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ANLISIS ESTRUCTURAL
I. Introduccin.
En este nuevo texto pretendemos abordar con mayor detalle algunos aspectos relativos a la
estructura del proceso penal, bajo el supuesto de que la comprensin general del esquema facilita
su aplicacin prctica, as como la interpretacin de las normas ambiguas y la solucin de las
lagunas y contradicciones.
En este sentido, frente a los contenidos de la ley 906 de 2004, lo que inicialmente debe ocupar la
atencin de los jueces es la comprensin de la lgica de ese mtodo, es decir, hacia donde se
dirige (fines), de qu manera pretende llegar all, qu vnculo existe entre las distintas etapas del
proceso, qu similitudes y, especialmente, qu diferencias pueden advertirse entre el nuevo
sistema y los anteriormente vigentes en nuestro pas, etc.
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Pero adems de lo anterior, se hace evidente la necesidad de tener claridad sobre el sistema de
fuentes de derecho que gobierna ese sistema. Esta problemtica tiene que ver con la respuesta a
preguntas tales como, por ejemplo: es suficiente con que el Juez se apoye en el Cdigo de
Procedimiento Penal?; puede cuestionar un juez, en un caso concreto, la validez de una norma
procesal por ser contraria al Bloque de Constitucionalidad?; el procedimiento acusatorio
contemplado en la ley 906 de 2004 debe funcionar como los sistemas anglo-americanos, o como
los continentales europeos?; Qu papel cumplen en este sistema los principios dispositivo y de
legalidad?; Cules son los lmites de la discrecionalidad de la Fiscala General en el impulso de
la accin penal?, Puede el Juez desarrollar algunas actividades oficiosas en el nuevo sistema?,
etc.
Este mdulo sobre la estructura del proceso contemplado en la ley 906 de 2004 no pretende ser
un Cdigo comentado artculo por artculo. Por el contrario, adems de ofrecer elementos
tericos tiles para la comprensin general del sistema, pretendemos aportar alternativas de
interpretacin respecto de algunos aspectos centrales, haciendo claridad en el sentido de que se
trata de reflexiones acadmicas que el lector debe analizar crticamente.
Ejemplos de base.
a) Pedro es investigado y juzgado por un mismo juez. Al definirle situacin jurdica, el juez
cree que Pedro es probablemente responsable y le impone medida de aseguramiento. Sin
que la prueba cambie, el juez le formula acusacin y con base en la misma prueba le dicta
sentencia.
b) Pedro es investigado por un Fiscal, quien con base en mnimos elementos de conviccin
acude ante un juez y solicita que se le imponga medida de aseguramiento porque tiene
posibilidad de distorsionar las pruebas. Al ser acusado, un juez distinto al anterior
presencia la prctica de la totalidad de las pruebas y con base en ellas dicta sentencia.
Pregunta: en cul de los dos casos tiene ms garantas de objetividad e imparcialidad Pedro?
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El procedimiento desarrollado en el primer ejemplo corresponde a lo que doctrinalmente se ha
denominado un modelo inquisitivo. En esta clase de procesos lo caracterstico es que el Estado, a
travs de un funcionario judicial, persiga al presunto delincuente, impulsando por su propia
iniciativa principio de oficiosidad- todas las labores de investigacin y juzgamiento.
En Colombia, como en muchos de los pases que acogieron procedimientos penales parecidos, se
hicieron notorios sus graves defectos, entre los que se destacaba el condicionamiento que tena el
juez que dictaba sentencia con las primeras impresiones que se formaba durante la investigacin.
En otras palabras, era normal suponer, y as se confirmaba en la prctica, que cuando un juez
aseguraba a un procesado, en la mayora de los casos tambin lo iba a llamar a juicio y muy
probablemente terminara condenndolo.
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mezclar las funciones de investigacin, acusacin y juzgamiento en cabeza de un mismo
funcionario, con lo cual la objetividad e imparcialidad del fallador quedaban seriamente
comprometidas.
Esta breve referencia histrica permite advertir que los procedimientos penales y sus reformas
responden a necesidades reales de la justicia y no a simples caprichos del legislador, ni a
abstractos planteamientos tericos.
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Modelo Inquisitivo Modelo acusatorio
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En un sistema jurdico como el colombiano el Juez Penal debe ser consciente de que para dar
impulso al trmite procesal no es suficiente conocer en detalle el Cdigo de Procedimiento Penal;
como se evidencia en el ejemplo anterior, hay ocasiones en que la legislacin puede estar en
abierta contradiccin con normatividad superior, como por ejemplo con la Constitucin Poltica o
con tratados internacionales sobre derechos humanos aprobados por Colombia e incorporados a
su derecho positivo en virtud del Artculo 93 Constitucional, y en tales casos es deber del Juez
ponderar las normas en conflicto y privilegiar la efectividad de la norma de mayor entidad.
El sistema de fuentes del derecho en materia procesal penal no se agota, como se indic
anteriormente, en el articulado del Cdigo de Procedimiento Penal, sino que se extiende al hoy
denominado Bloque de Constitucionalidad. Desde luego, no le corresponde al Juez Penal
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Ver sentencias C-411 y C-412 de 1993.
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Ver sentencia C-760 de 2001 y C-228 de 2002
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cuestionar en todos los casos la constitucionalidad de las normas procesales, por cuanto debe
partirse del supuesto de adecuacin, pero cuando resulte evidente o por lo menos sospechoso que
un precepto legal, en su aplicacin al caso concreto, es contrario a normatividad superior, debe
hacerse un juicio de ponderacin que permita concluir si se aplica o se deja de aplicar la norma
legal. Esta no es solo una posibilidad, sino una obligacin de un Juez Penal.
De otra parte, pero no menos importante, la comprensin del modelo procesal y sus
caractersticas permite que se superen los arraigos a las legislaciones precedentes. Sobre este
tpico tambin es pertinente mencionar ejemplos de nuestra prctica judicial.
Como se recordar, el Cdigo de Procedimiento Penal de 1971 describa la forma como deba
tramitarse la diligencia de indagatoria de una manera muy acorde al modelo inquisitivo que dicho
estatuto desarrollaba. Uno de los aspectos ms caractersticos consista en mantener ocultos los
cargos al sindicado (clandestinidad de la investigacin), razn por la cual la diligencia se deba
iniciar con una frmula muy peculiar: Sabe Usted el motivo por el cual se encuentra rindiendo la
presente esta indagatoria? Si el procesado deca no saber, se le interrogaba sobre distintos
aspectos, intentando sorprenderle y para evitar que maquinara una coartada coherente. Si
reconoca tener conocimiento, se le permita que especulara sobre lo que l crea que era el
motivo de su vinculacin al proceso penal. El contenido del proceso era secreto para el procesado
y su defensor hasta que no culminaba la diligencia de indagatoria,
Esta forma de vincular a una persona al proceso penal, adems de degradar la dignidad humana,
dejaba serios cuestionamientos sobre la conducta del rgano judicial. Por esta razn a partir de la
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legislacin de 1987 se suprimi la perversa frmula del sabe Ud. el motivo y, sin embargo,
a causa de los indebidos arraigos culturales y de la incomprensin de la lgica del sistema, de
manera preocupantemente extendida an en la actualidad se inician las diligencias de indagatoria
y no pocos testimonios- de esa errada manera.
A partir de 1987, la lgica del sistema procesal supone que al procesado se le hagan saber los
cargos de manera clara y oportuna, sin trampas y sin ambages, para que de esta manera pueda
ejercitar de manera adecuada su derecho a la defensa. Recientemente la Corte Constitucional
dej en claro que el inculpado tiene derecho a conocer el contenido del expediente, incluso antes
de ser vinculado formalmente al proceso. Y la razn es elemental: el Estado no puede actuar de
manera clandestina, y tampoco puede presumir la mala fe. Los mecanismos para evitar que se
entorpezca maliciosamente la accin de la justicia no pueden consistir en formas graves y
censurables de violacin a derechos constitucionalmente reconocidos. Y en eso radica,
precisamente, una de las principales diferencias entre los modelos inquisitivos y acusatorios.
Antes de enunciar algunos de los aspectos en que resulta coincidente el Cdigo de Procedimiento
Penal de 2004 con cada uno de los modelos enunciados, es necesario advertir que dichos modelos
son simplemente una referencia terica y no una camisa de fuerza para el legislador. Esto quiere
decir que el legislador adopta las instituciones procesales que considera ms adecuadas para las
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necesidades de administracin de justicia penal del pas, con apego a la Constitucin Poltica y
sin que tenga el deber de ceirse a ciertos parmetros tericos. Por ejemplo, si la Constitucin
Colombiana adscribe la Fiscala a la Rama Judicial del Poder Pblico, mal podra el legislador
desconocer este hecho para atribuirle a estos funcionarios las caractersticas de los de otros
pases, en los que la Fiscala hace parte de la Rama Ejecutiva.
Dado que el mundo contemporneo tiende a la globalizacin, es cada vez ms necesario que los
distintos pases materialicen esfuerzos por hacer compatibles sus instituciones jurdicas, entre las
cuales no puede exceptuarse el procedimiento penal, con lo cual se facilita la cooperacin
internacional en la persecucin del delito. Pero esto no implica que todas las legislaciones deban
ser idnticas, ni que exista algo as como un modelo ideal de procedimiento penal. Al
legislador le corresponde interpretar la realidad nacional y con base en ella concebir un mtodo
procesal compatible con el Bloque de Constitucionalidad y con los principales institutos
procesales internacionales. Por esta razn no es de extraar que la legislacin contemple
instituciones de uno y otro modelo, e incluso que se desarrollen nociones autctonas; y
justamente por esta razn es indispensable que el Juez comprenda las diferencias de los modelos
acusatorios y est en capacidad de interpretar la legislacin nacional conforme a sus propias
caractersticas.
Ejemplo: Pedro conforma una banda especializada en delitos contra el patrimonio econmico.
Con ella, Pedro ha hurtado varios bancos, ha realizado estafas masivas y ha extorsionado a
importantes empresarios.
Preguntas:
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- Puede la Fiscala abstenerse de investigar alguno o algunos de los delitos cometidos por
Pedro?
- Puede la Fiscala transar con Pedro su reconocimiento de responsabilidad a cambio de
limitar los cargos a uno o dos delitos?
- Puede la Fiscala abstenerse de impulsar accin penal contra Pedro a cambio de
informacin til para desarticular la banda criminal a la que pertenece?
- Puede la Fiscala por razones subjetivas renunciar al impulso de la accin penal?
En el contexto ms radical del derecho continental europeo, opciones como las planteadas en las
preguntas anteriores seran, en la mayora de los casos, impensables, dado que el principio de
legalidad y sus derivados procesales de la oficiosidad y la necesidad de persecucin penal lo
impediran. Sin embargo, la influencia de instituciones procesales de origen anglo-americano ha
dado lugar a que en la actualidad algunas de tales alternativas se admitan, al menos de manera
moderada.
Las cuatro hiptesis contenidas en las preguntas guardan un hilo conductor entre si, que no es
otro que la discrecionalidad que caracteriza el ejercicio de la accin penal en el derecho anglo-
americano, derivada a su vez del principio dispositivo.
El fundamento terico de esta discrecionalidad es elemental y tiene que ver con la asimilacin
que en el contexto jurdico angloamericano se hace del proceso penal con el proceso civil.
Histricamente, el derecho ingls conserv ms pura la tradicin del derecho romano en materia
de persecucin penal, de manera que los procesos penales se asimilaron a procesos contenciosos
civiles, en los que la vctima del delito es titular e impulsor de la accin penal, disponiendo de
ella con la misma libertad que un demandante lo hace respecto de una accin civil. De hecho, esta
misma circunstancia explica por qu en el derecho angloamericano el proceso penal solo se inicia
propiamente con la formulacin de la acusacin que equivale a la demanda de un proceso
contencioso civil-.
As como el demandante puede disponer sobre su accin, valga decir, decide discrecionalmente si
demanda o no, cundo lo hace, cul la va procesal adecuada, etc., el titular de la accin penal
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puede disponer de ella con un amplio margen de discrecionalidad: si la impulsa o no, si la lleva
hasta sus ltimas consecuencias o la desiste a mitad de camino, etc. Y de la misma manera,
asume las consecuencias favorables o desfavorables de su comportamiento procesal (cargas de
diligencia), de manera que si no prueba el fundamento fctico de sus imputaciones, seguramente
conducir a una decisin favorable al procesado.
Hoy en da los particulares no son directamente los titulares de la accin penal en el derecho
angloamericano, pero el principio dispositivo mantiene un fuerte arraigo en los procesos penales
de esa cultura jurdica, razn por la cual la discrecionalidad en el ejercicio de la accin penal
sigue siendo algo admitido sin cuestionamiento. A partir de la segunda posguerra mundial,
algunas instituciones derivadas del derecho procesal penal norteamericano fueron asimiladas
parcialmente en pases de cultura jurdica continental europea, entre ellas, algunas
manifestaciones de la discrecionalidad, como es el caso del denominado principio de
oportunidad.
Lo anterior no significa que la asimilacin haya sido plena. De hecho, en los pases de cultura
jurdica continental europea que han incorporado a su legislacin hiptesis de oportunidad se le
limita a travs de una rigurosa reglamentacin legal, motivo por el cual se habla de principio de
oportunidad reglado.
En el contexto del derecho angloamericano, las preguntas formuladas atrs podran responderse
afirmativamente en la mayor parte de los casos: como quiera que la titularidad de la accin penal
est en cabeza de un rgano adscrito a la rama ejecutiva del poder pblico, la discrecionalidad es
muy amplia y la responsabilidad por su ejercicio acertado o desacertado es de carcter poltico
esencialmente.
Lo anterior es importante destacarlo por varias razones. En primer lugar, porque si quiere
comprenderse la lgica de este tipo de instituciones jurdicas debe necesariamente acudirse a la
fuente, y ella en este caso es el derecho ingls y norteamericano. Nociones como los plea
guilty y plea bargaining del derecho anglonorteamericano ilustran sobre el origen del
principio de oportunidad; pero ellos deben analizarse dentro del marco de la cultura jurdica y
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poltica de los pases en los cuales se aplican. En segundo lugar, el transplante de instituciones de
una cultura jurdica a otra es viable en cuanto no resulte incompatible con las normas superiores
del pas al que se las est transplantando; esto significa, en trminos prcticos, que un fiscal
colombiano podra incurrir en una grave responsabilidad penal por omisin si se abstiene de dar
impulso a la accin penal por fuera de los casos taxativos del principio de oportunidad. Y en
tercer lugar, porque las facultades del Juez tambin son sustancialmente diferentes dependiendo
del sistema dentro del cual est actuando.
En el derecho procesal penal colombiano, a partir de la vigencia de la ley 906 de 2004, las
mismas preguntas solo pueden responderse afirmativamente en limitados casos. Y esto es as por
razones constitucionales. El reconocimiento de responsabilidad del imputado, cuando es
voluntario, espontneo y legtimo, debe dar lugar, por expresa previsin legal, a una significativa
reduccin punitiva, en lo cual hay coincidencia con el derecho norteamericano. Pero en lo que
tiene que ver con las restantes hiptesis, la discrecionalidad no es tan amplia.
No es objeto de este mdulo el anlisis en detalle del principio de oportunidad; sin embargo,
desde la perspectiva de la estructura del proceso si es pertinente llamar la atencin sobre las
diferencias y, especialmente, las limitaciones que en el derecho nacional tiene la aplicacin de las
facultades discrecionales.
Conforme a la estructura del proceso penal previsto en la ley 906 de 2004, si hay lugar a aplicar
el principio de oportunidad, as se lo debe plantear la Fiscala al Juez de Control de Garantas
(arts. 66 y 322 C. de P.P.), quien debe realizar respecto del mismo un control de legalidad. De
aqu se derivan varias consecuencias importantes, entre las cuales cabe destacar las siguientes:
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- Las nicas hiptesis de discrecionalidad reglada- toleradas en materia penal son las
previstas para la aplicacin del principio de oportunidad. En los dems casos gobierna el
principio de legalidad, incluyendo los acuerdos entre Fiscala y procesado.
- El nico funcionario competente para realizar el control de legalidad sobre estas formas
de discrecionalidad reglada es el Juez de Control de Garantas. Por expresa disposicin
legal, la competencia para pronunciarse acerca de la legalidad de la aplicacin del
principio de oportunidad corresponde exclusivamente al Juez de Control de Garantas.
Esto significa que el juez de conocimiento solo debe pronunciarse en materia de
legalidad.
- Cualquier otra expresin de ejercicio discrecional de la accin penal no solo sera ilegal,
sino inconstitucional.
Ejemplo. Pedro es acusado de homicidio culposo, por haber dado muerte a Juan al conducir
imprudentemente un vehculo automotor.
Pregunta:
Es necesario que se practiquen pruebas ante el juez encaminadas a demostrar que Pedro conduca
el vehculo?
Si el acusado no admite su intervencin en el hecho, es claro que uno de los aspectos que debern
ser objeto de prueba ser, precisamente, qu persona conduca el vehculo que provoc la muerte
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de Juan. Pero si el acusado no cuestiona su intervencin en el suceso y enfoca su defensa en el
sentido de demostrar que no infringi ninguna de las reglas de trfico automotor, la estipulacin
probatoria sera procedente.
Sin embargo, a modo de reflexin es importante indagar sobre las hiptesis en las que la
estipulacin probatoria entraa un ejercicio discrecional de la accin penal por parte de la
fiscala, de comn acuerdo con el acusado. Supngase, por ejemplo, que de comn acuerdo se
dan por probados hechos que excluyen una causal de agravacin punitiva que ha sido constatada
por la Fiscala, o elementos fcticos que conducen a una tipificacin de menor entidad. Es esto
susceptible de hacerse a travs de estipulaciones probatorias?
Nuevamente la respuesta tiene que ver con el modelo procesal adoptado, pero no por razones
simplemente tericas, sino por razones constitucionales: las nicas manifestaciones de
discrecionalidad reglada admitidas por la Constitucin Poltica Colombiana son las previstas
como causales de aplicacin del principio de oportunidad, cuya aplicacin depende del control de
legalidad que efecte el Juez de Control de Garantas. Las estipulaciones ampliamente
discrecionales, que pueden ser admisibles en otros pases, son en principio opuestas a la
normatividad superior de nuestro pas.
Ejemplos: La Fiscala formula imputacin contra Pedro por haber, presuntamente, causado
lesiones personales a varias personas a travs de la distribucin de alimentos y bebidas en estado
de descomposicin. Transcurridos 30 das la Fiscala no logra reunir elementos materiales de
prueba que le permitan formular acusacin, razn por la cual el Fiscal investigador es desplazado
y asignado el caso a otro funcionario que, transcurridos otros 30 das no puede formular
acusacin y solicita al Juez de Conocimiento que se precluya la investigacin.
Preguntas:
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Por qu adquiere el procesado derechos derivados del transcurso del tiempo?
Pueden prolongarse las etapas procesales de manera indefinida?
Qu otros derechos y prerrogativas adquiere Pedro a partir de la formulacin de imputacin?
Cuando se contrastan las diferencias entre las tradiciones angloamericana y continental europea
en la forma de entender el proceso penal, se facilita la comprensin de porqu en el ejemplo
planteado, la falta de acusacin en un lapso razonable, una vez formulada la imputacin, puede
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dar lugar en el derecho procesal penal colombiano a que se profiera preclusin de la
investigacin. En efecto, como el proceso penal no se inicia con la acusacin, la fase anterior a
sta tiene efectos muy importantes, pues las actividades de investigacin se regulan y se
condicionan. Obsrvese:
-El acusador no se entiende como un particular comn y corriente, sino que se tiene
perfectamente claro que es un rgano estatal que tiene responsabilidades en el ejercicio diligente
y eficaz de sus funciones.
-La investigacin no se entiende simplemente como una fase previa a la acusacin, sino que se
considera una etapa procesal propiamente dicha, dentro de la cual existen sujetos procesales con
deberes y derechos detalladamente reconocidos. Por esta razn la formulacin de imputacin
constituye un punto de referencia importante para efectos de la prescripcin de la accin penal y
tambin para la contabilizacin del trmino de investigacin, cuyo transcurso no es indiferente.
-Sin haberse iniciado la etapa del juicio, pueden adoptarse decisiones con efectos de cosa
juzgada.
-El objeto procesal no se delimita exclusivamente con la formulacin de la acusacin, sino que se
perfila a lo largo de la investigacin y viene a concretarse con la acusacin. El objeto del proceso
no es, por lo tanto, asimilable a una pretensin de un proceso civil que solo surge con la
demanda.
En suma, la separacin de por lo menos dos etapas procesales perfectamente definidas es una
caracterstica del proceso penal previsto en la ley 906 de 2004, coincidente con la tradicin
jurdica continental europea, que no solo sirve para identificar rasgos tericos, sino que tiene
importantsimas consecuencias prcticas, entre las cuales la ms importante consiste en la no
aceptacin de la asimilacin entre procesos penales y procesos civiles, o, lo que es lo mismo, el
rechazo del llamado principio dispositivo, como regla general, en el proceso penal.
Al seguir el Cdigo la tradicin continental europea en esta materia, se parte del supuesto de que
el objeto del proceso penal reviste perfiles de orden pblico y, por lo tanto, la interpretacin de
las reglas de procedimiento debe ser acorde con esta forma de comprender el proceso.
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De otra parte, desde la perspectiva de la estructura del proceso, la omisin de etapas conduce
indefectiblemente a la ineficacia de la actuacin subsiguiente. Esta irregularidad, que por ser
extremadamente burda no es frecuente, es de aquellas que afecta la estructura lgica del proceso
y consiste en la omisin (no en la tramitacin defectuosa) de una etapa o acto procesal
indispensable.
Preguntas:
Si el legislador previ, como regla general, un trmite compuesto de dos etapas, es porque
metodolgicamente ha considerado con ellas son necesarias para los fines del proceso. En otras
palabras, no se trata de un capricho, ni de un desliz, sino de pasos necesarios para llegar a los
fines procesales. En el caso de la etapa de investigacin, es claro que a travs de ella se
pretenden garantizar derechos del imputado, formalizando la actuacin, permitiendo el ejercicio
del derecho de defensa y generando consecuencias relevantes.
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El anlisis de esta parte de la estructura procesal debe hacerse de manera sistemtica, pues varias
normas han de ser valoradas, entre otras, las siguientes: arts. 118, 119 y 126, relativos al
imputado, art. 175 relativo al termino con que cuenta la Fiscala para formular acusacin o
solicitar preclusin de la investigacin, art. 267 y siguientes relativos a las facultades de quien no
ha adquirido la calidad de imputado, arts. 286 y 287 relativos a la formulacin de la imputacin,
art. 290 relativo al derecho a la defensa, art. 292 relativo a la interrupcin de la prescripcin de la
accin penal, art. 331 relativo a la preclusin de la investigacin, art. 336 relativo al escrito de
acusacin, arts. 338 y siguientes relativos a la formulacin de acusacin y arts. 344 y siguientes
relativos al descubrimiento de pruebas.
De otra parte, queda claro que el inicio formal del proceso se da con la formulacin de la
imputacin, acto que sirve de referencia para interrumpir el trmino de prescripcin de la accin
penal, para iniciar la contabilizacin del trmino de investigacin (en sentido estricto), para
permitir la toma de decisiones con efectos de cosa juzgada y para que se puedan surtir ciertas
actuaciones tales como la imposicin de medida de aseguramiento (solo aplicable al imputado al
tenor del art. 308) y la prctica de pruebas anticipadas (art. 284).
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La expresin investigacin, como muchas otras, es empleada por a ley 906 de 2004 de manera equvoca, pues en
algunos artculos refiere de manera genrica la actividad de la Fiscala o la Polica Judicial a partir de la ocurrencia
del hecho, y en otras ocasiones se refiere a la etapa comprendida entre la formulacin de la imputacin y el escrito de
acusacin. Por eso es necesario aclarar si la expresin se est empleando en sentido genrico (acto de investigacin)
o estricto (etapa de investigacin propiamente dicha).
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Queda claro, por lo tanto, que conforme a la ley 906 de 2004 existe una inequvoca divisin del
proceso penal en dos grandes etapas, investigacin y juzgamiento, con una fase preprocesal (la
indagacin) de insuficiente y necesaria regulacin, y una fase de transicin o de preparacin del
juicio oral (comprendida entre la audiencia de formulacin de imputacin y la iniciacin del
juicio oral).
Uno de los principales cuestionamientos que surgen, como ya se mencion, es el que tiene que
ver con el carcter mximo o necesario del trmino de 30 das previsto en el artculo 175. Para
aclarar la problemtica conviene plantear un ejemplo.
Ejemplo. Durante varios aos se adelantan labores de indagacin respecto de Pedro, quien est
indiciado de la comisin de un delito de enriquecimiento ilcito. Durante ese lapso se analiza su
informacin financiera, se hace un estricto seguimiento a su actividad econmica, se efectan
complejos estudios contables, hasta que la Fiscala estima que ha recopilado suficientes medios
cognitivos y opta por formular imputacin. Dos das despus, formula escrito de acusacin.
Preguntas:
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carente de eficacia. En el ejemplo propuesto, Pedro y su Defensor contaran con unos pocos das
para refutar los cargos que durante aos pudo preparar la Fiscala.
Este es uno de muchos aspectos en los que la jurisprudencia de la Corte Suprema de Justicia y de
la Corte Constitucional habrn de sealar derroteros a seguir. Mientras tanto, debe insistirse en
que la aplicacin de las normas contenidas en el Cdigo de Procedimiento Penal deben
conciliarse con la normatividad superior. Una alternativa, en este sentido, consiste en dar
aplicacin a los tratados internacionales sobre derechos humanos, en el sentido de entender que la
persona tiene derecho a ser enterada sin demora de la existencia de cualquier investigacin (en
sentido general) que se adelante en su contra 4 . Si la persona fue enterada oportunamente de la
indagacin que se adelanta en su contra, permitindole de esta manera la recaudacin de manera
paralela de medios cognitivos, evidencia fsica e informacin, bien puede entenderse que el
trmino previsto en el artculo 175 es un trmino mximo y sera admisible que se formulara
escrito de imputacin inmediatamente despus de culminada la audiencia de formulacin de
imputacin. Por el contrario, si el imputado es enterado de los cargos en su contra solo en la
audiencia de formulacin de imputacin, el lapso de 30 das de que habla el artculo 175 apenas
podra entenderse como razonable, o en los trminos de los tratados internacionales, como una
oportunidad adecuada para la preparacin de su defensa.
Ejemplo 1:
Pedro, sicario de ocupacin, lanza una granada contra Diego, Pablo y Juan, quienes gracias a una
asistencia mdica oportuna, logran sobrevivir a pesar de las graves heridas que sufrieron.
Preguntas:
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As lo prevn los artculos 16-3 del Pacto Internacional de Derechos Civiles y Polticos de la ONU y el artculo 8
de la Convencin Americana sobre Derechos Humanos.
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Puede el Fiscal llegar a un acuerdo con Pedro para imputarle lesiones personales a ttulo de
culpa?
Ejemplo 2:
Pregunta:
Debe el Juez, en todos los casos, proceder a condenar cuando la aceptacin de responsabilidad ha
sido voluntaria, libre y espontnea?
Ejemplo 3:
Pedro da muerte a una persona, es capturado en el lugar de los hechos pocos minutos despus de
ocurrido el hecho y acepta la imputacin fctica, sin advertir, por falta de conocimientos
jurdicos, que concurre en su favor una causal de justificacin.
Pregunta:
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Las tres hiptesis sugeridas son extremas, pero ajenas por completo a nuestra realidad. La
primera plantea la situacin que se enfrentara ante un comportamiento excepcional de error o
mala fe del funcionario investigador y acusador; la segunda advierte sobre los desvos a los que
puede ser inducida la administracin de justicia por parte de organizaciones criminales y el
tercero a una aceptacin desprevenida de una imputacin fctica que no repara en supuestos
jurdicos, evidentes para el juez, de no responsabilidad.
Desde el punto de vista constitucional, esta interpretacin se apoya en el contenido, entre otros,
de los artculos 4, 6, 86, 89, 91, 92, 93, 228, 230 C.P., que determinan la prelacin de las
normas constitucionales en el ordenamiento jurdico nacional, la justicia material como propsito
de la administracin de justicia derivado de la orientacin de la misma a la eficacia del derecho
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sustancial, la sujeci de los funcionarios judiciales exclusivamente al imperio de la ley y no a los
acuerdos , de cualquier ndole entre particulares o entre stos y servidores pblicos, etc.
De hecho, el artculo 368 prev que cuando el acusado ha hecho manifestacin de culpabilidad,
no debe el juez limitarse a aceptarla, sino que debe verificar sus condiciones de validez, indagar
si la persona est actuando libre y espontneamente, con conocimiento de las consecuencias de
sus actos, etc. Obsrvese que esta es una actividad enmarcada en el contexto general de la
actividad judicial en Colombia, encaminada esencialmente a la realizacin de la justicia material
y no a la adopcin de decisiones como actos mecnicos de justicia formal.
Cmo puede el juez verificar que el acusado acta de manera libre? El Cdigo no lo dice y no
tiene por qu decirlo, pues se entiende que el Juez cuenta con un amplio margen de posibilidades,
dependiendo de las circunstancias que le permitan intuir en un determinado caso que puede estar
presentndose alguna situacin anmala o irregular. Lo cierto es que el propio Cdigo prev, no
lo la posibilidad de que el juez rechace por violacin de garantas fundamentales los acuerdos y
aceptaciones de responsabilidad, sino que adems le ordena al juez que oficiosamente realice
actos de verificacin.
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Adems, el art. 397 contempla expresamente la intervencin del juez en la prctica de la prueba
testimonial, facultndolo incluso, como es apenas obvio, para la formulacin de preguntas
cuando considere que no existe suficiente claridad sobre aquello que se pretende saber a travs
del testigo. Si en esta materia se aplicara el principio dispositivo, las deficiencias del
interrogatorio de las partes no tendran por qu ser superadas oficiosamente por el Juez, situacin
que sistemticamente apreciada ratifica el argumento que se viene sosteniendo. Analgicamente,
nada impide que en el caso de las pruebas periciales, cuente el juez con idnticas facultades, pues
en ltimas la prueba pericial se va a materializar como un testimonio tcnico del perito.
IV. Conclusiones.
Algunas conclusiones a las que puede llegarse sobre la estructura del proceso penal contemplado
por la ley 906 de 2004, son las siguientes:
1.- La ley 906 consagra un procedimiento con dos grandes etapas, investigacin y juzgamiento.
Pueden tambin diferenciarse una fase previa al proceso propiamente dicho, denominada
indagacin, y una fase intermedia de preparacin para el juicio oral.
2.- El proceso penal previsto en la ley 906 de 2004 no se inicia con la acusacin, como ocurre en
los sistemas de tendencia angloamericana, sino con la formulacin de imputacin, con la cual, a
su vez, se da inicio a la etapa de investigacin.
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Sobre el particular puede verse, entre otras, la sentencia STC 188/2000, de 10 de julio de 2000, Segunda Sala del
Tribunal Constitucional Espaol.
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3.- El Cdigo de Procedimiento Penal (ley 906 de 2004) acoge, con notorias limitaciones,
algunas instituciones procedentes del derecho procesal angloamericano, algunas (la mayor parte)
instituciones procedentes de la tradicin continental europea, y algunas de su propia iniciativa. En
trminos generales, no por razones tericas sino por coherencia sistemtica con el modelo
jurdico acogido por la Constitucin Poltica, puede afirmarse que ley 906 de 2004 se inclina ms
hacia los modelos acusatorios de tendencia continental europea, que hacia los de origen
angloamericano.
4.- Como regla general, los jueces debe permitir que los sujetos procesales marquen la pauta del
desarrollo del proceso, en cuanto a la delimitacin de su objeto, la posibilidad de concertar los
hechos materia del debate, las pruebas a practicarse para la demostracin de los hechos que
respalden sus intereses, etc. Pero los jueces penales colombianos, de control de garantas o de
conocimiento, son esencialmente garantes de la legalidad y, por esta razn, solo estn sometidos
al imperio de la ley; dado que el sistema jurdico en general se encamina hacia la determinacin
de la verdad material y a la eficacia del derecho sustancial, excepcionalmente puede el juez
desarrollar labores oficiosas.
5.- El trmino de instruccin debe entenderse como un trmino mximo, es decir, no debe
necesariamente agotarse en su integridad, pero solo bajo el supuesto de que se entienda,
conforme al bloque de constitucionalidad, que toda persona debe ser enterada oportunamente
sobre las investigaciones (en sentido general) que se adelanten en su contra. Los vacos en la
regulacin de la etapa de indagacin, deben ser superados con el referente del bloque de
constitucionalidad.
6.- El principio dispositivo solo rige de manera moderada en el sistema procesal penal
colombiano. En este sentido, las nicas actuaciones susceptibles de discrecionalidad reglada,
conforme al artculo 250 Constitucional, son las previstas como hiptesis de aplicacin del
principio de oportunidad. Todas las dems actuaciones de la Fiscala y de los Jueces estn
gobernadas por el principio de legalidad y sus derivados procesales de la persecucin oficiosa y
necesaria.
25
II. Esquema metodolgico del procedimiento previsto en la ley 906 de 2004
Ejemplo:
Preguntas:
1
proceso penal se iban adoptando decisiones, cada vez ms exigentes en trminos
probatorios, que se fundamentaban en la presunta responsabilidad penal del
procesado.
2
Si se contrastan los dos modelos, podrn advertirse las diferencias sin dificultad.
En el modelo previo a la ley 906 de 2004, el juicio de responsabilidad se edificaba
progresivamente a lo largo del proceso, razn por la cual algunas personas
llegaron a sostener que, de la misma manera, la presuncin de inocencia se iba
debilitando progresivamente; cuando el proceso llegaba al juez de conocimiento,
ste reciba no solo un volumen significativo de pruebas ya practicadas, sino,
adems, una carga importante de informacin correspondiente a juicios de
presunta responsabilidad del procesado elaborados por terceros. En efecto, en el
antiguo sistema el Juez de Conocimiento se enteraba del objeto del debate por la
resolucin de acusacin, en cuyo contenido encontraba el relato de los hechos, la
calificacin jurdica de los mismos, la valoracin de las pruebas existentes en el
expediente y la argumentacin contra los planteamientos de la defensa, desde la
perspectiva del acusador. Pero en otros casos, que no eran extraos, el Juez de
Conocimiento tambin reciba la decisin que impone medida de aseguramiento y
los pronunciamientos de la segunda instancia de la Fiscala. Si bien el Juez deba,
tericamente, acoger con independencia tal informacin, lo cierto es que se
constitua en una pesada carga, especialmente cuando los distintos
pronunciamientos precedentes provena de diversas personas, porque en tal
evento exista coincidencia de un nmero plural de funcionarios judiciales
afirmando la presunta responsabilidad del procesado y compartiendo los juicios de
valoracin probatoria.
3
reciba informacin o preconceptos ajenos, normativamente lo que se pretende es
hacer el mejor esfuerzo por evitar contaminaciones de la objetividad e
imparcialidad de quien ha de tomar la decisin sobre la responsabilidad penal del
acusado.
4
justifique una afectacin tan grave de derechos fundamentales como la que
implica la imposicin de una medida de aseguramiento; pero tal referente material
no es, desde esta perspectiva de anlisis, un juicio anticipado de presunta
responsabilidad, sino la constatacin, a travs de medios de cognicin razonables,
de dos aspectos concurrentes: de una parte, el carcter de presunto autor o
partcipe del imputado en los hechos materia de investigacin, y, de otra, la
necesidad de la medida.
Si se parte del supuesto de que cuando el artculo 308 hace referencia a autores y
partcipes lo hace conforme a sus connotaciones dogmticas, se tendra que
admitir, entonces, que para imponer medida de aseguramiento se debera hacer
una valoracin compleja que comprendera, no solo el aporte material de una
persona en la ejecucin de un hecho, sino, el acuerdo previo para el caso de los
coautores, la imputacin subjetiva, etc.
5
En efecto, es claro que para legitimarse la afectacin de derechos fundamentales
a lo largo de un proceso se requiere un referente material mnimo, que en este
caso sera la inferencia fundada de que el imputado intervino en el suceso
investigado. Pero la principal exigencia demostrativa radica en la necesidad de la
medida, esto es, el Juez de Control de Garantas debe contar un con grado de
conviccin suficiente acerca de la probabilidad de que el imputado obstruya la
accin de la justicia o ponga en peligro a las vctimas. No se trata, por lo tanto, de
una medida basada en requisitos meramente formales; es incuestionable que una
decisin de esta naturaleza debe contar con un fundamento material, pero ese
fundamento no consiste, como en el antiguo sistema, en la presunta
responsabilidad penal del procesado, sino en la necesidad razonablemente
comprobada de afectar al imputado a lo largo del proceso, siempre y cuando se
pueda inferir, de manera tambin razonable, que intervino materialmente en la
realizacin del hecho que se le imputa.
6
De acogerse la tesis contraria podra desnaturalizarse el sentido del nuevo
sistema, pues se generaran las siguientes consecuencias indeseables:
1
A lo largo del proceso la libertad es la regla general, pues es una consecuencia lgica de la presuncin de
inocencia. Como quiera que todas las medidas de aseguramiento no solo la detencin- implican afectacin
de la libertad, su aplicacin debe ser siempre excepcional y materialmente justificada. Pacto Internacional de
Derechos Econmicos, Sociales y Culturales, de Derechos Civiles y Polticos: Art. 9-3 () La prisin
preventiva de las personas que hayan de ser juzgadas no debe ser la regla general, pero su libertad podr estar
subordinada a garantas que aseguran la comparecencia del acusado en el acto del juicio, o en cualquier otro
momento de las diligencias procesales y, en su caso, para la ejecucin del fallo.
7
de 2004, en concordancia con el inciso 2. del artculo 250 de la Constitucin
Poltica.
Ejemplos:
Preguntas:
Preguntas:
8
Cmo se determina la competencia y el procedimiento?
Los dos ejemplos que se proponen no parecen tener puntos en comn; sin
embargo, en el plano procesal si pueden tener repercusiones anlogas. La
cuestin de fondo consiste en determinar si la denominacin jurdica de los hechos
es por entero prescindible, o si, por el contrario, por razones estructurales, ella es
indispensable desde el inicio mismo de la indagacin.
El primer ejemplo tiene que ver con la situacin que se presenta cuando una
persona acude a la Fiscala para solicitar que se investigue un hecho que no
reviste las caractersticas de un delito. qu clase de actuacin debe adelantar la
Fiscala?; debe adoptar una decisin formal o solicitarla a un juez?
9
recientemente la Corte Constitucional, al pronunciarse acerca de la
constitucionalidad del artculo 78 del C. de P.P. precis que toda decisin que
ponga fin a una actuacin penal debe ser proferida por un juez de conocimiento,
declarando inexequible la expresin: Si la causal se presentare antes de
formularse la imputacin, el fiscal ser competente para decretarla y ordenar
como consecuencia el archivo de la actuacin. 2 , as como la expresin a partir
de la formulacin de la imputacin contenida tanto en el artculo 78, como en el
artculo 331 de la ley 906 de 2004.
2
Ver sentencia C-591/05, M.P. Dra. Clara Ines Vargas
10
Es importante recordar que toda investigacin criminal tiene la potencialidad de
menoscabar derechos fundamentales (honor, intimidad, etc.), razn por la cual el
artculo 250 constitucional circunscribe acertadamente la actividad de la Fiscala a
la investigacin de aquellos hechos que revistan caractersticas de delito y
enfatiza, mas adelante, siempre y cuando medien suficientes motivos y
circunstancias fcticas que indiquen la posible existencia del mismo.
Y desde un punto de vista sistemtico se hace necesario recordar que ente las
razones que motivaron la implementacin de un nuevo sistema procesal penal se
encuentra la necesidad de descongestionar esta rea de la administracin de
justicia. Estructuralmente el nuevo procedimiento est concebido en funcin de
agilizar los trmites, prescindir de formalidades inocuas y propiciar la celeridad y
eficiencia las actuaciones de las distintas autoridades. En este sentido, la primera
interpretacin parece ser incoherente con el nuevo esquema procesal penal, dado
11
que lejos de agilizar los trmites y favorecer la descongestin del sistema,
propugnara por su formalizacin innecesaria.
a) Si se acoge la tesis segn la cual toda noticia criminis debe dar lugar a un
mnimo de actividad investigativa, en el caso planteado debera la Fiscala
constatar si Pedro efectivamente realiza o ha realizado actos de infidelidad
conyugal, las circunstancias de modo, tiempo y lugar de las mismas, a fin
de descartar eventuales implicaciones delictivas y poder sustentar
adecuadamente una solicitud de culminacin de la actuacin. Al hacerlo se
invadira de manera grave e injustificada la intimidad de las personas
involucradas en estos hechos -ciertos o no- y se distraera la atencin de
fiscales, funcionarios de polica judicial y jueces en labores ajenas a sus
funciones constitucionales y legales.
No sobra advertir lo irregular que resultara el adelantamiento de actividades de
investigacin (y especialmente de indagacin) sobre hechos sin la ms mnima
connotacin delictiva, so pretexto de la existencia de una noticia criminis que
da cuenta del mismo. Por esta va podra interferirse no solo la intimidad de las
personas, sino sus actividades sociales, comerciales, bancarias, religiosas, etc.
12
Sin embargo -y aqu est el punto de encuentro entre los dos ejemplos propuestos
en este aparte- la determinacin sobre el carcter posiblemente delictivo o no de
los hechos solo puede realizarse asignando o excluyendo una calificacin jurdico-
penal a tales hechos. En efecto, para saber si, en trminos del artculo 250
constitucional, un hecho reviste caractersticas de delito, es necesario realizar un
anlisis, as sea sucinto, de tipicidad, y solo en caso de existir alguna adecuacin
probable se legitimara la competencia de la Fiscala para investigar. Lo anterior
significa que desde la Constitucin Poltica se impone la necesidad de realizar
calificaciones jurdicas provisionales de los hechos, pues sin ellas sera imposible,
entre otras cosas, determinar la legitimidad de la actividad investigativa, la
competencia, el trmite a seguir, la caducidad de la querella, la prescripcin de la
accin, la clase de medida de aseguramiento imponible si es del caso, etc. .
13
ambos casos debe existir una fundamentacin razonable de la calificacin jurdica
provisional; lo que queda perfectamente claro es que en el sistema procesal penal
colombiano desarrollado por la ley 906 de 2004 la calificacin jurdica provisional
de los hechos es indispensable a lo largo del todo el trmite porque es un
elemento de referencia para dar inicio a la actividad investigativa, para delimitar la
competencia, las caractersticas del procedimiento a seguir, etc.
Es evidente que las dos alternativas pueden proponerse, e incluso una tercera de
carcter mixto.
14
necesario que a los hechos se les asigne, de manera provisional una
denominacin jurdica, que no por ser provisional puede ser caprichosa o sesgada.
En este sentido cabe recordar el mandato del articulo 27 C. de P.P. en cuanto
impone a los funcionarios el deber de ceirse a criterios de ponderacin,
necesidad y especialmente correccin para evitar desvos, excesos o abusos de la
funcin pblica.
Una aproximacin a la solucin del problema debe partir del anlisis sistemtico
de un complejo de normas constitucionales y legales, entre ellas las siguientes:
Arts. 1 , 2, 4, 5, 15, 21, 28, 29, de la Constitucin Poltica y 1, 2, 3, 6, 8, 10,
26, 27, 32 a 37 (competencia), 51, 52, 53, 54 (unidad procesal y conexidad), 66,
67 (deber de denunciar), 70 (querella), 100 (afectacin de bienes en delitos
culposos), 162-4 (providencias judiciales requisitos comues-), 200 (organos
competentes para realizar indagacin e investigacin), 219 (procedencia de
registros y allanamientos), 229 (procedimiento en caso de fragancia), etc. de la
ley 906 de 2004.
15
Reiteradamente hemos insistido en que existe una diferencia metodolgica
esencial entre las legislaciones precedentes y la ley 906 de 2004, que consiste en
que sta, al contrario de aquellas, no desarrolla un procedimiento en el que
progresivamente se avance en la determinacin de la presunta responsabilidad
penal. Esto supone que la etapa denominada investigacin y la fase previa de la
indagacin no constituyen ms que estadios en los que se regula la actividad de
las autoridades como mecanismo de garanta para los derechos de las personas.
Durante estas fases del proceso penal intervienen de maneras distintas tanto la
Fiscala como los jueces de control de garantas, pero no de una manera lineal y
excluyente, como en los ltimos procedimientos previos a la ley 906/04, sino de
manera simultnea y complementaria. Esto significa que en cada evento en que
debe actuar una de estas autoridades, es posible que sea necesario hacer un
ejercicio de adecuacin tpica explcito, que no necesariamente es vinculante para
eventos futuros.
Por ejemplo, el artculo 200 hace referencia a los rganos competentes para
adelantar la indagacin y la investigacin de hechos que revistan las
caractersticas de un delito. Es claro que para iniciar actividades de indagacin o
investigacin como mnimo debe determinarse a qu presunto delito corresponden
los hechos en cuestin. Lo mismo ocurre cuando se evala una denuncia a efecto
de definir el trmite a seguir, esto es, si se trata de un presunto delito que requiere
querella de parte (y por lo tanto exige que se cite a audiencia de conciliacin antes
de proseguir el trmite), o si se trata de un delito investigable de oficio.
16
ser la que determine si esa calificacin, en el caso de provenir de un Juez de
Control de Garantas, es o no vinculante para el Fiscal.
17
derechos fundamentales de los ciudadanos cederan frente a simples formalismos.
En trminos prcticos, una persona investigada por un delito de lesiones
personales tiene derecho a que no se le imponga medida de aseguramiento de
detencin preventiva; y la nica forma de garantizar efectivamente este derecho
es permitiendo al Juez de Control de Garantas que, con fundamento en el relato
de los hechos y los elementos de conviccin que pueda aportar la Fiscala, efecte
su propio anlisis de adecuacin tpica.
18
concluirse que la calificacin de los hechos siempre es provisional hasta la
audiencia de juicio oral. Esto significa que, siempre y cuando los hechos se
encuentren determinados con precisin, los efectos de la calificacin jurdica
provisional se limitan a la actuacin correspondiente, salvo que la nueva
calificacin implique presupuestos procesales que deban surtirse (por ejemplo, la
conciliacin previa a la formulacin de imputacin en los delitos querellables), o
menoscabo al derecho de defensa, aspecto ste ltimo que se analizar al
ocuparnos de la congruencia entre acusacin y sentencia.
19
C. Congruencia entre acusacin y sentencia. Momento de fijacin de la
calificacin jurdica.
La cuestin a tratar tiene que ver con la fuerza vinculante (y el momento a partir
del cual se adquiere) de la acusacin en relacin con la sentencia. O, en otras
palabras, qu lmites tiene el Juez de Conocimiento al momento de emitir la
sentencia. Qu clase de congruencia opera en el procedimiento previsto por la
ley 906 de 2004? Puede el Juez de Conocimiento dictar sentencia con cualquier
denominacin jurdica, o est limitado en su pronunciamiento sobre
responsabilidad por alguna calificacin?
Sin embargo, una postura tan radical solo corresponde en apariencia a una
interpretacin literal de la ley 906 de 2004; y es aparente por cuanto el propio
Cdigo, en su artculo 448, establece dos presuntos lmites: no es posible dictar
20
sentencia condenatoria respecto de hechos que no consten en la acusacin (1), o
respecto de delitos por los cuales no se ha solicitado condena (2).
21
Lo anterior, sin embargo, permite interpretaciones alternativas, cuya definicin final
estar a cargo de la Corte Suprema y de la Corte Constitucional 3 . Por el momento
baste con enunciar la problemtica, que tiene que ver con el aspecto de la
congruencia jurdica, dado que la congruencia fctica principio no genera mayores
dificultades.
3
Sobre la legislacin precedente existen importantes pronunciamientos de estas dos Altas Cortes que
conviene repasar. Entre ellos, vale la pena citar las siguientes sentencias: Corte Constitucional, sentencia C-
541/98, M.P. Dr. Alfredo Beltrn Sierra, Corte Suprema de Justicia, sentencias de agosto 2 de 1995, M.P. Dr.
Ricrdo Calvete Rangel, febrero 14 de 2002, M.P. Dr. Jorge Crdoba Poveda, y febrero 26 de 2002, M.P. Dr.
Fernando Arboleda Ripoll..
22
En nuestra opinin, del artculo 448 debe rescatarse la alusin que se hace a la
congruencia jurdica, en tanto resulta indispensable en dos grandes sentidos: en
primer lugar, como elemento componente de la nocin de debido proceso, en
tanto que a travs de la concrecin de la calificacin jurdica se delimita el objeto
de la controversia en el juicio oral 4 , y en segundo lugar, como componente del
derecho de defensa 5 , especficamente el derecho que asiste al acusado de
conocer los cargos 6 . En la doctrina internacional se ha entendido que el derecho
a conocer los cargos, reconocido por los tratados internacionales sobre derechos
humanos como una de las garantas inalienables de las personas sindicadas de
la comisin de un delito, no se satisface con el simple conocimiento de los hechos
en cuya ocurrencia se le involucra, sino en su relevancia jurdica, porque solo a
travs de tal conocimiento se puede ejercer una adecuada labor defensiva.
4
Sobre el particular Cfr. ARMENTA DEU, Teresa: Principio Acusatorio y Derecho Penal, Ed. J.M. Bosch,
Zaragoza, 1995.
5
Sobre el particular Cfr. ASENCIO MELLADO, Jos Mara: Principio Acusatorio y Derecho de Defensa en
el Proceso Penal, Ed. Estudios Trivium Procesal, Madrid, 1991
6
Sobre el particular Cfr. PLANCHADELL GARGALLO, Andrea: El Derecho Fundamental a sr informado
de la Acusacin, Ed. Tirant lo Blanche, Valencia, 1999.
23
homicidio, pero la Fiscala ha formulado acusacin por lesiones personales,
podra tericamente el juez penal municipal declararse incompetente y
remitir el expediente para que, si lo tiene a bien, lo tramite el juez de circuito
por tentativa de homicidio. No habra lugar a la nulidad por cuanto los
cargos por tentativa de homicidio, en trminos jurdicos, ya fueron
conocidos. Si el juez de circuito acepta la calificacin y por ende la
competencia, proseguir con el trmite.
- Tercera alternativa: Si se parte del supuesto de que la congruencia es
mixta y se fija en la acusacin, al advertir el error de calificacin el juez de
conocimiento declarara la nulidad para que la Fiscala corrija la acusacin.
En tal evento el Juez que declare la nulidad debera a su vez declarar su
impedimento para volver a conocer del caso.
CONCLUSIONES.
24
1.- La formacin del juicio de responsabilidad no es, en la ley 906 de 2004, una
tarea compartida por todos los funcionarios que intervienen en el trmite, sino es
una funcin exclusiva del juez de conocimiento, que se desarrolla con base en los
elementos de juicio que conoce en el juicio oral.
2.- La denominacin jurdica de los hechos que se haga antes del juicio oral es
estrictamente provisional y no es vinculante con trminos absolutos para el juez de
conocimiento.
25
III. Etapas procesales
Ejemplos:
1
Preguntas:
3.- Si no se han identificado todos los presuntos autores y/o partcipes, es posible
romper la unidad procesal?
b.- Juan es secuestrado en Bogot antes de entrar en vigencia la ley 906 de 2004,
trasladado a un municipio cercano a la capital cuando dicha norma ya haba
entrado en operacin y rescatado meses despus en este ltimo lugar, donde no
rige todava el nuevo sistema procesal. Algunos de los secuestradores son
capturados en Bogot antes del rescate de Juan y otros son capturados en
flagrancia al momento del rescate.
Preguntas:
2
Los dos ejemplos anteriores sirven para destacar algunos de muchos problemas
prcticos que requieren una solucin terica satisfactoria. De una parte, la
necesidad de diferenciar los propsitos de las diversas etapas procesales en el
procedimiento antiguo y en el nuevo sistema. A pesar de que la nomenclatura
sea similar, debe tenerse claridad sobre las diferencias. En segundo lugar, la
imposibilidad de prescindir de los contenidos dogmticos del derecho penal
sustancial en la tramitacin del proceso, porque de ellos se desprenden
consecuencias evidentes. Y, en tercer lugar, la complejidad de la transicin de los
sistemas, que exigir posturas firmes, pero especialmente, fundadas en criterios
jurdicamente slidos para impedir que se caiga en situaciones de ambigedad
que favorezcan la impunidad.
A. La indagacin.
3
claro, como ya se mencion, que las funciones de indagacin e investigacin
tienen claras manifestaciones invasivas y perturbadoras de derechos
fundamentales, razn por la cual slo se entienden legitimadas cuando el suceso
a investigar tiene en principio una sustentable connotacin delictiva; esto significa
que no es irregular que se adelante una indagacin, o eventualmente una
investigacin propiamente dicha, para concluir que el presunto hecho delictivo en
realidad no ocurri, o la conducta era atpica.
1
Corte Constitucional, sentencia C-591 de 2005, M.P. Dra. Clara Ins Vargas.
4
proceso. A diferencia del procedimiento antiguo, la indagacin no se culmina, para
dar paso a la investigacin formal, con un mnimo de elementos de juicio que
permitan suponer la ocurrencia de un hecho con connotaciones delictivas. Por
esta razn se explica que la fase de indagacin no se haya reducido, en la ley 906
de 2004, a un trmino tan limitado, sino que se haya otorgado a la Fiscala un
margen amplio de discrecionalidad para determinar su duracin 2 , dado que solo
los investigadores pueden saber cundo estiman que cuentan con suficientes
elementos de conviccin para impulsar exitosamente la accin penal.
2
Esto no significa que compartamos la inexistencia de un trmino razonable para el desarrollo de la
indagacin. Si bien la complejidad de ciertos comportamientos delictivos y la misma congestin del sistema
justifican un trmino mucho ms amplio que el contemplado para la investigacin previa en el sistema
antiguo, en nuestra opinin resulta cuestionable la constitucionalidad de un trmino de indagacin coincidente
con el trmino de prescripcin de la accin penal, porque esto implica en mantenimiento de las personas
investigadas en una condicin sub iudice irrazonablemente extensa, con el menoscabo de derechos
fundamentales que ello supone (limitacin de la intimidad, afectacin del buen nombre, etc.).
5
dudas, de manera que pudiera sustentar adecuadamente la resolucin que
pusiera fin a dicha etapa, bien fuera inhibitoria, o de apertura de investigacin
formal. En el nuevo sistema el Fiscal no es quien toma la decisin, razn por la
cual su atencin debe estar centrada en orientar adecuadamente las labores de
recopilacin de informacin til. El juez, por su parte, salvo los casos de aplicacin
de principio de oportunidad, debe exigir a la Fiscala que cumpla con su deber
constitucional de investigar (art. 250 Constitucin Poltica) y, por lo tanto, debe
abstenerse de permitir el archivo o la preclusin de la investigacin cuando no se
cumplan las exigencias legales para el efecto.
Nada impide, sin embargo, que el Fiscal adelante, de manera personal, algunas
de las que hemos denominado actividades de campo, e incluso puede resultar
aconsejable que excepcionalmente lo haga, cuando circunstancias especiales lo
ameriten. Pero un aspecto importante en el cambio de mentalidad que debe
caracterizar el nuevo procedimiento, es que cada uno de los intervinientes dentro
del mismo adquiera conciencia acerca del verdadero rol que le corresponde
desempear. En este sentido, tampoco les corresponde a los jueces suplir los
3
La expresin investigacin en algunos casos se emplea en sentido restringido y tcnico como denominacin
de la etapa comprendida entre la formulacin de imputacin y la formulacin de acusacin, mientras en otros
eventos se utiliza en sentido general, como funcin que se desarrolla por la Fiscala durante la indagacin y la
investigacin en sentido estricto.
6
eventuales vacos investigativos de la Fiscala; si durante la fase de indagacin se
solicita el archivo de unas diligencias sin un fundamento razonable, simplemente
le corresponde al juez advertir las deficiencias y la imposibilidad de acoger la
solicitud de archivo con base en el principio de legalidad, sin que sea del caso
insinuar o sugerir la manera de subsanarlas.
4
Se mencionan en el artculo 205 los siguientes actos urgentes: inspeccin en el lugar del hecho, inspeccin
de cadver, entrevistas e interrogatorios.
7
de prueba, o porque el transcurso del tiempo puede deteriorarlos o generar
desconfianza sobre su contenido demostrativo. Lo mismo es predicable de
cualquier otro acto de recaudacin de evidencias fsicas o elementos materiales
de prueba.
5
Cfr. Sentencia C-822 de 2005 M.P. Dr. Manuel Jos Cepeda.
8
director de la investigacin. Y en tercer lugar, podra tambin entenderse que la
omisin en la prctica de los actos urgentes constituye un acto de denegacin de
justicia o de entorpecimiento al acceso de la misma, susceptible, adems de la
accin de tutela, de las correspondientes responsabilidades 6 .
Otro aspecto, entre los muchos que generan inquietud respecto de la etapa de
indagacin, tiene que ver con la definicin del sistema aplicable. En el ejemplo del
peculado por apropiacin -(a)- se plantea un problema que, por el carcter
progresivo de la implementacin del sistema, seguramente se presentar
repetidamente en la prctica. Qu hacer cuando un comportamiento punible
tenga ocurrencia parcial en vigencia del sistema antiguo, y culminacin en el
sistema nuevo?
Una lectura gramatical y aislada del artculo 533 de la ley 906 de 2004 llevara a
concluir, con aparente claridad, que el nuevo procedimiento solo es aplicable a los
hechos ocurridos a partir del 1 de enero de 2005 en los lugares (Bogot y eje
cafetero) inicialmente seleccionados para su implementacin, y luego, en la forma
progresiva que prev el artculo 530 de la misma ley. Sin embargo, debe llamarse
la atencin sobre un aspecto fundamental en la redaccin del artculo 533, y es
que en el mismo no se habla propiamente de hechos en una connotacin
naturalstica, sino de delitos, lo cual entraa un inequvoco contenido normativo.
6
En todo caso, preceptos como el que se analiza permiten advertir la falta de correspondencia que en la
prctica puede darse entre los buenos propsitos de la legislacin y la realidad operativa del sistema. Lo ideal
es que en todos los casos, cuando las circunstancias as lo exijan, deba procederse de manera inmediata, pero
muy seguramente la limitacin de recursos logsticos y humanos exigir una valoracin una valoracin
realista y concreta de cada situacin.
9
delictivas de ejecucin instantnea, cuya consumacin se entiende agotada en un
solo momento, y tambin hiptesis de conductas de tracto sucesivo, cuya
consumacin se prolonga en el tiempo hasta el momento del ltimo acto ejecutivo.
Adems del ejemplo del peculado por apropiacin pinsese en el homicidio
cometido a travs del suministro de pequeas dosis de veneno que
paulatinamente van deteriorando la salud de la vctima hasta ocasionarle la
muerte; o el caso, ms tristemente cercano a la realidad nacional, del secuestro
(b) que supone una fase ejecutiva prolongada, susceptible de regulacin por dos y
hasta ms leyes.
A las hiptesis mencionadas cabe sumar la de los delitos continuados y los delitos
masa, previstos en el pargrafo del artculo 31 del Cdigo Penal (concurso de
hechos punibles). Conforme a la jurisprudencia vigente de la Corte Suprema de
Justicia, si bien la norma que hace referencia a los delitos continuados se
incorpor sistemticamente a la que regula el concurso de hechos punibles,
quizs ello obedece a una impropiedad de tcnica legislativa, puesto que es
claro que el delito continuado fue concebido como una figura jurdica autnoma,
independiente y no forma parte del concurso de delitos. 7
7
C. S. de J., Sala de Casacin Penal, auto de junio 25 de 2002 M.P. Dr. Edgar Lombana T.
10
conforme a ella, y la parte ocurrida en vigencia del nuevo sistema se adelante
conforme al procedimiento de la ley 906.
8
Art. 83 de la ley 600 de 2000. Es competente, en el siguiente orden, el funcionario del lugar: a) donde
primero se haya formulado la denuncia; b) donde primero se haya avocado la investigacin; c) donde se
hubiere efectuado la captura (o la primera de ellas si fueren varios los capturados).
9
En el ejemplo del secuestro, pinsese en lo que ocurrira si la Fiscala ya ha iniciado una investigacin previa
a partir de la retencin inicial de la persona, pero al ser capturados en flagrancia los secuestradores son
11
B. Investigacin.
Ejemplos:
a.-
llevados ante un juez de control de garantas que avoca la competencia. O en las nulidades que se planteen
posteriormente de conocimiento, por encontrar que no es aplicable uno u otro sistema.
12
- El trmino durante el cual puede culminarse la recopilacin de informacin
se reduce significativamente. A diferencia de la indagacin, que legalmente
cuenta con un trmino equivalente al de la prescripcin de la accin penal,
la investigacin en sentido estricto- no debe prolongarse ms all de 60
das en el peor de los casos.
- El vencimiento del trmino mximo de investigacin sin la formulacin de
acusacin puede conllevar consecuencias sustanciales para el procesado.
De conformidad con el artculo 294, inciso final, cuando hayan transcurrido
60 das desde la formulacin de imputacin y no se haya formulado
acusacin o solicitado la preclusin por parte del Fiscal, el imputado
recuperar la libertad inmediatamente si se encontraba privado
preventivamente de ella y se deber solicitar, por parte de la defensa o del
ministerio pblico, la preclusin de la investigacin al juez de conocimiento.
Se trata de una causal objetiva de extincin de la accin penal (art. 332-7),
en la que explcitamente se prev la generacin de responsabilidades
penales y disciplinarias para el funcionario que haya permitido el
vencimiento de los trminos.
- Las facultades del procesado as como su propia denominacin-, cambian
con el trnsito de la fase de indagacin a la fase de investigacin
propiamente dicha. El indiciado adquiere a partir de la iniciacin formal de
la investigacin la calidad de imputado y, segn lo prevn los artculos
267, 268, 271, 272, 274 y 290, las facultades del imputado en ejercicio de
su defensa difieren significativamente de las facultades del indiciado.
- La privacin de la libertad solo est prevista como una hiptesis procesal.
No son factibles, conforme a la ley 906 de 2004 las medidas de
aseguramiento antes de la formulacin de imputacin y en cuanto a la
captura en presunto estado de flagrancia, si no se inicia una investigacin
formal la persona debe ser puesta inmediatamente en libertad. No son
claras la hiptesis en que proceda la captura, distinta a la flagrancia, antes
13
de que se imponga una medida de aseguramiento o para efecto de su
imposicin en la audiencia de formulacin de imputacin.
- La prctica de pruebas anticipadas solo es posible a partir de la iniciacin
formal del proceso (arts. 274 y 284).
- Las nulidades solo se predican de la actividad procesal, razn por la cual no
son predicables en principio de la fase de indagacin, y si lo son respecto
de las actuaciones propias de investigacin.
Como puede observarse, son mltiples los argumentos que permiten afirmar que
en el procedimiento previsto por la ley 906 de 2004, la investigacin no es una
etapa pre-procesal, sino parte integrante del proceso penal, circunstancia que lo
diferencia sustancialmente de otros esquemas de tendencia acusatoria que
entienden que l proceso se inicia con la formulacin de la acusacin.
14
Si durante la indagacin la Fiscala cuenta con un trmino amplio y durante la
investigacin este se restringe drsticamente: cul sera la razn lgica para que
la Fiscala impulsara el trnsito a la investigacin si an no ha culminado sus
labores de pesquiza? Y si es factible formular la acusacin inmediatamente
despus de la audiencia de formulacin de imputacin, cul es la razn de ser de
la existencia de esa etapa denominada investigacin?
Si, como se ha insistido, todo acto o etapa procesal debe tener una explicacin
metodolgica, es decir, debe servir para algo, es claro que la etapa de
investigacin, en el procedimiento previsto por la ley 906 de 2004 no tiene por qu
confundirse en sus propsitos con los de la indagacin. Mientas la indagacin
est concebida como un periodo amplio para que la Fiscala se llene de razones
para impulsar o no un proceso propiamente dicho, la etapa de investigacin
corresponde a una fase de formalizacin y de delimitacin del objeto procesal.
En este punto conviene llamar la atencin sobre las sensibles incidencias que las
decisiones de constitucionalidad de la ley 906 de 2004, hasta ahora conocidas,
han tenido sobre la estructura lgica del nuevo procedimiento penal. Basta
destacar dos aspectos. El artculo 331 prevea la figura de la preclusin de la
15
investigacin para ser aplicada solo a partir de la formulacin de imputacin; si al
transcurrir 30 das a partir de la audiencia de formulacin de imputacin el fiscal
encontraba que no exista mrito para acusar, deba solicitar al juez de
conocimiento la preclusin, decisin que a diferencia de la legislacin antigua ya
no es simplemente un auto de terminacin anticipada del proceso, sino una
verdadera sentencia (art. 334) con efectos de cosa juzgada. La Corte
Constitucional, sin embargo, al estudiar la constitucionalidad de la norma en
cuestin 10 , estim que al referirse a la etapa de investigacin exclusivamente se
permita que las decisiones de archivo durante la etapa de indagacin se pudieran
adoptar directamente por la Fiscala, con lo cual claramente estara
desempeando funciones judiciales propiamente dichas, ajenas al espritu de la
reforma constitucional del acto legislativo 03 de 2002. Por la misma razn y en el
mismo fallo se declar la inexequibilidad parcial del artculo 78, en lo concerniente
a la atribucin de facultades a la Fiscala para declarar la preclusin antes de
formularse la imputacin.
10
Corte Constitucional, sentencia C-591 de 2005, M.P. Dra. Clara Ins Vargas
11
Corte Constitucional, sentencia C-799 de 2005, M.P. Dr. Jaime Araujo R.
16
precepto indicara que el derecho de defensa solo se reconoce a partir de la
formulacin de la imputacin; sin embargo, la Corte Constitucional precisa que el
ejercicio del derecho de defensa previsto en el artculo 8 no rie con su ejercicio
oportuno, por parte del inculpado o indiciado, durante la fase de indagacin.
Los dos aspectos resaltados conducen a entender que dos de las diferencias
principales previstas por la ley 906 de 2004 entre la fase de indagacin y la fase
de investigacin, no pueden afirmarse hoy en da en virtud de las decisiones de
constitucionalidad comentadas. Esto no significa que todas las caractersticas
diferenciadoras de las etapas de indagacin e investigacin terminen por
desaparecer, pues como se seal al comienzo de este sub-acpite, son muchas
y evidentes las actuaciones que solo proceden en la etapa de investigacin
propiamente dicha, as como son incuestionables los efectos del trnsito de una
fase a otra.
Hechas las precisiones anteriores cabe intentar dar solucin a algunos de los
interrogantes planteados en los ejemplos (a) y (b).
En el caso del peculado por apropiacin (a)-, por tratarse de un delito nico
sostuvimos ya que, en nuestra opinin, si es aplicable la ley 906 de 2004, as la
conducta punible se haya iniciado antes del 1 de enero de 2005 12 . Pero al margen
de esa problemtica y an suponiendo que la totalidad del comportamiento se
desarrolla en vigencia de la ley 906 de 2004, queda por responder un segundo
interrogante: para formular la imputacin es indispensable que la cuanta est
plenamente determinada?
12
No sobra insistir en que la solucin propuesta solo tiene carcter doctrinario y no es vinculante para los
funcionarios judiciales.
17
formulacin de imputacin el imputado puede expresar su aceptacin y dar lugar a
que se profiera sentencia reconocindole las reducciones punitivas a que haya
lugar (art. 351). De conformidad con esta tesis, el Juez de Control de Garantas
no podra admitir la imputacin, en casos similares, si en la descripcin de los
hechos por parte de la Fiscala existen aspectos insuficientemente determinados,
como la cuanta de la infraccin.
Esta postura tiene a su favor la garanta, a favor del procesado, de ser informado
en detalle acerca de los cargos que se realizan en su contra. Pero, a su vez,
resulta inconsistente en trminos de estructura procesal, pues exigira de la
Fiscala el perfeccionamiento de su investigacin, antes de surtirse esta etapa
procesal; no sera coherente, en efecto, que se contemplara un trmino mximo
de 30 das para formular la acusacin, lapso durante el cual obviamente pueden
adelantarse labores de recaudo de evidencias fsicas y elementos materiales de
prueba, si la Fiscala tiene el deber de conocer a plenitud los hechos al momento
de formular la imputacin, situacin que se torna ms compleja cuando, por
ejemplo, se realiza una captura en flagrancia 13 pero se carece an de informacin
relevante.
Desde otro punto de vista podra sostenerse que aspectos como el destacado,
esto es, la cuanta concreta de la infraccin, no son indispensables en la audiencia
de formulacin de imputacin, salvo que tengan relevancia para la tipificacin o
para la determinacin de la competencia. En apoyo de esta tesis podran
mencionarse, entre otros los siguientes argumentos: a) el art. 175 otorga a la
13
Se ha sostenido tambin, por parte de algunas personas, que cuando la persona indiciada es capturada, no es
necesaria la formulacin de imputacin. Tal tesis, que no compartimos, se apoya en el contenido del art. 126,
segn el cual, la vinculacin a la actuacin se puede concretar de dos maneras: a travs de la formulacin de
imputacin, o desde la captura, si esta ocurriere primero. En nuestra opinin el propio art. 126 despeja la
inquietud, pues su contenido textual en ningn momento afirma que la formulacin de imputacin sea
innecesaria cuando se ha capturado al indiciado; todo lo contrario, al precisar si esta ocurriere primero,
inequvocamente est indicando que la formulacin de imputacin si debe darse, solo que la persona, para los
efectos previstos en otras disposiciones, ya tiene el carcter de imputado y puede ejercer las facultades propias
de dicha condicin.
18
Fiscala 30 das, a partir de la formulacin de imputacin, para concretar los
cargos en la acusacin; b) la cuanta exacta de la infraccin, salvo en los eventos
mencionados, solo es relevante para efectos de la determinacin de la
indemnizacin, tema que se concreta en el incidente posterior al fallo de
responsabilidad penal; c) incluso para efecto de los preacuerdos, la Fiscala
mantiene durante la etapa de investigacin, como es obvio, la facultad de acceder
a nuevos elementos cognoscitivos que le permitan formular cargos distintos o ms
gravosos a los consignados en la formulacin de imputacin (art. 351, inciso 3)
14
El art. 293 precepta que cuando el imputado admite los cargos de manera libre, voluntaria y espontnea, lo
actuado es suficiente, como acusacin.
19
ley 906 de 2004 15 , en el sentido de que la unidad procesal es un ideal que, sin
embargo, no vicia de nulidad el trmite cuando su inobservancia no afecta
derechos fundamentales. En los ejemplos planteados, la solucin es diversa para
el caso (a) y para el caso (b).
15
Art. 50, inciso 2.
20
La situacin es extica en el mbito terico, pero no ser para nada extraa en el
plano prctico, si se parte del supuesto de que en la transicin de sistemas, es
muy probable que muchas conductas punibles de ejecucin prolongada, tengan
una parcial realizacin en uno y otro. Al entenderse que el delito se consuma al
momento de la ltima accin u omisin, el rgimen aplicable ser el vigente en ese
instante y no el del momento del inicio de los actos ejecutivos.
Ejemplo:
Preguntas:
21
se da inicio de inmediato al juicio oral, pues una vez conocida la acusacin, es
necesario que se surtan algunos trmites previos, tales como la verificacin del
cumplimiento de los requisitos formales de la acusacin, el descubrimiento de
prueba, la oportunidad para acuerdos entre Fiscala y acusado, etc.
22
especfico. La segunda tesis entiende que los tres das contemplados en el
artculo 338 son un lapso razonable para que el juez fije la fecha de la audiencia,
pero no para que esta se lleve a cabo. Si bien es cierto que ste pareciera ser un
lapso muy amplio para una labor tan elemental, lo cierto es que no puede
desconocerse que el Juez es un funcionario con muchas labores que cumplir y
que, por lo tanto, es muy probable que no siempre pueda evacuar gestiones
como el sealamiento de la fecha para una audiencia de formulacin de
acusacin, de manera inmediata. Por dems, resultara iluso pretender que la
audiencia se realice en un lapso tan reducido, sin considerar ni el tiempo que
demanda la citacin a los intervinientes, ni la programacin que previamente haya
realizado el Juez correspondiente para su Despacho.
16
Adicionalmente, ntese que la redaccin del art. 338 es diferente, por ejemplo, al art. 178, que, al hacer
referencia al trmite del recurso de apelacin, expresamente dispone: audiencia de argumentacin oral que se
celebrar dentro de los cinco (5) das siguientes. Esta frmula gramatical inequvocamente alude a la
realizacin de la audiencia en el trmino mencionado en la norma.
23
En cuanto a la posibilidad de que se haga el trnsito a la fase intermedia cuando
estn pendientes de decisin recursos de apelacin durante la etapa de
investigacin, la respuesta la ofrece en principio el artculo 457. Sin embargo,
tampoco pueden excluirse de manera genrica, alternativas de interpretacin en
sentido contrario ante la posibilidad de un recurso de apelacin con efectos
suspensivos (art. 177, num. 2, 3) 17 .
Un primer tema que debe abordarse en relacin con este punto tiene que ver con
la legitimacin para solicitar la preclusin. An cuando la Corte Constitucional
restringi la posibilidad de que el Fiscal, en la etapa de indagacin, profiera por si
mismo la decisin de preclusin, parece claro que antes de formularse la
acusacin el nico legitimado para solicitar la preclusin es el Fiscal, salvo en la
hiptesis expresamente prevista en el art. 294, en el que se otorga dicha facultad
al agente del Ministerio Pblico y a la defensa. Tambin es claro que a partir de la
formulacin de la acusacin, tanto la defensa, como el Ministerio Pblico podrn
solicitar al juez de conocimiento la preclusin cuando sobrevengan las causales 1
y 3.
17
En este punto es necesario destacar otra imprecisin terminolgica: mientras el art. 334 habla de sentencia
de preclusin, el art. 177 habla de auto que decreta la preclusin. La naturaleza sui generis de esta decisin
hace necesario puntualizar que cuando se decreta la preclusin la providencia tiene las caractersticas de una
sentencia, pues resuelve el fondo del asunto y hace trnsito a cosa juzgada, en tanto que cuando la niega, se
trata de un auto interlocutorio. El tema es relevante para efectos de los recursos que proceden en cada caso.
24
La situacin no es realidad compleja, salvo que se entienda que durante el lapso
que transcurre en el trmite de la apelacin se sobrepasen los 60 das mximos
contemplados por la causal 7 del art. 332.
Con todo, si la solicitud de preclusin con cabe en el numeral 7 del art. 332 se
formula precipitadamente por la defensa o por el Ministerio Pblico, el lapso
transcurrido a partir de entonces no debera contabilizarse para efecto del
transcurso del trmino de investigacin, pues de lo contrario se fomentaran
prcticas indebidas encaminadas a generar equvocos.
25
Un sector de la doctrina manifiesta que la falta de claridad en el relato de los
hechos es un defecto que, de ser cierto, tendr que manifestar sus consecuencias
al momento del fallo, que muy probablemente sera absolutorio. Para quienes
sostienen esta tesis, el Juez no debe rechazar la acusacin en ningn caso y
simplemente la Fiscala deber asumir las consecuencias de no haber cumplido
con la carga de claridad.
Otro sector, al que adherimos, entiende que cuando la relacin exigida por el
numeral 2 del art. 337 es tan carente de claridad que impide tanto al juez como a
los restantes intervinientes su comprensin, se imposibilitara lgicamente la
prosecucin del trmite y el adecuado ejercicio del derecho de defensa.
18
Como quiera que este trmino no est previsto legalmente, sera necesario acudir al art. 159.
26
defensa, no tendra sentido, en principio practicar pruebas durante el juicio oral. En
el ejemplo propuesto, si Pedro accedi a cierta informacin privilegiada en razn
de su cargo, puede ser algo tan evidente que no tenga sentido perder tiempo en la
demostracin de tal supuesto y, simplemente, Fiscala y defensa expresaran al
Juez su acuerdo en el sentido de dar por demostrada tal situacin.
Las inquietudes tienen que ver con los lmites de las estipulaciones. En otras
palabras, puede estipularse probatoriamente sobre cualquier cosa?; cul sera,
entonces, la diferencia entre una estipulacin probatoria y un acuerdo entre Fiscal
y defensa?
Si, como se acot en los dos primeros captulos, la regla general del sistema
procesal penal colombiano es la prevalencia del principio de legalidad y no el
dispositivo, por lo que las facultades discrecionales de la Fiscala se reducen a
aquellas autorizadas constitucionalmente, que no son otras que las relativas a la
aplicacin del principio de oportunidad. Esto significa que, as la intencin de
quienes redactaron el texto bsico del nuevo Cdigo de Procedimiento Penal
hubiese sido la otorgar al Ente Acusador amplias facultades discrecionales -
conforme ocurre en pases con sistemas de tradicin anglo-americana-, lo cierto
es que finalmente la Ley 906 de 2004 y en especial la Constitucin Poltica no
prevn, a nuestro entender, tales mrgenes de discrecionalidad. Dicho en otra
forma, los acuerdos entre Fiscala y defensa no son vinculantes en todos los casos
y no obligan necesariamente al Juez, quien puede rechazarlos si advierte que se
oponen a la legalidad 19 .
19
Sobre el particular cfr. BARBOSA CASTILLO, Gerardo: Principio de Legalidad y proceso penal, en
Revista de Derecho Penal y Criminologa, vol. XXVI, No. 78, agosto de 2005.
27
En nuestra opinin, las instituciones no deben forzarse ms all de aquello para lo
que estn previstas, lo cual significa que si de lo que se trata es de dar aplicacin
al principio de oportunidad, al l debe acudirse, pero en ningn caso deben
emplearse otras figuras, como el de los acuerdos o las estipulaciones probatorias,
para burlar la prevalencia del principio de legalidad. El Juez, como supremo
garante de la legalidad, en todo caso podr oponerse a acuerdos entre
intervinientes procesales que no estn respaldados constitucional y legalmente.
D. El juicio oral.
El proceso penal culmina con la audiencia de juicio oral, pblico y concentrado, sin
lugar a dudas uno de los avances ms destacables de la ley 906 de 2004.
Una vez superados todos los aspectos previos, la audiencia de juicio oral es la
oportunidad para que, en una condicin de relativo equilibrio, se enfrenten las
tesis de acusador y acusado ante un tercero objetivo e imparcial (el Juez). El
equilibrio es relativo en el procedimiento de la ley 906 de 2004 no solo por la
diferencia sustancial que existe entre el organismo acusador y el procesado, sino
28
porque adems se prev la posibilidad de intervencin de otras personas, como el
representante de las vctimas y el Ministerio Pblico, lo cual necesariamente
rompe el equilibrio que idealmente se propone para el juicio oral en otros sistemas
judiciales.
Este tambin es el momento para que se sometan a consideracin del juez los
preacuerdos realizados con la Fiscala, quien en uso de la palabra expondr las
caractersticas del acuerdo y las pretensiones punitivas. Lo admitido por el juez se
incorporar a la sentencia. En caso contrario, se proseguir el trmite de la
audiencia sin prestar atencin a las manifestaciones preacordadas, es decir,
como si la manifestacin del procesado fuera de inocencia 21 .
Una vez superado lo relativo a la alegacin inicial del procesado y las eventuales
manifestaciones preacordadas, se procede, si es oportuno, a la presentacin del
caso, que consiste en una exposicin resumida de la teora del caso. Es
20
Ver art. 367.
21
El manejo de las manifestaciones preacordadas fallidas es uno de los aspectos a los que mayor atencin
debe prestar el Juez, pues se trata de un hiptesis de difcil pero necesaria asimilacin. Aun cuando el
preacuerdo puede suponer una admisin de todos o algunos de los cargos, al inadmitirse el mismo queda
integralmente sin efectos lo manifestado por el procesado.
29
obligatorio nicamente por parte del Fiscal, pero puede hacerlo tambin la
defensa. En relacin con la presentacin del caso debe llamarse la atencin que
no se trata de un alegato anticipado, sino simplemente la indicacin de qu es lo
que pretende demostrarse a travs de las pruebas que se practicarn a
continuacin, para que el juez pueda formarse una idea ordenada de lo que va a
presenciar y pueda dirigir adecuadamente el debate.
La prctica de ciertas pruebas puede dar lugar a que la inocencia del procesado
resulte tan evidente, que se haga innecesario proseguir con el trmite. En
principio, tal situacin, denominada peticin de absolucin perentoria est
reservada para el momento de agotamiento de la prctica de pruebas, pero desde
un punto de vista lgico nada impide que proceda a solicitud de la Fiscala, incluso
antes de culminarse con la practica de pruebas. Sobre el particular solo cabe
insistir en que tampoco se trata de una alternativa disimulada de aplicacin del
principio de legalidad, sino que su uso debe responder a los principios de lealtad y
buena fe. Dentro de las facultades de direccin que posee el Juez podr
determinar si es procedente o no acceder a una solicitud de absolucin perentoria
en forma anterior a la culminacin de la prctica de pruebas.
Lo que resta de la audiencia son los alegatos finales y la decisin. En cuanto a los
alegatos, la legislacin, con buen criterio, no seala trminos concretos de
duracin, por cuanto dicho lapso debe determinarlo en concreto el Juez en
atencin a la complejidad del tema debatido, el nmero de pruebas practicadas,
etc.
30
Es importante destacar que en esencia el debate no difiere significativamente del
que deba haberse surtido conforme a las legislaciones anteriores, pero un
desafortunado arraigo cultural llev a que las audiencias pblicas se convirtieran
en una desordenada formalidad, en la que predomina la ritualidad escrita y en la
que, en definitiva, no existe debate alguno.
31
La exposicin del sentido del fallo no es el fallo en si mismo. Consiste en una
enunciacin breve pero suficiente acerca de cada uno de los cargos, con
indicacin de porqu se acogen o se rechazan los argumentos de los
intervinientes y, especialmente, deber dar respuesta a sus solicitudes. La
argumentacin plena de la sentencia se dar a conocer en un trmino no superior
a los quince (15) das hbiles, y ser ella en fundamento de los recursos. Esta
sentencia debe ser posterior al incidente de reparacin (en el evento de ser
procedente), dado a ella se deben incorporar las determinaciones tomadas en
dicha audiencia.
32
IV. Nulidades
Ejemplos.
Preguntas:
Preguntas:
a.- Se afecta el procedimiento si algunas de las pruebas practicadas en el
juicio oral, que no guardan relacin con la tortura, permiten la condena?
1
Esta nocin puede encontrarse un poco ms en extenso en el texto de Reflexiones sobre .
siempre que se incurra en una irregularidad, al margen de su trascendencia,
debera declararse una nulidad, porque toda actuacin que no se apegue
rgidamente al rito legal, supondra infraccin a un precepto de carcter
imperativo.
Las tesis formales se apoyan en criterios de raigambre monista 2 en cuanto a
la teora de las normas- y recalcitrantemente positivista, en cuanto asumen que
la ley puede idear cualquier clase de ritos como presupuesto de las decisiones
que resuelven un conflicto. En este sentido, conforme a la lgica del positivismo
ms radical, no les corresponde a los jueces, ni a los intrpretes de la ley
procesal en general, cuestionar las razones que hayan motivado al legislador
para establecer un determinado trmite ritual, pues una vez plasmado en la ley
debe acogerse y respetarse sin objecin alguna. Las frmulas sacramentales,
dentro de esta concepcin, por absurdas e inconsistentes que parezcan, deben
observarse estrictamente. En este sentido no basta con tener el derecho, hay
que saberlo ejercer y reclamarlo conforme frmulas estrictas.
Desde luego que la doctrina hizo esfuerzos por impedir que este criterio tan
radical terminara por entorpecer los trmites procesales, pero desde un punto
de vista estrictamente terico resulta coherente que toda irregularidad, en un
esquema formal, demande una declaratoria de nulidad. En efecto, la nocin
formales de proceso que construy la doctrina a finales del siglo XIX y
2
Cabe recordar, a propsito, que entre las distintas clasificaciones de normas jurdicas, el denominado
monismo normativo solo le otorg relevancia a aquellas reglas susceptibles de ser aplicadas
coactivamente, bien porque siguen el modelo de un mandato o una prohibicin (Kelsen), ya porque
constituyan un imperativo o tengan aplicacin junto a un imperativo (Thon).
Dentro de la concepcin Kelseniana de norma jurdica, al entenderse los mandatos y prohibiciones como
expresiones de voluntad del Estado dirigidas a i mismo, en ltimas la norma nunca sera incumplida, pues
lo importante es que exista posibilidad de aplicacin coactiva. As como la norma de homicidio no se
infringe porque una persona mate a otra, sino porque el funcionario que debe imponer la pena
correspondiente no lo haga, en el caso de la inobservancia a las normas procesales la nulidad cumple el
efecto sancionatorio requerido para mantener la vigencia del sistema. Sobre el particular Cfr. MAIER,
Julio B.J.: La Funcin Normativa de la Nulidad
comienzos del siglo XX, se apoy, mayoritariamente, en tesis monistas sobre la
teora de las normas, de manera que, como regla general, se parti de la
comprensin de la norma procesal como mandato o prohibicin y de la nulidad
como sancin.
3
Es el caso, por ejemplo, de la disposicin que impone a los Jueces la obligacin del uso de la toga, en la
vlida pretensin de dotar a la administracin de justicia de majestad y respetabilidad ritual.
En esta perspectiva, la nulidad no es una sancin que obligatoriamente se
impone cada vez que se presenta una irregularidad; la nulidad, desde la ptica
de la nocin material de proceso es un mecanismo correctivo (el menos
deseable por sus efectos contaminantes) de las desviaciones que impiden
llegar a alguno de los fines procesales. Grficamente puede plantearse la idea
de un recorrido con una meta preestablecida (punto de llegada o fin en la
terminologa estamos empleando-), a la que no se arriba por haberse tomado
un ruta equivocada; el correctivo no puede ser otro que regresar al punto de la
desviacin para tomar el camino adecuado. Haciendo el paralelo con el
proceso penal, el vicio o defecto de trmite es la desviacin que impide llegar a
alguno de los fines propuestos constitucionalmente, y la nulidad consiste en
regresar a ese punto para rehacer las cosas conforme es debido.
4
Como toda regla general admite contadas excepciones. Por esta razn existen algunas irregularidades
cuya trascendencia ha sido normativamente preestablecida, como en la hiptesis prevista en el art. 457,
conforme a la interpretacin planteada por la Corte Constitucional, esto es, cuando la prueba se ha
obtenido a travs de tortura, desaparicin forzada o ejecucin extrajudicial. Ver sentencia C-591/05.
contaminante, en el sentido de afectar no solo la actuacin irregular sino
todo lo que dependa de ella, la previsin de mecanismos alternativos
impide que los procesos se conviertan en una tortuosa formalidad de
difcil culminacin. Los jueces cuentan, desde esta perspectiva, con una
amplia gama de alternativas para corregir, si es necesario, alguna
irregularidad susceptible de enmendarse alternativamente.
- Exige la lealtad de los sujetos intervinientes. Al no permitirse que la
nulidad se convierta en un instrumento ms de la estrategia procesal, se
exige un mximo de lealtad de los sujetos intervinientes hacia la
actuacin procesal. Una de las manifestaciones de esta caracterstica es
el criterio de proteccin, conforme al cual, el sujeto procesal que con su
actuacin da lugar a un vicio procesal, no puede invocar en su favor la
declaratoria de nulidad. Otra derivacin de esta misma idea se plasma
en el criterio de convalidacin, conforme al cual, si el sujeto afectado
con un vicio de trmite lo convalida, no se hace necesaria la declaratoria
de nulidad. 5
Como puede apreciarse, existe una diferencia radical entre la forma como se
maneja la temtica de las nulidades en las perspectivas planteadas.
B. Aspectos prcticos
5
Debe aclararse que no todas las irregularidades son susceptibles de convalidacin. En el ejemplo
propuesto en la nota inmediatamente anterior se expone un caso de irregularidad inconvalidable.
Bien puede decirse que normativamente el fundamento legal de esta afirmacin
radica en los arts. 26 y 27 del nuevo cdigo de procedimiento penal. En efecto,
en especial el artculo 27 constituye la carta de navegacin del funcionario
judicial en materia de actuacin procesal y con base en ella los criterios de
trascendencia, convalidacin, proteccin, instrumentalidad de las formas, etc.
se advierten como caractersticas esenciales del procedimiento penal
colombiano en materia de nulidades.