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RAI - Revista de Administrao e Inovao

ISSN: 1809-2039
campanario@uninove.br
Universidade de So Paulo
Brasil

Togeiro de Mora, Rubens Guimares; Nogueira da Cruz Correio, Hlio


TEORIA DO CRESCIMENTO ENDGENO E A INOVAO TECNOLGICA NO BRASIL
RAI - Revista de Administrao e Inovao, vol. 10, nm. 3, julio-septiembre, 2013, pp. 230-250
Universidade de So Paulo
So Paulo, Brasil

Disponvel em: http://www.redalyc.org/articulo.oa?id=97328559015

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RAI Revista de Administrao e Inovao


ISSN: 1809-2039
DOI:
Organizao: Comit Cientfico Interinstitucional
Editor Cientfico: Milton de Abreu Campanario
Avaliao: Double Blind Review pelo SEER/OJS
Reviso: Gramatical, normativa e de Formatao

TEORIA DO CRESCIMENTO ENDGENO E A INOVAO TECNOLGICA NO BRASIL

Rubens Guimares Togeiro de Mora


rubensmoura87@hotmail.com (Brasil)

Hlio Nogueira da Cruz Correio


hncruz@usp.br (Brasil)

RESUMO
Este trabalho apresenta uma reviso da literatura sobre a teoria do crescimento econmico endgeno,
segundo as abordagens de Schumpeter e de Romer. Desta forma, os principais objetivos do estudo
consistiram: a) na reviso de aspectos tericos que determinam o crescimento, tais como, investimentos
em pesquisa e desenvolvimento (P&D), distncia em relao fronteira tecnolgica, tamanho das firmas
e intensidade competitiva dos mercados nacionais e internacionais; b) em apresentar estudos empricos
sobre o Brasil, inclusive nas subregies dos Estados de So Paulo e Minas Gerais, que demonstraram que
no pas predomina firmas de pequeno porte, distantes da fronteira tecnolgica e de baixa intensidade
inovadora.
Palavras chave: Crescimento econmico; Tecnologia; Inovao; Concorrncia; Imitao.

Teoria do crescimento endgeno e a inovao tecnolgica no Brasil

INTRODUO
O artigo de Solow (1957) certamente um trabalho de referncia na literatura de crescimento

econmico. Foi por meio deste que Solow conclui que a taxa de crescimento do produto per capita de
uma economia, uma vez atingido o equilbrio de longo prazo (steady state), s ser sustentvel caso
ocorra progresso tcnico na economia. Rotulado como um modelo de crescimento exgeno, o modelo de
Solow passvel de crticas por no explicitar a natureza intrnseca do processo de transformao
tecnolgica.
semelhana do tradicional modelo de Solow (1957), a abordagem proposta pelos denominados
modelos de crescimento endgeno tambm destaca o papel da mudana tecnolgica como elemento vital
do crescimento econmico de um pas, alm disso, permitem analisar os principais determinantes da
evoluo do progresso tcnico, tema no explorado de maneira explcita nos trabalhos que se baseiam na
mesma linha de raciocnio proposta por Solow. Nesse novo arcabouo terico, abre-se espao para aes
efetivas do Estado por meio da formulao de polticas pblicas, uma vez que essas, aliadas s aes dos
agentes econmicos privados, so capazes de influenciar decisivamente o crescimento de longo prazo de
uma economia.
Destarte, por meio de uma reviso crtica e abrangente das literaturas terica e emprica, o
presente trabalho pretende analisar meticulosamente dois aspectos centrais. Primeiramente, ser avaliado
o modo pelo qual o processo de mudana tecnolgica pode impactar a produtividade econmica em
determinada regio ou pas. Em seguida, ser investigada a ocorrncia de possveis influncias de alguns
fatores associados configurao do ambiente econmico, tais como a concorrncia de mercado, o
comrcio internacional, o distanciamento da fronteira tecnolgica e o tamanho das firmas, no fomento de
atividades inovadoras realizadas pelas empresas.
Isto posto, alm desta introduo, este trabalho est dividido em outras trs sees. Na seo 2, a
discusso pretendida ser introduzida por meio de um plano abstrato. O embasamento terico adotado
est centrado nos modelos de Schumpeter e de Romer, visto que tais abordagens refletem o atual estgio
da literatura que categoriza os modelos de crescimento endgenos em fundamentalmente duas vertentes:
variao de processos produtivos de inspirao schumpeteriana e variao de produtos desenvolvida por
Romer (1990) O trabalho de Gerschenkron (1962), que incorpora a fronteira tecnolgica ao debate,
finaliza esta seo. A seo seguinte trata de estudos empricos relacionados economia brasileira nos
nveis nacional e estadual. A noo da tecnologia como a fora motriz do crescimento econmico, ponto
chave dos modelos de crescimento endgeno e exgeno, tambm ser alvo de estudo. A ltima seo, a
de nmero 4, sintetiza os mais relevantes resultados tericos e empricos enunciados neste trabalho.
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REVISO DA LITERATURA TERICA

2.1

O modelo Schumpeteriano
A inspirao para a elaborao deste modelo tm suas razes associadas Schumpeter (1982). Foi

nesta publicao que o autor apresentou o consagrado conceito conhecido na literatura econmica como
destruio criadora, conceito chave para o tipo de abordagem em questo.
O surgimento de novas invenes um evento corriqueiro em uma economia, contudo, segundo o
autor, o desenrolar desse processo quase nunca harmnico. Assim foi definido o conceito de destruio
criadora pelo autor:
O efeito do aparecimento de novos empreendimentos en masse sobre as
empresas antigas e sobre a situao econmica estabelecida(...) (na qual), em
regra, o novo no nasce do velho, mas aparece ao lado deste e o elimina na
concorrncia, o de mudar de tal modo todas as condies que se torna necessrio
um processo especial de adaptao. (Schumpeter (1982), p.142).

A obra original pouco se desenvolve por meio de um instrumental analtico. Uma releitura mais
recente com recursos matemticos desta abordagem schumpeteriana foi proposta por Aghion e Howitt
(1998). Tal estudo ser explorado ao longo das subsees seguintes.

2.1.1 O modelo terico


O modelo se desenvolve a partir de uma funo de produo Cobb-Douglas simples que possui
apenas um bem de consumo. Esta representada na seguinte forma:
(2.1)
sendo Y a representao do produto, z a quantidade de insumo usada na produo do bem
intermedirio,

um parmetro 0 <

< 1 e A o parmetro tecnolgico, que de acordo com a teoria

schumpeteriana, possui tendncia crescente ao longo do tempo por uma taxa constante, tal que >1.
Alguns comentrios a relativos idia de inovao so cabveis. O primeiro deles consiste em sua
caracterizao. Para o modelo em questo, inovaes so definidas como as invenes que se do no
mercado de bens intermedirios que substituem o uso de processos produtivos anteriores. Uma vez que as
novas invenes so concebidas, elas podem ser utilizadas repetidamente e apropriadas brevemente por
todas as outras firmas concorrentes. Ainda, h que se ressaltar que o modelo dotado de incertezas, o que
exprime que o sucesso das inovaes estocstico.
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Outro fator que exerce influncia sobre o processo inovativo de uma economia a forma como o
mercado de trabalho constitudo. Como em Romer (1990), o estoque de trabalhadores pode ser alocado
livremente de duas formas: para a produo de bens manufaturados ou para a realizao de pesquisa
(investimentos em Pesquisa e Desenvolvimento (P&D)). Pela natureza do modelo, somente as firmas que
alocam parte de sua mo-de-obra nesta ltima so capazes de inovar e, assim, so as nicas que podem
apropriar-se de lucros monopolistas temporrios que persistiro at que a difuso tecnolgica ocorra em
toda a sua extenso ou at que uma prxima inveno a supere. Portanto, o mercado de bens
intermedirio no pode assumir a forma de competio perfeita, diferentemente do que ocorre no mercado
de bens finais, que, por hiptese, Aghion e Howitt (1998) assumem como sendo de tal natureza
competitiva, em funo da elevada quantidade de produtores e do carter homogneo dos bens
produzidos.
Uma vez demonstrada a importncia do investimento em P&D, para quais variveis, ento, as
firmas devem atentar antes de realiz-lo? Pode-se intuir que exista uma relao inversa entre a quantidade
de gastos pretendida em pesquisa e a expectativa de lucro monopolista das empresas para os perodos
seguintes. Em outras palavras: gastos em pesquisa so funo do Valor Presente Lquido (VPL) esperado
dos lucros futuros. Consequentemente, observa-se que quanto maior a expectativa das empresas
inovadoras de que sero realizadas pesquisas por outras firmas aps a prxima inveno, menor ser a
expectativa de ganhos monopolistas para o prximo inventor.
As inovaes que se revelarem bem sucedidas originam dois tipos de spillovers positivos e um
negativo. Quanto aos positivos, o primeiro refere-se ao fato de que a renda monopolista obtida pela
inveno , geralmente, menor do que o excedente do consumidor criado por ela. O segundo e mais
importante - o de que permitem que outros pesquisadores iniciem seus trabalhos em uma prxima
inveno resultado semelhante ao descrito por Romer, na seo 2.2. J o negativo, consiste no fato de
que a nova inveno tem por efeito gerar destruio em parte do estoque de invenes criadas em
geraes anteriores; trata-se do efeito destruio criadora, descrito na subseo anterior.

2.1.2 O Steady State


Para este tipo de abordagem, o steady-state atingido a partir do momento em que a alocao de
trabalho entre os setores manufaturado e de pesquisa, bem como da taxa de salrio ajustada a
produtividade permanecem constante ao longo do tempo. Isto permite afirmar que, neste estgio, lucros,
salrios e produo final crescem mesma taxa quando uma nova inovao ocorre. Contudo, no se
permite concluir que, embora as quantidades de trabalhadores no se alterem ao longo do tempo, o
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crescimento do produto da economia ser certo: dado o carter estocstico das invenes serem bem
sucedidas, o produto tambm o ser.
certamente desejvel conhecer as caractersticas que a economia assume ao atingir o steady
state. Uma vez determinado qual nmero timo de trabalhadores a ser alocado nos setores de pesquisa e
manufatura, pode-se notar que o benefcio do produto marginal gerado pelo primeiro setor
positivamente influenciado pelos seguintes fatores: uma diminuio da taxa de juros corrente, dado que
ocorre um aumento no valor presente dos lucros monopolsticos; um aumento no tamanho de cada
inveno, pois isto resulta em aumento do prximo intervalo de lucros monopolistas relativamente ao
intervalo de produtividade atual; aumento da habilidade dos trabalhadores, devido reduo do custo
marginal - e o aumento do benefcio marginal na rea de pesquisa, que leva uma reduo tambm do
salrio pago aos trabalhadores e, por ltimo, reduo da incerteza associada probabilidade de sucesso da
inveno apesar de existir um efeito no sentido contrrio que aumenta a destruio criadora nos perodo
seguintes- majora a expectativa de lucros futuros.
Outro resultado interessante fornecido pelo steady state o de que o nmero timo de
trabalhadores de pesquisa inversamente proporcional a . Este parmetro pode ser interpretado como a
elasticidade da curva demanda enfrentada pelo monopolista intermedirio: a medida que a elasticidade
aumenta, menor ser o nmero de trabalhadores que as empresas devotaram rea de pesquisa. Como
consequncia direta, pode-se concluir que o modelo prev que mercados competitivos no fornecem uma
boa estrutura de crescimento do produto uma vez que tornam menores os lucros monopolistas oriundos
das novas invenes. Considerando o caso limite de concorrncia extrema, as empresas se defrontam com
a situao em que esperam que seus concorrentes investiro muito em pesquisa aps a prxima inveno,
o que geraria um efeito perverso de nenhum gasto com pesquisa ser efetuado por nenhuma empresa no
presente. Tal processo, conhecido como armadilha do no crescimento, resulta, pois, em estagnao
econmica.
A taxa de crescimento do produto economia no steady state (g), escrita pelos autores por1:

em que

(2.2)
o parmetro aleatrio relativo a taxa de produtividade tecnolgica de inovaes
por

periodo que segue distribuio de Poisson. O nmero timo de trabalhadores na rea de pesquisa alocados
descrito por n*, valor este que observado quando a economia atinge o steady state.

Para uma derivao mais formal, ver Aghion e Howitt (1998)

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Um resultado de interpretao imediata da equao 2.2 o de que a taxa de crescimento do


produto afetada pelo nmero de trabalhadores alocados na rea de pesquisa. Outros, de interpretao
menos direta, concluem que aumentos no tamanho do mercado de trabalho, redues nas taxas de juros e
no grau de competio do mercado aumentaro o nmero de trabalhadores na rea de pesquisa e, logo,
um impacto positivo poder ser observado com relao taxa de crescimento do produto.
Uma considerao sobre efeitos de uma possvel liberalizao comercial pode ser contemplada. A
abordagem schumpeteriana proposta por Aghion e Howitt (1998) sugere a existncia de um impacto
ambguo sobre o crescimento do produto no longo prazo: se por um lado ocorre um aumento no tamanho
do mercado de trabalho, por outro h tambm um aumento de competio que desincentiva empresas a
investirem em P&D. Naturalmente, o efeito lquido sobre o produto depende da magnitude destes dois
efeitos.

2.2

O modelo de Romer

Uma vez explorados os fundamentos de um modelo de variedade de processos produtivos, pode-se


apresentar o modelo de variedade de produtos, que, neste trabalho, ser investigado sob as luzes do artigo
de Romer (1990). Conforme a prpria classificao atribuda sugere, a anlise do autor assume que
incrementos tecnolgicos so capazes de propiciar maior variedade de produtos disponveis ao consumo
da sociedade, enquanto a abordagem de Schumpeter, apresentada neste trabalho por Aghion e Howitt
(1998), consigna que tal efeito se manifesta por meio da diversidade de processos produtivos 2. A
divergncia entre tais classes de modelos se estabelece, pois, quanto forma como a mudana tecnolgica
influencia o mecanismo produtivo das economias.
Em Romer (1990), o processo de mudana tecnolgica deve ser entendido como qualquer
alterao no processo produtivo que possibilite uma melhoria na forma de combinao no uso de
matrias-primas que possibilite a criao de novos produtos. O fomento tecnolgico se estabelece pelo
incremento no estoque de conhecimento da economia, processo este que estipulado nos setores de
pesquisa existente dentro das empresas.

Embora se possa notar que a obra de Schumpeter (1982) faz referncia mudana tecnolgica nos nveis de produto e

processo, este estudo optou por assumir a classificao na nfase de processos devido ao seu j consagrado uso na
literatura recente.

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Alm da tecnologia, o nvel de produto influenciado pela existncia de outros trs insumos:
capital fsico, trabalho e capital humano. Os dois primeiros so definidos de maneira usual, e podem ser
medidos, por meio das unidades de bens de consumo e, dado que desemprego inexiste no modelo, pelo
nmero de trabalhadores que compe a fora de trabalho, respectivamente. Assume-se tambm no
crescimento populacional. J o capital humano determinado como o efeito acumulado de atividades tais
como anos de educao formal ou treinamento profissional para realizao de prticas especficas.
Desta forma, a anlise a cerca dos fatores que impactam o crescimento de economias se inicia por
meio da seguinte funo de produo:
(2.3)
na qual x(i) indica o i-simo insumo de capital, L e

, os estoques de trabalho e de capital

humano alocados no setor manufatureiro disponveis na economia, respectivamente e , o parmetro


associado a este.
Nota-se que o componente tecnolgico no compe de maneira explcita a funo de produo,
contudo este capaz de influenci-la indiretamente de duas formas. A primeira diz respeito ao fato de
uma nova inveno ser capaz de criar um novo bem durvel a ser utilizado na produo de um bem final.
Alm disso, um incremento de tecnolgico implica elevao da produtividade do capital humano alocado
no setor de pesquisa.
relevante ressaltar que o modelo faz distino entre dois componentes do conhecimento.
Enquanto, o capital humano um bem natureza rival dado que no permitido ao mesmo pesquisador
trabalhar simultaneamente por dois setores de pesquisa distintos o componente tecnolgico
estabelecido, na ausncia de patentes, como um bem no-rival (a relevncia deste fato ser mais
explorada na subseo seguinte).
Em relao ao steady state, o modelo prev que o crescimento do produto funo
crescente da quantidade de capital humano existente na economia e, portanto, de seu dinamismo
tecnolgico presente. Desta forma, Romer (1990) avalia que a diferena de estoque de capital humano
existente entre pases deve ser apontada como um elemento crucial para justificar a existncia de
economias com diferentes taxas de crescimento econmico.
tambm concluso do modelo de que a abertura comercial pode impactar positivamente a taxa
de crescimento de longo prazo, sendo que um pas beneficia-se mais ao estabelecer relaes comerciais
com outros que possuam grandes estoques de capital humano do que com aqueles que sejam dotados de
um elevado contingente populacional.
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2.3

Semelhanas e diferenas entre as abordagens de Schumpeter e de Romer

Caracterizados os arcabouos tericos dos modelos de variedade de produtos e de processos


produtivos, pode-se ressaltar a existncia de pontos de contato e de contraste entre ambas as abordagens.
Pode-se atentar para o fato de que ambos os modelos apresentam como ponto fundamental o
carter no rival que caracterizam as idias (estoque de conhecimento), propulsoras do processo de
aperfeioamento tecnolgico. Uma vez concebida uma nova tcnica produtiva - seja no nvel do produto
ou no de processos - esta poder ser utilizada reiteradamente por quem a concebeu e tambm apropriada
livremente pelas demais firmas sem custo adicional aps o vencimento da patente, caso exista. A natureza
no rival das idias est estritamente ligada ao fato de as empresas se beneficiarem de retornos crescentes
de escala (no necessrio que se dobre o estoque tecnolgico e os demais insumos para que a
quantidade produzida seja multiplicada por dois). Fato este que se justifica por se assumir que o custo em
pesquisa e desenvolvimento necessrio para que se obtenha uma nova idia, embora dispendioso,
fundamentalmente fixo, sendo, pois, de pouca relevncia os custos variveis marginais. A existncia de
retornos crescentes de escala no possibilita que as empresas vendam seus produtos ao preo do custo
marginal da ltima unidade produzida. Desta forma, no conveniente modelar os mercados onde atuam
firmas inovadoras como de concorrncia perfeita, mas, contrariamente, como competio monopolstica.
Devido a esta natureza de mercado possvel que as firmas desfrutem, por vezes, de lucros positivos, a
materializao da recompensa por seus esforos inovativos.
Ademais, os modelos de Schumpeter e de Romer tambm esto em consonncia no sentido de
apontarem as diferentes intensidades de progresso tecnolgico entre pases efeito este que explicitado
por meio das taxas de produtividade de pesquisa - como um fator primordial para explanar as diferentes
taxas de crescimento econmico no steady state entre eles.
Os paradigmas supracitados divergem, sobretudo, quanto ao impacto que inovaes so capazes
de ocasionar sobre o nvel produtivo da economia. Uma peculiaridade do modelo de variedade de
processos o efeito da destruio criadora, que produz flutuaes no produto, em funo da ocorrncia
de novas inovaes. Este resultado no previsto pelo modelo de variedade de produtos. Neste, o efeito
lquido ocasionado por uma inovao bem sucedida sempre positivo, no sentido de que no se nota um
processo em que as firmas no inovadoras so levadas a falncia.

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Vantagens do atraso relativo

Por meio de uma anlise baseada em uma perspectiva histrica, Gerschenkron (1962) sugere que
pases em um estgio de desesenvolvimento tcnico defasado em relao aqueles que atingiram a
fronteira do conhecimento, apresentaram um processo de desenvolvimento posterior muito mais intenso
do que aqueles que o realizaram primeiro. Isto se justifica em virtude do fato de economias mais
atrasados serem capazes de apropriar-se do nvel de conhecimento concebido pelos pases mais
avanados. Coelho (2010) abordou a questo por meio de instrumentais matemticos. A equao 2.4
descreve como a produtividade de uma economia varia em dois perodos de tempo consecutivos:

descreve a fronteira tecnolgica,


a de uma imitao. O termo

representa a probabilidade de sucesso de uma inovao e


(2.4)
indica o incremento na produtividade gerado por uma inovao

bem sucedida. Os subscritos t e t - 1 so indicadores temporais.


No difcil estabelecer a taxa de crescimento do produto:
(2.5)
considerando

como uma medida de distncia em relao a fronteira tecnolgica.

A equao 2.5 comprova a idia de Gerschenkron (1962): a taxa de crescimento do produto de um


pas ser to mais elevada quanto mais distante da fronteira tecnolgica o pas estiver. Ou seja, o atraso
relativo de um pas tem a possibilidade de ser recompensado por taxas mais elevadas de crescimento.
Dado este descompasso entre as taxas de crescimento dos pases mais adiantados e dos mais atrasados,
pode-se induzir uma possvel convergncia para o mesmo patamar econmico em algum momento futuro.

ESTUDOS EMPRICOS

Foi objeto de estudo da seo anterior alguns dos pretensos fatores que afetam os esforos
inovativos (e imitativos) das firmas. Conclui-se que para estas so variantes de significativa relevncia na
elaborao de estratgias tecnolgicas aspectos como a competio de mercado, comrcio internacional e
a distncia em relao fronteira tecnolgica. Ademais, por meio das abordagens de Schumpeter e
Romer, buscou-se explicitar a pretensa conexo terica entre o vigor tecnolgico de um pas e seu
crescimento econmico.
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Inmeros so os trabalhos existentes na literatura econmica que buscam explorar a validade


emprica das relaes tericas citadas. Desta forma, optou-se por separar esta seo em dois subgrupos. O
primeiro, compreendido entre as subsees 3.1 e 3.4, busca analisar o impacto das variveis mencionadas
anteriormente mencionadas, bem como outras tambm de relevncia, sobre o processo inovativo da
economia brasileira. Para tanto, inicialmente se estabelecer uma comparao entre o estgio e o perfil de
desenvolvimento tecnolgico brasileiro com o de naes europeias. Posteriormente, analisar-se- mais de
perto a situao interna das firmas inovadoras no Brasil. Em seguida, por meio do trabalho de Coelho
(2010), ser contemplada uma investigao sobre a veracidade emprica de algumas destas relaes para a
indstria paulista.
Por fim, a subseo 3.5 apresenta o resultado de estudos que analisam criticamente o real papel
desempenhado por inovaes na promoo do crescimento de economias.

3.1

O Brasil no panorama internacional 2005

O Brasil um pas que ainda apresenta considervel atraso tecnolgico quando comparado
naes desenvolvidas do mundo. A fim de mensurar o quo distante da fronteira tecnolgica o Brasil se
posiciona, Baessa, Koeller e Viotti (2005) compararam a situao brasileira com a de pases da Unio
Europia (UE). O uso bases de dados distintas e separadas por um hiato temporal de alguns anos pode ter
levado a alguma distoro na anlise 3.
O grfico 1 demonstra o quo desnivelado o esforo inovativo das firmas brasileiras
comparativamente a pases da UE. Para a amostra de pases selecionados, o percentual de empresas que
realizaram inovaes no Brasil foi superior apenas ao da Grcia. Este desnvel se torna mais evidente
quando se confronta o caso brasileiro com pases como Alemanha e Blgica. Os autores mencionam a
reduzida proporo de firmas brasileiras que tm acesso a financiamento pblico para a realizao de
investimentos em processos inovativos como um fator determinante para justificar esta desempenho.
De modo geral, observa-se que, a predio de Gerschenkron (1962) se sustenta, no sentido que
pases na fronteira tecnolgica (pode-se mencionar Alemanha, Blgica e Holanda) assumem uma postura
de maior efervescncia inovativa comparativamente aos que se encontram mais distantes dela (Brasil e
Grcia podem ser apontados como exemplos deste grupo).

Ver Baessa, Koeller e Viotti (2005)

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Grfico 1 Percentual de firmas dos pases que realizaram ou no algum tipo de inovao 1998 2000

Fonte: Baessa, Koeller, Viotti In: De Negri, Salerno (2005), p. 655

O grfico 2, demonstra que, entre os pases selecionados na amostra, o Brasil aquele que
relativamente mais inovou somente em processo. O carter virtuoso desta realizao , contudo,
relativizado pelos autores do estudo: provavl que esta nfase relativa em inovaes de processos
seja, em grande parte, resultado de um sistema de mudana tcnica relativamente pobre dominado pela
introduo de inovaes, (...) que so resultados basicamente da incorporao de novas mquina e
equipamentos ao processo produtivo. (Baessa, Koeller e Viotti, 2005 , p. 658). Um resultado adicional
interessante consiste na comparao entre os grficos 1 e 2, nos quais se pode observar que, em geral,
pases que realizam inovaes no nvel de processos so aqueles em que o percentual de empresas
inovadoras menos elevado, sendo a correlao linear calculada entre as duas variveis da ordem de
0,6.

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Grfico 2- Percentual de firmas que realizaram inovaes de produto processo ou ambos

Fonte: Baessa, Koeller, Viotti In: De Negri, Salerno (2005), p.681

3. 2 O caso brasileiro

A vasta pesquisa de Negri e Salerno (2005) apresenta testes empricos de alguns dos resultados
tericos expostos nas precisamente nas teorias de Schumpeter e de Romer. Alm de exibimos algumas
destas concluses, utilizaremos a mesma classificao estabelecida pelos autores para distinguir as firmas
quanto sua natureza inovativa ao longo do restante deste trabalho. So trs as categorias em que as
empresas so distribudas, a saber:
a ) Firmas que inovam e diferenciam produtos: contempla as firmas capazes de criar elevado valor
aos seus produtos, o que significa, alm de produzi-los com maior densidade tecnolgica, a possibilidade
de obter um prmio de exportao superior a 30% - valor esse que comparativo as demais firmas
brasileiras que exportadoras o mesmo produto.
b) Firmas especializadas em produtos padronizados: esta categoria composta por
empresas que possuem como estratgia competitiva principal a reduo de custos. Podem ser includas
nesse grupo, as empresas que so exportadoras - mas que possuem prmio de exportao inferiores a 30%
- e no-exportadoras, cujos ndices de produtividade so iguais ou superiores s exportadoras deste grupo.
c) Firmas que no diferenciam produtos e tm produtividade menor : so aquelas de carter
no-exportador, de menor porte e que apresentam menor grau de inovao. Em geral, competem em
mercados de menor dinamismo por meio de preos reduzidos.
No ano 2000, a composio das firmas brasileiras de acordo com o critrio acima estava
representada conforme a tabela 1. J a tabela 2 fornece alguns dados acerca de produtividade,
faturamento, eficincia e market share para o mesmo perodo.
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Tabela 1 - Estratgia competitiva das firmas na indstria brasileira 2000


Estratgia competitiva

Nmero de firmas

Participao no
faturamento
(%)

Participao
no emprego
(%)

Inovam e diferenciam produtos

1.199

29,5

13,2

Especializadas em produtos padronizados

15.311

62,6

48,7

55.495

11,5

38,2

72.005

100

100

No diferenciam produtos e tm
produtividade menor
Total

Fonte: Castro, De Negri, Salerno. In: De Negri, Salerno (2005), p.9

Tabela 2 - Tamanho, eficincia e liderana das firmas na indstria brasileira segundo estratgias
competitivas 2000
Eficincia
Estratgia competitiva

Inovam e diferenciam produtos


Especializadas
em produtos
padronizados
No diferenciam produtos e tm
produtividade menor

Produtividade
Liderana
do
(participao
trabalhador
no mercado)
(R$ 1000)
0,3
74,1
0,02

Pessoal
Eficincia Eficincia
Faturamento
ocupado
de escala tcnica
(R$ milhes)
(nmero)
(ndice)
(ndice)
545,9

135,5

0,77

158,1

25,7

0,7

0,18

44,3

0,004

34,2

1,3

0,48

0,11

10

0,00028

Fonte: Castro, De Negri, Salerno. In: De Negri, Salerno (2005), p.10


Uma anlise das tabelas permite concluir que as que firmas que foram contempladas pelo estudo e
que executam atividades inovadoras mais intensas apresentam desempenho produtivo significativamente
superior relativamente s demais. Alm disso, constatada a premissa crucial dos modelos de
crescimento endgeno: firmas inovadoras so capazes de usufruir de maiores retornos financeiros.

3.2.1 Firmas transnacionais


notvel o amplo desafio com que as empresas brasileiras vm se defrontando ao resistirem a um
cenrio mundial competitivo desde a liberalizao comercial ocorrida no pas nos anos 90. Por outro lado,
as firmas nacionais tambm vm auferindo beneficios referentes transferncia de conhecimentos a
serem utilizados em inovaes e P&D prprios. Uma anlise acerca deste impacto e dos esforos
inovativos praticados por empresas nacionais e estrangeiras foi realizada por Arajo (2005), sobre a qual
sero realizados alguns comentrios nesta etapa do ensaio.
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Teoria do crescimento endgeno e a inovao tecnolgica no Brasil

A tabela 3 fornece dados referentes ao dispndio mdio em P&D de firmas estabelecidas no


Brasil. Nota-se um resultado aparentemente curioso: empresas domsticas gastam uma maior parcela de
sua receita lquida de vendas em P&D. Contudo, a concepo de que as firmas transnacionais realizam
um menor esforo inovativo enganosa, caso se considere tambm o investimento em P&D que realizam
em seus pases de origem e em outros pases: esse fato pode estar relacionado com a hiptese de que as
firmas transnacionais realizam gastos com P&D voltados mais para a adaptao de produtos e
processos provenientes da matriz (Arajo, p.131).
Tabela 3- Dispndio mdio em atividades inovativas em relao receita lquida de vendas firmas
industriais por categorias - 2000
Atividades aquisio Aquisio de
internas
externa outros
de P&D
de P&D
conhecimentos

Categoria

Aquisio de
outros
equipamentos

Inovam e diferenciam produtos


Especializadas
em
produtos
Firmas Domesticas padronizados
No diferenciam produtos e tm
produtividade menor

1,84

0,14

0,26

3,84

0,55

0,06

0,13

3,45

0,29

0,04

0,07

3,74

Inovam e diferenciam produtos


Especializadas
em
produtos
Frimas Tradicionais padronizados
No diferenciam produtos e tm
produtividade menor

1,13

0,21

0,8

7,84

0,39

0,03

0,12

2,88

0,28

1,09

0,06

0,91

Fonte: Adaptado de Arajo In: De Negri, Salerno (2005), p. 132


Com relao s externalidades geradas por firmas transacionais, o estudo confirma a absoro de
spillovers positivos pelas firmas domsticas. Estes efeitos, contudo, se concentram principalmente entre
firmas especializadas em produtos padronizados e nas que no diferenciam produtos e tm produtividade
menor. Isto sugere a existncia de um vis imitador por parte das firmas nacionais, que, ao invs, de
buscarem a produo de bens diferenciados com elevada densidade tecnolgica, canalizam seus esforos
produtivos para estabelecerem mtodos e processos similares aos realizados por transnacionais. Apesar do
impacto reduzido sobre as firmas nacionais de maior dinamismo tecnolgico, a noo presente em Romer
(1990), de que aprofundamento de relaes comerciais tende a promover ganhos de bem estar ao pas,
corroborada.

3.3

A indstria paulista

O alvo do estudo de Coelho (2010) contempla anlises sobre correlaes entre as variveis
competio e produtividade, competio e esforo inovativo, distncia da fronteira tecnolgica com
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Rubens Guimares Togeiro de Mora & Hlio Nogueira da Cruz Correio

produtividade e esforo inovativos para o perodo que se estende entre meados das dcadas de 1990 e de
2000. Para tanto, o procedimento adotado pelo autor consistiu no estabelecimento de dois modelos
economtricos: um que buscasse encontrar os fatores que afetam a produtividade setorial e outro que
estimasse a probabilidade de inovao das empresas (ou esforo inovativos) 4.
Os resultados obtidos pela estimao do primeiro modelo no esto de acordo com as previses
estabelecidas pela teoria. Definida como varivel explicada o crescimento da produtividade, o dispndio
inovativo no demostrou significncia estatstica, sendo, inclusive, observada uma relao inversa entre
investimentos em mquinas e equipamentos e a varivel dependente, evidncia que contradiz a natureza
dos modelos de crescimento endgeno. Outro resultado negativo consiste na irrelevncia da distncia da
fronteira tecnolgica como elemento explicativo do modelo, resultado este que destoa do proposto por
Gerschenkron (1962), explicitado na seo 2.3. Alm disso, a noo schumpeteriana de que o crescimento
produtivo decrescente nos nveis de competio foi violada, sendo observado elevado empenho em
atividades inovativas para altos e baixos graus de competio e reduzido para estados intermedirios.
Em relao ao segundo modelo, os resultados obtidos, mais uma vez, corroboram a fraca
evidncia emprica da abordagem terica de Aghion e Howitt (1998). No se observa relaes
significativas entre a probabilidade de inovar e o grau de competio de mercado. Tambm no se notou
significncia estatstica em relao distncia a fronteira tecnolgica e os gastos em P&D.
A ausncia de significncia estatstica entre distncia da fronteira tecnolgica e inovao sugere,
contudo, uma interpretao interessante da abordagem de Gerschenkron (1962). O cenrio
macroeconmico vivenciado pelo pas no final dos anos 90 constitua-se no recente processo de abertura
econmica. Nesse perodo, as empresas nacionais ainda se encontravam relativamente distantes da
fronteira tecnolgica e, como tal, no teriam abandonado o vis imitador tradicional, justificando assim o
baixo grau de inovao realizado pelas indstrias nacionais.

3.4 O Tamanho das firmas

Apesar de no contemplada no arcabouo terico deste trabalho, presumvel que o tamanho das
firmas5 seja um potencial fator explicativo das estratgias tecnolgicas adotadas por elas.

Tendo em vista que nem todo esforo inovativo resulta propriamente em inovao, o procedimento adotado por
Coelho (2010) consistiu em mensurar esta varivel por meio de sua probabilidade de ocorrncia.
5

Para propsitos empricos, esta varivel pode ser mensurada como o nmero de trabalhadores empregados pelas
firmas, como adotado por Coelho (2010).
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Teoria do crescimento endgeno e a inovao tecnolgica no Brasil

Para o mesmo grupo de empresas da indstria paulista anteriormente mencionado, Coelho (2010)
averiguou o crescimento da produtividade como funo crescente do tamanho da firma. Alm disso, a
mesma varivel se mostrou significante quando estimada a probabilidade de as firmas realizarem
inovao.
Baessa, Koeller e Viotti (2005) estenderam a anlise para um panorama mais geral. Para a mesma
amostra de pases examinada na seo 3.1, observou-se existir uma correlao positiva entre os pases que
mais realizaram inovaes e o tamanho das firmas nos mesmos, conforme retratado pelo grfico 3.
GRFICO 3 RELAO ENTRE O PERCENTUAL DE FIRMAS DE GRANDE PORTE E O
PERCENTUAL DE FIRMAS QUE REALIZARAM ALGUM TIPO DE INOVAO 1998-2000

Fonte: Adaptado de Baessa, Koeller e Viotti (2005), p. 656

A reduzida quantidade de firmas de grande porte no Brasil apontada pelos autores como causa
para justificar a baixa intensidade de atividades inovativas nas firmas pelo pas.

3.5

Inovao: motor do crescimento?

A noo de que a mudana tecnolgica o cerne do crescimento econmico foi extensamente


discutida na seo 2 deste trabalho. Pode-se, contudo, encontrar estudos que relativizam a importncia
deste preceito. Trata-se dos casos dos trabalhos que sero mencionados a seguir. Tal anlise, de princpio,
se limita ao caso de alguns pases desenvolvidos, sendo em seguida estendida para um grupo mais amplo
de economias.

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3.5.1 A crtica de Jones


Ambos os modelos tericos neste trabalho explorados preveem que o crescimento econmico de
um pas ser tanto maior quanto maior seu dispndio em pesquisa. A anlise de Jones (2005), contudo,
apresenta evidncias que contradizem este resultado. De acordo com o autor, o contingente de cientistas e
engenheiros alocados nos setores de pesquisa das empresas entre as cinco maiores economias do mundo
(Estados Unidos, Reino Unido, Japo, Alemanha e Frana) apresentou um aumento de quase oito vezes
no perodo Ps-Guerra resultado este que, em parte, explicado pelo aumento no nvel geral de
emprego. Contudo, analisando-se o crescimento mdio do Produto Interno Bruto (PIB) per capita desses
pases durante este perodo, nota-se um desempenho no condizente com a tendncia dos investimentos
em P&D.

3.5.2 Empreendedorismo: negcio x oportunidade


Uma dificuldade emprica que muitos estudos se defrontam consiste na mensurao da varivel
inovao. Em pesquisas apresentadas neste trabalho, utilizou-se, por vezes, gastos com P&D como uma
varivel proxy. Outra alternativa cabvel para lidar com o problema consiste em assumir taxa de
empreendedorismo como candidata.
A utilizao de taxa de empreendedorismo se viabiliza em funo da existncia de uma fonte de
dados de grande relevncia internacional, a Global Entrepreneurship Monitor (GEM). Esta considera um
empreededor como algum que est inserido na Populao Economicamente Ativa (PEA) que, segundo
os critrios assumidos pelo estudo, compreende a populao entre 18 e 64 anos - que trabalha por conta
prpria ou possui prprio negcio.
Esta descrio, apesar de til em muitas situaes, apresenta um carter bastante genrico. Assim,
um procedimeno razovel consiste em dividir o empreendedorismo em dois subgrupos: o de negcios e o
de necessidade. O primeiro caso agrupa casos em que o empreededor identificou algum tipo de
oportunidade para o investimento de mercado e a aproveitou. J o segundo ocasionado por falta de
alternativas no mercado de trabalho e que, dessa forma, gera demanda por alguma fonte de renda.
Baseado nos dados da taxa de empreendedorismo fornecidos pelo GEM do ano de 2002 e uma
amostra de 36 pases, Stel, Careee e Thurik (2005) concluem que o impacto de tal varivel sobre o PIB
dos pases ambguo. Pases considerados desenvolvidos demonstram relaes positivas entre ambos os
indicadores, ao passo que os subdesenvolvidos apresentam relao negativa. Contudo, apesar de
relevante, o pequeno tamanho da amostra compromete a robustez do resultado.

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Teoria do crescimento endgeno e a inovao tecnolgica no Brasil

Outro estudo interessante foi realizado por Barros e Pereira (2008), cujo foco so todos os 853
municpios do Estado de Minas Gerais. Estes autores buscaram encontrar relaes entre o nvel de
empreededorismo presente nas cidades mineiras e seus respectivos PIBs. Os autores constataram existir
uma relao inversa e significante entre a taxa de crescimento do PIB (2000 a 2003) e a taxa de
empreendedorismo.
Este resultado parece contradizer as concluses tericas dos modelos de Romer e de Schumpeter.
Contudo, essa relao no deve ser analisada diretamente, dado o carter heterogneo que caracteriza o
empreendedorismo

brasileiro:

Profissionais

liberais

misturam-se

aos

camels

artesos;

empreendedores inovadores (schumpeterianos) a proprietrios-gerentes (Barros e Pereira (2008)). O


Brasil, na posio de pas subdesenvolvido, dotado fundamentalmente por um empreendedorismo de
necessidade. justamente por ser um grupo composto principalmente por pessoas com baixo
conhecimento e qualificao tcnica para exercer com competncia a funo de empreendedor que
razovel esperar que a produtividade de um indivduo que trabalha por conta prpria seja inferior a de que
se o mesmo indivduo pudesse trabalhar em uma empresa de grande porte.

CONSIDERAES FINAIS

Apresentados os fundamentos tericos que demonstram a solidez da relao entre mudana


tecnolgica e crescimento econmico, o foco deste trabalho foi direcionado para impacto que aspectos
como a concorrncia de mercado, o comrcio internacional, o grau de distanciamento da fronteira
tecnolgica e o tamanho das firmas so capazes de exercer sobre as atividades inovadoras das empresas
brasileiras.
Ponto chave no modelo schumpeteriano de variao de processos produtivos, a probabilidade de
ganhos e o esforo inovativo, fatores de relevante impacto sobre a produtividade das firmas, so vistos
como uma funo decrescente da competio de mercado. Foi visto que para setores da indstria paulista
no se observou, contudo, a competio de mercado como fator incentivador para o estabelecimento de
inovaes. Ademais, o nvel de produtividade das mesmas firmas demonstrou ser alto para nveis
competitivos muito baixos ou muito elevados e baixos valores em intervalos intermedirios.
Quanto influncia exercida por firmas transnacionais no Brasil aps a abertura econmica da
dcada de 90, verificou-se que a maior parte de seus investimentos em P&D se estabelece nos pases de
origens de suas matrizes, sendo que parte de suas despesas no Brasil so dedicadas meramente a aes
adaptativas. A anlise sobre o modo como as firmas nacionais foram afetadas pelas estrangeiras
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comprovou a existncia de spillovers positivos fundamentalmente sobre as firmas especializadas em


produtos padronizados e as firmas que no diferenciam produtos e tem produtividade menor, o que
insinua a existncia de um processo de absoro tecnolgica estrangeira por meio de uma estratgia
imitativa.
Contrariamente ao teorizado por Gerschenkron (1962), o distanciamento da fronteira tecnolgica
no se mostrou como um fator preponderante para a determinao do crescimento da produtividade
setorial na indstria paulista no perodo considerado. Por outro lado, a predio do mesmo autor de que o
defasamento tecnolgico de uma nao est estritamente interligado a uma postura mais imitativa e
menos inovativa foi corroborada para o caso das firmas brasileiras.
O tamanho da firma revelou ser um elemento de relevncia para o desenvolvimento tecnolgico
das firmas paulistas. O estudo de Coelho (2010) evidenciou que firmas de maior porte apresentam
indicadores de crescimento da produtividade setorial e do esforo inovativo das firmas mais elevados. A
robustez deste resultado se tornou evidente quando contemplada uma anlise entre pases.
Vis- a- vis a uma amostra de pases que compem a UE, o Brasil exibiu atraso tecnolgico
considervel. Para os pases analisados, o modelo de inovao voltado para a criao de novos produtos
foi adotado com maior nfase pelos pases com as taxas de inovao mais elevadas, sendo o efeito oposto
notado em pases que inovaram somente em processos. O fato de o Brasil apresentar-se como um pas
formado predominantemente por empresas de pequeno porte e com foco inovativo exclusivamente na
esfera produtiva sugere que o caminho a ser percorrido ainda bastante extenso.
A ltima subseo emprica deste trabalho demonstrou que a associao entre
desenvolvimento tecnolgico e crescimento econmico deve ser analisada parcimoniosamente. Jones
(2005) reconhece que os ganhos de produtividade oriundos de investimentos em P&D em pases do G-5
so legtimos, porm superdimensionados em relao ao proposto por Romer (1990). Por fim, Stel et alii
(2005), reforado pelo estudo de Barros e Pereira (2008) para empresas do Estado de Minas Gerais,
sugeririam que uma elevao da taxa de empreendedorismo impacta positivamente o crescimento do
produto em pases desenvolvidos, mas no nos subdesenvolvidos. A justificativa encontrada para esse
evento baseia-se no fato de o empreendedorismo caracterstico de pases do primeiro grupo ser de
natureza oportunista, enquanto no ltimo trata-se do tipo de necessidade.

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Teoria do crescimento endgeno e a inovao tecnolgica no Brasil

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ABSTRACT
This paper presents a literature review about the theory of Endogenous Economic Growth, through the
approaches offered by Schumpeter and Romer. The main objectives of the paper consisted of: a) a review
of the major theoretical aspects which determine growth, such as qualification of human capital,
investments in research and development (R & D), distance from the technological frontier and the
competitiveness intensity from both domestic and international markets; b) presenting empirical studies
about Brazil, including the regions of So Paulo and Minas Gerais, which have demonstrated that the
country is mainly characterized by small firms, outlying from the technological frontier and innovative
low-intensity.
Key-Words: Ideas; Technology; Innovation; Competition; R&D; Imitation.

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