Normas ISO.

Las normas ISO son un conjunto de normas orientadas a ordenar la gestin de una
empresa en sus distintos mbitos. La alta competencia internacional acentuada por los
procesos globalizadores de la economa y el mercado y el poder e importancia que ha
ido tomando la figura y la opinin de los consumidores, ha propiciado que dichas
normas, pese a su carcter voluntario, hayan ido ganando un gran reconocimiento y
aceptacin internacional.

Las normas ISO son establecidas por el Organismo Internacional de

Estandarizacin (ISO), y se componen de estndares y guas relacionados con
sistemas y herramientas especficas de gestin aplicables en cualquier tipo de
organizacin.

El Organisno Internacional de Normalizacin (ISO) fue creado en 1947 y cuenta

con 91 estados miembros, que son representados por organismos nacionales de
normalizacin. Dicho organismo trabaja para lograr una forma comn de conseguir
el establecimiento del sistema de calidad, que garantice la satisfaccin de
las necesidades y expectativas de los consumidores.

El desarrollo y diversificacin de las normas ISO han sido muy importantes,

desdoblndose en diferentes ramas o familiasque tratan aspectos diversos como la
calidad, el medio ambiente, la seguridad y riesgos laborales y la responsabilidad social.
El proceso es continuo y peridicamente van apareciendo actualizaciones y nuevos
mbitos de tratamiento.

Finalidad de las normas ISO

Las normas ISO se crearon con la finalidad de
ofrecer orientacin, coordinacin, simplificacin y unificacin de criterios a las
empresas y organizaciones con el objeto de reducir costes y aumentar la
efectividad, as como estandarizar las normas de productos y servicios para las
organizaciones internacionales.
Las normas ISO se han desarrollado y adoptado por multitud de empresas de muchos
pases por una necesidad y voluntad de homogeneizar las caractersticas y los
parmetros de calidad yseguridad de los productos y servicios.

Formato de ndice de auditoria

Este formatoes el queutilizo para documentar los hallazgos y conclusiones de
lasauditorasquerealizo.

Se trata de unformatomuysencillodonde se prima la informacin por encima del

formalismo, yaque gran parte de la pginaestreservada a la realizacin de
observacionesabiertas.

El plan de la auditoraestimplcito en el formatoporque en el encabezado de cada folio

se realizaunadescripcin de los procesosque se van aauditar. Es decir, en funcindel
plan marcado, colocamostantashojascomoetapascomprenda la
auditoraquehemosplanificado.

En el transcurso de la auditora la idea esirrealizandolasanotaciones sobre la casilla

"OBSERVACIONES/ NOTAS / COMENTARIOS DEL AUDITOR". El informe final
entregado se pasadespus a limpio.

Otroelemento a destacares la clasificacin de lasdesviacionesencontradas en 3 niveles:

menor, moderada e importante. Esto no esobligatorio, peroayuda a que el auditado
tome conciencia de la relevancia de cada no conformidad.
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO
N HOJA
AUDITADO
Punto 4 de ISO 9001:2000. Requisitos generales
1
y 4.2 Gestin de la documentacin.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTES INICIALES DEL N
AUDITOR) Auditoria:
Fecha
inicio:
Hora
Requisitos de la documentacin y los registros: proceso de
inicio:
aprobacin, controles documentales (edicin, fecha,
identificacin, distribucin), proteccin (copias de Fecha
seguridad digitales, privilegios de acceso), tiempo de final:
retencin
Hora final:
Auditor/es
:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)
CDI PUNT
GO CALIFICA O
(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nme CIN NOR
ro) MA

--- --- --- ---

CALIFICACIN
(1) Calificar N.C. segn:
TOTAL N.C.
1. Desviacin menor: afecta poco
(Auditor/es)
al resultado de los procesos.
2 Desviacin moderada. En
ciertas condiciones puede afectar
a los procesos
3 Desviacin importante. Puede
provocar defectos o errores que
afecten a la satisfaccin del
cliente.
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Punto 6.2 y 6.4. Procesos de gestin de los recursos JP
2
humanos y gestin del ambiente de trabajo.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Gestin de los RRHH: definicin de la competencia necesaria, proceso
de seleccin de personal, gestin de la formacin y su evaluacin, Hora inicio:
registros de formacin y competencia.
Fecha final:
Gestin del ambiente de trabajo
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIG
O CALIFICACI PUNTO
(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmer N NORMA
o)
-- -- --- ---

CALIFICACIN
(1) Calificar N.C. segn:
TOTAL N.C.
1. Desviacin menor: afecta poco al
resultado de los procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas
condiciones puede afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede
provocar defectos o errores que afecten
a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)
DEPARTAMENTO, REA, O PROCESO AUDITADO N HOJA
Puntos 7.1 y 7.2 Planificacin de la realizacin del
3
servicio y procesos relacionados con el cliente.
ASPECTOS A VERIFICAR (NOTAS INICIALES DEL AUDITOR) N Auditoria:
Fecha inicio:
Hora inicio:
Planificacin del servicio, procesos de atencin al cliente: determinacin
de sus requisitos, revisin, y canales de comunicacin: informacin Fecha final:
sobre productos, precios y atencin de las reclamaciones.
Hora final:
Auditor/es:

OBSERVACIONES / NOTES / COMENTARIOS DEL AUDITOR

NO CONFORMIDADES (INDICAR LAS EVIDENCIAS DEL INCUMPLIMIENTO)

CDIG
O CALIFICACI PUNTO
(1) DESCRIPCIN NO CONFORMIDAD Y EVIDENCIAS
(nmer N NORMA
o)
-- -- --- ---

CALIFICACIN
(1) Calificar N.C. segn:
TOTAL N.C.
1. Desviacin menor: afecta poco al
resultado de los procesos.
2 Desviacin moderada. En ciertas
condiciones puede afectar a los procesos
3 Desviacin importante. Puede
provocar defectos o errores que afecten
a la satisfaccin del cliente. (Auditor/es)