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Campinas
2014
iii
iv
v
Escola de Pensamento de Campinas,
pelos mais valiosos ensinamentos de Economia Poltica
vii
~ AGRADECIMENTOS ~
N
o fcil navegar sozinho um saveiro em mar aberto. Diversas
so as armadilhas e riscos a que estamos expostos e, apesar de
ser doce morrer no mar, ningum quer ver seu saveiro naufragar.
Reconhecimento deve ser dado Profa. Ana Lucia por ter aceitado guiar o
cruzamento de tais guas turbulentas e por estar ciente das dificuldades a serem
enfrentadas. Sua pacincia, firmeza, constncia, conhecimento intelectual foram
imprescindveis para me levar ao cais, de forma segura e obstinada. Ao longo desses
anos, o pequeno saveiro pareceu muitas vezes estar deriva, mas sua sensatez,
prudncia e experincia foram pontos conspcuos, viseis a vrias milhas. Suas
ponderaes sempre cautelosas foram essenciais.
x
Sensei, Thais e Nina, pelo brilho na escurido.
xi
All knowledge and habit once acquired become
as firmly rooted in ourselves as a railway
embankment in the earth.
xiii
~ RESUMO ~
xv
~ ABSTRACT~
xvii
~ LISTA DE ABREVIATURAS E ACRNIMOS ~
xix
IDE Investimento Direto Externo
M Importaes
xx
PIB Produto Interno Bruto
X Exportaes
xxi
~ LISTA DE TABELAS ~
Tabela 4 Exportao das dez maiores empresas exportadoras do Brasil, US$, 2000 e
2010. ............................................................................................................................ 142
Tabela 5 Os trs principais produtos exportados do Brasil por pas, US$, 2000 e 2010.
..................................................................................................................................... 144
Tabela 7 Fluxo de IDE para P&D das filiais americanas fora dos EUA e das filiais de
outras naes nos EUA, US$ Bilhes, 1998-2008. ...................................................... 180
xxiii
Tabela 12 Distribuio das exportaes por fator agregado, US$ milhes, 1990-2013.
..................................................................................................................................... 220
Tabela 16 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 1996-1999. .............................................................................. 224
Tabela 17 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 2000-2006. ............................................................................................. 225
Tabela 18 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos,
US$ milhes, 2007-2009. ............................................................................................. 226
Tabela 24 Gastos P&D sobre o PIB (%), pases e regies selecionados, 2004-2011.
..................................................................................................................................... 231
xxiv
Tabela 25 Concluintes no ensino superior (%), por rea, pases selecionados, 2008.
..................................................................................................................................... 232
xxv
~ LISTA DE FIGURAS ~
Figura 2 Distribuio das exportaes por fator agregado, %, e total exportaes, US$
milhes, 1990-2013. ..................................................................................................... 126
Figura 3 Taxa real de juros e taxa oficial de cmbio, Brasil, 1997-2012. .................. 129
Figura 4 Saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade tecnolgica,
US$ milhes, 1996-2012. ............................................................................................. 131
Figura 5 ndice do saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade
tecnolgica, 1996-2012. ............................................................................................... 132
Figura 6 Taxa de comrcio (X/M) dos setores industriais por intensidade tecnolgica,
Brasil, 1996-2012. ........................................................................................................ 133
Figura 8 Taxa de crescimento (mdia mvel) das exportaes brasileiras dos setores
industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012...................................................... 136
Figura 9 Taxa de crescimento (mdia mvel) das importaes brasileiras dos setores
industriais por intensidade tecnolgica, 1996-2012...................................................... 137
xxvii
Figura 14 Quantum-ndice da produo domstica de bens de capital para fins
industriais e quantum-ndice da importao de bens e capital, Brasil, 1990-2012. ...... 152
Figura 17 Entradas lquidas de IDE na Amrica Latina e Caribe, US$ correntes (eixo
da ordenada esquerda) e participao da Amrica Latina e Caribe no total do IDE
mundial (eixo da ordenada direita), 1990-2012. ........................................................ 169
Figura 18 Fluxo de IDE (milhes US$) e IDE como proporo do PIB (%) Brasil, 1990-
2009. ............................................................................................................................ 174
Figura 19 IDE como proporo da FBKF e IDE para a Indstria como proporo da
FBKF, Brasil, 1990-2009. ............................................................................................. 176
Figura 22 Distribuio do IDE por pas de origem do recurso, %, 1996-2009. .......... 179
xxviii
Figura 26 Recebimentos lquidos pelo uso de propriedade intelectual, milhares de
US$ correntes, Argentina, Brasil e Mxico, 2005-2012. ............................................... 196
Figura 33 ndice de variao de canais de TIT selecionados, Brasil, 1990-2012. ..... 223
xxix
~ SUMRIO ~
~ APRESENTAO ~ .................................................................................................... 1
~ CAPTULO I ~
~ CAPTULO II ~
xxxi
2.2 O CASO BRASILEIRO..................................................................................... 110
~ CAPTULO III ~
xxxii
~ INTRODUO ~
1
Pela primeira vez na histria, pases atrasados se industrializaram
sem inovaes prprias. Eles avanaram em indstrias que exigem um elevado
grau de capacidades tecnolgicas sem terem inicialmente
nenhuma capacidade tecnolgica avanada prpria.
A
lguns conhecimentos tecnolgicos esto incorporados em
mquinas, outros esto disponveis em forma escrita e outros ainda
corporificados em trabalhadores. Podem ser conhecimentos
tecnolgicos gerais ou especficos a uma dada indstria, podendo ser patenteados,
protegidos por segredos e parcialmente no codificados. Tais conhecimentos podem
ser transferidos de uma nao outra, possibilitando sua insero no sistema produtivo
da nao importadora, modernizando sua economia.
1
De acordo com Arthur (2011), a tecnologia possui trs dimenses: The first and most basic one is that technology
is a means to fulfill a human purpose. () As a means, a technology may be a method or process or device ().
The second definition () is a plural one: technology as an assemblage of practices and components (). [The
third meaning] is: technology as the entire collection of devices and engineering practices available to a culture
(op. cit., p. 28). Para Beinhocker (2007) o entendimento da technologia perpassa pela diferena entre tecnologia
fsica e tecnologia social, a primeira sendo methods and designs for transforming matter, energy, and
information from one state into another in pursuit of a goal or goals (op. cit., p. 244) e a segunda methods and
designs for organizing people in pursuit of a goal or goals (op. cit., p. 262). O que ambos os autores tm em
comum o fato de entenderem a tecnologia como um artefato (computadores, motores, etc.) e conhecimento
(codificado e tcito) com um propsito (ou vrios). Neste estudo tecnologia um conjunto sistmico de
informaes (ou seja, conhecimentos codificados e/ou tcitos) para a manufatura de produtos, aplicao de um
processo e realizao de servios (sendo esses os propsitos). De acordo com UNCTAD (2001), esse conjunto
sistmico de informaes abrange o conhecimento tcnico no qual o produto final baseado e a capacidade
organizacional para converter os insumos produtivos relevantes em itens ou servios acabados. Assim, o
conceito de tecnologia aqui empregado aquele utilizado por Sabato (1979): llamaremos tecnologa al conjunto
ordenado de los conocimientos empleados en la produccin y comercializacin de bienes y servicios, y que est
integrado no slo por conocimientos cientficos provenientes de las ciencias naturales, sociales y humanas, etc.
sino tambin por conocimientos empricos que resultan de observaciones, experiencias, aptitudes especficas,
tradicin (oral y escrita), etc. (SABATO, 1979, p. 60)
2
Devido s diferenas entre naes concernentes aos seus nveis
tecnolgicos e de aptido, tem-se ocorrido, desde a Revoluo Industrial Originria, um
contnuo processo de transferncia internacional de tecnologia 2 (doravante TIT). Por
ocorrer por diferentes canais, a TIT entre naes medida com impreciso, por
exemplo, porque quantidade significativa de tecnologia e conhecimento transferida
sem que haja sequer algum tipo de pagamento como o caso das trocas de
informaes cientficas contidas em jornais e peridicos disponveis internacionalmente
e tambm porque a tecnologia contida em produtos importados no facilmente
precificvel, decodificada e apropriada. Ademais, h considervel variao entre
setores industriais distintos no que se refere TIT alguns canais so mais importantes
para uma indstria do que para outras, o que acrescenta dificuldades para interpretar
seus dados agregados. O impacto da TIT para o desenvolvimento econmico e para o
emparelhamento entre naes igualmente impreciso.
2
Transferncia internacional de tecnologia o processo pelo qual uma tecnologia disseminada de uma nao
outra. This takes the form of a technology transfer transaction, which may or may not be covered by a legally
binding contract, but which involves the communication, by the transferor, of the relevant knowledge to the
recipient. (UNCTAD, 2001, p.14).
3
material pela importao de mquinas e migrao de pessoal qualificado e seu
emparelhamento no funo da velocidade com que importa mquinas e pessoal,
por exemplo.
3
Optou-se por utilizar a proposio analtica de 3 paradigmas de Tigre (2005) ao invs das 5 revolues
tecnolgicas de Perez (2002; 2009) i) primeira Revoluo Industrial; ii) era do vapor e das ferrovias; iii) era do
ao, eletricidade e engenharia pesada; iv) era do petrleo, automveis e produo em massa; e v) era da
informao e das telecomunicaes. No h diferenas marcantes no que concerne TIT que justifiquem a
separao analtica em muitas etapas o que dificultaria encontrar os elementos que diferenciassem um perodo
do outro, descartando, portanto, a proposio de Perez. No se est supondo que a TIT ocorre de forma
estanque em cada paradigma e que somente nele alguns canais acontecem. Pelo contrrio, existem canais que
esto presentes em todos os paradigmas (como a importao de mquinas), sendo pertinente apresentar as
diferenas dos principais canais utilizados em cada perodo a fim de entender porque em alguns momentos
histricos certos canais, utilizados pelos relativamente atrasados, foram mais eficazes em propiciar a reduo do
hiato tecnolgico. Fica evidente, no decorrer deste trabalho, que a TIT depende tambm das mudanas
tecnolgicas, por isso, optou-se por analis-la a partir dos trs paradigmas apresentados. O conceito de
paradigma tecnolgico foi desenvolvido por Dosi (2006 [1984]) e refere-se lgica de orientao de trajetrias de
tecnologias individuais, produtos e indstrias, enquanto que revoluo tecnolgica foi definida por Perez (2009, p.
8) como a powerful and highly visible cluster of new and dynamic technologies, products and industries, capable
of bringing about an upheaval in the whole fabric of the economy and of propelling a long-term upsurge of
development. A deciso por ancorar a anlise a partir das principais mudanas tecnolgicas decorre do seu
entendimento como um processo disruptivo, com possveis mudanas de direo e transformaes estruturais,
contrariando o entendimento do desenvolvimento como um processo cumulativo unidirecional em um caminho
prefixado, no qual o emparelhamento constitui uma questo de velocidade relativa.
4
espionagens so exemplos reconhecidos na historiografia que mostram que, desde a
Primeira Revoluo Industrial, Estados Nacionais intencionalmente agiram para que
fossem estimuladas a importao e a apropriao de tecnologia e conhecimento
produzidos alhures a fim de reduzir o fosso.
6
A opo de colocar a discusso desse paradigma desmembrada da seo
1.1 A TIT em perspectiva histrica feita buscando maior esforo analtico sobre este
perodo, que ser retratado nos Captulos II e III nas anlises empricas sobre a TIT no
Brasil. Finalmente a seo 1.3 Aptido tecnolgica e a TIT, ainda pertencente ao
Captulo I Emparelhamento e divergncia entre naes: o papel da transferncia
internacional de tecnologia, imaginada para realar que no somente a TIT um
fenmeno elementar para o emparelhamento tecnolgico, mas tambm o a aptido
tecnolgica (e o aprendizado). O Captulo I termina com Algumas reflexes acerca do
exposto no Captulo.
Vale alertar que o Captulo I est repleto de notas de rodap, as quais foram
pensadas e colocadas com preciso com o intuito de aprofundar alguma questo
terica que no tratada diretamente no corpo do captulo ou para ilustrar algum ponto,
a partir de citaes encontradas em diversos intrpretes e crticos de acontecimentos
histricos desde a aurora do capitalismo. Desse modo, introduzem citaes de reforo e
ampliam afirmaes feitas no decorrer do captulo. A inteno das notas de
enriquecer o trabalho e uma leitura transversal das mesmas no implica perda de
sentido ou lgica de retrica.
7
Depois de apresentar o desenrolar histrico e uma anlise da TIT dividida em
trs grandes paradigmas tecnolgicos, busca-se investigar o caso brasileiro, nos anos
1990 e nos anos 2000, a partir de dados secundrios, com anlises sintetizadas sobre
os canais pelos quais a tecnologia flui e entra em territrio nacional. Ainda que haja
muitos estudos acerca da importao de produtos de alto contedo tecnolgico, do
ingresso de Investimento Direto Externo (IDE) e das remessas pelo uso de propriedade
intelectual, esta investigao justifica-se, pois existe espao para interpretaes do
processo de emparelhamento tecnolgico e da construo de vantagens competitivas
no caso brasileiro que so possibilitadas pelo meio da TIT. Fica desse modo, exposta
uma das n fragilidades estruturais da economia brasileira: a incapacidade de gerar
processos de aprendizado dinmico. Para tanto, a tese apresenta os seguintes
captulos:
Desta forma, o pas deixa de ter acesso a vantagens associadas aos ganhos
pelas exportaes de produtos com elevados contedos tecnolgicos, que podem
viabilizar um processo de importante aprendizado (e que deve ser considerado para fins
4
O centro de deciso das estratgicas quanto ao financiamento, conhecimento cientfico e tecnolgico e acesso
aos mercados fundamentalmente externo e alheio s polticas econmicas domsticas (SUNKEL, 1971).
9
de fomento inovao), o chamado learn-by-exporting, o qual possibilita ampliar a
aptido tecnolgica domstica.
Para organizar esta anlise, a seo 2.1 est dividida em mais trs
subsees: 2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos como canal de TIT; 2.1.2
A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de aprendizado; e 2.1.3
Comrcio de bens de capital. As trs subsees procuram, assim, articular a
discusso do comrcio exterior com a TIT e a aptido tecnolgica/aprendizado.
A partir dessas trs subsees fica patente que o Brasil possui uma balana
comercial de produtos de alto contedo tecnolgico deficitria, o que tem trs
implicaes importantes: i) o pas possui uma estrutura econmica dependente de
produtos de alto contedo tecnolgico; ii) a insero das exportaes brasileiras de
produtos industrializados com alto e mdio-alto contedo tecnolgicos escassa e
dbil. Ambas as concluses devem ter como referncia o fato de as importaes serem
um canal de TIT e as exportaes uma fonte de aprendizado. Assim, iii) as tecnologias
importantes incorporadas em produtos de alto contedo tecnolgico no so utilizadas
para ampliar o aprendizado e melhorar a insero internacional da indstria brasileira.
10
O Captulo seguinte Investimento direto externo e propriedade intelectual
como canais de TIT: anlise exploratria do caso brasileiro, 1990-2010 igualmente
apresenta um estudo exploratrio do caso brasileiro. O objetivo mais uma vez
investigar como diferentes canais de TIT podem ser importantes para o processo de
emparelhamento tecnolgico no caso brasileiro. Neste Captulo III optou-se por explorar
dados sobre tecnologia incorporada no capital (que o caso do IDE) e dados sobre
tecnologia explcita (na forma de contratos de licenciamento, por exemplo).
12
~ CAPTULO I ~
13
It is true that experience teaches that the wind bears the seed
from one region to another, and that thus waste moorlands have been
transformed into dense forests; but would it on that account be
wise policy for the forester to wait until the wind in the course
of ages effects this transformation?
A
transferncia internacional de tecnologia no um fenmeno novo
e tem ocorrido desde a Revoluo Industrial Inglesa do sculo
XVIII, embora elementos especficos que a determinam dependam
de contextos histricos, institucionais, setoriais5 e tecnolgicos diversos. Estratgias
concebidas para a promoo/desestmulo da TIT podem ser interpretadas com fins
analticos, luz das mudanas tecnolgicas ocorridas em trs paradigmas tecnolgicos:
i) Revoluo Industrial Inglesa; ii) Paradigma Fordista; e iii) Paradigma das Tecnologias
de Informao e Comunicao TICs6.
5
Seguindo a taxonomia proposta por Pavitt (1984) que prope uma classificao dos padres de inovao por
setor (setor dominado por fornecedores - supplier-dominated; setor intensivo em produo - production-intensive;
fornecedores especializados - specialized supplier; e setor baseado em cincia science-based ), Pavitt (1985)
identifica os principais canais de TIT por setor. Por exemplo, as firmas do setor dominado por fornecedores tm
como principal canal da TIT o comrcio de mquinas e equipamentos (ou seja, a tecnologia est corporificada
nas mquinas). J no caso do setor intensivo em produo, o comrcio de mquinas e equipamentos
complementado pela transferncia de habilidades, know-how de design etc., como canais da TIT. No caso do
setor de fornecedores especializados o principal canal pela engenharia reversa, enquanto que no setor baseado
em cincia o principal canal de TIT o treinamento de cientistas e engenheiros em instituies estrangeiras,
patentes, licenciamento de know-how etc. Portanto, pode-se concluir que as fontes, a natureza e os mecanismos
da TIT variam consideravelmente de setor para setor. Neste estudo no se d tanta nfase s diferenas
setoriais, pois est fora do seu escopo, porm se reconhece que, com Furtado (1994), o corte setorial
fundamental, pois permite identificar os setores da indstria onde so geradas condies tecnolgicas,
mercadolgicas e de concorrncias especficas que determinam as formas predominantes de capacitao
tecnolgica adotadas. Alm disso, a anlise setorial permite encontrar assimetrias na busca de conhecimento
tecnolgico e nos resultados que so obtidos em desempenho produtivo entre as empresas de um mesmo setor.
Essas assimetrias intra-setoriais so determinadas pelas diferentes estratgias empresariais, as quais
estabelecem os esforos tecnolgicos internos e as relaes externas com determinadas organizaes, de forma
a adquirir parte do conhecimento tecnolgico necessrio.
6
A explicao de o porqu a anlise centrar-se nos trs grandes paradigmas tecnolgicos encontra-se na Nota 3.
14
diversas proibies e desestmulos (legais ou tcitos) a fim de manter o status quo do
seu monoplio e seus privilgios (lucros extraordinrios) pelo maior tempo possvel.
A essncia por trs da dinmica atrasados tentando reduzir o hiato via TIT
versus lderes tentando coibi-la reside no fato de os novos conhecimentos e
tecnologias serem portadores de inovaes. Schumpeter (2008 [1942]) j destacara o
carter evolutivo do sistema capitalista ao analisar as foras que o dinamizam, as quais
esto ligadas inovao7 (de produtos, processos e organizacionais) e no levam
estacionariedade8.
7
O conceito de inovao neste trabalho segue o proposto por Schumpeter (1985 [1911]), isto , inovao inclui: i)
introduo de novos produtos, ii) novos mtodos produtivos, iii) abertura de novos mercados, iv) descoberta de
novas fontes de matria prima e v) inovao organizacional. Portanto, inovao representa o tipo de mudana
tcnica alcanada pelos itens elencados anteriormente e pela primeira transao comercial envolvendo-os.
8
A inovao afeta a dinmica econmica e social e esta afeta a mudana inovativa no tempo e varia de acordo
com as atividades produtivas (LAZONICK, 2002). De acordo com Schumpeter (2008 [1942]), o impacto da
inovao sobre a estrutura existente de uma indstria reduz consideravelmente o escopo e prticas de longo-
prazo que visem manter posies estabelecidas e os lucros originrios dessas posies. Seguindo a lgica
schumpeteriana, os inovadores tm uma recompensa temporria pelos esforos inovativos que so os lucros de
monoplio os quais tendem a ser gradativamente erodidos pela concorrncia acirrada medida que outros
tentam imit-los. Desse modo, os que esto na dianteira tendem a tentar manter seus monoplios, embora o
potencial inovativo vai sendo exaurido.
15
Entretanto, quando se instaura a consolidao de certo padro de
distribuio de poder e vantagens, os atores econmicos dominantes9 (os protagonistas
acima mencionados, i.e., Estados Nacionais e empresas), que controlam posies
estratgicas, passam a ser guiados pelo intuito de conservar os privilgios alcanados e
estabelecidos e desfrutar, o quanto possvel, de tais privilgios 10 (FURTADO, C., 1983).
Quando se trata de dianteira tecnolgica, a nao situada na fronteira desfruta de
vantagem tecnolgica em relao aos retardatrios, j que o progresso tcnico
apresenta aspectos cumulativos11 (DOSI, 2006 [1984]).
Neste detour, cumpre ressaltar que a TIT demanda uma percepo de como
as mudanas tecnolgicas so geradas e difundidas; da estrutura de incentivos das
unidades que compem o sistema econmico; das competncias e estratgias tanto de
Estados Nacionais quanto das firmas individuais; do ambiente institucional no qual o
sistema econmico est inserido que restringe e orienta a coordenao; da insero
deste sistema no capitalismo global e a sua prpria mudana.
9
Como se sabe, lei geral do capitalismo o desenvolvimento desigual, e no mundo capitalista convivem naes
com distintos graus de desenvolvimento, cujas sociedades so diferencialmente complexas. Dada a natureza
expansiva do capitalismo, em qualquer etapa de sua evoluo conforma-se uma trama de relaes internacionais
na qual se distinguem naes dominantes e pases ou regies subordinados (OLIVEIRA, C. A. B., 2003, p. 95).
10
Assim como qualquer outro sistema social, o sistema econmico simultaneamente um sistema de poder e um
sistema de dominao-dependncia que favorece de forma sistemtica os pases desenvolvidos e impe a
condio de subdesenvolvimento s naes atrasadas (SUNKEL, 1971).
11
Se o progresso tcnico for cumulativo, a vantagem relativa de um pas em relao a outros no provm de
qualquer dotao inicial, mas de conhecimentos tecnolgicos diferenciais, de experincias etc., que se
produzem atravs do tempo (DOSI, 2006, p. 334). O que uma nao (ou firma) deseja fazer tecnologicamente no
futuro constrangido pelo o que ela foi capaz de fazer no passado (PAVITT, 1985).
16
Por essa razo, uma anlise histrico-dedutiva12 fundamental para o
entendimento da dinmica da TIT e sua importncia para o desenvolvimento econmico
das naes relativamente atrasadas. Assim, para facilitar a anlise, utiliza-se dos trs
principais paradigmas lanados pelas mudanas tecnolgicas, sendo esse o fio
condutor da anlise apresentada neste trabalho.
12
Lazonick (2002) prope um mtodo de anlise chamado de historical-transformation methodology, cujo objetivo
integrar uma anlise terica ao processo histrico. A theory of innovative enterprise requires an understanding of
the historical process that is sufficiently broad and deep so that the assumptions and relations that form the
substance of the theory capture the essential reality to which the theory purports to be relevant. The development
of relevant theory requires an iterative intellectual approach in which theoretical postulates are derived from the
study of the historical record and the resultant theory is used to analyze history as an ongoing and unfolding
process. I call this analytical approach the historical-transformation methodology (op. cit., p. 4). De acordo com
Bresser-Pereira (2006; 2009), o mtodo histrico-dedutivo, o qual parte de observaes empricas da realidade e
do sistema econmico na busca por regularidades e tendncias, o mtodo emprico mais apropriado para a
economia. It is historical because it starts from the observation of an empirical reality, and deductive because it
involves a series of deductions, starting from the induction (or, more modestly, the abduction) of the facts or
events. The objective will be to achieve a general vision of the economic system (BRESSER-PEREIRA, 2006, p.
6). Neste contexto busca-se, a partir da anlise da transformao histrica cujo fio condutor analtico a
transformao tecnolgica condensada em seus trs grandes paradigmas, entender o processo de mudana
histrica da TIT para que se possam deduzir alguns corolrios, sem a inteno de buscar construir teorias
capazes de explicar a TIT em sentido abstrato. A anlise proposta nesta tese com uma pesquisa histrica
comparativa dos principais canais da TIT e de sua importncia para a superao do atraso relativo em cada um
dos trs grandes paradigmas tecnolgicos apresenta os principais determinantes do processo de transformao
tecnolgica e deixa evidente que acontecimentos histricos ajudam a moldar o sistema econmico o qual pode
reforar velhas trajetrias ou possibilitar o surgimento de novas. Por ser um sistema que consiste em um
ambiente dinmico, complexo, adaptativo e evolutivo, formado por uma multiplicidade de unidades que interagem
em busca da valorizao do capital, o melhor mtodo do sistema econmico e de seu desenvolvimento, portanto,
o histrico-dedutivo (ou o mtodo das transformaes histricas) e no o mtodo hipottico-dedutivo,
comumente utilizado pelo mainstream econmico. Maiores diferenas entre o mtodo hipottico-dedutivo e o
histrico-dedutivo podem ser obtidas em Bresser-Pereira (2006; 2009).
17
porque a tecnologia dominante em questo apresentava caractersticas diferentes,
quanto, por exemplo, ao seu grau de complexidade, apropriabilidade13 etc.
13
As condies de apropriabilidade resumem as possibilidades de proteger as inovaes de imitao e de extrair
lucros de atividades inovadoras. As empresas utilizam uma variedade de meios, a fim de proteger as inovaes,
tais como patentes, inovao contnua etc. Baixas condies de apropriabilidade denotam ambientes econmicos
caracterizados pela existncia generalizada de externalidades (MALERBA; ORSENIGO, 1993).
14
A despeito do reconhecimento que existem particularidades nos conceitos de corporaes multinacionais,
corporaes globais, corporaes transnacionais, empresas internacionais e empresas mundiais, este
trabalho trata-os como sinnimos. Utilizou-se do conceito definido pelo Glossrio do WIR de 2013 (UNCTAD,
2013): A TNC is an enterprise, which is irrespective of its country of origin and its ownership, including private,
public or mixed, which comprises entities located in two or more countries which are linked, by ownership or
otherwise, such that one or more of them may be able to exercise significant influence over the activities of others
and, in particular, to share knowledge, resources and responsibilities with the others. TNCs operate under a
system of decision making which permits coherent policies and a common strategy through one or more decision-
making centres. This definition does not regard the legal form and fields of activity of these entities. O uso do
termo grande corporao transnacional no decorrer do trabalho tambm deve ser qualificado: as grandes
corporaes transnacionais (com capital concentrado e centralizado) possuem escalas gigantescas de produo
e definem padres setoriais de produo e de comercializao em mbito mundial e formam uma massa de
capital e uma diversidade de modalidades de operao que nenhum espao nacional capaz de criar
individualmente (FURTADO, J., 1999); alm disso, elas podem ser definidas como centros financeiros com
atividades industriais, ou como uma modalidade de organizao do capital financeiro (SERFATI, 2008). Dado o
poder que as grandes corporaes transnacionais detm no comrcio internacional e na produo, as conexes
por meio das quais elas organizam sua produo e comercializao ao redor do mundo e o seu modo de
governana, elas representam uma categoria de empresas particulares, com base em uma centralizao de
ativos financeiros e uma estrutura organizacional especficas (SERFATI, 2008).
18
Esta discusso ganha flego quando se percebe que as grandes
corporaes transnacionais so organizaes medulares no que se refere gerao de
conhecimento tecnolgico industrial, a partir de atividades centralizadas no mbito da
corporao, as quais esto cada vez mais cientes da necessidade de possurem uma
carteira de ativos locacionais, distribudos mundialmente, para apoiar e melhorar sua
competitividade, a fim de valorizar crescentemente seu capital15. Com seus
movimentos, as grandes corporaes transnacionais possuem impactos profundos
(intencionais ou no) na esfera econmica, poltica, ambiental, cultural e social16. So
elas, nesse momento histrico, os principais atores dominantes controladores de
posies estratgicas e superiores a muitos Estados Nacionais.
15
As grandes corporaes, portanto, aplicam seus recursos e do primazia lgica financeira, qual as outras
dimenses (produtiva, comercial, tecnolgica) devem se ajustar. Esta a dinmica do sistema capitalista da
lgica D-M-D ou simplesmente da valorizao fictcia de capital na rbita D-D, conforme havia sido proposto por
Marx, por suas categorias abstratas. O capital no apenas instrumento material da produo, mas tambm
ativos financeiros que rendem juros e dinheiro. A forma da remunerao do capital propriedade o juro, definido
em cada momento de modo arbitrrio ou pela disputa entre prestamistas e prestatrios, portanto sua
remunerao estabelecida por meio de um processo poltico-jurdico. J a forma de remunerao do capital em
funo o lucro, associado aos processos concretos de valorizao (CARNEIRO, 2007). O capitalismo a
ordem econmica em que o dinheiro no apenas um intermedirio nas transaes, mas a forma geral da
riqueza e o objetivo final da concorrncia entre os produtores (BELLUZZO, 2009), ou seja, o objetivo no a
produo para o consumo, mas sim a valorizao dos capitais (BRAGA, 2000). Numa economia marcada pela
lgica D-D, o aprofundamento da dominncia da espera financeira leva a um comportamento dos agentes no
qual todos buscam realizar ganhos de capital (CARNEIRO, 2007). No possui ciclos pr-definidos e, portanto,
no possvel prever seu funcionamento baseando-se em acontecimentos passados, mas possvel entender
sua dinmica e constatar que possui um movimento de auto-expanso e valorizao permanente (TAVARES,
1998), isto , o capital move-se incessantemente entre o dinheiro, os ativos financeiros e o conjunto de
mercadorias, ampliando seus objetos de sua valorizao (BRAGA, 2000). Existe, portanto, como afirma Marx,
uma tenso entre expanso e crise do capitalismo e suas permanentes flutuaes decorrem tanto da valorizao
produtiva quanto da valorizao financeira.
16
Para uma anlise histrica da evoluo das transnacionais ver, por exemplo, Roach (2005), Wilkins (2005) e
Jones (2005).
19
Finda-se este Captulo I com a seo 1.4 Algumas reflexes acerca do
exposto no Captulo , que prope algumas reflexes, buscando responder s
questes lanadas no seu decorrer.
20
1.1 A TIT EM PERSPECTIVA HISTRICA
17
A Revoluo Industrial assinala a mais radical transformao da vida humana j registrada em documentos
escritos (HOBSBAWN, 1978, p. 13). A acumulao de capital, entre os sculos XVI e XVIII, por parte da
burguesia, nas atividades agrcolas, comerciais e manufatureiras; a existncia de uma massa de mo-de-obra
disponvel, barata e farta, advinda do cercamento dos campos, para ser utilizada nas primeiras fbricas; a
existncia de mercados produtores de matrias-primas e de mercados consumidores (interno e externo) para os
produtos industrializados ingleses, decorrncia de seu grande poderio naval e comercial que permitiu Inglaterra
formar um dos maiores imprios coloniais da poca moderna; a abundncia, em seu territrio, de jazidas de ferro
e carvo, matrias-primas fundamentais para a construo das mquinas e para a produo de energia; a
adoo, desde a Revoluo Gloriosa, pelo Estado ingls, de uma poltica econmica que representava os
interesses da burguesia, foram fatores da gnese da Revoluo Industrial e ajudam a explicar o porqu de ter
sido a Gr-Bretanha a primeira oficina mecnica do mundo (HOBSBAWN, 1978, p. 35). De acordo com
Freeman (1995), no h consenso entre os historiadores sobre os principais fatores que levaram Revoluo
Industrial. So apontados o empreendedorismo, as invenes e inovaes, os transportes, a comunicao e o
comrcio, e o crescimento dos mercados consumidores. Apesar das diferentes nfases, o que h em comum
entre todos os historiadores que apenas um fator no capaz de explicar a Revoluo Industrial. Ademais, tais
fatores devem ser vistos luz das mudanas na agricultura e no curso de acumulao de capital e mobilidade de
trabalhadores.
18
De acordo com Marx (1985 [1890]), toda maquinaria desenvolvida consiste de trs partes, a saber: motor,
transmisso e mquina-ferramenta. O motor a fora motriz de todo o mecanismo, a transmisso constituda
de volantes, eixos, rodas dentadas, turbinas, barras, cabos etc. e regula o movimento. Ambos existem para
transmitir movimento mquina-ferramenta a qual inaugura a Revoluo Industrial no sculo XVIII. A mquina-
ferramenta portanto um mecanismo que, ao lhe ser transmitido o movimento apropriado, realiza com suas
ferramentas as mesmas operaes que eram antes realizadas pelo trabalhador com ferramentas semelhantes.
(...) Quando o homem passa a atuar apenas como fora motriz numa mquina-ferramenta, em vez de atuar com
a ferramenta sobre o objeto de trabalho, podem tomar seu lugar o vento, a gua, o vapor etc., e torna-se
acidental o emprego da fora muscular humana como fora motriz. Essas mudanas do origem a grandes
modificaes tcnicas no mecanismo primitivamente construdo apenas para ser impulsionado pela fora
humana. (...) Depois que os instrumentos se transformam de ferramentas manuais em ferramentas incorporadas
a um aparelho mecnico, a mquina motriz, o motor, adquire uma forma independente, inteiramente livre dos
21
pouco precisas, no padronizadas e passavam por aperfeioamentos incrementais
constantemente (LANDES, 2005). Pode-se falar em ferramentas manuais
rudimentares, cuja passagem para mquinas foi lenta e drstica19 (LANDES, 2005).
limites da fora humana. Com isso, a mquina-ferramenta (...) se reduz a um simples elemento da produo
mecanizada (MARX, 1985 [1890], p. 427-431).
19
Os artesos de meados do sculo XVIII, sobretudo em reas como a relojoaria, estavam familiarizados com uma
impressionante variedade de mquinas, inclusive tornos, furadeiras, brocas e mquinas de cortar roscas e rodas.
Elas eram lentas e de preciso apenas moderada, mas adequavam-se indstria da poca (LANDES, 2005, p.
100). No sculo XVIII, quase todas as mquinas a vapor continentais provinham da Inglaterra: era difcil para os
metalrgicos ingleses atingir a preciso exigida, e tornava-se quase impossvel para os artesos franceses ou
alemes. Faltava-lhe no apenas habilidade na manipulao, como tambm seus materiais eram imprprios para
a tarefa moles ou quebradios demais, e de qualidade desigual (LANDES, 2005, p. 185).
20
Freeman e Soete (2008 [1974]) descrevem algumas das principais inovaes da Revoluo Industrial na Gr-
Bretanha e seus efeitos no crescimento das firmas e da economia britnica como um todo.
22
desenvolvimento industrial ingls e de demais naes (da Europa Ocidental, sobretudo
Frana, Blgica, Prssia)21.
21
As tecnologias britnicas forneceram as bases para o desenvolvimento industrial, primeiro da Europa Ocidental,
em seguida dos Estados Unidos e, mais tarde, de outros pases selecionados nos quais as condies se
mostraram favorveis. A mo de obra qualificada britnica, seu esprito empreendedor e, algumas vezes, os
capitais daquele pas exerceram um papel crtico durante esses estgios iniciais, ao levar para a Europa
Ocidental as novas tecnologias txteis, de transporte, de energia e de engenharia. Os recebedores da tecnologia
britnica encontravam-se, portanto, em uma situao nitidamente favorvel. Eles puderam industrializar-se por
meio da simples transferncia de tecnologias j existentes, sem precisar reinvent-las. Essa possibilidade de
industrializar-se por meio da adoo de inventos j feitos, em vez de inveno independente, constitui uma
vantagem bsica dos retardatrios (ROSENBERG, 2006, p. 366).
22
We know that much British technology was transferred to France [and other European countries] by the most
effective means, that of moving skilled workers, but it is certain that counter-measures, legal and managerial,
slowed down the process, as did the wars (HARRIS, 1991, p. 23). The preponderant method of acquiring British
technology was the obtaining of skilled British workers, and intense efforts were put into this; written descriptions
and drawings of equipment and machinery were acknowledged to be of little use (HARRIS, 1991, p. 26).
23
A tecnologia possua um carter estritamente exgeno isto , incorporada
nos trabalhadores e nas mquinas-ferramenta mecnicas (TIGRE, 2005) em um
ambiente de mudana tecnolgica lenta. A mudana tecnolgica na Revoluo
Industrial Inglesa era muito irregular, sendo que as mais importantes invenes tinham
um impacto inicial muito modesto e as contribuies da cincia e educao formal eram
mdicas 23 (CRAFTS, 1998).
23
Their full effects only materialized as the potential of the technologies was explored, often by learning through the
experience of using them, and as they became cheaper and more widely diffused (CRAFTS, 1998, p. 197).
Teoricamente falando, o processo de evoluo de uma tecnologia requer melhorias incrementais as quais, com o
tempo, reduzem os custos de produo dessa tecnologia (no caso, uma mquina) e aumentam a qualidade, o
desempenho e a confiabilidade (PEREZ; SOETE, 1988; FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Assim, na Primeira
Revoluo Industrial, as mquinas ainda se encontravam no perodo da primeira introduo, perodo de
aprendizado, e com o tempo os processos de produo foram sendo padronizados e as mquinas tornaram-se
maduras.
24
grandes invenes txteis24 da Gr-Bretanha aos demais pases at 1842 (JEREMY,
1977).
24
A lei que tornou ilegal recrutar trabalhadores qualificados que trabalhassem fora da Gr-Bretanha foi introduzida
em 1719. Os trabalhadores emigrantes britnicos que no respeitassem tal lei eram severamente punidos e
aqueles que no voltassem ao pas em um perodo estipulado perderiam seu direito cidadania (perdendo o
direito s terras e aos bens na Gr-Bretanha) (HARRIS, 1998; CHANG, 2009). Em 1750 foi instituda na Inglaterra
uma lei para proibir a exportao de ferramentas e utenslios das fbricas de l e seda e em 1785 foi introduzido
o Tools Act proibindo a exportao de outras mquinas (JEREMY, 1977; HARRIS, 1998; CHANG, 2009). A
transferncia das tcnicas no foi simples. (...) a emigrao de artesos ingleses foi proibida at 1825; a
exportao do que era considerado como o tipo mais valioso de equipamentos sobretudo as grandes invenes
txteis, suas peas e projetos , at 1842. Contudo, tantas eram as brechas e tamanha era a engenhosidade dos
contrabandistas e espies industriais que esses esforos, no decorrer do tempo, revelaram-se inteis (LANDES,
2005, p. 152-153). Em meados do sculo, a tecnologia ainda era essencialmente emprica, e o treinamento no
exerccio da tarefa era, na maioria dos casos, o mtodo mais eficaz de transmitir os conhecimentos (LANDES,
2005, p. 155).
25
Na dcada de 1820, a combinao da mo de obra inglesa importada, determinao continental e, em alguns
pases, altas barreiras tarifrias e restries similares concorrncia externa levou ao desenvolvimento de uma
indstria mecnica interna. A princpio, os produtores do territrio continental foram essencialmente imitadores,
reproduzindo os modelos ingleses com algumas alteraes mnimas (LANDES, 2005, p. 185). No caso dos EUA,
por exemplo, a imigrao em massa teve papel central na transferncia de tecnologia europeia para o pas no
sculo XIX (JEREMY, 1981). Ademais, os EUA (ainda quando colnia da Inglaterra) importaram
clandestinamente mquinas e trabalhadores qualificados da Inglaterra (ANDREAS, 2013). Os EUA praticavam
pirataria intelectual e contrabandeavam tecnologia, particularmente na indstria txtil, adquirindo mquinas e
mecnicos qualificados, violando as leis de exportao e emigrao britnicas (ANDREAS, 2013). A limitao
mais importante do contrabando de mquinas era a inutilidade das mquinas, a menos que soubessem como
us-las, j que no vinham com instrues. Assim, quase to importante como as prprias mquinas eram os
maquinistas britnicos que sabiam como oper-las (ANDREAS, 2013). De acordo com Andreas (2013), havia
inteno por parte de polticos americanos em conseguir tecnologia alm-mar, como o caso do Relatrio sobre
Manufaturas, de Alexander Hamilton, submetido ao Congresso americano em 1791: To procure all such
machines as are known in any part of Europe, can only require a proper provision and due pains. The knowledge
of several of the most important of them is already possessed. The preparation of them here, is in most cases,
practicable on nearly equal terms (HAMILTON, 1791).
26
Os escritos de estudiosos e cientistas tiveram um papel pequeno como canal de TIT nesta fase do capitalismo
(HARRIS, 1991), pois os princpios cientficos, por detrs das operaes industriais, eram ainda pouco
compreendidos, o que impossibilitava a documentao em termos universais (CHANG, 2009).
25
evidentemente tcito, era adquirido por meio de experincias como a observao, a
imitao e a prtica, por mtodos (raramente) permitidos ou (frequentemente) ilegais
(como a espionagem27).
27
A espionagem era central na transferncia de tecnologia da Gr-Bretanha para a Frana, para os pases da
Escandinvia e tambm para ustria, Rssia e demais pases (HARRIS, 1998).
28
A tentativa de controlar a TIT falha principalmente devido ao carter pervasivo da tecnologia que no limita seu
fluxo aos canais mediados pelo mercado.
26
a Gr-Bretanha malogrou em suas tentativas29, na primeira metade do sculo XIX, de
prolongar seu monoplio sobre suas novas tecnologias e seu mtodo de produo30.
29
Os britnicos no foram os nicos a tentar inibir a TIT. H exemplos na historiografia do desenvolvimento
industrial de diversas naes que mostram tentativas (muitas vezes frustradas) de impedir o fluxo de novos
conhecimentos e tecnologias para possveis concorrentes, visando manter sua liderana tecnolgica por mais
tempo. De acordo com Chang (2009), a dinmica entre, de um lado, os pases relativamente atrasados, tentando
adquirir conhecimento e tecnologia estrangeiros avanados, e, de outro, os pases relativamente avanados,
tentando evitar sua sada, o que move o jogo do desenvolvimento econmico. A experincia dos alemes e dos
norte-americanos corrobora esta afirmao, quando, mais tarde, conquistaram a liderana tecnolgica e
dificultaram (por diversos meios) a TIT (CHANG, 2004; ROSENBERG, 2006 [1982]). Durante a liderana
americana no Paradigma Fordista, por exemplo, empresas americanas tentaram proteger segredos industriais
importantes, mas a alta mobilidade interfirmas de pessoal tecnicamente informado fez com que houvesse
vazamento de informaes tcnicas (corporificadas nos trabalhadores) (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992). Assim
como aconteceu com as firmas inglesas, as firmas norte-americanas do sculo XIX e incio do sculo XX foram
raramente capazes de bloquear a disseminao de segredos tecnolgicos (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
30 th
Soete (1985) ratifica este ponto de vista ao afirmar que: It is interesting to note (...) how Britain in the early 19
century tried unsuccessfully to limit through the prohibiting of the export of machinery the diffusion abroad of the
technology that had formed the basis of its technological and economic lead over the first industrial revolution. ()
Imitators will appear (international appropriation is limited), the returns to the technology will fall, and radically new
technologies () might emerge. (SOETE, 1985, p. 414). As tecnologias radicalmente novas mencionadas por
Soete (1985) so as que geram novos paradigmas tecnolgicos os quais possibilitam janelas de oportunidades
para novos entrantes (PEREZ; SOETE, 1988). Para Rosenberg (2006 [1982]), a TIT um processo inevitvel e,
segundo ele, a partir de uma perspectiva histrico-concreta, as questes centrais que emergem no so se as
tecnologias sero transferidas, mas quando e onde isso ocorrer e com que rapidez esse processo se dar.
Afinal, como sugere Teece (1977), todos os pases dependem, em algum grau, da aplicao do estoque
transnacional de tecnologia e conhecimento. Em outras palavras, o crescimento econmico de cada nao est
entranhado dinmica da TIT (TEECE, 1977). Boldrin e Levine (2008), por exemplo, mostram que a mquina a
vapor de James Watt foi protegida por diversas patentes de 1769 a 1800 na Inglaterra, dificultando que essa
tecnologia fosse apropriada por concorrentes, porm aps a expirao das patentes de Watt houve uma exploso
na produo e eficincia dos motores e os potenciais rivais passaram a se apropriar desta tecnologia.
27
Outro exemplo marcante na historiografia o caso da promoo
institucional da espionagem por parte dos governos escandinavos 31 e da imigrao de
artesos qualificados32, com o apoio de sua elite social33 (BRULAND, 1998).
31
Espionage occurred in textiles, where the Danish and Swedish governments sent hand-picked agents to Britain;
in Norwegian glass production, where a large part of development of this industry rested on the work of a young
citizen (...) on an assignment of industrial espionage to Britain. (BRULAND, 1998, p. 176).
32
Workers were recruited in the field of glass making, production of leather, salt, steam, cobalt, porcelain, textiles,
iron and steel, and mining. () Expertise from abroad made up the foundation on which the development of
modern Danish and Norwegian industries could be built. (BRULAND, 1998, p. 180).
33
De acordo com Bruland (1998), o governo e as elites sociais escandinavos estavam comprometidos com os
vrios mecanismos de transferncia de tecnologia e conhecimento.
34
As ferramentas tornaram-se mais pesadas e mais rgidas (...), mais automticas e precisas (...) e mais versteis
e fceis de operar (...). Em meados do sculo XIX, a maioria das mquinas-ferramenta mecnicas atualmente
usadas (...) j tinha sido criada (...) e fabricantes de equipamentos j mantinham estoques de modelos
padronizados e vendiam a partir de descries em catlogos. (LANDES, 2005, p. 101). Ao passo que as
mquinas foram sendo aperfeioadas, com a transio para um novo tipo de construo mecnica (com o
surgimento das peas intercambiveis, i.e., partes precisas que se encaixam e se integram com outras em um
equipamento maior), houve a possibilidade de uniformizao e padronizao de sua fabricao, permitindo a
transferncia de mquinas em maior escala (LANDES, 2005).
35
Assim, conforme o conhecimento desincorporado foi aumentando, tornou-se importante proteger as ideias (os
ativos intangveis) ao invs de trabalhadores ou mquina, para a manuteno e fortalecimento das vantagens
competitivas. As leis inglesas que proibiam a sada de trabalhadores e as exportaes de mquinas tiveram sua
eficcia reduzida e acabaram sendo revogadas. Em seu lugar, foram criados meios de proteger as ideias, como o
surgimento de patentes, por exemplo (CHANG, 2009).
28
A importao de mquinas como canal de TIT torna-se de fato relevante
quando os ingleses desenvolvem novas indstrias que significantemente mudam o
carter e o ritmo da TIT. Trata-se da indstria focada no desenvolvimento de
mquinas36 (bens de capital). O lucro dos produtores de bens de capital vinha
exatamente da difuso da tecnologia e isto implicou uma transio do processo de
industrializao como um todo (BRULAND, 1998). Esta transio teve implicaes para
a difuso da industrializao, para a venda de equipamentos e para a difuso das
habilidades necessrias para a produo industrial, o que afetou sobremaneira a TIT 37
(BRULAND, 1998).
36
De acordo com Hobsbawn (1978), a Revoluo Industrial Inglesa centrada na indstria txtil, sobretudo
relacionada ao algodo, encontra seus limites e se inicia uma segunda etapa com o advento da indstria de bens
de capital, baseada no carvo, ferro e ao. A revoluo dos transportes (trens e navegao a vapor) impulsionou
a abertura de novos mercados e mesmo a expanso dos antigos, dando ainda mais dinamismo indstria
inglesa, j que houve um aumento da demanda (em mbito internacional), sobretudo de bens de capital. A mania
ferroviria passou a simbolizar a revoluo tecnolgica e atraia investidores que buscavam retornos que
prometessem rendimento maior que os ttulos pblicos britnicos e, graas transformao do mercado de
capitais, o capital buscava inverses no somente nos tradicionais imveis (e em ttulos pblicos) como tambm
em aes industriais, dando maior impulso industrializao inglesa. Com as estradas de ferro, a Gr-Bretanha
entrou num perodo de plena industrializao (HOBSBAWN, 1978, p. 111). Marson (2012) apresenta as
principais caractersticas da evoluo e desenvolvimento da indstria de mquinas e equipamentos na Inglaterra,
Europa continental e EUA.
37
This transition had very significant implications for the diffusion of industrialization as a whole, for the sale of
equipment also involved, in one form or another, the diffusion of the adjunct skills which were necessary to
industrial production. () The pace of diffusion must have accelerated in the mid-1840s, since exports of
machinery and millwork to all European countries increased sharply at that time. This of course corresponds to
the repeal of the prohibitions on the exports of machinery after 1843. () British suppliers provided overall
packages of technology: information, equipment and machines, skilled labour, management expertise, and so
on. (BRULAND, 1998, p. 171-172).
29
tecnolgicas, diferentemente da Primeira Revoluo Industrial quando a tecnologia era
a fonte de descobertas cientficas (COOPER, 1972).
38
Igualmente conhecido como paradigma da produo em massa.
30
transportes e nas comunicaes foram os principais facilitadores tecnolgicos para o
crescente fluxo de conhecimentos tecnolgicos, assim como de bens de capital atravs
das fronteiras nacionais (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]).
39
Until coal provided a cheap and flexible source of energy and until the railroad made possible fast, regular all-
weather transportation, the processes of production and distribution continued to be managed in much the same
way as they had been for half a millennium. (CHANDLER JR., 1999, p. 485). O estabelecimento das redes de
transporte e de comunicao foi necessrio para o surgimento da produo e distribuio em massa e para a
ascenso da empresa moderna (CHANDLER JR, 1999).
40
No final do sculo XIX, a indstria americana assumiu uma nova fase no mundo: um nmero significativo de
inovaes concentrado nos anos 1880 tirou proveito das oportunidades proporcionadas pela produo em massa
e marketing de massas possibilitadas pelas ferrovias e redes de telgrafos (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
Tais inovaes incluam novas marcas e novos produtos de consumo embalados (por exemplo, cigarros,
enlatados, farinha e cereais, cerveja, laticnios, sabonetes e medicamentos); maquinrio leve de produo em
massa (por exemplo, mquinas de costura, mquinas de escrever, mquinas fotogrficas); equipamentos
eltricos; e mquinas industriais padronizadas (como caldeiras, bombas e mquinas de impresso) (CHANDLER
JR, 2004 [1990]).
41
O surgimento de uma classe de administradores profissionais nos EUA foi estimulado no somente pelas
mudanas na estrutura e na administrao de grandes firmas e pelas mudanas na tecnologia, mas tambm por
desenvolvimentos internos profisso administrativa e no sistema educacional. (FREEMAN; SOETE, 2008, p.
144). Por exemplo, a institucionalizao da contabilidade para auxiliar as tomadas de decises empresariais:
Accountancy ceased to be a mere record of past events and developed in the latter half of last century into an
applied science designed to aid the business man in the policy of his operations (e.g. by determining the relative
profitableness of different sections of a business, rates of amortisation, etc.) coincidently with the rise of the
profession of chartered accountants. This led to the invention of cost accounts for factories. (JEVONS, 1931, p.
02). A aplicao de conhecimento cientfico s atividades mecnicas nas fbricas, combinadas com os custos
contbeis, permitiu o nascimento da administrao cientfica dos tempos e movimentos. The concept and
practice of professional management first arose in the United States, and by 1900 it was common for a large
American firm to be staffed by a cadre of professional, educated middle managers, a phenomenon that seems to
have been almost exclusively American. (NELSON; WIRGHT, 1992, p. 1940).
31
cincia pura42, a fim de obter maior segurana e economia na construo de obras,
navios e caldeiras. Os velhos mtodos, que antes incluam mtodos empricos ou de
tentativa e erro (adquirido da experincia e educao informal) foram substitudos,
gradativamente, por clculos precisos e medies (adquiridos de educao e
treinamentos formais). Estes novos mtodos foram de grande importncia para a
evoluo da engenharia eltrica e se espalhou para as demais reas do conhecimento
(ainda em fase de formao) como a engenharia mecnica. (JEVONS, 1931).
42
A partir da Segunda Revoluo Industrial, a transformao tornou-se contnua e cada vez mais a cincia passou
a ter papel na tecnologia, diferentemente da Primeira Revoluo que fora bastante arcaica e teve papel
secundrio da cincia e, sem dvidas, seus maiores trunfos tecnolgicos foram a estrada de ferro e o barco a
vapor (pr-cientficos) (HOBSBAWN, 1978). As duas mais importantes indstrias da nova fase do industrialismo,
a eltrica e a qumica, baseavam-se inteiramente no conhecimento cientfico (HOBSBAWN, 1978). Outras
mudanas foram a expanso sistemtica do sistema fabril e a organizao da produo em massa, a descoberta
de que o maior mercado potencial estava nos rendimentos crescentes da classe trabalhadora nos pases mais
desenvolvidos e o aumento na escala da empresa econmica e a concentrao da produo e da propriedade
(HOBSBAWN, 1978).
43
A Gr-Bretanha, marcada pelo declnio de iniciativa por parte do empresariado e pelo conservadorismo ingls,
fora perdendo terreno nas indstrias do tipo cientfico-tecnolgicas e, nos casos em que a integrao e a
produo em grande escala se faziam patentes, mantendo-se arcaica tanto na tcnica quanto na organizao
produtiva, afetando a produo padronizada e agarrando-se s especializadas habilidades manuais
(HOBSBAWN, 1978).
44
By 1920, the United States has begun to move into the modern era of high college enrollment and substantial
corporate expenditure on research and development. Not only does America's human capital become more highly
educated, but a much higher proportion of those high-skill workers are employed in science, technology and
engineering rather than the traditional professional activities, with their bias towards rent-seeking. (CRAFTS,
1998, p. 199). De acordo com Mowery e Rosenberg (2005 [1998]), a pesquisa industrial organizada surge na
Alemanha por volta de 1870 no setor qumico, porm foi nos EUA, no inicio do sculo XX, que as empresas
industriais qumicas e de outros setores se tornaram coletivamente os principais empregadores industriais de
cientistas e engenheiros. O crescimento da atividade de P&D industrial nos EUA teve papel de destaque na
estruturao das empresas industriais norte-americanas no final do sculo XIX e incio do sculo XX, o que foi
possvel graas aos avanos na qumica e na fsica, os quais criaram considervel potencial para aplicao
lucrativa de conhecimentos tcnico-cientficos (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]).
32
organizacionais fordistas-tayloristas45 contriburam para alterar a estrutura da indstria,
dando forte impulso produo (FOHLEN, 1980).
45
Many kinds of things were made in lots of hundreds or thousands at a time all alike, and with interchangeable
parts, whereas the previous practice had been to make them in tens or hundreds. In certain industries mass
production developed into continuous production, as in making sewing-cotton, paper, biscuits, watches, etc.
Strictly speaking mass production merely means making a large number of articles exactly alike at one time for
which special tools or adjustments of machines are employed; but in common speech it has come now to be
synonymous with continuous production, which, of course, might be called continuous mass production.
(JEVONS, 1931, p. 2). Ademais the Fordist paradigm, characterised by very high levels of mechanisation, a very
advanced state of the division of labour within firms, labourspecialisation and for very many jobs a drive towards
the utmost simplification of functions, thus allowing the employment in many positions of very unskilled workers:
indigenous peasants and immigrant workers at the centre of the system and the local often very unskilled labour
force at the periphery. The stability of this paradigm and its success over some time offered TNC based
security in their home economies and an easily exportable pattern of management, one that could combine foreign
stays by management and senior engineers and the employment of the local work force all the other functions.
(CHESNAIS, 2013, p. 383-384).
33
vez mais dependente de novos conhecimentos cientficos46. A importncia econmica
crescente da cincia e a ampla institucionalizao da pesquisa foram responsveis
pelas mudanas tcnicas nos EUA (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]). As
inovaes tcnicas47 e organizacionais lideradas pelos EUA abriram uma trajetria nova
para a organizao interna das empresas e sua interao com o mercado, alterando a
dinmica de acumulao de capital.
46
A inovao foi sendo forjada durante o sculo XX tanto a partir de conhecimentos tecnolgicos existentes quanto
da cincia e, em alguns casos clebres, as inovaes tecnolgicas apareceram antes das teorias cientficas que
explicaram seu desempenho ou seu projeto. Alm disso, a percepo das consequncias econmicas desses
avanos tecnolgicos normalmente exigiu refinamentos e melhorias considerveis das toscas verses iniciais dos
produtos que os incorporavam. (MOWERY; ROSENBERG, 2005, p. 19). O carter da forma de dependncia que
marcou o imperialismo do sculo XIX, designado por um sistema de dominao poltico-militar, substitudo por
um novo instrumento de dominao, mais sutil, porm no menos efetivo, isto , a superioridade cientfica e
tecnolgica dos pases desenvolvidos (HERRERA, 1971). Essa superioridade capaz de gerar uma nova diviso
internacional do trabalho, onde as grandes potncias tm o monoplio das tcnicas e dos processos produtivos
mais avanados, enquanto que os pases perifricos dedicam-se aos setores de baixa rentabilidade,
incompatveis com os setores dos pases centrais. Na medida em que as economias centrais utilizam sua
capacidade cientfica e tecnolgica para subordinar e explorar os pases menos avanados, assim como fazem
com sua capacidade econmica e militar, pode-se dizer que a cincia e a tecnologia so instrumentos de
dominao e fonte de poder (HERRERA, 1971).
47
A eletricidade contribuiu para a concentrao industrial ao possibilitar o desenvolvimento de mquinas maiores e
mais eficientes e de sistemas integrados de produo, como a linha de montagem. O motor a combusto interna
deu origem ao automvel, ao trator, ao caminho e ao avio (TIGRE, 2005).O surgimento do telgrafo, das
ferrovias e dos navios a vapor permitiu a unificao de mercados, reduzindo barreiras econmicas resultantes
dos custos de transportes elevados e criando oligoplios mais estveis (TIGRE, 2005), possibilitando que o
conhecimento e tecnologias corporificados nos bens de capital fossem levados a distncias inimaginveis em
perodos relativamente curtos.
34
internacional para a adoo de um sistema de propriedade intelectual mais forte (o qual
ser somente firmado em 1994) (FARIA, 2012).
48
A trajetria da tecnologia norte-americana no sculo XX foi traada ao longo de caminhos que foram moldados
no somente pela abundncia de recursos naturais, mas tambm por uma grande populao que j era abastada
segundo padres contemporneos europeus antes da Primeira Guerra Mundial, e que desfrutava de uma
distribuio de renda mais igualitria. Alm disso, as divises menos pronunciadas de suas classes sociais
criaram um grande mercado para produtos padronizados e homogneos, como se tornou aparente na velocidade
com que os EUA vieram a dominar a indstria automobilstica mundial. Tanto no caso dos automveis quanto no
dos avies, a disperso geogrfica da populao norte-americana deu um mpeto adicional rpida adoo
dessas tecnologias. (MOWERY; ROSENBERG, 2005, p. 187). De acordo com Nelson e Wright (1992), por volta
de 1900, a renda nacional dos EUA era duas vezes superior inglesa e aproximadamente quatro vezes maior
que a francesa ou alem; e a renda per capita ultrapassava a da Inglaterra e dos pases europeus continentais.
35
A TIT, portanto, foi importante para o desenvolvimento dos EUA, os quais
importavam boa parte de tecnologias europeias. Contudo, desde o comeo os
inventores americanos modificavam e reformulavam essas tecnologias para adequ-las
s suas peculiaridades (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992; FREEMAN; SOETE, 2008
[1974]). De acordo com Braun (1983)49 e Nelson e Wright (1992), muitas inovaes de
origem europeia foram progressivamente aprimoradas e incrementadas nos EUA,
exatamente por conta do acesso s economias de escala de seu mercado.
49
Braun (1983) analisa o papel da National Association of German-American Technologists na transferncia de
tecnologia entre a Alemanha e os EUA. Um membro da associao (engenheiro, industrialista) aprendia sobre
tecnologias avanadas alems e as introduzia nos EUA, usando a Associao como centro promotor. De acordo
com Braun (1983), isso aconteceu no caso do sistema de refrigerao, por exemplo. Visitas regulares de
associados s fbricas alems eram usadas para se ter o conhecimento das mais avanadas tecnologias alems
e geralmente induziam a sua transferncia aos EUA. (German)-American engineers had to examine the new
technology used in Germany in situ. It was normally not sufficient to use descriptions and drawing. Adaptation to
American conditions was important. This sometimes meant more simplified constructions, which often did not last
as long as the ones used in Germany but, also, larger constructions and, if possible, those which could be mass-
produced. Apart from adaptation, some American firms also improved German technological innovations. This
sometimes even resulted in a retransfer of an improved technology to Germany. (BRAUN, 1983, p. 30).
50
De acordo com Freeman (1995), no se pode negar que, a partir do sculo XVII, a cincia na Inglaterra teve sua
institucionalizao e passou reciprocamente a influenciar a tecnologia. O relativo livre movimento entre
laboratrios e oficinas de trabalho, a existncia de cientistas empreendedores assim como empreendedores
inventores e a participao de inventores e empreendedores em atividades de sociedades cientficas em
Manchester, Birmingham e outros centros industriais so evidncias da relao entre cincia e tecnologia durante
a Revoluo Industrial Inglesa. Essa instituio foi transferida para os EUA (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Os
EUA, que rapidamente dominaram a mecnica e o entendimento cientfico por detrs dela, foram capazes de logo
superar a Inglaterra como exposto na seo anterior. Na obra de fico cientfica do francs Jlio Verne, a qual
a epgrafe desta seo faz referncia, apresenta caractersticas da sociedade americana que a tornavam
particular. Em seu livro Da Terra Lua (De la Terre La Lune), publicado pela primeira vez em 1865, Jlio
Verne apresenta esteretipos que j na poca eram dados aos americanos, como por exemplo, Nada intimida
um americano. Na Amrica, tudo fcil, tudo simples, e as dificuldades morrem antes de nascer (VERNE,
2008[1865], p. 31). Em outra passagem afirma: seria preciso resolver os problemas de mecnica. Estas
dificuldades prticas poderiam parecer insuperveis em qualquer outro pas do mundo. Para os Estados Unidos,
no passavam de brincadeira (VERNE, 2008[1865], p. 53). H ainda claros exemplos da aproximao dos
engenheiros prticos aos cientistas: uma carta com as perguntas essenciais foi, ento, redigida e endereada
ao famoso Observatrio de Astronomia de Cambridge (...). Ali estavam reunidos cientistas extremante
conceituados, o que justificava plenamente a confiana depositada [a eles] (VERNE, 2008[1865], p. 35). Apesar
de obra de fico, os elementos apresentados acima ajudam a moldar algumas particularidades dos EUA na
poca: certo grau de empreendedorismo dos cidados americanos, elevado conhecimento tcnico de mecnica
e relao de proximidade com o conhecimento cientfico de fronteira.
36
Soete (2008 [1974]), isto possibilitou o respeito cincia e tecnologia e o tornou uma
caracterstica duradoura da sociedade norte-americana51.
51
De acordo com Nelson e Wright (1992), o papel da cincia e educao tcnica avanada deve ser visto com
ressalva no caso norte-americano. De acordo com os autores, pouco do desempenho americano durante este
perodo foi baseado em cincia. A tecnologia americana era um tanto quanto prtica, orientada para o cho de
fbrica, construda com um processo de aprendizado constante, baseado na experincia. O nvel de treinamento
avanado da indstria alem, por exemplo, era substancialmente superior na poca. A despeito da constatao
de que os EUA no tenha sido o lder mundial em cincia, nem no uso de tecnologias baseadas na cincia
naquela poca, foram desenvolvidas em solo americano muitas organizaes privadas e infraestrutura pblica
necessria para operar de forma eficaz nas indstrias de base cientfica que estavam em proeminncia
(NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
52
Certamente o perodo das guerras mundiais marca um processo de reduo de transferncia de tecnologia. De
acordo com Nelson e Wright (1992), o processo global de difuso e de adaptao de mtodos americanos teria
certamente continuado (ou por imitao ou por IDE) se no fosse interrompido pela Segunda Guerra Mundial.
37
Juntamente com a expanso das empresas em mbito internacional53, houve
uma ampliao da TIT. Primeiramente por via de exportaes de bens e servios
americanos, passando pelo estabelecimento de organizaes de vendas desses bens
no exterior (transferindo, portanto, conhecimento organizacional), seguido pela
concesso de licenas para o uso de suas patentes, marcas e know-how a empresas
estrangeiras (e suas filiais no exterior) que produzem e vendem seus bens. Portanto,
diferentemente do perodo anterior quando a mobilidade de mquinas e pessoas
qualificadas era o principal canal de TIT, nesse momento, o principal canal passa a ser
o licenciamento tecnolgico, graas expanso das empresas (americanas, mas no
somente elas) para outras regies.
53
Existem diversas teorias que ajudam a explicar a evoluo de subsidirias das empresas multinacionais. Gomes
(2003) faz uma reviso da literatura pertinente a essa temtica. Para ilustrar, Gomes (2003) divide os estudos em
trs tipos de abordagens: i) atribuio do comando corporativo (ciclo de vida do produto, processo de
internacionalizao); ii) escolha da subsidiria (perspectiva de rede corporativa, processo de deciso); e iii)
determinismo do ambiente (desenvolvimento regional). Em cada uma destas perspectivas, o papel das
subsidirias das transnacionais diferenciado.
54
Esse no um processo linear que vai da simples exportao F&A de empresas no exterior. um processo
truncado e que depende de cada setor industrial em questo. Por essa razo, alguns setores podem estar
apenas exportando bens enquanto outros podem j estar em outra etapa de aprofundamento da transferncia de
tecnologia via licenciamento, por exemplo.
55
Assim, a TIT intensifica-se nos anos 50, 60 e 70 do sculo XX, associada transnacionalizao das grandes
corporaes norte-americanas em direo Europa e periferia (semi-industrializada). O movimento de
transbordamento do padro de produo e consumo norte-americano para o resto do mundo no perodo traduzia-
se na liderana do setor metal-mecnico e qumico, o que em termos tecnolgicos corresponde difuso de um
padro relativamente estvel e cuja base tcnica identificada com a Segunda Revoluo Industrial (SARTI;
HIRATUKA, 2010).
38
A difuso de tecnologia industrial e das tcnicas administrativas norte-
americanas (sobretudo para Europa e Japo)56 se deu tambm por meio de polticas
estabelecidas pelo governo americano, como o Plano Marshall57, que imprimiu grande
nfase na transferncia de tecnologia e a Organisation for European Economic Co-
operation OEEC (hoje Organisation for Economic Co-operation and Development
OECD), que incentivou o envio de equipes de pesquisadores para estudar a
produtividade dos EUA em empresas norte-americanas nos primeiros anos aps a
Guerra (FREEMAN; SOETE, 2008 [1974]). Ademais, o sistema militar norte-americano
foi um importante canal de transferncia de tecnologia58 (WESTPHAL; KIM; DAHLMAN,
1985).
56
No ps-guerra, devido a crescente interdependncia da economia dos pases europeus, a TIT foi ampliada e se
deu por meio do comrcio de bens de capital, acordos de licenciamento e IDE. Tal interdependncia possibilitou a
explorao do uso de economias de escala e as altas taxas de investimento nas economias europeias
encorajaram uma rpida difuso das melhores prticas americanas (PAVITT, 1985). O emparelhamento das
economias europeias no ps-guerra com a economia americana foi possvel, dentre outros fatores, porque estes
pases possuam um nvel relativamente alto de tecnologia endgena acumulada (PAVITT, 1985).
57
De acordo com Mariutti (2011), o fluxo crescente de IDE dos EUA para a Europa tinha como objetivo primordial
romper com o protecionismo europeu e sustentar a proteo social ao trabalhador americano.
58
Um exemplo emblemtico o caso da Coreia do Sul que, com a guerra da Coreia, recebeu uma contribuio
dos EUA para seu processo de emparelhamento tecnolgico. Pode-se dizer que o desenvolvimento econmico
da Coreia do Sul, bem como da Alemanha e Japo (logo aps a Segunda Guerra), resultaram de convite dos
EUA, da a noo de desenvolvimento a convite (FIORI, 2013). As decises de desenvolvimento no se do
exclusivamente internamente. As relaes entre os grupos econmicos e sociais de cada nao esto vinculados
com outras naes, em particular com o Estado hegemnico, por meio de oportunidades econmicas, modelos e
ideologias (MEDEIROS, 2013). De acordo com Medeiros (2013), o contexto da Guerra Fria, por exemplo,
influenciou o acesso a divisas e tecnologia e teve apoio ou veto (e at mesmo bloqueio) s estratgias de
desenvolvimento dos pases que se industrializaram no ps-guerra por parte dos EUA. Por exemplo, no caso sul-
coreano houve grande apoio dos EUA na proviso inicial de financiamento externo e de mercado preferencial
para suas exportaes (MEDEIROS, 2013).
39
Houve um processo de difuso de inovaes organizacionais intensas e as
empresas multinacionais americanas foram um importante fator para a transmisso da
tecnologia americana para potenciais competidores estrangeiros59 (MANSFIELD et al.,
1982). As empresas americanas (a moderna corporao60) que estabeleceram filiais
no exterior transferiram os princpios de administrao e de organizao tipicamente
americanos (administrao cientfica) (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992) e tiveram um
efeito demonstrao no desprezvel.
59
De acordo com Mansfield et al. (1982), houve muitas crticas internacionalizao das empresas americanas por
parte do pblico norte-americano, o qual alegava que a perda de liderana tecnolgica em alguns setores
industriais e a perda de competitividade da economia americana a partir de 1970 era resultado da transferncia
de tecnologia propiciada pelas multinacionais americanas. A Federao Americana do Trabalho e Congresso de
Organizaes Industriais, conhecida por sua sigla AFL-CIO (do ingls American Federation of Labor and
Congress of Industrial Organizations) fez a seguinte proposio: clear legislative direction is necessary to give
the President authority to regulate, supervise, and curb the outflows of U.S. capital (...). Authority within the
Presidents hand should include consideration for the kind of investment that would be made abroad, the product
involved, the country where the investment would be made, the linkage of the investment to the flows of trade and
its effect on U.S. employment and the national economy (...). U.S. government policy has encouraged the export
of technology in recent years (). This policy should be reversed by giving the President clear authority to
regulate, supervise, and curb licensing and patent agreements on the basis of Congressionally determined
standards. This would include the kind of investment, the product involved, the country of investment, the linkage
to trade flows from such transfers and the effect on U.S. employment and the economy. (apud MANSFIELD et al.,
1982, p. 21). Subsequente legislao foi submetida ao congresso americano para criar uma agncia federal para
supervisionar a sada de tecnologia, capital, trabalhadores e produto; e embora nunca tenha sido aprovada,
presses neste sentido continuaram nos EUA.
60
Chandler Jr. (2004 [1990]) prope uma caracterizao da moderna corporao americana.
61
Arajo (2004) faz um apanhado da literatura que apresenta os efeitos de transbordamento sobre pases de
origem (home country) e receptores (host country) das empresas transnacionais.
40
mercado financeiro internacional. Assim, desde meados dos anos 1970, as
transformaes na morfologia da grande empresa transnacional provocaram uma
reestruturao dos mercados e deram origem s formas contemporneas de
concorrncia em escala global (BELLUZZO, 2013a).
41
1.1.3 Comentrios seo
42
sistema de aprendizado local62. Foi esse o caso brasileiro, conforme explorado no
Captulo II.
62
De acordo com Cassiolato e Lastres (2005), foi exatamente a incapacidade da estrutura produtiva domstica de
criar capacidade autnoma de gerao de tecnologias e de inovao uma das principais razes do fracasso
relativo do processo de industrializao por substituio de importaes apoiada, sobretudo, pelo capital
estrangeiro. De acordo com Fajnzylber (1983), no caso latino-americano no foi tanto a presena das empresas
transnacionais, mas a ausncia ou a debilidade das orientaes capazes de induzir a adoo de comportamentos
que seriam convergentes com certos atributos ligados industrializao e contribuio que as transnacionais
poderiam ter no processo de industrializao e desenvolvimento. A responsabilidade central pelo comportamento
e pelos efeitos econmicos gerados pela presena indiscriminada das transnacionais na Amrica Latina
eminentemente interna.
63
O Bando dos Quatro formado por Hong Kong, Coreia do Sul, Cingapura e Taiwan. No caso sul-coreano, os
principais canais de TIT foram as fbricas chave na mo (turnkey plants) e importao de mquinas. Houve uma
extenso limitada de transferncias de propriedade de tecnologia por meio de acordos de investimento
estrangeiro e direitos de licenciamento. Mais importante do que a transferncia formal de tecnologia foi a
transferncia informal de tecnologia que envolveu processo de imitao e de aprendizado, bem como o uso de
informaes obtidas pelas exportaes. Tambm se inclui sob o termo transferncia informal de tecnologia a
expertise obtida como resultado da ida de sul coreanos para o exterior para trabalhar e estudar (WESTPHAL;
KIM; DAHLMAN, 1985). Para mais detalhes sobre o processo de desenvolvimento industrial sul-coreano e a TIT,
ver Nota 75. Os outros pases asiticos que compem o Bando dos Quatro tambm foram bem sucedidos em
se industrializar e o sucesso foi devido a: i) abertura ao conhecimento estrangeiro e sua capacidade e disposio
de vincularem-se aos mercados internacionais de tecnologia; ii) as presses exercidas sobre as empresas
domsticas para aumentar sua produtividade, aumentando a demanda por tecnologia estrangeira; iii) incremento
da alta produtividade da tecnologia estrangeira; iv) capacidade substancial de bem utilizar o conhecimento
transferido e de melhor-lo (PACK, 2005).
43
Os questionadores do papel da TIT apontam que essa uma maneira
implcita de transferir a tecnologia. O pas importador de tecnologia no est envolvido
diretamente na maior parte dos benefcios auferidos pelos inovadores dos pases
exportadores, assim, o pas importador apenas o locus de realizao de um processo
de inovao cuja gestao lhe inteiramente exgena (AUREA; GALVO, 1998) e,
portanto, grande parte das externalidades e dos transbordamentos gerados pelo
processo inovativo no apropriada pelo pas importador.
64
What a firm can do depends heavily on its past history of development of competences and on how they are
organized (MALERBA; ORSENIGO, 1993, p. 46).
45
domstica65 (RADOSEVIC, 1999a). O exposto sugere que tanto o processo de TIT
quanto o contexto em que ocorrem so relevantes na compreenso de o porqu
algumas naes terem feito bom uso das oportunidades externas e o porqu outras
no. Ademais, as oportunidades tecnolgicas so dinmicas e ajudam a moldar o
sistema econmico; assim, respostas a elas devem acompanhar tal dinmica.
65
Albuquerque (1998) lembra que a introduo de inovaes decorre de dois elementos relacionados:
oportunidades tecnolgicas e condies de apropriao das inovaes. Oportunidades tecnolgicas podem ser
criadas por avanos cientficos, por avanos tecnolgicos realizados em outras indstrias e por feedbacks com
tecnologia (KLEVORICK et al., 1995). A capacitao tecnolgica da firma pressuposto bsico para que as
oportunidades tecnolgicas possam ser aproveitadas (P&D, processo produtivo, capacitao organizacional etc.)
(ALBUQUERQUE, 1998, p. 69). De acordo com Dosi (1988), tanto as oportunidades tecnolgicas quanto as
condies de apropriabilidade so especficas a cada paradigma tecnolgico.
66
Ferrer (1976) sugeria que as indstrias mais dinmicas em sua poca (setores metalmecnico e qumico)
cumpriam funes diversas: gerao de inovao, assimilao da mudana tecnolgica e difuso da mudana
tecnolgica mediante a produo de materiais, bens de capital e prticas de organizao que so capazes de
impulsionar o crescimento da produtividade no sistema econmico. De acordo com Perez (PEREZ, 2002) e
seguindo a tipologia de revolues tecnolgicas por ela proposta, estes setores industriais, importantes na
Terceira e Quarta Revolues Tecnolgicas, continuam sendo setores-chave; no entanto, com o novo paradigma
tecnolgico (molecular-digital), deixam de ser protagonistas e so coadjuvantes. Nesse momento, outros setores
industriais (telecomunicaes, computadores, software, biotecnologia, novos materiais) tomam a dianteira do
processo, na Quinta Revoluo Tecnolgica (PEREZ, 2002).
67
Without the intensive technological effort at the enterprise level a high general level of education is insufficient for
technological catching up (RADOSEVIC, 1999b, p. 436). The development of indigenous technological capability
is dependent upon the following: the length of experience with industrial activity; the capability of the economy to
assimilate technology (which is function partly of the availability of skilled work force and partly of experience
itself); the organizational and managerial capabilities of the firms concerned; the existence of a capital-goods
sector (which depends largely on the size of the economy and the sort of industrialization strategy pursued); and
the technological policy followed by the government. (LALL, 1980, p. 42).
46
dizer que a TIT bem-sucedida exige investimentos substanciais no aprendizado
(absoro68) e na adaptao locais (AMSDEN, 2009 [2001]).
68
De acordo com Soete (1985, p. 415): The countrys absorptive capacity, i.e., the extent to which it can rapidly and
efficiently introduce into its economic structure foreign technology, will also be crucial. E continua (p. 416): the
actual success of such a strategy [adopt imported technology] is obviously subject to many conditions some of
which for example managerial, educational and training levels, risk readiness, skill requirements both to operate
and maintain the imported technology, capacity to assess its value and profitability to adopt.
69
Many German merchants and officials visited Britain towards the end of the eighteenth and in the nineteenth
centuries to study the innovation and to transmit to Germany their newly acquired knowledge (...). Until after the
middle of the nineteenth century the imitation of foreign models remained of major importance. Not merely
machinery but social inventions were copied, i.e. new commercial institutions, mercantile techniques, maxims of
economics policy and administrative postures.() British capital goods were especially important in the
establishment of German industry. The first German railways from 1835 on, for instance, were largely equipped
with British engineers, wagons and rails (BORCHARDT, 1987, p. 82-83).
47
elementar formal (especialmente formao em engenharia) de jovens 70 (BRULAND,
1998).
70 th th
(...) education certainly helped make the 19 century Scandinavian catch up possible. () From the early 19
century Sweden had two technical universities, one in Stockholm and one in Gothenburg. The Stockholm school,
according to its 1846 statutes, aimed to provide education for those young men who pursue some kind of
industrial occupation which cannot be properly performed without knowledge of nature, chemical and mechanical
technical knowledge especially (). It does seem to be relevant to think in terms of a social or cultural system,
with strong international links and an associated infrastructure, generating the complex capacity for technological
learning and absorption which characterized industrialization in this region (BRULAND, 1998, p. 184-185).
71
The climate set strict limits for agriculture in nineteenth-century Finland. Because the mean annual temperature
o o
was low (+4.6 C in Helsinki and +2.0 C in central Finland) and summers were short, only few grains and other
plants could be cultivated. For instance, wheat could be grown only in the southern provinces. Only one crop was
harvested annually as snow covered the ground from 3 to 7 months a year (). (...) Ice closed Finnish sea ports
for at least 3 months a year (MYLLYNTAUS, 1990, p. 628-629).
72
It [Finnish government] invested heavily in the development of transportation systems, primary education was
gradually modernized, and some progress was made in vocational technical schooling and higher education. In
the 1850s, economic laws and regulations were liberalized and also industry, especially metallurgy, was promoted
with favorable loans (MYLLYNTAUS, 1990, p. 631).
73
The government financially supported the trips of officials, artists, engineers, and factory owners. Businessmen
also traveled, mainly at the expense of private companies, for the purpose of formulating decisions on which
machines or licenses should be purchased by their companies. On these trips, businessmen also tried to make
new contacts and recruit qualified experts for their factories. (MYLLYNTAUS, 1990, p. 636).
74
O Japo constitui um caso excepcional de desempenho econmico acelerado (em termos reais cresceu a uma
taxa de 9,5% a.a. por duas dcadas) no ps-guerra graas a uma mudana em sua estrutura produtiva, ou seja,
alterando a pauta e a composio do produto, gerando novas relaes inter e intraindustrias. Segundo Torres
(1983), o principal fator de explicao do dinamismo da economia japonesa encontra-se no acirramento e na
mudana das condies de concorrncia entre os grandes grupos nacionais (as empresas passaram por
transformao, organizando-se em keiretsu). O planejamento pblico (por meio do Ministrio da Indstria e de
Comrcio Exterior MITI) e as caractersticas dinamizadoras dos setores que foram implantados ou
modernizados seguindo suas diretrizes tambm podem ser encarados como fatores de explicao desse
48
Europa e EUA, tanto para ratificar diversos tratados antigos firmados como para
assimilar a cultura ocidental; alm disso, contratou diversos especialistas estrangeiros
como conselheiros (os especialistas alemes ocupavam-se em organizar novas
universidades e escolas de medicina e at mesmo auxiliaram na redao de uma
constituio; os conselheiros norte-americanos contriburam com a criao de centros
agrcolas e com um servio nacional de correios; os britnicos dedicaram-se ao
desenvolvimento de ferrovias, telgrafo e de obras pblicas e o exrcito contava com
instrutores militares franceses; os italianos foram requeridos para revelarem os
segredos da arte ocidental) (HALL, 1984).
processo de crescimento acelerado. Ademais, a importao de tecnologia estrangeira, juntamente com polticas
de fomento P&D foram estimuladas: in the post-war period, the high levels of expenditure on imported
technology by Japanese firms was more than matched by their complementary expenditure on engineering and
R&D to ensure the dynamic assimilation of what had been imported (BELL; CASSIOLATO, 1993, p. 54). O
padro de industrializao do Japo contou com um protecionismo que possibilitava um processo de aprendizado
liderado por grupos nacionais vinculados com o Estado nipnico, articulados em torno dos complexos qumico e
metalmecnico com vistas a conquistas futuras do mercado internacional (FAJNZYLBER, 1983). As polticas
japonesas foram projetadas de modo a criar uma relao de complementaridade entre a importao de
tecnologias e habilidades estrangeiras e o learn-by-doing local. Os termos de transferncia tecnolgica foram
controlados, de modo a permitir que os engenheiros locais aprendessem com ela (engenharia reversa foi uma
prtica comum). O controle direto por parte das empresas estrangeiras foi fortemente desencorajado (COOPER,
1972). De acordo com Mazzucato (2013), o crescimento acelerado japons explicado a partir dos fluxos de
conhecimento por meio de uma estrutura econmica mais horizontal articulando MITI, academia e P&D privado:
in Japan, there was a strong integration between R&D, production and technology import activities at the
enterprise level (...). Equally important were the lessons learned by Japanese people that went abroad to study
Western Technologies for their companies, and relationships between those companies to US firms. These
companies benefited from the lessons of the US Developmental State, and then transferred that knowledge to
Japanese companies which developed internal routines that could produce Western technologies and eventually
surpass them (MAZZUCATO, 2013, p. 37-38). Finalmente, um fator importante abrange a capacidade histrica
dos japoneses de assimilar culturas alheias, seu esforo nacional contnuo de emparelhar com o ocidente desde
meados do sculo XIX e a breve autarquia tecnolgica durante a Segunda Guerra Mundial (OZAWA, 1985). In
general there appears to have been an explicit objective of using foreign technology as a basis for the
development of local technical capability, rather than a substitute for it (COOPER, 1972, p. 7).
49
setores deveriam aplic-las; alm disso, investiu recursos macios em P&D
(MANSFIELD et al., 1982). Ademais, as polticas pblicas japonesas tiveram
importante papel na criao de condies que aumentassem as presses competitivas
sobre as empresas nipnicas de maneira a estimular, ao invs de conter, o investimento
em capacitao tecnolgica (ampliando as aptides tecnolgicas) para complementar a
aquisio de tecnologia estrangeira (BELL; CASSIOLATO, 1993). O Estado japons
seguia um projeto de longo prazo que implicava reservar o mercado interno para a
expanso e aprendizagem de uma indstria que buscava alcanar um nvel de
excelncia que a permitiria penetrar e consolidar posies nos mercados internacionais
(FAJNZYLBER, 1983).
75
A Coreia do Sul deu grande importncia expanso da educao com apoio norte-americano (WESTPHAL; KIM;
DAHLMAN, 1985). By 1960 the Republic o f Korea had achieved universal primary education, nearly universal
adult literacy, and rapidly growing enrollment rates at all levels above the primary level. U.S. aid also financed
overseas education and training for thousands of South Koreans. In addition, Americans helped the South Korean
military learn modern concepts and techniques of management and organization, as well as how to operate and
maintain all types of machinery and equipment (WESTPHAL; KIM; DAHLMAN, 1985, p. 182). Os EUA tiveram
papel importante como fornecedores de divisas que ajudaram a financiar a importao de equipamentos e as
despesas militares (LAPLANE; FERREIRA, 2013). Durante os anos 1970, o governo sul coreano passou a dar
prioridade ao desenvolvimento tecnolgico e as atividades de exportao tornaram-se parte integral do esforo do
governo em promover a aquisio de capacidades tecnolgicas. Foram tomadas medidas que fomentassem a
educao e o treinamento de pessoal qualificado em vrios setores e foi criada uma infraestrutura de institutos de
C&T com o intuito de servir industria, alm da criao do Ministrio da C&T e o Instituto Coreano de C&T
(WESTPHAL; KIM; DAHLMAN, 1985). A Coreia do Sul foi bem-sucedida na sua transio para um Sistema
Nacional de Aprendizado Ativo: o pas fez esforos extraordinrios para erradicar o analfabetismo, ampliar a rede
de ensino bsico e mdio e melhorar o ensino superior. O pas foi capaz de desenvolver rapidamente e de forma
eficaz uma fora de trabalho bem educada e treinada (VIOTTI, 2002). Ademais, a Coreia contou pesadamente
com a TIT para se emparelhar e o principal canal utilizado foi a importao de bens de capital, enquanto que o
IDE teve papel minoritrio (VIOTTI, 2002; PACK, 2005). De acordo com Viotti (2002), a importao de bens de
capital desempenhou papel relevante no processo coreano de mudana tcnica sugerindo que a aquisio de
inovaes geradas em pases industriais avanados (incorporadas em novas safras de bens de capital
importados) contribuiu de forma decisiva para manter a Coreia em um ritmo dinmico de absoro de tecnologia.
Igualmente ao modelo de desenvolvimento japons, o coreano no se apoiou na presena das multinacionais,
havendo uma poltica explcita de promoo da independncia em relao a elas (KIM, 2005 [1997]). Outro canal
utilizado pela Coreia do Sul foi a importao de produtos tecnolgicos de naes relativamente mais avanadas
50
[1997]). Em suma, as instituies educacionais (com a formao de aptides e esforo
para absorver o conhecimento do exterior) desempenharam relevante papel para que
os pases conseguissem, juntamente com a TIT, realizar o emparelhamento
(MAZZOLENI; NELSON, 2006)76.
como os EUA e Japo (VIOTTI, 2002). Ao lado das importaes de bens de capital e de produtos tecnolgicos, o
governo coreano empreendeu polticas ativas de comrcio e industriais, as quais foram responsveis por
estimular o dinamismo tecnolgico das empresas industriais (VIOTTI, 2002). De acordo com Viotti (2002), as
polticas pblicas coreanas possibilitaram a superao dos limites impostos por um aprendizado passivo (ver
Nota 129 para as diferenas de aprendizado ativo versus aprendizado passivo). Portanto, o Estado sul-coreano
assumiu papel ativo na implementao da estratgia coreana de industrializao (KIM, 2005; LAPLANE;
FERREIRA, 2013). O fomento aos chaebols (verso coreana dos zaibatsu japoneses) impulsionou a locomotiva
industrial: os chaebols desempenharam papel expressivo na acelerao do aprendizado tecnolgico do setor
industrial ao financiar a TIT tirando proveito de sua capacidade de obter conhecimentos explcitos e implcitos de
alto nvel da comunidade internacional (KIM, 2005). De acordo com Kim (2005), apesar da concentrao de poder
econmico, os chaebols promoveram o fortalecimento das aptides tecnolgicas locais e a liderana da
globalizao dos empreendimentos sul-coreanos, j que possuam os necessrios recursos organizacionais,
tcnicos e financeiros. Kim (2005) ressalva que medida que a Coreia vai se aproximando da fronteira
tecnolgica, outros desafios se fazem presentes, como a crescente dificuldade da aquisio de tecnologias
necessrias dos fornecedores estrangeiros. Quando as tecnologias eram relativamente mais simples e vinculadas
a um padro tecnolgico do tipo do Paradigma Fordista e as patentes j tinham expirado, as empresas sul-
coreanas com capacidade suficiente realizavam a engenharia reversa dos produtos estrangeiros, produzindo
cpias baratas. Quando as tecnologias passaram a ser mais complexas, o licenciamento foi o principal canal de
TIT utilizado, permitindo que as empresas sul-coreanas adquirissem conhecimento tcito via treinamentos e
supervises e conhecimento explcitos por meio de planos tcnicos, especificaes de produtos e manuais de
produo (KIM, 2005). Quando as patentes ainda estavam em vigor, com a ajuda dos institutos pblicos de P&D,
algumas empresas sul-coreanas puderam desenvolver aptides para descobrir segredos tecnolgicos. No caso
de tecnologias emergentes, as empresas estrangeiras protegiam e relutavam ainda mais em transferir tecnologia
s empresas sul-coreanas (KIM, 2005), o que comprova a argumentao proposta neste Captulo I de que as
naes relativamente mais avanadas dificultam a transferncia de tecnologia para manter suas estruturas de
privilgios. Nas palavras de Chang (2004), as naes relativamente mais avanadas chutam a escada.
76
A existncia de uma infraestrutura cientfica desenvolvida uma das condies necessrias, no suficiente para
a liderana tecnolgica (ROSENBERG, 1976). Outros fatores complementares como alto nvel de experincia
tcnica, forte sistema de incentivos e estruturas organizacionais flexveis e sensveis para a mobilizao de
recursos so tambm necessrios.
77
Nenhuma abordagem da mudana tecnolgica nos EUA no sculo XX pode negligenciar a importncia das
importaes e exportaes de tecnologia nessa economia. (...) os EUA importavam um leque de tecnologias
industriais que, at 1900, ainda no tinha sido dominadas naquele pas (...). Durante esse perodo [antes da
Segunda Guerra Mundial], as empresas norte-americanas tinham poucos equivalentes na sua habilidade de
explorar (e, frequentemente, melhorar) tecnologias que tinham sido inventadas alhures (MOWERY;
ROSENBERG, 2005, p. 16-17). Os EUA ainda no sculo XIX possuam uma comunidade tecnolgica domstica
capaz de adaptar tecnologias europeias s condies americanas (NELSON, R. R.; WRIGHT, 1992).
51
Destaca-se, portanto, que todos os pases que hoje esto na fronteira
tecnolgica e so conhecidos pelo seu estoque de conhecimento iniciaram o processo
de emparelhamento por meio de cpia, imitao e importao de tecnologia, exceo
da Gr-Bretanha. Tal constatao havia sido feita por Albuquerque (1998) e aqui foi
corroborada pelos fatos histricos apresentados. De acordo com o autor, a imitao e a
cpia representam momentos necessrios para o alcance da fronteira tecnolgica,
conforme tem sido sustentado nesta tese.
Ainda sobre a TIT, pode-se concluir que a maneira a qual ela foi sendo
forjada variou no tempo e no espao, cabendo levar em considerao o contexto
histrico para entend-la. Ou seja, como ela se revelou em cada momento histrico
depende de cada caso. Isto posto, cada ocorrncia de penetrao do progresso
52
tecnolgico, vindo do exterior, nos sistemas de produo particular e a forma como as
estruturas sociais domsticas e o quadro institucional preexistentes reagem a tal
penetrao e a maneira que a condicionam particular de cada nao (FURTADO, C.,
2011) e so dependentes de cada sistema nacional de inovao78.
78
A difuso de inovaes depende de um conjunto de fatores condicionantes favorveis, incluindo inovaes
complementares, criao de infraestrutura apropriada, quebra de resistncia de empresrios e consumidores,
mudanas na legislao e aprendizado na produo e uso de novas tecnologias. (TIGRE, 2005, p. 198).
79
De acordo com Cardoso e Faletto (1970), a acumulao e expanso do capital no encontram seus componentes
dinmicos essenciais na periferia por causa da debilidade dos setores financeiros e de bens de capital, da
dependncia de tecnologia externa e da penetrao de empresas multinacionais. Os principais aspectos da
dependncia so: i) o padro de consumo da economia evolui historicamente de forma a imitar o padro de
consumo de economias centrais (ver nota 168); ii) a economia no realiza criao tecnolgica, mas utiliza
mtodos produtivos desenvolvidos nas economias centrais; iii) a economia desenvolve um processo de
substituio de importaes tendendo a transformar uma estrutura produtiva originalmente especializada na
produo primria em outra mais diversificada (MONZA, 2011 [1975]). Para Lall (1975) e Tigre (1984), embora a
teoria da dependncia apresente deficincias como instrumento de anlise para o problema da tecnologia em
pases em desenvolvimento, ela contribuiu para o entendimento das relaes de dominao. De acordo com
Tigre (1984, p. 21): dentre os instrumentos de dominao esto o exerccio de poder monopolstico por
multinacionais nos pases em desenvolvimento, que impede que empresas locais entrem em seus prprios
mercados domsticos; o papel da importao de tecnologia inibindo os esforos locais de P&D e controle
estrangeiro sobre acordos de licenciamento que pode impedir uma real transferncia de tecnologia para o terceiro
mundo. Para Lall (1975, p. 808), the concept of dependence, as an analytical category, is not only unhelpful but
misleading () [and] cannot be shown to be causally related to a continuance of underdevelopment. A
dependncia tecnolgica no sinnima de subdesenvolvimento, mesmo que a primeira esteja muitas vezes
contida na segunda. Um nmero de pases avanados igualmente depende pesadamente de tecnologias
externas para seu desenvolvimento industrial (LALL, 1975). A mudana tcnica que se observa em vrios casos
concretos constitui um fenmeno de natureza imitativa dos avanos que ocorrem nas economias de maior
desenvolvimento relativo e com frequncia isso implica a transferncia de desenho de produtos e processos e,
por ser consequncia de transaes que ocorrem em mercados imperfeitos, acaba por se configurar uma
situao de dependncia tecnolgica que difere, em forma bastante significativa, da interdependncia tecnolgica
frequentemente observada entre pases avanados (KATZ, 1976). No entanto, o conceito de sndrome de
dependncia tecnolgica (MYTELKA, 1978) utilizado quando ocorre a inibio da autossuficincia tecnolgica
j que no h aptido tecnolgica (technological capability) domstica e no h oportunidades para aprendizado
tecnolgico (technological learning) endgeno. A dependncia (nestes termos) pode ser um entrave. Nesta
esteira, a dependncia tecnolgica a falta de liberdade para optar entre diferentes alternativas de importao e
criao prpria. Deste modo, existe dependncia tecnolgica quando h apenas incorporao direta de
tecnologia (cpia) ao invs de um processo de importao seletivo e adaptativo que se conecte com um processo
articulado de criao e difuso locais de tecnologia (CARRERE, 2011 [1975]). Assim, a sndrome da
dependncia tecnolgica ocorre quando h ausncia tanto de capacidade tecnolgica domstica e de
oportunidades para aprendizado tecnolgico endgeno (MYTELKA, 1978). A reduo da dependncia
tecnolgica envolve a capacidade de processamento (seleo, adaptao e melhoria) de tecnologias importadas
e a capacidade de criao de tecnologias nacionais (CARRERE, 2011 [1975]), o que possvel com a
capacitao tecnolgica para fins de ampliar a aptido tecnolgica, como ser discutido na Seo 1.3 deste
Captulo I.
53
Quanto maior a sndrome da dependncia tecnolgica, menores tendem a
ser as chances de serem conhecidas alternativas tecnolgicas, o que gera um ciclo
vicioso de dependncia nocivo para a economia local, pois maiores passam a ser os
valores estimados da tecnologia e relativamente mais difcil reproduzir a tecnologia
por conta prpria.
Neste contexto, Freeman e Soete (2008 [1974]) sugerem que embora haja
possveis vantagens adquiridas pelo uso de tecnologias importadas, no se deve
analisar somente os aspectos da combinao de tecnologias e de outras mudanas
tecnolgicas iniciadas pelos usurios dessa tecnologia em pases relativamente
atrasados.
54
desenvolvidos por meio de habilidades especficas orais ou escritas) (SABATO,
2011 [1975]);
iii. Tecnologia no um bem pblico que pode ser facilmente aplicado, transferido e
assimilado; em boa medida, especfico s firmas;
55
Das observaes apontadas, a TIT de fato vlida quando transforma a
estrutura produtiva interna e depende tambm do nvel de tecnologia incorporada ao
estoque de capital da nao importadora. Em outras palavras, a TIT pode criar tenses
e provocar modificaes estruturais positivas no processo produtivo, mas no
necessariamente as garante.
80
O emparelhamento tecnolgico somente ser alcanado pela aquisio da capacidade de se criar e de se
aperfeioar, em contraposio ao simples uso de tecnologias importadas. Isto equivale a ser capaz, em alguns
casos, de entrar no mercado, seja como imitadores, seja como criadores de novos produtos ou processos
(FREEMAN; SOETE, 2008, p. 606).
56
1.2 A TIT NO PARADIGMA DAS TICs E NA NOVA FASE DO CAPITALISMO
81
H algumas mudanas no sistema tecnolgico de alcance to amplo que acaba por afetar toda a economia; so
os vendavais da destruio criadora (gale of creative destruction) de Schumpeter (2008 [1942]). Quando um
novo paradigma tcnico-econmico chega a ser predominante, transforma-se em um regime tecnolgico
estabelecido. Tais inovaes so de tamanha revoluo que podem ser consideradas tecnologias de uso geral
do ingls, general purpose technologies, GPT ou seja, tecnologias com carter pervasivo e de natureza
sistmica. De acordo com Mazzucato (2013), nem todas as inovaes levam ao crescimento de toda economia,
mas somente aquelas que tm impacto em uma gama ampla de setores da economia, como foi o caso da
eletricidade na Segunda Revoluo Industrial e o caso das TICs no atual paradigma tecnolgico. Trs so as
qualidades das tecnologias de uso geral: i) pervasividade (espalham por muitos setores, permeando a economia
como um todo); ii) melhoram com o tempo e reduzem drstica e persistentemente o custo para seus usurios; iii)
facilitam a disseminao de inovaes por meio da inveno e produo de novos produtos e processos
(MAZZUCATO, 2013). Outra caracterstica pode ser acrescentada lista: demanda crescente. Devido s General
purpose technologies, pode-se falar em paradigma tecno-econmico. Um novo paradigma tcnico-econmico
baseia-se em combinaes de inovaes radicais de produtos, processos ou organizacionais, afeta a estrutura do
sistema econmico e tambm as condies de produo e distribuio em quase todos os setores, acometendo o
crescimento da produtividade e a rentabilidade de diferentes setores. Quando ocorre, verificam-se tambm
mudanas no contexto institucional e social, assim como nas empresas, para que o potencial desse novo
paradigma seja ao mximo aproveitado (FREEMAN, 1987). La expresin paradigmas tecno-econmico incluye
el proceso de seleccin econmica dentro del abanico de combinaciones tecnolgicamente factibles; y
efectivamente toma un tiempo relativamente largo (una dcada o ms) para que se cristalice un nuevo
paradigma, y un periodo ms largo an para que se difunda en todo el sistema. Esta difusin necesita un juego
recproco complejo entre fuerzas tecnolgicas, econmicas y polticas (FREEMAN, 1987, p. 82). De acordo com
Lastres e Ferraz (1999), cada novo paradigma tecno-econmico abarca novas combinaes de vantagens
polticas, sociais, econmicas e tcnicas, tornando-se o estilo dominante por certo perodo. O impulso para um
novo paradigma resultante de avanos da cincia por um lado e, por outro, de presses competitivas e sociais
persistentes, que na lgica capitalista buscam sobrepujar os limites ao crescimento dados ao padro estabelecido
e estrear novas frentes de expanso e manter a lucratividade e a produtividade.
82
De acordo com Lastres e Ferraz (1999), o fator-chave deste paradigma o microprocessador que possui as
caractersticas de uma tecnologias de uso geral (ver Nota 81). As tecnologias de informao afetam, embora de
57
Tais inovaes reduziram drasticamente o custo de conservao,
83
processamento, comunicao e disseminao da informao (PEREZ, 2002) e
possibilitaram a fragmentao do processo produtivo84 (GROSSMAN; ROSSI-
HANSBERG, 2006).
forma desigual, todas as atividades econmicas: setores maduros, como a txtil, se rejuvenescem; surgem novas
indstrias, como a de software, que constituem a base de novo processo de desenvolvimento. No cerne dessas
mudanas, encontra-se o crescimento cada vez mais acelerado dos setores intensivo sem informao e
conhecimento. (LASTRES; FERRAZ, 1999, p. 33). Para fins de ilustrao, de acordo com dados disponibilizados
por pesquisa realizada pela Thomson Reuters (2013) a qual elencou as 100 empresas mais inovativas do mundo
em 2013, 23% delas pertencem ao setor de semicondutores e de componentes eletrnicos e 11% ao setor de
hardware.
83
Na primeira Revoluo Industrial, os custos de comunicao eram relativamente altos e, com a revoluo dos
transportes e comunicao (telgrafo) do sculo XIX, os custos reduziram-se significativamente. Com a ruptura
de paradigma propiciada pela tecnologia de informao definida no somente pelo surgimento de
computadores, mas tambm da tecnologia de comunicao digital , houve uma reduo drstica dos custos de
coordenao, comunicao e processamento de dados (informaes), o que engendrou uma reestruturao
significativa da economia. Dentre as mudanas propiciadas pelas ferramentas da tecnologia da informao, esto
o aumento da velocidade das trocas tcnico-cientficas e a facilidade de acelerar os processos inovativos, o que
exige estabelecer novos mecanismos institucionais para reciclar o conhecimento. De acordo com Brynjolfsson e
Hitt (2000), os custos de processamento de informao automatizada caram em mais de 99,9% desde os anos
1960.
84
Diferentemente, na Primeira Revoluo Industrial a especializao da produo e a proximidade eram fatores
importantes para aumentar a produtividade industrial. O transporte de insumos intermedirios ou bens
parcialmente processados era lento e caro. Desse modo, as naes produziam praticamente produtos completos
que eram consumidos e transacionados com outras naes. Os produtores tiravam vantagem dos ganhos de
produtividade que eram derivados da especializao do trabalho medida que o processo produtivo era
separado em atividades (tarefas), entretanto, tais atividades deveriam ser realizadas proximamente devido aos
altos custos de transporte e comunicao. Nesse perodo, a aglomerao da produo e no a fragmentao era
a tendncia. Recentemente, a partir do Paradigma Fordista, mas, sobretudo a partir do Paradigma das TICs, com
a revoluo das tecnologias de informao e comunicao, houve o enfraquecimento da ligao especializao-
concentrao geogrfica da produo (GROSSMAN; ROSSI-HANSBERG, 2006). Now, it is increasingly possible
to separate tasks in time and space. Instructions can be delivered instantaneously. Detailed information about
product specifications and the tasks that need to be performed can be conveyed electronically. And partially
processed goods can be transported more quickly and at lower cost than ever before. Indeed, for services like
radiology, copy editing, and tax preparation, the work product can be sent electronically, with no loss of time and
virtually no cost. Increasingly, international trade involves not only complete goods, but also individual tasks, or
relatively small numbers of them. (GROSSMAN; ROSSI-HANSBERG, 2006, p. 4). No atual Paradigma
Tecnolgico, os produtores e consumidores conseguem os tradicionais benefcios da especializao do trabalho
mais ganhos adicionais gerados por tarefas localizadas onde so realizadas com menor custo. Grossman e
Rossi-Hansberg (2006)fazem uma crtica bem estruturada sobre as teorias convencionais das vantagens
comparativas.
58
Com o novo paradigma, o cenrio econmico passou a mover-se de modo
ainda mais dinmico e o padro de industrializao, que fora liderado pelos complexos
metalmecnico e qumico, passou a ser condicionado pelas novas tecnologias
(microeletrnica, informtica, telecomunicaes, automao), pela busca de novos
materiais e energias e pela biotecnologia. Embora as TICs marquem um novo
paradigma tecnolgico, elas no romperam totalmente com o padro de acumulao
anterior baseado na produo em massa fordista, mas ajudaram a rejuvenescer setores
maduros como o qumico-petroqumico e a prpria indstria automobilstica (carro-chefe
do paradigma anterior) (CASSIOLATO et al., 2010a).
A soluo escolhida pelas naes dominantes (EUA e Reino Unido) para sair
da crise engendrada nos anos 1970, deu-se por meio do liberalismo86. Devido
importncia financeira, comercial, produtiva, tecnolgica, diplomtica e militar destes
pases, suas escolhas estreitaram os espaos disponveis para as demais naes,
cujas polticas foram sendo cada vez mais encapsuladas dentro dos limites definidos
85
Blinder (2006) identifica uma Terceira Revoluo Industrial com o fluxo fcil e barato de informaes ao redor do
mundo, o qual expandiu o escopo de servios tradables e de offshoring. H, portanto, a terceirizao para alm
das fronteiras nacionais de atividades (servios) que podem ser entregues eletronicamente. Entretanto, Lenhari
(2005) questiona a existncia de uma economia baseada no conhecimento e conclui que no h evidncias de
mudanas em que o peso do conhecimento no atual paradigma tecnolgico seja mais importante do que foi no
incio do sculo passado, no sendo, portanto, correto afirmar que estamos numa nova etapa histrica de
desenvolvimento capitalista. Contudo, Lenhari (2005) demonstra que esto em curso mudanas na estrutura
ocupacional e setorial das economias mais industrializadas de tal profundidade que o peso de setores produtores
de/ou intensivos em conhecimento no produto e a participao das ocupaes mais qualificadas no emprego
justificam a ideia de uma economia baseada no conhecimento. No objetivo da presente tese entrar nessa
seara.
86
O Consenso Keynesiano que durou de 1945 a meados dos anos 1970 foi abalado por uma superposio de
crises: a crise do dlar de 1978, a crise do petrleo de 1973 e 1979, a crise fiscal (sobretudo a americana) e a
crise poltica representada pela derrota dos EUA no Vietnam em 1975. Essas crises que atingiram prontamente
os EUA afetaram sobremaneira a economia mundial. O abandono dos preceitos keynesianos marcado pelas
vitrias de Margareth Thatcher, na Inglaterra, em 1979; de Ronald Reagan nos EUA, em 1980; e de Helmuth
Khol, na Alemanha, em 1982 (PAULA, 2005).
60
pelos novos parmetros e, com o processo cumulativo dos acontecimentos histricos,
criaram-se irreversibilidades. (FURTADO, J., 1999).
87
A lgica de uma economia monetria da produo foi definida por Keynes (1933), onde a moeda afeta motivos e
decises e possui dinmica prpria. Assim sendo, mudanas do ponto de vista sobre o futuro e a incapacidade de
prever adequadamente seu desenrolar so capazes de influenciar o volume de emprego e renda e no somente
sua direo (CAMPOS; CHIARINI, 2014). Money plays a part of its own and affects motives and decisions and is,
in short, one of the operative factors in the situation, so that the course of events cannot be predicted, either in the
long period or in the short, without a knowledge of the behavior of money between the first state and the last. And
it is this which we ought to mean when we speak of a monetary economy (KEYNES, 1933, p. 408).
61
A estratgia da grande empresa capitalista, que anteriormente se estruturava
em uma matriz produtora e por meio de filiais88 se reproduzia via IDE com fins Market-
Seeking, mudou. A partir dos anos 1980, devido ao carter pervasivo das TICs 89, a
produo foi ganhando sistematicamente caracterstica de redes, em que a grande
empresa passa a terceirizar atividades (outsourcing90) no consideradas principais e se
concentra no core business. Ademais, a grande empresa capitalista passou a adquirir e
ampliar vantagens competitivas (ativos) por intermdio de sua rede de filiais e
subsidirias (GOMES, 2003), subcontratando fornecedores atacadistas especializados
e altamente capacitados, criando verdadeiros oligoplios mundiais91 (CHESNAIS,
2013).
88
Seguindo a tese de Gomes (2003), as filiais/subsidirias podiam ser entendidas como unidades semi-autnomas
capazes de tomar as suas prprias decises, mesmo que condicionadas pelas aes de comando corporativo
das transnacionais e pelas oportunidades e restries percebidas no ambiente domstico. Ao aceitar essa
hiptese, refuta-se a proposio de que as subsidirias so meramente entidades subordinadas, desse modo,
algumas delas executam tarefas com elevados contedos tecnolgicos. As firmas (sub) contratadas fornecem
capacidade produtiva adicional que compartilhada por toda a indstria, tornando as empresas contratantes mais
geis na resposta s demandas do mercado e, portanto, mais competitivas. A estratgia de terceirizao
produtiva proporciona s empresas que adquirem estes servios uma reduo nos investimentos em recursos
humanos, na carga financeira, administrativa e tcnica do capital fixo relacionado produo (GOMES, 2003, p.
40). Outras vantagens para a empresa contratante so disponibilizao de uma fonte suplementar de recursos,
que se transforma em um importante mecanismo de financiamento da pesquisa inovativa, necessria luta
competitiva e prpria sobrevivncia no mercado (...) [e] o aumento da flexibilidade organizacional e geogrfica
decorrente do enxugamento da estrutura empresarial e da maior maleabilidade resultante, facilitando a busca
global por novos ativos (GOMES, 2003, p. 40).
89
A microeletrnica resolveu alguns desafios impostos pela sociedade industrial: diminuio de tempos mortos,
controle e gerenciamento de informaes e aumento da variedade de insumos e produtos (FERRAZ; KUPFER;
HAGUENAUER, 1996). Devido ao carter pervasivo das TICs, h desafios e oportunidades no s para o prprio
setor, mas tambm para toda a economia. Ademais, mesmo com avanos contnuos, as TICs no so
consideradas tecnologias maduras, podendo evoluir com inovaes incrementais bem como com inovaes
radicais (CASSIOLATO et al., 2010a).
90
De acordo com Radosevic (1999a), trs so as foras motrizes da atividade de sourcing que refletem as
motivaes das transnacionais para seu estabelecimento: vantagens de custo, vantagens tecnolgicas e
resultantes de polticas pblicas. As diferenas entre as naes so levadas em conta pelas grandes corporaes
com a descentralizao produtiva, alocando suas funes entre unidades da mesma corporao global
(offshoring) ou por meio da externalizao (outsourcing) das funes para outras empresas localizadas no
exterior (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010).
91
World oligopoly is of course not, in any way, a totally new form of supply structure. In petroleum and in several
non-ferrous metal mining and processing industries (for instance aluminum), world oligopoly has long been a key
feature of supply. What is new is the extension of global oligopoly and the fact that it now constitutes the dominant
form of supply structure in most Research & Development (R&D) intensive or high technology industries as well
as in many scale intensive manufacturing industries (CHESNAIS, 2013, p. 385).
62
uma infraestrutura de comunicao informatizada, o que pode incluir inclusive a prpria
entrega digital do servio contratado (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010).
92
A especializao crescente que gera a integrao vertical das cadeias produtivas decompostas
internacionalmente promove o reforo das hierarquias e o comando crescentemente centralizado das diferentes
partes que compem o sistema internacional (FURTADO, J., 1999).
93
The supplier is required to keep up to date with science and applications of the product provided and not just the
application of current technology. He is also required to have an established plan for improvement through product
redesign, and be willing to share market trends and technology breakthroughs through regular exchanges. Such
requirements enable suppliers to be involved in a dynamic learning process through close partnership with
customers. (...) Suppliers who provide a full range of engineering services, both complementary and
supplementary to those employed by the customer, and who have procurement and marketing capabilities, will
find themselves in a more favorable position for dynamic learning. (RADOSEVIC, 1999a, p. 191). De acordo com
Radosevic (1999a), as cadeias globais de valor organizadas em redes possibilitam um processo de aprendizado
dinmico, o que foi por ele chamado de learn-through-networking.
63
A escala de produo94 aproveitada neste sentido e tambm a defasagem entre as
amplitudes da ao das transnacionais e das do Estado (cuja ao est inscrita no
espao nacional).
94
Devido ao seu tamanho, as grandes corporaes conseguem usufruir de economias de escala e de escopo.
Ademais, de acordo com Penrose (2006 [1959]) existem outras economias que so somente possveis se a
empresa for grande. So elas: economias de tamanho (economias tecnolgicas, economias administrativas,
economias na expanso e economias no funcionamento) e economias de crescimento. As economias atribudas
ao tamanho possibilitam vantagens competitivas, permitindo a expanso da grande empresa em determinadas
direes, mas no estariam disponveis se a empresa fosse menor.
95
Inscritas numa dimenso nacional, estas empresas vero o seu capital desvalorizar-se at o momento em que o
desgio decorrente da sua escala de operao tornar os seus ativos potencialmente valorizveis mediante
aquisies por empresas maiores. (FURTADO, J., 1999, p. 109).
64
Esse movimento de descentralizao da atividade96 produtiva com
concentrao e centralizao do poder de comando sobre o valor gerado na atividade
industrial, embora aparentemente contraditrio, resultado de uma complexa interao
entre as mudanas no cenrio macroeconmico internacional, a reestruturao nas
formas de organizao e concorrncia das grandes corporaes e as polticas nacionais
de desenvolvimento (SARTI; HIRATUKA, 2010).
96
A diviso da produo em processos e unidades separadas no nova (FLRES, 2010). A produo mltipla a
partir de uma nica unidade, ou a combinao de diferentes processos at obter um ou vrios produtos finais tm
sido, h muito tempo, parte da lgica e da prtica da produo. No entanto, com a ruptura de paradigma
tecnolgico causada pela revoluo da tecnologia da informao (computadores, internet, redes eletrnicas) e
com a progressiva queda dos custos de comunicao e transporte houve maior possibilidade de fragmentao
da produo. A fragmentao do processo de produo entre firmas e pases tem afetado as estratgias de
sourcing das corporaes tanto domesticamente quanto no exterior. A fragmentao de uma cadeia produtiva
no significa a simples desverticalizao da produo, mas est associada ao desenvolvimento de redes
complexas de suprimento, na qual uma parte ou um componente fabricado por determinado fornecedor pode
suprir vrias linhas de produtos de distintas firmas (AKYUZ, 2005; MACHADO, 2010). Alm disso, este mesmo
fornecedor pode adquirir partes e componentes de uma ampla rede de fornecedores subsidirios os quais, por
sua vez, tm contratos de fornecimento estabelecidos com outros fabricantes de partes e componentes. A
fragmentao da produo, por conseguinte, pode no s abranger diversos elos da cadeia produtiva, como
pode, tambm, se reproduzir a montante para cada um dos vrios estgios do processo produtivo.
97
O IDE, sobretudo o tipo greenfield (construo de novos ativos) e na forma de F&A de ativos pblicos e privados
(j constitudos domesticamente), importante canal de TIT (conforme ser visto na prxima seo), pois as
multinacionais transferem tecnologia de diferentes maneiras: they [the multinational firms] train operatives and
managers, communicate information and capabilities to engineers and technicians, help the user of their products
to use them more effectively, and help suppliers to upgrade their technology. (MANSFIELD et al.,1982, p. 17).
Apesar de reconhecer estas possveis maneiras de transferir tecnologia, as multinacionais (ou transnacionais,
como utilizado neste trabalho) no as fazem de forma altrusta, com o objetivo de transferir tecnologia para que
o pas hospedeiro se desenvolva ou que difunda a tecnologia por toda a economia, possibilitando o
emparelhamento. A TIT neste contexto deve ser entendida de forma mais ampla e como parte das estratgias
das transnacionais de aumentar seu capital.
65
Nota-se, desde ento, alm da crescente fragmentao da produo stricto
sensu, uma crescente globalizao da tecnologia98, embora os investimentos em P&D
estejam entre as despesas industriais mais concentradas do mundo e pode-se afirmar
que as atividades de P&D nunca foram fragmentadas no mesmo grau das de produo
(BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973; KATZ, 1976; FREEMAN, 1987; JAMES,
1988; BELL; CASSIOLATO, 1993; DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994; CHESNAIS,
1996; HASENCLEVER; CASSIOLATO, 1998; KUMAR, 1998; RADOSEVIC, 1999a;
VIOTTI, 2002; CASTALDI et al., 2004; PACK, 2005; FREEMAN; SOETE, 2008 [1974];
FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011; SANTOS, 2014).
98
Pode-se entender a globalizao da tecnologia como uma reconfigurao das atividades tecnolgicas das
grandes empresas multinacionais no sentido de ampliar a fragmentao de suas atividades no plano global. No
entanto, isso no quer dizer que a tecnologia est se tornando global mesmo que as atividades de P&D estejam
cada vez mais internacionalizadas, pois h evidncias que comprovam que as atividades tecnolgicas esto
localizadas no pas sede. As empresas multinacionais controlam parcela significativa do estoque mundial de
tecnologias avanadas e concentram atividades de P&D em seu prprio pas de origem (PATEL; PAVITT, 1991).
H ainda resultados de pesquisas que comprovam que o grande crescimento da internacionalizao ocorreu
como resultado de F&A de empresas em outros pases que j possuam laboratrio de P&D e no como um
crescimento orgnico e intencional de criar centros de P&D no exterior (CARLSSON, 2006). No imediato ps-
guerra, as atividades de P&D foram internacionalizadas apenas at certo limite e a maioria estava voltada para
adaptar produtos a mercados especficos e modificar seus ativos tecnolgicos, tendo em vista atender a
especificidades locais e caractersticas da estrutura produtiva domstica (CASSIOLATO; LASTRES, 2005). Outro
ponto que merece destaque que, apesar de se condensarem nas grandes corporaes transnacionais, a
tecnologia mais avanada e uma capacidade de produzir bens com alto contedo tecnolgico em escala de
massa no significa necessariamente que a tecnologia mais avanada, segundo os critrios da cincia ou das
necessidades sociais, seja utilizada. (SOUZA, 1985). A lgica que rege a produo capitalista mundial no a da
maximizao do uso da cincia, nem a da maximizao da satisfao das necessidades sociais, mas a lgica
descrita nas Notas 15 e 103.
99
De acordo com trabalho seminal de Sunkel (1971), enquanto que nas plantas, laboratrios e departamentos de
desenho e marketing localizados em pases industrializados, a matriz das grandes transnacionais desenvolve
novos produtos, novos processos e novas mquinas, nas economias subdesenvolvidas se realizam etapas de
produo final das manufaturas, dando lugar a um processo de industrializao que avanou graas instalao
de subsidiarias, importao de novas mquinas e insumos e ao uso de marcas, licenas e patentes. Esse
comportamento no mudou desde o trabalho de Sunkel (1971) e na dcada dos 1980 as empresas
transnacionais comearam a contar com redes internacionais para explorar a competncia de centros de P&D de
excelncia espalhados pelo mundo. No entanto, o pas sede da transnacional ainda o local mais importante de
desenvolvimento tecnolgico e as atividades tecnolgicas desenvolvidas no exterior so less science-based e
menos dependentes de conhecimentos tcitos que as desenvolvidas em casa (CARLSSON, 2006). Nesta
perspectiva, as atividades de pesquisa (P) continuam sendo concentradas enquanto que as de desenvolvimento
(D) so pouco mais dispersas (CASSIOLATO; LASTRES, 2005). Embora ainda incipiente, a internacionalizao
da tecnologia pelas transnacionais no se limita a suas atividades de P&D, de acompanhamento tecnolgico e de
centralizao e apropriao de conhecimentos. Inclui medidas tomadas pelos grupos para proteger suas
tecnologias privadas e impedir que sejam imitadas ou utilizadas sem a concordncia dos proprietrios, conforme
66
responsveis pela maioria dos gastos privados em P&D (CHESNAIS, 1996; KUMAR,
1998; CASSIOLATO, 2013); (FU; PIETROBELLI; SOETE, 2011).
67
corporaes. Estas, frente s novas condies na ordem internacional, passaram a
fragmentar os processos de produo e, ao mesmo tempo, deslocar atividades e
funes corporativas para pases em desenvolvimento, de modo a manter sua
capacidade de criao e apropriao de valor, porm com uma estrutura muito mais
flexvel e menos verticalizada (SARTI; HIRATUKA, 2010).
100
A progressiva liberalizao financeira (plano domstico) e a crescente mobilidade dos capitais (plano
internacional) implicitamente significam que a globalizao produtiva subordinada esfera financeira
(CARNEIRO, 2002), ou seja, a onda de inovaes que tem transformado os processos produtivos e a
organizao, dos mercados e promovido um crescimento sem paralelo do investimento direto estrangeiro tem
seus limites ditados pela dominncia da acumulao financeira (CARNEIRO, 2002, p. 229). Com a globalizao
(sobretudo a financeira), tem-se ampliado a liberalizao dos fluxos de capitais (implicando que os pases
importam e exportam capitais simultaneamente) e tem-se permitido ganhos especulativos de curto prazo (devido
ao sistema de taxa de cmbio flexvel e de juros flutuantes) (CARNEIRO, 2002). O processo de financeirizao
historicamente datado correspondendo ao perodo do capitalismo material concreto posterior a decadncia do
keynesianismo face ao transe estrutural que teve seu estopim na dcada de 1970 onde os mercados
financeiros, instituies financeiras e a elite financeira passam a ter influncia sobre as polticas econmicas e,
sobretudo sobre o resultado econmico (PALLEY, 2007). H um aumento significativo de investimentos em ativos
financeiros e uma reduo da acumulao de ativos instrumentais (PALLEY, 1993; STOCKHAMMER, 2000;
PALLEY, 2007); o momento de auge do capital que se valoriza a si mesmo, sem estar necessariamente
vinculado dinmica produtiva (sem contrapartida de atividade real), mas esfera financeira (AGLIETTA, 2004).
Apesar de no estar imprescindivelmente vinculado esfera produtiva, o desenvolvimento de capital fictcio no
exprime ganhos ilusrios, uma vez que, de fato, enriquece seus proprietrios, contudo, tais ganhos fictcios no
se mantm de modo indefinido (MOLLO, 2011).
101
O acesso diferenciado a ativos permite vantagens competitivas s empresas. Os ativos podem ser entendidos
como qualquer recurso ou capacidade capaz de gerar (ou contribuir para que haja) fluxos de renda futuros. So
classificados em ativos naturais (frutos da terra e trabalho no qualificado) ou ativos criados (todos aqueles
desenvolvidos a partir dos ativos naturais). Os ativos criados so subdivididos em ativos tangveis (estoque de
ativos fixos ou financeiros) ou ativos intangveis (conhecimento tecnolgico, marcas, reputao, capacidade
organizacional e cultura institucional) (GOMES, 2003).
68
Boa parte das vantagens competitivas vem dos ativos intangveis, que so construdos
com a experincia, conhecimentos (corporificados em processos, mquinas e pessoas),
relaes estabelecidas, vantagens organizacionais, experincia da mo de obra,
patentes, marcas etc.. Neste contexto, as grandes corporaes transnacionais utilizam-
se da mais eficaz das armas da concorrncia: a inovao 102 (SARTI; HIRATUKA, 2010;
SILVA, 2010).
102
A busca de capacitao para inovao em produtos e processos e o aumento em gastos de P&D deram origem
a uma acelerao na mudana tecnolgica, com intensa difuso das tecnologias de informao e comunicao. A
estabilidade tecnolgica do perodo anterior foi rompida, em especial atravs do aumento do peso do complexo
eletrnico na indstria mundial (SARTI; HIRATUKA, 2010, p. 6).
103
O intuito das transnacionais maximizar a taxa de retorno sobre o patrimnio lquido, seja por investimentos
capazes de aumentar a sua atividade produtiva (investimento produtivo), ou pela valorizao fictcia de seu
patrimnio em mercados borsteis (investimentos financeiros), mantendo a plena liquidez de suas aplicaes.
Desse modo, busca-se aumentar os pagamentos na forma de dividendos aos proprietrios e recompor o estoque
de aes pela compra das mesmas para aumentar artificialmente o seu valor de mercado. Essa dinmica
distingue uma alterao no comportamento das grandes corporaes transnacionais que passam a privilegiar
estratgias de curto prazo de valorizao de seus ativos (auferindo ganhos patrimoniais e a manuteno da
liquidez) ao invs de administrar seus ativos no longo prazo, o que favorece o crescimento externo vis--vis o
crescimento interno da firma (LAZONICK; O'SULLIVAN, 2000; FRACALANZA; RAIMUNDO; MIRANDA, 2009).
Notavelmente, o que se tem verificado que esse deslocamento de objetivos empresariais veio acompanhado de
menores taxas de investimentos produtivos das empresas juntamente com um aumento de suas dvidas, ou seja,
aumento da alavancagem. Em outras palavras, as empresas tm incorrido em emprstimos externos para
recomprar suas aes a fim de aumentar o valor do acionista, o que faz do endividamento crescente uma
caracterstica pronunciada do processo de financeirizao (STOCKHAMMER, 2000). Tal comportamento muda
as condies produtivas nos pases onde as transnacionais esto localizadas. A busca das transnacionais pela
alta valorizao de suas aes e a busca de outras receitas financeiras exercem efeitos profundos sobre suas
atividades inovadoras (SERFATI, 2008). As transnacionais tornaram-se mais orientadas para gerao de rendas
baseadas em suas propriedades financeiras e seus direitos de propriedade intelectual, do que no processo de
produo propriamente dito.
69
passando a desenvolver uma estratgia financeira e tecnolgica global (MARIUTTI,
2011).
104
Dessa forma, a intensificao da concorrncia entre as grandes corporaes mundiais e a forma como estas
passaram a organizar a cadeia de valor ao redor do globo condicionaram as atividades produtivas realizadas
pelos pases avanados e na periferia industrializada e, por consequncia, o padro de insero comercial
dessas economias. Se no perodo anterior em que as grandes corporaes organizavam suas operaes em
cada pas de maneira relativamente independente das operaes nos demais pases o impacto sobre os fluxos
de comrcio era limitado, no padro atual passou a ser da prpria lgica concorrencial reorganizar as cadeias de
produo e comercializao com disperso geogrfica e especializao crescente, implicando necessariamente
em transformaes estruturais nos padres de produo e comrcio dos pases onde essas empresas alocam as
vrias etapas de sua cadeia de valor (SARTI; HIRATUKA, 2010, p. 9).
105
In such situations large, globalized firms organize production-sourcing agreements to their own advantage and
use sourcing as a mechanism to appropriate a part of the value produced by other allied firms (RADOSEVIC,
1999a, p. 185).
70
dependente de redes de produtores, inevitavelmente h transferncia de tecnologia
(RADOSEVIC, 1999a). Entretanto, esse processo no garante a priori que haver
aprendizado dinmico para todos que fazem parte dessas cadeias globais de valor.
71
mudanas quantitativas e qualitativas na economia mundial a partir de ento 106. Tanto
as grandes corporaes quanto os Estados Nacionais esto, de certa forma, por trs
dessas mudanas, tal como a emergncia da China como grande potncia. A principal
concluso que se pode chegar que as empresas transnacionais e os Estados
Nacionais tm papel importante em promover (ou desestimular) a TIT.
Para dar suporte a essas novas regras foram propostas polticas domsticas
reformadoras como a liberalizao dos mercados financeiros e a privatizao de
empresas pblicas que foram rapidamente promovidas nos pases em desenvolvimento
como resposta aos resultados frustrados das estratgias de industrializao por
substituio de importaes e tambm por acordos bilaterais e pelo antigo Acordo Geral
de Tarifas e Comrcio General Agreement on Tariffs and Trade, GATT (LALL, 2004).
106
Se no ps-guerra a difuso da industrializao se deu mediante transplante de setores industriais nos anos 1990,
como corolrio da revoluo tecnolgica baseada na informao e telecomunicao, da reduo dos custos de
transporte e da abertura comercial e financeira, a internacionalizao da cadeia produtiva liderada pelas
empresas multinacionais (EMN) afirmou-se como fator essencial para uma rediviso internacional do trabalho por
meio da formao de importantes global commodity chains (sobretudo, em bens de consumo industriais)
(MEDEIROS, 2013, p. 96).
107
Para uma discusso sobre o impacto do novo padro de propriedade intelectual (TRIPs) e da harmonizao das
legislaes nacionais sobre o fluxo tecnolgico e inovao nos pases em desenvolvimento, ver Correa (1997).
Em poucas palavras, o fortalecimento dos direitos de propriedade intelectual podem ter impacto na elevao dos
custos em termos de royalties e reduzir os recursos disponveis para o P&D local (CORREA, 1997). Ademais,
havia expectativas de que os acordos firmados no mbito da Rodada do Uruguai (que instituiu a Organizao
Mundial do Comrcio OMC), iniciada em 1986 em Punta Del Este e concluda em 1994 em Marrakesh, fossem
favorveis aos pases em desenvolvimento. Tais acordos estabeleceram um novo paradigma no sistema
multilateral de comrcio.
72
intervenes pelos governos sobre os contratos de licenciamento (LALL, 2004). O IDE
cria diversos problemas, pois a subsidiria de uma empresa estrangeira est
parcialmente fora do controle pblico, assim o investidor direto apenas parcialmente
sensvel poltica econmica do pas anfitrio 108 (MANSFIELD et al., 1982), o que mais
uma vez refora o poder das transnacionais e seu impacto direto na TIT.
108
The investor can draw on funds and resources outside the host country. Moreover, the investor has a global
strategy which may be at odds with optimal operation of the subsidiary from the viewpoint of the host government.
Also, the host government cannot be certain of the effect of direct investment on its balance of payments
(MANSFIELD et al., 1982, p. 18).
109
Desse modo, a nova ordem mundial caracterizada pelo paradigma das TICs restabelece as hierarquias
caractersticas do capitalismo e, de acordo com J. Furtado (1999), elas so mais pronunciadas vis--vis os anos
de crescimento acelerado que corresponderam ao Paradigma Fordista. Ao lado da dimenso financeira da
mundializao do capital, existem outras dimenses organizao da produo em escala mundial, dissociao
entre a unidade de produo, de insumo e o local de implantao, de um lado, e de outro, os circuitos de criao
e apropriao e distribuio da riqueza (FURTADO, J., 1999).
73
naes retardatrias que a empresa lder, em um contexto de cadeia global, exerce
controle sobre os demais participantes da cadeia (filiais ou no), frequentemente
especificando as caractersticas do produto a ser produzido, os processos a serem
seguidos e os mecanismos de controle a serem aplicados, e at mesmo as tecnologias
que sero transferidas ou no para esta unidade110, ou seja, esse processo preserva a
liderana e o poder de mercado das grandes corporaes com posies j
consolidadas (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010) e abrange desde locais de produo
at gastos com P&D (CARNEIRO, 2007).
110
Esse tipo de relao de governana entre a empresa lder e as demais empresas em uma cadeia global ficou
conhecido por Quase Hierrquica (HUMPHREY; SCHMITZ, 2002).
111
De acordo com Carrou (2012), os grandes pases emergentes negociam ferozmente as transferncias de
tecnologia, realizam um sensvel esforo de qualificao de sua mo de obra e criam corporaes transnacionais
cada vez mais dinmicas, que do trabalho aos grupos ocidentais.
74
Embora seja possvel que empresas de pases retardatrios participem como
fornecedoras (em atividades mais ou menos complexas), em cadeias produtivas globais
lideradas pelas grandes corporaes transnacionais, podendo ser esse um atalho para
seu progresso tecnolgico, vale lembrar que cadeias produtivas globais no so
estticas ou estritamente associadas com indstrias particulares.
ii. entram nesses mercados com substancial investimento de produtores locais com
apoio de instituies locais, por meio da participao nas cadeias globais de
valor, criando vantagens comparativas dinmicas114 (CARNEIRO, 2007), ou
112
Processo de investimentos e de comprometimentos de recursos em certa tecnologia cuja trajetria pode causar
aprisonamentos, impossibilitando a mudana para novas tecnologias mais promissoras. De acordo com
Radosevic (1999a), a participao de empresas de pases relativamente atrasados em cadeias globais de valor
pode resultar em aprisonamento a atividades de baixo valor agregado. Ademais, o IDE pode gerar um efeito-
deslocamento de competidores locais e ainda restringir a criao de novas tecnologias pelos fornecedores locais,
mesmo se as transnacionais disseminarem mais tecnologias.
113
Seria essa uma via integracionista (AMSDEN, 2009 [2001]; MEDEIROS, 2013), a qual se baseia na busca de
uma insero na cadeia produtiva organizada pelas grandes corporaes transnacionais, mediante suas
vantagens comparativas reveladas por uma extensa abertura externa em que a atrao de IDE, associao com
capital estrangeiro e de financiamento externo assumem funo protagonista (MEDEIROS, 2013).
114
De acordo com Carneiro (2007), os casos bem-sucedidos de naes que conseguiram se integrar s redes
globais de valor partiram das vantagens estticas, inicialmente nos segmentos de maiores vantagens
comparativas, intensivos em recursos naturais ou fora de trabalho. Ao longo do tempo, conseguiram construir
adensamentos nas cadeias produtivas e implantaram novos setores, deslocando as vantagens comparativas para
setores de maior complexidade tecnolgica. De acordo com Pietrobelli e Rabellotti (2010), ao se construir
aptides tecnolgicas, os pequenos fornecedores em pases em desenvolvimento podem explorar diferentes
oportunidades de melhora para se moverem para etapas superiores na gerao de valor: process upgrading is
transforming inputs into outputs more efficiently by reorganizing the production system or introducing superior
technology; product upgrading is moving into more sophisticated product lines in terms of increased unit values;
75
sejam, construindo e aprofundando as aptides tecnolgicas especficas
requeridas para explorar novas oportunidades no estgio em que se encontra na
cadeia de valor (MORRISON; PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2008).
functional upgrading implies acquiring new, superior functions in the chain, such as design or marketing, or
abandoning existing lower-value-added functions to focus on higher-value-added activities; inter-chain upgrading
is applying the competence acquired in a particular function to move into a new chain(PIETROBELLI;
RABELLOTTI, 2010, p. 8).
115
De acordo com Gomes (2003, p. 52), possvel que com o tempo o acmulo de capacidades provenientes da
diferenciao de produtos em alguns dos centros de distribuio possa alcanar um estgio tal que os capacite
[os fornecedores], por exemplo, a projetar produtos, reduzir as diferenas entre nveis hierrquicos da corporao
e desconcentrar a diviso social internacional do trabalho. Pietrobelli e Rabellotti (2010) lembram que as
empresas de pases perifricos podem passar por um processo de aprendizado ao entrar em cadeias globais de
valor e ao interagir com as demais organizaes que fazem parte da cadeia. Diferentes caractersticas
relacionadas governana das cadeias possuem impactos diferenciados nos mecanismos de aprendizado.
Geralmente, as empresas perifricas aprendem (e podem, a partir da ampliao de suas aptides tecnolgicas,
inovar) ao satisfazer a qualidade do produto, ao entreg-lo no prazo, ao produzir eficientemente, ao lidar com
padres sociais e laborais requeridos por uma cadeia especfica. The learning mechanisms within GVCs vary
according to the form of governance that is adopted: they can be the result of pressure to match international
standards or may be facilitated by direct involvement of the value chain leaders if the competence of suppliers is
low and the risk of noncompliance is high. When the actors in the value chain have complementary competencies,
learning is mutual and based on intense face-to-face interactions (PIETROBELLI; RABELLOTTI, 2010, p. 17-18).
76
iii. a difuso de tecnologia tende a promover os investimentos relacionados
formao de capacidades tcnicas.
116
As grandes corporaes passaram a perceber novas estratgias de acumulao e passaram a demandar ao
Estado novas funes e apoio a tais estratgias. Medeiros (2013) chega a falar em rebelio das grandes
empresas contra o Estado desenvolvimentista. Os pases foram obrigados a abrir suas economias, houve uma
ruptura entre os interesses das grandes corporaes e as estratgias industriais nacionais (MEDEIROS, 2013).
Ademais, outro fator que merece destaque o fato de a ao dos Estados Nacionais ser contestada pelo
processo de homogeneizao ideolgica do individualismo que se posiciona contra qualquer interferncia no
processo de diferenciao da riqueza, da renda e do consumo efetuado por meio do mercado capitalista
(BELLUZZO, 2014c).
77
o verdadeiro Leviat117 na contemporaneidade do capitalismo (CHANDLER JR;
MAZLISH, 2005), as profundas mudanas nas relaes de liderana entre as naes
tambm a afetam.
117
Today, a new kind of Leviathan has risen from the depths of humanitys creative powers the multinational
corporation (...). Its corporate body is grounded in law, as is its Matter, Form and Power. It is recognized as
artifact and generally treated as an artificial person. It is as much historical invention innovation as the
communication and transportation systems on which it depends. It increasingly challenges the power of the nation-
states and of regional entities. () Leviathans, though artificial constructs, take on a life of their own, but they are
also subject to human decisions. (CHANDLER JR.; MAZLISH, 2005, p. 2 e 5). Souza (1985) afirma que existe
um mito sobre o poder absoluto das grandes corporaes multinacionais, frente ao qual o mundo teria que se
submeter inexoravelmente. Este mito oculta que as grandes corporaes so processos, que nasceram, se
desenvolveram e sobrevivem de suas crises, impasses e valores. funo do mito paralisar a inteligncia,
imobilizar vontades, submeter iniciativas, parar o tempo e ocultar (SOUZA, 1985, p. 8). Para Souza (1985), as
grandes corporaes multinacionais so fortes quando e enquanto o capitalismo forte e por trs do mito est a
estratgia de propagar a sua potncia absoluta e ocultar sua debilidade fundamental: sua natureza antinacional,
antipopular e antidemocrtica (SOUZA, 1985, p. 89).
78
1.3 APTIDO TECNOLGICA E A TIT
120
Sobre oportunidades tecnolgicas, ver Notas 65 e 141. Cabe complementar ainda que a oportunidade
tecnolgica apresenta duas dimenses: i) nvel (alto ou baixo): High opportunities represent a powerful incentive
to the undertaking of innovative activities and denote an economic environment which is not functionally
constrained by scarcity (MALERBA; ORSENIGO, 1993, p. 48), ii) pervasividade: Highly pervasive opportunities
mean that new knowledge may be applied to a variety of products and markets. On the other hand low
pervasiveness means that new knowledge concerns only a limited and specific set of products and processes
(op. cit.)
121
Sobre cumulatividade, ver Notas 11 e 141. Complementa-se ainda afirmando que h trs nveis de
cumulatividade: i) nvel tecnolgico e individual (cumulatividade est ligada s caractersticas da tecnologia e da
natureza cognitiva do processo de aprendizado); ii) nvel organizacional (cumulatividade est relacionada
organizao de vrias atividades de aprendizado, por exemplo, laboratrios de P&D so necessrios para a
inovao); e iii) nvel da firma (cumulatividade resulta da quantidade de recursos disponveis para inovar).
(MALERBA; ORSENIGO, 1993).
122
Sobre apropriabilidade, ver Nota 13.
80
informaes externas, assegurar seu poder de barganha nas negociaes de
transferncia de tecnologia, assimilar o conhecimento transferido e deix-la mais
sensvel s novas oportunidades tecnolgicas (KIM, 2005 [1997]).
123
O processo de busca a habilidade das empresas de sondarem instantaneamente um grande conjunto de
decises alternativas, no entanto, o processo lento. As empresas buscam ativamente e seus resultados so
influenciados pelas rotinas que sero encontradas na busca, provavelmente condicionadas pelas rotinas vigentes
(NELSON, R.; WINTER, 2005 [1982]).
124
Cumpre destacar que a aptido tecnolgica nacional no a mera soma dos conhecimentos e habilidades dos
agentes envolvidos neste processo, j que o aprendizado est sujeito a sinergias e transbordamentos
decorrentes das interaes entre os agentes, assim como de todo o aparato institucional onde eles operam e
aprendem. Portanto, o aprendizado em mbito nacional possui carter sistmico, ocorrendo no mbito de um
sistema nacional de aprendizado (COSTA, 2003).
125
De acordo com Bell e Pavitt (1993), os bens de capital, conhecimento e qualificao do trabalho requeridos para
produzir bens industriais com dada tecnologia so necessrios. Desse modo, existe uma diferena entre
capacitao tecnolgica e capacidade tecnolgica, sendo que este corresponde aos processos distintos de
mudana tcnica e aquele ao aprendizado tecnolgico. Em outras palavras, a capacidade tecnolgica trata da
capacidade de produzir; j a capacitao tecnolgica trata da capacitao para inovar. De acordo com
Hasenclever e Cassiolato (1998), capacidade tecnolgica o conjunto composto pela tecnologia, as habilidades
individuais e as capacidades da organizao, i.e., o conjunto de conhecimento codificado e tcito que uma
empresa domina. Nossa preocupao aqui com as habilidades, competncias e conhecimentos.
81
para a capacidade de inovar e pode ser chamada de capacidade de absoro126
(COHEN; LEVINTHAL, 1990; CARRERE, 2011 [1975]).
Das exposies de Lall (1992), Bell e Pavitt (1993), A. Furtado (1994) e Kim
(1999), acrescenta-se que a aptido tecnolgica (e tambm a capacidade de absoro)
depende(m) de sua prpria trajetria anterior, do acmulo de experincias e de
conhecimento. Mant-la dinamizada depende em grande parte das circunstncias
sociais e polticas da nao, como j advertia List (1985 [1855]) e Abramovitz127 (1986).
126
Existem processos de retardamento da difuso de tecnologia e por essa razo uma tecnologia importada pode
no ser devidamente absorvida domesticamente. Alm da questo relacionada aptido tecnolgica, conforme
visto nesta seo, os arranjos institucionais que governam as micro-relaes econmicas so fatores que
igualmente importam (CASTALDI et al., 2004). Desse modo, o conceito de tecnologia social pode ser aplicado
para auxiliar o entendimento dos efeitos de tal retardamento. Existe uma inrcia que surge de rotinas, ideologia e
interesses e dificultam a difuso e absoro de tecnologia domesticamente. Assim, enquanto as foras
competitivas e busca por lucros incessantes pressionam por mudanas tecnolgicas, a esfera social e as
instituies (tecnologias sociais) podem retard-las (PEREZ, 2002). O termo tecnologia social, utilizado por
Nelson e Sampat (2001), Beinhocker (2007), Cimolli et al. (2007) e Nelson (2008b), aproxima-se do conceito de
instituies de Douglass North como as regras do jogo, no entanto, de acordo com Beinhocker institutions are
one ingredient in organizing, but I intend for my definition of social technologies to be somewhat broader and
include other ingredients such as structures, roles, process, and cultural norms. Social technologies include all the
elements necessary for organizing (BEINHOCKER, 2007, p. 262-263).
127
Para Abramovitz (1986) no somente o nvel de educao formal e capacidade organizativa das firmas so
essenciais, mas outros aspectos econmicos so igualmente relevantes. Esse conjunto de fatores chamado por
Abramovitz (1986) de aptido social (social capability), termo, a nosso ver, mais amplo que o conceito de
aptido tecnolgica. De acordo com Kilby (1972), medida que a produo industrial se torna mais complexa, a
coordenao interna, isto , a capacidade organizativa (aptido de gesto), passa a ser elemento fundamental
para o entendimento da limitada adoo de tecnologias externas. A presena de ineficincias organizacionais,
para Kilby (1972), um gargalo e se deve falta de antecedentes da capacidade organizativa nas tecnologias
tradicionais e (como resultado desta) presena de fatores culturais incongruentes (falta de confiana,
patrimonialismo etc.).
82
incorporadas no equipamento, informaes incorporadas no indivduo, informaes
impressas, fornecedores estrangeiros, compradores estrangeiros); ii) da comunidade
nacional (universidades, institutos de pesquisa, outras empresas, outros sistemas de
apoio); e iii) dos esforos internos das empresas (treinamento interno, P&D, produo).
128
As inovaes incrementais, para fins analticos, podem ser divididas em dois grupos: i) inovao incremental
passiva - consequncia de um processo de learn-by-doing e surge de forma passiva, sendo pouca ou nenhuma
ao explcita necessria; praticamente automtico e sem custo; ii) inovao incremental ativa resulta de
esforos deliberados e investimentos em tecnologia (VIOTTI, 2002).
129
De acordo com Viotti (2002) ao se referir a pases em desenvolvimento (com setores industriais ainda no
constitudos), no se deveria falar em Sistema Nacional de Inovao, mas em Sistema Nacional de
Aprendizagem (SNA). Aquele deveria se restringir s anlises de pases desenvolvidos. De acordo com Viotti
(2002), o motor dinmico da industrializao tardia a aprendizagem tecnolgica, e no a inovao. Portanto, os
sistemas nacionais de mudana tcnica de economias com industrializao tardia tm um elemento comum
fundamental, que a sua condio de aprendiz tecnolgico. Apesar de ser pertinente o ponto proposto por Viotti
83
aprendizado (formal ou informal) elemento importante aptido tecnolgica, j que
adquirida via processo de aprendizagem tecnolgica131.
(2002), no h espao neste estudo para tratar das diferenas entre um SNI e um SNA, mas a existncia dessa
diferena serve para chamar a ateno que o processo de aprendizagem fundamental para o entendimento da
dinmica de mudana tecnolgica em pases em processo de emparelhamento. The most important implication
of such a differentiation is, obviously, the fact that the analysis of National Learning Systems should be centered in
the activities, institutions, and relationships, associated to learning, rather than to innovation. Absorption and
incremental innovation should, therefore, be the main focuses of studies of NLSs [National Learning Systems]
(VIOTTI, 2002, p. 7). O SNA pode ser ainda subdividido em SNA ativo e SNA passivo: Passive National
Learning Systems are basically limited to the type of incremental innovation that is a kind of free by-product from
carrying on with production (i.e., passive incremental innovation), and the type of technological absorption that
follow the pathway of minimal technological effort (i.e., passive absorption). Active National Learning Systems add
up to the forms of technical change typical of passive learning, indicated above, those forms of incremental
innovation that are consequence of a deliberate technological effort (i.e. active incremental innovation), as well as
the forms of absorption that require a more intense technological effort (i.e., active absorption) (VIOTTI, 2002, p.
14-15).
130
Baseando-se na experincia dos pases nrdicos, ele conclui que determinados elementos sistmicos esto por
detrs desse desempenho e esses pases prosperaram no porque suas firmas desenvolveram novas inovaes
para o mercado mundial, mas porque possuam uma capacidade altamente desenvolvida para absorver e usar
novas tecnologias desenvolvidas em outras localidades, isto , [the nordic countries] are outstanding in absorbing
ideas from abroad and to some degree this has to do with the educational level (...) but the hight level of
generalized trust is also important (LUNDVALL et al., 1992, p. 12). Os elementos sistmicos so: reforma agrria,
sistema educacional democrtico, distribuio equitativa da renda, poltica social, transparncia, estado de direito,
baixo nvel de corrupo.
131
Aprendizagem tecnolgica percebida, de uma forma ampla, como resultado de esforos de busca (em termos
evolucionrios) por parte das empresas industriais de pases em desenvolvimento. um esforo que requer
mobilizao de recursos humanos, treinamento, prticas e acumulao de aprendizagem. De acordo com Kim
(1999), a aprendizagem tecnolgica requer capacidade de absoro, a qual possui dois elementos importantes:
estoque de conhecimento acumulado e intensidade de esforos. O estoque de conhecimento aumenta a
habilidade de assimilar e usar novos conhecimentos e a intensidade de esforos refere-se quantidade e
energia necessria para internalizar conhecimento externo. Porm, the intensity of effort is a more crucial
element than is the existing knowledge for a firms long-term learning and competitiveness (KIM, 1999, p. 116).
132
De acordo com Dosi, Freeman e Fabiani (1994), a difuso no um processo instantneo; fatores de
retardamento a afetam. Estes fatores incluem difuso de informao imperfeita, heterogeneidade entre as
unidades do sistema econmico, falta de infraestrutura relevante e tempo requerido por cada empresa para
assimilar e dominar as novas tecnologias e desenvolver novas habilidades. The import of the Technologies is
very far from being a costlees diffusion of perfect information. Technologies cannot be taken off the shelf and
simply put into use anywhere. Without infrastructural investment in education, training, R&D and other scientific
and technical activities, very little can be accomplished by way of acquisition of imported technologies (DOSI;
FREEMAN; FABIANI, 1994, p. 28).
84
nacional bem estruturada133 (CARRERE, 2011 [1975]). Desse modo, a aptido
tecnolgica pressuposto bsico para que eventuais oportunidades tecnolgicas sejam
aproveitadas (ALBUQUERQUE, 1998).
133
El desarrollo de la infraestructura cientfica y tcnica nacional se requiere tanto para servir de base a la
produccin nacional de tecnologas, como para la orientacin adecuada del proceso de incorporacin de
tecnologas forneas, en trminos de: 1) suministrar informacin adecuada sobre las fuentes posibles de
tecnologa y las alternativas tecnolgicas; 2) evaluar y seleccionar las tecnologas ms adecuadas; 3) adaptarlas
a las condiciones tcnico, econmico, socioculturales del pas; y 4) facilitar la difusin de las tecnologas
importadas en el medio ambiente nacional (CARRERE, 2011 [1975], p. 352).
134
A cincia tem papel importante em naes em processo de emparelhamento, pois ajuda a identificar as
oportunidades geradas no exterior. Ademais, para estas naes a cincia funciona como antena para a criao
de links com fontes internacionais de tecnologia e coloca o SNI nos fluxos cientficos e tecnolgicos
internacionais. A emergncia de uma economia baseada no conhecimento aumenta a importncia dessa
contribuio para a criao de capacidade de absoro (chave para o processo de emparelhamento, conforme j
apresentado) (ALBUQUERQUE, 2001).
135
Desta afirmao pode-se constatar que a falta de capacitao tecnolgica como consequncia da falta de
incentivos microeconmicos para o aprendizado est, na melhor das hipteses, incompleta e no leva em
considerao problemas estruturais os quais podem acometer as economias em processo de emparelhamento e
no leva tampouco em conta as caractersticas da prpria dinmica tecnolgica nem as diferenas setoriais. Por
exemplo, Easterlin (1981), ao buscar entender o porqu de o crescimento econmico se espalhar de forma to
limitada entre as naes, sugere que a transferncia de tecnologia pode ser vista como um processo de
capacitao. Segundo o autor, tal entendimento leva necessariamente a questes relacionadas a instrutores e
85
Do ponto de vista concreto-histrico, de acordo com Dosi, Freeman e Fabiani
(1994), pases retardatrios conseguiram emparelhar com os adiantados, combinando
pesadamente a TIT com forte expanso dos esforos nativos dedicados mudana
tcnica, corroborando a proposio de que a TIT e a aptido tecnolgica domstica so
complementares para o processo de desenvolvimento.
aprendizes (ou seja, dicotomia professores e alunos em sentido mais amplo possvel). Instrutores quando
necessrios como consta nos fatos histricos e conforme apresentado na seo 1.1 foram solicitados,
tomados emprestados, comprados e at mesmo roubados e aliciados do exterior. Desse modo, a questo mais
pertinente recai, conforme o autor, sobre os aprendizes, ou seja, sobre o que faz com que o aprendizado seja
efetivo (Learning is, as we all know, partly a matter of inherent intelligence; partly of aptitudes; and partly of
incentives. (...) I think we can safely dismiss the view that the failure of modern technological knowledge to spread
rapidly was due to significant differences among nations in the native intelligence of their populations. To my
knowledge there are no studies that definitively establish differences, say, in basic IQ among the peoples of the
world (EASTERLIN, 1981, p. 5)). Novas tecnologias criam incentivos para o aprendizado via presses
competitivas exercidas pelo comrcio internacional. Assim, por exemplo, pode-se entender que a resposta
relativamente rpida por parte dos produtores em partes da Europa continental e nos EUA para a Revoluo
Industrial Inglesa foi induzida pela crescente inundao de produtos manufaturados ingleses em seus territrios.
Ademais, novas tecnologias criam presses para que sua adoo seja mais generalizada, dotando seus
detentores com superior capacitao (EASTERLIN, 1981). Entretanto, esse incentivo explica apenas parte do
emparelhamento dessas naes. No decorrer do tempo, presses econmicas e polticas foram sentidas em
muitas naes, mesmo quando novas tecnologias transferidas tenham fracassado em reduzir o atraso. De
acordo com Easterlin (1981), isso se deve s diferenas de educao formal da populao de cada nao (In
simplest terms, the argument to this point is that the spread of the technology underlying modern economic growth
depended in large part on the extent to which the populations in different countries had acquired appropriate traits
and motivation through formal schooling (EASTERLIN, 1981, p. 11). Para o autor, quanto maior a educao de
contedos apropriados que uma nao possui, mais facilmente ela poder dominar novas tecnologias e
conhecimentos disponveis. Portanto, apesar de a TIT (como facilitadora do processo de emparelhamento)
depender do potencial de aprendizado particular de cada nao, existem outras questes que igualmente
explicam o desenvolvimento e o subdesenvolvimento e foram ignorados por Easterlin (1981). Sua proposio, na
melhor das hipteses, explica apenas em parte o emparelhamento. Veja por exemplo as Notas 58 e 75, que
mostram que a capacitao tecnolgica foi importante para o emparelhamento sul-coreano (portanto, seguindo
Easterlin, os sul-coreanos teriam tido incentivos para o aprendizado), porm, sem levar em considerao o
contexto geopoltico da poca, apenas parte da histria est sendo contada.
136
Nosengo (2008) contesta a ideia de que o progresso tcnico avana linearmente do velho ao novo; em outras
palavras, de que a inovao funciona para substituir tecnologias velhas por outras novas e que esse seja um
destino da transformao tcnica. Nosengo (2008) sugere que os objetos tcnicos nunca so velhos ou novos,
mas so mais ou menos adequados a um determinado momento histrico.
86
operariam mquinas, promovidas pelos maquinistas mais experientes estrangeiros
(por meio de learn-by-doing, learn-by-operating, learning-by-interacting, learning-from-
experience137), transferindo a eles conhecimento tcito (com vistas a ampliar a aptido
tecnolgica), teve seu papel.
137
O reconhecimento de que o aprendizado fundamental para o processo de inovao e que as interaes entre
as instituies so responsveis pela oxigenao do aprendizado revela o rompimento do modelo linear de
inovao e C&T para um modelo sistmico. De acordo com esse aporte terico, os mecanismos institucionais de
aprendizado e interao so a chave do processo de mudana para a acumulao do conhecimento e inovao,
assim, a transmisso de conhecimento (seja ele tcito ou codificado) nas redes cooperativas transversais de
conhecimento estimulada, permitindo rotinas de aprendizado coletivas, do tipo produtor/usurio,
fornecedor/produtor (QUADROS et al., 2000). Essas redes reduzem as incertezas, os riscos de investimentos e
os custos de transao com o incremento da eficincia coletiva dinmica ao longo de uma cadeia produtiva global
(ou local) de valor (HUMPHREY; SCHMITZ, 1996; QUADROS et al., 2000).
87
Ademais, reconhece-se a importncia dos recursos intangveis para o processo de
desenvolvimento.
Para fechar a seo, vale a pena ilustr-la com uma citao bastante
elucidativa, relacionada ao conhecimento tcito:
88
1.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO
138
A mudana tecnolgica um processo contnuo; a mudana atual baseada em mudanas anteriores e um elo
de uma longa cadeia de mudanas tcnicas contnuas (mesmo embora possa acontecer em saltos). Ocorre por
duas razes: a) mudanas de paradigma tecnolgico - deslocamentos da fronteira tecnolgica, ou seja,
mudanas descontnuas, rupturas, a partir de inovaes radicais; b) progresso tcnico - mudanas ao longo de
trajetrias definidas por certos paradigmas, seguindo uma trajetria tecnolgica, ou seja, mudanas contnuas, a
partir de inovaes incrementais (DOSI, 2006). A mudana tecnolgica capaz de criar assimetrias
paulatinamente e impossibilita a convergncia tecnolgica e o emparelhamento (catching-up) interpases.
90
(KATZ, 1976). Desse modo, uma TIT adequada garante a seleo, adaptao139,
aplicao e melhoras da tecnologia importada (CARRERE, 2011 [1975]).
Um ponto que merece destaque que a TIT pode ser realizada tanto pelo
pas importador quanto pelo pas exportador de tecnologia. Ficou claro at o momento
como a TIT foi utilizada pelos retardatrios para acelerar o emparelhamento, entretanto
a nao lder pode possibilitar a TIT para a nao relativamente atrasada.
Isso ocorre, pois a TIT tem como canal, por exemplo, o IDE. O fluxo de
capital dos pases na dianteira do processo pode constituir uma maneira de aliviar os
desequilbrios na balana de pagamentos internacional ao gerar uma demanda
crescente e dependente de maquinaria, equipamentos, componentes e servios que
possibilitam a TIT associada ao IDE, por exemplo.
139
A questo da adaptao tecnolgica abre espao para se discutir a inapropriabilidade de tecnologias que so
transferidas para naes relativamente atrasadas. O conceito pode ser associado s seguintes terminologias:
tecnologia intermediria, tecnologia apropriada, tecnologia de autoajuda, tecnologia progressiva, tecnologia mole,
tecnologia alternativa, nova alquimia, tecnologia liberadora, tecnologia do povo, tecnologia convival, tecnologia
utpica, tecnologia branca, tecnologia humana, tecnologia de reduo das desigualdades, tecnologia racional etc.
(HERRERA, 1981). Cooper (1972) e Schumacher (1973) reconhecem a rigidez tecnolgica do setor moderno e
as tecnologias desse setor so inapropriadas para o setor tradicional. Desse modo, h uma crtica severa ao
pensamento que aceitava o positivismo e o determinismo tecnolgico, ou seja, que a tecnologia per se
solucionaria os problemas do subdesenvolvimento. Assim, o subdesenvolvimento no seria afetado positivamente
pelo setor moderno por meio do trickle down effect.
140
Esse um aspecto positivo da TIT para as naes relativamente mais avanadas, pois se possibilita que haja o
prolongamento do ciclo de vida dos produtos que passam a se tornar obsoletos nos mercados domsticos de
origem. Outro aspecto positivo para tais naes a possibilidade de manter e de ampliar as vantagens
competitivas por meio do constante contato com novas prticas que possam surgir em mercados emergentes
(SANTOS, 2014).
141
As tecnologias herdam partes de tecnologias passadas que combinadas geram outras novas tecnologias. Assim,
o aparecimento abrupto de tecnologias radicalmente novas menos usual do que se imagina. Com o processo
evolucionrio, as novas tecnologias nascem, de alguma forma, das tecnologias anteriores, embora com
considervel adaptao (ARTHUR, 2009). Todas as tecnologias dependem de uma rede de relacionamentos com
outras tecnologias (BEINHOCKER, 2007); alm disso, as tecnologias so modulares. Outras caractersticas
ajudam a entender a dinmica tecnolgica: cumulatividade e no-aleatoriedade dos avanos tecnolgicos;
potencialidade das inovaes e dos aperfeioamentos (oportunidade tecnolgica); apropriabilidade privada dos
efeitos da mudana tcnica (DOSI, 2006); elementos de continuidade (USHER, 1954 apud ROSENBERG, 2006);
natureza gradual e fragmentria (GILFILLAN, 1935 apud ROSENBERG, 2006; ARTHUR, 2009); variabilidade no
tempo e no espao (ROSENBERG, 2006). How technology evolves is the central question in technology. ()
91
prpria do retardatrio ou por iniciativa do lder), o que demanda tempo e recursos,
pode no significar que o seu efetivo uso ocorrer de imediato142.
Without evolution without a sense of common relatedness technologies seem to be born independently and
improve independently. Each must come from some unexplained mental process, some form of creativity or
thinking outside the box that brings it into existence and separately develops it. With evolution () new
technologies would be birthed in some precise way from previous ones, albeit with considerable mental midwifing,
and develop through some understood process of adaptation. In other words, if we could understand evolution, we
could understand that most mysterious of processes: innovation (ARTHUR, 2009, p. 15).
142
Freeman (1987) apresenta essa questo: No se puede simplemente importar la tecnologa de los pases lderes,
ya que para cuando sta ha sido introducida y eficientemente asimilada, los lderes ya han avanzado y la posicin
relativa de los diferentes pases podra haberse mantenido, e incluso agravado para los seguidores. No se puede
asumir que sea fcil ni poco costoso alcanzar a los pases ms avanzados, basndose en la simple premisa de
que la nueva tecnologa est libre y equitativamente disponible para todos los que llegan (FREEMAN, 1987, p.
121).
92
Assim, a resposta questo levantada no final da subseo 1.1.3 da seo
1.1 A TIT em perspectiva histrica , a qual questionou se a TIT e a aptido
tecnolgica garantem a superao do atrasado, parece ser negativa. As leis gerais da
acumulao capitalista permanecem como fundamento do movimento das naes em
um regime de produo que busca a valorizao do capital143.
143
Ver Nota 9.
93
final tem sido sempre o mesmo: os empresrios dos pases subdesenvolvidos
seguem de perto os padres tecnolgicos dos pases mais avanados, que so
os criadores das inovaes tecnolgicas e os exportadores de equipamentos ou
de licenas para produzi-los (FURTADO, C., 2003, p. 97-98).
144
Lembrando que such systems are constructed historically, either through specific political or policy decisions, or
through some process of social evolution (BRULAND, 1998, p. 168).
94
adequados s necessidades florestais deste novo local. Organizar e aplicar
adequadamente as tecnologias de um local em outros resultam em transformaes no
apenas mais rpidas, mas mais adequadas s necessidades industriais deste novo
local. Tanto o emparelhamento quanto o desenvolvimento econmico so fenmenos
induzidos e foram promovidos ativamente por esforos de Estados Nacionais.
95
~ CAPTULO II ~
145
Uma verso preliminar deste captulo foi aprovada para ser apresentada no XLII Encontro Nacional de Economia
da ANPEC, 2014, Natal (CHIARINI; SILVA, 2014).
97
Neste jogo s entra quem tem cacife tecnolgico,
poder financeiro e amparo poltico dos Estados Nacionais.
O resto est na arquibancada batendo palmas.
D
iversos so os canais possveis para a transferncia internacional
de tecnologia no atual paradigma tecnolgico das TICs como
licenciamento, investimento direto externo (IDE), acordos tcnicos
e de cooperao, joint ventures, projetos turnkey, franchising, treinamentos e servios
de consultoria, imitao, via comrcio de bens de capital e importao de bens e
servios; e mecanismos no muito convencionais como engenharia reversa e atrao
de capital humano (reverse brain-drain). Entretanto, o processo de TIT no
automtico e deve ser entendido juntamente com a evoluo tecnolgica e do
capitalismo concreto como sistema de produo, alm do nvel de desenvolvimento da
nao importadora de tal tecnologia.
98
A Seo 2.1 Comrcio internacional de produtos tecnolgicos est
estruturada de modo a retomar alguns pontos tericos apresentados no Captulo I,
sobretudo dando nfase importao como canal de TIT e a exportao como meio
que possibilite o aprendizado. Ambas, a importao e a exportao, tambm mostram,
em certo sentido, o grau de dependncia tecnolgica do pas importador e o grau de
desenvolvimento de setores high tech. Para facilitar a apresentao dessa seo, a
mesma foi dividida em trs subsees: 2.1.1 A importao de produtos tecnolgicos
como canal de TIT; 2.1.2 A exportao de produtos tecnolgicos como fonte de
aprendizado; e 2.1.3 Comrcio de bens de capital.
146
Para fins desse estudo utilizou-se a classificao da OECD (Directorate for Science, Technology and Industry,
STAN Indicators, 2003) das atividades industriais segundo a intensidade tecnolgica utilizada na produo. Para
o caso brasileiro, a referida classificao foi adaptada pela SECEX/MDIC. A intensidade tecnolgica refere-se ao
nvel de conhecimento incorporado aos produtos das empresas de cada setor industrial e calculada pela OECD
(2003) levando em considerao o percentual de gasto em P&D sobre a produo. As atividades industriais so
classificadas em: indstria de alta tecnologia: aeronutica e aeroespacial; farmacutica; material de escritrio e
informtica; equipamentos de rdio, TV e comunicao; instrumentos mdicos de tica e preciso; indstria de
mdia-alta tecnologia: mquinas e equipamentos eltricos; veculos automotores, reboques e semi-reboques;
produtos qumicos (excl. farmacuticos); equipamentos para ferrovia e material de transporte; indstria de mdia-
baixa tecnologia: construo e reparao naval; borracha e produtos plsticos; produtos de petrleo refinado e
outros combustveis; outros produtos minerais no-metlicos; produtos metlicos; indstria de baixa tecnologia:
produtos manufaturados e bens reciclados; madeira e seus produtos, papel e celulose; alimentos, bebidas e
tabaco; txtil, couro e calados OECD (2003). A tipologia proposta apresenta limitaes, pois feita a partir de
agregao de atividades manufatureiras industriais de acordo com a intensidade da tecnologia supostamente
utilizada para lanar ao mercado produtos, no levando em considerao, portanto, o grau de inovao de cada
atividade industrial. Parte-se da premissa de que as empresas intensivas em tecnologia so mais inovadoras e
mais eficientes, o que pode no ser o caso se anlises desagregadas forem feitas. Portanto, seria perfeitamente
factvel identificar empresas da indstria de alta tecnologia que no so inovadoras e, inversamente, empresas
inovadoras da indstria de baixa tecnologia. Ademais, embora investimentos em P&D sejam importantes para
atividades de alta tecnologia, no so necessariamente relevantes para as demais atividades industriais. De
acordo com Hatzichronoglou e Zawilask, Fracasso e Tello-Gamarra (2013), outros fatores (tais como pessoal
tcnico-cientfico, tecnologia adquirida por meio de patentes, licenas e know-how, cooperao e relacionamento
com outras empresas) desempenham papel relevante na avaliao da intensidade tecnolgica das empresas
industriais. Para A. Furtado e Carvalho (2005), essa classificao proposta pela OECD (2003) deve ser vista com
cautela para pases de insero perifrica no capitalismo internacional devido prpria construo histrico-
estrutural da indstria nesses pases, j que atividades de alta tecnologia foram construdas apenas com bases
produtivas, sem desenvolvimentos de tecnologias e produtos.
100
Por fim, ainda proposta, neste Captulo II, a seo 2.3 Comentrios , a
qual apresenta reflexes (no conclusivas) acerca das evidncias encontradas na
explorao dos dados.
101
2.1 COMRCIO INTERNACIONAL DE PRODUTOS TECNOLGICOS
147
Um importante elemento que no foco deste ensaio o estabelecimento dos termos contratuais da importao
de tecnologia que acabam por influenciar a transferncia de tecnologia. Aspectos intrnsecos s negociaes
podem resultar efeitos indesejveis para a TIT.
102
envolvidas em tais projetos. Alm disso, quanto maior a experincia, maior ser a sua
capacidade de rotinizar esta funo (AMSDEN; HIKINO, 1994).
103
Vale lembrar que a importao de produtos com alto contedo tecnolgico
como canal de TIT um elemento implcito, o que quer dizer que a nao importadora
de mercadorias no est envolvida diretamente na maior parte dos benefcios auferidos
pelos inovadores das naes exportadoras. Assim, a nao importadora apenas o
locus de realizao de um processo de inovao, cuja gestao lhe inteiramente
exgena. Portanto, grande parte das externalidades geradas pelo processo inovativo
no apropriada pela nao importadora148 (AUREA; GALVO, 1998).
148
O desenvolvimento tcnico um processo contnuo e inclui a criao de conhecimento (pesquisa), a difuso de
tecnologia e a aplicao do conhecimento (inovao tcnica). H uma cadeia contnua de conexes entre a
criao, a difuso e a utilizao do conhecimento para que os frutos da pesquisa se convertam em inovao
tcnica, ao serem efetivamente incorporados ao processo de produo de bens e servios (CARRERE, 2011
[1975]). Tendo em vista estas conexes, ao importar tecnologias, o pas importador est saltando as etapas de
criao de conhecimento e de difuso da tecnologia, indo diretamente para a sua aplicao em regies onde no
foram desenvolvidas. De acordo com Carrere (2011 [1975]), o processo de desenvolvimento tcnico no se
estabelece como tal se as trs etapas mencionadas no so levadas a cabo de forma balanceada e inter-
relacionada.
149
De acordo com Mansfield et al. (1982), a exportao de bens e servios outro canal importante de TIT. The
mere existence or availability of a good in a foreign country may result in the transfer of technology since the good
may provide information to the importers of the good. Thus, the export of advanced computers to a particular may
result in technological transfer. In addition, the country may gain technology because the exporters of the good will
help the country to use the good efficiently (MANSFIELD et al., 1982, p. 16).
104
um desempenho comercial bem-sucedido (DOSI; PAVIT; SOETE, 1990; CASTALDI et
al., 2004).
150
Malerba (1992) reconhece seis diferentes tipos de aprendizado, identificando suas formas peculiares para a
obteno de conhecimentos: learn-by-doing; learn-by-using; learn from advances in S&T, learn from inter-industry
spillovers; learn-by-interacting e learn-by-searching. Particularmente, o learn-by-interacting determinado pela
interao com fontes de conhecimento, tais como clientes, fornecedores de bens de capital e o restante da
indstria. Portanto, contato com cliente, fornecedores e outros setores industriais internacionais uma rica fonte
de aprendizado.
151
De acordo com Radosevic (1999a), a quantidade e a qualidade do conhecimento transferido so funo da
comunicao entre comprador e vendedor e, nesse contexto, medir o conhecimento tecnolgico transferido
difcil, para no dizer impossvel. Radosevic (1999a) sugere que entre as diferentes fontes de conhecimento,
compradores estrangeiros so geralmente classificados como muito elevado por parte das empresas nos
pases em desenvolvimento.
105
Assim, a venda de produtos tecnolgicos mostra a desenvoltura do pas
exportador no comrcio mundial, seu conhecimento tecnolgico acumulado e sua
habilidade em criar novos produtos que sero absorvidos pelo mercado externo. Em
ltima instncia, as exportaes de tecnologia podem ser entendidas como estmulo e
incentivo capacidade criativa domstica (CARRERE, 2011 [1975]). Os vencedores no
mercado global tm demonstrando aptides para inovao de produto de forma rpida
e flexvel, juntamente com aptides de gesto para coordenar e implementar
competncias internas e externas de forma eficaz152 (TEECE; PISANO, 1994).
152
Estas fontes de competitividade so chamadas de aptides dinmicas. Dois aspectos esto ligados s aptides
dinmicas: i) carter de mudana do ambiente; ii) papel-chave da gesto estratgica em adaptar, integrar e
reconfigurar habilidades, recursos e competncias internas e externas (TEECE; PISANO, 1994).
106
Em geral, os bens de capital incorporam a maior parte das novas tecnologias e so
veculos para a introduo das contribuies da mudana tecnolgica ao
desenvolvimento econmico (MOWERY; ROSENBERG, 2005 [1998]). O
desenvolvimento tecnolgico em boa medida se incorpora na indstria de bens de
capital (FAJNZYLBER, 1983).
107
Reconhece-se, portanto, o papel do setor de bens de capital como fator para
o desenvolvimento industrial em termos de gerao, acumulao e disseminao do
desenvolvimento tecnolgico (FRANSMAN, 1986)153.
153
Rosenberg (1963) esclarece que it is suggested here that an important aspect of the nature and impact of
technological change is illuminated if we focus attention more explicitly on the role of the capital goods sector and
consumer goods sector as technological change occurs. The capital goods sector obviously plays a crucial role in
the process of technological innovation. All innovations whether they involve the introduction of a new product or
provide a cheaper way of producing an existing product require that the capital the capital goods sector shall
produce a new product (machine) according to certain specifications (ROSENBERG, 1963, p. 218).
154
Capital goods producers frequently make extensive use of subcontractor, an arrangement that can result in
significant technical learning often with the help of the primary enterprise taking place within the supplying
firms. Not only do important learning linkages radiate from producers back to supplier, but capital goods producers
are recipients of potent externalities from their customers. Users of producer goods routinely feed back information
on performance and defects of equipment, their needs and specifications, and sometimes working models of what
they require. () The capital goods sector stands at the confluence of vigorous technological activity flowing back
from clients, with another stream going to local suppliers. Finally, we might note that capital goods manufacturers
support the development of a pool of consulting engineers, which is valuable to the economy as a whole
(JAMES, 1991, p. 979-980).
108
pases centrais acrescenta elemento de dependncia nas relaes comerciais e
produtivas entre os pases (FRANSMAN, 1986).
109
2.2 O CASO BRASILEIRO
110
2.2.1 Antecedentes: breves comentrios
155
Os investimentos do II PND foram essenciais para consolidar o passo com a Segunda Revoluo Industrial.
Paulani (2012a) ressalva que enquanto o pas completava sua matriz industrial da Segunda Revoluo, j estava
em curso a Terceira Revoluo Industrial. Ademais, a economia brasileira sofria com a existncia de vrias
lacunas nos setores de base da indstria, sendo total ou parcialmente dependente das importaes de insumos
essenciais (petrleo, ao etc.) e bens de capital de modo geral (PAULANI, 2012a).
156
Pela prpria natureza do processo de industrializao por substituio de importaes, trata-se de processo de
desenvolvimento interno originrio de restries externas que se manifesta, primordialmente, pela ampliao e
diversificao da capacidade produtiva industrial (TAVARES, 1981). De acordo com Tavares (1981, p. 41) a
dinmica do processo de desenvolvimento pela via de substituio de importaes pode atribuir-se, em sntese, a
uma srie de respostas aos sucessivos desafios colocados pelo estrangulamento do setor externo, atravs dos
quais a economia vai-se tornando quantitativamente menos dependente do exterior e mudando qualitativamente
a natureza dessa dependncia. O modelo de industrializao por substituio de importaes significou a criao
de filiais isoladas que se submeteram a escalas e tecnologias consistentes com a existncia de mercados
fortemente protegidos e transaes internacionais fortemente reguladas. A poltica vigente induziu em geral uma
relao passiva destas filiais com suas fontes de abastecimento de bens de capital, insumos e tecnologias e
mostraram pouca articulao com o setor empresarial domstico (VERA-VASSALLO, 1996).
111
2013). Tal nfase cristalizou-se na cultura industrial brasileira e, at hoje, a insero
internacional da indstria nacional frgil.
157
De acordo com Biato, Guimares e Figueiredo (1973), cabia ao exportador de mquinas transmitir ao comprador
brasileiro os conhecimentos tcnicos requeridos instalao, operao e manuteno das mquinas. O
fornecimento do know-how era secundrio.
158
Desse modo, a utilizao de tecnologia estrangeira, seja dos equipamentos estrangeiros importados, seja dos
conhecimentos trazidos por empresas multinacionais ou acordos de licenciamento, era interpretada com
prejudicial ao desenvolvimento nacional sustentado. A auto-suficincia em gerao de tecnologia, assim como na
produo de bens era considerada a chave para o desenvolvimento industrial bem-sucedido. (...) O custo de
oportunidade da gerao local de tecnologias importadas nunca chegou a ser comparado aos royalties pagos por
tais tecnologias (PACK, 2005, p. 106-107).
112
adaptaes relativamente menores e learn-by-doing e learn-by-using, mas a
intensidade da mudana tcnica incremental era com frequncia inadequada para
sustentar a competitividade internacional nos mercados tecnologicamente dinmicos e
raramente criou novas bases da competitividade em atividades progressivamente de
maior valor agregado (BELL; CASSIOLATO, 1993).
159
Uma anlise crtica sobre o papel do capital estrangeiro no desenvolvimento latino-americano feita por Fajzylber
(1983). Para o autor, o setor industrial exerce uma funo catalisadora da transformao que outros setores
produtivos experimentam. Neste contexto, deixar que a liderana industrial se localize em empresas filiais de
transnacionais estrangeiras sugere que a transformao produtiva domstica, ao menos em parte, est vinculada
a um processo que ocorre em nvel internacional.
113
para garantir assistncia tcnica permanente operao das unidades produtivas no
Brasil (BIATO; GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).
114
vista a modific-las e melhor adapt-las aos usos locais (FIGUEIREDO, 1972), tambm
ajudou a moldar o SNI brasileiro.
160
De acordo com Fajzylber (1983), na Amrica Latina a proteo economia durante o perodo de ISI amparava
uma reproduo indiscriminada, porm em escala pequena, das indstrias de pases avanados. Ademais
considerada truncada em seu componente de bens de capital, liderada por empresas estrangeiras cujas
estratgias de longo prazo eram alheias s condies locais e cuja inovao, alm de ser efetuada em seus
pases de origem, eram inapropriadas realidade latino-americana. A esse tipo de protecionismo d-se o nome
de protecionismo frvolo (FAJNZYLBER, 1983).
115
para o processo de ISI e para balano de pagamentos. Uma combinao de esforos
tecnolgicos nacionais fracos e acesso restritivo tecnologia estrangeira parece ter
dificultado esforos de modernizao das empresas industriais brasileiras (DAHLMAN;
FRISCHTAK, 1990).
161
A crise da dvida no incio dos anos 1980 teve como fator determinante os acontecimentos externos (aumento
das taxas de juros internacionais, choques do petrleo, diminuio da liquidez internacional e decorrente reduo
do financiamento externo com a moratria mexicana) e consequentes polticas de estabilizao
macroeconmicas mal elaboradas (KATZ, 2005). A partir da dcada de 1980, a atuao do Estado passa por um
processo de reverso, tendo na crena dos fundamentos neoliberais a orientao para uma nova trajetria da
atividade econmica. Tais fundamentos questionavam a interveno estatal e lhe responsabilizava pelo baixo
dinamismo econmico. Dessa maneira, a soluo encontrava-se na reduo da interferncia do Estado na
conduo da poltica econmica. A crise da dvida pblica interrompe quase 40 anos de dinamismo da economia
brasileira, com crescimento e transformao estrutural.
116
circunstncias macroeconmicas do que de uma evidente concepo errnea da
estratgia de industrializao (KATZ, 2005). Ademais, fatores internacionais foram
decisivos para o mau desempenho brasileiro: poltica de aumento das taxas de juros
americanas em 1979 (iniciando a poltica do dlar forte) at 1985, a qual quebrou
financeiramente a quase totalidade dos pases devedores (inclusive o Brasil) (CANO,
2000).
117
e tem dificuldades de assimilar progresso tcnico; portanto, perde produtividade, novas
oportunidades e competitividade (CANO, 2012). Foi exatamente o que aconteceu no
Brasil.
162
Subitamente, passou a ter um consenso por parte da elite dirigente de que a grave crise econmica que o Brasil
(e tambm demais pases latino-americanos) enfrentava no tinha razes externas alta de preos do petrleo,
alta das taxas internacionais de juros provocada pelos EUA, deteriorao dos termos de troca e apenas foi
dado foco aos fatores internos, atacando as polticas nacionalistas equivocadas e as intervenes do governo na
economia. Rapidamente o Consenso de Washington e suas solues neoliberais com forte apelo modernizador
foram aceitos para atacar o anacronismo das estruturas econmicas e polticas (BATISTA, 1994).
118
espao, at chegar a dcada seguinte a qual marca uma ruptura no modelo de
desenvolvimento brasileiro163.
163
Nos anos 90, a hegemonia do pensamento neoliberal instituiu um novo paradigma, em que o predomnio das
relaes de mercado (com privatizao e desregulamentao) minimizaria incisivamente o papel que deveria ser
desempenhado pelo Estado. (...) Ao Estado incumbiria, no mximo, suprir certas externalidades, assegurando
principalmente a estabilidade de preos sob uma poltica fiscal austera e liberdade cambial. Neste contexto, a
teoria do desenvolvimento perderia substncia, sendo intil empenhar energias na reflexo sobre como
engendrar processos de desenvolvimento os mercados e a exposio das economias s foras benficas da
competio global seriam respostas suficientes (COUTINHO; BELLUZZO, 1996, p. 129) . De acordo com Paula
(2005), foi exatamente em 1994 que o neoliberalismo instalou-se no Brasil, com todas as suas malficas
consequncias.
164
No entanto, algumas excees podem ser identificadas nessa dcada: a) instalao das cmaras setoriais,
conforme j mencionado; b) criao do MERCOSUL, que concedeu tratamento preferencial abertura comercial
em mbito regional; c) alguns setores industriais foram submetidos a regimes especiais de proteo, como o
automobilstico; d) criao dos Fundos Setoriais de Desenvolvimento Cientfico e Tecnolgico (CANO; SILVA,
2010). De acordo com Thomas et al. (1997), errado pensar que as novas orientaes neoliberais dos Estados
latino-americanos no produziram uma poltica tecnolgica. De acordo com os autores, o que ocorre que esta
poltica to simples e bvia que resulta redundante sua explicao e implicaria um risco poltico desnecessrio.
La insercin competitiva en el mercado globalizado no parece factible a partir de la dotacin tecnolgica local
disponible. Segn la teora neoclsica, los conocimientos cientficos y tecnolgicos son de libre disponibilidad; por
lo tanto es inadecuado destinar recursos a fin de generar lo que ya est disponible. La importacin de tecnolgica
aparece como la poltica tecnolgica ms eficaz y barata (THOMAS, et al., 1997, p. 99). Ver Nota 173.
119
A tendncia geral da viso neoliberal a desregulao total da economia
(i.e., desregular o aparato protecionista gerado durante o processo de ISI). Nesta
esteira, o desenvolvimento local de tecnologia aparece como uma via inadequada para
satisfazer as demandas do aparato produtivo, devido aos maiores custos e sua
lentido e ineficcia. A importao de tecnologia, portanto, entendida como nico
meio de obteno de tecnologia (THOMAS et al., 1997).
120
ii. O contexto internacional para aquisio de tecnologia pelas empresas brasileiras
diferente daquele dos anos 1960-70165;
165
Novo arcabouo legal e institucional que marca maior flexibilizao na regulao do fluxo destinado ao
pagamento de royalties, como parte de uma estratgia de tornar o pas mais atrativo aos fluxos de tecnologia e
de capital, a partir de 1992. Em mbito internacional, a dcada dos 1990 foi marcada pela construo de um
arcabouo institucional com a finalidade de ditar diretrizes de ao econmica aos pases membros do GATT, de
modo a se ajustarem ao novo cenrio econmico, resultante da Revoluo Tecnolgica e consequente
modificao nas estratgias produtivas das multinacionais que demandavam mais liberdade comercial e
financeira, na fase mais atual do capitalismo financeirizado. De acordo com Coriat (2002), as mudanas na
legislao dos direitos de propriedade intelectual, por exemplo, levaram criao de barreiras de natureza
institucional que reservam o uso exclusivo de novos conhecimentos para o benefcio das grandes empresas
multinacionais, ao mesmo tempo em que esse direito exclusivo imposto, por meio de acordos internacionais aos
mercados internos dos pases perifricos, antes predominantemente protegidos dele. Na esteira desse debate, foi
celebrado, como resultado da Rodada do Uruguai, o Acordo sobre Aspectos dos Direitos de Propriedade
Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPs), que pela primeira vez trouxe o tema para o processo multilateral
de negociaes comerciais. De acordo com Correa (1997), o acordo estabeleceu padres mnimos referentes aos
copyrights, trademarks, indicao geogrfica, design industrial, patentes, circuitos integrados e segredos
industriais e permite que pases signatrios possam impor sanes comerciais queles que violem seus direitos
de propriedade intelectual (CHANG, 2003).
121
fronteira tecnolgica (ALBUQUERQUE, 1996), por isso fala-se em SNI imaturo
(ALBUQUERQUE, 1999))166.
166
Albuquerque (1999) sugere uma tipologia que diferencia os SNIs de acordo com o seu nvel de desenvolvimento:
maduro nos pases desenvolvidos; imaturos em pases em um nvel intermedirio, como os pases latino-
americanos, frica do Sul e ndia; e SNIs inexistentes ou rudimentares nos pases menos desenvolvidos. A
tipologia proposta por Albuquerque (1999) no implica que um sistema imaturo se tornar maduro
necessariamente. Existem elementos intrnsecos s economias perifricas que dificultam a maturidade de seu
sistema de inovao. A dependncia da produo de novos conhecimentos de economias centrais elemento
importante. Alm disso, as economias perifricas apresentam suas bases internas de acumulao insuficientes e
aqum das necessidades para uma ruptura tecnolgica, portanto, so incapazes de transformar conhecimento e
cincia em inovao, alm de terem um setor financeiro atrofiado, problemas de desigualdade e pobreza; enfim,
uma gama diversificada de problemas estruturais (OLIVEIRA, F., 2003).
122
macroeconmico determinou as transformaes na estrutura produtiva e na insero
externa brasileira167.
167
De acordo com Sics (2014), as polticas adotadas pelo Plano Real (cmbio megavalorizado e abertura
comercial) possibilitaram uma invaso avassaladora de produtos importados e foi exatamente a concorrncia
desleal desses produtos que manteve os preos domsticos estabelecidos aps o lanamento da nova moeda
(sendo esta, portanto, a principal ncora do Plano Real). A tese de Sics (2014) que os preos foram
controlados e estabilizados pela excluso de produtos domsticos do mercado brasileiro custa tanto de juros
altos para conter a perda de reservas e quanto da desnacionalizao da economia. Belluzzo (2013c) segue a
mesma interpretao, afirmando que a valorizao cambial assegurou o controle da inflao e devastou o setor
industrial brasileiro. As polticas de estabilizao, monetria e cambial do Plano Real subordinaram a indstria e o
setor produtivo, impossibilitando qualquer poltica industrial (SUZIGAN; FURTADO, 2005), a abertura externa
provou o aumento da dependncia externa do pas em setores estratgicos (como os de insumos bsicos e bens
de capital) e produziu um estoque de capital privado nacional bom e barato (que foi facilmente privatizado,
passando para o controle do capital estrangeiro) (PAULANI, 2003). Alm do efeito negativo do cmbio
megavalorizado e da abertura abrupta comercial, a manuteno da taxa de juros elevada se comparada s taxas
internacionais e polticas fiscais restritivas ajudaram a formar o contexto negativo para o investimento industrial,
obrigando as empresas brasileiras a definirem estratgias defensivas ou imitativas, sem incorrer nos riscos das
firmas inovadoras e inovar com base nos conhecimentos disponveis (MELO, 2014). Finalmente, uma poltica
monetria restritiva e volatilidade cambial restringem a capacidade da constituio de fundos para investimento e
tambm restringem a mobilizao de tais fundos pelo sistema financeiro para que crdito de longo prazo seja
concedido (MELO, 2014).
168
A tendncia da adoo de padres de consumo provenientes de pases centrais em economias perifricas j
havia sido apontada, por exemplo, por Sunkel (1971), Erber (1972), Monza (2011 [1975]), Fajnzylber (1983; 1989;
1990) e C. Furtado (1991; 1998), os quais procuram evidenciar de que forma o descompasso entre a estrutura
produtiva e a estrutura de consumo capaz de explicar o subdesenvolvimento. Assim, os padres de consumo
no Brasil, que imitam os dos pases mais desenvolvidos, implicam a importao de tecnologia estrangeira, que
desenhada para pases onde o custo relativo da mo de obra mais elevado, impossibilitando o desenvolvimento
de tecnologias adequadas s condies nacionais (PRADO, L. C. D., 2011).A adoo pelas classes dominantes
dos padres de consumo dos pases de nveis de acumulao muito superiores aos nossos explica a elevada
concentrao de renda, a persistncia da heterogeneidade social e a forma de insero no comrcio
internacional. A varivel independente , em ltima instncia, o fluxo de inovaes nos padres de consumo que
irradia dos pases de alto nvel de renda (FURTADO, C., 1998, p. 60). El afn de reproducir el modo de vida de
los pases avanzados y en particular el de los Estados Unidos es comn al conjunto de los pases de la regin
[Amrica Latina], afn que por lo dems parece compartir la abrumadora mayora de la poblacin mundial,
cualesquiera sean sus niveles de desarrollo, sistemas socioeconmicos y origen tnico. Lo que es especfico de
la regin [Amrica Latina] es la modalidad con la cual sta se incorpora a la demanda y a la oferta industrial, a la
plataforma energtica, a la comercializacin, a las comunicaciones y al financiamiento del consumo
(FAJNZYLBER, 1989, p. 19). A exposio de Sunkel (1971, p. 27) bastante elucidativa: el sistema capitalista
internacional contendra un ncleo central internacionalizado de sectores sociales de mayor o menor importancia
relativa en cada pas. Estos sectores comparten una cultura y un estilo de vida comunes, que se expresa en la
lectura de los mismos libros, en ver las mismas pelculas y programas de televisin, en seguir la misma moda en
el vestir, en estudiar las mismas cosas con idnticos textos, en organizar la .vicia familiar y social de manera
similar, en amoblar las cusas con los mismos estilos, en similares concepciones arquitectnicas de las viviendas y
edificios y en el diseo del espacio suburbano en que residen. Um ponto destacado por Fajnzylber (1983) refere-
se ao fato de a imitao de padres de consumo provenientes de pases centrais deu-se pelo padro de consumo
difundido pelas empresas transnacionais e devido incapacidade do setor empresarial nacional de articular uma
estratgia industrial coerente com suas carncias e potencialidades.
123
desde que o cmbio esteja desvalorizado, o que tem sido o caso do Brasil nos ltimos
anos).
169
O fluxo de comrcio medido em valores brutos e no em valores agregados. Esse mtodo de anlise pode
esconder importantes caractersticas do comrcio exterior e da verdadeira insero internacional do pas. Por
exemplo, produtos com alto contedo tecnolgico podem ser exportados por pases em desenvolvimento, mas na
verdade estes podem estar participando apenas das fases de montagem da produo (maquillas) que requerem
qualificao relativamente mais baixa, utilizando peas e componentes de elevado contedo tecnolgico
importados dos pases mais desenvolvidos. Assim, as peas e os componentes importados so contabilizados
entre as exportaes onde houve a montagem do produto (nos pases em desenvolvimento, por exemplo). Por
isso, a anlise dos valores brutos pode indicar que este pas grande ator no mercado mundial de produtos
dinmicos intensivos em tecnologia, enquanto na verdade apenas um mero montador (AKYUZ, 2005).
170
De acordo com Paulani (2012b), a combinao de cmbio flutuante valorizado e elevadas taxas de juros sustenta
o rentismo, permitindo a expanso dos lucros, sem a concomitante acumulao produtiva, alm de possibilitar
ganhos elevados dos setores estritamente financeiros.
124
A despeito do aumento das mercadorias brasileiras exportadas em 1990 foi
de US$ 31.414 milhes, em 2000 foi de US$ 55.119 milhes e em 2010 foi de US$
201.915 milhes , a participao das mercadorias manufaturadas171 no total exportado
veio caindo, conforme observado na Figura 2: em 1990 correspondia a 54,15% do total
exportado, enquanto que em 2010 caiu para 39,40% (Figura 2 e Tabela 12 do Anexo).
Em 1990, do total exportado, 27,84% correspondiam categoria de produtos bsicos e
essa participao cresceu para 44,58% em 2010 (Figura 2 e Tabela 12 do Anexo), ou
seja, um crescimento de 37,55% neste perodo.
171
No acompanhamento das exportaes brasileiras por grau de elaborao do produto, possvel classific-las por
fator agregado. Nesse conceito, as mercadorias so classificadas como produto bsico ou industrializado,
sendo este ltimo subdividido em semimanufaturado e manufaturado. Os produtos bsicos so as mercadorias
que guardam suas caractersticas prximas ao estado em que so encontrados na natureza, isto , possuem
baixo grau de elaborao e baixo valor agregado, como as commodities agrcolas (caf em gro, soja em gro,
carne in natura, milho em gro, trigo em gro) e minerais. J os produtos industrializados so aqueles que
sofreram alguma transformao substantiva: os semimanufaturados ainda no esto em sua forma definitiva de
uso, quer final quer intermedirio, pois passaro por outro processo produtivo para se transformarem em produto
manufaturado (por exemplo, a celulose um produto semimanufaturado, enquanto que o papel um produto
manufaturado).
125
Essa uma consequncia direta das polticas macroeconmicas adotadas
em contexto de liberalismo econmico, o que obrigou a indstria a se ajustar. As
estruturas industriais foram reduzidas com o desadensamento de cadeias produtivas
(sobretudo em eletrnica, bens de capital e qumica/farmacutica) e com o assolamento
de segmentos de alta tecnologia, que no puderam competir com a entrada de produtos
mais competitivos (SUZIGAN; FURTADO, 2005).
Figura 2 Distribuio das exportaes por fator agregado, %, e total exportaes, US$ milhes,
1990-2013.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do Brasil
(BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB.
126
seu crescente volume colocou presso sobre o market share e as margens de lucro dos
produtos domsticos (LAPLANE; SARTI, 1997). A crescente importao predatria
danificou a produo nacional e a ocupao da capacidade j instalada (BELLUZZO,
2012b).
173
A dcada de 1990 foi marcada por aes esparsas no que se refere poltica de inovao, com a ressalva da
criao, pelo MCTI, dos Fundos Setoriais e tambm da proposta da Lei de Inovao, a qual seria decretada
apenas em 02 de dezembro de 2004 (Lei 10.973) (KOELLER, 2007). Nesse perodo, iniciou-se a articulao de
uma proposta para a possvel criao de uma poltica de inovao, cujo objetivo era de propiciar estmulo s
inovaes tecnolgicas apoiado na modernizao do ambiente regulatrio, na integrao do pas na capacitao
voltada para a inovao e na viso da Poltica de Cincia e Tecnologia como estratgica ao desenvolvimento. O
PACTI, iniciado em 1998, teve como objetivo a difuso e a transferncia de tecnologia do setor acadmico para o
setor industrial. Pela primeira vez, foram lanados editais que condicionavam o fomento do projeto cooperao
entre empresas e universidades/institutos de pesquisa. As empresas deveriam participar com uma contrapartida
dos recursos (que poderia variar de 10% a 50% do total do projeto). De acordo com Paulani (2012, s.p.) ao optar
pela dupla juro alto/cmbio apreciado, o governo brasileiro escolheu as finanas, as commodities e os servios e
desdenhou e prejudicou a indstria, que seria beneficiada pela poltica oposta. (...) Ao optar conscientemente pela
poltica econmica que atendia primordialmente aos interesses do capital financeiro, os governos que se
sucederam desde os anos 1990 jogaram mais gua nesse moinho e promoveram um grande retrocesso no perfil
produtivo de nossa economia. O resultado que a desindustrializao e a reprimarizao da pauta de
exportaes do pas constituem hoje uma dura realidade.
174
Arajo (2004) apresenta os valores da renncia fiscal do governo federal para a pesquisa, desenvolvimento e
capacitao tecnolgica. De acordo com o autor, o esforo da renncia fiscal do governo no foi suficiente para
estimular o setor privado a ser o principal executor e financiados de atividades inovativas no pas.
127
mdia de 39,78% a.a. no perodo 2000-12, e, embora tenha tendncia queda na
dcada de 2000, ainda elevada para padres internacionais175 (Figura 3).
175
Segundo Barbosa (2014), os juros altos pressionam os custos para o sistema produtivo, atravancando a
ampliao do mercado de capitais e, dentre outros, jogam para o BNDES a tarefa de atuar em vrias frentes:
infraestrutura, inovao, setor industrial e internacionalizao das empresas brasileiras.
176
A partir de 2003, h um boom de crescimento das exportaes de commodities (primrias e processadas), o que
est associado ao ciclo de preos internacionais desses bens e ao papel dos pases asiticos (sobretudo China)
na nova diviso internacional do trabalho (CARNEIRO, 2011; BIELSCHOWSKY, 2012; PAULANI, 2012b;
BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013; PAULANI, 2013). Essas caractersticas so responsveis por mudanas que
marcam uma nova etapa da histria econmica brasileira, chamada de novo padro de desenvolvimento. Outras
duas etapas podem ser identificadas: de 1930 a 1980, chamada de era desenvolvimentista, e de 1980-2003,
chamada de era da instabilidade macroeconmica inibidora do crescimento e da ideologia desenvolvimentista.
As trs etapas tm em comum o fato de terem sido inauguradas sob o impacto de mudanas profundas na ordem
internacional (BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013). O primeiro [1930-1980] foi marcado por intensa industrializao
e urbanizao e forte elevao da produtividade mdia. O segundo [1980-2003] corresponde a um perodo de
resistncia do setor industrial a crises e abertura comercial , de continuidade de rpido progresso tcnico,
do aumento da produtividade na agricultura (...) e de prosseguimento na urbanizao (BIELSCHOWSKY,
MUSSI, 2013, p. 145). Exatamente o crescimento da demanda asitica por commodities ajuda a explicar o
processo de reprimarizao da pauta exportadora brasileira.
128
Figura 3 Taxa real de juros e taxa oficial de cmbio, Brasil, 1997-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do FMI. Nota: Taxa real de
juros a taxa de juros de emprstimos ajustada pela inflao medida pelo deflator do PIB e taxa
de cmbio oficial refere-se taxa de cmbio determinada no mercado de cmbio legalmente
sancionado e calculada como uma mdia anual com base nas mdias mensais (unidades de R$
em relao ao US$).
177
Ver Nota 146.
129
Tabela 1 Participao percentual das exportaes e importaes
brasileiras dos setores industriais por intensidade tecnolgica do total do
setor industrial, coeficiente de abertura (X/PIB) e coeficiente de penetrao
(M/PIB) por intensidade tecnolgica dos setores industriais (%), anos
selecionados.
1996 2004 2012
X M X M X M
Indstria de alta tecnologia 5,11 23,15 8,57 27,42 6,79 21,22
Indstria de mdia-alta tecnologia 27,30 45,82 28,90 47,93 27,10 47,80
Indstria de mdia-baixa tecnologia 24,57 15,37 24,43 16,78 25,96 21,44
Indstria de baixa tecnologia 43,02 15,65 38,09 7,86 40,14 9,54
X/PIB M/PIB X/PIB M/PIB X/PIB M/PIB
Indstria de alta tecnologia 0,24 1,24 1,00 2,13 0,45 1,83
Indstria de mdia-alta tecnologia 1,30 2,37 3,36 3,73 1,80 4,13
Indstria de mdia-baixa tecnologia 1,17 0,82 2,84 1,31 1,72 1,85
Indstria de baixa tecnologia 2,04 1,20 4,43 0,61 2,66 0,82
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela Secretaria de Comrcio
Exterior do Ministrio do Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (SECEX/MDIC) e
pelo IPEAdata da Seo Atividade Econmica do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB
Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB. Classificao extrada de OECD, Directorate for
Science, Technology and Industry, STAN Indicators, 2003. 1) Indstria de alta tecnologia:
aeronutica e aeroespacial; farmacutica; material de escritrio e informtica;
equipamentos de rdio, TV e comunicao; instrumentos mdicos de tica e preciso; 2)
indstria de mdia-alta tecnologia: mquinas e equipamentos eltrico n. e.; veculos
automotores, reboques e semi-reboques; produtos qumicos (excl. farmacuticos);
equipamentos para ferrovia e material de transporte n.e.; 3) indstria de mdia-baixa
tecnologia: construo e reparao naval; borracha e produtos plsticos; produtos de
petrleo refinado e outros combustveis; outros produtos minerais no-metlicos; produtos
metlicos; 4) indstria de baixa tecnologia: produtos manufaturados n. e. e bens
reciclados; madeira e seus produtos, papel e celulose; alimentos, bebidas e tabaco; txtil,
couro e calados. Obs: n.e. = no especificados nem compreendidos em outra categoria.
130
Tabela 2 Exportaes, importaes e saldo comercial brasileiro dos setores industriais por
intensidade tecnolgica, US$ milhes, anos selecionados.
X M (X-M)
1996 2004 2012 1996 2004 2012 1996 2004 2012
10.421,9 14.158,3 -
41.276,25
Alta tecnologia 2.041,73 6.610,25 10.158,25 8 0 -8.380,25 -7.548,05 31.118,00
Mdia-alta 22.295,1 24.742,5 -
92.998,22
tecnologia 10.897,44 2 40.525,19 20.624,20 1 -9.726,76 -2.447,39 52.473,03
Mdia-baixa 18.847,4 10.182,4
41.719,23
tecnologia 9.807,41 5 38.816,66 6.920,09 8.664,96 2.887,32 9 -2.902,58
29.383,6 10.130,2 25.323,8
18.565,54
Baixa tecnologia 17.175,98 9 60.027,84 7.045,73 4.059,85 5 4 41.462,30
77.136,5 149.527,9 45.011,9 51.625,6 194.559,2 25.510,9
Total 39.922,56 1 4 9 1 4 -5.089,44 0 45.031,29
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela Secretaria de Comrcio Exterior do Ministrio do
Desenvolvimento, Indstria e Comrcio Exterior (SECEX/MDIC).
131
A Figura 5 bastante interessante, pois mostra a variao do saldo
comercial dos setores industriais por intensidade tecnolgica a partir de um nmero-
ndice (ano-base 1996). Contrastando com a Figura 4, pode-se notar a queda drstica
das exportaes de produtos da indstria de mdia-baixa tecnologia, porm at 2006-
07 (perodo pr-crise) houve um crescimento das exportaes desta indstria. Em 2006,
por exemplo, as exportaes lquidas da indstria de mdia-baixa tecnologia foram
447% superiores ao ano base (1996=100). No entanto, com a crise econmica mundial,
nota-se uma queda significativa e em 2010 o saldo comercial desta indstria foi 158%
inferior ao ano base (1996).
Figura 5 ndice do saldo comercial brasileiro dos setores industriais por intensidade
tecnolgica, 1996-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN Indicators,
2003. Ano-base 1996=100.
133
elevados, falta de investimento, cmbio sobrevalorizado e exagerada abertura
comercial178 (CANO, 2012).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN
Indicators, 2003.
178
O entendimento do processo de desindustrializao bastante controverso na literatura econmica brasileira e
no objetivo deste estudo aprofundar tal temtica. Entretanto, vale mencionar que a desindustrializao pode
ainda ser entendida como resultante de uma rigidez estrutural (CARVALHO; KUPFER, 2011; BIELSCHOWSKY;
MUSSI, 2013). A resistncia da estrutura industrial depois de 1980 fez com que fossem mantidos os graus de
complexidade e de integrao vertical conquistados at 1980, entretanto, tambm foi responsvel pelo avano
insuficiente na direo de setores com maior grau de complexidade tecnolgica e maior dinamismo no comrcio
internacional (BIELSCHOWSKY; MUSSI, 2013). A rigidez teria suas razes na estagnao econmica vivida a
partir de 1980, a qual trouxe consigo um dficit de investimentos, o que limita o desenvolvimento de novas
atividades e o processo de mudana estrutural (CARVALHO; KUPFER, 2011).
134
Ademais, a abertura desregrada da economia brasileira (com a queda das
tarifas e demais mecanismos protecionistas da indstria nacional) reduziu o grau de
proteo perante a concorrncia internacional (CANO, 2012). Um fator externo que
merece destaque a existncia de barreiras significativas entrada de linhas de
produo intensivas em produtos de alto contedo tecnolgico associado ao elevado
contedo de P&D e aos significativos custos envolvidos na organizao de cadeias
produtivas. Desse modo, muitas atividades produtivas foram seriamente
descontinuadas como resultado da liberalizao econmica e devido macia entrada
de produtos importados, particularmente os de alto contedo tecnolgico (CIMOLI;
KATZ, 2003; CASTALDI et al., 2004). Ademais, a substituio de intermedirios
produzidos domesticamente por aqueles importados (geralmente mais baratos e de
qualidade superior) deslocou vrios setores domsticos (CIMOLI; KATZ, 2003;
CASTALDI et al., 2004).
136
Brasil importam produtos com mais densidade tecnolgica do que as empresas de
capital nacional.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: valor FOB.
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry, STAN
Indicators, 2003.
137
de escala, acesso facilitado ao crdito e s novas tecnologias (LAPLANE; NEGRI,
2004).
179
A PITCE confere a certas reas o status de portadoras de futuro e opes estratgicas e visa orientar a ao
pblica na busca de vantagens comparativas dinmicas e aumento de produtividade (CAMPANRIO; COSTA;
SILVA, 2005). As reas estratgicas so definidas pela PITCE (2003) considerando-se que: a) apresentam
dinamismo crescente e sustentvel; b) so responsveis por parcelas expressivas dos investimentos
internacionais em Pesquisa e Desenvolvimento; c) abrem novas oportunidades de negcios; d) relacionam-se
diretamente com a inovao de processos, produtos e formas de uso; e) promovem o adensamento do tecido
produtivo, e f) so importantes para o futuro do pas e apresentam potencial para o desenvolvimento de
vantagens comparativas dinmicas (PITCE, 2003, p.16). Enquadram-se nesses requisitos as seguintes reas:
software, frmacos, biotecnologia, biomassa, nanotecnologia, semicondutores e bens de capital. Tais reas
podem ser articuladas em dois eixos de atuao conforme a PITCE: i) opes estratgicas: semicondutores,
software, bens de capital e frmacos; ii) atividades portadoras de futuro: biotecnologia, nanotecnologia e
biomassa, as quais tm o potencial de mudar radicalmente processos/produtos (SALERNO, 2004). A PITCE no
foi uma poltica muito clara e sofreu fortes crticas (ALMEIDA, M., 2011), no entanto, deve ser entendida como
uma primeira iniciativa para a retomada de polticas industriais no Brasil. As dcadas de 1980-90, conforme
apresentado na seo 2.2.1, deixaram como herana a falta de espao para se pensar em poltica industrial, alm
de vrios problemas de financiamento pblico a investimentos industriais, atraso no sistema educacional etc.
139
O desempenho da indstria de mdia-alta tecnologia mostrou a
dependncia do pas em relao a esses produtos como algo estrutural. A taxa de
comrcio para cada uma destas indstrias foi sempre deficitria, nos anos selecionados
na Tabela 3, com exceo de alguns poucos casos que no se mantiveram.
Contrariamente, as indstrias de mdia-baixa tecnologia e a de baixa tecnologia
mostraram-se com taxas de comrcio maiores do que 1.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC. Nota: I - participao % nas
exportaes e II participao % nas importaes. Classificao extrada de OECD, Directorate for Science,
Technology and Industry, STAN Indicators, 2003.
(SUZIGAN; FURTADO, 2005). Em 2008 foi criada a Poltica de Desenvolvimento Produtivo (PDP) cujo objetivo
era dar sustentabilidade ao ciclo de expanso da economia brasileira com programas estruturantes para sistemas
produtivos, orientados por objetivos estratgicos.
180
O PBM, lanado em 2011 pelo governo Dilma Rousseff, continuou o planejamento econmico do governo Lula
(PITCE e PDP), a fim de sustentar o crescimento econmico no Brasil, com foco em inovao e expanso
industrial brasileira por meio de medidas como isenes para investimento produtivo e das exportaes,
expanso do crdito e melhoria regulamentar da inovao. O PBM demonstra que o governo deu indstria um
papel importante na promoo do desenvolvimento do pas e suas foras esto ligadas ao pioneirismo de
algumas aes como a reduo de impostos sobre investimentos e exportaes, e a significativa contribuio da
FINEP e do BNDES no financiamento para o investimento e a inovao (ALMEIDA, J. G., 2011). No entanto, J. G.
Almeida (2011, p. 12) nota que, mesmo com as medidas propostas pelo PBM, o Brasil ainda est longe de ser
um pas facilitador e promotor do investimento inovao e exportao e com essas medidas ainda pouco
provvel que o pas venha a se tornar mais autnomo em termos tecnolgicos.
140
Tem-se um movimento em formato de U-invertido da taxa de comrcio da
indstria de baixa tecnologia, conforme demonstrado na Figura 6, o que comprova uma
perda de dinamismo deste setor industrial. Percebe-se ainda que a indstria de mdia-
baixa tecnologia teve este mesmo padro apresentado anteriormente (ou seja, uma
tentativa de decolagem da taxa de comrcio no incio dos anos 2000 que no se
sustentou e voltou aos patamares da dcada de 1990 no final dos anos 2000 e seu
desempenho ainda ficou inferior dcada de 1990), enquanto que as indstrias de
mdia-baixa tecnologia e alta tecnologia mantiveram seu padro de taxa de comrcio
inferior a 1 (Figura 6).
Vale ressaltar que cada setor industrial possui suas prprias caractersticas e
so associados a diferentes nveis de oportunidades para inovao e diferentes
elasticidade-renda da demanda (DOSI; FREEMAN; FABIANI, 1994). Desse modo, a
elasticidade-renda dos produtos de baixa tecnologia menor do que a dos grupos de
maior intensidade tecnolgica.
181
Um recorte interessante para a anlise pode ser feito a partir da origem do capital das empresas. De acordo com
Hiratuka e Negri (2004), diversos so os estudos que mostram que a orientao externa maior entre as
empresas estrangeiras vis--vis as nacionais, especialmente no caso das importaes. O contraste menos
pronunciado nas exportaes, especialmente quando se trata de grandes empresas. Destaca-se, portanto, que o
comrcio de tecnologia entre empresas de capital nacional e empresas estrangeiras difere do comrcio intragrupo
(entre matrizes de empresas multinacionais e suas filiais). As subsidirias locais so relativamente mais
dependentes do fluxo tecnolgico gerado na matriz, o que implica maior volume relativo de gastos com
importao de tecnologia por parte delas. Assim, o alcance dos efeitos da importao e da exportao no que se
refere TIT pode ser relativizado.
141
Tabela 4 Exportao das dez maiores empresas exportadoras do Brasil, US$, 2000 e 2010.
2000 US$ FOB % 2010 US$ FOB %
Posi 55.085.595.32 Posi 201.915.285.33
o 6 100 o 5 100
1 Embraer S.A.* 2.701.955.523 4,91 1 Vale S.A.* 24.042.781.096 11,91
2 Companhia Vale do Rio Doce* 1.596.124.497 2,90 2 Petrobras S.A.* 18.186.702.049 9,01
3 Petrobras S.A.* 1.456.471.035 2,64 3 Bunge Alimentos S.A. 4.300.622.399 2,13
4 Volkswagen do Brasil Ltda 1.128.862.112 2,05 4 Embraer S.A.* 4.159.977.026 2,06
Samarco Minerao
5 Bunge Alimentos S.A. 5
976.931.904 1,77 S.A. 3.213.635.043 1,59
Companhia Siderrgica de
6 6 Cargill Agrcola S.A.
Tubaro 948.792.531 1,72 3.028.022.863 1,50
7 Fiat Automveis S.A. 622.635.482 1,13 7 Adm do Brasil Ltda 2.630.964.968 1,30
8 Motorola Industrial Ltda 597.183.927 1,08 8 Braskem S.A.* 2.470.749.533 1,22
9 Aracruz Celulose S.A.* 587.000.104 1,07 9 Sadia S.A.* 2.286.365.828 1,13
BRF - Brasil Foods
10 General Motors do Brasil Ltda 10
572.617.141 1,04 S.A.* 2.127.147.259 1,05
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do
Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB; (*) capital majoritrio nacional.
182
Igualmente importante para entender o desempenho exportador de commodities, alm da conjuntura
internacional de alta de seus preos e crescente demanda chinesa, conforme j sugerido, o papel do BNDES, o
qual destina boa parte de seus recursos s grandes empresas e aos grandes grupos de capital associados
justamente produo de commodities (carne, soja e minrios), o que ajuda a perpetuar e solidificar o papel de
produtor e exportador de bens primrios e de baixo contedo tecnolgico, enquanto o setor industrial se contrai
(PAULANI, 2012b).
183
Essas informaes so meramente ilustrativas e mais esforos analticos devem ser empreendidos.
142
Brasil: Braskem (indstria petroqumica), Sadia e BRF (ambas da indstria de
processamento de alimentos). As principais exportadoras do pas, em 2010, no so de
produtos de alto contedo tecnolgico (basicamente de alimentos processados e
minerao)184.
184
De acordo com Ferraz e Marques (2014), o Brasil logrou construir empresas de commodities de porte global. Os
autores destacam que as empresas produtoras de commodities podem ser um veculo importante de construo
de vantagens competitivas dinmicas.
185
O Industrial Export Quality Index foi elaborado pela UNIDO, o qual pondera a participao das exportaes de
produtos manufaturados no total de exportaes e a participao dos produtos de mdia e alta intensidade
tecnolgica no total de produtos manufaturados exportados. H ressalvas a serem feitas: alm dos problemas
relacionados classificao dos produtos por nveis tecnolgicos, h o problema sobre a extenso do valor
agregado local nas atividades de exportao (um exportador que simplesmente rene produtos de alta tecnologia
captado como to sofisticado quanto um que projeta e produz produtos similares com componentes locais se
ambos relatam os mesmos valores de exportao) (UNIDO, 2007). A lgica intrnseca a esse ndice recai sobre o
fato de a participao das manufaturas nas exportaes totais capturarem o papel da produo na atividade de
exportao e indiretamente a sua complexidade tecnolgica, sua capacidade de tornar os produtos mais
avanados e se mudar para reas mais dinmicas de crescimento das exportaes. De acordo com Almeida e
Reis (2012), o peso das manufaturas na pauta exportadora brasileira vem se contraindo significativamente. Por
exemplo, em 2005 correspondia a 53% da pauta e em 2011 caiu para 34%. J a participao dos produtos de
mdia e alta intensidade tecnolgica no total de produtos manufaturados exportados d um peso positivo para
atividades relativamente complexas, devido ao fato de serem desejveis para desempenho competitivo: uma
estrutura mais complexa denota maturidade industrial, a flexibilidade e a capacidade de mover-se para as
atividades de crescimento mais rpido (UNIDO, 2007).
143
teve impacto negativo nas exportaes de produtos manufaturados brasileiros (Tabela
6).
Tabela 5 Os trs principais produtos exportados do Brasil por pas, US$, 2000 e 2010.
2000 2010
Total Geral 55.085.595.326,00 100 Total Geral 201.915.285.335,00 100
Minrios de ferro e seus
Avies 3.054.205.640,00 5,54 28.911.882.009,00 14,3
concentrados
Estados Unidos 1.701.891.886,00 3,09 China 13.338.017.356,00 6,61
Frana 369.483.582,00 0,67 Japo 3.271.657.479,00 1,62
Reino Unido 217.117.977,00 0,39 Alemanha 1.958.367.950,00 0,97
Sua 187.445.742,00 0,34 Coreia do Sul 1.201.937.185,00 0,60
Polnia 144.206.797,00 0,26 Argentina 867.330.325,00 0,43
Itlia 107.743.660,00 0,20 Arbia Saudita 847.226.945,00 0,42
Ilhas Cayman 58.253.352,00 0,11 Itlia 843.031.408,00 0,42
ustria 37.578.262,00 0,07 Reino Unido 695.544.555,00 0,34
Blgica-Luxemburgo 36.979.488,00 0,07 Frana 654.162.590,00 0,32
China 36.777.710,00 0,07 Holanda 644.014.655,00 0,32
Demais Pases 156.727.184,00 0,28 Demais Pases 4.590.591.561,00 2,27
Minrios de ferro e seus
3.048.240.096,00 5,53 leos brutos de petrleo 16.151.047.206,00 8,00
concentrados
Japo 456.047.628,00 0,83 China 4.053.449.415,00 2,01
Alemanha 428.869.225,00 0,78 Estados Unidos 3.849.581.403,00 1,91
China 271.191.730,00 0,49 Santa Lcia 2.741.763.318,00 1,36
Itlia 239.682.732,00 0,44 ndia 1.254.965.950,00 0,62
Blgica-Luxemburgo 157.870.019,00 0,29 Chile 1.103.021.821,00 0,55
Coreia do Sul 154.369.818,00 0,28 Holanda 781.902.839,00 0,39
Estados Unidos 150.156.765,00 0,27 Portugal 496.298.044,00 0,25
Frana 134.671.065,00 0,24 Canad 334.844.643,00 0,17
Argentina 132.840.988,00 0,24 Frana 312.103.853,00 0,15
Arbia Saudita 102.254.657,00 0,19 Ilhas Cayman 264.267.367,00 0,13
Demais Pases 820.285.469,00 1,49 Demais Pases 958.848.553,00 0,47
Soja mesmo triturada 2.187.878.569,00 3,97 Soja mesmo triturada 11.042.999.979,00 5,47
Holanda 656.760.836,00 1,19 China 7.133.440.544,00 3,53
China 337.350.321,00 0,61 Espanha 740.226.554,00 0,37
Espanha 223.032.882,00 0,40 Holanda 550.551.009,00 0,27
Alemanha 201.073.269,00 0,37 Tailndia 444.871.645,00 0,22
Japo 103.224.471,00 0,19 Portugal 281.721.231,00 0,14
Noruega 102.966.528,00 0,19 Reino Unido 251.697.553,00 0,12
Itlia 85.103.880,00 0,15 Taiwan (Formosa) 247.487.873,00 0,12
Reino Unido 73.131.495,00 0,13 Itlia 213.132.825,00 0,11
Ir 61.839.852,00 0,11 Japo 192.576.333,00 0,10
Blgica-Luxemburgo 58.716.748,00 0,11 Coreia do Sul 166.841.313,00 0,08
Demais Pases 284.678.287,00 0,52 Demais Pases 820.453.099,00 0,41
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do
Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB; (*) capital majoritrio nacional.
144
Do apresentado, deve-se ponderar o fato que, mesmo que houvssemos
encontrado uma melhora significativa nas estatsticas de comrcios de bens e servios
tecnolgicos, pouco poderia ser argumentado sobre a capacidade de produo
endgena de tecnologia, pois podem ter havido poucos encadeamentos produtivos e
tecnolgicos internos e os resultados podem ter ficado restritos ao comrcio exterior.
Para Sarti e Hiratuka (2010) e Sarti et al. (2010), as exportaes brasileiras no
funcionaram como elemento dinamizador da estrutura industrial brasileira no perodo,
no sendo capaz de liderar o crescimento econmico no perodo.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados da SECEX/MDIC e dos dados compilados
pelo IPEAdata da Fundao Centro de Estudos do Comrcio Exterior (FUNCEX).
Classificao extrada de OECD, Directorate for Science, Technology and Industry,
STAN Indicators, 2003.
186
De acordo com Laplane, Silva e Serra (2014), os estudos que tratam da maldio das commodities so
inconclusivos, isto , uma nao que possui concentrao na produo de commodities no implica que tal nao
no crescer porque s dependente de commodities ou porque a sua dependncia de commodities a impedir de
crescer em outros setores. O ponto central que se a maldio dos recursos naturais existir, ela no nem
intransponvel e muito menos inevitvel. Entretanto, as preocupaes com a gesto dos recursos naturais e com
os aspectos institucionais so pertinentes na medida em que eles podem realmente comprometer as
possibilidades futuras de desenvolvimento econmico dos pases abundantes em ativos ambientais. (LAPLANE;
SILVA; SERRA, 2014, p. 28).
187
Alm de estar centrada na demanda externa em commodities e bens de baixo valor agregado, a economia
brasileira tem dinamismo tambm no consumo domstico (alavancado pela extenso do crdito a faixas de renda
que anteriormente eram excludas dos mercados consumidores) (PAULANI, 2012b).
146
particularmente os da Amrica Latina (BELLUZZO, 2008). A tecnologia que o Brasil
exporta resulta em grande parte de imitao, adaptao ou melhoras de tecnologias j
conhecidas, ao invs de resultar de inovaes radicais de produtos e processos.
147
exportaes de bens de capital (XK) tambm em relao ao PIB total188. Entretanto, a
relao MK/PIB dos bens de capital foi sempre maior que a relao XK/PIB at incio
dos anos 2000, quando MK/PIB cai abaixo de XK/PIB. Contudo, esse comportamento
no se mostrou sustentvel e com a crise financeira de 2008, a relao MK/PIB volta a
ser maior que a XK/PIB, conforme pode ser auferido pela Figura 11.
188
O atraso da indstria de bens de capital na Amrica Latina est ligado s caractersticas do padro de
industrializao seguido na regio. Durante o perodo de ISI, observa-se que os bens de capital produzidos
apresentavam menor complexidade tecnolgica vis--vis aqueles que se importavam. No Brasil, onde possua de
longe maiores avanos industriais na Amrica Latina, o contedo tecnolgico dos bens de capital produzidos era
limitado e o componente nacional no campo tecnolgico era muito reduzido (FAJNZYLBER, 1983).
148
Figura 11 Bens de capital importados (MK) e exportados (XK) como
proporo do PIB, Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex
de Comrcio Exterior e dados sobre o PIB da Seo de Atividade Econmica do Banco
Central do Brasil, (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: percentuais calculados a partir do valor FOB
em US$ (milhes).
149
Figura 12 Importao, exportao e saldo da balana comercial de bens de
capital, Brasil, em US$ milhes, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex
de Comrcio Exterior. Nota: valor FOB.
152
2.3 COMENTRIOS
189
Pacheco e Almeida (2013) propem aes de apoio inovao tais quais: i) formulao de polticas que foquem
empresas e setores em que o Brasil tenha vocao ou grandes debilidades, e no apenas projetos; ii) ampliao
do apoio inovao para os servios e as atividades no intensivas em tecnologia, como forma de elevar a
produtividade; iii) alinhamento das polticas de inovao e de comrcio exterior, com grande apoio exportao
de produtos de maior intensidade tecnolgica; iv) apoio de forma diferenciada as atividades de P&D empresariais
e as de maior risco, mas focando sempre os mercados. No que se refere ao papel de tomador de riscos,
Mazzucato (2013) afirma que ao Estado no cabe mitigar ou simplesmente absorver o risco do setor privado,
mas tomar certos tipos de riscos que o setor privado no est disposto a enfrentar e tambm ele (o Estado) deve
ser recompensado pela tomada de tais riscos. Reaping the returns is crucial, because the innovation cycle can
thus be sustained over time (...) and be less susceptible to political and business cycles (MAZZUCATO, 2013, p.
194).
153
importao (nem sempre legal) de tecnologias conseguiram entrar no jogo contribuem
para corroborar este ponto.
Arrisca-se inferir que o Brasil pode no ter logrado elevar sua competitividade
internacional, tendo como resultado sua dificuldade de insero nas manufaturas
dinmicas (produtos de alto e mdio-alto contedo tecnolgico) em mercados
internacionais (seja via empresas nacionais, seja via integrao em sistemas
internacionais de produo integrada por meio das corporaes transnacionais, as
190
Setorialmente falando, esta afirmao no verdadeira. H setores em que o pas se encontra na fronteira
tecnolgica, como o caso da aviao civil, representada pelo bom desempenho internacional da Embraer, por
exemplo. Por essa questo, deve-se mais uma vez ressalvar que o processo inovativo especfico a cada setor e
a cada empresa em particular. Assim, a TIT tambm especfica a cada setor e a cada empresa.
155
quais tm estratgias claramente de market seeking, no caso brasileiro)191. O Brasil
mostrou-se incapaz de acompanhar as grandes transformaes produtivas no final do
sculo XX, ainda que secundariamente (PAULA, 2005).
Foi igualmente visto nesta seo que as importaes (como canal da TIT)
resultam em um processo de aprendizado importante. Porm, cumpre-nos destacar que
nem todos os modos de importao tecnolgica contribuem igualmente para o
aprendizado domstico. Depende da maneira pela qual a tecnologia est ligada a
fatores complementares; se ela pode ser adquirida de outras fontes; da velocidade que
ela muda; do grau de desenvolvimento das aptides locais; assim como das polticas
implementadas para estimular sua transferncia e seu aprofundamento (LALL, 2005).
191
O Brasil encerrou os anos 1990 e atravessou a dcada seguinte com uma regresso da estrutura industrial, ou
seja, no acompanhou o avano e a diferenciao setorial da manufatura global e, ademais, perdeu
competitividade e elos nas cadeias que conservou. Contrariamente ao afirmado pela vulgata neoliberal a respeito
da globalizao, o movimento de relocalizao manufatureira foi determinado por duas foras complementares: o
movimento competitivo da grande empresa transnacional para ocupar espaos competitivos e as polticas
nacionais dos Estados soberanos nas reas receptoras (BELLUZZO, 2014, s.p.).
156
TIT quanto de ampliao das aptides tecnolgicas, em prol do desenvolvimento
nacional, permitindo a participao das empresas nacionais em cadeias globais de valor
em atividades de alto contedo tecnolgico.
Outro ponto que merece destaque o fato de o Paradigma das TICs levar
em conta cada vez mais tecnologias que no so tangveis. Assim, a importao de
157
mquinas e equipamentos no incorpora diversos elementos, tornando mais complexo
e especializado o acesso s tecnologias externas. Por conseguinte, para que ocorra o
emparelhamento no basta que ocorra a TIT via importao de mquinas e
equipamentos, conforme tem sido argumentado.
158
~ CAPTULO III ~
159
O jogo da grande empresa jogado no tabuleiro em que
a mobilidade do capital impe conjuntamente a liberalizao do comrcio,
o controle da difuso do progresso tcnico (leis de patentes etc..) e
o enfraquecimento da capacidade de negociao dos trabalhadores.
A
s novas tecnologias de informaes e comunicao possibilitaram
tanto a centralizao do controle e a descentralizao da produo,
as quais afetaram a natureza e a direo do IDE, reconfigurando a
diviso internacional do trabalho entre produtores de peas e componentes e os
montadores de bens finais, alterando a insero dos pases no comrcio internacional.
Desse modo, as grandes corporaes transnacionais asseguram tanto a diversificao
espacial adequada base produtiva da grande empresa quanto o livre acesso aos
mercados (BELLUZZO, 2013b).
Para tanto, este Captulo III tem como pano de fundo a discusso proposta
no Captulo I e tambm no Captulo II, e encontra-se dividido, para fins de facilitar a
exposio, em algumas sees, a saber: Seo 3.1 O papel do IDE como canal de
160
TIT com o intuito de apresentar algumas particularidades deste canal de transferncia
de tecnologia. Seo 3.2 IDE e o caso brasileiro que visa apresentar uma anlise
exploratria do caso brasileiro. Seo 3.3 A propriedade intelectual. Seo 3.4
Algumas reflexes acerca do exposto no captulo.
161
3.1 O PAPEL DO IDE COMO CANAL DE TIT
162
decises de IDE. Por exemplo, bastante provvel que a importncia das propriedades
intelectuais (e de sua institucionalidade) para o IDE varie de acordo com o setor
envolvido e, em particular, com a intensidade dos esforos em P&D e a propenso em
(des)centralizar a P&D, o papel tcito do conhecimento, o tipo de relao entre
produtores e usurios; e o grau de concentrao de mercado193.
193
De acordo com Nonnenberg e Mendona (2004), os determinantes do IDE podem ser relativos s empresas e a
caractersticas dos pases de origem push factors ou a fatores locacionais pull factors. Os referidos
autores, a partir de anlises economtricas, apresentam que fatores macroeconmicos locais (tamanho e ritmo
de crescimento do produto, qualificao da mo de obra, receptividade em relao ao capital externo, risco do
pas e desempenho das bolsas de valores) so importantes para determinar o IDE e so pouco estudados. Lim
(2001) apresenta uma reviso dos principais estudos empricos que buscaram encontrar os determinantes do IDE
e conclui que o tamanho de mercado o seu mais robusto determinante; tambm so importantes a
infraestrutura e o nvel de industrializao do pas hospedeiro.
194
O efeito competio ocorre quando as empresas domsticas buscam maior eficincia produtiva devido ao
aumento da presena estrangeira no mercado nacional (ARAJO; HIRATUKA, 2007).
163
De acordo com Bonelli (1998), o IDE induz efeitos multiplicadores via efeitos
de encadeamento (para frente e para trs) e externalidades (positivas). Tais
externalidades (positivas) poderiam ser associadas ao que Gomes (2003) e Arajo e
Hiratuka (2007) chamam de ativos intangveis195 que as firmas transnacionais possuem
conhecimentos tecnolgicos, habilidades organizacionais, mercadolgicas e
gerenciais e com a realizao do IDE h potencialidades de transbordamento e
explorao dessas vantagens nos mercados dos pases hospedeiros, j que as
empresas estrangeiras protegem a posse desses ativos de maneira imperfeita.
195
Ver Nota 101.
164
Por apresentar um componente tcito elevado, a demonstrao destas
tecnologias em condies de operao muitas vezes essencial para que as empresas
locais reconheam sua viabilidade e tentem imit-las196.
196
Technology-related benefits to the host country from DFI operate through demonstration, observation, imitation
and application of advanced technologies (defined here to include management methods as well as process and
product technologies). Because of their high tacit component, demonstration of these technologies in local
operating conditions is often essential for local firms to recognize their feasibility and to attempt to imitate them.
Exploiting these spillovers also may require considerable mobility of labour and management personnel within the
host economy, as well as sufficient competitive pressure on domestic firms to create incentives for them to adopt
the advanced techniques. Similar spillover benefits may be realized through linkages between foreign-owned firms
and domestic suppliers here too, competitive pressure and mobile human capital are essential prerequisites
(MOWERY; OXLEY, 1997, p. 152).
165
tendncia de concentrao e centralizao do capital (interpenetrao patrimonial) em
busca de sua valorizao na atual fase do capitalismo financeirizado.
166
foi de 25,49%) e, em 2010, correspondia a 34,70% (cuja mdia de 2000-10 foi 24,73%,
ou seja, ligeiramente inferior a dcada anterior), conforme apresentado no eixo da
ordenada direita da Figura 16.
167
O aumento considervel do fluxo de IDE para pases em desenvolvimento
teve uma contrapartida: aumento da presena das empresas transnacionais na
estrutura produtiva e de comrcio desses pases (ARAJO; HIRATUKA, 2007), com
suas estratgias elaboradas em torno de cadeias globais de valor e da explorao de
oportunidades em diferentes localidades. Tais estratgias levaram ao acirramento da
concorrncia entre as grandes massas de capitais controladas pelas grandes
corporaes transnacionais, impulsionando cada vez mais o processo de
internacionalizao produtiva (ARAJO; HIRATUKA, 2007).
168
Figura 17 Entradas lquidas de IDE na Amrica Latina e Caribe, US$
correntes (eixo da ordenada esquerda) e participao da Amrica
Latina e Caribe no total do IDE mundial (eixo da ordenada direita),
1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo
Monetrio Internacional (FMI), banco de dados da Balana de Pagamentos,
complementados por dados da Conferncia das Naes Unidas sobre Comrcio e
Desenvolvimento (UNCTAD) e fontes nacionais oficiais.
197
Um exemplo bastante ilustrativo apresentado por Cimoli e Katz (2003): em 1974, na Argentina, para colocar o
Ford Taunus no mercado, demandou-se 300.000 horas de esforos de engenharia de uma equipe local de 120
profissionais empregados no departamento de engenharia da Ford Argentina. Estes profissionais eram responsveis
169
Ademais, h diversos estudos que demonstram que nem sempre o IDE
possibilitou contribuies positivas para o desenvolvimento da nao receptora,
essencialmente porque essas naes no conseguem capturar os benefcios
associados aos IDE j que no possuem um nvel mnimo de capacidade de absoro
tecnolgica (NARULA; PORTELLI, 2004; GIRMA, 2005; NARULA; DUNNING, 2009).
Conforme apresentado no Captulo I, no somente a transferncia de tecnologia
garante o rompimento do atraso; aptides (tanto tecnolgicas, quando de absoro) so
igualmente importantes.
ii. A forte concorrncia das subsidirias no exterior pode reduzir os esforos de P&D
das empresas locais;
pela gerao de um fluxo constante de unidades, pela organizao da produo e pelos conhecimentos de
engenharia necessrios para a adaptao dos modelos alemes concebidos para o ambiente local, para as matrias-
primas disponveis, para as caractersticas da planta argentina e a capacidade tecnolgica dos fornecedores
domsticos de peas e componentes para o veculo (aproximadamente 400 fornecedores locais). Cimoli e Katz
(2003) estimam que, na poca, um ano e meio de atividades de engenharia domstica era necessrio para fazer as
mudanas e adaptaes no design do carro, para planejar a produo e rotinas organizacionais, antes de colocar o
veculo no mercado. Hoje, com o processo de globalizao e fragmentao da produo, a Argentina parte de um
sistema integrado de produo e trabalha on-line com outras subsidirias da Ford espalhadas pelo mundo, sendo
que menos de 50% de contedo local e nenhum esforo de engenharia domstico so necessrios para que o
produto final chegue aos consumidores. As atividades de produo se tornaram operaes de montagem de peas e
equipamentos importados, com praticamente nenhum desenvolvimento de capacitao tecnolgica domstica e
nenhuma habilidade de engenharia mecnica argentina. A sinergia e externalidades que estavam presentes nas
dcadas de 1970 e ainda nos 1980 com a indstria metalmecnico local no existem mais. Esse exemplo mostra a
transformao sofrida no padro de acumulao tecnolgica nas economias latino-americanas que foram integradas
produo global.
170
3.2 IDE E O CASO BRASILEIRO
198
De acordo com Belluzzo (2012b), em um pas perifrico e de industrializao tardia (como o Brasil), a privatizao
desarticula um dos mecanismos mais importantes de governana e de coordenao estratgica da economia. No
caso brasileiro, as empresas produtivas estatais funcionavam como um provedor de externalidades positivas para
o setor privado, pois i) o investimento pblico era o componente autnomo da demanda efetiva e corria frente
da demanda corrente; ii) as empresas estatais ofereciam insumos generalizados em condies e preos
adequados; e iii) as empresas pblicas comeavam a se constituir (embora de forma incipiente) em centros de
inovao tecnolgica. Os efeitos positivos esperados da privatizao no aconteceram, conforme aponta Belluzzo
(2012b). O processo de privatizao no caso brasileiro resultou na internacionalizao de boa parte do capital
produtivo do pas (especialmente em reas como telecomunicaes, energia eltrica e minerao), contribuindo
para o processo de desnacionalizao da infraestrutura produtiva (PAULANI, 2012b).
171
Esperava-se que o fluxo de IDE, em expanso na dcada de 1990 199
(direcionado essencialmente como resultado do processo de privatizaes), conforme
pode ser visto pela Figura 18, pudesse financiar o dficit em transaes correntes e
aumentar as exportaes industriais brasileiras200, apesar de o mercado interno ser
constrangido e mercado externo inibido pelo cmbio sobrevalorizado, pelo
protecionismo e ofensiva comercial dos EUA (MEDEIROS, 1997).
199
No objetivo deste estudo apresentar uma anlise exaustiva sobre a abertura comercial e IDE no Brasil nos
anos 1990. Para uma reviso crtica sobre a temtica ver, por exemplo, Gonalves (2003), o qual destaca os
principais pontos do processo de internacionalizao da economia brasileira, que ganhou fora na dcada de
1990, situando o debate em torno dos seus dois elementos principais: a liberalizao comercial e o crescimento
da participao de empresas estrangeiras na economia brasileira.
200
O impacto dos fluxos de IDE na Balana de Pagamentos depende da finalidade do IDE, ou seja, da natureza da
atividade a qual o IDE destinado (por exemplo, IDE direcionado para setores tradables versus non-tradables).
Os resultados finais so ambguos, na medida em que o comrcio externo deve ser levado em considerao.
Alguns impactos resultam em aumento das exportaes, enquanto outros podem implicar considervel
crescimento das importaes na forma de bens de capital, peas e componentes, pelo menos por algum perodo.
Os efeitos indiretos na Balana de Pagamentos so ainda mais difceis de serem avaliados (BONELLI, 1998).
172
vez mencionar que IDE com vistas s F&A, na melhor das hipteses, propicia apenas
transferncia de habilidades gerenciais e organizacionais (KUMAR, 1998).
201
Ademais, as estratgias das grandes corporaes transnacionais tambm so importantes para entender o
aumento do fluxo de IDE para o Brasil no perodo. No somente a mudana na legislao brasileira, uma poltica
econmica amigvel ao capital estrangeiro e o tamanho do seu mercado podem ter atrado grande parte de IDE,
mas fatores externos tambm so importantes neste contexto. Por exemplo, crises financeiras em algumas
regies podem fazer com que as transnacionais direcionem recursos para outras regies.
173
1992, inicialmente sob a forma de carteira de investimentos, atrados por diferenciais de
taxas de juros reais elevados, devido alta de juros pagos sobre a dvida pblica
(BONELLI, 1998). Os anos 1990 marcaram picos histricos da entrada de fluxo de IDE
e de IDE como proporo do PIB, se comparados com perodos anteriores abertura
econmica.
Figura 18 Fluxo de IDE (milhes US$) e IDE como proporo do PIB (%) Brasil, 1990-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco
Central do Brasil para o IDE e da Seo de Atividade Econmica do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB
Boletim/Ativ. Ec.) para o PIB (PIB - cmbio mdio). Os dados sobre IDE de 1990-95 foram calculados por
Laplane e Sarti (1997). OBS: As mdias por perodo (em milhes) so: 1990-94: US$688,36; 1994-99: US$
14.870,13; 1990-99: 9.247,44; 1990-09: US$ 17.529,04; 2000-09: US$ 25.810,65.
A Figura 18 permite inferir que o Brasil estava se apoiando cada vez mais no
capital e tecnologias externas para garantir seu crescimento202. Os anos 2000
202
Embora os dados da Figura 18 sejam inequvocos em mostrar o volume extraordinrio de IDE para o Brasil,
existe um processo crescente desempenhado pelo Brasil como investidor estrangeiro. Apesar de ser uma
174
apresentaram um fluxo de IDE superior ao da dcada anterior. No perodo 2000-09, a
mdia de entradas foi US$ 25.810,65 milhes, ou seja, 2,79 vezes superior mdia da
dcada de 1990.
discusso interessante e ser tambm um canal de transferncia de tecnologia (seja pelo contato direto com
fornecedores estrangeiros, pelo contato com consumidores e pela prpria insero direta em territrio
estrangeiro), no analisado nesta tese o papel do Brasil como investidor diretor externo.
175
Figura 19 IDE como proporo da FBKF e IDE para a Indstria como proporo da
FBKF, Brasil, 1990-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do
Banco Central do Brasil para o IDE e para a FBKF utilizou-se de dados compilados pelo IPEAdata do
Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica, Sistema de Contas Nacionais, a qual foi convertida em
US$ pela Taxa de Cmbio Comercial para Compra, compilada pelo IPEAdata a partir dos dados do
Banco Central do Brasil, Boletim, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP). Os dados sobre
IDE de 1990-95 foram calculados por Laplane e Sarti (1997).
Pelo exposto, o fluxo de IDE deve ser visto com cautela: por um lado, ele
pode melhorar a capacidade produtiva do pas, mas por outro pode aumentar a
dependncia de capital estrangeiro (ARCHIBUGI; MICHIE, 1997). Dados sobre a
dcada de 1990 revelam que a entrada macia de IDE no Brasil aps o processo de
abertura no garantiu que a mesma fosse acompanhada pelo desenvolvimento
domstico de tecnologias de fronteira.
Em 2000 o IDE para indstria foi de 15% e em 2009 foi de 39% (Figura 20).
Verifica-se, portanto, um aumento de IDE para a indstria e uma queda do IDE para
servios (explicado em parte pelo fim das privatizaes de empresas de servios de
telecomunicaes).
176
Figura 20 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos recursos,
%, Brasil, 1996-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco
Central do Brasil. Nota: 1) os dados de 1995 referem-se ao somatrio at junho do referido ano; 2) no perodo
1996-2000 o somatrio das distribuies por atividade econmica de aplicao dos recursos no totaliza 100%,
uma vez que nesse perodo, consideram-se somente os recursos destinados s empresas que totalizaram
mais de US$ 10 milhes /ano, assim, os ingressos abaixo de US$ 10 milhes por empresa receptora/ano no
foram distribudos por atividade econmica.
O aumento do fluxo de IDE para o Brasil deu-se pelo aumento do IDE dos
EUA. Pelos dados disponveis, em 1996 os EUA tinham a maior participao no fluxo
de entrada de investimentos estrangeiros no pas, chegando a um valor de US$
1.975,38 milhes (o que representa 25,77% de todo IDE que o pas recebeu no referido
ano), seguido da Frana (12,65%). (ver Tabela 16, Tabela 17 e Tabela 18 do Anexo).
178
Figura 22 Distribuio do IDE por pas de origem do recurso, %, 1996-2009.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do
Banco Central do Brasil.
Interessante notar que o volume de IDE para P&D realizado fora dos EUA
por filiais cuja propriedade majoritria americana destinado basicamente quelas
(filiais americanas) que se encontram na Europa. Para a Amrica Latina e o Caribe, um
volume relativamente menor destinado s atividades de P&D das filiais fora dos EUA,
conforme pode ser observado pelos dados contidos na Tabela 7.
179
Tabela 7 Fluxo de IDE para P&D das filiais americanas fora dos EUA e das
filiais de outras naes nos EUA, US$ Bilhes, 1998-2008.
P&D realizado no exterior por filiais estrangeiras de propriedade
Regies
majoritria de empresas-me americanas
1998 2000 2002 2004 2006 2008
Canad 1,8 1,9 2,35 2,70 2,50 3,04
Europa 10,6 12,9 12,56 18,15 18,60 24,16
sia e Pacfico 1,7 3,7 3,88 4,93 5,60 7,21
America Latina 0,8 0,7 0,68 0,88 0,90 1,47
Oriente Mdio 0,2 0,5 0,89 0,83 0,80 1,06
frica 0,04 0,03 0,03 0,04 0,07 0,06
P&D realizado nos EUA por filiais estrangeiras de propriedade majoritria
Regies
de empresas-me estrangeiras
1998 2000 2002 2004 2006 2008
Canad 2,4 3,7 1,58 1,46 1,60 1,44
Europa 15,9 18,6 20,74 22,65 25,80 30,28
sia e Pacfico 3,2 2,8 3,26 3,73 4,60 5,44
America Latina 0,4 0,7 1,04 1,07 1,30 1,80
Oriente Mdio 0,1 - 0,18 0,18 0,20 0,36
frica - - 0,04 0,04 0,04 1,21
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados disponibilizados no Science & Engineering
Indicators de 2002, 2004, 2006 e 2008 do National Center for Science and Engineering
Statistics (NCSES) do National Science Foundation.
180
3.3 A PROPRIEDADE INTELECTUAL
203
In general, innovators tended to seek higher levels of intellectual property protection while imitators and
technological latecomers sought maximum access to intellectual property at minimal or no cost (SELL, 2004, p.
283).
181
concorrncia prevalecentes no mercado, pelas caractersticas tecnolgicas e pelo grau
de aptido tecnolgica entre os concorrentes (MELLO, M. T. L., 1995).
Conforme ser visto ainda nesta seo, o atual regime da globalizao das
relaes econmicas e polticas internacionais est relacionado com a difuso (ou em
muitas circunstncias, com a imposio de arranjos institucionais especficos em mbito
internacional) proveniente de uma forma determinada de capitalismo laissez-faire
anglo-saxo e o regime de propriedade intelectual est relacionado diretamente a
esse regime (CASTALDI et al., 2004).
204
Sell e May (2001), Botoy (2004) e Sell (2004) fazem um breve histrico da evoluo da propriedade intelectual
desde antes da assinatura da Conveno da Unio de Paris (CUP) em 1883 at os dias atuais. Para Sell (2004),
essa evoluo deve ser entendida como resultado da disputa entre as potncias industriais que buscavam manter
suas posies monopolsticas calcadas no domnio tecnolgico, minando a concorrncia e preservando o
conhecimento gerado domesticamente.
183
comerciais quelas que violassem seus direitos de propriedade intelectual (CHANG,
2003; 2004; 2009).
205
Firms ask for and obtain patents, but this is held to be largely because patents enable them to impose legally and
more easily a variety of restrictive conditions on the operations of their local subsidiaries, or simply to preserve the
market for their exports by preventing rivals from taking up the production of the product (PENROSE, 1973, p.
772).
184
Existia uma crena de que a proteo propriedade intelectual atuaria como
um indutor da atividade inventiva e como incentivo a tornar pblico uma inveno.
Ademais, estimularia a difuso internacional de tecnologia, isto , seria um
determinante do movimento internacional do conhecimento produtivo (KATZ, 2011
[1975]). No limite, o que se defendia era que as propriedades intelectuais promoveriam
a TIT (via IDE206, por exemplo), auxiliando, assim, o desenvolvimento econmico
(PENROSE, 1973).
206
De acordo com Penrose (1973, p. 771), the strongest argument supporting the proposition that foreign patenting
helps to transfer technology (...) is essentially as follows: () direct foreign investment tends to enter the more
modern industries where technology is likely to be patented. It is argued that foreign firms would be reluctant to
set up manufacturing plants using patented technology in countries where patent protection was not accepted, and
that they would be especially unwilling in such circumstances to set up joint ventures with local enterprises.
Penrose (1973) no concorda com esse argumento.
207
De acordo com Vaitsos (1971, apud KATZ, 2011[1975]), a patente tanto tem a ver com a TIT como um
documento que estabelece, por exemplo, a propriedade de uma casa.
208
Patents that are neither exploited by the foreigner nor licensed to domestic producers cannot transfer
technology; any transference that takes place is done through contracts relating to knowhow, i.e., non-patented
technology, and if this technology is secret to the firm, a patent is redundant, at least for a time; if it is not secret,
then competitors will be willing to sell it, and they will be able to do so if its use is not restricted for prospective
buyers by a patent held by the original patentee (PENROSE, 1973, p. 772).
185
(CORREA, 1997). Por exemplo, de acordo com Penrose (1951 apud FORERO-
PINEDA, 2006), as naes em desenvolvimento no tiram nenhuma vantagem de
maiores protees do direito de propriedade intelectual, uma vez que estes esto
concentrados nas mos dos residentes dos pases desenvolvidos (matrizes das
empresas transnacionais, por exemplo, conforme corroborado pelos dados da Tabela
10, apresentada na seo 3.3.3, para o caso brasileiro). Forero-Pineda (2006)
apresenta estudos que comprovaram que o problema com os direitos de propriedade
intelectual era que as patentes registradas nos pases em desenvolvimento pertenciam
em sua maioria aos pases industrializados.
186
cada governo influencia sobremaneira os custos e benefcios de um sistema de
propriedade intelectual (PENROSE, 1973).
209
There are, it is obvious, many reasons why firms invest abroad and invest in the less-developed countries. None
of the evidence clearly excludes patents as one of the considerations which, at the margin, might swing a decision
in favour of making an investment. Nevertheless, the evidence does seem to support the proposition that in by far
the greater number of cases the willingness of a country to grant patents on inventions already patented and
worked abroad is of no great importance one way or another as an inducement or obstacle to foreign investment
(PENROSE, 1973, p. 775).
187
particular, com a intensidade dos esforos em atividades de P&D e a propenso em
(des)centralizar essa atividade, o papel tcito do conhecimento e o tipo de relao entre
produtores e usurios.
188
legal sobre a temtica, mas reflete uma constelao particular de poder poltico e, como
tal, pode ser contestado e est aberto alterao por meio do engajamento poltico
(SELL; MAY, 2001).
210
No se pretende neste ensaio analisar os acordos de licenciamento do ponto de vista jurdico nem apresentar
todas as caractersticas e os problemas acerca destes acordos em mbito mundial.
189
software etc.. No entanto, o licenciamento pode inibir a autossuficincia tecnolgica dos
pases e gerar a sndrome de dependncia tecnolgica quando oportunidades de
learn-by-doing so ausentes (MYTELKA, 1978). Em outras palavras, este canal da TIT
pode reduzir a capacidade das empresas domsticas de assimilarem, melhorarem e at
mesmo exportarem certas formas de tecnologia (LALL, 1980).
Cumpre ressaltar que grande parte dos pedidos de patentes vem de pases
desenvolvidos (os pases de high income na Figura 23), embora a participao dos
pases em desenvolvimento tenha crescido no perodo 1990-2010. Para fins de
ilustrao, conforme apresentado na Figura 23 (no eixo da ordenada direita), tem-se
211
The supplier enterprise usually has the stronger bargaining position. The recipient enterprise and the government
are in an inherently weak position, if only because they cannot know all there is to know about what they are
buying until they have bought it. This could be called the pig in a poke theory; it has something to be said for it but
is often pushed rather far. Perhaps more important is the fact that the recipients lack technical and commercial
information particularly about alternative suppliers (). The technology owner usually has monopolistic
advantages; but if the technology owner has some preferences about the country in which he wants to set up
production (), the government and the recipient enterprises in the country have some monopsonistic advantages
on their side (COOPER, 1972, p. 11).
212
Patentes no so sinnimos de inovao e nem necessariamente garantem processos inovativos. Apesar disso,
as patentes podem ser utilizadas como indicadores de progresso tecnolgico e contm informaes para
entender a mudana tecnolgica como elemento endgeno ao crescimento econmico (ALBUQUERQUE;
MACEDO, 1996). Alguns pontos devem ser levados em considerao: i) inovaes patenteadas (ou melhor,
invenes) so apenas um subconjunto do nmero total de inovaes; ii) o valor econmico das patentes e sua
relevncia tecnolgica no so homogneas; iii) propeno a patentear varivel de acordo com cada setor
industrial; iv) diferenas nas leis que regem as patentes afetam os incentivos para se patentear
(ALBUQUERQUE; MACEDO, 1996).
190
que em 1990 a participao dos pases low & middle income no total de pedidos de
patentes mundial foi 15,40% e no perodo 1990-99 foi de 20,09%, enquanto que em
2010 foi 30,07% e no perodo 2000-10 foi 27,29%.
Em mdia, a dcada dos 2000 teve maior participao dos pases low &
middle income no total de pedidos de patentes mundial vis--vis a dcada anterior, o
que representa maior dinamismo em termos de inovao tecnolgica (se se considerar
patente como boa proxy para inovao, o que questionvel).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do World Intellectual Property
Organization (WIPO). Nota: Pedidos de patentes so pedidos de patentes em todo o mundo
arquivados atravs do procedimento previsto no Tratado de Cooperao de Patentes ou com um
escritrio nacional de patentes de direitos exclusivos para uma inveno - um produto ou processo
que fornece uma nova maneira de fazer algo ou oferece uma nova soluo tcnica para um
problema.
191
cinematogrficas e gravaes de som e de direitos conexos tais como para
apresentaes ao vivo e na televiso, cabo ou transmisso via satlite produzidos,
tem-se que (para dados disponveis comparveis), tanto para pases desenvolvidos
(high income) como em desenvolvimento (low & middle income), os gastos pelo uso de
propriedade intelectual so elevados e em crescimento (Figura 24).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI). Nota: Pagamentos pelo uso de propriedade intelectual so os
pagamentos entre residentes e no residentes para o uso autorizado dos direitos de
propriedade (tais como patentes, marcas registradas, direitos autorais, processos industriais
e projetos, incluindo segredos comerciais e franquias) e para o uso, por meio de acordos de
licenciamento, de originais ou prottipos (como direitos autorais sobre livros e manuscritos,
software de computador, obras cinematogrficas e gravaes de som) e de direitos
conexos (tais como para apresentaes ao vivo e na televiso, cabo ou transmisso via
satlite) produzidos.
213
Infelizmente no h dados comparveis compilados para anos anteriores a 2005 disponveis no Banco Mundial.
192
Apesar de sempre possuir gastos inferiores aos dos pases desenvolvidos,
os pases em desenvolvimento aumentaram sua participao nos gastos totais
mundiais pelo uso de propriedade intelectual, o que demonstra, de certa forma, que
pode ter havido maior transferncia de tecnologia para estes pases no decorrer dos
anos 2000.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI).
193
Embora tenham um gasto pelo uso de propriedade intelectual muito elevado,
os pases desenvolvidos possuem recebimentos que cobrem estes gastos,
diferentemente do que acontece com os pases em desenvolvimentos, os quais so
deficitrios em termos da balana de propriedade intelectual (Tabela 8). Em 2005, os
pases em desenvolvimento (low & middle income) tiveram um dficit de US$ 16
bilhes, dficit este que aumentou consideravelmente at 2012, chegando a US$ 40
bilhes (Tabela 8). A Amrica Latina e o Caribe, por exemplo, tiveram gastos
crescentes pelo uso de propriedade intelectual, chegando em 2012 a US$ 9.612 bilhes
(Tabela 9).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos compilados pelo Banco Mundial do FMI.
Fonte: Chiarini e Spinola (2014) a partir dos compilados pelo Banco Mundial do Fundo Monetrio
Internacional (FMI).
194
Os recebimentos da Amrica Latina e do Caribe tambm tiveram uma
tendncia crescente no perodo em anlise, porm foram sempre inferiores aos gastos
realizados em propriedade intelectual. A regio , portanto, deficitria em recebimentos
pelo uso de propriedade intelectual. Argentina, Brasil e Mxico (as maiores economias
da regio) seguem a tendncia latino-americana e, embora em termos absolutos os trs
pases tenham tido aumento de recebimentos pelo uso de propriedade intelectual, estes
no foram suficientes para cobrir os seus gastos. Desse modo, pode-se verificar o
dficit estrutural pelo uso de propriedade intelectual da Argentina, Brasil e Mxico
(Figura 26) (CHIARINI; SPINOLA, 2014).
197
3.3.3 O caso brasileiro recente sobre propriedade intelectual
214
A definio de royalties dada pela Lei 4.506/1964 que, em seu Art. 22, afirma:
Sero classificados como royalties os rendimentos de qualquer espcie decorrentes do uso, fruio, explorao
de direitos, tais como: (Vide Decreto-Lei n 2.287, de 1986)
198
A flexibilizao da legislao brasileira, em sintonia com as mudanas
institucionais propostas no GATT, permitiu maiores remessas de divisas ao exterior
referentes aos pagamentos tecnolgicos. Neves (2002) corrobora essa afirmao a
partir do clculo de um ndice de variao das remessas ao exterior. Tendo o ano base-
100 em 1990, em 1999 chegou-se a 945, com um pico de 1.064 em 1998.
217
Figueiredo (1972) descreve sucintamente o sistema de propriedade industrial do Brasil at a dcada de 1970.
Igualmente faz uma breve anlise do sistema legal relativo aos capitais estrangeiros e importao de tecnologia
at a dcada de 1970.
199
Figura 28 Despesas dos servios de royalties e licenciamento como
proporo do PIB e em valores absolutos, Brasil, 1953-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim do Banco
Central do Brasil, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP) e da Seo de Atividade
Econmica (BCB Boletim/Ativ. Ec.).
200
Figura 29 Balano de royalties e licenciamento, milhes US$ e receita/despesa, Brasil,
1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim do Banco Central do
Brasil, Seo Balano de Pagamentos (BCB Boletim/BP).
218
Autarquia Federal criada pela Lei n. 5.648 de 11 de dezembro de 1970, vinculada ao Ministrio da Indstria e do
Comrcio. De acordo com o Art. 2 da referida lei, o INPI tem por finalidade principal executar, no mbito
nacional, as normas que regulam a propriedade industrial, tendo em vista a sua funo social, econmica, jurdica
e tcnica, bem como pronunciar-se quanto convenincia de assinatura, ratificao e denncia de convenes,
tratados, convnios e acordos sobre propriedade industrial (Redao dada pela Lei n. 9.279, de 1996). O Art. 30
da Lei n. 5.772 , de 21 de dezembro de 1971, institua que o INPI seria encarregado de averbar os contratos e
embora tal lei tenha sido revogada pela Lei n. 9.279, que passou a regular os direitos e obrigaes relativos
propriedade industrial, manteve a averbao a cargo do INPI.
201
estrangeiras (com filiais no Brasil) que visam esquivar de taxaes elevadas por meio
de um instrumento legal para enviar remessas financeiras para o exterior (BIATO;
GUIMARES; FIGUEIREDO, 1973).
203
Figura 31 Certificado de averbao segundo os principais pases
fornecedores de tecnologia, %, Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos,
Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG).
204
de patentes a no residentes em pases em desenvolvimento j havia sido apontado
por Vaitsos (1972), quando verificou que a maioria das patentes nos pases em
desenvolvimento de propriedade de empresas e inventores estrangeiros. Essa
constatao tem uma implicao: patentes de no residentes reflete atividade inventiva
no nacional e obviamente no tem influncia direta (positiva) sobre a inventividade
nacional (VAITSOS, 1972).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de
Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG). Nota: Para saber quais os
subcampos de cada campo apresentado, ver Tabela 21 do anexo.
205
Portanto, os 96,25% das patentes concedidas na rea de qumica em 2008
para no residentes devem causar espanto. Ainda em 2008, 92,86% das patentes
concedidas na rea de engenharia eltrica foram para no residentes (Tabela 10).
Nesta categoria incluem-se os aparatos eletrnicos, engenharia eletrnica, tecnologia
audiovisual, telecomunicaes, comunicao digital, informtica, mtodos de tecnologia
da informao para gesto, semicondutores (Tabela 21 do anexo), os quais, conforme
apresentado no Captulo I, formam o centro dinamizador do Paradigma das TICs. A
concesso de patentes, alm de poder resultar na concentrao de mercado, inibe o
poder de inovao de pequenas empresas, j que o seu custo de obteno alto, com
riscos de excluso do mercado, pois tais empresas no possuem condies financeiras
de arcar com tais custos219 (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010). Para se ter uma ideia,
ainda em 2008, apenas 2 patentes em telecomunicaes foram concedidas a
residentes, ao passo que 21 foram concedidas aos no residentes. Tecnologia
audiovisual surpreende: enquanto que os residentes tiveram, em 2008, apenas 5
patentes concedidas, os no residentes tiveram 9,7 vezes mais; e, em 2012, enquanto
os residentes tiveram 4 patentes concedidas, os no residentes tiveram 91 (Tabela 21
do anexo)220.
219
As pequenas empresas no seriam capazes de competir em bases iguais com grandes corporaes que contam
com advogados especializados podendo requisitar centenas ou milhares de patentes anualmente e iniciar
processos legais de forma indiscriminada, com medida de intimidao (TIGRE; RIPPER; ROSELINO, 2010, p.
97).
220
Apesar do fraco desempenho inovativo (medido pelo volume de patentes) das empresas brasileiras na rea de
engenharia eltrica, existem esforos pblicos para que se criem empresas inovativas de grande porte. A
ausncia de um ncleo dinmico de grandes empresas nacionais atuantes em certas indstrias (como de
microchips) apontada como um problema decisivo (CASSIOLATO et al., 2010b). o caso, por exemplo, da HT
Micron, a qual ser a maior fbrica de semicondutores da Amrica Latina e foi inaugurada em 2014, com
financiamento do BNDES e FINEP. Estima-se que sua capacidade de produo de chips por ano atingir 360
milhes de unidades. A empresa uma joint venture entre a empresa brasileira Parti e a sul-coreana Hana
Micron. A constituio da empresa visa romper com um gargalo da indstria brasileira de alta tecnologia: limitada
produo local de semicondutores. A colaborao entre as empresas Parti e Hana Micron na constituio da HT
Micron permitir o acesso a capacitaes tecnolgicas no disponveis internamente nas empresas. No discurso
na cerimnia de inaugurao da HT Micron no Rio Grande do Sul, a Presidente da Repblica Dilma Rousseff
proferiu as seguintes palavras: E a experincia da HT Micron e da Unisinos mostra que este o caminho para
darmos um salto tecnolgico necessrio para que entremos na economia do conhecimento, para que levemos
maior competitividade nossa indstria e a continuidade do nosso desenvolvimento sempre sustentando na
distribuio de renda, e neste processo de incluso social que tem por objetivo transformar a nossa populao, a
nossa populao trabalhadora, em tcnicos; a nossa populao, em cientistas, pesquisadores, universitrios, eu
repito, em tcnicos, porque, hoje, por exemplo, eu assisti dentro da HT Micron essa convivncia de engenheiros
com tcnicos de alto nvel (ROUSSEFF, 2014).
206
A densidade tecnolgica varia de acordo com cada setor industrial, ou seja,
nem todos os ramos industriais so igualmente intensivos em conhecimento e em
tecnologia. Exatamente os setores apresentados (em que quase a totalidade das
concesses de patentes foi dada a no residentes) so os mais densos
tecnologicamente falando. So setores que possuem um grande dinamismo em termos
de comrcio internacional.
221
There is also little to be gained by the less-developed countries from obtaining " national treatment " for their own
patents in industrial countries since they have little occasion to patent inventions of their own abroad. Hence, the
only economic advantages to be gained from granting foreign patents lies in the possibility that in one way or
another such grants will induce the introduction of foreign technology and capital (PENROSE, 1973, p. 770).
207
Em 1990 as patentes concedidas a brasileiros representavam apenas 0,08%
do total de patentes concedidas a residentes estrangeiros, enquanto que a Coreia no
tinha um desempenho muito superior: no mesmo perodo, as patentes concedidas a
eles representavam 0,52%. Passadas duas dcadas, aos coreanos foram concedidas
patentes que somavam 10% do total concedido a estrangeiros, enquanto aos brasileiros
foi concedido um volume de patentes que representa 0,18% (em 2010).
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo USPTO. Nota:
os dados incluem modelos de utilidade, desenhos industriais e patentes de
inveno.
208
Figura 32 ndice da variao de patentes concedidas pelos EUA ao Brasil
e Coreia, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo USPTO. Nota: ano base-100
em 2000.
209
3.4 ALGUMAS REFLEXES ACERCA DO EXPOSTO NO CAPTULO
Do apresentado nas Sees 3.1 e 3.2, cabe destacar que o IDE como canal
de TIT pode no cumprir seu efeito esperado, sobretudo deve-se ver com alerta os
clamados dos ufanistas da abertura econmica, com sua viso de sociedade
competitiva, cuja eficincia estaria plenamente garantida pelo livre mercado, tendo na
abertura internacional e em um regime forte de proteo da produo intelectual,
importantes papeis no estmulo modernizao interna por via das transnacionais e do
IDE, possibilitando a TIT, o desenvolvimento industrial e resultando em aumento da
competitividade internacional da indstria222.
222
The experience of the past 25 years has shown that reliance on market forces alone is not enough to achieve the
pace and structure of productive investment and technological upgrading necessary for catch-up growth and
sustained poverty eradication. Inadequate attention has been paid to active government policies in favour of
diversification and dynamic industrialization that take into account country-specific constraints, possibilities and
capabilities (UNCTAD, 2006, p. 42). Contrary to orthodox expectations that the cuts in public sector deficits
would crowd in private investment, and that a reduced State presence in economic activity would unleash a fresh
wave of private entrepreneurial initiatives, private investment remained depressed (UNCTAD, 2006, p. 48). The
creative destruction expected from the new openness has often been much more destructive than creative,
leading to deep recessions and political crises (UNCTAD, 2006, p. 127).
210
Entretanto, com a diminuio do Estado na economia e com a falta de uma
poltica de desenvolvimento de longo prazo, esqueceram-se de que os benefcios do
IDE, como absoro de tecnologia, adensamento de cadeias industriais, crescimento
das exportaes, no ocorreriam automaticamente (nos pases emergentes bem-
sucedidos), mas dependeriam fundamentalmente de polticas nacionais (BELLUZZO,
2013d).
211
O efeito provvel de demonstrao, observao, imitao e aplicao de
tecnologias avanadas implementadas domesticamente pelos fluxos de IDE deve ser
relativizado. Verifica-se que o fluxo de IDE para o setor industrial ficou concentrado em
algumas indstrias, como a indstria automobilstica (nos anos 2000, pelo apoio
governamental explcito ao setor). Vale ressaltar ainda que nem todos os setores
industriais so capazes de difundir conhecimento na mesma intensidade (CIMOLI et al.,
2005) e mesmo que fossem, nem todas as empresas domsticas so homogneas no
que se refere ao grau acumulado de competncias, o que implica que possveis efeitos
de transbordamento positivo gerados pelas transnacionais podem no ser absorvidos
(ARAJO; HIRATUKA, 2007).
A natureza modular do IDE pode ser o que causa a distribuio desigual dos
ganhos provenientes do comrcio internacional e do investimento, a menos que o poder
de barganha local seja tal que gere uma produo mais equilibrada (AKYUZ, 2005).
Foi tambm visto neste captulo os gastos com pagamento pelo uso de
propriedade intelectual do Brasil. Ficou patente que existe um crescimento do dficit da
balana de royalties e licenciamento do Brasil a partir de 1990. No decorrer da dcada
de 1990 as despesas cresceram rapidamente (mdia 1990-99 = US$ 565,91 milhes),
especialmente no ps 1995 (mdia 1995-99 = US$ 1.016,05 milhes) e foram avultando
nos anos 2000 (mdia 2000-09 = US$ 1.655,74). No entanto, existem iniciativas
brasileiras que tentam fomentar processos inovativos. Uma dessas est diretamente
relacionada com a tributao sobre remessas de recursos ao exterior para pagamento
de assistncia tcnica, royalties, servios tcnicos especializados e profissionais.
215
~ OUTRAS EVIDNCIAS & LIES APRENDIDAS ~
217
Thus, the task is not so much to see what no one yet has seen,
but to think what nobody yet has thought
about that which everybody sees.
Arthur Schopenhauer
N
aes relativamente atrasadas, de forma deliberada e intencional,
buscaram, para alm de seus territrios, instrumentos tecnolgicos
e conhecimentos capazes de acelerar seu crescimento e
desenvolvimento econmico, especialmente quando entenderam que dominar
tecnologias poderia lhes garantir vantagens monopolsticas.
Este corte analtico foi feito com o propsito explicativo, por meio de um
procedimento de contrastao (i.e. confrontando um perodo com o outro), em
detrimento da descrio de processos de mudanas contnuas (afinal, o objetivo no foi
fazer uma incurso histrica com detalhes sobre a evoluo tecnolgica). Em termos do
recorte analtico, o esquema props a reflexo para a observao da dinmica da TIT
e algumas lies puderam ser aprendidas.
Outra lio no menos importante foi que o processo de TIT tambm foi
influenciado pela evoluo das polticas de comrcio exterior e das polticas legais e
regulatrias relacionadas aos direitos de propriedade intelectual. Portanto, a evoluo
das instituies (ou tecnologias sociais, se preferir) ajuda a explicar a evoluo da TIT.
Foi perceptvel verificar, ainda no Captulo I, que os canais de TIT que foram
sendo privilegiados com o tempo foram modificados devido s mudanas tecnolgicas
que foram sendo percebidas e ao grau de desenvolvimento industrial das naes
importadoras. A tecnologia foi transferida ora incorporada em recursos humanos
(human-embodied), ora incorporada no capital (capital-embodied) e ora
descorporificadas (disembodied).
***
Desde que a PINTEC foi realizada pela primeira vez, pode-se notar que, das
empresas industriais declaradas inovadoras no Brasil, apenas um pequeno percentual
224
delas buscam fontes de informao no exterior para inovar. Por exemplo, fornecedores
externos como fonte de inspirao para suas inovaes foram declarados como
importantes apenas em 8,76% dos casos em 2009-11. Os clientes externos so
praticamente ignorados (apenas 0,71% das empresas declararam serem importantes
em 2009-11 para seus processos inovativos), o que mostra que as empresas industriais
no Brasil esto muito voltadas ao mercado domstico. At mesmo a participao em
conferncias, feiras e exposies no exterior foram pouco relevantes paras as
inovaes das empresas (Tabela 22 do anexo).
225
O pobre desempenho econmico brasileiro est, portanto, relacionado diretamente com
o frgil processo de aprendizado tecnolgico. No nos faltam, portanto, razes para a
tristeza (RICUPERO, 2004).
226
vrios fatores negativos223. A existncia dessas limitaes merece destaque, pois tem
como contrapartida a acelerao do dinamismo tecnolgico das economias
relativamente mais avanadas e tambm porque as prprias caractersticas
tecnolgicas assumem nveis de complexidade cada vez maiores e mais relacionados
com os avanos da cincia.
223
() sistemas educativos anticuados que en general no producen hombres creativos o los combaten; mecanismos
jurdico-administrativos de gran rigidez, ineficientes, y generadores de una atmsfera burocrtica poco propicia a
la actividad creadora; recursos escasos o mal distribuidos; olvido persistente de que la calidad de la investigacin
resulta de la calidad de los investigadores, razn por la cual stos deben ser celosamente respetados y su
libertad acadmica plenamente garantizada; planificacin inexistente o de nivel rudimentario, incapaz de precisar
metas o delinear estrategias compatibles con la libertad acadmica; promocin y estmulo fuertemente imbuidos
por el favoritismo poltico, o por relaciones sociales particularsticas, o por actitudes conformistas; estructuras
administrativas que dificultan la creacin de cuadros tcnicos auxiliares imprescindibles (vidrieros, proyectistas,
torneros, electrnicos, etc.); remuneraciones que en muchos casos imposibilitan el desempeo full-time del
personal; universidades tradicionales donde la investigacin es considerada como una funcin secundaria;
investigacin casi nula en el sector privado, y muy dbil en el sector pblico ligado a la produccin (energa
elctrica, petrleo, carbn, telecomunicaciones, siderurgia, transportes, etc.). Reforzar la infraestructura supone,
por consiguiente, una accin coordinada sobre el conjunto de los elementos que la integran, en funcin de un
diagnstico preciso del estado real de cada uno de ellos y de las circunstancias propias de cada pas (SABATO;
BOTANA, 2011 [1975], p. 217-218).
227
vezes maior que o do Brasil. Em seguida, aparecem os EUA, com cerca de 4 mil
pesquisadores a cada 1 milho de habitantes, e ento a Alemanha, com 3,8 mil
pesquisadores por milho (
Tabela 23 do anexo).
224
Nota-se ainda que em todos os pases apresentados na Tabela 25 (do anexo), o percentual de concluintes em
Humanas, Sociais Aplicadas, Letras e Artes, Educao o maior vis--vis as demais reas de conhecimento.
No se est aqui dizendo que o percentual brasileiro inadequado, o que se sugere aqui que o percentual
brasileiro de engenheiros, mesmo sendo baixo, pode no ser de qualidade e no ser capaz de suprir as
necessidades inovativas do pas (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).
229
obra qualificada apresenta alta concentrao nas reas de Humanas e Sociais
Aplicadas (CHIARINI; RAPINI; VIEIRA, 2013).
230
estrangeira, ao invs de tratar tal aquisio como investimento que possibilite inovaes
ulteriores.
231
diversificao da produo. O desalinho dos preos-chave da economia gera
desincentivos macroeconmicos, constrangimentos estruturais e fraqueza institucional
(UNCTAD, 2006b).
***
O propsito deste estudo no foi ver o que ningum jamais viu, mesmo
porque se tem praticado a importao de tecnologia desde a Primeira Revoluo
Industrial como forma de fomentar o desenvolvimento industrial, mas de refletir sobre
aquilo que todo mundo v: as grandes naes hoje conhecidas por sua capacidade
tecnolgica e liderana econmica (EUA, Japo, Alemanha, Coreia do Sul) tiveram seu
desenvolvimento industrial derivado e utilizaram medidas legais e frequentemente
ilegais para se apropriarem de conhecimento alheio. Igualmente, um processo de
aprendizado foi estimulado, internalizando tal conhecimento, replicando-o e criando um
ambiente propenso aprendizagem.
232
As classes que detm poder de estabelecer as prioridades so responsveis por
elencar quais problemas so mais urgentes e devem ser atacados prontamente, como o
atraso tecnolgico e problemas de distribuio de renda e pobreza.
234
~ ANEXO: TABELAS AUXILIARES ~
219
Tabela 12 Distribuio das exportaes por fator agregado, US$ milhes, 1990-2013.
Bsicos Semi-manufaturados Manufaturados Operaes Especiais Total
US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes % US$ Milhes %
1980 8.488 42,16 2.349 11,67 9.027 44,84 268 1,33 20.132 100
1981 8.920 38,29 2.116 9,08 11.883 51,02 374 1,61 23.293 100
1982 8.238 40,83 1.433 7,10 10.253 50,82 251 1,24 20.175 100
1983 8.535 38,97 1.782 8,14 11.276 51,49 306 1,40 21.899 100
1984 8.706 32,24 2.872 10,64 15.132 56,03 295 1,09 27.005 100
1985 8.538 33,30 2.758 10,76 14.063 54,85 280 1,09 25.639 100
1986 7.280 32,57 2.491 11,15 12.404 55,50 174 0,78 22.349 100
1987 8.022 30,59 3.175 12,11 14.839 56,59 188 0,72 26.224 100
1988 9.411 27,85 4.892 14,48 19.187 56,78 299 0,88 33.789 100
1989 9.549 27,77 5.807 16,89 18.634 54,20 393 1,14 34.383 100
1990 8.746 27,84 5.108 16,26 17.011 54,15 549 1,75 31.414 100
1991 8.737 27,63 4.691 14,84 17.757 56,16 435 1,38 31.620 100
1992 8.830 24,67 5.750 16,06 20.754 57,98 459 1,28 35.793 100
1993 9.366 24,29 5.445 14,12 23.437 60,79 307 0,80 38.555 100
1994 11.058 25,39 6.893 15,83 24.959 57,32 635 1,46 43.545 100
1995 10.969 23,59 9.146 19,67 25.565 54,97 826 1,78 46.506 100
1996 11.900 24,92 8.613 18,04 26.413 55,32 821 1,72 47.747 100
1997 14.474 27,31 8.478 16,00 29.194 55,09 848 1,60 52.994 100
1998 12.977 25,38 8.120 15,88 29.387 57,46 656 1,28 51.140 100
1999 11.828 24,64 7.982 16,63 27.329 56,92 872 1,82 48.011 100
2000 12.564 22,79 8.499 15,42 32.559 59,07 1.497 2,72 55.119 100
2001 15.349 26,33 8.244 14,14 32.957 56,54 1.736 2,98 58.287 100
2002 16.959 28,06 8.965 14,83 33.068 54,71 1.446 2,39 60.439 100
2003 21.186 28,94 10.945 14,95 39.764 54,32 1.308 1,79 73.203 100
2004 28.529 29,51 13.433 13,89 53.137 54,96 1.579 1,63 96.677 100
2005 34.724 29,30 15.963 13,47 65.361 55,14 2.482 2,09 118.529 100
2006 40.281 29,23 19.523 14,17 75.023 54,44 2.981 2,16 137.807 100
2007 51.596 32,12 21.800 13,57 83.943 52,25 3.311 2,06 160.649 100
2008 73.028 36,89 27.073 13,68 92.683 46,82 5.159 2,61 197.942 100
2009 61.957 40,50 20.499 13,40 67.349 44,02 3.189 2,08 152.995 100
2010 90.005 44,58 28.207 13,97 79.563 39,40 4.140 2,05 201.915 100
2011 122.457 47,83 36.026 14,07 92.291 36,05 5.265 2,06 256.040 100
2012 113.454 46,77 33.042 13,62 90.707 37,39 5.375 2,22 242.578 100
2013 113.023 46,67 30.526 12,60 93.090 38,44 5.540 2,29 242.179 100
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pela SECEX/MDIC do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.). Nota: valor FOB.
Produtos bsicos so as mercadorias que guardam suas caractersticas prximas ao estado em que so encontrados na natureza, isto , possuem baixo grau
de elaborao e baixo valor agregado, como as commodities agrcolas. Produtos industrializados so aqueles que sofreram alguma transformao
substantiva: os semimanufaturados ainda no esto em sua forma definitiva de uso, quer final quer intermedirio, pois passaro por outro processo produtivo
para se transformarem em produto manufaturado.
220
Tabela 13 Bens de capital importados sobre o total importado, bens de capital exportados
sobre o total exportado, taxa de comrcio de bens de capital, taxa de comrcio total e saldo
comercial total em relao produo total Brasil, 1990-2012.
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IPEAdata do Boletim Funcex de Comrcio Exterior
e do Boletim do Banco Central do Brasil (BCB Boletim/Ativ. Ec.).
221
Tabela 14 Distribuio do fluxo de IDE por atividade econmica de aplicao dos recursos, US$ milhes, 1990-2009.
Servios
Ingressos
Agricultura, Atividades abaixo de
pecuria e Outras Seguros e
Companhia Intermediao auxiliares da US$ 10
extrativa
Indstria Servios Totais Bancos instituies Portflios previdncia Demais
de seguros financeira* intermediao milhes por Total
mineral financeiras privada
financeira empresa
receptora/ano
(III) =
(I) (II) (a) (b) (c) (d) (e) (f) (g) (h) (IV) I+II+III+IV
a+b+c+d+e+f+g+h
1990 - - - - - - - - - - - - 627,90
1991 - - - - - - - - - - - - 607,20
1992 - - - - - - - - - - - - 1.405,10
1993 - - - - - - - - - - - - 613,40
1994 - - - - - - - - - - - - 188,20
1995 - - - - - - - - - - - - 3.928,60
1996 110,58 1.740,02 5.814,89 - - - - 379,46 148,27 36,06 5.251,11 1.978,51 9.644,00
1997 456,03 2.036,50 12.818,43 - - - - 1.596,23 191,03 60,02 10.971,15 2.568,05 17.879,00
1998 142,42 2.766,41 20.361,94 - - - - 5.916,48 45,92 476,76 13.922,78 3.075,22 26.346,00
1999 422,52 7.002,32 20.147,05 - - - - 1.676,89 63,63 534,49 17.872,04 3.663,11 31.235,00
2000 649,44 5.070,18 24.156,75 - - - - 6.352,21 13,87 32,16 17.758,51 3.454,63 33.331,00
2001 1.493,55 7.000,98 12.547,17 - - - - 1.974,99 628,25 147,76 9.796,16 - 21.041,70
2002 637,86 7.555,30 10.585,15 - - - - 1.172,15 215,70 98,61 9.098,68 - 18.778,30
2003 1.487,01 4.506,02 6.909,37 - - - - 386,34 127,76 218,64 6.176,64 - 12.902,41
2004 1.072,82 10.707,82 8.484,70 - - - - 846,63 127,94 93,62 7.416,51 - 20.265,34
2005 2.194,37 6.402,81 12.924,38 - - - - 888,61 860,99 404,87 10.769,91 - 21.521,57
2006 1.363,12 8.743,78 12.124,40 - - - - 2.647,35 252,17 345,17 8.879,71 - 22.231,30
2007 4.982,07 12.166,08 16.556,44 - - - - 5.828,19 369,39 126,46 10.232,40 - 33.704,58
2008 12.995,57 14.012,97 16.877,75 - - - - 3.802,57 473,87 1.911,00 10.690,32 - 43.886,30
2009 4.474,27 11.924,74 14.044,96 - - - - 2.503,18 1.314,84 1.130,27 9.096,67 - 30.443,97
1990-99 - - - - - - - - - - - - 36.257,06
1990-95 - - - - - - - - - - - - 46.244,43
1996-99 282,89 3.386,31 14.785,58 - - - - 2.392,27 112,21 276,83 12.004,27 2.821,22 28.637,36
2000-09 3.135,01 8.809,07 13.521,11 - - - - - - - - - 25.810,65
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central do Brasil. Nota: (*) exclusive seguros e
previdncia privada. Demais incluem demais servios que no os financeiros propriamente ditos, como turismo, auditoria, comrcio imobilirio, educao etc.
Os dados sobre IDE de 1990-95 foram calculados por Laplane e Sarti (1997).
222
Tabela 15 Distribuio do fluxo de IDE por atividade industrial de aplicao dos recursos, US$ milhes, 1990-2009.
1990 1991 1992 1993 1994 1995 1996 1997 1998 1999
Indstria - - - - - - 1.740,02 2.036,50 2.766,41 7.002,32
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas - - - - - - 185,91 322,91 133,14 1.239,40
Fabricao de produtos qumicos - - - - - - 221,57 368,15 354,97 1.271,79
Fabricao de artigos de borracha e plstico - - - - - - 30,25 139,12 157,35 207,35
Metalurgia bsica - - - - - - 30,19 0,00 117,97 112,61
Fabricao de mquinas e equipamentos - - - - - - 179,16 206,57 174,72 87,21
Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e equipamentos de - - - - - - 62,13 185,64 262,92 520,12
comunicaes
Fabricao e montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias - - - - - - 286,06 222,67 1.060,06 1.830,96
Fabricao de coque, refino de petrleo, elaborao de combustveis - - - - - - 0,00 11,00 10,83 10,83
Outros - - - - - - 744,76 580,43 494,44 1.722,04
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009
Indstria 5.070,18 7.000,98 7.555,30 4.506,02 10.707,82 6.402,81 8.743,78 12.166,08 14.012,97 11.924,74
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 975,03 562,73 1.872,72 409,35 5.345,48 2.074,83 739,33 1.816,74 2.238,23 542,32
Fabricao de produtos qumicos 1.100,71 1.546,15 1.573,10 915,68 1.362,96 763,66 1.133,88 587,62 789,33 753,34
Fabricao de artigos de borracha e plstico 58,00 176,13 182,65 204,52 134,12 481,43 223,24 465,43 670,51 437,46
Metalurgia bsica 245,58 431,08 138,46 349,85 817,15 310,30 1.712,52 4.699,75 4.984,26 3.768,64
Fabricao de mquinas e equipamentos 578,89 344,28 390,72 256,06 313,03 254,97 429,73 159,05 145,17 326,67
Fabricao de material eletrnico e de aparelhos e equipamentos de 655,32 1.165,70 543,72 326,45 266,10 395,98 325,11 - - -
comunicaes
Fabricao e montagem de veculos automotores, reboques e carrocerias 960,67 1.549,87 1.757,24 965,33 850,33 924,86 287,60 871,71 964,13 2.163,46
Fabricao de coque, refino de petrleo, elaborao de combustveis - - 5,74 1,21 6,30 8,07 259,98 1.618,71 1.637,93 1.144,47
Outros 495,97 1.225,04 1.090,96 1.077,57 1.612,36 1.188,72 3.632,40 1.947,07 2.583,42 2.788,38
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central do Brasil. No perodo 1996-2000
consideram-se somente os recursos destinados s empresas que totalizaram mais de US$ 10 milhes /ano, assim, os ingressos abaixo de US$ 10 milhes por
empresa receptora/ano no foram distribudos por atividade econmica e no consta nesta tabela. Os setores industriais disponibilizados pelo BACEN foram se
alterando no tempo, por esta razo alguns valores no foram colocados em algumas categorias e foram unidos em outros. No h dados disponveis para o
perodo 1990-95.
223
Tabela 16 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos, US$ milhes,
1996-1999.
1996 1997 1998 1999**
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 212,02 2,77 195,93 1,28 412,79 1,77 480,83 1,74
Argentina 30,06 0,39 186,89 1,22 113,32 0,49 87,79 0,32
Blgica 111,48 1,45 135,61 0,89 950,41 4,08 62,15 0,23
Bermudas 33,83 0,44 241,08 1,57 53,57 0,23 242,57 0,88
Canad 118,51 1,55 66,20 0,43 278,63 1,20 445,37 1,62
Coreia do Sul 63,33 0,83 91,34 0,60 54,00 0,23 47,07 0,17
Espanha 586,63 7,65 545,79 3,56 5.120,23 22,00 5.702,20 20,68
Estados Unidos 1.975,38 25,77 4.382,33 28,62 4.692,47 20,16 8.087,61 29,33
Frana 969,94 12,65 1.235,25 8,07 1.805,39 7,76 1.982,13 7,19
Ilhas Bahamas 74,30 0,97 300,06 1,96 143,84 0,62 148,60 0,54
Ilhas Cayman 655,68 8,55 3.382,88 22,09 1.807,14 7,77 2.114,54 7,67
Ilhas Virgens 361,40 4,71 162,44 1,06 157,07 0,67 199,29 0,72
Itlia 12,30 0,16 57,40 0,37 646,60 2,78 408,51 1,48
Japo 192,19 2,51 342,11 2,23 277,77 1,19 274,27 0,99
Luxemburgo 290,72 3,79 57,73 0,38 114,54 0,49 289,66 1,05
Pases Baixos 526,77 6,87 1.487,87 9,72 3.364,99 14,46 2.042,47 7,41
Panam 674,82 8,80 904,04 5,90 152,73 0,66 89,74 0,33
Portugal 202,68 2,64 681,01 4,45 1.755,12 7,54 2.409,40 8,74
Reino Unido 91,46 1,19 182,52 1,19 127,90 0,55 1.268,83 4,60
Sucia 126,00 1,64 268,64 1,75 239,22 1,03 315,29 1,14
Sua 108,78 1,42 81,17 0,53 217,05 0,93 404,54 1,47
Uruguai 81,19 1,06 56,14 0,37 80,60 0,35 40,97 0,15
Demais 166,01 2,17 266,52 1,74 705,40 3,03 428,03 1,55
Total 7.665,49 100 15.310,95 100 23.270,77 100 27.571,89 100
Fonte: Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central. Nota: * Dados do Censo de Capitais
Estrangeiros, realizado em 1996. ** Inclui converses para investimentos diretos. Obs.: No perodo de 1996 a 2000,
consideram-se os recursos destinados a empresas que totalizaram mais de US$ 10 milhes ao ano. Converses em
dlares s paridade histricas.
224
Tabela 17 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos recursos, US$ milhes, 2000-2006.
2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 5.110,24 4,96 1.047,46 4,98 628,29 3,35 507,61 3,93 794,73 3,92 1.269,32 5,90 848,27 3,82
Argentina 757,79 0,74 56,77 0,27 88,47 0,47 76,16 0,59 80,50 0,40 112,23 0,52 124,96 0,56
Blgica 944,02 0,92 264,18 1,26 204,85 1,09 35,62 0,28 98,35 0,49 87,83 0,41 63,01 0,28
Bermudas 656,65 0,64 113,08 0,54 45,25 0,24 18,26 0,14 8,10 0,04 685,58 3,19 271,53 1,22
Canad 1.940,05 1,88 606,86 2,88 1.468,78 7,82 623,49 4,83 210,94 1,04 38,92 0,18 514,68 2,32
Coreia do Sul 2.028,30 1,97 441,10 2,10 989,35 5,27 116,78 0,91 592,54 2,92 1.435,32 6,67 1.285,51 5,78
Espanha 12.253,09 11,89 2.766,58 13,15 586,90 3,13 710,47 5,51 1.054,93 5,21 1.220,43 5,67 1.513,74 6,81
Estados Unidos 24.500,11 23,78 4.464,93 21,22 2.614,58 13,92 2.382,75 18,47 3.977,83 19,63 4.644,16 21,58 4.433,68 19,94
Frana 6.930,85 6,73 1.912,82 9,09 1.814,97 9,67 825,23 6,40 485,86 2,40 1.458,41 6,78 744,59 3,35
Ilhas Bahamas 944,02 0,92 264,18 1,26 204,85 1,09 35,62 0,28 98,35 0,49 87,83 0,41 63,01 0,28
Ilhas Cayman 6.224,81 6,04 1.755,07 8,34 1.554,46 8,28 1.909,58 14,80 1.521,80 7,51 1.078,17 5,01 1.974,39 8,88
Ilhas Virgens 4,25 0,00 0,03 0,00 - - - - - - 0,01 0,00 - -
Itlia 2.507,17 2,43 281,27 1,34 472,50 2,52 390,44 3,03 429,21 2,12 345,68 1,61 200,73 0,90
Japo 2.468,16 2,40 826,60 3,93 504,48 2,69 1.368,35 10,61 243,17 1,20 779,08 3,62 647,52 2,91
Luxemburgo 1.034,11 1,0 284,66 1,35 1.012,78 5,39 238,69 1,85 746,94 3,69 139,10 0,65 745,09 3,35
Pases Baixos 11.055,33 10,73 1.891,85 8,99 3.372,46 17,96 1.444,88 11,20 7.704,85 38,02 3.207,92 14,91 3.494,94 15,72
Panam 1.580,41 1,53 132,99 0,63 146,41 0,78 147,47 1,14 150,52 0,74 165,56 0,77 139,25 0,63
Portugal 4.512,10 4,3 1.692,26 8,04 1.018,76 5,43 201,20 1,56 570,20 2,81 334,62 1,55 300,31 1,35
Reino Unido 1.487,95 1,44 416,23 1,98 474,36 2,53 254,22 1,97 275,36 1,36 153,26 0,71 395,18 1,78
Sucia 1.578,47 1,53 54,26 0,26 204,92 1,09 43,11 0,33 89,88 0,44 32,91 0,15 19,31 0,09
Sua 2.252,05 2,19 181,78 0,86 347,36 1,85 335,58 2,60 364,58 1,80 341,54 1,59 1.631,01 7,34
Uruguai 2.106,62 2,04 180,62 0,86 237,46 1,26 154,69 1,20 160,59 0,79 169,21 0,79 229,48 1,03
Demais 10.137,99 9,84 1.406,11 6,68 786,06 4,19 1.082,21 8,39 606,12 2,99 3.734,49 17,35 2.591,11 11,66
Total dos
ingressos 103.014,51 100 21.041,70 100 18.778,30 100 12.902,41 100 20.265,34 100 21.521,57 100 22.231,30 100
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados do Departamento de Capitais Estrangeiros e Cmbio do Banco Central. Nota: Converses em dlares s
paridades histricas.
225
Tabela 18 Distribuio dos investimentos diretos por pas de origem dos
recursos, US$ milhes, 2007-2009.
2007 2008 2009
Pases Fluxo % Fluxo % Fluxo %
Alemanha 1.756,78 5,21 1.036,57 2,36 2.459,22 8,08
Argentina 71,07 0,21 125,62 0,29 80,09 0,26
Blgica 83,13 0,25 72,58 0,17 91,73 0,30
Bermudas 1.497,57 4,44 1.038,06 2,37 359,94 1,18
Canad 818,35 2,43 1.438,02 3,28 1.371,41 4,50
Coreia do Sul 265,13 0,79 631,01 1,44 131,88 0,43
Espanha 2.163,52 6,42 3.787,47 8,63 3.415,19 11,22
Estados Unidos 6.039,19 17,92 6.917,95 15,76 4.878,32 16,02
Frana 1.214,40 3,60 2.856,13 6,51 2.136,48 7,02
Ilhas Bahamas 602,66 1,79 1.098,47 2,50 52,34 0,17
Ilhas Cayman 1.604,47 4,76 1.554,67 3,54 1.091,97 3,59
Ilhas Virgens 371,52 1,10 1.046,64 2,38 403,16 1,32
Itlia 258,98 0,77 326,27 0,74 214,69 0,71
Japo 464,63 1,38 4.098,78 9,34 1.672,57 5,49
Luxemburgo 2.855,30 8,47 5.937,32 13,53 536,77 1,76
Pases Baixos 8.116,13 24,08 4.623,68 10,54 5.721,78 18,79
Panam 143,90 0,43 96,04 0,22 132,20 0,43
Portugal 468,08 1,39 1.025,91 2,34 376,97 1,24
Reino Unido 1.003,54 2,98 641,00 1,46 1.025,17 3,37
Sucia 57,92 0,17 52,52 0,12 213,48 0,70
Sua 858,58 2,55 772,86 1,76 369,07 1,21
Uruguai 212,52 0,63 421,98 0,96 194,98 0,64
Demais 2.777,20 8,24 4.286,76 9,77 3.514,55 11,54
Total de ingressos 33.704,58 100 43.886,30 100 30.443,97 100
226
Tabela 19 Nmero de certificados de averbao por categoria contratual, Brasil, 1990-2012.
Servio de
Explorao Fornecimento de Outros (duas ou
Ano Uso de Marcas Franquia Assistncia Total
de Patente Tecnologia mais categorias)
Tcnica
1990 1.048 134 248 - 613 - 2.043
1991 928 90 205 - 487 - 1.710
1992 893 64 167 4 607 - 1.735
1993 757 65 175 31 555 - 1.583
1994 434 62 216 30 516 3 1.261
1995 403 60 228 59 585 3 1.338
1996 376 43 241 54 798 16 1.528
1997 244 27 210 65 644 24 1.214
1998 248 25 269 68 871 38 1.519
1999 262 37 223 41 953 49 1.565
2000 226 34 214 51 1.077 85 1.687
2001 320 39 269 72 1.213 107 2.020
2002 261 39 200 52 1.280 112 1.944
2003 234 39 181 41 1.082 95 1.672
2004 247 31 202 27 938 78 1.523
2005 237 53 186 73 828 91 1.468
2006 253 45 179 79 929 74 1.559
2007 243 46 197 73 841 86 1.486
2008 239 46 262 64 777 80 1.468
2009 385 40 204 135 870 105 1.739
2010 372 49 208 117 800 87 1.633
2011 388 57 229 98 874 107 1.753
2012 442 63 237 153 957 83 1.935
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG).
227
Tabela 20 Certificados de averbao segundo os principais setores de atividades da empresa cessionria, %, Brasil, 2000-12.
Setores (CNAE/IBGE) 2000 2001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011 2012
Comrcio por atacado e intermedirios do Comrcio 2,0 3,9 2,4 3,6 2,8 3,3 3,9 2,5 4,2 3,6 4,2 4,4 5,1
Eletricidade, gs e gua quente 3,8 4,4 3,2 3,9 3,2 3,3 3,0 4,0 3,4 3,0 2,9 2,6 2,8
Extrao de minerais metlicos 2,1 2,2 3,2 5,0 5,3 3,5 4,0 3,3 4,4 4,8 5,2 4,9 4,5
Fabricao de artigos de borracha e plstico 2,2 2,8 1,6 2,2 2,2 2,5 3,0 2,3 3,4 1,8 2,4 2,7 2,8
Fabricao de celulose, papel e produtos de papel 4,1 5,4 6,1 5,6 5,1 4,4 4,0 2,1 1,4 1,3 1,8 0,9 0,9
Fabricao de coque, refino e petrleo 3,9 4,0 7,6 7,0 7,6 10,8 10,9 13,0 11,0 8,5 9,7 11,9 9,7
Indstria de Transformao
Fabricao de mquinas, aparelhos e materiais eltricos 1,8 2,5 2,0 7,4 6,4 1,6 2,0 2,0 3,2 8,7 1,8 1,9 5,6
Fabricao de mquinas e equipamentos 5,7 6,6 6,1 1,6 1,8 5,7 4,1 6,5 6,1 2,1 6,6 7,2 2,1
Fabricao de produtos alimentcios e bebidas 4,3 3,1 2,0 2,3 2,0 2,4 2,5 3,4 2,6 2,0 3,6 3,6 3,1
Fabricao de produtos de metal* 6,0 3,7 6,2 4,4 3,7 2,5 2,8 2,1 1,6 2,5 2,1 3,7 4,2
Fabricao de produtos de minerais no metlicos 2,4 4,4 3,3 2,3 2,9 3,2 2,0 2,2 4,1 2,1 2,8 1,5 3,4
Fabricao de produtos qumicos 10,6 10,3 8,6 8,7 12,0 10,8 11,1 10,2 10,9 8,6 7,8 9,4 7,0
Fabricao e montagem de veculos automotores 8,1 9,3 8,3 6,8 7,6 7,6 9,9 12,3 10,0 12,9 9,9 10,6 11,1
Metalurgia bsica 9,5 7,8 11,2 9,7 10,8 9,7 10,6 8,8 9,9 9,0 7,3 8,3 5,6
Servios prestados principalmente s empresas 5,3 5,8 6,4 6,3 6,6 5,6 5,8 3,6 3,5 4,3 5,0 3,2 5,8
Demais setores 28,0 23,9 21,6 23,2 20,2 23,3 20,4 21,9 20,4 24,8 26,8 23,2 26,3
Total 1.687 2.020 1.944 1.672 1.523 1.468 1.559 1.486 1.468 1.739 1.633 1.753 1.935
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretoria de Contratos, Indicaes Geogrfica e Registros (DICIG). Nota: (*)
exclusive mquinas e equipamentos.
228
Tabela 21 Patentes concedidas a residentes e a no residentes segundo o campo tecnolgico, Brasil, 2008-2012.
Residentes No Residentes
Setor Campo tecnolgico
2008 2009 2010 2011 2012 2008 2009 2010 2011 2012
Aparatos eletrnicos, engenharia eletrnica e energia
eltrica 3 16 14 23 12 87 113 130 230 122
Tecnologia audiovisual 5 1 2 3 4 47 79 42 70 91
Telecomunicaes 2 4 0 4 0 21 75 41 46 53
Engenharia Eltrica Comunicao digital 0 0 0 0 0 6 6 17 23 32
Processos bsicos de comunicao 2 0 0 0 1 3 14 9 9 21
Informtica 3 0 2 4 6 24 35 24 40 58
Mtodos de tecnologia da informao para gesto 0 1 0 0 0 1 1 0 1 1
Semicondutores 0 1 0 0 0 6 1 5 10 6
tica 3 1 0 0 11 58 79 54 52 43
Medidas 12 6 5 6 16 68 81 56 71 93
Instrumentos Anlise de materiais biolgicos 0 0 0 2 3 18 21 24 11 15
Controle 5 6 6 2 4 36 30 22 47 35
Tecnologia mdica 16 25 16 16 4 208 255 250 186 253
Qumica orgnica fina 0 6 14 4 2 288 412 843 676 546
Biotecnologia 0 8 13 2 0 60 138 251 183 78
Produtos farmacuticos 3 7 11 11 12 128 242 464 262 105
Qumica macromolecular, polmeros 12 9 5 18 11 289 334 507 595 381
Qumica de alimentos 3 4 6 3 4 34 70 84 117 56
Qumica Qumica de materiais bsicos 10 12 14 31 16 350 407 502 541 520
Materiais, metalurgia 8 31 5 34 26 156 250 308 348 285
Tecnologia de superfcies, revestimentos 6 2 11 8 20 143 113 136 189 201
Tecnologia de microestruturas, nanotecnologia 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0
Engenharia qumica 17 16 28 35 38 192 203 376 523 243
Tecnologias de meio ambiente 7 20 10 23 24 55 58 124 114 108
Manejo 24 28 22 24 43 242 173 248 228 344
Mquinas ferramentas 9 18 15 17 19 145 91 176 244 103
Motores, bombas, turbinas 9 11 8 24 24 150 164 149 304 249
Engenharia Mquinas txteis e de papel 7 7 9 8 10 249 217 211 280 254
mecnica Outras mquinas especiais 33 64 60 87 63 323 247 364 380 250
Processos trmicos e aparatos 11 19 19 20 15 41 55 107 90 34
Elementos mecnicos 23 29 44 23 18 245 210 264 327 105
Transporte 18 15 25 26 33 275 251 258 218 219
Mveis, jogos 17 11 3 8 8 54 48 56 39 35
Outros campos Outros bens de consumo 10 13 14 19 10 121 87 111 93 108
Engenharia civil 6 47 26 23 29 236 193 156 134 182
Total 284 438 407 508 486 4.359 4.753 6.369 6.681 5.229
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo INPI, Diretrio de Patentes (DIRPA). Nota: Dados obtidos a partir da Classificao Internacional
(IPC) das patentes concedidas.
229
Tabela 22 Percentual de empresas que declararam ter implementado inovaes, por localizao das fontes de
informao empregadas, total de empresas que declararam ter implementado inovaes e total de empresas
avaliadas pela PINTEC, Brasil, perodo 1998-00, 2001-03, 2003-05, 2006-08 e 2009-11.
1998-00I 2001-03I 2003-05II 2006-08 2009-11III
(%) (%) (%) (%) (%)
Brasil 2,50 2,57 2,37 6,15 3,85
Outra empresa do grupo
Exterior 4,81 3,15 3,06 2,72 2,40
Brasil 63,36 61,71 65,20 67,97 68,56
Fornecedores
Exterior 12,22 5,16 6,33 6,95 8,76
Brasil 63,01 56,66 65,33 72,90 73,19
Clientes ou consumidores
Exterior 2,56 2,24 1,45 1,07 0,71
Brasil 53,51 46,60 51,59 56,34 62,21
Concorrentes
Exterior 4,74 2,36 2,44 2,95 2,10
Brasil 16,73 15,68 18,00 29,02 36,42
Empresas de consultoria e consultores independentes
Exterior 0,91 0,48 0,75 0,51 0,70
Brasil 16,44 11,27 16,45 - -
Universidades e institutos de pesquisa
Exterior 0,42 0,21 0,37 - -
Brasil - - - 19,64 24,98
Universidades ou outros centros de ensino superior
Exterior - - - 0,20 0,58
Brasil - - - 17,81 26,08
Institutos de pesquisa ou centros tecnolgicos
Exterior - - - 0,32 0,39
Brasil 23,50 16,30 20,75 27,51 36,53
Centros de capacitao profissional e assistncia tcnica
Exterior 0,41 0,12 0,37 0,16 0,24
Brasil 21,09 14,65 19,99 26,10 32,75
Instituies de testes, ensaios e certificaes
Exterior 0,68 0,35 0,53 0,61 0,46
Brasil 6,76 2,24 6,23 - -
Aquisio de licenas, patentes e know how
Exterior 2,44 1,23 1,29 - -
Brasil 39,43 36,18 37,78 40,10 44,10
Conferncias, encontros e publicaes especializadas
Exterior 7,97 3,70 3,00 3,29 2,91
Brasil 56,51 58,31 59,51 58,27 58,43
Feiras e exposies
Exterior 14,11 6,70 5,13 4,68 5,21
Brasil 34,54 45,29 56,06 66,26 73,12
Redes de informaes informatizadas
Exterior 9,66 8,64 9,33 8,89 9,07
Quantitativo de empresas que declararam ter implementado inovaes (valores
22.698 28.036 32.796 41.210 45.950
absolutos)
Total de empresas avaliadas pela PINTEC (valores absolutos) 72.005 84.262 95.301 107.605 128.699
Fonte: Elaborao prpria a partir dos dados compilados pelo IBGE, Diretoria de Pesquisas, Coordenao de Indstria, Pesquisa
I
Industrial de Inovao Tecnolgica (PINTEC). Nota: ( ) foram consideradas as empresas industriais com 10 ou mais pessoas
II
ocupadas, que implementaram produto e/ou processo tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado; ( ) foram
III
consideradas as empresas que implementaram produto e/ou processo tecnologicamente novo ou substancialmente aprimorado; ( )
foi considerada a localizao principal das empresas que implementaram produto e/ou processo novo ou substancialmente
aprimorado.
230
Tabela 23 Pesquisadores por milho de pessoas, pases
e regies selecionados, 2004-2011.
2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010
Argentina 769 824 898 983 1.046 1.091 -
Brasil 545 588 598 613 629 668 704
Mxico 378 412 336 347 340 384 -
Amrica Latina 439 461 450 469 473 513 -
Estados Unidos 4.708 4.633 4.721 4.673 - - -
Japo 5.176 5.385 5.416 5.409 5.189 5.180 -
Alemanha 3.274 3.297 3.390 3.525 3.667 3.850 3.979
Mundo - 1.271 - - - - -
231
Tabela 25 Concluintes no ensino superior (%), por rea, pases selecionados, 2008.
Humanas,
Cincias Biolgicas, Matemtica e
Sociais Aplicadas, No
Engenharia Sade Fsica e Cincia da Total
Letras e Artes, especificado
Cincias Agrrias Computao
Educao
Coreia do Sul 23,2 9,2 6,2 4,9 56,4 - 100
Finlndia 15,1 15,1 7,6 6,3 55,8 - 100
Frana 13,4 9,9 8,5 6,0 62,3 - 100
Blgica 12,8 15,6 7,9 3,0 58,9 1,9 100
Alemanha 12,4 9,3 10,0 7,9 60,1 0,2 100
Israel 10,0 9,3 7,2 3,9 69,6 - 100
Holanda 7,7 18,2 3,1 4,2 66,4 0,4 100
EUA 6,1 10,8 6,4 3,4 73,3 - 100
Brasil 4,6 15,6 4,9 2,7 66,4 5,8 100
232
~ ANEXO: LEGISLAO ~
233
A Lei 8.383 de 30 de dezembro de 1991, em seu Art. 50 afirma:
234
No entanto, o pagamento com royalties ainda continua a no ser dedutvel do
imposto de renda, conforme Art. 71 da Lei 4.506/1964, ainda em vigor, a qual afirma:
(...)
235
1 Consideram-se, para fins desta Lei, contratos de transferncia de
tecnologia os relativos explorao de patentes ou de uso de marcas e os de
fornecimento de tecnologia e prestao de assistncia tcnica.
(...)
(...)
236
A Lei 10.332 de dezembro de 2001 apresenta as fontes de recursos para o
FNDCT:
(...)
237
~ REFERNCIAS ~
239
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