Matas Prez Volonterio Examen Final Estado de Derecho y Democracia

EXAMEN FINAL ESTADO DE DERECHO Y DEMOCRACIA

Introduccin

Este breve ensayo consta de dos apartados que responden a dos objetivos diferentes pero
relacionados entre s. El primero de los apartados se propone profundizar en los conceptos
de Estado de Derecho y democracia y su interrelacin mutua y la de estos con los derechos
humanos. El segundo busca analizar brevemente la concrecin del Estado de Derecho en
nuestro continente, sus debilidades, repercusiones para los derechos humanos y desafos y
propuestas de cara a su fortalecimiento.

Estado(s) de Derecho: entre el vaco tico y el contenido sustancial

En trminos generales el Estado de derecho es entendido como un meta sistema de

principios y normas que delimitan el accionar del derecho particular o de primer orden.
Esta ltima idea es la razn por lo que lo damos en llamar meta sistema o como algunos
autores lo llaman sistema de derecho de segundo orden, en tanto son principios de corte
formal que regulan el derecho primario o particular.

Entonces, por derecho primario entendemos el sistema legal que se relaciona de

inmediato con los individuos sobre los cuales intenta regular su vida, el Estado de Derecho
se encuentra un escaln ms arriba y regula la forma en que el derecho primario se concreta
y debera funcionar; de aqu la denominacin de derecho de segundo orden (Raz, 2002).

El objetivo final de la estructura anterior es permitir, por medio de la limitacin del

poder y accionar del gobierno, la autodireccin de los individuos en la vida cotidiana y por
tanto las relaciones entre dichos individuos en una sociedad conformada (Summers, 2002).

Existen diferentes posiciones normativas respecto cmo llegar a este fin en el plano
terico. En este sentido podemos encontrar dos lneas muy claramente diferenciadas la
procedimental y la sustancial.

En resumidas cuentas la primera espera que el Estado de derecho no contenga implcitos

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contenidos especficos sobre los que debera legislar el derecho particular, sino solamente
los procedimientos formales por los cuales esta legislacin debera conducirse para que sea
acorde a derecho y respete al individuo. Por el contrario, la perspectiva sustantiva concibe
un Estado de derecho, a la vez que procedimental, llenado de un contenido tico sustancial
que debera guiar el accionar el derecho de primer orden basado en el respeto a los derechos
humanos y la dignidad de las personas (Ingram, 2015).

Para ahondar en estas dos acepciones del Estado de derechos vamos a comenzar primero
con la procedimental para posteriormente avanzar en la sustancial, dado que la ltima
supone la primera pero expande en base a sta sus concepciones de Estado de derecho
agregando la dimensin moral.

Dado que, como ya dijimos, la expectativa puesta sobre el Estado de derecho

procedimental se limita a generar un marco formal que plantea cmo debera construirse el
derecho particular, el mismo est conformado por una serie de principios comunes que
regirn este nivel del derecho. Joseph Raz (2002) plantea ocho principios y Robert
Summers (2002) por su parte propone 16.

Al revisar los principios planteados por Joseph Raz (2002) y los planteados por Robert
Summers (2002) nos podemos dar cuenta que stos intentan regular las formas en que las
leyes se crean y se relacionan con los individuos sujetados al derecho. Para esto Joseph Raz
propone una divisin en dos grupos de sus principios, uno de estos son los que ...
requieren que el derecho se conforme a estndares hechos para permitirle guiar
efectivamente la accin. (Raz, 2002:24) y el otro busca garantizar la maquinaria jurdica
de ejecucin del derecho para que este cumpla sus fines y determine remedios en caso de la
desviacin del gobierno del Estado de Derecho (Raz, 2002).

Robert Summers (2002), construye principios ms exhaustivos para hacer funcionar el

derecho particular, 18 en su caso, pero que en esencia no se aleja demasiado de la propuesta
hecha por Raz. Tal como nos hace ver Ingram (2015), los principios propuestos por

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Summers tambin se podran dividir en las dos categoras sugeridas por Raz para agrupar
sus propios principios.

Ejemplos ilustrativos de estos principios son: que las disposicin jurdicas sean
prospectivas, abiertas y claras; mantengan estabilidad; las leyes particulares sern guiadas
por disposiciones jurdicas con las caractersticas nombradas en el primer y segundo
principio; los tribunales deben ser de fcil acceso, entre otros (Raz, 2002; Summers, 2002).

Otro aspecto importante de la visin procedimentalista del Estado de Derecho es que la

adhesin al Estado de Derecho no es de todo o nada, sino que se reviste de gradualidad.
Un gobierno puede estar en menor o mayor medida alineado a la idea y construccin real de
Estado de Derecho (Raz, 2002).

Por tanto y para finalizar, lo que buscan las perspectivas que se adhieren a una
percepcin procedimental del Estado de Derecho es definir las normas que estarn
presentes por encima del derecho de primer orden para marcar la forma en que est es
establecido para que exista una primaca de la ley en la sociedad, con mecanismos y
procedimientos claros de funcionamiento y formas de remendar el alejamiento al Estado de
derecho. Esto no quiere decir que el Estado de derecho procedimental legitime formas de
derecho particular no ticas sino que el Estado de derecho tender, por diferentes razones
segn el autor que se trate, a un derecho moralmente bueno (Ingram, 2015).

Ms arriba adelantbamos que la perspectiva sustancial acuerda con la procedimental en

que es necesario la existencia de procedimientos formales y mecanismos claros para que el
Estado de derecho garantice la primaca de la ley y por tanto funcione correctamente en su
papel de hacer respetar la autonoma y libertad de las personas.

Sin embargo, esto no es suficiente ya que segn Rodolfo Vzquez la idea de Estado de
derecho ...demanda hoy da, en su uso lingstico comn, un contenido tico... (Vzquez,
2002:114) que est dado por las reglas internas del principio de imperatividad de la ley
bsico del Estado de derecho (Vzquez, 2002). Estas reglas internas del principio de

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imperatividad coinciden con algunos de los principios sugeridos por Summers y Raz como
parte del Estado de derecho procedimental: (I) que quien emita la norma est facultado para
hacerlo; (II) las normas deben ser prospectivas; (III) las normas deben ser de alcance
general y (IV) las leyes deben ser claras y transparentes.

Como enfticamente afirma Vzquez aceptar los principios y el objetivo del aspecto
formal del Estado de derecho la autonoma y dignidad de las personas, adems de
respetar el principio de imperatividad, requiere

por parte de las autoridades una toma de conciencia lcida de su

responsabilidad en tanto servidores pblicos, y por parte de la ciudadana
en su conjunto, la valoracin y necesaria promocin y proteccin de los
derechos humanos garantizados por un sistema judicial independiente.
(Vzquez, 2002:116).

En suma, este es el aspecto fundamental que define el Estado de Derecho sustancial, que
a los procedimientos claros que posibiliten el imperio de la ley, se le suma la inclusin de
una perspectiva tica, fuertemente atada a la mirada de derechos humanos que, segn
Rodolfo Vzquez (2002), le da a esa ley que impera un claro sentido moral.1

Estado de Derecho y democracia: una relacin compleja pero necesaria

Frente a este ltimo esquema de Estado de Derecho Elas Daz, tambin desde una
visin sustancialista plantea tajantemente que, en base a evidencia histrica, ste es ... la
institucionalizacin jurdico-poltica de la democracia. Con l se trata de convertir en
legalidad (normas, Constitucin) el sistema de valores (libertad como base) que caracteriza
a la legitimidad democrtica. (Daz, 2002:61). Para el autor la raz de esta relacin se
encuentra en la razn ilustrada que implic la creencia de que cada ciudadano de las
repblicas deban comprender, participar y deliberar para ser parte como ciudadano en

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En este sentido el Estado de Derecho puede tomar muchas formas, por ejemplo Elas Daz (2002) sugiere las siguientes denominaciones
que responden a diferentes caras del mismo: Estado liberal de Derecho, Estado Social de Derecho y Estado Democrtico de Derecho.

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todos los trminos de su sociedad (Daz, 2002).

Por lo tanto, la democracia exige ciertas caractersticas que el Estado de Derecho otorga
a los individuos: libertad y autonoma; una poltica democrtica y participativa; y
mecanismos de proteccin de tales libertadas y de los derechos fundamentales (Daz, 2002).

Empezamos a notar aqu los lazos entre el Estado de Derecho y democracia; ya que para
este autor los valores-caractersticas de los sujetos y de las instituciones antes nombrados se
enmaraan en un juego de interrelaciones que desembocan en la construccin de la relacin
entre democracia y Estado de Derecho en diferentes niveles, donde en

... el primer nivel, la autonoma moral individual y la participacin poltica en las

decisiones se concretan as en el Estado de Derecho en la exigencia social de
autolegislacin, es decir en el imperio de la ley como expresin de la voluntad popular; a su
vez, segundo nivel, el objetivo de autorrealizacin personal y de la particiapcin en los
resultados se reafirman a travs del correspondiente cuadro institucional y de su
organizacin jurdica/judicial coactiva para la proteccin y garanta efectiva de las
libertades y de los derechos fundamentales. (Daz, 2002:62-63)

De lo cual el autor concluye que la finalidad ltima del Estado de Derecho es, en su
interrelacin con la democracia, la proteccin de los derechos humanos de las personas que
forman parte del Estado.

La inclusin de un nuevo factor a la ecuacin Estado de Derecho y democracia, los

derechos humanos.

Esto nos da pie para entrar al ltimo punto, y conclusivo de este apartado, la inclusin de
los derechos humano en la relacin entre Estado de Derecho y democracia. El cual
exploraremos en funcin de las dos opciones tericas analizadas aqu respecto al Estado de
Derechos humanos, la procedimental y la sustancial. Empecemos por una afirmacin, que
no por obvia debemos dejar de lado, el Estado de derecho se posiciona como una

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institucin necesaria para la garanta de los derechos humanos, tanto en su forma

procedimental como sustancial, dada cuenta de que ambas buscan la libertad, autonoma y,
como fin ltimo, la dignidad de las personas.

En el primer caso, consideramos que si es cierta la hiptesis de que el Estado de Derecho

procedimental en su regulacin del derecho particular generar que este est basado en una
moralidad buena (Raz, 2002; Summers, 2002), consideramos que en consecuencia
instituira las bases para la salvaguarda de los derechos fundamentales de las personas. En
otra palabras, el respeto de estos principios y procedimientos sern campo frtil para crear
un derecho moralmente bueno que proteja la dignidad de las personas y respete los
derechos humanos; en todo caso en esta relacin los derechos humanos son un bien que
debera alcanzarse cuando el Estado de derecho funcione correctamente.

En el caso del Estado de Derecho sustancial, percibimos que el papel de los derechos
humanos en el tridente que forma junto con el Estado de Derecho y la democracia es ms
crucial. Esto es as ya que una exigencia de la teora sustancialista es que el Estado de
Derecho deber estar imbuido de valores ticos permeados por la mirada de derechos
humanos (Vzquez, 2002). Los derechos humanos en esta triada, ms que una consecuencia
final, son un pilar para que el Estado de Derecho y la democracia operen para garantizar la
dignidad de las personas.

Por tanto, ms all que tanto en el Estado de Derecho procedimental como sustancial los
derechos humanos ocupan un lugar importante, la diferencia primordial entre estas dos
perspectivas es que en la mirada sustancial el rol de los derechos humanos es de mayor
trascendencia.

Estado de derecho en la prctica en Amrica Latina una realidad?

Pasemos ahora a otro aspecto relevante de la discusin en torno al Estado de Derecho

que ya no tiene que ver con aspectos tericos sino con su aplicacin prctica. El objetivo
aqu es analizar la realizacin en la prctica del Estado de derecho, sus debilidades,

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repercusiones para los derechos humanos y propuestas para enmendar esta situacin en
Amrica Latina.

El Estado de Derecho, un campo minado siempre a punto de estallar

Para Guillermo ODonnell uno de los problemas centrales de los actuales Estados
Latinoamericanos para implantar el imperio de la ley est en su misma estructura como
estados. Para el autor los estados que se han erigidos en Amrica Latina, poco giles en su
funcionamiento y sin la suficiente fortaleza para implementar a nivel nacional el Estado de
Derecho es una de las primeras trabas para su concrecin (ODonnell, 1993).

A esto se le suma la gran heterogeneidad econmica, cultural y social de los pases de la

regin, que dificultan an ms la titnica tarea de los inmensos estados de hacer realidad un
Estado de Derecho en todo sus territorios; tanto es as que, tal como lo hace ver el autor, los
pases con mayor homogeneidad es donde ms fcil se ha hecho el camino hacia un Estado
de Derecho eficaz (ODonnell, 1993). Adems, esto, junto con fuertes injusticias y
desigualdades estructurales de nuestros pses, repercute en la aparicin de zonas de poder
autnomas de base territorial que anulan con todava ms fuerza cualquier posibilidad de
extensin del Estado de Derecho (ODonnell, 1993).

Otro problema de suma importancia del Estado de Derecho es la inoperatividad o la

mala operatividad de rganos esenciales para su correcta concrecin. Nos referimos
especficamente al sistema de justicia y a su principal brazo, las fuerzas de seguridad.

El Poder Judicial al igual, o incluso tal vez ms, que los otros dos poderes es esencial
para hacer velar que se respete el Estado de Derecho en tanto l se encarga de llevar a la
prctica mucho de los principios que exige el Estado de Derecho, referidos en el primer
apartado propuestos por la teora procedimental (Summers, 2002; Raz, 2002). Pero sobre
todo los principios contenidos en el grupo que busca construir una maquinara jurdica
garantice el respeto y control de la legalidad.

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Los problemas que enfrentaban los poderes judiciales antes de sus reformas, y muchos
que an hoy existen, se relacionan con diversos aspectos de su funcionamiento. Uno de
estos es, como explcita Jorge Correa Sutil (2002) su escasa formacin en diversos temas
claves para la resolucin de casos. Otro se relaciona con la inaccesibilidad para muchos al
sistema de justicia acorde a sus necesidades por razones materiales, geogrficas pero
tambin simblicas (Correa Sutil, 2002; Hammergren, 2010).

Otra cara de la misma moneda son los problemas con las fuerzas de seguridad que estn
plagadas de dificultades que hacen que su accionar est totalmente alejado de lo esperable
para fortalecer el Estado de Derecho.

Como indica Paul Chevigny (2002) estos problemas van desde la brutalidad constante en
sus operaciones (que conlleva actos de tortura, ejecuciones extra judiciales, entre otras),
fuerte corrupcin instalada en todos los niveles de los cuerpos de seguridad (y
especialmente en las fuerzas policacas), coronado por una profunda impunidad frente a
estas violaciones de derechos cometidos.

Otro problema de no menor importancia para la implantacin del Estado de Derecho ha

sido histricamente en nuestras regiones una por momentos abierta y por momentos
solapada hostilidad a su existencia por parte de actores polticos. Como indica Javier Couso
Salas, las razones divergen segn el signo ideolgico del actor de que se trate y se mezcla a
su vez con intereses particulares que pueden verse frustrados si la ley fuera omnipresente en
nuestras democracias (Couso Salas, 2010). Hoy en da ya casi nadie reniega abiertamente
del Estado de Derecho en nuestras democracias pero an puede rastrearse latente en la
poltica de la regin cierto recelo y resistencia al imperio de la ley con consecuencias para
su estabilidad (Couso Salas, 2010).

Estados dbiles derechos humanos inalcanzables

Esta situacin de debilidad del Estado de Derecho tiene repercusiones en las

posibilidades de garanta y ejercicio de los derechos humanos en la mayora de los pases

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de la regin.

Est claro que situaciones como las descritas por ODonnell (1993; 2004) de Estados
que no alcanzan a garantizar el imperio de la ley en la totalidad de su territorio son el caldo
de cultivo para que se perpeten impunemente violaciones a Derechos Humanos para los
ciudadanos en situaciones de exclusin.

As mismo, las perversiones que arrastra tanto el Poder Judicial como las fuerzas
policacas no solo contribuyen a ser un factor de inestabilidad y no garanta a los derechos
fundamentales, sino que en el caso de las fuerzas armadas agrega un ingrediente ms: son
ejecutores de violaciones a derechos constitucionales.

Lo anterior, junto con las diferentes resistencias a los Estados de Derechos hacen de la
regin un lugar donde stos viven en eterna inestabilidad para las poblaciones que aqu
vivimos, pero especialmente para quienes viven en situaciones de injusticia estructurales.

Abrir caminos para fortalecer el Estado de Derecho

Por lo mismo es un imperativo pensar acciones que puedan transformar estas debilidades
del Estado de Derecho. Guillermo ODonnell es muy claro en su propuesta, de su profundo
anlisis de la situacin actual del Estado de Derecho y los Derechos Humanos el autor
concluye que la mejor va para lograr mejoras del mismo ser reforzar los derechos civiles
y polticos; ya que desde all, segn el autor, ser posible para los ciudadanos y ciudadanas
de los pases construir puentes para profundizar en las dems generaciones de derechos
(ODonnell, 2004).

En el plano institucional, ODonnell considera que para que el Estado de Derecho donde
es dbil se expanda y alcance a todos los territorios y poblaciones de los pases es necesario
hacerlo ms gil y eficaz para imponer la legalidad en todas sus zonas (ODonnell, 1993).

Otras propuestas institucionales se plantean proponer reformas profundas a las

instituciones encargadas de promover y garantizar el Estado de Derecho con acciones como

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mayor capacitacin, transparencia, democratizacin, entre otras; as se puede notar por

ejemplo en las propuestas de profundizacin de las reformas al Poder Judicial y las fuerzas
de seguridad propuestas por Hammergren (2002) y Chevigny (2002) respectivamente.

Por tanto, las propuestas se dividen en tres grandes grupos, las que se relacionan con
reformas institucionales que mejoren los mecanismos y estndares del derecho para guiar la
accin de los individuos y hacerlo con plena confianza de que sus derechos sern
respetados y, por otro lado, los relacionado con mejorar los mecanismos de implantacin de
justicia (volvemos, como podr haberse dado cuenta el lector, a los grupos de Raz (2002).
El tercer grupo se relaciona con propuestas que recorren el camino de mejorar los niveles
de equidad para que no haya poblacin excluida del Estado de Derecho.

Conclusiones

En este trabajo pudimos ver como la idea de Estado de Derecho se ha erigido en un

concepto esencial y en profunda relacin con el de democracia y derechos humanos. Hoy
en da es difcil imaginar cabalmente estos conceptos e instituciones sin referencias mutuas,
el Estado de Derecho fortalece la democracia y viceversa en estrecha relacin con los
derechos humanos.

No obstante, en la implementacin de dichos conceptos en instituciones que los

posibilitan es donde los procesos polticos de la regin muestran que est el mayor reto para
los pases de nuestro continente.

En pocas donde el convencimiento respecto a la necesidad de construir y respetar

slidos Estados de Derechos es compartida por casi todos los actores sociales y polticos el
reto ms fuerte ser traducir este convencimiento en acciones concretas que transformen las
debilidades y dificultades de nuestros Estados de Derechos y democracias en fortalezas
para profundizar el ejercicio de los derechos fundamentales de la ciudadana.

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