COFECE - Guia para El Inicio de Investigaciones Por Practicas Monopolicas

cafeee Comisin Federal de Competencia Econmica
CLAVE Y NOMBRE DEL DOCUMENTO

GUIA-002/2015: Gua para el inicio de investigaciones por prcticas monoplicas
AUTORIZACIN
Aprob
El Pleno de la Comisin Federal de Competencia Econmica
En Acuerdo Nm. CFCE-160-2015 de la 21 a sin de dieciocho e junio de dos mil quince para lo que firma
Alejandro lldefonso Castaeda Sabido

Presidente or suplencia del Pleno
Revis
Carlos Mena Labarthe

Titular de la Autoridad Investigadora
Elabor
Francisco Rodrigo Tllez Garca

Director General de Investi aciones de Prcticas Mono licas Absolutas
REVISIN a. 2a 3a 4a sa.
Aprob
Revis
Elabor
Pl(inas
Fecha
1 de 29
Direccin General de Investigaciones Elabor I Revis
de Prcticas Monoplicas Absolutas FRTG CML

Autoriz
e) cofece Comisin
Federa! de
CompetlO'tlcia
Econmica
Gua para el inicio de
investigaciones por prcticas
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
Mxico, Distrito Federal, a veintids de junio de dos rnil quince. El Pleno de esta Comisin
Federal de Competencia Econrnica, en sesin celebrada el dieciocho del mismo mes Y ao,
manifiesta su conformidad para la emisin del presente acuerdo en atencin a los siguientes:
CONSIDERANDOS
1. Que el once de junio de dos mil trece se public en el Diario Oficial de la Federacin
el "DECRETO por el que se reforman y adicionan diversas disposiciones de los
artculos 60, 70, 27, 28, 73, 78, 94 Y 105 de la Constitucin Poltica de los Estados
Unidos Mexicanos, en materia de telecomunicaciones" (en lo sucesivo, el Decreto),
por medio del cual se crea un nuevo rgano constitucional autnomo denominado
Comisin Federal de Competencia Econrnica (en lo sucesivo la Cornisin o
COFECE);
2. Que de los artculos sexto y sptimo transitorios del Decreto se desprende que la
COFECE estar integrada a partir de que los Cornisionados de la misma hayan sido
ratificados por la Cmara de Senadores del Congreso de la Unin;
3. Que el diez de septiembre de dos mil trece la Cmara de Senadores del Congreso de
la Unin integr el Pleno de la COFECE, ratificando como Comisionados a los CC.
Alejandra Palacios Prieto, Alejandro Ildefonso Castaeda Sabido, Benjamn
Contreras Astiazarn, Martn Moguel Gloria, Jess Ignacio Navarro Zermeo y
Francisco Javier Nez Melgoza; y como Comisionada Presidenta a Alejandra
Palacios Prieto;
4. Que el siete de noviembre de dos mil trece la Cmara de Senadores del Congreso de
la Unin ratific al C. Eduardo Martnez Chombo como Comisionado de la COFECE;
5. Que en cumplimiento a lo sealado en el artculo tercero transitorio del Decreto el

Congreso de la Unin expidi la Ley Federal de Competencia Econrnica (en lo
sucesivo, LFCE o Ley), rnisma que fue publicada el veintitrs de mayo de dos mil
catorce en el Diario Oficial de la Federacin, cuyo artculo segundo transitorio abrog
la Ley Federal de Competencia Econrnica publicada en el Diario Oficial de la
Federacin el veinticuatro de diciembre de mil novecientos noventa y dos;
6. Que la Comisin es un rgano autnomo, con personalidad jurdica y patrimonio
propio, independiente en sus decisiones y funcionamiento, profesional en su
desempeo, imparcial en sus actuaciones, misma que tiene por objeto garantizar la
libre concurrencia y competencia econmica, as como prevenir, investigar y
combatir los monopolios, las prcticas monoplicas, las concentraciones y dems
restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados, salvo en materia de
competencia econmica de los sectores de radiodifusin y telecomunicaciones; J
2de29
Direccin General de Prcticas Elaboro I Revis
Mouoplicas Absolutas FRTG CML

Autoriz
e) cafece Comision
Federal de
Competerda
Econmica
Gna para el inicio de
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
7. Que el artculo 12 de la Ley, en su fraccin XXII, tercer prrafo, inciso b), seala que
es atribucin de la COFECE expedir directrices, guas, lineamientos y criterios
tcnicos, previa consulta pblica, en los trminos del artculo 138 de la Ley, en
materia de investigaciones, cuyo extracto deber publicarse en el Diario Oficial de la
Federacin;
8. Que el artculo 5, fraccin XIII del Estatuto Orgnico de la Comisin Federal de

Competencia Econmica, publicada en el Diario Oficial de la Federacin el ocho de
julio de dos mil catorce, seala que el Pleno tiene la facultad de emitir directrices,
guas, lineamientos y criterios tcnicos para el eficaz cumplimiento de sus
atribuciones;
9. Que el da diecinueve de diciembre de dos mil catorce comenz el procedimiento de
consulta pblica, al publicarse en el Diario Oficial de la Federacin el extracto del
anteproyecto del presente documento, en cumplimiento al artculo 138, fraccin 1, de
la Ley;
10. Que el da trece de febrero de dos mil quince concluy el procedimiento de consulta
pblica que seala el artculo 138, fraccin 1, de la Ley;
11. Que una vez concluido el procedimiento de consulta pblica, la COFECE public el
seis de abril de ese mismo ao en su pgina de intemet, el informe a que se refiere el
artculo 13 8, fraccin 11 de la Ley Federal de Competencia Econmica;
12. Que con el fin de cumplir eficazmente con el objeto de la COFECE y garantizar la
libre competencia y concurrencia, as como prevenir, investigar y combatir los
monopolios, las prcticas monoplicas, las concentraciones ilcitas y dems
restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados, corresponde a la COFECE
emitir las guas a que hacer referencia la LFCE.
En virtud de lo anterior,
SE ACUERDA
NICO.- Se emite la Gua para el Inicio de Investigaciones por Prcticas Monoplicas en
los siguientes trminos:
Gua para el Inicio de Investigaciones por Prcticas

Monoplicas1
1 Este no es un documento jurdicamente vinculante, sino informativo, que por estar dirigido al pblico en
general est redactado de forma sencilla y prctica.
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Direccin General de Prcticas Elabor I Revis
Monoplicas Absolutas FRTG CML
Autoriz
e) cofece Ccmis611
Federal de
Compe:erda
Ecor,mica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
Glosario
Trmino Significado
Autoridad Es el rgano de la Comisin encargado de desahogar la etapa

de investigacin y es parte en el procedimiento seguido en
Investigadora forma de juicio. En el ejercicio de sus atribuciones, la
autoridad investigadora estar dotada de autonoma tcnica y
de gestin para decidir sobre su funcionamiento y
resoluciones.
Comisin o COFECE Comisin Federal de Competencia Econmica.
Constitucin Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.
Disposiciones Regulatorias de la Ley Federal de

Disposiciones
Competencia Econmica, publicadas en el DOF el diez de
Regulatorias
noviembre de dos mil catorce.
DOF Diario Oficial de la Federacin.
Estatuto Orgnico de la Comisin Federal de Competencia

Estatuto Orgnico Econmica, publicado en el DOF el ocho de julio de dos mil
catorce.
Ley Federal de Competencia Econmica, publicada en el

LFCEoLey
DOF el veintitrs de mayo de dos mil catorce.
PJF Poder Judicial de la Federacin.
Pleno Organo de gobierno de la Comisin integrado por los siete

Comisionados.
PROFECO Procuradura Federal del Consumidor.
Programa de Inmunidad y Reduccin de Sanciones, previsto

Programa de Inmunidad
en el artculo 103 de la LFCE.
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Autoriz
C- cofece Ccmisn
Federal de
Competencia
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
l. Introdnccin
La Comisin, de conformidad con los artculos 28 de la Constitucin, es un rgano
constitucional autnomo, con personalidad jurdica y patrimonio propio, que tiene por objeto
garantizar la libre concurrencia y la competencia econmica, as como prevenir, investigar y
combatir los monopolios, las prcticas monoplicas, las concentraciones ilcitas y dems
restricciones al funcionamiento eficiente de los mercados, en los trminos que establece la
normativa en materia de competencia econmica.
Una de las herramientas ms importantes de la Comisin para cumplir con el mandato que le
ha encomendado la Constitucin, son las facultades de investigacin que le atribuye la LFCE.
Como parte de estas facultades est el practicar visitas de verificacin en donde presuma que
existen elementos para la debida integracin de la investigacin, citar a declarar a quienes
tengan relacin con los hechos que se investigan y requerir de cualquier persona los informes
y documentos que estime necesarios; y en todos los casos puede utilizar las medidas de
apremi02 que establece la LFCE. Para hacer uso de dichas atribuciones, la Autoridad
Investigadora de la Comisin debe acordar formalmente el inicio de una investigacin y, para
ello, es necesario que cuente con indicios de la existencia de prcticas monoplicas, lo que
se conoce como una "causa objetiva"3.
Iniciada la investigacin, la Autoridad Investigadora, por medio de las distintas herramientas

a su disposicin, buscar allegarse de elementos de conviccin para determinar si se ha
actualizado o no una violacin a la LFCE.
11. Objetivo
El presente documento da a conocer y explica la Gua para el Inicio de Investigaciones por \
Prcticas Monoplicas. Entre los objetivos especficos estn los siguientes: ,
1. Explicar los conceptos de "causa objetiva" e "indicio", atendiendo a lo que se

prescribe en la LFCE y las Disposiciones Regulatorias, as como a lo que ha
establecido para dicho efecto el PJF.
n. Explicar los mecanismos para iniciar una investigacin por la posible comisin
de prcticas monoplicas.
~-----
2 stas son, de conformidad con el artculo 126 de la LFCE: apercibimiento, multa hasta por el importe del
equivalente a tres mil veces el salario mnimo general vigente en el Distrito Federal, auxilio de la fuerza pblica
o de otras autoridades pblicas y arresto hasta por treinta y seis horas.
\ru" n '" "U'ill ", "

Direccin General de Prcticas Elabor Revis

Autoriz
e) caface Comsion
FEdera! de
Competerda
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
III. Detallar los requisitos con los que debe contar una denuncia para ser admitida a
trmite por la Autoridad Investigadora, en trminos de la LFCE. Asimismo,
explicar en qu circunstam;ias se desechara la misma o, en su caso, se tendra por
no presentada.
IV. Establecer los requisitos con los que deben contar las solicitudes preferentes que
presente el Ejecutivo Federal, por s o por conducto de la Secretara de Economia
o la PROFECO, ante la Comisin.
V. Enlistar algunas de las fuentes de informacin que utiliza la Autoridad

Investigadora de la Comisin para detectar posibles prcticas monoplicas e
iniciar las investigaciones de oficio correspondientes.
VI. Explicar cmo las solicitudes para acogerse al Programa de Inmunidad pueden
( servir para iniciar una investigacin por prcticas monoplicas absolutas.
"{Jr Esta Gua tiene su base en lo establecido por la LFCE y las Disposiciones Regulatorias, y se
apega a las determinaciones del PIF.
\
\
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Autoriz
e) cafece Comisn
Federa! de
Competerda
Eccnmka
monoplicas
PlENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
111. Causa objetiva e indicios

Para iniCiar una investigacin por prcticas monoplicas, cualquiera que sea la va, se
requiere de una "causa objetiva".
El artculo 71 de la LFCE define la causa objetiva como "cualquier indicio de la existencia

de prcticas monoplicas o concentraciones ilcitas". Siguiendo lo establecido por el Pleno
de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin4 respecto a la facultad de investigacin que la
LFCE le confiere a la Comisin5, para que un indicio sea considerado causa objetiva, debe
existir una correspondencia entre los hechos a investigar y el precepto que se relacione con
la posible infraccin materia del procedimiento; es decir, de los indicios se debe desprender
la posible comisin de una prctica anticompetitiva proscrita por la LFCE.
El PJF ha interpretado que un indicio "es una circunstancia cierta de la que se puede sacar,
por induccin lgica, una conclusin acerca de la existencia (o inexistencia) de un hecho
a probar" [nfasis aadido]6. Al respecto es importante resaltar dos puntos:
1. Los indicios deben ser circunstancias ciertas, por lo cual, debern estar sustentados
en algn medio de conviccin.
2. El inicio de una investigacin slo requiere que se demuestre la posibilidad de la

existencia de una conducta proscrita por la LFCE, mientras que la investigacin se
avocar ya a determinar, de ser el caso, la probable existencia de dicha conducta y la
probable responsabilidad de quienes participaron en la misma.
Lo anterior es congruente con lo que establece el artculo 54 segundo prrafo de las

Disposiciones Regulatorias respecto a que la emisin de un acuerdo de inicio !!Q
prejuzga sobre la responsabilidad de persona alguna.
La Autoridad Investigadora calificar si una circunstancia puede ser o no considerada como
un indicio de la posible existencia de una prctica monoplica; sin embargo, deber fundar y
motivar su decisin. Es decir, deber justificar por qu los indicios aportados le permiten
4 Conforme a la tesis aislada "COMPETENCIA ECONMICA. EL EJERCICIO DE LA FACULTAD

PREVISTA EN EL ARTCULO 31 DE LA LEY RELATIVA, REQUIERE DE UNA CAUSA
OBJETIVA QUE MOTIVE LA INDAGATORIA CORRESPONDIENTE." Novena poca. Semanario
Judicial de la Federacin Tomo XIX, Abril de 2004, pgina 257. Materia(s): Administrativa. Registro No.
18177!.
5 La tesis aislada en cuestin hace referencia al artculo 31 de la Ley Federal de Competencia Econmica
~
. abrogada, es decir, la ley publicada en el DOF el veinticuatro. de diciembre de mil novecientos noventa y dos,
cuya ltima reforma fue publicada el nueve de abril de dos mil doce. No obstante lo anterior. esta tesis resulta
aplicable al contexto actual, toda vez que el artculo 73 de la LFCE retoma la facultad investigadora de la
Comisin e incluso la ampla.
6 As se estableci en la tesis aislada "INDICIO. CONCEPTO DE." Octava poca. Semanario Judicial de la
\Federacin Tomo XIV, Julio de 1994, pgina 62!. Materia(s): Penal. Registro No. 211525.
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Direccin General de Prcticas
Absolutas FRTG CML
Comisi6n Gua para el iucio de

cofece Federal de
Ccmpeterda
Ecormica
monoplicas Publicado
presumir o no la posible existencia de una prctica monoplica absoluta, en trminos del

artculo 53 de la LFCE, o de una relativa, conforme a lo establecido por los artculos 54 y 56
de laLFCE.
A. Prcticas monoplicas absolutas

Para el caso de una prctica monoplica absoluta7 , los indicios deben denotar la posible
existencia de: 1) un contrato, convenio, arreglo o combinacin, 2) entre agentes econmicos
competidores entre s y 3) que tenga por objeto o efecto cualquiera de los siguientes:
1. Fijar, elevar, concertar o manipular el precio de venta o compra de bienes o

servicios al que son ofrecidos o demandados en los mercados.
JI. Establecer la obligacin de no producir, procesar, distribuir, comercializar o

adquirir sino solamente una cantidad restringida o limitada de bienes o la
prestacin o transaccin de un nmero, volumen o frecuencia restringidos o
limitados de servicios.
III. Dividir, distribuir, asignar o imponer porciones o segmentos de un mercado actual

o potencial de bienes y servicios, mediante clientela, proveedores, tiempos o
espacios determinados o determinables.
IV. Establecer, concertar o coordinar posturas o la abstencin en las licitaciones,

concursos, subastas o almonedas, y/o
V. Intercambiar informacin con el objeto o efecto de realizar alguno de los cuatro

supuestos anteriores.
El artculo 3, fraccin 1 de la LFCE defme a los agentes econmicos como "Toda persona
fsica o moral, con o sin fines de lucro, dependencias y entidades de la administracin
pblica federal, estatal o municipal, asociaciones, cmaras empresariales, agrupaciones de
profesionistas, fideicomisos, o cualquier otra forma de participacin en la actividad
econmica".
Dos o ms agentes econmicos son competidores entre s cnando participan o pueden ~

participar en el mismo mercado. 8
7 Artculo 53 de la LFCE.
8 Como referente, la Federal Trade Commission considera que un competidor es ''potencial'' cuando su entrada
al mercado es probable en ausencia de un acuerdo colusorio. En tanto la Comisin Europea considera que un
agente econmico se considerar '''competidor potencial" si, en ausencia de un acuerdo, al subir los precios de
manera relativa uuo de los participantes actuales del mercado en cuestin, otro podra realizar la inversin
necesaria para entrar al mercado o, en su caso, encarar los costos de cambiar produccin. Estos dos conceptos
no son vinculantes para la Comisin, sin embargo, s podrn orientar su actuar.
\ 8de29

Autoriz
C~ cofece
Coms6n PLENO
Federal de Gua para el inicio de
Sesin de Pleno 18.06.15
Compe:enda investigaciones por prcticas
Econmka
Asimismo, de conformidad con el Artculo 3 de las Disposiciones Regulatorias, si la

Autoridad Investigadora tiene conocimiento de las siguientes conductas, podr iniciar una
investigacin por prcticas monoplicas absolutas de oficio o por denuncia de manera
inmediata:
1. La invitacin o recomendacin dirigida a uno o varios agentes econmicos para

coordinar precios, la oferta o las condiciones de produccin, comercializacin o
distribucin de bienes o servicios en un mercado, o para intercambiar informacin
con dicho objeto o efecto.
Il. Cuando el precio de venta ofrecido en el territorio nacional por dos o ms
competidores de bienes o servicios susceptibles de intercambiarse
internacionalmente sea considerablemente superior o inferior a su precio de
referencia internacional, o que la tendencia de su evolucin en un periodo
determinado sea considerablemente distinta a la tendencia de la evolucin de los
precios internacionales durante el mismo periodo; salvo que estas diferencias
deriven de la aplicacin de disposiciones fiscales, gastos de transporte o
distribucin.
IIl. Las instrucciones, recomendaciones o estndares comerciales adoptados por las

cmaras empresariales, asociaciones, colegios de profesionistas o figuras
anlogas, para coordinar precios, la oferta de bienes o servicios u otras
condiciones de produccin, comercializacin o distribucin de bienes o servicios
en un mercado, o para intercambiar informacin con el mismo objeto o efecto.
IV. Que dos o ms competidores establezcan los mismos precios mximos o nnimos
para un bien o servicio o se adhieran a los precios de venta o compra que emita
una cmara o asociacin empresarial o algn competidor.
Dichas conductas se encuentran previstas de manera enunciativa ms no limitativa, por lo
que son slo algunos indicios que denotan la probable existencia de prcticas monoplicas
absolutas.
B. Prcticas Monoplicas Relativas

Por su parte, el artCulo 54 de la LFCE establece los elementos que deben existir para que un
indicio permita suponer la existencia de una prctica monoplica relativa. En ese sentido,
~
cualquier acto, contrato, convenio, procedimiento o combinacin ser considerado como una
prctica monoplica relativa cuando:
\
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Monoolicas Absolutas FRTG CML

Autoriz
e) caface Ccmisicn
Federal de
Cornpe~el'da
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
1. Encuadre en alguno de los supuestos a que hace referencia el artculo 56 de la

LFCE9 ,.
9 Los supuestos del artculo 56 de la LFCE son los siguientes:

"[ ... ]
I. Entre Agentes Econmicos que no sean competidores entre s, la fijacin, imposicin o establecimiento
de la comercializacin o distribucin exclusiva de bienes o servicios, por razn de sujeto, situacin
geogrfica o por perodos determinados, incluidas la divisin, distribucin o asignacin de clientes o
proveedores; as como la imposicin de la obligacin de no fabricar o distribuir bienes o prestar servicios
por un tiempo determinado o determinable;
II. La imposicin del precio o dems condiciones que un distribuidor o proveedor deba observar al prestar,
comercializar o distribuir bienes o servicios;
IlI. La venta o transaccin condicionada a comprar, adquirir, vender o proporcionar otro bien o servicio,
normalmente distinto o distinguible o sobre bases de reciprocidad;
IV. La venta, compra o transaccin sujeta a la condicin de no usar, adquirir, vender, comercializar o
proporcionar los bienes o servicios producidos, procesados, distribuidos o comercialiwdos por un
tercero;
V. La accin unilateral consistente en rehusarse a vender, comercialiwr o proporcionar a personas
determinadas bienes o servicios disponibles y normalmente ofrecidos a terceros;
VI. La concertacin entre varios Agentes Econmicos o la invitacin a stos para ejercer presin contra
algn Agente Econmico o para rehusarse a vender, comercializar o adquirir bienes o servicios a dicho
Agente Econmico, con el propsito de disuadirlo de una determinada conducta, aplicar represalias u
obligarlo a actuar en un sentido determinado;
VII. La venta por debajo de su costo medio variable o la venta por debajo de su costo medio total, pero por
arriba de su costo medio variable, si existen elementos para presumir que le permitir al Agente
Econmico recuperar sus prdidas mediante incrementos futuros de precios, en los trminos de las
Disposiciones Regulatorias;
VIII. El otorgamiento de descuentos, incentivos o beneficios por parte de productores o proveedores a los
compradores con el requisito de no usar, adquirir, vender, comercializar o proporcionar los bienes o
servicios producidos, procesados, distribuidos o comercializados por un tercero, o la compra o
transaccin sujeta al requisito de no vender, comercializar o proporcionar a un tercero los bienes o
servicios objeto de la venta o transaccin;
IX. El uso de las ganancias que un Agente Econmico obtenga de la venta, comercializacin o prestacin de
un bien o servicio para financiar las prdidas con motivo de la venta, comercializacin o prestacin de
otro bien o servicio;
X. El establecimiento de distintos precios o condiciones de venta o compra para diferentes compradores o
vendedores situados en condiciones equivalentes;
XI. La accin de uno o varios Agentes Econmicos cuyo objeto o efecto, directo o indirecto, sea incrementar
los costos u obstaculizar el proceso productivo o reducir la demanda que enfrentan otro u otros Agentes
Econmicos;
XII. La denegacin, restriccin de acceso o acceso en trminos y condiciones discriminatorias a un insumo
esencial por parte de uno o varios Agentes Econmicos, y
XlII. El estrechmniento de mrgenes, consistente en reducir el margen existente entre el precio de acceso a un
insumo esencial provisto por uno o varios agentes econmicos y el precio del bien o servicio ofrecido al
consumidor final por esos mismos agentes econmicos, utiliwndo para su produccin el mismo insunw
~[ .. .]".
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Autoriz
e) cafece Cemisin
Federal de
Competencia
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
11. Sea llevado a cabo por uno o ms agentes economlcos que individual o
conjuntamente tengan poder sustancial en el mismo mercado relevante en que se
realiza la prctica, y
III. Tenga o pueda tener como objeto o efecto, en el mercado relevante o en algn
mercado relacionado, desplazar indebidamente a otros agentes econmicos,
impedirles sustancialmente su acceso o establecer ventajas exclusivas en favor de
uno o varios agentes econmicos.
Para iniciar un procedimiento de investigacin por la posible existencia de una prctica

monoplica relativa es necesario contar con indicios suficientes para considerar que la
~
conducta existe; que encuadra en algunos de los supuestos previstos en el artculo 56 de la
LFCE; pero tambin de que dichas conductas las realiza uno o varios agentes econmicos
que pudieran tener poder sustancial en el mercado relevante y, adems, que el objeto o efecto J
~ea desplazar indebidamente a otros agentes econmicos, impedirles sustancialmente el
' \~"." "",",,1_ vrnrnia. "dmiva. <Jlli' ""=, _" v",," p='. +
11 de 29
Autoriz
Comisir< PLENO
Gua para el iucio de
() cofece Federal de
Compe:erda
Econmica
IV. Mecanismos para iniciar una investigacin

El artCulo 66 de la LFCE establece tres mecanismos para iniciar una investigacin por
posibles prcticas monoplicas: 1) de oficio; 2) a peticin de parte, es decir, a travs de una
denuncia que cumpla con los requisitos que prescribe el artculo 68 de la LFCE; o 3) a
solicitud del Ejecutivo Federal, sea que ste lo promueva por s o por conducto de la
Secretara de Economa o la PROFECO.
Adems de estos tres mecanismos, se encuentra tambin el Programa de Inmunidad lO , mismo

que nicamente aplica para las prcticas monoplicas absolutas. En este sentido, la Autoridad
Investigadora puede iniciar una investigacin a partir de la informacin y documentacin que
presente ante la Comisin una persona que reconozca su participacin en una prctica
monoplica absoluta a cambio de que se le otorgue inmunidad, es decir que no se aplicarn
sanciones penales y se reducir la multa administrativall que correspondan por la comisin
de dicha conducta.
A. Denuncias
La LFCE seala que cualquier persona, fsica o moral, podr denunciar ante la Autoridad
Investigadora de la Comisin las prcticas monoplicas absolutas y relativas de las que tenga
conocimiento 12.
La denuncia de una prctica monoplica se har a travs de un escrito que cumpla con los
requisitos que prescribe el artculo 68 de la LFCE y que deber ser presentado en la oficiala
de partes de la Comisin.
Todas las promociones que se presenten ante la Comisin, incluyendo la denuncia, deben
estar firmadas y en idioma espaol 13 .
A continuacin se enlistan los requisitos, distinguiendo si aplican para ambos tipos de

prcticas o slo para las relativas:
Previsto en el artculo 103 de la LFCE.
\3
10
II El porcentaje de reduccin de las multas depender de varios factores, destacando el orden de presentacin.
[2 Artculo 67 de la LFCE.
Artculo 112 de la LFCE.
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Mono licas Absolutas FRTG CML

Autoriz
Comisn PLENO
(afece Federal de
Competencia
Econmica
t--
14 Artculo 111 de la LFCE. El documento o instrumento podr presentarse en el primer escrito o inscribirse en
el registro de personas acreditadas que establezca la Comisin para dicho efecto.
15 Artculo 117 de la LFCE. Actualmente la Comisin no cuenta con delegaciones al interior de la Repblica.
~6 Artculo 111 de la LFCE.
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Autoriz
Comisin PLENO
cofece Federal de
Competencia
Econmica
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Autoriz
Comisin Gua para el inicio de PLENO
cofece Federal de
Competencia
Econmbi
De los hechos narrados y de los documentos y medios de conviccin presentados por el

(denunciante, para que se pueda dar inicio a la investigacin, se debe necesariamente
17 Artculo 56 de las Disposiciones Regulatorias.

18 stos y los mencionados en los anteriores cuatro apartados, debern ser aportados por al menos una de las
personas que en ellos intervinieron o justificar por qu cuenta con ellos en caso contrario.
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\

Autoriz
e) cofece COl1"ison
Federal de
Compe:er,cb
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
desprender la causa objetiva. Sin embargo, si el denunciante considera que ciertos

documentos adicionales podran resultar tiles para la investigacin de la Comisin, podr
ya sea acompaarlos a su escrito o indicar el lugar o archivo donde se encuentran ubicados,
para que se provea lo conducente en la investigacin.
El denunciante tiene derecho a que la informacin aportada sea clasificada como

confidencial, si as lo solicita, acredita que tiene tal carcter y presenta un resumen de la
informacin, a satisfaccin de la Comisin, para que sea glosado al expediente. El
denunciante deber sealar en forma clara y precisa la informacin que considera es
confidencial 19 .
La sola presentacin de un escrito de denuncia no implica el inicio de un procedimiento de

investigacin por prcticas monoplicas, sino que es necesario que la Comisin, a travs de
la Autoridad Investigadora, analice los mritos de la misma y se pronuncie respecto de la
existencia de elementos que puedan justificar el inicio de la investigacin.
En este sentido dentro de los quince das siguientes a aqul en que se reciba el escrito de
denuncia en la oficiala de partes de la Comisin, la Autoridad Investigadora analizar la
misma, y emitir el acuerdo que corresponda. En caso de que no dicte acuerdo alguno dentro
del plazo sealado, se entender iniciada la investigacin, por lo que la Autoridad
Investigadora, a solicitud del denunciante o de oficio, deber emitir el acuerdo de inicio de
la investigacin2o
En la primera actuacin que emita la Autoridad Investigadora con relacin a una denuncia,
se le asignar al escrito un nmero de expediente.
El anlisis de la denuncia puede resultar en el dictado de cualquiera de los siguientes 21 :
1. Acuerdo de inicio de una investigacin.
2. Acuerdo de prevencin, que se emitir por una sola ocasin.
3. Acuerdo de desechamiento de la denuncia.
1. Acuerdo de inicio
El acuerdo de inicio es la actuacin por medio de la cual la Autoridad Investigadora da ~ )(
comienzo a la investigacin22 El acuerdo de inicio se puede dictar: 1) despus de recibida la \1-
denuncia; o 2) en caso de que se haya prevenido al denunciante, una vez que ste dio 'l
respuesta a la prevencin.
19 Artculos 124 y 125 de la LFCE.

20 ltimo prrafo del artculo 69 de la LFCE.
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Autoriz
Comision PLENO
() cofece Federa! de
CompeTencia
Econm(a
investigaciones por prcticas Sesin de Pleno 18.06.15
A efecto de que la Autoridad Investigadora pueda dictar un acuerdo de inicio, es necesario:
,' Que de la denuncia y de los medios de conviccin presentados se desprendan

indicios suficientes para presumir la comisin de una prctica monoplica,
conforme a lo sealado anteriormente.
,' Satisfacer los requisitos de forma que exigen los artculos 68 y 112 de la LFCE; es
decir, nombre, denominacin, o razn social del denunciante y de los denunciados,
nombre del representante legal y documento idneo con el que acredite su
personalidad, domicilio para or y recibir notificaciones, personas autorizadas,
domicilio del denunciado (en caso de conocerlo), listado de los documentos y medios
de conviccin, estar redactada en idioma espaol y firma. Si no se presentan, la
Autoridad Investigadora podr prevenir al denunciante.
El acuerdo de inicio debe motivar claramente el cumplimiento de los requisitos formales y

sustantivos, es decir, la existencia de indicios que constituyan una causa objetiva.
Conforme al artculo 164 de las Disposiciones Regulatorias, el acuerdo de inicio no requiere

ser notificado personalmente al denunciante. No obstante, ste podr solicitar copia
certificada del mismo a travs de escrito presentado en la oficiala de partes, al cual se deber
adjuntar el comprobante de pago de los derechos correspondientes 23 , sin perjuicio de que la
copia certificada que se le entregue sea una versin pblica de dicho acuerdo, omitiendo la
informacin reservada.
Solamente el denunciante podr solicitar copia certificada del acuerdo de inicio que
haya recado a su denuncia24
Cuando no medie prevencin25 y se admita la denuncia a trmite, adems de la publicacin
en la pgina de internet de la Comisin que prescribe el artculo 55 de las Disposiciones
Regulatorias, se deber publicar en la lista diaria de notificaciones el nmero de expediente
que se le asign al escrito presentado por el denunciante, mismo que se identifica mediante
el nmero que se la haya asignado en oficiala de partes, a efecto de que el denunciante pueda
dar seguimiento a su denuncia. En este caso, en el extracto publicado en lista nicamente se .
sealar: "Se le asigna el nmero de expediente DE-XXX-XXXX al escrito de fecha XX de ~.
XXXX de 20XX, identificado con el nmero de oficiala de partes xxxxxx, y se inicia la
investigacin correspondiente." Este extracto deber publicarse dentro de los cinco das):\ :1
siguientes a la emisin del acuerdo de inicio. El periodo de investigacin comenzar a partir ~
de la emisin de dicho acuerdo y no de la publicacin en cuestin, de conformidad con el .l.-
artculo 71 tercer prrafo de la LFCE.
~.
24
Conforme al artculo SO. fraccin 1, de la Ley Federal de Derechos.
Artculo 40 de las Disposiciones Regulatorias.
2S Cuando se emita un acuerdo de prevencin, en el mismo se le informar al denunciante el nmero de
expediente que se le asign a su promocin.
\-
,
17de29
Dreccin General de Prcticas Elabor I Revis

Autoriz
Comisi6~ PLENO
Gua para el iucio de
Compe,erda
Econmica
monoplicas .
Publicado
Esta publicacin no es condicin para que la Autoridad Investigadora comience a hacer uso
de sus facultades de investigacin, pero deber ser realizada dentro de los cinco das
siguientes a la emisin del acuerdo de inicio.
Si una denuncia cumple con los requisitos formales v de fondo que prev la LFCE, la
Autoridad Investigadora deber darle trmite e iniciar la investigacin
correspondiente.
2. Acuerdo de Prevenciu
El acuerdo de prevencin es un documento que se emite por una sola ocasin, por medio del
cual se explica al denunciante qu elementos no present en su escrito de denuncia y que son
necesarios para cumplir con las formalidades previstas en los ordenamientos legales, as
corno para observar la existencia de indicios de una causa objetiva. As se otorga al
denunciante la oportunidad de que dentro de un plazo de quince das hbiles, contado a partir
del da siguiente a aqul en que surta efectos la notificacin, presente lo requerido o lo
omitido; de lo contrario, la denuncia se tendr por no presentada26
La prevencin que realice la Autoridad Investigadora puede formularse por cuestiones de

orden formal o sustantivo.
El acuerdo de prevencin debe ser notificado y debe surtir efectos dentro del plazo de quince
das que establece el artculo 69 de la LFCE.
El denunciante tendr quince das, contados a partir del da siguiente a aqul en que surta
efectos la notificacin del acuerdo, para dar respuesta a la prevencin a travs de la
presentacin de un escrito formal ante la oficiala de partes de la Comisin. El denunciante
puede solicitar una prrroga hasta por un plazo igual para dar respuesta a la prevencin,
siempre y cuando justifique su necesidad27 .
Las prrrogas se concedern, cuando sean solicitadas, siempre y cuando el denunciante

justifique que as lo amerita el volumen o complejidad de la informacin que se le solicit, o
tambin en caso que requiera tiempo adcional para obtener los elementos de conVccin que ""-
haya sealado en la denuncia y no haya entregado. ~
Una vez presentado el escrito de desahogo de la prevencin, la Autoridad Investigadora l\

contar con un plazo de quince das hbiles - en esta ocasin contados a partir del da en que ~
ingres el escrito sealado a oficiala de partes - para determinar qu curso se le dar a la e;
denuncia: X
26 Artculo 69 fraccin III de la LFCE.

, 27 Artculo 37 de las Disposiciones Regulatorias.
\ 18 de 29
T General de Prcticas Elabor Revis
lic", Absolutas FRTG CML
Ccmis~ PLENI
cafece Federal de
Crnpe:erda
Econmica
./ Si la denuncia cumple con todos los requisitos formales y adems ofrece indicios
suficientes que constituyan una causa objetiva, el titular de la Autoridad Investigadora
dictar el acuerdo de inicio .
./ En caso de que el denunciante desabogue parcialmente o no desabogue la prevencin

formulada, tendr como consecuencia la emisin de un acuerdo en el que "se tenga
por no presentada la denuncia", sin que exista impedimento alguno para que el agente
econmico pueda presentarla nuevamente, inclusive, por los mismos hechos, pero
integrando la iuformacin faltante 28 .
./ Es posible que se presente una tercera situacin: que el denunciante desabogue

completamente la prevencin, pero que de la informacin presentada no se desprenda
una causa objetiva. En este caso, el titular de la Autoridad Investigadora desechar la
denuncia.
En cualquier caso, los acuerdos que desechen o tengan por no presentada una denuncia
debern ser notificados y surtir efectos dentro del plazo de quince das, contado a partir del
da en que se recibi o se debi de haber recibido el escrito de des abogo a la prevencin. De
no cumplir con lo anterior, se tendr por iniciada la investigacin.
3. Acuerdo de Desechamiento
Si la Autoridad Investigadora considera que la denuncia es notoriamente improcedente,
proceder a desecharla sin que sea necesario que medie prevencin dentro del plazo de quince
das siguientes a su presentacin o, de en su caso, una vez desabogada la prevencin, si de la
informacin adicional se desprende que es notoriamente improcedente29 :
28 Penltimo prrafo del artculo 69 de la LFCE.

29 Artculo 69 fracciones TI y III de la LFCE.
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Autoriz
Cornisn PLENO
caface Federa! de
Competencia
Econmica
A continuacin se explican cada una de estas causales de notoria improcedencia.
a. Los hechos denunciados no constituyen violaciones a la LFCE
Cuando los hechos denunciados no encuadren en los supuestos de prcticas monoplicas o

cuando falten algunos de los elementos en cuestin, la denuncia se desechar por no existir
una causa objetiva.
Dentro de la causal en anlisis tambin se encuentra el caso en el que las supuestas

violaciones a la LFCE hayan prescrito; es decir, una vez que, conforme al artculo 137 de la
LFCE, hayan transcurrido diez aos desde que ces la conducta31 , en cuyo caso, las
facultades de investigacin de la Comisin se considerarn extintas.
b. El Agente Econmico denunciado y los hechos y condiciones hayan sido materia de

una resolucin del Pleno de la Comisin
Cuando se denuncien exactamente los mismos hechos y conductas respecto de los cuales el
Pleno ya se hubiere pronunciado mediante una resolucin - entendiendo las circunstancias
de tiempo, modo y lugar son las mismas en ambos expedientes -, y cuando stas hubiesen
sido cometidas por los mismos agentes econmicos o personas, se desechar la denuncia en
trminos de la fraccin III del artculo 70 de la LFCE, salvo en los casos de informacin falsa
o incumplimiento de condiciones previstas en la resolucin.
c. Est pendiente un procedimiento ante la Comisin referente a los mismos hechos y

condiciones en el mercado, despus de realizado el emplazamiento a los probables
responsables
Esta causal difiere de la sealada en el inciso b) en el momento temporal de presentacin de

la denuncia. En la causal anterior la denuncia se presenta una vez que la Comisin ya resolvi cls------
el asunto. En tanto, en este caso, la denuncia se presenta despus de concluir el periodo de
investigacin - una vez que ya fueron emplazados a juicio los probables responsables -, pero ~
previamente a que el Pleno resuelva. El efecto es el mismo, dado que necesariamente el Pleno
terminar por pronunciarse por esos hechos y conductas.
Cuando se presente una denuncia que actualice este supuesto, la Autoridad Investigadora
deber dar vista de la misma a la Secretara Tcnica.
31 Considerando que ambas prcticas monoplicas se persiguen por su objeto y/o efectos.
~
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Direccin General de Prcticas Elabor 1 Revis
Autoriz
C:~ cafete
Comisin Gua para el inicio de PLENO
Federal de Sesin de Pleno 18.06.15
Competer.da investigaciones por prcticas
Etcnmka
d. Sea notorio que el o los agente(s) econmico(s} no tengan poder sustancial en el

mercado relevant&Z
En prrafos anteriores, se estableci que para que pueda iniciarse una investigacin por la
posible existencia de prcticas monoplicas relativas, es necesario tener indicios suficientes
para considerar que el agente econmico, que a juicio del denunciante, est realizando la
conducta pueda tener poder sustancial en un mercado relevante.
Si resulta un hecho notorio que el (o los) agente(s) econmico(s) denunciado(s) no cuenta(n)
con poder sustancial, la Autoridad Investigadora debe desechar la denuncia, pues en una
investigacin, aun acreditando la existencia de la conducta y que sta se adeca a alguna de
las fracciones previstas en el artculo 56 de la LFCE, no se contara con uno de los elementos
previstos en la fraccin 11 del artculo 54 de la LFCE y, por tanto, no podra sostenerse la
existencia de una prctica monoplica relativa.
Es importante sealar que la notoriedad de la ausencia de poder sustancial de uno o varios
agentes econmicos no deviene necesariamente del anlisis de un caso anterior en el que se
hubiera establecido que dicho agente o agentes econmicos no tuviera(n) poder sustancial en
un mercado relevante, pues una de las caractersticas de la economa es su dinamismo.
De esta manera, uno o varios agentes econmicos podran no haber detentado poder
sustancial en un momento determinado, pero nada impide que las condiciones de mercado
hubieran cambiado de tal forma que en un segundo momento el o los mismos agentes
econmicos s detenten poder sustancial en un mercado relevante especfico.
Lo mismo sucede para el caso de que en algn otro procedimiento que se siga ante la
Comisin, se hubiere determinado que algn agente o agentes detentan poder sustancial en
algn mercado relevante en especfico, pues el anlisis de la existencia de prcticas
monoplicas relativas debe hacerse caso por caso.
La Autoridad Investigadora, al emitir un acuerdo de desechamiento en trminos de esta

fraccin, debe motivar de manera clara cules son los elementos que tom en consideracin
para concluir que es notoria la inexistencia de poder sustancial (individual o conjunto) del o
los agentes econmicos denunciados. +
B. Solicitudes del Ejecutivo ~
Conforme al artculo 66 de la LFCE, el Ejecutivo Federal, por s o por conducto de la \ . .s

Secretara de Economa o la PROFECO, podr solicitar a la Comisin el inicio de una
investigacin por posibles prcticas monoplicas.
( S e mismo artculo dispone que estas solicitudes tendro un carcter preferente.
32 Como se seal anteriormente, este supuesto no aplica para prcticas monoplicas absolutas.
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Direccin General de Prcticas Elabor6 I Revis
e) (aface Ccrnision
Federal de
Cornpe~enda
Econmica
monoplicas
Autoriz
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
1. Requisitos de las solicitudes
Las solicitudes debern cumplir con los requisitos que establece el artculo 68 de la I.FCE y
debern ser suscritas por los funcionarios que cuenten con las facultades necesarias,
conforme a sus disposiciones internas. Debern describir de manera detallada los hechos que
estimen violatorios de la LFCE y acompaar a su solicitud de los elementos de conviccin
que soporten sus argumentos.
Lo anterior toda vez que el artculo 71 de la I.FCE y en concordancia con los precedentes del
PJF prescribe que para iniciar una investigacin, la Autoridad Investigadora deber contar
necesariamente con una causa objetiva. En consecuencia, si de la solicitud del Ejecutivo no
se desprende una causa objetiva, la I.FCE no autoriza a la Comisin para iniciar un
procedimiento de investigacin.
2. Trmite de las solicitudes

A partir de una aplicacin analgica de la LFCE, el trmite de las solicitudes se llevar a
cabo siguiendo lo que establece el artculo 69 de la misma.
La nica diferencia con respecto a las denuncias ser el carcter preferente. En este sentido,
sujeto a la carga de trabajo de la Autoridad Investigadora, se tratar de dar un trmite ms
expedito a las solicitudes del Ejecutivo con el fin de defInir en el menor tiempo posible, en
su caso, el inicio de la investigacin - el objetivo sera reducir los plazos de anlisis33 de
quince a diez das hbiles -; sin que ningn caso exceda los quince das hbiles o, de lo
contrario, operar la afirmativa ficta, inicindose as la investigacin.
C. Iuvestigaciones de oficio
Si la Autoridad Investigadora tiene conocimiento por su cuenta de hechos que podran
configurar una prctica monoplica absoluta o relativa, tiene la facultad de iniciar una
investigacin de oficio. Al igual que en el caso de las denuncias, stas se inician a partir de
la emisin del acuerdo de inicio, y su tramitacin correr a cargo del titular de la Autoridad
Investigadora.
Mientras que en las denuncias (y las solicitudes del Ejecutivo), la causa objetiva se debe ~
desprender de la informacin y documentacin aportada por el denunciante, en las ~
investigaciones que la Autoridad Investigadora inicia ex officio los indicios de violaciones a
la LFCE pueden provenir de diversas fuentes.
La existencia de una causa objetiva para iniciar un procedimiento ex officio deber

justificarse en el acuerdo de inicio correspondiente.
\ Despus de presentada la denuncia, as como, en:: ;::~ despus de que se desahogue la prevencin.
Autoriz
e) cafece Ccmis6n
Federal de
Competencia
Econmica
Illonoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
A continuacin, se detallan las fuentes de informacin ms comunes; sin embargo, esta lista
no es exhaustiva ni limitativa.
1. Fuentes pblicas de informacin
Como parte de sus actividades, la Autoridad Investigadora de la Comisin monitorea regular

y permanentemente los medios de comunicacin, prensa especializada, sitios de intemet34 ,
as como cualquier otro tipo de fuente de informacin sobre industrias y mercados,
incluyendo, por ejemplo, foros de discusin, salas de chat, blogs, etc., debido a que en
ocasiones se encuentran indicios de prcticas anticompetitivas en los mismos. As, los
indicios pueden revestir cualquier formato: notas periodsticas, comunicados, declaraciones,
audios, videos, entrevistas, reportajes, artculos acadmicos, comentarios, mensajes,
fotografas o imgenes, contenido publicado en redes sociales, etc. 35
En todo caso, cualquier fuente que sea tomada en cuenta para iniciar un procedimiento ex
officio, ser valorada por la Autoridad Investigadora en cuanto a su fiabilidad, verificabilidad
y en cuanto a su posibilidad de acreditar la existencia de la comisin de prcticas proscritas
por ley.
Dentro de estas fuentes pblicas se encuentra la informacin que publiquen otras autoridades,
tanto nacionales, como extranjeras.
Como parte de las fuentes pblicas se podr incluir tambin la informacin que recaben en
campo los servidores pblicos adscritos a la Direccin General de Inteligencia de Mercados
de la Autoridad Investigadora, quienes conforme al artculo 31 fracciones III y VII del
Estatuto Orgnico, podrn: "Recopilar, sistematizar y estandarizar informacin sobre los
mercados, sobre actos especificos de los agentes econmicos [... ]" y "Auxiliar en la
bsqueda, preservacin y obtencin de indicios, elementos de conviccin o pruebas
necesarias en el trmite de los procedimientos contenidos en la Ley".
La informacin contenida en estas fuentes podr servir de indicio suficiente para iniciar una
investigacin36 . La referida Autoridad, en el acuerdo de inicio no slo deber hacer alusin
34 El PlF ha sealado incluso que las pginas de internet constituyen hechos notorios y que pueden ser utilizados ~
como prueba dentro de un juicio, imputndosele lo mencionado en ellas a quien la haya creado, por s o por
cuenta de un tercero. As se estableci en la tesis aislada "PGINAS WEB O ELECTRNICAS, SU~
CONTENIDO ES UN HECHO NOTORIO Y SUSCEPTIBLE DE SER VALORADO EN DECISIN \..
JUDICIAL." Dcima poca. Semanario Judicial de' la Federacin y su Gaceta, Libro XXVI, Tomo 2, , 3
Noviembre de 2013, pgina 1373. Materia: Civil. Registro No. 2004949.
35 Para mayor referencia y tal como se seal anteriormente, el indicio debe satisfacer los requisitos establecidos +
~
n el apartado "I1I. Causa objetiva e indicios". Ello implica que depender de cada caso, circunstancia e
hiptesis legal aplicable, que estas fuentes sean consideradas como indicios o no.
36Si bien no es exactamente aplicable, se puede utilizar como referencia lo que seal la Sala Superior del
Tribunal Electoral del Poder Judicial de la Federacin: "Los medios probatorios que se hacen consistir en
~ notas periodsticas, slo pueden arrojar indicios sobre los hechos a que se refieren, pero para calificar si se
t n~w
Autoriz
Comisi6n PlENO
Competerda
Econmica
a la fuente, sino que deber motivar cmo es que dicha informacin constituye un indicio de
una prctica monoplica.
Cuando los investigadores encuentren indicios de una prctica monoplica que puedan servir
como causa obj etiva, el titular de la Autoridad Investigadora deber certificar una copia de
la informacin3? para que, por medio del acuerdo de inicio correspondiente se integre al
expediente.
Los documentos donde conste la causa objetiva que d inicio a una investigacin
debern necesariamente obrar en el expediente.
2. Anlisis Econmicos y Estudios de Mercado

Los resultados de estudios econmicos y de mercado que practica la Comisin pueden ofrecer
indicios de la comisin de una prctica monoplica. Los estudios se pueden realizar a partir
de informacin que obre en bases de datos a las que tiene acceso la Comisin, as como a
partir de la informacin que otras autoridades o dependencias entreguen a la Comisin como
parte de la cooperacin interinstitucional.
El razonamiento econmico (mtodo de anlisis y conclusiones) del cual se concluye que

existen indicios de una conducta contraria a la LFCE debe obrar en el acuerdo de inicio.
3. Cooperacin con otras autoridades

El artculo 12 de la LFCE, en sus fracciones IV, XX Y XXVII, establece que la Comisin
podr establecer acuerdos, convenios o mecanismos de coordinacin con autoridades
pblicas a [m de promover la competencia econmica y la libre concurrencia, as como para
combatir las prcticas monoplicas. Dentro del marco de estas facultades, la Comisin
interacta constantemente con diversas autoridades, lo cual, entre otras cosas, implica que
stas en ocasiones proveen a la Comisin de informacin sobre sus procesos de adquisiciones
traJa de indicios simpks o de indiclJs de mayor graoo convictivo, el juzgaoor debe ponderar 1m;
circunstancias existentes en cada caso concreto. As~ si se aportaron varias notas, provenientes de distintos
rganos de informacin, atribuidas a diferentes autores y coincidentes en lo sustancial, y si adems no obra ~
constancia de que el afectado con su contenido haya ofrecido algn ments sobre lo que en las noticias se le ~
atribuye, y en el juicio donde se presenten se concreta a manifestar que esos medios informativos carecen de
valor probatorio, pero omite pronunciarse sobre la certeza o falsedad de los hecoos consignados en ellos, al
sopesar todas esas circunstancias con la aplicacin de las reglas de la lgica, la sana crtica y las mximas de
experiencia, en trminos del artculo 16, apartado 1, de la Ley General del Sistema de Medios de Impugnacin
en Materia Electoral, o de la ley que sea aplicable, esto permite otorgar mayor calidad indiciaria a los citados
medlJs de prueba, y por tanto, a que los elementos faltantes para alcanzar la fuerza probatoria pkna sean
menores que en los casos en que no medien tales circunstancias." [nfasis aadido) Tesis jurisprudencial
nmero S3EU 38/2002.
37Artculo 17 fraccin XV del Estatuto, el cual seala que corresponde al titular de la Autoridad Investigadora:
"Expedir copias certificadas o cotejos de documentos o informacin para la integracin de los expedientes."
"
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Autoriz
e) cofece Comisor;
Federal de
Competencia
Ewnmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
o informacin en general de los mercados o actividades que regulan, en la que creen podran
existir indicios de prcticas monoplicas. Esta informacin puede ser utilizada como causa
objetiva38 .
4. Otros procedimientos tramitados ante la Comisin

El artculo 72 de la LFCE establece que la Autoridad Investigadora podr ordenar la apertura
de nuevas investigaciones si descubre hechos diversos y autnomos a los inicialmente
investigados que pudiesen configurar violaciones a la LFCE39
En lnea con lo anterior, la informacin que obra en los expedientes de la Comisin se

considera un hecho notorio para la Autoridad Investigadoro. Por esta razn, se podr
ordenar la apertura de nuevas investigaciones a partir de la informacin que obre en
expedientes de la Comisin distintos a investigaciones.
La Secretara Tcnica dar vista a la Autoridad Investigadora SI en el eJerCICIO de sus

funciones detecta indicios de una prctica monoplica.
38 Esta fuente es de particular importancia para detectar indicios de colusin en los procesos de compras pblicas
de las distintas dependencias de gobierno.
39 Artculo 17 fraccin V del Estatuto.
40 "Por heclws notorios deben entenderse, en general, aquellos que por el conocimiento humano se consideran
cienos e indiscutibles, ya sea que pertenezcan a la historia, a la ciencia, a la naturaleza, a las vicisitudes de la
vida pblica actual o a circunstancias conocidas en un determinado lugar, de nwdo que toda persona de ese
medio est en condiciones de saberlo; y desde el punto de vista jurdico, hecho notorio es cualquier
acontecimiento de dominio pblico conocido por todos o casi todos los miembros de un crculo social en el
momento en que va a pronunciarse la decisin judicial, respecto del cual no hay duda ni discusin [ ... ]". As
lo deterntin el Pleno de la Suprema Corte de Justicia de la Nacin en la tesis jurisprudencial nmero P.lJ.
74/2006 con rubro "HECHOS NOTORIOS. CONCEPTOS GENERAL Y JURDICO". Novena poca.
Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta, Tomo XXIII, Junio de 2006, pgina 963. Materia(s): Comn.
Registro No. 174899. En concordancia con lo anterior, el Dcimo Tercer Tribunal Colegiado en Materia
Administrativa del Primer Circuito determin, que "resulta claro que la existencia de una sentencia dictada
por una Sala Regional Metropolitana del Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, que constituye
cosa juzgada y que est ntimamente relacionada con un asunto que va a resolver la Sala Superior del tribunal
referido [ ... l debe considerarse notorio [... l, en virtud de que forma parte del bagaje cultural que es propio de J...
los juzgadores que integran el Tribunal Federal de Justicia Fiscal y Administrativa, dado que necesariamente \ ~~
deben tener conocimiento de ella por razn de su propia actividad, mxime si la sentencia obra en los autos
del expediente que se va a resolver, lo que constituye un hecho notorio." Lo anterior, en la tesis 1.13.A.99.A J
con rubro "COSA JUZGADA, EFECTO REFLEJO EN SU ASPECTO POSITIVO. OBLIGACIN DE
LAS SALAS DEL TRIBUNAL FEDERAL DE JUSTICIA FISCAL Y ADMINISTRATIVA DE
INVOCARLA COMO HECHO NOTORIO". Novena poca. Semanario Judicial de la Federacin y su
Gaceta, Tomo XXI, Marzo de 2005, pgina 1100. Registro No. 179063. En este sentido, esta tesis resulta
~
Plicable por analoga al caso de la Comisin, razn por la cual, los expedientes que ha tramitado o est
tramitando pueden ser considerados como hechos notorios, siempre y cuando se integren las constancias al
expediente que inicia.
l\
1,
25 de 29
Autoriz
Ccms-n
Gua para el inicio de PLENO
cafece Federal de
Ccmpetefl(:ifl
EconmGa
La Autoridad Investigadora puede hacer uso de esta informacin (y documentacin) para

iniciar una investigacin de oficio; en cuyo caso, se integrar una copia certificada de los
documentos correspondientes al expediente de investigacin para sustentar el acuerdo de
inicio o, de ser necesario y posible, se ordenar la separacin de los expedientes.
D. Solicitud para acogerse al Programa de Inmunidad

Como ya se adelant, esta fuente es exclusiva para las investigaciones de oficio por posibles
prcticas monoplicas absolutas.
El Programa de Inmunidad de la Comisin permite que un agente econmico o individuo

reciba una reduccin de las sanciones que recibira en razn de ser partcipe de una prctica
monoplica absoluta, a cambio de la entrega de informacin de dicho acuerdo colusorio a la
autoridad. Adems no tendr responsabilidad penal, previa resolucin de la COMISIN.
La Comisin mantendr con carcter confidencial la identidad de los agentes econmicos y/o
individuos que se acojan al Programa de Inmunidad.
De conformidad con el artculo 103 de la LFCE, cualquier agente econmico o individuo

que: a) haya incurrido o est incurriendo en una prctica monoplica absoluta; b) haya
participado directamente en prcticas monoplicas absolutas en representacin o por cuenta
y orden de personas morales; o c) haya coadyuvado, propiciado, inducido o participado en la
comisin de prcticas monoplicas absolutas; puede acogerse al denominado Programa de
Inmunidad. Para obtener el beneficio que otorga dicho programa, el solicitante deber
reconocer su participacin en la misma y aportar elementos de conviccin suficientes para
iniciar una investigacin41 , es decir, elementos de los cuales se desprenda una causa objetiva,
en trminos de lo previsto por el artculo 71 de la LFCE. Adems, el solicitante deber
cooperar plena y continuamente en la sustanciacin de la investigacin y durante el
procedimiento seguido en forma de juicio y deber realizar las acciones necesarias para
terminar su participacin en la prctica violatoria de la LFCE, salvo que la Autoridad
Investigadora determine lo contrario. ~.
El porcentaje de reduccin de la multa depender del orden cronolgico en que se presente )\

la solicitud y los elementos de conviccin presentados 42 Sin embargo, todos los solicitantes, ~IY)
independientemente del orden cronolgico de su solicitud, gozarn de inmunidad frente a las I
( sanciones penales que establece el artculo 254 bis del Cdigo Penal Federal. K
n
41 En caso que ya exista una investigacin en curso, los elementos debern ser suficientes para presumir la
prctica monoplica absoluta. As se desprende de lo establecido por la fraccin 1 del artculo lO3 de la LFCE.
42 El primer solicitante que cumpla con los requisitos que prev la LFCE y las Disposiciones Regulatorias se le
impondr una multa mnima; los dems solicitantes podr obtener una reduccin de hasta el 50, 30 o 20 por
ciento del mximo permitido.
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Direccin General de Prcticas Elaboro Revis

Autoriz
Cornisior. PLENO
() cofece Federa! de
Compe,enda
Econmica
La Autoridad Investigadora podr iniciar de oficio una investigacin a partir de la

informacin y elementos de conviccin entregados por un solicitante del Programa de
Inmunidad43 , nicamente si ya emiti el acuerdo condicional de inmunidad y reduccin de
sanciones. Por consiguiente, si la Autoridad Investigadora an no se pronuncia o si cancel
la solicitud de inmunidad, no puede utilizar la informacin con la que cuenta para iniciar una .1
investigacin en tomo a dichos hechos. ~
Las investigaciones que inicie la Autoridad Investigadora por este medio tendrn entonces A J
como causa objetiva la informacin y documentacin aportada por el solicitante de ~
inmunidad. +
Para mayor informacin, vase la Gua del Programa de Inmunidad y Reduccin de
( Sanciones.
43 El Programa de Inmunidad se encuentra previsto en el artculo 103 de la LFCE.
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Direccin Genera! de Prcticas Elabor Revis

Autoriz
e) cafece Cemisn
Federal de
Ccmpe,erda
Econmica
monoplicas
PLENO
Sesin de Pleno
Publicado
18.06.15
v. Inicio de la investigacin
La investigacin iniciar a partir de la emisin del acuerdo de inicio, fecha a partir de la cual,
la Autoridad Investigadora podr ejercer las facultades que le confiere la LFCE44 .
El acuerdo de inicio es emitido por el titular de la Autoridad Investigadora, quien turna el

expediente a la Direccin General de Investigaciones de Mercado o a la Direccin General
de Investigaciones de Prcticas Monoplicas Absolutas, para que los titulares de estas reas,
requieran a cualquier persona los informes y documentos que estimen necesarios, citen a
declarar a quienes tengan relacin con los hechos de que se trate, y practiquen las visitas de
verificacin en donde se presuma que existan elementos para la debida integTacin de la
investigacin45 .
A efecto de que cualquier persona pueda coadyuvar con la investigacin, la Autoridad ~

~
Investigadora debe publicar, antes de que concluya el primer periodo de investigacin, en el
sitio de internet de la Comisin un aviso que contenga los artculos de la LFCE posiblemente "
actualizados, el mercado que se investiga y el nmero de expedient6 . La Autoridad
lJf Investigadora podr publicar tambin dicho aviso en el DOF o en otros medios. k
\ 46 Atendiendo a! artculo 55 de las Disposiciones Regulatorias.
28 de 29
\
Autoriz
Corns6n PLENO
cofece Federal de
Competencia
Econmica
As lo resolvi, por unanimidad de votos, el Pleno de esta Comisin en sesin ordinaria del
dieciocho de junio de dos mil quince, con fundamento en los artculos citados a lo largo de la
presente gua, ante la ausencia en la sesin de mrito de la Comisionada Presidenta Alejandra
Palacios Prieto, quien vot en trminos del artculo 18, prrafo segundo, de la LFCE,
suplindola en sus funciones el Comisionado Alejandro Ildefonso Castaeda Sabido de
conformidad con lo indicado en el artculo 19 de la LFCE y el oficio de nmero PRES-CFCE-
2015-115. Lo anterior, ante la fe del Secretario Tcnico, con fundamento en los artculos 4,
fraccin IV, 18, 19 Y 20, fracciones XXVI, XXVII Y LVI del Estatuto Orgnico.
~.~
Alejandro I1defonso Castaeda Sabido
Comisionado Presidente por suplencia
Alejandra Palacios Prieto

Comisionada
~njamn o Francisco JaV4ldiill~

Comisionado
Eduardo
Comisionado
~1fc
Secretario Tcnico
29 de 29

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cafeee Comisin Federal de Competencia Econmica

CLAVE Y NOMBRE DEL DOCUMENTO

Alejandro lldefonso Castaeda Sabido

Carlos Mena Labarthe

Francisco Rodrigo Tllez Garca

de Prcticas Monoplicas Absolutas FRTG CML

5. Que en cumplimiento a lo sealado en el artculo tercero transitorio del Decreto el

Mouoplicas Absolutas FRTG CML

8. Que el artculo 5, fraccin XIII del Estatuto Orgnico de la Comisin Federal de

Gua para el Inicio de Investigaciones por Prcticas

Autoridad Es el rgano de la Comisin encargado de desahogar la etapa

Comisin o COFECE Comisin Federal de Competencia Econmica.

Constitucin Constitucin Poltica de los Estados Unidos Mexicanos.

Disposiciones Regulatorias de la Ley Federal de

DOF Diario Oficial de la Federacin.

Estatuto Orgnico de la Comisin Federal de Competencia

Ley Federal de Competencia Econmica, publicada en el

PJF Poder Judicial de la Federacin.

Pleno Organo de gobierno de la Comisin integrado por los siete

PROFECO Procuradura Federal del Consumidor.

Programa de Inmunidad y Reduccin de Sanciones, previsto

Monoolicas Absolutas FRTG CML

Iniciada la investigacin, la Autoridad Investigadora, por medio de las distintas herramientas

1. Explicar los conceptos de "causa objetiva" e "indicio", atendiendo a lo que se

\ru" n '" "U'ill ", "

Monoplicas Absolutas FRTG CML

V. Enlistar algunas de las fuentes de informacin que utiliza la Autoridad

Monoplicas Absolutas FRTG CML

111. Causa objetiva e indicios

El artculo 71 de la LFCE define la causa objetiva como "cualquier indicio de la existencia

2. El inicio de una investigacin slo requiere que se demuestre la posibilidad de la

Lo anterior es congruente con lo que establece el artculo 54 segundo prrafo de las

4 Conforme a la tesis aislada "COMPETENCIA ECONMICA. EL EJERCICIO DE LA FACULTAD

Comisi6n Gua para el iucio de

presumir o no la posible existencia de una prctica monoplica absoluta, en trminos del

A. Prcticas monoplicas absolutas

1. Fijar, elevar, concertar o manipular el precio de venta o compra de bienes o

JI. Establecer la obligacin de no producir, procesar, distribuir, comercializar o

III. Dividir, distribuir, asignar o imponer porciones o segmentos de un mercado actual

IV. Establecer, concertar o coordinar posturas o la abstencin en las licitaciones,

V. Intercambiar informacin con el objeto o efecto de realizar alguno de los cuatro

Dos o ms agentes econmicos son competidores entre s cnando participan o pueden ~

Monoplicas Absolutas FRTG CML

Asimismo, de conformidad con el Artculo 3 de las Disposiciones Regulatorias, si la

1. La invitacin o recomendacin dirigida a uno o varios agentes econmicos para

IIl. Las instrucciones, recomendaciones o estndares comerciales adoptados por las

B. Prcticas Monoplicas Relativas

Monoolicas Absolutas FRTG CML

1. Encuadre en alguno de los supuestos a que hace referencia el artculo 56 de la

9 Los supuestos del artculo 56 de la LFCE son los siguientes:

Monoplicas Absolutas FRTG CML

Para iniciar un procedimiento de investigacin por la posible existencia de una prctica

IV. Mecanismos para iniciar una investigacin

Adems de estos tres mecanismos, se encuentra tambin el Programa de Inmunidad lO , mismo

A continuacin se enlistan los requisitos, distinguiendo si aplican para ambos tipos de

Previsto en el artculo 103 de la LFCE.

Artculo 112 de la LFCE.

Mono licas Absolutas FRTG CML

~6 Artculo 111 de la LFCE.

Mono licas Absolutas FRTG CML

De los hechos narrados y de los documentos y medios de conviccin presentados por el

17 Artculo 56 de las Disposiciones Regulatorias.

Monoplicas Absolutas FRTG CML