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Wolfgang Iser

O ATO DA LEITURA
Uma Teoria d o Efeito Esttico

vol. 2
Traduo
Johannes Kretschmer
IV
A Intera~o
entre Texto e Leitor
A. A ASSIMETRIA DE TEXTO E LEITOR

1. AS CONDIES DA INTERAAO

Nossa discusso se concentrou sobretudo nos dois plos na


situao de comunicao, o texto e o leitor. Agora se trata de ana-
lisar as condies que originam tal comunicao. Sendo uma ativi-
dade guiada pelo texto, a leitura acopla o processamento do tex-
to com o leitor; este, por sua vez, afetado por tal processo. Gosta-
ramos de chamar tal relao recproca de interao. Descreve-la
enfrenta dificuldades num primeiro momento pois a teoria da li-
teratura carece nesse ponto de premissas, e tambm seria mais ficil
captar os agentes dessa relao do que aquilo que acontece entre
eles. No obstante, possvel identificar as condies que gover-
nam a interao, e algumas delas importam para a relao entre
texto e leitor, embora esse tipo de interao seja um caso esye-
cial. As diferenas e as semelhanas que existem entre essas con-
dies se deixam esclarecer atravs de modelos de interao, tais
como desenvolvidos pela psicologia social e pela pesquisa psica-
naltica da comunicao. Num primeiro passo, traaremos iim
esboo geral desses modelos.
A teoria da interao proposta pela psicologia social, apre-
sentada no livro Foundations of Social Psychology, de Edward E.
Jones e Harold B. Gerard, parte do pressuposto de que preciso
estabelecer categorias de tipos de contingncia que so encontr-
veis ou emergem em cada interao humana. No ser necessrio
analisar mais detalhadamente os quatro tipos -a pseudocontin-
gncia, a contingncia assimtrica, a contingncia reativa e a con-
tingncia mtua. O que importa nesse contexto o fato de que a

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imprevisibilidade dominante em toda interao representa a con-
dio constitutiva e diferencial para a relao interativa dos par-
ceiros envolvidos.
1. A pseudocontingncia prevalece quando ambos os par-
ceiros conhecem to bem o "plano de conduta" (behavioralplan)
do outro que possvel prever com preciso as rplicas e suas
conseqncias; desse modo, a conduta dos parceiros se assemelha-
ria cena bem ensaiada de uma pea de teatro. Tal interao
ritualizada elimina a contingncia.
2. Temos contingncia assimtrica quando o parceiro A desis-
te de atualizar o seu prprio "plano de conduta* e segue sem resis-
tncia o do parceiro B. Ele se adapta estratgia de conduta de B
e por esta absorvido.
3. Ocorre contingncia reativa caso os respectivos "planos
de conduta" dos parceiros sejam constantemente encobertos por
reaes momentneas quilo que se acaba de dizer ou experimen-
tar. A contingncia se torna dominante neste es4uema de reao
momentnea, inviabilizando todas as tentativas dos parceiros de
fazer valer os seus prprios "planos de conduta".
4. Na contingncia mtua, por fim, domina o esforo de
orientar a reao de acordo tanto com o prprio "plano de condu-
ta", quanto com as reaes momentneas do parceiro. Da duas
conseqncias:

The interaction might be a triumph of social cre-


ativity in which each is enriched by the other, or it might
be a spiraling debacle of increasingly mutual hostility
from which neither benefits. Whatever the content of
the interaction's course, there is implied a mixture of
dual resistance and mutual change that distinguishes
mutual contingency fram other classes of interacti0n.l

Edward E. Jones e Harold B. Gerard, Foundations of Social Psycho-


logy, Nova York, 1967, pp. 505-12 (citao p. 512).

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Se os tipos acima mencionados de fato abrangem todo o
fenmeno da interao social uma questo que no precisamos
discutir aqui. O que importa a concluso metdica que pode-
mos deduzir do esquema descrito. A tipologia desenvolvida das
relaes interativas leva em considerao em que medida a con-
tingncia reduzida. Em outras palavras, a contingncia fun-
damento constitutivo da interao; trata-se de um fundamento,
contudo, que de modo algum antecede interao e portanto no
pode ser captado como causa anteriormente dada para efeitos sub-
seqentes. Ao contrrio, a contingncia nasce da interao em si,
uma vez que no incio os respectivos "planos de conduta" no so
afinados um com o outro; desse modo, os elementos contingen-
tes da resultantes provocam ajustes tiiticos e estratgicos, exigindo
at esforos de interpretao. A interao submete os "planos de
conduta" dos parceiros a vrias provas, assinalando-se em segui-
da uma srie de deficincias; estas so contingentes por evidenciar
em que medida os "planos de conduta" podem ser controlados.
Mas essas deficincias tendem em princpio a ser produtivas. Elas
so capazes de re-orientar estratgias de conduta ou imprimir
modificaes nos "planos de conduta".
Sempre que isso sucede, transforma-se a contingncia e cons-
tituem-se diferentes tipos de interao, conforme a capacidade de
transformao. A contingncia revela assim a sua ambivalncia
produtiva: ela se forma a partir da interao e ao mesmo tempo
a impulsiona. Quanto mais ela reduzida, tanto mais a interaqo
entre os parceiros se ritualiza; quanto mais ela aumenta, tanto
menosconsistente se torna a seqncia das reaes, culminando
no caso extremo na destruio de toda a estrutura interativa.
Conseqncias bastante semelhantes se deixam inferir dos
estudos psicanalticos da comunicao apresentados por R. D.
Laing, H. Phillipson e A. R. Lee; seus resultados podem ser apro-
veitados para nossa anlise da interao entre texto e leitor. Laing
descreve a problemtica da Znterpersonal Perception, no livro que
leva o mesmo ttulo, da seguinte maneira:

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My field of experience is, however, filled not on-
ly. by my direct view of myself (ego) and of the other
(alter), but of what we shall cal1 metaperspectives -
my uiew of the other's [...I uiew of me. I may not act-
ually be able to see myself as others see me, but I am
constantly supposing them to be seeing me in particular
ways, and I am constantly acting in the light of the
actual or supposed attitudes, opinions, needs, and so
on the other has in respect of me.2,

Laing parte da observao de que no ato da percepo in-


terpessoal as reaes recprocas no s so determinadas pelo que
cada parceiro quer do outro, seno mais uma vez pela imagem que
um fizera do outro para si e que portanto dirige de maneira sig-
nificativa as reaes de ambos os parceiros. Tais imagens, contu-
do, no mais podem ser qualificadas de percepes "puras", pois
resultam de interpretaes. A necessidade de interpretao advm
da estrutura peculiar experincia interpessoal. Temos experin-
cias dos outros medida que conhecemos nosso comportamento
e o dos outros. Mas no temos experincias de como os outros
nos experimentam, ou seja, de que tipo a experincia que os ou-
tros adquirem em relao a ns. Da conclui Laing num outro li-
vro, chamado Tbe Politics of Experience: "[ ...] your experience
of me is invisible to me and my experience of you is invisible to
you. I cannot experience your experience. You cannot experience
my experience. We are both invisible men. AI1 men are invisible
to one another. Experience is man's invisibility to mar^".^ O que
para ningum de ns dado constitui no entanto o fundamento
constitutivo em que se baseiam as relaes interpessoais; base essa

R. D . Laing, H. Phillipson, A. R. Lee, Interpersonal Perception: A


Theory a n d a Method of Research, Nova York, 1966, p. 4.
R. D. Laing, The Politics of Experience, Penguin Books, Harmonds-
worth, 1968, p. 16.

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que Laing chama "No thing".4 "That which is really betweeri
cannot be named by any things that come between. The between
is itself no-thing. " 5
Todas as nossas relaes interpessoais se fundam nesse no-
thing,pois reagimos como se conhecssemos as experincias dos
nossos parceiros; criamos sem cessar imagens de como os parcei-
ros nos experienciam e agimos em seguida como se as nossas ima-
gens fossem reais. A relao interpessoal portanto um constan-
te balano que fazemos a respeito dessa lacuna inerente a nossa
experincia. Laing, Phillipson e Lee desenvolveram a partir dessa
observao um mtodo de diagnose, analisando no s o que pro-
duzimos ao preencher tal lacuna, mas o coeficiente da percepo
pura, da pulso das fantasias projetadas e da interpretao.6 Os
detalhes desse estudo no so to importantes para nosso argu-
mento, mas talvez seja interessante analisar uma observao dos
autores baseada em experimentos, segundo a qual a relao in-
terpessoal assume traos patolgicos medida que os parcei.ros
ocupam a lacuna da experincia com fantasias projetadas. Mas
vale lembrar que a diversidade das relaes interpessoais no exis-
tiria se o fundamento das relaes fosse fixado. A interao di-
dica ganha vida apenas pelo fato de sermos incapazes de experi-
mentar a experincia do outro, incapacidade essa que nos impul-
siona a agir. Ao mesmo tempo se evidencia o alto grau de interpre-
tao que domina e regula a interao. Como no h percepqo
que no se funde em pressupostos, toda percepo s tem senti-
do se for processada, sendo impossvel qualquer percepo pura.
Em conseqncia, a interao didica no um evento natural,

Idem, p. 34.
Idem; neste contexto deve ser vista uma observao de Umberto Iko,
Einfuhrung in die Semiotik (UTB105), trad. alem de Ju~genTrabant, Mu-
nique, 1972, p. 410. Eco diz que "na raz de toda comunicao possvel no
h cdigo, mas somente a ausncia de todos os cdigosn.
Cf. Laing, Phillipson, Lee, pp. 18 ss.

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mas fruto de interpretao, graas qual formamos uma imagem
do outro, imagem na qual ns mesmos estamos representados.
Agora, a impossibilidade de ter experincias de como os ou-
tros nos experimentam no possui o carter de um limite onto-
cll. .d/
lgico da experincia. Pois na interao didica que se faz no-
tar a falta de experimentabilidade e ela s pode ser considerada
valor-limite se as limitaes estabelecidas pela interao nosesti-
mulam a transcend-las constantemente. Desse modo, a interao
didica produz a negatividade da experincia -se podemos cha-
mar assim a impossibilidade de experimentar as experincias dos
outros. E isso nos estimula a fechar a lacuna na experincia atra-
vs da interpretao, ao mesmo tempo dando a possibilidade de
desmentir as nossas prprias interpretaes; dessa maneira, con-
tinuamos abertos para novas experincias.
O que distingue a relao entre texto e leitor dos modelos
esboados acima o fato de no haver a face to face situation que
origina todas as formas da interao social.' A diferena do que
sucede com os parceiros numa relao didica, o texto no se
adapta aos leitores que o escolhem para a leitura. Os parceiros
de uma interao didica tm a possibilidade de verificar atravs
de perguntas em que medida a contingncia est sendo controla-
da, ou seja, se a imagem formada em razo da impossibilidade da
experincia mtua se adequa situao. O mesmo no vale para
a relao entre texto e leitor. A este o texto jamais dar a garan-
tia de que sua apreenso seja a certa. Alm disso, a interao
didica segue determinadas finalidades. Portanto, ela faz parte de
um contexto que a regula enquanto horizonte, funcionando muitas
vezes at como tertium cornparationis. Mas a relao entre texto
e leitor carece de um padro de referncias. Ao contrrio, os di-
ferentes cdigos fragmentados pelo texto no mais so capazes
de regular a interao; na melhor das hipteses, o leitor ter que

Cf. tambm E. Goffman, Interaction Ritual: Essays on Face-to-Face


Bebavior, Anchor Books, Nova York, 1967.

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construir um cdigo para ajustar a relao com o texto. A meta e
os pressupostos diferenciam ento a interao de texto e leitor da
interao didica de parceiros sociais.
Mas justamente essa carncia que impulsiona uma relao;
nesse ponto, a relao de texto e leitor e a interao didica tm
algo em comum. Os modelos descritos de interao no mundo
social surgem da contingncia - planos de conduta no coinci-
dem ou impossvel experienciar as experincias dos outros -,
mas no de uma situao em comum ou de convenes que va-
lem para os parceiros da interao. A situao em comum e as
convenes se limitam a regular o preenchimento das lacunas,
lacunas estas que se formam em face da falta de controle oii de
experimentabilidade, sendo condies bsicas para qualquer in-
terao. A essas lacunas corresponde a assimetria bsica de texto
e leitor, caracterizada pela falta de uma situao e de um padro
de referncias comuns. Aqui como ali, a carncia estimuladora,
ou seja, os graus de indeterminao implicados na assimetria de
texto e leitor compartilham uma funo com a contingncia e o
no-tbing da interao interpessoal, a saber, a funo de constituir
comunicao. Em conseqncia, os graus de indeterminao da
assimetria, da contingncia e do no-thing so apenas diferentes
formas de um vazio constitutivo subjacente toda inter-relao.
Entretanto, tal vazio no um dado ontolgico em que se funda-
mentariam as relaes mencionadas; ele criado e modificado pela
falta de equilbrio inerente tanto interao didica, quanto
assimetria de texto e leitor. O equilbrio s se deixa reconstituir
se a carncia for superada, razo pela qual o vazio constitutivo
est sendo constantemente ocupado por projees. A interao
fracassa no momento em que as projees recprocas dos parcei-
ros sociais no so passveis de modificao ou no momento em
que as projees do leitor se sobrepem ao texto sem enfrentar
resistncias por parte deste. Fracassar significa ento no ocupar
o vazio seno com as prprias projees. Mas como a carncia
mobiliza representaes e projees, a relao entre texto e leitor
bem-sucedida apenas se as representaes so modificadas. Desse

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modo, o texto provoca uma multiplicidade de representaes do
leitor, pelas quais a assimetria dominante comea a ser dissolvi-
da, dando lugar a uma situao comum a ambos os plos da co-
municao. A complexa estrutura do texto, porm, dificulta a
ocupao definitiva dessa situao por parte do leitor. As dificul-
dades mostram que o leitor precisa abandonar ou reajustar suas
representaes. Sendo corrigidas as representaes mobilizadas,
surge um horizonte de referncias para a situao. Esta ganha perfil
medida que o leitor capaz de corrigir as suas prprias repre-
sentaes. Pois s assim ele poder experimentar algo que ainda
no se encontra dentro de seu horizonte. Tal experincia abarca
tanto a objetivao e o distanciamento daquilo em que ele est
envolvido, quanto a evidncia da experincia de si mesmo que no
permitia ao leitor envolver-se na vida pragmtica. Neste proces-
sq se suspende a assimetria de texto e leitor. A interao didica,
ao contrrio, apenas superada se produz aes pragmticas. Por
isso, os pressupostos em que ela se baseia possuem grau maior de
determinao, o que confirmado pela dependncia da situao
e pelo padro comum de referncias dos parceiros interagentes.
Por outro lado, a assimetria de texto e leitor possui em princpio
menor grau de determinao, e essa falta de determinao que
amplia as possibilidades de comunicao.
Para que essas possibilidades se realizem e a comunicao
entre texto e leitor seja bem-sucedida, preciso que a atividade
do leitor seja de alguma maneira controlada pelo texto. Os con-
troles desse tipo, no entanto, no podem ser to determinados
quanto o a face to face situation e o cdigo em comum que re-
gulam a interao didica. Cabe-lhes ento pr em movimento a
interao entre texto e leitor e iniciar um processo comunicativo,
cujo sucesso indicado pela constituio de um sentido; tal sen-
tido dificilmente poder ser equiparado com referncias j exis-
tentes, sendo no entanto capaz de questionar o significado de es-
truturas existentes de sentido e modificar experincias anterior-
mente feitas. Os guias controladores, contudo, no podem ser
captados como grandeza positiva que independe do processo de

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comunicao. Uma observao de-VirginiaWoolf sobre os roman-7
ces de Jane Austen esclarece do que se trata aqui. Uma autora de
romances descreve o processo comunicativo desenvolvido no ro-
mance de uma outra escritora da seguinte maneira:

Jane Austen is thus a mistress of much deeper e-


motion than appears upon the surface. She stimulates
us to supply what is not there. What she offers is, ap-
parently, a trifle, yet is composed of something that
expands in the reader's mind and endows with the most
enduring form of life scenes which are outwardly tri-
vial. Always the stress is laid upon character [...I The
turns and twists of the dialogue keep us on the tenter-
hooks of suspense. Our attention is half upon the pre-
sent moment, half upon the future [...I Here, indeed,
in this unfinished and in the main inferior story, are a11
the elements of Jane Austen's greatness.g

8 Virginia Woolf, The Common Reader, First Series (9=ed.), Londres,


1957, p. 174. Em nosso contexto so instrutivas tambm as obsemaes de
Virginia Woolf sobre a composio dos protagonistas em seus prprios ro-
mances. Ela anota em seu dirio: "I'm thinking furiously about Reading.and
Writing. I have no time to describe my plans. I should say a good deal about
The Hours and my discovery: how I dig out beautiful caves behind my charac-
ters: I think that gives exactly what I want; humanity, hurnour, depth. The
idea is that the caves shall connect and each comes to daylight at the present
moment". A Writer's Diary: Being Extracts bom the Diary of Virginia Wc~olf,
Leonard Woolf (org.), Londres, 1953, p. 60. Os efeitos sugestivos de "bcau-
tiful caves" continuam em sua obra pelo que ela deixa de lado. A respeito,
T. S. Eliot escreveu uma vez: "Her obsemation, which operates in a continuous
way, implies a vast and sustained work of organisation. She does not illuniine
with sudden bright flashes but diffuses a soft and placid light. Instead of
looking for the primitive, she looks rather for the civilized, the highly civilized,
where nevertheless something is found to be left out. And this something is
deliberately left out, by what could be called a moral effort of the will. And,
being left out, this something is, in a sense, in a melancholy sense, present".
"T.S. Eliot, 'places' Virginia Woolf for French Readers", in Virginia Woolfi

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O no-dito de cenas aparentemente triviais e os lugares va-
zios do dilogo incentivam o leitor a ocupar as lacunas com suas
projees. Ele levado para dentro dos acontecimentos e estimu-
lado a imaginar o no dito como o que significado. Da resulta
um processo dinmico, pois o dito parece ganhar sua significncia
s no momento em que remete ao que oculta. Mas, sendo uma
implicao do dito, o ocultado ganha prprio contorno. Quan-
do o que ocultado ganha vida na representao do leitor,-o dita
emerge diante um pano de fundo que o faz aparecer - como
acredita Virginia Woolf - mais importante do que se supunha.
Assim, cenas triviais podem expressar uma surpreendente e pro-
funda capacidade de viver (enduring form of life). E isto no se
manifesta verbalmente no texto seno provm do enlace de texto
e leitor, Portanto, o processo de comunicao se pe em movimen-
to e se regula no por causa de um cdigo mas mediante a dial-
tica de mostrar e de ocultar, O no dito o estimula os atos de cons-
'tituio, mas ao mesmo tempo essa produtividade controlada
pelo dito e este por sua vez deve se modificar quando por fim vem
luz aquilo a que se referia.
A observao de Virginia Woolf se fundamenta no carter
especfico da linguagem que Merleau-Ponty descrevera assim:

A ausncia de signo pode ser ela mesma um sig-


no, e a expresso no consiste em que a cada elemento
de sentido seja amoldado um elemento da linguagem,
mas em que a linguagem exera influncia sobre a lin-
guagem, influncia que de sbito se desloca em direo
a seu sentido. Dizer no significa substituir cada pen-
samento por uma palavra: se o fizssemos, nada seria
dito e no teramos a sensao de viver na linguagem,
ficaramos no silncio, j que o signo desapareceria re-
pentinamente diante de um sentido [...I A linguagem diz

The Critical Heritage, Robin Majumdar e Allen McLaurin (org.), Londres,


1975, p. 192. .

Wolfgang Iser
irrefutavelmente quando renuncia a dizer a coisa em si
[...I A linguagem significa quando, em vez de copiar o
pensamento, se deixa por ele dissolver e r e f a ~ e r . ~

Como o texto forma um sistema desse tipo de combinaes,


seu sistema abriga tambm um lugar para aquele que deve reali-
zar a combinao. O lugar sistmico dado pelos lugares vazios,
os quais so lacunas que marcam enclaves no texto e demandam
serem preenchidos pelo leitor. Com efeito, os lugares vazios de um
sistema se caracterizam pelo fato de que no podem ser ocupa-
dos pelo prprio sis~ema,mas apenas por um outro. Quando isso
acontece, inicia-se a atividade de constituio do leitor, razo pela
qual esses enclaves representam um rel importante onde se arti-
cula a interao entre texto e leitor. Os lugares vazios regulam a
formao de representaes do leitor, atividade agora emprega-
da sob as condies estabelecidas pelo texto. Mas existe um ou-
tro lugar sistmico onde texto e leitor convergem; tal lugar mar-
cado por diversos tipos de negao, que surgem no decorrer da
leitura. Os lugares vazios e as potncias de negao dirigem de
maneiras diferentes o processo de comunicao; mas precisamente
por isso eles agem juntos como instncias controladoras. C>slu-
gares vazios omitem as relaes entre as perspectivas de apresen-
tao do texto, assim incorporando o leitor ao texto para que ele
mesmo coordene as perspectivas. Em outras palavras, eles fazem
com que o leitor aja dentro do texto, sendo que sua atividade
ao mesmo tempo controlada pelo texto. As potncias de negao
evocam dados familiares ou em si determinados a fim de cancel-
10s; todavia, o leitor no perde de vista o que cancelado, e isso
modifica sua posio em relao ao que familiar ou deterrnina-
do. Em outras palavras, eles fazem com que o leitor se situe a si
mesmo em relao ao texto. A assimetria de texto e leitor estimula
uma atividade de constituio e esta atividade ganha uma deter-

M. Merleau-Ponty, Das Auge und der Geist: Philosophische Eksays,


trad. alem de Hans Werner Arndt, Reinbek, 1967, pp. 7 3 ss.

O Ato da Leitura - Vol. 2


minada estrutura graas aos lugares vazios e s negaes do tex-
to, ajustando o processo interativo.

2. A CONCEPO DOS LUGARES INDETERMINADOS


SEGUNDO INGARDEN

Antes de principiarmos uma anlise mais detalhada dos lu-


gares vazios, gostaramos de considerar um pouco uma concep-
o semelhante que Ingarden desenvolvera sob o conceito de lu-
gares indeterminados (Unbestimmtheitsstellen) do texto. N o in-
tuito de descrever a maneira especfica como uma obra de arte
dada para ns, Ingarden recorre ao padro fenomenolgico de
referncia para a definio de objetos. De acordo com essa con-
cepo, h objetos reais, universalmente determinados, e objetos
ideais, que possuem existncia aui6nonia. Os objetos reais so
apreendidos, enquanto os objetos ideais precisam ser constitu-
dos. Em ambos os casos se trata de atos que possuem uma poss-
vel finalidade: o objeto real pode ser totalmente apreendido e o
objeto ideal pode ser totalmente constitudo. A obra de arte se
distingue desses dois tipos pelo fato de ser por natureza um obje-
to intencional. Tal objeto no possui nem a determinao universal
do objeto real, nem a existncia autnoma do objeto ideal, pois
um objeto que espera sua realizao. Os objetos intencionais ca-
recem de determinao completa na medida em que esta visada
pelas elocues do texto; da resulta uma construo esquemtica
que Ingarden chama de objetividade apresentada da obra de arte.

O objeto apresentado que "real" de acordo com


seu contedo no , no sentido rigoroso, um indivduo
inequivocamente universal e determinado que consti-
tui uma unidade original; sim uma construo esque-
mtica, contendo lugares indeterminados de diferentes
.tipos e um nmero finito de determinaes positiva-
mente atribudas a ele, embora seja mais formalmente

Wolfgang Iser
delineado como indivduo completamente determina-
do e destinado a simular ser esse indivduo. Tal estru-
tura esquemtica dos objetos apresentados no pode
ser eliminada em nenhuma obra literria finita, ainda
que, na contiuao da obra, novos lugares indetermi-
nados possam ser preenchidos e assim eliminados atra-
vs da complementao de novas qualidades positiva-
mente projetadas.10

Os lugares indeterminados de Ingarden servem a princpio


para distinguir o objeto intencional, peculiar obra de arte, de
outras definies de objeto. Mas essa.funo torna ambguo o
conceito de lugares indeterminados; uma ambigidade que trans-
parece na passagem citada quando Ingarden fala que o objeto
intencional, no passvel de determinao plena, deveria ser pen-
sado como se fosse plenamente determinado. Mas Ingarden atri-
bui aos lugares indeterminados, alm da funo mencionada, o
papel de participar da concretizao da obra. E essa ambivaln-
cia do conceito pode ser ilustrada de diferentes maneiras.
. Se se admitir que o objeto intencional tem de simular uma
determinao comparvel dos objetos reais, alcanando-a, en-
tretanto, s no ato complementar da concretizao, ento os lu-
gares indeterminados, bem como as concretizaes, devem ser
submetidos a limitaes especficas; isso necessrio para que a
simulao tenha xito. Pois os lugares indeterminados fazem com
que o objeto intencional da obra de arte seja aberto, para no dizer
interminvel; desse modo, segundo Ingarden, o seu preenchimento,
a ser realizado no ato de concretizao, permite em princpio todo
um leque de concretizaes. Agora, Ingarden distingue entre con-
cretizaes adequadas e concretizaes inadequadas da obra.ll

l0 Roman Ingarden, Das literarische Kunstwerk (2" ed.), Tubingen,


1960, p. 266.
l1 Cf. a respeito, entre outros, Roman Ingarden, V o m Erkenne-n des
literarischen Kunstwerks, Tubingen, 1968, pp. 142, 156, 169 ss., 178.

O Ato da Leitura - Vol. 2


Tal postulado advm da necessidade de asseguar ao objeto inten-
cional da obra de arte -se no como texto, em ltima instncia
como sua concretizao - uma finalidade que caracteriza tanto
os atos de apreenso que se debruam sobre objetos reais, quan-
to os atos que constituem objetos ideais. No h dvida de que a
obra ganha determinao ao se tornar concreta em razo do sen-
tido constitudo. Cabe perguntar, no entanto, se essa determinao
no na verdade do leitor individual, quer dizer, se ela realmen-
te pode ser submetida a critrios de adequao e inadequao. Pois
Ingarden no pode ter acreditado que a determinao da obra s
seria instaurada por meio da simulao de tais critrios. Para ele,
a harmonia polifnica, onde consoam as camadas da obra de arte,
representa uma realidade irrefutvel, que j no pode ser enten-
dida como simulada porque dela se origina tanto o valor esttico
da obra, quanto a concretizao adequada deste valor. Por isso,
a obra de arte se constri como forma esquemtica numa srie de
atos determinantes que se referem parte no preenchida de cada
aspecto esquematizado. "Mas em cada aspecto de uma coisa exis-
tem qualidades realizadas e no-realizadas e em princpio im-
possvel eliminar todas as qualidades no-realizadas."12 Da se
pode concluir que a multiplicidade de aspectos provoca a necessi-
dade de determinao; porm, quanto maior a determinao, tanto
maior ser tambm o nmero de qualidades no-realizadas. Para
isso, a literatura moderna propicia os exemplos clssicos. Quanto
mais um texto aprimora seu padro de apresentao, diversifican-
do os aspectos esquemticos responsveis pelo esboo do objeto
textual, tanto mais cresce a indeterminao. Mas se insistirmos
no carter polifnico da obra de arte, ento deve haver limites para
a toler'2ncia da indeterminao, pois se os limites forem ultrapas-
sados, o carter polifnico da obra explodir - ou nem sequer
vai constituir-se. Por essa razo, Ingarden se vale de um argumento
de certo modo lgico quando diz que a iiideterminao, no ato
de concretizao, pode ter efeitos negativos para a "constituio

l2 Ingarden, Kunstwerk, p. 277.

Wolfgang Iser
de certas qualidades esteticamente relevantesn;13 isso ocorre na
medida em que a eliminao das lacunas "ou impede a constitui-
o dessas qualidades ou resulta na constituio de uma qualida-
de que discorda das outras qualidades esteticamente vlidas .14 3,

A "discrdia" reina na literatura moderna como a condio


bsica da comunicao, algo que o argumento de Ingarden no
leva em conta; evidencia-se assim a funo que a seus olhos cabe
aos lugares indeterminados. Por um lado, eles diferenciam o ob-
jeto intencional de outras definies de objeto, mas, por outro
lado, precisam ser limitados em seus efeitos por um postulado -
o do carter polifnico da obra de arte -, porque s nesse caso
o objeto intencional pode ser fechado e assim identificado como
objeto. Parece que a obrigao de manter a premissa fez Ingarden
recorrer idia da concretizao da obra, uma vez que s atra-
vs desta que o objeto da obra literria, aberto por natureza, pode
ganhar sua identidade. Essa suspeita parece se confirmar com o
postulado de Ingarden da concretizao "adequada". Esta implica
uma norma, a qual cumprida ou no no ato de concretizao.
O que orienta tal norma para Ingarden o valor esttico e as
qualidades metafsicas da obra. Quanto ao valor, Ingarden diz que
descrev-lo difcil, lanando um desafio para futuras pesquisas;1s
em relao s qualidades metafsicas, ele acredita que o leitor deve
capt-las por empatia,16 pois no se revelam na linguagem. Em
outras palavras, tanto o valor esttico quanto as qualidade meta-
fsicas so lugares vazios que o leitor preenche com as suas repre-
sentaes a fim de constituir o sentido da obra. Todavia, essa
concluso dificilmente segue a linha de argumentao desenhada

'3 Ingarden, Vorn Erkennen, p. 300.


l4 Idem, ibidem.
l5 Cf. a respeito Roman Ingarden, Erlebnis, Kunstwerk und Wert. Tu-
bingen, 1969, pp. 21-7 passim.
l6 Cf. a respeito Ingarden, Vorn Erkennen, pp. 275 ss.

O Ato da Leitura - Vol. 2


por Ingarden. Ela se impe sobretudo porque o valor esttico e
as qualidades metafsicas, como condio e meta daquela norma
que controla a adequada concretizao, permanecem to pouco
determinados. A falta de determinao apenas se justificaria se eles
tivessem seu fundamento na concretizao em si, pela qual vm
luz; isso, no entanto, significa entregar o valor esttico e as qua-
lidades estticas a um mero processo de atualizao, ao passo que
para Ingarden eles possuem um fundamento na realidade que no
depende da concretizao. Alm disso, o postulado da adequada
concretizao precisaria ser abandonado, pois apenas se mantm
enquanto o valor esttico e as qualidades metafsicas ocupem uma
posio transcendental quanto ao ato de concretizao.
Desse modo vem baila a ambivalncia do conceito de con-
cretizao; este conceito -para formul-lo em forma de tese -
empregado como se fosse um conceito peculiar ao ato da comuni-
cao. Pois ele no designa a interao de texto e leitor, mas o fato
de os aspectos apresentados pelo texto serem atualizados durante
a leitura. Ou seja, ele no aponta para uma relao recproca, mas
para uma diferena de nvel de texto e leitor. Desse ponto de vista
apenas conseqente postular um valor esttico e as qualidades
metafsicas, uma vez que eles incorporam a instncia referencial
necessria, atravs da qual se conecta num processo regulado a
construo esquemtica do texto concretizao pelo leitor. O
valor esttico e as qualidades metafsicas ocupam em Ingarden o
lugar da assimetria de texto e leitor, funcionando maneira de
um cdigo e permitindo as concretizaes adequadas. Mas justa-
mente nesse ponto que o conceito de concretizao -para diz-
10 com um termo do prprio Ingarden - opalesce. Pois as duas
instncias transcendentais de controle e orientao permanecem
to indeterminadas em sua funo que surge a pergunta se Ingar-
den no simplesmente tira da interseo de texto e leitor a indeter-
minao necessria para toda comunicao, deslocando-a para o
postulado esquema referencial de um tertium comparationis, o
qual regula a relao entre duas posies diferentes. Pois s nesse
sentido que o carter hbrido do conceito de concretizao no

Wolfgang Iser
perde sua plausibilidade, conceito introduzido com o fito de des-
crever uma relao comunicativa sem todavia estar preparado para
tal tarefa. Este fato se torna mais evidente ainda se em vez de con-
tinuarmos discutindo a origem dos lugares indeterminados foca-
lizamos agora a sua funo. Em vrias passagens de seus dois li-
vros, Ingarden sublinha o papel que eles desempenham na concre-
tizao. Eles lhe servem em primeiro lugar para diferenciar o texto
da concretizao.

Ora, o princpio de diferenciar a obra literria de


suas concretizaes est na afirmao de que a prpria
obra contm lugares indeterminados, assim como v-
rios elementos potenciais (como por exemplo os aspec-
tos, as qualidades esteticamente relevantes), ao passo
que, devido concretizao, so em parte extintos, isto
, atualizados. l7

A paralela esboada por Ingarden entre lugares indetermi-


nados e elementos potenciais instrutiva porque ambos, tendo a
mesma funo de distinguir a obra de sua concretizao, na verda-
de cumprem papis diferentes no processo da concretizao. Os
lugares indeterminados devem ser eliminados e os elementos po-
tenciais devem ser atualizados. Ambas as operaes quase no so.
sincronizadas. Se ento os lugares indeterminados so preenchidos
ou complementados, isso no significa para Ingarden que eles se
transformariam em estmulos para a atualizao dos elementos
potenciais. Pois quem atualiza esses elementos a emoo origi-
nal; "no fundo, ela o incio do processo especfico da experin-
cia esttica".18 Ela provoca aquela turbulncia no leitor que d
partida atividade constitutiva e s se tranqiliza quando pro-
duz o objeto esttico.

l7 Idem, p. 250.
l8 Idem, p. 195.

O Ato da Leitura - Vol. 2


A saber, a emoo original possui dinmica inte-
rior, uma espcie de fome no satisfeita; essa fome apa-
rece ali e s ali onde j fomos excitados por uma qua-
lidade, sem todavia conseguir contempl-la de forma
imediata e intuitiva para poder extasiar-nos com ela.
Neste estado de insatisfao (da "fome") pode-se ver
-se se quiser ver -um momento de mal-estar, de des-
gosto; porm, a caracterstica da emoo original en-
quanto primeira fase da experincia esttica no con-
siste num desgosto, mas sim na falta de tranqilidade
interior, na insatisfao. Ela emoo original porque,
a partir dos momentos de um desejo especfico que nela
esto presentes, desenvolve-se tanto o processo poste-
rior da experincia esttica como a formao de seu cor-
relato intencional, o objeto esttico.19

Para Ingarden, as categorias da esttica da empatia, i. e., da


emotive theory, motivam portanto a conexo de texto e leitor. O
desenvolvimento dessa conexo coincide com a produo do ob-
jeto esttico enquanto construo harmoniosa. Neste caso, os
lugares indeterminados no desempenham papel relevante. Pois
no so eles, mas a emoo original que pe em movimento a
concretizao. Os lugares indeterminados precisam ser apenas
preenchidos ou completados. No entanto, mesmo essa modesta
atividade a que eles induzem o leitor possui limites bem defini-
dos. "A considerao da possibilidade de constituir uma quali-
dade esteticamente vlida torna necessrio limitar ainda mais a
variao dos meios artisticamente permitidos, pelos quais cada
lugar indeterminado pode ser preenchido."20 Ingarden acredita
pois no ser indispensvel preencher todos os lugares indeter-
minados; para ele existem ocasies em que o leitor no deveria

l9 Idem, p. 198.
20 Idem, p. 301.

Wolfgang Iser
eliminar os lugares preenchidos se no quer ser considerado uma
pessoa incompetente.

O leitor menos culto, o diletante artstico, de quem


fala Moritz Geiger, interessa-se unicamente pelo des-
tino das pessoas apresentadas, no respeitando o fato
de ser proibido extinguir tais lugares indeterminados;
ademais, esse tipo de leitor completa com loquacida-
de o que no deve ser completado, transformando obras
de arte bem-feitas em literatura barata, tagarela e irri-
tante do ponto de vista esttico.*l

Ao menos Ingarden admite que a eliminao de lugares in-


determinados to importante para a constituio do objeto que
pode transformar, no ato de concretizao, arte de grande valor
esttico em kitsch. Da se segue que lugares indeterminados cola-
boram, pelo menos potencialmente, na constituio de um obje-
to. Ao mesmo tempo, porm, sua participao constitutiva no
pode ser total, uma vez que Ingarden insiste na emoo original,
considerando-a o tertium comparations de texto e leitor que d
partida ao processo de concretizao. Por isso, no obstante sua
sugestividade e sua influncia sobre a concretizao, os lugares
indeterminados no deixam de ser problemticos para Ingarden
porque podem interromper a harmonizao das camadas e alte-
rar, em ltima instncia, o valor esttico da obra de arte.
Mas se os lugares indeterminados so s vezes preenchidos,
s vezes no eliminados ou no percebidos, surge a pergunta sobre
quais seriam os critrios que regulam esse processo. Ingarden no
d uma resposta explcita a essa pergunta, mas ela pode ser inferida
de sua teoria. A concordncia polifnica das camadas da obra de
arte se completa na harmonia, e esta, caso no seja suspensa, resul-
ta numa experincia esttica. Com esses termos Ingarden quer dizer
que os lugares indeterminados devem ser eliminados, preenchidos

21 Idem, p. 304.

O Ato da Leitura - Vol. 2


ou completados para que as camadas se inter-relacionem e, em
consequncia, venham ii luz as qualidades esteticamente vlidas.
A essa meta serve a desconstruo, ou seja, a complementao dos
lugares indeterminados que existem no texto. Se quisermos ver
algo mais nesse processo do que apenas a tentativa de assegurar
ao objeto intencional da obra de arte a finalidade necessria -
ou seja, se quisermos surpreender condies de comunicao nos
lugares indeterminados, apesar de estes serem subordinados
emoo original, o verdadeiro impulso da concretizao -, en-
to essas condies de comunicao so as da arte de iluso.
Tal concluso se comporta com a descrio do objeto inten-
cional dada por Ingarden. Pois ele dizia que o objeto intencional,
embora no completo a princpio, deve simular a determinao
individual da obra de arte. O propsito de simulao se cumpre
tanto pela eliminao quanto pela complementao dos lugares
indeterminados, pois so estes que indicam a falta de determinao
d o objeto intencional e portanto devem ser eliminados para que
possa constituir-se a determinao do objeto esttico. Se esse for
o caso, ento os lugares indeterminados, a condio comunicativa
para o processo de concretizao, possuem limitada significncia
histrica: eliminar lugares indeterminados significa provocar a
iluso de totalidade; mas esta representa o princpio bsico da ilu-
so na arte.
Numa srie de acrscimos posteriores a seu livro Von Erken-
nen des literarischen Kunstwerks, Ingarden observa como proble-
mtica a literatura moderna, na qual "muitas vezes surgem incom-
preensibilidades por assim dizer programticas",22 as quais ele no
mais entende. Agora, essas "incompreensibilidades program-
ticas" aparecem na literatura moderna sobretudo por causa da
omisso de informaes; em consequncia, os lugares indeter-
minados aumentam de tal modo que se toma impossvel elimin-
10s ou complet-los com segurana. Aqui se perde a funo que
Ingarden atribura a eles. Sendo assim, o conceito dos lugares in-

22 Idem, p. 278, nota de p de pgina (acrescentada em 1967).

Wolfgang Iser
determinados comea a assumir um carter hbrido que j era
prprio do conceito de concretizao. Enquanto os lugares inde-
terminados funcionam como trao caracterstico d o objeto inten-
cional, sua funo sistemtica; no entanto, como o objeto lite-
rrio incompleto, eles podem ser entendidos tambm como con-
ceito da recepo, e isso reduz sua validade a uma forma histo-
ricamente definida de literatura, a da iluso na arte. Ao caracte-
rizarem o objeto intencional, os lugares indeterminados tm a
mesma funo tanto na literatura moderna quanto na literatura
em geral. Todavia, sendo conceito de recepo, eles so apenas
capazes de evidenciar o arruinado valor esttico, se no de des-
tru-10. Em todo caso, os lugares indeterminados possuem, tanto
em relao ao objeto quanto recepo da obra, parmetros bas-
tante diferentes que definem o seu alcance e o seu significado.
A relevncia limitada dos lugares indeterminados para a re-
cepo se revela com clareza quando perguntamos de que maneira
Ingarden pensa o seu preenchimento.

Se por exemplo a narrao fala do destino de um


homem bastante idoso, sem entretanto explicitar a cor
de seus cabelos, pode-se, na concretizao, atribuir a
ele em princpio qualquer cor, mas o mais provvel
que ele seja grisalho. Pois se os seus cabelos fossem de
cor preta intensa - apesar de sua idade avanada -,
isso seria fixado pelo texto como algo digno de nota,
algo importante para este homem que seguramente en-
velhecera um pouco. Assim, seria mais provvel e tam-
bm recomendvel, por motivos artsticos, dar concre-
tude a tal homem atribuindo-lhe cabelos grisalhos e no
cabelos pretos. E tal modo de concretizar esse detalhe
aproxima essa concretizao mais da obra do que con-
cretizaes que oferecem outras cores de cabelo.23

23 Idem, p. 409.

O Ato da Leitura - Vol. 2


O prprio Ingarden chamara esse exemplo de banal; porm,
procurando ilustrar como ho de ser preenchidos os lugares in-
determinados, os seus dois livros apenas do exemplos banais.
Embora esse fato seja em si significante, o que nos interessa aqui
a complementao dos lugares indeterminados, concepo essa
que pensada de maneira bastante mecnica. Pois vale perguntar
se a cor no mencionada dos cabelos do senhor idoso -em outro
exemplo so os no mencionados olhos azuis do cnsul Budden-
b r ~ o- k aparece
~ ~ de fato na concretizao, de modo que a ima-
gem do ancio possa alcanar um grau de determinao, normal-
mente reservada percepo visual. Mas isso significaria: a concre-
tizao deve produzir o objeto de tal modo que este provoque a
iluso de uma percepo. Esse tipo de iluso, contudo, uma
instncia paradigmtica na formao das representaes e de mo-
do algum idntica a este processo. A imagem do velho senhor pode
ser to concreta na representao que seria desnecessrio acres-
centar-lhe os cabelos grisalhos. Pois em regra a apresentao de
fatos por textos ficcionais apenas de interesse em vista de sua
funo, ou seja, a idade avanada do protagonista ganha relevn-
cia apenas se houver uma relao com fatos ou situaes diferen-
tes. Em face da falta de funo, bastante difcil imaginar-se a
idade enquanto idade. Por outro lado, se idade avanada cabe
uma determinada funo, a nossa representao aviva essa rela-
o no ato da leitura, mas certamente no imaginar a cor dos
cabelos. Nesse caso, ou se torna problemtica a pouca qualidade
dos exemplos que Ingarden selecionara para ilustrar seu argumen-
to, ou ele pensa realmente que preencher os lugares indetermina-
dos significa sempre produzir apenas uma iluso de percepo na
conscincia do leitor. Mesmo que este fosse o caso, o processo em
questo se realiza sob condies outras do que as indicadas por
Ingarden, que visam somente complementao ilusria do ob-
jeto intencional. questionvel se tal "necessidade de complemen-
tar" teria a fora necessria para pr em cena a imaginao do

24 Cf. idem, p. 49.

Wolfgang Iser
leitor. A respeito desse argumento h uma observao instrutiva
de Arnheim:

Instead of presenting a static world with a cons-


tant inventory, the artist shows life as a process of ap-
pearing and disappearing. The whole is only partly pre-
sent, and so are most objects. One part of a figure may
be visible while the rest is hidden in darkness. In the
film The Third M a n the mysterious protagonist stands
unseen in a doorway. Only the tips of his shoes reflect
a street light, and a cat discovers the invisible stranger
and sniffs at what the audience cannot see. The frigh-
tening existence of things that are beyond the reach of
our senses and that yet exercise their power upon us is
represented by means of darkness. It is often asserted
that when objects are partly hidden, "imagination com-
pletes" them. Such a statement seems easily acceptable
until we try to understand concretely y h a t is meant by
it and we compare it with what happens in experien-
ce. No one is likely to assert that imagination makes
him actually see the whole thing. This is not true; if
it were, it would destroy the effect the artist tried to
achie~e.~~

Se portanto os lugares indeterminados omitem algo, na nie-


Ihor das hipteses eles nos estimulam, mas certamente no exi-
gem que preparemos as complementaes necessrias em nosso
repertrio de conhecimentos. Tais como descritos por Ingardcn,
os lugares indeterminados funcionam apenas na publicidade, so-
bretudo ali onde o texto e o som interagem; nesse caso, o nome
do produto omitido pelo texto, embora seja marcado com pon-
tinhos para que o pblico possa complet-lo com facilidade ao

*'Rudolf Arnheim, Art and Visual Perception, Berkeley e Los Angeles,


1966, p. 318.

O Ato da Leitura - Vol. 2 . 119


ouvir a melodia.26 A observao feita por Arnheim revela que os
aspectos escondidos de um objeto percebido no so simplesmen-
te completados por nosso conhecimento - no sentido dos cabe-
los grisalhos acrescentados na representao do senhor de idade
avanada -, mas permanecem um pano de fundo indetermina-
do, transformando o que percebido em tenso ou at em signo.
Tal jogo de interao no tem lugar no processo esttico da com-
plementao, o qual regula para Ingarden o preenchimento dos
lugares indeterminados. Em sua viso, eles produzem uma certa
sugestividade, mas a funo que desempenham limitada, pois
quem responsvel pela atualizao dos elementos potenciais da
obra no so eles, mas sim a emoo original. Em vista dessa fun-
o limitada, conseqente a argumentao de Ingarden de que
no ser necessrio preencher todos os lugares indeterminados;
ademais, quando aumentam em demasia, eles comeam a impor
limitaes ao valor esttico, se no a destru-10. A idia de que os
lugares indeterminados podem instaurar a interao entre os as-
pectos esquematizados no aceita por Ingarden porque isso sig-
nifica que os aspectos interagentes podem abrir uma multiplici-
dade de concretizaes, multiplicidade no mais controlvel pela
norma da concordncia polifnica das camadas e em consequn-
cia pelas normas da esttica clssica.
Ingarden considera inaceitvel a idia de a obra se concreti-
zar de maneiras diferentes; ele tambm no percebe que a recep-
o da obra seria bloqueada caso sua concretizao seguisse ex-

Tpico para essa estratgia um comercial que fazia propaganda de


uma marca de cerveja, sendo nos anos 60 amplamente divulgado em boa parte
da costa leste dos Estados Unidos. Uma moa em vestes caractersticas do
perodo Tudor apresentava a cerveja com o seguinte dstico:
Come along with me
Have a Genessee.
Estes versos foram cantados na televiso; mas os inmeros cartazes
mostravam apenas a moa junto com as notas da msica. E o texto dizia:
Come along with me

Wolfgang Iser
clusivamente as normas da esttica clssica de harmonia. O grande
mrito de Ingarden ter desenvolvido o conceito da concretiza-
o e assim liberado a obra de arte de ser meramente determiiia-
da como apresentao. Muito embora no pensasse o conceito
como conceito de comunicao, ele chamou a ateno para a es-
trutura que condiciona a recepo da obra. Por esse motivo, a con-
cretizao a atualizao dos elementos potenciais da obra, mas
no a interao de texto e leitor; da que os lugares indeterminatlos
s estimulam uma complementao que em ltima instncia no
dinmica, processo oposto quele em que o leitor seleciona as
perspectivas de apresentao do texto e interliga os aspectos es-
quematizados. Ingarden no pensa os lugares indeterminados e a
concretizao em termos de comunicao; isso se mostra no fato
de que o valor esttico a ser atualizado na concretizao indica
uma importante lacuna no sistema proposto por Ingarden. Ele por
certo acreditava ser indispensvel aprofundar as pesquisas sobre
o valor esttic02~mas no ficou claro que direo tais pesquisas
deviam tomar. improvvel que ele tivesse considerado o valor
esttico um princpio vazio que organiza as realidades extratex-
tuais de tal maneira que o leitor teria a possibilidade de consti-
tuir um mundo no mais determinvel pelos dados do mundo j
conhecido.28 Pois essa tarefa comunicativa d o valor esttico te-
ria obrigado Ingarden a abandonar as normas clssicas da estti-
ca de harmonia como critrios para a concretizao adequada.

27Cf. a respeito Ingarden, Erlebnis, Kunstwerk und Wert, pp. 27 e 151


passim, assim como, do mesmo autor, Erkennen, p. 423.
28 Cf. por exemplo Jan Mukarovsky, Kapitel aus der Asthetik, Suhr-
kamp, Frankfurt, 1970, pp. 108 ss. e 89 ss.; ademais, p. 81 (o valor esttico
enquanto processo); p. 103 (a obra de arte enquanto coleo de valores ex-
tra-estticos);cf. tambm Robert Kalivoda, Der Marxismus und die modeme
geistige Wirklichkeit, Suhrkamp, Frankfurt, 1970, p. 29.

O Ato da Leitura - Vol. 2


B. EST~MULOSDA ATIVIDADE DE C O N S T I ~ A O

1. OBSERVAES
PRELIMINARES

Ingarden descreve a obra literria como construo esque-


mtica que prefigura o seu objeto. Tal objeto intencional se ciis-
tingue tanto de objetos reais, quanto de objetos ideais por sua in-
determinao. A definio submete o texto a uma referncia que
o classifica de acordo com a presena ou a falta de traos carac-
tersticos. Isso significa que o texto literrio deve ser apreendidoa
ou at definido por um conjunto de posies dadas e familiares.
Porm, como entender um texto que s ganha sentido ao romper-
se a sua referenciabilidade?
Quando Arnold Bennett diz: "You can't put the whole of a
character into a bookm,lele pensa na discrepncia que existe en-
tre a vida de algum e a forma necessariamente limitada em que
essa vida apresentada. Da possvel chegar a duas concluses
bastante diferentes. Poderamos dizer com Ingarden que h uma
srie de aspectos esquematizados, cuja tarefa desenvlver o per-
sonagem, e que cada qualidade imperfeita de um aspecto su-
plementada pela qualidade do aspecto seguinte, de modo que e-
merge a iluso de uma apresentao completa. Mas poder-se-ia
realar tambm as decises seletivas que devem ser tomadas para
que o personagem se apresente de tal maneira que o leitor possa
identific-lo. Nesse caso, focalizamos no tanto sua realidade si-
mulada, mas o campo de referncias de onde foram selecionados

Citado segundo Miriam Allott, Novelists on tbe Novel, Columbia


Paperback, Nova York, 1966, p. 290.

O Ato da Leitura - Vol. 2 , L23


os elementos do personagem. Para o leitor, contudo, tais decises
seletivas no possuem a determinao revelada nos aspectos for-
mulados do personagem, ainda que estes recebam sua significncia
devido A sua origem no-formulada. A origem, de onde feita a
seleo dos aspectos formulados, dificilmente pode ser relacionada
a alguma referncia. Em cada caso, a realidade -o que quer que
seja -no serve como referncia. Mesmo que o personagem seja
concebido com o fito de simular sua realidade, esta no finali-
dade em si, mas signo. O emprego da realidade simulada enquanto
signo no pode consumir-se na denotao de uma realidade j
conhecida. Stanley Cavell observara uma vez, tendo em vista o ci-
nema, sem dvida o meio de comunicao mais permeado pelo
real: "[ ...I if a person were shown a film of an ordinary whole day
in his life, he would go mad".2 Efeitos desse tipo so produzidos
por filmes como os de Antonioni e Godard, visto que justamente
a equivalncia crescente entre a vida cotidiana e sua apresenta-
o que revela os limites de tolerncia do espectador. O fato de
que o cinema, interessado em provocar determinados efeitos, lance
mo da semelhana com o cotidiano, transformando-a em repe-
tio obsessiva, indica que nem sequer aqui a realidade cotidiana
funciona como referncia para a apresentao.
O mesmo argumento se aplica s decises que organizam o
texto ficcional. Aqui vlida a observao de Adorno: "A arte
de fato o mundo mais uma vez, to igual a este quanto n ~ - i ~ u a l " . ~
O texto ficcional parecido com o mundo na medida em que pro-
jeta um mundo que concorre com aquele. Este mundo se distingue
das representaes existentes do mundo pelo fato de no poder ser
derivado de conceitos dominantes do real. Se medimos a fico e
a realidade, tendo por critrio a qualidade do que dado, consta-
tamos apenas que a fico no dispe de traos objetivos. A fic-

Stanley Cavell, Must w e Mean what we Say?, Nova York, 1969, p.


119, atribui essa afirmao a Ren Clair.
Theodor W. Adorno, Asthetische Theorie, Gesammelte Schriften 7,
Frankfurt, 1970, p. 499.

Wolfgang Iser
o se revela um modo deficiente e at tida como mentira por rio
possuir os critrios do real, embora simule t-los. Se a fico for
classificada s mediante critrios que definem o que real, ento
seria impossvel tornar a realidade representvel por meio da fic-
o. Ela no ganha sua funo pelo cotejo nocivo com a realida-
de, mas pela transmisso de uma-realidadeque ela mesma organi-
za. Essa a razo por que a fico mente e mentira desde que seja
definida a partir do ponto de vista da realidade dada; no entanto,
ela ilumina a realidade por ela fingida quando definida a partir de
sua funo comunicativa. Sendo estrutura de comunicao, ela iio
pode ser idntica realidade a que se refere, nem ao repertrio de
disposies relativas a seus possveis receptores. Ela virtualiza as
diferentes interpretaes da realidade, da qual empresta o reper-
trio, bem como o repertrio de normas e valores dos leitores. E
justamente por no ser idntica ao mundo, nem ao receptor, a fic-
o possui capacidade comunicativa. Essa falta de identidade se
manifesta em lugares indeterminados que inicialmente se referem
menos ao texto do que relao que emerge na leitura entre texto
e leitor. Os graus de indeterminao desse tipo estimulam a comu-
nicao, condicionando a "formulao" d o texto pelo leitor. Pois
a formulao constitui o componente essencial de um sistema, do
qual temos apenas conhecimentos parciais. O repertrio do texto
tem a sua validade recodificada, ao passo que o fundamento da re-
codificao permanece oculto. O que no foi dito constitutivo
para o que o texto diz; e o no-dito, ao ser formulado pelo leitor,
suscita uma reao s posies manifestas d o texto, posies que
normalmente apresentam realidades fingidas. Quando a "formu-
lao" do no-dito se torna reao do leitor ao mundo apresentado,
isso significa que a fico transcende sempre o mundo a que se refere.
"A tarefa da arte, mais do que reconhecer o mundo, produzir
complementos d o mundo, formas autnomas que se acrescentam
s existentes, exibindo leis prprias e vida pessoal."4 A idia das
r

Umberto Eco, Das offene Kunstwerk, trad. alem de G. Memmert,


Frankfurt, 1973, p. 46.

O Ato da Leitura - Vol. 2


formas autnomas significa que aqui surgem posies que no po-
dem ser deduzidas do que comunicam. "Neste sentido, a literatu-
ra seria ento (mas isso vlido para cada mensagem artstica) a
denotao determinada de um objeto indeterminad~."~
A indeterminao se origina da determinao dos textos fic-
cionais de ser comunicao e essa indeterminao - desde que
seja "localizvel" no texto -ter certamente uma estrutura, uma
vez que ganha sua funo ao se relacionar dialeticamente com as
determinaes formuladas no texto. As estruturas bsicas da in-
determinao no texto so duas: os lugares vazios e as negaes.
Eles so essenciais para a comunicao porque pem em movi-
mento e at certo ponto regulam a interao entre texto e leitor.

2. 0 LUGAR VAZIO COMO CONEXO POTENCIAL

Embora se paream com os lugares indeterminados cunha-


dos por Ingarden, os lugares vazios que resultam da indetermi-
nao do texto tm outra funo. Eles designam menos a lacuna
na determinao do objeto intencional, ou seja, dos aspectos es-
quematizados, do que a possibilidade de a representao do lei-
tor ocupar um determinado vazio no sistema do texto. Os luga-
res vazios indicam que no h a necessidade de complemento, mas
sim a necessidade de combinao. Pois s quando os esquemas
do texto so relacionados entre si, o objeto imaginrio comea a
se formar; esta operao deve ser realizada pelo leitor e possui nos
lugares vazios um importante esfmulo. Mediante eles, assinala-
se a possibilidade de ligao de seus segmentos, possibilidade no
explicitada pelo texto. Em conseqncia, os lugares vazios incor-
poram os "rels do texto", porque articulam as perspectivas de
apresentao, sendo a condio para que os segmentos textuais
possam ser conectados.. Ao indicarem uma relao no formula-
da, os lugares vazios liberam os esquemas e perspectivas para

5 Idem, p. 31.

Wolfgang Iser
serem interligados pelos atos de representao do leitor; eles "de-
saparecem" no momento em que tal relao representada.
A possibilidade de conexo constitui uma categoria funda-
mental da formao do texto em geral; preciso sempre estar
atento a ela quando um texto desenvolve um argumento ou quan-
do textos no-ficcionais pretendem transmitir uma determinada
informao acerca de um objeto dado. Da a necessidade de em-
pregar determinados termos que S. J. Schmidt assim descreve:

O processo da constituio de sentido se deixa


descrever como seleo progressiva, dirigida pela inten-
o da fala, seleo essa que escolhe entre as possibi-
lidades de efeito e de funo de elementos dados, cuja
relevncia reconhecida pelos falantes; tal processo
a individualizao de funes normativamente ou fa-
cultativamente dadas no sistema da langue, classifica-
das de acordo com a categoria a que pertencem e for-
malmente determinadas por sua posio; a individua-
lizao aponta para a adequao relevante para a co-
municao, ou seja, para a adequao de transaes lin-
gsticas que se amoldam inten0.e situao.6

A individualizao da inteno da fala em boa medida


garantida pelos graus da conectabilidade observada. Os lugares
vazios, ao contrrio, interrompem essa conectabilidade, sinalizan-
do duas coisas: a ausncia de uma relao e as expectativas quanto
ao uso habitual da fala cotidiana, em que as possibilidades de
conexo so pragmaticamente reguladas. Da resultam diferentes
funes a serem preenchidas pelos lugares vazios em textos fic-
rionais. Suspendendo a conectabilidade, eles se tornam critrios,
mediante os quais o uso ficcional da fala pode ser distinguido d o
uso cotidiano: o que desde j dado no uso cotidiano da fala,

S. J. Schmidt, Bedeutung und Begriff: Zur Fundierung einer spntch-


philosophischen Semantik, Braunschweig, 1969, p. 139.

O Ato da Leitura - Vol. 2 , L27


precisa ser primeiro produzido no uso ficcional. Enquanto a ob-
servao da conectabilidade um pressuposto bsico da coern-
cia de textos, essa coerncia regulada no uso pragmtico da fala
por uma srie de condies adicionais que inexistem no uso fic-
cional da fala. Entre elas se encontra "o padro de ao no-ver-
bal [...I que a matriz das enunciaes"; a relao entre os par-
ceiros envolvidos na comunicao e "o sistema de referncias que
o falante supe ser comum a todos"; alm disso, a referncia "ao
espao comum da percepo", isto , situao comunicativa e
ao "espao de jogo das associaes do falante".7 Todos esses pres-
supostos necessitam ser primeiro produzidos pelo uso ficcional da
fala, conforme vimos na discusso sobre o modelo comunicativo
do texto. A ausncia das condies reguladoras se manifesta no
em ltima instncia no crescente nmero de lugares vazios em tex-
tos ficcionais. Mas estes no indicam uma deficincia, mas apon-
tam para a necessidade de combinar os esquemas do texto, pois
s assim pode ser construdo um contexto que d coerncia ao
texto e sentido coerncia.
No sentido proposto por Schmidt, o uso da linguagem na
comunicao pragmtica almeja a individualizao crescente do
ato da fala, restringindo cada vez mais o leque de possveis signi-
ficados at por fim elimin-lo por completo; direo oposta to-
mam as conexes em textos ficcionais, que so interrompidas pelos
lugares vazios. Estes abrem uma multiglicidade de possibilidades,
de modo que a combina* d o s esquemas textuais se torna uma
deciso seletiva por parte do leitor. Compreenderemos melhor esse
processo se enfocarmos o repertrio textual. As normas desprag-
matizadas e as aluses literrias perdem seu contexto familiar; sua
despragmatizao marcada no texto como lugar vazio que, quan-
do muito, sugere possibilidades de conexo. Ao mesmo tempo,

'Estes so os fatores que W. Kurnrner arrola numa concepo 1ingi.stico-


pragmtica com o intuito de explicar a coerncia do texto. S. J. Schmidt, em
Texttheorie, UTB 202, Munique, 1973, p. 158, oferece um breve resumo
desses fatores.

Wolfgang Iser
tais interrupes, indicadas pelos lugares vazios, liberam nos ele
mentos selecionados do repertrio algo que necessariamente per-
manecia oculto, enquanto as normas e aluses se encontravam
integrados nos contextos familiares. Tal liberao de aspectos
encobertos comea ento a orientar as possibilidades combina-
trias do leitor. Mas os lugares vazios no s fazem parte do re-
pertrio, mas tambm das estratgias. Sendo construo perspec-
tivstica, o texto demanda a inter-relao incessante de suas pers-
pectivas. Visto que essas perspectivas formam camadas na cons-
truo textual, a leitura deve produzir constantemente a relao
entre os diversos segmentos de uma mesma perspectiva e entre os
segmentos de diversas perspectivas. Com freqncia, os segmen-
, .
tos se justapem. E e s s a no s usada por Joyce ou pela -
literatura moderna, cuia narraco segmentada aumenta o nms-
-
ro de lugares vazios a tal ponto que a .falta de conexes comea--. a
- --e----

desnortear
_.__---- ---de r e v r f w&da pelo leit?.
a formao
Basta kmbrar o exemplo de Fielding, em que o confronto imediato
de Allworthy e Captain Blifil ope de imediato os segmentos das
duas perspectivas dos personagens, induzindo o leitor a imaginar
a conectabilidade omitida.* J o fato de as perspectivas textuais
se apresentarem ao ponto de vista d o leitor enquanto segmentos
mostra que a coerncia do texto somente pode ser estabelecida
pelas representaes do leitor.
Os lugares vazios dos textos ficcionais estruturam esse pro-
cesso contra o pano de fundo do uso pragmtico da fala; omitin-
do suas referncias, eles foram o leitor a se desfazer de parte de
suas expectativas habituais. Pois o leitor precisa reformular o texto
formulado para poder incorpor-lo. Tal exigncia no aparece no
uso pragmtico da fala que domina a interao didica porque
os falantes, caso uma conexo no seja explicitada, tm a possi-
bilidade de estabelec-la mediante perguntas, no precisando so-

Cf. a explicao mais detalhada desse exemplo em Ii, A, 3, pp. 122


ss. (no primeiro volume de O ato da leihrra) e IV,B, 3, pp. 150 ss. (neste
volume).

O Ato da Leitura - Vol. 2 129


correr-se da imaginao. O texto no-ficcional tampouco reivin-
dica essa exigncia por regular grande parte das conexes com o
fito de convencer o receptor a aceitar uma determinada inteno
a respeito de um fato previamente dado. A desabituao condu-
zida pelos lugares vazios de textos ficcionais toma outro caminho.
Ao no cumprir uma expectativa bsica do uso pragmtico da fala,
ela constitui um pressuposto importante para que a conectabi-
lidade dos segmentos textuais interrompida pelos lugares vazios
possa ganhar uma equivalncia; esta permite ao leitor descobrir
o "arquisema"9 em que se fundam os segmentos no ligados e que,
to logo "encontradon, rene os segmentos numa nova unidade
de sentido.

A categoria da conectabilidade no se limita construo


de um texto, ela possui tambm relevncia psicolgica e pode ser
apreendida pelo conceito da good continuation, tal como formu-
lado pela psicologia da percepo.10 Esse conceito indica a liga-
o consistente de dados da percepo que resultam numa Gestalt
perceptiva e na juno de Gestalten perceptivas. Na psicologia
fenomenolgica, o conceito ganhou significao universal. Uma
vez que os lugares vazios interrompem as possibilidades de cone-
xo de segmentos textuais, esse processo s se completa na ima-
ginao d o leitor. A discusso da formao de representaes
mostrara que os esquemas do texto no s evocam determindos
conhecimentos no leitor, como pem disposio determinadas
informaes, mediante as quais o objeto intencionado -mas no
dado - h de ser representado.
Os textos ficcionais se caracterizam pelo fato de que seus
procedimentos geralmente no organizam uma seqncia previ-

Cf. acerca desse termo e sua importncia para a semntica de textos


Iiterros, Ju. M. Lotman, Die Struktur literarischer Texte, UTB 103, trad.
alem de R.-D.Keil, Munique, 1972, pp. 216 ss.
'OCf., para uma caracterizao mais detalhada desse conceito, Aron
Gurwitsch, 'The Field of Consciousness (2' ed.), Pittsburgh, 1964, pp. 150 ss.

130 Wolfgang Iser


svel de normas do repertrio e de segmentos de perspectivas. At
poderamos dizer que os esquemas textuais a servio da forma-
o de representaes obedecem bem menos ao princpio da good
continuation do que indispensvel para os atos da percepo
cotidiana. O princpio de economia vlido para toda percepo
- princpio a partir do qual se constri o objeto perceptivo -
antes abandonado do que adotado pelos textos ficcionais. Isso se
deve ao grau relativamente alto de estruturao do texto que se
refere s disposies dadas de possveis receptores na medida em
que amide se posiciona contra elas.ll Ao suspenderem as com-
binaes dos esquemas, ou seja, ao fazerem com que se choquem
as normas selecionadas do repertrio e os segmentos das perspec-
tivas, os lugares vazios superam a expectativa a respeito da good
continuation. Por essa razo se intensifica a atividade das repre-
sentaes, pois agora se trata de superar as conexes aparente-
mente no ordenadas dos esquemas, criando na representao uma
ligao com uma Gestalt integrada. Assim, a good continuation,
normalmente interrompida pelos lugares vazios, faz o leitor in-
tensificar sua atividade combinatria; mesmo no cumprindo s
vezes a expectativa da "boa continuao", o leitor deve combi-
nar normas e segmentos numa sequncia contrafactual, opositria,
contrastiva, telescpica ou fragmentada. Quanto maior o niime-
ro dos lugares vazios, tanto maior a afluncia das representa~es.
A razo disso que, de acordo com Sartre, as representaes no
podem'ser sintetizadas numa sequncia; precisamos abandonar as
representaes formadas ou sair delas quando as circunstncias
nos obrigam a produzir uma nova representao.12 Com efeito,
reagimos a uma representao construindo uma nova.
Neste processo vem luz a relevncia esttica do lugar va-
zio. Ao interromper a good continuation, ela desempenha um

l1 Cf. os procedimentos da formao de coerncia que descrevemos em


111, A, 3, pp. 28 ss. e 46 ss.
l2Cf. J. P. Sartre, Das Zmaginare: PhanomenologischePsycholog~e der
Einbildungskraft, trad. alem de H. Schoneberg, Reinbek, 1971, pp. 230 ss.

O Ato da Leitura - Vol. 2


papel decisivo para a formao das representaes. Esta ganha sua
intensidade pelo fato de que representaes precisam ser forma-
das e depois abandonadas. Em conseqncia, o lugar vazio esti-
mula a constituio de representaes de primeiro e de segundo
grau. As representaes de segundo grau so aquelas mediante as
quais reagimos representaes formadas. O processo se torna-
r mais claro se considerarmos mais uma vez o exemplo do Tom
Jones de Fielding. Quando Allworthy enganado por Captain
Blifil, chocam-se os segmentos de duas perspectivas de persona-
gens e da surge a idia de que, supostamente, o homem perfeito,
por confiar na aparncia, carece de capacidade de juzo. Uma vez
que esta representao se constitui, ela precisa ser abandonada
quando o heri vende o cavalo que Allworthy lhe tinha dado de
presente. Os dois pedagogos se espantam com a bvia vileza de
tal ao. Mas Allworthy perdoa ao heri, porque, contrariando
a aparncia, descobre o motivo nobre que norteara essa ao.
Sendo assim, a representao segundo a qual faltaria pessoa
perfeita a capacidade de juzo deve ser abandonada; o que All-
worthy no possui uma capacidade indispensvel a qualquer ava-
liao, quer dizer, a capacidade de abstrair do prprio compor-
tamento. A pessoa boa descobre o que o outro tem de bom, no
obstante a falsa aparncia; essa pessoa, no entanto, acredita nas
falsas aparncias quando estas simulam bondade. Assim surge uma
nova representao que ilumina ao mesmo tempo o tema do ro-
mance: o leitor deve adquirir um sense o f discemment;13 isso exige
a abstrao das prprias atitudes e padres de modo que o leitor
possa ganhar a distncia indispensvel compreenso. As repre-
sentaes de segundo grau emergem sempre que a expectativa es-
timulada pela representao de primeiro grau no se cumpre. Sus-

l 3 Cf.
a respeito John Preston, The Created Self: The Reader's Role in
Eighteenth-Century Fiction, Londres, 1970, p. 114; alm disso, a apresenta-
o desse argumento em meu livro Der implizite Leser: Kommunikations-
fomzen des Romans von Bunyan bis Beckett, UTB 163, Munique, 1972, pp.
81-93.

Wolfgang Iser
pendendo a good continaation, os lugares vazios condicionam s
choque das representaes durante a leitura. Assim, os lugares
vazios so em princpio capazes de fazer colidirem as representa-
es, ao mesmo tempo dificultando a formao em si-dasrepre-
sentaes. Esta a razo por que eles so esteticaqente relevantes.
Esse fato se deixa esclarecer de duas maneiras: primeiro, pela
anlise crtica de um critrio proeminente dos formalistas russos,
o de que a arte protela a percepo, e, segundo, pela anlise das
conseqncias que resultam da dificultao do ato perceptivo.
Os formalistas russos, como se sabe, consideravam a arte um
processo que protelaria a percepo. Eles acreditavam que a arte
dificultasse a percepo de um objeto e que, por isso, a ocupao
com este fosse mais longa. Chklovski escreve:

A meta da arte transmitir uma sensao quan-


to ao objeto, como viso e no como reconhecimento;
o procedimento da arte o do "estranhamento" das
coisas e o da forma dificultada, um procedimento que
aumenta a complexidade e a durao da percepo,
uma vez que o processo perceptivo fim em si mesmo
para a arte e deve ser prolongado.14

Mas como toda durao chega a um fim, a percepo pro-


telada, tal como produzida pela arte, coincidiria, num ponto pre-
visvel, com o seu consumo. J que discutimos anteriormente o
conceito de percepo, no se faz necessrio analis-lo mais deta-
lhadamente. No o levamos em conta porque ao texto ficcional
no so previamente dados objetos a serem transferidos d o texto
para a percepo do leitor. Mesmo que o conceito de percepo
no fosse to rigidamente empregado por Chklovski, ele implica
determinadas concepes de objeto que se diferenciam claramente
daqueles objetos que a representao constitui. Estes tambm se

l4Viktor Chklovski, "Kunst als Verfahrenn, in Texte der russischen


Formalsten I , J . Striedter (org.), Munique, 1969, p. 15.

O Ato da Leitura - Vol. 2


individualizam no ato da constituio; mas o momento temporal
em que se forma o sentido permite que se repita a individualiza-
o inovativa do mesmo objeto imaginrio; assim, o elemento tem-
poral assegura a extenso da ocupao que no pode ser alcan-
ada pela protelao perceptiva, proposta por Chklovski. Por essa
razo, no se poderia dizer que a arte complica a percepo do
objeto, mas sim que ela dificulta por seus diferentes graus de com-
plexidade a constituio de sentido, tal como realizada na re-
presentao do leitor. Assim, ganha significncia a extenso tem-
poral da ocupao que caracteriza a arte, tanto mais porque o
impedimento da formao de representaes no afeta somente
o processo de constituio de sentido, mas tambm o espectro das
Gestalten inovativas de sentido, espectro passvel de repetio.
Ao contrrio do embarao criado percepo, a dificultao
da representao por dois motivos um critrio mais til para
avaliar o potencial esttico de textos ficcionais. 1. O adiamento
da percepo chega em algum momento a seu fim. A dificultao
da representao, ao contrrio, permite uma variedade de Ges-
talten definitivas de sentido produzidas pelo mesmo texto. 2. A
dificultao da percepo nos libera de nossos hbitos perceptivos,
no impedindo, entretanto, que tais procedimentos de desabi-
tuao se automatizem por sua vez. A dificultao de representa-
es faz com que abandonemos representaes formadas, ocupan-
do uma posio contrria a nossos prprios produtos; criamos
ento representaes que no teramos produzido se os nossos
hbitos familiares ainda fossem determinantes. Da segue: a di-
ficultao da percepo por assim dizer rompe apenas uma vez
com as nossas disposies habituais; a dificultao das represen-
taes, ao contrrio, se serve continuamente de nossos hbitos,
porque experimentamos graas coliso das representaes um
constante distanciamento de nossas prprias produes.
Aqui se evidencia o principal ponto de vista da dificultao
de representaes. Conforme vimos, a representao de primeiro
grau cria seu prprio objeto atravs de conhecimentos apresen-
tados pelos esquemas do texto ou evocados no leitor. Tais conhe-

134 Wolfgang Iser


cimentos so em si mesmos determinados e da selecionados; a o
mesmo tempo, eles funcionam como analogon para o objeto ima-
ginrio a ser representado. Tratamos desse processo quando dis-
cutimos a formao de representaes. No obstante sua ligao
com dados previamente estabelecidos, a representao eni lar-
ga medida livre no que diz respeito ao objeto de representio.
Essa liberdade resulta necessariamente na degradao do cclnhe-
cimento durante a formao das representaes, para a qual Sartre
chamara a ateno.lSO conhecimento passvel de modific;ies
que s vezes devem ser profundas para que ele seja adequado ao
emergente objeto de representao. Conhecemos esses procedi-
mentos de nosso comportamento no dia-a-dia, quando estilizamos
o conhecimento que serve nossa representao com o fito de fazer
uma "imagem" das pessoas, da situao em que elas se encontram
e das relaes que mantemos com elas. O caso contrrio siicede
em textos ficcionais, onde a coliso de representaes provocada
pela suspenso da good continuation faz com que possamos mo-
delar o conhecimento apresentado ou evocado numa forma defi-
nitiva. A coliso impede a degradao do conhecimento, nn me-
dida em que no a deixa chegar a seu fim; o leitor obrigado a
distanciar-se de uma representao formada para que possa criar
outras. Mas assim ele comea a reagir s representaes que ele
mesmo criara. Ele prprio ativa uma estranha interao de suas
representaes que governada pelo texto. "Um objeto irreal no
pode ter fora pois no age. Produzir uma representao mais o u
menos viva significa reagir com mais ou menos nfase ao ato pro-
dutor e, ao mesmo tempo, atribuir ao objeto representado a ca-
pacidade de aceitar que essas reaes se realizem. ~ 1 6
Pode ser captado agora o potencial esttico que se origina
da dificultao das representaes. A representao protelada no
s se ope nossa inclinao habitual de degradar os conhecimen-
tos apresentados ou evocados. Alm de nos obrigar a reagir a

l5 Cf. Sartre, pp. 86, 118, 135 e 179.


l6 Idem, p. 225.

O Ato da Leitura - Vol. 2


nossos produtos, ela nos induz a representar o que pelo conheci-
mento era encoberto, ou seja, a descobrir no conhecimento o que
no podamos ver enquanto dominava a perspectiva habitual que
controlava os nossos conhecimentos. A dificultao da represen-
tao acaba por separar o leitor de disposies familiares, dan-
do-lhe a possibilidade de imaginar o que talvez parecia inima-
ginvel em face da determinao que dominava seus padres at
esse momento.
Embora sejamos cativados pelas representaes que elabo-
ramos durante a leitura, a coliso delas forma uma conscincia
latente, o que nos permite estabelecer uma relao com elas. A
princpio, somos agora capazes de observar o que produzimos.
Da a possibilidade de observar a distncia a nossa seqncia de
representaes, orientadas sob as condies estabelecidas pelo
texto, e, assim, de compreend-la. Com efeito, captamos um tex-
to ficcional quando entendemos o que as representaes por ele
estimuladas querem dizer. Os lugares vazios suspendem a good
continuation e acionam a coliso das representaes, o que sig-
nifica que a vivacidade de nossa representao aumenta propor-
cionalmente ao nmero dos lugares vazios. No h dvida de que
desenvolvemos representaes tambm a, onde as conexes ex-
plicitadas dos esquemas textuais e a good continuation assim ga-
rantida no nos expulsam constantemente das representaes pro-
duzidas; nesse caso, no entanto, no chegamos a ocupar uma po-
sio que nos permita observar as nossas atitudes, como ocorre
ali, onde seqncias de colises provocam novas representaes.
Sendo assim, temos num caso a impresso de empobrecimento e,
em outro, de crescente vivacidade.
As conexes suspensas e a ruptura da resultante da good
continuation intensificam a formao de representaes; nesse
sentido, o lugar vazio no texto se revela condio elementar da
comunicao. Essa condio pode ser empregada de diferentes
maneiras pelos textos ficcionais, o que se evidencia nos prximos
exemplos, que foram deliberadamente escolhidos para mostrar
posies extremas. Pensamos no romance de tese, no folhetim e

136 Wolfgang Iser


no tipo de romance representado por Ivy Compton-Burnett. Os
trs exemplos consideram, de diversas maneiras, a estrutura co-
municativa do lugar vazio por ns descrita e mostram, atravs de
tal estrutura, a sua inteno comunicativa. N o romance de tese,
enquanto paradigma da literatura didtica e propagandstica -
por exemplo, Loss and Gain, de Cardeal Newman -, a conec-
tabilidade dos esquemas textuais em ampla medida regulada.
Desse modo diminui o nmero dos lugares vazios e, em conse-
qii'ncia, perde intensidade tambm a formao de representaes
do leitor estimulada por essas lacunas. O que esse tipo de romance
pretende transmitir em boa parte previamente dado a essa rrans-
misso, de modo que praticamente no precisa ser constitudo
enquanto objeto imaginrio. No caso do romance de Newman,
o objeto imaginrio a necessidade da converso religio cat-
lica em face da vida problemtica no mundo moderno. Se no ro-
mance de tese o tema algo previamente dado, trata-se apenas
de achar o caminho adequado para transmiti-lo. Portanto, nesse
tipo de romance, pode-se com freqncia separar inequivocamente
a forma do contedo. Dada a existncia previamente decidida d o
contedo, a forma das estratgias precisa ser sintonizada com as
expectativas e hbitos do pblico a que a obra em questo se di-
rige; isso significa que a comunicao d o contedo deve ser inin-
terrupta, sem dar margem a irritaes e surpresas. N o tocante
formao do texto, isso significa que preciso observar as cone-
xes dos esquemas textuais para que a good continuation seja
garantida e se estenda at o horizonte de experincias do leitor
intencionado. As tcnicas a servio de tal propsito propiciam
intuies instrutivas para uma histria da percepo, dos senti-
mentos, assim como para a histria do repertrio especfico de um
grupo e das disposies do pblico intencionado. De Newman at
os romances do realismo socialista, as diferentes fases dessa his-
tria podem ser re1ati;amente bem identificadas.
Em grande parte, o romance de tese separa seu contedo da
atividade constitutiva do leitor, sendo que suas estratgias libe-
ram pouco espao de jogo para a participao do leitor. Mas o

O Ato da Leitura - Vol. 2


espao concedido no se refere a uma determinada articulao do
sentido e sim relao com o leitor. As tcnicas precisam ento
apenas dirigir o leitor para a posio certa, de modo que ele pos-
sa de fato adotar a atitude intencionada quanto ao tema. Esse grau
de participao indispensvel tanto para o romance de tese,
quanto para outros gneros literrios parecidos, uma vez que s
atravs da participao do leitor o contedo previamente dado
pode tornar-se real. A participao, contudo, deve ser sempre con-
trolada e o espao de jogo minimizado. O romance de tese ante-
cipa boa parte do repertrio de normas e valores peculiares ao
pblico visado, adaptando-se a seus leitores para adapt-los a suas
intenes; ele controla as representaes resultantes da participa-
o reduzindo os lugares vazios mera deciso s i d n o . No ro-
mance de tese, a perspectiva do heri geralmente organizada de
tal forma que sua ligao s outras perspectivas, ligao a ser re-
presentada pelo leitor, acaba sendo apenas a alternativa entre
aceitao e negao. Se os lugares vazios, as conexes omitidas
dos segmentos de perspectivas, s admitem essas duas possibili-
dades, a participao do leitor se limita a adotar urna relao com
o objeto dado. Por isso, as perspectivas de apresentao no ro-
mance de tese se estiram e formam grandes blocos; desse modo,
o ponto de vista salta bem menos entre as perspectivas do que em
outros tipos de romance. Durante a leitura, encontramo-nos ge-
ralmente na perspectiva do heri, onde o repertrio antecipa-
do do pblico intencionado estabelece as conexes. As demais
perspectivas de apresentao funcionam como contraste, provo-
cando a aceitao ou negao dos valores representados pela pers-
pectiva do heri. Essa deciso reservada ao leitor, apesar de a
formao de representaes ser controlada; a inteno de tal tipo
de texto s se deixa mesmo cumprir se for produzida como re-
presentao pelo leitor. Se a deciso s i d n o , tal como indicada
pelo lugar vazio, fosse eliminada pelo texto, a atividade da for-
mao de representaes por parte do leitor no mais visaria a
tomar essa deciso; antes, o leitor se confrontaria com o fato de
o texto ter pre.viamente realizado todas as decises. Alis, a pu-

Wolfgang Iser
blicidade e a propaganda bem feita trabalham com o tipo de lu-
gar vazio que deixa a deciso simlno em aberto, embora exera
controle sobre ela, e s nesse caso o receptor poder produzir o
resultado desejado.
Como os lugares vazios suspendem.. --a. conectabilidade,
. -_
esti-
mulando a atividade de formao de representaesdleiior,'no
- - - -- - - -.....
romance de tese, deverao ser estritamente contr1ados:'mesma
estrutura empregada para fins comerciais: caso exemplar o fo-
lhetim. ~hblicando-sehoje em dia folhetins em jornais, esse tipo
de publicao depende em boa medida do efeito publicitrio:
preciso atrair um pblico para o romance e o respectivo jornal.
No sculo XIX, tal inteno estava no centro d o interesse. Os
grandes romancistas do realismo cortejavam os leitores por tal
forma de publicao. Charles Dickens at escrevia muitos de seus
romances de uma semana para outra e nesse meio tempo procura-
va ter o mximo possvel de informaes sobre a opinio de seus
leitores a respeito da continuao da trama. O pblico leitor d o
sculo XIX vivia uma experincia instrutiva para a nossa discus-
so: considerava muitas vezes o romance lido em partes bem me-
lhor do que o mesmo texto lido em forma de livro.17 ~ aexperin-
l
cia passvel de ser repetida, basta fazer-se o trabalho de ler algum
romance publicado nos jornais. Frequentemente, esses romances
beiram a trivialidade em seu af de atrair um pblico maior, cujo
repertrio de valores e normas, em vista d o sucesso comercial,
precisa ser respeitado. Se lemos esses romances por captulos, eles
at no deixam de ser interessantes; porm, lendo-os como livro,
muitas vezes difcil levar a leitura at o final. O que causa tal
diferena a tcnica de corte usada pelo folhetim. Ele produz
geralmente uma interrupo quando uma tenso foi criada, ten-
so que requer solues, ou quando o leitor quer conhecer o de-
senlace do que acaba de ler. Cortar ou adiar o suspense condi-

l7Para detalhes e referncias relevantes cf. meu livro Die Appellstruktur


der Texte: Unbestimmtheit als Wirkungsbedingclng literarkcher Prosa (4' ed.),
Konstanz, 1974, pp. 16 ss. e 37 ss.

O Ato da Leitura - Vol. 2


o elementar da interrupo. O efeito causado pela tenso nos
faz imaginar a informao por ora no dada sobre a continua-
o da trama. Ao levantar perguntas como "o que acontecer?",
intensificamos 'nossa participao nos acontecimentos. Dickens era
mestre nessa tcnica, e seus leitores se tornavam "co-autores".
Poderamos arrolar todo um catlogo dessas tcnicas de w r -
te, que em grande parte so bem mais refinadas do que o efeito
bastante simples, se bem que altamente eficiente, d o suspense.
Outra forma amide praticada para induzir o leitor a uma ativi-
dade mais intensa de formao de representaes consiste em in-
troduzir novos personagens mediante sucessivos cortes ou come-
ar novas tramas, de modo que o leitor se encontra diante d o
desafio de formular relaes entre a trama at ento conhecida e
as novas e imprevistas situaes. Da resulta todo um complexo
tecido de possveis ligaes que incentivam o leitor a que ele mesmo
produza as conexes ainda no totalmente formuladas. Uma vez
que determinadas informaes so temporariamente retidas, au-
menta at a sugestividade de detalhes, mobilizando a imaginao
de possveis solues. Tais lugares vazios obrigam o leitor a dar
vida prpria histria narrada; ele comea a conviver com os
personagens e a participar dos acontecimentos que os afetam. Pois
a falta de informaes sobre a continuao da histria relaciona
o leitor aos personagens, sendo que o futuro destes lhe aparece
ainda incerto, o que fundamenta um horizonte vazio "em comum"
e assim a possibilidade da inter-relao. O folhetim impe ao lei-
tor uma determinada forma de leitura; as interrupes das cone-
xes so melhor calculadas d o que aquelas que, durante a leitura
de um livro, so produzidas por motivos muitas vezes externos.
No folhetim, elas tm uma inteno estratgica. Os intervalos im-
postos ao leitor o foram a imaginar algo mais do que seria o caso
numa leitura contnua do mesmo texto. Se ento o texto parce-
lado causa outra impresso que na forma de livro, sobretudo
porque ele introduz um nmero adicional de lugares vazios, ou
seja, porque acentua, pela pausa at o prximo captulo, um lu-
gar vazio no texto. Mas isso no quer dizer que sua qualidade seja

140 Wolfgang Iser


melhor. Tal tipo de texto simplesmente leva a cabo outra forma
de atualizao em que o leitor, em face do maior nmero de lu-
gares vazios, alimenta sua formao de representaes.
S. Krakauer faz observao similar a respeito de uma expe-
rincia no cinema. A propaganda feita para anunciar o prximo
filme aviva com seus cortes e suas montagens de tal modo a fan-
tasia dos espectadores que estes querem ver justamente este fil-
me, que, no entanto, raras vezes ser capaz de responder por com-
pleto s expectativas despertadas.18 Assim, a propaganda ante-
cedente exibio do filme e o folhetim recorrem a uma estrutu-
ra de recepo da imaginao que de tal modo acionada pelos
lugares vazios enquanto forma de conexes suspensas que os efei-
tos assim provocados podem ser empregados para fins comerciais.
Nosso terceiro exemplo de natureza bastante diferente. Nos
romances de Ivy Compton-Burnett, os lugares vazios no so li-
mitados como no romance de tese, nem explorados comercialmen-
te como o fazia o folhetim; ao contrrio, eles prprios s"ao te-
matizados. Todos os romances de Ivy Compton-Burnett consis-
tem numa situao de dilogo quase ininterrupta entre os perso-
nagens.l Todavia, esse dilogo dribla todas as nossas expectati-
vas em relao a um dilogo porque aqui, estranhamente, os pres-
supostos principais para uma interao didica so cumpridos e,
talvez por isso, expostos. Os personagens que dialogam entre si
pertencem ao mesmo ambiente, e isso significa que sua coinuni-
cao se funda no mesmo cdigo. Alm disso, o dilogo realiza
mais uma condio estabelecida em relao ao ato da fala: os
personagens se fazem perguntas um ao outro com o fito de ter
certeza de que realmente entendem o que o outro quer dizer. As
precondies no poderiam ser melhor cumpridas para garantir,
no sentido das respectivas teorias de comunicao, o xito c10 ato

18 SiegfriedKrakauer, Theorie des Films, trad. alem de Friedrich Walter


e Ruth Zellschan, Frankfurt, 1964, pp. 237 ss.
l9 Para a discusso detalhada dessa tcnica cf. Iser, Der implizierte
Leser, pp. 359-90.

O Ato da Leitura - Vol. 2


da fala. Mesmo assim, a comunicao fracassa constantemente e
at produz catstrofes. Os atos da fala do dilogo no ajudam a
entender fatos e metas, mas trazem luz incessantemente as im-
plicaes motivadas pelas enunciaes. Neste dilogo, o ato prag-
mtico da fala substitudo pela imponderabilidade em que se -

originam as aes da fala. Uma vez que cada enunciao inseri-


da em precondies complexas, o dilogo visa a revelar a diver-
sidade de implicaes. A rplica tenta ocupar o que permaneceu
vazio na enunciao do outro, abrindo por sua vez lugares vazios
a serem preenchidos pelo parceiro do dilogo, e assim sucessiva-
mente. Da a infinitude do dilogo.
Portanto, o dilogo , como escreveu Hilary Corke, "not a
transcript of what he or she would have said in 'real life', but rather
of what would have been said plus what would have been implied
but not spoken plus what would have been understood though
not implied".20 Se a enunciao apenas a prefigurazo de uma
motivao implcita, portanto vazia e com freqncia desconhe-
cida pelo prprio personagem, ento conseqente que os envolvi-
dos no dilogo tentem continuamente captar algo por trs da enun-
ciao do outro. No empenho de revelar a motivao no formula-
d a e virtual, eles atribuem a cada enunciao condies especficas,
pelas quais no s ocupam um lugar vazio, como fazem surgir um
novo lugar vazio, j que suas respostas tambm contm motivos
ocultos. Os lugares vazios das enunciaes rompem com as expec-
-
tativas - --- -relaco
---- . -- em - --- s--- ao diloeo
u - na medida em aue o Donto de refe-
- - - ~- - - ~ 1 L

rncia no o que dito, m a s o o - d d i t o . dilogo,


- cresce assim
a imprevisibilidade do dito e as representaes que os personagens
criam a respeito de si se tornam cada vez mais monstruosas.
Uma vez que esse processo se torna tema, os personagens
realizam o que em outro caso seria constitudo pelo prprio lei-
tor. Em conseqncia, o leitor se sente de certa forma excludo
por esses romances. Sua posio se assemelha, de um ponto de

20 Hilary Corke, "New Novels", in The Listener LVIII, no 1483,1957,


p. 322.

142 . Wolfgang Iser


vista superficial, quela para a qual o dirige o romance de tese.
Mas enquanto no caso deste tudo decidido de antemo, o ro-
mance de Compton-Burnett elimina determinadamente toda de-
terminao, mesmo quando a enunciao de um protagonista
parece ser definitiva. A leitura de um romance de tese pode ser
montona porque abre ao leitor um espao de jogo limitado mas
necessrio, pois o leitor deve ter a iluso de serem suas decises
fruto de sua prpria vontade, quando, na verdade, o texto que
lhe impe as decises. O romance de Ivy Compton-Burnett, ao
contrrio, apresenta um lugar vazio que rico em nuanas no que
concerne definio do que realmente o ser humano. Um lugar
vazio assim dimensionado no s omite as conexes no texto, mas
tambm impede que o texto possa ser conectado s experincias
do leitor. Se a conduta dos personagens do dilogo nos parece cada
vez mais inverossmil, brutal, ou at "inimaginvel*, ento somos
forados a considerar o que determina nossas concepes de ve-
rossimilhana, brutalidade e imaginabilidade. assim que preen-
chemos esse lugar vazio. Tal ato acarreta em princpio duas con-
seqncias: ou insistimos em nossas concepes - nesse caso
recairemos por trs da conscincia dos personagens que ganham
acesso um ao outro desvendando o que era encoberto -, oii pas-
samos a analisar criticamente o que motiva as nossas concepes
- nesse caso constituirrmos o sentido d o romance, independen-
temente dos contedos das nossas representaes. Nesse ponto,
o texto controla as representaes geralmente incontrolveis de
seus mais diversos leitores. Estabelecendo uma relao com o que
condiciona as prprias concepes, o leitor recupera a posio
transcendental perante os acontecimentos do romance que per-
dera temporariamente, mas sempre esperara d o texto literrio; s
agora ele ser capaz de tomar distncia, o que indispensvel para
qualquer compreenso. Na literatura moderna, contudo, a recons-
truo da expectativa elementar do leitor coincide com a obje-
tivao dos padres que orientam o leitor.
O romance de tese, o folhetim e o tipo representado por Ivy
Compton-Burnett evidenciam o emprego poltico, comercial e

O Ato da Leitura - Vol. 2.


esttico dos lugares vazios em textos ficcionais. O romance de tese
reduz os lugares vazios porque quer doutrinar; o folhetim, com
sua forma publicitria, introduz novos lugares vazios porque quer
usar a sugestividade assim criada para a propaganda; o romance
de Ivy Compton-Burnett, por fim, tematiza os lugares vazios por-
que quer que o leitor confronte as projees que o caracterizam.
Os trs tipos marcam valores extremos na escala de possveis usos.
O aspecto decisivo, no entanto, se manifesta menos nos diferentes
usos do que na estrutura em que estes se fundam. Interrompendo
a coerncia do texto, os lugares vazios se transformam em estmu-
los para a formao de representaes por parte do leitor. Assim,
eles funcionam como estrutura auto-reguladora; o que por eles
, suspenso impulsiona a imaginao do leitor: trata-se de ocupar
iatravs de representaes o que encoberto. Formalmente falando,
ja estrutura funciona como princpio de homeostase. Os trs exem-
!pios mostram que existem indicadores bastante diferentes para
iregular o equilbrio. A estrutura, contudo, permanece constante,
(sendo matriz elementar para a interao entre texto e leitor.

3. A ESTRUTURA FUNCIONAL DO LUGAR VAZIO

Essa funo principal do lugar vazio pode ser diferenciada


em vista do que ela produz no processo interativo. Suspendendo
a conectabilidade dos segmentos textuais, os lugares vazios con-
dicionam ao mesmo tempo as possibilidades de relacionamento.
Mas eles no tm um determinado contedo, pois indicam as co-
nexes exigidas dos segmentos textuais sem todavia ter a capaci-
dade de realiz-las. E eles tampouco podem ser descritos, uma vez
que, sendo "pausas d o texto", nada so; desse "nada", entretan-
to, resulta um importante impulso da atividade constitutiva d o
leitor. Sempre a, onde se justapem os segmentos d o texto, en-
contram-se lugares vazios, interrompendo a organizao espera-
da do texto.

Wolfgang Iser
A diviso do texto [escreve Lotman] em segmentos
estruturalmente equivalentes introduz no texto uma cer-
ta ordem. Mas parece ser muito importante o fato de
que essa ordem no realizada plenamente. Assim, ela
impedida de automatizar-se e de tomar-se redundante
quanto estrutura. A ordem do texto aparece sempre
como tendncia organizadora que transforma o mate-
rial heterogneo em sequncias equivalentes, mas, ao
mesmo tempo, no elimina a sua h e t e r ~ ~ e n e i d a d e . ~ ~
-.
A princpio, esta no se deixa eliminar pelo texto, Ia que os
segmentos textuais e as sequncias de equivalncia a serem for-
madas a partir destes no se fundam em objetos previamente da-
dos nem os designam, de modo que o objeto d o texto s pode ser
construdo atravs de suas relaes.
Aqui nos deparamos com o verdadeiro problema: conio a
sequncia de equivalncia, formada a partir da heterogeneidade
dos segmentos textuais, pode ser controlada de tal modo que a
sua constituio no dependa, ao menos estruturalmente, da ar-
bitrariedade subjetiva? Para comear, deve-se lembrar que os seg-
mentos de um texto ficcional no carregam em si a sua prpria
determinao, que eles ganham ao relacionarem-se a outros seg-
mentos. Isso parece ser uma caracterstica comum a todos os meios
artsticos. Balzs diz sobre a sequncia de imagens cinematogr-
ficas que

no basta a tomada mais significativa para dar ima-


gem toda sua significao. Esta em ltima instncia
decidida pela posio que a imagem ocupa quanto s
demais imagens [...I A imagem recebe em cada caso e
inevitavelmente a sua significao pelo seu lugar na
srie de associaes [...I As imagens esto [...I por as-
sim dizer carregadas com uma tendncia para a signi-

21 Lotman, op. cit., p. 201.

O Ato da Leitura - Vol. 2 .


ficao, a qual se manifesta no momento em que en-
tra em contato com a outra imagernZ2

O mesmo vale para os segmentos do texto f i ~ c i o n a lAqui


.~~
como ali, o lugar vazio entre os segmentos, isto , o corte entre
as imagens abre uma rede de relaes, pelas quais os segmentos,
ou seja, as imagens se determinam reciprocamente. O que regula
tal determinao, em si, no pode ser determinado, pois os seg-
mentos se definem graas relao recproca e no porque sejam
parte de um tertium comparationis. Se os lugares vazios abrem
tal rede relacional, esta precisa ter uma estrutura, j que a de-
terminao mtua dos segmentos textuais no se pode tornar no-

22 Bla Balzs, Der Geist des Films, trad. alem de W. Knapp, Halle,
1930, p. 46.
23 A observao se baseia numa relao bastante geral de palavra e
significado que Gurwitsch, op. cit., pp. 262 ss., descrevera em sua discusso
da teoria de significao proposta por Stout -teoria que ainda hoje desem-
penha um papel importante para a pesquisa sobre a leitura: "Carriers of
meaning are, for example, the words on a printed page, in that the percep-
tion of the words gives rise to specific acts through which the expressed thought
is grasped. If words are preceived as meaningful symbols, not merely as black
traits on a white ground, it is only because the perception of the words arouses
and supports specific acts of meaning-apprehension. However, the perceived
words belong in no way t o the meaning apprehended through thoses acts
which, in turn, are founded upon the perception of the very words. When
we are reading a report of actual events, or a theoretical discourse, the words,
whether taken as t their mere physical existence or as symbols, that is, insofar
as they support acts of meaning-apprehension, play no role within the context
of the apprehended meaning. Such a role is not played by the acts of meaning-
apprehension either. Meaning is here understood in the objective sense as
different from the apprehension of meaning... At any event, no component
of a meaning-unity can play the role of a carrier of meaning either with respect
to itself or the meaning-unity of which it is part, since the meaning-unity as
a whole as well as itr;~omponentsare apprehended through specific'acts
founded upon, and supported by the perception of the carrier of meaning.
For the same reason, no carrier of meaning can, conversely, form part of the
meaning it carries".

Wolfgang Iser
vamente indeterminada por causa da arbitrariedade dos ajustes
individuais.
Para esclarecer a peculiaridade dessa estrutura precisamos
ter em mente os diferentes modos pelos quais os segmentos tex-
tuais so apresentados ao ponto de vista do leitor. Sua forma mais
elementar se mostra no plano da histria narrada. Os blocos da
trama so subitamente interrompidos ou continuam em aconte-
cimentos imprevisveis. Uma passagem da narrao gira em tor-
na de um protagonista e depois continua com a introduo brus-
ca de novos personagens. Com freqncia, tais choques imedia-
tos de segmentos da trama narrada so marcados por captulos e
assim claramente distintos -a funo dessa distino, no entan-
to, no a de separar, mas sim induzir o leitor a encontrar a rela-
o no formulada.
Alm do mais, apresentam-se ao ponto de vista d o leitor
apenas segmentos das diversas perspectivas, cujas relaes recpro-
cas no se manifestam verbalmente. O nmero de lugares vazios
aumenta ainda mais pelo fato de que as principais perspectivas
so por sua vez perspectivizadas. A perspectiva do narrador se
divide muitas vezes em perspectiva do autor (implied author) e em
perspectiva do personagem do narrador (author as narrator); a
perspectiva dos protagonistas se divide nos plos de heri e per-
sonagens secundrias; a perspectiva do leitor fictcio se divide em
posio explicitada e a ele atribuda e em atitude implcita que ele
deve tomar quanto a essa posio. Desse modo, no processo da
leitura, o ponto de vista apenas focaliza determinados segmentos
das perspectivas e a perspectivizao, portanto, salta de um seg-
mento para outro, transformando a sucesso temporal e hetero-
gnea numa seqncia de equivalncias. As perspectivas enquiinto
sistema perspectivstico indicam diferentes relaes com o objeto
intencionado; da segue que nenhuma delas capaz de represen-
tar integralmente o objeto esttico do texto. Ao contrrio, o ob-
+to s se constitui graas as relaes que se estabelecem entre elas.
O lugar vazio possui no texto uma funo importante para
a construo do objeto esttico; descreveremos primeiro, de for-

O Ato da Leitura - Vol. 2 147


ma esquemtica, como o lugar vazio funciona e depois ilustrare-
mos tal funo com uma passagem de um texto. At esse momen-
to, sua funo elementar foi vista como relao no-formulada
dos segmentos textuais; trata-se de captar agora a relao inicia-
da pelo lugar vazio para mostrar em que medida ela funciona no
s como mera interrupo, mas tambm como estrutura comu-
nicativa. Pois o lugar vazio organiza de uma determinada manei-
ra as mudanas de perspectiva empreendidas pelo ponto de vista
do leitor. No fluxo temporal da leitura, os segmentos -cada um
situado numa perspectiva diferente -so enfocados pela percep-
o no contraste com segmentos precedentes. Isso significa que
os segmentos das perspectivas do narrador, dos personagens ou
do leitor fictcio so organizados no processo da leitura como
espao de mtua projeo. Nisso vem luz o primeiro aspecto da
funo que o lugar vazio desempenha. Na medida em que ele in-
dica a relao necessria de dois segmentos, constitui-se o ponto
de vista d o leitor como campo, de modo que os segmentos se
determinam reciprocamente. Um campo sempre formado quan-
do ao menos duas posies se interligam, como ocorre em cada
momento articulado da leitura em que se realizam mudanas de
perspectiva entre segmentos diferentemente situados. O campo
a unidade organizadora mnima de todo processo de compreen-
so. Nesse ponto, o texto se vale de disposies gerais da estru-
tura de compreenso. Gurwitsch, repensando a teoria da Gestalt,
demonstrou claramente em que medida a conscincia organiza os
dados d o mundo externo em determinados campos, criando as-
sim a precondio para toda a compreenso.24
A primeira qualidade estrutural do lugar vazio se mostra em
sua capacidade de organizar, em face de relaes no-formuladas,
um campo em que os segmentos de perspectivas textuais se espe-
Iham entre si. Da a estrutura de campo do ponto de vista d o lei-
tor. Os segmentos das mencionadas perspectivas textuais presentes

24 Cf. idem, pp. 309-75;ademais Alfred Schutflhomas Luckmann,


Strukturen des Lebenswelt, Neuwied e Darmstadt, 1975, pp. 196 ss.

Wolfgang Iser
no campo so estruturalmente equivalentes e sua projeo mtus
produz determinadas afinidades e diferenas. Em conseqncia,
surge uma tenso que deve ser superada. Aqui vlido o que Arn-
heim observara certa vez num contexto mais geral: "It is one of
the functions of the third dimension to come to the rescue when
things get uncomfortable in the ~ e c o n d " A. ~tenso
~ se descarre-
ga no momento em que dado aos segmentos d o campo um pa-
dro em comum que permite ao leitor relacionar afinidades e di-
ferenas. Mas este padro se revela um lugar vazio que necessita
para sua ocupao das representaes do leitor. O lugar vazio no
campo do ponto de vista do leitor, por assim dizer, mudou de
posio. Sua funo inicial era indicar a conectabilidade dos seg-
mentos textuais e organiz-los num campo de projeo mtua.
Agora, ele um padro para os segmentos entrelaados, dando
assim ao leitor a possibilidade de produzir determinadas relaes
entre os segmentos. Da se pode inferir que a "mudana de posi-
o" do lugar vazio no interior do campo controla as operaes
que se realizam no ponto de vista do leitor.
Se o leitor produz relaes entre os segmentos conectados,
tal atividade precisa ser de alguma forma regulada. Quando dois
segmentos textuais so interligados, eles no sero simultaneamen-
te focalizados pelo leitor. Isso j se mostra no fato de que os seg-
mentos textuais, situados em diferentes perspectivas, aparecem de
forma sucessiva no fluxo da leitura. O ponto de vista do leitor salta
portanto de um segmento para outro. O que ele enfoca torna-se
tema para ele. Se uma posio tematizada, a outra no pode ser
tema tambm. Mas isso no quer dizer que ela desaparea, ela
apenas perde sua relevncia temtica e forma, em vista da posi-
o elevada a tema, um lugar vazio.26 Ela se desloca para uma

25Rudolf Arnheim, Toward a Psycbology of Art, Berkeley e Los Aiige-


les, 1967, p. 239.
26Acerca do problema das relevncias e da relevncia temtica ahan-
donada, cf. Alfred Schutz, Das Problem der Relevanz, trad. alem de A. v.
Baeyer, Frankfurt, 1970, pp. 104 ss. e 145 ss.

O Ato da Leitura - Vol. 2


posio marginal no campo, ganhando o carter de horizonte. Pois
o segmento elevado a tema no isoladamente percebido, mas
condicionado por aquele segmento que ocupa uma posio mar-
ginal e que portanto horizonte para o segmento temtico, pos-
sibilitando assim a sua compreenso. O lugar vazio da relevn-
cia temtica que fora abandonada cumpre a importante funo
de orientar o ato de compreenso. Pois quando em cada momen-
to da leitura focalizado o segmento que virou tema, ocupado
ao mesmo tempo o horizonte que fora instaurado pela relevn-
cia temtica vazia do outro segmento. Desse modo, as operaes
empreendidas pelo ponto de vista do leitor perdem seu carter
arbitrrio; a apreenso de um tema controlada pela ocupao
necessria de um horizonte previamente dado. N o fluxo da leitu-
ra, o ponto de vista do leitor salta entre as perspectivas, de modo
que o segmento que era tema se desloca para a posio de hori-
zonte, fazendo com que seja focalizado aquele segmento que agora
tema. Da resulta uma conseqncia importante para o proces-
so de comunicao. Em virtude da estrutura de tema e horizonte,
os segmentos no s aparecem numa relao recproca; a estru-
tura tambm condiciona sua transformao. No seno a trans-
formao dos segmentos que faz emergir o objeto esttico, e essa
concluso j pode ser deduzida do fato de que nenhuma perspec-
tiva de apresentao e muito menos os seus segmentos so capa-
zes de representar por si ss aquele objeto.
aconselhvel agora ilustrar essas operaes recorrendo
dimenso concreta de um exemplo e esclarecer o tipo de trans-
formao, tal como efetuada no campo de referncia d o leitor
pelo lugar vazio da relevncia temtica abandonada. Como exem-
plo, servir novamente o Tom Jones de Fielding, pois a comple-
xidade atribuda ao romance tem a ver com o uso intensivo da
estrutura de horizonte e tema, que empregada com o fito de
transmitir nada menos do que uma concepo da natureza hu-
mana. Como pretendemos mostrar somente a transformao re-
sultante dessa .estrutura, bastar discutir dois suportes de pers-
pectivas do romance: o suporte do heri e o dos personagens se-

150 , Wolfgiitig Iser


cundrios; estes ltimos dividem por sua vez essa perspectiva
bsica segundo os seus diferentes pressupostos e intenes. Dei-
xaremos portanto de lado as demais perspectivas da apresenta-
o. A meta geral do romance de projetar uma imagem da natu-
reza humana se manifesta no repertrio que incorpora ao texto
os dominantes sistemas contemporneos de explicao, apresen-
tando-os como princpios de orientao que governam a conduta
dos protagonistas mais importantes. Geralmente, esses princpios
e normas so organizados em oposies mais ou menos explci-
tas: Allworthy (beneuolence) em oposio a Squire Western (ru-
ling passion); o mesmo vale para os dois pedagogos (Square: the
eterna1 fitness of tbings, Thwackum: tbe human mind as a sink
of iniquity), que por sua vez contrastam com Allworthy. Outros
aspectos do romance so igualmente constitudos mediante con-
trastes, assim, por exemplo, o amor na seqncia de Sophia ( o
ideal das inclinaes naturais), Molly Seagrim (a seduo) e Lady
Bellaston (a depravao). Ainda h outras relaes que funcio-
nam segundo o mesmo modelo, mas elas se limitam a contrastar
com o heri, de modo que a relao entre as perspectivas pode
originar uma tenso. Esta outra vez interpretada como contras-
te na relao Tom - Blifil: Blifil segue as normas de seus men-
tores e corrompido; ao contrrio, Tom transgride as normiis e
se torna mais humano.
Assim se esboa a situao do texto: o heri ligado s nor-
mas da moral latitudinria, teologia ortodoxa, filosofia desta,
antropologia iluminista, assim como s normas da sociedade
aristocrtica. A perspectiva dos personagens, a oposio, o con-
traste e a discrepncia marcam a falta de conexes, em virtude da
qual o heri e as normas representadas comeam a projetar-se Lima
na outra e as situaes do romance se constituem como campo
para o ponto de vista do leitor. A conduta do heri no se deixa
subsumir em normas, enquanto estas, no percurso do romaiice,
so reduzidas manifestao objetivada da natureza humana.
Trata-se de uma observao a ser feita pelo prprio leitor, pois
tais snteses aparecem raras vezes num texto, ainda que sejam

O Ato da Leitura - Vol. 2 151


prefiguradas pela estrutura de tema e horizonte. As discordncias
que ocorrem incessantemente entre o heri e os protagonistas
pertencentes a seu ambiente produzem uma tenso que busca ser
resolvida. Ela indica que as posies contrastantes enquanto tais
no podem ser mantidas simultaneamente pelo leitor, j que o
ponto de vista muda constantemente de uma posio para outra.
Da segue que s uma posio pode virar tema. A outra posio
perde sua relevncia temtica mas condiciona, por causa de sua
posio de horizonte, o enfoque dado ao respectivo tema.
Se o heri viola as normas representadas -o que acontece
com muita freqncia -, ento a situao resultante necessita de
interpretao. Existem vrias possibilidades de avaliar a situao:
ou a norma aparece como reduo drstica da natureza humana
-nesse caso o heri determina a viso do leitor a respeito do tema
- ou a violao evidencia o que ainda falta natureza humana
para a perfeio -nesse caso a norma funciona como ponto de
observao. Graas a essa estrutura, transformam-se as posies
representadas no texto. Para aqueles personagens que incorporam
uma norma - e isso vale sobretudo para Allworthy, Squire
Western, Square e Thwackum -a natureza humana subsumida
num princpio, em virtude do qual as outras possibilidades, por
no harmonizarem com ele, so consideradas negativas. Isso vale
at para Allworthy, cujo nome alegrico indica integridade mo-
ral, a qual, entretanto, por ser parcial, turva em grande medida a
sua compreenso e mesmo sua capacidade de j ~ z o . ~Mas,
' se as
possibilidades da natureza humana consideradas negativas pela
reduo afetam o princpio em si, problematizando suas limita-
es; ento as normas comeam a se modificar. O que est em foco
agora no o que elas representam, mas o que essa representa-
o exclui; desse modo, a negao de outras possibilidades por

''Cf. a respeito Henry Fielding, Tonz Jones, II,6, Everyman's Library,


Londres, 1962, pp. 57 ss.; ademais Michael Irwin, Henry Fielding. The Ten-
tative Realist, Oxford, 1967, p. 137, que da infere determinadas funes para
a orientao do leitor.

Wolfgang Iser
uma determinada norma produz a diferenciao virtual da natu-
reza humana. Nesse espectro se prefigura o objeto esttico, mos-
trando que as normas em questo adotaram uma definio restri-
tiva da natureza humana. Assim muda a funo das normas; elas
no mais representam reguladores sociais dos sistemas de expli-
cao dominantes no sculo XIX, mas explicitam a dimenso da
experincia que suprimem porque, dado seu carter de princpio,
no podem tolerar quaisquer modificaes. Transformaes desse
tipo se realizam a onde as normas se tornam tema e o heri, no
perder sua relevncia temtica, constitui o horizonte do ponto de
vista do leitor. Mas quando o heri vira tema e portanto as nor-
mas representadas pelos personagens secundrios condicionam o
ponto de vista, sua espontaneidade generosa no parece ser ou-
tra coisa seno a depravao de uma natureza instintiva. Desse
modo, a posio do heri experimenta uma transformao por
no mais ser o ponto de vista crtico perante o repertrio de nc>r-
mas; ao contrrio, ela evidencia que mesmo a espontaneidade
generosa se perde se no for orientada pela circunspeo e que a
natureza instintiva do homem precisa ser controlada pela prudn-
cia28 se se quiser propiciar a possibilidade da autopreservao.
O fato de a relao de tema e horizonte provocar transfor-
maes do tipo descrito tem intimamente a ver com a posio
cambiante do lugar vazio no campo de referncias. Se uma posi-
o tema e a outra vazia em relao a essa relevncia, ento
no deixar de se iniciar um processo em que o tema captado se
acopla retroativamente ao lugar vazio. Nesse processo "herme-
nutico" realizam-se as transformaes das posies representa-
das no texto. Como essa estrutura orienta a ateno d o leitor, ela
com freqncia d a impresso de que o leitor, oscilando seu ponto
de vista, regularia ele mesmo as perspectivas da observao. Essa
impresso revela mais uma qualidade estrutural do lugar vazio.
Atravs dele, o "processo hermenutico" que faz com que um tema

28 Cf. Fielding, Tom Jones, 111, 7, p. 92 e XVIII, "Chapter the Lastn,


p. 427.

O Ato da Leitura - Vol. 2


captado se torne interpretao do horizonte sem relevncia tem-
tica ganha o carter de estrutura auto-reguladora. Sua importn-
cia para a interao de texto e leitor consiste antes de tudo no fato
de que ele protege, ao menos estruturalmente, os procedimentos
descritos de transformao contra a arbitrariedade subjetiva.
Se ento variam as possibilidades de interpretao, elas no
se fundam na estrutura descrita, mas antes nos diferentes conte-
dos de representao, evocados pelos segmentos textuais na ima-
ginao do leitor. A histria de recepo da obra de Fielding j
do sculo XVIII revela que os leitores divergiram a respeito do
telogo ortodoxo Thwackum, conforme suas relaes com a orto-
doxia anglicana.29 Isso, no entanto, ainda no afeta a estrutura
de tema e horizonte. A estrutura destruda somente quando o
leitor se recusa a realizar a mudana do ponto de vista por ela
prefigurada. Em outras palavras, quando, por exemplo, no est
disposto a entender Thwackum a partir da posio representada
pelo heri; o leitor resiste porque as normas da ortodoxia iluminis-
ta incorporam para ele um sistema explicativo que abarca todos
os aspectos da vida e, em conseqncia, no pode ser questionado.
Exemplos dessa posio encontram-se tambm na histria de re-
cepo de Fielding. Se o romance foi considerado blasfemo por
alguns leitores, a avaliao indica os efeitos potenciais da estrutura
de tema e horizonte, embora estes no fossem atualizados. Ora,
tomar tema uma norma considerada inquestionvel significa, em
vista da estrutura descrita, traz-la para diante de um horizonte
no-familiar a fim de iluminar os aspectos que nela eram encober-
tos. A decepo explicitada apenas assinala que tal estrutura pro-
duz efeitos, ao menos uma reao explosiva de parte dos leitores.
As conseqncias podem ser generalizadas. Quanto mais o
leitor defende uma posio ideolgica, tanto menos ele est dis-

29 NO tocante fontes relevantes c f . F . T . Blanchard, Fielding the No-


velist: A Study in Historical Criticism, New Haven, 1926 e Heinz Ronte,
Richardson und Fielding: Geschichte ihres Ruhmes, Kolner Anglistische Ar-
beiten 25, Leipzig, 1935.

WolfgangIser
posto a admitir a estrutura bsica da compreenso, ou seja, a es-
trutura de tema e horizonte que regula a interao entre texto e
leitor. Ele no permitir que aquilo com que est comprometido
se torne tema de interpretao. E se ele se sente provocado, so-
bretudo p'orque a estrutura descrita.oferece determinadas posies
vazias para serem ocupadas, assim submetendo o tema contem-
plao crtica. Se o leitor "seduzido" a viver os acontecimentos
do texto, participao essa que no final contraria os valores em
que acredita, o resultado muitas vezes a condenao de livro e
autor. No obstante, essa reao prova a eficincia dessa estru-
tura que, por seu modo deficiente, mostra que ainda possui fora
de diagnstico. A princpio, a estrutura interativa de tema e hori-
zonte no afetada pela arbitrariedade subjetiva, pois, com sua
deficincia, ela funciona mesmo quando o leitor resiste sua efi-
cincia; por isso, a multiplicidade das interpretaes no se deve
primeiramente a essa estrutura; antes resulta dos contedos de re-
presentao daquelas posies que no interior dessa estrutura se
incorporam relao mtua de tema e horizonte.30

30 Mesmo no que diz respeito ao contedo, possvel chegar a um certo


grau de concordncia subjetiva em relao ao que aqui transformado pela
interao. Se a interpretao controlada pelo esquema formal de tema e
horizonte, a seqncia de pontos de vista que mudam de posio no respec-
tivo campo alimenta a compreenso de que os rgidos princpios normativos
dos sistemas de sentido dominantes no iluminismo inviabilizam a aquisiso
de experincias; ao mesmo tempo, o heri, em vista de sua espontaneidade e
natureza instintiva, corre o risco nas mais diferentes situaes de perder a
orientao. Da se segue que as normas dos sistemas dominantes de sentido
desempenham um papel fatal para a autopreservao, porque suprimem as
possibilidades de transformao; este perigo existe pois o seu poder de ex-
plicao no d conta da contingncia da vida. Por outro lado, o heri reve-
la os riscos para a autopreservao se a espontaneidade, embora bem-inten-
cionada, e a natureza instintiva se voltam para o fluxo das experincias sem
serem analisados. A autopreservao portanto no pode ser assegurada Fe-
las normas dos sistemas de sentido, nem pela reao espontnea a urna si-
tualo concreta, mas por um comportamento que fruto d o autocontrole e
das mais diversas experincias. Para desenvolv-lo, faz-se necessrio disceriiir

O Ato da Leitura - Vol. 2


Em suma, o lugar vazio induz o leitor a agir no texto. A es-
trutura de campo do ponto de vista do leitor evidencia que o lu-
gar vazio capaz de mudar de posio no interior dessa estrutu-
ra e assim estimular diferentes operaoes. Tal deslocamento do
lugar vazio no campo o pressuposto bsico que condiciona as
transformaes a serem realizadas no ponto de vista d o leitor.
Suspendendo as conexes de segmentos textuais dados, o lugar
vazio indica a necessidade de produzir uma equivalncia de seg-
mentos heterogneos. A conexo no-formulada transforma os
respectivos segmentos em projees mtuas; desse modo, o pon-
to de vista do leitor se constitui enquanto campo, onde a tenso
das perspectivas superada pela interao de tema e horizonte.
Tal relao produz e ao mesmo tempo regula a transformao dos
segmentos. Ela resulta de uma latente desigualdade dos pontos de
vista, na medida em que um segmento se torna tema, ao passo que
o outro perde sua relevncia temtica e vira lugar vazio; aqui, o
lugar vazio representa o horizonte, permitindo que o ponto de vista
do leitor focalize o segmento temtico. O ponto de vista do leitor
ganha da a sua peculiar qualidade estereoscpica, sendo capaz
de observar algo em que est envolvido. O que para ele tema,
se encontra portanto diante de um horizonte e este abre a possi-
bilidade de compreenso quanto posio que virara tema. A
posio de horizonte do segmento que perdera sua relevncia de
tema no momento da leitura afeta retroativamente o tema d o
ponto de vista do leitor, revestindo-o de determinadas atitudes
seletivas. No fluxo da leitura, no cessam de surgir efeitos retroa-

com agudeza as alternativas potencialmente inerentes a cada situao. Se a


reflexo ponderada em ltima instncia garante a autopreservao, os aspectos
concretos dessa atividade no so explicitados. Eles prefiguram o objeto es-
ttico do romance. nesse ponto que comea a diferenciar-se o espectro de
interpretaes do texto. Mas em vez de lamentar a subjetividade evidente
dessas interpretaes, deve-se levar em conta as condies estruturais que
originam tal espectro, no em ltima instncia, porque so essas as condi-
es que permitem que o resultado subjetivo permanea aberto discusso
intersubjetiva.

Wolfgang Iser
tivos nas mudanas de perspectiva, de modo que o tema apreen-
dido faz com que o outro que vazio seja passvel de interpretao.
Em vista da estrutura descrita, temos de 1evar.em conta o
seguinte: ela deve ser considerada como tipo ideal, atravs do qual
possvel descrever a participao d o leitor no texto. A mudana
de posio do lugar vazio no deve ser entendida como se as suas
diferentes realizaes fizessem parte de um repertrio de diferentes
tipos de lugares vazios. Ao contrrio, deslocando-se no campo, o
lugar vazio marca determinadas necessidades de determinao c
aponta para o leitor o caminho onde a apreenso poderia agir.
Mas ele no se move no campo do ponto de vista d o leitor, por
assim dizer, por vontade prpria, e sim de acordo com as ativida-
des constitutivas realizadas pelo leitor. Assim, o ponto de vista ga-
nha o carter de estrutura auto-reguladora que comea a funcionar
somente na interao de texto e leitor. Se se admitir que a mudana
de posio empreendida pelo lugar vazio no campo de viso d o
leitor marca as operaes parciais da estrutura sintonizadas en-
tre si, ento a estrutura do lugar vazio um modo bsico pelo qual
o texto se constitui durante a leitura. A atividade estimulada pelo
lugar vazio ao mesmo tempo o guia dessa atividade.
1 O lugar vazio permite ento que o leitor participe da reali-
zao dos acontecimentos do texto. Participar no significa, eni
vista dessa estrutura, que.0 leitor incorpore as posies manifes-
tas do texto, mas sim que aja sobre elas. Tais operaes so con-
troladas na medida em que restringem a atividade do leitor coor-
I
denao, perspectivizao e interpretao dos pontos de vis:
I
ta.-IA medida que o lugar vazio permite essas operaes, eviden-
cia-se a ligao fundamental de estrutura e sujeito, a saber, no sen-
tido dado por Piaget: "Com uma palavra, o sujeito existe porque
a qualidade bsica das estruturas geralmente o prprio proces-
so de e s t r u t ~ r a ~ o O
".~
lugar
~ vazio imprime dinmica estru-
tura por marcar determinadas lacunas que apenas podem ser fe-

31 Jean Piaget, Der Strukturalisrnus, trad. alem de L. Hafliger, Olteri,


1973, p. 134.

O Ato da Leitura - Vol. 2


chadas pela estruturao levada a cabo pelo leitor. neste pro-
cesso. ~-
que a estrutura ganha sua funo.
O leitor cumpre atravs de suas representaes, cujo conte-
do material produzido pelas posies textuais dadas, a necessi-
dade de determinao exigida pela estrutura de compreenso e
prefigurada pelo lugar vazio; @aque cada representao forma-
da, em decorrncia das consGntes necessidades de determinao,
h de ser mais uma vez abandonada. Sendo assim, as representa-
es colidem entre si. Pois reagimos a uma representao substi-
tuindo-a por outra; nesse processo, a nova representao perma-
nece condicionada pelo que a anterior no mais capaz de pro-
duzir. A representao abandonada se inscreve na representao
subseqente. As mudanas de posio do lugar vazio no campo
so responsveis pelas seqncias de representaes; estas advm
de operaes previamente esboadas de estruturao e neste pro-
cesso se traduz a transformao de posies textuais dadas para
a conscincia de representao do leitor.

4. AS DIFERENAS HISTRICAS DA
ESTRUTURA DE INTERAAO

O importante papel do lugar vazio para a interao de tex-


to e leitor se comprova tambm nos vrios padres de interao
por ele organizados, que se sujeitam a diferenciaes histricas.
O exemplo de Fielding ainda mostrava uma estrutura relativamen-
te simples, embora caracterstica para boa parte da prosa escrita
no sculo XVIII: os segmentos do ponto de vista do leitor consis-
tiam sobretudo nas diversas perspectivas dos personagens. Nelas
estava inscrita uma hierarquia em que os personagens secundrios
eram subordinados ao protagonista. Dessa forma, a avaliao das
posies era at certo grau previamente decidida pelo prprio
texto. Entretanto, inegvel que ao longo d o sculo XVIII se de-
senvolve no romance ao lado dessa perspectiva de apresentao
uma outra, a perspectiva do leitor fictcio; e, paralelamente, mais

Wolfgang Iser
uma perspectiva, a do narrador com suas intervenes ocasionais.
Mas aqui reina ainda uma relao hierrquica entre as perspecti-
vas, em cuja ordem crescente vm primeiro os protagonistas, de-
pois o leitor fictcio e, por fim, as intervenes do narrador, que
ocupa a posio mais importante. No obstante, surgem compli-
caes para os segmentos organizados na interao quando estes
consistem em segmentos relativos perspectiva dos personagens
e do leitor fictcio. Tristram Shandy, de Sterne, um bom exem-
plo disso. Neste caso, a constelao de tema e horizonte no abarca
s o protagonista e os personagens secundrios, mas tambm po-
sies atribudas ao leitor e as intervenes do narrador. As posi-
es dos personagens e do leitor se inserem num campo de proje-
es mtuas que tornam a estrutura mais complexa, mas ao mes-
mo tempo subentendem uma determinada inteno. Pois se o pon-
to de vista do leitor oscila entre o personagem e o leitor fictcio, a
posio do leitor ser igualmente transformada. Se a perspectiva
do leitor fictcio serve antes de mais nada para esboar atitudes
quanto aos acontecimentos narrados, isso significa que as trans-
formaes visam a modificar os contedos revelados por essas
atitudes. Em Tristram Shandy h muitas passagens que exem-
plificam tal transformao da atitude do leitor fictcio. A seme-
lhantes transformaes tambm exposta a perspectiva do nar-
rador. Ela geralmente avalia os acontecimentos narrados, que pas-
sam inevitavelmente por modificaes quando ligados a segmeri-
tos de outras perspectivas numa constelao de tema e horizonte.
portanto instrutivo o fato de que o sculo XVIII quase desco-
nhece a perspectivizao da perspectiva do narrador; suas avalia-
es representam pontos fixos na trama narrada, sobretudo esti-
mulando o leitor a abandonar a posio a ele atribuda e a ocupar
o ponto de vista do narrador. Quando isso sucede, est dada por
assim dizer a garantia de que a avaliao feita ser a correta.
No sculo XIX, a perspectiva do narrador por sua vez pers-
pectivizada; o narrador se separa agora do implied author, se
mescla com os personagens, tornando-se um deles, e no mais
coincide com a perspectiva dominante do narrador. Wayne Booth

O Ato da Leitura - Vol. 2 159


chama essa figura de narrador o unreliable narra to^.^^ O narra-
dor inconfivel por no mais representar as opinies da pers-
pectiva d o narrador, mas sim pontos de vista que se lhe opem.
Da se podem tirar concluses gerais a respeito da perspec-
tivizao das perspectivas bsicas de apresentao. A diviso da
perspectiva dos personagens permite o confronto entre as normas
selecionadas do ambiente textual e as aluses literrias, confron-
to que origina a transformao dessas normas. A diviso d o lei-
tor fictcio evidencia diferentes atitudes, e estas so modificadas
para que o leitor tenha acesso aos acontecimentos do texto sem
estar guiado por seus hbitos pessoais. A diviso da perspectiva
do narrador significa por fim que as avaliaes dadas e esperveis
so transformadas num pano de fundo contra o qual o leitor deve
elaborar novos critrios para a avaliao dos acontecimentos e de
seu sentido.
Portanto, no campo referencial do ponto de vista do leitor
no s os protagonistas precisam ser interligados, mas tambm
as atitudes e avaliaes marcadas; estas so relacionadas aos seg-
mentos da perspectiva dos protagonistas para ocupar suas posi-
es no campo. Em vista das atitudes e avaliaes elevadas a tema,
um determinado protagonista o horizonte, lanando luz sobre
as normas em que se fundam a atitude e a avaliao, normas que,
havendo sido hbitos, so agora tematizadas. No sculo XIX, po-
de-se observar como se desfaz cada vez mais a hierarquia sete-
centista, a qual, no interior da perspectiva dos protagonistas, co-
locava o heri no topo e os protagonistas secundrios em posi-
es subordinadas - fato assinalado por expresses program-
ticas como: A Nove1 without a Hero. Essa tendncia niveladora
afeta tambm a ordem das perspectivas relativas aos protagonis-
tas, ao narrador e ao leitor fictcio.33 O ponto de vista d o leitor
perde sua qualidade de foco que o romance oitocentista ainda

32 Cf. a respeito desses conceitos Wayne C. Booth, The Rhetoric of


Fiction (4" ed.), Chicago, 1963, pp. 211 ss. e 339 ss.
33 Cf. os detalhes em W. Iser, Der implizite Leser, pp. 168-93.

Wolfgang Iser
garantia pela ordenao hierrquica das pers.pectivas de aprese*
tao. Reduzindo-se as orientaes predeterminadas, o leitor for-
ado a intensificar sua atividade de estruturao. Em face das
crescentes possibilidades de combinao, o quadro de interao
do ponto de vista do leitor comea a diferenciar-se cada vez mais.
Conforme vimos, a funo bsica que o iugar vazio desem-
penha no campo referencial do ponto de vista d o leitor consiste
em possibilitar a interligao de diferentes segmentos textuais, sua
influncia e interpretao recproca, e, em conseqncia, a sua
transformao. No romance do sculo XIX, atitudes (leitor fict-
cio) e avaliaes (perspectiva do narrador) participam desse pro-
cesso e so submetidas s mesmas operaes. A perspectiva dos
protagonistas deixa de apresentar o caso paradigmtico da trans-
formao do repertrio de normas selecionado, repertrio para
cuja apreenso o romance do sculo XVIII, quando muito, ofe-
recia com o leitor fictcio regulaes de ajuste. Se as avaliaes
feitas pela perspectiva do narrador so absorvidas pelo processo
de transformao mtua das perspectivas, ento desaparecem
determinadas guias que o autor instalara. No existe mais um
quadro predeterminado de referncias, pelo qual se pudessem
julgar os acontecimentos narrados; ao contrrio, cabe aos atos de
apreenso produzir tal quadro. Por isso, os segmentos das pers-
pectivas textuais tendem a entretecer-se mais densamente. I'ois
agora o horizonte de sentido do texto se desenvolve menos a partir
do que representado pelas perspectivas textuais d o que a partir
da macia transformao daquilo que as perspectivas tornam re-
presentvel. No sculo XIX, o quadro de interao cada vez niais
complexo sobretudo porque a fico nessa poca tem de cumprir
mais uma funo. Aumentam as possibilidades de combinao dos
segmentos textuais, indicando um correspondente aumento d o
nmero de lugares vazios. Virtualmente, todas as posies mani-
festas no texto devem ser transformadas e o leitor induzitlo a
descobrir a condicionalidade daquilo que lhe parecia familiar.
Guiado por essa meta, o romance procura mobilizar em seus
leitores a capacidade de reao. A multiplicidade das constela<;es

O Ato da Leitura - Vol. 2 161


de pontos de vista afasta constantemente o leitor de suas posies
familiares, no permitindo que o seu ponto de vista ocupe um lu-
gar permanente. Em conseqncia, as constelaes s convergem
quando as posies manifestas comeam a superar a sua condi-
cionalidade. Mas o leitor enfrenta agora o desafio de agir altu-
ra de suas prprias descobertas, pois s assim ele ser capaz de
desenvolver a capacidade de reao demandada por um mundo
cada vez mais complexo. Nesse ponto, poderamos formular cer-
tos critrios para descobrir em que medida o romance oitocentista
uma obra de arte. Seu efeito esttico pode ser medido pelo xi-
to com que estimula as reaes de seus leitores, levando-os a trans-
formar o que lhes familiar. O efeito esttico diminui sempre que
- como no romance de tese - so oferecidos ao leitor progra-
mas que visam a fechar um mundo aberto sem ihe dar a possibi-
lidade de nele colaborar. O carter artstico do romance oitocen-
tista consistiria ento em mobilizar de tal modo a capacidade de
reao de seus leitores que eles, ao descobrirem a condicionalidade
de seu mundo, consigam enfrentar a crescente presso das situa-
es mais complexas, s quais esto expostos. Uma vez que a rea-
o um ato, ela no passvel de representao e precisa por-
tanto ser estimulada. Assim, o leitor capaz de realizar a respos-
ta que o romance procura formular acerca de um determinado
problema. Essa tambm a razo por que o leitor no-contempo-
rneo pode estruturar o passado histrico e compreender um texto
ficcional. Ele deve, guiado pelos lugares vazios, reorganizar o cam-
po do ponto de vista do leitor e assim recuperar a situao hist-
rica qual o texto se referia e a que ele reagia.
No romance moderno, o quadro da interao entre texto e
leitor revela outra variante. A princpio, o nmero de lugares va-
zios aumenta mais uma vez. No entanto, como os lugares vazios
indicam a necessidade de determinao, sendo a articulao das
estruturas, cabe perguntar o que motivara o seu aumento. Seu
crescimento tem a ver com a maior preciso de representao que
marca os textos modernos, de Lord ]im, de Conrad, at Joyce.
Os lugares vazios resultantes da maior preciso da representao

162 Wolfgang Iser


modificam a interao discernvel na tradio entre texto eleitor.
Tem-se a impresso de uma crescente desorientao do leitor em
face da complexidade dos textos modernos. inegvel que os
textos modernos produzem esse efeito, mas cabe perguntar conio
o efeito se constri.
Joyce, por exemplo, cumpre em Ulisses o que anunciara 110
Retrato: o autor deveria desaparecer a exemplo de um deus abs-
conditus por trs de sua obra para depois cortar, supostamente
entediado, as unhas.34 O que este autor diz com ironia explcita,
muitos crticos literrios consideraram a perda ou at a morte d o
narrador. E, de fato, analisando com cuidado a perspectiva do
narrador em Ulisses, difcil descobrir o narrador, sem falar de
suas intervenes no que acontece no texto. Em vez disso, temos
uma srie de procedimentos narrativos desenvolvidos ao longo da
histria d o romance. Tais procedimentos, no entanto, so orga-
nizados de maneira inusitada. Eles se sobrepem constantemen-
te e sua fragmentao impede que descubramos o lugar perspec-
tivstico onde poderiam convergir ou a partir do qual seriam con-
trolados. J que tal ponto no .- discernvel,
- seria mais oportu110
falar no-=da _ do narrador, mas d a l e---
_-._..-_-_-___ r d a de uma --.expectati-
v a n i a i n q u e s t i o n w o i s o Ulisses contm ainda a pers-
pectiva do implied author, de quem depende a existncia d o ro-
mance. Mas o autor implcito tradicionalmente, ao menos de for-
ma tcita, d ao leitor algum tipo de orientao. Como esta falta
no Ulisses, nossa expectativa frustrada leva impresso de que o
narrador desapareceu.
Aqui transparece a estratgia que a perspectiva do narrador
escolhe em Ulisses. A fragmentao dos padres familiares da
narrao leva o leitor a mudar incessantemente os pontos de vis-
ta, de modo a impedir a formao de um foco central; o leitor
comea a descobrir que no mais dispe da orientao que espe-
rava da perspectiva do narrador. Sua expectativa de ser orienta-

34 James Joyce, A Portrait of tbe Artistas a Young Man, Londres, 1966,


p. 219.

O Ato da Leitura - Vol. 2


d o constitui ento o pano de fundo, diante d o qual se destaca o
enlace desconcertante dos modos narrativos. Mas tal pano de
fundo evocado na imaginao do leitor porque este se sente la-
tentemente desamparado; ao mesmo tempo, porm, o leitor ex-
perimenta o fato de que um procedimento qonhecido de textos
ficcionais no realizado, mas eliminado. A no-realizao de tal
procedimento significa sua realizao negativa. Ela cria um lugar
vazio indicando a falta de expectativas bsicas que o romance
tradicional ainda cumpria.

Antes de discutirmos as conseqncias resultantes desse tipo


de lugar vazio, faz-se necessrio uma observao intermediria.
Presenciar procedimentos cancelados enquanto pano de fundo
pressupe uma certa familiaridade com textos. Sartre lembra com
razo que os textos sempre jogam com o nvel das capacidades
de seus leitores. Tal fato passvel de descrio exata. Se um tex-
to ficcional no recorre a procedimentos da tradio literria,
usando sua tcnica para transform-los em "procedimentos ne-
gativos",35 a fim de evocar sua eliminao na conscincia de re-
presentao dos leitores, ento aqueles que no esto familiari-
zados com essas funes tradicionais vo descumprir a inteno
comunicativa dessa tcnica empregada por textos modernos. Tal
tipo de leitor experimenta a perda de orientao, mas, ao reagir,
revela sua expectativa de ser orientado pelo texto. Os textos mo-
dernos, no entanto, intercalam tal expectativa em seu jogo comu-
nicativo com o intuito de transform-la. Portanto, no se justifi-
ca em ltima instncia a crtica de serem esses textos esotricos.
Pois se a alternativa fosse a expectativa cumprida, ento a litera-
tura seria de fato desprovida de funo. Aqui vlida uma frase
de Adorno: "S quando o que passvel de modificao, ento
o que no tudo .369,

35 A respeito desse termo e sua funo, cf. Lotman, op. cit., pp. 144
ss., 207 e 267.
36 Theodor W. Adorno, Negative Dialektik, Frankfurt, 1966, p. 389.

Wolfgang Iser
Uma caracterstica dos textos modernos evocarem os pro-
cedimentos esperados para transform-los em lugares vazios. Isso
acontece normalmente atravs da eliminao de sua funo, t;il
como fixada pela tradio narrativa. A perspectiva do narrador
perde a orientao esperada e assim um possvel ponto de parti-
da para a avaliao de protagonistas e trama; a perspectiva dos
personagens no mais dispe da trama narrada, que, como ao,
podia esclarecer as normas e valores incorporados pelos perso-
nagens; na perspectiva do leitor fictcio, por fim, so eliminadas
as tradicionais atitudes com a inteno de empurrar o prprio lei-
tor para fora do texto. Sendo assim, pode-se medir a modernida-
de de um texto de acordo com seu emprego dos "procedimentos
negativos". Nesse sentido, so representativos os textos de Beckett.
A freqncia e o alcance desse tipo de lugar vazio se mostra com
mais clareza no nouveau roman. De um de seus mais conseqeii-
tes representantes, Robert Pinget, escreve Gerda Zeltner:

Preferindo uma formulao um pouco esquem-


tica poderamos descrever a mudana na obra de Pinget
da seguinte forma: se no incio o "Era uma vez" do
mundo de fadas representava o ponto de partida, ago-
ra est no incio -de seu nouveau roman propriamente
dito - um radical e incisivo "No mais". Ali, onde
algo se perdera, comea a linguagem. A partir de "Sem
resposta", cada narrao toma de forma peculiar a no-
existncia como sua precondio.37

Gostaramos agora de analisar as conseqncias produzidas


por esse tipo de lugar vazio. Ele marca procedimentos narrativos
no-realizados que, como "procedimentos negativos", evocam lia
conscincia de representao do leitor um pano de fundo, contra
o qual se destacam os procedimentos atualmente praticados pelo

37 Gerda Zeltner, Zm Augenblick


der Gegentuart: Moderne Formen rles
franzosischen Romans, Fischer Taschenbuch, Frankfurt, 1974, p. 76.

O Ato da Leitura - Vol. 2 , 165


texto. Se o leitor experimenta a perda de orientao porque a
orientao esperada no foi cumprida pela perspectiva do narra-
dor; se ele se sente excludo pelo texto, porque os protagonistas
no lhe oferecem mais normas e valores representativos e porque
o texto no lhe sugere mais atitudes que ele poderia tomar. Des-
sa maneira, os procedimentos praticados eliminam os procedimen-
tos esperados e parecem desprender-se do pano de fundo que eles
mesmos evocaram e com o qual mantm, no melhor dos casos,
uma relao negativa. Aqui se evidencia o peculiar modo de co-
municao de tais procedimentos. Este modo lembra primeira
vista a teoria comunicativa da informao que opera com redun-
dncia e inovao; entretanto, no se deve perder de vista o fato
de que a "redundncia" das tcnicas familiares no dada pelo
texto; ademais, ela tampouco serve como contexto para uma ino-
vao. Em face dos procedimentos praticados, s a representao
do leitor ser capaz de evocar as tcnicas eliminadas como pano
de fundo, contra o qual comeam a destacar-se os particulares
procedimentos aplicados. Eliminando os procedimentos esper-
veis, o leitor d contorno a essa particularidade. Indicam-se as-
sim modificaes no modo comunicativo de textos modernos.

Os "procedimentos negativos" transformam o pano de fundo


dos procedimentos esperados num lugar vazio; este aumentar
inevitavelmente a desordem dos segmentos textuais do ponto de
vista do leitor. Todos os leitores de Joyce conhecem essa experin-
cia. No Ulisses, por exemplo, em cada momento da leitura con-
densam-se e entrelaam-se incessantemente segmentos pertencen-
tes perspectiva'dos protagonistas e do narrador. Nesse caso,
a relao de tema e horizonte no mais formada por protago-
nistas ou por grupos destes, mas por segmentos da conscincia,
da reflexo, da percepo pr-refletiva e dos gestos de protago-
nistas. Em decorrncia da coliso desses segmentos, aumenta o
nmero de lugares vazios no campo do ponto de vista do leitor.
Isso tambm vale para os diferentes modos narrativos que trans-
mitem facetas dos protagonistas. No lugar de um nico modo

166 Wolfgang Iser


narrativo, existe um caleidoscpio, onde se entretecem constan-
temente o monlogo interior, o estilo indireto livre, o estilo dii-e-
to, o relato na primeira pessoa, a perspectiva autoral, assim como
o material extrado de jornais, anurios e da literatura de Home-
ro, passando por Shakespeare at o presente.38
O leitor deve ento descobrir equivalncias para os segmen-
tos textuais e ao mesmo tempo formular um padro para a ava-
liao e para a prpria atitude. Numa s palavra: enquanto palio
de fundo cancelado de procedimentos esperados, os lugares vazios
liberam no leitor uma crescente produtividade; esta se expressa
no fato de que com cada relao realizada o leitor deve produzir
tambm o cdigo para apreend-la. Assim, surge com cada rela-
o produzida um contexto de vrias possibilidades, pois quan-
do um significado descoberto, nele ressoam outros significados
por ele estimulados. Se, no ponto de vista do leitor, emergem cons-
tantemente vrias possibilidades de conexo, cada realizao in-
dividual se insere necessariamente no horizonte dessas ambigiii-
dades. de vista do leitor oscila sem cessar durante a lei-
tura e atualiza o sentido em diferentes direes, -pois as relaes,
..-----. - ..
uma vez estabelecidas, d;f'iTiiin%ij&i.m
-.--____--
ser mantidas. Esse um
dos motivos por que Ulisses foi considerado ora catico, ora des-
trutivo, ora niilista e ora um ~ h i s t eEssas . ~ ~ caracterizaes mos-
tram que alguns leitores se consideravam um tanto perdidos lia
leitura de Ulisses e que acreditavam salvar-se mediante aqueles
critrios de avaliao que o romance acabava de cancelar atravs
de seus "procedimentos negativos". No se trata aqui de julgar a
legitimidade de leituras corretas ou erradas, mas de esclarecer a
interao entre texto e leitor; cabe ento perguntar o que quer dizer
um romance que induz o leitor atravs de seus "procedimentos
negativos" a bloquear o acesso a suas prprias expectativas. Unia

38OSpressupostos que orientam a argumentao a seguir foram api:e-


sentados em meu livro Der implizite Leser, pp. 276-358.
39Cf. a respeito as opinies reproduzidas por Eco, Das offene Kunst-
werk, pp. 343-89, sobretudo as de R. P. Blackmur e E. R. Curtius (p. 363).

O Ato da Leitura - Vol. 2 167


vez que cada relao estabelecida produz uma srie de conexes
no campo do ponto de vista do leitor, este afetar necessariamente
a conexo realizada entre as posies do texto. Noutras palavras:
o ponto de vista do leitor se torna o pr-requisito para a trans-
formao dessa conexo. Mas isso significa que a leitura no se
realiza apenas como transformao de segmentos textuais mar-
cados, mas outra vez como transformao daquelas conexes pelas
quais o leitor estrutura em cada caso a constelao do campo. Eis
a razo por que Ulisses foi desqualificado como catico e destru-
tivo, uma indicao de que o leitor se recusa a modificar as rela-
es que ele mesmo criara. Pois essa mudana exige em princpio
que o leitor mude constantemente a direo da atividade de es-
truturao; isso quer dizer que qualquer orientao por ele esta-
belecida precisa ser abandonada, porque, com cada escolha, emer-
gem vrias possibilidades de conexo, sugerindo outros caminhos
de realizao. As aes do leitor visam ento a reestruturar as
relaes concretizadas. Essas transformaes tm carter serial.
Elas no apontam mais para a descoberta de um virtual ponto de
convergncia onde confluiriam todas as realizaes estabelecidas
durante o processo de constituio. Ao contrrio, enquanto se-
qncia serial, elas resistem integraco numa estrutura em que
se fundam. Da no advm necessariamente um caos mas antes
um novo modo de comunicao. Este consiste em que a variao
serial faz surgir uma seqncia de pontos de vista cambiantes, cuja
relativa descontinuidade destaca precisamente a mudana das
constelaes no processo da leitura; ela portanto no subjuga a
apreenso do mundo cotidiano joyceano a um esquema, mas o
torna experimentvel enquanto histria de pontos de vista se-
rialmente transformados. O leitor no mais ter de descobrir,
como no romance do sculo XIX, o cdigo escondido; ele deve
agora produzir a condio para experimentar o cotidiano enquan-
to a histria dos pontos de vista transformados.
Neste modo de comunicao, o lugar vazio ganha sua ple-
na funo enquanto pano de fundo cancelado. Ao negar os pro-
cedimentos esperados para a estruturao do texto, ele vira ma-

168 Wolfgang Iser


triz para a produtividade despertada no leitor. Sendo estrutura,
contudo, ele no libera a produtividade por completo, mas im-
pe determinados limites. Com efeito, a estruturao no mais
pode significar que o leitor reconstrua os procedimentos cance-
lados de modo a produzir uma avaliao uniforme dos aconteci-
mentos do texto, uma atitude consistente quanto s posies no
texto ou uma histria que daria um determinado significado
interao dos protagonistas. Em conseqncia, o texto perde sen-
tido ou se torna abstruso quando o leitor ultrapassa essas limita-
es e restitui no texto o que os procedimentos negativos invia-
bilizaram. A arbitrariedade durante a estruturao do texto no
resulta do fato de que o tipo descrito de lugar vazio estimula no
leitor uma produtividade mais intensa, mas sim do fato de que esta
empregada sob condies cuja suspenso a funo bsica do
tipo de lugar vazio em questo. Apesar de desenvolver uma pro-
dutividade mais fecunda, o leitor induzido a eliminar os aces-
sos familiares ao texto, de modo que sua deciso em favor de de-
terminadas relaes no interior do campo pode ter apenas car-
ter provisrio ou experimental. Pois cada seleo evoca vrias
possibilidades; desse modo, as relaes produzidas esto sujeitas
a reorientao. Mas, como alguns elementos do repertrio de
normas e valores do leitor so inevitavelmente incorporados a esta
relao, as variantes da relao ou at mesmo sua transformao
agem sobre o cdigo do leitor. Isso no quer dizer que o leitor deva
ser instrudo ou reeducado nesse processo. Isso significa em prin-
cpio que a nova transformao da relao relega a constelao
produzida a um ponto de vista cuja ligao seria1 com outros
pontos de vista acarreta vrias conseqncias: 1. A ligao faz
surgir um modo de comunicao, graas qual a abertura do
mundo - no caso de Joyce a do cotidiano, no caso de Beckett a
da subjetividade e do fim - se traduz enquanto abertura para a
conscincia de representao do leitor; 2. A ..- estrutura desse modo
-
-
de comunicao opera _ na
.
transformac&~da rede de relac<les. OU
-..- .
-
.
-7.
--
.
_"LL___".,_ '' ' '

seja, o leitor, ao transgredir as relaes j realizadas, experimen-


ta a historicidade dos pontos de vista por ele gerados no prprio

O Ato da Leitura - Vol. 2 169


ato de leitura; 3. Essa experincia corresponde abertura do mun-
do, de modo que na variao serial se transformam constantemen-
te certas concepes da vida em possibilidades de sua experimen-
tabilidade. Boa parte do contedo destas possibilidades se torna
vazia, mas isso no quer dizer que elas possam ser ocupadas ar-
bitrariamente; cada nova ocupao posta diante do horizonte
da abertura, sendo portanto forada a reconhecer sua condicio-
nabilidade, isto , a reconhecer suas limitaes necessrias.
Assim, a mudana serial ganha funo cataltica, quer dizer,
ela no regula a interao entre texto e leitor atravs de um cdi-
go preexistente ou oculto a ser descoberto, mas atravs da hist-
ria produzida' pela leitura. Esta histria a histria dos pontos
de vista cambiantes e , enquanto histria, a condio para a pro-
duo de novos cdigos.

O tipo de lugar vazio acima discutido caracteriza-se por es-


timular os cmbios do tema para o horizonte. Nesta mudana, os
segmentos das perspectivas textuais se tornam fenmenos oscilan-
tes j que podem ser vistos primeiro por um ponto de vista, de-
pois por outro, de modo que expem os seus lados ocultos. Por
isso, os lugares vazios funcionam como instrues de sentido, por-
que regulam as conexes e influncias recprocas dos segmentos
pela oscilao do ponto de vista. Assim, eles organizam o eixo
sintagmtico da leitura. Isso, no entanto, nada nos diz ainda so-
bre os contedos, os quais, em razo das mudanas de perspecti-
va, so incorporados ao enlace de tema e horizonte. Cabe per-
guntar ento em que medida o texto ficcional pr-estrutura tam-
bm a compreenso desses contedos. Noutras palavras: h lu-
gares vazios tambm no eixo paradigmtico da leitura e, se for o
caso, qual seria a funo que desempenham? Uma possvel res-
posta a essas perguntas se delinear com mais clareza no reper-
trio do texto. .

170 Wolfgang Iser


O repertrio, como tnhamos visto, tem em princpio duas
funes: ele incorpora uma determinada realidade no-textual ao
texto e oferece ao leitor determinados conhecimentos ou invoca
conhecimentos sedimentados. Em conseqncia, o repertrio se-
lecionado liga a formao de representaes do leitor resposta
que o texto d em relao a um problema histrico ou social.
Vimos no segundo captulo40 que no repertrio de um tex-
to ficcional reaparece material familiar que, uma vez repetido,
modificado. Pois agora as normas incorporadas - selecionadas
muitas vezes de sistemas bastante diferentes -so tiradas de seu
contexto original e inseridas em um novo contexto. Enquanto elas
so eficazes em seu contexto social, dificilmente as percebemos
enquanto tais, pois so absorvidas' pela regulao que elas ines-
mas produzem. Mas quando so despragmatizadas, elas se tor-
nam tema. A posio do leitor certamente ser afetada por esse
processo. Perceber as normas do nosso prprio mundo social en-
quanto tais abre a possibilidade de adquirir conscincia daquilo
em que estamos envolvidos. A conscincia ser maior quando a
validade das normas selecionadas for negada no repertrio d o
texto. Pois o que familiar ao leitor agora transgredido e se
desloca ao "passado"; o leitor ocupa assim uma posio posterior
ao que lhe familiar. A negao produz um lugar vazio diniimi-
co no eixo paradigmtico da leitura. Sendo agora validade can-
celada, ela marca um lugar vazio na norma selecionada; sendo o
tema oculto do cancelamento, ela marca a necessidade de desen-
volver determinadas atitudes que permitam ao leitor desvendar
o que a negao indica sem formul-lo. Assim, a negao atribui
ao leitor um lugar entre o "no mais" e o "ainda no". Ao mes-
mo tempo, ela d concretude ao lugar do leitor. A ateno deste
aumenta pelo fato de que as expectativas evocadas em virtude da
presena do que familiar so ara lisa das pela negao. Desse
modo, a negao faz com que as atitudes do leitor se diferenciem,

40 O autor se refere a 11, A, que consta do primeiro volume de O ato


da leitura.

O Ato da Leitura - Vol. 2


pois agora no mais so possveis determinadas concepes da-
quelas normas que so familiares para o leitor. Pois o conheci-
mento que o texto oferece atravs de seu repertrio ou invoca
mediante os seus esquemas deve conter algo que ainda no pos-
sui. A negao representa portanto uma modalidade especfica
desse conhecimento, no sentido da definio dada por Husserl:
"Qualquer que seja o tipo de objeto, sempre caracterstico para
a negao o fato de que a sobreposio de um novo sentido so-
bre um sentido j constitudo equivale supresso do ltimo; e
correlativamente, num sentido notico, forma-se uma segunda
concepo, que no se encontra ao lado da primeira concepo
deslocada, mas sobre esta, com a qual entra em conflito .41 9,

Por essa razo, no repertrio de um texto ficcional as nor-


mas implicadas no so totalmente rejeitadas, mas podem ser par-
cialmente negadas; as negaes parciais destacam o aspecto con-
siderado problemtico, marcando o caminho para a reorientao
da norma. A negao parcial, em geral, visa ao ponto nevrlgico
da norma, mas a retm como pano de fundo, diante do qual o sen-
tido de sua reorientao estimulada. Desse modo, a negao
um impulso decisivo para os atos de representao do leitor, es-
timulando-o a constituir o tema no-formulado e no-dado da
negao enquanto objeto imaginrio. Os lugares vazios produzi-
dos pela negao esboam de antemo os contornos virtuais des-
se objeto no repertrio de normas do texto e a atitude do leitor
em relao ao objeto, no sentido descrito por Sartre: "[ . .I O objeto
enquanto representao uma deficincia definida; ele se mani-
festa como forma oca".42 As representaes do leitor ocupam essa
forma, estabelecendo uma relao com o texto. Tal relao, con-
tudo, precisa ser de certa maneira guiada, porque o leitor sempre
est aqum do texto e por isso tem de ser manobrado pelo texto
para a posio adequada.

41 Edmund Husserl, Erfahrung und Urteil, Hamburg, 1948, p. 97.


42 Sartre, op. cit., p. 207.

Wolfgang Iser
Gostaramos agora de ilustrar esses aspectos atravs de urfi
exemplo e, num cert ponto, aprofund-10s. De acordo com a
inteno didtica do romance do sculo XVIII, as normas sele-
cionadas so muitas vezes desenroladas na forma de catlogos,
de modo que todos os leitores podiam encontrar um acesso fa-
miliar a elas. Tal catlogo aparece logo no incio de Josegh And-
rews, de Fielding, quando introduzido o verdadeiro heri d o
romance, Abraham Adams. O catlogo de virtudes abiange pra-
ticamente todas as normas que eram consideradas tambm no ilu-
minismo o ideal do homem perfeito; no entanto, essas virtudes
tornam Adams totalmente inbil para as exigncias da vida coti-
diana. Pois essas normas o reduzem a um nvel que corresponde
capacidade de orientao de um recm-nascido, algo que o pr-
prio Fielding ressalta no final de seu relato.43 Nega-se assim um
aspecto decisivo dessas normas, pois sua execuo no assegura,
mas impede o xito das aes. Descartar todas essas normas, en-
tretanto, resultaria na perda completa de orientao. Alm d o
mais, um romance didtico, cujos objetivos so claramente deli-
neados por Fielding na introduo, no pode simplesmente rejei-
tar a virtude como uma tolice. A negao no indica portanto
.
nenhuma alternativa radical, mas sugere outra concepo dessas
virtudes. Ela no questiona as normas enquanto tais e se limita a
suspender as expectativas em relao a elas, pois faz com que estas
no mais sejam vistas do ponto de vista de seu fundamento cris-
to-platnico, mas do ponto de vista do mundo cotidiano. A mu-
dana do pano de fundo de referncias comea a problematizar
as normas. A negao assinala ateno maior, pois a capacidade
esperada da norma est cancelada. A princpio, isso pode ter v-
rias significaes. O que decisivo no o que as normas so,
mas como elas funcionam e como elas devem orientar aes pr-
ticas. Ademais, rompe-se a trade tradicional do verdadeiro, bom
e belo, pois sua concordncia no mais capaz de orientar nossa

43 Henry Fielding, Joseph Andrews, I, 3 , Everyman's Library, Londres,


1948, p. 5 .

O Ato da Leitura - Vol. 2


conduta. Tambm possvel que cada sistema de normas fracas-
se, pois a ao num mundo mais complexo exige atitudes mati-
zadas diante de situaes empricas. No ser necessrio desen-
rolar mais ainda esse leque de possibilidades para mostrar em que
medida a negao intencionada produz a perspectivizao de po-
sies unidimensionais, ou seja, uma viso nova do que parecia
garantido. Independentemente da viso de cada um dos leitores,
claro que as normas, parcialmente negadas, so tiradas de seu
fundamento cristo-platnico, tendo como desafio encontrar um
novo fundamento e comprovar sua capacidade no mundo. Por
isso, sua reorientao se torna objeto de representao para o leitor
e precisa ser constitudo na imaginao medida que aparece no
texto apenas como deficincia definida. "Dessa forma, o ato ne-
gativo constitutivo para a representao."44 Pois s assim o leitor
poder processar o conhecimento oferecido mas diferentemente
moldado no texto, em cujo percurso se constitui um objeto ima-
ginrio, que transcende as posies dadas no texto e portanto re-
presenta o que no foi formulado.
O processo se esclarece no exemplo citado. A reorientao
motivada pela negao parcial parece suspender a validade das
normas; estas parecem fazer parte do passado, porque no mais
possuem a capacidade adequada de orientao. Mas como o que
negado no so as prprias normas, mas somente sua validade
prtica, temos uma negao parcial e no total. Pois a negao
total significaria que as virtudes seriam substitudas por seu con-
trrio. A negao parcial no tem carter contraditrio, o que
significa que a validade cancelada h de ser substituda no por
uma oposio, mas por um outro sistema de referncias. Trata-
se de achar uma relao entre norma e mundo. Desse modo, a
norma e o mundo se transformam em plos de uma interao que
o leitor deve implantar, uma vez que as posies familiares -as
normas contemporneas e o seu mundo existente - se negam
constantemente entre si. As virtudes representadas pelo heri do

44 Sartre, Das Imaginare, pp. 284 ss.

Wolfgang Iser
romance, Abraham Adams, s podem ser percebidas dianre d o
pano de fundo do mundo e este, apresentado pela conduta dos
personagens secundrios, s pode ser percebido diante do pano
de fundo das virtudes. Na medida em que ambos se negam reci-
procamente, levanta-se a pergunta sobre como motivar sua rela-
o. Pois a negao marca nas posies um lupar vazio. Ocup-
10 significa ento ~-m-se--utro,
de tal maneira que da resulta um sentido.
____----.--C__.-
Tal sentido
___.-___,._._._____- ---.---.--.no ser4
idntico a nenhum dos plos e terlramao ntedo - ,... ..- --
.-. .a...,.transforma-
+-.e---

-
G - ; r - w i s o arcabouo do romance, tal como se delineia
na ~ & ~ ~ i - r S > n a -
Nesse ponto ganha relevncia a interao dos eixos siiitag-
mtico e paradigmtico da leitura. Deve-se lembrar o seguinte: o
eixo sintagmtico incorpora os segmentos das perspectivas tex-
tuais a uma relao de tema e horizonte. Aqui, os lugares v;izios
marcam as conexes no-formuladas entre os segmentos; ocorre
tambm que um segmento perde sua relevncia temtica, tornan-
do-se portanto, enquanto lugar vazio, o horizonte para o prxi-
mo segmento temtico. Descrevemos esse procedimento como eixo
sintagmtico da leitura porque aqui os lugares vazios regulam
apenas a mudana de perspectivas, sem dizer nada sobre as mo-
dificaes a que os contedos das posies so necessariamente
submetidos em tal interao. Mas, se os contedos no s apare-
cem na leitura numa relao de tema e horizonte mas tambm se
encontram sob o signo de determinadas negaes, eles introdu-
zem em tal relao lugares vazios adicionais. Estes lugares vazios
possuem efeitos restritivos sobre a possibilidade de combinao
das posies e influncias seletivas sobre a Gestalt de sentido a
ser produzida pelas representaes do leitor.
Quando o leitor contempla o comportamento dos demais
personagens a partir do ponto de vista de Parson Adams, perce-
be sua obstinao, infmia e astcia, ao passo que Adams, do pon-
to de vista das outras posies, aparenta ser simplrio, pouco
inteligente e ingnuo. O que importa na vida desaparece quase por
completo na exclusividade da posio que domina em cada caso.

O Ato da Leitura - Vol. 2 175


Essa impresso do leitor se intensifica ainda mais pelo fato de os
personagens no terem conscincia de que a prudncia pode ma-
nifestar-se muitas vezes de forma amora1 e de que a idealidade tem
amide valor pouco prtico. A trama do romance revela traos
expressamente negativos, os quais, num romance didtico, no po-
dem se limitar a comprovar apenas a infmia d o mundo. Isso j
se mostra no fato de que o alto grau de univocidade dos plos ne-
gativamente marcados em cada caso d necessariamente forma ao
que eles suprimem. Nesse ponto se torna ento relevante a nega-
o parcial que visa do mesmo modo idealidade abstrata do heri
como conduta oportunista dos personagens secundrios. Pois
primeira vista parece que no h nenhum problema em relao
configurao de sentido a ser produzida pelo leitor. que a
atribuio polar do protagonista principal mostra claramente o
que falta ao comportamento moral de Adams e conduta no
mundo dos demais personagens. Adams deveria aprender a adap-
tar-se melhor ao mundo e os homens deveriam fazer a descober-
ta de que a moral no pode ser pretexto para a promoo do v-
cio. Se este for o caso, os aspectos negativamente marcados de uma
posio precisariam ser simplesmente removidos para o outro plo
e todos os problemas seriam resolvidos. A princpio, tal substi-
tuio de aspectos negativos e positivos perfeitamente possvel;
para a literatura trivial, ela um padro bsico. Mas o caso de
Fielding outro. Mesmo que tivssemos no incio do romance a
impresso de que tal substituio de aspectos negativos fosse pos-
svel, a mera possibilidade de cmbio das qualidades e das deficin-
'cias representa somente o pano de fundo para a configurao de
sentido do romance. Pois a negao bloqueia essa mudana fcil
erestringe as possibilidades de combinao das posies. As vir-
tudes incontestveis de Adams o impedem de adaptar-se a deter-
minadas situaes, ao passo que a posio dos personagens se-
cundrios negada de forma to categrica que o equilbrio ne-
cessrio para o comportamento do heri no pode significar adap-
tao contnua a todas as circunstncias. Com efeito, todos aqueles
protagonistas que se adaptam a cada nova situao desmascaram

176 Wolfgang Iser


sua corrupo e seu .oportunismo. Assim, atravs da negao,
articulam-se as contraposies no texto, no no sentido de uma
complementao mtua - pois isso significaria conciliar firme-
za com inconstncia, astcia com virtude -, mas antes no senti-
do de uma convergncia que supera a polaridade. Tal convergncia
consiste em que o leitor assume uma posio, graas qual ele
possui o que falta aos personagens e de que estes necessitam: a
compreenso daquilo que so. Na aquisio da compreenso se
cumpre a inteno do romance, ressaltada por Fielding. A com-
preenso permite ao leitor desmascarar a dissimulao do com-
portamento humano e produzir as condies para controlar na
prpria vida o equilbrio necessrio entre as normas de conduta
e as situaes empricas. O propsito didtico do romance se com-
pleta nessa diferenciao de atitudes.
Mas tal discernimento j uma representao do leitor, pela
qual ele ocupa os lugares vazios provocados pela negao. Aqui
vem luz a natureza caracterstica dos lugares vazios produzidos
pela negao, natureza dupla da qual se origina em boa parte a
interao de texto e leitor. A princpio, os lugares vazios so d o
texto, em seguida eles marcam aquilo que est ausente no texto e
que deve ser suprido pela representao. Esses lugares vazios so
estruturados de tal modo que uma vida virtuosa no mais asse-
gura o xito evidente em cada situao e que o comportamento
adequado equacionado com adaptao oportunista. Os lugares
vazios do texto bloqueiam a combinao de virtude e oportuni-
dade e preparam o caminho para a descoberta da equivalncia
virtual dessa oposio restrita. Neste caso, os lugares vazios in-
dicam o no-dado, criando uma forma oca para a configurao
de sentido, forma oca que s o leitor poder preencher com suas
representaes. Os lugares vazios tm portanto uma relevsncia
especfica relativa ao texto e uma relevncia especfica relativa
representao; a indivisibilidade dessas funes a condio para
o jogo interativo entre texto e leitor. Os lugares vazios, sendo
forma oca da configurao de sentido, produzem uma experin-
cia peculiar a textos ficcionais, em que o conhecimento apresen-

O Ato da Leitura - Vol. 2 177


tado pelo texto ou evocado no leitor por seus esquemas pass-
vel de transformao dirigida. atravs desses lugares vazios que
a negao ganha sua fora produtiva. O sentido antigo, negado,
retorna conscincia quando um novo sentido se lhe sobrepe;
este novo sentido certamente vazio, mas, exatamente por essa
razo, ele precisa do sentido antigo e agora invalidado; este ne-
cessrio porque foi re-transformado pela negao em material para
a interpretao, material a partir do qual os lugares vazios, con-
vertidos em tema pela negao, devem ganhar sua determinao.
Mas a negao produz lugares vazios no s no repertrio
de normas selecionadas, mas tambm na posio do leitor, uma
vez que a validade cancelada de normas identificveis estabelece
uma relao entre o leitor e o que lhe familiar. Neste sentido, a
negao fixa no texto o lugar do leitor. Em face de sua posio
de posterioridade quanto ao mundo familiar, tal lugar ganha deter-
minao, ainda que esta permanea no incio vazia. Preencher a
determinao significa adotar atitudes, o que transforma o texto
em experincia para o leitor. Independentemente das experincias
subjetivas dos leitores, eles so induzidos a assumir atitudes. O
romance mencionado de Fielding ilustrar mais uma vez esse pro-
cedimento. O leitor ganha certeza de que os protagonistas d o
romance de Fielding deviam ter conscincia de seu prprio com-
portamento, mas essa descoberta , num ponto decisivo, ambi-
valente. O leitor parece ser mais hbil em avaliar as situaes com
que Adams se confronta do que o pastor que age de acordo com
as suas convices. Conseqentemente, comea a crescer a supe-
rioridade do leitor sobre o personagem. Mas a descoberta do com-
portamento inadequado de Adams ambivalente. Pois ela dirige
o leitor para a posio daqueles que tm experincias no mundo,
aproximando-o de protagonistas que consideram Adams uma
pessoa ridcula por faltar-lhe qualquer sentido pragmtico. Des-
se modo, o leitor se encontra de improviso ao lado de persona-
gens cujas pretenses ele deveria desvendar e que certamente no
lhe oferecero a perspectiva mais adequada para a avaliao da
conduta de Adams. Com o ponto de vista dos personagens expe-

178 Wolfgang Iser


rientes ele no poder identificar-se, pois isso significaria aban-
donar aquela compreenso que ganhara ao desmascarar esse tipo
de personagem e ao descobrir sua hipocrisia, descoberta que foi
possvel atravs da conduta de Adams. Se ele v Adams da mes-
ma maneira que os personagens supostamente prudentes, cujas
atitudes ele no pode adotar, ento ele se encontra num estado
intermedirio; sua superioridade se torna problemtica. Se ele
considera muitas vezes ingnuo o comportamento de Adams, em-
purra-o para uma posio negativa e cabe perguntar se ser ca-
paz de suspender a caracterizao negativa do heri, negativiza-
o que ele mesmo produzira. Assim se inscreve um lugar vazio
na posio do leitor que claramente marcado. Pois no h d-
vida de que a causa para a inadequao que Adams mostra em
suas reaes est em sua rigidez moral; o leitor se depara coni esta
inflexibilidade toda vez que o personagem age de maneira iiiade-
quada. Isso quer dizer que a moral leva ao fracasso? Ou que o
leitor s descobre agora o quo pouco moral sua compreenso,
embora acredite que o oportunismo no possa ser um critrio para
a moral? Ele carece agora de orientao, ao contrrio de Adams,
que a possui em abundncia porque no a questiona. Nesses mo-
mentos, o leitor perde sua superioridade, razo pela qual a Gestalt
de sentido dos acontecimentos assume traos trgicos. Pois o con-
flito moral acontece agora no prprio leitor, porque os protago-
nistas, graas interveno da providncia, so eximidos das con-
seqncias de suas aes. A soluo s pode estar na concrrtiza-
o da moral que permanecera virtual. Se o leitor sente-se supe-
rior aos personagens supostamente prudentes porque os desmas-
cara, obrigado, em vista de Adams, a desmascarar-se a si mes-
mo; isso ocorre porque nas situaes semelhantes ele teria reagi-
do como eles e no como Adams. No entanto, se ele no quer
desmascarar a si mesmo, mas a Adams, com o intuito de manter
sua superioridade, ento ele compartilha a viso daqueles que ele
incessantemente desmascara. Fielding informa a seus leitores sua
inteno de mostrar-lhes com o romance um espelho no qual "they
may contemplate their deformity, and endeavour to reduce it, and

O Ato da Leitura - Vol. 2 , 179


thus by suffering private mortification may avoid public shame .45
9,

Se os prudentes carecem de moral e os moralistas de compreenso,


os plos negativos evidenciam a idealidade virtual de seu significa-
do; o leitor deve medir-se com ela j pelo fato de que o equilbrio
o produto de sua compreenso que ele no pode pr em risco.
Neste ponto, o papel do leitor comea a tornar-se mais con-
creto. Pois agora ele ter de ocupar pontos de vista, de modo que
o lugar do leitor, lugar ainda vazio e aqum do texto, deve ser at
certo grau preenchido. A negao de determinados elementos do
repertrio mostrara-lhe que se trata de formular algo que o texto
delineia mas encobre. O processo gradual de tal formulao in-
corpora o leitor ao texto, mas tambm o afasta de suas disposi-
es habituais, de modo que ele cada vez mais forado a esco-
lher entre pontos de vista. Ele cativado por suas descobertas e
seus hbitos. Se ele assume a posio de sua descoberta, ento o
hbito se torna tema para a observao; se insiste em seus hbi-
tos, ento ele perde o que tinha descoberto. Independentemente
da deciso tomada, esta determinada pela tenso que domina
na posio do leitor e o obriga a achar o equilbrio necessrio. Em
geral, a falta de harmonia entre descoberta e hbito s pode ser
superada pela emergncia de uma terceira dimenso percebida
como Gestalt de sentido do texto. Instala-se o equilbrio entre
hbito e descoberta quando o hbito corrigido, e a descoberta
ganha sua funo atravs dessa correo. Constituindo o senti-
do, o leitor comea a negar seus hbitos, mas no com o fito de
elimin-los, seno para suspend-los temporariamente e assim
mant-los presentes vista de uma experincia, da qual ele s po-
der dizer que ela evidente pois ele mesmo a produzira com suas
prprias descobertas.
As negaes do tipo descrito possuem diferentes graus de
intensidade. Estes so instrutivos medida que propiciam indi-
caes a respeito da inteno do autor e das expectativas atribu-
das ao pblico intencionado. Por essa razo, as negaes repre-

45 Fielding, Joseph Andrews, 111, 1 , p. 144.

Wolfgang Iser
sentam um ndice para a funo histrica do texto. Com efeito
as negaes intensificadas marcam disposies enraizadas e o grau
de reflexo que deve ser estimulado para que a negao tenha um
resultado positivo.

Na literatura moderna, as negaes esto em plena florao,


razo pela qual so empregadas de outra maneira. O tipo de nega-
o discernido no exemplo de Fielding amplamente caracterstico
para a literatura. Ele possui relevncia temtica, pois deve ser ex-
plorado o tema virtual d o ato de negao. Mas o exemplo de
Fielding j mostrara que o leitor, ao descobrir o tema indicado
na negao, produz uma negao secundria quando impelido
a ligar a descoberta a seus hbitos. Eis a possibilidade de derivar
critrios de valor para a avaliao da literatura. Sempre que as
negaes do texto so motivadas de tal maneira que sua explora-
o no transcende necessariamente o hbito do leitor, no haver
a negao secundria, e assim poucos efeitos sobre as disposies
do leitor. Ter que motivar negaes do texto e depois encontrar
as prprias disposies confirmadas pelas motivaes a estra-
tgia dominante de uma determinada literatura de divertimento.
Em muitos romances modernos, pode-se observar a teiidn-
cia clara para a produo intensiva de negaes secundrias pelo
leitor. Um bom exemplo disso The Sound and tbe Fury, de Faul-
kner. Neste romance, a organizao das perspectivas narrativas,
com os monlogos dos trs irmos Compson, forma um esque-
ma de expectativas que o leitor obrigado a abandonar de um
para o outro relato.46 O esquema de expectativas se constitui ini-
cialmente pelo fato de que, como evidenciam os monlogos, os
irmos Compson so privados de determinadas faculdades, defi-
cincias, no entanto, que podem ser facilmente superadas pela
representao. Assim, o leitor alimenta a expectativa de que a
percepo difusa do dbil Benjy requer apenas conscincia aper-

Apresentei as premissas da argumentao que se segue em Der im-


46
p-ite Leser, pp. 214-36.

O Ato da Leitura - Vol. 2


ceptiva para encontrar seu prprio acesso ao mundo; de que a
conscincia de Quentin precisa da ao para no se perder na
multiplicidade vaga das possibilidades; de que Jason, por fim, tem
que agir com conscincia e compreenso para manter o controle
da situao. O que na seqncia dos relatos aparece como com-
plementao temtica esperada, capaz de equilibrar as deficin-
cias, apresentado de tal forma que o prprio leitor forado a
cancelar a expectativa provocada pela temtica dos monlogos.
Confuso por causa da percepo fragmentada de Benjy, ele espe-
ra uma certa ordem da faculdade suspensa, a conscincia. Somente
esta capaz de enfrentar o fluxo de percepes e orden-lo em
unidades aperceptivas. No entanto, justamente a soluo temtica
de tal expectativa no se cumpre na seo de Quentin. Aqui,'a
conscincia levada ao extremo, com a conseqncia de que
Quentin, em todas as suas manifestaes, compreende-se a si
apenas como sombra de si mesmo, pois a conscincia excessiva
dissolve todas as significaes, razo pela qual desaparece o fun-
damento em que se baseiam essas significaes. Depois disso, o
leitor quase no espera mais alternativas compensatrias da ao.
Mas justamente no momento em que ele perde a esperana, sur-
ge uma alternativa. N o final da seo de Quentin, o leitor, na
melhor das hipteses, espera a inesperabilidade, porque teve de
abandonar as expectativas formadas aps a seo de Benjy; e agora
essa expectativa bloqueada, porque a alternativa original que
fora descartada retorna na seo de Jason. Isso, no entanto, no
quer dizer que a suposio originalmente estimulada pelo texto
- a ao provaria ser a soluo -se materializaria. Ao contr-
rio. Se tal suposio fosse estimulada pela inesperabilidade can-
celada no monlogo de Jason, ela se desvaneceria na banalidade
dos acontecimentos, de modo que essa expectativa, em si j aba-
lada, finalmente desmoronaria por completo. Assim, com seu de-
senvolvimento consecutivo, a temtica dos trs monlogos induz
o leitor a formar diferentes expectativas e novamente elimin-las.
Superar.as prprias expectativas produzidas pelo texto resul-
ta na emergncia de lugares vazios entre os relatos. Pois na ex-

182 Wolfgang Iser


pectativa desmentida dispersa-se a conexo esperada dos nion-
logos. Esses lugares vazios so de natureza peculiar porque em
princpio recusam a ocupao por parte das representaes d o
leitor. A tentativa de estabelecer, em vista da expectativa espera-
da, uma conexo dotada de sentido traz luz no muito m;iis d o
que o prprio leitor j concebe como conexo dotada de sentido.
Mas no se pode negar que os lugares vazios provocam necessa-
riamente a faculdade de representao, marcando algo que no
dado e que apenas pode ser presenciado pela representao. Por
isso, inevitvel que tambm aqui surjam representaes. Mas,
paradoxalmente, elas s ocupam os novos lugares vazios quan-
do, em tal ato, se cancelam a si mesmas. Nisto consiste o sentido
do romance: em virtude da constante superao das representa-
es provocadas pelos lugares vazios, a falta de sentido da vida
-que Faulkner assinala com o verso de Macbeth que d o ttulo
a seu romance - se torna uma experincia para o leitor. A nega-
o das prprias representaes assegura que essa experincia ser
real para ele.
As negaes que no so marcadas no texto mas que, no ato
da leitura, resultam da interao dos sinais textuais e das Gestalten
de sentido produzidas pelo leitor chamamos de negaes secun-
drias. A razo para a distino dos tipos de negao j aparecia
no exemplo de Fielding e mais bvia no exemplo de Faulkner.
No primeiro caso tratava-se de ligar a compreenso adquirida - du-
rante a ieitura ao prprio -- hbito; no---segundo caso, tratava-se
- de
eliminar as prprias .______
ex_eectativas,o que
-.--- ---va-
--- fazia surgirem lugares -
_..._-.-.--- -
zios, que resistem ocupa~o.As negaes secundrias possuem
portanto outra relevncia que as negaes primrias. As negaes
primrias marcam um tema virtual que se origina d o ato cle ne-
gao. Por isso, elas se referem sobretudo ao repertrio incorpo-
rado ao texto e extrado do mundo externo. Sua relevncia 6 por-
tanto temtica. As negaes secundrias se referem conexo entre
as Gestalten de sentido que emergiram na leitura e os hbitos d o
leitor. Elas ganham sua eficcia pelo fato de que modelam a cons-
tituio d o sentido do texto em oposio s orientaes d o hbi-

O Ato da Leitura - Vol. 2 : 183


to, e estas devem ser frequentemente corrigidas se a experincia
estranha quer ser entendida. Sua relevncia portanto funcional.
Estes dois tipos de negao no podem ser distintos pois apa-
recem sempre em formas entre si mescladas. Sua inter-relao
necessria para a inteno comunicativa do texto ficcional que no
copia um mundo existente, nem um repertrio dado, formado por
disposies de possveis leitores. Em conseqncia, o texto esbo-
a seu tema virtual apenas mediante as negaes primrias; o tema
atualizado medida que imprime correes nos hbitos do lei-
tor, transformando-se assim em experincia. As negaes prim-
ria e secundria formam o rel comunicativo no texto, por meio
do qual a negao do que familiar se traduz em experincia para
o leitor. Mas a relao das negaes primria e secundria no
constante, e sim historicamente varivel; na literatura moderna,
por exemplo, h preponderncia de negaes secundrias. Nesse
sentido, o romance de Faulkner evidencia uma transio interes-
sante. A falta de sentido da vida representa o tema virtual de The
Sound and the Fury e marcada pelas negaes primrias, as ine-
xistentes faculdades nos monlogos dos irmos Compson. Porm,
esse tema atualizado de outra forma que no tipo de negao
representado por Fielding. Se o romance de Faulkner tivesse sido
construdo segundo esse tipo, ento a falta de sentido indicada pela
negao das faculdades poderia ser superada por uma conexo
entre percepo, conscincia e ao, conexo essa que permitiria
descobrir algum sentido na vida. O jogo das expectativas acima
discutido evidencia que as conexes tematicamente esperadas pre-
cisam ser constantemente desmentidas pelo prprio leitor. A me-
dida que as expectativas formadas se esvaziam de relato para re-
lato, deixando para trs apenas a insuperabilidade de ligaes
interrompidas, a falta de sentido se traduz em experincia para o
leitor. Este nunca poderia fazer tal experincia se a seqncia dos
monlogos no o forasse continuamente a criar expectativas e
ao mesmo tempo a eliminar as expectativas formadas; da surgem
lugares vazios que agora no mais podem ser ocupados de ma-
neira satisfatria pelas representaes do leitor. Isto se deve

Wolfgang Iser
preponderncia da negao secundria. A falta de sentido enquan-
to tema no mais auto-suficiente na medida em que o leitor no
est mais na posio a partir da qual ele pode descobrir as cone-
xes virtuais e superar a falta de sentido; em vez disso, o leitor
deve experimentar, em face dessa insuperabilidade, o que para
ele o sentido da vida. Em princpio, tal experincia subtrai da
disposio do leitor aquelas representaes que para ele contm
o sentido da vida. Independentemente das concepes individuais,
abre-se em cada caso a possibilidade para o leitor de observar ou
at de tematizar como ele mesmo forma o sentido que o orienta.
Este o carter intersubjetivo da estrutura subjacente segunda
negao.
Essa estrutura de negao determinada por um pressuposto
em que se fundam todos os procedimentos constitutivos na leitu-
ra e que, quando no levado em considerao, provoca discus-
ses desnecessrias sobre a estrutura de sentido em textos fic-
cionais. Riffaterre descreveu esse fator da seguinte maneira:

Nunca podemos deixar de acentuar a importn-


cia de uma leitura que se realiza no sentido do texto,
isto , do incio at o fim. Se ignoramos essa "via ni-
ca", desconhecemos um elemento bsico do fenme-
no literrio - o fato de que o livro se desenrola (as-
sim como na Antiguidade o perga.mi~n.h~a~,d~se.nr~:
lado materialmente), de que o texto objeto de uma
descoberta pm--0Tinmica que
muda constantemente; nesse processo, o leitor progri-
de no s de surpresa para surpresa, mas, ao mesmo
tempo, avanando, ele v que sua compreenso do lido
se modifica, uma vez que cada novo elemento empres-
ta uma nova dimenso aos elementos antecedentes,
medida que os repete, contradiz ou

Michael Riffaterre, Strukturale Stilistik, trad. alem de W. I


47
Munique, 1973, p. 250.

O Ato da Leitura - Vol. 2 .


A literatura moderna tende, de maneira crescente, a pr as
negaes primrias a servio das negaes secundrias. Isso sig-
nifica que a literatura moderna dificulta cada vez mais as nega-
es primrias, responsveis pela constituio do tema, razo pela
qual a formao de representaes do leitor se intensifica. O lei-
tor est consciente dessa mobilizao porque se sente incapaz de
consolidar suas representaes, as quais, devido frustrao do
leitor, se tornam elas mesmas objeto de sua ateno. A prosa de
Beckett representa nesse sentido um exemplo instrutivo dessa tc-
nica. Seus romances contm uma densidade ainda no conhecida
de negaes primrias. A construo da frase consiste em modos
irreconciliveis. Uma afirmao muitas vezes revogada pela pr-
xima frase. Existe uma grande variedade de ligaes entre as fra-
ses; uma frase pode ser apenas modificada, posta entre parnte-
ses ou at totalmente negada. Quaisquer que sejam as negaes,
a mudana quase incessante de afirmao e sua negao caracte-
riza a textura dos romances de Beckett. O resultado imediato a
reduo macia das possveis implicaes da linguagem; ela sig-
nifica o que diz, de modo que a negao introduzida quando as
palavras comeam a significar mais do que dizem. Aqui vem luz
o tema virtual: a linguagem de Beckett pura denotao; ela est
atenta a cada detalhe e elimina constantemente implicaes para
impedir desde j a emergncia de qualquer conotao. Beckett,
como dizia Stanley Cavell, "shares with positivism its wish to es-
cape connotation, rhetoric, the noncognitive, the irrationality and
awkward memories of ordinary language, in favor of the directly
verifiable, the isolated and perfected present".48 Mas Beckett es-
creve romances que, sendo textos ficcionais, no denotam obje-
tos empiricamente dados; na verdade, eles deviam seguir a con-
veno do uso ficcional da linguagem de usar a funo denotativa
para a construo de conotaes que costumamos entender como
unidades de sentido. Mas Beckett toma a linguagem ao p da le-
tra e como as palavras tendem sempre a significar mais do que
..
48 Cavell, op. cit., p. 120.

Wolfgang Iser
dizem, o dito precisa ser posto entre parnteses ou at elidido. A
medida que Beckett dirige a linguagem atravs da negao con-
tra o seu uso, esclarece como a linguagem funciona. No entanto,
se o uso da linguagem visa a impedir a formao de conotaes,
sem cumprir a funo alternativa de designar um mundo enipri-
co, ento a linguagem, reduzida mera afirmao pela elimina-
o das implicaes, se torna virulenta na conscincia do leitor.49
Nesse ponto, a negao primria vira negao secundria. Com
efeito, o leitor, confrontado com esse uso da linguagem, experi-
menta o constante cancelamento das significaes no texto que
ele criara e, por causa dessa negao, impelido a observar a
natureza projetiva dessas significaes atribudas ao texto. Esta
a razo por que os leitores de Beckett experimentam, em diferen-
tes graus de intensidade, um certo desconforto; tal impacizncia
ajuda a explicar o que Beckett quis dizer quando falou da fora
dos textos que devem "agarrar-se" em ns.S0 Pois assim o leitor
de tal modo conectado s representaes provocadas pelas ne-
gaes do texto que pode experiment-las, sendo elas infinitamente
superadas, apenas como projees.
Alm do mais, a invalidao das significaes por parre do
leitor -significaes que ele mesmo formara, ou melhor, projeta-
ra - faz surgir uma expectativa que alimentamos a respeito do
sentido de textos literrios: o sentido, em ltima instncia, deve
apaziguar aquelas perturbaes e conflitos que o texto provocara.
As estticas clssica e psicolgica concordavam quanto ao pos-
tulado de que a resoluo da tenso inicial na obra literria coinci-
diria com a emergncia de sentido. Em vista de Beckett, no entanto,
fica claro que o sentido enquanto alvio de uma tenso vivida

49 Acerca dos detalhes, cf. meu ensaio "Die Figur der Negativitat in
Becketts Prosa", in Das Werk von Samuel Bclck~tt:Berliner Colloquium, Suhr-
kampTaschenbuch 225, Hans Mayer e Uwe Johnson (org.), Frankfurt, 1975,
pp. 54-68.
50 Cf.
a respeito Hugh Kenner, Sn??luelBcckett: A CriticalStudy, Nova
York, 1961, p. 165

O Ato da Leit~ira- Vol. 2


materializa apenas uma expectativa histrica, de modo algum
normativa. A densidade das negaes traz luz a historicidade de
uma expectativa de sentido e revela o carter defensivo de tal
expectativa tradicional, segundo a qual o sentido resolve as inter-
ferncias, conflitos e a contingncia do mundo. Todavia, o sentido,
enquanto defesa, tambm uma experincia de sentido, embora
o leitor ganhe conscincia dessa experincia apenas quando a tra-
dicional concepo de sentido evocada como pano de fundo.
Desse modo, as negaes primrias do texto esto quase
totalmente a servio das negaes secundrias. As negaes prim-
rias do linguagem a aparncia de pura denotao. Mas como
esta no denota objetos dados, toda a construo de conotaes
se desloca para a conscincia de representaes do leitor; este
experimenta a revogao constante daquilo que o dito poderia
significar como superao das significaes representadas. Tal
resultado aparentemente negativo abriga possibilidades que no
precisam ser necessariamente realizadas pelo leitor, mas que so
esboadas na estrutura de negao. A intensificao de negaes
secundrias, tal como sucede em textos de Beckett, evidencia uma
estratgia que est bem prxima de procedimentos da psicanlise,
sem todavia se querer dizer com isso que Beckett teria exposto tais
procedimentos. Ao contrrio. Se este fosse o caso, seus textos no
poderiam ter os efeitos que tm e que compreendemos por meio
de certas intuies da psicanlise. O uso da negao para evocar
e desvalorizar representaes um modo graqas ao qual o leitor
ganha conscincia das "Gestalten preferenciais" (Scheler) que o
governam. Enquanto isso no sucede e o leitor de textos de Beckett
no descobre o carter de projeo de suas representaes, sua
leitura se torna alegrica: suas representaes se pem como abso-
lutas porque resistem a ser superadas pela negao. Neste caso, a
superao no capaz de se tornar objeto de reflexo e o leitor
tampouco poder estabelecer uma distncia quanto a si mesmo e
assim descobrir o carter projetivo de suas representaes. Na
entanto, se as negaes mostram eficcia e as representaes so
rebaixadas a projees, ento inicia-se um processo de distancia-

Wol fgang Iser


mento que pode acarretar duas consequncias: 1.A representao
presenciada como projeo agora um objeto para o leitor e no
mais o orienta; 2. Caso ele consiga instaurar uma relao com as
suas projees, ento estar livre para experincias que eram blo-
queadas quando essas projees lhe eram vlidas. neste ponto
que se d a maior proximidade dos textos de Beckett com a psica-
nlise. Freud diz em seu ensaio sobre a "negao" (Verneinung)que

na anlise no pode ser encontrado um "no" no


inconsciente e que a aceitao do inconsciente por parte
do eu se exprime numa frmula negativa [.. I O con-
tedo suprimido de uma representao ou de um pen-
samento poder ento chegar at a conscincia, sob a
condio de que ele possa ser negado. A negao uma
maneira de tomar conhecimento do que suprimido;
no fundo ela j superao da supresso, mas no a
aceitao do que fora suprimido. Vemos aqui como a
funo intelectual separada do processo a f e t i v ~ . ~ ~

Se no h negaes no inconsciente, sua funo intelectual


s se constitui atravs de um ato consciente. Nos textos de Beckett,
estes atos so iniciados por suas negaes, que se cumprem na
invalidao das representaes formadas pelo leitor. Vm luz
as orientaes do leitor que se furtavam conscincia; como ele
prprio ter que neg-las, elas se tornaro objetos para ele. Da
duas consequncias: 1. Se, por causa do ato de negao, suas re-
presentaes so relegadas a meras projees, o leitor a princpio
j as transgrediu. O que far com elas, ou seja, se e como aceita
tal situao, ser apenas uma realizao individual dessa estru-
tura e deixa de fazer parte do campo da esttica; 2. Se as prprias
representaes se tornam projees, ento fica claro em que me-
dida a representao possui um elemento fictcio. E isso bastante

" S. Freud, "Die Verneinung", in Gesammelte Werke XIV,Lotidres,


1955, pp. 12 e 15.

O Ato da Leitura - Vol. 2


natural, pois as representaes precisam ocupar lugares vazios ou
preencher um vcuo produzido por negaes. Mesmo que aqui
esteja disposio o conhecimento oferecido ou evocado pelo
texto atravs de seus esquemas, a ltima lacuna a ser fechada pela
representao pode ser superada somente por um elemento fict-
cio. Pois tirar algo no-ddo de sua ausncia e dar-lhe presena
representa a capacidade da fico. Por isso, ela parte decisiva
da representao. Com efeito, apesar de todo material incorpo-
rado formao de representaes, s o elemento fictcio ganha-
r a consistncia necessria e assim a aparncia de realidade. Por
essa razo, o elemento fictcio da representao aparece sempre
que descobrimos o seu carter de projeo. Mas isso no signifi-
ca que queiramos expulsar o elemento fictcio das representaes,
o que j do ponto de vista estrutural impossvel; isso pode sig-
nificar, sim, que nos daremos conta do elemento fictcio inerente
nossa formao habitual de representaes. Tal compreenso
abriga a oportunidade de transcender posies rgidas e tambm
de entender em que medida o elemento fictcio da representao,
precisamente por no ser real, cumpre funo to til. A princ-
pio, tal conhecimento pode impedir que nos encarceremos em
nossas projees. Desse modo, transmite-se ao mesmo tempo a
inteno bsica de sentido dos textos de Beckett. Seu propsito
esclarecer, atravs de negaes, o que fico e em que consiste
sua capacidade sedutora.

Para terminar nossa discusso sobre lugares vazios e nega-


es resta esclarec,er um ltimo aspecto da estrutura comunicati-
va de textos ficcionais. Os lugares vazios e as negaes marcam
determinadas conexes no-formuladas ou temas virtuais no eixo
sintagmtico e paradigmtico do texto. Assim, eles produzem
possibilidades para equilibrar a assimetria fundamental entre texto
e leitor. Eles iniciam uma interao em cujo decurso o vazio vai

Wolfgang Iser
sendo preenchido pelas representaes do leitor; em conseqiin-
cia, a assimetria entre texto e leitor comea a ser suspensa e o lei-
tor experimenta um mundo no-familiar sob condies no de-
terminadas por seus hbitos. Os lugares vazios e as negaes 1x0-
vocam uma peculiar condensao em textos ficcionais, pois a oinis-
so e a suspenso indicam que praticamente todas as formulaqes
do texto se referem a um horizonte no-formulado. Da se segue
que o texto formulado duplicado pelo que no est sendo for-
mulado. Chamamos tal duplicao de negatividade de textos fic-
cionais; sua funo dedicaremos as ltimas observaes.
Falar dessa duplicao enquanto negatividade resulta pri-
meiro do fato de que ela, ao invs das formulaes do texto, no
formulada, e, segundo, de que ela, ao invs da negao, no
nega as formulaes do texto e tampouco se consome nestas. Ao
contrrio, sendo o no-dito, ela constitui o dito; o fundamt:nto
constitutivo do dito se manifesta por meio de lugares vazios e ne-
gaes na medida em que o dito constantemente moldado. Dis-
so resulta a intensificao do que significado, de modo que as
formulaes do texto se expandem graas negatividade. Exis-
tem pelo menos trs aspectos que podem ser descritos numa lin-
guagem discursiva. Pois no se deve esquecer que a negatividade
de textos ficcionais determina os efeitos da comunicao liter-
ria, os quais, enquanto tais, podem ser antes experimentados do
que explicados.
O primeiro aspecto de natureza formal e possibilita a com-
preenso que se forma nos atos constitutivos durante a leitura. As
posies textuais ganham seu sentido pelo fato de serem interliga-
das. A ligao em si no geralmente explicitada nessas posies,
mas indicada pela omisso de ligaes e pelas negaes parciais.
Em conseqncia, a ligao no possui carter "objetivo", compa-
rvel com as posies dadas no texto. Ao contrrio. Em face da
posio textual, a ligao de natureza abstrata. Ela se distingue
fundamentalmente da existncia das posies que ela relaciona
entre si. Isso apenas pensado de maneira conseqente, pois, se
a ligao tivesse a mesma forma que caracteriza algo dado, en-

O Ato da Leitura - Vol. 2


to ela mesma seria tambm uma posio e perderia sua funo
relacional. Tal aspecto da negatividade se manifesta nos lugares
vazios e nas negaes: ela o "nada" entre as posies e assim
capaz de assumir vrias tarefas ao mesmo tempo. Tornando as
posies passveis de relacionamento, ela cria a possibilidade de
compreenso dessas posies. Neste ato, as posies so afetadas.
Elas revelamaqueles elementos seus que estavam encobertos. Des-
se modo, a negatividade, em vista das posies textuais, desenha
um trao do no-dado que desenvolve as posies interligadas e
as torna comunicveis.
A esse respeito, a negatividade funciona como smbolo que,
em vista das coisas que organiza em unidades de sentido, incor-
pora o trao do no-dado. Mas, ao contrrio da negatividade, o
smbolo formulado e tem o carter de padro, em que se orga-
niza e subsume a multiplicidade das coisas. A negatividade, em
razo de sua no-formulao, permite representao invadir as
posies, as quais -ao contrrio do emprego do smbolo -no
so reduzidas a seu mero valor representativo, passveis portan-
to de serem construdas enquanto um todo coerente na conscin-
cia de representao do leitor. Por essa razo, o efeito comunica-
tivo do smbolo pressupe um certo grau de familiaridade, caso
a comunicao deva ter xito. A negatividade, por sua vez, pos-
sui menos pressupostos e depende menos de convenes e no
impe tantas restries aos atos de apreenso. Isso, contudo, no
significa que ela libere todas as possveis formas de compreenso,
pois estas so reguladas pelos contedos das posies, pelo enla-
ce de tema e horizonte, tal como dirigido pelos lugares vazios, e
por fim pela motivao escondida de negaes primrias.
Isso nos leva ao segundo aspecto da negatividade, que diz
respeito ao contedo. Conforme vimos, as negaes do texto can-
celam o conhecimento representado pelo repertrio, o pem en-
tre parnteses, o neutralizam ou o retransformam num conheci-
mento apenas potencial; alm do mais, certas posies que se des-
tacam no texto comeam a negar uma outra - como sucede
muitas vezes nos romances, quando um personagem encontra seu

Wolfgang Iser
adversrio; nestes casos, no apenas superada uma expectati-'
va, indicada ao mesmo tempo a questo da causa.
O efeito da negao deriva do fato de que ela marca um
defeito no conhecimento familiar, questionando assim a valida-
de deste. Se a forma organizadora do conhecimento familiar se
desfaz, ento este se torna material para a exposio daquilo que
antes estava encoberto. Conseqentemente so problematizadas
as normas selecionadas do repertrio, assim como os protagonistas
e suas aes. Basta pensar na constelao de personagens em ro-
mances onde sua interao de tal modo construda que os tra-
os negativos so revelados, amide em detrimento dos lados po-
sitivos. Algo parecido vale para a trama do romance, em cujo
percurso mesmo qualidades ideais dos protagonistas representam
a fonte de situaes desastrosas - para no falar do drama. A
literatura, a partir de Homero, conhece muitos exemplos para o
desastre, o fracasso, a negativizao de pretenses humanas, como
para a deformao do ser humano, de seus desejos e de suas rela-
es, de seus sentimentos e pensamentos. A deformao e o fra-
casso so sinais de superfcie que apontam para uma causa ocul-
ta. Da resulta um aspecto duplo que caracterstico para a fic-
o: a apresentao desses signos desperta a ateno do leitor para
a causa virtual, no-formulada. Isso vale tambm para a literatu-
ra trivial. Pois a deformao no um valor em si, mas tem car-
ter de signo e este se torna virulento na leitura. Conforme vinios
num captulo anterior, a estrutura do texto literrio, tal como
representada na conscincia do receptor, tem sua base nos aspec-
tos formulados. Estes, contudo, formam apenas um lado do tex-
to que induz o leitor constantemente a transgredi-los, uma vez que
s a motivao virtual das deformaes apresentadas passvel
de constituio. Tal estrutura caracteriza a arte em geral. Merleau-
Ponty a desenvolveu ao descrever a obra de Rodin. Com o inten-
to de apresentar uma pessoa em movimento, Rodin teve de ajus-
tar o corpo numa posio que este nunca havia adotado. De fato,
os membros individuais precisam mostrar enquanto tais e em sua
relao com outros um determinado grau de deformao; s quan-

O Ato da Leitura - Vol. 2 , 193


do "a posio de cada membro [.. I de acordo com a lgica do
corpo incompatvel com a dos outros" abre-se a possibilidade
de apresentar o movimento como "foco virtual de pernas, torso,
braos e cabea .52
3,

Tal foco virtual apenas pode ser mostrado atravs da "de-


formao coerente" do visvel.S3 Este alis um efeito com o qual
trabalha o estranhamento (Verfremdung), quando ele induz o
receptor a constituir causas encobertas. Em conseqncia, cada
ato de representao duplicado: a percepo de aspectos de-
formados s se completa na produo da causa virtual dessas
deformaes.
Desse modo, a negatividade causa determinadora e, ao
mesmo tempo, possvel de superao das deformaes. Ela trans-
forma as posies deformadas do texto em impulso, pelo qual a
causa no-formulada se torna o tema do objeto imaginrio repre-
sentado pelo leitor. A negatividade intervm portanto como me-
diador entre a apresentao e a recepo: ela inicia aqueles atos
de constituio que so necessrios para a atualizao das condi-
es no-formuladas que originaram as deformaes. Neste sen-
tido, ela forma a infra-estrutura do texto ficcional. Se as posies
manifestas no texto representam diferentes estados de deforma-
o, que podem ser tanto a misria do ser humano quanto o fra-
casso de suas aes, este trao caracterstico levou certos crticos
que tomaram a mmesis ao p da letra a verem nestes textos a c-
pia de um mundo depravado. No entanto, se a deformao ma-
nifesta assinala apenas uma causa oculta a ser presenciada na cons-
cincia de representaes, ento a negatividade ganha sua relevn-
cia funcional bsica para a literatura. O que a deformao apre-
senta, evidencia-se como o problema - a questo bsica - do
texto, pelo qual ele d explicaes sobre o seu contexto real. A

52 M. Merleau-Ponty, Das Auge und der Geist: Philosophische Essays,


trad. alem de H. W. Arndt, Reinbek, 1967, p. 38.
5! Idem, p. 84.

Wolfgang Iser
atualizao da causa virtual se torna a possibilidade de descobrir
a resposta que est potencialmente presente nos problemas for-
mulados do texto. Desse modo, a negatividade abraa tanto a
questo do texto, quanto sua possvel resposta; ela a c o n d i ~ o
para que o texto ficcional possa ser constitudo por seus leitores,
segundo o princpio da lgica de pergunta e resposta.
nesse processo que o sentido de textos ficcionais ganha seu
carter peculiar. Ele no incorpora a resoluo virtual (virtuclle
Komplettierung) das problematizaes atuais, apresentadas pelo
texto. Ao contrrio, o sentido a eiplorao de uma causa virtual
e assim a transformao do que acontece. A transformao nesse
caso quer dizer que a constituio do no-dito se expressa como
superao dialtica do dito. Por isso, o mundo apresentado pelo
texto e apreendido pela linguagem aparece de forma no-familiar,
e esse estranhamento indica a existncia potencial do sentido.
Como o sentido no se explicita na linguagem, ele s pode ser tra-
zido conscincia medida que faz aparecer o mundo apresentado
como problemtico. Por isso, o sentido constitudo coincide com
a transformao dos acontecimentos apresentados. Aqui se evi-
dencia o carter de evento do texto. O texto est aberto, no
porque no pudesse ser fechado, mas porque seu fechamento ne-
cessrio na leitura contm a mudana dialtica da problematiza-
o discutida. Neste sentido, a negatividade revela um aspecto du-
plo: enquanto causa da deformao, possibilita sua superao e
assim a base constitutiva da comunicao.
Essa funo aponta para o terceiro aspecto da negativida-
de. A comunicao seria desnecessria se ela no transmitisse algo
que no fosse desconhecido. Por isso, a fico se determina como
comunicao, pois graas a ela vem algo luz do mundo que no
est a. Isso precisa revelar-se a si mesmo para ser apreendido. hfas
como os diversos graus da no-familiaridade no se manifestam
sob as condies que valem para o que familiar, aquilo que deve
sua emergncia fico s pode manifestar-se como negatividade.
No texto, ela se mostra no esvaziamento do contedo de realidade
daquelas normas extratextuais que foram incorporadas ao repert-

O Ato da Leitura - Vol. 2


rio, no sentido formulado por Adorno: "[ ...I Tudo o que as obras
de arte em si contm, a forma e o material, o esprito e a matria,
emigrou da realidade para as obras de arte, sendo nelas privado
de sua realidade".S4 No que diz respeito ao plo do texto, a ne-
gatividade aparece como o foco virtual, do qual se origina a vali-
dade cancelada da realidade tornada visvel. Sendo o no-for&-
lado, ela o vazio constitutivo do texto. Em vista do plo da re-
cepo, a negatividade aparece como o ainda no-compreendido.
Mas isso possui geralmente uma estrutura, ainda que esta s possa
ser de natureza negativa. Pois o no-compreendido no uma opo-
sio binria e tampouco a transformao do mundo do texto,
evocado e representado pelos aspectos do texto. Se a negativida-
de fosse um membro binrio de uma oposio, uma possvel fun-
o seria simplesmente completar o que ela mesma questiona. Se
este fosse o caso, a negatividade deixaria de ser negatividade; pois
neste caso estaria a servio da resoluo do mundo, simulando
uma perfeioe
utpica. Certamente existe este modo deficiente da
negatividade, s que nesse caso ela segue funo meramente es-
tratgica numa literatura afirmativa que apresenta o mundo no
s como curvel, mas como curado. A negatividade enquanto tal
no pode ser deduzida do mundo dado que questiona, e tampou-
co serve para representar uma idia substancialista, cujo prxi-
mo advento ela anuncia.
Se a negatividade, enquanto o no-formulado, marca algo
no compreendido, ela mesma se reduz a uma relao com o que
ela disputa, promovendo assim uma ligao entre o leitor e o texto.
Se o leitor deve formular a causa subjacente ao mundo questio-
nado, isso implica que ele transcende o mundo, porque aquela
causa s pode ser observada por fora. Aqui se mostra a capaci-
dade da funo como comunicao. Qualquer que seja o conte-
do individual daquilo que vem luz atravs de uma obra de arte,
isso ser sempre algo que no dado no mundo e que s pode
ser propiciado por uma obra de arte: isso nos permite transcen-

54 Adorno, Athetische Theorie, p. 158.

Wolfgang Iser
der aquilo em que estamos envolvidos: nosso estar-no-meio da
vida. A negatividade enquanto constituio da comunicao por-
tanto uma estrutura que possibilita algo. Ela requer uma deter-
minao que somente o sujeito pode cumprir. Da resulta o car-
ter subjetivo de textos ficcionais, mas ao mesmo tempo a preg-
nncia considervel das selees de sentido. Nesta pregnncia res-
soam as alternativas, contra as quais o sentido escolhido deve ser
estabilizado. As alternativas surgem tanto do texto, quanto do
repertrio de disposies do leitor. Em um caso, a pregnncia
permite diferentes opes, no outro, diferentes intuies. Tal preg-
nncia tem carter esttico. Pois ela no s se constitui graas a
~ossibilidades,dentre as quais escolhemos uma, excluindo as de-
mais, mas tambm da falta de uma referncia que propicia crit-
rios para aferir o que seria correto ou errado. Mas isso no im-
plica que a pregnncia esttica do sentido deva ser, em consequn-
cia, subjetiva. Ela certamente demanda um sujeito para sua pro-
duo, mas como pregnncia reivindica validade, trata-se de man-
t-la intersubjetivamente comunicvel. A comunicao intersub-
jetiva do sentido revela aqueles elementos que foram sacrificados
e assim no podiam ser integrados na Gestalt de sentido. E, espe-
Ihando-nos na negatividade produzida pela constituio de sen-
tido, podemos observar as nossas decises.
Aqui ajusta-se tambm a interao de texto e leitor atravs
da negatividade. Quando aprendemos a ver o que dado, e mes-
mo que seja apenas a prpria pregnncia de sentido, isso se nio-
difica. Tal modificao, contudo, no se realiza de maneira difu-
sa, mas resulta sempre numa nova pregnncia de sentido. O sen-
tido de textos ficcionais no se constitui de acordo com as condi-
es de regras reguladoras, ou seja, de regras que independem do
sujeito. Mas as suas condies constitutivas permitem uma cons-
truo aleatria da configurao de sentido. Na regra aleatria,
as possibilidades de combinao de posies dadas no so fixa-
das; ela apenas indica aquelas possibilidades que no devem ser
escolhidas. Estas proibies, contudo, raras vezes esto inscritas
no texto ficcional, razo pela qual a restrio das possibilidades

O Ato da Leitura - Vol. 2


de seleo cabe frequentemente ao leitor e A sua competncia; ele
produz o "cdigo" da regra aleatria.55 Ao mesmo tempo, no
entanto, a determinao negativa dessa regra que condiciona o
espectro das mltiplas Gestalten de sentido que emergem do mes-
mo texto. Se ento no existe um sentido dos textos ficcionais,
essa deficincia da matriz produtiva que permite ao texto desen-
volver um sentido nos contextos mais diferentes.

55 Num outro contexto, Lotrnan, op. cit., p. 108, observa: "Desse ponto
de vista, a histria da recepo de textos na conscincia do leitor devia re-
querer maior ateno. Os sempre novos cdigos da conscincia do leitor re-
sultam no texto em sempre novas camadas semnticas*.

198 Wolfgang Iser