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ISSN 1677-1419

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL


IBDH

Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL


IBDH Revista do
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos
Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL

Organizadores:
Antnio Augusto Canado Trindade
Csar Oliveira de Barros Leal

Conselho Editorial
Antnio Augusto Canado Trindade
Csar Oliveira de Barros Leal
Paulo Bonavides
Washington Peluso Albino de Souza
Alexsandra de Lima
Antnio lvares da Silva
Antnio Celso Alves Pereira
Antnio Otvio S Ricarte
Antnio Paulo Cachapuz de Medeiros
Arnaldo Oliveira
Homenageado especial Carlos Weis
Roberto Cullar Dimas Macedo
Emlia Segares
Emmanuel Tefilo Furtado
Gerardo Caetano
O contedo dos artigos Gonzalo Elizondo Breedy
de inteira responsabilidade Hlio Bicudo
dos autores. Hermes Vilchez Guerrero
Juan Carlos Murillo
Julieta Morales Snchez
Permite-se a reproduo parcial
Manuel E. Ventura-Robles
ou total dos artigos aqui Margarida Genevois
publicados desde que seja Maria Glaucria Mota Brasil
mencionada a fonte. Nstor Jos Mndez Gonzlez
Pablo Saavedra Alessandri
Renato Zerbini Ribeiro Leo
Distribuio: Roberto Cullar
Instituto Brasileiro de Direitos Ruperto Patio Manffer
Slvia Maria da Silva Loureiro
Humanos Theresa Rachel Couto Correia
Projeto Grfico/Capa
Rua Jos Carneiro da Silveira, 15 - Nilo Alves Jnior
ap. 301. Coc Diagramao
CEP: 60192.030 Franciana Pequeno
Fortaleza - Cear - Brasil
Telefone: +55 85 3234.32.92 Revista do Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
http://www.ibdh.org.br V. 10, N. 10 - Edio Especial (2010). Fortaleza, Cear.
E-mail: cesarbl@matrix.com.br Instituto Brasileiro de Direitos Humanos, 2010.
Anual.
A Revista do 1. Direitos Humanos - Peridicos. I. Brasil.
Instituto Brasileiro de Direitos Humanos Instituto Brasileiro de Direitos Humanos.
uma publicao anual do IBDH.
CDU
ISSN 1677-1419

Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 - EDIO ESPECIAL


Sumrio
Ano 10, Vol. 10, Nmero 10 - 2010 EDIO ESPECIAL
Conselho Consultivo............................................................................... 05
Apresentao............................................................................................09
I - La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit
International de L'humanit
Antnio Augusto Canado Trindade.......................................................11

II- Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones


de Mxico
Antonio Snchez Galindo.......................................................................27

III- Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts


of Justice of the World (2007)
Awn Al-Khasaneh ..................................................................................37

IV- La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin


en las Crceles
Csar Barros Leal....................................................................................45

V- Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights -


Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?
Dean Spielmann.....................................................................................53

VI- El Derecho Humano a la Paz


Emilio Jos Garca Mercader..................................................................................................................................................65

VII-Humanitarismo Penitenciario y Criminologa


Emma Mendoza Bremauntz....................................................................................................................................................73

VIII-A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988


Filomeno Moraes....................................................................................................................................................................87

IX- Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina
Gerardo Caetano...................................................................................................................................................................101

X- Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo


Jaime Ruiz de Santiago.........................................................................................................................................................121

XI- Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada
Joana Abrisketa.....................................................................................................................................................................149

XII-De Nuremberg a Haia Uma Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais
Juan Pablo Ferreira Gomes....................................................................................................................................................169

XIII-Violaciones Graves de Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho:
El Caso de la Desaparicin Forzada
Julieta Morales Snchez......................................................................................................................................................183

XIV-La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales Logros y Hallazgos
Julissa Mantilla Falcn........................................................................................................................................................195

XV-Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the Jurisprudence on Collective
Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects of their Reparations
Lilly G. Ching-Soto................................................................................................................................................................219

XVI-The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International Human Rights Treaties
Who Will Protect my Right to Life?
Nicole Vreeman...................................................................................................................................................................241

XVII-Exclusin y Conocimiento Social: La Dignidad de los Excluidos


Raquel Sosa Elzaga............................................................................................................................................................259
XVIII-Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional Contempornea
Renato Zerbini Ribeiro Leo.........................................................................................................................................265

XIX-Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin en Derechos Humanos


(San Jos, Costa Rica)
Roberto Cullar.................................................................................................................................................................281

XX-Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes
Rodolfo Casillas R...............................................................................................................................................................293

XXI-Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional Exclusiva Efetiva Proteo Internacional


Slvia Maria da Silveira Loureiro e Jamilly Izabela de Brito Silva.....................................................................................305

XXII-The Scope of Reparations in the Case-Law of the Inter-American Court of Human Rights
Vincius Fox Drummond Canado Trindade..................................................................................................................323

ANEXOS..............................................................................................................................................................................339

XXIII-Address to the U.N. Human Rights Committee on the Occasion of the Commemoration of its 100th session
Antnio Augusto Canado Trindade...............................................................................................................................341

XXIV-Convenio General de Colaboracin que Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representado
por su Rectora, Dra. Ruth Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos,
Representado por su Presidente, Dr. Csar Barros Leal....................................................................................................347

XXV- Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos........................................................................................351

XXVI- Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium
Antnio Augusto Canado Trindade.............................................................................................................................355

Conselho Editorial................................................................................................................................................................ 357


I SSN 1677 - 1419

9 771677 141006

Apoio:

IBDH
CONSELHO CONSULTIVO DO IBDH
Antnio Augusto Canado Trindade (Presidente de Honra)
Ph.D. (Cambridge Prmio Yorke) em Direito Internacional; Professor Titular
da Universidade de Braslia e do Instituto Rio Branco; Juiz e ex-Presidente da
Corte Interamericana de Direitos Humanos; ex-Consultor Jurdico do Ministrio
das Relaes Exteriores do Brasil; Membro do Conselho Diretor do Instituto
Internacional de Direitos Humanos (Estrasburgo) e da Assemblia Geral do
Instituto Interamericano de Direitos Humanos; Membro Titular do Institut de
Droit International e Juiz da Corte Internacional de Justia (Haia).

Csar Oliveira de Barros Leal (Presidente)


Ps-doutor em Estudos Latino-americanos (Faculdade de Cincias Polticas e
Sociais da Universidade Nacional Autnoma do Mxico); Doutor em Direito com
meno honorfica pela UNAM; Mestre em Direito pela Universidade Federal do
Cear; Procurador do Estado do Cear; Professor da Faculdade de Direito da UFC;
ex-Membro Titular do Conselho Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria;
Membro da Assemblia Geral do Instituto Interamericano de Direitos Humanos
e da Academia Brasileira de Direito Criminal; Membro da Academia Cearense de
Letras e da Academia de Cincias Sociais do Cear.

Paulo Bonavides (1o Vice-Presidente)


Doutor em Direito; Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade
Federal do Cear; Professor Visitante nas Universidades de Colnia (1982),
Tennessee (1984) e Coimbra (1989); Presidente Emrito do Instituto Brasileiro
de Direito Constitucional; Doutor Honoris Causa pela Universidade de Lisboa;
Titular das Medalhas Rui Barbosa, da Ordem dos Advogados do Brasil (1996) e
Teixeira de Freitas, do Instituto dos Advogados Brasileiros (1999).

Washington Peluso Albino de Souza (2o Vice-Presidente)


Professor Emrito da Faculdade de Direito da Universidade Federal de Minas
Gerais; ex-Diretor e Decano da Faculdade de Direito da Universidade Federal de
Minas Gerais; Presidente da Fundao Brasileira de Direito Econmico.

Andrew Drzemczewski
Ph. D. (Universidade de Londres); ex-Professor Visitante da Universidade de Londres;
Diretor da Unidade de Monitoring do Conselho da Europa; Conferencista em
Universidades de vrios pases.

Alexandre Charles Kiss


Ex-Secretrio Geral e ex-Vice-Presidente do Instituto Internacional de Direitos
Humanos (Estrasburgo); Diretor do Centro de Direito Ambiental da Universidade
de Estrasburgo; Diretor de Pesquisas do Centre National de la Recherche (Frana);
Conferencista em Universidades de vrios pases.

5
Conselho Consultivo do IBDH

Antonio Snchez Galindo


Ex-Diretor do Centro Penitencirio do Estado do Mxico; ex-Diretor Geral de Pre-
veno e Readaptao Social do Estado do Mxico; ex-Professor de Direito Penal
da UNAM; Membro da Academia Mexicana de Cincias Penais e da Sociedade
Mexicana de Criminologia; Diretor Tcnico do Conselho de Menores da Secretaria
de Segurana Pblica do Mxico.

Celso Albuquerque Mello


Professor Titular de Direito Internacional Pblico da Pontifcia Universidade Cat-
lica do Estado do Rio de Janeiro; Livre-Docente e Professor de Direito Internacional
Pblico da Faculdade de Direito da Universidade Federal do Rio de Janeiro e da
Universidade Estadual do Rio de Janeiro; Juiz do Tribunal Martimo.

Christophe Swinarski
Ex-Consultor Jurdico do Comit Internacional da Cruz Vermelha (CICV-Gene-
bra); Delegado do CICV no Extremo Oriente e ex-Delegado do CICV na Amrica
do Sul (Cone Sul); Conferencista em Universidades de vrios pases.

Dalmo de Abreu Dallari


Professor da Universidade de So Paulo; ex-Secretrio de Negcios Jurdicos da Cidade
de So Paulo; Membro da Comisso de Justia e Paz da Arquidiocese de So Paulo.

Elio Gmez Grillo


Advogado; Doutor em Direito; Professor Universitrio de Criminologia e Direito
Penal em Caracas, Paris e Roma; Fundador do Instituto Universitrio Nacional de
Estudos Penitencirios (IUNEP) da Venezuela; Presidente da Comisso de Fun-
cionamento e Reestruturao do Sistema Judicirio da Venezuela; Autor de obras
sobre Criminologia, Direito Penal e Penitenciarismo.

Fernando Luiz Ximenes Rocha


Desembargador do Tribunal de Justia do Estado do Cear; Professor da Faculdade
de Direito da Universidade Federal do Cear; ex-Diretor Geral da Escola Superior
da Magistratura do Cear; ex-Procurador Geral do Municpio de Fortaleza; ex-Pro-
curador do Estado do Cear; ex-Procurador Geral do Estado do Cear; ex-Secretrio
da Justia do Estado do Cear; ex-Secretrio do Governo do Estado do Cear; ex-
-Presidente do Tribunal de Justia do Estado do Cear.

Fides Anglica de Castro Veloso Mendes Ommati


Advogada; ex-Presidente da Ordem dos Advogados do Brasil, Seccional do Piau;
Conselheira Federal da Ordem dos Advogados do Brasil.

Hctor Fix-Zamudio
Professor Titular e Investigador Emrito do Instituto de Pesquisas Jurdicas da Uni-
versidade Nacional Autnoma do Mxico; Juiz e ex-Presidente da Corte Interame-
ricana de Direitos Humanos; Membro da Subcomisso de Preveno de Discrimi-

6
Conselho Consultivo do IBDH

nao e Proteo de Minorias das Naes Unidas; Membro do Conselho Diretor do


Instituto Interamericano de Direitos Humanos.

Jaime Ruiz de Santiago


Ex-Professor da Universidade Ibero-americana do Mxico; ex-Encarregado de
Misso do Alto Comissariado das Naes Unidas para os Refugiados (ACNUR)
no Brasil; ex-Delegado do ACNUR em San Jos Costa Rica; Conferencista em
Universidades de vrios pases.

Jayme Benvenuto Lima Jnior


Mestre em Direito pela Universidade Federal de Pernambuco; Consultor Jurdico
do GAJOP (Recife).

Jean Franois Flauss


Secretrio Geral do Instituto Internacional de Estrasburgo; Professor de Direito
Internacional da Universidade de Lausanne (Suia).

Karel Vasak
Ex-Secretrio Geral do Instituto Internacional de Direitos Humanos; Ex-Consultor
Jurdico da UNESCO.

Nilzardo Carneiro Leo


Professor da Faculdade de Direito de Recife (Pernambuco); Professor de Direitos
Humanos da Academia de Polcia de Pernambuco; ex-Membro do Conselho
Nacional de Poltica Criminal e Penitenciria.

Ruth Villanueva Castilleja


Doutora em Direito pela Universidade Nacional Autnoma do Mxico; Membro do
Sistema Nacional de Investigadores do Mxico; ex-Presidenta do Conselho Federal
de Menores do Mxico.

Sergio Garca Ramrez


Investigador no Instituto de Investigaes Jurdicas e Membro da Junta de Governo
da Universidade Nacional Autnoma do Mxico; ex-Juiz e ex-Presidente da Corte
Interamericana de Direitos Humanos.

Sheila Lombardi de Kato


Desembargadora do Estado de Mato Grosso; Coordenadora-Geral do Programa
Nacional de Direitos da Mulher.

Wagner Rocha DAngelis


Mestre e Doutorando em Direito; Presidente da Associao de Juristas pela
Integrao da Amrica Latina; Professor de Direito Internacional Pblico e Direito
da Integrao da Universidade Tuiuti (Paran).

7
APRESENTAO*
O Instituto Brasileiro de Direitos Humanos (IBDH) tem a satisfao de dar a pblico o dcimo
nmero (edio especial) de sua Revista, instrumento pelo qual contribui com periodicidade regular
para o desenvolvimento do ensino e da pesquisa na rea dos direitos humanos, visando promoo
desses no mbito da realidade brasileira. No entendimento do IBDH, o ensino e a pesquisa em
direitos humanos giram necessariamente em torno de alguns conceitos bsicos. H que afirmar, de
incio, a prpria universalidade dos direitos humanos, inerentes que so a todos os seres humanos, e
conseqentemente superiores e anteriores ao Estado e a todas as formas de organizao poltica. Por
conseguinte, as iniciativas para sua promoo e proteo no se esgotam no se podem esgotar na
ao do Estado.
H que igualmente destacar a interdependncia e indivisibilidade de todos os direitos humanos (civis,
polticos, econmicos, sociais e culturais). Ao propugnar por uma viso necessariamente integral de
todos os direitos humanos, o IBDH adverte para a impossibilidade de buscar a realizao de uma
categoria de direitos em detrimento de outras. Quando se vislumbra o caso brasileiro, a concepo
integral dos direitos humanos impe-se com maior vigor, porquanto desde os seus primrdios de
sociedade predatria at o acentuar da crise social agravada nos anos mais recentes, nossa histria
tem sido at a atualidade marcada pela excluso, para largas faixas populacionais, seja dos direitos
civis e polticos, em distintos momentos, seja dos direitos econmicos, sociais e culturais.
A concepo necessariamente integral de todos os direitos humanos se faz presente tambm na
dimenso temporal, descartando fantasias indemonstrveis como a das geraes de direitos, que tm
prestado um desservio evoluo da matria ao projetar uma viso fragmentada ou atomizada no
tempo dos direitos protegidos. Todos os direitos para todos o nico caminho seguro. No h como
postergar para um amanh indefinido a realizao de determinados direitos humanos. No presente
domnio de proteo impe-se maior rigor e preciso conceituais, de modo a tratar, como verdadeiros
direitos que so, os direitos humanos em sua totalidade.
Para lograr a eficcia das normas de proteo, h que partir da realidade do quotidiano e reconhecer
a necessidade da contextualizao das normas de proteo em cada sociedade humana. Os avanos
logrados nesta rea tm-se devido, em grande parte, sobretudo, s presses da sociedade civil contra
todo tipo de poder arbitrrio, somadas ao dilogo com as instituies pblicas. A cada meio social est
reservada uma parcela da obra de construo de uma cultura universal de observncia dos direitos
humanos.
Os textos, em vrias lnguas, que compem este dcimo nmero da Revista do IBDH enfeixam uma
variedade de tpicos atinentes temtica dos direitos humanos. As contribuies enfocam pontos
de extrema relevncia como: La Recta Ratio dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit
International de Lhumanit; Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones
de Mxico; Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the
World (2007); La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles; Recent
Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights - Is the Universal Declaration of
Human Rights Obsolete?; El Derecho Humano a la Paz; Humanitarismo Penitenciario y Criminologa;
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988;
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadana y Nuevas Democracias en Amrica Latina;
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo; Los
Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional

9
Apresentao

Colombiana: Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada; De Nuremberg a Haia Uma


Anlise Histrica sobre o Desenvolvimento dos Tribunais Internacionais Penais; Violaciones Graves de
Derechos Humanos como Paradojas del Estado Democrtico de Derecho: El Caso de la Desaparicin
Forzada; La Comisin de la Verdad y Reconciliacin en el Per y la Perspectiva de Gnero: Principales
Logros y Hallazgos; Reparations in the Inter-American System of Human Rights: An Analysis of the
Jurisprudence on Collective Cases of Indigenous Peoples and the Economic, Social and Cultural Aspects
of their Reparations; The Right to Life: An Argument for Extraterritorial Application of International
Human Rights Treaties Who Will Protect my Right to Life?; Exclusin y Conocimiento Social: La
Dignidad de los Excluidos; Os Direitos Humanos como Elemento Essencial da Sociedade Internacional
Contempornea; Introduccin al XXVIII Curso Interdisciplinario en Derechos Humanos - Educacin
en Derechos Humanos (San Jos, Costa Rica); Los Flujos Migratorios del Sur Hacia Estados Unidos y
Mxico y los Derechos Humanos de los Migrantes; Direito Nacionalidade: Da Competncia Nacional
Exclusiva Efetiva Proteo Internacional; The Scope of Reparations in the Case-Law of the Inter-
American Court of Human Rights. Em anexo: Address to the U.N. Human Rights Committee on
the Occasion of the Commemoration of its 100th session; Convenio General de Colaboracin que
Celebran por una Parte el Centro Jurdico Universitario, Representada por su Rectora, Dra. Ruth
Villanueva Castilleja y por la Otra, el Instituto Brasileo de Derechos Humanos, Representado por su
Presidente, Dr. Csar Barros Leal; Pacto Interamericano por la Educacin en Derechos Humanos; e
Prsentation de L Ouvrage Intitul International Law for Humankind: Towards a New Jus Gentium.
Entende o IBDH que, no presente domnio de proteo, o direito internacional e o direito interno se encon-
tram em constante interao, em benefcio de todos os seres humanos protegidos. Assim sendo, manifesta o
IBDH sua estranheza ante o fato de no se estar dando aplicao cabal ao art. 5, 2, da Constituio Federal
Brasileira vigente, de 1988, o que acarreta responsabilidade por omisso. No entendimento do IBDH, por for-
a do art. 5, 2, da Constituio Brasileira, os direitos consagrados nos tratados de direitos humanos em que
o Brasil Parte incorporam-se ao rol dos direitos constitucionalmente consagrados. H que os tratar dessa
forma, como preceitua nossa Constituio, para buscar uma vida melhor para todos quantos vivam no Brasil.
Nesse sentido, o IBDH repudia as alteraes introduzidas pelo novo art. 5, 3, da emenda constitucional
n. 45 (promulgada em 08.12.2004), o qual revela inteiro desconhecimento da matria, da perspectiva do
Direito Internacional dos Direitos Humanos, dando ensejo a todo tipo de incongruncias, inclusive em
relao a tratados de direitos humanos anteriores referida emenda, ao sujeitar o status constitucional de
novos tratados de direitos humanos forma de aprovao parlamentar dos mesmos. Esta bizonha novidade,
sem precedentes e sem paralelos, leva o IBDH a reafirmar, com ainda maior veemncia, a autosuficincia e
autoaplicabilidade do art. 5, 2, da Constituio Federal brasileira.
Como um repositrio de pensamento independente e de anlise e discusso pluralistas sobre os direitos
humanos, a Revista do IBDH busca o desenvolvimento do ensino e da pesquisa sobre a matria em nosso
Pas. Desse modo, na tarefa de consolidao de um paradigma de observncia plena dos direitos humanos
em nosso meio, espera o IBDH poder dar sua contribuio reduo do fosso que separa o quotidiano dos
cidados brasileiros do iderio embutido na Constituio Federal e consagrado nos tratados internacionais de
proteo dos direitos humanos em que o Brasil Parte.

Antnio Augusto Canado Trindade


Csar Oliveira de Barros Leal

* Apresentao padro dos dez primeiros nmeros.

10
LA RECTA RATIO DANS LES FONDEMENTS
DU JUS GENTIUM COMME DROIT INTERNATIONAL
DE LHUMANIT1


Antnio Augusto Canado Trindade
Juge la Cour Internationale de Justice (La Haye); Ancien Prsident de la Cour Interamricaine des Droits de
lHomme (Costa Rica); Professeur Titulaire de Droit International de lUniversit de Braslia; Membre du Curato-
rium de lAcadmie de Droit International de La Haye, et de lInstitut de Droit International.

I tible dinterrogation. Sa validit intransgressible


stend toutes les nations, toutes les poques.
La recta ratio a, en effet, t dfinie par- Dans la clbre synthse formule par M.T. Cic-
tir des uvres de ceux quon a surnomms aux ron dans De Republica,
XVIe et XVIIe sicles les fondateurs du droit in-
ternational, comme appartenant aux fondements le droit vritable est la recta ratio en confor-
mmes du droit naturel et, pour certains, comme mit avec la nature, universellement applica-
tant sa propre identification intgrale2. La contri- ble, inaltrable et prenne (), un droit ter-
bution des fondateurs du jus gentium en ce sens nel et immuable () valable pour toutes les
sest inspire, en grande partie, de la philosophie nations, toutes les poques7.
scolastique du droit naturel et, en particulier, de Dans la Rome antique, Cicron pondrait,
la conception aristotlique-stoque-thomiste de la dans son galement clbre De Legibus8, quil ny
recta ratio et de la justice, laquelle a conu ltre avait rien de plus destructible pour les tats, rien
humain comme un tre social, rationnel et dot de plus contraire la loi, rien de moins civil et
dune dignit intrinsque; la recta ratio tant de- humain que lutilisation de la violence dans les
venue indispensable la survie du droit interna- affaires publiques9. Et de nouveau dans son De
tional lui-mme3. Republica10, Cicron rajoutait que rien ntait
Bien que les racines de la recta ratio remon- plus destructeur pour un tat et aussi contrai-
tent la pense des anciens grecs (Platon et Aris- re la justice et au droit que le recours la force
tote), Cicron a t celui qui a formul sa plus au travers dune mesure de violence dans un pays
clbre caractrisation correspondant son orthos qui a une constitution tablie11
logos4. Selon ce dernier, la recta ratio prescrit ce
qui est bon et la lex praeceptiva est conforme la
II
recta ratio. Les stoques ont cherch encore plus Le jus gentium classique du droit romain12,
en avant sur le chemin de la vertu thique la en transcendant avec le temps ses origines de droit
pense aristotlicienne en particulier5, selon la- priv, sest compltement transform lorsquil
quelle tout ce qui est correct est dtermin par sest associ au droit des gens mergent13, auquel
lorthos logos, sous de nombreux aspects6. ont contribu les crits de ceux quon appelle les
En conformit avec les principes de la recta fondateurs de ce dernier, particulirement ceux
ratio, chaque sujet de droit doit se comporter en de F. Vitoria, F. Surez, A. Gentili, H. Grotius, C.
faisant preuve de justice, bonne foi et bnvolat. Bynkershoek, S. Pufendorf et C. Wolff, entre au-
Ce sont l les principes contraignants qui ma- tres. partir des XVIe et XVIIe sicles, le nouveau
nent, sans nul doute, de la conscience humaine jus gentium a t associ lhumanit elle-mme,
et confirment la relation inluctable entre le droit dcid assurer son unit et la satisfaction de ses
et lthique. Le droit naturel reflte les sentences besoins et de ses aspirations14, en conformit avec
de la recta ratio sur lesquelles la justice est fon- une conception essentiellement universaliste (en
de. Cicron envisageait le droit de la recta ra- plus de pluraliste)15.
tio comme dot dune validit prenne et suscep-

11
Antnio Augusto Canado Trindade

Le jus communicationis de F. Vitoria, par thique, formant une espce de raison commune
exemple, a t conu comme un droit pour tous les toutes les nations la recherche de la ralisa-
tres humains. Ainsi, aux XVIe et XVIIe sicles, tion du bien commun23.
pour F. Vitoria et F. Surez, ltat ntait pas un su- La recta ratio a effectivement dot le jus
jet exclusif du droit des gens, qui incluait en plus gentium, dans son volution historique, de fon-
les villes et les individus. En plus, au XVIIe sicle, dements thiques et lui a octroy un caractre
H. Grotius a pris en compte lhumanit en pre- universel, en devenant un droit commun tous
mier lieu et les tats, peine, en second lieu16. En et manant, en ultime analyse, de la conscience
visualisant lordre juridique international comme juridique universelle (sa source matrielle par ex-
ncessaire et non pas volontaire, ce dernier a eu cellence). Cicron, inspir, comme on la vu, par
recours la recta ratio pour assoir sa position. la pense des anciens grecs, a laiss un prcieux
Depuis lors, le perfectionnement du jus gen- hritage F. Vitoria, F. Surez, H. Grotius et
tium a t admis dans la mesure o le sentiment dautres, en situant la recta ratio dans les fonde-
ou la notion dune humanit commune tous ments du jus gentium lui-mme.
sest dvelopp dans toutes les nations. Les raci- Au XVIe sicle, luvre clbre de F. de Vi-
nes de ce qui sannonait comme le droit commun toria avanait la notion de prvalence de ltat
de lhumanit pouvaient tre identifies travers de droit; dans ses Relecciones Teolgicas (1538-
lvolution considrable du jus gentium. En vri- 1539), il a pondr que lordre juridique oblige
t, bien avant les fondateurs du droit internatio- tous gouvernants et gouverns et, dans cette
nal, au XIIIe sicle, Thomas dAquin (1225-1274) mme ligne de pense, il a soutenu que la com-
avait dj considr le concept de jus gentium munaut internationale (totius orbis) prime sur
dans sa Summa Theologiae. Selon lui, le jus gen- larbitre de chaque tat individuel24. Dans sa con-
tium navait pas besoin de lautorit du lgislateur ception, le droit des gens rglemente une commu-
une fois quil tait apprhend par la propre raison naut internationale constitue dtres humains
naturelle (tant, de cette faon, plus parfait que le socialement organiss en tats et coextensive de
droit positif), rvlant, ainsi, une conscience de la la propre humanit. La rparation des violations
dimension temporelle et se rinvestissant dune des droits de lhomme reflte une ncessit inter-
validit universelle.17 nationale laquelle rpond le droit des gens avec
Pour Thomas dAquin, le droit ne devrait pas les mmes principes de justice appliqus, confor-
favoriser certains ou ne bnficier qu quelques mment la recta ratio, aux tats comme aux in-
intrts, mais devrait, au contraire, contribuer dividus ou peuples qui les forment.25
la ralisation du bien commun au bnfice ul- Dans un monde marqu par la diversit (des
time de tous les tres humains car sil en tait peuples et des cultures) et par le pluralisme (des
autrement, il serait injuste18. Dans sa correcte ac- ides et des cosmovisions), le nouveau jus gen-
ceptation, cest la propre recta ratio qui rvle que tium qui tait dfinit par Francisco de Vitoria
le bien commun est meilleur que le bien de lun lui-mme comme quod naturalis ratio inter om-
ou de lautre individuellement19. Les prceptes du nes gentes constituit, vocatur jus gentium as-
jus gentium dans la vision de Thomas dAquin, surait lunit de la societas gentium. Ce dernier
taient universellement valides et satisfaisaient ne pouvait driver de la volont de ses sujets de
aux besoins naturels de la vie humaine; ils refl- droit (au milieu desquels commenaient appa-
taient une sorte dauto-comprhension humaine raitre les tats nationaux), il tait plutt fond sur
fondamentalement distincte de son successeur, le une lex praeceptiva apprhende par la raison hu-
jus inter gentes20 (expression utilise par F. Surez). maine. Daprs la vision de Vitoria, le jus gentium
Tant que le droit naturel tait identifiable sappliquait tous les peuples et tres humains
par la recta ratio21 comme un droit suprieur (mme sans le consentement de ses destinatai-
dapplication universelle, le droit positif, dun au- res) et la societas gentium tait lexpression de
tre ct, tait promulgu par des autorits publi- lunit fondamentale de lhumanit.26 partir de
ques diffrentes pour des communauts diffren- cette unit de lhumanit, il pouvait en dcouler
tes (prsumes en recherche du bien commun), que le jus gentium fournissait le fondement juri-
devenant la raison asservie la volont; pour dique (issu dune lex praeceptiva du droit naturel)
Thomas dAquin, la synderesis dnotait une for- pour le totius orbis, susceptible dtre dcouvert
me de connaissance ou de disposition de la raison par la raison humaine, la recta ratio tant inh-
adhrer des principes grs lors de la recherche rente lhumanit.27 La voie tait ainsi ouverte
du bien commun.22 Le jus gentium se proposait de lapprhension dun vritable jus necessarium,
rglementer les relations humaines sur une base

12
La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

transcendant les limitations du jus voluntarium.28 III


Antrieurement, dans son De Lege, Vitoria a sou-
tenu la ncessit pour tout droit de rechercher le Le concept du jus gentium de H. Grotius
bien commun avant tout, en ajoutant que le droit dvelopp surtout dans son De Jure Belli ac Pa-
naturel se trouve non pas dans la volont, mais cis (1625) a toujours t attentif au rle de la
bien dans la recta ratio.29 Plus de quatre sicles socit civile. Pour Grotius, ltat nest pas une
et demi aprs, son message reste encore dune re- fin en soi, mais un moyen dassurer lordre so-
marquable actualit. cial conforme lintelligence humaine, de faon
parfaire la socit commune qui regroupe toute
Cest ainsi qua merg de luvre de Vi-
lhumanit.5. Les sujets ont des droits vis- vis de
toria et en particulier de son Relectio De Indis
ltat souverain, lequel ne peut exiger lobissance
Prior le concept du jus gentium entirement
absolue (impratif du bien commun) de ses ci-
mancip de son origine de droit priv (dans le
toyens. Ainsi, dans la vision de Grotius, la raison
droit romain), universel et embu dune vision
dtat a ses limites et le concept absolu de cette
humaniste, respectueuse des liberts des nations
dernire sapplique aux relations tant au niveau
et des individus. Le jus gentium universel de Vito-
international quau niveau interne de ltat.36
ria, fond sur les principes du droit naturel et de
la recta ratio, rglementait les relations entre les Dans la pense grotienne, toute norme juri-
peuples en respectant leurs droits, les territoires dique quelle soit de droit interne ou du droit des
sur lesquels ils vivaient, leurs contacts et la libert gens cre des droits et des obligations pour les
de mouvement (jus communicationis). En faisant personnes auxquelles elle sadresse. Au milieu du
cho la vision universaliste du droit des gens, A. XVIIe sicle, luvre prcurseur de Grotius admet
Gentili (lauteur de De Jure Belli, 1958) soutenait, dj la possibilit de la protection internationale
la fin du XVIe sicle, que le droit rglemente des droits de lhomme contre ltat lui-mme.37
les relations entre les membres de la societas gen- Il faut, donc, toujours avoir lesprit le vritable
tium universelle30. legs de la tradition grotienne du droit internatio-
nal. La communaut internationale ne peut pr-
Au XVIIe sicle, dans la vision de F. Su-
tendre tre fonde sur la voluntas de chaque tat
rez (lauteur du trait De Legibus ac Deo Legis-
de faon individuelle.
latore, 1612), le droit des gens rvle lunit et
luniversalit du genre humain; les tats ont be- Devant la ncessit historique de rgir les re-
soin dun systme juridique qui rglemente leurs lations des tats mergents, Grotius maintenait
relations en tant que membres de la socit uni- que les relations internationales taient sujettes
verselle.31 Dans son uvre galement consacre, des normes juridiques et non la raison dtat,
F. Surez maintenait que le jus gentium qui laquelle est incompatible avec lexistence mme
transcendait de beaucoup le jus civile et le droit de la communaut internationale, cette dernire
priv est constitu par les us et coutumes com- ne pouvant se passer du Droit.38 Ltre humain et
muns lhumanit, tant adapt par la raison na- son bien-tre occupent une position centrale dans
turelle toute lhumanit en tant que droit uni- le systme des relations internationales.39
versel.32 Dans la vision de Surez, les prceptes du Dans cette ligne de pense, Samuel Pufendorf
jus gentium se retrouvent emplis dquit et de (lauteur de De Jure Naturae et Gentium, 1672)
justice, et le jus gentium est reprsent en totale affirmait galement lassujettissement du lgis-
harmonie avec le droit naturel, do ses normes lateur la plus grande loi de la nature humaine et
sont issues, rvlant lun et lautre un mme ca- de la raison,40 et identifiait le droit naturel pro-
ractre vraiment universel.33 prement dit comme la recta ratio.41 De son ct,
La contribution de lcole thologique espag- Christian Wolff (lauteur de Jus Gentium Metho-
nole la formation et la consolidation du jus do Scientifica Pertractatum, 1749) pondrait que,
gentium est incontestable. Si, dun ct, Vitoria comme les individus qui doivent promouvoir le
a cherch adapter la pense thomiste la ra- bien commun dans leur association avec ltat, ce
lit historique du XVIe sicle, de lautre, Surez dernier a, son tour, le devoir corrlatif de cher-
a prsent une formulation du sujet qui a ouvert cher la perfection.42
la voie luvre de Grotius. Lun et lautre, Vito-
ria et Surez, ont construit les bases dun droit
IV
dapplication universelle (commune omnibus Malheureusement, les rflexions et les vi-
gentibus) dun droit pour toute lhumanit.34 sions de ceux que lon surnomme les fondateurs
du droit international (notamment les crits des

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Antnio Augusto Canado Trindade

thologiens espagnols et luvre grotienne), qui nal applicable tant aux tats (et aux organisations
le concevaient comme un systme vritablement internationales) comme aux individus, selon cer-
universel,43 ont t supplantes par lmergence tains modles universels de justice.48
du positivisme juridique, qui a personnifi ltat Sous linfluence de la pense de Francisco
en le dotant dune volont propre, en rduisant de Vitoria, on a toujours identifi une renaissan-
les droits des tres humains ceux que ltat ce continue du droit naturel, bien que ce dernier
leur permettait davoir. Le consentement ou nait jamais totalement disparu. Cela est d au
la volont des tats (le positivisme volontariste) conservatisme et la dgnrescence du positivis-
est devenu le critre prdominant en droit inter- me juridique, inhrent au statu quo et dot dune
national, niant le jus standi aux individus, aux typique allgeance au pouvoir (mme sous les r-
tres humains.44 Cela a engendr des difficults gimes autoritaires, dictatoriaux et totalitaires). Il
de comprhension de la part de la communaut ne sagit plus dun retour au droit naturel clas-
internationale et a affaibli le droit international sique mais de laffirmation ou de la restauration
lui-mme, en le rduisant un droit strictement dun modle de justice travers lequel on value
intertatique, pas au-dessus, mais entre tats le droit positif.49
souverains.45 Les consquences dsastreuses de
La renaissance continue du droit natu-
cette distorsion sont trs connues.
rel renforce le caractre universel des droits de
La personnification de ltat tout-puissant, lhomme, par l mme inhrents tous les tres
inspire de la philosophie du droit de Hegel, a eu humains - en opposition aux normes positives qui
une influence nfaste sur lvolution du droit in- manquent duniversalit, parce que variant dun
ternational la fin du XIXe sicle et au cours des milieu social un autre; do limportance de la
premires dcennies du XXe sicle. Ce courant personnalit juridique du titulaire de droits,50
doctrinaire a rsist de toutes ses forces lidal mme comme limite aux manifestations arbi-
dmancipation de ltre humain par rapport traires du pouvoir tatique. La pense de Fran-
la tutelle absolue de ltat et la reconnaissance cisco de Vitoria se projette dans la reconstruc-
de lindividu comme sujet de droit international. tion du droit international partir de la seconde
Lide dune souverainet tatique absolue ( la- moiti du XXe sicle, travers la reconnaissance
quelle sest identifi le positivisme juridique, in- de limportance de ses principes fondamentaux,51
luctablement soumise au pouvoir), qui a conduit se prsentant de plus comme un prcurseur de
lirresponsabilit et la prtendue omnipotence lmergence et de lvolution considrable du
de ltat, nayant pas empch les atrocits suc- droit international des droits de lhomme dans
cessives que ce dernier a commises contre les ces six dernires dcennies.52
tres humains, sest rvle totalement caduque
Lternel retour du jusnaturalisme t re-
avec le temps.
connu par les jusinternationalistes eux-mmes53,
Depuis H. Grotius pour qui le jus gentium contribuant ainsi beaucoup laffirmation et la
tait ncessaire et non volontaire, fond sur la rec- consolidation du primat dans lordre des valeurs,
ta ratio46 jusqu nos jours, la tradition jusnatu- des obligations tatiques en matire de droits de
raliste du droit international na jamais disparu47; lhomme, vis--vis de la communaut internatio-
elle a survcu toutes les crises quil a endur et nale en tant que tout.54 Cette dernire, tmoignant
a toujours t prsente dans la doctrine jusinter- de la moralisation du droit lui-mme, assume la
nationaliste plus lucide, qui tmoigne souvent de revendication des intrts communs suprieurs.55
sa perptuelle renaissance en tant que raction
humaine aux atrocits successives commises V
contre ltre humain, qui, malheureusement, ont
En ce dbut du XXIe sicle, sauver lhritage
d compter, par ailleurs, avec la soumission et la
du jus gentium en volution comme je me pro-
lchet du positivisme juridique.
pose de le faire depuis des annes56 quivaut
On pourrait argumenter que le monde con- soutenir la conception universaliste du droit in-
temporain est entirement diffrent de celui de ternational, oriente vers le monde dans lequel
lpoque de ceux quon a surnomms les fonda- nous vivons. Cest l le grand dfi auquel je fais
teurs du droit international, qui dfendaient une face depuis quelques semaines, en administrant
civitas maxima rgie par le droit des gens. Mme mon Cours gnral de droit international public
sil sagit de deux scnarios mondiaux diffrents lAcadmie de Droit International de La Haye
(personne ne dirait le contraire), on ne peut nier (du 25 juillet au 12 aot 2005) qui a pour titre
que laspiration humaine demeure identique, sa- Le droit international pour lhumanit vers un
voir celle de la construction dun ordre internatio-

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La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

nouveau jus gentium.57 Cest l un travail qui nalit juridique internationale (y inclus les tres
me parait crucial de nos jours, dans un monde humains et lhumanit comme un tout),59 peut
dilacr par les conflits et les disparits, pour que certainement nous aider affronter dune faon
le droit international devienne capable de rpon- plus adquate les problmes auxquels soppose le
dre aux besoins et aux aspirations de lhumanit droit international contemporain, ouvrant la voie
daujourdhui. un nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit
Nous vivons actuellement, plus que dans international pour lhumanit.
une poque de transformations, dans une trans-
formation dpoque. Les aspirations humaines
VI
dun monde plus juste et plus solidaire restent, Comme je me suis permis de le signaler en
toutefois, les mmes tout au long des sicles. Le 2005 dans mon Cours gnral de droit interna-
monde contemporain est certainement diffrent tional public lAcadmie de Droit International
de celui des fondateurs du droit international, de La Haye, sur la base de la reconnaissance sans
cependant, il est notoire que laspiration des hom- quivoque quaucun tat se situe au-dessus du
mes lunit harmonieuse de lhumanit, comme droit international, nous retournons aux origines
dj voqu, reste identique. Daprs mon avis, le conceptuelles de ltat national et du droit inter-
droit international ne peut tout simplement pas national. Pour ce qui concerne le premier, il ne
faire abstraction de cette aspiration, puisquil est faut pas oublier que ltat a t conu lorigine
aujourdhui appel fournir des rponses des pour la ralisation du bien commun et quil exis-
questions qui se rapportent lhumanit enti- te pour ltre humain, et non linverse. Quant au
re,58 et que chaque tat, individuellement, ne peut second, il ne faut pas oublier que le droit interna-
traiter de faon satisfaisante et adquate. tional ntait pas lorigine un droit strictement
Dans un monde comme le notre, marqu intertatique, mais le droit des gens.60.
prsent par une profonde crise du droit interna- Ltat on le reconnait aujourdhui est
tional qui reflte une crise encore plus profonde responsable de tous ses actes tant jure gestionis
des valeurs, il devient impratif de recourir la comme jure imperii et aussi de toutes ses omis-
pense des fondateurs de la discipline. Dans le sions, manant de ses agents ou de ses pouvoirs.
monde dans lequel nous vivons, o les apologistes Cr par les tre humains eux-mmes, compos
de lutilisation de la force (surnomms les intel- par eux, il existe pour eux, pour la ralisation du
lectuels malheureusement subordonns aux d- bien commun. En cas de violation des droits de
tenteurs du pouvoir) qui cherchent inventer des lhomme, laccs direct de lindividu la juridic-
doctrines btardes en oubliant totalement la tion internationale pour faire valoir ses droits,
souffrance des gnrations passes et des avan- mme contre ltat,61 est pleinement justifi.
ces difficilement obtenues par le droit interna-
tional, semblent crotre en nombre malgr leurs Ltre humain passe occuper, de nos jours,
arguments non convaincants il parait nces- une position centrale qui lui correspond en tant
saire de sauver les enseignements imprissables que sujet de droit interne et international,62 au
des classiques (des anciens grecs, de Cicron, de milieu du processus dhumanisation du droit in-
Thomas dAquin, de F. Victoria, de F. Surez, de ternational, qui soccupe, maintenant, plus di-
H. Grotius, de C. Wolff, entre autres), converge- rectement de lidentification et de la ralisation
ant vers un droit international objectif et nces- des valeurs et des objectifs communs suprieurs.
saire (et non simplement volontaire comme les La titularisation juridique internationale de ltre
positivistes le prtendirent dans dautres temps humain tant aujourdhui une ralit indnia-
dans leur habituelle et lamentable allgeance au ble, il reste consolider sa pleine capacit juridi-
pouvoir), qui donne de lexpression aux valeurs que processuelle sur le plan international. Nous
universelles. avons tous le devoir invitable dapporter notre
Il me parait tout fait appropri de sauver contribution en ce sens et encore plus parce que
ces enseignements classiques pour un droit im- la reconnaissance de la centralit des droits de
personnel qui est le mme pour tous - malgr les lhomme correspond au nouveau ethos de notre
disparits du pouvoir - qui situe la solidarit au- temps. Ltre humain est incontestablement, en
-dessus de la souverainet et qui soumet les diff- ultime analyse, le sujet ultime du droit tant au
rends au jugement de la recta ratio. La renaissan- niveau interne quau niveau international.63
ce de ces enseignements classiques notre poque Ceux que lon surnomme les fondateurs
que je soutiens fermement lesquels propo- du droit international (notamment les crits des
saient de plus une large conception de la person- thologiens espagnols et luvre grotienne) con-

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Antnio Augusto Canado Trindade

cevaient lordre juridique international comme sont dues la raction de la conscience juri-
un systme vritablement universel. Aujourdhui, dique universelle devant les abus rcurrents
aprs linfluence nfaste du positivisme juridique commis envers les tres humains, frquem-
international qui a personnifi ltat en le dotant ment homologus par la loi positive : ainsi, le
dune volont propre qui a rduit les droits de droit est venu lencontre de ltre humain,
lhomme ceux que leur octroyait ltat - avec ultime destinataire de ses normes de protec-
des consquences dsastreuses - est apparue la re- tion (paragraphes 3-4).
naissance de la conception universaliste du droit Limportance et lactualit de cette concep-
international,64 conformment aux enseigne- tion du jus gentium universel sont illustres de
ments des fondateurs de la discipline. faon loquente dans le rcent Avis Consultatif n
Le nouveau jus gentium du XXIe sicle r- 18 du 17 septembre 2003 de la Cour Interamri-
vle le domaine ou le contexte dans lequel sest caine des Droits de lHomme sur La condition
produite la notable volution laquelle je viens juridique et les droits des migrants sans papiers.
de me rfrer. Ce nouveau jus gentium, recons- tant donn la gravit du problme en question,
truit sur des bases humanistes, constitue le point dans cet avis consultatif de transcendance his-
central de ma dernire ligne de considrations. torique, la Cour interamricaine a soutenu que
Dans une plus large optique, nous nous situons, les tats se devaient de respecter et dassurer le
en effet, au milieu dun processus historique et respect des droits de lhomme des migrants la
juridiquement rvolutionnaire de reconstruction lumire du principe de base de lgalit et de la
dun nouveau paradigme du droit international non-discrimination. Elle a ajout que tout traite-
public qui transcende clairement son ancienne ment discriminatoire li aux droits de lhomme
dimension, purement intertatique et totalement des migrants engendre la responsabilit interna-
dpasse aujourdhui. tionale des tats.
Dans le nouveau jus gentium du XXIe sicle, Dans la vision de la Cour Interamricaine, le
ltre humain surgit comme un sujet de droits principe fondamental de lgalit et de la non-dis-
manant directement du droit international, dot crimination appartient au domaine du jus cogens.
dune capacit processuelle pour les revendiquer. Le Tribunal interamricain a ajout que les tats
Je me permettrais de caractriser cette plus am- ne peuvent discriminer ou tolrer des situations
ple volution comme celle de la reconstruction de discrimination au dtriment des migrants
du jus gentium, conformment la recta ratio, (mme sans papiers), et doivent garantir la proc-
comme un nouveau et vritable droit universel dure judiciaire rgulire nimporte quel indivi-
de lhumanit. travers son humanisation et du, indpendamment de son statut migratoire. Ce
son universalisation, le droit international con- dernier a conclu la Cour dans lAvis Consultatif
temporain soccupe, prsent, plus directement n 18 de 2003 ne peut constituer un justifica-
de lidentification et de la ralisation des valeurs tif pour priver une personne de la jouissance et
et des objectifs communs suprieurs qui se rf- de lexercice de ses droits, y compris les droits du
rent lhumanit comme un tout.65 Le droit in- travail. Les travailleurs migrants sans papiers ont
ternational des droits de lhomme et le droit des les mmes droits au travail que les autres travail-
organisations internationales66 ont contribu, de leurs de ltat qui les emploise, et ce dernier se
manire dcisive, ce processus historique. doit dassurer le respect de ces droits dans la pra-
Comme je me suis dj permis de le signaler tique. Enfin, les tats ne peuvent subordonner ou
dans mon vote concordant dans lAvis Consulta- conditionner lobservance du principe de lgalit
tif n 16 de la Cour Interamricaine des Droits devant la loi et de la non-discrimination aux ob-
de lHomme sur le Droit linformation sur jectifs de ses politiques migratoires, entre autres.
lassistance consulaire dans le cadre des garanties Dans mon Opinion Concurrente dans cet
dune procdure judiciaire rgulire (1999), Avis Consultatif historique n 18 de la Cour, qui a
tout au long des dernires dcennies, toute eu beaucoup de rpercussions sur notre continent,
la jurisprudence internationale en matire je me suis permis de relier les considrations du
de droits de lhomme a dvelopp, de faon Tribunal interamricain avec lhritage des en-
convergente, une interprtation dynamique seignements de Francisco de Vitoria, commen-
ou volutive des traits de protection des cer par la pondration basique de ses acclames
droits de ltre humain. () Lmergence et Relecciones Teologicas (1538-1539), dans le
la consolidation elles-mmes du corpus juris sens o la communaut internationale (totius or-
du droit international des droits de lhomme bis) prime sur larbitre de chaque tat individuel.67
Le nouveau jus gentium a apport une rponse

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La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

aux nouveaux besoins de lhumanit, ouvrant la se trouvent ainsi prsents dans les origines du
voie, comme on la dj vu, la conception dun droit lui-mme (paragraphes 44 et 46).
droit international universel.68 Son mergence a
fait prvaloir la croyance selon laquelle il devenait VII
possible de capter le contenu de ce droit (jus gen- Chaque fois que lon a fait abstraction de ces
tium) par la raison.69 principes, on a encouru des violations du droit.
Comme je lai signal dans mon Opinion Les positivistes ont fini par identifier les principes
Concurrente, le jus communicationis et la libert partir des normes dont ils sont issus et, avec
de mouvement transfrontalier introduits depuis les surnomms ralistes des sciences sociales,
les XVIe et XVIIe sicles, ont perdur pendant ils ont confondu le monde de ltre avec le monde
longtemps et cest seulement une poque his- du devoir tre, le Sein avec le Sollen. Ils ont pro-
toriquement plus rcente, au cours de la seconde pag une vision tatique du monde en ignorant
moiti du XIXe sicle, lorsque l immigration a compltement sa dimension temporelle. Ils ont
dfinitivement pntr la sphre du droit inter- isol le droit des autres domaines de la connais-
ne, quils ont commenc a souffrir de restrictions sance humaine. Les uns et les autres ont rvl
successives et systmatiques.70 De l limportance une autosuffisance propre aux arrogants. Dfiniti-
croissante de la prvalence des droits dtermins vement, tre positiviste ou raliste est trop facile
comme le droit daccs la justice (dans le sens vu que cela ne requiert aucune rudition, ni non
lato sensu du droit la ralisation de la justi- plus de grandes connaissances.
ce), le droit la vie prive et familiale (y compris Malheureusement, les Universits dans tant
lunit familiale), le droit de ne pas tre soumis des pays, se trouvent aujourdhui infestes de po-
des traitements cruels, inhumains et dgradants sitivistes et de ralistes, ce qui explique le dclin
transcendant toute cette problmatique con- proccupant de la culture de la science juridique
temporaine une dimension purement tatique et des sciences sociales. On diffuse dans le cadre
ou intertatique. du droit international, sans le moindre esprit
Dans la mme Opinion Concurrente, en si- critique, des pseudo-doctrines comme celles du
tuant le principe de base de lgalit et de la non- recours la force, des contremesures, des inter-
-discrimination dans le domaine du jus cogens, ventions supposment humanitaires, de celle
ce qui gre les obligations erga omnes, jai signal quon appelle guerre prventive, de laction de
la ncessit davoir toujours prsents les princi- premption, de la lgitime dfense anticipatoi-
pes fondamentaux du droit, sans lesquels lordre re dans les relations intertatiques, des limites
juridique (national et international) ne se ralise et de la fragmentation du droit international, du
tout simplement pas et finit dexister en tant que conflit des civilisations, entre autres, qui des-
tel. Comme je me suis permis de pondrer ce servent le droit international et qui ignorent les
sujet dans mon vote concordant de rfrence dans principes gnraux du droit, au-del de rvler
lAvis Consultatif n 18 de la Cour: les distorsions, la lthargie et lindigence mentale
tout systme juridique a des principes fonda- des segments de la doctrine jusinternationaliste
mentaux qui inspirent, justifient et laborent contemporaine.
ses normes. En voquant les causes primai- On a eu recours elles pour tenter dexpliquer
res, sources ou origines des normes et rgles, le recours la force brutale et de justifier une des
ces principes confrent de la cohsion, de la plus flagrantes violations que le droit internatio-
cohrence et de la lgitimit aux normes ju- nal nait jamais connu ces dernires dcennies,
ridiques et au systme juridique comme un celle de linvasion et de loccupation de lIraq par
tout. Ce sont les principes gnraux du droit une auto-nomme coalition dtats en marge de
(prima principia) qui confrent lordre ju- la Charte des Nations Unies71. Il faut rpter, cha-
ridique () son inluctable dimension axio- que fois que ncessaire, que lon ne combat pas
logique; ce sont eux qui rvlent les valeurs la terreur par la terreur, mais par le droit; cest
qui inspirent tout lordre juridique et qui, en pour cela quil existe aujourdhui treize conven-
ultime analyse, fournissent ses propres fonde- tions internationales dans le cadre universel et
ments. Cest ainsi que je conois la prsence huit au niveau rgional. Les victimes de la terreur
et la position des principes dans nimporte ne peuvent pas se venger en faisant de nouvelles
quel ordre juridique et leur fonction dans victimes innocentes.
lunivers conceptuel du droit. () Des prima
La force brutale gre la force brutale et la
principia manant des normes et des rgles
fin, quavons nous? Rien, la dvastation gnra-
qui trouvent leur sens en eux. Les principes

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Antnio Augusto Canado Trindade

le, la dcomposition du tissu social, les venge- Les surnomms ralistes, leur tour, se
ances, les tortures, les excutions sommaires et concentrent sur ce quils peroivent comme la
dautres violations graves du droit international ralit du moment, attribuant un lment de
humanitaire72 et du droit international des droits permanence ce qui ne dure quun moment dans
de lhomme, la transformation des tres humains lhistoire du droit et des relations internationales.
en de pures instruments de confrontation et de Ils considrent ltat comme un acteur prenne,
destruction - ouvrant des plaies qui vont prendre oubliant les faits historiques qui lui ont donn
des gnrations cicatriser. Que cela serve dalerte naissance. Ils persistent aborder les besoins et
aux apologistes irresponsables de la surnomme les aspirations actuelles de lhumanit partir
guerre contre la terreur, en marge du Droit et de dune vision exclusive, insuffisante et inadquate
la Charte des Nations Unies. de ltat et des relations intertatiques. Ils persis-
Comme je lai manifest dans mon rcente tent dans cette optique perptuellement incontes-
Opinion Individuelle dans laffaire du Massacre table et considrent les relations de pouvoir in-
de Plan de Snchez (rparations, 2004) devant vitables. En procdant de cette faon, ils se plient
la Cour Interamricaine des Droits de lHomme, devant ce quils considrent comme le primat des
je crains que les brutalits et les massacres des relations de domination sur le droit et la supr-
dcennies passes et des moments sombres que matie de lordre tabli au dtriment des impratifs
nous vivons dans cet anne de 2005, dans divers de la justice. Le positivisme juridique et le ralis-
endroits du monde, naient un profond effet d- me politique ont ainsi sans surprise t invaria-
-civilisateur et que la prilleuse escalade de violen- blement asservis au pouvoir.
ce qui se rpand et stend dans ce dbut de XXIe Au milieu des annes 40, aucun positiviste
sicle ne vienne suggrer que na t en mesure danticiper lmergence et la
consolidation du droit international des droits
les tres humains paraissent navoir appris de lhomme. Aucun raliste na t capable de
que peu ou rien des souffrances des gnra- prvoir, au milieu des annes 50, lavnement
tions passes, et que la violence ne pourra du phnomne historique de la dcolonisation.
tre contenue que par le fidle attachement Lmancipation de la personne humaine vis--vis
au droit et ses principes de base. Au-dessus de son propre tat et lmancipation des peuples
de la force il ya le droit, comme il y a la cons-
dans le droit international sont apparues la sur-
cience au-dessus de la volont (source mat-
prise, devant le manque de prparation des positi-
rielle ultime de tout droit) (paragraphe 30).
vistes de la science juridique et des ralistes des
Rappelez-vous que dans une ligne de pense sciences sociales. Aucun raliste na t capable de
similaire celle des anciens grecs et de Cicron prvoir la chute du mur de Berlin la fin des an-
dans la Rome antique, alors quil sopposait au nes 80. Ni les positivistes ni les ralistes ne sont
recours la force, Emanuel Kant avertissait avec en mesure de comprendre et ont des difficults
loquence la fin du XVIIIe sicle, dans son cl- accepter les profondes transformations du droit
bre essai sur la paix perptuelle (1795): international contemporain dans la recherche de la
ralisation des impratifs de la justice.
() tre rmunr pour tuer ou mourir im-
plique lutilisation des hommes en tant que Positivistes et ralistes ont prtendu que la
simples machines et instruments dans les ralit sur laquelle ils travaillent tait permanente
mains dun autre (ltat) et que cela ne peut et invitable, mais ce qui est vraiment arriv est
se concilier avec le droit de lhumanit dans que, perplexes devant les changements, ils ont d
notre propre tre.73 se transporter dun moment historique un autre
compltement diffrent. En tentant de se radap-
On ne peut combattre la terreur avec ses pro- ter cette nouvelle ralit empirique, ils ont d
pres armes. Cest ce que dnonait J. Pictet sur un de nouveau tenter dappliquer cette dernire le
ton presque prmonitoire dans la premire dition schma tatique auquel ils taient habitus. Rsis-
de ses Principes du droit international humanitai- tants aux changements, ils ont oubli danalyser
re, il y a quatre dcennies. Selon ses propres mots, les profondes altrations qui ont conduit cette
ce serait faire un pas rtrograde pour lhumanit nouvelle ralit sur laquelle ils ont commenc
si elle tentait de lutter contre le terrorisme avec ses travailler; et, de nouveau, ils ont projet leur
propres armes71. Les apologistes de lutilisation illusion de linvitabilit du futur et parfois - en
de la force brutale de nos jours ne se rendent pas dsespoir de cause galement du pass. Leur er-
compte du profond effet d-civilisateur de leur reur de base a t de minimiser les principes qui
position et de ses effets nocifs ou nfastes pour appartiennent aux fondements de tout systme
lhumanit comme un tout.

18
La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

juridique national et international, et qui justi- non plus la capacit des tres humains de tirer
fient et laborent les normes et laction relative des leons de lexprience historique.81
ces dernires dans la recherche de la ralisation de
la justice. chaque fois que cette minimisation a VIII
prvalu, les rsultats ont t dsastreux. Au contraire de ce quargumentent
Positivistes et ralistes nont pas rsist la aujourdhui certains ralistes, le droit est pr-
tentation de rvler leur orgueil par leur mthode ventif et anticipatoire, et non lutilisation de la
de pure observation des faits et leur sens du prag- force. Malgr la pleine crise mondiale que nous vi-
matisme. Mais en dehors du pragmatisme com- vons, qui se prsente comme une crise de valeurs,
me position philosophique (reconnaissant que la lancien idal de justice internationale russit
vrit que lon peut atteindre nest pas toujours faire des progrs grce la raction de la cons-
infaillible), dans la pratique, sans principes direc- cience humaine contre les abus perptrs contre
teurs et sans orientation propre, le pragmatisme des millions dtres humains, les marginaliss et
a rvl son ct obscur ou sinistre.75 Il a souvent les exclus du monde post moderne. Le cycle des
donn lieu des abus, la fabrication de ce quon Confrences mondiales des Nations Unies - au-
appelle lopinion publique, la perscution des quel jai eu le privilge de participer activement
personnes et des groupes dindividus en raison de - ralis tout au long des annes 90 jusqu 2001,
leurs opinions personnelles (autres que celle qui sest adapt lagenda social international du
prvaut) et des actes dextrme violence.76 Les XXIe sicle, avec un intrt particulier pour ceux
dgts causs par le pragmatisme sans principes qui se trouvent en situation de vulnrabilit par-
se prolongent indfiniment dans le temps et sa ticulire.
praxis se montre dpourvue dune. Les tribunaux internationaux se sont multi-
Lon ne peut prtendre brandir un nouvel plis, ce que je considre comme un phnomne
ordre juridique international partir de dvasta- trs positif82: la voie juridique constitue effective-
tions et de guerres qui, au contraire, rduisent en ment la solution pacifique par excellence aux con-
cendres les conqutes de la civilisation.77 Ex in- troverses internationales, qui doit se raliser sur
juria jus non oritur. Cest ce que les ralistes la base du droit et non sur la force. La juridiction
ne semblent pas comprendre - comme le mentio- pnale internationale permanente (le Tribunal P-
nnait dj en 1940 Jacques Maritain - ignorant nal International) a enfin t tablie. Les tribu-
compltement les impratifs de lthique et de la naux internationaux (les Cours Interamricaine
justice et rvlant leur myopie face la dimension et Europenne) des droits de lhomme ont cons-
temporelle des faits sociaux.78 En ces moments truit une jurisprudence riche lie lmancipation
particuliers de profonde crise spirituelle, com- de ltre humain vis--vis de son propre tat. Les
me celle que nous vivons dans ce dbut de XXIe tribunaux pnaux internationaux ad hoc, tels que
sicle, il faut se rattacher aux principes gnraux ceux crs pour lEx-Yougoslavie et le Rwanda, ont
du droit, aux principes du droit naturel.79 donn lieu une vaste jurisprudence de lutte con-
Malheureusement, les ralistes sont com- tre limpunit des violations graves des droits de
plaisants avec le pouvoir en place dans la lig- lhomme et du droit international humanitaire.
ne des crits de Machiavel, de Hobbes et de leurs Nous sommes aujourdhui plus de cent ju-
successeurs modernes et enthousiasms par ristes exercer la fonction juridique internatio-
lopportunisme politique, sabstenant de condam- nale, ce qui aurait t impensable il ya de cela
ner lagression; dans leur mpris caractristique quelques dcennies. La fonction juridique inter-
de ce qui est relatif aux principes de droit de validi- nationale sest dveloppe et sest enrichie. Les
t prenne, ils acceptent et prsupposent comme besoins et les aspirations de lhumanit seront
un fait invitable comme lvoquait aussi son assouvis par le droit - et non par lutilisation dis-
poque Hersch Lauterpacht limmoralit de la crtionnaire de la force - dans la recherche de la
conduite des tats comme un facteur perma- justice. Le recours la recta ratio est invitable
nent inhrent leur existence en tant quunits dans les fondements de tout le corpus juris du
collectives.80 Lopportunisme des ralistes poli- droit international contemporain. Cest au cours
tiques les a toujours conduit, par exemple, d- des grandes crises internationales comme celle-
sapprouver lide de scurit collective lpoque -ci que lon arrive faire des progrs qualitatifs,
des Nations Unies; ils ne parviennent qu viser comme lor que lon extraie de la matire brute.
des intrts et des avantages et ne paraissent pas Le monde dans lequel nous vivons a normment
croire la raison humaine, ni la recta ratio et besoin dun ordre juridique international capable
de rglementer efficacement les relations entre

19
Antnio Augusto Canado Trindade

tous ses sujets (y compris la personne humaine) et une position de principe non volontariste ancre
de satisfaire, ainsi, aux besoins et aux aspirations dans les fondements du droit international, dans
de la communaut internationale, parmi eux la laquelle est situe la recta ratio. Sans les principes
ralisation de la justice. gnraux du droit il ny a simplement pas de sys-
ce propos, le document final rsultant du tme juridique national ou international. Dans
dernier Sommet mondial de la rforme des Na- le rcent Sommet mondial de la rforme des Na-
tions Unies du 15.09.2005, aprs le Sommet du tions Unies, la communaut internationale vient
Millenium, met en exergue limportance vita- de ritrer sa profession de foi dans les principes
le dun systme multilatral efficace pour fai- gnraux du droit international.
re face la complexit des dfis actuels de la Les atrocits successives et les abus qui ont
paix et de la scurit internationales, en signa- donn lieu ces dernires dcennies des millions
lant quaucun tat ne peut sauto-entretenir ou de victimes dtres humains dans toutes les r-
sauto-protger tout seul devant les menaces ac- gions ont de fait rveill la conscience juridique
tuelles qui les affectent tous,83 car il dpend de universelle (comme ultime source matrielle de
tous les mcanismes collectifs lis aux principes tout droit) pour lurgente ncessit de conceptu-
et aux propos de la Charte des Nations Unies. aliser de nouveau les propres bases du droit in-
On ritre, ensuite, lobligation pour tous les ternational.90 Ce dernier ne se rduit pas, dans
tats membres de sabstenir de toute menace labsolu, un instrument au service du pouvoir;
ou de tout usage de la force incompatible avec son destinataire final est ltre humain, se devant
la Charte des Nations Unies.84 Le Sommet mon- le droit international de rpondre ses besoins ba-
dial reconnait la ncessit dexaminer les causes siques, entre lesquels la ralisation de la justice.
des dfis et les menaces qui concernent tout le Lmancipation de la personne humaine vis--vis
monde, et de raffirmer lengagement des Na- de son propre tat avance lentement, mais elle
tions Unies dradiquer la pauvret et daccroitre avance. Les progrs de lordre juridique internatio-
le dveloppement humain.85 nal correspondent lascension de la conscience
Le document final du rcent Sommet mon- humaine oriente vers la ncessite de raliser le
dial des Nations Unies condamne le terrorisme bien commun et la justice.
sous toutes ses formes et affirme que la lutte con- Il y a quelques annes, personne ne pouvait
tre ce dernier doit seffectuer dans le cadre des supposer ou prvoir que les affaires englobant les
Nations Unies et des conventions internationa- marginaliss, les exclus, les migrants sans papiers
les qui sy rfrent, et en conformit avec le droit ( la recherche de nourriture, de logement, de
international, en particulier le droit international travail et dducation) et les enfants abandonns
des droits de lhomme, le droit international des dans les rues pourraient atteindre un tribunal in-
rfugis et le droit international humanitaire86. ternational comme la Cour interamricaine des
Le document en question reconnat la dmocra- droits de lhomme, comme cela a t effective-
tie comme une valeur universelle et, au mme ment le cas, de faon systmatique, partir de sa
temps, admet quil nexiste aucun modle uni- sentence en 1999 dans laffaire paradigmatique
que de dmocratie qui puisse simposer aux au- des Enfants des rues (Villagrn Morales et au-
tres87. Il met en exergue limportance de la diver- tres). Le fait que les pauvres et les opprims aient
sit culturelle et du dialogue des civilisations pour accs la justice internationale est une ralit de
lavenir de lhumanit88 en raffirmant, enfin, les nos jours qui est surtout due, mon avis, au r-
principes et les propos de la Charte des Nations veil de la conscience humaine de protger les plus
Unies et la ncessit dun ordre international faibles et les plus dmunis.
fond sur ces derniers, respectueux des droits de
lhomme universels et essentiels la coexistence IX
pacifique et la coopration entre les tats.89 Mene par la conscience juridique universel-
mon avis, la rponse de la communaut le, la dynamique mme de la vie internationale
internationale la flagrante violation du droit in- contemporaine a pris la prcaution de ne plus au-
ternational perptre par un groupe dtats auto- toriser la comprhension traditionnelle selon la-
-nomm coalition of the willing na pu tre plus quelle les relations internationales sont rgies par
claire face linvasion et loccupation dun autre des rgles entirement drives de la libre volont
tat, multipliant les victimes innocentes, silen- des tats eux-mmes. Le positivisme volontariste
cieuses et de plus sans dfense, et en agissant en sest montr incapable dexpliquer le processus de
dehors du cadre de la Charte des Nations Unies. formation des normes de droit international g-
La communaut internationale vient dassumer nral et il est devenu vident que lon ne pour-

20
La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

rait trouver une rponse aux problmes des fon- un droit simplement volontaire), qui tire son
dements et de la validit de ce dernier que dans autorit de certains principes de la droite raison
la conscience juridique universelle,91 partir de (est dictatum rectae rationis).
laffirmation de lide dune justice objective con- La recta ratio a toujours effectivement reven-
forme la recta ratio. diqu, des sicles durant, un droit de gens vri-
La reconstruction du jus gentium en tant tablement universel. Lon ne peut dfinitivement
que droit universel de lhumanit se situe dans la pas visualiser lhumanit comme un sujet de droit
mme ligne de pense visionnaire prconise au depuis la vision de ltat; il faut reconnaitre les li-
XVIe sicle par les thologiens espagnols F. de Vic- mites de ltat partir de la vision de lhumanit92.
toria et F. Surez, en conformit avec la plus luci- Et le juriste a un rle dune importance cruciale
de des penses jusinternationalistes. En dfinitif, dans la reconstruction, conforme la recta ratio,
la fonction du juriste ne consiste simplement pas du nouveau jus gentium du XXIe sicle, le droit
prendre note de la pratique des tats (frquem- universel de lhumanit. Jespre, en fin de cet-
ment ambige et incongrue), mais il lui incombe te confrence, avoir transmis, avec la force de ma
de dire ce quest le droit. Depuis luvre classique conviction, ce distingu collge acadmique, ma
de H. Grotius au XVIIe sicle - suivie de celle de profonde reconnaissance de la haute signification
C. Bynkershoek et de C. Wolff, entre autres - un que revt pour moi la devise de la recta ratio: il
fort courant de pense jusinternationaliste sest nexiste pour moi aucune autre devise plus signi-
dvelopp en concevant le droit international ficative, conformment tout ce qui a t expos
comme un ordre juridique dot dune valeur pro- antrieurement.
pre ou intrinsque (et par consquent suprieure

21
Antnio Augusto Canado Trindade

NOTES

1. Confrence prononce par lauteur au Palais de 15. A. Miele, La Comunit Internazionale, vol. I,
la Paix, sige de la Cour Internationale de Jus- 3e. d., Torino, Giappichelli, 2000, pp. 75, 77-
tice, La Haye, Pays-Bas, le 28 juin 2010. 78, 80 et 89.
2. E. Nys, The Development and Formation of 16. S. Laghmani, Histoire du droit des gens - du jus
International Law, 6 American Journal of In- gentium imprial au jus publicum europaeum,
ternational Law [AJIL] (1912) pp. 1-29; et cf. Paris, Pdone, 2003, pp. 90-94.
G.E. Sherman, Jus Gentium and Internatio- 17. J.-P. Rentto, Jus Gentium: A Lesson from Aqui-
nal Law, 12 AJIL (1918) pp. 56-63. nas, 3 Finnish Yearbook of International Law
3. B.F. Brown, Review of B.A. Wortleys Jurispru- (1992) pp. 103, 105, 110 et 112-113; e cf. J. Fin-
dence (1967), 12 Natural Law Forum (1967) nis, Natural Law and Natural Rights, Oxford,
pp. 232-235. Clarendon Press, 2003 [reprint], p. 296.
4. Cf. D.P. Dryer, Aristotles Conception of Orthos 18. P. Groarke et J.L.A. West, Reconciling Indivi-
Logos, 66 The Monist (1983) pp. 106-119. dual Rights and the Common Good: Aquinas
5. Cf. J.M. Rist, An Early Dispute about Right Re- and Contemporary Law, in Philosophical
ason, 66 The Monist (1983) pp. 39-48. Theory and the Universal Declaration of Hu-
man Rights (ed. W. Sweet), Ottawa, Univer-
6. Cf. D.P. Dryer, op. cit. supra n. (4), pp. 117 et sity of Ottawa Press, 2003, pp. 158-161; de
119. la mme faon, les droits individuels doivent
7. M.T. Cicero, De Republica, livre III, ch. XXII, tre examins en harmonie avec le bien com-
p. 33. mun (ibid., p. 165).
8. On the Laws, livre II, circa 51-43 a.C.. 19. J. Finnis, Aquinas - Moral, Political, and Le-
gal Theory, Oxford, University Press, 1998,
9. Cicero, On the Commonwealth and On the
p. 120; et cf. R. McInerny, St. Thomas Aqui-
Laws (ed. J.E.G. Zetzel), Cambridge, Universi-
nas, Notre Dame/London, University of Notre
ty Press, 2003 [red.], livre III, ibid., p. 172.
Dame Press, 2004 [reprint], pp. 63-65.
10. Circa fin des anes 50 et 46 a.C..
20. J.-P. Rentto, op. cit. supra n. (17), p. 121, et cf.
11. Cicero, The Republic The Laws, Oxford, Uni- pp. 108-109.
versity Press, 1998, p. 166 (livre III, para. 42).
21. Thomas Aquinas, Treatise on Law, Washington
12. Cf., e.g., Gabrio Lombardi, Ricerche in Tema D.C., Gateway Ed., 2001 [reprint], p. 44.
di Ius Gentium, Milano, Giuffr, 1946, pp.
22. Ibid., pp. 57 et 88; e T. Murphy, St. Thomas
3-272; Gabrio Lombardi, Sul Concetto di Ius
Aquinas and the Natural Law Tradition, in
Gentium, Roma, Istituto di Diritto Romano,
Western Jurisprudence (ed. T. Murphy), Du-
1947, pp. 3-390; W. Kunkel, Historia del De-
blin/Ireland, Th. Round Hall, 2004, pp. 96,
recho Romano, 9e. d., Barcelona, Ed. Ariel,
103-105 et 114-115; et cf. aussi R. McInerny,
1999, pp. 85-87; H.C. Clark, Jus Gentium -
Ethica Thomistica - The Moral Philosophy of
Its Origin and History, 14 Illinois Law Review
Thomas Aquinas, d. rev., Washington D.C.,
(1919) pp. 243-265 et 341-355.
Catholic University of America Press, 1997
13. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des [reprint], pp. 26, 38 et 46.
sources du droit des gens, 94 Recueil des
23. J.P. Rentto, op. cit. supra n. (17), pp. 121-122.
Cours de lAcadmie de Droit International de
La Haye (1958) pp. 21-23 et 25. 24. Cf. Francisco de Vitoria, Relecciones - del Es-
tado, de los Indios, y del Derecho de la Guerra,
14. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhu-
Mexique, Porra, 1985, pp. 1-101; A. Gmez
maine et le `jus gentium: Essai sur les origines
Robledo, op. cit. infra n. (30), pp. 30-39; et cf.
et le dveloppement des notions jusqu Gro-
F. de Vitoria, De Indis - Relectio Prior (1538-
tius, 77 Recueil des Cours de lAcadmie de
1539), in: Obras de Francisco de Vitoria - Re-
Droit International de La Haye (1950) pp. 500-
lecciones Teolgicas (ed. T. Urdanoz), Madrid,
501, 504 et 506-510.
BAC, 1960, p. 675.

22
La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

25. A.A. Canado Trindade, Co-existence and Co- 37. Ibid., pp. 243 et 221.
-ordination of Mechanisms of International 38. Cf., sur ce point, ltude classique de Hersch
Protection of Human Rights (At Global and Lauterpacht, The Grotian Tradition in Inter-
Regional Levels), 202 Recueil des Cours de national Law, 23 British Year Book of Interna-
lAcadmie de Droit International de La Haye tional Law (1946) pp. 1-53.
(1987), p. 411; J. Brown Scott, The Spanish
Origin of International Law - Francisco de Vi- 39. Hersch Lauterpacht, The Law of Nations,
toria and his Law of Nations, Oxford/London, the Law of Nature and the Rights of Man, 29
Clarendon Press/H. Milford - Carnegie Endo- Transactions of the Grotius Society (1943) pp.
wment for International Peace, 1934, pp. 282- 7 et 21-31.
283, 140, 150, 163-165, 172 et 272-273. 40. Ibid., p. 26.
26. P. Guggenheim, Contribution lhistoire des 41. S. Pufendorf, De Jure Naturae et Gentium Libri
sources..., op. cit. supra n. (13), pp. 21-22. Octo (eds. C.H. Oldfather et W.A. Oldfather),
27. Ibid., pp. 22-23 et 25. tome II, Buffalo/N.Y., W.S. Hein, 1995 [re-
print], pp. 202-203.
28. Aux chapitres VI et VII de son oeuvre De In-
dis, Vitoria clarifie sa conception du jus gen- 42. Csar Seplveda, Derecho Internacional, 13e.
tium comme un droit pour tous, individus et d., Mexique, Ed. Porra, 1983, pp. 28-29. Wol-
peuples ainsi que des tats, toute fraction de ff a conu les tats-nation comme membres
lhumanit; le jus gentium, dans sa vision, se dune civitas maxima, concept que Emmerich
forme par le consensus commun de tous les de Vattel (auteur de Le Droit des Gens, 1758),
peuples et nations; ibid., pp. 140 et 170. plus tard, en invocant la ncessit de realis-
me, a essay de remplacer par une socit de
29. F. de Vitoria, La Ley (De Lege - Commentarium nations (concept moins avanc); cf. F.S. Ruddy,
in Primam Secundae), Madrid, Tecnos, 1995, International Law in the Enlightenment - The
pp. 5, 23 et 77. Background of Emmerich de Vattels Le Droit
30. A. Gmez Robledo, Fundadores del Derecho des Gens, Dobbs Ferry/N.Y., Oceana, 1975, p.
Internacional, Mexique, UNAM, 1989, pp. 95; pour une critique de ce recul (incapable de
48-55. fonder le principe dobligation dans le droit in-
31. Cf. Association Internationale Vitoria-Suarez, ternational), cf. J.L. Brierly, The Law of Nations,
Vitoria et Suarez - Contribution des Tholo- 6e. d., Oxford, Clarendon Press, pp. 8-40. On
giens au Droit International Moderne, Paris, doit remarquer, nanmoins, que dans son Droit
Pdone, 1939, pp. 169-170. des Gens Vattel sest aussi rfer exprssement
a la recta ratio (livre II, chapitre XVII, paragra-
32. F. Surez, Selections from Three Works [De phe 268). Pour des rfrences la recta ratio e
Legibus ac Deo Legislatore, 1612] (orgs. G.L. la conscience dans la doctrine de la moiti
Williams et alii), vol. II, Oxford, Clarendon du sicle XIXme, cf., e.g., J.J. Burlamaqui, The
Press, 1944, pp. 326-327 et 341. Principles of Natural and Politic Law (red. de
33. Ibid., pp. 352 et 357. Toutefois, sa vision na la 7me. ed. anglaise), Columbus, J.H. Riley,
pas empch Surez de prevoir la fragmen- 1859, pp. 136, 138-139 et 156-163.
tation du jus gentium dans le jus inter gentes, 43. C.W. Jenks, The Common Law of Mankind,
expression que, partir du sicle suivant, com- London, Stevens, 1958, pp. 66-69; et cf. aussi
mencerait tre frquemment utilise; cf. B.F. R.-J. Dupuy, La communaut internationale
Brown, The Natural Law as the Moral Basis entre le mythe et lhistoire, Paris, Economica/
of International Justice, 8 Loyola Law Review UNESCO, 1986, pp. 164-165.
(1955-1956) p. 60.
44. P.P. Remec, The Position of the Individual..., op.
34. A. Garca y Garca, The Spanish School of the cit. supra n. (35), pp. 36-37.
Sixteenth and Seventeenth Centuries: A Pre-
cursor of the Theory of Human Rights, 10 Ra- 45. Ibid., p. 37.
tio Juris - Universidade de Bologna (1997) pp. 46. J. Dunn et I. Harris (eds.), Grotius, tome II,
27 et 29. Cheltenham, Elgar, 1997, pp. 292-293.
35. P.P. Remec, The Position of the Individual in In- 47. Cf., e.g., H. Accioly, Tratado de Direito Inter-
ternational Law according to Grotius and Vat- nacional Pblico, 2me. d., tome I, Rio de Ja-
tel, The Hague, Nijhoff, 1960, pp. 216 et 203. neiro, [M.R.E.], 1956, p. 13. Et cf. J. Maritain,
36. Ibid., pp. 219-220 et 217. The Philosophical Foundations of Natural
Law, in Natural Law and World Law - Essays

23
Antnio Augusto Canado Trindade

to Commemorate the 60th Birthday of Kotaro 54. J.A. Carrillo Salcedo, Derechos Humanos y
Tanaka, Yuhikaku, Japan Academy, 1954, pp. Derecho Internacional, 22 Isegora - Revista de
133-143. Filosofa Moral y Poltica - Madrid (2000) p. 75.
48. A.A. Canado Trindade, O Direito Internacio- 55. R.-J. Dupuy, Communaut internationale et
nal em um Mundo em Transformao, Rio de disparits de dveloppement - Cours gnral
Janeiro, Edit. Renovar, 2003, p. 547, et cf. pp. de Droit international public, 165 Recueil des
539-550. Cours de lAcadmie de Droit International de
49. C.J. Friedrich, Perspectiva Histrica da Filosofia La Haye (1979) pp. 190, 193 et 202.
do Direito, Rio de Janeiro, Zahar Ed., 1965, pp. 56. Cf., e.g., A.A. Canado Trindade, O Direito
196-197, 200-201 et 207. Et, pour une tude Internacional em um Mundo em Transforma-
gnrale, cf. Y.R. Simon, The Tradition of Na- o..., op. cit. supra n. (48), pp. 1040-1109;
tural Law - A Philosophers Reflections (ed. V. A.A. Canado Trindade, Memorial por um
Kuic), N.Y., Fordham Univ. Press, 2000 [reed.], Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da
pp. 3-189. Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Di-
50. Vicente Ro, O Direito e a Vida dos Direitos, reito da Universidade Federal de Minas Gerais
5me. d., So Paulo, Ed. Rev. dos Tribs., 1999, (2004) pp. 17-36.
pp. 85, 101 et 641. 57. A.A. Canado Trindade, General Course on
51. Cf. A. Truyol y Serra (ed.), The Principles of Public International Law - International Law
Political and International Law in the Work of for Humankind: Towards a New Jus Gen-
Francisco de Vitoria, Madrid, Ed. Cultura His- tium Part I, in 316 Recueil des Cours de
pnica, 1946, pp. 13-25, 29-32 et 53-73; L. lAcadmie de Droit International de La Haye
Getino (ed.), Francisco de Vitoria, Sentencias (2005), chapitres I-XV, pp. 31-439; A.A. Can-
de Doctrina Internacional - Antologa, Madrid, ado Trindade, General Course on Public In-
Ediciones Fe, 1940, pp. 15-33 et 129-130; A. ternational Law - International Law for Hu-
Pagden et J. Lawrance (eds.), Introduction, in mankind: Towards a New Jus Gentium - Part
Francisco de Vitoria - Political Writings, Cam- II, in 317 Recueil des Cours de lAcadmie de
bridge, University Press, 1991, pp. XIII-XXIII; Droit International de La Haye (2005), chapi-
R. Hernndez, Francisco de Vitoria, Sntesis de tres XVI-XXVII, pp. 19-312.
Su Vida y Pensamiento, Burgos, Ed. OPE, 1983, 58. A.A. Canado Trindade, La Humanizacin
pp. 27-32 et 47-55. E, sur limportance des del Derecho Internacional y los Lmites de la
principes, cf. A.A. Canado Trindade, Founda- Razn de Estado, 40 Revista da Faculdade de
tions of International Law: The Role and Im- Direito da Universidade Federal de Minas Ge-
portance of its Basic Principles, in XXX Curso rais - Belo Horizonte (2001) pp. 11-23.
de Derecho Internacional Organizado por el 59. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del
Comit Jurdico Interamericano (2003), Wa- Individuo a los Tribunales Internacionales...,
shington D.C., Secretara General de la OEA, op. cit. infra n. (61), pp. 9-104; A.A. Canado
2004, pp. 359-415. Trindade, A Personalidade e Capacidade Ju-
52. Cf. A.A. Canado Trindade, Tratado de Direito rdicas do Indivduo como Sujeito do Direito
Internacional dos Direitos Humanos, tome III, Internacional, in Jornadas de Derecho Inter-
Porto Alegre, S.A. Fabris Ed., 2003, pp. 450- nacional (Ciudad de Mxico, dcembre 2001),
451; et cf. A.A. Canado Trindade, The Pro- Washington D.C., Subsecretaria de Assuntos
cedural Capacity of the Individual as Subject of Jurdicos de la OEA, 2002, pp. 311-347; A.A.
International Human Rights Law: Recent De- Canado Trindade, El Nuevo Reglamento de
velopments, in Les droits de lhomme laube la Corte Interamericana de Derechos Huma-
du XXIe. sicle - K. Vasak Amicorum Liber, nos (2000): La Emancipacin del Ser Huma-
Bruxelles, Bruylant, 1999, pp. 521-544. no como Sujeto del Derecho Internacional de
53. A. Truyol y Serra, Thorie du Droit interna- los Derechos Humanos, 3 Revista do Institu-
tional public - Cours gnral, 183 Recueil des to Brasileiro de Direitos Humanos - Fortaleza
Cours de lAcadmie de Droit International de (2002) pp. 277-290; A.A. Canado Trindade,
La Haye (1981) pp. 142-143; et cf. J.L. Kunz, Vers la consolidation de la capacit juridique
Natural Law Thinking in the Modern Science internationale des ptitionnaires dans le syst-
of International Law, 55 AJIL (1961) pp. 951- me interamricain des droits de la personne,
958, esp. p. 956.

24
La Recta Ratio Dans les Fondements du Jus Gentium Comme Droit International de Lhumanit

14 Revue qubcoise de droit international 66 Sur ce dernier, cf. A.A. Canado Trindade, Direi-
(2001) n. 2, pp. 207-239. to das Organizaes Internacionais, 3me. d.,
60. A.A. Canado Trindade, General Course on Belo Horizonte/Brsil, Edit. Del Rey, 2003, pp.
Public International Law... Parts I and II, op. 1-990.
cit. supra n. (57), chapitres I et XXVII, pp. 37 67. Cf. F. de Vitoria, Relecciones..., op. cit. supra
et 269-282, respectivement. n. (24), pp. 1-101; W.G. Grewe, The Epochs of
61. A.A. Canado Trindade, El Acceso Directo del International Law, Berlin, W. de Gruyter, 2000,
Individuo a los Tribunales Internacionales de pp. 189-190. Dj dans son poque, F. Vitoria
Derechos Humanos, Bilbao/Espagne, Universi- concevait la societas gentium comme expres-
t de Deusto, 2001, pp. 9-104. sion de lunit fondamentale du genre humain,
formant une vraie societas ac communicatio,
62. Sur lvolution historique de la personalit juri- une fois quaucun tat ne pouvait pas se pr-
dique dans le droit des gens, cf. H. Mosler, R- tendre auto-suffisant; P. Guggenheim, Contri-
flexions sur la personnalit juridique en Droit bution lhistoire des sources..., op. cit. supra
international public, in M langes offerts n. (13), pp. 21-22.
Henri Rolin - Problmes de droit des gens, Paris,
Pdone, 1964, pp. 228-251; G. Arangio-Ruiz, 68. J. Moreau-Reibel, Le droit de socit interhu-
Diritto Internazionale e Personalit Giuridica, maine et le jus gentium..., op. cit. supra n.
Bologna, Coop. Libr. Univ., 1972, pp. 9-268; (14), pp. 506-510.
G. Scelle, Some Reflections on Juridical Per- 69. G. Fourlanos, Sovereignty and the Ingress of
sonality in International Law, Law and Poli- Aliens, Stockholm, Almqvist & Wiksell, 1986, p.
tics in the World Community (ed. G.A. Lipsky), 17, et cf. pp. 19-23, 79-81, 160-161 et 174-175.
Berkeley/L.A., University of California Press, 70. F. Crpeau, Droit dasile - De lhospitalit aux
1953, pp. 49-58 et 336; J.A. Barberis, Nouvel- contrles migratoires, Bruxelles, Bruylant,
les questions concernant la personnalit juridi- 1995, pp. 17-353; F. Rigaux, Limmigration:
que internationale, 179 Recueil des Cours de droit international et droits fondamentaux,
lAcadmie de Droit International de La Haye in Les droits de lhomme au seuil du troisime
(1983) pp. 157-238; A.A. Canado Trindade, millnaire - Mlanges en hommage P. Lam-
The Interpretation of the International Law bert, Bruxelles, Bruylant, 2000, pp. 693-696,
of Human Rights by the Two Regional Human et cf. pp. 707-708, 710-713, 717-720 et 722;
Rights Courts, Contemporary International et, pour une tude gnrale, cf. A.A. Canado
Law Issues: Conflicts and Convergence (Proce- Trindade et J. Ruiz de Santiago, La Nueva Di-
edings of the III Joint Conference ASIL/Asser mensin de las Necesidades de Proteccin del
Instituut, The Hague, July 1995), The Hague, Ser Humano en el Inicio del Siglo XXI, 3me.
Asser Instituut, 1996, pp. 157-162 et 166-167. d., San Jos du Costa Rica, ACNUR, 2004,
63. A.A. Canado Trindade, General Course on pp. 27-127.
Public International Law...- Part I, op. cit. su- 71. Cf. A.A. Canado Trindade, A Guerra como
pra n. (57), chapitres IX-X, pp. 252-317. Et cf., Crime, in Correio Braziliense, Braslia,
pour un tude gnral, A.A. Canado Trindade, 20.03.2003, p. 5; A.A. Canado Trindade, O
Tratado de Direito Internacional dos Direitos Direito e os Limites da Fora, 12 Fonte - Procu-
Humanos, Porto Alegre/Brsil, S.A. Fabris Ed., radoria Geral do Estado do Cear (aot/octobre
tome I, 2me. d., 2003, pp. 1-640; tome II, 2002) - n. 51, p. 2; A.A. Canado Trindade, A
1re. d., 1999, pp. 1-440; et tome III, 1re. Proibio Absoluta da Tortura, in Correio Bra-
d., 2003, pp. 1-663. ziliense - Suplemento `Direito e Justia, Bras-
64. A.A. Canado Trindade, Memorial por um lia, 23.08.2004, p. 1; A.A. Canado Trindade,
Novo Jus Gentium, o Direito Internacional da El Primado del Derecho sobre la Fuerza como
Humanidade, 45 Revista da Faculdade de Di- Imperativo del Jus Cogens, in Doctrina Latino-
reito da Universidade Federal de Minas Gerais americana del Derecho Internacional, tome II
(2004) pp. 17-36. (eds. A.A. Canado Trindade et F. Vidal Ram-
65. A.A. Canado Trindade, General Course on rez), San Jos du Costa Rica, Cour Interamri-
Public International Law...- Parts I and II, op. caine des Droits de lHomme, 2003, pp. 51-66.
cit. supra n. (57), chapitres III, VI et XI-XXIII, 72. Cf. J. Cardona Llorns, Libration ou occupa-
pp. 85-121, 177-202, 318-439 (Part I), et 19- tion? Les droits et devoirs de ltat vainqueur,
171 (Part II), respectivement. in Lintervention en Irak et le Droit internatio-

25
Antnio Augusto Canado Trindade

nal (eds. K. Bannelier, O. Corten, Th. Chris- 82. Cf. A.A. Canado Trindade, The Merits of
takis et P. Klein), Paris, Pdone/CEDIN, 2004, Coordination of International Courts on Hu-
pp. 221-250; G. Abi-Saab, Les Protocoles man Rights, 2 Journal of International Crimi-
Additionnels, 25 ans aprs, in Les nouvelles nal Justice - Oxford (2004) pp. 309-312; A.A.
frontires du Droit international humanitai- Canado Trindade, La perspective trans-atlan-
re (ed. J.-F. Flauss), Bruxelles, Bruylant, 2003, tique: La contribution de loeuvre des Cours
pp. 33-36; Y. Sandoz, Lapplicabilit du Droit internationales des droits de lhomme au d-
international humanitaire aux actions terroris- veloppement du droit public international,
tes, in ibid., pp. 71-72. in La Convention europenne des droits de
73. Cit. in: La paix (Textes choisis, ed. M. Lequan), lhomme 50 ans - Bulletin dinformation sur
Paris, Flammarion, 1998, pp. 173-174. les droits de lhomme, n. 50 (numro spcial),
Strasbourg, Conseil de lEurope, 2000, pp. 8-9
74. J. Pictet, The Principles of International Huma- (publi aussi dans autres idiomes du Conseil de
nitarian Law, 1re. d., Genve, CICR, 1966, lEurope).
p. 36.
83. U.N./General Assembly, 2005 World Summit
75. Comme averti par Bertrand Russell, Sceptical Outcome, document A/60/L.1, de 15.09.2005,
Essays, London, Routledge, 1993 [reprint], pp. 2 et 21-22, pars. 6-7 et 72.
p. 49.
84. Ibid., pp. 22-23, pars. 77-79.
76. Comme les bombardements ariens de popu-
lations civiles sans dfense et la destruction 85. Ibid., pp. 2-4, 6-7 et 12, pars. 8, 19, 24 et 48.
totale de villes entires, comme Hiroshima, 86. Ibid., pp. 23-24, pars. 81-91.
Nagasaki, Coventry, Dresden, Gurnica, entre 87. Ibid., p. 31, par. 135.
autres.
88. Ibid., p. 3, par. 14.
77. J. Maritain, De la justice politique - Notes sur
la prsente guerre, Paris, Libr. Plon, 1940, pp. 89. Ibid., pp. 30, 28 et 3, pars. 134, 121 et 13.
36-37, 40-41 et 44-45. 90. Comme jai signal dans mon Opinion Con-
78. Ibid., pp. 88, 90-91 et 106-107. currente mentionne (paragraphes 25-26) dans
lAvis Consultatif n. 18 (de 2003) de la Cour
79. Ibid., pp. 112-114. Interamricaine des Droits de lHomme.
80. H. Lauterpacht, On Realism, Especially in In- 91. A.A. Canado Trindade, General Course on
ternational Relations, in International Law Public International Law... Part I, op. cit. su-
Being the Collected Papers of Hersch Lauter- pra n. (57), chapitre VI, pp. 177-202.
pacht, tome 2, part I, Cambridge, University
Press, 1975, pp. 53 et 57-62. 92. A.A. Canado Trindade, General Course on
Public International Law... Part I, op. cit. su-
81. Ibid., pp. 58 et 61-65. pra n. (57), chapitre XI, pp. 318-333.

26
DOSCIENTOS AOS DE VIOLACIN DE LOS DERECHOS
HUMANOS EN LAS PRISIONES DE MXICO


Antonio Snchez Galindo
Miembro de la Academia Mexicana de Ciencias Penales y de la Sociedad Mexicana de Criminologa.

Doscientos aos de independencia. Doscien- tivo, y en la 7.29.8 hace referencia expresa a la


tos aos de oprobio. Doscientos aos de brutali- prisin que poda ser perpetua o preventiva y a los
dad y corrupcin. Esto es lo que ha sido nuestro carceleros (alcaides).
sistema si as lo pudiramos llamar de puni- En las Leyes de Indias, dentro del ttulo VI,
cin en clausura. Que tambin lo ha sido el de la se considera una serie de principios que se de-
crcel preventiva. Si las penitenciaras han mos- ben observar en los lugares destinados a prisin:
trado su falta de humanidad, idntica forma han Cmo debe ser el personal, que debe contener el
seguido las preventivas. Elegantemente las hemos reclusorio. Que los guardias hagan juramento,
denominado (desde Fedor Dostoywski, El Sepul- que se tenga libro de entrada y de salida y no se
cro de los Vivos); antes fueron las Catedrales fen las llaves a indios ni a negros, que los alcaides
del Miedo; ms recientemente las nombramos residan en las crceles, que haya agua limpia, que
Universidades del Vicio. Para Cristbal de Cha- no se cobre carcelaje, que traten bien a los pre-
ves, contemporneo de Cervantes, que la vivi en sos ni se sirvan de los indios, que los carceleros
varias ocasiones, eran el Infierno en la tierra. no consientan juegos por ms de lo que valiere ni
Alfonso Quiroz Cuarn, nuestro maestro inolvi- lleven carcelaje a los pobres, que los carceleros lle-
dable, hablaba de ellas como Cloacas donde se ven los derechos conforme a los aranceles, que los
almacena a los vulnerables la sociedad. En fin, pobres no sean detenidos por costas o carcelaje,
los denostativos eptetos han sido, merecidamen-
que los indios no paguen costas ni carcelaje, que
te, infinitos. No hemos podido dar el salto para
el preso no sea vuelto a la crcel por costas y carce-
hablar de escuelas-taller u hospitales-escuela,
laje, que el regidor diputado visite las crceles y re-
aunque eufemstica y vergonzantemente las lla-
conozca a los presos, que las justicias se informen
mamos, las rotulamos, como instituciones mo-
sobre el cumplimiento de estas leyes y las hagan
delo o centros de readaptacin social. En las
denominaciones est la historia de estas institu- guardar, que los jueces inferiores no suelten a los
ciones que habitan los desgraciados, los olvidados, presos despus de haberse apelado, etctera. stos
los desheredados sociales. Julio Torri, excelente son, en otras muchas disposiciones, los principios
escritor mexicano del siglo XX, manifest que la de las Leyes de Indias que hacan referencia a las
historia del hombre es la historia de su actitud. prisiones durante los trescientos aos que dur la
De igual forma podramos decir de la humanidad. dominacin espaola y que sigui rigiendo con vi-
La historia de la humanidad: es la historia de su gencia hasta el tercer tercio del Siglo XIX en nues-
actitud con sus prisiones. tro pas, hasta la promulgacin del primer cdigo
Penal de 1871. Llamado Cdigo Jurez o Martnez
El Mxico precolombino se caracteriz por
de Castro, porque el presidente Jurez fue quien lo
la crueldad de sus recintos de punicin: el teipi-
loyan, el cuauhcalli, el malcalli, el petlacalli. Estas auspici y uno de los principales redactores fue el
prisiones iban desde la espera de la pena de muer- jurista Antonio Martnez de Castro.
te, en la mayora de los casos, bajo las formas ms
abyectas, hasta el encierro por deudas. Las constituciones previas
La Colonia (1521-1821) fue regida por las Como dijimos anteriormente, durante los
Leyes de las Siete Partidas, la Leyes de Indias y la ltimos aos del coloniaje espaol y ya dentro de
Constitucin de Cdiz, en sus postrimeras. Las la plena lucha por la independencia (1810-1821),
primeras, recopiladas por Alfonso el Sabio, dentro la Constitucin de Cdiz sirvi tambin de fun-
de la sptima serie. En diferentes captulos, esta- damento en los principios que hacen referencia al
bleci un importante derecho sustantivo y adje- derecho penitenciario (artculos 297, 298, y 303).

27
Antonio Snchez Galindo

Oscar Cruz Barney en su estudio sobre la co- El artculo 23 manifiesta: Para la abolicin
dificacin en Mxico menciona que en materia de la pena de muerte queda a cargo del poder ad-
de prisiones se reglamentaron las crceles de la ministrativo el establecer a la mayor brevedad po-
ciudad de Mxico en 1814, y se reform su regla- sible el rgimen penitenciario.
mento en 1820 y 1826. Se emitieron disposicio-
nes sobre la materia el 24 de marzo de 1824, el 11 Los cdigos penales
de abril y el 6 de mayo de 1833.
El primer Cdigo Penal Federal de Mxico
En la Constitucin de 1824, que es la primera vio la luz en 1871. Llev el nombre de Cdigo de
del Mxico independiente, no hay ninguna referen- Martnez de Castro (como hemos dicho) por ser el
cia a nuestra materia, porque si bien es cierto que jurista Antonio de idnticos apellidos del redactor
el castigo, sobre todo el de prisin, es un control principal del mismo. Tambin se le nombr Cdi-
social ineludible, en una nacin que est naciendo go Jurez, en virtud a que don Benito Jurez era el
esto es plato de segunda mesa y tambin sucede en presidente en el tiempo que el cdigo entr en vi-
una nacin muriente. No obstante existen otros gencia. Desde luego que hubo otros antecedentes
elementos constitucionales previos nacidos al fra- que aqu no citaremos porque exceden al pequeo
gor de la lucha independentista, como fueron los resumen que en memoria de nuestros doscientos
documentos trascendentales de Hidalgo y Rayn, aos de independencia hacemos aqu.
la Constitucin de Apatzingn y el Plan de Igua- Este buen cuerpo de leyes fue creado dentro
la. Luego vendr el reglamento poltico del primer de la corriente utilitaria del correccionalismo. En
imperio mexicano, las bases constitucionales ex- l se implanta el sistema celular de Auburn: silen-
pedidas por el Congreso Constituyente de 1835 cio y trabajo como bases del mismo. De igual for-
y las Bases de la Organizacin Poltica de 1853 ma implant un periodo de prueba antes de la to-
que si bien rozan en alguna de sus partes sobre la tal libertad. Esto para comprobar que las primeras
ejecucin de las penas no hacen referencia directa letras, la moral y la religin haban producido bue-
a las prisiones. nos resultados. Tambin brill como nuevo aporte
La Constitucin de 1857, presidida por el la figura de la libertad preparatoria que poda ser
acta constitutiva y de reformas y las Bases Org- hasta por la mitad de la condena otorgada por el
nicas para Administracin de la Repblica, de la juez del conocimiento de causa. Fue un adelanto
propia constitucin, fue, desde luego un cuerpo de en la ejecucin de la pena porque haca penetrar
leyes supremo que en nuestro pas contuvo, por el humanismo en la prisin quiz por primera vez
primera vez en su historia, la Declaracin de los en nuestra patria, aunque slo fuera en el papel.
Derechos del Hombre y del Ciudadano, de la cual En el mismo tren de deseos humanos se propi-
emanan mltiples principios que se refieren a la ciaban las relaciones familiares y de personas que
proteccin del ser humano que se encuentra en pudieran ayudar a su moralizacin. Se adelant
conflicto con la ley penal. As sucede con el artcu- tambin lo que sera figura relevante de avance
lo 18 en el cual se establece que slo habr prisin 100 aos despus, la libertad anticipada.
por delito que merezca pena corporal y cuando no La reclusin slo se poda ejecutar en lugares
se le compruebe sta deber ser puesto en libertad destinados a la correccin y a personas mayores de
de inmediato bajo fianza y deja tambin asentado nueve y menores de 18; haba prisin ordinaria en
que ni la pena de prisin ni la detencin podrn aposento separado de los menores y comunicacin
continuar por falta de pago de honorarios o cual- de da y de noche total o parcial. Y las mujeres
quiera otra ministracin de dinero. compurgaban su pena en recintos independientes
Su artculo 19 estableci que ninguna deten- de los destinados a los hombres. Por ltimo, dire-
cin podra ser mayor del trmino de tres das sin mos para finalizar con el anlisis de este cdigo
auto motivado de prisin y que el solo lapso de penal, que la prisin extraordinaria se aplicaba en
este trmino constituye en responsable a la auto- sustitucin de la pena de muerte.
ridad que la ordena o consiente y a los ministros,
alcaldes o carceleros que la ejecuten y culmina El Cdigo Penal de 1929
con el texto siguiente: todo maltratamiento en la Fue la primera reaccin en contra del Cdigo
aprehensin o en las prisiones, toda molestia que anterior de 1871. Se le denomin cdigo penal Al-
se infiera sin motivo legal, toda gabela o contribu- maraz porque su autor fue el jurista Jos Almaraz
cin en la crceles es un abuso que deben corregir Harris, quien haba estudiado en Alemania y que-
las leyes, y castigar severamente las autoridades. ra implantar la corriente germana de esa poca.

28
Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico

Su vigencia fue breve (hasta 1931) porque hubo a) Leyes del procedimiento penal vigentes en
reaccin unnime de otro grupo de juristas. De la Nueva Espaa antes de la consumacin
l, en el presente resumen, slo diremos lo que de la independencia.
qued en su exposicin de motivos. Se considera: b) Leyes vigentes desde la consumacin de
fundamentalmente a la personalidad del delin- la independencia hasta la expedicin del
cuente y a su peligrosidad desde un punto de vista cdigo de 1880.
cientfico positivista y humaniza en sus tenden-
c) Leyes vigentes desde 1880 hasta nuestros
cias el tradicional resabio de represin exclusiva
das.
que caracterizaba el anterior Cdigo. Los fines de
la pena eran la prevencin y la readaptacin, ade- No nos referiremos a los antecedentes colo-
ms de la utilizacin del delincuente en labores niales porque prcticamente son los mismos que
sociales. La readaptacin se hara por medio del en materia sustantiva: siete partidas, leyes de In-
trabajo y la correccin. Fue un cuerpo de leyes que dias (primera y segunda compilacin), etc. De la
trat de evolucionar el derecho penal, pero que consumacin de la independencia a 1880 existen
suscit reacciones de ndole tradicional. estos antecedentes: El 4 de septiembre de 1824 se
expide la primera ley para mejorar la administraci-
El Cdigo Penal Federal de 1931 n de justicia y los procedimientos judiciales. Des-
pus vinieron las leyes del 16 de mayo de 1831 y la
De conformidad con lo que manifest Alfon- del 23 de mayo de 1847. No obstante, en general
so Teja Zabre, uno de los redactores de este cdigo se continuaron aplicando las leyes espaolas. Cabe
penal, se fundament a partir de una tendencia, ec- mencionar, igualmente, que el 23 de noviembre de
lctica y pragmtica y realizable. Considerando a la 1855, se derogaron los principios del centralismo
pena como un mal necesario que slo se justificaba propuesto por las Bases Orgnicas de 1836. El 5
por la intimidacin, la ejemplaridad y la expiacin de enero de 1857 y el 4 de mayo del mismo ao,
en aras del bien colectivo, la necesidad de evitar se promulg un decreto que ciment las formas en
la venganza privada, pero fundamentalmente, te- que las crceles deberan ser visitadas.
niendo como fin la conservacin del orden social. La promulgacin del Cdigo Penal de 1871
Tambin se fij como objeto que desde luego re- reclam la presencia de un cdigo de procedimien-
salta nuestro inters la reforma de las prisiones y tos penales. Esto ocurri en 1880. El 15 de sep-
la creacin de nuevos establecimientos adecuados tiembre, entr en vigor hasta el 1 de noviembre del
para lograr la readaptacin social y la reinsercin mismo ao para administrar la justicia del Distrito
de los infractores a la vida social por medio de la Federal y la del territorio de Baja California.
libertad preparatoria o condicional, la reeducacin
profesional y otras medidas, segn sus redactores, En 1891, y en virtud de los problemas pro-
ms humanas. La prisin fue la pena ms impor- cesales que se presentaron en torno a los jurados
tante dentro de todo su elenco de castigos cuya populares, se procedi a reformar el Cdigo men-
ejecucin corresponda al rgano delegado por el cionado, con lo cual apareci uno nuevo el 6 de
Ejecutivo Federal: El Departamento de Prevencin junio de 1894. En este compuesto legal se exige
y Defensa social. El trabajo era el elemento primor- que las penas, incluyendo las de prisin, se ejecu-
dial a travs del cual se debera lograr la readapta- ten puntualmente.
cin y el beneficio de la libertad preparatoria (que En 1908 se promulg por primera vez un C-
se alcanzara cuando se cumplieran las dos terceras digo Federal de procedimientos penales que sigui
partes de la condena, uniendo el trabajo realizado los lineamientos del de 1894.
y la buena conducta. Este cdigo sigue vigente has- Durante el ao de 1929 y como complemen-
ta la fecha con muchas reformas, algunas de ellas to del Cdigo Almaraz, vio la luz el Cdigo de
afortunadas otras no tanto. Organizacin, Competencia y Procedimientos en
materia penal para el Distrito y Territorios.
La Legislacin Adjetiva El Cdigo Federal de 1934 merece considera-
Los cdigos procesales federales, en relacin cin especial porque, como se dice en la exposicin
con el derecho penitenciario y la ejecucin penal, de motivos, no tuvo por objeto el simple deseo
como todas nuestras leyes tienen sus anteceden- de innovar, sino de ajustar la nueva ley procesal
tes. El maestro, perito en la materia, don Juan a los preceptos contenidos en La Constitucin
Jos Gonzlez Bustamante, afirma que en nuestro Federal de la Repblica y en el Cdigo Penal de
derecho procesal hubo tres etapas: 1931. En el adjetivo (y tambin en el sustantivo)

29
Antonio Snchez Galindo

se consignan los captulos de ejecucin de la pena usos y costumbres en los que fueron criados y a
de prisin, en relacin con el trabajo de los reos, la los que se van a reintegrar una vez que alcancen
retencin (que fue abolida hasta 1994) y el rgano su plena libertad.
que se encargara de ejecutarla. Iniciado el siglo XXI, se procedi a realizar
las reformas ltimas: el 12 de diciembre de 2005,
La reforma penal de 1971 el tantas veces reformado artculo 18 ha sufrido
En 1971, a 100 aos de la promulgacin del la reforma en la parte correspondiente a los me-
primer cdigo penal, al que ya nos hemos referido, nores infractores que desde ese momento se de-
apareci una nueva reforma integral que abarc nominarn adolescentes en conflicto con la ley.
todos los cuerpos de leyes penales y los adicion, Hacindolos imputables en igual forma que los
creando otros nuevos instrumentos. adultos delincuentes, esta reforma ha trado in-
numerables problemas que, hasta la fecha, no se
En primer trmino, las reformas al Cdigo
Federal de Procedimientos Penales de 1934 com- han resuelto. El 18 de julio de 2008 se publica
prendieron la redistribucin de la competencia; la ltima reforma a este vilipendiado artculo en
el rgano jurisdiccional monocrtico; el procedi- el que se cambia el fin de la pena de prisin (que
miento sumario, las pruebas, preparacin del jui- era la readaptacin social) por el de reintegracin
cio y audiencia, libertades por desvanecimiento de social y los elementos conforme a los cuales se lo-
datos, potestatoria y previa; libertad preparatoria grar este nuevo concepto son el trabajo, la capa-
y la creacin de los Servicios Coordinados de Pre- citacin para el mismo, la educacin, la salud y el
vencin y Readaptacin social como rgano ejecu- deporte. La reinsercin se har en la familia y en
tor de sanciones. Para nuestro trabajo las figuras la sociedad y se luchar por evitar la reincidencia.
que importan son la libertad preparatoria, la remi-
sin parcial de la pena, la prelibertad y el sistema Las principales Instituciones (cloacas
penitenciario en su integridad. Todo esto inserto en humanas) penitenciarias en estos lti-
la Ley de Normas Mnimas sobre Readaptacin So-
cial de Sentenciados, en la cual aparece tambin la
mos doscientos aos de independencia
institucin de proteccin para liberados. Ponemos entre parntesis cloacas humanas
Tambin en esta reforma se incluy el art- porque eso han sido nuestras prisiones, muchas
culo 18 Constitucional, en el cual se separa tajan- de la cuales desde la Colonia espaola subsistie-
temente procesados de sentenciados, hombres de ron en el Mxico independiente hasta bien entra-
mujeres y menores de adultos y se establece que la do el siglo XX. En ellas se han violado los derechos
forma de tratamiento (como fin de la pena de pri- humanos en toda su extensin, salvo en raros mo-
sin) sea el trabajo, la capacitacin para el mismo mentos en algunas.
y la educacin. Asimismo, se faculta a la Federa- Estos edificios destinados a la privacin de
cin para que celebre convenios con las entidades libertad revelan, en mayor o menor grado, la acti-
federativas con vistas al intercambio de reos para tud sdica y brutal del control social que estable-
que compurguen su pena privativa de libertad en cen los gobiernos en un tiempo y lugar determina-
instituciones federales. do y marcan la actitud deshumanizada con la cual
De igual forma aconteci con los artculos aniquilan a sus vulnerables sociales. Las prisiones
de la Constitucin 4, 5 y 123 para otorgar igual- coloniales fueron las crceles de la Inquisicin: las
dad de derechos al hombre y la mujer, el derecho crceles de Perpetua o de la Misericordia, la crcel
a la libertad de trabajo con excepcin a la que se Secreta y la de la Ropera y la Real Crcel de Cor-
impone como pena por la autoridad judicial, suje- te que estuvo dentro del propio Palacio Virreinal
tndose a lo dispuesto por las fracciones I y II, del (despus Palacio Nacional). Tambin destac la
mencionado artculo 123. crcel de la Acordada, creada a partir del tribu-
En 1976, apareci una reforma al prrafo V nal del propio nombre, cuya ereccin atenda a la
del artculo 18 Constitucional relativa a la posi- delincuencia organizada de aquella poca (bandas
bilidad de que los reos que se encuentren com- que asolaban los caminos). Esta prisin subsisti
purgando una sentencia en el extranjero, puedan hasta 1862. En las provincias existieron muchos
ser trasladados a la Repblica para que cumplan edificios destinados a prisin, pero exceden a este
sus condenas en nuestro pas y, a su vez, los ex- pequeo estudio; sin embargo, todas ellas en ver-
tranjeros que estn sentenciados en nuestro pas dadero estado de miseria.
puedan ser trasladados a su pas de origen. Todo El Segundo Imperio (el de Maximiliano de
esto para que se readapten de conformidad a los Habsburgo y Carlota) tambin tuvo sus prisiones.

30
Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico

Maximiliano como liberal convencido que era de- en ellas un reclusorio de mxima seguridad en el
cidi que todos los delincuentes deberan estar cual se alberguen incluso menores: vamos de mal
encarcelados porque sueltos afectaban el progreso en peor con nuestra poltica que no slo podemos
del pas. Fue como en esa breve poca de nuestro catalogarla de criminolgica, sino verdaderamente
segundo imperio existieron la Crcel de Beln, edi- de criminal, en el sentido estricto de esta palabra.
ficio del tiempo colonial que subsisti hasta 1933,
y que se denomin Crcel Nacional y la Crcel de El Centro Femenil de Readaptacin Social
la Plaza Francesa y la crcel de la Ciudad.
Este centro, que vino a aliviar por un mo-
Para finales del siglo XIX se empez a cons- mento la promiscuidad y el abandono de las
truir la Penitenciara del Distrito Federal, ya en mujeres que infraccionaban el derecho penal, se
pleno rgimen del dictador Porfirio Daz, la cual inaugur en 1952 y empez a funcionar en 1954.
fue concluida en 1900. Ella fue inaugurada por el Las instalaciones cuya construccin se debi al
propio presidente Daz. Su reglamento fue publi- arquitecto espaol Ramn Marcos Noriega cont
cado en 190l. Inicialmente su capacidad fue para con todos los servicios: clnica, escuela, servicios
800 reos sentenciados varones y 180 mujeres. La generales (cocina, panadera, tortillera, lavande-
arquitectura fue el panptico benthamiano en su ra, huertas, auditorio), celdas unitarias y penta-
variante radial. Con el tiempo se fue saturando y rias, reas para visita familiar, comedor, deportes,
tuvo que ser ampliada y en 1933, cuando se cerra- talleres y gobierno).
ron para siempre las puertas de la crcel colonial
de Beln tuvo que albergar sentenciados y procesa- La Penitenciara del Distrito Federal de
dos, lo que provoc una sobrepoblacin que lleg
a alcanzar hasta los tres mil ochocientos internos Santa Martha Acatitla
con los inconvenientes que esto crea siempre: cor- Desde que se celebr el segundo Congreso
rupcin, promiscuidad, enrarecimiento de servi- Nacional Penitenciario en 1952 se manifest que
cios y disturbios. As se dio final de esta terrible era menester contar con una nueva penitencia-
prisin que, siendo modelo en su poca, en sus ra, destinada exclusivamente para condenados,
postrimeras consolid el mote de Palacio Negro ya que en el Palacio Negro de Lecumberri, se en-
por la siniestra situacin infrahumana a la que contraban hacinados procesados y sentenciados y
haba llegado. mujeres procesadas. Esto motiv al gobierno de
aquella poca para que se construyera la nueva
Las Islas Maras penitenciara que complementara el sistema de
La Colonia Penal de las Islas Maras fue des- tratamiento penitenciario del Distrito Federal que
tinada a prisin el 12 de mayo de 1905 duran- ya era insostenible con el penal construido a prin-
te la gestin de Porfirio Daz y no ha dejado de cipios del siglo bajo el rgimen, como hemos di-
funcionar desde esa fecha con anomalas diver- cho lneas arriba, del dictador Porfirio Daz. Esta
sas. En mltiples ocasiones hemos mencionado nueva institucin de ejecucin de penas privativas
que las colonias penales ya son parte del pasado de libertad, fue levantada en los terrenos de Santa
y que son lugares inhspitos en donde los dere- Martha Acatitla, en la Delegacin de Ixtapalapa,
chos humanos se violan constantemente y en las en parte de lo que haba sido el antiguo lago de
cuales no se puede establecer un verdadero siste- Texcoco. Su arquitecto fue tambin Ramn Mar-
ma penitenciario que haga mejor al delincuente; cos y su capacidad inicial alcanz el nmero de
que, de igual manera, en ellas se implementan 1500 internos. Como el Palacio Negro de Lecum-
penas trascendentes ya que se lleva a la esposa y berri, fue una institucin modelo en sus inicios.
a los nios en una sociedad fundamentalmente Desafortunadamente, como aqul, su deterioro y
crimingena. Con terquedad inaudita, sin embar- sobrepoblacin hicieron que se agregaran nuevas
go, nuestros gobiernos se obstinan en conservar construcciones y se echara a perder su diseo ori-
este penal. No obstante, hay que considerar que ginal. En la actualidad es un penal desvencijado,
dadas las circunstancias en que actualmente se sucio, mal oliente y lleno de corrupcin y sobre-
encuentran todas las otras prisiones de nuestra poblacin que amenaza su ruina total. Esto no
Repblica, incluyendo las federales de alta segu- slo porque el tiempo ha sido su insaciable en su
ridad, esta colonia penal representa un remanso destruccin sino porque las autoridades no le han
de paz porque no tiene, an, exceso de poblacin dado el mantenimiento requerido y los internos,
y personas (reos y familiares y autoridades) viven quienes son como nios en etapa ldica, se han
con cierta comodidad. En la actualidad se quiere encargado de hacerlo prcticamente polvo. Pero
cometer un error garrafal porque se piensa hacer polvo corrompido. El ilustre jurista y penitencia-

31
Antonio Snchez Galindo

rista brasileo Csar Oliveira de Barros Leal, que 5. Capacitacin para el trabajo al ciento por
tanta huella ha dejado en Mxico, hace referencia ciento de la poblacin de internos.
a esta prisin en sus libros que son dignos de le- 6. Tratamiento individualizado dentro de un
erse por todo aquel que desee informarse sobre las sistema progresivo tcnico interdiscipli-
prisiones latinoamericanas. nario, con fases de estudio y diagnstico,
tratamiento propiamente dicho y fase de
El Centro Penitenciario del Estado de prelibertad.
Mxico 7. Creacin de una institucin abierta.
En la historia de las prisiones de Mxico den- 8. Establecimiento de un Patronato para libe-
tro de sus doscientos aos de independencia me- rados.
rece una cita especial el Centro Penitenciario del 9. Aplicacin del principio de la remisin
Estado de Mxico que tambin fue modelo y ejem- parcial de la pena.
plo, en su tiempo (1967-1976), de lo que debe ha- 10. Promulgacin de la primera Ley de Auxi-
cerse en las prisiones para que stas sean dignas y lio a la Vctima del Delito.
marchen dentro de lo que establece la Carta de los
11. Establecimiento de mtodos colectivos
Derechos Humanos de las Naciones Unidas. Su
consistentes en acercamiento de la comu-
arquitecto fue Guillermo Beguerisse y fue erigida
nidad a los preliberados y excursiones cul-
en los terrenos del municipio de Almoloya de Ju-
turales e industriales para los efectos de
rez, cerca de su cabecera. En sus inicios, primero
que en los internos se crearan valores y la
se promulg su principio de legalidad, luego sus
comunidad les abriera puertas de trabajo.
instalaciones (que abarcaron institucin cerrada
para procesados y sentenciados, perfectamente se- 12. Abatimiento de la reincidencia de un
parados; prisin femenina, tambin independien- 30% a un 1.2% en 10 aos.
te y en forma de casa-hogar para que ni siquiera 13. Liberacin de la carga que implicaba la
en el aspecto arquitectnico tuviese reminiscen- atencin de los internos hasta en un 80%.
cias de punicin; institucin abierta, talleres para 14. Creacin de un fondo de ahorro para cada
todos los internos e internas en niveles industrial, interno depositado en los bancos para el
semindustrial, agropecuario y artesanal). stas momento en que quedara en libertad.
las mujeres tenan, adems, una guardera para
15. Visita familiar e ntima al 100% de inter-
sus nios que se quedaban a su lado hasta que
nos una vez por semana.
cumplan seis aos, fecha en la cual se entrega-
ban a los familiares de la interna o una institucin 16. Publicacin de los Cuadernos del Cen-
infantil del sistema de ayuda a los nios. Se fa- tro Penitenciario sobre temas cientfico-
bricaban mosaicos, tabiques para la construccin, -penitenciarios.
uniformes, postes telefnicos, muebles para las 17. Motivacin para la creacin de una nue-
escuelas, pan, tortillas. Se explotaban la porcicul- va poltica de tratamiento penitenciario
tura, la cunicultura y la piscicultura y se cultivaban a nivel nacional y dentro de los derechos
hortalizas para consumirse en la dieta de los inter- humanos.
nos. En 10 aos no hubo un solo homicidio, situa- Este sistema fue creado por el Dr. Sergio Gar-
cin inusitada en un pas violento como es Mxi- ca Ramrez con el apoyo de mltiples penalistas
co que tiene una tasa de dos homicidios por mes. mexicanos entre los que destacaron el Dr. Alfonso
Los resultados positivos fueron mltiples. Enu- Quiroz Cuarn y el maestro Javier Pia y Palacios.
meraremos slo algunos:
1. Cumplir en el pas, por primera vez, con la Las ltimas y futuras prisiones del Dis-
separacin de procesados, hombres y mu- trito Federal
jeres.
2. Contar con un principio de legalidad Antes de mencionar las ms recientes cons-
integral. trucciones penitenciarias de la capital de nuestro
pas, es preciso destacar la vigencia momentnea,
3. Seleccin y capacitacin del personal en pero brillante y pionera, que tuvo el Centro M-
todos sus niveles antes de la asuncin del dico de Reclusorios que fue de 1976 a 1979. Este
cargo. Centro Mdico sirvi para que se trataran, en to-
4. Establecimiento de una clasificacin cien- dos los niveles, los enfermos de las prisiones de
tfica dentro de los derechos humanos. nuestra ciudad de Mxico, incluyendo, por prime-

32
Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico

ra vez a los enfermos mentales. Esta Institucin se que sera un penal dentro de una Colonia Penal,
construy a semejanza del hospital Louis Phillipe otra en Veracruz que van a denominar de super-
Pinel, de Canad. Empero, en el sexenio del Lic. mxima seguridad. Aqu hay que contemplar las
Jos Lpez Portillo, y bajo la regencia del Profesor aberraciones continuas y continuadas que se estn
Carlos Hank Gonzlez, este notable y humano realizando y que no resuelven ningn problema
adelanto fue cancelado, alegndose que no exista y slo incrementan la violacin de los derechos
presupuesto para su manutencin: se transform humanos y la aplicacin de penas trascendentes.
en crcel de mujeres y se cerr la Santa Martha Independientemente de lo dicho lneas arri-
Acatitla que se haba puesto a funcionar apenas, ba, el Distrito Federal se encuentra construyendo
como ya dijimos, en 1954. En Mxico, en muchos un nuevo reclusorio vertical y mltiples Estados
aspectos vivimos como los nios en una constan- de la Federacin construyen nuevas crceles cada
te etapa ldica en la cual construimos para des- vez ms llenas de elementos de seguridad y ms
truir, no para conservar. vacas de humanitarismo. Nuestro discurso, de
Para sustituir el Centro Mdico de Recluso- hace treinta o cuarenta aos, cuando hablbamos
rios se destin el dormitorio 9 del Reclusorio Pre- de que haba que humanizar las prisiones, ahora
ventivo Sur de la propia ciudad de Mxico para suena hueco y obsoleto. Lo que importa es la dure-
que albergara a los enfermos mentales hombres y za y la seguridad brutal: alambradas electrizadas,
el sector de procesadas para las enfermas. controles electrnicos, aislamientos absolutos,
Esto nos permite hacer referencia a la cons- dosificacin al mnimo de visitas, control brutal
truccin de los Reclusorios Preventivos de la Ciu- con tratos militares y perros de bravura inslita.
dad de Mxico, puestos a funcionar en 1976. Se
programaron cuatro (uno por cada punto cardinal Los Reclusorios Preventivos
de la ciudad), pero slo se pudieron terminar 2 (el de la Ciudad de Mxico
Norte y el Oriente; posteriormente se construy
el Sur y el poniente nunca vio la luz del funcio- Cuando se inaugur en 1957 la Penitencia-
namiento. Estos reclusorios (el Norte, el Sur y el ra de Santa Martha Acatitla, el Palacio Negro de
Oriente) que fueron construidos bajo la asesora Lecumberri se convirti en Crcel Preventiva.
de un grupo de peritos Alfonso Quiroz Cuarn, Ms tarde, se construyeron los reclusorios norte
Javier Pia y Palacios, Ignacio Machorro Delmon- y oriente, ambos preventivos a los que ya nos re-
te, Victoria Adato Green, el mdico Ruiz Esparza, ferimos, con posterioridad el del sur. Todos ellos
y el que este artculo escribe como coordinador, siguieron y siguen siendo una pena adelantada
entre otros. que no se va a resolver con el nuevo sistema de re-
forma penal que se est implantando: juicio acu-
Actualmente un Centro Femenil funciona en satorio, oral y adversarial. El catlogo de delitos
lo que fue el Centro Mdico y en la torre del mis- graves impide la libertad bajo fianza e implica a
mo un centro mdico con limitaciones. Ahora el casi todas la especies criminosas del Cdigo Penal
centro de tratamiento psiquitrico, denominado que impiden el otorgamiento de fianza o bien el
CEVAREPSI, funciona con adaptaciones en lo que transcurso del juicio, en reclusin domiciliaria o
originalmente fue destinado al sector femenino bien en libertad.
del Reclusorio Preventivo Sur. El ltimo reclusorio
construido en el rea del Distrito Federal es el de- Los rganos de ejecucin
nominado CERESOVA (Centro de Readaptacin
Social Varonil) que originalmente estuvo destina- El Ejecutivo, tanto federal como estatal, siem-
do a los jvenes adultos sentenciados. pre ha tenido sus representantes para la ejecucin
de las sentencias condenatorias, en quienes delega
En virtud de que la poltica criminolgica se su autoridad: Primero fueron los secretarios gene-
ha incrementado en dureza, por el pavor que pro- rales de gobierno, ms tarde fueron los secretarios
voca social y polticamente el crimen organizado, de gobernacin quienes delegaban su autoridad en
se han creado varias crceles federales de mxima los departamentos de prevencin y readaptacin
seguridad en distintos lugares de la geografa me- social o en las direcciones de servicios coordina-
xicana, lo que aumenta lo que en alguna ocasin dos de prevencin y readaptacin social y en los
mencionara John Howard: la geografa del dolor. secretaros de seguridad pblica, las cuales, a su
Ellas se encuentran en Almoloya de Jurez (La vez, delegan su autoridad en las subsecretaras de
Palma), en Jalisco (Puente Grande), en Tamau- prevencin y reinsercin social. Ya no importa
lipas y en Nayarit. Independientemente de que como casi nunca ha importado, la prevencin en
estn prximos a realizar una en Islas Maras, lo sus diversas etapas, que es lo que verdaderamente

33
Antonio Snchez Galindo

se debera realizar. Lo que importa es la seguridad b) La construccin de edificios donde hubiera


a ultranza, porque no importa ya ni el individuo separacin de procesados y sentenciados.
ni la sociedad: lo valioso es la punicin, el casti- c) Sector para jvenes delincuentes.
go: la cadena perpetua y la eliminacin disimulada.
d) Trabajo y educacin.
Desde luego quedan a salvo algunos esfuerzos loa-
bles como los que realiza el Distrito Federal que es e) Frecuente comunicacin con la familia.
una gota de agua en pleno desierto. De hecho, como sistema, el trabajo y la edu-
cacin existieron a travs de todo el siglo XIX,
La asistencia a liberados pero slo como una idea, o bien como un manda-
to escrito en reglamentos y disposiciones secun-
Este captulo que era la culminacin del tra- darias. El trabajo tena una doble significacin:
tamiento institucional, como ste mismo, ha sido trabajo en el interior de la prisin y trabajo fuera
nulificado. Hay algunos esfuerzos por resucitar- de ella, situacin semejante inclusive al ad opus
lo. En la reforma de 1971 y a imagen y semejan- publicum romano.
za de lo que se logr en el Estado de Mxico con
el Dr. Sergio Garca Ramrez, proliferaron estas En el Cdigo de 1871, su coordinador, don
posinstituciones como dieron en llamarse tambin. Antonio Martnez de Castro, afirmaba que la pri-
Prcticamente cada entidad federativa tuvo su sin debera ser aflictiva, ejemplar y correccional.
propio patronato para liberados. Hoy por hoy slo En nuestro pas, por primera vez en su his-
queda vivo el que fundamos en Jalisco a principios toria, se estableci un verdadero sistema de tra-
de los aos ochenta del siglo pasado. tamiento hasta 1967, cuando se puso en marcha
el Centro Penitenciario del Estado de Mxico. El
El personal de prisiones sistema que se aplic fue el progresivo tcnico de
Rebibbia, de Italia. Con fases de estudio y diag-
A lo largo de la siniestra historia de las pri- nstico, tratamiento interdisciplinario y prelibe-
siones de nuestro pas, desde hace doscientos aos racional, ste dividido en fases de salidas de fin
de independencia, lo que ha primado es la impro- de semana, salidas durante la semana y reclusin
visacin de este contingente humano, a pesar de de fin de la misma, salida diaria al trabajo con re-
que, como deca un penitenciarista emprico de clusin nocturna y habitacin en la prisin abier-
hace cincuenta aos yo no s nada de prisiones, ta, con trabajo en el exterior, adems de mtodos
pero tengo buena voluntad. As ha pasado casi colectivos, los cuales consistan en visitas a cen-
siempre: ha habido buena voluntad, pero por tros culturales e histricos, teatro o cine, debate
lo mismo, completa improvisacin tanto en los y acceso a industrias de la periferia de Toluca y
ejecutivos (directores y subdirectores), como en el Distrito Federal. Este mismo sistema se trat
el personal administrativo, tcnico y de custodia de aplicar en todo el pas despus de la reforma
Desde luego ha habido momentos en que se ha penal de 1971. Sin mucho eco en la actualidad
intentado cumplir cabalmente con la seleccin y este sistema se encuentra totalmente anulado y
capacitacin del personal: Ya en el Distrito Fede- slo se habla de la reinsercin social, ya no ms
ral, Estado de Mxico, Jalisco, Nuevo Len, entre de la readaptacin por medio del trabajo, la ca-
otras entidades y, a nivel federal, con el Instituto pacitacin para el mismo, la salud y el deporte.
Nacional de Ciencias Penales (tambin obra ori- Desafortunadamente esto slo existe en el papel,
ginal de Sergio Garca Ramrez). Por lo dems en porque en la realidad ni se da trabajo (ms que
gran parte se sigue dando la improvisacin y el en pequeas formas) ni se concede educacin, el
aprendizaje sobre la marcha. deporte se realiza sin programas y la salud marcha
al desgaire. Un ejemplo es la mala, insuficiente o
Los sistemas de tratamiento ninguna atencin mdica a aquellos que padecen
La influencia de Jeremas Bentham y el de Sida. Podemos decir que an el deficiente pro-
correccionalismo de Roeder se dejaron sentir grama de sistema penitenciario que se propone en
durante el siglo XIX. Mariano Otero, un ilustre los textos legales, empezando con la Constitucin
jurisconsulto jalisciense, a mediados del siglo de la Repblica, en la realidad no existe: no hay
mencionado, promueve para el Distrito Federal sistema penitenciario. Las prisiones son reser-
un sistema penitenciario con las siguientes ca- vorios, lugares de hacinamiento y promiscuidad,
ractersticas: donde el hombre y la mujer penados languidecen
a) La adopcin del sistema de Filadelfia (con en un chiquero sobrepoblado. As hemos inicia-
variantes). do la nueva centuria e inici el tercer milenio en

34
Doscientos Aos de Violacin de los Derechos Humanos en las Prisiones de Mxico

nuestras prisiones. Esto no obsta para que el dis- la lucha que prcticamente implica una revolu-
curso oficial triunfe siempre. cin del 2010 que engloba la crisis de seguridad,
el rompimiento econmico que estamos vivien-
Otros Captulos do, el desgaste de los valores sociales, la entrada a
una globalizacin cuyo asentamiento o conforma-
Dejaremos para otro estudio, un poco ms
ampliado, la lucha que hemos realizado por incor- cin total todava no hemos comprendido o adap-
porar al drama y explosin que significa la crimina- tado bien, el neoliberalismo que ha incrementado
lidad, a la vctima del delito que ha logrado incor- la pobreza extrema, la prdida de los bienes no re-
porarse a la Constitucin Federal y desde 1979 a novables (el petrleo entre otros), el incremento de
algunas legislaciones estatales. Tambin dejaremos la deuda nacional y las particulares, la tambaleante
para posterior empresa la narracin de los Congre- economa y el crimen organizado que prctica-
sos penitenciarios nacionales e internacionales que mente nos est rebasando. Todo esto se resuelve a
tuvieron vida desde 1872 con Benito Jurez y cuya cien aos de la Revolucin social de 1910 y a 200
vigencia, con lapsos irregulares se prolonga has- de la de independencia de 1810 en nuestra mate-
ta nuestros das, independientemente de nuestra ria, si es cierto el apotegma de que las prisiones
participacin en los correspondientes a las Nacio- son el reflejo de la sociedad , en un solo corolario:
nes Unidas, a los que hemos asistido y signado y la continuacin de todo nuestro sistema peniten-
ratificado por el Senado de la Repblica. ciario en un espantoso acto social fallido que slo
se refleja en la violacin, cada vez ms intensa, de
Futuro de las prisiones en Mxico los derechos humanos de los vulnerables sociales:
hijos que producimos en la miseria fsica, social y
En nuestra opinin, el Mxico independien-
espiritual, para seguir tratndolos con una reaccin
te funciona en sus movimientos y desarrollos so-
social cada vez ms intensa y brutal: la muerte
ciales por centurias. Fue as como sucedi con la
social en vida. Dostoievski ha resucitado!
independencia en 1810, la Revolucin de 1910 y

35
Antonio Snchez Galindo

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36
ADDRESS TO THE MANAGUA MEETING
OF INTERNATIONAL AND REGIONAL COURTS
OF JUSTICE OF THE WORLD (2007)


Awn AL-KHASAWNEH
Vice-President of the International Court of Justice.

It is a singular pleasure to be here today on paragraph 1, of the Vienna Convention on Con-


behalf of the International Court of Justice, in a sular Relations contained individual rights.Ger-
year which marks the 100th anniversary of the es- many, the Applicant in LaGrand, had suggested
tablishment of the First Central American Court that these individual rights should be categorized
of Justice. As you well know, for its part, the In- as human rights.3
ternational Court of Justice celebrated its 60th This suggestion was supported by Advisory
anniversary last year. In 1946, our Court stood Opinion 16/99 of the Inter-American Court of
virtually alone as the forum for the resolution of Human Rights, which had been requested by the
international disputes. Since then, as is evidenced Government of Mexico to pronounce on the na-
by the bodies represented here today, a plethora of ture of the rights contained in the very same pro-
new international courts and tribunals have been vision of the Vienna Convention.4 In its dispositif,
established to deal with a variety of international the Inter-American Court of Human Rights held
issues, including the law of the sea, international that Article 36 of the Vienna Convention on Con-
trade, human rights, investment disputes, and sular Relations is part of the body of International
the accountability of individuals for international Human Rights Law.5
crimes. It is incumbent upon all of our courts and In the LaGrand case, the International
tribunals to forge strong working relationships Court limited itself to finding that Article 36,
with one another. paragraph 1, was an individual right but refrained
For our part, the International Court of Jus- from replying to the claim that it was also a hu-
tice has opened informal channels of exchange man right.6 In the Avena case, it was Mexico that
whereby we regularly receive and provide sum- contended that Article 36, paragraph 1, of the
maries or relevant excerpts of cases that address Vienna Convention was to be classified as a hu-
legal questions of relevance to the different ins- man right, again basing itself on the Opinion of
titutions involved. This Conference and the pro- the Inter-American Court. Again; the Internation-
posal to hold it on a bi-annual basis are - and I al Court made no determination on this point;
speak on behalf of the Courts in this regard - very instead; stating in obiter that neither the text nor
important in beginning to forge the necessary the object and purpose of the Convention, nor any
working relationships between the International indication in the travaux prparatoires; appeared
and Regional Courts of Justice around the world. to support the conclusion that Mexico drew from
Members of our Court are carefully following the its contention in that regard.7
decisions and judgments of their counterparts on More recently, the judgments of two diffe-
other benches. This is seen not only be seen from rent Latin American courts have been invoked be-
the individual opinions of Members of the Court, fore our Court by different Parties. I am sure that
where such decisions and articles are extensively you understand that as these are pending cases I
cited, but also in the decisions and judgments of will limit myself to briefly outline how they have
the Court itself. been presented to us:
With your kind indulgence, I would like to As you know, Nicaragua has instituted pro-
take a brief tangent and refer to some of our recent ceedings against Honduras with regard to legal
case law, namely the LaGrand1 and Avena2 cases, issues subsisting between the two States concer-
in which our Court determined that Article 36, ning maritime delimitation in the Caribbean Sea.

37
Awn al-khasawneh

In April 2007, in its oral submissions to the to the immunity rule was accepted in the case of
Court in the Case concerning Maritime Delimita- serious crimes in international law. []11
tion between Nicaragua and Honduras in the Cari- However, the Court found that, after careful
bbean Sea, Nicaragua invoked the judgment of the examination of State practice, including national
Central American Court of Justice in the Incum- legislation and those few decisions of national hi-
plimento o Violacin de Normas Comunitarias del gher courts, it was been unable to deduce from this
Sistema de la Integracin Centroamericanacase, practice that there exists, under customary inter-
where Honduras was found to have breached its national law, any form of exception to the rule ac-
international obligations by concluding a treaty cording immunity from criminal jurisdiction and
with Colombia concerning maritime delimita- inviolability to incumbent Ministers for Foreign
tion. In its submissions, Nicaragua relied upon Affairs, where they are suspected of having com-
the judgment of the Central American Court as mitted war crimes or crimes against humanity.
evidence before the International Court of Hon-
The Court further laid emphasis on the fact
duras breach.8
that the rules governing the jurisdiction of natio-
Argentina seised the International Court nal courts must be carefully distinguished from
of a dispute between itself and Uruguay concer- those governing jurisdictional immunities: ju-
ning alleged breaches by Uruguay of obligations risdiction does not imply absence of immunity,
incumbent upon it under the Statute of the Ri- while absence of immunity does not imply ju-
ver Uruguay, a treaty signed by the two countries. risdiction. Thus, although various international
Argentina charges Uruguay with having, unilate- conventions on the prevention and punishment
rally authorized... the construction of a pulp mill of certain serious crimes impose on States obli-
near the town of Fray Bentos... without complying gations of prosecution or extradition, such exten-
with the obligatory prior notification and consul- sion of jurisdiction in no way affects immunities
tation procedure and thus breaching the Statu- under customary international law, including tho-
te. In November 2006, Uruguay filed a claim for se of Ministers for Foreign Affairs.
provisional measures to require Argentina to re-
These few examples quite impressively de-
move roadblocks in Argentina territory protesting
monstrate that the International Court of Justi-
against the construction of the pulp mill. Uru-
ce, when hearing cases, increasingly needs to deal
guay alleged that these roadblocks were seriously
with decisions and judgments of other judicial
inhibiting trade between the two countries.
bodies, international and municipal, whose deter-
Argentina, in its defence against this claim, minations or findings were found to be important
made reference to a Mercosur ad hoc Tribunal de- to the Parties for the settlement of the legal dis-
cision also concerning roadblocks erected in Ar- pute at hand.
gentina to protest against the construction of the
The attention demonstrated above that in-
pulp mill, claiming that this Tribunals decision
ternational, regional, but also municipal courts
was final and binding and constituted res judicata
pay towards each others decisions is crucial in
between the Parties. The Court took note of the
helping to dispel the obvious concern that an
decision of the Mercosur ad hoc Tribunal in an
increase in the number of judicial bodies might
Order dated 23 January 2007, although it rejected
lead to the fragmentation of international law.
Uruguays request for provisional measures for di-
As a matter of fact, all courts and tribunals are
fferent reasons.9
given a mission, which is to establish the law, one
Besides taking note of decisions and judg- law. This common purpose, the unity of the law
ments of other international judicial bodies, the as such, requires a unity of jurisprudence. At the
International Court also takes into consideration same time, it has to be kept in mind that, quite
the judgments of municipal courts and tribunals. apart from dealing with different subject matters,
As you might remember, the so-called Yerodia- not all of the Courts have the same role.
-case10 was an example of this. In its judgment
For some, such as the ICJ, the parties who
in that case, the Court took note of certain deci-
come before them are only States, either on their
sions of national courts, and in particular on the
own behalf or on behalf of their nationals; for
judgments rendered by the House of Lords of the
others the parties before them are generally indi-
United Kingdom and by the Court of Cassation of
viduals, or may be individuals or States. The di-
France in the Pinochet and Qaddafi cases respec-
fferent categories of parties that come before the
tively, and upon which Belgium, the Defendant,
Courts ultimately lead to different roles and func-
relied upon to support its claim that an exception
tions for the Courts.12

38
Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

Now, as I am only representing the ICJ, I will terms of Article 41 when read in their context,
limit myself to presenting you our Court, let me that the power to indicate provisional measures
therefore briefly turn to what the distinguished entails that such measures should be binding,
organizers of the present Encuentro have kin- inasmuch as the power in question is based on
dly asked me to present to you today: the goals, the necessity, when the circumstances cal1 for it,
purposes, principles and instruments of action of to safeguard, and to avoid prejudice to, the rights
the ICJ. I will try to follow the proposed structure. of the parties as determined by the final judgment
First, let us turn to the goals, purposes and of the Court. The contention that provisional
instruments of action of the International Court measures indicated under Article 41 might not
of Justice. The primary function of the Court is be binding would be contrary to the object and
to decide, in conformity and on the basis of in- purpose of that Article.14 The binding nature of
ternational law, on legal disputes submitted by provisional measures has been reaffirmed by the
States (contentious cases). The Court can also be Court several times since the LaGrand case.15
requested to give advisory opinions on legal ques- As you know, the judgments of the Court are
tions referred to it by United Nations organs and final, binding on the parties to a case and without
specialized agencies (advisory proceedings). appeal. They may be referred back to the Court for
As far as contentious cases are concerned, interpretation or revision. Revision is only possi-
only States (States Members of the United Na- ble in very limited cases,16 which explains why re-
tions and other States which have become parties quests for revision are hardly ever made before our
to the Statute of the Court or which have accepted Court. In the sixty years of the Courts existence
its jurisdiction under certain conditions) may be only three requests for revision were made, but
parties to contentious cases. The Court is com- the Court has never accepted to revise one of its
petent to entertain a dispute only if the States judgments. In each case, the Court found that the
concerned have accepted its jurisdiction in the requirements of article 61 were not met.17
following ways: a) by entering into a special agree- Once the judgment of the Court is rende-
ment; b) by virtue of a jurisdictional clause; and c) red, it is binding; however; it is a crucial issue to
through the reciprocal effect of declarations made ensure that the judgment is not only a piece of
by them under the Statute. paper but that it is enforced. How does the Court,
Let me now turn to the instruments of ac- or indeed the international legal system ensure
tion the Court has in the event that it considers compliance? There exist several mechanisms
that it has jurisdiction (or prima facie jurisdic- whereby compliance with the judgments of the
tion). Upon request of the Parties, the Court can Court are secured. Pursuant to the Charter, each
indicate provisional measures if it considers that Member State of the United Nations undertakes
circumstances so require, in order to preserve to comply with any decision of the Court in a
respective rights and interests of either party. Or- case to which it is a party. Furthermore, a case
ders of the Court indicating provisional measures can only be submitted to the Court and decided
are binding upon the Parties. The Court, in its by it if the parties have consented to its jurisdic-
judgment in the LaGrand case, unambiguously tion over the case: thus, it is rare for a decision
put an end to discussions about the nature of its not to be implemented.
provisional measures. Until those proceedings, the The records also show that a high percen-
Court had not been asked to make findings about tage of disputes brought to the Court have been
the binding nature of its provisional measures, but satisfactorily resolved and implemented. In a case
the issue had been discussed in academia.13 where a State contends that the other side has fai-
In LaGrand, the Court was confronted with led to perform the obligations incumbent upon it
conflicting versions of Article 41 in the two origi- under a judgment rendered by the Court, that Sta-
nal languages of the Statute and therefore had to te may lay the matter before the Security Coun-
turn to examine the object and purpose of the Sta- cil, which is empowered to recommend or decide
tute. The Court found that: The object and pur- upon the measures to be taken to give effect to
pose of the Statute is to enable the Court to fulfill the judgment. This procedure clearly shows the
the functions provided for therein, and in parti- complementarity of roles of the Court and the
cular, the basic function of judicial settlement of Security Council in ensuring peace and security
international disputes by binding decisions in ac- between States.
cordance with Article 59 of the Statute. It follows In practice, legal questions may arise un-
from that object and purpose, as well as from the der the auspices of the United Nations, that are

39
Awn al-khasawneh

not susceptible of resolution through contentious nevertheless that, to some extent, the authority
proceedings, which being adversarial in nature re- and prestige of the Court might contribute to the
quire two or more States involved in a dispute to acceptance of its advisory opinions and that so-
consent to bring that dispute before the ICJ. It is metimes States or organs endorse that opinion.
in such cases that advisory proceedings might be The recent advisory opinion of the Court
considered more suitable. Let me thus briefly ou- was given in 2004 on the Legal Consequences of
tline the advisory jurisdiction of the Court. the Construction of the Wall in the occupied Pa-
Advisory opinions can be requested solely by lestinian territory. The Court by 14 votes against
five organs of the United Nations and by sixte- 1, inter alia, found that The construction of the
en Specialized Agencies.18 Distinguished authors wall being built by Israel, the occupying Power, in
have criticized these limitations, and some have the Occupied Palestinian Territory, including in
proposed amendments to the statute in order to and around East Jerusalem, and its associated r-
allow other international organizations, individu- gime, are contrary to international law.
al States or even non-state actors to file requests You all know that the reactions to the ad-
for advisory opinions.19 So far, no serious attempt visory opinion have been, to put it delicately, di-
has been made to amend the Statute of the Court. vergent: they were either harsh or laudatory, with
The United Nations General Assembly and little in between. The sensitivity of the issues at
Security Council may request advisory opinions stake certainly contributed to these reactions,
on any legal question. Other United Nations but they also demonstrate that the findings of
organs and specialized agencies which have been the Court, whether made in contentious cases or
authorized to seek advisory opinions can only do in advisory proceedings, are certainly of note for
so with respect to legal questions arising within both the general public and political circles.21
the scope of their activities. The Court is em- In conclusion, it is today undisputable that
powered to hold written and oral proceedings, the International Court of Justice plays an impor-
certain aspects of which recall the proceedings in tant role in the peaceful settlement of disputes;
contentious cases. In theory, the Court may do but the Court is not alone it is joined in its ende-
without such proceedings, but it has never dis- avors by other international or regional judicial
pensed with them entirely. bodies playing a determining role in the judicial
It is not usual, however, for the ICJ to allow settlement of disputes within the limits of their
international organizations other than the one jurisdiction. I mentioned in the introduction that
having requested the opinion to participate in ad- members of the Court study with great interest
visory proceedings. With respect to non-govern- the decisions and judgments of other judicial or-
mental international organizations, the only one gans. The Court notes with great satisfaction that
ever authorized by the ICJ to provide information its jurisprudence is also taken into consideration
did not in the end do so (International Status of by other judicial bodies.
South West Africa)20. The Court has rejected all It might be useful to recall that the role of
other such requests by private parties. the ICJ is not only to settle a determined dispute
The written proceedings are shorter but as but also to declare the law (juris dicere/juris dic-
flexible as in contentious proceedings between tion) within its jurisdiction. The ICJ is the only
States. Participants may file written statements, universal judicial body with general jurisdiction.
which are regarded as confidential, but are gene- The Court is not only universal by its composi-
rally made available to the public at the beginning tion, but also the Parties coming from all the cor-
of the oral proceedings. States are then usually in- ners of the world before it reflect the universality
vited to present oral statements at public sittings. of the Courts mission. The Court has been asked
It is the essence of such opinions that they to make findings on very different legal issues:
are advisory, i.e., that, unlike the Courts judg- boundary delimitation, human rights, environ-
ments, they have no binding effect. The reques- mental law, law of armed conflicts and state res-
ting organ, agency or organization remains free to ponsibility for genocide, to name just a few. When
give effect to the opinion by any means open to it, sitting in those cases, the Court never forgets the
or refrain from doing so. Certain instruments or origins of international adjudication. The Peace
regulations can, however, provide beforehand that Conferences of The Hague led to the creation of
an advisory opinion by the Court shall have bin- the Permanent Court of Arbitration believing that
ding force (e.g., conventions on the privileges and wars and armed conflicts could be prevented by
immunities of the United Nations). It remains judicial settlement. The ideal of peace through

40
Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

justice proved to be a well intended but ultima- not less important one: make findings about the
tely utopian rather than a realistic political goal. lawfulness of the conduct of the respective parties
The First and Second World Wars could not be and eventually grant reparation for it.22
prevented. It is difficult to ascertain whether the Court,
The Court as the principal judicial organ of by its decisions and judgments has ever contribu-
the United Nations, the International Court also ted to prevent armed conflicts, but I believe that
seeks to contribute to the goal enshrined in Arti- there are elements indicating that the Court con-
cle 1 of the Charter and shared by the other or- tributes to a climate which encourages States to
gans of the United Nations: the maintenance of enter into a dialogue and to eventually facilitate
international peace and security through the set- peaceful settlement of disputes.
tlement of disputes in conformity with principles The Court is conscious of the fact that the
of justice and international law (which are not maintenance of peace and security (perpetual pea-
always equivalent). Whether the Court has been ce) is an ongoing challenge; but in all fairness one
successful in meeting the expectations laid in it is cannot but acknowledge that the Court has made
not up to me to decide. Recently, the docket of the a considerable contribution to the development of
Court showed cases in which international armed international law and to the promotion of the rule
conflicts were at stake. The damage had already of law in international relations.
been done. The Courts role then is a limited but

41
Awn al-khasawneh

NOTES

1. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 466. be a decisive factor, which fact was, when the
2. Avena and Other Mexican Nationals, 2004 judgment was given, unknown to the Court
I.C.J. Rec. p. 12 and also to the party claiming revision, always
provided that such ignorance was not due to
3. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. p. 494, para. 78. negligence.
4. The Right to Information on Consular Assis- 2. The proceedings for revision shall be opened
tance in the Framework of the Guarantees of by a judgment of the Court expressly recording
the Due Process of Law, Advisory Opinion OC- the existence of the new fact, recognizing that
16/99 of October 1, 1999. it has such a character as to lay the case open to
revision, and declaring the application admissi-
5. Avena, 2004, ICJ Rec. at para. 141(2).
ble on this ground.
6. LaGrand, 2001 I.C.J. Rec. at p. 494, paras. 3. The Court may require previous compliance
77-78. with the terms of the judgment before it admits
7. Id. at para. 124. proceedings in revision.
4. The application for revision must be made at
8. Case concerning Maritime delimitation betwe-
latest within six months of the discovery of the
en Nicaragua and Honduras in the Caribbean
new fact.
Sea, CR 2007/5para. 65e
5. No application for revision may be made af-
9. Case concerning Pulp Mills on the River Uru- ter the lapse of ten years from the date of the
guay, (Argentinia v. Uruguay), Order of 23 Ja- judgment.
nuary 2003, at para 21
17. Land, Island and Maritime Frontier Dispute
10. Arrest Warrant of 11 April 2000 (Democratic (El Salvador/Honduras) El Salvador/Honduras,
Republic of the Congo v. Belgium) Application of the Convention on the Preven-
11. ICJ Rep. 2000, p. 23. tion and Punishment of the Crime of Genocide
(Bosnia and Herzegovina v. Serbia and Monte-
12. See in particular the discussions about the Ta- negro), Tunesia/Lybia, (Continental Shelf)
dic-test v Nicaragua-test in the Case Applica-
tion of the Convention on the Prevention and 18. Article 96 of the Charter
Punishment of the Crime of Genocide (Bosnia 1. The General Assembly or the Security Coun-
and Herzegovina v. Serbia and Montenegro) cil may request the International Court of Jus-
tice to give an advisory opinion on any legal
13. See for example: Thirlway, The indication question.
of provisional measures by the International 2. Other organs of the United Nations and spe-
Court of Justice 1994 In: Bernhardt (ed) In- cialized agencies, which may at any time be so
terim measures indicated by international authorized by the General Assembly, may also
courts, p. 1-26; Frowein, Provisional measures request advisory opinions of the Court on legal
by the International Court of Justice - the La- questions arising within the scope of their acti-
Grand Case, In: Zeitschrift fr auslndisches vities.
ffentliches Recht und Vlkerrecht (ZaRV),
vol. 62, issue 1-2, p. 55-60 19. G. Guillaume, La CIJ, Cour suprme mondia-
le? in R. Chemain and A. Pellet, La Charte des
14. LaGrand, 2001, ICJ Rec. Nations Unies, Constitution Mondiale? (Pedo-
15. Avena (Mexico v. USA), 2004, Armed activities ne: Paris, 2006) 189, 193; L. Gross, The In-
on the territory of the Congo (Democratic Re- ternational Court of Justice: Consideration of
public of Congo v. Uganda) 2005; Application Requirements for Enhancing its Role in the In-
of the Convention on the Prevention and Pu- ternational Legal Order, in L Gross (ed.), Fu-
nishment of the Crime of Genocide (Bosnia and ture of the ICJ, vol. I, 22-104; I. Seidl-Hohen-
Herzegovina v. Serbia-and-Montenegro) 2007. veldern, Access of international organizations
16. Article 61 of the Statute reads as follows: to the International Court of Justice in A.S
Muller, D. Rai and J.M. Thurnszky, The In-
1. An application for revision of a judgment ternational Court of Justice: its future role after
may be made only when it is based upon the fifty years (Martinus Nijhoff: Leiden, 1997). C.
discovery of some fact of such a nature as to

42
Address to the Managua Meeting of International and Regional Courts of Justice of the World (2007)

Romano, International Organisations and the 21. The League failed to meet the 10 April deadli-
International Judicial Process: An Overview, ne, but submitted a statement on 9 May. The
in L. Boisson de Chazournes, C. Romano & R. Deputy Registrar wrote the League on 12 May
Mackenzie (eds), International Organisations 1950 to inform them that their failure to meet
and International Dispute SettlementTrends the prescribed time-limit prevented their state-
and Prospects (Ardsley, Transnational Publi- ment from being included in the proceedings.
shers Inc.: New York, 2002). Notwithstanding Practice Direction XII, re-
20. There is considerable debate on this question, cently enacted by the Court, this is the only
as the precise sequence of events was not recor- recorded instance of an NGO being requested
ded. However, the International League for the to submit a written statement to the Court,
Rights of Man, a non-governmental organisa- and the only instance in which the Court has
tion, upon learning that the South West Africa publicly acknowledged having recourse to such
case was pending before the Court, requested statements.
in writing that the League be permitted to par- See A. Paulus, Article 66, in A. Zimmerman,
ticipate by oral or written statement in the pro- C. Tomuschat and K. Oellers-Frahm, The
ceedings. The Registrars response via telegram Statute of the International Court of Justice:
is reproduced below: A Commentary (Oxford: Oxford University
Your letter March 7 readvisory opinion South- Press, 2006) 1427, 1439
-West Africa stop Am instructed to let you 22. See also R. Ago, Binding Advisory Opinions
know that International court Justice is prepa- of the International Court of Justice, (1991)
red to receive from you before April 10 1950 a 85(3) American Journal of International Law
written statement of the information likely to 439-451.
assist Court in its examination of legal ques- 23. Armed Activities on the Territory of the Con-
tions put to it in Assembly request concerning go (Democratic Republic of the Congo v.
South-West Africa stop This information con- Uganda), Application of the Convention on
fined to legal questions must not include any the Prevention and Punishment of the Crime
statement of facts which Court has not been of Genocide (Bosnia and Herzegovina v. Serbia
asked to appreciate stop Court does not con- and Montenegro)
template resorting further to League for Rights
of Man in present case.

43
LA JUSTICIA RESTAURATIVA: UNA VISIN GLOBAL
Y SU APLICACIN EN LAS CRCELES*


Csar Barros Leal
Procurador del Estado de Cear (Brasil); Profesor de la Facultad de Derecho de la Universidad Federal de Cear;
Presidente del Instituto Brasileo de Derechos Humanos; Doctor en Derecho por la Universidad Nacional Autno-
ma de Mxico; Posdoctor en Estudios Latinoamericanos (Facultad de Ciencias Polticas y Sociales de la UNAM).

1. NOTA INTRODUCTORIA go, al examinar el caso, percibi que era la primera


prisin de Steven y decidi aplicarle una pena divi-
Permtanme que les cuente una ancdo- dida en tres partes: Primero: hara, en los fines de
ta, narrada por Daniel Van Ness sobre Steven semana, servicios comunitarios, como pintura de
Williams, un joven de 18 aos detenido por alla- edificios y limpieza del parque. Segundo: debera
namiento de morada en su ciudad natal. Mientras reparar los daos causados a las vctimas, es decir,
esperaba su juicio, fue llevado a una crcel local, les pagara el valor de mercado por lo que haba
sobrepoblada. En su primer da fue advertido de robado y vendido. El juez le comunic que debera
que tendra que pagar por la celda que comparti- vender su coche y todo lo dems que posea, ex-
ra con cinco otros prisioneros. Steven nos nar- cepto sus ropas y su cama, a fin de garantizar las
r que era violentado todos los das y lleg a ser restituciones. Tercero: tendra que sentarse con
vendido, como si fuera una mercanca, para los las vctimas para hablar con ellas sobre los cr-
reclusos que estaban en una celda vecina. Nunca menes. Steven dijo despus que el dilogo con las
recibi ninguna asistencia mdica y las visitas de vctimas fue la parte ms difcil de la sentencia,
sus familiares, que en las primeras semanas eran incluso porque muchas estaban demasiado eno-
frecuentes, se volvieron escasas y despus sim- jadas. Una pareja tena una coleccin de muebles
plemente dejaron de ocurrir. Sus padres nunca orientales antiguos y el mueble robado por Steven,
aceptaron el hecho de que su hijo era un crimi- el recuerdo de un viaje que haban hecho a Europa
nal. Steven tiene hoy 22 aos de edad. Se volvi diez aos antes, era uno de los ms valiosos. Para
homosexual, usuario de drogas pesadas y despus ellos, mucho ms que el valor econmico, el ob-
de condenado a una pena corta se involucr en jeto tena un valor afectivo. La pareja sugiri que
un motn que caus la muerte de un custodio, un l fuera a una tienda de antigedades y comprara
crimen que agreg varios aos a su pena. Hoy tie- algo que, a su ver, podra agradarles. Steven fue a
ne sida, es miembro de una de las pandillas que varias tiendas y finalmente encontr una mesa de
actan intramuros y se convirti en uno de los caf oriental con delicados dibujos de flores. Se la
ms violentos internos de la prisin. mostr y ellos asintieron. La pareja se sorprendi
No, definitivamente sta no es la historia con la sensibilidad del muchacho. l pas a cui-
real de Steven Williams, narrada por Daniel Van dar a su jardn, como parte de la pena, y siempre
Ness en su libro Crime and its Victims (Crimen que se vean aprovechaban para platicar. El joven
y sus Vctimas), publicado en 1985. La historia muchacho llevara mucho tiempo para cumplir su
de Steven Williams es enteramente distinta. l pena pero estaba contento, mientras las vctimas
de hecho tena 18 aos cuando fue arrestado por superaron su miedo, su furia, y sus prdidas fue-
allanamientos que ocasionaron un perjuicio de ron poco a poco reparadas. Cuando los visitantes
150.000 dlares. Muchos habitantes de su ciudad, llegaban a la casa de la pareja y se admiraban de
asustados, instalaron equipos de seguridad en sus la pequea mesa oriental, ellos decan: hay una
casas. Poco tiempo despus, Steven fue descubier- historia interesante sobre esta mesa. Al fin y al
to y declar a las autoridades que haba sido mo- cabo, dijo Daniel Van Ness, el muchacho se hizo
vido por el deseo de comprar un coche y mante- responsable de sus acciones, las vctimas fueron
ner un nivel elevado de vida. La comunidad hizo restauradas financiera y emocionalmente y la co-
entonces mucha presin sobre el juez para que le munidad gan con la reconciliacin.
aplicara una sentencia rigurosa. ste, sin embar-

45
Csar Barros Leal

sta fue, en verdad, seoras y seores, la pri- to cara a cara entre inculpados y sus vctimas), la
mera vez que tuve contacto virtual con una prc- JR se ha transformado en un notable ejemplo de
tica restaurativa y me hace ahora recordar a los j- eficacia, en base a cinco puntos bsicos:
venes de Canad acusados de vandalismo contra a) el encuentro: del ofensor (uno de los tr-
algunas propiedades, en el distante ao de 1974, minos preferidos al de delincuente, de n-
cuya conciliacin con sus vctimas inaugur esta tido matiz estigmatizante), de la vctima
forma singular de hacer justicia: desburocratiza- y otras personas, quienes, teniendo con
da, rpida, sensible y reparadora. ambos vnculos de afecto o atencin, pue-
dan ofrecerle su asistencia, siendo indis-
2. UN NUEVO PARADIGMA pensable la participacin de un facilitador
Ante el fiasco unnimemente reconocido de (mediador) capacitado, con una visin
la pena privativa de libertad, mxime en su ilu- clara de las reglas y principios, amn de
soria propuesta de rehabilitacin, adems de la una formacin psicolgica y sociolgica;
decadencia de los modelos de control autoritarios el encuentro permite que las personas in-
y la notoria incapacidad del derecho penal tradi- volucradas compartan sus miedos, sus do-
cional (represivo) de vencer los desafos de la cri- lores y puedan juntos reflexionar sobre lo
minalidad contempornea, se robustece cada vez ocurrido, sus razones y sus consecuencias,
ms, en el mbito del proceso penal y de la ejecu- y definir formas de restauracin;
cin de la pena, la percepcin de que se impone b) la reparacin: consistente en la devolucin
un cambio profundo en el paradigma de la justicia o restitucin del bien, pago monetario (in-
criminal, con la adopcin de nuevos conceptos, demnizacin), prestacin de servicio a fa-
de estrategias ms eficaces y legtimas, entre las vor de la vctima (concreta) o, en su caso, a
cuales se incluyen las formas o vas alternativas las vctimas secundarias o la comunidad.
de punicin y de resolucin de conflictos, en es- Se evala la toma de responsabilidad del
pecial a travs de medidas constructivas como la perpetrador en lo que al perjuicio resultan-
mediacin y la conciliacin. te se refiere, su prestacin de cuentas y,
En este contexto, muy distinto de los patrones adems, la satisfaccin de la vctima, re-
ordinarios de la justicia penal (que no se pretende sultando innegable que la reparacin pro-
reemplazar), de corte ntidamente disuasorio, pu- cedida de esa forma es ms satisfactoria
nitivo, retributivo, en el que los actores princi- que aquella oriunda de una orden judicial
pales son estatales - polica, fiscal del ministerio formal. Dgase de paso que a los aspectos
pblico y juez (puesto que el delito es visto como materiales se agregan los sociales, rela-
una ofensa contra el Estado), emerge complemen- cionales y psicolgicos en un amplio pro-
tariamente la Justicia Restaurativa, una experien- ceso restaurador. Adems de material, la
cia relativamente reciente, definida por la ONU, reparacin puede ser simblica (pedido de
que se pronunci a su favor en la Resolucin n. disculpas, pruebas de pesar y de remordi-
12, del 24 de julio de 2002, del Consejo Econmi- miento, etc.);
co y Social, como: c) reintegracin: se trata en este caso no slo
del ofensor sino tambin de la vctima (es-
todo proceso en que la vctima, el delincuen-
tigmatizada en ciertos casos, a veces con
te y, cuando proceda, cualquier otra persona
complejo de culpa); la cuestin va mucho
o miembro de la comunidad afectados por un
ms all de la somera tolerancia al rein-
delito, participen de forma activa en la resolu-
greso del infractor; la propuesta es aceptar
cin de cuestiones derivadas del delito, por lo
general con la ayuda de un facilitador.1
su retorno y contribuir, de modo tangible,
a su enmienda, su integracin productiva
y completa, evitando la reincidencia;
3. PUNTOS BSICOS d) participacin o inclusin: se brinda a las
Teniendo como marco inicial a Nueva Zelan- partes una participacin activa (apodera-
da, pas cuyo sistema incorpor las prcticas de miento), en condiciones de igualdad, en to-
justicia de los nativos maores -y que hoy por hoy das las fases del proceso tras una solucin
exhibe programas orientados a adultos (commu- de consenso, justa y certera;
nity group conferences) y menores (family group e) transformacin: se busca transformar a
conferences)-, as como a Estados Unidos (donde las personas (ofensor y vctima) y a la co-
se promovi a partir de la dcada de 70 el contac- munidad, creando vnculos ms fuertes

46
La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

de comprensin y solidaridad. Ello tras- gatoria), presentada en la ponencia En busca de un


ciende al retorno a la situacin anterior, paradigma: Una teora sobre justicia restaurativa,
proponindose construir una realidad ms impartida en el XIII Congreso Mundial de Crimi-
humana, un nuevo tiempo, con menos nologa, del 10 al 15 de agosto de 2003, en Ro de
inseguridad e injusticia, con ms amor y Janeiro, definieron que son tres sus estructuras
responsabilidad individual y social. conceptuales, relacionadas entre s: a) la ventana
La idea es atender a todos los involucrados: de la disciplina social; b) el rol de las partes intere-
al autor del hecho delictivo, quien escapa de los sadas; y c) la tipologa de las prcticas restaurativas.
maleficios de la crcel, de la cohabitacin forzada, El conocimiento de las tres estructuras resul-
de la prisionizacin, y se percata del mal causa- ta esencial para que conozcamos el fundamento
do; a la vctima, por cuanto ve que el dao (ma- de esta propuesta, su funcionamiento y los bene-
terial y/o moral) es reparado, propende a no exhi- ficiarios (primarios y secundarios).
bir traumas y conoce mejor, de buena fuente, al
reo, evaluando su actitud y las circunstancias que 4.1. La ventana de la disciplina social
condujeron a su vida marginal y al acto delictivo; (Social discipline window)
y a los miembros (afectados o no) de la comuni-
dad, incluyendo eventualmente a los familiares y Las personas, que detentan alguna forma de
amigos de los infractores y de las vctimas, en la autoridad (padres, maestros, empleadores, profe-
proporcin en que stos juegan un papel proacti- sionales de la justicia), tienen un desafo: el man-
vo al favorecer la paz pblica, contribuyendo a su tener la disciplina social, suponindose que la
reinsercin social. mejor forma de reaccionar ante un crimen sera a
Uno de los principios de la Justicia Restau- travs de un castigo riguroso que consista de pre-
rativa es la voluntariedad (las partes la aceptan ferencia en la privacin de libertad.
sponte propia). Adems de eso, se agregan los Paul McCold y Ted Wachtel, quienes estable-
principios de la informalidad (ninguna definicin cen combinaciones de control social alto o bajo y
previa de formas o procedimientos amordaza a la apoyo social alto o bajo, sealaron que el control
prctica), la imparcialidad, la equidad (o sea, la alto es caracterizado por lmites muy bien demar-
igualdad entre las partes), etctera. cados y el cumplimiento riguroso de los princi-
Damsio de Jess, renombrado penalista pios conductuales; el control bajo, por principios
brasileo, aade: imprecisos o dbiles de conducta y normas de
comportamiento inexistentes o poco rigurosas; el
Es fundamental reiterar que las prcticas res- apoyo alto, por una asistencia activa y una preo-
taurativas presuponen un acuerdo libre y ple- cupacin por el bienestar; y el apoyo bajo, por la
namente conciente entre las partes involucra- ausencia de incentivo y un inters mnimo respec-
das. Sin ese consenso, no habr otra alternativa to a las necesidades de orden fsico o emocional.
sino recurrir al procedimiento tradicional.2
A partir de dichas combinaciones, la Venta-
Se recomienda que ocurra en un locus comu- na de la Disciplina Social establece cuatro enfo-
nitario y se haga con la presencia de un mediador. ques para reglamentar la conducta: punitivo, per-
Aplicable en distintas fases del proceso criminal misivo, negligente y restaurativo.
(antes, durante o despus, o sea, antes del inicio En palabras de Paul McCold y Ted Wachtel:
de la demanda, despus de su interposicin y des-
pus de la sentencia condenatoria), es sustancial- El enfoque punitivo, con control alto y apoyo
mente un instrumento cooperativo de curacin bajo, se denomina tambin retributivo. Tien-
de heridas y traumas, de toma de conciencia, de de a estigmatizar a las personas, marcndolas
asuncin de responsabilidades, que se resume en indeleblemente con una etiqueta negativa. El
un punto comn: la convergencia de intereses ha- enfoque permisivo, con control bajo y apoyo
cia una solucin ideal para la pacificacin de las alto, se denomina tambin rehabilitativo y
relaciones personales implicadas en el conflicto. tiende a proteger a las personas para que no
sufran las consecuencias de sus delitos. Un
control bajo y un apoyo bajo son simplemente
4. TEORA CONCEPTUAL SOBRE LA negligentes, un enfoque caracterizado por la
JUSTICIA RESTAURATIVA indiferencia y la pasividad.
Paul MacCold y Ted Wachtel, en su teora El enfoque restaurativo, con control alto y
conceptual sobre la Justicia Restaurativa (que, por apoyo alto, confronta y desaprueba los delitos
su claridad y pertinencia, es hoy de mencin obli- al tiempo que ratifica el valor intrnseco de los

47
Csar Barros Leal

delincuentes. La esencia de la justicia restau- Llia Maia de Morais Sales y Emanuela Car-
rativa es la resolucin de problemas de ma- doso Onofre de Alencar, en La Justicia Restaurati-
nera colaboradora. Las prcticas restaurativas va como Medio de Resolucin de Conflictos Pena-
brindan una oportunidad para que aquellas les, agregan al respecto:
personas que se hayan visto ms afectadas
Para los autores (2003, p.04), todas las par-
por un incidente se renan para compartir
tes interesadas principales necesitan de una
sus sentimientos, describir cmo se han visto
oportunidad para expresar sus sentimientos y
afectadas y desarrollar un plan para reparar el
tener voz activa en el proceso de restauracin
dao causado o evitar que ocurra nuevamen-
del dao. Las vctimas son perjudicadas por
te. El enfoque restaurativo es reintegrativo y
la falta de control que sienten como conse-
permite que el delincuente se rectifique y se
cuencia de la agresin. Ellas necesitan read-
quite la etiqueta de delincuente.3
quirir su sentimiento de poder personal. Los
Los autores utilizan cuatro palabras NO (o delincuentes perjudican su relacin con sus
NADA), POR, AL y CON, para identificar distin- comunidades de asistencia al traicionar sus
tos enfoques: Siendo negligente el enfoque, NO se confianzas. Para reconquistar stas, ellos de-
har NADA en respuesta al crimen. Siendo per- ben ser fortalecidos y as poder asumir res-
misivo, todo se har POR el ofensor, tratndolo ponsabilidades por sus malas acciones. Las
con respeto, requirindose muy poco en cambio y comunidades de asistencia cumplen sus ne-
a menudo buscndose justificar la afrenta. Sien- cesidades garantizando que algo ser hecho
do punitivo, habr una respuesta, una reaccin, sobre el incidente, que tendrn conocimiento
cuando se le har algo AL ofensor (amonestacin del acto equivocado, que sern tomadas me-
o castigo), sin esperar mucha participacin acti- didas para evitar nuevas transgresiones y que
va y reflexiva de su parte. Siendo restaurativo, se las vctimas y los agresores sern reintegrados
asume un compromiso CON el ofensor (a efectos a sus comunidades.
de su participacin activa y reflexiva) y las dems
Las partes interesadas secundarias, a su vez,
personas, invitndolos a tener una participacin
por no estar conectadas emocionalmente con
directa en el proceso de reparacin y asuncin de
las vctimas o sus agresores, no deben interfe-
responsabilidad.
rir en la oportunidad de reconciliacin y repa-
racin. La respuesta restaurativa mxima que
4.2. El papel de las partes interesadas las partes interesadas secundarias deben ofre-
(Stakeholder roles) cer es apoyar y facilitar los procedimientos en
los que las propias partes interesadas princi-
Esta segunda estructura define una relacin
pales determinan lo que se debe hacer. Estos
entre el dao provocado por el delito con las nece-
procedimientos reintegrarn a las vctimas y
sidades especficas de las partes interesadas (pri-
a los infractores, fortaleciendo la comunidad,
marias o secundarias). Esas necesidades se origi-
aumentando la cohesin y ampliando la ca-
naron a partir de dicho delito y con las respuestas pacidad de los ciudadanos de solucionar sus
restaurativas necesarias para satisfacerlas. problemas.4
Partes interesadas primarias o principales:
vctimas, trasgresores (partes directamente im-
pactadas), padres, cnyuges, hermanos, amigos,
4.3. La tipologa de las prcticas res-
maestros o compaeros de trabajo, quienes fueron taurativas (Restorative practices
afectados puesto que tienen un vnculo afectivo typology)
relevante con la vctima o el perpetrador del delito
y constituyen las comunidades de apoyo. El proceso de interaccin es vital en la sa-
tisfaccin de las necesidades emocionales de las
Partes interesadas secundarias: vecinos o partes interesadas. El intercambio emocional ne-
personas pertenecientes a organizaciones de ca- cesario para satisfacer las necesidades de todas las
rcter social, educativo, comercial o religioso, personas directamente afectadas no resulta posi-
cuya rea de responsabilidad o participacin ble si slo interviene un grupo de dichas partes
abarca el lugar o las personas afectadas por el in- interesadas, es decir, la participacin activa de
cidente; la sociedad, representada por funciona- los tres grupos de partes interesadas primarias es
rios gubernamentales. elemental para los procesos ms restaurativos. El
grado segn el cual toda forma de disciplina social

48
La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

puede ser calificada como completamente restau- La Confraternidad Carcelaria de Colom-


rativa es, en definitiva, aquel en el que las tres bia que cuenta con 22 sedes regionales emplea
partes participan en intercambios emocionales una metodologa denominada rbol Sicmoro,
significativos y en la toma de decisiones. que consiste en encuentros entre vctimas y vic-
Se dice parcialmente restaurativo cuando las timarios pero no del mismo delito. Tmese como
prcticas de la justicia penal incluyen slo a un ejemplo: homicidas con personas que tuvieron a
grupo de partes interesadas primarias, a ejemplo un pariente asesinado, secuestradores con vcti-
del resarcimiento econmico para las vctimas por mas de secuestros. Se persigue, a travs de esos
parte del gobierno. Es mayormente restaurativo encuentros de restauracin, el conocimiento mu-
cuando un procedimiento, como es el caso de la tuo (la descubierta del otro, de sus idiosincrasias,
mediacin entre vctimas y ofensores, incluye a de sus circunstancias), la prdida del rencor, el
dos partes interesadas principales, pero no incluye cese del espritu de vindicta, el perdn (simboli-
a las comunidades de apoyo. En fin, slo es com- zado en el gesto del Papa Juan Pablo II al perdonar
pletamente restaurativo cuando los tres grupos en un presidio de Roma a su agresor5) y el arrepen-
de partes interesadas primarias participan activa- timiento. Se suele reunir a seis u ocho personas
mente, como en los crculos o las reuniones de de cada grupo. El Instituto Nacional Penitenciario
restauracin. y Carcelario (INPEC) ha autorizado a la Confra-
ternidad la implementacin del programa, en este
5. JUSTICIA RESTAURATIVA EN PRISIN ao de 2009, en seis prisiones, incluso en la Peni-
tenciara La Picota.
A pesar de utilizarse primordialmente como
Daniel W. Van Ness nos habla tambin de un
alternativa a la prisin, la Justicia Restaurativa
rgimen prisional restaurativo, esto es, una ejecu-
tambin se emplea en la ejecucin de la pena pri-
cin fundada en los principios y valores de la Jus-
vativa de libertad (pos mediacin de sentencia),
ticia Restaurativa, citando como modelo a la Aso-
donde los resultados son de carcter emocional y
ciacin de Proteccin y Asistencia al Condenado
relacional.
APAC, una notable experiencia que empez en
En Europa y los Estados Unidos (en Texas, Brasil (pas donde la Justicia Restaurativa ensaya
por ejemplo) se sigue utilizando el careo entre las sus primeros pasos y tramita en la Cmara de Di-
vctimas y los ofensores quienes no pueden ser putados un proyecto de ley que propone cambios
vistos como irrecuperables, sino como personas en el Cdigo Penal, el Cdigo de Proceso Penal y
que son superiores al error que hayan cometido. la Ley de los Juzgados Especiales Criminales con
Las vctimas, en esta hiptesis, no estn nece- miras a la aplicacin facultativa de procedimientos
sariamente relacionadas con sus ofensores. Por ello restaurativos) y que hoy se desarrolla en varios pa-
dichos encuentros se denominan substitutos. ses del mundo, caracterizada por la labor de volun-
Son diversas las razones que los justifican: se des- tarios, la ayuda mutua, la valorizacin humana,
conoce la identidad del autor del delito; es imposi- la disciplina y la atencin religiosa. En dichas pri-
ble tener acceso a l; o se trata de un primer paso siones, en respuesta a la crtica formulada de que
preparatorio a la reunin entre vctima y agresor. en sus programas no se involucraba a la vctima,
Cualquier tentativa de implantacin de la se han implantado recientemente programas de
Justicia Restaurativa en prisin pasa por una in- estmulo para que los reclusos trabajen su culpa,
mensa labor de informacin y sensibilizacin de asuman la responsabilidad por sus actos delictivos
la comunidad carcelaria (reclusos, custodios, di- y vean a sus vctimas con amor y compasin.6
rectores, etc.) y de las vctimas, as como de los
representantes de la comunidad y dems actores 6. CONSIDERACIONES FINALES
del proceso: abogados, fiscales y jueces. Es un lar- La Justicia Restaurativa, asentada hoy en
go camino que exige seriedad y competencia. tres modelos bsicos (las conferencias familia-
La Sociedad Carcelaria Internacional (Prison res, en Nueva Zelanda y Australia), los crculos
Fellowship International), una sociedad cristiana (en Canad) y la mediacin vctima-ofensor (en
de naturaleza ecumnica, cuyas sedes principales Estados Unidos, Inglaterra, Austria, Finlandia y
estn en Washington y Singapur y tiene actual- Noruega), apuesta en la conviccin de que las per-
mente 112 pases afiliados en todo el mundo, ha sonas son capaces de perdonar, de aceptar al otro,
desarrollado experiencias exitosas en el mbito de reconocer sus equvocos y de buscar participa-
penitenciario. tivamente una convivencia ms armnica y res-

49
Csar Barros Leal

petuosa de los derechos humanos sea del ofensor, posible a partir del conocimiento mutuo, del di-
sea del ofendido. logo transparente, de la tolerancia hacia el prji-
Howard Zehar, profesor de Sociologa y co- mo y del poder purificador de la verdad.
director del Center for Justice and Peacebuilding, Sin presentarse como una panacea (algunas
en su obra pionera Cambio de Lentes (Changing personas no la aceptan y no se recomiendan para
Lenses) deca que se trata de un cambio de lentes delincuentes habituales y sexuales, hiptesis que
en una cmara fotogrfica: la imagen es la misma se reservaran a la justicia comn), preocupada
pero cada uno de los lentes la capta desde ngulos por los daos infringidos y las consecuencias pro-
y perspectivas distintas. Aqu las preguntas clsi- ducidas por la trasgresin, la Justicia Restaurativa
cas: Quin cometi el delito?, Cules leyes fue- resulta ser, en definitiva, una opcin vlida (la De-
ron violadas? Cul es la pena a ser aplicada?, son claracin de Bangkok destac la importancia de
reemplazadas por nuevos interrogantes: Quin avanzarse en su desarrollo), una alternativa ms
sufri el dao? Cules son sus necesidades en este clere y ms barata7 a la crcel, una institucin
exacto instante? De qu modo podemos ayudarlo? medieval, perversa, nociva, que se ha revelado un
Como forma particular e innovadora de reso- error histrico, lo cual nos remite a Schwitzge-
lucin de conflictos, una imposicin del aggior- bel, quien inaugur la experiencia de la vigilancia
namento del derecho y de la poltica criminal, la electrnica a distancia en Estados Unidos: al-
Justicia Restaurativa es, tal y como hemos visto, gn da las prisiones sern museos o monumen-
ntidamente transformadora, por su capacidad de tos a la inhumanidad y a la ineficacia del castigo
sanar las heridas fsicas y morales, restablecer re- social8. Un vaticinio semejante hizo la poetisa
laciones y reincorporar a la vctima y al victimario brasilea Cora Coralina: Y los hombres inmuni-
a la sociedad. As, por su conveniencia, sus logros zados contra el crimen, ciudadanos de un nuevo
positivos, debe ser implementada, inclusive en el mundo, contarn a los nios del futuro historias
interior de los centros penitenciarios, para que se absurdas de prisiones, celdas, altos muros de un
alcance, en todas partes, el equilibrio que slo es tiempo superado.

50
La Justicia Restaurativa: Una Visin Global y su Aplicacin en las Crceles

NOTAS

* Ponencia impartida en el Seminario Internacio- 5. En OTTOBONI, Mrio, Seja Soluo, no V-


nal Proceso Penal Acusatorio. Justicia Alter- tima!: Justia Restaurativa, Uma Abordagem
nativa y Juicios Orales, en Guanajuato, Mxi- Inovadora, Cidade Nova, So Paulo, 2004, p. 9.
co, el 14 de noviembre de 2009. 6. Lase el captulo E a Vtima?, op. cit., pp. 35-38.
1. Principios Bsicos sobre la Utilizacin de Pro- 7. Para Francisco Anadi Ferreira, los principios de
gramas de Justicia Restaurativa en Materia Pe- la Justicia Restaurativa son: voluntarismo, con-
nal, del 07 de enero de 2002. sensualidad, complementariedad, confidencia-
2. JESS, Damsio de, Justia Restaurativa no lidad, celeridad, ahorro de costos, mediacin y
Brasil (Justicia Restaurativa en Brasil). Dispo- disciplina (En Justia Restaurativa: Natureza,
nible en la web. Finalidades e Instrumentos, Coimbra Editora,
3. Real Justice an IIRP Program. Disponible en In- Coimbra, 2005, p. 29).
ternet. 8. En VITORES, Anna y DOMNECH, Miquel,
4. MAIA DE MORALES SALES, Llia y CARDO- Tecnologa y Poder: Un Anlisis Foucaultiano
SO ONOFRE DE ALENCAR, Emanuela, La de los Discursos Acerca de la Monitorizacin
Justicia Restaurativa como Medio de Resolucin Electrnica, Forum Qualitative Social Resear-
de Conflictos Penales, Inecipe, Mxico, 2010. ch, volumen 8, n. 2, mayo 2007, disponible en
http//www.qualitative-research.net/fqs.

51
RECENT TRENDS IN THE CASE-LAW OF THE EUROPEAN
COURT OF HUMAN RIGHTS
IS THE UNIVERSAL DECLARATION OF HUMAN
RIGHTS OBSOLETE?*


Dean SPIELMANN
Judge of the European Court of Human Rights.

1. THE SPIRIT OF THE UNIVERSAL them a legal obligation to respect human rights
and fundamental freedoms which it proclaimed.
DECLARATION OF HUMAN RIGHTS Almost all delegations stressed the absence of
AS UNDERLYING THE CASE-LAW OF any element of legal obligation in order to draw
THE EUROPEAN COURT OF HUMAN attention to the necessity of the Declaration being
followed by a legally binding instrument a cove-
RIGHTS nant provided with means of international su-
pervision and enforcement.4
a) Introductory remarks But as Sir Hersch Lauterpacht has pointed
It is for me a great honour to address this out in his famous book on International Law
distinguished assembly here at University College and Human Rights, [t]he fact that the Universal
London. It is also a great pleasure for me to return Declaration of Human Rights is not a legal ins-
to London and in particular to this University and trument expressive of legally binding obligations
especially its Law faculty, genuinely dedicated to is not in itself a measure of its importance.5 He
the study of Human Rights Law. continued by calling for much care not to infuse
The launch of the UCL Human Rights Law an artificial legal existence in a document whi-
Review coincides more or less with the 60th an- ch was never intended to have that character by
niversary of the Universal Declaration of Human saying that [i]t is possible that, if divested of any
Rights.1 This anniversary will offer the occasion pretence to legal authority, it may yet prove to,
to reflect once again on this important document by dint of a clear realisation of that very fact, a
which has inspired many international treaties significant landmark in the evolution of a vital
and changed the status of the individual in inter- part of international law. Undoubtedly, extreme
national law. care must be taken, in respect of a document of
this nature, not to gauge by rigid legalistic stan-
The international concern about Human
dards what was intended by many States to be an
Rights has its roots in the horrors experienced
historic demonstration of loyalty to the ideals of
during the Second World War. It has been hailed
the Charter. Nor would even a suspicion of steri-
during the final session of the General Assembly
le scepticism or lack of reverence be appropriate
sitting in Paris in December 1948 as an historic
in relation to a document which is the result of
event of profound significance and as one of the
much faith, patient labour, and devotion.6
greatest achievements of the United Nations and
by the rapporteur2 as the greatest effort yet made My Belgian colleague, Judge Franoise
by mankind to give society new legal and moral Tulkens, whilst explaining human rights instru-
foundations and as thus marking a decisive sta- ments to children who recently visited the Court,
ge in the process of uniting a divided world.3 compared the Universal Declaration with inter-
national human rights treaties by saying that the
Although the Members of the United Na-
Declaration is like a declaration of love, whe-
tions were almost unanimous in stressing the im-
reas the treaties are like contracts of marriage.
portance of the Declaration they equally repudia-
This beautiful image is self-explanatory. Nothing
ted the idea that the Declaration imposed upon
needs to be added.

53
Dean Spielmann

The Preamble of the European Convention on 8 November 1974, Article 6 of which pro-
on Human Rights refers explicitly to the Univer- vides: Every human being has the inherent
sal Declaration of Human Rights by [c]onside- right to life and No one shall be arbitrarily
ring that this declaration aims at securing the uni- deprived of his life (see paragraph 40 above).
versal and effective recognition and observance of It is also included in the Convention, Article
the Rights therein declared. The Preamble also 2 1 of which provides:
states that [b]eing resolved, as the Governments Everyones right to life shall be protected by
of European countries which are likeminded and law. No one shall be deprived of his life inten-
have a common heritage of political traditions, tionally save in the execution of a sentence of
ideals, freedom and the rule of law to take the first a court following his conviction of a crime for
steps for the collective enforcement of certain of which this penalty is provided by law.
the Rights stated in the Universal Declaration.
This link between the Universal Declara- 94. The convergence of the above-mentioned
tion and the European Convention is highlighted instruments is significant: it indicates that
by Alexander Orakhelashvili (Oxford University) the right to life is an inalienable attribute of
who rightly emphasises that as the preamble of human beings and forms the supreme value
the European Convention suggests, the aim of in the hierarchy of human rights.
the Convention is to create a mechanism for the In Al-Adsani v. the United Kingdom9 the
collective enforcement of certain rights enshrined Court emphasised the prohibition of torture by
in the Universal Declaration of Human Rights of stating that,
1948. The Universal Declaration is referred to in
60. Other areas of public international law
the Preamble as a starting-point and guideline for
bear witness to a growing recognition of the
the European human rights protection. The like-
overriding importance of the prohibition of
mindedness and common heritage of traditions
torture. Thus, torture is forbidden by Arti-
is invoked only as a reason for establishment of
cle 5 of the Universal Declaration of Hu-
the enforcement machinery. This fact clearly in-
man Rights and Article 7 of the International
dicates that the rights and freedoms as such are
Covenant on Civil and Political Rights. The
universal, supplemented by the European enfor-
United Nations Convention against Torture
cement machinery. Thus, it must be reiterated and Other Cruel, Inhuman and Degrading
that the basis of the public order of Europe is the Treatment or Punishment requires, by Article
nature, legal force and place in the international 2, that each State Party should take effective
legal hierarchy of the right and freedoms enshri- legislative, administrative, judicial or other
ned in the European Convention.7 measures to prevent torture in any territory
The jurisprudence of the European Court of under its jurisdiction, and, by Article 4, that
Human Rights, either explicitly or implicitly, re- all acts of torture should be made offences un-
flects the importance of the principles enounced der the State Partys criminal law (see para-
by the Universal Declaration. graphs 25-29 above). In addition, there have
been a number of judicial statements to the
b) The Universal Declaration and absolute effect that the prohibition of torture has at-
rights tained the status of a peremptory norm or jus
cogens. For example, in its judgment of 10
In many cases, the Court referred explicitly December 1998 in Furundzija (see paragraph
to the Declaration as a means of interpretation. 30 above), the International Criminal Tribu-
For example, in Streletz, Kessler and Krenz v. Ger- nal for the Former Yugoslavia referred, inter
many8 the Court explained in the case concerning alia, to the foregoing body of treaty rules and
the conviction of leaders of the GDR after Ger- held that [b]ecause of the importance of the
man reunification on account of their responsibil- values it protects, this principle [proscribing
ity for the deaths of East Germans attempting to torture] has evolved into a peremptory norm
flee to the West that or jus cogens, that is, a norm that enjoys a
93. Article 3 of the Universal Declaration higher rank in the international hierarchy
of Human Rights of 10 December 1948, for than treaty law and even ordinary customary
example, provides: Everyone has the right to rules. Similar statements have been made in
life. That right was confirmed by the Interna- other cases before that tribunal and in nation-
tional Covenant on Civil and Political Rights al courts, including the House of Lords in the
of 16 December 1966, ratified by the GDR case of ex parte Pinochet (N. 3).

54
Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

The recent Saadi v. Italy judgment10, hailed by ting that sphere from the field covered by the
one commentator as the great judgment Europe Convention.
needed to show to the rest of the world that her es-
sential values will resist to the 9/11 attacks11clearly b) Fight against poverty
reflects the spirit of the Universal Declaration in
the context of fight against terrorism. Fight against poverty might become an is-
sue.17 The House of Lords ruling in Limbuela,18
concerning destitution, contains interesting de-
2. EMBARKING IN UNCHARTERED
velopments in respect of Article 3 of the Con-
WATERS vention19 and the Strasbourg Court has recently
I think that it is indeed more the spirit than (12 February 2008) communicated the Budina
the letter of the Declaration that underlies our re- v. Russia case20, under the same provision. So
cent case-law. maybe the scope of ECHR rights to found socio-
-economic claims is not so extremely limited as
Especially, the Courts judgments embarking
feared by Tara Usher who rightly points out that
in unchartered waters are relevant.
there will always be some measure of subjectivi-
The fascinating articles in your new UCL ty in deciding precisely what level of provision (of
Human Rights Review that I had the privilege to housing, education or healthcare etc) constitutes
consult in advance, deal with subjects which are a minimum core necessary for human dignity.21
at the cutting edge of modern human rights ad-
Article 1 of the Universal Declaration of
judication. These major contributions, - and this
Human Rights states that all human beings are
is their main merit -, are not only descriptive but
born free and equal in dignity and rights.
contain a thorough legal theoretical analysis of
the recent Strasbourg trends. As Riza Turmen points out freedom and
equality are two essential conditions to ensure
a) Adjudicating Socio-Economic Rights human dignity and human rights.22 He quotes
Ronald Dworkin who argues that anyone who
Adjudication of Socio-Economic Rights is professes to take rights seriously must accept
currently a matter of great concern.12 two important ideas. The first is human digni-
Article 25 of the Universal Declaration re- ty. This idea supposes that there are ways of tre-
fers to certain socio-economic rights: ating a man that are inconsistent with recognizing
Everyone has the right to a standard of living him as a full member of the human community,
adequate for the health and well-being of him- and holds that such treatment is profoundly un-
self and of his family, including food, clothing, just. The second is the idea of political equality.
housing and medical care and necessary social This supposes that the weaker members of a poli-
services, and the right to security in the event tical community are entitled to the same concern
of unemployment, sickness, disability, wido- and respect of their government as the more po-
whood, old age or other lack of livelihood in werful members have secured for themselves.23
circumstances beyond his control. In a recent article Christopher Mc Crudden ar-
gues that the basic minimum content of human
Motherhood and childhood are entitled to dignity seems to include as an element that every
special care and assistance. All children, whe- human being possesses an intrinsic worth, mere-
ther born or out of wedlock, shall enjoy the ly by being human.24 And as Pierre-Henri Imbert
same social protection. has eloquently put it: Poverty is not only a denial
The Court is introducing, albeit timidly, a so- of economic and social rights, but also a violation
cio-economic dimension in the scope of Article 8.13 of civil and political rights.25
Certainly, the Court is conscious of the danger of The Court might have a closer look at pov-
the inflation of human rights claims14 but it has at erty and its impact on the human rights safe-
the same time already accepted the permeability of guarded in the Convention. Admittedly the rela-
rights or the integrated approach.15 Already in the tionship between poverty and human rights is not
Airey judgment16, the Court held that readily accepted by the Court. However, poverty
is often assessed by a modern society as the main
26. () the mere fact that an interpretation
impediment in the fulfilment of human rights.
of the Convention may extend into the sphe-
Today, poverty is usually defined in terms of lack
re of social and economic rights should not be
of basic capabilities to live in dignity; deprivation
a decisive factor against such an interpreta-
of basic capability rather than merely a lowness
tion; there is no water-tight division separa-

55
Dean Spielmann

of incomes26, as well as denial of a whole range before it will be locationally suitable for her.
of rights pertaining to the human being, based on The Court is therefore not persuaded that
each individuals dignity and worth.27 Although there were no alternatives available to the
it is true that there is no specific right not to be applicant besides remaining in occupation on
poor or to a higher standard of living safeguarded, land without planning permission in a Gre-
as such, in the Convention, one cannot but agree en Belt area. As stated in the Buckley case,
that effective protection of human rights requires Article 8 does not necessarily go so far as to
giving closer consideration to the level of satisfac- allow individuals preferences as to their place
tion of certain very basic and fundamental need of residence to override the general interest
of individuals. (judgment cited above, p. 1294, 81). If the
applicants problem arises through lack of
During the past decades the Court tended
money, then she is in the same unfortunate
to interpret the Convention so as encompassing
position as many others who are not able to
protection at times linked with certain economic
afford to continue to reside on sites or in hou-
and social rights. Although arguments express-
ses attractive to them.
ing concern about poverty and denial of an indi-
viduals most basic needs have been submitted to 119. In the circumstances, the Court con-
the Court, primarily under Articles 2, 3, and 8 siders that proper regard was had to the
of the Convention, the Court has treated them applicants predicament both under the terms
with caution. No violation has been found in this of the regulatory framework, which contained
respect so far.28 adequate procedural safeguards protecting her
In Jane Smith v the United Kingdom29, the interest under Article 8 and, by the respon-
Court emphasised the objective of eradication of sible planning authorities when exercising
poverty by recalling that on 21 April 1994, the their discretion in relation to the particular
European Parliament passed a Resolution on the circumstances of her case. The decisions were
situation of Gypsies in the Community, calling reached by those authorities after weighing in
on the governments of member states to intro- the balance the various competing interests.
duce legal, administrative and social measures to It is not for this Court to sit in appeal on the
improve the social situation of Gypsies and Tra- merits of those decisions, which were based
velling People in Europe; and recommending that on reasons which were relevant and suffi-
the Commission, the Council and the govern- cient, for the purposes of Article 8, to justi-
ments of Member States should do everything in fy the interferences with the exercise of the
their power to assist in the economic, social and applicants rights.
political integration of Gypsies, with the objecti- 120. The humanitarian considerations whi-
ve of eliminating the deprivation and poverty in ch might have supported another outcome at
which the great majority of Europes Gypsy popu- national level cannot be used as the basis of
lation still lives at the present time.30 a finding by the Court which would be tan-
The Court nevertheless concluded: tamount to exempting the applicant from
the implementation of the national planning
118. Moreover, given that there are many
laws and obliging governments to ensure that
caravan sites with planning permission, whe-
every gypsy family has available for its use ac-
ther suitable sites were available to the appli-
commodation appropriate to its needs. Fur-
cant during the long period of grace given to
thermore, the effect of these decisions cannot
her was dependent upon what was required of
in the circumstances of the case be regarded
a site to make it suitable. In this context, the
as disproportionate to the legitimate aim
cost of a site compared with the applicants
being pursued.31
assets, and its location compared with the
applicants desires are clearly relevant. Since The Court will have a new opportunity to
how much the applicant has by way of assets, examine this issue and it has recently commu-
what outgoings need to be met by her, what nicated under Articles 8 and 14 the alleged claim
locational requirements are essential for her that public authorities did not fulfil their duties
and why they are essential are factors exclu- leaving gypsies in a precarious situation.32
sively within the knowledge of the applicant
it is for the applicant to adduce evidence on c) Racial discrimination
these matters. She has not placed before the
This brings me to the protection of Roma
Court any information as to her financial si-
under the Convention.
tuation, or as to the qualities a site must have

56
Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

The Declaration on Race and Racial Preju- ming that in E.B.,41 the European Court made no
dice adopted by the UNESCO General Confe- reference to the margin of appreciation and to the
rence on 27 November 1978 recalling in its Ar- lack of consensus among Contracting States on
ticle 6.2 inter alia the principles embodied in the whether homosexuals should be given authoriza-
Universal Declaration of Human Rights has been tion to adopt, as it had done in Frett.42 You un-
used by the Court in its important D.H. v. Cze- derstand that it is difficult for me to comment on
ch Republic judgment33 setting out the principles Dr. Letsas suggestion that this would amount to
on indirect indiscrimination and rightly praised a positive development that should be welco-
by Colm OCinneide as marking a distinct shift med and that hopefully be applied by the Court
away from the relatively tame and formalistic na- across the board in the future.43
ture of the Courts previous Article 14 jurispru- Be that as it may, I would like to emphasise
dence and linking the decision with the seminal that in Dickson,44 the Court found that the ab-
impact of the US Supreme Courts judgment in sence of proportionality assessment as regards a
Brown v. Board of Education. The Court, the matter of significant importance for the applicants
author says, appears to have nailed its colours must be seen as falling outside any acceptable mar-
in a conscious and deliberate manner to the mast gin of appreciation so that a fair balance was not
of the post-Brown Anglo-American equality juris- struck between the competing public and private
prudence.34 interests involved and that there has, accordingly,
If it is true that until 2000, as Judge Bonello been a violation of Article 8 of the Convention.45
pointed out in his dissenting opinion in Angue- Of course there have been many other outcomes
lova35, the Court, in over fifty years of pertina- pointing to a different direction and maintaining
cious judicial scrutiny has not, to that date, found the role of the margin of appreciation.46
one single instance of violation of the right to life For example in Evans47, the Court consid-
(Article 2) or the right not to be subjected to tor- ered that since the use of in vitro fertilisation
ture or to other degrading or inhuman treatment (IVF) treatment gave rise to sensitive moral
or punishment (Article 3) induced by race, colour and ethical issues against a background of fast-
or place of origin of the victim, the Court in the moving medical and scientific developments, and
Grand Chamber judgment of 2005 in Nachova36, since the questions raised by the case touched on
finding a violation of Article 14 of the Conven- areas where there was no clear common ground
tion37 taken in conjunction with Article 238 in that amongst member States, the margin of apprecia-
the authorities failed to investigate possible racist tion to be afforded to the respondent State had
motives behind the events that led to the deaths to be a wide one.48 This margin of appreciation
of Mr Angelov and Mr Petkov, took the opportu- must, according to the Court, in principle extend
nity to state in para 145 that both to the States decision whether or not to en-
145. Discrimination is treating differently, act legislation governing the use of IVF treatment
without an objective and reasonable justifi- and, once having intervened, to the detailed rules
cation, persons in relevantly similar situa- it lay down in order to achieve a balance between
tions (see Willis v. the United Kingdom, n. the competing public and private interests.49
36042/97, 48, ECHR 2002-IV). Racial vio- And in the recent inadmissibility decision
lence is a particular affront to human dignity in Pay, concerning the dismissal of a probation
and, in view of its perilous consequences, re- officer, the Court held that given the sensitive na-
quires from the authorities special vigilance ture of the applicants work with sex offenders,
and a vigorous reaction. It is for this reason it did not consider that the national authorities
that the authorities must use all available exceeded the margin of appreciation available to
means to combat racism and racist violence, them in adopting a cautious approach as regards
thereby reinforcing democracys vision of a the extent to which public knowledge of the ap-
society in which diversity is not perceived as plicants sexual activities could impair his ability
a threat but as a source of enrichment. effectively to carry out his duties.50

d) Family life and privacy e) Freedom of expression and the right to


39
Dr. Letsas, in his article indicates that the reputation
European Court may be retreating from its argua- To strike a balance in freedom of expression
bly over-heavy reliance on the use of the margin cases is particularly difficult. As David Norris
of appreciation and the idea of consensus40 clai- points out a number of jurisdictions have long

57
Dean Spielmann

recognised that it is a legitimate curtailment of But the mere fact that there is no explicit ref-
free expression to proscribe hate speech targeted erence to the right to reputation in the Conven-
at racial distinctions.51 tion, save in the limitation clause of Article 10, is
The recent judgment delivered by the Court not decisive to deny the independent existence of
on 10 July 2008 in the case of Soulas and others this right. As we have emphasised in the article
v. France52, albeit not applying the abuse of rights published in the book dedicated to Judge Pranas
article 1753, is very clear on that. K ris, the Convention does not explicitly refer to
the right of reputation unlike other International
The complementary, but different approach
human rights instruments like, for example, the
offered by Professor Guest is equally challenging. If
International Covenant on Civil and Political
respect is due to all human beings and that respect
Rights. Arguing, however, that the rights to protec-
is a form of transmitted self-respect, self-initiating
tion of individual reputation is not guaranteed by
freedom of thought marks out a fundamental iden-
the Convention on such a basis would amount to
tifying criterion of what it is to be human. And the
a call for interpretation of the Convention on the
author claims that respect for humanity requires
basis of its framers intent; a suggestion that clear-
that I must be free to have whatever thoughts I
ly contradicts the Courts principle of dynamic
please to have and where those thoughts manifest
and evolutive interpretation of the Convention.61
themselves in actions that do not unjustifiably in-
terfere with the freedom of others we must respect It has also been emphasised in the same
the right to these actions as well.54 study that [a]lthough much has been written
about the right to freedom of expression, the pro-
This brings me to the question of balancing
tection of the right to individual reputation has
freedom of expression against other rights. Our
been somewhat neglected. However, protection
case-law on the right to reputation has been re-
of reputation is based on the same notion of res-
cently developed.55
pect for human dignity that underpins all of the
Article 12 of the Universal Declaration of substantive rights of the Convention and has been
Human Rights expressly states that consistently protected by the Court by its ackno-
no one shall be subjected to arbitrary interfe- wledgement of the limits of the right to freedom of
rence with his privacy, nor to attacks upon expression and recognition that it falls part of the
his honour and reputation. general rights of personality protected by Article
8 of the Convention. This is hardly surprising gi-
The Convention does not explicitly refer to
ven the value attached to good reputation by most
the right of reputation.56
people, which is linked to the innate worthiness
Until recently, the Court has paid tribute to and ability to lead a normal life as a social being
the protection of reputation by applying the limi- of each person.62
tation clause under Article 1057.
It is therefore difficult to sustain an argu-
For example, as mentioned in our study ded- ment that the interest of an individual to be pro-
icated to Judge Pranas K ris,58 in the case of Lin- tected from unjustified and calumnious attacks on
don, Otchakovsky-Laurens and July v. France59, his personal integrity falls outside the scope of the
the Court found justified the criminal conviction personality rights guaranteed by Article 8 of the
of defamation for publication of a novel which pre- Convention. The Court has often reiterated that
sented a well known politician as the chief of a the Convention must be interpreted in a way that
gang of killers and to whom responsibility for a guarantees rights which are practical and effective
fictional murder was attributed. The politician had as opposed to theoretical and illusory.63
been described as a vampire who thrives on the
bitterness of his electorate, but sometimes also on As we have pointed out in the already quoted
their blood. The majority of the Grand Chamber article dedicated to Judge Pranas K ris, [a]n ex-
of the Court believed that the publication had over- plicit recognition of the right to reputation under
stepped the applicable limits and considered that Article 8 of the Convention64 has been provided
regardless of the forcefulness of political struggles, by the Court in its recent judgment of 15 Novem-
it is legitimate to try to ensure that they abide by ber 2007 in the case of Pfeifer v. Austria65 concer-
a minimum degree of moderation and propriety, ning the failure by the domestic courts to protect
especially as the reputation of a politician, even a the applicants reputation in defamation procee-
controversial one, must benefit from the protection dings following the publication of a letter accusing
afforded by the Convention.60 him of acts tantamount to a criminal offence.

58
Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

The applicant published a commentary that cooperation with others with the aim of per-
was strongly critical of a professor who had writ- secuting and attacking P. There is no indica-
ten an article alleging that the Jews had declared tion, however, that the applicant, who merely
war on Germany in 1933 and trivialising the cri- wrote one article at the very beginning of a
mes of the Nazi regime. Some five years later, the series of events and did not take any further
professor was prosecuted on account of his article action thereafter, acted in such a manner or
under the National Socialism Prohibition Act. He with such an intention. Furthermore, it ne-
committed suicide shortly before his trial. Subse- eds to be taken into account that the article
quently, the chief editor of a right-wing magazine, written by the applicant, for its part, did not
Zur Zeit, addressed a letter to subscribers asking transgress the limits of acceptable criticism.
for financial support and claiming that a group of
In those circumstances the Court is not
anti-fascists was trying to damage it by means of
convinced that the reasons advanced by the
disinformation in the media and by instituting
domestic courts for protecting freedom of
criminal proceedings and civil actions. The letter
expression outweighed the right of the appli-
repeated an allegation the magazine had already cant to have his reputation safeguarded. The
made in an earlier article that the applicant was Court therefore considers that the domestic
a member of a hunting association that had courts failed to strike a fair balance between
driven the professor to his death. The domestic the competing interests involved.66
courts acquitted the chief editor of defamation
charges on the grounds that the letter contained
a value judgment which had a sufficient factual CONCLUDING REMARKS
basis. The complaint was that the State had failed I share the view expressed by Judge Cana-
to protect the applicants reputation from interfe- do-Trindade in his 2005 Hague Lectures that [d]
rence by third parties. espite the recurrence of atrocities in the last de-
In its judgment of 15 November 2007 the cades, human conscience has reacted in fostering
Court elaborated first on the question of applicabi- the current process of humanization of Internatio-
lity of Article 8 summing up the relevant case-law nal Law.67 After all, and to quote Sir Hersch Lau-
and concluded that a persons reputation, even if terpacht again, the individual is the final subject
that person is criticised in the context of a public of all law.68 One of the fathers of the Universal
debate, forms part of his or her personal identity Declaration, Ren Cassin, President of the Euro-
and psychological integrity and therefore also falls pean Court of Human Rights, justified the Decla-
within the scope of his or her private life. ration in these terms: Protger tout lhomme et
As to the merits, the Court examined whe- protger les droits de tous les hommes (Protect
ther the respondent State had achieved a fair ba- wholly the human being and protect the rights of
lance between the applicants right to protection all human beings). Freedom and equality are the
of his reputation, as an element of his private two basic ideas that ground the universality of hu-
life and the competing right to freedom of ex- man rights.69 There can therefore be no hierarchy
pression guaranteed by Article 10 of the Conven- of fundamental rights and the balancing exerci-
tion. It went on to examine whether the Austrian se is therefore of utmost importance. As several
courts had adequately protected the applicant judges have pointed out in one of their separate
from excessive criticism. It concluded that opinions, the Court must examine whether a
fair balance has been struck between competing
[e]ven if the statement were to be understood interests. It is not, therefore, a question of deter-
as a value judgment in so far as it implied mining which interest must, in a given case, take
that the applicant and others were morally absolute precedence over others.70 This is in my
responsible for P.s death, the Court considers view the spirit of the Universal Declaration and
that it lacked a sufficient factual basis. The therefore I think that this Declaration is far from
use of the term member of a hunting socie- being obsolete.
ty implies that the applicant was acting in

59
Dean Spielmann

NOTES

* A paper delivered on 29 October 2008 at Uni- 1. Everyone has the right to respect for his pri-
versity College London on the occasion of the vate and family life, his home and his corres-
launch of the UCL Human Rights Law Review. pondence.
The author is deeply grateful to Ms. Leto Ca- 2. There shall be no interference by a public
riolou, Legal Secretary at the Court for her va- authority with the exercise of this right except
luable comments on this paper. The paper does such as is in accordance with the law and is
not represent the views of any institution. For necessary in a democratic society in the inte-
all errors and omissions: Mea culpa. rests of national security, public safety or the
1. See R. Cassin, La dclaration universelle et la economic well-being of the country, for the pre-
mise en uvre des Droits de lhomme, Hague vention of disorder or crime, for the protection
Recueil, vol. 79 (1951-II), 237-368. of health or morals, or for the protection of the
rights and freedoms of others.
2. The representative of Haiti.
14. G. Letsas, A Theory of Interpretation of the Eu-
3. H. Lauterpacht, International Law and Human ropean Convention on Human Rights, (Oxford,
Rights, London, Stevens & Sons, 1950, pp. 394 Oxford University Press, 2007).
et seq.
15. Virginia Mantouvalou, (2005) 30 European
4. Lauterpacht, op. cit. at p. 399. Law Review, 573-585, commenting Sidabras
5. at p. 417. and Diautas v. Lithuania, nos. 55480/00
and 59330/00, ECHR 2004 VIII. For an ear-
6. Ibidem.
lier view, see F. Sudre, La permabilit de la
7. A. Orakhelashvili, The European Convention Convention europenne des droits de lhomme
on Human Rights and International Public aux droits sociaux, in Pouvoir et libert. Etu-
Order, (2002-2003) 5 Cambridge Yearbook of des offertes Jacques Mourgeon, (Brussels,
European Legal Studies, 237-270, at 242-243, Bruylant, 1998), 468-478. For an analysis of
footnote omitted. the moral justification for protection of socio-
8. Streletz, Kessler and Krenz v. Germany [GC], -economic rights, see J. Waldron, Liberal Ri-
nos. 34044/96, 35532/97 and 44801/98, ECHR ghts: Two Sides of the Coin, in Waldron, Li-
2001 II. beral Rights Collected Papers 1981-1991
(Cambridge, Cambridge University Press),
9. Al-Adsani v. the United Kingdom [GC], n.
1993, p. 1 at 4-17.
35763/97, ECHR 2001 XI. On this case see,
A. Orakhelashvili, State Immunity in Natio- 16. Airey v. Ireland, 9 October 1979, Series A n.
nal and International Law: Three Recent Cases 32. See also the joint dissenting opinion by jud-
Before the European Court of Human Rights, ges Tulkens, Bonello and Spielmann in N. v. the
(2002) 15 Leiden Journal of International Law, United Kingdom [GC], n. 26565/05, 27 May
703-714 and by the same author, Restrictive 2008 and the critical case-note of N. v. the Uni-
Interpretation of Human Rights treaties in the ted Kingdom by J.-P. Margunaud: La trahison
Recent Jurisprudence of the European Court of des trangers sidens, Revue trimestrielle de
Human Rights, (2003) 14 European Journal of droit civil, forthcoming. Adde, the case-note on
International Law, 529-568, esp. 551 et seq. N. by the same author in (2008) Revue de scien-
ce criminelle et de droit compar, at 694.
10. Saadi v. Italy [GC], n. 37201/06, ECHR 2008
17. See R. Turmen, Human Rights and Poverty,
Human rights Strasbourg Views, Liber Ami-
11. J.-P. Margunaud, Droits de lhomme Juris-
corum Luzius Wildhaber, (Kehl, Strasbourg, Ar-
prudence de la Cour europenne des droits de
lington, 2007), 447-469.
lhomme, (2008) Revue de science criminelle
et de droit compar, at 694. 18. Regina v. Secretary of State for the Home De-
partment, ex parte Limbuela, [2005] UKHL 66.
12. See on that, E. Palmer, Judicial Review, Socio-
-Economic Rights and the Human Rights Act, 19. Article 3 of the Convention reads as follows:
(Oxford and Portland, Oregon, Hart, 2007). No one shall be subjected to torture or to inhu-
13. Article 8 of the Convention reads as follows: man or degrading treatment or punishment.

60
Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

20. Budina v. Russia, n. 45603/05, (dec.), 12 Fe- concerning the electricity cut-off due to the fai-
bruary 2008. lure to pay for it did not attaint the minimum
In 2002, a Russian case, Larioshina v. Russia level of severity in order to fall under the sco-
(n. 56869/00, (dec.), 23 April 2002, has been pe of Article 3 of the Convention. The Com-
examined by a Chamber and found inadmissi- mission, however, did not make any in-depth
ble, given inter alia, that the total amount of analysis of this complaint in its decision. In
the applicants pension and other social bene- ORourke v United Kingdom (n. 39022/97,
fits, albeit very small (also about 25 euros), has decision of 26 June 2001) the Court held that
not been demonstrated to raise issues under the applicants suffering, notwithstanding that
the Convention. The Court noted, however, he had remained on the streets for 14 months
that a complaint about a wholly insufficient to the detriment of his health, had not attained
amount of pension and the other benefits may, the requisite level of severity to engage Article
in principle, raise issue under Article 3 of the 3. However, had the applicants predicament
Convention. been the result of State action rather than his
On this case, see, F. Sudre, La protection des own volition (he was unwilling to accept tem-
droits sociaux par la Cour europenne des droits porary accommodation and refused two offers
de lhomme: Un exercice de jurisprudence fic- of permanent accommodation), and had he
tion? (2003) 15 Revue trimestrielle des droits been ineligible for public support (which he
de lhomme, 755-779, at 761, mentioning also was not), the Courts conclusion could be di-
Recommendation R (2000) 3 of the Committee fferent. In Nitecki v. Poland, (n. 65653/01, de-
of Ministers of the Council of Europe. cision of 21 March 2002) the Court found the
21. T. Usher, Adjudication of Socio-Economic applicants complaint concerning the States
Rights: One Size Does Not Fit All, (2008) 1 refusal to refund him the full price of a life-
UCLHRR, pp.154 et seq. esp. at p.164. -saving drug inadmissible under Article 2 of
the Convention. However, it stated with res-
22. R. Turmen, op. cit., p. 451. pect to the scope of the States positive obli-
23. R. Dworkin, Taking Rights Seriously, (Cam- gations in the provision of health care, that an
bridge, Harvard University Press, 1977), pp. issue may arise under Article 2 where it is sho-
198-199. wn that the authorities of a Contracting State
put an individuals life at risk through the denial
24. C. McCrudden, Human Dignity and judicial
of health care which they have undertaken to
Interpretation of Human Rights, (2008) 19 Eu-
make available to the population generally (see
ropean Journal of International Law, 655 at 679.
Cyprus v. Turkey [GC], n. 25781/94, 219,
25. P.-H. Imbert, Rights of the Poor, Poor Rights?, ECHR 2001-IV). In the Nitecki case 70% of the
Reflections of Economic, Social and Cultural drug price was compensated by the State and the
Rights, in The Review, International Commis- applicant only had to stand for the outstanding
sion of Jurists, special issue, n. 55 Bangalore 30%. The Court came to the conclusion that the
Conference (December 1995), p. 93, quoted by State had complied with its positive obligation
R. Turmen, op. cit., p. 450. under Article 2 in this respect. In Goudswaard-
26. Amartya Sen, Development as Freedom, (Lon- -Van der Lans v. The Netherlands, the Court
don, Oxford University Press, 2006), at p.87, accepted that the introduction of the ANW has
quoted by R. Turmen, op. cit., p. 447. had effects on the applicants disposable income.
However, although the Convention, supplemen-
27. UN Commission on Human Rights, Summary
ted by its Protocols, binds Contracting Parties to
Records, 41st meeting, Economic, Social and
respect lifestyle choices to the extent that it does
Cultural Rights, May 2000, paragraph 2.
not specifically admit of restrictions, it does not
28. In Van Volsem v. Belgium (n. 14641/89, (1990) place Contracting Parties under a positive obli-
2 Revue Universelle des Droits de lHomme, gation to support a given individuals chosen li-
349, critical case-note by F. Sudre, La premi- festyle out of funds which are entrusted to them
re decision quart-monde de la Commission eu- as agents of the public weal. (Goudswaard-Van
ropenne des droits de lhomme: Une bavure der Lans v. the Netherlands (dec.), n. 75255/01,
dans une jurisprudence dynamique, 349-353) ECHR 2005 XI).
the first explicit poverty case, the Commis-
29. Jane Smith v. the United Kingdom [GC],
sion rejected the complaint under Article 3
n. 25154/94, 18 January 2001.
(allegations of a degrading treatment) as inad-
missible, having found that the complaint of 30. Para 67.
a single mother having three minor children,

61
Dean Spielmann

31. Compare with Dogan v. Turkey, in the context 34. C. OCinneide, The Right to Equality: A Subs-
of internally displaced persons. Dogan and tantive legal Norm or Vacuous Rhetoric?,
Others v. Turkey, nos. 8803-8811/02, 8813/02 (2008) 1 UCLHRR, 78-101.
and 8815-8819/02, ECHR 2004 VI (extracts). 35. Anguelova v. Bulgaria, n. 38361/97, ECHR
On this case, see J.-F. Flauss, Le double stan- 2002 IV.
dard dans la jurisprudence de la Cour europen-
ne des droits de lhomme, fiction ou ralit?, 36. Nachova and Others v. Bulgaria [GC], nos.
in Les droits de lhomme et la constitution, 43577/98 and 43579/98, ECHR 2005 VII.
Etudes en lhonneur du Professeur Giorgio Ma- 37. Article 14 of the Convention reads as follows:
linverni, (Geneva, Zurich, Basel, Schulthess,
The enjoyment of the rights and freedoms
2007), at p. 148.
set forth in [the] Convention shall be secured
154. While the Court acknowledges the
without discrimination on any ground such as
Governments efforts to remedy the situation
sex, race, colour, language, religion, political or
of the internally displaced persons generally,
other opinion, national or social origin, asso-
for the purposes of the present case it consi-
ciation with a national minority, property, birth
ders them inadequate and ineffective. In this
or other status.
connection, it points out that the return to
village and rehabilitation project referred to by 38. Article 2 of the Convention reads as follows:
the Government has not been converted into 1. Everyones right to life shall be protected by
practical steps to facilitate the return of the law. No one shall be deprived of his life inten-
applicants to their village. According to the tionally save in the execution of a sentence of
visual records of 29 December 2003, Boyda a court following his conviction of a crime for
village seems to be in ruins and without any which this penalty is provided by law.
infrastructure (see paragraph 38 above). Besi- 2. Deprivation of life shall not be regarded as
des the failure of the authorities to facilitate inflicted in contravention of this article when it
return to Boyda, the applicants have not been results from the use of force which is no more
provided with alternative housing or employ- than absolutely necessary:
ment. Furthermore, apart from the aid given (a) in defence of any person from unlawful vio-
to Mr Kazm Balk and Mr Mslm Ylmaz lence;
by the Social Aid and Solidarity Fund, which (b) in order to effect a lawful arrest or to prevent
in the Courts opinion is insufficient to live the escape of a person lawfully detained;
on, the applicants have not been supplied with (c) in action lawfully taken for the purpose of
any funding which would ensure an adequa- quelling a riot or insurrection.
te standard of living or a sustainable return 39. G. Letsas, No human right to adopt?, (2008)
process. For the Court, however, the authori- 1 UCLHRR, 134-153.
ties have the primary duty and responsibility
40. See also G. Letsas, A Theory of Interpretation
to establish conditions, as well as provide the
of the European Convention on Human Ri-
means, which allow the applicants to return
ghts, (Oxford, Oxford University Press, 2007).
voluntarily, in safety and with dignity, to their
homes or places of habitual residence, or to re- 41. E.B. v. France [GC], no/n. 43546/02, ECHR
settle voluntarily in another part of the coun- 2008
try (see in this respect Principles 18 and 28 of 42. Frett v. France, n. 36515/97, ECHR 2002 I.
the United Nations Guiding Principles on In-
ternal Displacement, E/CN.4/1998/53/Add.2, 43. G. Letsas, No human right to adopt?,
dated 11 February 1998). UCLHRR, 2008, 134-153.

32. Laetitia Winterstein and others v. France, n. 44. Dickson v. the United Kingdom [GC], n.
27013/07. 44362/04, ECHR 2007

33. D.H. and Others v. the Czech Republic [GC], 45. Para 85.
n. 57325/00, ECHR 2007 See on this case, 46. R. St. J. Macdonald, The Margin of Appre-
Leto Cariolou, Recent Case-Law of the Euro- ciation, in R. St. J. Macdonald, F. Matscher
pean Court of Human Rights Concerning the and H. Petzold [eds.], The European System
Protection of Minorities (August 2006-De- for the Protection of Human Rights (Dordre-
cember 2007), (2006/7) 6 European Yearbook cht, Boston, London, Martinus Nijhoff Pu-
of MinorityIssues, 409-427, esp. at 410-415. blishers, 1993), pp. 83 et seq., esp. at pp. 84
and 124, quoted by E. Brems, The Margin of

62
Recent Trends in the Case-Law of the European Court of Human Rights Is the Universal Declaration of Human Rights Obsolete?

Appreciation Doctrine in the Case-Law of the 2. Everyone has the right to the protection of the
European Court of Human Rights, (1996) 56 law against such interference or attacks.
Zeitschrift fr auslndisches ffentliches Re- 57. Article 10 of the Convention reads as follows:
cht und Vlkerrecht, at p. 313. See also the 1. Everyone has the right to freedom of expres-
critical appraisal of the margin of apprecia- sion. This right shall include freedom to hold
tion theory by M. R. Hutchinson, The Mar- opinions and to receive and impart informa-
gin of Appreciation Doctrine in the European tion and ideas without interference by public
Court of Human Rights, (1999) 48 Interna- authority and regardless of frontiers. This Arti-
tional and Comparative Law Quarterly, 638-50 cle shall not prevent States from requiring the
and G. Letsas, A Theory of Interpretation of licensing of broadcasting, television or cinema
the European Convention on Human Rights, enterprises.
(Oxford, Oxford University Press, 2007) and by 2. The exercise of these freedoms, since it car-
the same author, Two Concepts of the Margin ries with it duties and responsibilities, may
of Appreciation, (2006) 26 Oxford Journal of be subject to such formalities, conditions,
Legal Studies, 705-732. restrictions or penalties as are prescribed by
47. Evans v. the United Kingdom [GC], n. law and are necessary in a democratic society,
6339/05, ECHR 2007 in the interests of national security, territorial
48. Para 81. integrity or public safety, for the prevention of
disorder or crime, for the protection of health
49. Para 82. For a critique see the joint dissenting or morals, for the protection of the reputation
opinion of judges Turmen, Tsatsa-Nikolovska, or rights of others, for preventing the disclosu-
Spielmann and Ziemele. re of information received in confidence, or for
50. Pay v. the United Kingdom, n. 32792/05 (dec.), maintaining the authority and impartiality of
16 September 2008. the judiciary.
51. D. Norris, Are Laws Proscribing Incitement to 58. See Spielmann and Cariolou, op. cit.
Religious Hatred Compatible with Freedom of 59. Lindon, Otchakovsky-Laurens and July v. Fran-
Speech?, (2008) 1 UCLHRR, 102-117. ce [GC], nos. 21279/02 and 36448/02, ECHR
52. Soulas and Others v. France, n. 15948/03, 10 2007
July 2008. 60. Para 57. Spielmann and Cariolou, op.cit., p.
53. Article 17 of the Convention reads as follows: 405.
Nothing in [the] Convention may be interpre-
ted as implying for any State, group or person 61. Spielmann and Cariolou, op.cit., p. 412.
any right to engage in any activity or perform 62. Spielmann and Cariolou, op. cit., pp. 411-412.
any act aimed at the destruction of any of the 63. Ibidem, footnotes omitted.
rights and freedoms set forth herein or at their
limitation to a greater extent than is provided 64. Spielmann and Cariolou, op. cit., p. 422.
for in the Convention. 65. Pfeifer v. Austria, n. 12556/03, ECHR 2007
54. S. Guest, Respect for Bad Thoughts, (2008) 1 On this case, see T. Hochmann, La protection
UCLHRR, 118-133. de la rputation, (2008) 19 Revue trimestrielle
des droits de lhomme, 1171-1190.
55. See Dean Spielmann and Leto Cariolou, The
right to Protection of reputation under the Eu- 66. Para 49. See also for the procedural aspect of Ar-
ropean Convention on Human Rights, in Law ticle 8, protecting the right to reputation Talia-
in the Changing Europe, Liber Amicorum Pra- dorou and Stylianou v. Cyprus, nos. 39627/05
nas Kris,(2008), 401-424. and 39631/05, 16 October 2008 and Kyriakides
v. Cyprus, n. 39058/05, 16 October 2008.
56. By contrast other international human rights
instruments like, for example, the International 67. A.A. Canado Trindade, International Law for
Covenant on Civil and Political Rights contain Humankind. Towards a new Jus Gentium,
a specific reference to protection of reputation. Hague Receuil, vol. 317, (2005), at 27.
Article 17 of the International Covenant reads 68. Op.cit., pp. 69, 61 and 51. See also, A.A. Can-
as follows: ado Trindade, op. cit., Vol. 316, p. 269.
1. No one shall be subjected to arbitrary or
69. G. Cohen-Jonathan, Dclaration Universelle
unlawful interference with his privacy, family,
des Droits de lHomme, in J. Andriantsimba-
home or correspondence, nor to unlawful atta-
zovina, H. Gaudin, J.-P. Margunaud, S. Rials
cks on his honour and reputation.

63
Dean Spielmann

and F. Sudre (dir.), Dictionnaire des Droits de Barreto, Tulkens and Pellonp in Odivre v.
lHomme, Paris, PUF, 2008, pp. 249 et seq. France [GC], n. 42326/98, ECHR 2003 III.
70. Joint dissenting opinion of judges Wildhaber,
Sir Nicolas Bratza, Bonello, Loucaides, Cabral

64
EL DERECHO HUMANO A LA PAZ


Emilio Jos Garca Mercader
Presidente de la Fundacin de Victimologa (Espaa).

INTRODUCCIN de los hombres, aunque ese es otro tema que deja-


remos para ms adelante.
Desde tiempos inmemoriales el ser huma-
no ha buscado o por lo menos algunos de sus DEMOCRACIA PARA LA PAZ
miembros una palabra mgica de la cual saban
que, puesta al servicio del hombre, podra traer- La democracia surge como la esperanza de
les como consecuencia un disfrute inagotable de los pueblos oprimidos y tambin como esperanza
felicidades y de ese nctar de ambrosa que signi- de las naciones democrticas ya consolidadas, y
ficara perpetuarnos como especie en este planeta que esperan que esa realidad poltica contine en
llamado Tierra y con ausencia de cualquier tipo de beneficio de los actores sociales y humanos que
violencia. Esa palabra se denominara: Paz. la integran. La democracia, quizs, pudiera no ser
Pues bien, estos hombres que buscaban la un paraso; pero tampoco es el infierno del que
paz lo hacan porque crean sin lugar a ningn quieren salir los pueblos sojuzgados por tiranos
gnero de dudas que esa paz se podra conseguir, inmisericordes. Por todo ello, la democracia se
que esa paz podra ser duradera e, incluso, que esa convierte de hecho y por derecho en un baluarte
paz podra generar, como consecuencia de un nue- firme en donde se pueden desarrollar todos y cada
vo estado social y emocional entre los hombres, uno de los derechos que los humanos, por nues-
un nivel superior de conciencia para que los seres tra condicin de gnero humano, tenemos como
humanos se dedicaran a evolucionar en todos los patrimonio. Sin democracia no hay desarrollo hu-
campos del saber. mano sostenible para las personas ni desarrollo
social duradero para las naciones.
Sin embargo, la cruda realidad de los hechos
ha evidenciado que la paz y en algunos casos en Uno de los factores en que la democracia in-
nombre de la paz no ha sido posible entre los fluye decisivamente para el fortalecimiento de la
hombres, exceptuando algunos periodos de tran- paz es porque sirve para reconciliar2 a las nuevas
quilidad; y que la violencia y los estallidos sociales sociedades despus de que han sufrido conflictos
entre las naciones entre s, incluso entre los habi- convulsivos en su historia ms reciente, o que han
tantes de una misma nacin o pueblo entre s, ha atravesado una guerra de consideraciones apocalp-
sido la norma imperante a travs de los siglos. Las ticas, y quizs entre hermanos de un mismo pas.
opiniones de cada individuo o grupo; las razones, Esta influencia de la democracia para la construc-
las causas innumerables, los odios soterrados, las cin de la paz deviene del ejercicio de la construc-
venganzas indiscriminadas, las verdades unilate- cin3 y el fortalecimiento de sus instituciones, del
rales, tan slo han servido para justificar incon- sistema poltico basado en el ejercicio de la libertad
tables crmenes contra una humanidad desolada. de expresin y en la participacin y relacin pacfi-
ca entre ciudadanos para la negociacin, la concer-
Todo ello ha venido a demostrar que la paz, tacin y la solucin equitativa de los conflictos que
como valor universal, en slo contadas ocasio- surgen en toda relacin humana y social.
nes ha podido demostrar que tiene fuerza por ella
misma para conseguir que no existan estallidos de Sin embargo, hay que tener muy en cuenta que
violencia. Y que, por todo ello, la paz, la anhelada el desarrollo de la democracia o la comprensin de
paz, tiene que venir acompaada inevitablemente lo que realmente significa para el comn de los
por otros valores sustanciales como pudieran ser, ciudadanos, se debe basar igualmente en cultivar
por ejemplo, la educacin1, los derechos humanos los valores4 que favorecen la paz, promoviendo el
y la democracia. Principios inalterables que vie- desarrollo de la paz interior5 en la mente de los
nen a auxiliar la paz que debe nacer del corazn estudiantes para que puedan asentar con mayor

65
Emilio Jos Garca Mercader

firmeza lo que significa la tolerancia, solidaridad, que porta ese valor moral, con independencia de
voluntad de compartir y atencin a los dems. que alguien lo reconozca. Hay, por tanto, valores
objetivos e intrnsecos, en virtud de los cuales
VALORES deseamos determinadas cosas por ellas mismas.
Los valores humanos son positivos como la bon-
Desde el principio de este artculo el lector
dad, belleza, justicia, verdad, salud, etc. y crean
podr comprobar que una vez y otra vez se habla
un contrapolo necesario, un valor antagnico,
de los valores. La verdad: no es que yo preten-
que viene a ser su contrario o anttesis, llamado
da entrar en el tema los valores, sino que ellos
tambin contravalor o valores negativos, como la
mismos son una parte inexcusable y de primer
maldad, falsedad, injusticia, fealdad, mentira, etc.
orden legislativo en cuanto repasamos las corres-
Siendo considerados, los primeros, estimables, y
pondientes Declaraciones que sobre estos temas
los segundos, despreciables.
vienen abaladas por Naciones Unidas y la Unin
Europea. Pero para comprender lo que significan
los valores me gustara aportar algunas definicio-
DERECHOS HUMANOS
nes: Es el apoyo o base tica, moral, espiritual, Antes de adentrarnos en el estudio de los de-
filosfica o ideal sobre el que se asienta la persona rechos humanos, es necesario precisar el conteni-
para actuar y orientar su vida e influir en la de los do de este concepto. En el contexto del pensamien-
dems y en el universo mismo. Es una definicin, to del Occidente, derechos humanos son aquellos
un criterio de lo bueno y de lo malo, de lo acepta- que cada hombre posee por el hecho de serlo. Es
ble o no aceptable, de lo prohibido y no prohibido, decir, que toda persona, en virtud de su dignidad,
de lo que hay que hacer y de lo que no hay que posee una serie de derechos fundamentales que
hacer, al que nos adherimos racional y emocional- deben serle universalmente reconocidos. Cuando
mente. Es una virtud, una actitud, una cualidad decimos que el hombre es una persona, queremos
que el hombre inteligentemente elige y asume, y decir que el ser humano, adems de ser un ente
por la cual libremente gua sus actitudes y con- natural como los dems seres del Universo, es
ductas por lo que tiene de bondad y de ideal. Es algo que, de alguna forma, sobrepasa, trasciende,
aquello, aquel constructo mental, conocimiento, cuanto de natural existe en l; es, en trminos fi-
creencia o intuicin, por el que tenemos la certeza losficos, una sustancia individual de naturaleza
de que nuestra vida, nuestro desarrollo personal y racional, dotada, por consiguiente, de la capacidad
nuestro proyecto vital tienen sentido y una direc- de entender y querer. Al ser humano, la existencia
cin coherente. Es una creencia duradera de que no le es dada ya hecha. Cada hombre tiene nece-
un especfico modo de conducta o un estado final sariamente que construir su propia vida, decidien-
de existencia es personal o socialmente preferible. do en cada momento los actos que va a realizar y
Pero, qu son los valores?: Son cualidades ajustndolos a unos valores morales que ms o
irreales, intemporales, carecen de corporeidad, menos libremente acepta. El valor supremo de la
captables por intuicin e ideales absolutos percibi- persona humana es, como consecuencia, la liber-
dos de un modo no intelectual; su forma no es el tad. Esta capacidad de elegir la adecuacin moral
ser real sino el ser valioso, a cuya realizacin tien- de sus actos hace de cada ser humano algo nico,
de la vida humana y de lo que depende la validez especial, irrepetible y, a la vez, digno, merecedor
de nuestros juicios normativos, ya en un sentido de respeto. La dignidad intrnseca a todos y cada
mental o afectivo. Los valores no existen como uno de los hombres engendra inexcusablemente
realidades aparte de las cosas y del hombre, sino el hecho de que existen derechos que son propios
como la valoracin que el hombre hace de las co- de cada persona, de tal forma que no podran ser
sas mismas. No podemos reducir los valores a las desconocidos sin que al mismo tiempo su natura-
valoraciones, ya que sobreviven independiente- leza fuese alterada y, por tanto, el ser humano de-
mente de que yo las valore o no. Los valores son gradado en su calidad de hombre. Estos derechos
relativos en el sentido de que para realizarse ne- bsicos e inalienables son los derechos humanos.
cesitan de determinados portadores. Por tanto, la La paz no puede conseguirse sin la eliminacin
objetividad significa que pertenecen por entero al del execrable racismo y xenofobia y eliminando
objeto valioso. La belleza de una obra de arte est los derechos desiguales por los diversos grupos ra-
en la misma obra. El sujeto que valora no la crea ciales6, especialmente a la poltica de apartheid7,
o proyecta sobre el objeto: la descubre en ella. La apostando por el redescubrimiento de la diversi-
bondad de una accin es la de la accin misma dad8 y riqueza de las identidades culturales.

66
El Derecho Humano a la Paz

Si de verdad queremos apostar por una paz fren con ms crueldad lo que se denomina abuso
basada en derechos humanos tenemos que tener de poder.
en cuenta los siguientes parmetros9: Por todo ello y con miras al fortalecimiento
a) ser globales y sistmicos, o sea, tener en de la paz, de la lucha contra el racismo, el apar-
cuenta una gran diversidad de factores, theid y algo tan importante como es la incitacin
algunos de los cuales se exponen ms por- a la guerra13, los medios de comunicacin pueden
menorizadamente a continuacin; contribuir a promover los derechos humanos, ha-
b) poder aplicarse a todos los tipos, niveles y ciendo or la voz de los pueblos ms oprimidos,
formas de educacin; por medio de la difusin de la informacin relati-
va a los ideales, aspiraciones, culturas y exigencias
c) dar cabida a todos los partcipes en la edu-
de los pueblos14.
cacin y a los diversos agentes de socia-
lizacin, incluidas las organizaciones no De igual manera todos los pueblos que son
gubernamentales y las organizaciones co- las naciones que configuran nuestra tierra, necesi-
munitarias; tan desarrollarse; pero no slo desarrollarse a nivel
de estructura social o poltica, sino como un de-
d) aplicarse en los planos local, nacional, re-
recho humano inalienable en virtud del cual todo
gional y mundial;
ser humano necesita contribuir al desarrollo15 de
e) comprender modos de gestin y adminis- su nacin y disfrutar de los derechos y libertades
tracin, coordinacin y evaluacin que fundamentales que le corresponden; es decir, a su
concedan mayor autonoma a los estable- plena soberana y a la propiedad de todas sus ri-
cimientos de enseanza, para que puedan quezas y recursos naturales16.
elaborar formas especficas de accin y de
articulacin con la comunidad local, fo- EDUCACIN PARA LA PAZ
mentar las innovaciones y favorecer una
participacin activa y democrtica de todos Las personas y las sociedades necesitamos
los actores en la vida del establecimiento; construirnos da a da, en valores y derechos hu-
f) estar adaptados a la edad y la psicologa de manos; y esa construccin debe estar vinculada
los educandos y tomar en cuenta la evo- a un programa extenso y excelso de un sistema
lucin de la capacidad de aprendizaje de educativo que llene de conocimiento a todas las
cada persona; capas sociales de las naciones. Esa construccin
no puede llevarse a cabo sin que medie en todo
g) aplicarse de manera continua y coherente. momento la educacin y el sistema educativo es-
Hay que evaluar los resultados y los obs- pecialmente en la Juventud y en los estratos ms
tculos, a fin de velar para que las estrate- vulnerables de la sociedad. Por todo ello, si quere-
gias se adapten constantemente a condi- mos llegar a esa paz desde la educacin, debemos
ciones que se transforman; buscar igualmente que esa denominada educacin
h) proveerse de los medios idneos para al- llegue acompaada de toda una poltica de accin
canzar los fines antes mencionados, por lo social emancipadora.
que se refiere a la educacin en su conjun- Si todas las personas tenemos necesidad de
to y ms especialmente a la que se destina que se desarrolle y aplique el derecho humano a la
a los grupos marginados y desatendidos. paz, necesitamos para conseguirlo los siguientes
Pues bien, otro de los aspectos muy impor- objetivos:
tantes a destacar es el que los pueblos comprome- - Eliminacin de la violencia directa y es-
tidos con la paz y la cooperacin10 mundial nece- tructural.
sitan ser libres e independientes de otras naciones
para guiar libremente su desarrollo econmico, - Tratamiento interdisciplinar de esta rea
social y cultural11, siendo respetados siempre y en de trabajo.
todo momento los derechos de los pueblos y su - Propuestas concretas de accin.
integridad territorial12. - Se sugiere propiciar debates desde distin-
La paz no se suele regalar, hay que conquis- tas posturas; la investigacin creativa, la
tarla a travs de los valores y derechos humanos organizacin democrtica, la organizacin
y a travs de la participacin e involucracin de democrtica de las instituciones, el uso
diversos agentes sociales de primera magnitud del trabajo en grupo, la participacin en
como pueden ser, por ejemplo, los medios de co- acciones concretas
municacin, que en algunos casos son los que su-

67
Emilio Jos Garca Mercader

- Metodologa: anlisis sincrnico y dia- transformadora y enriquecedora de valores y de


crnico de la sociedad, para recopilar da- actitudes profundas.
tos y valores. Formulacin de fines que Hablar de Educacin para la Paz es hablar de
concreten la idea de paz. Elaboracin de una educacin en los valores y exige un entrama-
propuestas para pasar del mundo real al do con otros valores y el cuestionamiento crti-
imaginado y, por ltimo, pasar a acciones co y el rechazo consciente de otros valores que la
concretas. agreden como pueden ser los de la insolidaridad,
la discriminacin, el conformismo, el individua-
CONCEPCIONES ACTUALES lismo o la injusticia.
En la actualidad existen varias corrientes que La Educacin para la Paz ha de ser vivencial
focalizan el trabajo sobre la educacin para la paz y ha de realizarse desde la experiencia, entendida
desde diferentes perspectivas: como interaccin dinmica y creativa del alumno o
1. Estudios sobre otras culturas, o educa- la alumna con su realidad. Enmarcada y desarrolla-
cin para la comprensin y cooperacin da en el micro mundo personal y relacional ms
internacional. Es un enfoque potenciado cercano y el macro nivel de las estructuras sociales.
por la UNESCO. En todo programa de Educacin para la Paz
2. Estudios sobre las relaciones internacio- hay que plantear dos campos bsicos de reflexin
nales y los problemas globales de la hu- y de accin:
manidad, educacin para la igualdad y La Educacin en la no violencia y en la crea-
justicia social, la participacin poltica y el cin de estructuras y situaciones de justicia.
equilibrio ecolgico. La educacin en la resolucin positiva, dia-
3. Educacin para el desarrollo, que se centra logante y armnica de los conflictos, buscando y
en el anlisis de los pases subdesarrolla- forjando formas creativas que los resuelvan en el
dos. respeto a las personas, a su dignidad y a los dere-
4. Estudio de los conflictos y su regulacin. chos de los ms dbiles.
La paz y la convivencia, son un conflicto; La Educacin para la Paz entroncar con los
hay que educar para la desobediencia, con- siguientes mbitos:
tra el conformismo. - Educacin para la comprensin interna-
En sntesis, podemos decir que la paz queda cional.
conceptualizada como un valor; es un valor funda- - Educacin para los Derechos Humanos.
mental para la realizacin humana, que depende de - Educacin mundialista y multicultural.
los valores de libertad y de justicia para lograr una
convivencia democrtica. Este proceso, que tiende - Educacin para el desarme.
hacia la paz, la convivencia, requiere un apren- - Educacin para el desarrollo.
dizaje que desde el dilogo, participacin, coopera- - Por ltimo, la Educacin para la Paz, en el
cin y comunicacin, d como fruto la regulacin, mbito escolar implica un cambio profun-
como factor positivo y natural para el crecimiento do en las relaciones que se establecen dia-
del ser humano, evitando la violencia directa o es- riamente en el Centro, y en aula, evitando
tructural y elevando el nivel de justicia. la competitividad, el individualismo y la
La Educacin para la Paz ha de ser concebida discriminacin que las estructuras acad-
como un proceso de desarrollo de la personalidad, micas provocan muchas veces.
continuo y permanente, inspirado en una forma Al hablar de Educacin para la Paz se ha he-
de vivir consigo mismo y con los dems en la no cho referencia a una serie de valores relacionados
violencia y en la creacin de mbitos de justicia, entre s, y que se implican mutuamente y con la
de respeto y de armona. Es, por tanto, una educa- paz. Estos valores, como dice Lucini, son los de
cin que supone el nacimiento de una tica perso- tolerancia, justicia, solidaridad y libertad. De cada
nal y social de la convivencia basada en la cultura uno de esos valores se desprenden una serie de
de la paz. actitudes a desarrollar en los alumnos.
La Educacin para la Paz entronca con el de-
sarrollo global de la personalidad de los alumnos REAS CURRICULARES
y alumnas y no puede limitarse a un simple apren-
Dentro del anlisis anterior, se proponen
dizaje ocasional de conocimiento o de recetas de
los siguientes objetivos educativos a integrar
comportamiento externo; ha de ser una educacin

68
El Derecho Humano a la Paz

en el currculo y el contexto de todas las reas ciendo y potenciando esa diversidad como
Curriculares: un gran valor, y actuando siempre, frente
- Descubrir, sentir, valorar y vivir con es- a ella, con una actitud abierta, respetuosa
peranza las capacidades personales como y tolerante.
realidades y como medios eficaces que po- - Promover, desde el conocimiento de lo
demos poner al servicio de los dems y que propio y desde la autoestima, el conoci-
pueden contribuir a un desarrollo positivo miento de otras realidades sociales, cul-
y armnico de la vida y el humanismo. turales y personales, colaborando en la
- Reconocer y valorar la propia agresividad autoafirmacin, en el desarrollo y en el
como una forma positiva de autoafirma- enriquecimiento de los pueblos.
cin de la personalidad, y ser capaz de - Conocer y potenciar los derechos huma-
canalizarla permanentemente, hacia con- nos y desarrollar la sensibilidad, la soli-
ductas y actividades que promuevan y fa- daridad y el compromiso frente a aquellas
vorezcan el bien comn. situaciones, prximas y lejanas, en las que
- Desarrollar la sensibilidad, la afectividad y se atente contra ellos.
la ternura en el descubrimiento y en el en- - Mostrar especial atencin y sensibilidad
cuentro con las personas que nos rodean, ante las situaciones de violencia, de injus-
tanto a un nivel ms prximo, como a un ticia y de subdesarrollo que se viven hoy
nivel ms universal. en el planeta.
- Sentir el gozo que produce el encuentro - Conocer y colaborar activamente con
interpersonal cuando se desarrolla en un aquellas organizaciones, gubernamenta-
clima de afectividad, de confianza, de res- les o no, que se comprometan en la lucha
peto, de colaboracin y de ayuda mutua. contra la miseria y la injusticia en el mun-
- Construir y potenciar unas relaciones de do y, especialmente, con el desarrollo de
dilogo, de paz y de armona en el mbito los pueblos menos favorecidos.
escolar y, en general, en todas nuestras re-
laciones cotidianas. CONCLUSIN
- Reconocer y tomar conciencia de las si- El Derecho Humano a la Paz17 consiste en el
tuaciones de conflicto que pueden presen- desarrollo profundo y humano en respetar la vida
tarse, descubriendo y reflexionando sobre y la dignidad de cada persona; rechazar la vio-
sus causas y siendo capaces de tomar deci- lencia en todas sus formas; mostrar solidaridad
siones, frente a ellas, para solucionarlas de y compasin por aquellos en situacin de necesi-
una forma creativa, fraterna y no violenta. dad; escuchar y comprender a los dems; aprender
- Desarrollar la atencin y el inters ante a vivir juntos, preservando el medio ambiente; y
el hecho de la diversidad de las personas proteger nuestro planeta para las generaciones
y de las culturas de los pueblos, recono- presentes y futuras.

69
Emilio Jos Garca Mercader

NOTAS

1. Declaracin de la 44 Reunin de la Conferen- la Asamblea General de Naciones Unidas el 20


cia Internacional de Educacin: Ginebra, Sui- de noviembre de 1963.
za, octubre de 1994. Ratificada por la Confe- 8. Artculo 2.2.- Declaracin de la 44 Reunin
rencia General de la Unesco en su 28 reunin. de la Conferencia Internacional de Educacin.
La finalidad principal de una educacin para la Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por
paz, los derechos humanos y la democracia ha la Conferencia General de la Unesco en su 28
de ser el fomento, en todos los individuos, del reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995.
sentido de los valores universales y los tipos de
comportamiento en que se basa una cultura de 9. Artculo sexto. Declaracin de la 44 Reunin
paz. Incluso en contextos socioculturales dife- de la Conferencia Internacional de Educacin.
rentes es posible identificar valores que pueden Ginebra, Suiza, octubre de 1994. Ratificada por
ser reconocidos individualmente. la Conferencia General de la Unesco en su 28
reunin. Pars. Francia, noviembre de 1995.
2. Declaracin del I Foro Militar Centroamerica-
no para la Cultura de la Paz. San Salvador, El 10. Artculo primero. Declaracin sobre la conce-
Salvador, 27 de junio de 1996. sin de la independencia a los pases y pueblos
coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
3. Llamamiento de San Salvador. San Salvador. blea General, del 14 de diciembre de 1960.
28 de abril de 1993.
11. Artculo segundo. Declaracin sobre la conce-
4. Declaracin de Antigua Guatemala sobre De- sin de la independencia a los pases y pueblos
rechos Humanos y Cultura de Paz. Guatemala, coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
30 de julio de 1996. Esta Declaracin fue de- blea General, del 14 de diciembre de 1960.
sarrollada por los Ombudsman de Argentina,
Costa Rica, El Salvador, Espaa, Guatemala, 12. Artculo sptimo. Declaracin sobre la conce-
Mxico y Puerto Rico. sin de la independencia a los pases y pueblos
coloniales. Resolucin 1514 (XV) de la Asam-
5. Nota del autor: aunque de forma correcta se in- blea General, del 14 de diciembre de 1960.
cide en que los valores deben de ser dirigidos
a la mente de los estudiantes con la intencin 13. Artculo II.3.- Declaracin sobre los Principios
de que a nivel cognitivo puedan entender el fundamentales relativos a la contribucin de
significado de los mismos, considero que hu- los medios de comunicacin al fortalecimien-
biera sido conveniente que tambin se hubiera to de la paz y la comprensin internacional, a
expresado de la siguiente manera: a la mente la promocin de los derechos humanos y a la
de los estudiantes y al corazn de los estudian- lucha contra el racismo, el apartheid y la in-
tes, debido a que quien no siente los valores citacin a la guerra. Proclamada el 28 de no-
como propios, como suyos, y los interioriza de viembre de 1978 en la vigsima reunin de la
forma natural, en ningn momento ser capaz Conferencia General de la Organizacin de las
de desarrollarlos cualitativamente, y siempre Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia
ms preocupado con sus acciones ante lo que y la Cultura, celebrada en Pars.
pudiera ocurrirle con el Cdigo Penal, que con 14. Artculo III del anterior: En la lucha contra la
una correcta actuacin de su persona como ser guerra de agresin, el racismo y el apartheid,
humano. A las personas hay que transmitirles as como contra las otras violaciones de los
los valores dentro de un correcto equilibrio derechos humanos que, entre otras cosas, son
entre la mente y el corazn. resultado de los prejuicios y de la ignorancia,
6. Artculo segundo. Declaracin de las Naciones los medios de comunicacin, por medio de la
Unidas sobre la eliminacin de todas las for- difusin de la informacin relativa a los idea-
mas de discriminacin racial. Proclamada por les, aspiraciones, culturas y exigencias de los
la Asamblea General de Naciones Unidas el 20 pueblos, contribuyen a eliminar la ignorancia
de noviembre de 1963. y la incomprensin entre los pueblos, a sensi-
bilizar a los ciudadanos de un pas a las exi-
7. Artculo quinto. Declaracin de las Naciones gencias y las aspiraciones de los otros, a con-
Unidas sobre la eliminacin de todas las for- seguir el respeto de los derechos y la dignidad
mas de discriminacin racial. Proclamada por de todas las naciones, de todos los pueblos y

70
El Derecho Humano a la Paz

de todos los individuos, sin distincin de raza, General en su resolucin 39/11, del 12 de no-
de sexo, de lengua, de religin o de naciona- viembre de 1984.
lidad, y a sealar a la atencin de los grandes 16. Artculo 2. Declaracin sobre el derecho de los
males que afligen a la humanidad, tales como pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea Ge-
la miseria, la desnutricin y las enfermedades. neral en su resolucin 39/11, del 12 de noviem-
Al hacerlo as favorecen la elaboracin por los bre de 1984.
Estados de las polticas ms aptas para reducir
las tensiones internacionales y para solucio- 17. Llamamiento de Mosc para el Ao 2000,
nar de manera pacfica y equitativa las dife- adoptado por aclamacin en el Foro Internacio-
rencias internacionales. nal Para una cultura de Paz y Dilogo entre
Civilizaciones en el Tercer Milenio. Mosc.
15. Artculo 1.1. Declaracin sobre el derecho de Federacin de Rusia, 15 de mayo de 1999.
los pueblos a la paz. Adoptada por la Asamblea

71
HUMANITARISMO PENITENCIARIO Y CRIMINOLOGA


Emma Mendoza Bremauntz
Profesora por Oposicin en la Universidad Nacional Autnoma de Mxico.

Al Dr. Csar Oliveira de Barros Leal, con el afecto ganado por su actitud generosa y su profunda preocupacin social.

1. EL MUNDO PENITENCIARIO AL INICIO se al gobierno federal la administracin y manejo


solamente de las prisiones para reos, procesados
DEL TERCER MILENIO o sentenciados, en su caso, por delitos federales.
El inicio del siglo nos atrapa en la lucha per- En el artculo constitucional relativo, se con-
manente por el reconocimiento del Derecho Peni- templ la posibilidad de acordar, gobiernos locales
tenciario como la nica manera de hacer efectivo y federal, la posibilidad de enviar reos de una u
y respetuoso el derecho de castigar, del Derecho otra materia a compurgar sus penas de prisin en
Penal que sin la rama ejecutiva se queda sin posi- instituciones de la Federacin, para en una refor-
bilidades reales. ma constitucional de 2008, se ampliara esta posi-
Su nacimiento formal podemos encontrarlo bilidad para hacerlo en uno u otro sentido, tanto
en 1955, con la aprobacin de las Reglas Mni- reos locales a instituciones federales como reos
mas de las Naciones Unidas, como un marco ms federales a instituciones locales.
abajo el cual no resultaba aceptable justificar la Los inicios de los aos setenta constituyen
existencia de las prisiones, reglas motivadas por una etapa de bsqueda en que el mundo rebasa
el descubrimiento de lo sucedido en los campos la Guerra Fra y entiende que es una oportunidad
de concentracin utilizados durante la guerra por de realizar ideales. Se generan grupos de pases
los pases derrotados, especialmente Japn y Ale- pobres que logran su independencia sin violencia,
mania, esta ltima con todos los programas uti- an cuando con gravosos compromisos hacia sus
lizados con el ttrico nombre de solucin final. antiguos conquistadores, tambin se crean asocia-
Con la esperanza de que ahora s sea real el ciones internacionales para tratar de hacer valer
nunca jams, la Organizacin de las Naciones sus ideales de mejores oportunidades para su po-
Unidas promueve, a partir de 1955, con el Primer blacin, obteniendo reconocimiento de derechos
Congreso de Naciones Unidas Sobre Prevencin por parte de los pases ms adelantados y ricos, in-
del Delito y Tratamiento del Delincuente, entre clusive logrando ejercer ciertas presiones econmi-
sus integrantes, la aprobacin de leyes de ejecucin cas para lograrlo, originando lo que en principio se
penal que contemplen los principios proclamados llam el Nuevo Orden Econmico Internacional.
en las Reglas y la adopcin de metas penales y tra- Se sucede una etapa ms o menos pacfica
tamientos penitenciarios que limiten los abusos hasta que los intereses econmicos presionan
del Estado sobre los prisioneros. especialmente a los organismos internacionales
En un mundo an sin la intensa comunica- fundados al final de la II Guerra Mundial.
cin con que se cuenta actualmente las decisiones Nace entonces la tendencia globalizadora
se toman su tiempo y es en 1971 que en Mxico que busca uniformar medidas e inclusive lenguaje
se genera la primera Ley de ejecucin de la pena de jurdico, se justifica con la necesidad de facilitar la
prisin, totalmente inspirada en las ideas conteni- intercomunicacin entre los pases para la creacin
das en las Reglas Mnimas que comentamos. de una aldea global en la que todos los pobladores
Vale la pena comentar que, siendo Mxico tengan la posibilidad de vivir en condiciones ms o
una Repblica Federal, a la creacin de la Consti- menos semejantes de alimentacin, salud y posibi-
tucin que nos rige, cay la determinacin de per- lidades de mejorar sus oportunidades de vida.
mitir que la ejecucin penal fuera responsabilidad En los aos finales del siglo XX, las cosas
de las Entidades Federativas que la integran, tra- cambian y la economa con perfil social desapare-
tndose de delitos del orden comn, conservndo- ce, los intereses de las grandes empresas transna-

73
Emma Mendoza Bremauntz

cionales dominan las propuestas econmicas y la Otro de los efectos de este cambio internacio-
bsqueda del beneficio de dichas empresas susti- nal de la tendencia globalizadora es la presin sobre
tuye la visin social de equidad global. aspectos como el jurdico que se intenta uniformar
La poltica econmica internacional cambia con cambios que representan modificaciones lega-
e impacta a las polticas internas de los pases que les en reas como la penal, pero que desentonan to-
por sus caractersticas de subdesarrollo o de bajo talmente con el resto de la organizacin jurdica de
desenvolvimiento, han tenido que aprovechar los los pases, cosa que podemos apreciar claramente
apoyos brindados tanto por el Banco Mundial como en las reformas de fin de siglo y desde luego en las
por el Fondo Monetario Internacional para intentar verificadas en estos primeros diez aos del nuevo
alcanzar un mejor avance en su desarrollo y una milenio en Mxico, de clara tradicin romano ca-
mejor opcin de vida para su poblacin, obtenien- nnica, con la introduccin de terminologa e ins-
do prstamos y financiamientos internacionales. tituciones de tradicin sajona, lo cual ocasiona un
gran desorden social y jurdico.
Por desgracia la meta no se alcanza y
para eso influyen tanto el volumen del retraso Todo esto facilita, al inicio de este siglo, a que
como la corrupcin, interna e internacional que se cometan las violentas agresiones del terrorismo
pugnan por sus intereses, nulificando los esfuer- internacional, por primera vez en territorio ame-
zos realizados y multiplicando las deudas sin que ricano con el brutal ataque a las torres gemelas en
se haya mejorado la vida de la poblacin ms mi- Nueva York, impulsado al parecer por la organi-
serable de todos estos pases. zacin patrocinada por Bin Laden, un millonario
quien encabeza la organizacin del Oriente Medio
Los pases acreedores presionan y los organis-
denominada Al Qaeda, con una meta de venganza
mos internacionales lo hacen tambin, haciendo
y odio hacia los Estados Unidos por considerarlos
en muchos casos imposible pagar la deuda interna-
invasores de sus territorios e intereses originarios.
cional obligndose a establecer las polticas dicta-
das por ellos, rompiendo la armona aparente que En principio, por la guerra en contra del
es sustituida por una tendencia a buscar uniformi- terrorismo, aunque lo econmico parece haber
dades en diversas reas de decisin internas, susti- ocultado otros motivos de intervencin, se le
tuyendo el poder de los Estados nacionales por las atribuye al entonces gobernante de Irak el estar
decisiones y polticas impuestas desde el exterior. organizando una guerra qumica contra ese pas,
lo que justifica ante los ojos de la poblacin nor-
Todas estas condiciones generan resenti-
teamericana la invasin y la bsqueda de Saddam
mientos sociales al reconocerse y actuar los pa-
Hussein, quin finalmente fue aprehendido y per-
ses ms vigorosos, econmicamente hablando, de
maneci despus en lugares desconocidos hasta
manera vertical sobre los menos avanzados, oca-
finalmente ser ejecutado, y se dio a conocer su
sionando la imposibilidad y la desatencin a los
ubicacin, pero no el sitio en el que estuvo preso.
aspectos sociales de la poblacin sumergida en la
miseria y lanzando a la poblacin de clase media a Tal vez esa fue la primera vez que se sos-
los niveles ms bajos que la hacen improductiva y pech pblicamente de la existencia de crceles
frecuentemente victimable. secretas, que tal vez inspiradas en el estilo de la
zona, permitan ocultar el paradero de los prisio-
Estas condiciones prevalecen entre los pa-
neros para evitar rescates violentos y chantajes o
ses capitalistas de segunda o emergentes como se
secuestros para lograr su liberacin, adems de
intenta rebautizarlos para no utilizar el trmino de
evadir el cumplimiento extraterritorial de la nor-
tercermundistas que suena peyorativo, en los cua-
matividad vigente en los Estados Unidos sobre el
les la autoridad estatal se ve disminuida para la
procesamiento de personas detenidas.
toma de decisiones, cada vez de forma ms noto-
ria y si bien la persistencia de la corrupcin parece Despus de la muerte de Hussein, se comenz
justificar superficialmente las medidas dictadas a dar publicidad de que la persecucin a los indivi-
por los organismos internacionales para cambiar duos sospechosos de militar en la organizacin Al
las polticas internas. La realidad es que dichas Qaeda y sus desapariciones tenan que ver con la
polticas generan mayor pobreza y al aplicarse de existencia de crceles secretas del gobierno nor-
manera indiscriminada en los pases pobres, se teamericano, en donde podan permanecer por
omite el analizar circunstancias individuales di- tiempo indefinido y sin ningn derecho ni conoci-
ferenciadas que exigiran polticas tambin dife- miento de sus familias o naciones, los sealados
renciadas, entre otras cuestiones, dndose lugar para estas investigaciones.
a una visin muy diferente del Nuevo Orden Eco- Se organizaron por parte de algunos gru-
nmico Mundial. pos internacionales defensores de los Derechos

74
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

Humanos e inclusive de origen europeo como la LA ENSEANZA DE LA TORTURA Y SU


Comisin Parlamentaria organizada por el Parla-
mento de la Unin Europea, bsquedas e inves-
UTILIZACIN EN LAS PRISIONES
tigaciones para tratar de descubrir algunos de es- Sabemos que al terminar la guerra Fra y con
tos lugares, investigacin coincidente con quejas la cada del Muro de Berln, termin la guerra
respecto a la aplicacin oficial de la tortura como contra el comunismo, planteado como el enemi-
instrumento de investigacin para obligar a ha- go mayor de la democracia norteamericana, y que
blar a los detenidos y confesarse partcipes de Al los fabricantes de productos blicos se quedaron
Qaeda o simplemente terroristas enemigos de los sin mercado y el pas productor mayor busc
Estados Unidos y comenzaron a circular cada vez nuevos mercados iniciando la guerra contra los
con mayor intensidad estas aseveraciones sobre la narcotraficantes que en muchas ocasiones fue-
existencia de las crceles secretas. ron sus apoyos en la guerra anterior. El ataque de
Los datos obtenidos y publicados por algunas 11/09 enfoc los esfuerzos del gobierno en otro
organizaciones y comisiones de pases diferentes, sentido y la persecucin de los terroristas se con-
concluyeron carecer de pruebas para afirmar la virti en la nueva meta y justific las acciones
existencia de las crceles off shore norteameri- que comentamos.
canas, apoyadas por la cabeza de su ejrcito el en- Se ha publicado que Rumsfeld afirm con ab-
tonces Secretario de la Defensa norteamericano, soluta certeza que los torturadores descubiertos y
pero se proporcionaron datos y fotografas de las sealados por sus vctimas no seran castigados,
prcticas de tortura por los militares norteameri- siguiendo la lnea marcada a finales de la II Guerra
canos en tierras del medio Oriente. Mundial en cuanto a proteger a los nazis asesinos
En enero de 2004, se inici en Estados Uni- y posteriormente a la cada de Indochina, la pro-
dos la investigacin criminal y en abril el progra- teccin y apoyo a la Escuela Francesa de tortura
ma de televisin 60 minutos exhibi las foto- y secuestro que sin duda tuvo sus orgenes en la
grafas que comprobaban los abusos cometidos y lucha por la liberacin realizada por la poblacin
se desat el escndalo internacional, que gener y en contra de ella por parte del ejrcito francs
una dbil reaccin por parte del Departamento que usufructuaba la explotacin de Argelia para
de Defensa que slo procedi en contra de algu- vivir como conquistadores en esa etapa y que uti-
nos militares por lesiones, adems condenndo- lizaron los medios ms crueles para mantenerse
se en corte marcial a unos 7 soldados ms dos en el poder.
especialistas condenados a varios aos de prisin As se genera una rama del ejrcito conquis-
y la Comandante de la prisin, Janis Karpinski tador de Francia en Argelia que en algn momento
fue degradada de Brigadier General a Coronel en pasa con sus perversos conocimientos a otro pas
mayo de 2005. tambin sometido al dominio francs, en Indochi-
Esta General del Ejrcito Norteamericano, na, donde desarrolla an ms sus conocimientos
degradada por estas acusaciones a Coronel, ha y organizacin.
ofrecido testimonio en algn juicio en Europa Estas organizaciones perversas fueron apoya-
sealando con precisin la forma como se orden das por un organismo poltico del pas, para conti-
la prctica de estas torturas en un memorndum nuar su actividad de ensear a secuestrar, chanta-
firmado por Rumsfeld y reforzado por rdenes di- jear, torturar y todas las actividades que los nazis
rectas de Geoffrey Miller, director de la prisin de practicaban en los campos de concentracin y los
Guantnamo quien personalmente fue a capacitar militares franceses desarrollaron para retener los
a los responsables de los interrogatorios en Abu territorios conquistados en Argelia e Indochina.
Ghraib, nombres que se han manejado con datos El apoyo consisti en darles trabajo a los
muy especficos en 2009, incluyendo el nombre integrantes de dicha escuela y fueron enviados al
del (en poca de Bush), Vicepresidente Cheney. Cono Sur de Amrica a apoyar con sus conoci-
Nuevamente en 2006 un programa de televi- mientos las dictaduras impulsadas por la CIA y
sin australiano exhibe otras fotografas y videos, sus antecesores para proteger a las grandes empre-
cuando un tribunal americano ordena al Pentgo- sas transnacionales como United Fruit e ITT que
no hacer pblicas las imgenes existentes sobre dominaban los pases semifeudales sur y centroa-
los abusos cometidos no slo en Abu Ghraib sino mericanos en esa poca, segn se ha hecho pbli-
tambin en Bagdad. co al abrirse los archivos ocultos por mucho tiem-

75
Emma Mendoza Bremauntz

po, de acuerdo con las leyes que finalmente una dos Unidos George W. Bush, con la justificacin,
parte importante de los norteamericanos respeta. a su criterio incuestionable, de estar defendiendo
Y todas esas rutinas que se exhibenen la te- a su pas y evitando nuevos ataques terroristas, y
levisin, como nuestros tercermundistas guanaju- de que las crticas a sus decisiones son emitidas
atenses estaban (estn?) enseando a sus policas, por personajes que no viven en Estados Unidos y
practicando al ahogar a sus compaeros en cursos por ello entienden que no estn en peligro, por lo
de capacitacin en excusados de sus cuarteles cual decidi no retroceder en su lucha y apoyar la
y que tambin fueron exhibidas como ejercicios tortura y los medios utilizados para interrogar a
normales de los policas federales que detuvieron los sospechosos de terrorismo.
al narcotraficante que fue gobernador de Quintana Las tcnicas de interrogatorio comprobadas
Roo, al internarlo en la prisin de mxima seguri- mediante fotografas y videos presentados en diver-
dad ahora llamada de Altiplano, pasando en una sos informes, incluan desde puetazos y pisotones
fila franqueada con perros de ataque sin bozal, muy en los pies desnudos de los detenidos, grabacio-
cerca del aterrorizado prisionero. nes de estos, desnudos y baados en heces fecales,
Dichos mtodos fueron tambin aplicados obligados a permanecer de pie, conectados a alam-
cuando la guerra en Afganistn, pero el escndalo bres elctricos en sus pies, manos y partes geni-
se dio a conocer cuando la guerra en Irak, iniciada tales, sodomizados con luces qumicas, garrotes
con el pretexto de evitar nuevos ataques terroris- y palos de escoba, permitiendo ataques de perros
tas del Oriente Medio y con el nunca comprobado amaestrados para ello, entre otras barbaridades
pretexto de que los pases de la zona estaban pre- inenarrables que hemos conocido en la historia
parando ataques terroristas con bacterias y bombas de las guerras mundiales y de las dictaduras lati-
qumicas que ya hemos comentado lneas arriba. noamericanas, que fueron conocidas y aprobadas
por las autoridades, en tanto se practicaran fuera
Se tom como pretexto tambin la dictadura
de los lmites de aplicabilidad de la Constitucin
de Hussein, con la idea de imponer una democra-
Poltica y de las leyes reglamentarias derivadas
cia que tal vez les proporcionara energticos en
de ella, lejos de la exigibilidad de cualquier de-
cantidades importantes para sus industrias, por lo
fensa legal.
que se exportaron algunas de las llamadas guerras
preventivas de Bush y de las cuales surgi la idea, Podemos pensar cul ha sido el impacto del
tal vez, de estas prisiones secretas que les permit- reconocimiento de la existencia de estas crceles,
an a los militares encarcelar sin control ni proceso de las respuestas soberbias de las autoridades que
a los sospechosos de terrorismo. las permitieron e inclusive las autorizaron y justi-
ficaron y ante el escndalo internacional y las pro-
A la larga, aunque por mucho tiempo se afir-
testas innumerables de organizaciones internacio-
m que no existan dichas prisiones, se tuvieron
nales de Derechos Humanos, la reaccin fue de
datos absolutos de su existencia, aunque fuera de
negar y finalmente de reconocer y considerar justa
dos muy mencionadas en los peridicos, Guant-
la realizacin de estas prcticas, conservando los
namo en Cuba y Abu Ghraib en Irak. Procurando
locales existentes en pases muy dependientes de
mantener las dems en secreto especialmente en
los Estados Unidos, como puestos de seguridad y
cuanto a su ubicacin, lo que ms recientemente
observacin, muy a pesar de las intenciones decla-
se ha dado a conocer por investigadores interna-
radas y decretadas por el actual Presidente Obama
cionales, que puede presumirse en pases en los
que ha preparado una prisin en territorio nortea-
cuales han existido dictaduras y abusos de poder
mericano para desalojar Guantnamo.
recientemente y que en la realidad se encuentran
por tradicin, alejados del respeto a los derechos
humanos y a los principios jurdicos que haban Qu pasa en Mxico?
regido al derecho penal actual, pases cuyos go- Histricamente, con la aprobacin de las Re-
biernos pueden ser presionados con chantajes y glas Mnimas de las Naciones Unidas para el Tra-
amenazas diversas o corrompidos por los intere- tamiento de Reclusos durante el 1er Congreso de
ses de la organizacin poltica de la que venimos las Naciones Unidas sobre Prevencin del Delito
de hacer mencin. y Tratamiento del Delincuente en 1955, las que
recientemente festejaron su cumpleaos nmero
El impacto de estas medidas en los sis- 50 motivaron en nuestro pas al cumplir los pri-
temas legales de otros pases meros 21 aos, en 1971, que se promulgara la Ley
de Normas Mnimas para sentenciados, primera
Lo doloroso de todos estos hechos, admitidos de muchas leyes de ejecucin penal que entraron
ya pblicamente por el ex presidente de los Esta-

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Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

en vigor en todas nuestras Entidades Federativas, Galindo, penitenciarista de hueso colorado, como
quiz impulsadas por el prestigio del Dr. Sergio el mencionado Ignacio Machorro con ms cono-
Garca Ramrez, promotor importante de la mate- cimiento penitenciario que cualquier abogado o
ria y jurista de reconocimiento internacional. legislador, como Rafael Ruiz Harrel, escritor, cri-
Es a partir de entonces que por primera vez minlogo y periodista, crtico permanente de la
se atiende el tema penitenciario con mayor serie- corrupcin y la estulticia hasta su muerte, Rober-
dad y no slo con la actitud crtica de difundir los to Tocavn, nuestro hermano inolvidable con un
hechos vergonzosos que suceden en las crceles. profundo conocimiento de la problemtica de los
Se presenta entonces la ms importante reforma menores infractores, como el muchas veces men-
penitenciaria por cuanto a las acciones verificadas cionado Sergio Garca Ramrez, incansable cons-
en la materia, adems de la aprobacin de la pri- tructor a pesar de los retrocesos peridicos que se
mera Ley de ejecucin penal, la construccin de presentan en el medio penitenciario, como Julia
establecimientos pensados en lugares en que se Sabido, trabajadora social entregada a su fe de su-
pudiera cumplir con las previsiones de las leyes peracin interminable, como mi siempre presente
para el tratamiento o manejo de internos, con la hermano de luchas Luis Rodrguez Manzanera,
idea de la readaptacin social y regmenes pensa- y tantos otros que vctimas del sistema y de sus
dos y diseados adecuadamente, con los cuales se convicciones perdieron algo ms que tiempo.
pudiera alentar la superacin educativa y la capa- Como en su caso Juan Pablo de Tavira cuyo
citacin laboral ante la imposibilidad de cerrar las asesinato nunca se aclar, Juan Castillo y muchos
crceles, buscando hacerlas lo ms tiles posible, otros que han sido eliminados o que cayeron en
con el diseo arquitectnico, por ejemplo, del ta- las trampas de la delincuencia y que fueron los
lentoso y aorado amigo Ignacio Machorro. primeros soldados de un ejrcito que no se dio
Un diseo que incluyera los talleres para nunca por vencido y que nos sigue inspirando para
cumplir con el trabajo y la capacitacin para el que an con los riesgos que representa, seguir lu-
mismo, como ordenaba el art. 18 constitucional, chando por el respeto a los derechos de vctimas y
adems contar con reas para educacin, deporte victimarios, de nios y nias abandonados, explo-
y cultura, estas dos incluidas en la educacin, con tados, traficados, violados y asesinados..de mu-
pequeos auditorios para el desarrollo de obras de jeres maltratadas, indefensas y humilladas, de los
teatro, proyeccin de pelculas, conferencias, salo- mismos delincuentes miserables, vctimas de los
nes de clase, espacio para las actividades artsticas, abusos del poder, de las vctimas de su ignorancia
en fin, los diversos medios que facilitan la educa- y de sus necesidades, de todo ese inframundo de
cin para los adultos, tanto formal como informal. la delincuencia de las crceles, vctimas tambin
de la corrupcin.
Se previ un sitio con los cubculos para
que el personal tcnico realizara sus entrevistas
discretamente, con dormitorios alejados de la po- La problemtica de la Delincuencia
blacin para conocer primero a los internos antes Global
de asignarles su lugar en el interior y un espacio El fin de siglo nos sorprende con un nuevo
adecuado para verificar las reuniones del Consejo cambio en lo penitenciario, la tendencia a enfren-
Tcnico y proponer el otorgamiento de beneficios, tar a la delincuencia con mayor represin, mayo-
analizando la vida en reclusin de cada uno de los res penas, menos garantas, menos inters en la
internos que estuviera en tiempo y con posibilida- readaptacin y la reeducacin, la aprobacin de
des de obtenerlos. una Ley contra la Delincuencia Organizada, pri-
Es lgico que no se contara con estos es- mer paso en sentido inverso en cuanto al recono-
pacios, en los edificios que hasta mediados del cimiento del libre arbitrio judicial, de las garan-
siglo pasado se utilizaban como prisiones, cons- tas individuales sin distingos, normatividad de
trucciones coloniales abandonadas, cuarteles en la aplicacin inmisericorde de penas cuyo cum-
malas condiciones y pequeos anexos a las ins- plimiento resulta inalcanzable, por su duracin y
pecciones de polica; pero nada que fueran cons- sin opciones de mejorar las sentencias por buena
trucciones especiales para realizar las actividades conducta y capacitacin laboral o por su mejor de-
previstas en la ley a fin de lograr una aceptable sempeo humano.
readaptacin social. Un primer paso criticado, pero sostenido
Personajes como Quiroz Cuarn, como Pia por las autoridades, ms all del razonamiento
y Palacios, como Hilda Marchiori, esa extraordi- histrico de los abusos y la negociacin del deli-
naria argentina mexicana, como Antonio Snchez to por la supuesta delacin, fue lo que signific

77
Emma Mendoza Bremauntz

en la realidad esta ley que pas por encima de que casi nadie ni siquiera los obligados a hacerla
garantas y principios penales, con el pretexto cumplir, obedezcan la ley, porque se va delegando
de enfrentar a una delincuencia al parecer ms su cumplimiento y respeto en el otro que ya
poderosa que el propio Estado, tal vez por estar nadie sabe quien es.
profundamente infiltrada en l. Esta delincuencia grave, global, incontrola-
Una de las banderas para pasar por encima ble, forma ya parte de la vida cotidiana y nos asus-
de las crticas y las oposiciones fue la necesidad ta el futuro de nuestros nios, de nuestro mundo,
de acabar con la impunidad que entonces y ahora, cuando a nadie ms parece interesarle.
excede los niveles tolerables, aun cuando enton- Las propuestas acadmicas llueven pero na-
ces y ahora, tampoco se ha dicho que la primera die parece escucharlas, probarlas intentarlas, ra-
impunidad que debe atacarse para lograr el apoyo zonarlas, prevenirlas, son palabras que no caben
real de la poblacin, es la de los funcionarios p- en el vocabulario poltico y la desesperacin con
blicos corrompidos y cmplices de esa criticada la desesperanza cunden.
delincuencia organizada, que en tanto no sean so-
Hace unos das apenas escuchbamos a Ed-
metidos a la ley, no superarn la imagen popular
gardo Buscaglia en una entrevista con Carmen
de participantes en el delito.
Aristegui, reiterar sus dudas respecto a las medi-
Es as como el mundo penitenciario nos en- das decididas y tomadas para el combate a la de-
cuentra en el inicio del siglo XXI, sin el balance lincuencia y las actitudes de los ms altos funcio-
tico necesario para proclamar la validez de los narios mexicanos, frente a las crticas populares y
principios penales y penitenciarios, con un mun- periodsticas que en lugar de pblicamente reco-
do dividido frente a una globalizacin deshuma- nocer errores y tratar de rectificarlos, se presentan
nizada y ambiciosa, y an en la bsqueda de un como ofendidos por la crtica y anuncian la deten-
desarrollo equilibrado que beneficie a todos, espe- cin de las cabezas de algunos grupos delictivos.
cialmente a aquellos que no han logrado ni siquie-
En vez de buscar una forma realista de ata-
ra un crecimiento fsico adecuado mediante una
car a la organizacin criminal que se encuentra
alimentacin correcta y una educacin respetuosa
en ms de 40 pases del mundo, con individuos
de la convivencia y de los derechos de los dems.
como el Chapo Guzmn, el Azul Esparragoza, el
Qu vamos a enfrentar y cmo en este nue- Mayo Zambada, Nacho Coronel y otros, que ade-
vo siglo? Diez aos despus no podemos an re- ms son gente que tienen tcnicas de reemplazo
cuperar el ideal de oportunidades para todos. Se- al ms alto nivel.
guimos enfrentando los ms horribles delitos sin
Buscaglia insiste en que la nica manera de
recuperar la capacidad de asombro frente a estos.
destruir a estos grupos criminales es acabando con
Cuntos nios desaparecen en el pas sin dejar
sus empresas de construccin, sus empresas agro-
huella, sin que sus padres tengan idea de donde
pecuarias, sus casas de cambio, sus empresas, sus
pueden estar y sin que las autoridades se inmuten
fideicomisos que en Mxico no estn regulados.
frente a ese problema social?Por qu las autorida-
des siguen negando que exista trfico de menores Al considerar que la nica manera de des-
para explotacin sexual y laboral, de mujeres o mantelar a estos grupos criminales es sacarles
peor an, de rganos? toda su estructura patrimonial y en este aspecto,
no hay un informe del Presidente de la Repbli-
Cmo llegan y cmo desaparecen todas esas
ca que narre en detalle cuntas empresas ligadas a
mujeres extranjeras que bailan y se exhiben en los
Sinaloa, empresas, entidades morales se han visto
prostbulos y en las table dancing sin que nadie
sujetas a incautaciones y decomisos comprobables.
intente ayudarlas y sancionar a sus explotadores?
Qu pasa con todos los traficantes que las trasla- Comenta Edgardo Buscaglia que la intencin
dan de un lugar a otro sin que nadie se los impida? es apoyar a un estado como el mexicano cuando
est aplicando las prcticas que ya han dado resul-
Cmo sucede esto y mucho ms sin que
tados en ms de 15 pases del mundo. Colombia es
las autoridades realmente lo detengan? Los po-
el ejemplo ms cercano que tenemos, queremos ver
bres intentos sin fundamento de encerrar a los
que se aplique lo mismo. . El autor que comenta-
franeleros, a los bachicheros, con polticas de to-
mos piensa que la falta de decisiones adecuadas es
lerancia cero no han servido para nada y la intro-
un problema de poltica pblica, porque un estado
duccin del ejrcito a la guerra contra el narco,
que ha sido corrompido e infiltrado no puede apli-
contra la delincuencia organizada, el aumento
car estas mejores prcticas de desmantelamiento
desorbitado de la duracin de la pena de prisin,
patrimonial de empresas privadas que estn a la
slo ha logrado desestabilizar a la sociedad para
vez infiltradas por los grupos criminales y finan-

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Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

ciando campaas polticas. Te das cuenta, no? Se- Los funcionarios, los legisladores, cono-
ra un suicidio poltico para muchos de estos pol- cern realmente lo que est pasando en las pri-
ticos que son financiados por los delincuentes..1 siones con la sobrepoblacin, con las penas de
cientos de aos y la prohibicin de otorgar dismi-
Qu entender por humanitarizacin nuciones por buena conducta, estudios, trabajos,
en las prisiones? aprendizaje? O tal vez slo leyeron los expedien-
tes de los condenados, los peridicos que ven-
Busco en cualquier diccionario la palabra den detallando los delitos y no se ocupan ms
humanitarismo. La encuentro en el Diccionario de los sentenciados.
Enciclopdico Ilustrado Ocano2: Humanidad. Sentir compasin no significa desearles que
Compasin por la desgracia ajena. les vaya mejor que a las vctimas, es una actitud
Existe una cosa as en la actualidad? Me diferente, tambin la vctima suscita compasin,
pregunto si en el horror en que vivimos, fami- pero ms necesita apoyo y recuperar el ejercicio de
liarizados como parece que estamos con los ase- sus derechos, recuperar su patrimonio perdido y
sinatos, las decapitaciones, los secuestros y las los autores del delito, requieren enfrentar los re-
amputaciones, llegamos a sentir compasin por sultados de sus acciones, entenderlos, convencer-
los privados de la libertad que han cometido algn se de lo equivocado de sus acciones.
delito y sido sentenciados a largos aos de prisin, Creo que el apoyo a la vctima no puede es-
sin ninguna posibilidad de libertad. tar reido con el trato humanitario a los presos.
No lo s, tal vez debera desarrollar alguna Insisto, no confundir venganza con justicia, con
encuesta, preguntar a alguien que conoce la vida cumplimiento de la ley. Pero tampoco la ley es
en la prisin si siente compasin por aquellos que, siempre justa, puede ser demasiado dura, seguir
sin nombre y casi sin nmero, viven, si es que es una poltica equivocada.
vivir en celdas de tres por cuatro metros en las que
ni siquiera pueden permanecer de pie, menos acos- Los Principios que deben regir la crea-
tarse para pasar la noche, apeuscados los 50 60
individuos que deben permanecer encerrados por
cin y el cumplimiento de la ley
toda la noche, turnndose para alcanzar un tramo Existe una serie de normas que slo enuncia-
de suelo y permanecer en descanso algn tiempo. remos de manera general y son las que deben regir
Recuerdo las narraciones escalofriantes de la creacin y ejecucin de la ley, los reglamentos
las prisiones en Bolivia y otros pases de Amrica y que parecen ser ignorados por los penitencia-
Central o la del Sur, en la boca de Quiroz Cuarn ristas prcticos por llamarlos de alguna forma
o de Antonio Snchez Galindo, tratando de ima- distintiva.
ginarme las condiciones de supervivencia de esos a) el Principio de legalidad que debe regir
infelices colgados de las rejas de su celda medio todo el sistema jurdico y especialmente el
atados a un pedazo de tela con la cual sostenerse penal,
para descansar un poco. b) el Principio de humanizacin de las penas,
Los de las crceles de edificios antiguos que c) el Principio de judicializacin de la Ejecu-
cavaban en las profundas paredes de adobe, hue- cin Penal,
cos para poderse recostar un poco, como en las ca-
d) el Principio de Sujecin Especial del Con-
tacumbas y ahora que los conozco igual, despus
denado,
de haberse vivido en los aos setenta la Reforma
penitenciaria, con edificios nuevos, con esperan- e) el Principio de Resocializacin,
zas nuevas y la certeza de que eso funcionara, tal f) el Principio del Debido Proceso,
vez en bajos porcentajes, pero con algunos resul- g) el Principio de Oficialidad,
tados positivos. Entiendo la desilusin de muchos
h) el Principio de Invariabilidad,
estudiosos, de ex funcionarios honestos, porque
los ha habido, que se preguntan qu fue lo que i) el Principio de Celeridad, y
pas, dnde qued la conviccin penitenciaria de j) el Principio de Reeducacin y Reinsercin
que podramos recuperarlos, de aquellas mujeres Brevemente podemos hacer la referencia a
presas que modificaron sus actitudes y participa- cada uno de ellos de la siguiente forma.
ron conmigo en tantas actividades culturales, con a) La legalidad que parece sobrevivir dando
emocin de sentirse nuevas, capaces de hacer co- traspis en este inicio de siglo, como algo
sas buenas. innecesario o que autoridades y delin-

79
Emma Mendoza Bremauntz

cuentes pueden impunemente violentar, e) La Sujecin Especial del Condenado a una


pasando sobre el histrico acuerdo, es- pena se refiere al hecho de que al haber
pecialmente en el Derecho Penal, de que sido sentenciado a sufrir la pena de pri-
nada en sociedad debe realizarse sin que la sin no significa la supresin de sus de-
ley lo autorice, que no debe aplicarse pena rechos fundamentales de los cuales debe
alguna que no est prevista en la norma y seguir disfrutando con la sola restriccin
cumpliendo las condiciones que en ella se de los que expresamente sealen la sen-
prevn, entre ellas y fundamentalmente, tencia ejecutoriada o la naturaleza misma
habindose verificado un proceso cum- de la pena.
pliendo y respetando las garantas funda- f) En cuanto a la resocializacin, que como
mentales tambin contempladas en la ley, todas las re empleadas por el Derecho
para todos y habindose comprobado debi- penitenciario al tratar de precisar los fi-
damente la culpabilidad del procesado. nes de la pena, ha sido criticada pero es
b) Respecto a la humanizacin de las penas, muy claro que se aplica al hecho de que
es un principio reiterado desde que la so- el tiempo de prisin deber emplearse en
ciedad legisla en relacin con las prisiones, desarrollar la capacidad del interno para
en el sentido de no hacer ms penoso el comprender y respetar la ley de suerte que
castigo aplicado al sentenciado, en cuanto se logre una adecuada reinsercin, un re-
a incrementar innecesariamente su sufri- greso a la libertad disminuida o neutra-
miento, ya doloroso por implicar la prdida lizada su inclinacin delictiva mediante
de uno de los valores ms preciados del ser tratamientos educativos adecuados.
humano, la libertad, pero custodios y car- g) En lo que respecta al debido proceso que ha
celeros siempre lo han incrementado con sido tambin aplicable al proceso penal que
abusos, malos tratos, golpes y aislamientos lo llev a la institucionalizacin, ya en esta
que van ms all de la prdida de la libertad etapa se refiere a la determinacin y cum-
y que deben ser evitados y reprimidos por plimiento de las competencias del JVEP,
las leyes o en su caso, aplicados de manera en lo relativo a los actos de las autoridades
transparente, contradictoria y piadosa, me- penitenciarias y las del Juez mismo, que
diante un procedimiento claro. deben seguir los mecanismos establecidos
c) La Judicializacin de la Ejecucin est en la Constitucin y las leyes correspon-
igualmente ligada a la humanizacin de las dientes, respetando las normas y valores
penas y ha estado implcita en los sistemas en ellas, consignados para permitir que los
penales desde el momento de creacin de la individuos puedan ejercer debidamente su
pena de prisin, para suprimir la brutalidad derecho de defensa ante todas las instancias
de las penas fsicas como amputaciones, procesales, tanto respecto a la causa origi-
extraccin de ojos, despellejamiento y des- nal como respecto a los incidentes y quejas
cuartizamiento, practicadas profusamente que han de desahogarse en el desarrollo del
en etapas anteriores y que eventualmente cumplimiento de la pena.
reviven en las investigaciones policiales y h) El Principio de Oficialidad se refiere a la
en especial la pena de muerte que aparece firmeza de la sentencia condenatoria que
y reaparece en las legislaciones penales de da lugar al inicio de la ejecucin penal y
los pases. Al precisar como finalidad de que debe ser impulsada por el tribunal de la
la pena la educacin y socializacin de los causa para el cumplimiento de su decisin.
sentenciados, utilizando los diferentes tr-
i) La invariabilidad se refiere al hecho de que
minos que se han ensayado para decirlo,
una vez firmado el fallo no podr ser mo-
se busca darle un sentido utilitario prcti-
dificado fuera de los cauces legalmente es-
co a las penas y favorecer a la sociedad al
tablecidos para el respeto de un principio
no inutilizar al individuo y privilegiar la
procesal de cosa juzgada y la seguridad
sana convivencia que llevar a la paz.
jurdica haciendo efectiva la tutela judi-
d) Y la vigilancia del cumplimiento de los cial prevista en la ley.
fines y la atencin a la solucin de los
j) Reconociendo el derecho a un proceso sin
conflictos que pueden surgir durante la
dilaciones indebidas, aplicable a todo el
ejecucin penal corresponden, como ya lo
procedimiento penal, no se puede excep-
subrayamos lneas arriba, al poder judi-
tuar de esta celeridad a los procedimientos
cial, por su propia naturaleza.

80
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

resultantes del cumplimiento de la pena, a jurdica y en tanto transcurren los aos necesarios
partir de que sea irrevocable la sentencia, para la implementacin de la Reforma, los senten-
iniciando con las comunicaciones corres- ciados parece que seguirn dependiendo incons-
pondientes entre el tribunal de la causa titucionalmente de la autoridad administrativa
y el juzgado de Ejecucin para continuar para la obtencin de beneficios o modificaciones
con todos los procedimientos previstos en benficas a su sentencia, basadas en su cambio de
la normatividad. conducta y su posible resocializacin.
k) Ahora bien, si la aspiracin utilitaria de Mxico tiene una interesante historia legis-
la aplicacin de la pena de prisin ha sido lativa en la cual la influencia del pensamiento
prevista inclusive constitucionalmente europeo, desde la Conquista espaola, ha tenido
como un sistema de reeducar al senten- un gran peso en el diseo y desarrollo de todo el
ciado para su adecuada reinsercin a la sistema de leyes y reglamentos, incluyendo el im-
sociedad, la poltica criminal y peniten- pulso que el pensamiento de la Ilustracin tuvo
ciaria debe orientarse a la prctica de las sobre los inicios de la lucha de Independencia y
acciones necesarias para lograrlo, presen- el diseo de nuestras constituciones y todos los
tndose aqu una discusin en cuanto a estudios y reformas hechos al sistema jurdico que
si se debe o no considerar como un dere- nos haba regido hasta hace poco tiempo sirvieron
cho subjetivo del sentenciado, que se le a la vez, de modelo y gua muchas veces para otros
presten los apoyos correspondientes para pases latinoamericanos.
lograrlo, y encontraremos que puede ser Pero las presiones de la globalizacin han te-
legislado en ambas formas como el diseo nido un profundo impacto en el pas y el mundo
de las autoridades de una poltica de ree- jurdico no ha sido una excepcin, por lo que en
ducacin o como derecho del sentenciado, los aos finales del siglo XX y los inicios de este
dando lugar a diferentes procedimientos y XXI, hemos contemplado la sajonizacin por
acciones legales, segn el caso.3 llamarla de algn modo, de nuestras leyes, y es-
pecialmente en el mbito penal, se han adoptado
La posible creacin del Juez de Vigilan- trminos y figuras ajenas al mundo jurdico hisp-
cia de la Ejecucin Penal en Mxico nico cannico que existe an en el Pas.
La Reforma Constitucional Penal de 2008 en Pero en lo que hace a la ejecucin penal, no
Mxico representa en muchos aspectos la oportu- se ha evolucionado de manera notable, ya que por
nidad de mejorar o hacer ms discutible, el siste- ejemplo, tanto en generar el reconocimiento del
ma penal mexicano, al incluir en nuestra Carta Derecho Penitenciario como una parte obligatoria
Magna cuestiones que pueden permitir la organi- de estudio en las Escuelas y Facultades de Dere-
zacin de un sistema moderno, humanitario, in- cho est pendiente, como la creacin del Juez de
tegral en el sentido de incluir los aspectos proce- Vigilancia de la Ejecucin Penal, que sigue siendo
sales de la ejecucin penal y la judicializacin de an desconocido y con una muy incipiente ope-
sta, como ya desde hace muchos aos, los treinta racin en Mxico, a pesar de que se reconoce el
para precisar, se viene haciendo en muchos pases estado pattico de nuestras crceles, la situacin
y en los aos ms recientes, ante la corriente de horrorosa de la vida en nuestras prisiones, cada
reforma penal global que ha inundado casi todos vez ms congestionadas por la utilizacin excesi-
los pases del mundo, especialmente en Amrica va de la pena de prisin y la adopcin de polticas
Latina, de la cual, no s si para bien o para mal, criminales ms represivas cada da.
Mxico haba quedado excluido. Otra vez se presenta la posibilidad de la cre-
Sin embargo esta posibilidad no se enunci acin del marco legal para esta figura en el Dere-
con la claridad con la cual se anotaron otras cues- cho Penitenciario o si se quiere, Ejecutivo Penal
tiones que quiz no deberan haberse incluido en y algunos autores y leyes los contemplan como
la Constitucin, pues si bien se habla de jueces de fiscalizadores del accionar del Estado en mate-
control y se seala precisamente que le correspon- ria penal y penitenciaria, con el fin de que las
de a la autoridad judicial no slo la imposicin de diferencias de criterio no afecten a las personas
penas sino tambin su modificacin y duracin, privadas de libertad4
en el tercer prrafo del artculo 21, el cual eviden- Otros autores consideran que es el funcio-
temente hace referencia a las modificaciones pos- nario del orden judicial que tiene como funcin
teriores a la ejecutoria de la sentencia, se carece principal garantizar al condenado o condenada
de la claridad necesaria que fortalezca la seguridad por sentencia irrevocable, el goce de los derechos

81
Emma Mendoza Bremauntz

y garantas fundamentales que le reconocen la Que contina hacindose excesivo uso de la


Constitucin, los Tratados Internacionales, el C- pena de prisin y no de las alternativas al encarce-
digo Procesal Penal, la Ley (224) sobre el Rgimen lamiento que han demostrado ser ms efectivas y
Penitenciario vigente y dems leyes especiales, de menor costo, generando severos problemas de
quien adems controla y vigila la legalidad de la hacinamiento que generan una serie de violacio-
ejecucin de la pena.5 nes de derechos humanos.
En realidad, debe ser un contralor de la eje- Que se requiere la elaboracin de una ade-
cucin penal quien va a resolver las controversias cuada poltica criminal con polticas sociales y
y problemas que puedan surgir durante la etapa de preventivas en lugar de crear polticas represivas
ejecucin de la pena, pero conforme ha pasado el que solo llevan a agravar ms el actual problema
tiempo, sus funciones se han ido ampliando y su penal y penitenciario.
definicin est en relacin con los poderes y fun- Que, adems, es necesario contar con pol-
ciones que la ley le otorga a partir de a) El recono- ticas sociales especficas dirigidas a solventar los
cimiento expreso de los derechos de la poblacin problemas estructurales que enfrentan los jvenes
penal; b) El reconocimiento de la ejecucin como para reducir la delincuencia juvenil que amenaza
una fase ms del proceso penal ordinario y la crea- en convertirse en un serio problema regional (Que
cin de una va penal especial para la tutela de los ya trasciende a Mxico)
derechos de la poblacin penada; y c) El recono-
Que se debe fortalecer el papel de los Jueces
cimiento de la vigencia del principio de legalidad
de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Eje-
de la ejecucin de la sancin, como lo expresan
cucin de Medidas al Menor, como fiscalizadores
textualmente los fundamentos de la Reforma Pro-
del accionar del Estado en la materia penal y peni-
cesal Penal de Costa Rica.6
tenciara para garantizar el respeto a los derechos
humanos, constitucionales y penitenciarios de las
El Juez de Vigilancia y/o de Ejecucin personas privadas de libertad. (As claramente
de la Pena y de Ejecucin de Medidas diferenciados, aunque en nuestro pas haya legis-
al Menor ladores que no distinguen entre medidas y penas)
Que esto exige la precisa limitacin de las
Es de especial inters hacer una breve refe-
facultades de los jueces y la administracin pe-
rencia a la Conferencia Centroamericana de Jue-
nitenciara para que las diferencias de criterio no
ces de Vigilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de
afecten a los internos.
Ejecucin de Medidas al Menor, reunidos con el
fin de hacer propuestas a los legisladores de sus Que estos jueces son un instrumento im-
respectivos pases y buscar soluciones a los pro- portante y efectivo para fiscalizar los derechos de
blemas que enfrentan; llevada a cabo en San Sal- las personas privadas de libertad, pero no son la
vador, uno de los pases de la regin que avanz solucin de los amplios problemas penitenciarios
en la implementacin de dicho juzgado, siendo de que afectan a los pases de la Regin (yo dira ame-
comentar que la primera jueza (sic) fuera una sal- ricana) que son responsabilidad de los Estados,
vadorea que estudi en el Instituto Nacional de Por lo tanto
Ciencias Penales en nuestro pas, la Mtra. Josefa RECOMENDAMOS
Novais; y quienes despus de intercambiar expe-
1. La capacitacin continua de estos jueces
riencias y comentar problemas, formularon una
por lo que las Escuelas Judiciales deben contar con
interesante declaracin final ms o menos en los
programas actualizados y permanentes para ellos
siguientes trminos, que nos permite ver cules
desde el momento de ser nombrados y luego de
son los problemas que estos jueces han enfrenta-
manera regular.
do para el desarrollo de su trabajo.
2. Se tenga un criterio objetivo para nom-
Concientes de la crisis del modelo penal
brarlos con una idoneidad preestablecida.
penitenciario de la regin y del excesivo uso del
encarcelamiento en detrimento de las medidas al- 3. El aumento progresivo de jueces que permi-
ternativas, ta atender a los privados de libertad en cada pas.
De que los centros de reclusin no estn 4. Que se difunda adecuadamente la impor-
cumpliendo con su papel reeducador y resociali- tancia que tiene su funcin en el sistema penal
zador de los presos y se han vuelto en muchos para su adecuada jerarquizacin y reconocimiento.
casos en un mbito propicio para la violacin de 5. Mejorar los mecanismos de acceso a la
las garantas individuales. justicia para asegurar su derecho de defensa para
los internos. Es importante verificar la capaci-

82
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

tacin de los defensores pblicos, abogados de cia9 de la Ley que Establece las Normas Mnimas
ONGs y Colegios de abogados en la materia. mencionada y a la evolucin de las condiciones
6. Asegurar la intervencin del MP en los in- penitenciarias por lo cual consideraron necesaria
cidentes relativos a las cuestiones carcelarias. una ley que estableciera el equilibrio entre la po-
blacin penitenciaria existente y la capacidad ins-
7. Que se generen las Leyes Penitenciarias
talada, razn del ttulo de su proyecto.
o Ejecucin de Penas y sus reglamentos respecto
a las funciones de estos Jueces, incorporando los Se propone la creacin del Juez de Ejecucin
siguientes aspectos: como parte del poder judicial de la Federacin con
los siguientes objetivos: 1. La observacin (sic. Tal
8. Establecer una clara diferenciacin de Jue-
vez quisieron decir observancia) de la legalidad de
ces de Ejecucin y/o Vigilancia para adultos de los
la ejecucin de las sanciones penales, 2. Control y
Jueces de Vigilancia para Adolescentes (o menores
vigilancia del cumplimiento adecuado del rgimen
infractores) precisando la funcin de la Adminis-
penitenciario. 3. La solucin de controversias que
tracin Penitenciaria y la de los Jueces para ga-
se susciten entre la autoridad penitenciaria local y
rantizar su funcionamiento y asegurar la vigencia
los particulares.
del principio de judicializacin de la ejecucin y
garantizar el control judicial de las decisiones ms Para lograrlo se proponen las siguientes fun-
trascendentes del mbito carcelario. ciones:
9. Crear un espacio de coordinacin para a) Conocer y otorgar beneficios de prelibera-
el intercambio de experiencias y de capacitacin cin, libertad preparatoria, reduccin de
para estos jueces en coordinacin con las Escuelas la sancin y remisin parcial de la pena,
Judiciales de los distintos pases centroamerica- sealando requisitos de procedencia, cau-
nos (lo que se ha hecho en Espaa al interior).7 sas de revocacin y supuestos en que no
proceden,
En Espaa, el inolvidable amigo Marino Bar-
bero Santos quin encabezara desde los ms al- b) Resolver el recurso de reclamacin de los
tos puestos de la judicatura la humanizacin de internos contra las sanciones disciplina-
las penas, impuls la creacin de esta figura en rias,
1977 y sealaba que El interno es un ser huma- c) Acordar las peticiones de los internos res-
no, titular de todos los derechos no afectados por pecto al rgimen y tratamiento peniten-
la privacin de libertad. La mera reglamentacin ciario y
tiene que reconocerlo solemnemente. Pero para d) Realizar visitas de verificacin.
conseguir su respeto, la autoridad penitenciaria
Con ello se consider que se lograra trans-
tiene que estar sometida a la autoridad judicial.
parencia, eficacia e imparcialidad para el caso de
La instauracin de un juez de ejecucin de penas
las preliberaciones. Se trata de imponer un siste-
nos parece por ello necesaria.8
ma de oficio para la constante y permanente revi-
Todo este reconocimiento demanda la inte- sin de los expedientes con sentencias ejecutoria-
gracin del Derecho con la Criminologa, como das, establecer un sistema de trabajo obligatorio
conocimientos sociales enlazados para enfrentar visto como elemento restitutivo de la reparacin
la delincuencia desde sus races, en la educacin, del dao a favor de la vctima y para el pago del
en la geografa estadstica que ensee al legislador costo de inversin del penal y la manutencin del
dnde y cmo atacar, que le proponga los medios sistema penitenciario, adems para el ahorro de
preventivos para lograrlo, y le permita superar la los internos y su familia, pero siempre con pleno
demagogia con medidas eficaces, desarrollando respeto a sus derechos fundamentales.
una prevencin delictiva real, sin simulaciones y
Se fundamenta el proyecto en que la imposi-
sin visiones equivocadas.
cin de penas es propia y exclusiva de la autoridad
judicial por lo que sus modificaciones, que hasta
El juez de Ejecucin en el proyecto ms ahora han correspondido al Poder Ejecutivo, de-
reciente de legislacin de la Ejecucin ben ser acordadas por la autoridad Judicial, con-
Penal Federal en Mxico servando para la autoridad administrativa la res-
ponsabilidad del manejo de la prisin, direccin,
Fue segn expresa su exposicin de motivos, administracin y desarrollo de las tareas resociali-
elaborado y presentado por diputados integrantes zadoras mediante los grupos tcnicos que adems
de la LX legislatura del Congreso, describiendo su asesorarn al Juez y al MP para su buen proceder.
contenido y haciendo referencia a la obsolescen-

83
Emma Mendoza Bremauntz

Esta idea se expresa en la exposicin de mo- De cualquier manera, debemos reconocer


tivos y curiosamente en la Reforma Penal Cons- la necesidad de precisar el procedimiento para
titucional 2008 lo dice textualmente, aun cuando cualquier asunto, ante el Juez de Vigilancia de la
entonces no estaba aprobada dicha Reforma, sin Ejecucin que finalmente tiene un carcter sui ge-
duda pertenece a un paquete que se llev al le- neris tcnico, criminolgico y jurdico por lo cual
gislador en fechas diferentes pero basado en las deber tener la autonoma y preparacin necesaria
mismas ideas complementarias. para no limitarse a una aplicacin rgida de la ley
As quedara en manos del Juez asegurar el sino complementar sus decisiones con el apoyo de
cumplimiento de la pena y el respeto a los dere- un grupo profesional al servicio del rea judicial,
chos humanos por una va exclusivamente ju- independiente de la administracin penitenciaria,
dicial, eliminando las discrecionalidades de la ensayando modelos que han tenido buenos efec-
autoridad administrativa que se han prestado a tos en otros pases hispano parlantes, por ejemplo.
innumerables abusos en contra de la seguridad ju- Es muy importante reconocer que en algunas
rdica, la defensa y debido proceso legal. Entidades federativas ya funciona esta figura judi-
El proyecto que comentamos pas como pri- cial, con algunas limitaciones. Parece desarrollar
mer paso a Comisiones y se organiz de la for- una actividad interesante y benfica, aunque re-
ma propuesta, suprimiendo errores gramaticales sulta iluso imaginar que su existencia pudiera re-
y sistematizando las previsiones, quedando sola- solver los innumerables problemas de la prisin
mente pendiente su aprobacin final por la Asam- que requieren inclusive modificaciones polticas y
blea General de la Cmara de Diputados para legislativas significativas.
continuar con el proceso legislativo, sin embargo La idea de esta presentacin no ha sido otra
quedan muchas funciones que pueden dar lugar a que suscitar inquietudes y reiterar la importan-
conflicto, en manos de la Secretara de Seguridad cia del estudio de la Criminologa tan ligado al
Pblica y sin intervencin del Juez de Ejecucin, Derecho Penal y al Derecho Penitenciario, en un
mismas que se han precisado como facultades del medio que ahora s, con la unificacin, tendr
Juez al cual se denomina Juez de Vigilancia de la la capacidad y el reconocimiento necesario para
Ejecucin Penal en otras latitudes con ms trayec- apoyar, prevenir y combatir, con sentido comn y
toria en la materia. humanitarismo, la delincuencia.

84
Humanitarismo Penitenciario y Criminologa

NOTAS

1. Entrevista televisiva de Edgardo Buscaglia y cin de la Pena en el Cdigo Proc. Penal de Rep.
Carmen Aristegui. Dominicana. En lnea, 12 de mayo de 2009.
2. Diccionario Enciclopdico Ilustrado Ocano. 6. dem.
Barcelona, MMVI, p. 476. 7. Conferencia.op.cit.
3. Curso del Centro de Capacitacin y Orienta- 8. Citado por Nio Luis Fernando, op. cit. p. 248.
cin Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la
Ejecucin de la Pena en el Cdigo Procesal Pe- 9. No coincido en manera alguna con entender
nal de Repblica Dominicana. En lnea, 12 de como obsoleta la Ley de Normas Mnimas
mayo de 2009. para sentenciados cuyos verdaderos defectos
son quiz las reformas que se le han hecho a
4. Conferencia Centroamericana de Jueces de Vi- la redaccin original. Hay que reconocer que
gilancia y/o de Ejecucin de la Pena y de Eje- las Reglas Mnimas de Naciones Unidas para
cucin de Medidas al Menor. San Salvador, El Reclusos, de las cualles es un muy breve resu-
Salvador, marzo de 2003. DECLARACIN FI- men, sigue teniendo validez. Tanto es as que
NAL. es el fundamento de las Bases de la Unin Eu-
5. Curso del Centro de Capacitacin y Orientacin ropea para el mismo fin y en todos los pases
Jurdica sobre Antecedentes del Juez de la Ejecu- que la integran.

85
A CONSTITUIO ECONMICA NO BRASIL:
DA SUBCOMISSO DO ITAMARATI CONSTITUIO
FEDERAL DE 1988


Filomeno Moraes
Professor Titular do Programa de Ps-Graduao em Direito Constitucional/Mestrado e Doutorado da Universidade de
Fortaleza; Professor da Universidade Estadual do Cear; Procurador do Estado do Cear; Mestre em Cincia Poltica
pelo Instituto Universitrio de Pesquisas do Rio de Janeiro; Doutor em Direito pela Universidade de So Paulo.

As coisas transformam-se mais do que evoluem.


Murilo Mendes

I da pobreza e da marginalizao e a reduo das


desigualdades sociais e regionais e a promoo do
A Constituio Federal completou vinte anos bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
de promulgao. a terceira constituio brasi- sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de dis-
leira em grau de durabilidade, depois da Consti- criminao. No captulo dos direitos sociais,
tuio do Imprio e da primeira Constituio Re- foram erigidos como direitos pertinentes socie-
publicana, e visto que a Constituio de 1946 foi dade como um todo a educao, a sade, o traba-
desnaturada a partir de abril de 1964. Ademais, lho, o lazer, a segurana, a previdncia social, a
no temerrio afirmar que a mais efetiva de proteo maternidade e infncia, bem como a
todas as que j se teve. assistncia aos desamparados.
A Constituio de 1988 consagra, a partir Ademais, ao tratarem da ordem econmica
do seu Prembulo, a idia de um Estado Demo- e financeira, os constituintes consignaram que
crtico e Social de Direito. Ali, os constituintes a ordem econmica, fundada na valorizao do
proclamaram-se reunidos para instituir um Esta- trabalho humano e na livre iniciativa, tem por fim
do Democrtico, destinado a assegurar o exerccio assegurar a todos existncia digna, conforme os di-
dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a se- tames da justia social, observando-se os seguin-
gurana, o bem-estar, o desenvolvimento, a igual- tes princpios: I - soberania nacional; II - proprie-
dade e a justia como valores supremos de uma dade privada; III - funo social da propriedade;
sociedade fraterna, pluralista e sem preconceitos, IV - livre concorrncia; V - defesa do consumidor;
fundada na harmonia social e comprometida, na VI - defesa do meio ambiente; VII - reduo das
ordem interna e internacional, com a soluo das desigualdades regionais e sociais; VIII - busca do
controvrsias (Brasil, 1988). pleno emprego; IX - tratamento favorecido para as
A soberania, a cidadania, a dignidade da pes- empresas de pequeno porte (Brasil, 1988).
soa humana, os valores sociais do trabalho e da Conforme acentua Eros Roberto Grau, [...] a
livre iniciativa e o pluralismo poltico foram eri- Constituio do Brasil tem sido uma Consti-
gidos como fundamentos do Estado Democrtico tuio dirigente, e vincula o legislador. E, ainda que
de Direito (art. 1), proclamando-se que o poder tenha sido mltiplas vezes emendada, seu cerne,
emana do povo, que o exercer por meio de repre- que identifico fundamentalmente nos preceitos dos
sentantes eleitos ou diretamente. seus arts. 3, 1 e 170, resta intocado (2005, p.
Carregado de programaticidade (Canotilho, 366). Por sua vez, Gilberto Bercovici ressalta que
2005, p.104) e diretividade, o texto constitucional a Constituio de 1988 contm em seu texto as
de 1988 estabeleceu como objetivos fundamen- bases de um projeto nacional de desenvolvimento,
tais da Repblica Federativa do Brasil a constru- em que torna possvel a reestruturao do Estado
o de uma sociedade livre, justa e solidria, a ga- brasileiro para conduzir as transformaes sociais
rantia do desenvolvimento nacional, a erradicao necessrias para a superao do subdesenvolvi-

87
Filomeno Moraes

mento (2005, p. 9). Neste diapaso, pois, que a decorrncia de uma multiplicidade de causas eco-
constituio econmica contida no texto consti- nmicas, polticas, sociais e culturais, cuidou-se
tucional vigente assume particular relevncia. de colocar no texto constitucional propriamente
dito um corpo de normas destinado a reger o fato
II econmico (Mendes et al., 2007, p. 1.288), com
a idia de encaminhamento das tenses presentes
Efetivamente, o Estado moderno nasce sob entre duas instituies inseparveis, a saber, o Es-
a vocao de atuar no campo econmico (Ferrare- tado e o mercado.
se, 1992; Polanyi, 2000; Irti, 2001; Torre-Schaub,
Logo, se o mercado uma instituio jur-
2002; Grau, 2005; Gargarella, 2006). Particular-
dica, visto que criao histrica, poltica e social,
mente no que concerne constituio econmi-
ele no um locus naturalis, mas um locus ar-
ca, consiste ela no cabedal de normas que versam
tificialis, isto , uma instituio que nasce graas
o econmico, regulando a infra-estrutura societal,
a determinadas reformas institucionais, operando
inclusive, com pretenses de disciplin-la e de li-
com fundamento em normas jurdicas que o regu-
mitar o poder econmico.
lam, o limitam e o conformam (Irti, 2001); portan-
Todavia, se somente a partir do sculo XX to busca uma ordem garantidora da regularidade e
os textos constitucionais passaram a explicitar e previsibilidade de comportamentos. Assim, a inter-
sistematizar a matria econmica, as anteriores veno do Estado na vida econmica tem o condo
mesmo quando no possuam normas que visas- de estabelecer o benefcio do clculo de previso,
sem diretamente disciplina da economia , ou reduzindo os riscos (Weber, 2004), buscando uma
tinham regras de repercusso econmica (Fer- justia correta (Lassalle, 1995) e entronizando o
reira Filho, 1990, p.7), ou a matria econmica princpio da segurana (Nunes, 2003).
se fazia presente exatamente pelo silncio norma-
A passagem do Estado liberal para o Estado
tivo. No caso, a presena se dava pela ausncia,
que intervm assistiu mudana do paradigma
ou pela presena direta ou indireta de aspectos
constitucional. Passou-se, ento, das constituies
concernentes matria econmica, tais como o
estatutrias ou orgnicas, que definem o estatuto
direito de propriedade, a liberdade de comrcio e
do poder, que se formulam como instrument of
de indstria, a livre concorrncia, entre outros.
government, estabelecendo competncias, estru-
De fato, da segunda metade do sculo XVIII, turando o poder poltico e regulando os processos
quando vieram luz, at os dias atuais, quando se polticos em sentido estrito, para as constituies
marcam pela diretividade, as constituies escri- diretivas. Nestas ltimas, a ordem econmica
tas compreendem um conjunto de normas com- mais do que pressuposta posta.
preensivo de uma ordem econmica, ainda que
No Brasil, o processo constituinte de
como tal no formalmente referido (Grau, 2005,
1987/1988 e a constituio dirigente dele origi-
p. 17). As transformaes por que o direito passou
nada tiveram na devida conta todas as funes
como mecanismo de harmonizao de conflitos,
estatais reconhecidas modernamente, pois dirige
de legitimao do poder e, mais recentemente, de
ao Estado os objetivos fundamentais de construir
instrumento de realizao de polticas pblicas
uma sociedade livre, justa e solidria, garantir
fizeram com que, mais e mais, abarcasse normas
o desenvolvimento nacional, erradicar a pobre-
de contedo econmico, a fazerem das constitui-
za e a marginalizao e reduzir as desigualdades
es estatuto do poder poltico e estatuto do poder
sociais e regionais e promover o bem de todos,
econmico.
sem preconceitos de origem, raa, sexo, cor, ida-
De modo geral, a constituio econmica de e quaisquer outras formas de discriminao.
atm-se s pedras angulares da organizao jur- Curiosamente, o tiveram em momento em que o
dica da economia. Sua explicitao remonta ao egosmo e a competio como motores da ativida-
esforo constituinte mexicano, na esteira revolu- de econmica, nos termos de Adam Smith (1999
cionria de 1910, prosseguindo com o texto cons- e 2002), recuperados por Friedrich von Hayek
titucional de Weimar, de 1919, e adquirindo pom- (1979) e instrumentalizados por Milton Friedman
pa e circunstncia com os textos constitucionais (1953 e 1980) e seus Chicagos Boys, buscavam
de Portugal, de 1976, da Espanha, de 1978, e do novamente a hegemonia.
Brasil, de 1988. Destarte, a atividade econmica
Na verdade, no momento constituinte bra-
como objeto explcito das constituies escritas
sileiro, j se espraiava por muitos rinces o dese-
acontecimento recente, datando-se da passagem
jo de constituio que fazia contraponto utopia
do Estado liberal para o Estado social, isto , a par-
keynesiana, ao welfare state e vigncia dos direi-
tir da segunda dcada do sculo XX, quando, em

88
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

tos sociais, econmicos e culturais. Todavia, en- Interiores, comisso incumbida de elaborar o an-
quanto o capitalismo e o mercado reivindicavam teprojeto da Constituio.
graus de liberdade ento inexistentes, e em outros Quando Antunes Maciel assume o Minis-
pases os processos constituintes acompanhavam trio da Justia, criada a Subcomisso do Ita-
a mar montante, o Brasil construa uma cons- marati, encarregada de dar incio aos trabalhos de
tituio que ia de encontro a tal realidade. No confeco do anteprojeto e em cuja composio
deixa de ser relevante, pois, a observao de tal estavam presentes, alm de notveis, diversos
conjuntura constituinte. ministros do Governo Provisrio. Entre outros,
Efetivamente, a Constituio Federal, pro- compunham a Subcomisso do Itamarati o mi-
mulgada em 5 de outubro de 1988, como cons- nistro das Relaes Exteriores, Afrnio de Melo
tituio dirigente econmica e social possvel Franco, que representava o ministro da Justia e
em virtude da manifestao peculiar que tomou a presidiu; Temstocles Brando Cavalcanti, se-
o poder constituinte na conjuntura de funciona- cretrio-geral; Assis Brasil, ministro da Agricul-
mento do Congresso Constituinte tem funda- tura; Osvaldo Aranha, ministro da Fazenda; Jos
mentalmente na constituio econmica um Amrico de Almeida, ministro da Viao de Obras
dos sustentculos de um projeto de construo Pblicas; Carlos Maximiliano; Antonio Carlos de
nacional. Na verdade, a transio brasileira do Andrada, ex-presidente do Estado de Minas Ge-
autoritarismo-burocrtico, ultrapassando a lgica rais; Arthur Ribeiro; Prudente de Moraes Filho;
lenta, gradual e segura, acabou por encontrar no Agenor de Roure; Joo Mangabeira; Oliveira Viana
Congresso Constituinte a tentativa de construo e o general Ges Monteiro.1
de um Estado de bem-estar, por isso, ao revs do Baseado no Anteprojeto da Subcomisso do
que dizem os seus inimigos, a CF/88 a melhor Itamarati, a Constituio de 1934 introduziu a
das Constituies brasileiras de todas as nossas questo social e econmica, com os seus consec-
pocas constitucionais (Bonavides, 2001, p. 204). trios, nos textos constitucionais brasileiros. J na
segunda sesso da Subcomisso, Joo Mangabeira
III pontuou a alternativa entre a revoluo e a re-
A Revoluo de 1930 definiu de forma aguda ao que se antepunha na conjuntura, qual seja:
o impasse poltico-constitucional que caracterizou [...] todas as constituies modernas tm como
a Repblica Velha, com as fortes crticas que, des- orientao acabar com as desigualdades sociais. Se
de a promulgao da Constituio de 1891, eram a constituio brasileira no marchar na mesma
veiculadas. A cidadania restrita e a hegemonia das direo, deixar de ser revolucionria para se tor-
oligarquias j eram objetos das revoltas tenentis- nar reacionria [...] (Apud Azevedo, 2004, p. 20).
tas dos anos 20, das cises inter-oligrquicas e das Os debates ocorridos durante as reunies da
demandas relativas ao sistema eleitoral, ao respei- Subcomisso demonstram a disposio da maio-
to pelo voto, ao reconhecimento dos candidatos ria dos seus componentes no sentido de formular
eleitos, alm da organizao do movimento oper- um anteprojeto concorde com o constituciona-
rio, que se manifestava, inclusive, pela emergn- lismo social. Buscava-se a organizao da ordem
cia de greves a partir da segunda dcada. econmica com fulcro nos princpios da justia e
O Governo Provisrio foi institudo por nas necessidades da vida nacional, como o fito de
meio do Decreto n 19.938, de 11 de novembro de garantir uma existncia digna do homem. A li-
1930 (Brasil, 1930). Tal decreto, com fora cons- berdade econmica do indivduo deveria se con-
tituinte similar do Decreto n 1 (Brasil, 1889), formar a tais parmetros (art. 9 do Anteprojeto).
do primeiro governo republicano, estabelecia que
o Governo Provisrio passava a exercer discri- IV
cionariamente todas as funes e atribuies do Os frutos advindos das assemblias consti-
Poder Executivo, como tambm do Poder Legis- tuintes representam contrapontos importantes aos
lativo, at que, eleita a Assemblia Constituinte, surtos de autoritarismo que, periodicamente, mar-
se restabelecesse a organizao jurdica do pas. caram a histria poltico-constitucional brasileira
Somente em 14 de maio de 1932, o Governo Pro- e que, excetuada alguma teoria de curto-circuito
visrio expediu o Decreto no 21.402 (Brasil, 1932) institucional, parecem no estar em qualquer pro-
que determinava o dia 3 de maio do ano seguinte jeo de cenrios. No seu tempo, tais assemblias
para a realizao das eleies Assemblia Nacio- estabeleceram arenas privilegiadas da participao
nal Constituinte (ANC), assim como criava, sob a poltica da sociedade, mesmo se se impuser um
presidncia do ministro da Justia e dos Negcios nvel de exigncia maior em relao s mesmas.

89
Filomeno Moraes

Merece ateno a assertiva de Raymundo Faoro influncia do povo em sua elaborao. Ademais,
(2007, pp. 257 e 258), trazida a lume antes da conseqncia da ampla mobilizao do povo no
Constituinte de 1987/1988, segundo a qual nunca momento da Constituinte e de sua influncia nas
o poder constituinte conseguira, nas suas quatro decises foi a garantia de seu contedo democrti-
tentativas, vencer o aparelhamento de poder, fir- co, muito evidente pelos princpios expressamen-
memente ancorado ao patrimonialismo de Estado, te afirmados em normas constitucionais, assim
mas essas investidas foram as nicas que arvora- como pelo grande nmero de artigos relacionados
ram a insgnia da luta, liberando energias parcial- com os direitos humanos e suas garantias.
mente frustradas e que todos os passos, insufi-
cientes na verdade, no caminho das liberdades e V
da democracia, nos quase 160 anos de pas inde-
Alguma normatizao a respeito do que se
pendente, foram dados pelas constituintes, que le-
denominaria depois, com variaes, de ordem
garam sociedade civil as bandeiras, frustradas e
econmica e social est presente no Brasil desde
escamoteadas, de sua emancipao.
a primeira constituio, que estatuiu a inviolabi-
Acompanhando a linha de raciocnio estabe- lidade dos Direitos Civis, e Polticos dos Cidados
lecida por Raymundo Faoro, pode-se afirmar que Brasileiros, tendo por base a liberdade, a segu-
o texto constitucional de 1988 pde vir luz em rana individual, e a propriedade, garantida pela
virtude da peculiar modalidade que o poder cons- Constituio do Imprio, pela maneira seguinte,
tituinte adquiriu na efervescncia da sociedade entre outros direitos e garantias: Nenhum gne-
brasileira nos anos 80. De fato, na dcada de 80, ro de trabalho, de cultura, indstria, ou comrcio
sobretudo na esteira da convocao do Congresso pode ser proibido, uma vez que no se oponha aos
Constituinte estabelecida pela Emenda Constitu- costumes pblicos, segurana, e sade dos Cida-
cional no 26, de 27 de novembro de 1985 (Bra- dos (art. 179, XXIV) (Brasil, 1824).
sil, 1985) e prosseguindo at a promulgao do
Por sua vez, a Constituio de 1891 (Brasil,
texto constitucional de 1988, o Brasil vivenciou
1891) comportou vrios dispositivos que trata-
um dos mais importantes momentos de ativao
vam da propriedade, da indstria, do comrcio, do
poltica da sociedade civil organizada, momento
transporte, das finanas e, inclusive, do desenvol-
este que, dando continuidade ao processo de mu-
vimento das letras, artes e cincias, bem como a
dana poltica iniciado na dcada de 70, acabou
imigrao, a agricultura, a indstria e o comrcio.
por contribuir para a inflexo do regime militar e a
construo de instituies representativas e multi- Tirante a de 1988, a problemtica da or-
partidrias (Moraes, 2005) (Moraes; Lima, 2006). dem econmica foi mais detalhadamente posta
Mesmo Fernando Henrique Cardoso (2006, pp.14 na Constituio outorgada que inaugurou o Es-
e 15), que, na presidncia da Repblica e em fun- tado Novo, em 1937. Embora considere que, na
o da racionalidade econmica, do alinhamento iniciativa individual, no poder de criao, de or-
globalizao e da continuidade no poder, desem- ganizao e de inveno do indivduo, [...] funda-
baraou-se ou tentou desembaraar-se de diversos -se a riqueza e a prosperidade nacional, o texto
comandos constitucionais originrios, haveria de constitucional restringia tal iniciativa individual e
reconhecer a importncia do esforo constituinte. tal poder de criao, de organizao e de inveno
A propsito, afirma que a grande causa da minha do indivduo aos limites do bem pblico. Em
gerao no foi a da estabilizao da economia. contrapartida, prescrevia a interveno do Esta-
Tampouco a do desenvolvimento econmico. Foi do no domnio econmico, legitimando-a para
a da democracia e que a Histria contempor- suprir as deficincias da iniciativa individual e
nea da poltica brasileira comea nos anos 1970, coordenar os fatores da produo, de maneira a
com as lutas pela volta da democracia. E conclui evitar ou resolver os seus conflitos e introduzir no
que o resultado desse borbulhar da sociedade aca- jogo das competies individuais o pensamento
baria sendo a convocao da Assemblia Nacional dos interesses da Nao, representados pelo Es-
Constituinte, finalmente eleita em 1986. tado. Ademais, disps o texto constitucional que
a interveno no domnio econmico poderia ser
Apesar das limitaes constantes do ato
mediata e imediata, a revestir-se da forma de con-
convocatrio do Congresso Constituinte, como
trole, de estmulo ou de gesto direta (art. 135)
diz Dalmo de Abreu Dallari (1999, pp. 49 e 53),
(Brasil, 1937).
o resultado de seu trabalho ficou mais prximo
das aspiraes dos progressistas e democratas do mpetos liberal-econmicos fizeram com que
que das preferncias conservadoras dos oligarcas a Constituio de 1946 retrocedesse em matria
e autoritrios, porque foi a que recebeu maior de ordem econmica, quando comparada ao cons-

90
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

titucionalismo dos anos 30. Aquele texto consti- Tancredo Neves deu o tom da preocupao
tucional apenas estabeleceu, parcimoniosamente, com o desenvolvimento, acentuando, inclusive,
que a ordem econmica deve ser organizada con- os impactos da rdua competio internacional
forme os princpios da justia social, conciliando e a luta pelo domnio de mercados, pelo contro-
a liberdade de iniciativa com a valorizao do tra- le de matrias-primas, pela hegemonia poltica.
balho humano e que a todos assegurado traba- Para ele, as ideologias, to fortes no sculo pas-
lho que possibilite existncia digna. O trabalho sado [XIX] e na primeira metade do sculo XX,
obrigao social (art. 145) (Brasil, 1946). empalidecem, frente a um novo nacionalismo e,
As constituies editadas no perodo da dita- fenmeno tpico do desenvolvimento industrial
dura iniciada em 1964, as de 1967 e 1969, foram e da expanso do capitalismo, surge nova reali-
bem intervencionistas no que atine constituio dade supranacional nas grandes corporaes em-
econmica formal. Para a Constituio de 1967, presariais. Aparentemente desvinculadas de suas
a ordem econmica tem por fim realizar a justia ptrias de origem, tais organizaes servem, fun-
social, com base nos seguintes princpios: I - liber- damentalmente, a seus interesses.3
dade de iniciativa; II - valorizao do trabalho como Para tanto, a poltica econmica deveria bus-
condio da dignidade humana; III - funo social car o pleno emprego como norte da retomada
da propriedade; IV - harmonia e solidariedade entre do crescimento, pois retomar o crescimento
os fatores de produo; V - desenvolvimento econ- criar empregos. Assim, toda a poltica econmi-
mico; VI - represso ao abuso do poder econmico, ca do novo governo estaria subordinada a esse
caracterizado pelo domnio dos mercados, a elimi- dever social. Enquanto houver, neste Pas, um s
nao da concorrncia e o aumento arbitrrio dos homem sem trabalho, sem po, sem teto e sem
lucros (art. 167) (Brasil, 1967). letras, toda a prosperidade ser falsa. Ademais,
Por sua vez, a Constituio outorgada de em contraponto ao discurso hegemnico do au-
1969, juntando ordem econmica e social, atri- toritarismo-burocrtico, que tendia a ver o desen-
buiu-lhe por fim realizar o desenvolvimento na- volvimento social como funo do crescimento
cional e a justia social, com base nos mesmos econmico, vislumbrava-se, agora, a autonomia
princpios arrolados no texto de 1967, alterando entre desenvolvimento econmico e desenvol-
apenas os fatores de produo por categorias vimento poltico.4
sociais de produo (item IV) e acrescentando o Sem rupturas no modo de produo, o capi-
item VI, que se eleva categoria de princpio a talismo brasileiro, sem perda de perspectiva das
expanso das oportunidades de emprego produ- novas configuraes que se enxergavam no plano
tivo (art. 160). internacional, deveria ter como parmetro a busca
A seu tempo, os constituintes de 1987/1988, do bem-estar, a assentar-se sobre a livre ini-
realizando uma constituio realmente dirigente, ciativa e a propriedade privada, encarecendo-se
atriburam ordem econmica, fundada na valo- medidas que venham a democratizar o acesso
rizao do trabalho humano e na livre iniciativa, propriedade, e a proteo s pequenas empresas.
um rol de fins e objetivos, para assegurar a todos A defesa do regime de livre iniciativa no pode ser
existncia digna, conforme os ditames da justia confundida, como muitos o fazem, com a proteo
social, observados os seguintes princpios: I - sobe- aos privilgios de foras econmicas e financeiras.
rania nacional; II - propriedade privada; III - fun- Defender a livre iniciativa e a propriedade privada
o social da propriedade; IV - livre concorrncia; defend-las dos monoplios e do latifndio (In:
V - defesa do consumidor; VI defesa do meio am- Bonavides; Andrade, 1989, p. 798).
biente; VII - reduo das desigualdades regionais e De outra parte, a doutrina reclamava de todo
sociais; VIII - busca do pleno emprego; IX - trata- um elenco de assuntos ausentes aos textos consti-
mento favorecido para as empresas brasileiras de tucionais brasileiros, entregue a tratamento ar-
capital nacional de pequeno porte (art. 170). bitrrio, com os mais conhecidos prejuzos para o
pas, enquanto que as Cartas Magnas de pases
VI cuja realidade assemelha-se brasileira, j os con-
signaram de maneira explcita (Souza, 1985, p.
A par da reordenao jurdico-poltica do 294). Entre tais assuntos, estavam o tratamento
Estado, os anseios de reordenao econmica e a ser dado ao capital estrangeiro, a caracteriza-
social do pas, como parte das dvidas (a exter- o do que deva ser considerado empresa nacio-
na, a interna, a social e a poltica) de que nal, estrangeira ou multinacional, o problema da
falava Teotnio Vilela,2 estavam no horizonte que obteno de emprstimos pelo pas, bem como o
se buscava com a democratizao. investimento, alm da tecnologia e da sua trans-

91
Filomeno Moraes

ferncia, do apoio e incentivo formao de recur- a ser constitucionalizada como ordem social. As-
sos humanos. sim, passa-se a ver no trabalho mais um direito
Em relao ao constitucionalismo do regime fundamental, com todos os consectrios de tal en-
militar, Washington Peluso Albino de Souza (1985, tendimento, do que um mero fator de produo.
p. 294) argumentava mais que no se registram ali, Na verdade, o anteprojeto no infenso ao
nem mesmo referncias s bases poltico-econmi- capitalismo, livre iniciativa e propriedade pri-
cas de enfrentamento do problema e muito menos a vada, devendo o exerccio da atividade econmi-
instrumentos legais ou judiciais para tanto.5 ca, seja qual for seu agente, estar subordinado ao
interesse geral. Quer, pois, a ordem econmica
VII fundamentada na justia social e no desenvol-
vimento, com o fito de assegurar a todos uma
A histria constitucional republicana mostra
existncia digna (art. 316). Para tanto, preten-
diversidade relativamente aos modelos, propostas
de que a atividade econmica seja ordenada nos
e anteprojetos apresentados s Assemblias Cons-
seguintes princpios: a valorizao do trabalho; a
tituintes, ou delas derivados. A primeira Consti-
liberdade de iniciativa; a funo social da proprie-
tuinte republicana recebeu um projeto pronto e
dade e da empresa; a harmonia entre as categorias
acabado, inclusive, j dotado das clusulas ptre-
sociais de produo; o pleno emprego; a reduo
as atinentes federao e repblica. A Consti-
das desigualdades sociais e regionais; o fortaleci-
tuinte de 1933/1934 recebeu tambm um projeto,
mento da empresa nacional; o estmulo s tecno-
formulado pela Subcomisso do Itamarati. Em
logias inovadoras e adequadas ao desenvolvimen-
1946, a Assemblia Constituinte foi substancial-
to nacional.
mente inicial, visto que, durante o Estado Novo,
no existiam partidos polticos legais, o Poder Le- Assim, a atividade econmica ser realizada
gislativo havia sido suprimido nos nveis federal, pela iniciativa privada, todavia, resguardada a
estadual e municipal, a sociedade civil fora inibida ao supletiva e reguladora do Estado, bem como
e o interregno entre a queda do Estado Novo e a a funo social da empresa, repita-se, tanto a ini-
abertura dos trabalhos constituintes fora exguo. ciativa privada, principal, como ao supletiva e
A prpria sociedade civil, apesar das limitaes reguladora do Estado, devendo subordinar-se ao
prprias do seu tempo, no manifestar-se, partici- interesse geral.
pou ativamente da formulao de projetos, planos No que diz respeito ao capital estrangeiro,
e propostas, pelo menos em dois momentos do o anteprojeto houve por bem em estabelecer os
evoluir constitucional brasileiro, a saber, nas con- princpios a reg-lo, a saber, a funo supletiva
junturas das constituintes de 1823 e 1933/1934. do capital estrangeiro, o regime especial relati-
O Congresso Constituinte de 1987/1988 re- vo remessa de lucros, incidncia de juros, entre
cebeu diversos influxos diretos ou indiretos, entre outros aspectos, a proibio s pessoas fsicas e
outros, o anteprojeto da Comisso Constitucional jurdicas do acesso propriedade de terras em que
de Estudos Provisrios e o anteprojeto assumido se localizem minas e jazidas. Ademais, o antepro-
pelo Partido dos Trabalhadores (PT). jeto determinava a nacionalizao dos bancos (art.
327, par. n.).
O anteprojeto da Comisso Provisria de
Estudos Constitucionais (Brasil, 1986), tendo em Por sua vez, o anteprojeto estabeleceu um
conta o constitucionalismo anterior e em relao conceito de empresa nacional que aquela
constituio econmica, inovou substancial- que, ao mesmo tempo tenha capital controlado
mente. Algumas dessas inovaes formais podem por brasileiros, seja constituda no Brasil e possua
ser observadas quando, entre outras, propem t- aqui sua sede e o seu centro decisrio cercado de
tulos autnomos, um para a ordem econmica cuidados e limitaes (art. 323).
e outro para a ordem social, fugindo tradio H que observar tambm o especial destaque
do constitucionalismo brasileiro, que, a partir de dado ao planejamento, estabelecendo-se, inclu-
1934 e seguindo-se em 1946, 1967 e 1969, man- sive, planejamento imperativo para o setor pri-
teve a tcnica de um ttulo relativo ordem eco- vado. Este dever visar ao atendimento das ne-
nmica e social. cessidades coletivas, eliminao das diferenas
Agora, como proposta importante, transmu- regionais e setoriais, ao estmulo do crescimento
tou-se a problemtica do trabalho6 da ordem da riqueza e da renda, justa distribuio dessa
econmica para a ordem social, apresentando pa- riqueza e dessa renda, harmonizando tambm o
rmetros modernos e alargando programas exis- desenvolvimento econmico com a preservao
tentes, ou inovando no que diz respeito esfera

92
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

do equilbrio ecolgico e da qualidade do meio suas fronteiras, a mesma situao de dominao


ambiente (art. 324, 2). e explorao, caracterstica da vida internacional
A seu tempo, o art. 324, 1, almejou o (Comparato, 1987, p. 55). Assim, tendo em con-
planejamento realizado com a participao de siderao que, no pas, como os ndices de desi-
pessoas jurdicas de direito pblico, comisses gualdade social esto entre os mais elevados do
especiais, organizaes profissionais e entidades mundo, a organizao das polticas pblicas deve
de classe. visar instaurao da igualdade fundamental
concernente s condies bsicas de vida sade
Ademais, pretendeu-se, com uma srie de re-
pblica, alimentao, educao e instruo, traba-
quisitos, que a propriedade rural pudesse alcanar
lho e habitao , como condies mnimas para
a sua funo social, de tal modo como toda pro-
uma vida digna e feliz, finalidade de toda orga-
priedade. No que diz respeito propriedade rural,
nizao de poderes (art. 1). No documento em
estaria ela condicionada pela sua funo social,
anlise, o eixo central da ordenao econmica e
o que se alcanaria medida que se assegurasse
social o planejamento, implicando a peridica
aos que nela trabalhem e s suas famlias nvel
fixao de objetivos gerais a serem atingidos e a
adequado de vida, a manuteno adequada dos
mobilizao de toda a sociedade para a consecu-
equipamentos comunitrios, a explorao racio-
o de tais objetivos. Assim, os principais setores
nal da terra e a observncia das normas regulado-
da atividade econmica no devem se desenvol-
ras das relaes trabalhistas (art. 331).
ver de modo irracional, arbitrrio e egosta, mas
No que se refere propriedade territorial de forma harmnica e disciplinada, para a reali-
urbana, o proprietrio de terreno dever dar-lhe zao dos grandes objetivos, que a prpria socie-
utilizao socialmente adequada, sob pena de dade aceita e considera como metas obrigatrias
desapropriao por interesse social, mediante (Comparato, 1987, p. 55).
prvia e justa indenizao em dinheiro, ou de
Destarte, trata-se de planejamento impera-
incidncia de medida de carter tributrio (art.
tivo, como mecanismo para a sociedade brasileira
337). Acresce-se que, em relao propriedade ur-
no entregar mo muito visvel dos interesses
bana, o anteprojeto (art. 139, 2) dispunha que
particulares a realizao do desenvolvimento na-
o imposto sobre a propriedade predial e territorial
cional, formulando-se, ao contrrio, como atri-
urbana adquiriria a qualidade de imposto sobre o
buio legal dos centros de poder, organizados e
patrimnio, com alquota progressiva em funo
consentidos de acordo com os ditames constitu-
do nmero de imveis do mesmo contribuinte,
cionais. A democracia social no apenas o regi-
ou de sano punitiva em razo do tempo decor-
me do consentimento popular para a designao
rido sem utilizao socialmente adequada no caso
dos governantes; ela , tambm, o regime de le-
de imveis construdos.
gitimao de todo o poder poltico, econmico
Por fim, o anteprojeto tem preocupao com e social pela sua aptido a satisfazer a comu-
os monoplios estatais. Largueia o monoplio da nidade nacional (Comparato, 1987, p. 55).Atri-
Unio Federal no que concerne ao petrleo, que buiu-se grande ateno execuo dos planos de
passa a abranger a refinao, o processamento, desenvolvimento. Previu-se, inclusive, a hiptese
o transporte martimo e em condutos. D maior de interveno federal nos Estados, em razo do
dimenso tambm ao monoplio do gs natural. descumprimento, pelas autoridades estaduais, do
Alm do mais, dispe que a pesquisa, a lavra, o dever fundamental de cooperao com a Unio
enriquecimento, a industrializao e o comrcio Federal, na realizao dos interesses nacionais,
de minrios necessrios e matrias fsseis (art. notadamente quanto execuo do plano nacio-
330) pertencem Unio Federal. nal de desenvolvimento, caso o conflito no pos-
Por sua vez, o anteprojeto formulado por F- sa ser resolvido pelo Judicirio (art. 196, III). De
bio Konder Comparato e assumido pelo Partido igual modo, previu-se a interveno no municpio
dos Trabalhadores (PT)7 parte da perspectiva de (art. 202, III).
que o subdesenvolvimento no se confunde com Afirma ainda Fbio Konder Comparato que,
uma situao qualquer de atraso econmico, mas especialmente na Parte relativa ordem econ-
representa estado permanente de desequilbrio so- mica e social, timbrou-se em eliminar todas as
cial, caracterizado pela desigualdade crescente de disposies ditas programticas e em reduzir o
condies de vida, entre classes, setores econmi- conjunto normativo a regras capazes de impulsio-
cos e regies. Ademais, no obstante o eventual nar a transformao da sociedade (Comparato,
crescimento econmico global e o progresso tc- 1987, pp. 27 e 54).
nico, acaba sempre reproduzindo, no interior de

93
Filomeno Moraes

O anteprojeto introduz sensveis modifica- Em suma, o anteprojeto afirma o princpio


es em relao ao direito vigente, no que diz de que dever do Estado regular a atividade eco-
respeito ao regime de propriedade, copiado de nmica, em todos os setores, a fim de preservar
pases que seguiram evoluo bem diferente da do o poder aquisitivo da moeda nacional, bem como
nosso, por entender que um dos grandes obs- proteger os interesses dos consumidores, o equil-
tculos ao desenvolvimento nacional tem sido o brio ecolgico, a sade, a segurana e a moralida-
regime da propriedade. Acentuando o princpio de pblicas (art. 217).
de que a propriedade existe para satisfao dos in-
teresses do prprio titular e uma das garantias VIII
de proteo dignidade da pessoa humana, desde
Geralmente, constituies tendem a no ter
que limitada aos bens indispensveis realizao
vida longa (Lane, 1996), pois, aqui e alhures, esto
dessa finalidade, pois, em si mesma, no tem
sujeitas s vicissitudes dos fatos e aos coeficientes
a propriedade nenhuma funo social: no um
de sentimento constitucional, isto , a conscin-
poder atribudo para a satisfao dos interesses de
cia social que, maior ou menor e transcendendo
terceiros (Comparato, 1987, p. 56).
os antagonismos, integra detentores e destinat-
De tal entendimento, exsurgem duas conse- rio do poder poltico no marco de uma ordem co-
qncias bsicas, a saber, a propriedade, enquanto munitria obrigatria (Loewenstein, 1976).
garantia de proteo pessoa humana, no pode
No que diz respeito histria poltica brasi-
ser suprimida ou sacrificada aos interesses so-
leira, nos menos de duzentos anos de existncia
ciais, porque a dignidade da pessoa humana o
do Estado nacional, observa-se a fertilidade em
primeiro e mais fundamental valor social e, nas
matria de assemblias constituintes, que foram
hipteses em que ela no condio da dignida-
instaladas em 1823, 1890, 1933, 1946 e 1987.
de da pessoa humana, a propriedade privada deve
Constituies, alm das provenientes das assem-
ceder o passo realizao dos interesses sociais,
blias constituintes, as de 1891, 1934, 1946 e
com indenizao limitada, ou mesmo sem indeni-
1988, existiram mais ainda as oriundas das ss-
zao alguma, no caso de abuso manifesto.
toles autocrticas de ocasio: a Constituio de
Ao tratar da garantia da liberdade de inicia- 1824, j que Pedro I dissolvera a assemblia cons-
tiva empresarial (art. 213), o anteprojeto no a tituinte instalada aps a Independncia, foi a pri-
est erigindo, absolutamente, em liberdade funda- meira da srie de ordenamentos constitucionais
mental da pessoa humana, mas apenas reconhe- autoritrios; 1937 assistiu a outra manifestao
cendo que ela representa um instrumento til e do autoritarismo no processo constitucional; em
mesmo necessrio defesa dos interesses dos con- 1967 se editou nova carta, a qual, embora pas-
sumidores (e no dos prprios concorrentes, por- sando pelo Congresso Nacional, no se livrou do
tanto). Logo, a atividade empresarial do Estado, travo da imposio; finalmente, em 1969 se co-
em concorrncia com as empresas particulares, roou, com a impropriamente chamada Emenda
tem o fim exclusivo de suplementar a iniciativa Constitucional n 1, o conjunto de constituies
privada deficiente no atendimento desses mes- outorgadas no Brasil.
mos interesses. Como a concorrncia empresarial
Evidentemente, como observa J. J. Gomes
mero instrumento de defesa dos consumidores,
Canotilho (2005, pp. 26 e 201), as instncias de
impe-se ao Poder Pblico a explorao das ativi-
temporalidade devero ser convocadas numa te-
dades consideradas de interesse pblico, tanto no
oria da Constituio temporalmente adequada.
setor de prestao de servios, quanto nos de pro-
Uma constituio o presente do passado, pois
duo e distribuio de bens, nas quais o regime
no deixa de ser memria na histria mesmo
de competio no traz benefcios ao consumidor
quando prope rupturas (revolucionrias ou no)
(art. 214).
com o passado; o presente do presente, j que
No que se refere atividade econmica de es- ela dedica sempre uma indispensvel atentio
trangeiros, deve estar jungida: 1. submisso para conformao da ordem jurdica atual; presente
a autorizao federal da instalao de qualquer do futuro, ao proclamar tarefas e fins para o futu-
empresa sob controle estrangeiro, bem como a das ro, mas sobretudo, ao antecipar expectativas de se
alienaes a pessoas domiciliadas no exterior, ou converter em lei para as geraes futuras. Tudo,
controladas por estas, do controle de empresas j com o sentido de fugir da negao da possibilida-
instaladas no pas; 2. facilitao do ingresso no de e pensabilidade de uma constituio divorciada
pas e a permanncia, temporria ou definitiva, de do Estado e da Nao.
estrangeiros dotados de competncia tcnica ou
cientfica.

94
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

Destarte, se o mal da Constituio de 1946, Enfim, a constituio econmica vazada no


como o da Constituio de 1934 e da Constituio texto constitucional de 1988 configura-se como a
de 1937, o mesmo da Constituio de Vaimar expresso verdadeira do seu carter dirigente. O
[sic]: no ter fins precisos, se bem que a crtica mundo do dever-ser aponta, pois, caminhos para
mais apanhe a de 1946 (Miranda, 1953, p. 467), o mundo do ser, Estado e sociedade, tendo como
a Constituio de 1988 estabeleceu os objetivos objetivo a alcanar uma ordem econmico-social
fundamentais da Repblica Federativa do Brasil, que, a despeito da convivncia com o capitalismo,
nomeadamente: I - construir uma sociedade livre, possibilite que todos convivam na conformidade
justa e solidria; II - garantir o desenvolvimento dos ditames da justia social.
nacional; III - erradicar a pobreza e a marginaliza- A conduo do processo constituinte de
o e reduzir as desigualdades sociais e regionais; 1987/1988, fugindo das mos do governo, inclu-
IV - promover o bem de todos, sem preconceitos sive, do estamento militar ainda com muita in-
de origem, raa, sexo, cor, idade e quaisquer ou- fluncia, da exclusividade de grupos ou classes e
tras formas de discriminao. corporaes, e refugiando-se na esfera do pol-
No Brasil, passados vinte anos da concluso tico, permitiu que a incerteza se descolasse na
do esforo constituinte, e apesar do rol de emen- direo da construo de um texto constitucional
das constitucionais que configuram a vontade de democrtico e progressista. De fato, se no h
abrir-se a economia ao mercado internacional, a normas revolucionrias na Constituio Fede-
CF continua dirigente e, por conseguinte, vincu- ral de 1988, a narratividade emancipatria est
lando o legislador. Repetindo Eros Roberto Grau presente, tendo na constituio econmica um
(2005, p. 366), o seu cerne, identificado funda- dos seus pontos nodais. A constituio econmi-
mentalmente nos preceitos dos seus arts. 3, 1 e ca inscrita na Constituio Federal de 1988 pos-
170, resta intocado. Tudo isto, apesar do discurso sibilita que se afirme que o esforo constituinte de
dos fundamentalistas da religio do mercado, que 1987/1988 rompeu com o paradigma, segundo o
insistem em pr a constituio dirigente das pol- qual nunca houve manifestao do poder consti-
ticas pblicas e dos direitos sociais como fonte dos tuinte do povo. Obviamente, se avanou conside-
males do pas, causadora ltima das crises econ- ravelmente no sentido de possibilitar um salto de
micas, do dficit pblico e de uma tal ingoverna- qualidade no constitucionalismo nacional.
bilidade, invertendo-a em favor da busca de uma Decididamente, o ltimo fato constituinte
constituio dirigente das polticas neoliberais de transcende, pela primeira vez na histria brasi-
ajuste fiscal (Bercovici; Massoneto, 2006, p. 22) leira, o carter elitista que, de maneira geral, ca-
vista como algo positivo para a credibilidade e racterizou as demais manifestaes constituintes.
a confiana do pas junto ao sistema financeiro De um lado, um conjunto de fatores ocasionou a
internacional. Esta, a constituio dirigente in- abertura de fraes das elites para uma viso mais
vertida, a verdadeira constituio dirigente, que ampla da problemtica do pas, reentronizando
vincula toda a poltica do Estado brasileiro tutela a preocupao com a nao. Do outro lado, o
estatal da renda financeira do capital, garantia povo que ingressou no cenrio poltico-cons-
da acumulao de riqueza privada. titucional a partir dos anos 30 e que, desde ento,
Importante a ressaltar que na deliberao buscou a autonomia e cuja busca foi interrompida
constituinte h um modelo econmico de bem- pela ruptura autoritrio-burocrtica em 1964 re-
-estar, acobertado, inclusive, de modificaes que articula-se durante a transio para a democracia.
o desnaturem, embora compatvel com mudanas Durante o processo constituinte, o setor popular
que a dinmica social e poltica exigirem e apto verdadeiramente partcipe, assistindo-se a mo-
a concretiz-las. No limite, tal modelo poder le- mento de efervescncia poltica extremamente
var a adequao do Brasil ao relgio do Ocidente importante em torno do Congresso Constituinte.
moderno (Carvalho, 2004. p. 7) e evitar que o Se a sociedade se moldara menos em uma estru-
Brasil se torne terra natal da exceo sem regra tura de classes a empreender a luta pelos seus in-
(Arantes, 2007, p.165). Os desafios da sua eficcia teresses, e mais na configurao de corporaes,
jurdica e social continuam a desafiar o engenho a diferena, agora, que tais corporaes cortam
e arte, diante das tendncias desconstituciona- verticalmente o tecido da sociedade civil organiza-
lizao e da desregulamentao, com a mudana da. De maneira efetiva, o processo constituinte
para a contratualizao, que, em grande medida, marcado pelas reivindicaes de corporaes das
antes mais, agora menos talvez, perpassaram os classes dominantes e das classes subalternas, dos
anos 90 e seguintes. empresrios e dos empregados, dos funcionrios

95
Filomeno Moraes

pblicos, dos diversos entes federativos, dos mili- social, promovia o desencontro com interesses
tares e dos civis. nacionais. Ademais, teria o condo de fomentar as
Sem dvida, a ideologia dominante a capi- crises econmicas e produzir a ingovernabilidade,
talista, nas suas diversas manifestaes, maxima- invertendo, por conseguinte, a vontade de cons-
listas ou minimalistas, mais afeitas ao despotismo tituio de 1987/1988 na constituio dirigente
na fbrica, no latifndio e na banca, ou mais preo- das polticas neoliberais de ajuste fiscal.
cupadas com o bem-estar, ou simplesmente cons- Todavia, os acontecimentos internacio-
cientes de que o Estado capitalista , na falta de nais parecem indicar a precariedade da veleidade
melhor expresso, garante de burgueses e prolet- neoliberal diante da crise que ganhou terreno nos
rios. O modo de produo capitalista no foi ame- ltimos tempos, a apontar para a insanidade de
aado, sequer, esteve em jogo. Todavia, a tentativa substituir a racionalidade coletiva simplesmen-
de compatibilidade dos valores sociais do trabalho te pelas leis da economia de mercado. A conclu-
e da livre iniciativa (CF, art. 1, IV) e a busca de so inevitvel dos novos tempos aponta, por sua
uma ordem econmica, fundada na valorizao do vez, para o necessrio fortalecimento do Estado
trabalho humano e na livre iniciativa, com o fim nacional. No Brasil, se a nossa fortuna tem sido
de assegurar a todos existncia digna, conforme a pluralidade e a diferena de grupos sociais, de
os ditames da justia social (CF, art. 170, caput), interesses, de ideologias e de projetos, a nossa
representam uma mudana qualitativa no processo virt a realizao constitucional, tudo no sen-
poltico-constitucional nacional. tido de tornar efetivos os objetivos fundamentais
Evidentemente, as normas constitucionais de construir uma sociedade livre, justa e solid-
que melhor representam a continuidade do pas- ria, garantir o desenvolvimento nacional, er-
sado com o presente e do presente com o futuro radicar a pobreza e a marginalizao e reduzir as
so as normas de princpios. Vivencia-se, pois, desigualdades sociais e regionais e promover o
a partir de 1988, um texto constitucional que bem de todos, sem preconceitos de origem, raa,
se insere num modelo de constituio dirigente, sexo, cor, idade e quaisquer outras formas de dis-
ao mesmo tempo em que possibilita a esponta- criminao. Como suma das sumas, pode-se di-
neidade da vida social como a competncia para zer que se tem no texto de 1988 uma constituio
assumir a direo poltica. No que atine cons- dirigente econmica e social, inclume depois de
tituio econmica, tais normas de princpios j vinte anos, um instrumento capaz de contribuir
tm uma longa caminhada no constitucionalismo para o alcance dos objetivos fundamentais da Re-
nacional. Poder-se-ia dizer que tudo comeou com pblica Federativa do Brasil, a saber, o desenvol-
o anteprojeto da Subcomisso do Itamarati, nos vimento econmico, a sociedade de bem-estar e a
anos 30, estatudas as suas diretrizes, em seguida, democracia poltica. Por fim, no ocioso lembrar
no texto constitucional de 1934. que se sabe, desde pelo menos Nicol Machiavelli
(2000, p.164), [...] gli tanto discoto da come
Nas duas ltimas dcadas, sob a vigncia
se vive a como si doverebbe vivere, che colui che
da Constituio Federal de 1988, transformaes
lascia quello chi si fa per quello che si doverreb-
ocorreram no capitalismo, com a desconstituio
be fare, impara pi presto la runa che la perser-
do padro regulatrio keynesiano, a expanso dos
vazione sua. Ademais, ao se tratar de processo
mercados, a relativizao do Estado, muito mais
constituinte, originrio ou derivado, e de realiza-
no plano da constituio econmica real do que
o constitucional, est-se a tratar de esfera fun-
da constituio econmica jurdica. A Constitui-
damentalmente poltica. No inoportuna, pois,
o Federal, promulgada em 5 de outubro de 1988,
a exortao de Max Weber (2000, pp. 123-124),
pouco tempo em seguida se trouxeram baila o
segundo a qual a poltica como a perfurao
mal-estar da Constituio e as incertezas epis-
lenta de tbuas duras. Exige tanto paixo como
tmicas da directividade constitucional. De fato,
perspectiva. Alm do que, e certamente, toda a
ganhou vida o discurso segundo o qual a consti-
experincia histrica confirma a verdade que o
tuio dirigente das polticas pblicas, dos direitos
homem no teria alcanado o possvel se repetidas
sociais, da funo social da propriedade, do equi-
vezes no tivesse tentado o impossvel.
lbrio entre o valor social do trabalho e da livre
iniciativa, da ordem econmica baseada na justia

96
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

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98
A Constituio Econmica no Brasil: Da Subcomisso do Itamarati Constituio Federal de 1988

NOTAS

1. Perfil detalhado da Subcomisso do Itamarati humano, que compreende o direito aos bens
foi proporcionado por Afonso Arinos de Melo essenciais, ao emprego, sade, educao,
Franco (1976, p. 1.044): Percorrendo-se as moradia e vigncia plena do Estado de Direi-
opinies manifestadas nos debates, nota-se a to; 3. as riquezas do pas, como seus recursos
existncia de uma espcie de inclinao fascis- naturais, seu parque industrial, sua infra-estru-
tizante nos espritos revolucionrios dos mais tura fsica. Ibid.
jovens. Gis Monteiro exprimia um naciona- 3. Discurso de Tancredo Neves no Congresso Na-
lismo militarista, desconfiando das tradies cional, aps sua escolha pelo Colgio Eleitoral,
liberais e da tcnica de democracia clssica, em 15 de janeiro de 1985. In: BONAVIDES;
que, de resto, conhecia muito pela rama. Oli- ANDRADE, 1989, p. 797). Por isso, ao lado
veira Vianna - grande figura intelectual - tinha da ordem constitucional, que tarefa priorit-
as convices sociologicamente aristocrticas e ria, haveria [...] que cuidar da situao econ-
autoritrias, que compendia em toda a sua obra mica. A inflao a manifestao mais clara
de discpulo dileto de Alberto Torres. Jos Am- da desordem na economia nacional. Iremos
rico e Osvaldo Aranha flutuavam nas indeci- enfrent-la desde o primeiro dia. No caire-
sas aspiraes de uma justia social e de uma mos no erro, grosseiro, de recorrer recesso
organizao estatal influenciadas pelos novos como instrumento deflacionrio. Ao contrrio:
modelos ditatoriais da Europa. Joo Manga- vamos promover a retomada do crescimento,
beira era o ilustre jurista e insigne orador de estimulando o risco empresarial e eliminando,
sempre: como sempre brilhante e impetuoso, gradativamente, as hipertrofias do egosmo e
cedendo, s vezes, s perigosas impresses do da ganncia. O ritmo de nossa ao saneadora
momento, que vestia com as roupagens sedu- depender unicamente da colaborao que nos
toras de sua dialtica e de sua contraditria prestarem os setores interessados. Contamos,
cultura, ao mesmo tempo liberal maneira de para isso, com o patriotismo de todos. Ibid.,
Rui e esquerdista maneira da filosofia mar- 1989, p. 797.
xista. Surpreendente o equilbrio de Antnio
Carlos. O que faltava ao Andrada em prepara- 4. Assim, cabe acentuar que o desenvolvimento
o intelectual sobrava em finura, sensatez e social no pode ser considerado mera decorrn-
experincia. Francamente, [...] considero acima cia do desenvolvimento econmico. A Nao
da expectativa a firmeza e o acerto de muitas essencialmente constituda pelas pessoas que a
de suas atitudes, na discusso de temas deli- integram, de modo que cada vida humana vale
cados, atitudes que ele disfarava com um ar muito mais do que a elevao de um ndice es-
de displicente bonomia. Temstocles Cavalcan- tatstico. Preserv-la constitui portanto um de-
ti dava, ento, os primeiros passos na carreira ver que transcende a recomendao de carter
de cultor do Direito Pblico em que, depois, se econmico, to indeclinvel quanto a defesa
notabilizou. quele tempo suas opinies pare- das nossas fronteiras. Nessas condies temos
ciam fortemente coloridas da influncia autori- de reconhecer e admitir, como objetivo bsico
tria a que h pouco aludi. O esforo de Melo da segurana nacional, a garantia de alimento,
Franco, quase sempre bem sucedido, era o de sade, habitao, educao e transporte para
coordenar os debates, esclarecer as obscurida- todos os brasileiros. Ibid., 1989, p. 798.
des, contornar habilmente os choques, afastar, 5. [...] Do mesmo modo, dispositivos que j fi-
quando necessrio, os desatinos, aceitar as ino- guraram em nosso discurso constitucional
vaes teis ou inevitveis, reunir tudo, enfim, anterior, como o da nacionalizao de bens de
no notvel projeto que pde ser submetido estrangeiros, e que dele foram retirados, cons-
Constituinte. tituem hoje o que h de mais moderno e im-
2. FEHLBERG, Carlos. Teotnio Vilela, o sena- portante nos regimes jurdicos dos pases. Os
dor que tentou mudar o Brasil. Disponvel em: autores europeus, afeitos a um sistema acen-
<http://www.politicaparapoliticos.com.br>. tuadamente conservador neste particular, refle-
Acesso em: 22 maio 2008. Teotnio Vilela j tindo a realidade atual em que se encontram
em 1975 salientava pelo menos trs pontos aqueles prprios pases no relacionamento
que precisam ser preservados e ampliados: econmico e financeiro internacional, tomam
1. a soberania da nao; 2. a dignidade do ser o assunto como uma autntica revoluo e

99
Filomeno Moraes

exaltam o direito das nacionalizaes como a ta horas semanais); obrigatoriedade de medidas


demonstrao da passagem de um direito in que visem a eliminar ou reduzir a insalubrida-
statu morendi para um in statu nascendi, ao de dos locais de trabalho; permisso de traba-
ponto de figurar na prpria Carta dos Direitos e lho da mulher nas indstrias insalubres; fixa-
Deveres Econmicos dos Estados. Ademais, a o em quatorze anos da idade mnima para
anarquia ou falta de coerncia jurdica tambm o trabalho; obrigatoriedade de manuteno de
era registrada por Washington Peluso Albino creches para os filhos de seus empregados at
de Souza, que atribua nfase necessidade da um ano de idade, e de escola-maternal para os
presena do Direito Econmico no discurso de at quatro anos; fixao de o mnimo de dois
constitucional, com [...] uma Constituio teros de empregados brasileiros nas empresas,
que atenda s exigncias da ordem jurdica bra- salvo as micro e as familiares; participao nos
sileira, to tumultuada e comprometida com a lucros e participao no faturamento; obriga-
pletora de instrumentos legais emitidos duran- toriedade de participao dos empregados na
te decnios seguidos, cheia de contradies, de direo da empresa; vedao da prescrio du-
intenes arbitrrias, de oposio aos efetivos rante a relao de emprego; direito de greve; au-
interesses econmicos do cidado e da coleti- tonomia sindical.
vidade, das empresas e da prpria Nao, no 7. Em discurso na Assemblia Nacional Consti-
pode mais eximir-se de uma referncia explcita tuinte, o ento deputado Luiz Incio Lula da
ao Direito Econmico, sob pena de assumir de- Silva ressaltou: O Partido dos Trabalhadores
liberadamente a posio de adotar o mesmo es- apresentou, em maro de 1987, um Projeto de
tado de coisas e de permitir a continuidade dos Constituio que no era, de forma alguma,
expedientes predatrios da economia nacional, um projeto socialista. Era o Projeto de Cons-
como um todo, e prejudiciais economia pri- tituio nos parmetros permitidos pelo capi-
vada do cidado, em particular. A presena do talismo, mas entendamos que, com o nosso
Direito Econmico no discurso constitucional projeto, poderamos, mesmo dentro do sistema
impe-se como a nica maneira de torn-lo capitalista, minorar o sofrimento da classe tra-
atual, eficiente e consentneo com a realidade balhadora brasileira. Anais da Assemblia Na-
brasileira. Souza, 1985, pp. 295 e 319. cional Constituinte, 23 set. 1988, p. 14.313.
6. Entre os aspectos inovadores em relao mat-
ria, destacam-se a durao (mximo de quaren-

100
POBREZA Y DERECHOS HUMANOS, CAMBIOS
EN LA CIUDADANIA Y NUEVAS DEMOCRACIAS
EN AMRICA LATINA


Gerardo Caetano
Historiador y Politlogo; Doctor en Historia, Universidad Nacional de La Plata, Argentina; Coordinador Acadmico
del Observatorio Poltico del Instituto de Ciencia Poltica, Universidad de la Repblica (desde el 2005 a la fecha);
Integrante a ttulo individual del Consejo Superior de la Facultad Latinoamericana de Ciencias Sociales (FLACSO);
Investigador y Catedrtico Titular Grado 5 en la Universidad de la Repblica.

En Amrica Latina, luego de la visin triun- ra internacional ms importante desde los aos
falista que sigui a la cada de las dictaduras de treinta, lo que ha abonado aun ms un cuadro de
la seguridad nacional en los 80, en las ltimas inestabilidad y temores acrecidos; En un contex-
dos dcadas ha avanzado la preocupacin sobre la to de fuertes transformaciones de toda ndole, en
calidad y la baja intensidad de nuestras de- un escenario de autntica encrucijada institucio-
mocracias, sobre la endeblez de sus instituciones nal, Amrica Latina y el Caribe (ALC) recibieron
y autoridades, las consecuencias de la persistencia el impacto de una severa crisis internacional, que
en la miseria de millones de seres humanos, el vena a poner a prueba radical los cambios en cur-
tambin fuerte distanciamiento crtico de los ciu- so a nivel de las ciudadanas del continente y la
dadanos respecto a los partidos y a los polticos. evolucin de sus visiones acerca de la democracia
La nueva cultura de los derechos humanos, que se y sus fundamentos.
arraig como una de las claves identificatorias de Fue en ese contexto histrico que el Institu-
las luchas populares contra las dictaduras y que to Interamericano de Derechos Humanos (IIDH)
estuvo en la base de la creciente exigencia para la desarroll una propuesta de trabajo que procura
profundizacin de los procesos de justicia transi- centrar la exclusin y los factores que determi-
cional, no ha terminado de proyectarse en el terre- nan la pobreza como causa y efecto de violacin
no de los modelos de desarrollo ni de las polticas de los derechos humanos, teniendo en cuenta las
pblicas en la regin. La persistencia de fuertes capacidades de los grupos y entidades civiles, la
mrgenes de pobreza e indigencia, as como la doctrina y accin del sistema interamericano y el
no superacin de cuadros de desigualdad escan- papel del Estado en la formulacin de polticas p-
dalosa, han generado reclamos crecientes en tor- blicas y estrategias de desarrollo inclusivas.2 La
no a la asuncin de prismas ms radicales para propuesta parta de una definicin multidimen-
rearticular la emergencia de una nueva cultura sional e integral del fenmeno de la pobreza, en
de los derechos humanos que tenga como eje el tanto el producto de estructuras de poder que
combate efectivo contra la pobreza. Esta rearticu- reproducen estratificacin social y una visin ex-
lacin entre ambos asuntos ha estado en la base cluyente que discrimina a vastos sectores del con-
de cambios y giros polticos muy visibles en la tinente. Desde esa perspectiva de anlisis en ver-
regin durante los ltimos diez aos, muchos de dad radical, el IIDH ya desde el ao 2000 orient
ellos identificados con el impulso de procesos de su compromiso con la promocin de la democracia
reformas polticas y constitucionales en verdad y con los derechos humanos bajo la interpelacin
refundacionales.1 de interrogantes como el siguiente: Cul es la
Sobre el teln de fondo de este giro poltico, eficacia de los derechos humanos y qu sentido
que en s mismo no ha estado exento de turbu- tienen para los pobres la democracia y la justicia,
lencias y conflictos, desde el 2008 se ha sumado el debido proceso y la participacin en el ejercicio
al contexto general de la regin el impacto a dis- del poder poltico, el voto y la libertad de expresin,
tintos niveles de la crisis econmica y financie- la igualdad y el crecimiento econmico?

101
Gerardo Caetano

En esa direccin, adapt sus enfoques en cin del nuevo gobierno presidido por Sebastin
relacin a sus cuatro campos temticos (acceso Piera, en febrero de 2010, Paraguay, Uruguay,
a la justicia, participacin poltica, derechos eco- Venezuela). Los mismos, ms all de sus diferen-
nmicos, sociales y culturales y educacin en de- cias, en algunos casos notorias, han sido electos
rechos humanos) y a sus tres ejes transversales desde la esperanza de electorados que con clari-
(gnero, diversidad cultural y relacin sociedad dad emitan una demanda de cambios profundos
civil-Estado). De ese modo, desde la generacin a distintos niveles. La explosin de expectativas
de una masa crtica que apuntara a una compren- que acompa y aun acompaa la sucesin de es-
sin ms abarcativa y profunda de las causas de tos procesos, acrecentada por la coincidencia de
la pobreza, el IIDH impuls su nueva propuesta un nutrido calendario electoral en la regin en
de trabajo con cuatro objetivos centrales: i) pro- los prximos aos, ha comenzado, sin embargo,
poner e incidir en el sistema interamericano para a mitigar algunos de sus signos de renovacin, en
colocar en su agenda la dimensin de la pobreza; medio de seales de impaciencia o de desencan-
ii) articular un amplio dilogo entre las organiza- to ante los desempeos de los nuevos gobiernos.
ciones civiles y representativas de las personas en Ms all de los debates y de las crticas suscitadas
condicin de pobreza y el resto de actores de la acerca de los modelos aplicados en cada caso, de
sociedad civil; iii) estimular el cumplimiento de los perfiles por cierto diferentes de estas experien-
las obligaciones de los Estados en esta materia; y cias en curso, del debilitamiento de las novedades
iv) orientar la organizacin poltica del IIDH. 3 efectivamente concretadas ante las promesas emi-
En la adhesin a ese nuevo enfoque de la ac- tidas durante los procesos preelectorales, resulta
cin del IIDH y con el centro analtico radicado en en verdad muy pesada la carga de exigencias, de
la interpelacin de los procesos de cambio poltico derechos conculcados cuya satisfaccin no puede
que caracterizan la coyuntura latinoamericana ac- postergarse ms en Amrica Latina, el continente
tual, bajo la prueba agregada del impacto de una que se ha convertido en el ms desigual del plane-
crisis global, el texto que sigue se propone exa- ta. La expectativa de cambios y las realidades crti-
minar algunas pistas de reflexin para debatir en cas que muestran las sociedades latinoamericanas
torno a nuevas formas de relacin entre las cons- vuelven absolutamente legtima la impaciencia de
trucciones democrticas y la vigencia de los dere- personas cuyo objetivo central podra muy bien
chos humanos en Amrica Latina. En procura de sintetizarse en el objetivo de alcanzar, en algunos
ese objetivo, se propone como eje central del es- casos por primera vez, el derecho a tener dere-
tudio la asuncin del prisma insoslayable de una chos, en suma, convertirse efectivamente en ciu-
respuesta eficaz e integral al flagelo de la pobreza. dadanos. A nuestro juicio, en este punto radica
uno de los ejes fundamentales de la encrucijada
I. ALGUNAS PREMISAS CONCEPTUALES.4 institucional en sentido radical que atraviesa el
subcontinente en lo que se refiere al cruce entre
El derecho a tener derechos: hacia una re- democracia, derechos humanos y superacin de la
significacin de la ciudadana. pobreza en la actualidad.
A nivel de la teora, el concepto de ciudada-
Las discusiones sobre el concepto de ciuda-
na est vinculado a las exigencias de justicia y de
dana y de democracia ocupan un lugar central en
pertenencia, de posesin y ejercicio de derechos y
la agenda poltica y acadmica internacional. En
de dimensin personal-comunitaria. La ciudada-
Amrica Latina, el replanteo de estas problem-
na tiende a asociarse a la idea de derechos indi-
ticas se anud en sus comienzos con los efectos
viduales y a la nocin de vnculo con un nosotros
an persistentes de los procesos de transicin a
particularizado desde la experiencia cotidiana. No
la democracia en Amrica Latina y a los procesos
se trata simplemente de un estatuto legal definido
de reaccin antipoltica posteriores al fracaso
por un conjunto de derechos y responsabilidades,
estrepitoso de varios gobiernos que aplicaron de
sino que es tambin una identidad, la expresin
manera ortodoxa las recetas y postulados del lla-
de la pertenencia a una comunidad poltica. En un
mado neoliberalismo, en boga en el continente
sentido amplio, la poltica determina quin obtie-
durante buena parte de los 90. Pero no cabe duda
ne qu tipo de cosas, refiere en suma de manera
que ya desde hace unos aos, el fenmeno que
radical al tema del poder en toda sociedad, el que
impulsa ms decisivamente este debate tiene que
entre otras cosas se define en ese conjunto de cre-
ver con el advenimiento -en especial en varios pa-
encias y sentidos comunes que en todo colectivo
ses del subcontinente sudamericano- de gobiernos
definen la percepcin de lo-que-se-puede-hacer
de izquierda o de signo ms o menos progresista
y de lo-que-no-se-puede-hacer. El pensamien-
(Argentina, Bolivia, Brasil, Chile hasta la asun-

102
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

to nico del neoconservadurismo contempor- En ese marco, la construccin de nuevos pac-


neo ha planteado la inamovilidad de esa frontera. tos de ciudadana, capaces de refundar las lgicas
Precisamente, lo que caracteriza en forma genri- democrticas y los canales de participacin pol-
ca una propuesta progresista sustentada en una tica de cara a las exigencias de una nueva cultura
perspectiva de afirmacin efectiva e integral de los de los derechos humanos, afincada en un enfoque
derechos humanos, en todo el mundo contempo- integrador del combate a la pobreza, constituye
rneo pero tal vez con especial nfasis en Amrica uno de los mayores desafos actuales para repen-
Latina, es la confrontacin radical de esa concep- sar el rumbo de las democracias en el continente.
cin, lo que supone la reivindicacin irrenuncia- En efecto, en ese contexto de exigencias convergen
ble del derecho a tener derechos para todos, en las consecuencias de mltiples transformaciones,
forma concreta, universal y sustentable. desde la progresiva reformulacin de las pautas
Para ser beneficiario de este tipo de venta- tradicionales de representacin, legitimidad y
jas cvicas, la condicin de ciudadano supone la participacin, hasta los cambios vigorosos en la
pertenencia a: i) una comunidad psicolgica relacin entre actores o la revaloracin de lo po-
que reconozca el valor intrnseco de una persona ltico y aun de lo pblico en nuestras sociedades.
o grupo (nacional, tnico, etc.); ii) una comunidad Tambin en esa coyuntura ms general y estruc-
social que reconozca el estatuto de la persona o tural debe ubicarse la peripecia de estos nuevos
grupo como valioso para la interaccin (grupo de gobiernos progresistas en Amrica del Sur y de su
inters, representante, ciudadano, etc.); y iii) una agenda programtica.6
comunidad interactiva que juzgue y disponga qu Todo este haz de transformaciones represen-
bienes y servicios desea y controla. El estatuto de ta tambin un desafo para las ciencias sociales y
una persona o grupo est directamente relaciona- para el debate propiamente ideolgico, pues obliga
do con la proximidad a bienes y servicios. Esto de- a repensar con radicalidad muchos de los modelos
termina las exigencias de identidad comunitaria y categoras ms utilizados en referencia a los te-
para participar cabalmente de la ciudadana.5 mas de la democracia, la ciudadana, el desarrollo
En las investigaciones contemporneas se y los derechos. Por tanto la renovacin de la mi-
propone a menudo una reflexin terica sobre la rada puede ser til para una comprensin ms ca-
reinvencin de la poltica como nexo redefinidor bal de muchos de los procesos mencionados. Esta
de la ciudadana, de las relaciones entre cultura y ltima percepcin se refuerza al constatar que los
democracia y de las nuevas formas institucionales cambios en curso cuestionan varios aspectos de la
de la representacin y participacin polticas. La interpretacin convencional acerca de las relacio-
pretensin de estas indagatorias tericas se orien- nes entre ciudadana, sociedad civil, democracia
ta a atender no tanto a los rasgos o actitudes que y vigencia de los derechos humanos en nuestros
caracterizan al ciudadano particularmente con- pases, considerados incluso en el largo plazo.
siderado, sino al potencial de revitalizacin de la Son muchas las preguntas que surgen des-
poltica que permita el fortalecimiento de una so- de la consideracin de estos asuntos. De qu
ciedad civil con espacios para comprensiones dife- manera se redefine el vnculo entre ciudadana y
rentes y an conflictivas sobre la individualidad, representacin poltica en los nuevos contextos?
la comunidad, las identidades polticas y cultu- Bajo qu formas, instituciones y procedimientos
rales, el ejercicio pleno de los derechos, la legiti- se establecen los nuevos pactos de ciudadana en
midad de las demandas de desarrollo social, eco- un mundo mass-mediatizado con fuertes poderes
nmico y cultural. Para ello resulta indispensable fcticos extra-institucionales? Cmo se vinculan
explorar conceptos densos de ciudadana en sus el concepto de homogeneidad cultural propio del
aspectos de pertenencia y constitucin de identi- modelo clsico y universalista de ciudadana con
dades, abordando por ejemplo cuestiones como la los desafos emergentes del multiculturalismo y
relacin entre ciudadana y cultura, identidad y de los Estados plurinacionales? Cmo se refor-
diferencia. Los conceptos abstractos de ciudada- mula la ciudadana y qu significa representar o
na, identidad, diferencia, cultura poltica participar en los tiempos de la posmodernidad o
y representacin son hoy cada vez ms fami- de la llamada por otros modernidad tarda? Qu
liares en los anlisis polticos, como resultado de cambios o reformas deben sufrir las institucio-
transformaciones polticas y culturales recientes nes clsicas de la democracia para afrontar estas
a nivel global, que desafan tanto las nociones de nuevas exigencias? Cmo se reconceptualiza la
universalidad y agencia como las tradiciones del perspectiva de los derechos humanos para incluir
liberalismo, del nacionalismo y del pluralismo. en ella, de manera central, una consideracin ms
integral de la pobreza como el fenmeno que en

103
Gerardo Caetano

el continente coadyuva en forma ms decisiva de una modelizacin rgida de procesos como el


con la mayor parte de las situaciones de violacin de la expansin de la ciudadana y los de fortaleci-
flagrante de los mismos? Cmo se reformula la miento de la representacin y la participacin po-
nocin de Estado, de modelo de desarrollo y de lticas, mucho ms si se trata de una moderniza-
las polticas pblicas para encarar estas demandas cin amplia que pretenda abarcar a la mayora de
impostergables? De qu manera se reformulan, los casos nacionales en la diversidad caracterstica
de cara a estos nuevos desafos, los instrumentos de un continente como Amrica Latina.
e instituciones para la promocin y el resguardo de Se trata por cierto de una revisin terica que
estrategias de respeto y satisfaccin de los derechos trasciende los lmites de la Ciencia Poltica latino-
humanos, tanto a nivel nacional como interameri- americana, para apuntar a una problemtica que
cano? Cmo se alcanza una operatividad mani- tambin preocupa a otras disciplinas y en otras
fiesta para las ideas y propuestas innovadoras en latitudes.9 En el debate de la cuestin aparecen
la materia? involucrados algunos de los temas ms relevan-
tes de la reflexin politolgica contempornea:
Algunos desafos tericos: de modelos y los sustentos de las nuevas teoras democrticas;
secuencias rgidas a una renovacin anal- la consistencia y especificidad de lo poltico; las
tica desde la pluralidad relaciones entre partidos, Estado y sociedad civil;
las pautas de reconfiguracin de las relaciones en-
En la direccin que demandan estas y otras tre cultura y democracia; los fundamentos de una
preguntas similares, se impone resear algunas nueva cultura democrtica; los cruzamientos en-
notas tericas a propsito de ciertos ejes contem- tre lgicas ciudadanas y otras lgicas (tnicas, de
porneos sobre la cuestin de la ciudadana, las gnero, de clase, corporativas, etc.); las redefinicio-
formas de representacin poltica y las polticas nes en torno a la nocin de espacio pblico y sus
de integracin social. En primer trmino, los es- modalidades de construccin y conceptualizacin;
tudios ms recientes sobre estos temas han toma- la cuestin de los procesos de constitucin y reno-
do como punto de partida casi insoslayable cierto vacin del significado de las identidades polticas,
consenso tcito respecto a la caducidad o la in- sociales y culturales; las tensiones en la construc-
suficiencia de muchas de las visiones y modelos cin de ciudadana, identidad y diferencia, entre
interpretativos tradicionales sobre este tipo de enfoques y tradiciones ms universalistas o ms
problemticas. Por ejemplo, ms all de algunos particularistas; los nuevos tpicos e itinerarios de
mritos persistentes,7 el modelo de Marshall apa- los debates sobre este particular desde tradiciones
rece cuestionado terica y empricamente- por la ideolgicas diferentes como el liberalismo, el re-
reflexin acadmica contempornea en el campo publicanismo y el comunitarismo; las reformas o
de las ciencias sociales. transformaciones en las instituciones democrti-
Sin embargo, no es slo el modelo de Mar- cas en procura de mejorar sus capacidades repre-
shall y su capacidad explicativa lo que hoy se pone sentativas y participativas; los vnculos estrechos
en tela de juicio, sino tambin aquellos planteos entre reconceptualizacin democrtica y asuncin
que en algn sentido se formularon como sus al- plena de una perspectiva radical de derechos hu-
ternativas. Tomemos, por ejemplo, el caso singu- manos; la incorporacin efectiva de las demandas
lar de los autores que han tratado de explicar el de cumplimiento y monitoreo efectivos sobre los
derrotero de las viejas experiencias populistas la- derechos econmicos, sociales y culturales (los ya
tinoamericanas (de los aos 40 y 50 fundamental- famosos DESC); entre otros.
mente) como fruto de secuencias diversas y hasta Para atender este tipo de requerimientos ya
inversas a la de Marshall, proponiendo diferencias no bastan las interpretaciones tradicionales sobre
no slo de ruta sino tambin de categoras concep- los procesos de configuracin de las democracias
tuales bsicas, como las de ciudadana regulada o occidentales y el espacio y consideracin de los
democracia participativa, o a travs de considera- derechos humanos en ellos. Tampoco resultan
ciones diferentes y novedosas sobre los alcances demasiado fecundas las estrategias heursticas de
del Welfare State8. ndole sociocntrica que imperaron en los aos
La revisin crtica en curso y sus desafos sesenta y setenta, las cuales tendieron a visuali-
tericos parecen empujar decididamente en una zar los fenmenos polticos como meros epifen-
direccin exploratoria de enfoques novedosos y menos subordinados a los avatares de otras reas
plurales. En ese sentido, a partir de experiencias del acontecer social. Como hemos dicho, en las
concretas de anlisis comparado, aparece cuestio- condiciones actuales, la exploracin terica y con-
nada hasta la posibilidad (tambin la pertinencia) ceptual se vuelve ms libre y abierta; parece ms

104
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

interesada en abarcar la pluralidad de las pregun- Retos e interpelaciones para democratizar


tas y significaciones analticas, que en modelizar la democracia en Amrica Latina
urbi et orbi las nuevas explicaciones.
En esta direccin, tal vez se requiera antes A pesar de la alarma que producen los aconte-
que nada un ejercicio terico que ponga de ma- cimientos vividos en Honduras y a los perfiles auto-
nifiesto las mltiples implicaciones de un pro- ritarios y confrontativos que exhiben los contextos
ceso de fundacin y expansin de la ciudadana polticos de distintos pases latinoamericanos, no
democrtica en tanto implantacin de todo un parece que se est en el continente en los umbra-
modelo de asociacin poltica fundado en la vi- les de una nueva era de dictaduras civil-militares al
gencia de una perspectiva de derechos humanos, estilo de las de los aos setenta. S en cambio las
con sus mltiples implicaciones: delimitacin de preocupaciones se centran en la deriva autoritaria
lo privado y lo pblico; establecimiento de ideales de varios gobiernos, en los embates polarizadores
morales con pretensin genuinamente universa- de oposiciones irreductibles, en situaciones de con-
lista; construccin de sntesis superadoras entre frontacin profunda e inestable y en la emergencia
tradiciones, lealtades cvicas y recursos diversos de formatos de lo que ms de un autor ha llamado
de cultura poltica; dimensin de pacto (social, democracias de baja intensidad o democracias
tnico, cultural) renovado y realizable; convocato- inciertas. Desde luego, a una democracia de baja
ria a interlocuciones competentes y responsables; intensidad suele corresponder una ciudadana de
emergencia de relatos y referentes colectivos con baja intensidad. Para que la ciudadana activa ope-
legitimidad aceptada; rediseo eficaz de los arre- re como sustento de la democracia, no slo es nece-
glos institucionales; reinvencin de las pautas de sario que prevalezcan y se reproduzcan los valores
solidaridad, de integracin y de resolucin de las democrticos (la libertad, la justicia, la tolerancia,
asimetras y particularismos sociales de diversa el control del poder, etc.) dentro de la comunidad,
ndole; entre otras muchas que podran citarse. sino tambin que existan instituciones y reglas que
permitan canalizar las demandas y propuestas de
A partir del reconocimiento de esta multipli- todos los ciudadanos, ms all de las diferencias
cidad de significados, el anlisis de los procesos sociales, tnicas, culturales o de otro tipo. Como se
de expansin de la ciudadana y de renovacin del sealaba en el informe sobre el estado de la demo-
vnculo entre democracia y derechos humanos en cracia en Amrica Latina, presentado por el PNUD
los actuales contextos cobra otras proyecciones. hace ya varios aos: ... aun en regiones donde el
Se trata en suma de estudiar fenmenos que se ar- sistema legal tiene alcance, suele ser aplicado con
ticulan directamente con la constitucin de nue- sesgos discriminatorios contra varias minoras y
vas matrices polticas y sociales que tengan como tambin mayoras, tales como las mujeres, ciertas
base primera la lucha frontal contra la pobreza y etnias y los pobres. Este sistema legal truncado ge-
la exclusin. nera lo que se ha llamado una ciudadana de baja
En este marco, si un buen punto de partida intensidad. 10
para afrontar el replanteamiento de esta tem- Por definicin, toda construccin democr-
tica supone escapar de modelizaciones rgidas y tica resulta inacabada e inacabable, vive en el
disear una estrategia terica y heurstica que re- cambio y a travs del cambio. Democratizar la
coja antes que nada la pluralidad de los procesos democracia constituye una tarea compleja, que
estudiados, la agenda de temas y de perspectivas con seguridad demandar en el corto plazo refor-
analticas que deben explorarse no puede menos mas polticas, institucionales, electorales y so-
que desbordar los lmites estrechos de cualquier ciales, pero que tambin deber enfatizar en las
disciplina y aun de la propia academia, reforzando dimensiones del poder tal como ste se ejerce a
por ejemplo una profundizacin del dilogo entre diferentes niveles de la sociedad, en la satisfaccin
polticos e intelectuales. Esto no significa que los de demandas urgentes y concretas que refieren a
estudios ms clsicos sobre democracia, ciudada- los dramas de la pobreza y de la indigencia, en la
na y derechos humanos ya no sirvan ms. De lo educacin en principios democrticos de la ciuda-
que se trata es de asumir las exigencias renovadas dana, as como en la reafirmacin y renovacin
que indican que para profundizar en el anlisis de de aspectos sustantivos de una nueva cultura po-
estos temas hoy resulta imperativo el ampliar los ltica de los derechos humanos. En otras palabras,
repertorios de asuntos, preguntas e interpelaciones a contramano de algunas propuestas simplistas,
conceptuales. En esta direccin, el estudio de los las demandas no se agotan en la apelacin a me-
itinerarios de las prcticas y modelos ciudadanos nudo retrica y sin correspondencia efectiva en la
adquiere a nuestro juicio una relevancia singular. realidad- a mayores cauces de participacin social,

105
Gerardo Caetano

como va de configuracin de una democracia tares de nuestras historias y cmo pueden llegar
participativa que tendera paulatinamente a sus- a ser. Si se trata de responder con rigor a deman-
tituir a la democracia representativa clsica, en das de esta envergadura, el prisma analtico de los
una lgica de alternativa rgida sin posibilidades derechos humanos debe servir como instrumento
de sntesis superadoras. Por cierto que tambin se de interpelacin concreta, lo que en Amrica La-
necesitan cambios estructurales ms profundos y tina no puede sino afincarse en la exigencia por
concretos, dentro de los cuales resulta necesario la incorporacin del protagonismo de los pobres y
incluir propuestas (especficas y no meramente excluidos. Eludir esta demanda o interponer ante
enunciativas) sobre cmo implementar una de- ella una respuesta inconvincente equivale entre
mocracia inclusiva que a la vez pueda ser ms nosotros a escapar de la agenda prioritaria.
efectivamente participativa y mejorar de modo si- Es cierto que una cosa es cmo funciona de
multneo la calidad de las polticas pblicas y de hecho una democracia particular y bien otra cmo
la representacin que les otorga legitimidad. Pero deseamos que se estructure y satisfaga deman-
las exigencias resultan mucho mayores: se busca das concretas en la vida cotidiana. Las democra-
que la trayectoria de las democracias latinoameri- cias varan con el tiempo, con las circunstancias
canas apunte a la prioridad de rearticular la satis- histricas y hemos de convenir que la defensa de
faccin de los derechos humanos y la superacin cualquier concepcin, tanto de democracia como
de la pobreza como pilares de nuevos modelos de de ciudadana o de derechos humanos, mueve no
desarrollo de crecimiento y equidad. slo justificaciones econmicas, polticas e inclu-
Como es sabido, los debates acadmicos e so psicolgicas, sino tambin sociales y culturales.
ideolgicos acerca de las definiciones y contenidos Significa en su dimensin ms profunda la redis-
de la democracia, adems de eternos, viven en es- cusin de la legitimidad del poder y de su ejercicio
tos tiempos una coyuntura especialmente agitada. concreto en el da a da. A su vez, una definicin de
Hoy enfrentamos un nuevo problema que ha dado ciudadana no escapa a lo implcito y explcito- del
en calificarse como el de la confusin democrti- proceso histrico de su adquisicin especfica. Sin
ca: bajo el rtulo prestigioso y hoy incontrastable embargo, despus de todo lo ocurrido en la regin
de la democracia se hacen pasar contenidos y y en el mundo en los ltimos 25 aos, los usos
prcticas muy poco democrticos, lo que redobla conceptuales de la voz democracia y sus implica-
la exigencia de una mirada rigurosa y atenta, leja- ciones especficas en el campo de la perspectiva de
na por igual de la autocomplacencia conformista los derechos humanos, requieren lmites y alcan-
como del atajo catastrofista. ces ms precisos pero tambin ms profundos que
Teniendo en cuenta las dificultades y la in- en dcadas anteriores.12
deseabilidad de cualquier posicin absolutista en
sociedades democrticas, a la hora de respetar la Nuevos indicadores y conceptos para cali-
heterogeneidad interna que marcan las complejas ficar las democracias
y plurales sociedades de la Amrica Latina con-
Esta exigencia renovada en el plano de las de-
tempornea, no podemos aspirar a respuestas
finiciones incorpora ciertas dimensiones clsicas
concluyentes ni mucho menos a recetas aplicables
del debate pero no cabe duda que hoy resulta im-
a tan distintos contextos. Lo que s podemos pro-
prescindible la asuncin de retos nuevos, de exi-
mover es la renovacin de espacios de discusin
gencias de renovacin insoslayables, de cara a las
poltico-intelectual de proyeccin efectivamente
consecuencias polticas de muchos de los cambios
regional, en los que, entre otras cuestiones, sea
de las sociedades contemporneas. En ese sentido,
posible debatir de manera consistente y sin do-
los ndices definidores y operativos de una demo-
bleces sobre ciertos filtros conceptuales inclau-
cracia enfrentan actualmente desafos importan-
dicables para la calificacin de una democracia ge-
tes y en ciertos aspectos inditos. Los indicado-
nuina, para precisar qu pertenece o no al mbito
res tradicionales de autores clsicos como Robert
de la poltica democrtica, qu significa o no ser
Dahl (derecho al voto, derecho a ser elegido, de-
un ciudadano, cmo incorporar las dimensiones
recho a la competencia poltica, elecciones libres
comunitarias y tnicas en las fraguas de sistemas
y justas, libertad de asociacin, libertad de expre-
polticos que legtimamente pueden reivindicar su
sin, existencia de fuentes alternativas de infor-
condicin plurinacional,11 analizar (en el respeto a
macin, solidez de las instituciones, sustentatibi-
la diversidad pero tambin desde el reconocimien-
lidad de las polticas pblicas, etc.), por ejemplo,
to de la necesaria convergencia de principios irre-
en su aplicabilidad concreta a las condiciones de
nunciables) a qu democracia aspiramos, cmo es
muchos pases del planeta, enfrentan exigencias y
que han devenido las que son a travs de los ava-

106
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

dificultades renovadas. Lo mismo podra sealar- niveles como terrorismo de Estado, inseguridad
se respecto a muchos otros autores e ndices inter- ciudadana, narcotrfico, organizaciones delic-
nacionales.13 Si resulta por dems claro que en un tivas de nivel macro; prcticas generalizadas de
continente como el de Amrica Latina, las defini- corrupcin; desigualdades flagrantes en trminos
ciones procedimentales minimalistas (elecciones de poder; inseguridad jurdica; insatisfaccin de
libres, sufragio universal, participacin plena, li- los derechos econmicos, sociales y culturales de
bertades civiles) son insuficientes, la aplicabilidad amplios sectores de la sociedad; etc.), con segu-
y conceptualizacin de definiciones de democra- ridad se podr convenir en un panorama no ho-
cia desde opciones ampliadas o maximalistas (que mogneo pero s con preocupaciones severas y
incorporan otros indicadores como las exigencias perfiles crticos respecto a la situacin general y
de que los gobernantes electos tengan poder efec- particular de las democracias del continente. En
tivo para gobernar o que existan ciertos niveles b- cualquier hiptesis, pocos podrn rechazar con
sicos de equidad socio-econmica y altos niveles fundamento que el impacto de la crisis global ac-
de participacin popular) tambin se ven interpe- tual viene a profundizar los fundamentos de un
ladas desde diversas perspectivas. Advirtase, por imperativo histrico en la regin: la necesidad de
ejemplo, la amplificacin de los debates en torno democratizar la democracia.
a la idea de la justicia, desde tradiciones como la El problema de la definicin de la ciudada-
del pensamiento de John Rawls hasta desarrollos na, central en estos renovados debates sobre el
ms contemporneos como los que aparecen en concepto poltico y social de democracia, no slo
los ltimos trabajos de Amartya Sen,14 y podr se refiere a los cambios sociales en sociedades
registrarse la envergadura de una rediscusin a democrticas sino que es tambin un problema
fondo de la teora democrtica y de sus exigencias histrico y antropolgico.15 Para ello, si hemos
actuales en el campo de los derechos humanos y de realizar una propuesta de democratizacin de
en el de la superacin de la pobreza. nuestras democracias actuales, resulta imperativo
En lo que se refiere a un marco de anlisis antes que nada abrir espacios tanto para la crtica
ms especficamente poltico, tngase en cuen- de nuestro quehacer sobre sta, as como instan-
ta, por ejemplo, las dudas que podran emerger cias de debate pblico que nos permitan hacer-
de un cuadro de anlisis que aplicara una regla nos cargo de las caras y contracaras de un sistema
de evaluacin rigurosa e independiente sobre la cvico siempre en transformacin y sometido a
situacin de todos y cada uno de los actuales go- fraguas interminables. Los debates y la reflexin
biernos de Amrica Latina en general y de Amrica sobre las cuestiones a atender en un proceso de
del Sur en particular, en relacin a factores como democratizacin de estas proyecciones implican,
los que integran la resea que sigue: manipulacin a la vez, la discusin sobre qu valores democrti-
de leyes electorales, usos clientelsticos, presiones cos se pretende preservar y promover y cul es el
y acciones directas promovidas desde los entornos alcance de su proyeccin especfica en el campo
gobernantes, convocatorias electorales de dudosa de una visin integral de los derechos humanos. Y
constitucionalidad y de uso plebiscitario a favor de sta ltima, en Amrica Latina, hoy debe priorizar
los proyectos oficialistas, impulso de proyectos de el reto interpelante de la pobreza y sus mltiples
reforma constitucional signados por la coyuntura, consecuencias. Y aqu, sin duda, nos encontrare-
restricciones a medios de comunicacin oposito- mos tambin frente a miradas a su vez diversas.
res o manipulacin directa o indirecta de medios Desde nuestra perspectiva esto implica re-
afines, escrutinios cuestionables en las instancias considerar las configuraciones del poder, que
electorales, peso de poderes fcticos y extraterrito- ocurren no slo a nivel de las especializaciones
riales, circuitos ilegales o ilegtimos de financia- que recortan -cada cual a su modo- aspectos par-
miento de las acciones partidarias, restricciones ciales de la realidad, sino a travs de una efecti-
a los sistemas pblicos y privados de contralor, va redistribucin del poder de las distintas elites
presiones sobre los poderes judiciales, la consi- y actores en juego, a sabiendas que este tipo de
deracin efectiva de los procedimientos legales e procesos se definen en el conjunto del sistema de
institucionales, entre otros que podran agregarse. relaciones y prcticas que articulan, constituyen y
Si a estos factores de perfil ms procedi- organizan las relaciones sociales en su conjunto.
mental le sumramos otros con proyeccin ms Cabe sealar que no es posible asumir que todos
socio-poltica (distorsiones profundas en el ejer- los elementos de un contexto estn disponibles de
cicio de los derechos humanos a partir de nive- una buena vez para ser utilizados en la compren-
les especialmente graves de pobreza, indigencia y sin de una democracia determinada. Slo especi-
desigualdad; impacto de la violencia a distintos ficando y contextualizando es posible mostrar las

107
Gerardo Caetano

conexiones entre estructuras, relaciones, proce- cio efectivo (real) de nuestros derechos humanos
sos, ensamblajes de poder y diferentes registros de y ciudadanos. Encubre tambin lo que refiere a la
significacin. Pero lo que aqu importa es brindar aplicacin eficiente de las normas e ideales de jus-
un panorama general de algunas cuestiones para ticia y las posibilidades reales de fortalecimiento
realizar en otras instancias las especificaciones de de una sociedad civil que logre organizar, expresar
cada registro sealado. y sostener una ciudadana democrtica integral.
Todo esto se radicaliza en sus alcances y en Para esto, es imperioso advertir que la exclusin
sus exigencias analticas cuando se estudia la (re) social de los pobres supone en los hechos su ex-
visin de ciudadanas en transformacin, en el clusin del ejercicio cabal de los derechos de la
marco de democracias diversas dentro de un con- ciudadana poltica. Cmo atender a un modelo
tinente siempre heterogneo y fragmentado. En de ciudadana ms diversificado y pluralista, basa-
especial esto se radicaliza cuando la regin ex- do en demandas de inclusin y de transformacin
perimenta los variados y profundos impactos de de las comunidades polticas existentes, por parte
una crisis global que no naci en ninguno de sus de distintos grupos marginados en diferentes con-
pases pero que, en mayor o menor medida, los textos culturales e histricos?
impacta a todos con una profundidad considera- La organizacin poltica de la vida social re-
ble. Contextualizar estas visiones en un contexto sulta prioritaria en la agenda de una propuesta
de crisis global como la que se encuentra en curso poltica inclusiva y esto se advierte de modo muy
involucra muchas tareas, entre ellas la que apunta particular en los procesos contemporneos en
al esfuerzo de poner en claro los diversos elemen- Amrica del Sur. Cules seran los modos de for-
tos vinculantes de una constelacin poltica dada. talecerla? Qu elementos podemos encontrar en
No resulta pertinente ni tal vez posible reducir la nuestras sociedades para lograr una revitalizacin
perspectiva sobre el poder al tema del Estado ni democrtica? Cmo fomentar que las institucio-
abogar slo por cuestiones procedimentales, arre- nes en vigencia no slo de los Estados nacionales
glos institucionales y constitucionales, ya que de sino del sistema interamericano y de los bloques
este modo pudiera pensarse que tanto el conflic- de integracin o concertacin regional- atiendan
to, como las luchas polticas y sociales, propias de al empoderamiento efectivo del ciudadano comn
cualquier democracia deseable y particularmen- y de sus organizaciones primarias, tanto en el co-
te relevantes para entender lo que ocurre en las nocimiento como en la viabilizacin del ejercicio
sociedades latinoamericanas actuales, quedaran real de sus derechos, instalados adems en esa
muy restringidos en este contexto. Desde una interseccin ineludible entre comunidad y perso-
perspectiva que entiende que la historia no tiene na que resulta tan central en muchos pases lati-
un propsito predeterminado ni mucho menos te- noamericanos? Cmo profundizar de acuerdo a
leolgico, al intentar iluminar el presente, desde las exigencias de marginalidades ancestrales y en
este recorte, no se pretende clausurar en modo al- un contexto de crisis esa dimensin emergente de
guno la interpretacin sobre nuestro pasado sino, nuevas formas de democracias de ciudadanos?
por el contrario, se busca abrirlo en su contingen- Cmo recombinar derechos y acciones sociales
cia ms radical, habilitando siempre nuevas ins- en el reconocimiento de esa acrecida pluralidad de
tancias de discusin sobre el mismo. identidades, intereses, autonomas y reivindica-
ciones que caracteriza a las ciudadanas del con-
El enfoque de los derechos en una demo- tinente? Cules son los vectores e instrumentos
cracia de ciudadanos ms idneos para promover esos cambios? Qu
papel juegan las leyes y las constituciones en un
Qu democracia pretendemos democrati- pas democrtico? Hasta dnde es posible cam-
zar? Como anotramos, lo que habitualmente biar la poltica sin revisarlas? Hasta dnde llegan
consideramos como normalidad democrtica nuestros derechos de inclusin? Cmo se hace
suele referirse, de modo general, al ejercicio de para que dejen de ser meramente formales? Cu-
nuestro derecho al voto, de nuestras libertades, les son nuestras instituciones de base a travs de
al normal funcionamiento de los tres poderes las cuales canalizar este tipo de propuestas y de
del Estado, etc. Estas cuestiones suelen ser vis- satisfaccin de demandas desde lgicas efectiva-
tas como indicadores de nuestra estabilidad de- mente ciudadanas y no en lgicas de hipermovi-
mocrtica, del logro de la institucionalizacin de lizacin pero de contornos fragmentarios y parti-
nuestros derechos fundamentales. Sin embargo, cularistas? Cules son en cada caso las virtudes y
esta normalidad encubre la enorme distancia los peligros en juego? Tal vez el registro del impac-
que existe entre el ejercicio del voto y el ejerci- to en el continente de una crisis global, como se

108
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

ha sealado, con sus mltiples efectos polticos, parece requerir un equilibrio entre derechos y
aporte posibilidades inesperadas para contribuir a responsabilidades, as como una toma de posi-
responder con mayor consistencia varias de estas cin frente al controvertido tema de la partici-
preguntas. pacin democrtica y su promocin. T.H. Mar-
Hoy resulta claro que las instituciones del shall en su clsico Citizenship and Social Class
Estado y las instituciones polticas no aseguran de 1949, defina la ciudadana en trminos de
por s solas un buen gobierno democrtico y mu- posesin de derechos. Para Marshall cada uno
cho menos la satisfaccin de los derechos funda- deba de ser tratado como un miembro pleno en
mentales. La democracia se funda tambin en ciu- una sociedad de iguales. Como vimos, a nivel de
dadanos individuales y en la accin de colectivos la teora, el concepto de ciudadana est vincu-
muy diversos y cambiantes, de proyeccin social y lado a las exigencias de justicia y de pertenencia
poltica, pero tambin comunitaria, tnica, de g- comunitaria.
nero, religiosa. Para ser efectivas, estas nuevas de- La ciudadana sugiere entonces una tensin
mocracias han de proteger y comprometerse con permanente entre los diferentes componentes que
el debate sobre los derechos econmicos, sociales articulan la identidad poltica y colectiva de los
y culturales de nuevo cuo, en la posibilidad de su miembros de una sociedad democrtica. Se trata
ejercicio real y de sus responsabilidades inheren- de un concepto poltico con pretensiones de uni-
tes. En este tipo de indagatorias cvicas y mucho versalidad, que encarnan individuos particulares
ms dentro de un contexto de transformacin y en una tensin que constituye la arena de conflic-
de crisis global, se requiere de la participacin de tos abiertos y latentes. Pertenencia y responsabi-
organizaciones sociales y polticas de diversos or- lidad son caras de la misma moneda pero es claro
genes y proyecciones, de acuerdo a las trayectorias que no alcanza con eso, sobre todo si asumimos
y caractersticas diferentes de cada pas. Esto invo- las claves conceptuales ms radicales de los dere-
lucra averiguar tambin en qu consiste la mem- chos humanos y la pobreza. Ya si pensamos en el
bresa de los ciudadanos con respecto a la amplia proceso de globalizacin, en la pertenencia a aldeas
y cambiante red de nuestras instituciones en vi- o junglas globales, el sentido de desarraigo resul-
gencia. El empoderamiento de nuestro ciudadano ta bastante generalizado y por motivos diversos.
del siglo XXI pasa por la capacidad que tengan los Cuando lidiamos con el uso clsico de la ciudada-
agentes sociales y polticos para escuchar, atender na, lo que juega un rol importante es el tema de
y promover el inters y las actividades del ciudada- las inclusiones y las exclusiones, un viejo proble-
no comn, intentando salvar las distancias entre ma que tiene nuevos giros con el aumento de la
sus aspiraciones democrticas y los modos en los emancipacin de grupos minoritarios, los ataques
que estas se pueden ir completando adecuadamen- al Estado de bienestar y los problemas en torno a
te en el ejercicio concreto de los derechos. Cmo la marginalizacin. Y estas discusiones alcanzan
hacerlo posible? una relevancia superlativa en torno al contexto
Las discusiones sobre el concepto de ciu- latinoamericano, en el que el impacto previsible
dadana abarcan hoy todo el espectro poltico. de la crisis apunta, como veremos, a una desace-
Desde fines de los aos ochenta, el concepto de leracin en el combate a la pobreza y a una ms
ciudadana se utiliza en debates terico-polticos difcil promocin de polticas redistributivas cuya
tan dispares como los que surgen de la resea implementacin es impostergable. De este modo
siguiente de asuntos: los Estados de bienestar, el impacto de la crisis global se despliega sobre
gobernabilidad, recombinacin de formas co- una Amrica Latina en trnsito de cambios po-
munitarias y autonoma del sujeto individual, lticos inciertos, con ciudadanas sensibilizadas
derechos humanos, educacin, libre expresin, sobre los tpicos del cruce renovado entre de-
rearticulacin entre pluralismo cultural e igual- mocracia y derechos humanos en el seno de sus
dad poltica, fracaso en el apoyo voluntario de los respectivas sociedades polticas. Se trata sin duda
individuos a polticas de medio ambiente, apata de una coyuntura especial, que sirve como obser-
de votantes, gora meditica, entre otros mu- vatorio privilegiado e indispensable para abordar
chos. Los estudios de los aos setenta y ochenta estos temas.
se centraron fundamentalmente en problemas
estructurales estatales restando importancia al Sobre los sentidos de la democracia
ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciu- Queda claro entonces que no se puede pre-
dadana el Estado es el mediador que equilibra lo tender reducir la perspectiva sobre el poder al Es-
legal con lo legtimo,16 no es posible omitir hoy tado ni abogar slo por cuestiones procedimenta-
que una adecuada concepcin de la ciudadana les, arreglos institucionales y constitucionales, ya

109
Gerardo Caetano

que de este modo pudiera pensarse que tanto el de participar y disfrutar de la vida en comn. Este
conflicto, como las luchas, propias de cualquier punto de vista ha recibido varias crticas. Entre es-
democracia deseable, quedaran excluidos en este tas, una se refiere a la consideracin de la ciudada-
contexto. En este sentido, ninguna democracia, ni na como derivada de las nociones de democracia
siquiera la ms institucionalizada, no se sostiene y de justicia, implicando una nocin pasiva de la
exclusivamente en una suerte de monopolio de las misma que no atiende a la necesidad de fomentar
mallas de la representacin poltica por parte de la responsabilidad ciudadana; otra se refiere a la
sus partidos polticos. De aqu la propuesta sobre dificultad de dicha nocin para atender al crecien-
la necesidad de no limitar los procesos de politi- te pluralismo social y cultural de las sociedades
zacin y de bsqueda de los modos de alentar la modernas.19
participacin de la sociedad en su conjunto en el Como se ha sealado anteriormente, a ni-
marco de un proceso de democratizacin que los vel conceptual, el concepto de ciudadana est
tenga como actores polticos monoplicos. Desde vinculado a las exigencias de justicia y de per-
una perspectiva que entiende que la historia no tenencia comunitaria. La ciudadana se asocia
tiene un propsito predeterminado ni mucho me- a la idea de derechos individuales y a la nocin
nos teleolgico, al intentar iluminar el presente, de vnculo con una comunidad particular. No se
desde este recorte, no pretendemos clausurar en trata simplemente de un estatuto legal definido
modo alguno la interpretacin sobre nuestro pasa- por un conjunto de derechos y responsabilidades,
do sino, por el contrario, pretendemos abrirlo en sino que es tambin una identidad, la expresin
su contingencia ms radical, habilitando siempre de la pertenencia a una comunidad poltica. Los
nuevas instancias de discusin sobre el mismo. conceptos abstractos de ciudadana, identidad
A ms de doscientos aos de sus orgenes y diferencia son hoy tan familiares como trivia-
modernos con la revolucin de 1789, el concepto les, como resultado de transformaciones polticas
de ciudadana relacionado con las ideas de dere- y culturales recientes a nivel global, que desafan
chos universales, libertad de expresin y libertad tanto las nociones de universalidad y de agencia,
poltica sobre la base de la voluntad popular, como las tradiciones del liberalismo, del naciona-
hoy da lugar a nuevas situaciones problemticas y lismo y del pluralismo. Cuando hoy lidiamos con
revolucionarias, que alteran no slo los panora- el uso clsico de la ciudadana, lo que juega un rol
mas polticos locales sino tambin los internacio- cada vez ms importante es el tema de las inclu-
nales. Eventos polticos que se registran en todo siones y las exclusiones, un viejo problema que
el mundo han mostrado que el vigor y la estabi- tiene nuevos giros con el aumento de la eman-
lidad de una democracia moderna no dependen cipacin de grupos minoritarios, los ataques al
solamente de la justicia de su estructura de base Estado de bienestar y los problemas en torno a la
sino tambin de las cualidades y actitudes de sus marginalizacin social y cultural.
ciudadanos.17 Democracia y democratizacin estn tambin
Los estudios de los aos setenta y ochenta en las agendas polticas contemporneas de Am-
se centraron fundamentalmente en problemas rica Latina, pero hay una creciente indiferencia al
estructurales estatales restando importancia al hiato tambin creciente entre ricos y pobres. En
ciudadano. Si bien en cualquier anlisis de la ciu- este sentido, la igualdad importa, pero igualdad de
dadana el Estado es el mediador que equilibra lo qu? Igualdad de oportunidades y oportunidad de
legal con lo legtimo,18 no es posible omitir hoy resultados. Las igualdades polticas importan cada
que una adecuada concepcin de la ciudadana vez ms que nunca pero la desigualdad econmica
parece requerir un equilibrio entre derechos y res- suele tomarse como un hecho de la vida, como la
ponsabilidades, as como una toma de posicin lotera natural, como el nacer discapacitado. Sin
frente al controvertido tema de la participacin embargo, sigue siendo bien distinta la cuestin de
democrtica y su promocin. T.H. Marshall en si es posible justificar las desigualdades de punto de
Citizenship and Social Class de 1949 defina la partida segn el sexo o la raza.
ciudadana en trminos de posesin de derechos. Las respuestas a todas estas preguntas se elu-
Para Marshall cada uno deba de ser tratado como cidan en el campo de la poltica, entendida ahora
un miembro pleno en una sociedad de iguales. como excediendo el mbito de lo institucional y
Desde la garanta de la democratizacin y ex- de lo partidario y que comprende adems el con-
tensin de los derechos civiles, polticos y sociales junto de prcticas y discursos que constituyen el
a todos, el Estado de bienestar liberal democrtico tejido social. La diferencia sexual, por ejemplo,
supuestamente asegura que cada integrante de la permea todos los arreglos institucionales y es cen-
sociedad se sienta como un miembro pleno, capaz tral para el ejercicio de la fuerza normativa y del

110
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

poder de todas las instituciones sociales que a su cultural-social y econmicamente se han acen-
vez se encuentran interconectadas. La ciudadana tuado por el trillado fenmeno de la denominada
sugiere una tensin permanente entre los diferen- globalizacin de modo variopinto. En estos temas
tes miembros de una sociedad democrtica e im- encontramos omisiones mayores: poca investiga-
plica un debate terico en torno a los significados cin de fuentes no materiales de desigualdad, de
que la constituyen. La ciudadana es un concepto persistencia de culturas y de culturas polticas de
clave para analizar, comprender y recuperar su po- la desigualdad, todo lo que tambin afecta los te-
tencial en respuesta a los cambios polticos, socia- mas que denominamos como de responsabilidad
les y culturales contemporneos, a travs de un y accountability. En esa misma direccin, estas
dilogo que incluye debates tericos internaciona- inacciones alteran en forma significativa los mo-
les, regionales y locales ineludibles para cualquier dos de encarar lo que denominamos tica.
intento de renovacin democrtica. Estos debates Todo esto, que parece tan general por cierto,
no slo remiten a la teora partidocrtica y a los afecta nuestras prcticas cotidianas, tan arraiga-
debates en torno a la transicin entre modelos de das a su vez en viejos paradigmas, modos de pen-
dominacin, sino que la globalizacin, la inme- samiento, etc., que parecen proveernos de pocas
diatez de las nuevas tecnologas, las reivindicacio- claves para enfrentar consistentemente hasta los
nes sociales y los nuevos derechos hacen del con- dilemas ms cotidianos. Lo ms corriente enton-
cepto de ciudadana una clave para entender que ces es caer en desideratas de responsabilidad tica,
la titularidad de deberes atae a la aceptacin de que no son ms que eso.
la diferencia, pero tambin enfatiza las distintas
Frente a estas perplejidades se impone el
realidades en juego en una autntica democracia.
registro afinado de algunos procesos, la mayora
Cmo conceptualizar entonces las respon- de proyeccin global, pero con radicacin especial
sabilidades morales que los individuos y las insti- en nuestro continente: los rdenes democrticos
tuciones tienen en relacin con la situacin de los estn mutando y muchas de las viejas premisas
derechos humanos y con los problemas sociales y clsicas del rgimen vienen erosionndose y tra-
polticos estructurales, a los que contribuyen con en aparejadas nuevas tensiones y ansiedades. Los
sus acciones pero que no pueden ser atribuidos di- presupuestos de algunas narraciones colectivas de
rectamente a estas? Hay diversas teoras y concep- la modernidad se nos estn viniendo abajo desde
tos contrapuestos sobre la responsabilidad moral, hace algunas dcadas, pero es dentro de stos que
legal -la responsabilidad frente a un crimen, teoras todava vivimos como si fueran los rdenes legti-
sobre la responsabilidad colectiva, compartida, mos y es a stos que an pertenecemos como ciu-
sobre lo que se denomina hoy accountability dadanos. Por cierto que la nocin de derechos hu-
o responsabilidad corporativa-, pero no hay nin- manos prevalente ostenta la misma procedencia.
guna teora que provea de todas las respuestas al La incertidumbre es un aspecto bsico del modo
tema de la responsabilidad moral. A este respecto de vida humano ms actual, pero hemos de res-
slo disponemos de conceptos factibles de ser ex- catar siempre la importancia del antidogmatismo
trados de las diferentes teoras que nos ayudan y del antideterminismo como ejes fundamentales
a ir dando respuestas provisionales a la pregunta para una reflexin consistente sobre los lmites y
general planteada al comienzo y aplicarlos a di- las posibilidades de todo conocimiento, as como
versos temas prcticos o polticos. Estos, por su del carcter inacabado y perecible de nuestros
parte, van desde lo que pensamos sobre la justicia arreglos institucionales. La teora democrtica
transnacional y nuestra visin especfica acerca de siempre parti de esos presupuestos y hoy debe
los derechos humanos de los pobres y excluidos, alentarlos tal vez ms que nunca.
hasta cmo encaramos injusticias presentes o pa-
En ese sentido, resulta trivial el sealamien-
sadas y los problemas ticos. Sin una autntica
to en torno a qu es la democracia y qu es posi-
reinvencin democrtica frente a estos retos nos
ble esperar de ella en mltiples teoras. Algunos,
enfrentaremos en nuestra prctica cotidiana a la
como Sartori, sostienen que la teora sobre la de-
falta de una brjula consistente.
mocracia posee un cuerpo central y que las llama-
Las denominadas desigualdades durables o das teoras alternativas de la democracia no son
perdurables que nos aquejan por ste y otros lados tales: o son falsas o son teoras parciales. Otros
del planeta han sido y siguen siendo moldeadas sostienen que en base a los cnones actuales, la
por procesos relacionales, algunos intencionales y democracia no es posible. Definir la democracia
otros en base a la resignificacin de ciertos lazos es importante para establecer qu esperamos de
y redes transnacionales, institucionales, sociales, ella. Esto implica reflexionar no slo sobre la de-
etc. Las desigualdades diversas que nos permean mocracia, el liberalismo, el socialismo, la libertad

111
Gerardo Caetano

y la igualdad desde sus orgenes, los derechos en tituciones, los valores y los hbitos de la demo-
todas sus acepciones, hasta llegar a nuestro ac- cracia. Asimismo, es posible apreciar en la regin
tual uso, comprensin y aplicacin de estos con- una clara, consistente y auspiciosa tendencia a la
ceptos y valores. Hace falta tambin analizar con consolidacin, por una parte, de los instrumen-
radicalidad las nuevas relaciones entre poltica y tos vigentes en materia de integracin poltica, y,
economa, revolucin y reforma, las fronteras de por otra, a la construccin de nuevos gobiernos
inclusin y exclusin, los vnculos entre Estado, orientados a transformar (en el marco de fuertes
sociedad civil e individuo. Tambin resulta plau- restricciones internas) las tendencias ultralibera-
sible reflexionar sobre nuestra historia, la actua- les provenientes del llamado Consenso de Wa-
lidad de la democracia y los modos en los que el shington hacia orientaciones programticas de
poder gobierna en ella. un signo ms progresista, mucho ms atentas a
No podemos perder de vista los niveles dis- responder a las demandas de la agenda social en
tintos cuando reflexionamos sobre una democracia trminos generales.
deseada y aqulla en la que vivimos. Establecer cul Cabe destacar tambin que el avance de la
es la democracia ideal es una tarea ms o menos democracia en el continente no ha permitido ga-
fcil, lo realmente difcil es saber cules son las rantizar el respeto por los derechos humanos, en
condiciones y realidades de la democracia posible. particular de las mujeres, los sectores ms pobres y
las minoras ancestralmente excluidas (los pueblos
II. MARCO DE ANLISIS Y HORIZONTE indgenas, los afrodescendientes, etc.). Seguramen-
DE INDAGATORIA te, una de las principales asignaturas pendientes de
las democracias latinoamericanas es la persistencia
A partir del horizonte conceptual de estas de altos niveles de pobreza, desigualdad econmi-
consideraciones previas, la propuesta apunta a fun- ca y carencias en trminos de desarrollo humano
dar una indagatoria cuyo foco de anlisis es una (desnutricin, falta de acceso a la salud y baja cali-
reconceptualizacin de la democracia con el eje en dad e inequidad educativa), lo que ha generado la
una visin renovada de los derechos humanos con circunstancia lamentable de que la regin se haya
centro en el tema de la pobreza. El marco hist- convertido en estas ltimas dos dcadas en el con-
rico y espacial de esa investigacin es la Amrica tinente ms desigual del planeta. El derecho de los
Latina de las ltimas dos dcadas. Lo primero que pueblos a la democracia tambin requiere de modo
debe decirse es que los pases latinoamericanos han ineludible avances y consolidaciones efectivas en
experimentado en las ltimas dos dcadas un pro- estos campos sustantivos de los derechos huma-
ceso de expansin de la democracia. La regin, al nos, de cara a la exigencia de millones de latinoa-
igual que otras reas del mundo, ha asistido a lo mericanos que no pueden esperar.
que algunos analistas polticos y acadmicos han A esta enumeracin de deudas (como dira
denominado la tercera ola democrtica. Tras la el filsofo poltico y jurista italiano Norberto Bo-
primera ola expansiva de la democracia, desatada bbio, promesas incumplidas) que las democra-
por las revoluciones norteamericana y francesa, cias de la regin an no han saldado con sus pue-
y la segunda ola de las primeras dcadas del siglo blos, habra que adosar tambin algunos dficits
veinte, asistiramos en las ltimas dcadas a un de carcter poltico e institucional, a los que, por
visible avance a escala mundial de las institucio- otra parte, no escapan tampoco las sociedades
nes democrticas. La recuperacin de la democra- ms desarrolladas: nos referimos por ejemplo a
cia y su posterior consolidacin en varios pases de la persistencia de fenmenos de corrupcin pol-
Amrica del Sur durante los aos ochenta (Argenti- tica y a la frecuente falta de transparencia en los
na, Brasil, Chile, Paraguay y Uruguay), los procesos aparatos estatales.
de pacificacin en Amrica Central y el derrumbe
del llamado socialismo real en los pases de Euro- Si como se ha sealado, la expansin de
pa del Este hace poco ms de diez aos, abrieron un principios y valores democrticos en el continente
nuevo cauce en la expansin universal de las ideas constituye un signo alentador de los tiempos que
y prcticas democrticas. corren, el panorama poltico ms actual no est
pues libre de seales preocupantes y, en algunos
Si se compara el escenario latinoamericano casos, autnticamente alarmantes. Las diversas
de las dcadas del cuarenta o cincuenta del siglo crisis que han atravesado varios pases de la regin
pasado cuando slo dos o tres pases podan ser en los ltimos aos, los avances an insuficientes
calificados como democrticos, incluso de acuer- en materia social, los fenmenos de corrupcin y
do a estndares minimalistas con el presente, la inseguridad fsica que afecta a importantes seg-
resulta imposible no advertir el avance de las ins- mentos de la poblacin en las grandes metrpolis

112
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

y en las reas rurales, los cuadros de polarizacin calificacin resulta al menos discutible y exige una
poltica y social, la dificultad en algunos casos cre- problematizacin conceptual.22
ciente por vislumbrar y concretar un futuro mejor En este marco, en la ltima dcada han po-
para nuestros pases en lo que hace a su insercin dido registrarse algunas seales ms generales en
competitiva en los nuevos contextos internacio- el panorama poltico regional de Amrica del Sur.
nales, la persistencia de pases con evidentes sn- Las profundas crisis polticas e institucionales que
tomas de malestar con la poltica, dibujan un algunos pases de la regin han padecido en estos
escenario en el que la afirmacin de la democracia aos dan cuenta de muchos fenmenos ya inocul-
resulta una tarea de primer orden, faena por otra tables. Advirtamos dos de ellos:
parte inacabada e inacabable.
Los formatos democrticos clsicos y sus ac-
tores tradicionales han deteriorado su legitimidad
La contestacin a las democracias limita- en varios pases de la regin y hoy presentan en
das de los 90 y las incertidumbres de un mayor o menor medida segn los casos- insufi-
orden post neoliberal en Amrica Latina ciencias claras para consolidar democracias nue-
vas y arraigadas en el continente. Al tiempo que
No por casualidad es posible apreciar, parti-
varios sistemas de partidos se han desplomado y
cularmente en la regin sudamericana, una ten-
han sido sustituidos por formaciones radicalmen-
dencia a la consolidacin, por una parte, de varias
te nuevas (Venezuela, Bolivia, Ecuador), otros se
experiencias en materia de integracin poltica y
revelan sumamente dbiles o de rumbo incierto
econmico-comercial, en cierto modo postuladas
(Argentina, Per, Colombia), mientras que en va-
como alternativas ante los avasallamientos del
rias sociedades del continente emergen nuevos
formato unipolar y hegemonista de la globaliza-
actores sociales y polticos de signo contestatario,
cin realmente existente de la ltima dcada
en gran medida como rebelin inorgnica frente a
del siglo XX. Por otro lado, como sealamos, se
las democracias limitadas y de baja intensidad
advierte el advenimiento creciente de nuevos go-
de los aos 90. En mucho de esos casos, las inno-
biernos orientados a transformar las tendencias
vaciones polticas han encontrado su legitimacin
ultraliberales provenientes del llamado Consen-
popular en tanto apuestas de renovacin o profun-
so de Washington, dominantes como fuente ins-
dizacin democrtica, orientadas a incorporar la
piradora de las polticas desplegadas en la regin
participacin de grandes franjas de la poblacin,
en los aos 90, para dirigirse hacia orientaciones
desplazadas histricamente del ejercicio efectivo
ms heterodoxas en materia de polticas socia-
de la ciudadana, del derecho a tener derechos
les,20 en algunos casos con lneas programticas
como antes se ha sealado. En muchos casos, es-
de un signo progresista, en otros con evolucio-
tos fenmenos novedosos se expresan a travs de
nes inciertas de estilo ms o menos populista.21
modalidades y liderazgos renovadores, en procu-
Como se ver, todos estos procesos (que ra de dar voz a los invisibles ancestrales de los
ms de un autor ha calificado como propios de regmenes anteriores (indgenas, pobres, negros,
una transicin postneoliberal) tienen lugar en mujeres, sectores marginados en general, etc.) y a
el marco de un amplio espectro de propuestas exigir el cumplimiento largamente postergado de
que no permiten una caracterizacin homognea. sus legtimas demandas de justicia y de vigencia
Advirtanse, por ejemplo, las diferencias entre las de derechos, tanto en materia poltica, econmica,
estrategias desplegadas por los gobiernos de Brasil, social como cultural. En otros casos, en cambio,
Chile (mientras gobernaron los cuatro presidentes se reitera el histrico sndrome latinoamericano
de la Concertacin) y Uruguay por una parte, con de los liderazgos mesinicos, con culto a la perso-
las impulsadas por Bolivia, Ecuador o Venezuela nalidad e identificacin personalista del rgimen.
por el otro, con situaciones intermedias o errti-
El consenso acrtico imperante en los 90 so-
cas como las de Argentina o Paraguay. La frecuente
bre las bondades poco menos que indiscutibles del
asimilacin de estos ocho gobiernos sudamerica-
recetario liberal ortodoxo, emanado de los orga-
nos de nuevo tipo con una orientacin genri-
nismos financieros internacionales, cada vez ge-
ca progresista o de izquierda no puede en verdad
nera ms crticas y rebeldas, incrementadas an
ocultar el signo diverso de las polticas concretas de
ms luego del estallido de la actual crisis financie-
estos gobiernos en muchos planos, lo que no obsta
ra internacional, con las mltiples evidencias que
para registrar tambin algunas convergencias. El
ha dejado respecto a las consecuencias negativas
peso de estas ltimas fundamenta la mencin de
del dogmatismo desregulador del capitalismo sin
un giro a la izquierda en el subcontinente? Esta
reglas y sin miedo de las ltimas dcadas. Ms
all de la fuerza y profundidad extendidas de es-

113
Gerardo Caetano

tas visiones crticas, tambin debe advertirse que y las asimetras en la perspectiva de sus gobier-
muchas de estas posturas resultan ms consisten- nos y ciudadanas. Tambin debe advertirse que el
tes desde los discursos de oposicin y resistencia, continente ha podido exhibir frente al impacto de
que en los contenidos mismos de las polticas im- la crisis fortalezas en muchos sentidos inditas en
plementadas desde el ejercicio del gobierno. En los campos macroeconmico, fiscal, cambiario,
este sentido, resulta notorio que las alternativas de acumulacin de reservas, entre otros. Por su
presentadas por los gobiernos latinoamericanos parte, se despliegan en el continente concepciones
antes referidos resultan segn los casos- ms o muy contrastantes acerca de los modelos y prc-
menos slidas y defendibles en trminos de cam- ticas concebidas como democrticas. Ms all de
bio efectivo y, en algunas experiencias, bastante retricas, los procesos de reforma o refundacin
retricas y poco viables. Parece poco discutible el de los Estados latinoamericanos tampoco han
sealamiento sobre que los actuales contextos de podido avanzar de acuerdo a los requerimientos
crisis internacional constituyen en especial para planteados y ello constituye un factor de bloqueo
los gobiernos que invocan la bandera del cambio para la adopcin de polticas innovadoras y efica-
social- una coyuntura muy desafiante para aqui- ces, en especial en lgicas de promocin del cam-
latar la consistencia efectiva de sus propuestas bio social, sometidas adems pese a las fortalezas
transformadoras, en especial en relacin a polti- apuntadas- al impacto restrictivo de la crisis. En
cas econmicas y a modelos de desarrollo genui- ese marco, a partir tambin de la legtima presin
namente alternativos, que no slo logren xitos de sociedades con largas historias de marginacin
en abatir la pobreza sino que tambin generen y relanzadas en la ltima dcada a nuevas formas
procesos arraigados de redistribucin efectiva de protesta y movilizacin, no resulta aventurado
del ingreso. Como vimos, la coyuntura de la cri- augurar que es posible que las tensiones polticas
sis global con sus impactos en la regin refuerza aumenten en los pases del continente y que esto
la radicalidad de este autntico test acerca de la genere situaciones de inestabilidad y polarizacin.
profundidad del signo alternativo y del sustento Ello no necesariamente debera resultar
efectivo de modelos de desarrollo efectivamente una preocupacin para un proceso de democra-
consistentes. La aprobacin efectiva de este test tizacin de la democracia en Amrica del Sur. Si
configura un reto insoslayable si se quiere el arrai- como creemos, democracia tambin significa hoy
go slido de una nueva cultura de los derechos que en el continente reempoderamiento social y po-
priorice el combate a la pobreza. ltico, mayor grado de involucramiento de las
Desde esta relevancia estratgica, las claves ciudadanas, nuevos espacios para la agencia
y posibilidades de este nuevo orden post neoli- (entendida como participacin poltica genuina e
beral en la regin se han traducido en efecto en idoneidad de los actores para impulsar los cam-
cambios electorales y polticos tan espectaculares bios), exigencia ms radical de un orden fundado
como impensables hace algunos aos. La profun- en la perspectiva de los derechos humanos, toda
dizacin del rechazo popular en las sociedades propuesta de democratizacin tiene que aportar
latinoamericanas a la poltica exterior implemen- formas nuevas de incorporacin de los conflic-
tada por la administracin Bush entre el 2001 y el tos. En cualquier hiptesis, la consolidacin de la
2009, la crtica creciente a las polticas neocon- gobernabilidad democrtica, que ya era un tema
servadoras y a sus defensores en el subcontinente, central en la agenda del continente previo al im-
as como la lentitud en los procesos de superacin pacto de la crisis, no hace ms que reforzarse en
efectiva de los cuadros de pauperizacin, desigual- su centralidad en esta coyuntura. Asimismo, la
dad, marginacin y concentracin del ingreso, crisis actual vuelve a confirmar que la estabili-
constituyeron en efecto factores no nicos pero s dad poltica y la solidez de las formas de gobierno
de los ms decisivos para explicar el advenimiento democrtico no son asuntos que los pases pue-
de los cambios polticos anotados en la regin. dan resolver a cabalidad desde caminos solitarios
Es as que la Amrica Latina que recibe en el o aisladamente, refieren tambin la centralidad
2008 el impacto de una nueva crisis global es un renovada de la dimensin de lo regional en toda
continente que en trminos polticos revela pro- la coyuntura.
fundos cambios que recrudecen la fragmentacin

114
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

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117
Gerardo Caetano

NOTAS

1. Tal es el caso de los procesos de reforma consti- ta de trayectorias optimizadoras de expansin


tucional de perfil refundacional, impulsados de la ciudadana con independencia del grado
por los gobiernos de Rafael Correa en Ecuador y de acierto y desacierto de las orientaciones y
de Evo Morales en Bolivia y, en un sentido que arreglos institucionales observados en cada caso.
creemos por lo menos parcialmente diferente Sin embargo, no deben olvidarse ciertos mritos
en sus orgenes y apuestas, por el gobierno de persistentes de su enfoque, como el nfasis acer-
Hugo Chvez en Venezuela. En los dos prime- ca de la necesidad de historizar debidamente la
ros casos se postula y en ciertos aspectos se per- explicacin de estos procesos y el acento en el
fila el proyecto de una refundacin del Estado. papel clave de las polticas de sesgo integrador e
2. IIDH, Los derechos humanos desde la dimen- inclusivo en la consecucin de los derechos so-
sin de la pobreza. Una ruta por construir en ciales. Cfr. T. H. Marshall, Class, Citizenship
el sistema interamericano. San Jos de Costa and Social Development. Nueva York, Anchor,
Rica, ASDI-DANIDA, 2007, p. 7. 19655.

3. Ibidem, pp. 8 y 9. 8. Un ejemplo a este respecto lo podra constituir


el enfoque dado por Wanderley Guilherme dos
4. Las consideraciones que siguen derivan de sen- Santos al anlisis de la expansin de la ciuda-
dos proyectos de investigacin que el suscrito dana en el caso brasileo. Dos Santos confron-
coordin en colaboracin con Laura Gioscia, ta la secuencia evolutiva de Marshall y sugiere
en el marco de las actividades del rea de Ciu- que en el caso latinoamericano la secuencia
dadana del Departamento de Ciencia Poltica, ptima se encuentra alterada e invertida. En
FCS, UDELAR. Se trata del proyecto de inves- su opinin, los populismos latinoamericanos
tigacin La reinvencin de la poltica finan- procesaron la incorporacin poltica de impor-
ciado en el marco del llamado a concurso de I tantes segmentos de la poblacin a partir de
+ D de la Comisin Sectorial de Investigacin canales de atencin estatal previos a la plena
Cientfica (CSIC), Universidad de la Repblica, institucionalizacin del debate y la competen-
agosto de 2002, y del proyecto Valores y vir- cia poltica en un orden democrtico liberal.
tudes cvicas, tambin financiado en el marco De este modo, se construy una ciudadana
del llamado a concurso de I + D de la Comisi- regulada sin la referencia de los partidos como
n Sectorial de Investigacin Cientfica (CSIC), agentes centrales. Cf. Wanderley G. dos Santos,
Universidad de la Repblica, agosto de 2006. Ciudadana y Justicia, Campus, Rio de Janeiro,
Muchas de las ideas que se manejan son tri- 1987; o del mismo autor, Razes da Desordem,
butarias tambin de la Tesis Doctoral de Laura 2. ed. Rocco, Ro de Janeiro, 1993.
Gioscia publicada bajo el ttulo Ciudadana y
Diferencia, Serie Tesis de Posgrado N. 1, Ins- 9. Sobre este particular podra sealarse el ejemplo
tituto de Ciencia Poltica, Facultad de Ciencias dado por los estudios de Robert A. Dahl acerca
Sociales, Montevideo, 2004. de la poliarqua, en particular a propsito de la
vinculacin que establece entre la liberalizacin
5. Cfr. Laura Gioscia, Ciudadana y diferencia. y ampliacin del debate y la participacin pol-
Serie Tesis N 1 Setiembre de 2004. Montevi- tica como indicadores centrales de los procesos
deo, ICP-FCS-UDELAR, 2004. de institucionalizacin democrtica. De mane-
6. Aclaramos que en este texto se priorizar aun- ra ms global y comprensiva, podran citarse
que no de manera excluyente- la consideracin las compilaciones recientes sobre enfoques re-
analtica de las experiencias de gobierno pro- novados sobre el tema de la ciudadana, tales
gresista en Amrica del Sur. Ello por cierto no como: W. Kymlicka, W. Norman, D. Held, D.
supone en modo alguno dejar atrs la referen- Miller, F. Ovejero, D. Zolo, C. Taylor, R. Da-
cia plenamente vigente a Amrica Latina ni rhendorf, Ciudadana. El debate contempor-
mucho menos aceptar la contrastacin intere- neo, en La Poltica, Revista de estudios sobre
sada de las dos. el Estado y la sociedad. 1997. Octubre. Paids;
y Held, Kymlicka, Norman, Zolo, Miller, Je-
7. El modelo evolutivo planteado por Marsahll
lin, Smulovitz, Gonzlez Bombal, Andrenacci,
en sus textos ya clsicos de los aos cincuen-
Ciudadana. El debate contemporneo, en
ta resulta hoy claramente insuficiente, sobre
gora. Cuadernos de Estudios Polticos. Invier-
todo en lo que respecta a su propuesta implci-
no de 1997, N 7.

118
Pobreza y Derechos Humanos, Cambios en la Ciudadania y Nuevas Democracias en Amrica Latina

10. PNUD, La democracia en Amrica Latina. Ha- 20. La heterodoxia que apareci en las polticas so-
cia una democracia de ciudadanas y ciudada- ciales no se ha visto casi en el campo de las
nos. Montevideo, PNUD, 2004, p. 63. polticas macroeconmicas. La mayora de los
11. Tal es el caso a nuestro juicio de la Repblica de nuevos gobiernos progresistas no variaron
Bolivia. casi las polticas que en ese campo heredaron
de sus antecesores.
12. Una mera presentacin de los principales enfo-
ques tericos e ideolgicos que hoy confrontan 21. El concepto de populismo suele utilizarse
en la regin y en el mundo- en los mbitos aca- con mucha confusin y equvoco y con fre-
dmico y poltico en torno al tema de la demo- cuente intencionalidad poltica descalificado-
cracia y de su resignificacin en tiempos de cri- ra en relacin con los procesos polticos lati-
sis excede largamente los lmites de este texto. noamericanos contemporneos. Para precisar
mejor los lmites y alcances de la categora,
13. Aqu vale lo mismo que para la cita anterior. cfr. Mara Moira Mackinnon y Mario Alber-
14. Cfr., por ejemplo, Amartya Sen, La idea de la to Petrone (Comp.), Populismo y neopopu-
Justicia. Madrid, Taurus, 2010. La primera edi- lismo en Amrica Latina. El problema de la
cin de este texto fundamental fue publicada en Cenicienta. Buenos Aires, EUDEBA, 1999; y
ingls bajo el ttulo de The Idea of Justice, por Francisco Panizza (compilador), El populismo
el sello editorial Penguin Books en el 2009. como espejo de la democracia. Buenos Aires,
Fondo de Cultura Econmica, 2009.
15. Ricard Zapata Barrero, Hacia una Teora Nor-
mativa de la Ciudadana Democrtica, en Le- 22. Sobre el particular cfr.: Jos Natanson, La nue-
viatn 59, Madrid, 1995, p. 86. va izquierda. Triunfos y derrotas de los gobier-
nos de Argentina, Brasil, Bolivia, Venezuela,
16. Ibidem, p. 88.
Chile, Uruguay y Ecuador. Buenos Aires, Su-
17. Cfr. a Rawls en Kymlicka, Will y Norman, Way- damericana, 2008; Emir Sader. El nuevo topo.
ne, El retorno del ciudadano en Cuadernos Los caminos de la izquierda latinoamericana.
del Claeh, Montevideo, 1996, p. 82. Buenos Aires, Siglo Veintiuno CLACSO,
18. Zapata, Hacia una Teora etc. ob. cit. p. 88. 2009; entre otras publicaciones recientes.
19. Cfr. Kymlicka y Norman, El retorno etc. ob.
cit. p. 85.

119
MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVIMIENTOS
FORZADOS DE PERSONAS EN EL MUNDO
CONTEMPORNEO


Jaime Ruiz de Santiago
Ex Profesor de la Universidad Iberoamericana de Mxico; ex Encargado de Misin del
Alto Comisionado de Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR) en Brasil;
ex Delegado del ACNUR en San Jos Costa Rica; Conferencista en Universidades de varios pases.

MOVIMIENTOS MIGRATORIOS Y MOVI- a) Las migraciones durante el siglo XX


MIENTOS FORZADOS DE PERSONAS EN De manera sumaria, se puede decir que du-
EL MUNDO CONTEMPORNEO rante el siglo XX existieron significativos movi-
mientos migratorios antes de la Primera guerra
mundial, entre sta y el inicio de la Segunda
I. Movimientos migratorios guerra mundial, as como los movimientos que
Es un hecho que los seres humanos siempre se llevaron a cabo durante y luego de haberse
se han desplazado fuera de los lugares de origen o finalizado dicho conflicto.
residencia habitual. Las motivaciones han sido di- La primera etapa se inicia a mediados del
ferentes a lo largo de la historia: curiosidad, bs- siglo XIX y llega hasta los inicios de la Primera
queda de alimentos, condiciones difciles en el sitio guerra mundial, cuando muchos millones de per-
de origen, deseo de explorar nuevos horizontes, etc. sonas pobres, perseguidas y en condiciones de in-
En el siglo XX, sin embargo, estos movi- seguridad dejaron el sur y el este del continente
mientos migratorios alcanzaron proporciones europeo para buscar nuevos horizontes en Am-
muy considerables y configuraron el mundo que rica Latina, el Pacfico del Sur, frica del Norte y
nos toca vivir. Pero ste a su vez presenta un pa- otros pases europeos ms desarrollados e indus-
norama caracterizado por el cambio constante y trializados. Las personas dejaron los pases euro-
acelerado. Los movimientos de personas alcanzan peos en torno al Mediterrneo, Alemania, el Im-
dimensiones asombrosas y se aceleran cada vez perio austraco y el Imperio ruso, en tanto que los
ms rpidamente. destinos ms importantes se localizan en Amrica
El objetivo del presente estudio reside en del Sur. La Repblica Argentina pudo aumentar
sealar algunas caractersticas de estos movimien- su poblacin gracias a la enorme cantidad de inmi-
tos migratorios, presentar las consecuencias que grantes que recibi: una tercera parte de la migra-
han tenido en el Derecho Internacional y precisar cin alemana e italiana y la mitad de la migracin
el modo como se presentan en nuestro mundo los espaola, rusa y austraca. Uruguay, Chile y Vene-
diversos movimientos forzados de personas, entre zuela conocieron un fenmeno semejante gracias a
los cuales destacan por sus caractersticas aquellos los numerosos irlandeses que llegaron a Venezuela
que se realizan en el interior de los propios pases y aquellos alemanes que arribaron a Chile. Por su
de origen, al igual que aquellos movimientos de parte, Brasil comenz a recibir tambin grandes
refugiados, los movimientos migratorios causados cantidades de migrantes europeos, de modo que
por razones econmicas y el terrible azote repre- hacia 1914 dicho pas fue el que recibi el mayor
sentado por la trata de personas. Interesa tambin nmero de migrantes en el mundo. Una tercera
destacar los esfuerzos realizados por el Derecho parte de la migracin rusa, la mitad de los migran-
Internacional para hallar una solucin justa a esos tes irlandeses y una cuarta parte del movimiento
movimientos. migratorio procedente de Italia, Portugal y Austria.

121
Jaime Ruiz de Santiago

Francia y sus colonias recibieron a su vez grupos constituyeron contingentes importantes


grandes cantidades de la migracin espaola, ita- de refugiados. As llegaron numerosos armenios
liana y la procedente de Blgica. Eso ayud a per- a Francia, Argentina, Brasil y Australia. Y unos
mitir la prosperidad francesa y el crecimiento de tres millones de rusos provocados por la revolu-
sus centros industriales urbanos. cin ocurrida en Rusia llegaron a la gran Polonia
Tambin Canad, los Estados Unidos, Aus- (sobre todo a la actual Ucrania) y a otras ciudades:
tralia y frica del Sur recibieron a numerosos mi- a Pars, Praga y Constantinopla, principalmente.
grantes europeos. En la dcada de 1920-30, los pases de Am-
La situacin del Imperio ruso fue interesante rica del Sur y de Australia, al igual que los Estados
porque, a pesar del rpido crecimiento de las po- Unidos y Canad, comenzaron a cerrar sus fron-
blaciones eslavas, stas fueron poco numerosas en teras a los movimientos migratorios, en tanto que
los movimientos descritos con anterioridad. Cier- Francia acogi a una gran poblacin procedente de
to que unos dos millones de ucranianos y medio Argelia. Pero la ausencia de solucin a otros movi-
milln de lituanos se trasladaron a Amrica del mientos europeos procedentes de Polonia y Ale-
Sur, pero la mayor parte de la migracin rusa y mania contribuy a preparar la terrible Segunda
ucraniana se movi hacia las poco pobladas Si- guerra mundial. La tendencia a crear problemas
beria y Turkestn. Hubo un fuerte contingente para permitir la migracin ira creciendo con los
de polacos y judos (ms de cinco millones) que aos. El fenmeno de movimiento creciente de
migraron a Francia y Sudamrica, en tanto que, migraciones debi haber empujado a los pases a
debido a una creciente persecucin, un 40% de adoptar polticas migratorias adecuadas que refle-
los judos rusos se traslad a Europa occidental, al jasen los valores polticos y ticos fundamentales.
continente americano y a las diferentes colonias Pero esto representa, todava hoy, un reto de gran
britnicas y francesas del hemisferio sur. dramatismo.
En este perodo de movimientos humanos La Segunda guerra finaliz con una Europa
hubo otras importantes corrientes migratorias devastada y con millones de personas fuera de sus
procedentes de pases como la India y China. Las hogares y de sus lugares de origen. Aparecieron
migraciones de la India se dirigieron principal- movimientos migratorios sumamente vastos e
mente a colonias del imperio britnico y, de este incontrolados. Ms de siete millones de personas
modo, hubo nuevos asentamientos de la India en de origen alemn fueron expulsadas de Polonia y
la Guyana britnica, en Fiji, las diferentes islas de la Unin Sovitica, de los cuales, la mayora
del Ocano ndico, Malasia, Trinidad y en el sur y pudieron ser reasentadas en los pases que su-
este de frica. Los movimientos de China se hi- cedieron a Alemania, con exclusin de Bavaria
cieron muy presentes en Tailandia, en la Indochi- y Austria, que prohibieron el reasentamiento de
na francesa, en las Filipinas espaolas y en las In- alemanes extranjeros. Este complejo movimien-
dias orientales holandesas. Entre 1850 y 1910, un to slo pudo ser terminado hacia la dcada de los
milln y medio de afro-brasileos, de migrantes sesenta. El resto de la poblacin juda europea
de las Antillas francesas y de africanos franceses emigr masivamente al nuevo Estado de Israel, a
occidentales se instalaron en Guyana francesa. Argentina, Francia y frica del Sur, adems de los
numerosos refugiados alemanes y judos, ms de
La Primera guerra mundial caus enormes
un cuarto de milln de personas provenientes de
movimientos de personas. Los pases que ms pa-
los pases dominados por los soviticos, aquellos
decieron y que ms movimientos migratorios pro-
de Polonia, quienes partieron principalmente para
vocaron fueron los europeos del centro y del sur,
Escandinavia, frica del Sur y Argentina.
en particular Polonia, Bavaria, Austria y Grecia. A
Francia y a sus colonias llegaron casi la mitad de Durante la dcada de los aos cincuenta se
los migrantes (medio milln de personas). A Chile llev a cabo un gran desarrollo en la mayor parte de
y Venezuela lleg tambin medio milln de per- Europa occidental, que atrajo a numerosos trabaja-
sonas procedentes de Bavaria y Austria. La Gran dores europeos procedentes de pases poco desar-
Bretaa recibi por vez primera un gran nmero rollados como Espaa, Portugal, del sur de Italia y
de migrantes procedentes del norte de Europa y de los Balcanes. Con la formacin de la floreciente
de Rusia, y esta migracin ayud a elevar el bajo Unin Europea, un gran nmero de personas pro-
porcentaje de crecimiento poblacional. cedentes de Argelia, Lbano, Turqua y Siria fue
igualmente atrado hacia dicho continente. Un fe-
A causa de dicha guerra se crearon dos gran-
nmeno similar ocurri con personas procedentes
des disporas en Europa y en el continente euro-
de pases andinos, que se dirigieron bsicamente a
peo: la de los armenios y la de los rusos. Ambos

122
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Argentina, Chile y Brasil. A Nueva Caledonia lle- giones como el Kurdistn y continuaron aquellos
garon numerosos polinesios e indochinos y a Japn provenientes de frica del Norte. Australia cono-
personas procedentes de Taiwn y Corea. ci un fenmeno similar al recibir a dos millones
Los Estados Unidos constituyen, de ma- de personas de Indonesia y Filipinas. Igualmente,
nera constante, un fuerte foco de atraccin para Japn se ha convertido en un punto de migracio-
migrantes, y la adopcin de normas migratorias nes masivas a causa de los numerosos asiticos
liberales en los aos cincuenta permiti la presen- que llegaron para llenar el vaco producido por la
cia, en dos dcadas, de diez millones de mexica- guerra. Tambin en los aos noventa, Egipto fue
nos en la parte sur del pas y de dos millones de el destino de numerosos migrantes provenientes
franco-canadienses en Nueva Inglaterra. Esto ha de Yemen y frica del este. Sudamrica recibi in-
hecho de los Estados Unidos un pas constituido numerables personas provenientes del frica me-
por personas de mltiples orgenes, lo que explica ridional, y numerosos de sus nacionales pudieron
la presencia de amplias zonas en las que coexisten retornar a sus pases de origen debido a la regulari-
diversas lenguas y grupos tnicos. zacin de la situacin poltica democrtica.
A partir de los aos ochenta, comenz a no- Durante la dcada de los ochenta, en nume-
tarse en Europa una fuerte baja de poblacin, que rosos pases, los motivos laborales incrementaron
coincidi con situaciones de gran crisis en frica las polticas restrictivas de las migraciones y du-
y en Oriente medio, lo que produjo un movimien- rante la dcada de los noventa stas se intensi-
to migratorio de 20 millones de personas a Euro- ficaron con la impresin de la saturacin de los
pa. La mayor parte de los migrantes provenan de servicios sociales disponibles. A estos motivos se
pases francfonos de la frica subsahariana, de
aadieron los temas de seguridad interna, que se
Argelia, Tnez, Egipto y Siria. En los aos noven-
ve amenazada por tres diferentes flagelos: el nar-
ta, esta migracin comenz a declinar, pero fue
cotrfico, el terrorismo y el trfico de personas.
reemplazada por migrantes provenientes de re-

Principales Movimientos Migratorios

1. Amrica del Sur EE.UU.; 2. Mxico EE.UU.; 3. China EE.UU.; 4. Amrica Latina Unin Europea;
5. frica Subsahariana Unin Europea; 6. Magreb Unin Europea; 7. y 8. Egipto Pases productores de
petrleo (Argelia y Golfo Prsico); 9. Europa Oriental Unin Europea. 10. Europa EE.UU.; 11. Sudeste
Asitico Unin Europea. 12. Sudeste Asitico Pases productores de petrleo (Golfo Prsico); 13. Sudeste
asitico Australia; 14. Sudeste Asitico Japn. 15. frica Central y Oriental Repblica Surafricana.
Fuente: http://ficus.pntic.mec.es/ibus0001/poblacion/Movimientos_ migratorios.html.

123
Jaime Ruiz de Santiago

b) Algunas cifras relativas a migraciones De acuerdo con la Divisin de Poblacin del


Departamento de Asuntos Econmicos y Socia-
Se define como migrante internacional a las les de las Naciones Unidas, en el ao de 1960 el
personas que viven en un pas distinto al de su nmero de migrantes internacionales era de 77
nacimiento.1 Esta primera definicin no hace nin- millones de personas. En 1990, este nmero casi
guna referencia a las razones por las cuales dichas se duplic, al llegar a 156 millones. Se estima que
personas han abandonado su pas de origen. Ms para el ao 2010 habr cerca de 214 millones de
tarde, en una segunda divisin, es posible referirse seres humanos en esta situacin.2
a quienes han dejado el pas de origen de manera Es interesante observar que el crecimiento po-
voluntaria para diferenciarlas de las personas que blacional entre 1960 y 1990 fue de 1.9% anual, en
se han visto obligadas a abandonarlo de manera tanto que la migracin internacional creci 2.4%.
involuntaria. En el primer grupo caben los turis- Si se comparan los aos que van de 1990 al 2010
tas, los estudiantes, los inversionistas, los funcio- se observa que el creciemiento poblacional fue de
narios internacionales, etc. Dentro del segundo 1.3%, en tanto que la migracin internacional cre-
se encuentrar los migrantes econmicos (quienes ci 1.8% promedio anual.3
han sido llevados a buscar un nuevo pas a fin de Veamos ahora la distribucin de inmigran-
encontran los medios de subsistencia necesarios tes en el ao 2010 en los diferentes continentes
para ellos y sus familias), los refugiados, las vc- y pases. Como ya se indic, en ese ao un total
timas del trfico internacional de personas, etc. de 214 millones de personas vivieron fuera de su

Inmigrantes por continente, 1960-2010


Miles de personas
1960 1990 1995 2000 2005 2010
frica 9,176 15,973 17,921 17,062 17,736 19,263
Asia 28,495 50,876 48,768 51,915 55,128 61,324
Europa 17,512 49,401 54,718 57,639 64,399 69,819
Latinoamrica y el Caribe 6,151 7,130 6,234 6,471 6,869 7,480
Norteamrica 13,604 27,774 33,595 40,395 45,597 50,042
Oceana 2,143 4,365 4,733 5,016 5,516 6,015
Mundial 77,080 155,518 165,969 178,499 195,245 213,944

Distribucin porcentual
1960 1990 1995 2000 2005 2010
frica 11.9% 10.3% 10.8% 9.6% 9.1% 9.0%
Asia 37.0% 32.7% 29.4% 29.1% 28.2 289.7%
Europa 22.7% 31.8% 33.0% 32.3% 33.0% 32.6%
Latinoamrica y el Caribe 8.0% 4.6% 3.8% 3.6% 3.5% 3.5%
Norteamrica 17.6% 17.9% 20.2% 22.6% 23.4% 23.4%
Oceana 2.8% 2.8% 2.9% 2.8% 2.8% 2.8
Mundial 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0% 100.0%

Crecimiento promedio anual


1960-1990 1990-1995 1995-2000 2000-2005 2005-2010
frica 1.9% 2.3% -1.0% 0.8% 1.7%
Asia 2.0% -0.8% 1.3% 1.2% 2.2%
Europa 3.5% 2.1% 1.0% 2.2% 1.6%
Latinoamrica y el Caribe 0.5% -2.7% 0.7% 1.2% 1.7%
Norteamrica 2.4% 3.9% 3.8% 2.5% 1.9%
Oceana 2.4% 1.6% 1.2% 1.9% 1.7%
Mundial 2.4% 1.3% 1.5% 1.8% 1.8%
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humanos, Nueva York, 2009; y Naciones Unidas, Divisin de Poblacin, International migrant
Stock: The 2008 Revision, pgina Internet: http://esa.un.org/migration/indexasp?panel=1, consultada el 1 de
marzo de 2010.

124
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Los 13 pases con mayor nmero de poblacin inmigrante, 1960-2010


Miles de personas
1960 1990 2005 2010
Estados Unidos 10,826 23,251 39,267 42,813
Rusia 2,942 11,525 12,080 12,270
Alemania 2,003 5,936 10,598 10,758
Arabia Saudita 63 4,743 6,337 7,289
Canad 2,766 4,498 6,304 7,202
Francia 3,507 5,897 6,479 6,685
Reino Unido 1,662 3,716 5,838 6,452
Espaa 211 830 4,608 6,378
India 9,411 7,493 5,887 5,436
Ucrania n.d. 6,893 5,391 5,258
Australia 1,698 3,581 4,336 4,712
Italia 460 1,428 3,068 4,463
Pakistn 6,350 6,556 3,554 4,234
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humano, Nueva York, 2009.

pas de nacimiento, cifra que representa el 3% de se sita Arabia Saudita con 7.3 millones de inmi-
la poblacin mundial. De esa cantidad, el conti- grantes (10.2% de la poblacin), Canad con 7.22
nente con mayor nmero de inmigrantes es Euro- millones (19.5% de la poblacin), Francia con 6.7
pa, con 69.8 millones, lo que representa 33% del millones (10.6% de la poblacin), Reino Unido
total; el segundo, Asia, con 61.324 inmigrantes, con 6.5 millones (9.7% de la poblacin), Espaa
es decir, el 28.6% del total; el tercero es Amrica, con un 6.4 millones (10.7% de la poblacin), India
con 57.5 millones, es decir 26.9%; le sigue frica, con 5.4 millones (0.5% de la poblacin), Ucrania
que recibi 19 millones, esto es 9%; y, finalmente con 5.3 millones (11.5% de la poblacin), Austra-
Oceana, con 6 millones, que representa el 2.8%. lia con 4.7 millones (21.3% de la poblacin), Italia
La comparacin de los 13 principales pa- con 4.5 millones (5.2% de la poblacin) y Pakistn
ses que reciben inmigrantes en el mundo re- con 4.2 millones (2.1% de la poblacin).
sulta interesante: el pas que ms recibe son los Otra realidad que es necesario tener en cuen-
Estados Unidos con 42.8 millones de inmigran- ta es la tasa anual de crecimiento demogrfico de
tes, es decir, 13% de la poblacin total del pas. los pases que generan movimientos migratorios
Le sigue Rusia con 12.3 millones de inmigrantes o que los reciben. Con excepcin de Arabia Sau-
(8.4% de la poblacin del pas) y Alemania con dita, Pakistn e India, cuyas tasas de crecimiento
10.8 millones (12.9% de la poblacin). Tras ella poblacional promedio durante 1990 y el 2007 se

Poblacin en los 13 pases con mayor nmero de inmigrantes


Miles de habitantes
Crecimiento 1990-2007
1990 2007
Estados Unidos 254.9 308.7 1.13%
Rusia 148.1 141.9 -0.25%
Alemania 79.4 82.3 0.21%
Arabia Saudita 16.3 24.7 2.48%
Canad 27.7 32.9 1.02%
Francia 56.8 61.7 0.49%
Reino Unido 57.2 60.9 0.37%
Espaa 38.8 44.1 0.76%
India 862.2 1,164.7 1.78%
Ucrania 51.6 46.3 -0.64%
Australia 17.1 20.9 1.19%
Italia 57.0 59.3 0.23%
Pakistn 115.8 173.2 2.40%
Fuente: elaborado con datos del PNUD, Informes sobre Desarrollo Humano, 2009. Superando barreras: movilidad y
desarrollo humano Nueva York, 2009.

125
Jaime Ruiz de Santiago

ubicaron arriba del 1.8%, los pases con mayor ttulo originario de conquista y que ste slo po-
nmero de inmigrantes presentan tasas de creci- dra ser adventicio, es decir, debido a circunstan-
miento muy bajas. En Ucrania y Rusia son inclu- cias posteriores al encuentro de esos dos pueblos.
so negativas (-0.64% y -0,25%, respectivamente). Son siete los ttulos adventicios que el dominico
encuentra capaces de legitimar esa presencia, a
c) Las migraciones y el Derecho interna- condicin de ser correctamente comprendidos en
cional sus justos trminos.
Interesa sealar el primero, el llamado de-
El fenmeno de las migraciones debe su im-
recho de la sociedad natural y comunicacin (Ius
portancia no slo a su aumento creciente, sino
naturalis societatis et communications), gracias
tambin a causa de la relevancia que tiene en el
al cual los espaoles tienen derecho de recorrer
Derecho Internacional ya que, adems de ser un
aquellas provincias y de permanecer all, sin que
tema obligado en las relaciones internacionales y
puedan prohibrselo los brbaros, pero sin dao a
que requiere un adecuado tratamiento, representa
alguno de ellos.7 Con ello, se establece el derecho
el origen mismo de esta rama del Derecho.
de circulacin y de comercio (Ius peregrinandi, de-
En efecto, los orgenes del Derecho Inter- gendi et negotiandi) y se afirma el fundamento de
nacional se encuentran fundamentalmente en la la libertad de los mares, que el da de hoy implica
escuela salmantina de telogos del siglo XVI, en el derecho de libre navegacin en alta mar y el de
concreto en la obra de Francisco de Vitoria, O.P. paso inocente por aguas territoriales.
Como lo han hecho notar los ms importantes
Gracias al Ius peregrinandi los espaoles pue-
investigadores del tema, Francisco de Vitoria fue
den encontrarse en las nuevas tierras y sus habitan-
el primero en sostener no slo la idea de la socie-
tes deben evitar por derecho natural tratar y recibir
dad internacional con el derecho que le es propio,
mal a los huspedes y peregrinos sin motivo alguno
sino gran parte de aquellos principios que hasta
especial [] a no ser que los extranjeros reportaran
hoy rigen la vida de las naciones.4 La gran idea
dao a la nacin.8 Observa tambin que al princi-
del dominico se presenta en dos pequeas obras
pio del mundo [como todas las cosas fuesen comu-
intituladas Relecciones del Estado de los Indios y
nes], era lcito a cualquiera dirigirse y recorrer las
del Derecho de la Guerra (Relectiones de Indis et
regiones que quisiese. Y no se ve que haya sido esto
de Iure Belli).
abolido por la divisin de las tierras; pues nunca fue
La Releccin De Indis est dedicada a inves- la intencin de las gentes evitar la mutua comunica-
tigar las razones o ttulos que los espaoles daban cin de los hombres por esta reparticin.9
para justificar su presencia en las tierras ameri-
La idea que sostiene dicho derecho es la lla-
canas recin descubiertas. El punto de partida de
mada doctrina del destino universal de los bienes,
su investigacin, y que es el tema decisivo en la
la que implica que, por naturaleza, ningn bien,
controversia, es si los indios, antes de la llegada
ningn territorio, pertenece como propio a una
de los espaoles, eran en verdad dueos y seores
persona o a un Estado. Los bienes no son un fin
de sus posesiones. Tras mostrar que efectivamen-
en s mismos, sino un medio para hacer posible la
te lo eran (Antes de la llegada de los espaoles,
vida, y una vida digna del ser humano. Para llegar
eran ellos [los indios] verdaderos seores, as en
a tal finalidad, los bienes deben poder llegar a to-
derecho pblico como en derecho privado)5 pasa
das las personas y pueblos.
a analizar con detalle y precisin aquellas razones
que se dan para justificar el hecho y que le parecen La organizacin que tras Vitoria adoptar
incorrectas e ilegtimas para despus pasar revista la comunidad humana en forma de Estados no
a aquellas otras justificaciones que le parecen v- destruye esta doctrina, sino bien debe ser parte
lidas. La obra es apasionante. integrante de la vida y de las relaciones interna-
cionales. Naturalmente, esta doctrina del destino
No cabe detenerse en esta gran obra y basta
universal de los bienes debe complementarse con
decir que, entre los ttulos invlidos de la conquis-
la exigencia del bien comn propio de cada una de
ta, se encuentra aquel que consideraba al Empe-
las organizaciones estatales. Sin embargo, esto no
rador como poseedor de un dominio universal y,
debe olvidar que, como lo establece el mismo Vi-
tras ello, al Sumo Pontfice como monarca tem-
toria, existe el derecho especial y propio de la co-
poral de todo el orbe. Al negar ambas pretensio-
munidad internacional y que se encuentra por en-
nes, el dominico afirma la doctrina moderna de
cima del arbitrio de los Estados particulares. Es la
separacin entre lo espiritual y lo temporal:6 Vi-
idea vitoriana de Totus Orbis que aparece cuando
toria sostiene que los espaoles, al desembarcar y
dice que el derecho de gentes no slo tiene fuer-
conquistar el nuevo mundo, no llevaban ningn

126
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

za por el pacto y convenio de los hombres, sino Algo semejante ocurre con la disposicin que
que tiene verdadera fuerza de ley. Y es que el orbe aparece en el artculo 12 del Pacto Internacional
todo, que en cierto modo es una repblica, tiene de Derechos Civiles y Polticos, aadiendo a la
el poder de dar leyes justas y a todos convenientes, fraccin primera las palabras: Toda persona que
como son las del derecho de gentes [Por ello] a se halle legalmente en el territorio de un Estado
ninguna nacin, en efecto, le es lcito eximirse del tendr derecho a circular libremente por l y a es-
derecho de gentes, porque est promulgado por la coger libremente en l su residencia. El sentido
autoridad de todo el orbe.10 de la segunda fraccin es el mismo.
Por ello, el derecho a la libre circulacin (Ius La Declaracin Americana de los Derechos y
peregriandi) debe estar recogido y regulado por las Deberes del Hombre adoptada tambin en el ao
ordenaciones de los diferentes Estados, las cuales de 1948 slo habla del Derecho de residencia y
a su vez no pueden olvidar aquellas normas que trnsito y dice que toda persona tiene el derecho
poseen un carcter imperativo para todos los Esta- de fijar su residencia en el territorio de un Estado
dos, por brotar de las exigencias de todo el orbe del que es nacional, de transitar por l libremente
o de la comunidad internacional. y no abandonarlo sino por su voluntad.
Estos textos hacen ver la ntima relacin que Aunque la Convencin Americana sobre De-
existe entre el derecho de libre circulacin, con- rechos Humanos de 1969 o Pacto de San Jos tra-
cebido como un derecho humano fundamental, ta largamente en el artculo 22 del derecho de cir-
y aquellas normas que todo Estado debe observar culacin y de residencia, no consagra el ideal de
independientemente de que hayan sido aceptadas que una persona pueda entrar en cualquier pas.12
por un tratado o pacto suscrito por el Estado (es De este modo, el tema de las migraciones
lo que, en Derecho Internacional de los Derechos forma parte del campo de los derechos humanos;
Humanos se conoce con el nombre de Ius Cogens, las migraciones hacen referencia a un derecho
que crea obligaciones erga omnes, es decir, impe- fundamental; los Estados tienen el derecho (y el
rativas para todos los Estados). deber) de establecer normas que regulen los mo-
Todas estas reflexiones estuvieron presentes vimientos migratorios, pero las mismas deben to-
cuando se elaboraron los catlogos de Derechos mar en consideracin los derechos fundamentales
Humanos a nivel universal o a nivel regional. de los migrantes y las exigencias del bien comn,
As, cuando se elabor la Declaracin Uni- comprendido tanto a nivel nacional como inter-
versal de Derechos Humanos, que sera discutida y nacional.
adoptada por la Asamblea General de las Naciones
Unidas el 10 de Diciembre de 1948, se enunci en II. MOVIMIENTOS FORZADOS DE PER-
el artculo 13 el derecho mencionado. Conocer la SONAS
discusin suscitada por el texto del artculo posee
gran inters pues permite ver los diferentes facto- Pasemos ahora a examinar las diversas for-
res que estaban en juego: el de los seres humanos mas que adoptan los movimientos migratorios
a circular libremente y el derecho de los Estados a forzados, formas que siempre han existido en la
regular los movimientos migratorios. historia de la humanidad, pero que el da de hoy
alcanzan proporciones enormes. Vamos a dedicar
El artculo finalmente fue aprobado por una- nuestra atencin al movimiento de los refugiados;
nimidad por la Asamblea General, establecien- a las poblaciones que han sido obligadas a aban-
do que toda persona tiene derecho a abandonar donar su lugar de residencia habitual, pero que
cualquier pas, comprendido el suyo. El ideal sera permanecen an en el pas de origen; a las mi-
que pudiera entrar en cualquier pas. Pero el mni- graciones internacionales, causadas por motivos
mo exigible actualmente es que pueda por lo me- econmicos; y, finalmente, a la trata de personas.
nos volver a su propio pas cuando le parezca.11
De este modo el artculo 13 de la Declaracin Los Refugiados
Universal dice:
1. Toda persona tiene derecho a circular libre- a) La proteccin de los refugiados antes
mente y a elegir su residencia en el territo- del nacimiento de la ONU
rio de un Estado.
No constituye objetivo del presente estudio
2. Toda persona tiene derecho a salir de cual-
el referirse a la historia de la proteccin de los
quier pas, incluso del propio, y a regresar
refugiados y slo interesa exponer algunos de los
a su pas.

127
Jaime Ruiz de Santiago

rasgos que ha presentado la proteccin interna- ci diez diferentes ciudades que deberan acoger a
cional de los refugiados en el seno de la sociedad todos aquellos que llegasen buscando proteccin.
internacional organizada. En el Nuevo Testamento fue el mismo Jess
A modo de nota introductoria, es bueno acor- quien tuvo que ser llevado por sus padres a Egipto,
darse que, como recuerda la historia, siempre han una tierra extranjera, a fin de librarlo de la muer-
existido personas que se han visto obligadas a bus- te. El rey Herodes haba ordenado la muerte de
car proteccin en un pas diferente al propio debido todos aquellos nios que tuviesen menos de dos
a alguna clase de intolerancia o persecucin, moti- aos de edad. De esta manera, la sagrada familia
vada por razones raciales, religiosas, de opiniones se constituy en modelo tpico de familia refu-
polticas u otras causas semejantes. Es lo que apa- giada, que tan frecuente haba de ser en los siglos
rece en el perodo de la Grecia clsica en aquella posteriores
tragedia de Esquilo intitulada Las Suplicantes. Durante la Edad Media, el asilo poda ser
Esta tragedia se refiere a un grupo de mujeres que otorgado en diversos edificios de la Iglesia: en los
llegan a una ciudad griega, se dirigen a donde se monasterios, iglesias o en cualquier otro edificio
encuentra el ara o altar para depositar en ella su pblico de naturaleza eclesistica.
splica de proteccin, pues se encuentran huyen-
En la Edad Moderna, el otorgamiento del asi-
do de la persecucin de sus parientes provenien-
lo qued en manos de los Estados y a ellos corres-
tes de Egipto. La splica de este grupo de mujeres
ponda decidirlo. Este carcter constitutivo de la
causa espanto e hilaridad en el gobernante de la
institucin de proteccin se refleja con nitidez en
ciudad griega, pues percibe que, en caso de brin-
los instrumentos jurdicos regionales adoptados
dar la proteccin solicitada, se puede originar una
en Amrica Latina en materia de asilo.
fuerte ira en los hijos de Egipto y fomentar una
guerra. La decisin es de tal importancia que con- De este modo, llegamos al siglo XX, perio-
voca en la plaza pblica a los ciudadanos libres, a do en el cual, en buena parte como consecuencia
fin de que la resolucin final sea adoptada por la de las conflagraciones blicas ocurridas desde un
libre decisin de los mismos, siendo plenamente principio, se dio la necesidad de crear una socie-
conscientes de las consecuencias de la actitud que dad internacional organizada. As naci la Socie-
decidan adoptar. Esta decisin debe sopesar dos dad de Naciones, en 1919; desde el principio se
diferentes opciones: por una parte, la necesidad vio ante el tremendo desafo existente en Europa
de proteccin expresada por ese grupo de muje- de varios miles de personas que, a consecuencia
res indefensas y que son perseguidas; y, por otra, de la Primera guerra mundial, se encontraban fue-
la posibilidad real de que, si se decide otorgarles ra de sus pases de origen y encaraban la necesidad
proteccin, se pueda desencadenar una violenta de ser repatriadas o de buscar ser integradas en
guerra contra los hijos de Egipto. La ciudad griega aquellos pases en los cuales se encontraban. En
discute el asunto y toma la decisin final que se 1921, la Sociedad de Naciones nombr como Alto
funda en la percepcin de la importancia que re- Comisionado para los Refugiados al noruego Fri-
viste el otorgar proteccin a ese grupo de mujeres dtjof Nansen (1861-1930), quien era conocido por
perseguidas. haber llegado al Polo Norte pocos aos antes en el
barco Fram. Nansen, dotado de un poderoso es-
En relacin al pueblo de Israel, es bien claro
pritu humanitario, debi enfrentar diversas crisis
que los israelitas siempre tuvieron la percepcin de
planteadas por refugiadas, resueltas fundamental-
vivir como extranjeros y huspedes (Lev. 25,23),
mente gracias a los esfuerzos de integracin local
de ser un pueblo santo (Det. 7,6; 14,2.21; 26,
de tales refugiados o a los programas de repatria-
19;28,9), teniendo como domicilio una tierra que
cin voluntaria que logr estructurar. Esos esfuer-
pertenece a Dios y cuya vocacin es vivir como
zos se vieron coronados por el Premio Nobel de la
extranjeros (Jer. 35,7), habiendo conocido la ca-
Paz, que le fue otorgado en 1925.
tstrofe y el exilio en Babilonia. Debido a ello, una
norma fundamental recibida por los israelitas es Tres fueron los ms importantes retos que
aquella de amar a los extranjeros (Dt. 10,19), de Nansen debi enfrentar como Alto Comisiona-
no oprimir a los extranjeros (Ex. 23,9), pues ellos do para los Refugiados: a) ante todo, aquel de las
mismos fueron extranjeros en la tierra de Egipto. El vctimas producidas por la Primera guerra; este
amor debido a los extranjeros se funda en el amor conflicto produjo enorme cantidad de vctimas,
mismo de Dios por su pueblo, lo que se recuerda al igual que personas obligadas a buscar protec-
en la celebracin anual de la fiesta de Pascua. Al cin en otros pases diferentes al propio; b) pero,
instalarse en la tierra prometida, Israel estable- ya cerca de que terminase esa Gran guerra, es-
tall la violencia en Rusia y, a partir de Octubre

128
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

de 1917, numerosos rusos abandonaron su pas cual habra de ser seguido, en 1946, por la Or-
natal y requirieron encontrar una solucin a su la- ganizacin Internacional para Refugiados (Inter-
mentable situacin; c) no mucho tiempo despus, national Refugee Organisation, IRO), la cual du-
se habra de producir el colapso del Imperio oto- rara hasta la aparicin del Alto Comisionado de
mano, el cual tuvo unos siete siglos de duracin, Naciones Unidas para los Refugiados (ACNUR),13
pues naci hacia el ao 1300 y lleg a abarcar tres que se habra de producir a partir de 1948.
continentes. Su expansin fue detenida en 1529,
cuando Solimn I fue vencido en la batalla de b) La ONU y la proteccin internacional de
Viena y, no mucho tiempo despus, en 1571, las los refugiados14
fuerzas turcas fueron derrotadas en Lepanto. En
1683, el Imperio otomano conoci una segunda En 1945 naci la Organizacin de Nacio-
derrota en Viena y ms tarde en Rusia. En 1829, nes Unidas (ONU), segunda forma de sociedad
Grecia logr su autonoma y, al ao siguiente, su internacional organizada que vino a tomar el lu-
independencia. Lentamente se independizaron gar de la ya desaparecida Sociedad de Naciones.
nuevas naciones: Serbia, Rumania y Montenegro; Creada al trmino de la Segunda guerra mundial,
en 1912 estallaron las guerras balcnicas. Duran- la Asamblea General de la ONU logr producir,
te la Primera guerra mundial, los turcos se torna- en diciembre de 1948, la Declaracin Univer-
ron aliados de los alemanes y, tras la derrota de sal de Derechos Humanos (DUDH), resolucin
los mismos, en 1922, se produjo la abolicin de que pronto conocera los avatares de la llamada
la dinasta otomana, que puso fin al Imperio. En Guerra Fra y que sera el germen de una serie
1923, fue substituido por la Repblica de Turqua de instrumentos jurdicos internacionales que,
gracias al Tratado de Lausanne y con ello emerge debido a la situacin mencionada, slo comenza-
el nuevo Estado turco con las acciones de Musta- ra a iniciarse a partir de 1966, con la aprobacin
f Kemal Ataturk. Entretanto, de los aos 1915 a del texto de los dos grandes Pactos sobre la mate-
1923, se realiza el genocidio, por parte de los tur- ria: el Pacto Internacional sobre Derechos Civiles
cos, de un milln de armenios, y de 1919 a 1922 y Polticos y el Pacto Internacional sobre Derechos
se produjo la guerra greco-turca, que cre grandes Econmicos, Sociales y Culturales.
movimientos de refugiados. A todas estas crisis Un ao despus de adoptada la DUDH, la
Nansen debi encontrar remedio en lo que se re- Asamblea General decidi la creacin de un Alto
feran a miles de personas que fueron las vctimas Comisionado para Refugiados (Resolucin 319 A
producidas por las mismas. Uno de los grandes IV), cuyo Estatuto sera aprobado por medio de la
logros del Alto Comisionado para los Refugiados resolucin 428 (V) del 14 de diciembre de 1950.
fue que los pases aceptasen como documento v- Dicho Estatuto de la Oficina del Alto Comisio-
lido de viaje de los refugiados el llamado Pasa- nado de las Naciones Unidas para los Refugia-
porte Nansen, gran precedente del Documento dos (ACNUR) contiene un mandato especfico,
de Viaje de la Convencin de Ginebra de 1951. mencionado en el nmero 1 de ese documento:
Gracias a l, numerosos refugiados pudieron des- El Alto Comisionado de las Naciones Unidas
plazarse legalmente entre pases y ser admitidos para los Refugiados, actuando bajo la autoridad
para lograr su integracin o su reasentamiento. de la Asamblea General, asumir la funcin de
proporcionar proteccin internacional, bajo los
Nansen falleci en 1930 y, a su muerte, la
auspicios de las Naciones Unidas, a los refugia-
comunidad internacional expres el vivo dolor
dos [], y de buscar soluciones permanentes al
que senta por su desaparicin, ocurrida en mo- problema de los refugiados. Ese mismo nmero
mentos de gran agitacin en Europa, cuando la 1 menciona dos de esas soluciones permanen-
Sociedad de Naciones declinaba y estaban a punto tes: ayudando [] a facilitar la repatriacin vo-
de producirse profundos movimientos de violen- luntaria de tales refugiados o su asimilacin en
cia en Espaa y en aquellos pases que pronto se- nuevas comunidades nacionales.15
ran arrasados por la expansin alemana.
Como se ha dicho, este documento tiene la
Los primeros en aparecer fueron los refugia- gran importancia de dar al ACNUR un manda-
dos provenientes de la propia Alemania, seguidos to emanado de la Asamblea General de la ONU
poco despus por aquellos de Austria. Para reme- que es sumamente concreto: el de proteger a los
diar esa situacin, se firm en 1933 la Conven- refugiados donde quiera que se encuentren. Esto
cin relativa al Estatuto Internacional de Refu- significa dos cosas bsicamente: que el ACNUR
giados (Convention relating to the Internacional debe estar presente, en razn de su mandato,
Status of Refugees) y, en 1938 se cre el Comit en aquellas situaciones en que la proteccin a
Intergubernamental para Refugiados (IGCR), el los refugiados lo haga necesario; que el manda-

129
Jaime Ruiz de Santiago

Afirma el derecho de asociacin, de acceder a los La Convencin establece las reglas que se deben
tribunales y los criterios relativos a las actividades seguir en caso de racionamiento, en materia de
lucrativas, sean stas las de empleo remunerado, acceso a la vivienda y a la educacin pblica, del
trabajo por cuenta propia o profesiones liberales. mismo modo que se refiere a cmo se debe apli-

130
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

to esencial del organismo es de proteccin y que, se mencionan las condiciones gracias a las cuales
en consecuencia, la ayuda humanitaria que pueda los refugiados dejan de estar bajo la competencia
prestar depende, como lo dice el propio Estatuto del ACNUR (cesacin del estatuto de refugiado)
ms adelante, de las contribuciones voluntrias que y las personas que no estn bajo su competencia
se puedan recoger. La ayuda humanitaria que se (exclusin del estatuto de refugiado) (7). Estos
pueda prestar depende de esas contribuciones vo- puntos, sin embargo, van a ser recogidos por la
luntarias, en tanto que el mandato de proteccin es Convencin de 1951 sobre el Estatuto de los Re-
categrico y no est sometido a condiciones. fugiados, que se explicar tambin ms adelante.
Para finalizar con este punto relativo al Esta-
Principios bsicos
tuto del ACNUR, baste sealar que el documento
Como organizacin humanitaria, apoltica y social, establece que, para asegurar la realizacin de su
el ACNUR tiene dos objetivos bsicos estrechamen- mandato, el ACNUR debe promover la conclu-
te relacionados: proteger a los refugiados y buscar sin y ratificacin de convenios internacionales
soluciones duraderas, para que vuelvan a iniciar sus
para proteger a los refugiados, vigilando su apli-
vidas en un ambiente normal.
cacin y proponiendo modificaciones a los mis-
mos (8a).
Es cierto que, en numerosas ocasiones, la En razn de este sealamiento, han sido
proteccin significa ante todo y principalmente propuestos y aceptados los dos grandes convenios
la asistencia humanitaria (pinsese, por ejem- internacionales relativos a los refugiados: la Con-
plo, en los numerosos campos de refugiados que vencin de Ginebra de 1951 sobre el Estatuto de
existen en frica), pero no sucede esto siempre. los Refugiados y el Protocolo de 1967 sobre el Es-
Qu significa en trminos prcticos, la protec- tatuto de los Refugiados. Ambos documentos han
cin internacional que debe prestar el ACNUR? recibido la adhesin de unos 145 pases.
Significa cosas tan concretas como asegurar que
las fronteras de los pases permanezcan abiertas Documentos universales de operacin del
para acoger a los solicitantes de asilo; el que es- ACNUR
tos solicitantes de asilo no sean devueltos a su
pas de origen o a donde su vida o libertad se en- Estatuto de la Oficina del Alto Comisionado
cuentren en peligro; que sus solicitudes de asilo de las Naciones Unidas para los Refugiados
sean debidamente recibidas; que sean resueltas (1950).
en un trmino breve, etc. Convencin sobre el Estatuto de los Refugia-
En segundo lugar, significa que la presencia dos (1951).
del ACNUR en el pas que recibe refugiados no de- Protocolo sobre el Estatuto de los Refugiados
pende de que el mismo haya firmado las conven- (1967).
ciones que regulan esta materia. Un buen ejemplo
lo representa Mxico, pas que firm esas conven-
ciones slo hasta el ao 2000, pero en el cual el La Convencin de Ginebra de 1951 debe
ACNUR se ha encontrado trabajando desde 1983, su importancia a que regula con toda claridad el
cuando hicieron su aparicin en el pas los que tema de los refugiados, estableciendo los derechos
habran de llegar a ser unos 50,000 refugiados y deberes de los refugiados y de los Estados que
guatemaltecos. les reciben.
El Estatuto de la Oficina del ACNUR preci- Adems de definir con claridad lo que es un
sa, adems, que la labor de este organismo ten- refugiado, la Convencin establece las obligacio-
dr carcter enteramente apoltico; ser humani- nes del mismo: Todo refugiado tiene, respecto del
taria y social (2), y establece que debe seguir las pas donde se encuentra, deberes que, en especial,
instrucciones que reciba de la Asamblea General entraan la obligacin de acatar sus leyes y regla-
o del Consejo Econmico y Social (ECOSOC) (3). mentos, as como las medidas adoptadas para el
Al tratar, en el Captulo II, de las Funciones mantenimiento del orden pblico (Art. 2).
del Alto Comisionado, el Estatuto precisa cules La Convencin prohbe la discriminacin,
son las personas que deben ser consideradas como establece la libertad de religin y seala los cri-
refugiadas y que estn, por ende, bajo su compe- terios que se deben observar respecto de los bie-
tencia(6), con lo cual se precisa una definicin nes muebles e inmuebles que puedan poseer los
que habr de ser repetida en documentos poste- refugiados, lo mismo que lo relacionado con los
riores y que se explicar ms adelante. Tambin derechos de propiedad intelectual e industrial.

131
Jaime Ruiz de Santiago

car la legislacin del trabajo y seguros sociales. El ACNUR se rehsa a la peticin no poco frecuen-
artculo 26 trata de la libertad de circulacin, y te hecha por algunos pases para que haga la de-
el artculo 27 puntualiza los 26 documentos de terminacin o establezca la calificacin de refugia-
identidad que los refugiados deben recibir para ser do en el interior de pases que estn provocando
identificados como tales. un nmero importante de refugiados.
El artculo 28 trata de los documentos de via- El solicitante de asilo debe mostrar un fun-
je y es el fundamento del Documento de Viaje de dado temor de persecucin, lo que da lugar a dos
la Convencin que deben recibir los refugiados diferentes consideraciones.
en caso de que precisen viajar, del mismo modo Ante todo, que el temor debe encontrarse ob-
que los artculos posteriores regulan el tema de los jetivamente motivado, lo que implica un aspecto
gravmenes fiscales que los puedan afectar. subjetivo el miedo, el temor y el hecho de que
De especial importancia es el Art. 32, que debe responder a una situacin objetiva. Las au-
prohbe la expulsin de los refugiados, as como la toridades que realizan la decisin de si un solici-
prohibicin de expulsin y de devolucin (refou- tante de refugio es en verdad un refugiado deben
lement). Este ltimo enuncia uno de los princi- poseer fuentes fiables de informacin con relacin
pios fundamentales del Derecho de los Refugia- a la situacin que existe en el pas de origen del
dos, que incluye la prohibicin de devolucin en solicitante. Y por ello, el ACNUR aconseja que
las fronteras y que se considera hoy da como re- sea una comisin compuesta por diversos miem-
presentando una norma imperativa (Ius cogens) bros (normalmente las secretaras o ministerios
para los Estados. que se ven afectados por la presencia de refugia-
dos) quienes sean encargados de esta delicada ta-
c) La definicin de refugiado rea. El ACNUR tambin aconseja que, como se
trata de verificar si una cierta calificacin se reali-
Como se ha mencionado, la Convencin del
za en una persona, se prevea la posibilidad de que,
51 es importante porque estableci por vez pri-
si la decisin es en primera instancia negativa,
mera una definicin de refugiado universalmente
exista la posibilidad de solicitar la revisin de tal
aceptada. Esta definicin, que aparece en el art-
decisin, que debe estar encomendada a una ins-
culo primero, seala que el estatuto de refugiado
tancia diferente.
se caracteriza por las siguientes notas esenciales:
Este elemento de la definicin de refugia-
Lo primero es el hecho de que un refugia-
do tambin suscita la cuestin de quin debe ser
do debe ser una persona. Esta primera nota, que
el agente de persecucin. Normalmente lo es el
parece gozar de evidencia, no siempre es recono-
Estado, agentes que representan al Estado, pero
cida. Significa que la gran tragedia de los refugia-
tambin es frecuente que los Estados, para no ser
dos que hoy da suman ms de 20 millones de
vistos precisamente como aquellos que persiguen,
personas es que todos ellos son seres humanos.
recurren a otros subterfugios, como crear cuerpos
En consecuencia, no debe decirse, si se habla con
de persecucin que no son formalmente agentes
precisin, que existan cosas (p. ej. capitales fi-
del Estado (cuerpos paramilitares), o tolerar a
nancieros) o animales refugiados. Puede suceder
quienes realizan la persecucin. Cabe la posibili-
que una gran cantidad de aves u otros animales
dad, y esto es cada vez ms frecuente en Estados
se hayan visto obligados a abandonar el pas en el
que son dbiles, de que un Estado no pueda con-
cual se encontraban a causa de un incendio o de
trolar a quienes realizan la persecucin: no est de
otro fenmeno natural, o que hayan sido obliga-
acuerdo con sta, pero no puede hacer nada para
dos a llegar a un sitio diferente; no por ello deben
impedirla. El resultado prctico es que el ciudada-
ser considerados como refugiados en el sentido
no se encuentra desprovisto de la proteccin que
apropiado del trmino.
el Estado le debera otorgar. Nace entonces la po-
La persona debe encontrarse fuera del pas sibilidad del refugio.
de origen. Una persona nunca puede ser conside-
La definicin establece que las causas que
ra como refugiado en tanto permanece en su pro-
pueden explicar el refugio son de diversa naturale-
pio pas. Esto distingue el refugio de las Naciones
za: la raza, la nacionalidad, la religin, la pertenen-
Unidas (en donde el trmino refugio es sinni-
cia a un determinado grupo social o las opiniones
mo de asilo) del asilo latinoamericano (en es-
polticas. Y, en el amplio mundo de refugiados, los
pecial el asilo diplomtico) que puede otorgarse
hay por estos diversos motivos. Refugiados debido
en legaciones diplomticas, barcos de guerra, etc.
a la raza y/o nacionalidad que aparecieron en la
De acuerdo con la Convencin del 51, no guerra de los Balcanes o en los grandes lagos de
pueden existir refugiados en el pas de origen; el

132
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

frica, aquellos que llegan principalmente a Polo- tiene la impresin de que son muchos los pases
nia y a otros pases europeos procedentes de Che- que son donantes para los programas del ACNUR,
chenia; los que son causados por la persecucin a condicin de que no sean ellos los que deban
religiosa (como es el caso de los bahais); refugia- recibir refugiados. Y pases que durante mucho
dos por formar parte de cierta clase social, como tiempo fueron ejemplo de generosidad y conduc-
pueden ser los capitalistas o burgueses; por ser tas humanitarias, comienzan a transformarse en
periodistas o extranjeros; por ser miembros de de- pases caracterizados por su egosmo, xenofobia e
terminados sindicatos o asociaciones; refugiados, insensibilidad a problemas de refugiados que, por
en fin, a causa de sus opiniones polticas. Este l- razones histricas, ellos mismos ayudaron a pro-
timo ha sido muy conocido en Amrica Latina. ducir. Adems, la dificultad para acceder a ciertos
Es interesante observar que, para ser refugia- pases ha originado un aumento creciente del n-
do, no es necesario haber padecido una persecucin mero de vctimas del trfico de personas.
(basta el fundado temor, como se dijo en el punto En todo caso, lo que ahora interesa aadir
anterior), como tampoco es cierto que todos los re- es que, en algunos continentes, pronto se vio que
fugiados lo sean debido a sus posiciones polticas. esta definicin de refugiado era insuficiente para
Por estas razones, el refugiado no quiere o no resolver el fenmeno que se present de manera
puede retornar a su pas de origen. inesperada: los flujos o movimientos masivos de
personas. Claro que esta realidad fue la que se pre-
Estas notas hacen ver que la definicin uni-
sent en Europa tras la Segunda guerra mundial,
versal de refugiado, que se aplica en Canad, los
pero la definicin que se adopt en 1951 respon-
Estados Unidos, Europa se caracteriza como
da a una situacin europea donde ese problema
elemento primordial por (el temor de) la persecu-
haba sido bsicamente resuelto. Jams se pens
cin individualizada. Y muchos pases, en especial
que en Europa se volvera a conocer una gran con-
aquellos que son miembros de la Unin Europea,
flagracin! La violencia desatada posteriormente
tienden a hacer una interpretacin, en ocasiones
en la regin de los Balcanes hizo ver la ilusin de
demasiada restrictiva, de los elementos propios
tal presuncin.
del estatuto de refugiado. Los solicitantes que el
da de hoy pueden llegar a tales los territorios y Cuando en frica se inici el perodo de des-
esta es una tarea cada da ms complicada, deben colonizacin y de independencia de los nuevos
poder mostrar que no son refugiados econmicos, pases, comenzaron a estallar numerosas guerras
ni vctimas de ningn desastre natural (hambru- simultneamente e hicieron su aparicin dichos
nas, desastres ecolgicos); que no han dejado su movimientos masivos de refugiados. El continen-
pas de origen debido a la situacin prevalente en te pronto sinti la necesidad de ampliar la defi-
el mismo (de violacin de derechos humanos, de nicin de refugiado y, por ello, en 1969 la Orga-
guerra), sino que realmente tienen un fundado nizacin de Unidad Africana (OUA) adopt una
temor de persecucin por alguna de las razones Convencin por la que se regulan los aspectos
mencionadas en la definicin. A veces incluso, se especficos de problemas de refugiados en frica,
que tuvo el gran mrito de responder a la realidad
que se viva.
Quin es un refugiado?
Principales pases que produjeron refugiados
De acuerdo con la Convencin de Ginebra so- (2008)
bre el Estatuto de los Refugiados, un refugiado
Afganistn: 2,800,000
es una persona que debido a fundados temores
de ser perseguida por motivos de raza, religin, Irak: 1,900,000
nacionalidad, pertenencia a un determinado
Somalia: 561,000
grupo social u opiniones polticas, se encuentre
fuera del pas de su nacionalidad y no pueda o, Sudn: 419,000
a causa de dichos temores, no quiera acogerse a
Colombia: 374,000
la proteccin de su pas; o que, careciendo de na-
cionalidad y hallndose, a consecuencia de tales R.D. Congo: 368,000
acontecimientos, fuera del pas donde antes tu-
viera su residencia habitual, no pueda o, a causa Fuente: www.unhcr.org.2008. Global Trends.
de dichos temores no quiera regresar a l.

133
Jaime Ruiz de Santiago

La Convencin ha sido extremadamente til Principales pases que recibieron refugiados


y ha sido aplicada en frica a refugiados prove- (2008)
nientes de la Repblica Democrtica del Congo,
de Guinea Bissau, de Angola, del Chad, de Soma- Pakistn: 1,780,900
lia y de Sudn, de Liberia y de Sierra Leona, de Siria: 1,105,700
Ruanda y de Eritrea
Irn: 980,000
No mucho tiempo despus, Amrica Central
se vio envuelta en una serie de guerras sangrien- Alemania: 562,700
tas: El Salvador, Nicaragua, Guatemala. Aparecie-
Jordania: 500,400
ron en la regin movimientos masivos de refu-
giados y se experiment la necesidad de ampliar Chad: 330,500
el concepto de refugiado. Para tratar de llegar a Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.
ello, la UNAM organiz un coloquio sobre asilo
y refugio en 1981,16 que sirvi para preparar una
reunin en Cartagena de Indias (Colombia), que generadores de refugiados han estallado: Sudn,
adopt en 1984 la Declaracin de Cartagena. En Irak, la Repblica Democrtica del Congo
este importante documento, que ha sido adopta-
do bsicamente por todos los pases de Amrica Personas desplazadas en el interior del
Latina, se logr, entre otras cosas, adoptar una pas (PDI)
definicin ms amplia de refugiado. Esta se ins-
Se trata de una realidad muy semejante a
pira expresamente en la Convencin de la OUA
aquella de los refugiados. Las causas por las cua-
de 1969 y establece que la definicin o concepto
les han dejado su lugar de origen pueden ser las
de refugiado recomendable para su utilizacin en
mismas que aquellas existentes en el caso de los
la regin es aquella que, adems de contener los
refugiados; la nica diferencia es que no han cru-
elementos de la Convencin de 1951 y el Protoco-
zado la frontera, permanecen en su pas de origen.
lo de 1967, considere tambin como refugiados a
las personas que han huido de sus pases porque Las personas desplazadas en el interior del
su vida, seguridad o libertad han sido amenazadas pas (en ingls se les conoce como Internally
por la violencia generalizada, la agresin extranje- Displaced Personas IDPs) se encuentran, en
ra, los conflictos internos, la violacin masiva de principio, bajo la proteccin del pas al cual per-
los derechos humanos u otras circunstancias que tenecen, que es el encargado de velar por su pro-
hayan perturbado gravemente el orden pblico. teccin. Pero se ha visto, en el panorama interna-
cional los ltimos aos, que son cada vez ms los
Esta definicin, que existe el da de hoy en pases que, por diversos motivos, se encuentran
diversos pases latinoamericanos, ha sido funda- ante la imposibilidad de realizar esta importante
mental para resolver numerosos problemas en la misin. No existe ningn organismo internacio-
regin: no slo aquellos originados en Guatemala, nal que pueda tomar el lugar del Estado al cual
Nicaragua y El Salvador, sino tambin a refugia- pertenecen esas personas. La gran dificultad para
dos provenientes de Colombia e inclusive de fri- atender a estas poblaciones desprotegidas es la so-
ca. As, Brasil pudo resolver el problema de los berana de los pases.
refugiados angolanos llegados a partir de 1993, a
Ante esta creciente emergencia, se ha suge-
causa de una terrible guerra civil.
rido que alguna agencia especializada de la ONU
Es necesario sealar que, en los ltimos podra intervenir; por las tareas que realiza, se ha
aos, Amrica Latina ha conocido un importante pensado en el ACNUR. Mas, como el ACNUR
perodo de paz, slo turbada por algunas situacio- carece del mandato para atender a estas poblacio-
nes puntuales. El nmero de refugiados proceden- nes, a fin de que esta organizacin pueda atender
tes de esta parte del continente americano se ha el problema de personas desplazadas en el interior
reducido drsticamente y, por ello, la presencia del pas, se necesitan varios requisitos: que el pas
del ACNUR ha disminuido de manera paralela. solicite esta intervencin ante el Secretario Gene-
Pases latinoamericanos que no hace mucho tiem- ral de la ONU o ante la Asamblea General y que
po generaban gran cantidad de refugiados se han sta acepte hacerlo; que se provea al ACNUR de
convertido ahora en receptores de los mismos y los medios econmicos para ello, y que se dispon-
ayudan al ACNUR a realizar programas de rea- ga del personal suficiente. Es muy frecuente que
sentamiento. En otros continentes, nuevos focos el ACNUR se encuentre en situaciones difciles a
causa de las limitadas donaciones recibidas para

134
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

los programas de atencin a los refugiados o que Personas desplazadas al interior del pas
se vea sumergido en operaciones de emergencia.
Hoy suman ms de 25 millones.
Pero la limitacin ms importante est re-
presentada por la soberana de los pases. Debido Gran semejanza con los refugiados.
a ello, por ejemplo, las autoridades de Myanmar
Diferencia: permanecen en el interior del
(antigua Birmania) han prohibido acceder a nu-
pas.
merosos desplazados, representados por minoras
tnicas con las que est en guerra. Durante mu- El Sr. Francis Deng, representante del Secre-
chos aos, y durante la insurreccin del PKK en tario General, elabor una serie de Principios
Kurdistn, Turqua impidi que se pudiera acce- Rectores.
der a centenares de miles de desplazados turcos.
En 1998, la Comisin de Derechos Humanos
Lo mismo sucedi en Argelia, en la cual nunca se
aprob los Principios Rectores de los Despla-
ha sabido cuntos desplazados internos existen o
zamientos Internos.
cules son sus necesidades, debido a que las auto-
ridades no han permitido acceder a ellos.
Es muy frecuente que los Estados traten a
dichas poblaciones desplazadas como extranje-
ros o terroristas a fin de no hacerse cargo de
ellos. Y no es sencillo recordar a los Estados sus
bor una serie de principios que deben ser obser-
obligaciones! Esto es muy claro en el caso de las
vados en estas situaciones. En 1998, la Comisin
guerras civiles, cuando los gobiernos piensan que
de Derechos Humanos aprob esos Principios
cualquier ayuda prestada a los desplazados puede
Rectores de los Desplazamientos Internos, que
significar fortalecer los movimientos insurgentes.
constituyen un patrn mnimo exhaustivo para
Pero, como el nmero de PDI ha ido aumen- el trato de los desplazados en su propio pas. Los
tando considerablemente, a tal punto que el da principios enuncian los derechos de los desplaza-
de hoy excede a aquel de los refugiados, la acti- dos y las obligaciones de los gobiernos, los grupos
tud de los Estados ha ido cambiando paulatina- insurgentes y otros protagonistas para con esas
mente. Por ello, el da de hoy existe la aceptacin poblaciones. Tales principios, aunque carecen de
generalizada de que las personas necesitadas de carcter vinculante, derivan de tratados interna-
ayuda y proteccin en su propio pas poseen mo- cionales sobre derechos humanos y derecho hu-
tivos justificados para solicitar la intervencin de manitario. Desde hace ya ms de diez aos, son
la comunidad internacional. De este modo, las aplicados por gobiernos, agencias de la ONU, or-
Naciones Unidas han podido adoptar diferentes ganismos universales y regionales, y ONGs en
resoluciones que, reconociendo la soberana del casos de desplazamientos internos. Constituyen
Estado, deciden crear corredores de ayuda y actu- hoy da un instrumento fundamental para tratar
aciones a travs de las fronteras para llegar a las este problema.
personas necesitadas. As, se ha decidido el acce-
Los Principios Rectores de los Desplazamien-
so para poder distribuir ayuda a poblaciones en
tos Internos han ayudado y ayudan en situaciones
Bosnia-Herzegovina, Darfur (Sudn), el norte de
prevalentes en Angola, Sierra Leona, Chad, Bu-
Irak, Mozambique, Somalia y Timor Este, entre
rundi, Filipinas, Sri Lanka, Uganda y Colombia.
otros casos. Incluso en ocasiones se ha decidido
usar la fuerza para garantizar la distribucin de Principales pases con desplazados internos
ayuda y proteccin. (2008)
De esta manera, se ha podido acceder a po- 1. Colombia, con ms de 3 millones
blaciones desplazadas en Sri Lanka, en Turqua, en
el Cucaso (Georgia), en Azerbaiyn, en Colombia, 2. Irak, con ms de 2.6 millones
en la Repblica Democrtica del Congo, en Pakis- 3. R. de Congo, con ms de 1.5 millones
tn, en Uganda El ACNUR se ha visto cada vez
ms comprometido en este tipo de operaciones. 4. Somalia, con ms de 1.3 millones
A fin de atender debidamente este problema, 5. Sudn, con ms de 1.2 millones
en 1992 el Secretario General de la ONU Bu- 6. Uganda, con ms de 853,000 mil
tros Butros-Ghali decidi nombrar representante
sobre esta materia al Sr. Francis Deng, quien ela- Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.

135
Jaime Ruiz de Santiago

Los programas con desplazados internos re- gidos: derecho a la vida, a la dignidad y a la in-
sultan difciles y complejos, por basarse en el prin- tegridad. Igualmente, se menciona el derecho de
cipio de colaboracin: la responsabilidad compete los desplazados internos a la libertad y seguridad
al Coordinador de Ayuda de Emergencia,17 que personales, la libertad de circulacin y la libertad
est al frente de la Oficina para la Coordinacin de escoger su residencia; libertad de abandonar el
de Asuntos Humanitarios (en ingls, OCHA)18, y pas, buscar asilo, conocer el destino y el parade-
cuenta con la participacin de numerosas agen- ro de los desplazados internos desaparecidos; de
cias de la ONU (ACNUR, UNICEF, OMS, Ban- que se respete su vida familiar, de un nivel de vida
co Mundial, etc.), al igual que de muchas ONGs adecuado, del reconocimiento de su personalidad
universales y regionales. El Coordinador de Ayuda jurdica; de no ser privado arbitrariamente de su
de Emergencia (Under Secretary General/Emer- propiedad y posesiones, de educacin.
gency Relief Coordinator) funciona como cen- La seccin cuarta contiene los principios re-
tro de las Naciones Unidas para los Desplazados lativos a la asistencia humanitaria, que debe ser
Internos. El representante del Secretario General otorgada conforme a los principios de imparcia-
para los Derechos Humanos de los Desplazados lidad y no discriminacin. La obligacin de dar
Internos en el ao 2004, el Sr. Francis Deng fue ayuda humanitaria corresponde primariamente
reemplazado en el cargo por el Sr. Walter Kalin le a las autoridades nacionales, pero pueden solici-
presta igualmente su estrecha colaboracin. tar la colaboracin de organizaciones internacio-
De esta forma, para el tratamiento de los nales humanitarias. Se debe proteger a las orga-
desplazados internos las Naciones Unidas deci- nizaciones y personas que brinden la asistencia
dieron no ampliar el mandato del ACNUR ni cre- humanitaria.
ar una agencia especializada. La ltima seccin contiene los principios re-
La aplicacin de los Principios Rectores, y lativos al retorno, al reasentamiento y la reinte-
la presencia de la unidad de colaboracin men- gracin. Son similares a aquellos que se aplican en
cionada, permiten ver las fuerzas y debilidades de el caso de los refugiados.
este sistema. A fin de remediar esta situacin, se Como estos principios son fundamental-
ha creado una Divisin Inter-agencial de Despla- mente de proteccin, es claro el papel fundamen-
zamientos Internos en el interior de la Oficina tal que deben jugar en estas operaciones el AC-
para la Coordinacin de Asuntos Humanitarios NUR y el Comit Internacional de la Cruz Roja
(OCHA). (CICR), pues son las nicas agencias que poseen
En cuanto a los Principios, se componen tal mandato legal especfico. Mas tambin ellas
de diversas partes o secciones: tras referirse en tienen ese mandato limitado y esto determina las
la primera seccin a los principios generales, la posibilidades de su intervencin.
segunda seccin enuncia los principios relativos
a la proteccin contra los desplazamientos. Aqu Migrantes econmicos
se afirma que estas situaciones de desplazamiento
Una de las consecuencias que se siguen de la
interno requieren la aplicacin coordinada del sis-
aceleracin en los cambios de todo tipo que expe-
tema protector de derechos humanos, del derecho
rimenta un mundo cada vez ms globalizado es el
de refugiados y del derecho humanitario. Por ello,
aumento en los movimientos migratorios, tanto a
todo ser humano tendr derecho a la proteccin
nivel interno como internacional, tanto volunta-
contra desplazamientos arbitrarios que le alejen
rios como forzados.
de su hogar o de su lugar de residencia habitual
(principio 6.1). Esta prohibicin incluye posibles La migracin econmica implica movimien-
casos de alejamiento por polticas de apartheid, tos que pueden ser adems de internos o inter-
de limpieza tnica, en situaciones de conflictos nacionales, voluntarios o forzados. Y estos movi-
armados o de proyectos de desarrollo en gran es- mientos se han incrementado en todo el mundo.
cala, en casos de desastres (a menos que la seguri- Por otra parte, los movimientos migratorios
dad y la salud de las personas afectadas requieran aparecen insertados, cada vez ms, en la temtica
su evacuacin) o cuando se usen como medida de del desarrollo de los pases. Los anlisis de Amar-
castigo colectivo. tya Sen han hecho ver con claridad que el estudio
La seccin tercera establece los principios del desarrollo de los pases no debe incluir simple-
relativos a la proteccin durante el desplazamien- mente la referencia a elementos econmicos sino
to, en donde se enuncian los derechos humanos que el desarrollo es una realidad muy compleja que
bsicos de los desplazados que deben ser prote- debe ser determinada por una multiplicidad de
realidades, que representan dimensiones bsicas

136
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Poblacin desplazada internamente asistida por el ACNUR (2008)

Fuente: www.unhcr.org. 2008 Global Trends.

del ser humano. Resulta absurdo hablar de de- nes Unidas para el Desarrollo (PNUD). Llama la
sarrollo de pases sin referirse a las dimensiones atencin que el Informe correspondiente a 2009
propias del ser humano. Un error del economi- destaque los desafos representados por la migra-
cismo es querer reducir la temtica del desarrollo cin, tanto dentro como fuera de las fronteras.
slo a ingredientes de naturaleza econmica. Vi- Las migraciones aparecen as como un ele-
sin simplista y excesivamente reductora! Como mento que es fundamental para el desarrollo,
indica el mismo Amartya Sen: el proceso de especialmente aquellas que son originadas por
crecimiento econmico resulta bastante pobre razones econmicas. Las consecuencias de las
para juzgar el progreso de un pas; naturalmente migraciones internacionales en el desarrollo pue-
que no carece de relevancia, pero resulta tan slo den analizarse, a su vez, desde distintas perspecti-
un factor en medio de otros.19 El paradigma del vas: que el objetivo sea el impacto en la economa
desarrollo humano requiere de crecimiento eco- global o en los mercados de trabajo de la sociedad
nmico pero no es condicin suficiente para el receptora, o bien que el propsito se centre en los
mismo. Los aos ms recientes han visto el reco- efectos sobre la situacin socioeconmica de la
nocimiento del vnculo indivisible que existe entre poblacin o sobre la economa global de las socie-
crecimiento-desigualdad-pobreza y la verificacin dades expulsoras.20
de aquello que el modelo (pattern) y la estructura
Si Europa fue durante las ltimas dcadas
de desarrollo aportan para el alivio de la pobreza.
del siglo XIX y las primeras del XX un continente
El paradigma del desarrollo humano impli- mayoritariamente productor de migraciones cau-
ca tener en consideracin elementos tales como sadas por motivos econmicos y polticos, los lti-
el acceso a la educacin en sus diferentes nive- mos 25 aos han visto invertirse tal movimiento;
les existentes en un pas; la participacin de las si durante las ltimas dcadas del siglo los pases
mujeres en la poltica; los ndices de natalidad; de Amrica del Sur recibieron grandes cantidades
los promedios de vida; el acceso de la poblacin a de tales migrantes, ha sucedido lo contrario en el
los servicios sanitarios; a la esperanza de vida; el perodo mencionado. Al iniciarse la primera dca-
nmero de desplazados internos existentes en un da de este siglo, gran parte de los pases de Amri-
determinado pas; el nmero de refugiados (que ca Latina y el Caribe contaban con ms emigran-
se reciben y/o que se producen), etc. Todo esto es tes que inmigrantes. Los pases latinoamericanos
lo que se ha procurado reflejar desde hace una de- que ms emigrantes producen son El Salvador (en
cena de aos en el ndice de Desarrollo Humano, torno a un 15% de su poblacin), Nicaragua, M-
elaborado anualmente por el Programa de Nacio- xico y Repblica Dominicana (en torno a un 10%

137
Jaime Ruiz de Santiago

de su poblacin). Y los pases latinoamericanos trictivas, que slo parecen responder al verdadero
que ms inmigrantes reciben son Costa Rica, Ve- pnico creado por opiniones polticas partidistas
nezuela y Argentina. Existen importantes corrien- y por medios masivos de comunicacin irrespon-
tes migratorias interregionales de Per y Ecuador sables. La consecuencia directa de ello ha sido el
hacia Chile; de Bolivia y Paraguay hacia Argenti- aumento de la xenofobia y la intolerancia en nu-
na; de Hait a Repblica Dominicana; de Nica- merosos pases. En este sentido, se puede recordar
ragua a Costa Rica, y de diversos pases centroa- la reflexin del Director General de la Organiza-
mericanos hacia Mxico. Y Mxico es el principal cin Internacional para las Migraciones (OIM):
pas generador de emigrantes latinoamericanos a La percepcin de sistemas reguladores fuera de
Estados Unidos, que representan la mayor propor- control fomenta contragolpes dirigidos a los mi-
cin de los extranjeros residentes en ese pas. Los grantes y a la migracin, y constituye una ame-
principales destinos extraregionales de emigran- naza para los beneficios que puede aportar la mi-
tes latinoamericanos son los Estados Unidos, Es- gracin planificada y ordenada a sociedades que,
paa, Canad y el Reino Unido. Espaa, desde la incluso hoy y en muchos casos, desean, necesitan
segunda mitad de los aos noventa, es el pas que y buscan migrantes. Empero, nada se resolver si
recibe cada vez ms inmigrantes provenientes de se aborda el problema y el contragolpe levantan-
Amrica Latina. do barreras. Es necesario contar con estrategias
Las migraciones econmicas internacionales mundiales y globales que reconozcan, en primer
tienen un efecto inmediato, tanto en los pases lugar, que la accin preventiva a tiempo es mil ve-
que las producen como en aquellos que las reci- ces ms preferible a la reaccin de emergencia en
ben: as, los pases productores pueden perder situacin de crisis.21
importantes recursos humanos calificados (RHC) La adopcin de normas restrictivas para la
o no calificados e, inversamente, pueden comen- inmigracin se presenta con claridad en Europa y
zar a recibir importantes remesas peridicas de en el continente americano. Existen, sin embargo,
dinero. Los pases que reciben migraciones pue- diferencias que es necesario recordar: en el esfuer-
den experimentar una mejora en sus ndices de zo realizado por crear una Europa unida, por
crecimiento humano y aquellos pases que produ- medio del proyecto iniciado por Konrad Adenauer,
cen migraciones pueden ver reducirse los mismos Alcide De Gasperi y Robert Schuman, y que resul-
ndices en un momento ya crtico desde ese pun- t en la llamada Unin Europea, un principio
to de vista. Ante tales posibilidades, aparece de fundamental es aquel de la libre circulacin de
nuevo la necesidad de que los pases cuenten con personas, capitales, bienes y servicios.
polticas migratorias claras y precisas. En diversas ocasiones se ha insistido en que
En lo relativo a la proteccin de los migran- la libre circulacin de personas es idea esencial en
tes econmicos, tanto dentro como fuera de las la creacin de este proyecto.22 Y la creacin del
fronteras, el criterio que existe al respecto es claro: llamado Espacio Schengen representa la realiza-
tales migrantes deben recibir la proteccin jurdica cin de este proyecto, con la eliminacin de los
del pas al cual pertenecen. Parece necesario recor- controles fronterizos entre los pases que forman
dar que los migrantes que han abandonado su pas parte del mencionado espacio.23 Se distinguen con
de origen pueden haber ingresado al nuevo pas de nitidez los espacios europeos de aquellos extra-
una manera legal y con la debida documentacin -europeos. La apertura que existe ad intra con-
o que, por el contrario, pueden encontrarse en la trasta con las restricciones ad extra. Las diferen-
situacin de ilegales o indocumentados. La tes Directivas que se adoptan actualmente en
situacin de aquellos migrantes regulares, le- Bruselas en materias tan delicadas como las reglas
gales o documentados parece ser sencilla: de- mnimas a observar por los pases miembros para
ben contar con la proteccin de su pas de origen; la acogida de los solicitantes de asilo, llevan in-
su situacin debe encontrarse fijada con precisin cluso a hablar de una Fortaleza europea o de un
desde un punto de vista jurdico. Muy diferente es Teln de acero, que tiene su equivalente con el
la situacin de los migrantes ilegales o indocu- cerco con el cual los Estados Unidos intentan
mentados. detener la inmigracin que llega a su frontera sur.
El nmero de migrantes irregulares ha Y si 1989 es el ao en que se destruye el muro de
aumentado drsticamente en los ltimos aos, a Berln, smbolo que representa el final de la llama-
causa de la crtica situacin econmica que existe da guerra fra, muy pocos aos despus comien-
en muchos pases. Los pases receptores no han zan a aparecer otros muros que intentan separar
respondido con la elaboracin de polticas migra- ahora a las regiones ricas de las pobres.
torias justas y adecuadas, sino con medidas res-

138
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Las Naciones Unidas, sobre todo tras la rea- migrantes y de sus familiares (Art. 22). Ellos tie-
lizacin de la Conferencia Mundial de Derechos nen derecho a solicitar la proteccin y asistencia
Humanos, efectuada en 1993 en Viena, que sirvi de las autoridades consulares o diplomticas de su
para afirmar, entre otras muchas cosas, la solida- pas de origen (Art. 23). En cuanto a su remunera-
ridad e indivisibilidad que existen entre los dife- cin, se establece que sta no debe ser menor que
rentes derechos humanos, han hecho un esfuerzo aquella que los nacionales reciben, al igual que las
para subrayar la importancia que tiene la protec- ventajas de la seguridad social. Los hijos de los
cin que debe gozar todo ser humano, sobre todo trabajadores migrantes poseen el derecho funda-
aquellos que se encuentran en una situacin de de- mental de acceso a la educacin en condiciones
bilidad y desamparo. De ah la deseada aplicacin semejantes al trato dado a los nacionales del pas
de esa triple vertiente jurdica representada por el en que se encuentren. Al terminar su permanen-
Derecho Internacional de los Derechos Huma- cia en el Estado de empleo, los trabajadores mi-
nos, el Derecho Internacional Humanitario y el grantes tendrn derecho a transferir sus ingresos
Derecho Internacional de los Refugiados.24 y ahorros, al igual de sus efectos personales, de
Este esfuerzo ha tenido aplicacin concreta acuerdo con la legislacin aplicable de los Estados
en la aprobacin, por parte de la Asamblea Gene- de que se trate.
ral de la ONU, de la Convencin Internacional La Convencin regula otros derechos pro-
sobre la Proteccin de los Derechos de todos los pios de los trabajadores migrantes documenta-
Trabajadores Migrantes y de sus Familiares, de dos o regulares (p. ej., libertad de movimiento,
1990. Con gran esfuerzo se logr que esta Con- de formar sindicatos, etc.), al igual que trata de
vencin entrara en vigor el 13 de marzo de 2003 y, la situacin especial de ciertas categoras de traba-
lentamente, diversos pases se han ido adhiriendo jadores, como aquellos fronterizos, itinerantes, de
a este importante instrumento. Mxico lo ratific temporada o vinculados a un determinado proyecto.
en 1999 y el da de hoy son cerca de 50 pases los Es interesante sealar que la Convencin
pertenecientes. crea un Comit de proteccin de todos los traba-
La Convencin descansa sobre el Principio jadores migrantes y de sus familiares, compuesto
de la No Discriminacin (Art. 7) y establece para hoy en da de diez expertos de gran integridad mo-
todos los trabajadores migrantes y sus familiares ral, imparciales y de reconocida competencia en el
una serie de derechos humanos fundamentales, sector cubierto por la Convencin (Art. 72).
tales como el derecho a la vida, a no ser some- Los Estados deben presentar al Comit, en el
tido a esclavitud ni servidumbre, a la libertad de plazo de un ao a partir del momento de la entra-
pensamiento, de creencia y de religin; el dere- da en vigor de la Convencin en el Estado del que
cho de opinin, a no ser sometido a injerencias se trate, y despus cada cinco aos, un informe
arbitrarias o ilegales en su vida privada, a no ser sobre las medidas legislativas, judiciales y admi-
privado arbitrariamente de sus bienes; el derecho nistrativas que se hayan adoptado para dar efecto
a la libertad y la seguridad personales, a no ser so- a la Convencin (Art. 73). El Comit har al Es-
metidos a detencin o prisin arbitrarias. En caso tado las observaciones y comentarios que juzgue
de ser detenidos, los trabajadores migrantes y sus adecuados. Mxico present su primer informe el
familiares deben ser informados en el momento ao de 2006 y recibi muy interesantes observa-
de su detencin, de ser posible en un idioma que ciones y recomendaciones.25
comprendan, de los motivos de esta detencin y
La Convencin abre la posibilidad de que el
de las acusaciones que obran en su contra (Art.
Comit sea facultado por un Estado para recibir
16.5). Las autoridades consulares o diplomticas
comunicaciones de otros Estados, sealando su
del Estado de origen deben ser informados de in-
no observancia de los trminos de la Convencin,
mediato, si lo solicita el detenido, de la detencin
y lo mismo se establece con relacin a la recepcin
y de los motivos de la misma (Art. 16.7).
de comunicacin de particulares de dicho Estado
La Convencin establece tambin que los (Art. 77).
migrantes detenidos y sus familiares no deben ser
Como se comprende, esta Convencin exis-
puestos con los detenidos condenados y deben ser
tente a nivel internacional procura crear un siste-
tratados humanamente. Ante los tribunales, go-
ma adecuado de proteccin de cualquier migrante
zarn de los mismos derechos que los nacionales
trabajador.
y su inocencia debe ser presumida. Ningn tra-
bajador migratorio o familiar debe ser encarcela- Pases como Mxico, que producen una gran
do por no cumplir obligaciones contractuales. Se cantidad de trabajadores emigrantes, tienen espe-
prohbe la expulsin colectiva de los trabajadores cial inters en estas materias migratorias, sobre

139
Jaime Ruiz de Santiago

todo porque, al mismo tiempo, el pas es receptor En efecto, la ciencia jurdica contempornea es-
de gran cantidad de trabajadores inmigrantes. La tablece que el contenido y la eficacia de las nor-
preocupacin, especialmente por la situacin de mas jurdicas acompaan la evolucin del tiempo,
trabajadores migrantes mexicanos en los Estados sin ser independientes de ste. En este sentido, la
Unidos, ha llevado a Mxico a plantear ante la aportacin del Derecho Internacional de los De-
Corte Interamericana de Derechos Humanos la rechos Humanos es fundamental: los tratados
solicitud de dos opiniones consultivas que han sobre derechos humanos son, efectivamente, ins-
producido importantes decisiones en la materia. trumentos nuevos, que acompaan la evolucin
La primera de stas se refiere al derecho a la de los tiempos y del medio social en que se ejercen
informacin relativa a la asistencia consular en el los derechos protegidos.27
marco de las garantas del debido proceso legal. Gracias a esta evolucin, el da de hoy se
Esta opinin consultiva fue solicitada por Mxico reconoce la primaca y centralidad de la persona
con relacin a las garantas judiciales mnimas y humana en las reflexiones y disposiciones jur-
al debido proceso legal en el marco de la pena de dicas, contra el autoritarismo estatal propiciado
muerte, impuesta judicialmente a extranjeros a por la poca del positivismo jurdico. Con la
quienes el Estado receptor no ha informado de su desmitificacin de los postulados del positivismo
derecho fundamental de solicitar y recibir la asis- voluntarista, se torn evidente que slo se puede
tencia de las autoridades consulares del Estado del encontrar una respuesta al problema de los fun-
cual son nacionales. damentos y de la validez del Derecho Internacio-
Tal peticin se debi a la situacin de mu- nal general en la conciencia jurdica universal, a
chos mexicanos acusados en Estados Unidos, que partir de la asercin de la idea de una justicia ob-
corren el riesgo de ser ajusticiados con la pena de jetiva. Como una manifestacin de esta ltima,
muerte, y a quienes no se les hace saber de su se han afirmado los derechos del ser humano,
derecho a ser defendidos por las autoridades con- emanados directamente del derecho universal, y
sulares de su pas. no sometidos, por lo tanto, a las vicisitudes del
derecho interno.28
La opinin consultiva, resuelta el 1 de oc-
tubre de 1999, establece con claridad el derecho Gracias a esto, es necesario reconocer que
bsico del detenido extranjero a la informacin la accin de proteccin, en el mbito del Dere-
sobre la asistencia consular. El Estado receptor tie- cho Internacional de los Derechos Humanos, no
ne, entre los deberes correlativos a este derecho, el busca regir las relaciones entre iguales sino pro-
de informar al detenido sobre los derechos que le teger las ostensiblemente ms dbiles y vulnera-
son debidos. Esta informacin debe proporcionar- bles. Tal accin de proteccin asume importancia
se en el momento de privarlo de la libertad y, en creciente en un mundo lacerado por distinciones
todo caso, antes de que rinda su primera declara- entre nacionales y extranjeros (inclusive discri-
cin ante la autoridad. minaciones de iure, especialmente frente a los
migrantes [econmicos], en un mundo globa-
La opinin consultiva (OC-16) declara que,
lizado, en que las fronteras se abren a los ca-
al no observarse este derecho a la informacin del
pitales, inversiones y servicios, pero no necesa-
detenido extranjero, se afectan las garantas del
riamente a los seres humanos). Los extranjeros
debido proceso legal y, en consecuencia, la impo-
detenidos, en un medio social y jurdico y en un
sicin de la pena de muerte representa una viola-
idioma diferente de los suyos, que no conocen
cin del derecho a no ser privado arbitrariamente
suficientemente, experimentan muchas veces
de la vida, en los trminos de diversos tratados
una condicin de particular vulnerabilidad, que
sobre derechos humanos.
el derecho a la informacin sobre la asistencia
La resolucin de la Corte Interamericana consular, enmarcado en el universo conceptual
permiti a su Presidente, el entonces juez Ant- de los derechos humanos, busca remediar.29
nio A. Canado Trindade, formular un voto con-
Mxico, tras haber obtenido esta primera
currente que representa una pieza fundamental
opinin consultiva, decidi dirigirse nuevamente
del Derecho Internacional relativo al Derecho de
a la Corte Interamericana de Derechos Huma-
los Migrantes.
nos para solicitar, en el ao 2003, una nueva y
El juez Canado Trindade trata en su voto segunda opinin consultiva que produjo otro im-
concurrente de la evolucin del Derecho, posibi- portante pronunciamiento de la Corte, el 17 de
litada por nuevas necesidades de proteccin, pues septiembre de 2003, sobre la Condicin Jurdica
las soluciones jurdicas no pueden dejar de to- y los Derechos de los Migrantes Indocumenta-
mar en cuenta el tiempo de los seres humanos.26 dos.30 Gracias a este documento, se ha dado un

140
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

importante progreso en el campo de los migrantes Internacional, la persona humana es afirmada


irregulares, indocumentados o ilegales. como sujeto del Derecho, tanto nacional como
En esta opinin consultiva, la Corte Intera- internacional, sujeto dotado de capacidad jurdi-
mericana asienta que los Estados tienen la obliga- ca internacional. En el marco de la nueva con-
cin de respetar y garantizar los derechos funda- cepcin universalista [] se erigi a la libertad de
mentales de quienes se encuentren en su territorio movimiento y de intercambio comercial [ius com-
y que su violacin significa para el Estado un acto municationis] como uno de los pilares de la propia
que acarrea responsabilidad internacional. La comunidad internacional. Los controles de ingre-
proteccin de los trabajadores migrantes docu- so de extranjeros slo se manifestaron en pocas
mentados o no documentados descansa sobre histricas ms bien recientes, a la par de los gran-
el doble principio internacional de igualdad y no des flujos migratorios y del desarrollo del derecho
discriminacin, derechos que el da de hoy deben de los refugiados y desplazados.31 En el actual
ser reconocidos por todos los Estados, hayan o no mundo globalizado, observa Canado Trinda-
firmado los tratados o convenciones sobre la ma- de, los migrantes se encuentran en situacin de
teria. Estos derechos deben ser respetados por el suma vulnerabilidad. La falta administrativa
Estado, el cual igualmente debe hacerlos vigentes de la indocumentacin ha sido criminalizada
en su territorio. Tal obligacin recae no slo sobre en sociedades intolerantes y represivas, agravan-
el Estado y los rganos que lo representan, sino do an ms los problemas sociales que padecen
tambin sobre los sujetos no estatales organiza- los migrantes en situacin irregular.32 Esto ha
ciones, empresas, asociaciones, propietarios de suscitado una fuerte preocupacin en la comuni-
negocios y de explotaciones agrcolas y comercia- dad jurdica internacional, que se ha expresado
les que se encuentren en el Estado. Y tales prin- en las diversas conferencias mundiales organiza-
cipios, como se ha indicado, se aplican a todos das por las Naciones Unidas. En ellas, se revela
los trabajadores migrantes, incluidos aquellos que la reaccin de una conciencia jurdica universal
se encuentran como indocumentados, irregulares que ha subrayado el papel de sujeto de la persona
o ilegales. La calidad migratoria de una persona humana en cualquier tipo de ordenacin jurdica.
no puede constituir una justificacin para privarla La persona humana es el centro de valores funda-
del goce y ejercicio de sus derechos humanos, en- mentales que deben ser reconocidos con base en
tre ellos los de carcter laboral. una justicia objetiva. Si es cierto que el drama de
los numerosos refugiados, desplazados y migran-
De este modo, se puede comprender la irra-
tes indocumentados representa hoy un enorme
cionalidad de aquellas posturas y opiniones que
desafo a la labor de la proteccin internacional
sostienen que es la situacin de un extranjero re-
de los derechos de la persona humana, tambin
gular, legal o documentada, la que le otorga
es cierto que las reacciones a las violaciones de
la garanta del respeto a sus derechos fundamen-
sus derechos fundamentales son hoy inmediatas
tales. Esto es totalmente falso: cualquier perso-
y contundentes, en razn precisamente del des-
na, independientemente de cual sea su situacin
pertar de la conciencia jurdica universal para la
migratoria, posee una serie de derechos humanos
necesidad de la prevalencia de la dignidad de la
fundamentales que le deben ser reconocidos y
persona humana en cualquier circunstancia.33
respetados, y el trabajador migrante posee igual-
mente una serie de derechos bsicos que nacen La persona humana posee una serie de de-
simplemente de la relacin laboral, con indepen- rechos humanos inalienables que deben ser jus-
dencia de la situacin migratoria del trabajador. La tamente reconocidos y protegidos. Los Estados
Corte Interamericana determina con claridad que deben reconocer y respetar esos derechos bsicos
los Estados no pueden subordinar o condicionar de todas las personas que se encuentran bajo sus
la observancia del principio de igualdad ante la ley jurisdicciones, a la luz del principio de igualdad y
y la no discriminacin a la realizacin de los ob- no discriminacin, con independencia de que esas
jetivos de sus polticas pblicas, cualesquiera que personas sean nacionales o extranjeras, extranjeras
sean stas, incluidas las de carcter migratorio. documentadas o regulares o indocumentadas o
irregulares. Los principios muestran los fines a
Esta decisin permiti al Presidente de la
realizar: el bien comn, la justicia, el primado del
Corte, el ya mencionado juez Antnio A. Can-
derecho sobre la fuerza, la realizacin de la paz.
ado Trindade, emitir un voto concurrente, que
representa una referencia fundamental en el tra- El juez Canado Trindade finaliza su voto
tamiento de esta delicada materia. Entre los di- concurrente con palabras que merecen ser medi-
versos aspectos que trata, vale la pena destacar tadas: el hecho de que, a pesar de todos los su-
que subraya el hecho de que, en el actual Derecho frimientos de las generaciones pasadas, persistan

141
Jaime Ruiz de Santiago

en nuestros das nuevas formas de explotacin del la Trata de Personas y que establece normas que
hombre por el hombre, tales como la explotacin buscan dar proteccin a los trabajadores que inmi-
de la fuerza laboral de los migrantes indocumen- gran y a los menores de edad a quienes se descubre
tados, la prostitucin forzada, el trfico de nios, sometidos a la trata de personas. Se busca sancio-
el trabajo forzado y esclavo, en medio del aumen- nar todas las formas de esclavitud, comprendido el
to comprobado de la pobreza y la exclusin y mar- trfico de personas, as como prevenir este delito.
ginacin sociales, el desarraigo y la desagregacin Igualmente, el Departamento de Estado anualmen-
familiar, no significa que falta reglamento o que te publica un informe sobre el trfico de personas
el Derecho no exista. Significa ms bien que el que resulta un instrumento muy importante para
Derecho est siendo ostensiva y flagrantemente poder dar seguimiento a las caractersticas que pre-
violado hoy da, en detrimento de millones de se- senta este fenmeno.37
res humanos, entre los cuales se encuentran los Por su parte, el Consejo de Europa aprob la
migrantes indocumentados en todo el mundo.34 Convencin Europea contra el Trfico de Seres
Humanos, que entr en vigor el 1 de febrero de
Vctimas del trfico de seres humanos 2008. La Convencin establece los niveles ms
Una de las realidades ms dolorosas de nues- altos de proteccin para las vctimas del trfico
tros tiempos es la existencia y el aumento ince- de personas e incluye el mandato para los gobier-
sante del trfico de seres humanos. Sin lugar a nos de proporcionar apoyo y asistencia a las vc-
dudas, representa un fenmeno de los ms ver- timas, la ausencia de sancin para las mismas y
gonzosos que es provocado con frecuencia por la el otorgamiento de permisos de residencia. Esta
pobreza y la falta de oportunidades, que conducen Convencin ampla las medidas que se han podi-
a las personas a buscar un futuro mejor a pesar do adoptar a nivel de Naciones Unidas.
de los riesgos que deban correr. Se trata de una A nivel internacional, ha existido un es-
forma moderna de esclavitud y la de ms rpi- fuerzo para llegar a establecer con precisin el
do crecimiento; se calcula que son vctimas en- fenmeno y las normas necesarias para poderlo
tre 800,000 y 2 millones de personas cada ao. sancionar. As, ya en 1993, cuando se realiz en
De esta cantidad, un 50% son menores de edad Viena la Conferencia de Naciones Unidas sobre
y 80% mujeres y nias. Despus del narcotrfi- Derechos Humanos, se estableci que la trata
co, constituye la segunda fuente ms importan- de personas constituye un acto violatorio de los
te del crimen organizado y, en algunas regiones derechos humanos. Se pudo avanzar gracias a la
como Rusia, Europa del Este, Hong Kong, Japn y Cuarta Conferencia Internacional de la Mujer,
Colombia, se encuentra controlado por organiza- que se llev a cabo en Beijing, China, en 1975,
ciones criminales. Se estima que el trfico de per- y el primer diagnstico mundial sobre el tema
sonas con fines de comercio sexual y de trabajos de la trata se dio un ao ms tarde. Entre 1997
forzados produce una ganancia anual que flucta y el ao 2000, se elabor en Viena el texto de la
entre 9 y 11 billones de dlares anuales. Resul- Convencin contra la Delincuencia Organizada
ta interesante sealar que, a mediados de 2009, Transnacional, acompaado de dos Protocolos
la Agencia de los Derechos Fundamentales de la que la perfeccionan.38 El primero es el Protocolo
Unin Europea, destac la importancia que tiene para prevenir, reprimir y sancionar la trata de per-
la desaparicin de numerosos nios en los centros sonas, en tanto el segundo es el Protocolo contra
de acogida existentes en Europa. el trfico ilcito de migrantes por tierra, mar y
Existen algunas organizaciones nacionales e aire. Estos instrumentos internacionales fueron
internacionales que comienzan a reaccionar en con- presentados en la reunin de Palermo, Italia, el
tra de esta plaga que se extiende, mediante acciones ao 2000 y a finales de 2003 entraron en vigor.
de prevencin, informacin y adopcin de medidas A fines de 2009, se ha logrado que 147 pases
que tienden a sancionar este crimen y ayudar a las hayan firmado la Convencin contra el Crimen
vctimas. El International Network of Religious Organizado Transnacional y sus dos Protocolos
Against Trafficking in Persons (INTRATIP), es una Complementarios.
institucin catlica que rene a diferentes congre- A nivel de las Naciones Unidas, es igual-
gaciones religiosas femeninas y que tiene su sede mente importante recordar las medidas estable-
en Australia.35 En los Estados Unidos, el Departa- cidas por la Convencin sobre los Derechos del
mento de Estado ha creado una Oficina para Dar Nio, de 1989, que fue seguida por otros dos
Seguimiento y Combatir el Trfico de Personas,36 instrumentos: el Protocolo Facultativo relativo
que ha permitido la adopcin de un Acta Federal a la participacin de los nios en los conflictos
de Reautorizacin de Proteccin de Vctimas de armados, del ao 2000, y el Protocolo relativo

142
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

a la venta de nios, la prostitucin infantil y la sonas. As los migrantes econmicos y numero-


utilizacin de nios en la pornografa, tambin sos peticionantes de asilo recurren con frecuencia
del ao 2000. a este medio. En caso de necesidad, el trfico se
El da de hoy se distingue el trfico de la trata transformar fcilmente en trata de personas.
de personas. Como lo hace notar la Organizacin Diversos son los objetivos que puede tener
Internacional de Migraciones (OIM),39 las dife- este ltimo fenmeno: es muy frecuente la trata
rencias fundamentales se pueden establecer de la de personas con fines laborales, aportando mano
siguiente manera: de obra barata a fbricas y maquiladoras, a traba-
El Protocolo para prevenir, reprimir y sancio- jos agrcolas o a la construccin; personas para el
nar la trata de personas la define como la cap- trabajo domstico o para practicar la mendicidad.
tacin, el transporte, el traslado, la acogida o la En los ltimos aos, este tipo de comercio propor-
recepcin de personas, recurriendo a la amenaza o ciona vientres de alquiler. Igualmente extendida
al uso de la fuerza u otras formas de coaccin, al est la trata de personas con fines de explotacin
rapto, al fraude, al engao, al abuso de poder o de sexual, es decir, personas (mayoritariamente mu-
una situacin de vulnerabilidad, o a la concesin o jeres y menores) destinadas a la prostitucin for-
recepcin de pago o beneficios para obtener el con- zada o a la pornografa, a la pedofilia o al turismo
sentimiento de una persona que tenga autoridad sexual. Hacen su aparicin sospechosas agencias
sobre otra, con fines de explotacin. Esa explota- matrimoniales que se comprometen a la entrega
cin incluir, como mnimo, la explotacin de la de personas con las cuales contraer matrimonio
prostitucin ajena u otras formas de explotacin en muy diversas circunstancias.
sexual, los trabajos o servicios forzados, la escla- La trata de personas puede tener como fi-
vitud o las prcticas anlogas a la esclavitud, la nalidad la venta de nios para permitir falsas
servidumbre o la extraccin de rganos (Art. 3). adopciones, o bien, proporcionar seres humanos
Esta definicin trata de cubrir las diferentes for- para la realizacin de labores sucias y degradan-
mas de trata de personas. El hecho de que la per- tes. Igualmente, en ciertas regiones del mundo el
sona haya dado su consentimiento a cualquiera de objetivo de la trata puede ser de carcter militar,
las formas de explotacin intencional que se han al proporcionar seres humanos que pueden ser
sealado no ser tenido en cuenta si ha recurrido usados como nios soldados. As, la UNICEF ha
a cualquiera de los medios que se han menciona- estimado que son ms de 300,000 los nios, con
do en el citado artculo. edad inferior a los 18 aos, los que son explotados
Es fcil ver que, en el caso de personas que de este modo en ms de 30 conflictos armados al-
desean ingresar a un pas extranjero y carecen de rededor del mundo. Y mientras la mayora de los
los documentos necesarios para hacerlo, la posi- nios-soldados tienen una edad que media entre
bilidad se abrir al recurrir a un traficante de per- los 15 y los 18 aos, muchos tienen una edad que
flucta entre los 7 y los 8 aos de edad. Tampoco

Diferencia entre trfico y trata de personas


Trfico Trata

El migrante establece contacto directo con el tra- El contacto se da bajo engao y/o abuso, y/o
ficante. coaccin.

Implica siempre cruce de fronteras internacionales. Dentro o fuera de un pas.


Lo importante es someter a la persona a deuda
El dinero es factor esencial.
econmica.
La relacin traficante-migrante termina con el
Esta relacin se prolonga.
traslado.
Mayoritariamente varones. Mayoritariamente mujeres y menores.

Riesgos de vida y salud durante el traslado. Se minimizan los riesgos.

Es bsicamente un delito contra el Estado. Es bsicamente un delito contra el individuo.

143
Jaime Ruiz de Santiago

Estimaciones del nmero de vctimas de trabajo forzoso y trata (2009)


Nmero de vctimas en
Nmero de
situacin de explotacin y
vctimas de la trata
sumisin al trabajo forzoso
Economas industrializadas 113.000 74.113
Economas en transicin 61.500 59.096
Asia y el Pacfico 6.181.00 408.969
Amrica Latina y el Caribe 995.500 217.470
frica Subsahariana 537.500 112.444
Oriente Medio y frica del Norte 229.000 203.029
Total 8.117.500 1.075.141
Nota: de los clculos se ha excluido a las vctimas de la explotacin sexual forzosa con fines comerciales.
Fuente: www.ilo.org/declaration.

es extrao, por desgracia, que la trata de personas pio es tambin fundamental en el caso de la pro-
sirva para alimentar un floreciente mercado negro teccin a las vctimas de la trata de personas. Es
de rganos humanos. claro que, en el caso de nias, nios y adolescentes,
El Protocolo dedica toda su segunda parte se deben tener consideraciones especiales, siempre
a la proteccin y asistencia a las vctimas de la pensando en su inters superior o prioritario, tal
trata de personas. Se establece, por ejemplo, que como lo establece la Convencin sobre los Dere-
en todos los casos se deben respetar los dere- chos del Nio. Esta Convencin ha sido perfeccio-
chos humanos de las vctimas, subrayando los nada por los dos Protocolos adoptados en el ao
criterios de privacidad y confidencialidad. Es 2000, a los cuales ya hemos hecho referencia.
muy importante comprender la vulnerabilidad Todo esto muestra que, frente a realidades
en la cual se encuentra la vctima del infame humanas que con mucha frecuencia aparecen
comercio, a la cual se le debe informar con toda como negativas y desoladoras, el ser humano es
claridad y exactitud de su situacin legal y, en interpelado y responde en no pocas ocasiones con
caso necesario, la posibilidad de pedir asilo. gran dignidad: es un esfuerzo que requiere la in-
Esto es muy importante porque, con gran fre- tervencin de personas concretas, de instituciones
cuencia, la vctima de la trata desconoce esta civiles y polticas, de los diferentes gobiernos y de
posibilidad. Es necesario documentar cada una la totalidad de la comunidad internacional. Los
de las etapas de atencin y brindar a la vctima esfuerzos de los unos no anula ni hace intiles
un perodo adecuado de reflexin. Igualmente, aquellos de los dems: ms bien se precisa de una
es fundamental fomentar la capacidad de au- accin ordenada y bien coordinada en un esfuerzo
todeterminacin de la persona por medio de la que, finalmente, debe ser siempre a favor del ser
toma de decisiones personales que le permitan humano.
recuperar control sobre la propia vida. Y mientras uno viaja con tranquilidad no
As como la proteccin a migrantes irregu- debe olvidar los millones de seres humanos
lares o indocumentados se basa en los principios hombres y mujeres, nios y nias, que lo hacen
de igualdad y no-discriminacin, este doble princi- en una situacin desesperada

144
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

Formas de esclavitud

145
Jaime Ruiz de Santiago

Formas de esclavitud

1. Hait, Repblica Dominicana 13. Camern


Trfico de mano de obra (sobre todo haitiana) hacia Persistencia de esclavitud tradicional. Trfico de
las plantaciones dominicanas de caa de azcar. mano de obra hacia pases vecinos.
Servidumbre domstica: Los restaveks, en Hait. 14. Sudn
2. Mxico, Honduras Esclavitud tradicional reactivada por las mili-
Explotacin de mano de obra en fbricas subcon- cias en detrimento de las poblaciones del Sur (los
tratadas: las maquiladoras. Dinka) o de Darfur.
15. Tanzania
3. Bolivia, Colombia
Explotacin de menores en minas de piedras pre-
Explotacin de menores en las minas de carbn,
ciosas (los Snake Boys).
oro y esmeralda: los nios-topo.
16. Zimbawe
4. Per
Explotacin de menores en minas de cromo.
Explotacin de menores indgenas en las minas
de oro. 17. Tailandia, Myanmar, Laos, Camboya
Trfico de menores comprados por intermediarios
Explotacin de jvenes indgenas en los campos de
a familias pobres y vendidos como sirvientes do-
bsqueda de oro de la selva amaznica.
msticos, trabajadores y para prostitucin.
5. Brasil
18. China, Bangladesh, Indonesia, Camboya,
Persistencia de la esclavitud por deudas en las fa- Vietnam
zendas del Noreste.
Empleo de menores en la fabricacin de grandes
Explotacin de menores en campos de carbn, de firmas (vestido, calzados deportivos).
madera de la selva amaznica.
19. Nepal
Explotacin de menores en las fbricas de calzado. Persistencia de esclavitud tradicional de la Ka-
Servidumbre domstica en las grandes ciudades. maiya y en la produccin de tapetes.
6. Mauritania 20. India
Persistencia de esclavitud tradicional (unas Servidumbre por deudas en las fbricas de alfom-
100,000 personas) al servicio de los grandes pro- bras, en Uttar Pradesh y de Rajasthan.
pietarios o de las lites de la capital. Empleo de mano de obra servil en diversas regio-
7. Senegal nes industriales.
Mercados de contratacin de menores sirvientas. 21. Pakistn
8. Repblica Democrtica del Congo, Sierra Leo- Servidumbre por deudas de familias enteras en las
na, Guinea. tabiqueras, en la agricultura y en las fbricas de
Explotacin de menores en minas de diamante. alfombras.
9. Costa de Marfil, Burkina Fasso 22. Bangladesh, Pakistn, India, Nepal, Filipi-
nas, Sri Lanka, Indonesia
Explotacin de menores en minas de oro.
Esclavitud domstica.
10. Benin, Ghana, Togo, Costa de Marfil
23. Emiratos rabes Unidos, Arabia Saudita,
Persistencia de esclavitud tradicional: menores Kuwait
son ofrecidos a dirigentes religiosos y a familias
Trata de mano de obra proveniente de Filipinas,
pudientes.
Pakistn, India o Bangladesh y sometida a servi-
11. Nger dumbre por familias pudientes.
Explotacin de menores en minas. 24. Reino Unido, Alemania
12. Nigeria Servidumbre domstica.
Trfico de menores esclavos a partir de pases veci- 25. Portugal, Espaa, Italia
nos (Benin, Camern). Explotacin de trabajo de menores

146
Movimientos Migratorios y Movimientos Forzados de Personas en el Mundo Contemporneo

NOTAS

1. En pases donde no se dispone del lugar de na- trumentos Jurdicos Internacionales relativos
cimiento, la ciudadana es la base para identifi- a Refugiados, Derechos Humanos y Temas Co-
car a la migracin internacional. nexos, de autora de Francisco Galindo Vlez
2. Programa de las Naciones Unidas para el De- y publicados conjuntamente por la CNDH,
sarrollo (PNUD), Informes sobre Desarrollo UNHCR-ACNUR, UIA, 2002, Mxico.
Humano, 2009. Superando barreras: movilidad 15. Para los documentos jurdicos de refugiados
y desarrollo humanos, Nueva York, 2009. que se citan, ver la pgina citada www.acnur.
3. Los crecimientos porcentuales de la poblacin se org, en la seccin Base de Datos Legal.
calcularon en base a la informacin de las Na- 16. Las actas han sido publicadas en el volumen
ciones Unidads, Divisin de Poblacin, World Asilo y Proteccin Internacional de Refugiados
Population Prospects: The 2008 Revisin, de la en Amrica Latina, 1982, Mxico, UNAM.
pgina de Internet http://esa.un.org/unpp/, con- 17. En 2007 fue designado como Coordinador el
sultada el 1 de marzo de 2010. britnico Sr. Jan Egeland
4. Antonio Gmez Robledo, Poltica de Victo- 18. Vase www.ochaonline.org. Tambin es impor-
ria, Obras 6, 2001, Mxico, El Colegio Na- tante www.internal-displacement.org
cional, p. 400.
19. Human Development Index. A statistical upda-
5. Reeleccin sobre los Indios, I, 24. te, 2008, UNDP, p. 2.
6. Vale la pena hacer notar que esta posicin de 20. Lelio Mrmora, Las polticas de migraciones in-
avanzada le vali al dominico que, en 1588, ternacionales, 2002, Bs. As., Paids, p. 127.
el Papa Sixto V colocara las reelecciones de Vi-
toria en el ndice de libros prohibidos. 21. Cit. por Lelio Mrmora, op. cit., p. 50.
7. Reeleccin sobre los Indios, III, 2. Por ello el 22. Este principio, esencial en la construccin eu-
ilustre dominico juzgara totalmente condena- ropea, ha sido cuidadosamente eliminado de
ble cualquier supuesto derecho de conquista los proyectos de unin propuestos en el conti-
que pretendiese justificarse en nombre de la ex- nente americano, tales como el NAFTA.
tensin de la libertad o de la cultura. 23. Las realidades de Unin Europea y Espacio
8. Reeleccin sobre los Indios, III, 2, 1. Schengen no se cubren, pues existen pases
de la primera que no lo son del segundo es el
9. Reeleccin sobre los Indios, III, 2.2. caso del Reino Unido e Irlanda, en tanto que
10. Antonio Gmez Robledo, Introduccin a las existen otros que son miembros del Espacio
Reelecciones del Estado, de los Indios y del De- Schengen sin ser miembros de la Unin Eu-
recho de Guerra de Francisco de Vitoria, Mxi- ropea, como Suiza, Noruega e Islandia.
co, Porra, col. Sepan Cuntos, p. XLIV. 24. Al respecto, se puede consultar la obra Las Tres
11. Albert Verdoot, La Declaracin Universal de los Vertientes de la Proteccin Internacional de los
Derechos del Hombre. Nacimiento y Significa- Derechos de la Persona Humana, de Antnio
cin, 1969, Bilbao, Mensajero. A. Canado Trindade, Grard Peytrignet y Jai-
12. Es lo que expresaba el entonces Presidente de la me Ruiz de Santiago, 2003, Porra, Mxico.
Corte Interamericana de Derechos Humanos, 25. Se debe igualmente anotar que existe hasta el
Antnio A. Canado Trindade, en su voto con- ao 2011 un mexicano, el Sr. Francisco Alba,
currente de la opinin consultiva, OC 18 del como miembro del Comit.
17.IX.2003. 26. Opinin consultiva OC-16 (1.X.1999). El De-
13. Copiosa bibliografa. Vase La Situacin de los recho a la Informacin sobre la Asistencia Con-
Refugiados en el Mundo. Desplazamientos Hu- sular en el Marco de las Garantas del Debido
manos en el Nuevo Milenio, publicacin del Proceso Legal. Corte Interamericana de Dere-
ACNUR, 2006, Barcelona, y la pgina de este chos Humanos, San Jos, Costa Rica, voto con-
organismo: www.acnur.org. currente del juez Antnio A. Canado Trinda-
14. Adems de la pgina del ACNUR, son muy de, nm. 5.
importantes las Introducciones a los cuatro 27. Voto concurrente, nm. 10.
primeros volmenes de la Coleccin de Ins- 28. Opinin consultiva, nm. 14.

147
Jaime Ruiz de Santiago

29. Voto concurrente, nm. 23. 36. Office to Monitor and Combat Trafficking in
30. OC-18/03. Persons.

31. Voto concurrente, nm. 12. 37. Algunas informaciones para el presente artcu-
lo fueron obtenidas del Trafficking in Persons
32. Voto concurrente, nm. 15. 2008 Report, al cual se puede acceder en www.
33. Voto concurrente, nm. 28. state.gov/g/tip/tiprep/2008.
34. Voto concurrente, nm. 88. 38. Estos documentos jurdicos se pueden consul-
tar en www.acnur.org, en la seccin Base de Da-
35. www.catholicreligiousaustralia.org. La red,
tos Legal.
puesta en marcha en 36 pases, implica a ms
de 500 religiosas y 252 congregaciones feme- 39. Cfr. La Trata de Personas. Aspectos Bsicos.
ninas. CIM-OEA-IOM-INM, 2006, Mxico.

148
LOS ESTNDARES NORMATIVOS INTERNACIONALES
Y LA SENTENCIA T-025 DE 2004 DE LA CORTE
CONSTITUCIONAL COLOMBIANA: SU INCIDENCIA
EN LA POBLACIN INTERNAMENTE DESPLAZADA


Joana Abrisketa
Profesora Doctora de Derecho Internacional Pblico en la Facultad de Derecho y en el Instituto
de Derechos Humanos Pedro Arrupe de la Universidad de Deusto.

I. CONSIDERACIONES GENERALES vulneracin de una serie de derechos fundamenta-


les cuya garanta corresponde al Estado. Los dere-
El presente captulo ofrece una mirada so- chos que la Corte estim conculcados fueron los
bre la poblacin desplazada en Colombia desde siguientes: el derecho a la vida digna, a la integri-
la ptica del Derecho internacional. El marco dad personal, a la igualdad, de peticin, al trabajo,
jurdico sobre el que nos basamos es el Derecho a la salud, a la seguridad social, a la educacin,
internacional de los derechos humanos y el Dere- al mnimo vital y a la proteccin especial debida
cho internacional humanitario, teniendo tambin a las personas de la tercera edad, a la mujer ca-
en consideracin, aunque de manera tangencial, beza de familia y a los nios. Todo ello por dos
el Derecho internacional de los Refugiados. As motivos, el primero, por las condiciones de vul-
mismo, nos detendremos en el anlisis de la le- nerabilidad extrema en las cuales se encuentra la
gislacin y jurisprudencia colombiana referente al poblacin desplazada, y especficamente su grave
desplazamiento interno. Todo ello con el objetivo deterioro alimentario y de salud; y el segundo,
de identificar las normas que imponen al Estado por la omisin reiterada de brindar una protec-
colombiano la obligacin de proteger los derechos cin oportuna y efectiva por parte de las autori-
fundamentales de la poblacin desplazada. dades encargadas de su atencin4. Posteriormen-
Las carencias del Derecho internacional en te, con el fin de hacer frente al estado de cosas
lo que afecta a la proteccin de la poblacin inter- inconstitucional, la Corte adopt una serie de
namente desplazada se han ido cubriendo en el Autos5 en los que se formulan un conjunto de
mbito interno del Derecho colombiano a travs indicadores para evaluar el grado de realizacin
de su propia legislacin y jurisprudencia. La Ley de los derechos de la poblacin.
387 de 18 de julio de 19971 establece un marco Por encargo de la Corte, se constituy la Co-
jurdico e institucional para atender a las personas misin de Seguimiento de la Poltica Pblica so-
desplazadas por la violencia. Pese a ello, siete aos bre el Desplazamiento Forzado en mayo de 2007,
despus de ser promulgada, la Corte Constitucio- con el fin de que elaborara los informes relativos
nal colombiana declar, por medio de la Sentencia al cumplimiento de los mencionados Autos. Esta
T-025 de diciembre de 2004, que la situacin en Comisin6 publica mensualmente, en formato de
la que viven los desplazados representa un estado informes enviados a la Corte Constitucional, el
de cosas inconstitucional2. La Corte respondi instrumento metodolgico ms adecuado y com-
as a 109 acciones de tutela presentadas por 1150 pleto para evaluar el grado de cumplimiento de
ncleos familiares, todos pertenecientes a pobla- los derechos que corresponden a la poblacin co-
cin desplazada. lombiana desplazada. De la lectura de sus infor-
La Corte Constitucional constat la falta de mes se deduce que la respuesta del gobierno an
correspondencia entre el reconocimiento formal es insuficiente.
de los derechos y la ausencia de polticas institu- No es extrao, por tanto, que la crisis del
cionales que permitan el acceso efectivo a los bie- desplazamiento interno colombiano preocupe a
nes y servicios bsicos3. En palabras de la Corte, la comunidad internacional. Aunque los aspec-
el hecho mismo del desplazamiento constituye la tos que desde la perspectiva del Derecho inter-

149
Joana Abrisketa

nacional podran ser abordados son abundantes, un cambio de gran alcance. Asistimos a la prime-
habida cuenta de que en Colombia, adems del ra formalizacin jurdico-internacional sobre los
desplazamiento en s mismo, encontramos otros desplazados internos. Se entiende por tales:
fenmenos que llaman nuestra atencin, como
las personas o grupos de personas que se han
las decisiones sobre la extradicin de algunos je-
visto forzadas u obligadas a huir de su hogar
fes paramilitares o el escndalo de los conocidos o de su lugar de residencia habitual, en par-
eufemsticamente como falsos positivos, es de- ticular como resultado o para evitar los efec-
cir, civiles aparecidos con uniformes de las FARC tos de un conflicto armado, de situaciones de
y presentados por el gobierno como muertos en violencia generalizada, de violaciones de los
combate, reprobado por el Relator Especial sobre derechos humanos o de catstrofes naturales
ejecuciones sumarias y arbitrarias, Philip Alston, o provocadas por el ser humano, y que no han
tras su visita a Colombia en junio de 20097. Por cruzado una frontera estatal internacional-
lo que se refiere al Derecho penal internacional, mente reconocida8 (la cursiva es nuestra).
si bien los cuatro procedimientos abiertos en la
Corte Penal Internacional versan sobre la presun- La transcrita definicin de desplazado inter-
ta responsabilidad individual de personas proce- no reviste la forma de una descripcin en la que
dentes de varios pases del continente africano, el destaca, de manera imprecisa, la situacin fctica
Fiscal, Luis Moreno Ocampo, ha iniciado investi- en la que se debe encontrar una persona o grupo
gaciones sobre Colombia. de personas que se hallan fuera de su hogar o de
su lugar de residencia habitual, pero en el interior
De modo que, las obligaciones internaciona-
de las fronteras de su Estado. Tambin podemos
les que vinculan al Estado colombiano y a otros
apreciar una importante imprecisin y generalidad
actores no estatales activos en el conflicto son
en la identificacin de las causas que deben provo-
tan numerosas que su anlisis completo desbor-
car el desplazamiento. Se refiere al que huye como
dara los lmites de este captulo. Respondiendo
resultado o para evitar los efectos, en particular:
a su ttulo, nos detendremos en las obligaciones
internacionales que, respecto a los ms de tres - de un conflicto armado,
millones de desplazados internos, corresponden - de situaciones de violencia generalizada,
al Estado de Colombia. Puede resultar un apor- - de violaciones de derechos humanos,
te complementario a los estudios ya realizados, el
- o de catstrofes naturales o provocadas
anlisis sobre la regulacin internacional relativa
por el ser humano.
al desplazamiento interno, enfocado desde la con-
vergencia entre el Derecho internacional humani- El grupo de personas ser considerado des-
tario y el Derecho internacional de los derechos plazado siempre que concurra alguna de estas
humanos. causas u otras anlogas. Si bien podramos de-
cir que la caracterstica comn es que se trata de
II. LA DEFINICIN INTERNACIONAL DE causas traumticas por las que los desplazados se
ven forzados a huir, en la prctica, la exposicin
DESPLAZADO INTERNO Y LA LEY directa al conflicto armado o a la violencia, desta-
387 DE 1997 SOBRE LOS DESPLAZA- cada en la definicin, no es siempre tan marcada
DOS INTERNOS POR LA VIOLENCIA o evidente. En este orden de cosas, la Corte Cons-
titucional colombiana observa que la vulneracin
EN LA REPBLICA DE COLOMBIA de los derechos de los desplazados responde a cau-
El hecho de que la formulacin internacio- sas estructurales que afectan a toda la poltica de
nal de desplazado interno fuera acuada por atencin diseada por el Estado9.
el antiguo Representante Especial del Secretario Como seala la profesora Ponte Iglesias en
General para los desplazados internos, Sr. Fran- relacin al desplazamiento interno, las causas
cis Deng, en el marco de los llamados Procedi- son en general las mismas que generan refugia-
mientos especiales de proteccin de los derechos dos, hasta el punto de que esta poblacin podra
humanos, propio del Derecho internacional de convertirse en refugiada si, llegado el caso, decide
los derechos humanos, nos obliga a iniciar la lec- cruzar la frontera10. Si la lnea que distingue en-
tura desde este campo. tre el refugiado por razones polticas y el refugiado
Para comenzar, la aprobacin de los Princi- por razones econmicas no est an definida en
pios Rectores de los Desplazamientos Internos trminos legales, menos an en lo que se refiere
(en adelante Principios Rectores) en 1998 supuso al desplazado por razones polticas y el desplazado

150
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

por razones econmicas11. Lo que a efectos prcti- Otra de las razones por las que en el orden
cos tiene enormes consecuencias puesto que a la internacional se quiso dar respuesta al problema
poblacin desplazada colombiana se le exige de- del desplazamiento interno al menos mediante
mostrar las causas del desplazamiento, que, como la elaboracin de una definicin que hasta enton-
veremos ms adelante, deben estar vinculadas a ces no exista es que ste puede causar insegu-
la violencia. ridad e inestabilidad ms all de las fronteras del
Se podra afirmar que la definicin de Na- Estado. Ante la apremiante necesidad de un mar-
ciones Unidas no es til en trminos operativos, co normativo e institucional, la Comisin de De-
puesto que abarca un grupo tan amplio y con ne- rechos Humanos, en 1992, estableci el mandato
cesidades tan variadas que excede las capacidades del Representante del Secretario General sobre los
y la experiencia de cualquier organizacin. En nu- desplazados internos, que seis aos despus apro-
merosas ocasiones, las poblaciones desplazadas b los Principios Rectores sealando:
han alcanzado proteccin y seguridad en grandes 9. Los Principios Rectores tienen por objeto
ncleos urbanos y sus condiciones son compara- tratar las necesidades especficas de los des-
bles a las de otros grupos que se han trasladado plazados internos de todo el mundo, deter-
a zonas urbanas nicamente por motivos eco- minando los derechos y garantas necesarios
nmicos. En estos contextos, que responden a la para su proteccin. Los Principios reflejan y
realidad colombiana, el CICR no considera, ni no contradicen la normativa internacional
legtimo proporcionar asistencia solamente a un de Derechos humanos y el Derecho huma-
segmento de la poblacin, ni efectivo el proporcio- nitario internacional. Reafirman las normas
narla, puesto que el problema radica en el modelo aplicables a los desplazados internos, que se
de desarrollo socio-econmico del pas12. encuentran sumamente dispersas en los ins-
Al problema anterior hay que aadir que trumentos existentes, esclarecen las ambige-
la formulacin contenida en los Principios Rec- dades que puedan existir y tratan de colmar
tores no confiere un estatus legal especial, tal las lagunas identificadas en la compilacin y
como se hace respecto al refugiado conforme a anlisis. Se aplican a las diferentes fases de
la Convencin sobre el Estatuto de los Refugiados los desplazamientos, ya que conceden protec-
de 195113. El refugiado necesita de la proteccin cin contra los desplazamientos arbitrarios,
internacional puesto que su propio Estado no se proporcionan acceso a la proteccin y asisten-
la otorga. A diferencia de los refugiados, en teo- cia durante los desplazamientos y garantas
ra, los derechos y garantas que corresponden a durante el regreso o el asentamiento y la rein-
los desplazados internos, como nacionales de su tegracin sustitutorios16.
Estado, se mantienen intactos. Esto viene a decir Se dice principios donde podra decirse de-
que el interesado, el desplazado interno, podr ha- rechos de los desplazados y obligaciones vinculan-
cer valer sus derechos merced a los mecanismos tes para los Estados. La terminologa obedece a la
que le ofrece su propio Derecho interno, lo cual necesidad de alcanzar, en el menor tiempo posible,
resulta una paradoja, porque el desplazamiento, un consenso sobre el rgimen aplicable a una rea-
en gran parte, se produce por hechos o medidas lidad preocupante para Naciones Unidas y vaca
atribuibles al Estado. De modo que el desplazado, en regulacin.Tras haber desarrollado un marco
an encontrndose dentro de las fronteras de su normativo traducido en los Principios Rectores y
Estado, se encuentra en una situacin de especial de haber llevado a cabo un plan de visitas a pases,
vulnerabilidad14. Si el deber del gobierno es man- con motivo del dcimo aniversario de los Princi-
tener el orden pblico dentro de las fronteras de su pios Rectores, el actual Representante del Secreta-
territorio, y el Estado es el principal protector de rio General sobre los Derechos Humanos de los
los derechos humanos de su poblacin, como tal, Desplazados internos, Walter Klin, present un
dentro del marco constitucional, deber utilizar manual dirigido a legisladores, responsables pol-
los medios a su alcance para conseguirlo. Si no lo ticos nacionales y grupos de la sociedad civil, con
hace, si se detectan carencias o la incompetencia objetivo de asesorar sobre cmo formular leyes y
del Estado en este sentido, de manera subsidiaria polticas que traten las necesidades de proteccin
se ponen en prctica los mecanismos internacio- y asistencia. El manual, en el que hace numerosas
nales de proteccin de los derechos humanos15. alusiones a Colombia, dicta las pautas que en el
Aqu es donde el Derecho internacional de los plano interno, debern adoptar los Estados para
Derechos humanos y el Derecho internacional respetar y cumplir los Principios Rectores17. Hoy,
humanitario entran a jugar un papel relevante. no obstante, la mayora de los Estados afectados

151
Joana Abrisketa

por el desplazamiento interno siguen sin disponer ternacional humanitario (artculo 284 A del
de leyes o polticas relativas al desplazamiento18. Cdigo Penal).
En el manual se recogen los denominados Una vez declarada la condicin de despla-
Elementos esenciales mnimos de la regulacin zado interno, se dar efecto, en la medida de las
estatal relativa al desplazamiento y se dice que posibilidades y de la voluntad poltica, al sistema
el concepto sobre desplazado interno que adopten de ayudas que la Ley 387 estipula. Quien sea de-
los Estados nunca ser ms restrictivo que el re- clarado desplazado tendr derecho a la asistencia
cogido en los Principios Rectores. Sin embargo, lo humanitaria en forma de ayuda alimentaria
estipulado en la Ley 387 de 1997 de Colombia no principalmente , que puede extenderse hasta un
concuerda totalmente con la calificacin interna- mximo de tres meses, si es necesario. Tambin se
cional recogida en los Principios Rectores. El fe- conceden ayudas a medio y largo plazo de cara a la
nmeno del desplazamiento y su cuasi-regulacin estabilizacin socioeconmica de los desplazados.
internacional a travs de los Principios Rectores, En esta lnea, el Decreto 951 de 2001 extendi la
digamos que no desplaza al Estado soberano co- poltica social de vivienda a los desplazados in-
lombiano. La ley interna, despus de definir quin ternos a travs de un sistema mixto de subsidios,
ser desplazado interno, establece que ser el Go- crditos y ahorro. No obstante, la Comisin Co-
bierno Nacional que reglamente lo que se entien- lombiana de Juristas manifest sus crticas ante
de por condicin de desplazado: el Consejo de Derechos Humanos en la sesin
Artculo 1. Es desplazado toda persona que se celebrada en marzo de 200919. El gobierno an no
ha visto forzada a migrar dentro del territorio ha acatado la sentencia relativa a los programas
nacional abandonando su localidad de resi- de restitucin de bienes a la poblacin desplaza-
dencia o actividades econmicas habituales, da, ordenados por la Corte Constitucional20, ni se
porque su vida, su integridad fsica, su seguri- han aplicado los Principios sobre restitucin de
dad o libertad personales han sido vulneradas las viviendas y el patrimonio de los refugiados y
o se encuentran directamente amenazadas, las personas desplazadas21.
con ocasin de cualquiera de las siguientes Despus de promulgar la Ley 387, el Presi-
situaciones: conflicto armado interno, distur- dente de la Repblica de Colombia dict el De-
bios y tensiones interiores, violencia generali- creto 2569 de 2000, cuyo objeto era evitar la dis-
zada, violaciones masivas de los derechos hu- persin institucional respecto a la atencin de la
manos, infracciones al derecho internacional poblacin desplazada. Adjudic a la llamada Red
humanitario u otras circunstancias emanadas de Solidaridad Social la coordinacin del sistema
de las situaciones anteriores que puedan alte- nacional de informacin y atencin integral a la
rar o alteren drsticamente el orden pblico. poblacin desplazada. Conforme al Decreto, el
gobierno nacional, a travs de la Direccin Ge-
El Gobierno Nacional reglamentar lo que se
entiende por condicin de desplazado. neral para los Derechos Humanos del Ministerio
del Interior o la entidad que sta delegue, declara
De modo que se abre la posibilidad de utili- que se encuentra en condicin de desplazamiento
zar esta disposicin normativa interna de manera aquella persona que solicite tal reconocimiento y
un tanto estratgica, ya que ofrece matices respec- cumpla con los requisitos establecidos en la Ley
to a la acepcin internacional. Ya no se trata de 387. De nuevo la ltima palabra corresponde al
una situacin de hecho, como se establece en el poder ejecutivo.
modelo internacional, sino que la eventual admi-
sin o denegacin de la condicin de desplazado III. EL DESPLAZAMIENTO INTERNO EN
queda en manos del gobierno o de la entidad p-
blica que corresponda. Conforme a la ley interna,
EL DERECHO INTERNACIONAL HU-
la declaracin de desplazado interno tiene carcter MANITARIO
constitutivo. Adems, la Ley 387 hay que leerla en
combinacin con el Cdigo Penal colombiano, en 1. La proteccin de la poblacin civil
virtud del cual: frente al desplazamiento
La definicin de desplazado forzado no cubre Lo ideal, para el tratamiento jurdico del
los movimientos de poblacin ocasionados desplazamiento, sera que el actual gobierno co-
por la fuerza pblica, cuando se trata de la lombiano reconociera la existencia de un conflicto
seguridad de la poblacin o por razones mi- armado. ste, sin embargo, rechaza la existencia
litares imperativas, conforme al Derecho in- del conflicto y tiende a caracterizar la situacin

152
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

colombiana como un problema de terrorismo que De modo que la definicin ms novedosa,


amenaza la democracia. Es confuso que al mismo acuada por la jurisprudencia del Tribunal ad
tiempo, y de manera reiterada, aluda a las normas hoc y despus en el Estatuto de la Corte Penal
del Derecho internacional humanitario, princi- Internacional, adopta un umbral de intensidad
palmente, a los Convenios de Ginebra de 1949 armada menor que el del artculo 1.1 del Proto-
y a los Protocolos Adicionales de 1977 de los que colo II de 1977.
Colombia es Estado parte22. Ahora bien, junto a la En correspondencia con lo anterior, en caso
declaracin gubernamental, cabe tener en consi- de conflicto armado sin carcter internacional,
deracin otros hechos objetivos que muestran la cabe preguntarse por la aplicabilidad del artculo
existencia de una confrontacin armada de cierta 3 comn a los cuatro Convenios de Ginebra de
intensidad. Sin ser exhaustivos, puesto que no son 1949 y del Protocolo Adicional II de 1977. Ambos
el objeto concreto de este estudio, destacamos: difieren a la hora de describir su mbito de aplica-
- Las acciones de las FARC y del ELN, cin material. El artculo 3 comn es general, se
guerrillas ubicadas en diferentes zonas del refiere a cualquier conflicto armado que no ten-
pas, que ponen de manifiesto a diario, la ga el carcter de internacional. De l se desprende
rutina del conflicto armado, a travs del la obligacin de salvaguardar los derechos fun-
control de una parte del territorio colom- damentales de las personas que no participan en
biano. las hostilidades. El Protocolo II, que desarrolla y
- La presencia de grupos paramilitares, con completa el artculo 3 comn, se remite a los con-
estructuras permanentes, que hoy persis- flictos armados internos que renen unas caracte-
ten con diferentes nombres, en diversas rsticas definidas y concretas24, que entendemos,
regiones del pas, con el propsito de ac- concurren en el caso de Colombia. El Protocolo
tuar en defensa de intereses polticos y II protege a la poblacin civil contra los efectos de
militares. las hostilidades. La poblacin civil se beneficiar
de la proteccin general contra los peligros de las
- Ms de diez aos de conversaciones de paz
operaciones militares25. No ser objeto de ataque,
entre los sucesivos gobiernos y los grupos
y quedan prohibidos los actos o las amenazas de
guerrilleros, que han dado lugar a acuerdos
violencia cuya finalidad principal sea aterrorizar a
de desmovilizacin, pero que no han logra-
la poblacin civil. Por otra parte, queda prohibido,
do la firma de un acuerdo de paz global.
como mtodo de combate, hacer padecer hambre
- El CICR est presente en el pas desde a las personas civiles26.
1969 y hoy operan en Colombia ms de
En el Protocolo II se prohben, tambin, los
veinte delegaciones de esta organizacin
desplazamientos forzados de la poblacin civil,
humanitaria, cuya misin principal es
salvo que as lo exijan la seguridad de los civiles
proteger y asistir a las vctimas de los con-
o razones militares imperiosas. En tal caso, se to-
flictos armados.
marn las medidas posibles para que la poblacin
Recordemos que la Asociacin de Derecho civil sea acogida en condiciones satisfactorias de
Internacional (International Law Association) alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y ali-
trabaja actualmente un texto sobre la Reparacin mentacin27.
de las vctimas de los conflictos armados. En el
Debemos destacar que la prohibicin de los
mismo, define el conflicto armado teniendo en
desplazamientos forzados de poblacin civil se
consideracin elementos tales como la intensidad
considera, adems, una norma consuetudinaria
y la duracin del mismo. Sin perjuicio de que de-
de Derecho internacional humanitario. En con-
bamos tenerlo en cuenta, hasta el momento, la
creto, la Norma 129.B de la Compilacin de las
formulacin ms moderna es la adoptada en el
normas consuetudinarias de Derecho Interna-
artculo 8(2)(g) del Estatuto de Roma, tomada a
cional Humanitario, lleva por ttulo Desplaza-
su vez, del caso Prosecutor v. Tadic en la que el
mientos y personas desplazadas, lo que es un
Tribunal para la Antigua Yugoslavia declar:
avance significativo, como veremos en las lneas
se entiende que existe un conflicto armado siguientes, en relacin al Derecho internacional
cuando se recurre a la fuerza entre Estados o humanitario convencional. En concreto, la norma
hay una situacin de violencia armada pro- consuetudinaria dicta:
longada entre autoridades gubernamentales
y grupos armados organizados o entre estos Las partes en un conflicto armado no inter-
nacional no pueden ordenar el desplazamien-
grupos dentro de un Estado23.

153
Joana Abrisketa

to, total o parcial, de la poblacin civil por En lo que se refiere a los conflictos armados
razones relacionadas con el conflicto, a no ser internacionales, es subrayable la prohibicin de
que lo exijan la seguridad de la poblacin civil traslados forzosos, en masa e individuales, sea
o razones militares imperiosas (CANI)28. cual fuere el motivo, salvo si lo requieren la se-
guridad de la poblacin o imperiosas razones mi-
Literalmente, la acepcin persona desplaza-
litares32. Anlogamente, sin mencionar expresa-
da en el interior de su pas no figura en ningu-
mente que la causa sea el desplazamiento, seran
na disposicin del Derecho internacional huma-
aplicables las normas que establecen la obligacin
nitario convencional. Sin embargo, dicho corpus
de proteger a la poblacin civil33; las que obligan
normativo protege a la poblacin civil frente al
a crear espacios protegidos34; las normas sobre la
conflicto, adopta un enfoque general que tiende a
prestacin de socorro35; las normas destinadas a
la salvaguarda del conjunto de la poblacin civil y
facilitar la comunicacin entre familiares, la bs-
de este modo, tambin a la poblacin desplazada.
queda de familiares y la reunin de familias dis-
En este sentido, la poblacin desplazada es prote-
persas como consecuencia del conflicto armado36;
gida por su calidad de persona civil afectada por el
normas todas ellas que establecen la proteccin
advenimiento de las hostilidades.
mnima a favor de las personas que estn en poder
Hasta aqu hemos analizado exclusivamente de una parte en conflicto.
las normas del Derecho internacional humanita-
rio relativas a los conflictos armados sin carcter 2. Sobre cmo exigir el cumplimiento
internacional. No obstante, en las ltimas dca-
das se evidencia el proceso hacia un conjunto uni- del Derecho internacional humani-
ficado de normas que cubren todos los conflictos tario a los actores no estatales
armados tanto internos como internacionales .
El Representante del Secretario General so-
Se ha venido superando la distincin entre con-
bre los derechos humanos de los desplazados in-
flicto armado internacional y conflicto armado
ternos, tras su visita a Colombia en 2006, declar
sin carcter internacional29. Se pone de manifiesto
que todas las partes en el conflicto y los grupos
una interdependencia constante y creciente entre
armados son responsables en mayor o menor gra-
los regmenes jurdicos de unos y otros. Lo que era
do del desplazamiento forzado37 (la cursiva es
una superacin propuesta en el plano acadmico,
nuestra). La multiplicidad de los actores implica-
hoy queda plasmada en la jurisprudencia del Tri-
dos se pone de manifiesto en la estadstica abajo
bunal para la Antigua Yugoslavia en la medida
transcrita. Los grupos familiares incluidos en el
en que proyecta las normas del Derecho interna-
Registro nico de Poblacin Desplazada (RUPD)
cional humanitario aplicables a los conflictos ar-
respondieron a la pregunta, que versaba, a quin
mados internacionales y a los conflictos armados
atribuye usted el primer desplazamiento?, de la
internos30. De modo que, en esta misma lnea,
siguiente manera:
podemos recurrir a las normas relativas a la pro-
teccin de la poblacin desplazada en conflictos - el 37 % , a los grupos paramilitares (Auto-
armados internacionales. defensas Unidas de Colombia),
En este orden de cosas, la norma consuetu- - el 29,8 % a las FARC (Fuerzas Armadas
dinaria 129.A se refiere al desplazamiento en los Revolucionarias de Colombia),
siguientes trminos: - el 3 % al ELN (Ejrcito de Liberacin Na-
Las partes en un conflicto armado interna- cional),
cional no pueden deportar o trasladar a la - el 2,3 % a los combates entre grupos ar-
fuerza a toda la poblacin civil de un territorio mados,
ocupado, o a parte de ella, a no ser que lo exi- - el 1,6 % a las bandas delincuentes emer-
jan la seguridad de la poblacin civil o razones gentes,
militares imperiosas (CAI)31. - y el 1 % a la Fuerza Pblica.
Ms que una norma sobre proteccin a la La violencia puede provenir del Estado, de
poblacin civil, es una norma sobre el comporta- los grupos paramilitares, de la guerrilla o de todos
miento en las hostilidades, en la que se prohben de una vez. No slo se puede atribuir la respon-
medidas destinadas al traslado forzoso de la po- sabilidad de haber provocado el desplazamiento a
blacin, bien dentro del territorio, bien fuera de las fuerzas del Estado. De hecho, el desplazamien-
las fronteras. to se increment con el paramilitarismo durante

154
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

la dcada de los noventa. Surge de inmediato la humanitario. A modo de hiptesis, la autora lo


pregunta sobre cmo hacer respetar y aplicar el plantea en los siguientes trminos:
Derecho internacional humanitario y el Dere-
cho internacional de los Derechos humanos a a) Un cierto grado de organizacin
los actores no estatales (paramilitares, FARC y
Para que le sea aplicable el Derecho inter-
ELN), ya que a ellos tambin es atribuible la viola-
nacional humanitario es necesario que exista, en
cin de las normas, en este caso, la de provocar el
primer trmino, un cierto grado de organizacin
desplazamiento de la poblacin civil.
dentro del grupo armado. Esto es, se exigir un ni-
Los instrumentos tradicionales relativos a la vel de coherencia organizacional y de jerarqua41,
proteccin de las vctimas de los conflictos arma- una estructura de mando y la capacidad de liderar
dos, esto es, los cuatro Convenios de Ginebra de la formacin en Derecho internacional humani-
1949 y los dos Protocolos Adicionales de 1977, tario42. Slo cuando exista esta estructura podrn
salvo algunas excepciones que veremos ms ade- los lderes formar al grupo, dar rdenes e instruc-
lante, se desarrollaron para ser aplicables, de ma- ciones, estar informados sobre las acciones de sus
nera primordial, a los Estados. stos, en tanto que subordinados y reaccionar. Este mnimo grado de
nicos sujetos legitimados para celebrar tratados organizacin dentro de la jerarqua del grupo ar-
internacionales y ser partes en los mismos, son mado har posible atribuir a los mandos superio-
los destinatarios principales del Derecho interna- res responsabilidad por sus acciones u omisiones,
cional humanitario. Durante la elaboracin de los habida cuenta del control efectivo y la autoridad
Convenios de Ginebra de 1949, los actos violentos que ejercen sobre sus subordinados.
de los grupos armados no estatales se conceban
No obstante, en la prctica actual, la mera
como asuntos domsticos respecto de los cuales el
organizacin del grupo armado no asegura que
Estado afectado deba hacer frente mediante me-
el grupo se encuentre en posicin suficiente para
didas legislativas, judiciales, polticas o militares
aplicar el Derecho y sancionar sus violaciones.
internas. Sin embargo, debido a la lenta pero cre-
Otros factores, como la misma voluntad de actuar
ciente atencin que la comunidad internacional
en consonancia con las normas, juegan un papel
viene prestando a los actores no estatales, con-
preponderante43.
secuencia de hechos recientes Somalia, Darfur,
Afganistn, Colombia , se ha extendido el marco
jurdico aplicable hasta abarcar a los grupos irre- b) Un cierto grado de control territorial
gulares. El Derecho internacional humanitario se Para que sea de aplicacin el artculo 1 (1)
impone a todas las partes en el conflicto y los ac- del Protocolo II de 1977 es una condicin esencial
tores no estatales son responsables por sus infrac- que el grupo armado mantenga un cierto grado de
ciones38. Si el Derecho internacional humanitario control territorial. Cuando el grupo armado ejerce
no fuera exigible a toda una faccin del conflicto, un alto control sobre parte del territorio, el Es-
ofrecera una proteccin incompleta y quedara to- tado no tiene capacidad para asegurar la imple-
talmente desvirtuado su objetivo. De modo que si mentacin del Derecho. En el caso de infraccio-
retomamos la lectura del artculo 3 comn a los nes al Derecho internacional humanitario, ser
cuatro Convenios de Ginebra de 1949: extremadamente difcil para el Estado imponer
cada una de las Partes contendientes tendr sanciones a los miembros de los grupos armados.
la obligacin de aplicar, por lo menos, las dis- Por otra parte, si los grupos armados ostentan tan
posiciones siguientes []39. alto grado de control territorial, es porque dispo-
nen de los medios financieros y militares durante
Ahora bien, cualquier intento de demostrar largos periodos de tiempo44. En consecuencia, en
que los actores no estatales deben quedar obliga- este contexto de control del territorio, en palabras
dos por los estndares de derechos humanos exige de Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuerzner, para
un razonamiento un tanto sofisticado40. Pone en los grupos armados sera ms factible tomar las
duda el ejercicio de la soberana por parte del Es- medidas necesarias tendientes a asegurar el co-
tado y desvela la tensin en las limitaciones del nocimiento y el cumplimiento del Derecho in-
ejercicio del poder estatal. En este orden de cosas, ternacional humanitario, e incluso responder con
Anne-Marie la Rosa, Consejera Legal del CICR, sanciones criminales. Esta es la aportacin ms
describe las caractersticas esenciales que deben innovadora que hasta el momento hemos visto en
reunir los grupos armados de cara a poder exigir- relacin a la posibilidad de que, en el seno de los
les el cumplimiento del Derecho internacional propios grupos armados, se impongan sanciones

155
Joana Abrisketa

en los casos de contravencin del Derecho inter- 3. El Consejo de Seguridad no se pro-


nacional humanitario.
nuncia ni sobre el respeto al Dere-
c) La voluntad del grupo armado de cho internacional humanitario en
respetar el Derecho internacional Colombia, ni sobre la responsabili-
humanitario dad de proteger del Estado colom-
El nimo de respetar el Derecho interna- biano
cional humanitario y de exhibir que el grupo ar- Resulta paradjico que el Consejo de Seguri-
mado puede responder a las infracciones que sus dad, tan proclive, desde el inicio de la dcada de
miembros cometan estar vinculado a los propios los noventa, a calificar el problema de los refugia-
objetivos del grupo. Si se trata de un grupo cuyo dos y desplazados como una cuestin susceptible
objetivo se confunde con la violacin del Derecho de amenazar la paz y a la seguridad internacio-
internacional humanitario, como, por ejemplo, la nal y en consecuencia, a autorizar operaciones de
limpieza tnica, al grupo le ser indiferente el res- mantenimiento de la paz, no lo haya hecho res-
peto de las normas. Ahora bien, los grupos que de- pecto a Colombia, el pas, en la actualidad, con
sean el reconocimiento y apoyo de la comunidad ms desplazados internos en el mundo despus de
internacional tendrn un inters en prevenir las Sudn46. En lo que se refiere a Colombia, tampoco
violaciones45. En ambos casos, el problema radica ha hecho llamamientos a las partes sobre la vul-
en demostrar la autoridad del grupo armado, el neracin del Derecho internacional humanitario.
control sobre sus miembros, la organizacin y la
Es conocida la evolucin en la interpretacin
disciplina. En el caso colombiano, cuanto menos,
de las amenazas a la paz hecha por el Consejo
exigira adentrarnos, por caminos intransitables,
de Seguridad47 y la revitalizacin de sus capaci-
en la tupida selva.
dades operacionales desde el fin de la guerra fra.
Me permitira agregar que esta interpretacin, El punto de partida fue la calificacin como ame-
aportada por Anne-Marie La Rosa y Carolin Wuer- naza a la paz de la situacin de Bosnia Herzego-
zner, parece sugerir una excesiva confianza en los vina, exhortando a los Estados a tomar las medi-
grupos armados y en su intencin de acomodarse a das necesarias para facilitar la distribucin de la
las normas relativas a los conflictos armados.
asistencia humanitaria en Sarajevo y otros luga-
res del pas48. Posteriormente, identific la trage-
d) Acuerdos especiales dia humana causada por el conflicto de Somalia
El artculo 3 comn a los cuatro Convenios como una amenaza a la paz. Autoriz el empleo
de Ginebra propicia la posibilidad de que las par- de las medidas necesarias para establecer condicio-
tes contendientes actores no estatales- asuman nes de seguridad y llevar a cabo las operaciones de
el compromiso de respetar el Derecho internacio- socorro humanitario49. Ms tarde, el Consejo de
nal humanitario a travs de acuerdos especiales. Seguridad utiliz la misma calificacin para Ru-
Los ejemplos de dichos acuerdos son, sin embar- anda, autorizando una operacin para proteger a
go, escasos, bien porque a los Estados les preo- los refugiados y a la poblacin civil (desplazada o
cupa reconocer indirectamente legitimidad a los no) en peligro50. Podramos valernos de la expre-
grupos armados; bien porque los grupos armados sin omisin absoluta utilizada por la profesora
no estn dispuestos a asumir la posibilidad de ser Lpez-Jacoste51 para describir el comportamiento
procesados por el incumplimiento del Derecho in- del Consejo de Seguridad respecto al conflicto ar-
ternacional humanitario. mado de Colombia, puesto que, si durante 2009
Insistimos, se trata de consideraciones pro- se pronunci sobre la situacin en Guinea-Bissau,
puestas en el plano terico que plantean nume- Chipre, Somalia, Shara Occidental, Bosnia Her-
rosos interrogantes en la prctica. Reconocer el zegovina, Afganistn, Timor Leste, Georgia y Cos-
estatus de beligerancia de las FARC es impensable ta de Marfil, parecera coherente que exhortara a
por el gobierno de Uribe. Desde fuentes guberna- los actores del conflicto colombiano. Como hace
mentales siempre se ha afirmado que el Estado notar, entre otros, el profesor Arcari, en el Conse-
colombiano no se lo puede permitir. Esta firmeza jo de Seguridad est ausente el principio de cohe-
responde a la concepcin del Estado, dotado de rencia y de justicia que podra paliar las patentes
una justicia independiente, que no se podra ni contradicciones que acompaan a su accin en el
invalidar, ni desautorizar en favor de la guerrilla mbito de los derechos humanos52.
(o del grupo terrorista).

156
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

Al clsico binomio Derecho de La Haya y IV. Aplicar de manera acumulativa el


Derecho de Ginebra, como afirma Carrillo Sal-
cedo, habra que aadir el Derecho de Nueva
Derecho internacional de los Dere-
York53, esto es, el conjunto de textos relativos al chos Humanos y el Derecho Interna-
Derecho internacional humanitario elaborados cional Humanitario
bajo los auspicios de la Organizacin de las Nacio-
Haciendo una interpretacin maximalista
nes Unidas, que hasta 1968 era terreno exclusivo
del rgimen internacional de los Derechos hu-
del Comit Internacional de la Cruz Roja54. No se manos, las obligaciones internacionales de los
puede decir que en el caso de Colombia el Consejo Estados respecto a la poblacin internamente des-
de Seguridad haya asumido un papel relevante en plazada deberan ser vistas desde el prisma de la
el desarrollo progresivo del Derecho internacional convergencia entre tres cuerpos normativos, esto
humanitario. Por el momento, a lo largo del ao es, el Derecho internacional de los Derechos Hu-
2009, el Consejo de Seguridad no adopt una sola manos, el Derecho internacional humanitario, y
resolucin relativa a Colombia. Como seala la de modo tangencial, el Derecho de los refugiados.
autora Comellas Aguirrezbal, ante la imposible La proteccin general a la poblacin civil es su
neutralidad del Consejo de Seguridad, podemos denominador comn59. Si bien el Derecho inter-
concluir la eventual politizacin de lo humani- nacional de los derechos humanos y el Derecho
tario, que convierte su accin en discrecional, lo internacional humanitario tienen orgenes dife-
que constituye un grave riesgo para el Derecho in- rentes y en su contenido, presentan elementos
ternacional humanitario55. de esa misma ndole, no es menos cierto que su
objetivo es de carcter comn, puesto que buscan
El concepto de soberana, unida a la respon- la proteccin efectiva del ser humano. Sin distor-
sabilidad del Estado, se articula en la llamada sionar los lmites entre ambos cuerpos jurdicos,
Responsabilidad de proteger56, formulada a ini- constitutivos de dos ramas del Derecho interna-
ciativa de Canad en 2001 y recogida posterior- cional, y sin referirnos a un conjunto unificado,
mente por el entonces Secretario General de la retomamos para este caso, la hiptesis de la nece-
ONU, Kofi Annan, en su informe del 21 de marzo saria convergencia y superposicin de reas.
de 2005. No ha ido ms all de ser una suma de De ser considerados campos inconexos e in-
declaraciones de intenciones. Transcender la so- franqueables, Derecho Internacional de los Dere-
berana de los Estados y que la comunidad inter- chos Humanos y Derecho Internacional Huma-
nacional asuma la responsabilidad de proteger o nitario pasaron a considerarse complementarios,
el deber de intervenir y acte cuando un gobier- y hoy, convergentes. La teora de la convergencia
no oprime de manera masiva y sistemtica a su supera los lmites de la complementariedad y se
poblacin es ideal en otro Derecho internacional, dirige a proporcionar la mayor proteccin efectiva
no en el presente, en el que, no se ha recogido esta al ser humano, a travs de la aplicacin acumu-
intencin en el plano normativo57, ni se ha dado lativa de ambos cuerpos de normas. El Derecho
un paso en el seno del rgano que debera estable- internacional de los derechos humanos contina
cer los parmetros, el Consejo de Seguridad. aplicndose en tiempo de conflicto armado, a ex-
cepcin de las clusulas derogatorias en estados
Una interpretacin de mayor calado sobre de emergencia60. El hoy magistrado de la Corte In-
la acepcin Responsabilidad de proteger sugiere ternacional de Justicia, Canado Trindade, ya en
que el Estado ha de mostrarse proactivo, en lugar 1987 invocaba esta convergencia denominndola
de reactivo, ante el riesgo de erosin de los inte- interaccin61. Posteriormente, la clsica distin-
reses fundamentales de la comunidad internacio- cin entre el Derecho internacional humanita-
nal. Responde as a la idea recogida en el ltimo rio, aplicable nicamente en tiempo de conflicto
Informe del Secretario General, en el que ana la armado (ius in bello) y el Derecho internacional
responsabilidad de prevenir, de reaccionar y de re- de los derechos humanos, aplicable en tiempo de
construir58. Esta responsabilidad correspondera paz, ha sido desdibujada y superada a travs, entre
principal y fundamentalmente al Estado, derivada otros, de un creciente nmero de pronunciamien-
de su soberana y de la legislacin preexistente re- tos de la propia Corte Internacional de Justicia.
lativa a sus obligaciones. La Opinin Consultiva emitida por la Corte
Internacional de Justicia sobre la Licitud del em-

157
Joana Abrisketa

pleo de armas nucleares por un Estado en un con- recho internacional humanitario e insisti en que
flicto armado: las dos ramas del Derecho internacional deber-
an ser tomadas en consideracin64.
La Corte observa que la proteccin prevista
en el Pacto Internacional de Derechos Civiles La Corte Internacional de Justicia, junto con
y Polticos no cesa en tiempo de guerra, ex- la de otros tribunales internacionales, no recha-
cepto cuando se aplica el artculo 4 del Pacto, za la distincin entre el Derecho de la guerra y el
segn el cual algunas disposiciones pueden Derecho de la paz, sino que redefine el Derecho
ser suspendidas cuando se da una situacin de la guerra para incluir, bajo determinadas condi-
de emergencia nacional62. ciones, los aspectos de la proteccin de los derechos
humanos65, puesto que comparten bases comunes.
En consonancia con esta idea, la Corte Inter- De modo que la existencia del conflicto armado no
nacional de Justicia, en la Opinin consultiva sobre provoca la suspensin del rgimen del Derecho in-
las Consecuencias jurdicas de la edificacin de un ternacional de los derechos humanos. Podramos
muro en el territorio palestino ocupado declar: afirmar que el artculo 3 comn a los cuatro Con-
la proteccin que ofrecen los convenios y venios de Ginebra de 1949, al referirse al trato con
convenciones de derechos humanos no cesa humanidad, sin distincin alguna de ndole des-
en caso de conflicto armado, salvo en caso de favorable, alude a ambos cuerpos jurdicos. Con-
que se apliquen disposiciones de suspensin curren los rasgos de uno y de otro. Este artculo 3
como las que figuran en el artculo 4 del Pac- comn es la primera disposicin de los Convenios
to de Derechos Civiles y Polticos. En cuanto de Ginebra de 1949 que tiende un puente al Dere-
a la relacin entre el derecho internacional cho internacional de los derechos humanos pues-
humanitario y el derecho de los derechos hu- to que se orienta a proteger a las personas que no
manos, pueden presentarse tres situaciones: participan en las hostilidades, sean desplazadas o
algunos derechos pueden estar contempla- no lo sean, y se inclina ms hacia lo que hoy consi-
dos exclusivamente en el derecho interna- deramos las caractersticas del Derecho internacio-
cional humanitario, otros pueden estar con- nal de los derechos humanos, que las del Derecho
templados exclusivamente en el derecho de internacional humanitario.
los derechos humanos, y otros pueden estar
Ms concretamente, el artculo 17 del Pro-
contemplados en ambas ramas del Derecho
tocolo II alude de modo expreso a la vivienda, la
internacional. Para responder a la cuestin
salud, la seguridad, la alimentacin y la libertad
que se le ha planteado, la Corte tendr que
de circulacin en los siguientes trminos:
tomar en consideracin ambas ramas del De-
recho internacional, es decir, el derecho de los 1. No se podr ordenar el desplazamiento
derechos humanos y, como lex especialis, el de la poblacin civil por razones relacionadas
derecho internacional humanitario63. con el conflicto, a no ser que as lo exijan la
seguridad de las personas civiles o razones
La relacin entre Derecho internacional hu-
militares imperiosas. Si tal desplazamiento
manitario y derechos humanos no es, por tanto, de
tuviera que efectuarse, se tomarn todas las
exclusin, sino de coordinacin. Cuando el Dere-
medidas posibles para que la poblacin civil
cho internacional de los Derechos humanos pro- sea acogida en condiciones satisfactorias de
hbe, en trminos generales, la privacin arbitraria alojamiento, salubridad, higiene, seguridad y
de la vida, recogida en mayor detalle por el Dere- alimentacin.
cho internacional humanitario, este ltimo dar
contenido a la norma aplicable. Como el Derecho 2. No se podr forzar a las personas civiles
internacional de los derechos humanos prohbe la a abandonar su propio territorio por razones
tortura sin excepciones, entonces la tortura ser relacionadas con el conflicto.
internacionalmente ilegal en cualquier situacin,
Queda plasmado as el binomio: el derecho
incluso en caso de conflicto armado u ocupacin.
a no ser desplazado y los derechos del desplaza-
Por seguir un orden cronolgico en cuanto a do. Tambin en el Derecho internacional de los
la jurisprudencia de la Corte Internacional de Jus- derechos humanos se recogen las normas que
ticia, que tiene especial sentido en este anlisis, protegen a los desplazados, mas no en su condi-
en la Sentencia sobre el Asunto de las actividades cin de desplazados internos, sino como personas
armadas sobre el territorio del Congo (Repblica cuyos derechos fundamentales estn siendo vio-
Democrtica del Congo contra Uganda), la Corte lados. Los derechos se podran agrupar del modo
elimin la idea de lex especialis respecto del De- siguiente:

158
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

a) el derecho a la vida y a la integridad per- V. LA APORTACIN DE LA CORTE


sonal (artculos 6 y 7 del Pacto de Dere-
chos Civiles y Polticos y artculo 4 de la
CONSTITUCIONAL COLOMBIANA
Convencin Americana sobre Derechos EN LA SENTENCIA T-025 DE 2004:
Humanos); UN ESTADO DE COSAS INCONSTI-
b) el derecho a circular libremente y a elegir TUCIONAL
la residencia (artculo 12 del Pacto de De-
rechos Civiles y Polticos y artculo 22 de
la Convencin Americana sobre Derechos 1. Algunas consideraciones previas
Humanos); Las dos ideas fundamentales en lo que se re-
c) el derecho a un proceso legal (artculo 14 fiere a la aportacin de la Corte Constitucional
del Pacto de Derechos Civiles y Polticos y colombiana ante el desplazamiento son, en pri-
artculo 25 de la Convencin Americana mer lugar, que la poblacin desplazada deja de ser
sobre Derechos Humanos); considerada una categora exclusivamente huma-
d) el derecho a la salud y a la alimentacin nitaria para adquirir el estatuto de ciudadano en
(artculo 12 del Pacto de Derechos Econ- situacin de desplazamiento - con la connota-
micos, Sociales y Culturales); cin participativa y de sujeto activo de derechos
que conlleva y; en segundo lugar, que la Corte en-
e) el derecho al trabajo y a ejercer una pro-
cuentra el fundamento normativo para declarar la
fesin (artculo 6 del Pacto de Derechos
obligacin de proteger a la poblacin desplazada
Econmicos, Sociales y Culturales).
en el denominado bloque de constitucionalidad.
Las derogaciones admitidas por el Pacto de A travs de esta categora, vincula la obligacin
Derechos Civiles y Polticos y por la Convencin del Estado con los tratados internacionales rati-
Interamericana de Derechos Humanos no afectan ficados por Colombia. Conforme a los artculos
al llamado ncleo duro de los derechos humanos. 4 y 93 de la Constitucin Colombiana, la Cor-
El inconveniente surge en la interpretacin de los te Constitucional ha sostenido que el bloque de
derechos econmicos, sociales y culturales enu- constitucionalidad est conformado por las leyes
merados, respecto de los que no rigen las clusu- orgnicas, las leyes estatutarias en algunos casos,
las derogatorias con el mismo rigor. los tratados internacionales que determinan los
Mediante la aplicacin acumulativa se lo- lmites geogrficos del territorio, los que sealan
gra que el Derecho Internacional de los Derechos principios y reglas generales para limitar la sobe-
Humanos otorgue mayor fuerza al Derecho in- rana estatal y dirimir conflictos particulares entre
ternacional humanitario y concrete las obligacio- Estados y por los tratados internacionales que re-
nes de los Estados parte en sus diversos aspectos conocen los derechos humanos, incluidos los re-
ya que en materia de mecanismos de proteccin ferentes al Derecho internacional humanitario67.
internacional, el Derecho internacional humani- Al mismo tiempo, como subrayan Andrea
tario es precario. En este caso, el Derecho penal Acosta y Yasser Prez, la accin de tutela se ha
interno se convierte en la herramienta de apli- convertido en el nico mecanismo jurdico de pro-
cabilidad de las normas internacionales. De he- teccin disponible para la proteccin desplazada,
cho, el origen de esta discusin acadmica puede y haciendo uso de ella, entre 1997 y 2006 la Corte
encontrarse en la ausencia de mecanismos para Constitucional emiti alrededor de 25 pronuncia-
hacer efectivo el Derecho internacional humani- mientos en los que estableci las obligaciones del
tario, dado que los Estados no han avanzado an Estado en la materia68.
en frmulas asimilables a las del DIDH que per-
A partir del ao 2000, la Corte Constitu-
mitan a las vctimas acceder a una administra-
cional advirti de manera expresa que el despla-
cin de justicia ante una situacin de conflicto
zamiento forzado es un fenmeno social que da
armado o estado de excepcin.
lugar a la vulneracin mltiple, masiva y conti-
Es relevante en este sentido que el Alto Co- nua de los derechos fundamentales de los colom-
misionado de las Naciones Unidas para los Dere- bianos69. Se refiri a la violacin del derecho a
chos Humanos estableciera la Oficina en Bogot, escoger el domicilio y al libre desarrollo de la
mediante acuerdo de noviembre de 1996, con el personalidad del desplazado. As mismo, dadas
mandato de monitorear o vigilar la situacin y las condiciones en las que se ven obligadas a des-
promover el respeto y la observancia de los dere- plazarse, y al ambiente intimidatorio que precede
chos humanos y el Derecho Internacional Huma- al desplazamiento, tambin los derechos de ex-
nitario en Colombia66. presin y de asociacin se ven conculcados70.

159
Joana Abrisketa

Antes de la emblemtica sentencia T-024 de En el proceso de revisin de los tres casos


2004, la Corte haba sido tajante a la hora de ca- se trataba de establecer si las entidades oficiales
lificar la situacin de los desplazados internos en demandadas vulneraron los derechos fundamen-
el pas. Sin nimo de hacer un recuento exhaus- tales de los actores, todos ellos personas despla-
tivo sobre la jurisprudencia constitucional en la zadas por causa de la violencia. Sin entrar en los
materia, cabe destacar la sentencia SU-1150 del detalles sobre la resolucin de los casos, cabe re-
ao 2000 relativa a los procesos de revisin de tres saltar que la Corte mostr su acuerdo acerca de
fallos, adoptados por la Sala Penal del Tribunal Su- que la vulneracin de los derechos mencionados
perior de Medelln, el Juzgado Octavo Penal del implica la violacin de los instrumentos inter-
Circuito de Cali y la Sala de Familia del Tribunal nacionales de derechos humanos y de Derecho
Superior de Santaf de Bogot, respectivamente, Internacional humanitario, mencionando expre-
dentro de las acciones de tutela presentadas, una samente el Pacto Internacional de Derechos Civi-
de ellas por la Defensora del Pueblo de Antioqua les y Polticos, el Pacto Internacional de Derechos
y las otras dos, por personas particulares. En los Econmicos, Sociales y Culturales, la Convencin
tres casos, los demandantes denunciaban que se sobre los Derechos del Nio, la Convencin sobre
haban visto obligados a desalojar su residencia la Eliminacin de todas las formas de discrimina-
habitual de manera violenta e inmediata. Las cau- cin contra la mujer, la Convencin Americana
sas del desplazamiento no son las mismas en los de Derechos Humanos, el artculo 3 comn a los
tres casos, por esta razn, en las prximas lneas Convenios de Ginebra y el Protocolo II Adicional
resumiremos los hechos. a los Convenios de Ginebra74. A pesar de que en
En el primer caso, los demandantes tuvieron un gran nmero de casos, los desplazados aban-
que desalojar su residencia habitual debido a que donan sus lugares de origen por causa de las ame-
un Decreto municipal declar una serie de sec- nazas y el temor que generan las acciones de los
tores de ciudad como de alto riesgo potencial de llamados grupos de autodefensa o paramilitares,
desastres naturales. En la accin de tutela los de- en palabras de la Corte al Estado colombiano le
mandantes se declaran desplazados por la violen- corresponde velar por las personas desplazadas y
cia y denuncian la ausencia de una poltica de go- no ha cumplido con esta obligacin75. Fue nove-
bierno que d cumplimiento a lo establecido tanto doso que la Corte tambin aludiera, de modo ex-
en el artculo 17 del Protocolo II, la Ley 171/94, la tenso, a los Principios Rectores76.
Ley 387/97 y el Decreto 178/98, como en la juris- Desde el punto de vista de su trayectoria, la
prudencia de la Corte Constitucional71. jurisprudencia constitucional colombiana dio un
En el segundo caso, el seor Marco Tulio re- paso ms significativo un ao despus, al afirmar
sida en el corregimiento de Puerto Trujillo, en el el carcter vinculante de los Principios Rectores
departamento de Meta, donde trabajaba en una con las siguientes palabras:
finca de su propiedad, hasta que el 15 de diciem- la interpretacin ms favorable a la protec-
bre de 1997, debido a amenazas recibidas por un cin de los derechos humanos de los despla-
grupo armado, se vio obligado a abandonarlo todo zados hace necesaria la aplicacin de los Prin-
y a trasladarse con su familia a la ciudad de Villa- cipios Rectores del Desplazamiento Interno
vicencio. En su declaracin manifest: la guerrilla consagrados en el Informe del Representante
pens que yo estaba llevando informacin a las Especial del Secretario General de Naciones
autodefensas y por eso me dieron dos das para Unidas para el tema de los Desplazamientos
que desocupara, por lo que yo abandon todo71. Internos de Personas, los cuales son parte del
La razn del desplazamiento proviene de las ame- cuerpo normativo supranacional que integra el
nazas realizadas por la guerrilla. bloque de constitucionalidad de este caso77.
Finalmente, en el ltimo caso, el seor Jairo Superando la dialctica entre Derecho inter-
Reyes y su familia, junto con otras veinte familias, no y Derecho internacional, la Corte Constitu-
entablaron accin de tutela contra el gerente de la cional exige al Estado que proteja a la poblacin
Red de Solidaridad Social porque ste haba vulne- desplazada, se involucra en la aplicacin de los
rado sus derechos a la vida, la salud y la dignidad. El tratados internacionales y muestre su potencial
actor afirm que l y su familia fueron desplazados para albergar instrumentos de este carcter sobre
por la violencia y que la entidad demandada haba la base del bloque de constitucionalidad.
incumplido su deber de lograr su establecimiento
en el municipio de Guayabal para desarrollar el
proyecto de trabajo que se le haba ofrecido73.

160
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

2. La Sentencia T-025 de 2004 de la ce de los derechos de la poblacin desplazada,


reproducimos la declaracin de la Corte ya que
Corte Constitucional Colombiana tiene en cuenta:
La Corte deba responder a 108 acciones de tanto el marco constitucional y legal, como
tutela interpuestas por 1150 ncleos familiares, la interpretacin del alcance de tales derechos
todos pertenecientes a poblacin desplazada, con compilados en el documento internacional de
un promedio de cuatro personas por ncleo78. Se los Principios Rectores del Desplazamiento
admite que la exigencia de presentar directamente Forzado Interno de 1998. Este ltimo docu-
o a travs de abogado las acciones de tutela resulta mento compendia lo dispuesto sobre despla-
excesivamente onerosa para la poblacin despla- zamiento interno en el Derecho internacional
zada, y por ello, las asociaciones de desplazados de los derechos humanos, en el Derecho in-
pueden actuar como agentes oficiosos de los des- ternacional humanitario y por analoga- en el
plazados y as lo hicieron. El concepto de estado Derecho internacional de los refugiados, y con-
de cosas inconstitucional se vena utilizando por tribuye a la interpretacin de las normas que
la jurisprudencia desde 1997. En este caso, la Cor- hacen parte de este sistema de proteccin82.
te, para constatar oficialmente la existencia de un
estado de cosas inconstitucional en la poblacin A partir de este criterio, la Corte hace una in-
desplazada recurre a varias razones que se pue- terpretacin sobre los Principios Rectores y con-
den sintetizar como sigue: sidera que los derechos mnimos encuadrados en
este marco son: el derecho a la vida, los derechos
a) La gravedad de la situacin de vulneracin
a la dignidad y a la integridad fsica, psicolgica
de derechos que enfrenta la poblacin des-
y moral, el derecho a la familia y a la unidad fa-
plazada fue expresamente reconocida en
miliar, el derecho a una subsistencia mnima y la
la Ley.
participacin plena de las mujeres en condicin
b) El elevado volumen de acciones de tute- de desplazamiento en la distribucin de presta-
la seala que la vulneracin de derechos ciones bsicas, el derecho a la salud, el derecho a
afecta a buena parte de la poblacin des- la proteccin y para el caso de los nios en situa-
plazada, en mltiples lugares del territorio cin de desplazamiento, el derecho a la educacin
nacional y que las autoridades han omiti- bsica hasta los 15 aos83. Todos ellos recogidos
do adoptar los correctivos requeridos. expresamente en los Principios Rectores. Un ins-
c) La continuacin de la vulneracin de ta- trumento internacional de proteccin de derechos
les derechos no es imputable a una nica humanos que en s mismo no posee la virtualidad
entidad. jurdica de un convenio internacional, conocido
d) La vulneracin de los derechos de los des- como los Principios Rectores del Desplazamiento
plazados reposa en factores estructurales Interno se convierte en un estndar mnimo para
dentro de los que destaca la falta de corres- la interpretacin del Derecho interno.
pondencia entre lo que dicen las normas y
los medios para cumplirlas79. VI. CONCLUSIONES
Para calificar el estado de cosas inconstitu- El objetivo de este captulo era indagar el
cional, la Corte valora una serie de factores ta- grado de incidencia de los estndares normativos
les como la vulneracin masiva y generalizada de internacionales en el desplazamiento interno en
varios derechos constitucionales, la prolongada Colombia. En las lneas precedentes hemos tra-
omisin de las autoridades en el cumplimiento tado de responder al objetivo mediante el anlisis
de sus obligaciones, la no expedicin de medidas de las relaciones entre el Derecho internacional
presupuestarias y en definitiva, la existencia de un humanitario, el Derecho internacional de los de-
problema social que requiere la adopcin de un rechos humanos y los Principios Rectores del Des-
conjunto complejo y coordinado de acciones80. plazamiento Interno. A su vez, nos hemos servido
La sentencia refleja el acercamiento entre de la sentencia ms relevante de la Corte Consti-
Derecho interno e internacional. La disquisicin tucional colombiana en este mbito, la T-025 de
terica sobre la convergencia entre Derecho in- 2004. Digamos que la complementariedad y la in-
ternacional de los Derechos humanos y Derecho teraccin entre los distintos cuerpos normativos
internacional humanitario queda superada im- han sido las notas caractersticas del anlisis.
plcitamente por la Corte interna colombiana al La interpelacin hecha por la Corte Consti-
hacer referencia a la normatividad internacio- tucional a las convenciones internacionales y el
nal81. As, con el objeto de determinar el alcan- rescate de los Principios Rectores de Desplaza-

161
Joana Abrisketa

miento Interno muestra que no estamos ante un gubernamental. La respuesta de la Corte no ha sido
sistema inamovible. La Corte, con cierto valor, se estril, y ha respondido con cierta creatividad al de-
sirve de este ltimo instrumento sin fuerza legal safo. Ahora bien, cabe preguntarse qu incidencia
vinculante para exigir del Estado el cumplimiento ha tenido la sentencia, tanto en la toma de deci-
de las obligaciones internacionales e internas con siones polticas de la prctica interna, como en
respecto a la poblacin internamente desplazada. el plano regional e internacional. El problema es
Hemos querido mostrar la forma en la que que la Sentencia haya podido generar expectativas
pueden incidir en el plano interno los instrumen- difciles de cumplir en el contexto actual colom-
tos internacionales de proteccin de los derechos biano.
humanos. Para hacer efectivos los derechos fun- Tambin cabe advertir que an existen mo-
damentales, es positivo superar la separacin entre tivos para la incertidumbre puesto que apenas
el Derecho internacional de los derechos humanos desciende el desplazamiento, ni son claros los in-
y el Derecho internacional humanitario en un Es- dicadores sobre el goce efectivo de los derechos de
tado como el colombiano. La interpretacin de los la poblacin desplazada, a pesar de la sentencia de
derechos y deberes ha de referirse a ambos cuer- la Corte Constitucional. Dicho de otro modo, la
pos de normas ante una desafortunada tendencia actual poltica gubernamental deslegitima la sen-
a fraccionar o fracturar el mbito de proteccin del tencia de la Corte Constitucional. Se ven exacer-
Derecho internacional en materia de derechos hu- badas las tensiones entre la poltica pblica del
manos. La convergencia es una respuesta de flexi- Estado y el orden constitucional.
bilizacin a la teora de la separacin de estas dos An peor, la realidad no presenta una ima-
ramas. El Derecho Internacional de los derechos gen distinta, a pesar de la efervescencia legislativa,
humanos fortalece las normas del Derecho In- judicial y poltica. Al contrario, se agudizan los
ternacional Humanitario porque formula con problemas del desplazamiento. Un fenmeno que
mayor exactitud las obligaciones de los Estados. se dilata tanto en el tiempo demuestra el fracaso
La Corte Constitucional colombiana, sin expli- estrepitoso del gobierno de Uribe en sus intentos
citarlo, se decanta por esta posicin y exige ms de ponerse a la altura de un modelo de Estado de-
claridad y eficacia al sistema institucional. Por mocrtico y de Derecho.
otra parte, este caso ilustra que otras formas de
A modo de reflexin final, no es casual que el
generacin de derechos y obligaciones, con una
2 de octubre de 2009 se aprobara el primer Conve-
intensidad normativa relativa, como los Princi-
nio, en el continente africano, sobre desplazamien-
pios Rectores, al menos en clave interpretativa,
to interno, la Convencin de la Unin Africana
pueden resultar tiles.
para la proteccin y la asistencia de las poblaciones
Podemos afirmar que la sentencia T-025 de internamente desplazadas en frica (Convencin
2004 de la Corte Constitucional colombiana fue de Kampala). Es un hecho que la comunidad inter-
transcendental, no slo por el avance cualitativo en nacional se halla inmersa en la bsqueda de nuevas
la formulacin de sus fundamentos jurdicos, sino frmulas para reforzar, en el plano del desarrollo
tambin, porque sin ella, el fenmeno del desplaza- institucional internacional, la proteccin de la po-
miento estara en un lugar secundario en la agenda blacin internamente desplazada.

162
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

NOTAS

1. Ley 387 del 18 de julio de 1997 por la cual se el Derecho internacional actual, Santiago de
adoptan medidas para la prevencin del despla- Compostela, Trculo Edicins, Coleccin Es-
zamiento forzado; la atencin, proteccin, con- tudios Internacionales, 2000.
solidacin y estabilizacin socioeconmica de 11. Gabor, F. y Rosenquest, J., The Unsettled Sta-
los desplazados internos por la violencia en la tus of Economic Refugees from the American
Repblica de Colombia, en Diario Oficial, Ao and International Legal Perspectives. A Propo-
CXXXIII, n. 43091, 24 de julio de 1997, p. I. sal for Recognition Under Existing Internatio-
2. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, pp. 4, nal Law, Texas International Law Journal, vol.
5, 8, 38-40, 51, 80, 87-91, 102-113. 41, 2006, pp. 275-295.
3. Sentencia T-025, de diciembre de 2004, pp. 88 12. COMIT INTERNACIONAL DE LA CRUZ
y107. Romero, M. A., El ao de los derechos de ROJA Internally displaced persons, Interna-
las personas desplazadas en Colombia, en Re- tional Review of the Red Cross, 2000, vol. 82,
vista Migraciones Forzadas, n. 29, 2008, p. 58. n. 838, pp. 491-500.
4. Sentencia T-025 de febrero de 2004, p. 39. 13. Hathaway, J., Rights of Refugees under Interna-
5. Entre otros, Autos 176, 177 y 178 de agosto de tional Law, Cambridge University Press, 2005
2005; Auto 218 de agosto de 2006 y Auto 233 y Hoffmann, R., Contemporary challenges fa-
de 2007. cing International Refugee Law: The case of in-
ternally displaced persons, Nouvelles forms de
6. En colaboracin con el Centro de Investigacio- discrimination, Paris, 1995, pp. 145-147 y 149.
nes para el Desarrollo de la Universidad Nacio-
nal (CID) y la Consultora para los Derechos 14. Pfirter Armas enumera los motivos por los que
Humanos y el Desplazamiento (CODHES). permanecen en su pas, entre los que destaca,
la ubicacin geogrfica y los recursos finan-
7. Declaracin del Profesor Philip Alston, Relator cieros escasos; razones familiares o de comu-
Especial de las Naciones Unidas para las ejecu- nidades que se desplazan juntas; la asistencia
ciones arbitrarias. Misin a Colombia del 8 al que les prestan las organizaciones nacionales
18 de junio de 2009. o internacionales o la imposibilidad de salir
http://www.unhchr.ch/huricane/huricane.nsf/vi del pas por motivos de salud o edad. Pfirter
ew01/7DDCDEC9249C5EEFC12575D90076 Armas, F. M., La proteccin internacional
B2D5?opendocument de los desplazados internos. Cuando la rea-
lidad impone soluciones creativas, Anuario
8. Los desplazados internos. Informe del Repre-
I.H.L.A.D.I., n 14, 1999, p. 171.
sentante del Secretario General, Sr. Francis M.
Deng, presentado con arreglo a la Resolucin 15. Klin, W., Guiding Principles on Internal Dis-
1997/39 de la Comisin de Derechos Humanos. placement. Annotations, en Studies in Trans-
Adicin. Principios Rectores de los Desplazados national Legal Policy, n. 32, American Society
Internos, Doc. E/CN.4/1998/53/Add.2, del 11 of International Law y The Brookings Institu-
de febrero de 1998. Lavoyer, J. Ph., Comments tion Project on Internal Displacement, 2000,
on the Guiding Principles on Internal Displa- pp. 2-3.
cement, IRRC, n 324, 1998, pp. 467-480. So- 16. Los desplazados internos. Informe del Repre-
bre el proceso de elaboracin de los Principios sentante del Secretario General, Sr. Francis M.
Rectores vase el excelente artculo de Mutua, Deng, presentado con arreglo a la Resolucin
M., Standard Setting in Human Rights: Criti- 1997/39 de la Comisin de Derechos Huma-
que and Prognosis, Human Rights Quarterly, nos, Principios Rectores de los Desplazados In-
n 29, 2007, pp. 547-630. ternos, op.cit.
9. Sentencia T-025 de diciembre de 2004, p. 39. 17. Protecting Internally Displaced Persons: A Ma-
10. Ponte Iglesias, M.T., Un marco normativo e nual for Law and Policymakers, Brookings
institucional para los desplazados internos en Universitt Bern, 2008.
el Derecho internacional, Revista Espaola de Disponible en http://www.brookings.edu/pa-
Derecho Internacional, vol. LII, 2000, pp. 49- pers/2008/1016_internal_displacement.aspx
81, en nota 1 y Ponte Iglesias, M.T., Conflictos
armados, refugiados y desplazados internos en 18. Holmes, J., en el Prlogo de la Revista Migra-
ciones Forzadas, Universidad de Alicante, Ins-

163
Joana Abrisketa

tituto Universitario de Desarrollo Social y Paz, nal Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857,
diciembre 2008, p. 3. 2005, p. 43.
19. Comisin Colombiana de Juristas, Declaracin 29. Mangas Martn, A., Conflictos armados inter-
oral presentada por la Comisin Colombiana nos y derecho internacional humanitario, Sa-
de Juristas ante el Consejo de Derechos Huma- lamanca, Universidad de Salamanca, 1992, pp.
nos de Naciones Unidas, 10 perodo de sesio- 55-65.
nes, 2-27 de marzo de 2009. 30. Le Procureur c. Dusko TADIC (Caso n IC-
20. Sentencia de la Corte Constitucional T-821 de TY-94-1-A), JUDGEMENT, 15 de julio de
2007. 1999, en http://www.un.org/icty
21. Comisin de Derechos Humanos, Subcomi- 31. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lis-
sin de Promocin y Proteccin de los Derechos ta de las normas consuetudinarias del Dere-
Humanos, 57 periodo de sesiones, Restitucin cho Internacional Humanitario, Internatio-
de viviendas y de patrimonio con motivo del re- nal Review of the Red Cross, vol. 87, n. 857,
greso de los refugiados y desplazados internos, 2005, p. 43.
Informe definitivo del Relator Especial, Sr. Pau- 32. Artculos 49 y 147 del IV Convenio de Ginebra
lo Sergio Pinheiro, E/CN.4/Sub.2/2005/17, 28 y artculos 85.4 y 78.1 del Protocolo Adicional I.
de junio de 2005.
33. Ponte Iglesias divide esta obligacin general en
22. A/HRC/WG.6/3/COL.I, Informe Nacional pre- dos: por un lado, los heridos, enfermos, invli-
sentado de conformidad con la Resolucin 5/1 dos y ancianos en ningn caso sern objeto de
del Consejo de Derechos Humanos, del 19 de ataque y las mujeres y los nios menores de
septiembre de 2008, prr. 47. quince aos hurfanos o separados de sus fa-
23. Case N.IZ 94-1. Decision on the Defense Mo- milias sern objeto de proteccin y respeto (ar-
tion for Interlocutory Appeal on Jurisdiction, P tculos 16, 17 y 24 del IV Convenio de Ginebra
70, 2 de octubre de 1995, para. 70. de 1949 y artculos 76, 77 y 78 del protocolo I
24. Artculo 1 del Protocolo II adicional a los Con- de 1977); por otro lado, se impone la obligacin
venios de Ginebra del 12 de agosto de 1949, de distinguir la poblacin civil de los comba-
relativo a la proteccin de las vctimas de los tientes, prohibindose los medios de guerra que
conflictos armados sin carcter internacional: puedan causar males superfluos (artculos 48,
El presente Protocolo, que desarrolla y com- 51, 57 y 58 del Protocolo I).
pleta el artculo 3 comn a los Convenios de 34. Las zonas y localidades sanitarias y de seguri-
Ginebra del 12 de agosto de 1949, sin modi- dad y zonas neutralizadas (artculos 14 y 145
ficar sus actuales condiciones de aplicacin se del IV Convenio de Ginebra, artculo 59 sobre
aplicar a todos los conflictos armados que no localidades no defendidas y artculo 60 sobre
estn cubiertos por el artculo 1 del Protocolo zonas desmilitarizadas del Protocolo I).
adicional a los Convenios de Ginebra del 12 de 35 El derecho a la asistencia humanitaria de las
agosto de 1949 relativo a la proteccin de las vctimas de los conflictos armados deriva de las
vctimas de los conflictos armados internacio- disposiciones relativas a la obligacin del Esta-
nales (Protocolo I) y que se desarrollen en el do de autorizar el libre paso de medicamentos,
territorio de una Alta Parte contratante entre material sanitario, y de objetos necesarios para
sus fuerzas armadas y fuerzas armadas disiden- el culto, as como los vveres indispensables,
tes o grupos armados organizados que, bajo la ropas y tnicos para nios y mujeres embara-
direccin de un mando responsable, ejerzan so- zadas o parturientas, que se concretan en los
bre una parte de dicho territorio un control tal artculos 23, 55 y 59 del IV Convenio de Gine-
que les permita realizar operaciones militares bra de 1949.
sostenidas y concertadas y aplicar el Presente
Protocolo. 36. Artculos 25, 26 y 140 del IV Convenio de Gi-
nebra y arts. 32 y 74 del Protocolo Adicional I.
25. Artculo 13 del Protocolo II.
37. A/HRC/4/38/Add.3, Informe presentado por el
26. Artculo 14 del Protocolo II. Representante del Secretario General sobre los
27. Artculo 17 del Protocolo II. derechos humanos de los desplazados internos,
28. Comit Internacional de la Cruz Roja, Lis- Sr. Walter Klin, 24 de enero de 2007, prr. 16.
ta de las normas consuetudinarias del Dere- 38. Henckaerts, J.M. y Doswald-Beck, L. (eds.),
cho Internacional Humanitario, Internatio- Customary International Humanitarian Law,

164
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

Volumen I: Rules, Cambridge, International 44. Ibid.


Committee of the Red Cross, Cambridge Uni- 45. La Rosa, A.M. y Werzner, C., op. cit., p. 331.
versity Press, 2005, p. 299. Tambin Tomus-
chat, Christian, The Applicability of Human 46. El Informe del Secretario General de Naciones
Rights Law to Insurgent Movements, en Fis- Unidas sobre los nios y el conflicto armado en
cher, H. et al., Crisis Management and Huma- Colombia comienza declarando que Colombia
nitarian Protection, Berliner Wissenschatfts- no figura entre los pases de los que se ocupa el
-Verlag, Berln, 2004, pp. 573-591. El Comit Consejo de Seguridad, en S/2009/434, del 28 de
que estudia el tema relativo a los actores no es- agosto de 2009, prr.1.
tatales de la Asociacin de Derecho Internacio- 47. Abelln Honrubia, V., La ampliacin del con-
nal subraya que los actores no estatales no son cepto de mantenimiento de la paz y la seguri-
sujetos de deberes en Derecho internacional, dad internacional por el Consejo de Seguridad
salvo en las obligaciones que dimanan del ius de las Naciones Unidas: Fundamento jurdico
cogens y de la regulacin de los crmenes inter- y discrecionalidad poltica, AA.VV.: Hacia un
nacionales, en International Law Association, nuevo orden internacional y europeo. Home-
Non State Actors, Rio de Janeiro Conference, naje al Profesor Manuel Dez de Velasco, Tec-
2008, p. 3. nos, Madrid, 1993, pp. 3-26.
39. Tambin recogido en la Sentencia de la Corte 48. Resolucin 770 (1992) del 13 de agosto de
Internacional de Justicia, Actividades Militares 1992.
y Paramilitares en y contra Nicaragua, (Nicara-
49. Resolucin 794 (1992) del 3 de diciembre de
gua c. Estados Unidos de Amrica), Fondo, 27
1992.
de Junio de 1986, ICJ Rep. , prr. 220 y la Regla
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165
Joana Abrisketa

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166
Los Estndares Normativos Internacionales y la Sentencia T-025 de 2004 de la Corte Constitucional Colombiana:
Su Incidencia en la Poblacin Internamente Desplazada

69. Sentencia de la Corte Constitucional SU- constitucionalidad vase el excelente trabajo


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1150/2000, Antecedentes T-201615, prr. 1.4. 78. Los demandantes interpusieron accin de tute-
73. Sentencia de la Corte Constitucional SU- la contra la Red de Solidaridad Social, el Depar-
1150/2000, Antecedentes T-254941, prr. 1.1. tamento Administrativo de la Presidencia de la
Repblica, el Ministerio de Hacienda y Crdito
74. Sentencia de la Corte Constitucional SU-
Pblico, el Ministerio de Salud y del Trabajo y
1150/2000, prr. 32.
Seguridad Social, el Ministerio de Agricultura,
75. Sentencia de la Corte Constitucional SU- el Ministerio de Educacin, y otras adminis-
1150/2000, prr. 33. traciones municipales y departamentales, por
76. Sentencia de la Corte Constitucional SU- considerar que incumplan su misin de pro-
1150/2000, prr. 38. teccin de la poblacin desplazada.
77. Sentencia T-327 de 2001 de la Corte Consti- 79. Sentencia T-025 de 2004, pp. 5-6.
tucional. La Corte se ha basado en el llama- 80. Sentencia T-025 de 2004, p. 4.
do bloque de constitucionalidad, entre otras,
81. Sentencia T-025 de 2004, p. 7.
en las Sentencias C-225 de 1995, C-578 de
1995, T-477 de 1995, C-135 de 1996, C-358 82. Sentencia T-025 de 2004, p. 50.
de 1997, C-191 de 1998, C-010/00, C-177 de 83. Sentencia T-025 de 2004, pp. 98-100.
2001 y C-551/03. Sobre la categora bloque de

167
DE NUREMBERG A HAIA UMA ANLISE HISTRICA
SOBRE O DESENVOLVIMENTO DOS TRIBUNAIS
INTERNACIONAIS PENAIS1


Juan Pablo Ferreira Gomes
Bacharel em Direito pela Universidade do Estado do Amazonas com Habilitao em Direito Internacional;
Tribuno do Ano de 2009 no VII Jri Simulado do MPE/AM, congratulado com a medalha Flvio Queiroz de Paula.

INTRODUO Neste cenrio, vemos emergir o Tribunal


Penal Internacional como o resultado da arregi-
Em tempos onde, sob o argumento de uma mentao de esforos na tentativa de se constituir
guerra ao terror, vemos o Estado imperialista uma Corte, de carter global, para punir aquele
perpetrar invases e cometer atrocidades na perse- que cometer os crimes mais atrozes e que afetem
cuo de seus interesses escusos, inmeras vezes diretamente a comunidade internacional.
sob a guarida de instituies que pretendiam ga-
O universalismo dos preceitos de um Tribu-
rantir a paz mundial, o mundo observa atnito a
nal deste jaez o cume de um longo processo de
fragilidade de seus supostos valores democrticos.
organizao de mecanismos punitivos, cada vez
Por sua vez, o discurso dos direitos humanos mais internacionalizados, no intuito de instituir
torna-se mais eloquente, mais pujante, visando uma rede global de preveno e punio, um Di-
ultrapassar as fronteiras estatais. reito Internacional Penal diretamente relacionado
De fato, o incio do sculo XXI parece estar com as demandas da nova ordem mundial.
em face da mesma problemtica e oferece o mes-
mo caudal de respostas e afirmativas que no final 1. Um breve esboo sobre a relao
da primeira metade do sculo XX, quando os re-
sultados da hecatombe fascista puderam ser con-
entre Direito e Histria
tabilizados e mecanismos de resposta acionados. As diversas vertentes do pensamento mar-
Quando observamos as anlises tericas que xista atribuem e debruam-se sobre o direito atra-
se debruam sobre a formao das Naes Uni- vs de perspectivas distintas, atribuindo valores
das e a afirmao do Direito Internacional dos diferenciados e observando a relao entre direito
Direitos Humanos, resta ntido que a evoluo de e poder econmico sob pesos diversos.
tais institutos sustenta-se como uma resposta aos Contudo, indubitvel que o direito exerce
abusos realizados na Segunda Grande Guerra. peculiar funo na sociedade, pois, alm de ser
A recente consolidao de um Tribunal Pe- um fenmeno de expresso das relaes materiais
nal Internacional, para julgar certos delitos con- de um tempo e de certos homens, possui a funo
siderados atrocidades inimaginveis que chocam de estatuir e codificar o status de sua origem.
profundamente a conscincia da humanidade, A primeira implicao envolvida est em se-
o resultado da conscientizao coletiva da neces- parar o que Karl Marx define como elementos de
sidade de se punir quem afronta a raa humana superestrutura e infraestrutura.
naquilo que lhe mais caro? Elementos de infraestrutura seriam os ali-
O mundo contemporneo parece encontrar- cerces da dominao, as relaes econmicas que
-se afoito por sadas e alternativas do impasse em produzem os elementos de superestrutura.
que se encontra. guisa de exemplo, salutar a anlise feita
A aparente derrocada das ideologias de igual- por Gramsci sobre a diviso de poderes e os atritos
dade e fraterni