CAPTULO I

EL PROTOCOLO EN UNA INVESTIGACIN JURDICA

Previo al anlisis de las partes que integran el protocolo, es ne-

cesario definirlo. Etimolgicamente, el trmino protocolo proviene del
griego proto, que significa primero; con base en ello, se entiende como
el primer documento con el cual se inicia un proceso de investigacin.
A grandes rasgos, un protocolo de investigacin es una gua, el
documento en el cual se plasma la planeacin y proyeccin futura de
una investigacin, estableciendo, entre otras cosas, sus lineamientos y
objetivos esenciales; as como la manera en que habr de llevarse a cabo.
Se trata, as, del plan de trabajo del investigador, el instrument tcnico
metodolgico que sirve para formalizar la investigacin.
En el mismo sentido, se seala que el protocolo, es el "instrumento
tcnico metodolgico de control institucional y personal (...) tcnico en
razn de la utilizacin del herramental propio de la investigacin
documental, que va desde la localizacin fsica de los materiales hasta
su procesamiento (...) metodolgico lo adquiere en funcin del proceso
lgico interno que desarrolla el investigador o tesista, al problematizar
sobre un objeto del conocimiento jurdico. Las operaciones de anlisis,
sntesis, induccin, deduccin y comparacin, aunado con otras
operaciones son propias de todo trabajo metodolgico que, desde
luego, se evidencia en el manejo del marco terico conceptual, que el
investigador o tesista ha de desarrollar (...) por lo que hace al control
institucional, cabe sealar que en todos los casos, sea el investigador o
el tesista se enfrenta a ciertos plazos".127
Es viable tratar de entender el concepto observando sus mltiples
facetas; en este sentido, el protocolo o proyecto de investigacin funge
como:
"El primer acercamiento metodolgico a un tema. "Un
esquema provisional de desarrollo de un trabajo.
127
HERNNDEZ, Mara del Pilar, "El protocolo como instrumento de formalizacin del trabajo
de investigacin", Boletn Mexicano di Derecho Comparado, Nueva Serie Ao XXX, Nmero 90
Septiembre-Diciembre 1997, pp. 10G3-1] 13.

115

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 116 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
"La estructuracin de ideas, emociones, intuiciones.
"La organizacin mental-temporal breve, clara y rigurosa de una
investigacin".128
De tal suerte, que viene a ser el "primer acercamiento metodolgico
a un tema a travs de un esquema provisional que estructura ideas,
emociones, intuiciones, organizando mental y temporalmente, de
manera breve, clara y rigurosa, el desarrollo de una investigacin".129
El protocolo puede entenderse tambin como un plan de trabajo;
que persigue los siguientes propsitos:
"1. Determinar los objetivos del estudio;
2. Identificar las partes principales y subordinadas del problema;
3. Establecer el procedimiento adecuado para realizar el trabajo, y
4. Fijar el tiempo y el orden en que se desarrollarn las opera-
ciones."130
Un protocolo adecuado debe ser claro y preciso: expresar concreta y
lcidamente el problema, los objetivos, la justificacin y dems
elementos que dan sustento a la investigacin; debe ser realista y
exhaustivo, al basarse en la mayor recoleccin posible de informa-
cin existente sobre el tema que se ha elegido.
Es necesario apuntar que la elaboracin del protocolo, lejos de
constituirse en un obstculo para el estudiante por la Falta de
claridad de lo que significa ste, debe servir como una introduccin
al mismo proceso investigativo, es la etapa en la cual el alumno
comienza a familiarizarse con el mtodo cientfico y con su tema, al
revisar la bibliografa existente al respecto, tanto respecto a bases
tericas como a otras investigaciones realizadas. No obstante,
muchas veces por falta de una asesora adecuada, la elaboracin
del protocolo se convierte en una autntica tortura para el
estudiante; como seala LPEZ RUIZ, "este instrumento exigido en
el nivel de posgrado es un peligroso obstculo, porque desalienta y
confunde a los estudiantes, al no comprender stos los confusos,
innecesarios y poco claros requisitos metodolgicos y tcnicos que
se exigen en las diferentes universidades y escuelas, porque en la
mayora de los casos ni los mismos docentes conocen y
comprenden los lineamientos que debe contener ese documento
preliminar. Los requisitos que debe contener el protocolo (que en
realidad debera denominarse "proyecto de investigacin, que es lo
que significa) cambian de institucin a institucin
128
GONZALES GALVAN, JORGE ALVERTO, La Construccin del Derecho, Mtodos y
Tcnicas de investigacin, 2 ed., IIJ UNAM, Mxico, 2006, p. 43.
129
Idem
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 117
o se les dan diferentes nombres a las distintas partes que lo componen
(...) todo es consecuencia de las deficiencias en la enseanza de la
metodologa jurdica".131
Para adentrarnos en el proceso de elaboracin y composicin del
protocolo de investigacin, seguiremos los lineamientos que se
exigen para el ingreso a la Maestra en Derecho en la UNAM, para lo
cual, una vez identificado el problema de investigacin, la planifi-
cacin de la investigacin deber constar de los siguientes elementos:
1. Planteamiento del problema.
1.1. Pregunta inicial.
1.2. Delimitacin del tema-problema.
1.3. Objetivos;
2. Justificacin del proyecto; sealando la utilidad prctica, apor-
tacin y posibles repercusiones en la comprensin de la ciencia
jurdica o de otras reas de las ciencias sociales.
3. Hiptesis en relacin con el proyecto, sealando en qu consisten
y cules son las funciones de las variables, de los indicadores y de las
dimensiones.
4. Metodologa, incluyendo la construccin del marco terico-
conceptual, especificando:
4.1. Seleccin de mtodos.
4.2. Seleccin de teoras.
4.3. Seleccin de conceptos.
5. Capitulado tentativo de la investigacin.
6. Bibliografa comentada y clasificada por captulo.
7. Agenda, calendario o cronograma de la investigacin.
La numeracin no debe indicar que se trate forzosamente de fases
sucesivas en el proceso. Muchas veces, cuando menos por lo que hace
a los cuatro primeros incisos, es imposible realizarlos de manera
separada; como veremos ms adelante, la investigacin sobre el
marco terico de un tema elegido puede llevar a sustituir el problema
por otro, a cambiar su delimitacin, a desdear su posible utilidad, o
a reformular una y otra vez las hiptesis del trabajo.
Como seala PARDINAS , el esquema de pasos "es una gua, no una
receta. La evaluacin crtica de los diferentes pasos y ms concreta-
mente del diseo de la prueba es lo que dar al trabajo la calidad
metodolgica, no el simple ordenamiento del contenido conforme a
los pasos de este resumen".132
130
GARZA MERCADO, Ario, op. Cit., p. 41
131
LPEZ RUIZ, Miguel, op. cit., p. 256.
135
PAIIIKAS, Felipe. Metodologa y Tcnicas de Investigacin en ciencias sociales,
34 ed., Siglo XXI Editores, Mxico, 1996. p. 59.
 118 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
1. PLANTEAMIENTODELPROBLEMA
En este apartado, el investigador ha de redactar claramente, la
descripcin del problema que ha elegido como tema, as como su
delimitacin; expresar los objetivos que se plantea con la investiga-
cin, y es aceptable brindar un breve panorama respecto al contenido, el
procedimiento y las caractersticas del proyecto. Al momento de
redactar el informe o reporte final de la investigacin, el plantearnien-'
to del problema suele servir para la construccin de la introduccin
del mismo.
Segn apunta LPEZ RUZ, "En una encuesta realizada por la
Consultora BLV & Asociados, sta encontr que la mayor dificultad
de las y los estudiantes para iniciar una tesis fue la eleccin del
tema. Adems, las y los encuestados sealaron otros problemas, como
deficiencias en [a direccin de la tesis; carencias de informacin y de
referencias; poco tiempo dedicado a la investigacin; deficiencias
en la preparacin del currcula anterior; falta de creatividad de los y
las estudiantes y de las o los asesores; falta de prcticas para hacer
investigaciones (...) las y los estudiantes muchas veces piensan en el
tema en el que quieren investigar en forma global, sin poder acotarlo a
un tpico, que ser la materia de su investigacin".133
El primer paso al momento de disear una investigacin es esbozar
el problema en torno al cual habr de darse el objeto de estudio. De
acuerdo con PARDINAS, el problema es "una pregunta surgida de una
observacin ms o menos estructurada". Dichas preguntas pueden
tomar diferentes formas, segn el objetivo del trabajo: "estudio,
informacin, investigacin o accin. Pero el estudio, la investigacin y
aun lo que pudiera llamarse el programa de accin son diferentes
clases de informacin. De manera que podemos considerar el pro-
blema bsicamente como un instrumento de informacin nueva, al
menos para la persona que pregunta, acerca de observaciones o
acerca de fenmenos observados".134
Como sigue explicando PARDINAS, la novedad del conocimiento es un
concepto relativo; esto resulta de observar que si bien un conoci-
miento puede ser nuevo para una persona o un grupo de ellas, para
otras el mismo conocimiento puede ser ms o menos anticuado y
superado. Y aqu, no hay barreras claras, lo mismo puede ser cono-
cimiento nuevo para todo un pas o para todos los estudiosos de
una ciencia.
133
LPEZ Ruiz, Miguel, op. cit., p. 249.
134
Ibidem, p. 62.
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 119
Al respecto, consideramos que lo mismo puede hacerse investi-
gacin, buscando conocimiento que sea desconocido para todos en
un determinado momento histrico, que avocndose a un conoci-
miento que ha estado en posesin de una parte de la humanidad, o
inclusive, que no sea nuevo para nadie, al menos en el aspecto emprico,
sin que hayan sido estudiados a fondo sus causas y consecuencias
precisas. Como ejemplo, en el campo jurdico, se trata de conoci-
miento nuevo cuando se realiza una investigacin respecto a un asunto
apenas estudiado, como lo siguen siendo muchos mbitos del derecho
informtico y de los sistemas computacionales; o bien, en el desa-
rrollo de nuevas teoras de carcter dogmtico penal respecto al
delito; o tambin, tratndose de un conocimiento ya existente pero
que es propio slo de un grupo, como en el estudio de otros sistemas
jurdicos. A final de cuentas, toda investigacin que se precie de serlo
pugna por la creacin de conocimiento nuevo, ese es precisamente su
objetivo, ya sea en un campo de estudio abundantemente explorado, o en
problemticas cuyo estudio apenas comienza a profundizarse.
Atendiendo a ello, dentro del planteamiento del problema es posible
identificar el alcance de la investigacin, sea de exploracin, cuando se
trata de un tema novedoso, de descripcin, para algo medianamente
explorado, o bien una investigacin comparativa o correlativa para un
tema ya analizado del cual se han identificado multiplicidad de
variables.
Siguiendo con PARDINAS, "el autntico problema, objeto de la
metodologa, es el problema de la investigacin, quiere decir, aquel
problema que pregunta por la variable independiente desconocida de
una o varias variables dependientes (...) las condiciones necesarias para
el planteo y solucin de este tipo de problemas no es tan exclusivista
como parece a primera vista, sin embargo (...) la orientacin actual de
los conocimientos convencionalmente llamados cientficos se dirige a
la observacin de las conductas de las cosas con fines explicativos y
predictivos. Toda explicacin consiste en descubrir la variable
independiente de una variable dependiente y la prediccin en poder
anunciar anticipadamente las conductas de las variables independientes
respecto a las variables dependientes que se han observado. Lo que
ordinariamente llamamos tcnica, no es ms que la aplicacin a usos
concretos de las estructuras explicativas y predictivas descubiertas por la
ciencia. En todas las disciplinas existe bsicamente el problema de
explicacin y prediccin, al menos a partir de los niveles
universitarios".135
1 problema, como tal, se identifica con la formulacin de pre-
guntas; a travs de los cuestionamientos iniciales, el investigador
135
Ibidem, p. 63.
 120 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
determina el terna a analizar, y progresivamente va estableciendo el
enfoque de su estudio y limitando su campo de accin, de acuerdo a
los objetivos que planifique y a los recursos de que dispondr para
realizar el trabajo. La pregunta inicial, siempre ha de girar en torno
a una problemtica socialmente definida, identificable, de qu
manera el investigador podr contribuir a solucionar dicha proble-
mtica con su investigacin?
A partir de ah, el investigador realiza una exploracin previa del
problema que ha elegido, lo cual le permitir conocer las principales
reas susceptibles de intervencin con su trabajo dentro del todo
indefinido que constituye el tema que ha elegido; con cada cuestio-
namiento subsecuente, el estudioso delimitar su campo de accin.
Pongamos un ejemplo: el investigador ha elegido como problema a
tratar la inseguridad pblica. De inicio, la eleccin del tema an no
aclara nada respecto a lo que habr de ser su investigacin futura; la
falta de seguridad pblica, si bien se reconoce como una problemtica
socialmente relevante y definida, an es necesario delimitarla. Los
cuestionamientos a realizar para efectuar dicha tarea giran en torno a
las preguntas bsicas: qu?, quin?, cmo?, dnde?, cundo?, fluencias polticas, la institucin en la que labora; y otros internos,
porqu?, principalmente.
Qu es lo que se va a investigar dentro del tema, qu se quiere
saber respecto a la inseguridad? El problema puede asumir varias
facetas, la seguridad pblica como derecho, la seguridad pblica
corno servicio pblico, la seguridad pblica y la delincuencia, las
causas de la inseguridad, sus consecuencias, etc.
Supongamos que se opta por estudiar la delincuencia como factor
de la inseguridad, en una investigacin emprica o con enfoque so-
ciolgico de trabajo de campo; es necesario seguir preguntando, qu
tipo de delincuencia?, tomemos el delito de robo a transente, co-
metido dnde?, en la ciudad de Mxico, en la delegacin Centro,
cundo?, en los ltimos cinco aos, por quines?, por menores de
edad. As, un tema tentativo, an pendiente de estructurar acorde con
la investigacin a realizar para el marco terico-conceptual podra
ser: La inseguridad pblica en relacin con el robo a transente
cometido por menores en la Delegacin Centro.
Igualmente tratndose de investigaciones terico-dogmticas o
documentales; un estudio profundo planteado con seriedad deber
igualmente delimitarse: por ejemplo, si se elige como tema a insti-
tucin del Divorcio, es suficientemente amplio, no en balde abarca
mltiples volmenes de estudios al respecto. Qu se estudiar al
respecto? doctrina, aspectos legislativos, evolucin histrica de la figura,
etc.; regulacin del divorcio atendiendo a cual de los cnyuges o a los
hijos?; en qu lugar del mundo o del pas?; en qu poca?; etc.
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La delimitacin del problema se da atendiendo a dos factores
primordiales: a) los objetivos a seguir por el investigador, si desea obtener
resultados para una zona o un estrato social especfico, o si desea
establecer comparaciones, etc.; y b) los recursos con que cuente. Un
equipo de investigadores con amplios recursos podr fcilmente
planearse un proyecto de grandes dimensiones, no as un investigador
trabajando en solitario- Este procedimiento de seleccin debe
fundamentarse en la consulta de fuentes idneas sobre el tema, en la
evaluacin de los diversos elementos y facetas del problema, as
como las limitaciones formales.
Para Ario GARZA, "el proceso de la investigacin se inicia con la
seleccin de un problema que, en opinin del investigador, debe ser
resuelto, y puede serlo, por medio de sta. La seleccin se refina con
la planeacin del trabajo, y tiende a alterarse durante la ejecucin de
ste, pero desde el principio ofrece el tema central y, por tanto, el
hilo conductor del proceso".136
En la seleccin del tema influyen numerosos factores; externos,
como el contexto social en el que se encuentra el investigador, las in-
entre ellos, la preparacin previa, el afn de curiosidad, la capacidad
imaginativa, la experiencia y la tendencia o postura filosfica o ideo-
lgica del investigador. Al respecto GARZA MERCADO menciona que: "la
preparacin terica condiciona, si no determina, la capacidad de
observacin necesaria para reconocer los problemas que merecen el
trabajo de la investigacin (...) la curiosidad intelectual impulsa a
buscar explicaciones satisfactorias sobre fenmenos que, para otros,
pueden pasar desapercibidos (...) la imaginacin vincula el hecho
aislado con sus posibles causas y consecuencias, establece relaciones
de analoga entre objetos que son diferentes para los dems, asocia
imgenes dispersas, y mide generosamente la magnitud de todo ello
(...) la experiencia personal y profesional permite familiarizarse con el
campo de la investigacin, confrontar generalizaciones con casos
concretos, intuir y desarrollar hiptesis, acertar o equivocarse en los
intentos de resolucin del problema, y dominar los aspectos prcticos de
la investigacin que, inevitablemente, consumen una proporcin ms
alta cuando se trata del tiempo del principiante".137
Consideracin especial merecen las posturas filosficas e ideo-
lgicas del investigador. Aqu, existe una discusin respecto a s el
trabajo cientfico puede realmente considerarse como neutro, es decir, si
el investigador puede marginar por completo su propia subjetividad de
su labor, en pos de la anhelada objetividad de la ciencia. Sin
136 GARCA MERCADO. Ario, op. cit., p. 19.
137 Ibidem, p, 20.
 122 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
ahondar en dicha polmica que excede los objetivos de este trabajo,
creernos que la asuncin de una postura del investigador frente a tal o
cual rea del conocimiento, lejos de verse como algo negativo, ha de
tomarse como un proceso normal en el trabajo cientfico, pues as es
como se ha desarrollado histricamente el conocimiento, con el for-
talecimiento o decadencia de escuelas sucesivas de pensamiento.
El problema jurdico, en opinin de LIMA LOPES, es el "verdadero
motor de una investigacin. No hay investigacin sin que exista un
problema que ha de ser resuelto". 138 Y sigue diciendo que: "el primer
paso para un trabajo jurdico interesante es, pues, el problema. Y la
manera ms prctica de determinar el problema es transformar la
inquietud que provoca en una pregunta que pueda ser respondida
(...) las preguntas son indirectamente jurdicas -es decir, no son
legalistas-. No se trata slo de confrontar lo que algn autor dice, o
una aparente inconsistencia del lenguaje del legislador".139
Una idea para tema de investigacin puede surgir de cualquier
parte. Directamente, del enfrenta miento cotidiano del investigador
con un problema especfico, en su comunidad, su ciudad o su pas; o
indirectamente, por influjo de cualquier fuente mediata de comu-
nicacin, an de un medio masivo. Sin embargo, en el trabajo de un
investigador de un rea concreta del conocimiento, por el carcter
restringido que suele tenerse en el acceso a los contenidos, por su
especializacin, es necesario limitar las fuentes a tomar en cuenta
para interesarse por un problema proyecto. Para GARZA MERCADO, entre
otras fuentes de sugerencias, conviene destacar las siguientes:
"1. Los programas de docencia e investigacin de la institucin a
la que pertenece el estudiante, y de otras instituciones similares. Por
lo general estos programas han sido preparados por personas que
tienen mejor formacin terica, y mayor experiencia, que el
estudiante.
2. La literatura de la especialidad, representada en las siguientes
formas:
a) Bibliografas, ndices y resmenes.
b) Enciclopedias, libros de texto, antologas, ensayos bibliogrficos
y memorias de congresos.
c) Trabajos ya realizados pero susceptibles de comprobacin, co-
rreccin, ampliacin, desarrollo o aplicacin, como los que contienen
hiptesis, teoras o predicciones no confirmadas.
138
Lpez, Jos Reinaldo, "Regla y comps, o metodologa para un trabajo jurdico
LIMA
sensato", en Observar la Iey. Ensayos sobre metodologa de la investigacin jurdica, Courtis
Christian, ed., Ed. Trotta, Madrid, 2006. p, 53.
139
Ibidem, p. 55.
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3. Contactos con especialistas por medio de entrevistas perso-
nales y asistencia a congresos, conferencias y ctedras."140
De acuerdo con los criterios y los objetivos a seguir por el inves-
tigador, es la manera en que definir si el tema que ha elegido es el
conveniente. Como mencionbamos, tratndose de la investigacin a
realizar en una Universidad pblica, la relevancia y pertinencia
social del problema objeto es esencial; lo cual puede no ser lo ms
importante cuando se realiza investigacin de parte de otros entes,
como la iniciativa privada, por ejemplo.
Adems del criterio de la relevancia social, cada institucin a la
que estn adscritos los investigadores puede mantener los suyos
propios. Este aspecto se considerar al hablar de la justificacin de la
investigacin. Otros criterios que influyen son, evidentemente, el
inters y motivacin del investigador respecto a tema, la importancia y
pertinencia de ste, la novedad u originalidad que pueda introducir, no
slo en cuanto al problema en s, sino tambin a otros aspectos como la
metodologa a aplicar; y como hemos mencionado anteriormente, la
viabilidad de la investigacin acorde a los recursos del investigador.
Esto ltimo, porque es comn que los investigadores novicios,
poco familiarizados con la realidad del trabajo cientfico, elijan corno
problema un tema de gran amplitud, que excede sus posibilidades; la
delimitacin del mismo en nada quita importancia al estudio, por el
contrario, el profundizar en un rea especfica de un problema muy
extenso puede otorgar al trabajo la importancia y originalidad
suficientes.
En el mismo sentido, se afirma que: "La eleccin de temas panor-
micos trae consigo el riesgo de no precisar en un verdadero punto de
estudio y, en consecuencia, que se incurra en un trabajo de revi-
sionismo". En estos casos, es necesario hacer una discriminacin
respecto a los temas incidentales dentro de la investigacin, lo cual se
realiza principalmente gracias a la elaboracin de la investigacin
previa documental sobre el asunto; lo que permita "llegar a una
primera concrecin en aras del conocimiento que del tema vamos
adquiriendo, y que, sin lugar a dudas, seguir siendo afinado hasta
constituir el ndice del trabajo, final".141 La eleccin final del trama,
ha de ser ponderada, en torno a tres elementos clave: a) Tiempo, b)
Accesibilidad en el tratamiento del tema; c) Dinero.142
140
Garza Mercado, Ario, op. cit., p. 23
141
Hernndez, Mara del Pilar, op. cit., p. 1096.
142
Idem
 124 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
Para Melissa WAI.KER, en esta etapa inicial deben realizarse cinco
actividades principales: " 1. Planificar el tiempo. 2. Guiarse por sus propios
intereses. 3. Permitir que sus ideas fermenten. 4. Hacer las
preguntas correctas. 5. Tomar una decisin". 143
Tratando de hacer una sntesis, al iniciar su investigacin, el
estudioso deber elegir un tema cualquiera. Esto, salvo cuando sea
dado por uno de los tutores, o se est adscrito a una lnea de trabajo
especfica (dentro de la cual existe de todas maneras, cierta posibi-
lidad de elegir), obedecer a las inquietudes e intereses propios del
estudiante, o a sus conocimientos previos. Una vez teniendo una idea
superficial, har un rastreo y recoleccin ms o menos general de los
hechos y la informacin disponibles al respecto. Hacer preguntas,
acudir con el tutor o con quienes estn especializados en el tema, y
finalmente, tomar la decisin respecto al problema a investigar.
El proceso parte de esta idea o problema general, buscando con-
cretarla en torno a un tema delimitado y tratable. La investigacin o
diagnstico previo respecto a las fuentes existentes, indudablemente ha
de llevar al investigador a darse cuenta de que cuanto ms se va
adentrando en un tema, ms difcil resulta alcanzar un conocimiento
absoluto; por tal razn, la delimitacin del problema elegido, ha de
darse tomando en consideracin elementos como el tiempo con el
que cuenta para realizar la investigacin, los recursos que posee y sus
propios intereses o ideas respecto al asunto en cuestin, qu aspectos
le atraen ms.
El investigador ha de ser sincero en esta etapa, y mostrar capa-
cidad de reconocer sus propias posibilidades: honesto, en torno a la
parte medular que le interesa conocer del problema, y apto de
identificar cuales pueden ser los alcances de su estudio.
Algunos ejemplos de temas delimitados, partiendo del problema
general, con diferentes enfoques de investigacin son los siguientes:
a) Problema general: Violencia de gnero. Temas especficos:
Grado de violencia en el noviazgo entre jvenes menores de 23 aos
en la delegacin Coyoacn. Tratamiento legislativo de la violencia de
gnero en la zona centro del pas. La mujer y su derecho a la no
violencia: entre el feminismo y los derechos humanos.
b) Problema general: La crisis del agua. Temas especficos: Escasez de
agua en el Pedregal de Santo Domingo, delegacin Coyoacn.
Manejo empresarial de los recursos naturales: es la privatizacin la
solucin al problema del agua?. El derecho al agua como derecho
humano.
I 4 3 W A L K E R , Melissa, Como escribir trabajos de investigacin, Ed. Gedisa, Biblioteca de
Educacin, B a r ce lo na , 2005, p. 45
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 125
2. JUSTIFICACIN DEL PROYECTO
En el apartado de justificaciones, ha de sealarse la utilidad
prctica del proyecto, las aportaciones y las posibles repercusiones en
la comprensin de la ciencia jurdica o de otras reas de las ciencias
sociales. Tratndose de las universidades pblicas, para que un plan de
investigacin se considere til y pertinente, debe buscar contribuir al
entendimiento o solucin de una problemtica social vigente, o bien, a la
creacin de conocimiento enfocado a dicho objetivo. Ello, porque dados
los recursos que se invierten en el trabajo cientfico en la actualidad
y la importancia que ste reviste para toda la sociedad, no es
concebible la realizacin de la "ciencia por la ciencia", como un trabajo
de sabios o expertos aislados del conglomerado.
Si bien, el concepto de "utilidad social" de la investigacin resulta
un tanto ambiguo, de manera general puede entenderse como toda
aquello que contribuye al progreso, el desarrollo, y el mejoramiento en
la calidad de vida de los miembros de una colectividad. Empero,
mucha de la investigacin cientfica que se realiza en el mundo
actualmente s aleja de esta concepcin; desde la manipulacin
irracional de los recursos naturales, hasta el perfeccionamiento de
tcnicas de control o manipulacin sobre las masas para generar
control poltico, hbitos de consumo u otras preocupaciones tpicas de
nuestro tiempo, este lado "oscuro" de la ciencia olvida la justificacin
del trabajo cientfico en base a la utilidad social.
No obstante, no es nuestra intencin polemizar al respecto en
este espacio; en trminos generales, insistimos, en el protocolo deber
argumentarse a favor de la investigacin, mencionando los beneficios y
provechos que se esperan obtener con el trabajo. Al respecto, GARZA
MERCADO apunta que: "la importancia del tema representa el inters que
ste pueda tener para el grupo al que afecta el problema. El grupo puede
ser tan pequeo corno el de una escuela, limitarse a la comunidad
profesional o ampliarse al gnero humano. La importancia se
destaca en trminos de la permanencia, actualidad, generalidad,
tipicidad, influencia o gravedad del problema, o la aplicabilidad de la
solucin en la teora o en la prctica. La filosofa y la historia, por
ejemplo, se ocupan de problemas de inters permanente, independien-
temente de que puedan cobrar o perder actualidad en determinado
momento (...) La importancia del estudio puede justificarse tambin
por la oportunidad que ofrece para probar la eficacia de mtodos y
tcnicas para la resolucin de problemas. Este es uno de los propsitos
tpicos del estudio exploratorio, pero tambin puede perseguirse en los
descriptivos, diagnsticos, predictivos y correctivos".144
144
GARZAMERCADO, Ario. op. cit., p. 24.
 126 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
3. HIPTESISENRELACINCONELPROYECTO
En pocas palabras, se trata de lo que el estudiante est buscando
con su trabajo: comprobar una relacin entre hechos, apoyar una
explicacin terica tentativa de) problema, descubrir nuevos factores
no tomados en consideracin hasta entonces, etc. El trmino
"hiptesis", hace referencia a una suposicin de una cosa, sea
posible o imposible, para sacar de ella una consecuencia.
Suele definirse como una explicacin tentativa del fenmeno
estudiado formulada a manera de proposicin.
De acuerdo con GOODK, "toda hiptesis ve hacia adelante. Es una
proposicin que puede ser puesta a prueba para determinar su
validez. Puede parecer contraria al sentido comn, o que est de
acuerdo con l, como darse el caso de que sea correcta o incorrecta
(...) la hiptesis es una pregunta formulada de tal modo que se puede
prever una respuesta de alguna especie. Es un ejemplo del escepticismo
organizado propio de la ciencia, de la negativa a aceptar ninguna
afirmacin sin la correspondiente comprobacin emprica (...) Toda
teora de algn valor permite, pues, la formulacin de otras hiptesis.
Cuando se las pone a prueba, stas quedan demostradas o sin
demostracin y, a su vez, constituyen ms pruebas de la teora ori-
ginal. En uno y otro caso, pueden ser tiles para la teora existente y
hacer posible an la formulacin de ms hiptesis".145
Todo trabajo de investigacin que se elabore por medio del
mtodo cientfico ha de contar con una hiptesis, puesto que la
investigacin en s misma es un proceso basado en preguntas; las
posibles respuestas que el estudiante d a los cuestionamientos que
realiza en torno al problema-tema, son sus hiptesis; si bien suele
restringirse la presencia de hiptesis a las investigaciones empricas,
an en una investigacin meramente dogmtica es necesaria su
formulacin; de no hacerlo, toda la informacin terica que recolecte
el alumno en torno a su problema no llega a adquirir ningn sentido,
y se limita a la mera repeticin de datos muchas veces inconexos.
Slo con la hiptesis como eje de la investigacin, todo ese
conocimiento se sistematiza. Si al comienzo del trabajo la definicin
sobre la hiptesis no est an concretada, puede formularse una
"hiptesis de trabajo", susceptible de ser modificada.
Segn LIMA LUPES, la "hiptesis nace de una inquietud (o problema) y
puede ser (...) inicialmente confusa. El buen trabajo acadmico, dado
que desea ser comprensible, va a transformar esa inquietud
relativamente confusa en una hiptesis expresada ms claramente. Y la
145
GOODE , William J. y HATT. Paul K., Mtodos de investigacin social, 2 ed., Trillas,
M xico, 1990, p. 76.
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 127
hiptesis jurdica, por ser una hiptesis de interpretacin de la accin o
del estado de cosas, o sea, por ser una hiptesis de interpretacin de la
realidad con la lente del deber y del derecho, se formula como una
hiptesis normativa para concluir de forma normativa".I46 Y aade ms
adelante que: "una hiptesis no debe confundirse con un presupuesto.
El presupuesto es lo que ya se sabe, la hiptesis es aquello que se
procura confirmar: el conocimiento que se desea fundamentar. As, la
validez del ordenamiento jurdico, su fuerza vinculante, es un pre-
supuesto del trabajo jurdico. Lo que se desea saber normalmente es la
extensin de ese vnculo, de esa fuerza, de esa obligatoriedad".147
Si la delimitacin del problema suele resultar complicada, la
definicin de una hiptesis til, definida y comprobable resulta el
acabse para la mayora de los estudiantes. El asunto, bsicamente, es
formular una pregunta de importancia respecto al problema, que
pueda probarse, pero son muchos los obstculos que se encuentran al
respecto. Los mismos GOODE, y Hatt apuntan que:
"Las principales dificultades con que se tropieza en el camino
para la formulacin de hiptesis tiles son tres. La primera de ellas es la
ausencia -o falta de conocimiento- de un claro encuadre terico. La
segunda es la falta de aptitud para utilizar lgicamente ese encuadre
lgico. La tercera es el desconocimiento de las tcnicas adecuadas de
investigacin para que se sea capaz de redactar la hiptesis en
debida forma".148
Las hiptesis en un trabajo de investigacin pueden darse en mltiples
sentidos; algunos de ellos utilizables en el rea jurdica son:
a) Cuando afirman la existencia de un fenmeno. Por ejemplo,
pretender demostrar la existencia de altos niveles de corrupcin en
cierto tribunal.
b) Cuando pretenden probar la existencia de relaciones entre
fenmenos. Por ejemplo, pretender demostrar que dichos niveles de
corrupcin estn vinculados con los bajos niveles acadmicos de
jueces y funcionarios.
c) Cuando pretenden probar la existencia de relaciones entre
fenmenos, haciendo uso de variables analticas. Los fenmenos se
analizan interrelacionando variables cuantitativas, expresables como
datos estadsticos llamados "duros". Por ejemplo, nmero de ilcitos en
una zona y nivel econmico de sus habitantes, etc.
Definitivamente, el estudiante no puede formular una hiptesis si
previamente no ha realizado la investigacin exploratoria de la
146
LIMA LOPES, Jos Reinaldo, of. cit., p. 59.
147
Idem
148
GOODE, William J. y HATT, Paul K., op. cit., p. 76.
 128 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
informacin disponible sobre el problema que ha elegido. Una vez in-
miscuido en el asunto, le resultar ms sencillo buscar hiptesis tiles,
enriqueciendo sus propios intereses y experiencias sobre el tema, con
los estudios y teoras existentes sobre el mismo.
Para considerar aceptable una hiptesis, debe cumplir con ciertas
caractersticas; ello, pensando en que la investigacin realizada en
torno a ella realmente contribuya a la creacin de nuevo conocimiento,
y no constituya una prdida de esfuerzos y recursos. Entre dichas
caractersticas, GOODEV HART149 mencionan:
a) Deben ser conceptualmente claras
Los conceptos utilizados deben estar claramente definidos, que
dichas definiciones sean comnmente aceptadas y que sean comu-
nicables.
b) Deben tener referencias empricas
Ninguna hiptesis debe surgir de juicios morales o planteamientos
meramente subjetivos. La intencin de la investigacin, an cuando
se trate del estudio de juicios de valores, no debe pretender imponer
los valores propios a los dems.
c) Tiene que ser especfica
Todas las operaciones y predicciones que indique debe ser co-
rrectamente explicadas, de modo que puedan efectivamente ser
puestas a prueba. Para ello, claramente han de expresarse los ndices
{como nivel de estudios, ocupacin, grado poltico, ingresos) a
considerar, y las variables a medir.
d) Deben estar relacionadas con tcnicas disponibles
Buscando que sean plenamente verificables, han de estar acordes
con las tcnicas y los mtodos de investigacin que se planteen. Ello
no limita el que puedan formularse hiptesis imposibles, es decir, que
no pueden ser eficazmente probadas con ninguna tcnica o mtodo de
investigacin disponible; el aporte de estas hiptesis, suele consistir
en estimular el desarrollo de nuevas tcnicas.
e) Debe estar relacionada con un cuerpo de teora
Para que sea realmente valiosa, una hiptesis debe partir de una
teora ya existente, en base a la cual incrementar el conocimiento,
buscando confirmarla, rectificarla o refutarla. La ciencia, slo puede
avanzar cualitativamente si se construye sobre el cuerpo de conoci-
mientos ya existente; no se logra ningn desarrollo si cada estudio
opera de forma aislada.
149
cfr. Ibidem, pp. 89-95.
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 129
GARZA MERCADO seala que es posible distinguir las hiptesis
dependiendo del grado de desarrollo o del alcance que se propo-
nen; respecto al primer apartado, distingue entre:
"1. Las ocurrencias, que son hiptesis que carecen de funda-
mento terico y que, adems, no han sido verificadas.
"2. Las hiptesis empricas, que carecen de fundamento terico,
pero que han podido comprobarse en la experiencia.
"3. Las hiptesis plausibles, que tienen un fundamento terico,
pero no han sido comprobadas por la experiencia.
"4. Las hiptesis convalidadas, que tienen un fundamento terico
y han sido comprobadas por la experiencia.150
Por lo que hace a su alcance, el autor seala que las hiptesis
pueden ser de carcter general o particular.
Buscando cumplir con estos requisitos, las hiptesis han de formu-
larse definiendo las variables a considerar, en qu consisten y cules
son sus funciones, as como los indicadores y las dimensiones. Las
variables, corno el trmino indica, son propiedades o condiciones de
los hechos que pueden adquirir diversos valores, es decir, cambiar o
variar, fenmeno susceptible de medirse. Variable pueden ser cualquier
que pueda mensurarse, que est sujeta a transformaciones. Se les
suele dividir en dos grandes grupos: cuantitativas, cuando consisten
en valores numricos; y cualitativas, cuando se habla de categoras o
tipos ideales. En la investigacin, fenmenos y hechos se identifican
con variables, en base a las cuales se elaboran las hiptesis y teoras.
Las variables se clasifican en los siguientes tipos:
a) Variable Independiente: aquella caracterstica o propiedad
que se supone ser la causa del fenmeno estudiado.
b) Variable Dependiente: Es la propiedad o caracterstica que se
trata de cambiar mediante la manipulacin de la variable indepen-
diente. La variable dependiente es el factor que es observado y
medido para determinar el efecto de la variable independiente.
c) Variable Interviniente: aquellas caractersticas o propiedades
que de afectan el resultado que se espera y estn vinculadas con las
variables independientes y defendientes.
d) Variable Moderadora: un tipo especial de variable indepen-
diente, que es secundaria, y cumple el objetivo de determinar si
afecta la relacin entre la variable independiente primaria y las va-
riables dependientes.
150
GARZA MERCADO, Ario, op. cit., p. 35.
 130 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
Dependiendo del tipo de investigacin que vaya a realizarse,
existen diversos cipos de hiptesis. En un mismo trabajo, segn lo
requiera el problema, puede presentarse un slo tipo de hiptesis, o
varios de ellos; no hay reglas generales al respecto, siempre y
cuando las hiptesis no resulten incompatibles. Tampoco est definido
cuantas hiptesis pueden formularse; esto depender de los
objetivos planteados por el investigador.
De manera general, los tipos de hiptesis que sueles ser utilizadas
por los investigadores en ciencias sociales son:151
1) Hiptesis de investigacin; es el trmino genrico, las mltiples
explicaciones tentativas acerca del problema, estableciendo posibles
relaciones entre dos o ms variables. Son tambin las llamadas
hiptesis de trabajo. Las hiptesis de investigacin pueden ser:
* Hiptesis descriptivas del valor de variables que se va a observar en
un contexto o en la manifestacin de otra variable. Las hiptesis de este
tipo se utilizan en estudios descriptivos.
*Hiptesis correlacinales. stas especifican las relaciones entre
dos o ms variables. Corresponden a los estudios correlacinales,
precisamente, aquellos que pretenden establecer asociacin entre dos
variables, pudiendo tambin describir cmo estn asociadas, alcan-
zando entonces el nivel predictivo y parcialmente explicativo.
* Hiptesis de la diferencia entre grupos. Se trata de estudios
comparativos, es decir, investigaciones dirigidas a establecer semejanzas
y diferencias entre grupos. Si el investigador no tiene bases para
presuponer en favor de qu grupo ser !a diferencia, formula una
hiptesis simple de diferencia de grupos; si existen dichas bases,
establece una hiptesis direccional de diferencia de grupos.
* Hiptesis que establecen relaciones de causalidad. Se trata de
explicaciones ms complejas; se afirman las relaciones entre dos o ms
variables, el cmo se dan dichas relaciones, y adems se propone un
sentido de entendimiento de ellas, es decir, una relacin de cau-sa-
efecto. Las hiptesis de este tipo pueden ser bivariadas, cuando se
plantea una relacin entre una variable independiente y una variable
dependiente; y multivariadas, cuando plantean una relacin entre
varias variables independientes y una dependiente, o una independiente
y varias dependientes, o varias variables independientes y varias
dependientes.
2) Hiptesis nulas; se trata del inverso de las hiptesis de inves-
tigacin; sirven para refutar o negar lo que afirma la hiptesis de
investigacin. La clasificacin de las hiptesis nulas es similar a la
151
Cfr. HERNANDEZ S A M E M E K I , Roberto, el.aL. Metodologa de la Investigacin , 2a ed.., Ed.
Me Graw Hill Iteramericana, Mxico, 1998. Capitulo V.
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LA INVESTIGACIN J U R D I C A 131
tipologa de las hiptesis de investigacin, pero en lugar de afirmar,
niegan.
3} Hiptesis alternativas; son posibilidades "alternativas" ante las
hiptesis de investigacin y nula. Ofrecen otra descripcin o
explicacin distintas a las que proporcionan estos dos tipos de hi-
ptesis. Slo pueden formularse cuando efectivamente hay otras
posibilidades adicionales a las hiptesis de investigacin y nula.
4) Hiptesis estadsticas. Se presentan cuando las anteriores hi-
ptesis (de investigacin, nulas, y alternativas) son representadas por
medio de smbolos estadsticos; por tanto, nicamente pueden
formularse en estudios en los que se vaya a trabajar con variables
cuantitativas (nmeros).
El investigador traduce sus hiptesis en valores estimables numri-
camente, y disea su investigacin en base a trminos estadsticos.
Dentro de los tipos de hiptesis estadsticas se encuentran:
* Hiptesis estadsticas de estimacin.
* Hiptesis estadsticas de correlacin.
* Hiptesis estadsticas de la diferencia de medias u otros valores.
Al formular una hiptesis, es indispensable definir los trminos o
variables que estn siendo incluidos en ella. Esto puede hacerse de
varias formas:152
a) Definicin conceptual o constitutiva. Define la variable haciendo
uso del marco terico, ya sea apoyndose en diccionarios o libros
especializados, o describiendo la esencia o las caractersticas REALES de
un objeto o fenmeno, en cuyo caso se les llama "definiciones REALES".
b) Definiciones operacionales. En este caso, se constituye el conjunto de
procedimientos que describe las actividades que un observador debe
realizar para recibir las impresiones empricas que indican la existencia
de un concepto terico en mayor o menor grado; es decir, se seala que
para medir una variable, es necesario seguir ciertos pasos.
4. METODOLOGA,INCLUYENDOLACONSTRUCCINDEL MARCOTERICO-
CONCEPTUAL:SELECCINDE MTODOS;TEORAS Y CONCEPTOS
Respecto a lo que tradicionalmente se conoce como marco terico,
PARDINAS apunta que "e! llamado marco terico es un instrumento de
crtica de la investigacin anterior a la ejecucin de ia misma. El
nombre convencional "marco terico" no es afortunado; dice slo una
152
dem.
 132 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
parte de este momento de la investigacin. Ms exactamente lo lla-
mamos decisin respecto a un proyecto de investigacin teniendo
corno norma investigaciones concluidas o iniciadas con anterioridad
sobre el mismo tema o temas relacionados con el de la investigacin
proyectada".153
Si bien en la elaboracin es necesaria la consulta de la bibliografa
sobre trabajos anteriores al tema, la funcin de esta etapa de la
investigacin consiste principalmente en permitir al investigador
asumir una postura o posicin terica respecto a los diversos posi-lados,
metodologas, avances y conclusiones que se han elaborado por Otros
estudiosos respecto al problema de estudio, que le sirva como punto de
partida; es decir, tratndose, por ejemplo, de un asunto como el
aborto, el investigador en formacin habr de incluir en su marco
terico un estudio referente a las diferentes concepciones que existen
sobre el tema, analizando las mltiples posiciones sostenidas al
respecto, tanto las que lo ven como problema de salud pblica, como
un asunto de derechos humanos, como un aspecto eminentemente moral,
etc.; comparando argumentos tanto de una como de otra parte, para
asumir l mismo una explicacin, o incluirse en una teora al respecto
en base a la cual construir su hiptesis y su investigacin. Igualmente
en lo que hace a la manera de afrontar el estudio del objeto
problemtico, deber comparar las diversas metodologas y tcnicas
usadas en estudios anteriores, para determinar de que forma abordar el
problema en su propia investigacin; volviendo al aborto, sea con
estudios clnicos de caso, de campo, como un anlisis meramente jurdico,
o desde el aspecto dogmtico moral, etc. As, el "marco terico de una
investigacin son hiptesis, significancia de las mismas, errores probables
de las mismas, probabilidades de las mismas, estadstico de prueba,
decisiones respecto a ia prueba as como otras conclusiones de
problemas que tienen las mismas variables explicativas y explicadas,
predictivas y predichas o al menos muy semejantes".154
Para scar SARLO, el marco terico de la investigacin "es el
conjunto de presupuestos tericos que el investigador hace explcitos.
Ello supone una cierta ambigedad del trmino, que designa tanto: 1)
el conjunto de presupuestos tericos implcitos en un determinado
abordaje; 2) el conjunto de premisas tericas explicitadas en una
investigacin; 3) uno de los componentes del diseo de una
investigacin. Hecha la advertencia, no hay inconveniente en dar una
caracterizacin del marco terico que articule las tres acepciones:
denominamos marco terico al componente metodolgico de un diseo de
153 PARDINAS, Felipe, op, cit., p. 77.
154 Idem.
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LA INVESTIGACIN JURDICA 133
investigacin, destinado a explicitar las premisas tericas que estaran
presupuestas en el abordaje de un objeto de conocimiento. Por consi-
guiente, el marco terico de una investigacin est compuesto por
enunciados tericos acerca del objeto a investigar".155
Gran parte del futuro de la investigacin depende de la adecuada
sustentacin del marco terico. Resulta lgico pensar que un estudio
ms exhaustivo proporciona posibilidades de realizar investigacin de
mejor calidad, considerando, claro est, la necesidad de efectuar
anlisis minuciosos de cada referencia y fuente consultada, y no slo la
acumulacin de informacin inconexa o sin establecer comparaciones
y vnculos entre ella. Evidentemente, una investigacin de nivel
Licenciatura puede llegar a pecar de falta de diagnstico previo
respecto al marco terico y metodolgico relativo al tema, lo cual no
sera admisible en un nivel como el Doctorado, donde se exigen
investigaciones exhaustivas. Sin duda, mientras mayores sean los
requisitos respecto a la revisin profunda del marco terico, mejor ser la
investigacin.
La elaboracin de un marco terico presenta mltiples utilidades;
adems de las sealadas, de ubicar al investigador en el contexto del
problema y conocer lo que al respecto se ba realizado, permite que
quien "estudia seriamente el marco terico de su investigacin
encontrar oportunidad de criticar su propio trabajo en cada uno de
los pasos del mismo y descubrir errores que no hayan sido des-
cubiertos antes".156
Cul es la funcin de esta seccin del protocolo? Con base en la
exploracin de la informacin y literatura existente respecto al
problema que ha delimitado, el estudiante habr de fijar la teora en
torno a la cual abordar el problema; el marco terico le dar dominio
sobre los conceptos fundamentales de su tema y le permitir fijar la
metodologa a seguir ms conveniente. El sistema terico que
desarrolle el investigador, le servir como orientacin, le permitir
conceptualizar y clasificar los hechos que integran su problema de
estudio, le ayudar a resumir el conocimiento existente sobre el asunto, a
predecir posibles resultados, y por ende, a formular hiptesis,
bsicamente.
Al hablar de teora, estamos haciendo referencia a una explicacin
tentativa que se ha formulado sobre el fenmeno a estudiar, la cual
retoma el estudiante como punto de partida de su investigacin,
Respecto a la teora, GOODE seala que:
155
SARLO, scar, "El marco Terico en la investigacin dogmtica", en Observar la ley.
Ensayos Sobre metodologa de la investigacin jurdica, Courtis Christian. ed. Ed. Trotta,
Madrid. 2006, p. 180.
156
PARDIF-'AS, Felipe, op. cit,, p. 79.
 134 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
"La teora es un instrumento de la ciencia en los modos siguientes: 1)
define la orientacin principal de una ciencia, en cuanto define las
clases de datos que se han de abstraer; 2) presenta un esquema de
conceptos por medio del cual se sistematizan, clasifican y relacionan
entre s los fenmenos pertinentes; 3) resume los hechos en: a) una
generalizacin emprica, y b) sistemas de generalizacin; 4) predice
hechos, y 5) seala los claros que hay en nuestro conocimiento.157
El marco terico ha de elaborarse de manera analtica, el estudiante
debe tratar de balancear las mltiples teoras que existen respecto al
fenmeno que va a estudiar, sealar las principales caractersticas de
cada una de ellas, establecer puntos de acuerdo y marcar las diferencias,
determinando con esa inspeccin crtica cual le resulta ms convincente,
para tomarla como punto de partida de su estudio.
El investigador, ha sino de dominar, s de conocer y tratar de
utilizar adecuadamente mltiples tcnicas de investigacin documental;
el estudiante deber acercarse a fuentes bibliogrficas, hemerogrficas,
realizar entrevistas personales con conocedores del tema, y sobre todo en
nuestros das, acudir a fuentes electrnicas como la web o bases de datos
digitales, para tratar de recabar la mayor informacin posible relativa a su
tema de investigacin segn la manera en que le ha delimitado.
El estudiante debe estar familiarizado con las fuentes de informacin
que estn a su alcance, es lamentable e! caso de los estudiantes que suelen
evitar a ultranza acudir a las bibliotecas en su escuela. Al margen de ello,
ha de conocerse la manera en que est organizado el material; la
accesibilidad a bases de datos, consultar directorios sobre instituciones
especializadas en el tema-problema que se ha elegido; es
responsabilidad del investigador en formacin agotar las fuentes de que
dispone, de ello depende en gran medida el xito de su trabajo.
En el trabajo cientfico actual, las publicaciones peridicas juegan un
papel esencial como fuentes de informacin inmediata. El rpido
avance de los estudios cientficos hace que los libros, si bien son base
indispensable de la fundamentacin terica, por el largo tiempo que tardan
en prepararse y salir a luz, pueden quedar rezagados en cuanto a
actualidad. Existen sinnmero de publicaciones peridicas acreditadas y
de plena confiabilidad en todas las reas del conocimiento, incluyendo la
jurdica. El estudiante est obligado a consultar los Anuarios, Boletines,
Revistas especializadas y dems fuentes con
157
GOODE. William J. y HATT. Paul K., op. cit., pp. 17-18.
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LA INVESTIGACIN JURDICA 135
credibilidad reconocida en las que pueda encontrar referencias sobre su
tema, conocer lneas de investigacin que al respecto se siguen, o cuales
son los ltimos planteamientos que se han hecho. Con ello, se evita la
constante repeticin de trabajos, abundar sin originalidad en asuntos
trillados, o peor an, retomar enfoques y perspectivas sobre los
problemas totalmente superados.
En la identificacin de dichas fuentes ha de auxiliarle el tutor, o
acudir a oficinas de informacin en su escuela. Es importante que se sepa
reconocer a las publicaciones que cuentan con estricto sentido cientfico,
cuyos artculos suelen ser sometidos a un arbitraje que comprueba su
seriedad. El investigador en formacin ha de acudir a los especialistas en
el problema elegido, quienes seguramente conocen las fuentes
peridicas de consulta obligada, disponibles en variedad de ndices.
El uso de Internet merece comentario aparte. Hoy en da, es
innegable su utilidad como fuente de acceso a una informacin
vastsima, pero hay que saber cmo y cundo utilizarla; desde el
perderse siguiendo datos poco confiables o poco serios, hasta realizar
plagios, hay un sinnmero de usos inadecuados de la red que en nada
ayudan a la investigacin.
Para los usuarios habituales de la red, slo basta recomendarles que es
preferible rescatar la informacin y acudir a los bancos de datos sostenidos
y administrados por instituciones educativas de renombre, universidades,
organismos gubernamentales o civiles; frente a las fuentes dudosas,
annimas o sin sustento institucional. Para quienes no estn habituados al
uso de estos recursos, es recomendable capacitarse en la materia,
actualizar conocimientos que permitan la utilizacin de estas fuentes.
Por supuesto, una buena investigacin no debe, ni an puede
basarse meramente en recursos electrnicos, estos deben fungir
nicamente como una herramienta, para tal fin es que fueron diseados y
deben ser utilizados.
Una vez localizada la informacin escrita necesaria, la mejor
manera de organizara una vez compilada es por medio de fichas;
existen mltiples tcnicas para hacerlo, y cada investigador suele tener
su forma personal de recopilar y organizar sus fichas. No obstante, existen
lineamientos generales que han de seguirse, pensando sobre todo en que
al momento de elaborar la redaccin final del trabajo de investigacin, las
obras consultadas debe ser referidas por medio de ciertos datos
indispensables; a saber:158
158
En el caso de las investigacines presentadas ante la Facultad de Derecho, sea a nivel
licenciatura o postgrado, se recomienda seguir los criterios editoriales del Instituto de
Investigaciones Jurdicas.
 136 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
a) Tratndose de libros: Nombre del autor, ttulo de la obra, nmero
de edicin, ciudad de la edicin, editorial, ario de edicin, nmero total de
pginas de la obra.
b) Por lo que hace a publicaciones peridicas, de las que se cita
algn artculo: Autor, ttulo del artculo, nombre de la revista, ciudad,
editorial en su caso, nmero de la publicacin, perodo que abarca y
ao.
c) En el caso de publicaciones legislativas u oficiales, como el
Diario Oficial de la Federacin, Gacetas de los Estados, Boletines
Judiciales, etc., han de considerarse los criterios de las publicaciones
peridicas, suprimiendo, claro est, los autores, y con el ttulo del
Decreto, Ley, Resolutoria, Tesis, etc. de inters.
d) En el caso de informacin obtenida de Internet, adems de los
datos anteriores, segn sea el caso, debe incluirse la direccin
electrnica de donde fue obtenida la informacin, as como la fecha en
que se hizo la consulta.
Es muy importante elaborar una ficha por cada una de las fuentes
citadas, esto permitir no slo registrar la informacin necesaria para
identificar y localizar la fuente utilizada en la bibliografa o lista de
obras citadas, sino tambin, el investigador puede utilizar en sus fichas
cdigos que le permita identificar el valor o contenido de la fuente
(nmeros para la importancia, o letras para la materia, por ejemplo); as
como hacer una breve resea respecto a la manera en qu se utiliz la
fuente aludida.
Un buen esquema que muestra los pasos a seguir en la localizacin,
consulta y obtencin de las fuentes es el siguiente, adaptado de
159
WALKER:
Cmo recolectar las fuentes.
1. Localice y lea artculos y textos sobre su tema en enciclopedias
generales, libros de texto y obras de referencia especializadas.
2. Inicie por su biblioteca de consulta habitual; acuda al catlogo
principal de libros y anote los ttulos y las signaturas de los libros pro
metedores.
3. Retire los libros apropiados.
4. Consulte otros catlogos de libros y bibliografas.
5. Estudie los ndices de publicaciones peridicas generales para
revistas y peridicos.
6. Explore los ndices de publicaciones peridicas especializadas de
revistas acadmicas, tanto los volmenes encuadernados como
159 WALKER, Melissa, op. cit., pp. 109-110.
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LA INVESTIGACIN JURDICA 137
las bases de datos computarizados, y utilice aquellos apropiados para su
tenia.
7. Descubre que publicaciones peridicas posee su biblioteca y
localice otras que desee.
8. Obtenga copias de los artculos y textos que crea resultan pertinentes
para su tema, tanto de libros como de publicaciones.
9. Explore la posibilidad de encontrar fuentes viables en Internet.
10. Utilice el prstamo interbibliotecario para obtener textos o
artculos de publicaciones de otras bibliotecas, o acuda directamente a
ellas.
11. Localice y obtenga material no impreso sobre su tema: registros,
cintas, microfilms, archivos electrnicos.
12. Haga una tarjeta para cada fuente, utilizando el estilo apropiado
de referencia bibliogrfica.
Cabe agregar, que al evaluar un marco terico, pueden tomarse en
consideracin diferentes aspectos esenciales; entre ellos, scar SARLO
menciona:
"a) pertinencia: se evaluar si el marco terico guarda una relacin
clara con el problema;
"b) actualidad: se tendr en cuenta si la literatura revisada comprende
la ms reciente;
"c) relevancia: se tendr en cuenta si la literatura examinada incluye
las obras ms destacadas en su campo;
"d) transparencia: se tendr en cuenta si el investigador ha
identificado claramente las obras que sirven de sustento terico, y si las
ha citado debidamente, para as poder realizar un control de las
mismas."160
5. CAPITULADOTENTATIVO de LAINVESTIGACIN
La estructuracin del capitulado tentativo de la investigacin, parte
de la correcta identificacin del contenido del problema, de los mltiples
temas y subtemas que e! investigador con base en su delimitacin ha
decidido abordar. En la prctica, la elaboracin del orden capitular del
trabajo puede llegar a modificarse an antes de concluir la investigacin,
de ah que se le d el carcter de provisional, pues ha de servir como una
gua solamente en base a la cual el estudiante planea organizar la
informacin que recolecte y dar a conocer sus resultados.
160
SARLO, scar, op. cit., p. 190.
 138 EDUARDO LPEZ BETANCOURT
La estructuracin del capitulado suele ser una labor de orden
meramente personal, es decir, obedece al estilo personal de redactar del
autor, y a la forma en que desea se exponga y entienda su trabajo; como
reglas generales, necesita estar organizado de forma lgica; si es una
exposicin sucesiva de argumentaciones, cada captulo debe partir de
los anteriores para enriquecerles hasta llegar a las conclusiones; o bien,
si cada captulo tiene su propia lnea argumentativa, se recomienda que
toda la informacin y los textos del autor se vinculen adecuadamente, no
se dejen flotando inconexamente.
De manera general, la forma ms sencilla de organizar las partes de
un trabajo, es siguiendo el orden lgico en el que se llev a cabo la
investigacin; es decir, si se trat de una investigacin emprica, a)
introduccin, explicando al lector en que consiste el trabajo, objetivos,
algunos antecedentes; b) exposicin del marco terico investigado en uno o
dos captulos segn la amplitud y el alcance que el estudiante haya
preferido; c) exposicin sobre la metodologa y las tcnicas utilizadas
en el estudio; d) descripcin de los resultados; y e) discusin de los
mismos y conclusiones.
Para el caso de una investigacin documental, dependiendo del
objetivo que haya tenido el estudio, se dar el capitulado; s se trat, por
ejemplo, de una investigacin comparativa del tratamiento de una
figura legislativa entre dos sistema, es factible redactar tres captulos:
uno para las caractersticas de cada sistema, y un tercero efectuando el
anlisis comparativo.
Insistimos, e] capitulado responder de manera general al estilo
personal de redaccin de cada investigador; as, GONZLEZ CALVAN apunta que:
"Mi sugerencia para la elaboracin de este rubro en cuanto a la
forma, es decir, a! nmero de partes, es que tienen que ser dos partes o
subtemas. Y en cuanto al fondo, su contenido (...) con base en una
relectura del objetivo e hiptesis de la investigacin se intente responder la
siguiente pregunta: Cules seran las dos partes o subtemas esenciales
a desarrollar en esta investigacin? (...) Establecidos estas dos partes o
subtemas que engloban el contenido general de la investigacin, la
propuesta para establecer el contenido particular de cada uno de ellos
es plantearse la misma pregunta hecha para establecer el contenido
general."161
6. BIBLIOGRAFACOMENTADAYCLASIFICADAPORCAPTULO
Respecto a la bibliografa, suele sugerirse que para estructurar un
protocolo inicial, se utilicen cuando menos 15 fuentes, correcta-
161
GONZLEZ CALVAN. Jorge Alberto, op. cit., pp. 50-51.
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LA INVESTIGACIN JURDICA 139
mente evaluadas; el nmero puede variar segn lo pida el tutor o la
institucin acadmica. Es responsabilidad plena del estudiante se-
leccionar adecuadamente sus fuentes, revisando que el contenido sea
til para el trabajo, y que la fuente sea confiable, debidamente
acreditada.
La manera de estructurar esta seccin esta a arbitrio del investigador;
si bien, deben listarse !as fuentes consultadas en orden alfabtico,
puede seccionarlas en fuentes bibliogrficas, legislativas, hemerogrficas,
etc.
7. AGENDA,CALENDARIOo CRONOGRAMADELAINVESTIGACIN
Esto es, simplemente, la organizacin del tiempo que efecta el
estudiante. Debe calendarizar cada una de las etapas del trabajo, en base
al tiempo de que dispone para realizar la investigacin: un trimestre, un
cuatrimestre o un semestre.
Es responsabilidad del estudiante desarrollar el trabajo de manera
continua, siguiendo la agenda planeada; una investigacin hecha "al
vapor", unos das antes de que expire el trmino para su presentacin,
ser un trabajo mediocre, con poca utilidad.
Para proyectar su estudio en el tiempo, el estudiante ha de identificar
sus etapas; que suelen ser de forma general tres: a) investigacin
documental, con la elaboracin del marco terico-metodolgico y del
protocolo mismo; b) desarrollo de la investigacin, ya sea realizando el
trabajo de campo, el anlisis de los textos compilados, etc., y; c)
redaccin del trabajo final. Si bien sera recomendable dar el mismo
tiempo a cada etapa, en la prctica, se observa que la primera etapa suele
ser la ms laboriosa, en la que ms tiempo se emplea, sobre todo
tratndose de los investigadores novicios; ello, porque aun no
desarrollan las habilidades necesarias para identificar rpidamente las
fuentes de mayor utilidad para su trabajo y a extraer de ellas con eficacia
la informacin que realmente necesitan.
Los anteriores son los requisitos que se exigen en el posgrado en la
Facultad de Derecho de la UNAM; de manera general, coinciden con los
pasos del mtodo cientfico expuestos hasta ahora. Como seal al
principio de este captulo, deseo insistir en el hecho de que se trata de
una gua solamente, los pasos que puede seguir el estudiante para llevar
a buen puerto su trabajo de investigacin; no obstante, debe reconocerse
que el trabajo cientfico, si bien es una construccin enfocada totalmente
a lo social, suele desarrollarse de modo personalsimo: cada investigador
determina qu y cmo estudiar, apegndose en trminos generales al
mtodo de la ciencia, pero
 138 EDUARDO LPEZ BETANCOURT

aportando el mismo su creatividad, sus inquietudes y sus intereses en el

diseo y el desarrollo de su trabajo.
Los requisitos institucionales para el desarrollo del protocolo no
deben ser un obstculo para el estudiante; trabajando conjuntamente con
su tutor, el investigador en formacin ha de utilizarlos como un medio
para organizar y estructurar sus ideas, y no verlos como requisitos insalvables,

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