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El PROCESO POR COLABORACION

I.CONCEPTO:
Es un proceso especial basado sobre el principio del consenso donde el
imputado aporta informacin til para conocer cmo se cometi el delito,
quines son sus autores y participes, los medios utilizados, el tipo de
organizacin,etc a cambio de una remisin o atenuacin de la pena.

Este proceso es otro donde se aplicar la premialidad al otorgar un beneficio acordado, para la efectivizacin
de las investigaciones criminales por parte de la Polica Nacional del Per buscando la utilidad y efectividad
de esta investigacin, como podemos observar nuevamente se presenta una postura marcada de poltica
criminal, est orientada a la lucha frontal y efectiva con las organizaciones delictivas a fin de desbaratarlas y
evitar que sigan cometiendo ilcitos penales, los beneficios a favor del colaborador, tienen un antecedente en
la Ley Nro. 27378, que indica que los beneficios son la exencin de la pena, la disminucin de pena hasta un
medio por debajo del mnimo legal, la suspensin de la ejecucin de la pena, la reserva del fallo condenatorio,
la conversin de la pena o la liberacin condicional, la remisin de la pena para el colaborador que se
encuentra purgando pena por otro delito, pero delimitando que no podrn acogerse a este proceso los jefes o
dirigentes de las organizaciones criminales ni los altos funcionarios con prerrogativa de acusacin
constitucional, tampoco los agentes de los delitos de genocidio, desaparicin forzada y tortura, incluyendo a
los autores mediatos as como a quienes obtuvieron beneficios como arrepentidos y reincidieron nuevamente
en delito de terrorismo.

En este nuevo sistema procesal penal se indica que el Fiscal puede optar por una etapa de corroboracin en
la cual contar con el aporte de la polica y se producir un Informe Policial o por la preparacin del convenio
preparatorio, es durante esta etapa que si existe colaboracin el Fiscal propondr un acuerdo de beneficios y
colaboracin ante el Juez de la Investigacin Preparatoria, quien lo elevar ante el Juez Penal, el que podr
formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de beneficios, esta resolucin no puede ser
impugnado, detallndose una serie de supuestos, dentro de los que destacan que si la colaboracin es
posterior a la sentencia, el Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Fiscal , previa realizacin de la
audiencia privada donde se fijarn los trminos de la colaboracin podr conceder la remisin de la pena,
suspensin de la ejecucin de la pena, liberacin condicional, conversin de pena privativa de libertad en
multa, prestacin de servicios o limitacin de das libres.

Dentro de los procesos especiales creados en el nuevo Cdigo Procesal Penal,


el de colaboracin eficaz reviste gran importancia en la investigacin y
juzgamiento de los delitos considerados no convencionales, especialmente de
criminalidad organizada, aplicando mecanismos premiales de Derecho Penal y
Derecho Procesal a quienes brinden informacin oportuna y eficaz para
conocer los casos delictivos sealados, obtener los elementos probatorios de
su comisin, ubicar y detener a sus autores y partcipes, principalmente. Sus
antecedentes normativos se remontan a la Ley N 27378, de diciembre del ao
2000, para los casos de crimen organizado acontecidos en la dcada de 1990 y
ante la necesidad de conocer los casos de corrupcin que afectaron la
estabilidad poltica, jurdica, econmica y social de nuestro pas. Ha de
sealarse que la colaboracin eficaz ha permitido no solo conocer los casos de
corrupcin sino que hizo posible el inicio de procesos judiciales, con el aporte
de la prueba necesaria para su punicin e incluso la recuperacin de grandes
sumas de dinero que haban sido depositadas en cuentas bancarias en el
extranjero. El nuevo Cdigo Procesal Penal mantiene el procedimiento de
beneficios por colaboracin eficaz de la Ley N 27378 y refuerza su contenido a
la luz de la experiencia adquirida y las distintas formas de criminalidad que se
conocen. As, el artculo 472 y siguientes del Cdigo establecen sus objetivos,
mbitos de aplicacin, las diligencias propias de comprobacin de la
informacin aportada, los beneficios que se otorgan, el acuerdo y la resolucin
judicial aprobando o no el acuerdo, as como las medidas de proteccin al
colaborador agraviado, testigos y peritos que comprende. De acuerdo con el
artculo 474 del Cdigo, la informacin que proporciona el colaborador debe
permitir: evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito; o
impedir o neutralizar futuras acciones de organizaciones delictivas; o conocer
las circunstancias en que se planific y ejecut el delito o las circunstancias en
que se viene ejecutando; o identificar a los autores y partcipes o a los
integrantes de la organizacin o su funcionamiento, de modo que permita
desarticularla; o hacer entrega de instrumentos, efectos, ganancias y bienes
delictivos relacionados con las actividades de la organizacin delictiva o
averiguar las fuentes de su financiamiento. Es decir, el mbito de aplicacin
resulta ser bastante amplio, con el fin de posibilitar su ejecucin conforme a los
objetivos de este proceso.

Leer ms: http://www.monografias.com/trabajos67/procesos-especiales-nuevo-codigo-peru/procesos-


especiales-nuevo-codigo-peru2.shtml#ixzz4Ohdp5hkJ

ETAPAS DE APLICACIN

Durante las diligencias preliminares. Durante la Investigacin Preparatoria


Cuando ya se emiti sentencia.

FINALIDAD DE LA COLABORACION EFICAZ PARA EL MINISTERIO PUBLICO:


FINALIDAD MEDIATA: Descubrimiento de delitos. Desmantelamiento de las
organizaciones criminales. Recuparacin de los bienes o dinero. FINALIDAD
INMEDIATA: Ubicar y asegurar una fuente de prueba y o medio de prueba.

Reduccin de Pena. Exencin de pena. Remisin de pena.

CMO UBICAMOS A UN COLABORADOR EFICAZ Dentro de una investigacin


de corrupcin de funcionarios debemos partir del tipo de persona imputada en
estos delitos que es diferente al delincuente comn (no quiere ser tratado
cmo delincuente, no quiere ir a la crcel, tiene una familia que no quiere
escndalos, etc.). Si est preso quiere obtener su libertad de manera
inmediata. Es convencer al imputado no cabecilla o jefe de banda para que
preste colaboracin. No se puede confiar al 100% de su credibilidad por eso
debe corroborarse lo manifestado de manera inmedita. Debe protegerse al
colaborador y a su familia.

DEBILIDADES DE UN COLABORADOR EFICAZ Es una persona que ha


delinquido. Busca un beneficio y/o inters. Es fcilmente mutable e
influenciable. No tiene credibilidad. Nunca dice totalmente la verdad, solo su
verdad o lo que le conviene.

TRES ASPECTOS FUNDAMENTALES EN LA CORROBORACION 1.- ACTOS DE


INVESTIGACION URGENTES. 2.- REQUERIR MEDIDAS RESTRICTIVAS DE
DERECHOS 3.- REQUERIR MEDIDAS CAUTELARES.- Funcin

LA PROTECCION DE TESTIGOS, PERITOS Y COLABORADORES Las pruebas


deben practicarse, en principio, en presencia del acusado y en audiencia
pblica, de cara a un juicio contradictorio, puesto que la testifical practicada
con estricto respeto de los mismos podra llevar a situaciones anmalas para
los fines que se persiguen con el proceso: testigos que se negasen a declarar
delante de quien les ha infringido un mal, que padezcan algn tipo de trastorno
que pudiera agravarse de comparecer al juicio oral, que hayan sido
amenazados.

http://www.mpfn.gob.pe/escuela/contenido/actividades/docs/3439_2.p
df

Beneficios a favor del colaborador

Los beneficios que establece la ley a favor del colaborador son de distinta
naturaleza: a) La exencin de la pena. b) La disminucin de la pena hasta un
medio por debajo del mnimo legal. c) La suspensin de la ejecucin de la
pena, reserva del fallo condenatorio, conversin de la pena privativa de
libertad de hasta cuatro aos o la liberacin condicional. d) La remisin de la
pena, para el colaborador que se encuentra cumpliendo condena por otro
delito. La ley establece que el beneficio de disminucin de la pena puede
acumularse con la condicionalidad de la misma, siempre que se cumplan con
los requisitos que se exige en la Ley Penal. Sin embargo, se seala
expresamente que estos beneficios son incompatibles con los ya previstos para
los mismos delitos o circunstancias referidas a la determinacin de la pena
previstas en otras disposiciones legales. De otro lado, la ley seala que
tratndose de la exencin y la remisin de la pena solo se aplica al
colaborador, siempre que este proporcione informacin especialmente eficaz y
que permita evitar la continuidad, permanencia o consumacin del delito; o
permita neutralizar futuras acciones delictivas; o posibilite la desarticulacin e
identificacin categrica de los miembros de la organizacin criminal y su
detencin; o permita identificar concluyentemente la totalidad o aspectos
sustantivos de las fuentes de financiamiento de organizaciones criminales y
obtener o, en su caso, entregar la totalidad o cantidades sustantivamente
importantes de los instrumentos, efectos, ganancias o bienes delictivos.

Normas de procedimiento Las normas de procedimiento se encuentran


previstas en la ley, pero especialmente en el Reglamento dictado mediante el
D. S. N. 035-2001-JUS, que podemos resumir en las siguientes: a) Se inicia el
procedimiento a solicitud escrita o verbal del interesado.11 b) Se forma un
expediente especial sobre colaboracin eficaz y se asigna una clave al
colaborador. c) Existe la necesidad de que el imputado acepte, en todo caso,
no contradiga, los cargos que se le atribuyen. d) Se recibe la informacin veraz
y oportuna. e) La informacin proporcionada ser objeto de verificacin a cargo
del Fiscal, con el apoyo de la Polica, si fuera necesario. El plazo ser no mayor
de 90 das, con prrroga de 60 das. f) El Fiscal podr requerir de informacin
oficial, si fuere necesario. g) Se regula la intervencin de la parte civil. h) Se
posibilita la celebracin de un acuerdo preparatorio, sobre la base del pedido
del colaborador y la calidad de la informacin ofrecida y verificada
inicialmente.

i) Es posible la adopcin de medidas de proteccin para el colaborador y su


familia, si fuere necesario. Tambin es posible la adopcin de alguna variacin
de la medida cautelar dispuesta judicialmente. j) Se procede a levantar un acta
de acuerdo entre el colaborador y el Fiscal, con intervencin de la parte civil. k)
El control judicial del acuerdo. El Juez Penal dispondr la realizacin de una
Audiencia Especial y Privada a fin de conocer los aspectos propios del acuerdo.
Procede al control de la legalidad del acuerdo. l) La autoridad judicial puede
hacer observaciones al acta de acuerdo y devolver lo actuado a fin de que se
subsanen las omisiones o se hagan las precisiones del caso. m) El Juez Penal
puede aprobar o desaprobar el acuerdo. En el primer caso, dictar sentencia
sobre la base del acuerdo; no podr modificar sus trminos. n) La sentencia
dictada por la autoridad jurisdiccional es susceptible de impugnacin.

https://www.unifr.ch/ddp1/derechopenal/anuario/an_2004_12.pdf

NATURALEZA JURDICA Se trata de un proceso especial distinto al proceso


ordinario, que se ubica dentro de los llamados mecanismos premiales que el
Derecho Penal y el Derecho Procesal modernos introducen para enfrentar la
criminalidad organizada, de tal manera que se regula la forma en que la
persona imputada de un delito o que sufre condena puede obtener
determinados beneficios a cambio de que brinde informacin oportuna y eficaz
para conocer a la organizacin delictiva, evitar los efectos de un delito, detener
a los principales autores o conocer a otras personas involucradas, recuperar el
dinero mal habido, entre los principales objetivos. Es un proceso con
particularidades propias de inicio, comprobacin de la informacin, acuerdo y
control judicial. Responde a fines de oportunidad y bsqueda de elementos
probatorios en el esclarecimiento de delitos y autores contra el crimen
organizado y bajo el marco de la transaccin penal. De tal manera que el
colaborador proporciona informacin o elementos probatorios que son
verificados por la autoridad fiscal con el apoyo de la Polica; y si ello resulta
oportuno y eficaz se firma un acuerdo de beneficios a su favor, que debe ser
sometido a la aprobacin del juez penal. 2. PRINCIPIOS QUE RIGEN ESTE
PROCESO Entre los principios ms importantes de este proceso citamos el de
eficacia, de tal manera que la informacin proporcionada debe ser importante y
til para la investigacin penal que se realiza, o debe permitir evitar acciones
futuras, conocer las circunstancias en que se planific o ejecut el delito, o
permitir conocer a sus autores o partcipes o los instrumentos o medios
utilizados. Si la informacin no produce tales efectos, carece de eficacia. La
oportunidad de la informacin tambin es importante, pues si ella se aporta
tardamente o ya se conoce a travs de otros medios de investigacin, no
produce beneficio alguno. Mediante el principio de proporcionalidad se
relaciona el beneficio que se otorga con la informacin o pruebas que aporta el
colaborador; mediante el principio de comprobacin se quiere significar la
necesidad de que la informacin aportada se someta a acciones propias de
investigacin y corroboracin a cargo del fiscal y de la Polica especializada.
Tambin rigen el principio de formalidad procesal, radicada en el cumplimiento
de las normas de procedimiento que incluye la reserva con la que se debe
realizar, el control judicial para que la autoridad jurisdiccional verifique la
legalidad del acuerdo y el principio de revocabilidad en el caso de
incumplimiento de las obligaciones que se imponen al colaborador que obtuvo
beneficios.

CONTROL JUDICIAL DEL ACUERDO Constituye el momento procesal en el cual el


juez conoce de los trminos del acuerdo realizado en sede fiscal y cita a una
Audiencia privada especial con la participacin de las partes que suscribieron
el acuerdo con el fin de conocer directamente sus posiciones, pudiendo
interrogar directamente al solicitante (artculos 477-478). Este control es de
suma importancia, pues el juez debe verificar no solo la forma asumida en el
proceso de colaboracin, sino tambin sobre el fondo del acuerdo, de tal
manera que analizar la importancia de la informacin aportada, su utilidad
para iniciar nuevas investigaciones o fortalecer las ya existentes, y, en suma, si
se alcanzan los objetivos propuestos por la ley procesal. De ah que pueda
rechazar el acuerdo mediante una resolucin desaprobatoria. De acuerdo con
la norma procesal, recibida la documentacin cursada por el fiscal, el juez
podr formular observaciones al contenido del acta y a la concesin de
beneficios, devolviendo lo actuado al Ministerio Pblico sin observacin o
complementada. El juez citar a las partes dentro del dcimo da para la
realizacin de la audiencia, debiendo estar presentes el fiscal, el defensor, el
colaborador y el agraviado o procurador pblico. Si sobre el hecho materia de
colaboracin no hubiera investigacin o ya exista proceso penal en fase de
investigacin, corresponder al juez de la investigacin preparatoria el control
de legalidad; si el proceso se encontrara en la fase de juzgamiento,
corresponder la direccin de este proceso al juez penal. Ha de recordarse que
el proceso de beneficios por colaboracin eficaz es distinto al proceso ordinario
y puede marchar en paralelo. 9. OBLIGACIONES DEL BENEFICIADO El nuevo
Cdigo Procesal Penal establece el control al que se sujeta el colaborador.
Precisa cules son las condiciones, obligaciones e incluso que el control de las
mismas se encuentra a cargo del Ministerio Pblico y de la Polica
especializada. En tal sentido, la concesin del beneficio se encuentra
condicionada a que el colaborador no cometa un nuevo delito doloso dentro de
los 10 aos de habrsele otorgado el beneficio. El legislador no hace distingo:
se trata de cualquier delito doloso, pero que se determine mediante sentencia
firme, lo que exige del colaborador asumir una conducta absolutamente debida
durante dicho periodo. Se establece la obligacin de concurrir a toda citacin
derivada de los hechos materia de acuerdo de colaboracin eficaz. Pero existen
una serie de obligaciones que se imponen de manera especfica o conjunta.
As: 1) informar de su cambio de residencia; 2) ejercer profesin, oficio u
ocupacin lcitos; 3) reparar los daos causados por el delito; 4) someterse a
vigilancia por las autoridades; 5) observar buena conducta individual, familiar y
social, abstenerse de tomar bebidas alcohlicas; 6) no salir del pas sin
autorizacin judicial; 7) cumplir con las obligaciones del Cdigo de Ejecucin
Penal, si fuera el caso; y, 8) acreditar trabajo o estudios. Naturalmente, tales
obligaciones se impondrn de acuerdo con la naturaleza del o los delitos
incurridos, la magnitud de la colaboracin y las condiciones personales del
colaborador. 10. REVOCATORIA DE LOS BENEFICIOS El beneficio premial
otorgado al colaborador puede ser revocado si el beneficiado infringe la
condicin de comisin de nuevo delito intencional o incumple determinadas
reglas impuestas por el legislador. Conforme a lo dispuesto por el nuevo C-
digo Procesal Penal, a pedido del fiscal (y ste a pedido del agraviado, si fuere
el caso), el juez proceder a convocar a una audiencia de revocacin con la
presencia obligatoria del fiscal y las personas que suscribieron el acuerdo de
colaboracin. Luego de escuchar a las partes, el juez resolver si procede o no
la revocatoria mediante auto dentro del plazo de tres das. La Ley establece
distintas formas de proceder dependiendo del beneficio concedido. Si fuera un
beneficio de exencin de pena, el fiscal formular acusacin, el juez dictar
auto de enjuiciamiento y fijar da y hora para la celebracin de una audiencia
pblica con el fin de debatir las pruebas ofrecidas dictando la sentencia que
corresponda. Si la revocatoria es por el beneficio de disminucin de la pena, el
fiscal deber formular la pretensin de condena y el grado de responsabilidad
del imputado. Podra interpretarse como la formulacin de una acusacin, y ello
depender de la forma de interpretacin que realicen los operadores jurdicos,
en especial el fiscal cuando se produzca esta propuesta de revocatoria.

http://www.minjus.gob.pe/wp-content/uploads/2014/01/Revista-
CDJE-2011-Interiores.pdf