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Nome:

Treinamento de
Auditor Interno

ISO 9001:2008
PBQP-H:2012
MF Assessoria Empresarial / INOVALLI / treinamento de auditor / Apostilas / apostila ISO 9001e PBQP-h_Aluno 1 / 37 Marcos Faria 28/03/2014 Edio 39 rev.12
BENEFCIOS

Ao concluir com xito o treinamento, o participante ser capaz de executar auditorias eficazes no
Sistemas de Gesto da Integrado (SGI) da INOVALLI e relatar os resultados.

Ele ser capaz de auditar o SGI da empresa e determinar se este atende ou no aos requisitos da
srie NBR ISO 9001 e o PBQP-H.

O participante que concluir com xito o treinamento e o exame escrito, estar certificado como
Auditor Interno de ISO 9001:2008 PBQP-h: 2012.

PARTICIPANTES

Todos os nveis de colaboradores (sejam CLT, contratados PJ ou fornecedores) da INOVALLI, do


Diretor ao assistente que venham se interessar em participar ou sejam convocados. Espera-se que
os participantes tenham algum conhecimento do contedo da ISO 9001 e do PBQP-h.

CONTEDO

Interpretao da norma NBR ISO 9001:2008 e PBQP-h 2012

Sistema de auditoria

Tipos de auditorias :
- primeira parte;
- segunda parte, e;
- terceira parte.

Classificao e entendimento de fatos e inferncias

Planejamento das auditorias

Preparao da auditoria
Notificao da auditoria
Plano da auditoria
Matriz da auditoria
Check-list da auditoria
Reunio de abertura
Realizao da auditoria
Reunio de fechamento
Relatrio de auditoria :- oportunidades de melhorias observadas;
- observaes a serem levadas em considerao;
- no conformidades evidenciadas, e;
- concluso da auditoria.

DURAO DO TREINAMENTO

Este um treinamento previsto para 52 horas, das quais, 40 horas sero tericas, e 16 horas
prticas, incluindo prova escrita.

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COMPROMETIMENTO ESPERADO

Esta apostila ou qualquer documentao relativa a ela,


so propriedade da INOVALLI de da MF Assessoria
Empresarial. A sua informao no pode ser utilizada por
outros, ou revelada a outros, para qualquer outro
propsito, exceto quando especificamente autorizado
pela INOVALLI ou a MF. O portador, ao aceitar esta
apostila, concorda que nem o documento, nem a
informao nele contida, nem qualquer outra parte dele,
seja reproduzida ou transferida para outros documentos,
nem utilizada ou revelada a outros para qualquer outro
propsito a no ser como fonte de estudo no mbito das
auditorias de primeira e segunda parte.

Srie NBR ISO 9001:2008/PBQP-H:2012

Curso de Treinamento de Auditor Interno

Manual do Participante Edio 39 - Rev. 12 - 07/02/2014

Palestrante Marcos Faria (Lead Auditor LA2/02/BR/5008)

MF Assessoria Empresarial / INOVALLI / treinamento de auditor / Apostilas / apostila ISO 9001e PBQP-h_Aluno 3 / 37 Marcos Faria 28/03/2014 Edio 39 rev.12
Captulo 01

Interpretao da
NBR ISO 9001
e PBQP-h

MF Assessoria Empresarial / INOVALLI / treinamento de auditor / Apostilas / apostila ISO 9001e PBQP-h_Aluno 4 / 37 Marcos Faria 28/03/2014 Edio 39 rev.12
Ministrio das Cidades Secretaria Nacional de
Habitao
Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade
do Habitat - PBQP-H

ANEXO III

Referencial Normativo Nvel A do SiAC Sistema


de Avaliao da Conformidade de Empresas de
Servios e Obras da Construo Civil.

MF Assessoria Empresarial / INOVALLI / treinamento de auditor / Apostilas / apostila ISO 9001e PBQP-h_Aluno 5 / 37 Marcos Faria 28/03/2014 Edio 39 rev.12
1 Objetivo
1.1. Introduo
Este Referencial Normativo do Sistema de Avaliao de Conformidade de Empresas de Servios e
Obras da Construo Civil (SiAC) do Programa Brasileiro da Qualidade e Produtividade do Habitat -
PBQP-H estabelece os requisitos do nvel A aplicveis s empresas da especialidade tcnica
Execuo de Obras, o mais abrangente dos nveis previstos. Ele deve ser utilizado conjuntamente
com o Regimento Geral do SiAC, Regimento Especfico da Especialidade Tcnica Execuo de Obras
e Requisitos Complementares - Execuo de Obras, para os diferentes
subsetores e escopos de certificao.

Este Referencial aplicvel a toda empresa construtora que pretenda melhorar sua eficincia
tcnica e econmica e eficcia por meio da implementao de um Sistema de Gesto da Qualidade,
independentemente do subsetor onde atue. Este documento nico e aplicvel em qualquer
subsetor onde a empresa atue, respeitadas as especificidades definidas no documento de
Requisitos Complementares aplicvel ao subsetor em questo.

Os subsetores que podem ser cobertos so os previstos no Regimento Especfico da Especialidade


Tcnica Execuo de Obras.

1.2. Abordagem de processo. Os outros sistemas de gesto


A presente verso do SiAC - Execuo de Obras adota a abordagem de processo para o
desenvolvimento, implementao e melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade da
empresa construtora. Esta visa, antes de tudo, aumentar a satisfao dos clientes no que diz
respeito ao atendimento de suas exigncias. Um dos pontos marcantes da abordagem de processo
o da implementao do ciclo de Deming ou da metodologia conhecida como PDCA (do ingls Plan,
Do, Check e Act):

1. Planejar: prever as atividades (processos) necessrias para o atendimento das necessidades


dos clientes, e que transformam elementos de entrada em elementos de sada.

2. Executar: executar as atividades (processos) planejadas.

3. Controlar: medir e controlar os processos e seus resultados quanto ao atendimento s


exigncias
feitas pelos clientes e analisar os resultados.

4. Agir: levar adiante as aes que permitam uma melhoria permanente do desempenho dos
processos.

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Para que uma empresa atuando na construo de obras trabalhe de maneira eficaz, ela deve
desempenhar diferentes atividades. A abordagem de processo procura assim identificar, organizar e
gerenciar tais atividades, levando em conta suas condies iniciais e os recursos necessrios para
lev- las adiante (tudo aquilo que necessrio para realizar a atividade), os elementos que dela
resultam (tudo o que produzido pela atividade) e as interaes entre atividades. Tal abordagem
leva em conta o fato de que o resultado de um processo quase sempre a entrada do processo
subseqente; as interaes ocorrem nas interfaces entre dois processos.

1.3. Generalidades
O SiAC - Execuo de Obras possui carter evolutivo, estabelecendo nveis de avaliao da
conformidade progressivos, segundo os quais os sistemas de gesto da qualidade das empresas
construtoras so avaliados e classificados. Cabe aos contratantes, pblicos e privados,
individualmente, ou preferencialmente por meio de Acordos Setoriais firmados entre contratantes e
entidades representativas de contratados, estabelecerem prazos para comearem a vigorar as
exigncias de cada nvel. Ele baseia-se nos princpios que constam do Regimento Geral do Sistema
de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC).

Os Certificados de Conformidade emitidos com base nos diversos Referenciais Normativos do SiAC
s tm validade se emitidos por Organismo de Avaliao da Conformidade (OAC) autorizado pela
Comisso Nacional. Portanto, as empresas construtoras que desejam se certificar, conforme o
presente Referencial Normativo, devem consultar junto Secretaria Executiva Nacional (S.E.N.) do
SiAC ou na pgina Internet do PBQP-H (http://www.cidades.gov.br/pbqp-h) a lista de O.C.C.
autorizados.

Estes e outros aspectos regimentais esto previstos no Regimento Geral do Sistema de Avaliao
da Conformidade de Empresas de Servios e Obras (SiAC) e no Regimento Especfico do Sistema
de Avaliao da Conformidade de Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) da
Especialidade Tcnica Execuo de Obras.

1.4. Requisitos aplicveis do Sistema de Gesto


Para o nvel A todos os requistos so aplicveis e devem ser considerados salvo na sesso 7 com
as devidas justificativas de modo a no afetar o sistema de gesto. O nvel A atende
integralmente s exigncias da NBR ISO 9001, podendo a empresa construtora solicitar certificao
simultnea certificao segundo este referencial normativo.

1.5. Escopo de aplicao


Todos os requisitos deste referencial so vlidos para as empresas construtoras. No entanto, o
mesmo, alm destes requisitos, composto por uma srie de Requisitos Complementares, cada
qual vlido para um subsetor. Os requisitos so genricos e aplicveis para todas as empresas
construtoras, sem levar em considerao o seu tipo e tamanho.

Quando algum requisito deste referencial no puder ser aplicado devido natureza de uma
empresa construtora e seus produtos e servios, isso pode ser considerado para excluso.

Quando so efetuadas excluses, reivindicao de conformidade com este referencial no so


aceitveis a no ser que as excluses fiquem limitadas aos requisitos contidos na Seo 7 -
Execuo da obra e que tais excluses no afetem a capacidade ou responsabilidade da empresa
construtora para fornecer produtos que atendam aos requisitos dos clientes e requisitos
regulamentares aplicveis.

2 Referncia normativa
Como j dito, a aplicao do presente referencial normativo de certificao no impede a empresa
construtora de implementar e de se certificar pelo referencial da norma NBR ISO 9001, e nem
tampouco a exime de respeitar toda a legislao a ela aplicvel.

3 Termos e definies
Aplicam-se os termos e definies do Regimento Geral do SiAC e da edio vigente da norma NBR

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ISO 9000.
4 Sistema de Gesto da Qualidade
4.1. Requisitos gerais
Para implementar o Sistema de Gesto da Qualidade, a empresa construtora deve atender em seu
planejamento de implantao do SGQ os requisitos abaixo descritos.

A INOVALLI deve:

a) realizar um diagnstico da situao da empresa, em relao aos presentes requisitos, no


incio do desenvolvimento do Sistema de Gesto da Qualidade;
b) definir claramente o(s) subsetor(es) e tipo(s) de obra abrangido(s) pelo Sistema de Gesto da
Qualidade;
c) estabelecer lista de servios de execuo controlados e lista de materiais controlados,
respeitando- se as exigncias especficas dos Requisitos Complementares para os subsetores
da especialidade tcnica Execuo de Obras do Sistema de Avaliao da Conformidade de
Empresas de Servios e Obras da Construo Civil (SiAC) onde atua;
d) identificar e gerenciar os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade e sua
aplicao por toda a INOVALLI (ver 1.2);
e) determinar a seqncia e interao destes processos;
f) estabelecer um planejamento para desenvolvimento e implementao do Sistema de Gesto
da Qualidade, estabelecendo responsveis e prazos para atendimento de cada requisito e
obteno dos diferentes nveis de certificao;
g) determinar critrios e mtodos necessrios para assegurar que a operao e o controle
desses processos sejam eficazes;
h) assegurar a disponibilidade de recursos e informaes necessrias para apoiar a operao e
monitoramento desses processos;
i) monitorar, medir e analisar esses processos, e;
j) implementar aes necessrias para atingir os resultados planejados e a melhoria contnua
desses processos.

A INOVALLI deve gerenciar esses processos de acordo com os requisitos deste referencial.

Quando a INOVALLI optar por adquirir externamente algum processo que afete a conformidade do
produto em relao aos requisitos, ela deve assegurar o controle desse processo. O controle de tais
processos deve ser identificado no Sistema de Gesto da Qualidade.

NOTA 1 Os processos necessrios para o sistema de gesto da qualidade acima referenciados


incluem processos para atividades de gesto, proviso de recursos, realizao do produto e
medio, anlise e melhoria.

NOTA 2 Um "processo terceirizado" um processo que a organizao necessita para seu sistema
de gesto da qualidade, e que a organizao escolhe para ser executada por uma parte externa.

NOTA 3 Assegurar que o controle sobre os processos terceirizados no exima a organizao da


responsabilidade de estar conforme com todos os requisitos do cliente, estatutrios e
regulamentares. O tipo e a extenso do controle a ser aplicado ao processo terceirizado podem
ser influenciados por fatores como

a) impacto potencial do processo terceirizado sobre a capacidade da organizao de fornecer


produto em conformidade
com os requisitos,

a) o grau no qual o controle do processo compartilhado,

b) a capacidade de atingir o controle necessrio por meio da aplicao de 7.4.

4.2. Requisitos de documentao


4.2.1. Generalidades
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A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade deve ser constituda de modo evolutivo, de
acordo com os nveis de certificao obtidos, devendo incluir:

a) declaraes documentadas da poltica da qualidade e dos objetivos da qualidade;


b) Manual da Qualidade (ver 4.2.2) e Planos da Qualidade de Obras (ver 7.1.1);
c) procedimentos documentados requeridos pelo presente referencial;
d) documentos identificados como necessrios pela INOVALLI para assegurar a efetiva
operao e controle de seus processos, e;
e) registros da qualidade requeridos por este referencial (ver 4.2.4).

Nota 1: Em todos os requisitos, sempre que constar que a INOVALLI deve estabelecer
procedimento documentado, significa que ela deve: elaborar, documentar, implementar e manter
estes procedimentos.

Nota 2: A abrangncia da documentao do Sistema de Gesto da Qualidade de uma INOVALLI


pode diferir do de uma outra devido:

a) ao tamanho e subsetor de atuao;


b) complexidade dos processos e suas interaes, e;
c) competncia do pessoal.

Nota 3: A documentao do Sistema de Gesto da Qualidade pode estar em qualquer forma ou tipo
de meio de comunicao.

4.2.2. Manual da Qualidade


A INOVALLI deve elaborar, documentar, implementar e manter um Manual da Qualidade que inclua:

a) subsetor(es) e tipo(s) de obras abrangido(s) pelo seu Sistema de Gesto da Qualidade;


b) detalhes e justificativas para quaisquer excluses de requisitos deste referencial (ver 1.5);
c) procedimentos documentados institudos de modo evolutivo para o Sistema de Gesto da
Qualidade, ou referncia a eles, e;
d) descrio da seqncia e interao entre os processos do Sistema de Gesto da Qualidade.

4.2.3. Controle de documentos


Os documentos requeridos pelo Sistema de Gesto da Qualidade devem ser controlados, conforme
o nvel de certificao da empresa construtora.

Um procedimento documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para:

a) aprovar documentos quanto sua adequao, antes da sua emisso;


b) analisar criticamente e atualizar, quando necessrio, e reaprovar documentos;
c) assegurar que alteraes e a situao da reviso atual dos documentos sejam identificadas, a
fim de evitar o uso indevido de documentos no-vlidos ou obsoletos;
d) assegurar que as verses pertinentes de documentos aplicveis estejam disponveis em todos
os locais onde so executadas as operaes essenciais para o funcionamento efetivo do
Sistema de Gesto da Qualidade;
e) assegurar que os documentos permaneam legveis e prontamente identificveis;
f) prevenir o uso no intencional de documentos obsoletos e aplicar uma identificao adequada
nos casos em que forem retidos por qualquer propsito, e;
g) assegurar que documentos de origem externa, tais como normas tcnicas, projetos,
memoriais e especificaes do cliente, sejam identificados, tenham distribuio controlada e
estejam disponveis em todos os locais onde so aplicveis.

Nota: As empresas no esto obrigadas a disponibilizar as normas tcnicas que porventura sejam
citadas nos seus documentos, tais como especificao de materiais e procedimentos para execuo
de servios.

4.2.4. Controle de Registros

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Registros da qualidade devem ser institudos e mantidos para prover evidncias da conformidade
com requisitos e da operao eficaz do Sistema de Gesto da Qualidade. Registros da qualidade
devem ser mantidos legveis, prontamente identificveis e recuperveis. Um procedimento
documentado deve ser institudo para definir os controles necessrios para identificao,
armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e descarte dos registros da qualidade.
Devem tambm ser considerados registros oriundos de fornecedores de materiais e servios
controlados.

5 Responsabilidade da direo da empresa


5.1. Comprometimento da direo da empresa
A direo da INOVALLI deve fornecer evidncia do seu comprometimento com o desenvolvimento e
implementao do Sistema de Gesto da Qualidade e com a melhoria contnua de sua eficcia
mediante:

a) a comunicao aos profissionais da empresa e queles de empresas subcontratadas para a


execuo de servios controlados da importncia de atender aos requisitos do cliente, assim
como aos regulamentares e estatutrios;
b) o estabelecimento da poltica da qualidade;
c) a garantia da disponibilidade de recursos necessrios;
d) a garantia de que so estabelecidos os objetivos da qualidade e de que seus indicadores
esto sendo acompanhados (ver 5.4.1), e;
e) a conduo das anlises crticas pela direo da empresa.

5.2. Foco no cliente


A direo da INOVALLI deve assegurar que os requisitos do cliente so determinados com o
propsito de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1).

A direo da INOVALLI deve assegurar que os requisitos do cliente so atendidos com o propsito
de aumentar a satisfao do cliente (ver 7.2.1 e 8.2.1).

5.3. Poltica da qualidade


A direo da empresa deve assegurar que a poltica da qualidade:

a) seja apropriada aos propsitos da empresa construtora;


b) inclua o comprometimento com o atendimento aos requisitos e com a melhoria contnua da
eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade;
c) proporciona uma estrutura para estabelecimento e anlise crtica dos objetivos da qualidade;
d) seja comunicada nos nveis apropriados da INOVALLI e de seus subcontratados com
responsabilidades definidas no Sistema de Gesto da Qualidade da empresa, segundo um
plano de sensibilizao previamente definido;
e) seja entendida, no grau de entendimento apropriado, pelos profissionais da INOVALLI e
de seus subempreiteiros com responsabilidade no Sistema de Gesto da Qualidade da
empresa, conforme o seu nvel evolutivo, e;
f) seja analisada criticamente para manuteno de sua adequao.

5.4. Planejamento 5.4.1. Objetivos da qualidade


A direo da empresa deve assegurar que:

a) sejam definidos objetivos da qualidade mensurveis para as funes e nveis pertinentes da


INOVALLI e de modo consistente com a poltica da qualidade;
b) sejam definidos indicadores para permitir o acompanhamento dos objetivos da qualidade;
c) os objetivos da qualidade incluam aqueles necessrios para atender aos requisitos aplicados
execuo das obras da empresa (ver 7.1.1 h);
d) seja implementado um sistema de medio dos indicadores definidos, e;
e) haja acompanhamento da evoluo dos indicadores definidos, para verificar o atendimento
dos objetivos da qualidade.

5.4.1.1 Objetivos da qualidade voltados sustentabilidade dos canteiros de obras

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So considerados indicadores da qualidade obrigatrios os voltados sustentabilidade dos
canteiros de obras da empresa, devendo minimamente ser os seguintes:

Indicador de gerao de resduos ao longo da obra: volume total de resduos descartados


(excludo solo) por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da
obra em m3 de resduos descartados / trabalhador.
Indicador de gerao de resduos ao final da obra: volume total de resduos descartados
(excludo solo) por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de
resduos descartados / m2 de rea construda.
Indicador de consumo de gua ao longo da obra: consumo de gua potvel no canteiro de
obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra em
m3 de gua / trabalhador;
Indicador de consumo de gua ao final da obra: consumo de gua potvel no canteiro de
obras por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em m3 de gua /
m2 de rea construda;
Indicador de consumo de energia ao longo da obra: consumo de energia eltrica no canteiro
de obras por trabalhador por ms medido mensalmente e de modo acumulado ao longo da obra
em kWh de energia eltrica / trabalhador;
Indicador de consumo de energia ao final da obra: consumo de energia no canteiro de obras
por m2 de rea construda medido de modo acumulado ao final da obra em kWh de energia
eltrica / m2 de rea construda.

Nota: Os indicadores acima so obrigatrios apenas para as empresas construtoras que atuam no
subsetor obras de edificaes. Para as que atuam nos demais subsetores - obras lineares de
saneamento bsico, obras localizadas de saneamento bsico, obras virias e obras de arte
especiais seu uso facultativo, podendo ainda a empresa substitu-los por outros voltados
sustentabilidade dos canteiros de obras dos empreendimentos em questo.

5.4.2. Planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade


A direo da empresa deve assegurar que:

a) o planejamento do Sistema de Gesto da Qualidade realizado de forma a satisfazer aos


requisitos citados em 4.1, bem como aos objetivos da qualidade, e;
b) a integridade do Sistema de Gesto da Qualidade mantida quando mudanas no Sistema de
Gesto da Qualidade so planejadas e implementadas.

5.5. Responsabilidade, Autoridade e Comunicao


5.5.1. Responsabilidade e autoridade
A direo da empresa deve assegurar que as responsabilidades e autoridades so definidas ao
longo da documentao do Sistema e comunicadas na empresa construtora.

5.5.2. Representante da direo da empresa


A direo da empresa deve indicar um membro da INOVALLI que, independente de outras
responsabilidades, deve ter responsabilidade e autoridade para:

a) assegurar que os processos necessrios para o Sistema de Gesto da Qualidade sejam


estabelecidos de maneira evolutiva, implementados e mantidos;
b) assegurar a promoo da conscientizao sobre os requisitos do cliente em toda a empresa,
e;
c) relatar direo da empresa o desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade e qualquer
necessidade de melhoria.

5.5.3. Comunicao interna


A direo da empresa deve assegurar que so estabelecidos internamente os processos de
comunicao apropriados e que seja realizada comunicao relativa eficcia do Sistema de
Gesto da Qualidade.

5.6. Anlise crtica pela direo

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5.6.1. Generalidades
A direo da empresa deve analisar criticamente o Sistema de Gesto da Qualidade, a intervalos
planejados, para assegurar sua contnua pertinncia, adequao e eficcia. A anlise crtica deve
incluir a avaliao de oportunidades para melhoria e necessidades de mudanas no Sistema de
Gesto da Qualidade, incluindo a poltica da qualidade e os objetivos da qualidade.

Devem ser mantidos registros das anlises crticas pela direo da empresa (ver 4.2.4).

5.6.2. Entradas para a anlise crtica


As entradas para a anlise crtica pela direo devem incluir informaes sobre:

a) os resultados de auditorias;
b) a situao das aes corretivas;
c) acompanhamento de aes oriundas de anlises crticas anteriores;
d) mudanas que possam afetar o sistema de gesto da qualidade;
e) recomendaes para melhoria;
f) as retroalimentaes do cliente;
g) o desempenho dos processos e da anlise da conformidade do produto, e;
h) a situao das aes preventivas.

5.6.3. Sadas da anlise crtica


Os resultados da anlise crtica pela direo devem incluir quaisquer decises e aes relacionadas
a:

a) melhoria do produto com relao aos requisitos do cliente;


b) necessidade de recursos, e;
c) melhoria da eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e de seus processos.

6 Gesto de recursos
6.1. Proviso de recursos
A INOVALLI deve determinar e prover recursos, de acordo com os requisitos do nvel evolutivo em
que se encontra, necessrios para:

a) implementar de maneira evolutiva e manter seu Sistema de Gesto da Qualidade;


b) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade, e;
c) aumentar a satisfao dos clientes mediante o atendimento aos seus requisitos.

6.2. Recursos humanos


6.2.1. Designao de pessoal
O pessoal que executa atividades que afetam a qualidade do produto deve ser competente com
base em escolaridade, qualificao profissional, treinamento, habilidade e experincia apropriados.

6.2.2. Competncia, conscientizao e treinamento


A INOVALLI deve, em funo da evoluo de seu Sistema de Gesto da Qualidade:

a) determinar as competncias necessrias para o pessoal que executa trabalhos que afetam a
qualidade do produto;
b) fornecer treinamento ou tomar outras aes para satisfazer estas necessidades de
competncia;
c) avaliar a eficcia das aes executadas;
d) assegurar que seu pessoal est consciente quanto pertinncia e importncia de suas
atividades e de como elas contribuem para atingir os objetivos da qualidade, e;
e) manter registros apropriados de escolaridade, qualificao profissional, treinamento,
experincia e habilidade (ver 4.2.4).

6.3. Infraestrutura
A INOVALLI deve identificar, prover e manter a infraestrutura necessria para a obteno da
conformidade do produto, incluindo:

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a) canteiros de obras, escritrios da empresa, demais locais de trabalho e instalaes
associadas;
b) ferramentas e equipamentos relacionados ao processo de produo, e;
c) e servios de apoio (tais como abastecimentos em geral, reas de vivncia, transporte e
meios de comunicao).

6.4. Ambiente de trabalho


A INOVALLI deve determinar e gerenciar as condies do ambiente de trabalho necessrias para a
obteno da conformidade com os requisitos do produto.

7 Execuo da obra
Execuo da obra a seqncia de processos requeridos para a obteno parcial ou total do
produto almejado pelo cliente, em funo da INOVALLI ter sido contratada para atuar apenas em
etapa(s) especfica(s) de sua produo ou para sua produo integral.

7.1. Planejamento da Obra


7.1.1. Plano da Qualidade da Obra
A INOVALLI deve, para cada uma de suas obras, elaborar e documentar o respectivo Plano da
Qualidade da Obra, consistente com os outros requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade (ver
4.1), contendo os seguintes elementos, quando apropriado:

a) estrutura organizacional da obra, incluindo definio de responsabilidades especficas;


b) relao de materiais e servios de execuo controlados, e respectivos procedimentos de
execuo e inspeo;
c) projeto do canteiro;
d) identificao das especificidades da execuo da obra e determinao das respectivas formas
de controle; devem ser mantidos registros dos controles realizados (ver 4.2.4);
e) identificao dos processos considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das
exigncias dos clientes, bem como de suas formas de controle; devem ser mantidos registros
dos controles realizados (ver 4.2.4);
f) identificao das especificidades no que se refere manuteno de equipamentos
considerados crticos para a qualidade da obra e atendimento das exigncias dos clientes;
g) programa de treinamento especfico da obra;
h) objetivos da qualidade especficos para a execuo da obra e atendimento das exigncias dos
clientes, associados a indicadores, e;
i) definio dos destinos adequados dados aos resduos slidos e lquidos produzidos pela obra
(entulhos, esgotos, guas servidas), que respeitem o meio ambiente e estejam em
consonncia com a Poltica Nacional de Resduos Slidos (Lei 12.305/2010) e com as
legislaes estaduais e municipais aplicveis.

7.1.2. Planejamento da execuo da obra


A INOVALLI deve realizar o planejamento, programao e controle do andamento da execuo da
obra, visando ao seu bom desenvolvimento, contemplando os respectivos recursos.

Devem ser mantidos registros dos controles de andamento realizados (ver 4.2.4).

7.2. Processos relacionados ao cliente


7.2.1. Determinao dos requisitos relacionados obra
A INOVALLI deve determinar:

a) requisitos da obra especificados pelo cliente, incluindo os requisitos de entrega da obra e


assistncia tcnica;
b) requisitos da obra no especificados pelo cliente mas necessrios para o uso especificado ou
intencional;
c) obrigaes relativas obra, incluindo requisitos regulamentares e legais, e;
d) qualquer requisito adicional determinado pela empresa construtora.

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7.2.2. Anlise crtica dos requisitos relacionados obra
A INOVALLI deve analisar criticamente os requisitos da obra, determinados em 7.2.1.

A anlise crtica deve ser conduzida antes que seja assumido o compromisso de executar a obra
para o cliente (por exemplo, submisso de uma proposta, lanamento de um empreendimento ou
assinatura de um contrato) e deve assegurar que:

a) os requisitos da obra esto definidos;


b) quaisquer divergncias entre a proposta e o contrato esto resolvidas, e;
c) a INOVALLI tem capacidade para atender aos requisitos determinados.

Devem ser mantidos registros dos resultados das anlises crticas e das aes resultantes dessa
anlise (ver 4.2.4).

Quando o cliente no apresenta seus requisitos documentados, estes devem ser confirmados antes
da aceitao.

Quando os requisitos da obra forem alterados, a INOVALLI deve assegurar que os documentos
pertinentes so complementados e que o pessoal pertinente notificado sobre as alteraes feitas.

7.2.3. Comunicao com o cliente


A INOVALLI deve determinar e implementar meios de comunicao com os clientes relacionados a:

a) tratamento de propostas e contratos, inclusive emendas;


b) informaes sobre a obra, e;
c) retroalimentao do cliente, incluindo suas reclamaes.

7.3. Projeto
Para empresas construtoras que executam seus projetos internamente ou subcontratam os
mesmos, o requisito 7.3 deve ser aplicado dos requisitos 7.3.1 ao 7.3.7. Para as que recebem
projetos de seus clientes aplica-se apenas o requisito 7.3.8, devendo isso ser explicitado na
definio do escopo do Sistema de Gesto da Qualidade, previsto no requisito 1.5.

7.3.1. Planejamento da elaborao do projeto


A INOVALLI deve planejar e controlar o processo de elaborao do projeto da obra destinada ao
seu cliente.

Durante este planejamento, a INOVALLI deve determinar:

a) as etapas do processo de elaborao do projeto, considerando as suas diferentes


especialidades tcnicas;
b) a anlise crtica e verificao que sejam apropriadas para cada etapa do processo de
elaborao do projeto, para suas diferentes especialidades tcnicas, e;
c) as responsabilidades e autoridades para o projeto.

A INOVALLI deve gerenciar as interfaces entre as diferentes especialidades tcnicas (internas ou


externas) envolvidas no projeto para assegurar a comunicao eficaz e a designao clara de
responsabilidades.

As sadas do planejamento da elaborao do projeto devem ser atualizadas, conforme apropriado,


de acordo com a evoluo do projeto.

7.3.2. Entradas de projeto


As entradas do processo de projeto relativas aos requisitos da obra devem ser definidas e os
respectivos registros devem ser mantidos (ver 4.2.4). Estas devem incluir:

a) requisitos funcionais e de desempenho;


b) requisitos regulamentares e legais aplicveis;

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c) onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores, e;
d) quaisquer outros requisitos essenciais para o projeto.

Estas entradas devem ser analisadas criticamente quanto a sua adequao. Requisitos devem ser
completos, sem ambigidades e no conflitantes entre si

7.3.3. Sadas de projeto

As sadas do processo de projeto devem ser documentadas de uma maneira que possibilite sua
verificao em relao aos requisitos de entrada e devem ser aprovadas antes da sua liberao.

So consideradas sadas de projeto os memoriais de clculo, descritivos ou justificativos, da


mesma forma que as especificaes tcnicas e os desenhos e demais elementos grficos.

As sadas de projeto devem:

a) atender aos requisitos de entrada do processo de projeto;


b) fornecer informaes apropriadas para aquisio de materiais e servios e para a execuo da
obra, incluindo indicaes dos dispositivos regulamentares e legais aplicveis;
c) onde pertinente, informaes provenientes de projetos similares anteriores;
d) onde pertinente, conter ou referenciar os critrios de aceitao para a obra, e;
e) definir as caractersticas da obra que so essenciais para seu uso seguro e apropriado.

7.3.4. Anlise crtica de projeto


Devem ser realizadas, em estgios apropriados e planejados (ver 7.3.1), que podem ou no
corresponder s etapas do processo de projeto, anlises crticas sistemticas do projeto para:

a) avaliar a capacidade dos resultados do projeto de atender plenamente aos requisitos de


entrada do processo de projeto;
b) garantir a compatibilizao do projeto, e;
c) identificar todo tipo de problema e propor aes necessrias.

As anlises crticas de projeto devem envolver representantes das especialidades tcnicas


concernentes ao estgio de projeto que est sendo analisado. Devem ser mantidos registros dos
resultados das anlises crticas e das subseqentes aes necessrias (ver 4.2.4).

7.3.5. Verificao de projeto


A verificao de projeto deve ser executada conforme disposies planejadas (ver 7.3.1), para
assegurar que as sadas atendam aos requisitos de entrada. Devem ser mantidos registros dos
resultados da verificao e das aes necessrias subseqentes (ver 4.2.4).

7.3.6. Validao de projeto


A validao do projeto deve ser realizada, onde for praticvel, para a obra toda ou para suas
partes.

Apresenta-se como concluso do processo de anlise crtica, conforme planejado (ver 7.3.1), e
procura assegurar que o produto resultante capaz de atender aos requisitos para o uso ou
aplicao especificados ou pretendidos, onde conhecidos.

Os resultados da validao e as aes de acompanhamento subseqentes devem ser registradas


(ver 4.2.4). O registro do processo de validao deve incluir as hipteses e avaliaes aplicveis
consideradas para garantir que o desempenho pretendido ser atingido, particularmente quando
includas, no projeto, solues inovadoras.

Nota: Tal validao pode se dar com o uso de medidas tais como: realizao de simulaes por
computador; confeco de maquetes, fsicas ou eletrnicas; avaliao de desempenho; ensaios em
partes do produto projetado (fsicos os simulados); reunies com possveis usurios; construo de

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unidades tipo; comparao com projetos semelhantes j construdos; etc.

7.3.7. Controle de alteraes de projeto


As alteraes de projeto devem ser identificadas e registros devem ser mantidos. As alteraes
devem ser analisadas criticamente, verificadas e validadas, de modo apropriado, e aprovadas antes
da sua implementao. A anlise crtica das alteraes de projeto deve incluir a avaliao do efeito
das alteraes no produto como um todo ou em suas partes (por exemplo, interfaces entre
subsistemas).

Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica de alteraes e de quaisquer aes
necessrias (ver 4.2.4).

7.3.8. Anlise crtica de projetos fornecidos pelo cliente


A INOVALLI deve realizar anlise crtica dos projetos do produto como um todo ou de suas partes
que receba como decorrncia de um contrato, possibilitando a correta execuo da obra ou etapas
da mesma. A INOVALLIdeve prever a forma segundo a qual procede anlise crtica de toda a
documentao tcnica afeita ao contrato (desenhos, memoriais, especificaes tcnicas). Caso tal
anlise aponte a necessidade de quaisquer aes, a INOVALLI deve informar tal fato e comunicar
ao cliente propostas de modificaes e adaptaes necessrias de qualquer natureza.

Devem ser mantidos registros dos resultados da anlise crtica (ver 4.2.4).

7.4. Aquisio
7.4.1. Processo de aquisio
A INOVALLI deve assegurar que a compra de materiais e a contratao de servios estejam
conforme com os requisitos especificados de aquisio.

Este requisito abrange a compra de materiais controlados e a contratao de servios de execuo


controlados, servios laboratoriais, servios de projeto e servios especializados de engenharia e a
locao de equipamentos que a INOVALLI considere crticos para o atendimento das exigncias dos
clientes.

O tipo e extenso do controle aplicado ao fornecedor e ao produto adquirido devem depender do


efeito do produto adquirido durante a execuo da obra ou no produto final.

Para a definio dos materiais e servios de execuo controlados, ver Requisitos Complementares,
em funo do subsetor da certificao almejada.

7.4.1.1. Processo de qualificao de fornecedores


A INOVALLI deve estabelecer critrios para qualificar (pr-avaliar e selecionar), de maneira
evolutiva, seus fornecedores. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em atender
aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. No caso de fornecedores de materiais,
deve ainda considerar a sua formalidade e legalidade, em atendimento legislao vigente.

Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa considerada qualificada pelo


Programa Setorial da Qualidade (PSQ) do Sistema de Qualificao de Materiais, Componentes e
Sistemas Construtivos (SiMaC) do PBQP-H, para o produto-alvo do PSQ a ser adquirido.

No caso de o produto no ser produto-alvo de PSQ, poder ser dispensada do processo de


qualificao a empresa que apresente certificao no mbito do Sistema Brasileiro de Avaliao da
Conformidade (SBAC), emitida por Organismo de Certificao de Produto (OCP) acreditado pela
Coordenao Geral de Acreditao (CGCRE), do produto a ser adquirido.

vedado INOVALLI a aquisio de produtos de fornecedores de materiais e componentes


considerados no-conformes nos PSQ.

Poder ser dispensada do processo de qualificao a empresa detentora de um Documento de


Avaliao Tcnica (DATec) do Sistema Nacional de Avaliaes Tcnicas de produtos inovadores

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(SINAT) do PBQP-H, do produto a ser adquirido.

A INOVALLI deve ainda manter atualizados os registros de qualificao de seus fornecedores e de


quaisquer aes necessrias, oriundas da qualificao (ver 4.2.4).

7.4.1.2. Processo de avaliao de fornecedores


A INOVALLI deve estabelecer, de maneira evolutiva, critrios para avaliar o desempenho de seus
fornecedores em seus fornecimentos. Deve ser tomado como base a capacidade do fornecedor em
atender aos requisitos especificados nos documentos de aquisio. No caso de fornecedores de
materiais, deve ainda considerar a sua formalidade e legalidade, em atendimento legislao
vigente.

A INOVALLI deve ainda manter atualizados os registros de avaliao de seus fornecedores e de


quaisquer aes necessrias, oriundas da avaliao (ver 4.2.4).

7.4.2. Informaes para aquisio


A INOVALLI deve assegurar, de maneira evolutiva, a adequao dos requisitos de
aquisio especificados antes da sua comunicao ao fornecedor.

7.4.2.1. Materiais controlados


A INOVALLI deve garantir que os documentos de compra de materiais controlados descrevam
claramente o que est sendo comprado, contendo especificaes tcnicas (ver requisitos
complementares aplicveis ao subsetor pertinente).

7.4.2.2. Servios controlados


A INOVALLI deve garantir que os documentos de contratao de servios de execuo controlados
descrevam claramente o que est sendo contratado, contendo especificaes tcnicas (ver
requisitos complementares aplicveis ao subsetor pertinente).

7.4.2.3. Servios laboratoriais


A INOVALLI deve garantir que os documentos de contratao de servios laboratoriais descrevam
claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est sendo contratado.

7.4.2.4. Servios de projeto e servios especializados de engenharia


A INOVALLI deve garantir que os documentos de contratao de servios de projeto e servios
especializados de engenharia descrevam claramente, incluindo especificaes tcnicas, o que est
sendo contratado.

7.4.3. Verificao do produto adquirido


A INOVALLI deve instituir e implementar, de maneira evolutiva, inspeo ou outras atividades
necessrias para assegurar que o produto adquirido atende aos requisitos de aquisio
especificados.

A INOVALLI deve estabelecer, de maneira evolutiva, procedimentos documentados de inspeo de


recebimento (ver 8.2.4) para todos os materiais e servios de execuo controlados.

Quando a INOVALLI ou seu cliente pretender executar a verificao nas instalaes do fornecedor,
a INOVALLI deve declarar, nas informaes para aquisio, as providncias de verificao
pretendidas e o mtodo de liberao de produto.

7.5. Operaes de produo e fornecimento de servio


7.5.1. Controle de operaes
A INOVALLI deve planejar e realizar a produo e o fornecimento de servio sob condies
controladas. Condies controladas devem incluir, de modo evolutivo e quando aplicvel:

a) a disponibilidade de informaes que descrevam as caractersticas do produto;


b) a disponibilidade de procedimentos de execuo documentados, quando necessrio;
c) o uso de equipamentos adequados;

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d) a disponibilidade e uso de dispositivos para monitoramento e medio;
e) a implementao de monitoramento e medio;
f) a implementao da liberao, entrega e atividades ps-entrega, e;
g) a manuteno de equipamentos considerados crticos para o atendimento das exigncias dos
clientes.

No caso de obras do subsetor edificaes, a atividade de entrega inclui o fornecimento ao cliente de


Manual de Uso, Operao e Manuteno, contendo as principais informaes sobre as condies de
utilizao das instalaes e equipamentos bem como orientaes para a operao e de manuteno
da obra executada ao longo da sua vida til. Para os demais subsetores, tal fornecimento
facultativo, a no ser em situaes onde seja exigido pelo cliente.

7.5.1.1. Controle dos servios de execuo controlados


A INOVALLI deve, de maneira evolutiva, garantir que os procedimentos documentados afeitos aos
servios de execuo controlados incluam requisitos para (ver Requisitos Complementares
aplicveis ao subsetor pertinente):

a) realizao e aprovao do servio, sendo que, quando a INOVALLI optar por adquirir
externamente algum servio controlado ela deve:

a.1) definir o procedimento documentado de realizao do processo, garantir que o


fornecedor o implemente e assegurar o controle de inspeo desse processo, ou;

a.2) analisar criticamente e aprovar o procedimento documentado de realizao do servio


definido pela empresa externa subcontratada e assegurar o seu controle de inspeo.

Nota: caso o servio seja considerado um servio especializado de execuo de obras e tenha sido
terceirizado, no h necessidade de demonstrao do procedimento de realizao, ficando a
INOVALLI dispensada de analis-lo criticamente e de aprov-lo. A existncia do procedimento
documentado de inspeo, conforme previsto nos Requisitos Complementares aplicvel ao
subsetor, continua no entanto sendo obrigatria.

b) qualificao do pessoal que realiza o servio ou da empresa subcontratada, quando


apropriado.

7.5.2. Validao de processos


A INOVALLI deve validar todos os processos de produo e de fornecimento de servio onde a
sada resultante no possa ser verificada por monitoramento ou medio subseqente. Isso inclui
os processos onde as deficincias s fiquem aparentes depois que o produto esteja em uso ou o
servio tenha sido entregue.

A validao deve demonstrar a capacidade desses processos de alcanar os resultados planejados.

A INOVALLI deve tomar as providncias necessrias para esses processos, incluindo, quando
aplicvel:

a) critrios definidos para anlise crtica e aprovao dos processos;


b) aprovao de equipamento e qualificao de pessoal;
c) uso de mtodos e procedimentos especficos;
d) requisitos para registros (ver 4.2.4), e;
e) revalidao.

7.5.3. Identificao e rastreabilidade


7.5.3.1. Identificao
Quando apropriado, a INOVALLI deve identificar o produto ao longo da produo, a partir do
recebimento e durante os estgios de execuo e entrega.

Esta identificao tem por objetivo garantir a correspondncia inequvoca entre projetos, produtos,

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servios e registros gerados, evitando erros. No caso dos materiais estruturais, a identificao tem
tambm por objetivo a rastreabilidade.

A situao dos produtos, com relao aos requisitos de monitoramento e de medio, deve ser
assinalada de modo apropriado de tal forma a indicarem a conformidade ou no dos mesmos, com
relao s inspees e aos ensaios feitos.

Para todos os materiais controlados, a INOVALLI deve garantir que tais materiais no sejam
empregados, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto no tenham sido controlados ou
enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas.

No caso de situaes nas quais um desses materiais tenha que ser aplicado antes de ter sido
controlado, o mesmo deve ser formalmente identificado, permitindo sua posterior localizao e a
realizao das correes que se fizerem necessrias, no caso do no atendimento s exigncias
feitas.

Para todos os servios de execuo controlados, a INOVALLI deve garantir que as etapas
subsequentes a eles no sejam iniciadas, por ela ou por empresa subcontratada, enquanto eles no
tenham sido controlados ou enquanto suas exigncias especficas no tenham sido verificadas.

7.5.3.2. Rastreabilidade
A INOVALLI deve garantir a rastreabilidade, ou identificao nica dos locais de utilizao de cada
lote, para os materiais controlados cuja qualidade no possa ser assegurada por meio de medio e
monitoramento realizados antes da sua aplicao. Devem ser mantidos registros de tal
identificao (ver 4.2.4).

7.5.4. Propriedade do cliente


A INOVALLI deve ter cuidado com a propriedade do cliente enquanto estiver sob seu controle ou
por ela sendo utilizada. A INOVALLI deve identificar, verificar, proteger e salvaguardar a
propriedade do cliente fornecida para uso ou incorporao no produto. Caso a propriedade do
cliente seja perdida, danificada ou considerada inadequada para uso, tal fato deve ser informado ao
cliente e devem ser mantidos registros (ver 4.2.4).

Nota: Propriedade do cliente pode incluir propriedade intelectual

7.5.5. Preservao de produto


A INOVALLI deve, de maneira evolutiva, garantir, para os materiais controlados, a correta
identificao, manuseio, estocagem e condicionamento, preservando a conformidade dos mesmos
em todas as etapas do processo de produo.

A INOVALLI deve preservar a conformidade dos servios de execuo controlados, em todas as


etapas do processo de produo, at a entrega da obra.

Essas medidas devem ser aplicadas, no importando se tais materiais e servios esto sob
responsabilidade da empresa construtora, ou de empresas subcontratadas.

7.6. Controle de dispositivos de medio e monitoramento


A INOVALLI deve determinar as medies e monitoramentos a serem realizados e os
dispositivos de medio e monitoramento necessrios para evidenciar a conformidade do produto
com os requisitos determinados (ver 7.2.1).

A INOVALLI deve estabelecer processos para assegurar que a medio e o monitoramento possam
ser realizados e sejam realizados de uma maneira coerente com os requisitos de medio e
monitoramento.

Quando for necessrio assegurar resultados vlidos, o dispositivo de medio deve ser:

a) calibrado ou verificado a intervalos especificados ou antes do uso, contra padres de medio

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rastreveis a padres de medio internacionais ou nacionais; quando esse padro no
existir, a base usada para calibrao ou verificao deve ser registrada;
b) ajustadooureajustado,comonecessrio;
c) identificado para possibilitar que a situao da calibrao seja determinada;
d) protegidocontraajustesquepossaminvalidaroresultadodamedio, e;
e) protegido de dano e deteriorao durante o manuseio, manuteno e armazenamento.

Adicionalmente, a INOVALLI deve avaliar e registrar a validade dos resultados de medies


anteriores quando constatar que o dispositivo no est conforme com os requisitos. A INOVALLI
deve tomar ao apropriada no dispositivo e em qualquer produto afetado. Registros dos
resultados de calibrao e verificao devem ser mantidos (ver 4.2.4).

NOTA: Ver NBR ISO 10012 para orientao.

8 Medio, anlise e melhoria


8.1. Generalidades
A INOVALLI deve, de maneira evolutiva, planejar e implementar os processos necessrios de
monitoramento, medio, anlise e melhoria para:

a) demonstrar a conformidade do produto;


b) assegurar a conformidade do Sistema de Gesto da Qualidade, e;
c) melhorar continuamente a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade.

Isso deve incluir a determinao dos mtodos aplicveis, incluindo tcnicas estatsticas, e a
abrangncia de seu uso.

8.2. Medio e monitoramento


8.2.1. Satisfao do cliente
Como uma das medies do desempenho do Sistema de Gesto da Qualidade, a INOVALLI deve
monitorar informaes relativas percepo do cliente sobre se a organizao atendeu aos seus
requisitos. Os mtodos para obteno e uso dessas informaes devem ser determinados.

8.2.2. Auditoria interna


A INOVALLI deve executar auditorias internas a intervalos planejados para determinar se o seu
Sistema de Gesto da Qualidade:

a) est conforme com as disposies planejadas (ver 7.1), com os requisitos deste Referencial e
com os requisitos do Sistema de Gesto da Qualidade por ela institudos, e;
b) est mantido e implementado eficazmente.

Um programa de auditoria deve ser planejado, levando em considerao a situao e a importncia


dos processos e reas a serem auditadas, bem como os resultados de auditorias anteriores. Os
critrios da auditoria, escopo, freqncia e mtodos devem ser definidos. Todos os processos
definidos pelo Sistema de Gesto da Qualidade da INOVALLI devem ser auditados pelo menos uma
vez por ano. A seleo dos auditores e a execuo das auditorias devem assegurar objetividade e
imparcialidade do processo de auditoria. Os auditores no devem auditar o seu prprio trabalho.

As responsabilidades e os requisitos para planejamento e para execuo de auditorias e para relato


dos resultados e manuteno dos registros (ver 4.2.4) devem ser definidos em um procedimento
documentado.

O responsvel pela rea a ser auditada deve assegurar que as aes para eliminar no-
conformidades e suas causas sejam tomadas sem demora indevida. As atividades de
acompanhamento devem incluir a verificao das aes tomadas e o relato dos resultados de
verificao (ver 8.5.2).

Nota: Ver NBR ISO 10.011-1, NBR ISO 10.011-2 e NBR ISO 10.011-13 para orientao.

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8.2.3. Medio e monitoramento de processos
A INOVALLI deve aplicar mtodos adequados para monitoramento e, quando aplicvel, para
medio dos processos do Sistema de Gesto da Qualidade. Esses mtodos devem demonstrar a
capacidade dos processos em alcanar os resultados planejados. Quando os resultados planejados
no so alcanados, devem ser efetuadas as correes e as aes corretivas, como apropriado,
para assegurar a conformidade do produto.

8.2.4. Inspeo e monitoramento de materiais e servios de execuo controlados e da obra


A INOVALLI deve estabelecer procedimentos documentados de inspeo e monitoramento das
caractersticas dos materiais controlados (ver Requisitos Complementares aplicveis ao subsetor) e
dos produtos resultantes dos servios de execuo controlados (ver Requisitos Complementares
aplicveis ao subsetor), a fim de verificar o atendimento aos requisitos especificados. Isto deve
assegurar a inspeo de recebimento, em ambos os casos, e deve ser conduzido nos estgios
apropriados dos processos de execuo da obra (ver 7.1).

A INOVALLI deve estabelecer procedimento documentado para inspeo das caractersticas finais
da obra antes da sua entrega, de modo a confirmar a sua conformidade s especificaes e
necessidades do cliente quanto ao produto acabado.

Em ambos os casos, as evidncia de conformidade com os critrios de aceitao devem ser


mantidas. Os registros devem indicar a(s) pessoa(s) autorizada(s) a liberar o produto (ver 4.2.4).

A liberao dos materiais e a liberao e entrega dos servios de execuo controlados e da obra
no deve prosseguir at que todas as providncias planejadas (ver 7.1) tenham sido
satisfatoriamente concludas, a menos que aprovado de outra maneira por uma autoridade
pertinente e, quando aplicvel, pelo cliente.

8.3. Controle de materiais e de servios de execuo controlados e da obra no-conformes


A INOVALLI deve assegurar, de maneira evolutiva, que os materiais controlados, os produtos
resultantes dos servios de execuo controlados e a obra a ser entregue ao cliente que no
estejam de acordo com os requisitos definidos sejam identificados e controlados para evitar seu
uso, liberao ou entrega no intencional. Estas atividades devem ser definidas em um
procedimento documentado.

A INOVALLI deve tratar os materiais controlados, os servios de execuo controlados ou a obra


no-conformes segundo uma ou mais das seguintes formas:

a) execuo de aes para eliminar a no-conformidade detectada;


b) autorizao do seu uso, liberao ou aceitao sob concesso por uma autoridade pertinente
e onde aplicvel, pelo cliente, e;
c) execuo de ao para impedir a inteno original de seu uso ou aplicao originais, sendo
possvel a sua reclassificao para aplicaes alternativas.

Devem ser mantidos registros sobre a natureza das no-conformidades e qualquer ao


subseqente tomada, incluindo concesses obtidas (ver 4.2.4).

Quando o material, o servio de execuo ou a obra no-conforme for corrigido, esse deve ser
reverificado para demonstrar a conformidade com os requisitos.

Quando a no-conformidade do material, do servio de execuo ou da obra for detectada aps a


entrega ou incio de seu uso, a INOVALLI deve tomar as aes apropriadas em relao aos efeitos,
ou potenciais efeitos, da no-conformidade.

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Possveis tipos de falhas que acarretam em no conformidades:

falha humana (operacional ou comportamental).


falha ou ineficincia de equipamento/mquinas (software/hardware).
falha de matria prima, insumos e servios prestados (material ou terceiros).
falha ou falta de medio e monitoramento do processo (medio).
falha ou falta de entendimento ou ausncia de procedimento, instruo ou forma como
realizado (mtodo).
falha de gerenciamento.
falha na comunicao.
falha de planejamento.
falha por descumprimento de requisitos legais ou outros requisitos.
falha por no atendimento a requisitos estabelecidos com o cliente.
falha por insatisfao do cliente.
falha por desvios de processos.

5 porque?
1 causa 2 causa 3 causa 4 causa 5 causa

Por que o problema ocorreu?

Por que no houve deteco?

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Brainstorming

O que ?
Tcnica de estimulao da criatividade de uma equipe.

Para que serve?


Serve para identificar possveis solues de problemas e oportunidades de melhoria.

Quando utilizar?
Para solucionar problemas, implementar o Sistema da Qualidade, desenvolver novos
produtos, etc.

Ishikawa

Passos para construir o diagrama de causa e efeito (ISHIKAWA):


Criar um enunciado para o problema;
Gerar as causas (atravs de Brainstorming);
Construir o diagrama.

Dicas:
Enuncie claramente o problema;
Pergunte Por qu? vrias vezes (por que ocorre o problema);
Procure por mudanas recentes como causas provveis;
Anote o maior nmero possvel de causas;
Estabelea a relao do efeito entre as causas levantadas.
Nas ramificaes menores, coloque as causas secundrias, tercirias etc.

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Em sua estrutura, as causas dos problemas e seus efeitos podem ser classificados como
sendo de seis tipos diferentes (o que confere a esse diagrama o nome alternativo de "6M"):

Mtodo: toda a causa envolvendo o mtodo que estava sendo executado o trabalho.

Matria-prima: toda causa que envolve o material que estava sendo utilizado no
trabalho.

Mo-de-obra: toda causa que envolve uma atitude do colaborador (ex: procedimento
inadequado, pressa, imprudncia, ato inseguro, etc.).

Mquina: toda causa envolvendo mquina que estava sendo operada.

Monitoramento ou Medida: toda causa que envolve os instrumentos de medida, sua


calibrao, a efetividade de indicadores em mostrar as variaes de resultado, se o
acompanhamento est sendo realizado, se ocorre na frequncia necessria etc.

Meio ambiente; toda causa que envolve o meio ambiente em si ( poluio, calor, poeira,
etc.) e o ambiente de trabalho (layout, falta de espao, dimensionamento inadequado
dos equipamentos, etc.).

GUT

GRAVIDADE - Significa quanto se tem de prejuzo devido ao resultado indesejvel que o


processo vem apresentando. Pode ser em termos monetrios (custo), modo como afeta o
ambiente de trabalho, impacto no cliente, etc.

URGNCIA - Quanto tempo se tem para a soluo.

TENDNCIA - A tendncia indica o futuro dos acontecimentos. Pode ser dada por
observao, de modo subjetivo, ou pode ser baseada em dados.

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O que ? Uma ferramenta para ordenar por grau de importncia e priorizar atividades de
forma clara e objetiva.

Para que serve? Para identificar o problema mais grave (que deve ser resolvido com
urgncia).
Para Identificar os processos cujas sadas (outputs) esto aqum do desejado.

Quando utilizar? Quando for necessrio classificar qual dos problemas ou melhorias em
processos devem ser tratadas primeiro.

5W2H

Why? (Por que fazer?)


What? (O que fazer?)
When? (Quando fazer?)
Where? (Onde fazer)?
Who? (Quem far?)

How? (Como ser feito?)


How much? (Quanto custa fazer?)

O que ?
um tipo de check-list que apresenta vrias questes a serem respondidas para a
elaborao e monitoramento de um plano de ao.

Para que serve?


Estruturar um plano de ao e monitorar a sua implementao.

Quando utilizar?
Quando for necessrio classificar qual dos problemas ou melhorias em processos devem ser
tratadas primeiro.

Quando sera Quanto custa


Por que fazer? O que fazer? Como sera feito? Onde sera feito? Quem far?
feito? fazer?

Para que todos Elaborao da instruo Custo do processo


tenham um Padronizar a Data limite para ser envolvendo tempo,
Local onde dever Responsvel pela
mtodo padro operao de Aprovao da instruo concludo o que foi materiais ou
ocorrer cada realizao das
para executar a preparao de planejado a ser equipamentos ou
atividade planejada aes planejadas
operao mquina (processo) Treinamento dos fazer outras dispesas
(processo) usurios pertinentes

8.4. Anlise de dados


A INOVALLI deve determinar, coletar e analisar dados apropriados para demonstrar a adequao e
eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade e para avaliar onde melhorias contnuas podem ser
realizadas. Isto deve incluir dados gerados como resultado do monitoramento e das medies e de
outras fontes pertinentes.

A anlise de dados deve fornecer informaes relativas a:

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a) satisfao do cliente (ver 8.2.1);
b) conformidade com os requisitos do produto (ver 7.2.1);
c) caractersticas da obra entregue, dos processos de execuo de servios controlados e dos
materiais controlados, e suas tendncias de desempenho, incluindo desempenho operacional
dos processos, e incluindo oportunidades para aes preventivas, e;
d) fornecedores.

8.5. Melhoria
8.5.1. Melhoria contnua
A INOVALLI deve continuamente melhorar a eficcia do Sistema de Gesto da Qualidade por meio
do uso da poltica da qualidade, objetivos da qualidade, resultados de auditorias, anlise de dados,
aes corretivas e preventivas e anlise crtica pela direo.

8.5.2. Ao corretiva
A INOVALLI deve executar aes corretivas para eliminar as causas de no- conformidades, de
forma a evitar sua repetio. As aes corretivas devem ser proporcionais aos efeitos das no-
conformidades encontradas.

Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para:

a) anlise crtica de no-conformidades, incluindo reclamaes de cliente;


b) determinao das causas de no-conformidades;
c) avaliao da necessidade de aes para assegurar que aquelas no-conformidades no
ocorrero novamente;
d) determinao e implementao de aes necessrias;
e) registro dos resultados de aes executadas (ver 4.2.4), e;
f) anlise crtica de aes corretivas executadas.

8.5.3. Ao Preventiva
A INOVALLI deve definir aes para eliminar as causas de no-conformidades potenciais, de forma
a evitar sua ocorrncia. As aes preventivas devem ser proporcionais aos efeitos dos problemas
potenciais.

Um procedimento documentado deve ser estabelecido para definir os requisitos para:

a) identificao de no-conformidades potenciais e suas causas;


b) avaliao da necessidade de aes para evitar a ocorrncia de no-conformidades;
c) definio e implementao de aes necessrias;
d) registros de resultados de aes executadas (ver 4.2.4), e;
e) anlise crtica de aes preventivas executadas.

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Captulo 02

Exerccios

Identifique e determine o sesso / sub-sesso da norma relativo possvel No


conformidade.

Regra a ser respeitada: Norma


implementada

Evidncia Violao

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IMPORTANTE: Uma No conformidade s pode ser declarada e registrada quando
for possvel estabelecer os trs pontos de amarrao (Norma, violao e
evidncia). Caso contrrio uma observao ou uma oportunidade de melhoria
podem ser registradas, objetivando a melhoria contnua.

Exemplo:

Durante uma auditoria observou-se que havia falha generalizada de


documentao relativa qualidade na maioria dos setores, entre eles suprimentos,
obras e controle de qualidade.

Sesso / sub-sesso:

4 Sistema de Gesto da Qualidade / 4.1 Requisitos gerais

TAREFA

Identifique e determine o item relativo possvel No conformidade. Um auditor


acredita que pode ter ocorrido uma no conformidade com relao norma ISO
9001 / PBQP-H, em cada uma das situaes abaixo:

1 Quando perguntado ao responsvel do setor compras se os registros


pertinentes ao seu setor respeitavam alguma regra de arquivamento, este
respondeu que sim e muito apreensivo, apresentou uma lista, na qual
encontravam-se todos o registros catalogados, com campos que indicavam a
identificao, armazenamento, proteo, recuperao, tempo de reteno e
descarte destes registros. Ao verificar as informaes contidas nesta lista,
percebeu-se que nem todos os documentos estavam sendo arquivados conforme o
estabelecido.

Sesso / sub-sesso:

2 Durante entrevista com um pedreiro, percebeu-se que ele no conhecia ou


tinha esquecido a poltica que a INOVALLI tem estabelecida.

Nesta poltica encontramos o comprometimento com os requisitos do cliente, a


melhoria contnua, o entendimento da mesma por toda a organizao, etc.

Sesso / sub-sesso:

3 Os fornecedores (tanto de matria prima quanto de mo de obra ou servio)


utilizados para a execuo dos empreendimentos foram questionados.

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O comprador declarou que critrios de seleo, avaliao e reavaliao de
fornecedores so estabelecidos com base em sua capacidade em fornecer produtos
de acordo com os requisitos da organizao.

Sesso / sub-sesso:

4 Observando na obra o uso de concreto fornecido, fica constatado alguns


problemas.

No existi controle sobre o lanamento do concreto. O relatrio emitido por um


laboratrio de ensaios identificou o corpo de prova pertinente a um fornecimento
no havia atingido a resistncia indicada.

O auditado bastante nervoso respondeu que sua memria era bastante


aprimorada e que facilmente conseguiria rastrear e identificar o local onde foi
lanado o concreto.

Sesso / sub-sesso:

5 O auditor pergunta ao auditado:


- Quando a obra acaba o que feito com as plantas e ou outros documentos
do cliente?
Responde o auditado:
- No sei.........., as plantas acredito que destrudas, mesmo por que eu acho
que so cpias, outros documentos devem receber o mesmo tratamento na minha
opinio.

Sesso / sub-sesso:

6 Ao entrevistar o responsvel pelo setor comercial notou-se um grande


comprometimento para com os clientes. O entrevistado declarou diversas vezes
que atendia a todos os requisitos do cliente, e que estes estavam dia aps dia
mais satisfeitos com a INOVALLI. Aproveitando esta oportunidade, o auditor
solicitou algumas evidncias, como por exemplo, reclamaes de clientes emitidas
durante o ltimo perodo, e tambm alguma declarao ou pesquisa onde
poderiam ser observadas esta satisfao.
O auditado, sempre seguro e muito tranqilo, respondeu.
- Como disse, meus clientes esto muito satisfeitos. Tanto esto que j faz
meses que no registramos qualquer reclamao. Quanto a declaraes, voc vai
ter que convir comigo, nunca um cliente ir declarar isso por escrito, pois estaria
dando chances para eu onerar os prximos pedidos. Quanto a pesquisas, isso
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uma coisa ultrapassada, o importante saber que eles continuam comprando de
ns.
O auditor aps um plido sorriso leu uma parte da norma que claramente
diz: ................ a organizao deve monitorar informaes relativas percepo
do cliente.................... Os mtodos para obteno e uso dessas informaes
devem ser determinados.

Sesso / sub-sesso:

7 Em um determinado local da obra, o auditor deparou-se com uma alvenaria em


situao pssima de execuo. O auditado, no mesmo momento ficou plido e
gaguejou.
- Temos um procedimento que define que quando alguma servio estiver fora
do padro ser registrado uma no conformidade.

Sesso / sub-sesso:

8 Durante a entrevista com um dos Diretores o auditor pergunta:

- Percebo que a empresa bastante comprometida, me fala um pouco das


aes que vocs tomam isso , se tomam, quanto a evitar que possveis
problemas venham a surgir? Responde o Diretor:

- Embora seja uma tarefa difcil, temos um procedimento implemento que fala de
aes preventivas. Periodicamente a equipe reuni-se e idias so lanadas,
discutidas e as vezes felizmente, temos a oportunidade de abrir uma ao
preventiva, ao que nos proporciona um certo conforto, pois so atravs delas
que evitamos grandes erros ou prejuzos.

Sesso / sub-sesso:

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Captulo 03

Tipos de auditorias

CLASSIFICAO DA AUDITORIA

Os critrios para classificao de auditorias so baseados em quem est auditando


quem, para que fim e por qual razo.

Auditoria de primeira parte

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Esta uma auditoria realizada por uma organizao sobre si mesma. realizada
em benefcio prprio, usando os resultados obtidos para a melhoria continua de
seu sistema da qualidade.

essencial que a auditoria seja realizada profissionalmente e reflita exatamente a


eficcia do sistema de gesto.

Auditoria de segunda parte

Estas so auditorias conduzidas por uma organizao sobre outra para os fins e
objetivos da organizao que realizou a auditoria. Este tipo inclui auditorias
realizadas por clientes em seus atuais ou potenciais fornecedores. Quando os
fornecedores atuais ou potenciais esto sendo auditados, a inteno obter
suficiente informao a respeito do sistema da qualidade do fornecedor para
assegurar prpria organizao do cliente que suas necessidades e requisitos
esto sendo atendidos e continuaro a ser atendidos.

OBS: Lembre-se, os resultados afetaro as decises comerciais que podem ser


caras e crticas para o futuro de ambas as organizaes. Portanto, ela deve ser
conduzida por pessoal treinado, assim assegurando que a informao correta seja
obtida.

Auditoria de terceira parte

Estas so auditorias realizadas por uma terceira parte independente que no tem
interesse direto nos resultados das auditorias. Tipicamente estas so auditorias de
certificao, auditorias de manuteno, auditorias para prmios de qualidade, etc.

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Captulo 04

Classificao de
fatos e inferncias

Afirmao (Fato) ou Deduo (Inferncia)


Uma afirmao de FATO aquela que pode ser facilmente testada, verificando-se
sua fonte.
Uma INFERNCIA (suposio uma afirmao que parece ser fato mas, s pode
ser confirmada com a ajuda de informaes que no esto prontamente
disponveis ou imediatamente verificveis).

Problemas de comunicao freqentemente surgem quando uma inferncia


confundida com um fato.

Depois de ter lido o pargrafo acima, por favor, classifique cada uma das
seguintes afirmaes como "fato" ou "inferncia". Utilize o seguinte como
definies:
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FATO: uma afirmao facilmente verificvel atravs da confirmao da fonte.
INFERNCIA: uma afirmao respeito do desconhecido baseado naquilo que
conhecido.

TEXTO

Logo nas primeiras horas do dia, Sr. Caio tinha uma reunio na empresa
da Sra. Marta de Azevedo, na qual seria discutido detalhes do fechamento de uma
grande obra. Por infelicidade, Sr. Caio ao pegar seu carro percebeu que o pneu
estava furado ( provvel que tenha sido um prego) e acabou perdendo um tempo
precioso.
Depois de todo o transtorno, Sr. Caio chega s 08h20min. no seu
destino, e como era de se esperar se viu sozinho em uma sala de reunio.
At hoje Sr. Caio lembra-se do triste episdio que o levou perder a obra
de R$ 12.247.000,00 (doze milhes , duzentos e quarenta e sete mil reais).

individual equipe concluso

Inferncia

Inferncia

Inferncia
Classifique as afirmaes abaixo

Fato

Fato

Fato
1. O Sr. Caio faz parte da direo da empresa.
2. Por causa de um pneu furado Sr. Caio perdeu uma
obra de R$ 12.247.000,00.
3. Sr. Caio tinha uma reunio marcada para as 8:00
horas.
4. Os 0:20 min. que Sr. Caio perdeu trocando o pneu
lhe fez perder a reunio.
5. Quando Sr. Caio chegou, a reunio j havia
acabado.
6. Sr. Caio tinha uma reunio marcada com Sra.
Marta de Azevedo.
7. O prego que furou o pneu do carro lembrado at
hoje pelo Sr. Caio.

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Captulo 05

Planejamento
das
auditorias

Preparao da auditoria

Notificao da auditoria (definir modelo para atender primeira, segunda e


terceira parte)

Plano da auditoria

Matriz da auditoria (definir considerando: processos, setores e auditores)


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Check-list da auditoria (definir considerando no mnimo: setores,
auditados, horrios, questionamento e observaes da auditoria)

Reunio de abertura (exerccio com equipes)

Relatrio de auditoria (desenvolver um modelo que considere as situaes


abaixo)

- cabealho;
- oportunidades de melhorias observadas;
- observaes a serem levadas em considerao;
- no conformidades evidenciadas, e;
- concluso da auditoria.

Realizao da auditoria (conforme planejamento / em campo - prtico)

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