Cdigo: PG-F-09
FORMATO
PROCESO OBJETIVO
Planificar actividades con el fin
de conseguir recursos, asignar
G recursos y asignar
E responsabilidades dentro de la
R organizacin y velar por la
E adecuada implementacin del
Sistema de Gestin de Calidad
N y el correcto desempeo de las
C actividades dentro de la
I organizacin, Logrando la
permanencia en el mercado y
A buscar el mejoramiento
continuo de su eficacia
P
R Contar con el suministro de
O productos o servicios de ptima
calidad que cumplan con los
D requisitos establecidos por la
U organizacin y el cliente,
C Garantizar que los trabajos se
pactado al inicio del comtrato y que conlleva a una
T realicen conforme a los
requisitos especificados por el
I cliente asegurando que se
V entreguen con las exigencias
O establecidas en los contratos.
V
Cumplir con los requisitos del
E cliente logrando su satisfaccin
N por medio de un servicio
T oportuno, eficaz y eficiente y
mantener la rentabilidad de la
A organizacional.
S
E
S Baja gravedad debido a la escasa
T Control documental
I 3. Negligencia de los trabajadores
O Contar con los recursos
N necesarios tanto para mantener
como para mejorar el sistema
de gestin de la Calidad y
D tambin para realizar el trabajo
E requerido de manera que se
satisfagan los requerimientos
del cliente. Controlar los
R documentos y registros del
E sistema de gestin de la
C calidad.
U
R
S
O
M
E
J
O 1.Personal insuficiente para realizar auditoras . 2.Coyunturas en los procesos de
R Requisitos de la norma
A Lograr la mejora continua del
SGC para que este sea eficaz y
eficiente de conforme a las
C actividades planificadas y
O cumple con los requisitos de la
N norma.
T
I Establecer un cronograma de seguimiento a los planes de
N Seguimiento a las acciones establecidas en los
U 2.Falta de efectividad de los controles
A planes de mejoramiento
REQUISITOS / CLASIFICACION
La ejecucin presupuestal , cumplimiento de
requisitos legales y la satisfaccin a las partes
interesadas
Cumpliimiento de metas y objetivos estrategicos
Inconsistencias o falta de coherencia en la
formulacin de polticas,planes programas que
limiten el cumplimiento de la misin u objetivos
organizacionales
El incumplimiento parcial o total de las
especificaciones del producto que se hayan
disminucin de la calidad del producto final
Hace referencia a la falta y/o definiciencia en los
sofware y/o sistemas de informacin.
Recursos del SGC
Planes de mejoramiento
Versin: 00
Fecha: 27-07-16
MATRIZ DE RIESGOS Pgina: 1 de 1
IDENTIFICACION DEL RIESGO ANALISIS DEL RIESGO ANLISIS RESIDUAL EVALUACION
CALIFICACION
PROBABILIDAD DE OCURRENCIA CONSECUENCIA (GRAVEDAD) Probabilidad de Deteccin NIVEL DE RIESGO (NPR)
MODO DE FALLO / RIESGO POSIBLES CAUSAS CONTROLES EXISTENTES ASIGNADA
Valor Descripcin Valor Descripcin Valor Descripcin Valor Nivel. Descripcin
Muy alta clasificacin de gravedad que Baja probabilidad de que el defecto llegue al
1. Desconocimiento Presupuesto anual Baja probabilidad de ocurrencia. Reuniones mesuales gerenciales con revision al presupuesto
origina total insatisfaccin del usuario, o usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
Deficiente ejecucin presupuestal. 2. Falta de personal idneo para desarrollar y ejecutar el presupuesto anual. 3 Ocasionalmente podra producirse un 9 puede llegar a suponer un riesgo para la
,Personal competente la ejecutar lo proyectado el presupuesto 3 detectado por los controles o en fases
81 controles deje as
nmero relativo bajo de fallos
seguridad o incumplimiento de la normativa. anual posteriores del proceso.
Riesgo Bajo
1. El cumplimiento de la ejecucin de los programas y proyectos de la entidad. Baja probabilidad de ocurrencia.
Muy alta clasificacin de gravedad que Actualizacin y seguimiento al Plan SGC Muy alta probabilidad de que el servicio
origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta Aceptable BAJO No tratamiento mantener
Incumplimiento de metas y objetivos estratgicos. 2. Falta de personal idneo para desarrollar 3 Ocasionalmente podra producirse un 10 puede llegar a suponer un riesgo para la Elaboracin y ejecucin de planes de accin 9 latente y no se manifestara en la fase de
270 controles deje as
los programas de la organizacin nmero relativo bajo de fallos
seguridad o incumplimiento de la normativa. Auditora Internas prestacin del servicio.
Riesgo Bajo
1.Cambios o recortes en la asignacin de recursos 2. Insuficiencia de Muy alta clasificacin de gravedad que Muy alta probabilidad de que el servicio
Baja probabilidad de ocurrencia.
Inadecuada formulacin de polticas, personal de planta origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta Aceptable BAJO No tratamiento mantener
3 Ocasionalmente podra producirse un 9 Alineacin y depliegue entre Plan SGC y planes, programas. 9 243
lineamientos, planes, programas- 3. Alta rotacin del personal 4.Falta de nmero relativo bajo de fallos
puede llegar a suponer un riesgo para la latente y no se manifestara en la fase de controles deje as
personal idneo para la formacion de la planeacion estrategica seguridad o incumplimiento de la normativa. prestacin del servicio.
Riesgo Bajo
1. Las piezas de corte durante los trabajos realizados , no cumplen las Muy alta clasificacin de gravedad que Lista de chequeo para verificar los insumos , Instructivos Muy alta probabilidad de que el servicio
Incumplimiento de los estndares de calidad de Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o defectuoso llegue al usuario. Este esta No Aceptable PRIORITARIO Tratamiento
los productos
especificaciones . 2.Los insumos requeridos 10 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la operacionales Capacitaciones al personal 9 latente y no se manifestara en la fase de
810 inmediato o a corto plazo hasta 1 ao
(anteriores partes del proceso) no cumplen con las especificaciones seguridad o incumplimiento de la normativa. Operativo prestacin del servicio.
Riesgo Alto
Muy alta clasificacin de gravedad que Muy alta probabilidad de que el servicio
1. Demora en el tramite de compra de software y/o sistemas de informacin Baja probabilidad de ocurrencia.
Ausencia y/o deficiencia en los softwares y
2. Falta y/o inadecuado mantenimiento de los recursos tecnologicos 3 Ocasionalmente podra producirse un 9 origina total insatisfaccin del usuario, o Determinar las caracteristicas adecuadas Brindar la asesoria
9 defectuoso llegue al usuario. Este esta
243 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
sistemas de informacin
3. Baja calidad de los recursos tecnologicos nmero relativo bajo de fallos
puede llegar a suponer un riesgo para la
seguridad o incumplimiento de la normativa.
necesaria en la adquisicin latente y no se manifestara en la fase de
prestacin del servicio.
controles deje as
Riesgo Bajo
Muy alta probabilidad de que el servicio
1. Desconocimiento de los lineamientos internos y externos de la gestin Realizar capacitaciones del manejo de la gestin documental
Deficiencia en el manejo documental y archivo documental y archivo 2.Desorden en el manejo del archivo. 10
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se
3
importancia de las consecuencias del fallo,
Procedimiento del manejo de la 9
defectuoso llegue al usuario. Este esta
270 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
producir el fallo con total seguridad que causaran en el usurario un ligero latente y no se manifestara en la fase de controles deje as
descontento gestion documental. prestacin del servicio.
Riesgo Bajo
1. Desconocimiento normas contables y presupuestales 2. Actualizacin y capacitacin sobre normas contables y
Inoportuna transferencia de recursos la Gerencia Muy alta clasificacin de gravedad que presupuestales Baja probabilidad de que el defecto llegue al
Indebida Destinacin de recursos
3. Prevalencia de intereses personales
9
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se
9
origina total insatisfaccin del usuario, o Seguimiento a la gestin de recursos destinados a la
3
usuario ya que, de producirse, seria
243 Aceptable BAJO No tratamiento mantener
4. Realizacin de transacciones electronicas erradas producir el fallo con total seguridad puede llegar a suponer un riesgo para la organizacin detectado por los controles o en fases controles deje as
5.Registrar erroneamente los recursos. seguridad o incumplimiento de la normativa. Capacitar en valores eticos y cumplimiento plan estratgico posteriores del proceso.
6. Falta de Controles a los recursos financieros Capacitar en manejo recursos tecnolgicos.
Riesgo Bajo
Muy alta clasificacin de gravedad que Formular el Programa anual de auditoras con tiempos Baja probabilidad de que el defecto llegue al
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o asequibles que permitan prever contingencias. usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
Incumplimiento del programa anual de auditoras la entidad que no permitan atender las auditoras. 9 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la Hacer seguimiento en las reuniones gerenciales a las
3 detectado por los controles o en fases
243 controles deje as
3.Falta de seguimiento al programa anual de auditoras de la entidad. seguridad o incumplimiento de la normativa. auditoras que deben realizarse y a la ejecucin de las mismas. posteriores del proceso.
Riesgo Bajo
Muy alta clasificacin de gravedad que Baja probabilidad de que el defecto llegue al
No eficacia en el cierre de las Acciones
1. Desconocimiento de las fechas de vencimiento de las acciones.
Muy alta probabilidad de ocurrencia. Se origina total insatisfaccin del usuario, o
mejoramiento internos y externos con el fin que se implementen
usuario ya que, de producirse, seria Aceptable BAJO No tratamiento mantener
9 producir el fallo con total seguridad
9 puede llegar a suponer un riesgo para la
las acciones correctivas planteadas. 3 detectado por los controles o en fases
243 controles deje as
Correctivas y Acciones de Mejora
establecidos en el proceso de MC seguridad o incumplimiento de la normativa. Socializar las disposiciones vigentes en materia de reporte de
posteriores del proceso.
Riesgo Bajo
9
 Cdigo: PG-F-09
FORMATO Versin: 00
Fecha: 27-07-16
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IDENTIFICACIN PROGRAMACIN ACCIONES PREVENTIVAS SEGUIMIENTO A LAS ACCIONES PREVENTIVAS

PROCESO FECHA PROGRAMADA DE FECHA DE FECHA REAL DE ESTADO DE LA ACCIN

RIESGO CAUSA ACTIVIDAD RESPONSABLE % DE AVANCE RESULTADOS Y EVIDENCIAS RESPONSABLE
CIERRE SEGUIMIENTO CIERRE PREVENTIVA

P
R
O
D 1. Las piezas de corte durante los trabajos realizados , 1. Lista de chequeo para verificar los insumos , 2.
U
Incumplimiento de los estndares de no cumplen las especificaciones . Instructivos operacionales 3.
C SUPERVISOR 11/30/2016 12/29/2016
T calidad de los productos 2.Los insumos requeridos (anteriores partes del Capacitaciones al personal Operativo
I proceso) no cumplen con las especificaciones
V
O