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Folha 1/38 Auditoria de Gap Analysis - ISO 9001:2015 Lista de Verificação      

Folha 1/38

Auditoria de Gap Analysis - ISO 9001:2015 Lista de Verificação

       

Existe

 

Seq.

Req.

Req.

 

Descrição dos Requisitos da Versão 2015 da ISO 9001

Desvio?

Registros das Evidências (Documentos, registros, afirmações, observações, outros

 

2015

2008

e Perguntas da Lista de Verificação

(S=1/N=0)

)

 

4

 

Contexto da organização

   
 

4.1

Novo

Entendendo a organização e seu contexto

   
     

A

organização identifica as questões internas e externas relevantes para

   

1

o

propósito e direção estratégica da organização?

     

Podem ter impacto nos resultados pretendidos do sistema de gestão da

   

2

qualidade?

     

A

organização consegue demonstrar/justificar a relevância das questões

   

3

identificadas?

     

A

informação sobre estas questões internas e externas é monitorada e

   

4

reavaliada?

 

4.2

Novo

Entendendo as necessidades e expectativas das partes interessadas

   
     

A

organização identificou as partes interessadas relevantes para o

   

5

sistema de gestão da qualidade? Quais são estas partes interessadas?

6

   

Qual o potencial impacto destas partes interessadas no sistema de gestão da qualidade?

   

organização é capaz de demonstrar porque considera estas partes interessadas importantes?

A

     

Foram identificados os requisitos importantes destas partes

   

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interessadas?

Quais são os requisitos importantes destas partes interessadas?

     

A

organização é capaz de demonstrar/justificar porque estes requisitos

   

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são importantes para o sistema de gestão da qualidade?

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Existe

Seq.

Req.

Req.

 

Descrição dos Requisitos da Versão 2015 da ISO 9001

Desvio?

Registros das Evidências (Documentos, registros, afirmações, observações, outros

 

2015

2008

e Perguntas da Lista de Verificação

(S=1/N=0)

)

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organização monitora e reavalia as informações sobre as partes interessadas e os seus requisitos importantes?

A

   
     

Quais as práticas estabelecidas pela organização para:

   

- identificar as partes interessadas e seus requisitos?

10

- monitorar e revisar as informações relacionadas?

- atribuir importância?

 

4.3

1.2 e 4.2.2

Determinação do escopo da sistema de gestão da qualidade

   
     

A

organização determinou os limites e a aplicabilidade do sistema de

   

11

gestão da qualidade?

     

Na determinação do âmbito a organização considerou:

   

12

- as questões externas e internas (4.1);

- os requisitos relevantes das partes interessadas importantes (4.2);

13

   

A organização não considera aplicável alguma requisito normativo?

   
     

A organização analisou o impacto da aplicabilidade desses requisitos, não

   

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aplicáveis, na conformidade dos produtos e serviços? É aceitável a não

aplicabilidade?

15

   

O âmbito está documentado?

   
     

A declaração (texto) de âmbito identifica claramente quais os produtos e

   

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serviços que estão abrangidos?

     

A

justificação de algum requisito normativo não ser aplicável está

   

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documentada?

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Registros das Evidências (Documentos, registros, afirmações, observações, outros

 

2015

2008

e Perguntas da Lista de Verificação

(S=1/N=0)

)

   

4.1, 5.4.2,

     

4.4

7.1, 8.1 e

Sistema de gestão da qualidade e seus processos

8.2.3

     

A

organização estabeleceu, implementou e mantém um sistema de

   

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gestão da qualidade de acordo com os requisitos da ISO 9001:2015?

     

A

organização determinou os processos necessários para o fornecimento

   

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dos produtos e serviços documentados no seu âmbito (4.3)?

     

Nos processos, determinou as entradas necessárias e as saídas

   

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esperadas?

     

Nos processos, determinou as medições e respectivos indicadores de

   

21

desempenho necessários para assegurar a operação eficaz e o controle destes processos?

22

   

Nos processos, determinou a atribuição de responsabilidades e autoridades para os processos?

   

23

   

Nos processos, determinou os riscos e oportunidades de acordo com 6.1,

   

e

planejou e implementou as ações necessárias tratar?

24

   

Nos processos, determinou os métodos de monitoração e medição conforme apropriado?

   
     

A

organização analisa e avalia os processos e, em caso necessário,

   

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introduz alterações a estes para atingir os resultados pretendidos?

     

A

organização demonstra identificar oportunidades de melhoria para os

   

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seus processos?

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2015

2008

e Perguntas da Lista de Verificação

(S=1/N=0)

)

     

Qual a documentação associada aos processos do sistema de gestão da

   

qualidade?

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A

informação documentada é a necessária para suportar a operação dos

processos e a necessária (registros, evidências) para ter confiança que a

execução ocorre conforme planejado?

 

5

5

Liderança

   
 

5.1

5.1

Liderança e comprometimento

   
 

5.1.1

5.1

Liderança e comprometimento para o sistema de gestão da qualidade

   
     

A

direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão

   

28

da qualidade para assumir a responsabilidade pela eficácia do sistema de gestão da qualidade?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão

   

29

da qualidade para promover a conscientização da abordagem por

processos?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão

   

30

da qualidade para comprometer, alinhar e apoiar as pessoas para contribuírem para a eficácia do sistema de gestão da qualidade?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso com o sistema de gestão

   

da qualidade para apoiar outros papéis de gestão relevante (exemplo:

31

chefias intermédias) a demonstrar a sua liderança na medida aplicável à

sua área de responsabilidade?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso assegurando que a

   

32

política e os objetivos da qualidade estão alinhados e são compatíveis com a direção estratégica e contexto da organização?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso assegurando que a

   

33

política da qualidade é entendida (percebida) pela organização? Como é

assegurado pela organização?

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Desvio?

Registros das Evidências (Documentos, registros, afirmações, observações, outros

 

2015

2008

e Perguntas da Lista de Verificação

(S=1/N=0)

)

     

O

sistema de gestão da qualidade está integrado nos processos de

   

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negocio da orgaização?

35

   

O

sistema de gestão da qualidade assegura os resultados pretendidos?

   
 

5.1.2

5.2

Foco no cliente

   
     

A

direção demonstra liderança e compromisso no foco do cliente

   

36

assegurando que os requisitos do cliente, estatutários e regulamentares

aplicáveis aos produtos e serviços são determinados e são cumpridos?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso no foco do cliente

   

37

assegurando que os riscos e oportunidades relacionadas com a conformidade dos produtos e serviços, e a capacidade de melhorar a

satisfação dos clientes são determinados e tratados?

     

A

direção demonstra liderança e compromisso no foco do cliente

   

38

assegurando que é mantido o foco na produção consistente de produtos

e

serviços que cumprem os requisitos dos clientes, estatutários e

regulamentares?

 

5.2

5.3

Política da qualidade

   
     

A

política da qualidade é apropriada para o propósito e contexto da

   

39

organização (4.1)?

40

   

A

política da qualidade é entendida e aplicada na organização?

   

41

   

política da qualidade está disponível (onde, como?) para as partes interessadas relevantes?

A

   

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