herederos o el sndico de su quiebra, invocan su derecho a reclamar el pago de la
deuda alegando falta de consideration, se plantea esta espinosa cuestin. En
principio, un statutory assignment no precisa consideration si no se refiere a
crditos futuros cuya materializacin est fuera del control del cedente. En
(163)
(164)
(165)
(166)
(167)
(168)
(169)
(170)

Esta exigencia no concurre en un equity assignment.


Puede ser oral nicamente en el equity assignment.
Tancred v. Delagoa Bay & East Africa Raylway (1889), QBD, 239.
Durham Bros. v. Robertson (1898), 1 QB, 765.
Vid. en este sentido E. Peel, op. cit., p. 716, 15-014.
Helstan Securities Ltd. V. Hertfordshire County Council (1978), All ER, 262 (QB).
Vid. H. Ktz, loc. cit., op. cit., 77, p. 67.
Walker v. Bradford Old Bank (1884), 12 QBD, p. 511.

III. Contenido e interpretacin del contrato

207

contrapartida, la necesidad de que concurra consideration en un equity assignment resulta ms controvertida.

31. La pluralidad de partes es, obviamente, una posibilidad en los


contratos sometidos al Derecho ingls. No se trata de aquellos casos en
que varias personas participan en un contrato ocupando posiciones independientes, sino de los supuestos en que una parte contractual se halla
compuesta por varias personas. El Derecho ingls distingue, al igual que
los sistemas continentales, entre obligaciones solidarias (joint and several
promises) y obligaciones colectivas o conjuntas (joint promises), as como las
obligaciones parciarias o estrictamente mancomunadas, que en realidad
conllevan separate or independent promises171. Las obligaciones asumidas por
una pluralidad de partes se presumen joint promises, de forma que la solidaridad debe hacerse constar expresamente o inducirse de manera clara del
acuerdo172. Cabe que una disposicin legal escrita prevea la solidaridad de
una obligacin, como ocurre con las obligaciones cambiarias (seccin 85.2
de la Bills of Exchange Act de 1882) o de los socios de una compaa (seccin
9 de la Partnership Act de 1890). En los contratos de garanta, el deudor suele asumir una obligacin solidaria, que en el Derecho ingls presenta un
grado similar de comunicacin con la obligacin garantizada a la que produce en los sistemas causalistas tributarios del modelo francs, de forma
que la nulidad, ilegalidad o exoneracin de responsabilidad del deudor de
la obligacin principal se transmite al deudor en garanta.
32. El contenido del contrato viene determinado asimismo por los implied-in-law terms. Aunque la funcin de estos trminos apunta en cierto
modo a un mecanismo de integracin del contrato, en realidad juegan
preferentemente como un elemento de limitacin del contenido o la autonoma de la voluntad de las partes173. As ocurre, especialmente, cuando se
trata de trminos implcitos derivados de leyes escritas (statutes), muchas de
cuyas disposiciones son imperativas y, en consecuencia, no pueden ser contradichas por los pactos contrarios de las partes, que quedan derogados174.
Esta cuestin nos introduce de lleno en el mbito de la interpretacin del
contrato.
2. Interpretacin del contrato
33. A diferencia de los sistemas romano-germnicos, los ordenamientos
tributarios del common law, y con ms claridad el Derecho ingls, han par(171) Vid. P. Orejudo Prieto de los Mozos, Pluralidad de partes en la contratacin: especial referencia a la solidaridad, en esta misma obra.
(172) Tippins v. Coates (1853), 18 Beav., 401.
(173) Vid. K. Lewison, op. cit., pp. 154-155.
(174) Vid. las apreciaciones al respecto y la detallada relacin por tipos de contratos
de los trminos implcitos contenidos en las distintas leyes (statutes), as como en el common
law o jurisprudencia, en D. M. Walker, The Law of Contracts and Related Obligations in Scotland, Edimburgo, T & T Clark, 1995, pp. 386-409.

208

4. El derecho contractual ingls

tido de un postulado formalista u objetivista en el mbito de la interpretacin del contrato, por cuanto su finalidad no es determinar la verdadera
intencin de las partes, sino el sentido de sus palabras. En este punto arrojan una acusada diferencia no slo respecto de los sistemas continentales,
sino tambin de todos los textos de unificacin internacional del Derecho
contractual175. Es cierto que La sanctity of the written words no se entiende ya
en un sentido estrictamente gramatical, en especial despus de que Lord
Hoffmann abriera la puerta a la necesidad de una interpretacin contextual en el asunto Investors Compensation Scheme Ltd. v. West Brownwich Building Society176, partidario de una interpretacin ms objetivada sobre la base
del significado que a las expresiones podra darle razonablemente una persona conocedora de todos los antecedentes y contexto del contrato en un
sentido amplio177. La interpretacin contextual frente a la literal parece
apuntar un cierto debilitamiento de la parole evidence rule178, ms claro en
sistemas como el escocs e incluso el norteamericano, aunque no altera el
principio in claris non fit interpretatio179. En el Derecho ingls, sin embargo, aunque con excepciones y matices, sigue imperando la idea de que no
cabe admitir, en la interpretacin del contrato, pruebas o evidencias ajenas
al contrato que puedan servir para alterar, variar, ampliar o modificar lo
escrito por las partes.
En el marco de lo que cabe entender estrictamente por interpretacin del contrato, es decir, la depuracin del sentido de lo expresado
por las partes cuando ofrece oscuridad o ambigedad, el Derecho ingls
participa de algunos principios tpicos de los sistemas romanistas, como la
interpretacin contra proferentem180, o incluso el principio de favor negotii181.
La diferencia esencial radica, principalmente, en la desconsideracin del
Derecho ingls por los elementos contextuales subjetivos, en particular la
conducta y declaraciones de las partes durante la fase negocial del contrato182, pero tambin su conducta posterior a la celebracin, durante la
fase de ejecucin del contrato183. El Derecho ingls se sirve de elementos
(175) Para un anlisis comparativo ms detallado vid. S. Snchez Lorenzo, La interpretacin del contrato, en esta misma obra.
(176) (1998), 1 WLR, 896.
(177) Con todo, algunos autores han relativizado el impacto de esta decisin en la
doctrina sobre la interpretacin de los contratos en el common law (cf. K. Lewison, op. cit.,
pp. 3-4; H. Beale, Chitty on Contracts, 29 ed., Londres, 2004, 12-041 ss.; E. Peel, op. cit.,
pp. 207-211).
(178) Vid. B. S. Markesinis, H. Unberath y A. Johnston, op. cit., pp. 163-173.
(179) National Bank of Sharjah v. Dellborg (1997), cit. por K. Lewison, op. cit., pp. 7-11 y
36-39; BCCI v. Ali (2001), 2 WLR, 731.
(180) Hollier v. Rambler Motors (AMC) Ltd (1972), 2 QB, 71. Un profundo estudio comparativo puede verse en K. Kosche, Contra proferentem und das Transparenzgebot im Common
Law und Civil Law, Tubinga, Mohr Siebeck, 2011.
(181) Lancashire County Council c. Municipal Mutual Insurance (1996), 3 WLR, 493.
(182) Prenn v. Simonds (1971), 1 WLR, 1381.
(183) Union Insurance Society of Canton Ltd. v. George Wills & Co (1961), 1 AC, 281; James
Miller & Partners v. Whitworth Street Estates (Manchester) Ltd. (1970), AC, 583.

III. Contenido e interpretacin del contrato

209

contextuales propiamente objetivos, tales como el tipo y objeto del contrato, los usos comerciales o las prcticas sectoriales. Finalmente, tampoco
caben elementos de interpretacin puramente equitativos, como la buena
fe; todo lo ms se encuentran referencias al sentido razonable o al sentido
comn comercial184.
Muy recientemente, sin embargo, la apertura contextual de Lord Hoffmann y la inspiracin en los propios Principios UNIDROIT y en el Convenio de Viena han coadyuvado a una apertura clara de la jurisprudencia
inglesa hacia la consideracin, al menos, de las negociaciones precontractuales como elemento de interpretacin contextual del contrato [Sents.
Court of Appeal (Civil Division) de 17 de febrero de 2006 (Proforce Recruit Ltd. v.
The Rugby Group Ltd.) y de 18 de diciembre de 2006 (The Square Mile Partnership
Ltd. v. Fitzmaurice McCail Ltd) y Sent. High Court of Justice de 22 de mayo de 2007
(Great Hill Equity partners II LP v. Novator One LP & Ors)].

34. La integracin de las lagunas del contrato se resuelve en el Derecho


ingls a travs de la doctrina de los trminos implcitos. Ya hemos sealado
que en el caso de los implied-in-law terms, al menos by statute, difcilmente se
puede comprender como un mecanismo de integracin del contrato, sino
ms bien de limitacin a travs de normas legales imperativas o no disponibles. Pero cada vez ms el Derecho ingls tiende a estandarizar el rgimen
legal de muchos contratos especficos, sin que necesariamente todas sus
reglas sean imperativas. Si las partes no pactan en contra, estos regmenes
legales cumplen una funcin supletoria como trminos implcitos (default
rules). La funcin de especializacin es particularmente clara en los denominados terms implied at common law. Para algunos autores, en realidad se
tratara de trminos fcticos, por cuanto las partes los contemplan en
sus acuerdos. Para la mayora, los jueces los utilizan en realidad al margen
de que las partes los conozcan o los ignoren, por lo que seran trminos
legales, aquilatados por la jurisprudencia a travs del desarrollo judicial
de los contratos especficos, y que imperan a menos que las partes los hayan excluido, tal y como sentencia Lord Cross of Chelsea en el precedente
Liverpool City Council c. Irwin185. Por lo dems, cabe asimismo trminos implcitos by custom or usage (o incluso by course of dealing en el caso de los contratos orales186), siempre que se trate de usos notorios bien conocidos por
los profesionales del ramo, ciertos claramente establecido en el ramo
(184) Antaios Compaa Naviera SA v. Salen Rederierna A.B. (1985), AC, 191. Sin embargo, la reciente sentencia de la High Court en el asunto Yam Seng Ltd. v. International Trade
Corporation Ltd. [(2013) EWHC 111 (QB)] abre claramente la puerta a la buena fe como
criterio interpretativo capaz de suministrar trminos implcitos en el mbito concreto de la
ejecucin de las obligaciones contractuales contradas.
(185) (1977) AC, 239, 257. Un desarrollo sobre diferencias y elementos comunes entre los trminos implcitos at common law por oposicin a los trminos implcitos in fact
puede verse en R. Auster-Baker, Implied Terms in English Contract Law, Cheltenham, Edward
Elgar, 2011, pp. 30-50. Un anlisis de algunos de los trminos implcitos derivados del common law en diversos tipos contractuales puede consultarse en esa misma obra (pp. 51-78).
(186) En estos casos, el trmino implcito debe haberse utilizado de forma consistente
en un documento asociado a dicha transaccin, antes o despus de cada transaccin, in-

210

4. El derecho contractual ingls

comercial, lcitos no contrarios a la ley y razonables en el sentido vulgar del trmino, de forma que vayan algo ms all que una mera prctica
comercial187. En realidad, resulta difcil separar estos trminos del propio
carcter de los usos comerciales como fuentes del Derecho contractual y,
asimismo, criterio de interpretacin de los contratos. En general, los trminos explcitos que se deducen de los usos o de la jurisprudencia pueden ser
contradichos por lo expresamente pactado por las partes, y los jueces son
muy cuidadosos a la hora de formular reglas contractuales estandarizadas
usurpando la labor del legislador.
La clave para la integracin del contrato en el Derecho ingls son, sin
embargo, los trminos implcitos de hecho (implied-in-fact terms), que las
partes no han expresado pero se infieren razonablemente de su acuerdo.
Dos son los criterios que permiten inferir un trmino implcito de facto sin
que aparezca del todo claro ni en la jurisprudencia ni en la doctrina si son
alternativos o si ambos deben concurrir. El primero se ampara en el puro
sentido comn, al entender incorporada al contrato cualquier disposicin
que se repute evidente u obvia (officious bystander test)188. As, aunque el contrato de compraventa no lo prevea, se da por descontado que la entrega
de la mercanca debe realizarse en horario comercial; si se trata de un contrato de arrendamiento, se sobreentiende que no hay obligacin de poner
a disposicin del arrendatario la sala de conciertos si resulta destruida en
un incendio. El segundo test de deduccin de un trmino implcito fctico
puede generar ms dudas, pues nicamente puede ser inferido cuando es
imprescindible para garantizar la eficacia negocial del acuerdo (business
efficacity test o Moorcock test189). Como seala Lord Wilberforce al hilo del
famosos caso Liverpool City Council v. Irwin (1977), en que se dilucidaban
las obligaciones de mantenimiento del propietario de un edificio arrendado asolado por gamberros, el criterio de necesidad exige un test negativo:
sin la induccin del trmino implcito, el contrato sencillamente will not
work. No tiene sentido el alquiler de un puesto de atraque para un buque
que supera a ojos vista su calado. Ahora bien, que un trmino sea necesario
para que el contrato tenga sentido comercial causa, si se quiere no significa que se trate de un trmino necesario para que el contrato sea justo
o equitativo190.
dependientemente de que el contratante haya prestado o no la debida atencin [Hollier v.
Rambler Motors (AMC) Ltd. (1972) 2 QB, 71]. Vid. R. Auster-Baker, op. cit., pp. 95-98.
(187) Cunliffe-Owen v. Teather & Greenwood (1967), 3 All ER, 561, 573.
(188) La denominacin proviene del caso Shirlaw v. Southern Foundries (1939): si,
mientras las partes estn materializando su acuerdo, un intruso presente les importunara
sugiriendo la inclusin de alguna disposicin expresa en su acuerdo, las partes le reprenderan con irritacin al unsono con un: Oh, por supuesto!' (2 KB, 206).
(189) Por el pronunciamiento de Bowen L. J. en el asunto The Moorcock (1889),en el
que se discuta el carcter implcito de garantizar el calado en un puesto de atraque arrendado a un navo (All ER, 530).
(190) En el caso Shell UK Ltd. v. Lostock Garage Ltd (1976, 1 WLR, 1187), el propietario
de un garaje haba concluido un acuerdo de suministro exclusivo por una empresa gasolinera. Durante una guerra de precios, la empresa en cuestin ofreci a otros garajes vecinos

III. Contenido e interpretacin del contrato

211

En todo caso, adems de superar tales tests, la jurisprudencia exige que


el trmino inducido de la voluntad presunta de las partes sea razonable y
equitativo [Liverpool City Council v. Irwin (1977)191], susceptible de una expresin clara y no contradictorio con ningn trmino contractual expreso
[Equitable Life Assurance Society v. Hyman (2002)192].

En consecuencia, la buena fe no puede servir como un criterio o clusula general de integracin o correccin del contrato en el Derecho ingls.
Por supuesto ha habido posiciones doctrinales tendentes a reconducir el
concepto de los trminos implcitos hacia la buena fe como clusula de
integracin del contrato193. Pero, como bien sealan B. Markesinis, H. Unberath y A. Johnston, la interpretacin completiva de la doctrina alemana
no es exactamente equivalente a la doctrina de los trminos implcitos del
common law, en particular cuando se introduce la buena fe como elemento de la determinacin de la voluntad razonablemente objetiva, pero presunta, de las partes, o se abordan las obligaciones a favor de terceros194.
Ni tampoco lo son las reglas de interpretacin que han prevalecido en
los textos internacionales de armonizacin, que obedecen abiertamente
a criterios de determinacin de una voluntad objetiva o hipottica capaz
de rellenar las lagunas contractuales, mientras que el common law no busca
tanto una racionalidad objetiva como una racionalidad subjetiva que no
llega a perder de vista la voluntad real para completar, sin contrariar, lo
precios muy preferenciales, excluyendo de esta estrategia comercial al demandante, que
aleg un trmino implcito en virtud del cual la empresa no deba discriminarle de forma
anormal. El trmino fue rechazado, pues aunque era razonable y equitativo, no era necesario para la eficacia del contrato.
(191) 3 WLR, 562.
(192) 1 AC, 408.
(193) Vid. en este sentido ya G. L. Williams, Language and the Law, Law Quarterly
Rev., vol. 61, 1945, p. 71 ss.; S. Waddams, op. cit., pp. 47-48, 213-217; Ciertamente, esta reconduccin de los implied terms como mecanismo de integracin del contrato sobre criterios de
buena fe, en la lnea de los sistemas civilistas, resulta ms comprensible en sistemas como el
norteamericano o el australiano, de suyo ms proclives que el Derecho ingls a considerar
la buena fe como un principio clave en la negociacin de los contratos (ad ex. E. Peden,
Policy Concerns in Terms Implied in Law, 117 Law Quarterly Review, 2011, pp. 459 ss.). Lo
que quizs no se encuentra muy lejos de los orgenes histricos de la doctrina de los trminos implcitos si seguimos el criterio de A. W. B. Simpson, pues, aunque pretendiendo
completar los acuerdos de las partes, lo que podra estar en juego es la imposicin ab extra
del Derecho mercantil y civil continental (vid. M. Furmston, op. cit., p. 17).
(194) Vid. op. cit., pp. 140-141. En el common law se hablara de una manipulative interpretation o interpretacin tendenciosa para conseguir un resultado equitativo, que no se
practica en el common law salvo casos muy excepcionales, cuyo objeto es paliar la injusticia
de las clusulas de exoneracin de responsabilidad (vid. K. Lewison, op. cit., pp. 41-42), o
en mbitos como la proteccin de consumidores o ciertas operaciones inmobiliarias en el
marco de la poltica de desfeudalizacin en Escocia: Se trata de la Conveyancing and Feudal
Reform Act de 1970, que es el mbito, junto con la proteccin de los consumidores, que justifica, a juicio de D. M. Walker, una intervencin judicial capaz de modificar los trminos
del contrato (op. cit., pp. 434-538).

212

4. El derecho contractual ingls

acordado por las partes, ms bien atendiendo a la eficacia comercial que a


la justicia material195.
Uno de los casos ms relevantes y recientes sobre la doctrina de los trminos implcitos ilustra muy grficamente esta tendencia restrictiva, que es
clave para establecer una de las disensiones esenciales entre el common law
y los sistemas romano-germnicos. Se trata del caso Baird Textiles Holdings v.
Mark and Spencer plc (2003)196. Cada 6 meses la casa Mark & Spencer haba
renovado las rdenes de pedido de prendas de vestir a la demandante, y as
durante treinta aos. Sbitamente interrumpi estos pedidos, y la demandante aleg incumplimiento del contrato por desconocer un trmino implcito que exiga un preaviso de al menos tres aos antes de la terminacin.
La Court of Appeal rechaz la demanda, por no considerar necesaria para el
funcionamiento del contrato la clusula de preaviso, como demostraron
los treinta aos ininterrumpidos de ejecucin. Por lo dems, la presunta
obligacin de Mark & Spencer de seguir adquiriendo productos no poda
ser determinada con criterios objetivos relativos a la cantidad y calidad de
la mercanca. Sin Andrew Morritt aadi: La presencia en la formulacin
contractual sugerida de deberes implcitos de buena fe constituye un obstculo adicional... dado el rechazo general del Derecho ingls a reconocer
deberes de esta naturaleza como un trmino contractual implcito197.
(195) Vid. B. S. Markesinis, H. Unberath y A. Johnston, op. cit., pp. 139-140.
(196) 1 All ER (Comm), 737.
(197) La inexistencia de una clusula general de buena fe en el Derecho ingls es una
afirmacin discutida por quienes creen ver una funcin similar en el criterio de razonabilidad (reasonableness) que impregna la dinmica del contrato en el Derecho ingls, desde la
formacin del contrato, pasando por la interpretacin y los recursos por incumplimiento
(duty to mitigate). El carcter no intervencionista del Derecho ingls o, si se quiere, el profundo respeto de la autonoma de las partes, no impide, en efecto, que algunas soluciones
se construyan sobre la base de obligaciones o exigencias interpretadas de forma flexible
sobre la base de la razonabilidad o sentido comn comercial. La doctrina de los trminos
implcitos como instrumento de integracin del contrato, o una interpretacin contextual
conforme a criterios objetivos de razonabilidad en caso de expresiones ambiguas, son ejemplos de la funcin auxiliar o suplementario de la razonabilidad como concepto jurdico
indeterminado en el Derecho ingls. La cuestin, sin embargo, estriba en determinar hasta
qu punto el Derecho ingls actual tiende hacia un criterio jurisprudencial de razonabilidad que sea capaz, no de complementar la voluntad de las partes, sino de limitarla o contradecirla con la misma fuerza que un implied-in-law term (en estos trminos plantea la cuestin
R. Brownsword, op. cit., pp. 93-110). El caso Baird v. Mark & Spencer no sustenta un criterio
decididamente afirmativo en este sentido. Evidentemente, cosa distinta es la buena fe como
clusula general incorporada el Derecho ingls por la transposicin de las directivas en materia de consumo, cuyo alcance ha ayudado a precisar la House of Lords en Director General of
Trading v. First National Bank Plc (2002), 1 AC 481 [vid. A. Quiones Escmez, Buena fe y
lealtad contractual, en esta misma obra]. Pero al margen de ello, es preciso recordar que la
buena fe en el Derecho ingls es un concepto constreido en el mbito de la interpretacin
del contrato y sin predicamento en la fase negocial. Su eventual juego a partir de conceptos como good faith, fair dealing, estoppel o reasonableness queda circunscrito, pues, al mbito
del cumplimiento de las obligaciones contractuales contradas, como un elemento en todo
caso completivo y no limitativo de la voluntad de las partes. Incluso la reciente sentencia
de la High Court en el asunto Yam Seng Ltd. v. International Trade Corporation Ltd. [(2013)
EWHC 111 (QB)] parece decantarse ms decididamente por el criterio interpretativo de
la buena fe, capaz de suministrar trminos implcitos, pero circunscrito al mbito concreto
de la ejecucin de las obligaciones contractuales contradas. Con todo, la sentencia de la

III. Contenido e interpretacin del contrato

213

3. La doctrina del estoppel


35. La doctrina del estoppel (o promissory estoppel) presenta relevancia tanto para la interpretacin como para la determinacin final del contenido
del contrato. Se vincula de forma ntida con la doctrina continental de
los actos propios. En el Derecho ingls, el estoppel constituye, en trminos
procesales, una excepcin que permite a una de las partes exonerarse de
una obligacin contractual, amparndose en promesas o actos inequvocos
manifestados, y con independencia de la ausencia de consideration. Si se ha
pactado la construccin de una casa a cambio de un precio determinado
con la previsin de que el segundo piso sostenga una pesada biblioteca, y
al iniciarse la construccin el propietario declara al constructor que ubicar su biblioteca en la planta baja y que, en consecuencia, no necesita un
especial refuerzo para el forjado de la segunda planta198, el propietario no
puede reclamar al constructor, terminada la obra, porque el forjado de esa
planta no presente la resistencia prevista en el contrato.
Como la propia expresin sugiere, el estoppel es un recurso esencialmente negativo, para oponerse a una pretensin u obligacin de otra forma
exigible, pero no puede utilizarse positivamente, para exigir el cumplimiento de una obligacin199. Es bien conocida la grfica mxima de que el
estoppel es un escudo y no una espada (estoppel is a shield and not a sword),
y aunque en el Derecho ingls la figura del propietary estoppel ampare una
accin, para reivindicar, por ejemplo, una servidumbre, se trata de una
excepcin al carcter consustancialmente negativo del estoppel ingls, y no
Court of Appeal en el caso Mid-Essex Hospital Services NHS Trust v Compass Group UK [2013,
EWCA Civ. 200], sin desautorizar esta doctrina parece limitarla notablemente. Por otra
parte, en asuntos como Union Eagle Ltd. v. Golden Ahievement Ltd. (1997: 2 All ER, 215) en
que se dilucidaba el derecho a resolver un contrato por una mora de diez minutos, revelan
las razones de la negativa de los jueces ingleses a corregir un autntico abuso de derecho
sobre la base de una obligacin genrica de good faith and fair dealing, cuando contradice un
acuerdo expreso de las partes. En el fondo, se trata de garantizar la seguridad jurdica y la
previsibilidad del contrato, pues si un juez puede corregir el derecho a resolver el contrato
por considerar insustancial una mora de diez minutos, dnde se encuentra el lmite temporal de lo razonable? Es cierto que una corriente doctrinal minoritaria ha defendido la
incorporacin de una clusula general de buena fe en el Derecho ingls, como instrumento
para facilitar la justicia material del caso concreto pero su momento an no ha llegado, o
acaba tal vez de llegar con el asunto Yam Seng Ltd. v. International Trade Corporation Ltd. (vid.
R. Brownsword, Good Faith in Contracts Revisited, 49 Current Legal Problems, 1996, pp.
111-157; H. Collins, Good Faith in European Contract Law, Oxford Journal Law Series,
1994, p. 229-254; R. Powell, Good Faith in Contracts, 9 Current Legal Problems, 1956, pp.
16 ss.; J. Steyn, The Role of Good Faith and Fair Dealing in Contract Law: A Hair-Shirt
Philosophy?, Denning L. Journ., 1991, pp. 131 ss.). Sea como fuere la filosofa liberal del
Derecho ingls se confirma no como un fin en s mismo, sino como un puro instrumento
para dotar a los intercambios comerciales del mximo nivel de seguridad jurdica, y es en
este objetivo de previsibilidad donde radica precisamente el xito comparativo del Derecho
ingls en las transacciones internacionales.
(198) Esso Pretoleum Co Ltd v. Alstonbridge Properties Ltf. (1975), WLR, 1474.
(199) Hughes v. Metropolitan Rly (1877), 2 AC, 439, 448.

214

4. El derecho contractual ingls

se ha producido, a pesar de las crticas doctrinales200, la misma evolucin


del Derecho norteamericano o australiano, que lo convierten en fuente
de obligaciones que amparan acciones positivas y directas en materia contractual. En consecuencia, en el Derecho ingls la figura tiene un alcance
muy distinto al que la institucin del promissory estoppel ha alcanzado en los
Estados Unidos, a partir de los aos veinte del siglo XX201.

IV.

Incumplimiento y remedios

1. Determinacin del incumplimiento


36. El cumplimiento o ejecucin del contrato (performance) implica en el
Derecho ingls la exoneracin de responsabilidad y el ttulo para reclamar,
generalmente, el cumplimiento de la otra parte. El principio general es
que las obligaciones deben ser cumplidas sin necesidad de requerimiento
por la otra parte, a menos que expresa o implcitamente pueda determinarse el cumplimiento on demand. Es posible el cumplimiento por un
tercero (vicarious performance), si bien influye el consentimiento del acreedor. Si dicho consentimiento concurre, el cumplimiento por el tercero,
siempre que claramente se lleve a cabo en nombre del deudor y con la intencin de librarle de su obligacin, implicar su extincin. Si el acreedor
no ha prestado su consentimiento, el efecto ser el mismo nicamente si
el cumplimiento por el tercero no produce perjuicio alguno al acreedor.
Con carcter general, el acreedor puede oponerse al cumplimiento por un
tercero cuando se trate de contratos intuitu personae o el propio contrato
haya excluido semejante posibilidad.
El orden de cumplimiento depende, en el Derecho ingls, de la distincin, no siempre clara, entre condition precedent, concurrent conditions e
independent promises. Si una de las prestaciones es una condicin previa para
que se produzca la obligacin de la contraparte, resulta la necesidad de
cumplir en primer trmino la primera prestacin (por ejemplo si es estipula una compraventa cuyo pago debe producirse tras entregarse el producto). Si se estima que ambas prestaciones deben cumplirse simultneamente, se habla de concurrent conditions. Finalmente, si se entiende que las
obligaciones son independientes, cada una de las partes puede reclamar
el cumplimiento aun no habiendo cumplido su propia obligacin. En tal
caso, la parte instada al cumplimiento no puede oponer el incumplimiento
de la otra parte, sino que debe cumplir y, en su caso, reconvenir exigiendo
(200) Vid. M. H. Whincup, op. cit., pp. 96-97.
(201) Es grfica la advertencia de Sir Roskill en Brikom Investments Ltd. v. Carr (1979),
QB, 467, 485: that it would be wrong to extend the doctrine of promissory estoppel, whatever its precise
limits at the present day, to the extent of abolishing in this backhanded way the doctrine of consideration. Vid. La comparacin entre el sistema norteamericano y el ingls en A. Von Mehren,
The Formation of Contracts, International Encyclopaedia of Comparative Law, vol. VII (Contracts in General), chapter 9, 16 a 18.

IV. Incumplimiento y remedios

215

a su vez el cumplimiento de la otra parte. No siempre es sencillo inducir de


los trminos del contrato el orden previsto por las partes. De ah que la jurisprudencia haya establecido algunos criterios interpretativos al respecto.
As, si el cumplimiento simultneo es posible, se admite una presuncin iuris tantum de que existen concurrent conditions202. Ciertamente, la obligacin
de cumplimiento previo puede verse eximida por los actos o declaraciones
injustificados de la contraparte rechazando aceptar el cumplimiento.
La posibilidad de un cumplimiento parcial exige determinar previamente si la obligacin concernida es entire o severable. En el primer caso, la
prestacin debe realizarse por completo para que nazca la obligacin de la
contraparte. En tal caso, esta puede negarse a cumplir su obligacin hasta
que la obligacin se ejecute por completo, aunque el cumplimiento parcial
no le haya generado perjuicio alguno203. En contrapartida, si las obligaciones son fraccionables (severable), esto es, si existe una obligacin de contraprestacin por tramos o porciones de cumplimiento de la obligacin,
como ocurre en los contratos laborales pagaderos por meses o semanas, el
cumplimiento parcial de una de esas fracciones legitima para reclamar la
contraprestacin parcial correspondiente204.
37. El incumplimiento del contrato (breach of contract) genera una responsabilidad objetiva para el deudor que se traduce en la concesin al
acreedor de los remedios destinados a terminar el contrato y obtener una
indemnizacin por los daos y perjuicios sufridos. Frente a la tortuosa doctrina del incumplimiento en muchos sistemas romano-germnicos, que
dividen su dogmtica en categoras irritantes (mora, vicios ocultos, etc.)
que se trasladan a variedad de remedios, el Derecho ingls aporta una concepcin simple y omnicomprensiva del incumplimiento contractual, cuya
eficiencia se ha trasladado a los proyectos de unificacin internacional.
El incumplimiento es una categora nica, por tanto. Otra cosa es que reciba adjetivacin, y la ms importante es la que determina la presencia
de un incumplimiento esencial o serious. Para valorar la gravedad del
incumplimiento, cuestin determinante de los remedios de que dispone el
acreedor, los tribunales ingleses no realizan un anlisis puramente objetivo
o descontextualizado del incumplimiento, sino que valoran la propia adecuacin de los remedios, la razonabilidad de imponer al acreedor la ejecucin del contrato o de que su posicin contractual se vea equilibrada por
una compensacin o la ventaja estratgica injustificada que pueda obtener
el acreedor con la terminacin.
38. El Derecho ingls reconoce la posibilidad de un anticipatory breach of
contract cuando el propio deudor declara o hace evidente que incumplir
el contrato antes de llegado el plazo de obligado cumplimiento, bien por(202) La regla aparece expresamente prevista en el 234 (1) del Second Restatement
norteamericano y en el art. 6.1.4. (1) de los Principios UNIDROIT 2010.
(203) Cutter c. Powell (1795), 6 TR, 320.
(204) Ritchie v. Atkinson (1808), 10 East, 295.

216

4. El derecho contractual ingls

que renuncie a ello (repudiation) o porque, por accin u omisin, deliberadamente o no, devenga incapaz de cumplir (disablement). La aceptacin
del incumplimiento anticipado puede llevarse a cabo por el acreedor de
forma implcita o explcita; la reclamacin de una indemnizacin por los
daos derivados del cumplimiento conlleva la aceptacin. El hecho de que
el acreedor acepte el ancipatory breach es esencial para justificar una accin
por daos anterior al trmino del plazo de cumplimiento205. Esta solucin
ha sido objeto de crticas, por cuanto cabe diferenciar el momento en que
procede la terminacin del contrato y la obligacin de indemnizar por daos, y adelantar la fijacin de estos ltimos puede producir graves errores
de cuantificacin, entre otras razones de ndole prctica. Desde otro punto
de vista, se arguye que la doctrina del caso Hochster v. De la Tour contribuye
a minimizar los daos206. Desde un punto de vista terico, la posibilidad de
dar por terminado un contrato y reclamar daos y perjuicios antes de que,
en realidad, se cumpla el plazo para el cumplimiento, se ampara en una
suerte de ruptura de una obligacin implcita, consistente en no realizar
accin u omisin alguna que ponga en peligro o perjudique el cumplimiento. Esta explicacin ha sido juzgada como artificial por la doctrina
ms reciente207, que ha propuesto otra justificacin a la institucin, simplemente concibiendo la posibilidad de remedios contractuales presentes
frente a incumplimientos futuros razonablemente inferibles y esenciales,
en lugar de utilizar un concepto equvoco de incumplimiento anticipado.
2. Exoneracin de responsabilidad por incumplimiento
A. Imposibilidad
39. El Derecho ingls conoce, al igual que los sistemas romano-germnicos, diversas posibilidades de exoneracin objetiva de la responsabilidad
contractual en caso de incumplimiento, blindando al deudor frente a una
eventual accin por daos y perjuicios208. La primera hiptesis de frustration of contract en un sentido amplio tiene que ver con los supuestos de
imposibilidad o fuerza mayor. La excepcin al principio de la sanctity of
contracts [Paradine v. Jane (1647)], se construye desde el leading case Taylor v.
Caldwell (1863)209, sobre la base de la doctrina de los implied-in-fact terms, recogindose de forma escrita en el Derecho escrito (seccin 7 Sales of Goods
Act). Se reconoce no solamente la imposibilidad material, sino tambin la
(205) Hochster v. De la Tour (1853), 2 E. & B., 678.
(206) Vid. E. Peel, op. cit., p. 844, 17-081.
(207) Vid. Qiao Liu, Anticipatory Breach, Hart, Oxford/Protland, 2011, pp. 14-21.
(208) Resulta insustituible la obra de G. H. Treitel, Frustration and Force Majeure, 2
ed., Londres, Thomson/Sweet & Maxwell, 2004. Vid. el anlisis comparativo de S. Snchez
Lorenzo, La frustracin del contrato, en esta misma obra.
(209) 3 B & S, 826.

IV. Incumplimiento y remedios

217

legal210 y personal211. Ms dudas plantea reconocer jurisprudencialmente


la figura de la imposibilidad econmica u onerosidad extrema, bien
conocida en los EEUU dentro del concepto genrico de impracticability (
2-615 UCC y 261 Second Restatement)212. No cabe descartar, sin embargo,
que esta nocin quepa dentro del concepto ms especfico de frustration of
contract213.
(210) El principio aparece formulado con claridad en el procedente Reilly v. The King
(1934), AC, 176, PC (Can). Como afirma Lord Macmillan en el asunto Denny, Mott and
Dickson Ltd. v. James B. Frasers & Co. Ltd. (1944, AC, 265): no puede haber falta en no hacer lo que la ley prohbe hacer. Es de sealar, por otra parte, que la imposibilidad legal
sobrevenida es uno de los supuestos ms caractersticos de lo que se denomina frustracin
prospectiva del contrato (la expresin es de G. H. Treitel, op. cit., pp. 398-409). Un buen
ejemplo se encuentra en el asunto Embiricos v. Sydney Reid & Co (1914, 3 KB, 45): se trataba
de un contrato de transporte desde el mar de Azov al Reino Unido en un buque griego que,
obviamente, deba cruzar el estrecho de los Dardanelos. Al sobrevenir, como consecuencia
de un conflicto armado, la advertencia de las autoridades turcas de que procederan a embargar cualquier buque griego en dichas aguas, se produce una frustracin prospectiva
del contrato.
(211) En los sistemas del common law se contempla asimismo la imposibilidad derivada
de la muerte o incapacidad sobrevenida de una de las partes del contrato, si la personalidad
forma parte esencial de la prestacin, y con carcter general en los contratos laborales y de
agencia (P. Birks, English Private Law, vol. II, Oxford, Oxford University Press, 2000, p. 150).
Se incluyen, adems, los supuestos de unavailability, en donde hay indisposicin ms que
incapacidad (ad ex. prisin del prestador del servicio). Este tipo de imposibilidad de suyo
es frecuente en contratos vinculados a la ejecucin artstica que estrictamente comercial,
donde las prestaciones son ms bien objetivas que subjetivas. En el Derecho ingls [Condor
v. The Barron Knigts Ltd (1966), 1 WLR 87)] el riesgo grave para la salud del prestador es un
supuesto de imposibilidad personal, de seguro compartible por los sistemas romano-germnicos. En el common law la imposibilidad personal se ha estudiado asimismo en relacin
con las personas jurdicas, y en particular en supuestos de disolucin. El tratamiento de
esta cuestin se antoja mucho ms restrictivo y complejo, no slo porque en el caso de
sociedades existe mayor riesgo de self-induced frustration, sino tambin porque concurre
un rgimen especfico de supervivencia de las obligaciones y contratos establecido por las
normas relativas a la disolucin, liquidacin y concurso de sociedades (cf. G. H. Treitel,
op. cit., pp. 261-306).
(212) Si bien, como manifiesta A. E. Farnsworth, el reconocimiento de la imposibilidad econmica por parte de los tribunales norteamericanos ha sido ms bien ocasional
(vid. op. cit., t. II, p. 638, nota 24).
(213) sta es la opinin de G. H. Treitel, que observa, no obstante, que aunque en
el comentario cuarto del pargrafo 2-615 UCC se cite curiosamente un nico precedente,
precisamente ingls [Ford & Sons (Oldham) Ltd. C. Henry Leetham & Sons Ltd. (1915), 21 Com.
Cas., 55], para sustentar la doctrina de la impracticabilidad, este dato no es significativo,
pues en realidad el caso citado en absoluto sustenta una hipottica doctrina del Derecho
ingls favorable a la imposibilidad econmica o impracticabilidad. Varios precedentes de
la House of Lords confirman ms bien la postura contraria: [Tennants (Lancashire) Ltd. v. CS
Wilson & Co Ltd. (1917) AC, 495; Blackburn Bobbin Co Ltd. v. TW Allen (1918),2 KB, 467;
British Movietonews Ltd. v. London and District Cinemas (1952), AC, 166]. Otra cosa distinta es
que pueda concurrir la imposibilidad econmica con otras circunstancias como imposibilidad temporal, legal o material, y, sobre todo, la eventual identificacin de los supuestos de
inflacin imprevisible como casos de frustracin de la causa (cf. op. cit., pp. 280-286). Vid.
asimismo contra la eficacia de la doctrina de la impracticabilidad en el Derecho ingls,
R. Momberg Uribe, The Effect of a Change of Circumstances on the Binding Force of Contracts
(Comparative Perspectives), Cambridge, Intersentia, 2011, pp. 142-143.

218

4. El derecho contractual ingls

Con carcter general, las condiciones para una exoneracin de responsabilidad contractual por fuerza mayor o frustracin del contrato debido
a circunstancias sobrevenidas no difieren esencialmente de las propias de
los sistemas romano-germnicos a la hora de determinar la falta de culpabilidad y ajenidad del hecho sobrevenido, la imprevisibilidad al momento
de contratar, la incidencia de la permanencia o temporalidad del impedimento, o las consecuencias de una imposibilidad parcial. Presenta la singularidad de establecer una resolucin ipso iure o automtica del contrato,
sin necesidad de notificacin, y sobre todo, el rgimen legal de la recuperacin de las prestaciones realizadas antes del hecho sobrevenido.
La vieja regla del common law de que el riesgo del incumplimiento justificado en casos de imposibilidad o impracticabilidad lies where it falls resultaba sin duda una regla excesivamente estricta y desequilibrada [Appleby
v. Myers, Exequer Chamber, (1867)214]. La House of Lords introdujo una modulacin sensible en el asunto Fibrosa Spolka Akcjna v. Fairbain Lawson Combe
Barbour Ltd. (1943)215, al reconocer al acreedor el derecho a recuperar el
pago realizado previamente al hecho frustrante, sobre la base de ausencia
de consideration. Como quiera que se tratara de una solucin puramente
parcial al problema, el Parlamento promulg la Law Reform (Frustrated Contracts Act) de 1943. La Ley establece el derecho del acreedor a recuperar
las cantidades entregadas antes del acontecimiento impeditivo, aunque tal
derecho se limita en aquellos casos en que el deudor haya incurrido en
gastos motivados por la celebracin del contrato. En el caso de prestaciones
no pecuniarias realizadas con motivo de la celebracin del contrato, y antes
del acontecimiento impeditivo, se sigue una solucin contraria al common
law216 entendido aqu en sentido estricto, que estriba en arbitrar una compensacin, siempre que tales prestaciones hayan producido un enriquecimiento de la otra parte (valuable benefit), circunstancia que avala la idea de
que la Ley no intenta un autntico reparto de riesgos entre las partes. Las
disposiciones de la Ley resultan en todo caso derogables por voluntad de
las partes y excluye el especial rgimen de los contratos de transporte martimo, contratos de seguros y compraventa de bienes especficos cuya causa
de frustracin sea su destruccin, al estar sometidos a reglas especficas de
transmisin de riesgos y no recuperabilidad de pagos.

B. Frustracin
40. La doctrina de la frustracin de la causa o de la frustracin del contrato, en sentido estricto, tiene su origen en los conocidos Coronation Cases.
El asunto Krell v. Henry (1903)217 ilustra a la perfeccin el concepto, tal y
como se gesta en el Derecho angloamericano. Trataba el caso del alquiler
de unas habitaciones con vistas al trayecto previsto de la procesin correspondiente a la coronacin del rey Eduardo VII. Ambas partes del contrato
eran conscientes de que tal era el nico propsito del contrato. La proce(214) LR 2 CP, 651.
(215) (1943) AC, 32.
(216)P. Birks, op. cit., p. 160.
(217) (1903), 2 KB, 740.

IV. Incumplimiento y remedios

219

sin fue cancelada con motivo de la enfermedad del rey, y las partes precisaban una clarificacin del contrato. El Tribunal sentenci que se haban
producido circunstancias externas ajenas al control o responsabilidad de
las partes que haban hecho imposible el cumplimiento del contrato en la
forma en que se haba pretendido y, consecuentemente, procedi a entender resuelto el contrato. En cierto sentido, el alquiler de las habitaciones
resultaba posible materialmente, pero no, de hecho, el alquiler de las habitaciones con el objeto de asistir a una procesin que no iba a celebrarse.
La gran dificultad de estos casos estriba en determinar cundo existe una
autntica frustracin del objeto o causa del contrato, y no una mera insatisfaccin de los motivos de una de las partes. Resulta crucial, a este respecto, que la causa o finalidad cuya frustracin se invoca haya sido compartida
o asumida por ambas partes al celebrarse el contrato; en segundo lugar, es
importante que la frustracin de la finalidad del contrato sea completa, y
no meramente parcial o tangencial; asimismo, es necesario que el contrato
se encuentre an pendiente de ejecucin, siquiera sea parcialmente.
En su formulacin moderna, los supuestos de frustracin stricto sensu
aparecen en la frmula amplia empleada por Lord Radcliffe al hilo de la decisin de la House of Lords en el asunto Davis Contractors Ltd. v. Fareham UDC.
(1956)218: Existe frustracin siempre que el Derecho reconoce que, sin culpa de las partes, el cumplimiento de una obligacin contractual deviene
imposible porque las circunstancias en que es exigido tal cumplimiento lo
convierten en algo radicalmente diferente a lo contemplado en el contrato. Non haec in foedera venit. No era sto lo que habamos convenido.... La
consolidacin de este criterio, frente al primigenio principio de la condicin implcita de Taylor v. Caldwell se confirma en decisiones posteriores
de la House of Lords, como National Carriers Ltd. v. Panalpina (Northern) Ltd.
(1981)219.

C. Hardship
41. En contraste, el Derecho ingls, a diferencia de muchos sistemas romano-germnicos, especialmente de tradicin germanista, no ampara un
rgimen legal favorable a la resolucin del contrato y a la exoneracin de
responsabilidad en supuestos de cambio de circunstancias, excesiva onerosidad o hardship. El hecho de que el cumplimiento devenga ms oneroso,
incluso notablemente ms oneroso, no exonera de la responsabilidad por
incumplimiento. De ah que, para obtener una proteccin frente a semejante eventualidad, se requiera la introduccin en el contrato de clusulas
de hardship.
Este principio del common law aparece claramente evidenciado en los
supuestos referidos a la eventual frustracin o excesiva onerosidad de los
contratos de transporte martimo motivada por el cierre del canal de Suez220
(218) (1956), AC, 696.
(219) (1981), AC, 675.
(220) Sobre los Suez Cases vid. G. H. Treitel, op. cit., pp. 198-208.

220

4. El derecho contractual ingls

en casos como Tsakiroglou & Co. Ltd. v. Noblee Thorl GmbH (1962)221 o Palmco
Shipping Co. v. Continental Ore Corp222 (1970). Salvo algn precedente aislado, los Tribunales angloamericanos no consideraron una excusa para el
cumplimiento o el aumento del precio del flete el hecho de que los buques,
para realizar el viaje, tuviesen que seguir la ruta ms larga y costosa de doblar el cabo de Buena Esperanza, incluso cuando la ruta del Canal de Suez
se haba expresado en el contrato. En el precedente fundamental del Derecho ingls (Davis Contractors Ltd. v. Fareham UDC. (1956), ya citado, la House
of Lords rechaz la demanda de un constructor que trataba de amparase
en la excesiva onerosidad de un contrato cuya ejecucin requiri veintids
meses, en lugar de los ocho previstos, por una escasez imprevista de mano
de obra. Con todo, no faltan autores partidarios de admitir la resolucin del
contrato por excesiva onerosidad en el Derecho ingls, sobre la base de un
concepto funcional y ms abierto de la frustracin de la causa, particularmente en el supuesto de contratos indefinidos223. Lo que no parece caber
bajo ningn concepto es la posibilidad reconocida en muchos sistemas romano-germnicos y en la gran mayora de textos internacionales de que el
juez pueda unilateralmente adaptar el contrato, al igual que tampoco cabe
dicha aceptacin en caso de error o undue influence, cuyo nico remedio
posible es la nulidad del contrato. Tampoco la obligacin de renegociar
parece compatible con los principios del Derecho contractual ingls224.

D. Clusulas de exoneracin
42. Frente a la exoneracin objetiva, el Derecho ingls reconoce con
amplitud la posibilidad de exoneracin subjetiva. La generosidad con que
el Derecho ingls reconoce las exemption clauses225 es una consecuencia de
la filosofa liberal que subyace en su sistema de Derecho contractual y, en
particular, en sus reglas de interpretacin del contrato. Evidentemente, la
evolucin del rgimen legal de los contratos celebrados por consumidores
hacia su proteccin frente a clusulas abusivas, extensible a otros contratos
con parte dbil, introduce una relevante modificacin frente a la eficacia
de estas clusulas de exoneracin de responsabilidad cuando son pactadas
entre comerciantes, incluso si se trata de contratos de adhesin, aunque
tambin el adherente profesional goza de cierta proteccin frente a las
exemption clauses a travs de la Unfair Contract Terms Act de 1977.
En la contratacin comercial, las clusulas de exencin o limitacin de
responsabilidad son, en principio, vlidas. Las reglas sobre interpretacin
del contrato, ajenas a la verdadera intencin de las partes, facilitan este
reconocimiento desde el momento en que la firma de un contrato, se haya
(221) (1962), AC, 93.
(222) (1970), 2 Lloyd's Rep., 21.
(223) Staffordshire Area Health Authority v. South Staffordshire Waterworks Co. (1978), 1
WLR 1287; vid. T. Kadner Graziano, op. cit., pp. 373-374.
(224) Vid. R. Momberg Uribe, op. cit., pp. 155-158.
(225) L'Estrange v. F. Grocoub Ltd. (1934), 2 KB, 394; Suisse Atlantique Socit d'Armament
Maritime SA v. Rotterdamsche Kolen Centrale (1966), All ELR, 61 (HL); Photo Production Ltd. v.
Securior Transport Ltd. (1980), All ELR, 556 (HL).

IV. Incumplimiento y remedios

221

ledo o no, vincula a las partes. Con todo, el Derecho ingls ha introducido
algunas matizaciones relevantes que restringen la eficacia de estas clusulas. Por un lado, la clusula debe incluirse en un documento que razonablemente quepa considerar como apto para incluir obligaciones contractuales226. Si se trata de documentos firmados en la ejecucin del contrato
(timesheets, albaranes, documentos de porte, recibos de pago, tickets. etc...),
su eficacia est condicionada a que exista una notificacin o advertencia
suficiente de la presencia de dicha clusula a la otra parte227. Pero incluso
esta advertencia puede resultar preceptiva en un documento propiamente
contractual, si se estima que la clusula es particularmente onerosa o inusual228. No es preciso acreditar que la notificacin haya sido efectiva, sino
que la advertencia se haya realizado de forma razonablemente suficiente
para que el destinatario de la advertencia haya podido observarla229. Finalmente, una clusula de exencin o limitacin de responsabilidad no puede
amparar un incumplimiento total de las obligaciones contractuales230.
El momento de la advertencia es asimismo relevante. As, una clusula
de exencin de responsabilidad del establecimiento hotelero en caso de
robo de objetos del husped no depositados en custodia, hecha expresa en
un anuncio en la propia habitacin, no es vlida por cuanto el contrato se
perfecciona en la recepcin durante el check-in, que es el momento oportuno para notificar dicha exencin de responsabilidad [Olley v. Marlborough
Court (1949)231].

Las principales limitaciones legales para las clusulas de exencin de


responsabilidad incluidas en contratos comerciales derivan de la Unfair
Contract Terms Act de 1977. En ciertos casos, estas clusulas son consideradas simplemente nulas o inefectivas (exencin de responsabilidad por
muerte o daos personales derivados de negligencia, en relacin con garantas de bienes de consumo, responsabilidad por productos, compraventas de consumo y a distancia, etc.); en otros la prohibicin de la exencin
de responsabilidad se somete a condiciones de razonabilidad (por daos
no personales, por modificacin o incumplimiento de la prestacin contemplada en condiciones generales de los contratos...), que se mide segn
criterios diferentes: posibilidad de prevencin y aseguramiento por las partes, equilibrio y capacidad negocial de las partes. Tambin contempla la
Ley, con poca claridad, la posibilidad de una ineficacia meramente parcial
de las clusulas de exoneracin de la responsabilidad. Algunos tipos de
contratos estn excluidos de la aplicacin de la ley (ad ex. contratos de se(226) Grogan v. Robin Meredith Plan Hire (1996), CLC, 1127, citado por E. Peel, op. cit.,
p. 238, 7-004.
(227) Lacey's Footwear (Wholesale) Ltd. v. Bowler Insurance Ltd (1997), 2 Lloyd's Rep.,
369, 378.
(228) Ocean Chemical Transport Inc. v. Exnor Craggs Ltd. (2000), 1 Lloyd's Rep., 446, 454.
(229) Thomson v. LM & S Ry (1930), 1 KB, 41.
(230) The TFL Prosperity (1984), WLR, 48.
(231) (1949), 1 KB, 532.

222

4. El derecho contractual ingls

guro, contratos sobre derechos reales inmobiliarios o derechos de propiedad intelectual o industrial, contratos societarios, martimos, laborales...).
Una excepcin significativa (secc. 26) se refiere a los contratos internacionales de suministro/compraventa de mercancas, a los que no alcanzan
las reglas de la Ley ni sus exigencias de razonabilidad relativas tanto a la nulidad de las clusulas de exencin de responsabilidad como a otras clusulas
contempladas en la Ley (indemnizatorias, que habilitan modificacin de las
prestaciones). A juicio de Treitel232, esta excepcin no impide la aplicacin
a estos contratos internacionales de la seccin 3 de la Misrepresentation Act,
aunque haya sido modificada por la Unfair Contract Terms Act de 1977. Con
todo, la Ley slo se aplica, con carcter general, a otros contratos internacionales, siempre que presenten una vinculacin estrecha con Inglaterra.
Sus reglas son consideradas normas imperativas (overriding mandatory rules), cuya aplicacin exige una vinculacin territorial del contrato con Inglaterra, no bastando que el contrato se rija por el Derecho ingls en virtud de
una clusula de sumisin [seccin 27 (1)], cuando el contrato no presenta
vnculos efectivos con el territorio ingls [Shipskreditforeningen v. Emperor Navigation (1998)]233.

3. Remedios
A. Resolucin del contrato
43. Dentro de los remedios destinados a la terminacin o resolucin
del contrato, se suele distinguir en el Derecho ingls la rescission de la termination. La distincin obedece ms bien a los efectos de la terminacin
sobre la indemnizacin por daos asociada a la resolucin. La rescission
opera en una fase del inicial o negocial del contrato, que no da lugar a
una indemnizacin por lucro cesante (expectation damages), sino slo por
daos emergentes o reliance. La terminacin, por el contrario, opera sobre
una fase ejecutiva del contrato, permitiendo la reclamacin del lucro cesante234, y constituye el remedio caracterstico en caso de incumplimiento
contractual.
La distincin entre contratos unilaterales o bilaterales no es til para
calibrar el remedio resolutivo en el Derecho ingls235. Ms propiamente,
para que prospere la resolucin es preciso que se trate de una obligacin
contractual dependiente, de forma que el incumplimiento por una de las
partes del contrato legitima a la otra para rechazar el cumplimiento de
su propia obligacin236. Pero, con carcter general, el Derecho ingls re(232)E. Peel, op. cit., pp. 287-288, 7-092.
(233) 1 Lloyd's Rep., 67-78.
(234) Johnson v. Agnew (1989), AC, 367.
(235) Vid. el anlisis comparativo de M. L. Palazn Garrido, La resolucin del contrato como medio de tutela en caso de incumplimiento, en esta misma obra.
(236) Vid. A. Whittaker, Les sanctions de l'inxecution des contrats. Droit anglais,
Les sanctions de l'inxecution des obligations contractuelles. tudes de droit compar (dir. M. Fontaine/G. Viney), Bruselas, Bruylant, 2001, pp. 984-987.

IV. Incumplimiento y remedios

223

quiere adems que la terminacin del contrato se fundamente en un incumplimiento esencial (really serious breach of contract), aunque sea posible
fundamentar la terminacin en un incumplimiento de cualquier gravedad
si as est dispuesto en el contrato o afecta a una condition o fundamental
term. En realidad, un incumplimiento parcial o temporal puede amparar
igualmente la terminacin si se contempla como un aspecto esencial del
contrato. En los casos en que el incumplimiento no se considere esencial,
el acreedor conserva nicamente un remedio para obtener el resarcimiento por los daos y perjuicios sufridos.
Los Tribunales ingleses han expresado el criterio de gravedad sealando
que debe afectar a la base o raz del contrato (the root of the contract), que
debe ser fundamental, que debe afectar a lo ms sustancial del contrato
(affect the very substance of the contract); frustrar el propsito comercial de la
empresa (frustate the commercial purpose of the venture); o privar al acreedor
de sustancialmente la totalidad del beneficio que las partes pretendan que
obtuviera (deprives him of substantially the whole benefit which it was the intention
of the parties that he should obtain)237.

En el Derecho ingls la resolucin por incumplimiento culpable del


deudor implica un procedimiento extrajudicial, no automtico y singularmente flexible, pues el acreedor tiene la facultad de decidir en todo caso si
le interesa resolver el contrato, si bien se ha mantenido una postura favorable a la resolucin automtica en los contratos laborales y en los contratos
de seguro. Con carcter general, la terminacin del contrato se produce
mediante la notificacin del acreedor al deudor (notice of temination), que
puede ser inmediata en principio (notice of instant termination), pero que en
caso de demora no esencial requiere la concesin de un plazo razonable
para poder cumplir [Graham v. Pitkin (1992)]238. Cabe tambin la resolucin en defecto de notificacin expresa, si la conducta del acreedor resulta
inequvoca a tal respecto239. Desde luego, las partes pueden establecer en el
contrato un rgimen propio para el ejercicio de la terminacin del contrato, sometido en su caso al control de las clusulas abusivas, y en todo caso
al acreedor puede aceptar el incumplimiento parcial o tardo y renunciar
a su derecho a terminar el contrato. El grado de ejecucin del contrato
puede ser asimismo un lmite para reconocer la viabilidad de la terminacin, pero salvo excepciones (arrendamiento de inmuebles) el Derecho
ingls no se muestra proclive a reconocer un plazo adicional de gracia
(Nachfrist). En el ejercicio de su derecho a terminar el contrato, por otra
parte, el acreedor debe actuar de forma razonable, en orden a minimizar o
mitigar las prdidas (duty to mitigate), pues en otro caso podr ver reducida
o compensada su pretensin adicional a obtener una indemnizacin por
los daos derivados del incumplimiento.
(237) Vid. estas expresiones jurisprudenciales referidas por G. H. Treitel, Remedies
for Breach of Contract, International Encyclopedia of Comparative Law, vol. II (Contracts in
General), pp. 351-352, y citadas por M. L. Palazn Garrido (op. cit., p. 781).
(238) 1 WLR, 403.
(239) Vitol SA v. Norelf Ltd (1996), AC, 800.

224

4. El derecho contractual ingls

44. Como ya se indic al abordar la exoneracin de responsabilidad por


incumplimiento en casos de fuerza mayor, el Derecho ingls sigue la regla
de que el riesgo lies where it falls, de forma que no cabe una resolucin retroactiva con devolucin de las prestaciones ya realizadas o liberacin de la
obligacin de cumplir las obligaciones ya vencidas al momento de la terminacin240. La devolucin o recuperacin de sumas (no objetos) entregados
o la compensacin de servicios realizados requiere, pues, el ejercicio de
un remedio restitutorio, que en todo caso tienen una eficacia slo personal muy limitada a aquellos supuestos en que no haya mediado la mnima
contraprestacin o inicio de cumplimiento. En consecuencia, los perjuicios derivados del incumplimiento sufridos por el acreedor se resarcirn
preferentemente a travs de un remedio cumulativo de indemnizacin por
daos y perjuicios (damages).
B. Indemnizacin por daos y perjuicios
45. La indemnizacin por daos y perjuicios, al igual que en los sistemas
continentales, es un remedio alternativo o cumulativo a la terminacin.
En el Derecho contractual ingls actual su funcin es resarcitoria o compensatoria y no punitiva. Se indemniza principalmente el perjuicio (loss)
sufrido por el acreedor y no por la ventaja obtenida por el deudor con el
incumplimiento241. La indemnizacin no puede implicar, en principio, un
beneficio al perjudicado242, en virtud del principio resarcitorio, pero este
(240) The Bow Cedar (2005), 1 Lloyd's Rep., 175, 34-35.
(241) Entre otros, el caso Harbutt's Plasticine Ltd. v. Wayne Tank & Pump Co Ltd
[(1970), 1 QB, 447] resulta significativo: El hecho de que, debido a un incumplimiento
contractual, la fbrica del acreedor hubiese resultado calcinada y al deudor obligado a satisfacer el coste de la reconstruccin sin compensacin alguna por el hecho de que se tratase
una fbrica nueva se justifica en la ausencia para el acreedor de otra alternativa razonable,
incluso desde la perspectiva de la mitigacin del dao.
(242) Tito v. Waddel (No. 2), 1977, Ch., 106, 332; The Solholt (1983), 1 Lloyd's Rep., 293,
421. La regla no est exenta de excepciones, y en ocasiones el acreedor tendr derecho a
participar en los beneficios obtenidos por el incumplidor (account of profits o Wrotham Park
damages), que, por ejemplo, revende a un tercero por un mayor precio una propiedad inmobiliaria ya vendida previamente, siendo considerado como un mero tenedor o trustee de la
propiedad, en cuyo caso el acreedor tiene derecho a todo el producto de la reventa aunque
exceda el importe de su prdida (Lake v. Bayliss, 1974, 1 WLR, 1073.). El mismo resultado
se suscita en el caso de beneficios obtenidos incumpliendo las obligaciones de confidencialidad del contrato, mediante la transmisin de trade secrets (Attorney General v. Guardian
Newspapers, No. 2, 1990, AC, 109, 262) o secretos de Estado en el caso los dobles espas como
George Blake (AG v. Blake, 2001, 1 AC 268). Este doble espa, refugiado en Mosc, se lucr
con la venta de sus memorias en que revelaba secretos de Estado britnicos, ya periclitados,
pero que le rindieron 150.000 libras esterlinas en derechos de autor. La Corona britnica
trat de embargar y resarcirse con xito de buena parte de esos derechos, sobre la base
del incumplimiento de sus obligaciones contractuales de confidencialidad, poniendo en
entredicho el principio compensatorio. Estos casos, sin embargo, se explican para algunos autores dentro del principio resarcitorio, pues finalmente pueden amparar un lucro
cesante por la oportunidad perdida de realizar el negocio. Ms propiamente, el exceso de
indemnizacin se ampara en la figura de una injunction, pues generalmente estas indemnizaciones tratan de garantizar el cumplimiento de obligaciones negativas. Sin embargo,

IV. Incumplimiento y remedios

225

principio no se traduce exactamente en que el acreedor no pueda recibir


una indemnizacin que mejore su posicin terica si el contrato hubiese
sido cumplido, en determinadas circunstancias243.
En consecuencia, en las acciones puramente contractuales, el Derecho
ingls no admite los punitive damages244. La sancin s es admisible en el
mbito de las reclamaciones por torts245, y aunque esta restriccin consecuente con el principio compensatorio que preside la indemnizacin por
daos y perjuicios en el mbito contractual ha sido objeto de crticas246,
sigue mantenindose en el Derecho ingls actual. Ciertamente, si el perjudicado dispone de una accin tanto contractual como extracontractual, los
punitive damages pueden ser obtenidos. E incluso si se trata de un supuesto
puramente contractual, es fcil que la conducta abusiva o particularmente
reprobable del deudor sea castigada con una indemnizacin por daos
ms amplia, capaz de incluir el perjuicio moral o mental suffering del acreedor247.
46. Los daos indemnizables en el Derecho ingls son esencialmente
pecuniarios o materiales, y persiguen restablecer al acreedor en la posicin
material que disfrutara si el contrato se hubiese cumplido con normalidad
(inters positivo). O, alternativamente, situarle en la posicin que disfrutaba antes de celebrar el contrato (inters negativo).
recientemente se ha admitido la procedencia de los Wrotham Park damages para obligaciones
de ndole positiva (Guido van der Garde BV v. Force India Formula One Ltd, 2010, EWHC 2373,
QB, 533), por lo que finalmente esta doctrina derivada del caso Wrotham Park Estate Co v.
Parkside Homes Ltd. (1974, 1 WLR, 798), ms bien se antoja como un mero expediente de
justicia material para aquellos casos en que no existira de otra forma indemnizacin por
daos o nicamente por daos nominales (vid. E. Peed, op. cit., pp. 992-1.000).
(243) Ruxley Electronics and Construction Co Ltd. v. Forsyth (1996), AC, 344, 357.
(244) Perera v. Vandiyar (1953), 1 WLR, 672; Reed v. Madon (1989), Ch., 408; Johnson v.
Unisys Ltd. (2003) 1 AC, 518, 15.
(245) Rookes v. Bernard (1964), AC, 1129. Sobre las vacilaciones jurisprudenciales al
respecto y las perspectivas legales de futuro vid. J. Morgan, Reflections on Reforming
Punitive Damages in English Law, The Power of Punitive Damages: is Europe Missing Out? (L.
Meurkens y E. Nordin eds.), Cambridge/Amberes/Portland, Intersentia, 2012, pp. 183-210.
(246) Vid. N. J. Mcbride, A Case for Awarding Punitive Damages in Response to Deliberate Breaches of Contract, 24 Anglo-American Law Review, 1995, pp. 369-390.
(247) La quiebra del principio compensatorio en algunos casos en que se trata de
corregir los beneficios obtenidos por el incumplidor, en particular en casos como AG v.
Blake (2001, 1 AC 268), ha supuesto en los ltimos aos una tendencia, ms bien acadmica, a reconocer la progresin del Derecho ingls hacia el reconocimiento de los punitive
damages (vid. N. J. Mcbride, loc. cit., passim; J. Edelman, Exemplary Damages for Breach of
Contract, 117 Law Quarterly Review, 2001, pp. 539-545; S. Hedley, A Critical Introduction to
Restutition, Londres, Butterworths, 2001; E. Mckendrick, Breach of Contracts, Restitution
for Wrongs and Punishment, Commercial Remedies (ed. A. Burrows y E. Peel), Oxford University Press, 2003, ch. 10, pp. 93-123; A. Phang y P.-W. Lee, Restitutionary and Exemplary
Damages Revisited, 19 Journal of Contract Law, 2003, pp. 1-39). En contra, los principales
tratadistas mantienen serias objeciones a esta tendencia, que han sido sintetizadas por A.
Beever (The Structure of Aggravated and Exemplary Damages, 23 Oxford Journal of Legal
Studies, 2003, pp. 87-110).

226

4. El derecho contractual ingls

En el primer caso, el deudor debe compensar los daos derivados de


la prdida del negocio (expectation damages o loss of bargain). En el Derecho
ingls no se conoce la distincin entre dao emergente y lucro cesante,
pero en cierto sentido (daos no intereses positivos y negativos) ambos
pueden estar incluidos como expectation damages, si bien en muchos sistemas romano-germnicos, como advierte Treitel248, la distincin hace que
los daos emergentes se asocien al concepto de reliance loss o inters negativo, por lo que resulta ms prctico prescindir simplemente de la distincin continental. Ciertamente, para precisar el alcance del lucro cesante
o perjuicio derivado de la prdida del negocio es imprescindible clarificar
exactamente el objeto del trato, el contenido de la obligacin incumplida,
y resulta necesario acreditar una prdida sustancial y no especulativa249.
Alternativamente, a eleccin del demandante especialmente si le resulta difcil la prueba del valor de sus expectativas en caso de ejecucin del
contrato, la indemnizacin puede consistir en la reparacin de los daos
derivados de la celebracin del contrato y la prdida de oportunidad. El
acreedor puede recuperar, por ejemplo, los gastos en que incurri con
motivo del contrato (reliance loss), incluso si no estaba obligado a arrostrar
dichos gastos para ejecutar su correlativa obligacin o eran previos a la perfeccin del contrato. Asimismo, es posible recuperar los gastos derivados
del incumplimiento, tales como la devolucin del bien o los empleados
en una solucin de reemplazo (incidental loss). Como ya se ha sealado, en
casos particulares es asimismo posible la compensacin por los beneficios
obtenidos por el deudor (restitution damages). En particular esta es la frmula que permite, por ejemplo, reclamar al vendedor la devolucin del pago
realizado por el bien finalmente no suministrado.
En realidad, ms que el carcter excluyente de la naturaleza de la reclamacin y del perjuicio invocado, el Derecho ingls trata de evitar duplicar
la indemnizacin por un mismo dao (principle against double recovery), pero
hay supuestos en que, de forma ajustada, los tribunales han condenado
por loss of bargain, reliance loss y restitution250 sin incumplir dicho principio,
admitiendo la combinacin de acciones. A juicio de H. Beale, la regla de
no duplicidad resulta clave para explicar la jurisprudencia inglesa, en el
sentido de que el acreedor puede recuperar la expectativa o beneficio neto
y cualquier gasto realizado que razonablemente estuviera previsto al celebrar el contrato, acumulndose, pues, loss of bargain y reliance loss; pero no
cabe pretender recuperar la expectativa bruta y los gatos realizados, en la
medida en que estos ltimos estn descontados o fueron realizados en razn de la expectativa de beneficio bruto251.
(248) Cf. Remedies..., loc. cit., op. cit., 51, p. 29.
(249) Chaplin v. Hicks (1911), 2 KB, 786.
(250) Millar's Machinery Co Ltd. v. David Way & Son (1934), 40 Com. Cas., 204 CA, cit.
por E. Peel, op. cit., p. 1.008 nota 194.
(251) Vid. op. cit., 26-002, p. 1600. Este principio explica tambin por qu es preciso
compensar o tener en consideracin los costes o el ahorro fiscal derivados del cumplimien-

IV. Incumplimiento y remedios

227

En principio, el Derecho ingls, segn el criterio de la House of Lords,


es reacio a admitir la indemnizacin de daos no materiales o morales
(mental distress, loss of reputation), acaso por considerarlos punitivos en su generalidad o tal vez excesivamente remotos o imprevisibles252. No obstante,
caben ciertas excepciones cuando el incumplimiento contractual conlleva
un dao fsico o mental del acreedor o la naturaleza recreativa del objeto
principal del contrato puede justificar un perjuicio por loss of enjoyment or
amenity, por ejemplo si se frustra un contrato turstico que acaba con nuestras vacaciones o luna de miel. Del mismo modo, los daos derivados de
un perjuicio en la reputacin (stigma damages) pueden ser indemnizados
si se acredita una relacin directa entre el incumplimiento y los perjuicios
derivados para la profesin u ocupacin comercial del acreedor.
47. La indemnizacin por daos puede llevar a situaciones desequilibradas, que impliquen soluciones desproporcionadas y poco atentas a las
exigencias de la seguridad del trfico. De ah que el Derecho ingls contemple criterios de correccin o limitacin de la indemnizacin, a tenor
de variadas hiptesis. En primer lugar, el Derecho ingls no contempla una
responsabilidad objetiva por incumplimiento del contrato, si los daos no
presentan una relacin de causalidad con el incumplimiento, al menos
parcial o concurrente, ni tampoco si esa relacin de causalidad est viciada
por los actos determinantes del acreedor o de un tercero. Incluso si media
esta causalidad, la indemnizacin puede ser rechazada si el efecto daoso
poda valorarse como excesivamente remoto y razonablemente imprevisible (remoteness test). Este principio tradicional, contemplado desde 1854 en
Hadley v. Baxendale253, como leading case, y en otros casos posteriores, ha sido
recientemente modulado por la House of Lords en The Achilleas254. En principio, implica que los daos indirectos (consequential damages) indemnizables
son aquellos que de forma razonable cabe inferir del curso normal de los
acontecimientos, o los que cabra razonablemente suponer por ambas partes en el momento de la perfeccin del contrato como probables en razn
del eventual incumplimiento. Si un transportista que debe llevar un eje o
aspa de un molino rota al artesano que debe reproducir la pieza se demora, no parece razonable imputarle los daos y el lucro cesante derivados
to presunto del contrato y de la obtencin de la indemnizacin por daos, conforme al
criterio establecido en British Transport Commission v. Gourley [(1956), AC, 185].
(252) Addis v. Gramophone Co Ltd. (1909), AC, 488. Recientemente, el principio aparece afirmado en Johnson v. Gore Wood anc Co. (2002), 2 AC, 1. Sin embargo, en otros supuestos,
como en contratos laborales, la jurisprudencia ms reciente se ha replanteado la doctrina:
Johnson v. Unisys Ltd. (2003), 1 AC, 518; Farley v. Skinner (20012), 1 AC, 732; Hatton v. Sutherland (2002), EWCA Civ, 76. Para una categorizacin de esta doctrina vid. E. MCkendrick
y K. Worthington, Damages for Non-Pecuniary Loss, Comparative Remedies for Breach of
Contract (ed. N. Cohen y E. McKendrick), Oxford, Hart Publishing, 2005, pp. 287-322.
(253) (1854), 9 Exch., 341. Vid. el anlisis de este caso y la cuestin tratada en A. M.
Morales Moreno, Incumplimiento del contrato y lucro cesante, Madrid, Civitas/Thomson-Reuters, 2010, pp. 129-144; y las reflexiones comparativas de Y.-M. Laithier, stude comparative
des sanctions de l'inexcution du contrat, Pars, LGDJ, 2007, pp. 148-156, 440-442.
(254) Transfield Shipping Inc. v. Mercator Shipping Inc (The Achilleas) (2009), 1 AC, 61.

228

4. El derecho contractual ingls

por la paralizacin del molino ocasionados por la demora a menos que el


transportista haya recibido instrucciones muy precisas sobre la urgencia y
las consecuencias del transporte. El nuevo caso parece sugerir que no slo
se exige que el deudor conozca y pueda calibrar los eventuales efectos de
la demora, sino que en cierta medida esta circunstancia se calibre en el
contrato y tenga su correspondiente reflejo en la contraprestacin255 o una
cierta asuncin de responsabilidad a la luz incluso de la prctica comercial
y los usos.
Finalmente, si el incumplimiento no produce daos reales, porque el
acreedor pueda obtener en el mercado el mismo beneficio a idntico precio, slo se indemnizarn simblicamente los nominal damages. Tampoco se
indemnizan los daos o su exceso que estn provocados por una falta del
acreedor en su obligacin de proceder diligentemente (duty to mitigate) o
sean imputables a su culpa o negligencia, elemento que distingue al Derecho ingls de sistemas continentales como el francs, donde esta reduccin
no parece tener cabida en el marco estrictamente contractual256.
48. En el Derecho ingls la cuantificacin del dao implica en todo caso
una valoracin monetaria. La cuantificacin de los perjuicios derivados de
la reliance o la restitution entraan menos problemas prcticos. En el primer
caso, se trata de cuantificar los costes derivados para el acreedor de la celebracin del contrato y de su conducta en relacin con su cumplimiento.
En el segundo, de mesurar el beneficio obtenido por el deudor de tales
circunstancias. Ms problemtica es la determinacin de los prejuicios por
loss of bargain, que implica medir el lucro cesante o los beneficios dejados
de obtener por el incumplimiento del contrato (loss of profits). En estos
casos, pueden utilizarse dos frmulas diferentes de cuantificacin: la diferencia del valor (difference in value) y el coste de remedio o subsanacin (cost
of cure), que pueden conducir a soluciones muy diversas257. La evaluacin
de la diferencia de valor se facilita en aquellos casos en que el acreedor
(255) Tesis que haba defendido, entre otros, J. Gordley, The Foreseeability Limitation on Liabality in Contract, Towards a European Civil Code, 3 ed., 2004, pp. 215-228. Este
criterio, amparado en el reparto de riesgos que implica el contrato, se halla asimismo presente en la opinin de Lord Hofmann en Australia Asset Management Corp. V. York Montague
(1997), AC, 191. Vid. A. Kramer, An Agreement-Centred Approach to Remoteness and
Contract Damages, Comparative Remedies for Breach of Contract (ed. N. Cohen y E. Mckendrick), Oxford, Hart Publishing, 2005, p. 280.
(256) Vid. las reflexiones comparativas de S. Rowan, Remedies for Breach of Contract (A
Comparative Analysis of the Protection of Performance), Oxford University Press, 2011, pp. 142155.
(257) Treitel ilustra estos dos sistemas partiendo del caso americano Peevyhouse v.
Garland Coal Co. (1962). Una empresa minera alquila un terreno para explotar una mina de
carbn, con la obligacin, terminada la explotacin, de realizar las obras de restauracin
del terreno. El coste de la obras (cost of cure) ascenda a 29.000 libras, mientras que la devaluacin de la propiedad si no se llevaban a cabo (difference in value) slo era de 300 libras
que fue la cantidad a la que se conden. El Derecho ingls, se apostilla, sigue el criterio de
la diferencia de valor para determinar los daos por incumplimiento de la obligacin de
reparacin por el arrendatario (vid. E. Peel, op. cit. 20-040).

IV. Incumplimiento y remedios

229

puede acudir a un mercado a obtener una solucin de reemplazo; en otro


caso, los criterios empleados por la jurisprudencia inglesa son mucho ms
especulativos.
No hay un criterio claro para establecer la preferencia por uno u otro
sistema segn los tipos de contratos u obligaciones incumplidas. Por ejemplo, si una mercanca se vende con defectos, aparentemente el criterio de
la diferencia de valor en el mercado entre el bien defectuoso y el bien de la
calidad pactada puede parecer una solucin correcta, pero ser preciso tener en cuenta la utilidad para el acreedor del bien defectuoso en relacin
con la posibilidad y el coste de subsanar dichos defectos. Del mismo modo,
en un contrato de construccin puede que parezca a priori razonable utilizar el criterio del cost of cure para calcular la responsabilidad del deudor
que no ha realizado la construccin con las especificaciones convenidas,
pero es posible que el importe de la subsanacin implique un beneficio
muy limitado para el acreedor y un perjuicio desorbitado para el deudor,
por lo que se impone un modelo que tenga en cuenta la diferencia de
valor258. Tampoco hay unanimidad a la hora de determinar si el abono del
cost of cure exige que el acreedor lleve a cabo de forma efectiva la subsanacin o renuncie a ella. En suma, el sistema ingls requiere en este punto
un estudio issue-by-issue y caso por caso, que se extiende al clculo, a veces
muy especulativo, del lucro cesante o a la prdida de oportunidad (lost
of chance), que son perjuicios susceptibles de indemnizacin conforme al
Derecho ingls, siempre que no vulneren el lmite de la remoteness, y el
acreedor acredite la previsibilidad del lucro o la realidad sustancial de la
oportunidad perdida.
Finalmente, aunque el principio de partida del Derecho ingls es que,
salvo pacto expreso o tcito de las partes, el incumplimiento de la obligacin de pago no conlleva la obligacin de pagar intereses de demora (caso
London Chatman259), la Court of Appeal, a partir de los aos ochenta del siglo
pasado, amparndose en la doctrina de los daos consecuenciales, ha venido admitiendo los intereses de demora como parte de la indemnizacin,
cuando la demora produce daos financieros consecuenciales. La propia
House of Lords ha ido incluso ms all en el caso Sempra Metals260, justificando las acciones fundadas en la prdida de intereses, incluso compuestos,
derivados de la demora.
49. Las clusulas penales estn admitidas en el Derecho ingls en la
medida en que sean proporcionadas a un dao razonablemente previsible
(liquidated damages clauses), y no as cuando resultan desproporcionadas y
sirven como un instrumento puramente compulsivo contra el incumplimiento (penalty clauses). Para establecer el lmite entre unas y otras la jurisprudencia utiliza variados y complejos criterios interpretativos.
(258) Ruxley Electronics and Construction Ltd. v. Forsyth (1996), AC, 344.
(259) London, Chatman and Dover Ry Co. v. South Eastern Railway Co (1893), AC, 429.
(260) Sempra Metals Ltd. v. Commissioners of Inland Revenue (2007), 3 WLR, 354.

230

4. El derecho contractual ingls

Lord Dunedin formul cuatro reglas de interpretacin en el caso Dunlop


Pneumatic Co Ltd. v. New Garage & Motor Co Ltd261: Se considerar una penalty
clause: 1. Si la suma estipulada es extravagante y abusiva en comparacin
con la cifra mxima que cabra razonablemente probar como consecuencia
del incumplimiento. 2. Si el incumplimiento consiste en un impago y la
suma estipulada es mucho mayor que la cantidad debida. 3. Slo presuntivamente, si se pacta el pago de una cantidad alzada si concurre uno, o
varios o todos entre varios eventos, algunos de los cuales pueden ocasionar
serios daos y otros insignificantes. Finalmente: 4. No es obstculo para la
consideracin de la clusula como legtima el hecho de que las consecuencias del incumplimiento hagan imposible una estimacin previa precisa; al
contrario, esta es exactamente la situacin que ampara que la estimacin
previa del dao sea el autntico acuerdo de las partes.

C. Cumplimiento especfico
50. La concepcin del Derecho contractual en el common law sobre la
teora de la promise hace poco justificable la accin de cumplimiento especfico, en la medida en que el deudor siempre se puede liberar de su
promesa a cambio de un precio determinado a travs de la indemnizacin
por daos y perjuicios. Se trata de una solucin tradicional que, en la actualidad, parece sustentarse por las teoras de la eficiencia econmica y el
anlisis econmico del Derecho262. Cuando la obligacin incumplida es la
de pago, existe, no obstante una action for an agreed sum que debe diferenciarse de una accin o remedio por daos y perjuicios, y que no es ms
que una especie de remedio para el cumplimiento especfico, en este caso
de pago, reconocida en la Ley y sometida a ciertas condiciones previas, tal
como la transferencia de la propiedad del bien vendido al deudor (secc. 49
Sales of Goods Act). Ciertamente, si el acreedor opta por resolver el contrato,
no cabe accin por cumplimiento especfico del pago y la deuda ser considerada en la correspondiente accin por daos y perjuicios.
Al margen de la reclamacin del pago, el common law no proporciona
al deudor una accin de cumplimiento especfico para otras obligaciones
de dar, hacer o no hacer. S se halla previsto el remedio legalmente en
la seccin 52 de la Sales of Goods Act de 1979, cuando se trata de bienes
especficos o determinados (no genricos), sin necesidad de que sean estrictamente nicos, como una obra de arte. Sin embargo, el equity law
proporciona excepcionalmente un remedio basado en la specific performance cuando se considere inapropiado el remedio resarcitorio, obligando
(261) (1915), AC, 79, 87-88.
(262) Para algunos, esta concepcin utilitarista se encuentra implcita en los propios
razonamientos de Lord Hoffmann en Co-operative v. Argyll, en relacin con los costes desproporcionados para el deudor del cumplimiento, los costes procesales asociados y otros
inconvenientes econmicos, as como en su referencia expresa al artculo de R. Sharpe,
Specific Relief for Contract Breach, Studies in Contract Law (ed. B. Reiter y J. Swan), Toronto, Butterworths, 1980, pp. 123 ss. Vid. A. Phang, Specific Performance Exploring the
Roots of the Settled Practice', 61 The Modern Law Review, 1998, pp. 421-432.

IV. Incumplimiento y remedios

231

incluso al deudor, especialmente en el caso de obligaciones negativas, a


cumplir el contrato de forma coercitiva mediante una injunction, que como
la astreinte francesa conlleva, en caso de incumplimiento, sanciones que
pueden implicar incluso la privacin de libertad.
Con todo, el carcter restrictivo y excepcional de este remedio, pese a
cierta corriente aperturista, se vio confirmado por la decisin de la House
of Lords en el caso Co-operative Insurance Society Ltd. v. Argyll Stores Ltd263. Con
carcter general, exige demostrar la inadecuacin del remedio basado en
una indemnizacin por daos y perjuicios, lo que no ocurre cuando se trata de compraventa de mercaderas o acciones, que admiten fcil reemplazo
en el mercado. Adems de acreditar la improcedencia del remedio resarcitorio, especialmente si el acreedor no puede obtener satisfaccin por otra
va o se antoja injusto un caso de nominal damages264, los tribunales gozan
de discrecionalidad al respecto, pudiendo calibrar el balance entre el beneficio del acreedor y el perjuicio del deudor (hardship), el equilibrio contractual, la buena fe y la conducta del acreedor. Adems de la tradicional
exclusin del remedio en los contratos laborales y de servicios personales265
sobre la base de la ausencia de reciprocidad o mutuality del remedio, los
tribunales deben poder tener la oportunidad de supervisar el cumplimiento (constant supervision), hecho que no ocurre en contratos de servicios
o de obra, de larga duracin o de tracto sucesivo. Se aade asimismo la
exclusin si el remedio no es factible recprocamente (mutuality of remedy)
respecto de las obligaciones respectivas de las partes, contempladas en el
momento en que se celebra el contrato.
En suma, el Derecho ingls se encuentra muy lejos de la facilidad con
que los textos internacionales de armonizacin de los contratos admiten
que prospere una accin de cumplimiento especfico sin permitir al juez
el margen de discrecionalidad propio del Derecho ingls (ad ex art. 9:102
PECL, art. III-3:302 DCFR, art. 7.2.2. PU; art. 7.2.1 y 7.2.2 POHADAC).
Tambin es ms restrictivo que los sistemas continentales266, pese a que el
carcter primordial con que este remedio se concibi en la tradicin histrica de los sistemas romano-germnicos se haya diluido por las exigencias
econmicas de la era industrial y post-industrial, hasta convertirse en un
remedio ms, incluso de tendencia claramente subsidiaria267.
(263) (1998), AC, 1.
(264) Por ejemplo, si se incumple la obligacin de pagar una anualidad a un tercero,
que no produce de hecho perjuicio a la parte del contrato (Beswick v. Beswick, 1968, AC, 54).
(265) Lumley v. Wagner (1852) 42 Eng. Rep., 687; vid. T. Kadner Graziano, op. cit.,
pp. 273-275.
(266) Para contestar las opiniones acerca de una eventual convergencia, es recomendable el anlisis comparativo entre el sistema ingls y francs recientemente llevado a cabo
por S. Rowan (op. cit., pp. 20-69), que demuestra diferencias no slo tericas sino prcticas.
(267) Desde una perspectiva histrico-comparativa son ilustrativos los recientes estudios de J. Smits, G. Hesen y D. Haas (eds.), Specific Performance in Contract Law: National and
other Perspectives, Amberes, Intersentia, 2008; y J. Hallebeck y H. Dondorp (eds.), The Right
to Specific Performance (The Historical Development), Amberes, Intersentia, 2010.

232

4. El derecho contractual ingls

D. Enriquecimiento injusto
51. La accin de enriquecimiento injusto (unjust enrichment) tiene una
funcin esencial en el Derecho contractual ingls, como elemento de correccin fundamental del sistema, donde la devolucin recproca de prestaciones no es un efecto legal de la nulidad, terminacin, incumplimiento
parcial o frustracin del contrato. El remedio puede tender, en algunos
casos, a la devolucin del pago realizado sin contraprestacin, sobre la base
de la falta total de consideration. Si slo hay un fallo parcial de consideration,
el remedio resarcitorio ser el remedio adecuado. El remedio sirve asimismo para resarcirse del beneficio injusto obtenido por la otra parte mediante una compensacin por la prestacin no dineraria realizada (quantum
meruit).
E. Prescripcin
52. El Derecho ingls ha previsto legalmente los plazos de prescripcin
(Limitations Act) en virtud de una normativa de 1980, cuya revisin se viene
planteando desde hace tiempo. El concepto de prescripcin ingls es claramente procesal y su opcin en cuanto al inicio del cmputo del plazo claramente subjetiva, a partir del conocimiento de los datos relevantes acerca
del incumplimiento del contrato por el interesado.

V.

El Derecho ingls y los textos internacionales

1. Convenio de Viena de 1980


53. El CISG se encuentra en vigor en todos los grandes pases industrializados y cubre tres cuartas partes del comercio internacional. El nico de
estos pases que no lo ha ratificado, despus de la incorporacin de Japn,
es el Reino Unido, nica excepcin asimismo en la Unin Europea. Ciertamente hay muchos principios del CISG que no se compadecen con los criterios propios del Derecho contractual ingls en aspectos esenciales (consideration, revocabilidad de la oferta, postal rule, interpretacin del contrato,
hardship, reduccin del precio, notificacin de la no conformidad, ciertas
reglas sobre indemnizacin por daos...), pero tambin es cierto que otras
disposiciones parecen pensadas en la compatibilidad con el Derecho ingls, como la limitacin ex lege fori de la accin de cumplimiento especfico
contenida en el art. 28. El impacto del CISG en el Derecho contractual
ingls es ciertamente limitado. nicamente se relacionan dos casos de la
Court of Appeal donde, en particular, las reglas interpretativas del art. 8 han
sido utilizadas como referentes: ProForce Recruit Ltd. v. Rugby Group Ltd.268 y
The Square Mile Partnership Ltd. v. Fitzmaurice McCall Ltd.269. En estos casos,
el recurso pretenda introducir las negociaciones preliminares entre las
(268) (2006), EWCA Civ., 69.
(269) A3/2006/0290e: <http://cisgw3.law.pace.edu/cases/061218uk.html>

V. El Derecho ingls y los textos internacionales

233

partes como un criterio razonable en la interpretacin del contrato, frente


al rigor de la parole evidence rule270. La negativa del Reino Unido a ratificar el
CISG se ha amparado en mltiples razones: superioridad del Derecho ingls y carcter incompleto de la convencin, su escasa utilidad para determinados tipos de venta, la rareza para la mentalidad inglesa de su sistema
de indemnizacin por daos. Sin embargo, la incorporacin al Convenio
de pases del relevante mercado asitico, como China, puede ser una razn
poderosa para una futura incorporacin, que nunca ha estado descartada.
54. Por otra parte, para algunos autores, dado que el Reino Unido no es
parte del Convenio de Viena, no resulta evidente la necesidad de su aplicacin cuando a tenor del CR o del RRI un Tribunal ingls deba aplicar la
ley de un Estado parte del Convenio de Viena271. Al margen del enunciado
del art. 1 CISG, lo cierto es que semejante conclusin no se compadece
con el propio sentido de la remisin conflictual a la ley de un Estado por
parte del CR o del RRI. Si las partes han elegido la ley de un Estado parte
del Convenio de Viena, el texto internacional forma parte del sistema jurdico, sin perjuicio de que quepa interpretar la exclusin contemplada en
el art. 6. Del mismo modo ocurre si la ley aplicable en defecto de eleccin
es una ley de un Estado parte de la CISG. El concepto del Derecho material
aplicable no es un concepto susceptible de interpretacin diferenciada,
sino autnoma, y no existe indicio alguno de que la ley de un Estado, en el
sentido del CR o del RRI, quede circunscrita a la ley de fuente interna; al
contrario, forma parte del Derecho aplicable todo el Derecho contractual
de ese sistema, con independencia de su fuente formal y material, ya se
trate de una ley interna, una costumbre, una disposicin comunitaria o un
convenio internacional, respetando el mbito de aplicacin que el propio
Derecho interno reserva para cada una de tales fuentes o disposiciones.
2. CESL, PECL, DCFR, Principios Unidroit y Principios OHADAC
55. La proyectada CESL sera, potencialmente, la primera reglamentacin material completa incorporada al Reino Unido en materia de contratos. Pese a que su base jurdica sea dudosa, no debe olvidarse que se trata de un conjunto de normas materiales espaciales para las transacciones
internacionales, cuya aplicacin, a pesar de contenerse en un Reglamento,
resulta puramente facultativa y requiere la eleccin positiva por las partes
contractuales. Su contenido obedece en buena medida al propio acervo
comunitario, maximizando la proteccin de consumidores y PYMEs, pero
(270) Vid. C. B. Andersen, United Kingdom, The CISG and its Impact on National
Legal Systems (F. Ferrari ed.), Munich, Sellier, 2008, pp. 308-309.
(271) Vid. C. G. J. Morse Chapter 30: Conflict of Laws, Chitty on Contracts (ed. H.G.
Beale), vol. I, 30 ed., Londres, Sweet & Maxwell/Thomson Reuters, 2008, loc. cit., op. cit.,
p. 1987, nota 147.

234

4. El derecho contractual ingls

incorpora asimismo reglas generales en materia de contratos que encuentra su inspiracin en precedentes como los PECL o el DCFR.
La CESL plantea, por lo dems, problemas de interaccin con los Reglamentos Roma I y Roma II, que presumiblemente darn lugar a pecualiares dificultades interpretativas en el Derecho ingls272. As, todo el captulo 2 de la Parte II (arts. 13-29) se refiere a la informacin precontractual
que el comerciante debe facilitar al consumidor y a la responsabilidad por
incumplir estas exigencias en los tratos o negociaciones previas a la celebracin del contrato. En realidad, se trata de una cuestin excluida del mbito
de aplicacin del Reglamento Roma I [art. 1.2 i)] y, en consecuencia,
de la eventual lex contractus de un Estado miembro, y abarcada por la regla
del artculo 12 del Reglamento Roma II. La remisin por el artculo 12.1
del Reglamento Roma II a la ley del contrato minimiza los problemas, en
la medida en que la sujecin del contrato a la ley de un Estado miembro
y la opcin por el rgimen de la CESL implicara la aplicacin directa de
estas normas. Sin embargo, la propia reglamentacin de la CESL (art. 11
PCESL) autolimita la aplicacin de los arts 13 a 29 CESL al hecho de que
el contrato se haya celebrado efectivamente, mientras que el art. 12 del
Reglamento Roma II rige independientemente de que el contrato llegue
o no a perfeccionarse. En consecuencia, la responsabilidad precontractual
si el contrato no llega a celebrarse derivada del incumplimiento de los arts.
13 a 29 CESL quedara regida por el Derecho nacional aplicable en virtud
del artculo 12 del Reglamento Roma II. Ello podra suscitar la duda de
si el art. 11 PCESL supone una limitacin del mbito de aplicacin de la
CESL o una mera delimitacin de los supuestos de aplicacin de los arts. 13
a 29; en este ltimo caso, la cuestin controvertida estara sujeta al mbito
de aplicacin de la CESL, pero no regulada, y conforme a la regla de interpretacin del art. 4 CESL dicha laguna debera resolverse conforme a los
propios principios de la CESL sin referencia a los Derechos nacionales273.
Esta indefinicin del Derecho escrito comportara graves problemas para la
mentalidad inglesa, que es extensible en realidad al principio de presunta
integridad de la CESL. En efecto, la imposibilidad de colmar las lagunas
internas conforme al Derecho ingls resulta ardua para un modelo jurdico acostumbrado a una interpretacin literal del Derecho escrito.

Con carcter general, la reglamentacin propuesta en la PCESL, por el


mbito de aplicacin espacial y material limitado, por su alcance indefinido, por sus numerosas interrogantes e indefiniciones, y en especial por la
inseguridad jurdica que provoca su interrelacin con las normas de Derecho internacional privado, no parece que se haya tomado seriamente la
cuestin de su competitividad entre ordenamientos. Basta con contemplar
las reglas de interpretacin del contrato, vagas e imprecisas, para comprender que en trminos de seguridad jurdica la oferta de la CESL no resulta
(272) Vid. Ms en detalle S. Snchez Lorenzo, La propuesta de Reglamento relativo a una normativa comn de compraventa europea y el Derecho internacional privado,
AEDIPr., t. XI, 2011, pp. 35-61.
(273)S. Whittaker, The Optional Instrument of European Contract law, European
Review of Contract Law, 2011/3, pp. 396-397.

V. El Derecho ingls y los textos internacionales

235

atractiva en las relaciones comerciales internacionales274 y que difcilmente


podr competir con las opciones tradicionales en las relaciones transfronterizas, como puede ser la confortable eleccin de un sistema no intervencionista como el Derecho ingls.
56. En muchos sentidos, la CESL plantea idnticas interrogantes a la
competitividad de otros textos elaborados en el mbito europeo e internacional. Acaso los PECL respondan a un modelo ms compatible con
la singularidad del Derecho ingls, aunque su extensin por igual a contratos comerciales y celebrados pos consumidores podra dificultar dicha
compatibilidad. Expertos tan reputados como H. Beale tuvieron un papel
protagonista en su redaccin. Algunos principios bsicos de la nueva reglamentacin, como un concepto nico de la dinmica del incumplimiento
del contrato, respondan a la mayor eficiencia del Derecho ingls. Desde
luego, otros aspectos, como los sealados ya al referirnos al CISG, implican
una separacin ostensible de la tradicin del common law. En todo caso, sus
pretensiones facultativas vuelven a plantear un dficit de competitividad,
en la medida en que la textura de los PECL es mucho ms abierta y flexible
y habilita las intromisiones del intrprete con el fin de primar la justicia
contractual sobre la seguridad jurdica. En este sentido, la propuesta no se
antoja excesivamente apetecible para los operadores profesionales y explica el gran escepticismo expresado en su da por el Gobierno britnico
de los medios profesionales y acadmicos britnicos, siempre partidarios
de que el mercado actuara, favorables a la pasividad de las instituciones
europeas y contrarios a cualquier reglamentacin legal impuesta o incluso
facultativa.
Con todo, es posible que el giro germanista que provoc el DFCR haya
supuesto la definitiva distanciacin del Reino Unido de los proyectos europeos. En efecto, el Libro III del DCFR, retomando la vieja distincin entre
Obligaciones y Contratos parece rendirse a una teora propia de los
sistemas continentales, ajena por completo a la concepcin del Derecho
contractual ingls, y en consecuencia menos contemporizadora que los
PECL, aparentemente mucho ms respetuosos con la idiosincrasia inglesa.
Desde un punto de vista ms condescendiente, las reglas contenidas en el
Libro III DCFR pueden justificarse en la necesidad de superar problemas
calificatorios de supuestos difciles (cuasicontratos, responsabilidad precontractual) que en muchos sistemas arrojan una delimitacin diferente
y equvoca entre los dos grandes sectores de los contratos y de la responsa(274) Un veredicto negativo de la CESL en trminos de competitividad y de reduccin de costes de transaccin puede verse en E. A. Posner, The Questionable Basis of
the European Common Sales Law: The Role of an Optional Instrument in Jusrisdictional
Competition, Chicago Institute for Law and Economics Working Paper No. 597 (2d. Series), mayo
2012, 13 pp. <http://ssrn.com/abstract=2049594>; tambin en J. M. Smits, Party Choice in
European Common Sales Law, or: How to Prevent the CESL from Becoming a Lemon on
the Law Market, Maastricht European Private Law Institute (Working Paper No. 2012/13), 20
pp. <http://ssrn.com/abstract=2060017>.

236

4. El derecho contractual ingls

bilidad extracontractual por daos, pero ciertamente se halla muy lejos de


una normativa que el Derecho ingls estuviera dispuesto a aceptar.
57. Los Principios UNIDROIT, tan cercanos a los PECL en su origen,
reproducen las convergencias y divergencias de los textos internacionales
con el Derecho ingls, y sugieren la misma conclusin. Su alcance universal y su limitacin a los contratos comerciales podran justificar su consideracin como un competidor de relieve para el Derecho ingls, pero tras
el paso de los aos, las cifras no cuadran. Su efecto ha sido positivo en el
proceso de modificacin y nueva codificacin de los Derechos nacionales
en los sistemas continentales, pero el Derecho ingls sigue en su lnea y los
contratos internacionales, pese a todo, continan prefirindolo.
58. En contrapartida, los Principios OHADAC respetan en mayor medida una autntica convergencia con el Derecho ingls, y en buena medida
adoptan una opcin competitiva, amparada en mayores dosis de seguridad
jurdica y menores opciones para la modificacin del contrato a travs de
la accin de jueces y rbitros. Los Principios OHADAC dejan fuera de su
reglamentacin la fase negocial del contrato, la capacidad y la ilicitud. Sus
reglas sobre formacin del contrato, aunque admitan lmites a la revocabilidad de la oferta, se aliean con el Derecho ingls en aspectos fundamentales, como la regla last shot rule (art. 2.1.8). Ni las reglas generales ni las reglas sobre el contenido del contrato recogen el principio de buena fe (art.
4.2.1). La reconstruccin de los vicios del consentimiento en la Seccin
4 del Captulo 3 encaja perfectamente con las pecualiridades del sistema
ingls. Pero, sobre todo, las reglas sobre interpretacin del contrato parten
de un criterio general de interpretacin objetiva y contextual del contrato,
mientras que la intencin de las partes aparece como un elemento ms de
ese contexto interpretativo (art. 4.1.2), lo que supone un original intento
de armonizacin entre el common law y los sistemas romano-germnicos.
Esta apuesta verdaderamente convergente se observa asimismo en la contencin de las soluciones sobre hardship o frustracin del contrato (arts.
6.3.1 y 6.3.2). Los Principios OHADAC, pues, constituyen acaso el primer
texto internacional sobre Derecho de los contratos que no vulnera la cultura jurdica inglesa y, en consecuencia, se erigen en el primer texto normativo capaz de competir con el predominio internacional del Derecho ingls.

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I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma

243

El Derecho Contractual francs (2016)


A. Quiones Escmez

5
El Derecho Contractual francs (2016)
Ana Quiones Escmez
Catedrtica de Derecho internacional privado
de la Universidad Pompeu Fabra de Barcelona

SUMARIO: I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma. II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios contractuales. 1. Definicin de contrato. 2. Principios contractuales. 3.
El principio de libertad contractual. 4. El Principio de la buena fe. 5. Clasificacin de
los contratos: especial mencin al contrato de adhesin. III. La formacin del
contrato. 1. Las negociaciones precontractuales. 2. La oferta y la aceptacin. 3.
Teora de la recepcin v. Teora de la emisin. 4. El pacto de preferencia y la promesa unilateral. IV. Validez del contrato. 1. Supresin de la causa. 2. Consentimiento: la violencia econmica. V. Contenido del contrato. 1. Determinacin
unilateral del precio. 2. Los contratos estructuralmente desequilibrados. VI. Efectos
del contrato. 1. La revisin del contrato por imprevisin. 2. Sanciones o remedios al incumplimiento del contrato. VII. Conclusin final. Bibliografa.

I.

Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos


a la reforma

1. J. Carbonnier, impulsor en el S. XX de la reforma Cdigo civil francs en el mbito del derecho de familia, consideraba al Cdigo napolenico (1804) como la verdadera constitucin francesa1. Sin subestimar ni
creer ms de lo necesario en las ideas mticas de la etapa revolucionaria
que un anlisis histrico hara caer de su peso, aunque slo fuera por
la restauracin o re-codificacin que supuso la etapa napolenica2, es
indudable que el Cdigo Civil de 1804 es parte del patrimonio cultural de
(1)J. Carbonnier deca que el Cdigo civil es la vritable constitution de la France (J. Carbonnier, Le Code civil, en P. Nora (dir.), Les lieux de mmoire, t. 2, La Nation,
Gallimard, Paris, 1986, p. 309.
(2) Al respecto, el libro iconoclasta del historiador (especialista en la codificacin
francesa) J.-L. Halprin y de F. Audren (F. Audren y J.-L. Halprin, La culture juridique

244

5. El Derecho Contractual francs (2016)

Francia, y un texto que se quiso atemporal3 y del que la burguesa del


siglo XIX hizo su estandarte en la era industrial (S. XIX-XX).
En materia contractual, si nos ciramos al contenido literal de las disposiciones, constataramos que el texto napolenico ha permanecido casi
intacto desde sus orgenes. No obstante, la jurisprudencia y la doctrina han
ido interpretando sus disposiciones, de modo que la aplicacin del texto
hace tiempo ya que dej de ser la que era en el S.XIX4. Si el Cdigo Civil
de 1804 se ha preservado durante ms de dos siglos, ha sido, ante todo, por
la obra pretoriana de los tribunales, que al aplicar sus disposiciones lo han
ido modelando, interpretando y adaptando al contexto social. La jurisprudencia, nutrida ella misma de las construcciones doctrinales, ms que ser la
bouche de la loi5 codificada, ha propiciado su transformacin prctica. Baste
examinar el Cdigo Civil de la editorial Dalloz para constatarlo, pues cada
artculo va acompaado de exhaustivas referencias que recogen las decisiones de los tribunales y las construcciones doctrinales en las que se ampara.
El cambio se oper, tambin, de la mano del legislador a travs de reformas sectoriales situadas a extramuros del Cdigo Civil. Es el caso del
derecho de consumo, que tiene cdigo propio, y de las reformas habidas
en el Cdigo de Comercio. Sin embargo, a resultas de todo ello, la fuente
decimonnica originaria se ha vuelto irreconocible y hasta incomprensible
para el que quiera ver plasmado todo el derecho contractual en el Cdigo.
De ah que, con ocasin del bicentenario del Cdigo de 1804, se considerara que haba llegado el momento de su reforma, aunque fuera slo para
mejorar la inteligibilidad del texto. Tal esfuerzo, que ha durado ms de
una dcada (2004-2016)6, ha culminado con la modificacin de ms de
franaise. Entre mythes et ralits. XIXe-XXe sicles, CNRS ditions, Paris, 2013. Especialmente
pp. 283-284 y 289-290 citando los trabajos de X. Martin.
(3) El propio Napolen supo comprender el papel que jugaba el texto en su conocida cita: Mi verdadera gloria no es la de haber ganado 40 batallas; lo que nada borrar, lo
que vivir eternamente, es mi cdigo civil.
(4)D. Mazeaud, Droit des contrats: rforme lhorizon, D. 2014, p. 291.
(5) Segn la ya clebre frase de Montesquieu en Esprit des Lois, 1777, Liv. XI. Chap.
VI p. 327.
(6) La reforma del derecho francs de los contratos se inicia en el ao 2004 con ocasin del bicentenario del Cdigo Civil de 1804. A tal evento le sucedieron los trabajos doctrinales coordinados por los juristas P. Catal y apadrinados por la Asociacin H. Capitant
(P. Catal(dir.)Avant-projet de rforme du droit des obligations et du droit de la prescription y Rapport sur lavant-projet de rforme du droit des obligations (arts. 1.101-1.386 del Cc) et du droit de
la prescription (arts. 2.234-2.281 del Cc), La documentation franaise,2005 (V.A. Cabanillas
Snchez, El Anteproyecto francs de reforma del Derecho de obligaciones y del Derecho
de la prescripcin (Estudio preliminar y traduccin), ADC, 2007, pp. 621-848 y M. Poillot,
Breve presentacin del Anteproyecto de reforma francs del Derecho de obligaciones,
Trad.: E. Arroyo, ADC, 2006, pp. 1309-1320). Le siguieron los trabajos del Anteproyecto de
F. Terr, que pueden consultarse en tres libros: Pour une rforme du droit des contrats, F. Terr
(dir.), Dalloz, 2009; Pour une rforme du droit de la responsabilit civile, F. Terr (dir.), Dalloz,
2011, y Pour une rforme du rgime gnral des obligations, F. Terr (dir.), Dalloz, 2013), apadrinados por la Acadmie des Sciences morales et Politiques. Por ltimo, los dos ante-proyectos de la
Cancillera 2008-2014 puede consultarse en la direccin web de la misma, http://www.textes.

I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma

245

350 disposiciones (contenidas en los arts. 1.100 a 1.386-1 del Libro III del
Cdigo civil francs), por obra de la Ley n. 2016-131 de 10 de febrero de
2016 relativa a la reforma del derecho de los contratos, del rgimen general y de la
prueba de las obligaciones, publicada en el Diario Oficial de la repblica francesa el 11 de febrero de 20167, y acompaada de un Informe explicativo8.
Las nuevas disposiciones se aplicarn a los contratos concluidos a partir
de prximo 1 de octubre de 2016 (art. 9). Los contratos celebrados antes
de esta fecha quedan sujetos todava a la legislacin vigente con algunas
excepciones9.
A esta reforma del derecho contractual le seguir la reforma del rgimen relativo al rgimen de la responsabilidad civil, actualmente en curso10.
justice.gouv.fr/projets-de-reformes-10179/reforme-du-regime-des-obligations-et-des-quasi-contrats-22199.
html. Para una apreciacin general de los proyectos anteriores al actual y sus antecedentes,
R. Cabrillac, Le projet de rforme du droit des contrats. Premires impressions, JCP.
2008, I, 190; D. Mazeaud, Rforme du droit des contrats: haro, en Hrault, sur le projet,
D. 2008, p. 2675 y D. Mazeaud, Une nouvelle rhapsodie doctrinale pour une rforme du
droit des contrats, D. 2009, p. 1364; Ph. Malaurie, Petite note sur le projet de rforme du
droit des contrats, JCP2008, 1, 204; J. Mestre, Une trs heureuse initiative, RLDC, oct.
2008, p. 3; Ch. Larroumet, De la cause de lobligation lintrt du contrat ( propos du
projet de rforme du droit des contrats), D. 2008, p. 2441; Ph. Malinvaud, Le contenu
certain du contrat dans lavant-projet "Chancellerie" de code des obligations ou le " stoemp"
bruxellois aux lgumes, D. 2008, point de vue, p. 2551; A. Ghozi, Y. Lequette, La rforme
du droit des contrats: brves observations sur le projet de la Chancellerie, D. 2008, p. 2609;
M. F. Chend, Lutilit de la cause de lobligation en droit contemporain des contrats.
Es de destacar que el primer Proyecto oficial de la Cancillera francesa (2008), aunque se
nutre de ambos textos, recoge en mayor medida las propuestas del Proyecto de F. Terr. As,
el proyecto, acotado a la prescripcin, dio lugar a la Ley n 2008-561 del 17 de junio 2008
portant rforme de la prescription en matire civile y el proyecto gubernamental de 23 de octubre
de 2013 relativo al derecho contractual. Filtrado, algo incompleto, por el semanario chos, el
15 de enero de 2014, se modific en el ao 2015. Este texto de la Cancillera se modific en
substancial medida tras una consulta pblica iniciada en el ao 2015. El resultado de estos
trabajos doctrinales y gubernamentales y de las variadas modificaciones aceptadas en el curso de la consulta es el texto que finalmente ha visto la luz en el ao 2016.
(7) Ordonnance n 2016-131 du 10 fvrier 2016 portant rforme du droit des contrats, du
rgime gnral et de la preuve des obligations, JORF, n 35, 11 de febrero de 2016, n 26. Disponible en el portal legifrance. Traducido en lengua inglesa por los profesores J. Cartwright,
B. Fauvarque-Cosson y S. Whittaker en, http://www.textes.justice.gouv.fr/art_pix/THE-LAWOF-CONTRACT-2-5-16.pdf
(8) Rapport au Prsident de la Rpublique relatif l'ordonnance n 2016-131 du 10 fvrier
2016 portant rforme du droit des contrats, du rgime gnral et de la preuve des obligations, JORF
n35, 11 de febrero 2016, n 25. Disponible en el portal legifrance.
(9) Las acciones ejercidas por un tercero sobre un pacto de preferencia (nuevo art.
1.123 Cc) o en el marco de la representacin (art. 1.158) o en la forclusin (art. 1.183).
Estas acciones interrogativas se aplicarn a todos los contratos desde la entrada en vigor de
la ley el 1 de octubre de 2016.
(10) El ante-proyecto puede consultarse en el portal del Ministerio de Justicia (http://
www.textes.justice.gouv.fr/textes-soumis-aconcertation-10179/reforme-du-droit-de-la-responsabilite-civile-28936.html).

246

5. El Derecho Contractual francs (2016)

2. Cabe avanzar que, considerado el resultado en su conjunto, no estamos ante una revolucin sino ante una reforma. Tal afirmacin hara tanto
consenso el doctrinal como gubernamental. En un 75% es una codification
droit constant (sin alteracin del derecho positivo), pues viene a consolidar el acquis jurisprudencial y las construcciones doctrinales en las que se
asienta. Pero en un 25 % restante se ofrecen soluciones de ruptura o innovadoras con respecto a la situacin anterior. Anticipemos algn ejemplo:
la causa desaparece como elemento esencial para la validez del contrato
(para algunos se inmola en aras de la claridad y de la exportabilidad del
texto, al no estar presente en el derecho alemn ni en el ingls); la teora
de la imprevisin hace su aparicin en el cdigo civil, al igual que los contratos de adhesin y el mecanismo de las clusulas abusivas que, aunque
ya estn previstas en el cdigo de consumo y en el cdigo de comercio,
entran, ahora, por la puerta general del derecho comn de los contratos.
En cualquier caso, aunque se trate de una reforma ms que una revolucin, no puede dejar indiferentes a los pases que vieron cmo el texto
napolenico influenciaba a sus propios cdigos civiles,como es el caso del
Cdigo civil espaol de 188911. Dentro de un contexto social en Espaa,
que mostraba una burguesa dbil, que apenas proyectaba un cambio poltico a travs del derecho privado. En nuestro pas, tras la reforma del Ttulo Preliminar del Cdigo Civil de 1974, la preocupacin por reformar los
preceptos del Derecho general de obligaciones y contratos comprendidos
en los Ttulos I y II del Libro IV del Cdigo Civil (arts. 1.088-1.314) se ha
dejado sentir en el S. XXI, aunque todava perviven sin modificaciones significativas los textos que fueron promulgados y puestos en vigor en 1889.
As, en enero de 2009 el Ministerio de Justicia public en su Boletn de
Informacin una Propuesta de Modernizacin del Cdigo Civil en materia
de obligaciones y contratos, redactada por la Seccin Primera de Derecho
civil de la Comisin General de Codificacin12. Para los autores, se trataba
(11) La influencia del Cdigo napolenico, a travs del Proyecto de 1851 de Garca
Goyena, es conocida. Si bien, como indica L. Dez-Picazo los redactores del cdigo civil
apenas prestaron atencin al derecho de obligaciones y contratos. La atencin la acapararon las cuestiones polmicas del matrimonio (cannico y civil) y la cuestin foral, de manera que en materia contractual no hubo discusin. Los autores del Cdigo civil siguieron
en este punto el Proyecto de 1851 y, a travs de l, al Cdigo civil francs de 1804, aunque
teniendo en cuenta el Cdigo civil italiano de 1865, entre otros. Vid., L. Dez-Picazo, ESTUDIO DOCTRINAL LA PROPUESTA DE MODERNIZACIN DEL DERECHO DE OBLIGACIONES Y CONTRATOS, Ao LXV, N. 2130, abril de 2011 Ao LXV. BMJ n. 2130.
Abril 2011. Disponible en, www.mjusticia.es/bmj, p. 1. Asimismo, N. Fenot y Picn, The
Spanish Obligation and Contract Law and the Proposal for its Modernisation, en The Law
of Obligations in Europe: A New Wave of Codifications, Reiner Schulze, Fryderyk Zoll (eds.),
2013, pp. 397-430 y Antoni Vaquer, Spain: Modernising Performance and Non-performance, en The Law of Obligations in Europe: A New Wave of Codifications, Reiner Schulze,
Fryderyk Zoll (eds.), 2013, pp. 431-458.
(12) PROPUESTA DE ANTEPROYECTO DE LEY DE MODERNIZACIN DEL
DERECHO DE OBLIGACIONES Y CONTRATOS BIMJ, Ao LXIII, enero de 2009.
http://www.mjusticia.gob.es/cs/Satellite/1292338957019?blobheader=application%2Fpdf&blobheadername1=Contentdisposition&blobheadername2=SuplementosBoletin&blobheadervalue1=attac-

I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma

247

de actualizar el texto al comps de la jurisprudencia y la doctrina y de la


influencia del vigente Convenio de Viena sobre la Compraventa Internacional de Mercaderas (UNCITRAL, 1980), los Principios UNIDROIT y los
PECL de la Comisin Lando. Junto a la propuesta anterior, aunque ajena
a lo que suceda en la Seccin Primera de la Comisin General de Codificacin, cabe hacer mencin al Anteproyecto de Ley de Cdigo mercantil,
que el 30 de junio de 2013 se public en el Boletn del Ministerio de Justicia. Si bien, este ltimo parece vinculado a la poltica interior, manifestada
en el objetivo de asegurar en el mbito jurdico-privado la unidad de mercado13, ms que a objetivos jurdicos. En definitiva, no cabe contar con una
actualizada Propuesta de modificacin del Cdigo civil en el mbito de los
contratos que siga actualmente su curso.
La desiderata comn, hoy, del legislador nacional, en Espaa y en los
pases vecinos, es la de acercarse al derecho contractual europeo con aportaciones propias. Pues bien, ese momento le ha llegado al Cdigo Civil
francs. Cuando menos puede concluirse que en pases como el nuestro,
que se inspir en el texto napolenico, y donde han surgido propuestas o
se ha ido reflexionando al respecto, tiene la reforma francesa su especial
inters. De hecho, los cdigos civiles no slo de algunos pases europeos
sino del mundo se han ido reformando en profundidad desde la dcada de
los noventa. Es el caso de la reforma del Cdigo Civil del Quebec de 1991,
de la del Cdigo Civil (NBW) holands de 199214, del Cdigo civil brasileo de 2002, del Cdigo de la Federacin Rusa (1994) o la reforma del
Cdigo Chino en materia de contratos (1999), que est todava en curso.
La ley alemana relativa a la modernizacin del derecho de las obligaciones
de 26 de noviembre de 2001 supuso en palabras de C. Witz una cura
de rejuvenecimiento para el Cdigo Civil alemn15 y ha tenido su proyeccin en Europa y fuera de ella16.
3. La necesidad de que el Cdigo civil francs refleje, del modo lo ms
fiel posible, lo que es, hoy, el derecho de obligaciones en Francia es el
hment%3B+filename%3DPropuesta_de_Modernizaci%C3%B3n_del_C%C3%B3digo_Civil_en_
materia_de_Obligaciones_y_Contratos.PDF
(13) Cabe contextualizar el tema teniendo en cuenta que Aragn promulg en 2011
un Cdigo de Derecho Foral de Aragn; que Catalua, piensa introducir en su Cdigo Civil
un nuevo Libro VI dedicado a obligaciones y contratos (ya en el ao 2004 el Observatori de
Dret Privat elabor un primer borrador denominado Trabajos preparatorios del libro sexto
del Cdigo civil de Catalua en materia de obligaciones y contratos), y que Galicia cuenta
con su Ley de Derecho Civil (2006) que tiene la estructura de un cdigo.
(14)E. Hondius y A. Keirse, Does Europe Go Dutch? The Impact of Dutch Civil Law on
Recodification in Europe, en The Law of Obligations in Europe: A New Wave of Codifications Eds.:
Reiner Schulze, Fryderyk Zoll, pp. 303-320.
(15)C. Witz, La nouvelle jeunesse du BGB insuffle par le droit des obligations,
Dalloz, 2002, p. 3156 y R. Zimmermann, The New German Law of Obligations, Oxford University Press, 2005, p. 30.
(16) Reiner Schulze, Changes in the Law of Obligations in Europe, en The Law
of Obligations in Europe: A New Wave of Codifications, Reiner Schulze, Fryderyk Zoll (eds.),
2013, pp. 3-25.

248

5. El Derecho Contractual francs (2016)

principal motivo, intrnseco, de la reforma Pero no es el nico motivo principal. Se une al anterior, otro motivo, extrnseco, vinculado al contexto de
integracin europea17; y, tambin, al contexto internacional en el que se
mueven el mundo de los negocios en nuestros das.
La globalizacin econmica, inicialmente financiera, la interdependencia que la acompaa y el surgimiento de un mundo menos unipolar,
parecen cuestionar, en alguna medida, lo que pareca ser una evidencia
en las ltimas dcadas18: El que el modelo anglosajn; y, en concreto, el
anglo-americano, en tanto que potencia mundial, sea inexorablemente
el nico modelo que puede influir en los intercambios comerciales. Sea
como fuere, por doquier se alienta el que concurran alternativas de mbito
nacional, regional e internacional, atractivas para el mundo de los negocios, en un mbito como el de la contratacin internacional que al estar
regido por la autonoma de la voluntad espolea la concurrencia entre los
ordenamientos nacionales. Es por ello que, junto a la necesidad de contar
con un derecho claro y accesible, que son objetivos de la reforma francesa
que haran consenso, se invocan otros motivos basados en la eficiencia
del propio derecho, y que tienen en su punto de mira no tanto en la calidad de la legislacin sino la facilidad para hacer negocios, (en consonancia
con la eficiencia econmica auspiciada por economistas de la Escuela de
Chicago y la corriente de Law and Economics).
Este objetivo, ms discutible, destinado a eliminar los obstculos jurdicos que pudieran entorpecer la productividad o el intercambio, ha tenido
su impacto en los gobiernos nacionales, a travs de los informes del Banco
Mundial Doing Business-Understanding Regulation (2003-2016)19. En el primer informe Doing Business del ao 2003 el derecho francs sali ms bien
malparado en el ranking. Por ejemplo, su derecho laboral recientemente
reformado en un sentido ms ordo-liberal20 se consideraba rgido desde
del prisma de la productividad, la competitividad y la eficiencia econmica, aunque ofrezca un beneficioso equilibrio para los distintos actores. Por
(17)S. Grundmann, The Future of Contract Law, ERCL, 2012, p. 490, que considera que el derecho de los contratos ser, en las prximas dcadas, esencialmente europeo,
y que las clusulas standard, la proteccin de los consumidores y la no-discriminacin sern
los principios fundamentales.
(18) Con nfasis en la existencia del modelo jurdico francs en la Historia, pese
a su declive contemporneo, R. Cabrillac, Rapport introductif: Quel avenir pour le modle juridique franais dans le monde?, en R. Cabrillac (dir.), Quel avenir pour le modle juridique franais dans le monde?, Paris, Economica, 2011, p. 1-5, especialmente, pp. 3-4 (n. 4).
(19) Los trece informes anuales Doing Business del Banco Mundial cubren 189 pases.
El ultimo, Doing Business 2016 Measuring Regulatory Quality and Efficiency, 13. Ed., puede
consultarse en www.doingbusiness.org.
(20) La Ley El Khomri que, como es usual en Francia se la conoce por el nombre
de la ministra que la adopta, ha sido adoptada el pasado 21 de Julio, tras cinco meses
de controversias y manifestaciones. El texto presentado al Parlamento est disponible en,
http://www.assemblee-nationale.fr/14/pdf/projets/pl3600.pdf. El Tribunal Constitucional debe
an pronunciarse en la prximas semanas, por lo que es posible que el texto definitivo sea
publicado en el Journal officiel en otoo de 2016.

I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma

249

el contrario, el Common Law aparece como el modelo a seguir, al basarse


en una detallada redaccin de los contratos y ofrecer, por ello, una gran
libertad contractual, que facilita los intercambios, a la vez que seguridad a
las partes.
Las crticas que desde Francia se han venido efectuando, sobre todo
a los primeros informes del Doing Business, han tenido por resultado el
que se hayan ido integrando otros parmetros adems del de cuantificar
la eficiencia econmica. Los informes ms recientes han ampliado sus parmetros21.
Detrs de la opcin por el modelo anglosajn se teme el favor y el peso
de los grandes despachos de juristas anglo-americanos que pugnan por posicionarse en el mercado mundial. Como reaccin, tras la primera edicin
del Informe Doing Business(2004), se cre la Fondation pour le droit continental (Civil Law Initiative)22, que ha elaborado ella misma un informe que sita a Francia entre los diez primeros de trece pases23. Alemania, Francia y
el Reino Unido (derecho continental y common law) ocupanun buen lugar,
y el Reino Unido destaca en el mbito concreto del derecho de los contratos. La Fondation aboga por el derecho continental dentro de un mbito
franco-alemn. As, un grupo de juristas alemanes invocan como label para
los contratantes (empresas) el law made in Germany para ofertar la calidad eficiente de su derecho frente al derecho anglo-americano24. Interesa
destacarlo porque no estamos slo frente a una querella de tipo acadmico
sino con repercusiones polticas; y, al final, legislativas. Los indicadores del
Doing Bussiness han sido tenidos en cuenta por el Banco Mundial para alentar ms de 2.000 reformas legislativas en 180 pases del mundo en estos ltimos aos25. En concreto, en los estudios de impacto del gobierno francs
(21) En la edicin 2015 del Doing Business, Francia obtuvo el puesto 10 del ranking
mundial en el mbito de la ejecucin contractual y del comercio internacional. Cabe no olvidar que Pars es una importante sede de arbitraje, aunque el derecho nacional ms aplicado en el marco de la CCI sea el suizo. V. G. Cuniberti, La faible attractivit internationale
du droit franais des contrats, en Mlanges B. Audit: Les relations privs internationales,
LGDJ-Lextenso, 2014, p. 253.
(22) Rapport pour la Fondation pour le droit continental, bajo la direccin de B. Deffains
y C. Kessedjian, en http://www.fondation-droitcontinental.org/fr/.
(23) Alemania, Argentina, Brasil, Canad, China, Francia, Italia, Japn, Marruecos,
Noruega, Reino Unido, Senegal y Estados Unidos. El grupo de investigadores cuenta no
slo con expertos en economa sino con juristas. La coordinacin corresponde a dos profesores universitarios del mbito del derecho (Catherine Kessedjian) y de la economa
(Bruno Deffains). Se presta a la seguridad jurdica (accesibilidad, previsibilidad y estabilidad jurdica) y, tambin, al equilibrio entre los intereses de los diversos actores.
(24) J. M. Bassus, director de la Fundacin por el derecho continental (http://www.
fondation-droitcontinental.org/fr/), aboga por esta idea sealando que:existe una competencia de modelos jurdicos donde la calidad intrnseca de un sistema de derecho no es vista
de manera objetiva, sino ms bien en un contexto de conquista de partes del mercado (J.
M. Bassus, Le droit franais, modle du droit continental?, en R. Cabrillac (dir.), Quel
avenir pour le modle juridique franais dans le monde?, Paris, Economica, 2011, p. 16.
(25) Doing Business 2015: Going Beyond Efficiency. Washington, DC: World Bank. Para
Espaa, al igual que Grecia, Italia y Portugal, pases afectados por la crisis econmica, se

250

5. El Derecho Contractual francs (2016)

que acompaan a la reforma del derecho de los contratos se recoge esta


idea de que las vetustas normas de derecho de obligaciones constituyen
un obstculo para la competitividad de las empresas26. El estudio Doing
Bussiness del Banco Mundial es citado, tambin, en el ya citado Informe
explicativo que acompaa a la ley27.
Nadie puede decir a ciencia cierta si en esta competencia entre ordenamientos jurdicos28 va a primar la calidad o la eficiencia econmica (el facilitar los negocios) ni si la influencia de los grandes bufetes internacionales
anglo-americanos por hacerse con los nichos del mercado mundial va a ser
decisiva en la eleccin por los operadores del derecho aplicable. Un estudio
de la Universidad de Oxford apunta que las empresas exportadoras no suelen optar por el derecho ingls, como suele repetirse, sino por su derecho
nacional; y, a falta de este, por el derecho suizo (o el derecho ingls y el suizo). Algo habr de verdad en ello cuando las crticas que desde un mbito
profesional se han ido haciendo a los sucesivos textos de la reforma francesa
(notablemente, respecto a la imprevisin con revisin judicial) tenan como
elemento de presin el que las empresas seguirn apostando por el derecho suizo que es ms respetuoso con las partes29. Cabe aadir que en China
(exportador mundial en estos inicios del S. XXI) la tradicin romano-germnica se ha mantenido por cuanto se refiere a la Ley de contratos (as en la
reforma de 1999). Salvo en lo que se refiere a la regulacin de algunos tipos
sociedades (que sigue el modelo norteamericano), ha ido reformando su
Cdigo civil, desde 2002, siguiendo a la familia romano-germnica a la que
ya perteneca su cdigo de 193030, influenciado notablemente en el derecho
del Japn, que se inspir a su vez en el Cdigo civil alemn31.
En definitiva a la Edad del derecho comparado, en la que las naciones
se prevalecen de la calidad de sus respectivos derechos nacionales32, le ha
sucedido la edad de la competencia entre legislaciones que tiene en su
prevn procesos de reforma especficos.
(26)V. Projet de loi n. 175 relativo a la modernizacin y a la simplificacin del derecho (Senado francs, documento de 27 de noviembre de 2013) tude dimpact del 26
noviembre 2013, p. 70. Asimismo, C. Ps, Ltude dimpact la lumire de la rforme par
ordonnance du droit des obligations, RDC, 2014, p. 275.
(27) Rapport au Prsident de la Rpublique relatif l'ordonnance n 2016-131 du 10 fvrier
2016 portant rforme du droit des contrats, du rgime gnral et de la preuve des obligations JORF
n0035 du 11 fvrier 2016, n 25, pp. 2-3.
(28)H. Boucard, La comptition internationale des systmes juridiques, en Les
voyages du droit, Mlanges en lhonneur de Dominique Breillat, Universit de Poitiers, LGDJ,
2011, p. 81.
(29) A ttulo de ejemplo en el punto 7, http://www.vogel-vogel.com/blog/comment-se-preparer-la-reforme-du-droit-des-contrats. Otras veces se menciona el derecho ingls y el suizo.
(30) V. en relacin al derecho francs, el trabajo deJiayou Shi, La codification du
droit civil chinois au regard de lexprience franaise, Paris, LGDJ (t. 473), 2006, dirigido por M.
Delmas-Marty.
(31) J. A. Zorrilla Alvarez, China, la primavera que llega, Barcelona, 2006 p. 47.
(32) Parafraseando a F. Nietzsche Zeitalter der Vergleichung (edad de la comparacin), citado por R. Schulze, La rforme du drit des obligations en France: Propos in-

I. Introduccin: motivos intrnsecos y extrnsecos a la reforma

251

punto de mira el atraer inversiones y el facilitar los intercambios comerciales. En el mbito de la contratacin internacional el papel decisivo dado
a la autonoma de la voluntad sirve de acicate a la oferta de legislaciones.
4. Deca J. Carbonnier que puede que en la familia capitalista exista
una singularidad francesa33, que venga de los antiguos, los canonistas y
del Siglo de las Luces, y que parece haber estado estas ltimas dcadas en
desuso al ser tachada de paternalista para el clima liberal imperante34.
Como indica R. Cabrillac, el conciliar lo justo con lo til (idea de la utilidad social ya presente en los antiguos)35 no slo se cie a la proteccin del
contratante econmicamente ms dbil (mediante leyes especiales) sino a
establecer la proteccin de los contratantes36.
La reforma francesa apuesta por un texto propio. No cabe olvidar que
regula las relaciones internas; y, en su caso, las internacionales. Dentro de
Europa, apuesta por el derecho continental al que se aaden los principios consensuados en un mbito europeo e internacional (PECL, DCFR Y
CESL), que combinan varios sistemas y objetivos. Ms concretamente, el
art. 8 de la Ley de Habilitacin37 fija 13 directrices con las que el gobiertroductif dun point de vue extreiur, en R. Schulze, G. Wicker, G. Msch, D. Mazeaud
(Dir.), La rforme du droit des obligations en France, SLC, 2015, p. 14.
(33)J. Carbonnier, Droit civil, Paris, PUF, 1995, n. 87. Asimismo, D. Mazeaud, Le
nouvel ordre contractuel, RDC, 2003, p. 295 y D. Mazeaud, Loyaut, solidaric, fraternit:
la nouvelle devise contractuelle?, en Mlanges F. Terr, Dalloz-Puf, J. Cl., 1999, p. 603.
(34) P. S. Atiyahm, The Rise and Fall of Freedom of Contract, Oxford, 1979, muestra antes de la dcada de los 80 la regresin de la autonoma de la voluntad. Pero una dcada
ms tarde, el autor constata el nuevo surgimiento de la autonoma a partir de 1980 (P. S.
Atiyahm, The Fall and Riseo of Freedom of Contract, F.H. Buckley (ed.), Duke University Press,
1999). Asimismo, O. Cherednychenko, Freedom of contract in the post-crisis era: quo
vadis?, ERCL, 2014/3, p. 390.
(35)J. Ghestin, lUtile et le juste dans le contrat, Arch.philo. droit, 1981, p. 25-34.
(36)R. Cabrillac, Rapport introductif: Quel avenir pour le modle juridique
franais dans le monde?, en R. Cabrillac (dir.), Quel avenir pour le modle juridique franais
dans le monde?, Paris, Economica, 2011, pp. 9-10.
(37) El gobierno francs ha optado por la va expeditiva del decreto-ley (ordonnance)
y no el de la ley para reformar el derecho de los contratos. Esta va sin debate parlamentario
extenso no ha sido pacfica (H. Boucard, La rforme, de la doctrine lordonnance, en
R. Schulze, G. Wicker, G. Msch, D. Mazeaud (dir.)La rforme du droit des obligations en
France, SLC, 2015, pp. 27-38. El que la reforma del Ttulo III del simblico Cdigo Civil se
hiciera por la va urgente de la ordonnance(decreto ley), sin pasar por una amplia discusin
parlamentaria, ha sido durante dos aos la manzana de la discordia en el Senado, el Parlamento y el Tribunal Constitucional. El proyecto que habilitaba al gobierno para legislar
por la va urgente el Ttulo III del Cdigo Civil fue rechazado por el Senado en una primera
y en una segunda lectura. Tras no lograrse el consenso en la comisin paritaria del Parlamento y el Senado, el Parlamento en el uso de sus competencias adopt la Ley n. 2015177 de modernisation et de simplification du droit et des procdures dans les domaines de la justice et
des affaires intrieures, el 28 de enero 2015 (JORF, 17 de febrero de 2015), para habilitar al
gobierno para procediera por la va del decreto-ley. Sin embargo, 60 senadores plantearon
un recurso de inconstitucionalidad. El Tribunal Constitucional valid el proyecto de ley de
habilitacin por decisin de 12 de febrero de 2015 (Conseil constitutionnel n 2015-710 DC de
12 de febrero de 2015, JORF, 16 de febrero de 2015). En este contexto se promulg la citada
Ley n. 2015-177 de 16 de febrero de 2015. Debido a las mltiples crticas que suscit la ha-

252

5. El Derecho Contractual francs (2016)

no francs prefigura el contenido y justifica la necesidad de la reforma, y


entre los que cabe indicar los siguientes:
1 Afirmar los principios generales del derecho de los contratos como
el de la buena fe y el de la libertad contractual; enumerar y definir las principales categoras de los contratos; precisar las normas relativas al proceso de
conclusin del contrato, incluyendo al celebrado por va electrnica, afn
de clarificar las disposiciones aplicables en materia de negociacin, oferta y
aceptacin contractual, especialmente tratndose de su fecha y del lugar de
su formacin, de la promesa del contrato y del pacto de preferencia;
2 Simplificar las normas aplicables a las condiciones de validez del contrato, lo que comprende aqullas relativas al consentimiento, a la capacidad,
a la representacin y al contenido del contrato, consagrando en particular
el deber de informacin y la nocin de clusula abusiva e introduciendo
disposiciones que permitan sancionar el comportamiento de una parte que
abuse de la situacin de debilidad de la otra;
3 Afirmar el principio del consensualismo y presentar sus excepciones,
indicando las principales normas aplicables a la forma del contrato;
4 Clarificar las normas relativas a la nulidad y a la caducidad, que sancionan las condiciones de validez y de forma del contrato;
5 Clarificar les disposiciones relativas a la interpretacin del contrato y
especificar las que son propias a los contratos de adhesin;
6 Precisar las normas relativas a los efectos del contrato entre las partes
y respecto a terceros, consagrando la posibilidad para ellas de adaptar su
contrato en caso de cambio imprevisible de circunstancias;
7 Clarificar las normas relativas a la duracin del contrato;
8 Reagrupar las normas aplicables a la inejecucin del contrato e introducir la posibilidad de resolucin unilateral por notificacin;
9 Modernizar las normas aplicables a la gestin de negocios y al cobro
de lo indebido y consagrar la nocin de enriquecimiento sin causa;
10 Introducir un rgimen general de las obligaciones y clarificar y modernizar sus reglas; precisar en particular las relativas a las distintas modalidades de la obligacin, distinguiendo las obligaciones condicionales,
a trmino, cumulativas, alternativas, facultativas, solidarias y de prestacin
indivisible; adaptar las normas relativas al pago y explicitar las normas aplibilitacin del gobierno para reformar el Libro III del Cdigo civil por la va del decreto-ley,
la entonces ministra de la justicia, Christiane Taubira, abri el 23 de febrero de 2015 un
perodo de consulta pblica hasta el 30 de abril de 2015. Se recibieron 257 respuestas del
mundo empresarial (MEDEF, AFED), de asociaciones de juristas de empresas (AFJE) de
bufetes de abogados y del mundo universitario. Finalmente,el texto fue publicado en el
diario oficial el 11 de febrero de 2016 con no pocas modificaciones. El Parlamento deba
ratificarlo antes del 10 de agosto de 2016 (6 meses despus de su publicacin conforme al
art. 27 de la ley de habilitacin) y poda modificar el contenido (no es un paso obligatorio),
lo que no ha sucedido. De modo que la nueva ley entrar en vigor el prximo 1 de octubre
de 2016 y se aplicar a los contratos concluidos a partir de esa fecha (art. 9).

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios

253

cables a las otras formas de extincin de la obligacin resultantes de la condonacin de la deuda, de la compensacin y de la confusin;
11 Reagrupar el conjunto de operaciones destinadas a modificar la obligacin; consagrar, las principales acciones abiertas al acreedor, las acciones
directas en pago previstas por la ley; modernizar las normas relativas a la
cesin de crdito, a la novacin y a la delegacin; consagrar la cesin de
deuda y la cesin de contrato; precisar las reglas aplicables a las restituciones, particularmente en caso de extincin del contrato;
12 Clarificar y simplificar el conjunto de las normas aplicables a la prueba de las obligaciones (...).

Cabe precisar que el derecho francs no integra en su conjunto las normas sobre el derecho de consumo recientemente reformado38, en el
sistema general del Cdigo civil, a diferencia de la reforma del Cdigo
civil alemn (Brgerliches Gesetzbuch-BGB), que entr vigor en el ao 200239.
Pero con la reforma francesa de 2016, el contrato estructuralmente desequilibrado entra en el derecho comn (Cdigo Civil). La lgica que preside al derecho del consumo y que ya se encuentra en cierta medida en
el Cdigo de Comercio se introduce, ahora, en el derecho comn de los
contratos (as con respecto a los contratos de adhesin y a las clusulas
abusivas) asentando la idea de que existiran contratos estructuralmente
desequilibrados y otros que no lo son.

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios contractuales


5. La Ley n. 2016-131, de 10 de febrero de 2016, relativa a la reforma
del derecho de los contratos, del rgimen general y de la prueba de las
obligaciones, como indica su ttulo, va ms all del derecho contractual40.
A nuestros fines, nos centraremos, dentro del Ttulo III del Libro tercero del Cdigo Civil, titulado De las fuentes de las obligaciones41, en el
(38) Ordonnance (decreto-ley) n. 2016-301 de 14 de marzo de 2016.
(39) Gesetz zur Modernisierung des Schuldrechts (Ley sobre la modernizacin del
derecho de obligaciones) de 26 de noviembre de 2001, Bundesgesetzblatt (BGBI.), parte 1, n.
61, pp. 3138. V. R. Schulze, Nuevos rasgos del Derecho privado en europa, en 100 Aos
de la Revista de Derecho Privado, dir. S. Daz Alabart, 2014, pp. 139-166.
(40) En concreto, abarca las siguientes cuestiones: I. Disposiciones generales, que
se agrupan en los arts. 711 a 717; II. Un Ttulo I, De las sucesiones, que incluye los arts.
720 a 892; III. Un Ttulo II, De las liberalidades, que incluye los arts. 893 a 1.099-1; IV.
Un Ttulo III, De las fuentes de obligaciones, que incluye los arts. 1.100 a 1.303-4; V. Un
Ttulo IV, Del rgimen general de las obligaciones, que incluye los arts. 1.304 a 1.352-9.
VI, y un Ttulo IV bis, De la prueba de las obligaciones, inclusivo de los arts. 1.353 a 1.3861. La responsabilidad civil delictual, salvo en algunas cuestiones, es objeto actualmente de
reforma, como ya se ha sealado.
(41) Cabe traer a colacin que en los pases de common law, el derecho de obligaciones no es autnomo. Law of Contracts (derecho de los contratos) y Law of Torts (responsabilidad civil) no se estudian conjuntamente como fuentes de obligaciones.

254

5. El Derecho Contractual francs (2016)

subttulo Del Contrato, que incluye unos cien artculos. Se centra en el


contrato, aunque no excluye la teora general del acto jurdico (art. 1.100 y
1.100-1)42. Est integrado por cuatro captulos: El primer captulo contiene
las Disposiciones preliminares, a las que siguen tres captulos relativos
a la formacin del contrato (Cap. II), la interpretacin del contrato
(Cap. III) y los efectos del contrato (Cap. IV), respectivamente. Veremos,
primero, las Disposiciones preliminares que constan de definiciones y
principios contractuales.
1. Definicin de contrato
6. El nuevo art. 1.101 define el contrato: Un contrato es un acuerdo de
voluntades entre dos o varias personas destinado a crear modificar, transmitir o extinguir las obligaciones. Se refuerza la idea de que el contrato es
un acto jurdico que requiere un acuerdo de voluntades. El texto sometido
a consulta en el ao 2015 se sealaba que el contrato est destinado a crear
efectos jurdicos43. El contrato requiere un acuerdo de voluntades entre al
menos dos personas lo que lo distingue del acto o compromiso unilateral
(art. 1.100-1). El que sea fuente de obligaciones permite distinguirlo de la
mera convencin, que puede abarcar actos de liberalidad y de asistencia o
gentlemens agreement. El trmino convencin, presente en texto napolenico, desaparece con la reforma haciendo innecesaria la distincin. Tampoco el art. 1.254 del Cdigo Civil espaol menciona el trmino convencin,
y tambin define el contrato por su objeto.
2. Principios contractuales
7. El Cdigo Civil francs de 1804 no hace referencia expresa a los principios contractuales. El texto de la reforma de 2016 no los singulariza formalmente con un apartado aunque s lo haca en la redaccin anterior,
que hablaba de los Principios rectores44, pero s los sita dentro de las
(42) El Cdigo civil alemn (BGB) elabora una teora general del acto jurdico aplicable notablemente al contrato. El Cdigo civil francs, a la inversa, elabora una teora general del contrato aplicable mutatis mutandis, a todos los actos jurdicos, especialmente a los
unilaterales, como el testamento. El texto de P. Catal (2005) propona un art. 1.101-1 que
recoga los actos jurdicos (actos de voluntad destinados a producir efectos jurdicos). C.
Witz, Contrat ou acte juridique?, en F. Terr (dir.) Pour une rforme du droit des contrats,
Dalloz, coll. Thmes et commentaires, 2009, p. 50 y P. Ancel, Contractualisation et thorie
gnrale du contrat: quelques remarques mthodologiques, en S. Chassagnard-Oinet y
D. Hiez (dir.),Approche renouvele de la contractualisation, PUAM, 2007, n. 11.
(43) La redaccin anterior era, quizs, ms prxima al a priori filosfico de la autonoma de la voluntad y ms alejada de la idea de la idea de que los efectos que produzca el
contrato sern los contemplados en el ordenamiento jurdico y no los que puedan deducirse de la voluntad de las partes. El contrato es un acuerdo destinado a crear, transformar o
extinguir obligaciones, pero es la ley la que determina los efectos jurdicos.
(44)P. Dupichot, Les principes directeurs du droit des contrats,Revue des contrats,2013-3, p. 387, que hace el seguimiento de la modificacin en los primeros textos.

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios

255

disposiciones preliminares. De hecho, el punto 1. del citado art. 8 de la


Ley de Habilitacin, se refiere a ellos como principios generales45. La cuestin apela a la teora general del derecho46. La misma expresin de principios jurdicos, lejos de ser unvoca, es utilizada de modos diversos, aunque
exista cierta tensin entre los que abogan por principios directores y los
que piensan que no hay ms principios que los que estn implcitos en las
normas, y que la singularizacin de unos principios rectores puede abrir la
puerta a la discrecionalidad judicial47, factor que es la clave de la polmica.
La reforma francesa de 2016 adopta la terminologa intermedia de principios generales. Es una muestra de alineamiento con los textos de la familia romano-germnica y los de mbito europeo. Los nuevos arts. 1.102,
1.103 y 1.104 enuncian los principios de la libertad contractual, de la fuerza obligatoria del contrato y de la buena fe. Este ltimo se sita como un
principio de orden pblico y se extiende a toda fase contractual.
El fundamento clsico en la materia es el de la autonoma de la voluntad48. De hecho libertad y justicia contractual eran en el S. XIX las dos caras
de una misma moneda. Se daba por sentado que un contrato es por definicin equilibrado o justo. De ah, el clebre aforismo Alfred Fouille (discpulo del filsofo E. Kant): Quien dice contractual dice justo49 y que cabra completar con el aforismo Quien dice contractual, dice eficaz50. Tal
era la devisa. Para la filosofa individual y liberal del S. XIX, la autonoma
de la voluntad en el mbito contractual es, ante todo, la libertad (libre opcin del individuo) de contratar o de no hacerlo (no-contratar). Por ello,
el principio de la autonoma de la voluntad sirve para explicar el porqu
de la fuerza obligatoria del contrato entre partes. La justicia contractual es
dejada a las partes, que se harn justicia a s mismas al actuar en su propio
(45)C. Prs, Observations sur "labsence" de principes directeurs la lumire
du projet dordonnance portant rforme du droit des contrats,RDC, 2015-3, p. 647, para
quien la diferencia no es involuntaria. Tambin se les singularizaba con una rbrica en el
proyecto F. TERR y el de la Cancillera de 2008.
(46)R. Dworkin, Los derechos en serio, Barcelona, Ariel, 1984, cap. II. Para el que las
normas se aplican (o todo o nada) mientras que los principios se aplican por el peso de la
argumentacin. Los principios hay que ponderarlos por lo que es intrnseco a los mismos el
que conlleven cierto poder de moderacin en el intrprete o el juez, que los ha de extender
las consecuencias al caso concreto.
(47)A. Ghozi e Y. Lequette, Brves observations sur le projet de la Chancellerie,
D., 2008, p. 2609; R. Cabrillac, Le projet de rforme du droit des contrats. Premires
impressions, JCP G 2008, I, esp. n. 190.
(48)J. Domat. Les lois civiles dans leur ordre naturel (la primera edicin es de 1689 y fue
reditada a lo largo del S. XVIII). V. J.L. Gazzaniga, Domat et Pothier, le contrat la fin
de lAncien Rgime, Droits, n. 12, p. 3.
(49)B. Mercadal, Rforme du droit des contrats, Editions F. Lefevre, 2016, p. 13 y P.
Janet, Notice sur la vie et les oeuvres de M. Alfred Fouille. Acadmie des Sciences Morales
et Politiques, Sances et Travaux. Compte rendu sance du 8 avril 1916, 76. ao, t. 86,1916, II, pp.
225-253; 392-416. Reimpreso en Pars, Firmin-Didot, 1916, p. 1-64.
(50)E. Putman, Kant et la thorie du contrat, RRJ (Revue de recherche juridique. Droit
prospectif), 1996, p. 685.

256

5. El Derecho Contractual francs (2016)

inters. Por consiguiente, no ha de darse al juez ocasin para intervenir en


el contrato, pues el contrato es la manifestacin misma de la libertad contractual de las partes. En sintona con lo anterior, en el derecho ingls el
contrato es, ante todo, un negocio (a bargain). La teora de la efficient breach
of contract hace de la eficacia econmica la fuente de la fuerza obligatoria
del contrato. No obstante, este modo de ver el contrato (quien dice contractual dice justo) basado en una idea abstracta de la libertad de contratar,
empieza a agrietarse desde el momento en que los principios pasan al terreno de la prctica contractual y social. Notablemente, en los perodos de
guerras y de depresin econmica (el crack del 29 y las post-guerras del S.
XX) que evidencian la distinta posicin de fuerza que puede existir entre
los contratantes. Se ve como necesario el establecer algunos correctivos a
fin de evitar abusos y proteger el contrato y a la economa social.
3. El principio de libertad contractual
8. La libertad contractual (el que cada uno es libre de contratar o de no
contratar, de elegir su contratante y de pactar el contenido del contrato o las
obligaciones a las que se compromete) era algo sobreentendido en el Cdigo Civil de 1804. En la reforma de 2016, la libertad contractual (arts. 1.102 y
1.112) contina siendo la piedra filosofal en materia contractual, pero junto
a otros principios y limitada por el orden pblico (art. 1.112, in fine).
Aunque la cuestin es debatida, el Conseil Constitutionnel (TC francs)
en el ao 1998 y, especialmente, en el ao 2013, le otorg valor constitucional51. Si bien, en la Constitucin francesa no existe una norma que ampare
la libertad contractual, como seal el Conseil Constitutionnel en 199452. Con
posterioridad, se ha venido considerando que la idea est implcita en el
valor de la libertad del art. 4 de la Declaracin de los Derechos del Hombre y del
ciudadano de 1789. Otro tanto ocurre en Espaa, donde los arts. 38 y 51 CE
suelen invocarse, genricamente, como soporte al principio de la libertad
contractual o de empresa. Los lmites a la misma se manifiestan a la par.
As, se ha considerado conforme al principio penal de la legalidad el art.
L. 442-6 I 2. del Cdigo de Comercio francs, relativo a la prohibicin de
someter a una parte comercial a obligaciones que crean un desequilibrio
significativo entre los derechos y las obligaciones de las partes53.
El Cdigo Civil de 1804 se nutra de la filosofa de corte liberal e individualista del S. XVIII (el principio pacta sunt servanda y el dogma de la
(51) Cons. Const. 10 de junio de 1998, n. 98-401, RTD civ. 1998, p. 796. Y, especialmente, Con. Const., 13 de junio de 2013, n. 2013-672 DC (ley de mbito laboral), JO 16 de
junio 2013, p. 9958, JCP G 2013, p. 929, nota de J. Gesthin.
(52) Cons. Const., 3 de Agosto de 1994, JCP 1995, II 22404, nota Broussole y RTD civ.
1996, p. 15 (ninguna norma de valor constitucional garantiza el principio de la libertad
contractual)
(53) Cons. Const.; 13.1.2011, D. 2011, p. 415, nota PICOD.

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios

257

autonoma de la voluntad54, que se vincula a E. Kant) basada en la idea de


la igualdad jurdica. En Francia, es a travs de las reflexiones de derecho
internacional privado de Dumoulin que la autonoma de la voluntad toma
relieve sealando que los contratantes pueden ser los reguladores de sus
intereses recprocos55. El que la libertad contractual tiene lmites se deduca del respeto al orden pblico del art. 6 y del art. 1.134 del Cdigo Civil
de 1804, lo que guarda cierta correlacin con el art. 1.255 del Cc espaol.
Si bien, no hay mencin en el derecho francs a la moral como distinta
de las buenas costumbres. La mencin a las buenas costumbres desaparece, ahora, con la reforma de 2016. Estas se integran en el lmite del orden
pblico. En concreto, indica el nuevo art. 1.102 que: Toda persona es
libre de contratar o no contratar, de escoger a la otra parte contratante y
de determinar el contenido y la forma del contrato dentro de los lmites
establecidos por la ley. Y aade: La libertad contractual no permite derogar las normas que interesan al orden pblico.
La propia nocin del orden pblico ha evolucionado (por ejemplo, se
distingue entre un orden pblico de proteccin y un orden pblico de direccin). El nuevo art. 1.1.02 no se refiere slo al lmite delorden pblico sino
a las normas que interesan al orden pblico (disposiciones imperativas),
que prevalecen frente a las normas dispositivas como frente a las clusulas incompatibles con ellas. No tener en cuenta tales lmites y normas equivaldra
a enfrentar la voluntad individual con el ordenamiento legal.
El texto sometido a consulta en el ao 2015 aada algo ms a los lmites
de orden pblico de la autonoma de la voluntad: ni menoscabar los derechos y libertades fundamentales reconocidos en un texto legal aplicable a
las relaciones entre particulares, salvo que dicho menoscabo resulte indispensable para la proteccin de intereses legtimos y proporcionado al fin
perseguido. Este inciso final (que ya se encontraba en el Proyecto F. Terr,
en atencin al CEDH y a su desarrollo por el TEDH), con el contrapeso de
proporcionalidad, ha desaparecido en el texto definitivo.
4. El Principio de la buena fe
9. El proyecto de Cdigo Civil napolenico dispona que las convenciones han de ser contradas y ejecutadas de buena fe. Pero la prohibicin del dolo y el desplazamiento del artculo, dej a la buena fe en la
nica fase de la ejecucin del contrato (art. 1.134, apartado 3 del Cdigo
civil de 1804)56. El papel de la buena fe es relevante en la fase de formacin
(54)A. Rieg, Le rle de la volont dans l'acte juridique en droit civil franais et allemand,
LGDJ 1961, p. 17 y J. Hauser, Objectivisme et subjectivisme dans l'acte juridique, LGDJ, 1971, p.
15.
(55)E. Gounot, La libert des contrats et ses justes limites: Semaines sociales de France,
1938, p. 321. y J. Rochfeld, Les grandes notions de droit priv: PUF, Thmis, 2011, p. 475, que
seala la influencia probable de la doctrina internacional-privatista.
(56)M. Fenet, Recueil complet des travaux du Code civil, t. XIII, p. 8.

258

5. El Derecho Contractual francs (2016)

como en la de ejecucin del contrato y as lo interpret la jurisprudencia,


que ha llevado a cabo una relectura de esta disposicin haciendo de la
buena fe un principio general57.
Con todo, dentro de la buena fe cabe distinguir entre la lealtad contractual (Treu und Glauben del derecho alemn) y la creencia errnea del que cree
tener un derecho subjetivo (Guter Glaube), que tiene aplicacin en el mbito
del derecho de los derechos reales (el vendedor ignora vicio oculto de la
cosa) y en el derecho de la familia (matrimonio putativo). Aunque la reforma
no mencione la lealtad contractual, esta acepcin de la buena fe que recibe
consenso en el mbito contractual. En el mbito anglosajn la nocin de reliance protegera las expectativas del que legtimamente crey en lo pactado58.
Asimismo, la exigencia de la buena fe permite al juez referirse a la lealtad
del contratante (conducta individual) como a la lealtad contractual (colaboracin de las partes en inters mutuo)59. No obstante, no puede afirmarse que
la reforma introduzca los principios de la solidaridad (un deber de colaborar
en comn) contractual60. Es decir, el considerar que el contrato no es el encuentro de dos voluntades individuales egostas sino un acuerdo en beneficio
mutuo en el que se tiene en cuenta el inters del otro, a la imagen de lo que
debera ser una sociedad, y que encuentra su aplicacin prctica o necesaria
en los contratos de larga duracin. La reforma no introduce, de forma expresa, el deber de colaboracin contractual para el buen fin del contrato.
La buena fe no falta ni en los textos europeos ni en la reforma francesa. El nuevo art. 1.104 dispone que Los contratos deben ser negociados,
formados y ejecutados de buena fe. Y aade que: Esta disposicin es de
orden pblico. El futuro dir en qu medida se ha reforzado este principio. En el derecho espaol la reforma del ttulo preliminar en el ao 1974
reforz el principio con carcter general.
5. Clasificacin de los contratos: especial mencin al
contrato de adhesin
10. Para hacer el derecho contractual francs ms claro y accesible se
amplan las definiciones y clasificaciones de los contratos. A las que ya se
(57) V. J. Mestre, D'une exigence de bonne foi un esprit de collaboration, RTD civ.
1986, p. 100; Y. Picod, Le devoir de loyaut dans l'excution du contrat, L GDJ 1989, n 83; y A.
Bnabent, La bonne foi, Litec, 1992, p. 291.
(58)S. Tisseyre, Le rle de la bonne foi en droit des contrats, Essai danalyse la lumire du
droit anglais et du droit europen, PUAM, 2012, p. 12.
(59)Ph. Stoffel-Munck, L'abus dans le contrat, essai d'une thorie, LGDJ, 2000, n 81.
(60)Ch. Jamin, Plaidoyer pour le solidarisme contractuel, en tudes J. Gesthin,
LGDJ, 2001, p. 441 y D. Mazeaud, Loyaut, solidrit, fraternit: la nouvelle devise contractuelle?, en Mlanges F. Terr, Dalloz 1999, p. 603 y P. Rmy La gense du solidarisme,
en L. Grynbaum y M. Nicod (dir.) Le solidarisme contractuel, Economica, 2004, p. 3. Vide.,
una visin crtica en Y. Lequete, Bilan des solidarismes contractuels, en Mlanges Didier,
Economica, 2008, p. 247-269.

II. Disposiciones preliminares: definiciones y principios

259

encontraban ya en el Cdigo civil de 1804 (sinalagmtico, unilateral, gratuito, oneroso, conmutativo, aleatorio) se suman otras que, aunque conocidas,
entran por primera vez en el Cdigo Civil (consensuales, reales y solemnes).
Respecto a los contratos de ejecucin sucesiva (art. 1.111-1) se precisa que
no slo son aqullos en los que las prestaciones se escalonan en el tiempo
(por ejemplo, un arrendamiento de local de negocio) sino los contratos de
larga duracin el tiempo (por ejemplo, la construccin de una fbrica) en
los que en caso de mala ejecucin es posible mantener el contrato ms que
resolverlo respecto a la parte que no ha sido bien ejecutada, lo que puede
aminorar los problemas en contratos de envergadura de mbito internacional. Pero lo que resulta de mayor inters es el que se introduzca, en el nuevo art. 1.110, la distincin entre los contratos negociados y los contratos de
adhesin. Estos ltimos, los contratos de adhesin, pasan expresamente a
formar parte de la teora general de los contratos del Cdigo Civil.
Para el legislador del S. XIX era una obviedad el que las partes negociaran el contenido de su contrato, pues el contrato negociado es un corolario de la misma idea abstracta de la libertad contractual y connatural a la
idea misma de contrato (trato con) o negocio. De ah que el contrato de
adhesin no fuera un posible objeto de clasificacin en la poca. A partir
del tardo S. XX, la aparicin de los contratos de consumo en masa y el
surgimiento de leyes de proteccin al consumidor favorecen la distincin
entre los contratos negociados y los contratos llamados de adhesin, aunque ya en el ao 1901, R. Saleilles hablaba de ellos incluso remontndose
dudosamente al derecho romano61, aunque es muy posible que en Roma
no se tratara propiamente de un contrato privado entre particulares sino
de una relacin con la autoridad (contratos pblicos).
El nuevo art. 1.110 dispone que: El contrato negociado de mutuo
acuerdo es aquel cuyas estipulaciones se negocian libremente entre las partes. Y que: El contrato de adhesin es aqul cuyas condiciones generales,
sustradas a la negociacin, son determinadas previamente por una de las
partes. La nocin entra en el derecho comn del Cdigo Civil francs.
Cabe precisar que en el Cdigo de Comercio tambin se ha dado entrada a principios propios del derecho del consumo, aunque no hayan faltado
(61)R. Saleilles, De la dclaration de volont: Contribution l'tude de l'acte
juridique dans le code civil allemand (Art. 116 a 144), Paris: Pichon, 1901, pp. 229-230 (n.
89) Disponible en, http://dlib-pr.mpier.mpg.de/m/kleioc. Sealaba que: Sin duda, hay contratos y contratos; y lejos estamos de una unidad en el tipo contractual que supone el derecho
(...) Hay pretendidos contratos que de contrato no tienen ms que el nombre, y cuya construccin jurdica est por hacer; para los cuales, en todo caso, las reglas de interpretacin
individual que acaban de ser descritas deberan ser objeto, sin duda, de importantes modificaciones; aunque slo fuera para lo que se podra llamar, a falta de mejor trmino, los
contratos de adhesin, en los cuales hay predominancia exclusiva de una sola voluntad, que
acta como voluntad unilateral, que dicta su ley, no ya a un individuo, sino a una colectividad indeterminada, y a la que se compromete anticipadamente, unilateralmente (...) y de
los que, los Romanos decan ya, que se aproximan mucho ms a la Lex que al acuerdo de
voluntades.

260

5. El Derecho Contractual francs (2016)

las crticas. Es el caso del art. L. 442-6 I 2. que prohbe someter a una parte comercial a obligaciones que creen un desequilibrio significativo entre
los derechos y las obligaciones de las partes.
El contrato negociado (en el que se discute su contenido) y el contrato
de adhesin (al que uno se adhiere ms que consiente) se distinguen, adems, por las consecuencias que acarrean. Es el caso del mecanismo de las
clusulas abusivas, de la sancin de las clusulas que crean un desequilibrio
estructural (art. 1.171) y de las reglas de interpretacin particulares en
contra del que las estipula (art. 1190).

III. La formacin del contrato


11. El captulo II integra cuatro secciones relativas a la celebracin del
contrato, a su validez, a su forma y a las sanciones. La Seccin 1 relativa la
La celebracin del contrato comprende, a su vez, cuatro subsecciones.
La primera de ellas, titulada Las negociaciones, contiene slo tres artculos (arts. 1.112 a 1.112-2). La segunda titulada La oferta y la aceptacin
integra diez disposiciones (arts. 1.113 a 1.122). La tercera, regula El pacto
de preferencia y la promesa unilateral (arts. 1.123-1.124). Es en estas tres
subsecciones donde se incluyen las novedades de la reforma de 2016. No
as en la subseccin 4, titulada Disposiciones propias el contrato concluido por va electrnica, que agrupa nueve artculos (art. 1.125 a 1.127-6) y
que con algn cambio de redaccin, fueron ya introducidas entre los aos
2004-200562 al hilo de la transposicin de la Directiva europea de 8 de
junio 2000 sobre el comercio electrnico, incorporada por la ley de 21 de
junio de 2004 para la confianza de la economa numrica. Descartaremos
esta sub-seccin 4, cuya novedad consiste en el emplazamiento de la materia dentro del rgimen general del Cdigo Civil.
En las transacciones comerciales la redaccin de las clusulas suele hacerse una a una por lo que una larga negociacin precede a la conclusin del
contrato, sobre todo si se trata de contratos internacionales de envergadura
y duracin en el tiempo. Estas negociaciones pueden materializarse por un
escrito, que toma a veces el nombre de carta de intenciones o gentlemens agreement (en francs, tambin, pourparlers), que permiten dar un marco a la negociacin y particularmente a las eventuales clusulas de confidencialidad o de
exclusividad. En las reformas recientes de mbito nacional, en los sistemas de
Common Law y los textos de mbito europeo e internacionales no ha faltado
la provisin de normas relativas al proceso de la formacin del contrato. Es,
tambin, un mrito de la reforma de 2016. Ni el texto anterior de 1804 ni
el Cdigo Civil espaol cuentan con disposiciones relativas a la formacin
distintas a las de la validez del contrato. Es particularmente la fase de negociaciones, ignorada en el Cdigo Civil napolenico (1804), la que ha ido
(62) Mediante el art. 25-II de la Ley n. 2004-575 de 21 de junio de 2004 y el art. 1 del
Decreto ley n. 2005-674 de 16 de junio de 2005.

III. La formacin del contrato

261

adquiriendo importancia con el tiempo, y la que ha requerido regulacin por


la responsabilidad que pudiera derivarse de la ruptura de las negociaciones.
1. Las negociaciones precontractuales
12. La inclusin de las negociaciones precontractuales constituye una de
las novedades esperadas de la reforma. El legislador no slo ha asentado
la jurisprudencia ms reiterativa sino que ha detallado la regulacin; y, en
ocasiones, se ha posicionado frente a decisiones no unnimes de los tribunales. Siguiendo la jurisprudencia, el nuevo art. 1.112 sita las negociaciones
contractuales bajo el principio de la libertad contractual (La iniciativa, el
desarrollo y la ruptura de las negociaciones precontractuales son libres).
El que es libre de contratar lo sera de negociar. En otras palabras, bien se
ocuparn las partes en contratos internacionales de envergadura de prever
todas las clusulas de esta fase y las indemnizaciones por daos y perjuicios
en caso de ruptura de las negociaciones. Pero, en todo caso, aade que las
exigencias de la buena fe deben presidir esta fase contractual. Tales negociaciones deben imperativamente satisfacer las exigencias de la buena fe.
Cabe recordar que la buena fe interviene en la fase de formacin (y en la negociacin) y no slo en la fase de la ejecucin del contrato y de modo imperativo, como ya se ha anunciado en las disposiciones preliminares. En todo
caso, dos siglos de jurisprudencia previa parecen augurar cierta continuidad,
sin menoscabo de la seguridad jurdica, en la prctica de las negociaciones
previas. A continuacin, el art. 1.112 detalla la sancin por la falta cometida
en esta fase previa, en los siguientes trminos: En caso de falta cometida en
las negociaciones, la reparacin del perjuicio que resulte no puede tener
por objeto el compensar las ventajas esperadas del contrato no concluido.
La conducta o la ruptura culposa de las negociaciones obligan a su autor a
reparar la responsabilidad civil extracontractual.
Cabe traer a colacin que el derecho francs 63 est en sintona con
la calificacin delictual dada por el TJUE 64 y el legislador comuni(63) El que la responsabilidad sea delictual si se incurre en falta en la fase de negociaciones es la solucin que es clsicamente seguida en el derecho francs (El derecho del pas
vecino no acogi la propuesta del profesor alemn R. Ihering de vincular la culpa in contrahendo a una suerte de acuerdo implcito del que se derivara una obligacin enmarcada
dentro de la responsabilidad contractual). Tampoco lo hace, ahora, la reforma del Cdigo
Civil francs de 2016, a diferencia del Cc alemn, reformado en el ao 2002. El nuevo 311
BGB la integra en las obligaciones derivadas del contrato.
(64) Cabe recordar que los Estados miembros se encuentran algo divididos sobre esta
cuestin de si es contractual o no-contractual la accin por incumplimiento de la obligacin de negociar de buena fe en el marco de las negociaciones pre-contractuales. El TJUE
se ha pronunciado respecto a su calificacin al interpretar las normas de derecho internacional privado sobre competencia judicial internacional del Convenio de Bruselas de
1968 (hoy, reglamento n. 1215/2012) en el asunto Tacconi (STJCE, de 17.9.2002, Tacconi,
asunto C-334/00), emitiendo un fallo favorable al considerar que el incumplimiento de la
obligacin de actuar de buena fe en el marco de unas negociaciones preliminares ha de

262

5. El Derecho Contractual francs (2016)

tario65 en su interpretacin de las normas de derecho internacional


privado de la Unin Europea, y con los textos del derecho contractual europeo y los Principios UNIDROIT que regulan la formacin del
contrato y la fase pre-contractual. As, coherentemente con lo anterior, la disposicin se cierra indicando que la reparacin del perjuicio
no puede tener por objeto compensar la prdida de los beneficios
esperados por el contrato no concluido. La libertad de la ruptura es
parte de la libertad contractual. El lmite reside, entonces, en el abuso, que puede ser sancionado con la responsabilidad civil. El abuso se
manifiesta por un comportamiento desleal destinado a hacer creer a
otro errneamente que se concluir el contrato y que ser apreciado
por el juez en atencin a las circunstancias de la ruptura. Lo susceptible de ser reclamado es el inters negativo o el inters a no-contratar
de la otra parte, por lo que queda excluida la vertiente positiva o las
expectativas de prdida de negocio. Se sigue, aqu, la doctrina de la
Cour de Cassation en el clebre asunto relativo a la sociedad Alain Manoukian66, que gira en torno al alcance del perjuicio reparable en caso
de ruptura abusiva. El prrafo segundo del art. 1.112 para limitar lo
que se incluya en la reparacin.
13. Ms novedoso resulta el art. 1.112-1 que prev un deber general de
informacin en esta fase precontractual (Aqulla de las partes que conoce
una informacin cuya importancia es determinante para el consentimiento de la otra debe informarla desde que, legtimamente, esta ltima ignora
esta informacin o hace confianza a su cocontratante). Este deber de informacin es de orden pblico y Las partes no pueden ni limitar, ni excluir este deber. La informacin es esencial para el consentimiento y los
intereses de las partes pueden ser divergentes en este punto (el vendedor
oculta informacin para obtener ms beneficio). El deber es constatado
dada su importancia y no meramente integrado en la buena fe.
calificarse como una cuestin extracontractual. Es decir, subsumiendo el supuesto en el art.
5.3 del citado convenio.
(65) El reglamento (CE) n. 593/2008, de 17 de junio de 2008, sobre la ley aplicable
a las obligaciones contractuales (o Roma I) ha hecho coincidir la doctrina del TJCE para las
normas de competencia judicial internacional con la seguida para las normas de conflicto,
de manera que las negociaciones precontractuales se excluyen de su mbito de aplicacin
(art. 1.2 letra i). El punto n. 10 de lo que vendra a ser la Exposicin de Motivos del Reglamento Roma I seala que: Las obligaciones que se derivan de los tratos previos a la celebracin de un contrato estn reguladas por el art. 12 del Reglamento (CE) n. 864/2007, de
11 de julio de 2007, relativo a la ley aplicable a las obligaciones extracontractuales ("Roma
II"). El art. 12, bajo el epgrafe Culpa in contrahendo, precisa la ley aplicable a una obli