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ALEXANDRE SALIM

MARCELO ANDR DE AZEVEDO

DIREITO PENAL
PARTE GERAL

7e edio.
revista~ ampliada e atualizada

2017

lfl);I )UsPODIVM
EDITORA
www.editorajuspodivm.com.br
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Diagramao: Unotec (www.finotec.com.br)
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Todos os direitos desta edio reservados EdiesJusPODIVM. Noss
terminantemente proibida a reproduo total ou pardal desta obra, por qualquer consiga
meio ou processo, sem a expressa autorizao do autor e da Edies JusPODIVM. A
violao dos direitos autorais caracteriza crime descrito na legislao em vigor, sem Bons
prejufzo das sanes civis cabveis.
Coleo Sinopses
para Concursos
A coleo Sinopses para Concur5os tem por finalidade a preparao
para concursos pblicos de modo prtico, sistematizado e objetivo.
Foram separadas as principais matrias constantes nos editais e
chamados professores especializados em preparao de concursos a
fim de elaborarem, de forma didtica, o material necessrio para a
aprovao em concursos.
Diferentemente de outras sinopses/resumos, preocupamos em
apresentar ao leitor o entendimento. do STF e do STJ sobre os principais
pontos, alm de abordar temas tratados em manuais e livros mais
densos. Assim, ao mesmo tempo em que o leitor encontrar um livro
sistematizado e objetivo, tambm ter ace_sso a temas atuais e enten-
dimentos jurisprudenciais.
Dentro da metodologia que entendemos ser a mais apropriada para
a preparao nas provas, demos destaques (em outra cor) s palavras-
-chaves, de modo a facilitar no somente a visualizao, mas, sobretu-
do, a compreenso do que mais importante dentro de cada matria.

Fax: (71}
Quadros sinticos, tabelas comparativas, esquemas e grficos so
uma constante da coleo, aumentando a compreenso e a memori-
zao do leitor.
dier Jr., Jos Contemplamos tambm questes das principais organizadoras de con-
Nunes Filho, cursos do pas, como forma de mostrar ao leitor como o assunto foi cobra-
rio Sanches
do em provas. Atualmente, essa "casadinha" fundamental: conhecimento
sistematizado da matria e como foi a sua abordagem nos concursos.
Esperamos que gbste de mais esta inovao que a Editora juspodivm
apresenta.
Nosso objetivo sempre o mesmo: otimizar o estudo para que voc
uer consiga a aprovao desejada.
M. A
sem Bons estudos!
Leonardo de Medeiros Garcia
leo nard o@I eona rd oga reia.com .b r
www.leonardogarcia.com.br
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Neste

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3.2. D
Na
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-indus
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aplica
utiliza
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PALAVRA
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Guia de leitura
da Coleo
A Coleo foi elaborada com a metodologia que entendemos
ser a mais apropriada para a preparao de concursos.
Neste contexto, a Coleo contempla:

DOUTRINA OTIMIZADA PARA CONCURSOS


Alm de cada autor abordar, de maneira sistematizada, os as-
suntos triviais sobre cada matria, so contemplados temas atuais,
de suma importncia para uma boa preparao para as provas.

3.2. Direito Penal de velocidades 1


Na Cincia Penal espanhola, Jess-Maria Silva Snchez (A Expan-
so do Direito Penal: Aspectos da poltca criminal nas sociedades ps- 1
-industriais, 2002, p. 144-147) prope um dualismo do Direito Penal
(primeira e segunda velocidades) para legitimar a sua expanso.
O chamado Direito Penal de primeira velocidade seria o conhe-
cido Direito Penal clssico ("da priso"), caracterizado pela morosi-
dade, pois assegura todos os critrios clssicos de imputaoe os
princpios penais e processuais penais tradicionais, mas permite a
aplicao da pena de priso. Essa forma de Direito Penal deve ser
utilizada quando houver leso ou perigo concreto de leso a um
bem individua! e, eventualmente, a um bem supraindividual.

ENTENDIMENTOS DO STF E STJ SOBRE OS PRINCIPAIS PONTOS

Conforme a Smula 535 do STJ. "A prtica de falta


interrompe o prazo para fim de comutao de pena ou ;"''"''""

PALAVRAS-CHAVES EM OUTRA COR


As palavras mais importantes (palavras-chaves) so colocadas
em outra cor para que o leitor consiga visualiz-la e memoriz-la
mais facilmente.
8 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Assim, as penas restritivas de direitos so espcies de pena,


como tambm a pena privativa de liberdade e a pena de multa, e,
como tal, so penas autnomas.

QUADROS, TABELAS COMPARATIVAS, ESQUEMAS E DESENHOS


Com esta tcnica, o leitor sintetiza e memoriza mais facilmente
os principais assuntos tratados no livro. Captu
i. Co
i.1
Reincidente i.2
2. De
Reincidente 2.
2.2
N reincidente
2.3

Reincidente

No reincidente 2.

2.
2.
QUESTES DE CONCURSOS NO DECORRER DO TEXTO 2.
Atravs da seo "Como esse assunto foi cobrado em concurso?"
apresentado ao leitor como as principais organizadoras de con- 2.
curso do pas cobram o assunto nas provas. 2.
3. Fu
3.
(MPMG_ - 2008_ - P,p>,moior ele, Jtfstia) -_"_Mqdern_m~nH~, o _ chamdo _i- ,
3.
reito Penal do Inimigo pode ser ente,ndido como um Direito Penal de:
(..,) terceira veloclda_de". - 3.
4. Be
4
4.
5. G
6. C
6
6
6
7. M
7
p
7

l
zevedo

e pena,
multa, e,
Sumrio

S Parte 1
INfilODUO
facilmente
Captulo 1 > DIREITO PENAL. ........................, .................................. . 31
i. Conceito de Direito Penal .............................................................. 31
i.1. Conceito formal .................................................................. 31
nte i.2. Conceito social .................................................................... 31
2. Denominaes especficas do Direito Penal .................................. . 31
nte 2.i. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo ...........-..... 31
2.2. Direito Penal de culpabilidade e Direito Penal de peri-
culosidade ........................................................................... 32
ente
2.3. Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito
Penal do fato que considera o autor ................................ . 32
nte Direito Penal primrio (clssico) e Direito Penal secun-
drio (extravagante ou penal administrativo) .................. . 33
ente 2.5. Direito Penal de duas velocidades (Direito Penal nucle-
ar e Direito Penal perifrico) ............................................ . 33
2.6. Direito Penal de terceira velocidade ....'........................... .. 34
2.7. Direito Penal do inimigo ..................................................... 34
2.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunltivismo .. .. 35
Direito Penal de emergncia, Direito Pena! simblico e
concurso?" Direito Penal promocional ................................................. . 36
ras de con- 2.10. Direito Penal subterrneo e Direito Penal paralelo ........ .. 37
2.11. Direito Pena! Internacional ................................................ . 38
3. Fune:;; do Direito Penal ................................................................. 38
3.1. Funo de proteo de bens jurdicos ............................. . 38
do _i- ,
3.2. Funo de garantia de vigncia da norma ...................... .. 38
nal de:
3.3. Outras funes .................................................................... 39
4. Bem jurdico-penal e Constituio .................................................. 39
4.i. Conceito,e evoluo do conceito de bem jurdico ........... . 39
4.2. Bem jurdlco-penal constitucional ..................................... . 40
5. Garantismo penal ..\, ....................................................................... 41
6. Cincias criminais (nOo conjunta do Direito Penal) ................... . 43
6.1. Criminologia ........................................................................ 43
6.2. Poltica criminal ................................................................... 44
6.3. Dogmtica penal ................................................................. 44
7. Modelos de poltica criminal ........................................................... 44
7.i. Abolicionismo penal (poltica criminal verde) .............. ::: 44
p. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal ...... :~ .... .. 45
7.3. Direito Penal mximo (eficientismo penal) ......... ;-............. . 45

l
10 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Captulo li ~ PRINCPIOS PENAIS E POLTICO-CRIMINAIS ........................... . 4.3.


47
1. Princpio da legalidade penal ......................................................... 47
1.1. Previso ............................................................................. . 47
i.2. Origem ................................................................................. 47
i.3. Denominao e alcance ..................................................... . Captulo li
47
i.4. Funes .............................................................................. . 1. Introdu
49
2. Princpio da fragmentariedade ....................................................... 2. Norma
51
3. Princpio da subsidiariedade .......................................................... 52 3. Classifi
4. Princpio da ofensividade (nullum crimen sine iniuria) ................ . 52 3.i.
5. Princpio da insignificncia .............................................................. 56
3.2.
5.1. Noo ................................................................................. . 56
5.2. Critrios ............................................................................... 59
5,3. Princpio da insignificncia no STF e no STJ ....................... . 61
6. Princpio da culpabilidade ............ ,.................................................. 67
7. Princpio da exclusiva proteo de bens jurdicos ........................ . 68
8. Princpio da materializao do fato (nultun crimen sine actio) .... . 69
9. Princpio da pessoalidade ou da intranscendncia da pena ........ . 69
10. Princpio da humanidade ................................................................ 69
1i. Princpio da adequ9o social ........................................................ 70
12. Princpio da proporcionalidade (proibio do excesso) ............... . 3.3.
70
13. Princpio da proporcionalidade (proibio da proteo deficiente) .. 4. Caracte
72
5. Lei pen
Captulo Ili ~ DIREITO PENAL NA SOCIEDADE DO RISCO ............................ . 75 5.i.
1. Introduo ....................................................................................... . 75 5.2.
2. Expanso do Direito Penal ............................................................. . 76 6. Lei pen
2.r. Espiritualizao do bem jurdico ....................................... . 76 6.r.
2.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato .......................... . 78 6.2.
2.3. Delitos de acumulao e delitos de transgresso e a 7. Lei pen
administrativizao do Direito Penal ................................ . 78 8. Lei pen
3. Novas formas de tutela dos bens jurdicos supra individuais ........ 79 9. Interpr
3.i. Direito de interveno ....................................................... . 79 9.1.
3.2. Direito Penal de velocidades ............................................ . 80 9.2.
9.3.
Parte li 9.4.
LEI PENAL E SUA APLICAO 10. Analog

Captulo 1 ~ FONTES DO DIREITO PENAL. ................................................. . Captulo Il


1. Fontes materiais (substanciais ou de produo) .......................... . 1. Tempo
2. Fontes formais ................................................................................ . 1.1.
2.r. Fonte formal imediata ........................................................ 1.2.
2.2. Fontes formais media tas .................................................... 2. Vignci
3. Constituio como limite e fundamento do Direito Penal. ............ . 3. Conflito
4. Tratados internacionais de direitos humanos ............................... . 3.1.
4.1. Status normativo ................................................................ . 3.2.
4.2. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal. ..... . 3.3.
o Sumrio 11

.. 4.3. Controle de convencionalidade das leis ........................... .


47
.. 4.3.r. Controle difuso de convencionalidade ............... .
47
.. 4.3.2. Controle concentrado de convencionalidade ... ..
47
.. 47
.. Captulo li ~ LEI PENAL. .........................................................................
47
.. 1. Introduo ........................................................................................
49
.. 2. Norma primria e norma secundria ............................................ .
51
.. 52 3. Classificao da lei penal ................................................................
.. 52 3.i. Leis penais incriminadoras e no incriminadoras ............ .
.. 56
3.2. Lei penal em branco (norma cega) ................................... .
.. 56 3.2.1. Conceito ................................................................
.. 3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato),
59
.. 61 imprpria, homognea ou homloga ................. . 91
.. 67
3.2.2.r. Lei penal em branco homovltelnea
.. 68 e heterovitelnea ................................ . 91
.. 3.2.3. Lei penal em branco em sentido estrito, pr-
69
.. pria ou heterognea ........................................... . 92
69
.. 3.2.4. (ln)constitucionalidade das !eis penais em
69
.. branco em sentido estrito .................................. . 93
70
.. 3.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso ...................... . 93
70
.. 4. Caractersticas da lei penal ............................................................. 94
72
5. Lei penal e processo de criminalizao ........................................ . 94
. 75 5.i. Merecimento de tutela penal ............................................ . 95
.. 75 5.2. Necessidade e adequao da tutela penal ...................... . 95
. 76 6. Lei penal e mandados constitucionais de criminalizao ............. . 97
. 76 6.r. Mandados constitucionais de criminalizao expressos..~. 97
. 78 6.2. Mandados constitucionais de criminalizao implcitos ... . 98
7. Lei pena! e Tratados lnternaconais de Direitos Humanos ............. 99
. 78 8. Lei penal: vigncia e validade ......................................................... 99
. 79 9. Interpretao das leis penais ........................................... :............ . 100
. 79 9.1. Classificao quanto origem ou quanto a:o sujeito ....... . 100
. 80 9.2. Classificao quanto aos meios ........................................ . 101
9.3. Classificao quanto ao resultado .................................... . 101
9.4. Interpretao analgica (intra legem) .............................. . 102
10. Analogia (argumento analgico ou aplicao analgica) ............. .. 103

. Captulo Ili ~ LEI PENAL NO TEMPO ........................................................ 105


. 1. Tempo do crime (tempus commssi de/icti) ...................................... 105
. 1.1. Introduo ........................................................................... 105
. 1.2. Teorias ................................................................................. 105
. 2. Vigncia da lei pena! ....................................................................... 106
. 3. Conflito de leis penais no tempo .................................................... 107
. 3.1. Introduo ........................................................................... 107
. 3.2. Lei nova mais severa (novatio legis in pejus - /ex grav1or). 107
. 3.3. lei nova mais benfica (novatio /egis 1n mellius - /ex mltior) 109
12 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

3.4. Abolitio criminis .................................................................. . llO


3.4.1. Descriminalizao ................................................ . llO
3.4.2. Abolitio cri minis temporria ............................... . llO
3.4.3. Princpio da descontinuidade normativo-tpica .. lll Captu
3.5. Lei nova incriminatjora ....................................................... lll 1. Con
3.6. Combinao de !eis penais (lex tertia) ............................. . 2. Cla
ll2
2.i
3.7. Lei intermediria ................................................................ ll3
2.2
4. lei excepcional e lei temporria .................................................... . ll3 2.3
4.1. Conceito legaL .................................................................... ll3 2.4
4.2. Divergncia acerca da constitucionalidade ....................... . ll4
4.3. Conflito no tempo de lei penal temporria ou excepcio~
2.5
na! com lei da mesma natureza ........................................ . ll4 2.6
4.4. Lei penal em branco e alterao da norma que comple- 2.7
menta o tipo ...................................................................... ll5 2.8
5. Conflito aparente de leis penais ..................................................... ll5 2.9
5.i. Princpio da especialdade ................................................. ll6 2.1
5.2. Princpio da subsidiariedade ........................................... . ll8 2.1
5.3. Princpio da consuno .................................................... ll8 2.1
5.4. Princpio da alternatividade ........................ . 121 2.1
2.1
Captulo IV ~ LEI PENAL NO ESPAO ...................................................... . 123 2.1
1. Territorialidade ................................................................................ 123 2.1
1.1. Princpio da territorialidade relativa ou mitigada ............ . 123 2.1
i.2. Conceito de territrio nacional ......................................... . 123 2.1
1.3. Questes pontuais ............................................................. . 125 2.1
2. Lugar do crime (locus commissi delicti) .......................................... . 2.2
125
3. Extraterritorialidade ........................................................................ 2.2
127
2.2
3.1. Extraterritorialidade incondicionada ................................. 127
2.2
3.2. Extraterritorialidade condicionada ................................... . 128
2.2
3.3. Princpios norteadores da extraterritorialidade .............. . 129 2.2
3.4. Extraterritorialidade prevista na Lei n 9.455/97 (tortura) 131 2.2
4. Pena cumprida no estrangeiro ....................................................... . 131
5. Lei penal em relao s pessoas ................................................... . 132 2.2
5.1. Imunidades Diplomticas .................................................... 132 2.
5.2. Imunidades Parlamentares ................................................ . 132 2.
5.3. Presidente da Repblica .................................................... . 135
5.4. Outras inviolabilidades ....................................................... 136 2.
2.
Captulo V ~ DISPOSIES FINAIS SOBRE A APLICAO DA LEI PENAL. ...... . 139 2.
i. Eficcia da sentena estrangeira .................................................... 139 i.3
2. Contagem de prazo ......................................................................... 140 2.
3. Fraes no computveis de pena ................................................ 140 2.
4. Aplicao das normas gerais do Cdigo Penal .............................. . 140 2.
2.
2.
evedo Sumrio 13

....... . llO Parte Ili


....... . llO TEORIA GERAL DO CRIME
....... . llO
ica .. lll Captulo 1 ~ INTRODUO ................................................... :... . 143
........ lll 1. Conceito de crime ......................... ;.................................................. 143
....... . 2. Classificao doutrinria dos crimes ..................................... :....... . 144
ll2
2.i. Crime simples, crime qualificado e crime privilegiado .... . 144
........ ll3
2.2. Crime comum, c~ime-prpTio e crime de mo prpria .... . 145
....... . ll3 2.3. Crime militar ...................................................................... 145
........ ll3 2.4. Crime instantneo, crime permanente e crime instant-
....... . ll4 neo de efeitos permanentes ............................................ 145
cio~ Crime habitual ..................................................................... 146
2.5.
....... . ll4 2.6. Crime comissivo, crime o missivo e crime de conduta mista. 146
ple- 2.7. Crime monossubjetivo e crime p\urissubjetivo .................. 147
........ ll5 2.8. Crime unissubsistente e crime plurissubsiste'nte .......... v 147
........ ll5 2.9. Crime consumado, crime tentado _e crime exaurido ........ . 148
........ ll6 2.10. Crime de ao nica e crime de a:o mltipla ................ . 148
....... . ll8 2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta .. . 148
........ ll8 2.12. Crime de dano e crime de perigo ..................................... . 149
121 2.13. Crime complexo .................................................................. 150
2.14. Crime mono-ofensivo e crime pluriofenslvo ..................... . 150
....... . 123 2.15. Crime vago .................................... ;.~ .................................. . 151
........ 123 2.16. Crime funcional ................................: ................................. . 151
....... . 123 2.17. Crime transeunte e crime no transeun~e ........................ . 151
....... . 123 2.18. Crime condicionado ............................................................ 151
....... . 125 2.19. Crime de atentado ou de empreendimento ..................... . 152
...... . 2.20. Crime acessrio .................................................................. 152
125
2.21. Crime subsidirio ................................................................ 152
........ 127
2.22. Crime de mpeto ................................................................ 152
........ 127
2.23. Crime de opinio ou de palavra ....................................... . 152
....... . 128 Crime remetido ................................................................... 153
2.24.
...... . 129 2.25. Crime de hermenutica ou de interpretao ................... . 153
ura) 131 2.26. crimes de tendncia interna transcendente (delitos de
...... . 131 inteno) ............................................................................. 153
...... . 132 2.27. Crimes de resultado cortado ou antecipado .................... . 153
....... 132 2.28. Crimes mutilados de dois atos .......................................... . 154
...... . 132 2.29. Crimes de tendncia intensificada (ou somente delitos
...... . 135 de tendncia) ...................................................................... 154
........ 136 2.30. Crimes de acumulao (crimes cumulativos) ................... .. 154
2.31. Crimes de tfansgresso ...................................................... 154
...... . 139 2.32. Crime distncia ou de espao mximo .......................... . 155
....... 139 i.33. Crime plurilocal .................................................................. 155
....... 140 2.34 Crime em trnsito (ou em circulao) ............................... . 155
....... 140 2.35. Crime de trnsito (ou de circulao) ................................ . 155
...... . 140 2.36. Crime no trnsito ............................................................... 155
2.37. Crime de alucinao ......................................................_:.'.-""' 155
2.38. Crime de ensaio, delito de laboratrio, crime putatiVO
por obra do agente provocador ....................................... .

!

1
14 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salm e Marcelo Andr de Azevedo

2.39. Crime de concurso (de participao ou concursai) e


crimes em concurso ........................................................... .
2.40. Crimes aberrantes ............................................................. .
2.41. Crimes infamantes ............................................................. .
2.42. Crime poltico ...................................... ~---
2.43. Crimes naturais, crimes meramente pl'sticos e crimes
vazios ...................................................... :.......................... . 157 4.2.
2.44. Delitos de esquecimento ou de olvidamento ................... . 158
3. Sujeitos ativo e passivo ................................................................... 159
4. Objeto do crime ............................................................................... 160

Captulo li ~ CONDUTA............................................................................
1. Introduo ........................................................................................
2. Conceito de conduta ..................................................................... ..
3. Teorias da conduta ..........................................................................
3.i. Teoria causal-naturalista - Concepo clssica (positivis-
ta-naturalista de Von Uszt e Beling) .................................. .
3.2. Teoria causal-valorativa ou neokantista - Concepo 5. Nexo
neoclssica (normativista) ................................................. . 5.1.
3.3. Teoria finalista - Concepo finalista (ntico-fenomeno- 5.2.
lgica) ................................................................................ .. 5.3.
165
3.4.Teoria social da: ao ......................................................... . 168
Captulo
3.5. Orientaes funcionalistas (teleolgico-funcional e i. Tipic
racional) .............................................................................. 168 1.1.
4. Caractersticas e elementos da conduta ........................................ . 171 i.2.
5. Formas de conduta ......................................................................... 171 1.3.
6. Ausncia de conduta ...................................................................... . 172

Captulo- Ili ~ RESULTADO ........................................................................ 175 i.4.


1. Resultado naturalstico .................................................................. .. 175 2. Tipic
2. Resultado normativo ....................................................................... 177 3. Tipic
3. Resultado previsto no art. 13, caput, do Cdigo Pena!. ................. . 177 3.1.
3.2.
Captulo IV ~NEXO OE CAUSALIDADE ...................................................... . 179 4. Teor
1. Conceito ......................................................................................... 179 4.1.
2. Teoria da equivalncia dos antecedentes causais ........................ . 179 4.2.
3. Limites ao regresso ad infinitum ou complemento teoria con-
ditio sine qua non ......................................................................... ..
3.i. Anlise de dolo ou culpa ....................................................
3.2. Imputao objetiva (breve noo) .................................... .
3.3. Consideraes finais acerca dos limites do nexo causal ..
4. Espcies de causas ..........................................................................
4.1. Causas absolutamente independentes ..............................
4.1.1. Causa preexistente absolutamente indepen-
dente em relao conduta do agente (CP,
art. 13, caput) ...................................................... .

!

1
edo Sumrio 15

4.i.2. Causa concomitante absolutamente indepen-


..... . dente em relao conduta do agente (CP,
..... . art. 13, caput) ..................................................... ..
..... . 4.1.3. Causa superveniente absolutamente indepen-
dente em relao conduta do agente (CP,
s art. 13, caput) .......................................................
..... . 157 4.2. Causas relativamente independentes ................................
..... . 158 4.2.i. Causa preexistente relativamente independen-
...... 159 te em relao conduta do agente (CP, art. 13,
...... 160 caput) ...................................................................
4.2.2. Causa concomitante relativamente indepen-
...... dente em relao conduta do agente (CP,
...... art. 13, caput) ...................................................... 185
.... .. 4.2.3. Causa superveniente relativamente indepen-
...... dente que no causa, por si s, o resultado ...... 185
is- 4.2,4. Causa superveniente relativamente independen-
..... . te que causa, por si s, o resultado (art. 13, 1). 186
5. Nexo de causalidade nos crimes omissivos .................................... 188
..... . 5.1. Introduo ........................................................................... 188
o- 5.2. Crimes omissfvos imprprios (comissivos por omisso) .. . 189
.... .. 5.3. Crime emissivo por comisso .......................................... .. 193
165
.... . 168
Captulo V~ TIPICIDADE ......................................................................... 195
i. Tipicidade formal (legal) ................................................................. 195
...... 168 1.1. Conceito .............................................................................. 195
.... . 171 i.2. Principais fases da tipicidade .......................................... .. 195
..... 171 1.3. Tipo penal ...................................................................... :~ 197
.... . 172 i.3.i. Elementos do tipo penal incrimlnador ............... . 197
i.3.2. Funes do tipo .................................................... 199
..... 175 i.4. Formas de adequao tpica ............................................. . 199
... .. 175 2. Tipicidade material .......................................................................... 200
..... 177 3. Tipicidade conglobante .................................................................... 202
.... . 177 3.1. Concepo original de tipicidade conglobante ................. . 202
3.2. Nova concepo de tipicidade penal. ............................... . 205
.... . 179 4. Teoria da imputao objetiva ......................................................... 206
..... 179 4.1. Consideraes iniciais ........................................................ 206
.... . 179 4.2. Postulados segu_ndo Roxin .................................................. 209
n- 4.2.i. Criao: do risco juridicamente relevante no
... .. permitido ..................................... :....................... . 209
..... 4.2.1.1. Noo ................................................... 209
.... . 4.2.i.2. Excluso da imputao ...................... . 210
al .. 4.2.2. Realizao do risco ............................................. . 212
..... 4.2.2.1. Noo ................................................... 212
..... 4.2.2.2. Excluso da imputao ...................... . 212
4.2.3. Alcance do tipo .................................................... 213
4.2.3.1. Noo ................................................... 213
.... . 4.2.3.2. Excluso da imputao ...................... . 213
16 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Captulo VI ~ TIPO DOLOSO .................................................................... . 217 Captu


1. Definio de dolo ................................................................... 217 1. lte
2. Teorias sobre o dolo ........................................................... . 217 2. Cri
2.1. Teoria da vontade .............................................................. . 217 3. Te
2.2. Teoria do assentimento ol\ consentimento ....................... . 218 3.
2.3. Teoria da indiferena .......................................................... 218 3.2
2.4. Teorias da representao .................................................. . 218
3.3
3. Elementos do dolo .......................................................................... 219
4. Espcies de dolo ............................................................................. 220
4.i. Dolo direto e dolo indireto ................................................ 220
4.2. Dolo genrico e dolo especfico ........................................ . 225
4.3. Doto normativo e dolo natural. ......................................... . 225 3.4
4.4. Dolo geral (dolus generalis) .............................................. . 226 4. De
5. Elementos subjetivos especiais ....................................................... 227 4.1
5.1. Conceito .............................................................................. 228 4.2
5.2. Delitos de tendncia interna transcendente (delitos de
4.3
inteno) ............................................................................. 228
4.4
5.2.i. Crimes de resultado cortado ou antecipado .... . 229
4.5
5.2.2. Crimes mutilados ou atrofiados de dois atos .... . 230
4.6
5.3. Delitos de tendncia intensificada (ou somente delitos
5. Ar
de tendncia) ...................................................................... 230
5.1
Captulo VII >TIPO CULPOSO ................................................................. . 231
5.2
1. Conceito .......................................................................................... 231 5.3
2. Elementos do tipo culposo ............................................................ . 231 5.4
2.1. Conduta voluntria ............................................................ . 231 6. Cr
2.2. Inobservncia do dever objetivo de cuidado (desvalor 6.1
da ao) ............................................................................ . 232 6.2
2.3. Previsibilidade ...................................................... 233 6.3
2.4. Resultado naturalstico involuntrio ................................. . 234 6.4
2.5. Nexo causal ................................................................. 235 6.5
2.6. lpicidade ........................................................................... 235
3. Modalidades de culpa .................................................................... . Captu
235
3.1. Imprudncia ....................................................................... 1. Int
235
3.2. Negligncia ......................................................................... 1.1
235
3.3. Impercia ............................................................................ 235
i.2
4. Espcies de culpa .......................................................................... . 236 i.3
4.i. Culpa inconsciente e culpa consciente.............................. . 236 i.4
4.2. Culpa prpria e culpa imprpria ...................................... . 236 2. Es
5. Compensao de culpas ................................................................ . 236 2.1
6. Concorrncia de crimes culposos ................................................... 237 2.2
7. Diferena entre dolo e culpa .......................................................... 237

Captulo VIII ~ CRIME PRETERDOLOSO .................................................... . 241


1. Conceito ........................................................................................... 241
2. Crime qualificado pelo resultado ................................................... . 242
3. Tentativa e crime preterdo!oso ....................................................... 242
evedo Sumrio 17

Captulo IX ~ FASES DA REALIZAO DO DELITO


........ . 217 243
. 217 1. lter criminis ...................................................................................... 243
217 2. Crime consumado ........................................................................ ~ 246
....... . 217 3. Tentativa .......................................................................................... 247
........ . 218 3.i. Conceito e natureza jurdica ............................................. . 247
......... 218 3.2. Pena da tentativa .............................................................. 249
....... . 218 251
3.3. Classificao ......... :........ -.
......... 219 3.3.i. Tentativa imPrteita e tentativa perfeita ........... . 251
......... 220 3.3.2. Tentativa incruenta (branca) e tentativa cruen-
........ 220 ta (vermelha) ................... ~ ................................ . 252
....... . 225 3.3.3. Tentativa fracassada ........................................... . 253
....... . 225 3.4. Infraes que no admitem a tentativa ............................ . 253
....... . 226 4. Desistncia voluntria e arrependimento eficaz ........................... . 255
........ 227 4.1. Introduo .......................................................................: 255
........ 228 4.2. Desistncia voluntria ........................................................ 255
de
4.3. Arrependimento eficaz ....................................................... 256
........ 228
4.4. Natureza jurdica ................................................................. 258
o .... . 229
4.5. Requisitos ............................................................................ 260
os .... . 230
4.6. Tentativa quallficada ........................................................... 261
os
5. Arrependimento posterior .............................................................. 262
........ 230
5.1. Definio legal e natureza jurdica~;:'" .............. .. 262
...... . 231
5.2. Requisitos ............................................................................ 263
........ 231 5.3. causa de diminuio de pena (quantum) ......................... . 265
...... . 231 5.4. Outras hipteses de reparao do dano ......................... .. 265
...... . 231 6. Crime impossvel ............................................................................. 266
lor 6.1. Introduo e natureza jurdiC:a ......................................... .. 266
...... . 232 6.2. Teorias ................................................................................. 267
233 6.3. Ineficcia absoluta do meio de execuo ......................... . 268
...... . 234 6.4. Absoluta impropriedade do objeto material. ................... . 269
235 6.5. Flagrante preparado .......................................................... . 270
....... 235
...... . Captulo X ~ ILICITUDE (ANTIJURIDICIDADE) ............................................ . 273
235
....... 1. Introduo ........................................................................................ 273
235
....... 1.1. Conceito .............................................................................. 273
235
....... 235
i.2. llcitude formal e ilicitude material ................................... . 274
...... . 236 i.3. Causas 1egais de excluso da ilicitude .............................. . 274
...... . 236 i.4. Causas suPralegais de excluso da ilicitude ...................... 275
...... . 236 2. Estado de necessida'qe ................................................................... 276
...... . 236 2.1. Conceito legal. ..................................................................... 276
....... 237 2.2. Requisitos ............................................................................ 276
....... 237 2.2.1. Perigo atual .......................................................... 276
2.2.2. Ameaa a direito prprio ou alheio ................... . 277
..... . 241 2.2.3. Situao de perigo no causada voluntaria-
...... 241 mente pelo sujeito .........................................:.;:.. 277
..... . 242 2.2.4. Inexistncia de dever legal de enfrentar. o
...... 242 perigo( 1) ......................................................... . 277
18 ~ireito Penal - Vol. 1 Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

2.2.5. Inevitabilidade da prtica do fato lesivo (nem 3. Imputa


podia de outro modo evitar) ............................. . 3.1.
2.2.6. lnexigibilidade de sacrifcio do direito ameaa- 3.2.
do (cujo sacrifcio, nas circunstncias, no era
razovel exigir-se) ................'............................... . 278
2.2.7. Elemento subjetivo do tipo p~rmissivo .............. . 279
2.3. Formas de estado de necessidade .......... -. ........................ . 280 3.3.
2.4. Teorias ................................................................................ . 281
2.4.1. Teoria diferenciadora .......................................... . 281
2.4.2. Teoria unitria (adotada pelo CP) ...................... . 281
3. Legtima defesa ................................................................................ 282
3.1. Requisitos .................................................................:......... . 282 4. Potenc
3.1.1. Agresso .............................................................. . 282 4.L
3.1.2. Agresso injusta ................................................... 282 4.2.
3.i.3. Agresso atual ou iminente ................................ . 283 4.3.
3.i.4. Defesa de direito prprio ou alheio .................. . 284 5. Exigibi
3.i.5. Repulsa com os "meios necessrios" ................. . 284 5.i.
3.1.6. Uso moderado ..................................................... 5.2.
285
3.i.7. Elemento subjetivo do tipo permissivo .............. . 285
3.i.8. Ero de execuo na legtima defesa ................. . 285 5.3.
3.2. Excesso ............................................................................... . 286
3.2.1. Excessovo!untrio (excesso doloso) .................. . 286
3.2.2. Excesso involuntrio ............................................ . 287 5.4.
3.2.3. Excesso exculpante ............................................. . 287
3.2.4. Excesso extensivo ................................................. 287
3.2.5. Excesso intensivo ................................................ . 288
3.3. Outras formas de legtima defesa ..................................... . 289
3.3.L legtima defesa sucessiva ................................... . 289 6. Coculp
3.3.2. legtima defesa putativa ..................................... . 289 7. Vulner
3.3.3. legtima defesa subjetiva ................................... . 290 7.L
3.4. Questes especficas ........................................................... 290
7.2.
4. Estrito cumprimento de dever legal ............................................... 292
5. Exerccio regular de dirito ............................................................. 293
n.
6. Situaes especficas ........................................................................ 294 Captulo X
6.L, Intervenes mdicas e cirrgicas .................................... . 294 l. Erro de
6.2. Violncia esportiva ............................................................. 295 1.1.
6.3. Ofendculos ......................................................................... . 295 i.2.

CaptuloXI ~ CULPABILIDADE ............................................................. 297


1. Introduo ........................................................................................ 297 2. Descri
2. Evoluo da culpabilidade (teorias) .............................................. . 298 2.1.
2.1. Teoria psicolgica ............................................................... 298 2.2.
2.2. Teoria normativa ou psicolgico-normativa ...................... . 299 2.3.
2.3. Teoria normativa pura ........................................................ 299
2.4. Modernas teorias da culpabilidade .................................. . 301
o sumrio 19

3. Imputabilidade ................................................................................ 302


.. . 3.1. Conceito .............................................................................. 302
- 3.2. Excludentes da imputabilidade (inimputabilidade) .......... . 302
3.2.1. Doena mental ou desenvolvimento mental
incompleto ou retardado .................................... . 302
.. 278
3.2.2. Menoridade ........................................................ 304
.. 279 3.2.3. Embriaguez completa acidental. ........................ .. 304
.. 280 3.3. Causas no excludentes da imputabilidade ..................... . 305
.. 281 3.3.i. Semi-imputabilidade .......................................... .. 305
.. 281 3.3.2. Emoo e paixo ................................................. 307
.. 281 3.3.3. Embriaguez no acidental (voluntria ou culposa) 307
.. 282 3.3.4. Embriaguez acidental incompleta ....................... . 309
.. 282 4. Potencia! conscincia da ilicitude ................................................... 310
.. 282 4.L Conceito .............................................................................. 310
.. 282 4.2. Excludente da potencial conscincia da ilicitude ............. . 311
.. 283 4.3. No excludente da potencial conscincia da ilicitude ...... . 311
.. 284 5. Exigibilidade de conduta diversa .................................................... 312
.. 284 5.i. Conceito .............................................................................. 312
.. 5.2. Coao moral irresistvel .................................................... 313
285
5.2.1. Requisitos ............................................................. 313
.. 285
5.2.2. Efeitos ................................................................... 314
.. 285 5.3. Obedincia hierrquica ....................................................... 315
.. 286 5.3.1. Requisitos ............................................................. 315
.. 286 5.3.2. Efeitos .................................................................. . 316
.. 287 5.4. Causas supralegais de inexigibilidade de conduta diversa. 317
.. 287 5.4.1. Introduo ............................................................ 317
.. 287 5.4.2. Clusula de conscincia ...................................... . 317
.. 288 5.4.3. Desobedincia civil ......................................... ,-... . 318
.. 289 5.4.4. Conflito de deveres ............................................. . 318
. 289 6. Coculpabilidade .............................................................................. . 319
. 289 7. Vulnerabilidade (culpabilidade pela vulnerabilidade) .................. . 320
. 290 7.L Criminalizao primria e secundria. Da cifra oculta
. 290 da criminalidade ............................................................... .. 320
7.2. Seletividade e vulnerabilidade ......................................... . 320
. 292
. 293
n. Culpabilidade pela vulnerabilidade .................................. . 321
. 294 Captulo XII ~ ERRO DE TIPO .............................................................. 323
. 294 l. Erro de tipo essencial ...............................................................;.... . 323
. 295 1.1. Conceito .............................................................................. 323
. 295 i.2. Formas e efeitos ................................................................. 325
i.2.i. Erro de tipo inevitvel, invencvel ou escusvel. 325
. 297 i.2.2. Erro de tipo evitvel, vencvel ou inescusvel. .. . 325
. 297 2. Descriminantes puta tivas por erro de tipo ................................... . 326
. 298 2.1. Introduo ........................................................................... 326
. 298 2.2. Erro sobre a situao de fato de uma descriminante ...... . 326
. 299 2.3. Formas e efeitos ................................................................. 327
. 299 2.3.L Erro inevitvel, invencvel ou escusvel. ............ . 327
. 301 2.3.2. Erro evitvel, vencvel ou inescusvel .............. . 327
20 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

2.4. Natureza jurdica (discusso doutrinria) do erro sobre 4. Aut


os pressupostos tticos ..................................................... . 328 4.1
3. Erro provocado por terceiro .......................................................... . 330
4. Erro de tipo acidental ............................ ,....................................... . 330
4.i. Erro sobre a pessoa - errar in dersona ........................... . 330
4.2. Erro sobre o objeto - errar in objecto ............................... 331
4.3. Erro acerca do nexo causal (desvio do nexo causal) ....... . 331
4.4. Erro na execuo - aberratio ictus .................................... . 332
4.5. Resultado diverso do pretendido - aberratio cri minis
ou delicti ............................................................................ . 332
5. Erro de tipo e d_elito putativo ........................................................ . 332

Captulo XIII ~ ERRO DE PROIBIO ........................................................ . 335


1. Conceito ......................................................................................... . 335 4.2
2. Formas e efeitos do erro de proibio ......................................... . 336 4.3
2.i. - Erro de proibio inevitvel, invencvel ou escusvel ..... . 336
2.2. Erro de proibio evitvel, vencvel ou inescusvel ........ . 336
2.3. Erro de proibio grosseiro (crasso) ................................ . 337
3. Erro de proibio direto. ............................................ . 338
4. Erro de proibio indireto ........................................................... .. 338
5. Outras espcies de erro... ......................................................... . 340
5.1. Erro de compreenso. ............................................ . 340
5.2. Erro culturalmente condicionado ...................................... . 340
5.3. Erro culturalmente condicionado e o ndio ...................... . 340
4.4
5.4. Erro de mandamento 341
5.5. Erro de subsuno. 341
5.6. Erro de punibilidade ......................................................... . 342
5.7. Erro de vigncia ................................................................ . 342
5.8. Erro de eficcia ................................................................ .. 342 4.5
4.6
Parte !V
4.7
CONCURSO DE PESSOAS 4.8
1. Introduo ....................................................................................... . 345 4.9
2. Requisitos do concurso de pessoas .............................................. . 345
2.1. Pluralidade de agentes e condutas .................................. . 345 4.1
2.2. Relevncia causal e jurdica de cada uma das condutas .. 346 4.
2.3. Vnculo subjetivo entre os agentes ................................... . 348 4.
2.4. Identidade de infrao penal ........................................... . 349 4.1
3. Teorias sobre o concurso de pessoas .......................................... .. 349 4.
3.i. Teoria monstica, monista, unitria ou igualitria (con- 4.
cursus plurium ad idem delictum) .................................... . 349 4.
3.2. Teoria pluralista (teoria da cumplicidade-delito distinto 5. Pa
ou da autonomia da concorrncia) ................................... . 350 5.
3.3. Teoria dualstica ou dualista .............................................. . 351 5.
evedo Sumrio 21

obre 4. Autoria ............................................................................................ . 352


........ . 328 4.1. Conceitos de autor ............................................................ . 352
........ . 330 4.LL Conceito unitrio de autor .............................. :.. .. 352
........ . 330 Conceito extensivo de autor ............................... .
4.1.2. 352
........ . Teoria subjetiva ...................................................
4.1.3. 352
330
Conceito restritivo de autor ............................... . 353
......... 331
4.1.4.1. Introduo ........................................... . 353
....... . 331
4.i.4.2. Teoria --Objetivo-formal ....................... . 353
........ . 332 4.i.4.3. Teoria objetivo-material. .................... . 354
is Teoria do domnio. do fato~ ................................. . 354
4.i.5.
........ . 332 4.1.5.1. Histrico ............................................. . 354
........ . 332 4.1.5.2. Autor ................................................... . 355
4.i.5.3. Teoria do domnio do fato na juris-
........ . 335 prud.ncia e doutrina brasileiras ...._... . 358
....... . 335 4.2. Autoria imediata ................................................................ . 359
........ . 336 4.3. Autoria mediata ................................................................. . 360
el ..... . 336 4.3.1. Noo ................................................................... . 360
........ . 336 4.3.2. Situaes de autoria mediata ............................ .. 360
........ . 337 4.3.3. Situaes peculiares ........................................... . 362
....... . 338 4.3.3.L Crime prprio .e autoria mediata ...... . 362
...... .. 338 4.3.3.2. Crime de mo prpria e autoria
....... . 340 media ta ............ '.~ ................................ .
....... . 340 4.3.3.3. Crime culposo e aut9ria mediata ...... .
....... . 4.3.3.4. Coao fsica irresistvel e autoria
340
media ta .............................................. .
....... . 340
4.4. Autoria de escritrio ou aparatos organizados de po
341 der (teoria do domnio da organizao) .......................... .
341 4.4.1. Noo ................................................................... .
....... . 342 4.4.2. Fundamentos do domnio da organizao ......... .
....... . 342 4.4.3. Modelos de aparatos de poder ......................... .
...... .. 342 4.5. Autoria de determinao .................................................. .
4.6. Autoria colateral ................................................................ .
4.7. Autoria incerta ou autoria colateral incerta ..................... .
4.8. Autoria ignorada ................................................................ .
....... . 345 4.9. Autoria acessria (secundria) ou autoria colateral
....... . 345 complementar .................................................................... . 368
....... . 345 4.10. Autoria cte'reserva ............................................................ .. 369
utas .. 346 4.1i. Coautoria su'c~ssiva ........................................................... . 369
....... . 348 4.12. Autoria sucessiva ............................................................... . 369
....... . 349 4.13. Coautoria alternativa ......................................................... . 370
...... .. 349 4.14. Atuao em nome de outrem ............................................ . 370
n- 4.15. Autoria por convico ........................................................ . 370
....... . 349 4.16. Autoria intelectual .............................................................. . 370
into 5. Participao ................................................................................ :.~. 371
....... . 350 5.1. Introduo ............................................................... _. .......... . 371
....... . 351 5.2. Formas (induzimento, instigao e auxlio) ...................... . 372
22 Direito Penal - Vol. l A!exandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

5.3. Natureza jurdica da participao ..................................... . 373 3.7.


5.4. Participao de menor importncia .................................. . 375 3.8.
5.5. Participao por omisso .................................................. . 375 3.9.
5.6. Participao criminal mediante aes neutras ................. . 376
5.7. Participao de participao (participao em cadeia 4. Classifi
ou participao mediata) ....................~............................. . 376
5.8. Participao sucessiva e "alias facturus".,- 376 Captulo li
5.9. Participao negativa (conivncia) .................................... . 377 1. Espcie
5.10. Participao em ao alheia ............................................. . 377 2. Regime
6. Cooperao dolosamente distinta ................................................. . 377 2.1.
7. Comunicabilidade de elementares e circunstncias ................... .. 379 2.2.
7.i. Elementares e circunstncias ............................................ . 379
7.2. Natureza das elementares e circunstncias ..................... . 380
7.3. Da (in)comunicabilidade das elementares e circunstncias 380
8. Casos de impunibilidade ................................................................. 382
8.1. No execuo do crime ...................................................... 382
8.2. Desistncia voluntria ou arrependimento eficaz do
autor .................................................................................. .
2.3.
9. Questes complementares ..............................................................
9.1. Concurso de pessoas em crime omissivo prprio (puro). 2.4.
9.2. Concurso de pessoas em crime omissivo imprprio ....... .
9.3. Concurso de pessoas em crime culposo ........................... . 2.5.

9.4. Autoria colateral em crimes culposos ...............'. ............... .


9.5. Concurso de pessoas em crimes prprios e de mo 3. Progre
prpria ............................................................................... . 386 3.1.
9.6. Agravantes no caso de concurso de pessoas ................... . 388 3.2.
9.7. Concurso de pessoas e infanticdio .................................. . 388 3.3.
3.4.
Parte V 3.5.
SANO PENAL 4. Regras
p.
Captulo 1 ~ INTRODUO ....................................................................... 391 4.2.
1. Conceito ........................................................................................... 391
Finalidades da pena ................. :......................................................
4.3.
2. 392
Teorias absolutas (retributivas) ........................................ . 4.4.
2.i. 392
Teorias relativas (preventivas ou utilitrias) ..................... 4.5.
2.2. 392
2.2.1. Preveno geral (negativa e positiva) ................ . 4.6.
393
Preveno Especial (positiva e negativa) .......... .. 4.7.
2.2.2. 393
2.3. Teorias unificadoras, unitrias, eclticas ou mistas ........ :. 394 5. Remi
3. Princpios fundamentais ................................................................. . 5.1.
394
3.1. Princpio da legalidade estrita ou da reserva lega! ........ .. 394 5.2.
3.2. Princpio da anterioridade da lei. .................................... .. 395
3.3. Princpio da aplicao da lei mais favorvel .................... . 395 5.3.
3.4. Princpio da individualizao da pena .............................. . 395 5.4.
3.5. Princpio da humanidade ................................................... 396 6. Detra
3.6. Princpio da pessoalidade, personalidade ou intrans- 6.1.
cendncia da pena ............................................................. 396 6.2.
o Sumrio 23

.. . 373 3.7. Princpio da suficincia da pena ....................................... . 396


.. . 375 3.8. Princpio da proporcionalidade da pena .......................... . 396
.. . 375 3.9. Princpio da necessidade concreta de pena e princpio
.. . 376 da ir\re!evncia penal do fato ........................................... . 397
4. Classificao das penas .................................................................. . 398
.. . 376
376 Captulo li ~ PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE. ...................................... . 399
.. . 377 1. Espcies ........................................................................................... 399
.. . 377 2. Regimes de cumprimento da pena ................................................ . 400
.. . 377 2.1. Espcies de regime ............................................................. 400
.. 379 2.2. Regime disciplinar diferenciado ....................................... .. 401
.. 379 2.2.1. Caractersticas ...................................................... 401
.. 380 2.2.2. Hipteses de cabimento ..................................... . 401
as 380 2.2.3. Isolamento preventivo ........................................ . 401
... 382 2.2.4. legitimidade do pedido e competncia para
... 382 aplicao ............................................................. . 402
2.2.5. (ln)constitucionalidade do RDD ........................... . 402
.. .
2.3. Fixao do regime inicial .................................................... 403
...
). 2.4. Regime inicia! na legislao especial ............................... .. 408
.. 2.4.1. Crimes hediondos e equiparados ...................... . 408
.. 2.5. Direito de cumprir a pena no estabelecimento penal
.. adequado ................................................................................ 409
3. Progresso de regime .................................................................... 411
.. 386 3.1. Regra geral .......................................................................... 411
.. 388 3.2. Crime hediondo ................................................................ .. 413
.. 388 3.3. Falta grave e progresso ...............................................~ ... . 414
3.4. Regresso ............................................................................ 415
3.5. Nova condenao e progresso ........................................ . 415
4. Regras dos regimes ......................................................................... 416
p. Regras do regime fechado (CP, art. 34) ............................. . 416
.. 391 Regras do regime semiaberto (CP, art. 35) ....................... .
4.2. 416
.. 391
..
4.3. Regras do regime aberto (CP, art. 36) ............................... . 418
392
.. 4.4. Regime especial para mulher (CP, art. 37) ....................... .. 418
392
.. 4.5. Direitos do preso ............................................................... . 419
392
.. 4.6. Trabalho do preso .............................................................. 420
393
.. 4.7. Supervenincia de doena mental .................................... . 420
393
:. 394 5. Remio ........................................................................................... 420
.. 394 5.1. Conceito e regras gerais ..................................................... 420
.. 394 5.2. Regime aberto, livramento condicional e preso provis-
.. 395 rio ....................................................................................... . 422
.. 395 5.3. Competncia ...................................................................... . 423
.. 395 5.4. Remio e falta grave ........................................................ 423
.. 396 6. Detrao ........................................................................................... 425
6.1. Regra geral .......................................................................... 425
.. 396 6.2. Detrao paralela e princpio da conta corrente ............. . 425
24 Direito Penal -Vol. 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

6.3. Penas restritivas de direito ou de multa e detrao ....... . 426 2. R


6.4. Detrao e prescrio ....................................................... . 426 2
6.5. Detrao e medidas socioeducatvas ............................... . 427 2
6.6. Liberdade provisria, medidas cautelares e detrao .... . 427 2
6.7. Detrao e regime inicial. ..................... J. ........................... . 427 3. C
3
Captulo Ili ~ APLICAO DAS PENAS PRIVATIVAS DE LIBERDADE.............. . 431 3
1. Pena-base (1a fase) ......................................................................... . 433 3
1.1. Regras gerais ..................................................................... . 433 4. P
i.2. Circunstncias judiciais ...................................................... . 435 4
i.2.i. Culpabilidade ...................................................... . 435 4
1.2.2. Antecedentes ....................................................... . 437 4
1.2.3. Conduta social .................................................... . 440
1.2.4. Personalidade .................................................... . 441 4
1.2.5. Motivos ............................................................... . 442 4
1.2.6. Circunstncias ..................................................... . 443
i.2.7. Consequncias do crime ..................................... . 443 Cap
1.2.8. Comportamento da vtima .................................. . 444 1. C
2. Circunstncias atenuantes e agravantes (2a fase) ......................... . 445 2. C
2.1. Introduo .......................................................................... . 445 3. C
2.2. Concurso de agravantes e atenuantes ............................. . 448 4. L
2.3. Circunstncias agravantes.. ...................................... . 450 5. C
2.3.i. Rol do art. 61 do Cdigo Penal ........................... . 450 6. F
2.3.2. Agravantes no concurso de pessoas .................. . 453
Cap
2.3.3. Questes pontuais ................................ . 455
1. C
2.3.4. Reincidncia ....................................................... . 457
2.3.4.1. Conceito ............................................. . 2. S
457
2.3.4.2. Espcies ............................................. . 3. C
458
2.3.4.3. Efeitos da reincidncia ...................... . 458
2.3.4.4. Sistema da temporariedade .............. . 459
2.3.4.5. Reincidncia do Cdigo Penal e da
Lei das Contravenes Penais ........... . 4. C
2.3.4.6. Questes pontuais ............................. .
2.4. Circunstncias atenuantes ................................................ .
2.4.1. Rol das atenuantes (art. 65 do CP) ..................... .
2.4.2. Atenuante inominada (art. 66 do CP) ................. .
3. Causas de aumento e de diminuio (3a fase) .............................. .

Captulo IV~ PENAS RESTRITIVAS DE DIREITOS ........................................ . 475


1. Introduo ...................................................................................... . 475
1.1. Espcies ............................................................................. . 475
5. C
1.2. Natureza jurdica ............................................................... . 476
1.3. Classificao ...................................................................... . 476
1.4. Durao ............................................................................. . 477
1.5. Penas restritivas de direitos e suspenso dos direitos
polticos ............................................................................. . 477
Azevedo Sumrio 25

o ....... . 426 2. Regras para a aplicao.................................................................. 478


............ . 426 2.i. Requisitos para a substituio ........................................... 478
............ . 427 2.2. Questes pontuais .............................................................. 480
ao .... . 427 2.3. Formas ou critrios de aplicao ................................... :... 481
............ . 427 3. Converso (art. 44, 40- e 5) ...... ~................................................. 482
3.i. Descumprimento injustificado da restrio imposta ........ 482
............ . 431 3.2. Nova condenao ................... .-............................................ 483
............ . 433 3.3, Questes pontuais ........................................................... :.. 483
............ . 433 4. Penas restritivas de direitos em espcie ...................................... 484
............ . 435 4.i. Prestao pecuniria (art. 45, 10).:.................................. 484
............ . 435 4.2. Perda de bens e valores (art. 45, 3).............................. 485
............ . 437 4.3. Prestao de servios comunidade ou a entidades
........... . 440 pblicas (art. 46) ................................................................. . 485
........... . 441 4.4. Interdio temporria d- direitos (CP, art. 47) .......... ,....... 486
........... . 442 4.5. Limitao de fim de semana (art. 48) ............................:... 487
........... . 443
............ . 443 Captulo V ~ PENA DE MULTA 489
........... . 444 1. Conceito........................................................................................... 489
........... . 445 2. Cominao ....................................................................................... 489
........... . 445 3. Cumulao de multas ................................. '. ......................... .-.......... 489
........... . 448 4. Legitimidade ativa da execuo da multa.,._................................... 490
........... . 450 5. Converso da multa em deteno .................................................. 490
........... . 450 6. Fases da fixao da pena de multa .................... ~........................... 490
........... . 453
Captulo VI ~ CONCURSO DE CRIMES....................................................... 493
........... . 455
1. Conceito........................................................................................... 493
........... . 457
2. Sistemas de aplicao da pena...................................................... 493
........... . 457
........... . 3. Concurso material (ou real)............................................................ 494
458
........... . 3.1. Conceito.............................................................................. 494
458
........... . 3.2. Espcies .............................................................................. 494
459
e da 3.3. Aplicao das penas........................................................... 494
........... . 4. Concurs formal (ou ideal) ............................................................. 495
........... . 4.1. Conceito.............................................................................. 495
........... . 4.2. Concurso formal perfeito ou prprio................................. 495
........... . 4.2.1. Conceito................................................................ 495
........... . 4.2.2. Aplicao das penas............................................ 496
........... . 4.2.3. concurso material benfico................................. 498
4.3. Concurso for(flal imperfeito ou imprprio......................... 498
........... . 4.3.1. Conc'eito................................................................ 498
475
........... . 4.3.2. Aplicao das penas............................................ 499
475
........... . 475
5. Crime continuado............................................................................ 500
........... . 476 5.1. Conceito.............................................................................. 500
........... . 476 5.2. Requisitos............................................................................ 501
........... . 5.3. Teorias.................................................................................. 502
477
eitos 5.3.i. Teoria puramente objetiva .......................... .-.. ::::.. 502
........... . 477 5.3.2. Teoria objetivo-subjetiva ........................ .-:............ 502
26 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sallm e Marcelo Andr de Azevedo

5.4. Natureza jurdica ................................................................. 503 Captulo IX


5.5. Espcies ............................................................................. . 504 1. Efeitos
5.6. Aplicao das penas (regra geral) .................................... . 505 2. Efeitos
5.7. Aplicao das penas (questes pontuais) ........................ . 506 2.1.
6. Pontos relevantes sobre o concurso de crimes ............................ . 507 2.2.
7. Erro na execuo (aberratio ictus) .................\ .............................. . 508
7.i. Conceito .............................................................................. . 508
7.2. Espcies ..................................................: .......................... . 509
8. Resultado diverso do pretendido (oberratio criminis) .................. . 511
9. Limites das penas privativas de liberdade ................................... . 512
9.1. Tempo mximo de cumprimento ....................................... . 512 Captulo X
9.2. Nova condenao ..................................................._........... . 512 i. Finalid
9.3. Regra sobre os benefcios ................................................. 513 2. Requis

Captulo VII ~ SUSPENSO CONDICIONAL DA PENA ................................. 515 Captulo X


i. Introduo ........................................................................................ 515 1. Introdu
2. Sistemas ........................................................................................... 515 2. Espcie
2.i. Sistema franco~belga (europeu continental) ..................... . 515 3. Imposi
2.2. Sistema anglo-americano (probation system) .................... . 516 3.1.
2.3. Sistema do probation of first otfenders act ........................ . 516 3.2.
3. Requisitos ............ '. ............................................................................ 516 3.3.
3.1. Requisitos obj_etivos ............................................................ 516 4. Perod
3.2. Requisitos subjetivos .......................................................... 516 4.1.
4. Espcies ........................................................................................... 517 4.2.
5. Condies ......................................................................................... 518 4.3.
6. Perodo de prova ........................................................................... . 518
7. Revogao ........................................................................................ 519
7.i. Revogao obrigatria (art. 81, 1 a Ili) .............................. . 519
7.2: Revogao facultativa (art. 81, 1) .................................. . 519
Captulo 1
8. Cassao .......................................................................................... 520
9. Prorrogao do perodo de prova ................................................ .. 520 1. Introdu
10. Extino da pena ............................................................................. 520 2. Morte
11. Questes especficas ....................................................................... 521 3. Anistia
4. Graa
Captulo VIII ~ LIVRAMENTO CONDICIONAL. ........................................... 523 5. Aboliti
1. Conceito .................................... ., ..................................................... 523 6. Decad
2. Requisitos ......................................................................................... 523 7. Perem
2.L Requisitos objetivos ............................................................ 523 8. Renn
2.2. Requisitos subjetivos .......................................................... 524 9. Perdo
3. Procedimento ...............................................................................:: .. 526 10. Retrata
4. Condies ......................................................................................... 527 11. Perdo
5. Revogao e seus efeitos .............................................................. .. 527
5.i. Revogao obrigatria ........................................................ 527 Captulo l
5.2. Revogao facultativa ......................................................... 528 1. Introdu
6. Prorrogao / suspenso ................................................................ 529 1.1.
7. Extino da pena ............................................................................. 529 i.2.
8. Quadro para fixao .. -..................................................................... 531 1.3.
do Sumrio 27

.... 503 Captulo IX ~ EFEITOS DA CONDENAO ............................................... 535


... . 504 1. Efeitos principais ............................................................................. 535
... . 505 2. Efeitos secundrios ........................................................................ 535
... . 506 2.1. Efeitos seci1ndrios de natureza penal. ............................ . 535
... . 507 2.2. Efeitos secundrios de natureza extrapena! .................... . 536
... . 508 2.2.1. Genricos (aplicao automtica) ..................... .. 536
... . 508 2.2.2. Especficos (CP, art. 92) ........................................ . 538
... . 509 Suspenso dos direitos polticos ....................................... 541
... . 511 Outros efeitos secundrios de natureza extrapenal ........ . 543
... . 512
... . 512 Captulo X ~ REABILITAO .......................................................... 547
... . 512 i. Finalidade ........................................................................................ 547
.... 513 2. Requisitos (CP, art. 94) e processamento ....................................... . 547

.... 515 Captulo XI MEDIDAS DE SEGURANA ................................................. 549


.... 515 1. Introduo ....................................................................................... . 549
.... 515 2. Espcies de medidas de segurana ............................................... . 549
... . 515 3. Imposio da medida de segurana .............................................. . 551
... . 516 3.1. Inimputvel (art. 26, caput) ........................................_ ....... . 551
... . 516 3.2. Semi-imputvel (art. 26, pargrafo nico) ................ :....... . 551
.... 516 3.3. Supervenincia de doena mental .................................... . 552
.... 516 4. Perodo da medida de segurana (CP, art. 97) .............................. . 552
.... 516 4.1. Prazo mnimo ...................................................................... 552
.... 517 4.2. Prazo mximo ..................................................................... 552
.... 518 4.3. Oesinternao ou liberao .............................................. . 553
... . 518
.... 519 Parte VI
... . 519 EXTINO DA PUNIBILIDADE
... . 519
Captulo 1 ~ CAUSAS EXTINTIVAS DA PUNIBILIDADE. ............................
.... 520
.. .. 520 1. Introduo ........................................................................................
.... 520 2. Morte do agente ..................................................... 7
.... 521 3. Anistia ...................................................................:....................... .
4. Graa e indulto ................................................................................
.. 523 5. Abolitio criminis ...............................................................................
.... 523 6. Decadncia .......................................................................................
.... 523 7. Perempo .......................................................................................
.... 523 8. Renncia ..........................................................................................
.... 524 9. Perdo aceito ou perdo do ofendido .......................................... .
:: .. 526 10. Retratao ........................................................................................
.... 527 11. Perdo judicial .................................................................................
.. .. 527
.... 527 Captulo li ~PRESCRIO ............................................... 571
.... 528 1. Introduo ........................................................................................ 571
.... 529 1.1. Conceito .............................................................................. 571
.... 529 i.2. Fundamentos ...................................................................... 571
.... 531 1.3. Natureza jurdica ................................................................ . 571
28 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre SaHm e Marcelo Andr de Azevedo

1.4. Imprescritibilidade.............................................................. 571


i.4.i. Hipteses constitucionais..................................... 571
1.4.2. Tortura.................................................................. 572
2. Espcies de prescrio.................................................................... 573
3. Prescrio da pretenso punitiva propriamente dita ..1.................. 574
3.1. Sistemtica.......................................................................... 57 4
3.2. Regras para o clculo do prazo prescricional................... 575
3.3. Termo inicial da prescrio antes de transitar em julga-
do a sentena final............................................................. 578
3.4. Causas interruptivas da prescrio da pretenso punitiva 580
3.4.i. Recebimento da denncia ou da queixa............. 581
3.4.1.1. Disposies gerais............................... 581
3.4.i.2. Recebimento da denncia nos ter-
mos da Lei 1i.719/08 ........................... 582
3.4.i.3. Recebimento do aditamento de-
nncia ............ .
Denncia anulada e o seu recebi-
mento ................................................ .
Pa
3.4.2. Pronncia ............................................................ .
3.4.3.
3.4.4.
Deciso confirmatria da pronncia .................. .
Publicao da sentena ou acrdo condenat- IN
rios recorrveis...................................................... 585
3.4.4.1. Data da publicao............................. 582
3.4.4.2. Sentena que aplica medida de
segurana. ................. ........................ 582
3.4.4.3. Acrdo que confirma a sentena Cap
condenatria....................................... 582 Cap
3.4.4.4. Nulidade da sentena condenatria.. 587
3.5. Comunicabilidade das causas interruptivas ...................... 588 Cap
3.6. Causas suspensivas da prescrio da pretenso punitiva 589
3.7. Prescrio do crime pressuposto...................................... 590
4. Prescrio superveniente ou intercorrente ou subsequente
(espcie de PPP)...................................... .................................. 591
5. Prescrio retroativa (espcie de PPP)........................................... 592
6. Prescrio da pretenso executria (PPE).. ................................... 596
6.i. Introduo........................................................................... 596
6.2. Termo inicial e causas interruptivas da prescrio da
pretenso executria ......................................................... 596
6.3. Reincidncia como causa interruptiva ............................... 601
6.4. Causa suspensiva da prescrio da pretenso executria. 602
7. Reduo dos prazos prescricionais................................................ 602
8. Prescrio da medida de segurana e da medida socioeducativa . 604
9. Prescrio antecipada............................ ........................................ 605
10. Prescrio: penas restritivas e pena de multa............................... 606

BIBLIOGRAFIA........................................................................................... 609
evedo

........ 571
........ 571
........ 572
........ 573
......... 574
........ 57 4
........ 575
lga-
........ 578
itiva 580
........ 581
........ 581
r-
........ 582
e-

-
....... .
Parte
....... .
....... .
at- INTRODUO
........ 585
........ 582

........ 582
a Captulo 1 ~ Direito Penal
........ 582 Captulo li ~ Princpios penais e poltico-criminais
ria.. 587
........ 588 Captulo Ili ~ Direito Penal na sociedade do risco
nitiva 589
....... 590

........ 591
........ 592
........ 596
........ 596
a
........ 596
........ 601
tria. 602
........ 602
tiva . 604
........ 605
........ 606

........ 609
1. CONC
1.1. Con
Sob o
rdicas m
(aes ou
das de se
os princ
da san
de um fa

i.2. Con
Em um
controle
ta (Direit
social de
atuao
controle
plo) ou e
cola, do
socializar

2. DENO
2.i. Dir
O Dire
nadoras
nais) e ri

. Direito
niendi), o
1
Captulo a
Direito Penal

1. CONCEITO DE DIREITO PENAL


1.1. Conceito formal
Sob o aspecto formal, trata-se de um conjunto de normas ju-
rdicas mediante o qual o Estado probe determinadas condutas
(aes ou omisses), sob ameaa de sano penal (penas e medi-
das de segurana). Tambm se incluem as normas que estabelecem
os princpios gerais e as condies ou pressupostos de aplicao
da sano penal, que igualmente podem ser impostas aos autores
de um fato previsto como crime.

i.2. Conceito socia1


Em uma perspectiva social, o Direito Penal um dos modos de
controle social utilizados pelo Estado. Sob o enfoque minimalis-
ta (Direito Penal de interveno mnima), esse modo de controle
social deve ser subsidirio, ou seja, somente estar legitimada a
atuao do Direito Penal diante do fracasso de outras formas de
controle jurdicas (Direito Civil e Direito Administrativo, por exem-
plo) ou extrajurdicas, tais como a via da famlia, da igreja, da es-
cola, do sindicato, as quais se apresentam atuantes na tarefa de
socializar o indivduo.

2. DENOMINAES ESPECFICAS DO DIREITO PENAL


2.i. Direito Penal objetivo e Direito Penal subjetivo
O Direito Penal objetivo constitui-se das normas penais incrimi-
nadoras (definem as infraes penais e cominam as sanes pe-
nais) e rio incriminadoras .

. Direito Penal subjetivo o direito de punir do Estado (jus pu-


niendi), ou seja, o direito do Estado de aplicar as normas penais.
32 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

o direito de punir possui trs momentos: l) ameaa da pena (pre- Penal


tenso intimidatria); 2) aplicao da pena (pretenso punitiva); 3) oposto
execuo da pena (pretenso executria). At mesmo na hiptese
de ao penal privada o Estado no transfere o jus puniendi vtima, Na
'
mas sim possibilita por parte desta o exerccio do jus accusationis. radas;
vando
As normas penais (Direito Penal objetivo), alm de criarem o se d
direito de punir do Estado, conferem direitos para o prprio cida- de con
do, uma vez que tambm possuem a funo de limitar o prprio condi
jus puniendi, garantindo ao cidado, dentre outros direitos, o de tro do
no ser punido por fatos no definidos em lei, evitando a arbitra- antece
riedade do Estado. pena (
verem
2.2. Direito Penal de culpabilidade e Direito Penal de periculosi- soais
dade pena,
O Direito Penal de culpabilidade concebe. o homem como pes-
soa - capaz de entender e autodeterminar-se segundo a norma - e i-~ c:
sustenta que a pena uma retribuio pela reprovabilidade. Se a (CESP
segu
pessoa pode escolher agir ou deixar de agir conforme a norma, um-s
pode ser censurada (culpabilidade). O limite da pena o grau de ao d
culpabilidade (Zaffaroni e Pierangeli, Manual de Direito Penal Brasi-
leiro, p. n6).
Para o Direito Penal de periculosidade o homem determinado 2.4.
(no possui capacidade de escolha) e a pena tem como objeto e
nico limite a periculosidade.
o
o Dire
2.3. Direito Penal do fato, Direito Penal do autor e Direito Penal grante
do fato que considera o autor da Do
A expresso Direito Penal do fato significa que as leis penais
somente devem punir fatos causados pelo homem e lesivos a bens 2.5.
jurdicos de terceiro. No se pune o pensamento, mas sim as mani-
festaes exteriores do ser humano.
Co
O Direito Penal do autor marcado pela punio de pessoas co", p
que no tenham praticado nenhuma conduta. Pune-se algum pelo derno
seu modo de ser ou pela sua caracterstica ou condio pessoal e Silva
no pelo seu fato. minal
Como bem sistematizam Zaffaroni e Pierangeli, "todo Direito Pe- dualis
nal de periculosidade um Direito Penal de autor, enquanto o Direito veloc
Azevedo Cap. 1 Direito Penal 33

a pena (pre- Penal de culpabilidade pode ser de autor ou 'de ato' (que o seu
punitiva); 3) oposto)" (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. n6).
na hiptese
endi vtima, Na lio de Francisco de Assis Toledo, existem correntes mode-
'
cusationis. radas; no sentido de predominar o Direito Penal do fato, mas le-
vando tambm em considerao o seu autor, Acomprovao disso
e criarem o se d ao analisarmos as leis penais, que tipificam fatos (modelo
rprio cida- de conduta proibida) e no o prfil psicolgico do autor. Porm,
ar o prprio condies ou qualidades do autor tambm so consideradas den-
reitos, o de tro do quadro de punibilidade do fato, como a personalidade e os
do a arbitra- antecedentes criminais, utilizados como critrios na aplicao da
pena (Princpios Bsicos de Direito Penal, p. 251). A propsito, como
veremos, uma corrente minoritria sustenta que esses dados pes-
e periculosi- soais no poderiam ser considerados no momento da fixao da
pena, justamente por manifestar o Direito Penal do autor.
m como pes-
a norma - e i-~ c:orrO.:~e .Ss\!n~o fo..cobrdo:em co_nc~_rso_t_-'._--_ _:t:Y}/::T;"-- :, _ _
_'. _, _ '-' _
lidade. Se a (CESP'~ _2i5~ DPE,PE -' Defen~~r P~bliC:b)\ Fohcn~llle~~ ;cm-rei? a
seguinte alternativa, ~No direito pehlo';l!U.:of, o delito\'istocomo
me a norma, um-sintoma<de,:_iJm -estad_o_ do\autor;- m~c~nica:ou: oir~trn_ente. -inferior
o grau de ao das pessoas-onsid_eradas normais{#~ . i:-
Penal Brasi-

determinado 2.4. Direito Penal primrio (clssico) e Direito Penal secundrio


mo objeto e (extravagante ou penal administrativo)
o Direito Penal primrio aquele contido nos Cdigos Penais.
o Direito Penal secundrio o contido nas leis especiais no inte-
Direito Penal grantes do Cdigo Penal (cf. jorge de Figueiredo Dias. Temas bsicos
da Doutrina Penal, p. 48).
leis penais
sivos a bens 2.5. Direito Penal _de duas velocidades (Direito Penal nuclear e
sim as mani- Direito Penal p~rifrico)
Como veremos no captulo "Direito Penal na.Sociedade do Ris-
de pessoas co", para conter os problemas da expanso do Direito Penal mo-
algum pelo derno (hipertrofia penal), na Cincia Penal espanhola, Jess-Mara
o pessoal e Silva Snchez (A Expanso do Direito Penal: Aspectos do poltica cri-
minal nas sociedades ps-industriais, p. 144-147) prope um modelo
o Direito Pe- dualista de sistema penal, denominado de Direito Penar-ae duas
nto o Direito velocidades, que varia de acordo com seu nvel de intensidade.
34 Direito Penal - VoL i Alexandre Sa/1m e Marcelo Andr de Azevedo

Direito Penal de primeira velocidade: assegura todos os crit- criminoso


rios clssicos de imputao e os princpios penais e processuais cidado,
penais tradicionais (ex.: princpios da subsidiariedade e ofensivi- Penal do
dade), mas permite a aplicao da pena de priso. Trata-se do Para J
Direito Penal clssico, que protege ben~ jurdicos individuais e, sujeitas a
eventualmente, supraindividuais, sempre que efetivamente houver danifica
leso ou perigo concreto de leso (ob. cit., p. 147). Nesse nvel de tivo, com
intensidade, o Direito Penal reduzido ao seu ncleo duro (Direito
a aplica
Penal nuclear).
Por o
Direito Penal de segunda velocidade: ao lado do Direito Penal
pedidos
nuclear, em uma zona perifrica, admitir-se-ia a segunda expanso
utilizando
do Direito Penal, dirigido proteo dos novos e grandes riscos
inimigo n
da sociedade, com a possibilidade de flexibilizao de garantias
cumpre a
penais e processuais penais (Direito Penal perifrico). Confere pro-
forma du
teo aos bens jurdicos supraindividuais, possibilitando a anteci-
pao da tutela penal (tipificao de condutas presumivelmente Assim,
perigosas - crimes de perigo presumido) e a criao de crimes de do inimig
acumulao (a leso ao bem jurdico pressupe a soma de vrias b) penas
condutas praticadas individualmente). Porm, diante dessa flexibi- o de ga
lizao, no admite a aplicao da pena de priso, mas somente cidado (
as penas restritivas de direitos e pecunirias. periculos
pelo que
:i.6. Direito Penal de terceira velocidade
Co_mo
Direito Penal marcado pela "relativizao de garantias poltico-
(~~:MG :
-criminais, regras de imputao e critrios processuais". Apesar de q1r_e1to., P
reconhecer a sua existncia nas legislaes modernas, principal- terce
('. ..) .1

mente no Direito Penal socioeconmico, Silva Snchez sustenta que


seu mbito deve ser reconduzido a uma das duas velocidades (ob.
cit., 148). Caracteriza-se como Direito Penal de terceira velocidade
2.8. Dir
o chamado Direito Penal do inimigo (Jakobs).
Neopu
,'-., ,_gffio,~~--;SStihfO>tY'~6~tla:~,rrf&n~tsO?' -,- _."< '" r~ ~ / va neopu
,/. r >- -- :-. <-;< >'.'>-'T/ ;.,,>:'.:'f1;.". <f',\.;-_;\-;,,~.'>:?! ~,::,. :,/ ::j".;:/: :k;iJ,_:.:;-_, " '".>..... <;;'.\'<,.:--, ::-). '..':.. : >:.' ';
~cESPE- 20~8 .~ TJ:AL: )uz de Di~~lt~). Qesfoicdffrsiva\ifbiSc<irri:racer- gio actual
.a P.as .Y.~lp,c!.9.~_q.~.s.,J~,~-Al~~-i~p :R.~.~.~k--.aqg,r:~. ~~.9,o ~.~fJ~Ci.~.Jr,rl~Jl!.e ~.: qir~i Aires: 200
"t: P..Qa:1: ct.et~1tc.eJr~:~~Jpt1.~. ~f~~ C1t,nd6;.'~~-~'f!:1.P.10~.; :~r7Jte.~.0S, q~er .np zado pelo
dirit penal. !luetJo {liflf6'~r9essual'IJ'.~lla1. ., de garan
ostentara
2.7. Direito Penal do inimigo gravemen

Segundo Gnther Jakobs (Direito Penal do Inimigo: Noes e . Para o


Crticas, 2005), o Estado deve proceder de dois modos com os cidade, o
edo Cap. 1 Direito Penal 35

os crit- criminosos. Ao 'delinquente-cidado' aplica-se o Direito Penal do


ocessuais cidado, ao passo que o 'delinquente inimigo' se aplica o Direito
ofensivi- Penal do inimigo.
ata-se do Para Jahobs, algumas pessol.s cometem erros e devem estar
iduais e, sujeitas ao Direito Penal do cidado. Nesse caso, apesar de haver
e houver danificao vigncia da norma, deve ser chamado de modo coa-
nvel de tivo, como cidado, a equilibrar o dano. Esse equilbrio se d com
o (Direito
a aplicao da pena.
Por outro lado, outros delinquentes (inimigos) devem ser im-
eito Penal
pedidos de destruir o ordenamento jurdico, mediante coao,
expanso
utilizando o denominado Direito Penal do inimigo. Isso porque o
es riscos
inimigo no possui a condio de cidado, tendo em vista que no
garantias
cumpre a sua funo no corpo social ao deixar de satisfazer, de
nfere pro-
forma duradoura, mnimas expectativas normativas.
a anteci-
velmente Assim, pode-se apontar como caractersticas do Direito Penal
rimes de do inimigo: a) processo mais clere visando aplicao da pena;
de vrias b) penas desproporcionalmente altas; c) suprimento ou relativiza-
sa flexibi- o de garantias processuais; d) o inimigo perde sua qualidade de
somente cidado (sujeito de direitos); e) o inimigo identificado por sua
periculosidade, de sorte que o Direito Penal deve punir a pessoa
pelo que ela representa (Direito Penal prospectivo).

Co_mo .~~.assunto foi cob.tad.k:;~~,~~~-~--~.~:i""1{.~:s1 ;:,;:;:i.1-:i~~??~i;)~W;~


s poltico-
(~~:MG :~ .~oos -'- _Pr?mot()r:,.;~e'J.~.s-~.!~,~>~.~:~.q~:~tQ~-~r~.}~;;>?i}-fD.~:::
pesar de q1r_e1to., Pen.;i.1 .do .ln 1m1go po.,de.s~r/~11t~iJ4~~.;>,;;<;<?,i;l).i,H'1t>DJ:f~\.!9~ ~"
.,~::.;-::\
0. ~;;"',;,.','..~-\; Lf'.,{:i~< , \, " ,\'. '.~;~~:.:" >!:~"
principal- terceira. velocidade". ..
('. ..) .1

enta que
ades (ob.
elocidade
2.8. Direito Penal de quarta velocidade ou neopunitivismo
Neopunitivismo um termo cunhado por Daniel Pastor (la deri-
va neopunitivista de organismos y activistas como
causa dei despresti-
: >:.' ';
rri:racer- gio actual de los derechos humanos, in Nueva Doctrina Penal. Buenos
~.: qir~i Aires: 2005/A, pp. 73-114). Seria o modelo de sistema penal utili-
q~er .np zado pelo Tribunal Penal Internacional, com restrio e supresso
de garantias penais e processuais penais de rus que no passado
ostentaram a funo de chefes de estado e, como tal, violaram
gravemente tratados internacionais que tutelam direitos humanos.

Noes e . Para o Direito Penal do inimigo e Direito Penal de terceira velo-


com os cidade, o inimigo (ru no mbito do Direito Penal interno) aquele
36 Direito Penal - VoL l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

que perdeu a condio de cidado por ter deixado de cumprir sua consiste
funo no corpo social (no satisfez as mnimas expectativas nor- de para
mativas), ao passo que, para o neopunitivismo, o inimigo (ru na eficcia
esfera do Direito Penal internacional) aquele que alguma vez foi
Na v
detentor do poder estatal e violou direitos humanos. l
simblic
pira me
2.9. Direito Penal de emergncia, Direito Penal simblico e Direito atingim
Penal promocional satisfa
Predomina na legislao penal ps-CF/88 o movimento punit- de crise
vista. fcil perceber os motivos quando se analisa a explorao cias" (D
e potencializao da violncia social por parte da mdia, o que De o
incentiva um estado de insegurana, de medo e de terror, e, por Estado
consequncia, cria-se a falsa ideia de ser o Direito Penal um instru- poltica
mento .eficaz de combate violncia. transfor
Verifica-se que o Brasil vem seguindo a tendncia de vrios por pa
pases no sentido de utilizar o Direito Penal como funo simblica utilizad
e promocional, o que contribui para a chamada expanso do Direi- (ultima
to Penal (hipertrofia penal), com a criao de novos tipos, muitos
de perigo abstrato, com o agravamento de vrias penas j exis- 2.10. D
tentes, sem a mnima preocupao com as finalidades destas, e,
ainda, com a flexibilizao de vrias garantias penais e processuais Na v
penais. rneos.
que op
Nessa seara vem o Direito Penal de emergncia, expresso uti- dria o
lizada para expressar as hipteses nas quais o Estado utiliza le- zao o
gislao excepcional para limitar ou derrogar garantias penais e realizad
processuais penais em busca do controle da alta criminalidade. metidas
Nesse sentido, foram criadas as Leis 8.072/90 (crimes hediondos) e leis pe
9.034/95 (organizaes criminosas). agncia
Sempre que a sociedade clama por segurana pblica, mxime Judicir
nos tempos atuais de uma sociedade de risco, surge o legislador Por
com sua pretenso de dar uma rpida resposta aos anseios so- grande
ciais, e, com isso, muitas vezes criminaliza condutas sem qualquer priando
fundamento criminolgico e de poltica criminal, criando a iluso lelamen
de que resolver o problema por meio da utilizao da tutela pe- sionand
nal. Com efeito, se a criao da lei penal no afeta a realidade, o
assisten
Direito Penal acaba cumprindo apenas uma funo simblica. Da a
idosas
expresso Direito Penal simblico. vas e a
Entretanto, apesar desse aspecto negativo da funo simb- que po
lica do Direito Penal, a doutrina aponta um aspecto "positivo", recho P
zevedo Cap. 1 Direito Penal 37

cumprir sua consistente na gerao de sentimento de segurana e tranquilida-


tativas nor- de para a sociedade, que em um primeiro momento acredita .na
igo (ru na eficcia da lei penal.
uma vez foi
Na viso do autor alemo Winfried Hassemer, o Direito Penal
l
simblico multifacetado e "marca um Direito Penal que se ins-
pira menos na proteo dos respectivos bens jurdicos do que no
co e Direito atingimento de efeitos polticos de longo alcance, como a imediata
satisfao de uma 'necessidade de ao'. Trata-se de um fenmeno
ento punit- de crise da Poltica Criminal moderna orientada para as consequn-
explorao cias" (Direito Penal. Fundamentos, Estrutura, Poltica, p. 230).
dia, o que De outra parte, o Direito Penal promocional ocorre quando o
rror, e, por Estado utiliza as leis penais para consecuo de suas finalidades
l um instru- polticas, por ser um poderoso instrumento de desenvolvimento e
transformao social (funo promocional). Essa funo criticada
de vrios por parte da doutrina, uma vez que o Direito Penal deixa de ser
o simblica utilizado pelo legislador como modo de controle social subsidirio
o do Direi- (ultima ratio).
pos, muitos
nas j exis- 2.10. Direito Penal subterrneo e Direito Penal paralelo
destas, e,
processuais Na verdade, se referem aos sistemas penai~ paralelos e subter-
rneos. Segundo Zaffaroni, sistema penal o conjunto das agncias
que operam a criminalizao primria e a criminalizao secun-
presso uti- dria ou que convergem na sua produo. Denomina-se criminali-
o utiliza le- zao o processo de seleo de um nmero reduzido de pessoas
s penais e realizado pelo Estado (detentor do Poder), as quais sero sub-
minalidade. metidas punio. A criminalizao primria a elaborao das
ediondos) e leis penais, ao passo que o programa deve ser cumprido pelas
agncias de criminalizao secundria (Polcia, Ministrio Pblico,
ca, mxime Judicirio e agentes penitencirios).
o legislador Porm, como o sistema penal formal do Estado no exerce
anseios so- grande parte do poder punitivo, outras agncias acabam se apro-
m qualquer priando desse espao'e passam a exercer o poder punitivo para-
do a iluso lelamente ao estado (si'stemas penais paralelos). Ex.: mdico apri-
a tutela pe- sionando doentes mentais; institucionalizao pelas autoridades
ealidade, o
assistenciais dos morados de rua; famlias abandonando pessoas
lica. Da a
idosas em estabelecimentos particulares; autoridades administrati-
vas e as corporaes ao impor sanes que implicam desemprego,
o simb- que pode ser mais grave que uma sano penal (cf. Zaffarort, De-
"positivo", recho Penal. Parte Generale, p. 25).
38 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

No esclio do citado autor, "todas as agncias executivas exer- do pont


cem algum poder punitivo margem de qualquer legalidade ou tado com
com marcos legais muito questionveis, mas sempre fora do po- como ex
der jurdico", o que acarreta um abuso de poder. Chama-se esse
mbito de atuao ilcita de sistema penal subterrneo. Ex.: ins-
3.3. O
titucionalizao de pena de morte (execuo sem processo), de-
saparecimentos, torturas, extradies mediante sequestro, grupos Diz-s
especiais de inteligncia italianos, norte-americanos e espanhis a vingan
que atuam fora da lei (ob. cit., p 26).
De o
o Direito
2.11. Direito Penal Internacional prote
to Pena
So as normas de direito internacional (combinao de princ-
o dano
pios de Direito Penal e direito internacional) que dispem as con-
sequncias jurdico-penais. O Direito Penal Internacional origina-se A pa
por celebrao de convenes multilaterais entre os Estados inte- outras f
ressados, pelo direito consuetudinrio ou pelos princpios gerais lica (Dir
de direito (cf. Mai Ambos, A Parte Geral do Direito Penal Internacional, promoci
p.42-43).
4. BEM
3. FUNES DO DIREITO PENAL
4.1. C
3.1. Funo de proteo de bens jurdicos
No p
Uma das mais destacadas funes do Direito Penal a proteo de sorte
dos bens jurdicos. Entretanto, o Direito Penal no tutela todos os Com a s
bens jurdicos, mas somente os mais relevantes para um convvio dano
harmnico em sociedade. materia
direito s
3.2. Funo de garantia de vigncia da norma passa o
ofensa (
Para Gnther Jal1obs (Direito Penal e Funcionalismo, 2005, p.33-
34), o Direito Penal garante a vigncia da norma e no a proteo Com
de bens jurdicos. Na verdade, o Direito Penal no pode garantir violao
a existncia dos bens, mas sim que as outras pessoas no os ata- rdico. O
quem. Assim, o Direito Penal seria uma estrutura que garnte a re- reconhe
lao entre as pessoas, ou seja, garante a expectativa de que no protegid
se produzam novas ameaas aos bens. A ttulo de exemplo, cita que crime e
o proprietrio de um bem pode autorizar a sua destruio, mas timento
pode pretender que isso no ocorra. Portanto, "do ponto de vista de um p
do Direito Penal, o bem aparece exclusivamente como pretenso . Surg
do proprietrio de que este seja respeitado. Em outras palavras, rdico. C
evedo Cap. 1 Direito Penal 39

tivas exer- do ponto de vista do Direito Penal, o bem no deve ser represen-
alidade ou tado como um objeto fsico ou algo do gnero, e sim, como norma,
ora do po- como expectativa garantida" (grifo nosso).
ma-se esse 1
o. Ex.: ins-
3.3. Outras funes
esso), de-
ro, grupos Diz-se, ainda, que o Direito Penal possui a funo de prevenir
espanhis a vingana privada.
De outro lado, como a pena encerra a violncia ao indivduo,
o Direito Penal tambm possui a funo garantista consistente na
proteo do indivduo contra os possveis excessos de poder (Direi-
to Penal garantista). Por fim, em certas situaes, visa a amenizar
de princ-
o dano sofrido pela vtima.
em as con-
origina-se A par dessas funes legtimas, o Direito Penal acaba exercendo
tados inte- outras funes consideradas ilegtimas, tais como a funo simb-
pios gerais lica (Direito Penal simblico) e a funo promocional (Direito Penal
ernacional, promocional).

4. BEM JURDICO-PENAL E CONSTITUIO


4.1. Conceito e evoluo do conceito de bem jurdico
No perodo pr-iluminista o crime era visto como um pecado,
a proteo de sorte que com a sua prtica havia a violao da vontade divina.
a todos os Com a separao entre Estado e Igreja, o crime passou a ser um
m convvio dano nao. No perodo iluminista, Feuerbach busca um conceito
material de crime, e com isso define-o como uma violao de um
direito subjetivo alheio. Em seu ponto de vista, aquele que ultra-
passa os limites da liberdade legal viola um direito, causando uma
ofensa (leso).
2005, p.33-
a proteo Com Birnbaum (1834) abandona-se a definio do crime como
e garantir violao de direitos subjetivos e inicia-se o conceito de bem ju-
o os ata- rdico. O autor busca o contedo do crime na ofensa a valores
rnte a re- reconhecidos pela sociedade. O crime passa a ser a ofensa a bens
e que no protegidos pela norma. Os bens passam ao centro da discusso do
o, cita que crime e no mais os direitos (ANDRADE, Manuel da Costa. Consen-
uio, mas timento e Acordo em Direito Penal. Contributo para a fundamentao
o de vista de um paradigma dualista, p. 51).
pretenso . Surgem variantes metodolgicas acerca do conceito de bem ju-
palavras, rdico. Como bem sintetiza Nilo Batista: para uns, o bem jurdico
40 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

criado pelo direito, atravs da seleo exercida pelo legislador No e


(Binding); para outros, o bem jurdico um "interesse da vida", bem jur
que o legislador toma de uma realidade social que lho impe (Von proteo
Liszt). Houve quem deslocasse o bem jurdico estritamente para a da subc
tarefa de critrio de interpretao teleolgica da norma, no mo proteo
vimento que ficou conhecido como "direo metodolgica" (Ho Mnimos
nig). ( ...) Recentemente, intenta-se "positivar" os bens jurdicos, existnc
deduzindo-os do texto constitucional (Angioni) (Introduo Crtica ao em que
Direito Penal Brasileiro, p. 95). nem pr
rncia.
Sobre o tema, destaca-se na doutrina brasileira a obra de Luiz
Regis Prado. Conforme o autor: "O bem jurdico vem a ser um ente A pr
(dado ou valor social) material ou imaterial haurido do contexto relacion
social, de titularidade individual ou metaindividual reputado como princpi
essencfal para a coexistncia e o desenvolvimento do homem em bir as c
sociedade e, por isso, jurdico-penalmente protegido. E, segundo a mais re
decorre
concepo aqui acolhida, deve estar sempre em compasso com o
bem jur
quadro axiolgico (Wertbild) vazado na Constituio e com o prin
controle
cpio do Estado Democrtico e Social de Direito" (Bem Jurdico-Penal
que cau
e Constituio, p953).
relevan
Nessa perspectiva de bem jurdico como contedo do crime,
Com
e tendo como funo primordial do Direito Penal a sua proteo,
trair o
verifica-se a importncia do bem jurdico como elemento estrutu
sendo
rante do prprio Direito Penal.
Constitu
limitar
4.2. Bem jurdico-penal constitucional
Veri
Com a necessidade de se identificar qual bem jurdico merece bm do
tutela penal, surgem teorias que fixam a Constituio como par ou inst
metro de legitimidade, uma vez que nesta esto os valores mais titucion
relevantes para uma determinada sociedade. menta
Tratado
a) teorias constitucionais amplas: a Constituio apenas um
penais
dos parmetros legtimos para elaborao da lei penal.
cao
Nada impede ao legislador penal proteger bens jurdicos
vigncia
no acolhidos pela Constituio, mas desde que no afronte
seus princpios e valores.
5. GA
b) teorias constitucionais restritas: os bens jurdico-penais so
mente poderiam ser buscados na Constituio, pois devem Con
expressar os bens mais relevantes para a sociedade. o gara
evedo Cap. 1 Direito Penal 41

o legislador No estudo de qual bem jurdico poder obter a qualificao de


e da vida", bem jurdico-penal se destaca a anlise do princpio da exclusiva
mpe (Von proteo de bens jurdicos e, assim, dos princpios do pluralismo e
ente para a da subcultura, dos princpios da liberdade e da tolerncia e da no
ma, no mo proteo de valores morais (BIANCHINI, Alice. Pressupostos .Materiais
gica" (Ho Mnimos da Tutela Penal, 2002). Sobressai ainda o argumento da
s jurdicos, existncia de uma zona livre de direito (rea neutra de valorao,
o Crtica ao em que um determinado fato no pode ser considerado permitido
nem proibido), na qual o Estado deve se abster de qualquer inge
rncia. Exemplos: no punio do incesto e adultrio.
bra de Luiz
er um ente A propsito, os principais princpios penais esto intrinsecamente
do contexto relacionados com o bem jurdico ..Como veremos mais adiante, pelo
tado como princpio da fragmentariedade o Direito Penal somente deve proi
homem em bir as condutas que causem leses expressivas aos bens jurdicos
segundo a mais relevantes para a sociedade. Do princpio da subsidiariedade
decorre que o Direito Penal deve ser necessrio para proteo do
asso com o
bem jurdico, e somente ter legitimidade se for o ltimo meio de
com o prin
controle social. Pelo princpio da ofensividade, apenas as condutas
rdico-Penal
que causam leso (leso efetiva ou leso potencial) a bem jurdico,
relevante e de terceiro, podem estar sujeitas ao Direito Penal.
do crime,
Com efeito, sendo o espao normativo do qual o legislador ex-
a proteo,
trair os bens jurdicos a serem tutelados pelo Direito Penal, ou
to estrutu
sendo o parmetro do qual o bem jurdico dever se conformar, a
Constituio acaba desempenhando as funes de fundamentar e
limitar o Poder Punitivo.
Verifica-se, assim, a funo da Constituio (pode-se dizer tam
co merece bm dos Tratados Internacionais de Direitos Humanos) como filtro
como par ou instrumento de purificao do Direito Penal. Essa filtragem cons
lores mais titucional significa que no s o Direito Penal, mas todo o ordena
menta jurdico deve ser interpretado luz da Constituio e dos
Tratados lnternacionis de Direitos Humanos, de sorte que as leis
apenas um
penais vigentes necess\tam passar por uma filtragem para verifi
lei penal.
cao de sua validade. Em sntese, no basta que uma lei tenha
s jurdicos
vigncia, deve ainda possuir validade (contedo/aspecto material).
no afronte

5. GARANTISMO PENAL
penais so
ois devem Conforme o autor italiano Luigi Ferrajoli (Direito e Razo;-i:. 786),
ade. o garantismo, dentre outros significados, pode ser visto, sob o
42 Direito Penal - VoL i Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

plano poltico, como tcnica de reduzir a violncia e maximizar a 6) Nu


liberdade. Sob o plano jurdico, seria uma forma de limitao do po
poder punitivo em garantia dos direitos fundamentais do cidado.
7) Nu
.,_; .Com esse assunto foi cobrado em concu~?' -. 8) Nu
(FCC-2009-0PE,SP - DefensorPablico) fora"l consideradas corretas se
s_ seguintes .alternativas: ''O re_cur:so --.pena:no 'Direito Penal garantis~
t_a-. est .-cond,icionado_ ao princpi_o -:d_a m_~?CJm. il~~-rven_o; -mxiTia,s 9) Nu
garant_i~s; ,cabe ao_Dlreito Penal litnitac(l_.~violncia da'lntehleno P.U ou
nitiva do Estado".
10)Nu
da
Dentro da funo do garantismo penal, Ferrajoli (Direito e Razo,
p. 91) destaca dez axiomas: Salien
nada, pr
1) Nulla poena sine crimine: princpio da retributividade, i.e., a lidade
pena uma consequncia do delito. controle
2) Nullum crimen sine lege: princpio da legalidade em sentido direitos e
1
lato ou em sentido estrito. lo garant
idneo
3) Nulla lex (poeni:tlis) sine necessidade: princpio da necessida-
sejam p
de ou da economia do Direito Penal. A lei penal deve ser o
LHO, Saio
meio necessrio para a proteo dos bens jurdicos conside-
rados relevantes.
6. CINC
4) Nulla necessitas sine injuria: princpio da lesividade ou da
ofensividade do evento. Os tipos penais devem descrever o Dire
condutas que possuam aptido para ofender bens jurdicos cincias
de terceiros, de sorte que no se poder punir: condutas criminal;
que no excedam o mbito do prprio autor; meros estados
existenciais; condutas desviadas e condutas que no expo- 6.1. Cri
nham sequer a perigo os bens jurdicos.
Segun
~, o~.o ~~"a~uoto foi c~~r:~~ ~-~. .~'lc~~~ cincia e
(TRF2.: 2007. -:-Juii Fe.deral) Questo d/scurs.iya.:. n.Em .quecon.sisr.e .o prin:: me, da p
cf pi.9: . 1 rull~ . . ~e~,s.sitas sine .injuria'~ e. Qitl a ..~ua. re:percus~o n" <lireit.P:. portame
pehal?~1 1

vlida, co
do crime
5) Nulla injuria sine actione: princpio da materialidade ou da problema
exterioridade da ao. Para que uma conduta seja proibida do mesm
deve ser manifestada por meio de uma ao ou uma omis- te e nos
so proibida em lei. minologia
do Cap. t Direito Penal 43

ximizar a 6) Nulla actio sine culpa: princpio da culpabilidade ou da res-


tao do ponsabilidade pessoal.
cidado.
7) Nulla culpa sine judicio: princpio da j\Jrisdicionariedade.
8) Nullum judicium sine accusatione: princpio acusatrio ou da
corretas separao entre juiz e acusao.
garantis~
mxiTia,s 9) Nulla accusatio sine probatione: princpio do nus da prova
o P.U ou da verificao.
10)Nulla probatio sine defensione: princpio do contraditrio ou
da defesa, ou da falseabilidade.
e Razo,
Saliente-se que "A teoria do garantismo penal, antes de mais
nada, prope-se a estabelecer critrios de racionalidade e civi-
de, i.e., a
lidade interveno penal, deslegitimando qualquer modelo de
controle social maniquesta que coloca a 'defesa social' acima dos
m sentido direitos e garantias individuais. Percebido dessa forma, o mode-
lo garantista permite a criao de um instrumental prtico-terico
idneo tutela dos direitos contra a irracionalidade dos poderes,
ecessida-
sejam pblicos ou privados" (CARVALHO, Amilton Bueno de; CARVA-
eve ser o
LHO, Saio de. Aplicao da pena e garantismo, 2002, p. 19).
conside-

6. CINCIAS CRIMINAIS (NOO CONJUNTA DO DIREITO PENAL)


de ou da
escrever o Direito Penal deve ser estudado como um dos setores das
jurdicos cincias criminais. As trs cincias so: 1) criminologia; 2) poltica
condutas criminal; 3) dogmtica penal.
s estados
o expo- 6.1. Criminologia
Segundo Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina, trata-se de "uma
cincia emprica e interdisciplinar, que se ocupa do estudo do cri-
e .o prin:: me, da pessoa do infrator, da vtima e do controle social do com-
" <lireit.P:. portamento delitivo, e que trata de subministrar uma informao
1

vlida, contrastada, sobre a gnese, dinmica e variveis principais
do crime - contemplando este como problema individual e como
de ou da problema social -, assim como os programas de preveno eficaz
proibida do mesmo e tcnicas de interveno positiva no homem delinquen-
ma omis- te e nos diversos modelos ou sistemas de resposta ao delito" (Cri
minologia, p. 28).
44 Direito Penal - Vol. I Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

6.2. Poltica criminal 7.2. Ab

Basicamente consiste na definio de estratgias de controle O Dir


social na busca da proteo do bem jurdico. Para a tutela de bens extino
jurdicos o Estado pode se valer de estratgias penais e extrape- tima. O D
relevante
nais. Somente se justifica a tutela penal na hiptese de ser um meio
Ferrajoli
eficaz de proteo do bem jurdico. Assim, a poltica criminal, com
base em consideraes de outros ramos, tais como a criminologia, A pe
a filosofia e a sociologia, visa anlise crtica da legislao penal e reduo
propositura das devidas alteraes. Direito P
ternativa
do dano
6.3. Dogmtica penal condicio
Visando a interpretar e aplicar o Direito Penal, busca a dog- Em u
mtica penal elaborar um sistema de modo lgico e racional, mas as Regra
aliada poltica criminal. Nos dias atuais, fala-se de uma dogmtica das no
aberta, de sorte que a cincia penal no pode ser reduzida a um
sistema fechado, pois deve procurar certos fins valiosos (GOMES,
7.3. Di
Luiz Flvio; YACOBUCCI, Guillermo Jorge. As Grandes Transformaes
do Direito Penal Tradicional, p.48). Defe
para o c
Em sntese, segundo Roxin, "transformar conhecimentos crimi- trole so
nolgicos em exigncias poltico-criminais, e estas em regras jurdi- delo an
cas, da /ex lata ou ferenda, um processo, em cada uma de suas
etapas, necessrio e importante para a obteno do socialmen-
te correto" (ROXIN, Claus. Poltica Criminal e Sistema jurdico-Penal,
p.82).

7. MODELOS DE POLTICA CRIMIHAL


7.1. Abolicionismo penal (poltica criminal verde)
Essa concepo defende a extino do sistema penal, j que
seus efeitos so mais funestos que benficos. Destaca-se nessa li-
nha o professor holands Louk Hulsman, que sustenta a resoluo
dos conflitos sociais por meios alternativos, como a reparao e
a conciliao. Existem correntes abolicionistas mais amenas, como
no caso de Thomas Mathiesen, que defende apenas a extino da
pena de priso e no do sistema pena', bem como Nils Christie, que
defende a extino de qualquer espcie de pena capaz de infringir
dor ou sofrimento pessoal.
evedo Cap. 1 Direito Penal 45

7.2. Abolicionismo moderado ou minimalismo penal

de controle O Direito Penal deve ter uma interveno mnima. No admite a


la de bens extino do Direito Penal, por ser uma forma de reao socil leg-
e extrape- tima. O Direito Penal possui a funo de proteo de bens jurdicos 1
relevantes e de forma subsidiria. Nessa linha destacam-se: Luigi
er um meio
Ferrajoli, Zaffaroni, Alessandro Baratta, Roxin e outros.
minal, com
iminologia, A pena vista como um mal necessrio, por isso busca-se a
o penal e reduo ao mnimo da soluo dos conflitos sociais por meio do
Direito Penal. Uma das caractersticas a aplicao de sanes al-
ternativas ou substitutivas pena de priso, tais como: reparao
do dano; penas restritivas de direitos; transao penal; suspenso
condicional do processo (sursis processual).
sca a dog- Em um sentido de evitar a pena de priso devem ser lembradas
cional, mas as Regras Mnimas das Naes Unidas para a Elaborao de Medi-
dogmtica das no Privativas de Liberdade (Regras de Tquio).
uzida a um
os (GOMES,
7.3. Direito Penal mximo (eficientismo peral)
sformaes
Defende a utilizao do Direito Penal como instrumento eficaz
para o combate da violncia. Busca a mxima fetividade do con-
ntos crimi- trole social com a utilizao do Direito Penal. Trata-se de um mo-
gras jurdi- delo antigarantista.
ma de suas
socialmen-
dico-Penal,

al, j que
e nessa li-
resoluo
parao e
nas, como
xtino da
hristie, que
de infringir
1. PRINC
1.1. Pr
Em no
XXXIX, da
sem prv
sobre Di
15 do Pa
no art. l

1.2. Ori
A dou
de joo S
doutrina
como pas
nos (Ex.:
Cidado
direitos
1948; Co
ternacion
da Costa
O prin
limitao

1.3. De
. O prin
trita, res
captulo.

Princpios penais
e poltico-criminais

1. PRINCPIO DA LEGALIDADE PENAL


1.1. Previso
Em nosso ordenamento jurdico, encontra-se previsto no art. 5,
XXXIX, da CF/88 (no h crime sem lei anterior que o defina, nem pena
sem prvia cominao legal), no art. 9 da Conveno Americana
sobre Direitos Humanos (Pacto de So Jos da Costa Rica), no art.
15 do Pacto Internacional sobre Direitos Civis e Polticos, bem como
no art. l do Cdigo Penal.

1.2. Origem
A doutrina costuma citar sua origem na Magna Charta Libertatum
de joo Sem Terra (Inglaterra, 1215). Posteriormente arraigou-se na
doutrina do contrato social (Locl<e, 1690; Montesquieu, 1748), bem
como passou a constar na Constituio de vrios Estados America-
nos (Ex.: Virgnia, 1776), na Declarao dos Direitos do Homem e do
Cidado (Frana, 1787) e de vrios instrumentos de proteo dos
direitos humanos (Declarao Universal dos Direitos do Homem,
1948; Conveno Europeia dos Direitos do Homem, 1950; Pacto In-
ternacional sobre Direitos Civis e Polticos, 1966; Pacto de So Jos
da Costa Rica e nas Constituies de pases democrticos).
O princpio da legalidade ou da reserva legal constitui efetiva
limitao ao poder punitivo estatal.

1.3. Denominao e alcance


. O princpio da legalidade tambm chamado de legalidade es-
trita, reserva legal ou interveno legalizada. Para a definio de
48 Direito Penal - Vol. l Afexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

crime e cominao de pena necessria uma lei (aprovada pelo


~ tom9
Congresso Nacional).
(~ESPE~2
Obs.: onde consta crime, leia-se infrao penal (que gnero t~ ~lt~_En
de dua~ espcies: crime e contraveno penal). Onde consta pena, nas__.hi_i}
deve ser entendida como sano penal (que tambm gnero de (CESPE-
duas espcies: pena e medida de segurana). Entretanto, existe po- a seguin
sio minoritria no sentido de que as medidas de segurana no ddo: 1io
se sujeitam ao princpio da legalidade, uma vez que no possuem pi~.i~.d$-:
natureza punitiva e sim curativa.
No s
.- Como esse assunto foi cobrado em concurso? em virtu
(FCC- 2011.-TCE-SP - Procurador do MiniStrio Phlil:o) Fdi considerada ais), da C
incorreta a seguinte alternativa: "O princpio constitucional da- legalida-
de em matria penal no atinge as medidas de segurana".
i.4. Fu
Parte da doutrina faz a correta observao acerca da distino o prin
entre "princpio da legalidade" e "princpio da reserva legal". Le- ia) Le
galidade abrange vrias espcies normativas, como leis ordinrias, na
complementares, delegadas, medidas provisrias, decretos legisla- d
tivos e resolues. Seria, neste sentido amplo, o princpio consa- e
grado no art. 5, li, da Constituio Federal (princpio da legalidade (n
em sentido amplo). Por sua vez, o princpio da reserva legal (lega-
)Le
lidade estrita) possui um sentido restrito, j que abrange apenas
co
lei ordinria ou complementar aprovada pelo Congresso Nacional.
o
Outros autores, sob distinto enfoque, denominam princpio da n
legalidade como gnero, do qual decorrem duas espcies: o prin-
3') L
cpio da reserva legal (legalidade estrita) e o princpio da ante-
p
rioridade. Apesar destas explicaes, nos concursos pblicos ge-
lo
ralmente se consideram como expresses sinnimas "princpio da
d
legalidade" e "princpio da reserva legal".
n
No Brasil, em matria penal, a competncia legislativa priva- o
tiva da Unio (CF, art. 22, 1). Deve ser observado, todavia, o par- le
grafo nico do art. 22.
4') L
Por sua vez, vedada a edio de medidas provisrias sobre r
matria relativa a Direito Penal (CF, art. 62, l, 1, b). Entretanto, s
razovel o entendimento no sentido de que o texto constitucional c
deve ser interpretado restritivamente, de sorte que a proibio s
alcanaria as leis penais incriminadoras e no as leis penais no
incriminadoras.

"-
vedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 49

vada pelo
~ tom9-_~e-~:~-~~~:-(9!_:'.~~r~_~cf~'11-;q>k]c~:~?_ '.:-~fi~t~'.\~;l~~~\-t>~~-5;;-~t::r;-<:: ;,~::\
(~ESPE~2Jis,r1:Ps~1uizdDireto). FoJc~sj-ct!l}'a"~li2~1fferd~se~n1
gnero t~ ~lt~_En~ti~~--:--~A~ --~_e,.d_ i_9_~s" _ pr:9yis:q_r.i~-~ -~~l9:-~-!!l,J:,r.__ _-:matria_- penal
nsta pena, nas__.hi_i}tes~_s:-tl~_le_l_s:.~iriP~-~-tl~:~--~_r~U::i_~~-~P~J9_nr . _ _. ---:., <;.-."'--
gnero de (CESPE- 29\~PGE~1'EJ'Pfo~iirdor10I'E~~~~)l.~ . . .. _.. fa<:flor('kta .
existe po- a seguinte afte~natlva:(Fer~ ecpril(pi Ha Jeg\fifade; ?.i.m3m co~he
rana no ddo: 1io.r:pfi.~JPi.~<~~.:~.~.~~fy~;1t~~~l~. ~}t;~i~~-' ., :.~~i\~;tf?"~.11~~./~?r<
pi~.i~.d$-:fn~.d.i.5f;l.'.. ~~Q.Vf~.QJ~;~ ;1~~r1:~1'"f;:\t'.'""Y '
1

o possuem \.:} ' <-:--\..;..1\ ' :e:, -

No se pode, tambm, veicular matria penal por lei delegada,


em virtude da restrio imposta no art. 68, 10, li (direitos individu-
nsiderada ais), da Constituio Federal.
- legalida-

i.4. Funes
a distino o princpio da legalidade possui algumas funes fundamentais:
legal". Le- ia) Lei estrita: a competncia para criar crimes e cominar pe-
ordinrias, nas do Poder Legislativo (CF, art. 22, 1), por meio de lei,
os legisla- de sorte que essa tarefa proibida aos Poderes Executivo
pio consa- e Judicirio, bem como proibida a analogia contra o ru
legalidade (nullum crimen, nu/la poena sine lege stricta).
egal (lega-
)Lei escrita: os costumes no tm a fora de criar crimes e
ge apenas
cominar sanes penais, uma vez que a lei deve ser escrita,
Nacional.
ou seja, proibido o costume incriminador (nu/lum crimen,
incpio da nu/la poena sine lege scripta).
es: o prin-
3') Lei certa: os tipos penais devem ser de fcil entendimento
da ante-
pelo cidado, justamente para que possa se orientar daqui-
blicos ge-
lo que certo ou errado. Desse modo, decorre a proibio
incpio da
da criao de tipos penais vagos e indeterminados. A lei pe-
nal deve ser precisa e determinada. Nesse enfoque, tem-se
a priva- o princpio da taxatividade (nullum crimen, nu/la poena sine
a, o par- lege certa).
4') Lei prvia: proibio da aplicao da lei penal incriminado-
rias sobre ra a fatos - no considerados crimes - praticados antes de
tretanto, sua vigncia. Trata-se do princpio da anterioridade (nullum
stitucional crimen, nulla poena sine lege praevia).
oibio s
enais no

"-
50 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

'\'-~:~:2J~a-
f:~-~ii:s~ri
_[llti_ter:ia.:
. :/
gravar.
, .f--:-- '
LEI ESCRITA
-~~!J-.;-~ ~
:.yare. ,re1a
IV-A pro
<;O,
LEI CERTA do ru,
rve! va
intermed
prtica d
lElPRVIA Dos iten
de norm
uma vez

Por fim, impende frisar que no basta a simples legalidade sob


o aspecto formal, ou seja, tipo penal criado por lei emanada do Po-
der Legislativo em observncia ao devido procedimento legislativo. 2. PRINC
Deve haver a conformidade da lei penal com o quadro valorativo o Dire
acolhido pela Constituio Federal e pelos Tratados de Direitos Hu- mente os
manos, de modo a amparar a sua validade sob o aspecto material. mnio, m
aos ataqu
~- eol11_~5-~~~h_td_fi:-d?~,r~do~niciln_U_rS~-?- __ -'.: __, . deve con
(FCC - 2015"' DPEly!A~.DfnsrPblito)''Pra o_ Dkeit Peh_afcno s_tado mar do p
--sociat-e De_mocrtco de,D_iret~; mo_delo-d_~-:atuap-_:do-_po_der_,previsto s se re
_na-,fonstltliib fe_de_ra(-_ -~orreto. afirmaf_ _'.qu_e:_:~) '_--P~-d~ido Es_t~do mento ju
ilirfiit_do _e.- os, _d_ireitoS ~fu_r,idamentajsil.f!l_ l~~-P~r~_~JZ_fl~f>,{~I~c_r:ii9 nria; dividida
-b) :o poder.do .Estado Jirhtado. pelo princpio da leglidai:le e; aos Brasileiro
d a.a'clos; esf 'as~egliratras~ ,Pl~iia g fnt\a ~J ut~ld d~lfitd ~vc!r~itos
fundaJ1nt~JJ; f) o pod~~--~~l~stad?_ i1lmit~floj)~li!legn~i!";l?rmi!V ~: ccimo
~.a.~.:t:i;.o .e,.?<~r~,a,Pp.Si~)t;i~[gara.n.te<:,d;o!h~i,r"e,. i~os;.~u.n~~m~n.t~!l:;. irTI.uito (FCC - 20
~-~bora ~ili.!! .~llif 1~ri~ii~a,?ei9) o_._P?~ift~~ ~tad.~;.J\if)il.!adp os e n.b .. con
ct'i_n~ttoS J~J;iP?-m.eO,tai~ :-~ri\ _ n_atttr_e_z~. -~<i_g_~hJe;. ):~1-::9 --P.qd~r<Qp t;~t_;td o so.rt.e: a,
~'li m1tct cftj :Pe_;>._., Pri ri.t PJ H<da J.~ici.nr cre .-~-, !>.~.:: ~ \r;e:s:JLJ,r1 l_.l{p ~.nt.ai s._ tm do. indiv
efeiiVtade::canau:1~lada,,:"-:
1
___ -.:-? :---- -
"
;J!d~os .d
'

(PC-RJ - 2009 - Delegado_ de Plcia) "Ensina JORGE DE FIGUEIREDO .DIAS _sabHida


, ... "
-que--, ro- pri ritpii:E do :Estacto -d~ '.:_Direito.: conduz:-_~ -que i:f'-: pr-0teo :dos
1
a) ao co
li~~i,tos, litJerdade'.e garantias sja -levada.-a,cabq_. nd_ap,en~~- atravs xativida
d%Direito;.P,enal, r11an_ambm perante. o Direito.Peryal<;.(0.l(IS,.Jqrge de do princ
Figueiredo. Direito Penal: parte g~ral. tomo 1. Coimbra: c9imbt,a Editora, pr ncpio
2904, p, 165). Assim. anals as prop'osieS abai~O 'e,-~m _seguid_, assi- princpio
n_ale a opo correta._ 1-_,Q contedo essencial do_ prinCp'i,9_ d_a Jeg~lidale rdico d
se traduz_efu 'que no Pode haver crime, nem pena que no resultem a distr
vedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 51

'\'-~:~:2J~a- i~J ----~-r:_Vi:~{e~~i


f:~-~ii:s~rit~. n~_9_.,c~~f~~--;~-~-~- ,.-i<\:- >.vl!:<r.~:<< -., , .. '
_[llti_ter:ia.: penal;-_ma_s 1 ap_-~_na_s;~:".ifl. tra_~-~~'.';_t;n:e;-
. :/
gravar. a responsa~ilid;acte!:cfo
, .f--:-- ', ' ' ,
>~i1:&,i'~c ;
ge <~'//,'J,\>1(\>.;
"_ . .-v' ::!.;.:<.:/,}i,.;, <<",
-~~!J-.;-~ ~- _sep_tido _:~o_:::P_r.i_D.s!pt?~;1g_~~--'"' -~-1.L~~~~:lr:f,:c. . -"
:.yare. ,re1a_t.1~a_rnente.:-:~.9'-:~?~:i'.~:~~;~~1;e;~:~~R~M3!~~;i:n;-
IV-A pro1b1ao
<;O, ,
de ' retroat1v1dade;aaile1?penalfu
' '
.;
'';'." :.:,.:: y,<:I, .~'f\'', 1;h . 'fi'-,'.' ', ><l"o!;\.,b'O \'.-'f..-'.>'('.(;{")Vi-XJ'J;.
do ru, no,. contra ele. V~.~ pn~~1.8i. ..?.PliCab_":''da1e.1. :f}1.~'
rve! vale mesmo relativamente a:h ~~:n..ct.out.ritla"'-S.b.-. c.n~ri:'d~,'. ~ri~
intermedirias"; leis, isto ~ que eiitrat-aml.e'fn.V_.1gcfr:pSteltOfm~nt. :;";
prtica do fa.to, mas. j n.o vi.g()r?Vll. ,3:0 .t~nipo" .'apr,e.cia.~?::d~s't.~: ?.
Dos itens adma, apenas o IH eSt -l~oifetb: .pois .Po:S~.y~l'-a.:..riai~~.ia e
de normas permissivas (ex;: \e'gtima defesa, estado. de>nece.~sld~deY,
uma vez que seria em favor d rU. -

idade sob
da do Po-
egislativo. 2. PRINCPIO DA FRAGMENTARIEDADE
valorativo o Direito Penal no deve tutelar todos os bens jurdicos, mas so-
reitos Hu- mente os mais relevantes para a sociedade (vida, liberdade, patri-
material. mnio, meio ambiente etc.), e, mesmo assim, somente em relao
aos ataques mais intolerveis. Como ressalta Prado, o Direito Penal
__, . deve continuar a ser "um arquiplago de pequenas ilhas no grande
no s_tado mar do penalmente indiferente. Isto quer dizer que o Direito Penal
_,previsto s se refere a uma pequena parte do sancionado pelo ordena-
Es_t~do mento jurdico, sua tutela se apresenta de maneira fragmentada,
ii9 nria; dividida ou fracionada" (PRADO, luiz Regis. Curso de Direito Penal
le e; aos Brasileiro, 2007, p. i44).
vc!r~itos
";l?rmi!V ~: ccimo. e.~e aSsunt~ fi .~zh.~~~~.'~ffl~n~~~~~::~:\,;'.~
:;. irTI.uito (FCC - 2015 -TJ-SC - juiz de Direito)-" nra o ;,,
!adp ose n.b .. constltui u.m siste:rj{~'.~~~.kti.y~ t~.i.
t;~t_;td o .,
so.rt.e: a, abta. nger. !. ~,.~(. \.:! ..>; .-,ij;\ fi~f
nt.ai s._ tm do. indivduo-' .mas\fepr~.S />>}':
" ' ' .. ,_- .......><.d''
;J!d~os .decorrentes':da.: n~~.
EDO .DIAS _sabHidade
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da proeo
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eo :dos a) ao conceito e.stri.to<. d:\,r.~S.~~ plcadd
- atravs xatividade da descri6 . do;r.n:i:o> . l~s,.J.n~Jmi~.~do.r,
.Jqrge de do princpio da fragmentaFied~~~: do,.~irfi:.'PelF'.q ................ _...... 9;,
a Editora, pr ncpio da i.nterveno .mnima .. da ;fs:erv.~.: !~~1; ."P~.~:Jd.e.~ti.;?+:~b
d_, assi- princpio da culpabilidade tomoSfer6nl!hb solfal;") Ai:lc 0 n'f~lf1j
g~lidale rdico do princpio de ..'h~.m~nid~~~.~~:laCt~.~~d.9 ~-~: ..~on.C~itf> . :.?.~ Jus.ti-
resultem a distributiva; e) d~cria,.trcf: ~.flripio d~~ih~1gni.fJt'_n:e7g. ,efH''5ti::(
>,',''"'' \ \ . ., ,, "'"' "\ "" '.-.. ,-,,,. ,, ., ,'\, ' ............... ' " " " ' '
52 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sa/im e Marcelo Andr de Azevedo

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Apenas a
sujeitar a
Palaiz
pode co
perigoso
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.~~;/?yC , .>. ...,-J.
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. .,..::.,.:. . .:::....>.:: \ "::.<.{)}'//
. .<,.
.'.'<.. _..>
constituci
i989, p. 7
3. PRINCPIO DA SUBSIDIARIEDADE das fun
direito d
O Direito Penal uma das formas de controle social, assim como nimos da
o Direito Civil e o Direito Administrativo. Entretanto, a sano penal
considerada a mais grave das sanes, justamente por permitir a O Est
privao da prpria liberdade. Por isso, o Direito Penal deve atuar do pens
de forma subsidiria (Direito Penal de ultimo ratio), isto , somente de cren
quando insuficientes as outras formas de controle social. de convi
intelectu
Assim, o Direito Penal deve ser um meio necessrio de proteo
de da in
do bem jurdico. A tutela penal deixa de ser necessria quando
existir, de forma eficaz, outros meios de controle social (formais ou da Rep
informais) menos lesivos aos direitos individuais. O Direito Penal pode es
no deve buscar a maior preveno possvel, mas o mnimo de cula ao d
preveno indispensvel. que lhe
liberdad
~. :i.~.~~tt~f'.~'~f\'.i._:;:-'.:::..;.,_- :_,.' /. ', "e' ._- -- .: :' -- ' '
medeie,
de um b
Parte):j;.-do_utnn<l trat;i _os_princpiqs_ da fragmentariedade e subsi_dia~
-----<:1<\;)\l,''-\<'--'<- ------. -.. _.. ______ ,. ' "' '' '
rieO~~>-:~pfn9 .',(!~P\~~~-,-~~---- _ d?.: .Prin:~~Jo .. :.d~ . int.erven.o mnim.a ... ,Po.r penal br
ou _t~~J:;l~~:~~~:~l$.~.~~?:.~~J~9,[~. ~~;J~~-l~~ :.o,:::iftJri;crpi q :.g ., i nt~ncen,.~. p .~ ~~ .i1!1.~
.
. como. sif!.imQ,de /pnnc1pio d<t,.suosldiriedade; ni[o bfangenilo a ~.'~Co~.
\. :f~~~~'~m~,~~i~~~~W*~~t~M~;,~,~~,~~.~7:-~,~rti~,.0:'..~;~~;_;: ;>~f: : .,.i-;t, y >' .,,. _-: ~.~: .~'.0;:'i,; :/ J
1
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.- Clt({eSSe;aS'SLitto foi Cobrado:eri1 corlcurs.?
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(c~seE .7:, . 2.q;<; ~\;Tf~c~R - Auditor) ,Foi eo9s1derada correra a ' .. -
.~egu1me ca~. B
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.v~~~.as~~i~.J~{fgFjRi.9'::9.~::!.~~.e.7e.tj~,?' ~fn,r~~ o. ?l.reito P.en.al som,e~.te
d.e~ -.:5\ A '!
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\<te: . , - ' h~./~.~;~~.hi.~~,::Sf,f~~: . d_e ..o.htro.J~ n -~e'.r.e~e:. ~~b~~ft
l~~e ti.t;~,H~.~,$~.~ll,o~c'?rrem d.e talpri~dpj9
fra. g. 'f\:r\i\!~~tdl>rf6 d direito penal";
,;;Js:.' ''t\'F- ,,,,:t;" <-.; '"''.,, ... ,: " Nilo B
92-95) de
4. PRINCPIO DA OFENSIVIDADE (NULWM CRIMEN SINE INIURIA) de ou le
Tem como fundamento o clssico princpio neminem laedere (a i) a
ningum prejudicar, ofender, lesionar) e parte da premissa de que as
vedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 53

no h crime sem ofensa a bem jurdico (nu/lum crimen sine injuria).


Apenas as condutas que causem leso a bem jurdico podem se
sujeitar ao Direito Penal.
Palaizo aduz que, pelo princpio da ofensividade, o f~to "no
pode constituir ilcito se no for ofensivo (lesivo ou simplesmente
perigoso) do bem jurdico tUtelado" (PALAZZO, Francesco e. Valores
,._..> constitucionais e direito penal. Portei Alegre: Sergio Antonio Fabris,
i989, p. 79). Ao aplicar-se o princpio da ofensividade, opera-se uma
das funes do bem jurdico, consistente em limitar o exerccio do
direito de punir estatal (BIANCHINI, Alice. Pressupostos materiais m-
ssim como nimos da tutela penal. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2oa2, p. 54).
no penal
permitir a O Estado sofre limitao em decorrncia da livre manifestao
deve atuar do pensamento, da inviolabilidade da liberdade de conscincia e
, somente de crena, da proibio de qualquer privao de direitos em razo
de convico filosfica ou poltica, da livre expresso da atividade
intelectual, artstica, cientfica e de comunicao e da inviolabilida-
e proteo
de da intimidade e da vida privada, garantidas pela Constituio
a quando
ormais ou da Repblica. Por consequncia destas limitaes, o Estado no
eito Penal pode estabelecer ao cidado um padro de moral, mas sim se vin-
mnimo de cula ao dever de garantir um mbito de liberdade moral, de modo
que lhe proibido punir aes que exprimam o exerccio dessa
liberdade, no se legitimando a interveno punitiva quando no
-- ' '
medeie, pelo menos, um conflito jurdico, entendido como afetao
subsi_dia~ de um bem jurdico alheio (ZAFFARONI, Eugenio Raul et ai. Direito
'
nim.a ... ,Po.r penal brasileiro, vol. 1, Rio de Janeiro: Revan, 2006, p. 225)_
p .~ ~~ .i1!1.~
ngenilo a ~.'~Co~.? .~.~ ~ss.~n~~f ~i:.~-~-~~~~-1;~-~-~?~r~P~;:\_:-0. >' _ _.-':<'' >"_'.~-;-:'.:{f'\
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1
(FU NCAJ\ - ~~i6,0)1C;PA.:;'Deleg~J!<i:~~. ~o!ft,i~ Ciifil) *~~p.re~siy?,:jj a[sel,a. da.
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(a rt: 3.~ .~dCP) .. pa i! cbITl. (,ss~rn~)p)..~t"<J.J~J,;inf~~!])J~ iJl lF~f\(,f~~Jal
2
' .. - delTlocrtico'. um <:losJoc9s1\l~;~~.;;i;~~Cl~~~;l~~pre}i9~'.n~;i
.~egu1me ca~. B s~.~ti mento<tip ~lico ;</~; p~.~.p,.r;f~in.i??l.~!~;~~.t~t
nte r~l~.ti~. lsso:x~p.t~.5-.e_nt.a;: ~n1t7:?~_fvj~J~~~L~q;~'l?.rl9.~IR19Jcl~\~J;;trjt_.f~
som,e~.te
-~e'.r.e~e:. ~~b~~ft~~~?~<1e. ~l. t?~:;~~it~~[~~~;~~i~!1~i~~~i.~!~ \. ~ \'.\~~lli~\\~~*''
ri~dpj9

Nilo Batista (Introduo Crtica ao Direito Penal Brasileiro, 2004, p.
92-95) destaca quatro principais funes do princpio da ofensivida-
IA) de ou lesividade, a saber:
laedere (a i) a proibio da incriminao de uma atitude interna, como
sa de que as ideias, convices, aspiraes e desejos dos homens. Por
54 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

esse fundamento, no se pune a cogitao nem os atos pre- O


paratrios do crime. jur
clu
2) a proibio da incriminao de uma conduta que no exceda
o mbito do prprio autor. Exemplo: no se pune a auto-
leso corporal e a tentativa de suicdio, bem como no se
deveria punir o uso de drogas. Nesse enfoque, trata-se do
chamado princpio da alteridade.
,,. ., . J ..;,'.'( . , <<'' VT.L\"1>!'\-; ''-'< -, .
. ; Como esse assunto foi .cobrado em concurso'?
'' ,. '.' , i>i / ::i:<\ e(_c). ;. _ , :' .. , > ;;.-:;'\
(CESPE- 2015 -TJ-PB - Juiz de .Direito) foi considerada corre.ta a seguinte
alternativa~ "Depreende_-se.do princpiq- da lesividade qUe_a autoleso,'
via de regra, no punvel". -
(VUNESP - -2015 - TJ-MS -= Juiz de Direito) Foi considerada incorret a
seguinte alternativa~ 'O agente que .pratica autoleso responder pelo
crime de leses corporais com atenuao da pena de i/3 a 2/3, a de-
p~nder da natureza da. leso".

~ Coriio
3) a proibio da incriminao de simples estados ou condies
existenciais. A pessoa deve ser punida pela prtica de uma (PC-RJ-
conduta ofensiva a bem jurdico de terceiro e no pelo que seguinfe
ela . Refuta-se, assim, a ideia de Direito Penal de autor. As- pro.b,:
pio dale
sim, devem ser abolidas de nosso ordenamento infraes
penais como a vadiagem (LCP, art. 59. Entregar-se algum ha- "
bitualmente ociosidade, sendo vlido para o trabalho, sem
ter renda que lhe assegure meios bastantes de subsistncia, ou
prover a prpria subsistncia mediante ocupao ilcita: Pena
- priso simples, de 15 dias a 3 meses). Pode-se facilmente
observar que o agente desta contraveno penal no pratica
nenhum fato lesivo a terceiro e mesmo assim punido. o Es-
tado autoritariamente e de modo preconceituoso o identifica
como perigoso (seu modo de ser), tendo em vista que "po-
bre que no faz nada acabar praticando um crime". Ento
punido de modo antecipado, por seu estado de perigoso. Ou
seja, pune-se antes que pratique uma infrao mais grave.

~'.."Cdmo ~~e:~s$Urito.f~1 db~~ti!~rn" &Jciirso1 ". . ....... -., ......... ;.:.\<-: ".'." r
; :;. ':;.'_.;,.).\, .'.""":"'.:"":,"','(/'."'\>\'i'." . ;/<',' :::::. ::., .i''.'J ": :.::::;..(<..,'.... >.: "\ '_'.":?:::-.>
'\.\ 1\xY""" . : ">y/ ..<
(M~-DFT :- 2?5 ~ Promot~.~ deJl!~ti~) Foi ~onsiderda crret se-
: gUint altern.a.tiv:: :~.co .m0 ..9e.cor:rn.da-:do ..'priopjo qa,9fen$1Vid.a.e. .ou
les.ividade, .,n,o. cl.~v~llJ<ser . fricrJm~.a:dqs . fJler.os estados . exlste.niais .da
Indivduo; inapios a atngirem b.ePs jurdicos:.a\.,t~~io.s'~~ ,

4) a proibio da incriminao de condutas desviadas que no


causem dano ou perigo de dano a qualquer bem jurfdico.
vedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 55

s atos pre- O Direito Penal no deve tutelar a moral, mas sim os bens
jurdicos mais relevantes para a sociedade (princpio da ex-
clusiva proteo dos bens jurdicos).
o exceda
ne a auto-
mo no se
rata-se do

> ;;.-:;'\
seguinte
utoleso,'

ncorret a
der pelo
pr91bf~b,":
2/3, a de-
:v1dfqU~~.,

~ Coriio esSe assunt foi cbrado emoonCurBo?


condies
ca de uma (PC-RJ- ~009 -' Delegado d.e Pcil(ci~) F~t:i~ n~i~\!r~a~ cfr.efos as
pelo que seguinfes alte~nativas: "li - prindpi&td'il'sv8~de (pu i>efsi\/dad:e)
pro.b,:~.)~.crflii.nao de uma .~lt~~f\+-''>- r _, iiH,?f~ :~~iPtif~fr.
1

autor. As-
pio dalesiyi?~de no se p~deconc~ d~. alq l'l:C
infraes
algum ha-
" ,~~~{~.9;:~,~:V Jgr~q.lcq. p .-.
mocratttO:".So. se pune
balho, sem iy.,);)'.\\\\{/:::>":,. -..;. ' ..... >>+ ..
~.?~~penas pelO" que;{aix;~.:
stncia, ou
cita: Pena
facilmente
o pratica
nido. o Es-
identifica
que "po-
". Ento
rigoso. Ou
s grave.

;.:.\<-: ".'." r
"\ '_'.":?:::-.>
et se-
id.a.e. .ou
.niais .da

s que no
m jurfdico.
S6 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Indep
esp~:J!~s.:. de. p)fic~~~? "Br.cJpJ~; d. u"m d.i~hir pedaf P.reV~.ntiv. Ar)e-
nas a. tividae legslativ que, nessa hiptese, transborde oS limites (se pre
da proporcion~lidade, pod~~ sertachada.d inconstfr<ionl" (STF, 2' anlise d
T., HC lOZ087,j-z8/oz/zql.2;f . . . . \ cada a t
dora), a
' t;:;,.'(}C'Y '"'-.if't:'{_<.,, ~>':~\'Qi>_i>~.'' ,",, , ..'
leso ca
~t>.i1~t~:~$$~.:r\t~.fai..:~~~d ~~:coryifso?
>-
de subje
(CESPE~ 20.16 -JCE-~~ - Auditor) Foi con~id~rada incorreta a seguinte
material
a1te~n~.~.iY.a:::.~'~8:"~.e. reJe-~.if~::~p\Prin,.5.P.i.O,.:''~~J.~~.i~ictad~ o.u ofen.sivi:da~.~~.
a ~?U,lri,6~:)r_ihri.t~r:i,a.~'P\fr1t~v:::tjue::sorn.eftte. have@:1i.n.f[~O."P~.h.af:;.se dizer qu
ho~Verefetiv 1es.~.o aa..b.~.'!1 Jurdi.co tUtelado'\ "" , .\'.:, sOrte qu
ncia, o
"infra
5. PRINCPIO DA INSIGNIFICNCIA
Exem
5.1. Noo valor de
Como veremos na Parte Ili deste livro (teoria geral do crime), formalm
predomina na doutrina que o crime formado por trs elementos: em raz
FATO TPICO + ILICITUDE+ CULPABILIDADE (conceito tripartido). Entre- vtima e
tanto, pele conceito bipartido, o crime se constitui por apenas dois insignific
elementos (FATO TPICO+ ILICITUDE), figurando a CULPABILIDADE como
pressuposto de aplicao da pena. ~, ~P~<>
(uFMT .
ou p b
materi
, :'-. : :.
(CESPE
1. Conduta i. Imputabilidade guin.te
2.Resultado 2. Potencia! conscincia da niflcnC
.,.. f , i.
ilicitude
3. Nexo causal
4. Tipicidade 3. Exigibilidade de conduta
~~f.~r:0
Tipicidade objetiva (tipicidade diversa (F.;iz
formal + tipicidade material) :-..a~ri'~1(f!
forrn.akd
Tipicidade subjetiva :.:.... t'"'-:''?

:<~i::-~~.
'A dout
Jfidic
Conduta Imputabilidade
i.
Resultado
1.
Potencial conscincia da
.antljqrJ
'..fofri5
2. 2.
3. Nexo causal ilicitude
4. Tipicidade 3. Exigibilidade de conduta nos r
Tipicidade objetiva (tipicidade formal diversa a fens
+ tipicidade material) que se
Tipicidade subjetiva e_sse co
zevedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais S7

Independentemente dessa divergncia sobre a culpabilidade


.ntiv. Ar)e-
oS limites (se pressuposto de aplicao da pena ou elemento do crime), na
nl" (STF, 2' anlise do primeiro elemento do crime (fato tpico) deve ser verifi-
. \ cada a tipicidade formal (adequao do fato lei penal incrimina-
dora), a tipicidade material (anlise do desvalor da conduta e da
leso causada ao bem jurdico protegido pela norma) e a tipicida-
de subjetiva (dolo e elementos.subjetivos especiais). Na tipicidade
a seguinte
material incide o princpio da insignificncia, afastando-a. Isto quer
n.sivi:da~.~~.
"P~.h.af:;.se dizer que exclui ou afasta a tipicidade em seu aspecto material, de
.\'.:, sOrte que inexiste o primeiro elemento do crime, e, por consequ-
ncia, o prprio crime. Trata-se de uma "infrao bagatelar" (ou
"infrao bagatelar prpria").
Exemplo: o agente subtrai, para si, um pacote de bolachas (no
valor de R$10,oo) de um grande supermercado. O fato se amolda
do crime), formalmente ao art. 155 do CP (tipicidade formal/legal). Entretanto,
elementos: em razo da inexpressividade da leso causada ao patrimnio da
do). Entre- vtima e pelo mnimo desvalor da conduta, incide o princpio da
apenas dois insignificncia, afastando a tipicidade material.
IDADE como \' '"'''"'\ ""''"' ,. ;';, J'

~, ~P~<>. ~e'.5,suntc:J fOi.'CO~~~P::~r:~~ji~.~~!:;:; :~/.: '!. <: >:: ::' <,<~> /'.::'..,:. -: :2'.:-
.
(uFMT .,~016 ~ OPEcMT - Def~nsor Plil.il:i>~\);prfncpi q;itjsigbWf.qi;i.
ou p bagiltela ~xclui a: a) pynibi.Ici'\ct~;i;t>lfe~~t~tjvd?!le,'.ct;!iPJ\~a\!e'
material. d) ilicitude formal. e) ti)abilicti.;'ct'. Gab~rl~; e.:;:, ! !
, :'-. : :. ,' . .'/ ... ... , :. .. :'/\;:.:::>{.;;5;''.:._..J>".\'.<\AYi,St:.'~1'J,'.",'",i' >,..:J: \,'" ."', ': .. ,
(CESPE;c 2015__ _TJ-PB -.Jui_z. d_e . Pireito) .Foiconsi~ei:a~a ri~orre~ a~e~
ade guin.te alt~rnat1va:. nepreend_ets.e0cti~RJic~;~11; dp irincPi?,d;~sig-
nscincia da niflcnCta:.'a 'dei~rriilnado. Cas.o::_.que:\ia:~OilciU<-,. - 1.fo-
.,.. f , i. -.,,.\{'.\\\: ' \ ~ - ;.: ' ,-."'\~->(,,;/'.d/o;,,', , '.,. '

e de conduta
~~f.~r:0~.l?J~~t~. ~tJ.P,iC~:;;:. . ,. .>, .. :.:}.;.;::.::;:.i.;)..':,:;
(F.;iz-.i2~~~Jl'~~-1 ~1z,~eoi.dijt\l)r!"'
:-..a~ri'~1(f!~~1t~.9\:.tl~~l:~~~::J~.f\qt.';.,-
forrn.akda\onduta>"';'E-"'.\1~ ..."".-..
. ,.~.':.
i

:.:.... t'"'-:''?):',\.'f>z:;' '.:.' '':::. .+- ,\ , ..,, :; . . '.)""

:<~i::-~~.~~~n.~.:~::; +:f:: >, . '::1:~.~:\.,i;~\.\:iti %\ii0+Y~2>


'A doutri~aclass1ca d_a:Sslfic~~'"lli)U
Jfidicidbd~ foni!fc9ndiit.f h"til~if~r' .. . . . . .. . n.
ade
nscincia da
.antljqrJ~ciJ~.ile inate"Ciol: .i:[fdiif<\J riu[i1~lla'<J1!~ !C'.\ls'<\ les
'..fofri5$"tuleidil.'Jr1~ rl.orm~&f~~;iiplJfhi;~l.Pt~~f!tl
e de conduta nos rim1'sde ~&atei~ (11osm"ll?..l~;if1.~<1~~... ;.q
a fens\<t'o beriJ)~rdicd ihel(\j~e~siv}po . . . Jz~
que seria hiptese, de exdus~<> ;;~iritijil(it1i> . ~,;,,~Ili
e_sse concejtq d.e aDtiiuriclicigage,i;~~QQd.a{~Q~frf,<,;!Jl8<!~
' , .; '' ':.>'
S8 Direito Penal - VoL l Alexandre Safim e Marcelo Andr de Azevedo

::.:~~f(~~~~t~r:.,.~~:.~.~~~.~}J~;::~,~<fttBJ~t:~::~~: Aten
~! Jl,~1gn1ry_carl.1cr ~\~fas.ta:.!rE ....., Na ch_am
.<LI .,, 'inct poae7se~ellr1l!lll (f~t<?_ tp
pna _
da pena
Luii: Flv
-se: da
da culpa
d~nos, r
o agente
pres po
Cono essassunto foi cobrado em oonctii-So?. caso con
(CESPE - 2010 ._ TREBA - Analista Judicirio) Foi considerada incorreta conjugad
a seguinte alternativa: "Para a doutrina e jurisprudncia maj.oritria, sar detld
o princpio da lnslgnificncia, quando possvel sua aplicao, exclui o posterio
crm, a'fastando a antijurdicidade". do fato
gatelar p
signltic
Sob um enfoque hermenutico, o prmc1p10 da insignificncia a reconh
pode ser visto Como instrumento de interpretado restritiva do relevnc
tipo penal, tendo em vista que restringe o mbito de incidncia da \evante.
lei penal incriminadora e afasta a tipicidade material. ,. .P.9.F is
contra o
,.
(~.on<P.mt
~~,r. qu.e.
outr~~..f:

~, .~~()~~~
. (~sPE+.'
, ,. a1~ettj_.a1rI
r~;:;u.1\i:>
ria! d~:J~
concyf?q-:.
"''Sh;i~~.~K
. <tJ..1;1~li
Obs.: de acordo com o STJ, a aferio da insignificncia re' l' o pfloc
quisito negativo da tipicidade conglobante, pois ultrapassa o juzo
subsuntivo tpico formal e adentra na seara da anlise do desvaler
5.2. Cri
da conduta e do resultado em sentido amplo (STJ, 5 T., RHC 46435,
j. 13/10/2015). o prin
(anlise
tendimen
analisado
vedo
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais S9

Ateno! b~Q~k,1 iln.f~~ria . .. . ...., . ,,.;:/i::; ,,:~1 0t


Na ch_ama_d_, lnffao :~_aga_telar i_mprpra__,-9~qrr~_-:--o;::j~~H~Jp-::_::~~-n_a)
(f~t<?_ tpico_ :.e:--\l~i!~)'. . :~n_tr;.~--t~.nto, ~erlficais.e_ -_.9,LJ,~_-: i;iq,:S~-~PY~.2~~-,t~~P--~
pna _ de_she~~s_s~r;(inCidncla .dos pr.11~cpio~ :.P. Ci.,~-~~.~.s~)_d~.e; . c.
da pena co'm o plriCPlo da:rrelevni:a .Pe..n1 ~c/tatO!~~._Jri.~~.r.e.~Sita
Luii: Flvio GomeS . /'O :.tund,.afller:ito da. desri~'tesslpa~~t_(:.,.p~na,:. (!e.ia-
-se: da sua disPerlsa) reside em 'mdfrlp!S fatdr~~~:f~fi.~o.::.::d_e.sv3.lor
da culpabilidade, ausnti. de antecedenrescriminaiS/rfjraol.dos
d~nos, recon.hedmento .da .~ulpa, colabora.o ~.IT\ ;~)~s~i~~~~?~t . de
o agente ter sid~ p'roCeSsado, o fato de ter .sida:.:_pfeso ti 'r .fiC'ado
pres por um P.ero.do,et:. Tudo deve ser nalis.aiopeto-jUlz;(erTI cada
caso concreto. Lgico que. to.dos esses fato~es no pre.dsa.J?l ~on<;()rrer
incorreta conjugadamente. cacta caso um caso. F.unctaffientl :~ .n jili(.an31i-
aj.oritria, sar detldmente as circunstncias do fatoconcreto.:(cncoinita:ntes e
, exclui o posteriores) assim como seu autor. o princpio d rrelevrti~f. pk!~a:I
do fato tem como pressuposto a no existncia de . uma '.infr.a1io" ba~
gatelar prpria (porque nesse caso teria lncidlcia .o prihcpl. d.;l,"in-
signlticncia). Mas se .caso era de insignificncia' pr.pfl:.:e P. J~i.z.no
gnificncia a reconheceu,,nada Tffipede que incldaa poster!hri1:'.o,prihcdpo?da.lr-
stritiva do relevncia penal.do fato~ H; na infraO bagat.ela.f1irrff:lr{>-pr.:;..r.(lrtire-
idncia da \evante. de.syalor. da ao.:assim como '.d. (){e.sultg9Q.;.~;P.\~:.t;Qic8.~.t~f.;:i:(fo
,. .P.9.F issO/\e111 pr.i.ncpiq f enalm.~nte~puryJ~.e-.1..:>!.~sr~~.t~~~~. ~P,{.1?H~,~o.:,
contra o agente .Mas tendo em vlsta todas.as ,cite ' ., J:i.J-to
,. .'_ . . . ' " ..': ; "' ,".,,:i.'.''"'.f"'"'> .\'{':!:''>":"'.'
(~.on<P.mtY~.~t;~~, ~. P.9.s.~!rl.p~es .. ct~l~t.~?tfl~$,,im:.~tp:fil9k'.tt< ;.{fiP~V'<9f;.
~~,r. qu.e. . ,a r>,e .n_,a :5:~ ;.tor,rye __desnecessa.n.a~~ CRrrnE.'f~:9tl~L .::. :... ,"'" . .~,:9S~O''.'~
outr~~..f:Xc~~.c1~.Pt~f de Tlp,itidade, So ,Pa~1.g.f,;gx; ?9~~':i:;;.:).;,~\~~~~;f,l1.~ . ~~~ <i~

~, .~~()~~~.~~:~~$~.~~~:{!o.i;:~~r~d.,:~~.'c?~g~,<,,
. (~sPE+.'~oi5\i2iRf5'~Jui~ F~deral)Fhbi!Hsf . .
, ,. a1~ettj_.a1rI~f-~;1fltt~flfr~,~~9..:+~~~.~-~lar~::prp"~!~:&~i\~tM:.~~'.:
r~;:;u.1\i:>ii:~.C~!:!?. ~~S;op!~!I'; e ,qu_s~ lf,gl$Sh~~l~
ria! d~:J~t~? J~.jl }m~ropr.ia exige o .desvaJq~4
concyf?q-:.rl.,~t~~\~~ri.O. ~tn .f:-~~. ulstos ~o
"''Sh;i~~.~K.~tp,.e~~~1~.~:tt~S>_'!~.Cteto'~k\ }J'i;/:
. <tJ..1;1~lili~~~&~1n1ia;t5li'1to) \lestaJY
ncia re' l' o pflocpl<fi!l~ f.ga1e1a m~roprh;"E)!~Ji ...
sa o juzo
o desvaler
5.2. Critrios
RHC 46435,
o principio da insignificncia relaciona-se com o fato tpico
(anlise do desvaler da conduta e do resultado). Consoante en-
tendimento do STF, "o princpio da insignificncia - que deve ser
analisado em conexo com os postulados da fragmentariedade e
60 Direito Penal - Vol. I Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

da interveno mnima do Estado em matria penal - tem o senti- concreto


do de excluir ou de afastar a prpria tipicidade penal, examinada do: "( ... )
na perspectiva de seu carter material" (STF, 2 T., HC 84412, DJU da Sexta
19/11/2004). Ainda conforme o STF, quatro so os vetores (requisi- a anlise
tos objetivos) na aferio do relevo material da tipicidade penal: antecede
terao d
a) mnima ofensividade da conduta do agente; dncia do
b) nenhuma periculosidade social da ao; 05/11/201
c) reduzidssimo grau de reprovabilidade do comportamento;
5.3. Pri
d) inexpressividade da leso jurdica provocada.
- Fu
Alm dos quatro requisitos objetivos acima citados, discute-se diu
nos Tribunais Superiores se tambm necessrio um requisito sub- da
jetivo, qual seja, no ser o ru reincidente, portador de maus an- qu
tecedentes ou criminoso habitual. H duas posies: de
1') A habitualidade delitiva revela reprovabilidade suficiente da
a afastar a aplicao do princpio da insignificncia: "O criminoso no
contumaz, mesmo que pratique crimes de pequena monta, no co
pode ser tratado pelo sistema penal como se tivesse praticado T.,
condutas irrelevantes, pois crimes considerados nfimos, quando c
analisados isoladamente, mas relevantes quando em conjunto,
- Fu
seriam transformados pelo infrator em verdadeiro meio de vida"
qu
(STF, 2 T., HC 127888 AgR, j. 23/06/2015). Idem: STF, l ' T., HC 133956 n
AgR, j. 21/06/2016. No mesmo sentido: "(. .. ) 2. entendimento con-
p
solidado neste Tribunal que, apesar de no configurar reincidn-
pr
cia, a existncia de outras aes penais, inquritos policiais em
re
curso ou procedimentos administrativos fiscais suficiente para
caracterizar a habitualidade delitiva e, consequentemente, afastar Fu
a incidncia do princpio da insignificncia" (STJ, 5' T., AgRg no REsp (S
1598417, j. 01/09/2016). - F
2) A reincidncia, a reiterao criminosa e a habitualidade de- m
litiva no so, por si ss e isoladamente, suficientes para afastar a d
aplicao do princpio da insignificncia: "1. A aplicao do princ- to
pio da insignificncia envolve um juzo amplo ("conglobante"), que d
vai alm da simples aferio do resultado material da conduta,
abrangendo tambm a reincidncia ou contumcia do agente, ele- a
mentos que, embora no determinantes, devem ser considerados.
2. Por maioria, foram tambm acolhidas as seguintes teses: (i) a 2
reincidncia no impede, por si s, que o juiz da causa reconhea
a insignificncia penal da conduta, luz dos elementos do caso

L
evedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 61

em o senti- concreto (. ..)" (STF, Pleno, HC 123108, j. 03/08/2015). No mesmo senti-


examinada do: "( ... ) 4. Quanto ao princpio da insignificncia, 'a jurisprudncia
84412, DJU da Sexta Turma deste Tribunal possui orientao no sentido de que
es (requisi- a anlise de condies pessoais desfavorveis, tais como 'maus
ade penal: antecedentes, reincidncia, aes penais em curso ou mesmo rei-
terao da conduta, no constitui biceao reconhecimento.da inci-
dncia do mencionado princpio"' (STJ, 6 T., AgRg no AREsp 275439, j.
05/11/2013). Idem: STJ, 6 T., AgRg no RHC 55.560, j. 04/08/2015.
ortamento;
5.3. Princpio da insignificncia no STF e no STJ
- Furto praticado por policial em horrio de servio: no inci-
discute-se diu. "Conquanto possa se afirmar haver a inexpressividade
quisito sub- da leso jurdica provocada - por ser considerada nfima a
e maus an- quantia alegada pela impetrante RS 0,40 (quarenta centavos
de Real) - verifica-se na hiptese alto grau de reprovabili-
suficiente dade da conduta do paciente, policial militar, fardado, que,
O criminoso no seu horrio de servio, subtraiu uma caixa de chocolates,
monta, no colocando-a dentro de seu colete a prova de balas" (STJ, 5'
praticado T., HC 192242, j. 22/03/2011). Porm, o STF reconheceu o prin-
os, quando cpio (HC 108373, j. 06/12/2011).
m conjunto,
- Furto em penitenciria: "no obstante o nfimo valor do bem
o de vida"
que se tentou subtrair, o alto grau de reprovao da conduta
HC 133956 no permite a aplicao do princpio da insignificncia, pois
mento con-
perpetrada dentro da penitenciria em que o agente cum-
reincidn-
pria pena por crime anterior, o que demonstra seu total des-
oliciais em
respeito atuao estatal" (STJ, 5' T., HC 163435, j. 28/9/2010).
iente para
nte, afastar Furto em estabelecimento militar praticado por civis: incidiu
Rg no REsp (STF, 2 T., RHC 97816, j. 12/04/2011 - Informativo 623).
- Furto qualificado praticado mediante escalada, arromba-
alidade de- mento ou concurso de pessoas: "A jurisprudncia pacfica
a afastar a desta Corte rio sentido de que a prtica do delito de fur-
do princ- to qualificado por escalada, arrombamento ou rompimento
ante"), que de obstculo, concurso de agentes, ou quando o paciente
a conduta, reincidente ou possuidor de maus antecedentes, indica
gente, ele- a reprovabilidade do comportamento e afasta a aplica-
nsiderados. o do princpio da insignificncia" (STJ, 5' T., RHC 71863, j.
eses: (i) a 27/09/2016).
reconhea
os do caso

L
62 Direito Penal - VoL i Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

usu
ent
con

STJ:
se
dro
por
na
cia
23/
Peculato praticado por militar: incidiu (STF, T., HC 107638, j.
Pos
13/o9/2011).
mil
Peculato-furto praticado por militar: no incidiu. "Conside- no
rou-se que a lesividade da conduta no deveria ser analisa- mil
da exclusivamente sob o aspecto econmico e patrimonial, ent
porquanto o delito perpetrado pelo paciente, peculato-fur- e
to, atentaria tambm contra a Administrao Militar (Ttulo pre
VII, Captulo li} do CPM)" (STF, 2' T., HC 104820, j. 07/12/2010 inc
- Informativo 612). que
Trfico de drogas: "O reconhecimento da atipicidade da con- alte
duta delitiva com fundamento no princpio da insignificncia do
no admissvel em relao ao crime de trfico ilcito de dad
drogas, pois delito de perigo abstrato, cujos objetos jurdi-
Mo
cos tutelados so a segurana pblica e a paz social, irre-
cia
levante, pois, a quantidade da droga apreendida" (STJ, 5'
ina
T., HC 336795, j. 15/o9/2016). No mesmo sentido: STF, P T., HC
88820, j. 05/12/2006. jur
do
Posse de droga para consumo pessoal: ma
STF: " firme a jurisprudncia desta Corte no sentido de que tra
no se aplica o princpio da insignificncia aos delitos rela- da
cionados a entorpecentes. V - A Lei 11.343/2006, no que se No
refere ao usurio, optou por abrandar as penas e impor me-
didas de carter educativo, tendo em vista os objetivos vi-
sados, quais sejam: a preveno do uso indevido de drogas,
a ateno e reinsero social de usurios e dependentes de
drogas. VI - Nesse contexto, mesmo que se trate de porte
de quantidade nfima de droga, convm que se reconhea
a tipicidade material do delito para o fim de reeducar o
vedo Cap. li 4 Princpios penais e polftlco-criminais 63

usurio e evitar o incremento do uso indevido de substncia


entorpecente" (STF, PT., HC 102940, j. 05/02/2011). Em sentido
contrrio: STF, l T., HC 110475, j. 14/02/2012.

STJ: "Esta Corte Superior firmou o enterltdimento de que no


se aplica o princpio da insignificncia ao crime de posse de
drogas para consumo pessoal (art. 28 da Lei n. 1i.343/2006),
porquanto se trata de delito de perigo abstrato, e a peque-
na quantidade de entorpecente inerente prpria essn-
cia do tipo penal questo" (STJ, 5' T., AgRg no REsp 1581713, j.
23/08/2016).
107638, j.
Posse de drogas para consumo pessoal em estabelecimento
militar: inaplicvel. "4. Bem jurdico penal-militar tutelado
"Conside- no art. 290, do CPM, no se restringe sade do prprio
er analisa- militar, flagrado com determinada quantidade de substncia
atrimonial, entorpecente, mas sim a tutela da regularidade das institui-
culato-fur- es militares. 5. art. 40, Ili, da Lei n 1i.343/06, no altera a
tar (Ttulo previso contida no art. 290, CPM. 6. art. 2, l, LICC: no
07/12/2010 incide qualquer uma das hipteses situao em tela, eis
que o art. 290, do CPM, norma especial e, portanto, no foi
de da con- alterado pelo advento da Lei n 1i.343/06. 7. Inaplicabilidade
gnificncia do princpio da insignificncia em relao s hipteses amol-
ilcito de dadas no art. 290, CPM" (STF, Pleno, HC 94685, j. n/11/2010).
tos jurdi-
Moeda falsa: inaplicvel. "Conforme reiterada jurisprudn-
ocial, irre-
cia desta Corte Superior, o princpio da insignificncia
a" (STJ, 5'
inaplicvel ao delito de moeda falsa uma vez que o bem
F, P T., HC
jurdico tutelado a f pblica, sendo, independentemente
do valor falsificado ou da quantidade de moeda expedida,
malferida a credibilidade da moeda e a segurana da sua
do de que tramitao. No h, portanto, falar em mnima ofensividade
litos rela- da conduta" (STJ, 5' T., AgRg no REsp 1459167, j. 16/02/2016).
no que se No mesmo sentido: STF, 1 T., HC 126285, j. 13/09/2016.
mpor me-
etivos vi-
e drogas,
dentes de
de porte
econhea
educar o
64 Direito Penal - Vai. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

- Leso corporal leve no mbito militar (art. 209, 4, CPM): Cri


aplicvel (STF, 2 T., HC 95445, j. 02/12/2008). vel
- Lei Maria da Penha: inaplicvel. "A jurisprudncia desta Cor- STF
te Superior no admite a aplicao do princpio da insig- a a
nificncia ou da bagatela imprpria no que se refere aos pre
crimes ou s contravenes penais praticados contra mulher Po
no mbito das relaes domsticas, haja vista o bem jurdico 11<
tutelado" (STJ, 6 T., AgRg no AREsp 535917, j. 14/06/2016). de
rad
- Crime ambiental: aplicvel. "Esta Corte entende ser poss-
20.
vel a aplicao do princpio da insignificncia aos delitos
pe
ambientais quando demonstrada a nfima ofensividade ao
Pre
bem ambiental tutelado" (STJ, 5 T., AgRg no AREsp 901961,
dei
j. 18/08/2016). No mesmo sentido: STJ, 5 T., RHC 56.296, j.
d
06/08/2015; STF, Pleno, AP 439, j. 12/06/2008.
nh
- Ato infracional: aplicvel. "O Superior Tribunal de justia ad- cie
mite a incidncia do princpio da insignificncia nos proces- ne
sos relativos a atos infracionais praticados por crianas e du
adolescentes" (STJ, 6 T., HC 357845, j. 16/08/2016). No mesmo qu
sentido: STF, 1 T., HC 102655, j. 22/06/2010. de
03/
- Estelionato contra o INSS: inaplicvel. "O princpio da insig-
nificncia 'no se aplica ao delito previsto no art. 171, 3, ST
do Cdigo Penal, uma vez que o prejuzo no se resume do
ao valor recebido indevidamente, mas se estende a todo o to
sistema previdencirio, notadamente ao FAT - Fundo de Am- ve
paro ao Trabalhador' (EDcl no AgRg no REsp 970.438/SP, Rei. 20
Ministro Og Fernandes, Sexta Turma, julgado em 11/09/2012; Mi
HC 180.771/SP, Rei. Ministro Jorge Mussi, Quinta Turma, julga- me
do em 16/10/2012)" (STJ, 5' T., RHC 55.646, j. 01/09/2015). nis
me
- Crimes praticados com grave ameaa ou violncia contra a
n
vtima (ex.: roubo): inaplicvel. "A jurisprudncia do STF e do
os
STJ pacfica, no sentido de no ser possvel a aplicao do
da
princpio da insignificncia aos crimes praticados com grave
tem
ameaa ou violncia contra a vtima, incluindo o roubo: '
5'
invivel reconhecer a aplicao do princpio da insignificn-
cia para crimes praticados com violncia ou grave amea- Obs. (
a, incluindo o roubo' (STF, RHC 106.360/DF, Relatora Ministra dncia de
ROSA WEBER, Primeira Turma, Dje de 3/10/2012)" (STJ, 5 T., HC do princ
339999, j. 23/02/2016). federais
zevedo cap. li Principias penais e poltico-criminais 65

4, CPM): Crime tributrio na esfera federal (ex.: descaminho): aplic-


vel. A discusso encontra-se no patamar.
a desta Cor- STF: O "Supremo Tribunal Federal tem considerado, para
io da insig- a avaliao da insignificncia, o patamar de RS 20.000,00,
refere aos previsto no art. 20 da Lei n 10.522/2002, atualizado. pelas
ntra mulher Portarias n 75 e n 130/2912 do Ministrio da Fazenda''. (HC
bem jurdico 11<j849, l ' T., j. 19/08/io14). No mesmo sentido: "1. No crime
6/2016). de descaminho, o Supremo Tribunal Federal tem conside-
rado, para a avaliao da insignificncia, o patamar de RS
e ser poss-
20.000,00 previsto no art. 20 da Lei n 10.522/2002, atualizado
aos delitos
pelas Portarias n 75 e n 130/2012 do Ministrio da Fazend_a.
sividade ao
Precedentes. 2. Na espcie, como a soma dos tributos que
Esp 901961,
deixaram de ser recolhidos perfaz a quantia de RS 14.9i2,69,
C 56.296, j.
de se afastar a tipicidade material do delito de descami-
nho, com base no princpio da insignificncia, j que o pa-
justia ad- ciente, segundo os autos, preenche os requisitos subjetivos
nos proces- necessrios ao reconhecimento da atpicidade de sua con-
crianas e duta. 3. Ordem concedida para restabelecer a sentena com
No mesmo que, em virtude do princpio da insignificncia, se rejeitou a
denncia ofertada contra o paciente" (STF,. l ' T., HC 126191, j.
03/03/2015).
io da insig-
t. 171, 3, STJ:"( ... ) 3. Por ocasio do julgamento do REsp i.393.317/PR e
se resume do REsp i.401.424/PR, a Terceira Seo, firmou o entendimen-
e a todo o to no sentido da inaplicabilidade de qualquer parmetro di-
ndo de Am- verso de RS 10.000,00 (dez mil reais), notadamente o de RS
438/SP, Rei. 20.000,00 (vinte mil reais), previsto na Portaria n 75/2012 do
11/09/2012; Ministrio da Fazenda. Isso porque tal ato infralegal regula-
urma, julga- menta o Decreto-Lei n i.569/77, cujo artigo 5 autoriza o Mi-
2015). nistro da Fazenda a obstar as execues fiscais economica-
mente inviveis de crditos tributrios de reduzido valor, e
ia contra a
no a Lei n 10.522/02. Os referidos diplomas normativos no
do STF e do
ostentam, pois, a i:ondio de normas revogadora e revoga-
licao do
da, para fins de aplicao do princpio da insignificncia, que
com grave
tem sede eminentemente jurisprudencial, e no legal" (STJ,
o roubo: '
5' T., RHC 32785, j. 23/08/2016).
nsignificn-
ave amea- Obs. (crimes tributrios na esfera estadual): "( ... ) 7. A jurispru-
ra Ministra dncia deste Superior Tribunal de justia preceitua que a aplicao
TJ, 5 T., HC do princpio da insignificncia aos crimes sobre dbitos tributrios
federais que no excedam RS 10.000,00 (dez mil reais), com esteio
66 Direito Penal - VoL 1 Alexandre Sal1m e Marcelo Andr de Azevedo

no disposto no artigo 20 da Lei n. 10.522/2002, no se estende a de


tributos que no sejam da competncia da Unio, devendo ser apli AgR
cada a legislao do ente competente para legislar sobre o tributo
Pe
em anlise" (STJ, 6 T., AgRg no AREsp 753887, j. 13/10/2015). Idem:
STJ, 5' T., HC 180.993, j. 13/12/2011. . STJ
ne
~ como'es'se .isht: fr>bfalo em ricti~?' pri
(UFG/cs - 2014 - o~-Go ~'eferlkor P6ii<:o) du~ktb discur(va: "Qual Ad
a natureza jurdica cto princpio da 1nsignificncia:Z.' Explicif'::os\::Vetores da
exigidos para a aplica-o,-desse.princpiO ciOScdmeS errrg!!ratr.S'egundo mo
reiterado entendimento .do Supremo Tribunal .FederaL, sp.ecifiCamerte
(ST
com relao aos crim.es.tributrios, jndique os valores.J)ar:a.'s.ua ar)Uca-
o, segundo a. jurisprudncia atual, aos tributos federais; est.d,uas e STF
municipais, se houver". de
Co
- Contrabando: inaplicvel. "Este Superior Tribunal firmou en can
tendimento de que no se aplica o princpio da insignificn tn
eia ao contrabando de cigarros. E isto porque a conduta no p
apenas i~plica leso ao errio e atividade arrecadatria o
do Estado, mas afeta, tambm, outros bens jurdicos tute Ab
lados pela norma penal, notadamente a sade e a ordem cid
pblicas, bem como a moralidade administrativa" (STJ, 5' T., po
AgRg no AREsp 517207, j. 15/09/2016). No mesmo sentido:"(. .. ) rec
2. Impossibilidade de incidncia, no contrabando ou desca co
minha de cigarros, do princpio da insignificncia" (STF, 2 T., mo
HC 131205, j. 06/09/2016).
- Vio
- Apropriao indbita previdenciria (art. i68A do CP): Tri
STF: "Apropriao indbita previdenciria. Princpio da insig se
nificncia. No aplicabilidade. Valor superior ao fixado no pri
art. 1, 1, da Lei 9.441/97. Alto grau de reprovabilidade da de
conduta" (STF, 2 T., HC 107331,. j, 28/05/2013). Idem: STF, l ' T., da
HC 98021, j. 22/06/2010. 07/
STJ: "Definindo o parmetro de quantia irrisria para fins
de aplicao do princpio da insignificncia aos crimes de 6. PRINC
descaminho, a Terceira Seo deste Superior Tribunal de Jus
Pode s
tia, no julgamento do Recurso Especial Representativo de
Controvrsia n i.11i.748/TO, pacificou o entendimento no a) Cu
sentido de que o valor do tributo elidido a ser considerado ap
aquele de RS 10.000,00 (dez mil reais) previsto no artigo bil
20 da Lei no 10.522/02, raciocnio que se aplica tambm aos con
zevedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 67

estende a delitos de apropnaao indbita previdenciria" (STJ, 6 T.,


do ser apli AgRg no REsp 1588990, j. 03/05/2016).
re o tributo
Peculato:
015). Idem: \
STJ: "O aresto objurgado alinha-se a entendimento assentado
neste Sodalcio no sentido de ser incabvel a aplicao do
princpio da insignificncia aos delitos cometidos contra a
(va: "Qual Administrao Pblica, uma vez que a norma visa a resguar
os\::Vetores dar no apenas a dimenso material, mas, principalmente, a
tr.S'egundo moral administrativa, insuscetvel de valorao econmica"
cifiCamerte
(STJ, 5' T., AgRg no AREsp 572572, j. 08/03/2016).
s.ua ar)Uca-
st.d,uas e STF: "Delito de peculato-furto. Apropriao, por carcereiro,
de farol de milha que guarnecia motocicleta apreendida.
Coisa estimada em treze reais. Res furtiva de valor insignifi
firmou en cante. Periculosidade no considervel do agente. Circuns
nsignificn tncias relevantes. Crime de bagatela. Caracterizao. Dano
onduta no probidade da administrao. Irrelevncia no caso. Aplica
recadatria o do princpio da insignificncia. Atipicidade reconhecida.
dicos tute Absolvio decretada. HC concedido para esse fim. Voto ven
e a ordem cido. Verificada a objetiva insignificncia jurdica do ato tido
" (STJ, 5' T., por delituoso, luz das suas circunstncias, deve o ru, em
entido:"(. .. ) recurso ou habeas corpus, ser absolvido por atpicidade do
ou desca comportamento" (STF, 2 T., HC 112388, j. 21/08/2012)-c.No mes
" (STF, 2 T., mo sentido: STF, HC 107370/SP, j. 26/04/2011 - Informativo 624.
- Violao de direito autoral: "A Terceira Seo deste Superior
do CP): Tribunal de Justia, no julgamento do REsp n. i.193.196/MG,
io da insig sedimentou entendimento no sentido da inaplicabilidade do
fixado no princpio da adequao social e da insignificncia ao delito
bilidade da descrito no art. 184, 2, do Cdigo Penal, sendo considera
m: STF, l ' T., da materialmente tpica a conduta" (STJ, 5' T., HC 342435, j.
07/04/2016).
a para fins
crimes de 6. PRINCPIO DA CULPABILIDADE
unal de Jus
Pode ser analisado em trs sentidos diversos:
entativo de
imento no a) Culpabilidade como elemento do crime ou pressuposto de
onsiderado aplicao da pena: a culpabilidade formada por: imputa
o no artigo bilidade, potencial conscincia da ilicitude e exigibilidade de
mbm aos conduta diversa (ver captulo Culpabilidade).
68 Direito Penal - Vol. I Alexandre Sa/im e Marcelo Andr de Azevedo

b) Culpabilidade como medio de pena: nesse aspecto, a cul- 8. PRINC


pabilidade possui a funo de estabelecer os parmetros
pelos quais o juiz fixar a pena no momento da condenao, Deve
conforme dispe o art. 59 do Cdigo Penal. do autor
ticado um
c) Culpabilidade como princpio da responsabilidade subjeti- do modo
va: o sujeito s pode ser responsabilizado se sua condu-
ordenam
ta ofensiva for dolosa (quis o fato ou assumiu o risco de
(vadiagem
produzi-lo) ou culposa (deu causa ao resultado por impru-
dncia, negligncia ou impercia). Em regra, os tipos penais e no po
so dolosos. Os tipos culposos devem ter previso expressa. mente, tr
e da culp
Como bem esclarece Cezar Roberto Bitencourt (Tratado de Di-
reito Penal, 2011, p. 47), decorrem trs consequncias materiais
do princpio da culpabilidade: "a) no h responsabilidade penal 9- PRINC
objetiva; b) a responsabilidade penal pelo fato praticado e no A pen
pelo autor; c) a culpabilidade a medida da pena".
terceiros
~ .co~.o._~..assY.~.~J~i ~1>_r~~9,.~m__co.n4rso?'.'.> '."!
(FCC- .~006?' J)pESP ~ Defensor 11blco) ,foi"cons[d.erada correta a se-
guinte.jtl(~(~ativ.a; '.'.(e). culPa!>Hdade .se .n;e.re ao fat<(-. Na mesma
ques~0;,:_f?r~_JTI~C:9n_~_id_ erdls,,-in~o_rretqs_ as:segui_r,it~s ttenavas sobre o
prinfRil' qa ~ulpaJ;>l)hjade: (a) culRabilidade no inte\f~re <la medida da
pena; }b) fUlpabilidape se. refere ao autor; (d) anlise \ia culpabilidade
com.P(!te.. ao. jui~. Qo process~ de c.onhecimentd e. ao jut( do processo de Assim
excU~qf(e).n~ise da'clitpabiliCtade no eSsendal para a individu- (mors om
alizao da pena; da sente
o dano e
herdeiro
7- PRINCPIO DA EXCLUSIVA PROTEO DE BENS JURDICOS
O Direito Penal possui como funo a proteo de bens jurdi- 10. PRINC
cos mais relevantes para a sociedade. Assim, o Estado no pode
utilizar o Direito Penal para tutelar a moral, a religio, os valo- Nenh
res ideolgicos etc., sob pena de prevalecer a intolerncia. Como mana, de
anteriormente explicado, uma das decorrncias do princpio da mantes,
ofensividade. a efetiva
e Pierang
" o que
sequnci
(morte, a
lgica etc
do delito
Azevedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 69

pecto, a cul- 8. PRINCPIO DA MATERIALIZAO DO FATO (NULLUN CRIMEN SINE ACTIO)


parmetros
condenao, Deve haver um Direito Penal do fato e no um Direito Pen!
do autor, ou seja, a pena deve ser imposta por ter o agente pra-
ticado um fato lesivo a bem jurdico de terceiro e no em razo
ade subjeti- do modo de ser do sujeito. Assim, devem ser abolidas de. nosso
sua condu-
ordenamento infraes penais _como a disposta no art. 59 da LCP
o risco de
(vadiagem), pois ocorre a punio de um sujeito pelo modo de ser
por impru-
ipos penais e no por um fato lesivo a terceiro. Conforme referido anterior-
o expressa. mente, trata-se de uma decorrncia do princpio da ofensividade
e da culpabilidade.
atado de Di-
s materiais
dade penal 9- PRINCPIO DA PESSOALIDADE OU DA INTRANSCENDtNCIA DA PENA
cado e no A pena deve ser aplicada somente ao autor do fato e no a
terceiros.
CF, art. 5, XLV - nenhuma pena passar da pessoa do conde-
orreta a se- nado, podendo a obrigao de reparar o dano e a decretao
Na mesma do perdimento de bens ser, nos termos da lei, estendidas aos
vas sobre o sucessores e contra eles executadas, at o limite do valor do
medida da patrimnio transferido.
lpabilidade
rocesso de Assim, com a morte do condenado, a sano penal se resolve
a individu- (mors omnia so/vit). No entanto, os efeitos secundrios extrapenais
da sentena penal condenatria subsistem (obrigao de reparar
o dano e a decretao do perdimento de bens), de sorte que os
herdeiros respondem at o limite da herana.

bens jurdi- 10. PRINCPIO DA HUMANIDADE


o no pode
o, os valo- Nenhuma pena pode atentar contra a dignidade da pessoa hu-
ncia. Como mana, de sorte que . vedada a aplicao de penas cruis e infa-
princpio da mantes, bem como detE'.rmina que a pena seja cumprida de forma
a efetivamente ressocializar o condenado. De acordo com Zaffaroni
e Pierangeli (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 177), tal princpio
" o que dita a inconstitucionalidade de qualquer pena ou con-
sequncia do delito que crie um impedimento fsico permanente
(morte, amputao, castrao ou esterilizao, interveno neuro-
lgica etc.), como tambm qualquer consequncia jurdica indelvel
do delito".
70 Direito Penal - Vol. i Alexandre Safim e Marcelo Andr de Azevedo

> Como esse assunto fo.~ob~:dc>.~rri ~ncurso? medida


(FC:- 2015 - DPE-MA ._ o~!en~r<PlliC):~ iJrbscrit) de pe~as;.trlis porciona
e Infamantes_, a. proibio- de tortura e- maus-tratos nos intefrogatriOs os meios
p_oliciais e a obrigao mpOsta ao_. EstdQ. de dotar_-sua infraestrutura no dizer
carc_er~(ia de meios e: r~clirs9_s_qu_e_Jrope_rn 4 degradao.,-~ a_ d_s~o P) princ
cializao dos condenados so d~sdobr:amento~ do_ princp_io da: _3.)__ pro- na medi
porciorlalldade; b) intefve'no riifrdma"do Est'do; e) fragmentriedade
te pelo e
do Direito Penal; d) humanidade; e) adequao Stial". Gabrlto: D.
proporci
tais"; 3)
para a d
11. PRINCPIO DA ADEQUAO SOCIAL
culante p
Introduzido no Direito Penal por Hans Welzel, trata-se de um ao legisl
princpio de hermenutica. Pode-se dizer que uma conduta social-
mente adequada no pode ser tpica, de sorte que no ser crimi- Visan
nosa. Segundo assevera Francisco de Assis Toledo, "a adequao cpio da
social exclui desde logo a conduta em exame do mbito de inci- (adequa
dncia do tipo, situando-a entre os comportamentos normalmente Nesse p
permitidos, isto , materialmente atpicos" (Princpios Bsicos de Di- relevant
reito Penal, p. 13z). Como exemplo, cita o autor as leses corporais dor do
causadas por um pontap em partidas de futebol. proporc
Esta teor
Registre-se que o princpio da adequao social no afasta a
tipicidade da conduta de expor venda CDs e DVDs piratas. Nesse a propo
sentido o enunciado da Smula 502 do STJ: "Presentes a materia- que sua
lidade e a autoria, afigura-se tpica, em relao ao crime previsto acordo c
no .rt. 184, 2, do CP, a conduta de expor venda CDs e DVDs qual seja
piratas". de alcan
pela Co
,. Como esse assunto foi ~rib~d~:," ;~~b~~rSo? da. Ob. c
',' ;, \ ' ' ' -'.., " ' ' "; :,!:. ,;, ., ?>:.. \>::;".. ': ':: .... .< -) -<;.\\/.'.\"',:.,
(CEsPE- 2oi5 -TJP~ - Juiz d.11iteit~) F9tt'r1siaefada lni:brrta s\!gUin' .
Com
t~...l}e.r.n~tlva: ~.to.h.f9r~e. ~~t.~~dJ.m.e~t9..~C),. STJ,.,.~. princRi.o.:d'! . .1~-~qJ1a
-~O :.sosia.i JuStitiaria ...O:. rgUr\iatt1eOt~d.~ ".1nq_~.ti1?. p-oHl.ai<irt:5-ta.fdp. direitos
e~ rai:da ve.ndi(dcos:J . 'OVDS;,.~ -.. ,:)-tJ~. . -..., -." -- e' '"'-- princpio
1) a
12 . PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE (PROIBIO DO EXCESSO) D
fin
No esclio de Fbio Roque Arajo, a "proporcionalidade surge
re
vinculada concepo de limitao do poder estatal, tendo em
vista a tutela dos interesses individuais. Sendo certo que ao Estado 2) n
cabe proceder limitao destes interesses individuais, de molde d
a atender ao interesse pblico, a proporcionalidade aparece como fo
Azevedo Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 71

medida de atuao do Estado; assim, o agir estatal h de ser pro-


e~as;.trlis porcional, proporcionalidade esta que h de ser observada entre
efrogatriOs os meios a serem empregados e os fins a serem alcanados". Ainda
fraestrutura no dizer de Fbio Roque, se destacam trs importantes alcepes:
-~ a_ d_s~o P) princpio da proporcionalidade como "princpio geral do Direito,
o da: _3.)__ pro- na medida em que impe ao operador do Direito a busca incessan-
entriedade
te pelo equilbrio entre os interesses em confiito"; 2') princpio da
brlto: D.
proporcionalidade como "limite dos limites aos direitos fundamen-
tais"; 3) princpio da proporcionalidade "como critrio estrutural
para a determinao do contedo dos direitos fundamentais, vin-
culante para o legislador" (O princpio da proporcionalidade referido
a-se de um ao legislador penal. Salvador: Juspodivm, 2011, p.117-9).
duta social-
o ser crimi- Visando a estabelecer parmetros sua delimitao, o prin-
adequao cpio da proporcionalidade decomposto em trs subprincpios
bito de inci- (adequao, necessidade e proporcionalidade em sentido estrito).
ormalmente Nesse ponto, como muito bem sintetiza Fbio Roque, se mostra
sicos de Di- relevante frisar que "outras duas teorias remanescem em derre-
es corporais dor do tema. Para a primeira, os elementos (ou sub-regras) da
proporcionalidade seriam, apenas, a adequao e a necessidade.
Esta teoria adotada pelos crticos do sopesamento, que repudiam
o afasta a
atas. Nesse a proporcionalidade em sentido estrito, justamente por considerar
s a materia- que sua anlise implica um sopesamento. H uma ltima t~oria, de
me previsto acordo com a qual, alm dos trs elementos, haveria um quarto,
CDs e DVDs qual seja, a anlise da legitimidade dos fins que a medida preten-
de alcanar. A adoo desta ltima teoria tem sido levada a efeito
pela Corte Europeia de Direitos Humanos (cf. SILVA, Virglio Afonso
<;.\\/.'.\"',:.,
da. Ob. cit)".
a s\!gUin' .
Com efeito, por interferir na esfera da liberdade e de outros
d'! . .1~-~qJ1a
irt:5-ta.fdp. direitos fundamentais, o Direito Penal deve possuir como norte o
- e' '"'-- princpio da proporcionalidade em seus trs subprincpios:
1) adequao: a medida adotada pelo Estado (utilizao do
ESSO) Direito Penal) deve ser adequada (apta) para alcanar os
fins pretendidos (proteo do bem jurdico, preveno e
dade surge
retribuio).
, tendo em
e ao Estado 2) necessidade: o Direito Penal s deve atuar de forma subsi-
s, de molde diria, isto , quando se mostrarem insuficientes as demais
arece como formas de controle social.
72 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

3) proporcionalidade em sentido estrito: os meios utilizados contra o


para consecuo dos fins no devem extrapolar os limites social de
do tolervel. Os benefcios a serem alcanados (tutela efi- dos direit
caz do bem, preveno e retribuio) devem ser maiores Nas p
que os custos (sacrifcio do autor do crime ou da prpria ciente en
sociedade). mite ao
Podemos afirmar, portanto, que o princpio da proporcionalida- retratado
de tem a funo de proteo do indivduo contra o abuso do poder fundame
estatal. O Estado deve possuir limites em seu poder punitivo, sendo homicdi
que seu exerccio tambm limita os direitos fundamentais. Trata-se no contro
de um sistema de proteo negativa, no sentido de o Estado no O cas
violar, por meios de aes, os direitos fundamentais. Alemo,
de 18/06
es (tem
13. PRINCPIO DA PROPORCIONALIDADE (PROIBIO DA PROTEO DEFI-
CIENTE)
Consider
Estado d
Como visto, o princpio da proporcionalidade tradicionalmente para o
traduz-se na proibio do excesso/bermassverbot (garantismo criminali
negativo). Entretanto, atualmente a doutrina vem apontando uma
Para
nova face da proporcionalidade, qual seja, a proibio da proteo
os segui
deficiente/Untermassverbot (garantismo positivo).
Exem
O sistema de proteo dos direitos fundamentais se expressa
consider
em proteo negativa (proteo do indivduo frente ao poder do
Estado) e proteo positiva (proteo, por meio do Estado, dos direito fu
direitos fundamentais contra ataques e ameaas provenientes de Exem
terceiros). de estup
insuficie
Pelo princpio da proibio de proteo insuficiente (proibio
dignidad
de no suficincia ou proibio por defeito), expresso cunhada
por Claus-Wilhelm Canaris, o Estado tambm ser omisso quando Sobre
se omite ou no adota medidas suficientes para garantir a prote- Mendes
o dos direitos fundamentais. tuio e
entre a
No esclio de Maria Strecl<, o "Estado tambm poder deixar
Brasileir
de proteger direitos fundamentais, atuando de modo deficiente /
Faculdad
insuficiente, ou seja, deixando de atuar e proteger direitos mnimos
assegurados pela Constituio. A partir disso, vislumbra-se o outro
lado da proteo estatal, o da proibio da proteo deficiente (ou
insuficiente), chamada no direito alemo de Untermassverbot. ( .. .)
Portanto, o Estado Democrtico de Direito no exige mais somente
uma garantia de defesa dos direitos e liberdades fundamentais
Cap. li Princpios penais e poltico-criminais 73
zevedo

s utilizados contra o estado, mas, tambm, uma defesa contra qualquer poder
r os limites social de fato" (Direito Penal e Constituio. A face oculta da proteo
(tutela efi- dos direitos fundamentais, p. 92).
ser maiores Nas palavras de Luciano Feldens, a "proibio de proteo defi-
da prpria ciente encerra, nesse contexto, uma aptido operacional que per-
mite ao intrprete determinar se .um ato estatal - eventualmente
orcionalida- retratado em uma omisso; total ou parcial - vulnera um direito
o do poder fundamental (pensemos, v.g., na hiptese da despenalizao do
itivo, sendo homicdio)" (A Constituio Penal. A dupla face da proporcionalidade
is. Trata-se no controle de normas penais, p. 109).
Estado no O caso paradigmtico a deciso do Tribunal Constitucional
Alemo, de 25/02/1975, que declarou inconstitucional o 5 StRG,
de 18/06/74, que permitia o aborto se observadas certas condi-
es (tempo de gravidez, praticado por mdico, consentimento).
TEO DEFI-
Considerou que se a vida no for tutelada por outros meios, o
Estado deve proteg-la via tutela penal. Essa deciso utilizada
ionalmente para o reconhecimento dos chama.dos "mandados implcitos de
garantismo criminalizao".
tando uma
Para simplificar a construo jurdica sobre a temtica, vejamos
a proteo
os seguintes exemplos: '
Exemplo 1: lei que viesse a descriminalizar o aborto poderia ser
e expressa
considerada inconstitucional em razo da insuficiente proteo ao
o poder do
Estado, dos direito fundamental vida.
nientes de Exemplo 2: lei que viesse a cominar pena de 1 a 2 anos ao crime
de estupro poderia ser considerada inconstitucional em razo da
insuficiente proteo ao direito fundamental liberdade sexual e
(proibio
dignidade da pessoa humana.
o cunhada
so quando Sobre o tema (na esfera penal), vide o voto do Ministro Gilmar
tir a prote- Mendes (STF - RE 418.376), bem como: SARLET, lngo Wolfgang. Consti-
tuio e Proporcionalidade: o Direito Penal e os Direitos Fundamentais
entre a Proibio de Excesso e a Proibio de Insuficiente. Revista
der deixar
Brasileira de Cincias Cri/ninais n 47, mar-abr de 2004 e Boletim da
deficiente /
Faculdade de Direito de Coimbra n 81, 2005, p. 325-386.
os mnimos
-se o outro
ficiente (ou
verbot. ( .. .)
is somente
ndamentais
74 Direito Penal - VoL 1 Alexandre SaHm e Marcelo Andr de Azevedo

.~t",_~:~~?.~re'. aSsunt<> fo.i. ~i;~~.~.:.~.m.~.:~:~~~~t.:s-.(<;- ':-\ '->'"- :;. ; _:\:''


(CESPE- 2.014-MPAC- Promotor.deJusli~~)Joi;cpside~ad~ o~refa:~
seguinte_ al.ternativa:_ ~'Uma_ das v;e~et'!f~ d9 P~ih'c)f~: da _pfoPOi___:
lida de .:a_.:pro1blo de pro_t_eo_ -defli"f,-_rt_!~j_por_:rri_~_io:da :qUa_l_ se .bii~_~a
,j_m_pf;dr_-Li_QJ _d_ireitQ fundamental de ser.ctef!~~[lternn.te -protegid_o_~--~eja
111~.djant.ef;r. eliminao de. f)gura.s tpjca~, s~);!.p,ela P.111i~as.o. de Pe
n~~. !lf<T~i?~e~ , importncia .exig!iJ a P.,~l?r?~;r!;l\:~,e s,~ qe,r. prot<;g<;(;: .
(MPE,-MC';-;;2007 - Promoto.r de Justia).R~.~.st~ \l\scursiv~' ~p. Prin7j'.>io
da_.pro~o-~cionallda_de no_ Direito p~nJ'~f-J_"., ' ,

.~ }lten():
Arguif.de inconstitucionalidade. do preceitO. secundriO do a:rt. 273, 1. INT
1"-8, V, do CP em face.de ofnsa ao princpio d.proporcionalidade.
As t
"1 .. A interyeno estatal por melo d.q ..Dr:eito. Pen.ai deye s.er sefnP,re
guiada pelo prlncplo da proporcinal!,dacje, .inc.umbindo tmbm ao das pel
!gislador.o dever de.obserVar esse pfh:pi'o Como proibio .de ej:c.eS- penal,
so e co.i;no. proibio .d.e prot.eo..1n.sq~ci~~~e.:,2.~.'.vve\ a.fi$c~lfzao forme e
judicial .da;. constitudon.aHdade..dssa ~.t1V.i.ad~:'Jeg.ts.lat!:V~~ e,.~frii.n~n~o.
riesgo:
co.mo. diz.9: Minf.Str~. e.Uma: ~end~.s. se ~::.t~g,is,l,d?.r.sOlis,fHer5>,~ suficien~
t~m.~:~t~.:?:~ t~to.s. e Prp.g~.?e,.s .': s~. utni~b:u::?.~.,_,~ua . ,.m.a;,~T:ir.. :~~.',..~t9. :.cte jam o s
form adquada par.'aprot~o~\JHCitlt~~dos'~en'~.Jurd~sfu.~a suprain
mentais::.'.3 Em ateno ao . ,p,rincpi :.:~qJ1stt~(cib.tl!Ad:::pr6.Pfetoriali.:: amolda
"pae.~::;~<;:f~.~~~t.bl,l}~.~.~,~-.'P:~:~<'b~~-~;f.f~.~1!J~~~~;,:;.~ni1~t~I1l!R~\;,~~~,\?~CTti?~.~,;,~!Y/,,;,,Y.
krn;~~~c~b~~i~c~~~t~~ff~~i~la\Jll~~!l~~r~;~1~i;~~~$:~~&?;~~~~{
A cr
-se "pe
4. o cn~e de ter em depos1to,para vepd, Procttltodesttnado a fins
WfJ.i'>;tll.Jsl<>U'me.dicnai~\d!' Bt9c~j;l~nsi~,i~p~~~~~r;:c!ePjl.rigQ;a~s- .. especia
'., ~;r~t,...1,~.,.ln,4.~ .P~.IJ'.d ~ ;,9. ~>:. P.r?Xi~<~~g .&s~,S.~~~:Sl~11.f!i:;,ei,~J!Yt~,tli,~.~1.l?!i1:. J1P.~. ll , bal" (CE
. qur.q.e)aa. <1f\dispe(jsabl\l.d .cnm;to: 'derdo. Como n
(.: ., r~t~n~~,:tJ~(G,~ti/B:~ ""}6~Utit~~T8~ ~{~::~f;fif'.;! _"fnri\~.r '
~nff~.oi~~lftcie,o.,~ftf~.~~*tr~~,~~ ct''~~~!'i~ .. < ,Jll~~~ do Dire
ma pen
. .relus~)~ .c.ornp~!\\:loJ i'>JifM~tnil '111!p~.ttfit9!i[(i:\t'1'tle
:\'1~P.g.4sJn\Q~.~P;5i~fh.?.P~~);rri_~.i.~:,i.~~~i- - ,.~~-9:1FR Jqri,b~~:.,~?.":~:~:Pr: afetado
;>P~.+~.~P'!l~~.,;~ss.~;t:~~P~~.~!.~r~,~\~.'',. -..;, . . 1~S?ifl~.M~~~",~. ,~,,1~p.rsq~e'f;. .: Nes
,::~.~;9:.\~~ :. ~if\q-~;~.~ui:.J?R,~:~,_rrTh~ co 'J~~'.".~s~.' S~:~,~N,8<~ p.~~~1};..:
,p UJ? t! ,'3::9 r,sptf,.~f!~ e.;~.a: :? a ~t(?,!.S,.i:!} ~.l)'CJ~~"~~ia[l!,ltl~" .: cio dev
: : :s~f:;tt.O:}l'glr;td~V'tg~m.{' 'ia; tatta:::tr~:,r~ft:foi.iti~tre ".-
.
... ctJ. :.~:~.~a, ~~~:~~YfS(f{. ~-'\~"t.~,, ...... ". . . :'_.,; . . : *~-F1Jta.rvJa1tJ\::nr:qf~.?:a".r;-\
trole so
como a
.s.eI.:. .~~~,!?.5-h1~, .rry.as. .~?JP.P'1.t~et.~.:.p_r_gg0,t,c.t{).naf..~ .Ofen.s~L ~:U.$.ad~.. P~I,?
.c9.rrl 8-9~~,li~~t9-.;:h ~~'r\9.frf~j~::~P:: ~.~ '. f ~~U1~.O""~J:9,ihitj: .p:ta. ct. e~t~~r inegve
!,1Jpi-f~~i~H~.~D~.a1':<?..:.9r~-:S.~!t~".:~~.~d~~~r:I.R:.-q~~Y: ~.offoa '.'. sTJ:;. ;~p'.t1; E$p.e,c1a1, _ com a
Af no.!iC f3?363, j:2.6zo2/~P!.5l . . . . .
Direito
Penal p
Azevedo

Captulo
'->'"- :;. ; _:\:''
ad~ o~refa:~
pfoPOi___:
Ua_l_ se .bii~_~a
tegid_o_~--~eja
~as.o. de Pe
Direito Penal na
. prot<;g<;(;: .
~p. Prin7j'.>io
sociedade do risco

do a:rt. 273, 1. INTRODUO


cionalidade.
As transformaes sociais, econmicas e tecnolgicas vivencia-
s.er sefnP,re
tmbm ao das pelo mundo nas ltimas dcadas vm influenciando o sistema
o .de ej:c.eS- penal, mxime nos tempos atuais de uma sociedade de risco. con
.fi$c~lfzao forme expresso utilizada pelo alemo Ulrich Bech (La sociedad dei
e,.~frii.n~n~o.
riesgo: Hacia una nueva modernidad). Essas novas realidades ense.
r5>,~ suficien~
.. :~~.',..~t9. :.cte jam o surgimento de uma nova modalidade criminosa, a de carter
~sfu.~a supraindividual, como a econmica e a ambiental, a qual no se
r6.Pfetoriali.:: amolda ao Direito Penal clssico, de carter individual.
i?~.~,;,~!Y/,,;,,Y.
:~~&?;~~~~{
A criminalidade moderna, dentre outros aspectos, caracteriza.
-se "pelas grandes concentraes de poder poltico e econmico,
tnado a fins
Pjl.rigQ;a~s- .. especializao profissional, domnio tecnolgico e estratgia glo-
1.l?!i1:. J1P.~. ll , bal" (CERVINI, Ral. Os Processos de Descriminalizao, 2002, p. 215) .
: 'derdo. Como no poderia ser diferente, as estruturas e conceitos bsicos
_"fnri\~.r '
. < ,Jll~~~ do Direito Penal so contestadas freme a essa nova vi s o de siste
ma penal, por razes do perfil do novo criminoso e do bem jurdico
t9!i[(i:\t'1'tle
~:.,~?.":~:~:Pr: afetado, de envergadura supraindividual.
~. ,~,,1~p.rsq~e'f;. .:
Nesse contexto social de riscos, busca o legislador o substrato
~N,8<~ p.~~~1};..:
CJ~~"~~ia[l!,ltl~" .: cio dever ser e cria figuras tpicas visando mais a uma forma de con-
~ft:foi.iti~tre ".- trole social de novos bens jurdicos, mxime os de carter coletivo,
\::nr:qf~.?:a".r;-\
:U.$.ad~.. P~I,? como a ordem socioeconmica e o meio ambiente. Com efeito,
ta. ct. e~t~~r inegvel a ocorrncia de uma expanso do Direito Penal, inclusive
t1; E$p.e,c1a1, _ com a criao de inmeros crimes de perigo abstrato, gerando um
.
Direito Penal com a caracterstica de preveno ao dano (Direito
Penal preventivo).
76 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

':'.1\%}::_\.(\/;{'.~--~~::,.,
- :_ - - --. -- - consistent
>~r ~-~~\:esse assunto foi ~brado em concurso? como do e
fp_~~-::.~?-~sderadas c_orreta~ _as s~gu_intes alternativas~ o de be
(M~td('~"2014 ~Promotor de Justia) "A atuao .da. persecuo penal mais ivago
do Es_ta_do cha_rn-~_d_~,.-~.?:ltd9_~a,r:Ps_-. ~-o_pflit9s-_9:ecorr_ent_es d_essa so-- clssi~as q
cied4~e;-de rlsc~#: ~-~{;'ripJTI~;_;d_~;:Ufu~<~_eg~r~~:-i;?flc~~ta~ veloz e .efic_az. ser proteg
o Direit P_enal_-~- ~-_D_ir~_l_to_:Pr~:fes5-_~al _Pe~at:-i:?r_ Vez e~, pass_arn _~-_ ser
o do be
vist,_os-colld a,s ~--9'-~~~~"q~_i_~:~:~. P9'.r~-;?"-~~iltl~~--h~p-g_e inseirna__da
sotfe?~de _de-riSs0}f'_a_.(;Ct'.~?se-fp'ctJ-Jet hs'thiidad.es Pe\secutrias o de no
fa?. cb:rn ,.9ue.se crJe um.ambiente,.de,: valoriza.oexcessiv.a.da intetven-
o f'st~iat o que pode caracterizar. um Estado. de preveno, abso~. .: como
lutarn,~nt.e in,compatvel coifl ..a i.deia' do modelo:.lib~ral ~ garantista". (MP:BA -
(T!U'4 ;-; ~o~B -Juiz Federal) "t Os n.ovo.s paradigmas da soie.d.~<je mo- seguintes
der~. ~,.Com.riscos tcnico5- ou...no~ ~esconh~cidos.e incontrol.veis, tra- t~tela pe
zem(: s.e.nsao.. coletiva 4e
.i~segurana,. emfenmeno designaio por da. ei:n .q
Ulrf:\:Byc~, como d<( sciedact.e do. risco;(... ) 111, ~a tu>ela dos grand~s,e questes
no.V?s. . r.f~cO_s qU,e ameam asociedacte present.e e as ge.ra.e.s .tururs de n~ su
tm:_.~u-gidti legisla-es P.enais de diferenciado e gravoso tratamento, sob;etud
penare-proessual-penal,. em Crimeseconmico-tributrioS,. amb'ientais a tendn
e o~ ipiPtvei.s aor@nizaes criminosas". desafios
seria co
bens jur
conjunta
2. EXPANSO DO DIREITO PENAL ser dedu
2.1. Espiritualizao do bem jurdico jurdico,
norma si
Parte da doutrina adota posicionamento cnt1co em relao sentimen
expanso inadequada e ineficaz da tutela penal em razo des-
ses novos bens jurdicos de carter coletivo. Argumenta-se que tais
bens so formulados de modo vago e impreciso, ensejando a deno-
minada desmaterializao (espiritualizao, dinamizao ou lique-
fao) do bem jurdico, em virtude de estarem sendo criados sem
qualquer substrato material, distanciados da leso perceptvel dos
interesses dos indivduos (ex.: mercado econmico; ordem tribut-
ria; moralidade pblica; sentimento do povo; sade pblica etc.).
O discurso crtico sustenta que no mais se protege bem jur
dica, mas funes, consistentes em objetivos perseguidos pelo Es-
tado ou, ainda, condies prvias para a fruio de bens jurdicos
individuais.
Como bem sintetiza Marta Machado, "na perspectiva da teoria
do bem jurdico, as consequncias desse referem-se a uma sig-
nificativa mudana na compreenso do conceito de bem jurdico,

L
Cap. Ili Direito Penal na sociedade do risco 77
evedo

consistente no seu distanciamento da objetividade natural, bem


como do eixo individual, para focar a interveno penal na prote-
o de bens jurdicos universais ou coletivos, de perfis cada vez
o penal mais ivagos e abstratos - o que visivelmente destoa das premissas
d_essa so-- clssi~as que do o carter concreto e antropocntrico do bem a
z e .efic_az. ser protegido. Trata-se do denominado processo de desmateriaHza
_arn _~-_ ser
o do bem jurdico" (Sociedade de Risco e Direito Penal: uma avalia-
rna__da
secutrias o de novas tendncias poltico-criminais, 2005, p. 107).
a intetven-
o, abso~. .: como eSse aSsu~ foi cbradoeffi:eori~U~?
antista". (MP:BA - 2010 -PrOmotor de JustaY:fbtk~' ~~h~rde-r~ctS corretas as.
d.~<je mo- seguintes alte~.lativas: "A problemti.ca ~l.o: bem .ju.r._~lc, merecedor da
.veis, tra- t~tela penal~~ assunto de alta sensib11i~.ade. rio.$.di~1s,atuals" na medi-
gnaio por da. ei:n .que? o.ireito .Penal contempor~.n~q lid'.'1',. tr.~qu.~_~te.mente,..com
grand~s,e questes con'cernentes a bens jur~icos:f?lef~vos.. ~'.Oe .alta _compl~xida
e.s .tururs de n~ sua 'i::on.sid'rao, inclusive. pa.ra o .debate .na doutnna nacional,
atamento, sob;etudo quando bl!SCa diferenciar bens jur'dicos e funes. Assim,
mb'ientais a tendncia cte espiritualizao ,dos be11s 'jurdtcos: uni dos grandes
desafios do estgio atual dq. dogmtica penaL.~,sse cenrio de ideias,
seria correto .afirmar~ (, ..) .Ili - A ten,d. nd~:. de '~espJr.itualizao~ dos
bens jurdi.o.s pode ser concr~ta!T!ente mitigad corp a considerao
conjunta da n~o de pesso.a\idade com a de su.bstancialidade, e no
ser deduzi.da apenas de um dado nor111ati.vo,; IV :: A noo de Qem
jurdico, neste contexto, no pode ter cbrno objeto de proteo da
norma situao referente moralidade pblica, aos bons costumes, ao
relao sentimento do povo e outras semelha~tes".
razo des-
se que tais
do a deno-
o ou lique-
riados sem
eptvel dos
em tribut-
lica etc.).
bem jur
os pelo Es-
s jurdicos

da teoria
a uma sig-
m jurdico,

L
78 Direito Penal - VoL 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo r
V

definidos
2.2. Aumento dos crimes de perigo abstrato
conceito d
Como se no bastasse a desmaterializao do bem jurdico, uma
caracteriz
1 das formas utilizadas para a proteo dos bens jurdicos coletivos
1
ocorre com a criao de crimes de perfgp abstrato. Tais crimes so Com e
criticveis em virtude de contrariarem os princpios conquistados oriundos
pelo Direito Penal liberal (clssico), como os da lesividade e da derados n
subsidiariedade. ou ento

2.3. Delitos de acumulao e delitos de transgresso e a adminis 3. NOVAS


trativizao do Direito Penal
Diante
Em relao ao princpio da lesividade, argumenta-se que, como acerca da
os novos tipos penais tutelam objetos que se caracterizam pelas mxime d
grandes dimenses, resta difcil imaginar que a conduta de apenas qual seria
uma pessoa possa les-lo de forma efetiva ou mesmo causar um safios, ou
perigo concreto, de sorte que a lesividade s existe por uma fico. se o Direi
Mesmo no caso, de se vislumbrar uma possvel leso na soma de como o D
aes individuais reiteradas e no acmulo dos resultados de todas
(delitos de acumulo/Kumulationsdelil<te), seria inadmissvel a
3.1. Dire
punio individual, pois o fato isolado no apresenta lesividade.
Exemplo (delito cumulativo): uma pessoa que pesca sem autoriza Na do
o legal um determinado peixe no lesa expressivamente o bem Penal. Po
jurdico (meio ambiente), mas a soma de vrias pessoas pescando co, 1993,
poder causar leso. Por isso que se pune uma conduta isolada, sistema p
mesmo que sem lesividade aparente. de interv
Administr
Assim, se no h lesividade, o que se estar punindo o des-
respeito ou desobedincia a uma norma, ou seja, uma simples in reza no
frao do dever (o que se denomina de crimes de transgresso), com julga
de sorte que esses fatos devem ser tratados por outros modos de administra
co~trole social, como o Direito Administrativo. Caso contrrio, esta- Hasse
remos diante de uma administrativizao do Direito Penal. da nova c
Sob outro enfoque, com a punio da mera desobedincia indivduo
norma, sem qualquer leso perceptvel a bem jurdico, o Direito Pe sociais. Em
nal do risco seria contrrio proteo subsidiria dos bens jurdi toridades
cos (ltima rato), convertendo-se em um Direito Penal de primeira para aplic
ratio, a fim de defender as funes estatais. Ao contrrio do Direito novo ramo
Penal de tradio liberal, no qual o bem jurdico teria cumprido um de moder
papel limitador, com funo crtica de sentido descriminalizador, deve ser c
legitimando apenas a punio de condutas que lesassem objetos podem se
zevedo r
V
Cap. Ili Direito Penal na sociedade do risco

definidos como bens jurdicos, o Direito Penal do risco utiliza o


79

conceito de bem jurdico para legitimar a criao de novos tipos,


rdico, uma
caracterizando, assim, uma funo com sentido criminalizador.
os coletivos
crimes so Com efeito, o discurso critico defende a tese de que os riscos
onquistados oriundos desse novo modelo de sociedade no deveriam ser consi-
dade e da derados na esfera do risco proibido, mas sim como risco permitido
ou ento sob o controle social de instncias extrapenais.

a adminis 3. NOVAS FORMAS DE TUTELA DOS BENS JURDICOS SUPRAINDIVIDUAIS


Diante da dvida e descrena por parte de parcela da doutrina
que, como acerca da eficcia da tutela penal em relao aos novos riscos,
izam pelas mxime diante da criminalidade econmica e ambiental, discute-se
de apenas qual seria o melhor sistema jurdico para enfrentar esses novos de
causar um safios, ou seja, se o Direito Penal clssico, se um novo Direito Penal.,
uma fico. se o Direito Administrativo e o Civil, ou, ainda, se uma terceira via,
a soma de como o Direito de interveno ou Direito sancionador.
s de todas
dmissvel a
3.1. Direito de interveno
lesividade.
m autoriza Na doutrina alem, Winfried Hassemer (Trs temas de Direito
ente o bem Penal. Porto Alegre: Fundao Escola Superior do Ministrio Pbli
s pescando co, 1993, p. 95) sustenta a necessidade da criao de um novo
ta isolada, sistema para tutelar os novos bens jurdicos, chamado de Direito
de interveno. Estaria situado entre o Direito Penal e o Direito
Administrativo. Caracteriza-se pela aplicao de sano de natu-
o o des-
simples in reza no penal e pela flexibilizao de garantias processuais, mas
sgresso), com julgamento afeto a uma autoridade judiciria e no a uma
modos de administrativa.
rrio, esta- Hassemer critica o Direito Penal clssico como modo de controle
nal. da nova criminalidade em face de sua ineficcia, pois voltado ao
edincia indivduo e no aos atuais grupos, pessoas jurdicas e organizaes
Direito Pe sociais. Em relao ao Direito Administrativo, assevera que as au-
bens jurdi toridades administrativas no possuem independncia necessria
e primeira para aplicao das penalidades. Por isso, prope a criao desse
do Direito novo ramo (Direito de interveno) para o combate da criminalida
mprido um de moderna, voltado para o risco e no para o dano, de sorte que
inalizador, deve ser clere e de eficcia preventiva, j que os eventuais danos
em objetos podem ser de grande dimenso.
80 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

3.2. Direito Penal de velocidades


Na Cincia Penal espanhola, Jess-Mara Silva Snchez (A Expan-
so do Direito Penal: Aspectos da poltica criminal nas sociedades ps-
indusrriais, 2002, p. 144-147) prope um dualismo do Direito Penal
(primeira e segunda velocidades) para legitimar a sua expanso.
o chamado Direito Penal de primeira velocidade seria o conhe-
cido Direito Penal clssico ("da priso"), caracterizado pela morosi-
dade, pois assegura todos os critrios clssicos de imputao e os
princpios penais e processuais penais tradicionais, mas permite a
aplicao da pena de priso. Essa forma de Direito Penal deve ser
utilizada quando houver leso ou perigo concreto de leso a um
bem individual e, eventualmente, a um bem supraindividual.
Por sua vez, o Direito Penal de segunda velocidade seria o Di-
reito Penal caracterizado pela possibilidade de flexibilizao de
garantias penais e processuais. Nesse mbito, admite-se a criao Parte
de crimes de perigo presumido e de crimes de acumulao. No
entanto, para esses delitos no se deve cominar a pena de priso, LEI P
mas sim as penas restritivas de direitos e pecunirias.
Por ltimo, o Direito Penal de terceira velocidade ou Direito Captulo
Penal da. pena de priso seria marcado pela "relativizao de ga-
rantias polticocriminais, regras de imputao e critrios processu- Captulo
ais". Sustenta que essa terceira velocidade existe no Direito Penal Captulo
socioeconmico e que nesse caso deveria ser reconduzida a uma
das duas outras velocidades (ob. cit., p. 148). Mas, por outro lado, Captulo
no descarta a possibilidade de sobrar espao a essa terceira ve- Captulo
locidade, como nos casos de delinquncia patrimonial profissional,
de delinquncia sexual violenta e reiterada, ou nos casos de cri
minalidade organizada e terrorismo. Nessa perspectiva, aduz Sn-
chez que: "Sem negar que a 'terceira velocidade' do Direito Penal
descreve um mbito que se deveria aspirar a reduzir a mnima
expresso, aqui se acolher com reservas a opinio de que a exis-
tncia de um espao de Direito Penal de privao de liberdade com
regras de imputao e processuais menos estritas que as do Direito
Penal da primeira velocidade, com certeza, , em alguns mbitos
excepcionais, e por tempo limitado, inevitvel" (ob. cit., p. 148-149).
O Direito Penal do inimigo uma das manifestaes dessa terceira
velocidade.

L
evedo

z (A Expan-
dades ps-
reito Penal
xpanso.
a o conhe-
ela morosi-
tao e os
permite a
al deve ser
eso a um
dual.
seria o Di-
izao de
e a criao Parte li
ulao. No
de priso, LEI PENAL ESUA APLICAO
ou Direito Captulo 1 ~ Fontes do Direito Penal
o de ga-
Captulo li Lei penal
s processu-
reito Penal
' Lei penal no tempo
ida a uma
Captulo Ili
' Lei penal no espao
outro lado,
erceira ve-
Captulo IV
Captulo V
'
~ Disposies finais sobre a aplicao da lei penal
rofissional,
sos de cri
aduz Sn-
reito Penal
a mnima
que a exis-
rdade com
do Direito
ns mbitos
p. 148-149).
sa terceira

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Penal.

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dispem

2.2. F
a) C
d
o
r
d
Captulo

i' Fontes
do Direito Penal

1. FONTES MATERIAIS (SUBSTANCIAIS OU OE PRODUO)


Fonte material o rgo responsvel pela declarao do Direi-
to. Em nosso pas, segundo o art. 22, 1, da CF/88, compete privativa-
mente Unio legislar sobre Direito Penal. Entretanto, o pargrafo
nico do referido artigo dispe que lei complementar poder au-
torizar os Estados a legislar sobre questes especficas de Direito
Penal.

2. FONTES FORMAIS
Fontes formais ou de conhecimento so os meios pelos quais se
exterioriza o direito.

2.1. Fonte formal imediata


Conforme a doutrina clssica, a fonte formal imediata a lei,
que pode ser entendida em sentido amplo ou estrito. Em sentido
estrito (lei penal incriminadora), a norma de Direito que manifes-
ta a vontade do Estado na definio dos fatos proibidos e na comi-
nao das sanes. Alm destas, tem-se aquelas (sentido amplo)
que completam o sistema penal com os seus princpios gerais e
dispem sobre a aplicao e os limites das normas incriminadoras.

2.2. Fontes formais mediatas


a) Costumes: so normas de conduta que as pessoas obedecem
de maneira constante e uniforme com a convico de sua
obrigatoriedade. Se no houver essa convico de obrigato-
riedade, teremos apenas um hbito. Assim, so elementos
do costume: a) repetio da conduta (elemento objetivo);
84 Direito Penal - VoL 1 Alexandre SaHm e Marcelo Andr de Azevedo

b) convico de obrigatoriedade (elemento subjetivo). So Atentos


espcies de costumes: costume secundum legem - o cos derno, Lu
tume interpretativo, o qual possui a funo de auxiliar na formais im
interpretao da lei; costume contra legem ou negativo - o leis e juris
costume que contraria a lei penal. o costume no prevalece trina (Dire
sobre a lei; costume praeter legem - o costume integrativo, ainda, os
servindo para suprir a lacuna da lei. Saliente-se que o costu-
me no pode definir crimes e suas sanes.
4. TRATAD
O costume no fonte de normas incriminadoras. Mas, por ou-
4.1. Stat
tro lado, pode auxiliar em sua interpretao, como no caso da defr
nio de certos elementos do tipo penal, tais como: honra, decoro, o art.
reputao, ato obsceno etc. Possui tambm aplicao em relao passou a d
s leis penais no incriminadoras, como na interpretao de causas direitos h
de excluso da ilicitude e da culpabilidade. so Nacion
tivos mem
b) Princpios gerais do direito: constituem orientaes do pen-
samento jurdico e premissas ticas que inspiram a elabora- Mesmo
o e a interpretao das normas. Em virtude do princpio ao proces
da reserva legal, os princpios gerais no podem declarar a lugar de
existncia de algum crime, mas so admitidos em matria da lei ord
penal, como, por exemplo, para se reconhecer uma causa prio 3
supralegal de excluso da ilicitude. Gilmar Me
Extraordin
c) Ato administrativo: nas leis penais em branco em sentido constitucio
estrito o complemento do preceito primrio formulado por - identific
meio de ato administrativo. Nesses casos, o ato considera- mais se a
do fonte mediata do Direito Penal. mesmo, m
Obs.: alguns autores acrescentam como fonte mediata a juris- dos Cons
prudncia. Com o surgimento da smula vinculante (art. 103-A da relevo o p
CF/88 e Lei 11.417/2006), fortaleceu ainda mais essa posio de ser isso em c
a jurisprudncia, ao menos nessa hiptese, fonte de Direito Penal. important
e em noss

3. CONSTITUIO COMO LIMITE E FUNDAMENTO DO DIREITO PENAL


4.z. Tra
Sendo o espao normativo do qual o legislador extrair os bens
Nesse
jurdicos a serem tutelados pelo Direito Penal, ou sendo o parme-
humanos,
tro com o qual o bem jurdico dever se conformar, a Constituio
e fundam
acaba desempenhando um papel limitador ao legislador ordinrio.
Por outro lado, verifica-se a sua atuao como fundamento do Di Quand
reito Penal, no sentido em que os bens jurdicos por ela reconheci- signlfica s
dos devem ser tutelados pelo Direito Penal. tal, uma v

L
vedo Cap. 1 fontes do Direito Pena! 85

etivo). So Atentos importncia da Constituio, em posicionamento mo


- o cos derno, Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina afirmam que as fontes
auxiliar na formais imediatas so: Constituio, tratados de direitos humanos,
ativo - o leis e jurisprudmlia, ao passo que a fonte formal mediato a dou-
prevalece trina (Direito Penal. Parte Geral. Vai. 2, p. 27). Os autores inserem,
ntegrativo, ainda, os costumes como fontes informais.
ue o costu-
4. TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS
s, por ou-
4.1. Status normativo
so da defr
a, decoro, o art. 5, 3, da CF/88 (com a redao dada pela EC n 45/2004)
m relao passou a dispor que "os tratados e convenes internacionais sobre
de causas direitos humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congres-
so Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos respec-
tivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais".
s do pen-
a elabora- Mesmo os tratados de direitos humanos que no se sujeitaram
princpio ao processo de aprovao referido no art. 5, 3, da CF, possuem
declarar a lugar de destaque em nosso ordenamento jurdico (esto acima
m matria da lei ordinria - status supralegal), conforme se deflui do pr-
ma causa prio 3 do art. 5 e de seu 2. Como bem destacou o Ministro
Gilmar Mendes em seu voto proferido no julgamento do Recurso
Extraordinrio 466.343-1/SP: "Se tivermos em mente que o Estado
m sentido constitucional contemporneo tambm um estado cooperativo
ulado por - identificado pelo Professor Peter Haberle como aquele que no
considera- mais se apresenta como um Estado Constitucional voltado para si
mesmo, mas que se disponibiliza como referncia para outros Esta-
a a juris- dos Constitucionais membros de uma comunidade, e no qual ganha
103-A da relevo o papel dos direitos humanos e fundamentais-, se levarmos
o de ser isso em considerao, podemos concluir que acabamos de dar um
ito Penal. importante passo na proteo dos direitos humanos em nosso pas
e em nossa comunidade latino-america".

ENAL
4.z. Tratados como limite e fundamento do Direito Penal
os bens
Nesse quadro de relevo dos tratados internacionais de direitos
parme-
humanos, estes, como a Constituio, devem funcionar como limite
nstituio
e fundamento para o legislador no processo de criminalizao.
ordinrio.
nto do Di Quando se diz que os tratados passam a atuar como limites,
econheci- signlfica sua funo de garantia do indivduo contra o polere-sta-
tal, uma vez que o Direito Penal no possui atuao livre, devendo

L
86 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

observar os direitos fundamentais. Ademais, no se deve esquecer efetivas a


que o criminoso merece o devido tratamento de acordo com sua dio. Os
condio d\ ser humano. tortura e a
rados deli
Por outro lado, os tratados internaci9nais sobre direitos huma sua puni
nos passam a ser fundamento de validade para que os direitos hu obrigam-s
manos sejam reconhecidos como bens jurdicos sujeitos proteo outros tra
e promoo pela via penal. mbito de
Nessa perspectiva, verifica-se que o Brasil em vrios tratados Na Co
se comprometeu a criar crimes para promover a proteo dos di~ mas de D
reitos humanos. 8 de deze
Na Conveno lnteramericana sobre Trfico Internacional de delitos pu
Menores, assinada na Cidade do Mxico em 18 de maro de 1994 mentadas
(Promulgada pelo Decreto n i.740, de 20 de agosto de 1998), o discrimina
Brasil se comprometeu a "adotar, em conformidade com seu direito tes atos, d
interno, medidas eficazes para prevenir e sancionar severamente a cor ou de
ocorrncia de trfico internacional de menores definido nesta Conven- atividades
o" (arr. r). Nesse
Na Conveno lnteramericana para Prevenir, Punir e Erradicar a destaque
Violncia Contra a Mulher (Conveno de Belm Do Par), os "Esta merecedo
dos Portes condenam todas as formas de violncia contra a mulher e
convm em adotar, por todos os meios apropriados e sem demora, 4.3, Con
polticas destinadas a prevenir, punir e erradicar tal violncia e a
4.3.i. Co
empenhar-se em: ( ... ) b) agir com o devido zelo para prevenir, investi
gare punir a violncia contra a mulher; c) incorporar na sua legislao Se ado
Interna normas penais, civis, administrativas e de outra natureza, que 1 (tratado
sejam necessrias para prevenir, punir e erradicar a violncia contra legal) ser
a mulher, bem como adotar as medidas administrativas adequadas difusa, um
que forem aplicveis" (art. r). de compa
trata d os/ c
Em relao tortura, na Conveno Contra a Tortura e Outros
Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes (promul
gada pelo Decreto n 40, de 15.12.1991), "cada Estado Membro as 4.3.2. Co
segurar que todos os atos de tortura sejam considerados crimes No cas
segiJndo a sua legislao penal. O mesmo aplicar-se- tentativa de rem intern
tortura e a todo ato de qualquer pessoa que constitua cumplicidade de emend
ou participao na tortura" (art. 4). dade con
Ainda sobre a tortura, a Conveno lnteramericana para Preve ra. Direito
nir e Punir a Tortura (ratificada pelo Brasil em 20 de julho de 1989)
prev em seu art. 6 que "os Estados Membros tomaro medidas
evedo Cap. 1 Fontes do Direito Penal 87

e esquecer efetivas a fim de prevenir e punir a tortura no mbito de sua juris


o com sua dio. Os Estados Membros assegurar-se-o de que todos os atos de
tortura e as tentativas de praticar atos dessa natureza sejam conside-
rados delitos em seu Direito Penal, estabelecendo penas severas para
itos huma sua punio, que levem em conta sua gravidade. Os Estados Membros
direitos hu obrigam-se tambm a tomar medidas efetivas para prevenir e punir
proteo outros tratamentos ou penas cruis, desumanos ou degradantes, no
mbito de sua jurisdio".
os tratados Na Conveno Internacional sobre a Eliminao de todas as For
o dos di~ mas de Discriminao Racial (Promulgada pelo Decreto n 65.810, de
8 de dezembro de 1969), o Brasil se comprometeu: a declarar como
acional de delitos punveis por lei qualquer difuso de ideias que estejam funda
o de 1994 mentadas na superioridade ou dio raciais, quaisquer incitamentos
de 1998), o discriminao racial, bem como atos de violncia ou provocao des
seu direito tes atos, dirigidos contra qualquer raa ou grupo de pessoas de outra
eramente a cor ou de outra origem tnica, como tambm a assistncia prestada a
sta Conven- atividades racistas, incluindo seu financiamento (art. 4, "a").
Nesse cenrio, observa-se que os direitos humanos figuram com
Erradicar a destaque em nosso Estado Constitucional, de sorte que se mostram
), os "Esta merecedores de proteo pelo Direito Penal.
a mulher e
m demora, 4.3, Controle de convencionalidade das leis
olncia e a
4.3.i. Controle difuso de convencionalidade
nir, investi
a legislao Se adotada a tese vencedora no Recurso Extraordinrio 466.343
tureza, que 1 (tratados internacionais de direitos humanos com status supra-
ncia contra legal) ser possvel a qualquer juiz ou tribunal exercer, pela via
adequadas difusa, um controle de convencionalidade. Ou seja, a verificao
de compatibilidade da legislao ordinria com o contedo dos
trata d os/ convenes.
a e Outros
s (promul
Membro as 4.3.2. Controle concentrado de convencionalidade
dos crimes No caso de os tratados internacionais de direitos humanos se
entativa de rem internalizados pelo rito do art. 5, 3, da Constituio (status
umplicidade de emenda constitucional), possvel o controle de convencionali
dade concentrado (GOMES, Luiz Flvio; MAZZUOLI, Valerio de Olivei
ara Preve ra. Direito Supraconstitucional, 2010, p. u7).
o de 1989)
o medidas
1. INmOD

Para B
XIX, so d
descreve
a norma
ma a ele
como exe
algum", a
ding no a
derada co
regulador
-penal" (P
Delito, 200

2. NORMA

A lei p
cidado d
(dirigida a
Puig (2007
dor prete
sob a ame
A norm
perativo (
jurdico tu
Exemp
rativo a
na norma

L
Captulo.

lei penal

1. INmODUO

Para Binding, com a sua teoria das normas formulada no sculo


XIX, so distintos os conceitos de lei penal e norma. A lei penal
descreve a conduta proibida (redao literal da lei), ao passo que
a norma que o criminoso infringe alheia ao Direito Penal (nor-
ma a ele dirigida que distinta da que impe a pena). Tomando
como exemplo o art. 121 do Cdigo Penal, a lei penal seria "matar
algum", ao passo que o agente viola a norma "no matars". Bin-
ding no aceitava que a lei penal que comina a sano fosse consi-
derada como norma. Seria "uma proposio jurdica autorizadora,
reguladora do nascimento, contedo e extino da relao jurdico-
-penal" (PUIG, Santiago Mir. Direito Penal. fundamentos e Teoria do
Delito, 2007, p. 44).

2. NORMA PRIMRIA E NORMA SECUNDRIA

A lei penal possui uma norma primria (aviso e proibio ao


cidado de "fazer ou no fazer algo") e uma norma secundria
(dirigida ao juiz obrigando-o a aplicar a pena). Como bem assevera
Puig (2007, p. 43) "ao cominar uma pena para o homicdio, o legisla-
dor pretende algo mais do que informar e punir: pretende proit>ir,
sob a ameaa de pena, o homicdio".
A norma primria, por sua vez, apresenta dois aspectos: a) im-
perativo (norma proibitiv ou mandamental); b) valorativo (bem
jurdico tutelado).
Exemplo: no art. 121 do CP a norma penal em seu aspecto valo-
rativo a vida; a norma penal em seu aspecto imperativo consiste
na norma de proibio "no matars" ou " proibido matar".

L
90 Direito Penal - Vol. 1 Afexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

3. CLASSIFICAO DA LEI PENAL comple


Binding
3.1. Leis penais incriminadoras e no incriminadoras sua alm
a) Leis penai\; incriminadoras: descrevem os fatos punveis
(preceito primrio) e suas sanes (preceito secundrio). ~' com
Tambm so chamadas de leis penais em sentido estrito. (FMP -
seguin
b) Leis penais no incriminadoras: aquela
legiSla
leis penais permissivas: so as que autorizam ou orde-
(FCC -
nam a prtica de certos fatos tpicos. Ex.: art. 23 do CP.
seguin
leis penais exculpantes: so as que excluem a culpabili prim
dade de certos fatos tpicos e ilcitos. Ex.: art. 26, caput, do, p
do CP.
leis penais interpretativas: so as que esclarecem o con-
3.2.2. L
tedo de outras leis. Ex.: art. 327 do CP; art. 150, 4, do
CP. Segundo a Lei n. 0 13.104, de 09/03/2015 (publicada em
l/rf3/2015), considera-se feminicdio o homicdio "contra Oc
a mulher por razes da condio de sexo feminino" (art. mesma
121, 2, VI, do CP). o 2-A traz uma lei interpretativa: , pelo
"Considera-se que h razes de condio de sexo femi-
nino quando o crime envolve: ! - violncia domstica e Exe
familiar; li - menosprezo ou discriminao condio de pedime
mulher". tncia
- deten
leis penais complementares: so as que delimitam o m-
penal n
bito de aplicao de outras leis. Ex.: art. 5 do CP.
digo C
leis penais de extenso ou integrativas: so utilizadas prio Po
para que haja a tipicidade de certos fatos. Ex.: art. 14,
li; art. 29 do CP. ~--F.?~
(~~:p
3.i. Lei penal em branco (norma cega) s.eguin
-~q u~ '
3.2.1. Conceito divers

A lei penal incriminadora possui: a) preceito primrio, que des-


creve a conduta (ao ou omisso) ilcita; b) preceito secundrio,
3.2.2
que comina a sano penal.
No entanto, algumas leis penais incriminadoras no possuem Para
preceito primrio completo, necessitando da complementa Geral. V
o de seu contedo por meio de outra norma (integradora ou
} homov

1
~\
Cap. li Lei penal 91
Azevedo

complementar). So as chamadas leis penais em branco. Segundo


Binding, "a lei penal em branco um corpo errante em busca de
s sua alma".
atos punveis
secundrio). ~' como esse a~unto ~oi_ (:~~~ado_ e"-1-~nu'.~bi _;- : ':, .
do estrito. (FMP - 201s - DPEPA - oefensorPblimFi 1tonsldefad' incorreta a
seguinte alternativa: ~'Leisy:P.enais . '.em branCPi::em.'.;s-entido:,:;~'.Strito s_o
aquelas, ;cuja ,norma ~e cO_mpl~fl-e,ntaq:\~-;:otl_l,l_fltj::i::---l;,. rn_esiJJ__,- to~t~
legiSlatiya que ectitou a__narf!l_ .que ~-~c~;~~_t~'.'..-~~S~~-'--~-q~pien,.;eni"'.. -
zam ou orde-
(FCC - 2011 - "'1~-:MS ... Pro'1lotor- -d~__1Sti~)/:~Qi_--~-9n~id'_t~4~-cor~eta _a
art. 23 do CP.
seguinte alternativa: ~Norma penal em branco aQUela 'cujo_ preceito
m a culpabili primrio (descrio' da cond_u_ta) indeterm_inadO'quant ' seu conte-
art. 26, caput, do, prm determinvel, o -preceitojsantionador._ sempre certo".

arecem o con-
3.2.2. Lei penal em branco em sentido amplo (lato), imprpria, ho-
t. 150, 4, do
mognea ou homloga
(publicada em
micdio "contra O complemento do preceito primrio deve ser formulado pela
eminino" (art. mesma instncia legislativa que formulou a lei penal em branco, isto
nterpretativa: , pelo Poder Legislativo da Unio.
de sexo femi-
a domstica e Exemplo (sentido lato): no crime de conhecimento prvio de im
condio de pedimento (CP, art. 237 - Contrair casamento, conhecendo a exis-
tncia de impedimento que lhe cause a nulidade absoluta: Pena
- deteno, de trs meses a um ano) o preceito primrio do tipo
limitam o m-
penal no elenca os impedimentos, mas sim a Lei n l0.406/02 (C-
5 do CP.
digo Civil). Nesse exemplo, o complemento formulado pelo pr-
so utilizadas prio Poder Legislativo.
s. Ex.: art. 14,
~--F.?~-~~-~-.~~~~~.toI_.~~~~:~:-~~.~?~~.~1J'.:.:'.::.:-:.. :,:::::./.:.::.-;....:. .:.
(~~:p ~ --~~;-s."~- ._fj~~i~A ; :6f~A~d~:,~.b.i~-~)~'f~tt.&.~#i:d-~~-d~:.-l~~6tre.ta. a
s.eguin~e \a lte r[1ftti~~:. ~ Lef~.J?'.~.D-e!S,:\;~.rli:~~i~:~~?~I .~~-i ~.~--~i~ ~ ?.:tatlip1?..s.??
...

-~q u~ '~.' le fs -P,- eJia,J~~:.tj.If~ ,'.rt rrn~.- ;9;;.~Qh:ii?. l~rii ~IJ~.~ . :. .p~i t((lda:::;t;l<~-( f ort,te
diversa daqu~ta ..iJ\J. aedi!Li"c. 1',.; ~:;;; -;;<.;, ,,. ;,"' :;;,,.

rio, que des-


o secundrio,
3.2.2.1. Lei penal em branco homovitelnea e heterovitelnea

no possuem Para Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina (Direito Penal. Parte
complementa Geral. Vol. 2, p. 50), a lei penal em branco homognea pode ser
tegradora ou
} homovitelnea ou heterovitelnea.

1
~\
92 Direito Penal - Vot. l Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

Ser homovitelnea, homovitelina ou homloga quando a nor- 3.2.4. (ln


ma que a complementa for da mesma instncia legislativa (Poder es
Legislativo) e estiver na mesma estrutura normativa da descrio Existe
tpica. Exemplo (citado pelos referidos autores): os crimes funcio- lei penal
nais e o conceito de funcionrio pblico integram a mesma estru-
tura (lei penal em branco complementada pela prpria lei penal). P) of
Obs.: a nosso ver, os crimes funcionais que possuem a elementar rio
normativa "funcionrio pblico" no se caracterizam como norma h
penal em branco. Na verdade, o art. 327 do CP - que traz o con- pr
ceito de funcionrio pblico uma norma interpretativa, e no qu
complementar. se

A lei penal homognea heterovitelnea, heterovitelina ou he- 2) N


terloga aquela em que a norma complementar se origina da n
mesma instncia legislativa (Poder Legislativo), mas se encontra po
em diversa estrutura normativa da descrio tpica. Ou seja, a lei
penal em branco complementada por lei extrapenal. Ex.: o art. 3.3. Le
184 do CP prev como crime a violao dos direitos autorais, mas
Cham
a definio desses direitos est em lei extrapenal.
penal inc
~ Como esse assunto foi cobrdo'em Cqn-curso? pena) in
da lei pe
Fora_m pOnsideradas_ incorTi:~as as seguintes alternativas:
(MP-BA - 2015 - Promotor d.e Justia) "A norma penal em branco prpria
homovitelina aquela "em qUe a norma inc9mpleta_ e seu necessrio
complemento .esto c_oritidos na mesma estrutura legislati'Ja'".
o.:.~Om
(FUNIVERSA- 2015 - .PC-DF - Delegado de Polcia) "A compl~mentao da
.. n_i,~j~ ~e
n.o!" o <p
Lei de_Di"gas.po~_p_rt:aria__-do Mini~t_io d Sade_config_ur_a hipiS,tes_e da vista qu
chamada norma Penai" em branco homognea heterlOS_a". '

Exem
cundrio
3.2.3. Lei penal em branco em sentido estrito, prpria ou heterognea
O complemento do preceito primrio formulado por instncia
legislativa diversa da que formulou a lei penal em branco. Ou seja,
por outra norma que no se origina do Poder Legislativo.
Exemplo: no crime de trfico ilcito de drogas (art. 33 da Lei
no 11.343/06) o preceito primrio do tipo penal no discrimina as
espcies de drogas proibidas, de sorte que ser necessria ou-
tra norma para completar o tipo penal. No caso, se trata de uma
norma editada pelo Poder Executivo (instncia diversa do Poder
Legislativo).

L
zevedo Cap. li Lei penal 93

ando a nor- 3.2.4. (ln)constitucionalidade das leis penais em branco em sentido


ativa (Poder estrito
a descrio Existe divergncia doutrinria acerca da constitucionalidade da
mes funcio- lei penal em branco em senti\do estrito. Orientaes:
esma estru-
a lei penal). P) ofende o princpio da legalidade, pois todo preceito prim-
a elementar rio deve estar definido em lei em sentido estrito. Alm disso,
omo norma h quem entenda qe ela fere o princpio da taxatividade,
traz o con- princpio decorrente da legalidade, segundo o qual exige
tiva, e no que os tipos penais sejam certos e no vagos, como ocorre
se o tipo incompleto.

lina ou he- 2) No ofende o princpio da legalidade, pois a lei define o


origina da ncleo essencial do tipo penal (conduta tpica). Trata'se do
se encontra posicionamento majoritrio.
u seja, a lei
. Ex.: o art. 3.3. Lei penal em branco inversa ou ao avesso
utorais, mas
Chama-se de lei penal em branco inversa ou ao avesso (lei
penal incompleta) a que possui preceito secundrio (cominao da
pena) incompleto. Seu preceito primrio completo, ao contrrio
da lei penal em branco. '
','"''< u ,.
nco prpria ' ,::'. \1: . 1:~ ~~4;~~\~.z;A.*{;{ .;~~>.f,;t;: tA . ;;~ ~{~">.m::;,:
necessrio
.
o.:.~Omptemento do preceito secUldfib: ()brf~.~t'O.~a~ehte:.;s'<:;:,tt<l'r...p9.r.
entao da
.. n_i,~j~ ~e ou_tr~. lei (editada pela pr?PJC.~.,~g~.\r ~~.g.\r!i\~!~?{~. ~~~if.9gir
n.o!" o <princ1p10 da reserva; l~g~_~;)P,~;g;.~;~,Ia,:,~~.i~.~~:ru~.~t;f~.~.g~J~.~.9. ~.;,:e,\rr'. ~
ipiS,tes_e da vista que "( .. ) no h pena semf)>r~~l~:'(!1'lfln~~qjl~g0 1ff, +<;;;~'l''\i: :
' ' "C> '' <)... .:<i:!: "i<~.Ai<.c<s /):~'i ..".i <>>:>'f'."<<

Exemplo: no crime de genocdio (Lei n. 2.889/56) o preceito se-


cundrio incompleto. Seu complemento est no Cdigo Penal.
heterognea
Art. 1.Quem, com a inteno de destruir, no todo ou em
or instncia parte, grupo nacional,. tnico, racial ou religioso, como tal:
co. Ou seja, a) matar mtmbros do grupo; b) causar leso grave inte-
o. gridade fsica ou menta! de membros do grupo; c) submeter
intencionalmente o grupo a condies de existncia capa
. 33 da Lei zes de ocasionar-lhe a destruio fsica total ou parcial; d)
scrimina as adotar medidas destinadas a impedir os nascimentos no
essria ou- seio do grupo; e) efetuar a transferncia forada .de crianas
ata de uma do grupo para outro grupo. Ser punido: com as penas do
a do Poder artigo 221, 2, do Cdigo Penal, no caso da letra ar-tiTI as
penas do artigo 229, 2, no caso da letra b; com as penas

L
94 Direito Penal - Vo\. 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

do artigo 270, no caso da letra e; com as penas do artigo e aspecto


225, no caso da letra d; com as penas do artigo 148, no caso deve fica
da letra e. nal) e n

> Como 'esse assunto foi1 cobrado


' ;
em co~rso?
. (FMP. "':' 2015. - DPEPA - Defensor Pblico),_ Foi considerada correta a 5.1. Me
. ~eguinteraltei:rnativa: "No .crime de uso d_e .dqcumento falso, o _-Cdigo No h
Penai brasileiro emprega a tcnica de le-is prlais em _branco ao revs,
nas apro
lst?, d:~:1ue1a_s leis penais_ que rem-eterri pt.rs no_rrrfas lncriminado-
fas parei' especificao da Pena~,. - \ presso
teno o
(ESPE - 2009 - PGE-PA- Procurador do' ESta:do). Foi cOnsidrada correta
a seguinte afirmativa: "A lei penal em branco inversa 'ou ao avesso
aquela em que o preceito primrio completo, mas o secundrio re-
fi mesmo s
como va
clama complementao~ que .deve ser rea11zado obrigatoriamente por : Penal, 20
:
uma le, sob pena de violao ao princpio da reserva legal".
Segun
qualifica
Obs.: para alguns autores, "lei penal incompleta" gnero do -social d
qual decorrem trs espcies: i) lei penal em branco; 2) lei penal punibilid
em branco ao avesso; 3) tipos abertos. Para outros, "lei penal in- Carncia
completa" seria sinnimo de lei penal em branco ao avesso. gico-racio
bens jur
4. CARACTERSTICAS DA LEI PENAL somente
fragmen
a) exclusividade: somente a lei penal pode definir crimes e
suas sanes.
5.2. Ne
-b) imperatividade: possibilidade de aplicao da sano a
quem descumprir seu mandamento. Indep
dos relev
c) impessoalidade: em regra, a lei no criada para ser apli-
ofensivid
cada a um fato concreto. Dirige-se abstratamente a fatos
de da tu
futuros. Como exceo, pode-se citar a anistia e a abolitio
Penal s
criminis. tes as o
d) generalidade: o preceito primrio da lei penal dirige-se a dade). N
todas as pessoas. O preceito secundrio (sanes) dirige-se vez que
tambm a todos, mas especificamente aos juzes,' encarrega- especfic
dos de sua aplicao. des das
outros m
se revele
5. LEI PENAL E PROCESSO DE CRIMINALIZAO
aquela in
Para legitimar o processo de criminalizao de qualquer fato princpio
dever o legislador observar os princpios penais, poltico-criminais proibio
zevedo Cap. li Lei penal 9S

nas do artigo e aspectos criminolgicos. Segundo informa a doutrina, o legislador


o 148, no caso deve ficar atento ao merecimento (bem jurdico com dignidade pe-
nal) e necessidade da tutela penal.

a correta a 5.1. Merecimento de tutela penal


o, o _-Cdigo No h preciso acerca do conceito de bem jurdico, mas ape-
o ao revs,
nas aproximaes. Figueiredo Dias define bem jurdico como a "ex-
ncriminado-
presso de um interesse, da pessoa ou da comunidade, na manu-
teno ou integridade de um certo estado, objecto ou bem em si
ada correta
o avesso
undrio re-
fi mesmo socialmente relevante e por isso juridicamente reconhecido
como valioso" (DIAS, Jorge de Figueiredo. Temas Bsicos da Doutrina
amente por : Penal, 2001, p. 43).
:
l".
Segundo Andrade, a dignidade penal "a expresso de um juzo
qualificado de intolerabilidade social, assente na valorao tico-
gnero do -social de uma conduta, na perspectiva da sua criminalizao e
2) lei penal punibilidade" (ANDRADE, Manuel da Costa. A Dignidade Penal e a
ei penal in- Carncia de Tutela Penal como referncias de uma doutrina teleol-
vesso. gico-racional do crime,1992, p. 184). O Direito Penal deve tutelar os
bens jurdicos mais relevantes para a sociedade e, mesmo assim,
somente em relao aos ataques mais intolerveis (princpio da
fragmentariedade).
nir crimes e

5.2. Necessidade e adequao da tutela penal


a sano a
Independentemente da escolha dos bens jurdicos considera-
dos relevantes para a sociedade (dignidade penal) e da anlise da
ara ser apli-
ofensividade da conduta, ainda imprescindvel para a legitimida-
nte a fatos
de da tutela penal uma verificao de sua necessidade. o Direito
e a abolitio
Penal s deve atuar de forma subsidiria, isto , quando insuficien-
tes as outras formas de controle social (princpio da subsidiarie-
dirige-se a dade). Nesse sentido, assinala Figueiredo Dias (2001, p. 58): "Uma
es) dirige-se vez que o Direito Penal utiliza, com o arsenal das suas sanes
,' encarrega- especficas, os meios mais onerosos para os direitos e as liberda-
des das pessoas, ele s pode intervir nos casos em que todos os
outros meios de poltica social, em particular da poltica jurdica,
se revelem insuficientes e inadequados. Quando assim no acontea
aquela interveno pode e deve ser acusada de contrariedade ao
ualquer fato princpio da proporcionalidade, sob a precisa forma de violao da
co-criminais proibio de excesso".
96 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Aqui entra o papel da criminologia (cincia das causas do crime pela vi


e de sua criminalidade), e, por conseguinte, da poltica criminal, na -crimina
definio de estratgias de controle social na busca da proteo Optand
do bem jurdico. observ
a finalid
Para a tutela de bens jurdicos o Estado pole se valer de es- tura ma
tratgias penais e extrapenais. Somente justifica a tutela penal na zar um
hiptese de serem ineficientes os demais meios de controle social. tanto p
No se discute a dificuldade encontrada pelo legislador de ave-
riguar se o Direito Penal est sendo utilizado como ultima ratio.
6. LEI
No entanto, nada impede que, criado um tipo penal, seja poste-
riormente verificado que sua aplicao se mostra desnecessria AC
diante da eficcia de outros modos de controle social, caso em que tarefa
dever o legislador descriminalizar a conduta, ou mesmo o prprio em sen
Judicirio, no controle da constitucionalidade das normas penais, tas Con
deve declarar a sua invalidade, sob o fundamento da violao do o de
princpio da proporcionalidade em seu aspecto necessidade. crimina
Por outro lado, deve ser analisada a adequao da tutela penal.
Como bem argumenta Bianchini: "Deve-se observar que existem 6.1. M
bens jurdicos, os quais, apesar de serem merecedores de tute- AC
la penal e de no poderem ser protegidos por outros meios de
o de
controle social, portanto no dispensarem a utilizao da via re-
pressiva, tambm nela no encontram possibilidade de proteo
- inexistindo eficcia - ou, ento, demandam custos mais elevados
do que os benefcios por ela trazidos - no se fazendo adequa-
da" (BIANCHINI, Alice. Pressupostos Materiais M(nimos da Tutela Penal,
2002, p. 109-llO).

A adequao analisa se a tutela penal apta (abstratamente)


para atingir a sua finalidade e se os meios utilizados para consecu-
o dos fins no extrapolam os limites do tolervel (meios autori-
zados pela Constituio).
Saliente-se que a adequao no se confunde com a eficcia, vis-
to que esta somente tem lugar quando da verificao concreta dos
efeitos da medida penal, ou seja, se verifica na demonstrao, em
concreto, de ser a tutela penal apta para servir aos fins a que foi ins-
tituda. A adequao, como acima exposto, se verifica na demonstra- Nes
o, em abstrato, de ser a tutela penal apta para atingir os seus fins. culado
Com base em tais consideraes, pode ser afirmado que o Es- esquiva
tado, ao utilizar como estratgia poltico-criminal o controle social dade p

L
Cap. 11 Lei penal 97
Azevedo

usas do crime pela via penal, dever observar os princ1p1os penais, poltico-
a criminal, na -criminais e aspectos sociolgicos no processo de criminalizao.
da proteo Optando pela tutela atravs de leis penais incriminadoras sem a
observncia desses postulados, mxime no conseguindo cumprir
. 1
a finalidade para a qual a lei foi elaborada, dever haver uma pos-
valer de es- tura mais rgida e corajosa do Poder Judicirio no sentido de reali-
tela penal na zar um controle de constitucionalidade dessas leis penais vigentes,
ontrole social. tanto pela via abstrata quanto pela difusa.
ador de ave-
ultima ratio.
6. LEI PENAL E MANDADOS CONSTITUCIONAIS DE CRIMINALIZAO
, seja poste-
desnecessria A Constituio no define crimes nem comina penas, pois.essa
caso em que tarefa compete ao legislador infraconstitucional por meio de lei
mo o prprio em sentido estrito (princpio da legalidade penal). Porm, mui-
rmas penais, tas Constituies modernas impem certas criminalizaes, situa
a violao do o denominada de mandados ou obrigaes constitucionais de
sidade. criminalizao.
tutela penal.
que existem 6.1. Mandados constitucionais de criminalizao expressos
ores de tute- A Constituio determina ao legislador infraconstitucional a cria-
os meios de
o de certos crimes. Exemplos:
o da via re-
CF, art. 5, XL1 - a lei punir qualquer discriminao atentat-
de proteo
ria dos direitos e liberdades fundamentais;
mais elevados
ndo adequa- CF, art. 5, XLll - a prtica do racismo constitui crime ina-
a Tutela Penal, fianvel e imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos
termos da lei;
CF, art. 5, XUll - a lei considerar crimes inafianveis e in-
stratamente)
suscetveis de graa ou anistia a prtica da tortura, o trfico
para consecu-
ilcito de entorpecentes e drogas afins, o terrorismo e os
meios autori- definidos como crimes hediondos, por eles respondendo
os mandantes, os executores e os que, podendo evit-los,
a eficcia, vis- se omitirem;

concreta dos CF, art. 5, XUV - constitui crime inafianvel e imprescritvel a


nstrao, em ao de grupos armados, civis ou militares, contra a ordem
a que foi ins- constitucional e o Estado Democrtico;
a demonstra- Nestes casos, predomina na doutrina que o legislador est vin-
r os seus fins. culado determinao constitucional, de sorte que no poder
do que o Es- esquivar-se da obrigao imposta, sob pena de inconstitudonali-
ontrole social dade por omisso. Por outro lado, em posio minoritria, e mais

L
98 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

correta a nosso sentir, deve ser registrado que o legislador precisa Por
analisar o merecimento e a necessidade de tutela do bem jurdico crimina
para criar um crime. Quando a Constituio determina que o legis- do legi
lador criminalize a conduta, j), existe uma certeza da relevncia do rem no
dos de
bem jurdico e, portanto, do merecimento de tutela. Porm, o legis-
cpio da
lador no perde a liberdade para analisar a necessidade de tutela
daquele bem jurdico relevante, uma vez que o Direito Penal deve 1 (proibi
418.376
ser a ltima forma de controle social (Direito Penal de ultima ratio). 1 4301 e

6.2. Mandados constitucionais de criminalizao implcitos


1
7. LEI
f
Alguns autores sustentam que, ao lado das obrigaes expressas Em
de criminalizao, existem as obrigaes implcitas. Isso decorre do definem
nosso sistema jurdico de proteo dos direitos humanos. Como as pas. E
normas constitucionais so dotadas de eficcia, o legislador possui a crimin
o dever de proteo eficiente (imperativos de tutela) dos direitos vencion
fundamentais, que podem ser tidos como bens jurdicos relevantes Os T
e merecedores de tutela penal. Ex.: se o legislador, sem qualquer na, pod
razo, decide descriminalizar o homicdio, estar deixando de cum- laes
prir seu dever de proteo do direito fundamental vida, de sorte Roma,
1 que essa lei poder ser considerada inconstitucional. Como tam- de gue
bm seria inconstitucional, pela deficincia da proteo, uma nova Mas n
1 lei que cominasse ao homicdio pena de um a dois meses. com o
2, p. 27
Palazzo cita o exemplo do delito de blasfmia em que a Corte
constitucional italiana (deciso n 14, de 27 de fevereiro de 1973)
8. LEI
afirmou que "para a plena atuao do princpio constitucional de
liberdade de religio, o legislador deve estender a tutela penal Os c
contra o ultraje ao sentimento religioso dos indivduos pertencen- basta a
tes a confisses religiosas diversas da catlica" (PALAZZO, Francesco nal cria
C. Valores Constitucionais e Direito Penal, 1989, p. 106). ao dev
conform
.,,. cnlo esse assunto fi cobrado em nt..so? Constitu
' .::.(~P.-MSi::l . iC>.i1 .;. Prinotor d6:JSH~,:<tJ~~~'?,'.:CfiS.cf$1~a: h qU 'so' Humano
1" manda.do.s: de crlmnalzao? Existen"i:Jifid~ crhnnalizaO terial. A
i .i:~P,.1\.iids?:J: /;'.;. ..>'> <;,:;-,_. 1;:, .- ,<:-\
com a C
. (~PGO f '2009 - Promotor de Jilsti~)t):lu1'stl'9 ;disctJ:S[l!a: "gxpliqe. o inconst
. q_ti~:~-~~:;P.~;:.le~omlnado_s marida,d_<;>~ _t_ O:rs~j_~u:ip~:a_i_S, ~~_pf\e-~_s_9~._e_)_citos No
de criminahzao".
._,-
'{'" - '
"Chama

1
e Azevedo Cap. li lei penal 99

slador precisa Por fim, pode-se concluir que dos mandados constitucionais de
o bem jurdico criminalizao decorre a diminuio da liberdade de conformao
a que o legis- do legislador e de interpretao do julgador, no sentido de evita-
relevncia do rem normas ou interpretaes que ensejam insuficiente promoo
dos deveres de proteo do Estado, justamente em razo do prin-
Porm, o legis-
cpio da proporcionalidade em sua vertente de garantismo positivo
dade de tutela
to Penal deve 1 (proibio da proteo deficiente). Sobre o tema, vide: 1) STF: RE
418.376, voto do Ministro Gilmar Mendes; 2) petio inicial nas ADI
e ultima ratio). 1 4301 e ADI 4424.

plcitos
1
7. LEI PENAL E TRATADOS INTERNACIONAIS DE DIREITOS HUMANOS
f
es expressas Em geral. os tratados internacionais de direitos humanos no
so decorre do definem crimes, papel outorgado ao legislador interno de cada
anos. Como as pas. Entretanto, como visto, muitos TIDH obrigam os Estados Partes
islador possui a criminalizarem certas condutas. So verdadeiros mandados con~
11

) dos direitos vencionais de criminalizao".


cos relevantes Os TIDH, como bem observam Luiz Flvio Gomes e Antonio Moli-
sem qualquer na, podem definir crimes e cominar penas "quando cuidam das re-
xando de cum- laes do indivduo com o Direito Internacional penal (o Tratado de
vida, de sorte Roma, por exemplo, define os crimes contra a humanidade, crimes
al. Como tam- de guerra etc., que so julgados pelo Tribunal Penal Internacional).
o, uma nova Mas no podem definir crimes e penas nas relaes do indivduo
meses. com o Estado soberano brasileiro" (Direito Penal. Parte Geral. Vol.
2, p. 27).
m que a Corte
reiro de 1973)
8. LEI PENAL: VIGtNCIA E VALIDADE
stitucional de
a tutela penal Os crimes so definidos por meio da lei penal. Todavia, no
os pertencen- basta a simples legalidade sob o aspecto formal, ou seja, tipo pe-
ZZO, Francesco nal criado por lei emanada do Poder Legislativo em observncia
ao devido procedimento legislativo. Isso porque deve haver a
conformidade da lei penal com o quadro valorativo acolhido pela
Constituio Federal e pelos Tratados lnternadonais de Direitos
: h qU 'so' Humanos, de modo a amparar a sua validade sob o aspecto ma-
rhnnalizaO terial. A lei pode ter vigncia e seu contedo no ser compatvel
<:-\ com a Constituio, merecendo, assim, ser revogada ou declarada
a: "gxpliqe. o inconstitucional.
~_s_9~._e_)_citos No que tange ao tema validade da norma, acentua Ferrajoli:
"Chamarei de 'vigncia' a validade apenas formal das normas tal
100 Direito Penal - VoL 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

qual resulta da regularidade do aro normativo; e limitarei o uso da n


palavra 'validade' validade tambm material das normas produzi- o
das, quer dizer, dos seus significados ou contedos normativos (. .. ).
Uma norma existe, est vigente ou pertence ao direito positivo no
s se vlida e ineficaz, quer dizer, no aplicada, seno tambm
se invlida e eficaz, pelo menos at que se declare sua invali-
dade. O conceito de 'vigncia' tem, em suma, um significado mais
amplo do que o de 'validade' e de 'eficcia', e predicvel com ~ Como e
independncia de um e de outro, embora talvez no com indepen- (CESPE -
dncia dos dois ao mesmo tempo" (FERRAJOLI, Luigi. Direito e Razo: guin!e alt
teoria do garantismo penal. 2006, p. 330-331). inte'rpret

9. INTERPRETAO DAS LEIS PENAIS b) inte


juz
Interpretar buscar o sentido e alcance da lei. Conforme Carlos
Maximiliano, interpretar significa "determinar o sentido e o alcance c) inte
das expresses do direito" (Hermenutica e Aplicao do Direito, p. pel
01). Assevera, ainda, que "interpretar explicar, esclarecer; dar Pen
significado de vocbulo, atitude ou gesto; reproduzir por outras
palavras um pensamento exteriorizado; mostrar o sentido verda- 9.2. Clas
deiro de uma expresso; extrair, de frase, sentena ou norma, tudo
a) int
o que na mesma se contm" (ob. cit., p. 07). Ressalte-se, ainda,
lite
que predominou na doutrina a tese que a interpretao busca a
vontade da lei e no a vontade do legislador. Como reala Francesco cai
Ferrara (Como Aplicar e Interpretar as Leis, p. 29), "A lei expresso b) int
da vontade do Estado, e tal vontade persiste de modo autnomo, cn
destacada do complexo dos pensamentos e das tendncias que
c) int
animaram as pessoas que contriburam para a sua emanao".
d) int
Pela hermenutica clssica, a interpretao das leis pode ser
int
analisada quanto s fontes (origem ou sujeito), aos meios que em-
prega e aos resultados. Carlos Maximiliano (ob. cit., p. 87) critica e) int
essa subdiviso, afirmando que a interpretao no se fraciona, me
mas sim se exercita por processos ou elementos (processo gramati- ela
cal e processo lgico). lei;

9.1. Classificao quanto origem ou quanto ao sujeito 9.3. Cla


a) interpretao autntica: realizada pelo prprio legislador. a) int
Pode ocorrer no prprio texto da lei (interpretao autnti- sig
ca contextua/) ou mediante uma lei editada posteriormente
l do

L
zevedo cap. li Lei penal 101

ei o uso da norma em que se dar a devida interpretao (interpreta-


as produzi- o autntica posterior).
mativos (. .. ).
positivo no
o tambm
sua invali-
ficado mais
dicvel com ~ Como esse assunto foi cbrado em concurso?
m indepen- (CESPE - 2008 - STF - Analista Judicitio) Foi conSicterada. correia a se-
ito e Razo: guin!e alternat.iva: " expoSi de motivos do CP tpico exemplo de
inte'rpretao aut-ntica con.~extual".

b) interpretao judiciria ou jurisprudencial: realizada pelos


juzes e tribunais ao aplicar a norma aos casos concretos.
orme Carlos
e o alcance c) interpretao doutrinria: realizada pela doutrina, ou seja,
o Direito, p. pelos tericos do direito. A exposio de motivos do Cdigo
arecer; dar Penal se trata de uma interpretao doutrinria.
por outras
tido verda- 9.2. Classificao quanto aos meios
orma, tudo
a) interpretao gramatical ou literal: verifica-se o significado
-se, ainda,
literal das palavras, mediante o emprego de meios gramati
o busca a
a Francesco cais e etimolgicos.
expresso b) interpretao lgica: busca o sentido da lei utilizando racio-
autnomo, cnio dedutivo.
ncias que
c) interpretao teleolgica: busca a finalidade da lei.
nao".
d) interpretao sistemtica: investiga a coerncia entre a lei
s pode ser
interpretada e as demais leis que compem o sistema.
os que em-
87) critica e) interpretao histrica: investiga as condies e os funda-
e fraciona, mentos de sua o'rigem (analisa-se: a sociedade da poca da
so gramati- elaborao da lei,' a justificativa apresentada no projeto de
lei; as discusses parlamentares etc.).

o 9.3. Classificao quanto ao resultado


legislador. a) interpretao declarativa: a letra da lei corresponde ao seu
o autnti- significado ou sentido. No haver restrio nem amp1fao
eriormente
l do seu alcance.

L
102 Direito Penal - Vol. l Alexandre Sallm e Marcelo Andr de Azevedo

b) interpretao restritiva: no h correspondncia entre o haja conf


texto da lei e sua vontade. A letra da lei diz mais que o seu cao an
real sentido. O alcance da lei deve ser restringido para al-
canar sua vontade.
10. ANAL
e) interpretao extensiva: no h' correspondncia entre o
No s
texto da lei e sua vontade. A letra da lei diz menos que sua tointegra
vontade. Assim, o alcance da lei deve ser ampliado para lei que re
alcanar a sua vontade. possui a
Questo: possvel interpretao extensiva em relao s leis acaba se
penais incriminadoras? 1 posio: as leis penais- incrimlnadoras melhante
devem ser interpretadas restritivamente, ao passo que as !els pe- ubi eadem
nais permissivas se interpretam extensivamente, segundo o adgio aplica-se
favorabilia sunt ampliando, odiosa sunt restringenda. Argumenta-se, So e
ainda, o princpio in dubio pro reo, como regra geral interpretativa;
a) an
2 posio: pode-se utilizar a interpretao extensiva. um erro
po
afirmar, desde o incio, que o resultado da interpretao deve ser
favorvel ao agente. Como a finalidade da interpretao apontar b) an
a vontade da lei, s depois do emprego de seus meios surgir o do
resultado. ca
e) an
9.4. Interpretao analgica (intra legem) em
pe
o texto da lei abrange uma clusula genrica logo em seguida
de uma frmula casustica, sendo que a clusula genrica deve ser d) an
interpretada e compreendida segundo os casos anlogos descritos de
(frmula casustica). Di
n
Exemplo i: o homicdio passa a ser qualificado se for cometido
pr
mediante paga ou promessa de recompensa (art. 121, 2, 1). Matar ma
algum em razo de recompensa um motivo torpe especificado re
pe.la lei (frmula casustica). Na parte final da redao do art. 121,
2', 1, consta que tambm qualifica o homicdio se for cometido "por
outro motivo torpe" .
.Exemplo 2: art. 121, 2, Ili: frmula casustica: "com emprego de
veneno, fogo explosivo, asfixia, tortura". Clusula genrica: "outro
meio insidioso ou cruel, ou de que possa resultar perigo comum".
Obs.: na analogia, a lei no possui a pretenso de aplicar seu
contedo a casos anlogos (aplicao analgica). mas acaba sendo
utilizada como forma de integrao. Assim, cuidado para que no
zevedo Cap. li lei pena! 103

cia entre o haja confuso entre as expresses interpretao analgica e apli-


s que o seu cao analgica (integrao do ordenamento jurdico).
do para al-
10. ANALOGIA (ARGUMENTO ANALGICO OU APLICAO ANALGICA)
cia entre o
No se trata de interpretao, mas sim de uma forma de au-
nos que sua tointegrao da lei para suprir lacunas. Consiste na aplicao de
pliado para lei que regula certo fato a outro semelhante. Na analogia, a lei no
possui a pretenso de aplicar seu contedo a casos anlogos, mas
ao s leis acaba sendo utilizada como forma de integrao, j que o fato se-
rimlnadoras melhante no previsto em lei. Possui como fundamento o adgio
e as !els pe- ubi eadem ratio, ibi eadem jus, ou seja, onde h a mesma razo,
do o adgio aplica-se o mesmo dispositivo de lei.
gumenta-se, So espcies de analogia:
erpretativa;
a) analogia legis ou legal: faz-se a aplicao da analogia tendo
um erro
por base outra disposio legal que regula caso semelhante.
o deve ser
o apontar b) analogia ;uris ou jurdica: faz-se a aplicao da analogia ten-
os surgir o do por base. ao invs de outra disposio legal que regula
caso semelhante, um princpio geral do direito.
e) analogia in banam partem: aplica-se ao caso omisso uma lei
em benefcio ao ru. possvel a sua aplicao no mbito
penal.
em seguida
ca deve ser d) analogia in malam partem: seria a aplicao ao caso omisso
os descritos de uma lei prejudicial ao ru. No se aplica no mbito do
Direito Penal. Exemplo: "O crime de associao para o trfico
no integra o rol legal de crimes equiparados a hediondos,
or cometido
previsto na Lei n. 0 8.072/90, sendo impossvel a analogia in
2, 1). Matar
malam partem com o fito de consider-lo delito dessa natu-
especificado reza" (STJ, 6 T., HC 182882, j. 13/03/2012).
o art. 121,
metido "por

emprego de
rica: "outro
o comum".
aplicar seu
caba sendo
ra que no
1
1

'

i. TEM
1.1. In
im
pratica
aplicad
acerca
mista.

1.2. T
a) t
t

b)

e)

~ ImP
crfrTie
i_nlcia:
rn~i6-H
lao
prtic

L
1
1

' Captulo

lei penal no ten1po 1

i. TEMPO DO CRIME (TEMPUS COMMJSSJ DELICTI)


1.1. Introduo
importante a fixao do tempo em que o delito se considera
praticado para, entre outras coisas, sabermos a lei que deve ser
aplicada e estabelecermos a imputabilidade do sujeito. Trs teorias
acerca do tema se destacam: teorias da atividade, do resultado e
mista.

1.2. Teorias
a) teoria da atividade: considera praticado. o crime no momen-
to da conduta (ao ou omisso), ainda que outro seja o
momento do resultado. o CP adotou esta teoria (art. 4).
Exemplo: 'A', com a inteno de matar, desfere uma facada
em 'B'. Logo em seguida interrompido por terceiros. 'B'
levado ao hospital, mas no suporta os ferimentos sofridos
e morre cinco dias aps as facadas. O crime foi praticado
(tempo do crime) no dia da facada e no no dia da morte
(momento da consumao).
b) teoria do resultado: considera o momento da produo do
resultado.
e) teoria mista: considera tanto o momento da conduta como o
do resultado.

~ ImP<>rtante:
crfrTie P_e-ffirie~1e e hTtput~blidade. Se uma pesSoa_ mefior_d~. is an'os
i_nlcia: _'~ --~rtica _~_'. lu:ri___~rihi~_- permanente (ex.: se~u-eS_tr~)_; e. 3,ng~ a
rn~i6-H~.?e--}~n~'~rlt6- _ri 'i~S5(3.da a perm-a1_~da$ Bc~-:-set ~t_ l_gis~
lao pena\/ te~~aem visfa que passou a ser imputel'cliirant!! a
prtica d_cdtiduf; ---,_'Atz:~<':" -

L
106 Direito Penal - Vol. i Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

A lei
'~rc:f1_in:~'::~~,bdnuado eiffij)tablidade. se algum pratcar dois atos infra- (CPP, art
);~~i?'.n_~,iS_'.j~, mesm f!spie (ex.~ furto) e outros dois furtos J quando mas co
','ffikior.-~_e':18 anos, as dutlS primeiras condutas no sero consideradas de que
para fim de reconhecmelito de crime,, contin1i1ado.
-~' ' conted
Fixao da im~utbtll~atl>l:(temp~ d Fhhdt). s um menor de 18 parte p
anos desfere facadas na Vtima" quf vem a falecer das depois, ocasio salvo se
em que- J atingiu a maioridde, aplica-se o 'Estatuto da Criana e do
Adolescente e no'o cdigo Pn'al, tendo em vista que o ato infracional
foi pratitado na poca em que era inimputvel (momento da torduta). 3. CON
3.1. I
.- Como esse assunto foi cobrado em concurso?
A lei
Foram consideradas incorretas as seguintes alternativas: tadas a
(CESPE- 2016-TJ-OFT- Jtiiz de Direito) "O direito penal, quanto ao tempo de leis
do crime, considera praticado o crime no momento do seu resultado". sob a v
(VUNESP - 2015 -TJ-MS - Juiz de Direito) "O Cdigo Penal Brasileiro ado- um crim
tou a teoria do resultado pa:ra aferio do tempo do crime, conforme a con
se depreende do art. 4 do mencionado Cdigo". limite d
(TJ-RS - 2009 - J~iz de Direito) "Fica sujeito ao Cdigo Penal, e no s fixando
normas estabelecidas na legislao especial do Estatuto da Criana e
Este
do Adolescente, o agente que, com dezessete anos e onze meses de
CF: "a
idade, a tiros de revlver, atlnge a regio abdon1inai' le seu desafeto,
vindo o ofendido a falecer quarenta e cinco dias aps erh consequn- norma
cia das leses recebidas". da irre
tividad
Pod
2. . VIGNCIA DA LEI PENAL severa
incrim
Da mesma forma que as demais leis, a lei penal est suie1ta,
quanto sua obrigatoriedade e efetiva vigncia, s mesmas re-
gras de publicao oficial e decurso do prazo de vacatio. Igualmen- 3.2. L
te, pode ser revogada totalmente (ab-rogao) ou parcialmente A le
(derrogao). mais g
vignc
Em regra, os fatos praticados na vigncia de uma lei devem
ser por ela regidos (tempus regit actum). Como exceo regra, Sen
prevista a extra-atividade da lei penal mais benfica (CF, art. 5, XL, sua vi
e CP, art. 20), possibilitando a sua retroatividade (aplicao da lei ultra-a
penal a fato ocorrido antes de sua vigncia) ou a ultraatividade
(aplicao da lei aps a sua revogao, mas a fato ocorrido duran ~ _co
te a sua vigncia), desde que ainda no esgotadas as consequn- (VUNE
cias jurdicas do fato. vigor
Cap. Ili Lei penal no tempo 107
Azevedo

A lei processual penal, por sua vez, possui aplicao imediata


is atos infra- (CPP, art. 20), independente de ser mais severa. Em relao s nor-
os J quando mas concernentes priso provisria prevalece o entendimento
consideradas de que se trata de norma processual. Na hiptese de a lei possuir
contedo penal e processual (norma hbrida), deve prevalecer a
menor de 18 parte penal, de sorte que segue a garantia da no retroatividade,
pois, ocasio salvo se mais benfica.
Criana e do
o infracional
da torduta). 3. CONFLITO DE LEIS PENAIS NO TEMPO
3.1. Introduo
A lei penal poder sofrer alterao sem que tenham sido esgo-
tadas as consequncias jurdicas da infrao, surgindo um conflito
nto ao tempo de leis penais no tempo. Pode ocorrer que um crime seja iniciado
u resultado". sob a vigncia de uma lei e se ver consumado sob a de outra; pode
asileiro ado- um crime ser praticado sob a vigncia de uma lei e ser a senten
me, conforme a condenatria proferida sob a vigncia de outra (que alterou o
limite da pena); na fase de execuo da pena pode surgir lei nova
nal, e no s fixando pena mais benvola para o mesmo crime.
da Criana e
Este conflito de leis penais solucionado pelo art. 5, XL, da
ze meses de
CF: "a lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru". Dessa
eu desafeto,
consequn- norma constitucional extraem-se os seguintes princpios: princpio
da irretroatividade da lei penal mais gravosa; princpio da retroa-
tividade da lei penal mais benfica.
Podemos ter as seguintes situaes de conflito: 1) lei nova mais
severa; 2) lei nova mais benfica; 3) abolitio criminis; 4) lei nova
incriminadora.
est suie1ta,
mesmas re-
io. Igualmen- 3.2. Lei nova mais severa (novatio legis in pejus - lex gravior)
parcialmente A lei penal no retroagir, salvo para beneficiar o ru. A lei nova
mais grave no pode ser aplicada aos fatos ocorridos antes de sua
vigncia (princpio da irretroatividade da lei nova mais severa).
a lei devem
o regra, Sendo a lei nova mais severa, os fatos praticados antes de
CF, art. 5, XL, sua vigncia sero regulados pela lei revogada, que possuir
icao da lei ultra-atividade.
traatividade
orrido duran ~ _como esse aSs~ntO f~i ~bfcid?-i~rfi::#O'~Ur-5~?,
s consequn- (VUNESP - 2011 - TJ-SP -Juiz. de ireito)' 1ntnio; quancio ainda em
vigor o inciso VII, do art. io7, do Cdigo Penal, (jue conterriplava
108 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

. . Lei
33
como Causa ext}ntiva .da punibilidade o casamento da, ofendida com
Alm d
o agente; post~riormef1te revogado pela Lei n.o i1~106, pu.bUcada
no dia .29 d~ maro de 2005~ estuprou Maria, com a qual veio a ca- beneficiar
sar. em. 30. df ~etemb.r?.d,e .2005 .. O juiz, ao proferir a Sentena, jul- do CP: "Q
gou extinta a pun'ibilJd.acte. d.e Antnio, e_m rai do-casa-ment co'm aplica-se a
Maria, fuitdamentando tal- deciso no disP:ositivo. revogado (art. io7, denatria
VII, do Cdig_-_Penal), -Asstnale, dentre os prntpias adiarite men-
cionados, em qual deles fundamentou-se tal deciso. (A) - Princpio Nestes
da isonomia. (B) - Princpio da prop.orcionalidade,.(C)-; Princpio.da ridos ante
retroatividade da fei penal benfii::a. (D) - 'pfilcpio da "uliriitivida- favorvel
de da lei penal qenfica. (E) - Princpio da legalidade". Gabarito.: D. concreto.
ocorre no
~ xmport;mtei t (teoria da
Pde: OCorre,r. ~::s~~glrry~rlf(f ct.~.. ei, ro'-:.. duf~.~~:~ .--4 ~~ii~;.. d.~ crii-ne
.. ...Como
p~r~an,~n~e .e .cnm.e cqn,ti~~ad.o. N.eSta. hiptese. ; apH~~se. .<l le_!: .O Ova~
m~smo. CJ.~~ llli~_ -grave,, .d.e$d~ que pas~e a .vige.r pt.~.s de :ceS~.ada a (CESPE -
correta a
peman~nCia -O:LJ. a _ contin'lJidacte, N'esse sentido'; Smulci r;l'ido'sTF - A
lei penal mais grave ap/ic-se ao crime contini.s'd.o o.u. Cffrhe perm.a-1P cpio da
dament
nente, se a sua Vigncia ' anterior cessa- d contfnidade oU da
permannci.a 7 imediata
Todavia
cfeto, c
., Com~.'esse assunto foi cobrado em concurso? ultra-at
(FCC - 2016 - DPE-ES - Defensor Pblico) Foi considerada incorreta a
seguinte alternativa: "A lei penal mais grave aplica-se ao crime continu- Existe
ado ou ao crime permanente, se a sua vigncia posterior cessao cao da
da continuidade ou da permanncia".
que ante
(MP-SC- 2016 - Promotor de Justia) Foi considerada correta a seguinte inaplicab
alternativa: "'No tocante ao princpio da extra-atividade da lei penal,
em se tratando de crimes continuados ou permanentes, aplica-se a
..- cOm
legislab mais grave se a sua vigncia anterior cessao da conti-
nuidade ou da permanncia".
(CE=ET~
a segui
(FUNIVERSA- 2015 - PCDF- Delegado de Polcia) Foi considerada incorre-
odo-.de
ta a seguinte alternativa: "Segundo o STF, a lei penal mais grave aplica-
-se ao crime permanente, m_as no ao crime continuad_o, se a vigncia
da lei anterior cessao da continuidade ou da permanncia". A lei
(CESPE - 2008 - PC-TO - Delegado de Polcia) Foi considerada correta a para o
seguinte alternativa: "Na hiptese de o agente iniciar a prtica de Um do trns
crime' permanente sob a Vignda de uma lei, vindo o d_elito _a se pro- da exec
longar no tempo at a e'htada:em vigor de nova 1egts1ao, aPlic-s a
ltima-lei;. mesmo-que seja a lais severa"".

L
Cap. Ili Lei penal no tempo 109
evedo

. . Lei nova mais benfica (novatio legis in mellius - lex mitior)


33
dida com
Alm do art. 5, XL, da CF ("a lei penal no retroagir, salvo para
pu.bUcada
veio a ca- beneficiar o ru"), deve-se atentar para o art. 2, pargrafo nico,
tena, jul- do CP: "Q lei posterior, que de qualquer modo favore1:er o agente,
ment co'm aplica-se aos fatos anteriores, ainda que decididos por sentena con
(art. io7, denatria transitada em julgado" .. .
rite men-
Princpio Nestes termos, a lei nova mais benfica retroage aos fatos ocor
incpio.da ridos antes de sua vigncia. Para se verificar qual lei penal mais
uliriitivida- favorvel devem ser observadas as suas consequncias no caso
abarito.: D. concreto. Desse modo, a anlise de qual lei mais benfica no
ocorre no plano abstrato, mas sim de acordo com o caso concreto
(teoria da ponderao concreta).
d.~. .crii-ne ...Como esse assunto foi cobrdo em concurso?
le_!: .O Ova~
(CESPE - 2011 - .BIN - Oficial Tcnico de -Inteligncia) Foi considerada
:ceS~.ada a
do'sTF - A correta a seguinte alternativa: "Dado o reconhecimento, na CF, do prin-
he perm.a- cpio da retroatividade da lei penal mais ben.flca como garantia- fun-
ade oU da damental o_ advento de lei.penal mais favorve1'-- acusado impe sua
imediata ~p\icao, mesmo aps o tr_nsito em ju'lgado da condenao.
Todavia, a verificao da /ex mitior, no confronto de l,els, feita in con~
cfeto, cabendo, conforme a situao, retroatividade da regra, nova ou
ultra-atividade da norma antiga".
ncorreta a
e continu- Existe divergncia doutrinria acerca da possibilidade de apli
cessao cao da lei nova mais benfica durante a vacatio legis, uma vez
que antes da vigncia a lei no possui eficcia. O STJ j decidiu pela
a seguinte inaplicabilidade no HC +00692/PR (5 T., j. +5/06/20rn).
lei penal,
plica-se a
..- cOmo esse assUrito foi cobrado em concurso?
da conti-
(CE=ET~BA- 2015 - MP~BA - Promotor de Justia) Foi considerada corret?
a seguihte alternativa\"A lei penal pode ser revogada durante o pen-
a incorre-
odo-.de sua vacat1o Jegis~.
ve aplica-
a vigncia
ncia". A lei nova ser aplicada pela autoridade judiciria competente
correta a para o julgamento da ao (antes do trnsito em julgado). Depois
ca de Um do trnsito em julgado da sentena condenatria compete ao juiz
_a se pro- da execuo aplicar a lei nova, nos termos da Smula 611 do STF.
Plic-s a

L
110 Direito Penal - Vol. i Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

3.4. Abolitio criminis aplica-se


numera

!
3.4.1. Descriminalizao suprimido
Conforme o art. 2, caput. do CP, ningum pdde ser punido por Obs.:
fato que lei posterior deixa de considrar crime, cessando em vir
tude dela a execuo e os efeitos penais da sentena condenat- 1 -. como
ria. Ou seja, a lei nova deixa de considerar o fato como crime. Ex.: (CESPE -
a Lei n 11.106, de 28.03.2005, revogou o crime de adultrio. guinte a
de vign
Nos termos do art. 107, inc. Ili, do CP, ocorre a extino da puni-
-, devid
bilidade. Depois do trnsito em julgado da condenao, cessam a residnc
execuo e os efeitos penais da sentena condenatria. Observe-se duta de
que no cessam os efeitos extrapenais (ex.: arts. 91 e 92 do CP). abolitio
como a obrigao civil de reparao do dano causado pelo crime e
outros efeitos secundrios de natureza extrapenal.
Obs.: a sentena penal condenatria transitada em julgado pos- 3.4.3. Pr
sui efeitos principais (imposio da sano penal) e efeitos secund- Pode
rios (de naturefa penal e extrapenal). Ocorrendo abolitio criminis, litio crimi
somente cessam os efeitos penais (principais e secundrios de na-
pica. Com
tureza penal). Desse modo, uma pessoa condenada irrecorrivel-
ao pudo
mente por adultrio e que viesse a praticar novo crime logo aps
do CP foi
a revogao da lei ocorrida em 2005 no seria considerada reinci-
me de at
dente, pois com a abolito criminis cessam os efeitos secundrios de
como est
natureza penal da condenao pelo crime de adultrio.
deixou d
., - como esS.e asSunto foi cobrado em concurso? rer qua
(cE.FET-BA,- 201~ ~ .MP-BA _ Prorriotor de fUsda) Foi :'on~iderad.a incor- da, ocor
reta. a s:~uinte .alterda.tiva: "A abolitio cr~minis taz cess'ar' a ..eXefu~o
da pena,<o.s efeit.os secundri,osda sentena condentria e os efeitos -. Como
ciVis da prtic'a dltuosa'' . (MP-B~
alternat
mativa
continua
3.4.2., Abolitio criminis temporria
Situao interessante surgiu com a Lei n. 10.826/03 (statuto do
Des'armamento) ao estabelecer um prazo para que os possuidores 3.5. Lei
e proprietrios de armas de fogo entregassem ou regularizassem
o registro da arma. Durante esse prazo. no houve a incidncia do A lei
crime de posse de arma de foga. Esse prazo chamado de aboli- pode apl
tio criminis temporria ou indireta. De acordo com a Smula 513 vncia a
do STJ. "A abolitio criminis temporria prevista na lei n. 10.826/2003 da CF, e
Cap. Ili lei penal no tempo 111
evedo

aplica-se ao crime de posse de arma de fogo de uso permitido com


numerao, marca ou qualquer outro sinal de identificao raspado,

punido por
ndo em vir
!
1
suprimido ou adulterado, praticado somente at 23/10/2005".
Obs.: ainda sobre o tema, vide STF, RE 768494, j, 19/09/2013.

condenat- -. como esse asS~nt: foi Cbrad~ em cric:;rSo?,


crime. Ex.: (CESPE - 2015 - TJDFT - Juiz de Direito) foi considera?a incgrret,~ a se-
rio. guinte alt.erlativ.a:. ~~.cq.rlos ..fOi P.r.~.so.:.'fnl .~agrante; .d4r:an.r.~.~~.P.erodo
de vigncia da L~i n. 0 10.826/203 -prrrogada pea ,Lej n. 0 .i1,92~/2009
o da puni-
-, devido ao fato de a polcia ter ncontrado,erri uffifirmi"io de sua
, cessam a residncia, uma arma de togo de usb restrito .. Nessa' stua.o; a con-
Observe-se duta de Carlos caracterizou-se como tpicem ra:.zO da incldhcia de
92 do CP). abolitio crimlnls temporria",
elo crime e

ulgado pos- 3.4.3. Princpio da descontinuidade normativo-tpica


os secund- Pode ocorrer a revogao formal da lei sem que ocorra a abo-
tio criminis, litio crimin1s, em razo de inexistir a descontinuidade normativo-t-
rios de na-
pica. Como exemplo, pode ser citado o crime de atentado violento
rrecorrivel-
ao pudor (CP, art. 214). Com o advento da Lei 12.015/2009, o art. 214
logo aps
do CP foi formalmente revogado, mas no houve revogao do cri-
ada reinci-
me de atentando violento ao pudor, que passou a ser considerado
undrios de
como estupro (CP. art. 213). Ou seja, o fato definido como crime no
deixou de ser considerado crime. A abolitio criminis somente ocor-
rer quando no houver, na nova lei, previso da conduta proibi-
rad.a incor- da, ocorrendo uma revogao material e formal da lei.
..eXefu~o
os efeitos -. Como esse.assunto foi e.obrado em concurs?:::;;
(MP-B~ 2015- Promotor.de JStia)'F'oLco.nside.ra.da cor~e'!a:.a sguin.te
alternativa; "Verifica.mos a incid~nda:. do prndp.io'A:la _.contiriGi.da.de nor~
mativa tpica qu.and9. Uma n.orma: pe:nal. ~-f~VC?ga~a.i .ma.S:' sUa cnduta
continua prevista...om..o Cri.me em oUifo_ disPositiv:o-.legal'.'~ '
'- '- .' '" '

statuto do
ossuidores 3.5. Lei nova incriminadora
larizassem
cidncia do A lei passa a considerar determinado fato como crime. No se
o de aboli- pode aplic-la aos fatos ocorridos antes de sua vigncia, em obser-
Smula 513 vncia ao princpio da anterioridade, nos termos do art. 5, XXXIX,
10.826/2003 da CF, e art. 1 do CP.
112 Direito Penal - Vol. l Alexandre salim e Marcelo Andr de Azevedo

3.6. Combinao de leis penais (lex tertia) 3.7. Lei in

Discute-se acerca da possibilidade da combinao de vrias leis Pode oc


para beneficiar o agente. Tem-se os seguintes entendimentos: vigente dep
tadas as co
1) No possvel, haja vista que os princpios da ultra-ativida- situao, o
de e da retroatividade da /ex mitior no autorizam a com- necer vli
binao de duas normas que se confiitam no tempo para
se extrair uma terceira que beneficie o ru. Ademais, o juiz
estaria legislando ao criar uma nova lei. Nesse sentido: Costa
e Silva, Nlson Hungria, Anbal Bruno e Fragoso. Tem sido,
alis, a orientao amplamente majoritria nas cortes supe-
riores em relao ao alegado "trfico privilegiado", as quais
no tm admitido a incidncia da minorante prevista no
4 do art. 33 da Lei n 1i.343/06 (atual Lei de Drogas) nas Exemplo
condenaes por trfico com base na antiga legislao (art. crime. Le
0
12 da revogada Lei no 6.368/76). Nesse sentido o enunciado de 2 a 4 an
da Smula 501 do STJ: " cabvel a aplicao retroativa da de 8 a 12
Lei 1i.343, desde que o resultado da incidncia das suas
1, mas a p
disposies, na ntegra, seja mais favorvel ao ru do que o Nesse caso
advindo da aplicao da Lei n. 6.368, sendo vedada a combi-
nao de leis". Na mesma esteira foi decidido pelo Plenrio > Como e
do STF no RE 600.817, julgado em 07/11/2013. (MP-BA -
guinte al
2) possvel, uma vez que, se pode o todo, no teria problema
dupla ext
escolher parte de um todo e parte de outro, atendendo, as-
ultra-ativ
sim, os princpios da ultra-atividade e retroatividade ben-
ficas. O juiz apenas efetua uma integrao normativa. Nesse
sentido: Basileu Garcia, Jos Frederico Marques, Magalhes 4. LEI EXC
Noronha, Rogrio Greco, Luiz Regis Prado, Cezar Roberto Bi-
tencourt e Luiz Flvio Gomes. J se manifestaram nesse senti- Con
do, sempre em relao ao citado caso de "trfico de drogas Lei exc
privilegiado" (incidncia da minorante prevista no art. 33, transitria
4, da Lei n 1i.343/06, no preceito primrio do art. 12, caput, blica, inun
da Lei n 6.368/76), o STF (HC 9p28, j. 08-09-2009) e o STJ (HC enquanto
128184, j. 19-08-2010). Trata-se de entendimento minoritrio.
Lei tem
~ como esse assunto foi cobrado em concurso? viamente
(TRf2,- 2o7 - Juiz Federal) Questo discursiva: " possVel a aplicao Pode-s
comblnda de leis penais como resposta prtica de um determinado der situa
fato delituos?"
Nos te
ria, embo

L
Cap. Ili Lei penal no tempo 113
vedo

3.7. Lei intermediria

vrias leis Pode ocorrer o surgimento de lei intermediria, ou seja, aquela


ntos: vigente depois da prtica do fato, mas revogada antes de esgo-
tadas as consequncias jurdicas da infrao penal. Mesmo 11esta
ra-ativida- situao, o princpio da retroatividade da lei mais benigna perma-
m a com- necer vlido.
mpo para
'. -:\<:, ~.' ;< -X::'\-} t.'.':t\' >;J .;,
ais, o juiz L~i--~~~eri:o;~di,_~i~_-_:\, t}
ido: Costa --~. r,~g~~~d~~:,-_-'.~~-.-:,;,::_;:,,_
'(mas~be'hfic)"'>- e
Tem sido,
rtes supe- Ext~::~tlv~ :(~~;~~~t.1~);fe;~1.~~
, as quais t.Q. ,'.jJ ~.n.~tt.9~.~; u\t.~~at!y.i:{
em. relao -a'-tei .p.0S:ter1~)~::.;
vista no
ogas) nas Exemplo: Lei 1 cominando pena de recluso de 6 a 10 anos para
ao (art. crime. Lei 2 (intermediria) cominando para o mesmo crime pena
0
enunciado de 2 a 4 anos. Lei 3 prevendo, tambm para o mesmo crime, pena
oativa da de 8 a 12 anos. Supondo que o crime seja praticado durante a Lei
das suas
1, mas a prolao da sentena se d durante a vigncia da Lei 3.
do que o Nesse caso, aplica-se a lei intermediria, que a mais favorvel.
a a combi-
o Plenrio > Como esse assunto foi cobrado em concurso?
(MP-BA - 2015 - Promotor de justia) Foi considerada correta a se-
guinte alternativa: "A lei intermediria Pode ter, simultaneamente,
problema
dupla extra-atividade, possui.ndo taractersticas de retroatividade e
endo, as-
ultra-atividade".
ade ben-
va. Nesse
Magalhes 4. LEI EXCEPCIONAL E LEI TEMPORRIA
oberto Bi-
esse senti- Conceito legal
de drogas Lei excepcional aquela que possui vigncia durante situao
art. 33, transitria emergencial, como nos casos de guerra, calamidade p-
12, caput, blica, inundao etc. N'o fixado prazo de vigncia, que persistir
e o STJ (HC enquanto no cessar a situao que a determinou.
noritrio.
Lei temporria, por sua' vez, aquela que possui vigncia pre-
viamente determinada.
aplicao Pode-se dizer que so leis autorrevogveis e criadas para aten-
erminado der situaes anmalas.
Nos termos do art. 3 do CP, "a lei excepcional ou tempor-
ria, embora decorrido o perodo de sua durao ou cessadas as

L
114 Direito Penal -Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

circunstncias que a determinaram, aplica-se ao fato praticado du-


r
!
1
i' 4.4. L
rante sua vigncia". Assim, o dispositivo permite que em relao o
a essas leis seja aplicada a ultra-atividade gravosa, devido sua
Se o
finalidade. 1
excepci
De acordo com a expos1ao de motivos do Cdigo Penal de de sua
1940, o fundamento dessa regra "impedir que, tratando-se de leis droga (
previamente limitadas no tempo, possam ser frustradas as suas Como b
sanes por expedientes astuciosos no sentido do retardamento trato a
dos processos penais". o de
teria d
~ Como ess :ssurito fi cobrado em concurso? descon
(FGV.- 2009 - TJ-PA - Juiz de Direito) Foi considerada correta a seguinte foi excl
alternativa: "Os crimeS pratfcados na vigncia das leis temporrias,
Por
quando criadas por estas, no se ~ujeltam aboHtio crim/nis em razo do
trmino de sua vigncia". suir car
es do
Exe
4.2. Divergncia acerca da constitucionalidade toridad
penal e
Sustentam Zaffaroni e Pierange\i (Manual de Direito Penal Brasilei- conted
ro, p. 230) que "Esta disposio de duvidosa constitucionalidade, nhamos
posto que constitui exceo irretroatividade legal que consagra elenco
a Constituio Federal ('salvo para beneficiar o ru') e no admite Se a do
excees, ou seja, possui carter absoluto (art. 5, inc. XL)". excepc
Entretanto, predomina na doutrina que a ultra-atividade das constav
- leis temporrias ou excepcionais no infringe o princpio constitu- ativida
cional da retroatividade da lei mais benfica, pois no h duas leis
em conflito no tempo, tendo em vista que as leis excepcionais ou
temporrias versam matria distinta, j que trazem no tipo dados
. ~F~~:
guinte
especficos. A questo relaciona-se com tipicidade e no com direi- da rev
to intertemporal. (MPS
compl
4.3. Conflito no tempo de lei penal temporria ou excepcional dade?
com lei da mesma natureza
Pode ocorrer o surgimento de nova lei excepcional ou tempo-
5. CON
rria mais benfica, regulando a prpria situao anmala que
determinou a vigncia da lei excepcional ou temporria anterior, Na
hiptese em que a nova lei retroagir. a corre
se mos
e Azevedo

praticado du-
r
!
1
i' 4.4.
Cap. 111 Lei penal no tempo

Lei penal em branco e alterao da norma que complementa


11S

ue em relao o tipo
devido sua
Se o complemento da lei penal em branco no possuir natureza
1
excepcional ou temporria, ocorrer abolitio criminis na hiptese
digo Penal de de sua revogao. Ex.: no caso da Lei 1i.343/06, uma determinada
ndo-se de leis droga (ex.: maconha) retirada da lista de substncia proibida.
radas as suas Como bem asseveram Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina, "in abs-
retardamento trato a norma continua vigente (ou seja: continua regendo a proibi-
o de outras substncias entorpecentes), porm, concretamente,
teria deixado de vigorar em relao maconha. (. .. ) Diante da
descontinuidade normativo-tpica in concreto conclui-se que o fato
eta a seguinte foi excludo do Direito Penal" (Direito Penal. Parte Geral. Vol.2, p. 81).
temporrias,
Por outro lado, se a norma que complementa o tipo penal pos-
s em razo do
suir carter temporrio ou excepcional, sero aplicadas as disposi-
es do art. 3 do CP, ou seja, a norma ter ultra-atividade.
Exemplo: o art. 269 do CP ("Deixar o mdico de denunciar au-
toridade pblica doena cuja notificao compulsria") uma lei
penal em branco, haja vista que outra norma deve especificar seu
Penal Brasilei- contedo (elenco das doenas que devem ser denunciadas). Supo-
tucionalidade, nhamos que doena no denunciada pelo mdico seja retirada do
que consagra elenco complementar, deixando de ser de notificao compulsria.
e no admite Se a doena constava do elenco por motivo de temporariectade ou
c. XL)". excepcionalidade, aplica-se a regra da ultra-atividade. Se a doena
atividade das constava do elenco por motivo no excepcional, o caso de retro-
cpio constitu- atividade (abo/itio criminis in concreto).
o h duas leis
xcepcionais ou
no tipo dados
. ~F~~:io::~;;:~1~ ~~fJ~~~;~~~t;~~d~~a~n~ijNaa~~'
-~lternatlv~:. 1ei::'_P.~--~;l;-~~ :.?\:an-~o:':.~::'fev~-~'i~~)~""~<~~-r~eqJ,rfCi
guinte a A;
no com direi- da revogao de- sua'._Q61---rria e '<:Ol:IPl-ertienf-h~.-c'.}i?,.>''.<<f': ~11;-~' - '
,- -;:.,>< ' '\>:.:: >::- :>' /;1'< ', /.'ty., _,;j;-: ,:;;J//><,__ ,_fr -;;.-':\-:.~;.\\\\',{<'.>'-+>~\.:::'..\\;~{>>-'+~
(MPSP- 2011 - Prmotor 11~. Justia) QiJstl>,dlscr~iya:ffA!iltra~q cjo
complemento da norm p'lat em brnco- pOcte gerar-_ sU. fetro3.tlvi-
u excepcional dade? Ju$tlfique a resposta",

nal ou tempo-
5. CONFLITO APARENTE DE LEIS PENAIS
anmala que
rria anterior, Na hiptese de determinado fato apresentar dificuldade para
a correta adequao tpica, tendo em vista que aparentemente
se mostra subsumido a mais de um tipo penal, surge o conflito
116 Direito Penal - vol. i Alexandre Safim e Marcelo Andr de Azevedo

aparente de normas. Assim, a unidade de fato e a pluralidade de elementos


normas (de tipos penais) so os pressupostos desse conflito. podem tor
Para solucionar a questo, evitando o bis in idem, h quatro Exemplo
princpios: princpio da especialidade, princpio da subsidiarieda-
de, princpio da consuno e princpio da alternatividade.

> Como esse assunto foi cobrado em concurso?


(MP~SP - 2015 - Promotor de Justia) "Os princpios que resolvm o
conflito aparente de normas so: a) especialidade, legalidade, ntrans-
cendncia e alternatividade; b) especialidade, legalidade, consuno,
e alternatividade; e) especialidade, subsidiariedade, consuno e al-
ternatjvdade; d) legalidade, intranscendncia~ consuno e alternati-
vidade; e) legalidade, consuno, subsidiariedade e alternatividade''.
Gabarito: C.
(FCC ;:.'~015 -TJ-PE - Juiz de Direito) "Constituem princpios que se desti-
nam a solucionar o conflito aparente de normas: a) proporcionalidade
e especi.alidade; b) excepcionalidade e proporcionalidade; c) especia- . ti~~'._-
lidade e fragmentarledade; d) subsidiariedade e especialidade; e) ex-
art. 3
cepcionalidade e subsidiariedade". Gabarito: o.
Obs.: o
(CEFET-BA- 2015 - MP-BA - Promotor de Justia) Foi considerada correta da ou priv
a seguinte alternati_va: "Visando busca de uma soluo para situao
relacior1da ao conflito aparente de normas, o intrprete pode se valer
do princpio da consuno e do princpio da subsidiariedade".
Tipo
(PGR - 2015 - Procurador da Repblica) Foi considerada correta a se- . (art. 12
guinte alternativa: "So requisitos da consuno a unidade de agente Tipo e
e a pluralidade de normas aparentemente incidentes sobre uma de- (art..:12
terminada situa de fato, abranja ou no essa situao pluralidade
de condutas".
.,. Como e
(FCC - 2011 - MP-MS - Promotor de Justia) Foi considerada correta a (FCC - 20~
seguinte alternativa: "Conflito aparente de normas a situao que dro subtra
ocorre quando ao mesmo fato parecem ser aplicveis duas ou mais -se da fac
normas, formando um conflito aparente entre elas". responde
rncia'cto
de; d) pro
5.1. Princpio da especialidade (MP-GO -
alternativ
No confiito entre um tipo penal especfico e um tipo penal gen- carter es
rico, prevalece o especfico. O tipo penal especfico (que pode estar em' abstr
contido no Cdigo Penal ou na legislao penal especial) contm podeiido
tao de-
todos os elementos do tipo penal genrico e outros que caracteri-
no contr
zam a especialidade. Existe uma relao de gnero e espcie. Esses

L
evedo Cap. Ili Lei penal no tempo 117

ralidade de elementos especficos so chamados de especializantes, os quais


flito. podem tornar o fato mais grave ou mais benfico ao agente.
h quatro Exemplos:
bsidiarieda-
e.

esolvm o matar + algum -(prprio filho), sob a


e, ntrans- influncia do estado
consuno,
no e al-
alternati-
atividade''.

e se desti-
onalidade
c) especia- . ti~~'._-c;~:P~~i~t: .- Homicdio culposo na direo de veculo

ade; e) ex-
art. 3, do sr~) automotor

Obs.: o tipo bsico gnero e o tipo derivado (forma qualifica-


da correta da ou privilegiada) espcie.
a situao
e se valer EllMENTOS ELEMENTOS fsPElf!COS
".
Tipo geral matar + algum -
reta a se- . (art. 121, caput)
de agente Tipo esPeial matar+ algum por motivo ftil
e uma de- (art..:121/.20, 11)
luralidade
.,. Como esse aSsunto foi cobrado em concurso?
correta a (FCC - 20~5 -TCM-GO - Procurador do Ministrio Pblico de Contas) "Pe-
ao que dro subtraiu bem niVel pertencente Administrao pblica, valendo-
s ou mais -se da facilidade propiCiada pela condio de funci_onrio pblico. Pedro
responder pelo crime~d-e peculato e no pelo delito de furto em decor-
rncia'cto princpio da:-a) "s~bsidiariedade; b) consuno; c) especialida-
de; d) progresso criminos;,e) alternatividade". Gabarito: e.
(MP-GO - 2010 - Promotor de Justia) F_oi considerada Correta a seguinte
alternativa: Pel aplicao do princi:}io da especia\Idade, a norma de
4

enal gen- carter especial exclui a de carter geral. Trata-se- de uma apreciao
pode estar em' abstrto e; portanto, irldepende -da _pe-na Prevista para -os crimes,
al) contm podeiido ser: estas mais graves ou mais-brandas. Por exemplo, a impor-
tao de- lana~petfum~,-- que considerada crime trfico de drogas~e-
caracteri-
no contrabando"'. ....
cie. Esses

L
118 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

5.2. Princpio da subsidiariedade


(VUNESP -
o tipo subsidirio (norma subsidiria) descreve um crime au- seguinte ..
tnomo com cominao de pena menos grave que a previs1ta em menor gr
1
outro tipo penal, chamado de norma primria. A norma subsi diria (CESPE - 2
funciona como um "soldado de reserv" (expresso cunhada por trhtlva:
Nlson Hungria), aplicando-se quando no houver incidncia da princpio
norma primria. A subsidiariedade pode ser: cionem co
com evid
a) subsidiariedade expressa: a prpria lei determina que s
ser aplicada a lei mais branda se o fato no constituir crime
mais grave. Exemplos: artigos 132, 238, 314, 325 e 337, todos Situa
do CP. a) crim
b) subsidiariedade tcita: quando as elementares de um tipo pos
esto contidas na forma de elementares ou de circunstn- mo
cias acidentais de outro tipo. Ex.: a ameaa (art. 147) integra cen
o crime de constrangimento ilegal (art. 146), de sorte que o me
agente, cometendo o crime de constrangimento ilegal me- tri
diante grave ameaa, no responder tambm por esta. na
sum
5.3. Princpio da cnsuno cor
Ocorre a absoro de um delito por outro, tornando-se uma b) pro
unidade complexa. Para que um delito seja absorvido por outro, res
entende-se que deve haver uma relao de meio e fim, ou um dos o
crimes deve se mostrar como fase necessria para a realizao-do
um
outro.
abs
Em regra, o crime menos grave (crime consunto) absorvido se
por outro mais grave (crime consuntivo). No entanto, tanto a dou- ma
trina quanto a jurisprudncia admitem que um crime mais grave crim
(considerando a pena abstrata) seja absorvido por outro menos
inte
grave. Por exemplo, pode-se citar o crime de falsidade material de
documento pblico (art. 297) ser absorvido pelo crime de estelio- c) crim
nato (art. 171) nos termos da Smula 17 do STJ. o p
mei
,,. Como esse assunto foi _cobrado em concurso?
Ape
(fAURGS - 2~16.-TJ-RS ":' Ju-i:z de .Oii"_eito) Foi considerada incorfeta-a se- - rad
guinte al~ernatlva::''5egundo disp.e o Pr.incpio da consuno, quando
a concretizao da .prtica de .. um..crme depende direta e necessa- pen
riamente. da p'r.tic~C de uma onduta delitiva .antecedente, d Juiz, n -fim
riiomento da sentena,deve afastar o recnheclmento do concurso de exa
infraes~ aplicando ad .ru ape11s a pena do crime mais grave.". este
evedo Cap. Ili Lei penal no tempo 119

.r::'\~':.'.;>:.:~ . .:~.i"t.:.Y.:.~~::z:~:/.,/:::::;::'~< . ./\. :i' >.. "' . . . _i/:'.::JLW:;;s.\t:,


(VUNESP - 2015 -TJ-MS. "N!~!d~'''?lr~.!t~).'f'.co.n.s1derad~ utc~)'~~~~'
crime au- seguinte ...a 1t_e rn.,a t ~~a: ''O'; ~~!.rD ~,<{;g~~s~-~;~9\~0~~:~'.d:.e)i"t?,;.fl ~~.:,,a iJs.,qrf.~~i~~~-~:
revis1ta em menor gravidade ~ "'t:/:'::. ::)\:"1:!::;<i\f~:'.y{:..,)/>'::;'.f~' . .,.;.: :.:';. :,., ..... , . . :. :".<~':'1::?0+1<:\1~
(CESPE - 2014 - TJDF - daft6~o)FolJonsirad~ cb~e/?lal~eguiht~f~f!
1
subsi diria
unhada por trhtlva: "De acordo com a t'aJ JUt)spr~~.~:Ci'dO..~!J}'-~.;:.apH~7?:~~~~.o.
idncia da princpio da consuno pressu.pe. ~L:~.Xlst.rici.ifdf. .~il_iiS 'P.eni~_'tlil.~f'ij~.
cionem como ta.se normal de preParao oU .'de execuo .de. outro Crnie
com evidente vnculo de depeid,ri.cia, ou S!Jb,.Qrdino e'ntr:e e:1~S7i ;:;,;1
na que s
tituir crime
337, todos Situaes:
a) crime progressivo: o agente desde o incio de sua conduta
de um tipo possui a inteno de alcanar o resultado mais grave, de
circunstn- modo que seus atos violam o bem jurdico de forma cres-
147) integra cente. As violaes anteriores ficam absorvidas. O delito de
orte que o menor gravidade trata-se de um crime de passagem obriga-
ilegal me- tria, pois os bens jurdicos devem ser conexos por estarem
or esta. na mesma linha de desdobramento da ofensa. Ex.: para con-
sumar o homicdio necessariamente haver o crime de leso
corporal (crime de passagem).
do-se uma b) progresso criminosa (sentido estrito): o agente produz o
por outro, resultado pretendido, mas, em seguida, resolve (substitui-
ou um dos o do dolo) progredir na violao do bem jurdico produz
alizao-do
um resultado mais grave que o anterior. O fato inicial fica
absorvido. Ex.: o sujeito, em um momento inicial, pratica le-
absorvido ses corporais na vtima. Em seguida, no satisfeito, resolve
nto a dou- mat-la. Aqui ocorre a substituio do dolo, ao contrrio do
mais grave crime progressivo, no qual o agente desde o incio possui a
utro menos
inteno de praticar a ofensa de maior gravidade.
material de
de estelio- c) crime-meio absorvido pelo crime-fim: crime-meio, como
o prprio nome diz, aquele praticado pelo agente como
meio de atingir outra finalidade, que se trata do crime-fim.
Apesar de ter o agente praticado mais de um fato conside-
rfeta-a se- -
rado crime (pluralidade de fatos), incide apenas um tipo
o, quando
necessa- penal. Ex.: crime de falso (crime-meio) e estelionato (crime-
d Juiz, n -fim). Nos termos da Smula 17 do STJ: "Quando o falso se
oncurso de exaure no estelionato, sem mais potencialidade lesiva, por
ave.". este absorvido".
120 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

> Como sSe assunto foi cobradO em concurso?. > Import


(FCC- 2009 - DPE-MA - Defensor Pblico) Fi considerada correta a se~ No. se d
guinte ~lternativa.: "Na considerao de que o cririle de
.falSo se exaure Como be
dos elem
1110 estel!onato,. re,spon$abilizando-se o age_nt~ ape.rias por--~ste crime,
o. princpio. ap,liq1do para o_,.aparente' conf}ltO .de .normas o da: ( ...) normativ
d_everia s
consuno'.'"
von Web
o tipo pe
Obs. 1: em alguns casos, se houver uma relao de desdobra o,u-tro sub
menta na fase de execuo (nexo de dependncia entre os deli- x.o (objet
tos), o crime de perigo ser absorvido pelo crime de dano. Ex.1:
porte ilegal de arma de fogo (crime de perigo) com o fim exclusivo
>, Como e
de matar algum (crime de dano). Ex.2: direo sem habilitao e
(MP;MG -
leso corporal culposa. Nesse sentido: "Em razo do princpio da
tip_o _com
consuno, a leso corporal culposa no trnsito (art. 303 do CTB)
absorve o delito de dirigir sem habilitao (art. 309 do CTB), em
face da menor lesividade do ltimo. Assim, havendo a renncia
expressa ao direito de representao pelo crime de leso corporal 5.4. Prin
culposa, no pode a majorante, decorrente da ausncia de ha
Aplica-
bilitao, persistir como delito autnomo, devendo ser declarada
crevem cr
extinta a punibilidade tambm do crime de dirigir sem habilitao"
mas de co
(STJ-HC 25.084/SP, 5' T, j. 18/05/2004).
r a cons
Obs. 2: no HC 121652, j. 22/04/2014, o STF afirmou ser impossvel de condu
um crime tipificado no Cdigo Penal ser absorvido por uma infrao -se que n
tipificada na Lei de Contravenes Penais. No caso, se tratava do
figura tpi
crime de uso de documento falso (art. 304 do CP) e da contraven-
o de exerccio ilegal da profisso (art. 47 do DL no 3.688/41). .- Como
d) fato posterior no punvel: sempre que o fato posterior (FCC - 20
(eventual crime posterior) se referir ao mesmo bem jurdico guinte al
e mesma vtima, ficar absorvido pelo primeiro (crime an- delito pr
mltii}!a
terior), uma vez que j houve a lesividade ao bem jurdico.
cessivam
Ex.: o agente destri a coisa furtada. No responder pelo nicd em
crime de dano (art. 163).
Obs.: parcela da doutrina acrescenta o crime complexo como
~ Impo
hiptese de consuno. Crime complexo o que resulta da soma
O art. 2
de dois ou mais crimes autnomos, que passam a funcionar como
mdalid
elementares ou circunstncias no tipo complexo. vem disposto no cometid
artigo 101 do CP. Exemplo: latrocnio, que constitudo por roubo + g~ncia
homicdio. Na verdade, o crime complexo resolve-se pela aplicao agentel
do princpio da especialidade ou da subsidiariedade tcita.
Cap. Ili Lei penal no tempo 121
zevedo

> Importa~te; crime complexo e tipo complexo


rreta a se~ No. se deve confundir, ~'<'.:l-ime complexo# .c.iin "tipo com.P.1exo"',
se exaure Como bem salienta.m. Zaffani ~ PierangeH.. co-rri o descobfim'nto
~ste crime, e.
dos elementos subjetiyos: do .tipo, por volta de i910, com. a vlSo
o da: ( ...) normativa de culpabiUdad~;, em.--t9o7/su.rge.a idela .. de .que O .dolo
d_everia se sitci.r no tipp_ e Q. na cutp.abilidade, conforme_ H~llmuth
von Weber(1929) .e....Conde Alexandr ?U Dohna (1936}. Para .\"lelzel,
o tipo penal integrado,.P,9r um aspecto obj.,tivP. (tipp;objetivo) e
desdobra o,u-tro subjeti\IO (tipo sul:>je,tlv_ot. conc_~_becto a?sim Um tipo- compleM
tre os deli- x.o (objetivo-subjetivo). :
dano. Ex.1:
m exclusivo
>, Como esse asSun~ rOi Cbrado 1!01 conursO?
(MP;MG - 2008 - Pro(Tlotor d~ Justia) Questo discursiva: o q~e si~nifica
abilitao e
rincpio da
tip_o _complexo?"
303 do CTB)
o CTB), em
a renncia
o corporal 5.4. Princpio da alternatividade
cia de ha
Aplica-se aos tipos mistos alternativos, isto , queles que des-
declarada
crevem crimes de ao mltipla. Assim, mesmo havendo vrias for
abilitao"
mas de conduta (mais de um verbo) no mesmo tipo, somente have-
r a consumao de um nico delito, independente da quantidade
impossvel de condutas realizadas no mesmo contexto. Na realidade, observa-
ma infrao -se que no h conflito de normas, mas conflito dentro da prpria
tratava do
figura tpica. Ex.: art. 122 do CP; art. 33, caput, da Lei 1i.343/06.
contraven-
88/41). .- Como esse ~ssunto foi cobrado em concurso?
posterior (FCC - 2016 - OPE-BA - oefensor Pblico) Foi considerada correta a se-
em jurdico guinte alternativa:' "Segundo a jurisprudncia dominante do STF ( ...): uo.
(crime an- delito previsto no rtigo 33 da lei de Drogas, por ser crime de ao
mltii}!a, faz com que o agente que, no mesmo contexto ftico e su-
m jurdico.
cessivamente, pratiqu'-,mais de uma ao tpica, responda por crime
nder pelo
nicd em funo do prin.cpio da alternatividade''.
'
lexo como
~ Importante:
a da soma
O art. 213 do CP (redao dada pela Lei .n 12.015/09) prev .duas
onar como
mdalidad~s d"e -~~tu_pr:, -{) _ praticado com C?lj}Jno ar~al .e o
isposto no cometido cqm _ato_ libid_irJOSO. J::o,m a .nova redao~ .$_urgiu _ _a jiver-
or roubo + g~ncia doutrinria eJuri~r)ru,e~ci,al ~c~rca _da hlp_teSe:.errL qg~- -O
a aplicao agentel no mesmo co~texto fticp e_contra a _f!_esina vtima~ -P_atlca
cita.
122 Direito Penal - VoL 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

.'.pirid~~. crrial <)t~U1tt>0~1~!1!~.i~lfi~~d/orst1ec~e s~ter~ ~.o&~.ficto


"~.g~.~~:~,$~~~~;.-:. ~i:~?;!~,:~rrrt~;,~~~.~~~t~~:Bt~.;.~tti: d. 1.~;gf.11t.QS~~:Bt!.~.~~<1-Y?:~~::> . _~.:
... 1)~~ trlfl;i! tni~.?f %~~ J~r!sprild.hcias do STFi.. ct>STJ to n~lld>.rarrt. 11
'-:. f~~~;~2.e:;~,.un~8,~R;~l:.Sf~~;.:9:~~~r.i.,~10f.~.t.eyi 7f~x~r1;:. .i-11.~A: .9:? . .G<Jd\.gd:YP~~.1
-'iii'~ ~9.~f IP,<); '!11~.\.0 .~lt<)qf~1'''"9..'9's~J<i(q~?,n d o a~ .t 0 n~pt~s o rc
r~~p~::~.?~. ~r~~t.;t~~. ~J,'~. ~,~-;:~.~r,hl:.~>;~_,:a\~04trP. a,to. li.bi.~in~)s?~<f.ole~
Pi-~tJ~.~~:~~~:~-~-fu.:~.P.~_:.}~"e.s:~--~:~c:~.H!'~.~-~; .tt.ir_o ):59ntra. a:. meshl_a- Vd~i.
P.~.b:n}~~~.t-~::.re~.?.r~.~.Si,hJf1;~:.9;~. ~~:k2s~.r:r~:rtcr:-:~~e :-c~rme ,-ni.c9.t _<srJ~: s~
Ti/HC:3R~~5ifJ~fli9/1$1~o\:~)~fJt1m~sm:O;seHffa'1.A.figilfil'penl rfre-
vistana'nova red'!.ff~i:t1:~31 .d? e?'. thtipqipeniiFfnisWat' 1. TERRIT
ternativ6.-L<:~go;--.se O agerlte .pr'atica~ no mesmo contexto ttico,_ on- i.i. Prin
j un () ....c:~r~.~I i~." ...o u~ro.-.;. ~.~.P ?li pi_.9 !,~ o.s.9;,.."~-. nt f a.. ,\ n:t ~.:.s ,:vti flJ. ~,(. p:,ra:.~ i ca
um s crime do art. 2f,' Cfo CP" (STF, T., fie ii8284, ). 04/os6oi5). Em reg
;\>,.>H". <=.~.~i'u-f.~.P d:. . 'c.Hni. '.S(.:o ':.ge.ilte re.~Jiza".-o po p:erlal .du~s: .ve- a lei bras
zes., em. modalifa.des dsti.ntas :(tr .cnjuno -earnal e pratic~r -ato de outro
l}Pidinoso). No:. . ent~nto, .c:omo so dois delitos da mesma espcie que haja
,(estUpr~) .. ernbb,r de fTlO?aJid(:ldes di.stintas, pode ser reconhecido internacio
. .e.rime: ~Onti11,~.a.d o_"se "P,rf:.~ 11.ch i,q~,~-' p.s, ;tj_er,naS,, req uisito.s. o Cdi
de forma
venes,
se excepc
aplicao
crime oco
por um em
do por um
Obs.:
Internacio
de certos
crimes co
cional pa
subsidiri

i.2. Con
a) sen
b) sen
pe
ter
ral
a
zevedo

Captulo
~ ~.o&~.ficto
<1-Y?:~~::> . _~.:
lld>.rarrt. 1
d\.gd:YP~~.1 lei penal no espao
1

~pt~s o rc
n~)s?~<f.ole~
l_a- Vd~i.
c9.t _<srJ~: s~
'penl rfre-
FfnisWat' 1. TERRITORIALIDADE
tico,_ on- i.i. Princpio da territorialidade relativa ou mitigada
. ~,(. p:,ra:.~ i ca
4/os6oi5). Em regra, ao crime praticado no territrio nacional aplica-se
l .du~s: .ve- a lei brasileira. Como exceo, pode ocorrer a incidncia da lei
ratic~r -ato de outro pas a um crime praticado no territrio nacional, desde
ma espcie que haja previso em convenes, tratados e regras de direito
conhecido internacional.
o Cdigo Penal adotou o princpio da territorialidade, porm
de forma temperada ou mitigada por permitir a aplicao de con-
venes, tratados e regras de direito internacional. Nessa hipte-
se excepcional, tem-se a chamada intraterritorialidade, ou seja, a
aplicao de lei estrangeira, por autoridade de outro pas, a um
crime ocorrido no territrio brasileiro (Exemplo: crime praticado
por um embaixador estrangeiro no territrio brasileiro. Ser julga
do por um Tribunal de seu pas e de acordo com a sua lei penal).
Obs.: O Brasil ratificou o Estatuto de Roma do Tribunal Penal
Internacional, de forma que caso no haja processo e julgamento
de certos crimes ocorridos em nosso territrio (crimes de guerra,
crimes contra a humanidade e genocdio), o Tribunal Penal Interna-
cional passar a ser competente para o julgamento (competncia
subsidiria).

i.2. Conceito de territrio nacional


a) sentido jurdico: espao sujeito soberania do Estado.
b) sentido material, efetivo ou real: o territrio abrange a su
perfcie terrestre (solo e subsolo), as guas interiores, o mar
territorial (12 milhas martimas a partir da baixa-mar do lito-
ral continental e insular - Lei n 8.617/93, art. 1) e o espao
areo correspondente (teoria da soberania sobre a coluna
124 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Sa/im e Marcelo Andr de Azevedo

atmosfrica). No caso de territrio neutro, aplica-se a lei do e) residn


pas do agente. parte do .M
e) territrio por extenso ou flutuante: para os efeitos penais, (FCC _ 2015
ccinsideram-se como extenso do territrio nacional: considera
1 crimes pra
as embarcaes e aeronaves brasileiras, de nature20 verno
.
bra
pblica ou a servio do governo brasileiro onde quer que
se encontrem (CP, art. 5, 1, P parte).
i.3. Ques
as aeronaves e as embarcaes brasileiras (matricu-
ladas no Brasil), mercantes ou de propriedade privada, Princpi
que se achem, respectivamente, no espao areo cor- trangeiras,
respondente ao alto-mar ou em alto-mar (CP, art. 50, ro, so co
1, 2 parte). O dispositivo est de acordo com a "lei estiVerem
da bandeira" ou "princpio do pavilho, da represen-
Passag
tao, da substituio ou subsidirio".
direito de
Observa-se, segundo disposies do 20, que a legislao na- todas as n
cional aplicada mesmo se o crime for praticado a bordo de aero- ritorial bra
naves ou embarcaes estrangeiras de propriedade privada, desde que no se
que: 1) a aeronave estrangeira privada se encontre em pouso no sil devend
territrio nacional ou em voo no espao areo correspondente 1 c;mpreen
inclusive ao do mar territorial; 2) a embarcao estrangeira privada procedime
se encontre em porto ou no mar territorial do Brasil. impostos
por fim pr
.. Como esse assunto foi cobrado em concurso? ou em difi
(FAURGS - 2016 -TJ-RS - Juiz de Direito) Foi considerada correta a seguin- brasileiro
te alternativa: "A lei- penal brasileira aplicvel aos crimes cometidos verno bras
a bordo de. embarcaes e aeronaves estrangeiras de propriedade
privada que estejam localizadas no mar territorial ou sobrevoando o Embai
espao areo brasileiro, sendo tambm consideradas como extenso tuadas no
do territrio nacional as embarcaes e. aeronaVes brasileiras, mercan- territrio
tes ou de propriedade privada, localizadas em mar territorial ou no ritrio es
espao areo de outro pas, desde que estejam a servio do governo
brasileiro". extenso.
(VUNESP - 2016 - Procurador Jurdico) "Aplica-se a lei penal brasileira Destro
ao crime cometido no territrio nacional. O art. 5 do CP estende a tenso do
aplicao da lei penal brasile'ira para fatocometidoem: a) embarcao
privada brasileira. atrac.ada em portos estr.a~geiros,- b). emb.arcao es-
2. LUGAR
trangeira de propriedade pr}vada navegando nO mar teritoriat do Bra-
sil. e) aer9nave privada brasileira posada em aeroportosStraligeiros, Nos te
desde que o paS respectivo telha acordode eXtradio com Brasil. lugar em
d) sede de embaixada ou -unidade consular do Brasil no estrangeiro.
como ond
Cap. IV Lei penal no espao 125
evedo

se a lei do e) residncia do embaixador brasileiro em pas estrangeiro que !aa


parte do .Mercosul". Gabarit B.
tos penais, (FCC _ 2015 - TCM~GO - Procurador do Ministrio Pblico de Conta? Foi
nal: considerada correta a seguinte_ alternativa; "'Aplica-:se a let b~as1le1ra a
crimes praticados a bordo de .emb<!-rcas brasileiras a servio .do g?,~
e nature20 verno
.
brasileiro que se e,ncontrem
' '
.ancor,.~dos
.. em .portos estrangeiros .
e quer que

i.3. Questes pontuais


s (matricu-
de privada, Princpio da reciprocidade. As embarcaes e aeronaves es-
areo cor- trangeiras, de natureza pblica ou a servio do governo estrangei-
P, art. 50, ro, so consideradas extenso do territrio estrangeiro, mesmo se
com a "lei estiVerem em territrio brasileiro.
represen-
Passagem inocente. O art. 3 da Lei n 8.617/93 dispe sobre O
direito de passagem inocente: art. 3 reconhecido aos navios de
slao na- todas as nacionalidades o direito de passagem inocente no mar ter-
o de aero- ritorial brasileiro. 1 A passagem ser considerada inocente desde
da, desde que no seja prejudicial paz, boa ordem ~u segurana do Bra:
pouso no sil devendo ser contnua e rpida. 2 A passagem inocente podera
pondente 1 c;mpreender o parar e o fundear, mas apenas na medida _em que tais
ra privada procedimentos constituam incidentes comuns de navegaao ou seiam
impostos por motivos de fora ou por dificuldade grave, ou tenham
por fim prestar auxlio a pessoas a navios ou aeronaves em perigo
ou em dificuldade grave. 3 Os navios estrangeiros no mar terntonal
a seguin- brasileiro estaro sujeitos aos regulamentos estabelecidos pelo Go-
cometidos verno brasileiro.
priedade
voando o Embaixadas. Para fins penais, as embaixadas estrangeiras si-
extenso tuadas no territrio brasileiro no so consideradas extenso do
, mercan- territrio estrangeiro, bem como as embaixadas do Brasil em ter-
ial ou no ritrio estrangeiro no so consideradas territrio brasileiro por
o governo
extenso.
brasileira Destroos da embarnao em alto-mar. So considerados ex-
estende a tenso do territrio em que a embarcao est matriculada.
mbarcao
cao es-
2. LUGAR DO CRIME (LOCUS COMMISSI DELICTI)
at do Bra-
aligeiros, Nos termos do art. 60 do CP, considera-se praticado o crime no
m Brasil. lugar em que ocorreu a ao ou omisso, no todo ou em par;e, bem
rangeiro.
como onde se produziu ou deveria produzir-se o resultado:
126 Direito Penal - VoL l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

R'

Existem vrias teorias acerca do lugar do crime_ As principais


so:
1' de ,e, agert
121 do cP
a) teoria da atividade: local em que ocorreu a conduta; mas apen

b) teoria do resultado: local em que, ocorreu o resultado;


A hip
e) teoria pura da ubiquidade, mista ou unitrio: local em que produzir-s
ocorreu a ao ou omisso (conduta), no todo ou em par- alheia v
te, bem como onde se produziu ou deveria produzir-se o deve ocor
resultado. punir o ag
o Cdigo Penal adotou a teoria da ubiquidade ou mista_ No se consuma
deve confundir com as regras de competncia interna (processo enviada d
territrio
penal), independentemente de se tratar do art_ 5 ou 7 do Cdigo
o Brasil n
Penal.
que no i
~ Como esse assunto foi cQbrado em concurso? execuo
(FUNOATEC - 2015 - PGE-RS - Procurador do Estado) foi considerada incor-
reta a seguinte alternativa: "Considera-se praticado o crime no lugar em 3. EXTRA
que ocorreu a ao ou omisso, no todo ou ein parte, sendo irrelevante
para esse fim onde se produziu ou deveria ser produzido o resultado". o artig
' cometidos
(MP-SP - 2010 - de Justia) Questo discursiva: "No que se
ProriiOtor
refere ao ternpo e ao lugar do crime, qais as.teorias adotadas pelo
ta da apli
Cdigo Penal? Explique"_ brasileiro.
Obs.: n
o dispositivo aplicvel aos chamados crimes distncia (a con- nais prati
duta praticada em territrio estrangeiro e o resultado ocorre no
Brasil ou vice-versa). Ou seja, se a conduta ou o resultado ocorrerem
no territrio brasileiro, aplica-se nossa lei (CP, art. 5 c/c art_ 6). Mes- 3.1. Ext
mo se a conduta e o resultado ocorrerem fora do territrio nacional, Aplica-
nossa lei penal poder ser aplicada em alguns casos (CP, art. 7). do territr
' : ,,._, , ,. ,,. ";,\y:: ;,1}'.', ~." o acusado
~ :. ~WP~~.~~~: ...: ~:\'~'i , -.:/~:.;,:;: ,:.{,:: .i'::.::.;;.'< .~~~ii-;~l*~~~.;:j~};;'.:{:t;:; >: \,: :. .s / : : {_ ;<[' .-. :.< ,-_ .. guintes cr
Cr:!,m~ a Qi~~n.cia ou.d.e.. ~~P~~2. AJ1~~:~~.~!.;fB:.Q.4V:J~J>. r~,t_rc~d~:~m_;1:1m p~1s
a) con
e:~Sliliad.. ~c~trldo. ~?1 <>~.t.r.~.;r;.r!~~.:\t:?J~.r:~.1.~c,:~t:':}:~n~.~. ~~'e. m. uma co-
~lll.rCa:.~-r~.sultdo,em ~tit.~}/~~\~'-'d~1$lto;s~.nY,~lV,~<mais:de. dois - b) con
p~S.ef~o: dr,3g~ ir:ans~~~'lg.~g~~~,~~~!i~<iPf~S,f,. ~1,2, p~Jg.'B.' .e chega Fed
a~:pas/c~-~c .,ct:1me ,.de. tr.an.s1t_9+~.~::~,.~.;::t;!r<;~.l~J~.~;<,~F1.m.~:pr.~t1.c?do na d1~ pb
reo -d.eyv~.ulos....a.ut.o~ot().r.~S.;,::.efr;.vl_3-5'.t.~.'ft~Sj:~e. s,:--~.~.ranr.e.:\~i.rtula o, o
-P.a,hi.d~~.:.~si,danry]fh,tlf:~~h. ''.':~\'-F~-~-~:C.~rg'~'.}!3)1rtf~:~t_t~~i:~PH,ca~se o
~q,g,1~9-,~~.;rr.~n.~\t~.::~p_~iJ~l~Q~~ , >~~~~.~l~.~_.!:'fttrfl~_;.~-~!9'.i.Br.fyJSo. ~s- c) con
l:>iici..;,ris.leis
" \'' 'Y":~
l:t'tlr:isito,.'
i>'.~:.<.";<''!i'.-::""',\\.
~\tl~tlcai:fd;naMuo . de ve-
".>~"f.>..J,J';.f,'\.\',,~., ... i."/.'\.;'i\'''.'"Y': ,,:;.',; '
-h;-,,.,";\.
"\:Ilo tlibio.tor: EX:: tropelmen ..morte tl~/p~i:[~sfr na hptese . d) de
,,,;'""'"'-' ., ''" ,,. "''" ., ...,,,,,.,, ,.,-' '\ j '
no
evedo

R'
Cap. IV Lei penal no espao 127

principais
1' :JL :' 'f:')>\-'Y<~. ;-:,.xt:.\->;:'.t;~4";*1~~ffi&&+., ...
de ,e, agert!,,.'.Pr:ticar. conduta. l)J1l 'dol,o::-e\t~.""" ' ::.~
121 do cP;pis alei n g.so3/97(CTB.)l,nq1. .:
uta; mas apenas:o..c.1.poso;. (art: Jo2)>.. "\,,t:;f;k<~~~tjfaix:
_.,............. .

ltado;
A hiptese de tentativa vem disposta na expresso "deveria
cal em que produzir-se o resultado". Para ser aplicado o art. 5, a circunstncia
ou em par- alheia vontade do agente que impediu a consumao do delito
oduzir-se o deve ocorrer no territrio nacional. No h interesse do Estado de
punir o agente se nenhuma fase ofensiva do delito (execuo ou
sta_ No se consumao) tiver sido praticada em nosso pas. Se uma bomba
(processo enviada da Argentina para o Brasil, mas sequer chega a entrar no
territrio nacional, o crime no tocou em nosso Pas, de sorte que
do Cdigo
o Brasil no pode ser considerado lugar do crime. Isto quer dizer
que no importa a inteno do agente, mas apenas que parte da
execuo do crime tenha se realizado em nosso territrio.
rada incor-
o lugar em 3. EXTRATERRITORIALIDADE
rrelevante
esultado". o artigo 7 dispe acerca da aplicao da lei brasileira a crimes
cometidos em territrio estrangeiro, ao passo que o art. 5 tra-
No que se
adas pelo
ta da aplicao de lei brasileira a crimes cometidos em territrio
brasileiro.
Obs.: no se aplica a lei penal brasileira s contravenes pe-
cia (a con- nais praticadas no estrangeiro (LCP, art. 2) -
ocorre no
ocorrerem
t_ 6). Mes- 3.1. Extraterritorialidade incondicionada
o nacional, Aplica-se a lei nacional a determinados crimes cometidos fora
art. 7). do territrio, independentemente de qualquer condio, ainda que
o acusado seja absolvido ou condenado no estrangeiro. So os se-
< , -_ .. guintes crimes (CP, art. Yo, 1):
_;1:1m p~1s
a) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica;
m. uma co-
s:de. dois - b) contra o patrimnio ou a f pblica da Unio, do Distrito
' .e chega Federal, de Estado, de Territrio, de Municpio, de empresa
c?do na d1~ pblica, sociedade de economia mista, autarquia ou funda-
~i.rtula o, o instituda pelo Poder Pblico;
i:~PH,ca~se o
fyJSo. ~s- c) contra a administrao pblica, por quem est a seu servio;
o . de ve-
,; '
hptese . d) de genocdio, quando o agente for brasileiro ou domiciliado
no Brasil.
128 Direito Penal - VoL l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

3.2. Extraterritorialidade condicionada o 3 d


lidade con
Aplica-se a lei nacional a determinados crimes cometidos fora
do territrio, desde que haja o concurso de algumas condies . crime
(art 7, li, e ~ 2 e 30, do CP). So os crimes: sil. Nesta s
ainda obse
a) que, por tratado ou conveno, o Brasil se obrigou a reprimir; houve requ
b) praticados por brasileiros; obs.: P
e) praticados em aeronaves ou embarcaes brasileiras, mercan- "a" e "b"),
te ou de propriedade privada, quando em territrio estrangei- territoriali
ro e a no sejam julgados. Questo
geira de p
Nestes crimes, a aplicao da lei brasileira depende do concur-
no pune
so das seguintes condies:
terceiro pr
a) entrar o agente no territrio nacional; brasileira?
crime pela
b) ser o fato punvel tambm no pas em que foi praticado;
nosso terr
c) estar o crime includo entre aqueles pelos quais a lei brasi- que faltar
leira autoriza a extradio; haver a du
d) no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a
cumprido a pena; 3.3. Prin
e) no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro a) Prin
motivo, no estar extinta a punibilidade, segundo a lei mais cion
favorvel. de
b) Prin
.- Como esse assunto foi .cobrado em concurso? lei
(VUNESP - 2015 - PC-CE - Delegado de Polcia Civil de p Classe) "Ficam SU ind
jeitos lei brasileira, embora cometidos.no estrangeiro, mas desde que
presentes algumas condies (entrar o agente no territrio nacional; c) Prin
ser o fato punvel tatnbm no pas em que foi praticado; estar ocrime de
includo entre aqueles pelos quais a lei brasileira autoriza a extradio; nac
no ter sido o agente absolvido no estrangeiro ou no ter a cumprido a com
pena; no ter sido o agente perdoado no estrangeiro ou, por outro mo- co
tivo, no estar extinta a punibiHdade. segundo a lei mais favorvel), os
crimes: a) contra a administra~-pblica, por quem est a s~u servio; d) Pri
b) de genoc_dio,_quando o agen~e_to_rbrasileiro ou domicili_ado no Brasil; a l
e) contra a vida ou a liberdade do Presidente da Repblica; d) que, por bar
tratado ou conveno;_o_-B_rasil s_e Obri_gou a re~rimi_r;_e) contra o patri- no
mnio ou a f pblica d_a-U_n_i_o/-_tki DistitoJederal;;de Estadb~-de Terri~ for
trio, de Mun_icp_io~_ d_~- .e~p_r~;:;3;'p_4_blica~ sociedade _d~ e_c_o_no_mia mista, des
autarquia u ti.indao ilstftUd Pelo" Poder Pi'.biico"". GaOarito: D. so
evedo cap. IV Le penal no espao 129

o 3 dispe acerca de mais outra hiptese de extraterritoria-


lidade condicionada:
etidos fora
condies . crime cometido por estrangeiro contra brasileiro fora do Bra-
sil. Nesta situao, alm das condies previstas no 2, deve-se
ainda observar se: a) no foi pedida ou foi negada a extradio; b)
a reprimir; houve requisio do Ministro da justia.
obs.: Por existirem duas outras condies especficas (alneas
as, mercan- "a" e "b"), essa hiptese chamada por alguns autores de extra-
o estrangei- territorialidade hipercondicionada.
Questo: uma brasileira, a bordo de uma embarcao estran-
geira de propriedade privada (embarcao registrada em pas que
do concur-
no pune o aborto), enquanto navega em alto-mar, consente que
terceiro provoque o aborto. Pergunta-se: ser aplicada a lei penal
brasileira? Resposta: no. Embora se trate de um fato considerado
crime pela lei penal brasileira (art. 124 do CP), foi praticado fora do
aticado;
nosso territrio e em local em que no se pune o aborto, de sorte
a lei brasi- que faltar a condio disposta no art. 7, 2, alnea "b". Deve
haver a dupla tipicidade.
no ter a
3.3. Princpios norteadores da extraterritorialidade
, por outro a) Princpio da proteo (de defesa ou real): aplica-se a lei na-
a lei mais cional ao crime cometido fora do territrio, visando tutela
de bem jurdico nacional.
b) Princpio da universalidade (ou justia mundial): aplica-se a
lei nacional ao crime cometido em qualquer localidade e
"Ficam SU independentemente da nacionalidade do sujeito.
desde que
nacional; c) Princpio da nacionalidade (personalidade): 1) personalida-
ar ocrime de ativa - aplica-se a lei nacional ao crime cometido por
xtradio; nacional fora de seu pas; 2) personalidade passiva - crime
umprido a cometido por nadonal contra nacional, ou contra bem jurdi-
outro mo- co nacional.
orvel), os
~u servio; d) Princpio da representao (ou bandeira/pavilho): aplica-se
no Brasil; a lei nacional aos crimes praticados em aeronaves ou em~
) que, por barcaes, mercantes ou de propriedade privada, quando
ra o patri- no forem julgados no territrio estrangeiro. Deflui-se, dessa
~-de Terri~ forma, que sua aplicao subsidiria. Predomina que os
_mia mista, destroos de navios ou aeronaves so considerados exten-
o: D. so do territrio nos quais so matriculados.
130 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

o Cdigo Penal adotou os seguintes principias em relao


cuja e
extraterritorialidade: contin
'':.:: Condi
_. __ - __ J ., .. Princpio da proteo.
a bord
'>
''
''
,, Princpio da proteo.
1
argent
'
!'
.., Princpio da proteao.

,,,,,,,''''
,''

1 '" ,,,,
~y.:, Duas posies:
l::n~'!,
3.4. E
ia) Princpio da proteo (Damsio, p. 124);
_- ,,. "--_, , .. 2a) Princpio da justia universal (Nucd, p. 94). Nos
.Ar\... 7"." _IJ~- ".,7 Princpio da justia universal. aplica-s
' __ ,._,_
trio na
;A~'.7.~;J,I;;~~-~~:,.. Princpio da nacionalidade ativa.
te em l
' rt/r..~:-I,--"c" Princpio da representao. tese de
o' , :_,
Duas posies:
A pr
'
rt.'1. ~- 1a) Princpio da proteo (Damsio, p. 124);
do a vt
' 2) Princpio da nacionalidade passiva (Hungria, p. '9J).
lidade

~ Como esse assunto foi cobrado em concurso? Por


estrang
(FCC - 2015 - TCM-RJ.,,,Procurador da Procuradoria Especial) "No que
leira) s
concerne a.plica.o.' d~ h!1 .penal no espa? o .Princpio pelo qual se
aplica a lei do p'as ao 'fato qe atinge bm ili'rdico naconal, sem ne- para al
nhuma cOnsidehio a_xespei_to. ctoloca,I onde.o-.CTiITJe foi praticado ou tros (Ca
da nacionalidade do-agente, denomina-se princpio; a) da naclona\da- Ente
de; b) ca territorialidade; e) de p_roteo;-d) da competncia universal; A cond
e) d,:_ r_e_pr~senta._,-.~:,. _G~b~r_ito:_ C. nal, ma
(CE~PE'.,. 2fi +tpFT - Ji. d~ o)ref~~'~,r~s~i>it~ '1~ plicao da lei a Tortu
penal_:_no e_~pa~~;-_a~~inate_: PP_? -.~_9_rr~_t_9: a) _s:ulit_?-t:s~- _ _Juri~do Degrad
p_enal brasHeir_~_'c_fctad_0 th,un?_ qUe:~rd~~r~-~--q~f.dO de _navi_o estr3:l- Punir a
gir~:-e11i-gu~ mati_tih~S>citre_spPnd'nt~.s'.'.zna:;~COhmica xclusiva lei ser
brasilir;..homi~.dio. Contr~-: c;id.atl.~o;ita'.li~no_.ctoiiticiHad? Brasil; b) ." extradi
consider_-se lu~a.r._ ~o- crim~;':~p~rl:l.:~fei.t~ .'d.e TJ.~-.C>:"d. competncia
territorjt ~. }U\.isdio P.n.al-~b;r~.sne,ir;, ,CJ4.ui.ar::. em.>cfUe .ocorreu a
0

a Ou ~ ~h1is;~,. no. tod~-- oU. ehl. P;lrt. be,li -e.Ornei o .lugar em que - 4. PEN
se. pro.d. Uziu'..\,.r~sultad.o; ..e).-~.~~.~.~: .?.~r?.~.:. . ~.e. . ei;i~a. ~.~~G. p.rivada, Pod
em tto~rh,f.\'".de . ProPri~dad~ ct u. m,~r 6.rgan.lz(.d . na.~. go~ernamental Brasil p
que ostent.e:.bandei. 'de. pas. o~de o .:.~?~ s:e1..'.1.egaii~a-o: um m- ... a dupla
diCo br_asile.iro. proVCi.~.alJ.~rto,. . efTl. tfffl~:g_~.~~-~~ .~ra:silJra.. ~om.. seu idem), e
conseltirn:~.tltb;"..anibS tesPo~de.fO P.el?'.rHn~::~e-.abO.rto 'pre.visto na
geiro a
tei p~_naf.. brasH~i.ra; d) .A ~.xPres_~.~goaS ju,:sdi~i.?h~1s brasileiras",
diversa
contida na:tei n.~. 9.605/}.99$, sinnirna d.e rna.r territorialbra_sileiro,
e Azevedo Cap. IV Lei penal no espao 131

em relao
.
cuja exte.nso _ ~ di.entas . mh"~~~'.:~?~~ ~~~~-;~:.?'.::~~l~l~{~~%tq0fji{fmi;'i
continental e insular; .7) oad.o ~ P,r1~c1p.io.,~.~a,:;e~t'.at~,r:i:1\9;r;!~h.tt.a.d:e ..1~.;;;:
Condidonada, es.tar .Su}eito juri~_d.i.o b_~s.h.e,lHt:.:~.QU.te; ~-U~:: p,~ti'q_t;.
1 1

1 a bordo .de navi. ""servH;.. d gov~~rn-o-:.'~ra5-.i.lif01 e~~:.~J~s~,-t~frii'IJ.~r~.i:


argentinas, crime: contra.. o patrimni d\ Unif:.:::9!>.fJt~~1~.~l::1. J:;~;1,:c ...,"
, .,
1
1, , .,<::: ,,;;;Yt >.'.'.,,: 1 ...' ,,;,

3.4. Extraterritorialidade prevista na Lei n 9.455/97 (tortura)


). Nos termos do art. 2 da Lei n 9.455/97: "O disposto nesta Lei
aplica-se ainda quando o crime no tenha sido cometido em terri-
trio nacional, sendo a vtima brasileira ou encontrando-se o agen-
te em local sob jurisdio brasileira". Ou seja, trata de outra hip-
tese de extraterritorialidade da lei penal brasileira.
A primeira parte (crime de tortura praticado no estrangeiro sen-
ria, p. '9J). do a vtima brasileira) se refere a uma hiptese de extraterritoria-
lidade incondicionada.
Por sua vez, a segunda parte (crime de tortura praticado no
estrangeiro encontrando-se o agente em local sob jurisdio brasi-
cial) "No que
leira) se trata de hiptese de extraterritorialidade incondicionada
pelo qual se
onal, sem ne- para alguns autores (Nucci; Gabriel Habib) e condicionada para ou-
praticado ou tros (Capez).
a naclona\da- Entendemos que se trata de extraterritorialidade condicionada.
cia universal; A condio no est prevista na lei especial nem no Cdigo Pe-
nal, mas em duas convenes sobre a tortura: Conveno Contra
icao da lei a Tortura e Outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou
_ _Juri~do Degradantes (art. 8) e a Conveno lnteramericana para Prevenir e
_navi_o estr3:l- Punir a Tortura (art. n). Os dispositivos citados condicionam que a
mica xclusiva lei ser aplicada caso no haja extradio. Ou seja, se for caso de
." Brasil; b) extradio, no incidir a lei do pas em que o agente se encontrar.
competncia
Ue .ocorreu a
lugar em que - 4. PENA CUMPRIDA NO ESTRANGEIRO
~~G. p.rivada, Pode ocorrer que o agente seja condenado no estrangeiro e no
o~ernamental Brasil pela prtica do mesmo crime. Nesse caso, para no haver
~a-o: um m- a dupla punio pelo cometimento da mesma infrao (non bis in
Jra.. ~om.. seu idem), estabelece o art. 8 do CP que "a pena cumprida no estran-
o 'pre.visto na
geiro atenua a pena imposta no Brasil pelo mesmo crime, quando
brasileiras",
diversas, ou nela computada, quando idnticas".
albra_sileiro,
132 Oireito Penal - Vol. i Alexandre Sa/im e Marcelo Andr de Azevedo

5. LEI PENAL EM RELAO S PESSOAS conexo t


sa. Os ex
5.1. Imunidades Diplomticas
honra alh
A imunidade diplomtica regulada pela Conveno de Viena h nexo c
de 1961, promulgad<i no Brasil pelo Decreto n 56.435/65. Trata-se de Entret
prerrogativa cuja finalidade no beneficiar indivduos, mas garan- irrogadas
tir o eficaz desempenho das funes das Misses diplomticas, em
seu carter de representantes dos Estados. Nos termos do art. 29, "a
pessoa do agente diplomtico inviolvel. No poder ser objeto de
nenhuma forma de deteno ou priso. O Estado acreditado trata-!o-
com o devido respeito e adotar todas as medidas adequadas para
impedir qualquer ofensa sua pessoa, liberdade ou dignidade". Por
sua vez, conforme art. 31, item 1, "O agente diplomtico gozar de
imunidade de jurisdio penal do Estado acreditado". Nos termos do
art. 37,.,"0s membros da famlia de um agente diplomtico que com ele
vivam gozaro dos privilgios e imunidade mencionados nos ar1igos
29 e 36, desde que no sejam nacionais do estado acreditado" (item
1). Os membros do pessoal administrativo e tcnico da misso, assim
como os membros de suas famlias que com eles vivam, desde que
no sejam nacionais do estado acreditado nem nele tenham residn-
cia permanente, gozaro dos privilgios e imunidades mencionados
nos ar1igos 29 a 35 com cenas ressalvas dispostas do item 2 do ar1. 37.
As sedes diplomticas (art. 22) e as residncias dos membros do
quadro (art. 30) so inviolveis, mas no so consideradas como
territrio estrangeiro.
Os cnsules possuem apenas imunidade ao processo - penal ou
civil - pelos atos realizados no exerccio de suas funes (REZEVi,
Jos Francisco. Direito Internacional Pblico, p. 162). No se estende
aos familiares. A matria regulada pela Conveno de Viena de Enten
1963, promulgada no Brasil pelo Decreto 61.078/67. nies, pa
siva, a p
5.2. Imunidades Parlamentares constituci
so Nacion
Conforme o ar1. 53, caput, da CF: "Os Deputados e Senadores dignidade
so inviolveis, civil e penalmente, por quaisquer de suas opinies, e garanti
palavras e votos". A finalidade dessa imunidade material garantir casos, so
a liberdade e independncia da funo parlamentar, de sor1e que exigncia
no se trata de privilgio pessoal. cia das li
A imunidade parlamentar (ou material ou substancial) est vin- 1 IMPOR

L
culada s atividades parlamentares, razo pela qual deve haver praria D
zevedo Cap. IV Lei penal no espao 133

conexo temtica entre o exerccio do mandato e a eventual ofen-


sa. Os excessos cometidos, com o firme propsito de ofender a
honra alheia, no esto acobertados pela imunidade, j que no
o de Viena h nexo com a atividade legislativa.
Trata-se de Entretanto, o STF possui deciso fazendo distino entre ofensas
mas garan- irrogadas dentro ou fora do Congresso. Observe-se:
mticas, em
"A palavra 'invin!abiidade' significa intocabilidade, intangi~
o art. 29, "a
bitidade do parlamentar quanto ao cometimento de crime
er objeto de ou contraveno. Tal inviolabilidade de natureza material
do trata-!o- e decorre da funo parlamentar, porque em jogo a repre-
uadas para ser.tatividade do povo. o art. 53 da Constituio Federal, com
nidade". Por a redao da Emenda n 35, no reeditou a ressalva quanto
o gozar de aos crimes contra a honra, prevista no art. 32 da Emenda
s termos do Constitucional no 1, de i969. Assim, de se distinguir .s situ-
aes em que as supostas ofensas so proferidas dentro e
que com ele
fora do Parlamento. Somente nessas ltimas ofensas irroga-
nos ar1igos das fora do Parlamento de se perquirir da chamada co-
itado" (item nexo como exerccio do mandato ou com a condio parla-
isso, assim mentar (INQ 390 e 1.710). Para os_pronunciamentos feitos no
desde que interior das Casas Legislativas no.cabe indagar sobre o con-
am residn- tedo das ofensas ou a conexo com o mandato, dado que
mencionados acobertadas com o manto da inviolabilidade. Em tal seara,
caber prpria Casa a que pertencer o parlamentar coibir
2 do ar1. 37.
eventuais excessos no desempenho dessa prerrogativa. No
membros do caso, o discurso se deu no plenrio da Assembleia Legisla-
adas como tiva, estando, portanto, abarcado pela inviolabilidade. Por
outro lado, as entrevistas concedidas imprensa pelo acusa-
do restringiram-se a resumir e comentar a citada manifesta-
- penal ou o da tribuna, consistindo, por isso, em mera extenso da
es (REZEVi, imunidade material. Denncia rejeitada" (lnq i958, Tribunal
se estende Pleno, julgado em 29/10/2003). (SEM DESTAQUES NO ORIGINAL)
e Viena de Entendemos que a liberdade dos parlamentares por suas opi-
nies, palavras e votos que extrapolam o ordinrio, de forma abu-
siva, a ponto de rebaixar-se a um insulto, no merece proteo
constitucional, mesmo.que a manifestao seja dentro do Congres-
so Nacional, uma vez que deve prevalecer o valor fundamental da
Senadores dignidade da pessoa humana. Deve ser salientado que os direitos
s opinies, e garantias constitucionais no so absolutos, podendo, em certos
l garantir casos, sofrer restries em razo de relevante interesse pblico ou
e sor1e que exigncias decorrentes do princpio da relatividade ou da convivn-
cia das liberdades pblicas (a propsito: STJ, HC 40300, j. 07/06/2005).
al) est vin- 1 IMPORTANTE: caso do parlamentar que afirmou que "no estu-

L
deve haver praria Deputada Federal por que ela no merece". A denncia,
134 Direito Penal - VoL l Alexandre Sallm e Marcelo Andr de Azevedo

por maioria de votos, foi recebida pelo STF. Extrai-se da ementa: o art.
"( ... ) 13. ln casu, (i) a entrevista concedida a veculo de imprensa fora do
no atrai a imunidade parlamentar, porquanto as manifestaes se VIII, a "inv
revelam estranhas ao exerccio do mandato legislativo, ao afirmar e votos n
que "no estupraria" Deputada Federal ,porque ela "no merece"; o STF j fi
(ii) o fato de o parlamentar estar em seu gabinete no momento vereador
em que concedeu a entrevista fato meramente acidental, j que mente re
no foi ali que se tornaram pblicas as ofensas, mas sim atravs dentro ou
da imprensa e da internet; (iii) a campanha "#eu no mereo ser entrevista
estuprada", iniciada na internet em seguida divulgao das de (AI 69892
claraes do Acusado, pretendeu expor o que se considerou uma circunscri
ofensa grave contra as mulheres do pas, distinguindo-se da con do mand
duta narrada na denncia, em que o vocbulo "'merece" foi empre- lavras, o
gado em aparente desprezo dignidade sexual da mulher" (STF, 1' (STF, AI 48
T., lnq 3932, j. 21/06/2016).
Por outro lado, nos termos da Smula 245 do STF: "A imunidade 5.3. Pre
parlamentar no se estende ao co-ru sem essa prerrogativa". Toda-
a) inf
via, adotando o' posicionamento de que a imunidade parlamentar
to:
afasta a tipicidade (nesse sentido as decises abaixo), essa antiga
Smula no tem aplicao ao partcipe, uma vez que este s b) inf
punido se a conduta principal (praticada pelo autor) for tpica e da
ilcita, segundo a teoria da acessoriedade limitada. Se o autor (par- e) in
lamentar) no comete fato tpico, o partcipe por nada responder. at
STF: "i. O afastamento da imunidade material prevista no h
art. 53, caput, da Constituio da Repblica s se mostra ca- ad
bvel quando claramente ausente vnculo entre o contedo Pr
do ato praticado e a funo pblica parlamentar exercida Su
ou quando as ofensas proferidas exorbitem manifestamen-
te os limites da crtica poltica. Precedentes. 2. Configurada, d) in
no caso; hiptese de manifestao protegida por imunida- le
de material, h ausncia de tipicidade da conduta, o que ca
leva improcedncia da acusao, a teor do art. 6 da Lei do
8.038/1990. 3. Acusao improcedente" (!nq 3677, Tribunal jul
Pleno, j. 27/03/2014).
Segun
STJ: "1. Este STJ e o colendo STF, em inmeras oportunidades
j decidiram que a imunidade material garantida pelos arts.
dade pe
27, l, e 53, ambos da Constituio Federal aos Deputa- Nesse se
dos Estaduais afasta a tipicidade quanto a eventuais delitos
contra a honra por acaso praticados no mbito de sua atua-
o poltico-legislativa, ainda que praticados fora do recinto
Parlamentar" (APn 728/DF, Corte Especial, j. 17/12/2014).
evedo Cap. IV Lei pena! no espao 135

da ementa: o art. 53, caput, tambm se aplica aos Deputados Estaduais por
e imprensa fora do art. 27, 1, da CF. Por sua vez, a CF garante no art. 29,
estaes se VIII, a "inviolabilidade dos Vereadores por suas opinies, palavras
ao afirmar e votos no exerccio do mandato e na circunscrio do Municpio".
o merece"; o STF j firmou o entendimento de que a imunidade concedida aos
o momento vereadores diz respeito a pronunciamentos que estejam direta-
ntal, j que mente relacionados com o exerccio de seu mandato, que ocorram
sim atravs dentro ou fora do recinto da Cmara de Vereadores, inclusive em
mereo ser entrevistas imprensa, desde que na circunscrio do Municpio
o das de (AI 698921 AgR, j. 23/06/2009). No mesmo sentido: "Nos limites da
derou uma circunscrio do Municpio e havendo pertinncia com o exerccio
se da con do mandato, os vereadores so imunes judicialmente por suas pa-
foi empre- lavras, opinies e votos (STF, RE 600.063, Rei. Min. Marco Aurlio)"
her" (STF, 1' (STF, AI 488819 ED, 1' T., j. 29/09/2015).

imunidade 5.3. Presidente da Repblica


iva". Toda-
a) infrao penal no funcional praticada no curso do manda-
arlamentar
to: imunidade temporria (CF, art. 86, 4).
essa antiga
este s b) infrao penal praticada antes do incio do mandato: imuni-
or tpica e dade temporria (CF, art. 86, 4).
autor (par- e) infrao penal comum praticada no curso do mandato por
esponder. atos cometidos em razo do exerccio de suas funes: no
prevista no h imunidade (CF, art. 86, caput, c/c art. 86, 4). Depois de
e mostra ca- admitida a acusao por 2/3 da Cmara dos Deputados, o
o contedo Presidente da Repblica ser submetido a julgamento pelo
tar exercida Supremo Tribunal Federal.
nifestamen-
Configurada, d) infrao poltico-administrativa (crime de responsabilidade -
or imunida- lei I.079/50): no h imunidade (CF, art. 85, caput, e art. 86,
duta, o que caput). Depois de admitida a acusao por 2/3 da Cmara
rt. 6 da Lei dos Deputados, o Presidente da Repblica ser submetido a
77, Tribunal julgamento pelo Senado Federal.

Segundo entendimento do STF, o presidente no possui imuni-
ortunidades
a pelos arts.
dade penal, mas sim imunidade temporria persecuo penal.
aos Deputa- Nesse sentido:
uais delitos STF - "i. O que o art. 86, 4, confere ao Presidente da Re-
de sua atua- pblica no imunidade penal, mas imunidade temporria
a do recinto persecuo penal: nele no se prescreve que o Presiden-
2/2014). te irresponsvel por crimes no funcionais praticados no
136 Direito Penal - Vol. l Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

c) Adv
curso do mandato, mas apenas que, por tais crimes, no
titu
poder ser responsabilizado, enquanto no cesse a inves-
tidura na presidncia. 2. Da impossibilidade, segundo o art. ma
86, 4, de que, enquanto dure o mandato, tenha curso juz
ou se instauri processo penal contra o Presidente da Re~ ran
pblica por crimes no funcionais, decorre que, se o fato Est
anterior sua investidura, o Supremo Tribuna! no ser foi
originariamente competente para a ao pena!, nem conse-
quentemente para o habeas corpus por falta de justa causa Inviola
para o curso futuro do processo. 3. Na questo similar do pacfica
impedimento temporrio persecuo penal do Congres- seus atos
sista, quando no concedida a licena para o processo, o no art. 13
STF j extrara, antes que a Constituio o tornasse expres- contra a
so, a suspenso do curso da prescrio, at a extino do com 0 STJ
mandato parlamentar: deixa-se, no entanto, de dar fora de
relao d
deciso aplicabilidade, no caso, da mesma soluo, falta
_ mas n
de competncia do Tribunal para, neste momento, decidir a
respeito. (STF, HC 83154, DJU 21/11/2003). t~s da li
j. 15 / 02 / 2
O Presidente goza de imunidade priso, nos termos do art. 86, da Lei n.
3, da CF: Enquanto no sobrevier sentena condenatria, nas infra- restringe
es comuns, o Presidente da Repblica no estar sujeito priso. as manif
ainda qu
5.4. Outras inviolabilidades ilcito ad
profissio
a) Magistrado: "Salvo os casos de impropriedade ou excesso de ferida p
linguagem o magistrado no pode ser punido ou prejudicado
03/11/201
pelas opinies que manifestar ou pelo teor das decises que
proferir" (art. 41 da LOMAN, LC 35/79). Segundo o STF: "o ma-
gistrado inviolvel pelas opinies que expressar ou pelo
contedo das decises que proferir, no podendo ser puni-
do nem prejudicado em razo de tais pronunciamentos.
necessrio, contudo, que esse discurso judicirio, manifesta-
do no julgamento da causa, seja compatvel com o 'usus fori'
e que, desprovido de intuito ofensivo, guarde, ainda, com
o objeto do litgio, indissocivel nexo de causalidade e de
pertinncia" (lnq 2699, Pleno, j. 12/03/2009).
b) Membro do Ministrio Pblico: "Constituem prerrogativas dos
membros do Ministrio Pblico, no exerccio de sua funo, alm
de outras previstas na lei Orgnica: (. ..)gozar de inviolabilidade
pelas opinies que externar ou pelo teor de suas manifestaes
processuais ou procedimentos, nos limites de sua independn-
cia funciona/" (art. 41, V, da LONMP - Lei n. 0 8.625/93).

L
Cap. IV Lei penal no espao 137
evedo

c) Advogado: "O advogado tem imunidade profissional, no cons-


crimes, no
tituindo injria, difamao [ou desacato} punveis qualquer
sse a inves-
gundo o art. manifestao de sua parte, no exerccio de sua. atividad~, em
enha curso juzo ou fora dele, sem prejuzo das sanes d1sc1phnares pe-
ente da Re~ rante a OAB, pelos excessos que cometer" (art. 7, 2, do
e, se o fato Estatuto da OAB, Lei n. 8-906/94). A expresso "ou desacato"
a! no ser foi considerada inconstitucional pelo STF (ADIN i,127-8).
nem conse-
justa causa Inviolabilidade relativa do advogado: a jurisprudncia do STF
o similar do pacfica no sentido de que a inviolabilidade do advogado por
do Congres- seus atos e manifestaes no exerccio da profisso, estabeleC1da
processo, o no art. 13 3 da CF, relativa, no alcanando todo e qualquer cnme
sse expres- contra a honra, como a calnia (RE 585901, j. 21/09/2010). De acordo
extino do com 0 STJ, a lei protege a imunidade funcional - aquela que guarda
dar fora de
relao de causalidade com a nobilssima atividade do advogado
uo, falta
_ mas no consagra direito do causdico de ultrapassar os l1m1-
o, decidir a
t~s da lide, devendo todo o excesso ser punido (RE~p 1180780,
j. 15 / 02 / 2011). Ainda: "i. Da leitura do disposto no artigo 7, 2,
do art. 86, da Lei n. 8.9o6/1994, percebe-se que a imunidade dos advogados
, nas infra- restringe-se aos crimes de injria e difama~.o, e pressup.e que
priso. as manifestaes sejam proferidas no exemc10 de sua at1v1dade,
ainda que fora do juzo. 2. Desse modo, eventual comportamento
ilcito adotado pelo advogado fora do exerccio de suas ativi~ades
profissionais no est acobertado pela imunidade que lhe e con_-
excesso de ferida por lei, sendo passvel de punio" (STJ, 5' T., RHC 55.830, J.
rejudicado
03/11/2015).
cises que
STF: "o ma-
ar ou pelo
o ser puni-
mentos.
manifesta-
'usus fori'
inda, com
dade e de

gativas dos
no, alm
olabilidade
nifestaes
dependn-
).

L
1. EF
Nos
aplica
cias, p

Co
105, 1,
Ah
1, de p
existn
judici
do Mi

. ~ Co
(Fcc
consi
pode
dano

Ob
nacion
tia), "
interna
inser
de car
de bra
Captulo.

Disposies finais sobre


a aplicao da lei penal

1. EFICCIA DA SENTENA ESTRANGEIRA


Nos termos do art. 9 do CP, a sentena estrangeira, quando a
aplicao da lei brasileira produz na espcie as mesmas consequn
cias, pode ser homologada no Brasil para:
1- obrigar o condenado reparao do dano, a restituies
e a outros efeitos civis;

li - sujeit-lo a medida de segurana_

Compete ao STJ a homologao de sentena estrangeira (CF, art.


105, 1, i, de acordo com a EC n 45/2004).
A homologao depende: a) para os efeitos previstos no inciso
1, de pedido da parte interessada; b) para os outros efeitos, da
existncia de tratado de extradio com o pas de cuja autoridade
judiciria emanou a sentena, ou, na falta de tratado, de requisio
do Ministro da justia .

. ~ Como~asSun~fi OOb~:do.~~-cri~~~?.,; i'i .';',\

(Fcc- '2015 - TCMGO - Procurador do Ministrio Pblico de tonta).foi


considerada incorreta a seguinte alternativa: "A sentena estrangeira
pode ser execut.~5ta.}1...r.~~iJ,_ r.~X. ,.~,~.~!i.~r<,?' ~?};t9e.i:i:9~-,-~.t.~P,~~r o
dano independentement~-:tle holn61dgb~;.<- ', - .:: -_,, "-' _ ;,, ______ .,:,,,

Obs.: Segundo salientado no Manual de Cooperao jurdica Inter


nacional e Recuperao de Ativos (elaborado pelo Ministrio da Jus
tia), "A preocupao do Estado brasileiro com a cooperao jurdica
internacional tem aumentado em funo dos novos contornos da
insero internacional do pas e, em especial, do combate ao crime
de carter transnacional. Ademais, cada dia maior o contingente
de brasileiros que esto no exterior e de estrangeiros que ingressam
140 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salfm e Marcelo Andr de Azevedo

no pas, seja de forma temporria ou permanente. Como exemplo da


crescente relevncia conferida internamente matria, destaca-se,
no plano administrativo. a criao do Departamento de Recuperao
de Ativos e Cooperao Internacional, em 2004. Em decorrncia di-
reta da atuao desse rgo, tiwl-mos a internacionalizao de uma
srie de tratados internacionais nos ltimos anos". Nesse ponto, o
Novo CPC (Lei n 13.105/2015) inovou para regulamentar a matria
cooperao internacional, a qual tratada nos artigos 26 a 41.
Parte

2. CONTAGEM DE PRAZO TEO


O dia do comeo inclui-se no cmputo do prazo. Saliente-se que
o prazo no Direito Penal, cuja importncia se relaciona ao cumpri- captul
mento da pena, favorece o acusado, uma vez que o primeiro dia
computado e, tambm, por ser improrrogvel. Os dias, os meses e Captul
os anos contam-se pelo calendrio comum (gregoriano). Captul
Exemplo: uma pena de 1 ano iniciada no dia 04 de janeiro de Captul
2010, s 18 horas, ter seu trmino no dia 03 de janeiro de 2011,
s 24 horas. captul

Pelo Cdigo de Processo Penal, exclui-se o dia do comeo na Captu


contagem dos prazos (CPP, art. 798, 1). Captu
Para a incidncia da prescrio e decadncia observa-se a regra Captu
do art. 10 do Cdigo Penal.
Captu

3. FRAES NO COMPUTVEIS DE PENA Captu

Na aplicao das penas privativas de liberdade e nas restritivas Captu


de direitos, desprezam-se as fraes de dia. Na aplicao da pena Captu
de multa, desprezam-se as fraes da unidade monetria vigente
(CP, art. 11). Captu

4. APLICAO DAS NORMAS GERAIS DO CDIGO PENAL


Nos termos do art. 12 do CP, as suas regras gerais (previstas na
parte geral e na parte especial) possuem aplicao subsidiria em
relao s leis especiais. Observe-se que no se aplicar as regras
gerais do CP na hiptese da legislao especial regular a matria
de forma diversa. Exemplo: no se aplica a regra do crime tentado
(art. 14, li e pargrafo nico) s contravenes penais, uma vez
que a legislao especfica dispe que no se pune a tentativa de 1

L
contraveno (art. 4' da LCP).
vedo

xemplo da
estaca-se,
cuperao
rncia di-
o de uma
e ponto, o
a matria
41.
Parte Ili

TEORIA GERAL DO CRIME


nte-se que
o cumpri- captulo 1 ~ Introduo
eiro dia
s meses e Captulo li Conduta

Captulo Ili !> Resultado


aneiro de Captulo IV !> Nexo de causalidade
o de 2011,
captulo V ~ Tipicidade

Captulo VI ~ Tipo doloso


omeo na
Captulo VII !> Tipo culposo
se a regra Captulo VIII > Crime preterdoloso

Captulo IX Fases da realizao do delito

Captulo X ~ ilicitude (antijurdicidade)

Culpabilidade
restritivas
o da pena
Captulo XI
'
Captulo XII !> Erro de tipo
a vigente
Captulo XIII !> Erro de proibio

evistas na
diria em
as regras
a matria
e tentado
uma vez
ntativa de 1

L
i. CONC
a) Le
pe
al
da
b) M
co
N
le
c) F
di
ou
d) A
to
ta
na

Pelo
me, mas
o crime
de pena
Captulo

Introduo

i. CONCEITO DE CRIME
a) Legal: considera-se crime a infrao penal a que a lei comi na
pena de recluso ou de deteno, quer isoladamente, quer
alternativa ou cumulativamente com a pena de multa (art. 1
da LICP - Lei de Introduo do Cdigo Penal).
b) Material (substancial): refere-se ao contedo do ilcito penal,
com anlise da conduta danosa e sua consequncia social.
Nesse sentido, crime o comportamento humano que causa
leso ou perigo de leso ao bem jurdico.
c) Formal (formal sinttico): conceito sob o aspecto da contra
dio do fato norma penal, ou seja, toda a conduta (ao
ou omisso) proibida por lei sob ameaa de pena.
d) Analtico (dogmtico ou formal analtico): enfoca os elemen
tos ou requisitos do crime. O delito concebido como condu
ta tpica, antijurdica e culpvel (conceito tripartido), ou ape-
nas como conduta tpica e antijurdica (conceito bipartido).

Pelo conceito bipartido, a culpabilidade no elemento do cri-


me, mas sim pressuposto de aplicao da pena. Pode ter ocorrido
o crime (fato tpico + ilicitude) e mesmo assim ser o agente isento
de pena.
144 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

2.2. Crim
"' ssurlt foi .cobrado em concurso?
Crime c
2008 "."" DPE-MS - Defensor Pblico) Questo d{scursiva: "L-
manchfte de um jornal sensacionalista: 'Crime de homic- pecfica do
dio P.raticado em legtinia.:.<:fet~.s<l~- luz \da Teoria do Delito. e de seu . pratic-lo(
coneito analtico tripa@gp .\!iplcidade, Hidtude e culpabilidade), a
Crime
manchete do jornl tecnica'fnente correta? No deixe df analis.r e
conCeituar os. el.ementos do crlme e como. eles se relacionam, ind- sujeito ati
cando os dispositivos. legais pertinentes". funcionrio
(1RT2~ - 2007. - JUi<do Trabalho) Foi considerada corr~ta a seguinte Crime
alternativa: ~Quanto ao con.ceito analtico de crime; h'ctUas.t~orias,
lidade esp
a B,fhn.~ira~ d.7n9!11,iP~ .d~ de._t_ripartite, _segundo a _qu~1 crl_me_ todo
sorte que
fato tpi~O:...af}tlJ~,1-!_~i~---e:_ cU.lp~Vei e.. a segunda, co"nsidera;?ime todo
fato tj)1co 'e ri'tijufdfc"'. autoria m

~.Como e
Alm de ser majoritrio na doutrina, o conceito tripartite (CESPE -
adotado pela jurisprudncia dos Tribunais Superiores. A propsito: seguinte'-
"Invivel reputar negativo o vetor do art. 59 do Cdigo Penal com ticado. pe
fundamento exclusivo nos elementos constitutivos e descritivos do interpost
crime. Desse modo, impe-se o decotamento da avaliao negati-
va da circunstncia judicial da culpabilidade, porquanto a indicada
potencial conscincia da ilicitude e exigncia de conduta diversa 2.3. Crim
constituem pressupostos da culpabilidade como elemento do cri- Crime
me" (STF, 2 T., HC 126202, j. 30/06/2015). Ainda: "Mostra-se invivel (ex.: art.
considerar como desfavorvel ao agente circunstncia inerente
Crime
culpabilidade em sentido estrito, a qual elemento integrante
da estrutura do crime, em sua concepo tripartida" (STJ, 5 T., HC no CP ou
355732, j. 18/08/2016). no CPM e

2.4. Crim
2. CLASSIFICAO DOUTRINRIA DOS CRIMES
de
2.i. Crime simples, crime qualificado e crime privilegiado
Crime
Crime simples: o tipo penal bsico \ex.: art. 121, caput - homi- - homicd
cdio), sem conter circunstncia que modifique a pena.
Crime
Crime qualificado: o tipo penal possui circunstncia que torna a 148 - seq
pena mais elevada do que a do tipo bsico (ex.: art. 121, 20 - ho-
micdio qualificado). Crime
imediata,
Crime privilegiado: possui circunstncia que torna a pena menos vontade
grave do que a do tipo bsico (ex.: art. 242, pargrafo nico).
Cap. 1 Introduo 145
edo

2.2. Crime comum, crime prprio e crime de mo prpria


Crime comum: o tipo penal no exige nenhuma qualidade es-
siva: "L-
e homic- pecfica do sujeito ativo, de modo que qualquer pessoa poder
e de seu . pratic-lo(ex.: homicdio, leso corporal, furto, roubo, estelionato).
dade), a
Crime prprio: o tipo penal exige uma qualidade especial do
nalis.r e
am, ind- sujeito ativo (ex.: art. 312 - peculato, que requer a qualidad de
funcionrio pblico).
seguinte Crime de mo prpria: o tipo penal exige do sujeito ativo qua-
s.t~orias,
lidade especfica e, ainda, que realize a conduta pessoalmente, de
_ todo sorte que no se admite coautoria e, segundo predomina, nem a
ime todo
autoria mediata. Ex.: crime de autoaborto (art. 114, P parte) ..

~.Como ess~ assun~o foi co~ra~o. em..coqursQ?,_


partite (CESPE - 2015 ~ . TJ-PB - ]ui: de Direito) .foi considerada incorreta a
propsito: seguinte'- alternativa:. "Crime, prprl() _ -aquel-e qe s pode -ser_ pra-
Penal com ticado. pelo a'gente ,Pessoalmeflte, no_ podendo este utilizar-se-:. de
ritivos do interposta pessoa (a exemplo do que Ocorre _o falso testemunho)",
o negati- '
indicada
a diversa 2.3. Crime militar
o do cri- Crime m111tar prprio: previsto apenas no Cdigo Penal Militar
e invivel (ex.: art. 187 - desero).
inerente
Crime m111tar imprprio: a mesma figura tpica do CPM prevista
ntegrante
, 5 T., HC no CP ou em outras leis especiais (ex.: o crime de furto previsto
no CPM e no CP).

2.4. Crime instantneo, crime permanente e crime instantneo


de efeitos permanentes
o
Crime instantneo: .a consumao imediata (ex.: art. 111
ut - homi- - homicdio).
Crime permanente: a consumao se protrai no tempo (ex.: art.
e torna a 148 - sequestro e crcere privado).
20 - ho-
Crime instantneo de efeitos permanentes: a consumao
imediata, mas o resultado se prolonga no tempo independente da
na menos vontade do agente \ex.: art. 235 - bigamia).
co).
146 Direito Penal - Vol. i Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

.- .oot ~~~ SsUrito toi cobr~Jo ~h-l:~ncti~o? ~ Com


(CESPE'2z15-TJ-PB~Juii q Direito) Foi considerada incorreta a segun- (FCC-
te,:ltertli:itiv~: ''O crime de crcere privado tipi:amente instantneo, corret
tJaja yist~ qe j se colsum: :o.[11- .efetiva fest'ro- ou privao da que a
lib~rdad~ _d_e loc?_m?~ por tein:poju~idic~m_ente _relevante". so c
(MP-BA- ~b15 - Promotor de Justia) Fol consi1lJ,rada incorreta a sbguin-
te :atterrlcitiva:,"No trlnie nstant_neo, __a obte~o- da vantagem pelo Crim
sujeito ativo tem momento certo e determinado'"-._ tuae
pode h
resulta
2.5. Crime habitual deixa d
Para se realizar depende de uma reiterao de atos revela- 121, c/
dores de um modo de vida do agente. Assim, a consumao, em ocorre
regra, no ocorrer com a prtica de apenas um ato, mas sim de dade",
vrios atos que caracterizaram um estilo de vida. Uma vez confi- Crim
gurado o crime habitual, os atos posteriores no constituem mero v dois
exaurimento ou novo crime, mas formam delito nico (ex.: art. 284 - art. 16
curandeirismo; art. 282 - exerccio ilegal de medicina, arte dentria (ao)
ou farmacutica).
A doutrina moderna aponta o chamado crime habitual impr- 2.7. C
prio, em que o tipo penal descreve um fato que manifesta um Crim
estilo de vida do agente, mas para consumao basta a prtica de agente
apenas um ato, sendo os demais apenas reiterao do mesmo cri- pessoa
me. Nesse sentido: STJ: "Esta Corte j decidiu que o crime de gesto
fraudulenta, consoante a doutrina, pode ser visto como crime habi- Crim
tual imprprio, em que uma s ao tem relevncia para configurar a conf
o tipo, ainda que a sua reiterao no configure pluralidade de cri- objetiv
so dir
mes" (HC 39.908/PR). STF: "( ... ) O delito previsto no art. 4, pargrafo
gente (
nico, da Lei n 7.492/86 habitual imprprio, ou acidentalmente se enc
habitual, em que uma nica ao tem relevncia para configurar o
tipo, inobstante sua reiterao no configure pluralidade de crimes > Com
( ...)" (HC 87987).
(MP-B
altern
2.6. Crime comissivo, crime omissivo e crime de conduta mista agent
mo.da
Crime comissivo: o tipo penal descreve uma ao proibida (ex.:
art. 121). A norma penal proibitiva.
Crime omissivo prprio: o tipo penal descreve uma conduta 2.8. C
omissiva (no fazer). Para sua consumao dispensa qualquer re- Crim
sultado naturalstico. A norma penal nesse caso preceptiva ou (ex,: in
mandamental (ex.: art. 135 - omisso de socorro). tica de
e Azevedo Cap. 1 Introduo 147

.'.., ...... /:.' f:1i ..)~,t, :.';: (! r; .> .; >f:. !. -'. :.::.: ..'-.iL.:.,.(1.'>;:,;:{'J.;;,;%t:f..;:> >.,,, .'('.\)\\::i:\j
~ Como. esse .s~un.t~..f~': ~b.r~~.? em ~."-~~~l: .:.: .: :. : :.' ..i:':....::." :. :. ...
reta a segun- (FCC- 2011 - rc.~-SP ~ Prour~dor Mnis~io P6lit)fSi ~Z;~~\~racta
ao
instantneo, correta a segt1lint~.caJternftiya: ~Os crmes.;qu.et.Su1ttri ti0.1_h.~.~:. :faZ~~ .;
privao da que a lei mantla;sem-dependnciade:qualquer:resulta:do.":na(UraHStco~
nte". so chamados. de (. ..)omissivos:prprJos~~.,:; ':'1u. ::~_:>:;<:."

reta a sbguin-
ntagem pelo Crime omissivo imprprio (comissivo por omisso): em certas si-
tuaes (art. 13, 2), mesmo o tipo penal descrevendo uma ao,
pode haver a sua execuo por omisso. O agente deixa de evitar o
resultado quando podia e devia agir (ex.: salva-vidas dolosamente
deixa de evitar a morte de pessoa que estava se afogando - CP, art.
atos revela- 121, c/c art. 13, 20). Sua consumao se d no momento em que
sumao, em ocorre o resultado naturalstico. Obs.: no Captulo "Nexo de Causali-
, mas sim de dade", abordado o chamado crime omissivo por comisso.
ma vez confi- Crimes de conduta mista: so aqueles em que o tipo penal pre-
stituem mero v dois comportamentos (uma ao seguida de uma omisso). Ex.:
(ex.: art. 284 - art. 169, par. nico, li, do CP - o agente acha coisa alheia perdida
arte dentria (ao) e deixa de restitu-la (omisso).

abitual impr- 2.7. Crime monossubjetivo e crime pturissubjetivo


manifesta um Crime monossubjetivo (unissubjetivo): o tipo exige apenas um
a a prtica de agente realizando a conduta tpica, mas pode haver concurso de
do mesmo cri- pessoas.
me de gesto
mo crime habi- Crime plurissubjetivo: o tipo exige dois ou mais agentes para
ara configurar a configurao do crime. Pode ser por conduta paralela (mesmo
lidade de cri- objetivo - ex.: associao criminosa), conduta divergente (as aes
4, pargrafo so dirigidas de uns contra os outros - ex.: rixa) e conduta conver-
gente (o tipo penal reclama dois agentes, cujas condutas tendem a
cidentalmente se encontrar - ex.: bigamia).
a configurar o
ade de crimes > Como .esse assunto .foi cbrado em concurso?
(MP-BA- 2015-: Pr.om~t.or.:c;t~ Jus.tia~ .~.1 co.n~td.~r~d~;.crre.ra a-.s.eguin.:te
alternativa: "T6ds OS 'trfrrfes P1Urissl.ibjeliVS.:.preS~G}:f'.th;O.CUrSo de
nduta mista agentes necessrio ... Como., exemplo,, d.~ . _cr!i.ei..p.J.u.ri.~~.u,tife.ti~o,,. t:rfTl.- sua
mo.da!Jdcte paral~lp.: te~.oS a, as,~~~ia.~.,:fJjTI{n{>'~?;~;.'.:: v.., ;:, '' .-
proibida (ex.: 1

uma conduta 2.8. Crime unissubsistente e crime plurissubsstente


qualquer re- Crime unissubsistente: consuma-se com a prtica de um s ato
preceptiva ou (ex,: injria verbal); crime plurissubsistente: consuma-se com a pr-
tica de um ou vrios atos (ex.: art. 121 - homicdio).
148 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

2.9. Crime consumado, crime tentado e crime exaurido como des


mas para
Crime consumado: ocorre quando se renem todos os elemen-
ar o resu
tos de sua definio legal (art. 14, 1); crime tentado: ocorre quando,
iniciada a execuo, no se consuma por circunstncias alheias <i1obre
vontade do agente (art. 14, li); crime exaurido: consequncia mais do STJ: "A
lesiva aps a consumao (ex.: recebimento da vantagem aps a da prova
extorso mediante sequestro). formal".
Crime
qual no d
porte ileg
diferena
bos. no

~~~
2.10. Crime de ao nica e crime de ao mltipla (FCC" 20
do SuPer
Crime de ao nica: o tipo prev apenas uma forma de condu-
d.e ~e_nor
ta (um verbo). vme'1te;
Crime de ao mltipla: o tipo prev vrias formas de conduta e' 'fo'FTia_I~
(ex.: art. 122 - induzimento, instigao ou auxlio ao suicdio). Os cri- (MP~K~
mes de ao mltipla podem ser de ao alternativa ou cumulativa. alter:nativ
crirries de
No caso dessa ltima, se o agente pratica mais de uma ao, ter
praticado mais de um crime.

~. ec;~9:~~~. ~.~~.Q~Q.~oi qJbrado.e.rp concurso? . 2.12. Crim


(VU_NESP)~!~1~~TJ-M.s.~Juiz de pi~eito,) fo}. con5ider<1dA incorreta a se- Crime
guin\e,;J.lt~f:~-~tlya;,"Crhn~ de ap .mltipla ;~quel.e eni que o s~jeto. (ex.: art. 1
ne~es.~.ita.;:P:~~.Prte~,.:v.~ia,s.<aes,-.d_~,-pr~~eitoi:J~n~a_m_ent_~L-para que_
coilSii~ ~tt~Car ao f:esultado, Sem e, q'a(':nch\corrio. se subsumir- a Crime
colldut "li.o ~enfo. . . . ...... ' i . . i .. . . bem jurd
- .- -}'\;,;~{\'('Ui:u)\).';' .; .

- perig
rigo. Exem
2.11. Crime material, crime formal e crime de mera conduta
sem a dev
Crime material: o tipo descreve a conduta e o resultado natura- sado o dir
lstico. Para consumar o delito necessrio o resultado naturalsti-
- perig
co (ex.: homicdio, furto, roubo).
o de te
Crime formal (consumao antecipada): o tipo descreve uma perigo i
conduta que possibilita a produo de um resultado naturalstico, para a co
mas no exige a realizao deste (ex.: no crime de extorso me- fogo tipifi
diante sequestro o tipo descreve a conduta de sequestrar, bem configura

;
.L
evedo Cap. 1 Introduo 149

o como descreve o resultado, que o recebimento da vantagem,


mas para a sua consumao basta o sequestro com o fim de alcan-
os elemen-
ar o resultado).
re quando,
s alheias <i1obre o tema merece destaque o enunciado da Smula 500
ncia mais do STJ: "A configurao do crime do art. 244-B do ECA inepende
em aps a da prova da efetiva corrupo do menor, por se tratar de delito
formal".
Crime de mera conduta: o tipo descreve apenas a conduta, da
qual no decorre nenhum resultado naturalstico externo a ela (ex.:
porte ilegal de arma de fogo). Obs.: para alguns autores, no existe
diferena entre crimes formais e de mera conduta, j que em am-
bos. no exigida a produo de nenhum resultado naturalstico.

~~~~;. .~~~t~:t_~.:,~,-~.~o-::~m.:~Jlu~_?:i ___ .-_ :. _:--:: :_:_.:,:_: -"'.:>~:;_. ;;~\<::< _._.,


(FCC" 201s ....TJ;G0'1-Jii de;:Direito),"Sgundd ente~tlimfi!ni::Sitm~l!Jo
do SuPeror Trlbtinal de Jsti, Os 2rimes cteextOrs_o'e":db:-cb~f~~O
de condu-
d.e ~e_nores_,~~o d_e<_,~iture~_a,: a)_ .m_at~_rial e~d_e_:rnerc,i_-con_l_~:t~l -r:_~,spJ~ctJ~.
vme'1te; b).frml; t) formal "e materil; resp~ctilame~teii'lJ) ma~tia
de conduta e' 'fo'FTia_I~' re})~:~CfiYhi~h(~; ':e):.tii;::e-ial" - G~arii:'; --~-~'' ;;\~:,.'.';<;)~' '-~h~:;:i;~,:-::;-~'
dio). Os cri- (MP~K~ 2915;.f J\tbmo\or d~J~~tj~) Fi c9nsid er.~1ci' a gg~ilte
umulativa. alter:nativa::: .~fA_J~xtOrs_o, ~a-:ameaa<e a-. inJ da verbal ri ,e:xefn.pJosJd~
crirries de--t.nS'Uffi<\o ante.Cipada". ,. . .0'.,.
ao, ter

2.12. Crime de dano e crime de perigo


rreta a se- Crime de dano: consuma-se com a efetiva leso ao bem jurdico
o s~jeto. (ex.: art. 121 - .homicdio).
L-para que_
ubsumir- a Crime de perigo: consuma-se com a possibilidade de leso ao
. . bem jurdico (ex.: art. 132 - periclitao). Pode ser de:

- perigo concreto: aquele que necessita de comprovao do pe-


rigo. Exemplo: CTB, art. 309 - Dirigir veculo automotor, em via pblica,
nduta
sem a devida Permisso para Dirigir ou Habilitao ou, ainda, se cas-
do natura- sado o direito de dirigir, gerando perigo de dano).
naturalsti-
- perigo abstrato/presumido: aquele que dispensa a comprova-
o de ter sido o bem jurdico colocado em situao de perigo. o
creve uma perigo inerente prpria conduta. Basta a realizao da conduta
turalstico, para a consumao do delito. Exemplo: porte ilegal de arma de
orso me- fogo tipificado no art. 14 da Lei 10.826/03. Nesse sentido: "Para a
strar, bem configurao do crime tipificado no art. 14 da Lei n. 10.826/2003 - no

;
.L
150 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salfm e Marcelo Andr de Azevedo

caso, porte ilegal de muniao ou acessono de uso proibido ou Obs.: o


restrito-, irrelevante o fato de a munio apreendida estar de- sional, poi
sacompanhada de arma, por se tratar de delito de perigo abstrato de forma
ou de mera conduta" (STJ, 5 T., AgRg no REsp 1582369, j. 13/09/2016). das rela
No crime de perigo abstrato, o tipo probe determinado compor-
tamento considerado perigoso, dispensand_o a sua comprovao. 2.15. Crim
> Como esse ass.Jnto fOi cobrado em concurso?\ Possui
(FCC" 2016 ~ DPE-BA - Defensor Ptblico)'segurdo'ajursprudncia do- dica (vtim
mnante do STF/-foi' considerada incorreta -a- seguirite alternativa: "'O
porte de munio de ._arma de fogo de uso restrito _tonstitui crime._ de .. Como e
perigo concretC>', neceSsltancto. cta presena cta arma .de togo para sua (VUNESP -
tipificao". seguinte a
causa dv
Como visto, parte da doutrina critica a criao de crimes de (MP-MS -
perigo abstrato sob a justificativa de haver violao do princpio exemplifi
da ofensividade.

~ Importa~!=<'' 2.16. Crim


sm~la _10 ..do s1ri.<'o itrf-. ~09 do.0f~o~gtr,~lip.ti~ll~sileir, q~e
recla:~~:_::df ~~r-~_!<:l-?>fa!?-:p-f:i?_"::cte" .cl~l}~t:_id~_fr,~g_o_~,;_/~.Ut~.-:~:2 da;. L_ :ctas Possui
ContfY.f1j:~.e.{:J~~Da:~~::-t~9_:_ipe-3:nte-_:~--pi~_~~:O;i-~~ffi1:;-b'~b:iti{~o -_ ep_ .:'.Vias Crime
te_rre,,sF_r~s-~-t:f:-+-- ' <{-.\::>i;;_1::\{~-:;~;\._.-j -: -/\';;.f;\<S:-Jlt':_.;:-.-:-- )'n/;
essencial
h outro d
2.13.. Crime complexo Crime f
rio pblico
Crime complexo em sentido estrito (ou complexo puro): reunio
funcionrio
de condutas tpicas distintas (ex.: art. 159 - extorso mediante se-
para apro
questro, que consiste na fuso dos crimes de extorso e sequestro).
Crime complexo em sentido amplo (ou complexo impuro): reu-
2.17. Crim
nio de uma conduta tpica e outras circunstncias. Ex.: constrangi-
mento ilegal (ameaa + outro fato no tipificado). Crime
de), de so
2.14 .. Crime mono-ofensivo e crime pluriofensivo Crime
corporal.
Crime mono-ofensivo: o tipo protege apenas um bem jurdico.
(ex.: no homicdio tutela-se a vida).
2.18. Crim
Crime pluriofensivo: visa proteo de mais de um bem jurdico
no mesmo tipo penal (ex.: art. 157 - roubo, que tutela os bens jur- Para a
dicos patrimnio e integridade corporal). dio obje
evedo cap. 1 Introduo 151

roibido ou Obs.: o STJ denominou o crime de moeda falsa de pluridimen-


a estar de- sional, pois, alm de proteger preponderantemente a f pblica,
o abstrato de forma mediata assegura o patrimnio particular e a celeridade
3/09/2016). das relaes emprdariais e civis (STJ, 5 T., HC 210764, j. 21/06/2016).
o compor-
provao. 2.15. Crime vago
Possui como sujeito passivo entidades sem personalidade jur-
ncia do- dica (vtima indeterminada). Ex.: violao de sepultura - art. 210.
nativa: "'O
crime._ de .. Como esse assunto foi cobrado em concurso?
para sua (VUNESP - 2015 - TJ-MS - Juiz de Direito) Foi considerada incrreta a
seguinte alternativa: "Crime vago aquele em que 8. ao-do agente
causa dvida sobre a tipificao do fato ao delito realizado~'.
crimes de (MP-MS - 2007 - Promotor de Justia) Questo discursiva: "'Explique e
o princpio exemplifique CRIME VAGO".

2.16. Crime funcional


eir, q~e
da;. L_ :ctas
Possui como agente o funcionrio pblico. Subdivide-se em:
o -_ ep_ .:'.Vias Crime funcional prprio: a condio de funcionrio pblico
)'n/;
essencial para configurao do crime, de forma que, sem ela, no
h outro delito (ex.: prevaricao - art. 319).
Crime funcional imprprio: a ausncia da condio de funcion-
rio pblico desclassifica a infrao (ex.: a ausncia da qualidade de
): reunio
funcionrio pblico desclassifica o crime de peculato-apropriao
diante se-
para apropriao indbita).
equestro).
puro): reu-
2.17. Crime transeunte e crime no transeunte
constrangi-
Crime transeunte: aquele que no deixa vestgio (materialida-
de), de sorte que no se realiza exame pericial. Ex.: injria.
Crime no transeunte: deixa vestgio. Ex.: homicdio, leso
corporal.
m jurdico.

2.18. Crime condicionado


m jurdico
bens jur- Para a instaurao da persecuo penal exigvel uma con-
dio objetiva de punibilidade. Ex.: esgotamento do processo
152 Direito Penal - Vol. i . Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

administrativo-fiscal no delito descrito no art. 1, 1, da Lei 8.137/90. 2.24. Crim


Nesse sentido: "Segundo orientao do Plenrio do Supremo Tribu-
nal Federal (HC 81.611), a deciso definitiva do processo adminis- O tipo
trativo-fiscal constiitui condio objetiva de punibilidade, consistin- de docum
do elemento funditmental exigibilidade da obrigao tributria,
tendo em vista que os crimes previstos no art. 10 da Lei 8.137/90 2.25. Crim
so materiais ou de resultado" (STJ, 6' T., HC 68480, j. 18/06/2014).
A pess
uma man
2.19. Crime de atentado ou de empreendimento crime de
O prprio tip penal prev a tentativa como forma de realiza- e decidir
o do crime. Exemplos: art. 352 do CP ("evadir-se ou tentar evadir- 299). No e
-se"); art. 309 do Cdigo Eleitoral ("votar ou tentar votar mais de resse ou
uma vez, ou em lugar de outrem"); art. 11 da Lei de Segurana prevarica
Nacional ("tentar submeter o territrio nacional, ou parte dele, ao
domnio ou soberania de outro pas"). 2.26. Crim
So os
2.20. Crime acessrio nalidade
Aquele que depende da existncia de outro crime. Tambm de extors
conhecido como crime parasitrio ou de fuso. Exemplo: o crime em "sequ
de receptao (art. 180 do CP) depende da existncia de um crime (conscin
anterior, do qual a coisa provm. algum) e
si ou par
do resgat
2.21. Crime subsidirio
objetivo (
Crime subsidirio aquele que s se aplica se no houver a
incidncia de um tipo mais grave. Ex.: o delito de constrangimento
2.27. Crim
ilegal (art. 146) subsidirio em relao ao crime de extorso (art.
159). os de
pendendo
antecipad
2.22. Crime de mpeto
inteno
O agente pratica o delito sem que tenha premeditado, em mo- produo
mento de emoo. Ex.: homicdio praticado sob o domnio de vio- descrito n
lenta emoo (CP, art. 121, 1, ltima parte). em que o
para outre
2.23. Crime de opinio ou de palavra Para a co
o fim de
Delito relativo ao abuso da manifestao do pensamento. Ex.: (obteno
crimes contra a honra. de mero
\
.J.._
zevedo cap. 1 Introduo 153

Lei 8.137/90. 2.24. Crime remetido


remo Tribu-
so adminis- O tipo penal remete a outro tipo que passa a integr-lo. Ex.: uso
e, consistin- de documento falso (art. 304 do CP).
tributria,
Lei 8.137/90 2.25. Crime de hermenutica ou de interpretao
/06/2014).
A pessoa interpreta uma horma de forma equivocada e emite
uma manifestao falsa. Predomina na doutrina que no comete
crime de interpretao o magistrado ao interpretar mal a norma
de realiza- e decidir erroneamente (no cometeria falsidade ideolgica - art.
ntar evadir- 299). No entanto, se o juiz dolosamente agir para satisfazer inte-
ar mais de resse ou sentimento pessoal, poder, em tese, realizar o crime de
Segurana prevaricao (CP, art. 319). Sobre o assunto, vide STF HC 84492.
te dele, ao
2.26. Crimes de tendncia interna transcendente (delitos de inteno)
So os que possuem corno elementares intenes especiais (fi-
nalidade transcendente) expressas no prprio tipo. Ex.: no crime
Tambm de extorso mediante sequestro (art. 159), o tipo objetivo consiste
lo: o crime em "sequestrar algum". Por sua vez, o tipo subjetivo possui o do/o
e um crime (conscincia e vontade de realizar o tipo objetivo, que sequestrar
algum) e o elemento subjetivo especial (com o fim de obter, para
si ou para outrem, qualquer vantagem, como condio ou preo
do resgate). Essa inteno especial transcende (vai alm) do tipo
objetivo (sequestrar algum).
o houver a
angimento
2.27. Crimes de resultado cortado ou antecipado
orso (art.
os delitos de tendncia interna transcendente do lugar, de-
pendendo do caso, aos chamados crimes de resultado cortado ou
antecipado. Ocorre quando o agente pratica uma conduta com a
inteno de causar certo resultado, mas o tipo no prev a sua
o, em mo- produo para a consurMo do crime. Exemplo: o mesmo acima
nio de vio- descrito no item anterior (crime de extorso mediante sequestro),
em que o agente sequestra pessoa com o fim de obter, para si ou
para outrem, qualquer vantagem, corno condio ou preo do resgate.
Para a consumao do crime basta a conduta de sequestrar com
o fim de ( ... ), independente da produo do resultado desejado
mento. Ex.: (obteno da vantagem). Se o agente obtm a vantagem, tfta-se
de mero exaurimento do crime.
\
.J.._
154 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

tipos pas
2.28. Crimes mutilados de dois atos
Sociedad
Os delitos de tendncia interna transcendente tambm do lu
gar aos chamados crimes mutilados de dois atos. O agente pratica
uma Jonduta com a inteno de futuramente praticar outra condu- >.32. Cr
ta distinta, mas o tipo no prev a prtia dessa segunda conduta A co
para a consumao do crime. Exemplo: o crime do art. 290 do CP. outro.
O agente pratica uma primeira conduta (suprimir, em nota, sinal
indicativo de sua inutilizao), para o fim de praticar uma conduta
posterior (restituir a nota circulao). o crime se consuma com a >.33. Cr
primeira conduta (suprimir... ), independentemente de o agente vir A co
a praticar a conduta posterior (restituir a nota circulao). Ex.: disp
Obs.: no crime de resultado cortado, o resultado visado depen- Guarulho
der de ato de terceiro e no do agente. No crime mutilado de dois
atos, o ato posterior ser praticado pelo prprio agente e no por >.34. Cr
terceiro.
crim
do pas
2.29. Crimes de tendncia intensificada (ou somente delitos de
tendncia)
>.35. C
necessrio verificar o nimo do agente para realizao do
delito. Esse nimo est implcito em certos tipos penais, como o crim
propsito de ofender (CP, arts. 138, 139 e 140); o propsito de ultra- terrestr
jar (CP, art. 212). A tendncia do agente no transcende a conduta o de c
tpica, como nos delitos de inteno.

>.36. C
2.30. Crimes de acumulao (crimes cumulativos)
Crim
Certos tipos penais tutelam bens jurdicos supraindividuais (ex.: praticad
meio ambiente). Em alguns casos somente se constatar a leso ao morte d
bem jurdico se levarmos em considerao no somente a conduta
dolo ev
de um agente, mas o acmulo dos resultados de vrias condutas
(CTB) n
(ex.: uma pessoa que pesca sem autorizao legal um determinado
peixe no lesa expressivamente o bem jurdico (meio ambiente),
mas a soma de vrias pessoas pescando poder causar leso. Por >.37. C
isso punida uma conduta isolada, mesmo que sem lesividade
um
aparente.
de proi
crimino
2.31. Crimes de transgresso ra), pra
So os tipos penais que se realizam com a mera desobedincia imagina
de uma norma. o legislador presume a teso ao bem jurdico. So proibi
Cap. f Introduo 1S5
zevedo

tipos passveis de crticas, como visto no captulo "Direito Penal na


Sociedade dos Riscos".
bm do lu
ente pratica
utra condu- >.32. Crime distncia ou de espao mximo
da conduta A conduta praticada em um pas e o resultado ocorre em
. 290 do CP. outro.
nota, sinal
ma conduta
suma com a >.33. Crime plurilocal
o agente vir A conduta ocorre em uma comarca e o resultado em outra.
o). Ex.: disparo de arma de fogo na cidade de Si:i.o Paulo e morte em
ado depen- Guarulhos.
lado de dois
e e no por >.34. Crime em trnsito (ou em circulao)
crime que envolve mais de dois pases. Ex.: droga transportada
do pas A, passa pelo pas B e chega ao pas C.
delitos de

>.35. Crime de trnsito (ou de circulao)


alizao do
ais, como o crime praticado na utilizao de veculos automotores em vias
ito de ultra- terrestres para fins de circulao, parada, estacionamento e opera-
e a conduta o de carga ou descarga. Aplica-se o Cdigo de Trnsito Brasileiro.

>.36. Crime no trnsito


Crime sem previso especfica nas leis de trnsito, mas que
viduais (ex.: praticado na conduo de veculo automotor. Ex.: atropelamento e
a leso ao morte de pedestre na hiptese de o agente praticar conduta com
e a conduta
dolo eventual. Responder pelo art. 121 do CP, pois a Lei n 9.503/97
as condutas
(CTB) no tipifica o homicdio doloso, mas apenas o culposo (art. 302).
eterminado
ambiente),
r leso. Por >.37. Crime de alucinao
lesividade
uma hiptese de delito putativo por erro de proibio (erro
de proibio invertido). o agente pratica um fato que entende ser
criminoso, mas, como no existe norma de proibio (incriminado-
ra), pratica uma conduta atpica. Ex.: Joo e Maria praticam incesto
obedincia imaginando que se trata de crime. No entanto, no existe norma de
urdico. So proibio para esse fato.
156 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

2.38. Crime de ensaio, delito de laboratrio, crime putativo por Obs.: e


obra do agente provocador de crimes
So denominaes dadas ao crime impossvel na hiptese de me oco (c
flagra~te preparado ou p:rovocado: "No h crime, quando a pre
paraao do flagrante pela polcia torna impossvel a sua consuma 2.43. Crim
o" (Smula 145 do STF).
Os cri
que as m
2.39. Crime de concurso (de participao ou concursai) e crimes me Maxim
em concurso crime de
pre foram
Como veremos no captulo prprio (concurso de pessoas), para
e moral,
a teoria pluralista, cada pessoa que concorre para o fato respon-
chefe de
der por um crime autnomo. Havendo pluralidade de agentes
da estrutu
haver pluralidade de crimes. Em decorrncia disso, chegou-se a
a vida, co
propor um crime sui generis, chamado de crime de concurso (soma
e contra
dos vrios delitos autnomos - um de cada concorrente - ligados
pela relao de causalidade. No se deve confundir "crime de con- Enqua
curso" com crimes em concurso. Os vrios "crimes em concurso" universais
(crimes cometidos por cada um dos concorrentes) so as partes ca natura
que integram o todo ("crime de concurso"). adotem a
proibitivo
diferente
2.40. Crimes aberrantes
meramen
So as hipteses de aberratio ictus (erro na execuo - art. 73), quem, teo
aberratio criminis ou delicti (resultado diverso do pretendido - art. te o liam
74) e aberra tio causa e. violado,
sempre c
2.41. Crimes infamantes Na cat
sam exclu
So aqueles crimes que revelam a depravao moral, desonra
ou desonestidade de quem os pratica. desacato
exclusiva
toleso e
2.42. Crime poltico particular
Pune-se uma conduta que causa um dano ou perigo de dano merciais a
a bem jurdico de interesse da segurana do Estado. Pode ser: No m
poltico prprio: tutela interesse do Estado (ex.: artigos 80, 10 e 13 primidas
da lei no 7.170/83); poltico imprprio: alm de tutelar interesse do como o h
Estado, protege bens jurdicos individuais (ex.: artigos 15, 18 e 20 naturais,
da Lei 7.170/83). sero ob
evedo Cap. 1 Introduo 157

utativo por Obs.: em outros trechos dessa obra constam outras classificaes
de crimes. Exemplos: crime progressivo (princpio da consuno), cri-
iptese de me oco (crime impossvel), crime continuado (concurso de crimes).
ndo a pre
a consuma 2.43. Crimes naturais, crimes meramente plsticos e crimes vazios
Os crimes naturais denota.m comportamentos punidos desde
que as mais diversas sociedades passaram a se organizar. Confor-
) e crimes me Maximiliano Fhrer (Histria do Direito Penal - crime natural e
crime de plstico, So Paulo: Malheiros Editores, 2005, p.n3), "sem-
pre foram punveis o assassinato entre os iguais, a agresso fsica
oas), para
e moral, a violncia sexual, o furto, o roubo e o atentado contra o
to respon-
chefe de Estado e suas ordens". Trata-se de um ncleo duro d_entro
e agentes
da estrutura material do Direito Penal, formado pelos crimes contra
hegou-se a
a vida, contra a pessoa, contra os costumes, contra a propriedade
urso (soma
e contra o grupo social.
e - ligados
me de con- Enquanto os crimes naturais refletem valores ticos absolutos e
concurso" universais, os crimes de plstico ""no conta_rn com essa escora ti-
as partes ca natural, embora estejam inseridos na lei penal (mala prohibita),
adotem a mesma roupagem dos tipos verdadeiros e sejam tambm
proibitivos. A forma a mesma, mas a matria' essencialmente
diferente" (op. cit., p. n4). De acordo com o citado autor, os delitos
meramente plsticos foram criados inicialmente como defesa para
- art. 73), quem, teoricamente, deveria defender um valor. Por isto distan-
dido - art. te o liame entre conduta proibida e valor natural eventualmente
violado, pois passa sempre pelo interesse da Administrao, nem
sempre compreensvel e justificvel.
Na categoria de crimes plsticos esto abrigados os tipos que vi-
sam exclusivamente s prerrogativas do poder e da autoridade (ex.:
, desonra
desacato e crimes contra a segurana nacional), os que tm cunho
exclusivamente moral ou religioso (ex.: sociedades que punem a au-
toleso e o homossexualismo) e os que so de interesse econmico
particular e especfico (ex.: sociedades que probem atividades co-
de dano merciais aos domingos, alm de outras "Leis Azuis" ou "Blue Laws").
Pode ser: No mesmo sentido: "Existem condutas que sempre foram re-
0, 10 e 13 primidas em qualquer sociedade com um mnimo de organizao,
eresse do como o homicdio, o roubo, o estupro, etc. So chamados crimes
5, 18 e 20 naturais, previstos no passado, sendo punidos hoje e, certamente,
sero objeto de censura no futuro, posto que salvaguardam bens
1S8 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

pessoais que interessam sociedade como um todo. A obedincia Exemplo: e


a comando legal medida natural, assim como a punio ao infra outrem (Z
tor. Contrapemse a esse modelo os crimes de plstico, que so de direito
condutas que apresentam um particular interesse em determina- l\ribunais,
da poca ou estgio da sociedade organizada, de acordo com as
necessidades polticas do momento, tal' como ocorre atualmente Obs.: e
nos crimes contra relaes de consumo, os crimes contra o meio es de c
o), crim
ambiente e os delitos de informtica, etc." (PONTE, Antonio carlos.
Crimes Eleitorais. So Paulo: Saraiva, 2008, p. 37.38) . crimes).

. ~ Importante: 3. SUJEITO
CRIMES NO NATURAIS~ GAROFALO:
o suje
Raffaele Garofalo, no _seu livro Criminologfa (p, 36-7), considera crimes
tor execu
no naturais: a) as a>es que .ameaam o Estado, como a reunio sub-
segundo a
versiva; b) as aes que ofendem o poder social sem .um intuito po-iti-
co, como a desobedincia; e) as as que violam o direito to cidado tra forma
tranquilidade pblica~ ao ex.erccio pacfico das funes. pblicas ao instigando
. respeito. ao culto e .:ao..pudor pbHco; d) .as vio!.aqes .. legisla?o .e~pe A Con
cial de um pas... oorno. .r~ferei:ite aQ mel.o am.bie,nt~-_\e .~ . dlspo_ si..es pessoa ju
.
sanitrias; e.e) ~ ~i~a,.~sgi-~sseS a ordena~es mU.ni.dp.~.i.s.
e financei
contra o
Fhrer (op. cit., p. 1156) trata, ainda, de um tipo especial de tucionais,
infrao plstica, que o crime vazio (sem contedo), que "nem em seu te
indiretamente se relaciona a valores e pessoas alheias". os tipos de infra
vazios nada defendem e nada protegem, sendo, por vezes, resqu "Aceitase
cios de uma estrutura penal plstica que j perdeu completamente ambientai
o seu objeto, ou so vazios desde a sua criao. Segundo o rele com pess
rido autor, so exemplos "os crimes de perigo abstrato e todos prio" (STJ
1
os crimes de acumulao, pois s podem causar leso a outrem como teo
eventual e estatisticamente se a conduta for tabulada e somada ao 1 Turma do
resultado das condutas de outras pessoas. o caso da embriaguez jurdica p
ao volante e do porte de arma, que quase nunca atingem pessoas da pessoa
alheias e valores ticos" (p. 141). 1 que a Co
1 pessoas f
Os crimes de plstico foram objeto de questo na 2' fase do XXVll
Concurso para Promotor de Justia do Estado do Mato Grosso do 1
Obs.: a
5ul (2015). decidiu q
1 sem have
nome ou
2.44, Delitos de esquecimento ou de olvidamento
No qu
Tratase de expresso utilizada para hipteses em que o agen
ou.eventu
te omisso, em caso de culpa inconsciente (sem representao).
ou constan
evedo Cap. 1 Introduo 159

obedincia Exemplo: esquece a chave de gs aberta e causa leso ou morte em


o ao infra outrem (ZAFFARONI, Eugenia Ral; PIERANGELI, jos Enrique. Manual
o, que so de direito penal brasileiro: parte geral. 2. ed. So Paulo: Revista dos
determina- l\ribunais, 1999, p. 546).
do com as
atualmente Obs.: em outros trechos desta obra constam outras classifica-
tra o meio es de crimes. Exemplos: crime progressivo (princpio da consun-
o), crime oco (crime impossvel), crime continuado (concurso de
nio carlos.
crimes).

3. SUJEITOS ATIVO E PASSIVO


o sujeito ativo pode ser tanto quem realiza o verbo tpico (au
ra crimes
tor executor) ou possui o domnio finalista do fato (autor funcional,
nio sub-
segundo a teoria do domnio do fato), como quem de qualquer ou
uito po-iti-
o cidado tra forma concorre para o crime (partcipe, que concorre induzindo,
blicas ao instigando ou prestando auxilio ao autor).
?o .e~pe A Constituio Federal admitiu a responsabilizao penal da
spo_ si..es pessoa jurdica no art. 173, 5 (crimes contra a ordem econmica
e financeira e contra a economia popular) e no art. 225, 3 (crimes
contra o meio ambiente). Regulamentando as disposies consti-
special de tucionais, foi editada a Lei n 9.605/98, que trouxe expressamente
que "nem em seu texto a possibilidade de a pessoa jurdica ser sujeito ativo
. os tipos de infrao penal contra o meio ambiente (art. 30). Nesse sentido:
s, resqu "Aceitase a responsabilizao penal da pessoa jurdica ef11 crimes
etamente ambientais, sob a condio de que seja denunciada em coautoria
do o rele com pessoa fsica, que tenha agido com elemento subjetivo pr-
o e todos prio" (STJ, 6 T., REsp 800.817, j. 04/02/2010). o que se conhece
1
a outrem como teoria da dupla imputao. No RE 628582 O. 06/09/2011), a 1'
omada ao 1 Turma do STF asseverou que " possvel a condenao de pessoa
mbriaguez jurdica pela prtica de crime ambiental, ainda que haja absolvio
pessoas da pessoa fsica relativamente ao mesmo delito. ( ... ) Reputou-se
1 que a Constituio respaldaria a ciso da responsabilidade das
1 pessoas fsica e jurdica para efeito penal" (Informativo 639).
e do XXVll
Grosso do 1
Obs.: a " Turma do STF, analisando o RE 548181 (j. 06/08/2013),
decidiu que possvel processar penalmente uma pessoa jurdica
1 sem haver imputao simultnea da pessoa fsica que atua em seu
nome ou em seu benefcio.
No que tange ao sujeito passivo, distinguese em: a) material
e o agen
ou.eventual: titular do bem jurdico violado ou ameaado; b) formal
entao).
ou constante: titular do mandamento proibitivo, ou seja, o Estado.
160 Direito Penal - VoL l . Alexandre Salm e Marcelo Andr de Azevedo

Observao:
O Estado pode ser sujeito passivo eventual.
A pessoa jurdica pode figurar como sujeito passivo em al-
guns crimes. 1

O morto no pode ser sujeito passivo, pois no titular de


direitos.
Considera-se prejudicado aquele que sofreu algum prejuzo
com a prtica do delito. 1. INTRO
Ningum pode ser ao mesmo tempo sujeito ativo e passivo o crim
diante de sua prpria conduta.
+ CULPAB
partido (
4. OBJ.ETO DO CRIME elemento
O objeto do crime subdivide-se em objeto jurdico e objeto pressupo
material: Em se
a) objeto jurdico: bem ou interesse tutelado pela norma. CONDUTA
Exemplos: no crime de homicdio a vida; no crime de furto duta hum
o patrimnio; no crime de estupro a liberdade sexual. do mund
b) ol!jeto material: pessoa ou coisa atingida pela conduta cri- Para Z
minosa. Exemplos: no crime de homicdio o objeto material fenmen
a pessoa; no crime de furto a coisa subtrada. Pode formam
haver crime sem objeto material, como na hiptese de falso globe os
testemunho. conjunto
italianos
tuma ser
tua o que
mais ade
filsofos
alcanad
Binswang
de PRAGM
Essa d
mes quan
FA
FA
NA
zevedo

sivo em al-
Captulo Ili
titular de
Conduta
m prejuzo
1. INTRODUO
o e passivo
o crime formado por trs elementos: FATO TPICO + ILICITUDE
+ CULPABILIDADE (conceito tripartido). Entretanto, pelo conceito bi-
partido (posio minoritria), o crime se constitui de apens dois
elementos (FATO TPICO+ ILICITUDE), figurando a CULPABILIDADE como
o e objeto pressuposto de aplicao da pena.
Em seu primeiro elemento (FATO tpico) no se deve confundir
ela norma. CONDUTA com FATO. Isto porque, o fato pode abranger no s a con-
me de furto duta humana, mas tambm o resultado naturalstico (modificao
e sexual. do mundo exterior) e o nexo causal.
onduta cri- Para Zaffaroni e Pierangeli, "alguns autores, apercebendo-se do
o material fenmeno, e reconhecendo que o nexo causal e o resultado no
ada. Pode formam parte da conduta, tenham buscado um conceito que en-
se de falso globe os trs: conduta, nexo e resultado. Alguns denominaram este
conjunto 'fato', vocbulo que consideramos inadequado (. .. ). Os
italianos a ele chamam de 'evento', palavra que em portugus cos-
tuma ser empregada com um contedo de contingncia que desvir-
tua o que se quer expressar. De nossa parte, cremos que a palavra
mais adequada pragma, termo de origem grega com que vrios
filsofos designam precisamente a ao que inclui o que por ela foi
alcanado, o 'procurlo no procurar' (Heidegger, Szilazi, Ricoeur,
Binswanger)" (Manual d~ Direito Penal, p. 418). Ou seja, denominam
de PRAGMA a conduta + resultado + nexo causal.
Essa distino importante em relao classificao dos cri
mes quanto ao resultado naturalstico:
FATO= CONDUTA (crimes de mera conduta e crimes formais).
FATO = CONDUTA + RESULTADO NATURALSTICO + NEXO "CAUSAL
NATURALSTICO (crime material)
162 Direito Penal -Vol. l Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

Exemplo (crime de mera conduta): o art. 14 da Lei 10.826/03


descreve apenas a conduta (portar ilegalmente arma de fogo). O
r
t
3. TEO

tipo penal no descreve nenhum resultado naturalstico externo


1 3.1 . T
r
conduta.
o po
Exemplo (crime formal): o art. 207 do 'cp (Aliciar trabalhadores, humana
com o fim de lev-los de uma para outra localidade do territrio saber:
nacional) descreve a conduta (aliciar trabalhadores) e o resultado submet
naturalstico (lev-los de uma para outra localidade do territrio
lgico, o
nacional), mas no exige a produo deste para a consumao,
s expli
bastando a prtica da conduta com esse fim.
Ness
Exemplo (crime material): o art. i21 do CP (matar algum) exige
do apo
que o agente pratique uma conduta de forma livre (ex.: facada,
delito,
enforcamento) e cause o resultado naturalstico (morte).
sal, em
Assim, nos crimes materiais, o FATO TPICO formado por quatro o direit
elementos: a) conduta; b) resultado; c) nexo causal; e d) tipicidade.
Para
J nos crimes formais e de mera conduta, o FATO TPICO compos- objetivo
to por dois elemento.s: a) conduta; e b) tipicidade. humana
uma m
~ Como eSse assunto foi cbr;ido em concurso? movime
(MPSP - 2015 - Prmofot de Ju~ti) "So elemntos do fato tpico: a) (finalid
conduta; reSultd, rel~io ';i:l.e- ca'i.1saiiade e tipiddiide; b}-<::onduta,
ao) f
resultado, relao de causalidade tulpabilidade; e) conduta,' resul-
tado; _antijridcidde._e-::culpabllidade;- d) conduta, res.lt~do,_ nexo-de Pod
causlld_~~e.:~.-_an,tiJuridkJ_d~?e; _e)..-_co_rt_du_ta, relao de causalidade,_ an- tos dis
1
"~i_jur_id ici.d_ade:'. e' ti_picid~-d:~~:::_ -~~ba~i~o~ _A_~ (ao c
1 tpico (
2. CONCEITO DE COND_UTA
I
Conduta um agir humano, ou um deixar de agir, de forma
consciente e voluntria, dirigido a determinada finalidade. A con- 1
duta deve ser concebida como um ato de vontade com contedo 1
(finalidade/querer interno). Para que a conduta seja tpica dever
ser dolosa (crime doloso) ou culposa (crime culposo). Ass
mentos
Segundo predomina na doutrina, o Cdigo Penal adotou a teo-
ria finalista da conduta de Hans Welzel (atualmente essa teoria delito s
complementada por princpios constitucionais). Entretanto, abaixo Em
segue evoluo das teorias da conduta. conte
mentos
Azevedo

Lei 10.826/03
de fogo). O
r
t
3. TEORIAS DA CONDUTA
Cap. li conduta 163

co externo
1 3.1 . Teoria causal-naturalista - Concepo clssica (positivista-
raturalista de Von Liszt e Beling)
o positivismo influenciou o surgimento das primeiras c1encias
balhadores, humanas. Essas foram marcadas pelos princpios positivistas, a
do territrio saber: monismo metodolgico, isto , todas as cincias devem se
o resultado submeter a um nico mtodo, o das cincias naturais; ideal metodo-
do territrio
lgico, ou seja, prevalncia da fsica; e explicao causo/, em recusa
consumao,
s explicaes finalistas.
Nesse cenrio, mais precisamente no final do sculo XIX, poca
gum) exige
do apogeu do positivismo cientfico, surge a concepo clssica do
(ex.: facada,
delito, marcada por um dos princpios positivistas, a explicao cau-
e).
sal, em que so recusadas as explicaes finalistas (teleolgicas).
o por quatro o direito deveria buscar a exatido cientfica das cincias naturais.
) tipicidade.
Para a concepo clssica, o delito constitui-se de elementos
O compos- objetivos (fato tpico e ilicitude) e subjetivos (culpabilidade). A ao
humana tida como um movimento corporal voluntrio que produz
uma modificao no mundo exterior. Integram a ao: a vontade, o
movimento corporal e o resultado. A vontade despida de contedo
to tpico: a) (finalidade/querer-interno). Esse contedo (finalidade visada pela
b}-<::onduta,
ao) figura na culpabilidade.
duta,' resul-
o,_ nexo-de Pode-se dizer que a ao voluntria se divide em dois segmen-
alidade,_ an- 1 tos distintos: querer-interno do agente, figurado na culpabilidade
(ao culpvel: dolo ou culpa), e processo causal, figurado no fato
1 tpico (ao tpica).
I aspecto objetivo/externo (processo
causal): vontade sem finalidade;
r, de forma movimento corpora! e resultado.
ade. A con- 1
- aspecto subjetivo/interno: contedo
m contedo 1 da vontade.
pica dever
Assim, o tipo penal formado apenas pelo tipo objetivo (ele-
mentos objetivos do tipo), sendo que os aspectos subjetivos do
dotou a teo-
ssa teoria delito se encontram na culpabilidade.
anto, abaixo Em sntese, a conduta apenas um processo causal despido de
contedo (fino/idade/querer interno). O contedo da vontade (ele-
mentos internos, anmicos) situa-se na culpabilidade.
164 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

uma unid
casos se
por exem

i. conduta (sem finalidade) - dolo ou culpa (esp- A wlp


2. resultado cies de culpabilidade) de ou ce
3. nexo causal elemento
4. tipicidade da culp
Conduta
Uma das crticas a esta teoria consiste no fato de que o direi dolus ma
to estaria regulando processos causais e no condutas dirigidas a menta p
um fim. inconcebvel a ao humana ser considerada um ato de vontade
vontade sem contedo (finalidade), uma vez que a vontade deve pio, Mez
possuir finalidade. depois m
texto de
~-, C(jffi-6 _~-~'U~to fo_i cobradO e'm cncursQ?, normativ
(FCC' ~ '2i~ ~.~PEIA - ~tensor Pblico). Foi co~sJderada .incorreta a
seguinte_ al_tern_Jiv_a: "A estrutura do delito. no_ cc1..1..,1Sat':'n_aturalismo tem
p_or _car.ct:er,_st,lc_a,_a~ pr:esena de elementos :subjetiYo_s, no tipo". 3.3. Te
o pe
intencion
3.2. Teoria causal-valora tiva ou neokantista - Concepo neocls-
conscin
sica (normativista)
a uma co
Teve influncia da filosofia dos valores de origem neokantiana, cutiu no
desenvolvida pela escola de Baden (Wildelband, Rickert, Lasl,). A finalista
corrente filosfica neokantista surge como superao, e no nega
o, do positivismo, tendo como lema o retorno metafsica. Welze
za das c
A noo de valor marca a diferena entre as cincias naturais para que
(mtodo ontolgico) e as cincias jurdicas (mtodo axiolgico). da lei.
Pretende-se retirar o Direito do mundo naturalista, marcado pelo isso, inv
"ser", e, por conseguinte, situ-lo numa zona intermediria entre o conceito
"ser" e o udever ser". ele ser c
No entanto, apesar do discurso da admisso de valores no cam- No e
po jurdico, permanece intacta a concepo causal da conduta. Por humana
outro lado, no campo da antijuridicidade, ao contrrio da teoria diante d
causal-naturalstica, a tipicidade no constitui elemento autnomo que no
em relao antijuridicidade na estrutura do delito, pois toda ao visa ao
tipicamente antijurdica. derada
A tipicidade no concebida apenas como descrio formal- rando q
-externa de comportamentos, mas tambm materialmente como querer-i
evedo cap. n Conduta 165

uma unidade de sentido socialmente danoso, sendo que em muitos


casos se faz necessria a anlise de elementos subjetivos, como,
por exemplo, a inteno de apropriao no crime de furto ..

culpa (esp- A wlpabilidade passou a ser entendida como reprovabilida


lpabilidade) de ou censurabilidade do agente pelo ato, sendo estruturada por
elementos psicolgicos e normativos (teoria psicolgico-nor(llativa
da culpbilidade). Conforme assevera Fbio Guaragni (Teorias da
Conduta em Direito Penal, p. 91-92), "o dolo, alis, concebido como
ue o direi dolus malus, era verdadeiro emblema, j que se tratava de um ele
dirigidas a menta psicolgico-normativo, composto por cognio da conduta,
um ato de vontade de realiz-la e cognio da ilicitude da conduta (por exem
ntade deve pio, Mezger) - primeiramente atual (teoria extremada do dolo),
depois meramente potencial (teoria limitada do dolo)". Nesse con
texto de juzo de censura, Frank (1907) acrescentou um elemento
normativo, a exigibilidade de conduta diversa.
ncorreta a
ralismo tem
o". 3.3. Teoria finalista - Concepo finalista (ntico-fenomenolgica)
o pensamento fenomenolgico afirma que toda conscincia
intencional. No h conscincia separada do, mundo, pois toda
o neocls-
conscincia visa ao mundo. Tal pensamento fenomenolgico, aliado
a uma considerao ontolgica (investigao terica do ser), reper
eokantiana, cutiu no campo jurdico, tendo Hans Welzel desenvolvido a teoria
rt, Lasl,). A finalista da ao.
no nega
sica. Welzel parte da premissa de que deve ser investigada a nature-
za das coisas (leis estruturais determinadas do "ser" - ontolgicas)
as naturais para que o legislador possa se orientar no momento da elaborao
axiolgico). da lei. decisivo determinar o "ser" ou a natureza da coisa. com
rcado pelo isso, investiga-se a natureza da ao (seu "ser") e formula-se um
ria entre o conceito pr-jurdico, que, se aceito pelo legislador, no pode por
ele ser contrariado.
es no cam- No entanto, na anlise do "ser", no caso, a prpria conduta
onduta. Por humana (objeto investig~do), utiliza-se o mtodo fenomenolgico
da teoria diante de sua afirmao de que toda conscincia intencional e
autnomo que no h conscincia separada do mundo, pois toda conscincia
toda ao visa ao mundo. Deflui-se que a ao humana no pode ser consi
derada de forma dividida (aspecto objetivo e subjetivo), conside
o formal- rando que toda ao voluntria finalista, ou seja, traz crisigo o
ente como querer-interno. o processo causal dirigido pela vontade finlista.
166 Direito Penal - VoL l Alexandre Safim e Marcelo Andr de Azevedo

Desse modo, a ao tpica deve ser concebida como um ato de normativo


vontade com contedo (finalidade/querer interno). o dolo e a culpa gibilidade
so retirados da culpabilidade e passam a integrar o fato tpico.
Com isso, a conduta tpica passa a ser dolosa ou culposa. ~~~6~tj-~
Exemplif
lse do_ f
dade (m
culposa.
l. conduta L imputabilidade
crime)~-
(aspecto doloso/ct.i!poso) 2. potencial conscincia ve rifica r
2. resultado da ilicitude do fato
3. nexo causal 3. exigibilidade de conduta
4. tipicidade Trata-
diversa
cional, m
Nesse conceito, retira-se do dolo seu elemento normativo constituc
(conscincia da ilicitude). A conscincia da ilicitude passa a figurar
como elemento da culpabilidade, ao lado da imputabilidade e da > Como
exigibilidade de conduta diversa (a culpabilidade, dessa forma, fica (FCC - 20
composta apenas de elementos normativos). guinte a
do delito
Na concepo finalista, o dolo constitui-se dos seguintes ele- aos aspe
mentos: i) conscincia da conduta, resultado e nexo causal (ele- (MP-SP -
mento cognitivo ou intelectivo); 2) vontade de praticar a conduta e abaixo,
produzir o resultado (elemento volitivo). analtico
a cu!pabi
Assim, o dolo normativo (dolo que possui a conscincia da ilici- analtico
tude como elemento) transforma-se em dolo natural ou dolo valo- veL m -
rativamente neutro (dolo que no possui a conscincia da ilicitude vnculo s
como elemento). culpa em
delito um
DOLO NATURAL DOLO llfORMA:rillO ct e, do
1. conscincia da conduta, resultado entende
l. conscincia da conduta, resultado
e nexo causal e nexo causal censurb
-
a cond~
2. conscincia da ilicitude do fato
e o 111 s
2. vontade de praticar a conduta e 3. vontade de praticar a conduta e mente o
produzir o resultado produzir o resultado e) r0ds_,
das afi rm
Welzel, em sua concepo finalista da ao, teve o mento de e tipcid
levar para o tipo penal o aspecto subjetivo do crime, retirando-o d~ a.~,
da culpabilidade, de forma que o tipo passa a ser integrado por menciOn
te e oJtrd
elementos objetivos e subjetivos: TIPO PENAL ~TIPO OBJETIVO (ele-
p or ta to
mentos objetivos-descritivos e elementos normativos) + TIPO SUB- de aplica
JETIVO. Assim, passam a integrar a culpabilidade apenas elementos
evedo Cap. li Conduta 167

um ato de normativos (imputabilidade, potencial conscincia da ilicitude e exi-


o e a culpa gibilidade de conduta diversa).
ato tpico.
a. ~~~6~tj-~~~{\~-~~;~-t:~K~3,:f::(2~~~!i~ir-r
Exemplifianclo; itn109.;~. egu~~
lse do_ fato tpico \>: elrn~ro doia ..
dade (mor;te . d~ -Xl!!l'a}i~~~p~n~tgteii " , ,,.,,;.,.;1
culposa. ESt_jl'Venf;i~a~a,p_:-:-~_feahz;;1J:l_q: tl_~l~---;._,,,'..-:: :-,_ ._-,,___ r:.-:--:- -~~l,~c-~g-~;
de
crime)~- Paa :.i _ tQ1:i\firiaii:S,la,;:.i:1~.->S-~_tJ~~-~J.:i-~_i:;'.~;;:,}-~11J!_9!_~Q\!9-~;~~~~--~-~<
conscincia ve rifica r ,~_,e \<a:\~9 ~-<!~~a Jol _q ~ lqsa 9 U--~~-'-~~~-~it~~~,~;~~-~~"fa~i4:};;_&{<fiiz1_i;-'.;~~-~:f \T~Z-1\% t:
o fato
de conduta Trata-se da teoria aceita majoritariamente pela doutrina na-
cional, mas atualmente complementada por novas tendncias
normativo constitucionais.
a a figurar
dade e da > Como esse assunto foi cobrado em ci>ncurso?
forma, fica (FCC - 2016 - DPE~BA - Defensor Pblico) _Fo_i C:n-~_id~r~? _lpo_rre_ta ~- s~-~
guinte alternativa; ~'A transformao r~alita.a~.'1~.~'.o:.::n~:~Ji~m.:-n~ .tept:i~
do delito ~onsiste . principalme.nte; .na. ~ele'.y.Q.ci*,:a~ri.,bp.(;f~,; . .:Vo.nta.d.e.:e
uintes ele- aos aspectos subJ.etivOs.cla":ulpaf?iUda~ . e~~" - ' .. ::. ::.!:.:.:;"'~' '' " , .
ausal (ele- (MP-SP - 201.S ~ P.ro.m~tor ~e j.usti.l). ~{'~i;:;a;ie,.!{~~tct9~-;:;~'..'1.~.~.S11.d~~.::
conduta e abaixo, as.snale a alterntiva correta: 1:-:.A:.,.teofia fi11.alist 1 ,.Tio . col)ce;ito
. . .......' .."1'S<Lf"-"'J;:.. ~;.,>\.;/;.l,.;.. .t\-:<('>'.:.'&'',Ci' :.. ,vu>~'.\.: ..
analtico de .crme,.,.o d.efine comoum fato.":t1p1c>e1antiJU,nd1-01 ,~~op9.,.,-
a cu!pabilidade,.pr~~supost.?. da.d.e.na; 1f~'1:}~ri~'..E'i~~i.~a:~ry,Tt~ritii~f ;'
ia da ilici- analtico de crime, o define'' como iTI ttb?l:pic~;~~{iJu~rdi_Co::~/j~o.,P,'.::
dolo valo- veL m - A teoria: clssica entende qtle culpabilidad.tliSisteern um
a ilicitude vnculo su bj.~tiv()., que, H?~\~: . . ~.~.:-~.~.: X,~V!~~:~?~\_q~:;~~J~i\.~~,,;\(i.l_~Y:~,~ifi~.
culpa em s,.enti..o .eStr.itoiJ.V';- ~.:.t~:~ti~.\Jin~_fS:~.:-:;~-p.!~. iJ"~.~:~~9).i:~}f P?,~ .s~Jf:P).
delito uma conduta'human:.e yolun\f;gu~t<!lri~~iuJf~u1TI~t\6~1id~,
O ct e, dolo eatrni>a s<> alfr,a~~iC1.o~tri.e1i--:fCl'i1:1W~11*'1:qt~l'!~~1~ ~
entende iju~l'ddii".e~lstir'crlrfl!.~~ln:4~*~i~~f\(1qr~~btjj:~~~~- ....
resultado
censurbi.lidad.e .. o:udepr,qy~!_fJ~.aQf'.~d~!5~~~J}'..'.;P:~~J~j!.d~~~;J:.~.~'."- v:::'c.~~; ., .
a cond~9 '.i.fl,~i_sp~~.s~y~.\L~ .:l~p.Q.~1l~,R:r:~JBft~ iffi.iJg:~:'.1-~g~,~~.t~:::;?0%.~I:.'..'. .:
do fato
e o 111 sq_:. ~~.r~~~~L~~.~r:,::~?~ID~. ~;~.~"iJ!:'.\~0~.~t\ :.:;~~1::~g~\.~
conduta e mente o l,.IVe;V.sab;.yetd.at!e1rps; tl};~billl'! ... . x,1.(9~;;
e) r0ds_,.sf/~..'f~.~9.e.i~O%t::.:a~at~t~f. '.E?!~B~!~~~~:.tj~'~
1
,~~.~~:,::
das afi rm~:es; ~~.nst~.nt~;~' fl.o~.~it~~ft.~1! i~~Mt~!s~:~.-J?.~.t?t ,:,;'\V\~, , X\:'< :~~~'~g>'
mento de e tipcidde),. .HttH~Jd.~' ".e :oip.~HJP.~.ft~::'iff~l}fp;~:~':t1:~~\:f. :". ,.:~:;.,p~-~n~a.Y
etirando-o d~ a.~, S().: ~~gJ~.fil~. i)?g.fii'~JlG~~ . 4~~"'~/'n.,~:::<,N(fZ"'""+" ~t~~~R;<~nJ~s
!" .... ,.,..

menciOn}:iO \' ~"'ff:~\HT:"'Cff~'fii~:rrrrl~ _ ;: :~i$~ ~1r~:tie.~


te e oJtrdS),t em'bb'rJ,.fiH~isf~:.:erite~a~rqa~~ . . :tC';fJb~Std:~,P Hl~'.
grado por 1
TIVO (ele-
p or ta to "ttP itd :"~".tff,f~'lid !YfigaPihl:t''~\'~t'l~'it~:tn~~tf'.~\".~~ffi\(j .':fi~~~~U P~'t6 .;
TIPO SUB- de aplicaQ a"pha; -~u"o<' \" i;}\:::'"'\<:':~.:,::;.~.,\:v>;if;); -
lementos
168 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

visto com
nais pod
"transfor
-criminaj
processo
3.4. Teoria social da ao para a o
minai e S
Considera a conduta sob o aspecto causal e finalstico, mas 2000, p.8
acrescenta o aspecto social. Concebe-se a conduta como um com-
portamento humano socialmente relevante. A preocupao a sig- Roxin
nificao social da conduta humana do ponto de vista da sociedade nalmente
(conceito valorado de ao) (cf. PRADO, Luiz Regis. Curso de Direito * IN
Penal Brasileiro, 1999, p. 157). fim

* R
3.5. Orientaes funcionalistas (teleolgico-funcional e racional)
a
Apesar da contribuio de Welzel, a teoria finalista continuou
estranha a sentidos e a valores, da mesma forma que a teoria
causalista da ao, impossibilitando, segundo parte da doutrina, a
realizao da justia no caso concreto ou de cumprir as finalidades
TIPIC
do Direito Penal. passvel de crticas, tambm, a culpabilidade da
doutrina finalista (culpabilidade normativa). Isto porque a afirma- O inj
o de que a culpabilidade mero juzo de (des)valor, restrita
Direito P
valorao do objeto (puro juzo existente na cabea do juiz), se
funo d
mostra incompatvel com a funo que o princpio da culpabilidade
deve exercer dentro do sistema (cf. DIAS, Jorge de Figueiredo. Ques- ~ Co1"
tes Fundamentais do Direito Penal Revisitadas, 1999, p. 200). (F.CC - 2
Nesse contexto crtico, surge um "sistema emergente", carac- gint~
terizado pela convico de que a construo do conceito de fato li:o<~:_:
punvel deva ser teleolgico-funcional e racional. Esse sistema de-
has_e_~:.c
nomina-se de funcionalismo penal, que consiste em saber a funo
que o Direito Penal pode desenvolver na sociedade. Destacam-se
~~~:~~
,il~_a~:::
os estudos acerca da imputao objetiva e do resultado jurdico .,;;re~li<l!
relevante. Saliente-se, ainda, a ruptura da barreira existente entre co.pi ~}B
Direito Penal e poltica criminal. . c9(lstit
_::t~g-J;G_
Nessa seara, Roxin, em 1970, publica na Alemanha a obra Poltica --; J;!J<

Criminal e Sistema Jurdico-Penal. o autor busca uma reconstruo


da teoria do delito com base em critrios poltico-criminais. Essa Para
ou impr
orientao funcionalista de Roxin denominada de funcionalismo

L
as omis
teleolgico, valorativo, ou funcionalismo moderado. O Direito Penal
cap. li Conduta 169
edo

visto como uma forma atravs da qual as finalidades poltico-crimi-


nais podem ser transferidas para o modo da vigncia jurdica, pois
"transformar conhecimentos criminolgicos em exigncias p.oltico-
-criminajs, e estas em regras jurdicfs, da /ex lata ou ferenda, um
processo em cada uma de suas etapas, necessrio e importante
para a obteno do socialmente correto" (ROXIN, Claus. Poltica Cri
minai e Sistema Jurdico-PenaL Trad. Lus Greco. So Paulo: Renovar,
tico, mas 2000, p.82).
um com-
o a sig- Roxin possui uma concepo de sistema fundado poltico-crimi-
sociedade nalmente, tendo como base as seguintes consideraes:
de Direito * INJUSTO (tipicidade + ilicitude). o qual se define partindo do
fim do Oireito Penal (proteo subsidiria de bens jurdicos).

* RESPONSABILIDADE. a qual se define partindo do fim da pena


racional)
a ser aplicada concretamente.
continuou
e a teoria
outrina, a
nalidades
TIPICIDADE lUCITUDE
VENTIVA DE PENA
ilidade da
a afirma- O injusto (tipicidade + ilicitude) deve basear-se na funo do
restrita
Direito Penal. ao passo que a responsabilidade deve basear-se na
o juiz), se
funo da pena.
pabilidade
edo. Ques- ~ Co1"0 esse assunto foi cobrado em concurso?
0). (F.CC - 2016 ~ DPE-BA - Defensor Pblico) Foic-Oi\Sidrali.' correta a se-
e", carac- gint~ a!tern'ati~q: _~'.A_ ne:ces~.id'.it<;f_e :d.e. a,s_s~ci_a~?-_.d_as_ c_ategorias -~- d_e-
o de fato li:o<~:_::um_--fu_~d:IDe_~i? nlatel-iaJ d~_ -cif'ri~.:_~_',~~n; Ju~idiO :-~- 'u:rrt d(~-s
stema de-
has_e_~:.ct?_:~-~-nc'.~~t!.S_mo de ctas(~?~; ~:t'1&~>-~V~:%-I~~zj1:fv,_1_!~(J!ft/ '.-: :,:;:;,_. _,>_t,-__<_ : :. _'-
r a funo
stacam-se
~~~:~~~~~~1~{ Jl~~it6 1~~'n:,e~ir~k~~i'~~~~~~1~1~~~B~\~~~~~fi
,il~_a~:::r:a .estruturao\ do Direito.::Penai,n_~o__ .i:te'1_l:S:~--b~~~-e~.r'.~n:1---~~~-~
o jurdico .,;;re~li<l!lcte ;optolgja, d l(endo. ser n;iitigapa<"'~~pq; dQ;\b~.m jurdjc~
ente entre co.pi ~}Bt~.~i:~ p 9s,t?)e ':c~jt~ ri.o. _J_~:u1,e.-~ Pr:J~n -J~:\~-~f'.~r{h~uzij_o i-:Pe~~i I_~ :~ -~)
. c9(lstitution~lista: b) clssica. e) flo~lista{ <l) FU11~ipna!Js!~e) ..G:<ifa,i,liF
_::t~g-J;G_~-arito:---:o.- .,. JS< 1. 'i::r2tt;,: :tcf':f~:fyi.fJ.;:,t~/;,-~f\\ct/,''f~<t:,~:ff:-A(\:~c"i '.:.~:f'
bra Poltica --; J;!J< : ~:- ' -----~< '
onstruo
nais. Essa Para Roxin (teoria personalista da ao), as aes, intencionais
ou imprudentes, so manifestaes da personalidade, beril como
cionalismo

L
as omisses. Ou seja, ao tudo o que pode ser atribudo a um
to Penal
170 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

ser humano como centro psicoespiritual. No pratica ao a pessoa


que atua sob fora fsica irresistvel, ou em estado de iluso ou
por atos reflexos, pois no h domnio da vontade e conscincia
e, portanto, no podem ser classificadas como manifestaes de
personalidade. Alm disso, os pensamenps e impulsos da vontade
pertencem esfera da alma espiritual da pessoa, e, apesar de se-
rem manifestaes da personalidade, no so aes, eis que no
se concretizaram no mundo exterior (ROXIN, Claus. Derecho Penal.
Parte general. Madrid: Civitas, 1997. p. 252).
Outra orientao funcionalista a apontada por Gnther Jal<o- 4. CAR
bs, denominada de funcionalismo sistmico, normativista ou radical, i so
decorrente da teoria sistmica de Luhmann. o Direito Penal deve 1 sistente
visar primordialmente reafirmao da norma violada e ao forta-
lecimento das expectativas de seus destinatrios. A ao a pro-
\ volunta
duo de resultado evitvel pelo indivduo (teoria da evitabilidade com
individua/). A noo conceituai de ao depende apenas da possibi-
1 a)
lidade de influir no comportamento mediante uma motivao dirigi-
1
da a evitar o resultado. o agente punido porque violou a norma,
sendo que a pena visa a reafirmar essa norma violada (Gnther
Jal,obs, apud Luiz Regls Prado. Curso de Direito Penal Brasileiro. So
Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 1999. p. 162).
Como bem sintetiza Luiz Flvio Gomes (Direito Penal - parte geral b)
- introduo. So Paulo: RT, 2004, p. 76-79), o funcionalismo possui
as seguintes caractersticas:
a). funcionalismo moderado (Roxin): Re
orientaes poltico-criminais. vez qu
1
irresist
acolhe valores e princpios garantistas. 1
a pena possui finalidade preventiva (geral e especial).
a pena no possui finalidade retributiva.
1
culpabilidade e necessidade de pena como aspectos
da responsabilidade, sendo esta requisito dofato pu- 5. FO
nvel, ao lado da tipicidade e da antijuridicidade. Du
culpabilidade como limite da pena.
1 ou co
f
omiss
b) funcionalismo radical (Jal<obs):
os
orientaes acerca das necessidades sistmicas.
crimes
o direito um instrumento de estabilizao social. 05 cr
cap. li Conduta 171
evedo

0 indivduo um centro de imputao e responsabilidade.


o a pessoa
e iluso ou a violao da norma considerada socialmente disfun-
conscincia cional norque questiona a violao do sistema e no
staes de porque\ viola
. o b em 1un
. 'd"1co.
da vontade
esar de se- a pena possui funo de preveno integradora, isto ,
eis que no reafirmao da norma violada, reforando a confiana
recho Penal. e fidelidade ao Direito.

nther Jal<o- 4. CARACTERSTICAS E ELEMENTOS DA CONDUTA


ou radical, i so caractersticas da conduta: a) comportamento humano, con-
Penal deve 1 sistente num movimento ou absteno de movimento corporal; b)
e ao forta-
o a pro-
\ voluntariedade.
vitabilidade como elementos ou aspectos, tem-se:
da possibi-
1 a) aspecto interno ou ato de vontade com finalidade:
ao dirigi-
1
ou a norma, proposio de um fim ou objetivo pretendido pelo agente;
da (Gnther
seleo dos meios para obteno do objetivo;
asileiro. So
representao dos resultados concomitantes.
parte geral b) aspecto externo ou manifestao da vontade: consiste na
smo possui exteriorizao da conduta, com o desencadeamento da cau-
salidade em direo produo do resultado pretendido.

Registre-se que ato voluntrio no implica que seja l~re, uma


vez que o agente pode ter agido diante de uma coaao moral
1
irresistvel.
1
e especial).

1
mo aspectos
dofato pu- 5. FORMAS DE CONDUTA
idade. Duas so as formas de conduta: a) ao: movimento corpreo
1 ou comportamento positivo (ex.: matar, subtrair, constranger); b)
f
omisso: absteno de um comportamento.
os delitos que descrevem uma ao proibida so denominados
micas.
crimes comissfvos. Os que descrevem uma omisso proibida so
o social. 05 crimes omissivos prprios (ex.: omisso de socorro - CP, art.
172 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

135). Saliente-se que as normas proibitivas (implcitas na lei penal)


correspondem aos crimes comissivos, e as normas preceptivas ou
mandamentais correspondem aos crimes omissivos.
Assim, para configurar um crime omissivo o agente deve violar a
norma mandamental, deixando de fazer o que a norma determina
(obrigao de fazer). Ex.: no crime de omisso de socorro, tem-
-se como norma mandamental (implcita) "prestars socorro". J b) in
nos tipos comissivos, o delito restar configurado quando o agente
qu
violar a norma de proibio, fazendo o que a norma probe (obri-
em
gao de no fazer). Ex.: no crime de homicdio tem-se como norma
proibitiva "no matars". l
co
Porm, pode ocorrer que os delitos comissivos sejam pratica-
ne
dos mediante uma omisso. Isso ocorre nas hipteses em que o
agente pode e deve agir (dever jurdico especial) para impedir o m
resultado, mas se omite (CP, art. 13, 2). So os chamados crimes de
comissivos por omisso ou omissivos imprprios. co
du
6. AUStNCIA DE CONDUTA Obse
Conduta humana um ato de conscincia e vontade, de sorte H
que inexistente a conscincia ou a vontade no h que se falar em c
conduta. Nessa situao, no haver crime por ausncia de seu
a
primeiro elemento (fato tpico). Tem-se as seguintes hipteses:
m
a) coao fsica irresistvel: ocorre fora fsica irresistvel nas n
"hipteses em que opera sobre o homem uma fora de tal C
proporo que o faz intervir como uma mera massa mecni-
ca" (Zaffaroni e Pierangeli, p. 433). Entretanto, ressaltam os N
citados autores que haver conduta se o agente se colocar s
sob os efeitos de uma fora fsica irresistvel. g
A fora fsica pode provir: 1) da natureza: Ex.: o sujeito leva- r
do pela correnteza vindo a lesionar um terceiro. A fora pode ter c
origem no prprio corpo do indivduo (movimentos reflexos); 2) da
ao de um terceiro. Ex.: 'A' domina totalmente 'B' e coloca uma faca
em sua mo. Em seguida, segura o brao e a mo de 'B' e empurra ~~;t~
a faca no corao de 'C'. Nesse caso, 'B' no praticou nenhuma ~~11sm
conduta, mas sim 'A'. ''i~trii)Q
. ga'.n,d.Q/
: 4~~
. P.~~:.

L
Cap. li Conduta 173
vedo

lei penal)
eptivas ou

ve violar a
determina
orro, tem-
ocorro". J b) inconscincia: a falta de capacidade psquica de vontade,
o o agente
que faz desaparecer a conduta. Ex.: movimentos praticados
obe (obri-
em estados de sonambulismo, hipnose, desmaio, crise epi-
mo norma
lptica, estado de coma etc. A inconscincia no deve ser
confundida com a hiptese de conscincia perturbada, pois
m pratica-
nesse caso existe a conduta (ex.: crime praticado por doente
em que o
impedir o mental - art. 26). Na conscincia perturbada h conduta (ato
dos crimes de vontade), ao passo que na ausncia de conscincia (in-
conscincia) no h vontade e, assim, desaparecer a con-
duta tpica.
Observaes:
, de sorte Haver ao "nos movimentos impulsivos ou instintivos, das
e falar em chamadas aes em curto-circuito, e os movimentos habitu-
ia de seu
ais ou mecnicos (resultantes de prolongada repetio dos
teses:
mesmos movimentos), pois so suscetveis de dominao fi.
stvel nas nalstica, integrando-se em atividade dirigida a um fim" (FRA
ra de tal COSO, Heleno Cludio. lies de Direito Penal, 1986, p. 154).
sa mecni-
ssaltam os No h conduta nos chamados "atos reflexos" diante da au-
se colocar sncia de voluntariedade. Ex.: a pessoa assustou e ao er-
guer o brao, em razo do susto, acerta o olho de terceiro,
ito leva- resultando em ferimentos. No h crime pela ausncia de
a pode ter conduta.
xos); 2) da
a uma faca
e empurra ~~;t~lf~7;~~~i~~Tui~lt~'~;l~~:t~~~;1~0~;j~4~{:i~:,~)
nenhuma ~~11sm ' p an11;~drJdadecJa an:i 33:
''i~trii)Q .~;~.,,,,~,y~:,?~:.:~~.?n,fllfJ~.19 .\~ -,
. ga'.n,d.Q/ fti;,'~B.~!?v*.i{Q~;~.\99~)~~~.Q.~
: 4~~ .;M~~;B~:~:q~;J~,qi,:~.R.;~~.s~,.e,:-~p
. P.~~:. ~<;\~~ldPJl2:~,'.~/.5 ~1.$}t9<~!~
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174 Direito Penal - VoL 1 " Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

. ~gonf~~:~i~}~~,~~?)i~'~2b.:-.~~lit& f~t.O:~na para.o .Quartci e continua seu


son~. co:?l.::~~.e_n~sse 's.?_b hipttic-, --corr_et_o_:afirmar que o referido
sujeito::-_a) ,-pr~tioU. ?.- ~i:-i~' .de h()_i'ni~dio _doloso. consumado,_ pois, ao
estocar o ir:m_o, .a r_~_sp_ectivct a_o era__ di_rigida para o.fim de mat~lo -
animus necandi -, configurahdo o do!~ direl?. de primeira grau. b) no
pratico_u -crJ_~_e; P?is _ o ~eSp~Ctivo _estq.do de _-incoii_scincia consiste em
causa de _eXcluSo de_ CUipabiiidade. e) praticu'':o crime de homicdio
culposo onsumado, __.pois,:Joi_ imprudente ao esto_car'-o irmo, mesmo
sem vo_nt~de,.,,e~plcita. e. eJl . estado d.e sonambu.li~~ d) no praticou
crime,. pois o respectivo.e.Stado.dt; in~onsci.ncia -um hiptes.e.de au- 1. RES
sncia de ~o e, port~n'to, irrelevante sob o ponto de yista jurdico-
-penal, haja vista que o conceito de ao tem uma funo limitadora: no
finalismo, excluindo qualquer movimento corporal que no .se. encaixe
no prprio conceito de ao. e) praticou o crime de homicdio doloso
consumado~ pois tal estado de inconscincia est a exigir uma relao
de causalidade, bem como a assuno do risco em produzir o resulta-
do'~. Gabarito: D. Conduta
(MP-BA- 2015 - Promotor de Justia) Foi considerada correta a seguinte Resulta
Nexo ca
alternativa: "A fora maior, o caso fortuito, a coao fsica irresistvel e
Tipicida
os movimentos reflexos so causas de excluso de conduta".
(CESPE - 2009 - MP-RN\-Prom?tor de Justia) Foi considerada correta a
segui.nt~ alternativa: ~A 'coa.o fsica, quando elimina totalmente a von- segu
tade do a_gente,.exclui _a_ condUta; na hiptese de~coao moral irresis- do exte
!vel, h fato tpic-o e. Uc.ito, n:ias a clpabilidade do agente ~ excluTda; (ex.: de
.a coao moral \e'sist.ve.1 atua como circunstncia teriuante.gendca". - art. 12
esse co
natural

~ Com
(FCC -
. INCO
do .crir
decorr
so ta
teoria

De
classific
c

t
Azevedo

Captulo
ontinua seu
e o referido
o,_ pois, ao
e mat~lo -
rau. b) no
consiste em
Resultado
e homicdio
o, mesmo
o praticou
tes.e.de au- 1. RESULTADO NATURALSTICO
a jurdico-
mitadora: no Art. i3. o resultado, de que depende a existncia do crime,
.se. encaixe somente imputvel a quem lhe deu causa. ( ... )
dio doloso
ma relao
r o resulta-
Conduta i. imputabilidade
a seguinte Resultado 2. potencial conscincia
Nexo causal da ilicitude do fato
resistvel e
Tipicidade 3. exigibilidade de conduta
". diversa
a correta a
ente a von- segundo a teoria naturalstica, resultado modificao do mun-
ral irresis- do exterior causada pela conduta. Essa modificao pode ser fsica
~ excluTda; (ex.: destruio de objeto - art. 163), fisiolgica (ex.: leso corporal
.gendca". - art. 129) ou psicolgica (ex.: percepo da ofensa - art. 140). Com
esse conceito, observa-se que nem todo crime possui resultado
naturalstico, como ocorre com os crimes de mera conduta.

~ Como esse assu~t~.ft:>icoba:ttd.~.m e()~~~~?< -~1.:.1.::<.Jt_ ;'>t;:~~'1t.i\


(FCC - 2015 - TCM:RJ -Audit~r~ "(lresp'\\to da (el~~iq ~~~~usali~~9e,,
. INCORRETO. afirmai:. qu~:.~) . o rnsuhado.,. 9~ .Que.. dep.end~ ~ l'Xist~,~cia
do .crirTI~,. s . im.Pul:~e,i .a.q1t~ffi'il~e~ d.~4.t~USa: bJ.,.n.~ . -~ . f~~_. tfPJC.~ . .
decorrente cte c.asO . to.~Uit~~. ~),-o. h. C.ri~e. s~:m r~s,L\t~?o..Ci)_''.:~rdi~:.:
so tambm pode ser cusa doresuiiadO.) Cdlgl'ehal~ci61:6\.ia'
teoria da equiva1ht1a d~ cori~ies'~ ;:.Cab~rito: e.,,~'-'>~~,,.,.'.( 1, \.: '.~':'._;<-1;;t ,:.:_. ;

De acordo com o resultado naturalstico, as infraes penais


classificam-se em:
crime material: o tipo exige para sua consumao a produ-
o de um resultado naturalstico. Exemplo: no art. 121, o
tipo exige, como resultado naturalstico, a morte da vtima.
Isto porque, para que haja a consumao de um crime,
176 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salm e Marcelo Andr de Azevedo

necessria a realizao de todos os elementos de sua defi-


nio legal e, no caso do homicdio, necessrio que algum
mate outrem.

crime forma\1: o tipo descreve uma conduta que pode causar


um resultado naturalstico, mas no exige 2 realizao deste
muito embora o resultado externo conduta esteja previs!~
no tipo. Exemplo: extorso mediante sequestro. o tipo des-
creve a conduta (sequestro) e um resultado naturalstico ex
terno conduta (recebimento de qualquer vantagem como
condio ou preo do resgate), mas no exige para a consu-
mao que esse resultado se produza.
crime de mera conduta: o tipo descreve apenas uma condu- 2. RESUL
ta. No exige para sua consumao um resultado naturals- Alm d
tico externo ao, bem como no descreve esse resultado ou jurdic
no tipo. Exemplo: porte ilegal de arma de fogo. o tipo descre- do esta t
ve apenas a conduta de portar arma de fogo, deixando de um bem
vincul-la causao de algum resultado naturalstico, como todo crim
a morte de uma pessoa.
A ttul
Obs.: alguns autores no fazem distino entre crime formal e poral oco
de mera conduta. tima) e o
do indiv
Muitas vezes determinado tipo penal se torna objeto de discus-
ses doutrinrias e jurisprudenciais acerca da exigncia de um re- Atualm
sultado concreto para sua configurao. o caso do art. 39 da Lei no do analis
8.666/93 (Dispensar ou inexigir licitao fora das hipteses previstas
em lei, ou deixar de observar as formalidades pertinentes dispen- 3. RESUL
sa ou inexigibilidade). A nosso sentir, trata-se de crime de mera Muito
conduta e de perigo abstrato. O tipo penal no exige resultado um crime
concreto consistente no prejuzo patrimonial Administrao, nem trata do
m~smo a ;meno especfica de causar este prejuzo. No entanto, a crime po
Junsprudenc1a do STF e do STJ caminhou em sentido diametralmen- de mera
te oposto, exigindo dolo especfico (inteno de causar prejuzo) e ta de um
o prprio prejuzo. Vejamos: os crimes
STJ: "Este Superior Tribunal de Justia, por meio de sua Corte Por o
Especial, firmou o entendimento de que a configurao do mes e Ro
delito tipfrcado no art. 89 da Lei n. 8.666/93 exige a demons- tar o dis
trao, ao menos em tese, de dolo especfico do dano e da dispensa
efetiva comprovao de prejuzo ao errio" (STJ, S T., RHC que todo
67420, j. 13/09/2016). cial ao b
zevedo cap. 111 Resultado 177

de sua defi- STF: "Para a configurao da tipicidade subjetiva do crime


que algum previsto no art. 89 da Lei 8.666/93, o Supremo Tribunal Fe-
deral exige o especial fim de agir, consistente na inteno
especfica de lesar o errio. Assim, distinguem-se as m,eras
ode causar irregularidades administrativas do ato criminoso e delibe-
ao deste rado de dispensar lici.tao quando toda evidncia era
eja previs!~ ela obrigatria. Destarte, no se confunde o administrador
o tipo des- inapto com o administrador mprobo. Sendo flagrante a
ilegalidade da dis,pensa, mostra-se configurada a inteno
alstico ex
especfica de lesar o errio, mormente quando outros ele-
agem como mentos probatrios apontam nessa direo" (STF, 1 T., AP
ra a consu- 971, j. 28/06/2016).

uma condu- 2. RESULTADO NORMATIVO


o naturals- Alm da teoria naturalstica, existe a chamada teoria normativa
e resultado ou jurdica no que tange ao conceito de resultado do crime. Segun-
po descre- do esta teoria, resultado a leso ou a possibilidade de leso a
ixando de um bem jurdico tutelado pela norma penal. Com esta concepo,
tico, como todo crime possui resultado (resultado normativo ou jurdico).
A ttulo de exemplo, pode-se dizer que no crime de leso cor-
e formal e poral ocorre o resultado naturalstico (modificao fisiolgica da v-
tima) e o resultado normativo (leso ao bem juraico incolumidade
do indivduo).
de discus-
de um re- Atualmente, esta concepo de resultado (normativo) vem sen-
do analisada no campo da tipicidade em seu aspecto material.
9 da Lei no
s previstas
dispen- 3. RESULTADO PREVISTO NO ART. 13, CAPUT, DO CDIGO PENAL
e de mera Muito embora no art. 13, caput, conste que para a existncia de
resultado um crime necessrio um resultado, predomina na doutrina que se
ao, nem trata do resultado naturalstico. Entretanto, como visto, nem todo
entanto, a crime possui resultado na turalstico, como os crimes formais e os
etralmen- de mera conduta. Coni efeito, nesse sentido, o dispositivo necessi-
rejuzo) e ta de uma interpretao, restritiva, a fim de considerar que apenas
os crimes materiais necessitam de resultado para sua existncia.
e sua Corte Por outro lado, parcela minoritria da doutrina (Luiz Flvio Go-
urao do mes e Rogrio Greco, por exemplo) entende que se deve interpre-
a demons- tar o dispositivo no sentido que se trata do resultado normativo,
dano e da dispensando, assim, uma interpretao restritiva, tendo em vista
S T., RHC que todo crime possui resultado normativo (leso efetiva ou_poten-
cial ao bem jurdico tutelado).
1. CONCE

Conduta
Resultado
Nexo caus
Tipicidade

Nexo
ligao en
dificao
O nexo
apenas e
sua consu
o do m
conduta,
no crime
relao e
(morte).
produo
gem econ
naturalst

2. TEORI
. Nos te
sem a qu
Captulo.

Nexo
de causalidade

1. CONCEITO
Art. 23 ... Considera-se causa a ao ou omisso sem a qual o
resultado no teria ocorrido.

Conduta L imputabilidade
Resultado 2. potencial conscincia da ilicitude
Nexo causal 3. exigibilidade de conduta diversa
Tipicidade

Nexo causal, no campo naturalstico (fsico ou material), a


ligao entre uma conduta (causa) e o resultado naturalstico (mo-
dificao do mundo exterior).
O nexo causal (naturalstico, fsico ou material) possui relevncia
apenas em relao aos crimes materiais, pois estes exigem para a
sua consumao a produo do resultado naturalstico (modifica-
o do mundo exterior), ao contrrio dos crimes formais e de mera
conduta, que no exigem a produo desse resultado. Exemplo:
no crime de homicdio (crime material), necessrio averiguar a
relao entre a conduta praticada com o resultado naturalstico
(morte). No crime de extorso (art. 158), o tipo penal no exige a
produo do resultado naturalstico (obteno da indevida vanta-
gem econmica), de sorte que no h de se falar em nexo causal
naturalstico.

2. TEORIA DA EQUIVALNCIA DOS ANTECEDENTES CAUSAIS


. Nos termos do art. 13, caput, do CP, considera-se causa a conduta
sem a qual o resultado no teria ocorrido. Foi adotada a teoria da
180 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

equivalncia dos antecedentes causais (conditio sine qua non), uma doutrina
vez que se considera causa qualquer condio que contribua para de dolo e
a produo do resultado naturalstico. Trata-se de anlise de dados Assim,
referentes ao plano fsicf (naturalstico), por isso se diz que uma resultado
teoria sobre o nexo causal fsico. Para esta teoria no h diferena ou culpa,
entre as causas ou entre causa e condio, independentemente do
da imputa
grau de contribuio. No se fala em condies essenciais ou no
essenciais. Assim, considera-se causa qualquer antecedente que
3.1. An
tenha contribudo, no plano fsico, para o resultado.
No b
co para q
tpico (pr
duta dolo
dade se
faca utiliz
antecede
fosse a fa
reu". En
Segundo o denominado procedimento hipottico de eliminao conduta
de Thyrn, causa todo antecedente que, suprimido mentalmente, resultado
impediria a produo do resultado como ocorreu. no do
Exemplo: 'A' desfere uma facada (conduta de matar) em 'B'. Em Existe
decorrncia dos ferimentos causados pela facada (nexo causal) ad- sal. Conf
vm a morte (resultado). Se 'A' no tivesse desferido a facada o causal (c
resultado morte no teria ocorrido "como ocorreu". faca e o
de anlis
3. LIMITES AO REGRESSO AD INFINITUM OU COMPLEMENTO TEORIA tipo (tipic
CONDITID SINE QUA NON Por o
for dolos
A teoria da equivalncia dos antecedentes causais muito ex-
lise do n
tensa, uma vez que permite o regresso ao infinito (regressus ad infi-
material)
nitum) na investigao do que seja causa. Exemplificando, pode-se
(dolo ou
dizer que o fabricante e o comerciante da faca utilizada em um ho-
micdio deram causa fsica (naturalstica ou material) ao resultado Em s
morte, pois se no fossem a fabricao e venda da faca o resultado o ao h
morte no teria ocorrido ucomo ocorreu".
l' pos
Entretanto, para evitar a responsabilizao de certas condutas restrita
antecedentes que contriburam para o resultado (segundo a te- apesar d
oria da equivalncia dos antecedentes causais), a legislao e a pelo res
evedo Cap. IV Nexo de causalidade 181

non), uma doutrina apontam certos limites ou complementos, como a anlise


ribua para de dolo e culpa, bem como os critrios de imputao objetiva.
e de dados Assim, embora o agente tenha praticado a conduta e causado o
que uma resultado, resta afastada a tipicidade diante da ausncia de dolo
diferena ou culpa, ou mesmo pelo no preenchimento dos critrios acerca
emente do
da imputao objetiva.
ais ou no
dente que
3.1. Anlise de dolo ou culpa
No basta que a conduta tenha causado o resultado naturalsti-
co para que exista imputao e, por consequncia, configure o fato
tpico (primeiro elemento do crime). necessrio que seja a con-
duta dolosa ou culposa. Em outras palavras, somente haver tipici-
dade se a conduta for dolosa ou culposa. Exemplo: o fabricante da
faca utilizada para matar algum, pela teoria da equivalncia dos
antecedentes causais, deu causa ao resultado, uma vez que se no
fosse a fabricao da faca, a vtima no teria morrido "como mor-
reu". Entretanto, apesar ter causado o resultado morte com sua
eliminao conduta antecedente (fabricao da faca), no responder pelo
ntalmente, resultado morte (no haver tipicidade), uma vez que sua conduta
no dolosa ou culposa.
em 'B'. Em Existe divergncia doutrinria acerca do contedo do nexo cau-
causal) ad- sal. Conforme acima exposto, entendemos que ocorrer o nexo
a facada o causal (causao ou nexo causal material) no ato de fabricar uma
faca e o resultado morte com a sua utilizao, independentemente
de anlise de dolo ou culpa. O que no haver a realizao do
O TEORIA tipo (tipicidade), uma vez que o agente no agiu com dolo ou culpa.
Por outro lado, alguns autores entendem que, se a conduta no
for dolosa ou culposa, no haver nexo causal. Para estes, na an-
muito ex-
lise do nexo causal, alm da relao causal fsica (naturalstica ou
sus ad infi-
material), necessria a existncia de um nexo causal "subjetivo"
o, pode-se
(dolo ou culpa).
em um ho-
resultado Em sntese, tomando o exemplo do fabricante da faca em rela-
resultado o ao homicdio:
l' pos;o: h nexo causal. Isto porque a anlise do nexo causal
s condutas restrita a dados fsicos (naturalsticos ou materiais). Entretanto,
undo a te- apesar de haver nexo causal, o fabricante da faca no responde
slao e a pelo resultado (ausncia de tipicidade), uma vez que a conduta
182 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

no foi dolosa nem culposa. Como bem salientam Zaffaroni e Pie- sua condu
rangeli (Manual de Direito Penal Brasileiro, p. 419), o nexo causal no porque i
um problema de Direito Penal, mas sim fsico (naturalstico). o tipicidade,
problema passa a ser jurdico quando o Direito Penal releva o nexo jetiva) ou
de causalidade para efeito de proibio legal da conduta. (imputao
20 posio: no h nexo causal. Para esta corrente, existem limi- Segund
tes visando interrupo do nexo causal. Assim, apesar de existir compreen
relao de causa e efeito no plano fsico, falta a relao causal sub-
jetiva (dolo ou culpa), de sorte que a ausncia de dolo ou culpa in-
terrompe o nexo causal. Conforme Assis Toledo, o nexo causal "no
puramente naturalstico, pois deve ser valorado, ferido, conjun-
tamente com o elemento subjetivo do agente. Em outras palavras, a
causalidade relevante para o Direito Penal aquela que foi, ou pelo
menos deveria ter sido, visualizada, prevista, antecipada na mente
pelo agente. Com isso, o dolo e a culpa limitam, na cadeia causal,
que pode ser infinita" (Princpios Bsicos de Direito Penal, p. n3).
De qualquer forma, nos crimes materiais, para que ocorra o
fato tpico, no hasta que algum tenha com sua conduta dado
causa a um resultado naturalstico (causao fsica, material ou na-
turalstica). Isto porque indispensvel a anlise de dolo ou culpa. 4. ESPCI
4.1. caus
3.2. Imputao objetiva (breve noo)
Nas tr
Conforme veremos no captulo "Tipicidade", para se falar em lao com
fato tpico necessrio analisar, alm da causalidade fsica, se a
causa.
conduta criou ou incrementou um risco proibido relevante, bem
como se esse risco materializou-se no resultado jurdico, dentro do
alcance do tipo. 4.1.1. Cau
c
Assim, o fabricante da faca utilizada para matar algum, pela
teoria da equivalnda dos antecedentes causais, deu causa ao re- A caus
sultado, uma vez que se no fosse a fabricao da faca a vtima no agente.
teria morrido "como morreu". Ehtretanto, apesar de ter causado
Exemp
o resultado morte com sua conduta antecedente (fabricao da
faca), no responder pelo resultado morte (o tipo no se realizou, clusivame
ou seja, no h tipicidade), uma vez que sua conduta no criou um conduta.
risco proibido. morte da
penal. Se
homicdio
3.3. Consideraes finais acerca dos limites do nexo causal causar ofe
Como exposto, para que ocorra o fato tpico (conduta, resul- (art. 129).
tado, nexo causal e tipicidade) no basta que algum tenha com
Cap. IV Nexo de causalidade 183
vedo

roni e Pie- sua conduta dado causa a um resultado (causao materiaO. Isto
causal no porque indispensvel a anlise de outras questes no mbito da
alstico). o tipicidade, como, por exemplo, a presena de dolo (imputao sub-
eva o nexo jetiva) ou culpa, ou ainda de outros critrios relacionados ao risco
a. (imputao objetiva - que ser objeto de estudo mais adiante).
istem limi- Segundo nossa posio e conforma veremos, a tipicidade
de existir compreendida da seguinte forma:
causal sub-
u culpa in-
ausal "no
o, conjun-
palavras, a
oi, ou pelo
na mente
eia causal,
p. n3).
ocorra o
duta dado
rial ou na-
ou culpa. 4. ESPCIES DE CAUSAS
4.1. causas absolutamente independentes
Nas trs hipteses abaixo, a conduta do agente no possui re-
e falar em lao com o resultado. Este produzido exclusivamente por outra
sica, se a
causa.
ante, bem
dentro do
4.1.1. Causa preexistente absolutamente independente em relao
conduta do agente (CP, art. 13, caput)
um, pela
usa ao re- A causa que produz o resultado existia antes da conduta do
vtima no agente.
r causado
Exemplo: o agente 'A'fere a vtima 'B', que vem a morrer ex-
icao da
e realizou, clusivamente pelos efeitos do veneno que havia ingerido antes da
o criou um conduta. No h nenhuma relao da conduta do agente com a
morte da vtima. No entanto, a conduta do agente tem relevncia
penal. Se a inteno de 'A' era matar, responder por tentativa de
homicdio (art. 121 c/c art. 14, li). Se a sua inteno fosse apenas de
ausal causar ofensa integridade fsica, responder por leses corporais
uta, resul- (art. 129).
enha com
184 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

4.1.2. Causa concomitante absolutamente independente em rela- Obs.: p


o conduta do agente (CP, art. 13, caput) der pela

A causa que produziu o resultado surge no mesmo instante da


conduta do agente. 4 .2.2. Cau
c
Exemplo: 'K fere 'B' no mesmo momento em que este vem a
falecer exclusivamente pelo disparo de arma de 'C', que, por sua Duas c
vez, desconhecia a conduta de 'K. O agente 'A' no responder 1 produzem
pelo resultado morte. 'K responder por tentativa de homicdio ou
1 Exemp
leso corporal, dependendo da inteno. i.
este est
causados
4.1.3. Causa superveniente absolutamente independente em rela- aliada c
o conduta do agente (CP, art. 13, caput) que h ne
A causa que produziu o resultado surge posteriormente con-
duta do agente. 4.2.3. ca
Exemplo: 'K, com a inteno de matar, ministra veneno na refei- ca
o de 'B'. Entretanto, antes de o veneno produzir o efeito letal, 'B' Duas c
vem a morrer exclusivamente de um colapso cardaco. 'A' respon~ te) produ
der por tentativa de homicdio (art. 121 c/c art. 14, 11).
Segun
pode oco
4.2. causas relativamente independentes o resulta
Duas causas interligadas produzem o resultado (uma causa no desdobra
produzida pelo agente + a conduta deste). A causa relativamen- causas (c
te independente encontra-se na mesma linha de desdobramento agente, a
natural da conduta. Muito embora aliado outra causa, o agente de sorte
contribui (com sua conduta) para a causao do resultado, de for-
Exem
ma que este lhe ser imputado, salvo na hiptese do art. 13, l',
ferindo-o
do CP.
na execu
de ter c
4.2.1. Causa preexistente relativamente independente em relao tude de
conduta do agente (CP, art. 13, caput) produzid
Duas causas interligadas (preexistente e a conduta do agente) ser imp
produzem o resultado. Segu
Exemplo: Com inteno de matar, 'A' desfere facadas em 'B' hospital
(portador de hemofilia), que vem a falecer em consequncia dos eventual
ferimentos aliados ao seu estado de sade. A conduta do agente, no desd
aliada causa preexistente, contribuiu para o resultado, de sorte tima n
que h nexo causal. Responder por homicdio consumado. o 'crim
Cap. IV Nexo de causalidade 185
evedo

e em rela- Obs.: parte da doutrina sustenta que o agente somente respon-


der pela morte se tiver conscincia do estado de hemofilia.

instante da
4 .2.2. Causa concomitante relativamente independente em relao
conduta do agente (CP, art. 13, caput)
este vem a
ue, por sua Duas causas interligadas (concomitante e a conduta do agente)
responder 1 produzem o resultado.
omicdio ou
1 Exemplo: 'K desfere facadas em 'B' no exato instante em que
i.
este est sofrendo um ataque cardaco. Prova-se que os ferimentos
causados por 'K contriburam para a morte. A conduta do agente,
te em rela- aliada causa concomitante, contribuiu para o resultado, de sorte
que h nexo causal. o agente responder por homicdio consumado.
ente con-
4.2.3. causa superveniente relativamente independente que no
no na refei- causa, por si s, o resultado
ito letal, 'B' Duas causas interligadas (a superveniente e a conduta do agen-
'A' respon~ te) produzem o resultado.
Segundo se deflui do disposto no art. 13, 1; c/c art. 13, caput,
pode ocorrer que a causa superveniente no produza, por si s,
o resultado. ou seja, o resultado causado est na mesma linha de
a causa no desdobramento da conduta do agente. Existe uma conjugao de
elativamen- causas (conduta do agente e causa superveniente). A conduta do
obramento agente, aliada causa superveniente, contribuiu para o resultado,
a, o agente de sorte que h nexo causal.
ado, de for-
Exemplo: com inteno de matar, 'A' golpeia 'B' com uma faca,
art. 13, l',
ferindo-o na regio abdominal. Um terceiro impede que 'A' prossiga
na execuo. 'B' levado a um hospital e vem a falecer em virtude
de ter contrado broncopneumonia durante o tratamento, em vir-
em relao tude de seu precrio estado de sade (em razo dos ferimentos
produzidos pela conduta, do agente). Nesse caso, o resultado morte
do agente) ser imputado ao agente.
Segundo j decidiu o STJ: "O fato de a vtima ter falecido no
das em 'B' hospital em decorrncia das leses sofridas, ainda que se alegue
uncia dos eventual omisso no atendimento mdico, encontra-se inserido
do agente, no desdobramento fsico do ato de atentar contra a vida da" v-
o, de sorte tima no caracterizando constrangimento ilegal a responsabiliza-
ado. o 'criminal por homicdio consumado, em respeito teoria da
186 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salfm e Marcelo Andr de Azevedo

equivalncia dos antecedentes causais adotada no Cdigo Penal e de prosse


diante da comprovao do animus necandi do agente" (HC 42.559/ se no exe
PE, 5' T., j. 04/04/2006). ofensa i
mada IJev
~ Como~~ assunto foi cobrado-em co~~Urso? Exemp
(CESPE - 2008 - PGE-CE : Procurador do Est:.uo)"Denis desferiu cinco regio ab
facadas em-Herlrique.cominteno de matar. Sotorrido imediatamente 'B' colo
e encamirhado ao hospital mais prximo, Henf.iqlle _foi_ submetido a
veculo se
cirurgia d~:-eme_rgnca~ em razo_d_a qual contraiu_i~feco e, finalmen-
- te, faleceu.'-Acerca dessa Situao hipottica, assinale a opo correta,
sofre grav
com base no entendimento do STF. ( ...) No houve tpmpimento do morte. Da
nexo de causalidade, devendo Denis responder por homicdio doloso tativa de
consumdo".
Alguns
re o romp
putado ao
4.2.4. Causa superveniente relativamente independente que causa.
referido a
por si s, o resultado (art. 13, 10)
dentes ca
Nos termos dp art. 13, 1. a supervenincia de causa relativa- tivamente
mente independente exclui a imputao quando, por si s. produ salidade
ziu o resultado; os fatos anteriores, entretanto, imputam-se a quem desdobram
os praticou. resultado.
to fsico d
O agente pratica uma conduta e causa um determinado resul-
se a segu
tado. Posteriormente, surge outra causa que possui relao com a
normal da
conduta do agente. Se essa causa superveniente, por si s. produ-
responde
zir resultado, este no ser imputado ao agente. Responder ape-
nas pelo que causou com sua conduta inicial antes da ocorrncia Ao con
da causa superveniente. rompimen
no fosse
Exemplo 1: Com inteno de matar. 'K golpeia 'B' com uma faca,
1 causa sup
ferindo-o na regio abdominal. Um terceiro impede que p: prossi
resultado
ga na execuo. Observe que at esse momento se tem uma ten-
exclui a i
tativa de homicdio, uma vez que no houve a consumao por
circunstncias alheias vontade do agente. 'B' levado a um Ressa
hospitl e vem a falecer exclusivamente em virtude dos ferimen que o CP
tos oriundos de um desabamento (causa superveniente). Nesse valncia d
caso; os ferimentos decorrentes do desabamento. por si ss. de- dade ade
ram causa ao resultado morte. Com efeito, o resultado natura- Gomes e
lstico morte no ser imputado ao agente. Entretanto, o agente exemplo
dever responder pelos atos anteriormente praticados. Como o uma hip
agente iniciou a execuo do crime de homicdio, que no se consu- tendo em
mou por circunstncias alheias sua vontade, j que foi impedido relao c
Cap. IV Nexo de causalidade 187
evedo

go Penal e de prosseguir na execuo, responder por tentativa de homicdio.


(HC 42.559/ se no exemplo acima a inteno do agente fosse apenas de causar
ofensa integridade fsica, responderia por leso corporal consu-
mada IJeve. grave ou gravssima. dependendo do caso).
Exemplo 2: Com inteno de matar. '/>: golpeia 'B'. ferindo-o na
eriu cinco regio abdominal. Um terceiro impede que prossiga na execuo.
iatamente 'B' colocado em uma ambulncia. No caminho para o hospital o
bmetido a
veculo se envolve em um acidente. Em virtude do acidente. 'B'
finalmen-
o correta,
sofre graves ferimentos na cabea, que, por si ss, causam a sua
mento do morte. Da mesma forma que no exemplo 1, '/>:responder por ten
dio doloso tativa de homicdio.
Alguns autores sustentam que nessa situao (art. i3, 1) ocor-
re o rompimento do nexo causal. por isso o resultado no ser im-
putado ao agente. Segundo decidido no HC 42559 (STJ). "O 1 do
que causa.
referido artigo limita a extenso da regra da equivalncia dos antece-
dentes causais. enunciada no caput, retirando dela a concausa rela-
a relativa- tivamente Independente (.. .)Com o 1 fica excludo o nexo de cau-
s. produ salidade quando sobrevm uma segunda causa que se situa fora do
se a quem desdobramento normal da causa original. e que, por si s. j causa o
resultado. Assim. se a segunda causa estiver dentro do desdobramen-
to fsico da primeira, o agente responde pelo resultado. Ao contrrio,
ado resul-
se a segunda causa (ou concausa) no se achar no desdobramento
o com a
normal da anterior e, por si s. produzir o resultado. o agente no
s. produ-
responder por este".
nder ape-
ocorrncia Ao contrrio da posio acima. entendemos que no se trata de
rompimento do nexo causal (causao material), uma vez que se
no fosse a conduta do agente a vtima no teria sido atingida pela
uma faca,
1 causa superveniente. Na verdade, a conduta do agente causa do
p: prossi
resultado (ocorre o nexo causal fsico ou naturalstico). mas a lei
uma ten-
exclui a imputao do resultado.
mao por
ado a um Ressalte-se, por fim, que existe posicionamento no sentido de
s ferimen que o CP abandonou nesta hiptese (art. 13, 10) a teoria da equi-
te). Nesse valncia dos antecedentes causais para adotar a teoria da causali-
si ss. de- dade adequada de Von Kries e Von Bar. Por outro lado, Luiz Flvio
o natura- Gomes e Antonio Molina (p. 190) sustentam que essa situao um
o agente exemplo de ter o CP adotado a teoria da imputao objetiva (seria
s. Como o uma hiptese que no haveria imputao objetiva do resultado,
se consu- tendo em vista que a conduta que criou um risco proibido no tem
impedido relao com o resultado).
188 Direito Penal - Vol. i Alexandre Sallm e Marcelo Andr de Azevedo

DICA: se no concurso for perguntado apenas qual a teoria ado- antecede


tada pelo Cdigo Penal acerca do nexo causal, lembre-se da regra: sim uma
teoria da equivalncia dos antecedentes causais (conditio sine qua Desse
non). Essa teoria foi adotada no art. Ji3, caput. Mas, se for cobrado sado (cau
especificamente qual a teoria adotad~ no art. 13, l, a questo tao) po
passvel de anulao. situao
nexo cau
Em resumo, no que tange s causas supervenientes relativa-
mente independentes:

Em se
causa do
Jnior (D
1989, p. 3
cia de um
/\::\,:;_)\i;y_-,_> _.;... T . . . ',,',
~ Cc>_rild :esSe_ ~SsU,nto foi cobrado em con,c~_rso? ' resultado
sentido n
(Cf.SP~ /2016 ~Pi>PE ~ Delegado de Polca) Foi consid.irada incorreta a opere, n
seiUiie -'.lterri~tva:_ Jo_cr
adota, como regr,. a teO_ria _da: Causa.1-idade
adeqU:da, q_ada a afirmao nele constante de que "o.resultado, de
que d,~p_e~de a._ existncia do crime, somente imputvel-a' qem lhe 5.2. Cri
__ d~u-.c~u-~~; a~s,a a__ao ou omisso sem a qu_al o resultado no t_eria
oc-rH&-);:hJ\\-_,, _ <-dJ-"; -- - . .> ---- ----" -'- -. \ Como
:)};,J'.\< '" omisso.
ve uma a
5. NEXO DE CAUSALIDADE NOS CRIMES OMISSIVOS omissivo
135 - "de
5.1. Introduo
Entre
Nos crimes omissivos, segundo argumenta parcela da doutrina, conduta
no existe nexo causal fsico (causao material), pois o agente 20, do
no pratica nenhuma ao. por uma
em deco
O sujeito responde pelo delito no porque sua omisso causou um crime
o resultado, mas porque deixou de realizar a conduta que estava A lei
obrigado (descumpriu um dever). Verifica-se, assim, que a estrutu- para evi
ra da conduta omissiva essencialmente normativa e no natura- de garan
lstica, ou seja, nos crimes omissivos no foi adotada a teoria dos resultado
zevedo Cap. IV Nexo de causalidade 189

teoria ado- antecedentes causais (que possui relao com o plano fsico), mas
e da regra: sim uma teoria normativa.
tio sine qua Desse modo, em certos casos, mesmo o agente no tendo cau-
or cobrado sado (causao material) o resultado, este lhe ser imputado (impu-
a questo tao) por ter descumprido um dever. Alguns autores chamam essa
situao de nexo causal normativo, justamente para distinguir do
nexo causal fsico (naturalstico ou material).
es relativa-

Em sentido contrrio, alguns penalistas afirmam ser a omisso


causa do resultado. Nesse sentido, assevera Paulo Jos da Costa
Jnior (Direito Penal objetivo: breves comen_trios ao Cdigo Penal,
1989, p. 31) que a omisso, quando estiver subordinada existn-
cia de uma norma que cria a obrigao jurdica de impedir certo
resultado, pode assumir o papel de condio 0u de ocasio, no
sentido naturalstico, uma vez que a omisso permite que a causa
ncorreta a
opere, no impedindo o evento.
ausa.1-idade
ultado, de
qem lhe 5.2. Crimes omissivos imprprios (comissivos por omisso)
no t_eria
Como visto anteriormente, a conduta pode se dar por ao ou
omisso. Os crimes comissivos possuem um tipo penal que descre-
ve uma ao (ex.: art. 121 - matar algum), ao passo que nos crimes
omissivos prprios o tipo penal descreve uma omisso (ex.: art.
135 - "deixar de prestar ... ").
Entretanto, os crimes comissivos podem se realizar por uma
a doutrina, conduta omissiva, des'de que ocorra uma das hipteses do art. 13,
o agente 20, do CP. Ou seja, em, regra, um crime comissivo ser realizado
por uma ao, mas, em certas situaes especficas, realizar-se-
em decorrncia de uma omisso. Nesse caso, estaremos diante de
o causou um crime comissivo por omisso ou omissivo Imprprio.
que estava A lei impe a certas pessoas um dever jurdico especial de agir
a estrutu- para evitar o resultado. So os denominados garantes (posio
o natura- de garantidor). Com isso, diante de uma determinada situao, o
teoria dos resultado no evitado ser imputado ao agente.
190 Direito Penal - Vol. l Alexandre So/im e Marcelo Andr de Azevedo

o Cdigo Penal aproxima-se da teoria formal do dever jurdico, omis


tendo em vista que a posio de garantidor leva em considerao dolo
suas fontes formais (alneas a, b e c do art. 13, 2 ). Na doutrina ver
alem encontra-se difundida outra teoria, denominada teoria das Exemplo
funes, procedente de Armin Kaufmann, pela qual a posio de piscina (pr
garantidor passa a existir quando o sujeito ,possui uma funo espe- momento),
cfica de proteo do bem jurdico ou uma funo pessoal de controle intencional
de uma fonte de perigo (PUIG, p. 275). art. 13, 2
A omisso ser penalmente relevante quando o omitente devia no na a
(hipteses descritas nas letras a, b e e) e podia (possibilidade fsi- Exemplo
ca) agir para evitar o resultado. de 'B' (ges
Assim, so pressupostos dos crimes omissivos imprprios: de- ciente da n
ver jurdico especfico de agir para evitar o resultado; evitabilida- o risco de
de do resultado pela ao do agente; possibilidade de o agente dolo (even
agir para evitar o resultado; produo do resultado que devia ter aborto (ar
evitado. o comp
Hipteses de dever jurdico especial de agir (art. 13, 2 ): da, para p
perceber,
a) tenha por lei obrigao de cuidado, proteo ou vigilncia. pessoa n
Exemplo: a me que deixa de alimentar o filho est descum- ladro ant
prindo uma obrigao imposta por lei (CC. artigos i.566, IV e o de ir l
i.634, 1). Assim, no caso de falecimento do menor, a genitora (art. 14s d
responder por homicdio doloso (art. 121 c/c art. 13, 20, predomina
a) ou culposo (art. 121, 3, c/c art. 13, 2, a), dependen- garantia na
do do caso. H tambm o dever legal de agir nas ativida-
A nosso
des desempenhadas por certas pessoas, como policiais e
que cria o
bombeiros.
estado de
b) de outra forma, assumiu a responsabilidade de impedir em ferime
o resultado. o agente assume a responsabilidade da no percebe q
ocorrncia do resultado, haja contrato ou no. Exemplo: um de agir, a
salva-vidas particular assume a responsabilidade de evitar ocorre. N
afogamentos. Caso perceba que um nadador esteja se afo- posterior
gando, deve agir para evitar o resultado morte. Se podia 1 art. 13, 2
, agir e se omitiu, responder pelo resultado que deixou de
evitar. Se a omisso foi voluntria, e sobrevier a morte, res- 1 ~ Como e
ponder por homicdio doloso (art. 121 c/c art. 13, 2, b). 1 (VUNESP
omisso
c) com seu comportamento anterior, criou o risco da ocor- so), c
rncia do resultado (ingerncia). Em um primeiro momento 1 trina par
a pessoa cria um risco com seu comportamento (ao ou

1
Cap. IV Nexo de causalidade 191
vedo

er jurdico, omisso). Com efeito, fica obrigada a evitar o resultado. O


nsiderao dolo e a culpa tm relevncia nesse segundo momento (de-
a doutrina ver de agir).
teoria das Exemplo \, o agente acidentalmente empurra uma pessoa na
osio de piscina (primeiro momento). Ao perceber o afogamento (segund.o
no espe- momento), dever agir para evitar o resultado. Se deixar de ag1r
de controle intencionalmente, responder por homicdio doloso (art. 121 c/c
art. 13, 20, c). Observe que no exemplo o dolo est na omisso e
ente devia no na ao de empurrar.
idade fsi- Exemplo 2: 'K, por imprudncia, desfere uma paulada no ventre
de 'B' (gestante), iniciando fortes dores e sangramento. Entretanto,
prios: de- ciente da necessidade de socorrer 'B', 'A' deixa de agir, assumindo
vitabilida- o risco de ocorrer um aborto, o que de fato ocorre. Nesse caso, o
o agente dolo (eventual) est na sua omisso, de sorte que responder por
devia ter aborto (art. 125 c/c art. 13, 2, c).
o comportamento anterior pode ser doloso ou culposo, e, ain-
2 ): da, para parte da doutrina, pode ser at lcito. Ex.: pessoa, sem
perceber, tranca um ladro em um estabelecimento comercial (a
vigilncia. pessoa no possua o dever de cuidado de verificar a presena de
descum- ladro antes de fechar). Ao ser avisado do ocorrido ter a obriga-
i.566, IV e o de ir libert-lo, caso contrrio responder por crcere privad~
a genitora (art. 14s do CP). Segundo Andr Lamas Leite, na doutrina alema
. 13, 20, predomina que a conduta anterior deve ser ilcita (As posies de
ependen- garantia na omisso impura, 2007, p. 276).
as ativida-
A nosso ver, at mesmo o comportamento anterior involuntrio,
policiais e
que cria o risco, gera a obrigao de evitar o resultado. Ex.: 'K, em
estado de sonambulismo, se choca com 'B' (gestante), resultando
e impedir em ferimentos. Com a trombada involuntria acorda assustado e
e da no percebe que a gestante precisa de atendimento mdico, mas deixa
emplo: um de agir, assumindo o risco de ocorrer um aborto, o que de fato
de evitar ocorre. No caso, o comportamento anterior foi involuntrio e o
ja se afo- posterior (omisso) doloso. Responder por aborto (art. 125 c/c
Se podia 1 art. 13, 20, c).
deixou de
morte, res- 1 ~ Como esse aSSun:O f~i 'ob~~d~--'eifl t:'4h~U.rS~?
. . ,:
TJM-.~P 7 Jyi~),f~resp~i1~; a rnisliM prpfj~ ~ 51.!'
1
2, b). 1 (VUNESP - 2016 -
omisso imprp.ria{.(t3m~.~.m _.de119_mt~~l)_',~~ip~<~-~Js.~_ivp.:. P~; ~.!~.:<:,
da ocor- so), crreto afirmar que:.. ):.um. dp~15rjtrios.~p'!_nt~.~9s ~elfc<lou
momento 1 trina para diferenciar a om1ssao propn_a._.da om1ssab .1_qi_p_ro,p~1_a<~-v9-:"'
(ao ou

1
192 Direito Penal - Vai. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

- ,- _(:c};.::.~~::~<('hji:\1-Y/i~.:f-i'\ Y+i;;<')"\ >: -..--- :,--:".ti:\\,.:_:--~::\> '\.- > ::;,_f:'. ?,;\:::-;-;


.-,VH?;J,BJ13g~i-f~~fV1Hl-.g _,~-" .q,v~.1~. ~avend? n_q_r~:: :t-X.Pl~~-~~1.,$t!fn,~h~!i~'1.n~Q a > Import
o_m1s~q._o_~_- ~s_t~i:~~_e_:1a,_d1a_nte de uma om1ssao_1_mpro~1fl:_:_ b?,,_11os_, termos
do C_frg _Pelii;-:possUf posio de ga-rantidor e, ~'8rint, c:r dever
de [[i:li!>.pl~"''\r;e~.)l!!M.~, c"Pf~s .querri, \:'Pr W; te~ i qbfig..i;9 de
cuJ,~~g,!',., BH\lP~g;8fJ7ilqcJ~. e) . i~&e~fn~i'~'"~~"~l1/i~i;l\9,.p1da .
P. j~os1ao:de.
__
&<\t"ant1doq!ecorrente d.e um cmportamento anten.or que
,,:\n-. ,\;.;:i't"' ti rt.r ., ,. "I -:JJ;-t,>:..;-,,__ -: -.. > -- .. \:." "i. '-H<'f> .e .\',\'-*-{'-,_ -- , --~ , ---~,_. __ '<.
.ger;i. l'JSc~.fl~re.~HJta~o; ~a~ esta pos1t1Vad~ p> on:l~nal)lento b,ras!-
l_ifO"';!_t_"~-i~tid~:~s~:~~'-e,,;f',-'<:_-OrStruO doihi_tfi:3.':- d) "'trf~'~~tl~ado
por/Ofifi*~.o::s_egnfo>?_ Cdfgo Penal, - aenadb:-de---for:m_a>tenada
ao rtro~tiirati.adoip.or afo. e)segundo o c.diJlO penal;<lii.issim-
prpxfal\S'ment-_1era__,relevn_cia
::r:Y>'--''--\'"""~:-1-;---e.Y:>.-,.,- . --------' :_ - '
penal_ se.- _
alm do deve-t- de
:--- ... _
:impe.di-(
---' -._--.;,.
'-~'
o_re_su_ltcfO~'-o' ;OrniJnte-tiVer:posslbilidade de_ e_vt~1oH-." Ga_b'rit:E:
-:"-J:-\'~-:<_---:-_-x<;q"tx;->::>1'-::1-;__ ..-_.. _: - :: ,'.-_--~:-: _>' _-:-:--..-:_-:- ..; :-- ..
(V~l'lE~r- 29~s ~TH>IS ~.Juiz d~ Direito) Foi consi9rad~ f-eta a se-
'gun~-~1"~l_t~rn:~t1V("_>Crlin'e Comisslvo por-ornisSi_-- k(q~~1e' e~ ql.re--o
suje_J_t-0;'-PO; . o_mSS();"--~ermite a produo- de um resU_l~ad_Q posterior
qu ltl;' -~.-cQr'ldi~ionante~~- '
(MPF. ..:.'-2oii '._- PfOCtirador da Repblica) Form-i::onsldradas corretas
a~ s~gJn-;~~-:-~l~t.r~_a_t!y.s:. ui - So pressupostos_ fund_a_m~ntai_s do c_rime
omiS$~_y_g) i.M'p~9R,~iq\J?,,-9eYer d agir, o _pode_r, a_gi_r~ a:_ fVitab~l_idade do >- Como
r~S_u_lt_a:d_? e\'o .~_~y_ef: ge _ i_m:p_edir o resultadq; 111 ~ o_-comportmento an- (MPF - 2
te:ioi", ~fl(e;.rta:_ +!.~C?/da ocorrncia do reSulta'ct_o, pode- ser_ Volu_n_trio pelo C
ou:iVb'l'nfrl~~-:-OolQS.o.
----'-"---,:' - - --
ou culpos". - dentes c
c) Suf
-;--_/:: -_, _,
incom
~ ImP.,rt;inte:
noo d
Nia__ s_e -'~-e~:~,----~-~1fu:nc!i.r dever jurdico ''especnco" de_ aglr:__-(CP, :~rt. lit
2), .co'rl1 dyer.furdlco ''genrico". Exemplifica~_do:: 'A',_~ 'B' observam (TRF4- 2
uma.crj_~rv;a Q~'.6-m.eses_. de idade se afogar e,:.mesm~,p~dendo agir va: "O a
sem_G_u:~:lqu_e_r-~l~_q,;pe_s~oal, _n~o agem paf'3: ev_i_t_~_f-q r~sU!~d.i'.q:U:.?_eja,
doutrin
se :o_rl)it~_fr:_;-'f1?ri.~_!~-~r:~ ._-9u_~_:'A' pai da crianct: ~-: ~~,-' ap~~'.l~rti 111~go. dentes c
toda a a
Ap_e:S~r,.:~e --~-~fa~O~~--:~~i-~n;ti_tir,em,~ - a responsabHil~~~-- :_penl .:s~r,_ <ff iv_ers_~ forma-co
errl_ ;r~.Z-~p::--tj~:rJCiJf~re~~>_d_o's- :d.e_veres de, a_g1_r._-_.-<A'$;---:q_e _:p_:~~uf:!Jm-~,-d~v~_r
jur<JtcR0 esp~cfi\:1>~1,resp".nder por.homicfdio.dolos~\(CP;~/.t.,i.21c/c
-- -~ ,1~,,-'.~:Hf:~/a)~:a~9:;8,~~~9 9_u~" ~:;por ser po_Ss'U1_4~5 ~.7P,~; ~~,i9_~:-_~yer
jundi__Qj:{geri.\i_c_o~';._.espo_ndera por omlSso Q_ e ~ocorr9_:.(cg,i:1.-_.135). 5-3- Cri
-- - - --'> ., , . -- , -. - --/", __ ,_ - ,,,_ - -
~,.-,, - . ,_ , , -.- "--"" ' 'ex- -- '"

Ressalte-se, por fim, que no basta o dever jurdico de agir para Parte
se imputar o resultado ao agente. Deve ser analisado se ele podia omissivo
agir, verificandose, para isso, a possibilidade real e fsica. ne- de, por m
cessrio, ainda, que o agente tenha conscincia da situao de fato de agir.
e do dever de agir. Se no possui conscincia da situao de fato, Exem
incide em erro de tipo. Se no tem a possibilidade de conhecer
filho e
o dever de agir, incide em erro de proibio, decorrente de erro
possui o

l
mandamentaL
evedo Cap. IV Nexo de causalidade 193

\:::-;-;
~h~!i~'1.n~Q a > Import<l!\te:
1os_, termos pode-se dizer .acerca .c(a~ .te.odas. a.dotadas. p~1 0 :~4dlg~
, c:r dever nexo causl:
ig..i;9 de
l\9,.p1da .
ten.or que
- , --~ , ---~,_. __ '<.
ento b,ras!-
'~~tl~ado
a>tenada
i.issim-
de :impe.di-(
--' -._--.;,.
b'rit:E:
:-- ..
-eta a se-
' e~ ql.re--o Teoria normativa.
posterior
'
as corretas
s do c_rime
~l_idade do >- Como esse assunto_ foi cobrad_o_ e111 cone~?- -
mento an- (MPF - 2006 - Procurador da Repblica) "kregMda imputao acolhida
Volu_n_trio pelo Cdigo--Pnh a) .-xc!usivafne.nte-a da __-_eq~ival:ncia dos antece~
- dentes causais;---b) . .a da_ cqnltio. sine _QUQ;no_n _-com. ternper;amentos;
c) Suficfente para determinar.a,atrib_uiO do resultado a,3utor: d)
incompatvel com a teoria da mputa:o objetiva-- que incorpora a
noo do risco~. Gabarito: B.
CP, :~rt. lit
observam (TRF4- 2004-_Juiz Federl) Foi cOnside~ada corrftO_a se~u_nte al_ternati-
dendo agir va: "O art. 13 do Cdigo Penal adotou, -relativamehte ao nexo causal, a
'.q:U:.?_eja,
doutrin_da conditlo-sirie: qua nonou teoria da e,qivalrtcia' d0s'ntete-
rti 111~go. dentes causais.-.(... )-Segundo tal doutrina- ou -teoi-ia/ considera-se causa
toda a ao.-o'u omisso-sem a-qu_al o resultado no teriaocorrido da
,_ <ff iv_ers_~ forma-como :.oc-orr,eu'~ ~
:!Jm-~,-d~v~_r
.t.,i.21c/c
i9_~:-_~yer
:1.-_.135). 5-3- Crime omissivo por comisso
'ex- -- '"

e agir para Parte da doutrina ace'ita a possibilidade da existncia de crime


e ele podia omissivo por comisso. Ocorre na hiptese em que o agente impe-
sica. ne- de, por meio de uma ao, que terceiro cumpra seu dever jurdico
o de fato de agir.
o de fato, Exemplo 1: 'A' impede, por meio de uma ao, que 'B' salve seu
e conhecer
filho e (6 meses de idade) de um afogamento. Salientese que 'B'
te de erro
possui o dever jurdico especfico de agir para evitar o resultado.

l
194 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

Exemplo 2: 'A' impede, por meio de uma ao, que 'B' salve seu
amigo 'C' de um afogamento. No caso, 'B' possui o dever jurdico
"genrico" de agir para evitar o resultado.
Discordamos dessa classificao de crime, pois se bem anali-
sarmos os exemplos acima, 'B', apesar da existncia do dever de
agir, no praticou nenhum crime, pois no.podia ter agido diante
da ao de 'K. Assim, 'K ser o nico agente dos crimes. Nos dois
exemplos, 'K, com seu comportamento anterior (ao de impedir
que 'B' cumprisse seu dever de agir), aumentou o risco em que se
encontrava a pessoa que estava se afogando, de sorte que passou
a ter o dever de agir para evitar o resultado (morte por afogamen-
Conduta
to). Desse modo, responder, nos dois casos, por homicdio doloso
Resultado
(art. 121 c/c art. 13, 2, c). Nexo causa
Tipicidade
Ao tratar sobre a temtica, Rogrio Greco (ob. cit., p. 233-234), Tipicid
tambm rejeitando a classificao de crime omissivo por comisso, cidade
mas por fundamento contrrio ao nosso aqui sustentado, afirma de ma
que "se o agente, com seu comportamento comissivo, impede que Tipicid
1
algum, seja ele garantidor ou no, venha a praticar um compor-
tamento que, no caso concreto, lhe era exigido, dever respon- 1. TIPICID
der pelo resultado a ttulo de comisso, e no de omisso, pois, Segund
efetivamente, fez alguma coisa para que o resultado viesse a se 1
tipicidade
produzir".
va verifica
ou seja, para o citado autor, no exemplo l, 'A', por ter praticado nal) e a tip
uma ao dolosa de matar (impedir a ao de quem vai salvar a tipicidade
vtima do afogamento), responder por homicdio doloso (art. 121 dolo e, qu
d CP). A nosso ver, 'K tambm responder por homicdio doloso, 1 especfico
mas nos termos do art. 121 c/c 13, 20, c, do CP (crime omissivo
1
imprprio), considerando que, com seu comportamento anterior
(impedir a ao devida), criou o risco da ocorrncia do resultado, 1.1. Con
e, por conseguinte, se colocou na posio de garante, obrigando-se A tipic
a evitar o resultado, o qual no evitou dolosamente. o tipo pe
penal.
1 Exemp

i.2. Prin
1
a) ind
ilici
aco

1
vedo

salve seu Captulo


er jurdico

bem anali-
dever de
ido diante
Tipicidade
. Nos dois
e impedir
em que se
ue passou
afogamen-
Conduta i. imputabilidade
dio doloso potencial conscincia
Resultado 2.
Nexo causal da ilicitude
Tipicidade 3. exigibilidade de conduta
. 233-234), Tipicidade objetiva (tipi- diversa
comisso, cidade forma! + tipicida-
do, afirma de material)
mpede que Tipicidade subjetiva
1
m compor-
respon- 1. TIPICIDADE FORMAL (LEGAL)
so, pois, Segundo nossa posio, a tipicidade penal compreendida pela
esse a se 1
tipicidade objetiva e pela tipicidade subjetiva. Na tipicidade objeti
va verifica-se a tipicidade formal (conformidade do fato ao tipo pe-
praticado nal) e a tipicidade material (desvalor da conduta e do resultado). A
ai salvar a tipicidade subjetiva a realizao do tipo subjetivo, consistente no
o (art. 121 dolo e, quando o tipo exigir, no elemento subjetivo especial (dolo
io doloso, 1 especfico).
omissivo
1
o anterior
resultado, 1.1. Conceito
igando-se A tipicidade formal a conformidade entre o fato praticado e
o tipo penal. Em outras palavras, a adequao do fato ao tipo
penal.
1 Exemplo: Maria matou Jos. Esse fato amolda-se ao art. 121 do CP.

i.2. Principais fases da tipicidade


1
a) independncia (Beling): no h ligao do fato tpico com a
ilicitude e com a culpabilidade. O tipo descreve apenas o
acontecimento objetivo, sem qualquer valorao.

1
196 Direito Penal - Vai. l Alexandre salim e Marcelo Andr de Azevedo

b) carter indicirio ("ratio cognoscendi") da ilicitude (Mayer): '-3 Tip


ocorrendo o fato tpico h um indcio de ilicitude, que po-
O tip
der ser afastada se ocorrer alguma de suas excludentes
(legtima defesa, estado de necessidade e1tc.). a concepo
adotada pelo nosso Cdigo Penal. ' 1.3.1. E
O tip
. >..~~~~.~.a~~hiO~f~f~~fdi-emeoriu.~?. . ... -"\ ;: . _-- normativ
(<:ES~E ..,.. 2010,- :JR~~.c JWz do Tqbalho) Foi .. considerad~ forreta a tade do
2''.~~~,~;!!1!.~y-h~.~ -- -i- ~ '.: ifl~::;~?:.~}:~;~-n;~~:~-~.~~-~~) -";.a1:a1i
> g_:7~~~,!~-~--~)- .-,(\.\(')"-':~- /-~l1~-~1':>~-~>t!H:~t-~ct-~? ::_-\;;~ _?:--
: _ _ _pr~.~:1c_~;<?-~.s. _-> ,> _ >
. ::rTl_li:r':e,_n_~_~:-. 1P.!~~t._PJess~p oe 1_~ d_1_c1_ .- \_ ,_, ", ___i~-- _._,._ '. .- -< _
slm; o iui~;. ini(;ril~'nt; v~~;rid se o tato humno (iolo~b 01Jc61po-
sp1-:~nq_ u_ act6f~~-e-1e~rf-1g~ril:mocte10 incrimlnador; etri;cso..afi~,~.~.iVO
ess..fa'tO pr9y~.~~.ifuf.nt~:s:er ilcito. Em seguida, passa ao ex~,m~. d.O~
t!l?.?!>,p."e,.r,~i~s/yo~.;:q.~ s~~::~ causas de excluso .d.a ilictud.e,,_~~.e;. se
prese.nts, fsJfrl .a ideia .(indcio) inicial de -ilicitude. e: ...O. fato:lo
deVe ser conSideiado crinlinoso". -

e) essncia ("ratio essendi") da ilicitude (Mezger): todas as


condutas tpicas so ilcitas. Tipicidade e ilicitude no so
institutos distintos. A tipicidade integra (essncia) a ilicitude,
de sorte que a tipicidade no possui autonomia.
d) teoria dos elementos negativos do tipo (ilicitude sem autono- a) e
mia): partindo da mesma premissa da teoria da "ratio essen-
di", todas as condutas tpicas so ilcitas. No entanto, para
essa teoria, as causas de excluso da ilicitude integram a tipici-
dade. Assim, para um fato ser tpico, no deve estar presente
nenhuma causa de excluso da ilicitude. Ex.: se o agente mata
algum em legtima defesa no haveria sequer a tipicidade.

~:. ~m~:'~- ;~uri~:~~rtqoJ>l'ildO em conr;:urso? c.,}t::-".:: . . <


(CESPE!7.2.oo.9 ..",D~E-AJ: -,::Def~~s9re~lico) .Foi co.nsderada: lnc9rreta a
s~g~,i. rlt.~:. alt~fP.~i!y.,~;~$:~g~.O,d~ "...teoria do.s e!em~nt?s. -~g~.i~~.s d_o
tipO~ as ca'Usa~rct,e:eit1Uso':de cUlpabilidade. devem ser agregdS aO
tipo . .c~mo"r~tu.iSitos ~. ~~.a~ivs d~ste, resultando no conceito denbm:
n~#P _peiat.~.ovtj:iQ-~~9.~itig,R,(tt~J-. d.~.,inj~~tq", -~.
.:"~,., .. ' _..,,,t, >~."'"" ~'"'~". "/ >::: '."':'~ A0 "'''"':< :'' ,. ... s -." '"" ' ' '' '
1
' "..'
(~Pf.- ..~~ C?ncur~o t: ~r~curador da Repblica) "Para o~ .que. cb~c~
. be!". ate~ria dos ylem~ntas negatiyos do. tipo: a) o pon.t.9 d.e,p~rtida .t,.i"1
: ~ tal .t~gr "~t* n~ rfa~<iJpjci~d:culpabilidacter.b).:l:!sitifi,.rn,s :~~([!;C'-
,.;. e.~,::,SOJ1J.P<alt~~1$>11H.<:rti8.9~~yalo~a,19 . . e) .Posciorl.a.m~S~ ~ffl:.Q~'.~ep.o y~~guin.t
~ .o~pa~t~-~_t :'~Q)ttf:Q-.;1.i>t5\HT4.i.it-JB::!~Y:JJOs:1"it'ri~~>'~">tt)'ft5h~~-p~..: tJn~ ~pes <.
.. p;f~!~J1J!f:!1V'.:;:tfp.~t~pf?/~Pltd:~%~ncttda a'nturfci<i''d~"~:~a.b~rit:~~ D~ 'i'tiPh~\)'.
' ' ' '

L
\ """"""" ;; :~0/,\ )' ;y)t,\\\. fJH' " ",,."A,.,,
Azevedo Cap. V Tipicidade 197

ude (Mayer): '-3 Tipo penal


ude, que po-
O tipo penal descreve uma conduta (ao ou omisso) proibida.
excludentes
a concepo
1.3.1. Elementos do tipo penal incriminador
O tipo penal possui elementos objetivos (aspectos materjais e
"\ ;: . _-- normativos) e subjetivos (dados relacionados conscincia e von-
~ forreta a tade do agente).
a1:a1i
::_-\;;~ _?:--
>
___i~-- _._,._ '. .- -< _
~b 01Jc61po-
.afi~,~.~.iVO
ex~,m~. d.O~
d.e,,_~~.e;. se
...O. fato:lo

r): todas as
ude no so
a) a ilicitude,
.
sem autono- a) elementos objetivos (tipo objetivo):
"ratio essen-
ntanto, para objetivos descritivos (objetivos propriamente ditos):
gram a tipici- descrevem os aspectos materiais da conduta, como
tar presente objetos, animais, coisas, tempo, lugar, forma de exe-
agente mata cuo. So atos perceptveis pelos sentidos e no exi-
tipicidade. gem nenhum juzo de valor para compreenso de seu
significado.
:-".:: . . < objetivos normativos: so descobertos por intermdio
lnc9rreta a de um juzo de valor. Expressam-se em termas jurdicos
~g~.i~~.s d_o (ex.: funcionrio pblico, documento, cheque, duplica-
regdS aO
ta), extrajurdicos ou em expresses culturais (ex.: deco-
ito denbm:
-~. ro, pudor, atb obsceno).
"..'
.que. cb~c~
d.e,p~rtida .t,.i"1 #~~~~t~{9' .re
tifi,.rn,s :~~([!;C'-"~oo.4lJ,;PC~i~;;~tQ
:.Q~'.~ep.o y~~guin.te,a.l;~r~i!\!1~~:,jE.~J .
~-p~..: tJn~ ~pes <.inde.v1d~rnenie;;.'~ef!t'J.V~l.
.b~rit:~~ D~ 'i'tiPh~\)'. ~hl.<'fHen)etH:"Q<fIQ~il)~t~'
' ' ' ' '' ' " '' ""' : ,:.. ;, _::;;1,,,Z\\1,:1.;":.....

L
,.,,
198 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Sa!im e Marcelo Andr de Azevedo

Os elementos objetivos descritivos (ou objetivos propriamente tipicidade


ditos) e os elementos objetivos normativos (ou normativos) inte material (
gram o tipo objetivo. Quando o agente concretiza estes elementos
objetivos ocorre a tipicidade formal. Para a existncia da tipicidade i.3.2. Fu
penal ainda se necessita da tipicidade 'material e da tipicidade
o tipo
subjetiva.
diciria: c
b) elementos subjetivos (tipo subjetivo): dade, qu
funo de
elemento subjetivo geral (dolo): ocorre quando o agen-
fato incri
te quer o resultado ou assume o risco. de produzi-lo como o d
(veremos em captulo prprio). No dolo, o agente quer objetivo,
ou assume o risco de realizar o tipo objetivo. so quand
elementos subjetivos especiais (elemento subjetivo do cimento d
injusto): so dados que se referem ao estado anmico constituin
do autor (inteno especfica distinta do dolo, tambm
conhecida como dolo especfico). O tipo contm como i.4. For
elemento uma finalidade especfica do agente. Esses
a) ad
elementos indicam o especial fim ou motivo de agir do
fat
agente. Exemplos: para si ou para outrem; com o fim de
de
obter; em proveito prprio ou alheio; por motivo de;
para fim libidinoso etc. Exemp
tude dos
Obs.: no se deve confundir o dolo (o agente quer ou amolda d
assume o risco de realizar o tipo objetivo), com o ele-
mento subjetivo especial do tipo (exigido em alguns b) ad
crimes). Neste caso, essa inteno especfica no est fat
voltada realizao do tipo objetivo em si, mas sim a ne
um resultado no exigido pelo tipo para a consumao, de
ou a um nimo do agente. Exemplificando: no crime de fat
va
furto o tipo objetivo composto das seguintes elemen-
hi
tares: "subtrair coisa alheia mvel". O dolo a vontade
de realizar estes elementos. Por sua vez, a elementar Exem
"para si ou para outrem" expressa o elemento. sub- virtude d
jetivo especial do tipo. Se o agente no possuir essa duta, res
inteno especfica no caso concreto (dolo especfico) 121 do C
fica afastada a tipicidade subjetiva, ainda que no caso esta a in
haja o dolo. cessria
A tipicidade subjetiva composta pelo dolo e pelo elemen- . Pode
to subjetivo especial. Ressalte-se que a tipicidade penal requer a 13, 2, d
vedo Cap. V Tipicidade 199

priamente tipicidade formal e a tipicidade subjetiva, bem como a tipicidade


ivos) inte material (item 2 abaixo).
elementos
tipicidade i.3.2. Funes do tipo
tipicidade
o tipo penal, por sua vez, possui certas funes: a) funo in-
diciria: com a prtica de um fato tpico presume-se a antijurdici-
dade, que poder ser excluda diante de uma das justificativas; b)
funo de garantia: o sujeito s poder ser punido pela prtica de
do o agen- fato incriminado pela lei penal; c) funo diferenciadora do erro:
produzi-lo como o dolo do agente deve abranger todos os elementos do tipo
gente quer objetivo, somente poder ser punido pela prtica de um fato dolo-
. so quando conhecer os elementos que o constituem. O desconhe-
bjetivo do cimento de um ou outro elemento do tipo objetivo afasta o dolo,
o anmico constituindo-se em erro de tipo.
o, tambm
tm como i.4. Formas de adequao tpica
nte. Esses
a) adequao tpica por subordinao imediata ou direta: o
de agir do
fato se amolda ao tipo penal de forma imediata, indepen-
m o fim de
dente de outra norma.
motivo de;
Exemplo: 'A' desfecha um tiro em 'B', que vem a falecer em vir-
tude dos ferimentos. o fato (conduta, resultado, nexo causal) se
e quer ou amolda diretamente ao art. 121 do CP (matar algum).
com o ele-
em alguns b) adequao tpica por subordinao mediato ou indireta: o
a no est fato no se amolda ao tipo penal de forma imediata, sendo
mas sim a necessria a aplicao de outra norma, chamada de norma
nsumao, de extenso. A figura tpica se estende para abranger este
o crime de fato. Tem-se a ampliao temporal, como no caso de tentati
va (art. 14, li), e a ampliao espacial e pessoal do tipo, na
s elemen-
hiptese de participao (concurso de pessoas - art. 29).
a vontade
elementar Exemplo: 'A' desfecha um tiro em 'B', que no vem a falecer em
ento. sub- virtude de circunstncias alheias vontade do agente. O fato (con-
ssuir essa duta, resultado, nexo causal) no se amolda diretamente ao art.
especfico) 121 do CP (matar algum), pois no houve a morte, mesmo sendo

e no caso esta a inteno de 'A'. Para haver a devida adequao tpica ne-
cessria a aplicao do art. 14, li, do CP.
o elemen- . Pode ainda ser citada como norma de extenso a norma do art.
requer a 13, 2, do CP (omisso relevante).
200 Direito Penal -Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

2. TIPICIDADE MATERIAL

A:_ual.mente, segundo predomina na doutrina penal e na juris-


prude_'.1c1a do STF e STJ, para que ocorra o foto tpico (tipicidade pe-
nal) nao basta a adequao tpica legal (aspecto torma1V1egal da ti-
p1c1dade), nem a tipicidade subjetiva, devendo ainda ser analisada
a tipicidade em seu aspecto material, consistente na valorao da
conduta. e. do resultado. O~ ~eja: TIPICIDADE PENAL tipicidade obje-
Assim
tiva (t1p1c1dade formal+ t1p1c1dade material)+ tipicidade subjetiva.
deve po
Exemplo: 'A', com inteno de matar, desfere uma facada no sofrer u
corao de 'B', resultando em ferimentos que 0 levaram morte. nado de
Esse fato (matar algum) se amolda ao art. 121 do CP (tipicidade no se
formal); a conduta criou um risco proibido e se materializou em le- desvale
so ao bem jurdico vida (tipicidade material), bem como 0 agente relevant
agiu com dolo (tipicidade subjetiva). seja ao
pria ord
Sobre o tema, Luiz Flvio Gomes e Antonio Molina (Direito Penal.
Parte Geral. Vol. 2, p. 163), com base em sua teoria constitucionalista Exem
do delito, sustentam uma estrutura da tipicidade penal, afirmando um lpis
suas trs dimenses: 1) formal; 2) material (juzo de valorao da de modo
conduta e do resultado); 3') subjetiva (nos crimes dolosos). produziu
qual seja
Para os autores, a tipicidade material compe dois juzos valo- rial e, po
rativos: a) juzo de valorao (desaprovao) da conduta, consis- i consid
t~nte na verificao se o agente criou ou aumentou um risco proi-
bido relevante; b) juzo de valorao (desaprovao) do resultado
l
1 Tamb
jurdico (ofensa desvaliosa ao bem jurdico). lise da im
globante
O STJ adota compreenso anloga ao nosso entendimento acer- 1
ca da tipicidade penal: 1 ~ Como
"(. .. ) Para a caracterizao do fato tpico - conduta conside- Foram c
rada lesiva a determinado bem jurdico que deve ser tute- (MP'!;o
lado - devem ser levados em considerao trs aspectos:
( depend
o formal; o subjetivo e normativo ou material. A tipicidade relyan
formal consiste na perfeita subsuno da conduta do agen- (TJ-M~ -
te ao tipo previsto abstratamente pela lei penal. o aspecto a l~rga
subjetivo refere-se ao estado psquico do agente. Por sua
1 ade8u.~
vez, a tipicidade material refere-se realizao de ativida~ 1 ou pen
de valorativa, implicando um juzo de valor para se aferir " :. '"".:- ,! .
(PC-RJ '-
se determinada conduta possui relevncia penal" (STJ, S T., u+H';hfP
HC 192242, j. 22/03/2011). No mesmo sentido: "A conduta do .. .
embargante atendeu tanto tipicidade formal - pois cons-
tatada a subsuno do fato norma incriminadora - quanto
Azevedo
Cap. V Tipicidade 201

subjetiva, visto que inegvel o dolo do agente ao solicitar


a importao clandestina das sementes de maconha, con-
l e na juris-
sequentemente h corno reconhecer presente a tipicidade
picidade pe-
material, na medida em que o comportamento atribUdo se
V1egal da ti- mostrou suficiente para caracterizar o trfico, nos termos
er analisada do art. 33, 1, \, da Lei n. 11.343/2006" (STJ, 6 T., .EDcl no
alorao da AgRg no REsp 1442224,j. 13/09/2016).
idade obje-
Assim, para que um fato seja materialmente tpico, a conduta
e subjetiva.
deve possuir certo grau de desvaler e o bem.jurdico tutelado deve
facada no sofrer um dano ou ter sido exposto a um perigo de dano, impreg-
m morte. nado de significativa lesividade. Segundo o STF, "O Direito Penal
(tipicidade no se deve ocupar de condutas que produzam resultado, cujo
izou em le- desvaler - por no importar em leso significativa a bens jurdicos
mo 0 agente relevantes - no represente, por isso mesmo, prejuzo importante,
seja ao titular do bem jurdico tutelado, seja integridade da pr-
pria ordem social" (HC 84.412).
ireito Penal.
tucionalista Exemplo (ausncia de tipicidade material): joo subtraiu, para si,
afirmando um lpis de Maria. Esse fato se amolda ao art. 155, caput, do CP,
alorao da de modo que ocorre a tipicidade formal. No entanto, esse fato no
os). produziu leso significante ao bem jurdico protegido pela norma,
qual seja, o patrimnio, de sorte que no haver a tipicidade mate-
uzos valo- rial e, por consequncia, a tipicidade penal. Assim, o fato praticado
uta, consis- i considerado materialmente atpico.
risco proi-
o resultado
l
1 Tambm pode integrar o conceito de tipicidade material a an-
lise da imputao objetiva (item 4), bem como o de tipicidade con-
globante (item 3).
ento acer- 1
1 ~ Como esse assunto foi cobrado em cori.curso?
uta conside- Foram cOnsidfct.ascrretas aS::sgintes~iltfri'tiVas: '
ve ser tute- (MP'!;o " 201b" ~ Promot<>r de Jsii_:i) "'ipieldaae liiaterH do tato
s aspectos:
( depende, dentreoutl'.'OS requlsi.toS;..da'Xistnciade (esultado jurdico
A tipicidade relyante. e"'da ,imputa't;o..-objetiva' >:tondta~~
a do agen- (TJ-M~ - 2o9~ Juiz de Direifo)~A.tipicidad~ mat\orilsurgiu pra limitar.
. o aspecto a l~rga.abr;\ngncia for~al dos tipps .penais,;i(lipRn>lci,~ue;alm da
te. Por sua
1 ade8u.~~~o f.o.;mal,.a. ?p~uta1 !1q q.gep!~~e\~ t~\\iti\11.r~l<;v~nt~ 1.esp.
de ativida~ 1 ou pengo concreto de lesao ao bem 1ur1d1c tuteJado~.
a se aferir " :. '"".:- ,! . _-.<."{: .. <.><.t g; ( ,'f"\'.fc'.'L;:;; .. :.; <.;;,\ ;.;,.':.::~i!'}~.;tb!'"o;: t';:1(,1;:;\x,\ -':!.'(4.,< .''): , ,: :':
(PC-RJ '- 2009-'Delga(fq cje P~t.iia}/'..O. Prin~iRi<l a,;i~sig\\\Q.ncia reve\a
" (STJ, S T., u+H';hfP''i~~\',Cfe: ;3'.tfPfClil'lf'''.ft'fit 'da ttJl'CfJtau:>Tk t:.:,;<:t')<:: n\>'Xi) ._;, . .. ~
conduta do . . . . . < . . . .. . . . .~ :';,: " ., ~\.1; < h:fi:.IV,\>.".. '' \ '
pois cons-
a - quanto
202 Direito Penal - VoL 1 Alexandre Saim e Marcelo Andr de Azevedo

3. TIPICIDADE CONGLOBANTE tipicidade


a tipicida
3.i. Concepo original de tipicidade conglobante
alcana f
De acordo com Zaffaroni (em sua primeira concepo de tipi na ou um
cidade conglobante), a tpicidade pena/ 'deriva da tpicidade legal
somada a tpicidade conglobante (tipicidade .Penal =tipicidade legal ~ Como
+ tipicidade conglobante). (FAURGS
afirma
O autor define a tipicidade da seguinte forma: comprov
) : :<>, ;\ {:. ~:. :. -. \{_;>::;:::-./,'),"'' \\-'>P:t?:H,f;.,,p ""t\';J '';;, . bida pe
TIPICIDADE PENAL
(Adequao penal
e antlnotmatividade)
'. T'.IP,1.Cl.DADE.,LECAL: '. ,
(Ad~qU~~~''JO~ril~-"
laO'l~gat d tlP.)
+ :.~..-,:.,;~ '..TJPICIDA.Dt:: ... ,, ,.
. .eotiGlOBANT ..
.:,'{Antin'ma~lv!dade)
norma p
mento ju
conduta
t a Individualizao que a t a comprovao de que a (normati
lei fez da conduta, mediante conduta legalmente tpica indiciri
o conjunto de elementos ser tambm proibida pela
descritivos e va/omtivos
Quais es
norma, o que se obtm
(normativos) de que se vale desentranhando o alcance 1e li. e)
o tipo legal. da norma proibitiva (VUNESP
conglobada com as restantes
normas da ordem normativa. guinte a
de .legal
Para haver tipicidde penal preciso que a conduta seja legal- que ape
mente tpica (tipicidade legal) e, ainda, que se verifiquem a anti- ( (CESPE -
normatividade e a ofensa ao bem jurdico (tipicidade conglobante). seguinte
A antinormatividade consiste na contrariedade da conduta humana ordenam
com o ordenamento normativo, sendo este constitudo pelas normas de. form
que ordenam e as que fomentam as condutas. 1 conduta
1

Conforme os referidos autores, "o juzo de tipicidade no um Assim


mero juzo de tipicidade legal, mas que exige um outro passo, que 1 rente de
a comprovao da tpicidade conglobante, consistente na averi- 1
1 a condut
guao da proibio atravs da indagao do alcance proibitivo da tipicidad
norma, no considerada isoladamente, e sim conglobada na ordem fomenta
normativa. A tipicidade conglobante um corretivo da tipicidade putica).
legal, posto que pode excluir d mbito do tpico aquelas condutas cidade),
que apenas aparentemente esto proibidas" (ZAFFARONI, Eugenia
Exem
Ral; PIERANGELI, Jos Enrique. Manual de Direito Penal Brasileiro:
do oficia
partegeral. 2. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 1999, p.459).
para out
Desse modo, para se falar em tipicidade penal no basta a existe um
mera adequao do fato ao tipo (tipicidade legal), sendo indispen- tividade
svel a anlise do ordenamento normativo para a comprovao da legal. A n
inexistncia de norma que ordene ou norma que fomente determi- cana a
nada conduta. Existindo alguma destas normas, mesmo havendo a ordena.
evedo Cap. V Tipicidade 203

tipicidade legal, no haver antinormatividade e, por conseguinte,


a tipicidade penal, pois a norma de proibio ou mandamental no
alcana fato praticado em cumprimento de uma norma que o orde-
o de tipi na ou uma norma que o fomen\ta, de sorte que o fato ser atpico.
idade legal
dade legal ~ Como esse assunto foi cobrad em concurso?
(FAURGS - 2016 - TJ-RS' - jt,;i c:l irelto sol>re ti~ic:ihd; tdhsidere as
afirmaes abaixo. 1- Tipicidadecdngloban.te (antinorm~tiv\ade) a
comprovao de' que a conduta,'.1.e.gaim.ente tpica est tiril_biti' Proi
""t\';J '';;, . bida pela norma, o que se obtin. desentiafl.hatid lcnce Cessa
CIDA.Dt:: ... ,, ,. norma proibitiva .conglobada com as demais .disposies,. c:to ordena
OBANT .. mento jurdico. 11 - Tipitidde lega) a inividllalizao que ali faz da
ma~lv!dade)
conduta, mediante o conjunto. ds elementos descritivos e;.valorativos
ao de que a (normativOs) de que se vale o tiPo legal..111--- Tipicidade; para t'eoria
almente tpica indiciria, uma presuno iuris et' iur1s da normativdad da licitude.
proibida pela Quais esto corretas? a) Apenas 1. b) Apenas 11; e) Apenas Ili. d) Apenas
ue se obtm
ndo o alcance 1e li. e) 1, li e 111".Gabarito: D.
proibitiva (VUNESP - 2015 -TJ-MS - juz de Dreito) Foi considerad~ nco}feta a se
om as restantes
dem normativa.
guinte alternativa: "A tipicidade conglobant.e .um corretivo da tipl.cida-
de .legal, posto que pode excluir:.,cJo,,:lll~.1to.,.:do. tpjQ a. Q.~..eJ"~ . . c,pndutas
seja legal- que apenas aparentemente e~.!:q:Pl.9.l .9Jda:." ...- ... . :"-:-:::.~.t>!. ::f'"~,
em a anti- ( (CESPE - 2009 -DPE-AI. -Defensor .Pblico) Fpi,consld~r:!c.\~ifoc9.i;rFt~ a
globante). seguinte . alternativa: "Segundo. ~ . J.H9ri.ij, .~:~:: ..tiph;:Jd;i~. ~('.~:,~&,\P:P~,.l~~. s;(;l /,
a humana ordenamento jurdico deve. ser ~~5-i(:ier:,~~'?::~?~,q1~.~,-iii:. ~l,Pi:q~JJ),9:'q\~).!t,J,~~ .~;
as normas
1
de. forma que, quando.~lgu:O rall?.8 qo .
~i.~.~.~.9j). e~r:p}~Ir 1 ~~~~~..l.~t'9:~'P,~~:,
conduta formalmente tipica, o fato sera considerado at1prco7,. . .:.,: " ',
1 y.. ;;.,"

no um Assim, quando ocorrer leso ao bem jurdico de terceiro decor-


asso, que 1 rente de fato praticado pelo agente ao cumprir norma que ordena
na averi-
1
1 a conduta (ex.: estrito cumprimento de deve( legal), no haver
ibitivo da tipicidade conglobante. Da mesma forma, quando existir norma que
na ordem fomenta a conduta (ex.: interveno cirrgica com finalidade tera
ipicidade putica). Nestes casos, no haver excluso da ilicitude (antijuridi
condutas cidade), mas sim da tipicidade penal.
, Eugenia
Exemplo i: ocorrer a tipicidade legal (CP, art. 155) na hiptese
Brasileiro:
do oficial de justia que, ao cumprir o mandado judicial, subtrai
p.459).
para outrem determinada coisa alheia mvel. No entanto, como
basta a existe uma norma que ordena essa conduta, no haver antinorma-
indispen- tividade e, assim, a tipicidade penal, apesar de haver a tipicidade
vao da legal. A norma proibitiva "no furtars", no exemplo dado, no al-
determi- cana a conduta do oficial de justia em virtude da norma que a
avendo a ordena. No caso, no haver antinormatividade.
204 Direito Penal - Vol. l Alexandre SaJim e Marcelo Andr de Azevedo

Exemplo 2: ocorrer a tipicidade legal (CP, art. 129) na hipte-


se de o mdico realizar uma interveno cirrgica teraputica. No
entanto, como existe uma norma que fomenta essa conduta, no
haver antinormatividade e, por consequncia, a tipicidade nal, Pf
apesar de haver tipicidade legal.
Obs.: De acordo com o nosso Cdigo Penal (art. 23), nos dois
exemplos acima o fato seria tpico, porm incidiria uma causa de
excluso da ilicitude (estrito cumprimento de dever legal no exem-
plo 1 e exerccio regular de direito no exemplo 2).
Deve
:;;.,~;~:~w~~~.~~.~,~~~;~-1.~~~~~~e~:~~;~~~:~~:.::;."
<s~~-~-~. *~~A~BPU;-1Jefen~C>t4~o6.uS:~1da
1
9ni~o) !'oi considerad_ C!!rre'
. : -:. . . se houv
afetar o
t~:a::~.~g.ui.~~e ~l!ern.ti'J.a: ::.1y~J~.:~~~\ti.~.:~-a.ti.pidd..de
.. conglobante; rea; a: conglob
nz~B9./.Cl~.::~.irurgi.'3:...cu~.ativ.~ :' n.? :]Ju'.d~. .~e.Sp:tWi.?erada fato tpico/ :um,a atpico .
.Y:ez.:~:~\l~~. :):ond.Ut.a::.;fa_me.~~~.<:f..1P.~1.CY?. rq.enamento:jurdico. .H,>por~
~.~t?~\ ~:~d.~s..o/da. .PFP_~-- !l.P,.i_Ct.ct. a~e,. ~.ndqy.afa.sta.da a ap,l!cq? da o ST
e~c.1. ~:~9~.~.f,d. t,:i.l_i~.i~~.d.~:r.ep.re$.~~t~9.~.~B.et9. .e.~~rcci~.r~gular de direi~~~- pretar
como r
Com efeito, o estrito cumprimento de dever legal e alguns ca- de con
sos de exerccio regular de direito funcionam como causas de ex- do resu
cluso da tipicidade penal e no da ilicitude (antijurdicidade). A minosa
legtima defesa e o estado de necessidade permanecem com ex- da insig
cludentes da ilicitude, tendo em vista que essas normas facultam a o obje
conduta lesiva, ao contrrio das normas que ordenam ou fomen- legal. A
tam a conduta. surgir
,.,'di'i,":f:>'S-''\.N\?0'"'-\',''.-':', ,,., ... . "' ''. :''!\; '": .''; '.>"-! )"; ,
(Zaffar
~ .c-~ ~. ~~u~.l?:''i.~br.~d":1.: 1t.~~~1'$(>~ consid
(SpJ' :.. 29i~,\lil.Ji J4i_z do n-~?ahoJ -. 'i~hsid~rada incorreta a fof para e
segUil't a1~~~tl.~\i~:3:.:.. ;.s~g'ul<l,O. .te.o.fia ~{f~.: .!J.p.iidade co.nglob..alte, o penal"
-e~.e:rcr~1:a:.:t~&~Jar. d~,,. -~lr~i.~c{;.-.~ .~s~rtt.? .UrTip_rffie~to d.o dever legal,.
..1g.ti. ~\CietfS.:/{'o:.esta'do. 1 aecffeessh:1.d deixam ct.e ser exdudent.es oS
e
d.e idtucte: ip'.Ssa.m a ser excludhteS ae. tipicidade, pois., se o fto cia r
direito o'_d:Ver: legal,. legitimamente. p.otgido ,:pela norma, no p'ode i
o juzo
estf.:dkScritO.J<!.mbm~ pa~adoxalmente, c.Qmp infra_o penal" . desva
.... ."''/;.>,:'i:''''j.."i' .;>./'. '''\\'"<:.\': .;}"":\;'!'>:'-.;.',", .:<-r ~ :,

46.435/
O STJ j se socorreu do conceito de tipicidade conglobante para
afastar a tipicidade em um caso em que foi reconhecido o estrito
1

l
3.2.
cumprimento de dever legal. Vejamos:
o
STJ: Queixa-crime oferecida por Juza contra Desembar-
"'i.
gador que, durante processo de promoo por merecimen- ajuste

L
to de magistrado, proferiu voto com expresses tidas por dro. D
cap. V Tipicidade 205
Azevedo

difamatrias pela querelante. 2. o querelado, em sesso


) na hipte-
pblica, proferiu seu voto, consoante previsto na R:solu~o
aputica. No n io6/2010 do CNJ, no se extraindo da sua man1fes.taa,o
onduta, no conduta que se amolde na figura tpica do art. 139 do Co-
dade Pf
nal, digo Penal. Ausncia de animus diffomandi. 3. O querelado
agiu no estrito cumprimento do dever legal de fundamenta-
o do voto, restando afastada a tipicidade conglobante do
3), nos dois
crime de difamao, nos termos do art. 142, UI, do Cdigo
ma causa de
Penal e do art. 41 da LC n 35/79 (LOMAN). 4. Queixa-crime
gal no exem-
rejeitada" (APn 683/AP, Carte Especfal, j. 21/11/2012).
Deve-se, ainda, no campo da tipicidade conglobante, analisar
: -:. . .
rad_ C!!rre'
se houve leso relevante ao bem jurdico tutelado. Se o resultado
afetar o bem jurdico de forma insignificante, afasta-se a tipiddade
ante; a: rea; conglobante e, por conseguinte, a tipicidade penal, tornando o fato
tpico/ :um,a atpico .
co. .H,>por~
p,l!cq? da o STF utiliza a conceito de tipicidade conglobante para inter-
de direi~~~- pretar e aplicar os tipos penais: "( ...) a aferio da, insigni~c~~cia
como requisito negativo da tipicidade envolve um JUIZO de t1p1c1d_'.'
e alguns ca- de conglobante, muito mais abrangente que, a simples expr_essao
ausas de ex- do resultado da conduta. Importa investigar o desvalor da aao cri-
dicidade). A minosa em seu sentido amplo, de modo a impedir que, a pretexto
em com ex- da insignificncia apenas do resultado material, acabe desv_irtua~o
s facultam a o objetivo a que visou o legislador quando formulou a t1p1ficaao
m ou fomen- legal. Assim, h de se considerar que 'a insignificncia s pode
surgir luz da finalidade geral que d sentido ordem n?rmativa:
(Zaffaroni), levando em conta tambm que o prprio legislador ia
considerou hipteses de irrelevncia penal, por ele erigidas, n~o
incorreta a para excluir a tipicidade, mas para mitigar a pena ou a persecuao
nglob..alte, o penal" (STF, RHC 126980, 2 T., j. 03/11/2015).
ver legal,.
exdudent.es o STJ j se manifestou nesse sentido: "A aferio da insignificn-
se o fto cia requisito negativo da tipicidade conglobante, pois ultrapassa
a, no p'ode i
o juzo subsuntivo tpico formal e adentra na seara da anlise do
nal" . desvalor da conduta e il 0 resultado em sentido amplo" (STJ, RHC
46.435/RR, 5' T., j. 13/10/2015).
obante para
do o estrito
1

l
3.2. Nova concepo de tipicidade penal
o conceito acima explicado de tipicidade conglobante sofreu
ra Desembar-
or merecimen- ajustes (ZAFFARONI, Eugenia Raul; ALAGIA, Alejandro; SLOlAR, Alejan-

L
es tidas por dro. Derecho Penal - Parte General, 2002, p. 455 e ss.). Conforme esta
206 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Al:evedo

nova concepo, a tipicidade penal dos crimes dolosos possui os causal na


aspectos objetivo e subjetivo: o tipo ob
conforme
nPfolDAllE mite ao ti
' !!ENA!; suma, par
do tipo o
A tipicidade objetiva composta pela funo sistemtica (ti- mativos)
picidade sistemtica) e pela funo conglobante (tipicidade Por su
conglobante). conjunto
A tipicidade sistemtica se refere anlise da adequao do mentar o
fato (conduta, resultado e nexo causal) a um tipo penal. A tipicida- dizer que
de conglobante formada pela lesividade do bem jurdico (signi- causal fs
ficncia da leso e antinormatividade) e pela imputao objetiva. afirmar a
Ou seja: Trata-se d
de causa
Vejam
tendendo
localidade
1.1. Tipkidade sistemtlc.a
i.2. Tipicidade conglobante perando
i.2.1. Lesividade realmente
- significncia cia dos a
- antinormatividade
i.2.2. Imputao objetiva no fosse
morrido.
Sob a
4. TEORIA DA IMPUTAO OBJETIVA
VO), pode
4.1. Consideraes iniciais ta a prtic
e, com iss
Para as teorias causais da ao, o tipo penal formado apenas
pelo TIPO OBJETIVO (elementos objetivos do tipo), sendo que os na anlis
aspectos subjetivos do delito se encontram na culpabilidade. Nes- a culpabi
sa concepo, o tipo penal se reliza com a mera constatao do se an
nexo de causalidade fsico, segundo a teoria da equivalncia dos finalista d
antecedentes causais. Em suma: TIPO PENAL= TIPO OBJETIVO (condu- bm conc
ta, resultado e nexo causal naturalstico). Com efeito, para fins de tado e n
tipicidade, basta a realizao dos elementos objetivos. objetiva.
Welzel, em sua concepo finalista da ao, teve o mrito de Entret
levar para o tipo penal o aspecto subjetivo do crime, de forma que da imput
o tipo passa a ser integrado por elementos objetivos e subjetivos. (causa
Em resumo: TIPO PENAL = TIPO OBJETIVO (conduta, resultado e nexo lncia do
evedo Cap. V Tipiddade 207

possui os causal naturalstico) +TIPO SUBJETIVO (dolo ou culpa). Mesmo assim,


o tipo objetivo se realiza com a simples relao de causalidade,
conforme a teoria da equivalncia dos antecedentes causais. O li-
mite ao tipo penal estaria no aspecto\ subjetivo (TIPO SUBJETIVO). Em
suma, para fins de tipicidade necessria a aferio da realizao
do tipo objetivo (elementos objetivos descritivos e objetivos nor-
mtica (ti- mativos) e do tipo subjetivo.
(tipicidade Por sua vez, a teoria da imputao objetiva trabalha com um
conjunto de critrios orientadores que visam a delimitar e comple-
quao do mentar o nexo de causalidade fsico (causao material). Isto quer
A tipicida- dizer que, mesmo havendo conduta, resultado naturalstico e nexo
dico (signi- causal fsico, necessria a anlise de outros elementos para se
o objetiva. afirmar a ocorrncia da tipicidade (realizao do TIPO OBJETIVO).
Trata-se de critrios de imputao (nexo causal normativo) e no
de causao (nexo causal naturalstico ou material).
Vejamos o seguinte exemplo para melhor compreenso: 'A', pre-
tendendo matar 'B', presenteia-o com um pacote turstico a uma
localidade com alto ndice de violncia, inclusive de homicdio, es-
perando que 'B' seja uma das vtimas. 'B' viaja e por azar vem a
realmente ser vtima de um homicdio. Pela teoria da equivaln-
cia dos antecedentes causais, 'A' deu causa ao resultado, pois se
no fosse seu presente (pacote turstico) 'B' no teria viajado e
morrido.
Sob a tica da teoria causal da ao (TIPO PENAL = TIPO OBJETI-
VO), pode-se afirmar que o TIPO OBJETIVO se realizou, tendo em vis-
ta a prtica do fato (conduta, resultado e nexo causal naturalstico),
e, com isso, o fato tpico. No se perquire se houve dolo ou culpa
do apenas
o que os na anlise do fato tpico, pois esses elementos subjetivos integram
ade. Nes- a culpabilidade e no o tipo penal.
atao do se analisarmos o fato acima seguindo os postulados da teoria
ncia dos finalista da ao (TIPO PENAL= TIPO OBJETIVO +TIPO SUBJETIVO), tam-
O (condu- bm concluiremos que o TIPO OBJETIVO se realizou (conduta, resul-
ra fins de tado e nexo causal naturalstico), ou seja, verifica-se a tipicidade
objetiva.
mrito de Entretanto, se analisarmos o fato segundo os critrios da teoria
orma que da imputao objetiva, pode-se dizer que 'A' causou o resultado
ubjetivos. (causao/nexo causal naturalstico), conforme teoria da equiva-
do e nexo lncia dos antecedentes causais. Porm, a conduta de doar um
208 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

pacote turstico no basta para a realizao do TIPO OBJETIVO, pois no tipo pe


imprescindvel a anlise de outros elementos (se a conduta cria crime, lev
ou incrementa um risco no permitido para o objeto da ao; se o ta, resulta
risco se realiza no resultado concreto; se o resultado se encontra materiais
dentro do alcance do tipo). Ou seja: TIPO OBJETIVO = conduta, resul- resultado
tado e nexo causal naturalstico +critrios de imputao objetiva. "( ... ) 6. Ai
Desse modo, no exemplo acima, 'A' no realiza o TIPO OBJETIVO ante entre a c
a ausncia de criao de um risco no permitido, e, por conseguin- teoria da
te, o fato (conduta, nexo causal e resultado naturalstico) atpico. criao p
Ou seja, no restou configurada a tipicidade objetiva. ocorrente
forma efe
Deflui-se, assim, que tal teoria, mediante os seus postulados, para aum
possui como uma das suas finalidades primordiais a restrio da tuao qu
incidncia do nexo causal naturalstico, ou seja, afastar a imputao camente
da con.duta e/ou do resultado em certos casos. penal, po
Nos moldes da concepo de Roxin (Derecho Penal. Parte general. .
Tomo/. Madrid: Civitas, i997, p. 362 e ss.) sobre a teoria da impu- p.. Como
tao objetiva, um resultado causado pelo agente s lhe pode ser (VUNESP
imputado quando: 1) a conduta cria ou incrementa um risco no gllinte a
cai:- o_ re
permitido para o objeto da ao; 2) o risco se realiza no resultado
- tutelado
concreto; 3) o resultado se encontra dentro do alcance do tipo.
Esses critrios so considerados elementos normativos do tipo Outra
(implcitos), de sorte que, na ausncia de um deles, no haver )ahobs (A
tipicidade (o tipo objetivo no estar configurado). p. 24-30)
confiana
Levando em considerao os critrios de imputao objetiva, a
tipicidade pode ser compreendida da seguinte forma:
4.2. Po
4.>.1. C

4.>.1.
1.1. Tipicidade formal: adequao do fato ao
tipo pena! Some
i.2. Tipicidade material
criar ou
i.2.1 Lesividade
i.2.2 Imputao objetiva do, ou s
a) criao ou incremento de um risco no risco pro
permitido para o objeto da ao; tenha, n
b) realiz:ao do risco no resultado con-
creto; sais, pro
e) resultado dentro do alcance do tipo. Pelo
O STJ possui julgados utilizando os postulados da teoria da im risco qu
putao objetiva: Exemplo 1: " certo que o dolo opera diretamente juzo do
Cap. V Tipicidade 209
evedo

ETIVO, pois no tipo penal, que na hodierna estrutura funcionalista da teoria do


nduta cria crime, leva em considerao, tambm, os aspectos formais (condu-
ao; se o ta, resultado jurdico, nexo de causalidade e subsuno legal) e os
e encontra materiais (imputao objetiva, desvaler da conduta e desvaler do
duta, resul- resultado)" (5 T., AgRg no REsp 1243193, j. 22/05/2012); Exemplo 2:
o objetiva. "( ... ) 6. Ainda que se admita a existncia de relao de causalidade
JETIVO ante entre a conduta do acusado e a morte do mergulhador, lz da
conseguin- teoria da imputao objetiva, seria necessria a demonstrao da
) atpico. criao pelo paciente de uma situao de risco no permitido, no
ocorrente, na hiptese. 7. Com efeito, no h como asseverar, de
forma efetiva, que engenheiro tenha contribudo de alguma fc;rma
ostulados, para aumentar o risco j existente (permitido) ou estabelecido si
estrio da tuao que ultrapasse os limites para os quais tal risco seria juridi
imputao camente tolerado. 8. Habeas corpus concedido para trancar a ao
penal, por atpicidade da conduta" (6 T., HC 68.871, j. 06/08/2009).
rte general. . . " > .. _: "- -, - \'.- - .L'<. -:.-,,- _: -
a da impu- p.. Como esse assunto fi cobrado em concurso?
e pode ser (VUNESP - 2015-TJ-MS-.Juiz de.Direito) foi corsiderada 1ncorreta<1'Se-
risco no gllinte a\ternati:-;a_: "A teo~9.' da-imp_11_tao_-()_bj_e1{v_, co_nsiS,te .-elJl qe_~ta- .
cai:- o_ res_ultado naturalsti_o __ com_o _objeto, do _b~mju_rtjico_ penaJm_eJJte
resultado
- tutelado". .
do tipo.
os do tipo Outra concepo acerca da imputao objetiva de Gnther
o haver )ahobs (A Imputao Objetiva no Direito Penal. So Paulo: RT, 2000,
p. 24-30), que se baseia: 1) no risco permitido; 2) no princpio da
confiana; 3) na proibio de regresso; 4) na capacidade da vtima.
objetiva, a

4.2. Postulados segundo Roxin


4.>.1. Criao do risco juridicamente relevante no permitido

4.>.1.1. Noo
Somente haver imputao objetiva se a conduta do agente
criar ou incrementar um perigo juridicamente relevante e proibi-
do, ou seja, no coberto por um risco permitido. Na ausncia do
risco proibido no haver imputao objetiva, aind que a conduta
tenha, nos moldes da teoria da equivalncia dos antecedentes cau
sais, provocado o resultado.
Pelo critrio da prognose pstuma objetiva, somente haver
oria da im risco quando a ao gera a possibilidade de dano, aferid. pelo
retamente juzo do homem prudente colocado no momento da sua prtica, ou
210 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Sal!m e Marcelo Andr de Azevedo

seja, ex ante, e levando em considerao o conhecimento especial regras d


que o autor da ao possua. A doutrina cita o exemplo do sobrinho haver
que envia o tio numa viagem de avio com a inteno que ocorra mesmo
um desastre areo. Essa conduta no cria uma possibilidade de tro do
dano. Diferente seria se o sobrinho tivesse um conhecimento espe- ferrovi
cial de que haveria um terrorista no avio. esportes

Exemplo: o sobrinho induz o tio a ir a um bosque em meio a Assin


uma tempestade, com a esperana de que sobre ele caia um raio e de provo
o mate, o que de fato ocorre. Para Roxin, o fato de enviar algum 'A' induz
ao bosque no cria um perigo juridicamente relevante de matar de avio
(ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. T. 1. Madrid: Civitas, i997, c) D
p. 363).
No
um resu
4.2.1.2. Excluso da imputao ve. o au
a) Ausncia da criao do perigo juridicamente relevante existente
jurdico.
Determinadas' condutas so juridicamente irrelevantes, tais
como passear em uma grande cidade e subir escadas. Mesmo que Exem
em situaes excepcionais estas condutas lesem bens jurdicos, o disparo
Direito Penal no leva em conta os mnimos riscos socialmente to- disparo,
apesar d
lerados (p. 363).
a teoria
b) Risco permitido putado
mentou
Ainda que a conduta crie um risco juridicamente relevante, .nos
casos de risco permitido no haver imputao objetiva. Saliente- As hi
-se que ocorre a criao do risco, mas se trata de um risco permiti- aceitas c
do. No pacfico na doutrina o conceito de risco permitido. bem jur
(estado
Para Roxin (p. 372) entende-se por risco permitido uma conduta
(justifica
que cria um risco juridicamente relevante, mas que de modo geral
- independentemente do caso concreto - est permitida e, por isso, Frisa
se distingue das causas de excluso de ilicitude, as quais depen- fundida
dem de ponderao de interesses considerando a situao concre- caso, o a
ta. O doutrinador cita o exemplo da conduo de veculo automotor derado
com observao das regras de trnsito. A permisso baseada em beiro la
uma ponderao global (bem comum), ainda que no caso concreto por outr
no persiga o condutor interesses superiores. No se discute o ris- tpica de
co criado por esta conduta (conduo de veculo), pssvel de aci- -se o tip
dentes com mortes e danos materiais a terceiros. Mesmo assim, em de nece
razo do bem comum, permitida. Caso o condutor, seguindo as prprio
evedo Cap. V Tipicidade 211

to especial regras de trnsito, provoque algum resultado lesivo a terceiro, no


do sobrinho haver imputao objetiva, isto . no se realiza o tipo objetivo,
que ocorra mesmo havendo o nexo causal. Ainda segundo o autor, entram den-
bilidade de tro do mbito do risco permitido os transportes areo, martimo e
ento espe- ferrovirio, o funcionamento de instalaes industriais, a prtica de
esportes perigosos e as intervenes mdicas teraputicas.

em meio a Assinala Roxin que no haver imputao objetiva na hiptese


a um raio e de provocao de cursos causais no campo do risco permitido. Ex.:
viar algum 'A' induz 'B' a realizar esportes perigosos ou a realizar uma viagem
de matar de avio com a esperana que venha a ocorrer a morte (p. 373).
vitas, i997, c) Diminuio do risco
No haver imputao quando o agente, embora tenha causado
um resultado lesivo, diminuiu o risco de outro resultado mais gra-
ve. o autor modifica o curso causal a ponto de diminuir o perigo j
vante existente para a vtima, de sorte que melhora a situao do bem
jurdico.
antes, tais
Mesmo que Exemplo: 'K, percebendo que 'B' ir atingir 'C' na cabea com um
urdicos, o disparo de arma de fogo, golpeia o brao de 'B', a fim de desviar o
almente to- disparo, fazendo com que o projtil atinja o brao de 'C'. No caso,
apesar de a conduta de 'K ter dado causa ao resultado - segundo
a teoria da equivalncia das condies -, este no poder ser im-
putado a 'A', uma vez que seu comportamento no criou ou incre-
mentou o risco, mas sim o diminuiu.
vante, .nos
a. Saliente- As hipteses de diminuio do risco, pela teoria tradicional, so
co permiti- aceitas como aes tpicas, mesmo tendo melhorado a situao do
tido. bem jurdico. Porm, podem ser resolvidas no campo da ilicitude
(estado de necessidade). Assim, seria um fato tpico, porm lcito
ma conduta
(justificado).
modo geral
e, por isso, Frisa Roxin (p. 366) que a diminuio do risco no deve ser con-
ais depen- fundida com a substituio de um risco existente por outro. Neste
o concre- caso, o agente causa um resultado menos danoso vtima se consi-
automotor derado com a situao de risco anteriormente exposta. Ex.: o bom-
aseada em beiro lana a criana pela janela causando leses corporais, mas,
o concreto por outro lado, evita a morte pelo fogo. Aqui, o agente realiza ao
cute o ris- tpica de um crime, ou seja, ocorre a imputao objetiva (realiza-
vel de aci- -se o tipo). No entanto, pode a ao restar justificada pelo estado
assim, em de necessidade ou pelo consentimento presumido do ofendido. O
eguindo as prprio autor salienta que o caso concreto pode apresentar-se de
212 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

difcil delimitao entre uma ou outra hiptese (diminuio do risco Ade


ou substituio do risco). do com
~ 11 >0 /F/: c/\11 -_. \!(,ff<;'f;1+.9>'" n.<;.;;17<' que ele
>>CO~C?;.~sse~~~~:ritO'fPi~.br~d<l ~.~f concur:sp?.' ,;L b) R
(C~~Ec>20.16f~ 1rrl>~;D~legalo de Polfci~) fo.i .considerada. correto
::a..s,~gui.nti\;t;l(~~-!l\/,~!:<~-~~:guhcli:>~'.;l;~pria.,;cta, im_pu~ao_,pbjetiva.-cuja
fi~~lictad~. UIJlil~ra resp.onsabilidade penal'. o resulado ~o pode No
.s.~r~~i~_ib_-~?\~~:~-~Cl-~t,a!,t~--- kgh~~_-'ti~an_~-?-~ :s~~ agi_:.ctC:9re: da pr- sendo
._, iica''.:4e_~. ~ifi.?rSJ:;Jfl:~n:Dii:Jd(t\O'U 1,d-Lrtia_-cpJ.d Utti; qu_e dfliinu~.;;o: risco fim de
i tPfd,~dtt~~~\\~.:::~~~'.%5;:._%\~:<ffe\J;~:i'~t~\\~;t_;<;.>~~\f{':4 :\; J~L' <;. S<t'. .,;,:Y;;""., ~ .+' haver
<cM~e".~/l~71~#1'sf;)~lz<J'eder~1)' l'i cnsidercid crreta a.seginte Exe
altrDa\i\@:; ;~ l~z [la toria da imputao objeti~~. C..) Fbi?, .vendo
um.. :.~arro~em" alta velcidade' vindo em die'O a ca:l~S~ ~rTIPurrou ver de
e~te, . para evitapoLatropelamento;Em virtude da queda sofrida em por ca
d.~C::?JfncJ~ . P.P.,e,fl.~llJ~9"' a,rI.!:i.SP.fru !~.s.Qe;s. corpotais; fic~.ndo. com virtude
:P~r:ry,;i: ~U,.eJJr~pa)"N5~ss~ . ~i!.~aot. conduta_ de Fbiq -.~ trpicci, pois do car
tje.st;.n~d~:.a,<.r~du~:ir :RfR~bil.idade ..de.umCl l('.so .ma.io.r: consistindo que ex
SsiITi, emuma-ci"d'ri8-fda-ctiminuio do risco", _, ' houve
cuidad
corren
4.2.2. Realizao do risco da car
Obs
4.2.2.1. Noo
norma
Para haver imputao necessrio que o risco proibido criado do tip
tenha se materializado no resultado lesivo. matar,

4.2.2.2. Excluso da imputao 4.2.3.


4.2.
a) No realizao do risco no resultado tpico
Em
No haver imputao objetiva quando o resultado no seja a tido e
concretizao do risco proibido criado. Com efeito, exclui-se a im mente
putao ainda que o agente tenha criado um risco proibido quando objetiv
o resultado no a concretizao deste risco. mento
Exemplo: o agente desfere uma facada na vtima com a inteno e seus
de mat-la, mas impedido de prosseguir na execuo, sendo o
ofendido levado a um hospital, local em que vem a morrer em 4.2
virtude de um incndio. O agente criou um risco proibido no senti
do de provocar uma morte em decorrncia das leses produzidas Pa
pela facada, e no pelo incndio. Nesse caso, o autor responde a)
apenas por tentativa de homicdio (p. 363).
1

.L
Cap. V Tipicidade 213
Azevedo

io do risco Ademais, deve haver uma precisa relao do risco no permiti-


do com o resultado, vale dizer, a imputao do resultado depende
que ele seja a concretizao precisa do risco no permitido ..
b) Resultado no se encontra no mbito do fim de proteo da
rada. correto norma de cuidado
jetiva.-cuja
o ~o pode No suficiente que a conduta perigosa se realize no resultado,
:9re: da pr- sendo necessrio que este resultado se encontre no mbito do
inu~.;;o: risco fim de proteo da norma de cuidado (p. 377). Caso contrrio no
~ .+' haver imputao objetiva.
a a.seginte Exemplo: motorista ultrapassa outrem de modo contrrio ao de-
Fbi?, .vendo
~ ~rTIPurrou ver de cuidado, vindo o condutor do carro ultrapassado a morrer
sofrida em por causa de um infarto provocado pelo susto, ou porque, em
fic~.ndo. com virtude de um irreconhecvel defeito material, quebra-se a roda
trpicci, pois do carro ultrapassante, da decorrendo uma coliso. Percebe-se
consistindo que existe causalidade material (nexo de causalidade), bem como
' houve a criao de um risco proibido (desobedincia norma de
cuidado). Porm, a norma de cuidado pretende evitar colises de-
correntes do processo perigoso de ultrapass<)gem, e no da para-
da cardaca ou da quebra da roda.
Obs.: no se deve confundir as expresses "fim de proteo da
norma de cuidado", referente a normas de cuidado, com "alcance
oibido criado do tipo", referente a normas tpicas, tais como as proibies de
matar, lesionar, danificar etc.

4.2.3. Alcance do tipo


4.2.3.1. Noo
Em certos casos, mesmo havendo a criao do risco no permi-
o no seja a tido e sua materializao no resultado, ainda assim, excepcional-
xclui-se a im mente, esses pressupostos no sero suficientes para a imputao
bido quando objetiva, porque o tipo no possui o fim de evitar certos aconteci-
mentos, vale dizer, o tipa no alcana a evitao de certos perigos
m a inteno e seus efeitos.
o, sendo o
a morrer em 4.2.3.2. Excluso da imputao
ido no senti
s produzidas Para Roxin (p. 387) no haver imputao nos casos de:
or responde a) cooperao na autocolocao consciente da vtima emsitua-
o de perigo (autocolocao em perigo). Exemplo; a pessoa
1

.L
214 Direito Penal - VoL 1 Alexandre SaHm e Marcelo Andr de Azevedo

entrega a droga a um viciado de alto grau, o qual morre sua


pelo excesso do uso. Essa contribuio na autocolocao em esc
perigo da vtima no gera a imputao do resultado morte a cau
ttulo de homicdio. Na Alemanha .no se pune o induzimento put
e o auxlio ao suicdio, razo pela qual com maior razo no (p.
se pode punir aqueles que contribuem para esta situao de
autocolocao da vtima em perigo. No caso, a punio pelo ~ Como
trfico j seria suficiente. (FUNCAB
certa dro
b) colocao de um terceiro em perigo, desde que aceita por no tem
este (heterocolocoo em perigo consentida). Exemplos: 1) da sering
a pessoa pega uma carona com um motorista embriagado, falecerem
ciente dos riscos que se exps. Em razo da embriaguez, te de Elie
ocorre um acidente e o carona sofre leses corporais ou apenas a
teoria da
morre; 2) a pessoa pratica ato sexual com outra portadora
resultado
do vrus HIV, ciente da situao do parceiro, e vem a contrair risco; b)
o vrus. em virtu
mento do
c) atribuio' ao mbito de responsabilidade de terceiros.
Eliel; d) A
Exemplo: 'A' bate seu carro contra uma rvore, por desaten-
da teoria
o. um passageiro fratura o quadril esquerdo. No hospital, resultado
ele morre em virtude de uma sepsemia (envenenamento do resu!tad)
sangue), decorrente de desateno mdica. Apesar de a ju-
risprudncia alem imputar o resultado ao condutor impru-
dente, afirma o autor que a resposta deveria ser negativa,
tendo em vista que a "fratura da perna no gera perigo de
vida. Tal perigo foi, isso sim, criado e realizado unicamente
pelo comportamento dos mdicos".
d) casos de donos de choque e donos tardios. Exemplo 1: ima-
ginemos um me que fica sabendo que seu filho foi vtima
de homicdio e sofre um colapso cardaco. Os tipos penais
de homicdio e leso corporal somente alcanam o resulta-
do causado nas pessoas diretamente afetadas pela conduta
do autor. o homicdio da vtima (dano direto) pode afetar a
sade de uma pessoa prxima (dano indireto). Porm, no
se encontram no alcance da proibio de matar os eventuais
terceiros prejudicados, isto , o fim de proteo da proibi-
o penal de matar no consiste em preservar tais pessoas
(ROXIN, Claus. Derecho Penal: parte general. T. 1. Madrid: Civi-
tas, 1997, p. 402 e 1012). Exemplo 2: se a vtima de uma leso
que necessitou amputar uma perna sai do hospital aps a
vedo Cap. V Tipicidade 215

ual morre sua alta mdica e depois de alguns anos vem a cair de uma
cao em escada em razo de seu impedimento fsico, no pode o
o morte a causador da leso corporal (dano inicial). que gerou a am-
duzimento putao, ser responsabilizado pela mortd (dano posterior)
razo no (p. 402 e 1012).
tuao de
nio pelo ~ Como esse assunto foi cobrado em concurso?
(FUNCAB - 2016 - PC-PA - Delegado de Polcia) 'A fim de fazer uso de
certa droga injetvel, Eliel pede a Sinval uma seringa emprestada, pols
aceita por no tem dinheiro para adquirir a sua em uma farmcia. Com a cesso
emplos: 1) da seringa por Sinval, Eliel ministra a droga no prprio corpo, vindo a
mbriagado, falecerem virtude de overdose. Saliente-se que Sinval desejava a mor-
mbriaguez, te de ElieL e intimamente torcia para o desfecho trgico. Coilsiderndo
porais ou apenas as informaes constantes do enunciado, de acordo com a
teoria da imputao objetiva: a) possvel a punio de Sinval pelo
portadora
resultado morte, desde que agasalhada a tese da heterocolocao em
a contrair risco; b) a imputao do resultado morte a Sinval pode ser afastada
em virtude da autocolocao da vtima em perigo; c) Dado o incre-
mento do risco proibido~ Sinval ser responsabi!lz.ado pel mort~ de
terceiros.
Eliel; d) A exstncia de um nexo de causalidade, reconhecido a partr
r desaten-
da teoria da conditio sine qua non, sufidente. par .a>itnputao do
o hospital, resultado. morte a.Sinval; e). Sinval no pode ser rSpqns;:ibil,ii;~do.:pelo
amento do resu!tad) mort~, em virtude da ausncia de dol~"~iabari~O~ ..~.
ar de a ju-
tor impru-
negativa,
perigo de
nicamente

plo 1: ima-
foi vtima
os penais
o resulta-
a conduta
e afetar a
orm, no
eventuais
da proibi-
s pessoas
adrid: Civi-
uma leso
tal aps a
l.. DEFINI

Dolo
critos no
objetivos
mos do a
quis o res
eventual)
Como
(elemento
tivos) e a
to subjeti
(aspectos
(aspectos

TIPO

2. TEORI

2.1. Teo
' Dolo

l que uma
Captulo li
Tipo doloso

l.. DEFINIO DE DOLO

Dolo a conscincia e vontade de realizar os elementos des-


critos no tipo objetivo, i.e., a vontade de realizar os elementos
objetivos do tipo (elementos descritivos e/ou normativos). Nos ter-
mos do art. i8, 1, do CP, diz-se o crime doloso quando o agente
quis o resultado (dolo direto) ou assumiu o risco de produzi-lo (dolo
eventual).
Como j visto, o tipo penal doloso possui aspectos objetivos
(elementos objetivos: elementos descritivos e elementos norma-
tivos) e aspectos subjetivos (elementos subjetivos: dolo e elemen-
to subjetivo especial). No primeiro caso, tem-se o tipo objetivo
(aspectos objetivos), ao passo que, no segundo, o tipo subjetivo
(aspectos subjetivos).

TIPO PENAL
,

2. TEORIAS SOBRE O DOLO

2.1. Teoria da vontade


' Dolo a conscincia e vontade dirigida ao resultadcr:Para

l que uma conduta seja considerada dolosa, o agente deve ter


218 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

conscincia e vontade de praticar a conduta, bem como a consci- Em sua


ncia e vontade de produzir o resultado. Foi adotada pelo Cdigo representa
Penal em relao ao dolo direto. o do res

2.2. Teoria do assentimento ou consentimento


. mento vol
possibilid
pois a sim
necessria a conscincia ou previso do resultado, mas no constitui d
se exige a vontade dirigida sua realizao. suficiente seu con- consistent
sentimento (assuno do risco da produo do resultado). ou seja, sua produ
sabendo que a sua conduta tem a possibilidade de causar o resul-
Outra v
tado, o agente no deixa de agir, aceitando a sua produo. Foi
bilidade,
adotada pelo Cdigo Penal em relao ao dolo eventual. Esta teoria
lidade de
uma vertente da teoria da vontade. Na culpa consciente o agente
quando o
tambm tem a previso do resultado, mas no assume o risco de
remota.
sua produo.
De aco
._ Como esse assunto foi cobrado em concurso? plicado pe
. (JRf4- 2016.;. Jll.i.~feder.at) Foi conside.r~d :c9,.ffetd.:.~~gJnt~ alterrlatl- explicado
v~,: to.tis yr~,a~ te.9ria .8ue.. ~~~.c.\lm ju~;tiP,car. 0.. . Q?l..:~V~.?.t~'al; spbres.s~i
~. t~h.ria d. ~~.to'~.s.e~tim~ht .<oh d.a as5-~ri~~.d)";.'.c.~~.~.~te :~ .:qu~l. __...d.l.o
\~~i~'J'~~'::~.;~Agnf ~?'rfsint~ m .~~sr''9 :r.~.s~lta.[d~:'.~r~itft.~: ~o.~sta,e~ ~
.:.1Ci CO.nl'o. po~.StV'e.1~''1>~QSi9 'eltrl tt.li/r~S'Peit :,.iS'tiil.0 ~rl_t~ci,.ol?
1

e.ventual e .culpa consciente, que, como. se sabe, . aJ)rese{ltaf'n.'aSpe~o


comum; a pr.eviso .do ~esultado ilcito".

2:3 Teoria da indiferena 3. ELEME


Outra expresso da teoria de vontade a teoria da indiferen- a) ele
a (Engisch), segundo a qual, para haver do/o eventual, suficien- rep
te que o agente represente como possvel a realizao do tipo sal
(elemento cognitivo) e demons.tre a sua indiferena frente ao bem tos
jurdico protegido, mas exclui o dolo quando as consequncias pos-
sveis so indesejadas (ROXIN, Claus_ Derecho Pena/: parte general. T.
/. Madrid: Civitas, 1997, P- 433). O agente recebe com indiferena o
resultado represent;ido como possvel.

2-4. Teorias da representao


b) e
Nas teorias da representao o enfoque se d no elemento (ao ou
intelectivo (critrios fundados na representao). a conduta
vedo Cap. VI Tipo doloso 219

a consci- Em sua verso radical, para haver dolo basta o agente ter a
elo Cdigo representao (conscincia ou previso) da possibilidade de produ-
o do resultado, independentemente de qualquer aferio do ele-
mento volitivo (vontade). Essa vertente conhecida conl10 teoria da
possibilidade. Assim, no haveria a categoria da culpa consciente,
pois a simples previso da possibilidade de ocorrer o resultado j
mas no constitui dolo, independentemente da anlise do elemento volitivo,
e seu con- consistente em o agente aceitar, consentir ou se conformar com a
). ou seja, sua produo.
ar o resul-
Outra verso da teoria da representao a teoria da proba-
duo. Foi
bilidade, para a qual deve o agente representar a grande probabi-
Esta teoria
lidade de produzir o resultado, ao passo que h culpa consciente
e o agente
quando o agente representar a possibilidade do resultado como
o risco de
remota.
De acordo com o Cdigo Penal (art. 18, 1), o dolo direto ex-
plicado pela teoria da vontade, ao passo que o dolo eventual
alterrlatl- explicado pela teoria do consentimento.
pbres.s~i
l. __...d.l.o
o.~sta,e~ ~ noto EVENWAt
_t~ci,.ol?
n.'aSpe~o

3. ELEMENTOS DO DOLO
indiferen- a) elemento cognitivo ou intelectual: consetencia (previso ou
suficien- representao) da conduta, do resultado e do nexo de cau-
o do tipo salidade. No dolo o agente possui a conscincia dos elemen-
e ao bem tos objetivos do tipo.
ncias pos-
general. T.
ferena o

b) elemento volitivo: vontade de realizar a conduta tpica


elemento (ao ou omisso)_ No dolo direto, alm da vontade de realizar
a conduta, o agente possui a vontade de produzir o resultado. No
220 Direito Penal - Vol. l Alexandre Salim e Marcelo Andr de Azevedo

dolo eventual, apesar de o agente possuir a vontade de praticar a Exemp


conduta, no possui a vontade de produzir o resultado, mas assu- loca uma
me o risco de produzi-lo (aceitao). alm de s
mais que
'\ ~.:':\~:~~>~l1;~~?to,f~~!:i~e.~~~. ~~;.~~~;~??.: e: escolhido
.. (~;,t _2J)1s e T,CE;,CE 7 C~I~elJieiroXis~o elementos do q:ime dolso:
demais p
a),pr,~visipililj~fle pbie!iW:e d.~ye".,\le ,cuidado objetivo;b) .Previsibili:.
.d~g~,~~~etiv~. ,e_.cle.ver,\li;1fujp,ag? ~bi~.liy~; f) desejo __df>re.sulafi~,e vez que a
. a~~-~ta?. ~lof!~~- 9.e. pro\Juzi:lo; .<:Q previso do resultado_ p~.Io ~gent, previsto q
~~~,:9~.~',,!1~. .se .~~ali~e. ~inceramen.te.a S.~ p,rodUo:.e _ es)eificHc'f~: te_ dos pa
.do, tjpro;,e) e_lemento su\Jjetivo. d\l tipo. . previsibilidade .subjetiva':.
GabafitO: , . .1/.:: :.>:.
~ ~ni!>~'
(TJ;P~ ... -
tncte nd.
4. ESPCIES DE DOLO _ba no l{e
ris!a:.-~ -_<
4.1. Dolo direto e dolo indireto
Pol- e1e->
a) Dolo direto (determinado ou imediato): o agente "quer a de_- todO~
George S
produo do resultado" (CP, art. 18, 1, 1 parte). Subdivide-se
em:
Dolo direto de primeiro grau: o agente tem a cons-
cincia (representao) que sua conduta causar um
resultado, bem como a vontade de praticar a condu-
ta e produzir o resultado. O dolo abrange a produo
do fim em si. Refere-se ao fim proposto e aos meios
escolhidos.
Exemplo: 'I< efetua disparo de arma de fogo (conduta consciente
e voluntria) em direo a 'B', pretendendo produzir a sua morte
(resultado consciente e voluntrio).
Dolo direto de segundo grau (dolo de consequncias
necessrias): previso dos efeitos colaterais (resultado
tpico) como consequncia necessria do meio escolhi-
do. A prtica dos elementos objetivos do tipo no a
inteno do agente, mas este representa a sua reali-
zao como um efeito colateral inevitvel, vale dizer,
como consequncia necessria do meio escolhido para
atingir um resultado proposto. Ou seja, o sujeito prev b) Do
o delito como consequncia inevitvel para atingir um dir
fim proposto. ev
zevedo Cap. VI Tipo doloso 221

e praticar a Exemplo: o agente, para matar seu inimigo (fim proposto), co-
, mas assu- loca uma bomba no avio em que ele se encontra, vindo a matar,
alm de seu inimigo (dolo direto de primeiro grau), todos os de-
mais que estavam a bordo como consequncia necessria do meio
escolhido (dolo direto de segundo grau). Assim, em relao aos
me dolso: demais passageiros, tem-se o dolo direto de segundo grau,_ uma
Previsibili:.
.sulafi~,e vez que ainteno do agente no era a morte deles, embora tenha
.Io ~gent, previsto que inevitavelmente isso iria ocorrer. Desse modo, a mor-
ificHc'f~: te_ dos passageiros encontra-se no mbito de vontade do sujeito .
subjetiva':.
.1/.:: :.>:. >' " .:-- ">/ .;~t ' . .. : ,, " ..> ,,., ._.-: -'.~~:;;f4.}'{-'':,~:2Yc;:.:,;'_/:-:::
~ ~ni!>~'!~'.'l!to!\''"'."l>r~i;l~e'?'"'.""c
(TJ;P~ ... -~os'~ J~i.z.ae Di~eit~):Ge~rge sn. . .. . . .....
tncte nd.o mafaf .oPfesieht d~R~gtili, _li!:(i\)i.a~e~pi
_ba no l{esvlp. e)l 94e ~le .~abe qu.e9 91>Itl~.~~~'\~~p . '~b8a;\fe3._ ._
ris!a:.-~ -_<:f_\S-_5:~@_f'J1_\;.-~:t_: urn:jrl~ugU_.~~Q{g_~f:~'fb~'.(i '~!i>h- ..
Pol- e1e->te,tqn_:P~-:_'.~>~ist:ncia~-- duJ,:a_rit~:-~:;;tr,~J-~J,~.:~i11r~--+:-,:c''<\;;' :_;Y.' ,,HW9J~~:;. -,
te "quer a de_- todO~ :os ,,9~9_pant,~s,--. _d() :_v~rcu_lo; __C-01]1 :_~eJ_~~~-:'~.t-~{)rt_ei:~~:',::'!tt?:riS,t_a~
ubdivide-se
George Shub agiu .com: (.)
0016 direto de segu~do g~aiJi!)':'. ; <' ' ....
'11"~.--

m a cons-
ausar um
r a condu-
produo
aos meios

consciente
sua morte

equncias
(resultado
o escolhi-
o no a
sua reali-
vale dizer,
hido para
eito prev b) Dolo indireto (indeterminado): a vontade do agente no se
atingir um dirige a um resultado determinado. Subdivide-se em-dolo
eventual e dolo alternativo:
222 Direito Penal - Vol. 1 Alexandre Solim e Marcelo Andr de Azevedo

Dolo eventual (dolo de consequncias possveis): o agente


no quer o resultado, mas, representando como possvel
a sua produo, no deixa de agir, assumindo o risco de
produzi-lo. O agente pretende praticar uma conduta para
atingir um fim proposto. Entretanto, prev (representa/
est consciente/antev) que sua conduta tem a possibi- e.
lidade de produzir, alm do resultado pretendido, outro ;~---;_-:.--yf';_\"' \;~-~
resultado. Mesmo assim, no deixa de agir, assumindo o .- .e,'{~_~_to;;: ~
risco da sua produo. O agente prev esse outro resulta- exp~ess~
do como consequncia possvel de sua conduta. No ms'rti
--::~/; ";:."" .
Exemplo 1: o agente arremessa um saco de entulho do 100 andar EX_emp!o:
de seu apartamento (conduta) visando a acertar a caamba que c,1urnte-
se encontra na rua (fim proposto). Entretanto, o agente prev que grandeag_!
pode atingir o pedestre que passa pelo local (conscincia da pos- Como se
sibilidade de produzir o resultado), mas, mesmo assim, no deixa os.treios.
de agir e pratica o arremesso, assumindo o risco de produzir o pas~_ou p
resultado, que realmente ocorre (morte do pedestre). Nesse caso,
c_ifcu_n~tn_
em relao mo~te do pedestre, houve dolo eventual.
risco cte p
Exem~lo 2: o ageme, para matar seu inimigo (fim proposto),
A prop
efetua varias disparos de arma de fogo, prevendo que, alm do
dolo, con
desafeto, poderia atingir tambm um terceiro que estava ao lado.
compreen
Mesmo assim, assumindo o risco de produzir outro resultado (no
cimento d
terceiro), efetua os disparos, acertando o seu inimigo (dolo direto
pela vonta
de primeiro grau) e o terceiro (dolo eventual).
vo consist
ocorrer, is
~ Com~ ~---~-~-u~~~-;-f,~i_ ::~~-'-"ld~- em concu~?::::_.,, >----_-_\::;::_. do tipo pe
(FAoe'-4s ..: 3i'3 -t MP-~s "'ilrmo1or de_ Justia)' QUe$;ttAcufsvC1: o
. . Cdigo Penal R'?!:~H~iro .<lci)ltte'Bualst?ri'\SPra ? t!Ofo~ireto e_ o.dolo chamado
elemento
ev_~~t-~a_I?_::~_:yi_ SJi_~~~-?:_--:~_~tt_e;~~t$::~----~-~:~~~i~$i~_e.:_;_'-~:~\<~-~s~?::.:-\~-:_ :-:::;>_;f
~oram co~~:~~tfr:~~~,Jp~g~gfJ~~7e~ulntes>~Jier?a!iv~~,~-t ) r , agente qu
- ou admi
(FCC ~201~.;~J'llE~~'\j..~ry.~!iS.!a.Ju?iciarjo) '.'H __ doloey7nt_ual.quanpo o eventual.
a~~nte.,. efll?P.ra,. P,t~~.efp:a2.:P>f}~.4J!:~9_, ~n~9._:.queL~(i~e.>e.1;e,:;'.~.,rra ..h~f!1- mente do
.~ssu1<1e.'..~_-f:!.5:~:--:~'~:0'?::~d;-~Hz:~_';J?T:;_~?;_:t:-\ _: ;\ ___ _.:~>_ _(>._ :- .:_-_ "~ :>\;?::<;~;< _._._ ' que a den
(TJ,MG- 200_9. -J~i~;tlj Di_ritq)t.flod_oto evntual, a pessavJsiumbra . seu aspec
o_ res_u l_t~~~~:.9_~-_e \PS';;9:~ 1;,~--?X~[<d:~i:~~.- .~op_duta, ~_'ed ita~-1~;._itu_eii cojp_ ,a,_s
su<ls .hab1hdades;,,,,-\, sera capaz.deev1ta-lo,;.
' 'S>'-\-<'> ,''L,, ,'.'
::.">'
..
: H. .
<"<,.''/ ..:.. :':<-'\
,, - ..
'<' no h co
h que ev
risco de p
produzi-lo
percepo
portamen
vedo Cap. VI Tipo doloso 223

): o agente
mo possvel
o risco de
nduta para
epresenta/
a possibi- e.
dido, outro ;~---;_-:.--yf';_\"' \;~-~}>' ~\~- ', " '
sumindo o .- .e,'{~_~_to;;: ~<~~9;~"' : : ;_.91~-n
ro resulta- exp~ess~ do: gnte''(
. No ms'rtio Snt.lo -
--::~/; ";:."" .:~'\< <> ~S4:1:Vt:l'' ~ \,
100 andar EX_emp!o: o agenlf~ .< , . . , stado
amba que c,1urnte-ma 9isl'ui~;;<!U!~; . < , ;(~r~cha") prattad~ n-1'19 _ olTl<
prev que grandeag_!omer_a,?:~.~e>~~s~~~~~:,~tf?P.~1.:i e .c:auSa.: mort~ d;~~l.glJ~,
Como se .no, b'ast;iss,e;. ~;V eI~U}'.'-s:~,,~nCo~tr~va. com pneus>:'car~.ca~.f.:~
0

a da pos-
no deixa os.treios. est.avCJ.m, ern :P~~~.!~.~~'~?.~gtR,~.?: .1i:ici~P. ~nctenteme~ie.go\g~-.~
produzir o pas~_ou pela m~nte -d~--~-