Mdulo 3

Estratificacin social y global

3.1 Desigualdades y estratificacin social.

El objetivo de este mdulo es introducir al alumno en el estudio de la desigualdad y la

estratificacin social. Trabajaremos dos grandes temas: la desigualdad social en el interior de los
pases y la desigualdad social entre los pases. Si bien ambas dimensiones de la desigualdad se
encuentran profundamente entrelazadas, con fines pedaggicos las presentamos por separado.

Para analizar la desigualdad social discutiremos tres grandes perspectivas:

A) el anlisis propuesto por el funcionalismo;

B) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Karl Marx;

C) el anlisis de clases inspirado en los trabajos de Max Weber. Para analizar la desigualdad
global presentaremos dos perspectivas:

a) la teora de la modernizacin;

b) la teora de la dependencia.

Antes de comenzar, te invitamos a que reflexiones sobre los siguientes interrogantes:

- Por qu hay individuos que tienen ms ingresos que otros? O de manera colectiva, por qu
grupos de individuos tienen ms prestigio y riqueza que otros? Todos los individuos tienen igual
probabilidad de alcanzar los mismo niveles de riqueza, prestigio o poder en la sociedad?

- Si extrapolamos los interrogantes a escala global, las preguntas seran: Por qu hay pases con
mayor nivel de riqueza que otros? Son estos pases ms desarrollados que los otros? , o se
debe a pautas culturales?

Veamos Por qu es importante la desigualdad? Fragmento extrado del Informe del Banco
Mundial sobre Equidad y Desarrollo.

Pensemos en dos nios sudafricanos nacidos el mismo da, en el ao 2000. Nthabiseng es

negra, hija de una familia pobre de un rea rural de la provincia del Cabo Oriental, a unos 700
kilmetros de Ciudad del Cabo. Su madre no tuvo ninguna educacin formal. Pieter es blanco,
nacido en una familia acaudalada de Ciudad del Cabo. Su madre termin estudios
preuniversitarios en la prestigiosa Universidad Stellenbosch.

El da de su nacimiento, difcilmente a Nthabiseng y Pieter se los habra podido responsabilizar

por sus circunstancias familiares: su raza, los ingresos y la educacin de sus padres, su ubicacin
rural o urbana, como tampoco por su sexo. Sin embargo, las estadsticas sugieren que esas
variables predeterminadas marcarn una enorme diferencia en la vida que ellos lleven.
Nthabiseng tiene el 7,2% de probabilidades de morir durante su primer ao de vida; esto es, ms
del doble que Pieter, para quien esas probabilidades son del 3%. Pieter puede esperar llegar a
los 68 aos y Nthabiseng a los 50. Pieter puede tener una perspectiva de 12 aos de educacin
formal y Nthabiseng menos de uno. Lo ms probable es que a todo lo largo de su vida,
Nthabiseng sea considerablemente ms pobre que Pieter. Durante su crecimiento, es menos
probable que ella tenga acceso a agua potable y servicios sanitarios, y a buenas escuelas. De
manera que las oportunidades que estos nios tienen de desarrollar todo su potencial humano
difieren inmensamente desde el principio, sin ninguna culpa de su parte.

Tales disparidades de oportunidad se traducen en diferentes habilidades para contribuir al

desarrollo de Sudfrica. Es posible que la salud de Nthabiseng al nacer no haya sido tan buena,
debido a una nutricin menos buena de su madre durante el embarazo. En virtud de su
socializacin de gnero, su ubicacin geogrfica y su acceso a instituciones educativas, Pieter
tiene muchas ms probabilidades de adquirir una educacin que lo habilite para aprovechar al
mximo sus talentos innatos.

Incluso si a los 25 aos, y en contra de todas las probabilidades, Nthabiseng lograra concebir una
gran idea empresarial (por ejemplo, una innovacin para incrementar la produccin agrcola), a
ella le sera mucho ms difcil persuadir a un banco de hacerle un prstamo a una tasa de inters
razonable. Pieter, al tener una idea igualmente brillante. Incluso si a los 25 aos, y en contra de
todas las probabilidades, Nthabiseng lograra concebir una gran idea empresaria (digamos, sobre
la forma de disear una versin mejorada de software prometedor), seguramente encontrara
ms fcil obtener crdito, gracias a tener un diploma preuniversitario y muy posiblemente bienes
que le sirvan como garanta. Gracias a la transicin de Sudfrica hacia la democracia,
Nthabiseng puede votar y, de ese modo, influir indirectamente en la poltica de su gobierno, cosa
que el apartheid les negaba a los negros. Pero el legado de desigualdad de oportunidades y de
poder poltico del apartheid permanecer durante algn tiempo. El camino a recorrer desde
semejante cambio poltico (fundamental) hasta cambios en las condiciones econmicas y
sociales, es largo. (Ferreira et al., 2006, p. 1).

La introduccin sobre la dispar situacin de vida de los dos nios en Sudfrica nos lleva a
reflexionar sobre las desigualdades sociales y sus consecuencias. Todos en alguna medida hemos
sido testigos, en el transcurso de nuestra vida, de algn tipo de desigualdad social,
independientemente del lugar en el cual habitemos. Es precisamente el encuentro con la
desigualdad el punto de inicio de esta seccin. De manera especfica, en el campo de la
sociologa, los padres fundadores intentaron de una u otra manera explicar las causas y los
efectos que provocan las desigualdades.

En todas las sociedades existe algn tipo de desigualdad, es decir, un sistema de estratificacin
social que hace posible que categoras enteras de personas se ubiquen en diferentes posiciones
en la estructura social, y como consecuencia de esto, obtengan: dinero, poder y prestigio.
Tambin debemos agregar que toda estructura de desigualdad tiene algn tipo de sistema
simblico que explica por qu hay una distribucin asimtrica de los recursos sociales.

Para hablar de este tipo de desigualdad, los socilogos (Macionis & Plumer, 2007) se refieren a la
estratificacin social como la clasificacin o jerarquizacin de los individuos segn la categora a
la que pertenecen (o se les asignan). Para Crompton (1997), la expresin de estratificacin social
es un concepto general que describe estas estructuras de desigualdad.

En las sociedades preindustriales la estratificacin social se consider un fenmeno natural.

Si las desigualdades eran consideradas una cuestin natural de las sociedades, no era
necesario investigarlas en trminos sociales. Es decir, la naturalidad implicaba que se derivaban
de una estructura establecida por algn orden divino. Sin embargo, como seala Crompton
(1997), progresivamente los cambios operados por las revoluciones industriales y la llegada de la
Modernidad implicaron una crtica a los sistemas tradicionales de creencias que haban explicado
y legitimado las desigualdades materiales. Frente a la idea de que los seres humanos son
desiguales por naturaleza o por alguna causa divina, se desarroll el argumento de que los seres
humanos son iguales, no desiguales. Este es precisamente el punto de partida de la reflexin
sociolgica sobre la desigualdad. Crompton (1997) se cuestiona: si la igualdad es la condicin
natural de los seres humanos, cmo se explican y justifican las desigualdades persistentes?,
por qu algunos individuos dominan a otros? Estas preguntas son de varios rdenes, como
problemas de teora social y poltica. Sin embargo, nosotros trataremos de responderlos de
manera sociolgica.

En el plano de la teora poltica, los tericos del contrato social ofrecieron las primeras
respuestas (Crompton, 1997). Thomas Hobbes (1588-1679), postulaba que la vida de las
personas en un supuesto estado de naturaleza era peligrosa, brutal y corta, era una continua
guerra del hombre contra el hombre como seal en su conocida frase. La solucin que existi
para este problema del orden era que todas las personas se sometieran al Estado, ya que era el
ente que garantizaba el orden en la sociedad. John Locke (1632-1704), por su parte, afirm que
la autoridad del Estado es la que mejor podra garantizar los derechos naturales a la vida, la
libertad y la propiedad. Otro terico, Jean Jacques Rousseau (1712-1778), postul una conocida
frase: el hombre naci libre, y en todas partes se le encuentra encadenado. Segn Rousseau, la
libertad absoluta es inalcanzable, pero afirmaba que la democracia directa, expresada por medio
de la voluntad general proporcionaba la mayor proteccin al individuo. En el siglo XVIII se
establecieron los fundamentos del argumento de que todos los ciudadanos tenan derechos
polticos, tal como se expresa en el voto universal y las instituciones democrticas.

Ante este panorama, debemos recordar los eventos que dieron origen a la reflexin sociolgica
en Europa: la Revolucin Industrial y la Revolucin Francesa. Estos profundos cambios sociales,
como el fin de una sociedad con caractersticas tradicionales y el desarrollo del capitalismo
industrial, provocaron un nfasis en la racionalidad del orden social moderno. Es decir, la
racionalidad, el clculo racional y no las normas de la costumbre, se constituyeron como el
principio a travs del cual la conducta econmica deba guiar a las sociedades capitalistas en
desarrollo.

Los procesos de expansin de los mercados y las transformaciones de los procesos de

produccin tambin implicaron la erosin de los derechos consuetudinarios en el dominio del
comercio y la manufactura. Es decir, los cambios polticos que crearon al individuo formalmente
libre tambin dieron paso al trabajador sin tierra que tena el derecho de vender lo nico que
posea: su fuerza de trabajo. El trabajo, en este contexto, se transform en una mercanca.

La importancia de las revoluciones inglesa y francesa fue central y de una magnitud

considerable, ya que aquellas provocaron la transicin al capitalismo industrial. Esa es la nueva
sociedad que estaba emergiendo con sus nuevas desigualdades y a la cual los primeros
socilogos intentaron explicar.

Marx consideraba el desarrollo de la historia humana como una consecuencia de los conflictos
econmicos y no solamente polticos. La desigualdad era el resultado del acceso diferencial a los
medios de produccin y a lo que se produca. A diferencia de los tericos del contrato social, para
Marx el Estado era inseparable del poder econmico, y el individuo soberano era tan solo una
condicin necesaria del modo de produccin capitalista para poder perdurar; es decir, coexistan
la igualdad poltica (todos, normativamente, eran considerados como iguales) con las
desigualdades materiales. En este contexto, el hecho de que hayan existido diferentes
retribuciones, producto de un sistema dominante de produccin, era un hecho no poltico, solo
econmico.

Segn Crompton (1997), el desarrollo del capitalismo industrial fue el elemento principal de la
transicin a la Modernidad. La idea de modernidad describe no slo el desarrollo del
industrialismo, sino tambin los correspondientes modos de vigilancia y regulacin de la
poblacin de los Estados Nacionales; stos han sido identificados como una de las formas
sociales caractersticas del paso hacia la Modernidad. La Modernidad se caracteriza tambin por
el desarrollo de organizaciones, es decir, de sistemas reflexivamente controlados que tienen la
capacidad de actuar sobre el mundo social.

Estas aclaraciones son vlidas debido a que en este mdulo haremos referencia especfica a las
clases sociales y stas son un fenmeno centralmente moderno. En el mundo moderno, la clase
social estructura un sistema de desigualdades diferente al de las sociedades tradicionales en
donde las desigualdades eran consideradas adscriptas o naturales (como, por ejemplo, las de los
estados feudales o las desigualdades definidas religiosamente, las de gnero y la raza). Es por
esta razn que la clase es un excelente punto de partida para analizar los sistemas
contemporneos de estratificacin. Claro que esta centralidad de la clase, como mecanismo de
estructuracin de las desigualdades, no quiere decir que las formas de distincin y diferenciacin
social previas desaparecieran sin dejar rastro. En efecto, muchas desigualdades relacionadas a la
edad, el gnero y la raza, persisten.

Como indicamos anteriormente, gran parte de la reflexin clsica de la sociologa se origin

teniendo como punto de partida las profundas transformaciones operadas en Europa.

Macionis y Plumer (2014) sealan que hay cuatro caractersticas esenciales de la estratificacin:

a. La estratificacin social es una caracterstica de la sociedad en su conjunto y no de algunos de

sus miembros considerados individualmente.

b. El sistema de estratificacin social (desigualdades) se perpeta de generacin en generacin.

En todas las sociedades, existe la probabilidad (alta o baja, dependiendo de la sociedad en
cuestin y del momento histrico) de que los padres transmitan a sus hijos la posicin social que
ocupan, aunque en las sociedades modernas existe movilidad social.

b) El estudio de la movilidad social de las personas es un tema con una gran tradicin en la
sociologa. En su definicin ms simple, podemos decir que la movilidad social es un cambio en
la posicin que el individuo ocupa en la estructura social. En este cambio se considera el anlisis
de los patrones intergeneracionales de transmisin de la posicin social. En funcin del cambio,
la movilidad puede ser ascendente, descendente u horizontal. Un ejemplo de movilidad social
ascendente sera el de una persona nacida en un hogar con bajos niveles de educacin e
ingresos que logra acceder a estudios universitarios, mayores ingresos y ocupaciones con mayor
prestigio.

c) La estratificacin es una constante histrica, pero sus especificidades varan de sociedad a

sociedad. Es decir, en todas las sociedades existi siempre algn tipo de diferenciacin, pero el
sentido y el grado han sido diferentes. Pensemos en el ejemplo de las sociedades primitivas,
donde un factor de desigualdad poda ser el sexo o la edad de sus miembros. Con el surgimiento
del capitalismo y en la era moderna asistimos a una complejizacin de los factores de
desigualdad.

d) La estratificacin social no es slo una cuestin de desigualdad, sino tambin de cultura

social, y est relacionada con el sistema de creencias de los individuos. Esto quiere decir que no
solo hay una distribucin diferencial de los recursos, sino tambin una explicacin cultural y
social que define y justifica la desigualdad. Las explicaciones sobre el porqu de la desigualdad
tambin han variado a lo largo de la historia.

Como sealan Macionis y Plumer (2007), de manera general podemos definir tres macro-
sistemas de estratificacin: esclavitud, sistema de castas y las clases sociales. Estos grandes
sistemas se pueden analizar, adems, en funcin de los tipos de sistemas sociales: ya sean
sistemas cerrados, caracterizados por la poca o nula movilidad social, o sistemas abiertos que
permiten una movilidad social mayor.

Esclavitud

Es una forma de diferenciacin y desigualdad que se basa en el derecho de propiedad que un

grupo de individuos ejerce sobre otro grupo. Las personas devienen en cosas que pueden ser
compradas o vendidas. En Amrica Latina, la explotacin de la fuerza de trabajo esclava, de
origen africano, fue una prctica generalizada en toda la regin: desde de las islas del Caribe y
las ms productivas zonas del Brasil, hasta las actuales Honduras, Panam, Costa Rica,
Venezuela, Colombia, Ecuador, Per y, en menor medida, Mxico y el Rio de la Plata (Gruner,
2010).

Podemos acordar con Giddens (2010) que la esclavitud es la forma ms extrema de desigualdad,
donde unos individuos son propietarios de otros. Esta condicin legal de posesin de los esclavos
presentaba variaciones segn el tipo de sociedad. Algunas veces los esclavos eran privados de
todos sus derechos legales, como en el sur de Estados Unidos, y en otros casos su posicin era
parecida a la de un sirviente.

La historia de la esclavitud es extensa y merecera un apartado especfico. Sin embargo,

queremos dejar claro que fue una forma de estructuracin de la desigualdad con particulares
caractersticas. Si hacemos un poco de historia, en los siglos XVIII y XIX los esclavos fueron
utilizados casi exclusivamente como trabajadores en las plantaciones o como sirvientes
domsticos en Estados Unidos, Sudamrica y las Antillas. Ya en la Atenas clsica estaban
presentes en diversos lugares y algunas veces tenan posiciones de responsabilidad, aunque se
los exclua de los puestos polticos y militares; inclusive, algunos saban leer y escribir,
trabajaban como administradores del gobierno y muchos eran artesanos (Giddens, 2010).

Estas situaciones extremas de desigualdad producan que no pocas veces existieran rebeliones
de los esclavos. Para citar tan solo dos ejemplos ampliamente conocidos en la historia de
Amrica Latina, podemos hacer referencia a las revueltas en Hait y los mltiples levantamientos
en Brasil.

La Revolucin Haitiana tuvo su origen en el estallido de una sublevacin de esclavos durante la

noche del 22 al 23 de agosto de 1791. Como seala Manigat (2009), la revuelta podra analizarse
como un episodio ms de los conflictos que generaba el sistema esclavista como las fugas, los
suicidios y otros hechos constantes en todo el sistema de esclavitud implementado en Amrica-
entre la poblacin negra. Considerando esa perspectiva, el autor seala que los acontecimientos
de la Revolucin Haitiana representan el enfrentamiento clsico entre grupos sociales por
mantener el status quo. Sin embargo, esta revolucin inaugura un ciclo de independencias en
Amrica Latina y el Caribe con una triple connotacin: problematiza la idea de libertad en
relacin con la surgida en el Siglo de la Luces; promueve la edificacin de un Estado negro
anticolonial y antiesclavista, en el contexto de un gobierno colonial francs en la regin; y,
finalmente, provoca el enfrentamiento contra una potencia imperial con saldo positivo para los
esclavos (Manigat, 2009).

La centralidad de la esclavitud, como institucin fundamental de la organizacin del sistema

capitalista, es destacada por Gruner (2010). Segn este autor se hace imposible pensar la
expansin del sistema capitalista fuera de Europa en el siglo XIX sin analizar la esclavitud. Esta
red de compra y venta de seres humanos entre los tres continentes (Europa, Amrica y frica)
fue un componente decisivo de la historia contempornea: esta explotacin favoreci el
crecimiento econmico, de la industria textil, la naviera y del comercio internacional.

La importancia de la Revolucin Haitiana radica, segn Gruner (2010), en el hecho de que se

produce all la primera revolucin de Amrica Latina mientras la expansin del sistema
capitalista estaba en su apogeo. Hait, se encontraba el margen de la revolucin francesa: la
igualdad, fraternidad y solidaridad no se aplicaban para los habitantes de la isla.

Los debates sobre la esclavitud en Amrica Latina son amplios, y aunque no profundizaremos
aqu el tema, s queremos destacar que fue una modalidad de estratificacin social que tuvo
profundos efectos sobre las sociedades contemporneas.

Sistema de castas

Es una forma de estratificacin social basada en caractersticas adscriptivas de las personas.

El sistema de castas es caracterstico de la India y deriva del hinduismo. All, el lugar que ocupan
las personas en el espacio social est organizado en funcin del lugar en donde nacen y de su
ocupacin. En el escaln ms bajo se encuentran los dalits (conocidos como los intocables) y en
el nivel ms alto los brahames (conocidos como los sacerdotes).

Crompton (1997) seala que las desigualdades sociales en este sistema se derivan de una
estructura de la sociedad establecida por la divinidad. En este sistema, el lugar en la jerarqua
social est ligado a la pureza religiosa. El argumento es que las castas inferiores contaminan a
las superiores, y por eso hay una serie de restricciones que se aplican a los individuos de las
castas bajas y a sus familias. En esta situacin, el sistema de castas se superpone (aunque no
totalmente) con la estructura de la desigualdad.

El argumento de Crompton (1997) es que si consideramos que hay sistemas ideolgicos que
justifican las desigualdades, aqu debemos hacer referencia a dos conceptos religiosos: el
kharma y el dharma. El karma implica que las personas nacen en una determinada casta y que
eso es lo que merecen de acuerdo a las acciones que han llevado a cabo en una vida anterior. El
dharma, que significa existir conforme a lo que es moral, ensea que vivir la vida presente de
acuerdo con las normas genera como resultado el posterior renacimiento en una casta superior
y, por lo tanto, una progresin ltima en el sistema de castas. De esta manera, las desigualdades
de las castas, como la posibilidad de cambio social en el futuro, tienen una estrecha relacin con
las verdades religiosas universales y se sitan ms all de un examen sociolgico. Es decir,
encontramos explicaciones de un orden divino que son interpretadas parte del orden natural de
las cosas.

Por otra parte, este sistema social es cerrado, de modo que cuando aparece en su forma ms
pura, el destino social del individuo no tiene posibilidades de ser modificado.

Hay cuatro caractersticas principales del sistema de castas:

1) Las castas suelen ir asociadas a una ocupacin especfica, de modo que los hijos
generalmente desempean el mismo trabajo que sus padres.

2) El matrimonio con individuos de otra casta es prcticamente impensable (matrimonios

endogmicos).

3) La pertenencia a una casta determina la vida cotidiana en la medida en que los individuos
solo se relacionan con los individuos de su propia casta. Esto est amparado bajo ciertas
creencias religiosas que establecen que el contacto con castas inferiores, por ejemplo,
contamina a las castas superiores.

4) Por ltimo, y como cuestin ms importante, los sistemas de castas se apoyan en fuertes
creencias culturales. Segn la cultura y las tradiciones, se entiende que es un mandato moral
aceptar la posicin social que a uno le ha tocado.

Debemos hacer referencia a que el sistema de castas es extremadamente elaborado y complejo,

y que muchas veces su estructura vara en cada zona de la India; es decir, no constituye un
sistema homogneo, sino una diversidad de creencias y prcticas, muchas veces difusamente
conectadas.

Sociedad de clases

Seguramente has escuchado la expresin clase social en varias oportunidades y con diferentes
connotaciones: desde a travs de los medios de comunicacin, que hacen constante referencia
al concepto, hasta en conversaciones con amigos y familiares. Para algunos, la clase hace
referencia a estilos de vida y particulares gustos (tener clase); para otros, tiene que ver con el
estatus social. En el discurso poltico muchas veces se hace referencia a los impuestos aplicados
a la clase alta, cuando en realidad se quiere decir impuestos aplicados a las personas que
poseen altos ingresos. Dada la gran diversidad que existe, en esta seccin vamos a avanzar
slo lo necesario como para entender el concepto desde una perspectiva sociolgica y quitarle
cierta ambigedad que lo rodea en el discurso cotidiano. Sin embargo, debemos sealar que,
inclusive en el mbito sociolgico, el concepto es objeto de diferentes definiciones segn la
tradicin terica.

Histricamente, el sistema capitalista erosion los sistemas feudales y de esclavitud y provoc

su transformacin en un sistema de clases. En teora, este sistema se basa en las capacidades y
logros personales. Se supone, adems, que es ms abierto, de modo que los individuos, a travs
del sistema educativo o por otros mecanismos, pueden experimentar algn tipo de movilidad
social con relacin a la posicin que ocupan sus padres; sin embargo, esto no siempre ocurre.

Nos detendremos a detallar las explicaciones que la sociologa da a este sistema, ya que se trata
del modelo que organiza el tipo de sociedad en la cual vivimos.
Giddens (2010) seala cuatro elementos centrales que distinguen este sistema de estratificacin
de los otros:

1) A diferencia de los otros sistemas de desigualdad, las clases sociales no se establecen por
disposiciones jurdicas o religiosas, y la pertenencia a ellas no se basa en una posicin heredada,
que se haya determinado legalmente o por la costumbre. Lo habitual es que los sistemas de
clase sean ms fluidos que los restantes tipos de estratificacin y que los lmites entre las clases
no estn nunca claros. Adems, no hay restricciones formales aplicadas al matrimonio entre
personas de distintas clases.

La pregunta que nosotros agregamos a este aspecto es: cul es la distancia que existe entre la
igualdad normativa y la igualdad social real? Gran parte de la investigacin sociolgica sobre
este interrogante demuestra que muchas veces existen grandes brechas entre la igualdad que
tenemos todos en el plano jurdico y la igualdad social que realmente experimentamos y en la
cual estamos inscriptos.

2) En teora, la clase a la que pertenece un individuo es en parte adquirida, es decir, no est

totalmente determinada por el nacimiento, como es comn en otros tipos de estratificacin. Sin
embargo, nosotros preguntamos: hasta qu punto la clase puede modificarse en el transcurso
de vida de un individuo?

3) Las clases se basan en las diferencias econmicas que existen entre los grupos de individuos
y en las desigualdades en la posesin y control de los recursos materiales. En los otros sistemas
de estratificacin, los factores no econmicos, tales como la influencia de la religin en las castas
indias, suelen ser mucho ms importantes.

4) En los otros sistemas de estratificacin, las desigualdades se expresan principalmente en

relaciones personales basadas en el deber o la obligacin, ya sea entre siervo y seor, esclavo y
amo, o individuos de una casta inferior o superior. Por el contrario, los sistemas de clases operan
principalmente mediante conexiones impersonales a gran escala. Por ejemplo, una de las bases
fundamentales de las diferencias de clase se halla en las desigualdades de salario y de
condiciones de trabajo que afectan a todas las personas de una categora ocupacional
especfica, como resultado de las circunstancias econmicas derivadas del conjunto de la
economa como totalidad. Uno de los corolarios de este sistema es que existen derechos
universales que no dependen de la posicin social de los individuos: en principio, la igualdad
ante la ley es central.

Qu es la igualdad de oportunidades?

El resultado final de la vida de una persona, en sus muchas dimensiones, debe reflejar
principalmente los esfuerzos y talentos de esa persona, no sus antecedentes de nacimiento. Las
circunstancias predeterminadas gnero, raza, lugar de nacimiento, orgenes familiares y el
grupo social en el que nazca la persona, no deben contribuir a determinar si ella ha de tener
xito econmica, social y polticamente.

() El principio de igualdad de oportunidades es conceptualmente simple: las circunstancias en

el momento del nacimiento no deben tener ningn peso en las oportunidades que una persona
tenga en la vida. () Las desigualdades como tales podran no ser una gran preocupacin si los
resultados finales variaran por razones que tuvieran que ver principalmente con los esfuerzos
individuales. (Ferreira et al., 2006, p. 13 y 20).
La ideologa como justificacin de los sistemas de estratificacin

Observando la desigualdad social que existe en nuestras sociedades, podemos preguntarnos:

cmo se mantienen esas desigualdades?, o por qu la gente tolera las desigualdades? Una de
las razones para el mantenimiento y la reproduccin de las desigualdades sociales es la
ideologa.

Ideologa: definida como un conjunto de creencias culturales que sirven para justificar la
estratificacin social, entre otras cosas. Las creencias que refuerzan la dominacin de una
minora privilegiada sobre la mayora de la poblacin son ideologas.

Desde sus comienzos, la sociologa intent dar respuesta a la pregunta sobre las causas de las
desigualdades; el eje de anlisis fue el estudio de quin obtiene qu y porqu. Los padres
fundadores de la sociologa, Marx, Weber y Durkheim, estructuraron diferentes paradigmas
explicativos, con diferentes marcos analticos, para comprender por qu existen las diferencias
sociales.

Al respecto, nos detendremos nuevamente sobre el anlisis de la sociedad de clases, de modo

de profundizarlo.

Segn Wright (2005), existen bsicamente tres perspectivas para analizar la desigualdad en las
sociedades capitalistas:

a) La perspectiva centrada en el individuo. Bajo este enfoque, la posicin econmica del

individuo es analizada como el resultado del nivel de xito personal (algo que es un fenmeno
puramente individual). Este xito de los individuos est determinado por factores como:
educacin, trasfondo familiar, motivaciones, conexiones personales (capital social). As, la
persona que es pobre lo es porque ha tenido un dficit en los atributos relevantes, mientras que
la persona que es rica ha tenido ventajas en los mismos atributos. Lo importante es destacar que
en este tipo de explicacin no hay relaciones sociales entre una y otra persona como factor
explicativo. Los grados de desigualdad estn definidos en funcin de la inequidad de estos
atributos; es decir, podemos entender la posicin de los individuos en el espacio social
analizando su trayectorias (y estas son puramente individuales).

b) y c) El anlisis de clases a partir de otras dos tradiciones: weberiana y marxista1, adopta, en

cambio, una versin diferente para entender la desigualdad social. En vez de analizar y focalizar
la atencin sobre el proceso por el cual los individuos estn ordenados en posiciones, el anlisis
de clases analiza las relaciones entre las posiciones. Es decir, ambas tradiciones tienen en
cuenta los patrones de desigualdad como resultado de conexiones causales entre las posiciones.
En el anlisis marxista la relacin de interdependencia es pensada tambin en trminos de
explotacin como un mecanismo causal que genera desigualdad.

En el primer caso perspectiva centrada en el individuo- estamos hablando de enfoques

gradacionales (como el de la vulnerabilidad o algunos enfoques de clases sociales), y en el
segundo enfoque marxista y weberiano-, de perspectivas relacionales (Gmez, 2009).

3.2 Enfoques clsicos para el estudio de la estratificacin social y de las clases

sociales.

El anlisis propuesto por el funcionalismo

Una de las perspectivas gradacionales tradicionales es la perspectiva del funcionalismo. Dentro
del funcionalismo se entiende que la desigualdad social juega un papel crucial para el correcto
funcionamiento de las sociedades.

En una de las explicaciones clsicas de la desigualdad social, Davis y Moore (1942; 1945)
postulan que la estratificacin social tiene resultados positivos para la sociedad en su conjunto
y se preguntan: cmo explicar que en todas las sociedades que conocemos existan
desigualdades? Por qu la desigualdad es un fenmeno universal? La respuesta que dan estos
socilogos es que en toda sociedad compleja o moderna existe la divisin del trabajo, y que esta
implica que hay una gran variedad de ocupaciones diferentes que requieren habilidades y
niveles de preparacin distintos (ciertos trabajos son ms simples y otros son ms complejos;
pensemos, por ejemplo, en un abogado o en una persona que realiza tareas de limpieza). Para
Davis y Moore, hay una divisin social del trabajo, y esta es una necesidad funcional para el
correcto funcionamiento de la sociedad.

Como seala Laurin-Frenette (1976), esta perspectiva postula que la estratificacin se define
como un sistema de desigualdades o de diferencias de prestigio y de estimacin entre los
miembros de un sistema social. Esas diferencias en el prestigio a los diversos individuos,
corresponden a las diferencias entre las posiciones que stos ocupan en la estructura social.
Toda sociedad debe asegurarse de que las tareas y funciones necesarias para su
supervivencia y su buen funcionamiento sean adecuadamente cubiertas, es decir, que las
funciones sociales: a) sean ejercidas; b) que sean ejercidas por los que se encuentran en
condiciones de hacerlo; y c) que stos las cumplan del mejor modo posible.

Esto implica que la sociedad debe encontrar un medio eficaz para atribuir a sus miembros las
diversas tareas y funciones, y motivarlos para que las cumplan convenientemente. El
cumplimiento de ese objetivo se logra a travs de la institucionalizacin de un sistema de
estratificacin social: el establecimiento de un sistema estable de recompensas que sirvan
como incentivos para el cumplimiento de las diversas funciones, as como de mecanismos que
aseguren la distribucin de tales recompensas entre los titulares de las diversas posiciones.

El sistema de distribucin de las recompensas forma parte del sistema social (sociedad): las
recompensas que tienen los individuos estn vinculadas a las diferentes posiciones que ocupan
en relacin a ttulos, requisitos previos, y privilegios necesarios para el cumplimiento de las
tareas correspondientes a esa posicin. Esto est en correspondencia con la satisfaccin y la
motivacin del individuo que ocupa dicha posicin.

Las recompensas que percibe el individuo en cada posicin son de tres tipos:

a) las que contribuyen al confort y al bienestar del individuo;

b) las que contribuyen a su placer y a su entretenimiento;

c) las que acrecientan el respeto y la estima que tiene de s mismo.

Todas las recompensas son manifestaciones de estima y de prestigio porque son concedidas al
individuo por la colectividad como reconocimiento por la contribucin que realiza, a travs de la
posicin que ocupa, a la supervivencia y al funcionamiento del sistema social.
Para Davis y Moore (1942; 1945), el salario o los ingresos que corresponden a una posicin social
no son la fuente del status de esa posicin, sino que, por el contrario, son el status o el prestigio
de la posicin los que implican unos ingresos determinados. Es decir, debido a que la posicin
tiene determinado status o prestigio es que se obtiene un determinado salario. As, la
posicin de un individuo en la jerarqua del prestigio y de la estima resulta una manifestacin
social de su valor personal, pues se le recompensa segn sus aptitudes para cumplir
adecuadamente una funcin y segn la eficacia que desarrolla en dicho cumplimiento.

Notemos, valga la redundancia, que el eje clave de estos autores es concebir a la sociedad como
un sistema social donde cada individuo cumple una funcin social.

Siguiendo con el argumento de estos autores, se postula que el valor personal del individuo debe
coincidir con su valor para el sistema social y, de una manera general, la jerarqua de las
cualidades personales debe coincidir con la jerarqua de las funciones y con la del prestigio social
asociado a ellas. La funcin de la estratificacin es la de asegurar dicha coincidencia; justamente
por ello la desigualdad social institucionalizada puede ser definida como un mecanismo
establecido por las sociedades con la finalidad de garantizar que las posiciones importantes
sern cubiertas por los individuos ms competentes.

El corolario de este argumento es el siguiente: las ocupaciones que requieren una mayor
calificacin son las ms necesarias para mantener viable una sociedad y, por lo tanto, se
necesita recompensar de alguna forma a aquellos que parecen dispuestos a invertir tiempo y
dinero en adquirir los conocimientos necesarios para ejercer esas profesiones.

Si queremos que la sociedad funcione, tenemos que ofrecer recompensas desiguales, acordes a
los mritos de cada persona. La tesis de estos socilogos se basa, entonces, en la meritocracia,
idea que postula que solo puede haber desigualdades en funcin de los esfuerzos y mritos
desiguales de las personas. As, se premia el desarrollo del talento individual y la sociedad debe
garantizar la igualdad de oportunidades procurando que los beneficios y recompensas no se
distribuyan de modo uniforme.

Davis y Moore (1942; 1945), dan el ejemplo de la profesin mdica, la cual exige una formacin
larga, costosa y difcil; que tiene un status elevado y, por consiguiente, altos ingresos y otros
privilegios apreciables.

En principio, esta parece una explicacin bastante simple del fenmeno de la desigualdad y es
criticada fuertemente por el paradigma de las clases sociales que desarrollaremos a
continuacin.

Para introducir el prximo paradigma, podemos preguntarnos:

- Todos los individuos tienen el mismo punto de partida para llegar a determinadas posiciones?
Cules son las desigualdades estructurales en las cules estn insertos los individuos?

Anlisis de clase

El anlisis de clases se basa en una concepcin relacional de la sociedad. Este tipo de anlisis se
inspira en los trabajos de Karl Marx y Max Weber. En un artculo clsico, Emirbayer (1997)
postula que los socilogos enfrentan un dilema central: concebir el mundo social conformado por
sustancias o por procesos, por cosas estticas o por relaciones dinmicas. Los enfoques marxista
y weberiano de las clases sociales son perspectivas relacionales porque conciben al mundo
social como conformado por procesos y relaciones entre las clases sociales.

En esta introduccin consideraremos a la clase social como una manifestacin de la Modernidad;

es decir, que constituye una caracterstica de los sistemas modernos de estratificacin, de las
sociedades industriales, en contraposicin a estructuras tradicionales de desigualdad
(caracterizadas por la adscripcin o el orden natural).

Segn Marx, existen principalmente dos clases que se pueden diferenciar en funcin de la
posicin que ocupan en la esfera econmica: la de los propietarios de los medios de produccin y
la de los trabajadores (proletarios).

El anlisis de clases inspirado en Marx

Los conceptos de clases sociales, relaciones de clase o luchas de clases son centrales en la obra
de Marx y podemos decir que son claves para gran parte del marxismo como cuerpo de
pensamiento. Sin embargo, y paradjicamente, Marx muri justo antes de redactar el captulo
dedicado a las clases sociales en su obra culmine El Capital2 (1867). Como sealan Duek e Inda
(2007), a pesar de que los conceptos de clase social y lucha de clase son centrales en la teora
de Marx, l no los formul con la misma sistematicidad que se ocup de otros temas. Por esta
razn, el concepto de clase social en Marx debe reconstruirse a partir del conjunto de su obra.

Duek e Inda (2007) acertadamente apuntan que desde la antigedad hasta el siglo XIX diversos
pensadores hablaban de la existencia de clases y las describan; vean que la sociedad se divida
siempre en ricos y pobres, en nobles y plebeyos, en libres y no libres, pero no podan explicarse
las causas de esta desigualdad. El aporte decisivo de Marx, por lo tanto, no fue descubrir la
existencia de las clases, sino proporcionar una explicacin cientfica de la estructura y dinmica
de las clases sociales.

Para Giddens (1994, 2010) el argumento de Marx es que la clase es un grupo de personas que
tienen una relacin comn con los medios de produccin. Si pensamos en trminos histricos,
antes de la aparicin de la industria moderna los medios de produccin consistan
primordialmente en la tierra y los instrumentos que servan para cultivarla o para cuidar el
ganado. Por lo tanto, en estas sociedades preindustriales las dos clases fundamentales eran: por
un lado, quienes posean la tierra (los aristcratas, la nobleza y los dueos de los esclavos) y,
por otro lado, lo que se dedicaban a hacerla producir (los siervos, los esclavos y los campesinos
libres). En las sociedades industriales modernas, las fbricas, las oficinas y la maquinaria, as
como la riqueza o el capital necesarios para obtenerlas, se hicieron ms importantes. Entonces,
las dos clases principales son la de quienes poseen estos nuevos medios de produccin (los
industriales o los capitalistas) y la de aqullos que se ganan la vida vendindoles su fuerza de
trabajo (la clase obrera o, en trminos de Marx, el proletariado).

Segn Marx, entonces, las clases sociales estn determinadas por el proceso de produccin. Esto
quiere decir que las dos grandes clases fundamentales estn fundadas en las relaciones de los
individuos con los medios de produccin: los propietarios de los medios de produccin
(burgueses) y aquellos individuos que tienen que vender su fuerza de trabajo para subsistir
(proletarios). Esta estructura profunda de la desigualdad es lo que explica gran parte de la
dinmica social.
Como dijimos anteriormente, al tratarse de una perspectiva relacional se asume que existen
relaciones entre las clases sociales y que stas son de explotacin.

Siguiendo con el argumento propuesto por el socilogo ingls Giddens (2010), en todos los
momentos histricos existieron relaciones de clase y de explotacin. En las sociedades feudales
la explotacin tom la forma de una transferencia directa y simple desde lo que produca el
campesinado hacia la aristocracia. Es decir, los siervos estaban obligados a dar una cierta parte
de su produccin al seor feudal o tenan que trabajar un determinado nmero de das al mes en
las tierras de ste. En las sociedades capitalistas modernas, en cambio, la explotacin es ms
sutil. El argumento clsico de Marx es que en un da de trabajo de los trabajadores producen
ms de lo que el empresario necesita para recuperar el salario que les paga. Ese excedente es el
origen de las ganancias que los capitalistas utilizan para aumentar su beneficio.

Como podemos observar en el fragmento del Manifiesto del Partido Comunista, que puedes leer
ms abajo, en toda la historia existi alguna forma de explotacin de una clase sobre la otra. Sin
embargo, segn Marx, el desarrollo de la industria moderna provoc que la riqueza y
acumulacin que se producan fueran mucho mayores. El trabajador, segn Marx, est sometido
a la mecanizacin y a la opresin; un ejemplo clsico de esto es el del operario que tiene que
realizar durante muchas horas la misma tarea rutinaria. Debemos recordar en este punto que
Marx escribi en la poca de los comienzos del capitalismo.

Burgueses y proletarios

Hasta nuestros das, la historia de la humanidad, ha sido una historia de luchas de clases.

Libres y esclavos, patricios y plebeyos, seores feudales y siervos de la gleba, maestros y

oficiales; en una palabra, opresores y oprimidos, siempre frente a frente, enfrentados en una
lucha ininterrumpida, unas veces encubierta, y otras franca y directa, en una lucha que conduce
siempre, a la transformacin revolucionaria de la sociedad o al exterminio de ambas clases
beligerantes.

Desde el principio de la historia, nos encontramos siempre la sociedad dividida en estamentos,

dentro de cada uno de los cuales hay a su vez, una nueva jerarqua social con grados y
posiciones. En la Roma antigua eran los patricios, los quites, los plebeyos, los esclavos.

En la edad media eran los seores feudales, los vasallos, los maestros, los oficiales de los
gremios, los siervos de la gleba. Y dentro de cada una de estas clases, nos encontramos tambin
con matices internos. La moderna sociedad burguesa, que ha surgido de las ruinas de la
sociedad feudal, no ha abolido los antagonismos de clase. Lo que ha hecho, slo ha sido crear
nuevas clases, nuevas condiciones de opresin, nuevas modalidades de lucha; que han venido a
sustituir a las antiguas.

Nuestra poca, la poca de la burguesa, se caracteriza por haber simplificado estos

antagonismos de clase. Hoy y cada vez ms abiertamente, toda la sociedad tiende a separarse,
en dos grandes grupos enemigos, en dos grandes clases antagnicas: la burguesa y el
proletariado.

De los siervos de la gleba de la edad media, surgieron los villanos de las primeras ciudades, y
estos villanos fueron el germen, de donde brotaron los primeros elementos de la burguesa.
El descubrimiento de Amrica o la circunnavegacin de frica, abrieron nuevos horizontes e
imprimieron nuevo impulso a la ascendente burguesa. El mercado de la China y de las indias
orientales, la colonizacin de Amrica, el intercambio comercial con las colonias, el incremento
de los medios de cambio y de las mercaderas en general; dieron al comercio, a la navegacin, a
la industria; un empuje jams conocido, atizando con ello el elemento revolucionario, que se
esconda en el seno de la sociedad feudal ya en descomposicin. (Marx y Engels, 2005, p. 8-10).

Hasta aqu, presentamos de manera esquemtica las ideas de las clases sociales de Marx.
Segn esta forma simple de comprender la desigualdad, la elite capitalista no slo extrae riqueza
y todo tipo de recursos de la esfera econmica, sino tambin, las instituciones polticas y legales
garantizan que las desigualdades sociales se reproduzcan generacin tras generacin, es decir,
que se reproduzca la estructura de clases. Las leyes hereditarias permiten la reproduccin de las
dinastas financieras y empresariales, y el sistema educativo permite que los ms afortunados
estudien en universidades de prestigio donde pueden establecer vnculos privilegiados.

Ahora bien, podemos preguntarnos por qu no ha habido una revolucin proletaria en las
sociedades capitalistas? De hecho, el sistema capitalista sigue en pie. Para responder a este
interrogante, se pueden argumentar al menos los siguientes fenmenos (Macionis & Plumer,
2007):

1) La fragmentacin de la clase capitalista: hace un siglo las propiedades eran solo de unas
pocas familias, mientras que ahora existe el crecimiento de una mayor cantidad de propietarios,
como as tambin el crecimiento de una clase gerencial.

2) Trabajadores de cuello blanco, azul y rosa: la mayor parte de las personas que constituan la
clase obrera cuando Marx escribi eran trabajadores del campo, cuyas ocupaciones eran bajo
prestigio y solo requeran el uso de habilidades manuales. Hoy, en cambio, existen empleos de
mayor prestigio que requieren el desempeo de habilidades mentales.

En algunos pases (como Estados Unidos, por ejemplo) un trabajador de cuello blanco es una
persona que se dedica a actividades profesionales, gerenciales o administrativas; generalmente,
stas se realizan en oficinas. El trabajador de cuello azul, por otra parte, es una persona de
clase trabajadora que se encarga de tareas manuales, como por ejemplo: la minera,
saneamiento, trabajo de custodios, campo petrolfero, construccin, mecnica, mantenimiento,
almacenamiento y otros tipos de trabajos fundamentalmente fsicos. Finalmente, los
trabajadores de cuello rosa son caracterizados por la interaccin con clientes, entretenimiento,
ventas u otros trabajos orientados a servicios.

3) Mejora en las relaciones laborales: se puede argumentar que en la actualidad los

trabajadores tienen ms recursos organizativos en relacin a los que tenan hace un siglo.
Para determinados autores, es la propia clase obrera la que tiene una capacidad de accin que le
permite provocar cambios en el sistema capitalista, de manera independiente del Estado y los
partidos polticos. Uno de los grandes cambios en este plano es el surgimiento de los sindicatos.

4) Mayor proteccin legal: desde los tiempos de Marx ha habido una mejora en la legislacin que
protege a los trabajadores.

Sin embargo, podemos postular como argumentos a favor de Marx que:

1) la riqueza sigue estando concentrada;

2) las ocupaciones de cuello blanco apenas ofrecen mejoras a los trabajadores;

3) el progreso sindical requiere luchas sociales;

4) el sistema legal sigue favoreciendo a la gente de altos ingresos.

Anlisis de clase inspirado en Max Weber

Segn Max Weber (1864-1920), las divisiones de clases sociales no obedecen slo a la esfera de
la produccin econmica, es decir, al control o no de los medios de produccin, como postulaba
Marx. Para Weber, existen factores fundamentales fuera y dentro de la economa, como los
valores, por ejemplo, que pueden ser relevantes para explicar la desigualdad social.

Como estudiamos en el mdulo 1, la dimensin de la religin o los valores que haba inculcado la
tica protestante pueden explicar el nacimiento del capitalismo, adems de la variable
econmica. Pero la adherencia a este tipo de argumento no implica que Max Weber no creyera
que la variable econmica era relevante, sino que pensaba en un esquema multicausal de
surgimiento del capitalismo.

Segn Giddens (2010), Weber coincide con Marx en que la clase se basa en condiciones
econmicas objetivas. Sin embargo, hay dos diferencias fundamentales: en primer lugar, postula
que en su formacin tambin son importantes otros factores econmicos, aparte de los
reconocidos por Marx. Por ejemplo, para Weber, las divisiones de clase se derivan no slo del
control o no de los medios de produccin, sino tambin de diferencias que no son estrictamente
econmicas. Estas formas de diferenciacin son los conocimientos tcnicos y las credenciales o
las calificaciones que influyen en el tipo de trabajo que las personas pueden obtener. Es decir,
los profesionales y directivos ganan ms y tienen mejores condiciones de trabajo que, por
ejemplo, las personas de cuello azul; sus credenciales educativas les otorgan mayor capital en
el mercado. A su vez, dentro de la clase de los trabajadores que realizan tareas manuales, los
artesanos calificados pueden asegurarse salarios ms altos que los que tienen poca o ninguna
calificacin. En segundo lugar, Weber distingue otros dos aspectos bsicos de la estratificacin,
adems de la clase. A uno lo denomina estatus y a otro partido.

As, para Weber la desigualdad social se produce por la interaccin de tres dimensiones:

1) desigualdad econmica, denominada como posicin de clase (esfera econmica);

2) desigualdad en relacin al prestigio social (esfera social);

3) desigualdad en relacin al poder (esfera poltica).

A su vez, Weber tiene otra visin de la estratificacin: una perspectiva multidimensional de la

estratificacin (Marx, por el contrario, pensaba que el poder y el prestigio social se derivaban de
la posicin econmica, por lo que no vea vio razn para estudiar esas dimensiones por
separado).

Status

Segn Weber, el status hace referencia a las diferencias que existen entre dos grupos en cuanto
a la reputacin o prestigio que les conceden los dems. Es decir, hay grupos que tienen
posiciones privilegiadas y que son reconocidos por su gran prestigio en una determinada
sociedad; los mdicos son un ejemplo de stos.

Desde la perspectiva de Duek e Inda (2006), el status representa la distribucin del poder social.
De acuerdo con esto, el poder social es el cimiento de la formacin de estamentos o grupos de
status jerarquizados, as como el poder econmico lo es de la formacin de clases. Las divisiones
estamentales de la sociedad no tienen que ver con diferencias econmicas, de posicin en los
mercados de bienes y de trabajo, sino que hacen referencia a diferencias sociales, es decir, de
prestigio, status u honor. Es as, que la distribucin del poder social o prestigio en una comunidad
configura un orden estamental.

Giddens (2010), por su parte, seala que aunque la clase est dada de forma objetiva, la
posicin depende de la evaluacin subjetiva que tengan las personas sobre las diferencias
sociales.

Partido

Como seala Giddens (2010), Weber plantea que en las sociedades modernas la formacin de
partidos es un aspecto importante del poder y puede influir en la estratificacin, con
independencia de la clase y de la posicin.

El partido define a un grupo de individuos que trabajan conjuntamente porque tienen orgenes,
aspiraciones o intereses comunes.

Como sealamos anteriormente, Marx entenda que la clase social explicaba las diferencias de
status y la organizacin en partidos polticos; Weber, en cambio, argumentaba que ninguno de
esos procesos poda reducirse a las divisiones de clase (aunque claramente se vean influidos por
ellas, y a su vez la posicin y la organizacin de los partidos podan influir en las circunstancias
econmicas de los individuos y de los grupos, afectando la clase). De tal modo, Weber observaba
que los partidos podan estar basados en preocupaciones que excedan las diferencias de clase,
como los orgenes religiosos o los ideales nacionalistas.

Veamos un ejemplo: una persona que adhiere a la teora marxista puede explicar en trminos de
clase los conflictos entre catlicos y protestantes en el norte de Irlanda, puesto que hay ms
catlicos en trabajos de clase obrera que protestantes. Un weberiano, en cambio, opinara que
tal explicacin es ineficaz, porque tambin hay muchos protestantes que proceden de la clase
trabajadora. Los partidos a los que las personas se afilian son la expresin tanto de las
diferencias religiosas como de las de clase.

Coincidimos con Giddens (2010) en que los escritos de Weber sobre la estratificacin son
importantes porque, adems de la clase, muestran otras dimensiones del fenmeno que tienen
una gran influencia en las vidas de las personas. Algunos socilogos sostienen que el esquema
de Weber ofrece una base ms flexible y compleja para el anlisis de la estratificacin que el
proporcionado por Marx: entendiendo la desigualdad desde esta perspectiva multidimensional,
ya no es posible hablar de una sociedad polarizada en dos clases sociales.

Ambos esquemas de clase y la explicacin funcionalista tienen en la actualidad defensores y

detractores, por lo que el debate contina. Lo que queremos destacar es que socilogos
contemporneos sofisticaron sus marcos tericos y metodologas para explicar las desigualdades
en la sociedad actual. En esa direccin, podemos establecer que hay perspectivas neomarxistas,
neoweberianas y neofuncionalistas.

Estas discusiones muchas veces adquirieron matices cuando los socilogos intentaron aplicar las
categoras generales a la situacin en Amrica Latina.

Cul es la relacin entre la inteligencia y la desigualdad?

Para seguir pensando, leamos un fragmento de una intervencin realizada por Bourdieu en el
marco del coloquio realizado por el Movimiento contra el Racismo y la Amistad entre los Pueblos
(MRAP), en 1978, titulado El racismo de la inteligencia.

Quisiera decir, en primer lugar, que hay que tener presente que no hay un racismo, sino
racismos: hay tantos racismos como grupos que tienen la necesidad de justificarse por existir
como existen, constituyendo esto la funcin invariante de los racismos.

Me parece muy importante centrar el anlisis en las formas de racismo que son sin duda las ms
sutiles, las ms irreconocibles y, por tanto, las menos denunciadas, quiz porque los
denunciadores habituales del racismo poseen algunas de las propiedades que inclinan a esta
forma de racismo. Me refiero al racismo de la inteligencia. El racismo de la inteligencia es un
racismo de clase dominante que se distingue por una multitud de propiedades de lo que se
designa habitualmente como racismo, es decir, el racismo pequeoburgus, que constituye el
objetivo central de la mayora de las crticas clsicas del racismo, empezando por las ms
vigorosas, como la de Sartre.

Este racismo es propio de una clase dominante cuya re- produccin depende, en parte, de la
transmisin del capital cultural, capital heredado que tiene la propiedad de ser un capital
incorporado y, por tanto, aparentemente natural, innato. El racismo de la inteligencia es lo que
utilizan los dominantes con el fin de producir una teodicea de su propio privilegio, como dice
Weber, es decir, una justificacin del orden social que dominan. Es lo que hace que los
dominantes se sientan justificados de existir como dominantes, que se sientan de una esencia
superior. Todo racismo es un esencialismo y el racismo de la inteligencia es la forma de
sociodicea, caracterstica de una clase dominante cuyo poder se basa en parte en la posesin de
ttulos que, como los ttulos escolares, se consideran garanta de inteligencia y que han
suplantado en muchas sociedades, incluso para el acceso a las posiciones de poder econmico, a
los antiguos ttulos, tales como los ttulos de propiedad o los ttulos nobiliarios. (Bourdieu, 1978,
pp. 67-71)

3.3 Los sistemas mundiales. Amrica Latina en el mundo.

As como cada pas presenta en su interior profundas disparidades sociales, a escala planetaria
tambin existen desigualdades entre los pases.

En el recuadro inicial de este mdulo (pp. 2-3) incluimos un ejemplo de las diferencias que
encontramos entre las oportunidades que tienen dos personas que viven en frica del Sur. Sin
embargo, las asimetras en el acceso a oportunidades son mucho ms pronunciadas si
consideramos las diferencias en el interior de los pases. Veamos la situacin de Sven, un nio
nacido en un hogar sueco promedio.

La situacin de Sven

Sus posibilidades de morir durante el primer ao de vida son mnimas (0,3%) y su esperanza de
vida es de 80 aos, esto es, 12 aos ms que Pieter y 30 ms que Nthabiseng.
Sus probabilidades de educacin son de 11,4 aos 5 ms que el sudafricano promedio. A estas
diferencias en aos de escolaridad se suman diferencias de calidad: en octavo grado, Sven
normalmente obtendr un puntaje de 500 en una prueba de matemticas internacionalmente
comparable, mientras que el estudiante sudafricano promedio no obtendr ms que 264 puntos
ms de dos desviaciones estndar por debajo de la mediana de la Organizacin para la
Cooperacin y el Desarrollo Econmicos (OCDE). Lo ms probable es que Nthabiseng nunca
llegue a ese grado y, por tanto, nunca presentar esa prueba. (Ferreira et al., 2006, p. 1).

La pregunta inicial que podemos hacernos es:

- Qu categoras utilizamos para referirnos a las desigualdades a nivel global?, o bien qu

indicadores nos sirven para medir las desigualdades?

El punto de partida de esta seccin ser reflexionar sobre la situacin social y econmica de
Amrica Latina. Los interrogantes que nos movilizan son amplios; por ejemplo: existen
diferencias estructurales entre Amrica Latina y el resto del mundo desarrollado, o se trata ms
bien de grados de desarrollo? Nuestra situacin se debe a que la Modernidad (de la que
hablamos en el primer mdulo) no se implement de manera exitosa, o porque nuestra
Modernidad tuvo caractersticas especficas?

Estas preguntas tambin nos llevan a interrogarnos sobre el lugar que ocupa Amrica Latina en
el contexto global. Una inicial categorizacin de la ubicacin de Amrica Latina en el contexto
mundial fue la que propuso el economista francs, Alfred Sauvey, en 1952 (Sauvy, 1952). Segn
l, el concepto de tercer mundo designaba a los pases que no pertenecan a ninguno de los
bloques enfrentados en la Guerra Fra: el bloque occidental (Estados Unidos, Europa Occidental,
Japn, Canad, Corea del Sur, Australia y aliados) perteneca al primer mundo; el bloque
comunista (Unin Sovitica, Europa Oriental, China) perteneca al segundo mundo. Uno de los
rasgos esenciales del segundo mundo es que eran sociedades con economas de planificacin
centralizadas, que concedan un papel pequeo a la propiedad privada o la competencia entre
las empresas. La Unin Sovitica tena una forma muy caracterstica de organizacin social,
poltica y econmica; fundamentalmente, era una comunidad compuesta por diferentes grupos
nacionales y culturas. Rusia era el mayor de ellos y el ruso, el idioma oficial de la unin; sin
embargo, tambin se hablaban otras muchas lenguas, como letn, alemn, rabe o georgiano
(Giddens, 2010).

En ese contexto, Amrica Latina perteneca al tercer mundo. Sin embargo, esta inicial forma de
categorizar a los pases actualmente est en desuso porque los pases del bloque socialista han
desarticulado muchas de las polticas de aquel momento histrico; adems, porque implica un
criterio esencialmente poltico para estratificar a los pases.

Otra manera de categorizar es aquella que los divide en pases en vas de desarrollo y pases
desarrollados, considerando que los pases que se encuentran en vas de desarrollo estn de
alguna manera en una etapa de transicin desde un estado de subdesarrollo a otro de pleno
desarrollo econmico; por el contrario, hay ciertos pases que ya han alcanzado niveles plenos y
ptimos de desarrollo econmico.

El Banco Mundial utiliza una clasificacin de los pases segn los ingresos. Esta clasificacin se
basa en el ingreso nacional bruto (INB) per cpita. En base a su INB per cpita, cada
economa se clasifica como de ingreso bajo, ingreso mediano (que se subdivide en mediano bajo
y mediano alto) o ingreso alto. Tambin se utilizan otros grupos analticos que se basan en
regiones geogrficas.

Qu es el Ingreso Nacional Bruto y el Producto Interno Bruto de un pas?

El producto interno bruto es la variable ms conocida y utilizada para analizar el desempeo de

las economas. Sin embargo, no es la que mejor refleja la cantidad de recursos con que cuentan
los residentes de un pas para gastar o destinar a ahorro. Esto es as porque no todos los
recursos que se generan internamente permanecen en el pas, sino que parte de ellos se
transfiere al exterior por concepto de remuneracin de los factores de produccin de propiedad
de residentes en el resto del mundo, tales como los pagos de intereses por las deudas contradas
y las remesas de utilidades de las empresas extranjeras radicadas en el pas. De igual modo, los
residentes de un pas determinado reciben recursos por concepto de remuneracin de los
factores radicados en el resto del mundo.

Por este motivo, y desde la perspectiva de las cuentas nacionales, cobra relevancia la
diferenciacin de los conceptos de ingreso interno e ingreso nacional. Medido a precios
corrientes, el ingreso interno bruto de un pas es igual al producto interno bruto y corresponde a
la sumatoria de los ingresos generados en la actividad productiva de los sectores residentes. Al
sumar a este ingreso interno bruto los pagos netos de factores mencionados en el prrafo
anterior, se obtiene el ingreso nacional bruto. Dadas las caractersticas de las economas de los
pases de Amrica Latina y los montos registrados por concepto de estos pagos, la diferencia
entre el comportamiento del ingreso interno bruto y del ingreso nacional bruto ha sido, en
determinados momentos, apreciable.

Adicionalmente, en los ltimos aos ha ganado importancia en muchos pases de Amrica Latina
la recepcin de recursos correspondientes a remesas de dinero que los trabajadores emigrantes
realizan a sus familias. Estos son recursos que, aunque se generan en otro pas y por lo tanto no
estn incluidos en el clculo del PIB, forman parte de las disponibilidades de los residentes para
solventar los gastos en los que deben incurrir, o alternativamente, destinar al ahorro. Al sumar
estos recursos al ingreso nacional se obtiene entonces el ingreso nacional bruto disponible.
Dadas las magnitudes de los montos registrados por concepto de transferencias corrientes netas
recibidas del resto del mundo en los ltimos aos, la diferencia entre los conceptos de ingreso
interno bruto, ingreso nacional bruto e ingreso nacional bruto disponible adquieren, para algunos
pases, gran relevancia. (Kacef, 2008, p. 11-12).

Lo sabas?

De los 6.000 millones de personas que viven en el mundo, ms de 1.200 millones viven con
menos de US$1 por da y otros 2.000 millones de personas viven apenas un poco mejor.

Alrededor del 60% de las personas que viven con menos de US$1 por da viven en Asia oriental
y en frica al sur del Sahara.

En los pases de ingreso alto, los agricultores -- hombres y mujeres-- constituyen menos del 6%
de la fuerza laboral, mientras que en el conjunto de los pases de ingreso bajo y mediano
representan casi el 60% de todos los trabajadores.
 A los pases en desarrollo les corresponde casi US$1 de cada US$4 que ganan los pases
industriales con sus exportaciones. (Grupo del Banco Mundial, s.f., http://goo.gl/LSNdjl ltimo
acceso: 23/01/2015)

El dato en comn que encontramos en las diferentes categorizaciones de los pases es que
vivimos en un mundo profundamente desigual. Segn el Informe sobre el desarrollo mundial
2006: Equidad y Desarrollo, del Banco Mundial (Ferreira et al., 2006), estas desigualdades se
traducen en extraordinarias asimetras de oportunidades, tanto dentro de las fronteras
nacionales como entre los pases. En el informe se agrega que incluso la misma oportunidad
bsica de la vida est distribuida en forma muy desigual; por ejemplo: mientras que menos de la
mitad del 1% de los nios nacidos en Suecia muere antes de cumplir el primer ao, casi el 15%
de todos los nacidos en Mozambique no lo consigue. En el Salvador, la tasa de mortalidad infantil
es del 2% en el caso de los nios nacidos de madres con cierto nivel de instruccin, y del 10% si
sus madres carecen de formacin. En Eritrea, la cobertura de la inmunizacin es prxima al
100% en los nios del quinto ms rico de la poblacin, pero slo del 50% en el quinto ms
pobre.
Seguramente t debes conocer otras modalidades para categorizar a los distintos pases y te
invitamos a que reflexiones al respecto. Lo que queremos destacar en esta breve introduccin es
que los diferentes conceptos que usamos para referirnos al lugar que ocupa Amrica Latina
en el escenario mundial no son neutros; por el contrario, implican una carga conceptual que
intentaremos deslindar en esta seccin.

Para analizar la desigualdad a escala global, la sociologa (especficamente, la reflexin

sociolgica latinoamericana) dio varias explicaciones. En esta seccin discutiremos las primeras
teoras que intentaron dar cuenta de la situacin de desarrollo, subdesarrollo y desigualdad en la
regin: la teora de la modernizacin y la teora de la dependencia.

Teoras de la modernizacin

A partir de la dcada del cincuenta se produce un cambio en la orientacin de la sociologa

latinoamericana, dando origen a lo que se denomin la sociologa cientfica (Fuentes, 2006;
Solari, Franco, & Jutkowitz, 1976). La sociologa cientfica fue un movimiento de renovacin
contra una situacin que en ese momento era percibida como negativa para el desarrollo de la
ciencia social en la regin. La crtica apuntaba al supuesto atraso terico y metodolgico en el
que se encontraba la sociologa a comienzos de la dcada de 1940 y la escasa investigacin
emprica. El blanco de las crticas de esta corriente fue lo que se consideraba que era
precientfico, premoderno y presociolgico. Esta primera etapa en la sociologa
latinoamericana, caracterizada como de los pensadores, tena al ensayo como principal medio de
comunicacin. Los llamados pensadores, segn indicaron Solari, Franco y Jutkowitz (1976), eran
los intelectuales de Amrica Latina que centraron su preocupacin en lo social y lo poltico, y
cuyo rasgo central era interpretar la realidad social para luego transformarla.

Los aportes de la sociologa cientfica inician una renovacin de la disciplina, sus concepciones,
metodologa y de la forma de concebir la relacin realidad-transformacin.

En ese momento histrico, se reconoca que la sociologa tena una larga tradicin en Amrica
Latina, pero esto era al mismo tiempo un obstculo y un apoyo para el objetivo de establecer
una ciencia emprica. Solari et al. (1976) plantean que Gino Germani (uno de los iniciadores de lo
que se conoci como sociologa cientfica) seal que, por un lado, la sociologa latinoamericana
era un apoyo porque es una tradicin de realismo social en la regin, es un esfuerzo por
comprender la realidad latinoamericana; y, por otro, era un obstculo porque cre una sociologa
acadmica estril y anquilosada, que no otorga valor a la investigacin emprica.

La sociologa cientfica tuvo uno de sus mayores exponentes en la teora de la modernizacin.

Solari y sus colaboradores (1976) indican que uno de los postulados centrales de la teora de la
modernizacin es que en la actualidad la sociedad se encuentra en transicin, y el proceso de
desarrollo econmico supone un estado inicial y un estado final. Por lo tanto, se entiende que
culmina con el paso de una sociedad tradicional a una desarrollada. El estado final se
corresponde empricamente con el de las sociedades actualmente desarrolladas.

La teora de la modernizacin concibe, entonces, al desarrollo como la adopcin de pautas de

comportamiento, actitudes y valores identificados con la racionalidad econmica moderna,
caracterizada por la bsqueda y obtencin de la mxima productividad y ganancia. Tambin
identifica los posibles obstculos que pueden surgir en la plena implantacin de la Modernidad, y
define los instrumentos de intervencin capaces de resolver y alcanzar los resultados deseados
en el sentido de aproximar a cada sociedad y nacin ese modelo terico de sociedad.
Fuentes (2006) postula que el supuesto fundamental de la teora de la modernizacin es la
existencia de tipos ideales (en el sentido weberiano) en extremos de un proceso evolutivo: la
transicin de la sociedad tradicional hacia la sociedad moderna. Se presupone que las
sociedades avanzan desde un extremo de un continuo hacia otro extremo. Las sociedades
latinoamericanas se encuentran, de acuerdo con esto, subdesarrolladas porque tienen
caractersticas tradicionales que les impiden ser plenamente modernas.

Es decir, la sociedad actual es una sociedad en transicin. El proceso de desarrollo econmico

supone un estado inicial y un estado final y los socilogos que trabajan en esta orientacin lo
conciben como el trnsito de una sociedad tradicional a una sociedad desarrollada. Segn
Solari y sus colaboradores (1976), inclusive cuando no se utiliza de manera expresa ningn
modelo construido, ninguna tipologa, el referente emprico (la sociedad a la cual deberamos
llegar) son las sociedades ms desarrolladas. Esta tipologa es claramente dicotmica y los
autores reconocen esta simplificacin tan solo con fines analticos, pero estn de acuerdo en
que entre los dos extremos, es decir, en la etapa de transicin, cabe distinguir una multiplicidad
de formas; aunque, de todos modos, siempre conduce a ese estado final. As tambin, tanto el
estado final como el inicial son tipos extremos que asumen, en las sociedades reales, formas
sumamente variadas.

El rasgo fundamental del tipo de sociedad industrial moderna es el que se considera en el

concepto de secularizacin, el cual designa un proceso compuesto por tres tipos de cambios
continuos (Solari et al., 1976):

a) cambios de la estructura normativa predominante, en trminos de que los individuos se ven

cada vez menos constreidos a actuar segn las formas estrictamente preestablecidas,
multiplicndose las situaciones en que pueden optar lcitamente entre diversas alternativas (es
el pasaje de la accin prescriptiva a la electiva);

b) de la institucionalizacin de lo tradicional se pasa a la institucionalizacin del cambio, se

legitima la innovacin, etctera;

c) especializacin creciente de las instituciones y surgimiento de sistemas valorativos especficos

y relativamente autnomos para cada espera institucional. As, si en la sociedad tradicional la
familia era la institucin en el seno de la cual ocurran todos los sucesos de la vida de sus
miembros (en tanto que adems de la relacin de parentesco encontraban all su lugar de
trabajo, por ser una unidad econmica, y aprendan y adquiran habilidades para el desempeo
de oficios, etc.), en la sociedad moderna las unidades econmico-ocupacionales en las que
discurre la vida laboral de sus miembros se distinguen de la familia y se constituyen de hombres
no ligados por lazos de parentesco, cuya educacin se realiza en el marco de las escuelas,
etctera, en donde las actividades econmicas, educacionales y dems se tornan relativamente
autnomas.

Es decir, la sociedad industrial moderna se caracteriza por la vigencia creciente de opciones, la

constante divisin y especializacin del trabajo, la aceptacin y valoracin creciente del cambio
y la transformacin. En tal marco, la secularizacin del conocimiento, la tecnologa y la
economa conducen al empleo cada vez mayor de fuentes energticas de alto potencial y a la
maximizacin de la eficiencia en la produccin de bienes y servicios.
La ideas de Whalt Rostow, economista estadounidense, sintetizan los postulados de la teora de
la modernizacin. Segn indica Valencia (2005), fue Rostow quien mejor expres esta teora del
desarrollo, la cual domin el pensamiento de las dcadas de los cincuenta y sesenta.

Sintetizamos las ideas de Rostow en funcin de los trabajos de Preston (1999) y Valencia (2005):

1) La situacin inicial es la sociedad tradicional. La caracterstica de esta sociedad es la de una

estructura con funciones de produccin limitadas y con un desarrollo cientfico tambin
rudimentario. Esto no significa que la sociedad tradicional fuese totalmente esttica. Sin
embargo, la falta de ciencia y tecnologa modernas puso lmites a su modo de organizacin.
Rostow caracteriza esta sociedad tradicional en funcin de su base agrcola, su forma de
gobierno basada en el clan y la mentalidad fatalista.

2) La segunda etapa del proceso, siguiendo con el argumento esbozado en el trabajo de Preston
(1999), tiene que establecer condiciones previas para el despegue hacia el crecimiento
autosostenido. El ejemplo que se da es Europa Occidental a fines del siglo XVII y comienzos del
XVIII, cuando la sociedad medieval se desintegra, la ciencia moderna crece y el comercio se
desarrolla. En tal perodo histrico comienza el proceso de rehacer la sociedad tradicional.

3) La tercera etapa se vuelve normal. Rostow, sostiene que el despegue implica la superacin
de los viejos bloques y resistencias al crecimiento. Hay enclaves limitados de actividad moderna
que finalmente se expanden y llegan a dominar el conjunto de la sociedad. En una dcada o dos
la estructura bsica de la economa se transforma de tal manera que hay una tasa constante de
crecimiento que puede ser sostenida regularmente. El impulso inicial se deriva del avance
tecnolgico y de la formacin del capital social fijo. El pas que ejemplifica este proceso de
despegue es la Inglaterra de finales del siglo XVIII y principios del XIX. Para Valencia (2005), el
despegue de algunos pases de Amrica Latina como Brasil, Mxico, Chile o Argentina puede
situarse es este perodo, porque coinciden (a grosso modo) con el proceso de industrializacin
por sustitucin de importaciones que dej atrs a la vieja economa primario- exportadora.
Aunque no la desmantel, sino que la refuncionaliz en el contexto de la expansin del
capitalismo.

4) En la cuarta etapa hay un perodo largo de progreso y, como consecuencia de esto, las
industrias avanzan, maduran y se estabilizan; sucede una etapa de buen ajuste a los
mecanismos sociales e institucionales: con el tiempo se establecen una economa y una
sociedad maduras que se basan en la absorcin de nuevas tecnologas generadas internamente.
Se pasa de una situacin donde una proporcin del ingreso nacional se inverta en importaciones
a una inversin y la sustitucin de las mismas. Esto permite la produccin masiva de mercancas
destinadas a la exportacin a otros pases.

5) La quinta etapa, es el perodo de consumo masivo; los sectores principales se apartan de las
industrias pesadas hacia el abastecimiento de bienes de consumo duraderos y servicios en el
mercado de consumo. La sociedad ha efectuado el tan buscado cambio hacia una
modernizacin.

Si bien en este momento histrico hay diferentes teoras del desarrollo, segn Valencia (2005) el
denominador comn puede sintetizarse en dos postulados que influirn las ciencias sociales
hasta nuestros das; sobre todo, en la metodologa para comparar sociedades industriales
desarrolladas y sociedades subdesarrolladas y dependientes. Los puntos en comn son los
siguientes:
a) El subdesarrollo es una etapa previa y necesaria para alcanzar un capitalismo pleno. El
corolario de esta tesis es que hay un continuum en un proceso lineal de desarrollo, donde es
necesario reunir condiciones de la primera etapa para poder alcanzar la plenitud.

b) La segunda tesis es de orden metodolgico. Se expresa en un conjunto de parmetros

formales para medir el subdesarrollo, se utilizan ndices como: alfabetizacin, nutricin,
natalidad y mortalidad, ingreso per cpita, niveles de pobreza. Estos indicadores expresan el
nivel en el que se encuentra una sociedad en relacin al continuum evolutivo.

Qu es un ensayo en esta discusin?

El ensayo no es un artculo o un libro cientfico que intenta dar pruebas concluyentes de una
hiptesis para, de ese modo, confirmarla ms all de toda duda: pretende, ante todo, persuadir
de la verdad de una idea, desarrollndola, mostrando implicaciones y conexiones que en los
mejores exponentes del gnero son novedosas, reclaman una nueva manera de ver al mundo y,
sobre todo, al hombre, que en definitiva es el gran tema de todo ensayo.

En las circunstancias que enfrentaron los pensadores latinoamericanos, es decir, ante la

necesidad de levantar un pensamiento sobre sus sociedades globalmente consideradas y hacer
de l una base para su transformacin, los andamiajes que proporcionaban las ciencias humanas
de la poca eran tan necesarios como partos para la naturaleza y magnitud de la tarea. De ah
que el ensayo fuera la salida casi impuesta para cumplirla cabalmente. (Solari et al., 1976, p 27).

Quin fue Gino Germani?

Gino Germani naci en Roma en 1911. Tras haber estado preso en Italia bajo el rgimen fascista
de Mussolini, en 1934 se radic en Argentina, donde estudi filosofa y desarroll una actividad
poltica comprometida con la lucha contra el fascismo. A partir de 1956 se desempe como
docente en la Universidad de Buenos Aires en materias relacionadas con la sociologa, y en 1967
fue designado como Director del Instituto y la Carrera de Sociologa, creada ese mismo ao.
Desde all, Germani fund en el pas una lnea de estudios alrededor de temas que no haban
sido abordados hasta el momento; entre otros tpicos se ocup de analizar la estructura social,
los procesos de modernizacin y secularizacin y la vida poltica de la sociedad moderna;
haciendo de su trabajo un aporte terico y metodolgico de singular riqueza. En 1966, tras el
golpe de Estado, deja el pas para ser profesor de Estudios latinoamericanos en Harvard; en 1975
se traslada a Italia para trabajar en la Universidad de Npoles y muere pocos aos ms tarde en
Roma, en 1979. (Mera & Rebn, 2010, http://goo.gl/MYajEV ltimo acceso: 23/01/2015).

Teora de la dependencia

Como seala Theotonio dos Santos (1998) uno de los fundadores, esta teora surgi en
Amrica Latina en los aos '60 para explicar las nuevas caractersticas del desarrollo
dependiente de la regin. Esta perspectiva analtica es una crtica al marco interpretativo de los
anteriores modelos explicativos, como la teora de la modernizacin, que ponan nfasis en un
supuesto subdesarrollo de las sociedades latinoamericanas. Si bien aqu hacemos referencia a la
teora de la dependencia como un cuerpo coherente de anlisis, en realidad se trata ms bien de
un conjunto de autores con ideas que muchas veces no estaran de acuerdo. Bajo este contexto
es ms adecuado hablar de teoras de la dependencia en plural y no en singular.
Es importante enfatizar, como lo hace Boron (2008), que la teora de la dependencia nace en
Amrica Latina, a pesar de que existen algunas contribuciones aisladas en la obra del
economista egipcio Samir Amin. Estas voces crticas a la orientacin cientfica propiciaron un
armazn explicativo alternativo. Exponemos los principales argumentos.

Debemos ubicarnos temporalmente, segn Osorio (1995), en la segunda mitad de los aos
sesenta y los inicios de los setenta, donde la reflexin sociolgica latinoamericana estuvo
relacionada fuertemente con la problemtica de la dependencia y la incorporacin de esta
categora fue uno de los elementos centrales de las ciencias sociales de aquellos aos. Uno de
los grandes desafos que enfrent la sociologa de la poca fue explicar la situacin en la que se
encontraba Amrica Latina. El contexto socio poltico caracterizado por hechos como el Mayo
Francs de 1968, el Cordobazo en 1969, y diferentes eventos culturales de radicalizacin poltica,
tuvo profundos impactos en el campo de las ciencias sociales en general y la sociologa en
particular.

Para Osorio (1995), hay dos grandes procesos que marcaron la historia y el curso de las ciencias
sociales latinoamericanas en los aos sesenta y que fueron la base de la teora que nos ocupa. El
primero de ellos fue la Revolucin Cubana, que constituy uno de los principales parmetros en
las definiciones tericas y polticas del continente en la poca. Este proceso, puso en jaque gran
parte de las interpretaciones del marxismo clsico para entender la realidad latinoamericana y
oblig a repensar los modelos explicativos. El segundo factor, que incide en el surgimiento de
esta teora es la creciente integracin del proceso productivo de las economas de Amrica
Latina con el capital extranjero, en los aos cincuenta y sesenta. Nosotros podemos agregar un
tercer evento de importancia: en la dcada del sesenta culminan los procesos de descolonizacin
de algunos pases de frica y Asia.

Es importante entender el contexto de surgimiento de la teora de la dependencia. Por esta

razn, profundizaremos en el tpico retomando la exposicin de Theotonio dos Santos (1998).
Para dos Santos (1998), las ciencias sociales en la regin comenzaron a reflejar una nueva
realidad. Como vimos en las secciones anteriores, las ciencia sociales se haban constituido en el
siglo XIX en torno a la explicacin de la Revolucin Industrial y del surgimiento de la civilizacin
occidental como un gran proceso social creador de la modernidad que corresponda a un nuevo
estadio civilizatorio, representado a veces como resultado histrico de la accin de las fuerzas
econmicas y sociales, como son el mercado y las burguesas nacionales. En otras
circunstancias, las ciencias sociales aparecen como el resultado de un modelo de conducta
racional del homo-economicus y del individuo racionalista y utilitario, que sern expresin ltima
de la naturaleza humana, cuando sta quede liberada de tradiciones y mitos antihumanos. Otras
veces, estas conquistas econmicas, polticas y culturales se presentarn como producto de una
superioridad racial o cultural de Europa.

Para dos Santos (1998), es la crisis del colonialismo (iniciada en la I Guerra Mundial y acentuada
despus de la terminacin de la II Guerra Mundial) la que pondr en discusin algunos de los
supuestos de la evolucin histrica. Por ejemplo, la derrota nazi llev a rechazar la idea de una
supuesta excepcionalidad europea y la superioridad racial. La idea de que la modernidad debera
ser tratada como un fenmeno universal, como un estadio social que todos los pueblos
deberan alcanzar, ya que es el desarrollo pleno de una sociedad democrtica (que los pases
victoriosos identificaban con el liberalismo norteamericano e ingls y por otra parte con el
socialismo ruso), entra en crisis.
Es en este contexto que surge un campo de produccin intelectual dedicado al anlisis de estos
temas, con el ttulo general de teora del desarrollo, donde la caracterstica central fue la de
pensar el desarrollo como una adopcin de normas de conducta, actitudes y valores identificados
con la racionalidad econmica moderna, caracterizada por la bsqueda de la productividad
mxima, la generacin de ganancias y la creacin de inversiones que llevasen a la acumulacin
permanente de las riquezas por parte de los individuos y de cada sociedad nacional.

Como vimos en el mdulo inicial, ya los padres fundadores de la sociologa, Karl Marx, Emile
Durkheim y Max Weber, establecieron teoras, en algunos aspectos convergentes y en otros
contradictorios, sobre esta sociedad moderna.

Dos Santos (1998) seala que la teora del desarrollo (la que estuvo vinculada a la teora de la
modernizacin) busc localizar los obstculos a la plena implantacin de la modernidad y definir
los instrumentos de intervencin capaces de facilitar el alcance de los resultados deseados, en el
sentido de aproximar cada sociedad existente a esta sociedad ideal. Por ms que estas
construcciones tericas pretendan ser construcciones neutras, en trmino de valores, era
imposible ocultar la evidencia de que se consideraba a la sociedad moderna (la cual haba nacido
en Europa y se afirmaba en los Estados Unidos de Amrica) como un ideal a alcanzar y una meta
socio-poltica a conquistar. Tambin resultaba ms o menos evidente la aceptacin tcita de que
la instalacin de esta sociedad era una necesidad histrica incontestable. Como vimos, estas
teoras fueron sintetizadas por los planteos de Rostow que analizamos en la seccin precedente.

Solari y sus colaboradores (1976) sealan que este enfoque latinoamericano, conocido como
teora de la dependencia, postula: a) una integracin de las ciencias sociales y la historia; b) el
desarrollo es concebido de una manera muy diferente; c) considerar como elemento esencial de
la explicacin la insercin de las sociedades latinoamericanas en el sistema capitalista mundial;
d) considerar el problema poltico y el papel del Estado; e) identificar las situaciones
estructurales bsicas y las formas en que se sucedieron en Amrica Latina. El punto fundamental
de la explicacin es analizar la insercin de las sociedades latinoamericanas en el sistema
capitalista mundial. Es decir, no existen grados de desarrollo: lo que encontramos son pautas
histricas de explotacin de unos pases sobre otros y un sistema econmico mundial
interconectado y desigual.

Como seala Dos Santos (1998), la teora de la dependencia, que surgi en Amrica Latina en
los aos '60, intent explicar las nuevas caractersticas del desarrollo dependiente que se haban
implantado en los pases latinoamericanos. Desde la dcada del '30, los pases se haban
orientado en la direccin de la industrializacin, caracterizada por la sustitucin de productos
industriales importados de las potencias por los producidos en industrias nacionales. De
inmediato, terminado el ciclo depresivo (caracterizado por dos guerras mundiales, una crisis
global y la exacerbacin del proteccionismo y el nacionalismo), se restableca a travs de la
hegemona norteamericana la integracin de la economa mundial. El capital, concentrado en
aquel momento en los Estados Unidos, se expandi hacia el resto del mundo en busca de
oportunidades de inversiones que se concentraron en el sector industrial. En estos aos de crisis,
la economa norteamericana generaliz el fordismo como rgimen de produccin y circulacin, y
dio inicio, incluso, a la revolucin cientfico-tecnolgica en los aos 1940. La oportunidad de un
nuevo ciclo expansivo de la economa mundial exiga la expansin de estas caractersticas
econmicas a nivel planetario. Esta fue la tarea que el capital internacional asumi, teniendo
como base de operacin la enorme economa norteamericana y su poderoso Estado nacional,
adems de un sistema de instituciones internacionales establecido en Bretton Woods.
Implantada de manera elemental en los aos '30 y '40, la industria en los pases dependientes y
coloniales sirvi de base para el nuevo desarrollo industrial de posguerra y termin articulndose
con el movimiento expansivo del capital internacional, cuyo ncleo estaba formado por las
empresas multinacionales creadas entre los aos '40 al '60. Esta nueva realidad responda a la
nocin de que el subdesarrollo significaba la falta de desarrollo. Este fue el contexto para
comprender dos caras de un mismo proceso: la plena implementacin del desarrollo del
capitalismo y de un sistema mundial de produccin produca de manera simultnea los hechos
que se estaban estudiando: desarrollo y subdesarrollo.

Finalmente, dos Santos (1998) seala el punto central de su argumentacin. Para el autor, si la
teora del desarrollo y del subdesarrollo eran el resultado de la superacin del dominio colonial y
de la aparicin de burguesas locales, deseosas de encontrar un camino que les permitiera
participar en la expansin del capitalismo mundial, la teora de la dependencia, surgida en la
segunda mitad de la dcada de 1960, represent un esfuerzo crtico para comprender la
limitacin de un desarrollo iniciado en un perodo histrico en que la economa mundial ya haba
sido constituida bajo la hegemona de enormes grupos econmicos y poderosas fuerzas
imperialistas, an cuando una parte de stas entraba en crisis abriendo la oportunidad para el
desarrollo del proceso de descolonizacin.

Hasta aqu, podemos ver las profundas disparidades que existen entre el paradigma de la
modernizacin y el de la dependencia. Debemos citar, tambin, dos importantes antecedentes
de la teora de la dependencia (Dos Santos, 1998):

a) El surgimiento de una tradicin crtica al euro-centrismo, implcito en la teora del desarrollo.

Se deben incluir, en este caso, las crticas nacionalistas al imperialismo euro-norte- americano y
la crtica a la economa neoclsica de Ral Prebisch y de la CEPAL (Comisin Econmica para
Amrica Latina).

b) El debate latinoamericano sobre el subdesarrollo, que tiene como primer antecedente el

debate entre el marxismo clsico y el neo-marxismo, en el cual se destacan las figuras de Paul
Baran y Paul Sweezy.

As, las ideas centrales de la teora de la dependencia son (Dos Santos, 1998):

1) el subdesarrollo est conectado de manera estrecha con la expansin de los pases

industrializados;

2) el desarrollo y el subdesarrollo son aspectos diferentes del mismo proceso universal;

3) el subdesarrollo no puede ser considerado como la condicin primera para un proceso

evolucionista;

4) la dependencia, con todo, no es solamente un fenmeno externo, sino que se manifiesta

tambin en diferentes formas en la estructura interna (social, ideolgica y poltica).

Una de las caractersticas de esta nueva teora fue la interdisciplina, inspirada de alguna manera
en una extensa tradicin intelectual latinoamericana de pensadores que tuvieron al ensayo como
principal medio de comunicacin. Estas originales propuestas metodolgicas superaban las
aplicaciones de teoras, metodologas o propuestas cientficas importadas de los pases centrales
y comenzaron a abrir un campo terico propio, con metodologa propia y una identidad
especfica.

Sintetizamos los puntos que debe tener la teora de la dependencia en la actualizad, como
escuela de pensamiento que busque interpretar, ahora, la realidad social latinoamericana:

1. La teora social se debe desprender de su extrema especializacin y retomar la tradicin de las

grandes teoras explicativas con el objetivo de reordenar el sistema de interpretacin del mundo
contemporneo.

2. Esta reinterpretacin debe superar, sobre todo, la idea de que el modo de produccin
capitalista, surgido en Europa en el siglo XVIII, es la referencia fundamental de una nueva
sociedad mundial. Este fenmeno debe ser visto como un episodio localizado, parte de un
proceso histrico ms global que envuelve la integracin del conjunto de las experiencias
civilizadoras en una nueva civilizacin planetaria, pluralista y no exclusivista, basada en la no
subordinacin del mundo a ninguna sociedad determinada.

3. La formacin y evolucin del sistema mundial capitalista debe orientar el anlisis de las
experiencias nacionales, regionales y locales, buscando rescatar las dinmicas histricas
especficas como parte de un esfuerzo conjunto de la humanidad por superar la forma
explotadora, expropiatoria, concentradora y excluyente en que este sistema evolucion.

4. El anlisis de este proceso histrico debe rescatar su forma cclica, procurando situar los
aspectos acumulativos en el interior de sus lmites, establecidos por la evolucin de las fuerzas
productivas, y las relaciones sociales de produccin, la justificacin ideolgica de estas
relaciones y los lmites del conocimiento humano.

5. En este sentido, la evolucin de la ciencia social debe ser entendida como parte de un proceso
ms global de la relacin del hombre con la naturaleza: la suya propia, la inmediata, la ambiental
y el cosmos, solo aparentemente ausente de la dinmica de la humanizacin. Esto es, ella debe
ser entendida como un momento de un proceso ms amplio de desarrollo de la subjetividad
humana, compuesta de individuos y pueblos que estn construyendo el futuro siempre abierto
de estas relaciones. (Dos Santos, 1998, p. 19).