Criterio e indicador

1.1.1

Evidencia de entrega de
informacin (ambiental, social,
legal) a partes interesadas.

1.1

1.1.2 (M)

Se mantienen registros de las

solicitudes de informacin y sus
respuestas se mantienen

Verificacin

NC>

Procedimiento por escrito detallando dnde estn disponibles los

documentos e informacin: Quin mantiene el procedimiento al da?, Quin
actualiza la informacin?, Por Internet?, emails? cartas?, tablero de
anuncios?
Quines son las partes interesadas pertinentes?
Cmo mantenemos una lista actualizada de las partes interesadas relevantes?,
quin est a cargo de comunicarse con las partes?
Cmo registramos las solicitudes y respuestas de la informacin?
Procedimiento PQRs - Base de datos o libro de seguimiento
Cundo? (fecha), quin?, qu quera?, qu tipo de informacin se le
provey?, respuesta oportuna?
Ttulos de propiedad /derechos de uso

1.2

1.2.1 (M)

Planes de seguridad y salud ocupacional

Planes y evaluaciones de impactos con relacin a impactos ambientales
y sociales
Documentos disponibles:
Cmo garantizar que los registros Documentacin sobre Altos Valores de Conservacin (AVC)
de monitoreo estn al da y
Planes de prevencin y reduccin de la contaminacin
disponibles?
Detalles de quejas y reclamos (Criterio 6.3);
Quin actualiza los documentos?
Procedimientos de negociacin (Criterio 6.4);
Planes de mejora continua (Criterio 8.1);
Resumen pblico del reporte de evaluacin de la certificacin;
Poltica de derechos humanos (Criterio 6.13).

1.3

1.3.1

Cdigo de conducta tica

documentado y socializado

Poltica de Etica y buen gobierno ( Conducta empresarial justa y

prohibicin de toda forma de corrupcin, sobornos y el uso fraudulento
de los fondos y recursos)

No conformidades

2.1.1 (M)
2.1.2

Evidencia disponible de
cumplimiento de los
requerimientos legales
Documentacin sobre
requerimientos legales

Matriz legal ambiental, laboral y S&SO

Evidencia de cumplimiento de las leyes (segn matriz)

2.1.3

Mecanismo para garantizar

cumplimiento de los
requerimientos legales

Quin actualiza la lista la matriz?, de dnde se obtienen las leyes?, quin se

asegura de que las leyes estn siendo implementadas?,
Establecer protocolos que previenen el abuso de la estructura legal de la
compaa para el lavado de dinero o financiamiento de actividades terroristas
Cmo informar a las autoridades de sospechas de lavado de dinero o
financiamiento de actividades terroristas en el sector

2.1.4

Sistema de seguimiento a
cambios en la ley

Procedimiento para actualizacin de la matriz

2.2.1 (M)

Documentos que demuestren la

propiedad legal o el
arrendamiento de la tierra

Escrituras, paz y salvo (no adeudo), pago de impuestos

2.2.2

Lmites legales claramente

demarcados y visibles

Levantamiento topogrfico (planos, linderos con mtto. adecuado)

2.2.3

Procedimiento de resolucin de conflicto (conocido por las partes

Evidencia de que los conflictos se
interesadas,mapeo del grado y alcance del conflicto)
han resuelto (fallo judicial,
documentos de propiedad)
Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos).

2.2.4 (M)

No debe presentarse conflicto por

las tierras, si lo hay debe ser bajo
un proceso de resolucin de
Documento de PQRS, socializado a los stakeholders y mantenido
conflictos (criterios 6.3 y
6.4)aceptado por las partes
involucradas

2.2.5

Para conflictos sobre la tierra, el

Trazabilidad de los conflictos presentados y resueltos (base de datos) : si
rea en disputa debe ser mapeada hubo compensacin, evidencia de que las partes quedaron conformes

2.2.6 (M)

Para evitar la escalada del

conflicto, no debe haber evidencia
Poltica de no violencia (expresada en procedimiento Mediacin de Conflictos)
de que las operaciones de aceite
y resultados de acuerdos
de palma han instigado a la
violencia

2.3.1 (M)

Mapas que indiquen el alcance de

los derechos legales,
Mapa identificando los grupos etnicos ms cercanos - certificado
consuetudinarios o de uso
expedido por ente calificado de no presencia de grupos etnicos.
(criterios 2.2, 7.5 y 7.6)

2.3.2

Copias de acuerdos negociados

detallando el proceso de
consentimiento (criterios 2.2,7.5,
y7.6)

2.3.3

Evidencia de participacin de actores de la zona de influencia para no

Informacin disponible en forma y
disminuir los derechos legales o consuetudinarios (si hay indgenas, evidencia de
lenguaje apropiado
comunicacin en su lengua)

2.1

2.2

2.3

Evidencias de reuniones con los stakeholders como (contratistas,

trabajadores, sindicatos, ejidatarios, palmicultores) de la zona de influencia del
proyecto.

2.3.4 (M)

Evidencia disponible de que las

comunidades son representadas

Participacin de la comunidad en los procesos de solucion de conflictos frente al

uso de la tierra

No conformidades

3.1

3.1.1 (M)

Plan documentado de gestin o

negocios (mnimo 3 aos)

Plan de Negocios: debe contener:

Atencin a la calidad materiales de siembra;
Proyeccin de cultivo = tendencias rendimiento (RFF);
ndices de extraccin de las plantas de beneficio = tendencias de la tasa de
extraccin de aceite (TEA);
Costo de Produccin = tendencias de costo por ton de aceite;
Proyeccin de precios;
Indicadores financieros.
Indicadores de seguimiento al plan

3.1.2

Plan anual de resiembra

proyectado mnimo por 5 aos

Que sea revisado anualmente

No conformidades
Procedimientos operativos planta

4.1.1 (M)

Procedimentos operativos
estndar documentados

Procedimientos operativos plantaciones

Procedimientos operativos Sistema cadena de Custodia

4.1

4.2

4.1.2

Mecanismo para comprobar la

implementacin de los
procedimentos.

Planes de supervisin y/o auditoras al cumplimiento de los

procedimientos

4.1.3

Registros de monitoreo y de
acciones adoptadas disponibles

Trazabilidad de resultados de los monitoreos y planes de accin

4.1.4 (M)

Registro de la procedencia del

fruto proveniente de terceras
partes (incluir SCC)

Verificar en bscula el proceso para identificar el ingreso de RFF:

Cmo registramos el origen de todos los RFF de terceros?
Cmo registramos y tomamos en cuenta el RFF certificado por el RSPO y otros
RFF a travs de un sistema de contabilidad del balance total, si aplica?
Cmo registramos todas las ventas de los productos certificados por cliente?
Trituramos nuestras semillas?

4.2.1

Evidencia de buenas prcticas de

Procedimiento manejo de suelos
manejo del suelo

4.2.2

Registro de los fertilizantes usados Plan de fertilizacin: fertilizantes usados, periodicidad, dosis y manejo

4.2.3

Evidencia de anlisis foliares y de

Anlisis foliares y anlisis de suelos y su relacin con plan de nutricin
suelos

4.2.4
4.3.1 (M)
4.3.2
4.3.3
4.3

4.3.4 (M)
4.3.5

Estrategia de reciclaje de
Uso de raquis,residuos de palma, otros productos orgnicos
nutrientes
Disponibilidad de mapas de suelos
Verificar segn mapa de clasificacin de suelos del INEGI (cartas)
frgiles
Estrategia de manejo para
siembra en pendientes de cierto No mayor a 12 (verificar en campo y procedimiento de siembra
lmite
Programa de mantenimiento de
vas.

La subsidencia de los suelos de turba debe ser reducida y monitoreada. Debe

Programa de manejo de aguas y
contarse con un programa documentado de manejo de agua y cobertura
cobertura de suelos documentado
de suelos.
Evaluaciones de capacidad de
drenaje previas a renovacin de
Evaluacin cantidad de agua antes de siembra o renovacin
suelos

4.3.6.

Estrategia de manejo de suelos

frgiles y con problemas

Procedimiento para manejo de suelos (por

ejemplo, arenosos, bajos en materia orgnica, suelos con sulfato cido).

4.4.1

Plan de manejo del agua

Plan de Ahorro y Uso eficiente del agua

Demostrar proteccin de cursos

de agua y humedales

Incluyendo el mantenimiento y restauracin de zonas ribereas

apropiadas y otras zonas de amortiguacin (segn ley nacional): Respetar
las zonas de amotiguacin (ros,lagunas, reservas) de fuentes hidricas, verificar
fuentes hidricas existentes en el rea de cultivo y planta segn los Planes de
Ordenamiento y manejo de cuencas hidrogrficas cuando estn disponibles.

4.4.2 (M)
4.4
4.4.3
4.4.4
4.5.1 (M)
4.5

Programa con cronograma, que contega: vas, drenajes, alcantarillas,

obras civiles, etc, con responsables y presupuesto

Tratamiento de los afluentes de

agua conforme a reglamentacion
nacional
Monitoreo del uso de agua en
planta de benefico por Ton de RFF
procesada
Se debe contar con un plan MIPE
monitoreado

Verificar informes y anlisis exigidos ( Profepa, Semarnat, Conagua).

Plan de Ahorro y uso eficiente del agua, verificar su monitoreo ver
trazabilidad y planes de optimizacin del recurso (agua de proceso y agua de
servicios)
Procedimiento MIPE, evidencias del monitoreo de plagas y
Enfermedades)

4.5.2

Demostrar capacitacion de los

involucrados en la
implementacion del plan MIPE

Evidencias de formacin al rea de sanidad (entrenamiento en MIPE,

manejo de agroqumicos, uso de EPP, lectura etiquetas, disposicin de residuos,
etc.)

4.6.1 (M)

Justificacin de todo uso de

plagicidas

Documento donde se especifique para qu y cmo se usan y planes para

evitar el desarrollo de resistencia (por ej.rotacin de los plaguicidas)

4.6.2 (M)

Registro de uso de plagicidas

Documento de registro, dosis, justificacin, LD50, aplicacin por

hectrea cultivo (nmero e intervalos de aplicacin).

4.6.3 (M)

Reduccin en el uso de plagicidas Evidenciar acciones para reducir o evitar el uso de agroqumicos por
como parte del MIPE
biolgicos o uso de un producto de menor toxicidad

4.6

4.7

4.6.4

Evidencia de que se ha
En caso de usarse se debe tener justificacin, o planes de su disminucin o
minimizado o eliminado el uso de
cambio. No uso de plaguicidas prohibidos (Decreto 1843 del 91 en Col,
plagicidas tipo 1A o 1B y el
Plaguicidas permitos Cofepris, Mx)
Paraquat

4.6.5 (M)

Manipulacion de plaguicidas
Verificar asistencias a capacitaciones de manejo de plaguicidas
nicamente por personal
(exmenes), indagar a los operarios si conocen los productos que usan y sus
capacitado siguiendo las normas
riesgos, verificar el uso de los EPP.
de seguridad.

4.6.6 (M)

Almacenamiento de plaguicidas
Tener en cuenta las hojas de seguridad y material absorbente en caso de
adecuado,los recipientes no deben derrames (guas almacenes de producto y de envases: sealizacin,
usarse para otro fin.
ventilacin, kit lava-ojos, triplelavado, etc.).

4.6.7

Aplicacin de plaguicidas
Identificar en el proceso de llenado (mezcla producto en almacn y
mediante mtodos que minimicen campo), si se cuenta con trampas recolectoras para evitar derrames, uso de
riesgos e impactos.
EPP, que se hace con los residuos de productos, etc

4.6.8 (M)

Documentos que justifiquen

aplicacin area de plaguicidas

Incidencias de plagas o enfermedades (justificacin)

4.6.9

Conocimiento y habilidad en uso

de plagicidas suministro de
material de informacin.

Evidencias de formacin sobre este tema y material relevante a

proveedores de RFF y trabajadores

4.6.10

Eliminacin y almacenaje adecuado de los recipientes pos consumo.

Adecuada disposicin de material
Control de los que ingresan contra los que se eliminan adecuadamente
de desecho.
(RESPEL).

4.6.11 (M)

Evaluaciones mdicas anuales de Exmenes de ingreso, colinesterasa, ocupacionales, egreso, programas de

operadores de plaguicidas
reubicaciones en caso de casos positivos, evidencias de rotacin de labores con
documentadas
riesgo qumico

4.6.12 (M)

Ningn trabajo con plaguicidas

debe ser desarrollado por
menores de edad, mujeres
embarazadas o en periodo de
lactancia

Verificar expedientes de los trabajadores con riesgo qumico.

4.7.1 (M)

Plan de salud y seguridad

implementado y documentado

Actividades, responsables, cronogrma, cumplimiento

4.7.2 (M)

Evaluar operaciones que

presentan riesgos en salud y
seguridad implementando y
documentando acciones de
control.

Matriz de riesgos por cargo (conocimiento de los trabajadores sobre los

riesgos a los que estn expuestos)

4.7.3 (M)

Trabajadores capacitados en
prcticas de trabajo seguras.
Verificar en el plan de formacin o asistencias a formacin
Equipo de proteccin adecuado y
disponible.

4.7.4 (M)

Responsable del plan de salud y

Organigrama, manual de funciones del responsable, actas Comisin
seguridad industrial identificado. Mixta de Seguridad (COPASO), reuniones de seguridad.

4.7.5

Contar con procedimientos para

casos de accidentes y
emergencias. (Documentados).

4.7.6

Verificar pagos a la ARL (Col) y al IMSS (Mex) de todos los empleados.

Trabajadores cubiertos por seguro
Procedimiento para verificar las afiliaciones al IMSS de contratistas y
de accidentes
visitantes

4.7.7
4.8

4.8.1 (M)
4.8.2

Plan de emergencias y evidencias de socializacin, asistencia de

formacin de los brigadistas, camillas, botiquines, medio de transporte
heridos, simulacros.

Registro de lesiones ocupacionales

usando el ndice de lesin
Indicadores de accidentalidad (frecuencia, severidad e ILI)
incapacitante
Programa de capacitacin en
Plan de capacitacin y plan de comunicaciones
RSPO
Registros de capacitacin por
Verificar asistencias
empleado

No conformidades

5.1.1 (M)

Diagnstico de Impactos
ambientales documentado

5.1.2

Plan de manejo para prevenir y

mitigar impactos ambientales

Plan con cronograma y responsables que incluya los cambios en las

prcticas

5.1.3

Prtocolo de monitoreo

minimo cada dos aos y debe reflejar la eficacia del plan y actualizar los
impacto.

5.2.1 (M)

Anlisis de reas con Alto Valor de Realizado por expertos y consultas con comunidad local
Conservacin (ACV)
particularmente para identificar AVC sociales

5.2.2 (M)

Plan de manejo de conservacin

5.1

5.2

EIA / matriz que contemple:

Construccin de nuevas vas
Construccin y operacin de plantas de beneficio u otra infraestructura.
Instalacin, operacin y mantenimiento de sistemas de riego o drenaje.
Renovacin y expansin del rea sembrada.
Manejo de efluentes de la planta de beneficio
Remocin de la vegetacin natural remanente para adecuacin de terrenos.
Manejo de plagas y palmas enfermas mediante quema controlada.
Erradicacin o abandono de cultivos

5.2.3
5.2.4
5.2.5

Plan de manejo ambiental, que incluya planes de conservacion de AVC y

especies RAP. En sinergia y articulacin regional y estado.

Programa de capacitacin de
especies raras, amenazadas o en Plan de formacin ambiental
peligro ( RTE)
Monitoreo del plan de manejo de
Evaluacin de eficacia del plan (indicadores)
conservacin
Evidencia de acuerdos con
comunidades locales para el
manejo de AVC

En caso de no llegar a acuerdos se podra incluir un tercero para llegar a

acuerdos

5.3.1 (M)
5.3.2 (M)

Productos de desecho y fuentes

de contaminacin identificados y
documentados
Eliminacin responsable de
productos qumicos

Identificacin de todas las fuentes de contaminacin; identificacin de

residuos y disposicin final
Evidenciar el proceso de eliminacin adecuada de residuos peligrosos.

PGIRS, RESPEL, "3R", "5S": El plan de disposicin y manejo de residuos

debera incluir medidas para:
Identificar y monitorear fuentes de desechos y contaminacin.

5.3

5.4
5.5

5.6

5.3.3

Plan de manejo y disposicin de

residuos

5.4.1

Plan y monitoreo de uso de

energa fsil y energa renovable

5.5.1 (M)

No habr preparacin de tierras

con quemas
Evidencia de aprovacin de
quema controlada por autoridad
ambiental

5.5.2

Mejorar la eficiencia de la utilizacin de recursos y reciclar potenciales residuos como

nutrientes o convertirlos en productos de valor agregado
(ej., con programas de alimentacin animal).
Manejo y eliminacin apropiado de qumicos peligrosos y sus recipientes. El exceso de
recipientes qumicos debera ser reutilizado, reciclado o
eliminado en formas ambiental y socialmente responsables utilizando las mejores
prcticas disponibles (ej., devolvindoselos al vendedor o
limpindolos usando un mtodo de lavado triple), de tal manera que no haya riesgo de
contaminacin de fuentes hdricas o para la salud
humana. Las instrucciones de eliminacin en la etiqueta del fabricante deberan ser
adheridas. El uso de fuego para la eliminacin de residuos
debera evitarse.

Registros de consumos de energia fosil y renovable por tn de aceite

crudo
Procedimiento de preparacin de tierras (establecimiento de cultivo)
El plan de emergencias debe contemplar quemas controladas o
ocasionadas por terceros

5.6.1 (M)

Evaluacin de actividades
contaminantes

Se debe evaluar la eficacia del plan generado a partir del diagnstico

de impactos ambientales: La evaluacin incluye las emisiones de gases, las
emisiones de partculas/holln y efluentes

5.6.2 (M)

Identificacin de contaminantes
significativos e implementacin
de planes para reducirlos

Los planes incluirn objetivos, metas y plazos. Estos deberan ser capaces
de reaccionar al contexto y los cambios deberan
justificarse.
Para 5.6.2 y 5.6.3: Se debe registrar una metodologa de tratamiento
del efluente (POME).

5.6.3

Sistema de monitoreo de estos

contaminantes

(GEI): Usar la calculadora PalmGHG que incluye las emisiones procedentes de las
operaciones (incluyendo las prcticas de uso de la tierra) ser la herramienta de
monitoreo.

No conformidades

6.1.1 (M)

Evaluacion de Impacto Social

documentada

EIS: Verificar si se realiz la convocatoria a los actores del proceso.

Mantener el registro de las fechas, temas tratados y conclusiones de la
convocatoria.

6.1.2 (M)
6.1

6.1.3 (M)
6.1.4
6.1.5
6.2.1 (M)

6.2

6.2.2

Registros de reuniones
Plan documentado con un cronograma, incluyendo las
responsabilidades de implementacin.
Documento actualizado referenciando la fecha del anterior y ACPM
Impactos sociales de palmicultores
Plan de comunicaciones y procedimieneto de PQRS
Responsable del monitoreo y plan

6.2.3

Listado de interesados , registro

de todas las comunicaciones

6.3.1 (M)

El sistema resuelve controversias

Procedimiento de PQRs, procedimiento Manejo de Conflictos, comit de
de manera efectiva, oporptuna y
convivencia, evidencias de respuestas y satisfaccin del solicitante
apropiada

6.3.2 (M)

Documentacion de los procesos

por los cuales se resolvi una
disputa y su resultado

Se debe garantizar anonimato en caso de solicitarse

6.4.1 (M)

Procedimiento para identificar

derechos consuetudinarios,
legales y de uso

Procedimiento de compra de tierras (derechos consuetudinarios)

6.4.2

Procedimiento para calcular y distribuir una compensacin justa

Procedimiento para calcular y monetaria u otra
distribuir una compensacin
Establecido de manera participativa?,
justa
Las diferencias de gnero en el acceso al poder existente para reclamar sus
derechos, acceso y tenencia de la tierra,

6.4.3 (M)

El proceso y resultado de
cualquier acuerdo negociado debe
Cmo ponemos a disposicin y publicamos los resultados del proceso?
estar documentado y disponible al
pblico

6.5.1 (M)

Documentacion de la
remuneracion y las condiciones
laborales

6.3

6.4

Evidencia de realizacin de
evaluaciones
Plan para evitar o mitigar
impactos negativos y promover
los positivos
Revisin de planes mnimo una
vez cada dos aos
Prestar atencin a los impactos de
sistemas de pequeos
propietarios
Procedimientos de consulta y
comunicacin documentados
Oficial administrativo
designado,responsable de estos
aspectos

Stakeholders identificados y registro de comunicacioines (JAC, ejidos,

trabajadores, proveedores, clientes, OG, ONG, Federacin, entre otros)

Cmo documentamos el proceso y resultados de cualquier acuerdo

negociado y los reclamos de compensacin?

6.5.2 (M)

Leyes laborales, acuerdos

sindicales, contratos de trabajo
disponibles en idioma entendido
por las trabajadores

Planillas de pagos y las condiciones de empleo ej horas de trabajo, deducciones,

horas extras, enfermedad, vacaciones, licencia de maternidad, causales de
despido, preaviso, etc (Cumplimiento a la Ley Federal del Trabajo)

6.5.3

Proporcionar vivienda adecuada

con servicios pblicos

Para caso de los que vivan en las instalaciones (infraestructura)

6.5.4

Mejorar y monitorear el acceso a

una alimentacin adecuada

Si se tienen comedores, se debera contar con certificado de

manipulacin de alimentos o similar.

6.6.1 (M)

Poltica que incluya:

Publicacin del reglamento interno de trabajo.
Declaracin pblica que reconozca
Derecho a informacin veraz
libertad de asociacin
Cuando existan acuerdos de negociacin colectiva debera haber evidencia de
cumplimiento de los mismos.

6.6.2

Actas de reuniones con sindicatos

Registros (minutas)
o representantes de trabajadores

6.7.1 (M)

Evidencia documental de que se

cumple con el requerimiento de
edad mnima

En el Reglamento Interno de Trabajo se debe incluir este punto.

Verificar fechas de nacimiento de los empleados en base de datos de
nmina

6.7.2

Procedimiento que oriente qu

medidas tomar en caso de
conocimento de trabajo infantil

Inclir en el plan de formacin dirigido a los proveedores de RFF estos

temas.

6.7.3

Evidencia de que los menores

laborando en plantaciones
familiares estn insertados en el
sistema educativo

Certificado de estudios menores o similares

6.8.1 (M)

Poltica de igualdad de
oportunidades documentada y
disponible al pblico

Procedimientos de reclutamiento y seleccin, contratacin, evaluacin

por competencias, ascensos/promociones

6.8.2 (M)

Evidencia de no discriminacion
Poltica de no discriminacin (cdigo de tica e incluirla en procedimientos
(empleados comunidades locales,
anteriores)
mujeres)

6.8.3

Proceso de selccin se basa en

capacidades y habilidades

6.9.1 (M)
6.9.2 (M)

Poltica de prevencin de acoso

sexual y violencia
Poltica de proteccin de derechos
Procedimiento de permisos (admn de personal), RIT, Cdigo, PQRs
reproductivos

6.9.3

Mecanismo de quejas especfico

donde se respete el anonimato

6.5

6.6

6.7

6.8

6.9

Se debera contar con perfiles ocupacionales para los cargos, y tener en

cuenta los resultados de exmenes ocupacionales (psicomtricos o
evaluaciones de desempeo)
Se debe contemplar tambien en el el Reglamento Interno de Trabajo y
en Cdigo de tica

Procedimiento PQRs

6.10.1
6.10

6.10.2 (M)
6.10.3
6.10.4
6.11.1

6.11

6.11.2

Precios actuales y pasados

pagados por RFF disponibles al
pblico

Procedimiento de fijacin de precios de RFF, registros de reuniones o

Mecanismos de fijacion de precios
formacin sobre estos temas a los proveedores de RFF, premios y/o
para RFF e insumos documentado
castigos
Evidencia de entendimiento de
acuerdos contractuales por partes Entrevista a un proveedor RFF
involucradas
Pagos acordados realizados en
Entrevista a un proveedor RFF
forma oportuna
Demostrar contribuciones al
Basadas en resultados de consultas con comunidades (plan de accin
desarrollo local
social)
Evidencia de esfuerzos y recursos
asignados para mejorar la
UAATAS (Unidades de Asistencia Tcnica, Ambiental y Social)
productividad de pequeos
propietarios

6.12.1 (M)

Evidencia de que no se usa

ninguna forma de trabajo forzoso
o de trata

6.12.2

Donde sea aplicable, se debe

demostrar que no se ha
producido ninguna sustitucin
de contratos.

6.12

6.13

Precios pasados, precio actual, mecanismo de publicacin

Poltica en Cdigo de tica y en procedimiento de contratacin y

finiquitos: Los trabajadores deberan entrar el empleo de manera voluntaria y
libre, sin la amenaza de una pena, y deberan tener la libertad de terminar el
empleo sin penalizacin ninguna segn notificacin razonable como acordado.

Polticas salariales acordes a la capacidad de la organizacin y el entorno. La

poltica especial de trabajo debera incluir:
Declaracin de las prcticas no discriminatorias;
No sustitucin de contratos;
Programa de orientacin posterior a la llegada con enfoque especial en el
lenguaje, la seguridad, la legislacin laboral, prcticas culturales, etc.;
Condiciones de vida decentes sern proporcionadas.

6.12.3 (M)

Poltica donde se emplean

trabajadores temporales o
migrantes

6.13.1 (M)

Poltica de respeto a los derechos

humanos documentada y
comunicada a todos los niveles de
Plan de formacin, asistencia a formacin
la fuerza laboral y
de las operaciones (Criterios 1.2 y
2.1).

No conformidades

7.1.1 (M)

Estudio de impactos sociales y

EISA participativo con los stakeholders y realizado por un tercero
ambientales (EISA) documentado idneo (diferencias < y < 500 ha)

7.1

7.1.2

Plan EISA y procedimientos

operativos para evitar o mitigar
los posibles impactos negativos
identificados.

7.1.3

Donde el desarrollo involucra un

sistema de cultivadores bajo
contrato (pequeos productores
Impactos pequeos productores (alianzas)
asociados) se debe considerar sus
impactos

7.2.1 (M)

Mapas de aptitud de suelo o

estudios de suelos deben estar
disponibles

7.2.2

Informacin topogrfica disponible

Informacin topogrfica utilizada
e incluida en planes y operaciones

7.3.1.(M)

No sustitucin de bosque primario Fotos satelitales, mapas de uso del suelo previas a la siembra
o AVC desde noviembre de 2005 (Procedimiento de remediacin y compensacin que incluye el LUCC)

7.3.2 (M)

Estudio de AVC

7.3.3

Registrar las fechas de

preparacin del terreno y del inicio NPP
de las siembras.

7.3.4 (M)

Plan de accin que describa las

acciones operativas consecuentes
Plan de accin segn EISA y AVC
con los resultados del estudio de
AVC

7.3.5

Identificar las reas requeridas por

las comunidades para satisfacer
EIS participativo y utilizacin de otros medios para recabar informacin
sus necesidades bsicas

7.3.6

Capacitacin y socializacin a
empleados acerca de especies y
su manejo en rea de plantacin

Formacin especies RAP y AVC

7.4.1

Disponibilidad de mapas que

identifiquen suelos marginales y
frgiles incluyendo pendientes y
suelos de turba

Siembras con pendientes >12% (sistema de terrazas), anlisis de

suelos

7.4.2 (M)

Planes de proteccin de suelos al

realizar siembras limitadas en
suelos frgiles y marginales

Plan de manejo de suelos (para siembra)

7.2

7.3

7.4

Procedimiento NPP, plan EISA y procedimietos operativos

Mapas de suelos y planeacin siembra

Hecho por expertos avalados en HCV

7.5

7.6

7.5.1 (M)

Evidencia disponible de que las

poblaciones locales afectadas
entienden que tienen el derecho
de decir 'no' a las operaciones
previstas en sus tierras

CLIP cuando sea necesario, evidencia de participacin y consulta

pblica

7.5.2

Uso de la debida diligencia para

verificar el estado legal de los
predios adquiridos

En los casos que se vaya a adquirir un nuevo predio (escritura pblica,

ttulo de propiedad)

7.6.1 (M)

Identificacin documentada y
disponible de derechos legales,
consuetudinarios y de uso

Debe integrarse con el EISA

7.6.2 (M)

Sistema para identificar a las

personas que tienen derecho a
compensacin.

Procedimiento de Mediacin de Conflictos (identificacin personas con

derechos)

7.6.3 (M)

Sistema para calcular y distribuir

compensaciones justas

Procedimiento de Mediacin de Conflictos (clculo compensacin)

7.6.4

Las comunidades que hayan

perdido acceso y derechos a la
tierra por expansin de la
plantacin deben recibir
oportunidades
de beneficiarse del desarrollo de
la plantacin.

Evidenciar participacin

7.6.5

El proceso y resultado de
cualquier reclamo de
compensacin debe estar
documentado y a disposicin del
pblico

Procedimiento Mediacin de Conflictos (bitcora o base de datos de

seguimiento); Procedimiento de PQRs (seguimiento)

7.6.6

Evidencia de que las comunidades

afectadas y los titulares de
derechos tienen acceso a
informacin y asesoramiento de
las operaciones propuestas en sus
tierras

Evidencia de que las comunidades (o sus representantes) dieron su

consentimiento a las fases iniciales de planificacin de las operaciones
anteriores a la nueva emisin de una concesin o del ttulo de la tierra
al operador.

7.7.1 (M)
7.7

7.7.2
7.8.1 (M)

No debe haber preparacin de

tierras con fuego
Evidencia de aprobacin previa
para quema controlada por
autoridad ambiental

Prohibicin de quemas (incluirla en procedimiento de siembra)

Cuando sea necesario, permiso de Conafor /Semarnat

Pueden ser integradas en los procesos existentes, como la evaluacin

Identificar y estimar los GEI y las
de AVC y de suelos. Usar Palm GHG para estimar las emisiones futuras de
fuentes potenciales de emisin
GEI de nuevos desarrollos.

7.8
7.8.2

Establecer nuevas siembras en

suelos minerales, reas de baja
reserva de carbono y en reas
cultivadas. Adoptar prcticas de
manejo de bajas emisiones (ej.
Reporte GEI
una mejor gestin de los efluentes
de la planta extractora, calderas
eficientes, etc.) en los nuevos
desarrollos.

No conformidades

8.1

8.1.1 (M)

Plan de accin de mejoramiento

continuo

Acciones de mejoramiento, preventivas y correctivas, indicadores y

seguimiento:
Reduccin en el uso de pesticidas (Criterio 4.6);
Impactos ambientales (Criterios 4.3, 5.1 y 5.2);
Reduccin de residuos (Criterio 5.3);
Contaminacin y emisiones de Gases de Efecto Invernadero (GEI) (Criterio 5.6 y
7.8);
Impactos sociales (Criterio 6.1);
Optimizar el rendimiento de la base de suministro.

No conformidades
Tanques de almacenamiento con diques de contencin

INFRAESTRUCTURA
EXTRACTORA

NC<

NA

Responsable