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La Alta Direccin debe establecer y revisar los objetivos del SGCS en las funciones y
Se evidencian indicadores en cada
los niveles pertinentes dentro de la organizacin. Dichos objetivos deben ser
proceso sin embargo no son muy
coherentes y permitir dar evidencia del cumplimiento de la poltica de control y
objetivos
seguridad a travs de indicadores de gestin
4.3.5 Previsiones
La organizacin debe hacer previsiones con el fin de cubrir los objetivos, planes y
controles operacionales para que la organizacin implemente, mantenga y mejore Se evidencia unicamente revision
continuamente el sistema de gestin en control y seguridad gerencial
4.4 Implementacin y Operacin
4.4.1 Estructura, Responsabilidad y Autoridad
4.4.3 Comunicacin
Verificacin
4.5
Seguimiento y Medicin
4.5.1
La Alta Direccin debe realizar a intervalos planificados, mnimo una vez al ao,
revisiones del SGCS BASC y debe considerar el anlisis de los siguientes aspectos:
a) Desempeo global del sistema.
b) Desempeo individual de los procesos del SGCS.
c) Resultados de las auditoras.
d) Resultados de las acciones preventivas, correctivas y de mejora.
e) Cambios que puedan afectar el SGCS.
f) Resultados de la gestin de riesgos.
Se evidencia formato
g) Revisiones anteriores.
La revisin debe estar documentada contemplando las instrucciones y lineamientos
gerenciales para asegurar la eficacia del SGCS y la coherencia con las proyecciones
estratgicas.
Como resultado de la revisin por la Alta Direccin se debe evidenciar la toma de
decisiones y asignacin de recursos para el cumplimiento de la Poltica de Control y
Seguridad.
PENDIENTE FECHA DE CIERRE
crear procedimiento
5/2/2017
Realizar revision gerencial
ESTANDARES EVIDENCIA
1. REQUISITOS DE ASOCIADOS DE NEGOCIO
Existe el procedimiento
Deben existir procedimientos documentados y verificables para la seleccin de sus Asociados de
Negocio (clientes, proveedores y terceras partes) vinculadas en la cadena de suministro, que
contemplen parmetros ms all de los requisitos financieros, incluyendo indicadores de
seguridad
1.1 Procedimientos de Seguridad
No se evidencia en el procedimiento
Debe verificar los procedimientos de seguridad que ha implementado el Asociado
de Negocio No BASC, basndose en un proceso documentado de gestin de
1.1.5 riesgos.
Debera mantener una lista de Asociados de Negocio certificados BASC, en todas
No hay evidencia
1.1.6 las categoras relevantes de servicio
Debe asegurar que los criterios de seguridad BASC estn disponibles para los
clientes a travs de mtodos de difusin tales como, seminarios, servicios de
1.1.7 consulta y materiales de texto, y derivndolos hacia el respectivo captulo BASC Debera incentivar a sus Asociados de No hay evidencia
Negocio para que estos implementen el
Sistema de Gestin en Control y Seguridad (SGCS) BASC.
1.1.9 Debe asegurar que los proveedores de servicios por contrato se comprometan a No hay evidencia
seguir los requisitos de seguridad de BASC mediante acuerdos contractuales.
Los Transportadores de Carretera al ser responsables de toda la carga contenida
1.1.10 en sus remolques o vehculos, deben divulgar la importancia de la seguridad de la No hay evidencia
cadena de suministro, pues mantener una cadena de custodia es un aspecto
fundamental de la poltica de seguridad.
Debe divulgar la importancia de la seguridad de la cadena de suministro al ser
1.1.11 No hay evidencia
responsables de toda la carga contenida en sus vehculos
Prevencin del Lavado de Activos y Financiacin del Terrorismo
1.2
Debe aplicar en su proceso de seleccin y de evaluacin de Asociados de Negocio, y nuevos
socios (accionistas), que contenga criterios de prevencin contra el lavado de activos y
financiamiento del terrorismo tales como:
a) Conocimiento de sus Asociados de Negocio (Identidad y legalidad de la empresa y sus
socios).
b) Antecedentes legales, penales y financieros.
c) Monitoreo de sus operaciones (actividad econmica, origen de sus ingresos,
caractersticas de sus operaciones, otros clientes, cumplimiento de contratos y antigedad
en el mercado).
d) Reporte oportuno a las autoridades competentes cuando identifique operaciones Existe procedimiento y acuerdos de seguridad
sospechosas.
Debe contemplar como mnimo los siguientes factores para la identificacin de operaciones
sospechosas:
a) Origen y destino de la operacin de comercio internacional.
b) Frecuencia de las operaciones.
c) Valor y tipo de mercancas.
d) Modalidad de la operacin de transporte.
e) Forma de pago de la transaccin.
f) Inconsistencias en la informacin proporcionada por el Asociado de Negocio.
g) Requerimientos que no son normales o que salen de lo establecido.
Nota: Para el reporte de la operacin sospechosa no se requiere tener certeza de que se trata
de una actividad delictiva, ni identificar el tipo penal, o que los recursos involucrados provienen
de tales actividades. Este reporte debe hacerse ante las autoridades competentes de cada
pas.
NO hay evidencia
Debe mantener la integridad de los vehculos (tractor y remolque) para protegerlos contra la
introduccin de personal y/o materiales no autorizados.
2.1 Procedimientos de Inspeccin de Vehculos
Utilizando una lista de verificacin, los choferes deben estar capacitados para
2.1.1 inspeccionar sus vehculos para identificar compartimientos naturales u ocultos. No hay evidencia
La capacitacin en registros de vehculos debe adoptarse como parte del
programa de capacitacin prctica de la empresa.
Deben almacenarse los remolques en un rea segura para impedir el acceso y/o
2.2.5 manipulacin no autorizados. Procedimiento de seguimiento y despachos
Todos los sellos deben cumplir o exceder la norma ISO 17712 actual para sellos
2.5.2
de alta seguridad.
Debe ser sellado el remolque con un sello de alta seguridad que cumpla o exceda
2.6.2 la norma ISO 17712, despus que la carga sea recogida, clasificada, consolidada
y cargada a destino en un vehculo de una lnea de transporte.
En las operaciones de carga consolidada o de recogida y entrega (P&D Pickup
and Delivery) que no utilizan centros de consolidacin para clasificar o consolidar
2.6.3 la carga antes de llegar al destino, el transportador, el importador y/o
transportador de carretera deben utilizar sellos de alta seguridad ISO 17712 para
el remolque en cada parada.
Procedimiento
El control de acceso impide el ingreso no autorizado a camiones y remolques, mantener control
sobre los empleados y visitantes para proteger los activos de la empresa. Los controles de acceso
deben incluir la identificacin positiva de los empleados, visitantes y vendedores en todos los
puntos de entrada. Los empleados, proveedores de servicios y dems visitantes slo deben tener
acceso a aquellas reas donde ellos desarrollen sus actividades que le correspondan.
3.1 EMPLEADOS
Debe existir un sistema de identificacin positiva de los empleados con el objetivo Se evidencia carnet
3.1.1 de controlar el acceso y salida de las instalaciones.
Basados en los resultados de la gestin de riesgos, la organizacin debe
identificar aquellas reas sensibles para controlar o restringir el acceso de los Se evidencia que las areas sencibles estan
empleados, slo a aquellas personas que por razn de su trabajo les es identificadas y custodiadas
3.1.2 indispensable su acceso.
La alta direccin o el personal encargado de la seguridad de la organizacin debe
controlar la entrega y devolucin de carns de identificacin de empleados, No hay evidencia
3.1.3 visitantes y proveedores.
Se deben establecer, documentar y mantener procedimientos para la entrega,
eliminacin, devolucin y cambio de dispositivos de acceso (por ejemplo, llaves, se evidencia procedimiento
3.1.4 tarjetas de acceso, claves, etc.).
Deben exhibir los trabajadores el carn o identificacin en un lugar visible, bajo las Se evidencia que el personal cuenta con
normas de seguridad industrial vigentes dentro de las instalaciones y equipos carnet
3.1.5 donde permanezcan ms de 50 trabajadores.
3.2 Visitantes / Vendedores / Proveedores de Servicio
Deben presentar una identificacin vigente con fotografa al momento de ingresar
a la instalacin. Revisar la identificacin para asegurar que es vlida y que est
3.2.1 1.Este proceso lo realiza el complejo logistico
vigente.
3.2.3 Deberan ser acompaados y exhibir en un lugar visible su identificacin temporal. complejo logistico
Debe existir un procedimiento documentado para evaluar a los candidatos con posibilidades a ser
Se evidencia procedimiento
contratados y realizar verificaciones peridicas de los empleados actuales.
Debe verificar e investigar los antecedentes de los candidatos con posibilidades Se evidencia verificacion en centrales de
4.1.2
de contratacin de conformidad con la legislacin local. riesgo
Debe realizar, de conformidad con la legislacin local, una visita domiciliaria al
4.1.3 personal que ocupar las posiciones crticas o que afecta a la seguridad, antes de Se evidencia realizacion de visitas
que ocupe el cargo y actualizarla cada dos aos.
Debera realizar pruebas al personal de reas crticas, conforme a la legislacin
4.1.4 local, para detectar consumo de alcohol, drogas y otras adicciones, antes de la No se estan realizando
contratacin, cuando haya sospecha justificable y aleatoriamente en un periodo
mximo de dos aos.
4.2 Verificacin y Mantenimiento del Personal despus de la Contratacin
Se evidencia procedimiento
Debe contar con procedimientos documentados que establezcan las medidas de seguridad para
asegurar la integridad de los procesos relevantes al servicio de transporte prestado a la cadena de
suministro. Se deben establecer procedimientos para impedir, detectar o disuadir que materiales
no declarados y personal no autorizado tengan acceso a los vehculos y remolques en las
instalaciones de la empresa y durante la ruta hacia el destino.
Debe verificar con exactitud la carga que llega contra la informacin del
5.2.3 procedimiento despachos
manifiesto
Debe describirse con exactitud, indicando cantidad, peso, etiquetas, marcas,
5.2.4 procedimiento despachos
frente a los documentos de la carga
Deben compararse las rdenes de compra o de entrega frente a la carga.
5.2.5 procedimmiento despachos
Debe construir las instalaciones con materiales que resistan la entrada forzada o
6.4.1 complejo logistico
ilegal.
Debe realizar inspecciones y reparaciones peridicas para mantener la integridad
6.4.2 de las mismas. Se evidencia inspecciones locativas
Debe existir una adecuada iluminacin dentro y fuera de la instalacin, incluso en las
siguientes reas: complejo logistico
a) Entradas y salidas.
b) reas de manejo y almacenaje de carga.
c) Barreras perimetrales.
d) reas de estacionamiento o almacenaje para tractores, remolques, equipos rodantes y
cercas.
Sistemas de Alarmas y Videocmaras de Vigilancia Se evidencian dentro de las oficinas y el
6.7 complejo
Debe estar considerado en su evaluacin de riesgos, el uso de elementos de
Se evidencia matriz
6.7.1 seguridad electrnica.
Debera utilizar sistemas de alarmas y cmaras de vigilancia para supervisar y
monitorear las instalaciones y prevenir el acceso no autorizado a las reas Se evidencia camaras
6.7.2 crticas
Debera estar monitoreado por personal competente durante las 24 horas el
Lo realiza complejo logistico
6.7.3 sistema de video cmaras y contar con grabacin.
Deben los dispositivos de alarma estar visibles y los dispositivos auditivos ser
Lo realiza complejo logistico
6.7.4 escuchados en la totalidad del lugar.
6.8 CRITERIOS DE SEGURIDAD
6.8.3 Deben ser controladas las reas de lockers de los empleados. N/A
6.8.4 Debe tener un servicio de seguridad competente, propio o contratado. Lo realiza complejo logistico
6.8.5 Debe disponer de sistemas adecuados que permitan la comunicacin oportuna
ok
con los supervisores y encargados de seguridad y con las autoridades.
6.8.6 Debe garantizar una accin de respuesta oportuna y disponible por parte del
Lo realiza complejo logistico
personal de seguridad durante 24 horas al da.
6.8.7 Debe establecer un plan de emergencia con procedimientos documentados y
dispositivos de alerta, accin y evacuacin en caso de amenaza o falla en las Se evidencia plan de emergencia
medidas de proteccin
7 SEGURIDAD EN LAS TECNOLOGAS DE INFORMACIN
Responsabilidad
7.2
No se evidencia
Debera ofrecer incentivos por la participacin activa de los empleados.
8.1.8
TAREA A REALIZAR FECHA DE CIERRE SEGUIMIENTO
Verificar procedimiento y establecer seguimientos Para clientes que no son basc, se establece como
4/20/2017
adicionales que permitan tener un mayor control obligatorio la firma del acuerdo de seguridad
Verificar 4/7/2017
Actualizar 4/7/2017
Verificar 4/7/2017
Verificar 3/31/2017
Verificar 3/31/2017
Verificar como se reporta la informacion 3/31/2017
Verificar 4/20/2017
Verificar 4/20/2017
Verificar 3/31/2017
verificar Demarcacion de las areas 4/28/2017
4/20/2017
3/31/2017
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3/31/2017
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SOLICITAR LISTADO DE
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