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MARCOS DANGELO DA COSTA

Delao Premiada

Monografia apresentada Banca examinadora


da UDF Centro Universitrio como exigncia
parcial para obteno do grau de bacharelado
em Direito sob a orientao da Professora
Vyvyany Viana Nascimento de Azevedo Gu-
lart.

Braslia
2008
2

MARCOS DANGELO DA COSTA

DELAO PREMIADA

Monografia apresentada Banca examinadora


da UDF Centro Universitrio como exigncia
parcial para obteno do grau de bacharelado
em Direito sob a orientao da Professora
Vyvyany Viana Nascimento de Azevedo Gu-
lart.

Aprovado pelos membros da banca examinadora em ____/____/____, com meno_____


(__________________________________________).

Banca Examinadora:

______________________________

Presidente: Prof. Vyvyany Viana Nascimento de Azevedo Gulart

UDF Centro Universitrio

___________________________________ ___________________________________

Integrante: Prof. Valdinei Cordeiro Coimbra Integrante: Prof. Marlia Gabriela Gil Brambilla

UDF Centro Universitrio UDF Centro Universitrio


3

Dedico o presente trabalho aos meus pais. Eles


me deram todo o amor para que eu pudesse re-
alizar meus objetivos. Dedico tambm a minha
esposa. Juntos seguramos muitas barras e e-
la, muitas outras sozinha para que eu pudesse
ter a paz e tranqilidade para concluir todo es-
se caminho de estudos.
4

Agradeo a minha orientadora pelo inestim-


vel auxlio na realizao deste trabalho, sem-
pre disposta a ler e revisar os textos, fazendo
as correes necessrias e oportunas, demons-
trando seu grande conhecimento em matria
Penal. Agradeo tambm aos demais membros
da banca que, com interesse, se dispuseram a
participar deste trabalho.
5

Um dia, os juristas vo ocupar-se do direito


premial. E faro isso quando, pressionados pe-
las necessidades prticas, conseguirem intro-
duzir a matria premial dentro do direito, isto
, fora da mera faculdade ou arbtrio. Delimi-
tando-o com regras precisas, nem tanto no in-
teresse do aspirante ao prmio, mas sobretudo
no interesse superior da coletividade
Rudolf Von Ihering, 1853.
6

RESUMO

A delao premiada um instituto presente no Direito Penal brasileiro que gera controvrsias,
havendo argumentos contrrios e favorveis acerca de sua utilizao. Primeiramente concebi-
do como forma de auxiliar o Estado na persecuo penal aos crimes de maior lesividade e de
difcil investigao, como os ligados ao crime organizado, posteriormente, por meio de legis-
lao infraconstitucional, teve sua utilizao estendida em relao aos crimes de qualquer
natureza. Este estudo analisa a evoluo do direito premial no Brasil e na legislao estrangei-
ra, de onde foi importado para o Brasil, o conceito de delao premiada e o fenmeno da cri-
minalidade organizada e suas caractersticas, procurando-se evidenciar a aplicao do referido
instituto no combate a essa modalidade criminosa. O presente trabalho investiga a constitu-
cionalidade da delao premiada, bem como se fere o princpio da dignidade da pessoa huma-
na e o princpio da proporcionalidade da pena. Por fim, procura mostrar os argumentos favo-
rveis e contrrios delao premiada, presente nas legislaes de diversos pases.

Palavras-chave: direito premial, delao premiada, delator, delatado, crime organizado, orga-
nizaes criminosas, prova, sigilo do acordo, processo penal, persecuo penal, investigao.
7

ABSTRACT

Delation awardee is an institute of the Brazilian Criminal Right that causes controversies, that
presents arguments for and against its usage. It was first thought as a way to help the State in
the criminal prosecution of high tortious and difficult investigation crimes, like those related
to organized crime. Afterwards it has had its utilization extended to any kind of crime,
through infraconstitutional legislation. This study analyses the evolution of contribution right
in Brazil and on foreign law, from where it was brought to Brazil, the conceit of delation
awardee and the phenomenon of organized crime and its characteristics, looking forward to
bespeak the application of the referred institute in the fight of this modality of crime. The
present work investigates the constitutionality of the delation awardee, as well as whether it
offends the principles of human dignity and of the proportionality of punishment. Finally, it
tries to present arguments for and against delation awardee, stated in the legislation of many
countries.

Key-words: contribution right, delation awardee, denouncer, denounced, delated, organized


crime, criminal organizations, evidences, secrecy of the deal, criminal process, penal
prosecution, investigation.
8

LISTA DE TABELAS

Tabela 1 Leis que tratam da delao premiada ...................................................................................85

Tabela 2 Estrutura bsica de uma organizao criminosa...................................................................88


9

SUMRIO

Introduo _______________________________________________________________ 11
1DireitoPremial __________________________________________________________ 14
1.1ConceitodeDelaoPremiada _________________________________________________ 17
1.2Histriconalegislaoestrangeira ______________________________________________ 21
1.2.1NoDireitoItaliano ________________________________________________________________22
1.2.2NoDireitoAmericano ______________________________________________________________25
1.2.2NoDireitoEspanhol _______________________________________________________________28
1.2.3NoDireitoAlemo ________________________________________________________________29
1.2.4NoDireitoColombiano _____________________________________________________________30
1.2.5Nodireitoportuguseemoutraslegislaes ___________________________________________31

1.3HistriconoBrasil____________________________________________________________ 32

2CrimeOrganizado ________________________________________________________ 34
2.1Conceitodecrimeorganizado __________________________________________________ 35
2.2Caractersticasdasorganizaescriminosas_______________________________________ 43
2.2.1Acumulaodepodereconmico ____________________________________________________43
2.2.2Altopoderdecorrupo____________________________________________________________45
2.2.3Violnciaealtopoderdeintimidao _________________________________________________48
2.2.4Domnioterritorial ________________________________________________________________50
2.2.5Conexeslocaiseinternacionais _____________________________________________________51
2.2.6Estruturahierrquicopiramidal ______________________________________________________52
2.2.7Membrosrestritos ________________________________________________________________53
2.2.8Amplaofertadeprestaessociais ___________________________________________________54

3Controvrsiasacercadadelaopremiada ____________________________________ 55
3.1Posicionamentoscontrrios____________________________________________________ 55
3.2Posicionamentosfavorveis____________________________________________________ 60

4.Constitucionalidadedadelaopremiada ____________________________________ 69
4.1Adelaopremiadaeoprincpiodadignidadedapessoahumana ____________________ 70
4.2Adelaopremiadaeoprincpiodaproporcionalidadedapena ______________________ 72

CONCLUSO ______________________________________________________________ 76
REFERNCIAS _____________________________________________________________ 79
Figura1CartazdeprocurasereferenteaUsamaBinLaden____________________________84
Tabela1Leisquetratamdadelaopremiada________________________________________85
10

Tabela2Estruturabsicadeumaorganizaocriminosa________________________________88

11

INTRODUO

A delao premiada um instituto presente no Direito Penal brasileiro cujo objetivo


auxiliar o Estado na persecuo criminal, por meio de benesses concedidas ao agente que,
com sua delao relativamente a um ou mais comparsas, propriciar a aplicao da justia
criminal por parte do Estado. O instituto pode ser utilizado em relao a qualquer crime, mas
aplicvel, sobretudo, aos ilcitos praticados por organizaes criminosas, que hoje em dia
possuem sofisticao e preparo tecnolgico para o cometimento de delitos. Diante de tais
caractersticas, faz-se necessrio um instrumento que dote o Estado de recursos altura dos
mtodos sofisticados de cometimento de crimes, no s por parte das organizaes
criminosas, mas tambm por parte dos criminosos que agem isoladamente ou em conjunto.

A aplicao da delao premiada gera controvrsias acerca de sua aplicao,


havendo argumentos contrrios e favorveis ao instituto. Embora esteja previsto em diversas
leis brasileiras, cada uma estabelece um requisito para que seja utilizado. Ora exige-se a
voluntariedade do agente, ora a espontaneidade; ora exige apenas que o agente revele
autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa como requisito para concesso dos
benefcios, como na lei 8.137/90, ora exige que o autor, co-autor ou partcipe colabore,
prestando esclarecimentos que conduzam apurao das infraes penais e de sua autoria ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime.

Com o presente trabalho, pretende-se compreender e analisar o instituto da delao


premiada considerando sua unicidade, ou seja, como instrumento de poltica criminal do
Estado na realizao efetiva da persecuo penal, apesar da falta de sistematizao legal que
recai sobre o instituto. Pode-se dizer, dessa forma, que no obstante a delao premiada esteja
prevista em diversas leis brasileiras, cada uma estabelecendo requisitos diferenciados para a
concesso dos benefcios, seu fundamento um s: delao de comparsa(s), efetivao da
justia criminal e concesso de favores ao agente colaborador.

Dessa forma, considerando-se a delao premiada como instituto nico, presente em


diversas leis nacionais, procurar-se- responder seguinte indagao: a delao premiada fere
o princpio constitucional da dignidade da pessoa humana e da proporcionalidade da pena?
12

Como fundamentao pesquisa no sentido de se responder ao problema proposto,


analisar-se- o conceito de delao premiada e sua evoluo histrica, abordando-se as
legislaes estrangeiras que tratam do instituto, bem como o incio de sua utilizao e seu
estgio atual no Brasil.

Dedicar-se- um captulo ao crime organizado, analisando-se seu conceito e


respectivas caractersticas, que so vrias, o que contribuir no sentido de se entender a
aplicao da delao premiada s organizaes criminosas, reforando o aspecto positivo no
seu combate.

No poderia deixar de estar presente em um estudo como este as controvrsias acerca


da delao premiada, visto ser muito criticada por grande parte de doutrinadores. Entretanto, a
diversidade de idias e pensamentos que aperfeioa os institutos jurdicos e, assim, ao lado
de crticas, h os elogios a se considerar. Se de um lado tida como procedimento antitico,
por outro, leva esperana sociedade no sentido de soluo de crimes, to assolada por delitos
de toda natureza.

Diante da controvrsia apresentada, que cerca o instituto, mister se faz analisar sua
constitucionalidade, pois assim se ter a certeza que o procedimento poder continuar a ser
aplicado, em que pesem as diversas crticas que sofre. Para essa tarefa, dois princpios
constitucionais serviro de suporte: o princpio da dignidade da pessoa humana e o princpio
da porporcionalidade da pena pois esto ligados diretamente idia de constitucionalidade.

Para embasar o estudo em questo, utilizar-se-o como base principal os conceitos e


idias de autores, quais sejam: Damsio E. de Jesus, Luiz Flvio Gomes, Ral Cervini,
Eduardo Arajo da Silva, Jos Alexandre Marson Guidi, Marcelo Batlouni Mendroni, Mrio
Daniel Montoya, Valdir Sznick, Adriano Olivira, Cesar Roberto Bittencourt, entre outros.

Utilizar-se-, como metodologia de abordagem, o mtodo hipottico-dedutivo, uma


vez que o trabalho se desenvolver a partir do problema de pesquisa formulado, fazendo-se
uma anlise crtica dos aspectos gerais da delao premiada, confrontando-os com os fatos, o
que possibilitar obter as respostas procuradas.

Como metodologia de procedimento, ser utilizado o mtodo histrico, investigando-


se as origens do instituto nas legislaes estrangeira e ptria, o que possibilitar a
compreenso acerca de como a delao premiada evoluiu desde suas origens at os dias de
hoje. Tambm nessa linha utilizar-se- o mtodo comparativo, analisando-se os
posicionamentos contrrios e favorveis existentes na doutrina.
13

A tcnica de pesquisa utilizada foi a bibliogrfica, com consulta a livros,


monografias, artigos retirados da internet e de revistas especializadas, o que constitui em farto
material, essencial para a anlise do instituto da delao premiada.
14

1 DIREITO PREMIAL

O instituto do favor premial no novo. Uma das formas em que j foi utilizado a
seguinte: Afixavam-se cartazes em diferentes lugares pblicos, com o nome e/ou foto da
pessoa procurada e estabelecia-se uma recompensa por informaes que levassem priso de
determinada pessoa.

Foi utilizado no Brasil, na poca da escravido, nos idos dos anos de 1800, para
localizar escravos fugitivos. No parque histrico General Bento Gonalves, em So Loureno
do Sul-RS, encontra-se um cartaz original de procura-se. Trata-se de um escravo que fugiu
com dinheiro de seu senhor:
Fugiu por segunda vez o escravo crioulo de nome Ricardo, preto de vinte e tantos
annos de propriedade de Querino Jos Lopes FILHO, DE BELLEM.
O MOTIVO DA FUGA FOI ELE FURTADO RIS 200$000 AO SEU SENHOR
COM O INTENTO DE LIBERTAR-SE.
GRATIFICA-SE A QUE O AGARRAR E LEVAR A CADA.
O CONSERVADOR 08/01/1883 (grifou-se). 1

Hoje em dia no se usa mais afixar cartazes de procura-se em locais pblicos. Eles
so virtuais e podem ser encontrados na pgina eletrnica do FBI Federal Bureau of
Investigation (Servio Federal de Investigao, dos Estados Unidos, equivalente Polcia
Federal brasileira). Nesse endereo eletrnico, um dos principais locais de acesso refere-se a
uma galeria de procurados pelo FBI, cujo ttulo diz o seguinte: Wanted by the FBI. Help us
find wanted fugitives and missing persons. Rewards are being offered in some cases. 2

Os Estados Unidos da Amrica utilizam esse mtodo para a obteno de informaes


que levem priso de terroristas, sobretudo aps os atentados s torres gmeas, em 11 de
setembro de 2001. provvel que a solicitao de informaes sobre procurados mais
conhecida seja aquela em que se oferece uma recompensa de at 25 milhes de dlares por
informaes que possam levar priso do terrorista Usama Bin Laden, considerado o mentor
dos referidos ataques.

1
TROJAHN, Marcelo. Fotografia tirada em 26 ago 2006. So Loureno do Sul/RS. Disponvel em http://
www.fotoscomhistoria.canalhistoria.com/?cmd=photo_view&photo_id=3604. Acesso em: 14 out. 2008
2
Procurados pelo FBI. Ajude-nos a encontrar fugitivos e pessoas desaparecidas. Recompensas so oferecidas em
alguns casos. Disponvel em <www.fbi.gov>. Acesso em: 14 out. 2008. Traduo livre.
15

No cartaz de procura-se referente a ele 3 pode-se ler o seguinte: The Rewards For
Justice Program, United States Department of State, is offering a reward of up to $25 million
for information leading directly to the apprehension or conviction of Usama Bin Laden. 4

No mesmo cartaz de procura-se referente a Usama Bin Laden, a associao dos


pilotos e a associao de transporte areo oferecem uma recompensa adicional de 2 milhes
de dlares: An additional $2 million is being offered through a program developed and
funded by the Airline Pilots Association and the Air Transport Association. 5

No obstante, antes mesmo de se utilizarem os termos direito premial ou delao


premiada, presente em diversas leis, tanto nacionais quanto estrangeiras, esse instituto h
muito foi utilizado. A Bblia Sagrada narra que Judas Iscariotes, ento discpulo de Jesus, o
entrega por 30 moedas de prata. Consta no Evangelho segundo So Mateus:
Ento, um dos doze, chamado Judas Iscariotes, foi ter com os prncipes dos
sacerdotes e perguntou-lhes: Que quereis dar-me e eu vo-lo entregarei. Ajustaram
com ele trinta moedas de prata. E desde aquele instante, procurava uma ocasio
favorvel para entregar Jesus. 6

Por conta da traio de Judas Iscariotes, at hoje existe na cultura popular a tradio
da malhao do Judas, em que pessoas da comunidade confeccionam um boneco, penduram-
no em um suporte por uma corda, como que simbolizando o enforcamento do citado
discpulo, e o espancam com paus e pedras, quando no chegam depois a queim-lo, fato que
ocorre no chamado sbado de aleluia, anterior ao domingo de Pscoa. Esse comportamento
reflete a no aceitao que se tem pelo comportamento de delao.

A ira das pessoas se volta contra o delator/traidor, uma vez que a delao ou
cagetagem, alm de provocar repulsa, no comportamento aceito pela populao, pois
desagrega o grupo social e fere a lealdade entre seus membros, instrumento necessrio de
coeso. Mesmo que os delatores tenham praticados atos louvveis pelos quais possam ser
lembrados, so maculados pela m-fama de dedo duro. 7

3
Vide pgina 88, figura 1.
4
Disponvel em <www.fbi.gov>. Acesso em: 14 out. 2008. O Programa de Recompensa pela Justia, Departa-
mento de Estado dos Estados Unidos est oferecendo uma recompensa de at 25 milhes de dlares por informa-
es que levem diretamente priso ou condenao de Usama Bin Laden. Traduo livre.
5
Disponvel em <www.fbi.gov>. Acesso em: 14 out. 2008. Um adicional de 2 milhes de dlares est sendo
oferecido por um programa desenvolvido e fundado pela Associao de pilotos e pela Associao de Transporte
Areo. Traduo livre.
6
BBLIA SAGRADA, Evangelho segundo So Mateus, captulo 26, versculos 14-16. Traduo dos originais
mediante a verso dos Monges de Maredsous (Blgica) pelo Centro Bblico Catlico. 51 ed. So Paulo: Ave
Maria, 1986.
7
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio. Jus
Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=
10244>. Acesso em:24 set. 2008.
16

Otavio Luiz Rodrigues Junior diz que o grande bice existente sano premial
estaria na falta de uma norma primria que lhe fosse especfica, 8 refletindo a falta de
sistematizao legal do instituto da delao premiada, pois apesar de presente em diversas leis
penais brasileiras, no h, no Brasil, uma regulamentao especfica voltada ao instituto, que
defina regras claras sobre sua aplicao.

Hans Kelsen, citado por Otavio Luiz Rodrigues Junior, coloca a sano positiva
como retribuio a um bem, como ocorre na condecorao ao heri de guerra. 9 Em se
tratando de delao premiada, cabe questionar que bem esse, se a delao pode assim ser
considerada, a partir dos resultados que provoca, como a retirada de criminosos do seio da
sociedade, o que ser feito posteriormente.

Como no caso do militar que recebe um prmio quando excede suas obrigaes,
praticando seu dever alm do que lhe exigido, bem como quando algum atua com
compaixo para outrem, somente a caridade, o sentimento pessoal que move o indivduo.

Como ensina Otavio Luiz Rodrigues Junior:


A institucionalizao desse estmulo, em norma ou negcio jurdico, estabelece uma
nova proposio jurdica alm das existentes. A prestao tem seu prmio em
liberar o devedor. A no prestao importa a pena de exigir de seu patrimnio, ou,
excepcionalmente, de sua liberdade ambulatria, o ressarcimento. A conduta
sobrenormal necessita de um suporte jurdico a sancion-la, prestigiando-a sob a
forma de uma vantagem. 10

Pode-se dizer que, se a sano premial no estiver prevista no negcio jurdico ou na


lei, ter-se- apenas uma atuao louvvel em mbito moral, 11 pois ainda que o delator
colaborasse efetivamente com a justia, nada receberia em troca diante da no previso
jurdica do comportamento delator.

8
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Consideraes sobre a coao como elemento acidental da estrutura da
norma jurdica: a idia de pena e sano premial. Arquivos do Ministrio da Justia. Braslia, ano 51, n 190,
jul/dez 2006, p. 287-310.
9
KELSEN, Hans. Thorie gnrale apud JUNIOR, Otavio Luiz Rodrigues. Consideraes sobre a coao como
elemento acidental da estrutura da norma jurdica: a idia de pena e sano premial. Arquivos do Ministrio da
Justia. Braslia, ano 51, n 190, p. 287-310, jul/dez 2006, p. 308.
10
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Consideraes sobre a coao como elemento acidental da estrutura da
norma jurdica: a idia de pena e sano premial. Arquivos do Ministrio da Justia. Braslia, ano 51, n 190,
jul/dez 2006, p. 287-310.
11
RODRIGUES JUNIOR, Otavio Luiz. Consideraes sobre a coao como elemento acidental da estrutura da
norma jurdica: a idia de pena e sano premial. Arquivos do Ministrio da Justia. Braslia, ano 51, n 190,
p. 287-310, jul/dez 2006.
17

1.1 Conceito de Delao Premiada

Delao premiada, segundo o Dicionrio Jurdico Piragibe, causa de diminuio de


pena para o acusado ou partcipe que entregar seus comparsas. 12

A expresso delao origina-se do latim delatione. Significa denunciar, revelar


(crime ou delito). 13

Segundo Aranha, a delao, ou chamamento de co-ru, consiste na afirmativa feita


por um acusado, ao ser interrogado em juzo ou ouvido na polcia, e pela qual, alm de
confessar a autoria de um fato criminoso, igualmente atribuiu a um terceiro a participao
como seu comparsa. 14

Adenilton Luiz Teixeira diz que delao a denncia ou revelao feita em juzo ou
autoridade policial, por um acusado de crime, da participao de terceiro elemento como seu
comparsa na realizao do delito. 15

Gabriel C. Zacarias de Inellas define o instituto da delao premiada como a


afirmativa do co-ru, ao ser interrogado, pela qual, alm de confessar a autoria de um fato
antijurdico, igualmente atribui a um terceiro a participao, como seu comparsa. 16

E completa dizendo:
S se pode falar em delao quando o ru tambm confessa, porque, se negar a
autoria, atribuindo-a a outrem, estar escusando-se da prtica criminosa, em
verdadeiro ato de defesa e, portanto, o valor da assertiva, como prova, ser nenhum.
Dessarte, o elemento subjetivo essencial na delao, para sua credibilidade como
prova, a confisso do delator. 17

12
MAGALHES, Esther C. PIRAGIBE; MAGALHES, Marcelo C. Piragibe. Dicionrio Jurdico Piragibe. 9
ed., Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 366.
13
FERREIRA, Aurlio Buarque de Holanda. Novo Dicionrio Aurlio da Lngua Portuguesa. 2 ed., 41 im-
presso. Rio de Janeiro: Nova Fronteira, 1998.
14
ARANHA, Adalberto Jos Q. T. de Camargo. Da prova no Processo Penal. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 1996, p.
110 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Le-
mos & Cruz, 2006, p. 97.
15
TEIXEIRA, Adenilton Luiz. Da prova no processo penal. Rio de Janeiro, Forense: 1998, P.45 apud GUIDI,
Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p.
97.
16
INELLAS, Gabriel C. Zacarias de. Da prova em matria criminal. So Paulo: 2000, p. 93 apud GUIDI, Jos
Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 98.
17
INELLAS, Gabriel C. Zacarias de. Da prova em matria criminal. So Paulo: 2000, p. 93 apud GUIDI, Jos
Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 98.
18

Por sua vez, Guilherme de Souza Nucci diz que a delao premiada ocorre quando
se realiza o interrogatrio de um co-ru e este, alm de admitir a prtica do fato criminoso do
qual est sendo acusado, vai alm e envolve outra pessoa, atribuindo-lhe algum tipo de
conduta criminosa, referente mesma imputao. 18

No caso da delao premiada, prevista em diversas leis, entre outras, nas abaixo
citadas, para que o ru delator obtenha o favor premial da reduo de sua pena, necessrio
que o delito tenha sido cometido por, pelo menos, duas pessoas, j que se fala em concurso
e concorrente. Logo, seja o denunciante co-autor ou partcipe, poder usufruir do
benefcio. 19

Concedendo um prmio ao acusado de crime que delate seus comparsas, o instituto


da delao premiada visa coibir as aes do crime organizado. Entretanto, como se disse, o
prmio pela delao tambm pode se aplicado quando h o concurso de apenas dois
envolvidos, como na hiptese da lei 7.492, de 16/6/1986, que define os crimes contra o
sistema financeiro nacional; na hiptese do art. 159, 4, do Cdigo Penal, quando trata da
extorso mediante seqestro; na hiptese da lei 8.137, de 27/12/1990, que trata dos crimes
contra a ordem tributria, econmica e contra as relaes de consumo; na hiptese da lei
9.613, de 3/3/1998, que dispe sobre os crimes de lavagem ou ocultao de bens, direitos e
valores e na hiptese da lei 9.807, de 13/7/1999, que estabelece normas para organizao e a
manuteno de programas especiais de proteo a vtimas e a testemunhas ameaadas (...) e
dispe sobre a proteo de acusados ou condenados que tenham voluntariamente prestado
efetiva colaborao investigao policial e ao processo criminal.

Pode parecer que a Lei 9.807/99 tenha institudo no Direito Penal Brasileiro a
possibilidade de a delao premiada ser aplicada a crimes comuns e no apenas queles
relacionados ao crime organizado, ou seja, aqueles que, para serem praticados, necessitam de
uma organizao e execuo mais elaborada, como nos crimes de lavagem de dinheiro (lei
9.613/98) e os contra o sistema financeiro nacional (lei 7.492/86).

18
NUCCI, Guilherme de Souza. O valor da confisso como meio de prova. So Paulo: Revista dos Tribunais:
1997, p. 208 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado.
Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 98.
19
NUCCI, Guilherme de Souza. Cdigo Penal Comentado. 7 ed. 2 tiragem, rev. e amp. So Paulo: RT, 2007,
p. 700-701.
19

Entretanto, Rogrio Greco diz que tudo leva a crer que a lei 9.807/99, em seu artigo
13, teve como base o delito de extorso mediante seqestro, previsto no artigo 159, do Cdigo
Penal, uma vez que todos os incisos desse artigo parecem se encaixar perfeitamente ao tipo do
artigo 159. Continua o autor dizendo que, no obstante, h entendimentos no sentido de que,
na verdade, a lei no limitou a aplicao do artigo 13 ao crime de extorso mediante
seqestro, podendo o perdo judicial ser concedido no somente nesta, mas em qualquer outra
infrao penal, cujos requisitos elencados pelo artigo 13 da Lei 9.807/99 possam ser
preenchidos. 20

Damsio de Jesus faz uma distino entre delao e delao premiada. Diz ele:
Delao a incriminao de terceiro, realizada por um suspeito, investigado,
indiciado ou ru, no bojo de seu interrogatrio (ou em outro ato). Delao
premiada configura aquela incentivada pelo legislador, que premia o delator,
concedendo-lhe benefcios (reduo de pena, perdo judicial, aplicao de regime
penitencirio brando etc.). 21

V-se que a delao premiada nada mais que a delao como definida pelo autor,
mas com previso legal. Pois pode haver delao em relao a um determinado crime, mas
no ser premiada, por no haver previso legal da conduta de delao em relao ao crime em
que se faz a delao.

Para Raphael Boldt, delao premiada :


A possibilidade que tem o participante ou associado de ato criminoso de ter sua pena
reduzida ou at mesmo extinta, mediante a denncia de seus comparsas s
autoridades, permitindo o desmantelamento do bando ou quadrilha, ou ainda
facilitando a libertao do seqestrado, possvel no caso do crime de extorso
mediante seqestro cometido em concurso de agentes. 22

Cezar Roberto Bitencourt diz que a delao premiada consiste na reduo de pena
(que pode chegar, em algumas hipteses, at mesmo a total iseno de pena) para o
delinqente que delatar seus comparsas, concedida pelo juiz na sentena condenatria, desde
que sejam satisfeitos os requisitos que a lei estabelece.23

20
GRECO, Rogrio. Curso de Direito Penal, parte geral. 8 ed., rev. e amp. Niteri-RJ: Impetus, 2007, v. 1, p.
729.
21
JESUS, Damsio de. Delao Premiada. Revista Justilex. Braslia, ano IV, n. 50, p. 26-27, fevereiro de 2006.
22
BOLDT, Raphael apud FILHO, Agnaldo Simes Moreira. Delao Premiada breves consideraes. Estudo
crtico acerca da delao premiada e sua aplicao no direito brasileiro. DireitoNet. Disponvel em
http://www.direitonet.com.br/artigos/x/39/02/3902/. Acesso em:24/8/2008.
23
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, parte especial. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 2008, v.
3, p. 124.
20

O instituto da delao premiada est previsto em diversas leis e cada uma delas
insere um requisito para que possa se consubstanciar. Utilizando-se todos esses requisitos e
tambm as definies trazidas, poder-se-ia construir um conceito abrangente, que seria o
seguinte: delao premiada uma recompensa dada pelo Estado ao acusado de crime ou co-
ru que, em seu interrogatrio, seja na investigao policial ou em juzo, confessar a prtica
de um ato criminoso e, de modo concomitante, incriminar um terceiro por esse mesmo ato,
podendo advir a reduo de sua pena de um a dois teros e at mesmo a extino da
punibilidade pelo perdo judicial.

A delao no se confunde com a confisso espontnea prevista no artigo 65, inciso


24
III, alnea d, do Cdigo Penal, pois nesta o agente apenas confessa sua participao no
crime, sem incriminar um terceiro. Tambm no se confunde com a desistncia voluntria e o
arrependimento eficaz, previstos no artigo 15, do Cdigo Penal 25 e nem com o
26
arrependimento posterior, previsto no artigo 16, do Cdigo Penal, visto que essas hipteses
tambm se restringem participao do agente no crime. Tambm no se trata de testemunho,
porque no testemunho no h o envolvimento na prtica do delito por quem o presta. Para que
se configure a delao premiada, devem ocorrer, ao mesmo tempo, a confisso e a
incriminao de um co-autor ou partcipe. 27

O objetivo da instituio de um prmio ao delator, geralmente, na forma de reduo


de pena, fornecer ao Estado informaes que auxiliem a persecuo penal, possibilitando a
cessao das atividades criminosas, sobretudo aquelas ligadas ao crime organizado que, pela
sua forma de estruturao e operao, torna-se mais difcil para as autoridades punir seus
responsveis com a utilizao dos meios convencionais de investigao.

24
Art. 65. So circunstncias que sempre atenuam a pena: [...] III ter o agente [...] d) confessado espontanea-
mente, perante a autoridade, a autoria do crime. BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6. ed. atual. e
amp. So Paulo: Saraiva: 2008, p. 554.
25
Art. 15. O agente que, voluntariamente, desiste de prosseguir na execuo ou impede que o resultado se produ-
za, s responde pelos atos j praticados. BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6. ed. atual. e amp.
So Paulo: Saraiva: 2008, p. 548.
26
Art. 16. Nos crimes cometidos sem violncia ou grave ameaa pessoa, reparado o dano ou restituda a coisa,
at o recebimento da denncia ou da queixa, por ato voluntrio do agente, a pena ser reduzida de um a dois
teros. BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6 ed. atual. e amp. So Paulo: Saraiva: 2008, p. 548.
27
BANDEIRA, Adriana Alves Lima. Delao premiada no direito positivo brasileiro. Trabalho de concluso
do curso de direito, Faculdade Farias Brito. Fortaleza-CE: 2007, p. 24.
21

1.2 Histrico na legislao estrangeira

O instituto da delao premiada originou-se no direito estrangeiro, de onde foi


importado para o Brasil. Na Idade Mdia a delao era valorada segundo dois critrios: se
feita sob confisso espontnea e se a confisso era obtida sob tortura. Aquele que confessasse
espontaneamente estaria inclinado a mentir em prejuzo de outrem. Naquela poca,
considerava-se que era mais fcil o co-ru mentir do que falar a verdade. 28

Jos Alexandre Marson Guidi traz a citao de Mara Luisa Cuerda, invocada por
Julio Dz-Maroto y Villarejo:
Los comportamientos de colaboracin com la Justicia por parte de partcipes em
delitos, a los que se anudan causas de exclusin o de atenuacin de la pena a
imponer, aparecen ya em el derecho histrico anterior a la Codificacin (em Las
Partitas, em Pragmticas de Felipe IV o Carlos III, etc), al igual que em los
distintos Cdigos penales del Siglo XIX. 29

A busca pela verdade dos fatos sempre foi valorizada pelos povos,
independentemente da cultura, o que gerou a concesso de recompensas aos que
contribussem para esse mister:
As notcias do incio da utilizao da colaborao processual remontam h varas
geraes, uma vez que sempre esteve relacionada instaurao de uma investigao
preliminar ou j diretamente a um processo com fins de aplicao de pena, desde um
severo castigo ou tortura, at a pena de morte.
Conforme a anlise da cultura dos povos ocidentais ou orientais, em ambos, a
questo da verdade sempre foi valorizada e pregada como princpio de f e religio,
podendo acarretar a morte daquele que se omitisse em relatar a verdade ao rei ou a
outro soberano.
Assim, a busca pela verdade sempre trouxe curiosidade e importante valor,
influenciando a propagao de recompensas por parte das autoridades aos que
relatassem algo importante para elucidar e trazer novos fatos. [...] 30

28
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 101.
29
VILLAREJO, Julio Daz-Maroto. Algunos aspectos jurdicos-penales y processuales de la digura del arrepen-
tido, Revista Ibero-Americana de Cincias Criminais, ano 1, n 0, maio-agosto, 2000 apud GUIDI, Jos Ale-
xandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 101.
Os Comportamentos de colaborao com a Justia por parte dos participantes dos delitos e que resultam fator
de excluso ou atenuao das penas a serem impostas aparecem j no direito histrico anterior Codificao (em
Las Partidas, em Pragmticas de Felipe IV ou Carlos III, etc), igualmente nos diferentes Cdigos Penais do
sculo XIX. Traduo trazida pelo autor Jos Alexandre Marson Guidi.
30
AMORIM, Evandro Queiroz de. Delao premiada. Trabalho de concluso do curso de direito, Centro Uni-
versitrio do Distrito Federal UniDF. Braslia-DF: 2005, p. 12.
22

1.2.1 No Direito Italiano

No direito italiano, a delao premiada encontra-se regulada pelo artigo 289bis e


630, do Cdigo Penal e pelas leis n 304/82, 34/87 e 82/91. 31 H ainda o Decreto-lei n
678/1994, o qual disciplinou que os requisitos para a admisso de uma pessoa como
colaboradora devem ser interpretados de forma restritiva, prevendo inclusive um
procedimento instrutrio para a avaliao das declaraes preliminares do interessado. 32

Sobre a origem da colaborao com a Justia no direito italiano, Eduardo Arajo da


Silva ensina:

No direito italiano, as origens histricas do fenmeno dos colaboradores da Justia


de difcil identificao; porm sua adoo foi incentivada nos anos 70 para o combate dos
atos de terrorismo, sobretudo a extorso mediante seqestro, culminando por atingir seu
estgio atual de prestgio nos anos 80, quando se mostrou extremamente eficaz nos processos
instaurados para a apurao da criminalidade mafiosa. O denominado pentitismo do tipo
mafioso permitiu s autoridades uma viso concreta sobre a capacidade operativa das Mfias,
determinando a ampliao de sua previso legislativa e a criao de uma estrutura
administrativa para sua gesto operativa e logstica (Setor de Colaboradores da Justia) [...] 33

A denominao pentito, que deu origem ao fenmeno do pentitismo, foi criada pela
imprensa nos anos 70, para designar a figura jurdica prevista no art. 3 da Lei n 304/82, ou
seja, o sujeito que, submetido a processo penal, confessava sua prpria responsabilidade e
fornecia s autoridades notcias teis reconstituio dos fatos do crime (conexos com o
terrorismo ou com a everso do ordenamento constitucional) e a individualizao dos
respectivos responsveis. 34

31
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, parte especial. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 2008, v.
3, p. 124.
32
DAMICO, Silvio. Il collaboratore della giustizia. Roma: Laurus Robuffo, 1995, p. 22 apud SILVA, Eduardo
Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 81.
33
DAMICO, Silvio. Il collaboratore della giustizia. Roma: Laurus Robuffo, 1995, p. 11-16 apud SILVA, Edu-
ardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 79.
34
DAMICO, Silvio. Il collaboratore della giustizia. Roma: Laurus Robuffo, 1995, p. 22 apud SILVA, Eduardo
Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 79.
23

A lei italiana n 82, de 15 de maro de 1991, que resultou da converso do Decreto-


lei n 8, de 15 de janeiro de 1991, precisamente em seu artigo 6, alterou o art. 289bis do
Cdigo Penal italiano, estabelecendo pena menor para o co-autor de seqestro com fins de
terrorismo ou subverso da ordem democrtica que libertar a vtima, isto , pena de dois a oito
anos de recluso. bom lembrar que a pena, excluindo tais benefcios, de 25 a 30 anos, se
no houver morte. Se houver, a pena de 30 anos quando ocorrer por culpa em sentido
estrito; ou priso perptua, quando a morte for voluntariamente causada. 35

Um dos mais emblemticos casos de delao ocorridos na Itlia envolveu o mafioso


Tommaso Buscetta. Ele fez sua revelaes ao juiz Giovanni Falcone, do pool de magistrados
antimfia, na operao que ficou conhecida como operao mos limpas. Buscetta no
queria prmios pelas delaes, como reduo de pena e liberdade. 36 Apenas postulou
segurana pessoal e proteo aos seus familiares, ou melhor, esposa carioca e aos dois filhos
brasileiros do casal. Todos foram transferidos para os EUA, num acordo entre os governos.

A exigncia de Buscetta era legtima. Os adversrios mafiosos tinham matado seus


dois filhos do primeiro casamento, o irmo, o genro e nenhuma dessas vtimas pertencia
Cosa Nostra. 37

As confisses de Buscetta ao juiz Giovanni Falcone resultaram na abertura do


chamado maxiprocesso criminal, cujo julgamento foi iniciado em fevereiro de 1986 e
concludo em dezembro de 1987, resultando em 475 rus mafiosos. Do maxiprocesso houve
19 condenaes pena de priso perptua e, somadas as outras sanes, 2.665 anos de
crcere. 38

Devido s suas delaes, Buscetta foi cumprir pena nos Estados Unidos, para no ser
eliminado. As delaes de Buscetta comearam em julho de 1984 e duraram sete meses:
quatro meses na Itlia e trs nos EUA. O juiz Falcone, que esteve frente do maxiprocesso
criminal contra a mfia, ficou na Itlia e foi eliminado. 39

35
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. . Franca: Lemos & Cruz,
2006, p. 102.
36
MAIEROVICH, Wlter Fanganiello. Mensalo: Valrio candidato a Buscetta brasileiro. IBGF: Instituto
Brasileiro Giovanne Falcone. So Paulo, 17 set. 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.php?data
[id_secao]=3&data[id_materia]=557>. Acesso em: 17 set. 2008.
37
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. BUSCETTA era melhor. IBGF: Instituto Brasileiro Giovanne Fal-
cone. So Paulo, 17 set. 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.php?data[id_secao]=3&data
[id_materia]=557>. Acesso em: 16 out. 2008.
38
CERQUEIRA, Thales Tcito P. Luz de Pdua. Delao Premiada. Revista Jurdica Consulex, Braslia, ano IX,
n. 208, 15 set. 2005, p. 24-33.
39
MAIEROVICH, Wlter Fanganiello. Mensalo: Valrio candidato a Buscetta brasileiro. IBGF: Instituto
Brasileiro Giovanne Falcone. So Paulo. 17 set. 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.
24

Paradoxalmente, o mafioso Giovanni Brusca, que acionou a carga de dinamite que


matou o juiz Falcone, a esposa e os quatro guardas da escolta, tornou-se um colaborador da
Justia. Durante quatro anos, o Ministrio Pblico analisou e checou as informaes de
Brusca. Inicialmente, ele usou as delaes para se vingar de inimigos, 40 mas advertido pela
magistratura italiana do Ministrio Pblico acerca da possibilidade de no obter os benefcios
advindos com a colaborao, resolveu contar a verdade. 41

Apesar de a Itlia contar com leis a respeito da delao premiada j antes da


operao mos limpas, foi somente em 1991 que a lei disciplinou normas para a proteo dos
colaboradores da justia. 42 O projeto de lei italiano surgiu ps-Buscetta, em 1989, e foi
sancionado em 1991. 43

No direito italiano, h trs figuras relacionadas colaborao com a justia, quais


sejam:
Regime jurdico do arrependido, ou seja do concorrente que, antes da sentena
condenatria, dissolve ou determina a dissoluo da organizao criminosa; retira-se
da organizao, se entrega sem opor resistncia ou abandona as armas, fornecendo,
em qualquer caso, todas as informaes sobre a estrutura e organizao da societas
celeris; impede a execuo dos crimes para os quais a organizao se formou;
[...]
Regime jurdico do dissociado, ou seja do concorrente que, antes da sentena
condenatria, se empenha com eficcia para elidir ou diminuir as conseqncias
danosas ou perigosas do crime ou para impedir a prtica de crimes conexos e
confessa todos os crimes cometidos:
[...]
Regime jurdico do colaborador, ou seja do concorrente que, antes da sentena
condenatria, alm dos comportamentos acima previstos, ajuda as autoridades
policiais e judicirias na colheita de provas decisivas para a individualizao e
captura de um ou mais autores dos crimes ou fornece elementos de prova relevantes
para a exata reconstituio dos fatos e a descoberta dos autores. 44

php?data[id_secao]=3&data[id_materia]=557>. Acesso em: 16 out. 2008.


40
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. BUSCETTA era melhor. IBGF: Instituto Brasileiro Giovanne Falcone,
So Paulo, 17 set. 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.php?data[id_secao]=3&data
[id_materia]=557>. Acesso em: 16 out. 2008.
41
Na Itlia, a magistratura carreira nica entre Ministrio Pblico e magistrado, sendo o Ministrio Pblico
conhecido como magistratura de p. A escola de formao a mesma e somente aps um perodo se escolhe
entre a magistratura propriamente dita ou magistratura de p, por isso que ali o magistrado investiga apud CER-
QUEIRA, Thales Tcito P. Luz de Pdua. Delao Premiada. Revista Jurdica Consulex, Braslia, ano IX, n.
208, 15 set. 2005, p. 24-33.
42
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 105.
43
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. BUSCETTA era melhor. IBGF: Instituto Brasileiro Giovanne Fal-
cone, So Paulo, 17 set. 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.php?data[id_secao]=3&data
[id_materia]=557>. Acesso em: 16 out 2008.
44
GRINOVER, Ada Pellegrini. O Crime organizado no sistema italiano. In: Penteado, J. de C. (Coord.) Justia
Penas, v. 3: crticas e sugestes, o crime organizado (Itlia e Brasil): a modernizao da lei penal. So Paulo:
25

Ainda relacionado s trs figuras acima descritas, Eduardo Arajo Silva esclarece:
Pela lei, o arrependido poderia ser beneficiado com hipteses de no-punibilidade,
atenuantes e com a suspenso condicional da pena; porm, a proteo poderia ser
revogada se as declaraes fosse mendazes ou reticentes. Por outro lado, a
designao dissociado surgiu na Lei n 34/87, que tratava exclusivamente das
organizaes e dos movimentos de matriz terrorista ou eversiva. O art. 18 dessa lei
nacional previa o comportamento daquele que, imputado ou condenado por crime
como finalidade terrorista ou de everso ao ordenamento constitucional, admitia as
atividades efetivamente desenvolvidas e demonstrava comportamento incompatvel
com o vnculo associativo e de repdio violncia como mtodo de luta poltica. A
diferena entre as duas figuras estava no fato de que, enquanto para os
arrependidos eram exigidas apenas declaraes sobre os fatos e os envolvidos no
crime, para o dissociado, alm dessa informaes, exigia-se tambm sua ruptura
com a ideologia poltica que motivava o seu comportamento criminoso. Por fim, a
figura do colaborador da Justia uma evoluo ampliativa dos dois modelos
anteriores, prevista primeiramente no art. 10 da Lei n 82/91, abarcando aqueles que
genericamente colaboraram coma Justia ou apresentam declaraes teis no curso
das investigaes, independentemente de serem co-autores ou partcipes dos crimes
investigados, testemunhas ou pessoas que colaboraram de alguma forma com as
autoridades responsveis pela investigao. 45

A colaborao premiada, na Itlia, produziu bons resultados, com a diminuio das


atividades da mfia, notadamente na operao mos limpas (operazione mani pulliti).

Os benefcios concedidos na Itlia aos colaboradores referem-se principalmente aos


crimes cometidos contra a segurana interior do Estado, como por exemplo, seqestro por
motivo de terrorismo ou subverso, e contra a liberdade individual. Na Itlia, o subterfgio do
prmio mediante colaborao com a justia exclusivamente direcionada ao
desmantelamento da Mfia e visa derrocar sua estrutura de atuao eficiente e sigilosa. 46

1.2.2 No Direito Americano

Nos Estados Unidos, a possibilidade da colaborao com a justia encontra-se


inserida no plea bargaining, que a possibilidade ampla de negociao que tem o
representante do Ministrio Pblico para fazer acordos com o acusado e sua defesa, estando
reservada ao juiz a devida homologao desse acordo negociado. 47

Revista dos Tribunais, 1995, p. 15 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao
crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 103-104.
45
DAMICO, Silvio. Il collaboratore della giustizia. Roma: Laurus Robuffo, 1995, p. 11-16 apud SILVA, Edu-
ardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 79.
46
KOBREN, Juliana Conter Pereira. Apontamentos e crticas delao premiada no direito brasileiro . Jus Na-
vigandi, Teresina, ano 10, n. 987, 15 mar. 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?
id=8105>. Acesso em: 17 out. 2008.
47
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 105.
26

Nesse modelo o prosecutor americano possui ampla discricionariedade para fazer o


acordo. o Ministrio Pblico que conduz a investigao policial, 48 decide pela propositura
ou no de ao (sem qualquer interferncia do Poder Judicirio),49 bem como a realizao de
acordos com a defesa ou a conduo do feito a Juzo. 50

Pode ainda o Ministrio Pblico negociar a pena do acusado, 51 sempre buscando


uma soluo amena para situao, entretanto, a absolvio est excluda dessa negociao.
Trata-se da construo de um sistema de culpados. 52

O Promotor de Justia age de modo jurdico-poltica e conclui, aps a investigao,


pelo interesse na propositura da ao penal, considerando tanto questes de poltica criminal
como tambm chances e possibilidades. 53

Esse sistema diverge do adotado no Brasil, em que o Ministrio Pblico tem a


obrigatoriedade quanto propositura da ao penal. Conforme ensina Fernando Capez:
Identificada a hiptese de atuao, no pode o Ministrio Pblico recusar-se a dar
incio ao penal. H, quanto propositura desta, dois sistemas diametralmente
opostos: o da legalidade (ou obrigatoriedade), segundo o qual o titular da ao est
obrigado a prop-la sempre que presentes os requisitos necessrios, e o da
oportunidade, que confere a quem cabe promov-la certa parcela de liberdade para
apreciar a oportunidade e a convenincia de faz-lo.
No Brasil, quanto ao penal pblica, vigora o da legalidade, ou obrigatoriedade,
impondo ao rgo do Ministrio Pblico, dada a natureza indisponvel do objeto da
relao jurdica material, a sua propositura, sempre que a hiptese preencher os
requisitos mnimos exigidos. No cabe a ele adotar critrios de poltica ou de
utilidade social (grifou-se).
[...]

48
CAMAO, Diego e DONNANGELO, Pablo. I Congreso Iberoamericano y IX Latinoamericano de Derecho
Penal y Criminologa. Pg. 49, apud GOMES, Milton Jordo de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Processo
Penal: perda das garantias. Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n. 51, out. 2001. Disponvel em:
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123>. Acesso em: 17 out. 2008.
49
MARQUES, Jos Frederico. Elementos de Direito Processual Penal. Pg. 311, apud GOMES, Milton Jordo de
Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Processo Penal : perda das garantias . Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n.
51, out. 2001. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123>. Acesso em: 17 out. 2008.
50
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 105.
51
FIGUEIREDO DIAS, Jorge e COSTA ANDRADE, Manuel da. Criminologia - O homem delinqente e a
sociedade Crimingena, pag. 485, apud GOMES, Milton Jordo de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Proces-
so Penal: perda das garantias. Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n. 51, out. 2001. Disponvel em:
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123>. Acesso em: 17 out. 2008.
52
8. FIGUEIREDO DIAS, Jorge e COSTA ANDRADE, Manoel. Ob. Cit. pg. 484, apud GOMES, Milton Jordo
de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Processo Penal: perda das garantias. Jus Navigandi, Teresina, ano 5, n.
51, out. 2001. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123>. Acesso em: 17 out. 2008.
53
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 136.
27

Atualmente, o princpio sofreu inegvel mitigao com a regra do art. 98, I, da


Constituio da Repblica, que possibilita a transao penal entre Ministrio Pblico
e autor do fato, nas infraes penais de menor potencial ofensivo (crimes apenados
com, no mximo, um ano de pena privativa de liberdade e contravenes penais). A
possibilidade de transao (proposta da aplicao de pena no privativa de
liberdade) est regulamentada pelo art. 76 da Lei 9.099/95, substituindo nessas
infraes penais o princpio da obrigatoriedade pelo da discricionariedade regrada (o
Ministrio Pblico passa a ter liberdade para dispor da ao penal, embora essa
liberdade no seja absoluta, mas limitada s hipteses legais). 54

Essas medidas, antes vedadas na rea criminal quanto s aes penais pblicas,
passaram a ser admitidas pela Constituio Federal nas causas de competncia dos Juizados
Especiais (art. 98, I). Com isso relativiza-se o princpio da obrigatoriedade, que era de
aplicao absoluta nas aes penais pblicas e possibilita-se, no mbito do procedimento, uma
rpida soluo do conflito de interesses, com a aquiescncia das partes envolvidas. 55

Com efeito, a Lei 9.099/95, no que concerne ao Juizado Especial Criminal, quebra
com o rgido sistema da obrigatoriedade, passando a admitir a discricionariedade regulada
pela lei. 56

Em relao transao penal, no se trata de aceitao do princpio da oportunidade


nem do guilty plea (declarar-se culpado) nem do plea bargaining, como acontece nos
Estados Unidos, onde o Promotor tem ampla discricionariedade para propor o acordo com o
acusado sobre os fatos, a qualificao jurdica da pena, mas de mitigao da obrigatoriedade
por via procedimental. 57

Assim, o Ministrio Pblico no pode deixar de oferecer acusao em troca da


confisso de um crime menos grave ou da colaborao do suspeito para a descoberta de co-
autores, como ocorre no plea bargaining americano. 58

O Ministrio Pblico, nos termos do artigo 76, da Lei 9.099/95, continua vinculado
ao princpio da legalidade processual (obrigatoriedade), mas sua proposta, presentes os
requisitos legais, somente pode versar sobre uma pena alternativa (restritiva de direitos ou
multa), nunca sobre a privativa de liberdade.

54
CAPEZ, Fernando. Curso de Direito Penal, parte geral. 6 ed. rev. e amp. So Paulo: Saraiva, 2003, v. 3, p.
477-478.
55
MIRABETE, Julio Fabrini. Juizados especiais criminais: comentrios, jurisprudncia, legislao. 3 ed.,
So Paulo: Atlas, 1998, p. 27.
56
GRINOVER, Ada Pellegrini et al. Juizados especiais criminais: comentrios, jurisprudncia e legislao. 2.
ed, So Paulo: Atlas, 1997, p. 27 apud MAGALHES PINTO, Oriana Piske de Azevedo. A transao penal e a
ao penal privada. In Boletim Cientfico da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio, ano 4, n. 17,
out./dez., 2005, p. 125.
57
MAGALHES PINTO, Oriana Piske de Azevedo. A transao penal e a ao penal privada. In Boletim Cien-
tfico da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio, ano 4, n. 17, out./dez., 2005, p. 125-128.
58
GRINOVER, Ada Pellegrini et al. Juizados especiais criminais: comentrios Lei 9.099, de 26.09.1995.
So Paulo: Revista dos Tribunais, 1996, p. 63.
28

Assim, o Ministrio Pblico dispe sobre a sano penal original, mas no pode
deixar de agir dentro dos parmetros alternativos. A isso se d o nome de princpio da
discricionariedade regulada ou regrada. 59

Um dos problemas do sistema americano a concentrao de poder nas mos do


Promotor de Justia. Com ampla discricionariedade para fazer acordos com o acusado, o plea
bargaining est susceptvel a falhas de natureza de manipulao poltica e social na aplicao
do Direito Penal. No h ampla defesa e quase que a totalidade dos princpios constitucionais
so atropelados. 60

Pode ocorrer de o Promotor optar pela no propositura da ao, propondo uma pena
diferenciada ou um tipo penal mais brando. Entretanto, quando o acusado recusa a fazer o
acordo, como se desafiasse o Promotor a provar sua culpa. Nesse caso, ser que o Ministrio
Pblico agir como custos legis, atuar no sentido de buscar sempre a verdade material ou no
desejar ele obter a condenao no tipo mais grave? Poder-se- configurar o temor do ru
perante seu "inquisitor" ao no aceitar sua proposta de condenao e ainda t-lo de enfrentar
em juzo. Implicitamente, os que recusam a guilty plea so considerados incmodos e
perturbadores, e acabam por ser punidos mais pesadamente. 61

funo do direito penal zelar pela paz da sociedade, porm, antes de sua aplicao,
h que se perquirir atravs do processo penal se deve ou no ser culpado o acusado, tendo em
vista o princpio constitucional da presuno de inocncia. 62

1.2.2 No Direito Espanhol

A delao premiada encontra-se tipificada nos artigos 376 e 579, n 3, do Cdigo


Penal Espanhol. 63

59
MAGALHES PINTO, Oriana Piske de Azevedo. A transao penal e a ao penal privada. In Boletim Cien-
tfico da Escola Superior do Ministrio Pblico da Unio, ano 4, n. 17, out./dez., 2005, p. 128.
60
GOMES, Milton Jordo de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining No Processo Penal: perda das garantias. Jus
Navigandi, Teresina, ano 5, n. 51, out. 2001. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123
Acesso em: 18 out. 2008.
61
GOMES, Milton Jordo de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Processo Penal: perda das garantias. Jus Na-
vigandi, Teresina, ano 5, n. 51, out. 2001. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123
Acesso em: 18 out. 2008.
62
GOMES, Milton Jordo de Freitas Pinheiro. Plea Bargaining no Processo Penal: perda das garantias. Jus Na-
vigandi, Teresina, ano 5, n. 51, out. 2001. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2123
Acesso em: 18 out. 2008.
63
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, parte especial. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 2008, v.
3, p. 124.
29

No direito espanhol o instituto da delao premiada recebe a denominao coloquial


de delincuente arrependido (delinqente arrependido). 64 Sua conduta consiste em abandonar
suas atividades, confessar seus atos e revelar para a justia a identidade do restante dos
participantes nos crimes ou apresent-lo diretamente ela ou que os atos de arrependimento
possam evitar os resultados dos crimes. As causas de excluso, atenuao ou remisso de
pena aplicam-se a esses casos, mas principalmente queles relacionados ao terrorismo. 65

necessrio que haja cooperao eficaz para a obteno de provas que impeam a
atuao ou desenvolvimento das organizaes criminosas em que tenha participado. O
legislador espanhol previu tanto a colaborao preventiva quanto repressiva, exigindo que
essa seja eficaz para a concesso da benesse. 66

O artigo 376 e 579 do Cdigo Penal Espanhol possuem redaes semelhantes, sendo
que o artigo 376 trata dos crimes contra a sade pblica referindo-se, especificamente, a
organizaes ou associaes dedicadas ao trfico ilegal de drogas e o artigo 579, dos crimes
de terrorismo. 67

1.2.3 No Direito Alemo

Na Alemanha, existe a Kronzeugenregelung que, em traduo literal, conforme a


ferramenta de traduo do stio www.google.com.br significa clemncia, 68 podendo
tambm ser entendido como a regulao dos testemunhos. No sistema alemo, o juiz pode
diminuir de modo discricionrio a pena ou no aplic-la quando o agente se empenha sria e
voluntariamente para impedir a continuao da associao ou a prtica de um crime ou
denuncia voluntariamente a uma autoridade capaz de impedir o delito. 69

64
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 107.
65
VILLAREJO, Julio Daz-Maroto. Algunos aspectos jurdicos-penales y processuales de la digura del arrepen-
tido, Revista Ibero-Americana de Cincias Criminais, ano 1, n 0, maio-agosto, 2000 apud GUIDI, Jos Ale-
xandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 107.
66
KOBREN, Juliana Conter Pereira. Apontamentos e crticas delao premiada no direito brasileiro. Jus Na-
vigandi, Teresina, ano 10, n. 987, 15 mar. 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?
id=8105>. Acesso em: 20 out. 2008.
67
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 108.
68
FERRAMENTA DE IDIOMAS. Disponvel em http://www.google.com.br/language_tools?hl=pt-BR. Acesso
em: 21 out. 2008.
69
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 109.
30

Existe tambm a possibilidade de o Estado dispensar a ao penal, podendo ainda


arquivar o procedimento j iniciado, atenuar ou dispensar a aplicao da pena 70 quando o
acusado prestar informaes idneas para impedir ou esclarecer o delito de terrorismo ou
conexo ou capturar seus autores. 71

O Cdigo Penal alemo concede o benefcio da diminuio da pena ou sua dispensa


mesmo quando a colaborao do agente no efetiva, ou seja, no evita o crime, mas que, ao
menos, diminua o perigo provocado, impea que a atividade criminosa seja continuada ou
sucedida por outra ou contribua para que a associao criminosa se extinga. Quando o
resultado completo e eficaz no sentido de impedir o crime, concedida a impunidade total
ao delator. 72

1.2.4 No Direito Colombiano

A Colmbia regula a delao premiada nos artigos 413 a 418 de seu Cdigo Penal. 73
O artigo 369-A do Cdigo de Processo Penal colombiano estabelece uma srie de benefcios
quele que colaborar com a administrao da justia. Deve-se atentar para o fato de que, ao
contrrio da matria regulada em outras legislaes, a concesso dos benefcios no est
condicionada confisso. Mas no basta ao agente apenas delatar seu comparsa. Essa delao
deve estar acompanhada de provas eficazes. 74

Note-se que, no exigindo a legislao colombiana que a delao venha


acompanhada da confisso do agente, o Estado dever provar a culpa deste em juzo, uma vez
que, delatando os comparsas e no confessando, no h como, no momento da delao,
incriminar o delator.

70
VILLAREJO, Julio Daz-Maroto. Algunos aspectos jurdicos-penales y processuales de la digura del arrepen-
tido, Revista Ibero-Americana de Cincias Criminais, ano 1, n 0, maio-agosto, 2000 apud GUIDI, Jos Ale-
xandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 108.
71
OLIVEIRA JUNIOR, Gonalo Farias de. O direito premial brasileiro: breve excursus acerca dos seus aspectos
dogmticos. Presidente Prudente. In: Intertemas: Revista do Curso de Mestrado em Direito. v. 2, 2001 apud
KOBREN, Juliana Conter Pereira. Apontamentos e crticas delao premiada no direito brasileiro. Jus Navi-
gandi, Teresina, ano 10, n. 987, 15 mar. 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?
id=8105>. Acesso em: 20 out. 2008.
72
KOBREN, Juliana Conter Pereira. Apontamentos e crticas delao premiada no direito brasileiro. Jus Na-
vigandi, Teresina, ano 10, n. 987, 15 mar. 2006. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id
=8105>. Acesso em: 20 out. 2008
73
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, parte especial. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 2008, v.
3, p. 124.
74
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 110.
31

1.2.5 No direito portugus e em outras legislaes

O direito portugus tambm inseriu alguns dispositivos sobre a delao premiada em


seu Cdigo Penal, os quais, como a maioria das legislaes estrangeiras, referem-se a
associaes criminosas, tratadas no Brasil como crime organizado. So estes os dispositivos:
Artigo 299 - Associao criminosa
1 - Quem promover ou fundar grupo, organizao ou associao cuja finalidade ou
actividade seja dirigida prtica de crimes punido com pena de priso de 1 a 5
anos.
[...]
4 - As penas referidas podem ser especialmente atenuadas ou no ter lugar a punio
se o agente impedir ou se esforar seriamente por impedir a continuao dos grupos,
organizaes ou associaes, ou comunicar autoridade a sua existncia de modo a
esta poder evitar a prtica de crimes.
Artigo 300 - Organizaes terroristas
[...]
6 - correspondentemente aplicvel o disposto no n 4 do artigo 299.
Artigo 301 - Terrorismo
1 [...]
2 - A pena pode ser especialmente atenuada ou no ter lugar a punio se o agente
abandonar voluntariamente a sua actividade, afastar ou fizer diminuir
consideravelmente o perigo por ela provocado, impedir que o resultado que a lei
quer evitar se verifique, ou auxiliar concretamente na recolha das provas decisivas
para a identificao ou a captura de outros responsveis.

Segundo a doutrina portuguesa de Germano Marques da Silva,75 o crime de


associao criminosa previsto no artigo 299 acima transcrito um crime de participao
necessria, pois a organizao ou associao pressupe a participao de vrios agentes e que
estes pertenam ao grupo, organizao ou associao. Diz o citado autor que o crime de
associao criminosa (artigo 299) distinto dos crimes que a associao venha a promover.
Dessa forma, os crimes cometidos em execuo do programa de associao so crimes
autnomos, crimes distintos do crime de associao criminosa.

Fazendo um paralelo com a legislao brasileira, o crime de associao criminosa


previsto no artigo 299 do Cdigo Penal Portugus o mesmo crime de quadrilha ou bando,
previsto no artigo 288, do Cdigo Penal Brasileiro.

75
SILVA, Germano Marques da. Direito Penal Portugus. Parte geral. Teoria do crime. Lisboa/So Paulo:
Verbo, 1998, v. 2, p. 298 e 300.
32

No fosse a atenuao de penas ou at mesmo a extino da punibilidade em


decorrncia da previso da delao do agente, prevista nos artigos transcritos, a desistncia
dos partcipes dos crimes de associao criminosa e organizaes terroristas reger-se-iam
pelos artigos 24 (desistncia) e 25 (desistncia em caso de comparticipao), mas as normas
acima criam um regime especial, o da colaborao do agente para a mitigao do resultado do
crime ou at mesmo a sua no ocorrncia. 76

Registre-se que a delao premiada ainda regulada nas legislaes do Chile (artigos
8 do Cdigo Penal) e da Argentina (art. 217 do Cdigo Penal). 77

1.3 Histrico no Brasil

No Brasil, a delao premiada teve sua origem nas Ordenaes Filipinas, que esteve
em vigncia de 1603 at a entrada em vigor do Cdigo Criminal de 1830. A parte criminal do
Cdigo Filipino constava no Livro V, Ttulo CXVI, que tratava da delao premiada, sob o
ttulo Como se perdoar aos malfeitores, que derem outros priso, que concedia o perdo
aos criminosos delatores e tinha abrangncia, inclusive, por premiar, com o perdo,
criminosos delatores de delitos alheios. 78

A delao premiada tambm se fez presente em movimentos histrico-polticos,


como a Inconfidncia Mineira, em que um dos inconfidentes, Coronel Joaquim Silvrio dos
Reis delatou seus companheiros e obteve da Fazenda Real o perdo de suas dvidas. 79

Mais recentemente, a delao premiada foi usada durante o Golpe Militar de 1964
com o fim de descobrir supostos criminosos que no concordavam com o regime militar
repressivo. 80

76
Ibidem, p. 302.
77
BITENCOURT, Cezar Roberto. Tratado de Direito Penal, parte especial. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 2008, v.
3, p. 124.
78
JESUS, Damsio de. Delao Premiada. Revista Justilex. Braslia, ano IV, n. 50, p. 26-27, fevereiro de 2006.
79
REIS, Eduardo Almeida, De Colombo a Kubitschek: Histrias do Brasil. 2 ed., Rio de Janeiro: Nova Frontei-
ra, 1979, p. 52 apud SANTOS, Abrao Soares dos. A delao premiada no contexto de uma sociedade complexa:
riscos e condies de possibilidades na democracia brasileira. Jus Navigandi, Teresina, ano 9, n. 818, 29 set.
2005. Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=7353>. Acesso em: 22 out. 2008.
80
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 111.
33

Depois das Ordenaes Filipinas, quado houve a primeira previso legal sobre a
delao premiada no Brasil, no se cogitou mais desse instituto no ordenamento jurdico
brasileiro. Quase 400 anos depois, somente em 1990 surgiu a primeira lei (e viriam outras) 81
que veio regulamentar o instituto: a lei dos crimes hediondos, Lei 8.072, de 25 de julho de
1990. Por meio do artigo 7, acrescentou o 4 ao artigo 159 do Cdigo Penal, cuja redao
foi posteriormente modificada pela Lei 9.269, de 2/4/1996. A lei 8.072/90 tambm consagrou
o instituto em seu nico do artigo 8.

Posteriormente, a Lei 8.137, de 27/12/1990, que trata dos crimes contra a ordem
tributria, econmica e contra as relaes de consumo teve inserida pela Lei 9.080, de
19/7/1995, em seu artigo 16, o pargrafo nico. Esta ltima lei tambm acrescentou o 2 ao
artigo 25 da Lei 7.492, de 16/6/1996.

Apesar de no mencionada pela maioria dos doutrinadores, a Lei 8.884, de


11/6/1994, que trata da preveno e a represso s infraes contra a ordem econmica trouxe
uma modalidade de delao premiada, denominada, em seu artigo 35-B, de acordo de
lenincia. Diferenciando-se em relao s demais legislaes, essa modalidade de delao
pode ser aplicada s pessoas fsicas e jurdicas que colaborarem com as investigaes e o
processo administrativo instaurado para apurao de irregularidades. 82

Depois veio a Lei 9.034, de 3/5/1995, que dispe sobre a utilizao de meios
operacionais para a preveno e represso de aes praticadas por organizaes criminosas e a
Lei 9.613, de 3/3/1998, que trata dos crimes de lavagem de dinheiro.

Seguiu-se a lei 9.807, de 13/7/1999, sobre programas especiais de proteo a vtimas


e testemunhas ameaadas. Essa lei foi mais abrangente ao tratar da delao, pois estabeleceu
maiores requisitos para a concesso do benefcio e, em seu artigo 13, possibilitou o
recebimento do perdo judicial como prmio ao ru colaborador, o que no tinha sido
mencionado em nenhuma das leis citadas, alm de ter dedicado o artigo 15 sobre a proteo
de acusados ou condenados que tenham voluntariamente prestado efetiva colaborao
investigao policial e ao processo criminal.

Com relao aos entorpecentes, foi instituda a Lei 10.409, de 11/1/2002,


posteriormente revogada pela Lei 11.343, de 23/8/2006. Esta ltima regulou a delao
premiada em seu artigo 41.

81
Vide pgina 85 - Tabela 1 - Leis que tratam de delao premiada.
82
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 113.
34

2 CRIME ORGANIZADO

Com a globalizao, que trouxe facilidades criadas pela maior circulao de


mercadorias e a evoluo tecnolgica, materializada com a internet, que permite a realizao
de transaes em tempo real por todo o globo, o crime organizado ampliou seu campo de
atuao, no estando mais restrito ao mbito interno dos pases. Hoje em dia esse tipo de
crime ultrapassa fronteiras e desconsidera os estados nacionais. 83 Utilizando-se dos sistemas
de telecomunicaes e dos avanos tecnolgicos em informtica, as organizaes criminosas
esto capacitadas para explorar os mais amplos movimentos das pessoas, dos produtos e do
dinheiro. 84

A deteco e a neutralizao das organizaes criminosas tornam-se muito difcil


tendo em vista que elas procuram dar um aspecto de legalidade a sua atuao, utilizando-se de
empresas legais e de grandes corporaes financeiras. A complexidade da situao cresce
quando o aparato do Estado contaminado, envolvendo partidos polticos, poderes e servios
de inteligncia. Hoje, o crime organizado uma atividade transnacional, com ligaes com o
terrorismo internacional, provendo-lhe apoio logstico e financeiro por intermdio da estrutura
empresarial desenvolvida por organizaes criminosas, e constituindo-se em uma ameaa
estabilidade poltica e econmica de diversos pases. 85

Para que se possa combater a atuao globalizada dessas organizaes, necessrio


que haja cooperao internacional, mas muitas vezes, a falta de coordenao de aes entre os
pases, e, com alguma freqncia, a falta de coordenao entre os rgos nacionais de
represso tem facilitado a atuao dos grupos de crime organizado transnacional.86

83
QUAGLIA, Giovanni. Crime Organizado Internacional: a resposta das Naes Unidas. Palestra proferida
no Simpsio Internacional "Combate ao Crime Organizado: Defesa da Ordem Democrtica", no dia
04/06/2003. Naes Unidas Escritrio contra drogas e crime. Disponvel em http://www.unodc.org/brazil/pt/
articles_speechs_simposio_crime_organizado.html. Acesso em: 23 out. 2008.
84
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabilida-
de penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
67.
85
QUAGLIA, Giovanni. Crime Organizado Internacional: a resposta das Naes Unidas. Palestra proferida
no Simpsio Internacional "Combate ao Crime Organizado: Defesa da Ordem Democrtica", no dia
04/06/2003. Naes Unidas Escritrio contra drogas e crime. Disponvel em http://www.unodc.org/brazil/pt/
articles_speechs_simposio_crime_organizado.html. Acesso em: 23 out. 2008.
86
CHAGAS, Cludia Maria de Freitas; MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. Da importncia dos acordos de
cooperao jurdica internacional para o eficaz combate ao crime organizado transnacional. In Arquivos do
Ministrio da Justia. Brasilia, ano 51, n 190, p. 287-310, jul/dez 2006.
35

O Brasil possui acordos de cooperao jurdica internacional que agilizam esse


processo de ajuda entre os pases signatrios, tornando o acesso justia mais amplo, gil e
conseqentemente eficaz. Os procedimentos mais simples, como a citao e intimao, bem
como os mais complexos (quebra de sigilo bancrio, congelamento de bens e seu retorno ao
pas de origem) tramitam com mais rapidez e efetividade no mbito desses acordos, os quais
vm se mostrando instrumentos de grande importncia para o enfrentamento da criminalidade
organizada transnacional. A ttulo de exemplo, em 2003, o Brasil possua tratados de
cooperao jurdica em matria penal com apenas nove pases. Estima-se que hoje tenha pelo
menos cinqenta desses acordos celebrados. 87

O ltimo desses acordos foi celebrado no dia 6 de novembro do corrente ano e une
Brasil e Alemanha, que vo trabalhar em parceria no combate ao crime organizado. A partir
de um acordo de cooperao, os dois governos vo trocar experincia sobre a modernizao
das polcias e desenvolver estudos na rea de inteligncia, reaparelhamento das corporaes,
aperfeioamento e treinamento de profissionais de segurana, alm de iniciativas contra
crimes aos direitos humanos, como trfico de pessoas e racismo. 88

2.1 Conceito de crime organizado

Atualmente no h no ordenamento jurdico brasileiro a definio de organizao


criminosa ou de crime organizado. de se notar a dificuldade em se conceituar esse tipo de
crime, diante da quantidade e da complexidade de condutas que o compem. 89

Eugenio Ral Zaffaroni diz que devido impossibilidade de conceituar o que seja
crime organizado, termina por classific-lo como categoria frustrada, 90 pois as organizaes

87
CHAGAS, Cludia Maria de Freitas; MADRUGA FILHO, Antenor Pereira. Da importncia dos acordos de
cooperao jurdica internacional para o eficaz combate ao crime organizado transnacional. In Arquivos do
Ministrio da Justia. Brasilia, ano 51, n 190, p. 287-310, jul/dez 2006.
88
MINISTRIO DA JUSTIA. Cooperao internacional. Acordo une Brasil e Alemanha no combate ao crime
organizado. mj.gov.br Braslia, 2008 Disponvel em http://www.mj.gov.br/data/Pages/MJDFBD6D24PTBRIE.
htm. Acesso em: 11 nov. 2008.
89
VILLAS BAS FILHO, Fernando Alves Martins. Crime Organizado e Represso Policial no Estado do
Rio de Janeiro: uma viso crtica. Rio de Janeiro: Lumens Juris, 2007, cap. 3, p. 25-38.
90
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Crime organizado: uma categorizao frustrada. Discursos Sediciosos; crime,
direito e sociedade. Rio de Janeiro: Relume-Dumar, jan-jul, 1996 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo.
Crime organizado x direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p.26.
36

criminosas evoluem muito mais rpido do que a capacidade da Justia em not-las, perceb-
las e combat-las e no momento em que isso acontecesse, a organizao j assumiria outras
caractersticas. 91

A ausncia de uma definio de crime organizado, ou sua escassa preciso, traz


vrias desvantagens: se no possvel definir difcil legislar sobre o assunto. 92

O projeto de Lei n 3.516/89, do Deputado Michel Temer, que foi convertido na Lei
9.034/95 (chamada lei do crime organizado) trazia um conceito de organizaes criminosas,
qual seja: aquela que, por suas caractersticas, demonstre a exigncia de estrutura criminal,
operando de forma sistematizada, com atuao regional, nacional e/ou internacional. Durante
a tramitao do referido projeto, o conceito sofreu alteraes e quando aquele foi convertido
na Lei 9.034/95, a definio foi retirada de seu texto, gerando controvrsia sobre o que seriam
organizaes criminosas. 93

Muito embora a lei no defina organizao criminosa, a ela se refere em grande parte
de seus artigos. Luiz Flvio Gomes diz que se a Lei 9.034/95, que veio para definir o que seja
organizao criminosa no o fez, no h como aplicar os artigos da lei baseados nesse
conceito, sendo o caso de perda de eficcia da lei (e no revogao) por no se saber o que se
entende por organizao criminosa. 94

No obstante a falta de conceituao legal, existem na doutrina diversos conceitos do


que seja crime organizado e/ou organizaes criminosas. De modo geral, essas expresses
vm associadas a comportamentos ilcitos tais como crimes monetrios, como falsificaes de
moedas e ttulos pblicos, lavagem de dinheiro, fraudes nos sistemas financeiros, crimes de
extorso, corrupo, concusso, prevaricao, contrabando de mercadorias, de materiais
radioativos, de tecidos humanos, comrcio de armas, trfico de drogas, prostituio e crimes
ecolgicos. 95

91
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 11.
92
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabilida-
de penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p.
185.
93
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 29-30.
94
GOMES, Luiz Flvio. Crime organizado: que se entende por isso depois da Lei n 10.217/01? (Apontamentos
sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei 9.034/95). Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. 56, abr. 2002.
Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2919>. Acesso em: 24 out. 2008.
95
BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica,
1999, p. 24.
37

Os criminologistas assim definem crime organizado:


Qualquer cometido por pessoas ocupadas em estabelecer em diviso de trabalhos:
uma posio designada por delegao para praticar crime que como diviso de
tarefas tambm inclui, em ltima anlise, uma posio para corruptor, um
corrompido e uma para um mandante. 96

A definio do FBI a seguinte:


Qualquer grupo tendo algum tipo de estrutura formalizada, cujo objetivo a
obteno de dinheiro atravs de atividades ilegais. Tais grupos mantm suas
posies atravs do uso de violncia, corrupo, fraude ou extorso, e geralmente
tm significativo impacto sobre os locais e regies do Pas onde atuam. 97

Eduardo Arajo da Silva diz que uma definio de crime organizado, baseada no
atual estgio evolutivo da dogmtica penal seria aquele praticado por no mnimo trs pessoas
que, associadas de forma permanente, praticam reiteradamente determinados crimes a serem
definidos pelo legislador, conforme as peculiaridades de cada regio ou pas. 98

Luiz Flvio Gomes diz que o conceito de crime organizado abrange:


(a) a quadrilha ou bando (288), que claramente (com a Lei 10.217/01) recebeu o
rtulo de crime organizado, embora seja fenmeno completamente distinto do
verdadeiro crime organizado;
(b) as associaes criminosas j tipificadas no nosso ordenamento jurdico (art. 14
da Lei de Txicos, art. 2 da Lei 2.889/56) assim como todas as que porventura
vierem a s-lo e
(c) todos os ilcitos delas decorrentes ("delas" significa: da quadrilha ou bando assim
como das associaes criminosas definidas em lei). 99

Prossegue ele, afirmando que o referido conceito no abrange:


(a) a "organizao criminosa", por falta de definio legal;

(b) o concurso de pessoas (os requisitos da estabilidade e permanncia levam


concluso de que associao criminosa ou quadrilha ou bando jamais podem ser
confundidos com o mero concurso de pessoas (que sempre eventual e
momentneo). 100

96
MINGARDI, Guaracy. O Estado e o crime organizado, Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 2, n. 8,
out-dez, 1994, p. 26 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organiza-
do. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 31.
97
MINGARDI, Guaracy. O Estado e o crime organizado, Revista Brasileira de Cincias Criminais, ano 2, n. 8,
out-dez, 1994, p. 26 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organiza-
do. Franca: Lemos & Cruz, 2006, p. 31.
98
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 35.
99
GOMES, Luiz Flvio. Crime organizado: que se entende por isso depois da Lei n 10.217/01? (Apontamentos
sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei 9.034/95). Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. 56, abr. 2002.
Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2919>. Acesso em: 24 out. 2008
100
GOMES, Luiz Flvio. Crime organizado: que se entende por isso depois da Lei n 10.217/01? (Apontamentos
sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei 9.034/95). Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. 56, abr. 2002.
Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2919>. Acesso em: 24 out. 2008
38

O socilogo Guaracy Mingardi enumera algumas caractersticas que, segundo ele,


so especficas do crime organizado: clientelismo, a lei do silncio, o monoplio da violncia
e o controle territorial. As demais caractersticas podem ser encontradas em outras
manifestaes de criminalidade, no necessariamente organizadas. 101

Maltz identifica o crime organizado por vrias caractersticas, mas assim como
Guaracy Mingardi, aponta quatro que podem ser consideradas essenciais: violncia,
corrupo, continuidade e uma variedade de crimes que conformam essa atividade. 102

Sobre essa diferenciao (criminalidade organizada e comum), Winfried Hassemer


sugere a existncia de dois grandes grupos: a criminalidade organizada ou grande
criminalidade, com elevado potencial de ameaa social, e a criminalidade de massas mdia
e pequena criminalidade , que abrangem as infraes comuns do dia a dia. 103

Ao contrrio de Zaffaroni, 104 que afirma que no h como definir crime organizado
pelo fato de no existir um conceito que possa abranger todo o conjunto de atividades ilcitas
e que, no geral, aparecem mescladas ou confundidas de forma indissolvel com atividades
lcitas, Winfried Hassemer 105 pensa ser importante a obteno de um conceito a fim de que as
normas legais e as medidas de segurana pblica que se propem a combater o crime
organizado possam ser eficazes.

Assim, Hassemer destaca as seguintes caractersticas do crime organizado: 106


A criminalidade organizada um fenmeno cambiante por que fica sujeita s
necessidades do mercado;
Abrange um conjunto de delitos que no atingem vtimas especficas, ou seja, o
sujeito passivo difuso, podendo ser a coletividade ou o Estado. capaz de
provocar danos invisveis, como no caso de delitos ecolgicos ou do contrabando
de armas;

101
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 71.
102
Ibidem, p. 188.
103
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de Direito. Revista Brasileira de Cincias Criminais, n.
5, jan./mar. 1994 apud SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo:
Atlas, 2003, p. 37.
104
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Crime organizado: uma categorizao frustrada. Discursos Sediciosos; crime,
direito e sociedade. Rio de Janeiro: Relume-Dumar, jan-jul, 1996 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo.
Crime organizado x direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p.26.
105
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de Direito. Perspectivas de uma moderna poltica cri-
minal. Trs temas de Direito Penal. 1993, p. 61-97 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x
direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p. 24.
106
HASSEMER, Winfried. Segurana pblica no Estado de Direito. Perspectivas de uma moderna poltica cri-
minal. Trs temas de Direito Penal. 1993, p. 61-97 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x
direitos fundamentais, Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p. 26.
39

No dispensa o uso da intimidao e ameaa aqueles que se encontrarem no seu


percurso;
Normalmente, encontra-se fixada em uma base territorial, sendo capaz de possuir
ramificaes em outros locais;
Por derradeiro, dispe de meios de disfarce e dissimulao.

Acrescenta ainda o referido autor que alm das caractersticas acima, seria necessrio
um elemento central diferenciador de outros tipos de criminalidade, que permitiria dizer
exatamente quando se trata de crime organizado, que seria o potencial de abalar as
estruturas do Estado por meio da corrupo. 107

A corrupo exercida pelas organizaes criminosas uma das conseqncias diretas


da acumulao de riqueza decorrente de suas atividades ilcitas. Essa corrupo direcionada
em grande parte s autoridades de todos os poderes do Estado, 108 tornando difcil a deteco e
combate dos crimes praticados por essas organizaes, o que refora o argumento em favor da
delao premiada, conforme se analisar adiante.

Outro significado da expresso crime organizado possui relao com toda


atividade criminosa que no completamente espontnea ou impulsiva. A polcia considera
profissionais os criminosos que possuem um nvel de inteligncia superior aos dos bandidos
comuns. Aqueles podem ser chamados de a elite do crime. Os crimes de grande
envergadura exigem organizao e planejamento elaborados, sendo necessria a participao
de especialistas e pessoas de alto poder de administrao. Geralmente essas pessoas quase no
aparecem em primeiro plano, 109 deixando-se a execuo direta das atividades ilcitas para
membros de segundo e terceiro escales.

No curso da discusso doutrinria acerca da definio de crime organizado e/ou


organizaes criminosas, eis que surge uma definio legal.110

107
HASSEMER, Winfried. Limites del Estado de Derecho para el combate contra la criminalidade organizada
tesis e razones. Revista da Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios. N.
11, 1998, p. 227 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x direitos fundamentais. Braslia:
Braslia Jurdica, 1999, p. 26-27.
108
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 28.
109
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 68.
110
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 39.
40

A Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado Transnacional,


realizada no perodo de 12 a 15 de novembro de 2000 na Itlia aprovou o texto (Conveno de
Palermo) que foi ratificado no Brasil por meio do Decreto n 5.015, 111 de 12/3/2004,

A Conveno de Palermo uma estratgia internacional de enfrentamento ao crime,


cujo objetivo o redirecionamento das aes dos Estados e da comunidade internacional para
o corte do fluxo financeiro das organizaes criminosas, demonstrando assim que o crime
no compensa. 112

O artigo 2 do referido Decreto, que ratificou a Conveno de Palermo traz a


definio de organizao criminosa:
Grupo criminoso organizado" - grupo estruturado de trs ou mais pessoas, existente
h algum tempo e atuando concertadamente com o propsito de cometer uma ou
mais infraes graves ou enunciadas na presente Conveno, com a inteno de
obter, direta ou indiretamente, um benefcio econmico ou outro benefcio material.

Se antes se falava da impossibilidade de aplicao da Lei 9.034/95 por falta de


definio legal do que seja organizao criminosa, 113 hoje essa discusso est superada,
devendo o aplicador do direito trabalhar com a definio legal trazida na Conveno de
Palermo, acima citada. 114

Por fim, h que se atentar que tramitam no Congresso Nacional dois Projetos de Lei
que trazem uma definio do que seja organizao criminosa. O primeiro, de n 3.731/95
encontra-se desde 05/02/2007 na Comisso de Constituio, Justia e Cidadania do Senado
Federal. Esse projeto traz em seu artigo 1 a definio de organizao criminosa:
Art. 1. Considera-se organizao criminosa a associao de trs ou mais pessoas,
por meio de entidade jurdica ou no, de forma estvel, estruturada e com diviso de
tarefas, visando obter, direta ou indiretamente, vantagem de qualquer natureza, para
cometer as seguintes infraes penais:
I trfico ilcito de substncias entorpecentes ou produtos que causam dependncia
fsica ou psquica;
II terrorismo e seu financiamento;

111
BRASIL. Decreto n 5.015 de 12 de maro de 2004. Dirio Oficial [da] Repblica Federativa do Brasil,
Poder Executivo, Braslia, DF, 15 mar. 2004. Disponvel em: http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-
2006/2004/Decreto/D5015.htm. Acesso em: 11 nov. 2008.
112
MINISTRIO DA JUSTIA. Lavagem de dinheiro. Brasil apresenta experincias de cooperao jurdica
ONU. Braslia, 2008. Disponvel em: <http://www.mj.gov.br/data/Pages/MJ5B0F1FEF1TEMIDB6FE2D262C
AF4842B10AE648ECB8E862PTBRIE.htm>. Acesso em: 11 nov. 2008.
113
GOMES, Luiz Flvio. Crime organizado: que se entende por isso depois da Lei n 10.217/01? (Apontamentos
sobre a perda de eficcia de grande parte da Lei 9.034/95). Jus Navigandi, Teresina, ano 6, n. 56, abr. 2002.
Disponvel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=2919>. Acesso em: 24 out. 2008.
114
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 40.
41

III contrabando ou trfico ilcito de armas, munies, explosivos, ou materiais


destinados sua produo;
IV extorso mediante seqestro;
V crime contra a Administrao Pblica;
VI crime contra o sistema financeiro nacional;
VII crime contra a ordem econmica e tributria;
VIII explorao de jogos de azar cumulada com outros delitos;
IX crime contra instituies financeiras, empresas de transporte de valores ou
cargas e a receptao de bens ou produtos que constituam proveito auferido por esta
prtica criminosa;
X lenocnio ou trfico de mulheres;
XI trfico internacional de criana ou adolescente;
XII lavagem de dinheiro, ocultao de bens, direitos e valores;
XIII trfico ilcito de tecidos, rgos ou partes do corpo humano;
XIV homicdio qualificado
XV falsificao, adulterao ou alterao de produto destinado a fins teraputicos
ou medicinais;
XVI crime contra o meio ambiente e o patrimnio cultural;
XVII outros crimes previstos em tratados ou convenes internacionais de que o
Brasil seja parte.

O segundo Projeto de Lei em tramitao no Congresso Nacional que traz o conceito


de organizao criminosa, 115 ainda sem numerao, mais recente: data do ano de 2002 e
prope o acrscimo do pargrafo nico ao artigo 1, da Lei 9.034/95 (considerada atualmente
como a lei do crime organizado) como segue:
Art. 2 O art. 1 da Lei n 9.034, de 3 de maio de 1995, passa a vigorar acrescido do
seguinte pargrafo nico:
Art. 1 .................................... 116
Pargrafo nico. Considera-se organizada a associao ilcita quando presentes, pelo
menos, trs das seguintes caractersticas:
I hierarquia estrutural;
II planejamento empresarial;
III uso de meios tecnolgicos avanados;
IV recrutamento de pessoas;
V diviso funcional das atividades;
VI conexo estrutural ou funcional com o poder pblico ou com

115
BRASIL. Decreto sem numerao. Disponvel em <http://www.camara.gov.br/sileg/integras/98644.pdf>
116
Art. 1. Esta Lei define e regula meios de prova e procedimentos investigatrios que versem sobre ilcitos
decorrentes de aes praticadas por quadrilha ou bando ou organizaes ou associaes criminosas de qualquer
tipo.
42

agente do poder pblico;


VII oferta de prestaes sociais;
VIII diviso territorial das atividades ilcitas;
IX alto poder de intimidao;
X alta capacitao para a prtica de fraude;
XI conexo local, regional, nacional ou internacional com outra organizao
criminosa.

Antonio Scarance Fernandes identificou trs critrios que pudessem aproximar-se de


um conceito jurdico-penal de crime organizado: 117 o primeiro partia da noo criminolgica
de crime organizado, que seria aquele praticado pelos membros de uma organizao; o
segundo considerava algumas caractersticas sem especificar tipos penais, estando
caracterizado quando presentes pelo menos trs dessas caractersticas e o terceiro utilizava um
rol de tipos penais, considerando-os como crimes organizados, desde que praticados por trs
ou mais pessoas.

O primeiro projeto citado, Projeto de Lei n 3.731/97, segue o terceiro critrio, pois
especifica os tipos penais que, se praticados por trs ou mais pessoas, caracterizam-no como
crime organizado. Esse projeto, caso aprovado dessa forma, prejudicar a utilizao das
normas especficas de combate ao crime organizado, pois quando se diz taxativamente quais
so os crimes que uma organizao deve praticar para que possa ser considerada criminosa,
limita-se o aplicador do direito, porque h uma infinidade de crimes que podem ser
cometidos, pois se abre a possibilidade para que uma organizao criminosa possa praticar
outros crimes sem que sofra uma reprimenda adequada. 118

J o segundo projeto de lei referido (ainda sem numerao no Congresso Nacional),


segue o segundo critrio, antes referido, estabelecido por Antonio Scarance, ou seja, considera
algumas caractersticas sem especificar tipos penais, estando caracterizado o crime organizado
quando presentes pelo menos trs dessas caractersticas.

Ideal seria que ambos os projetos fossem mesclados para que se tivesse uma lei
capaz de abranger com mais preciso a definio de crime organizado, tendo em vista a
dificuldade de se encontrar um conceito preciso.

117
FERNANDES, Antonio Scarance. O conceito de crime organizado na lei 9.034. Boletim do Instituto Brasilei-
ro de Cincias Criminais, n. 31, p. 3, jul. 1995 apud SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedi-
mento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 33.
118
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca: Lemos &
Cruz, 2006, p. 41.
43

2.2 Caractersticas das organizaes criminosas

Hoje em dia existem vrios tipos de organizaes criminosas. Embora sejam diversas
as suas caractersticas, uma pode ser destacada como presente em todas elas: a grande
capacidade de adaptao s necessidades e facilidades que encontram no mbito territorial em
que atuam. Com o fim de melhor viabilizar a prtica de seus crimes, bem como potencializar
o lucro de suas atividades ilcitas, as organizaes criminosas se adaptam s condies
polticas, econmicas, sociais, policiais e territoriais de cada lugar onde atuam. 119

Desenvolvem comunicao por meio de cdigos secretos, selecionam e sociabilizam


seus membros, possuem rgida disciplina e punem severamente seus integrantes quando h
violao dos cdigos internos. 120

Aliada grande capacidade de adaptao das organizaes criminosas, embora estas


possuam caractersticas prprias de acordo com cada local onde atuam, 121 pode-se citar
algumas que geralmente esto presentes na maioria das organizaes criminosas, as quais se
ver a seguir.

2.2.1 Acumulao de poder econmico

Uma das caractersticas marcantes da criminalidade organizada o acmulo de poder


econmico de seus integrantes. Estima-se que o crime organizado movimente mais de um
(um quarto) do dinheiro em circulao em todo o mundo. Eduardo Arajo da Silva informa
que segundo pesquisa feita no ano de 2003 realizada pelos jornais The Los Angeles Times e O
Estado de So Paulo, as organizaes transnacionais movimentam por ano cerca de 850
bilhes de dlares. 122

119
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 10.
120
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 68.
121
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 10.
122
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 28.
44

Embora no se possa precisar os nmeros relacionados ao crime organizado e sua


movimentao financeira, interessante notar que apenas um ano depois, em setembro de 2004,
Giovanni Quaglia, representante do Escritrio das Naes Unidas contra Drogas e Crime
(UNODC) para o Brasil e Cone Sul, informa que o crime organizado movimenta em todo o
mundo de dois a cinco por cento do Produto Interno Bruto (PIB) global, um volume de
recursos que pode ser estimado em cerca de dois trilhes de dlares. 123

Note-se o aumento do volume de recursos movimentados pelas organizaes


criminosas, segundo informaes trazidas, no curto espao de tempo de apenas um ano.

A relao capital/ganhos sempre favorvel no sentido da obteno do lucro, pois a


partir de um capital relativamente pequeno gera-se um lucro incrivelmente alto. A partir da
instala-se um ciclo vicioso de produo de capital, pois o lucro obtido vai gerar cada vez mais
lucro. 124

Como um sistema econmico clandestino, o valor econmico gerado pelas atividades


ilcitas dessas organizaes, como o narcotrfico, suplanta o Produto Interno Bruto de vrios
pases. 125

Mrio Daniel Montoya diz que o patrimnio mafioso, diferentemente do legal, tem
uma capacidade expansiva automtica que determinada por quatro vantagens que lhe so
prprias: 126
a) Recursos financeiros elevados: o patrimnio do crime organizado pode contar
com financiamento ilimitado, que provm de fora da empresa (trfico de drogas, de
armas, extorso, agiotagem) e que no paga juros.
b) Reduo dos encargos trabalhistas: o crime organizado implementa uma
estratgia de reduo salarial, uma vez que os sindicatos em geral so mantidos
afastados por meio do uso da violncia; por outro lado, so freqentes os atos de
intimidao contra os trabalhadores que pretendem fazer valer seus prprios direitos.
c) Crdito fcil: obtido por meio da intimidao e da corrupo.
d) Concorrncia mafiosa: a empresa consegue se impor no mercado no pela
qualidade de seus produtos, mas graas a fatores externos, como a intimidao e a
violncia.

123
GODINHO, Luiz Fernando. Crime organizado movimenta US$ 2 trilhes. Braslia, 1 set. 2004. Disponvel
em http://www.onu-brasil.org.br/view_news.php?id=1076. Acesso em: 24 out. 2008.
124
COSTA, Jos de Faria. O Fenmeno da globalizao e o Direito Penal Econmico. Revista Brasileira de
Cincias Criminais, v. 34, p. 11, 2001 apud SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento
probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 28.
125
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime Organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei n
9.034/95) e poltico-criminal. 1995, p. 194-230, apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x
direitos fundamentais. Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p.29.
126
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 75.
45

A criminalidade organizada participa da economia comprando e vendendo ttulos e


imveis, especulando com o cmbio, operando na bolsa de valores, enfim, por meio dessas
atividades, incorpora-se vida econmica lcita, tornando muito tnue a linha divisria entre
economia criminosa e economia legal. Torna-se, dessa forma, patente a cumplicidade ou
convivncia interessada entre organizao criminosa e setores empresariais, sempre com o
objetivo de lucro. 127

Outro aspecto importante a se considerar a lavagem de dinheiro realizada por essas


organizaes, que possibilita maximizar os benefcios financeiros, alm de legalizar os lucros
obtidos com uma atividade ilcita. A lavagem de dinheiro est associada a grandes somas
financeiras. Quanto maior o rendimento da atividade criminosa, mais a lavagem de dinheiro
torna-se necessria, com mecanismos complexos que podem envolver at mesmo o mercado
financeiro internacional, 128 o que evidencia outra caracterstica das organizaes criminosas:
a conexo local e internacional que possuem, que ser tratada adiante.

2.2.2 Alto poder de corrupo

Outra caracterstica marcante o alto poder de corrupo de que dispem as


organizaes criminosas, conseqncia direta da acumulao de riqueza. 129 Para conseguir
atingir seus objetivos, estabelecem uma simbiose com o Poder Pblico, 130 corrompendo os
membros dos Poderes Legislativo, Executivo e Judicirio, do Ministrio Pblico, da Polcia,
ou seja, entranhando-se por todos os nveis do Estado. 131

127
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 74.
128
OLIVEIRA, Adriano. Trfico de drogas e crime organizado - Peas e mecanismos. Curitiba: Juru, 2007,
p. 83.
129
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 28.
130
SILVA, Ivan Luiz da. Crime Organizado: aspectos jurdicos e crimininolgicos (Lei n 9.034/95). Belo Hori-
zonte: Nova Alvorada, 1998, p. 60-61 apud VILLAS BAS FILHO, Fernando Alves Martins. Crime Organi-
zado e Represso Policial no Estado do Rio de Janeiro: uma viso crtica. Rio de Janeiro: Lumens Juris:
2007, cap. 4, p. 40.
131
HASSEMER. Trs temas de Direito Penal, p. 74 apud VILLAS BAS FILHO, Fernando Alves Martins.
Crime Organizado e Represso Policial no Estado do Rio de Janeiro: uma viso crtica. Rio de Janeiro:
Lumens Juris: 2007, cap. 4, p. 41.
46

Corrompem as instncias formadoras de controle do Direito (Polcia Judiciria,


Ministrio Pblico e Poder Judicirio) pois, dessa forma, procuram paralisar os mecanismos
de represso criminal. Junto aos membros do Poder Executivo, a corrupo visa obteno de
informaes privilegiadas com os altos escales do poder, notadamente de natureza
econmica e financeira. No campo legislativo, interessa s organizaes criminosas que no
se elaborem leis limitadoras de suas atividades132 ou que sejam aprovadas leis favorveis
relativas a condutas ilegais pelas quais poderiam ser perseguidos e por isso investem na
corrupo poltica. Por outro lado, representantes do crime organizado buscam alcanar
lugares de representao poltica no Congresso, aos quais poderiam chegar pela via legtima
da eleio, financiando suas prprias campanhas. 133

proveitoso para as organizaes criminosas obter apoio de agentes estatais, pois


como a atuao margem do poder estatal muito arriscada, os criminosos buscam a
cooperao desses agentes, possibilitando, dessa forma, a reduo dos riscos de serem
flagrados e pegos pelo poder estatal. Assim, a presena do Estado uma condio necessria
para a existncia da organizao criminosa. 134

Falando sobre a dificuldade da definio de crime organizado, Winfried Hassemer


diz que um conceito de crime organizado s ser til se conseguir isolar um elemento novo
que permita distingui-lo e diferenci-lo de outras formas de criminalidade e diz que esse
elemento diferenciador o potencial de abalar as estruturas do Estado por meio da
corrupo. 135

Isso fica evidente quando as organizaes criminosas atingem certo grau de


desenvolvimento. Para continuarem realizando suas atividades e se expandindo, precisam do
auxlio de agentes pblicos, da a corrupo ser importante para essas organizaes, que se
utilizam do alto poder econmico para corromper esses agentes com altas somas em dinheiro.

132
Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 28-29.
133
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 76.
134
OLIVEIRA, Adriano. Trfico de drogas e crime organizado - Peas e mecanismos. Curitiba: Juru, 2007,
p. 89-90.
135
HASSEMER, Winfried. Limites del Estado de Derecho para el combate contra la criminalidade organizada
tesis e razones. Revista da Fundao Escola Superior do Ministrio Pblico do Distrito Federal e Territrios. N.
11, 1998, p. 227 apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x direitos fundamentais. Braslia:
Braslia Jurdica, 1999, p. 26-27.
47

Paul Castelano, antigo capo da famlia mafiosa Gambino de Nova Iorque, disse certa vez:
Eu j no preciso de pistoleiros, agora quero deputados e senadores. 136

O auxlio prestado pelos agentes pblicos se d por meio da corrupo, conforme


constatou a pesquisa coordenada por Ricardo Caldas, da Faculdade de Cincia Poltica da
Universidade de Braslia, conforme se deduz:
Um em cada cinco funcionrios pblicos (22,5%) admite que j descumpriu a lei.
Uma proporo semelhante (18,1%) confessa que j cobrou propina para atender a
uma reivindicao legtima do cidado. Apenas 51,3% se consideram ticos e 11,9%
vem a profisso que exercem "com desprezo". Os resultados fazem parte de
pesquisa feita pela Universidade de Braslia (UnB), a pedido da Comisso de tica
Pblica, da Presidncia da Repblica, sobre a conduta da sociedade civil em geral e
do servidor em particular. 137

O coordenador da pesquisa conclui que os servidores, embora em menor grau,


refletem o comportamento da sociedade, em boa parte tolerante com a corrupo, adepta do
"jeitinho brasileiro" e pouco preocupada com tica e rigor nos gastos pblicos. 138

Em entrevista concedida revista Agitao, edio de setembro/outubro deste ano,


Wlter Fanganiello Maierovitch diz o seguinte:
J se comea a descobrir, acima das mfias, um estamento que d sustentao
matriz mafiosa, que vem sendo chamado genericamente de criminalidade dos
potentes. Os potentes so os verdadeiros organizadores e comandantes do crime
organizado, aqueles que, inclusive sob aparncia de respeitabilidade, atividades de
prestgio e at do interesse pblico, manejam os cordis. 139

Complementa ele dizendo que a criminalidade dos potentes est apoiada em trs
pilares. A corrupo sistmica a primeira delas, pois mira o lucro e investe na corrupo. O
segundo pilar o controle do poder e o terceiro, o emprego de mtodos mafiosos. 140

Em consonncia com o que constata Maierovitch, no dia 4 de novembro de 2008,


diversos jornais publicaram em mdia eletrnica que o empresrio Marcos Valrio, preso em
10 de outubro desse mesmo ano, teve seu pedido de habeas corpus negado pelo Tribunal

136
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 17.
137
LEAL, Luciana Nunes. Um de cada 5 servidores j cobrou propina. Pesquisa feita pela UnB revela descaso
com tica e gasto pblico. O Estado de So Paulo, So Paulo, 9 nov. 2008. Disponvel em
http://www.estadao.com.br/nacional/not_nac274730,0.htm. Acesso em: 11 nov. 2008.
138
LEAL, Luciana Nunes. Um de cada 5 servidores j cobrou propina. Pesquisa feita pela UnB revela descaso
com tica e gasto pblico. O Estado de So Paulo, So Paulo, 9 nov. 2008. Disponvel em
http://www.estadao.com.br/nacional/not_nac274730,0.htm.
139
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. Na linha de frente contra o crime. Entrevista concedida Revista
Agitao, So Paulo, ano XIV, n. 83, set./out. 2008, p. 8-11.
140
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. Na linha de frente contra o crime. Entrevista concedida Revista
Agitao, So Paulo, ano XIV, n. 83, set./out. 2008, p. 8-11.
48

Regional Federal da 3 Regio. Informam as matrias que Valrio suspeito de ter


intermediado uma negociao para corromper policiais federais e favorecer uma cervejaria.
Alm disso, a Polcia Federal suspeita de que o publicitrio teve acesso a informaes
privilegiadas sobre recente operao policial, denominada Operao Avalanche. 141

Nessa notcia pode-se ver que o crime organizado, como afirma Maierovitch, tem um
suporte poderoso. Agem com pessoas tidas como empresrios e de alto poder de influncia no
setor pblico e privado, como o caso do empresrio Marcos Valrio. So envolvidas altas
somas de dinheiro para fazer frente s necessidades de pagamento de propina a agentes
pblicos, o que faz com que os criminosos tenham acesso a informaes sigilosas, o que se
comprova em outro trecho da notcia, onde se menciona que durante a operao Avalanche,
na casa de um dos advogados, a Polcia Federal encontrou mais de 500 mil reais, que seria
utilizado para pagamento de propina a policiais federais 142 (grifou-se).

Segundo Valdir Sznick, a colaborao com o crime organizado se d de duas


maneiras: por meio do favorecimento, quando o agente pblico favorece, ajuda, se omite e
colabora dentro de suas funes e por meio da participao, que a fase mais aguda da
corrupo, quando o agente atua efetivamente, fazendo parte da organizao. nessa fase que
a cultura da corrupo atinge seu ponto mais alto. 143

2.2.3 Violncia e alto poder de intimidao

Essa outra caracterstica marcante das organizaes criminosas. Por meio da


intimidao pela violncia, a lei do silncio imposta a seus membros (a omert das
organizaes mafiosas italianas) e a pessoas que no fazem parte da organizao. So
utilizados meios cruis e diversas formas de violncia contra os que ousam violar essa lei,
incluindo seus familiares, com a finalidade de intimidar outras iniciativas da mesma
natureza. 144

141
TRF da 3 Regio nega habeas corpus para Marcos Valrio. Portal de notcias G1. Disponvel em
<http://g1.globo.com/Noticias/Politica/0,,MUL848811-5601,00.html>. Acesso em: 4 nov. 2008.
142
PF vai apurar suposto vazamento de informao a Marcos Valrio. AGNCIA ESTADO. Portal de notcias
G1. Disponvel em http://g1.globo.com/Notcias/Brasil/0,,MUL799855-5598,00-PF+VAI+APURAR+SUPOST
O+SUPOSTO+VAZAMENTO+DE+INFORMAO+A+MARCOS+VALERIO.html. Acesso em: 15 out.
2008.
143
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 25.
144
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 30.
49

Na dcada de 90, a operao mos limpas combateu a mfia italiana. Para tal,
contou com a colaborao do mafioso Tommaso Buscetta, que fez suas revelaes ao juiz
Giovanni Falcone, de que resultou a priso e condenao de diversos mafiosos. Por ter
quebrado a omert, a mfia italiana matou dois de seus filhos, o irmo, o genro e nenhuma
dessas vtimas pertencia Cosa Nostra, o que demonstra que a violncia e intimidao vai
alm da pessoa de quem quebrou o cdigo de honra da organizao. 145

As gangues chinesas utilizam-se da extorso, seqestros e homicdios. De acordo


com um estudo realizado em 1990, em Nova Iorque, 81 por cento dos restaurantes e 66 por
cento do comrcio eram vtimas de manobras extorsivas e aqueles que se recusam a pagar o
que lhes exigido so assassinados. 146 Esse modo de atuao (chamado venda de proteo)
tambm utilizado pala mfia chinesa que atua no Brasil: intimida os comerciantes chineses a
pagar-lhe quantias mensais sob ameaa de prtica de crimes violentos, como agresses e
homicdios. Entretanto, em uma organizao bem estruturada, esses crimes so o ltimo
recurso utilizado, sendo precedidos de ameaas e corrupes, isso porque a prtica de crimes
violentos causa repulsa por parte da populao e dos investigadores, fazendo nascer um
sentimento de revolta que estimula o nimo da investigao, contribuindo para o desejo de
atuao firme da justia. 147

Quando uma organizao criminosa inicia suas atividades, utiliza-se bastante da


violncia (roubos a bancos, seqestros, assassinatos), mas medida que crescem e se
desenvolvem, a violncia diminui, embora esteja sempre presente por meio de ameaas e
intimidaes aos membros do grupo ou a seus adversrios. 148

145
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. BUSCETTA era melhor. IBGF: Instituto Brasileiro Giovanne Fal-
cone, So Paulo, 17 de setembro de 2008. Disponvel em <http://www.ibgf.org.br/index.php?data[id_secao]=
3&data[id_materia]=557>. Acesso em: 16 de outubro de 2008.
146
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 35.
147
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 21.
148
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 22.
50

A mfia japonesa Yakusa possua um peculiar mtodo de intimidao de seus


prprios membros quando estes praticavam um erro ou um ato de deslealdade organizao:
o corte da ltima falange dos dedos da mo. Esse ato deixava o integrante mais dependente do
chefe da organizao. Um novo erro podia levar a um novo corte no mesmo dedo.
Atualmente, esse costume foi deixado de lado, tendo sido substitudo pelo hbito de dar um
presente no caso de se ter cometido um erro. 149

Embora sejam diversos os mtodos de atuao, a intimidao e a violncia so, no


raras vezes, utilizadas pelas organizaes criminosas com o fim de alcanar suas metas,
sempre tendo em mira o objetivo principal desses grupos: a obteno de poder (prevalncia de
seus interesses) e a obteno de lucros exorbitantes.

2.2.4 Domnio territorial

Para que uma organizao criminosa possa se desenvolver, precisa ter domnio sobre
uma base territorial. medida que cresce, ela poder vir a ocupar outros territrios neutros,
ou seja, sem domnio de outras organizaes, ou at mesmo territrios dominados por grupos
rivais. Nessa ltima hiptese, certamente ocorrer o conflito, pois nenhum grupo desejar
perder domnio sobre uma base. Entretanto, pode ocorrer de uma organizao permitir a
atuao de outra em seu territrio, desde que haja algum tipo de vantagem para ela. 150

Outra caracterstica da criminalidade organizada moderna o respeito pelo ramo de


atividade que exercem: droga, prostituio, contrabando, etc. Enquanto o grupo pequeno, se
atua localmente, faz cooperao com o de mbito regional e estadual e medida que amplia
faz ligaes com grupos de maior abrangncia espacial. A tendncia que se observa que tais
grupos, ao crescerem, expandam a rea de abrangncia territorial, internacionalizando-se,
conservando da origem apenas o nome, por exemplo, Cartel de Cali, de Medelin. a que
entra o carter local e internacional de atuao das organizaes criminosas, que expandem
suas atividades para alm dos domnios territoriais de onde se originaram. 151

149
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 40.
150
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 18.
151
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 27.
51

2.2.5 Conexes locais e internacionais

A internacionalizao do crime organizado uma das marcas mais evidentes nas


duas ltimas dcadas. Grupos como a camorra napolitana, a ndrangheta calabresa, a sacra
corona pugliesa, a boryokudan e a yakuza japonesas, as trades chinesas e tantos outros
grupos hoje possuem a facilidade da globalizao da economia, o livre comrcio mundial, a
universalizao financeira, o colapso do sistema comunista e o processo de unificao das
naes com o conseqente rompimento das fronteiras para atuarem de modo mundial. 152

Alguns desses grupos j chegaram a formar um verdadeiro antiestado, ou seja, um


estado dentro do Estado, em que o dinheiro jorra de forma abundante, at porque existe
grande facilidade para lavagem do dinheiro de origem criminosa. 153

O socilogo suo Jean Ziegler, citado por Fernando Villas Boas Filho, ao explicar a
tamanha riqueza dos banqueiros suos, diz que a Sua um pas pequeno, rido, no possui
praticamente nenhum tipo de matria prima e mesmo assim aparece regularmente na lista
anual do Banco Mundial como o pas mais rico do mundo (em renda per capta). Se a Sua
no possui recursos naturais e nem produz riqueza, conclui que esta provm do dinheiro
estrangeiro depositado em suas contas numeradas. O referido autor esclarece que existem trs
fontes principais para a exorbitante riqueza dos banqueiros suos: o dinheiro da evaso fiscal
de outros pases europeus, o capital em fuga dos pases do Terceiro Mundo e os lucros
colossais do crime organizado transcontinental.154

Aps o processo de globalizao da economia, o campo de atuao dos grupos


criminosos aumentou sobremaneira. A aproximao das naes possibilitou que as
organizaes criminosas expandissem seus mercados ilcitos. Esse processo de globalizao
da economia possibilitou s organizaes buscar maior diversidade de campos de atuao, no
restringindo mais seus negcios a um ramo especfico de ilcitos. Novas formas de crime
surgiram, sobretudo os econmicos e financeiros, ante a facilidade para a circulao do capital
pelos mercados econmicos de diversos pases. 155

152
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio; Crime organizado: enfoque criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95)
e poltico-criminal. 2. ed. rev. atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 76-77.
153
Ibidem, p. 77.
154
VILLAS BAS FILHO, Fernando Alves Martins. Crime Organizado e Represso Policial no Estado do
Rio de Janeiro: uma viso crtica. Rio de Janeiro: Lumens Juris, 2007, cap. 4, p. 44.
155
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 30-
31.
52

Tornou-se mais fcil fazer a circulao de recursos financeiros provenientes das


atividades dessas organizaes, os quais cruzam fronteiras por meio de operaes on line. 156

2.2.6 Estrutura hierrquico-piramidal157

As organizaes criminosas so estruturadas como uma empresa, organizadas dentro


de uma hierarquia, com no mnimo 3 nveis:

Os chefes esto no topo da organizao e geralmente so pessoas que ocupam algum


cargo pblico importante, possuem muito dinheiro ou posio social de destaque. Logo
abaixo dos chefes esto os sub-chefes, que podem tomar decises na eventual ausncia dos
chefes e cuja funo transmitir as ordens da chefia para os de posio hierarquicamente
inferior: os gerentes. Os chefes e sub-chefes quase nunca aparecem, pois comandam por meio
dos testas de ferro ou laranjas que, na maioria das vezes, coincidem com as pessoas dos
gerentes, o que dificulta bastante a produo de prova criminal contra eles. 158

Os gerentes so pessoas de confiana do chefe, que delegam queles algum poder de


comando. Por sua vez, os gerentes recebem as ordens da cpula e as repassam aos avies,
criminosos que ficam na base da pirmide organizacional, tambm conhecidos como mala,
peo, executor, puxador, truta, malandro, alm de outras denominaes. Pode ocorrer de o
prprio gerente ser designado para executar alguma tarefa especial. Alguns dos gerentes
recebem concesses de franquias de grandes redes internacionais, como McDonalds, Pizza
Hut e outras, que embora presenteadas aos gerentes e por eles dirigidas, ficam sob o domnio
do chefe. Os rendimentos do negcio so auferidos pelo gerente, que constri um padro de
vida que no deseja perder, o que refora seu vnculo com a organizao.

Os avies so pessoas com alguma qualificao, s vezes especializadas na execuo


de determinados ilcitos. Dentro da estrutura hierrquico-piramidal, localizam-se na base da
pirmide. 159

156
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 73.
157
Vide pgina 92 - Tabela 2 - Estrutura bsica de uma organizao criminosa
158
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 14.
159
Ibidem, p. 15.
53

Embora j mencionado, tratando-se de estrutura da organizao criminosa, no


demais citar trecho da entrevista de Wlter Fanganiello Maierovitch concedida revista
Agitao, edio de setembro/outubro deste ano:
J se comea a descobrir, acima das mfias, um estamento que d sustentao
matriz mafiosa, que vem sendo chamado genericamente de criminalidade dos
potentes. Os potentes so os verdadeiros organizadores e comandantes do crime
organizado, aqueles que, inclusive sob aparncia de respeitabilidade, atividades de
prestgio e at do interesse pblico, manejam os cordis. 160

Conclui-se que os potentes so os chefes que, evidentemente, no so conhecidos ou


quase sempre no so alcanveis. Eles esto na cpula da organizao assim como um
presidente de uma multinacional.

2.2.7 Membros restritos

A restrio quantos aos membros que venham integrar a organizao condio


necessria para sua sobrevivncia, pois quando se confia um segredo a muitas pessoas,
sempre h o risco de que este seja revelado. Por isso as organizaes criminosas tm muito
cuidado no recrutamento de seus membros. So avaliados itens como parentescos, indicaes
por outros membros, raa, ficha (atuao) criminal, alm de serem submetidos a testes de
habilidades. 161

O maior temor de uma organizao criminosa que seus membros se arrependam


dos delitos praticados e delatem o restante do grupo. Os chefes sabem que o uso da delao
premiada deixa as organizaes vulnerveis, da a necessidade de se realizar um bom
recrutamento, alm de no expandir muito a organizao em termo de quantitativo de
pessoal, pois mesmo um soldado, com a menor hierarquia dentro da organizao pode pr
tudo a perder, delatando a organizao. 162 Por isso a importncia da estrutura hierrquico-
piramidal, pois desse modo procura-se distanciar os verdadeiros chefes ou potentes, como
afirma Maierovitch, 163 daqueles (avies e soldados) que, acaso presos, possam causar algum
dano por meio da delao.

160
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. Na linha de frente contra o crime. Entrevista concedida Revista
Agitao, So Paulo, ano XIV, n. 83, set./out. 2008, p. 8-11.
161
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 16.
162
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 64.
163
MAIEROVITCH, Wlter Fanganiello. Na linha de frente contra o crime. Entrevista concedida Revista
Agitao, So Paulo, ano XIV, n. 83, set./out. 2008, p. 8-11.
54

2.2.8 Ampla oferta de prestaes sociais

O crime organizado age onde h um vcuo da atuao estatal, ou seja, onde h


carncia das prestaes sociais como sade, segurana, transportes, alimentao, moradia,
emprego, e outras. nessa carncia que o crime organizado, buscando um legitimao
popular, oferece o que o Estado deveria oferecer mas no o faz. Com isso os chefes
ganham popularidade junto comunidade onde atuam. 164

Organizaes criminosas bem desenvolvidas chegam at mesmo a substituir a


atuao da Justia e da polcia. Provem segurana comunidade e funcionam como
verdadeiros defensores dos pobres e oprimidos pela Polcia e com os moradores locais
dividem um pouco o produto do crime. 165

A atuao das organizaes criminosas suprindo o papel do Estado oficial cria a


expresso Estado Paralelo, que se justifica a partir do esquecimento de certas camadas
sociais pelas autoridades pblicas e o interesse pernicioso dessas organizaes, que precisam
do apoio da populao para que no as delatem ou mesmo testemunhem contra elas,
mantendo a populao sob seu controle. 166

Na esteira dessas carncias e das expectativas sociais frustradas da populao, o


crime organizado aproveita para recrutar seus integrantes, que vem na participao na
atividade criminosa um meio de fugir da pobreza e obter lucros e respeito. A melhor poltica
para enfrentar esse fenmeno social a preveno por meio da educao e no apenas a
represso do crime organizado, pois este consegue se inserir nas camadas sociais onde h
carncia de recursos bsicos por meio da satisfao dessas necessidades (oferta de prestaes
sociais). A educao a sada para esse problema, pois na escola que o jovem aprende o
amor pela liberdade, pelo conhecimento e pela responsabilidade. 167

164
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 69.
165
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 24.
166
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 69.
167
MONTOYA, Mario Daniel. Mfia e crime organizado. Aspectos legais. Autoria mediata. Responsabili-
dade penal das estruturas organizadas de poder. Atividades criminosas. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007,
p. 72.
55

3 CONTROVRSIAS ACERCA DA DELAO PREMIADA

O instituto da delao premiada gera controvrsias entre os autores. Questes como a


validade da prova obtida por meio da delao, quando o delator entrega outras pessoas sem
provar suas alegaes, o sigilo do acordo de delao premiada (vedao do delatado em
acessar tal acordo), 168 que viola os princpios constitucionais do contraditrio e da ampla
defesa, 169 a questo tica e moral envolvida na delao premiada 170 so alguns dos
argumentos daqueles que advogam contra esse instituto.

Por outro lado, os que se posicionam favoravelmente ao instituto afirmam que nada
h de imoral e no se trata de uma dedo-duragem ou traio, e sim uma colaborao como
uma medida de poltica criminal do Estado, 171 a qual possui inmeras vantagens, sendo uma
forma eficaz de combater a criminalidade organizada. 172

3.1 Posicionamentos contrrios

Quanto validade da prova obtida por meio da delao, argumenta-se que ela deve
ser verificada, de modo a poder ter alguma credibilidade e que, alm disso, tal prova constitui-
se em meia-verdade, imposta pelo delator, visto que este pode deixar de fora fatos e,
principalmente, pessoas que no interessa delatar, seja por seu interesse ou de terceiros,
restando ferida a isonomia constitucional. 173

168
CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de delao premiada e o
contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22,
75-84, abr./jun. 2006.
169
ARANHA, Adalberto Jos Q. T. de Camargo. Da prova no Processo Penal. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 1996,
p. 113 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP:
Lemos & Cruz: 2006, p. 130.
170
GARCIA, Roberto Soares. Delao premiada: tica e moral s favas! Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 13,
n. 159, fev. 2006.
171
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 366.
172
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 145-147.
173
CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de delao premiada e o
contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22,
75-84, abr./jun. 2006.
56

No Brasil, os acordos de delao so firmados entre o Ministrio Pblico e a defesa


dos delatores, acordos esses sigilosos, inacessveis no processo em que so usados, conforme
tm decidido os tribunais. Tal inacessibilidade dos acordos por parte dos que so delatados
fere os princpios do devido processo legal (art. 5, inc. LIV, da Constituio Federal) e do
contraditrio e da ampla defesa (art. 5, inc. LV, da Constituio Federal), maculando de
inconstitucionalidade esses acordos. 174

O contraditrio essencial para a valorao da prova. Se esta no submetida


quele, no vale para formar a convico.175 Se o delatado no pode acessar nem participar do
interrogatrio do acusador, fazendo perguntas e reperguntas, desobedecidos esto os
princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa. 176

Outro argumento utilizado contra esse instituto que os acordos de colaborao com
a justia ferem o postulado bsico nulla poena sine iudicio, porque aplicam pena sem
processo, 177 ofendendo a inderrogabilidade da jurisdio. 178 Isso porque ao firmar acordo de
delao com o acusado, o Ministrio Pblico invade o monoplio legal e jurisdicional da pena
repressiva. A justia negociada viola esse monoplio judicial, pois a violncia repressiva da
pena no passa mais pelo controle jurisdicional e tampouco submete-se aos limites da
legalidade, pois est nas mos do Ministrio Pblico e submetido sua discricionariedade. 179

Argumenta-se tambm contra a delao premiada que esta fere o princpio da


igualdade, pois oferece o benefcio da reduo de pena apenas aos delinqentes de crimes
hediondos e de crime organizado, no tendo oportunidade os criminosos de outros tipos de
crimes. Fere tambm o princpio da proporcionalidade da pena, uma vez que se punir com

174
CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de delao premiada e o
contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22,
75-84, abr./jun. 2006.
175
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 131.
176
ARANHA, Adalberto Jos Q. T. de Camargo. Da prova no Processo Penal. 4 ed., So Paulo: Saraiva, 1996,
p. 113 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP:
Lemos & Cruz: 2006, p. 130.
177
MAIER, Julio Bernardo. Derecho procesal. Buenos Aires: Editores del Puerto, 1999, p. 489 apud CARVA-
LHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de delao premiada e o contedo
tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22, 75-84,
abr./jun. 2006.
178
CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de delao premiada e o
contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22,
75-84, abr./jun. 2006.
179
LOPES JNIOR, Aury. Introduo crtica ao processo penal: fundamentos da instrumentalidade garantista.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 133 apud CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson
de Miranda. Acordos de delao premiada e o contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Crimi-
nais, Porto Alegre: Fonte do Direito, ano VI, n. 22, 75-84, abr./jun. 2006.
57

penas diferentes pessoas envolvidas no mesmo fato e com idnticos graus de culpabilidade. A
delao premiada a prova da ineficincia do Estado atual para investigar e punir os crimes e
os criminosos. a falncia estatal. Por falta de preparo tcnico e de estrutura tecnolgica, o
Estado se v obrigado a transigir com os mais elementares princpios ticos, 180 jogando por
terra os fundamentos ticos e morais que norteiam o ordenamento jurdico.

Pode-se dizer que o bem jurdico visado pela delao (a segurana pblica),
justificaria a sua utilizao ou, em outras palavras, os fins justificam os meios. Ocorre que tal
princpio de todo amoralista. 181 Fala-se que a malfadada frase seria mera constatao, e no
sugesto ao tirano, significando, na verdade, que os fins determinam os meios. Embora no
haja certeza de que foi Maquiavel que elaborou tal frase, o certo que ela reflete bem o
significado da falta de tica e ausncia de moralidade no exerccio do poder. 182

Em nome de um controvertido Direito Penal funcionalista, utilitrio e pragmtico,


adota-se a delao premiada, considerando-se apenas o resultado final como importante e
menosprezando valores fundamentais como justia, eqidade e proporcionalidade. Tenta-se,
como isso, impor o direito emergencial ou de exceo. 183 Em outras palavras, adota-se a
famosa mxima atribuda a Maquiavel.

A confiana incentivada em vrias passagens do ordenamento jurdico e,


paradoxalmente, desestimulada no instituto do favor premial. Como exemplo, pode-se citar
as circunstncias agravantes previstas no artigo 61, inciso II, alnea c, do Cdigo Penal, 184 o
qual comina agravamento de pena quando o agente comete o crime traio, de emboscada,
ou outro recurso que dificultou ou tornou impossvel a defesa do ofendido. 185 Cite-se
tambm o exemplo do artigo 155, 4, inciso II, do Cdigo Penal, que qualifica o furto se o
crime cometido com abuso de confiana. 186

180
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime organizado: enfoque criminolgico, jurdico (Lei 9.034/95)
e poltico-criminal. 2. ed. rev. atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1997, p. 166-167.
181
MOREIRA, Rmulo de Andrade. A institucionalizao da delao no direito positivo brasileiro. Monografi-
as.com. Disponvel em <http://br.monografias.com/trabalhos/institucionalizacao-delacao-direito-positivo-
brasileiro/institucionalizacao-delacao-direito-positivo-brasileiro.shtml>. Acesso em: 30 out. 2008.
182
GARCIA, Roberto Soares. Delao premiada: tica e moral s favas! Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 13,
n. 159, fev. 2006.
183
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime Organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei n
9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed., ver., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 165-166.
184
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp
?id=10244>. Acesso em: 17 nov. 2008.
185
BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6. ed. atual. e amp. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 553.
186
BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6. ed. atual. e amp. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 564.
58

Pelos exemplos citados, v-se a incoerncia do instituto da delao premiada, pois


no parece correto premiar uma ao (traio, desprezo pela confiana) que desestimulada
pelo Direito Penal. 187

A delao sempre ato imoral e antitico, j que a vida em sociedade pressupe a


confiana que os homens tm uns nos outros, cuja quebra gera desagregao que, por sua vez,
traz a desordem, que no se coaduna com a organizao visada pelo pacto social e com a
ordem constitucional legitimamente instituda. Por mais nobre que seja a finalidade
pretendida, um Estado que se paute pelos ideais democrticos, em que prevalea o respeito
aos direitos humanos no pode, a pretexto de atingi-la, valer-se de meios antiticos nem pode
incentivar condutas que no se coadunem com os preceitos ticos e morais, ainda que, ao
final, a sociedade possa se beneficiar. Por isso que no se pode admitir a delao como
forma de atenuar ou excluir a pena de quem pratica ou participa da prtica de crime. Em
outras palavras, os fins jamais podem justificar os meios; ao contrrio, so estes que conferem
legitimidade queles. 188

A delao surge no quando o criminoso tem interesse que a justia seja feita, mas
quando h desajuste entre os envolvidos; quando um se sente prejudicado pela persecuo
penal e desamparado pelo(s) comparsa(s). O que motiva a delao o desespero e/ou a
simples inteno de beneficiar-se. No h qualquer converso do esprito e do carter para o
bem; o delator no se procupa com o que realmente justo e verdadeiro. No h motivo de
relevante valor moral para a conduta egosta. Porm, valendo-se dessa conduta e desprezando
os valores sociais como a moral e a confiana, dela se vale o Estado na busca da verdade real
e dela se utiliza a Justia na busca de sua finalidade mediata: a paz social.189

A aplicao do favor premial importa em um paradoxo jurdico que se manifeta sob


variadas formas, como no desvirtuamento dos fins do Direito Penal. Se o fim do Direito Penal
proteger valores importantes para a sociedade, ilegtima, portanto, a delao premiada,
porque insere no ordenamento jurdico um elemento anti-coesivo que estimula a traio, a
desconfiana e o individualismo. Mais que ofender simples bens jurdicos, contribui para o
esfacelamento moral da sociedade, que se pe como condio necessria para a existncia do

187
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp
?id=10244>. Acesso em: 17 nov. 2008.
188
GARCIA, Roberto Soares. Delao premiada: tica e moral s favas! Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 13,
n. 159, fev. 2006.
189
MARCO, Renato. Delao premiada. Boletim Jurdico, Uberaba, ano 3, n. 149. Disponvel em
HTTP://www.boletimjuridico.com.br/doutrina/texto.asp?id=878. Acesso em: 18 set. 2008.
59

Direito. 190 E o Direito, para ser duradouro, deve se assentar em princpios ticos firmes. O
Direito um conjunto normativo eminentemente tico e por isso que acatado e
respeitado. 191

A delao premiada tambm enfraquece a eficcia social da norma jurdica, pois para
que seja espontameamente acatada, deve estar em conformidade com os valores do povo
submetido a tal norma e, 192 definitivamente, a traio no um valor da sociedade, muito pelo
contrrio, atrai repulsa por parte dos cidados, at mesmo entre os criminosos.

Tambm rompe a unicidade do ordenamento jurdico, uma vez que no admissvel


que haja justia quando a lei concede benesses ao infrator por conta de uma atitude que vil e
cria uma diferena no tratamento de criminosos que cometeram um mesmo crime e ainda
ofende a dignidade da pessoa humana por fazer da confiana um valor que pode ser
ordinariamente vendido pelo criminoso e pago pelo Estado a peso de ouro. Assim, a idia de
que o Estado promove e estimula conduta dessa natureza agride a ordem legal, promovendo o
rompimento da unidade do ordenamento jurdico ao inserir um elemento alheio a todo o
sistema, sendo, mais que uma exceo regra, um atentado noo de homogeneidade do
Direito. 193

Sobre o custo da delao premiada ao sistema legal, Francisco Bueno Arus, citado
por Alberto Silva Franco leciona:
D-se o prmio punitivo por uma cooperao eficaz com a autoridade, pouco
importante o mvel real do colaborador, de quem no se exige nenhuma postura
moral, mas, anes, uma atitude eticamente condenvel. Na equao custo-
benefcio, s se valoram as vantagens que possam advir para o Estado com a
cessao da atividade criminosa ou com a captura de outros delinqentes, e no se
atribui relevncia alguma aos reflexos que o custo possa apresentar a todo o sistema
legal, enquanto construdo com base na dignidade da pessoa humana. 194

190
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in)compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp
?id=10244>. Acesso em: 17 nov. 2008.
191
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime Organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei n
9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed., ver., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 165.
192
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp
?id=10244>. Acesso em: 17 nov. 2008.
193
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=10244>. Acesso em: 17 nov. 2008.
194
BUENO ARUS, Francisco. Princpios de La legislacin antiterrorista. Estudios de Derecho Penal en homena-
je Al Prof. Luis Jimenez de Asa. Madrid: Revista de La Facultad de Derecho de La Universidad Complutense,
1986 apud FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5. ed. rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 2005, p. 352-353.
60

Luiz Flvio Gomes, reforando os argumentos contrrios delao, diz:


Na base da delao premiada est a traio. A lei, quando a concebe, est dizendo:
seja um traidor e receba um prmio! Nem sequer o "cdigo" dos criminosos admite
a traio, por isso, muito paradoxal e antitico que ela venha a ser valorada
positivamente na legislao dos "homens de bem". 195

A colaborao , em essncia, um ato de traio e que deixa quem colabora


totalmente isolado em relao aos antigos companheiros e rotulado, em relao s demais
pessoas, como traidor, 196 que certamente passar a ser objeto de vingana por parte do bando
(trocar alguns anos ou meses na cadeia, com assistncia e proteo, por alguns anos de
cadeia com a pena de morte, aplicada pelos comparsas, o que um mau negcio). A delao
premiada tem pouca praticidade porque aps a confisso, o delator condenado. A reduo da
pena pela delao no constitui estmulo suficiente para o denunciante, visto que passar a ser
objeto de vingana por parte de seus antigos comparsas. Traria mais praticidade se, ao invs
da reduo da pena, fosse concedida a iseno da pena. Assim o denunciante teria mais
estmulo para colaborar efetivamente. 197

Por isso, as leis que prevem a delao premiada so inconstitucionais e desonestas,


pois em um ordenamento jurdico fundado em princpios democrticos e garantistas no pode
caber instituto que privilegie conduta atica e imoral, como a delao premiada. 198

3.2 Posicionamentos favorveis

No obstante a maioria de a doutrina criticar o instituto da delao premiada, ele tem


inmeras vantagens, sendo uma forma eficaz de combater a criminalidade organizada, pois
estas so muito bem estruturadas e organizadas, possuindo uma hierarquia definida e muito
respeitada, o que dificulta as investigaes. 199

195
GOMES, Luiz Flvio. Seja um traidor e ganhe um prmio. Folha de So Paulo, So Paulo, 12 nov. 1994.
Disponvel em http://quexting.di.fc.ul.pt/teste/folha94/FSP.941112.txt>.
196
BUENO ARUS, Francisco. Princpios de La legislacin antiterrorista. Estudios de Derecho Penal en homena-
je Al Prof. Luis Jimenez de Asa. Madrid: Revista de La Facultad de Derecho de La Universidad Complutense,
1986 apud FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5 ed. rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribu-
nais, 2005, p. 353.
197
TOLEDO, Francisco de Assis. Crimes hediondos (alguns aspectos importantes). Livro de estudos jurdicos, v.
3. Rio de Janeiro: Instituto de Estudos Jurdicos, 1991 apud FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5 ed.
rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2005, p. 353.
198
GARCIA, Roberto Soares. Delao premiada: tica e moral s favas! Boletim IBCCRIM, So Paulo, ano 13,
n. 159, fev. 2006.
199
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 145-147.
61

O combate tradicional ao crime sempre foi centrado na priso dos criminosos, o que
muito importante, mas no suficiente para combater o crime organizado. As organizaes
criminosas, como qualquer empresa, podem existir e sobreviver s prprias pessoas que as
integram. Assim, quando se afasta um lder ou integrante de menor hierarquia, a sua
substituio permite a continuidade da atividade. Para impedir a atuao do crime organizado,
preciso retirar os meios que permitem s organizaes desenvolver suas atividades ilcitas.
A apreenso de bens tambm pode ser uma grande fonte de recursos para o combate ao crime,
bem como uma mensagem de desestmulo aos criminosos. 200 Esses so alguns dos resultados
que podem ser obtidos com a delao premiada.

Cada vez mais o crime organizado se torna internacional, tendo a tecnologia a seu
dispor, por isso, sem a colaborao do participante, fica difcil descobrir toda a ramificao de
uma organizao criminosa e, mesmo quando se conhece, s parte dela vem tona,
permanecendo os grandes chefes intocveis, porque desconhecidos; se conhecidos,
impossveis de ser comprovada sua participao por dificuldades na obteno de provas
concretas e palpveis. 201

Certamente, a delao, considerada como ato processual isolado, no pode


fundamentar condenao, mas deve concordar com outros indcios. A denncia do
colaborador no deve ser uma simples afirmao, mas deve ser enquadrada em uma narrao
completa, que informe as modalidades de participao de outros envolvidos, podendo o
detalhe revelar a veracidade ou a falsidade. 202

Assim o entendimento do Supremo Tribunal Federal: 203


PROVA DELAO VALIDADE. Mostra-se fundamentado o provimento
judicial quando h referncia a depoimentos que respaldam delao de co-rus. Se
de um lado a delao, de forma isolada, no respalda condenao, de outro serve ao
convencimento quando consentnea com as demais provas coligidas.

200
MINISTRIO DA JUSTIA. Lavagem de dinheiro. Recuperao de ativos. mj.gov.br Braslia, 2008. Dispo-
nvel em http://www.mj.gov.br/data/Pages/MJ7A4BFC59ITEMID401B422470464DA481D21D6F2BBD1
217PTBRIE.htm. Acesso em: 11 nov. 2008.
201
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 366.
202
ALTAVILLA, Enrico. La psicologia giudiziaria, Torino, 2005 apud GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao
Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos & Cruz: 2006, p. 128.
203
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. Habeas Corpus. HC n 7526. Paciente: Noriel Jos de Freitas.
Impetrante: Manoel Cunha Lacerda. Coator: Tribunal de Justia do Estado de Mato Grosso do Sul. Relator:
Ministro Marco Aurlio, Braslia, DF, 12 de agosto de 1997. Disponvel em < http://www.stf.jus.br/portal/inteiro
Teor/pesquisarInteiroTeor.asp#resultado>. Acesso em: 11 nov. 2008.
62

Em relao s organizaes criminosas, ainda na fase de investigao criminal, o


colaborador, alm de confessar seus crimes para as autoridades, evita com sua atitude que
outras infraes venham a se consumar (colaborao preventiva), assim como auxilia
concretamente a polcia e o Ministrio Pblico nas suas atividades de recolher provas contra
os demais co-autores, possibilitando suas prises (colaborao repressiva). 204

Mas no s isso em relao s organizaes criminosas. Pode-se citar outras razes


prticas a favor da delao premiada:
A impossibilidade de se inferir outras provas, em razo da lei do silncio que reina
nas associaes criminosas; a necessidade de combater certas organizaes
criminosas, minando sua estrutura associativa pela criao de ocasies para
contrastes internos; a urgncia de serenar o maior alarma criado pelos delitos
cometidos de forma associativa. 205

Em consonncia com as leis que a prevem, a delao premiada, para lastrear uma
206
condenao, estando de acordo com as outras provas existentes nos autos, importante
instrumento de persecuo criminal e seu valor probatrio ganha legitimidade, pois nenhuma
prova absoluta; alm disso, na sistemtica processual, auxilia na busca da verdade real,
permitindo que a persecuo penal seja efetiva, prevalecendo a justia sobre qualquer
argumento. 207

Quando o criminoso colabora com a justia por meio da delao, suas palavras
representam indcios de crimes a serem investigados; so caminhos a serem seguidos e
confirmados por meio da investigao. Dessa forma, o simples depoimento de um
colaborador insuficiente para um juzo condenatrio e at mesmo para uma acusao
criminal. Entretando, quando balizado com provas independentes e at de indcios srios e
uniformes, pode e deve ser suporte para a acusao e a condenao penais. 208

Argumenta-se contra a delao premiada que esta invade a competncia jurisdicional


no tocante aos acordos de colaborao firmados entre o acusado e o Ministrio Pblico, pois
desse modo a violncia da pena no mais passa pelo controle jurisdicional de legalidade,

204
SILVA, Eduardo Arajo da. Delao Premiada arma poderosa contra o crime organizado. Revista Consul-
tor Jurdico, 15 set. 2005. Disponvel em < http://www.conjur.com.br/static/text/37920,1>.
205
Brevi note sullattenuante della colaborazione com La giustizia penale. Diritto premiale e sistema penale.
AA.VV., Milo: Giuffr, 1983, p. 265-266 apud Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento proba-
trio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 43.
206
JESUS, Damsio de. Delao Premiada. Revista Justilex. Braslia, ano IV, n. 50, p. 26-27, fevereiro de 2006.
207
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 147.
208
SANTOS LIMA, Carlos Fernando dos. Delao para colaborar com a sociedade. Revista Jurdica Consulex,
Braslia, ano IX, n. 208, p. 31, 15 set. 2005.
63

estando submetida discricionariedade do Ministrio Pblico. Em outras palavras, diz-se que


se apllica pena sem processo.

Entretanto, como ensina Canotilho:


A idia de jurisdio implica a reserva de juiz relativamente a determinados
assuntos. Em sentido rigoroso, reserva de juiz significa que em determinadas
matrias cabe ao juiz no apenas a ltima palavra, mas tambm a primeira palavra.
o que se passa, desde logo, no domnio tradicional das penas restritivas de liberdade
e das penas de natureza criminal na sua globalidade. Os tribunais so os guardies
da liberdade e das penas de natureza criminal e da a consagrao do princpio nulla
poena sine iudicio. 209

Isso quer dizer que os acordos, quando firmados, no deixam de lado o processo na
aplicao da pena, pois como disse o mestre portugus citado, cabe ao juiz no apenas a
ltima palavra, mas tambm a primeira. Por isso que, mesmo tendo sido feito o acordo, ao
juiz que caber decidir se a colaborao deve ou no ser premiada com a reduo da pena, em
face dos eventuais benefcios com a delao.

Desse modo, mesmo sendo dirigida autoridade policial ou judicial e at mesmo ao


Ministrio Pblico, a deciso sobre o seu reconhecimeneto pertinente apenas ao juiz, no
havendo se falar em homologao judicial do acordo de delao. 210

Em que pese os acordos de colaborao no Brasil serem feitos tambm pelo


Ministrio Pblico, a respeito do tema, Eduardo Arajo da Silva posiciona-se:
Exceto uma nica hiptese, prevista na Lei 10.408/02 211 , no possvel cogitar-se
no Brasil, de acordo para fins de delao entre representantes do Ministrio Pblico
e arrependidos, como preferem os italianos. que as demais leis brasileiras que
tratam do tema (8.072/90, 8.137/90, 9.269/96, 9.034/95 e 9.807/99) disciplinam
apenas a possibilidade de o juiz, ao trmino da ao penal, diminuir a pena do
acusado delator ou conceder-lhe perdo judicial, sem qualquer participao de
membros do Ministrio Pblico. Em outras palavras, trata-se de uma mera
discricionariedade judicial. 212

209
CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito Constitucional e teoria da Constituio. 2 ed. Coimbra: Alme-
dina, 1988, p. 580 apud CARVALHO, Edward Rocha de; COUTINHO, Jacinto Nelson de Miranda. Acordos de
delao premiada e o contedo tico mnimo do Estado. Revista de Estudos Criminais, Porto Alegre: Fonte do
Direito, ano VI, n. 22, 75-84, abr./jun. 2006.
210
FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5 ed. rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p. 358.
211
Trata-se, na verdade, da Lei 10.409, de 11 de janeiro de 2002, revogada pela Lei 11.343, de 23 de agosto de
2006. O art. 32, 2 da Lei 10.409/02 dizia o seguinte: O sobrestamento do processo ou a reduo da pena
podem ainda decorrer de acordo entre o Ministrio Pblico e o indiciado que, espontaneamente, revelar a
existncia de organizao criminosa, permitindo a priso de um ou mais dos seus integrantes, ou a apreenso do
produto, da substncia ou da droga ilcita, ou que, de qualquer modo, justificado no acordo, contribuir para os
interesses da Justia (grifou-se).
212
SILVA, Eduardo Arajo da. Delao Premiada arma poderosa contra o crime organizado. Revista Consul-
tor Jurdico, 15 set. 2005. Acesso em: 17 nov. 2008. Disponvel em<http://www.conjur.com.br/static/
/text/37920,1>.
64

Diante da possibilidade de o co-ru delatar falsamente os outros acusados,


incriminando-os falsamente em troca dos benefcios legias, o procedimento de delao deve
ser acompanhado da devida cautela, devendo o juiz considerar os seguintes elementos: 1) a
verdade da confisso, 2) a inexistncia de dio em qualquer das manifestaes; 3) a
homogeneidade e coerncia das declaraes; 4) a inexistncia da finalidade de atenuar ou
mesmo eliminar a prpria responsabilidade penal e 5) a confiramao da delao por outras
provas. 213

Antes de se dizer que a conduta do delator antitica, o agente que se dispe a


colaborar com as investigaes assume uma diferenciada postura tica de respeito aos valores
sociais imperantes. Assim agindo, ele mostra uma personalidade mais capaz de se envolver
pelos valores das normas jurdicas que imperam no meio social,214 ou seja, com a atitude de
colaborar com a justia, tem-se uma considervel diminuio de sua periculosidade, pois se
reduz a probabilidade de que o agente venha a cometer outros fatos socialmente danosos. 215

Dessa forma, quem assim age no perdeu a noo de sociedade e normatividade,


demonstrando possuir escassa periculosidade em relao aos demais membros da organizao
criminosa. 216

Apesar de grande parte da doutrina posicionar-se contra a delao premiada,


utilizando-se do argumento tico, no essa a viso do instituto que tm os tribunais. A
Primeira Turma do Tribunal Regional Federal da 2 Regio entendeu que nada h de amoral
ou ilegal no instituto da delao premiada, conforme segue:
O instituto da delao premiada, em que pese trazer grande celeuma no sentido de
ser considerado um instrumento amoral ou ilegal que o legislador trouxe para o
cenrio nacional, atravs da Lei n 9.807/99, como mais um meio de
instrumentalizar as investigaes, apenas a efetivao legislativa do entendimento
dos Tribunais em relao aplicabilidade da atenuante prevista no art. 65, III, d,
do Cdigo Penal, ou seja, o fato de o agente confessar a autoria do crime
espontaneamente, perante a autoridade. Essa atenuante, sempre foi concedida aos
acusados e a jurisprudncia a outorga sem que o acusado se arrependa moralmente,
bastando apenas que o mesmo vise obter algum benefcio.

213
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 166.
214
AZEVEDO, David Teixeira de. A colaborao premiada num direito tico. Boletim do IBCCrim, ano 7, n.
83, out. 1999 apud FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos. 5 ed. rev., atual. e amp. So Paulo: Revista
dos Tribunais, 2005, p. 359.
215
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 149.
216
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 369.
65

Em se tratando daquilo que a doutrina denomina direito premial, o que ocorre


que por razes pragmticas o legislador resolveu privilegiar as informaes do co-
autor ou partcipe do crime, que venham a favorecer a sociedade com o seu
desvendar e a indicao de seus autores. Se o crime privilegia o cdigo de omert
entre seus autores, a ordem jurdica o faz em relao transparncia e apurao dos
fatos e da autoria, ainda que esta venha da parte do co-autor ou do partcipe.
Assim sendo, considero que o instituto da delao premiada sempre esteve no nosso
ordenamento jurdico e o entendimento que o macula de amoral ou ilegal s faz
desmoralizar e esvaziar a sua aplicao, em prejuzo de seu evidente benefcio s
investigaes criminais, de acordo com a evoluo histrica da moderna
criminalidade (grifou-se). 217

Nesse sentido, nada h de antitico e imoral nos acordos de delao premiada. No


h regra moral na omert, a chamada lei do silncio das organizaes mafiosas e nem se
pode admitir como obrigao tica o silncio entre criminosos. Na verdade, a obrigao para
com a sociedade. O que existe realmente o dever de colaborar para a elucidao do crime,
pois esse o interesse social. 218

Para que os princpios constitucionais do contraditrio e da ampla defesa sejam


observados, recomendvel que o defensor do delatado faa-se presente no ato da
formalizao do acordo de colaborao ou, se no for possvel, que tome conhecimento que
tal acordo foi feito. Entretanto, isso no quer dizer que ele possa ter conhecimento do
contedo do acordo, at mesmo para preservar a garantia de vida e segurana do delator. 219

Por sua vez, h que se cuidar dos direitos dos delatados, ante a possiblidade de
delaes serem feitas em situaes adversas. Por isso o segredo indispensvel nesta fase at
que as informaes possam ser devidamente confirmadas, preferencialmente em um
procedimento judicial acompanhado por, no mnimo, uma denncia ministerial, tendo em
vista as garantias fundamentais da dignidade da pessoa humana e o direito integridade de
sua imagem, 220 embora no haja, na jurisprudncia nacional, registro de deciso considerando
iltico o interrogatrio do co-ru delator, colhido sem a participao dos defensores dos
demais acusados. 221

217
BRASIL. Tribunal Regional Federal (2 Regio). Penal. Habeas Corpus. HC n 3299. Impetrante: Sandro
Cordeiro Lopes. Impetrado: Juzo da 6 Vara Federal Criminal do Rio de Janeiro. Paciente: Alexandre Pereira
Arajo. Relatora: Desembargadora Federal Maria Helena Cisne. Rio de Janeiro, RJ, 17 de agosto de 2004. Dis-
ponvel em < http://www.trf2.gov.br/cgi-bin/pdbi?PRO=200302010155542&TOPERA=1&I1=OK>. Acesso em:
15 nov. 2008.
218
SANTOS LIMA, Carlos Fernando dos. Delao para colaborar com a sociedade. Revista Jurdica Consulex,
Braslia, ano IX, n. 208, p. 30-31, 15 set. 2005.
219
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 156-157.
220
SANTOS, Abrao Soares dos. A delao premiada no contexto de uma sociedade complexa: riscos e condi-
es de possibilidades na democracia brasileira. Jus Navigandi, Teresina, ano 9, n. 818, 29 set. 2005. Dispon-
vel em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=7353>. Acesso em: 17 nov. 2008.
221
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 143.
66

Evita-se, dessa forma, que declaraes eventualmente falsas sejam usadas como
prova contra os delatados. Preservam-se, com esses cuidados, o direito ao contraditrio e
ampla defesa.

Alm disso, aps depoimento de co-ru em que haja referncia conduta de co-
autor, facultado defesa a formulao de questionamentos, com a aplicao do artigo 188,
do Cdigo de Processo Penal, 222 estando supridos o contraditrio e a ampla defesa. 223

Quanto impossibilidade do conhecimento, ou seja, o sigilo do contedo do acordo


de colaborao por parte do defensor do delatado, O Superior Tribunal de Justia decidiu que
este um instrumento sigiloso e no pode ser acessado pelo acusado no curso do processo,
mesmo sob a alegao de formar sua defesa, conforme se transcreve:
HABEAS CORPUS . PEDIDOS DE ACESSO A AUTOS DE INVESTIGAO
PREAMBULAR EM QUE FORAM ESTABELECIDOS ACORDOS DE
DELAO PREMIADA. INDEFERIMENTO. SIGILO DAS INVESTIGAES.
QUESTO ULTRAPASSADA. AJUIZAMENTO DE AES PENAIS. ALGUNS
FEITOS J SENTENCIADOS COM CONDENAO, PENDENTES DE
JULGAMENTO. APELAES. FALTA DE INTERESSE. MATERIAL QUE
INTERESSAVA DEFESA JUNTADO AOS AUTOS DAS RESPECTIVAS
AES PENAIS. FASE JUDICIAL. MOMENTO PRPRIO PARA O
CONTRADITRIO E A AMPLA DEFESA. AUSNCIA DE ILEGALIDADE.
1. Se havia algum interesse dos advogados do ru no inteiro teor das declaraes
prestadas pelos delatores na fase preambular meramente investigatria, ele no mais
subsiste neste momento processual, em que j foram instauradas aes penais
algumas delas at sentenciadas e com apelaes em tramitao na correspondente
Corte Regional porque tudo que dizia respeito ao Paciente, e serviu para subsidiar
as acusaes promovidas pelo Ministrio Pblico, foi oportuna e devidamente
juntado aos respectivos autos. E, independentemente do que fora declarado na fase
inquisitria, durante a instruo criminal, na fase judicial, que os elementos de
prova so submetidos ao contraditrio e ampla defesa, respeitado o devido
processo legal.
2. Alm disso, conforme entendimento assente nesta Corte, "O material coligido no
procedimento inquisitrio constitui-se em pea meramente informativa, razo pela
qual eventuais irregularidades nessa fase no tem o condo de macular a futura ao
penal" (HC 43.908/SP, 5. Turma, de minha relatoria, DJ 03/04/2006).
3. Ordem denegada. 224

222
Artigo 188: Aps proceder ao interrogatrio, o juiz indagar das partes se restou algum fato para ser esclare-
cido, formulando as perguntas correspondentes se o entender pertinente e relevante.
223
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz: 2006, p. 152-153.
224
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Penal. Habeas Corpus. HC n 59.115-PR (2006/0104476-9). Impe-
trante: Andrei Zenkner Schmidt e Outros. Impetrado: Oitava Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio.
Paciente: Roberto Bertholdo. Relatora: Ministra Laurita Vaz, Braslia, DF, 12 de dezembro de 2006. Disponvel
em<http://www.stj.gov.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=59115&&b=ACOR&p=true&t=&1=1
0&i=1>. Acesso em: 13 nov. 2008.
67

Manifestando-se acerca do habeas corpus acima, o relator, Ministro Ricardo


Lewandowski, embora tenha votado pela reforma da deciso impugnada, manteve o sigilo dos
acordos de delao premiada, em trecho que se extrai:
No vislumbro, todavia, motivo para decretar a publicidade dos acordos de delao
premiada, cujo sigilo lhe nsito, inclusive por fora de lei.
Ao paciente basta saber quem participou da confeco e homologao dos acordos,
sendo pblica e notria a condio dos delatores. 225

Aps ser obtida a informao, o que se deve buscar a imediata verificao de sua
credibilidade, pelo fato de que o criminoso, de modo geral, est frente das investigaes. O
rompimento do sigilo desvirtua por completo a finalidade do institito, devendo sempre ser
evitado. 226

Embora no Brasil ainda no tenham sido detectados focos de atividades terroristas de


carter internacional, o legislador constituinte de 1988 atribuiu grande relevncia ao
terrorismo ao equipar-lo, nos termos do artigo 5, inciso XLII, da Constituio Federal, ao
crime hediondo. Nos pases em que a legislao antiterror adotou a delao premiada,
inquestionvel sua eficcia na reduo de aes terroristas. Mesmo autores como Franco
Ferracutti e Francisco Bueno Arus, que discutem a moralidade e a justia do prmio punitivo,
concordam que a medida deu ensejo a uma diminuio das atividades terroristas. 227

Marcello Maddalena, citado por Alberto Silva Franco, diz que a delao premiada
favorece tanto a preveno geral quanto represso dos crimes mais graves, como os ligados
s organizaes criminosas, facilitando a desagregao destas, que ameaam a prpria
essncia das instituies democrticas. 228

A delao nada tem de imoral e no se trata de uma dedo-duragem ou traio, e


sim uma colaborao como uma medida de poltica criminal do Estado. 229

225
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Penal. Habeas Corpus. HC n 90.688. Impetrante: Andrei Zenkner S-
chmidt e outro (A/S). Coator: Superior Tribunal de Justia. Paciente: Roberto Bertholdo. Relator: Ministro Ri-
cardo Lewandowski, Braslia, DF, 25 de abril de 2008. Disponvel em < http://www.stf.jus.br/portal/
jurisprudencia/listarJurisprudencia.asp>. Acesso em: 13 nov. 2008.
226
GUIDI, Jos Alexandre Marson. Delao Premiada no combate ao crime organizado. Franca-SP: Lemos
& Cruz, 2006, p. 157.
227
FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos. 5. ed., rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p. 352.
228
FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5. ed., rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p. 352.
229
SZNICK, Valdir. Crime organizado comentrios. So Paulo: Livraria e editora universitria de direito,
1997, p. 366.
68

Em suma, a delao premiada possibilita um ganho para a persecuo penal diante da


dificuldade dos rgos pblicos de reprimir o crime de modo geral e, particularmente, o crime
organizado, pois significa para o Estado economia de investigao (tempo despendido), de
dinheiro, de material. 230 Com isso, a sociedade que sai ganhando, com a reduo da
criminalidade.

230
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime Organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei n
9.034/95) e poltico-criminal. 1995, p. 194-230, apud BRAZ, Graziela Palhares Torreo. Crime organizado x
direitos fundamentais. S. ed., Braslia: Braslia Jurdica, 1999, p. 169.
69

4. CONSTITUCIONALIDADE DA DELAO PREMIADA

O debate em torno dos valores em jogo quando se trata de opor a lei estatal pessoa
humana sempre atual. Nesse sentido, a discusso acerca do tema da delao premiada induz
a uma polarizao entre duas idias centrais: a primazia do valor pessoa humana versus o
interesse do Estado. Confrontando-se as idias, h argumentos em favor de ambas, sendo que
o crescimento da criminalidade e a repulsa social ao traidor merecem destaque. O primeiro
argumento pertence queles que defendem que o interesse pblico e a imperiosa necessidade
de combate ao crime justificam o estmulo estatal delao. Por outro lado, o segundo
argumento (repulsa social ao traidor) refuta o primeiro, afirmando que a preservao das
relaes humanas e a primazia da digindiade da pessoa humana so valores irrenunciveis. 231

A Constituio de 1988 inaugurou um novo marco poltico-democrtico no pas.


Nesse contexto, h a necessidade constante de fundamentao de todos os atos emanados pelo
Estado, sobretudo aqueles que impem limitaes aos cidados. At mesmo porque a
obedincia norma advm do temor da sano que poder advir em virtude de seu
descumprimento. 232

Nesse sentido, Beccaria:


Um dos maiores freios aos delitos no a crueldade das penas, mas sua
infalibilidade (...). A certeza de um castigo, mesmo moderado, causar sempre a
impresso mais intensa que o temor de outro mais severo, alidado esperana de
impunidade; pois os males, mesmo os menores, se so inevitveis, sempre espantam
o esprito humano (...). 233

Assim, quanto menos fora o Estado empregar para exercer a soberania e fazer
cumprir as leis, mais legtimos sero os seus institutos jurdicos 234 e a delao premiada se
insere nesse contexto, pois ao optar pela delao (sim, porque uma opo que o delator faz,
pois requisito de todas as leis que prevem o instituto a espontaneidade ou voluntariedade
por parte do agente. Ainda que o acordo seja proposto pelo Ministrio Pblico, o agente

231
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
232
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
233
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo Lucia Guidicini e Alessandro Berti Contessa. 3 ed.
So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 91-92.
234
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in)compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
70

quem decide se o aceitar ou no), o criminoso sabe que ser punido, ou seja, tem em mente a
infalibilidade da pena, a certeza do castigo, conforme trecho citado de Cesare Beccaria e, por
isso, procura diminuir o quantum de sua pena aceitando a delao premiada.. Ento, pode-se
dizer que ela pressupe a aplicao da pena e que um recurso legtimo do ponto de vista
constitucional, pois auxilia o Estado a fazer cumprir as leis.

Oportuno registrar que em debate relativo ao habeas corpus n 59115-PR, 235 o


Ministro Gilson Dipp destacou que o procedimento, previsto em diversas leis, jamais foi
questionado quanto sua constitucionalidade. 236

4.1 A delao premiada e o princpio da dignidade da pessoa humana

A dignidade da pessoa humana um dos fundamentos da Repblica Federativa do


Brasil, conforme artigo 1, inciso III, da Constituio Federal. 237

A dignidade da pessoa humana confere unidade aos direitos e garantias


fundamentais, sendo um valor espiritual e moral inerente pessoa, que se manifesa na
autodeterminao consciente e responsvel da prpria vida e que traz consigo a pretenso ao
respeito por parte de outras pessoas. um mnimo invulnervel que todo estatuto jurdico
deve assegurar, de modo que, somente excepcionalmente, possam ser feitas limitaes ao
exerccio dos direitos fundamentais. 238

Esse princpio constitui critrio para a integrao da ordem constitucional e


condiciona a aplicao do direito positivo; a partir dessa dignidade que se faz, quado
necessria, a ponderao entre interesses constitucionais. Por meio desse princpio, o Estado
deve assegurar o exerccio da liberdade pessoal e do livre arbtrio. A dignidade da pessoa

235
BRASIL. Superior Tribunal de Justia. Penal. Habeas Corpus. HC n 59.115-PR (2006/0104476-9). Impe-
trante: Andrei Zenkner Schmidt e Outros. Impetrado: Oitava Turma do Tribunal Regional Federal da 4 Regio.
Paciente: Roberto Bertholdo. Relatora: Ministra Laurita Vaz, Braslia, DF, 12 de dezembro de 2006. Disponvel
em<http://www.stj.gov.br/SCON/jurisprudencia/doc.jsp?livre=59115&&b=ACOR&p=true&t=&1=1
0&i=1>. Acesso em: 13 nov. 2008.
236
Notcias Superior Tribunal de Justia. Acusado no pode acessara acordo de delao premiada, mesmo sob
alegao de formar sua defesa. Superior Tribunal de Justia. Braslia, 29 dez. 2006. Disponvel em:
http://www.stj.gov.br/portal_stj/publicacao/engine.wsp?tmp.area=398&tmp.texto=83471. Acesso em: 24 ago.
2008.
237
BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Vade mecum. 6. ed. atual. e amp. So Paulo: Sa-
raiva: 2008, p. 7.
238
MORAES, Alexandre de. Direito Constitucional. 9. ed. So Paulo: Atlas, 2001, p. 48.
71

humana valoriza o homem como ser nico, sujeito autnomo de deciso moral. Ele
proporciona que o bem comum possa se realizar atravs da livre opo dos membros da
coletividade, da sua nica e exclusiva deciso responsvel em face do bem ou do mal. 239

Argumenta-se tambm contra a delao premiada que esta fere o princpio da


igualdade, pois oferece o benefcio da reduo de pena apenas aos delinqentes de crimes
hediondos e de crime organizado, no tendo oportunidade os criminosos de outros tipos de
crimes. 240 Entretanto, com o advento da lei 9.807, de 13/7/1999, a delao premiada foi
estendida para os crimes comuns e no apenas em relao queles relacionados
criminalidade organizada, transnacional e terrorista. 241

Parte da doutrina diz que, ao utilizar-se da delao premiada, o Estado deve fazer um
exame de sua adequao, ou seja, se a medida idnea para o fim a que se prope
(investigao criminal). Em outras palavras, qual interesse deve prevalecer: a segurana
pblica ou a dignidade da pessoa humana, uma vez que o Estado passa a negociar com o
criminoso a fim de obter uma investigao criminal mais eficaz, o que transforma o ser
humano em um objeto de troca, igualando-o a uma mercadoria qualquer. 242

Esse entendimento no se sustenta, entretanto, quando se argumenta que o criminoso


no obrigado a negociar. um ato de iniciativa pessoal dele. As leis que tratam do favor
premial colocam essa caracterstica indispensvel para que a delao seja premiada: a
voluntariedade e/ou espontaneidade do agente. Ou seja, no h qualquer ato de violncia em
relao ao sujeito. Mesmo sugerido por terceiros, respeita-se a liberdade de escolha do
indivduo e a deciso ltima dele, no se interferindo em seu nimo em delatar ou no. Em
se delatando, receber seu prmio, se tornar efetivo o jus persequedi do Estado.

239
ZIMMERMANN, Augusto. Curso de Direito Constitucional. 3. ed. rev. amp. e atual. at a Emenda consti-
tucional n 42. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2004, p. 234-235.
240
CERVINI, Ral; GOMES, Luiz Flvio. Crime Organizado: enfoques criminolgico, jurdico (Lei n
9.034/95) e poltico-criminal. 2. ed., rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1995, p. 166-167.
241
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
242
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in) compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
72

Alm disso, preserva-se tambm o direito constitucional ao silncio do preso,


previsto no artigo 5, inciso LXIII da Constituio Federal,243 uma vez que, como se disse, a
espontaneidade e/ou voluntariedade condio sine qua non para que a delao premiada seja
implementada, no se influindo em seu nimo em delatar ou no.

4.2 A delao premiada e o princpio da proporcionalidade da pena

Um dos primeiros a referir-se sobre a proporcionalidade entre os delitos e as penas


foi Cesare Beccaria, para quem devem ser mais fortes os obstculos que afastam os homens
dos delitos na medida em que estes so contrrios ao bem comum e na medida dos impulsos
que os levam a delinqir (...) Deve haver assim uma proporo entre os delitos e as penas. 244

Quando se fala em proporcionalidade da pena, foroso tambm falar-se do


princpio da razoabilidade.

Tecnicamente, o princpio da razoabiliade pressupe o uso de meios razoveis para


obter certo fim, ou seja, deve haver uma certa adequao racional entre meios e fins.
Juridicamente, h razoabilidade quando valores como solidariedade, cooperao, poder, paz,
segurana e ordem esto fundamentados na justia, ou seja, so razoveis quando utilizados
em busca da aplicao da justia. Para que uma norma seja aprovada quanto a sua
razoabilidade, deve se subordinar Constituio, adequar seus preceitos aos objetivos que
pretende alcanar e dar solues eqitativas com um mnimo de justia.245

A idia de proporcionalidade est ligada de restrio aos direitos fundamentais 246 .


O princpio da proporcionalidade demanda uma justificao detalhada tanto da interveno
em direito fundamental quanto do controle jurisdicional de tal interveno. 247

243
O preso ser informado de seus direitos, entre os quais o de permanecer calado, sendo-lhe assegurada a assis-
tncia da famlia e de advogado. BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil. Vade mecum. 6. ed.
atual. e amp. So Paulo: Saraiva: 2008, p. 10.
244
BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Traduo Lucia Guidicini e Alessandro Berti Contessa. 3. ed.
So Paulo: Martins Fontes, 2005, p. 50.
245
PACHECO. Denilson Feitoza. O Princpio da Proporcionalidade no Direito Processual Penal Brasileiro.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 111.
246
BARROS. Suzana de Toledo. O Princpio da Proporcionalidade e o Controle de Constitucionalidade das
Leis Restritivas de Direitos Fundamentais. 3. ed., Braslia: Braslia Jurdica, 2003, p. 160.
247
PACHECO. Denilson Feitoza. O Princpio da Proporcionalidade no Direito Processual Penal Brasileiro.
Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 130.
73

A questo que se coloca nos dia de hoje no mais saber se o Estado deve ou no
restringir direitos fundamentais, mas em que medida essa restrio deve ocorrer. O princpio
da proporcionalidade no processo penal destina-se a regulamentar a confrontao indivduo-
Estado que, por um lado, possui interesse no exerccio do ius puniendi para a realizaao do
Direito Penal; de outro lado, o cidado investigado ou acusado, titular de direitos e garantias
individuais, que tem interesse na preserao do ius libertatis. Esse princpio tem a finalidade,
portanto, de equilibrar essa relao aparentemente contraditria de interesses, para evitar tanto
a violao dos direitos fundamentais do particular, como o comprometimento da atividade
estatal na represso da criminalidade. 248

Embora alguns doutrinadores apontem diferenas entre esses dois princpios, a


doutrina e jurisprudncia nacional entendem no haver distino essencial entre ambos. O
prprio Supremo Tribunal Federal no estabelece distino entre eles. 249 Ao contrrio, nos
termos da jurisprudncia dessa Corte, possvel tratar o princpio da proporcionalidade como
parte do prinicpio da razoabilidade. 250

Doutrinadores como Lus Roberto Barroso e Jos dos Santos Carvalho Filho
entendem que esses princpios diferem entre si apenas pela origem, pois o princpio da
razoabilidade surgiu no direito anglo-saxo (Common Law), como face material da clusula
do due process of law, enquanto o princpio da proporcionalidade foi desenvolvido a partir da
doutrina e jurisprudncia alem (Civil Law), entendendo estes autores que os conceitos de
ambos so fundveis. 251

248
SILVA, Eduardo Arajo da. Crime Organizado: Procedimento probatrio. So Paulo: Atlas, 2003, p. 55-
56.
249
ANTUNES, Roberta Pacheco. O princpio da proporcionalidade e sua aplicabilidade na problemtica das
provas ilcitas em matria criminal . Jus Navigandi, Teresina, ano 10, n. 999, 27 mar. 2006. Disponvel em:
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8153>. Acesso em: 22 nov. 2008.
250
SAMPAIO, Jos Adrcio Leite. O retorno s tradies: a razoabilidade como parmetro constitucional. In:
SAMPAIO, Jos Adrcio Leite (coord.). Jurisdio constitucional e direitos fundamentais. Belo Horizonte: Del
Rey, 2003, p. 45-102 apud PACHECO. Denilson Feitoza. O Princpio da Proporcionalidade no Direito Pro-
cessual Penal Brasileiro. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2007, p. 129.
251
ANTUNES, Roberta Pacheco. O princpio da proporcionalidade e sua aplicabilidade na problemtica das
provas ilcitas em matria criminal . Jus Navigandi, Teresina, ano 10, n. 999, 27 mar. 2006. Disponvel em:
<http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8153>. Acesso em: 22 nov. 2008.
74

Nesse contexto, o princpio da individualizao da pena, previsto no artigo 59 252 do


Cdigo Penal e consagrado na Constituio Federal, em seu artigo 5, inciso XLVI 253 , prev
que "cada condenado receber a reprimenda certa e determinada para preveno e represso
do seu crime, cujo processo executrio ficar tambm sujeito s regras do princpio
individualizador". 254

Segundo esse entendimento, o criminoso delator que com seu comportamento


conseguir minorar o potencial de lesividade do crime, fornecendo informaes quanto
localizao de objetos e pessoas envolvidas, possibilitando ao Estado o cumprimento de seu
jus persequendi de modo mais rpido e econmico, no pode receber a mesma reprimenda
que seu comparsa, que em nada contribuiu para elucidao do fato delituoso.

A aplicao da mesma pena aos agentes, sendo que um deles colaborou com a
justia, desproporcional e representa ofensa condio humana, atingindo-o, de modo
contundente, na sua dignidade de pessoa. Existe uma dificuladade para que esse princpio
possa ser viabilizado, ou seja, no h um critrio que seja til como medida de
proporcionalidade. Esse critrio deve ser buscado em um juzo de adequabilidade entre a
gravidade do preceito sancionatrio e a danosidade social do comportamento incriminado. 255
E claro que aquele que colaborou com a justia por meio da delao causou uma menor
danosidade social, razo pela qual deve receber uma reduo de sua pena em relao aos seus
comparsas.

Ao conceder a delao premiada a um criminoso, a suposta renncia do Estado a


parte de uma futura pena que seria imposta 256 compensa-se com a realizao do poder

252
Art. 59. O juiz, atendendo culpabilidade, aos antecedentes, conduta social, personalidade do agente, aos
motivos, s circunstncias e conseqncias do crime, bem como ao comportamento da vtima, estabelecer con-
forme seja necessrio e suficiente para reprovao e preveno do crime: I as penas aplicveis dentre as comi-
nadas; II a quantidade de pena aplicvel, dentro dos limites previstos; III o regime inicial de cumprimento da
pena privativa de liberdade; IV a substituio da pena privativa de liberdade aplicada, por outra espcie de
pena, se cabvel. BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6 ed. atual. e amp. So Paulo: Saraiva: 2008,
p. 553.
253
Art. 5, inciso XLVI. A lei regular a individualizao da pena e adotar, entre outras as seguintes: (...).
BRASIL. Cdigo Penal Brasileiro. Vade mecum. 6 ed. atual. e amp. So Paulo: Saraiva: 2008, p. 9.
254
LEAL, Joo Jos. Crimes Hediondos: Aspectos Polticos-Jurdicos da Lei n. 8.072/90. So Paulo: Atlas,
1996, p. 113 apud GONTIJO, Andr Pires. A concretizao do princpio da individualizao da pena: a interpre-
tao evolutiva da lei de crimes hediondos. Jus Navigandi, Teresina, ano 10, n. 980, 8 mar. 2006. Disponvel
em: <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.asp?id=8072>. Acesso em: 22 nov. 2008.
255
FRANCO, Alberto Silva. Crimes Hediondos.5 ed. rev., atual. e amp. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005, p. 73.
256
SANTOS, Heider Silva. A delao premiada e sua (in)compatibilidade com o ordenamento jurdico ptrio.
Jus Navigandi, Teresina, ano 11, n. 1495, 5 ago. 2007. Disponvel em <http://jus2.uol.com.br/doutrina/texto.
asp?id=10244>. Acesso em: 24 set. 2008.
75

punitivo desse mesmo Estado, pelo que se impe um tratamento diferenciado em relao aos
acusados de um mesmo fato criminoso, em que pese a aplicao de penas diferentes a pessoas
envolvidas no mesmo fato. Entretanto, a pena deve ser imposta de acordo com o delito
praticado, considerando-se tambm a culpabilidade do agente, restando, dessa forma,
preservado o princpio da proporcionalidade da pena quando confrontado com a delao
premiada.

Nesse entendimento, pergunta-se: razovel que algum que minorou as


conseqncias do crime por meio da delao, revelando toda a trama delituosa,
porporcionando o desmantelamento do bando ou quadrilha, contribuindo para o
esclarecimento de infraes penais e sua autoria, a localizao de bens, direito ou valores
objetos do crime, a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa
obtenha a mesma pena em relao quele que em nada contribuiu? Entende-se que no. Dessa
forma, responde-se negativamente ao problema de pesquisa se a delao premiada fere o
princpio constitucional da proporcionalidade da pena.
76

CONCLUSO

O que norteou a elaborao deste estudo foi verificar se a delao premiada fere os
princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana e da proporcionalidade da pena.

A delao premiada utilizada h bastante tempo. Uma das formas de seu uso era a
fixao de cartazes de procura-se em locais pblicos. No Brasil, foi utilizado na poca da
escravido para localizar escravos fugitivos.

Essa modalidade de localizao de criminosos evoluiu e, hoje em dia, no se usa


mais afixar cartazes em locais pblicos; eles so virtuais e encontram-se em pginas
eletrnicas na internet, como no exemplo apresentado em que o FBI (Federal Bureais
Investigation Servio Federal de Investigao), rgo de investigao americando
equivalente Polcia Federal brasileira, fixa recompensa por informaes que levem captura
de procurados pela justia americana.

Apesar da utilizao do favor premial h tempos, o ato de delao no aceito pela


populao, pois visto como traio, que desagrega o grupo social e fere a lealdade entre seus
membros. Entretanto, o grande bice existente sano premial est na falta de
sistematizao legal, pois apesar de presente em diversas leis brasileiras, as quais prevem
diferentes requisitos e benefcios, no h uma regulamentao especfica relativa ao
procediemento que defina regras claras sobre sua aplicao.

A par dos diversos conceitos do instituto apresentados por diferentes autores, nota-se
que a delao premiada uma recompensa dada pelo Estado ao acusado de crime ou co-ru
que, em seu interrogatrio, seja na investigao policial ou em juzo, confessar a prtica de
um ato criminoso e, de modo concomitante, incriminar um terceiro por esse mesmo ato,
podendo advir a reduo de sua pena de um a dois teros, a extino da punibilidade pelo
perdo judicial, o incio de cumprimento de pena em regime aberto, a no aplicao da pena
ou a substituio desta pela pena restritiva de direitos e cujo objetivo da instituio de um
prmio ao delator, geralmente, na forma de reduo de pena, fornecer ao Estado
informaes que auxiliem a persecuo penal, possibilitando a cessao das atividades
criminosas.
77

O instituto est presente na legislao de diversos pases, tendo influenciado sua


insero no ordenamento jurdico brasileiro. A partir da, constatou-se que a delao premiada
surgiu no Brasil em 1603, com as Ordenaes Filipinas e esteve em vigor at a entrada do
Cdigo Criminal de 1830. Depois dessa data, no se cogitou mais desse instituto na legislao
brasileira, vindo a ressurgir em 1990, quando a primeira lei regulamentou o instituto: a Lei
8.072, de 25/7/90, relativa aos crimes hediondos.

A delao premiada, antes de ser reflexo da ineficincia do Estado no combate ao


crime, um instrumento eficaz de combate criminalidade, sobretudo a organizada, que em
razo de suas peculiaridades passou a comprometer a persecuo penal pelo Estado. A Lei
9.034/95, chamada lei do crime organizado, no trouxe a definicao do que seja crime
organizado ou organizaes criminosas. Tal omisso legislativa acarreta problemas no campo
da aplicao do direito penal: se no h uma definio legal do que seja crime organizado,
fica difcil legislar sobre o assunto.

Apesar da falta de conceituao legal de crime organizado na legislao brasileira,


foi elaborado um conceito legal na Conveno de Palermo, das Naes Unidas, realizada no
ano de 2000, na Itlia, da qual o aplicador do direito pode utilizar-se. Essa conveno foi
ratificada e incorporada ao ordenamento jurdico brasileiro por meio do Decreto 5.015, de
12/3/2004, suprindo essa omisso legislativa at que a legislao brasileira venha estabelecer
um conceito prprio.

Este instituto foi pensado basicamente no sentido de facilitar a investigao e


punio dos atos ilcitos praticados pelas organizaes criminosas visto que, devido s suas
caractersticas, como a grande capacidade de se adaptarem s facilidades e necessidades que
encontram em cada local onde atuam, torna-se mais difcil elucidar os crimes por elas
praticados.

As controvrsias que cercam o instituto da delao premiada so muitas, havendo


posicionamentos contrrios e favorveis a sua aplicao. Se os que so contrrios a sua
utilizao argumentam que ele fere a tica e atenta contra a confiana, elemento necessrio
para a coeso das relaes sociais; os que advogam a seu favor argumentam que nada h de
antitico e imoral na delao premiada. Na verdade, a tica deve ser vista em favor da
sociedade, pois a obrigao para com ela. O que existe realmente o dever de colaborar
para a elucidao do crime, pois esse o interesse social.
78

Por fim, conclui-se pela constitucionalidade da delao premiada e que esta no fere
os princpios constitucionais da dignidade da pessoa humana e da proporcionalidade da pena,
pois a iniciativa de delao do agente, ou seja, no h qualquer ato de violncia em relao
ao sujeito. Mesmo sugerido por terceiros, respeita-se a liberdade de escolha do indivduo e a
deciso ltima dele, no se interferindo em seu nimo em delatar ou no.

Quanto proporcionalidade da pena, a delao premiada est em conformidade com


esse princpio constitucional, pois no razovel que algum que minorou as conseqncias
do crime por meio da delao, contribuindo para o esclarecimento de infraes penais e sua
autoria obtenha a mesma pena em relao qule que em nada contribuiu. Cada conduta deve
ter uma reprimenda proporcional s conseqncias advindas.

Assim, conclui-se que a delao premiada est em conformidade com a ordem


constitucional vigente e para fundamentar uma eventual condenao deve concordar com
outros indcios e demais provas coletadas nos autos, sendo um importante instrumento de
poltica criminal para a realizao da persecuo penal por parte do Estado.
79

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FIGURA 1

MURDER OF U.S. NATIONALS OUTSIDE THE UNITED STATES; CONSPIRACY TO MURDER


U.S. NATIONALS OUTSIDE THE UNITED STATES; ATTACK ON A FEDERAL FACILITY
RESULTING IN DEATH

USAMA BIN LADEN

Aliases: Usama Bin Muhammad Bin Ladin, Shaykh Usama Bin Ladin, The Prince, The Emir, Abu
Abdallah, Mujahid Shaykh, Hajj, The Director

DESCRIPTION

Date of Birth Used: 1957 Hair: Brown


Place of Birth: Saudi Arabia Eyes: Brown
Height: 6'4" to 6'6" Sex: Male
Weight: Approximately 160 pounds Complexion: Olive
Build: Thin Citizenship: Saudi Arabian
Language: Arabic (probably Pashtu)
Scars and Marks: None known
Remarks: Bin Laden is left-handed and walks with a cane.

CAUTION
Usama Bin Laden is wanted in connection with the August 7, 1998, bombings of the United States Embassies
in Dar es Salaam, Tanzania, and Nairobi, Kenya. These attacks killed over 200 people. In addition, Bin Laden
is a suspect in other terrorist attacks throughout the world.

REWARD
The Rewards For Justice Program, United States Department of State, is offering a reward of up to $25
million for information leading directly to the apprehension or conviction of Usama Bin Laden. An additional
$2 million is being offered through a program developed and funded by the Airline Pilots Association and the
Air Transport Association.
SHOULD BE CONSIDERED ARMED AND DANGEROUS
IF YOU HAVE ANY INFORMATION CONCERNING THIS PERSON, PLEASE CONTACT YOUR
LOCAL FBI OFFICE OR THE NEAREST AMERICAN EMBASSY OR CONSULATE.
86

TABELA 1
LEIS QUE TRATAM DE DELAO PREMIADA

LEI TEXTO
7.492, de 16/6/1986 Art. 25......
Define os crimes con- 2 Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria, o co-
tra o sistema financei- autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade poli-
ro nacional cial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois ter-
os. (Includo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995)
9.269, de 2/4/96 Art. 159 Seqestrar pessoa com o fim de obter, para si ou para outrem, qualquer
estabeleceu nova reda- vantagem, como condio ou preo do resgate.
o ao art. 159, 4, 4 Se o crime cometido em concurso, o concorrente que o denunciar autori-
do Cdigo Penal dade, facilitando a libertao do seqestrado, ter sua pena reduzida de um a dois
teros."
8.072, de 25/7/90 Art. 8 Ser de trs a seis anos de recluso a pena prevista no art. 288 do Cdigo
art. 8, nico Penal, quando se tratar de crimes hediondos, prtica da tortura, trfico ilcito de
Crimes hediondos, nos entorpecentes e drogas afins ou terrorismo.
termos do art. 5, inci- Pargrafo nico. O participante e o associado que denunciar autoridade o
so XLIII, da Constitui- bando ou quadrilha, possibilitando seu desmantelamento, ter a pena reduzida de
o Federal) um a dois teros.
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos
8.137, de 27/12/1990 crimes descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e
a autoria, bem como indicando o tempo, o lugar e os elementos de convico.
Crimes contra a or- Pargrafo nico. Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou
dem tributria, econ- co-autoria, o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar
mica e contra as rela- autoridade policial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de
es de consumo um a dois teros. (Pargrafo includo pela Lei n 9.080, de 19.7.1995)
9.034, de 3/5/1995
Dispe sobre a utiliza-
o de meios opera- Art. 6. Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida
cionais para a preven- de um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao escla-
o e represso de recimento de infraes penais e sua autoria.
aes praticadas por
organizaes crimino-
sas
Art. 1 Ocultar ou dissimular a natureza, origem, localizao, disposio, movi-
mentao ou propriedade de bens, direitos ou valores provenientes, direta ou
indiretamente, de crime:
I - de trfico ilcito de substncias entorpecentes ou drogas afins;
II de terrorismo e seu financiamento; (Redao dada pela Lei n 10.701,
de 9.7.2003)
III - de contrabando ou trfico de armas, munies ou material destinado
9.613, de 3/3/1998 sua produo;
IV - de extorso mediante seqestro;
Dispe sobre os crimes V - contra a Administrao Pblica, inclusive a exigncia, para si ou para
de "lavagem" ou ocul- outrem, direta ou indiretamente, de qualquer vantagem, como condio ou preo
tao de bens, direitos para a prtica ou omisso de atos administrativos;
e valores; a preveno VI - contra o sistema financeiro nacional;
da utilizao do siste- VII - praticado por organizao criminosa.
ma financeiro para os VIII praticado por particular contra a administrao pblica estrangeira
ilcitos previstos nesta (arts. 337-B, 337-C e 337-D do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940
Lei; cria o Conselho de Cdigo Penal). (Inciso includo pela Lei n 10.467, de 11.6.2002)
Controle de Atividades Pena: recluso de trs a dez anos e multa.
Financeiras - COAF 1 Incorre na mesma pena quem, para ocultar ou dissimular a utilizao de
bens, direitos ou valores provenientes de qualquer dos crimes antecedentes refe-
ridos neste artigo:
I - os converte em ativos lcitos;
II - os adquire, recebe, troca, negocia, d ou recebe em garantia, guarda, tem
em depsito, movimenta ou transfere;
87

III - importa ou exporta bens com valores no correspondentes aos verda-


deiros.
2 Incorre, ainda, na mesma pena quem:
I - utiliza, na atividade econmica ou financeira, bens, direitos ou valores
que sabe serem provenientes de qualquer dos crimes antecedentes referidos neste
artigo;
II - participa de grupo, associao ou escritrio tendo conhecimento de que
sua atividade principal ou secundria dirigida prtica de crimes previstos
nesta Lei.
3 A tentativa punida nos termos do pargrafo nico do art. 14 do Cdi-
go Penal.
4 A pena ser aumentada de um a dois teros, nos casos previstos nos
incisos I a VI do caput deste artigo, se o crime for cometido de forma habitual ou
por intermdio de organizao criminosa.
5 A pena ser reduzida de um a dois teros e comear a ser cumprida
em regime aberto, podendo o juiz deixar de aplic-la ou substitu-la por pena
restritiva de direitos, se o autor, co-autor ou partcipe colaborar espontaneamente
com as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais e de sua autoria ou localizao dos bens, direitos ou valores
objeto do crime.
Art. 13. Poder o juiz, de ofcio ou a requerimento das partes, conceder o perdo
judicial e a conseqente extino da punibilidade ao acusado que, sendo prim-
9.807, de 13/7/1999 rio, tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e o processo
criminal, desde que dessa colaborao tenha resultado:
Estabelece normas I - a identificao dos demais co-autores ou partcipes da ao criminosa;
para a organizao e a II - a localizao da vtima com a sua integridade fsica preservada;
manuteno de pro- III - a recuperao total ou parcial do produto do crime.
gramas especiais de Pargrafo nico. A concesso do perdo judicial levar em conta a perso-
proteo a vtimas e a nalidade do beneficiado e a natureza, circunstncias, gravidade e repercusso
testemunhas ameaa- social do fato criminoso.
das, institui o Progra- Art. 14. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a in-
ma Federal de Assis- vestigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores
tncia a Vtimas e a ou partcipes do crime, na localizao da vtima com vida e na recuperao total
Testemunhas Amea- ou parcial do produto do crime, no caso de condenao, ter pena reduzida de
adas e dispe sobre a um a dois teros.
proteo de acusados Art. 15. Sero aplicadas em benefcio do colaborador, na priso ou fora
ou condenados que dela, medidas especiais de segurana e proteo a sua integridade fsica, conside-
tenham voluntariamen- rando ameaa ou coao eventual ou efetiva.
te prestado efetiva 1o Estando sob priso temporria, preventiva ou em decorrncia de fla-
colaborao investi- grante delito, o colaborador ser custodiado em dependncia separada dos de-
gao policial e ao mais presos.
processo criminal. 2o Durante a instruo criminal, poder o juiz competente determinar em
favor do colaborador qualquer das medidas previstas no art. 8o desta Lei.
3o No caso de cumprimento da pena em regime fechado, poder o juiz
criminal determinar medidas especiais que proporcionem a segurana do colabo-
rador em relao aos demais apenados.
O texto revogado dizia o seguinte: 2o O sobrestamento do processo ou a
10.409, de 11/1/2002, reduo da pena podem ainda decorrer de acordo entre o Ministrio Pblico e o
revogada pela lei indiciado que, espontaneamente, revelar a existncia de organizao criminosa,
11.343/2006 permitindo a priso de um ou mais dos seus integrantes, ou a apreenso do pro-
Antitxicos duto, da substncia ou da droga ilcita, ou que, de qualquer modo, justificado no
acordo, contribuir para os interesses da Justia.

Art. 35-B. A Unio, por intermdio da SDE, poder celebrar acordo de lenincia,
8.884/94, de 11/6/94 com a extino da ao punitiva da administrao pblica ou a reduo de um a
dois teros da penalidade aplicvel, nos termos deste artigo, com pessoas fsicas
Transforma o Conselho e jurdicas que forem autoras de infrao ordem econmica, desde que colabo-
Administrativo de De- rem efetivamente com as investigaes e o processo administrativo e que dessa
fesa Econmica (Cade) colaborao resulte:
em Autarquia, dispe I - a identificao dos demais co-autores da infrao; e
88

sobre a preveno e a II - a obteno de informaes e documentos que comprovem a infrao


represso s infraes noticiada ou sob investigao.
contra a ordem econ- 1o O disposto neste artigo no se aplica s empresas ou pessoas fsicas que
mica e d outras provi- tenham estado frente da conduta tida como infracionria.
dncias. 2o O acordo de que trata o caput deste artigo somente poder ser celebra-
do se preenchidos, cumulativamente, os seguintes requisitos:
I - a empresa ou pessoa fsica seja a primeira a se qualificar com respeito
infrao noticiada ou sob investigao;
II - a empresa ou pessoa fsica cesse completamente seu envolvimento na
infrao noticiada ou sob investigao a partir da data de propositura do acordo;
III - a SDE no disponha de provas suficientes para assegurar a condenao
da empresa ou pessoa fsica quando da propositura do acordo; e
IV - a empresa ou pessoa fsica confesse sua participao no ilcito e coope-
re plena e permanentemente com as investigaes e o processo administrativo,
comparecendo, sob suas expensas, sempre que solicitada, a todos os atos proces-
suais, at seu encerramento.
3o O acordo de lenincia firmado com a Unio, por intermdio da SDE,
8.884/94, de 11/6/94 estipular as condies necessrias para assegurar a efetividade da colaborao e
o resultado til do processo.
Transforma o Conselho 4o A celebrao de acordo de lenincia no se sujeita aprovao do
Administrativo de De- CADE, competindo-lhe, no entanto, quando do julgamento do processo adminis-
fesa Econmica (Cade) trativo, verificado o cumprimento do acordo:
em Autarquia, dispe I - decretar a extino da ao punitiva da administrao pblica em favor
sobre a preveno e a do infrator, nas hipteses em que a proposta de acordo tiver sido apresentada
represso s infraes SDE sem que essa tivesse conhecimento prvio da infrao noticiada; ou
contra a ordem econ- II - nas demais hipteses, reduzir de um a dois teros as penas aplicveis,
mica e d outras provi- observado o disposto no art. 27 desta Lei, devendo ainda considerar na gradao
dncias. da pena a efetividade da colaborao prestada e a boa-f do infrator no cumpri-
mento do acordo de lenincia.
5o Na hiptese do inciso II do pargrafo anterior, a pena sobre a qual
incidir o fator redutor no ser superior menor das penas aplicadas aos demais
co-autores da infrao, relativamente aos percentuais fixados para a aplicao
das multas de que trata o art. 23 desta Lei.
6o Sero estendidos os efeitos do acordo de lenincia aos dirigentes e
administradores da empresa habilitada, envolvidos na infrao, desde que fir-
mem o respectivo instrumento em conjunto com a empresa, respeitadas as condi-
es impostas nos incisos II a IV do 2o deste artigo
7o A empresa ou pessoa fsica que no obtiver, no curso de investigao
ou processo administrativo, habilitao para a celebrao do acordo de que trata
este artigo, poder celebrar com a SDE, at a remessa do processo para julga-
mento, acordo de lenincia relacionado a uma outra infrao, da qual no tenha
qualquer conhecimento prvio a Secretaria.
8o Na hiptese do pargrafo anterior, o infrator se beneficiar da reduo
de um tero da pena que lhe for aplicvel naquele processo, sem prejuzo da
obteno dos benefcios de que trata o inciso I do 4o deste artigo em relao
nova infrao denunciada.
9o Considera-se sigilosa a proposta de acordo de que trata este artigo,
salvo no interesse das investigaes e do processo administrativo
10. No importar em confisso quanto matria de fato, nem reconhe-
cimento de ilicitude da conduta analisada, a proposta de acordo de lenincia
rejeitada pelo Secretrio da SDE, da qual no se far qualquer divulgao
11. A aplicao do disposto neste artigo observar a regulamentao a ser
editada pelo Ministro de Estado da Justia.
Art. 35-C. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei no
8.137, de 27 de novembro de 1990, a celebrao de acordo de lenincia, nos
termos desta Lei, determina a suspenso do curso do prazo prescricional e impe-
de o oferecimento da denncia.
Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia pelo agente, extingue-se
automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o caput deste artigo.
89

Lei 11.343, Art. 41. O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a in-
de 23/8/2006 vestigao policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores
Institui o Sistema ou partcipes do crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no
Nacional de Polticas
caso de condenao, ter pena reduzida de um tero a dois teros.
Pblicas sobre Drogas

TABELA 2

ESTRUTURA BSICA DE UMA ORGANIZAO CRIMINOSA 257

ORGANOGRAMA

CHEFE
SUB-CHEFE
SUB-CHEFE
SUB-CHEFE

GERENTE GERENTE (testa de ferro) GERENTE


Trfico carros, roubos, desmanches, Ameaas/atentados
esquentamento, etc.

Avio ou Avio ou Setor Setor Avio ou Avio ou


Operrio Operrio por operacional Burocrata Operrio Operrio por
Vezes executada Vezes executada

Executor Executor Executor Produo Comrcio Executor Executor Executor

Puxador Picador Picador Puxador

257
MENDRONI, Marcelo Batlouni. Crime organizado: aspectos gerais e mecanismos legais. So Paulo: Jua-
rez de Oliveira, 2002, p. 158.