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QU PASA ACTUALMENTE EN LA
TEORA DEL DERECHO ALEMANA?*
Un breve bosquejo general
Minor E. Salas
Universidad de Costa Rica
L
a actual Teora del Derecho alemana no es desconocida en el
mbito hispanohablante. Todo lo contrario, los temas y autores
que tienen por sede acadmica la tierra de Goethe han sido his-
tricamente y lo son hoy da objeto de extensas discusiones
en la literatura espaola y latinoamericana.1 Si me he decidido
a escribir estas lneas es porque estimo til ofrecer una visin panormica
o de conjunto sobre los principales tpicos, corrientes y autores que se dis-
cuten actualmente en la Teora del Derecho (Rechtstheorie) de estas latitu-
des (para detalles vase Alexy et al., en: Archiv fr Rechts und Sozialphi-
losophie, ARSP, suplemento Nr. 44). Resulta claro que por la naturaleza del
trabajo me veo obligado a ser esencialmente descriptivo en mis apreciacio-
nes y comentarios, pues la idea de un esquema general y si se quiere pe-
daggico no sera ejecutable si me dedicara a una crtica pormenorizada de
cada una de las corrientes aludidas. Sin embargo, he tratado, en el marco de
lo posible, de ofrecer al lector algunos comentarios crticos en torno a las
principales fortalezas y debilidades de las teoras y autores que se mencio-
nan.
* El presente artculo constituye una versin ampliada y algo modificada del eplogo que
escrib para el libro de Hans Albert: La Ciencia del Derecho como Ciencia Real reciente-
mente traducido por m y que se publicar prontamente en la Editorial Temis S.A., Colombia,
2002, al cual remito para detalles importantes.
1 Si en lo sucesivo me limito a citar casi slo la literatura alemana, no es por falsos chau-
vinismos o porque los estudios en Espaa o en Latinoamrica sobre la materia sean escasos.
Todo lo contrario, la discusin sobre Teora y Filosofa del Derecho en estas latitudes es del
ms alto nivel. Mi omisin se debe ms que todo a razones de espacio y al objeto de la inves-
tigacin (la Teora del Derecho alemana).
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tiene por qu cubrir toda la amplia gama de opiniones y de autores que cir-
cundan en el dinmico mundo de la Teora del Derecho alemana. Toda cla-
sificacin est rodeada por zonas de penumbra y los lmites entre una y otra
categora estan marcados por lneas claroscuras que son, por ello, siempre
difusas y relativas. Adems, y esto tambin es importante, cmo se realice
una clasificacin depende en gran medida de las pre-concepciones (por no
decir prejuicios lgicos o existenciales) que marcan la actividad acadmica
de quien hace dicha clasificacin.
por normas. Con la renuncia a estas dos dimensiones, la ciencia jurdica de-
genera en un platonismo-de-las-normas (Albert, 1993, pp. 12 y ss.), es
decir, en una concepcin que analiza las disposiciones jurdicas no como
hechos sociales sino como si stas tuvieran una existencia propia e inde-
pendiente de los efectos que quieren alcanzar. El resultado final de un en-
foque semejante es, segn Albert, la renuncia definitiva al conocimiento y
su sustitucin por un saber autoritario (en el sentido de que se basa en de-
terminadas autoridades como: la doctrina dominante, la jurisprudencia de
los tribunales superiores, ciertos autores conocidos, etc.).
En lo atinente al segundo punto, es decir, a la propuesta de una Juris-
prudencia social-tecnolgica, Albert reconoce que esa idea no es del todo
nueva, pues ya se encuentran elementos parecidos en los trabajos de Ross y
mucho antes que l en las tesis de la filosofa social escocesa y particular-
mente en Hobbes (Albert, 1992, p. 354). En la elaboracin de su propuesta
social-tecnolgica Albert parte de dos postulados ontolgicos que son tam-
bin centrales para el Racionalismo Crtico, a saber, las tesis de que:
a. Existe una realidad, y que
b. Sobre esta realidad es posible emitir enunciados verdaderos o falsos.
En un primer momento, pareciera que se trata aqu de aseveraciones de
perogrullo las cuales incluso no es necesario efectuar por evidentes. Una
opinin tal sera incorrecta. La defensa del Realismo que emprende Albert
en el mbito de la Jurisprudencia es una defensa que ya se haba dado en el
campo propiamente filosfico y cuyo principal artfice, junto a Albert, fue
precisamente Karl Popper. La importancia capital de la defensa del Realis-
mo (es decir, de la idea de que existe una realidad objetiva ms all de nues-
tra propia consciencia) slo se comprende a plenitud si se tienen en mente
las mltiples corrientes modernas que han puesto en duda, muchas veces de
forma subrepticia, esta tesis. Debe pensarse aqu no slo en corrientes y au-
tores clsicos contra los cuales ya se haba enfrentado Popper (Berkeley,
Hume, Kant), sino en concepciones mucho ms actuales que tambin apun-
tan en esa misma lnea (e.g. el llamado constructivismo cognitivo = Ba-
teson, Ernst von Glasersfeld, Heinz von Foerster, Maturana, Luhmann o in-
cluso autores como Habermas y Apel). En todos estos casos, la realidad y
su conocimiento se transforman en un asunto de estructuras, de comu-
nicacin, de consenso, etc.
Es importante indicar que el Realismo del que parte Albert es de natu-
raleza crtica. De all que la forma en que l concepta la realidad guarda
una importante diferencia respecto a la forma como lo hace el Racionalis-
mo clsico. En ste se aspira a una fundamentacin ltima de los fen-
menos. A este tipo de fundamentacin le denomina Albert el punto arqui-
mdico del conocimiento (1991, captulo 1). Una vez que esa fundamen-
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ma que las afirmaciones que se hagan en torno a ella tengan una naturaleza
cognitiva y, por ende, susceptibles de calificarse como verdaderas o falsas.
El segundo autor al que me quiero referir en el marco de las corrientes
sociolgico-realistas de la actual Teora del Derecho alemana es a BERND
RTHERS. Este autor es ya muy conocido en el mbito germano por su se-
vera crtica a las teoras tradicionales de la interpretacin jurdica, as como
por su erudito conocimiento de las perversiones sufridas en el ordena-
miento jurdico durante la poca Nazi. Bernd Rthers se basa para su crti-
ca, no tanto en las ideas aportadas directamente por la Sociologa jurdica,
sino ms bien en la Historia del Derecho. Es precisamente a travs de un de-
tallado estudio historiogrfico y de la realidad judicial como Rthers (Juez
durante muchos aos) se encarga de desmitificar uno a uno muchos de los
conceptos de la Teora y de la Metodologa Jurdica. Es a travs de obras co-
mo: Lo injusto de la justicia (Das ungerechte an der Gerechtigkeit, 1993),
La interpretacin sin lmites (Die unbegrenzte Auslegung, 1997), Derecho
Degenerado (Entartetes Recht, 1989), Ordenamiento Jurdico y Ordena-
miento Valorativo (Rechtsordnung und Wertordnung, 1986), entre otras,
donde Rthers demuestra, mediante una cantidad considerable de ejemplos
y de sentencias, cmo los juristas alemanes han podido llegar a teoras y a
resoluciones absolutamente contrapuestas partiendo de idnticas disposi-
ciones jurdicas. Una de las crticas recurrentes de Rthers es el hecho de
que en Alemania hayan existido entre 1910 y 1990 cinco () sistemas pol-
ticos o formas de gobierno radicalmente diferentes y que en todos ellos los
juristas se hayan valido, sin mayores reparos, de las mismas leyes y cdigos
para fundamentar sus fallos.
La ltima obra de Rthers, su Rechtstheorie es donde el autor plasma
en una forma clara y concreta sus tesis principales. Toda la obra est mar-
cada, desde mi punto de vista, por dos ideas centrales, a saber:
La idea de que el Derecho es un producto de la sociedad, de las ideo-
logas y de las estructuras de poder (de all que se incluyan apartados como:
Poder estatal y Derecho, Clase y Derecho, Raza y Derecho). En to-
dos estos apartados Bernd Rthers se esfuerza por ilustrar, de forma senci-
lla y con ejemplos tomados de la prctica jurdica real, por qu muchos de
los conceptos claves de la Teora del Derecho contempornea (tales como:
argumentacin, razn, discurso, comunicacin, racionalidad,
ciencia, etc.) deben ser interpretados a la luz de una concepcin realista
para no incurrir as en ilusiones y mistificaciones de la teora y de la prc-
tica jurdica. As seala Rthers, por ejemplo: En la solucin de proble-
mas normativos se requieren siempre compromisos, ello si se desea que el
Estado constitucional, democrtico y liberal sobreviva. Tales compromisos
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dades que busca realizar el legislador a travs de las leyes son en muchos
casos, por no decir en todos, finalidades objetivas... (Larenz, 1991, p. 333).
Es precisamente a la determinacin y realizacin de estas finalidades a las
que debe aspirar el operador jurdico por medio de su actividad interpreta-
tiva. En caso de lagunas normativas stas deben ser llenadas acudiendo a
estos valores objetivos que estn presentes en el ordenamiento jurdico. La-
renz distingue dos tipos de criterios objetivos: por un lado, ciertas estruc-
turas objetivas o circunstancias fcticas de la vida que deben ser respe-
tadas por el legislador; y por otro lado, unos criterios tico-jurdicos que
estn presentes detrs de toda regulacin y cuyo punto de referencia final es
la Idea del Derecho (la llamada Rechtsidee, vase Larenz, 1991, p.
333). Dentro de estos criterios objetivos se pueden mencionar, por ejemplo,
la idea de justicia o el principio de igualdad (Larenz, 1991, p. 334).
Es claro que el alcance semntico de los conceptos utilizados por Larenz
es poco preciso. Qu debe entenderse por nociones como objetivo, prin-
cipios-tico-jurdicos, Idea del Derecho, etc. es una cuestin sujeta a de-
bate. Pero en todo caso, aqu no es el lugar para realizar un crtica detalla-
da de estas ideas. Me gustara, no obstante, transcribir al respecto la opinin
de otro importante torico: Quien apele a la Idea del Derecho, a los prin-
cipios-tico-jurdicos, a la justicia u otras categoras similares, como si s-
tas fueran fuentes normativas, no apunta con ello a la Idea del Derecho o
a la justicia, etc., sino ms bien a su idea del Derecho, a su justicia. La ar-
gumentacin que se lleva a cabo mediante tales nociones no significa otra
cosa que el empleo de conceptos subjetivos o transmitidos por vas polti-
co-jurdicas y que pretenden falsamente tener una vlidez cientfica demos-
trada. El conjuro que se lleva a cabo, sea mediante la fuerza milagrosa de
la varita mgica llamada Idea del Derecho o mediante otras categoras
igual de sublimes pero poco precisas, no contribuye en lo ms mnimo a
la solucin racional de los problemas de la implementacin del Derecho por
parte de los juece (Rthers, 1999, pp. 502-503).
El segundo autor que quiero mencionar es PAWLOWSKI, cuyas obras
principales se encuentran en el mbito de la Metodologa Jurdica (1986,
1991). En su manual sobre esta materia desarrolla el autor lo que pretende
ser una teora de la norma, una teora de la ley y una teora de la dogmtica
jurdica. Una categora central que marca su obra desde principio a fin es la
categora de correccin (vase tan slo el prlogo a la obra de 1991). As
declara Pawlowski, por ejemplo, que el Derecho est llamado a poseer un
mtodo correcto (1991, p. 5), que las leyes deben y pueden ser correc-
tas (1991, pp. 44, 258), que existe una interpretacin correcta (1991, pp.
171, 307), que puede haber una dogmtica correcta (1991, p. 316), que
existen las decisiones correctas (1991, p. 174), etc. Indudablemente que
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esta insistencia del autor dificulta mucho seguir las tesis que expone (al me-
nos para aquellos que no somos tan optimistas respecto a la correccin
del Derecho y su ciencia). Adems de que Pawloski denomina a los que
muestran escepticismo sobre el carcter correcto del Derecho y de su
ciencia como: la mala prensa de la dogmtica (die schlechte Presse der
Dogmatik, 1991, pp. 6 y 333 y ss.), incluyendo aqu a autores como J. Es-
ser y W. Maihofer. Prescindiendo de estas dificultades, se pueden reconocer
dos mritos especficos en la obra de Pawlowski: desmitifica la teora de las
fuentes normativas substituyndola por una reflexin sobre los materiales
de trabajo jurdicos; y hace objeto de su reflexin los aspectos de organi-
zacin de los tribunales judiciales dentro del proceso de interpretacin de
las leyes.
Otros autores que podran considerarse como miembros de la Jurispru-
dencia de Valores y que albergan por eso esperanzas en torno a la raciona-
lidad del Derecho, a las bondades de la Metodologa y a las posibilidades
de fundamentacin jurdica segn unos valores objetivos, son, por ejem-
plo, ZIPPELIUS y COING. No obstante, ellos han logrado conjugar esas
esperanzas con una prudencia que les hace ser cautos en sus afirmaciones.
As, por ejemplo, Zippelius (1994, prlogo) y ADOMEIT con su reciente
Teora del Derecho para estudiantes (1998, prlogo) se consideran abier-
tamente como racionalistas crticos y seguidores de Karl Popper. En el ca-
so de Zippelius, junto con el austriaco WOLGANG VOGEL, han tratado de
desarrollar lo que ellos denominan una Teora del Derecho Experimental,
en la cual se acude a la tesis del Racionalismo Crtico de que toda teora que
se ofrezca en el marco jurdico debe constituir un intento de solucin (un
experimento en sentido amplio) respecto a ciertos problemas concretos.
nmica que nunca se detiene, pero que, sin embargo, aparece como plena-
mente estable (Bllesbach, en: AA.VV. [1994b], p. 392). Me parece que
como metfora la idea de sistema autopoitico puede resultar interesan-
te. No obstante, como una descripcin realista de lo que es el Derecho esta
idea se queda corta, pues es indudable que el Derecho no se comporta co-
mo un sistema auto-suficiente (autopoitico), sino que est inextrincable-
mente vnculado y depende en muchos casos de otros sub-sistemas so-
ciales como son la poltica y la economa.
* Para efectos de simplificacin y para ahorrar espacio cito aqu nicamente el nombre del
DOXA 24 (2001)