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ISSN 1414-6304

NMERO 20 ANO XI JUNHO 2006

EDITORA
Mercedes G. Kothe

CONSELHO

Alcides Costa Vaz


Jos Flvio Sombra Saraiva
Joo Alfredo Leite Miranda
Manoel Moacir C. Macdo
Michitoshi Oishi

Diretor-Presidente Vicente Nogueira Filho


Diretor Administrativo Ruy Montenegro
Diretor Financeiro Jos Rodolpho Montenegro Asseno
Diretor de Relaes Pblicas Ivonel Krebs Montenegro
Diretor de Ensino Jos Ronaldo Montalvo Monte Santo
Diretor de Ps-Graduao Sebastio Fontineli Frana
Diretora de Avaliao Ana Cristina Morado Nascimento
Diretor de Ensino a Distncia Benito Nino Bisio
A Revista Mltipla uma publicao semestral das Faculdades Integradas da
Unio Pioneira de Integrao Social UPIS.

SEP/Sul - EQ. 712/912 - Conjunto A


CEP 70390-125 - Braslia - DF

As informaes e opinies expressas nos artigos assinados so da inteira respon-


sabilidade dos respectivos autores.

Revista Mltipla Ano XI - vol. 14 - n 20, junho de 2006.


ISSN 1414-6304
Braslia, DF, Brasil
Publicao semestral

192 p.

1 - Cincias Sociais Peridico

Unio Pioneira de Integrao Social UPIS


CDU
301(05)
Internet: http://www.upis.br

Reviso dos Originais


Antnio Carlos Simes e
Geraldo Ananias Pinheiro

Capa
Ton Vieira

Diagramao, editorao eletrnica e impresso


Grfica e Editora Inconfidncia Ltda.
SUMRIO
5 Apresentao

ENSAIOS
9 La construccin histrica de la identidad internacional de Brasil:
permanencias y tradiciones en la poltica exterior brasilea
Bruno Aylln Pino

33 Como os rios vo para o mar - Histria e Literatura


Jaime de Almeida

51 A escravido no Imprio do Brasil (1823-1850)


Andria Firmino Alves

65 Os critrios hierrquicos na sociedade colonial: reflexes para um estu-


do da nobreza da terra americana
Roberta G. Stumpf

OPINIO
83 Uma abordagem sociolgica acerca da expanso do ensino superior e a
regulamentao de profisses no Brasil
Rubens de Oliveira Martins

103 Braslia e seu entorno: consideraes sobre os desafios de metrpole


emergente
Joo Mendes Rocha Neto, Francinalva G. da S. Menon, Maria das Dores
S. Nbrega e Saimon Freitas Cajado de Lima

INFORMAO
121 O mercado de derivativos de cmbio e sua importncia na manuteno da
poltica cambial, no perodo de 2000/2004
Eduardo Figueiredo Neves

147 Instrumentos de gesto ambiental: anlise da experincia com a taxa de


fiscalizao ambiental no estado de Gois
Heliton Leal Silva e Lcia Cony Faria Cidade

163 Gesto de impacto de visitantes no ambiente natural: capacidade de carga


do parque nacional do Iguau -PR
Anna Maria Felipin Rigobello e Luiz Daniel Muniz Junqueira

187 Histria das relaes internacionais: a Pax Britannica e o mundo do


sculo XIX (resenha)
Albene Miriam F. Menezes

191 Normas para Colaboradores

REVISTA MLTIPLA, ANO XI - vol. 14 - N 20 - junho 2006


SUMMARY
5 Foreword

ESSAYS
9 The historical construction of national identity in Brazil: continuity and
tradition in brazilian foreign policy
Bruno Aylln Pino

33 As rivers flow into the sea History and Literature


Jaime de Almeida

51 Slavery in the Empire of Brazil (1823-1850)


Andria Firmino Alves

65 Hierarchies and criterias in colonial society: thoughts for a study about


the portuguese american nobility
Roberta G. Stumpf

OPINION
83 A sociological approach to the expansion of high education and the
regulation of professions in Brazil
Rubens de Oliveira Martins

103 Braslia and its periphery: comments on the challenges of an emerging


metropolis
Joo Mendes Rocha Neto, Francinalva G. da S. Menon, Maria das Dores
S. Nbrega e Saimon Freitas Cajado de Lima

INFORMATION
121 The market of exchange derivatives and its importance for exchange
policy from 2000/2004
Eduardo Figueiredo Neves

147 Instruments of environmental management: an analysis of the


environmental tax in the state of Gois
Heliton Leal Silva e Lcia Cony Faria Cidade

163 The management of visitors and their impact on natural environments:


the national park of Iguau case -PR
Anna Maria Felipin Rigobello e Luiz Daniel Muniz Junqueira

187 The History of International Relations: Pax Britannica and the 19th
century world (book revew)
Albene Miriam F. Menezes

191 Norms for contributors

REVISTA MLTIPLA, ANO XI - vol. 14 - N 20 - junho 2006


APRESENTAO

A edio da Revista Mltipla que estamos entregando aos leitores


enfoca assuntos de diversas reas do conhecimento. Na seo Ensaios,
trazemos anlise sobre a trajetria da histria e da literatura, contrastando
as convergncias de objetivos entre elas no sculo XX. Ainda, na rea da
histria, h dois artigos: o primeiro discorre a respeito das elites na Amrica
portuguesa; o segundo trata da discusso poltica da escravido no Brasil,
na primeira metade do sculo XIX. Contemplado tambm assunto sobre o
processo de construo da identidade brasileira.
Na seo Opinio, encontramos tema acerca da poltica de expan-
so dos cursos superiores no Brasil, que identifica argumentos de crtica s
polticas oficiais do Ministrio da Educao. Outro assunto abordado, de
cunho regional, versa sobre peculiaridades do processo de metropolizao
de Braslia.
Na seo Informao, est uma avaliao da eficincia no Bra-
sil, dos instrumentos baseados em derivativos de cmbio, entre os anos
de 2000 e 2004. Apresentamos tambm estudo relativo a experincia do
estado de Gois com a Taxa de Fiscalizao Ambiental sob a perspec-
tiva da ambivalncia entre o discurso da sustentabilidade e a prtica.
Outro artigo expe o modelo de gesto da capacidade de carga utiliza-
da pelo Parque Nacional do Iguau. Finalizando, mostramos resenha do
livro A Pax Britannica e o mundo do sculo XIX, obra lanada pela
editora Vozes.

Esperamos ter contemplado temas de interesse do pblico leitor.

A Editora
ENSAIOS
Bruno Aylln Pino
Doctor en Relaciones Internaciona- La construccin histrica de
les por la Universidad Compluten- la identidad internacional de
se de Madrid, Espaa. Investigador Brasil: permanencias y
pos-doctoral del MEC/Espaa en el tradiciones en la poltica
Ncleo de Pesquisa em Relaes
Internacionais da USP. exterior brasilea

Introduccin

Brasil es portador de una compleja identidad, de mltiples caras, posee-


dor de una especificidad propia que le otorga un carcter original cuando se
compara con cualquier otro pas. Esta especificidad, parte integral de la identi-
dad internacional brasilea, puede entenderse como "el conjunto de circuns-
tancias y predicados que diferencian su visin y sus intereses, como actor en
el sistema mundial, de los que caracterizan a los dems pases" (Lafer, 2001: 20).
El objetivo de este artculo es identificar, describir y analizar estos trazos carac-
tersticos que se han ido diseando a lo largo del proceso de construccin
histrica de la nacin en el mbito externo, es decir, en su relacin con el
mundo. Se sientan as las bases para la interpretacin de las ideas-fuerza y de
los ejes de la poltica exterior brasilea, es decir, su vocacin universal, expre-
sada en un amplio catlogo de relaciones bilaterales, regionales y multilaterales
que configuran el universalismo propio de las relaciones internacionales de
Brasil. Se cumple de esta forma con la necesidad apuntada por Jover, de poseer
una visin integral de la historia y, en este caso, de buscar la interconexin
entre los distintos factores que convergen en la historia de una determinada
poltica exterior considerndose la relacin existente entre los rigurosos condi-
cionamientos histricos y el estilo de accin de una diplomacia dada, tal y
como ense el historiador:

Detrs de cada diplomacia histricamente definida, hay siempre una de-


terminada concepcin del mundo y de la historia, de la guerra y de la paz;
una sensibilidad a realidades y utopas, a hegemonas y equilibrios temi-
dos o deseados, que el historiador debe tener muy presentes para ponde-
rar y entender lo que fuera el obrar diplomtico1.

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Identidad internacional y poltica exterior

Reflexionemos en primer lugar sobre los rasgos caractersticos propios de la


identidad internacional de Brasil para, a continuacin, analizar el papel que cupo en
este proceso a su diplomacia. La primera reflexin parte de un apunte de carcter
geogrfico.
Efectivamente se sabe que la poltica exterior est condicionada - adems de
por el contexto internacional en que se desarrolla, por la imagen que el pas se haga
de s mismo y del mundo, por los recursos de los que disponga, por los objetivos
internacionales que se fije y por su capacidad para alcanzarlos -, por el lugar fsico
que ocupa en el medio internacional. Este ltimo elemento es relevante desde la
perspectiva de las modalidades de insercin de un pas en el mundo. En efecto,
como afirma Lafer, estas modalidades incluyen factores de cambio con relacin a
las transformaciones del escenario internacional, que exigen de un pas que, en la
continuidad de su trayectoria, responda a las transformaciones del entorno, iden-
tificando cuales son sus posibilidades de convergencia o divergencia con otros
Estados y regiones. Comprenden tambin ciertos factores de persistencia de los
que la localizacin geogrfica, sin caer en los determinismos de la geopoltica, es
uno de los ms importantes (Lafer, 1990).
La especificidad geogrfica de Brasil es su condicin de pas de escala
continental. Por seguir la terminologa de Kennan, Brasil est incluido junto a
los Estados Unidos, Rusia, China e India entre los monster country, a tenor de
sus datos geogrficos2, demogrficos (184 millones de habitantes), econmi-
cos, polticos y de la magnitud de sus desafos (Kennan, 1993 : 143). La situaci-
n de Brasil en Amrica del Sur, alejado de los focos centrales de tensin
internacional, y su afn en construir una relacin de signo positivo con sus
vecinos, empaado apenas por el conflicto del Paraguay en el siglo XIX, con-
figuran los rasgos de un pas ballena que, conforme Lafer, no asusta pues ha
optado en sus relaciones internacionales por otorgar primaca al dilogo y a la
negociacin frente al conflicto y la guerra. En efecto, el conjunto de relaciones
pacficas y de cooperacin de Brasil con sus diez vecinos constituye para el
pas un patrimonio diplomtico valioso que, segn Seixas, es el resultante de la
ausencia de un pasivo de "hipotecas reales a rescatar en el plano internacio-
nal", de no hacer parte de ningn conflicto, de no ser miembro de alianzas
militares y del sentimiento de satisfaccin con el propio territorio. En otras
palabras, de no amenazar ni ser amenazado, elementos que configuran una
poltica exterior no conflictiva (Seixas, 1989).

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Como todo pas continental, Brasil presenta una tendencia natural a la au-
tarqua y a la introspeccin que ha dejado huellas indelebles en su conducta exte-
rior y que, de forma recurrente, retorna como revival de pocas pasadas. A pesar de
ello, la elite dirigente brasilea tuvo histricamente la capacidad de establecer
frecuentes conexiones con el exterior, quebrantando de esta forma el ensimismami-
ento que poda amenazar su insercin internacional. Esta tendencia al repliegue, a
no mirar ms all de los lmites de la inmensa fazenda brasileira, fue tambin incen-
tivada por un difuso "sentimiento de exclusin" que tuvo su traduccin en la
formulacin, las ms de las veces, e implementacin, las menos, de proyectos de
poltica exterior que buscaban, paradjicamente, mantener al pas en su situacin
de "esplndido aislamiento". El "sentimiento de exclusin" fue, por lo menos hasta
la dcada de los noventa del siglo XX, una tendencia que encontr resonancia en
la sociedad brasilea y que, como afirma Abdenur, significaba una percepcin
distorsionada sobre el lugar del pas en el mundo y sobre su capacidad de actuaci-
n exterior. Essa tendencia se cimentaba en evaluaciones sobre la marginalidad de
Brasil de las principales corrientes polticas y econmicas de la escena internacio-
nal. Estos elementos inhiban su proyeccin exterior introduciendo un sentimiento
de auto-limitacin en la interaccin internacional que era consecuencia ms de una
especie de complejo colectivo, inducido por la vulnerabilidad percibida a partir de
la consideracin de las desigualdades sociales y de la marginacin de parte de la
poblacin brasilea, que de la real posicin de Brasil en el mundo (Abdenur, 1997).
Essa auto-exclusin ha sido una tendencia significativa en la historia brasilea del
final del siglo XIX y buena parte del XX y, segn Vallado, en un texto que por su
capacidad explicativa se reproduce a pesar de su relativa extensin, tuvo su traduc-
cin con frecuencia en la poltica exterior:

Durante un siglo de vida republicana, Brasil vivi como una inmensa isla
tropical, mirndose el propio ombligo, lejos de las tempestades y furores
de la historia mundial, ajeno hasta de sus vecinos suramericanos - con
excepcin de la rivalidad geopoltica, de baja intensidad, con Argentina.
El motor implcito de su diplomacia siempre fue: para vivir feliz, no poner
la mano en el cesto de los otros. La receta, claro, era ms sofisticada. Se
trataba de garantizar fronteras estables (...) de defender con intransigen-
cia el principio de no injerencia, de luchar por el Derecho Internacional
- un mundo hecho de reglas que limitasen cuanto ms posible la presin
de las naciones ms poderosas - y todo eso con un nico objetivo: que nos
dejen en paz en nuestro (inmenso) rincn. Acuada de "autonoma por la

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distancia" esta poltica exterior hincaba sus races en el viejo sueo dora-
do de los colonos portugueses y, posteriormente, de los latifundistas bien
brasileos: ser un seor de tierras y de gentes que no depende de nada y
de nadie exterior a la fazenda. "Sentarse encima del muro" y ver el mundo
rodar no significa, sin embargo, cerrarse en una actitud autista. (...) Bra-
sil siempre supo percibir los momentos clave en los cuales era necesario
involucrarse en (...) las grandes decisiones internacionales para garanti-
zar la propia tranquilidad. Participar para no tener que participar. Fue
esta visin del mundo, administrada con gran competencia por un pua-
do de diplomticos profesionales, que zozobr con la profundizacin de
la interdependencia entre los Estados (...) La aspiracin a un desarrollo
casi autrquico se golpe de frente en la pared de la deuda, en el arcas-
mo productivo y la baja productividad (...) y en la profunda desigualdad
social en un pas cerrado cuya mayora de recursos acababan siempre en
el bolso de una pequea minora encastillada en el poder3.

Este esclarecedor texto pone de manifiesto que la poltica exterior brasilea


sigue un hilo conductor enraizado en lo ms profundo de su historia y de su
identidad propia que es preciso recorrer para desentraar la lgica de sus conduc-
tas internacionales. La historiografa brasilea ha establecido tres grandes fases en
las relaciones internacionales de Brasil: la primera fase, la colonial, alcanza hasta
1808 y se caracteriza por la delimitacin del espacio nacional; la segunda, arranca
de la independencia en 1822 y se encierra con el final de la gestin del Barn de Ro
Branco en 1912, estando presidida por la consolidacin del espacio nacional; la
tercera y ltima, llega hasta nuestros das y ostenta en su frontispicio el lema de la
diplomacia brasilea: el desarrollo del espacio nacional. Unidad territorial, grande-
za fsica y creencia en el futuro son, respectivamente, las ideas-fuerza que sinteti-
zan cada una de estas fases e individualizan la experiencia histrica brasilea frente
a la Amrica espaola (Seixas, 2000).
Aunque el "sentimiento de exclusin" y la tendencia al repliegue estuvieron
presentes, con mayor o menor intensidad, en estas tres fases, Brasil demostr al
mismo tiempo una sorprendente capacidad de articulacin con el exterior demos-
trando la conexin entre el proceso de construccin del Estado nacional y las
interacciones internacionales. En el periodo colonial, esta interaccin se manifest
en la lucha por la expansin y definicin territorial frente a las grandes potencias de
la poca, a travs de la superacin de las limitaciones impuestas por los Tratados
de Tordesillas (1494) y de Madrid (1750). En el periodo de la independencia nacio-

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nal, en un primer momento que alcanza hasta 1912, el objetivo que guiaba las
acciones de la poltica exterior brasilea apuntaba hacia la consolidacin del terri-
torio mediante una poltica de lmites, con la aquiescencia de los Estados Unidos,
que coincide en su apogeo con la poca dorada del Barn de Ro Branco y cuya
finalidad era la constitucin de un todo indivisible consagrado en el valor de la
unidad, base para la futura grandeza de Brasil. Pueden observarse en este recorrido
los elementos de un proceso dialctico entre expansin y consolidacin que, para
Seixas, representa un dato significativo de la formacin histrica brasilea, al obli-
gar al pas a desarrollar sucesivamente polticas exteriores activas de revisin y
polticas conservadoras de mantenimiento del status quo.
Es en el devenir de este proceso de formacin nacional que surge la contra-
diccin-clave que configura uno de los rasgos especficos de la identidad interna-
cional de Brasil. Paradjicamente, a la vez que el esfuerzo nacional y de las elites se
diriga a la consecucin de un Estado fuerte, grande, pujante, potente y con proyec-
cin de futuro - tal y como refleja la letra del himno nacional de 1890 escrita por el
Duque de Estrada, "Gigante pela prpria natureza, s belo, s forte, impvido co-
losso, e o teu futuro espelha essa grandeza" - se cultivaba en el seno de la sociedad
brasilea el germen de la desigualdad y de la injusticia responsable por el pasivo
social que, hasta hoy, el pas no ha conseguido rescatar. De essa contradiccin, es
decir, de la falta de correspondencia entre la relativa simplicidad del modelo de
poltica exterior de Brasil - fundamentado en sntesis en la afirmacin de su base
territorial, en el perfeccionamiento de su patrimonio diplomtico y en el reclutami-
ento de recursos externos para el desarrollo nacional - y de la complejidad de las
cuestiones internas sin resolver (desequilibrios sociales y regionales, desigualda-
des, vulnerabilidades econmicas, problemas de gobernabilidad, incapacidad para
generar polticas pblicas ajenas a la contienda partidista, corrupcin etc.) brotan
las inconsistencias y vacilaciones que se manifiestan en una actitud reactiva, de-
fensiva y ambigua frente al mundo, rasgo atvico de la poltica exterior brasilea y
de su identidad internacional.
Essa "crisis de identidad", refleja internacionalmente en el plano declarato-
rio, "como si Brasil no se encontrase a gusto en el mundo", en una indefinicin que
le acompaa en la escena internacional (Seixas, 1989). Un pas ambiguo con una
identidad internacional dual, que le sita simultneamente entre el Primer y el Ter-
cer Mundo, y que le hace comportarse como "el ms rico de los pobres y el ms
pobre de los ricos, satisfecho e insatisfecho, conservador en ciertos campos y
reformista en otros, desafiando simplificaciones y actuando ocasionalmente en el
mbito exterior de manera sorprendente para sus socios" 4.

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La ambigedad de la identidad internacional de Brasil y sus consecuencias
sobre las condiciones de insercin en el sistema internacional llegaron a ser explicita-
das durante los Gobiernos militares dando origen a la doctrina de la doble insercin
internacional, intento de superacin - en opinin de Marques - de la aparente dicoto-
ma establecida, huyendo as de la opcin simplista e ignorante de la complejidad de
la tesitura internacional (Marques, 1985). Essa fue la solucin pragmtica y realista
encontrada para superar el debate entre "occidentalistas" y "tercermundistas". Tam-
bin fue adoptada por relevantes intelectuales como Helio Jaguaribe para quin era
innegable que Brasil estaba insertado de forma doble en el Tercer Mundo, al que una
la solidaridad socio-poltica, y en Occidente, al que vinculaban elementos como la
solidaridad cultural pero del que le distanciaba la brecha del subdesarrollo econmi-
co, social y poltico y la dependencia estructural.5
Slo a partir de la dcada de los noventa del siglo XX, se introdujeron en el
discurso diplomtico conceptos diferentes para intentar recaracterizar la poltica exteri-
or de Brasil y las nuevas modalidades de insercin internacional a partir de la conside-
racin de las credenciales que el pas juzgaba poseer. Entre todas ellas, destacan la
condicin de Brasil como un global player - uno de los pocos pases en desarrollo que,
por su tamao y agenda, poseen presencia universal -, como regional player - por
representar el 50% de la economa, territorio y poblacin de Amrica del Sur -, como
global trader - por su patrn de relaciones comerciales diversificadas y equilibradas
mundialmente - y como honest broker - por la capacidad y habilidad mediadora del pas
(Barbosa, 1996). A pesar de estas nuevas formulaciones, Brasil contina cargando con
el marchamo de la ambigedad en su actuacin en el mbito internacional.
En definitiva, la idea de la doble insercin representa, segn Lafer, la especifici-
dad brasilea de ser un "Otro Occidente", ms pobre, enigmtico y problemtico pero
no por ello menos Occidente (Lafer, 2001). Esse dato es uno de los componentes ms
destacados de la identidad de Brasil y proyecta sus luces y sombras sobre su proyec-
cin exterior. Frente a esse panorama de su insercin en el mundo y del proceso de
construccin de su identidad internacional cabe preguntarse por el papel que desem-
pe la diplomacia brasilea, como institucin que opera la conexin entre "lo interno"
y "lo externo", para realizar a travs de una evaluacin pragmtica de los recursos de
poder, la traduccin de las necesidades internas en posibilidades externas.

El Itamaraty y la construccin de la identidad brasilea

Brasil es, sin duda, un producto de la diplomacia. Una afirmacin tan rotun-
da encuentra su base emprica en su propia historia y en la constatacin de la

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presencia, activa y permanente, de la diplomacia en las principales etapas de forma-
cin del Estado y la nacionalidad brasilea6 . En efecto, en los principales episodios
de esse proceso histrico, desde la negociacin de la Independencia con Portugal
hasta la definicin de los ejes principales de sus relaciones internacionales pasan-
do por la definicin del territorio y la fijacin de sus lmites, se encuentra el rastro de
una burocracia estatal con una visin del mundo que proyecta globalmente al pas
en la bsqueda de una insercin equilibrada en el sistema internacional7. La contri-
bucin de la diplomacia no se ha limitado a la promocin de los intereses estatales
en el exterior. Ha sido tambin decisiva para el fortalecimiento del aparato del Esta-
do. As pues, diplomacia, historia y formacin del Estado nacional se hallan vincu-
ladas estrechamente.
Si en un primer momento la diplomacia estuvo orientada, por lo menos hasta
1912, hacia la consolidacin del territorio, a partir de 1930 se embarc de lleno en el
gran proyecto movilizador de Brasil: el desarrollo. Como afirma Danese, el Itamara-
ty asumi a partir de entonces la condicin de instrumento del desarrollo nacional
en el plano exterior, consolidando ese papel en cinco dimensiones: 1.- En la integra-
cin fsica y energtica con los vecinos del rea del Plata y del Amazonas; 2.- En la
negociacin de mejores condiciones para la cooperacin e intercambio econmico-
comercial con los principales socios. 3.- En la presencia de Brasil en los foros de
naturaleza econmica y de promocin del desarrollo. 4.- En la integracin regional.
5.- En el apoyo a la estabilizacin econmica del pas en su dimensin internacio-
nal. En resumen, en un papel instrumental sintetizable en su contribucin a la
construccin de la nacionalidad en la dimensin relacionada con el proyecto de
desarrollo en sus derivaciones exteriores (Danese, 1998).
Se fue configurando as una diplomacia econmica al servicio del desarrollo
que fue capaz de realizar la operacin de "transcreacin" de las necesidades inter-
nas en posibilidades externas, empleando la formulacin de Lafer, escrutando las
condiciones, ambigedades y evolucin del sistema internacional para aprovechar
las oportunidades abiertas en un esfuerzo por promover los intereses econmicos
y polticos de Brasil en el mundo (Lafer, 1993). Abundan en la historia reciente del
pas los ejemplos de esta "transcreacin": el trabajo de la diplomacia en la etapa
Getlio Vargas en busca de recursos para el proceso de industrializacin, el lanza-
miento de la Operacin Panamericana en un intento por comprometer a los EEUU
en el desarrollo latinoamericano en los aos sesenta o la diplomacia poltico-eco-
nmica de la Poltica Exterior Independiente (1961-1963) buscando profundizar el
proceso de industrializacin por sustitucin de importaciones8 . En resumen, una
diplomacia que no se limitaba a las tareas tradicionales de representar y defender

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los intereses del pas sino que ejerca una intensa actividad en el campo econmi-
co, fortalecida, a partir de los aos 50, con el ingreso en el Itamaraty de una gene-
racin de jvenes diplomticos formados en Economa.
El papel del Itamaraty en la historia de la poltica exterior brasilea es insepa-
rable del institution builder de esta corporacin diplomtica: Jos da Silva Para-
nhos Jnior, el Barn de Ro Branco (1845-1912). La principal contribucin del
Barn no fue apenas la conclusin del proceso de delimitacin de las fronteras sino
la afirmacin de la autoridad y la legitimidad del Itamaraty en el conjunto de la
sociedad brasilea y en el proceso de construccin de su identidad internacional9.
La preservacin de essa auctoritas a lo largo de los aos, fue posible gracias al
cultivo del "mito del Barn", a la memoria histrica de la institucin y a la afirmacin
de la "excelencia del Itamaraty". Ro Branco y sus polticas constituyen, en defini-
tiva, la fuente simblica del sprit de corps del Itamaraty10 . Su autoridad deviene del
ejercicio competente de sus funciones desde el mismo momento del acto fundaci-
onal del pas, por constituir una expresin de la soberana y por responder a los
desafos especficos que la vida internacional fue imponiendo, conectando institu-
cionalmente a Brasil con el exterior.
Una competencia que fue ejercida, como demuestra Lafer, a travs de una
triple y complementaria representacin de Brasil en el mundo: una representacin
poltica en forma de presencia continua de los intereses nacionales en el mbito
internacional; una representacin jurdica, condensada en la vinculacin internaci-
onal del pas a travs de Tratados; una representacin simblica que expresa lo que
Brasil significa para los otros pases. Por lo que respecta a la legitimidad, consti-
tuye un elemento central de la accin exterior de Brasil. Fonseca ha vinculado essa
cuestin a la escasez de recursos de poder del pas, lo que conduce a su diplomacia
a operar en el sistema internacional a travs de una persuasin basada en el cono-
cimiento de la situacin y sensibilidad del otro, y de la conviccin y habilidad en
presentar los argumentos esgrimidos. Essa legitimidad se construye adems con
base en la confiabilidad del pas en el cumplimiento de los compromisos asumidos
y por la tradicin principista de la diplomacia brasilea que acta de acuerdo a las
normas internacionales (Fonseca, 1998).
El Barn imprimi un estilo peculiar a la diplomacia brasilea que perdura
hasta hoy11 . En la definicin de Lafer, los estilos diplomticos son "modalidades de
actuacin que sealan recursos de competencia y habilidad que, cuando son bien
empleados y combinados, refuerzan - y cuando mal utilizados comprometen - la
accin estratgica de un pas en el sistema internacional" (Lafer, 1979). Favorecido
tambin por la profesionalidad de sus cuadros diplomticos, Brasil ha desarrollado

16 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006


un estilo propio en su conducta internacional. Su rasgo caracterstico se ha conve-
nido en llamar "moderacin constructiva", es decir, un estilo desdramatizador de la
agenda de poltica exterior que consiste en la reduccin de los conflictos y crisis al
lecho diplomtico, evitando su explotacin por intereses coyunturales y optando
preferentemente por la negociacin y la solucin diplomtica (Fonseca, 1998). De
esse espritu de "moderacin constructiva" provienen otros rasgos que configu-
ran el estilo del Itamaraty y hacen parte del patrimonio diplomtico brasileo como
el pragmatismo y la flexibilidad en el abordaje de las cuestiones internacionales; el
rechazo a modismos, precipitaciones o soluciones circunstanciales que hagan pe-
ligrar la credibilidad del pas; la preeminencia de la visin de futuro sobre lo inme-
diato; la actuacin fundada en valores permanentes evitando recurrir a decisiones
de impacto, a fluctuaciones ideolgicas o a movimientos pendulares que compro-
metan la confianza internacional (Rego Barros, 1998). La actuacin de Brasil en
Amrica del Sur, durante el siglo XX, constituye un buen ejemplo del ejercicio de
este estilo diplomtico, sin alimentar sospechas hegemnicas, con nfasis en los
principios de no-intervencin y resolucin pacfica de los conflictos.

Permanencias y tradiciones de la poltica exterior brasilea

Cules han sido las "permanencias" que constituyen las "tradiciones de


poltica exterior" de Brasil? Al hilo de este concepto, Jover ha argumentado que estas
tradiciones deben ser rastreadas, ms all de en los imperiosos condicionamientos
geogrficos o en los desarrollos de la historia diplomtica, en "el conjunto de actitu-
des, motivaciones y formas de percepcin presentes en una sociedad como sedimen-
to de una larga experiencia histrica (Jover, 1999). En el mbito acadmico brasileo,
Cervo acu el trmino "acumulado histrico, patrones de conducta y principios y
valores inherentes a la poltica exterior" para referirse al conjunto de principios y
valores de conducta de los Estados que permiten, una vez identificados y descritos,
abrir el camino para el estudio de las tendencias de la poltica exterior. A su vez estas
tendencias proporcionan la base para la determinacin del mayor o menor grado de
previsibilidad de la poltica exterior de los pases, conforme estos hayan sido capa-
ces, o no, de definir un conjunto de principios para orientarla y dotarla de funciona-
lidad. En el caso de Brasil, el grado de previsibilidad de su poltica exterior es, en
trminos comparativos, muy elevado al haber constituido a lo largo de su historia un
acervo amplio y consolidado de principios (Cervo, 1994).
En las prximas pginas se consideran estos principios y se examinan los
ejes gravitatorios de la poltica exterior brasilea. Finalmente se introducen reflexi-

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ones sobre la dicotoma clsica en el estudio histrico de la poltica exterior -
continuidad / ruptura - aplicada al caso de Brasil desde la perspectiva de los cam-
bios de paradigma registrados en sus relaciones internacionales.
La poltica exterior de Brasil contiene principios y valores inherentes que
orientan su actuacin a travs del tiempo, le otorgan permanencia y previsibilidad
y constituyen un acervo diplomtico permanente del Estado brasileo. Estos prin-
cipios van ms all de inflexiones y de eventuales cambios de poltica. Son un
conjunto de normas y actitudes considerados por el Itamaraty como un patrimonio
histrico que est intrnsecamente asociado al comportamiento internacional del
pas (Mello e Silva, 1998). La identificacin y estudio de estos principios no es
cuestin balad puesto que permite una mejor comprensin de las "permanencias"
presentes en la historia de las relaciones internacionales y de la poltica exterior
brasilea. El grupo de historiadores, politlogos e internacionalistas de la Univer-
sidad de Brasilia agrupados en torno a la figura del profesor Cervo han sido qui-
nes de forma ms rigurosa han abordado el estudio de este "acumulado histrico".
Identifican con carcter general, tres principios que nortean la poltica exterior
brasilea y un vector que transversalmente la recorre en los ltimos setenta aos.
Estos principios son el pacifismo, el juridicsmo y el realismo-pragmatismo. Junto a
ellos, el desarrollo constituye el vector, la fuerza motora, que orienta las acciones
de la poltica exterior brasilea y le confiere su racionalidad.
La base conceptual del pacifismo se encuentra en el carcter no-beligerante
de la poltica exterior brasilea que desde la Guerra del Paraguay (1864-1870) ha
llevado al pas a convivir en paz con sus vecinos. En consecuencia, la diplomacia
brasilea persigui la bsqueda de soluciones pacficas y negociadas para los
conflictos regionales, defendiendo el respeto a los principios de autodeterminaci-
n y no-intervencin y condenando el uso de la fuerza, el expansionismo militar y
las guerras de conquista. Junto a los factores de orden poltico que explican la
adopcin del pacifismo, se pueden identificar una serie de factores socio-cultura-
les que explican esta opcin filosfica tales como la satisfaccin con el territorio, la
abundancia de recursos naturales, la heterogeneidad cultural y racial o la tolerancia
social.
El juridicsmo constituye el segundo elemento del acumulado histrico de la
diplomacia brasilea. Un elemento que estuvo influenciado por la formacin jurdi-
ca de la gran mayora de los miembros del Itamaraty y que interpretaba los tratados
como manifestaciones sagradas de la voluntad nacional o multilateral. El origen de
esta tradicin se encuentra en las concesiones realizadas por el pas a las grandes
potencias en el siglo XIX cuando, para realizar su insercin internacional, la diplo-

18 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006


macia se vio obligada a firmar tratados sin contrapartidas. Desde entonces se fue
afirmando la idea de que los tratados son instrumentos ms favorables a las poten-
cias, que conviene evitar firmarlos entre desiguales y que es mejor firmar pocos
pero cumplirlos.
El tercer principio o tradicin de la poltica exterior brasilea, el realismo,
puede rastrearse desde los tiempos del Imperio, en el periodo de la consolidacin
del Estado nacional (1822-1912), merced a la actuacin de polticos atrevidos y
realistas. Con el pasar de los aos, el realismo se convirti en pragmatismo, una
versin contempornea de aquel que se incorpor como elemento caracterstico de
la praxis diplomtica brasilea en el siglo XX. El estilo y la sustancia de la poltica
exterior del Barn de Ro Branco o de Vargas corresponden plenamente a este
principio que induca a una adecuacin eficiente de los intereses nacionales a los
constreimientos internacionales (Lessa, 1998). Para Lafer, el paradigma del realis-
mo, de la poltica del poder, informa parcialmente el anlisis brasileo de la coyun-
tura internacional. El Itamaraty tiende a interpretar las iniciativas de los dems
actores, en funcin de lo que supone sean los intereses de esos actores. Es un
realismo como punto de partida - un realismo defensivo coherente para un pas que
no tiene excedentes de poder - pero nunca como punto de llegada puesto que la
lectura brasilea de las relaciones internacionales est antes informada por las
lecciones de Grocio sobre el potencial de sociabilidad y solidariedad de la sociedad
internacional (Lafer, 1997). En otras palabras, a pesar de que la diplomacia brasilea
considere las realidades de la poltica de poder ello no implica que las consideraci-
ones de orden tico estn ausentes de su prctica, como refleja el hecho de que el
pas prefiera el "poder de la diplomacia" a la "diplomacia del poder". Por ello, el
Itamaraty ha afirmado siempre que la ms importante credencial de Brasil en el
plano internacional es su historia de nacin pacfica cuya actuacin exterior se
pauta por la coherencia en el respeto de no-intervencin, igualdad entre los Esta-
dos y solucin pacfica de controversias (Abdenur, 1994).
El pragmatismo de la poltica exterior brasilea se manifiesta, segn Cervo,
en la preocupacin por hacer prevalecer el resultado sobre el concepto, las ganan-
cias concretas y materiales sobre los valores polticos e ideolgicos, la oportuni-
dad sobre el destino, la libertad de accin sobre el empeo del compromiso, el
universalismo sobre las camisas de fuerza de los particularismos, la aceptacin
sobre la resistencia a los hechos. Para el mismo autor, junto al pacifismo y al juridi-
cismo, el pragmatismo arroj dos resultados histricos en la poltica exterior de
Brasil: el abandono de la idea de construccin y uso de la potencia para obtener
ganancias exteriores y la despolitizacin o desideologizacin, salvo en cortos y

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006 19


contados periodos. Esos resultados produjeron tambin consecuencias importan-
tes: la preocupacin en reforzar por otras vas el poder nacional y la orientacin
para una especie de diplomacia econmica. Principios, resultados y estilos de actu-
acin diplomtica perfilaron las caractersticas fundamentales de las relaciones
internacionales de Brasil, es decir, una baja densidad poltica y una alta densidad
econmica.
Al pacifismo, juridicsmo y realismo/pragmatismo se aade la consideracin
de un vector que constituye el Norte de la actuacin internacional de Brasil, un pas
que, no olvidemos, arrastra una inmensa deuda social y concentra ocanos de
miseria en medio a islotes de riqueza. El desarrollo, autntico leit-motiv de la diplo-
macia brasilea, surge a partir de la revolucin de 1930, como resultado de una
reinterpretacin del inters nacional vinculada a una modalidad de insercin inter-
nacional perseguida a travs de la poltica exterior, como instrumento para lograr el
intercambio de productos o la obtencin de insumos exteriores para el desarrollo.
Ello no significa que, hasta entonces, el Itamaraty no se preocupase de la cuestin.
En realidad, el desarrollo pas a ser el objetivo central de la diplomacia brasilea en
el momento en que logr despreocuparse de los problemas territoriales y cuando,
adems, se modificaba el perfil de las relaciones econmicas internacionales del
pas hasta entonces reducidas a exportar caf y productos primarios. El compromi-
so del Itamaraty con el desarrollo del pas se sintetiz en dos grandes lneas de
actuacin complementarias. Con un sentido ms prctico e inmediato, en la defen-
sa de los intereses exteriores en los foros multilaterales de naturaleza econmica
(FMI, GATT, OMC); Con una perspectiva de largo plazo, resaltando el tema del
desarrollo en la agenda internacional a travs del incentivo al debate mundial sobre
la necesidad de crear condiciones globales propicias al desarrollo de los pases
pobres (Abdenur, 1994-1995).

Los ejes de la poltica exterior brasilea

Junto a los principios generales que han orientado la accin externa de


Brasil - que se identifican a grandes rasgos con la bsqueda de soluciones pacfi-
cas para las controversias, el respeto a la independencia y la soberana, la primaca
del derecho y la no-intervencin en los asuntos de otros Estados - autores como
Seitenfus han remarcado la existencia de principios especficos de actuacin inter-
nacional construidos por el pas a lo largo de su historia independiente, entre los
que destaca el principio del uti possidetis que permiti la justificacin y formaliza-
cin del reconocimiento de las fronteras nacionales (Seitenfus, 1994). La importan-

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cia de este principio queda de manifiesto en el apego del Itamaraty, an en tiempos
de globalizacin, a los principios de soberana y no-intervencin, fundamento de la
poltica oficial de Brasil desde la independencia. Una poltica de perfil ratzeliano
segn Vizentini, que toma el territorio como valor permanente del cual dependen la
seguridad e independencia del pas, pautando as el ncleo central de la definicin
del inters nacional desde la demarcacin territorial de comienzos del siglo
XX.(Vizentini, 2001).
Desde una perspectiva diferente, Almeida ha reflexionado sobre la existen-
cia de viejos principios en la poltica exterior brasilea que acostumbran a ser
reafirmados de tiempos en tiempos: la independencia, el inters nacional y la coo-
peracin internacional, el status de pas en desarrollo, la integracin regional y la
poltica de prestigio y la imagen internacional de Brasil y la definicin de los obje-
tivos nacionales permanentes. Estos ltimos se identifican con la preservacin de
la integridad del territorio y con la seguridad ante las amenazas exteriores; con la
defensa del inters del pas; con la proyeccin internacional del Estado brasileo;
con la consolidacin de su potencial econmico y militar haciendo de Brasil una
sociedad ms justa y humana. De acuerdo a estos objetivos la funcin de la poltica
exterior brasilea sera coadyuvar al proceso de desarrollo nacional y los criterios
orientadores de la diplomacia la bsqueda del inters pblico y la promocin del
progreso material y cultural de la sociedad (Almeida, 1998).
Vinculados a estos principios, otros autores han analizado los objetivos pri-
mordiales que se hallan presentes en los ltimos cincuenta aos de poltica exterior
de Brasil. En esta lnea Guilhon sostiene que, desde 1945 hasta hoy, estos objetivos
han permanecido invariables agrupados alrededor de dos premisas fundamentales:
garantizar un entorno internacional favorable al desarrollo econmico de Brasil y
evitar una dependencia excesiva de los Estados Unidos y de las grandes potencias
(Guilhon, 2001). En definitiva, dos objetivos primordiales, uno de naturaleza econ-
mica y otro de naturaleza poltica. El primero, el ms importante, fue funcional a la
definicin de las metas y acciones de la poltica exterior. El segundo, sirvi para
construir y mantener una imagen de auto-determinacin y autonoma. Estos objeti-
vos, salvo en cortos interregnos (el primer Gobierno militar entre 1964 y 1967 y el
Gobierno Collor) se han mantenido orientando permanentemente las polticas bilate-
rales, regionales y multilaterales del pas (Guilhon, 2002). En definitiva, el paradigma
de la poltica exterior al servicio del desarrollo se orient a la consecucin de una serie
de objetivos fundamentales entre los que, a guisa de conclusin, se cuentan la
bsqueda de recursos en sus diferentes modalidades y la concertacin internacional
para garantizar reglas favorecedoras del acceso a esos insumos.

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La historia de las relaciones internacionales de Brasil se ha estructurado
histricamente sobre la base de dos ejes gravitatorios, en torno a los cules ha
girado siempre la poltica exterior brasilea: un eje asimtrico y otro simtrico. En el
eje asimtrico se incluyen las relaciones mantenidas con aquellos pases con los
que existe un significativo diferencial de poder, es decir, las relaciones desiguales
establecidas con las grandes potencias europeas (bilateralmente consideradas o,
en el mbito multilateral, a travs de las relaciones Brasil- Unin Europea) y con los
Estados Unidos en el siglo XX. En el eje simtrico se consideran los vnculos con
aquellos Estados poseedores de recursos de poder similares a los de Brasil, espe-
cialmente, los vecinos latinoamericanos y los pases del Tercer Mundo (Ricupero,
1996). El eje simtrico representa la lnea de accin de la poltica exterior orientada
hacia la unin y buena vecindad de Brasil con los pases suramericanos, encua-
drndose en el campo de la relativa igualdad entre los "parceiros". Constituye la
lnea representativa del concepto clsico de la accin diplomtica segn el cul los
pases deben procurar hacer la mejor poltica de su geografa. En este eje la actua-
cin brasilea estuvo dirigida, en el siglo XIX y comienzos del XX, hacia la soluci-
n pacfica de las disputas fronterizas y a partir de entonces a la organizacin de un
espacio suramericano con un ambiente favorable a la concordia y al desarrollo. En
las dos ltimas dcadas, las relaciones de Brasil con el eje simtrico se desplegaron
a travs de las estrategias regionalistas puestas en marcha con base en la aproxima-
cin a Argentina.
Los dos ejes se encuentran ntimamente relacionados de forma que el eje
simtrico con su dinmica propia coexiste con las correlaciones de fuerza del eje
asimtrico que se manifiestan en el nivel poltico, militar, econmico y tecnolgico.
Como recuerda Lafer, por ms distante que se encontrasen los pases de Amrica
del Sur de la dinmica del funcionamiento del centro poltico y econmico del
sistema internacional, las interacciones de Brasil y sus vecinos con las grandes
potencias no dejaran de tener un gran impacto (Lafer, 2001). En algunos momentos
estas interacciones conllevaron la subordinacin del eje simtrico al eje asimtrico
y, ms concretamente, la supeditacin de las relaciones de Brasil con Amrica
Latina a las relaciones preferenciales con los Estados Unidos.
En el eje asimtrico, con vistas a preservar sus mrgenes de maniobra, Brasil
hizo de la autonoma una de sus aspiraciones fundamentales. Superando el mbito
estrictamente bilateral, el eje asimtrico posee tambin una dimensin multilateral
relevante. En este ltimo mbito, la diplomacia brasilea ha participado activamen-
te en diferentes foros, sabedora de los efectos protectores que tienen para los
pases que como Brasil no disfrutan de excedentes de poder, las normas y los

22 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006


tratados que suavizan las polticas unilaterales de las grandes potencias. La nece-
sidad de trabajar estas relaciones en el eje asimtrico, a travs de la preservacin de
un espacio de autonoma propio para Brasil, surge con nitidez precursora en el
discurso diplomtico brasileo a partir de la participacin del pas en la Conferencia
de La Haya de 1907. En este momento, casi a punto de concluirse el proceso de
consolidacin jurdica del espacio nacional, es cuando el Itamaraty, desembaraza-
do de la concentracin exclusiva en las cuestiones de lmites fronterizos, comienza
a manifestar la insatisfaccin brasilea con la gestin de los asuntos internaciona-
les por las grandes potencias, orientando su actuacin multilateral en el futuro por
una constante bsqueda de los espacios de autonoma que le son necesarios,
conforme a la ya citada lectura grociana de la realidad internacional.

Cambio y continuidad en la poltica exterior brasilea

El examen de la dicotoma clsica cambio - continuidad ha ocupado un lugar


de relevancia en la historiografa brasilea de las relaciones internacionales y en el
anlisis de los paradigmas orientadores de la poltica exterior de Brasil (Burns,
1996). El estudio de los elementos de continuidad y ruptura en la formulacin y
ejecucin de la poltica exterior brasilea ha estado ntimamente vinculado a la
necesidad de determinar la existencia o no de un paradigma dominante en este
mbito. Los autores brasileos no se ponen de acuerdo a este respecto, a pesar de
existir puntos de coincidencia para realizar una serie de afirmaciones en torno a la
permanencia o no de lneas de innovacin o de continuidad. Afirmaciones que, no
obstante, deben ser calibradas en funcin de los matices que cada autor introduce
en el examen de las dinmicas de cambio y continuidad.
En general, existe consenso al afirmar que la poltica exterior brasilea se
caracteriza por la preservacin histrica de sus trazos de continuidad, por su orga-
nicidad y tradicin singular en el mbito latinoamericano y por su relativa incolumi-
dad ante cambios radicales o circunstancias de inestabilidad poltica. Son conta-
dos los momentos en los que se operan rupturas sustantivas en las formulaciones
tericas y en las lneas de accin prcticas, ms all de los reajustes habituales
debido a circunstancias internas (alternancia de gobiernos, golpes de Estado etc.)
o a las acomodaciones propias que se producen ante las transformaciones del
sistema internacional. Las razones aducidas para la explicacin de este fenmeno
se concentran en las condiciones permanentes de Brasil (tamao continental, can-
tidad de vecinos, alejamiento de los centros del poder internacional) que han impu-
esto, junto al desarrollo de trazos de comportamiento caractersticos en el modelo

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de relacin con el exterior, la configuracin de elementos peculiares en la poltica
exterior brasilea, entre ellos, la continuidad (Lins da Silva, 2002).
Entre todos los factores explicativos que se han sealado en la literatura
dedicada a esta cuestin, el fuerte componente institucional en la formacin de la
poltica exterior y la existencia de un poder burocrtico relativamente autnomo en
su formulacin y ejecucin, el Itamaraty, es el ms destacado (Soares, 2000). En
efecto, el papel de la diplomacia brasilea como defensora de las esencias y las
tradiciones exteriores del pas proviene de su autonoma, su cohesin, su aislami-
ento burocrtico, su profesionalismo y homogeneidad fruto de su preparacin ad
hoc y su amplia coherencia corporativa de forma que, con carcter general, se le
atribuye la responsabilidad por la continuidad histrica de las orientaciones de la
poltica exterior de Brasil12 .
La necesidad de preservar la continuidad en las tradiciones internacionales
del pas se transmite de generacin en generacin de diplomticos, tal y como
formul explcitamente San Tiago Dantas, ministro de Relaciones Exteriores en
1961:

La continuidad es requisito indispensable a toda poltica exterior, pues si


con relacin a los problemas administrativos del pas, son menores los
inconvenientes resultantes de la rpida liquidacin de una experiencia
(...), con relacin a la poltica exterior es esencial que la proyeccin de la
conducta del Estado en el seno de la sociedad internacional revele un
alto grado de estabilidad y asegure crdito a los compromisos asumidos.
La poltica exterior de Brasil ha respondido a esa necesidad de coheren-
cia en el tiempo. Aunque los objetivos se transformen bajo la evolucin
histrica (...), la conducta internacional de Brasil ha sido la de un Estado
consciente de los propios fines, gracias a la tradicin administrativa de la
que se torn depositaria la Cancillera brasilea, tradicin que nos ha
valido un justo concepto en los crculos internacionales13.

En los sealados momentos en los que se han producido modificaciones en


la poltica exterior, la tradicin diplomtica brasilea ha operado lo que Lafer califica
como el "cambio dentro de la continuidad", un estilo diplomtico representativo de
un acervo de credibilidad que permite que cada Gobierno aada algo de calidad al
hilo de una tradicin como es el proceso de construccin de la poltica exterior de
Brasil (Lafer, 1997). Esta relacin entre pasado y futuro, entre tradicin y renovaci-
n en la formulacin y estilo de ejecucin de la poltica exterior, con el Itamaraty

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como protagonista principal de la preservacin del patrimonio diplomtico conso-
lidado por el pas, nos lleva a la identificacin de los paradigmas dominantes en las
relaciones exteriores de Brasil y a la consideracin de los momentos en que se han
producido alteraciones significativas en sus patrones. Por paradigma diplomtico
se entiende "las teoras de accin diplomtica formadas por el conjunto de ideas
que constituyen la visin de la naturaleza del sistema internacional por parte de los
formuladores de poltica de cada poca" (Pinheiro, 2000).
Desde esta perspectiva, los paradigmas existentes desde Ro Branco, consi-
derados bajo el ngulo de las estrategias y orientaciones geogrficas prioritarias
para la poltica exterior brasilea, pueden ser reducidos a dos: el paradigma ameri-
canista o de la "alianza especial" y el paradigma universalista o globalista. El prime-
ro conceba a los EEUU como el eje de la poltica exterior bajo el prisma del aumento
de los recursos de poder y de la capacidad negociadora de Brasil. El segundo,
identificaba en la diversificacin de las relaciones la condicin para el aumento del
poder de negociacin en el mundo, a partir de la premisa de la autonoma, del no-
alineamiento y del rechazo a las opciones excluyentes. Si los paradigmas son con-
siderados desde la perspectiva de la conexin entre poltica exterior y modelo
econmico, se identifican nuevamente dos paradigmas: el paradigma nacional-
desarrollista o de concepcin asociada del desarrollo y el paradigma neoliberal. En
el primer caso, cabra al Estado la conduccin del proceso de desarrollo y la subor-
dinacin de la poltica exterior a este objetivo con el establecimiento preferencial de
un perfil internacional de "tercera posicin" que confiriese a la diplomacia un papel
activo. En el segundo, el Estado debera abstenerse de intervenir en la economa,
someter la estructura interna de la economa a los patrones internacionales y al
Consenso de Washington y transformarse en un Estado normal sintonizado con la
nica potencia mundial, los Estados Unidos. A la diplomacia, vaciada de competen-
cias en favor de los ministerios econmicos, le restara un papel ornamental 14.
En qu momentos de la historia de la poltica exterior brasilea se habran
producido rupturas ntidas de paradigma o, con ms exactitud, discontinuidades?
Desde el enfoque de los paradigmas como orientaciones geogrficas prioritarias
debe advertirse la falta de consenso. Soares, por ejemplo, identifica tres momentos
de discontinuidad clara: el primer Gobierno militar (1964-67), con su alianza incon-
dicional con los Estados Unidos, rompiendo la lnea universalista; el "pragmatismo
responsable" de la etapa Geisel (1974-79) que retoma la tradicin globalista; y el
breve interregno de Collor (1990-1992), regresando a la relacin especial con Wa-
shington (Soares, 2000). Fonseca, sin embargo, considera que la Poltica Exterior
Independiente (1961-1964), fundamentada en la universalizacin de las relaciones

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exteriores, supuso la ruptura ms profunda al hacer del distanciamiento una actitud
sistemtica (Fonseca, 1998), mientras que Cervo y Araujo niegan que supusiese
innovacin alguna respecto a la etapa Kubitschek (Cervo, 1994: 39) (Araujo, 1996 :
264). En definitiva, como puede observarse, existe un movimiento pendular en la
poltica exterior brasilea bastante regular, es decir, oscilaciones sistemticas entre
el paradigma americanista de la alianza especial con los Estados Unidos y el para-
digma globalista.
Desde la perspectiva de la relacin entre poltica exterior y modelo eco-
nmico las tendencias en el juicio sobre la innovacin o la continuidad son
bastante ms consensuales, centrndose el debate si acaso, en la determinaci-
n del carcter de los Gobiernos de Cardoso y Lula como rupturistas o conti-
nuistas de la tradicional lnea del modelo desarrollista. El consenso se impone
al identificar al Gobierno Collor como el responsable por la instauracin de un
nuevo modelo o paradigma neoliberal. Hasta entonces las evaluaciones coinci-
den en atribuir a la poltica exterior brasilea una tendencia al mantenimiento
del status quo de las orientaciones bsicas del paradigma desarrollista. No
obstante, como precaucin metodolgica, convendra pensar en la posible co-
existencia de paradigmas conforme a la observacin de BUZAN, para el que los
paradigmas no son mutuamente excluyentes en su totalidad, aunque sus res-
pectivos ncleos centrales sean distintos15.

Conclusiones

En este artculo se ha procedido a examinar y caracterizar los rasgos espe-


cficos de la presencia brasilea en el mundo, desde el momento de su Indepen-
dencia hasta la actualidad. La construccin histrica de la identidad internacio-
nal de Brasil ha sido un proceso complejo y determinado por una serie de condi-
cionamientos geogrficos y sociales que otorgan al pas su perfil de monster
country no asustador, cimentado en su peculiaridad continental y en su vocaci-
n pacfica, dialogante y reacia a la conflictividad. La construccin territorial de
Brasil como obra diplomtica y la convivencia pacfica con sus vecinos consti-
tuyen los mimbres con los que se ha ido trenzando la identidad internacional
contempornea del pas que se sintetiza en dos trazos ontolgicos principales: la
"bifactica" identidad como pas en desarrollo y pas occidental y la condicin
de pas de y en Amrica del Sur, el locus standi desde el que la diplomacia brasi-
lea, a travs de su accin, ha moldeado los rasgos propios de su actuacin
internacional.

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Junto a las cuestiones de identidad se han estudiado los ejes y principios
conceptuales de la poltica exterior de Brasil, analizndose las permanencias o tradicio-
nes, el acumulado histrico formado por el conjunto de principios y orientaciones que
ha configurado la poltica exterior del pas y que continan guiando, en buena parte, su
praxis diplomtica. Pacifismo, Juridicismo y Realismo/Pragmatismo confieren a las rela-
ciones exteriores de Brasil un carcter de permanencia y previsibilidad que constituyen
parte de un patrimonio diplomtico que - presidido por el vector principal, por la fuerza
motora de los ltimos setenta aos de historia brasilea: el desarrollo -, proporciona
una racionalidad y un sentido al quehacer del Itamaraty. Con base en este acervo, la
aventura brasilea en el mundo fue orientada hacia la bsqueda de una adecuada
insercin internacional, por una brjula cuyo Norte oscilaba entre un eje asimtrico - las
relaciones con las grandes potencias - y un eje simtrico - las relaciones con sus
vecinos y con los pases del Tercer mundo. Dentro de estas alternativas, la aguja de la
brjula nunca enloqueci de forma que la continuidad de sus orientaciones fue el trazo
caracterstico, el requisito indispensable de una poltica exterior que demostr coheren-
cia en el tiempo, credibilidad y adecuacin a los fines superiores perseguidos.
En conclusin, en este artculo se han intentado plasmar las concepciones,
principios, realizaciones y desafos de la poltica exterior brasilea en su bsqueda,
empleando la metfora musical de LAFER, de las condiciones para entonar la melo-
da de la especificidad del pas en armona con el mundo. Desafos difciles, que
slo pueden ser comprendidos desde el estudio de la historia de la insercin y de
la construccin de la identidad internacional de Brasil, en funcin de "la magnitud
de los problemas internos del pas y de la cacofona generalizada que caracteriza el
mundo actual" (Lafer, 2001: 122)

Notas

1
JOVER, J. Mara: Espaa en la poltica internacional, siglos XVIII-XX. Madrid: Marcial Pons,
1999, p. 86.

2
El rea de 8.511.965 kilmetros cuadrados del Brasil representa el 1,6 % de la superficie total
del globo, ms del 20 % del continente americano y casi el 48% de Amrica del Sur. Slo Rusia,
Canad, China y EEUU poseen una extensin territorial superior. La frontera terrestre brasilea
es de 15.719 kilmetros, siendo la mayor con un solo pas de 3.126 kms, con Bolivia, y la menor
de 593 kms, con Surinam. Brasil limita con diez pases, es decir, con todos los de Sudamrica, a
excepcin de Chile y Ecuador. La multiplicidad de vecinos americanos y africanos coloca al
Brasil en contacto con una gran variedad de culturas y pueblos. La forma compacta, casi
triangular de Brasil, contribuy para la cohesin interna y la preservacin de la unidad nacional.
El lmite martimo es la mitad del terrestre; los 7.408 km del litoral se extienden sobre el
Atlntico Sur y en pequea parcela, en el territorio de Amap, sobre el Atlntico Norte. A travs
del Ocano Atlntico, Brasil se articula directamente con ms de 50 pases situados en las

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006 27


Amricas, Europa y frica. En Brasil los extremos Norte y Sur distan 4.320 kms y entre Este y
Oeste 4.328 km. Datos extrados de BRANDI, J.C.: Lneas generales de la poltica exterior del
Brasil en PUIG, Juan Carlos (comp.): Amrica Latina: polticas exteriores comparadas. Bue-
nos Aires: GEL, 1984, pp.207-208.

3
VALLADO, Alfredo: Poltica externa: o legado da autonoma pela participao. In: O
mundo em portugus. Ano IV, n 38, 2002, pp.15-17.

4
Seixas comenta que: Brasil es un pas que se presenta frente a si mismo y frente al mundo en
fragmentos contradictorios, en imgenes frecuentemente desconectadas. Un pas que es como un
rompecabezas, en busca de una visin integral capaz de revelar el sentido profundo de sus diferentes
realidades. En: SEIXAS Correa, L. F.: O Brasil e o mundo no limiar do novo sculo: diplomacia e
desenvolvimento. In: Revista Brasileira de Poltica Internacional. Vol.1, n 42, 1999, pp.5-29.

5
Esse debate, elevado al terreno de la fijacin de los paradigmas que han orientado la poltica
exterior brasilea ha llevado a Fonseca a distinguir tres modelos de auto-identidad en el discurso
diplomtico brasileo de pos-guerra: el modelo occidental puro, corresponde al gobierno
Dutra (1945-1951), retomado por los militares en 1964; en el otro extremo, el modelo occi-
dental autnomo, correspondiente a los aos de la poltica exterior independiente (1961-
1964); entre los dos, un modelo occidental cualificado con presencia en diferentes momentos,
ver FONSECA Jr. Gelson: A legitimidade e outras questes internacionais. So Paulo: Paz e
Terra, 1998, pp.271-272.

6
Es posible realizar esta afirmacin en la medida en que Estado y Nacionalidad coinciden en
elevado grado en el caso brasileo.

7
DANESE, Sergio: Diplomacia e Estado nacional em poca de mudana. O Estado de So
Paulo, 14 de febrero de 2002.

8
La frase que mejor ejemplifica la naturaleza econmica de la diplomacia brasilea es de Horacio
Lafer, ministro de Exteriores en 1959: Donde haya un cliente posible para Brasil all estar
vigilante el Ministerio de Relaciones Exteriores (Discurso de toma de posesin, 4 de agosto de
1959); La obra ms indicada para el estudio de la diplomacia econmica brasilea es de ALMEI-
DA, Paulo R.: A formao da diplomacia econmica no Brasil. Brasilia/So Paulo: FUNAG/
SENAC, 2001.

9
Una semblanza de la vida y obra de Ro Branco en: CARDIM, Carlos H. y ALMINO, Joo
(orgs): Rio Branco. A Amrica do Sul e a modernizao do Brasil. Rio de Janeiro, Braslia:
EMC, 2002.

10
Estas fuentes simblicas, la introduccin de una racionalidad weberiana en Itamaraty, su
rechazo por el cuerpo diplomtico y los canales de socializacin en esta institucin en BARROS,
Alexandre: A formulao e implementao da poltica externa brasileira: o Itamaraty e os novos
atores. En: TULCHIN, J. Y MUOZ, H.: Amrica Latina e a poltica mundial. So Paulo:
Convvio, 1986, pp.29-41.

11
Jover refirindose a la obra de H. Nicholson, Diplomacy, reflexion sobre la forma en que los
caracteres nacionales determinan los estilos y comportamientos de la diplomacia. Ver JOVER,
J.M.: Op. Cit., p. 85.

12
Ver CHEIBUB, Zairo: Diplomacia, diplomatas e poltica externa: aspectos do processo de
institucionalizaao do Itamaraty. Tesis de Maestra, IUPERJ, 1984; SOARES LIMA, Mara R.:

28 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006


Enfoques analticos de poltica exterior: el caso brasileo. In: RUSSELL, R.(org.): Enfoques
tericos y metodolgicos para el estudio de la poltica exterior. Buenos Aires: GEL, 1992,
pp.53-83

13
DANTAS, San Tiago: Poltica externa independente. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira,
1962, p. 17.

14
La transicin paradigmtica del modelo desarrollista al modelo neoliberal en la dcada de
noventa es una de las tendencias ms relevantes en los estudios recientes de las relaciones
internacionales de Amrica Latina. En Brasil, el profesor Cervo, en la Universidad de Brasilia, ha
sido su impulsor. Ver CERVO, Amado: Sob o signo neoliberal: as relaes internacionais da
Amrica Latina. In: Revista brasileira de poltica internacional. Braslia: Vol.43, n 2, 2000,
pp-5-27.

15
El autor pone como ejemplo que algunos realistas y liberales incluyan la tradicin grociana
como parte de sus paradigmas, ver BUZAN, Barry. The Timeless Wisdom of Realism?. In:
SMITH, S; BOOTH, K; ZALEWSKI, M.(eds.). International theory: positivism and beyond.
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Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 9 32, junho 2006 31


Resumo

O artigo aborda o processo histrico de construo da identidade internacional do


Brasil. Para isso, se parte da conexo entre a poltica externa e a identidade interna-
cional e se examina o papel da diplomacia brasileira neste processo, em uma tenta-
tiva de compreender as tradies da poltica exterior do Brasil. Estas tradies se
refletem em princpios conceituais e eixos de atuao que constituem a marca regis-
trada da presena internacional do Pas.

Palavras-chave: Identidade nacional; Poltica exterior brasileira; Diplomacia.

Abstract

The article approaches the historical process of construction of the internatio-


nal identity of Brazil. For it begins with of the connection between foreign
policy and international identity and examine the role of the Brazilian diploma-
cy in this process, in an attempt to understand the traditions of the foreign
policy of Brazil. These traditions reflect in conceptual principles and axes of
performance that constitutes the registered trade name of the international
presence of the country.

Key words: National identity; Brazilian foreign policy; Diplomacy.

Resumen

El artculo aborda el proceso histrico de construccin de la identidad internacio-


nal de Brasil. Para ello se parte de la conexin entre poltica exterior e identidad
internacional y se examina el papel de la diplomacia brasilea en este proceso, en
un intento de comprender las tradiciones de la poltica exterior de Brasil. Estas
tradiciones se reflejan en principios conceptuales y ejes de actuacin que consti-
tuyen la marca registrada de la presencia internacional del Pas.

Palabras clave: Identidad nacional; Politica exterior brasilera; Diplomacia.

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Jaime de Almeida Como os rios vo
Departamento de Histria, Universidade de
Braslia.
para o mar... -
Histria e Literatura

Introduo

Existe uma histria das aproximaes e distanciamentos entre os historiado-


res e os literatos; histria to antiga quanto os mundos contados respectivamente
por uns e por outros. Atualmente, estamos vivenciando nova poca de aproxima-
o e, em certos casos, de uma cumplicidade to ntima, que se chega a pensar que
talvez nunca mais ocorra outra separao entre histria e literatura, graas a uma
ansiada e definitiva superao das barreiras institucionais entre os discursos, os
saberes e os ofcios.1
Esse encantamento recproco - mas tambm as diferenas reivindicadas - se
inspiram na chamada virada lingstica.2 Nossa poca acredita, com maior ou me-
nor entusiasmo que, graas ao papel instituinte da linguagem, os diversos campos
do conhecimento assumem algum certo grau de convergncia. Desde que o colom-
biano Gabriel Garca Mrquez obteve consagrao definitiva, ao receber o prmio
Nobel de Literatura, em 1982, por exemplo, muitos estudantes e historiadores lati-
no-americanos reconhecem, em Cem Anos de Solido, o apelo irresistvel ultra-
passagem dos limites impostos narrativa historiogrfica por certas convenes
acadmicas.
Ora, tais convenes, rompendo explcitamente com a histria das grandes
personalidades e dos acontecimentos polticos, a partir dos anos 30 e praticamente
consolidadas nos anos 60, estimulavam at h pouco uma proliferao de textos
que, priorizando os fundamentos scio-econmicos dos comportamentos sociais,
discutiam estruturas e conjunturas, classes, ideologias, desenvolvimento, subde-
senvolvimento, reforma ou revoluo. Como os interlocutores privilegiados da
historiografia eram economistas, cientistas polticos e socilogos, o estilo dos
textos historiogrficos dessa poca era pautado pelas coordenadas de forma e
contedo das cincias sociais.
Pouco a pouco, embora suscitando fortes resistncias que ainda persistem,
a Histria das Mentalidades3 reintroduziu o prazer do texto e a importncia da
narrativa no pequeno mundo de leitores de histria, no Brasil. A tentativa de supe-
rao do formalismo do texto historiogrfico, com apelos mais ou menos felizes

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 33


expressividade literria, parece mais visvel nos livros didticos do ensino funda-
mental e mesmo nas obras dirigidas aos estudantes do segundo grau (entre os
quais se incluiriam ainda os livros paradidticos). Por outro lado, preciso destacar
um problema apontado, com muita propriedade, pelo historiador Mario Maestri:

O estranhamento entre a histria, literatura e lingstica realiza-se ple-


namente nos cursos de graduao, onde a viso do conhecimento atomi-
zado materializa-se na tentativa de apropriar-se do objeto em estudo atra-
vs de categorias isoladas, margem da totalidade concreta que o cir-
cunscreve. Pretende-se que se aprenda histria sem conhecimento profun-
do da literatura e da linguagem e que se conhea essas duas disciplinas
sem apropriao substancial da primeira.4

Hayden White, o autor que melhor problematizou as relaes entre a narra-


tiva histrica e a narrativa literria, explicitou a situao em que nos encontramos:
a maioria dos historiadores adota o modo narrativo para apresentar os resultados
de suas pesquisas sem, no entanto, compreender as implicaes dessa escolha
crucial, que marca a especificidade da histria no campo das cincias humanas.
Mais: a historiografia contempornea recusa cumprir o papel, outrora quase
sempre consciente, de zelar pela biografia da nao5 e deu-se conta, com Benedict
Anderson6, de que no fenmeno da leitura (em que se articulam a produo
editorial em escala industrial, a imposio de uma lngua oficial e a escolarizao
progressiva da populao pela ao do Estado) e na eficcia da recepo das obras
literrias (entre as quais podemos incluir as cartilhas escolares, que so pratica-
mente os nicos livros lidos por uma grande massa de pessoas) que se encontra o
segredo original da vitalidade dos nacionalismos. O Brasil, a Amrica Latina, seriam
portanto "comunidades imaginadas" singulares cujos suportes discursivos mais
evidentes e poderosos estariam na lngua, na literatura, na historiografia e na geo-
grafia.7

No princpio, era o verbo

sempre oportuno lembrar que a histria comeou a se destacar entre as


demais variaes da narrativa escrita grega, quando Hecateu de Mileto se props
a buscar pela historicidade dos mitos, tarefa assumida com mais clareza e eficcia
por Herdoto e, depois, por Tucdides. Foi em funo dessa diferenciao em
pleno andamento que Aristteles fixou a conhecidssima distino entre a poesia

34 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


(fico), que pode se ocupar de tudo o que possvel, e a histria, que se limita a
lidar com fatos ou situaes particulares. Ocupado em discorrer sobre o que exis-
tiu, ou ocorreu (e que, portanto, no pode nunca mais deixar de ter acontecido), o
texto de histria , constantemente, intimado a demonstrar sua veracidade, citando
as testemunhas e evidncias em quem se apia.
O historiador italiano Carlo Ginzburg, enfrentando os excessos de um relati-
vismo contemporneo estimulado por autores como Hayden White, aponta a im-
portncia das notas de rodap, a partir da caracterstica, diramos, ancestral do
texto historiogrfico, num ensaio intitulado "Ekphrasis e citao".8 As fontes, mas
tambm as categorias, conceitos, teorias, modelos e hipteses adotadas pelo his-
toriador em seu trabalho (que no se reduz simples narrao escrita dos resulta-
dos alcanados), so necessria e sistematicamente indicadas nas notas de roda-
p, estabelecem um dilogo explcito - e processual - entre o autor e seus leitores em
busca de objetividade, a propsito do que est sendo discutido. Num texto mais
recente, Carlo Ginzburg justifica o emprego da palavra prova (e no somente evi-
dncias) pelo historiador, ao lembrar que, em vrias lnguas modernas, o verbo
provar significa validar, mas tambm experimentar.9
Apontando na mesma direo, o semilogo argentino Walter Mignolo dis-
tingue as convenes de veracidade e de ficcionalidade, historicamente constru-
das, e claramente operantes no mundo dos textos em que nos movemos. Autores,
editores, livreiros, bibliotecrios e leitores raramente se enganam quanto ao que
buscar num livro de histria ou num livro de fico.10 Passemos, ento, a rastrear a
construo dessas duas convenes, no Brasil do sculo XIX.

A experincia brasileira

Em 1838, enquanto prosseguia a Revoluo Farroupilha no sul do Pas, e


poucos meses depois da renncia do regente liberal Diogo Antnio Feij, uma
assemblia geral dos membros da Sociedade Auxiliadora da Indstria Nacional,
no Rio de Janeiro (onde a cafeicultura escravista comeava a expandir-se), deci-
diu criar o Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro, para recolher documentos
e promover estudos sobre a histria do Pas. (Nesse mesmo ano, foi criado o
Arquivo Nacional). Essas instituies eram instrumentos de combate dos polti-
cos conservadores interessados em conter os avanos de projetos liberais radi-
cais, republicanos, federalistas e abolicionistas que haviam ganho terreno na
luta contra o absolutismo de dom Pedro I e durante a Regncia. Dentre as primei-
ras escolhas feitas, destacam-se o debate inicial acerca de como periodizar a

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 35


Histria do Brasil (prevaleceu a idia de trs pocas: a dos indgenas, a colonial
e a independente) e um concurso para eleger o melhor plano para se escrever a
Histria do Brasil, vencido pelo naturalista bvaro Karl Friedrich Philipp von
Martius em 1842.11
Von Martius, membro honorrio do IHGB, desde agosto de 1840, percorre-
ra com seu colega Johann Baptiste von Spix os sertes do Pas entre 1817 e 1820
e, no momento em que se interessou pelo concurso, estava empenhado na edio
de uma vasta obra cientfica que ocuparia o resto de sua vida. A experincia de
contato com vrias regies, situaes e tipos humanos do Pas, bem como a
familiaridade que mantinha com a elite brasileira, certamente influenciaram sua
resposta apropriada pergunta "Como se deve escrever a Histria do Brasil": em
tempos de "idias polticas imaturas" (federao, repblica) e de "projetos utpi-
cos" (abolicionismo), o historiador brasileiro deveria "escrever como autor mo-
nrquico-constitucional, como unitrio no mais puro sentido da palavra". Von
Martius evitou o caminho que estava sendo adotado pela historiografia hispano-
americana, de ruptura aberta com o passado hispnico e colonial, 12 e sugeriu a
imagem de um processo natural de encontro das guas de trs rios como metfo-
ra da mestiagem entre as raas indgena, africana e europia. Essa representao
de uma fuso harmoniosa das raas em curso no Brasil contrastava claramente
com a tese central do historiador liberal francs Augustin Thierry que, num livro
de 1835, denunciara o peso secular da opresso dos francos sobre os gauleses
na Frana, interpretando os agudos conflitos polticos de seu pas como expres-
ses de uma luta constante entre a raa autctone celta e a raa germnica inva-
sora. 13
Naquele ano de 1842, von Martius j tinha publicado seu primeiro livro
cientfico, Reise in Brasilien, um clssico da literatura de viagens em trs volumes;
mas tambm j havia redigido Frei Apolnio: um romance do Brasil (o manuscrito
de 1831; publicado postumamente em 1992); o ensaio "O passado e o futuro dos
seres americanos" (1839); e certamente j escrevera boa parte do volumoso manus-
crito ainda indito "Observaes de um viajante sobre o Brasil".14 Isto significa
que a pessoa que definiu para o IHGB "como se deve escrever a Histria do Brasil"
tinha experincia literria prvia relativamente extensa.
Ora, dois anos antes da fundao do Instituto Histrico e Geogrfico, um
dos fundadores do movimento romntico brasileiro (e membro fundador do Ins-
tituto Histrico de Paris) j definira qual deveria ser a idia central de um projeto
de histria da literatura do Brasil: "Uma s idia absorve todos os pensamentos,
uma nova idia at ali desconhecida, a idia de Ptria; ela domina tudo, tudo se

36 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


faz por ela, ou em seu nome."15 Imaginados em movimento no tempo, a partir
deste cenrio inaugural e retomando o repertrio de imagens de von Martius, a
histria e a literatura seriam, portanto, como dois rios que nascem da mesma
fonte e perseguem o mesmo horizonte, confundindo periodicamente as suas guas
durante o percurso.
Exemplos brasileiros de convivncia ou de alternncia do historiador e do
ficcionista numa s pessoa so numerosos, embora o prestgio das duas persona-
lidades nunca se equipare. Uma combinao clssica a carreira do literato que
ganha sua vida como professor em colgios de renome e produz ou traduz livros
didticos de histria. Joaquim Manoel de Macedo, autor de A moreninha e O moo
loiro o mesmo autor de Lies de Histria do Brasil para uso das escolas de
instruo primria (1861).
Por outro lado, estabelecer a identidade da nao recm-criada implicava
organizar seus arquivos, redigir simultaneamente sua histria e sua literatura,
constituir lado a lado antologias da prosa e verso e galerias de homens pblicos
ilustres, tarefas em que se destacou Joo Manuel Pereira da Silva, autor do Par-
naso Brasileiro (1843) e do Plutarco Brasileiro (1848), seguido de Vares ilustres
do Brasil nos tempos coloniais (1858). A complementaridade entre a histria e a
literatura se fazia tambm por meio de um dilogo tcito entre os textos de grande
envergadura, escritos em formato livro, na perspectiva da "Histria unitria"16, e
uma profuso de "notcias biogrficas" ou de necrolgios de personalidades,
pequenas crnicas redigidas no dia a dia por membros do IHGB e por outros
letrados. Tais exerccios mais ligeiros de pesquisa vieram, em certos casos, a
reaparecer em forma de digresses feitas para dar um colorido especial a determi-
nadas passagens de novos livros de histria unitria. Autores, leitores e crticos
dessa literatura biogrfica que circulava nos mesmos jornais e revistas em que se
publicavam crnicas e folhetins construam variaes da representao unifica-
da de um pas que tinha o seu territrio, a sua lngua, sua literatura, seus heris,
o seu povo e sua histria.
Tanto quanto a histria do pas, era necessria a histria de sua literatura.
As grandes decises a tomar quanto a uma e outra no poderiam deixar de se
harmonizar ou conflitar, desde as grandes questes de mtodo s mais particulares
situaes concretas:
Minha terra tem palmeiras
Onde canta o sabi
As aves que aqui gorgeiam
No gorgeiam como l.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 37


A primeira estrofe da Cano do Exlio, do poeta Gonalves Dias, escrita em
Coimbra (1843), uma das formulaes mais enraizadas de brasilidade. Quantas
vezes apareceu em antologias, em snteses da histria literria do Brasil e em livros
didticos? Ela nos permite investigar outras dimenses do contexto em que se
escreveu "Como se deve escrever a histria do Brasil" (1842).
Embora o filsofo alemo Georg Wilhelm Friedrich Hegel provavelmente
no tenha podido ler por completo a primeira edio de Reise in Brasilien 17 cujo
terceiro volume se publicou no ano de sua morte, certo que tomou conhecimento
dela, pois citou-a em algumas de suas obras. Entretanto, numa passagem de sua
Filosofia da Natureza, a propsito do som dos pssaros da Amaznia, ao invs de
recorrer autoridade de Spix e Martius, cientistas que acabavam de visitar pesso-
almente a floresta amaznica e que mencionavam os seus pssaros canoros, o
melmano Hegel afirmou que os pssaros dos trpicos, apesar de sua rica pluma-
gem, no podiam competir com a maviosidade dos pssaros do hemisfrio Norte,
como o rouxinol e a cotovia. Numa nota de rodap, o filsofo acrescentou uma idia
to estranha que, levada a srio, arruinaria a tese pseudo-cientfica que adotara no
corpo do texto (o calor favoreceria as cores e empobreceria os sons): "quando os
sons quase inarticulados de homens degenerados no mais ressoarem pelas flo-
restas brasileiras, muitos dos cantores emplumados produziro refinadas melodi-
as". Ou seja, a qualidade inferior dos cantos dos pssaros da Amaznia se explica-
ria melhor, no pela predominncia do cromatismo sobre a sonoridade nos trpi-
cos, mas por algum obscuro processo de mimetismo em que os indgenas so
vistos, pelo menos do ponto de vista esttico-musical, como seres inferiores aos
pssaros...18
Teria sido em resposta pontual a essa curiosa passagem da monumental
Filosofia da Natureza de Hegel que o naturalista von Martius, em certa altura da j
citada monografia "Como se deve escrever a histria do Brasil", convocou os
historiadores brasileiros a refutar "uma multido de alegaes extravagantes, e
fatos inteiramente falsos (como, por exemplo, foram espalhados pela obra escanda-
losa do senhor De Pauw)". Acicatado por aquele erro crasso do grande filsofo
que ignorou sua obra, von Martius teria optado por ignor-lo tambm e apontar
sua reao crtica para Cornelius de Pauw (1739-1799), autor das Recherches philo-
sophiques sur les Amricains ou Mmoires intressants pour servir l'histoire de
l'espce humaine (Berlim, 1768-69) e da Dfense des recherches philosophiques
sur les Amricains (1770), por saber que essas duas obras eram a fonte inequvoca
de todos os preconceitos contra a Amrica e contra os americanos, expressos no
somente por Hegel, mas pela maioria dos pensadores europeus da poca.19

38 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


O intelectual maranhense Antonio Gonalves Dias, nascido em 1823, aluno
do curso de Direito da Universidade de Coimbra desde 1840, com certeza no
tomara ainda conhecimento do teor da monografia enviada por von Martius ao
Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro quando, poucos meses depois, comps
em Coimbra a Cano do Exlio. Mas ele bem poderia estar informado das especu-
laes grosseiras de Hegel a propsito dos pssaros canoros e dos ndios do
Brasil. Em algum momento de sua curta vida, provavelmente j como membro do
Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro, ou enquanto lecionava Latim e Histria
do Brasil no Colgio Pedro II, o poeta do pas das palmeiras e dos sabis definiu-se
como "descendente das trs raas da etnia brasileira". Enquanto isso, o naturalista
Karl Friedrich von Martius, pela publicao da Historia Naturalis Palmarum (Leip-
zig, 3 volumes, 1823-1850), viria a ser chamado o "Pai das Palmeiras".
Atentando a essa sugesto mais especfica contida na proposta historio-
grfica de von Martius, poderamos investigar, na profuso de textos literrios e
histricos brasileiros - arcdicos, romnticos, realistas, parnasianos, modernistas20
- atitudes tomadas seja de acordo, seja em contraposio s idias de Cornelius de
Pauw e outros pensadores europeus acerca da inferioridade dos ndios.
Na monografia "Como se deve escrever a Histria do Brasil" e em sua corres-
pondncia com o IHGB, von Martius destacou sempre a utilidade dos estudos sobre os
indgenas para a criao de mitos nacionais, sugerindo um trabalho anlogo ao dos
nacionalistas europeus que se voltavam naquela mesma poca para os respectivos
fabulrios medievais. No somente a histria e a literatura, mas tambm a etnologia e a
arqueologia brasileiras vo se esboando na prtica do IHGB.21 Von Martius recomen-
dou aos historiadores brasileiros a prtica de excurses arqueolgicas, por considerar
que os indgenas seriam "runas de povos", resqucios de uma antiga civilizao cujos
monumentos poderiam estar ocultos sob as matas, como no Mxico e em outros pases
da Amrica. O ponto de partida seria a pesquisa das lnguas e cosmogonias indgenas
e o estudo comparativo das raas. Um aspecto pouco lembrado da idia de mestiagem,
to central no projeto historiogrfico de von Martius, a idia de degenerao dos
indgenas americanos, difundida por De Pauw e seus epgonos, e assimiladas tambm
por ele. Raas que num passado longnquo conheceram um estado florescente de
civilizao teriam regredido a costumes brutais como o canibalismo.22 Alm de temas
teis para a criao de mitos nacionais e de pistas para a recuperao dos traos da
civilizao perdida, a contribuio maior dessa raa degenerada (mas no to inferior
quanto a raa negra) para a construo brasileira da nacionalidade, resultaria de sua
assimilao pela raa branca: "O sangue portugus, em um poderoso rio dever absor-
ver os pequenos confluentes das raas ndia e etipica".23

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 39


Francisco Adolfo Varnhagen, um dos mais importantes historiadores do
IGHB, j havia se antecipado a von Martius publicando o artigo "Sobre a necessi-
dade do estudo e ensino da lngua indgena" na Revista do Instituto em 1841,
indicando que tais estudos contribuiriam para a reconstituio das migraes de
raas indgenas. Mais tarde, Varnhagen reescreveu o artigo em 1849, encadeando
os temas: "Etnografia indgena, lnguas, imigraes e arqueologia". A etnografia e
o estudo das lnguas indgenas informariam sobre as migraes, cujo estudo servi-
ria arqueologia.24
A historiografia "unitria" cristalizada com a obra de Varnhagen veio a mos-
trar-se mais sintonizada com as idias de von Martius sobre os ndios do que as
obras no-ficcionais de Gonalves Dias. Este, mais conhecido por seus poemas
indigenistas, foi membro atuante do IHGB, pesquisou sistematicamente em arqui-
vos e bibliotecas do Par, Maranho e Nordeste e publicou textos etnogrficos e
histricos na Revista do Instituto. Num deles, "Amazonas", atendeu questo
levantada por D. Pedro II em 1854, na qual se percebem claramente os ecos das
idias de Cornelius de Pauw: "Quais so os vestgios que possam provar uma
civilizao anterior aos portugueses? Existiram ou no as Amazonas no Brasil?"
Consultando ampla bibliografia, e fazendo um balano dos estudo das cosmogoni-
as e dialetos indgenas, Gonalves Dias considerou improvvel a subentendida
hiptese de origem homrica dos aborgines. Aprofundou o tema em 1867 na mono-
grafia "Brasil e Oceania", um extenso levantamento dos primeiros contatos entre
os indgenas e os europeus e dos relatos de naturalistas que concluiu apresentan-
do a hiptese de que os tupi-guaranis teriam migrado do Norte do Brasil rumo ao
litoral.
Gilberto Freire, indicando Gonalves Dias como um autor que poderia ter
exercido certa influncia na formao intelectual de Euclides da Cunha, afirma ter
sido ele um agudo observador da ao missionria dos jesutas, apontando algu-
mas situaes de opresso e de isolamento artificial dos ndios num manuscrito
que desapareceu;25 esse texto parece ter sido citado numa obra em quatro volumes,
editada em 1865 em So Lus do Maranho por Joo Francisco de Lisboa, com
muitos documentos sobre a histria do Maranho e sobre os indios, alm de frag-
mentos de uma polmica que ele e seus amigos Gonalves Dias e Antnio Henri-
ques Leal26 travaram com Francisco Adolfo de Varnhagen.27
Textos de arquivos, relatos etnogrficos, achados arqueolgicos tornavam-
se referncias na historiografia, na imprensa, na literatura e no teatro, para justificar
- como Varnhagen, cuja Histria Geral do Brasil teve o primeiro volume publicado
em 1854 e o segundo em 1857 - a integrao dos ndios sociedade pela fora e at

40 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


mesmo o extermnio dos grupos mais refratrios civilizao28 - ou para contestar
esse agressivo discurso hegemnico, tarefa assumida pelos autores j citados e
por Joaquim Norberto de Souza e Silva.29
Intimamente articulada com a presena histrica dos indgenas na histria
nacional, o papel dos jesutas na poca colonial tambm era um tema polmico. O
poema pico O Uruguai do ex-novio jesuta Baslio da Gama, publicado em 1769
na Rgia Oficina Tipogrfica de Lisboa, aparece desde as primeiras antologias e
nos primeiros esboos da histria literria do Brasil como um dos textos precurso-
res da nacionalidade. O poema se refere ao conjugada de portugueses e espa-
nhis contra as misses jesuticas do Rio Grande do Sul e valoriza os ndios venci-
dos para melhor atacar os jesutas e exaltar a poltica do marqus de Pombal, prote-
tor do autor. Outros autores considerados precursores, como Frei Jos de Santa
Rita Duro, haviam tomado o ponto de vista dos jesutas contra a poltica ilustrada
de Pombal. A divergncia de opinies quanto a esse tema relevante da histria do
Brasil,30 manifestando-se tanto nas obras de fico como na historiografia, ganhou
conotaes polticas muito claras para os letrados da poca, por ter chegado a
envolver o prprio imperador Pedro II, patrono do IHGB. Jos de Alencar abriu uma
sria polmica na imprensa do Rio de Janeiro, em 1856, criticando o poema pico A
confederao dos tamoios, de Gonalves de Magalhes. O poema, publicado com
verbas pblicas, por deciso pessoal do imperador, que teria visto nele "o verda-
deiro caminho para uma genuna literatura brasileira", logo se tornaria o marco
inicial da literatura brasileira. O prprio imperador tomou parte ativa na polmica,
escrevendo sob pseudnimo em defesa do "romantismo oficial" de Gonalves de
Magalhes.31
Divergncias polticas ainda mais profundas, articuladas com a discusso
acerca do indigenismo na literatura, so sugeridas no drama histrico Os jesutas,
obra menor de Jos de Alencar, redigido poca da comemorao dos 40 anos da
Independncia. Em lugar dos eventos ligados ao 7 de setembro de 1822, Jos de
Alencar optou por idealizar o protagonismo dos jesutas na formao da naciona-
lidade e revisou a metfora da fuso harmoniosa das trs raas, proposta por von
Martius ao IHGB. O personagem central Samuel, vigrio-geral da Companhia de
Jesus, que atua em segredo na colnia s vsperas da divulgao do decreto
pombalino que expulsaria os jesutas, articulando uma conspirao pela indepen-
dncia do Brasil. A uma certa altura, Samuel indica a Estevo trs personagens
alegricos: um velho frade, um cigano e um ndio adormecido, "pedras angulares
de um majestoso edifcio, novo capitlio do alto do qual uma nao poderosa dar
leis ao mundo!"; Estevo no compreende e Samuel explica a alegoria:

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 41


Aquele hbito, meu filho, quer dizer vinte mil jesutas espalhados pela
terra e dominando a conscincia do universo; aquele cigano significa um
povo numeroso, proscrito, sem ptria, disposto a morrer por aquele que
lhe prometer um abrigo neste mundo onde estrangeiro; aquele ndio
simboliza a raa indmita e selvagem da Amrica, pronta a reconquistar
a liberdade perdida.

O drama histrico alencariano imagina um precoce projeto de construo


nacional em choque frontal contra o Estado portugus (e, nas entrelinhas, contra a
monarquia portuguesa e sua ramificao dinstica brasileira) e francamente aberto
imigrao de europeus de todas as confisses religiosas, tal como estava ocor-
rendo ento nos Estados Unidos. Uma divergncia to radical de projetos explica-
ria, em parte, por que o drama Os jesutas s foi encenado uma nica vez, em 1875,
e foi um fracasso de pblico.32

Verdade, fico, testemunho - questes de nosso tempo

Desde os anos 1970, a cumplicidade congnita dos dois relatos historiogr-


ficos - a histria propriamente dita e a histria da literatura - foi quebrada e substi-
tuda pelo questionamento dos pressupostos, intenes, formas de escrita, autoria
e formato daquilo que se entenderia como o objeto de uma histria da literatura. 33
O ensaio Literaturgeschichte als Provokation der Literaturwissenschaft
(1967), de Hans Robert Jauss, foi das obras que mais contribuiu para esse
questionamento.34 Jauss criticou as premissas da narrativa histrica, histria
sinttica universalista e totalizante, concebida como encadeamento cumulativo
unilinear e representada por meio de estrutura narrativa; e questionou a histria
da literatura que se escrevia a partir do repertrio de obras e autores encadeados
em relato da sucesso de estilos e de pocas relativamente homogneas. A
historiografia literria est, desde ento, procurando distanciar-se das velhas
teses monocausais e globalizantes e os conceitos evolutivos lineares, e busca
explicaes multicausais, funcionais e estruturais para formular novos modelos
tericos que dm melhor conta dos complexos processos de transformao do
fenmeno literrio. Este situa-se agora numa teia comunicativa complexa e
dinmica em que se destacam a relao texto/leitor em contextos histricos
datados, com seus respectivos horizontes de expectativa, bem como a
explicitao da presena ativa do autor e sua insero em estruturas institucionais
de saber e poder.

42 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


A partir dos anos 1990, a voz autoral particular das grandes histrias 'unit-
rias' da literatura vem sendo substituda por coletneas de ensaios de autoria e
temtica mltiplas que assinalam margens de consenso/dissenso de subgrupos em
constante movimento no interior de uma comunidade sem identidade perceptvel
("poticas no plural", "histrias no plural"?).
A obra coletiva Columbia Literary History of the United States35 um dos
caminhos adotados por essa nova histria da literatura: apresenta-se como "mo-
destamente ps-moderna" e foi construda como galeria de arte, na qual o leitor
pode buscar o que lhe interessa, recorrendo a vrias entradas e pesquisando os
corredores em que se encontram dispostos os textos originais de diferentes auto-
res, sem nenhum fio condutor a sugerir uma leitura linear e regular ou apontando
alguma perspectiva global e coerente. O leitor, nesse contato com a diversidade,
detendo-se ora numa obra clssica, ora eventualmente num texto "tnico", realiza a
distino entre a tradio da "literatura norte-americana" e o fazer literatura nos
Estados Unidos.
Tambm a New History of French Literature organizada por Denis Hollier,
publicada pela editora da Universidade de Harvard, em 1989, pretende produzir
efeitos de heterogeneidade e disperso em contraste com as premissas sintticas
da historiografia literria tradicional. Fugindo aos dois modos consagrados de
apresentao (a narrativa histrica contnua e o dicionrio em ordem alfabtica), o
formato mais adequado para problematizar um campo histrico e cultural, a partir de
mltiplas perspectivas crticas contemporneas, foi criar uma srie de ensaios dis-
postos em ordem cronolgica, comeando no ano de 778 e terminando no dia 27 de
setembro de 1985: da morte de Rolando, na poca de Carlos Magno, a um programa
semanal da televiso francesa dedicado s novidades do mercado literrio. A su-
cesso regular das datas contrasta com a sistemtica recusa da percepo conven-
cional de fluxo contnuo e homogneo do tempo histrico em cada ensaio, condu-
zindo a certa nfase coletiva na idia de independncia relativa da obra literria, em
relao ao seu contexto e na preocupao em pesquisar questes especficas do
fenmeno literrio, enfrentando a enorme dificuldade metodolgica de identificar a
fronteira que separaria a literatura dos outros textos.
Outra alternativa bem sucedida de inovao metodolgica, que nos parece
mais prxima do prprio fazer do historiador e no apenas da histria da literatura,
o livro In 1926. Living on the edge of time, do especialista em literatura comparada
Hans Ulrich Gumbrecht (1997).36 O autor convida o leitor a imaginar como deveria
ter sido estar vivo no ano de 1926 e avisa desde logo que o grosso volume no tem
comeo nem fim, no sentido usual das narrativas. O leitor tem sua disposio 51

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verbetes distribudos em quatro grupos: dispositivos, cdigos, cdigos em colap-
so e estruturas; a nica ordem desses verbetes alfabtica, sem hierarquia nem
cronologia;37 eles devem ser usados tal como hipertextos na internet, com links
(enlaces) que remetem cada texto a outros no interior do livro, segundo os interes-
ses e o tempo do leitor. Os textos so redigidos no tempo presente e privilegiam as
percepes de superfcie e concretude por meio de um estilo rigorosamente descri-
tivo; contrasta com as tcnicas narrativas diacrnicas utilizadas na construo do
sentido profundo de um processo pelos autores dos textos historiogrficos com
quem estamos mais acostumados. Gumbrecht no persegue as funes edificantes
e didticas da histria; sua histria no-narrativa recorre pesquisa para atender
ao (seu, nosso?) desejo impossvel de uma vivncia no mediatizada do passado,
desejo de tocar, cheirar, provar mundos passados por meio dos objetos que os
constituram. Trata-se de tentativa fascinante de aproximao s dimenses senso-
riais da experincia histrica, vida cotidiana em sua materialidade sensorial, que
tem sido ignorada ou subestimada at agora por uma historiografia obcecada pelas
idias e representaes racionais. A densa descrio das mais variadas prticas e
situaes ancoradas no ano de 1926 se faz em meio discusso terica de pressu-
postos como parcialidade, perspectividade, objetividade, relatividade e construti-
vidade, que so recorrentes na discusso contempornea acerca dos limites epis-
temolgicos do conhecimento, da histria e da literatura.
O ensaio "A testemunha e o historiador"; de Franois Hartog,38 nos permi-
te ver certa analogia entre as arquiteturas das novas tendncias da historiografia
e a arquitetura dos memoriais contemporneos. O United States Holocaust Me-
morial Museum, inaugurado em Washington em 1993, foi construdo com mate-
riais prprios para lembrar a aparncia industrial dos campos de extermnio. O
visitante entra por um Saguo das Testemunhas frio e impessoal como estao
ferroviria e s pode ter acesso exposio permanente por meio de elevadores.
Todos os objetos em exposio esto dispostos de forma a fazer o visitante
identificar-se com as vtimas. O contato direto com a profuso de objetos recolhi-
dos dentre os restos do Holocausto visa transformar os milhes de visitantes,
que nunca visitaram pessoalmente os campos durante o seu perodo de funcio-
namento, em testemunhas por delegao, pessoas que viram e acreditaram em
quem viu e mostrou. Um projeto equivalente a Survivors of the shoah visual
history foundation, projetada pelo cineasta Steven Spielberg para contar a hist-
ria de cada um dos sobreviventes, mesmo dos que j tm registrados os seus
testemunhos, e disponibilizar todo o conjunto em CD-Roms e na Internet. O
contexto dessas manifestaes que colocaram o Holocausto no centro das aten-

44 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


es, e que j envolvem milhares de pessoas trabalhando em tempo integral, nos
Estados Unidos, pas marcado pelo culto s novidades e pela amnsia, o de uma
economia miditica girando em torno de testemunhas do tipo "fotos que no
mentem"; de uma poca em que a noo de testemunha se amplia respondendo
urgncia de recolher todos os relatos dos sobreviventes, antes que sua morte
ocorra, e necessidade de rebater as teses revisionistas e negacionistas; e,
paradoxalmente, contexto de tomada de conscincia dos limites do testemunho,
pois cada sobrevivente s pode testemunhar por si mesmo, sem possibilidade de
atestao compartilhada: as testemunhas integrais, cujo depoimento teria signi-
ficao geral, seriam os mortos que no falam.
Franois Hartog discute a partir da a difcil relao contempornea entre a
histria e a testemunha39 quando esta, que figurava at h pouco nas narrativas
historiogrficas, como "fontes orais ou escritas" em notas de rodap criadas para
atestar a objetividade do conhecimento produzido pelo historiador, escapa agora
ao seu controle e vai de encontro demanda das redes miditicas para falar em seu
prprio nome, produzindo, graas aura do seu estatuto de vtima e autenticida-
de de seu relato, uma confuso entre autenticidade e verdade ou, pior ainda, redu-
zindo a idia de verdade de autenticidade. Ora, veracidade e fiabilidade no
podem ser equiparados mecanicamente a verdade e prova; aqui esto indicados
com muita argcia alguns dos limites constantemente revisados que regem e nor-
matizam o rduo trabalho do ofcio do historiador...

Concluindo

Estudantes e professores de histria alternam a leitura de textos tericos e


livros de histria, sabendo que os primeiros se escrevem quase sempre como trata-
dos, enquanto geralmente os segundos so escritos como narrativas, tal como a
maioria dos textos literrios em prosa. Nossa experincia, um certo ar de famlia que
distingue os historiadores de outros crculos profissionais,40 inclui muitos tipos de
hibridismo entre os dois estilos. Mtodos, categorias e conceitos podem ser trata-
dos como personagens em narrativas tpicas da histria das idias ou da histria
intelectual; falas e gestos de indivduos comuns, capturados por algum texto que
se arquivou, so brechas para incurses sofisticadas pelas margens opacas dos
territrios iluminados pela erudio.
H quem afirme hoje, com argumentos muito apropriados, que quem es-
creve histria tem, na verdade, o objetivo de convencer os seus leitores e, por
isso, busca no a verdade (o que de fato aconteceu), mas a eficcia (uma interpre-

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 45


tao que convena o leitor). Ou seja, tal como o romance, a histria constri um
mundo textual autnomo, que no teria nenhuma relao rigorosamente compro-
vvel com a realidade exterior ao prprio texto. Por tudo isso, muitos autores
contemporneos concluem que a historiografia e a fico literria so auto-refe-
renciais, ou seja, so construes discursivas, variaes entre objetivos e limites
da retrica.41
Vimos como, no Brasil e em outros pases, a histria e a literatura se institu-
cionalizam nos meados do sculo XIX, perseguindo questes colocadas pelo ob-
jetivo claro de construir a nao e a nacionalidade. Algumas delas, como o indige-
nismo e o jesuitismo, foram objetos de polmica entre historiadores e literatos
brasileiros, entre os anos 1840 e 1860. Usando o hiato de um sculo (1860-1970)
para reforar o contraste entre os pressupostos centrais da atividade intelectual
"unitria" ou "historicista" do sculo XIX e o questionamento radical desses pres-
supostos ao final do sculo XX, indicamos trs exemplos recentes de organizao
"arquitetnica" de obras que exploram literria ou historiograficamente aqueles
universos de fenmenos que vinham sendo at agora organizados pelas narrativas
"unitrias".
Da importncia do aspecto arquitetural dessas novas escritas - em franco
contraste com o monolitismo erigido no sculo XIX - passamos s reflexes de
Franois Hartog sobre a arquitetura dos grandes projetos memoriais ligados
preservao dos testemunhos e testemunhas do Holocausto. Tais projetos res-
pondem ofensiva dos "assassinos da memria", ou seja, dos negacionistas ou
revisionistas que, embalados pela suspenso das ncoras entre a historiografia e
a verdade, usam das mais variadas formas de retrica para "provar" que os cam-
pos de extermnio mostrados ao final da segunda guerra mundial nunca teriam
existido.
nesse contexto que o historiador contemporneo, fiel ao compromisso de
buscar a verdade, consciente de todas as suas limitaes, conversa com as suas
"fontes" e "testemunhas" e com os seus leitores ao mesmo tempo. Os olhos dos
mortos, dos vivos e dos nascituros merecem ser encarados com franqueza. Basta
uma conscincia mediana acerca das convenes de veracidade e de ficcionalida-
de para apreciar, tanto as histrias narradas pelos historiadores, quanto muitas
outras histrias fascinantes como, por exemplo, esta:
Rogrio adorava besuntar de manteiga as divas mortas que apareciam no
alto dos edifcios, mas somente nas teras-feiras. Numa tera-feira, ele viu o cad-
ver de Maria Callas no terrao do Empire State Building. Mas justamente naquele
dia ele tinha s um pote de margarina, e ento ficou muito triste.42

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Notas

1
O enorme sucesso de vendagem de livros como O cdigo Da Vinci, do escritor Dan Brown
mostra como, periodicamente, milhares de leitores se fascinam pela impresso de, finalmente,
compreender e conhecer segredos supostamente ocultos ao longo dos sculos pelos historiado-
res.

2
Expresso lanada pelo filsofo norte-americano Richard Rorty, na coletnea The Linguistic
Turn. Chicago: University of Chicago Press, 1967. O crtico literrio Hayden White levantou,
a partir do artigo The Structure of Historical Narrative (Clio, v. 1, n. 3, 1972), fecunda
polmica acerca dos compromissos entre a narrativa historiogrfica e a narrativa literria e, no
limite, entre fico e verdade; v. um artigo recente, do mesmo autor, Teoria literria e escrita
da histria (Estudos Histricos, v. 7, n. 13, 1994). Entre os historiadores, a importncia dessa
problemtica foi levantada por um artigo de Lawrence Stone: The revival of narrative na
revista marxista inglesa Past and Present (n. 85, 1979).

3
Tendncia que se destacou nos anos 60-70, a partir da revista francesa Annales. Economies,
Socits, Civilizations (desde 1994, Annales, Histoire, Sciences Sociales). Essa denominao,
que ainda desperta interesse perante aos no-especialistas, foi quase inteiramente absorvida,
junto com outras propostas concorrentes, na chamada Nova Histria Cultural que tem maior
enraizamento na tradio anglo-saxnica dos Cultural Studies.

4
Mario Maestri. A linguagem como registro do mundo. In: Revista Espao Acadmico. n.
44, UPF, 2005.

5
Expresso cunhada pelo intelectual marxista italiano Antonio Gramsci. Para uma aplicao
dessa perspectiva crtica experincia brasileira, v. Rogrio Forastieri da Silva - Colnia e
nativismo. A histria como biografia da nao. So Paulo: Hucitec, 1997.

6
Benedict Anderson. Imagined ccommunities. Reflections on the origin and spread of nationa-
lism. Londres: Verso, 1983. A edio brasileira de 1989. A segunda edio inglesa, revisada e
ampliada pelo autor, de 1991.

7
A propsito do imaginrio geogrfico, v. Demtrio Magnoli. O corpo da Ptria. Imaginao
geogrfica e poltica externa no Brasil (1808-1912). So Paulo: Unesp - Moderna, 1997.

8
Carlo Ginzburg, Ekphrasis e citao. In: A microhistria e outros ensaios. Lisboa: Difel,
1991.

9
Carlo Ginzburg. Relaes de fora. Histria, retrica, prova. So Paulo: Cia. das Letras, 2002,
p. 11-12.

10
Walter Mignolo. Lgica das diferenas e poltica das semelhanas da literatura que parece
histria ou antropologia, e vice-versa. In: Literatura e histria na Amrica Latina: Seminrio
internacional. So Paulo: EDUSP, 1993, p. 115-135.

11
Karl Friedrich von Martius. Como se deve escrever a Histria do Brasil. In: Revista do
IHGB. Rio de Janeiro: tomo 6 (24), 1845, p. 389-411.

12
V. Germn Colmenares. Las convenciones contra la cultura. Ensayos sobre la historiografa
hispanoamericana del siglo XIX. Bogot: Tercer Mundo, 1989.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006 47


13
Augustin Thierry. Dix ans dtudes historiques. Paris: 1835; v. Loc Rignol, Augustin Thierry
et la politique de lhistoire. Gense et principes dun systme de pense. In: Revue dhistoire
du XIXe sicle. 2002-25.

14
Erwin Theodor Rosenthal. Apresentao. In Carl Friedrich Philipp von Martius. Frei
Apolnio: um romance do Brasil. So Paulo: Brasiliense, 1992; e Carl Friedrich Philipp von
Martius, mdico, naturalista e grande escritor. In: Carisma: formao do mdico. So Paulo:
v. 13, n. 1-2, pp. 41-50, 1993; cf. Maria Izabel Moreira Arruda, Cartas inditas de Friedrich
von Martius, disponibilizado no site http://www.casadeestudosgermanicos.com.br/webceg/
ta_vonmartius.htm.

15
Domingos Jos Gonalves de Magalhes.. Ensaio sobre a histria da literatura do Brasil. In:
Nichteroy Revista Brasiliense, Sciencias, Letras e Artes 1836, tomo 1, p. 152.

16
Aqui cabe tanto a idia de subordinao das partes ao todo, o que implicava de modo mais
prtico, de imediato, as relaes entre provncias e a corte, como ao historicismo, entendido
como Weltanschauung viso de mundo cientfica e filosfica hegemnica no sculo XIX. V.
Arno Wehling. A inveno da histria. Ensaios sobre o historicismo. Rio de Janeiro: Ed. Central
da Universidade Gama Filho; Niteri, Ed. da UFF, 1994.

17
Johann Baptist von Spix & Karl Friedrich von Martius. Reise in Brasilien. Munique: 1823-
1831. A primeira edio brasileira de 1938, pelo IHGB.

18
Este pargrafo e o seguinte se baseiam em Antonello Gerbi. O Novo Mundo. Histria de uma
polmica (1750-1900). So Paulo: Cia. das Letras, 1996, pp. 326 e 635.

19
Mas von Martius concordava com uma das teses centrais das obras de De Pauw, considerando que os
aborgenes americanos eram raa decada, resqucios de uma antiga civilizao (v. Karl F. Philipp von
Martius, O Estado de Direito entre os autctones do Brasil. Belo Horizonte/So Paulo: Itatiaia/EDUSP,
1992). Sobre as idias de Cornelius de Pauw na obra de von Martius, v. Manuela Carneiro Cunha,
Poltica indigenista no Sculo XIX. In: Manuela Carneiro Cunha (org.) Histria dos ndios no Brasil.
So Paulo: Cia, das Letras, 1998 (2a ed.). Este assunto ser retomado mais adiante.

20
Essa periodizao, clssica na historiografia da literatura nacional, no est sendo adotada por
acaso; mas, neste ensaio, vamos nos limitar aos meados do sculo XIX brasileiro, deixando hiato
deliberado de um sculo [1860-1970] para realar o contraste entre as duas pocas.

21
Esta seqncia tem como principais referncias Lcio M. Ferreira, Vestgios de civilizao: O
Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro e a construo da arqueologia imperial (1838-1870).
In: Revista de Histria Regional. Ponta Grossa, v. 4, n. 1, 1999, e Lcio Tadeu Mota, O
Instituto Histrico e Geogrfico Brasileiro e as propostas de integrao das comunidades indge-
nas no Estado nacional. In: Revista Dilogos. Maring, v. 2, 1998.

22
Karl Friedrich von Martius. O direito entre os indgenas do Brasil. So Paulo: 1938, p. 131-
132; apud Lcio Tadeu Mota, op. cit.

23
Karl Friedrich von Martius. Como se deve escrever a Histria do Brasil, op. cit., p. 391.

24
Revista do IGHB. Rio de Janeiro, tomo 12, 1849, p. 336-79; apud Lcio M. Ferreira, op. cit.

25
Gilberto Freyre Atualidade de Euclydes da Cunha. In: Perfil de Euclydes e outros perfis. Rio
de Janeiro: Jos Olympio, 1944.

48 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 33 50, junho 2006


26
Autor de Apontamentos para a histria dos jesutas no Brasil, publicado na Revista do IHGB.

27
V. Gua preliminar de fuentes documentales etnogrficas para el estudio de los pueblos
indgenas de Iberoamrica, da Fundacin Tavera, no site do Latin American Network Informa-
tion Center (LANIC): http://www1.lanic.utexas.edu/project/tavera/brasil/maranhao.html. Aces-
sado em 8/04/2006.

28
Manoel Lus Salgado Guimares. Nao e civilizao nos trpicos: o Instituto Histrico e
Geogrfico Brasileiro e o projeto de uma histria nacional. In: Revista Estudos Histricos. Rio
de Janeiro: n. 1, 1988.

29
Autor da Memria histrica e documentada sobre as aldeias de ndios do Rio de Janeiro. In:
RIHGB, (17), 1854.

30
E tambm da Histria hispano-americana, pois os jesutas exilados na Europa em conseqncia da
dissoluo de sua ordem questionaram sistematicamente, com base em sua experincia americana, as
teses amplamente difundidas pelos iluministas acerca da inferioridade da natureza e das populaes do
Novo Mundo. Alm de Antonello Gerbi, op. cit., v. Federico lvarez Arregui, El debate del Nuevo
Mundo. In: Ana Pizarro (org.), Amrica Latina. Palavra, literatura e cultura. So Paulo: Memorial;
Campinas : Ed. da Unicamp, 1994, 2o volume. lvarez Arregui ressalta a importncia dos jesutas
exilados na formulao dos primeiros esboos de histrias nacionais hispano-americanas.

31
Lcio Tadeu Mota, op. cit.; Lilia M Schwarcz. As barbas do Imperador: D.Pedro II, um
monarca nos trpicos. So Paulo: Cia. das Letras, 1998.

32
V. No Freire Sandes. A inveno da nao. Entre a monarquia e a repblica. Goinia: Ed. da
UFG : Agncia Goiana de Cultura Pedro Ludovico Teixeira, 2000, p. 49-58.

33
A partir daqui, a principal referncia Heidrun Krieger Olinto, Como falar de histrias (de
literatura?) hoje?. In: Palavra, 7, 2001, p. 114-123.

34
Edio brasileira: Histria literria como provocao teoria literria. So Paulo: tica, 1996.

35
T. Elliot et al. Columbia literary history of the United States. Nova York: Columbia UP, 1988.

36
Edio brasileira: Hans Ulrich Gumbrecht. Em 1926. Vivendo no limite do tempo. So Paulo:
Record, 1999.

37
O leitor atento perceber que somente os dois captulos da seo Estruturas apresentam
notas que remetem a outros textos do autor e aos autores/obras com quem Hans Ulrich Gumbrich
dialoga, segundo as convenes dos textos acadmicos. No por acaso, a se explicitam as
concepes do autor acerca da histria e da filosofia.

38
Franois Hartog. A testemunha e o historiador. In Sandra Jatahy Pesavento (org.), Fronteiras
do milnio. Porto Alegre: Ed. da UFFRS, 2001.

39
Aqui, Hartog sugere que se deve tambm levar em conta a fora da tendncia que considera a
literatura testemunha de sua poca.

40
Encarar a histria como uma operao ser tentar, de maneira necessariamente limitada,
compreend-la como a relao entre um lugar (um recrutamento, um meio, uma profisso etc.),
procedimentos de anlise (uma disciplina) e a construo de um texto (uma literatura). admitir

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que ela faz parte da realidade da qual trata, e que esta realidade pode ser apropriada enquanto
atividade humana, enquanto prtica. Michel de Certeau. A escrita da histria. Rio de
Janeiro: Forense Universitria, 1982.

41
Este pargrafo reproduz quase literalmente o ponto de vista de Carlo Ginzburg exposto em
Relaes de fora op. cit., p. 48. Mas, como o leitor deve perceber, o autor no se sente to
distante de Hayden White, como Ginzburg.

42
Ronald Shusterman. Fiction, connaissance, pistmologie. In: Potique n. 104, 1995, p.
509. Agradeo ao professor Joo Ferreira pela indicao.

Resumo

O artigo examina a trajetria das relaes entre a histria e a literatura, fazendo um


contraste entre a convergncia de objetivos a que ambas se propunham no sculo
XIX (a construo imaginria da nao) e a nfase dos discursos contemporneos
acerca dos limites da objetividade, enquanto se ouvem as botas dos assassinos
da memria e os gemidos das testemunhas.

Palavras-chave: Verdade; Fico; Testemunho.

Abstract

The article examines the course of the relations between history and literature
contrasting the convergence of the objectives aimed by both in the 19th Century
(the imaginary construction of the nation) and the emphasis of contemporary dis-
course on the limits of objectivity, while hearing the boots of the killers of memory
and the cries of the witnesses.

Key words: Truth; Fiction; Testimony.

Resumen

Este artculo examina la trayectoria de las relaciones que establecen entre s la historia
y la literatura haciendo contrastar, por un lado, la convergencia de objetivos que se
buscaba en el siglo XIX (la construccin imaginaria de la nacin) y por el otro, el nfasis
de los discursos contemporneos acerca de los lmites e la objetividad, todo eso mien-
tras se oyen las botas de los asesinos de la memoria y los gemidos de los testigos.

Palabras clave: Verdad; Ficcin; Testemunho; Testigos.

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Andria Firmino Alves
Doutoranda em Historiografia e Histria A escravido no Imprio
das Idias. do Brasil (1823-1850)
Professora da UPIS.

Consideraes iniciais

Os primeiros anos subseqentes emancipao poltica do Brasil, em 1822,


foram marcados por intensas negociaes em torno do reconhecimento da indepen-
dncia. Para figurar como pas soberano, ao lado das naes civilizadas, o recm-
constitudo Imprio do Brasil viu-se constrangido a assentir com as exigncias apre-
sentadas pela Gr-Bretanha. Por um tratado assinado em 1826, o Brasil se comprometia
em abolir o comrcio de escravos no Atlntico. A partir de 1831, todo traficante brasilei-
ro aprisionado pela marinha britnica seria julgado por uma comisso mista, formada
por britnicos, portugueses e franceses, em Serra Leoa.1 No ano de 1831, o Imprio
promulgou lei regulando o referido acordo, consoante a qual todo africano que entras-
se em solo brasileiro como escravo deveria se imediatamente libertado e, se possvel,
deportado para a frica. A partir de 1831, os nicos novos escravos legalmente reco-
nhecidos no Brasil seriam os filhos de cativos que nascessem em territrio brasileiro.
No ano de 1810, a Gr-Bretanha - valendo-se do auxlio prestado a Portugal,
quando da instalao da corte na Amrica portuguesa - iniciara uma presso siste-
mtica sobre o governo portugus, para a reduo do trfico negreiro no Atlntico.
A presso britnica, consubstancializada no Tratado de Aliana e Amizade, no foi,
contudo, atendida na prtica. Em 1815, no Congresso de Viena, a Gr-Bretanha
props a diminuio gradual do comrcio escravista no Atlntico. Antecipando-se
possibilidade de que o assunto fosse posto em pauta, Portugal instruiu seus
representantes a no assinar nenhum acordo concernente ao trfico de escravos.
Entretanto, frente ao predomnio poltico da Gr-Bretanha no Congresso, os dele-
gados portugueses sentiram-se premidos a ceder s exigncias britnicas, firman-
do compromisso de abrandamento do negcio indecoroso. Nos anos de 1816 e de
1817, navios negreiros portugueses e luso-brasileiros foram apresados pela mari-
nha britnica; mas, em 1818, acolhendo solicitao de Portugal, que alegava ter
assumido to-somente um compromisso, a Gr-Bretanha cessou as capturas. O
acordo de 1826, firmado pelo Imprio do Brasil, representou o termo de empenho de
quase vinte anos, do governo britnico para extinguir o comrcio de escravos,
exercido por portugueses e por luso-brasileiros, no Atlntico Sul.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 51 63, junho 2006 51


Na dcada de 1830, a poltica parlamentar brasileira assumiu tom nitidamen-
te defensivo. Os deputados e senadores, utilizando o argumento da soberania
nacional, tentaram, de diversas maneiras, reverter a situao legada pela dcada
anterior, em favor das partes prejudicadas pelos compromissos assumidos com o
governo britnico: os proprietrios de escravos, os traficantes, os comerciantes e
o prprio Estado brasileiro. Todavia, a tarefa no se apresentava nada fcil, pois a
Gr-Bretanha estava resguardada pelos acordos polticos firmados com o Brasil
independente. Ademais, a opinio pblica europia mostrava-se favorvel s idi-
as e s prticas humanitrias e filantrpicas, que consideravam brbaros e incivili-
zados todos os Estados que empregassem o trabalho escravo.
Como no ignoravam a legitimidade do acordo internacional, os parlamenta-
res tiveram que elaborar estratgias para compatibilizar seus interesses e preocu-
paes com a conjuntura poltica tensa: na impossibilidade de se importar legal-
mente escravos africanos, estimulou-se a exportao de produtos lcitos para a
frica (cachaa, tabaco, tecidos etc), os quais eram trocados por cativos; na im-
possibilidade de se suspender a vistoria das embarcaes que retornavam com
escravos, desmantelou-se a fora naval responsvel pelo patrulhamento da costa
brasileira; na impossibilidade de se anular o acordo de 1826, tentou-se revogar a lei
nacional de 1831, que libertava os africanos contrabandeados como escravos; na
impossibilidade de se anular a referida lei, desregulamentaram-se suas disposies
mais severas.2 Entre 1830 e 1850, as medidas legislativas relativas ao escravismo
intentavam adequar as decises polticas anteriores ao interesse das elites na cons-
truo de um Estado moderno, civilizado e constitucional.3

A escravido no Imprio do Brasil

O discurso parlamentar sobre a escravido pode ser dividido em seis momen-


tos distintos: o primeiro, o do funcionamento da Assemblia Constituinte e Legisla-
tiva, em 1823, e da outorga da Constituio de 1824; o segundo, entre 1826 e 1829, o
do perodo imediatamente posterior assinatura do acordo com a Gr-Bretanha; o
terceiro, o da abdicao de D. Pedro I; o quarto, o das discusses polticas do Ato
Adicional de 1834; o quinto, o dos debates acerca da Lei de Interpretao do Ato
Adicional, de 1840; o sexto, o do perodo compreendido entre o Segundo Reinado e
o ano de 1850, quando a Lei Eusbio de Queiroz ps fim ao trfico negreiro.
Os indcios mais antigos de discusso sobre o escravismo no Legislativo
esto registrados nos Dirios da Assemblia Constituinte e Legislativa do Imprio
do Brasil, de 1823. No tocante s penas criminais, o deputado Carneiro de Campos

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solicitou alteraes nos artigos sobre as punies corporais previstas no projeto de
modificao da lei relativa s sociedades secretas, de 1818. Nas palavras de Carneiro
de Campos, as penalidades estabelecidas pelo referido projeto consistiam em:

"penas brbaras e to sanguinrias como as do Alvar de 30 de maro de


1818, no [... sendo] para homens livres, e incompatveis com o sculo em que
vivemos. Verdade he, que tambm he brbaro o Livro 5o das Ordenaes
Filipinas; eu no o gabo, e quereria, se fosse possvel, que se abolisse j".4

O projeto, ratificando a lei de 1818, determinava punies fsicas para os


membros das sociedades secretas, formadas por homens brancos, pertencentes s
classes mdias e s elites; mas, para Carneiro de Campos, penas corporais severas e
brbaras deveriam ser aplicadas, legitimamente, apenas em indivduos no brancos,
negros e mestios, escravos ou libertos, indignos de piedade e de benevolncia.
A segunda referncia escravido, nos Dirios da Assemblia Constituin-
te e Legislativa, ocorreu quando os deputados analisavam o projeto inicial sobre
os governos provinciais, de autoria do deputado Andrada Machado, que requereu
modificaes no artigo 13, dedicado s funes privativas do presidente de pro-
vncia. O pargrafo X, do artigo 13, dispunha para o presidente de provncia a
funo de: "cuidar em promover o bom tratamento dos escravos, e propor arbtri-
os para facilitar a sua lenta emancipao".5 Talvez, em virtude da sua ousadia, a
proposio no foi apreciada nas discusses polticas seguintes. O pargrafo X,
do artigo 13, foi ignorado por completo nos debates, ao contrrio das demais
disposies secundrias, que foram exaustivamente discutidas.
O silncio talvez estivesse relacionado a um valor assentado na tradio
ibrica, da qual a sociedade brasileira era herdeira. Desde o sculo XVII, os padres
da Companhia de Jesus haviam admoestado os proprietrios para que concedes-
sem tratamento mais humano aos escravos. No sculo XVIII, a exortao foi refor-
ada pelos filsofos iluministas, que arrolaram argumentos em prol do humanitaris-
mo, quando trataram do tema da escravido. No Imprio do Brasil, letrados e pol-
ticos haviam incorporado o iderio humanitrio, o qual, entretanto, no abalara o
comprometimento com a continuidade do regime de trabalho escravo, porquanto
os alvitres religiosos e iluministas declaravam a opo pela emancipao desapres-
sada, vagarosa. A indeterminao de prazo para o fim definitivo da escravido
tranqilizava os deputados e a sociedade, permitindo-lhes adiar os problemas so-
brevindos da discusso de assunto controverso e complicado, em decorrncia da
ampla utilizao da escravaria nas mais variadas atividades.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 51 63, junho 2006 53


A terceira aluso escravido sobreveio durante a leitura dos pareceres da
Comisso de Legislao, quando foi indeferida - com a objeo de que o assunto
no era privativo da Assemblia Constituinte e Legislativa - a petio de Igncio
Rodrigues e de outros escravos, que requeriam permanecer em liberdade, enquan-
to a justia no julgasse o processo no qual demandavam o reconhecimento da sua
condio de libertos. Igncio Rodrigues e seus companheiros temiam que, durante
o perodo no qual aguardavam o julgamento do processo, viessem a ser vendidos
pela herdeira do proprietrio anterior, que no reconhecia as alforrias. Alguns de-
putados, sem questionar a deciso da Comisso, sugeriram a designao de um
procurador, isento de pagamentos, para defender a causa dos "miserveis" escra-
vos, os quais se encontravam sem possibilidades de efetuar os depsitos exigidos
para a continuidade do processo judicial. A proposta resultava da conjetura sobre
a existncia de uma lei portuguesa que obrigaria o governo a indicar procuradores,
em casos como aqueles. Dos debates participaram nove deputados, que tentaram
persuadir os colegas da necessidade de se cumprir o que fora prescrito na suposta
antiga lei, pela situao de "pobreza" e de "misria" dos solicitantes. No entanto, a
discusso do alvitre foi adiada, espera de que algum parlamentar apresentasse a
lei supracitada.6
Esse tipo de processo parece haver sido comum ao longo do sculo XIX.
Em geral, os pedidos de solicitao de reconhecimento de propriedade de escravos
ocorriam porque muitos deles, emancipados por seus senhores, permaneciam nos
locais de origem, sendo, mais tarde, recativados pelos herdeiros, que no reconhe-
ciam as alforrias. Tais casos resultavam, com freqncia, na reiterao da escravi-
do, por falta de documentos que comprovassem a liberdade adquirida.
A ltima e mais significativa referncia escravido ocorreu na discusso
dos artigos concernentes cidadania. Os deputados estavam convencidos de
que o direito de participao poltica deveria estar restrito ao grupo possuidor de
rendas, os cidados ativos. Restava definir os indivduos que seriam includos
na categoria de cidados passivos, os quais possuiriam somente direitos civis.
Os escravos deveriam ser excludos dessa categoria, porque, nas palavras do
deputado Montezuma, "em quanto ao exerccio de direitos na sociedade [...
eram] considerados cousa, ou propriedade de algum". A qualificao dos
escravos como coisas no agradou, contudo, ao deputado Dias, que considera-
va que "os escravos entre ns esto sujeitos a todas as leis penais, e criminaes,
bem como protegidos pelas mesmas leis para vingar seos direitos, e conservar
suas existncia: logo no so cousas; pois a estas no competem direitos e
deveres".7 Dias referia-se a leis consignadas nas Ordenaes Filipinas, as quais,

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utilizadas no Imprio do Brasil at o ano de 1832, quando entrou em vigor o
Cdigo Criminal, estabeleciam uma srie de punies e alguns direitos para os
escravos no Imprio Portugus.
A situao dos libertos era ainda mais delicada, por causa da sua condio
de homens livres. A interdio dos direitos civis aos libertos assentava-se na legi-
timidade do discurso civilizador. O deputado Almeida e Alburquerque indagava:

"...um homem sem Ptria, sem virtudes, sem costumes, arrancado, por meio
de um commercio odioso, do seo territrio, e trasido para o Brasil, [...
poderia] por um simples facto, pela vontade de seo Senhor, adquirir de
repente na nossa sociedade direitos to relevantes?".8

No obstante, tambm havia vozes dissonantes, que defendiam as prerro-


gativas de cidadania dos libertos, como a do deputado Jos da Silva Lisboa, para
quem deviam ser declarados cidados brasileiros:

"....no s o escravo que obteve de seo senhor a carta de alforria, mas


tambm o que adquirio a liberdade por qualquer ttulo legtimo; visto que
tambm se do liberdades por authoridade da Justia, ou por Disposio
da Lei; [...].9

O escravismo, conquanto no se apresentasse, naquele momento, como um


problema de ordem poltica, ocasionava dificuldades e incmodos ao processo de
organizao de um Estado constituicional.
No houve nenhuma clara e consistente discusso sobre a questo da
escravido na Assemblia Constituinte do Brasil. Amplamente praticado, institui-
o fundamental de uma sociedade hierarquizada, pouco criticado e muito defendi-
do, o escravismo no se imps como um problema nos debates constituintes. Nos
anos seguintes, as formas jurdicas pelas quais o Estado brasileiro assegurou a
continuidade e a legalidade da escravido basearam-se na interpretao de noes
de direito civil da Constituio de 1824, uma vez que o trabalho escravo no apare-
cia citado no texto constitucional.10 Na Constituio, aquilo que conferiu legitimi-
dade ordem escravocrata foi, simplesmente, a ausncia de toda referncia escra-
vido, a inexistncia de uma meno sequer a escravos e a trabalho escravo, como
se, aparentemente, a carta pertencesse a um Estado em que o escravismo, estimado
pela sociedade como prtica fundamental, no vigorasse. Somente na elaborao
do Cdigo Criminal de 1830, organizado cerca de uma dcada depois da indepen-

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 51 63, junho 2006 55


dncia, o Imprio do Brasil regulou o funcionamento da escravido, fixando pena-
lidades para os cativos considerados perigosos sociedade ou ao Estado. No
obstante, o texto no formulou discusso alguma sobre o regime escravista, apre-
sentando apenas uma abordagem tangencial, restrita aos problemas advindos da
prtica do escravismo.11
O artigo 179 da Constituio de 1824 preceituava que:

"...a inviolabilidade dos Direitos Civis e polticos dos cidados brasilei-


ros tem por base a liberdade, a segurana individual e a propriedade
[...]". Esta ltima estava regulada pelo pargrafo XXII do mesmo artigo,
que garantia "o Direito de Propriedade em toda a sua plenitude. Se o bem
pblico legalmente verificado exigir o uso e emprego da propriedade do
cidado, ser ele previamente indenizado do valor dela. A lei marcar os
casos em que ter lugar esta nica exceo, e dar as regras para se
determinar a indenizao".12

Na segunda metade do sculo XIX, quando o processo de emancipao


de cativos intensificou-se, senhores de escravos solicitaram, recorrentemente,
indenizaes, com base no artigo 179 da Constituio, argumentando que as
alforrias acarretavam perdas importantes no montante de suas propriedades. A
continuidade e a legitimidade da escravido fundamentavam-se, portanto, no
direito de propriedade do senhor sobre o escravo, identificado, juridicamente, a
simples mercadoria. Os primeiros debates polticos sobre a escravido restringi-
ram-se, assim, regulao dos direitos de propriedade privada, no sentido co-
mercial.13
Entre 1826 e 1829, a assinatura do acordo com a Gr-Bretanha e, conseqen-
temente, a proximidade da extino do trfico negreiro, tornou o regime escravista
um problema que urgia ser discutido, porquanto demandava medidas que garantis-
sem a continuidade da sua existncia, ameaada pelo possvel fim da introduo de
escravos de origem africana no Brasil. A postura de Bernardo Pereira de Vasconce-
los, deputado do Imprio, abrangia principalmente a defesa do escravismo em si:

"Eles [os britnicos] protestam contra a injustia desse comrcio, dando


como exemplo a imoralidade de algumas naes que o aceitam. No ficou,
porm, demonstrado, que a escravido chegue a desmoralizar a tal ponto
qualquer nao. Uma comparao entre o Brasil e os pases que no tm
escravos ir tirar qualquer dvida a esse respeito".14

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Pereira de Vasconcelos atacava o principal argumento utilizado pelos brit-
nicos na condenao do trfico negreiro e do trabalho escravo, consoante o qual a
imoralidade do comrcio escravista e a desumanidade dos traficantes concorriam
para a destruio dos valores civilizados das sociedades comerciais europias.
O Brasil no cumpriu o acordo de 1826 e o trfico prosseguiu intensamente
at 1850. Entre 1820 e 1850, chegaram ao Brasil cerca de um milho e quinhentos mil
cativos, em decorrncia no apenas do dinamismo da produo agrcola, mas tam-
bm da extrema lucratividade do comrcio escravista.15
A nova legislao entrou em vigor em novembro de 1831, apesar das diver-
gncias de opinies dos parlamentares e prescrevia que, a partir daquela data, os
africanos introduzidos no Brasil passariam a ser tratados como mercadoria contra-
bandeada, devendo ser postos em liberdade e repatriados. Aps 1831, houve: "a
territorializao da escravido", porque "era o prprio nascimento em solo bra-
sileiro que conferia a uns a liberdade e a outros a escravido".16
Entre 1829 e 1831, durante a crise poltica que culminou na abdicao de D.
Pedro I, os discursos parlamentares afirmavam a soberania constitucional contra o
"tirano interno", o Imperador do Brasil, e o agressor externo, a Gr-Bretanha. Nesse
momento, os interesses econmicos e polticos, ameaados pelo acordo com o
governo britnico, adquiriram suma importncia, em detrimento das preocupaes
de ordem humanitria.
Firmaram-se no Parlamento a tendncia de representar os traficantes como es-
trangeiros - desvinculando-se assim o Imprio do Brasil de toda relao com o trfico de
escravos, condenado pelo Estado como ilegal - e a preocupao em repelir, com a
nacionalizao das medidas antiescravistas, o estigma do Brasil como pas conduzido
por interesses externos. Os brasileiros eram sempre percebidos, pelos deputados e
senadores, como vtimas potenciais do tribunal, o qual, acusado de ser misto e estran-
geiro, tinha suas decises reprovadas como injustas e ilegtimas. O deputado Cunha
Mattos concluiu sua interveno em um debate, invectivando como monstruoso:

O artigo do tratado a esse respeito, que expunha os cidados brasileiros


a serem julgados e sofrer penas de um tribunal estrangeiro, artigo que
fora muito censurado e que ele orador no sabia por que fatalidade havia
cado no esquecimento".17

De 1831 a 1839, o Parlamento, suscetvel s crticas da opinio pblica,


intensificou seus esforos para a preservao da inculpabilidade do Estado em
relao continuidade do trfico ilegal, no obstante inexistisse, entre deputados

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e senadores, disposio favorvel ao fim do comrcio escravista. Os discursos
legislativos situavam, de um lado, a sociedade "corrupta" e "incivilizada", de ou-
tro, o Estado imaculado. Os traficantes, sempre considerados estrangeiros, eram
cada vez mais criticados. As atenes concentravam-se no teor malfico da lei de
1831, definida como imoral, porque desrespeitava as disposies legais e burocr-
ticas do Estado brasileiro. Enfatizava-se a inaplicabilidade da referida lei e se repre-
sentavam os proprietrios de terras e os escravos como vtimas da ingerncia
britnica. Em 1839, durante o processo de centralizao do poder monrquico,
ocorreram mudanas no contedo de parte dos discursos parlamentares sobre o
escravismo, que passaram a responsabilizar o imperador pela persistncia do trfi-
co negreiro.18 Os liberais apoiaram-se no no cumprimento da lei de 1831 para tentar
comprometer seus inimigos polticos. Todavia, nos anos anteriores, os mesmos
liberais, interessados na preservao do trabalho escravo, no haviam se posicio-
nado a favor do fim do comrcio escravista. De 1822 a 1850, os partidos organiza-
dos nem sempre apresentaram posies claramente definidas em relao escravi-
do, manifestando opinies variveis, da defesa condenao, de acordo com os
seus interesses e as conjunturas econmica e poltica.
O regime escravista consistiu em fora poltica capaz de resistir, por dca-
das, autoridade britnica, estabelecendo-se como instituio importante no pro-
cesso de construo do Estado brasileiro:

"...o escravismo no se apresenta como uma herana colonial, como um


vnculo com o passado que o presente oitocentista se encarregaria de dis-
solver. Apresenta-se, isto sim, como um compromisso para o futuro: o Imp-
rio retoma e reconstri a escravido no quadro do direito moderno, dentro
de um pas independente, projetando-a sobre a contemporaneidade".19

A manuteno do trfico ilegal demandava, por conseguinte, sofisticados


subterfgios polticos, que envolveram autoridades pblicas - deputados, senado-
res, presidentes de provncia, juzes, fiscais rgios -, grandes e pequenos proprie-
trios de escravos, traficantes, comerciantes e populao em geral, tanto a parcela
livre como a liberta.20

Consideraes finais

Quando da emancipao poltica do Brasil, a escravido j havia se consti-


tudo, desde o final da primeira dcada do sculo XIX, como tema de reflexo, nos

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textos de letrados luso-brasileiros - dentre os quais alguns foram, nos anos poste-
riores, membros do Parlamento do Imprio -, e tambm como objeto de crticas da
Gr-Bretanha, que coagira, sem sucesso, o governo portugus para que extinguis-
se o trfico negreiro no Atlntico. Na dcada de 1820, a presso britnica transfe-
riu-se de Portugal para a ex-colnia lusitana nas Amricas. A formao do Estado
brasileiro coincidiu com o momento no qual o regime escravista passava a enfren-
tar profundas dificuldades, principalmente em relao ao asseguramento da reno-
vao constante de escravos africanos.
Representando os interesses polticos e econmicos das elites do Imprio,
o Parlamento brasileiro, formado por proprietrios de escravos, membros de famli-
as escravocratas e homens envolvido nos negcios do trfico negreiro, configu-
rou-se - a partir de 1826, com a assinatura do acordo pelo fim do comrcio escravis-
ta no Atlntico - como um importante espao de discusso sobre o escravismo.
Contudo, o Parlamento assumiu, como postulado, a legitimidade do sistema de
trabalho escravo, no questionando a legalidade da autoridade absoluta dos se-
nhores sobre seus cativos. A discusso resumia-se ao comrcio escravista e aos
problemas decorrentes da escravido e, em parte, consistia em resposta presso
da Gr-Bretanha. A posio britnica, nas palavras dos parlamentares, desprezava
e maculava a soberania do Estado, na medida em que desconsiderava a imprescin-
dvel necessidade do trfico e da escravido para a manuteno da economia do
Imprio do Brasil.
O regime escravista foi se impondo como problema, no somente pela
necessidade de superao da presso britnica, mas tambm pelo estorvo
que representava diante do esforo da sociedade brasileira para se conformar
ao modelo de sociedade comercial civilizada, idealizado pelo imaginrio oci-
dental oitocentista, herdeiro das representaes e das idias da tradio inte-
lectual iluminista. O avano da moral e dos costumes civilizados tornava
difcil, para a sensibilidade brasileira, lidar cotidianamente com prticas qua-
lificadas como selvagens e brbaras. A escravido passara a provocar uma
tenso entre o ideal dominante de civilizao e a realidade da degradao
humana. As preocupaes difundidas na sociedade brasileira repercutiam no
Parlamento. O pano de fundo dessas preocupaes era o crescimento acele-
rado das fugas e rebelies escravas que marcaram a terceira e a quarta dca-
das do sculo XIX.
Nas dcadas de 1830 e de 1840, a ordem escravocrata esteve transpassada
por duas preocupaes fundamentais: 1) o interesse manifesto dos proprietrios
na conservao de uma esfera de livre-arbtrio para a administrao dos cativos; 2)

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a criao e a organizao de estratgias para assegurar a continuidade do trabalho
escravo, porquanto o trfico negreiro estava, desde 1831, atravessado pela ilegali-
dade.
Por outro lado, os anais da Cmara dos Deputados e do Senado do Imprio,
conquanto sejam fontes muito pesquisadas, em especial no tocante ao trfico
negreiro, permanecem pouco examinados quanto temtica das representaes,
das idias, dos debates e dos posicionamentos dos grupos polticos em relao
ordem escravocrata. Os estudos relativos ao pensamento poltico sobre a escravi-
do, a maioria centrada no perodo posterior a 1850, quando emergiu o movimento
abolicionista, tendem a provocar a impresso, equivocada, de que nas primeiras
dcadas do sculo no houvera, no mbito poltico, uma reflexo e uma discusso
consistente sobre o escravismo.

Notas

1
Cf. FLORENTINO, M. Em costas negras: uma histria do trfico de escravos entre a frica
e o Rio de Janeiro (sculos XVII-XIX). So Paulo: Companhia das Letras, 1997; ALENCAS-
TRO, L. F. de. Vida privada e ordem privada no Imprio. In: Histria da vida privada no Brasil.
So Paulo: Companhia das Letras, 1997. v. 2: Imprio: a corte e a modernidade nacional;
BETHELL, L. A abolio do trfico de escravos no Brasil: a Gr-Bretanha, o Brasil e a
questo do trfico de escravos (1807-1869). Rio de Janeiro: Expresso e Cultura; So Paulo:
Edusp, 1976; CONRAD, R. Os ltimos anos da escravatura no Brasil. Rio de Janeiro: Civiliza-
o Brasileira, 1978.

2
FLORENTINO, op. cit.

3
RODRIGUES, J. O infame comrcio: propostas e experincias no final do trfico de africanos
para o Brasil (1800-1850). Campinas, SP: Unicamp, Cecult, 2000.

4
DIRIO da Assemblia Geral Constituinte e Legislativa do Imprio do Brasil 1823. Ed. Fac-
similar. Braslia: Senado Federal, 2003 [1823]. t. 1, p. 80.

5
Ibid., t.2, p. 256.

6
Ibid., t. 2, p. 248-249.

7
Ibid., t. 3, p. 90.

8
Ibid., p. 134.

9
Idem.

10
MATTOS, M. H. A escravido moderna nos quadros do Imprio Portugus: o Antigo Regime
em perspectiva atlntica. In: FRAGOSO, J.; BICALHO, M. F.; GOUVA, M. de F. (Org.). O
Antigo Regime nos trpicos: a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI-XVIII). Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 2001.

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11
MATTOS, I. R. O tempo saquarema: a formao do Estado imperial. Rio de Janeiro:
ACCESS, 1994. p. 103-121.

12
CONSTITUIES Brasileiras: 1824. Braslia: Senado Federal, 1999-2000. p. 105.

13
MATTOS, M. H., op. cit.

14
Apud COSTA, W. P. O Imprio do Brasil: dimenses de um enigma. Almanack Braziliense, n.
1, maio/2005. Disponvel em: <http://www.almanackbraziliense.br>. Acesso em: 30 de outubro
de 2005. p. 31.

15
ALENCASTRO, L. F. O Trato dos viventes: formao do Brasil no Atlntico Sul. So Paulo:
Companhia das Letras, 2000.

16
COSTA, W. P., op. cit., p. 33.

17
ANAIS do Parlamento Brasileiro. Cmara dos Senhores Deputados, 13 de maio de 1831, p. 29.

18
RODRIGUES, op. cit.

19
ALENCASTRO. Vida privada e ordem privada no Imprio. p. 17.

20
RODRIGUES, op. cit.

Referncias

DIRIO da Assemblia Geral Constituinte e Legislativa do Imprio


do Brasil 1823. Ed. Fac-similar. Braslia: Senado Federal, 2003
[1823].
CONSTITUIES Brasileiras: 1824. Braslia: Senado Federal, 1999-2000.
ANAIS do Parlamento Brasileiro. Cmara dos Senhores Deputados, 13 de maio de
1831.
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vida privada no Brasil. So Paulo: Companhia das Letras, 1997. v. 2: Imp-
rio: a corte e a modernidade nacional.
_______________________. O trato dos viventes: formao do Brasil no Atln-
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frica e o Rio de Janeiro (sculos XVII-XIX). So Paulo: Companhia das
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Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 51 63, junho 2006 61


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Antigo Regime em perspectiva atlntica. In: FRAGOSO, J.; BICALHO, M.
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se, n. 1, maio/2005. Disponvel em: <http://www.almanackbraziliense.br>.
Acesso em: 30 de outubro de 2005.

Resumo

O artigo analisa a discusso poltica sobre a escravido no Brasil, na primeira


metade do sculo XIX. Considera-se que os deputados e senadores do Imprio
do Brasil apresentaram, como quadro de referncias, um ideal de civilizao
associado s representaes da sociedade europia. No condenaram total-
mente o regime de trabalho escravo, legitimando-o sob a tica econmica, mo-
ral e poltica.

Palavras-chave: Escravido; Discusso poltica; Brasil.

Abstract

The article analizes the political debate on slavery in Brazil in the first half
of the nineteenth century. It argues that the members of the House of Re-
presentatives and the Senators of the Empire of Brazil derived their civiliza-
tional ideal from representations of the European society. They did not
totally condemm slavery, but rather legitimized it economically, morally and
politically.

Key words: Slavery; Political debate; Brazil.

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Resumen

El artculo analiza el debate poltico sobre la esclavitud en Brasil en la primera mitad


del siglo XIX. Argumenta que los miembros de la Cmara de Representantes y los
Senadores del Imperio del Brasil tenan como cuadro de referencia un ideal de
civilizacin asociado a representaciones de la sociedad natural. No condenaron la
esclavitud y lo legitimaron economica, moral y politicamente.

Palabras clave: Esclavitud; Debate poltico; Brasil.

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Roberta G. Stumpf Os critrios hierrquicos na
Doutoranda em Histria social pela
UnB. Professora de Histria da
sociedade colonial: reflexes
UPIS. para um estudo da nobreza
da terra americana

Introduo

Desde a dcada de 70 do sculo passado, quando apareceram os primeiros


estudos sobre os homens comuns, tem-se dado maior relevncia a esses protago-
nistas, to pouco prestigiados, at ento, pelas pesquisas acadmicas. No entanto,
tal tendncia no minou o interesse pela histria dos "vencedores"; pelo contrrio,
o que se observa que a ateno despertada pelos "excludos da histria" lanou
nova luz ao tema das elites. Como esclarece Jim Sharpe, "a expresso 'histria vista
de baixo' implica que h algo acima a ser relacionado"1; afinal, para se usar um
jargo comum, trata-se dos dois lados da mesma moeda.
Porm, ao menos no que concerne aos estudos sobre as nossas elites colo-
niais, a contribuio mais importante no foi a da histria dos vencidos e sim a da
nova historiografia sobre a administrao portuguesa. As revises acerca da natu-
reza do poder portugus no Antigo Regime, ao mostrar a insuficincia da dicotomia
colnia-metrpole, para se entender as relaes mantidas entre as duas partes, tm
contribudo com novas perspectivas analticas, para que as elites e tambm os que
no pertenciam a elas, possam ser estudadas sob novo ngulo. Isso porque se
entende que a Coroa no teria administrado suas conquistas desconsiderando
suas particularidades, como se as colnias devessem constituir prolongamento da
metrpole. Pelo contrrio, a realidade americana compreendida como portadora
de uma dinmica prpria que nos impede de analisar os critrios de ordenamento
social na colnia como sendo os mesmos que os do Reino.

A administrao portuguesa no Antigo Regime

A tese da centralidade da poltica portuguesa no perodo da Idade Moder-


na, h muito enraizada na historiografia brasileira, restringiu muito a atuao dos
grupos dominantes na colnia. Frente aos rigores centralistas das autoridades de
Portugal, s elites restava o papel de serem meros executores das leis metropolita-
nas; ou, num sentido oposto, de serem potenciais questionadores das ordens

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 65


rgias, se porventura partilharem de interesses prprios e distantes dos da Coroa.
Nota-se assim que, no obstante o fato de muitas anlises terem como pano de
fundo a mesma percepo acerca da natureza do poder portugus, elas podiam
chegar a concluses opostas sobre o papel desempenhado pelas elites em territ-
rio colonial. Tal o caso das obras de Caio Prado e Raimundo Faoro, as quais vm
ganhando crticas acirradas, ainda que se continue a reconhecer a contribuio
delas, para se pensar a questo. Na verdade, os historiadores tm demonstrado
uma postura ambgua; a admirao pela obra desses autores no esconde a urgn-
cia em se comear a entender a atuao da elite colonial para alm das possibilida-
des enunciadas por eles. O protagonismo, agora atribudo ao grupo dominante na
colnia, no se limita idia de passividade ou da resistncia aberta.
Se tomarmos o contexto da 2edio de Os donos do poder, quando o autor
praticamente dobrou o volume da obra2, compreensvel a nfase que Faoro d aos
rigores centralizadores de uma administrao, toda ela, "transplantada do Reino".
Rebatendo as concepes feudalistas, a colonizao entendida como obra do
Estado que soube, por sua vez, reagir a qualquer arbtrio individual. Por meio de
leis, o Estado subordinava as pessoas e o governo dirigia as aes de tal forma
que, no territrio americano, uma elite no poderia emergir alheia s leis mercantis
e aos critrios sociais ordenadores, ambos controlados pelo Reino. A formao da
elite colonial obedeceu assim a leis que foram criadas em outro contexto, para
satisfazer os desejos do Rei sem contemplar as especifidades de suas conquistas.
Essa inflexibilidade que Faoro atribui administrao portuguesa no en-
contra eco na obra de Caio Prado, Formao do Brasil contemporneo3, publicada
anos antes, em 1942. Se o autor tambm insiste na tese da centralidade da poltica
portuguesa o faz para mostrar a sua ineficcia. diferena de Faoro, alerta para o
fosso que se estabeleceu entre as leis e a prtica, justamente por no se limitar
anlise das primeiras. Se a legislao portuguesa permite dizer que o sistema e o
carter da administrao que se pretendeu para colnia era um smile perfeito da do
Reino4, a realidade americana denunciou a falncia desse sistema que, ao descon-
siderar as particularidades coloniais, mostrou-se to pouco original. Essa cegueira
metropolitana, guiada pela ganncia de enriquecer-se custa da colnia, foi res-
ponsvel, por um lado, pela imposio de ineficiente mquina burocrtica, mas, por
outro, permitiu que homens de importncia no Ultramar encontrassem espao para
satisfazer seus interesses particulares, distantes daqueles defendidos pela Coroa.
A anlise de Caio Prado ecoou de formas diversas em nossa historiografia,
a depender de qual plo do binmio lei-prtica foi enfatizado. Retomando a idia do
sentido da colonizao, Fernando Novais insiste na perspectiva de que a colnia

66 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


s adquire inteligibilidade se referida apenas a uma lgica externa, hoje, como j
disse, bastante questionada5. Em outro extremo, temos autores que preferem seguir
os passos de Caio Prado, no que diz respeito ineficcia da administrao, mas
para contestar o autor quanto propriedade dos conceitos centro/periferia para
analisar a realidade colonial.
Tal o caso de Russell-Wood que, em artigo publicado em 19886, mostra
como as "brechas deixadas por esse sistema" foram aproveitadas, pela negociao
ou pela resistncia aberta, pelas "oligarquias coloniais", para influir nas decises
administrativas. Como conseqncia, nossa elite colonial desenvolveu um senti-
mento de protagonismo e autonomia que logo se traduziu em amor pela terra ame-
ricana, teleologicamente visto pelo autor, como o embrio de nossa identidade
brasileira.
Cito o artigo desse brasilianista porque entendo que a mudana, que se
percebe em sua postura analtica, acaba por demonstrar os rumos que vem toman-
do a nossa historiografia. No proponho aqui discutir a questo, igualmente revi-
sitada, sobre a emergncia de uma identidade brasileira nos sculos anteriores ao
Oitocentos; mas sim observar uma tendncia em abandonar a idia de "irracionali-
dade" da administrao portuguesa, sustentada por aqueles que insistem em ana-
lis-la numa perspectiva liberal. Contra tal argumento, sustentado por Russell-
Wood no artigo citado, o prprio autor, em prefcio a uma coletnea recente7,
insiste que a poltica portuguesa tinha racionalidade prpria, que deve ser analisa-
da em seus termos. Da propor que a viso dualista, centrada na idia de pacto
colonial, seja "recolocada a partir de uma perspectiva mais aberta, mais holista e
flexvel, que seja mais sensvel fluidez, permeabilidade e porosidade dos relacio-
namentos pessoais, do comrcio, da sociedade e dos governos dos imprios, as-
sim como da variedade e nuanas de prticas e crenas religiosas".8
Dessa afirmativa do autor, se desprende a contribuio que tal revisionismo
historiogrfico tem dado aos estudos das mais diversas reas, incluindo aqui a
histria das elites. Talvez isso explique porque, nessas coletneas, temas to vari-
ados sejam abordados sem com isso comprometer a organicidade da publicao,
uma vez que todos os estudos compartilham de uma mesma percepo acerca da
administrao portuguesa9.
Nesses recentes trabalhos, notamos a preocupao em harmonizar duas
proposies, outrora antagnicas: a de que a colnia foi um reflexo da metrpole
ou a de que a realidade colonial em muito se distanciava da do Reino. Na verdade,
procura-se dosar os dois extremos, admitindo-se que a Amrica apresentou um
contexto diverso porque a prpria Coroa entendeu que era preciso contemplar a

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 67


diversidade das suas conquistas, a fim de tornar sua administrao mais eficaz. Ou
seja, a metrpole no serviu de espelho tampouco de modelo a ser negado. Se ela
continua a servir de referncia porque as normas e valores vlidos no Reino
puderam ser transplantados mediante alguns ajustes. Aos prprios governantes,
nos territrios ultramarinos era concedida autonomia para agir conforme as cir-
cunstncias, porque as leis foram criadas de forma a poderem ser adaptadas, ou at
mesmo alteradas, ao sabor das conjunturas locais10. Nesse sentido, no eram as
leis que moldaram, de forma eficiente ou no, a realidade colonial; era essa que
podia eventualmente alter-las para satisfazer os interesses da Coroa.
Diante dessa nova concepo acerca do poder portugus no Antigo Regi-
me, no surpreende a relevncia da noo de casusmo que tem permeado os
estudos sobre o direito. de importncia fundamental a percepo de que no
imprio lusitano inexistia um direito uniformizado baseado em leis e no direito
comum, na medida em que se dava primazia aos costumes locais. A prpria idia de
justia, que estava na base da legitimidade da monarquia portuguesa, impunha a
Coroa o respeito s normas e privilgios j consagrados pelo costume11. Tal flexibi-
lidade jurdica invalida de vez as teses que criticam os rigores da administrao
portuguesa por ter governado mediante leis alheias s realidades locais. Permite,
ao contrrio, seguir e aprofundar a idia das "autoridades negociadas" de Jack
Greene, to cara aos autores das coletneas citadas.

As elites coloniais

na esteira dos novos estudos sobre a natureza da administrao portu-


guesa que podemos situar as recentes anlises sobre as elites coloniais. Isto por-
que, ao notarmos que as relaes entre a metrpole portuguesa e suas conquistas
pautaram-se no consentimento e na negociao entre as partes, possvel compre-
ender que a hegemonia das elites locais no foi conquistada mediante o aproveita-
mento das "brechas do sistema", e sim porque tais grupos encontraram espao
para projetar inserindo-se nesse sistema. De passivos ou resistentes, os grupos
dominantes na Amrica portuguesa passam a ser vistos como colaboradores, per-
dem seu estatuto de colonos para serem vistos agora como vassalos12.
Nem mesmo as rebelies dos principais da terra que proliferam no Ultramar,
no perodo ps-Restaurao, invalidam tal idia; qualquer tentativa de lhes atribuir
um carter nativista no se consolida frente percepo de seu vis conservador.
Na verdade, seus protagonistas apropriam-se da cultura poltica da poca para, em
nome "bom governo", contestar aqueles representantes do rei que se esqueceram

68 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


de que a legitimidade de seus poderes estava ancorada no respeito aos costumes
j consagrados localmente. Ao questionarem a autoridade desses homens, preten-
diam reafirmar a lealdade ao monarca e restabelecer assim o pacto que com ele
tinham seus vassalos13. A autonomia das oligarquias do Ultramar manifesta-se
violentamente no sculo XVII, sem ameaar a soberania portuguesa. Na centria
seguinte, as rebelies ganham natureza distinta, no porque contestavam o pacto
em si, mas porque se percebe uma disposio da Coroa em alterar os seus termos.
Mas as criticas sobre a centralidade administrativa no permitem rever so-
mente as anlises sobre o papel desempenhado pelas elites coloniais. Elas fornece-
ram novas bases interpretativas para se repensar o perfil e a qualidade de tais
homens. Afinal, quando entendemos que as colnias tinham uma dinmica prpria
consentida pela prpria Coroa, isso nos permite rever tambm a idia de que a
sociedade colonial se constituiu nos moldes da portuguesa, como se os critrios
de ordenao social fossem indiscutivelmente os mesmos nos dois lados do Atln-
tico. Se insistimos na idia de que as autoridades metropolitanas souberam con-
templar a diversidade das partes, qualquer tipo de imposio inflexvel, vinda de
cima, parece descabida. Assim, apenas para darmos um exemplo, parece bastante
improvvel que numa realidade to marcada pela miscigenao, o acesso s elites
coloniais tenha se restringido aos homens que portavam qualidades inatas valori-
zadas nos cdigos de limpeza de sangue. Sendo assim, resta historiografia se
debruar na anlise dos parmetros hierrquicos que tiveram vigncia na colnia e
que foram essenciais constituio de uma sociedade que, dadas as particularida-
des locais, no poderia se ordenar pautando-se apenas em critrios estamentais.
Neste sentido, a maior parte dos estudos atuais tem se esforado em mos-
trar que nossa sociedade se particularizou em relao quela existente no Reino.
No admira, portanto, a nfase dada escravido para embasarem a tese da ruptura
com os padres societrios do Antigo Regime14; a existncia da mo de obra escra-
va africana foi determinante na delimitao dos papis sociais desempenhados
pelos indivduos no universo colonial. No nos referimos apenas ao fato de que o
status de homem livre tornou-se importante qualificativo para a hierarquizao
social na Amrica portuguesa. A presena dos escravos possibilitou que os ho-
mens se diferenciassem tambm em funo de suas caractersticas raciais. Afinal,
mesmo entre aqueles que ostentavam a condio de livres, apenas aqueles que no
portassem o estigma da ascendncia africana poderiam alcanar posies mais
elevadas naquele corpo social. A incorporao, nas Ordenaes Filipinas (1603),
dos negros e mulatos na lista daqueles que portavam "impureza de sangue" confir-
ma essa idia, alm de ser um exemplo significativo da tendncia adotada pela

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 69


Coroa em adaptar as leis s particularidades de suas colnias15. Alm disso, a
existncia da escravido proporcionou tambm outras formas de se medir o status
social dos indivduos na colnia americana. A importncia econmica dos homens
podia ser medida tambm pela posse de cativos, isso sem falar no fato de que os
escravos livravam seus donos do estigma de oficiais mecnicos.
Porm, a estratgia de analisar as elites americanas, salientando seus traos
comuns, parece ser satisfatria apenas aos estudiosos interessados em mostrar as
suas particularidades face aos seus congneres reinis. Afora isso, apostar numa
suposta homogeneidade da oligarquia colonial pode dificultar a anlise do perfil
delas. Afinal, se a Amrica pode ser vista como unidade apenas no plano geogrfi-
co, certo que as elites portavam caractersticas diversas a depender da localidade
em que estavam enraizadas. O mais aconselhvel, ento, estudarmos as particu-
laridades coloniais adotando um recorte espacial mais restrito, j que cada capita-
nia apresentava possibilidades distintas para os seus habitantes se destacarem da
massa dos homens comuns.
essa a razo que explica porque a historiografia tem empregado o termo
"nobreza da terra" para se referir aos grupos dominantes na colnia. J utilizado
poca, o conceito no possui preciso semntica alguma, uma vez que no se
constitua em categoria jurdica16. Mas justamente essa impreciso que tem permi-
tido aos historiadores analisar o perfil de tal nobreza, entendendo que esse depen-
dia sobretudo do reconhecimento local. Ou seja, os critrios de incluso nesse
grupo restrito eram aqueles compartilhados pelos habitantes de uma dada regio,
que reconheciam dentre os seus aqueles que eram dignos de serem elevados
condio dos principais da regio. Os nobres da terra no eram vistos como tais,
necessariamente, em funo das qualidades inatas que portavam. Tal reconheci-
mento dependia da autoridade social conquistada, principalmente em funo das
atividades que desempenhavam. Nesse sentido, o substantivo nobreza no est
em conformidade com os parmetros estamentais, mas sim com a conjuntura local
da terra em que esses nobres eram assim reconhecidos.
Na capitania do Rio de Janeiro, segundo anlise de Fragoso17, as famlias
senhorias quem se arrogavam o ttulo de nobreza da terra, em funo de serem
descendentes dos conquistadores ou por exercerem postos de mando na cmara
ou administrao local. Em Pernambuco, o mesmo status conferido aos senhores
de engenho que se destacaram na luta contra os holandeses, embora ali a riqueza
material fosse condio prvia para conquist-lo, ao contrrio do que acontecia no
Rio de Janeiro, onde era importante apenas para manter a distino 18. Numa socie-
dade nascida s pressas, como foi a da capitania de Minas Gerais, a autoridade

70 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


social foi conquistada primeiramente pelos descobridores de lavras, que nada mais
possuam alm da sorte. No pertenciam necessariamente a famlias ancestrais
tampouco tinham posses, mas foram agraciados pelo monarca com lavras de ouro
ou postos de prestgio. A urgncia em instalar a mquina administrativa ou em se
compor as tropas para defesa da regio e cobrana dos impostos fez com que a
ascendncia dos descobridores fosse temporariamente esquecida, permitindo que
homens de distintas condies encontrassem possibilidades bem menos exclu-
dentes de participarem do grupo seleto das elites.
Vemos como a trajetria de incluso nos grupos dominantes podia variar a
depender da capitania. Em algumas, a posse de bens poderia facilitar a insero nos
meios polticos oficiais; em outras, era o prestgio de compor os quadros da admi-
nistrao local que aumentava a possibilidade de serem favorecidos economica-
mente. Ainda assim, lcito reconhecer que alguns critrios eram recorrentes em
toda a Amrica na definio do perfil dos partcipes da "nobreza da terra". Nos
exemplos citados, vimos como o argumento de ter servido Coroa, particularmente
quando vidas e fazendas foram colocadas em risco, era bastante usual para con-
quistar prestgio em toda a colnia, inclusive nas Minas, nos decnios posteriores
a 1720. Na Amrica portuguesa, o mrito em servir ao Rei dignificava os homens
aos olhos dos habitantes e tambm, como se mostrar adiante, frente s autorida-
des rgias.
No obstante o termo "nobreza da terra" no ter existncia legal, a distino
social conquistada localmente tambm foi reconhecida pela Coroa. Um bom exem-
plo disso o alvar rgio de 12 de novembro de 1611 que determinava que se
preferisse a nobreza da terra para ocupar os postos camarrios, tanto no Reino
como nas conquistas. No h especificao alguma quanto qualidade desses
homens; a nica restrio que se fazia era que tais indivduos no fossem "sem raa
alguma", ou seja, cristos-novos19. claro que o respeito, por parte da metrpole,
s hierarquias estabelecidas localmente, deve-se ao fato de que a hegemonia social
desses homens poderia ser utilizada em seu prprio benefcio. Afinal, para que as
ordens rgias tivessem plena observncia, o melhor seria que elas fossem impostas
por homens que j eram respeitados entre os habitantes da sua comunidade. As-
sim, ao se tornarem representantes do Rei de Portugal, poderiam se constituir em
arma eficaz na afirmao do poder rgio. Tal cooptao, associada ao sistema patri-
monialista de poder, tornava ainda mais difcil a separao entre os interesses
particulares, de carter privado, dos pblicos do Estado.20
No entanto, se tudo isso nos permite enfatizar o quanto os critrios locais
de diferenciao social so fundamentais caracterizao do perfil das elites colo-

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 71


niais, preciso deixar claro que, aos homens que j tinham reconhecido prestgio
junto aos seus conterrneos, o reconhecimento rgio de sua posio era funda-
mental. A grande quantidade de pedidos de mercs rgias na documentao do
Arquivo Histrico Ultramarino sugere que os vassalos, na Amrica portuguesa,
tambm se valiam da "economia moral do dom" como forma de ascenso social. Em
troca do empenho, zelo e desinteresse demonstrados no real servio, solicitavam
ao monarca mercs diversas como: cargos administrativos, patentes militares ou
hbitos das ordens militares. Embora tais "remuneraes" pudessem significar a
possibilidade de angariar ganhos materiais, o principal ganho era simblico.
Como o beneplcito real restringia-se a poucos, ele teve grande eficcia na
diferenciao social dos sditos em todas as conquistas portuguesas. Pois no
bastava demonstrar os mritos de ter agido em benefcio da Coroa, era preciso que
o suplicante comprovasse tambm determinadas qualidades. No estgio da pes-
quisa em que me encontro, s pude analisar os requerimentos dos suplicantes, no
tendo sido possvel verificar como esses processos se desenrolavam no Conselho
Ultramarino. De qualquer forma, a maioria dos pedidos vinha de indivduos que
ocupavam postos de destaque nas ordenanas ou nos senados das cmaras, pos-
tos que no poderiam ser ocupados, pelo menos teoricamente, por homens de
ascendncia duvidosa. Talvez isso explique porque nos requerimentos no se per-
cebe nenhuma preocupao, por parte dos suplicantes, em comprovar sua limpeza
de sangue. Normalmente se procura salientar qualidades distintivas como fidelida-
de, capacidade, zelo, aptido, alm de enaltecer os esforos que foram necessrios
na execuo das ordens rgias. E se tais caractersticas os habilitavam a requerer
uma graa rgia, evidentemente porque no deviam ser to comuns entre os
vassalos portugueses. Sendo assim, o reconhecimento do monarca dessas quali-
dades era ostentado como privilgio que os diferenciava perante os demais.
Como se v, tal estratgia funcionava de forma eficaz na satisfao de inte-
resses particulares; mas ela tambm revela o quanto o monarca era reconhecido
enquanto instncia mxima de estruturao social e institucional no Reino e nas
conquistas21. No por outra razo, tal sistema de distribuio das mercs foi parti-
cularmente importante para reforar a autoridade rgia, j que se estabelecia um
sistema de troca entre sditos e monarcas, no qual se exigia dos primeiros fidelida-
de poltica. Percebe-se assim que paralelamente critica centralidade administra-
tiva, a historiografia tem procurado mostrar que, ao menos do ponto de vista sim-
blico, tal sistema conservava o rei como centro das decises.
O fato de algum dos vassalos portugueses contarem com a Real Grandeza
do monarca para conquistar ou aumentar seu prestgio social significa tambm que,

72 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


de alguma forma, alguns critrios societrios ditados pelo Reino foram importantes
para o ordenamento das sociedades ultramarinas. Em tal sentido, se as dinmicas
locais devem ser consideradas na anlise do perfil das elites coloniais, no pos-
svel negligenciar a importncia dos parmetros de distino social vlidos em
todo o Imprio portugus, perpetuados pela "economia do dom".
No que diz respeito s Minas Gerais, grande parte dos pedidos de mercs
ancoravam-se no alvar rgio de 3 de dezembro de 1750, que previa que aqueles
vassalos que fizessem fundir, por ano, mais de 8 arrobas nas casas de fundio
podiam solicitar um hbito da Ordem de Cristo. Nota-se, mais uma vez, o quanto
a Coroa soube administrar suas conquistas, levando em considerao que essas
eram diversas. Se o pacto entre sditos e vassalos, institudo com a "economia
de privilgios", era o mesmo em todo o Imprio, ele podia ganhar variaes a
depender das conjunturas locais, como fica bem claro pelo teor do alvar
mencionado.
A historiografia tem se mostrado atenta ao fato de que, na delimitao do
perfil das elites coloniais, preciso investigar a coexistncia de padres hierrqui-
cos de distintas abrangncias, ao invs de procurar indcios que comprovem a tese
de ruptura ou a de plena aceitao dos critrios societrios prprios do Reino. No
entanto, os conceitos utilizados na denominao desses grupos dominantes na
colnia ainda revela a tendncia em se dar maior nfase aos critrios locais, como
se ainda fosse preciso insistir na critica s vises historiogrficas tradicionais que,
defendendo a centralizao da administrao, entendem que sociedade colonial
espelhou-se nos padres vlidos no Reino.
Comumente, encontramos o termo elite para designar esses homens perten-
centes aos estratos sociais mais elevados. Trata-se de um conceito que perpetua
viso tradicional de poder, na medida em que os lugares de destaque num grupo
so ocupados por quem detm poder poltico, carisma, jurisdio religiosa, fortuna,
ou ainda dominam a cultura22. No pretendo seguir a linha de raciocnio de Hespa-
nha, que mostra como o alargamento do conceito de poder poderia indicar a falta de
operacionalidade desse conceito23. Desejo indicar outras dificuldades do emprego
do termo elite, tal como tem sido utilizado. Apesar das crticas de Hespanha, acre-
dito que mesmo em se tratando de uma elite formal, o termo amplo demais. Isso,
porque, como ele se permite entender elite pertenciam todos aqueles que se
diferenciavam da massa dos homens comuns: camaristas, fazendeiros, militares,
padres, comerciantes. claro que tal amplitude tem o mrito de indicar a diversida-
de das trajetrias de ascenso social na colnia; mas por outro lado impossibilita
que um nico estudo d conta de analisar todas essas oportunidades de insero

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 73


no grupo das elites. Por essa razo, tem-se optado em estudar alguns grupos da
elite em separado, delimitando suas fronteiras, de acordo com as esferas de atua-
o de cada qual. O problema est em recorrer a divises por demais arbitrrias, na
medida em que um nico indivduo podia pertencer, e de fato pertencia, a grupos
distintos.
No entanto, ainda que se procure mostrar as imbricaes entre as elites
econmica, poltica, militar e religiosa, a falta de historicidade do conceito elites,
torna-o inapropriado para se entender a mentalidade colonial no que diz respeito s
formas de hierarquizao aceitas naquele contexto. Tal vocbulo nem sequer apa-
rece nos documentos da poca, o que parece compreensvel; afinal, ainda que a
idia de tripartio da sociedade em estamentos tenha sofrido alteraes no decor-
rer da Idade Moderna, o grupo dominante continuava a ser reconhecido como
nobreza24.
Assim, tudo indica que o termo nobreza da terra o mais adequado na
denominao do grupo dominante na Amrica portuguesa, principalmente por
ser empregado pelos homens no perodo colonial. Porm, como j foi explicado,
os "nobres" da terra eram aqueles que se destacavam no corpo social, no exata-
mente por portarem caractersticas juridicamente atribudas nobreza. Nota-se,
pois, que o conceito nobreza foi utilizado, sem que se conservasse seu sentido
original.
A inadequao desse conceito, em relao mentalidade estamental, foi
denunciada por Maria Beatriz Nizza da Silva, em livro recentemente publicado 25.
Segundo a autora, necessrio rever o sentido comumente atribudo ao termo
nobreza da terra, entendendo que o pertencimento a esse grupo deveria estar
limitado aos indivduos que obtiveram um foro de fidalgo da Casa Real, um hbito
das Ordens militares, uma instituio de morgado, cargos camarrios ou um pos-
to nas ordenanas. A importncia atribuda via do enriquecimento, to cara s
anlises historiogrficas, por ela descartada na caracterizao desses homens,
embora ela mesma considere que a fortuna permitia-se viver maneira dos no-
bres. Em sua crtica, a autora desconsidera os avanos historiogrficos no que
diz respeito importncia do reconhecimento local na delimitao das elites colo-
niais. Ao que parece, ela continua a perpetuar as teses, hoje to rebatidas, defen-
dendo que, para ser nobre na colnia, era preciso apenas do consentimento do
rei26.
Creio que o grande mrito dessa abordagem apontar para a inadequao
do termo nobreza da terra aos preceitos estamentais tpicos do Antigo Regime.
Mas discordo da autora quanto necessidade de reformular tal conceito, como se

74 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


ele fosse utilizado de forma equivocada pelos homens da poca e pela historiogra-
fia. Se h inadequao no necessrio corrigi-la e sim entender as suas razes. Na
verdade, se alguns homens podiam ser reconhecidos como nobres da terra, ainda
que jamais pudessem integrar a nobreza estamental, isto s evidencia que os pa-
dres societrios vinham sofrendo remanejamento. Era possvel denominar alguns
indivduos como nobres unicamente em funo da importncia que adquiriam em
sua comunidade, embora esse reconhecimento tivesse eficcia apenas no mbito
local.
No entanto, a utilizao desse conceito s faz sentido se no descon-
siderarmos o que foi visto anteriormente. Se existe uma diversidade de crit-
rios hierrquicos na ordenao das sociedades coloniais, preciso reconhe-
cer que havia uma hierarquia de importncia entre eles. Se o anunciado no-
bres da terra tem de fato o mesmo sentido genrico de principais da regio,
ele acaba por nivelar as vias de ascenso social, como se a importncia dos
indivduos no fosse medida pela sua trajetria. Sabemos que no era bem
assim. Dentre os nobres da terra, alguns detinham autoridade social ainda
mais prestigiada, porque essa tambm fora reconhecida pelo rei. O comercian-
te afortunado no poderia equiparar-se ao camarista que recebera um hbito
da Ordem de Cristo por ter se destacado no servio real. Eram todos nobres
da terra, verdade. Mas s os ltimos foram nobilitados aos olhos do rei.
Assim, dentre esses, uns eram mais nobres do que outros, justamente por
terem trilhado as vias tradicionais de distino social. Dessa forma, no pro-
ponho que se abandone o uso do conceito de nobreza da terra, ou se lhe
atribua novo significado, e sim que os textos acadmicos reconheam a diver-
sidade no interior desse grupo, como certamente era visvel aos homens da
Amrica e da metrpole portuguesa.

Concluso

Diante dos novos estudos da natureza da administrao portuguesa, no


perodo colonial, a historiografia sobre os grupos dominantes vem se renovan-
do. A possibilidade em se admitir que a Amrica portuguesa tinha realidade
peculiar, face existente no Reino, abre inmeras possibilidades de investiga-
o sobre o papel desempenhado pela "elite" colonial, assim como sobre os
atributos que a caracterizam. No entanto, os estudos sobre os grupos domi-
nantes na colnia parecem insistir em demasia nessa especificidade da socie-
dade colonial, negligenciando, por vezes, a importncia dos critrios ordena-

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 75


dores do Reino definio dos partcipes da nobreza da terra. Mesmo aqueles
historiadores que admitem a coexistncia de critrios de abrangncia distintas,
ao se limitar ao conceito genrico de nobreza da terra, dificultam a percepo
de que alguns homens desse grupo eram verdadeiramente nobres, por serem
assim reconhecidos pelo rei. Em tal sentido, melhor seria cunhar novo conceito
para delimitar aqueles que ainda podem ser reconhecidos como nobres, porque
suas trajetrias de ascenso social no dependeram exclusivamente do reco-
nhecimento local, mas seguiram alternativas mais em conformidade com a men-
talidade do Antigo Regime.

Notas

1
SHARPE, Jim. A histria vista de baixo. In: BURKE, Peter (org). A escrita da histria. So
Paulo: Unesp, 1992, p.54.

2
FAORO, Raymundo. Os donos do poder - formao do patronato poltico brasileiro. So
Paulo: Globo, 2000. Em 1958, foi publicada a primeira edio.

3
PRADO JUNIOR, Caio. Formao do Brasil contemporneo. So Paulo: Brasiliense, 1996.

4
Idem, p. 302.

5
NOVAIS, Fernando. Portugal e Brasil na crise do antigo sistema colonial. So Paulo: Hucitec,
1995. Ver em especial o 2 captulo.

6
RUSSEL- WOOD, A.J.R. Centro e periferias no mundo luso-brasileiro, 1500-1808. In: Revista
brasileira de Histria, volume 38, n36, So Paulo: ANPUH/Humanitas Publicaes, 1998,
pp.187-249.

7
FRAGOSO, Joo; BICALHO, M. F., GOUVA, M.F.Silva (org). O antigo regime nos trpicos
- a dinmica imperial portuguesa (sculos XVI-XVIII). Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira,
2001.

8
Idem, p.14.

9
FURTADO, Jnia (org). Dilogos ocenicos - Minas Gerais e as novas abordagens para uma
histria do imprio ultramarino portugus. Belo Horizonte: Editora da UFMG, 2001. FRAGO-
SO, Joo; BICALHO, M. F., GOUVA, M.F.Silva (org). Op.cit. BICALHO, M.F & FERLINI,
Vera Lcia A (org). Modos de governar- idias e prticas polticas no imprio portugus sculos
XVI e XIX. So Paulo: Alameda, 2005.

10
HESPANHA, Antnio M. & SANTOS, Maria C. Os poderes num imprio ocenico. In:
MATTOSO, Jos (dir). Histria de Portugal. Volume 4 - O antigo regime (1620-1807). Lisboa:
Editorial Estampa, 1998, p. 351-366.

11
HESPANHA, Antnio M. As vsperas do Leviathan: instituies e poder poltico. Portugal-
sculo XVI., Coimbra: Livraria Almedina, 1994, p455.

76 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


12
BICALHO, Maria F. Elites coloniais: a nobreza da terra e o governo das conquistas. In:
MONTEIRO, Nuno & CARDIM, Pedro & CUNHA, Mafalda S. da (org). Optima Pars - elites
ibero-americanas no antigo regime. Lisboa: ICS, 2005, pp. 65-97.

13
FIGUEIREDO, Luciano. Raposo de Almeida - O imprio em apuros - notas para o estudo das
alteraes ultramarinas e das prticas polticas no imprio colonial portugus, sculos XVII e
XVIII. In: FURTADO, Jnia (org). Op.cit, pp. 197-255.

14
Ver, por exemplo, FRAGOSO, Joo. Potentados coloniais e circuitos imperiais: notas sobre
uma nobreza da terra, supracapitanias, no setecentos. In: MONTEIRO, Nuno & CARDIM,
Pedro & CUNHA, Mafalda S. da (org). Op.cit. pp. 132-168. Vide tambm artigo de Bicalho
citado na nota 13.

15
MATOS, Hebe M.. A escravido moderna nos quadros do imprio portugus: O antigo regime
em perspectiva atlntica. In: FRAGOSO, Joo; BICALHO, M. F., GOUVA, M.F.Silva (org).
Op.cit, p.148.

16
No sentido de uma posio hierrquica superior referendada pela lei, como ocorre na sociedade
estamental portuguesa. FRAGOSO, Joo. A formao da economia colonial no Rio de Janeiro e
de sua primeira elite senhorial (sculos XVI e XVIII). In: FRAGOSO, Joo; BICALHO, M. F.,
GOUVA, M.F.Silva (org). Op.cit, p.52.

17
Idem, pp.29-72.

18
Idem, p.53.

19
BICALHO, Maria Fernanda. As cmaras ultramarinas e o governo do imprio. In: FRAGOSO,
Joo; BICALHO, M. F., GOUVA, M.F.Silva.. Op.cit, pp.189-222.

20
FURTADO, Jnia. Homens de negcios - a interiorizao da metrpole e do comrcio nas
Minas setecentistas. So Paulo: Hucitec, 1999, pp. 182.

21
BICALHO, Maria Fernanda. As cmaras ultramarinas e o governo do imprio. Op.cit.

22
HESPANHA, Antonio M. Governo, elites e competncia social: sugestes para um enten-
dimento renovado da histria das elites. BICALHO, M.F & FERLINI, Vera Lcia A. Op.cit,
p. 40.

23
.(...).em algum sentido, todos somos elite; porque todos temos algum grupo que nos reconhe-
ce, para o bem ou para o mal, como detentores de uma legitimidade para dirigir, em alguns dos
infindveis planos de inter-ao social. Idem p.44.

24
Segundo Nuno Monteiro, j no sculo XVII, podemos encontrar na literatura jurdica um maior
alargamento da base de recrutamento das oligarquias municipais na medida em que h uma
diferenciao entre a nobreza de sangue (fidalgos) e a nobreza civil e poltica. Trajetrias
sociais e governo das conquistas: notas preliminares sobre os vice-reis e governadores-gerais do
Brasil e ndias nos sculos XVII e XVIII In: FRAGOSO, Joo; BICALHO, M. F., GOUVA,
M.F.Silva. Op.cit, pp.249-284.

25
SILVA, Beatriz Nizza da. Ser nobre no Brasil. So Paulo: Unesp, 2005.

26
Ver FAORO, Raimundo. Op.cit, p.149.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 77


Referncias

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prticas polticas no imprio portugus sculos XVI e XIX. So Paulo:
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SILVA, Beatriz Nizza da. Ser nobre no Brasil. So Paulo: Editora Unesp, 2005.

Resumo

O revisionimo historiogrfico acerca da natureza do poder portugus no Antigo


Regime trouxe enorme contribuio histria das elites coloniais. A partir da
idia de que a negociao permeou as relaes entre metrpole e colnia, tem

78 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006


sido possvel investigar a Amrica portuguesa como tendo realidade prpria, o
que confere s suas elites novo protagonismo e novo perfil. No entanto, algu-
mas dificuldades permanecem principalmente quando se trata de investigar a
configurao de uma sociedade, a partir de parmetros societrios de distintas
abrangncias.

Palavras-chave: Administrao portuguesa; Antigo Regime; Elites coloniais.

Abstract

The historiographyc revisionism about the nature of portuguese power in Ancient


Regime, allowed a new approach to the studies of colonial elites history. Based on
the central idea that negociation was the mainly energy of the political life between
metropolis and colony, Portuguese America rises as a specific reality, and colonial
elites gain protagonism and a new profile. But some difficulties still remain speci-
ally when we decide to think about a societys configuration linked to societal
parameters of different embodiments.

Key words: Americans portuguese administration; Ancient Regime; Colonial


elites.

Resumen

El revisionismo historiografico sobre la naturaleza del poder portugus en el Ant-


guo Regimen, trajo uma gran contribucin a la historia de las elites coloniales.
Basados en la ida de que la negociacin perme las relaciones entre metropolis y
colnia, ha sido posible investigar la Amrica portuguesa como una realidad pro-
pia, lo que confiere a sus elites un nuevo perfil y protagonismo. Sin embargo,
algunas dificultades permanecen todava, sobre todo cuando se trata de investigar
la configuracin de una sociedad a partir de parametros societrios de distintas
abrangncias.

Palabras clave: Administracin portuguesa; Antguo Regimen; Elites coloniales.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 65 79, junho 2006 79


OPINIO
Rubens de Oliveira Martins Uma abordagem sociolgica
Doutor em Sociologia pela UnB. acerca da expanso do
Mestre em Sociologia pela USP. Pro-
fessor da UPIS. Gestor Governa- ensino superior e a
mental da Secretaria de Educao regulamentao de
Superior do MEC. profisses no Brasil

Introduo

A poltica de expanso do ensino superior desenvolvida pelo MEC, no


perodo de 1996 a 2001, incentivando a expanso de vagas e cursos do setor
particular, alvo freqente de crticas tanto de setores ligados s IES pbli-
cas quanto dos conselhos profissionais, embora a partir de argumentos dife-
rentes.
O discurso predominante nas IES pblicas acusa o MEC de implementar um
"projeto neoliberal", que define o descompromisso com o financiamento da univer-
sidade pblica para atender a interesses ligados ao capital, permitindo a abertura
de novos cursos de baixa qualidade.
Nos discursos dos conselhos profissionais, ainda que se possa identificar
analogias com a crtica apresentada pelas IES pblicas, a nfase se encontra na
ausncia de orientao governamental, que leve em considerao a existncia de
nmero suficiente de cursos e de formandos em determinadas reas. Acusam a
poltica de expanso pela manuteno de cursos de baixa qualidade e de egressos
sem condio de insero no mercado de trabalho.
Enfim, aliado ao discurso da defesa da qualidade do ensino, que se identifi-
ca ao discurso pela proteo do interesse geral da sociedade, encontramos nas
manifestaes do setor a preocupao com o que vantajoso sua prpria corpo-
rao.
Partimos, ento, de uma anlise sobre os tipos de discursos crticos, seus
argumentos e vises, elaborados pelos conselhos profissionais, em especial na-
quelas reas consideradas mais tradicionais na estrutura do ensino superior brasi-
leiro - medicina, direito e engenharia - para revelar as estratgias pela manuteno
de seu status quo, bem como as polticas de melhoria dessas posies, no campo
das representaes simblicas quanto sua "legitimidade" como rea de saber
consolidado.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 83


A crtica expanso e o argumento da defesa da sociedade e da qualidade

Uma das tarefas de um conselho ou associao profissional estar a servi-


o dos interesses ligados ao aumento de renda de seus membros, protegendo-os
da competio de outros setores. Assim, para controlar o nmero de pessoas aptas
a entrar no campo e manter a relativa escassez ser necessrio, em primeiro lugar,
controlar o comportamento competitivo de seus prprios membros, a fim de preser-
var os padres e as habilidades comuns.
O conselho ou associao profissional ento expressa coletivamente o inte-
resse dos membros e os canaliza politicamente, por meio de estratgias que incluem
a definio legal de suas atribuies, a busca de argumentos capazes de justificar
a estruturao de suas hierarquias ocupacionais e a regulao do exerccio de seus
membros. Assim, tais conselhos apresentam, como caracterstica, dupla preocupa-
o: a) com a dimenso interna, que significa a capacidade do controle de seus
membros, a partir de regras formais e cdigo de tica impondo sanes corretivas;
b) com a dimenso externa, que associa sua imagem de especialistas no contexto
das demandas econmicas, polticas e sociais.
Essa tarefa pode ser bem observada ao longo do processo de discusso das
diretrizes curriculares, no qual constatamos a inusitada aliana entre os discursos
de docentes de reas ligadas s profisses regulamentadas, membros de IES pbli-
cas e privadas, que estavam alinhados s manifestaes de seus conselhos profis-
sionais, uma vez que muitas vezes esses mesmos docentes eram membros dos dois
universos.
O carter inusitado aqui a revelao de dissonncia entre o que chamamos
"discurso das IES pblicas" - que se apresentava de forma institucional defenden-
do a autonomia acadmica frente ingerncia dos conselhos - e discurso dos
docentes dessas mesmas IES, que apresentam contradio entre suas "fidelida-
des".
Da mesma forma que os membros das comisses de especialistas viviam a
ambigidade de pertencerem academia, e ao mesmo tempo, representarem o MEC
diante dessa academia, os docentes dos cursos ligados s profisses regulamenta-
das encontram-se diante da tenso entre os interesses da academia e os interesses
de sua corporao.
E, aqui, a questo curricular tem abrangncia que transcende o simples
rearranjo institucional de disciplinas e dos modos de oferta dos cursos. Ser cruci-
al, na definio dos limites admitidos para a formao dos egressos em determina-
das reas, o controle dos contedos, objetivos e durao desses cursos. Inclui-se,

84 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


a a possibilidade de figurar nessas diretrizes curriculares, limites ligados aos pa-
dres de qualidade a serem exigidos para a oferta de tais cursos.
A questo bsica presente nessa tenso entre conselhos profissionais e
academia a diviso de tarefas existente e reforada pela LDB, entre a formao e
o registro profissional, cujo monoplio da prtica est baseado no sistema de
controle da emisso de licenas e de registro profissional pelos conselhos, que
possuem a oportunidade de limitar a entrada de novos membros nas ocupaes.
Embora, durante as discusses sobre as diretrizes curriculares, vrios conse-
lhos profissionais se tenham manifestado junto SESu/MEC, pode-se destacar a
mobilizao e a influncia de trs grandes conselhos profissionais ligados a reas
consideradas estratgicas, por sua visibilidade social e pelas repercusses na mdia
a respeito das mudanas propostas: a engenharia, o direito e a medicina.1
Exatamente nas reas acima citadas, de engenharia, medicina (e demais re-
as da sade) e direito que se identificam mais claramente, as vinculaes entre
objetivos particulares e interesses gerais da sociedade.2
Uma vez que o padro de credenciamento das profisses no Brasil regula-
mentado por lei que cria os conselhos e lhes define as atribuies para o registro e
a fiscalizao do exerccio profissional de seus membros, naquelas atividades pre-
vistas como sendo de responsabilidade de determinada profisso3, a questo das
diretrizes curriculares, com a introduo da definio do perfil dos egressos e de
uma listagem de habilidades e competncias dele esperadas, criou ambiente de
polmica para a interveno dos conselhos, pois interpretaram tais definies como
colocando em risco as tradicionais atividades que caracterizavam as fronteiras de
suas reas de atuao.
A possibilidade sinalizada pelo MEC para a diversidade de currculos e de
cursos teve impacto tambm para aprofundar os debates sobre a fragilidade pre-
sente no sistema de credenciamento pelos conselhos profissionais. Eles teriam o
poder de restringir a quantidade de profissionais, mas no poderiam controlar a
demanda social por novas formas de insero que determinam a busca de servios
semelhantes, oferecidos por egressos de cursos que no possuiriam as credenciais
tradicionalmente concedidas pelos conselhos.
Dessa forma, se constata como o fundamento do "credencialismo" profissi-
onal est imbricado com as instituies de educao superior, e como a tendncia
de formalizao da educao profissional vai alm da simples busca do aumento de
seu prestgio e da restrio da oferta de profissionais. Est ligada necessidade de
criar estrutura mais confivel e identificvel ao mercado de trabalho para a previsi-
bilidade e uniformidade dos egressos daquelas IES e cursos.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 85


Os conselhos profissionais desenvolvem mecanismos de "acreditao" para
os conhecimentos formalmente desenvolvidos nas IES, de acordo com padres
estabelecidos para o exerccio de suas profisses, que embora sejam status autori-
zativo individual, recentemente tm se caracterizado como procedimento que inclui
a divulgao de listas oficiais de IES "aprovadas" ou reconhecidas como "de
qualidade" por tais conselhos e associaes.
Esse "status autorizativo" sinaliza para o mercado de trabalho e para a
"sociedade" quais os requisitos profissionais que considera preenchidos e tam-
bm procura reorientar a oferta dos cursos de graduao, a partir desse poder de
"represso" de seus egressos; atua como gatekeepers (Friedson, 1986) dentro do
sistema. Dessa forma, o sistema de "acreditao" tambm produz um quadro de
referncia para as profisses que considera legtimas e para as formaes a elas
associadas, podendo esboar resistncias s tentativas de mudanas ou de inova-
es em cursos e habilitaes.
O quadro de referncia repercute dentro das IES e de seus cursos, exata-
mente a partir das atuaes daqueles membros que desempenham o papel de do-
centes e que vo definir sua legitimidade, sob o fundamento da excelncia acadmi-
ca e sob o fundamento da experincia profissional. Dessa forma se revela o poder
de influncia dos conselhos e associaes profissionais, que acabam por definir a
defesa de um currculo conectado aos requisitos de credenciamento que engloba
as IES e seus professores, tambm eles credenciados como profissionais.4
Uma vez que as manifestaes dos conselhos profissionais no gozavam
do mesmo status acadmico das IES pblicas e particulares, reconhecidas como
legitimamente envolvidas no processo das diretrizes curriculares, era preciso que o
discurso de oposio expanso dos cursos fosse identificado s demandas ge-
rais da sociedade. Assim, uma das estratgias comuns daquelas entidades consis-
tia na explicitao de sua fora, em termos quantitativos dos associados que repre-
sentavam, justificando a pertinncia dos atores em posio de influenciar as polti-
cas de que dependem as profisses ligadas aos conselhos profissionais.5

As reas com vnculo estreito entre profisso e formao acadmica

Mais uma vez, a partir da anlise das reas de engenharia, medicina e direito,
em que a formao acadmica e a regulamentao profissional aproximam-se, de
forma sui generis, pode-se compreender a dinmica resultante da discusso das
diretrizes curriculares e de apresentao das divergncias com as propostas elabo-
radas pelas comisses de especialistas da SESu/MEC; em especial, naquilo que

86 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


revelam sobre a hierarquizao do tratamento conferido pelo MEC aos seus conse-
lhos profissionais.
Em relao s diretrizes das engenharias, enquanto as demandas de outras
reas tambm ligadas ao sistema CONFEA-CREA, como a geografia, tm sua im-
portncia subestimada, constata-se, no final de 1999, o compromisso pblico do
ex-ministro da educao em garantir a presena de dois representantes daquele
conselho profissional, na comisso de sistematizao da SESu, que elaboraria a
proposta final dos currculos de engenharia.
Se o processo de definio dos novos currculos da engenharia demonstra
a segurana resultante de uma posio "confortvel", no campo reconhecido como
legtimo dos cursos superiores, academicamente e do ponto de vista da importn-
cia social, nas reas de medicina e de direito se definem choques mais ampliados
sobre o tema das diretrizes curriculares e sua integrao com as questes da expan-
so dos cursos e da regulamentao profissional.
Nas duas reas, ao lado das atuaes coordenadas entre conselhos profis-
sionais, IES e comisses de especialistas, o debate tambm est presente nos
editoriais e reportagens dos jornais, que de forma recorrente associam a suposta
baixa qualidade dos cursos a um "descuido" do MEC nos processos de avaliao.
Isso resultaria em prejuzos para a sociedade, uma vez que tais cursos teriam impac-
to imediato na sociedade. A perspectiva da mdia agrupa-se com a opinio dos
conselhos profissionais do direito e da medicina, que criticam sistematicamente a
poltica do MEC, de abertura de novas faculdades sem considerar o critrio da
"necessidade social" nem os pareceres contrrios da OAB e do CNS - Conselho
Nacional de Sade.6
Os pressupostos que fundamentam a posio dos representantes das reas
profissionais da medicina admitem que as questes ligadas formao de recursos
humanos, em sade, devem contar com a participao de profissionais da rea e
que os processos de abertura de novas faculdades deve ser orientado por critrios
tcnicos, com poder de deciso centrado no Conselho Nacional de Sade. No
diagnstico das entidades da rea7, a elaborao de um parecer meramente "opina-
tivo" pelo CNS teria favorecido a "proliferao indiscriminada de faculdades na
rea de sade", com ensino de baixa qualidade.
J em 1997, antes do incio do processo de discusso das diretrizes curricu-
lares, a rea de medicina estava mobilizada pelas aes de avaliao de seus cur-
sos, buscando impor um processo mais legtimo de avaliao, opondo-se implan-
tao do provo pelo MEC8. A divulgao do resultado insatisfatrio dessa avali-
ao reaviva o debate sobre a questo da abertura de novos cursos de medicina

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 87


autorizados pelo MEC8. Desse ponto de vista, pode-se constatar como a insero
da rea de medicina no debate sobre as diretrizes curriculares, na SESu, deu-se de
forma previamente articulada entre as entidades da rea, cujos membros tambm
faziam parte da comisso de especialistas do MEC. Ao contrrio das demais reas
da sade, a medicina ainda contava com a opinio generalizada nos jornais que
reagia poltica de criao de novos cursos na rea.
Em 2001, no momento da definio final das diretrizes curriculares da rea de
sade, verifica-se que, embora tenha havido ampla mobilizao dessas entidades,
na audincia pblica do CNE, ainda se registram diversos artigos nos jornais criti-
cando a expanso e a baixa qualidade dos cursos de medicina.
Referidos artigos9 destacam as manifestaes do presidente da AMB criti-
cando o elevado nmero de escolas de medicina no pas (que seria mais de 100), "o
que pode representar um risco, pois o aumento desordenado do nmero de escolas
mdicas pode levar perda de qualidade da formao e piora das condies de
trabalho dos profissionais"10 . A critica da AMB no se limita poltica do MEC,
mas prpria legislao que permite aos estados e municpios criarem de forma
autnoma novas faculdades de medicina11 .
Ao lado das manifestaes da AMB, se verifica a presena constante da
presidente da ABEM e do CINAEM12, que tambm presidia a comisso de especi-
alistas de medicina da SESu; ela retoma a questo da dificuldade de avaliao das
escolas criadas por fundaes, nos estados e municpios, que no estavam subme-
tidas aos processos de avaliao peridica para assegurar o nvel de ensino. Ao
mesmo tempo, critica a concentrao de profissionais nas regies sul e sudeste:
"...a expanso orientada mais por interesses comerciais do que pelas necessida-
des reais de cada regio", de acordo com o ponto de vista das demais entidades
que defendiam o critrio da "demanda social".
Em agosto de 2000, o resultado da avaliao das condies de oferta dos
cursos de medicina, feita pela SESu/MEC, revela a reprovao de 25% dos cursos
avaliados, o que permitiu o reforo dos argumentos pela restrio abertura de
novos cursos e a necessidade de implementar mudanas curriculares. A presso
exercida pelas entidades da rea mdica13 fez com que o ex-ministro anunciasse a
suspenso, por seis meses, de novos vestibulares de medicina em trs IES14, que
haviam tido mau desempenho tanto no provo quanto na avaliao das condies
de oferta, ao mesmo tempo em que encaminhou o pedido de fechamento desses
cursos ao CNE15.
As tentativas do MEC, em destacar o rigor com que tratava a avaliao dos
cursos de medicina inclua a definio de critrio mais exigente que o das demais

88 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


reas avaliadas: a renovao para os cursos de medicina considerou apenas os
resultados obtidos no provo do ano anterior e da avaliao das condies de
oferta; para os demais cursos, o MEC considerava a nota em trs edies do
provo, dando mais tempo s instituies para melhorarem16.
Um editorial do "Estado de S. Paulo,"17 em maio de 2001, volta a referenciar
a pesquisa da AMB e do CFM constatando que o nmero de mdicos crescia em
proporo duas vezes maior que a populao, alm da excessiva concentrao
desses profissionais nos grandes centros. O editorial coloca-se ao lado das dife-
rentes entidades que tm alertado para o "risco da proliferao desordenada de
escolas mdicas" e apia a campanha do CREMESP "Novos cursos de medicina
fazem mal sade".
Finalmente, o jornal denuncia a inexistncia de vagas suficientes para as
residncias mdicas, o baixo desempenho dos formandos em medicina no provo
(cuja mdia foi 4,9 em 2000) e a presso poltica sobre os conselhos de educao
dos estados e municpios18 .
Diante desse quadro, compreende-se a oportunidade criada pelo processo
de discusso das diretrizes curriculares, permitindo nesse caso, a proposta de
demandas ampliadas pela rea de medicina. Valia-se da sua capacidade de projeo
na mdia e de sensibilizao das opinies e, para tal fim, apresentava proposta de
diretrizes curriculares SESu e ao CNE que conjugasse as expectativas CINAEM
em formar "mdico generalista."
A ofensiva do CFM continua ainda em dezembro de 2001, quando volta a
criticar a abertura de cursos de medicina; utilizando argumentos baseados nos
resultados do provo, revelando que a maioria dos novos mdicos apresentava
nvel insuficiente19 para exercer a profisso. A anlise feita pelo corregedor do
Conselho Federal de Medicina associava as preocupaes com a m formao e a
importncia social da profisso mdica20, defendendo a criao de exame prvio
para o mdico entrar no mercado, nos moldes do exame da Ordem dos Advogados
do Brasil (OAB); ao mesmo tempo, defendia o fechamento automtico dos cursos
que apresentaram sucessivos resultados ruins nas avaliaes do MEC.
Ao lado do processo ocorrido no debate das diretrizes curriculares da medi-
cina, uma dinmica anloga ocorre com referncia aos cursos de direito, a partir
tambm da questo das mudanas curriculares, cuja discusso vai coincidir com
clmax das presses contra o MEC e o CNE e a poltica de expanso de cursos
superiores.
Em relao poltica de expanso de cursos do MEC, a posio da OAB
frontalmente contrria abertura de novos cursos de direito, sob o argumento da

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 89


baixa qualidade dos cursos existentes e da incapacidade do MEC em garantir a
oferta de cursos de melhor qualidade. A argumentao da OAB contra a abertura de
novos cursos de direito encontra eco nas atitudes anlogas dos conselhos das
reas de sade; em especial, contra a aprovao de novos cursos de medicina,
alegando tanto a baixa qualidade dos cursos quanto o critrio da "demanda social"
para que fossem criados novos cursos, uma vez que a atual quantidade de profis-
sionais nessas reas j seria suficiente para as necessidades da sociedade brasilei-
ra.21
No incio do processo de discusso das diretrizes curriculares, em 1998, a
Comisso de Ensino Jurdico da OAB se manifesta22 pela manuteno da Portaria
1886/94, que estipulava o currculo mnimo dos cursos de direito, sob a justificativa
de que a mesma havia sido discutida e aprovada aps "ampla reflexo" que atende-
ria aos anseios da rea. Segundo o texto oficial, "as desconfianas recprocas
entre acadmicos e profissionais foram superadas, prevalecendo o entendimento
sincero em favor das reformas necessrias." 23
O debate sobre as modificaes curriculares dos cursos de direito somente
seria iniciado de forma efetiva em 2000, devido s presses da OAB sobre os
membros da comisso de especialistas da gesto 1998-2000, revelando o grau de
organicidade existente na rea. A manifestao explcita para a manuteno das
regras j existentes, em relao aos cursos de direito, enfrentou ainda uma deciso
extempornea do CNE, em solicitar ao MEC a simples revogao da Portaria 1886/
94, mesmo antes do encerramento dos debates sobre as diretrizes curriculares
proposto pelo Edital 4/97.
Desde o incio de 1999, a OAB manifestava-se publicamente nos jornais
acusando o MEC pela formao inadequada na rea de direito, explicitando os
impactos dessa baixa qualidade na sociedade: "O arcabouo legal da Nao fica
prejudicado pela falta de profissionais de qualidade tcnica mnima." 24
A OAB, nesse mesmo ano de 1999, apresentou pela primeira vez a proposta
de ampliao no tempo de formao dos cursos de direito, com a criao de um
"curso superior de formao de operadores em direito", proposto pela seo OAB-
SP,25 como resposta ao elevado ndice de reprovao nos exames de ordem (mais de
70%, em So Paulo, em 1999).
Assim, o discurso da OAB, de "defesa dos interesses da sociedade", ga-
nhava o status de "luta pela qualidade na formao" contra a "mercantilizao" do
ensino. 26
A SESu responde a essas crticas reafirmando o controle do governo sobre
os processos de criao de cursos nas universidades, por meio de avaliaes

90 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


pblicas preparadas por especialistas da rea, que integravam o exame nacional de
cursos (provo), realizado desde 1996, e a avaliao das condies de oferta dos
cursos, alm do fato de que a OAB teria participao no processo.
Assim, a SESu insistia no discurso que defendia sua poltica de expan-
so e seus processos de avaliao. No cedeu ao conceito da "demanda
social" desejada pela OAB, a partir da justificativa de que havia necessidade
de expanso do sistema de educao superior no Brasil, para atender de-
manda de egressos do ensino mdio: "Se h demanda social e pessoas inte-
ressadas em abrir faculdades com padres mnimos de qualidade, o MEC
no vai cercear." 27
De toda forma, tal postura no resultou na impossibilidade do dilogo
nem causou ruptura entre o MEC e a OAB, embora o tom das crticas se elevas-
se. Um exemplo desse movimento de reviso de posies foi a deciso da OAB,
em novembro de 1999, de criar o "Selo OAB Recomenda," 28 que teria o objetivo
de sinalizar para a sociedade quais as IES e cursos jurdicos considerados "de
qualidade" pela OAB. Tal iniciativa definia uma aproximao com as polticas
da SESu/MEC, uma vez que, ao lado dos resultados obtidos pelos alunos no
exame da OAB, seriam tambm considerados os resultados do provo e das
inspees peridicas feitas pela OAB e pelo Ministrio da Educao para pon-
tuar as IES.
Segundo o ento presidente da Comisso de Ensino Jurdico da Ordem dos
Advogados do Brasil (OAB), estaria sendo analisada tambm a proposta da vincu-
lao do provo primeira fase do exame de ingresso na OAB: "O provo muito
semelhante primeira fase do exame de ordem. O casamento entre os dois daria
maior credibilidade ao provo." 29
Outro exemplo da dinmica dessas alianas foi o resultado dos trabalhos do
grupo ad hoc, em maio de 2000, para elaborar a proposta de diretrizes curriculares
em substituio da Portaria 1.886/94, que contava com representantes da OAB,
uma vez que apenas reeditou os termos centrais daquela regulamentao ao voca-
bulrio e ao formato das diretrizes curriculares. A preocupao mantida no texto da
proposta elaborada dizia respeito durao dos cursos de Direito30 e a manuteno
da monografia, alm da definio de contedos caracterizadores da rea. Dessa
forma esperava-se ter um documento representativo do pensamento das IES e da
OAB, legitimado pelas discusses ocorridas na rea.
Ocorre que a preocupao da OAB com as diretrizes curriculares apenas
encobria desejo mais amplo de poder controlar, de fato, os processos de avali-
ao e de autorizao dos cursos de direito. Da, o interesse em integrar de

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 91


forma definitiva e oficial a comisso de especialistas responsvel pela defini-
o dos padres de qualidade desses cursos. Um aspecto a ser destacado na
atuao da OAB a coincidncia da agenda de suas aes, em relao agen-
da de divulgao dos resultados s polticas de avaliao do MEC. Assim, em
outubro de 2000, a OAB retoma seus argumentos contra a abertura de novos
cursos de Direito, no momento da publicao dos resultados do provo daque-
le ano, comparando o baixo desempenho das IES ao fracasso dos formandos no
exame de ordem.
Tais resultados negativos permitiram que a OAB divulgasse a proposta de
uma "moratria" dos cursos de direito no Pas, pedindo a suspenso de novas
autorizaes pelo MEC durante cinco anos. Ao lado dos argumentos do baixo
desempenho nas avaliaes, a OAB aliava a falta de qualidade dos cursos inexis-
tncia de quantidade de docentes qualificados para atuar nas IES. Segundo o
ento presidente da OAB, tratava-se de: "estelionato educacional sob a bno
do Ministrio da Educao, que estimula a ampliao do nmero de faculdades
no Pas sem condies de fiscaliz-las." 31
Embora a presso exercida pelos discursos da OAB sobre as polticas da
SESu/MEC no tenha logrado a vitria do critrio da "demanda social", determinou
mudana no tom do discurso do MEC que, diante dos fracos resultados dos cursos
avaliados, passa a reconhecer a necessidade de tornar mais rigorosas as avalia-
es de reconhecimento e a avaliao dos cursos de direito.
A fora e a repercusso dos discursos da OAB podem ser identificadas pela
repetio de seus argumentos nas reportagens e editoriais32 publicados entre ou-
tubro de 2000 e janeiro de 2001, concordando com a idia de que a perda da quali-
dade dos cursos seria devida "excessiva multiplicao" de vagas. Ao mesmo
tempo se enfatizava a responsabilidade do MEC no quadro que se delineava, que
seria incapaz de ter instrumentos geis para definir o fechamento dos cursos de
baixa qualidade. 33
Os argumentos presentes nos textos referidos retomavam tambm a discus-
so sobre as caractersticas do setor particular do ensino superior, cujos interesses
aparecem como privilegiados pelas polticas do MEC, e em oposio ao "desinte-
resse" da OAB pela qualidade dos egressos exigida pela sociedade. A crtica ao
MEC associa o repdio poltica de expanso dos cursos - pelo menos nas reas
de direito e medicina - ao mesmo tempo em que denuncia a ineficcia dos processos
de avaliao existentes.
Em janeiro de 2001, a OAB divulga publicamente o "ranking" das IES 34
cujos cursos receberam o selo "OAB Recomenda", afirmando que se tratava de

92 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


iniciativa para incentivar a melhoria dos cursos de direito no Pas. Nesse momento,
que coincide com o incio da discusso das diretrizes curriculares pelo CNE e com
a reaproximao da OAB com a SESu/MEC, evidenciada pela presena constante
de seus representantes35 em comisses ad hoc do MEC constata-se o tom menos
agressivo nos discursos da OAB, para a qual a divulgao do selo "no significa
uma campanha contra a abertura de novas faculdades, pois a luta contra o mau
ensino." 36
De toda forma, as crticas ao MEC continuam sendo a tnica principal dos
discursos da OAB, que aproveita a repercusso da divulgao dos resultados das
suas avaliaes para acusar o MEC de desrespeitar pareceres da OAB,37 bem como
cobrar mais rigor, tanto para autorizar novos cursos como para fechar cursos mal
avaliados.
A idia da suspenso das autorizaes de novos cursos de direito forta-
lecida pelo pronunciamento, ainda em janeiro de 2001, do presidente do Superior
Tribunal de Justia (STJ), ministro Paulo Costa Leite, que defende a adoo de
uma "quarentena" para reprimir a "abertura desenfreada" de faculdades e a "in-
dstria de canudos de cursos que no tm qualquer interesse com a qualidade
de ensino." 38
Todos esses discursos reafirmam a identificao entre a defesa da rea com
a defesa dos interesses gerais da sociedade, em que a OAB apresenta-se como
representante e intrprete de suas demandas, contra as tentativas de "polticas
eleitoreiras" do governo ou dos "interesses capitalistas" das IES. 39
Confirmando a homologia entre as manifestaes pblicas da OAB e a di-
vulgao dos resultados das avaliaes do MEC, somente em novembro de 2001,
com os dados do provo desse ano, juntamente com a repetio das altas taxas de
reprovao no exame de ordem, encontram-se reportagens e editoriais retomando
as crticas expanso dos cursos de direito. Uma vez que nesse momento o CNE j
havia analisado algumas propostas de diretrizes curriculares, propondo alteraes
nos textos elaborados pelas comisses de especialistas da SESu/MEC, havia o
temor de que o mesmo processo ocorresse com a proposta das diretrizes curricula-
res do direito.
De maneira anloga ao ocorrido em novembro de 2000, encontramos um
editorial de O Estado de S.Paulo40 criticando novamente as conseqncias da "pro-
liferao" dos cursos de direito de baixa qualidade e a expanso do ensino superior
particular. O discurso busca ser enunciado, a partir dos interesses dos alunos, que
teriam o direito de ser informados sobre a real situao das IES em que estudam,
cuja responsabilidade de superviso cabe ao MEC.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 93


Porm, ao mesmo tempo em que acusam a poltica de expanso de cursos
e o suposto "descontrole" do MEC, acena-se com um elogio aos processos de
avaliao existentes, em especial ao provo, sinalizando que a questo no esta-
ria na supresso das aes empreendidas pelo MEC at o momento, mas na
considerao dos "aperfeioamentos" que a OAB teria como contribuio para
elas. 41
A partir do reforo dos argumentos contra os baixos resultados dos cursos
de direito no provo,42 a OAB volta a pedir ao MEC, em dezembro de 2001, a
suspenso das autorizaes para novos cursos de direito pelo perodo mnimo de
um ano, sem se referir, no momento, "moratria" de cinco anos; insistiu, porm, na
necessidade de uma "pausa" para corrigir as falhas identificadas e a suposta situ-
ao de "descontrole".

Concluso: as possibilidades de superao das tenses

A anlise da atuao dos conselhos profissionais no debate sobre as pol-


ticas de educao superior do MEC permite afirmar, por um lado, a legitimidade da
atuao de defesa da regulamentao da atuao profissional de seus associados;
por outro lado, revela tendncia e desejo de influir nos assuntos acadmicos das
IES.
Essa dinmica permite constatar a existncia de um campo de estrutura
complexa, envolvendo atores que pareciam estar "ocultos", mas que "emergem"
com fora, no momento em que vislumbram brechas para fazer predominar suas
posies.
No atual processo de massificao do acesso ao ensino superior e de emer-
gncia de novos espaos de atuao profissional, considerar o diploma universit-
rio como "passaporte" que garante uma "reserva de mercado", em determinadas
reas, pode significar obstculo ao desenvolvimento de um Pas: refora discursos
contrrios expanso da oferta de cursos superiores e cristaliza as formaes
tradicionais, ao inibir a criao de reas de formao mais interdisciplinares e ino-
vadoras.
A superao das dificuldades de relacionamento entre estas duas dimen-
ses - acadmica e profissional - exige atuao mais integrada de rgos governa-
mentais como o Ministrio da Educao e o Ministrio do Trabalho, mediando as
tenses existentes entre as instituies de ensino superior e os conselhos profis-
sionais; seja pela atualizao da regulamentao, seja pela ampliao do debate
para alm das fronteiras dos interesses paroquiais de cada rea especfica.

94 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


Notas

1
Consideramos aqui a medicina como caso paradigmtico para observar o comportamento dos
conselhos das demais reas de sade, pois assim como em outros pases, a maioria das profisses
regulamentadas est conectada de um modo ou de outro prestao de servios de sade.

2
Ao apresentar a primeira verso de sua proposta de diretrizes curriculares para os cursos de
engenharia, arquitetura e cincias agrrias, o presidente do sistema CONFEA-CREA identifica
trs preocupaes que teriam norteado seus trabalhos: A primeira, de contribuir para a adequa-
o das diretrizes curriculares realidade brasileira e aos verdadeiros interesses nacionais. A
segunda, de assegurar uma formao profissional tcnica e cientfica que seja referncia de
qualidade, competitividade e de conseqente valorizao profissional. A terceira, de oportunizar
s presentes e futuras geraes os meios necessrios para que cada vez mais possam fazer do
exerccio profissional um instrumento de participao social, em favor da melhoria de vida e do
avano da cidadania na sociedade brasileira. (CONFEA, 1998).

3
As profisses precisam exercer certo controle sobre as polticas de emprego das organizaes,
assegurando que haver a obrigatoriedade de empregar apenas seus membros em certos cargos
particulares. Tal controle realizado por um sistema de credenciamento institucional, que
muito mais importante que o sistema de licenciamento ocupacional, em seu sentido legal mais
estrito . Freidson, Eliot. Professional powers. Chicago, London: University of Chicago, 1986,
p. 71.

4
A aprovao de um programa educacional implica no a mera aprovao dos tpicos aborda-
dos em um curso de estudo e treinamento o currculo mas tambm a capacidade de instrutores
ensinarem aqueles tpicos de maneira competente. Freidson, Eliot. Professional powers. Chi-
cago, London: University of Chicago, 1986, p. 77.

5
Conforme os seguintes depoimentos: Vale lembrar que, no Sistema CONFEA-CREA, que
engloba o Conselho Federal e os Conselhos Regionais, tm assento representantes de todas
instituies de ensino de engenharia do Pas, bem como das associaes de classe das diferentes
modalidades de engenheiros que exercem a profisso. O CONFEA-CREA encaminha a proposta
do GT de ensino de engenharia para as diretrizes curriculares, interessado na formulao de
proposta de diretrizes que possam ser compatveis com a legislao que rege o exerccio da
profisso de engenheiro (15 de julho de 1998); O CREA-SP congrega 74 IES e 120 cursos em
SP; congrega ainda 250.000 profissionais, e o maior conselho profissional da Amrica Latina.
Em maro de 1997, iniciou-se a parceria entre SESu e CREA para discutir as diretrizes curricu-
lares, cuja proposta foi depois legitimada num encontro nacional em Braslia, em maro de 1998
(com representantes de 15 estados) e o texto final aprovado em junho de 98. (Ofcio CREA-
SP, 17 de julho de 1998); A FAEAB, que congrega 27 associaes estaduais e setenta e oito mil
engenheiros agronmicos, pede mais tempo para as discusses das diretrizes curriculares de
Agronomia e defende a participao de seus representantes nas discusses das comisses de
especialistas (...) defendendo currculo pleno que leve formao de um profissional capacitado
e responsvel (FAEAB ofcio 98/99 n. 506/VS de 8 de junho de 1998); O CONDEEF
Conselho Nacional dos Dirigentes das Escolas de Educao Fsica que congrega 150 escolas de
graduao em Ed. Fsica, est preocupado na clara distino entre o bacharel e o licenciado, a
durao mnima de 4 anos e 3.000 horas e deseja participar das discusses junto comisso de
especialistas. (Ofcio de 25 de junho de 1998); A ABESS, que congrega os 73 cursos de
graduao e os 8 de ps-graduao, oferece ajustes proposta de diretrizes curriculares da
COESP, dentro de um consenso incomum nos contatos entre MEC e conselhos. As sugestes
foram acatadas e no destoavam dos princpios do Edital 4/97. (Ofcio da ABESS, 1998).

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 95


6
Segundo a legislao vigente, exige-se que sejam ouvidos a OAB e o CNS no caso de abertura de
novos cursos nas reas de direito, medicina, odontologia e psicologia, embora sejam pareceres
apenas consultivos. No caso do CNS, a Comisso Tcnica de Atuao Profissional na rea da
Sade (CT-APAS), criada pela Portaria nmero 1.181 de 22 de julho de 1991, e constituda por
11 membros representantes de todas as profisses da rea da sade, que era responsvel por
elaborar o parecer sobre a convenincia de abertura de novos cursos.

7
Em 1990, foi criada a Comisso Interinstitucional Nacional de Avaliao do Ensino Mdico-
CINAEM - a partir das seguintes entidades: Academia Nacional de Medicina (ANM), Associao
Brasileira de Educao Mdica (ABEM), Associao Mdica Brasileira (AMB), Associao Na-
cional dos Mdicos Residentes (ANMR), Conselho Federal de Medicina (CFM), Conselho de
Reitores das Universidades Brasileiras (CRUB), Direo Executiva Nacional dos Estudantes de
Medicina (DENEM), Federao Nacional dos Mdicos (FENAM), Sindicato Nacional dos Do-
centes das Instituies de Ensino Superior (ANDES-SN), Conselho Regional de Medicina do
Estado do Rio de Janeiro (CREMERJ) e o Conselho Regional de Medicina do Estado de So Paulo
(CREMESP). Seus princpios so a qualidade do ensino mdico e o aperfeioamento do sistema
de sade para a melhoria da formao profissional.

8
Se havia alguma dvida quanto importncia e oportunidade de uma rigorosa avaliao do
nvel de qualidade do ensino ministrado em nossas universidades pblicas e privadas, este impres-
sionante documento vem corrobor-la com uma nota alarmante. Os testes de avaliao minis-
trados mostram que a maioria dos profissionais que tero em suas mos as vidas dos brasileiros
simplesmente no esto habilitados para exercer sua profisso no momento em que so diplo-
mados. Alm de obterem especializaes em prazos curtos demais, no se atualizam depois que
deixam as escolas, no acompanham a evoluo da medicina, e nem sequer a dos prprios
remdios e da tecnologia hospitalar. Sua formao tica e humanstica tambm deficiente e a
pesquisa mostra que no esto preparados sequer para compreender as possveis causas sociais,
psicolgicas e at mesmo trabalhistas das doenas de seus pacientes. Jornal da Tarde, 15/7/97.

9
Escolas e mais escolas de medicina. O Estado de S. Paulo, 15/4/2001. O pas das escolas
mdicas. Antonio Celso Nunes Nassif. Jornal do Brasil, 30/4/2001. Cursos s recebem atesta-
do quando formam primeira turma. O Estado de S. Paulo, 15/4/2001; Pas est virando fbrica
de diploma de medicina. Gazeta do Povo do Paran, 20/4/2001.

10
Escolas e mais escolas de medicina. O Estado de S. Paulo, 15/4/2001.

11
Nesta poca, o governador do Paran, Jaime Lerner, acabava de autorizar a criao de um
curso de medicina, na Universidade Estadual de Ponta Grossa, que seria a 7 a. escola de medicina
naquele Estado.

12
Profa. Regina Stella, ex-reitora da Universidade Federal de So Paulo UNIFESP.

13
A abertura de nmero excessivo de cursos de medicina, sem a qualidade mnima necessria, pode
ser um dos fatores que est levando diversas instituies a viver o risco de fechar suas portas. O
Ministrio da Educao est autorizando novos cursos sem infraestrutura para a parte prtica,
que muito cara, diz o secretrio do Conselho Federal de Medicina (CFM), Luiz Salvador.
correto avaliar a qualidade, mas seria necessrio mais rigor no momento de autorizar o curso.
(Nove escolas de medicina podem ser fechadas por m qualidade. O Estado de S. Paulo, 21/12/
2000).

14
Na medicina, o processo comeou pelos 19 cursos que tiraram D ou E no provo. Assim como
pediu o fechamento de trs faculdades (Universidade do Oeste Paulista, Universidade Catlica de

96 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


Pelotas-RS e Centro de Ensino Superior de Valena -RJ), o MEC props ao CNE que renovasse
o reconhecimento de cinco cursos pelo perodo de apenas um ano - os prazos normalmente
variam de trs a cinco. Essas faculdades tiraram D ou E no provo e tiveram conceito insufici-
ente na avaliao das condies de oferta.

15
O CNE tinha a atribuio de avaliar o pedido de fechamento encaminhado pelo MEC, e
poderia conferir prazo para que as IES corrigissem as falhas. Havia muita expectativa sobre o
MEC e o CNE para que os resultados das avaliaes tivessem carter exemplar junto s IES,
uma vez que at ento nenhum curso havia sido realmente fechado pelo MEC. Havia ainda,
nesse momento, um conjunto de 14 cursos de administrao e direito sob risco de fechamento,
em anlise no CNE.

16
A crtica ao que se considerava como incapacidade do MEC, em relao garantia da qualidade
dos cursos de medicina est expressa na seguinte opinio publicada pela Folha de S.Paulo,
comparando a situao dos cursos de direito e de medicina: O caso do direito nem chega a ser o
mais grave. A prpria existncia do exame de ordem funciona como uma barreira, impedindo que
parte das pessoas sem preparo exera a profisso. A questo fica mais sria na medicina, em que
a simples concluso do curso j habilita a sair prescrevendo drogas e cortando pessoas. Mais do
que garantir os direitos do aluno que ingressa num curso autorizado pelo Ministrio da Educao,
trata-se aqui de zelar para que o brasileiro que procure advogado ou mdico encontre um advo-
gado ou um mdico, e no um charlato. (Trfico de diplomas. Folha de S. Paulo, Editorial,
01/11/2000).

17
Mdicos demais. Editorial. O Estado de S. Paulo, 1/5/2001.

18
O esprito corporativo dos mdicos e uma disputa de poder com o MEC e o CNE no s
tem impedido o fechamento das ms escolas de Medicina como tem permitido a expanso
desordenada das escolas mdicas. (Mdicos demais. Editorial. O Estado de S. Paulo, 1/5/
2001).

19
Pelo resultado do exame de 2000, 66,5% dos 83 cursos de medicina avaliados tiveram concei-
tos C, D e E. Apenas 13,3% obtiveram nota mxima e 20,5%, nota B. A mdia das notas dos
formandos ficou abaixo de 5, numa escala de 0 a 10.

20
A nota C muito preocupante, pois os mdicos lidam com a vida humana (Conselho pode
criar exame prvio para mdicos. O Estado de S. Paulo, 15/12/2001).

21
Em 1997, segundo a Secretaria de Educao Superior do MEC, funcionavam no Pas 298
cursos de direito. Nesse mesmo ano, foram submetidos OAB 538 pedidos de criao de cursos,
dos quais a entidade aprovou apenas 8. Em 1998, das mais de 100 solicitaes, s 13 foram
aprovadas pela entidade. Segundo a OAB, entre 1995 e 1999, a entidade teria avalizado a
abertura de apenas 43 cursos de direito, enquanto o MEC permitiu a criao de 133 novas
faculdades.

22
Ofcio 070/98 CEJ, de 12 de maio de 1998.

23
Ofcio OAB n. 070/98 CEJ, de 12 de maio de 1998.

24
OAB quer maior rigor em cursos de direito. O Estado de S. Paulo, 2/2/1999.

25
Neste ano, o presidente da seo paulista da OAB era Rubens Approbato Machado, que se
tornaria o presidente da OAB federal, em 2001.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 97


26
Os cursos jurdicos esto defasados e os juristas mais conceituados, apresentados como
professores-titulares, so, na prtica, substitudos por auxiliares despreparados (...) A multiplica-
o de cursos de direito mais parece um processo de franchising. (OAB quer ampliar formao
em direito. O Estado de S. Paulo, 29/9/1999).

27
OAB quer moratria para cursos de Direito. O Estado de S. Paulo, 27/10/2000.

28
Esta iniciativa, que tinha tambm o objetivo de publicar de ranking das IES de melhor
qualidade na rea de direito, foi decidida no mesmo momento em que o MEC divulga os resulta-
dos de suas avaliaes, em que foram identificadas 101 IES com cursos de baixa qualidade, entre
os quais 53 da rea de direito.

29
Depoimento de Adilson Gurgel de Castro, reunio ABMES, set/2000.

30
Em fevereiro de 2001, a OAB prope aumento de 2 anos na durao dos cursos de graduao
em direito para melhorar sua qualidade.

31
OAB quer moratria para cursos de direito. O Estado de S. Paulo, 27/10/2000.

32
OAB quer moratria para cursos de direito. O Estado de So Paulo, 27-10-00; Diplomas
Vazios. Editorial. O Estado de So Paulo, 28-10-00; OAB divulga ranking das faculdades
paulistas. O Estado de So Paulo, 28-10-00; Trfico de diplomas. Editorial. Folha de So
Paulo, 01-11-00; Advogados sem qualidade. Editorial. O Estado de So Paulo, 22-11-00; OAB
divulga hoje a lista das 52 melhores. O Estado de So Paulo, 29-01-01; Apenas 52 faculdades de
direito tero selo da OAB. Jornal do Commercio, 20-01-01; Presidente da OAB est decepcio-
nado com cursos de direito. Portal Terra.com, 30-01-01; STJ defende quarentena para melhorar
cursos de direito. Portal Terra.com, 30-01-01; Novos cursos de direito e a OAB. Revista da
OAB. Gois, ano XV, n 45, Jan/mar 2001. Editorial; OAB aprova 52 faculdades, a maioria
pblica. O Estado de So Paulo, 30-01-01; Direito de proliferar. Folha de So Paulo, 31-01-
01. Editorial (este editorial utiliza os mesmos termos do Editorial Trafico de Diplomas, de 01-
11-00).

33
A m qualidade do ensino superior no privilgio dos cursos de direito. Mais da metade dos
jovens mdicos recm-formados tambm tiraram menos de 5,0 no ltimo provo. A situao
ainda pior nos demais cursos avaliados pelo provo. Invariavelmente, as melhores avaliaes
coletivas desses exames ocorrem em universidades pblicas. A expanso meramente quantitativa
do sistema de ensino brasileiro gerou um impasse: a escola - produto dessa expanso - diploma,
mas no educa. Tanto no ensino bsico, como na faculdade. Diplomas vazios.O Estado de S.
Paulo, Editorial, 28/10/2000.
Sintoma da revoluo ultraliberal na educao superior, vai aumentando o nmero de diplo-
mados semi-analfabetos. O grau de deteriorao pode ser percebido nos resultados do exame da
Ordem dos Advogados do Brasil em So Paulo (...) Proliferam cursos de direito que, obedecen-
do aos ditames de um mercado selvagem e mal regulamentado, so eficientes para cobrar as
mensalidades, mas poupam tostes quando se trata de ministrar um bom ensino. Se os alunos
recebessem mnima instruo jurdica, perceberiam que esto sendo lesados em seus direitos de
consumidores. assustadora a renitente passividade do Ministrio da Educao na hora de
disciplinar essas arapucas de 3 grau. Trfico de diplomas. Folha de S. Paulo, Editorial, 01/11/
2000.

34
A OAB analisou 243 cursos, dos quais foram selecionados 52, considerando ainda o desem-
penho das 176 faculdades avaliadas no Exame Nacional de Cursos, o provo e os critrios
referentes qualidade das bibliotecas das faculdades, existncia de centros de pesquisa e de

98 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


ncleos de prticas forenses, aos laboratrios de informtica jurdica e s instalaes fsicas
das IES.

35
O caso mais relevante da participao da OAB em uma comisso do MEC foi o da avaliao
do curso de direito da Faculdade Brasileira de Cincias Jurdicas do Rio de Janeiro, quando o
Ministro Paulo Renato inicia um embate com o CNE pelo fechamento desse curso, em fevereiro
de 2001.

36
OAB divulga hoje a lista das 52 melhores. O Estado de S. Paulo, 29/01/2001.

37
Entre 1998 e 2000, o MEC aceitou 48 dos 267 pedidos de criao de cursos, dos quais 16 com
parecer contrrio da OAB.

38
STJ defende quarentena para melhorar cursos de direito. Portal Terra.com, 30/01/
2001.

39
Os empresrios da educao criticam a ordem porque esta buscaria reserva de mercado de
trabalho. O Governo desatende os pareceres porque os financiamentos eleitorais motivam os
polticos a essa omisso analtica. Os futuros acadmicos compram a iluso e pagam a conta. As
famlias passam a conviver com um sonho nem sempre realizado. preciso levar em conta a
estratgia nacional de desenvolvimento. Nossa responsabilidade para com o amanh no pode
ser esquecida, pois a banalizao do curso de direito pode ter influncia desastrosa nessa cincia
que administra a arte da convivncia: o seu descrdito. E um mundo sem o direito beira
canibalizao (sic). Presidente da OAB Gois, Novos cursos de direito e a OAB. Revista da OAB.
Gois. Editorial. Ano XV - N 45, Jan/mar 2001.

40
A reprovao de bacharis. O Estado de S. Paulo, Editorial, 14/11/2001.

41
Bom seria se, dentro da idia do provo, em boa hora institudo pelo Ministrio da Educao,
tivessem eles a oportunidade de ser alertados das deficincias das instituies de ensino que
freqentam e nas quais depositam todo o seu futuro profissional. Pois, certamente, doloroso o
jovem descobrir que boa parte de seu esforo, quando no sacrifcio, foi desperdiada, graas a
inescrupulosos empresrios de ensino que no se preocuparam em prestar um bom servio pelo
pagamento recebido - com certeza no pequeno. preciso, ento, alm da seleo rigorosa dos
que podem - e dos que no podem - exercer a advocacia, tentar melhorar, substancialmente, o
nvel de qualidade de todos os cursos de direito em funcionamento no Pas. Talvez com exames
peridicos, do tipo provo em que a entidade de classe pudesse fornecer uma espcie de selo
de qualidade mnima e, no caso dos que no tenham sequer condies de recuperao, a denn-
cia, encaminhada ao rgo competente do Ministrio de Educao, para as devidas sanes -
inclusive, se for o caso, fechamento. A reprovao de bacharis. O Estado de S. Paulo, Editorial,
14/11/2001.

42
Com o vexame de boa parte dos cursos de direito no Exame Nacional de Cursos (provo), a
Ordem dos Advogados do Brasil (OAB) pediu ao Ministrio da Educao (MEC) que suspenda a
concesso de autorizao para novas faculdades na rea durante, pelo menos, um ano. De 183
cursos avaliados, 33,5% receberam notas D ou E, os piores conceitos. Menos de 28% tiveram
notas acima do nvel mdio. O resultado do provo, segundo a OAB, s confirma o ndice de
reprovao no exame de permisso para o exerccio da profisso. No ltimo exame, a OAB
reprovou 55,9% dos candidatos; o ndice chegou a 71,8% em So Paulo. preciso uma
reavaliao do quadro atual, que enseje a adoo de critrios mais rigorosos para a criao de
novas faculdades, disse o presidente da OAB, Rubens Approbato. OAB pede ao MEC que
suspenda novos cursos de direito no Pas. O Estado de S. Paulo, 14/12/2001.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 99


Referncias

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1986.
HUGHES, Everett Cherrigton. The sociological eye selected papers on work, self
and study of society. Chicago New York: Aldine-Atherton, 1971.
MINISTRIO DA EDUCAO. Parecer CNE/CES 1.133/2001 homologado por
despacho do Ministro em 1/10/2001, publicado no Dirio Oficial da Unio de
3/10/2001, Seo 1, p. 131.
YOUNG, Michael. An approach to the study of curricula as socially organized
knowledge In: YOUNG, Michael F.D. Knowledge and control new direc-
tions for the sociology of education. London: Collier Macmillan Publi-
shers, 1971.

Resumo

Este artigo analisa os pontos de vista dos conselhos profissionais, acerca da pol-
tica de expanso de cursos superiores no Brasil, identificando os argumentos de
crtica s polticas oficiais do Ministrio da Educao. A partir de manifestaes
oficiais pblicas e de artigos em jornais, revelam-se estratgias de manuteno de
posies, de status e de legitimidades no campo da regulamentao profissional, e
o desejo de controlar a oferta de vagas em determinados cursos, justificando tal
controle com base na defesa da qualidade da educao.

Palavras chave: Expanso da educao superior; Profisses; Corporativismo.

Abstract

This article analyzes the points of view of the professional advice concerning the
politics of expansion of high education in Brazil, identifying the arguments of
critical to the official politics of the Ministry of the Education. Analysing official
docuements and of articles in periodicals it is possible to reveal strategies of main-
tenance of position, status and legitimacies in the field of the professional regula-
tion, and the desire to control the courses, justifying such control as the defense of
the quality of the education.

Key words : High education expansion; Professions; Corporativism.

100 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006


Resumen

Este artculo analiza los puntos de vista de los consejos profesionales acerca de la
poltica de expansin de cursos superiores en Brasil, identificando los argumentos
de crtica a las polticas oficiales del Ministerio de la Educacin. A partir de manifes-
taciones oficiales pblicas y de artculos en peridicos se revelan estrategias de
mantenimiento de posiciones, de status y de legitimidades en el campo de la regla-
mentacin profesional, y el antojo de controlar la oferta de plazas en determinados
cursos, justificando tal control con base en la defensa de la calidad de la educacin.

Palabras clave: Expansin de la educacin superior; Profesiones, Corporativismo.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 83 101, junho 2006 101


Joo Mendes Rocha Neto
Professor da UPIS. BRASLIA e seu
Francinalva G. da S. Menon entorno:
Maria das Dores S. Nbrega consideraes sobre
Saimon Freitas Cajado de Lima os desafios de
Alunos do curso de especializao em gesto do
territrio e planejamento regional da UPIS.
metrpole emergente

Introduo

Este trabalho pretende trazer ao debate algumas peculiaridades sobre o


processo de metropolizao de Braslia, mostrando sua gnese e sua evoluo e
compar-la, de forma breve, com as tendncias espaciais encontradas nas outras
grandes aglomeraes metropolitanas do Pas, evidenciando um processo desafi-
ador e mostrando que, em Braslia existe "metropolizao superada".
Para alcanar nosso propsito, revisitamos, de forma sucinta, tericos que
tratam da temtica; buscamos fontes documentais, em rgos oficiais, sobre a
institucionalidade da aglomerao metropolitana de Braslia e analisamos dados
que revelam essa "metropolizao superada". Na fase de campo tivemos a colabo-
rao dos alunos do Curso de Gesto do Territrio e Planejamento Regional, que se
encontra sob nossa coordenao; a eles atribuo a co-autoria deste texto.
No possvel dar continuidade ao trabalho sem que busquemos respon-
der algumas perguntas: Se Braslia, surge sob a gide de forte planejamento urba-
no, por que no foi capaz de superar problemas tradicionais que as metrpoles
brasileiras apresentam? Que produtores do espao urbano tm colaborado para o
acelerado processo de metropolizao em Braslia? O que distingue Braslia das
demais grandes cidades do Pas, levando a essa constatao que seu modelo de
metropolizao est superado?
E, para responder a tais questes, necessrio se faz uma digresso, ainda
que breve, sobre o conceito de metropolizao e suas nuanas.

Breve discusso do conceito de metropolizao

Discutir epistemologicamente o conceito de metropolizao, levaria a intensos


debates e demandaria espao maior para anlise. Assim, trazemos algumas contribui-
es tericas que contribuiro para entender o objeto de pesquisa, qual seja: o proces-
so de metropolizao ultrapassado, observando o caso do aglomerado de Braslia.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 103


De forma preliminar, devemos partir do entendimento sobre o processo de
urbanizao, o qual segundo Castells (2000), teria dois sentidos: 1) concentrao
espacial da populao, dentro de limites de dimenso e densidade; 2) difuso de
um sistema de valores, atitudes comportamentos denominado "cultura urbana"
(p. 39).
Verifica-se, ento, uma composio espacial e cultural, mediada pela econo-
mia, a qual se concretiza no que Castells, define como urbano:

...uma forma espacial de ocupao do espao por uma populao, a saber


o aglomerado resultante de uma forte concentrao e de uma densidade
relativamente alta, tendo como correlato previsvel uma diferenciao
funcional e social maior...(2000, p. 40)

Salientamos os aspectos anteriores pois inegvel o papel desempenhado


pelas cidades no funcionamento da economia capitalista, como produto e
(re)produtoras do sistema. Sua capacidade de protagonizar as atividades produti-
vas, do momento histrico, lhes permite essa centralidade.
Tal ponto de vista se complementa nas palavras de Ascher, ao dizer que:
"...a metropolizao aparece como uma etapa ou uma fase num processo de
urbanizao supra-historico...a metropolizao constitui um quadro no qual
jogam duravelmente as foras econmicas, sociais, polticas e culturais" (1995, p.
17). E quando no acompanham os reclames da produo, essas pores do terri-
trio podem ser descartadas ou refuncionalizadas.
Da mesma forma, contribui para a ampliao desse complexo conceito, Carlos
ao dizer que:

O termo metropolizao desvela o processo de constituio da metrpole,


hoje, um processo que contempla a extenso da constituio da sociedade
urbana traduzida enquanto prtica scio-espacial. Nesta dimenso a re-
produo ganha um sentido prtico - revela-se no plano do vivido e do
lugar, ao mesmo tempo em que o modo ocorre a articulao entre os plano
do mundial e do local, pela mediao da metrpole. Esse conjunto de
transformaes revela as mudanas do processo de reproduo social em
sua totalidade (2001, p.11).

certo dizer que a categoria "metropolizao" ampla e incorpora grande


complexidade. No entanto, a hegemonia metropolitana, no processo de reproduo

104 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006


do capital ampliado e nas suas mais diversas formas, incontestvel. Esse poder
concentrado nas grandes cidades passa pelo mecanismo de seletividade espacial
pelo capital, levando a crescente incorporao de novas atividades, originando
espacialidade muito complexa. Esse entendimento corroborado por Castells (2000),
ao dizer que a metropolizao mais ampla que o simples aumento espacial e da
densidade populacional; trata-se em verdade da: "...difuso no espao das ativida-
des, das funes e dos grupos e sua interdependncia, segundo uma dinmica
social amplamente independente da ligao geogrfica..." (p. 53). Esse autor com-
plementa, ao dizer que existe uma organizao interna metropolitana, implicando
interdependncia hierarquizada das diferentes atividades.
Assim, compreende-se que o organismo metropolitano alimenta e se articula
ao conjunto de mecanismos que viabilizam o capital (no somente urbano), e eviden-
cia um modelo contraditrio, incorporando atores econmicos e sociais, numa arena
de embates, na maior parte das vezes; velados em outras, manifestados sob formas
diversas, em momentos de tensionamento. Dessa forma, possvel compreender a
metropolizao como processo de expanso intensiva (de concentrao de renda e
riqueza) e extensiva (de concentrao de pobreza manifestada espacialmente).
No entanto, no podemos entender o processo de metropolizao e forma-
o metropolitana nos diversos pases como um "pastiche". Existem peculiarida-
des que conferem diferenciais. Sobre tal aspecto, Castells (2000), em sua obra A
questo urbana, analisa detalhadamente formas distintas do fenmeno metropoli-
tano no mundo. Mostra que a evoluo das cidades e sua conseqente metropoli-
zao, no Brasil, se manifesta diferentemente, no somente no Pas, em relao aos
outros, mas entre as metrpoles brasileiras.

Metropolizao no Brasil

Aqui no nos propomos fazer uma cronologia sobre a metropolizao brasi-


leira. A proposta discutir que aspectos mais relevantes podem ser extrados do
processo e contribuir para o entendimento do nosso objeto de pesquisa.
No entanto, necessrio demarcar os anos 1930, como importantes na expan-
so e no crescimento industrial do Pas e, as dcadas subseqentes, com a implanta-
o de infra-estrutura que lanou as bases do processo de urbanizao no Brasil.
No Brasil, a urbanizao e a metropolizao desenvolveram-se paralelamen-
te. Em 1950, segundo dados censitrios, o Pas contava apenas com dois centros
urbanos com mais de 1 milho de habitantes. Os Censos do IBGE apontam que, em
1950, cerca de 64% da populao ainda vivia no campo; passados vinte anos, o

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 105


Censo de 1970 apontava 56% da populao como urbana e as cidades com mais de
1 milho j eram em nmero de 4. Ressalte-se: o que deu tom e gravidade ao proces-
so no foi o nmero de cidades que atingiram a cifra, mas a intensidade com que
elas cresceram e ultrapassaram a marca do milho de habitantes.
Entre as muitas conseqncias do modelo de urbanizao brasileiro, a mais
expressiva foi o crescimento explosivo das regies metropolitanas. Essas cidades,
em face de sua importncia econmica nacional e regional, passam a concentrar a
gerao de postos de trabalho e, conseqentemente, despontam como "eldora-
dos", constituindo-se em reas receptoras de intensos movimentos migratrios.
Esse crescimento populacional demandava espaos para reproduo, sobretudo
para a moradia desses contingentes. Assim, as metrpoles acabaram, pelo proces-
so de conurbao, incorporando suas reas rurais, expandindo suas manchas ur-
banas em direo aos municpios limtrofes; estava colocado de p o espao peri-
frico metropolitano.
Desde a dcada de 1970, esse intenso crescimento das regies metropolitanas,
modifica-se em face da nova diviso tcnica, social e territorial do trabalho no plano
mundial, que resulta em refuncionalizao das grandes cidades (Carlos, 2001). Os da-
dos censitrios das dcadas de 80 e 90 (demonstrados na tabela seguinte) comprovam
que o processo de metropolizao desacelerou-se, em relao aos anos 70.

Tabela 1 - Percentuais de crescimento das principais reas metropolitanas

Metrpole Taxa de crescimento - anos 80 Taxa de crescimento - anos 90

__________________________________________
So Paulo 1,89 1,45
__________________________________________
Rio de Janeiro 1,03 0,77
__________________________________________
Belo Horizonte 2,53 2,00
__________________________________________
Porto Alegre 2,59 1,43
__________________________________________
Recife 1,80 1,10
__________________________________________
Salvador 3,09 1,59
__________________________________________
Fortaleza 3,51 2,35
__________________________________________
Braslia 3,55 3,69
__________________________________________
Curitiba 3,04 3,43
__________________________________________
Belm 3,04 2,39
__________________________________________
Goinia 3,67 3,30
Manaus 4,58 2,73

Fonte: IPEA, 2001

106 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006


Observa-se, portanto, que maior parte das regies metropolitanas brasileiras
deixaram de ser plos de intenso crescimento populacional, sobretudo nas duas lti-
mas dcadas. Da mdia anual de 3,8 %, nos anos 70, o crescimento das regies metro-
politanas baixou para mdia de 2% na dcada de 80 e para 1,5% na dcada de 1990.
O decrscimo do ritmo da tradicional metropolizao se deveu a um conjunto de
fatores econmicos e jurdico institucionais. No mbito legal, a Constituio Federal de
1988, em seu artigo 25, delegou aos estados a prerrogativa de instituir regies metropoli-
tanas. O rebatimento desse instrumento legal no urbano contemporneo no Pas, a
existncia de 22 regies metropolitanas oficiais, contra 9 dos anos 80; e 26 aglomeraes
urbanas no metropolitanas, que antes eram a metade, segundo dados do IPEA (2001).
No aspecto econmico, a globalizao econmica se constituiu em motor,
uma vez que setores produtivos tradicionalmente instalados nas aglomeraes
metropolitanas se desconcentram em direo a cidades de porte mdio, localizadas
nas reas dinmicas do Pas, em movimento que parece desagregar o tecido metro-
politano; mas, na realidade, expande as hinterlndias dessas cidades hegemnicas.
Sob o comando delas, h uma (re)hierarquizao da rede urbana brasileira, com
(velha/nova) distribuio de funes. Assim, as metrpoles arrefecem seu cresci-
mento e: "...deixam de ser sistemas autocentrados para se transformar em poten-
tes entrecruzamentos de redes mltiplas..." (Veltz, citado por Mattos, 2004, p. 165).
Como j observado, no somente a metropolizao se distingue, mas tam-
bm sua intensidade. A tabela mostra que, embora a maior parte das regies metro-
politanas brasileiras apresentem quedas nas suas taxas de crescimento, existem
excees como Goinia, Curitiba e Braslia, verificando-se que entre as macro-
regies brasileiras o conjunto metropolitano que ainda apresenta maiores taxas de
crescimento o do centro-oeste.
no centro-oeste que a urbanizao tem acontecido de maneira mais intensa
nas ultimas dcadas, refletindo-se na metropolizao de Goinia e Braslia e na transfor-
mao de outras cidades em capitais regionais, como Cuiab e Campo Grande, alm do
surgimento de velhos/"novos" centros que (re)desenham a hierarquia urbana regional
e servem de suporte s modernas atividades econmicas (urbanas e rurais).

A urbano-metropolizao do centro-oeste

O processo de ocupao da regio centro-oeste no recente; remonta ao


perodo das Entradas e Bandeiras. No entanto, essas expedies no foram capa-
zes de garantir um cenrio urbano expressivo para a regio. O ciclo da minerao e
as atividades que lhe eram complementares, como agricultura de subsistncia e

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 107


pecuria, levou fundao de cidades como Cuiab, Vila Velha e Gois. Tal fato se
confirma nos estudos do IPEA, ao expressar a situao de Gois (j naquele mo-
mento o estado de maior expresso regional):

Na virada do sculo XIX para o sculo XX, Gois apresentava uma configu-
rao espacial bastante fragmentada. O norte do estado era fragilmente
articulado economia do Norte e Nordeste, chegando a se beneficiar dos
estmulos provenientes do ciclo da borracha. O sudoeste do estado funcio-
nando como um prolongamento da economia do Triangulo mineiro. O cen-
tro-oeste do estado, sede da capital, isolado dos estmulos mercantis, apre-
sentando relaes sociais de produo pr-capitalistas... (2001, p. 165)

Constatava-se, ento, que o centro-oeste possua economia frgil, subordi-


nada s demais regies do Pas e constitua um tecido urbano esgarado, pois a
tradicional base econmica do Brasil esteve muito concentrada na sua poro
litornea onde, tambm, se localizava a primazia da rede urbana brasileira, nos
perodos colonial, Imprio e Repblica Velha.
O "olhar" para o interior do Pas muito recente e ganha maiores contornos,
durante o governo de Juscelino Kubitschek e do seu Plano de Metas, responsvel pela
incorporao de um novo padro de acumulao para a regio, que pretendia integr-la ao
restante do Pas, a partir de trs eixos: a) investimentos estatais na rea de infra-estrutura,
no sentido de solucionar os pontos de estrangulamento da economia regional; b) estimu-
lo aos investimentos privados (nacionais e estrangeiros) pela instalao de plantas in-
dustriais; e c) interiorizao do Pas, por meio do projeto da construo de Braslia.
A constituio recente da rede urbana da regio centro-oeste pode ser ob-
servada, na tabela seguinte, observando-se, tambm sua expressividade no con-
texto nacional.

Tabela 2 - Cidades com mais de 50 mil habitantes


Censos Populacionais
Regio
1950 1960 1970 1980 1991 2000
Norte 2 2 3 7 15 27
Nordeste 10 15 24 37 54 72
Sudeste 16 38 58 105 148 189
Sul 4 10 24 42 59 76
Centro Oeste - 3 5 10 15 24

Fonte: Censos populacionais, IBGE.

108 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006


Ao analisarmos os nmeros absolutos, observando somente o ultimo resul-
tado censitrio a regio centro-oeste continua sendo a de menor expresso. No
entanto, quando observada a srie histrica, verificam-se motivos para reconhecer
esse intenso processo de urbanizao da regio. Na dcada de 50, o centro-oeste
era a nica regio do Pas que no possua nenhum centro urbano com populao
superior a 50 mil habitantes. Nas dcadas subseqentes, a regio verifica acentua-
da progresso dessas cidades. Se fizssemos uma suposio, para efeito compara-
tivo, da existncia, na regio centro-oeste, de 1 (um) centro urbano com mais de 50
mil habitantes, na dcada de 50, chegaramos virada do milnio com nmero
proporcional de cidades 24 vezes maior do que o ponto de partida, contra 14 na
regio Norte, 7 no Nordeste, 12 no Sudeste e 19 na regio Sul.
A rede urbana regional estrutura-se nas ltimas dcadas, oferecendo supor-
te s modernas atividades que chegam regio centro-oeste e possibilitando sua
conexo ao restante da economia nacional e internacional, pelas mdias cidades
que surgem e/ou crescem em face desses setores produtivos, conectadas s metr-
poles regionais que, por sua vez, se conectam s metrpoles nacionais e globais,
em elaborada rede de relaes.
Ressalte-se, que o papel desempenhado por Braslia, no contexto metropo-
litano brasileiro, se distingue de todas as demais, em face de todo o conjunto
jurdico/institucional/econmico/poltico que lhe confere peculiaridades; e, mais,
possui reflexos evidentes na sua constituio como regio metropolitana e na sua
relao com o entorno.

Braslia: a metrpole (in)existente

Embora projetada para se constituir em cidade funcional e humanizada, Bra-


slia adquire o fetiche de ser "monumento", adquirindo contornos de espetculo da
"escola modernista" da arquitetura, um objeto a ser contemplado, negando, muitas
vezes, o uso que natural dos organismos urbanos. Holston (1993), oferece exce-
lente contribuio em sua obra A cidade modernista: uma crtica de Braslia e sua
utopia.
Seu projeto, na origem, constituiu marco para o planejamento urbano em
escala mundial e, por tal razo, a cidade tem sido objeto de estudos e criticas
acadmicas. Na atualidade, existem duas correntes que tratam do polmico tomba-
mento da cidade pelo Instituto do Patrimnio Histrico Nacional - IPHAN e o seu
reconhecimento pela Organizao das Naes Unidas para Cultura e Educao -
UNESCO, como Patrimnio da Humanidade: a corrente preservacionista defende a

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 109


"pureza", aqui entendida como originalidade do projeto, e os desenvolvimentistas,
que encaram o tombamento, como obstculo ao desenvolvimento econmico da
cidade e como (re)produtor de uma espacialidade de violenta segregao e enten-
dem necessria mudana (no radical) nas concepes urbansticas da cidade.
O certo que Braslia, ancorada numa economia terciria, cresce em ritmos
alarmantes e ruma para a metropolizao, a partir da dcada de 80, conforme mostra
a tabela seguinte, complementada pela Tabela 1.

Tabela 3 - Evoluo da populao de Braslia


1960 1970 1980 1991 2000
Populao residente 141.742 546.015 1.177.393 1.637.164 2.743.461
Fonte: Censos Demogrficos, IBGE

Para configurar esse espao metropolitano, atuaram os agentes hegemni-


cos, capital privado e estado, em "perfeita consonncia", uma vez que a maior parte
das terras da capital federal foi desapropriada e, sua ocupao se deu (e se d) por
licitaes pblicas, nas quais, o pesado ordenamento fundirio, determina reas
mnimas para ocupaes distintas (comerciais ou residenciais) pressionando, so-
bremaneira, o preo dos lotes, que atingem valores s acessveis aos capitalistas
que atuam no mercado fundirio da cidade.
Esses processos reforam antigos (e tradicionais) instrumentos de forma-
o dos espaos metropolitanos. Ou seja, o conjunto de atores hegemnicos,
atuou na produo da metrpole com vistas a manter segregao espacial entre si
e os menos favorecidos materialmente.
Assim, Braslia, concebida como promessa do "moderno", nega sua gnese
todo tempo, misturando-se aos mecanismos arcaicos de formao dos espaos
metropolitanos, na medida que no rompe com o modelo perifrico a presena de
grandes "bolses de pobreza", que no esto mais presentes somente nas antigas
cidades satlites (hoje regies administrativas), mas transbordam para sua hinter-
lndia prxima (dos estados de Minas Gerais e Gois), uma regio denominada de
"entorno". O professor Aldo Pavianni, em sua obra Braslia: a metrpole em crise, j
discutia, com muita propriedade, a existncia de trs "Braslias", em aluso a esse
processo de violenta periferizao.
esse espao perifrico (no sentido espacial e social) "complementar" a
metrpole que pretendemos mostrar, realizando anlises que procuram evidenciar
esse modelo de "metropolizao superada", concentrador de grandes contingen-

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tes de pobreza e da ausncia de infra-estrutura nas bordas metropolitanas, sem a
pretenso de esgotar o debate.

O entorno de Braslia: terra de quem?

Esse crescimento populacional e, conseqente, metropolizao, em direo


ao entorno, possui um conjunto de fatores exgenos que o antecedem, destacan-
do-se:
A forte poltica do governo que incentivava a imigrao de mo-de-obra
para a construo de Braslia, como j mencionado;
Com a consolidao da capital federal, sobretudo nos governos milita-
res, que investiram fortemente em polticas de interiorizao, o centro-
oeste constituiu-se novo plo de desenvolvimento, atraindo as popula-
es de regies que se encontravam estagnadas;
Com a expanso da fronteira agrcola e o avano da tecnologia no cam-
po, pequenos e mdios produtores se viram obrigados a vender suas
terras, face carncia de competitividade com os grandes produtores, e
como alternativa se fixaram no Distrito Federal ou no seu entorno, em
grande parte, desprovidos de capital econmico, social e cultural.
O conjunto de fatores acima mencionados, aliado aos mecanismos de segre-
gao espacial do centro metropolitano, criou desequilbrios econmicos e sociais
entre o ponto central (Plano Piloto), a rea intermediria (regies administrativas
mais prximas do Plano) e a periferia longnqua (regies administrativas da borda
do Distrito Federal e cidades dos estados de Gois e Minas Gerais, que fazem parte
do entorno), em modelo concntrico.
Essa diferente estrutura metropolitana interestadual, motivou a criao de
uma Regio Integrada de Desenvolvimento do Entorno - RIDE1, identificada, pelas
esferas governamentais como instncia capaz de promover aes integradas entre
a Unio, o Distrito Federal, e os estados e municpios que compem a regio, com
vistas a solucionar problemas existentes2. Segundo o Ministrio da Integrao
Nacional, a RIDE - Braslia composta por 22 municpios e se espraia por 57.169
km, compreendendo o Distrito Federal e os estados de Minas Gerais (com 3 muni-
cpios3) e Gois (com 19 municpios4).
Alm de formar grande rea perifrica sob o aspecto espacial, conforme se
verifica pela sua rea, a RIDE de Braslia se afirma como regio de grande (e acele-
rada) concentrao de pobreza e deficincia de infra-estrutura, servios e baixa
dinmica econmica, conforme se verifica nos indicadores da Poltica Nacional de

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 111


Desenvolvimento Regional - PNDR, disponveis no sitio eletrnico do Ministrio
da Integrao Nacional: a populao da RIDE, cresce em mdia de 13%, no perodo
de 1991 a 2000 e, na contrapartida, seu PIB, durante o mesmo perodo, apresenta
variaes que atingem no mximo 1,3%, desenhando cenrio futuro de extrema
pobreza.
Se as taxas de crescimento populacional de Braslia continuam acentuadas,
o conjunto de fatores j apontados colaboram para que, nessa borda do Distrito
Federal, eles se tornem explosivos, aumentando o espao perifrico. Os nmeros
mais expressivos esto demonstrados na tabela a seguir:

Tabela 3 - Municpios com maiores ndices de crescimento da RIDE - Braslia.


Municpio Taxa de crescimento a. a.(%)
guas Lindas de Gois 14,42
Cidade Ocidental 5,06
Luzinia 7,18
Novo Gama 5,29
Padre Bernardo 6,23
Planaltina de Gois 5,85
Valparaso 5,66

Fonte: Censo demogrfico 2000, IBGE.

Com taxas de crescimento dessa ordem e com a pouca eficincia das polti-
cas publicas voltadas para a regio, natural que o conjunto de problemas ali
encontrados sejam complexos e de grande magnitude.
A ocupao desordenada do espao faz surgirem de loteamentos irregula-
res, invases e favelas. Ressalte-se que tal aspecto no se encontra somente na
rea do entorno, est presente em Braslia (Plano Piloto), com invases tradicionais
como a da Vila Telebraslia, a Estrutural e Itapo (ambas transformadas em regies
administrativas), mas tambm, nos seus muitos condomnios irregulares de classe
mdia, que encontra nessa estratgia de moradia a sada para a ausncia de uma
poltica habitacional.
Essa expanso desordenada vem trazendo graves problemas ambientais,
sobretudo no que se refere aos aqferos que abastecem a cidade e seu aglomera-
do. Estudos da Companhia de gua e Saneamento de Braslia - CAESB, apontam
para o esgotamento em curto prazo, deixando a capital federal e seu aglomerado
metropolitano sem gua para consumo humano. As reas de preservao da cidade
tambm tm sido objeto de invaso e grilagem por parte de grupos, nem sempre

112 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006


excludos, verificando-se que o forte ordenamento urbano nem sempre possvel
de ser aplicado quando se trata desses estratos sociais.
A forte presso sobre os servios de infra-estrutura e dos equipamen-
tos sociais (gua, energia, esgoto sanitrio, educao, sade e transporte),
sobretudo pela populao que no dispe de servios mais sofisticados e
migra diariamente para as reas centrais em busca deles. Aliado aos fluxos
pendulares, a falta de um sistema de transporte coletivo eficiente, tem levado
ao estrangulamento das vias de acesso ao Plano Piloto, que j sofrem engar-
rafamentos, a despeito de todas as obras virias construdas na cidade, nos
ltimos anos.
A segregao espacial rebate na esfera econmica, social e cultural da po-
pulao que habita as trs reas que compem a metrpole. Observa-se que a
disposio concntrica do aglomerado de Braslia possui fortes reflexos, no so-
mente econmicos e sociais, na medida que empurra para as periferias distantes a
populao de baixo poder aquisitivo e nelas (periferias) concentra espaos com
baixa dinmica econmica. Nota-se, tambm, a segregao cultural (no somente
pela ausncia de equipamentos), alimentada pelo discurso burgus que faz ques-
to de "desconhecer" as reas perifricas, mantendo-as "distantes", em clara "apar-
tao" das trs "Braslias".
A falta de dinamismo econmico desse entorno, gera altas taxas de desem-
prego e conseqente concentrao de renda nas reas centrais do organismo
metropolitano, alimentando o circulo perverso de (re)produo do capital, que
promove diversificao do tercirio no centro da metrpole, incentivando os
fluxos pendulares, na busca de postos de trabalho e na prestao dos servios
pblicos.
Existe, ainda, fraca institucionalidade no tratamento dos problemas metro-
politanos de Braslia, uma vez que os investimentos pblicos para rea originam-
se de diversas fontes (Unio, estados e municpios) e encontram um conjunto de
atores e demandas complexas. Isso dificulta a gesto desse organismo que se
constitui na origem de todos os problemas encontrados anteriormente; pois trans-
formar esses espaos perifricos implica em mudar a tendncia existente, o que s
ser possvel com uma forte institucionalidade e um planejamento sub-regional
para a RIDE.
Esse imbricamento de fatores/resultados, desenha um cenrio metropolita-
no, em que problemas de toda ordem se manifestam e so intensificados, reprodu-
zindo um modelo perifrico, presente na formao das metrpoles do Pas, mas j
em processo de mudana.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 113


Braslia na contramo das tendncias metropolitanas

A formao das metrpoles brasileiras se d pela forte concentrao de


servios nos seus ncleos centrais. No entanto, o crescimento e a expanso das
manchas metropolitanas comea a gerar fatores de (des)economias tratados por
Corra (1999), o que explica as tendncias espaciais dessas grandes cidades.
Aliado a esses fatores que encarecem (em todos os sentidos) a produo nas
metrpoles, a economia global, traz consigo um timing curto, para que os lugares
respondam de forma eficiente as suas demandas. Assim, as cidades, sobretudo as
metrpoles, se vm obrigadas a dar rpidas respostas s crescentes/diferentes/com-
plexas necessidades do sistema capitalista. Para tanto, o uso do espao intra-urbano,
seguindo, as tendncias de reestruturao territorial, impem metrpole a sua utili-
zao como centro de servios, selecionando lugares no seu interior.
Ento, possvel observar um espraiamento das manchas metropolitanas
brasileiras em direo a espaos perifricos (ou peri-urbanos) nas suas formas
espaciais; incorpora pores (reas, regies, zonas, bairros) a dinmica da moder-
na economia, e reproduz o capital imobilirio, medida que (re)valoriza espaos,
"escolhidos" pelo capital; muitos so os exemplos desse processo.
Vejamos a metrpole paulista, que vai se polinucleando, rumo s reas metro-
politanas prximas (Santos e Campinas), tecendo aglomerado concentrador de mo-
dernos servios e diversificado parque industrial. Reafirma sua posio hegemnica
de rea "core" da economia nacional. Figurativamente, So Paulo parece um "polvo",
pois seus tentculos tomam diferentes direes, amalgamando um tecido metropoli-
tano em intenso processo de mudana da configurao tradicional centro-periferia.
O Rio de Janeiro, embora ainda concentre grandes bolses de pobreza nas
suas bordas metropolitanas, passa a concentrar uma gama de sofisticados servi-
os e incorpora modelo que entrecorta, com reas empobrecidas, o contato do
centro com os pontos difusos da metrpole carioca. A situao anima, economica-
mente, reas que at ento, no desempenhavam papel relevante na vida produtiva
da cidade, seno por concentrarem a fora de trabalho. Um exemplo dessa forma de
espacializao se verifica no vetor expansionista, que tomou rumo ao oeste da
capital fluminense, onde sero realizados os Jogos Pan Americanos de 2007.
Metrpoles como Fortaleza, Salvador, Recife e Belm, caracterizadas por
uma urbanizao antiga e stios naturais aprazveis que atuaram como concentra-
dores das elites locais e de atividades econmicas, assistem, nos ltimos anos,
uma desconcentrao de atividades, tomando rumo em direo aos municpios de
seu entorno. Estes, se no adquirem autonomia em relao ao centro metropolita-

114 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006


no, se tornam menos dependentes dos servios e da infra-estrutura do municpio-
ncleo, alm de promover a valorizao fundiria de espaos vistos como perifri-
cos; redefinem a dinmica econmica das metrpoles, promovendo migrao intra-
urbana das classes mdia e alta, observada nos condomnios sofisticados e na
diversificao dos servios presentes nessas novas reas de (re)localizao do
capital urbano.
Cidades como Belo Horizonte, Porto Alegre, Curitiba e Goinia, caracteriza-
das pela presena longnqua do litoral, no deixam de possuir stios naturais apra-
zveis (montanhas, matas, lagos, lagoas e rios); tambm espalham-se, levadas por
vetores de crescimento rumo aos municpios metropolitanos, animando as foras
capitalistas que atuam para construir (e reproduzir) o espao urbano-metropolita-
no.
O que diferencia Braslia das demais cidades a dinmica (ou ausncia)
espacial encontrada no seu tecido metropolitano. Pois, respondendo aos agentes
(re)produtores do espao urbano, as (velhas) metrpoles brasileiras, "encontra-
ram" vetores de expanso (intensiva e extensiva) do capital, rumo a suas tradicio-
nais (antigas) reas de periferia, ao contrrio de Braslia, que tem modelado seu
tecido metropolitano concentrando riqueza em um ncleo e gerando pobreza no
seu extenso anel metropolitano.

Consideraes finais

Observando as tendncias espaciais metropolitanas, constata-se que a tra-


dicional configurao centro-periferia, riqueza-pobreza, presena-ausncia (de in-
fra estrutura e servios), adquire uma nova dinmica e se configura em tendncia a
novo ordenamento (no planejado) intencional das metrpoles.
Ao analisar o processo de metropolizao de Braslia, nos deparamos com
alguns paradoxos; por isso entendemos ser superado (no tempo). O primeiro, de
ser um projeto de cidade que prope o "moderno" sem propor a modernidade, uma
vez que sua morfologia urbana no acompanha as tendncias espaciais das demais
metrpoles brasileiras.
O segundo paradoxo supe, utopicamente, uma cidade para ser "vivida"
por todos os seus habitantes, humanizada, longe dos mecanismos perversos que
promoveram a periferizao das (antigas) metrpoles do Pas; no entanto, se
verifica que o urbano no pode ser alcanado por todos; a cidade que nasceu
para ser "justa" permite e refora a propriedade privada e a capitalizao exacer-
bada.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 103 117, junho 2006 115


E por ltimo, o organismo urbano pensado para negar as formas metropolita-
nas, em que o pesado arcabouo legal seria instrumento para sua gesto e controle,
passa a ser o mecanismo de "incluso" na periferia, reforando tendncia espacial
que j "caducou" nas demais metrpoles; por isso entendemos como superada (no
no sentido de vencida, mas de ultrapassada) a metropolizao de Braslia.

Notas

1
De acordo com a Lei Complementar Federal n 94, de 19 de fevereiro de 1998.

2
Para tanto, foi institudo no mbito do Governo federal, sob responsabilidade do Ministrio da
Integrao Nacional, o Conselho Administrativo da Regio Integrada de Desenvolvimento do
Distrito Federal e Entorno.

3
Una, Cabeceira Grande e Buritis.

4
Cidade Ocidental, Novo Gama, Valparaso, Cristalina, Luzinia, Formosa, Cabeceiras, Planal-
tina, Vila Boa, gua Fria, Padre Bernardo, Mimoso, Corumb, Pirenpolis, Cocalzinho, Alex-
nia, Abadinia, Santo Antonio do Descoberto e guas Lindas.

Referncias

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1, Metropolisation et mtapolis, p.14-40, traduzido por Olga Firkowski).
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CASTELLS, Manuel. A questo urbana. Rio de Janeiro: Paz e Terra, 2000.
CORRA, Roberto Lobato. Trajetrias geogrficas. Rio de janeiro: Bertrand Brasil,
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MATTOS, Carlos. Redes e cidades. In: Metrpoles: entre a coeso e a fragmenta-
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Paulo: Fundao Perseu Abramo; Rio de Janeiro: FASE, 2004.
PAVIANI, Aldo. Braslia: a metrpole em crise. Braslia: EdUnB, 1989.

Resumo

O presente artigo pretende trazer a debate a morfologia da "Braslia metropolitana",


observando sua dinmica espacial, que se distingue das demais reas metropolita-
nas do Pas reproduzindo uma espacialidade marcada pela periferizao espacial e
social j ultrapassada pelas demais grandes cidades brasileiras.

Palavras-chave:Metrpole; Braslia; Entorno; Dinmica urbana.

Abstract

The text examines the morphology of the metropolitan area of Brasilia, taking into
account its spatial dynamics which differs from those of other metropolitan areas in
the country as it reproduces a spatiality marked by a process of spatial and social
growth of the periphery that has already been overcome in other large brazilian
cities.

Key words: Metropolis, Braslia; Periphery; Urban dynamics.

Resumen

El artculo examina la morfologa de la area metropolitana de Brasilia considerando


su dinmica espacial que difiere de las dems areas metropolitanas del pas repro-
duciendo una espacialidad marcada por la periferizacin espacial y social ya sobre-
pasada por las otras grandes ciudades brasileras.

Palabras clave: Metrpole; Braslia; Entorno; Dinmica urbana.

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INFORMAO
Eduardo Figueiredo Neves O mercado de derivativos
Economista, com especializaes em de cmbio e sua
Finanas Internacionais (IBMEC) e em
Negcios & Finanas Internacionais importncia na
(USP/FIPE). Professor da UPIS. manuteno da poltica
cambial, no perodo de
2000/2004

Introduo

Em janeiro de 1999, o Banco Central do Brasil (BACEN) adotou o regime de


cmbio flutuante. A despeito desse fato, continuou a intervir no mercado de cm-
bio; intervenes que, alm de usar um dos instrumentos clssicos de interveno
(compra e venda de dlares no mercado vista de cmbio), fez forte uso dos
derivativos de cmbio: compra e venda de ttulos pblicos indexados ao dlar e
operaes de swap cambial.
De acordo com Novaes & Oliveira (2004), duas perguntas surgem natural-
mente: Ser que as intervenes do Banco Central, no perodo de flutuao, conse-
guiram alterar a depreciao esperada do cmbio? Como so eficazes os derivati-
vos de cmbio, dado o instrumento clssico de compra e venda de moeda estran-
geira, em alterar a desvalorizao esperada do cmbio?
Este artigo mostra que a eficcia das interferncias do Banco Central do
Brasil depende do nvel de volatilidade da taxa de cmbio nominal. As intervenes
foram ineficazes nos perodos de alta volatilidade: no primeiro semestre de 1999 e
no segundo semestre de 2002. Foram eficazes, no entanto, nos perodos de baixa
volatilidade do cmbio, independentemente do instrumento utilizado: compra e
venda de moeda estrangeira ou de derivativos de cmbio.
Um primeiro passo para analisar a eficcia das intervenes do Banco Cen-
tral medir os efeitos dos diferentes instrumentos na dinmica da taxa de cmbio
nominal. Para fazer isso, seguimos a literatura de intervenes do Banco Central,
no mercado de cmbio e uma outra vasta literatura sobre a estrutura a termo da taxa
de juros. Mais precisamente, escolhemos um processo em tempo contnuo para
modelar a dinmica da taxa de cmbio e modelamos as intervenes do Banco
Central por meio de componentes descontnuos (saltos) anexados ao processo
original do cmbio. Nessa estratgia, os instrumentos de interveno so eficazes,
caso consigam afetar a esperana condicional do processo da taxa de cmbio

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 121


nominal. Tal critrio de eficcia muito difundido na literatura de intervenes do
Banco Central, como evidenciaram Sarno & Taylor (2001), Edison (1993) e Domin-
gues & Frankel (1992).
Entretanto, as ingerncias do BACEN, no mercado de cmbio, se mostram
ineficazes, nos perodos de alta volatilidade da taxa de cmbio nominal: quando da
mudana do regime cambial, no primeiro semestre de 1999 e no perodo pr-eleitoral
do segundo semestre de 2002. Nos outros perodos, porm, tanto o instrumento
clssico de interveno (mercado vista de cmbio) como os derivativos de cm-
bio se mostraram capazes de alterar a desvalorizao esperada do cmbio.
Desses resultados, podemos tirar duas lies principais: como as interfe-
rncias no conseguem mudar as esperanas condicionais em pocas de crise, o
uso de reservas cambiais e o endividamento em moeda externa nessas pocas s
fazem sentido se as intervenes tiverem outros objetivos alm de evitar a depreci-
ao da taxa de cmbio. Por exemplo, se as intervenes visarem mudanas na
volatilidade condicional da taxa de cmbio nominal. De fato, Arajo & Goldfain
(2004) mostram que, entre janeiro de 2000 a dezembro de 2003, as intervenes do
Banco Central no mercado de cmbio diminuram a volatilidade da taxa de cmbio.
A segunda lio dos nossos resultados que a demanda por moeda estran-
geira, no Brasil, est intimamente associada necessidade de hedge cambial, que
pode ser coberta no apenas por depsitos no exterior, mas tambm por ttulos
pblicos domsticos com variao cambial ou por derivativos de cmbio que repli-
quem os retornos de ativos externos.

1. A gesto do risco cambial

Nesta seo apresentamos uma reviso da literatura sobre a gesto do risco


cambial, isto , sero observados os aspectos conceituais da variao cambial, os
ttulos cambiais, a operacionalizao e o mercado de derivativos que contribuem
para a reduo do risco cambial.

1.1 Fatores macroeconmicos e risco cambial

Quando a poltica de bandas de variao para o cmbio comercial de divisas


foi alterada pelo governo, para o regime de cmbio livre flutuante, ao menos nos
primeiros momentos, ocorreu significativa alta no preo da moeda estrangeira (con-
forme grfico abaixo). No grfico so apresentadas as cotaes cambiais no pero-
do de 04/01/1999 a 31/03/1999.

122 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


At 14/01/1999, o sistema de cmbio no Brasil era o de bandas cambiais, ou
seja, o governo estabelecia um piso e um teto para cotao do dlar e, entre essas
cotaes, poderia haver oscilao (oscilao intrabandas). A partir de 15/01/1999, a
taxa de cmbio passou a ser definida livremente pelo mercado.

Grfico 1: Intrabandas e cotaes cambiais (Fonte: SISBACEN)

Notas: 1 - A partir de 15.01, a taxa de cmbio passou a ser definida livremente pelo mercado,
podendo o BACEN intervir para conter movimentos desordenados;
2 - A partir de 01.02, as posies nos mercados livre e flutuante forma unificadas
(Resoluo nr. 2.588, de 25.01.1999)

Com isso, aumentou-se muito, em moeda nacional, o valor das obrigaes


pecunirias decorrentes das contrataes que haviam sido feitas com base na
variao cambial. No entanto, a mudana foi repentina, no pice de uma crise - o
mercado esperava que a mudana para a flutuao ocorresse gradualmente, quan-
do o valor do dlar j estivesse suficientemente prximo do seu efetivo valor de
mercado, e quando a mudana de poltica, em momento sem crise, no provocasse
corridas especulativas, como aconteceu nesse caso.
Conforme Dornbusch (1997), sempre existe a possibilidade desse tipo de
mudana de poltica, uma vez que, em regime econmico globalizado, a tendncia
natural a flutuao livre do cmbio.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 123


Segundo Ramos (1997), a poltica econmica faz com que as empresas redire-
cionem seus esforos, no sentido de se adaptar e procurar vantagens comparativas
s situaes novas que se desenvolvem. Quatro enfoques podem ser analisados:
a) poltica monetria;
b) poltica cambial;
c) poltica de rendas;
d) poltica tributria ou fiscal.
Tal diviso tem funo meramente explicativa, pois na realidade os temas
esto intimamente ligados e no seu conjunto perfazem a poltica econmica adota-
da pelo governo.
Segundo Fortuna (1999), os objetivos fundamentais das quatro polticas se
identificam com o objetivo central do Governo, que constitui na promoo do
desenvolvimento econmico: garantia de pleno emprego e sua estabilidade, equi-
lbrio do volume financeiro das transaes econmicas com o exterior, estabilidade
de preos e controle da inflao, distribuio da riqueza e das rendas. Cada uma
delas possui dinmica prpria no rumo desses objetivos.
Segundo FISCHER (1992):

"A poltica cambial est, fundamentalmente, baseada na administra-


o da taxa ou taxas de cmbio e no controle das operaes cambi-
ais. Indiretamente ligada poltica monetria, se destaca desta por
atuar mais diretamente sobre todas as variveis relacionadas s tran-
saes econmicas do Pas com o exterior. Tal fato envolve elementos
exgenos de relao com o exterior que, muitas vezes, esto fora dos
interesses internos de ao imediata do governo. A poltica cambial,
entretanto, deve ser cuidadosamente administrada no que tange ao
seu impacto sobre a poltica monetria. Um grande desempenho de
exportaes, por exemplo, apresenta grande impacto monetrio, na
medida em que o ingresso de divisas significa converso para reais,
o que por sua vez expande a base monetria e tem efeito inflacion-
rio futuro".

De acordo com Ratti (1997), a mesma expanso acontece quando cresce o


volume de recursos captados pela emisso de ttulos no exterior, seja por meio de
bnus ou comercial papers, ou pela entrada de recursos para aplicao em bolsas
de valores. No conjunto, representa o volume de fechamento de cmbio referentes
s chamadas compras financeiras.

124 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


Conforme Shapiro (1994), o aumento na presso da oferta monetria via cmbio
(compras financeiras e exportaes) afeta negativamente o controle dos juros, aumen-
tando o custo do governo, que obrigado a aumentar a dvida pblica mobiliria (em
ttulos) para enxugar a moeda que entra em circulao pela troca de dlares por reais.
Esse fato, por sua vez, faz crescer o volume de reservas em dlar no BACEN, cuja
remunerao no exterior menor do que o custo do carregamento interno da correspon-
dente dvida em ttulos. A perda quantitativa resultante deve ser constantemente ana-
lisada vis--vis os ganhos qualitativos e a credibilidade no exterior.
Segundo Gitman (1987), qualquer mecanismo de proteo contra variaes
cambiais embute metodologia de previso dos valores futuros das taxas cambiais:
a medida de valor sob risco de qualquer empreendimento financeiro que envolva
troca de moedas. A metodologia clssica supe a eficincia do mercado, uma hip-
tese bastante forte que tem como axiomas:
a) Os preos de mercado tais como preos de produtos, taxas de juros,
taxas de cmbio vista e a termo, refletem as estimativas consensuais do
mercado para a futura taxa de cmbio vista;
b) Os investidores no devem auferir inesperados lucros na especulao
de cmbio a termo e futuro, devido suposio de que a previso (publi-
camente disponvel) das taxas de cmbio baseadas nos preos de mer-
cado so precisas;
c) impossvel para qualquer analista possuir mais informaes que os
demais agentes, adiantando-se as tendncias de mercado.

1.2 A teoria da paridade do poder de compra

Segundo Ratti (1997), a "Teoria da paridade do poder de compra" (desen-


volvida por Gustav Cassel, em 1919), diz que a taxa de cmbio tende a nivelar os
preos das mercadorias nos pases cujas moedas se est comparando. Ou seja, a
taxa de cmbio que equilibra duas moedas igual.
Ainda, conforme Ratti (1997), essa teoria vincula o poder de compra entre
dois pases com suas taxas de cmbio relativas; tem-se como conseqncia que,
prevendo-se adequadamente a tendncia inflacionaria de cada um dos pases, pode-
se prever a taxa de cmbio entre as duas moedas.
Efetivamente, em determinado perodo da historia econmica do Brasil, essa
teoria justificou-se na prtica. Todavia, a partir do momento em que no Brasil a
espinha dorsal do fenmeno inflacionrio foi quebrada, o modelo da paridade do
poder de compra deixou de refletir o comportamento cambial, devido a algumas

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hipteses simplificadoras que embute. Por exemplo, ela supe uniformidade no
custo de produo dos bens em dois pases diferentes, o que no pode ser postu-
lado a priori. Entretanto, essa teoria tem utilidade relativa.

1.3 Relao entre as taxas de cmbio pronto e a termo

De acordo com Ratti (1997), quando os agentes do mercado de cmbio


esperam que se a taxa cambial futura for superior sua previso da taxa vista para
o mesmo horizonte, a moeda estrangeira ser vendida no mercado a termo. Essa
transao, de carter sempre especulativo, fora a queda da taxa cambial a termo, a
qual tende a se igualar ao valor esperado do cmbio pronto, eliminando o potencial
especulativo da diferena. O contrrio tambm ocorre! Dessa maneira, o sinal de
mercado faz com que os especuladores tendam a agir no sentido de igualar a
expectativa do preo futuro ao preo de mercado vista da moeda. Tal comporta-
mento assegura que a taxa de cmbio a termo a melhor previso possvel da futura
taxa de cmbio vista.

1.4 Riscos de variao cambial

Determinado agente do mercado firma contratos com clusulas de corre-


o pela variao cambial porque um contrato, com equivalncia cambial, tem
custo financeiro significativamente mais baixo, porque seu custo no contempla
o custo do hedge cambial, que fica, assim, por conta do operador adquirente. Ou
seja, o preo do contrato menor, mas apenas se o risco correspondente de
variao cambial no se concretizar. Existe, a, custo adicional implcito, que a
conseqncia financeira anualizada da ocorrncia do evento "variao cambial
maior que a esperada". O custo adicional pode ser explicitado, quando o contra-
tante busca no mercado mecanismos de proteo, conhecido no mercado finan-
ceiro como hedge.

1.5 Riscos de cmbio

Para Godinho (2000), o risco de variao cambial pode ser descrito como a
probabilidade de perdas financeiras decorrentes de variaes na taxa de cmbio
internacional das moedas nacionais. Os riscos de variao cambial podem ser agru-
pados em trs categorias: de translao (de converso ou contbil), de transao e
econmico.

126 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


O risco de converso o risco que as companhias transnacionais cor-
rem ao converter demonstrativos financeiros de moeda para outra, quando os
ativos so maiores que as obrigaes contbeis, e ocorre desvalorizao da
moeda estrangeira.
O risco econmico o risco incorrido na avaliao econmico-financeira de
projetos cujos fluxos de caixa so denominados em moeda estrangeira, expondo os
critrios de avaliao a variaes muitas vezes no mensurveis.
O risco de transao, por sua vez, consiste na exposio de uma empresa
importadora a operaes cuja liquidao se d aps variao cambial no mensura-
da no instante da operao. Nesse trabalho ser focado, principalmente, o risco de
transao.

1.6 Previso de taxas de cmbio

O risco de variao cambial no existiria se essas variaes pudessem


ser previstas com antecedncia. De fato, define-se como "risco" a probabilida-
de associada s diversas combinaes de fenmenos aleatrios. Mais especi-
ficamente, caracterizam-se como risco os eventos cujos impactos mltiplos
financeiros so negativos para o agente que o est analisando. Conforme Go-
dinho (2000):
a) A hiptese do mercado eficiente sustenta que as taxas de cmbio vista
refletem toda a informao corrente, e que impossvel para qualquer
analista de mercado superar o mercado consistentemente.
b) A eficincia fraca implica que toda a informao contida nos movimen-
tos passados das taxas de cmbio est completamente refletida nas ta-
xas correntes. Portanto, as informaes sobre tendncias recentes no
preo das moedas no seriam teis para prever os prximos movimentos
das taxas cambiais.
c) A eficincia semi-forte sugere que as taxas de cmbio correntes refletem
toda a informao disponvel publicamente e, consequentemente, tor-
nam essa informao til para a previso dos movimentos das taxas
cambiais.
d) A eficincia forte indica que as taxas de cmbio correntes refletem toda
a informao pertinente, ou disponvel publicamente ou mantida parti-
cularmente. Se essa forma fosse conseguida, mesmo os especialistas
(insiders) achariam impossvel auferir retornos extraordinrios nos mer-
cados de cmbio.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 127


1.7 Instrumentos de proteo contra o risco cambial

O hedge pode ser definido como uma operao que tem por objetivo dimi-
nuir o risco de determinada posio de caixa, estoque ou at mesmo outra opera-
o. Segundo Hull (1996):

"O objetivo do hedge utilizar os mercados futuros para reduzir determinado


risco que possa enfrentar, relacionado ao preo do petrleo, a uma taxa de
cmbio, ao nvel de mercado de aes ou a outras variveis. Um hedge perfei-
to, que na prtica raro, aquele que elimina completamente o risco."

Para Silva Neto (1999), o mercado financeiro oferece vrios instrumentos


para proteo contra o risco da variao cambial. Para cada caso, modalidade dife-
rente de proteo deve ser escolhida, de maneira a se ajustar aos requisitos de
volumes, prazos e natureza das operaes envolvidas, bem como a relao entre o
custo do instrumento de hedge adotado e o custo da ocorrncia do fato contra o
qual se deseja proteo.

1.8 Renda fixa

O hedge no mercado de renda fixa envolve um contrato (ttulo pblico) e


uma fonte de fundos para lastrear o referido contrato (recursos do Tesouro Nacio-
nal). Nesse caso, o contrato representa um acordo de emprstimo. O custo do
hedge no mercado de renda fixa determinado pelo diferencial das taxas de juros
pr e ps-fixadas.
Os ttulos pblicos so papis emitidos pelos governos que atuam como
instrumento para implementar a poltica monetria, que tem como objetivo manter
sob controle a estabilidade, o volume da liquidez global posto disposio dos
agentes da atividade econmica. Esses ttulos podem ser do governo federal, ou
estadual ou municipal. Os ttulos do governo federal so emitidos pelo Tesouro
Nacional ou pelo BACEN.
Os juros podem ser prefixados, ps-fixados e mistos, e as formas de liquida-
o tambm variam caso a caso, havendo papis com correo cambial.
Alm de agir sobre a liquidez global, os ttulos pblicos atuam sobre outra
varivel - a taxa de juros, que representa o custo da moeda. Dessa forma, a poltica
monetria atua em estreita ligao com as demais polticas, como a fiscal e a cambi-
al, com vistas ao alcance das metas fixadas dentro da poltica econmica geral.

128 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


No Brasil, as operaes de mercado aberto vm se constituindo no principal
elemento de controle de base monetria. Desde 1968, ano em que foram iniciadas as
operaes de open market no Pas, o impacto monetrio da compra e venda de
ttulos tem assumido papis de polticas contracionistas ou expansionistas, quan-
do a atuao se d sobre o volume da base monetria, ou aceleracionista ou reces-
siva, quando a varivel de controle sobre o juro nominal e/ou juro real. Bessada
(2000).

1.9 Derivativos

O mercado de derivativos resultante do mercado vista (de todos os


produtos negociados nesse mercado). Diz Silva Neto que:

"apesar da concepo sob a qual os derivativos se baseiam ser simples,


eles so flexveis e poderosos: uma contraparte exposta a um risco indese-
jado pode transferir este a outra contraparte, assumindo assim um risco
diferente do original, ou pagando para se livrar daquele risco."

comum dizer-se que os derivativos so produtos de risco e de alavanca-


gem financeira. Entretanto, o mercado de derivativos instrumento que tem como
principal objetivo proteger o investidor de grandes oscilaes de preos no
mercado.
Outra caracterstica desse mercado a negociao de commodities. Com-
modities so ativos negociados na BM&F (Bolsa de Mercadorias e Futuros)
como ouro; na IBOVESPA (ndice da Bolsa de Valores de So Paulo): moedas,
cupom cambial, juro interbancrio, C-Bonds, EI-Bonds, FRB (ttulos da dvida
externa) e ativos agropecurios, como boi gordo, bezerro, algodo, soja, a-
car, lcool.
Conforme esclarece, ainda, o autor Silva Neto:

"Uma das dificuldades apresentadas nesse mercado como estabelecer


o valor a ser fixado hoje. Basicamente, quando se est atribuindo um
preo ao bem que ser negociado em data futura, est-se tentando res-
ponder seguinte pergunta: quanto dever estar valendo o suco de
laranjas daqui a 90 dias? Enfim, pode-se dizer que esses contratos so
chamados de derivativos porque dependem da existncia de outro con-
trato ou ativo. Os derivativos s existem porque h a possibilidade de o

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 129


preo da mercadoria vista variar. Caso ela deixe de existir, ou de ser
negociada livremente, o derivativo perde a razo de ser. Ainda, deve-se
notar que s pode-se ter derivativos sobre ativos e mercadorias que
possuem seu preo de negociao livremente estabelecido pelo merca-
do. Mercadorias que possuem controle de preos no se prestam a esse
instrumento."

Conforme Bernstein (1997), citado por Silva Neto (1999):

"...os derivativos so instrumentos financeiros sem valor prprio. Isso pode


soar estranho, mas o segredo a que eles se reduzem. Eles tm esse nome
por derivarem seu valor do valor de algum outro ativo, exatamente o
motivo pelo qual servem to bem para limitar o risco de flutuaes inespe-
radas de preo".

O mercado de derivativos consiste basicamente, de quatro modalidades


de contratos: a termo, futuros, de opes e Swaps. Neste trabalho, a anlise
prtica est direcionada utilizao dos derivativos para minimizao do risco
cambial.

1.9.1 Participantes dos mercados de derivativos

Segundo Bessada (2000), o mercado de derivativos apresenta os seguintes


participantes:
o Hedger;
o Especulador;
o Arbitrador;
o Market maker;

1.9.1.1 Hedger

Os hedgers so os agentes econmicos que desejam proteger-se dos riscos


derivados das flutuaes adversas nos preos de commodities, taxas de juros,
moedas estrangeira, etc. A funo do hedger a de administrao do risco. Bessa-
da (2000).
O hedger toma posio contrria no mercado futuro a que tomou no merca-
do vista, visando a diminuio do risco de perda financeira.

130 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


1.9.1.2 Especulador

Ainda segundo as definies de Bessada (2000), o especulador compra ou


vende o bem na esperana de obter lucro. Essa operao era ainda mais facilitada
pelo fato de no ser necessrio ter o produto ou o dinheiro para adquirir contratos de
liquidao futura. Ao contrrio do que muitos pensam, o especulador no nocivo
ao mercado; na verdade, ele muito necessrio. Quando o hedger no quer correr
risco, deve encontrar outra pessoa para assumi-lo. Nesse ponto, entra o especulador.
Pode-se definir o especulador como a pessoa ou empresa cuja atividade
principal no est relacionada com o bem objeto do contrato derivativo e que
assume posies no mercado para obter a exposio ao risco de oscilao de
preos.

1.9.1.3 Arbitrador

O valor do contrato futuro de um bem guarda relao direta com o preo


atual da mercadoria. Quando essas relaes so quebradas, algumas pessoas ope-
ram simultaneamente no mercado vista daquela mercadoria (disponvel) e no
mercado de liquidao futura. Isso, para ganharem dinheiro quando a relao entre
os preos vista e futuro for restabelecida. A tais pessoas dado o nome de
arbitradores.
O arbitrador participante que, assumindo muito pouco risco, opera em
mais de um mercado, simultaneamente, para se valer de distores de preos rela-
tivos. responsvel pelo estabelecimento de preos futuros e pela manuteno da
relao entre preos futuros e vista.

1.9.1.4 Market maker

Bessada (2000) define market maker como sendo, normalmente, bancos ou


corretoras que operam sempre em determinado mercado, carregando posies pr-
prias (investindo seu prprio capital), e que se especializaram em determinados
produtos e papis. Esses participantes possuem vantagem grande sobre os de-
mais: gozam de reduo de custos operacionais e possuem a preferncia em qual-
quer negcio.
Em contrapartida, so sempre obrigados a oferecer preos de compra e
venda para o produto em que se especializaram. Esses preos seguem, obrigatori-
amente, regras estabelecidas pela bolsa e devem atender a um spread mximo.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 131


2. Atuao do Banco Central

Todos os dados abaixo foram extrados do site do Banco Central do Brasil


(www.bcb.gov.br) e esto disponveis para consulta. As anlises e comparaes
descritas neste artigo foram feitas com base nessas informaes.

2.1 Fechamento do exerccio de 2000

Durante o ms de novembro, o BACEN atuou em duas oportunidades no


mercado aberto, com o objetivo de equilibrar a liquidez do sistema bancrio. Essas
atuaes foram doadoras de recursos taxa mdia de 16,60% a.a. e pelo prazo de
trs dias teis. Os financeiros das operaes contratadas em 07/11/00 e em 14/11/00
foram de R$ 0,9 bilho e de R$ 0,7 bilho.
O Banco Central tambm realizou, no perodo considerado, uma venda com-
promissada de LTN com livre movimentao do ttulo, pelo prazo de 63 dias teis.
Esse tipo de operao tem como objetivo incrementar a liquidez do mercado secun-
drio e, assim, permitir melhor administrao da dvida pblica. O volume total
dessa operao alcanou R$ 2,3 bilhes.
Nos ltimos trs meses do ano, o volume dirio mdio de operaes defini-
tivas, realizadas entre as instituies financeiras ou entre estas e seus clientes, tem
se mantido em patamares inferiores a R$ 7 bilhes. Em novembro, esse volume
apresentou uma reduo de 9% em relao ao ms anterior, situando-se em R$ 6,3
bilhes, ante os R$ 6,9 bilhes verificados em outubro. Essa queda est associada
ao menor volume de emisses de ttulos de rentabilidade prefixada em novembro e
piora das expectativas dos agentes de mercado diante da volatilidade observada
no mercado financeiro.
Como reflexo do aumento das incertezas ao longo do ms de novembro, o
volume dirio mdio de negociao das LTN sofreu reduo de 25,5% em relao
ao ms anterior, alcanando o total de R$ 2,7 bilhes. A participao relativa desses
ttulos passou de 52,4%, em outubro, para 42,8%, enquanto os ttulos com rentabi-
lidade atrelada Taxa Selic apresentaram aumento de 16% no volume dirio mdio
negociado, registrando R$ 2,6 bilhes no ms. Esses ttulos tiveram a participao
de 42,1% no volume total negociado, contra 33,0% em outubro. A participao
relativa dos ttulos com rentabilidade vinculada variao cambial foi de 13,9%,
praticamente estvel em relao aos dois ltimos meses.
A LTN de vencimento em 06/06/2001 foi o ttulo de maior volume financeiro
negociado e tambm o de maior nmero de operaes realizadas, com a mdia diria

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de R$ 1,4 bilho e de 105 negcios. Esse vencimento j foi ofertado em sete oportu-
nidades desde o incio do ms de outubro. A LTN de vencimento em 05/12/2001, o
ttulo mais negociado no ms anterior, foi o segundo mais lquido em novembro,
com a mdia diria de R$ 0,5 bilho e de 35 negcios.
A LFT mais negociada no ms foi a de vencimento em 20/10/2004. O volume
financeiro mdio negociado situou-se em R$ 0,3 bilho, com a mdia diria de 17
operaes. Esse ttulo foi ofertado em trs ocasies ao longo do ms de novembro.
Desse segmento, o ttulo mais representativo no que se refere ao nmero de opera-
es foi, assim como no ms de outubro, a LFT de vencimento em 29/11/2000, com
a mdia diria de 43 negcios e volume mdio dirio de R$ 0,1 bilho.
O volume de negcios no mercado a termo registrou expressiva reduo em
relao ao ms anterior. Essa queda pode ser explicada pelo menor volume de
colocaes de ttulos com rentabilidade prefixada em novembro. As operaes
envolvendo LTN, que representam, em geral, 98% das negociaes desse mercado,
passaram de R$ 11,6 bilhes no ms anterior para R$ 5,3 bilhes em novembro. O
vencimento mais negociado no mercado vista, 06/06/2001, foi tambm o mais
negociado a termo, com participao de 51,3% no volume total.
O volume dirio mdio das operaes compromissadas, excluindo-se as
realizadas com o Banco Central, alcanou R$ 95,5 bilhes em novembro, ante R$
86,6 bilhes no ms anterior.
As operaes compromissadas com livre movimentao dos ttulos, entre
instituies financeiras e entre essas e seus clientes, apresentaram o volume dirio
mdio de R$ 30 milhes em novembro, contra R$ 15 milhes em outubro.

2.2 Fechamento do exerccio de 2001

Ao longo do ms de dezembro, para o total de 20 dias teis, o Banco Central


atuou em quinze oportunidades no mercado aberto, com o objetivo de administrar
a taxa de juros de curtssimo prazo. Todas as operaes foram doadoras de recur-
sos, por meio da compra de ttulos federais com compromisso de revenda, sempre
taxa mdia de 19,05% a.a. Essas operaes tiveram prazo de at trs dias teis e
registraram volume mdio de R$ 20,3 bilhes.
Ainda em dezembro, o volume dirio mdio de operaes definitivas realiza-
das entre as instituies financeiras ou entre essas e seus clientes foi de R$ 9,3
bilhes, representando elevao de 27,6% em relao ao ms anterior. Esse cresci-
mento deveu-se, principalmente, ao expressivo aumento na negociao de LFT e
de ttulos cambiais. Em face da ausncia de leiles de LFT, desde meados de outu-

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 133


bro, algumas instituies financeiras recorreram ao mercado secundrio para o
reenquadramento de posies nesse ttulo.
O volume mdio de negcios com LFT e com ttulos cambiais aumentou,
respectivamente, de R$ 1,7 bilho e R$ 1,6 bilho em novembro, para R$ 2,9 bilhes e
R$ 2,5 bilhes em dezembro. Com isso, a participao relativa desses ttulos no total
negociado subiu de 23% e 22%, no ms anterior, para 32% e 27%, em dezembro.
As transaes com ttulos prefixados apresentaram, em dezembro, o decrsci-
mo de 4,1% em seu volume mdio. O aumento dos negcios com ps-fixados e
cambiais e a reduo do volume de colocao de LTN fizeram com que a participao
relativa dos prefixados casse de 54%, no ms passado, para 40%, em dezembro.
Assim como em novembro, a LTN de vencimento em 1/5/2002 foi o ttulo
mais negociado em dezembro no mercado secundrio, tanto em volume financeiro,
quanto em nmero de operaes realizadas, registrando mdias dirias de R$ 1,7
bilho e de 124 negcios. Nesse ms, o seu volume financeiro mdio representou
44% do volume total das operaes definitivas com LTN. Esse vencimento foi
ofertado em seis oportunidades, sendo as trs primeiras em outubro e as demais em
novembro. A LTN de vencimento em 5/6/2002, com 36% do volume do segmento de
prefixados, foi a segunda mais negociada. Esse ttulo foi leiloado inicialmente na
ltima semana de novembro e depois ao longo das trs primeiras semanas de
dezembro.
Com relao aos ttulos cambiais, o mais negociado foi a NTN-D de venci-
mento em 15/12/2004 que, com volume dirio mdio de R$ 218 milhes e mdia de 7
operaes por dia, representou cerca de 9% do total de negcios com ttulos cam-
biais. As transaes com ttulos cambiais, uma vez mais, foram bem menos concen-
tradas que as com ttulos prefixados. Os cinco vencimentos mais transacionados
no ms representaram menos de 30% do total de negcios desse segmento.
A LFT de vencimento em 13/3/2002 continuou sendo a mais negociada em
volume financeiro e em nmero de negcios, tendo registrado, em dezembro, a
mdia diria de R$ 264 milhes e de 117 operaes.
O volume dirio mdio de negcios no mercado a termo em dezembro apre-
sentou pequeno decrscimo, de 3,5%, em relao ao ms anterior. As operaes
com LTN, que representam quase a totalidade das negociaes desse mercado,
variaram de R$ 3,1 bilhes/dia, em novembro, e de R$ 1,2 bilho/dia, em dezembro
do ano anterior, para R$ 3,0 bilhes/dia, em dezembro.
Tal como no mercado vista, a LTN de vencimento em 1/5/2002 foi o ttulo
mais transacionado a termo, registrando a mdia diria de R$ 1,4 bilho e de 102
operaes.

134 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


O volume dirio mdio das operaes compromissadas, excluindo-se as
realizadas com o Banco Central, foi de cerca de R$ 111 bilhes em dezembro, ligei-
ramente superior aos R$ 110 bilhes registrados no ms anterior.
As operaes compromissadas com livre movimentao dos ttulos entre
instituies financeiras e entre essas e seus clientes apresentaram volume dirio
mdio de R$ 611 mil, em dezembro, ante R$ 278 mil, em novembro.

2.3 Fechamento do exerccio de 2002

Durante o ms de dezembro, para um total de 21 dias teis, o Banco Central


atuou em 20 oportunidades no mercado aberto, com o objetivo de administrar a taxa
de juros de curtssimo prazo e de controlar a liquidez bancria.
Os leiles tomadores de recursos (20 atuaes) apresentaram volume mdio
de R$ 62,9 bilhes e taxa de 21,90% at a reunio do Comit de Poltica Monetria
(COPOM), em 18.12.02, e de 24,90% da em diante. J os leiles doadores de recur-
sos (21 atuaes) registraram volume mdio de R$ 3,5 bilhes, com pequena disper-
so, e taxa de 22,00% at a reunio do COPOM, e de 25,00%, a partir de ento.
Entre os fatores que influenciaram o montante de recursos tomados no ms
de dezembro, destacam-se os resgates lquidos de ttulos prefixados, no montante
de R$ 14,5 bilhes, e de ttulos cambiais, no valor de R$ 8,0 bilhes, decorrente da
opo pela rolagem por meio da colocao de swaps. Destaca-se ainda a liquida-
o, em 18.12.02, de R$ 2,7 bilhes, referentes compra a termo pelo Banco Central
de parte das LFT, em leiles de oferta pblica realizados no perodo de agosto a
outubro de 2002.
Foram renovadas, tambm, trs operaes de venda de LTN com compro-
misso de recompra, com prazos respectivos de 21, 15 e 16 dias teis, volume finan-
ceiro total de R$ 10,4 bilhes e cotao de 101,0% da Taxa Selic, no primeiro caso,
e 100,5%, nos demais.
O volume dirio mdio de operaes definitivas realizadas entre as institui-
es financeiras ou entre essas e seus clientes apresentou, em dezembro, acrsci-
mo de 12% em relao ao ms anterior, atingindo R$ 6,81 bilhes. Observa-se um
movimento consistente de recuperao do volume negociado, desde que este atin-
giu, em setembro, R$ 3,97 bilhes, o menor valor verificado no ano.
Os ttulos de rentabilidade atrelada taxa Selic foram os mais negociados,
com R$ 5,46 bilhes/dia, representando cerca de 80% do mercado, a exemplo do
ms anterior. Tais ttulos, antes de abril de 2002, eram responsveis por uma fatia
que variava de 30% a 40% do volume total negociado.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 135


As LFT ocuparam, em parte, o espao deixado pelas LTN, decorrncia da
diminuio do estoque desses ttulos existentes em mercado. Os ttulos prefixados
apresentaram volume dirio mdio de R$ 0,18 bilho em dezembro, ante R$ 0,23
bilho no ms anterior (queda de 24,2%). Em relao a dezembro de 2001, quando o
volume dirio mdio negociado chegou a R$ 3,77 bilhes/dia, constata-se reduo
gradativa at os atuais 95,2%.
O volume negociado de ttulos cambiais atingiu R$ 0,55 bilho/dia, voltando
ao patamar de agosto. O baixo volume financeiro negociado resulta da estratgia
adotada pelo Banco Central e Tesouro Nacional de rolagem dos ttulos cambiais
por meio da contratao de swaps.
Consolida-se, ainda, a participao do volume negociado de NTN-C em
torno de 10%, em virtude do interesse por ttulos com rentabilidade atrelada a
ndices de preos, observado no ltimo trimestre do ano.
A LFT de vencimento em 19/2/2003 foi, pelo segundo ms consecutivo, o
ttulo mais negociado no mercado secundrio em volume financeiro e em nmero de
operaes, com mdias dirias de R$ 1,1 bilho e de 279 negcios, correspondendo a
20,3% do volume negociado de ttulos com rentabilidade atrelada Taxa Selic e 16,3%
do volume total negociado. A segunda LFT mais negociada em volume financeiro, de
vencimento em 16/7/2003, apresentou mdias dirias de R$ 937 milhes e de 57 tran-
saes. A LFT de vencimento em 22/1/2003 foi o segundo ttulo mais negociado em
nmero de operaes (132/dia), mas apenas o quinto mais negociado em volume
financeiro (R$ 314 milhes). Excludas as LFT, apenas a NTN-C de vencimento em 1/
12/2005 se inclui entre os ttulos com mais de R$ 300 milhes negociados por dia.
A LTN de vencimento em 2/4/2003 foi o ttulo prefixado mais negociado no
mercado secundrio, tanto em volume financeiro quanto em nmero de operaes,
com mdias dirias de R$ 146 milhes e de 25 negcios, correspondendo a 82,7%
do volume total das operaes definitivas com ttulos prefixados. O volume nego-
ciado em apenas dois dias (2 e 3/12) da LTN de vencimento, em 4/12/2002, corres-
pondeu a 11,8% do volume de ttulos prefixados transacionados no ms.
O ttulo cambial mais transacionado foi a NBCE, de vencimento em 12/10/
2006 que, com volume dirio mdio de R$ 68 milhes e mdia de 0,5 operao por
dia, representou cerca de 12,4% do total de negcios desse segmento.
O volume dirio mdio no mercado a termo, aps reduzir-se em 37,7% em
novembro, retornou ao nvel de outubro (R$ 96 milhes/dia). O mercado a termo, em
2002, foi marcado pela reduo substantiva de seu volume negociado, em decor-
rncia da paralisao dos negcios no SISBEX aps a entrada em operao do
novo Sistema de Pagamentos Brasileiro (SPB), em abril.

136 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


Foram registradas operaes a termo com apenas 2 LFT, de vencimentos em
19/11/2003 e 16/7/2003, com volumes dirios mdios respectivos de R$ 49,1 milhes
e R$ 46,1 milhes; e com a LTN de vencimento em 2/4/2003, com volume dirio
mdio de R$ 1 milho.
O volume dirio mdio das operaes compromissadas, excluindo-se as
realizadas com o Banco Central, foi de R$ 141 bilhes, ante R$ 135 bilhes registra-
dos no ms anterior. J as operaes compromissadas intradia alcanaram volume
mdio dirio de R$ 1,0 bilho.
Quanto s operaes compromissadas com livre movimentao de ttulos,
ocorreram em dezessete dias e totalizaram R$3,5 bilhes, representando queda de
45% sobre o valor de novembro (R$6,4 bilhes). Ao decompor o valor de dezembro,
obtm-se os seguintes valores por espcie de ttulo: R$0,3 bilho (8,5% do valor
total) para LTN; R$1,2 bilho (33,7%) para NBCE; R$1,4 bilho (40,5%) para LFT e
R$0,6 bilho (17,4%) para NTN-D. Ao se confrontarem esses valores com os de
novembro, percebe-se forte reduo de operaes com LFT (queda de 73%). Tal
queda foi parcialmente compensada pelo crescimento de 97% para as outras esp-
cies em conjunto.
As operaes definitivas com corretagem tiveram volume mdio dirio de
R$950 milhes, o que significa acrscimo de 18% em relao a novembro (R$804
milhes). Os valores dirios variaram de R$161 milhes (26/12) a R$2,7 bilhes (18/
12). Em relao s operaes compromissadas com corretagem, houve volume
mdio dirio de R$252 milhes, ante R$248 milhes no ms anterior (aumento de
2%). Em quatro dias, no ocorreu nenhuma dessas operaes.

2.4 Fechamento do exerccio de 2003

Em continuidade estratgia adotada desde meados de novembro, o Banco


Central realizou semanalmente operaes compromissadas prefixadas com prazo
de trs meses. Visou o alongamento das suas operaes e retomada dos mecanis-
mos tradicionais de interveno no mercado de reservas bancrias, bem como o
aumento da eficincia nesse mercado.
Ao longo do ms, foram realizadas quatro dessas operaes, que retiraram
do mercado o volume total de R$7,2 bilhes a taxas compreendidas no intervalo
entre 16,22% e 15,82%. Teve como conseqncia a reduo do excesso de liquidez
bancria, avaliado pelo saldo lquido dos financiamentos tomados pelo Banco
Central com prazo de at um ms, de R$50,5 bilhes, em novembro para R$43,7
bilhes, no final de dezembro.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 137


As operaes ps-fixadas tomadoras de recursos tambm foram efetuadas
em quatro oportunidades, sempre pelo prazo de duas semanas. A remunerao
manteve-se abaixo de 100% da taxa Selic, em trajetria decrescente desde 99,90%
(em 3/12) at 99,83% da taxa Selic (em 24/12). Nas trs primeiras operaes, as
propostas feitas taxa mxima aceita pelo Banco Central sofreram corte de 20%, ao
passo que, na ltima (24/12), essas propostas foram aceitas integralmente.
O Banco Central tambm conduziu 8 operaes prefixadas de curto prazo
(at 4 dias teis) tomadoras de recursos. A taxa das atuaes efetuadas at o dia 17,
data da divulgao da nova meta para a taxa Selic, foi de 17,35%, tendo sido de
16,35% a.a. desde ento. O valor financeiro mdio dessas operaes alcanou
R$5,3 bilhes.
As operaes de nivelamento tomadoras, realizadas em 20 oportunidades
durante o ms, apresentaram volume mdio de R$1,2 bilho, enquanto as 8 opera-
es doadoras de recursos atingiram, em mdia, R$0,7 bilho. As operaes contra-
tadas at o dia 17 tiveram rentabilidade de 17,2%, as tomadoras, ou de 17,8%, as
doadoras; as posteriores deciso do Copom foram feitas taxa de 16,2%, se
tomadoras, ou de 16,8%, se doadoras. Todas foram efetuadas pelo prazo de 2 dias
teis, excetuando-se a do dia 17, que teve prazo de 1 dia til (overnight).
O volume mdio dirio das operaes definitivas realizadas entre as institui-
es financeiras ou entre estas e seus clientes, em dezembro, registrou elevao de
4% em relao ao ms anterior, atingindo R$ 10,7 bilhes. Com exceo dos ttulos
prefixados, todos os demais apresentaram aumento em seus negcios.
O volume mdio dirio negociado de ttulos prefixados passou de R$2,8
bilhes em novembro para R$ 2,7 bilhes em dezembro, enquanto a participao
relativa das transaes com esses ttulos sobre o total negociado caiu de 27,4%
para 25,0%.
Os negcios com ttulos de rentabilidade atrelada taxa Selic sofreram au-
mento de 2,2% em relao ao ms anterior, atingindo a mdia de R$7,1 bilhes por
dia. Tal segmento permaneceu como o mais transacionado no mercado secundrio,
mantendo-se em 66% sua participao no volume total.
O volume mdio dirio negociado de ttulos cambiais aumentou 49,1% em
relao ao ms anterior, registrando R$0,45 bilho, correspondente a 4,2% do total.
Os ttulos atualizados por ndices de preos registraram mdia diria de negociao
de R$0,52 bilho, o que representou aumento de 100,8% em relao a novembro e
participao relativa de 4,9% sobre o total transacionado. Esse aumento decorreu
principalmente do expressivo volume de colocao primria de NTN-C e de NTN-B
no ms (R$5,2 bilhes).

138 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


Em dezembro, a LTN de vencimento em 1/10/2004 passou a ser o ttulo de
maior volume negociado no mercado secundrio, com 13% do volume total e 51%
do volume transacionado com ttulos prefixados. Esse ttulo respondia por 24% do
estoque total de LTN em poder do pblico, ao final do ms. Suas mdias dirias
atingiram R$1,4 bilho e 48 operaes, respectivamente.
Dentre os ttulos com rentabilidade atrelada taxa Selic, a LFT de vencimen-
to em 19/5/2004, permaneceu como o de maior volume financeiro transacionado,
com mdias dirias de R$1,1 bilho e de 341 operaes.
A NTN-C de vencimento em 1/4/2008 obteve, dentre os ttulos atualizados
por ndices de preos, a maior mdia diria em volume financeiro de negcios
(R$137,8 milhes). Esse vencimento tambm registrou a maior mdia diria de ope-
raes (24,9), juntamente com a NTN-C de vencimento em 1/12/05.
A NBCE de vencimento em 12/10/2006 permanece, desde agosto, como o
ttulo cambial mais negociado no mercado secundrio, atingindo o seu volume
financeiro transacionado a mdia diria de R$88 milhes.
A mdia diria do volume de negcios no mercado a termo em dezembro
ficou em R$1,8 bilho, apresentando relativa estabilidade em relao a novembro.
Os ttulos prefixados representaram totalidade do que se negociou nesse mercado.
A LTN de vencimento em 1/10/2004 foi o ttulo mais transacionado, com mdias
dirias de R$1,0 bilho (54% do total) e de 28 operaes.
As operaes compromissadas, excludas as realizadas com o Banco
Central, alcanaram mdias dirias de R$135 bilhes e de 2.953 operaes, re-
sultando no aumento de 7% em relao ao ms anterior. As operaes compro-
missadas intradia apresentaram mdias dirias de R$3,2 bilhes e de 41 opera-
es.
As operaes com prazo de um dia (overnight) corresponderam a 91% do
total das operaes compromissadas, com mdias de R$122 bilhes e de 2.730
operaes por dia. As operaes compromissadas com livre movimentao regis-
traram mdias dirias de R$182 milhes e de 2,4 operaes, tendo as operaes com
LTN correspondido a 69% do volume total. Ocorreram tambm operaes desse
tipo com NBCE (18%), NTN-D (12%) e LFT (1%).
O volume mdio dirio das operaes de corretagem definitivas au-
mentou 17% em relao ao ms anterior, alcanando R$ 4,3 bilhes, o que
equivale a 40% do total de operaes definitivas. No ms, o volume dirio
variou entre R$0,2 bilho, em 24/12, e R$7,7 bilhes, em 5/12. As operaes
de corretagem compromissadas atingiram o volume dirio mdio de R$119
milhes.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 139


2.5 Fechamento do exerccio de 2004

Em dezembro, o Banco Central conduziu, de forma a controlar a liquidez


bancria e assim administrar a taxa de juros bsica da economia, operaes sema-
nais compromissadas prefixadas com prazo de trs meses e ps-fixadas com prazo
de quatro semanas, alm de operaes compromissadas de curtssimo prazo e
operaes de nivelamento da liquidez ao final do dia.
Visando reduzir o excedente previsto de reservas bancrias, o Banco Cen-
tral deu prosseguimento s operaes de troca de LTN, mediante a venda, em
leilo, do vencimento abril/05 conjugada compra do vencimento janeiro/05. O
volume total dessas operaes j atinge R$11,0 bilhes, dos quais R$4,3 bilhes
referem-se a operaes efetuadas em dezembro. Tal como foi observado no ms
anterior, as taxas mdias situaram-se em nveis semelhantes aos verificados no
mercado secundrio.
As cinco operaes compromissadas prefixadas com prazo de trs meses e
executadas ao longo do ms, retiraram do mercado um volume total de R$15,9
bilhes, a taxas que variaram de 18,01% a 18,44%. Ao final de dezembro, o saldo
vigente de operaes desse gnero era de R$39,4 bilhes (83% do saldo total das
operaes compromissadas conduzidas pelo Banco Central), com prazo mdio a
decorrer de 48 dias. Nas mesmas datas das operaes prefixadas, foram feitas
tambm operaes ps-fixadas tomadoras de recursos, que registraram o volume
total de R$12,0 bilhes e remunerao de 99,95% da taxa Selic. Em 31/12, o saldo
desse tipo de operao alcanava R$11,9 bilhes (25% do saldo total), com prazo
mdio a decorrer de 20 dias .
Em 10 ocasies, para esterilizar a liquidez bancria excedente, o Banco
Central efetuou operaes compromissadas de at 4 dias teis. O volume finan-
ceiro mdio dessas operaes foi de R$9,9 bilhes e a taxa, de 17,25% at o dia 15/
12 (data da deciso do Copom) e de 17,75% a partir de ento. Cinco operaes
compromissadas doadoras de recursos, com volume mdio de R$2,7 bilhes e
taxas de 17,28% (em 3/12) e de 17,78% aps a elevao da meta da taxa Selic,
completam o elenco das intervenes do Banco Central no mercado aberto em
dezembro.
As operaes de nivelamento ocorreram em todos os dias teis do ms:
em nove ocasies, apenas na ponta doadora; e em quatorze oportunidades, em
ambas as pontas. Os financiamentos tomados pelo Banco Central apresentaram
volume mdio de R$0,4 bilho, enquanto os concedidos atingiram, em mdia,
R$1,0 bilho.

140 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


No ms, observou-se reduo do saldo lquido de recursos tomados
pelo Banco Central. Em 31/12, esse saldo estava em R$47,2 bilhes, ante R$67,1
bilhes no final do ms anterior. Essa reduo deveu-se colocao lquida de
ttulos pblicos (R$7,9 bilhes), ao aumento do papel-moeda em poder do p-
blico (R$9,8 bilhes), ao resultado de caixa superavitrio do Tesouro Nacional
(R$2,8 bilhes) e ao ajuste decorrente de operaes com derivativos (R$1,6
bilho).
O maior volume de colocaes em novembro e dezembro, includas as tro-
cas realizadas pelo Tesouro Nacional e pelo Banco Central, incentivou as transa-
es no mercado secundrio, resultando nos volumes de negociaes mais expres-
sivas do ano, excluindo-se os meses atpicos de junho a agosto. Naqueles meses,
as operaes realizadas na Cmara de Ativos da BM&F (BMA), sem cobrana de
emolumentos e com vistas definio das instituies que operariam sob o bene-
fcio do anonimato, elevaram a mdia de negcios do mercado secundrio a um
patamar no confirmado nos meses subseqentes.
O volume mdio negociado em dezembro apresentou elevao de 11,5% em
relao ao ms anterior, passando de R$12,3 bilhes para R$13,7 bilhes, dos quais
52,1% em ttulos prefixados. Destacam-se, tambm, as operaes com LFT, da or-
dem de R$5,9 bilhes dirios, ou 43,4% do total negociado.
Os ttulos atualizados por ndices de preos mantiveram a mdia diria do
ltimo ms, representando 2,3% do total das operaes definitivas. A LTN de ven-
cimento em 1/4/2005 permaneceu como o ttulo com maior volume financeiro nego-
ciado no mercado secundrio, com mdias dirias de R$3,4 bilhes e de 100 opera-
es. Ao final de dezembro, esse vencimento correspondia a 35,1% do estoque
total de LTN em poder do pblico.
No segmento dos ttulos atualizados pela taxa Selic, a LFT de vencimento
em 18/05/2005 foi o ttulo mais transacionado (R$779 milhes por dia) em volume
financeiro, enquanto a de vencimento em 16/2/2005 manteve-se como o de maior
nmero de negcios (342 por dia) em todo o mercado secundrio. A NTN-C de
vencimento em 1/4/2008 foi o ttulo com maior giro dentre os atualizados por
ndices de preos, com o volume financeiro dirio mdio de R$149 milhes.
O ttulo cambial mais negociado no mercado secundrio foi a NBCE de
vencimento em 16/11/2006, com volume financeiro mdio de R$62 milhes.
O volume dirio mdio no mercado a termo cresceu 18,7%, atingindo R$4,6
bilhes, o maior valor do ano, se desconsiderados os meses de junho a agosto. A
LTN de vencimento em 1/4/2005 manteve a preferncia desse mercado, com tran-
saes que representaram 55% do volume total.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 141


As operaes compromissadas, excludas as realizadas com o Banco Cen-
tral, alcanaram mdias dirias de R$148,3 bilhes e de 3.217 operaes. J as
operaes compromissadas intradia apresentaram mdias dirias de R$3,5 bilhes
e de 31 operaes.
As operaes com prazo de um dia (overnight) representaram 92,7% do
total das operaes compromissadas, com mdias dirias de R$ 137,4 bilhes e de
2.993 operaes. As operaes compromissadas com livre movimentao com pra-
zo superior a 1 dia registraram mdias dirias de R$377 milhes e de 4 operaes.
O volume dirio mdio das operaes de corretagem definitivas subiu para
R$3,9 bilhes, o que equivale a 28,6% do total de operaes definitivas. O volume
mnimo foi de R$1,1 bilho, em 27/12, e o mximo, de R$9,4 bilhes, em 03/12.

2.6 Anlise de atuao no perodo 2000/2004

Diante da nova realidade do regime cambial brasileiro, o Governo brasileiro


adotou a estratgia, em 2000, de incrementar a liquidez do mercado interno, por meio
do aumento nos volumes de LTN's e LFT's negociados pelo Tesouro Nacional.
No ano seguinte, com a crise econmica da Argentina, o Brasil passou a
negociar ttulos indexados ao USD, como NTN-D, visando resguardar a economia
nacional de eventuais desvalorizaes cambiais, que amedrontassem investidores
internacionais e impedissem a entrada de capital estrangeiro.
Passado o "efeito tango", com o objetivo de administrar a taxa interna de
juros e controlar a liquidez, em 2002, o BACEN interveio diversas vezes no merca-
do, por meio de leiles de ttulos pblicos.
Em 2003, o foco do Governo brasileiro foi o alongamento do perfil da dvida
pblica e o uso de mecanismos de interveno na reserva bancria do pas, tendo
alcanado excelentes resultados nessas duas frentes.
Com isso, no fechamento do exerccio de 2004, a dvida brasileira de longo
prazo encontrava-se concentrada em taxas ps-fixadas, gerando maior tranqilida-
de para o Pas voltar a crescer.

Concluso

Em janeiro de 1999, o Banco Central do Brasil adotou o regime de cmbio


flutuante, sem deixar, entretanto, de intervir no mercado cambial quando achasse
necessrio. Nessas intervenes, o Banco Central tem feito uso freqente de com-
pras e vendas de derivativos de cmbio, ou seja, ttulos indexados ao dlar e swaps

142 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


cambiais. Esse trabalho mostra que, assim como as intervenes no mercado
vista, as intervenes com derivativos de cmbio alteraram as expectativas de
desvalorizao cambial, nos perodos em que a volatilidade do cmbio foi relativa-
mente baixa.
Em contraste, tanto as intervenes no mercado vista como nos mercados
de derivativos se mostraram eficazes durante as diversas crises cambiais dos lti-
mos anos. Tais resultados sugerem que, em pocas de alta volatilidade, interven-
es no mercado de cmbio no so justificveis como tentativas de alterar a taxa
cambial de equilbrio, mas sim, objetivando a reduo dessa volatilidade da moeda
estrangeira.
Uma questo relevante, que no tratada neste trabalho, a anlise da
relativa eficincia dos instrumentos, isto , da relao custo e benefcio das inter-
venes. Discusses sobre essa questo envolvem a definio de uma funo
"perda" do Banco Central no mercado de cmbio e da escolha tima dos instrumen-
tos de interveno, de modo a minimiz-la.
Por sua vez, a definio da funo "perda" envolve, entre outras questes,
uma anlise das imperfeies no mercado cambial brasileiro, que justificam a oferta
de derivativos indexados por parte do Banco Central.

Referncias

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Resumo

Este artigo avalia a eficincia, no Brasil, dos instrumentos baseados em derivativos


de cmbio, no perodo ps-livre flutuao cambial, entre os anos de 2000 a 2004,
para controle e manuteno da taxa de cmbio. Da se conclui que, em perodos de
alta volatilidade, esses instrumentos no conseguiram alterar significativamente a
desvalorizao esperada do cmbio nominal.

Palavras-chave: Derivativos; Poltica Cambial; Cmbio.

Abstract

This essay evaluates the efficiency, in Brazil, of the instruments based on exchange
derivatives, in the period post-free flotation exchange, between the years 2000 and
2004, for controlling and maintaining the exchange rate. From the analyses of the
results presented by the Central Bank of Brazil, we come to the conclusion that, in
periods of volatility, those instruments have not been able to significantly alter the
expected depreciation of the nominal exchange of the country.

Key words: Derivatives; Exchange politics; Exchange.

144 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006


Resumen

Esta disertacin avalua la eficiencia, en Brasil, de los instrumentos basados en


derivativos de cambio, en el perodo entre los aos 2000 y 2004, para el control y
manutensin de las tasas de cambio. Frente el examen de los resultados presenta-
dos por el Banco Central de Brasil, puede concluirse que, en perodos de alta
volatilidad, esos instrumentos no han conseguido significativa alteracin de la
desvalorizacin esperada del cambio nominal del pas.

Palabras clave: Derivativos; Poltica de cambio, Cambio.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 121 145, junho 2006 145


Heliton Leal Silva
Doutorando em Desenvolvimento Susten- Instrumentos de gesto
tvel pela UnB. ambiental: anlise da
Professor dos departamentos de Geogra-
fia e Turismo da UPIS.
experincia com a taxa
Lcia Cony Faria Cidade de fiscalizao ambiental
PhD em Geografia (EUA) e professora no estado de Gois
do departamento de Geografia da UnB.

Consideraes iniciais

No Brasil, a questo ambiental vem sendo objeto de relativa mobilizao


social e presses polticas, h algumas dcadas. Entre os avanos est a Lei que
cria a Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental (TCFA), da esfera federal, que
pode tambm ser adotada pelos estados. No estado de Gois, primeiro a adot-la,
inicialmente recebeu bastante ateno; aos poucos, no entanto, a cobrana da taxa
foi perdendo a importncia. O processo sugere que, embora houvesse compromis-
so formal para o estabelecimento desse instrumento, na prtica ele pode estar indo
contra interesses de alguns grupos. O objetivo do texto explorar a instituio da
taxa no estado de Gois, sob a perspectiva das ambivalncias entre o discurso da
sustentabilidade e a sua prtica. Uma breve contextualizao das condies de
implementao do processo no Brasil e, em seguida, em Gois, apia a compreen-
so do tema.

1. Medidas socioambientais no Brasil

Nas ltimas dcadas, o Brasil vem passando por significativas mudanas


sociais, econmicas e territoriais. A reestruturao produtiva, a partir de meados do
sculo vinte, representou tentativa de estabelecer o setor industrial como motor da
economia. Embora os avanos da industrializao sejam inegveis, aps algumas
dcadas de busca de insero mais ampla da economia no mercado internacional,
os produtos primrios se mantiveram como componentes importantes das exporta-
es. A expanso da fronteira de recursos e a tecnificao da produo, associadas
urbanizao em larga escala, vm criando presses ambientais em dimenses
crescentes. Diante desse quadro, a problemtica ambiental vem suscitando aten-
o de diferentes grupos sociais.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006 147


Em sintonia com tendncias internacionais, o Plano Nacional do Meio Ambien-
te - PNMA, institudo por lei federal de 1981, previa a utilizao de instrumentos econ-
micos de gesto ambiental, em particular os de carter preventivo. Entre esses instru-
mentos, inseriu-se a Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental (TCFA), criada pela Lei
n. 1.165 de 27 de dezembro de 2000, que se destina ao controle e fiscalizao de
atividades potencialmente poluidoras e utilizadoras de recursos naturais. Como parte
das mudanas em direo descentralizao, a cobrana da taxa tambm pode ser
estabelecida na esfera estadual; isso permite que o estado receba uma parcela da
arrecadao, que fica, assim, destinada agncia ambiental estadual. Apesar do visvel
benefcio, que inclui a obteno de certificao "verde" para empresas de estados com
essa legislao, apenas duas unidades da Federao a instituram: Gois e Minas
Gerais. Em Gois, em quadro de significativo crescimento econmico, o processo de
implementao da taxa seguiu curso particularmente controvertido.

1.1. Medidas socioambientais, em Gois

Os contextos, socioeconmico e poltico, que envolveram a questo ambi-


ental em Gois nos ltimos anos, deram continuidade a atividades primrias esta-
belecidas em perodos anteriores, particularmente a minerao e a pecuria, en-
quanto ampliou consideravelmente o cultivo e o beneficiamento da soja. A essas,
foram tambm adicionadas atividades diversificadas, como a agroindstria, a in-
dstria qumica e farmacutica e o ramo de confeces. Ao mesmo tempo, a estru-
tura urbana se ampliou com o reforo do eixo Braslia-Goinia e com a expanso da
rede de cidades de apoio nova fronteira de recursos. O discurso governamental e
da mdia regional criou para Gois uma imagem de estado moderno. Nesse quadro,
inscrevem-se tambm iniciativas relacionadas questo ambiental.
Com relao Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental (TCFA), Gois foi
o primeiro estado a instituir a legislao complementar federal. Por meio da Lei
14.384, de 31 de dezembro de 2002, instituiu a Taxa de Fiscalizao Ambiental do
Estado de Gois - TFAGO. Embora inicialmente tenha havido aparente aceitao,
uma anlise preliminar sugere que, aos poucos, o aparelho governamental destina-
do cobrana da taxa foi sendo diludo. Do ponto de vista das empresas, embora
uma "certificao verde" permita a ampliao de mercados para uma escala globa-
lizada, o pagamento da taxa no representa, a curto prazo, muitos benefcios. Na
perspectiva da ao do governo, presses de grupos de interesse, custos eleva-
dos de arrecadao ou mesmo a falta de prioridade administrativa poderiam resultar
em reduo da eficcia a coleta, no estado de Gois.

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A discusso leva s seguintes questes: a) Em que medida a adoo de um
instrumento preventivo, como a taxa em estudo, representa avanos na poltica ambi-
ental brasileira? b) Qual o papel de diferentes atores no estabelecimento e na aplicao
da taxa de fiscalizao ambiental? c) At que ponto tenses entre desenvolvimento
econmico e desenvolvimento sustentvel se refletem no discurso de diferentes agen-
tes envolvidos? Embora no se pretenda, nos limites deste texto, explorar de forma
extensiva ou mesmo aprofundada essas questes, elas foram includas para orientar o
desenvolvimento do trabalho. Segue um breve delineamento metodolgico.

1.2. Aspectos metodolgicos

Um dos pressupostos bsicos da pesquisa que, em diferentes escalas, o


contexto econmico e social condiciona polticas pblicas e aes dos diversos gru-
pos sociais no espao. Considera-se tambm que as aes de gesto do territrio, que
envolvem tenses e conflitos de interesse, ocasionam impactos sociais e ambientais
diversos. Esses resultados, por sua vez, constituem novo contexto, em processo con-
tnuo que se realimenta. A abordagem adotada nas anlises procura uma viso qualita-
tiva e uma abordagem crtica. Para aproximao inicial, foi feita pesquisa bibliogrfica.
Nos aspectos que tratam da aplicao da legislao e dos instrumentos adotados,
analisaram-se planos governamentais, leis, decretos, relatrios, informativos, notcias
de jornais, pronunciamentos e outras pesquisas sociais, nas escalas federal e estadual.
Para abordagem de aspectos do discurso de tcnicos governamentais e do setor priva-
do utilizou-se uma pesquisa por entrevistas semi-estruturadas, aplicada durante visitas
tcnicas ocorridas em 2005. Este texto inclui tambm aspectos metodolgicos; notas
tericas e a investigao e seus resultados. Fecha-se com as consideraes finais e,
ainda, com as referncias bibliogrficas. Segue abordagem terica, que delineia os
principais esquemas interpretativos de apoio anlise.

2. Notas tericas: polticas pblicas, instrumentos e discurso da sustentabilidade

2.1. Polticas pblicas e a questo ambiental

O perodo atual caracteriza-se por grandes mudanas, que ultrapassam a


incansvel busca de ganhos de produtividade e de novos mercados e atingem o
estado capitalista. Ao lado de uma reduo nos nveis de participao direta na
economia, o estado-nao contemporneo tem se deparado com sensvel perda de
autonomia diante dos interesses do grande capital. Meadows, Randers e Meado-

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ws mostraram reiteradamente que, no caso do enfrentamento dos graves proble-
mas ambientais que atingem o globo, h inmeras dificuldades e obstculos (Me-
adows; Randers; Meadows, 2004). Anlises sobre causas especficas do processo
tm chegado a resultados variados. Destacam-se, para fins desta discusso, pro-
postas da economia ambiental e interpretaes ligadas ecologia poltica.
Na viso da economia ambiental, enquanto o desenvolvimento econmico apre-
senta grande envolvimento do setor privado, as questes ambientais encontram no
estado seu vetor maior de execuo. Para Souza (2000, p. 45), na verdade, essa questo
tem como fundamento a manuteno das condies de satisfao das necessidades
humanas, com a incorporao de uma perspectiva ecolgica no processo de tomadas
de deciso poltica em qualquer escala de atuao do estado. Silva e Bentes (2005, p.
02), afirmam que as questes ambientais hoje tomaram definitivamente seu espao no
imaginrio e na preocupao da sociedade; por isso exigem mudanas.
Apesar dos obstculos potenciais, por sua importncia para a continuidade do
sistema, a questo ambiental tende a provocar articulao de interesses entre o estado
e o mercado. Para Marques e Comune (1999, p. 38), polticas pblicas adequadas seriam
as que ajudassem a alcanar os objetivos ambientais ao menor custo para a sociedade.
Uma vez que as estimativas de custos envolvem consideraes complexas, necessitam
de dados confiveis e podem assumir mudanas segundo o horizonte temporal ou a
escala adotada; tornam-se critrios de aplicao, no mnimo, controvertida.

22. Instrumentos de gesto ambiental

Em continuidade com a viso da economia ambiental, a crescente escassez


e a vulnerabilidade dos recursos ambientais suscitam a imposio de limitaes a
seu uso, inclusive por meio de cobranas. Segundo Marques e Comune, devido
existncia de falhas de mercado, o governo deve intervir para promover mudanas
nas estruturas de produo e de consumo. A interveno poder ser feita pela
utilizao de instrumentos de poltica ambiental. Para os autores, a justificativa
para a interveno se d no fato de que os agentes econmicos, no havendo
incentivos ou penalidades, no iro internalizar seus custos nas decises de pro-
duo e de consumo (Marques e Comune, 2001, p. 41).
Para Sera da Motta e Mendes (1999, p.14), os instrumentos de gesto ambien-
tal mais utilizados so os mecanismos de comando e controle e os instrumentos econ-
micos. Os instrumentos de comando e controle so os mais tradicionais. Atualmente,
os instrumentos econmicos tm sido mais utilizados na medida em que a adoo de
comando e controle no tem conseguido diminuir os impactos sobre o meio ambiente.

150 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006


Segundo Bursztyn, uma das formas de melhorar a eficincia do gerencia-
mento ambiental so as estratgias preventivas. Elas partem do princpio de que
melhor antecipar-se aos danos ambientais do que tentar corrigir seus efeitos. Para
tanto, no apenas as polticas setoriais de governo como os empreendimentos
privados incorporariam a varivel ambiental (Bursztyn, 1994, p. 21-22).
As dificuldades envolvidas na implementao de estratgias ambientais
sugerem que os valores e prioridades associados ao desenvolvimento econmico
seguem exercendo forte influncia. Nessa interpretao, o estado abriga em seu
interior, ao mesmo tempo, objetivos de promoo do desenvolvimento econmico
e de promoo do desenvolvimento sustentvel, que tendem a se manifestar como
conflitantes. Bryant e Bailey apresentam essa combinao como paradoxo central
nas funes do estado (Bryant; Bailey, 1997, p. 55). Essas tenses tendem a se
manifestar tanto nas polticas pblicas como na sua implementao. Um dos aspec-
tos pouco explorados desses processos o papel da ideologia.

2.3. Ideologia e desenvolvimento sustentvel

Pode-se considerar que o contexto social e econmico que envolve determi-


nados grupos sociais, acompanhado das vises de mundo correspondentes, refle-
te-se nas formas de perceber a natureza (Castro, 1997; Cidade, 2001a; Cidade, 2001b).
Numa perspectiva complementar, pode-se considerar que a organizao social e
econmica, refletida nos aspectos ideolgicos predominantes numa sociedade,
articula formas de apropriao do ambiente natural. Assim, na sociedade cujos
valores giram em torno da acumulao e do lucro, a percepo e o uso do ambiente
tendem a refletir esses valores. Em contexto de mudana, como parece ser o caso da
emergncia da conscincia ambiental, e at como reao, a ideologia desempenha
papel ativo na reafirmao dos valores dominantes.
O conceito de ideologia tem variado, no apenas ao longo do tempo, mas
tambm dentro da mesma escola. Thompson aponta trs diferentes interpreta-
es de ideologia em Marx: a) como iluso ou falsa conscincia, articulada ao
papel das idias como motor das aes sociais; b) como algo que representa e
dissimula os interesses da classe dominante, para que essa possa manter sua
posio de dominao; c) como sistema conservador de representaes volta-
das para imagens ou ideais do passado (Thompson, 1995, p.50-58). Para Karl
Mannheim, ideologia refere-se a idias, representaes ou teorias, de carter
conservador, que tm a finalidade de estabilizar, legitimar ou reproduzir a ordem
estabelecida (Apud Lwi, 2003, p.11).

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Para Thompson, as formas simblicas e o sentido que elas mobilizam so
partes importantes da realidade social; tm papel ativo na promoo das relaes
sociais. Para Thompson, a ideologia diz respeito a como o sentido, por meio das
formas simblicas, serve para estabelecer e sustentar relaes de dominao.
(Thompson, 1995, p. 78-79). Para Cidade, a ideologia pode ser utilizada para obscu-
recer relaes de poder. Assim, relaes sociais, como a excluso ou a segregao
socioespacial, podem ter imagem de "naturalidade" associada a elas. O correspon-
dente na esfera socioambiental seria a viso da degradao ambiental como inevi-
tvel (Cidade, 2005, p. 5). Outra maneira na qual a ideologia pode se expressar a
apropriao e uso de determinados conceitos com sentido diverso do proposto.
Um dos exemplos o conceito de desenvolvimento sustentvel.
O conceito de desenvolvimento sustentvel surgiu em 1980, sendo utiliza-
do pela primeira vez por Robert Allen, no artigo "How to save the world" (Apud
Bellia, 2001, p.23). Mas o conceito se consagrou em 1987, por meio do Relatrio
Brundtland, produzido pela Comisso Mundial sobre o Meio Ambiente e Desen-
volvimento. O documento apresenta desenvolvimento sustentvel como o desen-
volvimento que satisfaz as necessidades do presente sem comprometer as futuras
geraes (Wced, 1987, p. 46). Para Tietenberg, ponto importante a ser mencionado
que se trata de um equilbrio dinmico. Para o autor, o alargamento do horizonte
dinmico da sustentabilidade permite ponderar diversos fatores na busca do equi-
lbrio entre o desenvolvimento e a qualidade ambiental (Tietenberg, 1999).
A discusso sugere que, embora existam instrumentos regulamentares e
econmicos para enfrentar os problemas de degradao ambiental, sua aplicao
muitas vezes se depara com obstculos originrios do modelo de desenvolvimento
vigente. Um dos aspectos a disseminao, por meio da ideologia, de valores que
contribuem para a reproduo e crescimento desse modelo. Com isso, as tenses
entre o desenvolvimento econmico e o desenvolvimento sustentvel tendem a se
refletir no apenas no discurso da mdia e das empresas, mas tambm no discurso
governamental. Como forma de articular, de maneira prtica, as reflexes at aqui
apresentadas, segue discusso sobre a parte emprica deste estudo.

3. A investigao e seus resultados

A investigao foi constituda de duas etapas. A primeira foi uma anlise da


legislao afim, tanto federal como estadual, por meio de documentos (planos, leis,
decretos e portarias); e de outras pesquisas sociais correlatas, por meio de reviso
bibliogrfica. A segunda foi uma anlise do discurso de tcnicos, principalmente o

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discurso governamental, por meio de entrevistas semi-estruturadas. Nessas eta-
pas, procurou-se explorar a questo que indagava em que medida a adoo de um
instrumento preventivo, como a taxa em estudo, representa avanos na poltica
ambiental brasileira. Procurou-se tambm buscar subsdios para esboar o papel
dos diferentes atores no estabelecimento e na aplicao da taxa de fiscalizao
ambiental; e, ainda, vislumbrar at que ponto as tenses entre desenvolvimento
econmico e desenvolvimento sustentvel se refletem no discurso de diferentes
agentes envolvidos. Seguem anlise da reviso documental e bibliogrfica e anli-
se do discurso tcnico.

3.1. Anlise da reviso documental e bibliogrfica

No Brasil, os instrumentos de comando e controle (ao policial de fiscaliza-


o) ainda predominam como ferramentas de gesto ambiental. O coroamento des-
sa poltica a Lei de Crimes Ambientais (lei federal n. 9.605/98), pela qual o infrator
deve ser penalizado como um criminoso de fato. Esses instrumentos, de carter
repressivo, contudo, so considerados ineficientes e ineficazes por diversos auto-
res (Pdua, 1997; Sera da Motta, 1999; Bellia, 2001). J comearam, em alguns
estados, a ser substitudos por novos instrumentos, considerados mais modernos,
como os econmicos. As experincias mais expressivas, nesse sentido, so o de-
nominado ICMS Ecolgico e a Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental (TCFA).
O ICMS Ecolgico o mais antigo e surgiu no estado do Paran, em 1991.
Esse instrumento prev o repasse de 5% do valor total do Imposto sobre a Circula-
o de Mercadorias e Servios - ICMS, que de competncia dos estados e do
Distrito Federal, aos municpios, de acordo com critrios ecolgicos. O imposto foi
tambm adotado pelos estados de So Paulo (1993), Minas Gerais (1995), Rondnia
(1996), Rio Grande do Sul (1998), Mato Grosso do Sul (2001) e Mato Grosso (2001).
Atualmente, est em fase de implementao ou regulamentao em Pernambuco,
Tocantins, Amap e Gois; e, em debate ou tramitao, nas casas legislativas dos
estados da Bahia, Par, Santa Catarina, Cear e Rio de Janeiro.
Para Silva-Snchez (2003, 26) o ICMS Ecolgico, nascido sob a gide da
"compensao", evoluiu, transformando-se, ao longo do tempo, tambm em
instrumento de incentivo, direto e indireto conservao ambiental, hoje o que
mais o caracteriza. Apesar das inmeras crticas, de resultados questionveis, e
da falta de articulao poltica entre os estados e os municpios, diversos estu-
dos exaltam o potencial desse instrumento (Souza, 2000; Bellia, 2001; Silva-
Snchez, 2003).

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A Taxa de Controle e Fiscalizao Ambiental (TCFA) aparece como iniciati-
va mais recente, criada pela lei federal n. 10.165, de 27 de dezembro de 2000. Essa lei
modificou o artigo 17 da Poltica Nacional de Meio Ambiente - PNMA (Lei n. 6938,
de 31 de agosto de 1981) e substituiu as portarias do Instituto Brasileiro do Meio
Ambiente e dos Recursos Naturais Renovveis - IBAMA, que instituam e regula-
mentavam a antiga Taxa de Fiscalizao Ambiental - TFA (Portarias 113/97, 31-N/99
e 33/99), combatida por ser inconstitucional.
Embora com outra roupagem, a TCFA tambm no foi capaz de encerrar as
inmeras discusses acerca do seu pagamento. Para vrios tributaristas, a TCFA,
assim como a antiga TFA, inconstitucional. Contudo, todas as Aes Diretas de
Inconstitucionalidade (ADINs) movidas contra a Taxa no foram acatadas pelo Supre-
mo Tribunal Federal - STF, que suspendeu as liminares, ento concedidas. Toda a
polmica, de certa forma, desestimulou a criao das TCFAs estaduais, prevista na Lei.
A arrecadao da TCFA obrigatria e vlida para todo o territrio brasilei-
ro, desde 2000. O artigo 2 da lei federal (10165/00) faculta aos estados e ao Distrito
Federal a instituio de lei, em consonncia com a legislao federal. A instituio
de lei estadual para controle e fiscalizao ambiental no representa nus extra ao
contribuinte, mas garante o recolhimento de parte dos recursos cobrados aos co-
fres estaduais. Apesar da aparente vantagem, a maioria dos governos estaduais
no demonstra interesse em criar suas leis pertinentes.
O estado de Gois, no governo de Marconi Perillo (1999-2006), foi o primeiro
a ver vantagens na criao de lei estadual para a taxa de fiscalizao ambiental. A
Taxa de Fiscalizao Ambiental do Estado de Gois (TFAGO) instituda em 2002,
gerou importante ganho poltico para o governo; pelo menos no primeiro momento.
O discurso governamental de desenvolvimento econmico, com a incorporao da
varivel ambiental, teve repercusso muito boa no cenrio nacional e internacional.
A incorporao do conceito de desenvolvimento sustentvel no discurso ideol-
gico do desenvolvimento econmico local, por um lado atraiu empresas para o
estado, mas parece ter criado um abismo de contradies entre o discurso e a
prtica. Embora o aprofundamento dessas conjeturas escape aos propsitos deste
artigo, possvel sugerir que as ambivalncias que envolvem o tema parecem
refletir-se no discurso de tcnicos do setor pblico e da iniciativa privada.

3.2. Anlise do discurso tcnico

O aparente entusiasmo com a taxa ambiental e tambm com o discurso da


sustentabilidade refletem-se na fala de alguns tcnicos representantes da Agncia

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Goiana de Meio Ambiente (AGMA). Em entrevista, um deles declarou que "Gois
o nico estado da Federao que tem demonstrado interesse em implantar os
mecanismos para efetivar os Sistemas de Gesto Ambiental - SGAs, pr-requisito
para o desenvolvimento sustentvel". Ele ressaltou que a parceria com o setor
empresarial tem sido de fundamental importncia para o sucesso da poltica ambi-
ental do Estado e citou a TFAGO como bom exemplo de instrumento da gesto
ambiental. Apesar da convico na fala desse representante da rea ambiental do
governo estadual, que funcionrio em cargo de chefia, no foi difcil, durante as
visitas tcnicas, constatar por meio de observaes que a TFAGO ainda apresenta
mais problemas do que bons resultados, o que no inviabiliza ou desmerece a
iniciativa do estado, positiva, louvvel e precursora.
Uma viso menos otimista mostra, no apenas dificuldades, mas tambm
julgamento contrrio taxa. Durante visita tcnica AGMA, chamou-nos a aten-
o o depoimento de outro funcionrio da equipe tcnica responsvel pela TFA-
GO. Aps comentar as inmeras dificuldades para a implementao da taxa, que
vo, na sua percepo, da falta de divulgao eficaz do tributo at dificuldades
tcnicas e burocrticas na construo de um cadastro "confivel", o funcionrio
disse que: no acha certa a cobrana do tributo, pois, o brasileiro j paga muitos
imposto. Por esse comentrio e vrios outros que o seguiram, o funcionrio, que
trabalha no departamento de processamento de dados, deixou a impresso de
discordar do tributo, em que pese sua importncia ambiental.
Outra viso valoriza os aspectos regionais da taxa e, ainda, seu carter
ambiental. Um tcnico ambiental de certa empresa goiana, ao ser entrevistado, fez
anlise muito interessante sobre a TFAGO, j provida de compreenso ambiental.
Segundo ele, como o pagamento do tributo obrigatrio, sendo federal ou estadu-
al, ter a certeza de que parte dos recursos arrecadados sero aplicados em progra-
mas ambientais goianos mais "confortante".
Mais uma definio mostra problemas de cunho administrativo e poltico.
Foi possvel, por meio de um funcionrio da Secretaria de Fazenda do Estado de
Gois - SEFAZ, cedido AGMA, comprovar que a coordenao entre as reas
fiscal e ambiental, no estado, problemtica. Segundo ele, as bases de dados da
AGMA e da SEFAZ esto integradas desde 2004; com isso, desenvolveu-se uma
coordenao dos setores fiscal e ambiental com o setor produtivo, o que pode vir
a melhorar a fiscalizao e, conseqentemente, a arrecadao. Mesmo apresentan-
do inmeras falhas, essa iniciativa gerou um cadastro que, mesmo no sendo ainda
to confivel, como enfatizou exaustivamente o entrevistado, melhor do que os
cadastros anteriores.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006 155


Outros problemas administrativos tambm so importantes. Pelo parecer de
um dos tcnicos responsveis pela taxa, "vrias empresas esto pagando o tributo
e no deveriam estar pagando, e so muitas as empresas que no pagam e deveriam
estar pagando". Quanto aos dados coletados pela pesquisa junto base de dados
da SEFAZ/AGMA, a TFAGO tinha 24.984 contribuintes cadastrados em dezembro
de 2005, o que representa apenas 10% dos registros da SEFAZ. Segundo o parecer,
no possvel determinar quem deveria estar cadastrado, pois a lei imprecisa
nesse sentido. O parecer limita-se a dizer que o percentual de cadastrados muito
pequeno. E, pela base de dados da SEFAZ, dos contribuintes cadastrados, 11.092
estavam inadimplentes em dezembro de 2005.
A falta de interesse governamental parece revelar-se na tolerncia com a
inadimplncia. O referido parecer fez referncia, tanto legislao federal como
estadual, demonstrando ter bom conhecimento tcnico e de que o contribuinte
precisa cadastrar-se, ou na AGMA ou na SEFAZ, para arrecadao da TFAGO. O
cadastramento digital e obrigatrio no representa nus para o contribuinte. Caso
o contribuinte no pague a taxa, poder sofrer as mesmas sanes que sofreria ao
no arrecadar qualquer outro tributo estadual. Mas, ainda no foram aplicadas
sanes aos inadimplentes. Uma crtica feita Lei (Lei n. 10.165/00) que a no
aplicao de indexadores aos valores arrecadados, os tornar, em pouco tempo,
irrisrios frente ao potencial poluidor de inmeras empresas. Funcionrio entrevis-
tado demonstrou convico de que a Lei sofrer alteraes a curto ou mdio prazo.
A utilizao dos recursos parece estar se voltando para finalidades ambien-
tais. De acordo com um representante da AGMA, em entrevista, os recursos da
TFAGO esto sendo utilizados para financiar a implantao dos SGAs, que visam
a produo industrial limpa e que devem permitir a melhoria do desempenho das
empresas e indstrias goianas. Isso est em sintonia com a legislao que criou a
taxa. A Assessoria de Comunicao da AGMA informa que os recursos da TFAGO
esto sendo utilizados, preferencialmente, na manuteno do programa de produ-
o mais limpa e gesto ambiental - PLGA, iniciado em 2003. Como assinala Martins
Jnior (2005: 123), "a AGMA disponibilizar, para manuteno do PLGA, recur-
sos oriundos da TFAGO, garantindo de forma planejada o aporte eficiente de
recursos humanos, materiais e financeiros necessrios".
Mesmo em casos de adeso taxa, a racionalidade econmica parece preva-
lecer. Ainda foi possvel constatar na pesquisa, que a adeso dos empresrios ao
cadastro da AGMA e a TFAGO visa, prioritariamente, insero de suas indstrias
no mercado internacional do Mercado Verde, ou Ecobusiness. Com isso, a reflexo
que foi feita por um dos entrevistados que "a Taxa s est sendo paga, por muitos

156 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006


contribuintes, porque obrigatria, mas para outros representa um investimento".
O mesmo funcionrio completa: "o ambiental s vai ser levado em considerao,
por muito empresrios, quando for economicamente interessante".
No quadro de ambivalncias, h tambm demonstraes de interesse, tanto por
parte do governo, como dos empresrios. Na implementao do PLGA, merece desta-
que, segundo o presidente da AGMA, em entrevista, o curso de Produo Mais Limpa
(P+L), finalizado em novembro de 2005. O curso foi financiado exclusivamente com
recursos oriundos da TFAGO e teve a participao de tcnicos do governo estadual e
da iniciativa privada, principalmente de indstrias com elevado potencial poluidor.
Ficou explcito nas entrevistas, assim como nas observaes feitas durante as
visitas tcnicas, que o discurso dos tcnicos da esfera pblica e da privada destoa, e
muito, da prtica ambiental. A discusso sugere que, de parte do corpo governamen-
tal, o discurso do desenvolvimento sustentvel tende ainda ser em larga medida
formal. Enquanto os tomadores de deciso sofrem presses dos diversos grupos de
interesse, os tcnicos tendem a apresentar certa dualidade, no que diz respeito a
conflitos entre o desenvolvimento econmico e o desenvolvimento sustentvel. Da
parte dos representantes do setor privado, embora a inadimplncia reflita desinteres-
se, a motivao econmica, em particular pelos benefcios da certificao verde, pode
estar contribuindo para a mudana das prticas ambientais.

Consideraes finais

A promoo do desenvolvimento sustentvel s se far mediante a integra-


o das polticas econmicas, sociais e ambientais. No que diz respeito s polticas
ambientais, uma gesto eficiente e eficaz necessita de instrumentos econmicos
tambm eficientes e eficazes e no s de normas regulamentadoras. Experincias,
como a cobrana de uma taxa de controle e fiscalizao ambiental, demonstram que
est em andamento no Brasil mudana, necessria e j atrasada, na poltica ambien-
tal. A etapa baseada exclusivamente nos instrumentos de coordenao e controle
comea a ser suplementada ou substituda por instrumentos mais eficientes, como
os econmicos. Invariavelmente, o Pas segue o mesmo caminho percorrido pelos
pases ricos. O sucesso nesses pases no determina necessariamente xito no
caso brasileiro, mas permite que seja estabelecido um marco referencial.
No caso do Estado de Gois, a TFAGO reafirma a necessidade de parceria
entre o estado e o setor produtivo. Mesmo que os interesses sejam, por ambas as
partes, em muitos casos meramente econmicos, os resultados representam tam-
bm melhorias ambientais. Ambos os atores, tanto o Estado como o setor privado,

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tm papel importante no declnio da taxa de fiscalizao ambiental. O estado se
mostra ineficiente e ineficaz na aplicao e fiscalizao da legislao. O setor priva-
do se mostra desinteressado nas questes ambientais.
Constatou-se que a ideologia do desenvolvimento econmico se reflete no
discurso dos tcnicos, tanto os governamentais como os das empresas, sobre o
desenvolvimento sustentvel. A preocupao ambiental ocupa segundo plano.
Apesar do discurso, em muitos casos, contrrio, a ideologia capitalista prevalece
arraigada na prtica. A TFAGO ainda traz mais problemas do que bons resultados.
Contudo, a iniciativa demonstra a necessidade de mudanas na gesto ambiental.
Com um pouco mais de empenho do poder pblico e tambm do setor privado,
poder vir, brevemente, modelo que sirva para os demais estados e at mesmo para
os demais pases da Amrica Latina e Caribe.

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Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006 159


__________________, Lei Complementar n. 87, Braslia, DF, 1996.
__________________, Lei Complementar n. 92, Braslia, DF, 1997.
__________________, Lei Complementar n. 99, Braslia, DF, 1999.
__________________, Lei Complementar n. 102, Braslia, DF, 2000.

Sites consultados
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www.brasilpnuma.org.br
www.ibama.gov.br
www.mma.gov.br
www.sefaz.go.gov.br
www.senado.gov.br

Resumo

O objetivo deste trabalho analisar a experincia do estado de Gois, Brasil, com a


Taxa de Fiscalizao Ambiental (TFAGO), sob a perspectiva da ambivalncia entre
o discurso da sustentabilidade e sua prtica. O tributo instrumento econmico,
de carter preventivo e moderna ferramenta de gesto ambiental. A TFAGO ainda
traz mais problemas do que bons resultados. Contudo, a iniciativa demonstra a
necessidade de mudanas na gesto ambiental e, com pouco mais de empenho do
poder pblico e do setor privado, pode vir, brevemente, a servir de modelo para os
demais estados brasileiros.

Palavras-chave: Instrumentos de poltica ambiental; Gesto ambiental; Desenvol-


vimento sustentvel.

Abstract

The main objective of the text is to analyse the experience of the State of Gois,
Brazil, in applying the Environmental Fiscal Tax (TFAGO), under the perspective of
the ambivalences between the discourse of sustentability and its practice. The tax
is an economic instrument of a preventive nature, which is also regarded as an
instrument of environmental management. The TFAGO has brought about more
problems than good outcomes. However, the initiative explicits the need to intro-
duce changes in environmental management and, with the political will of public
powers and the private sector, it might become a reference for other brazilian states.

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Key words: Instruments of environment policy; Environmental management, Sus-
tainable development.

Resumen

El objetivo del texto es analizar la experiencia del Estado de Goias, Brasil, con la
Tasa de Fiscalizacin Ambiental (TFAGO), bajo la perspectiva de las ambivalencias
entre el discurso de la sustentabilidad y su prctica. El impuesto es un instrumento
econmico, de carcter preventivo y tambin una moderna herramienta de gestin
ambiental. La TFAGO ha generado, sin embargo, ms problemas que buenos resul-
tados. Sin embargo, la iniciativa atesta la necesidad de cambios en la gestin ambi-
ental y, con un poco ms de esfuerzo del poder publico y del sector privado, suele
convertirse en modelo para los dems estados brasileros.

Palabras clave: Instrumentos de poltica ambiental; Gestin ambiental; Desarrollo


sustentable.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 147 161, junho 2006 161


Anna Maria Felipin Rigobello
Mestre em Turismo e Hotelaria -UNIVALI. Especi- Gesto de impacto
alista em Educao e Gesto Ambiental, Faculdade de visitantes no
Estadual de Cincias Econmicas de Apucarana -
FECEA.
ambiente natural:
Luiz Daniel Muniz Junqueira capacidade de
Mestrando em Turismo e Hotelaria, Universidade carga do Parque
do Vale do Itaja - UNIVALI. Professor de Turismo Nacional do Iguau
da UPIS.

Introduo

O trabalho apresentado desenvolve-se com a finalidade de caracterizar a


situao em que se encontram os estudos de gesto de impacto de visitantes,
com nfase na capacidade de carga da visitao em reas naturais. Para tanto,
delimitou-se o Parque Nacional do Iguau, localizado na cidade de Foz do Igua-
u, extremo oeste do estado do Paran, para anlise desse estudo. Para alcanar
o objetivo deu-se a necessidade de buscar as principais teorias e conceitos sobre
gesto de impactos em reas naturais, entendido neste trabalho como capacida-
de de carga.
A relao entre ambientes naturais e turismo caracteriza o uso direto e indi-
reto dos recursos ecolgicos, tanto dos renovveis como dos no-renovveis. A
explorao do turismo nessas reas sensveis cresce gradativamente, devido s
necessidades de lazer e recreao impostas pela atual conjuntura social, e tambm
pela importncia dada pela sociedade s atividades que proporcionam contato com
a natureza.
O turismo, contudo, no deve ser visto apenas pelo lado da atividade em si,
pois fenmeno que incide na relao social, na cultura, na economia e no meio
ambiente da comunidade. Desse modo, um recurso natural para ser considerado
atrativo turstico necessrio dispor de beleza cnica significativa, ou seja, um
diferencial que o distinga de outros lugares. Isso consolida o local como potencial
ncleo turstico receptor. Para a efetivao desse potencial, necessria a elabora-
o de um planejamento turstico da gesto ambiental, visando atender s necessi-
dades da sociedade atual sem comprometer o usufruto de tais recursos pelas gera-
es futuras.
No entanto, medida que as exploraes pela atividade turstica em
setores naturais sensveis aumentam, a preocupao com a conservao des-

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sas reas torna-se essencial para sua utilizao futura. Tal preocupao de-
corrente dos problemas causados pelo uso indevido dos recursos naturais,
como a no observncia de planejamento eficiente que evidencie principalmen-
te a capacidade de carga do local e o preserve de impactos negativos irrevers-
veis para o meio ambiente.
O gerenciamento do referido potencial de carga pode ser eficiente pois
mtodo que procura quantificar a relao entre a quantidade de indivduos e a
capacidade de suporte das reas naturais destinadas ao uso pblico, de maneira
que favorea diretamente o uso controlado dos recursos e indiretamente, a conser-
vao do meio ambiente. A capacidade de carga (carrying capacity) foi um dos
primeiros mtodos desenvolvidos com vista preocupao do impacto nos meios
naturais. Da surgiram alguns modelos desenvolvidos e propostos para manejarem
os impactos dos visitantes mediante padres numricos (Mtodo de Cifuentes,
Formulao de Boulln, Formulao de Salinas, Densidades e Padres de Uso
Turstico - Cerro; Chvez & Cid; Gmez) e a distncia pessoal (Bolha Ecolgica -
Boulln).
O conceito de capacidade de carga definido por Cerro (1993) como o
mtodo de determinar o nvel de degradao ecolgica que pode ser considera-
da aceitvel, em funo de fixar a capacidade mxima de visitantes na rea
destinada ao uso pblico. Desse conceito, resultaram diversas metodologias,
compreendidas como componentes do espectro metodolgico, aplicveis a
casos particulares.
Os principais modelos para a gesto do uso pblico em reas naturais
protegidas (espectros metodolgicos) utilizados nas unidades de conservao
so: o Espectro de Oportunidades Recreativas (ROS), os Limites Aceitveis de
Cmbio (LAC), a Gesto do Impacto de Visitantes (VIM), o Processo de Gesto
da Visitao (VAMP), o Modelo de Otimizao da Gesto Turstica (TOM) e a
Proteo aos Recursos e Experincia dos Visitantes (VERP). Esses espectros
contribuem para programas de uso pblico dos planos de manejo nas unidades
de conservao.
A diversidade dos recursos naturais que apresentam potencial turstico
exige estudos iniciais do aparato metodolgico capaz de propor alternativas e
medidas para a gesto responsvel do meio ambiente. No caso do Parque Nacional
do Iguau, objeto desse estudo, a capacidade de carga baseada no modelo de
Gesto de Impacto de Visitantes (VIM), pois a demanda de visitantes nas reas
permitidas ao acesso pblico intensa desde a implantao da infra-estrutura
turstica atual.

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1. GESTO DE IMPACTOS EM AMBIENTES NATURAIS

As reas Naturais Protegidas ou as Unidades de Conservao (UCs), po-


dem ser consideradas como principais atrativos tursticos de uma localidade, ne-
cessitando de gesto consciente para a utilizao dos seus recursos naturais.
Nesse sentido, as UCs podem ser definidas como:

[...] pores do territrio nacional, incluindo as guas territoriais, com


caractersticas naturais de relevante valor, de domnio pblico ou propri-
edade privada, legalmente institudas pelo poder pblico, com objetivos e
limites definidos, sob regimes especiais de administrao e s quais se
aplicam as garantias de proteo (TURISMO VISO E AO, 2000, p.
65).

Sendo assim, as Unidades de Conservao tem a sua criao vinculada aos


objetivos nacionais de conservao da natureza que, para o IBAMA (2000), dentre
os principais destacam-se: o de manter a diversidade biolgica, proteger as espcies
ameaadas de extino, preservar e restaurar a diversidade de ecossistemas naturais,
promover a sustentabilidade do uso dos recursos naturais, estimular o desenvolvi-
mento regional integrado com bases nas prticas de conservao, manejar os recur-
sos da flora e da fauna, proteger paisagens naturais ou pouco alteradas, proteger as
caractersticas excepcionais da natureza, incentivar atividades de pesquisa cientfica,
estudos e monitoramento de natureza ambiental e por fim, preservar as reas naturais
at que estudos futuros indiquem sua adequada destinao.
Por mais que uma rea se encontre sobre preservao permanente, uma vez
aberta ao uso pblico a mesma inevitavelmente sofrer impactos, cabendo gesto
e ao plano de manejo zonear as reas destinadas s atividades de visitao e
elaborar diretrizes para que os impactos sejam minimizados. Sendo assim, pode-se
afirmar que o turismo como outras atividades econmicas geram impactos positi-
vos ou negativos, que segundo Cooper (2001) podem ser diretos, indiretos ou
induzidos. Como exemplo de impactos diretos pelo lado positivo a atividade turs-
tica pode induzir preservao histrica e, quando voltados para o ambiente natu-
ral, pode proporcionar a criao de parques nacionais e de vidas selvagens, ou
ainda a proteo de recifes e praias e a manuteno de florestas. J como exemplos
dos impactos negativos diretos podem ser citados o acumulo de lixo, a contamina-
o das guas, a poluio sonora e ambiental e a depredao do meio ambiente
(Ruschmann, 1997).

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Apesar dos impactos gerados pelo turismo, outras atividades tambm cau-
sam danos ao meio ambiente. De acordo com Mathieson & Wall (1982, p. 93), "o
turismo no provedor do todo impacto ambiental, mas o turista acaba fazendo
parte deste, se no tiver conscincia de uma educao ecolgico-social". Sendo
assim, j nos estudos do autor, possvel observar uma preocupao com a gesto
e o desenvolvimento turstico, ao afirmar que se deve calcular o nmero de turistas
que uma rea pode suportar. Minimizando os impactos dos recursos naturais (ca-
pacidade de carga), deve-se reverter a renda gerada pelo turista para recuperao
das reas degradadas e melhoria de infra-estrutura e, por fim, deve-se promover
campanhas de educao ambiental tanto para os visitantes desses espaos como
para a comunidade local.
Com a finalidade de cumprir os objetivos propostos, a partir da dcada de
1970, so realizados os primeiros estudos sobre capacidade de carga com o intuito
de responder inquietaes a respeito de quantas pessoas um determinado local ou
ambiente pode suportar antes que se deteriore ou se descaracterize de forma irre-
versvel, causando impactos, nesse caso negativos ao local. A resoluo 001/86 do
Conama (apud Soldateli, 2005), caracteriza impacto ambiental como:

[...] qualquer alterao das propriedades fsicas, qumicas e biolgicas


do meio ambiente, causada por qualquer forma de matria ou energia
resultante das atividades humanas que, direta ou indiretamente, afetam:
a sade, a segurana e o bem-estar da populao; as atividades sociais e
econmicas; a biota; as condies estticas e sanitrias do meio ambien-
te; a qualidade dos recursos ambientais.

Desse modo, os estudos sobre capacidade de carga visam gerenciar a utili-


zao dessas reas naturais por meio da aplicao dos espectros metodolgicos,
para assim, reduzir o impacto negativo e maximizar os positivos mediante planeja-
mento que tenha, como princpio, o manejo e monitoramento do uso das reas
naturais.

1.1 Conceitos de capacidade de carga

O conceito de capacidade de carga (carrying capacity) proveniente da


rea de cincias agrrias - manejo de pastagens - e tem sido aplicado ao turismo
para representar o ndice ideal quantitativo, que a destinao possui para absorver
os visitantes e todas as conseqncias de sua presena (Pires, 2001, p. 246).

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Em sua fase pioneira, utilizada nos parques dos Estados Unidos, o conceito
foi definido na dcada de 1964 por Wagar (apud Pires, 2005) como "o nvel de uso
que uma rea pode suportar sem afetar a sua qualidade". Sendo assim, a tica e
a gesto do menor impacto nas reas naturais para prevenir e minimizar problemas
ambientais vem sendo desenvolvidas h mais de 30 anos.
Dentre os mtodos adotados para estabelecer a capacidade de carga de
determinada rea natural, os mais utilizados so: o de Cifuentes - definido por um
processo de determinao numrica da capacidade de carga que possui trs nveis
sucessivos (capacidade de carga fsica, real e efetiva); a Formulao de Boulln -
proposta numrica que calcula o total de visitas dirias multiplicando o valor da
capacidade por um coeficiente de rotatividade; a Formulao de Salinas - constitu-
da de frmula matemtica, na qual a capacidade de carga turstica funo de
alguns coeficientes representativos de fatores como fragilidade da paisagem, fun-
cionalidade recreativa e a categoria turstica do local; a densidades e padres de
uso turstico apresenta-se seguindo indicadores de uso, baseados em critrios
como a densidade de usurios, densidade por tipo de atividade, por tipo de rea,
por tipo de zona em reas naturais protegidas e, por fim, a distncia pessoal (bolha
ecolgica) - metodologia que se d pelo advento do conceito de capacidade de
carga material (eventuais restries impostas pelas condies do solo e da gua) e
da capacidade de carga psicolgica.
Embora esses conceitos ainda sejam aplicados, para autores como Chavez
& Rodrigues (1993), o conceito de capacidade de carga encontra-se centrado no
paradigma do desenvolvimento sustentvel, incluindo a questo scio-cultural e
econmica da populao residente prximo s reas visitadas. Segundo definies
da OMT de 1983 (apud Pires, 2005), a capacidade de carga pode ser definida como
"a capacidade de suporte ou tolerncia de uma rea para acolher um nmero de
visitantes sem alterar o seu estado natura;, o que implica limite ao crescimento
turstico em rea sem que se modifique o seu entorno".
Portanto, o estudo da capacidade de carga de uma rea essencial para a
manuteno da mesma visto que:

[...] est representada pelo nmero mximo de uso turstico-recreati-


vo, associado sua infra-estrutura, que uma rea pode acomodar. Se
esse nvel ultrapassado pode ocorrer a deteriorao dos recursos, a
diminuio da satisfao do visitante e impactos adversos sobre a
sociedade, cultura e economia locais (Mcintyre & Hetherington apud
Ceballos, 1996).

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 167


Esse conceito j evidencia uma capacidade de carga voltada no apenas
aos recursos biofsicos, mas tambm se preocupa com a capacidade social, ou seja,
o carter da experincia recreativa dos visitantes bem como a sua influncia na
comunidade local. Assim, os espectros metodolgicos foram desenvolvidos, a fim
de contriburem para a melhor utilizao de reas protegidas, levando em conside-
rao tambm a capacidade social do local.

1.2 Espectros metodolgicos

Os espectros metodolgicos foram desenvolvidos, a partir do concei-


to de capacidade de carga turstica e so aplicadas com a finalidade de esta-
belecer limites ao uso pblico e ao manejo de reas ambientais sensveis, que
requerem tal medida. Por levar em considerao cada rea especfica e suas
particularidades, pode-se dizer que para cada situao h uma adaptao
metodolgica na gesto da visitao pblica nas unidades de conservao
(Balderramas, 2001).
Por serem mtodos desenvolvidos, a partir do conceito de capacidade de
carga, e adaptados s reas conforme sua especificidade, os espectros metodol-
gicos so baseados em parmetros fisico-ecolgicos e psicolgico-perceptivos,
ou seja, de acordo com Pires (2001), eles so amplos e estabelecem abordagens,
com base na capacidade de carga turstico-recreativa, apresentadas por pesquisa-
dores do assunto como: capacidade ecolgica, paisagstica e perceptiva (Cerro,
1993); capacidade material, psicolgica e ecolgica (Boulln, 1985); capacidade
fsica, econmica, ecolgica e social (Sowaman, 1987); capacidade ambiental e
ecolgica (Baz & Acua, 1998); e capacidade de carga fsica, social, institucional
e ecolgica (Magro, 1999).
Agrupando os termos por afinidades, a capacidade de carga deve ser
pensada sobre quatro grandes pontos de vista, que consideram o nmero de
pessoas no local (capacidade de carga fsica, paisagstica e material); o relaci-
onamento das pessoas entre si e o meio (capacidade de carga social, psicolgi-
ca e perceptiva); a administrao, a gesto e os aspectos institucionais (capa-
cidade de carga institucional e econmica); e os impactos ecolgicos negati-
vos (capacidade de carga ecolgica e ambiental). Assim, com a finalidade de
superar as limitaes dos primeiros mtodos de capacidade de carga, foi desen-
volvido o espectro metodolgico adaptando-o para cada rea especifica, o que
promoveu grande variao de mtodos de capacidade de carga analisados a
seguir.

168 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


1.2.1 Espectro de oportunidades recreativas (ROS)

Do termo ingls, Recreation Opportunity Spectrum, o ROS foi desenvolvido


por pesquisadores do Servio Florestal e da Agncia de Gesto Territorial dos
Estados Unidos visando atender conflitos ocasionados pelo uso indevido de re-
as com recursos naturais escassos. O modelo resulta de um processo de planeja-
mento com etapas co-relacionadas e apresenta inventrios das condies fsicas,
sociais e aspectos de administrao que influenciam a experincia do visitante,
exigindo monitoramento de todo o processo (Pires, 2005).
Mais centrado nos parmetros psicolgico-perceptivos, o modelo aplic-
vel no somente em reas naturais protegidas, mas tambm de forma geral, ou seja,
no planejamento da paisagem, desde que haja nesses locais demanda voltada para
o turismo e a recreao na natureza. Sendo assim, o ROS fundamenta-se na satisfa-
o e na expectativa do visitante, perante a conservao e a utilizao dos espaos
e recursos tursticos e na variedade de oportunidades do uso recreativo deles.
O ROS resulta, portanto, em ampla matriz de zoneamento recreativo e, por
assim ser, alm de ser utilizado como instrumento de gesto, vem sendo incorpora-
do a outros modelos de planejamento, como os Limites Aceitveis de Cmbio
(LAC), a Gesto do Impacto de Visitantes (VIM) e o Processo de Gesto da Visita-
o (VAMP) em suas respectivas etapas metodolgicas.

1.2.2 Limites aceitveis de cmbio (LAC)

Tambm desenvolvido pelo Servio Florestal americano para atender ao


manejo dos impactos da recreao sobre o ambiente natural, a expresso LAC
(Limits of Acceptable Change) indica que a utilizao de uma rea com finalidade
turstica pode estar causando impactos ou pode caus-los no futuro. Nesse senti-
do, as decises de manejo consistem em estabelecer at que ponto as alteraes
so aceitveis, alm de no permitir que aconteam deterioraes dentro das clas-
ses de oportunidade de uso (Pires, 2005).
Para Takahashi (2004, p. 18), o sistema LAC fundamentado em 11 princpios
bsicos, reconhecidos atualmente como: "componentes fundamentais de um siste-
ma de planejamento para a proteo e manejo de reas naturais". Dentre esses prin-
cpios, podem-se destacar os seguintes: o manejo adequado das reas depende dos
objetivos propostos; a diversidade dos recursos, das condies sociais e adminis-
trativas das reas inevitvel e pode ser desejvel; o manejo conduzido para
influenciar as mudanas produzidas pelas pessoas; os impactos sobre os recursos e

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 169


as condies recreativas so conseqncias inevitveis da utilizao humana; a
relao uso/impacto no linear, mas sim influenciada por meio de muitas variveis;
limitar o uso apenas uma das varias opes de manejo; o monitoramento funda-
mental para o manejo profissional; o consenso das aes propostas entre os grupos
afetados necessrio para o sucesso das estratgias de manejo, dentre outros com-
ponentes fundamentais no menos importantes. A fim de alcanar esses princpios
bsicos, em 1997 adotou-se terminologia mais consistente na seqncia de etapas do
LAC, estabelecendo as seguintes fases apresentadas no quadro 1, sem que necessa-
riamente elas sejam executadas nessa seqncia:

Quadro 1 - Fases do limite aceitvel de cmbio - LAC

Identificar valores, preocupaes e limitaes

Identificar e descrever as zonas

Selecionar os indicadores de impacto

Inventariar os recursos e as condies existentes

Especificar os limites dos indicadores

Identificar as condies para cada zona

Identificar as aes de manejo para cada opo

Avaliar e selecionar a melhor opo

Implementar e monitorar as condies

Fonte: Takahashi (2004).

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As etapas mencionadas anteriormente reforam a idia de que o LAC consis-
te em sistema tcnico de planejamento que gera referencial sistemtico para a tomada
de decises de gesto, reconhecendo sempre duas vertentes: a social e a ecolgica
e os impactos produzidos pelas atividades recreativas nessas esferas. Sendo assim,
enquanto a capacidade de carga busca determinar quantas pessoas poderiam usar
uma rea sem causar danos, o LAC se preocupa com as condies desejadas e
quanto de mudana pode ser tolerado nas diferentes zonas da unidade.

2.2.3 Gesto do impacto de visitantes (VIM)

Por ser desenvolvido tambm pelo Servio Nacional de Parques e pela As-
sociao de Conservao dos Estados Unidos, o VIM (Visitor Impact Manage-
ment), apresenta metodologia de identificao e monitoramento de impactos simi-
lar ao LAC e procura estabelecer nveis de impacto e critrios de manejo para
condies flexveis e flutuantes de visitao. Sua nfase est na definio dos
objetivos de manejo para cada lugar ou zona no interior das reas naturais e o que
o diferencia do LAC a no utilizao de classes de oportunidades recreativas.
Segundo Pires (2005), com base na situao verificada, so definidas medi-
das de manejo apropriadas, tais como: a limitao temporria do acesso a determi-
nados stios; o monitoramento dos possveis impactos decorrentes da concentra-
o e aumento de visitantes sobre os stios com fragilidade ecolgica; a programa-
o de meios para a interpretao da natureza, alternativos presena dos visitan-
tes nas reas crticas; e a alternncia de stios para a visitao.
Pode-se dizer que o mtodo est baseado em parmetros fsico-ecolgicos,
pois para Baz (apud Balderramas, 2001), essa tcnica permite avaliar impactos no
ambiente natural, ocasionados pela visitao nessa rea, pois parte da teoria de
que a determinao da qualidade ambiental e a experincia do visitante so percep-
es complexas e relacionadas a diversos fatores como: a condio natural da rea,
as expectativas do visitante, os objetivos da rea, os fatores socioculturais e tam-
bm os condicionantes climatolgicos. A partir desses fatores, possvel determi-
nar impactos dimensveis como a compactao do solo e a alterao da vegetao,
possibilitando verificao mais constante e fiel do cumprimento dos objetivos de
manejo estabelecido para determinada rea.
Sendo assim, pode-se dizer que o VIM um mtodo prtico, pois permite
identificar fatores problemticos potenciais que podero causar ocorrncia ou agra-
vamento de impactos negativos inaceitveis para o meio ambiente; alm disso,
permite tambm escolher a melhor estratgia de manejo para amenizar os impactos.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 171


1.2.4 Processo de gesto da visitao (VAMP)

Pesquisado na esfera do Sistema de Planejamento e Gesto de Parque do


Canad, a metodologia VAMP (Visitor Activity Management Process), uma ampli-
ao do VIM e, em vez de ater-se gesto dos recursos, "funciona complementar-
mente com enfoque voltado para gesto dos usurios desses recursos, subsidian-
do programas de interpretao ambiental e orientando os demais servios ofereci-
dos aos visitantes dos parques, acompanhando suas expectativas e grau de satis-
fao" (Pires, 2005, p. 23).
Assim, fica evidente a utilizao do Espectro de Oportunidades Recreati-
vas, pois estabelece oportunidades de recreao para os visitantes das reas natu-
rais.

1.2.5 Modelo de otimizao da gesto turstica (TOM)

O referencial metodolgico do TOM (Tourism Optimization Model) foi de-


senvolvido na Austrlia e pode ser aplicado no somente nos parques, mas tam-
bm em destinaes de turismo de natureza. O ponto de partida desse modelo o
LAC, pois visa controlar e administrar a atividade turstica a partir da perspectiva
de rendimentos, porm baseados em aes conscientes e sustentveis, evitando o
enfoque na utilizao excessiva da rea natural, ou nos modelos de capacidade de
carga tradicionais.
Para Pires (2005), o modelo TOM tem a finalidade de perceber polticas
setoriais, bem como os valores da comunidade local, as caractersticas apresenta-
das pela destinao, as tendncias do mercado nacional e internacional, alm dos
indicadores ecolgicos, sociais, ambientais e o limite aceitvel de uso dessas loca-
lidades, por serem estes os principais condicionantes do crescimento do turismo
na regio.

1.2.6 Proteo aos recursos e experincia dos visitantes (VERP)

Tambm estudado pelo Servio Nacional de Parques dos Estados Unidos e


similar ao VAMP, o VERP (Visitor Experience and Resource Protection) processo
que orienta a anlise dos recursos com base no conhecimento do seu significado e
da sensibilidade. A anlise das oportunidades recreativas nesse caso orientada
por dados sistematizados da experincia e da percepo de visitantes, voltando a
nfase da gesto de todo o processo para o zoneamento, pois prev um futuro

172 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


desejvel tanto para os recursos naturais quanto para as condies sociais de sua
utilizao, pela definio de nveis de uso apropriado e, onde, quando e como
devem ser aplicados.

2. GESTO DO IMPACTO DE VISITANTES (VIM) NO PARQUE NACIONAL


DO IGUAU

At a dcada de 1960, o oeste paranaense mantinha-se bem preservado;


porm, a partir dessa poca, houve um processo mais intenso de depredao ambi-
ental e o que hoje forma rea preservada pelo Parque Nacional do Iguau (PNI). Em
1980, estava praticamente delimitada e cercada pelo desenvolvimento da agricultu-
ra. Outro exemplo semelhante aconteceu na Serra do Mar, onde uma pequena faixa
de mata atlntica foi mantida e, atualmente, os dois so os maiores remanescentes
florestais do estado.
J em 1542, o explorador espanhol Alvar Nuez Cabeza de Vaca, que se
deslocava rumo ao Paraguai, deparou-se com as quedas d'gua no rio Iguau e
com os ndios tupi-guaranis que habitavam a regio. Porm, foi Alberto Santos
Dumont, em visita regio no ano de 1916, quem mais contribuiu para a criao
do Parque Nacional do Iguau. Diante do recurso natural e sua beleza cnica,
Santos Dumont solicitou ao governador do estado do Paran que na rea fosse
criado um Parque.
No entanto, somente 23 (vinte e trs) anos aps a visita de Santos
Dumont regio, o parque foi efetivamente criado pelo decreto-lei n 1.035.
Segundo parque a ser criado no Brasil, atualmente possui a rea total de
185.262,2 ha. O processo de preservao se intensificou quando, em 1986, o
parque recebeu o ttulo, concedido pela UNESCO, de Patrimnio Natural da
Humanidade.
O Parque dispe de um acervo gentico riqussimo e, assim, protege grande
parte de floresta estacional semidecidual e, ainda, uma poro de floresta ombrfila
mista, ou mata de araucria. Quanto biodiversidade da fauna, foram registradas
diversas espcies de mamferos, anfbios, rpteis, peixes e variadas espcies de
aves.
Outro motivo de proteo da rea do Parque Nacional do Iguau so as
Cataratas do Iguau, com 2.700 metros de extenso (800 metros do lado brasileiro e
1.900 metros do lado argentino), consideradas um recurso natural turstico. As
quedas so resultados de processos vulcnicos, ou seja, trata-se do chamado
vulcanismo de fendas que ocorreu na regio.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 173


No entanto, toda a riqueza abrigada pelo Parque, sempre esteve ameaada
pela caa predatria e clandestina, pela extrao ilegal de palmito, pela retirada de
madeira e lenha, pelo uso de agrotxicos prximo a rios que adentram o Parque e
pelo desmatamento da mata ciliar, afetando todo o ecossistema.
O Parque Nacional do Iguau est sob fiscalizao do IBAMA. Na in-
teno de elaborar planos de manejo para amenizar a depredao ambiental das
unidades de conservao que administra, o rgo adotou um mtodo que visa
colocar juntos cidados da regio, onde se encontra a unidade de conserva-
o, as autoridades constitudas nos mbitos municipal, estadual e federal e
seus tcnicos especialistas, na elaborao de uma estratgia de planejamento
adequada.
O primeiro plano de manejo do Parque Nacional do Iguau foi elaborado em
1981, e por meio de uma oficina de planejamento, buscou-se a participao ampla
dos envolvidos com o Parque, reunindo os pesquisadores, os municpios do entor-
no, os funcionrios, a Polcia Florestal e, principalmente, vrios segmentos da
sociedade.
As estratgias estabelecidas pelo plano de manejo para a conservao
dos recursos naturais, visam atender aos objetivos especficos estabelecidos
pelo parque e baseados nos objetivos nacionais de conservao. Sendo assim,
tais objetivos especficos contemplam a proteo dos ecossistemas florestais e
lacustres representativos, dos recursos naturais de beleza cnica, da fauna e
da flora nativa, dos recursos hdricos, do patrimnio geolgico e dos stios
arqueolgicos recuperando a memria da herana histrico-cultural do parque.
Alm disso, os objetivos contemplam tambm o desenvolvimento de ativida-
des de pesquisas cientficas, a diversificao das possibilidades de uso pbli-
co, pelo planejamento e ordenamento de ocupao do solo, a oferta de progra-
mas de educao ambiental, o estmulo ao desenvolvimento do ecoturismo
regional, com base nas prticas de preservao, e a interao do parque, no
contexto do MERCOSUL. De forma sintetizada, todos os objetivos buscam
assegurar a qualificao do Parque Nacional do Iguau como Patrimnio Natu-
ral da Humanidade.
Padres desejveis para os indicadores de impacto do Parque so baseados
nos objetivos de seu manejo, uma vez que as atividades de uso pblico devem
estar condicionadas ao cumprimento desses objetivos (Quadro 2), alm da neces-
sidade de se considerar que o grau de modificao do ambiente em reas de uso
pblico, ou seja, entre as zonas de uso intensivo e extensivo, deve ser diferente
entre elas.

174 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


Quadro 2 - Objetivos de manejo e os indicadores de impactos potenciais

Objetivos de manejo do Parque


Indicadores de impactos potenciais
Nacional do Iguau
1. Conservar, em estado natural, uma amostra Espcies exticas, ocorrncia de incndios,
do ecossistema da floresta subtropical subca- coleta de plantas, rea de vegetao degrada-
duciflia, sua diversidade ecolgica e seus re- da e rea de solo nu.
cursos genticos.
2. Proteger e conservar o quadro natural e a Nmero de barcos, nmero de helicpteros, flu-
beleza cnica das Cataratas do Iguau (em xo e cor da gua (secas, inundaes, barragens,
territrio brasileiro). atividades fora do Parque) e construes.
3. Proteger espcies raras, em perigo ou ame- Mudana de comportamento animal.
aadas de extino.
4. Fomentar atividades de pesquisa cientfica Interferncia do uso pblico em pesquisas
permitida, de monitoramento ambiental e de e locais de pesquisa (barulho, lixo, roubo
investigao arqueolgica. etc.)
5. Levar o pblico a entender e apreciar o Danos em troncos, incndio, segurana (risco,
valor do Parque e a perceber a necessidade da acidentes), eroso, vandalismo, lixo, dejetos,
conservao da natureza. aspectos sanitrios, coleta de plantas, barulho,
mudana de comportamento animal, nmero
de encontros nas trilhas, tamanhos dos grupos
e velocidade dos veculos dentro do Parque.
6. Proteger stios arqueolgicos e objetos de Vandalismo em estruturas, inscries em ro-
herana sociocultural. chas e roubo de artefatos.
7. Possibilitar atividades de recreio e de turis- Saneamento, comportamento danoso, segu-
mo, diretamente ligadas aos recursos da rea rana, conflitos de uso, impacto sonoro, vi-
e que sejam compatveis com os demais obje- sitao, danos vegetao, problemas com
tivos de manejo do Parque. solo/leito de trilhas e impacto fauna.
8. Manter a produo hdrica, garantir a in- Qualidade da gua (potabilidade) e saneamento.
tegridade do rio Floriano e proteger um tre-
cho do rio Iguau.
9. Dotar o Parque dos meios necessrios e sufi- Infra-estrutura de uso pblico, reclamaes,
cientes ao seu bom funcionamento e ao seu servios de concessionrios, atendimento,
correto desenvolvimento. percepo do visitante, fiscalizao e manu-
teno.
Fonte: www.ibama.gov.br/parna_iguacu/

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 175


O reconhecimento de que algumas atividades de uso pblico indireto nas
unidades de conservao podem ocasionar danos aos recursos naturais j tinha
ocorrido quando da publicao do primeiro plano de manejo do Parque Nacional
do Iguau, em 1981. No entanto, no havia ainda estudos e pesquisas suficientes
e aprofundadas sobre gesto de impactos e tcnicas mais eficientes para a determi-
nao da capacidade de carga das reas abertas visitao.
Aps os estudos e o desenvolvimento da metodologia baseada no espec-
tro de oportunidade recreativa, para estudo e avaliao dos impactos provenientes
do uso pblico em reas naturais, adotou-se, no PNI, durante a reviso do plano de
manejo, em 1999, o mtodo VIM, sendo os estudos para essa verso realizados por
Magro & Vieira (1998a e 1998b). A escolha se deu ao fato de o mtodo ter como
vantagem, a objetividade no levantamento de informaes para a escolha de indi-
cadores-chave de impacto, alm de possuir embasamento cientfico consistente.
Isso propicia um envolvimento da administrao da unidade de conservao com
o estudo desenvolvido. Nesse sentido, a escolha do mtodo consiste em aborda-
gem bsica, para promover a identificao dos impactos causados pela visitao
no parque, suas causas e as solues potenciais para eles.
No entanto, assim como outros mtodos desenvolvidos, a partir da capaci-
dade de carga e da gesto dos impactos de visitao, o VIM apresenta cinco
aspectos importantes a serem considerados no manejo, ou seja, as inter-relaes
dos impactos, as relaes uso/impacto, a variao de tolerncia, as influncias de
atividades especficas e as influncias de locais especficos. Sendo assim, o princi-
pal papel do mtodo VIM identificar as relaes existentes entre os indicadores-
chave de impacto e os diversos padres de uso pblico do parque, pois esses
fatores determinam melhor manejo da rea propiciando a conservao e a auto-
regulao dessa. Vale ressaltar, porm, que o plano de manejo deve ser resultado de
uma ponderao entre diversos critrios que incluem desde a compatibilidade en-
tre o mtodo selecionado e os objetivos de manejo, at as dificuldades e cultos de
implantao do plano e a probabilidade de atingir o resultado esperado. Alm
disso, o manejo de uma rea deve ser entendido como relao entre esta e suas
zonas adjacentes, proporcionado tipos especficos de oportunidades por meio de
um sistema integrado, evitando que oportunidades raras e nicas sejam converti-
das em abundantes.
Para alcanar os nveis de gesto e reduo dos impactos com o mtodo
VIM, a estrutura proposta pelo plano de manejo do PNI inclui um processo de oito
etapas seqenciais para avaliar e manejar os impactos da visitao. Os cinco pri-
meiros passos so voltados identificao das condies dos problemas que,

176 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


apesar de parecer uma simples questo, tm freqentemente provado ser um obs-
tculo para o efetivo manejo dos recursos e consideraes relacionadas. As de-
mais etapas visam atender determinao do fator causal potencial que afeta a
ocorrncia e a intensidade desses impactos e seleo de estratgias de manejo
potenciais para reduzir as incidncias desses impactos. Nesses termos, as oito
etapas estabelecidas para avaliar e manejar os impactos decorrentes da visitao
consiste em: uma pr-avaliao com delimitao da rea fsica que envolve a zona
de influncia do impacto e a reviso de informaes sobre a situao dessa rea. A
segunda etapa evidencia a reviso dos objetivos de manejo pertinentes condio
analisada e a terceira envolve a identificao das variveis mensurveis compat-
veis com os objetivos de manejo, que devem descrever o tipo de condies ambi-
entais e de experincia de visitao a serem providos.
A quarta etapa prev a seleo dos padres para os indicadores de impacto,
descritos por meio das condies ambientais e os tipos de experincia a serem
providos. Na quinta etapa, devem ser realizadas comparaes entre os padres
definidos na etapa anterior e as condies existentes, para que, na sexta fase,
possa ser realizada a identificao das provveis causas dos impactos. Assim,
isolam-se as causas mais significativas da situao-problema e estudam-se as rela-
es entre os padres de uso de visitao e os indicadores de impacto que tiveram
seus respectivos padres excedidos.
A stima etapa visa identificao efetiva das estratgias de manejo, tendo
como base as fases anteriores. Evidencia-se que, nessa fase, devem-se focar melhor
as causas provveis dos impactos de visitao do que as condies dos impactos
em si. Nesse sentido, as estratgias de manejo podem conter abordagens diretas
(regulam ou restringem atividades de visitao) e abordagens indiretas (visam alcan-
ar o resultado desejado, influenciando o comportamento do visitante).
Por fim, a oitava fase consiste na implementao das estratgias de manejo
e deve ser efetivada instantaneamente nas reas onde os impactos so inaceit-
veis. Contudo, devido variabilidade das causas e da natureza dos impactos da
visitao, os programas de manejo devem ser flexveis e responder, rpido e eficaz-
mente, s condies de mudana. O monitoramento dos indicadores-chave de
impacto tambm essencial para conhecimento sobre a eficincia das aes adota-
das, sem que essas alterem outras caractersticas da experincia.
Para os estudos e aplicao do VIM no Parque Nacional do Iguau, Magro
e Vieira (1998) propuseram fichas para o monitoramento de indicadores-chave de
impactos biofsicos e sociais, e os verificadores (variveis) relacionados com os
objetivos de manejo do Parque, facilmente observveis e mensurveis (Quadro 3).

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 177


Quadro 3 - Manejo do uso publico do PNI - Ficha de campo de indicadores de visitao

Nome do coletor:_______________________________Clima: ( ) sol ( ) chuva ( ) nublado


Data:_____/______/______Local:________________AD:_______Ficha n___________
Tempo de percurso da trilha (ida):______
INDICADOR: Visitao (a cada 1 h - na ida)
LOCAIS VERIFICADORES

Nas
____________________________________________
Q1 n de encontros com pessoas

trilhas
____________________________________________
Q2 n de encontros com grupos
Q3 tamanho dos grupos

____________________________________________
Q4 n de pessoas na rea 1

____________________________________________
Q4A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q5 n de pessoas na rea 2

____________________________________________
Q5A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q6 n de pessoas na rea 3

____________________________________________
Q6A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q7 n de pessoas na rea 4

____________________________________________
Q7A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q8 n de pessoas na rea 5

____________________________________________
Q8A n de pessoas por atividade
Nas reas
____________________________________________
Q9 n de pessoas na rea 6
de
____________________________________________
Q9A n de pessoas por atividade
visitao
____________________________________________
Q10 n de pessoas na rea 7

____________________________________________
Q10A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q11 n de pessoas na rea 8

____________________________________________
Q11A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q12 n de pessoas na rea 9

____________________________________________
Q12A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q13 n de pessoas na rea 10

____________________________________________
Q13A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q14 n de pessoas na rea 11

____________________________________________
Q14A n de pessoas por atividade

____________________________________________
Q15 n de pessoas na rea 12
Q15A n de pessoas por atividade

Fonte: Ficha de campo adaptada de Kuss; Graefe & Vaske (1990b). Disponvel em: www.ibama.gov.br

178 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


Essas fichas foram aplicadas nas trilhas das Cataratas, do Macuco, da Ca-
choeirinha, da Usina So Joo, das Bananeiras, da Escadaria, da Represa e do Poo
Preto. Para as reas novas propostas na reviso do plano de manejo, o modelo ser
aplicado e as fichas e os procedimentos propostos esto indicados nos subprogra-
mas de manejo do PNI.
Em funo da aplicao presente das fichas baseadas no mtodo VIM e le-
vando-se em conta a experincia da equipe de planejamento, determinaram-se os
seguintes nmeros da capacidade de suporte para as reas de uso pblico do PNI, a
partir dos quais os VIM dever ser aplicado e tais nmeros reavaliados (Quadro 4).

Quadro 4 - Capacidade de suporte definida para reas de uso pblico do Parque


Nacional do Iguau, com base no Manejo do Impacto da Visitao (VIM)

REAS DE USO PBLICO NMEROS E COMENTRIOS

- Trilha interpretativa das Cataratas: percur- 80 pessoas simultaneamente - o que fica re-
sos diurnos gulado pela capacidade do transporte coleti-
_____________________________________________________________
vo do Parque
- Trilha interpretativa das Cataratas: obser- 2 grupos de10 visitantes em cada, sendo um
_____________________________________________________________
vao de aves e vida silvestre ao amanhecer e outro ao entardecer
- Trilha interpretativa das Cataratas: passeio 5 grupos de 15 pessoas em cada, por noite
_________________________________________________________________
da Lua
_____________________________________________________________
- Trilha interpretativa das Bananeiras 50 pessoas, simultaneamente
__________________________________________________________________
- rea de desenvolvimento Poo Preto 50 visitantes, simultaneamente
_____________________________________________________________
- Trilha interpretativa Poo Preto 10 visitantes em 2 grupos por dia
- Trilha interpretativa da Ona 2 grupos com 30 pessoas em cada, por dia,
_____________________________________________________________
sendo um ao amanhecer e outro ao entardecer
_____________________________________________________________
- Trilha interpretativa da Represa 30 visitantes, simultaneamente
- Trilha interpretativa do Macuco 25 visitantes por carreta em sadas a cada 30
_____________________________________________________________
minutos
- rea de desenvolvimento Macuco: escalada 10 visitantes por grupo, sendo restritos 5
_____________________________________________________________
escaladores simultaneamente
- rea de desenvolvimento Macuco: Canio- 1 visitante de cada vez, ao longo do dia (com
_____________________________________________________________
niyng no salto do Macuco 1 instrutor ou 1 assistente)
- Espao cultural das Letras Nmero livre, at que estudos especficos se-
_____________________________________________________________
jam realizados
- Trilha interpretativa da Usina So Joo 25 visitantes, simultaneamente

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 179


REAS DE USO PBLICO NMEROS E COMENTRIOS

- rea de desenvolvimento Campinho 50 visitantes, sendo 10 o nmero de veculos


___________________________________________________________
por dia
___________________________________________________________
- rea de desenvolvimento Ilha da Taquara 10 visitantes, simultaneamente
- rea de desenvolvimento Ilha do Sol (cam- 30 visitantes, simultaneamente
__________________________________________________________
ping)
___________________________________________________________
- Trilha interpretativa da Ona 2 grupos de 15 pessoas de cada vez
___________________________________________________________
- rea de desenvolvimento Lagoa Encantada 2 grupos de 15 pessoas de cada vez
- rea de desenvolvimento Ilha do Cavalo 25 pessoas, simultaneamente
___________________________________________________________
(camping e piquenique)
- Rio Gonalves Dias (atividades de boiacross Nmeros a serem definidos aps estudos e
___________________________________________________________
e rafting) projeto especficos
- rea de desenvolvimento corredeiras da Nmeros a serem definidos aps estudos e
___________________________________________________________
Barra (atividades de boiacross e rafting) projeto especficos
- Ciclovia e rea para caminhada (na ciclovia) Nmero livre, at que estudos especficos se-
___________________________________________________________
jam realizados
- Trilha interpretativa Estrada Velha de Gua- Nmero livre, at que estudos especficos se-
___________________________________________________________
rapuava jam realizados
- rea de desenvolvimento Torre de Santo 3 visitantes, simultaneamente, na platafor-
___________________________________________________________
Alberto ma superior de observao
- Trilha interpretativa da Linha Martins 30 visitantes, simultaneamente, na trilha e
___________________________________________________________
um barco para 6 pessoas de cada vez
- rea de desenvolvimento Represo (camping) 6 barracas de dois lugares cada ou 12 campis-
tas
Fonte: www.ibama.gov.br/parna_iguacu/

A partir deste estudo de caso especfico, surgiram tcnicas diferenciadas


para controle do uso pblico do PNI, no qual se estabelece o nmero de visitantes
que cada rea pesquisada comporta, sem causar impactos negativos prejudiciais
aos recursos naturais. No entanto, o enfoque principal da maioria das tcnicas est
no estabelecimento de programas de monitoramento dos recursos e manejo do uso
pblico de forma dinmica.
Nas dependncias do Parque Nacional do Iguau, alm de medidas como
coleta de lixo (seletivo), fiscalizao da caa e da pesca e do desmatamento e de
reduo de poluio ambiental e sonora, alm da reduo dos acidentes envolven-
do animais silvestres (implantao de nibus ambientalmente corretos no trans-

180 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


porte dos visitantes dentro do parque), outras medidas que envolvem desde a
administrao, o marketing, at a gesto e reduo de impactos negativos so
contemplados em programas de manejo. Esses programas so subdivididos em
subprogramas de manejo, agrupando as atividades por suas afinidades e visando
propiciar o cumprimento dos objetivos especficos de manejo do Parque, e apre-
sentam os objetivos, os resultados esperados, os indicadores e as atividades e
normas desenvolvidas.
Dentre os vrios programas de manejo do parque, o que mais se destaca
para a gesto dos impactos dos visitantes o programa de uso pblico, tendo
como principal objetivo ordenar, direcionar e estabelecer novas atividades de uso
pblico para o Parque, promovendo o conhecimento e a valorizao dos seus
recursos ambientais e culturais. Esse programa est subdividido nos subprogra-
mas de recreao e o de interpretao e educao ambiental.
O subprograma de recreao prope o enriquecimento das experincias de
um pblico diversificado, estabelecendo vnculo de carter ambiental, de acordo
com as aptides dos recursos naturais do Parque, ordenando e direcionando as
suas atividades recreativas diversificadas e harmonizadas com o meio natural, por
meio de melhor uso dos recursos hdricos, das trilhas nas matas e em reas de lazer
compartilhadas com municpios limtrofes. Outra proposta desse subprograma
garantir a segurana do visitante pela disponibilizao de equipamentos e normas
de segurana e presena institucional em todas as reas de uso pblico.
J o subprograma de interpretao e educao ambiental tem o objetivo de
conscientizao dos visitantes e da populao local sobre a importncia da conser-
vao do parque. Sendo assim, para as crianas da comunidade so oferecidas
oficinas educativas e palestras sobre conscientizao ambiental. Para os visitan-
tes, a questo de interpretao pode ser encontrada nas placas informativas ao
longo das trilhas ecolgicas, alm dos vdeos e folders com informaes sobre os
recursos naturais do parque e sua necessidade de conservao.
Todas essas propostas buscam objetivo maior que reduzir o impacto nas
reas sensveis do PNI e principalmente na atual rea das Cataratas. Sendo assim,
variadas atividades foram desenvolvidas e algumas ainda esto em fase de viabili-
zao e aplicao do VIM para garantir a diversificao das atividades de lazer.
Dentre as atividades, apresentam-se a criao de espaos culturais, de centros de
apoio visitao, alimentao e hospedagem, a ampliao e adequao das trilhas
e circuitos aquticos s atividades como fotografia, interpretao ambiental, con-
templao, entre outros; a elaborao de projetos de ecoturismo para os municpi-
os limtrofes do parque, incentivo s pesquisas cientficas e resgate histrico do

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 181


parque e da regio e, por fim, a produo de folhetos informativos sobre todas as
atividades de uso pblico do Parque e onde e como essas podem ser realizadas.

Consideraes finais

Aps essa classificao do espectro metodolgico, evidencia-se que todos


os modelos para a gesto do uso pblico em reas naturais protegidas possuem
atributos positivos e limitaes na sua aplicabilidade. O espectro metodolgico
amplo e estabelece vrias abordagens dos principais tipos de capacidade de carga
turstico-recreativa, segundo a classificao de pesquisadores do assunto. Sendo
assim, pode-se dizer que essas metodologias so apropriadas para avaliar os im-
pactos dos visitantes e minimiz-las, alm de facilitar a seleo de variadas aes
voltadas para a gesto ou manejo do parque, produzir decises voltadas prote-
o dos recursos naturais e, principalmente, estimular o envolvimento do pblico e
o compartilhamento de conhecimento com a comunidade local.
No entanto, por serem abordagens recentes na perspectiva da gesto do
uso pblico dos recursos ambientais voltados para o turismo e a recreao, algu-
mas limitaes ou atributos negativos so identificadas nessas metodologias. En-
tre elas, as principais so: a necessidade de investimento em planejamento e a
efetividade baseada na experincia. Outra limitao apresentada por esses mto-
dos caracteriza-se pela abrangncia apenas nas reas protegidas legalmente; sen-
do assim, em outros ambientes sensveis, como algumas praias que so abertas ao
uso pblico massivo, h dificuldade em implantar essas abordagens para reduzir o
impacto ambiental.
O mtodo utilizado no Parque Nacional do Iguau para a gesto do impacto
de visitantes nos recursos naturais baseia-se nas opes de lazer para os visitan-
tes e no grau de satisfao ao final dessa utilizao, caracterizado teoricamente
como o VIM. Esse mtodo proporcionou que reas como a trilha das Cataratas
tivesse uma reduo de impacto, pois se implantaram outros atrativos voltados
para a recreao, desconcentrando o fluxo de pessoas.
Apesar de conseguir atingir alguns de seus objetivos no PNI, a aplicao
dessa metodologia apresenta algumas carncias no Brasil, pois evidencia-se falta
de pessoal capacitado, falta de capacidade de manejo, insuficincia de informaes
e dificuldade para que as reas protegidas dos pases em desenvolvimento pos-
sam, a curto prazo, contar com sistemas e equipamentos de tecnologia avanada.
Portanto, evidente a necessidade da capacitao de recursos humanos
para a gesto dessas reas naturais, a fim de atender as novas metodologias que

182 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


surgem como novas foras de combate degradao ambiental. Alm disso, um
planejamento adequado fundamental para a gesto consciente de reas ecolgi-
cas, juntamente com a conscientizao da populao local e dos visitantes para a
conservao da natureza.

Referncias

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Resumo

O crescente nmero de visitantes nas unidades de conservao no Pas demonstra


a necessidade de implantar estudos de capacidade de carga, nesses ambientes
naturais sensveis ao fluxo de pessoas. Os modelos de gesto do uso pblico, em
reas naturais protegidas, so um caminho para a preservao e o uso correto dos
recursos naturais. Portanto, esta pesquisa pretende expor o modelo de gesto da
capacidade de carga utilizada pelo Parque Nacional do Iguau discutindo, ainda,
os outros modelos do espectro metodolgico existentes na gesto de impacto de
visitantes.

Palavras-chave: Parque Nacional do Iguau; Unidades de conservao; Gesto de


impacto de visitantes.

Abstract

The increasing number of visitors in the brazilian national reserves ("unidades de


conservao"), shows the necessity of developing studies to see how resistant are
those delicate environments to the transit of people. The models of public uses
management in natural reserves are a solution to the preservation and the correct
use of natural resources. In this sense, the results of this work intend to explain
how the model of management on the capacity of receiving visitors in the National
Iguau Park is working. It also discusses other methods about impact of visitors
management.

Key words: National Iguau Park; Natural reserves; Impact of visitors manage-
ment.

184 Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006


Resumen

El creciente numero de visitantes en las Unidades de Conservacin en Brasil mues-


tra la necesidad de desarrollar estudios sobre la capacidad de carga en esos ambi-
entes naturales sensibles al flujo de gente. Los modelos de gestin del uso publico
em areas naturales protegidas son un camino para la preservacin y el uso correcto
de los recursos naturales. Por lo tanto, esta investigacin pretende exponer el
modelo de gestin de la capacidad de carga utilizada en el Parque Nacional de
Iguau, discutiendo, an, otros modelos metodolgicos existentes en gestin de
impacto de visitantes.

Palabras clave: Parque Nacional de Iguau; Unidades de conservacin; Gestin de


impacto de visitantes.

Revista Mltipla, Braslia, 10(20): 163 185, junho 2006 185


Albene Miriam F. Menezes Histria das relaes
Doutora em Histria. Professora do Departa-
mento de Histria e do Programa de Ps-Gra-
internacionais: a Pax
duao do IREL/UnB. Britannica e o mundo
do sculo XIX*

*Antnio Carlos Lessa.


Petrpolis, RJ: Vozes, 2005, 167 p.

As interaes entre os estados, a atuao de organizaes no-governa-


mentais, as questes relativas ao meio-ambiente, as polticas deliberadas pelos
organismos multilaterais de carter universal, as questes relativas paz e a
guerra; enfim os tpicos das relaes internacionais tornaram-se, no ltimo de-
cnio, assunto de interesse de um largo pblico. A est compreendido desde
acadmicos especializados, estudantes, polticos e profissionais de diferentes
reas at o cidado preocupado com o cenrio mundial e suas inflexes na vida
cotidiana de cada um. A Histria se distingue como rea de conhecimento que se
ocupa em analisar, interpretar e formular snteses explicativas dos acontecimen-
tos nessa seara.
No obstante a dinmica e a singularidade dos acontecimentos do tempo
presente, as bases da universalizao de princpios seminais das relaes interna-
cionais contemporneas remontam, em escala considervel, conformao e ex-
panso do sistema europeu de poder do sculo XIX, sob a gide do Imprio Brit-
nico. Precisamente este o objeto de anlise de Antnio Carlos Lessa no livro em
foco.
Escrita em linguagem accessvel aos no iniciados, Histria das relaes
internacionais. A Pax Britannica e o mundo do sculo XIX, tem perfil paradidtico
sem fazer concesses superficialidade. Cobre assim uma lacuna na historiografia
brasileira, uma vez que traz a lume rea carente de ttulos na literatura especializada,
e atende demanda de um pblico diversificado - desde o especializado ao simples-
mente interessado em se informar sobre a histria das relaes internacionais.
Antnio Carlos Lessa, apesar de ser membro de uma gerao de jovens
historiadores internacionalistas, tem trajetria acadmica praticamente de vetera-
no, tanto pela acumulao de experincias profissionais, como pelas reflexes que
formula nas suas anlises, o que pode ser facilmente constatado no texto em ep-
grafe.

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O tema da presente obra enfocado sob quatro recortes: As revolues
atlnticas e a ascenso inglesa (1776-1815); A hegemonia britnica em um mundo
conservador (1815-1848); O liberalismo e a expanso do modelo ingls (1848-1870);
e O declnio da Pax Britannica (1870-1890).
A linha narrativa perpassa a conjuntura do continente europeu com suas
guerras e revolues, como tambm das Amricas em formao de seus estados
nacionais independentes (esse extremo ocidente europeu).
Nos fatos da trama do sculo XIX, o leitor pode, muitas vezes, reconhe-
cer antecedentes de determinados posicionamentos das potncias do terceiro
milnio, especialmente dos Estados Unidos, a exemplo da seguinte passagem
(p. 78):

A partir de 1815, o estabelecimento do princpio da legitimidade consa-


grado no Pacto da Santa Aliana, que propugnava a interveno das
potncias quando e onde fosse necessrio restaurar a ordem ferida, teve
impactos diretos sobre a evoluo dos processos emancipatrios das co-
lnias americanas, no incio dos anos 20.

A abordagem temtica se fundamenta, muitas vezes, na anlise dos


princpios tericos e mecanismos prticos que nortearam e configuraram a
atuao dos atores do jogo poltico do poder. Ilustra essa impresso, dentre
outros, o seguinte posicionamento do autor. Tratando da independncia das
ex-colnias ibricas nas Amricas especula: "Seria de se esperar que as gran-
des potncias dessem ouvidos aos pedidos de interveno feitos pela Espa-
nha, com o objetivo de restaurar a sua autoridade na regio". Indaga: "Mas
por que isso no aconteceu?". Responde: "Porque, no caso, o mecanismo da
legitimidade de Viena foi compensado pelo da expanso econmica pela via
do liberalismo."
Aqui se evidencia o dilema de uma obra destinada a um grande pblico: a
necessidade de conciso, de deixar de lado, s vezes, o "chato" debate acadmico
com a apresentao de teses antagnicas e suas ("enfadonhas") referncias bibli-
ogrficas sobre determinada questo. Assim que, relativo ao problema exposto, a
narrativa no comporta todo um debate sobre o fato de que, exceo da Inglaterra
( qual no interessava o restabelecimento do poder hispnico pelas razes apon-
tadas pelo autor), nenhum outro pas, estava em condies de assumir aquele
desafio. Nem mesmo os Estados Unidos que estiveram, de 1812 a 1814, em guerra
contra a Inglaterra por parte do Canad.

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Entrementes, o texto pontuado, competentemente, por ponderaes de
representativos autores, de forma a no cansar o leitor no iniciado nas anlises
das teses sobre as intricadas questes da ordem internacional, mormente as relati-
vas ordem liberal britnica do sculo XIX. O que evidencia a destreza de Antnio
Carlos em escrever de forma concisa e informativa.
Lessa mostra como se configurou e se expandiu o sistema de estados euro-
peu, as causas que o permitiram soerguer-se sobre os demais centros de cultura e
poder, os embates das potncias europias que terminam por construir um efmero
equilbrio de poder e a ascenso da Inglaterra.
Discorre sobre o quadro geopoltico do sculo XVIII, sobre a Revoluo
Americana, sobre os impactos da Revoluo Francesa, o sistema napolenico. A
Ordem de Viena e o significado da Revoluo industrial na Inglaterra e as revolu-
es liberais da primavera dos povos so repassados em anlise.
Traa um panorama das razes da hegemonia mundial e do declnio da Pax
Britannica. Lembra que, no existe consenso na anlise histrica sobre as conse-
qncias da escalada protecionista que acometeu os pases do ncleo capitalista,
a partir dos anos 1870, coincidentemente fase inicial da perda de poder britnico
lastreado pelo liberalismo. Faz incurso sobre o sistema diplomtico de Bismarck e
o neo-colonialismo.
E conclui, que o sistema de equilbrio consagrado pela Ordem de Viena em
meio a mltiplas crises, evoluiu at o desfecho da primeira Guerra Mundial. Chama
ateno para o fato de que a idia de fora, princpio da distenso hegemnica que
impedia o surgimento de uma hegemonia imperial devido ao equilbrio de poderes
entre as potncias, sofreu golpes fatais, em especial por parte da Poltica Mundial
da Alemanha guilhermina, o que culmina com a Guerra de todas as guerras no incio
do sculo XX.
Enfim, a Pax Britannica e o mundo do sculo XIX cumprem uma das regula-
ridades imperfeitas da histria, apontada pelo historiador Jean-Batiste Duroselle,
citado s pginas 17, qual seja: que, na longa durao, todo imprio perece, no que
o historiador francs, de certo modo, parafraseia o grande historiador da antiguida-
de, Polbio, que quase dois milnios antes j constatara que todo poder fenece.
Assim, o leitor de hoje, que no se sente vontade com a ordem das coisas
na atualidade, pode ter um rasgo de esperana de que, sem embargo, tudo um dia
vai mudar (mesmo que no se saiba em que direo). Dessa forma, a leitura da obra
em tela duplamente recomendvel: tanto pela competente sntese sobre as rela-
es internacionais do sculo XIX, como pelas inalaes que, a partir dela, se pode
fazer sobre o tempo presente.

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