INFORME Revisado

UNIVERSIDAD TCNICA DE ESMERALDAS
LUIS VARGAS TORRES

Ext. La Concordia
Facultad ciencias administrativas y econmicas
Auditoria Fsica y Lgica al Colegio Particular Japn
Autores:
Ins Vanessa Morejn Cabezas
Andrea Janeth Naranjo Chacua
Tutor:
Ing. Juan Carlos Sarmiento
Ciclo:
8vo. Ing. Contabilidad y Auditoria
Santo Domingo
2016
1. PLAN DE AUDITORIA
UNIVERSIDAD TCNICA LUIS VARGAS TORRES DE ESMERALDAS Ext. La
Concordia
La acreditacin es compromiso de todos
El fuego se recibe de frente Luis Vargas Torres
PROGRAMA DE AUDITORIA FISICA
AUDITADO: COLEGIO PARTICULAR JAPON
AUDITORIA INFORMATICA: 05 de Septiembre del 2016
PREPARADO POR: FECHA: 06 de

Naranjo Andrea Septiembre del 2016
Morejn Ins
FECHA: 07 de
REVISADO POR: Ing. Juan Carlos Sarmiento
Septiembre del 2016
1.- REQUERIMIENTOS DE LA AUDITORIA
Informe corto o estndar

Dictamen
2.- FECHA DE INTERVENCION
12 de Septiembre
Inicio de Trabajo de Campo del 2016
Finalizacin de Trabajo de Campo 14 de Octubre del
2016
3.- PERSONAL ASIGNADO
Supervisor Encargado: Ing. Juan Carlos Sarmiento

Auditor: Morejn Ins
Auditor: Naranjo Andrea
4.- ENFOQUE DE LA AUDITORIA
4.1 OBJETIVO GENERAL
Examinar y Evaluar los registros, sistemas, procedimientos de la informacin de

los equipos de los Laboratorios de la Academia Particular CREC, su utilizacin,
eficiencia y seguridad de los Laboratorio que participan en el procesamiento de
la auditoria, con el fin de asesorar la efectiva, eficiente utilizacin de los
Laboratorios de Computo
4.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS
3
Concordia
Evaluar sus instalaciones.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las PCs.
Verificar los reglamentos que contribuyen al mantenimiento del orden dentro de

los Laboratorios de cmputo
Verificar que el inventario concuerde con el equipo existente en el laboratorio

del establecimiento
Comprobar el estado actual de cada mquina
Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la

informacin mediante la recomendacin de seguridades y controles.
Comprobar la seguridad de los recursos (tecnologa, instalaciones y equipos)

para conocer si cumplen con los objetivos de la Academia y conocer los
posibles riesgos de los laboratorios.
Presentar el informe de hallazgos y recomendaciones obtenidos de la ejecucin

del plan de auditoria.
4.3 ALCANCE
La presente Auditoria se realiza, para la organizacin y cualificacin del personal de

seguridad, remodelando el ambiente de trabajo para los estudiantes en general,
accediendo a los procedimientos de la auditoria en comprobacin del buen
funcionamiento de los sistemas tcnicos de seguridad, proteccin y de trabajo en los
diferentes Laboratorios.
4.4 PUNTOS BASICOS DE INTERES
a) Presentar una informacin clara y transparente.

b) Determinar las reas crticas o de mayor riesgo.
c) Aplicar las normas de la Auditoria Informtica.
REF. O
TCNICAS Y PROCEDIMIENTOS PAPEL
DE
TRAB.
1. Observacin de instalacin y alrededores P1

Indagar al personal sobre seguridades. C1
Cuestionario.. C1
4
Concordia
Anlisis de cuestionario e identificacin de riesgos.

P2
Clculos de impactos P3
Medidas de seguridad y prevencin.. P4
Eleccin de medidas factibles. P5
2. Analizar detenidamente cada uno de los riesgos para poder tomar las
medidas de prevencin y precaucin.
Determinar el tiempo en el que podr estar detenido el establecimiento

en caso de catstrofe.
Realizar el plan de contingencia en base a las medidas tomadas
anteriormente.
P6
Clasificacin de riesgos...
P6
Eleccin del riesgo catastrfico......
P7
Medidas de precaucin ...
P8
Medidas de prevencin....
C2
Entrevista al personal...
P9
Tiempo de Espera.....
P10
Plan de contingencia....
3. Solicitar el inventario existente
Observar y verificar que coincidan con lo que hay en el laboratorio del

establecimiento.
Realizar Comparaciones............................................................................. P11
Resumen.
4. Revisar caractersticas de computadoras
Investigar caractersticas de equipos actuales

Realizar las comparaciones........................................................................ P12
5
Concordia
Resumen.
5. Observar y verificar el software y hardware actual de cada equipo del P13

laboratorio...................................................................................................
.
Resumen
Realizado por
_________________________ _________________________
Naranjo Chacua Andrea Morejn Cabezas Ins
Autorizado por
_________________________________
Ing. Juan Carlos Sarmiento
2. ALCANCE
La presente Auditoria se realiza en el Colegio Particular Japn, para la

organizacin y cualificacin del personal de seguridad, remodelando el ambiente
6
Concordia
de trabajo en los estudiantes en general, accediendo a los procedimientos de la

auditoria en comprobacin del buen funcionamiento de los sistemas tcnicos de
seguridad, proteccin y de trabajo en los diferentes Laboratorios.
2.1. OFICIO DE SOLICITUD PARA REALIZAR LA AUDITORA
Santo Domingo, 06 de septiembre del 2016
Doctor
Oswaldo Ruiz Merino
DIRECTOR DEL COLEGIO PARTICULAR JAPN
Presente.
De mi consideracin:
Mediante la presente me pongo en contacto con usted para solicitar un permiso a

NARANJO ANDREA Y MOREJON INES estudiantes del 8VO. ING.
CONTABILIDAD Y AUDITORIA, para realizar una auditoria informtica en los
laboratorios que posee el Colegio Particular Japn, el motivo de esta auditoria
es para realizar una prctica correspondiente a la asignatura de Auditoria Y
Seguridad Informtica la misma que es impartida por el ING. Juan Carlos
Sarmiento. La auditora que se pretende realizar es de logstica y fsica de los
laboratorios.
Por la favorable atencin que brinde a la presente, agradezco y suscribo.
Atentamente
___________________________
ING.Juan Carlos Sarmiento MsC.
DOCENTE
2.2. OFICIO DE INICIO DE AUDITORIA
Santo Domingo, 12 de septiembre del 2016
7
Concordia
Doctor
Oswaldo Ruiz Merino
DIRECTOR DEL COLEGIO PARTICULAR JAPN
En su despacho.
De nuestra consideracin:
Como es de su conocimiento la Universidad Tcnica de Esmeraldas Luis Vargas

Torres Ext. La Concordia, est realizando auditoras internas para el plan de
mejoras en cual le comunico a usted el inicio del proceso de auditora Informtica,
relacionado con la evaluacin, verificacin de los posibles riegos de los
laboratorios de computo, con ste propsito pongo en su conocimiento el Plan de
Auditora que se realizar a partir del da Lunes 12 de Septiembre hasta el
Viernes 8 de Octubre del presente ao.
Esperando que no haya ninguna complicacin reiteramos nuestros sinceros

agradecimientos por su aportacin.
Atentamente
______________________
______________________
Naranjo Chacua Andrea Morejn Cabezas Ins
RESPONSABLES DE LA AUDITORIA
2.3. ACTA DE TRABAJO
8
Concordia
MOTIVO: Presentacin del Plan de Auditora
COMPARECIENTES.-
En la ciudad de Santo Domingo a los 12 das del mes de Septiembre del ao

2016, comparecen a la suscripcin de la presente Acta de Trabajo, por una parte
el Dr. Oswaldo Ruiz Merino, en su calidad de representante legal del Colegio
Particular Japn, a quien en adelante se denominar EL AUDITADO, y por otra
parte las Srtas. Naranjo Chacua Andrea Janeth y Morejn Cabezas Ins Vanessa,
estudiantes del 8VO ING Contabilidad y Auditora de la Universidad Tcnica de
Esmeraldas Luis Vargas Torres Ext. La Concordia, a quien en adelante se
denominarn AUDITORES y que constituye la parte que realizar la auditora,
quienes suscriben la presente Acta de Trabajo.
ANTECEDENTES
Describir al solicitante de la auditora, a la autoridad que dispone el inicio de la

auditora, objetivos, alcance y perodo
RESOLUCIONES
Artculo 1.- Aprobar el Plan de Auditora, que se anexa.

Artculo 2.- Disponer a todo el personal administrativo, tcnico y operativo del
Colegio Particular Japn para que provean al equipo de auditora todo lo
requerido para el normal desarrollo de esta auditora.
Para constancia y fe de lo actuado las partes suscriben la presenta acta por

triplicado y en unidad de acto, en la ciudad de Santo Domingo a los 12 de
Septiembre del 2016.
____________________ ____________________
____________________
Dr. Oswaldo Ruiz Merino Srta. Naranjo Andrea Srta. Morejn Ins
AUDITADO AUDITORES
3. DESCRIPCIN DE LA AUDITORIA
9
Concordia
En la presente auditora realizaremos una minuciosa evaluacin en cual nos

basaremos en registros y comprobacin de los equipos tanto como software y
hardware, nos apoyaremos en cuestionarios donde verificaremos los riegos, la
organizacin, cualificacin del personal de seguridad en las cuales sern
encuestados con los respectivos cuestionarios a los estudiantes, docentes,
personal administrativo.
4. OBJETIVOS
4.1. OBJETIVO GENERAL
Examinar y Evaluar los registros, sistemas, procedimientos de la informacin

de los equipos de los Laboratorios del Colegio Particular Japn, su
utilizacin, eficiencia y seguridad de los Laboratorio que participan en el
procesamiento de la auditoria, con el fin de asesorar la efectiva, eficiente
utilizacin de los Laboratorios de Computo
4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
Evaluar sus instalaciones.
Evaluar el control que se tiene sobre el mantenimiento y las fallas de las PCs.
Verificar los reglamentos que contribuyen al mantenimiento del orden dentro

de los Laboratorios de cmputo
Verificar que el inventario concuerde con el equipo existente en el laboratorio

del establecimiento
Comprobar el estado actual de cada mquina
Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la

informacin mediante la recomendacin de seguridades y controles.
Comprobar la seguridad de los recursos (tecnologa, instalaciones y equipos)

para conocer si cumplen con los objetivos de la Academia y conocer los
posibles riesgos de los laboratorios.
10
Concordia
Presentar el informe de hallazgos y recomendaciones obtenidos de la

ejecucin del plan de auditoria.
5. CONOCIMIENTO GENERAL DE LA INSTITUCION COLEGIO PARTICULAR

JAPN
5.1. MISIN
Fomentar bachilleres lderes, pro-activos y emprendedores, impulsando la

investigacin cientfica- tecnolgica, con proyectos innovadores, desarrollando en
el estudiante aprendizajes significativos, destrezas y competencias, capaz de
generar una educacin de calidad y calidez aportando al engrandecimiento de la
patria con un ser humano integral, universal y dinamizador de cambio.
5.2. VISIN
La Unidad Educativa Particular Japn por su excelencia y calidad se constituir

en una comunidad educativa referencial en el pas, lder en emprendimiento y
gestin, formadora de ideas y estrategias para emprender e innovar, al servicio de
la sociedad.
5.3. OBJETIVOS
5.3.1. OBJETIVO GENERAL
Preparar al estudiante para el trabajo, la vida social, su funcin en la sociedad;

formando lideres ticos y productivos con conocimientos cientficos y tcnicos,
estableciendo polticas institucionales, con un modelo pedaggico humanista,
para transformar el entorno socioeconmico y cultural.
5.3.2. OBJETIVOS ESPECFICOS
11
Concordia
Formar personas proactivas competentes y con espritu empresarial, para vivir

en un mundo real, con la capacidad de innovar, crear proponer y solucionar
problemas.
Impulsar una articulacin plena entre la educacin acadmica y los procesos

de formacin humana para el trabajo, propiciando en los jvenes el desarrollo
de una mentalidad empresarial y de autogestin.
Acercar al estudiante del colegio particular Japn, al mundo actual mediante el

compartir experiencias con personas de otras instituciones educativas locales,
nacionales y de otros pases, pudiendo comparar y aprender sobre mercadeo
en otras partes del mundo, su moneda, la parte legal en cada pas, formas de
comercializacin, entre otras, todo esto a travs del intercambio cultural y el
internet.
Crear polticas institucionales, que contribuyan al mejoramiento continuo de la

comunidad educativa.
5.4. FILOSOFA INSTITUCIONAL
5.4.1. PROPSITO GENERAL
Definir pautas y normas claras orientadas hacia el logro de una sana convivencia
que integra la comunidad Japn en torno a valores fundamentales como: el
respeto mutuo, la resolucin de conflictos, la sana convivencia, la formacin de
hbitos de la vida social, el dialogo y la tolerancia.
5.4.2. PROPSITOS ESPECFICOS
Identificar los derechos de los estudiantes dentro del espacio educativo.
Definir los deberes que tienen los estudiantes para ellos mismos, con los otros
con el entorno y con su ser transcendente o espiritual.
Establecer los estmulos a que tienen derecho los estudiantes.
Definir las correcciones que ocasionan el incumplimiento de los deberes.
12
Concordia
Establecer los procedimientos para la aplicacin de las correcciones.
Instituir las condiciones para la permanencia en el colegio Japn y para la

incorporacin de los estudiantes nuevos.
5.5. ORGANIGRAMA FUNCIONAL
Msc.
Oswaldo
Ruiz Merino
DIRECTOR
GENERAL
Lcd. Irlanda
Morquecho
SECRETARI
A
Sra. Betty
Torres.
SUBDIRECT
ORA
Lic. Nelson Teg. Beatriz

DOCENTES
Grandes Quito
COORDINAD COLECTOR
OR A
5.6. OBSERVACIN DE INSTALACIN Y ALREDEDORES
El Colegio Particular Japn viene ejecutado en sus actividades en cumplimiento

de la efectividad y eficacia en ejecucin de los objetivos y metas.
13
Concordia
En esta Institucin se realiza un valioso aporte junto al personal directivo,

docentes, estudiantes, administrativo y de servicios, que en una total unin se ha
trabajado en beneficio de la colectividad de Santo Domingo.
5.6.1. UBICACIN EXACTA DE LA INSTITUCIN
El Colegio Particular Japn, se encuentra ubicada en La Provincia de Santo

Domingo de los Tsachilas, Cantn Santo Domingo, Calle Cuenca y Avenida
Galpagos. No 505.
Referencias:
- A frente de SOLCA
- Junto a la Escuela de Conduccin RIGHTWAY
Sto. Domingo Av. Galpagos
S Escuela de Conduccin RIGHTWAY

O CALLE
L
C
CALLE RIOBAMBAA
CALLE RIOBAMBA
COLEGIO PARTICULAR JAPON/ACADEMIA CREC
CUENCA
CREC
CALLE RIOBAMBA
CALLE RIOBAMBA
5.6.2. UBICACIN DEL LABORATORIO
El Colegio Particular Japn cuenta con un Laboratorio de Informtica

ubicada en el Bloque Principal, en la Planta Administrativa, planta baja al
14
Concordia
final de pasillo principal, su espacio Fsico es de 12m x 6.50m, su piso es

de baldosa, las paredes de concreto color blanco, el laboratorio posee
puerta de madera reforzada con un acorden para proteger los equipos.
CROQUIS DE LA UBICACIN DEL LABORATORIO
LABOR
ATORIO
SECRETARIA DEL
INSTITUTO COLECTURIA
TECNOLOGICO
JAPON
DEPARTAME
NTO SECRETARIA
FINANCIERO
BAZAR
RECTORADO
AULA
SALN
AULA
LABORATORIO INFORMTICO
5.6.3. UBICACIN DE LOS EQUIPOS
Posee mobiliario de madera que es poco adecuado para la ubicacin tcnica y

pedaggica, no cuenta con aire acondicionado para mantener la temperatura
adecuada de los equipos, las PC no tienen antivirus.
15
Concordia
Existen actualmente funcionando en el Laboratorio 27 computadoras, el nmero

de equipos satisface a la cantidad de alumnos de cada uno de los cursos y
especialidades, tanto de la seccin matutina como vespertina, teniendo estos un
promedio de 25 alumnos por curso lo que en cada alumnos posee una mquina,
adems se tiene una persona encargada para el laboratorio de informtica.
Normalmente el mantenimiento de las computadoras se realiza peridicamente ya

que se recurre a un personal interno.
CROQUIS DE EQUIPOS
ES
C
RI
BA
O
6. ANLISIS
6.1. CUESTIONARIO
CUESTIONARIO DE RIESGOS C1 Pag.1- 5
16
Concordia
ROBO SI NO
El Colegio Particular Japn posee protectores en las puertas
1
del laboratorio? X
2 Existe vigilancia de la polica en el medio? X
3 A existido referencia de robo anterior? X
Se admiten ingreso a personas que no son de la institucin en el
4
laboratorio?. X
5 Existe alarma contra robo? X
6 Consta de personal de seguridad privada? X
7 Hay cmara de vigilancia? X
8 Las personas que realiza el mantenimiento son externas? X
9 El lugar donde se encuentra el laboratorio es seguro? X
El personal administrativo del Colegio Particular Japn son
10
personas confiables? X
La Planta administrativa del Colegio Particular Japn es
11
segura? X
La zona donde est ubicado el Colegio Particular Japn es
12
totalmente poblada? X
13 Existe personas responsables del laboratorio? X
14 El Colegio Particular Japn tiene encerramiento? X
15 Existe un conserje que cuide el Colegio Particular Japn? X
16 Los departamentos donde existen PC son seguros? X
17 El laboratorio funciona en planta baja? X
Los alumnos tienen acceso al laboratorio fuera de sus horas
18
clase? X
Los horarios del personal que labora en los departamentos son
19
fijas? X
20 Existe control en el cuidado de los dispositivos del laboratorio? X
21 El centro de cmputo da hacia el exterior? X
Aparte del centro de cmputo se cuenta con algn lugar para
22 almacenar otros equipos de cmputo, muebles, suministros,
etc.? X
CUESTIONARIO DE RIESGOS C1 Pag. 2- 5
INCENDIO SI NO
1 Posee una correcta instalacin elctrica? X
17
Concordia
2 Tiene suficiente reguladores de voltaje?

3 La instalacin de cables es correcta? X
4 Se establece una revisin de cables peridicamente? X
5 Existen salidas de evacuacin? X
6 Hay alarma contra incendio? X
7 Se capacita al personal como prevenir incendios? X
8 Existen tanques de aguas cerca? X
9 Existe extintores para el incendio? X
10 Existe una aula adecuada para los equipos? X
El panel de control donde se encuentran los medidores est
11
debidamente organizado? X
12 Existe brigadas contra incendio? X
13 A ha existido algn problema por variacin de voltaje? X
La instalacin elctrica del equipo es independiente a otras
14
instalaciones? X
Existe el cuidado en el ingreso de elementos que pueden
15
ocasionar incendio? X
16 Posee cobertores para tapar los computadores? X
17 Los muebles son de material inflamable? X
18 La instalacin fue realizado por un tcnico especializado? X
El personal de la empresa elctrica hace una revisin de los
19
medidores? X
20 Existe ms de 3 medidores en el panel de control? X
Dentro del centro de cmputo existen materiales que puedan
21
ser inflamables o causar algn dao a los equipos? X
22 Se cuenta con los planos de instalacin elctrica? X
Se tiene el Switch de apagado en caso de emergencia en
23
algn lugar visible X
CUESTIONARIO DE RIESGOS C1 Pag.3- 5
INUNDACIN (HUMEDAD) SI NO
18
Concordia
1 El clima en el medio es hmedo? X

2 Existen tuberas de desage por el lugar? X
Las ventanas tienen sellos hermticos para prevenir el
3
ingreso de agua? X
4 Existe llaves de agua en el laboratorio? X
5 Est protegido completamente del agua lluvia? X
6 Se permite el ingreso de bebidas en el laboratorio? X
7 Existen tuberas de agua que pasan por el lugar? X
8 Las lluvias son frecuentes en el lugar? X
Las PC se encuentran lo suficientemente alejadas de las
9
ventanas? X
10 Existe en control de no dejar abiertas las ventanas? X
A existido referencias de ingreso de agua al laboratorio
11
cuando llueve? X
12 En el laboratorio el techo es de loza? X
13 Posee aire acondicionado? X
14 La alcantarillas de agua son revisadas peridicamente? X
La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada
15
de acuerdo a las normas bajo las cuales se rige? X
16 Existe equipo de limpieza en caso de riego de agua? X
17 Existe sanitarios cerca de las PC? . X
18 El piso es de baldosa? X
19 Los mantenimientos se los realiza con alcohol etlico? X
20 Las paredes son de concreto? X
21 Estn limpios los ductos del aire acondicionado?
Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire
22
acondicionado? X
CUESTIONARIO DE RIESGOS C1 Pag.4 - 5
19
Concordia
HARDWARE SI NO
1 Las computadoras son actuales? X
2 Se ha daado algn computador por descargas elctricas? X
3 Cada PC tiene regulador de voltaje? X
4 Existe suficiente mquinas para cada alumno? X
5 Se realiza un mantenimiento preventivo peridicamente? X

6 Todos los equipos tienen multimedia? X
7 La computadora tiene suficiente capacidad de memoria? X
8 Existe algn reglamento en el uso del laboratorio? X
9 Los Mainboard son genricos? X
Existe control en los estudiantes en el ingreso del
10
laboratorio? X
El personal administrativo est suficientemente capacitado
11
en el uso de las PC? X
12 Existe una persona encargada para el laboratorio?
A los alumnos les dejan realizar prcticas de mantenimiento
13
en los equipos? X
14 Hay impresoras? X
15 Posee una adecuada instalacin de tierra? X
La laboratorista tiene conocimientos de mantenimiento de
16
PC? X
17 Se realiza un mantenimiento correctivo peridicamente? X
18 Todos los equipos tienen CD ROM? X
19 El laboratorio contiene servicio de red? X
20 Se verifica la regulacin de las cargas mximas y mnimas? X
CUESTIONARIO DE RIESGOS C1 Pag.5 - 5
20
Concordia
SOFTWARE SI NO
1 El laboratorio tiene internet? X
2 Posee Antivirus en cada PC? X
3 Solo tiene instalados programas bsicos? X
4 Dejan instalar otros tipos de SOFTWARE? X
5 Se posee instaladores de los programas bsicos? X
6 Los programas que tienen la mquina poseen licencia? X
7 Los programas bsicos son actualizados? X
8 Permiten hacer trabajos en el laboratorio? X
9 Existen restricciones cuando se navega por internet? X
1 Los departamentos tienen sistemas para uso especfico del
0 departamento? X
11 Las computadoras son utilizadas por ms de 3 estudiantes? X
1 El personal docente tiene suficiente experiencia en el
2 manejo de todos los programas de aplicacin? X
1
Se puede sacar informacin del laboratorio?
3 X
1 Se realizan peridicamente la limpieza de documentos
4 innecesarios? X
1
El personal est capacitado en el manejo de Software?
5 X
1
Contiene un Windows actualizado?
6 X
1 Tienen un lugar especfico para guardar el material de
7 mantenimiento de software? X
1
Tienen instalar juegos en los computadores?
8 X
1 Los estudiantes tienen la suficiente confianza como para
9 presentar su queja sobre fallas en los equipos? X
2
El antivirus es actualizado?
0
2 Las Flash Memory que son insertados en las PC son
1 debidamente verificados que no tengan virus? X
2 Existe revisin constante en los programas que estn
2 instalados en las PC? X
INDAGACIN AL PERSONAL C2 Pag. 1 - 2

21
Concordia
AL PERSONAL ADMINISTRATIVO SI NO
1 A laborado alguna vez sin la computadora?

X
2 Pudo laborar normalmente?
3 Todo el trabajo que realiza es en computadora?

X
Si le faltara la computadora usted podra laborar
4
normalmente en una semana? X
Realizan mantenimiento al equipo de cmputo del rea
5
administrativa? X
6 La computadora usa ms de 5 horas en sus labores?

X
7 El trabajo que realiza es repetitivo o automatizado?

X
8 El trabajo que realiza requiere de clculos?

X
Su agilidad en muchos de los casos depende de la
9
computadora? X
10 La presentacin de su trabajo depende la computadora?

X
Las computadoras tienen los programas necesarios para
11
realizar sus trabajo? X
12 Se cuenta con un software de oficina?

X
Se han formulado polticas respecto a seguridad,
13
privacidad y proteccin de la informacin? X
14 Los equipos cuentas con contraseas de seguridad?

X
22
Concordia
INDAGACIN AL PERSONAL C2 Pag. 2 - 2
DOCENTE SI NO
A dado clases que necesitan de prctica sin la

1
computadora, alguna vez a sus alumnos?
X
2 Pudo dar clases normalmente?

X
Cree que el alumnado acept recibir clases de esa

3
manera?
X
Es indispensable para usted el computador en sus

4
horas de clases?
X
5 Supervisa que los estudiantes realice sus actividades?

X
Los estudiantes respetan los reglamentos y polticas

6
estipuladas dentro del centro de cmputo?
X
El reglamento del laboratorio esta a la vista de los

7
estudiantes?
X
Se da algn tipo de induccin a los estudiantes para
8 que este informado de las funciones que realizar
dentro del laboratorio de computo? X
Es adecuado el orden, espacio y ubicacin de los
9 equipos dentro del laboratorio, para poder dar su
asignatura o clase? X
10 El aire acondicionado emite algn tipo de ruido que

distrae la atencin de los estudiantes? X
11 El laboratorio informtico est suficientemente

equipado para el requerimiento de los estudiantes? X
Cuenta con los software necesarios para impartir su

12
asignatura?
X
23
Concordia
1 Es importante para usted aprender computacin?

X
2 Le gusta la asignatura de computacin?

X
Le gustara recibir las clases de computacin solo en el

3
aula?
X
4 Cundo recibe sus clases capta ms en la prctica?.

X
Si no combinara la teora con la prctica vendra a

5
estudiar en el Colegio Particular Japn?
X
Se sienten usted satisfecha(o) con los servicios brindados

6
en el Colegio Particular Japn?
X
El personal del Centro de Cmputo brinda una atencin

7
adecuada y amable
X
El encargado del Centro de Cmputo, esta anuente a

8
atender sus inquietudes cuando se requiere?
X
El espacio entre las pc dentro del laboratorio es

9
adecuada?
X
El personal est debidamente capacitado para asistir a

10
los estudiantes en caso de requerirlo?
X
11 Los equipos se encuentran en buen estado?

X
Se cuenta con copia de los archivos y documentos que

12
usted realiza en un lugar distinto a las computadoras?
X
13 Es adecuada la iluminacin del laboratorio?

X
El color de las paredes es adecuada, para el centro de

14
cmputo?
X
24
Concordia
6.2. ANLISIS DE IDENTIFICACIN DE LOS RIESGOS
Anlisis de Cuestionario para Identificacin de Riesgos.

P1 Pag. 1 - 2
ROBO
No posee seguridad privada.

El centro de cmputo da hacia el exterior.
INCENDIO
No hay brigadas contra incendio.

Los muebles son de material inflamable.
INUNDACIN (HUMEDAD)
El clima es hmedo en el lugar.

Las ventanas no poseen sello hermtico.
No posee aire acondicionado.
25
Concordia
P1 de Riesgos.
Anlisis de Cuestionario para Identificacin Pag. 2 - 2
HARDWARE
No existe buena ventilacin en el laboratorio.

Cada PC tiene regulador de voltaje
Las PC no estn instaladas (ubicacin) en forma adecuada
SOFTWARE
No posee antivirus (Infeccin con virus, perdida o dao de informacin).

Los programas instalados no poseen licencia.
Existe peligro de infeccin de virus.
No contiene un Windows actualizado.
INDAGACION AL PERSONAL ADMINISTRATIVO
Los equipos no cuentan con contraseas de seguridad.
INDAGACION A LOS ESTUDIANTES
No es adecuado el espacio entre las PC dentro del laboratorio.

No cuenta con copias de los archivos y documentos
El habiente de la infraestructura no es la adecuada (color de paredes)
26
Concordia
Impacto de cada riesgo P2
ROBO
MEDI
DESCRIPCION BAJO ALTO
O
El colegio al no contar con seguridad privada

puede ser vulnerable algn robo por ende a x
prdidas econmicas.
INCENDIO
DESCRIPCION BAJO MEDIO ALTO
No hay brigadas contra incendios. x
No existe un aula adecuada para los equipos. x
No poseen cobertores para tapar los

x
computadores.
Las PC no estn instaladas (ubicacin) en forma
x
adecuada.
Los muebles son de material inflamable. x
27
Concordia
INUNDACION
DESCRIPCION BAJO MEDI ALTO

O
El clima es hmedo en el lugar x
Las ventanas no poseen sellos hermticos x
No posee aire acondicionado x
HARDWARE

O
No existe buena ventilacin en el laboratorio.
x
SOFTWARE

O
No poseen antivirus las maquinas x
Los programas instalados no poseen licencias. x
Existe peligro de infeccin de virus. x
No contienen un Windows adecuado. x
28
Concordia
P3
Eleccin de medidas factibles
ROBO
No
DESCRIPCION Factible
Factible
Se recomienda contratar un vigilante privado x
INCENDIO
No
Factibl
Realizar brigadas para evitar incendios X
Adecuar correctamente los equipos de cmputo en el

x
aula
Colocar cobertores para los computadores X
Mejorar la ubicacin de los PC para mejor visibilidad de

x
los estudiantes.
Los muebles son de material inflamable lo cual es muy
x
propenso a incendios.
HARDWARE
No
Factible
29
Concordia
Existe poco ventilacin en el laboratorio lo cual hace x

que exista un ambiente clido.
INUNDACION
DESCRIPCION Factible No
Factible
El clima es hmedo el cual puede provocar dao en los x
equipos.
No poseen las ventanas sellos hermticos los cuales x
podran prevenir la penetracin de aula hacia las aulas.
No existe aire acondiciono el cual hace que el ambiente x
en el aula sea un poco clido.
SOFTWARE
No
Factible
Los equipos no poseen antivirus lo cual puede provocar
x
una infeccin de virus.
Los programas instalados en los computadores no
poseen licencias. x
Existe peligro de infeccin de virus en las maquinas lo
cual provocara la perdida de la informacin o el dao x
de los equipos.
No contiene Windows actualizados deberan instalar las
actualizaciones ya que los estudiantes deben realizar x
las practicas segn las nuevas actualizaciones.
30
Concordia
P4
Clasificacin y eleccin del riesgo catastrfico
CLASIFICACIN DE RIESGOS
RIESGOS LEVE GRAVE CATASTROFIC

O
Robo X
Incendio X
Inundacin X
Dao de Equipo X
RIESGO MS GRAVE
DAO DE EQUIPO
P5
Medidas de prevencin
ROBO:
Solicitar el patrullaje de la Polica Nacional

Contratar un guardia de seguridad si el caso lo amerita.
31
Concordia
INCENDIO:
Adquirir nuevos muebles no inflamables.
Crear brigadas contra incendios.
INUNDACIN (HUMEDAD):
Sellar o arreglar las ventanas de tal forma que no filtre agua por las mismas.
DAO DE EQUIPO:
Comprar un aire acondicionado o un purificador de aire.
Poseer antivirus actualizados.
Poseer las licencias de todos los programas.
Actualizar el Windows para un mejor aprendizaje.
P6
Medidas de precaucin
Realizar un inventario de equipos y materiales
Afiliarse a una compaa de seguros
Colocar un aire acondicionado O un purificador de aire.
32
Concordia
PLAN DE CONTINGENCIA PARA DAO DEL EQUIPO P7
Comunicar a los directivos del colegio.
Elaborar un nuevo inventario de los equipos daados.
Comparar con el inventario anterior.
Hacer el informe de las prdidas ocasionadas por los daos.
Informar a todo el personal docente, administrativo, de servicio, Comit Central

de Padres de Familia del Colegio Particular Japn as como a la comunidad
educativa.
Acondicionar nuevamente las instalaciones del laboratorio para poder continuar

con el trabajo.
Verificar instalacin elctrica en el caso de que se haya daado solicitar que se

realice nueva conexiones.
Verificar los estados econmicos del Colegio Particular Japn y si los hay con
los fondos de reserva se debe proceder a comprar las nuevas computadoras.
Verificar costos de las diferentes proformas y solicitar a la empresa que una vez
analizados ms nos convenga.
Adquirir un aire acondicionado para prevenir el dao de los equipos.
33
Concordia
Instalar antivirus a los computadores de esta manera prevenir la perdida de la

informacin o el dao de las mismas.
N DESCRIPCION DE LA ACTIVIDAD
IDENTIFICAR EL DAO
Cuando hay dao en Equipo o Instrumento, buscar la causa y mira si se
1
puede corregir.
Reporta el dao
TRASLADO DE EQUIPOS
2
Si es necesario se traslada el equipo al rea de mantenimiento.
Entrega de los equipos y recibir el nmero de mantenimiento que le

3
corresponde.
SOLICITUD DE MANTENIMIENTO CORRECTIVO:

4 En caso de que el rea de equipo no puede solucionar el problema, solicitar
cotizacin de mantenimiento correctivo.
5 Aprobado el costo de mantenimiento se enviaran los l equipo a reparacin.
VERIFICACIN DEL ARREGLO:

6 El interventor del mantenimiento del equipo verificara el correcto
funcionamiento del equipo
Elaborar un cronograma de verificacin de los equipos y el correspondiente

7
mantenimiento de los mismos.
34
Concordia
TI
TIEMPO DE ESPERA
P8
Luego de recogidas las diferentes opiniones del personal administrativo entre

ellas conversado con el Dr. Oswaldo Ruiz director del Colegio Particular
Japn, personal docente del rea de informtica, y alumnado del
establecimiento, se determin definitivamente que una catstrofe de esa
naturaleza afectara notablemente y perjudicara al normal funcionamiento del
plantel ya que una de las especialidades que ofrece este colegio es de
contabilidad computarizada adems en el laboratorio en las tardes funciona la
Academia CREC con la carrera de Secretariado Y Contabilidad, sus las
clases son ms prctica que tericas. , por lo que lo mejor sera prevenir y
precautelar los bienes institucionales; y se estima que tiempo en que podra
estar sin las PC es de 3 das.
35
Concordia
P9
Comprobacin de las PC con el inventario existente
CARACTERSTICA NO
INVENTARIO EXISTENTE CUMPLE
S CUMPLE
Procesador PENTIUM CORE PENTIUM CORE X
Mainboard MICRO ATX MICRO ATX X
Memoria 8 GB 8 GB X
Disco Duro 400 GB 400 GB X
Case TERRAX TERRAX X
Fuente de Poder 700 WATTS 700 WATTS X
Tarjeta de sonido GENIUS GENIUS X
INTEL
Tarjeta de Video INTEL INTEGRADA X
INTEGRADA
Tarjeta de Fax- 10/100
10/100 INTEGRADA X
Modem INTEGRADA
Teclado GENIUS HP X
Mouse GENIUS GENIUS X
Parlantes APEX APEX X
Monitor ACER ACER X
SUPER RITE SUPER RITE
CD-ROM X
MASTER MASTER / LG
Puerto USB SI SI X
Comprobacin de las PC con PC Actuales P10

36
Concordia
CARACTERSTICAS PC ACTUAL EXISTENTE EXE BUE REG
Procesador Pentuim IV Pentium Core X

Mainboard INTEL MICRO ATX X
Memoria MARVISON 8 GB X
Disco Duro 160Gb 400 GB X
Case ATX Terrax X
Fuente de Poder ATX 700 WATTS X
Tarjeta de sonido Genius Genius X
Tarjeta de Video CE CE X
Tarjeta de Red 10/100 10/100 Integrada X
Tarjeta de Fax-
56k 56K X
Modem
Teclado Genius Genius X
Mouse Genius Genius X
Multimedia Completo Completo X
Monitor LCD Acer X
SUPER RITE
CD-ROM SANSUNG/LG X
MASTER / LG
Puerto USB SI SI X
Impresora Lasser HID X
Verificacin del estado actual de las PC P11
BUEN NO
ESTADO HARDWARE EXCELT MALO
O TIENE
Mouse X
37
Concordia
Teclado X
Parlantes X
Auriculares X
Impresora X
Monitor X
CD-ROM X
Puerto USB X
CASE X
COMPROBACION DE FUNCIONES P12
Estado / Rapidez EN SOFTWARE EXCELT BUEN MALO NO

O TIENE
Windows 7 X
Microsoft Office 2010 X
Nero 2016 X
Adobe Completo X
Navegadores Internet Explore/Opera/ Mozilla
X
Firefox
Ccleaner X
Code Blocks X
Corel Photo Paint x5 X
Formulario sobre los programas instalados P13

Windows 7
REQUERIMIENTOS COMO Pc1 Pc2 Pc3 Pc4
MINIMO C. NC. C. NC C. NC. C. NC.
38
Concordia
Procesador a 1 gigahercio (GHz) o X X X X

ms rpido de 32 bits (x86) o de 64
bits (x64)*
X X X X
1 GB de RAM (32 bits) o 2 GB de
RAM (64 bits)
16 GB de espacio disponible en el X X X X
disco duro (32 bits) o 20 GB (64 bits)
MICROSOFT OFFICE 2010

Procesador Intel Pentium III, 500 X X X X

MHz
X X X X
256 MB PC100 SDRAM
X X X X
Windows XP Professional con
Service Pack 3
NERO 2016
Windows 7 Home Premium X X X X

X X X X
Procesador Intel
X X X X
512 MB de RAM
5 GB de espacio en el disco duro X X X X
39
Concordia
Unidad de DVD para la

instalacin y la reproduccin
X X X X
Unidad de CD, DVD o Blu-ray
Disco grabable o regrabable para X X X X
la grabacin y la creacin de
vdeos Windows Media Player 9
ADOBE COMPLETO
Microsoft Windows 7 con X X X X

Service Pack 1 (64 bits),
Windows 8 (64 bits) o
Windows 10 (64 bits).
X X X X
8 GB de RAM (se recomienda
16 GB)
X X X X
Pantalla de 1280 x 800
Tarjeta de sonido compatible con X X X X

el protocolo ASIO o Microsoft
Windows Driver Model
COREL PHOTO PAINT X5

X X X X
Microsoft Windows 8,
Windows 7, Windows Vista
Windows XP
X X X X
Intel Pentium 4, AMD Athlon
64 o AMD Opteron
X X X X
40
Concordia
X X X X
1 GB de RAM X X X X
Unidad de DVD
Microsoft Internet Explorer 7 o

posterior
CCLEANER
Windows 2000 / XP / Vista /

Windows 7 / XP 64-bit / Vista 64-
bit / Windows 7 64-bit / Windows X X X X
8 / Windows 8 64-bit / Windows
10 / Windows 10 64-bit
Formulario sobre los programas instalados P14
41
Concordia
PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO CON EL INVENTARIO EXISTENTE
24%
NO CUMPLE CUMPLE
76%
COMPROBACIN DE LOS DISPOSITIVOS CON PC ACTUALES
10%
26%
EXCELENTE BUENO REGULAR
65%
42
Concordia
PORCENTAJE DEL BUEN FUNCIONAMIENTO DEL SOFTWARE
25%
EXCELENTE BUENO MALO NO TIENE
75%
100%
90%
80%
70%
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
NO TIENE
MALO
EXCELENTE
43
Concordia
ANLISIS FODA
Hemos elaborado una matriz de anlisis FODA para evaluar el hardware y

software del laboratorio de informtica del Colegio Particular Japn
Cual presentamos a continuacin:
Poca ventilacin
Distribucin de equipos poco apropiada
DEBILIDADES
Programas sin sus respectivas licencias
Actualizacin de equipos y software
Capacitacin constante
OPORTUNIDADES
Mantenimiento permanente
Equipos propios de la institucin
Conexin en red
FORTALEZAS Buena seguridad en el plantel educativo
Correctas instalaciones elctricas

Infeccin de virus a los equipos
Prdida de informacin
AMENAZAS
Falta de contraseas
SITUACIN OBSERVADA (HALLAZGOS) Y RECOMENDACIONES
rea: Seguridad Lgica
Acceso del personal administrativo a los

NOMBRE DEL COMPONENTE:
diferentes programas y bases de datos.
No existes contraseas de seguridad en
HALLAZGOS: los equipos utilizados por el personal
administrativo.
RECOMENDACIN: Se recomienda poner contraseas en el
inicio del sistema operativo de cada PC,
de esta manera la informacin ser
44
Concordia
mucho ms segura y se evitara la posible

prdida o manipulacin de la informacin
NOMBRE DEL COMPONENTE: Falta de antivirus en las PC

No existen instalados programas de
HALLAZGOS
antivirus en los equipos del laboratorio
Se recomienda instalar los programas de
RECOMENDACIN antivirus para prevenir el dao de las
mquinas y la perdida de la informacin.
Programas en las PC no contienen

NOMBRE DEL COMPONENTE
licencias
Los programas instalados en las PC no
HALLAZGOS
contienen licencias
Se recomienda instalar programas con
RECOMENDACIN licencia ya que es una manera ms legal
de poseer un laboratorio
rea: Seguridad Fsica
Control de accesos de los usuarios a los

NOMBRE DEL COMPONENTE:
equipos.
Solo el personal autorizado tiene el
HALLAZGOS:
acceso a los equipos del laboratorio.
Se recomienda mantener una lista para
el control de quien acceda a los equipos,
as como tener una lista
del personal autorizado, estudiantes y el
RECOMENDACIONES: horario en el que estos tienen derecho a
ocupar los equipos, en una mejor
instancia mantener un control
Electrnico para mayor seguridad.
45
Concordia
NOMBRE DEL COMPONENTE: Inventario actual de los PC

No existe un inventario detallado de los
HALLAZGOS
equipos del laboratorio.
Se recomienda llevar un inventario
detallado o de manera general de los
equipos ya que de esta manera se podr
verificar que equipos y controlar que
RECOMENDACIN
equipos se han deteriorado y han sido
reemplazados, y se pueda tener un
control ms eficiente de las maquinas
que se encuentran en los laboratorios.
Adquisicin de un Aire Acondicionado

NOMBRE DEL COMPONENTE
No existe en el laboratorio un sistema de
HALLAZGO aire acondicionado, existe poca
ventilacin.
Se recomienda adquirir un sistema de
aire acondicionado para el laboratorio ya
que existe poco ventilacin en el mismo,
RECOMENDACIN
esto puede provocar el dao los equipos
y por consecuencia la perdida de la
informacin
46
Concordia
CONCLUSIONES
Como resultado de la auditora podemos manifestar que se ha cumplido con

evaluar cada uno de los controles plasmados en el plan de auditora, tanto en el
parte logstica como la fsica.
El laboratorio del Colegio Particular Japn, tiene un sistema Multiseat o

multipuesto, tambin llamado multiterminal, es la configuracin especial de una
computadora para poder soportar mltiples usuarios trabajando al mismo tiempo,
cada uno con su propio monitor, teclado, ratn y, opcionalmente, con su propia
tarjeta de sonido.
Evaluando el rea fsica en el cual se encuentra ubicado el laboratorio, se

evidencia la mala ubicacin de los equipos, tambin se puede observar que existe
poca ventilacin en el rea y el material de los pupitres son material inflamable lo
cual los hace propensos a subir daos si se ocasiona un incendio.
Evaluando el rea logstica de los equipos se puede determinar que cada uno de
ellos no cuenta con programas de antivirus instalados, los programas existentes
las PCs no cuentan con sus correspondientes licencias.
Al evaluar las condiciones en las que se encuentra el laboratorio se observa que

el mismo cuenta con un sistema de seguridad muy adecuado, tiene suficientes
equipos para ser utilizados por los estudiantes, dichos equipos reciben un
mantenimiento adecuado, la entrada al laboratorio es controlada , el cual no la

hace vulnerable, no permiten que los estudiantes instalen programas que no sean
autorizados por el responsable del laboratorio y por ultimo las redes de
conectividad se encuentran en buen estado e instaladas correctamente.
47
Concordia
RECOMENDACIONES
Se recomienda al personal administrativo, crear contraseas de seguridad

en los equipos utilizados por esta rea para de esta manera prevenir la
prdida o manipulacin de la informacin
La ubicacin de los equipo en el laboratorio no es la correcta, se

recomienda ubicarlos en forma de U o Lnea recta, ya que de esta manera
los estudiantes pueden captar mejor las instrucciones dadas por el
docente.
Existe poca ventilacin en esta rea, se recomienda la implementacin del

aire acondicionado ya que esto ayudara a prevenir daos en los equipos
por el calentamiento de los mismos.
Los PC no cuentan con sistemas de antivirus los cuales los hacen

vulnerables a infecciones y por lo tanto el dao de equipo o la perdida de
la informacin en ellos, se recomienda que se instalen los programas de
antivirus en todos los PCs.
El color del aula del laboratorio no es un color adecuado, los colores

recomendados por los especialistas de psicologa son las tonalidades
celeste, verde y melocotn. Se recomienda que los administrativos de la
institucin adecuen las aulas con los colores recomendados ya que de esta
manera los estudiantes se pude concentrarse su atencin.
48
Concordia
ANEXOS
49
Concordia
Anexo 1
Colegio Particular Japn donde se realiz la auditoria informtica
Anexo 2
Parte externa del Laboratorio auditado
50
Concordia
Anexo 3
Realizacin de encuestas a los estudiantes
Anexo 4
51
Concordia
Realizacin de encuetas al laboratorista Ing. Sergio Snchez

Anexo 5
52
Concordia
Realizacin de encuestas al personal administrativo
53
Concordia
COLEGIO PARTICULAR JAPN
Calle Cuenca y Galpagos Telf. 2751-601
Santo Domingo de los Colorados - Ecuador
INFORME DEL LABORATORIO
EL LABORATORIO CUENTA CON:
4 Servidores con 29 THIN CLIENTES con los respectivos mouse, teclados y

sistemas operativos Windows 7
29 Monitores
18 Monitores ACER
6 LG
1 Samsung
3 AOC
1 Benq
23 Bancos de madera
6 Sillas
1 Pizarrn
1 Extintor
1 Antena WIFI para Internet para toda la institucin, Servicio de Internet de 4
Mbts. Mediante fibra ptica 1 a 1
29 Mouse Genius
29 Teclados
26 Teclados Genius
2 Teclados Terrax
1 HP
ATENTAMENTE
Sergio Snchez
54

INFORME Revisado

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UNIVERSIDAD TCNICA DE ESMERALDAS

LUIS VARGAS TORRES

Auditoria Fsica y Lgica al Colegio Particular Japn

Ins Vanessa Morejn Cabezas

Andrea Janeth Naranjo Chacua

Ing. Juan Carlos Sarmiento

8vo. Ing. Contabilidad y Auditoria

PROGRAMA DE AUDITORIA FISICA

AUDITADO: COLEGIO PARTICULAR JAPON

AUDITORIA INFORMATICA: 05 de Septiembre del 2016

PREPARADO POR: FECHA: 06 de

1.- REQUERIMIENTOS DE LA AUDITORIA

Informe corto o estndar

2.- FECHA DE INTERVENCION

3.- PERSONAL ASIGNADO

Supervisor Encargado: Ing. Juan Carlos Sarmiento

4.- ENFOQUE DE LA AUDITORIA

4.1 OBJETIVO GENERAL

Examinar y Evaluar los registros, sistemas, procedimientos de la informacin de

4.2 OBJETIVOS ESPECIFICOS

Evaluar sus instalaciones.

Verificar los reglamentos que contribuyen al mantenimiento del orden dentro de

Verificar que el inventario concuerde con el equipo existente en el laboratorio

Comprobar el estado actual de cada mquina

Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la

Comprobar la seguridad de los recursos (tecnologa, instalaciones y equipos)

Presentar el informe de hallazgos y recomendaciones obtenidos de la ejecucin

La presente Auditoria se realiza, para la organizacin y cualificacin del personal de

4.4 PUNTOS BASICOS DE INTERES

a) Presentar una informacin clara y transparente.

1. Observacin de instalacin y alrededores P1

Anlisis de cuestionario e identificacin de riesgos.

Determinar el tiempo en el que podr estar detenido el establecimiento

3. Solicitar el inventario existente

Observar y verificar que coincidan con lo que hay en el laboratorio del

4. Revisar caractersticas de computadoras

Investigar caractersticas de equipos actuales

5. Observar y verificar el software y hardware actual de cada equipo del P13

La presente Auditoria se realiza en el Colegio Particular Japn, para la

de trabajo en los estudiantes en general, accediendo a los procedimientos de la

2.1. OFICIO DE SOLICITUD PARA REALIZAR LA AUDITORA

Santo Domingo, 06 de septiembre del 2016

Mediante la presente me pongo en contacto con usted para solicitar un permiso a

Por la favorable atencin que brinde a la presente, agradezco y suscribo.

2.2. OFICIO DE INICIO DE AUDITORIA

Santo Domingo, 12 de septiembre del 2016

Como es de su conocimiento la Universidad Tcnica de Esmeraldas Luis Vargas

Esperando que no haya ninguna complicacin reiteramos nuestros sinceros

MOTIVO: Presentacin del Plan de Auditora

En la ciudad de Santo Domingo a los 12 das del mes de Septiembre del ao

Describir al solicitante de la auditora, a la autoridad que dispone el inicio de la

Artculo 1.- Aprobar el Plan de Auditora, que se anexa.

Para constancia y fe de lo actuado las partes suscriben la presenta acta por

En la presente auditora realizaremos una minuciosa evaluacin en cual nos

4.1. OBJETIVO GENERAL

Examinar y Evaluar los registros, sistemas, procedimientos de la informacin

4.2. OBJETIVOS ESPECFICOS

Evaluar sus instalaciones.

Verificar los reglamentos que contribuyen al mantenimiento del orden dentro

Verificar que el inventario concuerde con el equipo existente en el laboratorio

Comprobar el estado actual de cada mquina

Asegurar una mayor integridad, confidencialidad y confiabilidad de la

Comprobar la seguridad de los recursos (tecnologa, instalaciones y equipos)