Prospectiva y

Cadena de Valor Pblico en el

Proceso de Planeamiento
Estratgico
Tellys Paucar
Agosto, 2015
AGENDA
Introduccin
1. Directiva N 001-2014-CEPLAN
2. Razonando por resultados
3. Cadena de Valor Pblico
4. Plantilla

Parafraseando a Popper
El momento que creamos que finalmente tenemos la solucin, justo en
ese momento ya empezamos a equivocarnos"
Introduccin

Larry Page
Google

http://goo.gl/17CfIU
Introduccin

De herramientas al Razonamiento Prospectivo

(equivalente a razonamiento matemtico, verbal)
1 Directiva N 001-2014-CEPLAN
Fases del Proceso de Planeamiento Estratgico

Del cumplimiento de
Planes al Proceso continuo

Fases del proceso de planeamiento estratgico

Es un proceso
Poltico + Tcnico

VIGA
preocupacin
El cambio

Fuente: CRU Group

 2
GdC
contenido (I+D+i)
3

1
metodologa
Del Planeamiento a la Gestin Estratgica

GESTIN ESTRATGICA PRIVADA (DAVID FRED)

Del Planeamiento a la Gestin Estratgica

GESTIN ESTRATGICA PRIVADA (F. DAlessio)

Del Planeamiento a la Gestin Estratgica

GESTIN ESTRATGICA PBLICA (BRYSON)

Gua de Formulacin Gua de Implementacin

Gua de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluacin) / Ciberntica=Control+Comunicacin=Retroalimentacin)

Del Planeamiento a la Gestin Estratgica

GESTIN ESTRATGICA - PBLICA

Gua de Formulacin Gua de Implementacin
Renunciar, priorizar, elegir Llegar an en las dificultades

Gua de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluacin) / Ciberntica=Control+Comunicacin=Retroalimentacin)

 Por tanto en este momento estamos formulando

GESTIN ESTRATGICA - PBLICA

Gua de Formulacin Gua de Implementacin
Renunciar, priorizar, elegir Llegar an en las dificultades

Gua de Seguimiento (Control=Seguimiento+Evaluacin) / Ciberntica=Control+Comunicacin=Retroalimentacin)

Sentido bsico de la Formulacin

1 2

Pasado Presente Futuro

2000 2015 2021
1950 2030
1900 2050
2100

 Formulamos del futuro al presente (Prospectiva)
 Formulamos del futuro al presente (Prospectiva)
Mirada Sistmica del Proceso de Formulacin
2 Razonando por resultados
 Cuadro N R.1 Resumen AEP 2012-2015 - Genricas Bienes y Servicios e Inversiones (millones de NS)

D i fer enci a P IM -P IA D i fer enci a P IM - D E V

% Mo n t o No % No Eje c
A o Total / Genrica PIM E% PIM Av % Mo n t o PIM- PIA r e sp e c t o Eje c u t a d o = r e sp e c t o a
PIA PIM- De v PIM

T O T AL 114,635.2 9 3 .7 8 1 .7 26,174.6 2 9 .6 20,980.3 1 8 .3

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S 22,396.8 1 8 .3 8 0 .8 5,020.1 2 8 .9 4,290.6 1 9 .2

2011 6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
F INANCIERO S
35,192.3 2 8 .8 6 5 .9 15,811.4 8 1 .6 11,984.1 3 4 .1

Ao
Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones Presupuesto
57,589.1 47.1 7 1 .7 % No ejecutado
20,831.5 3 6 .2 Monto no
16,274.7 2 8 .3

T O T AL US$1 0 0 .0 8 4 .2
122,380.2 US$
26,845.6 2 8 .1 ejecutado
19,284.4 1 5 .8US$

2012
5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S
6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
(en millones)
21,595.3 1 7 .6 8 3 .5
(en millones)
7,006.7 3 7 .0
(en millones)
4,294.6 1 6 .6

Evolucin
F INANCIERO S de la
40,653.8 3 3 .2 7 0 .1 17,333.8 7 4 .3 12,175.9 3 0 .0

2011
Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones 62,249.138 mil
50.9 7 5 .3 18.3
24,340.6 5 7 .6 7 mil
16,470.5 4 6 .5
Asignacin yT O T AL 133,676.7 1 0 0 .0 8 6 .6 25,257.8 1 6 .5 17,898.6 4 .2

5 - 2Ejecucin
3 : BIENES Y SERV ICIO S
2012 41 mil
24,399.2 1 8 .3 8 7 .7
15.8
4,356.6 1 8 .5
6 mil
4,356.6 1 6 .2
2013
6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
Presupuestal
F INANCIERO S total 2013 44,363.8
45 mil
3 3 .2 7 2 .8 18,056.2
04.2 6 8 .6 12,060.7
2 mil 2 7 .2

Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones 68,762.9 51.4 78.6 22,412.8 3 1 .0 16,417.4 4 3 .4

periodo 2011-2015 T O T AL 2014 144,234.048 mil
1 0 0 .0 8 4 .1 15.9
25,299.8 2 1 .3 8 mil
22,877.1 1 5 .9

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S 23,966.0 1 6 .6 8 2 .4 6,375.9 2 6 .4 5,382.2 1 7 .6

2014 6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
F INANCIERO S
2015 47 mil
42,873.4 2 9 .7 7 0 .5 13.0
15,990.1 5 9 .5 6 mil
12,650.6 2 9 .5

Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones 66,839.4 46.3 7 5 .4 22,365.9 3 0 .5 18,032.8 2 4 .6

T O T AL 141,480.6 1 0 0 .0 2 1 .1 10,859.3 9 .8 111,582.3 7 8 .9

5 - 2 3 : BIENES Y SERV ICIO S 30,752.8 2 1 .3 1 9 .3 3,669.9 - 4 3 .3 24,826.8 8 0 .7

2015
6 - 2 6 : ADQ UISICIO N DE ACT IV O S NO
34,066.5 2 3 .6 1 3 .5 8,080.5 0 .0 29,481.9 8 6 .5
F INANCIERO S
Bi enes y S er vi ci os + Inver si ones 64,819.3 44.9 1 6 .2 11,750.4 0 .0 54,308.7 8 3 .8

Fuente: Consulta Amigable al 19 abril 2015

19
Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti
 Presupuesto en bienes y servicios e inversiones
En millones de nuevos soles
periodo 1999-2015

PIA Bienes y Servicios PIA Inversiones

30,000.0 30,000.0
$ 8,333 millones $ 8,333 millones
25,000.0 25,000.0

20,000.0 20,000.0

15,000.0 15,000.0

10,000.0 10,000.0
$ 1,667 millones
$ 1,667 millones
5,000.0
5,000.0

0.0
0.0
1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015

1999
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
2007
2008
2009
2010
2011
2012
2013
2014
2015
Fuente: SIAF, SECO, Bruno Barletti
GORE Huancavelica
PIA INVERSIONES
250,000,000

AO PIA INVERSIONES
200,000,000
2005 26,848,038
2011 113,360,972
150,000,000
2012 122,238,494 x7
100,000,000 2013 190,734,344
2014 194,223,693
50,000,000
2015 188,542,262
0
1 2 3 4 5 6

PIA BIENES Y SERVICIOS

120,000,000

100,000,000

80,000,000
x8 60,000,000

40,000,000

20,000,000

0
1 2 3 4 5 6
Fuente: SIAF
Gobierno Regional de Huancavelica

Fuente: http://www.cnc.gob.pe/indicexregiones/ranking.php
Gobierno Regional de Huancavelica

Fuente: IPE
Prctica individual 1: Resultados

Variables Objetivos Actividades

Acciones
estratgicas Visin Misin Estratgicas (Procesos
Estratgicas
Misionales)

1
El mundo de las organizaciones
2
El mundo del ciudadano y su entorno

Servicio Comprensin
pedaggico lectora
en desarrollo
lector Prdida de
biodiversidad
Acompaamient
o y consejera a
padres en
vnculo con sus
hijos

Vacunacin Apego
completa desnutricin
Seguro
contexto

semntica Fuente: Roger Salhuana

* Entorno sistmico
3 Cadena de Valor Pblico
 DIAGRAMA DE PROCESOS - SISTEMAS TRANSVERSALES EN UNA INSTITUCION PUBLICA.
Planeamiento Leyenda SIAF
PDRC / SIGA
SNIP CEPLAN PEDN PEI POI
Proyectos con viabilidad PDLC
DGPM

Techo Pptal (Ppto x Meta Clasif x Ctro costo) POI

Techo Presupuestal, PMG,
Asignacin Trimestral Formulacion Ppto de Bs y Ss
Calendario de Pago
PRESUPUESTO
PRESUPUESTO Marco
PUBLICO 1 Presupuestal OSCE PEDIDOS
Techos de (FF/Rubro/FP) (Bs y Ss)
Endeudamiento Ppto 2
Remunerativo

Consumo Historico
Requerimiento Bs,
DIRECCION
GENERAL DE Solicitud Catlogo

Ss y Viticos
GESTIN DE Procesos de Certificacin Bs y Ss
RECURSOS PERSONAL Seleccin
PAC
PBLICOS (Planillas
ENDEUDAMIENTO Escalafn) ADQUISICIONES Y
PUBLICO CONTRATACIONES PROGRAMACION
(Ley 26850 y (CN, PAC)
Reglamento) 3
Pago 4 Expediente de Bs y Ss
MODULO DEUDA Remunerativo
O/C
Pago de
deuda Contrato OC/OS
TESORERIA G-SIAF D-SIAF
Requerimiento de
Autorizacin ALMACEN
TESORO 8 Bs adquiridos
de giro y pago
Bienes entregados (FACTURA) C-SIAF
PUBLICO ue 6
Cobranza Coactiva

eq Compromiso
h
C CP (FF/Rubro/FP) Bie
Retenciones

PROVEEDOR
nes
P-SIAF Resumen
Contable de E/S
Pagado PROVEEDOR
5
Pagos generados CONTABILIDAD Entradas y Salidas
(Mensual) Activos
7 Fijos
Autorizacin
BANCO DE LA
de SUNAT DIRECCIN
NACION Movimiento de
Pago NACIONAL DE
CONTABILIDAD Reportes Contables Activos Fijos PATRIMONIO
PBLICA y Balances
9
Pagos
CONTAB-SIAF
CAMARA SBN
BANCOS DE CONTRALORIA Interfase al SIMI
PRIVADOS COMPENSACION GENERAL DE LA
Pagos ELECTRONICA REPUBLICA
(CCE)

Capacidades dentro de nuestra institucin (Diagnstico)

Fuente: SECO, Bruno Barletti
 Articulacin (intra) y Vinculacin (inter)
Plan Estratgico de Desarrollo Nacional (PEDN)

Plan Estratgico Sectorial / Territorial (PESEM/PDC) Planeamiento

Plan Estratgico Institucional -Plan Operativo Institucional

(PEI - POI)

Cuadro de Necesidades (CN) Logstica /

Abastecimiento

Presupuesto Multianual

Propuesta de Presupuesto Anual Presupuesto

Fuente: SECO, Bruno Barletti

Presupuesto Institucional Aprobado (PIA)

Plan Anual de Contrataciones (PAC) Logstica /

Abastecimiento
Presupuesto Bienes y Servicios y Obras Responsables
negocio
Cadena de Valor Pblico
Cadena de Valor Pblico

Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales

de produccin
1

Insumos Productos
Procesos
Costos RRHH
Infraestructura y Equipo (Actividades)
(Bienes y Resultados
Materiales Servicios)

Accin Objetivo
*CN
Actividad Estratgica Estratgico
*Presupuesto Institucional Institucional

Principio de resultado, causalidad y evidencia

Vinculacin con procesos

Es un modelo prescriptivo que permite identificar los procesos principales

de produccin

Procesos Estratgicos
1

Insumos Productos
Procesos
Costos RRHH
Procesos
Infraestructura y Equipo
Operativos(Bienes
(Actividades)
y Resultados
o Misionales
Materiales Servicios)

2 Procesos de Apoyo o Soporte

Principio de resultado, causalidad y evidencia

Vinculacin con procesos
Vinculacin con el presupuesto

Accin Objetivo
Actividad Estratgica Estratgico
Institucional Institucional

ESTRUCTURA PROGRAMTICA DEL PRESUPUESTO PBLICO

Vinculacin con la asignacin presupuestal

Presupuesto Pblico 2
POI Categora Presupuestal

Acciones Estratgicas 0090: Logros de aprendizaje de estudiantes de la

Institucionales educacin bsica regular
1
1.- Nios y nias reciben horas
lectivas completas durante el Producto
ao escolar
2.- Promover la capacitacin y
el perfeccionamiento del Actividades Presupuestales
personal
3.- Padres de familia
participan en programas
completo de aprendizaje de
escuela de padres ACCIONES CENTRALES / APNOP

Actividades POI Actividades Presupuestales

3
Vinculacin con logstica/abastecimiento

POI
Acciones Estratgicas
Institucionales
1.- Nios y nias reciben horas
lectivas completas durante el
ao escolar
2.- Promover la capacitacin y
el perfeccionamiento del
personal
CUADRO DE NECESIDADES
3.- Padres de familia
participan en programas
completo de aprendizaje de PAC
escuela de padres

Actividades POI
3
Vinculacin

1. Procesos
2. Presupuesto
3. Logstica/Abastecimiento

4. OCI
5. Plan de incentivos
6. RRHH (Servir)
7.
4 Plantilla
Plantilla de articulacin

3. Objetivo Nacional y 5. Accin

Especfico
1. Eje 7. Productos
4. Objetivo Especfico
8. Actividades

2. Variable 6. Resultados

Informacin del PEDN Informacin de los PPR

Plantilla de articulacin

PEDN
objetivo objetivo
eje
nacional especfico

PDRC
objetivo
objetivo
especfico

PEI POI
objetivo elementos
accin actividades
especfico crticos
Plantilla de articulacin

PEDN PPR
objetivo objetivo resultado
eje
nacional especfico producto

PDRC actividad
objetivo
objetivo
especfico
?

PEI POI
objetivo elementos
accin actividades
especfico crticos
 Plantilla de articulacin
PEDN PDRC PEI POI
objetivo objetivo objetivo objetivo elementos
eje obejtivo accin actividades
nacional especfico especfico especfico crticos

PPR
PEDN PROGRAMA
PRODUCTO ACTIVIDAD
objetivo PRESUPUESTAL
eje objetivo nacional poblador rural
especfico capacitaciones a los
capacitado en uso
Garantizar el acceso pobladores rurales en
eficiente de la energia
temas de uso eficiente
a servicios de electrica
calidad que poblador rural capacitaciones a las
capacitado en usos unidades productivas
permitan el productivos de la familiares en temas de
Oportunidad desarrollo pleno de Acceso y uso acceso y uso de energia electrica usos productivos
es y acceso a las capacidades y adecuado del la electrificacion asistencia tcnica a
rural unidades formuladoras y
los servicios derechos de la servicio elctrico evaluadoras para
poblacin, en hogar con suministro implementacion de los
condiciones electrico en el ambito proyectos
rural identificacion y priorizacion
equitativas y de localidades de
sostenibles intervenciones con
proyectos ?

PDRC PEI POI

obejtivo objetivo especfico objetivo especfico accin actividades
 Plantilla de articulacin
PEDN PDRC PEI POI
objetivo objetivo objetivo objetivo elementos
eje obejtivo accin actividades
nacional especfico especfico especfico crticos

PEDN
PDRC
eje objetivo nacional objetivo especfico
obejtivo objetivo especfico
Garantizar el acceso a
servicios de calidad Acceso y uso ACCESO Y USO DE
Oportunidade
que permitan el
Acceso y uso
adecuado LA
desarrollo pleno de las del servicio ELECTRIFICACION
s y acceso a adecuado del
capacidades y derechos elctrico RURAL
los servicios servicio elctrico
de la poblacin, en
condiciones equitativas
y sostenibles

PEI POI
Objetivo Accines Actividades Elementos crticos
poblador rural capacitado en uso capacitaciones a los pobladores rurales en
eficiente de la energia electrica temas de uso eficiente
acceso y uso de poblador rural capacitado en usos capacitaciones a las unidades productivas
la productivos de la energia electrica familiares en temas de usos productivos
electrificacion asistencia tcnica a unidades formuladoras y
rural hogar con suministro evaluadoras para implementacion de los
electrico en el ambito proyectos
rural identificacion y priorizacion de localidades de
intervenciones con proyectos
Redaccin objetivo

Condicin de Redacccin del Objetivo

Verbo Sujeto
Cambio Estratgico

VERBO CONDICIN DE SUJETO REDACCIN

CAMBIO
Disminuir Desnutricin Nios de 0 a 36 Disminuir la desnutricin crnica en
Crnica meses nios de 0 a 6 meses
Incrementar Productividad Productores Incrementar la productividad de
cafetaleros productores cafetaleros
Reducir Deforestacin Bosques Reducir la Deforestacin de los Bosques

Mejorar Empleabilidad Jvenes Mejorar la empleabilidad de jvenes

Egresados de egresados de escuelas
escuelas
Redaccin accin

Para qu Qu A quin Cmo se

entrego? entrego? entrego? entrega?

Accin y
Objetivo Redaccin de las
Qu se entrega? A quin se entrega?
Priorizado 1 Acciones
Estratgicas
Disminuir la Nios de 0 a 36
desnutricin Complemento meses con
Nios de 0 a 36 meses
crnica en nios Nutricional de Hierro suplemento de
de 0 a 6 meses hierro
Nios de 0 a 36
meses con
Vacunas Nios de 0 a 36 meses Vacunas
completas para su
edad
 Prctica individual 2: Objetivos y Acciones
Gracias Todo lo que hagas, hazlo bien
Por ellos