OFICINA DE

INVESTIGACIN
LIMA - ESTE

TECNICAS E INSTRUMENTOS
EN LA INVESTIGACIN

TECNICAS E INSTRUMENTOS DE OBSERVACION

Observacin cientfica es la actividad intencional, planeada, de elaboracin o

recoleccin de datos cientficos. Entre sus principales caractersticas estn la de ser
partes de una investigacin previamente diseada; utilizar tcnicas e instrumentos
que permitan registrar hechos o situaciones ms all de la experiencia directa del
investigador, e incluso hechos inobservables a partir de sus manifestaciones; y
posibilitar, a partir de los datos registrados, su verificacin y la produccin de
inferencias interpretativas.
Las observaciones cientficas utilizan dos grandes clases de tcnicas e
instrumentos, segn deba elaborar o recoger los datos. Si los datos son producidos
por la observacin se denominan datos primarios u originales; las tcnicas e
instrumentos correspondientes sirven para elaborarlos. Si los datos han sido
elaborados previamente y se trata slo de recogerlos de algn tipo de documento,
se denominan datos secundarios o pre-elaborados.
A continuacin se exponen algunas tcnicas e instrumentos para la
elaboracin de datos en investigaciones ex post facto.
La encuesta y el cuestionario.
La encuesta es una tcnica desarrollada especialmente para las
investigaciones sociales, entre las que se incluyen los estudios de opinin y los de
mercadeo. Su instrumento es el cuestionario. Es un medio para la elaboracin de
datos que corresponden a experiencias tanto objetivas como subjetivas de personas
distintas del investigador, permitiendo la obtencin de informacin sobre un amplio
abanico de cuestiones a la vez.
Las principales ventajas de la encuesta son su aplicacin masiva a muestras
relativamente amplias y la estandarizacin de la observacin. Su principal limitacin
consiste en que no permite obtener informacin ms all de la requerida por las
preguntas o temes que contenga el cuestionario; al no considerar la posibilidad de
repregunta, puede afectar la profundidad de la observacin.
Datos que produce la encuesta.
* 1 *

En la aplicacin de la encuesta la observacin puede elaborar tres categoras

de datos:
a.

Datos sobre hechos: relativos al dominio personal del individuo (edad, sexo,
grado de instruccin, etc.); relativos al ambiente del individuo (ocupacin ,
relaciones familiares, forma de ocupacin de la vivienda, etc.); relativos a la
informacin que el individuo tenga sobre ciertas materias; relativos al
comportamiento aparente o reconocido del individuo (hbitos, membresas,
usos, etc.)
Ejemplos de preguntas en temes sobre hechos: "Provincia en que naci",
"Estado civil", "Conoce Ud. el contenido de la Constitucin Poltica?". "Qu
deporte prefiere practicar Ud.?"

b.

Datos sobre opiniones: suponen la informacin del individuo sobre la materia

opinable y son relativos al dominio subjetivo de las preferencias, juicios,
actitudes, motivaciones, intereses, expectativas del individuo.
Ejemplos de preguntas sobre opiniones: "En general, Est Ud. de acuerdo o
en desacuerdo con que el manejo de los colegios estatales sean concedidos
a las municipalidades?". "Cree Ud. que en el Per hay discriminacin
racial?". "En su opinin, Deben privatizarse las empresas del estado?".

c.

Datos sobre acciones: relativos a las acciones que el individuo ejecuta o

puede ejecutar en virtud de su informacin y opinin.
Ejemplos de preguntas sobre acciones: "Si las elecciones generales fueran
maana, Ud. votara por ...?. "Qu hara Ud. para mejorar la comunicacin
con sus compaeros de trabajo?". "Qu precauciones ha tomado Ud. para
aumentar el rendimiento escolar de sus hijos?".
Preparacin de la encuesta.

La encuesta para la investigacin cientfica se prepara siguiendo una

secuencia de operaciones definida:
a.

b.

c.
d.

Especificacin de la informacin requerida. Se trata de

decidir qu
indicadores de las variables demandan informacin a travs de la aplicacin
de un cuestionario.
Definicin del contenido de cada unidad del
cuestionario. se trata de
precisar los valores o estados de los indicadores, para determinar la forma
de respuesta a las preguntas o temes del cuestionario y si las preguntas
debern ser abiertas o cerradas.
Definicin de la forma de cada pregunta o tem del cuestionario, tratando de
utilizar el mnimo de palabras claras y adecuadas para ello.
Determinacin de la secuencia de las preguntas en el cuestionario. Esta
secuencia se halla, a su vez, determinada por dos necesidades:
(1) necesidad de un orden temtico en el cuestionario; (2) necesidad que el
* 2 *

e.

f.
g.
h.

orden temtico no contravenga la disposicin de las

preguntas segn los
criterios "de las ms inocuas a las ms comprometedoras" y "de las
generales a las ms especficas".
Elaboracin del cuestionario, vigilando: (1) que sea fcilmente mane-jable,
evitando en particular la preocupacin excesiva de un ahorro de espacio en
sus pginas; (2) que se construya en forma que las preguntas puedan ser
fcilmente codificadas y susceptibles de tratamiento informatizado; (3) que
tenga una estructura, sucesin de preguntas y amplitud que mantenga el
inters de los encuestados; (4) que contenga un vocabulario apropiado al
nivel cultural de la muestra a que va dirigido.
Decisin acerca de si el cuestionario ser auto administrado (entregado a los
encuestados) o dirigido (aplicado personalmente por el encuestador).
Crtica del cuestionario por una tercera persona hbil, para evaluar que sea
congruente y facilite su ulterior anlisis.
Ensayo del cuestionario en una pequea muestra similar a la elegida para
aplicarlo. Esta prueba piloto permite corregir errores e imperfecciones del
documento, pero tambin puede ser usada para definir categoras de
respuesta a preguntas originalmente abiertas.
Estructura formal del cuestionario

El cuestionario tiene una estructura formal que comprende en forma ordenada los siguientes elementos:
*

Membrete del cuestionario. Identifica su propsito y su autora, si es el caso,

institucional. Preside la primera carilla del documento.

Cdigo del ejemplar. Nmero que identifica cada uno de los ejemplares del
cuestionario. Si corresponde tambin debe figurar un espacio para el cdigo
del encuestador. Se localizan en la esquina superior derecha de la primera
carilla.

Solicitud de colaboracin. Dirigida a los encuestados

asegurando la
confidencialidad y anonimato (si es el caso) de la informacin que deban
brindar. Se coloca luego de los elementos anteriores si el cuestionario va a
ser auto-administrado, esto es si sern los propios encuestados quienes
leern las preguntas del documento.

Instrucciones. Igualmente dirigidas a los encuestados, sobre la forma de

sealar sus respuestas. Slo en caso de cuestionarios auto-administrados.

Preguntas o temes de la investigacin. En algunos casos los temes

background o de control se registran al final del documento.
Tipos bsicos de preguntas para cuestionario.

Aunque tienen el mismo propsito, conviene distinguir entre pregunta e tem

en el cuestionario. La primera es un enunciado interrogativo; el segundo es
solamente una indicacin, tal como: "edad", "estado civil", "ocupacin". Los temes
abrevian el contenido del documento, sobre todo en los tpicos background. Estos
* 3 *

son referencias bsicas que el cuestionario debe incluir para la identificacin de los
respondientes.
Los tipos bsicos de preguntas (o temes) en un cuestionario son tres:
a.

Preguntas cerradas o de respuestas pre-clasificadas. Son las que limitan la

libertad de respuesta del respondiente al presentar, a continuacin de la
pregunta, una serie dicotmica o politmica de alternativas de respuestas.
Ejemplo:
Estado civil:
1. Casado
2. Soltero
3. Divorciado

4. Viudo
5. Conviviente

Es un tpico tem politmico sobre hechos.

UN INCENTIVO MONETARIO A LOS ENCARGADOS DE CONTROL DE
CALIDAD AUMENTARA LA CALIDAD DE LA PRODUCCION?
1.
2.
3.
4.
5.

Muy de acuerdo
De acuerdo
Desacuerdo
Muy en desacuerdo
No opina

Es una pregunta politmica sobre opiniones con alternativas de respuesta

organizadas en forma de escala.
BUSCA UD. ACTUALMENTE UNA FUENTE ADICIONAL DE INGRESO?
1. Si

2. No

Es una pregunta dicotmica sobre acciones.

QUE PUNTUACION DE CONFIANZA DA UD. A LA AUTORIDAD
JUDICIAL?
10 9 8 7 6 5 4 3 2 1 O
En este caso la pregunta intenta medir la intensidad de un juicio.
Las preguntas cerradas facilitan el anlisis por la sencillez de la informacin
que aportan; pero, por la misma razn son las que registran menos matices de datos
y pueden producir informacin trivial sobre aspectos importantes de la encuesta.
b.

Preguntas de final abierto. Son las que presentan al encuestado una serie de
alternativas de respuesta, como en las preguntas cerradas, pero, a diferencia
de stas, comprenden adems una alternativa de respuesta indeterminada
que permite mayor libertad de expresin.
* 4 *

Ejemplo:
TIPO DE OCUPACION:
1. Patrono
3. Trabajador independiente
2. Trabajador asalariado
4. Otro (especifique)
........................
El espacio sobre la lnea punteada debe usarse para la especificacin.
EN CUAL DE LOS SIGUIENTES TIPOS DE COLEGIO SE EDUCA MEJOR?
1. Estatal
2. Religioso
3. Particular laico

4. Otro (especifique)
...................
5. No precisa.

SI SE LE PIDEQUE AYUDA BRINDARIA UD. A LA POBLACION MAS POBRE

DE SU LOCALIDAD?
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Ayuda material en especie

Ayuda material en dinero
Ayuda moral y consuelo
Puesto de trabajo
Capacitacin para el trabajo
Otra (especifique) ..........................

Las preguntas de final abierto son flexibles y no presentan las limitaciones de

las preguntas cerradas. Sin embargo, la informacin que aportan no alcanza la
riqueza de matices que proporcionan las respuestas a preguntas abiertas.
c.

Preguntas abiertas o sin respuesta pre-clasificada.

Son las que presentan al encuestado un tpico y lo alientan a que responda
en sus propias palabras, sin considerar ninguna alternativa de repuesta predefinida
Ejemplos:

EDAD:........... Aos.
CUAL ES SU PASATIEMPO FAVORITO?:
......................
QUE OPINION TIENE UD. DEL ABORTO?
..................................................
SI AUMENTA MAS LA PRESION TRIBUTARIA SOBRE LOS CONTRIBUYENTES
COMO UD. QUE HACER RESPECTO AL PAGO DE SUS IMPUESTOS?
.................................................
Este tipo de preguntas es de mayor riqueza para el anlisis, por la diversidad
de matices de informacin que libremente puede emitir al respecto el encuestado.

* 5 *

Por esa diversidad, sin embargo, el anlisis se complica, pues primero hay
que clasificar las respuestas emitidas.
Estos tipos de preguntas son orientaciones que deben dar lugar a un ejercicio
de creatividad de quien disea un cuestionario, lo que sugiere la posibilidad de
combinar tipos.
Preguntas en batera.
Por principio, una pregunta molesta para el encuestado debe ser "escondida"
entre otras menos sensibles, a fin de no crear rechazo en el informante. Esta
situacin plantea en ocasiones la necesidad de "introducir" la pregunta incmoda a
partir de indagaciones anteriores que realmente, carecen de inters para el anlisis
pero que inician una secuencia lgica de estmulos que el encuestado no pueda
resistir cuando enfrenta la pregunta definitiva. Esta secuencia es una modalidad de
batera de preguntas. Ejemplo:
QUE OPINA UD. DE LOS SUELDOS DE LOS TRABAJADORES?:
...................................................
QUE PIENSA UD. DE LAS HUELGAS?
...................................................
APOYARIA UD. A SU SINDICATO SI ESTE INICIASE UNA HUELGA POR
AUMENTO DE SUELDOS?
1. Si
2. No
3. No sabe
Es importante mencionar que preguntas en batera como stas slo logran
efecto inductor en cuestionarios de aplicacin dirigida.
Otra modalidad de batera se utiliza cuando se estima que una sola pregunta no
es suficiente para que el encuestado emita la informacin requerida. Por ejemplo, si
se desea saber cul puede ser la mejor contribucin de un individuo al desarrollo de
su comunidad, suele ser necesario ubicar primero al informante en el cuadro de las
carencias locales. En consecuencia se plan-tea la siguiente batera:
CUALES SON LOS SERVICIOS QUE MAS FALTA HACEN EN LA COMUNIDAD?
............................................
............................................
PARA LA INSTALACION DE CUAL SERVICIO PRESTARIA UD.PRIMERO SU
MANO DE OBRA?
...............................................

El "patrn de salto" en el cuestionario.

* 6 *

Las preguntas e tems del cuestionario slo deben ser aplicadas a personas
a quienes concierne el tpico a tratar. Por tanto, si en el cuestionario uno de los
tpicos o parte de l no concierne a un encuestado, es necesario redactar una
indicacin clara, entre parntesis, para "saltar" la o las preguntas impertinentes,
pasando a otras que sean concernientes. Ejemplo:
(12) TIENE UD. HIJOS ESTUDIANDO EN EL COLEGIO?
1. Si
2. No (Pase a la pregunta 14)
(13) CUANTO PAGA MENSUALMENTE EN PENSIONES ESCOLARES?
...............nuevos soles.
(14) ADEMAS DE SUS HIJOS CUANTAS PERSONAS DEPENDEN DE SUS
INGRESOS ECONOMICOS?
1. Ninguna
2. Una
3. Dos o ms (especifique): .............. personas.
Errores en la formulacin de preguntas.
Muchos son los defectos que pueden presentar las preguntas de un
cuestionario, pero los ms sealados son:
a.
Marco de referencia inadecuado de la pregunta. Ocurre cuando una pregunta
puede ser interpretada en diferentes contextos, dando lugar a connotacin errtica
para el anlisis. Por ejemplo, si se pregunta: "Qu tipo de vivienda es sta?", las
respuestas pueden ser: "de ladrillo", "propia", "unifamiliar". Por lo que se debe
preguntar: "De qu material es esta vivienda?", "Su vivienda es (1) Propia. (2)
Alquilada. (3) Vive en ella sin pago, con autorizacin del propietario. (4) Otro
(especifique)",
"La vivienda es una edificacin (1) Unifamiliar. (2) Multifamiliar",
respectivamente.
b.
Palabras equvocas en la pregunta o en sus alternativas de respuesta.
Particularmente
palabras
como:
"frecuentemente",
"regularmente",
"ocasionalmente", "algunas veces", etc. (palabras indefinidas en el tiempo); y
palabras como: "aqu", "all" (indefinidas en el espacio). Por ejemplo, el
planteamiento incorrecto de la pregunta: "Qu tan seguido practica Ud.?: (1)
Nunca. (2) Ocasionalmente. (3) Algunas veces. (4) Frecuentemente", debe ser
sustituido por el planteamiento correcto: "Qu tan seguido practica Ud. deporte?:
(1) Diariamente. (2) Cada fin de semana.(3) Aproximadamente una vez al mes. (4)
Excepcionalmente. (5) Nunca".
c.
Ideas mltiples en la pregunta. En una pregunta slo se debe tratar un tpico
y de ninguna manera dos o ms. As, ante la pregunta: Piensa Ud. dejar su trabajo
y buscar otro durante el ao?" si el encuestado responde "no" puede significar que
* 7 *

no va a dejar su trabajo: que va a dejar su trabajo pero no va a buscar otro; o que

est planeando hacer ambas cosas pero no durante el ao. Para evitar la confusin
es conveniente plantear dos preguntas, dividiendo la original a partir de " y ".
d.
Sugerencia directa de una respuesta. La pregunta induce a eleccin de una
cierta alternativa de respuesta. Ejemplo: "Le gustara tener un mejor empleo si
fuera posible?". La pregunta indebida debe ser sustituida por una batera de
preguntas.
e.
Mencin parcial de las alternativas de respuesta. Cuando en una pregunta
cerrada stas no responden una alternativa reconocida.
La entrevista
La entrevista es una tcnica para la obtencin de informacin mediante una
conversacin de naturaleza profesional. Cuando la entrevista se realiza sobre la
base de un cuestionario o temario especfico se denomina entrevista formal o
estructurada, lo que permite distinguir a este tipo del que comprende a las
entrevistas arbitrarias o no estructuradas, sin cuestionario o temario preestablecido.
Frente a la encuesta, la entrevista presenta la desventaja de poder aplicarse
solamente a muestras muy reducidas de poblacin, debido a la mayor dedicacin y
tiempo que requiere su ejecucin. Asimismo tiene la desventaja de identificar al
informante, mientras ste puede permanecer annimo en la encuesta. Pero
presenta tambin claras ventajas que es conveniente mencionar:
*

Posibilita la obtencin de informacin de mayor profundidad, puesto que

permite la repregunta; situacin negada en la encuesta, cuya informacin es
relativamente superficial.

Establece una mayor relacin de cooperacin entre el

investigador y l
informante, dada la interaccin social directa trabada entre ambos sujetos.

Permite al investigador comprender las condiciones psicolgicas

y
ambientales en las que el informante acta como tal, sobre lo que la encuesta
no puede pronunciarse.

Permite la indagacin de juicios de personas escasamente letradas, y an

de analfabetos.
Preparacin de la entrevista.

Si la entrevista es del tipo estructurada la preparacin se indica diseando el

cuestionario o temario a ser aplicado a la muestra. Las preguntas o temas deben
corresponder a indicadores de las variables de la investigacin, y su nmero debe
ser preferentemente escaso, privilegiando la bsqueda de informacin profunda
sobre pocos temas antes que la informacin superficial sobre muchos tpicos.
Si la entrevista es de tipo no estructurado es preciso especificar su propsito
* 8 *

en la investigacin. Este puede ser exploratorio, para obtener un conocimiento

bsico acerca de una problemtica que se desea investigar. O puede ser
complementario, para profundizar en las respuestas dadas por algunos informantes
de una muestra a una encuesta. En este ltimo caso la entrevista se denomina
"focal" porque el investigador centra su inters en esclarecer implicancias de
informacin anteriormente acopiada, que aparecen en alguna medida reveladas por
el anlisis del resultado del cuestionario.
Un aspecto relevante de la preparacin de la entrevista es la disposicin del
ambiente en que debe efectuarse. Es preciso para el entrevistador intentar escoger
el lugar y momento de la entrevista, tratando que sean agradables para el
entrevistado, pero, a la vez dejando sentado con el hecho que el entrevistador
asume la posicin dominante en la confrontacin. Es necesario que el ambiente
elegido se encuentre relativamente aislado de miradas y odos indiscretos que
pudieran inhibir al entrevistado, como lo es tambin que ste se halle cmodo para
facilitar la comunicacin.
Antes de iniciar propiamente la entrevista el investigador debe aclarar a su
interlocutor el propsito de su indagacin, evitando la formacin de susceptibilidades
al respecto. Asimismo el investigador debe acordar con el entrevistado la forma de
registro de la informacin, sea en cinta magntica de audio o de audio video, o bien
en libreta de apuntes. Si la entrevista es grabada las aclaraciones e intrucciones
previas deben quedar off the record (fuera de grabacin) para afirmar la atmsfera
agradable del evento.
Conduccin de la entrevista
Iniciada la entrevista, si es estructurada, el investigador debe tener en la
mano el cuestionario o temario para guiarse por l discretamente, ya que es
imperativo que en esta clase de entrevista el instrumento se aplique en el mismo
orden de preguntas o temas a cada uno de los entrevistados de la muestra. Hay
que vigilar que las preguntas se hagan a todos los entrevistados con el mismo
enunciado para evitar variaciones indeseadas en las respuestas.
Las re-preguntas son ms bien libres y se efectuarn cuando el entrevistador
lo considere necesario para aclarar o profundizar la informacin recibida, siempre y
cuando esta prctica no conduzca al agotamiento o al enfrentamiento con el
entrevistado.
Para iniciar formalmente la entrevista es conveniente que el investigador
utilice alguna frase introductoria como "Quisiera empezar preguntndole..." o "Me
gustara primero conocer su opinin sobre...". Para cambiar de tema es conveniente
utilizar algunas frases de transicin como "Bien, veamos ahora..." o "Le parece si
hablamos ahora de..."
Para estimular la autoestima del entrevistado favoreciendo su cooperacin,
puede ser til emplear expresiones como "claro", "contine, "lo escucho", pero de
ninguna manera expresar verbal o gestualmente crtica o desaprobacin a lo que
comunica el entrevistado, pues ste podra cambiar sus juicios, por simpata, o
* 9 *

reaccionar negndose a proseguir el dilogo.

La observacin experimental.
La observacin experimental se distingue de la observacin ex post facto
bsicamente porque elabora datos en condiciones relativamente controladas por el
investigador, particularmente porque ste puede "manipular" la o las variables a las
que corresponden tales datos. La manipulacin de variables consiste en que el
investigador puede decidir si en uno o algunos casos de observacin se presentar
o no la variable "X" como estmulo para una reaccin "Y" prevista hipotticamente.
O bien si en uno o algunos casos de observacin se producir la mayor o menor
presencia de la variable "X" para producir una reaccin "Y" igualmente variable (en
forma directa o inversa) prevista hipotticamente.
La observacin experimental es la ms poderosa tcnica de observacin
cientfica, porque pone en juego la capacidad del investigador para descubrir
relaciones de causalidad y porque reemplaza los complejos sistemas de causalidad
reales por sencillos modelos de causacin, favoreciendo la explicacin --ciertamente
reduccionista-- de los fenmenos.
La observacin experimental es materia de distintas clasificaciones. Segn el
ambiente en que se realiza, el experimento puede ser de laboratorio o de campo.
Experimento de laboratorio es el realizado en un ambiente artificialmente aislado y
asptico respecto de la presencia de variables intervinientes previsibles. De manera
que slo reproduce aquellos aspectos del ambiente natural que son de inters para
el investigador. Experimento de campo es el realizado en un ambiente natural y por
tanto expuesto a la influencia de variables intervinientes que el investigador
identifica en la medida de sus posibilidades pero que no puede controlar en su
totalidad.
Segn el nivel de control que se tiene en el experimento, sobre los elementos
centrales que intervienen cuasi experimental. Experimento propiamente dicho es el
que se realiza teniendo un control efectivo de las caractersticas de la materia
observable y una manipulacin efectiva de la variable estmulo. Cuasi experimento
es el que se realiza cuando el control de la materia observable es imperfecto. Las
observaciones experimentales en fsica, biologa y psicologa, por ejemplo, tienden a
constituir casos de experimento propiamente dicho.
Las observaciones
experimentales realizadas en psicologa social y sociologa, por ejemplo, son
tpicamente cuasi-experimentos.
Existe adems el experimento simulado, que no consiste en la observacin
de la influencia real de un estmulo sobre un grupo, sino, en el estudio de las
consecuencias que acarrea en una situacin ficticia la modificacin de algunos de
sus elementos. El experimento simulado consiste en la construccin de un
representativo de una realidad hiptetica. Luego se modifica los valores de algunas
variables del modelo y se estudia los cambios que esas modificaciones producen en
el sistema modlico. El experimento simulado es de gran utilidad en la evaluacin
ex ante de proyectos que materializan decisiones polticas y econmicas, y en la
realizacin de avanzadas investigaciones tericas.
* 10 *

Formatos de diseo experimental.

Por diseo del experimento se entiende una cierta forma de disponer las
condiciones del mismo, de manera que:
a.
b.
c.

d.
e.

Se identifique las variables pertinentes (independiente y dependiente, e

intervinientes si es el caso);
Se especifique el valor o los valores (intensidad, dosificacin u otros) que
asumir la variable que acta como estmulo;
Se determine las caractersticas de la materia observable en el experimento.
(Por materia se entiende a un cierto conjunto de unidades de observacin
que constituyen uno o algunos grupos o muestras);
Se especifique el proceso de la observacin; y,
Se establezca los resultados que son previsibles. La variedad de diseos
posibles da lugar a una diversidad de formatos de experimento.
Algunos de los ms usuales son:

a.

Diseo de grupos aleatorios con un solo grupo experimental.

Para realizar el experimento se define la poblacin de la observacin (Vase
punto 8: muestreo) y selecciona en la misma aleatoriamente dos muestras que
dentro de lo posible no deben diferir, en promedio, en ninguna variable que tenga
probabilidad de afectar la relacin causal que se va a observar. Uno de los grupos
es sometido a la accin de la variable independiente (estmulo "X") y se denomina
grupo experimental. El que no recibe el estmulo, representa el nivel de referencia
para medir el efecto "Y" del estmulo previsto en la hiptesis que gua la
observacin.
En el proceso del experimento se distinguen los siguientes momentos:
(1)

Seleccin aleatoria de dos grupos iguales: Grupo experimental (GE) y

grupo de control (GC).

(2)

Exposicin del grupo experimental a variable independiente "X".

(3)
(4)

Medicin de variable dependiente "Y" en ambos grupos.

Comparacin de "Y" en ambos grupos para determinar efecto de "X".

El formato de este diseo experimental puede ser simbolizado:

-----------------------------------------------------------------------------GRUPOS
GE
GC
EXPOSICION A VARIABLE "X" ......... S
No
MEDICION DE VARIABLE "Y" ......... Y1
Y2
COMPARACION..........................
Y1 - Y2
________________________________________________
La simplicidad de este diseo experimental conduce en ocasiones al error,
* 11 *

sobre todo porque si los grupos son pequeos es casi imposible que sean
equivalentes al momento de su seleccin, o bien, como se ha detectado
experimentando en Psicologa del Aprendizaje, porque la atencin especial brindada
al grupo experimental aumenta su motivacin dejando en indeseada desventaja al
grupo de control. Estas fuentes de error vician radicalmente el experimento.
b.

Diseo de cuatro grupos aleatorios.

Este formato se diferencia del anterior porque intervienen dos grupos

experimentales y dos grupos de control. Se simboliza:
_______________________________________________________
GRUPOS
GE1 GC1
GE2
GC2
EXPOSICION A VARIABLE "X" ......... S
No
S
No
MEDICION DE VARIABLE "Y" ......... Ye1 Yc1
Ye2
Yc2
COMPARACION........................
c.

(Ye1-Yc1) (Ye2-Yc2)

Diseo de grupos aleatorios con estimulacin variable.

Para este formato se seleccionan varios grupos aleatorios de acuerdo con las
condiciones establecidas y se asigna a cada uno de ellos un valor diferente de la
variable independiente. Se simboliza:
GRUPOS
GC
EXPOSICION A VARIABLE "X" ....... No
MEDICION DE VARIABLE "Y" ....... S

GE1
X
S

GE2
2X
S

GE3
3X
S

GE4
4X
S

COMPARACION: Variacin de "Y" respecto a "X" recibida.

Los formatos de diseo de cuatro grupos aleatorios y de grupos aleatorios
con estimulacin variable permiten superar en alguna medida las fuentes de error
presentes en el diseo de grupos aleatorios con un solo grupo experimental.
d.

Diseo con grupos apareados.

Los formatos de diseo experimental con grupos apareados eliminan algunos

de los problemas presentes en los diseos con grupos aleatorios. El apareamiento
consiste en igualar las caractersticas de las unidades de observacin de los grupos
experimental y de control.
La igualdad puede lograrse de las siguientes maneras:
(1) Efectuando una medicin inicial de la variable "Y" en las unidades de
observacin de una sola muestra aleatoria. La prueba debe permitir medir la
desviacin tpica de sus resultados, sea similar para parejas de unidades de
observacin. De manera que se crea dos grupos (GE y GC) en la muestra,
dividiendo los componentes apareados.
(2) Apareando a los integrantes de una sola muestra en razn de que las
caractersticas que la definen (variable interviniente).
* 12 *

Por ejemplo: edad, gnero, nivel de instruccin, etc.) muestren una similar
desviacin tpica. Luego, se dividen las parejas y se constituyen dos grupos (GE Y
GC). El formato bsico del experimento con grupos apareados se simboliza:
________________________________________________
MUESTRA:
(A, B, C, D, E, G, H, I, J, K, L, M, N)
APAREAMIENTO POR MENOR (A,C) (D,G) (L,K) (F,E)
DESVIACION TIPICA:
(J,B) (M,N) (H,I)
GRUPO EXPERIMENTAL:
(A, D, L, F, J, M, H)
GRUPO DE CONTROL:
(C, G, k, E, B, N, I)
GRUPOS
GE
CE
EXPOSICION DE VARIABLE "X" S
No
MEDICION DE VARIABLE "Y"
Y1
Y2
COMPARACION.................
Y1
Y2
_________________________________________________
La principal ventaja del diseo experimental con grupos apareados consiste
en que tiende a eliminar las posibles desigualdades entre grupos, que son fuente de
error en los diseos con grupos aleatorios. Adems asegura resultados confiables
con muestras relativamente pequeas en relacin a las requeridas para diseos con
grupos aleatorios. La principal desventaja del diseo con grupos apareados consiste
en que al involucrar una mayor cantidad de acciones previas a la observacin
experimental, incrementa sustancialmente el tiempo global de la operacin.
Formatos de diseo cuasi-experimental.
Como se ha indicado, estos diseos comprenden un control imperfecto de las
condiciones en que se realiza el experimento.
a. Diseo de series cronolgicas.
No considera un grupo de control, por lo que acta sobre una muestra a cuya
totalidad se aplica el estmulo. Se caracteriza porque comprende varias
observaciones del efecto, antes y despus de aplicado el estmulo. Se simboliza:
_________________________________________________
MOMENTO "PRE TEST"
MEDICION DE "Y"
-- Momento I
S
-- Momento II
S
EXPOSICION A VARIABLE "X"
S
MOMENTOS "POST TEST"
-- Momento III
S
-- Momento IV
S
COMPARACION:
Variacin de "Y" en momentos
"pre test" y momentos "post test".
_________________________________________________
b.

Diseo de grupo de control no equivalente.

En este diseo se ha previsto la existencia de un grupo de control, como en el
* 13 *

diseo de grupos aleatorios con un solo grupo experimental, pero el grupo de

control no est igualado con el grupo experimental.
Por su imperfeccin los diseos cuasi-experimentales no permiten controlar
todos los factores de inters en el experimento; por tanto carecen de
suficiente validez interna. Como tampoco su representatividad permite la
generalizacin de sus resultados, carecen de suficiente validez externa. No
obstante, son herramientas tiles para la observacin cientfica en defecto de
instrumentos ms rigurosos, como los diseos propiamente experimentales.
Toma de decisiones en la observacin experimental.
An siendo la tcnica ms rigurosa, la observacin experimental implica,
como otras, una sensible intervencin de la voluntad del investigador que puede
sesgar o inclinar el proceso en forma no deseada, afectando negativamente su
objetividad. Para evitarlo es necesario conocer cules son los aspectos en los que
el investigador debe tomar decisiones, a veces plena-mente arbitrarias y, cul debe
ser la orientacin correcta de su decisin.
a.

Identificacin de las variables pertinentes. Las variable e independiente("X") y

dependiente ("Y") del experimento deben ser claramente identificadas en su
relacin hiptetica, y su definicin analtica y operacional debe ser especfica.
En lo que respecta a las variables intervientes, debe especificarse si actan
como canalizadores o mediaciones de la relacin causal en cuyo caso hay
que decir las formas de su control o si solamente actan como caractersticas
de las unidades de observacin de la muestra. En este ltimo caso, hay que
decidir si se trata o no de variables relevantes para el objetivo del
experimento.
Si son variables relevantes puede obligar a optar por un diseo de grupos
apareados.

b.

Especificacin del valor o los valores (intensidad, dosificacin u otros) que

asumir la variable que acta como estmulo. Es imperativo decidir cul es el
nivel de medicin y los estados correspondientes que debern observarse en
la administracin de la variable "X".

c.

Determinacin de las caractersticas de la materia observable en el

experimento. Es preciso decidir cul es la poblacin objetivo de la que se
obtendr la muestra; cul es el procedimiento aconsejable de muestreo, y
cul el tamao adecuado de la muestra. Las ltimas dos decisiones estn
directamente relacionadas con el tipo de diseo experimental que se ha de
emplear.

d.

Especificacin del proceso de la observacin. Es necesario decidir cul es el

diseo a utilizar y sus ventajas y desventajas con relacin a la contratacin y
generalizacin de la hiptesis.

Rdelgadoa UCV, 2014 - I

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