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Haciendo del futuro Hoy

XVII DIPLOMADO Y ESPECIALIZACION


PROFESIONAL EN:

IMPLEMENTACIN Y AUDITORA DE LOS SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIN


DE CALIDAD, AMBIENTAL, SEGURIDAD, SALUD OCUPACIONAL Y
RESPONSABILIDAD SOCIAL

MODULO III
Fundamentos e Interpretacin del
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional OHSAS 18001:2007

Expositor: Karla Snchez Puerta


KARLA SNCHEZ PUERTA

Auditor Lder ISO 9001, ISO 14001 y OHSAS 18001 reconocido por
International Register for Certificated Auditors (IRCA)
Registro N 1197216.

Magister en Administracin Estratgica de Empresas, por Centrum Graduate Business School de PUCP
Mster Internacional de Liderazgo, por Escuela de Alta Direccin y Administracin (EADA), Espaa
Diplomada en Sistemas Integrados de Gestin de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad, Salud
Ocupacional y Responsabilidad Social, por la Universidad de Lima
Ingeniera Ambiental, por la Universidad Nacional Agraria La Molina (UNALM)

Cargos asumidos: Gerente de Seguridad y Salud en el Trabajo en la SUNAT, Jefe Tcnico de Consultora
en Cesmec Per S.A.C, Auditor lder y Tutor lder IRCA en Bureau Veritas del Per S.A, con servicios
realizados en Per y Colombia.

Experiencia de ms de 9 aos en Sistemas de Gestin, otorgado a empresas lderes en los sectores


minero, portuario, industria, construccin, hidrocarburos y servicios, logrando:
Ms de 80 auditoras de certificacin
Consultora de sistemas de gestin en ms de 20
Ms de 700 horas de capacitacin en Interpretacin y Formacin de Auditores Internos ISO 9001,
ISO 14001 y OHSAS 18001.
ACUERDOS
OBJETIVO DEL CURSO

Comprender los fundamentos e interpretacin de los requisitos


de la Norma OHSAS 18001:2007, como estndar voluntario de los
Sistema de Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional, para su
aplicacin en las empresas.

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CONTENIDO
1. Introduccin a la Gestin de Seguridad y Salud Ocupacional
2. Antecedentes de la Norma OHSAS 18001:2007
3. Modelo del Sistema de Gestin de Seguridad y Salud
Ocupacional OHSAS 18001:2007
4. Trminos y Definiciones claves
5. Interpretacin OHSAS 18001:2007 Sistema de Gestin de
Seguridad y Salud Ocupacional
1. Requisitos Generales y Poltica SSO
2. Planificacin
3. Implementacin y operacin
4. Verificacin
5. Revisin por la Direccin

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1. INTRODUCCIN A LA GESTIN DE
SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SSO)

7
BENEFICIOS DE UN SISTEMA DE GESTIN DE SSO
Incremento de la moral, motivacin y concentracin del trabajador en
sus labores.

Mejora las condiciones de Seguridad Industrial y Salud Ocupacional en


el lugar de trabajo.

Ayuda al cumplimiento de requerimientos legales.

Genera confianza en los clientes y los accionistas.

Reduce el costo por accidentes.

Permite el acceso a tasas preferenciales en seguros complementarios.

Mejora de la imagen corporativa.

Fuente: IOT GB Paper 295/ESP/3 Marzo de 2006


El ignorar la Gestin de la Seguridad Industrial y la Salud
Ocupacional tiene dos tipos de consecuencias:

Una humana, para el Individuo

Otra financieras, para la Organizacin


COSTOS HUMANOS Y FINANCIEROS
Segn las estimaciones de la OIT y de la Organizacin Mundial de la Salud
(OMS), cada ao se producen alrededor de 1,2 millones de muertes
relacionadas con el trabajo y 160 millones de enfermedades ocupacionales en
todo el mundo

La OIT estima que ms de 250 millones de accidentes de trabajo ocurren cada


ao, lo que significa 685 000 por da, 475 por minuto, 8 por segundo

OIT estima que un 4 % aproximadamente del producto bruto interno (PBI)


mundial, 1,25 trillones (1.250.000 millones de dlares de los Estados Unidos) se
pierde en trminos de costos directos e indirectos de diversa ndole, entre los
que hay que contar las indemnizaciones, los gastos mdicos, los daos
materiales, las prdidas de ingresos y los gastos de formacin del personal de
sustitucin. (Informe Por una cultura para la seguridad en el trabajo de la
OIT)

El costo anual estimado de los accidentes y enfermedades ocupacionales en el


Per est entre el 1% al 5% del PBI que es de US$ 130,000 millones. Es decir
entre 1,300 y 6,500 millones de dlares anuales (MINTRA)
VIDEO: PREVENCIN VERSUS COSTO DE LA NO
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO
11
2. ANTECEDENTES DE LA
NORMA OHSAS 18001:2007

12
QU ES LA NORMA OHSAS 18001?
OHSAS (Occupational Health and Safety Management Systems) es una
Norma voluntaria internacional, relacionados con la gestin de la
seguridad industrial y la salud ocupacional

Buscan asegurar la mejora continua de la gestin y el desempeo de la


seguridad y salud ocupacional en el lugar de trabajo, previniendo los
riesgos.
Seguridad y
colaborador
OHSAS 18001 Salud Ocupacional

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OHSAS 18001
1996: AENOR publica las Normas UNE 81900 EX.
1999: se publica la especificacin OHSAS 18001.
2000: se publica OHSAS 18002, directrices para la implementacin de
OHSAS 18001.
2001: se publican la Directrices relativas a los Sistemas de Gestin de
Seguridad y Salud en el Trabajo ILO-OSH.
2004: se publica la Norma ISO 14001: 2004 (era una llamada para la
revisin de OHSAS 18001).
2005: se publica ANSI Z10, nuevo esquema normativo para la
seguridad y salud ocupacional de los Estados Unidos
2007: se publica la norma OHSAS 18001

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3. MODELO DEL SISTEMA DE
GESTIN SSO OHSAS 18001:2007

15
MODELO DEL SISTEMA DE GESTIN DE SEGURIDAD Y
SALUD OCUPACIONAL OHSAS 18001:2007

4.6. Revisin por 4.2. Poltica


la direccin
4.3.
Planificacin

4.4.
4.5. Verificacin Implementacin
y operacin

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1. ALCANCE OHSAS 18001:2007
Esta norma da los lineamientos del sistema de gestin de
seguridad industrial y salud ocupacional para permitir a una
organizacin el control de sus riesgos y mejorar su desempeo en
SSO.
No establece criterios de desempeo en SSO especficos, ni da
especificaciones detalladas para el diseo de un Sistema de
Gestin.
Como la ISO 9001 e ISO 14001 dice qu, pero no cmo.
1. ALCANCE
Es aplicable a cualquier organizacin que desee:
a. Establecer un sistema de gestin en SSO para eliminar o
minimizar los riesgos para sus empleados y otras partes
interesadas que puedan estar expuestas a riesgos de SSO
asociados a sus actividades.
b. Implementar, mantener y mejorar continuamente su
sistema de SSO.
c. Asegurar la conformidad con su poltica de SSO.
1. ALCANCE
d. Demostrar conformidad con la norma OHSAS 18001:

Haciendo una auto-determinacin y auto-declaracin.


Buscando la conformidad por partes interesadas.
Buscando la conformidad de la auto-declaracin
por partes externos.
Buscando la certificacin de su Sistema de Gestin de SSO por una
organizacin externa.
COLABORADORES
4. TRMINOS Y DEFINICIONES CLAVE

21
SALUD Y SEGURIDAD
OCUPACIONAL

Condiciones y factores que afectan o podran afectar, la


salud y seguridad de empleados, trabajadores
temporales, contratistas, visitas y cualquier otra
persona en el lugar de trabajo.

22
LUGAR DE TRABAJO
Cualquier sitio fsico en la
cual se realizan
actividades relacionadas
con el trabajo bajo
control de la
organizacin.

23
PELIGRO
Fuente, situacin o acto con el potencial de dao en
trminos de lesiones o enfermedades, o la
combinacin de ellas.

24
RIESGO
Combinacin de la
probabilidad de
ocurrencia de un evento
o exposicin peligrosa y
la severidad de las
lesiones o daos o
enfermedad que puede
provocar el evento o la
exposicin(es).

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PELIGRO VERSUS RIESGO

Peligro Riesgo

Causa Efecto
EJEMPLO:

El contacto con la energa mecnica contenida en una faja


transportadora (peligro) puede generar Atrapamiento (evento
peligroso).

El contacto con la energa potencial contenida en un trabajo en altura


(peligro) puede generar Cada (evento peligroso).
Dao: Fractura, contusin.

Fuente: Maquina en movimiento


Situacin: trabajo en altura
Acto: postura
RIESGO ACEPTABLE
Riesgo que ha sido
reducido a un nivel Alto
Riesgo

Probabilidad
que puede ser
tolerado por la
organizacin,
teniendo en cuenta
sus obligaciones
legales y su propia Bajo
poltica SSO. Riesgo
Severidad

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EVALUACIN DE RIESGO
Proceso de evaluacin de riesgo(s) derivados de un
peligro(s) teniendo en cuenta la adecuacin de los
controles existentes y la toma de decisin si el riesgo
es aceptable o no.

29
ENFERMEDAD
Identificacin de una
condicin fsica o
mental adversa actual
y/o empeorada por
una actividad del
trabajo y/o una
situacin relacionada.

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INCIDENTE
Evento(s) relacionados con el
trabajo que dan lugar o tienen el
potencial de conducir a lesin,
enfermedad (sin importar
severidad) o fatalidad.
Nota 1: Un accidente es un incidente con
lesin, enfermedad o fatalidad.
Nota 2: Un incidente donde no existe lesin,
enfermedad o fatalidad, puede denominarse,
cuasi-prdida.
Nota 3: una situacin de emergencia es un tipo
particular de incidente.

31
5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

32
5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

4.1. REQUISITOS GENERALES


4.2. POLTICA SSO

33
4.1 REQUISITOS GENERALES
La organizacin debe establecer, documentar, implementar
mantener y mejorar continuamente un sistema de gestin de
SSO y determinar como cumplir los requisitos de la norma.

Tambin debe definir y documentar el alcance del Sistema de


Gestin de SSO.
4.2 REQUISITOS DE POLTICA DE SSO

ALTA
DIRECCIN
Apropiada a la Revisada peridicamente
naturaleza Definir Autorizar
para asegurar que se
y magnitud de los mantiene relevante y
riesgos SSO de la apropiada a la
organizacin
POLTICA
organizacin
SSO
(documentada)
Disponible a partes
Compromiso de
Prevencin de interesadas
Lesiones y Enfermedades,
y mejora continua. Comunicada a
todas las personas
Compromiso de Proporciona un que trabajan bajo el control de
cumplir Requisitos marco de la organizacin
legales referencia para
y otros requisitos. objetivos

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5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

4.3. PLANIFICACIN

36
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

La organizacin debe establecer, implementar y mantener


uno o varios procedimientos para la identificacin
continua de los peligros, evaluacin de los riesgos y la
determinacin de los controles necesarios.

Determinacin
OHSAS 18001 Identificacin Evaluacin de
de controles
de peligros riesgos
(priorizacin)

37
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

La organizacin debe
documentar y mantener
actualizados los
resultados de la
identificacin de peligros,
evaluacin de riesgos y
determinacin de
controles.

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4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
Este procedimiento debe tomar en cuenta:

a) Actividades rutinarias y no rutinarias.


b) Actividades de todo el personal que tenga acceso al lugar de
trabajo.
c) Comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las
personas.
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
d) Peligros generados fuera del lugar de
trabajo, capaz de afectar
negativamente la salud o seguridad
de las personas bajo el control de la
organizacin dentro del lugar de
trabajo.
e) Peligros generados en la proximidad
del lugar de trabajo por actividades o
trabajos relacionados bajo el control
de la organizacin.
f) Infraestructura, equipos y materiales
en el lugar de trabajo, provistos por
la organizacin u otros.
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
g) Cambios o propuestas de cambios en la organizacin, sus actividades o
materiales.
h) Modificaciones al SG SSO, incluso cambios temporales y los impactos
sobre las operaciones, procesos y actividades.
i) Requisitos legales aplicables relacionados a la evaluacin del riesgo y
la implementacin de controles.
j) Diseo del lugar de trabajo, procesos,
instalaciones , maquinaria, procedimientos
operacionales y organizacin del trabajo,
incluyendo adaptacin a la capacidad
humana.
4.3.1. IDENTIFICACIN DE PELIGROS, EVALUACIN
DE RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES
Eliminacin
Priorizacin para
determinar controles:
Sustitucin

Controles ingenieriles

Sealizacin, alertas y/o


controles administrativos

Equipos de proteccin
personal
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4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y
OTROS
Procedimientos para identificar y acceder a los
requisitos legales SSO y otros aplicables.
Asegurar que estos requisitos son tomados en
cuenta en el establecimiento, implementacin y
mantenimiento del sistema de gestin.
Mantener esta informacin actualizada.
Comunicar la informacin relevante de requisitos
legales y otros a las personas que trabajan bajo el
control de la organizacin y otras partes
interesadas relevantes.

43
4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y
OTROS
Ejemplo:

REGISTRO DE IDENTIFICACIN Y EVALUACIN DE REQUISITOS LEGALES SSO

ELABORADO POR: EVALUADO POR:


FECHA DE ACTUALIZACIN: FECHA DE ACTUALIZACIN:

EVALUACIN DEL
FECHA DE RESPONSABLE DE PLAZO DE
N NORMA LEGAL TEXTO DEL ARTCULO PERIODICIDAD CUMPLIMIENTO OBSERVACIONES ACCIN A TOMAR
PUBLICACIN IMPLEMENTACIN CUMPLIMIENTO
(C/ NC)

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4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y
OTROS
JERARQUA DE NORMAS

Tratados (DD.HH.) CONSTITUCIN

Ley, Dec. Legislativo o


Tratados Ordenanza Regional Ordenanza Municipal Dec. Ley

Decreto Regional Decreto de Alcalda Decreto Supremo

Resolucin Ministerial

Resolucin
Vice Ministerial

Resolucin Directoral
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4.3.2. REQUERIMIENTOS LEGALES Y
OTROS
Requisitos legales asociados a: Otros requisitos pueden ser:
Manejo de hidrocarburos Polticas corporativas
Control de sustancias Gua o directrices sectoriales
peligrosas
Prevencin de incendios Norma Tcnica Peruana (NTP)
Manejo de espacios voluntaria
confinados Convenio OIT no ratificado
Regulaciones para por Per
construcciones
Compromisos de organizacin
Higiene ocupacional
con partes interesadas
Control del plomo

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4.3.3. OBJETIVO Y PROGRAMA
Objetivo:
Poltica SSO
Metas en trminos de Compromiso
Puntos de de
desempeo de SSO que una vista de prevencin
partes de lesiones y
organizacin se establece a fin interesadas enfermedad
es
de cumplirlas.
OBJETIVOS
Requerimien CONSISTE
tos
Son medibles, cuando sea financieros,
NTE CON: Cumplimient
o con RRLL y
operacional
factible. es y de
otros
negocio

Opciones Mejora
tecnolgicas continua

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4.3.3. OBJETIVO Y PROGRAMA
Documentar objetivos en cada funcin y nivel relevante.
Los programas deben ser revisados a intervalos regulares,
planificados y ajustados cuando sea necesario.

Programa de gestin

Responsab Recursos/
Acciones Plazos
Objetivo Meta le Medios
Qu? Cundo?
Quin? Cmo?

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5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

4.4. IMPLEMENTACIN Y OPERACIN

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4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD
Responsabilidad mxima para la SSO y el sistema de gestin
Alta SSO.
Direccin Designa uno o varios RED.

Asegurar que el SGSSO se establece, implementa y


mantiene.
Representante Asegurar que los reportes de desempeo del SGSSO sean
de la Direccin
presentados a la Alta Direccin para su revisin y utilizados
(RED)
como para la mejora.
Su identidad debe estar disponible!

Nivel directivo Demostrar su compromiso con la mejora continua del


desempeo en SSO.

Llevar a cabo los controles sobre los aspectos SSO,


Personal incluyendo el cumplimiento de los requisitos aplicable a la
organizacin.
4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD

Reflexin: Yo escog mirar hacia otro lado 51


4.4.1. RECURSOS, FUNCIONES,
RESPONSABILIDAD LABORAL Y AUTORIDAD

La Alta Direccin debe demostrar su compromiso:

a. Asegurando la disponibilidad de los recursos esenciales para establecer,


implementar, mantener y mejorar el SG S&SO.
Nota: recursos humanos, habilidades especializadas, recursos tecnolgicos y financieros.

b. Definiendo funciones, asignando responsabilidades y responsabilidades


laborales, y delegando autoridad, que facilite la efectividad del SG SSO.
Deben estar documentados y ser comunicadas.
4.4.2. ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y
CONCIENTIZACIN
Aplicable a cualquier persona
Educacin
bajo control de la organizacin Asegurar
Formacin o
Competenci
que realice tareas que puedan a
Experiencia
Registros
impactar sobre SSO:

Identificar Brindar formacin u otras


necesidade acciones
s de Evaluar efectividad
formacin Registros

Consecuencias en SSO de
sus actividades laborales
Funciones,
Establecer responsabilidades e
importancia en el logro del
procedimie
cumplimiento de poltica y
nto(s) para procedimientos SSO
concientizar Consecuencias potenciales
del incumplimiento de
procedimientos de
operacin especficos
4.4.3.1. COMUNICACIN

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

Comunicacin interna Comunicacin externa

Entre diversos niveles y Con contratistas y otras visitas al


funciones lugar de trabajo

Recibir documentar y responder


a comunicaciones relevantes de
las partes interesadas externa
4.4.3.2. PARTICIPACIN Y CONSULTA
Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:
a. Participacin de los trabajadores, que sern:

Involucrados en la identificacin de peligros, evaluacin


de riesgos y determinacin de controles.
Involucrados en la investigacin de incidentes
Involucrados en el desarrollo y revisin de las polticas y objetivos
Consultados donde haya cualquier cambio que afecte su salud y
seguridad.
Representados en asuntos de salud y seguridad.

Los trabajadores deben ser informados sobre sus formas de


participacin, incluyendo quien es su representante(s) en materia SSO.
4.4.3.2. PARTICIPACIN Y CONSULTA

Establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para:

b. Consulta a los contratistas cuando existan cambios que afectan su SSO

Asegurar, cuando sea apropiado, que las partes interesadas externas relevantes
son consultadas, sobre temas pertinentes de SSO.
4.4.4. DOCUMENTACIN
La documentacin del SG SSO debe incluir:
a. Poltica y objetivos
b. La descripcin del alcance del sistema de gestin SSO
c. La descripcin de los elementos principales del SGSSO y su interaccin, as
como la referencia a los documentos relacionados
d. Los documentos, incluyendo los registros requeridos en esta Norma
e. Los documentos y registros determinados por la organizacin como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificacin, operacin y
control de los procesos relacionados con la gestin de sus riesgos de SSO.

Importante que la documentacin sea proporcional al nivel de complejidad de


los peligros y riesgos y se mantenga al mnimo requerido para su eficacia y
eficiencia.
ESTRUCTURA JERRQUICA DE LA
DOCUMENTACIN
ALCANCE
Polticas
- Normas reas, Objetivos

Procesos, Manuales,
Reglamento
- Reglamentos Instalaciones,
Mtodos Planes de Contingencia,
- Leyes
de Ensayo Programas, Procedimientos

-Documentacin
Sectorial Instructivos, estndares,
otros

Registros

Comunicada, entendida, disponible e implementada


4.4.5. CONTROL DE DOCUMENTOS
Debe establecerse, implementar y mantener un procedimiento para:

Aprobar antes de la emisin


Revisar y actualizar, cuando sea necesario
Identificar los cambios y de revisin actual
de los documentos
Disponibilidad en los lugares de uso
Legibles y fcilmente identificables
Control de los documentos externos (identificacin y
distribucin)
Prevenir el uso no intencin de documentos obsoletos, y
aplicarles una identificacin en caso se mantenga por cualquier
razn.
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

La organizacin debe identificar operaciones y actividades que


estn asociadas con los peligros identificados, donde sea
necesario la implementacin de controles para administrar el
riesgo.

Esto debe incluir la gestin de cambio.


4.4.6. CONTROL OPERACIONAL

Se debe implementar y mantener:

a. Controles operacionales, aplicables a la organizacin y a sus


actividades; la organizacin integrar esos controles en su SGSSO
b. Controles relacionados con bienes adquiridos, equipos y servicios.
4.4.6. CONTROL OPERACIONAL
c. Controles relacionados a contratistas y otras visitas a los lugares de
trabajo.
d. Procedimientos documentados para cubrir situaciones donde su
ausencia pueda causar desviaciones de la poltica y objetivos SSO.
e. Estipular criterios operacionales donde su ausencia pueda causar
desviaciones de la poltica y objetivos SSO.

Trabajo en altura Uso de lock out (bloqueador) y


Trabajo en espacio confinado
tag out (tarjetas de seguridad
Identificacin de
Peligros, evaluacin
de riesgos (4.3.1)

Identificacin de Competencia,
Control Operacional
Requisitos legales formacin
(4.4.6)
(4.3.2) (4.4.2)

Tipo Estndares Tipo Tipo Instructivos


operativos Procedimientos de trabajo u otros

Criterios operacionales

Ejemplos de criterios operacionales:


Conducir locomotora a una velocidad mxima de 10 Km/hora.
Balones de oxigeno almacenados verticalmente y con cadena de sujecin.
4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA A
EMERGENCIAS
Establecer, implementar y mantener procedimientos para:
Identificar situaciones potenciales de emergencias.
Responder a estas situaciones de emergencia (para prevenir o
mitigar las consecuencias).

Incendio/ Explosin

Derrames

Fuga de gases, otros


4.4.7. PREPARACIN Y RESPUESTA A
EMERGENCIAS
Planificar tomando en
cuenta necesidad de
partes interesadas
relevantes

Implementar los
Modificar, cuando sea
procedimientos de
necesario
respuesta a emergencia

Probar peridicamente
Revisar peridicamente,
sus procedimientos,
despus de las pruebas
donde sea factible,
peridicas y despus que
involucrando a partes
ocurran emergencias
interesadas
EVACUACION MINERA
(ETHIL MERCAPTAN)
Ejemplo de Sistema de comunicacin de emergencia para evacuacin de
personal en interior mina a travs del ethil mercaptan:

4
5

AIRE COMPRIMIDO AIRE COMPRIMIDO


5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

VERIFICACIN

67
4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y
MONITOREO
Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para
monitorear a intervalos regulares el desempeo SSO. Estos
procedimientos deben proporcionar:
a. Mediciones cualitativas y cuantitativas

b. Seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de SSO

c. Seguimiento a la efectividad de controles (tanto para salud


Ocupacional como para seguridad)
4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y
MONITOREO
d. Medidas proactivas de desempeo para monitorear
el cumplimiento del programa de SSO, controles y
criterios operacionales
e. Medidas de desempeo reactivo para el
seguimiento de enfermedades, incidentes
(incluyendo accidentes y cuasi-prdidas) y otras
evidencias histricas de desempeo SSO deficiente.

d. Registro de datos y resultados de seguimiento y


medicin suficientes para facilitar el anlisis de
acciones preventivas y acciones correctivas
subsecuentes
Ejemplo de Indicadores proactivos de Gestin

DS : Demanda de seguridad
Busca identificar y registrar las condiciones inseguras existentes en el
lugar de trabajo, eliminarlas o controlarlas inmediatamente
Indicador:

# condiciones inseguras eliminadas x 100


Ids = ---------------------------------------------------------------
# condiciones inseguras detectadas
Ejemplo de formato de inspecciones:

71
4.5.1. MEDICIN DE DESEMPEO Y
MONITOREO
Si se requiere equipo para la medicin del desempeo y del
seguimiento, se establecer y mantendr procedimientos para la
calibracin y mantenimiento de dicho equipo.
Los registros de calibracin y actividades de mantenimiento sern
conservados.
4.5.2. EVALUACIN DE CUMPLIMIENTO
LEGAL Y OTROS REQUISITOS QUE SUSCRIBA

Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) para evaluar


peridicamente el cumplimiento
Mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
peridicas.

EVALUACIN DE
IDENTIFICACIN COMUNICACIN IMPLEMENTACIN
CUMPLIMIENTO
4.5.3.1 INVESTIGACIN INCIDENTES
Establecer, implementar y mantener procedimientos para registrar,
investigar y analizar incidentes en orden a:
Determinar las deficiencias subyacentes de SSO y otros factores que
pueden ser la causa o que contribuyan a la ocurrencia de incidentes.
Identificar la necesidad de la accin correctiva

Identificar las oportunidades para la accin preventiva y para la mejora


continua
Comunicar los resultados de tales investigaciones
SOLICITUD DE ACCIN DE MEJORA

4.5.3.1 CORRECTIVA
NO CONFORMIDAD

Fecha: Proceso:
PREVENTIVA
SERVICIO NO CONFORME INCIDENTE ACCIDENTE

Responsable de Proceso:
ENFERMEDAD

INVESTIGACIN Clasificacin QHSE: Seguridad Salud Ambiente Calidad


N

INCIDENTES
Descripcin de la no-conformidad/accidente/incidente:

Las investigaciones Nombre del reportante:


Accin inmediata/ mitigadora:
Cargo: Fecha:

sern realizadas
peridicamente y los Responsable: :
Descripcin de causas bsicas:
Cargo: Fecha:

resultados sern Responsables de la Tabla 01 del procedimiento

documentados y
mantenidos.
Responsable 1: : Cargo: Fecha:
Responsable 2: : Cargo: Fecha:

Acciones a tomar: Accin Correctiva Accin Preventiva


Descripcin de accin: Existe Responsable Plazo Verificacin
peligro? (Superintendent Implementacin
IPER (*) e/ Jefe de rea) (RED/
Coordinadora QE)

(*) Donde la accin correctiva o la accin preventiva identifican nuevos peligros o cambios a los peligros existentes o la
necesidad de nuevos controles o cambios a los existentes, se deber realizar la Matriz IPER Y ATS previa a la implementacin
de la AC/P.

Verificacin Eficacia: Eficaz No Eficaz Comentario:

Responsable (RED/ Coordinador QE): Requiere Solicitud de mejora adicional: SI / NO


Modelo de Causalidad de Bird
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA
Y ACCIN PREVENTIVA
Los procedimiento(s) para tratar las no conformidades reales y
potenciales deben definir requisitos para:

Las no conformidades y tomar las acciones para mitigar las consecuencias en S&SO.
Identificar
y corregir

las no conformidades, determinando sus causas y tomando las acciones que permitan
prevenir que vuelvan a ocurrir (accin correctiva).
Investigar

Necesidad de acciones para prevenir las no conformidades y la implementacin de las


Evaluar acciones apropiadas definidas para prevenir su ocurrencia (accin preventiva).
necesidad Registrar resultados de las AP/AC tomadas.
de AP

Evaluar la eficacia de las acciones preventivas y correctivas tomadas.


Evaluar
eficacia
Fuentes de No Conformidades (NC)
Revisin por
la direccin
Incidentes
de seguridad Auditorias
y salud

NO
CONFORMIDAD
Anlisis
Fiscalizaciones
de datos

Medicin de
Inspecciones
procesos
4.5.3.2 NO CONFORMIDAD, ACCIN CORRECTIVA
Y ACCIN PREVENTIVA

Las acciones correctivas y preventivas tomadas deben ser apropiadas a la


magnitud de los problemas, y proporcional a los
Riesgos de SSO encontrados.

Las acciones correctivas y/o preventivas propuestas sern revisadas


mediante el proceso de evaluacin de riesgos previa su implantacin.
Causas inmediatas:

CAUSAS
INMEDIATAS

ACTOS Y
CONDICIONES
INSEGURAS (SUB-
ESTANDARES)

ACTO CONDICIN
INSEGURO INSEGURA

96% DE LAS LESIONES SON POR ACTOS


INSEGUROS DE LAS PERSONAS
ANLISIS DE CAUSA
A. Causas Inmediatas / Directas
a.1. Actos subestndares a.2 Condiciones subestndares
01 Manejo de equipo sin autorizacin 17 Protecciones y barreras inadecuadas
02 Falta atencin a las advertencias 18 EPP inadecuado o impropio

03 Falta de aseguramiento de las condiciones del sitio. 19 Herramienta, equipo o material defectuoso

04 Manejo a velocidad inadecuada 20 Congestin de la zona o acceso restringido

05 Hacer inoperable los instrumentos de seguridad 21 Sistema de advertencia inadecuado


06 Uso de equipo defectuoso 22 Peligro de explosin o incendio
07 Uso inapropiado del EPP 23 Desorden; aseo deficiente
08 Carga inadecuada 24 Exposiciones al ruido
09 Almacenamiento inadecuado 25 Exposiciones a radiacin

10 Levantamiento inadecuado 26 Exposicin a temperaturas extremas


11 Posicin de tarea inadecuada 27 Iluminacin inadecuada
12 Manutencin de equipo en operacin 28 Ventilacin inadecuada

13 Bromas 29 Condiciones ambientales peligrosas

14 Bajo influencia del alcohol u otras drogas


15 Uso inapropiado del equipo
16 No seguir procedimientos
ANLISIS DE CAUSA
B. Causas Bsicas
b.1. Factores personales
01 Capacidad fsica / fisiolgica inadecuada (Mdico)
02 Capacidad mental / sicolgica inadecuada (Psiclogo)
03 Tensin fsica o fisiolgica (Mdico)
04 Tensin mental o sicolgica (Psiclogo)
05 Falta de conocimiento (Capacitacin)
06 Falta de habilidad (Capacitacin)
07 Motivacin inadecuada (Psiclogo)
b.2. Factores de trabajo

08 Liderazgo y/o supervisin inadecuada (Seguridad / Med.Amb.)


09 Ingeniera inadecuada (Ingeniera)
10 Adquisiciones inadecuadas (Logsitica)
11 Mantenimiento inadecuado (Mantenimiento)
12 Herramientas y equipos inadecuados (Mantenimiento)
13 Estndares de trabajo inadecuados (Jefatura)
14 Uso y desgaste excesivo (Mantenimiento)
15 Abuso o mal uso (Jefatura)
4.5.4. CONTROL DE REGISTROS

Debe establecerse un procedimiento documentado


para controlar los registros, de forma que se
asegure su:
Identificacin
Almacenamiento
Proteccin
Recuperacin
Tiempo de retencin
Disposicin
Registros deben ser y permanecer legibles,
identificables y trazables.
4.5.5. AUDITORAS INTERNAS

Asegurar que las auditorias internas del SGSSO se realizan a intervalos


planificados para:

a. Determinar si el SG SSO
Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestin de SSO
y la norma.
Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
Es eficaz en el logro de la poltica y objetivos de la organizacin.

b. Proporcionar informacin a la direccin sobre los resultados de


auditorias
4.5.5. AUDITORAS INTERNAS

Planificar, establecer, implementar y mantener programas de


auditoria, basado en los resultados de las evaluaciones de riesgo de
las actividades de la organizacin y resultados de auditorias previas.

Establecer, implementar y mantener procedimiento(s) que trate:


a. Las responsabilidades, competencias y los requisitos para planificar
y realizar auditorias, informar sobre los resultados y mantener los
registros asociados.
b. La determinacin de criterios de auditoria, su alcance, frecuencia y
mtodos.
La seleccin de los auditores y la realizacin de las auditorias debe
asegurar la objetividad e imparcialidad del proceso de auditoria.
Ejemplo de Programa de Auditora
PROGRAMA DE AUDITORA INTERNA
AO:

AUDITORA
REQUISITO DE LA NORMA MESES
RESPONSABLE PREVIA
N PROCESO/ AREA
DEL PROCESO
ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 NC's E F M A M J J A S O N D

4.1, 4.2.1, 4.2.2,


Planificacin del SGI/ Administradora 4.2.3, 4.2.4, 5.3, 4.1, 4.2, 4.3.1, 4.1, 4.2, 4.3.1,
1 Representante de la 5.4.1, 5.4.2, 5.5.2, 4.3.3, 4.4.4, 4.4.5, 4.3.3, 4.4.4, 4.4.5, No aplica I E
Coordinadora QE 7.3, 8.1, 8.2.2, 8.3, 4.5.4, 4.5.3, 4.5.5 4.5.4, 4.5.3.2, 4.5.5
Direccin
8.5.2, 8.5.3

Instalacin y Transporte del Superintendente de


2
Perforacin
6.3, 7.5.1, 7.5.4 4.3.1, 4.4.6 4.3.1, 4.4.6 No aplica I E
equipo de perforacin
5.5.3, 6.3, 6.4, 7.3, 4.3.1, 4.4.3.1,
4.3.1, 4.4.3, 4.4.6,
Superintendente de 7.5.1, 7.5.2, 7.5.3, 4.4.6, 4.4.7, 4.5.1,
3 Perforacin y completacin Perforacin 7.5.4, 7.5.5, 8.2.3,
4.4.7, 4.5.1, 4.5.2,
4.5.2, 4.5.3.1,
No aplica I E
4.5.3
8.2.4, 8.3, 8.4, 4.5.3.2
Jefe de Ingeniera y 7.4.3, 7.5.3, 7.6,
4 Control de Calidad Mantenimiento 8.2.4, 8.3, 8.4
4.3.1, 4.3.1, No aplica I E
4.3.1, 4.5.2, 4.4.6,
Jefe de Ingeniera y 6.3, 6.4, 7.5.3, 4.3.1, 4.5.2, 4.4.6,
5 Ingeniera y Mantenimiento Mantenimiento 8.2.3, 8.5.2, 8.5.3 4.4.7, 4.5.3,
4.4.7, 4.5.3.1, No aplica I E
4.5.3.2

Miembros del
Comit de Seguridad y
6 Comite, trabajadores 4.4.3.2, 4.5.2 No aplica I E
Salud Ocupacional y empleadores

4.2, 4.3.1, 4.3.3,


4.2.3, 4.2.4, 5.3, 4.2, 4.3.1, 4.3.3,
Requisitos auditables a 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6, I: Auditora Interna
Todos 5.5.3, 5.4.1, 8.2.3, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6,
cualquier proceso 4.5.1, 4.5.3.1, E: Auditora Externa
8.5.2, 8.5.3 4.5.1, 4.5.3, 4.5.4
4.5.3.2, 4.5.4 86
Ejemplo: AGENDA DE AUDITORA INTERNA

Fecha: Auditora N: 1

Servicios de perforacin y/o completacin de pozos de petrleo y gas en mar, en las instalaciones del cliente y
Alcance de la auditora:
Base operativa Talara
Determinar la conformidad del Sistema Integrado de Gestin con los criterios de auditoria, respecto a su
Objetivo:
planificacin, implementacin y eficacia.
Criterio: Normas ISO 9001:2008, ISO 14001:2004, OHSAS 18001:2007
Auditor Lder: (KS)
Equipo Auditor: (KT) Experto tcnico: (LQ)
(JC) *

Auditor en (HB)
entranamiento/
observador:

DIA 1: DIA 1:
AUDITOR: AUDITOR:
AREA/ REQUISITO AREA/ REQUISITO
HORA PROCESO ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001 HORA PROCESO ISO 9001 ISO 14001 OHSAS 18001

87
5. INTERPRETACIN OHSAS 18001:2007
SISTEMA DE GESTIN SSO

REVISIN POR LA DIRECCIN

88
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN
ELEMENTOS DE ENTRADA:
Cumplimiento
de objetivos
Resultados de
Desempeo
auditoras
SSO
internas

Resultados de
Evaluacin de Investigacin
cumplimiento de incidentes,
legal AC/ AP

ENTRADAS

Resultados de Recomendacion
Proceso de es
consulta y para la
participacin mejora

Comunicacione
s Revisiones
Con partes previas
interesadas de AD
Cambios en
circunstancias
4.6. REVISIN POR LA DIRECCIN
RESULTADOS:
Deben ser Poltica y
coherentes con el objetivos

compromiso de
mejora continua y
deben incluir las
Desempeo
decisiones y Recursos SALIDAS SSO
acciones tomadas
relacionadas con
posibles cambios
Otros
en: Elementos
del SGSSO
Gracias por su participacin!

Karla Snchez Puerta


karlidesa@gmail.com
pe.linkedin.com/pub/karla-snchez/17/371/846/

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