Adoption: 24 mars 2017

Publication: 18 avril 2017 GrecoRC3(2017)7

Troisime Cycle dvaluation

Addendum
au Deuxime Rapport de Conformit sur
la Roumanie

Incriminations (STE 173 et 191, PDC 2)

***

Transparence du financement des partis politiques

Adopt par le GRECO

lors de sa 75e Runion Plnire
(Strasbourg, 20-24 mars 2017)
I. INTRODUCTION

1. Le prsent Addendum value les mesures supplmentaires prises par les autorits de la Roumanie
depuis ladoption des Rapports de Conformit prcdents en ce qui concerne les recommandations
formules par le GRECO dans son Rapport dvaluation du Troisime Cycle sur la Roumanie. Il est
rappel que le Troisime Cycle dvaluation couvre deux thmes distincts, savoir :

- Thme I Incriminations : Articles 1a et 1b, 2-12, 15-17, 19 paragraphe 1 de la Convention

pnale sur la Corruption (STE 173), Articles 1-6 de son Protocole Additionnel (STE 191) et
Principe directeur 2 (incrimination de la corruption).

- Thme II Transparence du financement des partis politiques : Articles 8, 11, 12, 13b, 14
et 16 de la Recommandation Rec(2003)4 sur les rgles communes contre la corruption dans
le financement des partis politiques et des campagnes lectorales et plus gnralement le
Principe directeur 15 (financement des partis politiques et des campagnes lectorales).

2. Le GRECO a adopt le Rapport dvaluation du Troisime Cycle sur la Roumanie lors de sa

49e runion plnire (3 dcembre 2010). Ce rapport a t rendu public le 15 mars 2011 aprs
autorisation de la Roumanie (Greco Eval III Rep (2010) 1F, Thme I et Thme II).

3. Conformment au Rglement intrieur du GRECO, les autorits roumaines ont soumis, dans le
cadre de la procdure de conformit, des Rapports de Situation sur les mesures adoptes pour
mettre en uvre les recommandations. Le GRECO a charg la Turquie et la Fdration de Russie
de dsigner les rapporteurs pour la procdure de conformit.

4. Le premier Rapport de Conformit a t adopt par le GRECO sa 58 e runion plnire

(7 dcembre 2012) et rendu public le 11 fvrier 2013, suite lautorisation de la Roumanie (Greco
RC-III (2012) 18F). Le GRECO reconnaissait que des rformes substantielles, qui pouvaient
potentiellement assurer la conformit avec les recommandations en instance, taient en cours : le
nouveau code pnal qui allait entrer en vigueur tait important pour la mise en uvre des
recommandations au titre du Thme I et il tait par ailleurs pris acte dune rforme juridique de fond
concernant le Thme II (financement des partis politiques). Le GRECO invitait les autorits
roumaines prsenter des informations supplmentaires concernant la mise en uvre des
recommandations en suspens.

5. Le Deuxime Rapport de Conformit a t adopt par le GRECO sa 66e runion plnire

(12 dcembre 2014) et rendu public le 14 avril 2015 (Greco RC-III (2014) 22F). Sagissant du
Thme I (Incriminations), le GRECO relevait avec satisfaction que le nouveau code pnal tait entr
en vigueur, avec des amendements supplmentaires incorpors auparavant. Mme si certaines
amliorations restaient souhaitables, la Roumanie avait renforc sa conformit avec la Convention
pnale contre la corruption. Quant au Thme II (Transparence du financement des partis politiques),
la GRECO concluait que la Roumanie navait pas fait de progrs substantiels. La grande majorit des
recommandations formules au titre du Thme II ntaient toujours pas mises en uvre de faon
satisfaisante ou traites de manire satisfaisante. Le GRECO avait donc jug la situation de la
Roumanie dans son ensemble comme globalement insatisfaisante au sens de larticle 31,
paragraphe 8.3 de son Rglement intrieur et dcid dappliquer larticle 32 ( procdure de non-
 conformit ) et demandait la Roumanie de plus amples informations sur les progrs accomplis
concernant les recommandations en suspens (pour les deux Thmes).
6. Dans le Rapport intrimaire de conformit, adopt par le GRECO sa 69 e runion plnire
(16 octobre 2015) et rendu public le 22 dcembre 2015 (Greco RC-III (2015) 13F), le GRECO
concluait quen ce qui concernait le Thme I (incriminations), aucun progrs supplmentaires navait
t accompli. En revanche, pour ce qui tait du Thme II (Transparence du financement des partis
politiques), un certain nombre de recommandations avaient t mises en uvre du fait
damendements introduits cet effet dans la lgislation. Cette volution positive avait amen le
GRECO conclure que le niveau global de conformit avec les recommandations ntait plus
globalement insatisfaisant et mettre fin lapplication de larticle 32 ( procdure de non-
conformit ).

7. tant donn quun grand nombre de recommandations restaient encore mettre en uvre et que
certaines lacunes importantes devaient tre traites, le GRECO demandait cependant la Roumanie
de soumettre des informations supplmentaires concernant la mise en uvre des recommandations
en suspens. Ces informations ont t transmises par la Roumanie le 30 septembre 2016.

8. Le prsent Addendum, tabli par M. Faris KARAK (Turquie) et M. Sergei SHULGA (Fdration de
Russie), avec laide du Secrtariat du GRECO, value les mesures supplmentaires prises pour
mettre en uvre les recommandations en suspens depuis ladoption des prcdents rapports de
conformit.

II. ANALYSE

Thme I : Incriminations

9. Il est rappel que, dans son Rapport dvaluation, le GRECO avait adress 7 recommandations la
Roumanie concernant le Thme I. Quatre dentre elles avaient t mises en uvre de faon
satisfaisante (recommandations ii, iii, v et vii). Les autres sont traites ci-aprs.

10. Le GRECO note que, le 31 janvier 2017, le gouvernement a adopt un dcret durgence portant
modification du code pnal et du code de procdure pnale concernant notamment le retrait de la
notion de relations commerciales dans le cadre de linfraction de conflit dintrts (avec pour
consquence le fait que les fonctionnaires pourraient octroyer des avantages des socits dans
lesquelles ils ont ou ont eu des intrts). Si dcret durgence du Gouvernement a t retir par la
suite le 16 fvrier 2017, le GRECO a suivi ces dveloppements de prs tant donn leur impact sur
les obligations de la Roumanie au regard de la Convention pnale sur la corruption (voir aussi
paragraphe 69 des conclusions).

Recommandation i.

11. Le GRECO avait recommand dincriminer les infractions de corruption active et passive dans le
secteur public et celles de trafic dinfluence actif et passif de manire prendre en compte tout acte
commis ou omis par un agent public dans lexercice de ses fonctions, que cet acte relve ou non de
ses comptences officielles.
12. Le GRECO rappelle que cette recommandation ntait pas juge mise en uvre dans les rapports de
conformit prcdents tant donn quaucun changement lgislatif navait t introduit pour couvrir
tous les actes/omissions dans lexercice des fonctions dun agent public, dans ou hors du champ de
comptence de celui-ci.

13. Les autorits roumaines indiquent quaucun progrs na encore t fait pour mettre en uvre cette
recommandation. Toutefois, elles indiquent par ailleurs que, dans le courant de la premire moiti de
2017, le ministre de la Justice entend mettre en uvre un projet dassistance technique pour
valuer la conformit de la lgislation existante avec les dispositions de la Convention de lOCDE sur
la lutte contre la corruption dagents publics trangers dans les transactions commerciales
internationales. Lissue de ce projet sera analyse par les autorits comptentes, y compris des
praticiens, afin de dterminer la fois les implications sur la lgislation nationale et limpact sur les
cas pendants de corruption. Les autorits indiquent que les recommandations du GRECO en
suspens seront prises en compte dans le cadre de ce processus.

14. Le GRECO prend note de linformation fournie par les autorits roumaines. Tout en relevant que les
autorits ont lintention de traiter la recommandation i, ainsi que les autres recommandations en
suspens du Thme I, dans le cadre du projet dassistance technique susmentionn, le GRECO
considre que, pour le moment, aucun progrs na t effectu dans la mise en uvre de la
recommandation examine.

15. Le GRECO conclut que la recommandation i demeure non mise en uvre.

Recommandation iv.

16. Le GRECO avait recommand de sassurer que lincrimination de la corruption dans le secteur priv
y compris au titre du nouveau code pnal sapplique pour ce qui est du corrompu toute
personne travaillant, quelque titre que ce soit, pour une entit du secteur priv, quil sagisse ou
non dune personne morale.

17. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t considre comme non mise en uvre
dans les rapports de conformit prcdents puisquaucun changement lgislatif sur cette insuffisance
spcifique navait t introduit.

18. Les autorits roumaines ne font tat daucun lment nouveau concernant cette recommandation
mais se rfrent au fait quelles ont lintention de la traiter dans le cadre du projet de coopration
technique susmentionn (voir paragraphe 13).

19. Le GRECO prend note de linformation fournie par les autorits roumaines et de leur intention de
traiter cette recommandation en lien avec le projet dassistance technique dj mentionn.
Cependant, le GRECO note labsence dlment nouveau quant la mise en uvre de la
recommandation iv et renvoie ses considrations dtailles prcdentes figurant dans le Deuxime
Rapport de Conformit.

20. Le GRECO conclut que la recommandation iv demeure non mise en uvre.

Recommandation vi.
21. Le GRECO avait recommand de i) analyser et rviser en consquence lexemption de peine
automatique et obligatoirement totale accorde aux auteurs dinfraction de corruption active et de
trafic dinfluence actif en cas de repentir rel, ii) clarifier les circonstances dans lesquelles lexception
de repentir rel peut tre invoque et iii) abolir la restitution du pot-de-vin au corrupteur en pareils
cas.

22. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t juge partiellement mise en uvre dans les
prcdents rapports de conformit. Les autorits roumaines avaient procd lanalyse de
jugements ayant pris en compte le repentir rel. Il semble que certaines conclusions de lanalyse
aient confirm les inquitudes du GRECO. Les autorits roumaines avaient voqu la nouvelle
formulation des dispositions concernant le repentir rel vises aux articles 290 et 292 du nouveau
code pnal. Ces dispositions amlioraient la situation sagissant de ce quil advenait de lavantage
indu, dune faon qui satisfaisait la troisime partie de la recommandation. Pour le reste, la
Roumanie navait pas modifi lexemption de peine automatique et obligatoirement totale ni pris
de mesures pour clarifier les circonstances dans lesquelles lexception de repentir rel peut tre
invoque.

23. Les autorits roumaines ne font tat daucun lment nouveau concernant la mise en uvre de cette
recommandation. Toutefois, elles font tat de leur intention de la traiter dans le cadre du projet
dassistance technique prcdemment voqu (voir paragraphe 12).

24. Le GRECO prend note de linformation fournie par les autorits roumaines et leur intention de mettre
en uvre cette recommandation en lien avec le projet dassistance technique susmentionn.
Cependant, pour linstant, aucun progrs na t effectu quant la mise en uvre de la
recommandation vi.

25. Le GRECO conclut que la recommandation vi demeure partiellement mise en uvre.

Thme II : Transparence du financement des partis politiques

26. Il est rappel que le GRECO avait adress 13 recommandations la Roumanie concernant le
Thme II. Huit recommandations (ii, vi-xi et xiii) avaient t mises en uvre de faon satisfaisante.
Les autres sont traites ci-dessous.

27. Le GRECO rappelle que la loi n 334/2006 sur le financement des partis politiques et des
campagnes lectorales a t amende par la loi n 113/2015. Comme expliqu en dtail dans le
Rapport intrimaire de Conformit, cette loi traite plusieurs proccupations souleves par le GRECO
dans le Rapport dvaluation.

28. Les autorits roumaines indiquent maintenant que, le 13 janvier 2016, le Gouvernement a approuv,
par la Dcision du Gouvernement n 10/2016, de nouvelles Normes mthodologiques pour
lapplication de la loi n 334/2006 sur le financement des partis politiques et des campagnes
lectorales (ci-aprs les Normes mthodologiques). Au vu des changements substantiels introduits
dans la lgislation sur le financement des partis politiques et des campagnes lectorales, la
prcdente Dcision du Gouvernement a t abroge. La Dcision du Gouvernement n 10/2016
rgit pour lessentiel les points suivants : (a) la procdure et le format pour lenregistrement, le suivi
et la publication des dons, contributions, prts et revenus et recettes propres des partis politiques ;
(b) loctroi et lutilisation des subventions sur financement public ; (c) la procdure et le format
spcifiques pour lenregistrement, la comptabilisation et la transparence des recettes et dpenses
durant la campagne lectorale ; (d) lenregistrement et les attributions des agents financiers (e) la
procdure et la mthodologie des contrles ; (f) les catgories de documentation et la mthodologie
pour le remboursement des sommes dpenses pour la campagne lectorale ; (g) les abus et les
sanctions, ainsi que les organismes habilits tablir quil y a abus.
 Recommandation i.

29. Le GRECO avait recommand de i) clarifier les modalits de prise en compte dans la comptabilit
des partis politiques des activits financires des diffrentes catgories dentits qui sont lies aux
partis politiques ; ii) examiner les moyens daccrotre la transparence des contributions des tierces
parties (par exemple, entits spares, groupes dintrt) aux partis politiques et aux candidats.

30. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t considre comme partiellement mise en
uvre dans les rapports de conformit antrieurs. Pour ce qui concernait la premire partie de la
recommandation, le GRECO reconnaissait que des amendements la loi n 334/2006 sur le
financement des partis politiques et des campagnes lectorales avaient amlior la situation pour ce
qui de la consolidation des informations de manire uniforme, dans la ligne de la recommandation.
En revanche, pour la deuxime partie de la recommandation, le GRECO regrettait quaucune mesure
nouvelle nait t prise pour rpondre au besoin de transparence accrue sagissant de contributions
par des tierces parties aux frais des campagnes politiques.

31. Les autorits roumaines font maintenant valoir que la loi n 334/2006 prvoit bien une interdiction de
participer une campagne pour quiconque nest pas un parti politique ou un candidat une lection.
Larticle 36 paragraphe 4 de la loi prvoit que les dpenses lies aux matriels de propagande sont
assumes par leurs seuls bnficiaires candidats indpendants, partis politiques ou alliances
politiques . en outre, le paragraphe 5 interdit la production et la diffusion de matriels de
propagande dans dautres conditions que celles prvues par la loi. Les autorits ajoutent que cette
approche a t renforce par la loi n 78/2016, qui modifie et complte la loi n 334/2006. En vertu
de larticle 52 paragraphes 1 et 4 et de larticle 53 paragraphe 1 de la loi modifie, toute violation
commise par une personne physique ou morale concernant la quantit de matriels de propagande
produite constitue un dlit passible dune amende pouvant aller de 10 000 25 000 RON (environ
3 370 11 230 EUR ) et de la confiscation de la valeur quivalente des moyens fournis. La
production ou le paiement, par des tierces parties, de matriels de propagande constituent une
infraction et les mesures (sanctions) appliques par lautorit de supervision (AEP) doivent tre
publies sur leur site web.

Loi n 334/2006, telle que modifie par la Loi n 78/2016

Article 36 - (4) Les dpenses lies la production de matriels de propagande sont

assumes par leurs bnficiaires candidats indpendants, partis politiques ou alliances
politiques.
(5) La production et la diffusion de matriels de propagande dans dautres conditions que
celles prvues par la prsente loi sont interdites.

Article 52 - (1) Les violations des dispositions des de lart. 5 par. (3) - (5), de lart. 6, art. 7,
de lart. 8 par. (1), (2) et (4), de lart. 9, de lart. 10, Art 11, de lart. 12, de lart. 13, de lart.
14 par. (2) et (3), de lart. 15 par. (1) et (3), de lart. 16 par. (1) et (3), de lart. 17 par. (1), (2)
et (4), de lart. 31, de lart. 32 par. (1), de lart. 33 par. (1) et (2), de lart. 34 par. (5), (6), (8),
(9), (11), (12) et (14), de lart. 36 par. (2) (4) et (6), de lart. 39 par. (1), de lart. 47 par. (4),
de lart. 51 par. (2) et de lart. 60 par. (3) constituent des infractions passibles dune
amende de 10 000 25 000 RON.
 (4) Les sanctions peuvent sappliquer, selon le cas, au parti politique, lalliance politique
et un groupement de citoyens appartenant des minorits nationales, des candidats
indpendants, un agent financier et/ou un donateur qui a viol les dispositions des par.
(1) - (3).

Article 53 - (1) Dans les situations mentionnes lde lart. 52 par. (1) - (3), le
contrevenant transfre au budget de ltat le montant et/ou lquivalent en valeur des
actifs et services ayant fait lobjet de la contravention, sur la base de la dcision de
lAutorit lectorale permanente.

32. Le GRECO rappelle que seule la mise en uvre de la deuxime partie de cette recommandation
reste valuer. Il prend note des informations antrieures fournies durant la procdure de conformit
selon lesquelles des dons sous forme de matriels de propagande fournis par des tierces parties
avaient t interdites. De nouvelles informations ont maintenant t fournies lappui de celles-ci : la
loi n 78/2016, modifiant la loi n 334/2006 sur le financement des partis politiques et des
campagnes lectorales, a introduit des sanctions (amendes) pour la fourniture de matriels de
propagande non produits par les partis politiques ou candidats indpendants et la confiscation de la
valeur quivalente en espces des matriels fournis. Cela signifie que la production ou le paiement
par des tierces parties de matriels de propagande est un dlit, ce qui peut trs certainement
avoir un effet dissuasif sur les tierces parties fournissant ce type de contributions. Si ces dispositions
nont toujours pas rgl la question dautres formes de soutien de la part de tierces parties en faveur
de partis politiques et de candidats indpendants et sil serait prfrable de traiter la question des
tierces parties de manire plus claire (en dautres termes, par une dfinition des tierces parties ; une
dfinition des personnes qui sont directement ou indirectement lies des partis politiques en
faisant la distinction entre personnes physiques et personnes morales ; des rgles sur les dons des
partis politiques et candidats indpendants faits par des tierces parties ; des rgles sur les dpenses
que peuvent rgler des tierces parties dans des campagnes lectorales pour diffrentes lections ;
un mcanisme denregistrement des tierces parties), les mesures prises sont un moyen de limiter les
contributions de tierces parties. Considrant que cette recommandation ne demande que dexaminer
des moyens de traiter cette question, le GRECO estime que les mesures prises sont adquates pour
rpondre cette partie de la recommandation.

33. Le GRECO conclut que la recommandation i a t traite de manire satisfaisante.

Recommandation iii.

34. Le GRECO avait recommand dexiger des partis politiques quils soumettent des comptes unifis
lAutorit lectorale permanente et en prparent un rsum adquat lintention du public.

35. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t juge partiellement mise en uvre. Le
GRECO se flicitait de ladoption de larticle 49 de la loi n 334/2006 en mai 2015 et des
amendements adopts en juin 2015, qui prvoient la soumission des tats financiers lAutorit
 lectorale permanente (AEP) en sa qualit de superviseur du financement des partis politiques. Le
GRECO se flicitait galement que la mme loi exige la publication des synthses des tats
financiers sur le site web de lAEP. Cela tant, le GRECO estimait que le calendrier stipul
(chances) pour la soumission des informations lAEP ntait pas suffisamment prcis et quil
ntait possible dvaluer la prcision des informations de synthses soumettre lAEP pour
publication, puisque le dtail des informations inclure ntait pas fix cette date.

36. Les autorits roumaines indiquent maintenant que, le 13 janvier 2016, le Gouvernement a approuv,
par la Dcision du Gouvernement n 10/2016, de nouvelles Normes mthodologiques pour
lapplication de la loi n 334/2006 sur le financement des partis politiques et des campagnes
lectorales (ci-aprs, les Normes mthodologiques). En outre, elles rptent que, conformment
larticle 49 paragraphes 3 et 4, les tats financiers annuels des partis politiques, y compris leurs
branches locales, doivent tre soumis lAEP dans les 15 jours suivant leur enregistrement auprs
des services fiscaux et que lAEP doit publier ces tats et leurs synthse dans les cinq jours suivant
leur soumission. Elles indiquent en outre quen vertu de larticle 46 paragraphe 1 des Normes
mthodologiques, des copies certifies des tats simplifis doivent tre soumises lAEP dans les
15 jours de lenregistrement auprs des services fiscaux. ce jour, les tats financiers annuels
simplifis de 21 partis politiques ont t publis sur le site web de lAEP 1. Ils comprennent un bilan
abrg, une synthse du compte de rsultats pour lexercice et les notes aux tats financiers annuels
simplifis. Selon les autorits, les donnes publies par lAEP sont donc adquates et suffisamment
synthtiques pour respecter la recommandation du GRECO.

37. De plus, la loi n 144/2016 a modifi et complt la loi n 544/2001 sur le libre accs linformation
prsentant un intrt public dans la mesure o les partis politiques recevant un financement sur
fonds publics sont assimils des institutions publiques et ont lobligation de communiquer aux
personnes intresses qui en font la demande des informations sur leur activits, y compris
financire. Du fait de lamendement susmentionn, chaque parti politique qui reoit un financement
sur fonds publics doit communiquer ex officio les informations publiques suivantes : (a) les actes
statutaires rgissant lorganisation et le fonctionnement ; (b) la structure organisationnelle, les
comptences des diffrents services, le programme de travail, les auditions ; (c) les nom et
prnom(s) de lquipe dirigeante et ceux du responsable de la communication des informations au
public ; (d) les coordonnes (nom, adresse, tlphone, fax, adresse mail et adresse web) ; (e) les
sources financires, le budget et le bilan ; (f) les programmes et stratgies; (g) la liste des documents
publics ; (h) la liste des documents produits et/ou grs en vertu de la loi ; (i) les modalits
permettant de contester la dcision si une personne estime que le droit daccder aux informations
prsentant un intrt public a t viol. Il est possible daccder ces informations (a) par affichage
au sige ou publication au Journal officiel ou dans les mdias, dans les publications propres aux
partis et sur le site web ; (b) par consultation dans les locaux de linstitution ou de ladministration
publiques, en des lieux spcifiquement dsigns pour ce faire.

38. Le GRECO se flicite de ladoption des Normes mthodologiques pour lapplication de la

loi n 334/2006 sur le financement des partis politiques et des campagnes lectorales qui prvoient
que des tats financiers annuels simplifis doivent tre soumis lAEP dans les 15 jours de leur
enregistrement auprs des services fiscaux. Il relve que les tats financiers annuels simplifis

1 http://www.roaep.ro/finantare/raportari-obligatorii-privind-activitatea-
curenta-a-formatiunilor-politice /
 incluent un bilan abrg, un compte abrg des rsultats de lexercice et les notes aux tats
financiers annuels simplifis. Le GRECO juge galement positif que la loi n 144/2016 ait impos aux
partis politiques recevant des fonds publics de rendre publics, entre autres, leurs sources financires,
leur budget et leur bilan. Au vu de ces informations et considrant que lAEP, en tant que superviseur
du financement des partis politiques, a accs aux tats financiers annuels soumis rapidement aprs
leur enregistrement auprs des services fiscaux, le GRECO estime que la porte de la
recommandation iii est maintenant couverte.

39. Le GRECO conclut que la recommandation iii a t mise en uvre de faon satisfaisante.

Recommandation iv.

40. Le GRECO avait recommand de prendre des mesures adquates pour i) assurer que les dons en
nature un parti politique ou un participant une campagne lectorale (autre que le travail des
bnvoles non professionnels) soient identifis de manire adquate et enregistrs comme dons sur
la base de leur valeur marchande ; ii) clarifier la situation lgale des prts.

41. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t juge partiellement mise en uvre.
Concernant la premire partie de la recommandation, le GRECO se flicitait quen vertu de la loi n
334/2006 telle quamende en mai 2015 et republie en juin 2015, les dons de biens et services
fournis gratuitement doivent tre reflts dans les comptes des partis politiques leur valeur relle
marchande, quil sagisse de biens meubles ou immeubles, et que lvaluation des biens et services
doive tre faite par des experts agrs, et non par des comits internes, conformment aux lignes
directrices devant tre dtermines dans une future dcision du Gouvernement. Il attirait toutefois
lattention des autorits, entre autres, sur larticle 10 de la loi n 334/2006 qui semblait suivre une
autre approche. Pour ce qui tait de la deuxime partie de la recommandation, le GRECO estimait
que la situation juridique concernant les prts ntait pas suffisamment clarifie.

42. Les autorits roumaines renvoient une fois encore, pour ce qui est de la premire partie de la
recommandation, au texte de larticle 6 paragraphes 5 et 6 de la loi n 334/2006:

Loi n 334/2006 Loi n 334/2006, telle que republie le 23 juin 2015 et amende par la
loi n 78/2016

Article 6 - (5) La valeur de march des actifs tangibles et immobiliers donns au parti ainsi
que les services rendus gratuitement sont inclus dans la valeur des dons dans les limites
prvues aux par. (1), (2) et (3).
(6) Lvaluation des biens et services prvue au para. (5) doit tre faite par des experts
agrs conformment lOrdonnance du Gouvernement n 24/2011 relative certaines
mesures dans lvaluation des biens, approuve avec des amendements par la loi n
99/2013, telle que modifie et complte. 2

2 Par une valuation, conformment la Dcision du Gouvernement n 24/2011 relative certaines

mesures pour lvaluation de biens, qui prvoit une estimation de la valeur de lactivit, contenue dans un
document appel rapport dvaluation tabli par un expert agr conformment aux normes spcifiques
cette activit et aux rgles dontologiques spcifiques la profession. Jugement de lUnion national des
43. Les autorits prcisent quen pratique, tout don dargent, quelle quen soit la valeur, doit tre
enregistr conformment larticle 10 des Normes mthodologiques nouvellement adoptes
concernant la loi n 334/2006. Les dons en nature doivent tre enregistrs sur les mmes
formulaires, leur valeur de march tablie par des experts agrs autoriss par la loi.

Normes mthodologiques de la loi n 334/2006, approuves par la Dcision du

Gouvernement n 10/2016

Article 10 - (4) Tous les dons, quels quen soient la valeur, la forme et lobjet, sont
enregistrs et matrialiss par les partis dans la comptabilit, conformment aux
dispositions lgales applicables, avec la date denregistrement de la conclusion du contrat
de don, les nom et prnom(s) du donateur, donnes didentification ou nom de la personne
morale, code unique denregistrement ou identifiant fiscal, citoyennet ou nationalit, selon
le cas.
(5) Tous les dons, ds lors quils ne sont pas pcuniaires, seront enregistrs dans les
comptes leur valeur de march lors de la conclusion du don, cette valeur tant tablie
par des rapports dvaluation rdigs par les experts agrs autoriss par la loi.

44. Pour ce qui est de la deuxime partie de la recommandation, les autorits renvoient au rgime
juridique des prts en tant que source de financement des partis politiques, lequel est rgi par
larticle 3 paragraphes 2 7 et larticle 7 de la loi n 334/2006, telle que republie, avec les
amendements ultrieurs ci-dessous :

Loi n 334/2006, telle que republie le 23 juin 2015 et amende par la loi n 78/2016

Article 3 - (2) Les partis politiques ne peuvent contracter des emprunts que sur la base
dactes notaris authentiques, peine de nullit, accompagns de documents attestant de
la remise de la somme, le contrat devant prvoir les modalits du remboursement et son
chance.

(3) Lchance vise au paragraphe (2) ne dpassera pas 3 ans.

(4) Les dcaissements et remboursements ne peuvent tre raliss que par transferts
bancaires.
(5) Les prts dargent qui ne sont pas rembourss dans les priodes spcifies au para.
(3) ne peuvent constituer des dons (ou tre transforms en dons) quavec le consentement
des partis et uniquement si le plafond impos pour les dons concernant lanne en
question tel que vis lart. 5 par. (1) nest pas atteint ; ne sera pris en compte que la
diffrence ncessaire pour atteindre ce plafond.
experts agrs de la Roumanie n 3 du 19 mai 2012 approuvant les normes dapprciation obligatoires
pour ses membres. Les IVS (International Valuation Standards) approuves lart. 1 alina a) se fondent
sur le concept de valeur de march.
 (6) Les prts dune valeur suprieure 100 fois le salaire brut minimum sont rgis par les
conditions prvues lart. 9.
(7) Les prts des personnes physiques ou morales par des partis politiques, alliances
politiques ou lectorales et candidats indpendants sont interdits.

Article 7 - (1) Les prts obtenus par un parti politique pour un exercice ne peuvent
excder 0,025% des revenus prvues au budget public pour ce mme exercice.
(2) Les prts quun parti politique reoit dune personne physique en une anne peuvent
reprsenter jusqu 200 salaires bruts minimum, la valeur de base tant celle en vigueur
au 1er janvier de lanne considre.
(3) Les fonds de prts quun parti politique reoit dune personne physique en une anne
peuvent reprsenter jusqu 200 salaires bruts minimum, la valeur de base tant celle en
vigueur au 1er janvier de lanne considre.
(4) La valeur totale des prts des partis politiques accords par des personnes morales
directement ou indirectement contrles par une autre personne ou groupe de personnes
physiques ou morales ne doit pas dpasser les limites vises aux para. (1) - (3).
(5) Les dispositions de lart. 5 par. (7) - (9) et de lart. 10 par. (1) - (3) sappliquent en
consquence.

45. Les autorits ajoutent que le cadre juridique primaire rgissant les prts utiliss pour financer les
partis politiques et campagnes lectorales est spcifi aux articles 16 et 28 paragraphe 2 des
Normes mthodologiques :

Normes mthodologiques de la loi n 334/2006, approuves par la Dcision du

Gouvernement
n 10/2016

Article 16 - (1) Les partis politiques ne peuvent conclure des contrats couvrant des
sommes objet de prts la consommation, conformment la loi, que par le biais
dinscriptions notariales authentiques.
(2) Un parti politique est tenu de demander la personne morale prteuse une dclaration
sur les obligations imputables au budget de ltat, au budget de lassurance sociale ou aux
budgets locaux, et de conserver cette attestation pendant au moins 3 ans aprs la date du
prt.
(3) Les partis politiques ne peuvent avoir que la qualit demprunteur.
(4) La preuve de la rception des sommes prtes peut tre apporte par tout document
priv certifiant le transfert bancaire.
(5) Les montants couverts par les prts et qui ne sont pas rembourss dans la priode
prvue au contrat peuvent constituer des dons sur consentement, sauf si le plafond prvu
pour les dons larticle 6 paragraphe (1) de la loi n 334/2006 republie, et ce hauteur
dudit plafond.
(6) Le dcaissement du montant prt est prouv par lordre de dcaissement sign par
lemprunteur et linstitution de crdit prteuse concerne."

Article 28 - (3) Les prts qui seront utiliss par les candidats en tant que contributions la
 campagne doivent respecter les conditions ci-aprs :
a) ils doivent respecter les limites fixs par la loi concernant les prts des partis
politiques ;
b) ils doivent tre faits uniquement par voie de comptes bancaires."

46. Le GRECO prend note des informations communiques par les autorits roumaines. Pour ce qui est
de la premire partie de la recommandation, le GRECO relve que les autorits dclarent quen
pratique, tous les dons en argent et tous les dons en nature doivent tre enregistrs, conformment
larticle 10 des Normes mthodologiques concernant la loi n 334/2006, et que tous les dons en
nature doivent ltre pour leur valeur de march telle qutablie par des experts. Le GRECO estime
que les explications fournies concernant les dons en nature rpondent aux proccupations de la
premire partie de la recommandation.

47. Pour ce qui est de la deuxime partie de la recommandation, le GRECO est satisfait que la
loi n 334/2006 (telle quamende), prise conjointement avec les Normes mthodologiques
rcemment approuves pour cette loi, clarifie la situation juridique concernant les prts pour les
partis politiques. Il en conclut que cette partie de la recommandation a galement t mise en uvre.

48. Le GRECO conclut que la recommandation iv a t mise en uvre de faon satisfaisante.

Recommandation v.

49. Le GRECO avait recommand i) dexiger que tout don soit, par principe, enregistr et inclus dans les
comptes des partis politiques et participants aux campagnes lectorales ; ii) dimposer lobligation
que tous les dons qui dpassent un certain montant soient effectus par le biais dun compte
bancaire.

50. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t juge partiellement mise en uvre. Le
GRECO se flicitait que, pour la premire partie de la recommandation, la loi n 334/2006, telle
quamende puis republie en juin 2015, tablisse en vertu de son article 12 lobligation denregistrer
tous les dons avec toutes les informations pertinentes, notamment lidentit du donateur. Dans le
mme temps, le GRECO tait proccup par le fait que certaines rgles en place, lies, fassent
double emploi et soient incohrentes. De plus, il semblait que, pour les contributions en faveur de
candidats, il ny ait pas de dispositions similaires concernant lenregistrement et lidentification de
tous les dons.

51. Concernant la deuxime partie de la recommandation, le GRECO concluait que, si larticle 9 faisait
rfrence lutilisation du systme bancaire pour les dons aux partis politiques, les dispositions de
larticle 28 poursuivaient un autre objectif que celui dimposer des obligations similaires pour les
candidats et le financement de leurs campagnes.

52. Les autorits roumaines dclarent maintenant, en ce qui concerne la premire partie de la
recommandation, qui, outre lobligation denregistrement, les Normes mthodologiques sur la loi n
334/2006 rcemment approuves indiquent clairement les formulaires ncessaires pour garantir
lapplication effective de la recommandation : les dons sont enregistrs dans des formulaires
 spcifiques, en fonction du donateur (personne physique ou morale). En outre, les contributions de
candidats des campagnes lectorales sont enregistres dans des formulaires distincts.

Normes mthodologiques de la loi n 334/2006, approuves par la Dcision du

Gouvernement
n 10/2016

Article 10 (1) Lorsquils acceptent des dons, quelle quen soit la forme ou les modalits,
les partis politiques sont tenus de vrifier et denregistrer lidentit des donateurs,
conformment aux prsentes normes mthodologiques.
(2) Si le donateur est une personne physique, les partis politiques sont tenus de vrifier et
denregistrer son identit dans le formulaire-type fourni lAnnexe 3.
(3) Si le donateur est une personne morale, les partis politiques sont tenus de vrifier et
denregistrer son identit dans le formulaire-type fourni lAnnexe 4.
(4) Tous les dons, quels quen soient le montant, la forme et lobjet, sont enregistrs et
individualiss par les partis politiques dans les comptes conformment aux dispositions
applicables, et saccompagnent de la date

denregistrement laquelle le contrat de don a t conclu, du nom et prnom(s) du

donateur, de ses coordonnes ou de la raison sociale pour les personnes morales, dun
code unique denregistrement ou du numro unique didentification fiscale, de leur
citoyennet ou nationalit, le cas chant.

53. Les autorits signalent galement que larticle 28 paragraphe 2 des Normes mthodologiques prvoit
que les dons utiliss par des candidats en tant que contributions la campagne doivent respecter les
conditions suivantes : ils doivent respecter les plafonds prvus dans la loi pour les dons aux partis
politiques ; tre reus uniquement sur leur compte bancaire lorsque les montants dpassent 10
salaires brut minimum ; tre accompagns de dclarations des sources lies aux donateurs, sils ne
proviennent pas de leurs revenus propres ; et respecter la procdure tablie larticle 10
paragraphes 1 3. Les autorits citent aussi le paragraphe 9 de cette mme disposition selon
laquelle, lorsquils enregistrent une contribution une campagne lectorale, les agents financiers
doivent vrifier et enregistrer la contribution sur un formulaire spcifique distinct. Ce formulaire-type
contient un certain nombre dinformation, savoir le nom et prnom(s), le numro de la carte
didentit et la nationalit du contributeur, ainsi que la circonscription o il se prsente, le poste
brigu, le montant de la contribution lectorale, la provenance du don, la date de son dpt, les
nom(s) et prnom(s) de lagent financier, la date denregistrement du contributeur. Les dispositions
lgales correspondantes des Normes mthodologiques sont les suivantes :

Normes mthodologiques de la loi n 334/2006, approuves par la Dcision du

Gouvernement
n 10/2016

Article 11 - (1) Lorsque, pour une mme personne, les dons dpassent au total
 10 salaires bruts minimum annuels nationaux, les parties ne peuvent les recevoir que sur
leur propre compte bancaire.
(2) Les ordres de virement et bordereaux de dcaissement des dons effectus au moyen
de comptes bancaires incluront obligatoirement la mention du don et du parti politique en
faveur duquel il est effectu, lidentification de la personne physique ou morale lorigine
du don, les codes uniques denregistrement ou le numro unique didentification fiscale, la
citoyennet ou nationalit, selon le cas.

Article 12 - (1) Les partis politiques peuvent recevoir des dons en numraires dune mme
personne si le total des dons nexcde pas 10 salaires minimum par pays, conformment
la loi n 70/2015 pour le renforcement de la discipline financire concernant la rception
et le rglement en espces, qui amende et complte lOrdonnance durgence du
Gouvernement n 193/2002 relative lintroduction de systmes de paiement modernes.
(2) Tous les dons en numraires sont recueillis exclusivement contre rcpiss incluant
obligatoirement la mention du don et du parti politique en faveur duquel il est effectu,
lidentification de la personne physique ou morale lorigine du don, les codes uniques
denregistrement ou le numro unique didentification fiscale, selon le cas.

Article 28 - (2) Les dons utiliss par des candidats en tant que contributions la
campagne doivent remplir les conditions suivantes :
a) respecter les plafonds lgaux pour les dons aux partis politiques ;
b) transiter obligatoirement par les comptes bancaires des partis si leur valeur dpasse 10
salaires minimum bruts nationaux ;
c) tre accompagns de dclarations de la source lie au donateur, sils ne proviennent
pas des revenus propres de celui-ci ;
d) respecter la procdure vise lart. 10 par. (1) - (3).

54. Enfin, les autorits indiquent que, conformment larticle 28 paragraphe 3,

larticle 30 paragraphe 1 et larticle 38 paragraphe 1 de la loi n 334/2006, les contributions aux
campagnes lectorales et les dpenses effectues dans ce cadre doivent tre effectues
exclusivement par le biais de comptes bancaires.
55. Le GRECO prend note des informations communiques par les autorits roumaines. Pour ce qui est
de la premire partie de la recommandation, il se flicite que les Normes mthodologiques
approuves en 2016 aient cr des formulaires-type pour les dons, selon quils proviennent de
personnes physiques ou de personnes morales, que lAEP peut contrler. De plus, il note que les
coordonnes de tous les donateurs doivent tre enregistres dans les comptes des partis politiques,
indpendamment des rgles relatives la communication au public. En outre, larticle 28 paragraphe
2 des Normes mthodologiques prvoit dsormais un certain nombre de conditions pour les dons
utiliss par des candidats en tant que contributions aux campagnes lectorales, qui semblent
comparables celles prvues pour les partis politiques. En consquence, la premire partie de la
recommandation a t mise en uvre.

56. Pour ce qui est de la deuxime partie de la recommandation, le GRECO relve que larticle 28
paragraphe 2 des Normes mthodologiques prcise que, comme pour un don en faveur dun parti
politique, un don utilis par un candidat en tant que contribution une campagne doit transiter
obligatoirement par un compte bancaire sil dpasse 10 salaires bruts minimum nationaux. Toutefois,
 les contributions de campagne doivent tre transfres un compte bancaire ouvert cette fin,
conformment larticle 28 paragraphe 3 de la loi n 334/2006 ; tout montant additionnel quun parti
politique dcide daffecter la campagne doit tre plac sur ce compte bancaire, conformment
larticle 30 paragraphe 1 ; et toute dpense de campagne doit tre exclusivement effectue partir
de ce compte bancaire, conformment larticle 38 paragraphe 1. Cela dit, le seuil des dons via le
systme bancaire (10 salaires bruts minimum nationaux) mentionn au titre de larticle 28
paragraphe 2 des Normes mthodologiques est le mme que pour les partis politiques. Le GRECO
la trouv par trop lev dans le contexte du pays (un salaire brut minimum national est gal
environ 237 EUR). En consquence, la deuxime partie nest pas plus que partiellement mise en
uvre et le GRECO invite une fois encore les autorits roumaines revoir le plafond.

57. Le GRECO conclut que la recommandation v demeure partiellement mise en uvre.

Recommandation xii.

58. Le GRECO avait recommand de relever le niveau des sanctions applicables au titre de la
loi n 334/2006 sur le financement des activits des partis politiques et des campagnes lectorales
et dassurer ainsi que tous les manquements soient passibles de sanctions efficaces, proportionnes
et dissuasives.

59. Le GRECO rappelle que cette recommandation avait t juge partiellement mise en uvre. Au
moment de ladoption du Rapport dvaluation, le systme de sanctions reposait sur des amendes
administratives, le transfert sous contrainte au budget de ltat des montants concerns ou de la
valeur quivalente des biens et services concerns par linfraction, et une peine demprisonnement
allant de un trois ans en cas de fausse dclaration. Les amendements la loi n 334/2006, telle
que republie en juin 2015, navaient pas entran damliorations significatives, en dautres termes
le plafond des amendes envisages restait inchang (autour de 2 200 5 600 EUR). Le GRECO
concluait quen dpit de certaines amliorations, la
loi n 334/2006, telle que rvise en mai 2015, navait pas mis en place des sanctions suffisamment
efficaces, proportionnes et dissuasives.

60. Les autorits roumaines signalent maintenant que plusieurs nouvelles contraventions ont t tablies
en vertu de la loi n 78/2016 du 28 avril 2016 amendant et compltant la
loi n 334/2006 :

- non-respect du dlai de deux ans pour lacquisition despaces de bureaux servant de local pour le
parti politique ;
- non-respect de lobligation de faire dposer sur des banques bancaires les dons en numraire
dune valeur dpassant 10 salaires brut minimum nationaux ;
- apport dune contribution financire dune valeur suprieure 500 salaires bruts minimum
nationaux au 1er janvier de lanne considre, par une formation non politique, lorsquelle
sassocie un parti politique ;
- apport par une formation non politique dune contribution financire dune valeur suprieure
lquivalent de 0,006% des recettes inscrites au budget de ltat pour lanne considre, lorsque
ladite formation sassocie un parti politique ;
 - la non-publication par les partis politiques au Journal Officiel de la Roumanie, Partie I, des
montants totaux consacrs aux contributions financires aux associations avec des formations non-
politiques, jusquau 30 avril de lanne suivante ;
- la non-ouverture par le parti politique, par lintermdiaire de lagent financier, dun compte bancaire
au niveau national pour un scrutin rfrendaire national ou au niveau rgional/de Bucarest pour un
scrutin rfrendaire local, dans les cinq jours suivant le dmarrage de la campagne lectorale ;
- le non-respect des obligations lgales relatives aux contributions pour une campagne portant sur
un scrutin rfrendaire ;
- le fait pour les agents financiers de ne pas effectuer les tches qui leur incombent lgalement ;
- le non-respect du rgime juridique applicable aux agents financiers ligibilit et critres
dincompatibilit au regard de la qualit du candidat ;
- le non-enregistrement de lagent financier dans les dlais prvus par la loi ;
- le non-respect par les partis politiques et candidats indpendants de lobligation de signaler lAEP
la situation en matire de remboursement des dettes enregistres durant la campagne lectoral
jusqu complet apurement de ces dernires ;
- le non-respect par les partis politiques de lobligation de fournir, par voie lectronique, le compte-
rendu obligatoire devant tre publi dans le Journal Officiel de la Roumanie, Partie I, en vertu de
larticle 5 paragraphe 4, de larticle 13 paragraphes 1 et 2, de larticle 15 paragraphe 3, de
larticle 16 paragraphe 3, de larticle 17 paragraphe 4 et de larticle 47 paragraphe 3, ainsi que les
dclarations vises larticle 28 de la loi n 334/2006, republie, telle que modifie et complte.

61. Les autorits renvoient galement larticle 52 de la loi n 334/2006 :

Loi n 334/2006, telle que republie le 23 juin 2015 et amende par la loi n 78/2016

Article 52 - (1) Toute violation des dispositions de lart. 5 par. (3) - (5), de lart. 6, de lart. 7,
de lart. 8 par. (1), (2) et (4), de lart. 9, de lart. 10, de lart. 11, de lart. 12, de lart. 13, de
lart. 14 par. (2) et (3), de lart. 15 par. (1) et (3), de lart. 16 par. (1) et (3), Art 17 alin. (1),
(2) et (4), de lart. 31, de lart. 32 par. (1), de lart. 33 par. (1) et (2), de lart. 34 alin. (5), (6),
(8), (9), (11), (12) et (14), de lart. 36 par. (2) - (4) et (6), de lart. 39 par. (1), de lart. 47 alin.
(4), de lart. 51 alin. (2) et de lart. 60 par. (3) constitue un dlit, hormis les cas o les
circonstances de sa commission en font un crime en vertu de la lgislation pnale, et est
passible dune amende de 10 000 25 000 RON [environ 2 245 5 615 EUR].
(2) Toute violation des dispositions de lart. 3 par. (2)-(4) et (6) - (10), de lart. 25 par. (2) de
lart. 28, de lart. 29, de lart. 30, de lart. 37, de lart. 38, de lart. 43 par. (2) - (4), de lart.
45, de lart. 47 par. (1), (2) et (5), de lart. 49 par. (1)-(3) et (5) et 50 par. (2) constitue un
dlit, hormis les cas o les circonstances de sa commission en font un crime en vertu de la
lgislation pnale, et est passible dune amende de 15 000 50 000 RON [environ 3 370
11 235 EUR].
(3) Toute violation des dispositions de lart. 8 par. (3) constitue un dlit, hormis les cas o
les circonstances de sa commission en font un crime en vertu de la lgislation pnale, et
est passible dune amende de 100 000 200 000 RON [environ 22 470 44 945 EUR].
(4) Les sanctions sappliquent, selon le cas, aux partis politiques, aux alliances politiques
et des
 organisations de citoyens appartenant des minorits nationales, aux candidats
indpendants, aux agents financiers et/ou aux donateurs ayant viol les dispositions des
para. (1) (3).

62. Les autorits indiquent que la Dcision du Gouvernement n 10/2016 a galement introduit de
nouvelles infractions comme suit :

Normes mthodologiques de la loi n 334/2006, approuves par la Dcision du

Gouvernement
n 10/2016

Article 2 - (1) Sauf sils sont commis dans des conditions telles quils sont considrs
comme des crimes au titre de la lgislation pnale, sont considres comme des dlits les
infractions suivantes :
a) le recours par des partis politiques des sources de revenus autres que celles vises
par la loi n 334/2006, republie ;
b) la violation par des partis politiques de lobligation de conserver pendant trois ans au
moins les dclarations de personnes physiques agissant en tant que donateurs ou
prteurs ;
c) la violation par des partis politiques, alliances politiques et organisations de minorits
nationales de lobligation de rembourser aux candidats les sommes non utilises ou
rembourses par lAutorit lectorale permanente.
(2) Le dlit vis au para. (1) est passible dune amende de 10 000 50 000 RON [environ
2 245 11 235 EUR].
(3) Les dlits viss au para. (1) sont constats par des contrleurs de lAutorit lectorale
permanente et les sanctions appliques par dcision de cette dernire.
(4) Dans les cas viss au para. (1), lauteur de linfraction transfre au budget de ltat le
montant en numraire et/ou la contrevaleur des biens et services objets de linfraction, sur
la base de la dcision de lAutorit lectorale permanente.

63. Les autorits dclarent en outre que, pour mieux comprendre le mcanisme de sanctions mis en
uvre par lAEP, il convient de lire les mesures lgales susmentionnes en conjonction avec
larticle 12 paragraphe 2 de la loi n 14/2003 sur les partis politiques, telle que republie, selon lequel
des organes locaux peuvent reprsenter un parti politique lgard de tierces parties au niveau local,
ouvrir des comptes bancaires et prendre la responsabilit de leur gestion. Les autorits indiquent
que, suivant ce raisonnement, une solide jurisprudence a t dgage pour tablir la responsabilit
contraventionnelle des organisations locales de partis politiques, les montants des amendes prvues
par la loi tant plus que dissuasifs pour les antennes locales dun parti politique. En outre, les
autorits considrent que le raisonnement suivi par le GRECO concernant la ncessit dabaisser le
plafond au-del duquel les dons doivent transiter sur un compte bancaire (situation du pays) peut
servir justifier le niveau actuel des amendes pouvant tre infliges pour des violations du cadre
lgal rgissant le financement politique. Lvolution des sanctions infliges par lAEP est directement
lie au cadre lgal sur ce point. Cest pourquoi, aprs lentre en vigueur des changements lgislatifs
 en 2015, sur la priode entre juin 2015 et septembre 2016, lAEP a sanctionn 14 partis politiques
pour un montant de 1 630 515.31 RON (environ 366 325 EURO)3.

64. Le GRECO se flicite de lajout de nouvelles infractions, notamment au titre de la Dcision du

Gouvernement n 10/2016 (par exemple, le recours par les partis politiques des sources de
financement autres que celles prvues par la loi ou la non-conservation de dossiers pendant trois
ans au moins des personnes physiques intervenues en tant que donateur ou prteur) et note quun
barme spcifique damendes a t adopt, allant de 10 000 50 000 RON (environ 2 245 11 235
EUR). Il relve galement des informations communiques par les autorits roumaines que les
antennes locales des partis politiques sont galement couvertes par les amendes applicables en cas
de violations des dispositions rgissant le financement politique. Le GRECO, prenant tout ceci en
compte, est davis que la situation sest normment amliore par rapport la situation prvalant
lors de ladoption du Rapport dvaluation, mais que les niveaux des sanctions applicables
demeurent largement les mmes.

65. Le GRECO conclut que la recommandation xii demeure partiellement mise en uvre.

III.CONCLUSIONS

66. Au vu des conclusions des prcdents Rapports de Conformit du Troisime Cycle sur la
Roumanie et la lumire de ce qui prcde, le GRECO conclut qu ce jour, la Roumanie a mis
en uvre de faon (ou trait de manire) satisfaisante quinze des vingt recommandations
contenues dans le Rapport dvaluation du Troisime Cycle.

67. Pour ce qui est du Thme I Incriminations, les recommandations ii, iii, v et vii ont t mises en
uvre de faon satisfaisante, la recommandation vi demeure partiellement mise en uvre et les
recommandations i et iv demeurent non mises en uvre. Pour ce qui est du Thme II
Transparence du financement des partis politiques, la recommandation i est maintenant traite de
manire satisfaisante et les recommandations iii et iv ont t mises en uvre de faon satisfaisante,
les recommandations ii, vi, vii, viii, ix, x, xi et xiii avaient dj t mises en uvre de faon
satisfaisante et les recommandations v et xii demeurent partiellement mises en uvre.

68. Concernant les incriminations, le GRECO a estim dans les prcdents rapports de conformit
quavec lentre en vigueur du nouveau code pnal le 1 er fvrier 2014, ainsi que des amendements
supplmentaires approuvs auparavant, les incriminations de corruption et de trafic dinfluence en
droit roumain rpondaient dans une plus large mesure la Convention pnale sur la corruption (STE
173). Cependant, le GRECO invite les autorits roumaines prendre des mesures pour se mettre en
conformit avec les recommandations encore en suspens et, en particulier, faire en sorte que tous
les actes/omissions dans lexercice des fonctions dun agent public, quelles soient ou non dans le
primtre des comptences de celui-ci, soient couvertes par la corruption active et passive dans le
secteur public et par le trafic dinfluence ; veiller ce que lincrimination de corruption dans le
secteur priv couvre aussi en tant que corrompus lensemble de ceux qui travaillent pour le secteur
priv, personnes physiques ou non ; et amender la disposition permettant automatiquement

3 Une partie des sanctions est prononce par le tribunal comptent, et les appels sont possibles. Le
barme des sanctions ninclut pas les sanctions devant tre infliges la suite de la champagne lectorale
locale de 2016.
 dexonrer de sanction les auteurs dactes de corruption active et de trafic dinfluence qui invoquent
le moyen de dfense du repentir rel.

69. En lien avec les obligations de la Roumanie en tant que partie contractante la Convention pnale
sur la corruption, le GRECO a suivi de prs les rcents dveloppements dans le pays concernant les
amendements (retirs par la suite) la lgislation pnale roumaine, dans la mesure o il y avait des
liens avec les obligations conventionnelles de ce pays. Sans tenir compte du dtail du dcret
durgence adopt par le Gouvernement le 31 janvier 2017 puisquil a maintenant t retir, le
GRECO souhaite nanmoins redire quil est proccup par le recours des procdures durgence de
ce type en remplacement au processus parlementaire normal pour amender la lgislation, une
proccupation galement exprime dans son Rapport dvaluation du 4 e Cycle sur la Roumanie4. Le
GRECO estime que des initiatives dune telle porte devraient tre examines et analyses
soigneusement par le Parlement. Le GRECO alerte les autorits sur la ncessit, dans les initiatives
lgislatives futures, de sattacher remplir les engagements de la Roumanie concernant les
incriminations pour lutter contre la corruption et des recommandations pertinentes du GRECO.

70. Pour ce qui est de la transparence du financement des partis politiques, le GRECO se flicite de
ladoption dfinitive, en mai 2015, des dispositions lgislatives amendant la loi n 334/2006 sur le
financement des activits des partis politiques et des campagnes lectorales. Il se rjouit aussi de
ladoption des nouvelles Normes mthodologiques concernant la loi n 334/2006, approuves par la
Dcision du Gouvernement n 10/2046, qui ont clarifi un certain nombre daspects pratiques (
savoir les tats financiers annuels simplifis que les partis politiques doivent soumettre lAutorit
lectorale permanente (AEP) ; lenregistrement de tous les dons, quils soient en espces ou en
nature ; le fait que les dons aux candidats pour mener campagne doivent transiter par le systme
bancaire au-del dun certain plafond et les sanctions supplmentaires prvues). La Roumanie a
donc pris des mesures appropries pour que des informations financires adquates soient
communiques lAEP en tant quorgane responsable de la supervision du financement des partis
politiques et des campagnes lectorales. Le GRECO est galement satisfait de voir que lAEP est
maintenant comptente pour contrler aussi les dpenses des partis et des candidats et quelle est
dote des moyens matriels, humains et juridiques quil lui faut pour sacquitter plus efficacement de
ses missions. LAEP a galement reu une responsabilit centrale claire en vue de superviser le
financement politique dans son ensemble et signale aux autorits de poursuite tous soupons
dinfraction pnale dans le cadre de son mandat. Le dlai de prescription (administrative) en cas de
violations est pass de six mois trois ans, ce qui donne lAEP de meilleures conditions pour
suivre des violations potentielles. Il sagit l davances significatives pour renforcer la transparence
du financement politique. Cela dit, le GRECO continue de penser que le plafond au-del duquel les
dons devraient transiter par le systme bancaire devrait tre abaiss et demande aux autorits
denvisager de le revoir. Si les nouvelles Normes mthodologiques ont ajout un niveau
supplmentaire damendes, le GRECO persiste penser que le niveau de sanctions prvu par la
loi n 334/2006 demeure disproportionnellement bas.

71. Ladoption de cet Addendum au Deuxime Rapport de Conformit met fin la procdure de
conformit du Troisime Cycle concernant la Roumanie.

4 Greco Eval IV Rep (2015) 4 (paragraphs 18-21)

72. Enfin, le GRECO invite les autorits de la Roumanie autoriser ds que possible la publication du
rapport, le traduire dans la langue nationale et rendre cette traduction publique.