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JAUSS, Hans Robert.

A histria da literatura como provocao teoria


literria. Trad. Srgio Tellaroli. So Paulo: tica, 1994. 78p.
JAUSS, Hans Robert. A histria da literatura como provocao teoria literria. Trad. Srgio Tellaroli. So
Paulo: tica, 1994. 78p.

[5]
I

A histria da literatura vem, em nossa poca, se fazendo cada vez mais mal-afamada e, alis, no
de forma imerecida[1]. Nos ltimos 150 anos, a histria dessa venervel disciplina tem inequivocamente
trilhado o caminho da decadncia constante. Todos os seus feitos culminantes datam do sculo XIX.
poca de Gervinus e Scherer, de De Sanctis e Lanson, escrever a histria de uma literatura nacional era
considerado o apogeu da carreira de um fillogo. Os patriarcas da histria da literatura tinham como meta
suprema apresentar, por intermdio da histria das obras literrias, a idia da individualidade nacional a
caminho de si mesma. Hoje, essa aspirao suprema constitui j uma lembrana distante. Em nossa vida
intelectual contempornea, a histria da literatura, em sua forma tradicional, vive to-somente uma
existncia nada mais que miservel, tendo se preservado apenas na qualidade de uma exigncia caduca do
regulamento dos exames oficiais. Como matria obrigatria do currculo do ensino secundrio, ela j quase
desapareceu na Alemanha. No mais, histrias da literatura podem ainda ser encontradas, quando muito,
nas estantes de livros da burguesia instruda, burguesia esta que, na falta de um dicionrio de literatura
mais apropriado, as consulta principalmente para solucionar charadas literrias[2].
[6] Nos cursos oferecidos nas universidades, a histria da literatura est visivelmente desaparecendo.
H tempos j no constitui segredo algum afirmar que os fillogos de minha gerao orgulham-se de ter
substitudo os tradicionais painis globais ou de poca de sua literatura nacional por cursos voltados para
um enfoque sistemtico ou centrados em problemas histricos especficos. A produo cientfica oferece um
quadro semelhante: as empreitadas coletivas, na forma de manuais, enciclopdias e volumes interpretativos
estes constituindo o ramo mais recente das assim chamadas slnteses de livraria , desalojaram as
histrias da literatura, tidas por pretensiosas e pouco srias. Significativamente, tais coletneas pseudo-
histricas raramente resultam da iniciativa de estudiosos, mas devem-se, em geral, idia de algum editor
empreendedor. J a pesquisa levada a srio, por sua vez, encontra registro em monografias de revistas
especializadas, pautando-se pelo critrio mais rigoroso dos mtodos cientfico-literrios da estilstica, da
retrica, da filologia textual, da semntica, da potica e da histria das palavras, dos motivos e dos gneros.
Por certo, tambm as revistas atuais especializadas em filologia encontram-se ainda, em grande medida,
repletas de ensaios que se contentam com uma abordagem histrico-literria. Seus autores, porm, vem-
se expostos a uma dupla crtica. Da tica das disciplinas vizinhas, os problemas que levantam so, aberta
ou veladamente, qualificados de pseudoproblemas, e seus resultados, desdenhados como um saber pura-
mente antigo. Tampouco a crtica oriunda da teoria literria revela-se mais complacente em seu juzo. Tal
crtica tem a objetar histria clssica da literatura que ela apenas se pretende uma forma da escrita da
histria, mas, na verdade, move-se numa esfera exterior dimenso histrica e, ao faz-lo, falha
igualmente na fundamentao do juzo esttico que seu objeto a literatura, enquanto uma forma de arte
demanda[3].
Primeiramente, cumpre esclarecer essa crtica. A histria da literatura, em sua forma mais habitual,
costuma esquivar-se do perigo de uma enumerao meramente cronolgica dos fatos ordenando seu
material segundo tendncias gerais, gneros e outras categorias, para ento, sob tais rubricas, abordar as
obras individualmente, em seqncia cronolgica. A biografia dos autores e a apreciao do conjunto de
sua obra surgem a em passagens [7] alea|trias e digressivas, maneira de um elefante branco. Ou,
ento, o historiador da literatura ordena seu material de forma unilinear, seguindo a cronologia dos grandes
autores e apreciando-os conforme o esquema de vida e obra os autores menores ficam a a ver navios
(so inseridos nos intervalos entre os grandes), e o prprio desenvolvimento dos gneros v-se, assim,
inevitavelmente fracionado. Esta ltima modalidade de histria da literatura corresponde sobretudo ao
cnone dos autores da Antigidade clssica; j a primeira encontra-se com maior freqncia nas literaturas
modernas, que se defrontam com a dificuldade crescente medida que se aproximam do presente de
ter de fazer uma seleo dentre uma srie de autores e obras cujo conjunto mal se consegue divisar.
Contudo, uma descrio da literatura que segue um cnone em geral preestabelecido e simplesmente
enfileira vida e obra dos escritores em seqncia cronolgica no constitui como j observou Gervinus
histria alguma; mal chega a ser o esqueleto de uma histria[4]. Do mesmo modo, nenhum historiador
tomaria por histrica uma apresentao da literatura segundo seus gneros que, registrando mudanas de
uma obra para a outra, persiga as formas autnomas do desenvolvimento da lrica, do drama e do romance
e emoldure o todo inexplicado com uma observao de carter geral amide tomada emprestada
histria sobre oZeitgeist e as tendncias polticas do perodo. Por outro lado, no apenas raro, mas
francamente malvisto, que um historiador da literatura profira vereditos qualitativos acerca de obras de
pocas passadas. Muito pelo contrrio, o historiador costuma, antes, apoiar-se no ideal de objetividade da
historiografia, qual cabe apenas descrever como as coisas efetivamente aconteceram. Sua abstinncia
esttica funda-se em boas razes. Afinal, a qualidade e a categoria de uma obra literria no resultam nem
das condies histricas ou biogrficas de seu nascimento, nem to-somente de seu posicionamento no
contexto sucessrio [Folgerverhltnis] do desenvolvimento de um gnero, mas sim dos critrios da
recepo, do efeito [Wirkung] [8] re|duzido pela obra e de sua fama junto posteridade, critrios estes de
mais difcil apreenso. Ademais, se, comprometido com o ideal da objetividade, o historiador da literatura
limita-se apresentao de um passado acabado, deixando ao crtico competente o juzo acerca da
literatura do presente inacabado e apegando-se ao cnone seguro das obras-primas, permanecer ele o
mais das vezes, em sua distncia histrica, uma ou duas geraes atrasado em relao ao estgio mais
recente do desenvolvimento da literatura. Na melhor das hipteses, participar, pois, como leitor passivo da
discusso presente sobre os fenmenos literrios contemporneos, tornando-se, assim, na construo de
seu juzo, um parasita de uma crtica que, em segredo, ele desdenha como nocientfica. Que papel resta
hoje, portanto, a um estudo histrico da literatura que, para recorrer a uma definio clssica do interesse
na histria a de Friedrich Schiller , tem to pouco a ensinar ao observador pensante que no oferece
ao homem prtico nenhum modelo a ser imitado, nem nenhum esclarecimento ao filsofo, e que, ademais,
no logra prometer ao leitor nada que se assemelhe a uma fonte do mais nobre entretenimento[5]?

[9]
II

As citaes no constituem apenas um apelo a uma autoridade com o propsito nico de sancionar
determinado passo no curso da reflexo cientfica. Elas podem tambm retomar uma questo antiga
visando demonstrar que uma resposta j tornada clssica no mais se revela satisfatria, que essa prpria
resposta fez-se novamente histrica, demandando de ns uma renovao da pergunta e de sua soluo. A
resposta de Schiller pergunta colocada em sua aula inaugural na universidade de Jena, de 26 de maio de
1789 Was heit und zu welchem Ende studiert man Universalgeschichte? [O que significa e com que pro-
psito estuda-se histria universal?] , no apenas representativa do modo de compreender a histria do
idealismo alemo, mas igualmente elucidativa no que se refere a um olhar retrospectivo e crtico voltado
para a histria de nossa disciplina. E isso porque aquela resposta nos mostra com que expectativa a histria
da literatura do sculo XIX, competindo com a hstoriografia geral, buscou desincumbir-se da tarefa legada
pela filosofia idealista da histria. Ao mesmo tempo, ela nos permite perceber por que razo o ideal do
conhecimento da escola histrica tinha, necessariamente, de conduzir a uma crise, trazendo consigo o
declnio da histria da literatura.
Gervinus pode nos servir aqui de testemunha principal. Dele no somente a primeira exposio
cientfica de uma Geschichte der poetischen Nationalliteratur der Deutschen [Histria [10] da literatura
nacional potica dos alemes] (1835-1842), como tambm o primeiro (e nico) tratado de teoria da histria
de autoria de um fillogo[6]. Partindo da idia central do ber die Aufgabe des Geschichtsschreibers [Sobre
a tarefa do historiador] (1821) de Wilhelm von Humboldt, seu Grundzge der Historik[Fundamentos da teoria
da histria] constri uma teoria na qual Gervinus, em outra parte, embasou tambm a grande tarefa da
escritura de uma histria da beletrstica. Para ele, o historiador da literatura somente se torna um historiador
de fato quando, investigando seu objeto, encontra aquela idia fundamental que atravessa a prpria srie
de acontecimentos que ele tomou por assunto, neles manifestando-se e conectando-os aos acontecimentos
do mundo[7]. Essa idia fundamental, que, para Schiller, traduz-se ainda no princpio teleolgico geral que
nos permite compreender o desenvolvimento da histria universal da humanidade, figura j em Humboldt
em manifestaes isoladas da idia da individualidade nacional[8]. Quando, ento, Gervinus se apropria
dessa maneira ideal de explicar a histria, ele, imperceptivelmente, coloca a idia histrica de
Humboldt[9] a servio da ideologia nacional. Assim, uma histria da literatura nacional alem teria de
mostrar de que forma a direo sensata na qual os gregos haviam colocado a humanidade direo esta
para a qual, em funo de sua peculiaridade, os alemes sempre tenderam foi conscientemente retoma-
da por estes[10]. A idia universal da filosofia esclarecida da histria desagrega-se na multiplicidade da
histria das individualidades nacionais, afunilando-se, por fim, no mito literrio segundo o qual precisamente
os alemes estariam qualificados para ser os verdadeiros sucessores dos gregos e isso em funo
daquela idia que somente os alemes revelavam-se aptos a concretizar em toda a sua pureza[11].
Esse processo, tornado visvel a partir do exemplo de Gervinus, no constitui um fenmeno tpico
apenas da histria do esprito [Geistesgeschichte] no sculo XIX. Uma vez tendo a escola histrica
desacreditado o modelo teleolgico da filosofia idealista da histria, da resultou tambm uma implicao
metodolgica, tanto para a histria da literatura quanto para toda a historiografia. Censurando-se como a-
histrica a soluo da [11] filo|sofia da histria de se compreender a marcha dos acontecimentos a partir de
uma meta, de um apogeu ideal da histria mundial[12], como se podia, ento, entender e apresentar o
nexo da histria, que jamais se revela em sua totalidade? Conforme demonstrou H. G. Gadamer, o ideal da
historia universal transformou-se, assim, num embarao para a investigao histrica[13]. O historiador
escreveu Gervinus pode somente pretender apresentar sries acabadas de acontecimentos, uma vez
que, desconhecendo as cenas finais, no lhe possvel julgar[14]. Histrias nacionais somente podiam ser
consideradas sries acabadas de acontecimentos na medida em que culminam politicamente na
concretizao da unificao nacional ou, literariamente, no apogeu de um modelo clssico nacional.
Contudo, seu desenvolvimento posterior a essa cena final tinha, inegavelmente, de trazer de volta o velho
dilema. Assim, em ltima instncia, Gervinus s fez da necessidade uma virtude ao em notvel
concordncia com o famoso diagnstico de Hegel acerca do fim da arte desprezar a literatura de seu
prprio perodo ps-clssico, como se se tratasse de mera manifestao decadente, e aconselhar os
talentos, agora desprovidos de uma meta, a, de preferncia, ocuparem-se do mundo real e do Estado[15].
Livre, porm, do dilema envolvendo a concluso e o avano da histria, o historiador do historicismo
parecia estar quando se limitava abordagem de pocas as quais podia abarcar com os olhos at a cena
final e descrever em sua plenitude prpria, sem considerar o que delas resultou. Assim, a histria como
painel de poca prometia atender plenamente at ao ideal metodolgico da escola histrica. Desde ento,
quando o desenvolvimento da individualidade nacional no mais lhe basta como fio condutor, a histria da
literatura alinhava umas s outras principalmente pocas acabadas. A regra fundamental da escritura his-
trica, segundo a qual o historiador deve anular-se ante seu objeto, permitindo que ele se apresente com
total objetividade[16], deixava-se aplicar melhor atravs desse enfoque por pocas, como todos sig-
nificativos apartados e isolados uns dos outros. Se a total objetividade demanda que o historiador abstraia
do ponto de vista de seu presente, ento o valor e o significado de uma poca [12] pas|sada ho tambm de
ser cognoscveis independentemente do curso posterior da histria. As clebres palavras de Ranke, de
1854, conferem a esse postulado uma fundamentao teolgica: Eu, porm, afirmo: todas as pocas
apresentam-se imediatas a Deus, e seu valor no repousa naquilo que delas resulta, mas em sua exis-
tncia, nelas prprias[17]. Essa nova resposta pergunta acerca de como compreender o conceito de
progresso na histria destina ao historiador a tarefa de uma nova teodicia: na medida em que contempla
e apresenta cada poca como algo vlido em si, ele est justificando Deus perante a filosofia progressista
da histria, que v as pocas como meros estgios para a gerao seguinte, pressupondo, assim, uma
primazia da ltima e, portanto, uma injustia divina[18]. Entretanto, a soluo de Ranke para o problema
legado pela filosofia da histria foi obtida custa de um corte no fio que liga o passado ao presente isto
, a poca, como ela efetivamente foi, quilo que dela resultou. Afastando-se da filosofia da histria do
Iluminismo, o historicismo abandonou no apenas o modelo teleolgico da histria universal, como tambm
o princpio metodolgico que, acima de tudo, segundo Schiller, marca o historiador universal e seu pro-
ceder: vincular o passado ao presente[19] um conhecimento imprescindvel, apenas supostamente
especulativo, o qual a escola histrica no podia impunemente desconsiderar[20], como o demonstra, alis,
o ulterior desenvolvimento no campo da historiografia literria.
A obra da histria literria do sculo XIX apoiou-se na convico de que a idia da individualidade
nacional seria a parte invisvel de todo fato[21], e de que essa idia tornaria representvel a forma da
histria[22] tambm a partir de uma seqncia de obras literrias. Havendo desaparecido tal convico,
tinha de perder-se tambm o fio dos acontecimentos, fazendo-se inevitvel que a literatura passada e a
presente se apartassem uma da outra em esferas separadas do juzo [23], bem como que a escolha,
determinao e valorao dos fatos literrios se tornassem problemticas. A guinada rumo ao positivismo foi
determinada primordialmente por essa crise. A historiografia literria positivista acreditava estar fazendo da
necessidade uma virtude ao tomar emprestados os mtodos [13] das cincias exatas. O resultado
bastante conhecido: a aplicao do princpio da explicao puramente causal histria da literatura trouxe
luz fatores apenas aparentemente determinantes, fez crescer em escala hipertrfica a pesquisa das fontes e
diluiu a peculiaridade especfica da obra literria num feixe de influncias multiplicveis a gosto. O protesto
no tardou a chegar. A histria do esprito apoderou-se da literatura, contraps explicao histrica causal
uma esttica da criao irracional e buscou o nexo da poesia na recorrncia de idias e motivos
supratemporais[24]. Na Alemanha, ela se deixou envolver na preparao e fundamentao da cincia
literria nacionalista do nacional-socialismo. Depois da guerra, substituram-na novos mtodos, os quais
levaram a cabo o processo de desideologizao, sem, no entanto, reassumir a tarefa clssica da histria
literria. A apresentao da literatura em sua histria e em sua relao com a histria geral estava fora da
rea de interesse da nova histria das idias e dos conceitos, bem como da investigao da tradio que
floresceu na esteira da Escola de Warburg. A primeira almeja secretamente uma renovao da histria da
filosofia, conforme esta se reflete na literatura[25] a ltima neutraliza a prxis vital da histria, na medida
em que busca o ponto crucial do saber na origem ou na continuidade supratemporal da tradio, e no na
atualidade e singularidade de um fenmeno literrio[26]. O conhecimento daquilo que persiste em meio
mudana constante desobriga-nos do esforo da compreenso histrica. Na obra monumental de Ernst
Robert Curtius que propiciou trabalho a uma legio de epgonos pesquisadores da tpica , a
continuidade da herana da Antigidade, alada condio de idia suprema, figura sob a forma da tenso
historicamente no mediada, imanente tradio literria, entre criao e imitao, poesia elevada e mera
literatura. Um classicismo atemporal das obras-primas eleva-se acima daquilo que Curtius chama a
irrompvel cadeia tradicional da mediocridade [27], deixando a histria atrs de si como terra incognita.
[14] Vence-se a em to pouca medida o abismo entre a contemplao histrica e a contemplao
esttica da literatura quanto na teoria literria de Benedetto Croce, com sua separao ad absurdum entre
poesia e no-poesia. O antagonismo entre a poesia pura e a literatura vinculada especificamente a uma
poca somente pde ser superado quando a esttica na qual se assenta foi colocada em questo, e se
reconheceu que a oposio entre criao e imitao caracteriza apenas a literatura do perodo humanista
da arte, no mais sendo capaz de abranger os fenmenos da literatura moderna, ou mesmo da medieval.
Da orientao definida pela escola positivista e pela idealista destacaram-se a sociologia da literatura e o
mtodo imanentista, aprofundando ainda mais o abismo entre poesia e histria. Tal se revela com a mxima
nitidez nas teorias literrias antagnicas da escola marxista e da formalista, escolas estas que constituiro o
ponto central de meu panorama crtico da pr-histria da cincia literria atual.

[15]
III

Comum a essas duas escolas a renncia ao empirismo cego do positivismo, bem como metafsica
esttica da histria do esprito. Por caminhos opostos, ambas tentaram resolver o problema de como
compreender a sucesso histrica das obras literrias como o nexo da literatura, e ambas mergulharam, por
fim, numa aporia cuja soluo teria exigido que se estabelecesse uma nova relao entre a contemplao
histrica e a contemplao esttica. A teoria literria marxista entendeu ser sua tarefa demonstrar o nexo da
literatura em seu espelhamento da realidade social. Desnecessrio seria determo-nos aqui nos resultados
ingnuos obtidos pela historiografia literria praticada pelo marxismo vulgar, que jamais se cansou de fazer
derivar diretamente de alguns fatores econmicos e constelaes de classes da infra-estrutura a
multiplicidade dos fenmenos literrios. Um nvel mais elevado a teoria literria marxista alcanou nos
momentos em que tentou definir a funo da literatura enquanto elemento constitutivo da sociedade: Se a
determinao social do homem sua natureza, ento h de resultar tambm dos atos passados de
autotestemunho literrio um quadro completo das contradies que a humanidade viveu ao longo da
histria. [...] A poesia move-se em direo a um ouvir. por essa razo que nela se gesta a sociedade
qual ela se dirige: o estilo sua lei e, pelo conhecimento do estilo, pode-se decifrar tambm o
destinatrio da poesia. Werner Krauss, de cuja obraLiteraturgeschichte als [16] geschichtlicher
Auftrag cito[28], discutiu essa ampla tese em monografias sobre a literatura do Iluminismo[29], mas no a
desenvolveu, transformando-a numa histria da literatura que, baseada em premissas to pouco ortodoxas,
teria podido dar uma nova direo histria literria marxista. Uma vez que esta ltima decerto, tambm
por razes polticas apega-se a uma delimitao nacional da histria da literatura, ela segue sempre
trilhando velhos caminhos, sem se colocar de maneira nova o problema da relao entre literatura e
sociedade, relao esta que constitui um processo. Trata-se, entretanto, de um problema que, ainda que o
substrato antiquado da unificao poltico-nacional fosse substitudo pelo modelo histrico mais geral do
caminho rumo sociedade sem classes, no estaria mais bem solucionado.
Em toda a gama das formas que assume, apenas muito precariamente a literatura admite ser
remontada a fatores do processo econmico, pois a mudana estrutural d-se com muito maior lentido na
infra-estrutura do que na superestrutura, e o nmero de determinantes verificveis muito menor na
primeira do que na ltima. Somente uma poro reduzida da produo literria permevel aos
acontecimentos da realidade histrica, e nem todos os gneros possuem fora testemunhal no tocante a
lembrana dos motivos constitutivos da sociedade. Ademais, quando uma obra importante parece conferir
uma nova direo ao processo literrio, ela permanece circundada por uma produo que, amide, a vista
incapaz de abranger, produo esta composta de obras que correspondem a uma tendncia j ultrapassada
do gosto, mas cujo efeito sobre a sociedade no se deve ter em menor conta do que a novidade
freqentemente incompreendida contida naquela obra importante, a qual, no entanto, a nica que pesa na
sucesso homognea da progresso histrica. Contudo, a heterogeneidade do simultneo no constitui a
nica dificuldade no superada pela historiografia literria marxista. Esta, vendo-se constrangida a medir o
grau de importncia de uma obra literria em funo de sua fora testemunhal relativamente ao processo
social, e sendo incapaz de extrair da quaisquer categorias estticas prprias, permaneceu, de um modo ge-
ral e sem o admitir , presa a uma esttica classicista [30]. Isso [17] se revela no apenas nos
apriorismos da crtica Literria de Georg Lukcs, mas, ainda em maior grau, na construo de cnones,
comum a todas as escolas marxistas e obrigatria at pouco tempo atrs. O conceito de arte clssica,
tomado emprestado a Hegel e absolutizado, resultou em que toda a literatura moderna que no se deixava
apreender segundo o princpio da identidade entre forma e contedo teve de ser desqualificada como arte
degenerada da burguesia decadente. Apenas mais recentemente parece ter comeado a gestar-se uma
tendncia contrria. De incio, seus defensores no puderam apoiar-se em outra autoridade que no a do
prprio Stlin, ao, analogamente afirmao deste ltimo acerca da lingstica, postular tambm para a lite-
ratura a independncia entre a superestrutura e a base econmica. O debate com o realismo socialista
conduziu, durante o perodo do degelo, a uma crtica teoria do reflexo, abrindo a perspectiva da fundao
de uma teoria da arte apropriada s formas da arte moderna, uma teoria que teria obrigatoriamente de tra-
zer consigo a ruptura com a esttica clssica da representao. H que se aguardar o resultado de tais
iniciativas, as quais buscam solucionar a questo acerca da funo social da literatura tendo em vista,
agora, tambm a contribuio especfica de suas formas e meios artsticos[31].
Contudo, o problema da histria literria assim formulado no constitui uma descoberta da cincia
literria marxista. J h quarenta anos, ele se colocou tambm para a escola formalista por ela combatida,
poca em que essa escola viu-se condenada ao silncio e banida para a dispora pelos outrora detentores
do poder.

[18]
IV

Os primeiros passos dos formalistas, que, na condio de membros da Sociedade para o Estudo da
Linguagem Potica (Opoiaz), comearam a evidenciar-se com publicaes programticas a partir de 1916,
deram-se sob o signo de uma rigorosa nfase no carter artstico da literatura. A teoria do mtodo for-
malista[32]alou novamente a literatura condio de um objeto autnomo de investigao, na medida em
que desvinculou a obra literria de todas as condicionantes histricas e, maneira da nova lingstica
estrutural, definiu em termos puramente funcionais a sua realizao especfica, como a soma de todos os
procedimentos artsticos nela empregados[33]. A tradicional separao entre poesia e literatura torna-se,
assim, sem efeito. O carter artstico da literatura deve ser verificado nica e exclusivamente a partir da
oposio entre linguagem potica e linguagem prtica. A lngua, em sua funo prtica, passa ento a
representar, na qualidade de srie no-literria, todas as demais condicionantes histricas e sociais da obra
literria; esta descrita e definida como obra de arte precisamente em sua singularidade prpria (cart
potique), e no, portanto, em sua relao funcional com a srie no-literria. A diferenciao entre
linguagem potica e linguagem prtica conduziu ao conceito de percepo artstica, conceito este que
rompe completamente o vnculo entre [19] litera|tura e vida. A arte torna-se, pois, o meio para a destruio,
pelo estranhamento, do automatismo da percepo cotidiana. Decorre da que a recepo da arte no
pode mais consistir na fruio ingnua do belo, mas demanda que se lhe distinga a forma e se lhe conhea
o procedimento. Assim, o processo de percepo da arte surge como um fim em si mesmo, tendo apercep-
tibilidade da forma como seu marco distintivo e o desvelamento do procedimento como o princpio para uma
teoria que, renunciando conscientemente ao conhecimento histrico, transformou a crtica de arte num
mtodo racional e, ao faz-lo, produziu feitos de qualidade cientfica duradoura.
Entretanto, no se pode ignorar um outro feito da escola formalista. A historicidade da literatura,
inicialmente negada, reapareceu ao longo da construo do mtodo formalista, colocando-o diante de um
problema que o obrigou a repensar os princpios da diacronia. O literrio na literatura no determinado
apenas sincronicamente pela oposio entre as linguagens potica e prtica , mas o tambm
diacronicamente, por sua oposio quilo que lhe predeterminado pelo gnero e forma que o precede
na srie literria. Na formulao de Vtor Chklovski, se a obra de arte percebida em contraposio ao
pano de fundo oferecido por outras obras de arte e mediante associao com estas[34], a interpretao
deve levar em conta tambm a sua relao com outras formas existentes anteriormente a ela. Com isso, a
escola formalista comeou a buscar seu prprio caminho de volta rumo histria. Essa sua nova proposta
distinguia-se da velha histria da literatura pelo fato de abandonar a concepo bsica desta ltima de um
processo linear e continuado, e por contrapor, assim, ao conceito clssico da tradio um princpio dinmico
de evoluo literria. O prisma da continuidade perdia, pois, sua velha primazia no conhecimento histrico.
A anlise da evoluo literria desnuda, na histria da literatura, a autogerao dialtica de novas
formas[35]; ela descreve o fluxo supostamente pacfico e gradual da tradio como um processo que
encerra rupturas, revoltas de novas escolas e conflitos entre gneros concorrentes. O esprito objetivo das
pocas [20] homog|neas repudiado como especulao metafsica. Segundo Vtor Chklovski e Jri
Tynianov, em toda poca existem simultaneamente vrias escolas literrias, e uma delas representa o pice
canonizado da literatura; a canonizao de uma forma literria conduz sua automatizao, provocando, na
camada inferior, a construo de novas formas, as quais conquistam o lugar das antigas, adquirem a
dimenso de um fenmeno de massa e, por fim, so elas prprias compelidas de volta periferia[36].
Com essa proposta que, paradoxalmente, volta o princpio da evoluo literria contra o sentido
orgnico-teleolgico do conceito clssico de evoluo , a escola formalista aproximou-se bastante de uma
nova compreenso histrica da literatura, no domnio do surgimento, da canonizao e da decadncia dos
gneros. Ela nos ensinou a ver de uma maneira nova a obra de arte em sua histria isto , na
transformao dos sistemas de gneros e formas literrias , abrindo caminho, assim, para uma
descoberta da qual tambm a lingstica se apropriou: a descoberta de que a pura sincronia ilusria,
porque nas palavras de Roman Jakobson e Jri Tynianov todo sistema apresenta-se necessariamente
como uma evoluo, e esta, por sua vez, carrega forosamente um carter sistemtico[37]. Contudo,
compreender a obra de arte em sua histria ou seja, no interior da histria da literatura definida como
uma sucesso de sistemas[38] ainda no o mesmo que contempl-la na histria isto , no horizonte
histrico de seu nascimento, funo social e efeito histrico. O histrico na literatura no se esgota na
sucesso de sistemas esttico-formais; assim como o da lngua, o desenvolvimento da literatura no pode
ser determinado apenas de forma imanente, atravs de sua relao prpria entre diacronia e sincronia, mas
h de ser definido tambm em funo de sua relao com o processo geral da histria[39].
Se, dessa perspectiva, voltarmos novamente o nosso olhar para o dilema comum teoria literria
formalista e marxista, resultar da uma concluso que nenhuma delas tirou. Se, por um lado, se pode
compreender a evoluo literria a partir da sucesso histrica de sistemas e, por outro, a histria geral a
[21] partir do encadeamento dinmico de situaes sociais, no haver de ser possvel tambm colocar-se
a srie literria e a no-literria numa conexo que abranja a relao entre Literatura e histria, sem com
isso obrigar-se a primeira a, abandonando seu carter artstico, encaixar-se numa funo meramente
mimtica ou ilustrativa?

[22]
V

No mbito da questo a colocada, eu vejo o desafio da cincia literria na retomada do problema da


histria da literatura deixado em aberto pela disputa entre o mtodo marxista e o formalista. Minha tentativa
de superar o abismo entre literatura e histria, entre o conhecimento histrico e o esttico, pode, pois,
principiar do ponto em que ambas aquelas escolas pararam. Seus mtodos compreendem o fato
literrioencerrado no crculo fechado de uma esttica da produo e da representao. Com isso, ambas
privam a literatura de uma dimenso que componente imprescindvel tanto de seu carter esttico quanto
de sua funo social: a dimenso de sua recepo e de seu efeito. Leitores, ouvintes, espectadores o
fator pblico, em suma, desempenha naquelas duas teorias literrias um papel extremamente limitado. A
escola marxista no trata o leitor quando dele se ocupa diferentemente do modo com que ela trata o
autor: busca-lhe a posio social ou procura reconhec-lo na estratificao de uma dada sociedade. A
escola formalista precisa dele apenas como o sujeito da percepo, como algum que, seguindo as
indicaes do texto, tem a seu cargo distinguir a forma ou desvendar o procedimento. Pretende, pois, ver o
leitor dotado da compreenso terica do fillogo, o qual, conhecedor dos meios artsticos, capaz de refletir
sobre eles do mesmo modo como, inversamente, a escola marxista iguala a experincia espontnea do
leitor ao interesse cientfico do materialismo histrico, que deseja [23] desven|dar na obra literria as
relaes entre a superestrutura e a base. Contudo e como afirmou Walther Bulst , texto algum jamais
foi escrito para ser lido e interpretado filologicamente por fillogos [40], ou acrescento eu
historicamente por historiadores. Ambos os mtodos, o formalista e o marxista, ignoram o leitor em seu
papel genuno, imprescindvel tanto para o conhecimento esttico quanto para o histrico: o papel do
destinatrio a quem, primordialmente, a obra literria visa. Considerando-se que, tanto em seu carter
artstico quanto em sua historicidade, a obra literria condicionada primordialmente pela relao dialgica
entre literatura e leitor relao esta que pode ser entendida tanto como aquela da comunicao
(informao) com o receptor quanto como uma relao de pergunta e resposta[41] , h de ser possvel,
no mbito de uma histria da literatura, embasar nessa mesma relao o nexo entre as obras literrias. E
isso porque a relao entre literatura e leitor possui implicaes tanto estticas quanto histricas. A
implicao esttica reside no fato de j a recepo primria de uma obra pelo leitor encerrar uma avaliao
de seu valor esttico, pela comparao com outras obras j lidas[42]. A implicao histrica manifesta-se
na possibilidade de, numa cadeia de recepes, a compreenso dos primeiros leitores ter continuidade e
enriquecer-se de gerao em gerao, decidindo, assim, o prprio significado histrico de uma obra e
tornando visvel sua qualidade esttica. Se, pois, se contempla a literatura na dimenso de sua recepo e
de seu efeito, ento a oposio entre seu aspecto esttico e seu aspecto histrico v-se constantemente
mediada, e reatado o fio que liga o fenmeno passado experincia presente da poesia, fio este que o
historicismo rompera.
Com base nessa premissa, cumpre agora responder pergunta acerca de como se poderia hoje
fundamentar metodologicamente e reescrever a histria da literatura. O esboo que se segue foi dividido em
sete teses (VI-XII), cada uma das quais ser por mim discutida separadamente.

[24]
VI

Uma renovao da histria da literatura demanda que se ponham abaixo os preconceitos do


objetivismo histrico e que se fundamentem as estticas tradicionais da produo e da representao numa
esttica da recepo e do efeito. A historicidade da literatura no repousa numa conexo de fatos literrios
estabelecida post festum, mas no experienciar dinmico da obra literria por parte de seus leitores. Essa
mesma relao dialgica constitui o pressuposto tambm da histria da literatura. E isso porque, antes de
ser capaz de compreender e classificar uma obra, o historiador da literatura tem sempre de novamente
fazer-se, ele prprio, leitor. Em outras palavras: ele tem de ser capaz de fundamentar seu prprio juzo
tomando em conta sua posio presente na srie histrica dos leitores.

O postulado que, em sua crtica ideologia dominante da objetividade, R. G. Collingwood


estabeleceu para a historiografia history is nothing but the re-enactment of past thought in the historians
mind[43] aplica-se em ainda maior medida histria da literatura. A concepo positivista da histria
como descrio objetiva de uma seqncia de acontecimentos num passado j morto falha tanto no que
se refere ao carter artstico da literatura, quanto no que respeita sua historicidade [25] espec|fica. A obra
literria no um objeto que exista por si s, oferecendo a cada observador em cada poca um mesmo
aspecto[44]. No se trata de um monumento a revelar monologicamente seu Ser atemporal. Ela , antes,
como uma partitura voltada para a ressonncia sempre renovada da leitura, libertando o texto da matria
das palavras e conferindo-lhe existncia atual: parole qui doit, en mme temps quelle lui parle, crer un
interlocuteur capable de lentendre[45]. esse carter dialgico da obra literria que explica por que razo
o saber filolgico pode apenas consistir na continuada confrontao com o texto, no devendo congelar-se
num saber acerca de fatos[46]. O saber filolgico permanece sempre vinculado interpretao, e esta
precisa ter por meta, paralelamente ao conhecimento de seu objeto, refletir e descrever a consumao
desse conhecimento como momento de uma nova compreenso.
A histria da literatura um processo de recepo e produo esttica que se realiza na atualizao
dos textos literrios por parte do leitor que os recebe, do escritor, que se faz novamente produtor, e do
crtico, que sobre eles reflete. A soma crescente a perder de vista de fatos literrios conforme os
registram as histrias da literatura convencionais um mero resduo desse processo, nada mais que
passado coletado e classificado, por isso mesmo no constituindo histria alguma, mas pseudo-histria.
Aquele que toma j por uma parcela da histria da literatura uma tal srie de fatos literrios est
confundindo o carter de acontecimento de uma obra de arte com o de um fato histrico. Como
acontecimento literrio, o Perceval de Chrtien de Troyes no histrico no sentido em que o , por
exemplo, a Terceira Cruzada, contempornea obra[47]. No se trata de uma action que, em funo de
uma srie de premissas e motivaes imperiosas, da inteno reconstruvel de um ato histrico e de suas
conseqncias inevitveis e incidentais, se possa explicar como evento decisivo, O contexto histrico no
qual uma obra literria aparece no constitui uma seqncia factual de acontecimentos forosamente
existentes independentemente de um observador. O Perceval torna-se acontecimento literrio unicamente
para seu leitor, que l essa obra derradeira de Chrtien tendo na lembrana [26] as obras anteriores do
autor, percebe-lhe a singularidade em comparao com essas e outras obras j conhecidas e adquire,
assim, um novo parmetro para a avaliao de obras futuras. Diferentemente do acontecimento poltico, o
literrio no possui conseqncias imperiosas, que seguem existindo por si ss e das quais nenhuma
gerao posterior poder mais escapar. Ele s logra seguir produzindo seu efeito na medida em que sua
recepo se estenda pelas geraes futuras ou seja por elas retomada na medida, pois, em que haja
leitores que novamente se apropriem da obra passada, ou autores que desejem imit-la, sobrepuj-la ou
refut-la. A literatura como acontecimento cumpre-se primordialmente no horizonte de expectativa dos
leitores, crticos e autores, seus contemporneos e psteros, ao experienciar a obra. Da objetivao ou no
desse horizonte de expectativa depender, pois, a possibilidade de compreender e apresentar a histria da
literatura em sua historicidade prpria.

[27]
VII

A anlise da experincia literria do leitor escapa ao psicologismo que a ameaa quando descreve a
recepo e o efeito de uma obra a partir do sistema de referncias que se pode construir em funo das
expectativas que, no momento histrico do aparecimento de cada obra, resultam do conhecimento prvio
do gnero, da forma e da temtica de obras j conhecidas, bem como da oposio entre a linguagem
potica e a linguagem prtica.

Essa tese volta-se contra o ceticismo disseminado firmado sobretudo pela crtica de Ren Wellek
teoria literria de I. A. Richards quanto possibilidade de uma anlise do efeito esttico chegar a
alcanar a esfera de significao de uma obra literria, em vez de, em suas tentativas, resultar, na melhor
das hipteses, simplesmente numa sociologia do gosto. Wellek argumenta no ser possvel, por meios
empricos, determinar um estado da conscincia, quer seja o individual uma vez que este encerra em si
algo de momentneo e exclusivamente pessoal quer seja o coletivo que J. Mukarovsky supe ser o efeito
da obra de arte[48]. Roman Jakobson pretendeu substituir o estado coletivo da conscincia por uma
ideologia coletiva, esta sob a [28] forma de um sistema de normas que existiria, para cada obra literria,
na qualidade de langue, e que seria atualizado pelo receptor como parole embora de maneira imperfeita
e jamais em sua totalidade[49]. De fato, essa teoria limita o subjetivismo do efeito, mas deixa em aberto a
questo de a partir de que dados se pode apreender e alojar num sistema de normas o efeito de uma obra
particular sobre determinado pblico. H, entretanto, meios empricos nos quais at hoje no se pensou
dados literrios a partir dos quais, para cada obra, uma disposio especfica do pblico se deixa averiguar,
disposio esta que antecede tanto a reao psquica quanto a compreenso subjetiva do leitor. Assim
como em toda experincia real, tambm na experincia literria que d a conhecer pela primeira vez uma
obra at ento desconhecida h um saber prvio, ele prprio um momento dessa experincia, com base no
qual o novo de que tomamos conhecimento faz-se experiencivel, ou seja, legvel, por assim dizer, num
contexto experiencial[50]. Ademais, a obra que surge no se apresenta como novidade absoluta num
espao vazio, mas, por intermdio de avisos, sinais visveis e invisveis, traos familiares ou indicaes
implcitas, predispe seu pblico para receb-la de uma maneira bastante definida. Ela desperta a lembran-
a do j lido, enseja logo de incio expectativas quanto a meio e fim, conduz o leitor a determinada postura
emocional e, com tudo isso, antecipa um horizonte geral da compreenso vinculado, ao qual se pode, ento
e no antes disso , colocar a questo acerca da subjetividade da interpretao e do gosto dos diversos
leitores ou camadas de leitores.
O caso ideal para a objetivao de tais sistemas histrico-literrios de referncia o daquelas obras
que, primeiramente, graas a uma conveno do gnero, do estilo ou da forma, evocam propositadamente
um marcado horizonte de expectativas em seus leitores para, depois, destru-lo passo a passo proce-
dimento que pode no servir apenas a um propsito crtico, mas produzir ele prprio efeitos poticos. Assim
que Cervantes faz com que, da leitura do Dom Quixote, resulte o horizonte de expectativa dos antigos e
to populares romances de cavalaria, romances estes que a aventura desse seu ltimo cavaleiro parodia,
ento, profundamente[51]. Assim tambm que Diderot, com as perguntas fictcias do leitor ao narrador no
princpio de seu Jacques le fataliste, evoca o horizonte de expectativa do ento em voga romance de
viagem, bem como as convenes (aristotelizantes) da fbula romanesca e da providncia que lhe
prpria, fazendo-o apenas para, a seguir, contrapor provocativamente ao prometido romance de viagem e
de amor uma vrit de lhistoireinteiramente no-romanesca: a realidade bizarra e a casustica moral das
histrias que insere, nas quais a verdade da vida contesta seguidamente o carter mentiroso da fico
potica[52]. Tambm Nerval, em suas Chimres, cita, combina e mistura toda uma gama de conhecidos
motivos romnticos e ocultistas, produzindo a partir da o horizonte de expectativa da transformao mtica
do mundo, mas apenas para afirmar seu repdio poesia romntica: as identificaes e relaes da
condio mtica familiares ou acessveis ao leitor dissolvem-se em algo desconhecido na medida em que
fracassa o intentado mito privado do Eu lrico, e na medida tambm em que se rompe a lei da informao
suficiente, de modo que a prpria obscuridade tornada expressiva adquire uma funo potica[53].
Mas a possibilidade da objetivao do horizonte de expectativa verifica-se tambm em obras
historicamente menos delineadas. E isso porque, na ausncia de sinais explcitos, a predisposio
especfica do pblico com a qual um autor conta para determinada obra pode ser igualmente obtida a partir
de trs fatores que, de um modo geral, se podem pressupor: em primeiro lugar, a partir de normas
conhecidas ou da potica imanente ao gnero; em segundo, da relao implcita com obras conhecidas do
contexto histrico-literrio; e, em terceiro lugar, da oposio entre fico e realidade, entre a funo potica
e a funo prtica da linguagem, oposio esta que, para o leitor que reflete, faz-se sempre presente
durante a leitura, como possibilidade de comparao. Esse terceiro fator inclui ainda a possibilidade de o
leitor perceber uma nova obra tanto a partir do horizonte mais restrito de sua expectativa literria, quanto
[30] do horizonte mais amplo de sua experincia de vida. Voltarei a essa estruturao dos horizontes e
sua possvel objetivao mediante o esquema de pergunta e resposta quando abordar a questo da relao
entre literatura e vida (ver tese XII).

[31]
VIII

O horizonte de expectativa de uma obra, que assim se pode reconstruir, torna possvel determinar
seu carter artstico a partir do modo e do grau segundo o qual ela produz seu efeito sobre um suposto
pblico. Denominando-se distncia esttica aquela que medeia entre o horizonte de expectativa
preexistente e a apario de uma obra nova cuja acolhida, dando-se por intermdio da negao de
experincias conhecidas ou da conscientizao de outras, jamais expressas, pode ter por conseqncia
uma mudana de horizonte , tal distncia esttica deixa-se objetivar historicamente no espectro das
reaes do pblico e do juzo da crtica (sucesso espontneo, rejeio ou choque, casos isolados de
aprovao, compreenso gradual ou tardia).

A maneira pela qual uma obra literria, no momento histrico de sua apario, atende, supera,
decepciona ou contraria as expectativas de seu pblico inicial oferece-nos claramente um critrio para a
determinao de seu valor esttico. A distncia entre o horizonte de expectativa e a obra, entre o j
conhecido da experincia esttica anterior e a mudana de horizonte[54] exigida pela acolhida nova
obra, determina, do ponto de vista da esttica da recepo, o carter artstico de uma obra literria.
medida que essa distncia se reduz, que no se demanda da conscincia receptora nenhuma guinada
rumo ao horizonte da 32] expe|rincia ainda desconhecida, a obra se aproxima da esfera da arte culinria
ou ligeira. Esta ltima deixa-se caracterizar, segundo a esttica da recepo, pelo fato de no exigir
nenhuma mudana de horizonte, mas sim de simplesmente atender a expectativas que delineiam uma
tendncia dominante do gosto, na medida em que satisfaz a demanda pela reproduo do belo usual,
confirma sentimentos familiares, sanciona as fantasias do desejo, torna palatveis na condio de
sensao as experincias no corriqueiras ou mesmo lana problemas morais, mas apenas para
solucion-los no sentido edificante, qual questes j previamente decididas[55]. Se, inversamente, trata-
se de avaliar o carter artstico de uma obra pela distncia esttica que a ope expectativa de seu pblico
inicial, segue-se da que tal distncia experimentada de incio com prazer ou estranhamento, na
qualidade de uma tiova forma de percepo poder desaparecer para leitores posteriores, quando a
negatividade original da obra houver se transformado em obviedade e, da em diante, adentrado ela prpria,
na qualidade de uma expectativa familiar, o horizonte da experincia esttica futura. nessa segunda
mudana de horizonte que se situa particularmente a classicidade das assim chamadas obras-primas; sua
forma bela, tornada uma obviedade, e seu sentido eterno, aparentemente indiscutvel, aproximam-na
perigosamente, do ponto de vista esttico-recepcional, da pacificamente convincente e palatvel arte
culinria, de forma que um esforo particular faz-se necessrio para que se possa l-la a contrapelo da
experincia que se fez hbito e, assim, divisar-lhe novamente o carter artstico (cf. X).
A relao entre literatura e pblico no se resolve no fato de cada obra possuir seu pblico especfico,
histrica e sociologicamente definvel; de cada escritor depender do meio, das concepes e da ideologia
de seu pblico; ou no fato de o sucesso literrio pressupor um livro que exprima aquilo que o grupo espera-
va, um livro que revela ao grupo sua prpria imagem [56]. A sociologia da literatura no est contemplando
seu objeto de forma suficientemente dialtica ao definir com tamanha estreiteza de viso o crculo formado
por escritor, obra e pblico[57]. Tal definio pode ser invertida: h obras que, no momento de sua [33]
publi|cao, no podem ser relacionadas a nenhum pblico especfico, mas rompem to completamente o
horizonte conhecido de expectativas literrias que seu pblico somente comea a formar-se aos
poucos[58]. Quando, ento, o novo horizonte de expectativas logrou j adquirir para si validade mais geral,
o poder do novo cnone esttico pode vir a revelar-se no fato de o pblico passar a sentir como
envelhecidas as obras at ento de sucesso, recusando-lhes suas graas. somente tendo em vista essa
mudana de horizonte que a anlise do efeito literrio adentra a dimenso de uma histria da literatura
escrita pelo leitor[59], e as curvas estatsticas dos best sellers proporcionam conhecimento histrico.
Como exemplo disso, pode servir-nos uma sensao literria do ano de 1857. Juntamente com
o Madame Bovary de Flaubert romance que, de l para c, tornou-se mundialmente famoso foi
publicado o hoje esquecido Fanny, de seu amigo Feydeau. Embora o romance de Flaubert tenha acarretado
um processo por violao da moral pblica, Madame Bovary foi, a princpio, eclipsado pelo romance de
Feydeau: em um ano, Fanny alcanou treze edies e, assim, um sucesso que Paris no via desde
o Atala de Chateaubriand. Do ponto de vista temtico, ambos os romances atendiam expectativa de um
novo pblico que, na anlise de Baudelaire, abjurara todo e qualquer romantismo e desdenhava em igual
medida tanto o grandioso quanto o ingnuo nas paixes[60]. Os dois tratavam de um tema trivial o
adultrio em um ambiente burgus ou provinciano. Contudo, para alm dos previsveis detalhes das cenas
erticas, ambos os autores souberam dar uma guinada sensacional no tringulo amoroso entorpecido pela
conveno. Lanaram uma nova luz sobre o desgastado tema do cime, invertendo a j esperada relao
dos trs papis clssicos: Feydeau faz o jovem amante da femme de trente ans, embora tendo satisfeitos
os seus desejos, ter cime do marido de sua amada e sucumbir ante essa tormentosa situao; Flaubert d
aos adultrios da esposa do mdico de provncia adultrios estes que Baudelaire interpreta como uma
forma sublime do dandysme desfecho surpreendente, na medida em que precisamente a figura ridcula
do marido enganado, Charles Bovary, que, ao final do romance, assume traos [34] subli|mes. Na crtica
oficial da poca, encontram-se vozes a condenar tanto Fanny quanto Madame Bovary como produtos da
nova escola do ralisme, qual acusam de negar tudo quanto ideal e de atacar as idias sobre as quais
se assenta a ordem social no Segundo Imprio[61]. Contudo, esboado aqui apenas em umas poucas
pinceladas, o horizonte de expectativa do pblico de 1857 que, aps a morte de Balzac, nada mais
esperava de grandioso do romance[62] somente explica o xito distinto de ambos os romances quando
se coloca tambm a questo do efeito produzido por sua forma narrativa. A inovao formal de Flaubert, seu
princpio do narrar impessoal (a impassibilit que Barbey dAurevilly atacou afirmando que, se se pudesse
forjar uma mquina de narrar de ao ingls, esta no funcionaria diferentemente de Monsieur Flaubert[63]),
tinha de chocar aquele mesmo pblico que recebeu o contedo provocante de Fanny apresentado no tom
facilmente digervel de um romance confessional. Ademais, incorporados s descries de Feydeau, tal
pblico pde identificar ideais da moda e desejos fracassados de uma camada social dominante [64],
podendo deleitar-se livremente com a lasciva cena culminante na qual Fanny (sem desconfiar de que seu
amante a observa da sacada) seduz o marido afinal, j a reao da desafortunada testemunha
desobrigava o pblico da indignao moral. Quando, porm, Madame Bovary, compreendido de incio
somente por um pequeno crculo de conhecedores e considerado um marco na histria do romance, tornou-
se um sucesso mundial, o pblico leitor de romances por ele formado sancionou o novo cnone de
expectativas, tornando insuportveis as debilidades de Feydeau seu estilo floreado, seus efeitos da mo-
da, seus clichs lrico-confessionais e fazendo amarelecer qual um best seller do passado as pginas
de Fanny.

[35]
IX

A reconstruo do horizonte de expectativa sob o qual uma obra foi criada e recebida no passado
possibilita, por outro lado, que se apresentem as questes para as quais o texto constituiu uma resposta e
que se descortine, assim, a maneira pela qual o leitor de outrora ter encarado e compreendido a obra. Tal
abordagem corrige as normas de uma compreenso clssica ou modernizante da arte em geral
aplicadas inconscientemente e evita o crculo vicioso do recurso a um genrico esprito da poca. Alm
disso, traz luz a diferena hermenutica entre a compreenso passada e apresente de uma obra, d a
conhecer a histria de sua recepo que intermedeia ambas as posies e coloca em questo, como
um dogma platonizante da metafsica filolgica, a aparente obviedade segundo a qual a poesia encontra-se
atemporalmente presente no texto literrio, e seu significado objetivo, cunhado deforma definitiva, eterna e
imediatamente acessvel ao intrprete.

O mtodo da esttica da recepo[65] imprescindvel compreenso da literatura pertencente ao


passado remoto. Quando no se conhece o autor de uma obra, quando sua inteno no se encontra
atestada e sua relao com suas fontes e modelos s pode ser investigada indiretamente, a questo filol-
gica acerca de como, verdadeiramente, se deve entender o texto ou seja, de como entend-lo da
perspectiva de sua poca [36] encontra resposta sobretudo destacando-o do pano de fundo daquelas
obras que ele, explcita ou implicitamente, pressupunha serem do conhecimento do pblico seu
contemporneo. O poeta das branches mais antigas do Roman de Renart conforme atesta o prlogo da
obra confia, por exemplo, em que seus ouvintes conheam romances como a histria de Tria e o
Tristan, bem como poemas picos (chansons de geste) e anedotas em verso (fabliaux), interessando-se,
portanto, pela inaudita guerra dos bares Renart e Ysengrin, que h de eclipsar tudo quanto se conhece.
As obras e gneros evocados so ento, a seguir, todos mencionados ironicamente no curso da narrativa, e
, alis, precisamente em funo disso que se explica no em pouca medida o sucesso de pblico,
ultrapassando em muito as fronteiras da Frana, dessa obra que se fez rapidamente famosa e foi a primeira
a assumir posio contrria a toda a literatura herica e corts at ento dominante[66].
A investigao filolgica ignorou longamente a inteno originalmente satrica da obra medieval
Reineke Fuchs, e, com isso, tambm o sentido irnico-didtico da analogia entre o ser animal e a natureza
humana; f-lo porque, desde Jacob Grimm, permanecera cativa da concepo romntica da pura poesia
natural e da fbula ingnua. Da mesma forma para citar um segundo exemplo de normas modernizantes
, poder-se-ia tambm, com razo, repreender a pesquisa pica francesa desde Bdier pelo fato de ela
sem o perceber viver de critrios tomados da potica de Boileau e julgar uma literatura no-clssica
segundo as normas da simplicidade, da harmonia entre a parte e o todo, da verossimilhana e de outros
critrios afins[67]. Seu objetivismo histrico evidentemente no coloca o mtodo filolgico-crtico a salvo do
intrprete que, julgando-se isento, eleva seu prprio pr-entendimento esttico condio de norma
inconfessa, modernizando irrefletidamente o sentido do texto antigo. Quem acredita que, em conseqncia
unicamente de seu mergulho no texto, o sentido atemporalmente verdadeiro de uma poesia teria de
descortinar-se de forma imediata e plena ao intrprete postado, por assim dizer, exteriormente histria
e acima de todos os equvocos de seus predecessores e da recepo [37] hist|rica escamoteia o
emaranhado da histria do efeito [Wirkungsgeschichte] no qual se encontra enredada a prpria conscincia
histrica. Aquele que assim pensa estar, pois, negando as premissas involuntrias e no arbitrrias, mas
determinantes, que balizam a sua prpria compreenso, logrando com isso to-somente aparentar uma
objetividade que, na verdade, depende da legitimidade de seus questionamentos[68].
Em Wahrheit und Methode [Verdade e mtodo], Hans Georg Gadamer, cuja crtica ao objetivismo
histrico aqui retomo, descreveu o princpio da histria do efeito que busca evidenciar a realidade da
histria no prprio ato da compreenso[69] como uma aplicao da lgica de pergunta e resposta
tradio histrica. Levando adiante a tese de Collingwood, segundo a qual s se pode entender um texto
quando se compreendeu a pergunta para a qual ele constitui uma resposta[70], Gadamer explica que a
pergunta reconstruda no pode mais inserir-se em seu horizonte original, pois esse horizonte histrico
sempre abarcado por aquele de nosso presente: O entendimento [] sempre o processo de fuso de tais
horizontes supostamente existentes por si mesmos[71]. A pergunta histrica no pode existir por si, mas
tem de transformar-se na pergunta que a tradio constitui para ns[72]. Resolvem-se assim as questes
de que se valeu Ren Wellek para descrever a aporia do juzo literrio. Deve o fillogo avaliar uma obra
literria a partir da perspectiva do passado, do ponto de vista do presente ou do juzo dos sculos [73]? Os
critrios efetivos de um passado qualquer poderiam ser to estreitos pondera Wellek que sua utilizao
apenas tornaria mais pobre uma obra que, na histria de seu efeito, desenvolveu um rico potencial de
significados. O juzo esttico do presente, por sua vez, privilegiaria um cnone de obras que atendem ao
gosto moderno, mas avaliaria injustamente todas as demais obras, e unicamente porque a funo destas
sua poca j no se mostra visvel. E a prpria histria do efeito, por mais instrutiva que seja, estaria, em
sua autoridade, exposta s mesmas objees que a autoridade dos contemporneos do poeta [74]. A
concluso de Wellek de que no h possibilidade de nos esquivarmos de nosso prprio juzo e de que se
deve apenas torn-lo o mais [38] obje|tivo possvel, procedendo como fazem os cientistas, isto , isolando
o objeto[75] no constitui soluo alguma da aporia, mas uma recada no objetivismo, O juzo dos
sculos acerca de uma obra literria mais do que apenas o juzo acumula do de outros leitores, crticos,
espectadores e at mesmo professores[76]; ele o desdobramento de um potencial de sentido
virtualmente presente na obra, historicamente atualizado em sua recepo e concretizado na histria do
efeito, potencial este que se descortina ao juzo que compreende na medida em que, no encontro com a
tradio, ele realize a fuso dos horizontes de forma controlada.
A concordncia entre minha tentativa de, com base na esttica da recepco, fundar uma possvel
histria da literatura e o princpio da histria do efeito de H. G. Gadamer encontra, porm, seu limite no
intento de Gadamer de elevar o conceito do clssico condio de prottipo de toda mediao histrica
entre passado e presente. Sua definio segundo a qual o que clssico no necessita primeiramente da
superao da distncia histrica, pois, em mediao constante, realiza por si s essa superao[77],
escapa relao de pergunta e resposta constitutiva de toda tradio histrica. Se clssico o que diz
algo ao presente como se o dissesse especialmente a ele?[78], ento no se teria de buscar
primeiramente no texto clssico a pergunta para a qual ele constitui uma resposta. O clssico que de tal
forma significa e interpreta a si mesmo[79] no se traduz pura e simplesmente no resultado daquilo a que
chamei a segunda mudana de horizonte? No constitui ele a obviedade inquestionvel da assim cha-
mada obra-prima, que oculta sua negatividade original no horizonte retrospectivo de uma tradio modelar
e nos obriga a, investindo contra sua atestada classicidade, primeiramente recuperar o correto horizonte de
pergunta? Mesmo ante a obra clssica a conscincia que opera com base na histria do efeito no se
encontra desobrigada da tarefa de identificar a relao de tenso entre texto e presente[80]. O conceito
hegeliano do clssico que interpreta a si mesmo s pode conduzir inverso da relao histrica de
pergunta e resposta[81] e contradizer o princpio da histria do efeito segundo o qual o entendimento no
um processo apenas reprodutivo, mas produtivo tambm [82].
[39] Evidentemente, determina tal contradio o fato de Gadamer ter se apegado a um conceito de
arte clssica que, fora de sua poca de origem a do Humanismo , no se sustenta como fundamento
geral de uma esttica da recepo. Trata-se do conceito de mimesis, entendido aqui como
reconhecimento, conforme expe Gadamer em sua explicao ontolgica da experincia da arte: O que
efetivamente experimentamos numa obra de arte, aquilo para o qual nos voltamos, antes quo verdadeira
ela , ou seja, em que medida conhecemos e reconhecemos nela as coisas e a ns mesmos [83]. Esse
conceito de arte pode ser aplicado arte humanista, mas no medieval que a precedeu, e de forma
alguma poca moderna que a sucedeu, na qual a esttica da mimesis, tanto quanto a metafsica
substancialista que a fundamenta (o conhecimento do ser), perdeu seu carter obrigatrio. Contudo, a
importncia cognitiva da arte no teve fim com essa mudana de poca[84], evidenciando assim que ela
absolutamente no estava vinculada funo clssica do reconhecimento. A obra de arte pode tambm
transmitir um conhecimento que no se encaixa no esquema platnico; ela o faz quando antecipa caminhos
da experincia futura, imagina modelos de pensamento e comportamento ainda no experimentados ou
contm uma resposta a novas perguntas[85]. precisamente desse significado virtual e dessa funo
produtiva no processo da experincia que a histria do efeito de literatura se v subtrada quando se deseja
colocar a mediao entre a arte passada e o presente sob o signo de tal conceito do clssico. Na condio
de uma perspectiva da tradio hipostatizada (uma vez que, segundo Gadamer, o clssico, em mediao
constante, realiza ele prprio a superao da distncia histrica), o clssico h de voltar nosso olhar para o
fato de que, poca de sua produo, a arte clssica ainda no se afigurava clssica, mas, antes, ter
outrora ela prpria aberto novas perspectivas e pr-formado novas experincias, as quais somente em
funo da distncia histrica no reconhecimento do j conhecido causam a impresso de que uma
verdade atemporal se expressa na obra de arte.
Mesmo o efeito das grandes obras literrias do passado no um acontecer que se mediava a si
prprio, nem pode ser [40] com|parado a uma emanao: tambm a tradio da arte pressupe uma
relao dialgica do presente com o passado, relao esta em decorrncia da qual a obra do passado
somente nos pode responder e dizer alguma coisa se aquele que hoje a contempla houver colocado a
pergunta que a traz de volta de seu isolamento. Onde, em Wahrheit und Methode, a compreenso analo-
gamente ao acontecer do ser [Seinsgeschehen] de Heidegger entendida como penetrao num
acontecer da tradio no qual passado e presente mediavam-se continuadamente[86], a tem de padecer
o momento produtivo que a compreenso encerra[87]. Essa funo produtiva da compreenso
progressiva que, necessariamente, encerra tambm uma crtica da tradio e o esquecimento
fundamentar, nas pginas que seguem, o projeto esttico-recepcional de uma histria da literatura. Tal
projeto tem de considerar a historicidade da literatura sob trs aspectos: diacronicamente, no contexto
recepcional das obras literrias (ver tese X); sincronicamente, no sistema de referncias da literatura
pertencente a uma mesma poca, bem como na seqncia de tais sistemas (ver tese XI); e, finalmente, sob
o aspecto da relao do desenvolvimento literrio imanente com o processo histrico mais amplo (ver tese
XII).

[41]
X

A teoria esttico-recepcional no permite somente apreender sentido e forma da obra literria no


desdobramento histrico de sua compreenso. Ela demanda tambm que se insira a obra isolada em sua
srie literria, a fim de que se conhea sua posio e significado histrico no contexto da experincia da
literatura. No passo que conduz de uma histria da recepo das obras histria da literatura, como
acontecimento, esta ltima revela-se um processo no qual a recepo passiva de leitor e crtico transforma-
se na recepo ativa e na nova produo do autor ou, visto de outra perspectiva, um processo no qual a
nova obra pode resolver problemas formais e morais legados pela anterior, podendo ainda propor novos
problemas.

De que maneira pode a obra isolada, fixada numa srie cronolgica pela histria positivista da
literatura e, desse modo, reduzida exteriormente a um factum, ser trazida de volta para o interior de seu
contexto sucessrio histrico e, assim, novamente compreendida como um acontecimento? A teoria da
escola formalista pretende solucionar esse problema como j se disse aqui por intermdio de seu
princpio da evoluo literria. Segundo tal princpio, a obra nova brota do pano de fundo das obras
anteriores ou contemporneas a ela, atinge, na qualidade de forma bem-sucedida, o pice de uma poca
literria, reproduzida e, assim, progressivamente automatizada, para ento, finalmente, tendo j se
imposto a forma seguinte, prosseguir [42] vegetan|do no cotidiano da literatura como gnero desgastado.
Caso se intentasse analisar e descrever uma poca literria de acordo com esse programa que, ao que
eu saiba, at hoje jamais foi aplicados[88] , poder-se-ia esperar de tal empreitada um quadro que, em
muitos aspectos, resultaria superior ao oferecido pela histria convencional da literatura. Tal exposio
estabeleceria relaes entre as sries fechadas em si mesmas as quais coexistem na histria
convencional sem nenhuma conexo a vincul-las, emolduradas, quando muito, por um esboo de histria
geral (ou seja, sries de obras de um mesmo autor, de uma escola ou de um estilo) , bem como relaes
entre as sries de diferentes gneros, revelando assim a interao evolutiva das funes e das formas[89].
As obras que a se destacariam, se corresponderiam e se substituiriam figurariam, ento, como momentos
de um processo que no precisaria mais ser construdo tendo em vista um ponto de chegada, pois,
enquanto autogerao dialtica de novas formas, ele no necessita de nenhuma teleologia. Vista dessa
maneira, a dinmica prpria da evoluo literria ver-se-ia, ademais, isenta do dilema dos critrios de
seleo: o que importa aqui a obra na qualidade de forma nova na srie literria, e no a auto-reproduo
de formas, expedientes artsticos e gneros naufragados, os quais se deslocam para o segundo plano, at
que um novo momento da evoluo volte a torn-los perceptveis. Por fim, no projeto formalista de uma
histria da literatura que se v como evoluo e, paradoxalmente, exclui todo desenvolvimento orientado,
o carter histrico de uma obra seria sinnimo de seu carter artstico: tal e qual o princpio que afirma ser a
obra de arte percebida contra o pano de fundo de outras obras, o significado e o carter evolutivo de um
fenmeno literrio pressupem como marco decisivo a inovao[90].
A teoria formalista da evoluo literria decerto a tentativa mais importante no sentido de uma
renovao da histria da literatura. A descoberta de que tambm no domnio da literatura as mudanas
histricas se processam no interior de um sistema, a intentada funcionalizao do desenvolvimento literrio
e, no em menor grau, a teoria da automatizao so conquistas das quais no devemos abrir mo, ainda
que a canonizao [43] uniface|tada da mudana necessite de correo. A crtica j apontou suficientemente
as fraquezas da teoria formalista da evoluo: o mero contraste ou variao esttica no bastaria para
explicar o desenvolvimento da literatura; a questo acerca do sentido tomado pela mudana das formas
literrias teria permanecido irrespondida; a inovao, por si s, no constituiria ainda o carter artstico; e,
finalmente, no se teria, por sua simples negao, abolido a relao entre evoluo literria e mudana
social[91]. A resposta a esta ltima questo encontra-se em minha tese XII; a soluo das demais exige
que, pela via da esttica da recepo, se abra a teoria literria descritiva dos formalistas para a dimenso
da experincia histrica.
A descrio da evoluo literria como uma luta incessante do novo contra o velho, ou como
alternncia entre canonizao e automatizao das formas, reduz o carter histrico da literatura
atualidade unidimensional de suas mudanas e limita a compreenso histrica percepo destas ltimas.
Contudo, as mudanas da srie literria somente perfazem uma seqncia histrica quando a oposio
entre a forma velha e a nova d a conhecer tambm a especificidade de sua mediao. Tal mediao pode
ser definida como o problema que cada obra de arte coloca e lega, enquanto horizonte das solues
possveis posteriormente a ela[92]. Entretanto, a descrio da estrutura modificada e dos novos
procedimentos artsticos de uma obra no remete necessariamente de volta a esse problema e, portanto,
sua funo na srie histrica. A fim de determinar esta ltima isto , a fim de conhecer o problema legado
para o qual a obra nova na srie literria constitui uma resposta , o intrprete tem de lanar mo de sua
prpria experincia, pois o horizonte passado da forma nova e da forma velha, do problema e da soluo,
somente se faz reconhecvel na continuidade de sua mediao, no horizonte presente da obra recebida.
Como evoluo literria, a histria da literatura pressupe o processo histrico de recepo e produo
esttica como condio da mediao de todas as oposies formais ou qualidades diferenciais[93].
O fundamento esttico-recepcional devolve evoluo literria no apenas a direo perdida, na
medida em que o [45] pon|to de vista do historiador da literatura torna-se o ponto de fuga mas no de
chegada! do processo; ele abre tambm o olhar para a profundidade temporal da experincia literria,
dando a conhecer a distncia varivel entre o significado atual e o significado virtual de uma obra. O que se
quer dizer com isso que o carter artstico de uma obra cujo potencial de significado o formalismo
reduz inovao, enquanto critrio nico de valor no tem de ser sempre e necessariamente perceptvel
de imediato, j no horizonte primeiro de sua publicao, que dir ento esgotado na oposio pura e
simples entre a forma velha e a nova. A distncia que separa a percepo atual, primeira, do significado
virtual ou, em outras palavras: a resistncia que a obra nova ope expectativa de seu pblico inicial
pode ser to grande que um longo processo de recepo faz-se necessrio para que se alcance aquilo que,
no horizonte inicial, revelou-se inesperado e inacessvel. Pode ocorrer a de o significado virtual de uma
obra permanecer longamente desconhecido, at que a evoluo literria tenha atingido o horizonte no qual
a atualizao de uma forma mais recente permita, ento, encontrar o acesso compreenso da mais antiga
e incompreendida. Assim foi que somente a lrica obscura de Mallarm e de sua escola que preparou o
terreno para o retorno j longamente desprezada e esquecida poesia barroca e, em particular, para a
reinterpretao filolgica e o renascimento de Gngora. Exemplos de como uma nova forma literria pode
reabrir o acesso a obras j esquecidas podem ser dados em profuso; encaixam-se a os assim chamados
renascimentos assim chama dos porque o significado do termo pode dar a impresso de um retorno
por fora prpria, freqentemente encobrindo o fato de que a tradio literria no capaz de transmitir-se
por si mesma e de que, portanto, um passado literrio s logra retornar quando uma nova recepo o traz
de volta ao presente, seja porque, num retorno intencional, uma postura esttica modificada se reapropria
de coisas passadas, seja porque o novo momento da evoluo literria lana uma luz inesperada sobre
uma literatura esquecida, luz esta que lhe permite encontrar nela o que anteriormente no era possvel
buscar ali|[94].
[45] O novo, portanto, no apenas uma categoria esttica. Ele no se resolve nos fatores inovao,
surpresa, superao, reagrupamento, estranhamento, fatores estes aos quais e exclusiva-mente aos
quais a teoria formalista atribui importncia. O novo torna-se tambm categoria histrica quando se
conduz a anlise diacrnica da Literatura at a questo acerca de quais so, efetivamente, os momentos
histricos que fazem do novo em uma obra literria o novo; de em que medida esse novo j perceptvel no
momento histrico de seu aparecimento; de que distncia, caminho ou atalho a compreenso teve de
percorrer para alcanar-lhe o contedo e, por fim, a questo de se o momento de sua atualizao plena foi
to poderoso em seu efeito que logrou modificar a maneira de ver o velho e, assim, a canonizao do
passado literrio[95]. J se discutiu, em outro contexto, que aspecto assume sob essa luz a relao entre
teoria potica e prxis esteticamente produtiva[96]. E certo, ademais, que tais consideraes esto longe
de esgotar as possibilidades de interao entre produo e recepo que decorrem da mudana histrica
da postura esttica. Elas bastam, entretanto, para clarificar aqui a qual dimenso conduz uma contemplao
diacrnica da literatura que no mais se contente em tomar j pelo aspecto histrico da literatura a expo-
sio de uma seqncia cronolgica de fatos literrios.

[46]
XI

Os resultados obtidos pela lingstica com a diferenciao e vinculao metodolgica da anlise


diacrnica e da sincrnica ensejam, tambm no mbito da histria da literatura, a superao da
contemplao diacrnica, at hoje a nica habitualmente empregada. Seja a perspectiva histrico-
recepcional depara constantemente com relaes interdependentes a pressupor um nexo funcional
(posies bloqueadas ou ocupadas diferentemente) nas modificaes da produo literria, ento h de
ser igualmente possvel efetuar um corte sincrnico atravessando um momento do desenvolvimento,
classificar a multiplicidade heterognea de obras contemporneas segundo estruturas equivalentes,
opostas e hierrquicas e, assim, revelar um amplo sistema de relaes na literatura de um determinado
momento histrico. Poder-se-ia, ento, desenvolver o princpio expositivo de uma nova histria da literatura
dispondo-se mais cortes no antes e no depois da diacronia, de tal forma que esses cortes articulem
historicamente, em seus momentos constitutivos de pocas, a mudana estrutural na literatura.

Siegfried Kracauer foi, decerto, quem mais decididamente questionou o primado da contemplao
diacrnica na historio-grafia. Seu tratado Time and history[97]contesta a pretenso da histria geral
(General History) de, no interior da cronologia, tornar compreensveis acontecimentos de todas as esferas
da vida como um processo uno, consistente em cada momento histrico. Essa [47] compreenso da
histria, ainda e sempre na esteira do conceito hegeliano do esprito objetivo, pressuporia que tudo o que
acontece simultaneamente se encontraria tambm marcado pelo momento, ocultando assim a factual no-
simultaneidade do simultneo[98]. E isso porque, segundo Kracauer, a multiplicidade dos acontecimentos
de um momento histrico acontecimentos estes que o historiador universal cr compreender como ex-
poentes de um contedo uno traduzir-se-ia, na verdade, em momentos de curvas temporais bastante
diversas, condicionados pelas leis de sua histria particular (Special History)[99], conforme evidenciam de
forma imediata as interferncias umas nas outras das diversas histrias das artes, bem como da histria
do direito, da economia, da poltica e assim por diante: The shaped times of the diverse areas overshadow
the uniform flow of time. Any historical period must therefore be imagined as a mixture of events which
emerge at different moments of their own time[100].
No est em discusso aqui se tal diagnstico implica uma incoerncia intrnseca da histria,
significando, portanto, que a coerncia da histria geral resulta sempre, e apenas retrospectivamente, da
viso e da exposio homogeneizadora do historiador; nem tampouco se o radical duvidar da razo
histrica que Kracauer, partindo do pluralismo de lapsos cronolgicos e morfolgicos de tempo, estende
at a antinomia bsica do geral e do particular na histria demonstra ser hoje de fato filosoficamente
ilegtima a histria universal. No que concerne, porm, esfera da literatura, pode-se dizer que a percepo
de Kracauer da coexistncia do simultneo e do no-simultneo[101], longe de conduzir o conhecimento
histrico a uma aporia, torna visvel a necessidade e a possibilidade de descortinar o carter histrico da
literatura por meio de cortes sincrnicos. Decorre, afinal, dessa percepo que a fico cronolgica do
momento que marca todos os fenmenos simultneos corresponde em to pouca medida ao conceito do
histrico quanto a fico morfolgica de uma srie literria homognea, na qual todos os fenmenos, em
sua sucesso, obedecem apenas a leis imanentes. A contemplao puramente diacrnica por mais
conclusivamente que ela, nas histrias dos gneros, logre explicar modificaes segundo a lgica [48] ima|
nente de inovao e automatizao, problema e soluo somente alcana a dimenso verdadeiramente
histrica quando rompe o cnone morfolgico, quando confronta a obra importante do ponto de vista da
histria das formas com os exemplos historicamente falidos, convencionais, do gnero e, alm disso, no
deixa de considerar a relao dessa obra com o contexto literrio no qual ela, ao lado de outras obras de
outros gneros, teve de se impor. A historicidade da literatura revela-se justamente nos pontos de interseo
entre diacronia e sincronia. Deve, portanto, ser igualmente possvel tornar apreensvel o horizonte literrio
de determinado momento histrico sob a forma daquele sistema sincrnico com referncia ao qual a
literatura que emergiu simultaneamente pde ser diacronicamente recebida segundo relaes de no-
simultaneidade, e a obra percebida como atual ou inatual, como em consonncia com a moda, como
ultrapassada ou perene, como avanada ou atrasada em relao a seu tempo. Se, afinal, a literatura que
surge simultaneamente decompe-se da perspectiva da esttica da produo numa heterognea
multiplicidade do no-simultneo, isto , das obras marcadas por momentos distintos do shaped time de
seu gnero (como o cu estrelado aparentemente atual desintegra-se astronomicamente em pontos
separados pelas mais diversas distncias temporais), para o pblico, que a percebe como obras da sua
atualidade e as relaciona umas com as outras, tal multiplicidade recompe-se do ponto de vista da
esttica recepcional na unidade de um horizonte comum e significativo de expectativas, lembranas e
antecipaes literrias.
Considerando-se que cada sistema sincrnico tem de conter tambm seu passado e seu futuro, na
condio de elementos estruturais inseparveis[102], o corte sincrnico que passa pela produo literria
de determinado momento histrico implica necessariamente outros cortes no antes e no depois da
diacronia. Resultaro da, analogamente ao que ocorre na histria da lngua, fatores constantes e variveis,
os quais se deixam localizar como funes do sistema. E isso porque tambm a literatura constitui uma
espcie de gramtica ou sintaxe, apresentando relaes mais ou menos fixas: o conjunto dos gneros,
estilos e [49] fi|guras retricas tradicionais e dos no-canonizados, ao qual se contrape uma esfera
semntica mais varivel a dos temas, motivos e imagens literrias. Por isso, seguindo-se o exemplo dado
por Hans Blumenberg para a histria da filosofia[103], pode-se tentar apreender tambm a mudana
estrutural na evoluo literria no de forma substancialista, como transformao de formas e contedos
literrios, mas de maneira funcional, como reocupao de posies no horizonte de perguntas e res-
postas, reocupao esta que pode ser condicionada e provocada a partir tanto do interior isto , da lei
imanente de um desenvolvimento do gnero , quanto do exterior ou seja, por estmulos e presses
advindas da situao histrico-social. A partir dessas premissas, poder-se-ia desenvolver um princpio expo-
sitivo para uma histria da literatura, que teria a vantagem de no mais precisar fugir tarefa impraticvel
de uma completa descrio e articulao histrica de todos os textos mediante uma seleo problemtica,
segundo um cnone convencional das obras. A mudana histrica da produo literria apreensvel
mesmo sem a compilao e apresentao exaustiva de todos os fatos e filiaes diacrnicas, bastando
para tanto que se leia a mudana diacrnica na continuidade dos acontecimentos a partir do resultado
histrico, isto , que seja descortinada no corte transversal plenamente analisvel do sistema literrio
sincrnico e seja perseguida em novos cortes[104]. Em princpio, tal apresentao da literatura na
sucesso histrica de seus sistemas seria possvel a partir de uma srie qualquer de pontos de interseo.
Contudo, ela somente cumprir a verdadeira tarefa de toda historiografia se encontrar e trouxer luz pontos
de interseo que articulem historicamente o carter processual da evoluo literria, em suas cesuras
entre uma poca e outra pontos estes, alis, cuja escolha no decidida nem pela estatstica nem pela
vontade subjetiva do historiador da literatura, mas pela histria do efeito: por aquilo que resultou do
acontecimento.

[50]
XII

A tarefa da histria da literatura somente se cumpre quando a produo literria no apenas


apresentada sincrnica e diacronicamente na sucesso de seus sistemas, mas vista tambm como histria
particular, em sua relao prpria com a histria geral. Tal relao no se esgota no fato de podermos
encontrar na literatura de todas as pocas um quadro tipificado, idealizado, satrico ou utpico da vida
social. A funo social somente se manifesta na plenitude de suas possibilidades quando a experincia
literria do leitor adentra o horizonte de expectativa de sua vida prtica, pr-formando seu entendimento do
mundo e, assim, retroagindo sobre seu comportamento social.

Em geral, o nexo funcional entre literatura e sociedade demonstrado pela sociologia tradicional da
literatura com base nos estreitos limites de um mtodo que, de um modo apenas superficial, substituiu o
princpio clssico da imitatio naturae pela definio segundo a qual a literatura seria representao de uma
realidade predeterminada que, por isso mesmo, tinha de elevar um conceito estilstico vinculado a uma
poca especfica o realismo do sculo XIX condio de categoria literria por excelncia. No
entanto, tambm o estruturalismo das tendncias iniciadas por Northop Frye e Claude Lvi-Strauss, hoje
em moda, permanece ainda totalmente cativo dessa esttica [51] fundamental|mente classicista da
representao e de seus esquematismos do espelhamento e da tipificao[105]. Na medida em que
explica as descobertas da lingstica e da cincia literria estruturalista como constantes antropolgicas
arcaicas, revestidas do mito literrio o que, no raro, somente logra fazer com o auxlio de uma evidente
alegorizao dos textos , o estruturalismo reduz a existncia histrica, por um lado, a estruturas de uma
natureza social primitiva, e a poesia, por outro, a expresso mtica ou simblica dessas formas sociais
constantes. Ignora, assim, precisamente a funo eminentemente social, isto , socialmente constitutiva, da
literatura. O estruturalismo literrio tanto quanto, antes dele, a cincia literria formalista e a marxista
no se pergunta de que forma a literatura marca, ela prpria, a concepo de sociedade que constitui o seu
pressuposto, nem como ela marcou essa concepo ao longo do processo histrico. Assim formulou
Gerhard Hess, em sua palestra sobre Das Bild der Gesellschaft in der franzsischen Literatur [A imagem da
sociedade na literatura francesa] (1954), o problema ainda em aberto do estabelecimento de um vnculo
entre a histria da literatura e a sociologia, mostrando que a literatura francesa, no curso de seu
desenvolvimento recente, pode reivindicar para si a primazia na descoberta de certas leis da vida
social[106]. Minha tentativa de, do ponto de vista esttico-recepcional, responder pergunta acerca da
funo socialmente constitutiva da literatura pode partir do fato de que, desde Karl Mannheim[107], o
conceito de horizonte de expectativa j empregado anteriormente por mim na interpretao histrico-
literria[108] e agora desenvolvido metodologicamente encontra-se presente tambm na axiomtica da
sociologia. Tal conceito encontra-se igualmente no centro de um ensaio metodolgico de Karl R. Popper
sobre Leis naturais e sistemas tericos, ensaio este que pretende ancorar a construo da teoria cientfica
na experincia pr-cientfica da prxis existencial, desenvolvendo a partir da premissa de um horizonte de
expectativas o problema da observao e oferecendo, assim, uma base de comparao para meu intento
de definir a contribuio especfica da literatura no processo geral da construo da experincia e de
delimitar essa contribuio com relao a outras formas de comportamento social[109].
[52] Segundo Popper, o progresso da cincia tem em comum com a experincia pr-cientfica o fato
de cada hiptese, assim como cada observao, sempre pressupor expectativas, quais sejam, aquelas que
compem o horizonte de expectativa que d, ento, significado s observaes e lhes confere, assim,
o status de observaes[110]. Tanto para o progresso da cincia quanto para o avano da experincia de
vida, o momento mais importante o da frustrao de expectativas: Elas se assemelham experincia de
um cego que se choca com um obstculo, descobrindo assim a sua existncia. Graas ao defraudamento
de nossas suposies, ns tomamos contato efetivo com a realidade. A refutao de nossos equvocos
constitui a experincia positiva que extramos da realidade[111]. Esse modelo que, certo, ainda no
explica suficientemente o processo de construo das teorias cientficas[112], mas nos d conta do
sentido produtivo da experincia negativa na prxis da vida [113] pode, ao mesmo tempo, lanar uma
luz mais ntida sobre a funo especfica da literatura na vida social. E isso porque, ante o (hipottico) no-
leitor, o leitor tem a vantagem de para permanecermos na imagem utilizada por Popper no precisar
primeiramente topar com um novo obstculo para, ento, adquirir uma nova experincia da realidade. A
experincia da leitura logra libert-lo das opresses e dos dilemas de sua prxis de vida, na medida em que
o obriga a uma nova percepo das coisas. O horizonte de expectativa da literatura distingue-se daquele da
prxis histrica pelo fato de no apenas conservar as experincias vividas, mas tambm antecipar
possibilidades no concretizadas, expandir o espao limitado do comportamento social rumo a novos
desejos, pretenses e objetivos, abrindo, assim, novos caminhos para a experincia futura.
A pr-orientao de nossa experincia por intermdio do poder criativo da literatura repousa no
apenas em seu carter artstico, que, atravs de uma forma nova, auxilia-nos a romper o automatismo da
percepo cotidiana. A forma nova da arte no apenas percebida em contraposio ao pano de fundo
oferecido por outras obras de arte e mediante associao com estas. Vtor Chklovski s tem razo nessa
sua famosa afirmao, pertencente ao cerne do credo formalista[114], quando se insurge contra o [53] pre|
conceito da esttica classicista, que definia o belo como harmonia entre forma e contedo e,
conseqentemente, reduzia a forma nova sua funo secundria de conformar um contedo predeter-
minado. A nova forma surge, porm, no apenas para substituir a antiga, que j no mais artistica . Ela
capaz tambm de possibilitar uma nova percepo das coisas pr-formando o contedo de uma experincia
revelado primeiramente sob forma literria. A relao entre literatura e leitor pode atualizar-se tanto na es-
fera sensorial, como presso para a percepo esttica, quanto tambm na esfera tica, como desafio
reflexo moral[115]. A nova obra literria recebida e julgada tanto em seu contraste com o pano de fundo
oferecido por outras formas artsticas, quanto contra o pano de fundo da experincia cotidiana de vida. Na
esfera tica, sua funo social deve ser apreendida, do ponto de vista esttico-recepcional, tambm
segundo as modalidades de pergunta e resposta, problema e soluo, modalidades sob cujo signo a obra
adentra o horizonte de seu efeito histrico.
De que maneira uma nova forma esttica pode possuir tambm conseqncias morais ou, em
outras palavras, de que forma pode ela conferir a uma questo moral o maior efeito social concebvel , tal
o que nos demonstra da maneira mais impressiva o caso de Madame Bovary e do processo movido con-
tra seu autor, Flaubert, aps a publicao da obra na Revue de Paris, em 1857. A nova forma literria que
obrigou o pblico de Flaubert a uma percepo inabitual da fbula desgastada foi o princpio do narrar
impessoal (ou desinteressado), vinculado ao artifcio do assim chamado discurso indireto livre, manejado
por Flaubert com virtuosidade e coerncia no tratamento do foco narrativo. Pode-se esclarecer o que isso
significa a partir de uma descrio considerada extremamente imoral pelo procurador Pinard em sua
acusao. A passagem segue-se, no romance, ao primeiro passo em falso de Emma e a apresenta
olhando-se no espelho:

En sapercevant dans la glace, elle stonna de son visage. Jamais elle navait eu les yeux si
grands, si noirs, ni dune telle [54] pro|fondeur. Quelque chose de subtil pandu sur sa
personne la transfigurait.
Elle se rptait: Jai un amant! un amant! se dlectant cette ide comme celle dune autre
pubert qui lui serait survenue. Elle allait donc enfin possder ces plaisirs de lamour, cette
fivre de bonheur dont elle avait dsespr. Elle entrait dans quelque chose de merveilieux, o
tout serait passion, extase, dlire...

O procurador toma essas ltimas frases por uma descrio objetiva, contendo em si o julgamento do
narrador, e se irrita com tal glorification de ladultre, que seria ainda mais perigosa e imoral do que o
prprio adultrio[116]. No entanto, o acusador de Flaubert comete a um equvoco que lhe prontamente
apontado pelo defensor: as frases por ele incriminadas no constituem uma constatao objetiva do
narrador qual o leitor possa dar crdito, mas sim uma opinio subjetiva da personagem qual cumpre,
desse modo, caracterizar em seus sentimentos construdos a partir da leitura de romances. O procedimento
artstico consiste a em se apresentar um discurso em grande parte interior da personagem descrita sem
prov-lo de nenhum sinal indicativo do discurso direto (Je vais donc enfim possder ...) ou do discurso
indireto (Elle se disait quelle allait donc enfin possder...), o que resulta em que o leitor quem tem de
decidir ele prprio se toma a frase por uma assero verdadeira ou se deve entend-la como uma opinio
caracterstica dessa personagem. Emma Bovary , de fato, [julgada] a partir da mera e ntida
caracterizao de sua existncia subjetiva, a partir das suas prprias sensaes [117]. Tal concluso,
extrada de uma anlise estilstica moderna, coincide inteiramente com a contra-argumentao do defensor
Snard, o qual acentua que Emma comea a desiludir-se j a partir do segundo dia: Le dnouementpour la
moralit se trouve chaque ligne du livre[118]. Snard, entretanto, no podia dar nome ao procedimento
artsticos ainda desconhecido poca! O efeito consternador das inovaes formais do estilo narrativo
flaubertiano faz-se evidente no processo: a narrativa impessoal obriga seus leitores no apenas a perceber
as coisas de modo diferente com exatido fotogrfica, segundo o juzo da poca , mas os [55] com|
pele tambm a uma estranha insegurana do juzo. Uma vez que o novo procedimento artstico rompeu
com uma velha conveno do romance a presena constante na descrio das personagens do juzo
moral inequvoco e avalizado a seu respeito , Madame Bovary pde radicalizar ou reformular perguntas
concernentes prxis da vida que, ao longo do julgamento, deslocaram inteiramente para o segundo plano
o pretexto inicial da acusao: o elemento supostamente lascivo. A questo por intermdio da qual o
defensor passou ao contra-ataque volta contra a sociedade a acusao de que o romance nada mais
apresenta do que a Histoire des adultres dune femme de province: trata-se da pergunta sobre se no seria
justo que Madame Bovary ostentasse o subttulo Histoire de lducation trop souvent donne en
province[119]. Com isso, entretanto, ainda no est respondida a pergunta na qual o promotor fez culminar
seu rquisitoire:

Qui peut condamner cette femme dans le livre? Personne. Telle est a conclusion. Il ny a pas
dans le livre un personnage qui puisse la condamner. Si vous y trouvez un personnoge sage, si
vous y trouvez un seul principe en vertu duquel ladultre sait stigmatis, jai tor[120].

Se, no romance, nenhuma das personagens apresentadas poderia condenar Emma Bovary, e se
nenhum princpio moral se impe em nome do qual se poderia conden-la, no se est, ento, juntamente
com o princpio da fidelidade matrimonial, questionando tambm a opinio pblica dominante e o senti-
mento religioso no qual ela se assenta? A que instncia se h de levar o caso Madame Bovary, se as
normas sociais at ento vigentes opinion publique, sentiment religieux, morale publique, bonnes
murs no mais bastam para julg-lo[121]? Tais perguntas, explcitas e implcitas, no exprimem de
modo algum uma incompreenso esttica ou uma tacanhez moralizadora da parte do promotor. Nelas se
manifesta, antes, o inesperado efeito produzido por uma nova forma artstica que foi capaz de, mediante
uma novamanire de voir les choses, arrancar o leitor de Madame Bovary da certeza de seu juzo moral, e
que transformou [56] nova|mente num problema em aberto uma questo j previamente decidida pela moral
pblica. Assim, diante do desgosto de, graas arte de seu estilo impessoal, no haver Flaubert oferecido
nenhum pretexto para a proibio de seu romance em razo da imoralidade do autor, o tribunal agiu
coerentemente absolvendo Flaubert como escritor, mas condenando a escola literria por ele supostamente
representada ou, na verdade, o procedimento artstico de que ainda no se tinha registro:

Attendu quil nest pas permis, sous prtexte de peinture de caractre ou de couleur locale, de
reproduire dans leurs carts les faits, dits et gestes des personnages quun crivain sest
donne mission de peindre; quun pareil systme, appliqu aux uvres de lesprit aussi bien
quaux productions des beaux-arts, conduit un ralisme qui serait la ngation du beau et du
bon et qui, enfantant des uvres galement offensantes pour les regards et pour lesprit,
commettrait de continuels outrages la morale publique et aux bonnes murs[122].

Uma obra literria pode, pois, mediante uma forma esttica inabitual, romper as expectativas de seus
leitores e, ao mesmo tempo, coloc-los diante de uma questo cuja soluo a moral sancionada pela
religio ou pelo Estado ficou lhes devendo. Em lugar de outros exemplos, melhor lembrar aqui que no foi
somente Brecht, mas j o Iluminismo, o primeiro a proclamar a relao de concorrncia entre a literatura e a
moral canonizada. Atesta-o, entre outros, Friedrich Schiller, que postulou expressamente para o teatro
burgus que as leis do palco comeam onde termina a esfera das leis mundanas[123]. Contudo, a obra
literria pode tambm e, na histria da literatura, tal possibilidade caracteriza a nossa modernidade mais
recente inverter a relao entre pergunta e resposta e, atravs da arte, confrontar o leitor com uma
realidade nova, opaca, a qual no mais se deixa compreender a partir de um horizonte de expectativa
predeterminado. Assim, o mais recente gnero romanesco, por exemplo, o muito discutido nouveau roman,
surge como uma forma de arte moderna que na formulao de Edgar Wind apresenta o caso pa-
radoxal em que a soluo est dada, mas abre-se mo do [57] proble|ma, a fim de que a soluo possa ser
compreendida como tal[124]. O leitor a excludo da condio de destinatrio primordial e colocado na
posio de um terceiro, de um no-iniciado que, diante de uma realidade de significado estranho, tem ele
prprio de encontrar as questes que lhe revelam para qual percepo do mundo e para qual problema
humano a resposta da literatura encontra-se voltada.
De tudo isso, conclui-se que se deve buscar a contribuio especfica da literatura para a vida social
precisamente onde a literatura no se esgota na funo de uma arte da representao. Focalizando-se
aqueles momentos de sua histria nos quais obras literrias provocaram a derrocada de tabus da moral
dominante ou ofereceram ao leitor novas solues para a casustica moral de sua prxis de vida
solues estas que, posteriormente, puderam ser sancionadas pela sociedade graas ao voto da totalidade
dos leitores , estar-se- abrindo ao historiador da literatura um campo de pesquisa ainda pouco
explorado. O abismo entre literatura e histria, entre o conhecimento esttico e o histrico, faz-se supervel
quando a histria da literatura no se limita simplesmente a, mais uma vez, descrever o processo da histria
geral conforme esse processo se delineia em suas obras, mas quando, no curso da evoluo literria, ela
revela aquela funo verdadeiramente constitutiva da sociedade que coube literatura, concorrendo com as
outras artes e foras sociais, na emancipao do homem de seus laos naturais, religiosos e sociais.
Se, em funo dessa tarefa, vale a pena ao estudioso da literatura superar sua postura a-histrica, a
se encontrar tambm uma resposta questo acerca de com que finalidade e com que direito pode-se
ainda hoje ou novamente hoje estudar a histria da literatura.

[1] Aula inaugural pblica, ministrada a 13 de abril de 1967 em comemorao ao sexagsimo aniversrio de
Gerhard Hess, reitor da Universidade de Constana. A verso original tinha por ttulo Was heit und zu welchem Enae
studiert man Literaturgeschichte? [O que e com que fim se estuda histria da literatura?]. A presente verso foi
consideravelmente ampliada em funo do desenvolvimento de minhas teses. Devo discusso e crtica dessas teses
um estmulo e aprendizado maiores do que poderia evidenciar com menes e referncias particulares. Agradeo
especialmente aos participantes do Primeiro Seminrio Metodolgico do Departamento de Cincia Literria da
Universidade de Constana, ao colquio dos docentes dessa mesma universidade e ao grupo de discusso do Seminrio
de Cincia Literria Geral e Comparada da Universidade Livre de Berlim.
[2] Sigo, nessa minha crtica, M. Wehrli, que escreveu recentemente sobre Sinn und Unsinn der
Literaturgeschichte [Sentido e ausncia de sentido da histria da literatura] (publicado no suplemento
literrio do Neue Zrcher Zeitung de 26 de fevereiro de 1967) e que, de outra perspectiva, prognosticou
igualmente o retorno da cincia da literatura histria da literatura. Dos trabalhos mais recentes que versam
sobre o problema da histria da literatura, conheo os seguintes (citados daqui por diante apenas com a
indicao do ano): R. Wellek, The theory of literary history, in: Etudes ddies au Quadrime Congrs de
Linguistes. Travaux du Cercle linguistique de Prague, 1936, p. 173-91; id., Der Begriffder Evolution in der
Literaturgeschichte, in: Grundbegriffe der Literaturkritik, Stuttgart/ Berlim/Colnia/Mainz, 1965; U. Leo, Das
Problem der Literaturgeschichte (1939), in: Sehen und Wirklichkeit bei Dante, Frankfisrt, 1957; W. Krauss,
Literaturgeschichte als geschichrlicher Auftrag (1950), in: Studien und Auftze, Berlim, 1959, p. 19-72; J.
Storost, Das Problem der Literaturgeschichte, in: Dante-Jahrbuch, 38 (1960), p. 1-17; E. Trunz,
Literaturwissenschaft als Auslegung und als Geschichte der Dichtung, in: Festschrift J. Trier, Meisenheim,
1954; H. E. Hass, Literatur und Geschichte, in: Neue Deutsche Hefte, 5 (1958), p. 307-18; F. Sengle,
Aufgaben der heutigen Literaturgeschichtsschreibung, in: Archiv fr das Studium der neueren
Sprachen, 200 (1964), p. 241-64. Outras obras sobre o assunto encontram-se indicadas nas notas.
[3] Assim pensa sobretudo R. Wellek, 1936, p. 173-5, e id., in: R. Wellek e A. Warren,Theorie der
Literatur, Berlim, 1966 (Ullstein Buch Nr. 420-1, p. 229): A maioria das histrias da literatura de maior
importncia so ou histrias da cultura ou coletneas de ensaios crticos. A primeira modalidade no
histria da arte, a ltima, no histria da arte.
[4] Georg Gottfried Gervinus, Schriften zur Literatur, Berlim, 1962, p. 4 (numa resenha de 1833 sobre
histrias da literatura ento de publicao recente): Tais livros podem ter todos os mritos, mas, do ponto
de vista histrico, no tm quase nenhum. Eles seguem cronologicamente as diversas formas poticas,
dispem os autores um aps o outro em seqncia cronolgica da mesma forma como outros enumeram
ttulos de obras e caracterizam, ento, poetas e poesia de uma maneira qualquer. Isso, porm, no
histria alguma; mal chega a ser o esqueleto de uma histria.
[5] Was heit und zu weichem Ende studiert man Universalgeschichte? [O que significa e com que
propsito estuda-se histria universal?], in: Schillers smtliche Werke, Skularausgabe, v. XIII, p. 3.
[6] Publicado pela primeira vez em 1837, sob o ttulo Grundstze der Historik [Fundamentos da
teoria da histria], in: Schriften..., op. cit., p. 49-103.
[7] Schrfien..., op. cit., p. 47.
[8] ber die Aufgabe des Geschichtsschreibers, in: Werke in fnf Banden, A. Flinter e K. Giel (eds.),
Darmstadt, 1960, v. 1, p. 602: A Grcia apresenta uma idia da individualidade nacional que jamais existira
anteriormente nem veio a existir depois, e, assim como na individualidade que se encontra o segredo de
toda existncia, assim tambm todo o progresso dos homens na histria universal assenta-se no grau, na
liberdade e na peculiaridade de sua ao recproca.
[9] Grundzge der Historik, pargrafos 27-8.
[10] Schriften..., op. cit., p. 48.
[11] Ibid.
[12] Grundzge der Historik, pargrafo 26.
[13] Wahrheit und Methode Grundzge einer philosophischen Hermeneutik, Tbingen, 1960, p.
185-205, principalmente p. 187: A prpria escola histrica sabia que, no fundo, no pode haver outra
histria seno a universal, porque s a partir do todo que o particular se define em seu significado
especfico. Como h de arranjar-se a o investigador emprico, ao qual o todo jamais se oferece, sem ceder
terreno ao filsofo e a seu arbtrio apriorstico?
[14] Grundzge der Historik, pargrafo 32.
[15] Geschichte der poetischen Nationalliteratur der Deutschen, v. IV, p. VII: Nossa literatura j teve o
seu tempo, e, se no se deseja a paralisao da vida alem, temos de atrair os talentos agora desprovidos
de uma meta para o mundo real e para o Estado, onde se h de derramar um novo esprito sobre uma nova
matria.
[16] Na apresentao de sua Geschichte der poetischen Nationalliteratur der Deutschen(Schriften...,
op. cit., p. 123), em que Gervinus nisso, defensor ainda do historicismo do Iluminismo contra o do
romantismo contradiz essa regra bsica, afastando-se decididamente da conduta rigorosa-mente
objetiva da maioria dos historiadores atuais.
[17] ber die Epochen der neueren Geschichte, in: Geschichte und Politik Ausgewhlte Aufstze
und Meisterschrften, H. Hofmann (ed.), , 1940, p. 141.
[18] Se se quisesse, porm, [...] supor que tal progresso consiste no fato de que, em cada poca, a
vida da humanidade se faz mais elevada, de que, portanto, cada gerao sobrepuja completamente a
precedente e a ltima seria, assim, a privilegiada, ao passo que as precedentes seriam apenas as
portadoras das seguintes , isso significaria, ento, uma injustia divina (ibid.). H que se falar aqui numa
nova teodicia porque como o demonstrou O. Marquard j a filosofia idealista da histria, rejeitada por
Ranke, lograra expressar a demanda recndita por uma teodicia, na medida em que, para aliviar Deus
dessa carga, fizera do homem o sujeito responsvel pela histria e compreendera o progresso histrico
como um processo jurdico, ou como o progresso nas relaes jurdicas humanas (cf. Idealismus und
Theodizee, in: Philosophisches Jahrbuch, 73, 1965, p. 33-47).
[19] Op. cit., p. 528. Cf. p. 526 et seqs., em que Schiller define a tarefa do historiador universal como
um processo no qual se pode suspender o principio teleolgico isto , o propsito de encontrar e resolver
no curso da histria universal o problema da ordem mundial , porque somente se h de esperar obter
uma histria universal segundo tal princpio no final dos tempos. O prprio processo descreve a
historiografia como uma espcie de histria do efeito: o historiador universal move-se partindo da mais re-
cente situao do mundo rumo origem das coisas, destacando dentre os acontecimentos aqueles que
tiveram uma influencia fundamental na conformao do mundo atual; em seguida, ele retorna pelo caminho
que encontrou e pode, ento, a partir do fio condutor dos fatos registrados, apresentar como histria
universal a relao entre a situao passada e a presente do mundo.
[20] A conseqncia do princpio segundo o qual o historiador, se deseja apresentar uma poca
passada, deve primeiramente desvencilhar-se de tudo o que sabe acerca do curso mais recente da histria
(Foustel de Coulanges) o irracionalismo de uma empatia incapaz de prestar contas a si prpria acerca
de suas premissas e preconceitos. Ver a respeito W. Benjamin, Geschichtsphilosophische Thesen, VII,
in: Schriften I, , 1955, p. 497.
[21] W. von Humboldt, op. cit., p. 586.
[22] Ibid., p. 590: O historiador digno desse nome deve apresentar cada acontecimento como parte
de um todo, ou o que significa a mesma coisa evidenciar em cada um deles a forma da histria.
[23] Caracterstica dessa separao entre histria da literatura e crtica literria a definio de
filologia no Grundri der romanischen Philologie de G. Grber, v. I, Estrasburgo, 1906, 2. ed., p. 194: A
manifestao na lngua (compreensvel apenas de forma mediata) do esprito humano e os feitos desse
mesmo esprito no discurso artstico do passado constituem, portanto, o verdadeiro objeto da filologia.
[24] Ver a respeito W. Krauss, 1950, p. 19 et seqs.
[25] Cf. a respeito R. Wellek, 1965, p. 193.
[26] W. Krauss, 1950, p. 57 et seqs., mostra, a partir do exemplo de E. R. Curtius, em que grande
medida esse ideal cientfico permaneceu cativo do pensamento do crculo de [Stefan] George.
[27] Europische Literatur und lateinisches Mittelalter, Berna, 1948, p. 404.
[28] Op. cit., p. 66.
[29] Uma bibliografia dos escritos de W. Krauss pode ser encontrada no volume
comemorativo Literaturgeschichte als geschichtlicher Auftrag, organizado por W. Bahner, Berlim, 1961. As
investigaes que versam sobre o Iluminismo europeu figuram na srie Neue Beitrge zur
Literaturwissenschaft, organizada por W. Krauss e H. Mayer.
[30] Cf. a respeito W. Krauss, 1950, p. 59; P. Demetz, Zwischen Klassik und Bolschewismus. Georg
Lukcs als Theoretiker der Dichtung, in: Merkur, 12 (1958), p. 501-15, e id.; Marx, Engels und die Dichter, ,
1959.
[31] Inexiste ainda uma exposio completa da teoria literria e da esttica, bem como de suas
conseqncias, no perodo do degelo; cf. G. Struve, Die sowjetische Literaturwissenschaft in jngster Zeit,
in: Sowjetstudien (1959), p. 47-71, e W. Oelmller, Neue Tendenzen und Diskussionen der marxistischen
sthetik, in: Philosophische Rundschau, 9 (1961), p. 18 1-203.
[32] So as seguintes as edies disponveis em traduo alem: Boris Eikhenbaum,Aufstze zur
Theorie und Geschichte der Literatur, Frankfurt, 1965 (Ed. Suhrkamp, 119); Juri Tynianov, Die literarischen
Kunstmittel und die Evolution in der Literatur, Frankfurt, 1967 (Ed. Suhrkamp, 197); Vtor Chklovski, Theorie
der Prosa, Frankfurt, 1966 (Ed. S. Fischer). Em traduo francesa, tem-se: Thorie de la littrature. Textes
desformalistes russes runis, prsents et traduits par T. Todorov, Paris, 1965 (Ed. du Seuil). H ainda uma
edio bilnge, russo-alemo, dos principais escritos, publicada em 1969 pela editora W. Fink, Munique,
organizada por J. Striedter, a quem devo muitos agradecimentos pela orientao e pelo estmulo quando da
redao do captulo que se segue. [No Brasil, ver Teoria da literatura. Formalistas russos, organizada por
Dionsio de Oliveira Toledo, Porto Alegre, Globo, 1973, com prefcio de Boris Schnaiderman e textos de B.
Eikhenbaum, V. Chklovski, J. Tynianov e R. Jakobson, entre outros. Ver sobretudo J. Tynianov e R.
Jakobson, O problema dos estudos literrios e lingsticos, p. 95-7, e J. Tynianov, Da evoluo literria,
p. 105-18.]
[33] Essa famosa frmula, cunhada em 1921 por V. Chklovski, foi logo em seguida aperfeioada
graas ao conceito de um sistema esttico no qual cada procedimento artstico tem uma funo
determinada a cumprir. Cf. V. Erlich, Russischer Formalismus, Munique, 1964, p. 99.
[34] Der Zusammenhang der Mittel des Sujetbaus mit den allgemeinen Stilmitteln (Poetik, 1919),
citado a partir de B. Eikhenbaum, op. cit., p. 27. De outro ponto de vista, o da evolution des genres, j F.
Brunetire considerava a influncia das obras sobre a obra a relao mais importante da histria da
literatura, cf. Wellek, 1965, p. 39.
[35] B. Eikhenbaum, op. cit., p, 47.
[36] Id., p. 46; ver tambm J. Tynianov, Das literarische Faktum e ber literarische Evolution [Da
evoluo literria, ver acima, nota 32].
[37] J. Tynianov e R. Jakobson, Probleme der Literatur- und Sprachforschung, in:Kursbuch, 5, 1966,
p. 75. [Os problemas dos estudos literrios e lingsticos; ver acima, nota 32]
[38] J. Tynianov, em Die literarischen Kunstmittel..., op. cit., p. 40, ope a sucesso de sistemas, na
condio de conceito principal da evoluo literria, tradio, como conceito bsico da velha histria da
literatura.
[39] No mbito da lingistica, esse princpio foi defendido sobretudo por E. Coseriu, cf.Sincrona,
diacrona e historia, Montevidu, 1958.
[40] Bedenken eines Philologen, in: Studium Generale, 7, p. 321-3. O novo acesso tradio
literria que R. Guiette, com seu mtodo prprio de vincular crtica esttica e conhecimento histrico,
buscou numa srie de instrutivos ensaios (parte deles in: Questions de littrature, Genebra, 1960)
corresponde quase inteiramente a este seu princpio (ainda indito):Le plus grand tort des philologues,
cest de croire que la littrature a t faite pour des philologues. Ver tambm a esse respeito seu Eloge de
la lecture, in: Revue Gnrale Belge, janeiro de 1966, p. 3-14.
[41] Pode-se ignorar aqui o autor como terceiro fator, conforme argumenta M. Riffaterre numa
discusso com R. Jakobson e C. Lvi-Strauss: [...] the poetic phenomenon, being linguistic, is not simply
the message, the poem. but the whole act of communication. This is a very special act, however, for the
speaker the poet is not present; any attempt to bring him back only produces interference, because
what we know of him we know from history, it is knowledge external to the message, or else we have found it
out by rationalizing and distorting the message(Describing poetic structures: two approaches to
Baudelaires Les chats, in: Structuralism, Yale French studies, v. 36-7, p. 214).
[42] Essa tese parte essencial da Introduction une esthtique de la littrature de G. Picon, Paris,
1953, cf. p. 90 et seqs.
[43] The idea o fhistory, Nova York/Oxford, 1956, p. 228.
[44] Sigo aqui a critica de A. Nisin ao platonismo latente dos mtodos filolgicos, ou seja, sua
crena numa substncia atemporal da obra literria e num ponto de vista igualmente atemporal daquele que
a contempla: Car luvre dart, si elle nepeut incarner lessence de lart, nes tpas non plus un jet que nous
puissions regarder, selon la rgle cartsienne, sans y rien mettre de nous-mmes que ce qui se peut
appliquer indistinctement tous les objets ; La littrature et le lecteur, Paris, 1959, p. 57 (ver a respeito
minha resenha in: Archiv fr das Studium der neueren Sprachen, 197, 1960, p. 223-5).
[45] G. Picon, Introduction..., op. cit., p. 34. Essa concepo do modo de ser dialgico da obra literria
encontra-se tanto em Malraux (Les voix du silence) quanto em Picon, Nisin e Guiette, tratando-se de uma
tradio viva na esttica literria francesa, qual devo muito; em ltima instncia, ela remonta a uma
famosa afirmao da potica de Valry: Cest lexcution du pome qui est le pome.
[46] Com razo, P. Szondi, em ber philologische Erkenntnis, in: Hlderlin-Studien, Frankfurt, 1967,
identifica a a diferena fundamental entre a cincia da literatura e a da histria, cf. p. 11: No lcito a
nenhum comentrio, a nenhuma anlise crtico-estilstica de um poema propor-se como meta produzir uma
descrio desse poema que se pretenda compreensvel por si s. Mesmo o menos crtico de seus leitores
desejar confrontar tal anlise com o poema e entend-la somente depois de haver reintegrado seus
resultados nos conhecimentos que lhes deram origem. Com isso concorda R. Guiette, Eloge de la lecture,
op. cit.
[47] Uma observao que se aplica tambm a J. Storost, 1960, p. 15, que, apressadamente, equipara
o acontecimento histrico ao literrio (A obra de arte , primeiramente, [...] um ato artstico e, portanto,
histrico como a batalha de Isso).
[48] R. Wellek, 1936, p. 179.
[49] In: Slovo a slovenost, I, p. 192, citado por Wellek, 1936, p. 179 et seqs.
[50] G. Buck, Lernen und Erfahrung, , 1967, p. 56. Nessa obra, o autor retoma Husserl (Erfahrung und
Urteil, especialmente o pargrafo 8), mas, posteriormente, chega a uma definio da negatividade no
processo da experincia que ultrapassa Husserl e importante para a estruturao do horizonte da
experincia esttica (cf. nota 111).
[51] Segundo a interpretao de H. J. Neuschfer, Der Sinn der Parodie im Don Quijote, Heidelberg,
1963 (Studia Romanica, 5).
[52] Segundo a interpretao de R. Warning, Tristram Shandy und Jacques le fataliste, Munique,
1965 (Theorie und Geschichte der Literatur und der schnen Knste, 4), especialmente p. 80 et seqs.
[53] Segundo a interpretao de K. H. Stierle, Dunkelheit und Form in Grard de NervaisChimres,
Munique, 1967 ( Theorie und Geschichte der Literatur und der schnen Knste, 5), especialmente. p. 55 e
91.
[54] Acerca desse conceito de Husserl, ver G. Buck, Lernen und Erfahrung, op. cit., p. 64 et segs.
[55] Acolho aqui as concluses da discusso sobre o kitsch como fenmeno-limite do esttico,
discusso esta que se deu no terceiro colquio do grupo de pesquisa Poetik und Hermeneutik e foi
publicada em 1968 no volume Die nicht mehr schnen Knste Grenzphanomene des sthetischen, W.
Fink, Munique. Com relao atitude culinria, que pressupe uma arte do mero entretenimento, pode-se
dizer, como do kitsch, que as exigncias dos consumidores so satisfeitas de antemo (P. Beylin), que a
expectativa atendida transforma-se em norma do produto (W. Iser), ou que, sem conter nem solucionar
problema algum, a obra reveste-se do aspecto da soluo de um problema (M. Imdahl), op. cit., p. 651-67.
[56] R. Escarpit, Das Buch und der Leser: Entwurfeiner Literatursoziologie, Colnia/Opladen, 1961
(primeira edio alem ampliada de Sociologie de la littrature, Paris, 1958), p. 116. A fixao objetivista do
sucesso literrio na congruncia entre a inteno do autor e a expectativa de um grupo social sempre traz
problemas para Escarpit, quando se trata de explicar um efeito tardio ou constante de uma obra. Da
pressupor ele a existncia de um fundamento coletivo no espao ou no tempo a embasar a iluso de
durabilidade de um escritor, o que, no caso de Molire, conduz a um prognstico surpreendente: Molire
continua jovem para o francs do sculo XX porque seu mundo ainda vive e porque, ademais, um crculo de
cultura, pensamento e lngua vincula-nos a ele. [...] Esse crculo, porm, diminui cada vez mais, e Molire
acabar por envelhecer e morrer, quando morrer aquilo que nosso tipo de cultura ainda tem em comum com
a Frana de Molire (p. 117). Como se Molire houvesse refletido apenas os costumes de seu tempo,
tendo conservado seu sucesso apenas em funo desse seu suposto propsito... Onde a congruncia entre
obra e grupo social inexiste ou no mais existe como, por exemplo, no caso da recepo de uma obra
num universo lingstico distinto daquele em que ela foi escrita , Escarpit arranja-se interpondo a um mito
mitos que foram inventados por uma posteridade para a qual se tornou estranha a realidade cujo lugar eles
assumiram (p. 111). Como se toda recepo que ultrapassa seu pblico inicial, socialmente determinado,
fosse apenas um eco desfigurado, to-somente uma conseqncia de mitos subjetivos (p. 111), e no
tivesse ela prpria, na obra recebida, seu a priori objetivo, na condio de Limite e possibilidade da
compreenso posterior!
[57] [56a] Que passo faz-se necessrio a fim de que se ultrapasse essa estreita definio, tal o que
nos mostra K. H. Bender, Knig und Vasall: Untersuchungen zur Chanson de Geste des XII. Jahrhunderts,
Heidelberg, 1967 (Studia Romanica, 13). Nessa histria dos primrdios da pica francesa, a aparente
congruncia entre sociedade feudal e idealidade pica apresenta-se como um processo que se mantm em
curso graas a uma discrepncia sempre cambiante entre realidade e ideologia isto e, entre as
constelaes histricas dos conflitos feudais e as respostas poticas contidas nos poemas picos.
[58] A sociologia literria incomparavelmente mais rigorosa de Erich Auerbach trouxe luz esse
aspecto, a partir da multiplicidade de rupturas na relao entre autor e pblico em diversas pocas. Ver a
respeito a apreciao de F. Schalk (org.) in: E. Auerbach, Gesammelte Aufstze zur romanischen Philologie,
Berna/Munique, 1967, p. 11 et seqs.
[59] Ver a respeito H. Weinrich, Fr eine Literaturgeschichte des Lesers (Merkur, novembro de 1967)
uma tentativa que nasceu da mesma inteno e que, analogamente substituio da outrora habitual
lingstica do falante por uma lingstica do ouvinte, defende agora uma considerao metodolgica da
perspectiva do leitor na histria da literatura e, assim, vem inteiramente ao encontro de meu propsito. H.
Weinrich mostra tambm, sobretudo, como se devem complementar os mtodos empricos da sociologia da
Literatura atravs da interpretao lingstica e literria do papel do leitor, implicitamente contido na obra.
[60] In: Madame Bovary par Gustave Flaubert, Oeuvres compltes, Ed. de la Pliade, Paris, 1951, p.
998: Les dernires annes de Louis-Philippe avaient vu les dernires explosions dun esprit encore
excitable par les jeux de limagination; mais le nouveau romancier se trouvait en face dune socit
absolument use, pire quuse, abrutie et goulue, nayant horreur que de la fiction, et damour que
pour la possession.
[61] Cf. ibid., p. 999, bem como acusao, defesa e veredicto do processo Bovary, in:
Flaubert, Oeuvres, Ed. de la Pliade, Paris, 1951, v. 1, p. 649-717, especialmente p. 717. SobreFanny, E.
Montgut, Le roman intime de la littrature raliste, in: Revue des Deux Mondes, 18 (1858), p. 196-213,
especialmente p. 201 e 209 et seqs.
[62] Como atesta Baudelaire, cf. op. cit., p. 996: [...] car depuis la disparition de Balzac [...] toute
curiosit relativement au roman, stait apaise et endormie.
[63] A respeito deste e de outros juzos da poca, ver H. R. Jauss, Die beiden Fassungen von
Flauberts Education sentimentale, in: Heidelberger Jahrbcher, 2 (1958), p. 96-116, especialmente p. 97.
[64] Ver a respeito a primorosa anlise do crtico E. Montgut, contemporneo de Feydeau, que
explica pormenorizadamente por que o mundo do desejo e as figuras do romance deFeydeau so tpicos de
uma camada do pblico localizada nos bairros entre la Bourse et le boulevard Montmartre (op. cit., p. 209),
uma camada que necessita de um alcool potique, que se deleita em voir potiser ses vulgaires
aventures de la veille et ses vulgaires projets du lendemain (p. 210) e que reverencia uma idoltrie de la
matire elementos sob cujo signo Montgut v os ingredientes da fbrica de sonhos de 1858: une
sorte dadmiration bate, presque dvotionneuse, pour les meubles, les tapisseries, les toilettes, schappe,
comme un parfum de patchouli, de chacune de ces pages (p. 201).
[65] So raros ainda os exemplos de aplicao desse mtodo que no se limitam a perseguir apenas
a reputao e a imagem de um poeta atravs da histria, mas examinam tambm as condies histricas
e as conseqncias de sua sobrevivncia. Dentre tais exemplos cabe mencionar: G. F. Ford, Dickens and
his readers, , 1955; A. Nisin, Les oeuvres et les sicles, , 1960 (enfocando Virgile, Dante et nous, Ronsard,
Corneille, Racine); E. Lmmert, Zur Wirkungsgeschichte Eichendorffs in Deutschland, in: Festschrift fr
Richard Alewyn, organizado por H. Singer e B. v. Wiese, Colnia/Graz, 1967.
[66] [64a] 64a Ver a respeito H. R. Jauss, Untersuchungen zur mittelalterlichen Tierdichtung,
Tbingen, 1959, especialmente cap. IV A e D.
[67] A. Vinaver, A la recherche dune potique mdivale, in: Cahiers de Civilisation
Mdivale, 2 (1959), p. 1-16.
[68] H. G. Gadamer, Wahrheit und Methode, Tbingen, 1960, p. 284-5.
[69] Ibid., p. 283.
[70] Ibid., p. 352.
[71] Ibid., p. 289.
[72] Ibid., p. 356.
[73] Wellek, 1936, p. 184; id., 1965, p. 20-2.
[74] Wellek, 1965, p. 20.
[75] Ibid.
[76] Ibid.
[77] Wahrheit und Methode, p. 274.
[78] Ibid.
[79] Ibid.
[80] Ibid., p. 290.
[81] Tal inverso torna-se evidente no captulo Die Logik von Frage und Antwort (p. 351-60), no qual
Gadamer primeiramente demanda do texto per se que nos foi transmitido (e, portanto, tambm do texto
no-clssico ou do mero testemunho histrico!) que ele dirija uma pergunta ao intrprete. Assim, a
interpretao guarda sempre relao essencial com a pergunta que nos foi colocada. Entender um texto
significa entender essa pergunta. O restante da argumentao mostra, contudo, que o texto do passado
no ele prprio capaz de nos dirigir uma pergunta que no tenha primeiramente de ser revelada e
reconquistada para ns a partir da resposta que o texto transmitido contm.
[82] Ibid., p. 280.
[83] Ibid., p. 109.
[84] Cf.p. 110.
[85] Isso o que se depreende tambm da esttica formalista e, em particular, da teoria da
desautomatizao de Chklovski, cf. citao de V. Erlich, op. cit., p. 84: Como a forma tortuosa,
deliberadamente entravada, erige obstculos artificiais entre o sujeito e o objeto da percepo, rompe-se a
cadeia de associaes habituais e reaes automticas: dessa maneira, tornamo-nos capazes de realmente
ver as coisas, em vez de apenas reconhec-las.
[86] Op. cit., p. 275.
[87] Ibid., p. 280.
[88] No artigo de 1927, ber literarische Evolution [Da evoluo literria, ver nota 32], de J. Tynianov
(op. cit., p. 37-60), tal programa apresentado com a mxima preciso. Conforme me comunica J. Striedter,
ele s foi parcialmente cumprido na abordagem de problemas de mudana de estrutura na histria dos
gneros literrios, como, por exemplo, na coletneaRusskaja proza, Leningrado, 1926 (Voprosy potiki,
VIII).
[89] Ibid., p. 59 [p. 118 da edio brasileira].
[90] Uma obra de arte figurar como um valor positivo quando transformar a estrutura do perodo
precedente, e figurar como valor negativo quando assumir aquela estrutura sem modific-la (J.
Mukarovsky, citado por R. Wellek, 1965, p. 42).
[91] Ver a respeito V. Erlich, Russischer Forrnalismus, op. cit., p. 284-7, e R. Wellek, 1965, p. 42 et
seqs.
[92] H. Blumenberg, in: Poetik und Hermeneutik III (ver nota 55), p. 692.
[93] Segundo V. Erlich, op. cit., p. 281, tal conceito possua para os formalistas um trplice significado:
no plano da representao da realidade, a qualidade diferencial significava um afastar-se do real e,
portanto, a deformao criativa. No plano da lngua, a expresso indicava o afastar-se da linguagem
habitual. No plano da dinmica literria, por fim, [...] uma transformao da norma artstica predominante.
[94] Como exemplo da primeira possibilidade, pode-se mencionar a revalorizao (anti-romntica) de
Boileau e da potica clssica da contrainte, operada por Gide e Valry; como exemplo da segunda, a
descoberta tardia dos hinos de Hlderlin ou do conceito de Novalis da poesia do futuro (a respeito deste
ltimo, ver H. R. Jauss in: Romanische Forschungen, 77, 1965, p. 174-83).
[95] Desse modo, os grandes romnticos canonizados Lamartine, Vigny, Musset e boa parte da
lrica retrica de Victor Hugo foram mais e mais deslocados para o fundo do palco a partir da recepo
do romntico menor Nerval, cuja obra Chimres somente passou a causar sensao a partir do efeito
produzido por Mallarm.
[96] Poetik und Hermeneutik II (Immanente sthetik sthetische Reflexion, organizado por W. Iser,
Munique, 1966, especialmente p. 395-418).
[97] In: Zeugnisse Theodor W Adorno zum 60. Geburtstag, , 1963, p. 50-64; ver tambm o artigo
General history and aesthetic approach, para Poetik und Hermeneutik III (v. nota 55).
[98] First, in identifying history as a process in chronological time, we tacitly assume that our
knowledge of the moment at which an event emerges from the flow of time will help us to account for its
appearance. The date of the event is a value-laden fact. Accordingly, all events in the history of a people, a
nation, or a civilization which take place at a given moment are supposed to occur then and there for
reasons bound up, somehow, with that moment (op. cit., p. 51).
[99] Esse conceito remonta a G. Kubler, The shape of time: remarks on the history of things, New
Haven/Londres, 1962.
[100] Op. cit., p. 53.
[101] Poetik und Hermeneutik III (ver nota 55), p. 569. A frmula da simultaneidade do heterogneo,
com a qual F. Sengle (1964, p. 247 et seqs.) descreve esse mesmo fenmeno, reduz o problema em uma
de suas dimenses, como se depreende tambm do fato de ele acreditar que essa dificuldade da histria da
literatura pode ser resolvida simplesmente mediante uma unio do mtodo comparatista com a
interpretao moderna (o que significa, portanto, efetuar interpretaes comparatistas numa base mais
ampla, p. 249).
[102] J. Tynianov e R. Jakobson, Probleme der Literatur- und Sprachforschung (1928),
in:Kursbuch, 5 (1966), p. 75 [Os problemas dos estudos literrios e lingsticos, p. 96; ver nota 32]: A
histria do sistema apresenta, por sua vez, um novo sistema. A pura sincronia revela-se, ento, ilusria:
toda sincronia tem seu passado e seu futuro, como elementos estruturais inseparveis desse sistema.
[103] Primeiramente, em Epochenschwelle und Rezeption, in: Philosophische Rundschau, 6 (1958),
p. 101 et seqs., e, por fim, em Die Legitimitt der Neuzeit, Frankfurt, 1966. Cf. especialmente p. 41 et seqs.,
em que, a partir do caso da secularizao, o contexto sucessrio da relao entre teologia crist e filosofia
explicado e fundado na lgica histrica de pergunta e resposta: H problemas, portanto, que somente
graas oferta de suas supostas solues ou daquilo que, posteriormente, figura como soluo de um
problema dado se colocam e se fixam com obstinada insistncia. A totalidade destes constitui o que se
poderia chamar o sistema formal da explicao do mundo, em cuja estrutura deixam-se localizar as
reocupaes que compem desde o carter processual da histria at a radicalidade das mudanas de
poca (p. 43).
[104] No mbito limitado da histria de um problema, intentei fazer tal anlise histrica com base num
corte transversal em meu artigo Fr. Schlegels und Fr. Schillers Replik auf die Querelle des Anciens et des
Modernes, para Europische Aufklrung Herbert Dieckmann zum 60. Geburtstag, organizado por H.
Friedrich e F. Schalk, Munique, 1967, p. 117-40.
[105] A presente situao da discusso em torno das novas tendncias estruturalistas apresentada
no v. 36-7 dos Yale French studies: structuralism, organizado por J. Ehrmann, 1966; sobre sua histria, ver
G. Hartman, Structuralism: the Anglo-American adventure, ibid., p. 148-68.
[106] Agora in: Gesellschaft Literatur Wissenschaft: Gesammelte Schriften 1938-1966,
organizado por H. R. Jauss e C. Mller-Daehn, Munique, 1967, p. 1-13, especialmente p. 2 e 4.
[107] K. Mannheim, Mensch und Gesellschaft im Zeitalter des Umbaus, Darmstadt, 1958, p. 212 et
seqs.
[108] Untersuchungen zur mittelalterlichen Tierdichtung, Tbingen, 1959, cf. p. 153, 180, 225 e 271;
ver ainda Archiv fr das Studium der Neueren Sprachen, 197 (1961), p. 223-5.
[109] In: Theorie und Realitt, H. Albert (org.), Tbingen, 1964, p. 87-102.
[110] Ibid., p.91.
[111] Ibid., p. 102.
[112] O exemplo do cego proposto por Popper no faz nenhuma diferenciao entre duas
possibilidades distintas: a de um comportamento apenas reativo e a de um agir experimental, dando-se sob
certas condies. Se a segunda possibilidade caracteriza o comportamento cientfico refletido, por oposio
ao comportamento irrefletido da vida prtica, ento o pesquisador seria criativo superior, portanto, aos
cegos e comparvel, antes, ao poeta, como criador de novas expectativas.
[113] G. Buck, Lernen und Erfahrung, op. cit., p. 70: [A experincia negativa] no apenas instrutiva
porque nos leva a reviver o contexto de nossa experincia passada de tal maneira que o novo se integra na
unidade corrigida de um sentido objetivo. [...] No apenas o objeto da experincia que se apresenta
diverso, mas a prpria conscincia daquele que experimenta se inverte. A obra da experincia negativa
um fazer-se consciente de si. Aquilo de que nos tornamos conscientes so os motivos que norteavam a
experincia e que, como tais, no foram questionados. A experincia negativa tem, pois, primordialmente, o
carter da auto-experienciao que nos liberta para uma modalidade qualitativamente nova da
experincia.
[114] Ver acima, nota 34.
[115] J. Striedter chamou a ateno para o fato de que, nas passagens do dirio e nos exemplos
extrados da prosa de Tolsti aos quais Chklovski se refere em sua primeira explanao do procedimento do
estranhamento, o aspecto puramente esttico encontrava-se ainda vinculado a uma teoria do conhecimento
e a uma tica: A Chklovski, porm ao contrrio de Tolsti , interessa primordialmente o procedimento
artstico, e no a questo acerca de suas premissas e efeitos ticos (Poetik und Hermeneutik II, ver nota
94, p. 288 et seqs.).
[116] Flaubert, Oeuvres, Ed. de la Pliade, Paris, 1951, vol. 1, p. 657: [...] ainsi, ds cette premire
faute, ds cette premire chute, elle fait la glorification de ladultre, sa posie, ses volupts. Voil,
messieurs, qui pour moi est bien plus dangereux, bien plus immoral que la chute elle-mme!
[117] E. Auerbach, Mimesis: Dargestellte Wirklichkeit in der abendlndischen Literatur, Berna, 1946, p.
430 [No Brasil, Mimesis. A representao da realidade na literatura ocidental, So Paulo, Perspectiva, p.
434].
[118] Op. cit., p. 673.
[119] Ibid., p. 670.
[120] Ibid., p.666.
[121] Cf. ibid., p. 666-7.
[122] Ibid., p. 717 (citado a partir do Jugement).
[123] Die Schaubhne als eine moralische Anstalt betrachtet, Skular-Ausgabe, v. XI, p. 99. Ver a
respeito R. Koselleck, Kritik und Krise, Freiburg/Munique, 1959, p. 82 et seqs.
[124] Zur Systematik der knstlerischen Probleme, in: Jahrbuch fr sthetik, 1925, p. 440; sobre a
aplicao dessa frmula a fenmenos da arte contempornea, ver M. Imdahl, Poetik und Herpneneutik
III (ver nota 53), p. 493-505 e 663-4.