PRUEBA

PRUEBA INDICIARIA y CONTEXTO

HISTORICO

Dr. Luis G. Vargas Valdivia

 T de
Teora d la
l prueba
b
Definicin de prueba.- Actividad procesal del juzgador y de
las partes dirigida a la formacin de la conviccin
psicolgica del juzgador sobre los datos aportados.

Finalidad.- Recrear hechos acontecidos en el pasado, a fin

de lograr conviccin, ms all de toda duda razonable, en
el Juez sobre la comisin del delito y la responsabilidad del
imputado.
 Prueba
Hecho Certeza
 Objeto de
Prueba
Comisin del delito Juez
Responsabilidad
d l iimputado
del t d
REQUISITOS
Q S T S DE LA
A PRUEBA
A

Legalidad;
g ;
Inmediacin;
Oralidad;
Contradiccin
 VALORACIN DE LA PRUEBA

El Juez est sometido a la ley, pero es libre de determinar los

hechos
A efectos
f t ded estat determinacin
d t i i ddeber b procederd conforme:
f
Reglas de la lgica;
C it i de
Criterio d Conciencia
C i i (Ci (Cienciai + experiencia);
i i )
Pertinencia; y
U ilid d
Utilidad

Debe exponer adems los resultados obtenidos y los criterios

adoptados.
Hechos que
Actividad Hechos Certeza
sirven para
Probatoria Probados Valoracin
probar
 PRUEBA
A INDICIARIA
CA A
Elementos:

El indicio: Hecho o comportamiento distinto a aquel que

debe ser probado;

La inferencia: Es el juicio lgico mediante el cual en mrito

del vnculo de causalidad que une a los indicios, se puede
concluir en la existencia del hecho a probar
 PRUEBA INDICIARIA
(Artculo 158.3 del NCPP)
Se requiere:

Que el indicio est debidamente acreditado (prueba

directa);
Que exista pluralidad de indicios, los que adems deben
ser concordantes y convergentes,
convergentes as como que no se
presenten contraindicios consistentes
b) Que la inferencia est basada en las reglas de la lgica,
lgica
la ciencia y la experiencia
Indicio Indicio Indicio

Objeto de Prueba

Indicio Indicio Indicio

 IMPORTANCIA DE LA PRUEBA INDICIARIA
Crimen organizado
Terrorismo
Lesa Humanidad
Trfico ilcito de drogas
Lavado de activos
Corrupcin
 LA PRUEBA INDICIARIA EN LA
JURISPRUDENCIA DE LA CORTE
SUPREMA
 SALA PENAL PERMANENTE
(R.N. N 1912-2005)
() la caracterstica de esta prueba es que su objeto no
es directamente el hecho constitutivo del delito, tal y como
est regulado en la ley penal, sino otro hecho intermedio
que permite llegar al primero por medio de un
razonamiento basado en el nexo causal y lgico existente
entre los hechos probados y los que se tratan de probar
().
El Acuerdo Plenario N 1-2006/ESV-22,, del 13 de octubre
del 2006, declar estos criterios como precedentes de
observancia obligatoria.
g
 SALA PENAL PERMANENTE
(R.N. N 1912-2005)
R i it de
Requisitos d la
l prueba
b indiciaria:
i di i i

()) respecto al indicio,

( indicio (a) ste hecho
hecho base
base ha de estar
plenamente probado por los diversos medios de prueba que
autoriza la ley,
y ppues de lo contrario sera una mera sospecha
p sin
sustento real alguno, (b) deben ser plurales, o excepcionalmente
nicos pero de una singular fuerza acreditativa, (c) tambin
concomitantes al hecho que se trata de probar los indicios deben
ser perifricos respecto al dato fctico a probar, y desde luego no
todos lo son, y (d) y deben estar interrelacionados, cuando sean
varios,
i d modo
de d que se refuercen
f entre
t s y que no excluyan
l ell
hecho consecuencia ().
 SALA PENAL PERMANENTE
(R.N. N 1912-2005)

Debe tenerse en cuenta:

() que en lo atinente a la induccin o inferencia, es necesario que

sea razonable, esto es, que responda plenamente a las reglas de la
lgica y de la experiencia, de suerte que de los indicios surja el
hecho consecuencia y que entre ambos exista un enlace preciso y
directo ().
 LA PRUEBA INDICIARIA EN LA
JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL
CONSTITUCIONAL
 Asunto Giuliana Llamoja Hilares, recado
en el Exp. N 00728-2008-HC

Se reconoce que el Juez Penal puede utilizar la prueba indiciaria

para sustentar una sentencia condenatoria,
condenatoria pero est obligado a
darle el tratamiento correspondiente para poder enervar la
presuncin de inocencia del imputado.

No basta con que el juez seale que la conclusin a la que arriba

p
responde a las reglas
g de la lgica,
g las mximas de la experiencia
p oa
los conocimientos cientficos, pues dicho razonamiento debe estar
exteriorizado en la resolucin que contiene.
Asunto Giuliana Llamoja Hilares, recado en el
E N 00728-2008-HC
Exp. 00728 2008 HC
El TC.
TC considera que lo mnimo que debe observarse para la
aplicacin de la prueba indiciaria son los siguientes elementos:

() el hecho base o hecho indiciario, que debe estar plenamente

probado (indicio); el hecho consecuencia o hecho indiciado, lo
que se trata de probar (delito) y entre ellos, el enlace o
razonamiento deductivo. Este ltimo, en tanto que conexin lgica
entre los dos primeros debe ser directo y preciso, pero adems debe
responder o sujetarse plenamente a las reglas de la lgica, a las
mximas de la experiencia o a los conocimientos cientficos ().
( )
(F.J. N 26).
 Asunto Giuliana Llamoja Hilares, recado en el
Exp. N 00728-2008-HC
El razonamiento probatorio por indicios exige por tanto:

1) Que entre los indicios y la conclusin exista una regla de la lgica,

mxima de la experiencia o conocimiento cientfico, y
2) Que
Q ell razonamiento
i t est t debidamente
d bid t explicitado
li it d y reseado
d en lal
sentencia.

(Fundamento Jurdico N 27)

Asunto Giuliana Llamoja Hilares, recado en el
Exp. N 00728-2008-HC

El TC establece que el Juez est obligado a explicitar en

su sentencia cul o cules son los hechos a probar y cual o
cuales son los indicios que se estiman probados.

Adems, indica que se le debe exigir al Juez que en la

sentencia se encuentre explicitado qu regla de la lgica,
lgica
mxima de la experiencia o qu conocimiento cientfico
han sido utilizados,
utilizados y si hubieran varios de estos,
estos por qu
se ha escogido a uno de ellos.
 La Prueba Indiciaria

Jurisprudencia de la Corte
Interamericana de Derechos
Humanos
 Asunto Manfredo Velsquez vs.
vs Honduras
El 24.04.86,
24 04 86 la Comisin Interamericana de Derechos Humanos
someti a la CIDH una demanda contra la Repblica de
Honduras, por la desaparicin del seor Manfredo Velsquez,
luego de haber sido detenido, el 12.09.81, por elementos de la
Direccin General de Inteligencia
g de las Fuerzas Armadas de
Honduras.

No obstante que el Sr. Velsquez fue detenido y trasladado a

diferentes dependencias
p del Ejrcito,
j , los cuerpos
p de seguridad
g
negaron su detencin.
 Asunto Manfredo Velsquez vs.
vs Honduras

Al introducir la demanda, la Comisin invoc los artculos 50 y

51 de la CADH, solicitando que la Corte decida si hubo
violacin,
i l i por parte t del
d l Gobierno
G bi d Honduras,
de H d d los
de l artculos
t l
4 (derecho a la vida), 5 (integridad personal) y 7 (libertad
personal) de la Convencin.
personal), Convencin Asimismo solicit que la Corte
establezca una reparacin indemnizatoria por la vulneracin de
los derechos del seor Manfredo Velsquez.
Velsquez
El 29.07.88, la Corte por unanimidad declar que Honduras
viol en perjuicio de Manfredo Velsquez,
viol, Velsquez los deberes de
respeto y de garanta de los derechos a la libertad personal y a
la vida.
 Asunto Manfredo Velsquez vs.
vs Honduras

As mismo decidi que Honduras estaba obligada a pagar una

justa indemnizacin compensatoria a los familiares de la
vctima.
ti
La Corte estableci que si es posible probar la existencia de
una prctica
ti gubernamental
b t l de
d desapariciones,
d i i ll d a cabo
llevadas b
por el Gobierno o al menos tolerada por l. Se indica que las
denuncias habran sido probadas,
probadas siempre y cuando los
elementos de prueba cumplan con los criterios de valoracin
requeridos en casos de este tipo.
tipo
 Asunto Manfredo Velsquez vs.
vs Honduras

La Corte consider que si bien los criterios de valoracin de la

prueba son menos formales que los de los sistemas legales
i t
internos, sin
i embargo
b l gravedad
la d d de
d los
l hechos
h h demandados
d d d
obliga a aplicar una valoracin capaz de crear la conviccin de
verdad.
verdad

En ese sentido
E tid la
l Corte
C t estableci
t bl i que la l prueba
b indiciaria
i di i i o
presuntiva resulta de especial importancia tratndose de
desapariciones forzadas,
forzadas pues esta forma de represin se
caracteriza por procurar la supresin de elementos que
permitan comprobar la suerte de las vctimas.
vctimas
 A t Manfredo
Asunto M f d Velsquez
V l vs. H
Honduras
d
Seala la Corte que si bien al gran nmero de recortes de
prensa aportados por la Comisin no se les puede dar el
carcter
t ded prueba
b documental
d t l propiamente
i t dicha,
di h sin
i embargo
b
constituyen la manifestacin de hechos pblicos y notorios, que
no requieren en s mismos de prueba.
prueba
 Asunto Ney Anzualdo Castro vs.
vs Per

El 11.07.08, la Comisin
C Interamericana de Derechos Humanos
someti ante la CIDH una demanda contra la Repblica del Per
sobre la alegada desaparicin forzada del seor Kenneth Ney
Anzualdo Castro.

La CIDH concluy que el seor Anzualdo Castro fue secuestrado o

privado de su libertad y llevado a un centro clandestino de
detencin En el referido contexto de la prctica sistemtica de
detencin.
desapariciones forzadas y dado el modus operandi de las mismas
en esa poca en el Per, el traslado coactivo del seor Anzualdo
Castro a los stanos del SIE y la subsiguiente incomunicacin a
que fue sometido, sin duda implic someterlo a actos de tortura o
actos crueles,
crueles inhumanos o degradantes.
degradantes
 Asunto Ney Anzualdo Castro vs. Per

La Corte se remite a su reiterada jurisprudencia acerca de la prueba

circunstancial, los indicios y las ppresunciones, qque resultan de especial
p
importancia cuando se trata de casos sobre desapariciones forzadas, ya
que esta forma de represin se caracteriza por procurar la supresin de
todo elemento que permita comprobar el secuestro, el paradero y la
suerte de las vctimas.

LLa defensa
d f d l Estado
del E t d indic
i di que no era posible
ibl utilizar
tili l prueba
la b
indiciaria debido a que esta se basaba en gran medida, en el testimonio
de un ex agente de inteligencia cuya versin no la dio ante las
autoridades judiciales sino que constaban en el libro Muerte en el
Pentagonito.
 Asunto Ney Anzualdo Castro vs. Per
La Corte dej constancia que la Procuradura Pblica Ad Hoc del
Estado, un rgano estatal, se bas mayormente en la informacin
contenida en el referido libro para solicitar la ampliacin del
requerimiento de extradicin activa del ex Presidente Fujimori.

En consecuencia, la Corte consider que la versin de los hechos

ppresentada
ese tada popor eel Estado
stado du
durante
a te este pproceso
oceso cocontradice
t ad ce loo
expuesto por sus propios entes judiciales en el trmite de solicitud
de extradicin del ex Presidente Fujimori.
 Asunto Ney Anzualdo Castro vs. Per
El modus operandi (contexto histrico) utilizado en las desapariciones
forzadas tuvo las siguientes caractersticas o etapas: seleccin de la
vctima, detencin de la persona, depsito en un lugar de reclusin,
eventual traslado a otro centro de reclusin, el interrogatorio, la tortura; el
procesamiento de la informacin obtenida, la decisin de eliminacin, la
eliminacin
li i i fsica,
f i la
l desaparicin
d i i de
d los
l restos
t ded lal vctima,
ti y ell uso de
d los
l
recursos del Estado.

El denominador comn en todo el proceso era la negacin del hecho

mismo de la detencin y el no brindar informacin alguna de lo que suceda
con el detenido. Es decir, la persona ingresaba a un circuito establecido de
detencin clandestina, del cual con mucha suerte sala con vida
Asunto Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolivia

El 01.09.10, la Comisin Interamericana de Derechos Humanos someti ante la

CIDH una demanda contra la Repblica de Bolivia sobre la alegada desaparicin
f
forzada
d de
d los
l seores
Ib
Ibsen C d
Crdenas e Ibsen
Ib P
Pea.

La demanda se relaciona con la alegada g desaparicin

p forzada de los seores
Rainer Ibsen Crdenas y Jos Luis Ibsen Pea a partir de octubre de 1971 y
febrero de 1973 respectivamente, en el marco de la dictadura militar liderada por
g Banzer Surez, seguida
Hugo g de la impunidad
p en qque se encuentran tales hechos,
as como falta de reparacin a sus familiares por los daos causados.

De acuerdo a lo sealado por la Comisin,

Comisin el paradero del seor Rainer Ibsen
Crdenas fue establecido en el ao 2008, cuando sus restos fueron localizados,
identificados y entregados a sus familiares, lo cual no ha ocurrido respecto a Jos
Luis Ibsen Pea.
Asunto Ibsen Crdenas e Ibsen Pea vs. Bolivia
La CIDH otorga valor probatorio a los documentos presentados oportunamente por
las partes, siempre y cuando no hayan sido controvertidos ni objetados, ni cuya
autenticidad fue puesta en duda.

Los documentos solicitados por la Corte como prueba para mejor resolver y
remitidos por las partes, son incorporados al acervo probatorio en aplicacin de lo
p
dispuesto en el Reglamento.
g

En relacin con los documentos de prensa presentados por las partes en la debida
p
oportunidad pprocesal,, la Corte considera qque ppueden ser apreciados
p cuando
recojan hechos pblicos y notorios o declaraciones de funcionarios del Estado, no
rectificadas, o cuando corroboren aspectos relacionados con el caso.

En tal sentido, sern tomados en cuenta aquellos documentos que se encuentren

completos o que, por lo menos, permitan constatar su fuente y fecha de
publicacin.
 VALOR PROBATORIO DEL
INFORME FINAL DE LA CVR
SENTENCIA CASO FUJIMORI
 Valor probatorio del Informe Final de la CVR

Es un documento pblico.
Las conclusiones no son vinculantes.
Permite fijar hechos en el contexto jurdico como: i) Situacin general
del fenmeno subversivo, ii) Conducta de los agentes del Estado
para enfrentarlo.
enfrentarlo
La CIDH y el TC le han reconocido mrito probatorio en numerosos
fallos.
fallos
Permite afirmar con certeza que las numerosas desapariciones
forzadas y ejecuciones arbitrarias configuraron una prctica
sistemtica y generalizada, y en determinadas circunstancias
selectiva.
 Valor probatorio del Informe Final de la CVR
C ti
Cuestionamiento
i t del
d l valor
l probatorio:
b t i

Comunica hechos desde una naturaleza antropolgica,

antropolgica sociolgica,
sociolgica
histrica, pero no tiene carcter jurdico.
Se basa en declaraciones, revistas peridicos y colaboradores.
La CVR no tiene atribuciones para determinar responsabilidad penal.
No es considerado pprueba documental,, ppues no cumple p con el
requisito de extraneidad o ajenidad.
No es considerado procesalmente un informe porque no se emiti
por requerimiento
i i t de d lal autoridad
t id d y porque no abarcab t
temas
concretos.
VALOR PROBATORIO DE LOS
DOCUMENTOS
DESCLASIFICADOS DEL
DEPARTAMENTO DE ESTADO
DE USA
SENTENCIA CASO FUJIMORI
 Valor probatorio de los documentos desclasificados
del Departamento de Estado de USA
Es un documento
E d t pblico.
bli
Contiene informacin escrita que revela un conjunto de comunicaciones
cursadas entre la Embajada j de USA en el Per y el Departamento
p de
Estado de USA.
Permite fijar hechos en el contexto jurdico como: i) Poltica proclamada por
el presidente Fujimori,
Fujimori ii) Involucramiento del Ejrcito en abusos contra los
derechos humanos, iii) Revelan que desde el ao 1990 se contaba con
informacin de inteligencia que daba cuenta del involucramiento del Ejercito
y del SIN en operaciones tipo escuadrones
esc adrones de la muerte.
m erte
Acontecimientos de Barrios Altos y La Cantuta.
Son obtenidos en aplicacin de la Ley de Acceso a la Informacin.
El valor que cabe atribuirle es solo referencial y debe ser contrastado con
otras evidencias aportadas a la causa.
VALOR PROBATORIO DE LAS
SENTENCIAS DE LA CIDH
SENTENCIAS
CASO FUJIMORI
Valor Probatorio de las Sentencias de la CIDH

Mediante sus sentencias transmiten un conocimiento determinado

acerca de la situacin de los Derechos Humanos en un pas y en un
contexto especfico.
especfico
Sirven como elemento indicativo o para acreditar la existencia de un
hecho notorio,
notorio por ejemplo: la constatacin de una prctica
represiva, la existencia de aparatos organizados de poder en un
contexto nacional especfico, o la existencia de un estado irregular
de cosas.
Analizan una situacin nacional, en la que se dan muchos patrones
de conducta similares a lo que aconteci en nuestro pas.
VALOR PROBATORIO DE LOS
LIBROS
SENTENCIA CASO FUJIMORI
 Valor Probatorio de los Libros
Es un documento en tanto es un soporte escrito o una
representacin que expresa una realidad concreta y que preexiste al
proceso.
Permite aportar al proceso fines esencialmente probatorios.
Es una fuente vlida de informacin para el proceso, consistir en su
lectura sin ms.
lectura, ms
No hace falta su ratificacin, ni que el autor sea interrogado sobre
todos los hechos relatados en el mismo e interrogado sobre sus
trminos.
trminos
El valor probatorio respecto de la informacin incorporada que cabe
g al libro depender
otorgar p de su contenido yy, luego,
g si ppuede
confirmar datos incorporados por otros medios de prueba o stos
puedan avalarlo.
VALOR PROBATORIO DE LAS
NOTAS PERIODSTICAS
SENTENCIA CASO FUJIMORI
 VALOR PROBATORIO DE LAS NOTAS
PERIODSTICAS
Es un documento.
documento
Refleja un contenido informativo general, de comn aceptacin por
los medios de pprensa,, y se refiere a hechos ppblicos o de relevancia
poltica general.
Los artculos periodsticos pueden ser un medio idneo para
acreditar y dar certeza de las conductas objeto de enjuiciamiento; en
especial, la existencia de la noticia en los diarios s es prueba de la
repercusin pblica que tiene el acontecimiento o hecho
determinado.
determinado
La informacin periodstica incorporada al proceso refleja un
contenido informativo general, de comn aceptacin por los medios
d prensa, y se refiere
de fi a hechos
h h pblicos
bli o de
d relevancia
l i poltica
lti
general.
La Valoracin de la Prueba

Jurisprudencia de la Sala Penal

Nacional
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
El 07.01.90,
07 01 90 efectivos
f ti d l 1er.
del 1 Batalln
B t ll Contrasubversivo
C t b i 313 (Los
(L
Laureles), con sede en Tingo Mara, detuvieron a los seores
Samuel Ramos Diego g y Jess Licetti Mego,g , ppor ppresuntos vnculos
con grupos terroristas, mientras stos se desplazaban en una
motocicleta lineal siendo trasladados a la instalaciones del Cuartel.

Pese al reclamo de sus familiares y a que el Ejrcito brind

informacin oficial sealando que estos fueron liberados,
liberados nunca ms
se supo de ellos.
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
El 20.11.1990 el seor Esa Cajas Julca fue detenido por miembros
del Ejrcito mientras conduca su camioneta por inmediaciones del
jirn Tarapac-Hunuco.
Tarapac Hunuco Estas personas le vendaron los ojos y lo
condujeron al Cuartel. Los familiares tomaron conocimiento de este
hecho a travs de un compaero
p de celda qque tuvo el seor Cajas
j
Julca quien fue liberado y les cont lo sucedido.
Pese a que los familiares le preguntaron al Comandante Miguel
Rojas Garca, este neg conocer sobre esos hechos.
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
LLa SPN instaur
i t Juicio
J i i Oral
O l en contra
t de
d diversos
di Ofi i l del
Oficiales d l Ejrcito
Ej it
Peruano por la desaparicin de los ciudadanos Samuel Reinaldo Ramos
Diego, Jess Liceti Mego y Esa Cajas Julia ocurridos todos ellos en la
Base Contrasubversiva Los Laureles. El 13 de setiembre del 2009, dict
sentencia absolviendo a todos los procesados

En lo que respecta al primer caso, los Magistrados sealan que no existe

certeza de que los agraviados no hayan salido en libertad despus de
haber sido detenidos.
detenidos Para llegar a esta conclusin
concl sin los vocales
ocales citan la
versin de 2 testigos que afirmaron haber visto salir con vida a los
agraviados y dan mayor credibilidad al supuesto escrito de desistimiento de
d
denuncia
i presentada
t d por la
l Sra.
S Belinda
B li d Ruiz
R i (esposa
( d Ramos
de R Di )
Diego).
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
L SPN no ha
La h tenido
t id en cuenta
t los
l siguientes
i i t indicios:
i di i

1. La versin de Samuel Ramos Ruiz ((hijo j de Ramos Diego).

g )
2. La versin de los testigos William Tello Portocarrero y de Estanislao Ruiz Pinedo.
3. La versin de Belinda Ruiz (esposa de Ramos Diego).
4 La versin de Aldo Jimnez (sub-oficial
4. (sub oficial del ejrcito)
5. Tampoco han tenido en cuenta el cambio de versin de los acusados.
6. No han tomado en cuenta los documentos oficiales del ejrcito obrantes en autos que
reconocan
lal detencin
d i de
d los
l agraviados.
i d
7. Tampoco el Informe de la CVR y los fallos de la CIDH sobre el contexto en el que
ocurrieron los hechos.
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
El mtodo
t d de
d anlisis
li i de
d los
l indicios
i di i corroborados
b d en ell curso del
d l
juicio oral no ha sido el ms adecuado. Ello debido a que no han
tenido en cuenta el contexto histrico de los hechos.

Asimismo la Sala ha sometido a objeto j de pprueba hechos

intrascendentes que no guardan relacin el hecho principal a probar,
como es el caso del supuesto escrito de desistimiento de la Sra.
Belinda Ruiz.
Ruiz
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
En lo que respecta a la desaparicin del agraviado Esa Cajas Julca,
Julca la SPN no
tom en cuenta, de manera concatenada los siguientes elementos probatorios:

11. El testimonio de Jorge Rosas Olivera.

Olivera
2. El testimonio de Fabiana Santa Mara de Cajas (esposa de Cajas Julca).
3. El testimonio de Olimpa Cajas Bravo (hija del agraviado).
4. El testimonio de Celia Ruiz Pisco (esposa de Jorge Rosas Olivera).
5. Documentos que acreditaban la bsqueda del agraviado como por ejemplo el HC que se present a
su favor y diversa documentacin.

As mismo tampoco tuvieron en cuenta la renuencia de las funcionarios del Sector

Defensa para brindar informacin, tanto a los familiares, como a las autoridades
(lo que constituye una prctica sistemtica en los casos de violacin de derechos
humanos)
 CASO CUARTEL LOS LAURELES
Conforme lo ha establecido la Corte Interamericana de Derechos
Humanos, el manejo de la prueba indiciaria en esta clase de delitos
requiere un esfuerzo singular en materia de motivacin jurdica y,y
especialmente, de apreciacin y valoracin de la prueba.

La SPN no ha realizado un esfuerzo suficiente para darle valor a la

abundante
abu da te pprueba
ueba que acacredita
ed ta laa desapa
desaparicin
c forzada
o ada de losos
agraviados y la responsabilidad de los acusados.