FACULTAD DE INGENERIA

DEPARTAMENTO DE INGENIERA MECANCA

SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL PARA LA
EMPRESA DE MANTENCION
Y MONTAJE INDUSTRIAL
HUICVAL LTDA.

Profesora: Vinka Monardes

Alumnos: Marcelo Callapa
Rodrigo Godoy

Gadiel Gonzalez
SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL DE LA EMPRESA
Se entiende como Gestin Ambiental al conjunto de metodologas, tcnicas y actitudes humanas
desarrolladas por una institucin, con el fin de optimizar el uso de todos los recursos de que
dispone o puede disponer para mejorar, en forma continua, su desempeo ambiental.
En este capitulo se propone la aplicacin de un Modelo de Gestin Ambiental, sobre la base de la
NCh-ISO 14001, y apoyndose con la NCh-ISO 14004, a la operacin y mantenimiento de la Planta
de Tratamiento de Aguas Servidas El Trebal.
Las normas antes mencionadas, que tratan la gestin ambiental, pretenden entregar a las
organizaciones los elementos de un sistema de gestin ambiental eficaz que pueda integrarse a
otros requisitos de gestin, con el objeto de ayudar a las organizaciones a lograr sus metas
ambientales y econmicas. Estas normas como otros estndares, no pretenden ser usadas para
crear barreras arancelarias al comercio o para aumentar o cambiar las obligaciones legales de una
organizacin.
La NCh-ISO 14001 especifica los requisitos de un Sistema de Gestin Ambiental. Esta norma slo
contiene aquellos requisitos que se puedan auditar objetivamente con propsitos de
certificacin/registro y/o autodeclaracin. Este Modelo de Gestin Ambiental puede ser aplicable a
organizaciones de todos los tipos y tamaos y adecuarse a diversas condiciones geogrficas,
culturales y sociales. El xito del sistema de gestin ambiental depende del compromiso de todos
los niveles y funciones, especialmente del nivel ms alto de gerencia. Un sistema de este tipo hace
posible que la organizacin establezca y evale la eficacia de los procedimientos para establecer
polticas y objetivos ambientales, obtener la conformidad con ellos y demostrar esta conformidad a
otros. El objetivo general de esta norma es respaldar la proteccin ambiental y prevenir la
contaminacin, balanceado con las necesidades socio-econmicas.
El propsito general de la NCh-ISO 14004 es proporcionar ayuda a las organizaciones que estn
implementando o mejorando su SGA. Esta norma es consistente con el concepto de desarrollo
sustentable y es compatible con los diversos marcos de trabajo, culturales, sociales y
organizacionales. Esta norma no es aplicable para fines de certificacin/registro.
La NCh-ISO 14001, contiene requisitos del sistema de gestin, basados en el proceso dinmico
cclico consistente en Planificar, implementar, verificar y revisar.
El sistema de gestin ambiental debera permitir a una organizacin:
_ Establecer una poltica ambiental apropiada para s;
_ Identificar los aspectos ambientales producto de las actividades, productos o servicios, pasados,
presentes o planificados de la organizacin, a fin de determinar los impactos ambientales
significativos;
_ Identificar los requisitos legales y reglamentarios pertinentes;
_ Identificar las prioridades y establecer los objetivos y metas ambientales apropiados;
_ Establecer una estructura y uno o varios programas para implementar la poltica y alcanzar los
objetivos y metas;
_ Facilitar las actividades de planificacin, control, monitoreo, acciones correctivas, auditora y
revisin, para asegurar que se ha cumplido la poltica y que el sistema de gestin ambiental
contina siendo apropiado;
_ Ser capaz de adaptarse a cambios circunstanciales.

Los beneficios potenciales asociados a un SGA efectivo incluyen:

_ Asegurar a los clientes que existe un compromiso para una gestin ambiental demostrable;
_ Mantener buenas relaciones pblicas/comunitarias;
_ Satisfacer los criterios del inversionista y mejorar el acceso al capital;
_ Obtener seguros a costo razonable;
_ Mejorar la imagen y la participacin en el mercado;
_ Satisfacer los criterios de certificacin del vendedor;
_ Mejorar el control de costos;
_ Reducir los incidentes que puedan resultar en responsabilidades legales;
_ Demostrar un cuidado razonable;
_ Conservar los materiales y energa de entrada;
_ Facilitar la obtencin de permisos y autorizaciones;
_ Fomentar el desarrollo y compartir las soluciones ambientales;
_ Mejorar las relaciones industriagobierno.

4. REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTIN AMBIENTAL

Huicval Ltda. empresa encargada de mantencin y montaje industrial est comprometida en
aplicar los ms altos estndares de gestin ambiental, uno de los cuatro pilares que
sustentan la responsabilidad corporativa de Barrick. Es por ello que nos hemos propuesto
llevar adelante la minera de excelencia que exige el siglo XXI, lo que supone una
preocupacin permanente con la sustentabilidad ambiental de nuestras actividades
productivas. Entendemos que esa es la nica forma aceptable de realizar nuestro trabajo y
nos esforzamos permanentemente en este mbito.
Lo anterior se condice con la Poltica Ambiental de la corporacin que se indica a
continuacin.
4.1.- Poltica Ambiental de Huicval Ltda.
La poltica ambiental es el conductor de la implementacin y del mejoramiento del sistema de
gestin ambiental de la organizacin de modo que sta pueda mantener y potencialmente mejorar
su desempeo ambiental. Por lo tanto, la poltica debera reflejar el compromiso de la alta gerencia
por el mejoramiento continuo y el cumplimiento de la legislacin aplicable. La poltica forma la base
sobre la cual la organizacin establece sus objetivos y metas. La poltica debera tener la claridad
suficiente para ser entendida por las partes interesadas internas y externas y debera ser
examinada y revisada peridicamente para reflejar los cambios en las condiciones y en la
informacin.

Huicval Ltda. cree que las prcticas de administracin ambiental slidas resultan en los
mejores intereses de sus negocios, empleados, accionistas y las comunidades donde opera;
adems de velar por el derecho de las generaciones futuras de vivir en un medio ambiente
adecuado.
Como un lder en la industria de mantencin y montaje industrial, Huicval Ltda. se
encuentra a la vanguardia en la implementacin de mejoras operacionales que ofrecen
proteccin ambiental de alta calidad. Las prcticas de administracin de Huicval Ltda.
continuarn integrando cabalmente evaluacin, planificacin y diseo ambiental en sus
estrategias de desarrollo de negocios.

Huicval Ltda. cree que una sabia prctica ambiental se basa en la aplicacin diligente de
controles probados de manejo de recursos naturales y prcticas de proteccin, recuperacin
y mejoramiento del medio ambiente. Por consiguiente, Huicval Ltda. est comprometida
con las siguientes polticas ambientales:
Huicval Ltda. cumplir todas las leyes y normas ambientales.
Huicval Ltda. establecer y mantendr un programa de manejo ambiental claramente
definido para guiar sus operaciones.
Huicval Ltda. se asegurar que sus directores, ejecutivos, gerentes y empleados entiendan
y se adhieran a su programa de administracin ambiental.
Huicval Ltda. dar a los gerentes y supervisores en cada operacin las facultades y
recursos necesarios para llevar a cabo su programa de manejo ambiental, incluyendo la
administracin de prcticas ambientales propias de cada lugar.
Huicval Ltda. efectuar revisiones peridicas de sus operaciones para vigilar su
cumplimiento ambiental y guiar su programa de manejo ambiental.
Huicval Ltda. requerir que sus proveedores de servicios y productos empleen una buena
prctica ambiental.
Huicval Ltda. auspiciar investigaciones dirigidas a la expansin del conocimiento
cientfico y a lograr soluciones econmicamente viables en asuntos ambientales.
Huicval Ltda. fomentar una conciencia ambiental entre sus empleados, sus familias y en
las comunidades donde opera.
Huicval Ltda. colaborar con dirigentes privados y de gobierno, organizaciones
ambientales y otros grupos interesados, en el desarrollo de una mutua comprensin de
asuntos ambientales.
Huicval Ltda. mitigar sus impactos ambientales y apoyar programas de mejoramiento
ambiental de beneficio comn.
4.2.-POLITICA DE GESTION DE MEDIO AMBIENTE, SALUD, SEGURIDAD y
CALIDAD DE HUICVAL LTDA.

EMPRESA HUICVAL LTDA, empresa de mantencin y montaje industrial, con

actividades productivas en la Regin de Antofagasta de Chile, produce ctodos y
concentrados de cobre, mediante un proceso hidrometalrgico; comercializando estos
productos en los mercados nacionales e internacionales.
Declara que acorde con su Visin, Misin y Valores, se compromete a dar cumplimiento a
los siguientes principios:
Mejorar continuamente la eficacia de los sistemas de gestin de la organizacin,
maximizando la continuidad y efectividad operacional, considerando en sus planes y
programas, del desempeo ambiental, de la salud y seguridad, responsabilidad social y de la
calidad.
Promover una comunicacin abierta y transparente con la comunidad, los trabajadores,
proveedores, clientes, autoridades y accionistas, a travs de los canales de comunicacin
adecuados.
Cumplir con la legislacin vigente, compromisos contractuales y compromisos
voluntariamente adquiridos en materias ambientales, de seguridad, salud y calidad.
Gestionar adecuadamente los peligros y aspectos ambientales de sus actividades,
productos y servicios, con el propsito de proteger la salud de los trabajadores, quienes

trabajan en su nombre, visitas, y todos quienes ingresen a faena, el cuidado y preservacin

del medio ambiente y los recursos de la organizacin.
Hacer uso eficiente de los recursos naturales e insumos que utiliza en su gestin
productiva.
Incentivar el desarrollo de los talentos en los trabajadores y quienes trabajan en su
nombre, mediante capacitacin, entrenamiento, igualdad de oportunidades y trabajo en
equipo.
Promover que ninguna meta de produccin y costo, justifica la exposicin a peligros de
los trabajadores, daos al medio ambiente y trasgresin a las leyes vigentes y los estndares
tcnicos.
La Gerencia General de Minera Zaldvar requiere, de cada uno de sus trabajadores y
colaboradores, hacer propia y comprometerse con el cumplimiento de esta poltica, a travs
de su liderazgo, ejemplo y actitud positiva.
La Gerencia General de Minera Zaldivar invita a cada uno de los trabajadores a hacer
propia y a comprometerse con el cumplimiento de esta poltica a travs de su liderazgo,
ejemplo y actitud positiva.
En el Anexo II se muestra los documentos mencionado en su versin para difusin.
4.3.- Planificacin
Esta es una etapa crtica en la consolidacin, cumplimiento de la poltica, el desarrollo y
mejoramiento del SGA de Barrick Zaldivar. Este proceso nos ayuda a enfocar los recursos
en aquellas reas que son claves para el logro de los objetivos y metas ambientales. Dentro
de este proceso continuo y permanente se considera los aspectos ambientales, los requisitos
legales y otros compromisos adquiridos, los objetivos, metas y la evaluacin de su
desempeo.
4.3.1.- Aspectos Ambientales
Esta es la base de nuestro SGA y permite entender cmo nuestro proceso productivo,
administrativo y de servicio, interacta con el medio ambiente. Por ello es necesario
comprender e identificar las actividades principales que estn dentro del alcance del SGA e
identificar los elementos que interactan y que tienen algn impacto sobre el medio
ambiente. Estos elementos son los denominados aspectos ambientales.
Para la identificacin y evaluacin de los aspectos ambientales, Barrick-Zaldivar utiliza el
Procedimiento del Sistema de Gestin Ambiental SIS-PZD-001, Identificacin de
Aspectos Ambientales. En ste se ha establecido un mtodo para la identificacin y
evaluacin de los aspectos ambientales derivados de sus actividades, productos y servicios;
llegando a obtener por cada rea operacional y administrativa el Registro del Sistema de
Gestin Ambiental SIS-PZD- 001f01 Identificacin de Aspectos Ambientales.
Estos Listados incluyen los aspectos generados por Barrick-Zaldivar y aquellos generados
por las empresas que se relacionan con la nuestra, y donde es de esperar que BarrickZaldivar pueda ejercer influencia.
Los aspectos ambientales identificados en nuevas actividades o proyectos, debern ser
incorporados en las planillas de las reas correspondientes y deber ser actualizada
apropiadamente. Esta actualizacin deber ser informada al CGSGA va escrita
acompaando la nueva planilla de aspectos ambientales.

Los aspectos ambientales correspondientes a proyectos o servicios en estudio o evaluacin

preliminar, se deben identificar para realizar una adecuada evaluacin ambiental tal como
se solicita en el Procedimiento del Sistema de Gestin Ambiental SIS-PZD-007,
Evaluacin Ambiental de Actividades, Servicios y Proyectos.
4.3.2.- Requisitos Legales y Otros Requisitos
El propsito de este requisito es permitir a Barrick-Zaldivar ser conciente de los diferentes
requerimientos legales aplicables, deberes contractuales y compromisos voluntariamente
adquiridos en materias ambientales.
Para la identificacin y actualizacin de la legislacin aplicable a Barrick-Zaldivar, se
utiliza el Procedimiento Estructural de los Sistemas de Gestin SIS-PZD-003
Identificacin de Requisitos Legales y Otros Compromisos, a fin de tener conocimiento
de los requerimientos legales y otros requisitos suscritos voluntariamente por la empresa en
materias ambientales, relativas a sus actividades, productos o servicios.
Para la adecuada gestin en estas materias, se cuenta con herramientas de apoyo en la
bsqueda y estado de actualizacin de la legislacin aplicable y permisos que involucran
directa o indirecta a Barrick-Zaldivar, as como tambin de los compromisos adquiridos. Es
por ello que en la INTRANET de Zaldivar existe para consultas y gestin una base de datos
con esta informacin que permite conocer los cuerpos legales completos, los requisitos
aplicables Barrick Zaldivar, compromisos adquiridos y su estado de cumplimiento.
4.3.3.- Objetivos, Metas y Programas
Se deben establecer objetivos para satisfacer la poltica ambiental de la empresa. Estos objetivos
son las metas globales para el desempeo ambiental identificadas en la poltica ambiental. Cuando
la empresa establezca sus objetivos, tambin debera tener en cuenta los hallazgos pertinentes de
las revisiones ambientales y los aspectos ambientales identificados y sus impactos ambientales
asociados.
En ese momento se pueden establecer las metas ambientales para lograr estos objetivos dentro de
un marco de tiempo especificado. Las metas deben ser especficas y medibles.
Una vez establecido los objetivos y metas, la empresa debe considerar el establecimiento de
indicadores del desempeo ambiental susceptibles de medicin. Estos indicadores pueden usarse
como la base para un sistema de evaluacin del desempeo ambiental y pueden proporcionar
informacin sobre la gestin ambiental y sobre los sistemas operacionales.
A continuacin (tabla 25) se presentan los objetivos y metas relacionados al SGA propuesto para la
planta de tratamiento de aguas servidas. Para el caso de este trabajo se considera que la planta
an no entra en funcionamiento por lo tanto no se tiene una lnea de base de eventos que puedan
ser utilizados al momento de establecer una meta. Por lo tanto, para aquellas metas en que el
cumplimiento pasa por la observancia de alguna normativa y que ningn factor externo a la gestin
de la planta pudiera afectar la observancia de dicha normativa, se consider el cumplimiento en un
100%.
En cambio, se consider la posibilidad de ocurrencia de eventos perjudiciales, en aquellas metas
en que el cumplimiento no pasa por la observancia de la normativa solamente, como es el caso de
evitar denuncias de la comunidad, pues estas se podran dar estando bajo normativa, ya que las
denuncias poseen una componente de subjetividad. Tambin en aquellas metas en que el
cumplimiento pasa por la observancia de la normativa, pero que esta observancia se pudiera ver
afectada por factores externos a la gestin de la planta, como, por ejemplo, un evento de

contaminacin qumica del afluente a la PTSS, o la ocurrencia de accidentes con sustancias

peligrosas, por factores externos.

Dentro del proceso de planificacin de nuestro SGA se establece como prioritario la

identificacin y definicin de objetivos y metas para dar cumplimiento a lo establecido en
la Poltica Ambiental corporativa y en la definida por Barrick-Zaldivar.
Para el establecimiento de los Objetivos y Metas se acta de acuerdo a lo estipulado en el
Procedimiento estructural de los Sistemas de Gestin SIS-PZD-002 Objetivos, Metas y
Programas de Gestin, que define las condiciones de elaboracin del Programa de Gestin
Ambiental.
Al establecer los Objetivos y Metas, se toman en consideracin los principios establecidos
en la Poltica de Gestin de Medio Ambiente, Salud, Seguridad y Calidad de Barrick
Zaldvar, los Aspectos Significativos, la Legislacin Aplicable, las Opciones Tecnolgicas,
las necesidades de las partes interesadas y el respaldo financiero proyectado.
Los Objetivos y Metas Ambientales globales son determinados por la Gerencia y son
posteriormente definidos y especificados por cada Superintendencia y rea operativa.
En trminos prcticos la elaboracin de estos programas recae como responsabilidad en los
Jefes Generales de cada rea en conjunto con los coordinadores ambientales, los que luego
son revisados por el Superintendente y finalmente aprobados por el Gerente del rea.
A manera de consulta y de modo de ordenar los criterios de identificacin de los Objetivos
y Metas Ambientales, el CGSGA realiza una revisin preliminar de estos programas.
Es responsabilidad de las reas en coordinacin con el CGSGA verificar mensualmente su
cumplimiento, estado de avance y comunicarlo al Representante de Gerencia a travs de
Informes mensuales.
4.3.4. Programa de Gestin Ambiental
El programa de gestin ambiental es un elemento clave para implementar con xito un sistema de
gestin ambiental. El programa debe describir de qu manera se alcanzarn los objetivos y metas
de la empresa, incluyendo plazos y personal responsable de implementar la poltica ambiental de la
empresa.
Los programas de gestin ambiental ayudan a la empresa a mejorar su desempeo ambiental.
Ellos deben ser dinmicos y revisados regularmente para que reflejen los cambios en los objetivos
y metas de la empresa.

4.4 Implementacin y operacin

4.4.1 Organigrama
El siguiente organigrama es el que facilitar la implementacin del sistema de Gestin Ambiental
propuesto para la planta de tratamiento de aguas servidas de El Trebal, de propiedad de la
empresa Aguas Andinas.
Se estableci una gerencia de medio ambiente, la cual tendr como responsabilidad implementar
en forma efectiva el SGA global de la empresa, e informar sobre el comportamiento del SGA a la
alta gerencia para su revisin y como base para el mejoramiento del SGA.
Al nivel de la planta de tratamiento, el jefe de planta deber definir claramente las
responsabilidades del personal pertinente y responsabilizarse y responder por la implementacin
efectiva del SGA y del desempeo ambiental de la planta. Los empleados de todos los niveles de la

planta debern, dentro del alcance de sus responsabilidades, responder por el desempeo
ambiental, como una forma de respaldar al sistema de gestin ambiental general.

Figura 22 Organigrama
4.4.2. Programa de Capacitacin
La empresa a travs de su gerencia y su departamento de capacitacin tiene como objeto instruir,
capacitar y evaluar a los funcionarios que laboran en la planta de tratamiento, con el objeto de
desarrollar satisfactoriamente todos los procedimientos especficos para cada proceso, cumpliendo
de esta forma con la poltica de la empresa, con sus objetivos y con la normativa vigente para ello.
La gerencia general a travs de su departamento de capacitacin est orientada a evaluar los
conocimientos de los funcionarios en sus respectivos cargos, apoyndose con exmenes de
diagnstico a los trabajadores en sus respectivas reas especificas de desempeo y en la
deteccin de no conformidades durante los procedimientos de monitoreos y medicin de las
actividades relevantes de la planta.
Se debe capacitar o entrenar para el logro de las polticas, objetivos y metas ambientales; lo cual
se realiza mediante charlas y cursos de capacitacin, que son impartidos en cada cuatrimestre, con
la finalidad de actualizar conocimientos y adiestramiento del personal, adems de dar a conocer los
impactos reales, significativos o potenciales de sus actividades de trabajo y los beneficios
ambientales derivados de un mejor comportamiento personal. Adems en estas ocasiones se debe
dar a conocer e instruir los programas de prevencin y contingencia en la eventualidad de
situaciones de emergencia.
Los funcionarios al ingresar a la empresa, son seleccionados por conocimientos y destrezas, estos
son derivados a capacitacin con la finalidad de estandarizar al personal que labora. Cada cuatro
meses todo el personal recibe esta capacitacin la que es apoyada con textos y folletos, siendo
evaluados en cada oportunidad.
4.4.3. Plan de Comunicacin
La empresa a travs de su unidad de relaciones publicas y comunicaciones ambientales, esta
encargada del proceso de comunicacin e informacin interna y externa, de las preocupaciones
sobre los aspectos ambientales de las actividades y servicios de la empresa, con la finalidad de
demostrar el compromiso de la gerencia con el ambiente.
Internamente la empresa informa sobre el sistema de gestin ambiental y el desempeo ambiental
alcanzado a travs de publicaciones internas, reuniones, correo electrnico, capacitacin, etc.
Externamente, relaciones pblicas y comunicaciones ambientales realizan dos campaas en el
ao, a travs de folletos y publicidad pagada, informando de sus logros alcanzados en su
desempeo ambiental producto de la implementacin y mantenimiento de su sistema de gestin
ambiental.
4.4.4. Organizacin de la documentacin
Se deben definir y documentar apropiadamente los procesos y procedimientos de operacin
actualizndolos en caso necesario. Se deben definir claramente los diversos tipos de documentos
que establecen y especifican los procedimientos y controles de operacin efectivos.
La existencia de documentacin del SGA sirve como respaldo para que el empleado conozca lo
que se requiere para alcanzar los objetivos ambientales de la organizacin y permite evaluar el
sistema y el desempeo ambiental. La documentacin debe ser legible, fechada (con las fechas de

revisin) y fcilmente identificable, conservada en forma ordenada y retenida durante un perodo

especfico.
A continuacin se presenta la documentacin asociada a las actividades que pueden tener un
impacto significativo durante el funcionamiento de la PTSS. Estas actividades estn a su vez
relacionadas con los objetivos y metas propuestos por la empresa, por lo tanto su monitoreo y
revisin son necesarios para dar cuenta del desempeo ambiental de la planta.
4.4.5. Control Operacional
Se deben identificar aquellas operaciones y actividades asociadas con los aspectos ambientales
significativos de acuerdo con su poltica, objetivos y metas. Se deben planificar estas actividades,
incluyendo la mantencin, para asegurar que se efecten segn las condiciones especificadas
mediante:
_ Protocolos de operacin y descripcin de procesos lquidos de la planta.
_ Protocolo de mantenimiento de maquinaria y equipos asociado a los procesos lquidos.
_ Programa de mantenimiento de equipos (procesos lquidos).
_ Registros de calidad del agua al final de cada proceso unitario.
_ Equipos de limpieza y manuales de manipulacin de los residuos
_ Protocolos de operacin y descripcin de procesos slidos
_ Protocolo de mantenimiento de maquinaria y equipos asociado a los procesos slidos.
_ Programa de mantenimiento de equipos (procesos slidos)
_ Registros de calidad del agua subterrnea.
_ Plan de prevencin de riesgos ambientales
_ Programa de mantenimiento de infraestructuras asociadas al manejo de sustancias peligrosas.
4.4.6. Planes de contingencia y de prevencin de riesgos
La planta de tratamiento, en su proceso productivo y de funcionamiento, trae consigo algunas
situaciones en que se podran generar riesgos a la salud de las personas y al medio ambiente.
Para esto se han identificado las posibles situaciones de riesgo, proponindose un plan de
prevencin de riesgos y un plan de contingencia en la eventualidad que estas situaciones ocurran.

4.5. Metodologa de verificacin y de accin correctiva del

PGA
4.5.1. Monitoreo
La empresa debe establecer y mantener procedimientos documentados para el monitoreo y la
medicin regular de las caractersticas clave de sus operaciones y actividades que puedan tener un
impacto significativo sobre el ambiente. Esto debe incluir el registro de la informacin para
investigar el desempeo, los controles operacionales pertinentes y la conformidad con los objetivos
y metas ambientales de la empresa.
La empresa debe establecer y mantener un procedimiento documentado para evaluar
peridicamente el cumplimiento de la legislacin y reglamentos ambientales pertinentes. Esta
actividad se realizar verificando los indicadores de desempeo ambiental establecidos junto con
los objetivos y metas del SGA.

Tabla 29 Indicadores monitoreados por el SGA

Indicador 1
_ 80% de muestras del efluente dentro de normativa de emisin de aguas servidas a cursos de aguas
superficiales.

_ N de Sumarios Sanitarios a la empresa.

Indicador 2
_ N de das con DBO5 > 50mg/l X 100
365 das
Indicador 3
_ N de denuncias durante el ao, por el mal manejo de R.I.S.
_ N de Sumarios Sanitarios por incumplimiento a la normativa vigente.
Indicador 4
_ Calidad del agua subterrnea actual
_ N de Sumarios Sanitarios a la empresa
Indicador 5
_ N de accidentes o incidentes con sustancias peligrosas, ocurridos en el ao.
Indicador 6
_ N de denuncias de la comunidad por olores molestos.
Indicador 7
_ Tasa de Morbilidad de enfermedades entricas en la comunidad vecina.
_ Densidad poblacional de vectores.
_ N de denuncias de la comunidad por esta causa.
Indicador 8
_ N de denuncias de la comunidad por ruidos molestos.
_ N de sumarios sanitarios
Indicador 9
_ N de capacitaciones en el ao.
_ N de campaas ambientales a la comunidad.

La no-conformidad de alguno de estos indicadores de desempeo ambiental, dar paso a la

revisin de todas las operaciones y actividades que contribuyen a generar la no-conformidad, para
lo cual se debe apoyar en la documentacin existente.
6.4.2. No-conformidad y acciones correctivas y preventivas
Se deben establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y la autoridad para
manejar e investigar no conformidades, tomando las medidas para mitigar cualquier impacto
causado y para iniciar y completar las acciones correctivas y preventivas.
Todos los procesos unitarios de la planta de tratamiento tales como, Tratamiento preliminar,
tratamiento primario, tratamiento secundario, desinfeccin, espesamiento de lodos, digestin
anaerbica de lodos, deshidratacin de lodos y disposicin final de residuos (lodos, slidos gruesos
y finos, arenas y gravillas), cuentan con procedimientos tcnicos y responsabilidades claramente
establecidos a travs de los protocolos de operacin, los cuales son constantemente revisados
durante el control operacional.
Se debe implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados que resulte
de las acciones correctivas y preventivas.
Cualquier accin correctiva o preventiva que se tome para eliminar las causas de no conformidad,
reales o potenciales, debe ser apropiada a la magnitud de los problemas y en proporcin al impacto
ambiental detectado.
6.4.3. Sistema de registros
Para identificar, mantener y disponer los registros se debe centrar en aquellos registros necesarios
para la implementacin y operacin del sistema de gestin ambiental y para registrar el grado de
conformidad con las metas y objetivos. El manejo efectivo de estos registros es esencial para la
implementacin exitosa del SGA. Los registros constituyen una evidencia de la operacin continua
del SGA, y deben incluir:

_ Informacin acerca de la legislacin u otros requisitos ambientales aplicables a la operacin y

mantencin de una planta de tratamiento de aguas servidas.
_ Registros de denuncias o reclamos.
_ Registros de capacitacin y entrenamiento.
_ Informacin acerca del proceso de tratamiento.
_ Informacin acerca del efluente de la planta.
_ Registros de inspeccin, mantencin y calibracin.
_ Informacin acerca de proveedores.
_ Informes de incidentes.
_ Informacin acerca de la preparacin y respuesta ante situaciones de emergencia.
_ Informacin acerca de los aspectos e impactos ambientales significativos.
_ Resultados de las auditoras.
_ Revisin de la gerencia.
6.4.4. Auditoria de los objetivos, metas, procedimientos
La auditora del SGA es el proceso de verificacin sistemtico y documentado, para obtener y
evaluar objetivamente una evidencia con la cual determinar si el SGA de la empresa esta conforme
con los criterios de auditora del SGA establecidos por la empresa y comunicar los resultados de
este proceso a la gerencia.
Los criterios de auditoria constituyen la poltica de la empresa, practicas, procedimientos, normas,
guas y requisitos legislativos y reglamentarios contra los cuales el auditor compara la evidencia de
la auditoria
La evidencia de auditoria, corresponde a toda aquella informacin verificable, registros o
declaraciones de hechos relacionadas al funcionamiento a la planta de tratamiento de aguas
servidas.
La evidencia de auditora puede ser cualitativa o cuantitativa, y la utiliza el auditor para determinar
si se han cumplido los criterios de auditoria.
Los objetivos que persigue una auditora ambiental son:
_ Determinar la conformidad del SGA con los criterios de auditora del SGA
_ Determinar si el SGA ha sido implementado y mantenido correctamente
_ Identificar reas de mejoramiento potencial en el SGA
_ Evaluar la habilidad del proceso de revisin interno de la gerencia para asegurar que el SGA
contina siendo efectivo y adecuado
Considerando que la empresa Aguas Andinas, contempla otros servicios tales como captacin de
aguas, potabilizacin y distribucin, para este caso la auditoria ambiental, se realizara solo a lo que
compete la planta de tratamiento de aguas servidas
Antes de iniciar la auditoria, se deber constatar que existen los recursos adecuados para apoyar el
proceso de auditora y que existe una cooperacin adecuada por parte del auditado, en este caso
la planta de tratamiento de aguas servidas.
Para asegurar la objetividad del proceso de auditora y de sus hallazgos y de cualquier conclusin,
los miembros del equipo auditor debern ser independientes de las actividades objeto de la
auditoria.
Debern ser objetivas y estar libres de sesgos y conflictos de intereses durante todo el proceso.
Para el caso de la auditoria en la planta de tratamiento de aguas servidas, lo ideal sera contratar
una auditora externa, sin embargo sta tambin podra ser liderada desde la gerencia
medioambiental de la empresa.

Una etapa inicial esencial de la auditora ambiental, debe ser la determinacin de los criterios de
auditora, los cuales con un nivel adecuado de detalles, debern ser acordados entre el auditor
lder (externo o interno) y el gerente general de la empresa y luego comunicado al jefe de la planta
de tratamiento de aguas servidas.
Se debe reunir, analizar, interpretar y registrar la informacin apropiada para ser usada como
evidencia de auditora en el proceso de examen y evaluacin para determinar si se han satisfecho
los criterios de la auditoria

6.5. Metodologa de revisin del SGA por la gerencia

Semestralmente la gerencia ambiental de la empresa, deber revisar el SGA, para asegurarse si

contina siendo adecuado y efectivo.
La revisin del SGA, deber tener un alcance lo bastante amplio para tratar las dimensiones
ambientales de todas las actividades de la empresa, incluyendo su impacto en el comportamiento
financiero y posible posicin competitiva.
La revisin del SGA deber incluir:
_ una revisin de los objetivos y metas ambientales del desempeo ambiental;
_ hallazgos de las auditorias del SGA;
_ una evaluacin de su efectividad;
_ una evaluacin de la adecuacin de la poltica ambiental y de la necesidad de cambios a la luz
de:
_ legislacin cambiante
_ expectativas y requisitos cambiantes de las partes interesadas.
_ avances en ciencia y tecnologa.
_ lecciones aprendidas de accidentes ambientales.