INSTITUTO DE FORMACIN PROFESIONAL DEL PODER

JUDICIAL DEL ESTADO DE GUANAJUATO.

PONENCIA: NUEVO SISTEMA DE JUSTICIA PENAL ACUSATORIO

ADVERSARIAL Y ORAL. EL ROL DEL JUEZ.

PRESENTA: ROSA MARA GUADALUPE MJICA JUREZ.

GUANAJUATO, CAPITAL, 5 DE AGOSTO DE 2009.
INTRODUCCIN.

El presente trabajo tiene como finalidad realizar un breve anlisis

sobre las llamadas garantas procesales que son parte de la reforma
constitucional en torno al proceso penal de corte acusatorio,
necesarias para salvaguardar los derechos de las personas
involucradas, llmese vctimas del delito, personas sujetas a proceso,
sentenciados y funcionarios (Policas, agentes del ministerio pblico,
jueces peritos, defensores, directores de centros penitenciarios,
etctera) desde la perspectiva del juzgador .

Se realiza una breve referencia al concepto de garantas

procesales con base al anlisis y definicin que propone Luigi
Ferrajoli 1, en su obra Intitulada Derecho y Razn; partiendo del
estudio del principio de presuncin de inocencia, su vinculacin a las
medidas cautelares como lo es la prisin preventiva, presupuesto que
conlleva al principio de racionalizacin de prisin preventiva o
provisional y las propuestas que al respecto proponen los autores
consultados; tambin se analiza la garanta que implica la prohibicin
de admisin y valoracin de la prueba ilcita, el derecho al silenci
frente a la autoridad en el momento de rendir declaracin; as como el
principio de defensa tcnica de los procesados, indemnizacin por
error judicial y medidas alternativas del proceso

Se analiza el papel del juzgador como operador del sistema jurdico

en el que deber ser estricto garante de los derechos fundamentales
de los procesados y vctimas del delito en el desarrollo de los procesos
de las causas puestas en su conocimiento.
 GARANTAS QUE DEBEN SER OBSERVADAS EN EL
DESARROLLO DEL PROCESO PENAL MODERNO DE CORTE
ACUSATORIO.

Citando a Lugi Ferrajoli, comienzo por definir el concepto de

Garantas Orgnicas, siendo aquellas relativas a la formacin del juez,
a su colocacin institucional respecto a los dems poderes y a los
otros sujetos del proceso, entendindose como tales la de
independencia, imparcialidad, responsabilidad, separacin entre juez y
acusacin, juez natural, obligatoriedad de la accin penal, etctera.

En cambio las llamadas garantas procesales son las relativas a la

formacin del juicio; esto es, a la recoleccin de las pruebas, al
desarrollo de la defensa y a la conviccin del rgano judicial: como la
formulacin de una acusacin exactamente determinada, la carga de la
prueba, el principio de contradiccin, las formas de los interrogatorios y
dems actos de instruccin, la publicacin, la oralidad, los derechos de
la defensa, la motivacin de los actos judiciales.

Las enunciadas en primer trmino son las requeridas para cualquier

proceso, de cualquier naturaleza o materia, integran la
jurisdiccionalidad en sentido lato, mientras que las procesales integran
propiamente la jurisdiccionalidad en sentido estricto.
 Como se advierte de la definicin anterior son mltiples las
garantas procesales a observar en el proceso penal de corte
acusatorio, tantas como actos procesales se desarrollen.

A continuacin se enuncian las siguientes:

Principio de presuncin de inocencia. Como lo refiere Miguel

Carbonell 2 la presuncin de inocencia no debe ser entendida
simplemente como un principio retrico o decorativo , sino que debe
ser el eje articulador del conjunto del proceso penal.
La presuncin de inocencia se aplica en diferentes etapas y
momentos procesales, con una repercusin especial en la prisin
preventiva como fundamento principal del estado constitucional de
acuerdo a que slo puede privarse de la libertad mediante orden
judicial emitido mediante autoridad competente , despus de
acreditada su culpabilidad.

El reconocimiento expreso de la presuncin mencionada debe llevar

a un moderacin del uso de la prisin preventiva como medida cautelar
dentro del proceso penal acusatorio, al respecto Miguel Carbonell 3
realiza crtica, en el sentido que el artculo 20, apartado A fraccin I de
la constitucin Poltica de los estados unidos mexicanos establece el
beneficio de libertad provisional bajo caucin a quien se encuentre
sujeto a proceso en el que se le acuse haber cometido delito grave;
sin embargo, la constitucin no define qu debe entenderse por delito
grave, sino que remite al legislador tal determinacin a fin de que
aparezca contemplada en la normatividad secundaria, por lo que en su
opinin desconstitucionaliza la libertad caucional y el derecho a un
proceso en el que se respete la presuncin de inocencia, puesto que

2
Migeul Carbonll y Enrique Ochoa Meza, Qu son y para que sirven los juicios orales? Ed. Porra,
3
Idem.
pone en manos de la ley ordinaria la determinacin sobre los casos en
qu podr otorgar dicha libertad y los que no; entonces, concede
facultades ilimitadas al legislador para ejercer un control material o
sustantivo a calificar un cierto delito como grave.
Adems, la suprema corte de justicia de la Nacin se ha
pronunciado en el sentido que slo obliga al legislador a determinar la
categora de grave en ciertos ilcitos, pero no instituye el concepto, ni
los requisitos y condiciones que lo configuren, por lo que esos
conceptos los deja a eleccin del legislador.

La prisin preventiva debe regirse bajo principios o criterios de tipo

internacional en un estado de derecho democrtico, como lo es
determinar en la constitucin los supuestos bajo los cuales debe
aplicarse o concederse, la prisin preventiva debe ser la excepcin y
no la regla, en tanto a que es limitacin excepcional de un derecho
fundamental, por lo que su imposicin deber estar textualmente
justificada y sometida a control de constitucionalidad y de legalidad en
todos los casos.

La Organizacin de Naciones Unidas, emite lineamientos al

respecto en las conocidas leyes de Mallorca en su principio vigsimo
La prisin preventiva no tendr el carcter de pena anticipada y podr
ser acordada nicamente como ultima ratio. Slo podr ser decretada
en los casos que se compruebe peligro concreto de fuga del imputado
o de destruccin, desaparicin o alteracin de las pruebas.

La concesin del beneficio debiera ser la regla, estableciendo como

excepcin como supuesto cuando exista un riesgo objetivo de que el
procesado se sustraiga de la accin de la justicia, cuando impida el
adecuado desarrollo del proceso, como en el caso de que el indiciado
pueda destruir medios de prueba, que amenace o prive de la libertad al
ofendido o a testigos, as como cuando existan elementos de carcter
objetivo que permitan suponer que el acusado volver a cometer
conducta delictiva en lo inmediato.

GARANTA A LA PROHIBICIN DE PRUEBA ILCITA.

Se refiere a la restriccin para obtener la verdad histrica sobre un

hecho determinado a toda costa por encima del principio legalidad.
El proceso penal se legitima en la medida que se respeten una
serie de principios que aseguran la mayor racionalidad y eficacia de
las distintas etapas del proceso, en el proceso penal el fin no justifica
los medios, si los medios son ilcitos el proceso estar viciado y
perder su legitimidad.

La exclusin de la prueba ilcita debe estar presente en el proceso

penal de corte acusatorio y oral conforme con los principios que lo
rigen concretamente el de publicidad, porque conforme a una teora
procesalista moderna se encuentra incluido en muchos sistemas
judiciales.

Hago mencin que la prueba es lo que legitima la vinculacin con la

verdad que se obtiene como resultado de un proceso, si una prueba
fue obtenida con violacin a la Constitucin, a las leyes secundaria o
en contravencin a principios fundamentales, no puede ser tomada en
cuenta en el momento de emitir un fallo, jurdicamente sera inexistente
sin que sea posible su convalidacin.
No puede ser tomada en cuenta una detencin arbitraria y menos
an que de ella se obtengan medios de prueba incriminatorios; v.gr.
detenciones en los que se recaban fluidos corporales, pruebas de
medicin de aliento etlico, etctera, pues procesalmente la ilicitud
proviene desde el momento de la detencin del sujeto al ser de
naturaleza arbitraria, como se dijo, sin que sea susceptible de
convalidarse, por ende lo que de ella emane o resulte tambin estar
viciado, afectando esa ilicitud en forma incluyente a la probanza que se
obtiene.

Se considera detencin arbitraria como en el caso de los retenes o

como la mencionada certificacin de estado de ebriedad realizada por
cuerpos policiacos al violar lo dispuesto por el artculo 16 del pacto
federal por cuanto se ubica fuera de cualquier supuesto normativo para
privar de la libertad a una persona, adems se transgrede lo dispuesto
por el artculo 11 del citado ordenamiento que prev la libertad de
trnsito, as resulta intrascendente si con motivo de la revisin corporal
los elementos de polica encuentran algn objeto del delito, pues la
trasgresin a los derechos fundamentales y a las garantas
constitucionales se consum cuando se produjo la detencin sin
fundamento legal, violndose la libertad de trnsito que posee y en ese
sentido es factible que se le someta a todo tipo de abuso para recabar
indicios o pruebas que se hagan valer en su contra en un proceso
jurisdiccional.
De lo anterior se advierte, la importante participacin del juzgador al
observar y vigilar en forma estricta que se observe los anteriores
derechos, a fin de desestimar los medios de prueba adquiridos al
proceso en forma ilcita, en la medida que se desechen el rgano
ministerial tendr que abandonar arraigadas practicas de obtener los
medios de pruebas a toda costa an con violacin de garantas
fundamentales.
Lo anterior conlleva al mal llamado tema de error judicial, que para
efectos del tema que nos ocupa, deber precisar que a ello me refiero
como una sancin de carcter patrimonial a cargo del Estado por
violacin a la libertad personal en forma arbitraria, independiente de la
responsabilidad penal, administrativa y/o civil a que se hiciera acreedor
el funcionario que materialmente la haga o avale, independientemente
de que se trate del juez o de diverso funcionario pblico a cargo de
quien se encuentre la responsabilidad patrimonial.

la obligacin de indemnizar a una vctima de detencin arbitraria

tiene su fundamento en diversas normas del derecho internacional de
los derechos humanos, como lo es el artculo nueve, prrafo quinto del
pacto internacional de derechos civiles y polticos que establece:
Toda persona que haya sido ilegalmente detenida o presa tendr el
derecho efectivo de obtener reparacin.

El artculo 10 de la Convencin americana de Deechos Humanos

establece: Toda persona tiene derecho a ser indemnizada conforme a
la ley en caso de haber sido condenada en sentencia firme por error
judicial, definicin que no solo comprende la detencin arbitraria, sino
adems cuando una persona es condenada en forma indebida o
cuando una persona ha sufrido prisin preventiva cuando conforme a
la constitucin y normas internacionales le corresponda gozar de ese
beneficio.

DERECHO AL SILENCIO Y PROHIBICIN DE PRUEBA

CONSTITUCIONAL.

El juzgador debe tutelar el derecho de toda persona a guardar

silencio, as como la correspondiente prohibicin de la prueba
confesional tanto a lo que contempla emitida ante los elementos de
polica como ante el rgano ministerial y ante el juez a fin de evitar la
auto-incriminacin lograda a tevs de mtodos violentos, que
prcticamente anulan la garanta de defensa del procesado, tomando
en cuenta el carcter de invariable que se le otorga en atencin al
principio de inmediatez procesal, en el que las primeras declaraciones
emitidas son las que tienen valor preponderante en confrontacin con
las posteriores. A fin de evitar lo anterior, es necesario un anlisis en la
confesin por parte del juzgador sobre las condiciones en que fue
detenido a fin de presumir la comisin de actos de tortura y si la
detencin es practicada con violacin a la normatividad, an y cuando
aparecieren pruebas posteriores contundentes contra el detenido el
proceso penal debe declararse nulo al encontrarse afectado por un
vicio de origen no susceptible de ser convalidado.

PRINCIPIO DE DEFENSA TCNICA.

Un elemento clave para la construccin de un proceso penal moderno,

de corte acusatorio y oral es la igualdad entre las partes dentro del
proceso, uno de ellos es a la calidad de la defensa, lo que asegura que
la persona imputada ejerza los derechos que la constitucin federal le
concede , si esta es de baja calidad, es probable que quede en una
situacin de desventaja frente a los elementos que pueda aportar ante
el juez de la causa la parte acusadora, una buena defensa presupone
la preparacin tcnico-jurdico del defensor; por la importancia de la
actividad y por origen de la misma (ley de primer orden) debe existir
una exigencia constitucional y legal para que los defensores en materia
penal sean peritos en derecho, disminuyndose el riesgo de que el
procesado se encuentre en desventaja procesal respecto al rgano
ministerial.
Como se mencion es importante que la constitucin exija que la
defensa en materia penal sea de carcter tcnico, es decir, que
solamente puedan intervenir como defensores quienes tienen ttulo
profesional en la ciencia del derecho, y como propuesta personal, que
exista una certificacin de los conocimientos y actualizacin delos
mismos por parte del defensor; es comn ver en la prctica, que los
defensores no cuentan con los conocimientos suficientes para llevar
una defensa adecuada al procesado, ya porque se trate de un
profesionista que atiende asuntos de cualquier materia, que le impide
el estudio profundo en materia penal o simplemente por la mala
preparacin acadmica debido a la proliferacin de mltiples escuelas
que imparten la carrera de derecho.

Tambin me resulta importante proponer una certificacin a nivel

barra o colegio de abogados que exijan a su integrantes altos
estndares en cuanto a la calidad tica de sus miembros como ocurre
en varios pases.

Asimismo, asegurada la defensa tcnica a nivel constitucional, debe

desarrollarse por va legislativa un esquema de patrocinio pblico y
privado de defensores, en los que los mencionados en ltimo trmino
asumieran defensas a personas de escasos recursos econmicos,
como el caso de Chile, a fin de asegurar un nivel de defensa en
equilibrio con relacin al rgano ministerial, se espera que con el
sistema penal acusatorio oral una mayor exigencia en la calidad de los
funcionarios intervinientes incluyendo al defensor pblico y por
consiguiente una dignificacin como parte importante del proceso e
inclusive en cuanto a su propio salario, instalaciones y recursos
econmicos institucionales que permitan realizar una defensa til al
procesado y a la sociedad en general.

MEDIDAS ALTERNATIVAS AL PROCESO.

El correcto funcionamiento de un sistema de justicia criminal es el

manejo y control de nmero de casos que recibe. En la media que es
sistema no desarrolla una poltica de control del flujo de casos que le
 permita dominar la carga de trabajo, resulta difcil de operar en
parmetros mnimos de racionalidad y calidad, de hecho ese es el
factor que se atribuye a nuestro sistema legal an vigente, en el que se
generan altos costos a la sociedad en cuanto a recursos econmicos
se refiere y a la calidad de la procuracin e imparticin de justicia con
su consiguiente retraso en la solucin a las causas. Se debe permitir
que dentro del procedimiento penal existan salidas alternativas que
permitan tutelar con prontitud los intereses de las partes involucradas,
en otros pases se permite la suspensin a prueba del procedimiento,
el acuerdo reparatorio, la conciliacin y mediacin.
Cristin Riego 4 propone legislar sobre facultades discrecionales a
cargo de los rganos acusadores o de los jueces a fin de poder
archivar o desestimar una denuncia, o inclusive una causa con base en
criterios de oportunidad, en ciertos casos, tomando en cuenta que la
sociedad tiene inters en que la administracin de justicia penal sea
eficiente, eficaz, pronta y expedita, sin dejar de lado los intereses de la
vctima o de los imputados que en ambos casos deben ser
estrictamente garantizados, por lo que entonces estos criterios adems
debern contener un equilibrio entre sus respectivos intereses. El caso
ms relevante, lo es el derecho de la vctima a la reparacin del dao.

En ese orden de ideas, es conveniente los medios alternos al proceso

penal, siempre y cuando su ejercicio no conculque los derechos
fundamentales de las vctimas y procesados.

4
Cristian Riego, Reformas Procesales Penales en Amrica Latina: Una visin Comparada acerca de la
implementacin y experiencia de innovacin. Revista del Poder Judicial del Estado de Zacatecas. Ao 1, nmero 1,
septiembre de 2007.
LECTURA DE DERECHOS

Se traduce en la obligacin de la autoridad de la lectura de los

derechos del procesado frente a la misma desde el momento de su
detencin, generalmente se desconocen. La sancin en el caso de que
no se le diera lectura o se le hiciera saber en forma ntegra y la certeza
de la autoridad de que los ha comprendido, so pena de declarar la
nulidad de lo actuado como ocurre en varios pases.

La obligacin de informar a las personas detenidas sobre sus

derechos, la que se encuentra contemplada tanto en el derecho
internacional de los derechos humanos como en el derecho
comparado.

El derecho mencionado en primer trmino se encuentra

contemplado en el prrafo segundo del artculo noveno del pacto
internacional de Derechos Civiles y Polticos que establece: Toda
persona detenida ser informada, en el momento de su detencin, de
las razones de la misma y notificada sin demora, de la acusacin
formulada contra ella, el correlativo a este artculo se encuentra en el
numeral sptimo, prrafo cuarto de la convencin americana de
Derechos Humanos.
En las llamadas Reglas de Mallorca en el principio octavo,
prrafo primero en torno a este tema se seala La persona sobre la
que pesa sospecha de parte de los rganos de persecucin, no podr
ser interrogada sin ser advertida, que tiene el derecho a contar con
asistencia de un abogado o a guardar silencio o abstenerse de
declarar en contra de si mismo.
En el proceso de corte acusatorio este principio se garantiza con
base en otros principios que lo regulan, como lo es la oralidad y la
publicidad, en cuanto al primer principio mencionado los derechos del
procesado se darn a conocer en forma verbal en las respectivas
audiencias en donde el juzgador constatar que fueron comprendidos
por el imputado.

En el sistema tradicional la lectura de los derechos tambin se

encuentra contemplado como garanta del procesado; sin embargo, no
existe certeza de su conocimiento por parte del procesado, como
tampoco por parte de la autoridad de que los mismos fueron
comprendidos.

Esos derechos se encuentran plasmados en el acta que el agente

del ministerio pblico o el juez levantan de cuya lectura se advierte que
se le hace saber al procesado todos y cada uno de ellos; pero la
realidad es otra, no los conoce en cuanto a su contenido y alcance; ya
sea porque al hacrsele saber se le dio tanta informacin o se hizo de
forma rpida por la premura de concluir con esa diligencia y dar
comienzo a las que se encuentran en espera de su desahogo, que esa
prisa impidi conocer si lo que se le estaba leyendo al procesado era
de su comprensin, sin embargo como esa informacin se encuentra
plasmada en el acta y existe la firma del imputado, se presupone ese
conocimiento, sin saber siquiera si los escuch menos que los
comprendi, pero que legalmente ese requisito se encuentra salvado
con frases escritas.
CONCLUSIONES:

I. Las llamadas garantas procesales son las relativas a la

formacin del juicio; esto es, a la recoleccin de las pruebas, al
desarrollo de la defensa y a la conviccin del rgano judicial.
II. La funcin del juzgador en el sistema acusatorio adversarial se
encuentra limitada en las audiencias al control horizontal que las
partes ejerzan; sin embargo, contina siendo el principal garante
de los derechos fundamentales del indiciado y de la vctima
durante el desarrollo del proceso, deber vigilar su observancia
con estricto apego a las leyes constitucionales, a los tratados
internacionales y a las que de ellas deriven.
III. La presuncin de inocencia se aplica en diferentes etapas y
momentos procesales, con una repercusin especial en la
prisin preventiva como fundamento principal del estado
constitucional de acuerdo a que slo puede privarse de la
libertad mediante orden judicial emitido mediante autoridad
competente , despus de acreditada su culpabilidad
IV. La concesin del beneficio debiera ser la regla, estableciendo
como excepcin como supuesto cuando exista un riesgo
objetivo de que el procesado se sustraiga de la accin de la
justicia, cuando impida el adecuado desarrollo del proceso,
como en el caso de que el indiciado pueda destruir medios de
prueba, que amenace o prive de la libertad al ofendido o a
testigos, as como cuando existan elementos de carcter
objetivo que permitan suponer que el acusado volver a
cometer conducta delictiva en lo inmediato.
V. La exclusin de la prueba ilcita debe estar presente en el
proceso penal de corte acusatorio y oral conforme con los
principios que lo rigen concretamente el de publicidad, sino
 porque adems, conforme a una teora procesalista moderna se
encuentra incluido en muchos sistemas judiciales.
VI. La indemnizacin por el mal llamado error judicial implica una
responsabilidad patrimonial a cargo del Estado por violacin a la
libertad personal en forma arbitraria, independiente de la
responsabilidad penal, administrativa y/o civil a que se hiciera
acreedor el funcionario que materialmente la haga o avale
VII. El Juez debe tutelar el derecho de toda persona a guardar
silencio, as como la correspondiente prohibicin de la prueba
confesional tanto a lo que contempla emitida ante los elementos
de polica como ante el rgano ministerial y ante el juez a fin de
evitar la auto-incriminacin lograda a tevs de mtodos
violentos, que prcticamente anulan la garanta de defensa del
procesado, lo anterior a travs de un anlisis de los medios de
prueba recabados, negando valor probatorio aquellos que
fueron obtenidos en forma ilcita .
VIII. Un elemento clave para la construccin de un proceso penal
moderno, de corte acusatorio y oral es la igualdad entre las
partes dentro del proceso, uno de ellos es ala calidad de la
defensa, lo que asegura que la persona imputada ejerza los
derechos que la constitucin federal le concede, en el que el rol
del juzgador ser vigilar que dentro del desarrollo del proceso se
observen por parte de todos los intervinientes el absoluto
respeto a los derechos fundamentales del inculpado y la vctima
del delito.
IX. Vigilar la obligacin de la autoridad, desde el polica preventivo,
incluyendo al juez, de la lectura de los derechos del procesado
desde el momento de su detencin y durante el proceso. La
sancin en el caso de que no se le diera lectura o se le hiciera
saber en forma ntegra y la certeza de la autoridad de que los ha
comprendido, so pena de declarar la nulidad de lo actuado.