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ARBITRAGEM

Prof. Fernando Gajardoni

Meios Alternativos de Soluo dos Conflitos

1. Sociedade e Direito

O que veio primeiro o direito ou a sociedade? Obviamente que a sociedade. Podemos pensar em
diversos tipos de sociedade, mas se temos uma sociedade que precede o direito, temos o direito como funo
ordenadora, com a funo de disciplinar a sociedade e positivar as regras de condutas que os indivduos
precisam ter em sociedade. Assim, no podemos negar ao direito a funo ordenadora. No mundo ideal, a
existncia do direito seria suficiente para regrar toda a sociedade, o direito seria capaz de evitar todo e
qualquer tipo de conflito. Todavia, apesar do direito ter a funo ordenadora, ele incapaz de ordenar todos
os tipos de conflitos.

2. Conflitos de Interesse

Apesar da existncia do direito e do direito ter o papel regulador, e do direito servir no mundo ideal
para disciplinar toda a sociedade, no d para negar que a simples existncia do direito incapaz de
solucionar todos os conflitos e insatisfaes. O papel regulador do direito incapaz de per se de solucionar
todos os conflitos e todas as insatisfaes. E aqui surge o problema: se no conseguimos solucionar todos os
conflitos com a prpria lei, iremos precisar de mecanismos para soluo dos conflitos.
Quem disciplina esses mecanismos de soluo de conflitos? O prprio direito. Quem pensou o
sistema jurdico, j tinha a plena convico de que ele seria incapaz de solucionar todos os conflitos. O
sistema jurdico fecha porque ele prprio sabe que os conflitos iro persistir e ele mesmo disciplina diversos
mecanismos para solucionar os conflitos. Quando dizemos que o sistema fecha porque ele prprio ir
estabelecer quais so os mecanismos para soluo dos conflitos.

3. Mecanismos de Soluo de Conflitos

Iremos dividir os mecanismos de soluo de conflito em trs grandes grupos que valem para
qualquer direito do mundo. Esses mecanismos so universais.

Autotutela
Para alguns a chamada de vingana privada (romanista). Seria o mecanismo que converge dois
elementos em princpio:

Ausncia de um terceiro (ausncia de um juiz).


Uso da prpria razo. Muitas vezes vem atrelado ao uso da fora. Existem hipteses de autotutela
previstas no prprio ordenamento jurdico. Usar a prpria razo significa dizer usar a razo sua
como sendo maior que a razo do outro e no no sentido de que estamos refletindo.
A autotutela na grande maioria dos pases do mundo, inclusive no Brasil, vedada. Quando dizemos
isso devemos colocar nos devidos termos: vedada como regra. No direito brasileiro vedada porque ela
implica em dois tipos de crimes positivados no cdigo penal. So eles:
a) Exerccio arbitrrio das prprias razes (artigo 345 do CP): um crime positivado no CP e
realizado pelo particular.

Art. 345. - Fazer justia pelas prprias mos, para satisfazer pretenso, embora
legtima, salvo quando a lei o permite.
b) Abuso de autoridade (artigo 350 do CP e Lei de Abuso de Autoridade): agente e autoridade
pblica exerce autotutela na medida dos poderes que possui e da funo que exerce. Todavia,
quando o agente excede os limites legais do poder de exerccio da atividade sancionatria.
Assim, abuso de autoridade o crime praticado pela autoridade pblica que excede os limites
da regra autorizativa da autotutela.

Existem disposies legais que em carter excepcional que permitem a autotutela. Por exemplo: a)
guerra desde que autorizada pelo conselho de segurana da ONU (para o ordenamento jurdico internacional
o aval do conselho de segurana da ONU torna uma guerra lcita ou ilcita); b) artigo 1.210 do CC
desforo imediato da posse autoriza que nas aes possessrias o esbulhado ou turbado que foi agredido
pode repelir, desde que faa logo e utilizando os meios necessrios, a agresso. Ato lcito em princpio no
gera responsabilidade civil e neste caso se voc, por exemplo, chegar a causar um dano ao turbador ou
esbulhador, ele no ter direito indenizao; c) a consignao extrajudicial (artigo 539 do NCPC) tambm
uma hiptese de autotutela que autoriza que uma pessoa, desde que a obrigao seja de pagar quantia em
direito, pode ir at ao banco e depositar o dinheiro l. Nesta hiptese, no se usa a fora, mas sim a prpria
razo.

Autocomposio
Composio significa soluo. J auto pelas prprias partes. Assim, autocomposio significa
soluo pelas prprias partes. No mundo ideal seria o mecanismo mais civilizado, mas sabemos que no so
todos os conflitos que podem ser solucionados por autocomposio. H uma diferena enorme entre as
espcies de autocomposio e as tcnicas para obter a autocomposio.

a) Espcies:
Transao: artigo 840 do CC. As partes atravs da transao fazem concesses mtuas e
recprocas. Por exemplo: A deve R$5.000,00 para B. B aceita receber R$4.000,00 ao
invs de R$5.000,00.

Renncia ao direito que se funda a ao: o titular do direito material renncia ao direito
material. Quando o prprio titular do direito material o renuncia isso significa dizer que
ele reconhece que at tem o direito, mas que decide deixar para l. Isso pacifica a
questo atravs da composio. A renncia soluciona o conflito atravs do mrito? Sim
porque como o sujeito no quer mais, no h mais o conflito. Nessa medida, no
podemos confundir a renncia do direito que funda a ao com a desistncia da ao
porque nesta o indivduo desiste do processo e no renncia ao direito, ele desiste apenas
ao direito. A desistncia d uma extino sem mrito (485, VIII do NCPC).

Reconhecimento jurdico do pedido: a situao em que o ru no apresenta resistncia.


Ele reconhece que realmente deve o valor, por exemplo, e que deve pagar. o contrrio
da renncia e da transao. H uma diferena entre reconhecimento jurdico do pedido e
confisso: confisso recai sobre os fatos. Assumir os fatos necessariamente te leva a
perder o conflito? No. A confisso um meio de prova e quem ir valorar o elemento
de prova o juiz e no necessariamente leva a perda do conflito. O reconhecimento
jurdico do pedido h reconhecimento dos fatos e das consequncias jurdicas dos fatos.
Dizer que realmente no pagou confisso, dizer que deve e que pagar o valor
reconhecimento jurdico do pedido. Dizer por exemplo que deve o valor, mas no ir
pagar porque est prescrito, uma confisso porque reconhece os fatos, mas no as
consequncias desse fato, pois no ir pagar (quem ir valorar se houve ou no a
prescrio o juiz).

Se olharmos o artigo 487, III, a, b e c do NCPC, veremos que o legislador quando fala de
hipteses de soluo do conflito com mrito, ou seja, faz coisa julgada, estabelece que a sentena do juiz que
homologa transao, renncia ao direito que se funda a ao e reconhecimento jurdico do pedido faz coisa
julgada. Dessa informao indagamos a seguinte questo: essas hipteses podem ser contra legem (contra a
lei)? O direito substitutivo da vontade e, pois, se as duas partes se entenderem sem o direito, mas a soluo
for contra o direito, o que ir valer? O que diz o direito ou o que as partes compuserem? A composio
mais importante que o que vale a lei, obviamente que dentro de um limite, como por exemplo, o que dispe
a ordem pblica.

b) Tcnicas
Para obter a transao, renncia ou reconhecimento (que so contedo), existem algumas tcnicas.

Negociao: a tcnica para obter autocomposio atravs da qual as partes e advogados sem
um terceiro facilitador (sem algum para ajudar no processo) discutem o conflito. Os
profissionais do direito no esto preparados para trabalhar com a tcnica da negociao,
diferentemente dos profissionais da administrao, por exemplo.

Conciliao: a tcnica onde h um terceiro facilitador que chamamos de conciliador. Este


terceiro uma pessoa que no s tentar melhorar o dilogo entre as partes, como tambm vai
principalmente participar da construo de uma soluo para o conflito. A postura do
conciliador muito mais ativa.

Mediao: a tcnica onde h um terceiro facilitador do dilogo, uma pessoa que colabora
para que as partes cheguem em um consenso, mas no possui uma postura ativa, ele no
participa da soluo do conflito, sua postura muito mais passiva. Na mediao propriamente
dita quem precisa chegar na soluo do conflito so as prprias partes. O mediador menos
invasivo. Por que precisa ter essa diferenciao? O tipo de conflito o que determina o tipo
de tcnica que iremos empregar para chegar na autocomposio. Na conciliao geralmente
temos conflitos patrimoniais porque depois de resolver o conflito as partes podem nunca mais
se olhar na cara, ou seja, so conflitos efmeros. Na mediao temos conflitos perenes,
estveis, geralmente relacionados a famlia e a vizinhana. Na mediao as prprias partes
precisam construir a soluo do conflito porque as relaes entre as partes iro persistir aps
a soluo e elas prprias precisam chegar a uma soluo. H vrias tcnicas de mediao,
como por exemplo, a chamada inverso de papeis.

Heterocomposio
Hetero significa diferente e composio soluo, ou seja, soluo pelo diferente. a soluo que
passa pelo julgamento de um terceiro. Na maioria dos pases ocidentais, a Heterocomposio o patro de
soluo dos conflitos. Temos dois tipos de heterocomposio:

a) Pblica: Estado solucionando o conflito que na maioria dos pases do mundo se d pelo Poder
Judicirio.
b) Privada: um juiz privado, particular, nomeado pelas partes que soluciona o conflito. a
arbitragem.

Quem nasceu primeiro? A Heterocomposio privada existiu antes da Heterocomposio pblica. O


processo romano pode ser dividido em duas grandes fases: perodo formulrio onde as partes iam at o
Estado para que o pretor, juntamente com as partes, nomeasse um rbitro em um documento chamado de
lites contestatio (Heterocomposio privada). Com a evoluo da sociedade, temos a segunda fase, chamada
de extraordinria, onde o pretor se tornou o prprio juiz (Heterocomposio pblica).

4. Meios Alternativos de Soluo dos Conflitos

ADR Alternative Dispution Resolution. Sempre pensamos no judicirio como o rgo para
pacificar os conflitos, mas quando propomos os meios alternativos indicamos que ele no o nico meio de
solucionar os conflitos. Quando pensamos em mecanismos alternativos pensamos na soluo fora do Poder
Judicirio. Por que hoje temos discursos relacionados aos mecanismos alternativos de soluo dos conflitos?
H uma poltica neoliberal atrs disso que envolve a diminuio da interveno do Estado nos conflitos
alheios.
A expresso mecanismos alternativos de soluo dos conflitos horrorosa porque estes mecanismos
no so alternativos, alternativo seria uma coisa fora do padro, e, quando pensamos em meios como estes,
na verdade estamos pensando em mecanismos adequados. Assim, deveramos aplicar a expresso
mecanismos adequados de soluo de conflitos. Por exemplo: para conflitos familiares o meio mais
adequado a mediao, para grandes conflitos patrimoniais seria mais adequado a arbitragem onde se pode
escolher
Todavia, tambm podemos dizer que a expresso mecanismos adequados tambm inadequada
porque se adotarmos ela, estamos dizendo que o judicirio o mecanismo inadequado. Dizer que o
judicirio inadequado, colocando-o de lado, errado porque existem conflitos que s podem ser
solucionados pela Heterocomposio pblica. Assim, o termo mais adequado seria simplesmente dizer
mecanismos de soluo dos conflitos.
Existe uma ideia na doutrina internacional do chamado Tribunal Multiportas, no qual para cada
tipo de conflito existe uma porta. Para definir qual seria a porta para a soluo deveramos olhar qual o
conflito, quem so as partes etc. vrias pessoas tm tentado adotar a ideia de tribunal multiportas no Brasil,
todavia, isso muito difcil porque apesar do STF dizer o contrrio, no temos realmente um Poder
Judicirio nacional, com regras que efetivamente so aplicados por todos os TJ por exemplo, o que dificulta
a adoo dessa ideia em solo brasileiro.

Exemplos
a) Avaliao neutra de terceiro: as partes conflitantes esto em um conflito e geralmente a
pior pessoa para avaliar o conflito quem est dentro dele, ento as partes combinam no
sentido de indicar um terceiro neutro para poder analisar o conflito e esse terceiro no fim
do processo d uma opinio, que no vinculante, no vale judicialmente, mas acaba
fazendo com que os conflitantes tenham uma viso imparcial e externa do que est
acontecendo. Pode ser utilizada para aes de indenizao por danos quando h discusso
sobre a avaliao da reparao do veculo em acidentes de trnsito, por exemplo. Esse
tipo de autocomposio muito utilizado em direito internacional, mas tambm
utilizado em questes privadas.

b) Med-arb: as partes fazem um contrato dizendo que se tiverem um conflito, tal pessoa ser
a mediadora do conflito, mas na prpria conveno se coloca que se as partes no
chegarem em um acordo, esse mediador se transforma em rbitro da causa. Assim, a
pessoa indicada e nomeada como mediador, mas no chegando a uma pacificao, ele
automaticamente se transforma em rbitro. Todavia, isso no bom e caiu em desuso, por
qu? Existe uma regra bsica na mediao que a da confidencialidade (o mediador
precisa trabalhar com confidencialidade com o intuito de o que falado na sesso da
mediao no pode ser levado a conhecimento de quem julga). Por que o juiz um
pssimo conciliador, embora a lei brasileira diga que ele precisa tentar? Porque as partes
tero receio de revelar determinadas coisas para o juiz pensando que futuramente pode ser
ele que venha a decidir monocraticamente a causa. Se temos um processo de mediao
em que o mediador no o futuro juiz, as partes agem de maneira mais franca e sincera.
Assim, a med-arb caiu em desuso porque o mediador, em razo da confidencialidade,
deve evitar julgar o conflito, assim como o juiz, com sua finalidade julgadora, deve evitar
mediar o conflito. Isso infelizmente no o que acontece na prtica e esse um mal do
sistema brasileiro. Esse mal o NCPC tenta corrigir ao dizer que todos os processos
comuns comearam com uma mediao feita preferencialmente por mediadores e
conciliadores. Todavia, o preferencialmente ruim porque no caso de no tiver mediador
e conciliador o juiz poder agir como tal.

c) Arbitragem low profile (high low arbitration): dado poder para um rbitro julgar, mas
at determinado limite. Por exemplo: o rbitro pode julgar conflitos at R$30.000,00, mas
se o conflito superar esse valor, o rbitro no ter poder para julgar e a questo dever ir
para o Poder Judicirio.

Arbitragem

1. Aspectos Introdutrios da Arbitragem

Conceito
Arbitragem uma forma que a pessoa tem de ter o seu conflito julgado no pelo Estado-Juiz, mas
sim por um particular. A arbitragem um instituto atravs do qual as partes renunciam jurisdio
estatal para que seu conflito seja solucionado por um particular. O conceito autoexplicativo. O
discurso inclusive vem no sentido de que a arbitragem um instituto neoliberal (de afastar o Estado de tudo
o que puder, inclusive de solucionar os conflitos).

Posio enciclopdica
Se pegarmos os autores antigos, como Pontes de Miranda, Fran Martins etc., veremos que eles
utilizam esse termo. Posio enciclopdica era para catalogar as coisas dentro de um grande grupo. No
utilizamos mais esse termo, mas o mtodo de classificao ainda utilizamos. Existem trs formas de
posicionar a arbitragem no estudo do Direito, os autores diferenciam-se quanto a classificao e podemos os
englobar em:

Equivalente jurisdicional: a posio defendida por Carnelutti. O que uma coisa que
equivalente? Equivalente igual ou quase? Equivalente algo que faz as vezes de. A
arbitragem seria o faz as vezes de jurisdio. Essa posio a mais antiga e durante muito tempo
foi a mais aceita pela doutrina. A crtica a essa posio vai no sentido do entendimento atual
sobre a arbitragem de que ela no o equivalente jurisdicional, mas sim jurisdio, tanto que
a deciso do rbitro vale a mesma coisa que a deciso de um juiz.

Mecanismo alternativo de soluo de conflitos (ADR): a arbitragem seria um mecanismo


alternativo de soluo de conflitos. Essa expresso mecanismo alternativo de soluo de conflitos
pssima porque no tem nada de alternativo nesses mecanismos, at porque para determinados
conflitos a arbitragem o melhor tipo de soluo. Entra nesse grupo tambm a mediao, a
conciliao, avaliao neutra de terceiro, med-arb e arbitragem low profile).

Mecanismo de heterocomposio privada: tambm chamado de mecanismo de


heterocomposio extrajudicial. o grupo no qual o professor iria classificar a arbitragem.

Natureza Jurdica da Arbitragem


Esse tema da natureza jurdica da arbitragem uma discusso acadmica pesada, mas que possui
poucas consequncias prticas. A grande discusso que existe no mbito do direito internacional e interno
se a arbitragem teria ou no carter jurisdicional.
A primeira posio, geralmente adotada pelos internacionalistas, tem a viso de que a arbitragem
possui natureza jurdica de contrato. Para esses autores a arbitragem teria natureza estritamente privada. O
que sustentam? O que o rbitro decidir, as partes precisam cumprir, mas porque elas fazem isso? Porque
assinaram um contrato. A cogncia da deciso do rbitro no vem pelo fato do rbitro ter jurisdio, mas sim
do fato de existir um contrato onde as partes se obrigaram a cumprir a deciso do rbitro. Seria uma mera
imposio contratual. Essa natureza lembra muito a lites contestatio romana (no Direito Romano se
comparecia perante o pretor informando que existia um conflito).
A segunda posio v natureza jurdica jurisdicional da arbitragem, geralmente defendida por
processualistas. Essa posio defendida por Carmona. O professor Dinamarco durante anos defendeu a no
natureza jurisdicional da arbitragem, mas depois de 30 anos refletindo chegou concluso de que sim
jurisdio. No livro A Instrumentalidade do Processo, Dinamarco diz que para determinar se certo
instituto ou no jurisdio, preciso que ele se enquadre em trs grandes grupos de escopos da jurisdio:
a) escopos sociais; b) escopos polticos; e c) escopos econmicos.
Quais so os escopos sociais da jurisdio? So aqueles relacionados com a pacificao social dos
grupos. A arbitragem soluciona e pacifica conflitos e, pois, possui os escopos sociais da jurisdio. Qual o
escopo poltico da jurisdio? Quando dizemos que o Estado afirma a lei, significa dizer que o Estado obriga
o cumprimento da lei, assim o escopo poltico da jurisdio afirmar o imprio da Lei, a soberania da Lei, o
Estado de Direito (ou seja, o que o prprio Estado define como Lei e, pois, o prprio Estado). A arbitragem
de modo geral afirma o imprio da lei (mesmo que seja uma lei escolhida pelas partes), ento tambm atinge
o escopo poltico. E quais seriam o escopo econmico da jurisdio? A jurisdio tem um papel importante
na circulao e distribuio de riquezas. A arbitragem circula e distribui riquezas? Sim. Assim, em seu livro
A Arbitragem e a Jurisdio, Dinamarco chega concluso de que a arbitragem jurisdio e a nica
diferena que o rbitro pago pelas partes e o juiz pago pelo Estado.
A terceira posio v a arbitragem como um instituto hbrido porque dizem que a arbitragem tem
origem contratual, porm o trmino jurisdicional. Ela nasce em um contrato, mas acaba na jurisdio.
uma maneira cmoda de no enfrentar o problema e, pois, essa posio totalmente sem prestgio.
A natureza jurdica que se adota para a arbitragem tem algumas implicaes, por exemplo: mentir
para o rbitro falso testemunho? Se falarmos que tem natureza contratual no, mas se tem natureza
jurisdicional sim. O rbitro pode aplicar litigncia de m-f? Se contratual no, mas se jurisdicional sim.

Regime Anterior Lei n. 9.307/96


A previso legal da arbitragem no Brasil antes da Lei n. 9.307/96 estava no Cdigo de Processo Civil
de 1973 nos artigos 1072 a 1102. Existiam duas caractersticas no regime anterior que praticamente
inviabiliza o funcionamento do sistema arbitral at 1996. So elas:

a) A sentena arbitral dependia de homologao do poder judicirio: o rbitro decidia, mas isso no
valia nada. As partes pagavam para que o rbitro julgasse o conflito, mas no final era necessrio
que o juiz homologasse e se o juiz no homologasse aquela deciso no valia coisa nenhuma.
Essa questo da homologao da arbitragem tinha dois problemas graves no mbito das
arbitragens internacionais: a) a grande maioria dos pases do mundo no possuam essa regra; b)
isso levava a uma situao bizarra de precisar de duas homologaes (a homologao da deciso
do rbitro e a homologao da deciso estrangeira na poca quem homologava era o STF e no
o STJ como agora), era preciso homologar a deciso pelo juiz do local da deciso arbitral e
depois pelo rgo competente para homologar a deciso estrangeira. Por exemplo: havia uma
deciso de um rbitro blgaro, quando se buscava a homologao da deciso estrangeira no
Brasil, o STF obrigava, baseando-se na lei da poca, que a parte a ir no judicirio da Bulgria e
pedir para que ele homologasse a sentena do rbitro blgaro e era essa sentena homologatria
que se homologaria no STF, ou seja, uma homologao da homologao. Isso tornava o Brasil
motivo de grande piada em mbito internacional.

b) No havia a possibilidade de execuo especfica da clusula compromissria: se B compra de A


uma casa, qual o mecanismo correto? Uma escritura pblica (artigo 108 do CC). Mas
imaginamos que A e B no fizeram uma escritura pblica, mas sim um compromisso particular de
compra e venda (promessa de compra e venda), onde se previa que se B pagasse tudo certinho no
prazo estipulado, A iria l e passava o bem para o nome de B. Se B pagou tudo, mas chega A e
fala que no iria transferir mais o bem para B, o que B pode fazer? Ele entra com uma execuo
especfica da promessa de contrato, na qual o juiz o juiz declara a vontade da pessoa suprida na
deciso e essa sentena pode ser levada ao cartrio que efetuar a transferncia e lavrar a
escritura pblica. No regime anterior Lei de Arbitragem, as partes podiam acordar que se um
dia entrassem em conflito este seria resolvido por arbitragem, mas ocorrendo o conflito, se uma
das partes virasse e falasse que no mais iria levar o conflito arbitragem, a nica coisa que a
outra poderia fazer era a resoluo em perdas e danos e a promessa de arbitragem no Brasil no
valia nada. A promessa no tinha poder de vinculao e coao, a parte s podia processar por
perdas e danos e a parte no podia obrigar a outra parte a ir para o rbitro.

Exatamente por esses motivos veio a Lei n. 9.307/96, que revolucionou o sistema brasileiro porque
acabou com essas duas caractersticas: a sentena arbitral no precisa de homologao do judicirio (apenas
a nacional, pois a internacional ainda continua a necessitar da homologao em razo de ser uma sentena
estrangeira) e a clusula compromissria de arbitragem passa a ter execuo especfica (o judicirio obriga a
pessoa a ir para a arbitragem se ela prometeu isso em um contrato).
Por que o CPC de 1973 trazia esses aspectos que inviabilizavam a arbitragem? Se pegarmos o CC de
1916 veremos que ele trazia a vontade da parte como algo intangvel, ou seja, acredita que ningum podia
ser compelido a fazer algo se no por expressa previso legal. A partir do momento que impomos algo a
algum por um contrato, a pessoa ter a opo de no cumprir o contrato e indenizar por perdas e danos.
Essa perspectiva na verdade errada porque a vontade tambm pode ser imposta por contrato.
Evoluo da Arbitragem no Brasil
Desde Collor, a economia brasileira comeou a se abrir para o mercado internacional e nesse
contexto o Brasil comeou a fazer negcio com empresas brasileiras que adotavam a arbitragem como meio
de solucionar conflitos.
A origem da arbitragem ficou conhecida como Operao Arbi-ter em 1991. Foi um ato que surgiu
dentro de uma associao comercial (origem no liberalismo) de Pernambuco, que comeou um movimento
no Brasil porque no se conformavam com o fato do Brasil no conseguir fazer arbitragem em razo dessas
caractersticas do ordenamento jurdico brasileiro. Esse movimento teve apoio do Instituto Liberal de
Pernambuco.
Obviamente, que esse movimento precisava do apoio dos grandes centros comerciais. Assim, alguns
anos depois, dois grandes conglomerados de indstrias paulistas passaram a apoiar o movimento (FIESP e
CIESP). Nomeou-se uma comisso que trabalharia no projeto de lei sobre arbitragem. Essa comisso
precisava de trs especialistas em arbitragem, mas como no existia significativamente arbitragem no Brasil,
no havia grandes especialistas, assim nomearam aqueles que trabalhavam academicamente com o assunto.
Nomeou-se assim Carmona, professor da USP, Selma Lemes, que trabalhava com advocacia em cortes
estrangeiras, Pedro Batista, advogado carioca que tinha experincia em arbitragem no mbito internacional.
Essa comisso apresentou um projeto de lei que veio a ser a Lei n. 9.307/96. Essa lei tem duas
inspiraes de lei estrangeiras: a lei espanhola de arbitragem de 1988 e a lei modelo de arbitragem da
UNCITRAL (a UNCITRAL um rgo da ONU sobre comrcio internacional que estabelece modelos de
lei para os pases).
Esse projeto de lei precisava ser aprovado pelo Poder Legislativo. O Legislativo na poca, em
especial uma pessoa, acabou adotando a ideia do projeto de lei. Essa pessoa era o senador Pernambuco
Marco Maciel (que era o vice-presidente da Repblica no Governo FHC) tanto que a lei tambm
conhecida como Lei Marco Maciel. Assim, em 1996 foi aprovada a Lei n. 9.307/96.
Quando se aprovou a lei de arbitragem tivemos um problema: destravou-se algo que era engessado
no Brasil, mas que internacionalmente j existia e era regulado h muito tempo. Assim, em 1996, quando
destravou a arbitragem, o Brasil acabou ratificando atravs do decreto 1.902/96, um tratado internacional
conhecido como Conveno do Panam de 1975, que fala de arbitragem, porque at ento ele no podia
ratificar porque contrariava o ordenamento jurdico interno. Ainda, em 2002, atravs do decreto 52/02, o
Brasil ratificou o segundo tratado internacional, a chamada Conveno de Nova York que era de 1958.
A lei de arbitragem comeou ento a viver e depois de alguns anos precisou-se corrigir determinadas
coisinhas que passaram. Assim, a ltima etapa da evoluo foi a Lei 13.129/15 que alterou a lei de
arbitragem corrigindo pequenos pontos (no foi uma reforma de estrutura).

Mitos sobre Arbitragem


bom desde j deixar determinadas coisas claras para que no nos iludimos sobre para o que a
arbitragem se presta.
O primeiro mito que a arbitragem resolver os problemas do judicirio brasileiro. Quando saiu a lei
de arbitragem tivemos um editorial do jornal Estado falando sobre a lei de arbitragem que estava sendo
votada e o potencial que a arbitragem tinha de resolver os problemas do judicirio brasileiro. Ocorre que o
objetivo da arbitragem completamente diferente do judicirio brasileiro, isso porque a arbitragem
extremamente cara porque o rbitro pago de acordo com a sua especialidade para julgar o conflito (o
judicirio comparativamente muito mais barato). A arbitragem no foi feita para resolver os problemas do
judicirio brasileiro e sim para determinados conflitos. No ano de 1996 quando saiu a arbitragem o Brasil
tinha aproximadamente 18 milhes de processos em andamento, mas em 2015 de acordo com o CNJ h mais
de 100 milhes de processos em andamento.
O segundo mito que a arbitragem servir para demandas de pequeno valor (esse um mito parcial).
Muita gente fala da ideia de popularizao da arbitragem, ou seja, levar a arbitragem para o povo para que
este tenha os seus pequenos conflitos julgados pela arbitragem. Se conseguirmos fazer isso seremos o
primeiro pas do mundo a levar a arbitragem para julgar pequenas coisas. Isso no acontece de fato porque o
custo da arbitragem muito alto. H autores que defendiam a aplicao da arbitragem para o julgamento de
questes de direito do consumidor, todavia, para que isso fosse possvel seria necessrio que o rbitro
trabalhasse de graa. Quem em s conscincia ir confiar em um rbitro que trabalha de graa ou pago pelo
fornecedor? Ningum.
Todas as iniciativas que tivemos de arbitragem de pequenas causas de deveio a muito mais ao
empenho pessoal de alguns aplicadores do direito do que viabilidade da arbitragem em pequenas causas.
Por exemplo, o art. 24 da Lei 9.099 estabelece que aberta a sesso de conciliao pelo juiz ele ir propor que
o conflito seja julgado pelas partes. Obviamente que as partes iriam nomear um rbitro e celebrariam um
compromisso arbitral. Ocorre que dificilmente as pessoas escolhiam a arbitragem. Isso porque a arbitragem
para quem sabe o que a arbitragem e para o que ela serve e, por isso que ela no d certo para julgamento
de pequenas causas.
O terceiro mito desagrada corporaes econmicas (principalmente a OAB). Este mito que o
rbitro precisa ter preparao jurdica. Quando a lei de arbitragem foi ser votada no Congresso Nacional, a
grande dificuldade para a aprovao era exatamente a bancada da OAB (Carmona conta isso). A OAB batia
no sentido de que o rbitro precisa ter inscrio na OAB, ou seja, deveria ter conhecimento jurdico. Se isso
tivesse sido aprovado viraramos motivo de piada em mbito internacional porque o que se busca na
arbitragem um julgamento de algum expert no assunto, que conhece a fundo o assunto discutido.
Depois de muita briga, os trs autores que participaram da elaborao do projeto de lei (todos
advogados) conseguiram convencer os congressistas brasileiros de que o rbitro no precisa ser advogado e
se eventualmente o rbitro precisar de conhecimentos jurdicos ele pode ser assessorado por um advogado,
como um servio consultivo. Tanto que a Secretaria do Corpo de Arbitragem, h o corpo jurdico para
transformar a sentena arbitral em juridiqus.
O tipo de conflito que vai na arbitragem no um conflito social. O rbitro no vai l para fazer
Justia, no ter interpretao social. O rbitro est para aplicar o contrato, a lei ou a realidade dos fatos e se
busca na arbitragem um julgamento que no social, tanto que a lei de arbitragem dispe que conflitos
sobre interesses indisponveis no podem ser julgados pela arbitragem. A arbitragem s julga causas
patrimoniais.
O quarto mito sobre a arbitragem que ela pode ser profissionalizada. Ningum rbitro e sim est
rbitro. No existe profisso rbitro, pois ser rbitro decorre da nomeao das partes para tal e a pessoa ser
rbitro apenas para as partes que o contrataram. Assim, a arbitragem nunca ser profissionalizada.
Verdades sobre a Arbitragem
So coisas que constatamos depois de 20 anos da lei.
A primeira verdade que ela mais rpida que o Poder Judicirio. Ela mais rpida por dois fatores:
1) o rbitro o juiz de uma ou algumas coisas e, pois, pode se dedicar com extremo afinco para elas,
enquanto que o juiz estatal o juiz de milhares de causas; e 2) O art. 23 da Lei de Arbitragem estabelece que
quem combina o prazo da arbitragem so as partes, mas se elas no combinarem o prazo de 06 meses. E se
o rbitro no julgar em 06 meses? O compromisso arbitral extinto e o rbitro responde por perdas e danos.
A arbitragem possui uma outra vantagem encontrada no sistema da arbitragem (art. 12): no h recurso na
arbitragem. Ningum faz recurso na arbitragem porque para tanto seria necessrio pagar outro rbitro. Isso
tambm faz com que ela seja mais rpida.
A segunda verdade que a arbitragem mais tcnica. Isso porque o rbitro escolhido de acordo
com o conflito. O juiz togado um grande generalista. H juzos especializados, mas isso no a realidade
na maioria das regies brasileiras. Na arbitragem possvel escolher uma pessoa conhecedora do assunto.
A terceira verdade que a arbitragem mais discreta. Por que no secreta? No existe nenhuma regra
na lei de arbitragem dizendo que ela sigilosa ou confidencial (podemos at colocar isso como um dos
mitos). As partes podem estabelecer a confidencialidade, mas isso estabelecido pelas partes e no pela Lei
de Arbitragem. Assim, salvo conveno em contrrio, a arbitragem pblica.
Sabe-se que no judicirio a publicidade regra, pois isso garantia dos cidados (o segredo de
justia apenas a lei que estabelece). Por que uma garantia dos cidados? Porque quem paga o
funcionamento do Judicirio o povo e, pois, necessrio que este possa fiscalizar o seu funcionamento. Na
arbitragem quem est pagando so as partes e, pois, o mnimo que elas podem se quiserem estabelecer a
confidencialidade.
O que levaria a duas partes a estabelecer a confidencialidade? Geralmente as empresas que brigam na
arbitragem so empresas que possuem aes e se o conflito vem a pblico, as aes tendem a cair. Assim,
isso para preservar a economicidade envolvida.
A quarta verdade que h mais acordos na arbitragem. H mais autocomposio. Isso porque h uma
predisposio para a soluo do conflito, pois as partes j chegaram num consenso que a via para solucionar
o conflito seria a arbitragem. O segundo fator que o rbitro especializado e, pois, ele tem a capacidade de
j direcionar as partes para quem est certo ou est errado (ele acaba direcionando o conflito).
A quinta verdade que as sentenas arbitrais tm porcentual de cumprimento espontneo maior que
no Judicirio. Por cumprimento espontneo entendemos o rbitro condena e as partes cumprem. Por que isso
acontece? Por que as pessoas tendem a voluntariamente a cumprir a sentena? Confiana no mercado. H
naturalmente uma sano externa do mercado contra aquele que no cumpre as decises arbitrais e em
virtude disso que a tendncia as partes cumpram voluntariamente as decises.
A sexta verdade que a arbitragem depende do Poder Judicirio. A arbitragem depende do Judicirio
nas hipteses do art. 22-C e 22, 2 da Lei de Arbitragem. Os latinos diziam que a jurisdio tem a notio e
vocatio (conhecer e decidir), coertio e executio (impor e executar). A jurisdio no exercida apenas
atravs do conhecimento e deciso, mas tambm quando se tem o poder de fazer cumprir a sua prpria
deciso. O rbitro tem apenas a notio e vocatio, mas no a coertio e executio. Assim, toda vez que o rbitro
precisar de um ato de fora ele ter que recorrer ao juiz. Por exemplo: se o rbitro precisar quebrar o sigilo
bancrio, ele manda quebrar o sigilo e emiti a chamada Carta Arbitral para o juiz togado, que a cumprir
como se fosse uma carta precatria (cumpra-se), mandando para o banco realizar a quebra do sigilo.
A stima verdade que a arbitragem mais cara em razo da remunerao dos rbitros (o conflito
submetido altamente complexo o que demanda grande especializao).

Sistema Monista
Adotamos no Brasil o sistema monista na arbitragem o que significa dizer que temos uma nica lei
de arbitragem que serve tanto para o Direito interno (para arbitragem interna, chamada de arbitragem
domstica) e para o Direito externo (para arbitragem internacional). A mesma Lei (n. 9.307/96) vale para
arbitragens domsticas e para arbitragem internacional.
Qual o critrio que usamos para definir se a arbitragem internacional ou domstica? Isso
importante porque a internacional precisa de homologao (homologao de sentena estrangeira). O
critrio o visto na prpria legislao brasileira: art. 34, par. nico da Lei de Arbitragem, que o local da
prolao da sentena arbitral ( um critrio objetivo). Por exemplo: uma empresa grega e uma brasileira
fazem uma arbitragem e a deciso proferida em Paris, assim, para ser executada no Brasil preciso de
homologao porque a arbitragem ser internacional. Agora, se temos uma arbitragem entre uma empresa
grega e uma emprega belga, mas a deciso ocorreu em Ribeiro Preto, a arbitragem ser domstica e no
precisa de homologao para a execuo.

Constitucionalidade da Lei n. 9.307/96


Quando saiu a lei da arbitragem setores mais resistentes do Poder Judicirio se assustaram porque
havia o mito de que o nmero de conflitos no judicirio iria diminuir (velha disputa de poder). Assim, foi
apresentada no STF uma SE 5.206 (Sentena Estrangeira) em 1997. Como a Lei de Arbitragem era de 1996,
o ministro relator disse preliminarmente disse que achava a lei de arbitragem inconstitucional, pois lei no
pode excluir do Poder Judicirio ameaa ou leso a direito (antes, no se entendia assim porque para valer a
deciso arbitral precisava de homologao, agora a lei dizia que a pessoa pode ter o seu conflito julgado fora
do Judicirio sem a presena dele).
Na ocasio, o ministro Nelson Jobim pediu vista e sentou em cima do processo, deixando a
comunidade poltica trabalhar, inclusive a comunidade internacional, que comeou a criticar a posio do
relator e dos outros dois ministros que haviam j seguido o voto. Desde esse momento, at a deciso final do
STF, a arbitragem no foi efetivamente usada porque ningum em s conscincia queria fazer arbitragem
com empresas brasileiras se a Corte Suprema estava discutindo se a lei era constitucional ou no. Em
dezembro de 2001, Nelson Jobim traz o julgamento de novo e na ocasio se reverteu o entendimento e a lei
de arbitragem foi julgada constitucional e a SE foi homologada. Assim, a partir de 2002 que a arbitragem
realmente passou a ser utilizada no Brasil.
Ellen Gracie construiu um argumento fantstico e simples para retificar o entendimento de que a lei
de arbitragem era inconstitucional dizendo que que no viola a Constituio porque esta determina que lei
no pode excluir da apreciao do Judicirio ameaa ou leso a direitos. Todavia, no caso da arbitragem no
a lei que exclui o conflito da apreciao do Judicirio, mas sim as partes que escolhem no levarem seu
conflito para o Poder Judicirio.

2. Princpio da Autonomia da Vontade

Se tem um instituto no Brasil onde o Princpio da Autonomia da Vontade potencializado, este


instituto a arbitragem, pois nela as partes podem convencionar sobre quase tudo. As partes, j que so as
maiores interessadas na soluo do conflito, podem convencionar as regras do jogo. Tudo o que
encontramos em arbitragem e temos uma situao onde nos perguntamos pode ou no pode, iremos
questionar: as partes querem? Se sim, pode, seno no. Na arbitragem as partes podem aceitar at um rbitro
impedido e no se fala em nulidade. No podemos pensar com a cabea do Estado (no processo judicial se o
juiz foi impedido, mesmo que as partes aceitem isso o processo ser nulo).

Facultatividade
No Brasil estabelecemos, fixamos a ideia de que prevalece a ideia da regra da facultatividade da
arbitragem. Quando dizemos que a arbitragem facultativa, estabelecemos que a luz do ordenamento
jurdico brasileiro a arbitragem compulsria inconstitucional (inclusive sob o precedente da SE 5.206/01, o
STF deixou claro que a lei de arbitragem no inconstitucional porque as partes excluem o julgamento do
conflito do Poder Judicirio e no a lei). O que no Brasil prevalece que no pode haver arbitragem imposta
por lei, do contrrio seria inconstitucional porque teramos uma lei excluindo ameaa ou leso a direito da
apreciao do Poder Judicirio.
Fora do pas at tem isso. Em Portugal temos conflitos de matria imobiliria que so resolvidos
obrigatoriamente por arbitragem. No Brasil isso no pode porque incompatvel com a ordem jurdica
constitucional brasileira. Isso tem uma implicao muito grande: se pegarmos uma sentena arbitral de
Portugal que tenha surgido de uma arbitragem compulsria ela no ser homologada no Brasil. O STJ no
homologa uma sentena arbitral que tenha surgido de uma arbitragem compulsria porque essa questo da
facultatividade de ordem pblica.
E no caso dos contratos de adeso? A legislao brasileira estabelece que a arbitragem em contrato de
adeso s tem eficcia se o aderente der incio a arbitragem quando instaurado o conflito ou se ele topar.
Resolve-se a regra da cogncia porque continua se afirmando a regra da facultatividade.
No Brasil a facultatividade da arbitragem decorrncia da ordem constitucional (Princpio do Acesso
Justia). Nada impede que outro pas tenha uma lei que estabelea arbitragem obrigatria. O problema
que essa deciso vier ao STJ, ele no ir homologar porque incompatvel com a ordem constitucional
brasileira.

Hipteses de no Cabimento
Temos hipteses de no cabimento da arbitragem. Essas situaes de no cabimento sero
encontradas logo nos primeiros artigos da Lei de Arbitragem, como no art. 1 da Lei, que dispe:

Art. 1 As pessoas capazes de contratar podero valerse da arbitragem para dirimir li


tgios relativos a direitos patrimoniais disponveis.
Assim, so hipteses de no cabimento da arbitragem:

a) Incapacidade (arbitrabilidade subjetiva): as partes da arbitragem precisam ser necessariamente


capazes e temos que auferir isso a partir da legislao brasileira. Quem so as partes incapazes de
contratar no Direito Brasileiro? As partes referidas nos artigos 3 e 4 do Cdigo Civil. O CC
estabelece que existem dois modelos de incapacidade (relativos e absolutos). Temos que tomar
cuidado porque isso foi alterado pelo Estatuto das Pessoas com Deficincia (Lei n. 13.146), que
mudou a redao do CC estabelecendo que s existe um tipo de absolutamente incapaz (menor de
16 anos) e todos os outros so relativamente incapazes (loucos de todo gnero, silvcolas regidos
por lei especial, viciados em txicos, brios e outros, inclusive o deficiente mental por isso que
o professor defende a ideia que o Estatuto acabou com a interdio, uma vez que o juiz proibido
de mexer com vida sexual e poltica da pessoa por exemplo e ter que definir os atos para os
quais ele ser incapaz).
Estamos estabelecendo que s pode fazer arbitragem quem capaz (maior de 18 anos e que no
tenha nenhum impedimento dos relativamente incapazes, como curatela por exemplo). O menor
de 18 anos, desde que assistido ou representado, pode realizar conveno de arbitragem? O
professor tem uma posio restritiva, isso porque se o processo fosse pblico teramos um
procedimento um pouco diferenciado, inclusive com a presena do MP, assim no poderia fazer
conveno de arbitragem. Todavia, isso no pacfico. O que a jurisprudncia decide? muito
difcil falar em jurisprudncia no que tange a arbitragem porque ela s vem para o Judicirio
quando d alguma coisa errada.
Temos pases que o critrio de incapacidade diferente do Brasil. Por exemplo: nos EUA temos
estados onde a maioridade alcanada com 16 anos. Se um sujeito de 16 anos fazer uma
conveno de arbitragem l, quando essa arbitragem estrangeira vem ser homologada no STJ, ela
ir valer ou no? Essa questo est resolvida pela LINDB, que possui um dispositivo que fala que
as regras da capacidade a do lugar da celebrao e, pois, neste caso o STJ no pode negar uma
homologao porque a regra do local da celebrao a da capacidade com 16 anos.

b) Direito no patrimonial disponvel (arbitrabilidade objetiva): o objeto no pode envolver


direitos que no os patrimoniais disponveis. Isso complicada porque a prpria definio do que
um direito patrimonial ou no complexa no mbito do direito privado. A corrente doutrinria
majoritria estabelece que direito patrimonial seria os direitos de contedo meramente econmico
e, pois, podem ser dispostos, renunciados e transacionados pelas partes. um direito que a parte
pode abrir mo e, portanto, podem abrir mo do Estado julgar esse direito. A contrrio senso, no
podemos ter os direitos no patrimoniais indisponveis. Que tipo de direitos seriam esses? O oque
no tem contedo meramente econmico, por exemplo, tudo o que envolva o direito vida,
liberdade, integridade fsica, honra, intimidade, so direitos no disponveis e, portanto, no
podemos ter nenhum negcio estabelecendo a arbitragem. O direito civil d um nome para esses
direitos de questes de estado (art. 852 do CC). Assim, no podemos ter uma interdio por
arbitragem, divrcio, guarda, adoo, arbitragem penal (porque envolve direito liberdade),
conflitos relacionados capacidade civil. Existem direitos patrimoniais materiais e imateriais e
ambos podem ser submetidos conveno de arbitragem. Por exemplo, o direito autoral
patrimonial imaterial e pode ser convencional. Os patrimoniais imateriais no tm impedimento
para a arbitragem. O que impedido arbitragem em direitos no patrimoniais materiais ou
imateriais, como a honra.
E alimentos? Pode ter arbitragem? Isso um problema. O que temos de no patrimonial na
questo de alimentos o fato de exigir ou no exigir. O fundo de direito no patrimonial, mas a
partir do momento em que a discusso no fundo de direito, isto , o valor por exemplo, pode
ter arbitragem.

Hipteses Especiais
Aqui entramos em uma discusso muito legal. A primeira coisa que afirmamos que essas hipteses
especiais vieram com a lei que alterou a arbitragem e at o ano passado isso era bem controvertido. So
hipteses especiais:

Relaes de Consumo
A arbitragem nas relaes de consumo possui uma disciplina mista porque temos
dispositivos tanto no CDC (art. 51, VII do CDC), quanto na Lei de Arbitragem (art. 4, 1 e 2).
O CDC fala que a arbitragem s pode ser celebrada nas relaes de consumo de modo
facultativo, ou seja, no disse nada porque toda arbitragem celebrada de modo facultativa.

Art. 51 - So nulas de pleno direito, entre outras, as clusulas contratuais relativas ao


fornecimento de produtos e servios que:
VII - determinem a utilizao compulsria de arbitragem;

Como segundo a ordem constitucional brasileira toda arbitragem precisa ser facultativa, a
previso no CDC no ajuda muita coisa. Por isso que a disciplina acaba ficando pelo o que
previsto na lei de arbitragem, que equivale o tratamento da arbitragem das relaes de consumo
ao tratamento que ela d s arbitragens no contrato de adeso.
Contrato de adeso um gnero muito maior e quando dizemos isso devemos ter a ideia
de que eles existem nas relaes de consumo e tambm em relaes que no de consumo. Como
h uma carncia de disciplina no CDC, acabamos seguindo as regras gerais de arbitragem (art. 4,
1 e 2):

Art. 4.
1. A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo estar
inserida no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.
2. Nos contratos de adeso, a clusula compromissria s ter eficcia se o
aderente tomar a iniciativa de instituir a arbitragem, expressamente, com a sua
instituio, desde que por escrito em documento anexo ou em negrito, com
assinatura ou visto especialmente para essa clusula.
Estes dispositivos estabelecem que no proibido a arbitragem nas relaes de consumo.
O que proibido que a arbitragem seja imposta ao consumidor, ou seja, a arbitragem s
acontece se o consumidor quiser na hora do conflito cumprir o compromisso arbitral. A e B
combinam que o conflito ser resolvido por arbitragem. Acontece que A um fornecedor e B
um consumidor. Assim, a arbitragem s vai acontecer se na hora de solucionar o conflito B topar
ir para a arbitragem. Por que acontece isso? Isso para proteger a parte mais fraca, do contrrio o
fornecedor sempre iria impor a arbitragem.
No final do art. 4, 2 fala que a clusula compromissria deve ser estipulada por escrito
em documento anexo ou em negrito (em destaque). Ser que apenas isso suficiente para
proteger o consumidor? Essa regra no tem efetividade. O que protege o consumidor realmente
o fato dele ter que concordar na hora.

Direito do Trabalho
A primeira coisa que temos que deixar claro que quando falamos em arbitragem no
direito do trabalho preciso fazer duas distines. A primeira que existe o direito individual do
trabalho e o direito coletivo do trabalho. No direito coletivo do trabalho expressamente
admitida a arbitragem porque falamos de negociao entre categorias. Assim, em matria de
direito coletivo a arbitragem inclusive admitida na CF (art. 114, 1 da CF). Por qu que pode
abrigarem em direito coletivo do trabalho? Porque as duas partes so fortes e h uma igualdade
na relao.
Agora em matria de direito individual o papo outro. De um lado temos o empregado e
o empregador, sendo que aquele est em um estado de hipossuficincia. Assim, encontramos na
doutrina duas posies a respeito da arbitragem no direito individual do trabalho:
a) possvel a arbitragem em matria de direito individual do trabalho. Os direitos
decorrentes da relao de trabalho individual so patrimoniais e disponveis e, pois,
teramos a possibilidade de o trabalhador negociar e aceitar que os conflitos sejam
mandados e resolvidos pela arbitragem. Nas situaes que existissem desequilbrio, o
Judicirio poderia anular a sentena arbitral, mas aqui seria necessrio observar se no
momento da celebrao do contrato de trabalho havia desequilbrio.
b) No possvel a arbitragem em matria de direito individual do trabalho. A prpria
natureza de empregado de uma das partes j coloca em uma situao de hipossuficincia
que torna praticamente prejudicado o argumento da facultatividade da arbitragem porque
o indivduo na hora que vai fazer o contrato de trabalho no tem realmente a liberdade de
tomar ou no a arbitragem. Ainda, sustentam que o microssistema protetivo do
trabalhador estabelece a indisponibilidade dos direitos do trabalho e, pois, estaramos
diante de um direito indisponvel. O professor no concorda com isso porque o que mais
existe no direito do trabalho acordo.
A posio dominante a segunda por dois motivos. Primeiro motivo porque o que o
TST entende. O leding case que levou a isso o famoso Caso Xerox. A Xerox uma
multinacional que contratou vip brasileiro (o vice-presidente), estabelecendo que os conflitos
seriam resolvidos por arbitragem (era o padro na contratao de altos executivos em razo da
confidencialidade). Neste caso, tivemos um conflito, e o vice-presidente perdeu e levou a questo
para o Poder Judicirio. Esse caso subiu para o TST que decidiu que no podia ser resolvido o
conflito por arbitragem.
O segundo motivo histrico. A lei que reformou a Lei de Arbitragem tinha uma previso
de incluir no art. 4, dois pargrafos que previam a possibilidade da arbitragem em matria de
direito individual do trabalho dando o mesmo tratamento da relao de consumo: s se o
trabalhador na hora da soluo de conflito topar a arbitragem anteriormente convencionada.
Ocorre que Temer vetou esses dois pargrafos.
O quadro que no h arbitragem em matria de direito trabalhista individual. Mas por
que o caso Xerox pssimo? O professor no gosta de partir da ideia de que o empregado
sempre vulnervel. Ser que no caso Xerox, o vice-presidente no tinha autonomia para dizer no
conveno de arbitragem? bvio que ele tinha. Para o mercado brasileiro isso pssimo porque
afasta a contratao de grandes executivos brasileiros porque na maioria desses casos h a
previso no contrato de trabalho de que o conflito ser julgado por arbitragem. Grande parte
desses casos ainda continuam sendo solucionados por arbitragem e nem chegam ao conhecimento
do judicirio, isso porque esses grandes executivos sabem que esse o padro do mercado e a
partir do momento que ele leva a questo para o judicirio ele no mais vai conseguir nenhum
emprego.
Na segunda opo no podemos abrir nenhuma exceo para esses casos especiais onde j
sim poder de barganha. Assim, para a maior parte da doutrina prefervel restringir porque a
vulnerabilidade o que acontece na maioria dos casos. A lei peca pelo excesso.

O projeto de Lei trazia a seguinte redao no 4 do art. 4 que foi vetado pela
Presidncia:

Pargrafo aprovado no Congresso, porm vetado pela Presidncia:


4. Desde que o empregado ocupe ou venha a ocupar cargo ou
funo de administrador ou diretor estatutrio, nos contratos
individuais de trabalho poder ser pactuada clusula
compromissria, que s ter eficcia se o empregado tomar a
iniciativa de instituir a arbitragem ou se concordar expressamente
com a sua instituio.

Assim foi a razo apresentada pelo veto presidencial: O dispositivo autorizaria a


previso de clusula de compromisso em contrato individual de trabalho. Para tal,
realizaria, ainda, restries de sua eficcia nas relaes envolvendo determinados
empregados, a depender de sua ocupao. Dessa forma, acabaria por realizar uma
distino indesejada entre empregados, alm de recorrer a termo no definido
tecnicamente na legislao trabalhista. Com isso, colocaria em risco a generalidade de
trabalhadores que poderiam se ver submetidos ao processo arbitral. (Mensagem de veto
n 162 de 26 de maio de 2015)
Segundo Cahali, o projeto de lei previa a utilizao da arbitragem em contratos
individuais de trabalho, mas com restrio de acordo com a posio exercida: quando o
empregado ocupe ou venha a ocupar cargo ou funo de administrador ou de diretor
estaturio. Sob a tica do Ministrio Pblico do Trabalho, tal previso, pela suposta
incerteza na identificao tcnica do cargo ou funo eleita como possvel de arbitragem,
levaria ao risco de envolver diversas categorias em arbitragens; em outros termos, sem
critrios legais objetivos para identificao da qualidade de administrador ou de diretor
estatutrio, diversos empregados, de forma aleatria ou abusiva, poderiam ser
qualificados como tais, apenas para ter sua relao submetida arbitragem.
Com efeito, totalmente despropositado, tambm, o veto. Ainda que no se tenha
definido tecnicamente na legislao trabalhista os cargos ou funes escolhidos no projeto
aprovado, a proteo do trabalhador, na forma proposta, integral, na medida em que
expresso na lei a eficcia da clusula apenas e to somente se existente concordncia do
trabalhador com a instituio da arbitragem.
Tal qual como acima referido ao se analisar a posio do consumidor, mesmo que o
trabalhador tivesse firmado a clusula de arbitragem no contrato de trabalho, para a
eficcia da excluso do judicirio, haveria necessidade de sua confirmao (pela iniciativa
da arbitragem, ou concordncia expressa com a sua instituio) quando surgido o conflito;
ou seja, a clusula, por si s, no vincularia o trabalhador, criando em seu favor uma
situao extremamente confortvel. Neste contexto, totalmente irrelevante a incerteza da
legislao trabalhista a respeito da identificao do cargo ou funo, pois bastaria o
trabalhador, se descontente com a opo, repudiar a arbitragem no momento do litgio,
para se ter como afastada a clusula. E a ineficcia da clusula seria automtica, com o
simples ingresso de reclamatria trabalhista no juzo competente, sem qualquer
necessidade de discutir se o seu cargo ou funo (qualificado no contrato ao se inserir a
conveno) permitiriam ou no a arbitragem, pois pelo seu livre arbtrio, teria a opo de
tornar sem efeito a clusula, ao escolher a jurisdio estatal para solucionar a questo.
Da porque sem sentido o veto apresentado.
De outro lado, a partir do veto, conclumos que assim como a reforma da lei no
apresentou inovao na arbitragem trabalhista tambm omitiu resposta ao problema hoje
pendente. Ou seja, analisamos anteriormente, em captulo prprio (Cf. Captulo 14, item
14.2 supra), que no h bice para o uso da arbitragem em dissdio coletivo, uma vez que
a prpria Constituio Federal estimula seu uso em negociaes coletivas (art. 114, 2 da
CF). No entanto, a discusso advm nos casos de dissdio individual (CF. Captulo 14,
item 14.2.2 supra) devido ao entendimento do TST no sentido de proibir o uso do instituto.
Portanto, ainda que o 4. tenha recebido o veto a questo est longe de ser resolvida,
mesmo sabendo-se que o posicionamento do TST certamente ser mantido. Cabe a ns,
mais uma vez, insistirmos em nossa posio quanto viabilidade de arbitragem trabalhista
atravs de compromisso arbitral, j encerrada a relao de emprego. Nestas situaes, no
sistema vigente, somos convictos da validade e eficcia da opo das partes
(evidentemente preenchidos os requisitos legais do compromisso arbitral Cf. Captulo 6,
item 6.4). A restrio projetada, acima tratada, refere-se exclusivamente, em nosso
entender, clusula compromissria inserida em contrato de trabalho, no a compromisso
arbitral, realizado em momento posterior ao rompimento do vnculo. Por fim, reitere-se o
quanto acima referido no sentido de que existem esforos para a derrubada deste veto,
ainda sem definio at a reviso desta 5 edio.

Relaes nas quais o Estado parte:


O direito do Estado indisponvel? Se responder que sim j resolvemos o problema e
concluiremos que no pode arbitragem. Durante muito tempo foi isso que se defendeu no Brasil.
Ocorre que atualmente no podemos negar que o Estado possui relaes pblicas, de direito
pblico (como questes de segurana, sade), que o mnimo existencial do Estado, mas tambm
possui relaes de direito privado (como, por exemplo, aluguel de prdios, compra no mercado
de produtos, servios internacionais).
Comeou ento a haver uma iniciativa uma tendncia de se admitir, pelo menos nas
relaes de direito privado de mandar os conflitos para a arbitragem. Isso tem um papel
econmico muito grande (por exemplo, no mbito internacional se o Estado no aceita a
arbitragem, o outro no negocia com ele). No Brasil comeou um processo lento para se admitir a
arbitragem em matria de estado.
A primeira lei que previu isso foi a Lei 11.079/2004 no art. 11, III. Esta lei admite que nas
parcerias pblico-privadas pode-se ter conveno de arbitragem. As parcerias pblico-privadas
exatamente a ideia de o Estado contratar com um particular.
A Lei 13.129/2015 concluiu esse processo de admisso na insero de trs dispositivos na
Lei de Arbitragem (art. 1, 1 e 2 e art. 2, 3). Esses vrios pargrafos do a dimenso de que
no resta dvida que a arbitragem pode ser convencionada nas relaes privadas das quais o
Estado parte.

Art. 1
1 A Administrao Pblica direta e indireta poder utilizar-se da arbitragem para
dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponveis.
2 A autoridade ou o rgo competente da Administrao Pblica direta para a
celebrao de conveno de arbitragem a mesma para a realizao de acordos ou
transaes.

Art. 2
3 A arbitragem que envolva a Administrao Pblica ser sempre de direito e
respeitar o princpio da publicidade.

O art. 1, 1 estabelece que a administrao pblica poder recorrer a arbitragem para


dirimir conflitos relativos a direitos patrimoniais disponveis contidos em contratos por ela
celebrada, desde que previsto no edital ou no contrato da administrao. muito importante estar
no edital para que o indivduo que participa da licitao tenha o conhecimento e, posteriormente,
no questione isso. Quando temos um edital, este edital estabelece todas as regras do jogo e, pois,
na hora que se participa de uma licitao ela tem conhecimento do edital e, pois, na hora de
assinar o contrato no pode se negar a aceitar a clusula de arbitragem porque ele j deveria ter o
conhecimento, uma vez que ela est prevista no edital.
A autoridade ou rgo competente para celebrar conveno de arbitragem aquele que
pode celebrar acordos em nome do Estado. Quem define quem pode celebrar acordos em nome
do Estado? A prpria lei que define que em nome da Unio o Advogado da Unio e dos
municpios o Prefeito que pode delegar para o procurador do municpio. preciso verificar a
legislao para saber quem que pode assinar o contrato em nome do Estado.
Existe uma restrio em relao a arbitragem que envolva o poder pblico (art. 2, 3).
As arbitragens que envolvem a administrao pblica tero sempre regras de direito, ou seja, no
pode ser julgada por equidade ( uma proteo do administrado), e precisa respeitar o Princpio
da Publicidade ou seja ela precisa ser pblica (o TCU tem que poder auditar isso, tem que haver
conhecimento de todo o procedimento arbitral).
Segundo Cahali, a fim de atender ao princpio da legalidade (CF art. 37, caput) em sentido
estrito, o pargrafo 3. acima afasta a possibilidade de utilizao de equidade como fonte para
julgamento, ao determinar que as arbitragens devero ser sempre de direito quando envolverem a
Administrao Pblica. Em relao ao sigilo, como ressaltado anteriormente (Cf. Captulo 9, item
9.4.3 supra), incompatvel a sua adoo para procedimentos que envolvam o Poder Pblico.
Nos termos do art. 37, caput da Constituio Federal A administrao pblica direta e indireta
de qualquer dos Poderes (...) obedecer aos princpios da (...) publicidade (...). Desse modo, no
h como se pensar em julgamento confidencial envolvendo o Poder Pblico.

Escolha das Regras de Procedimento e Julgamento

Art.2 A arbitragem poder ser de direito ou de equidade, a critrio das partes.


1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero aplicadas
na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem pblica.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base
nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de
comrcio.

O art. 2 da Lei da Arbitragem deixa muito claro que na arbitragem, por conta da autonomia da
vontade, as partes tm quase que absoluta liberdade para escolher as regras de forma e de fundo, ou seja,
tm a possibilidade de escolher as regras de procedimento (forma) e julgamento (fundo). Tem-se, portanto,
na arbitragem uma ampla possibilidade de decidir no s quem julga, mas tambm como julgar. Isso muito
buscado no mbito dos contratos internacionais. Na arbitragem domstica geralmente se escolhe as leis
brasileiras porque no h maiores problemas. O grande problema dos contratos internacionais que os
contraentes geralmente so regidos por leis diversas.
As partes podem combinar que o rbitro brasileiro aplique lei estrangeira? Sim. D para fazer isso no
Judicirio? No porque o juiz brasileiro tem que decidir com base na lei brasileira. As partes podem
combinar que o julgamento se d com base em uma lei revogada? Sim. As partes podem, por exemplo,
determinar que o CPC novo no ir se aplicar, mas sim o CPC de 1973.
As partes podem combinar que o julgamento seja feito por equidade? Primeiramente precisamos
lembrar o que equidade. H vrios significados de equidade. Em tese, o juiz brasileiro precisa julgar com
equidade interpretativa (igualdade), mas a equidade que estamos falando aqui a substitutiva. Qual a
diferena entre eles? A substitutiva significa que o juiz substitui os critrios da lei pelos critrios prprios de
Justia. Assim, a questo : as partes podem convencionar que no se aplicar os critrios da lei. Isso
inclusive est previsto na prpria legislao, mas h uma exceo.
O juiz no pode julgar com base na equidade substitutiva, apenas com critrios da lei. Existem certas
situaes que a lei brasileira autoriza o juiz brasileiro julgar com equidade substitutiva, por exemplo: a) em
matria de jurisdio voluntria, o juiz pode substituir critrios de legalidade escrita por equidade art. 723,
pargrafo nico do NCPC (aqui se est falando em equidade substitutiva). Por exemplo: divrcio.
H uma hiptese onde a lei brasileira probe expressamente a clusula de arbitragem com base na
equidade: art. 2, 3 da Lei n. 9.307 que determina que a arbitragem que envolve o Poder Pblico dever
sempre ser de direito e com base na publicidade. Isso porque a CF diz que o Poder Pblico se submete ao
Princpio da Legalidade. Assim, mesmo que se no houvesse o artigo 2, 3 da Lei n. 9.307, a arbitragem
com equidade seria proibida se o Estado fosse parte.
Poderamos estabelecer que o conflito ser solucionado com base em jogos de dados. Ser possvel
qualquer coisa que no viole o ordenamento jurdico interno, como por exemplo, a ordem pblica. Diz a
lenda que os irmos que so donos do UFC estipularam no contrato social que diante de algum conflito eles
o resolvero atravs de uma luta. Isso seria possvel no Brasil? No porque violaria a ordem pblica. No
pode violar a ordem jurdica interna.
As partes podem estabelecer o julgamento do conflito por costumes? Costume vontade subsidiria
do direito porque costume no revoga lei. Existem situaes onde as partes podem negociar que o conflito
seja solucionado por costume? No mbito domstico, nas arbitragens internas isso muito raro porque como
somos um pas de civil law existe no Brasil uma inflao legislativa, ou seja, quase tudo disciplinado,
assim sobra pouco espao para o costume. Agora no mbito internacional o costume tem muita fora porque
no temos leis internacionais para todos os problemas e, pois, se acaba usando as regras costumeiras do
mercado (a chamada Lex mercatoria). A Lex mercatoria um conjunto de prticas observadas no mercado
internacional. Como que o rbitro ir julgar com base na Lex mercatoria? Dizendo que o mercado costuma
agir de determinado maneira.
Tudo isso que falamos, as partes podem combinar como regras de forma ou de fundo, mas obvio
que teremos algumas limitaes. As limitaes so encontradas no art. 2, 1 da Lei de Arbitragem. As
partes no podem violar os costumes e a ordem pblica. Assim, o limite natural est na prpria questo da
violao dos bons costumes e da ordem pblica. Porm, o que costume e ordem pblica? A maioria da
doutrina diz que o significado de costumes e ordem pblica seria o mesmo e, pois, o limite seria apenas um:
a ordem pblica (costumes estaria dentro do conceito de ordem pblica).

Art. 2, 1 Podero as partes escolher, livremente, as regras de direito que sero


aplicadas na arbitragem, desde que no haja violao aos bons costumes e ordem
pblica.
2 Podero, tambm, as partes convencionar que a arbitragem se realize com base
nos princpios gerais de direito, nos usos e costumes e nas regras internacionais de
comrcio.

A segunda observao da doutrina que o conceito de ordem pblica completamente fluido porque
varia no tempo e no espao, ou seja, o que parece hoje ser violador da ordem pblica h 20 anos as vezes
no era e isso muda de pas para pas. Assim no mbito da arbitragem interna isso mais fcil porque ir se
preocupar apenas com a ordem pblica brasileira, mas na arbitragem internacional preciso conhecer a
ordem pblica do local da celebrao da conveno e do eventual local onde se ir executar ou homologar a
sentena arbitral. Por exemplo: temos dois scios do UFC, um americano e outro brasileiro; a conveno
que a soluo ser pela luta pode valer nos EUA, mas no Brasil violaria a ordem pblica porque o
ordenamento jurdico nacional estipula que vedado a autotutela.
H uma regra da ordem pblica que est estipulada na prpria Lei de Arbitragem: art. 21, 2. Esse
artigo diz que sero sempre respeitados no procedimento arbitral brasileiro os princpios do contraditrio, da
igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre convencimento.

Art. 21
2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do
contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.

Quando se estipula isso est se dizendo que no podemos ter arbitragem sem contraditrio, sem que
o rbitro seja imparcial, sem que se tenha igualdade. Assim, se temos uma conveno de arbitragem que
estipula que a escolha do rbitro ser de apenas uma parte, pode-se ter o entendimento de que viola a
igualdade e imparcialidade.
O STJ vive anulando sentena estrangeira ou arbitral estrangeira onde a citao no foi feita da forma
adequada porque viola o Princpio do Contraditrio e, pois, a ordem pblica.
A sano da violao da ordem pblica anulabilidade porque s mediante provocao (se fosse
nulidade poderamos ter algum determinado de ofcio.

3. Pactuao e Instituio do Juzo Arbitral

Conveno de Arbitragem (art. 3)

Art. 3 As partes interessadas podem submeter a soluo de seus litgios ao juzo


arbitral mediante conveno de arbitragem, assim entendida a clusula
compromissria e o compromisso arbitral.

A conveno de arbitragem nada mais que o pacto que as partes fazem de que o conflito ser
julgado perante o rbitro. No Brasil o termo utilizado foi conveno de arbitragem. O Brasil tem um
problema muito complexo em relao lngua porque a maioria dos pases latinos utiliza a expresso
convnio arbitral. Poderamos utilizar essa expresso porque existe esse termo na lngua portuguesa, mas se
utilizou o termo conveno.

Natureza Jurdica
Hoje no resta dvida que a conveno de arbitragem de negcio jurdico processual. O
que um negcio jurdico processual? Negcio jurdico uma conveno das partes, e a
conveno de arbitragem tem uma diferena porque seu objetivo convencionar efeitos
jurdicos perante o processo. Que efeitos so esses? Temos efeitos positivos e positivos da
conveno da arbitragem.
a) Efeitos positivos ou eficcia positiva: a conveno vincula as partes, ou seja, o seu
conflito ser julgado por um particular. Depois da Lei de Arbitragem brasileira isso
efeito de contrato ou pr-contrato? Contrato porque pode ser composto
compulsoriamente. A eficcia no de pr-contrato porque vinculante e se a parte no
quiser mais, o Judicirio pode obrigar (execuo especfica). O pr-contrato apenas obriga
celebrao do contrato e no contrato j vamos direto para a obrigao.
b) Efeitos negativos ou eficcia negativa: afasta a jurisdio estatal.

Espcies da Conveno de Arbitragem


A conveno de arbitragem um gnero e pode ser de duas espcies:
a) Clusula compromissria (art. 4 e seguintes da Lei de Arbitragem): a conveno de
arbitragem estabelecida antes do conflito. estabelecida antes da existncia de um
conflito, se faz uma projeo que um dia pode haver um conflito. para conflitos futuros.
a que existe mais.
b) Compromisso arbitral (art. 9 e seguintes da Lei de Arbitragem): as partes estabelecem o
julgamento pela arbitragem para conflitos j existentes, para conflitos presentes.
Em qualquer uma das espcies, os efeitos positivos e negativos da arbitragem so idnticos.
Por isso que dizemos que so efeitos da conveno e no da clusula ou do compromisso.
Quando estvamos falando da legislao brasileira, antes da lei n. 9.307, existiu uma
conveno de 1958 que a Conveno de Nova York. Essa conveno quando vai se referir a
clusula compromissria no seu art. 2 diz que essa clusula serve para conflitos
determinveis, porque um dia saberia quais so os conflitos. J o compromisso arbitral serve
para conflitos determinados porque j sabemos quais so os conflitos.

Extenso Subjetiva da Conveno de Arbitragem


Qualquer tema e evento de arbitragem um dos temas abordados ser esse porque ainda no h
uma clareza muito grande. A conveno de arbitragem vale para quem? Para as partes que a
subscreveram. O problema que quando pensamos em conflitos, principalmente societrios,
eles no pegam apenas as partes e alcanam vrias pessoas que no necessariamente
assinaram a conveno. Por exemplo: A e B estabeleceram que o conflito seria julgado pela
arbitragem. Ocorre que A tem seguro e resolve denunciar a lide para a sua seguradora. Neste
caso, como que fica a seguradora? O rbitro pode resolver contra a seguradora que no foi
parte da conveno de arbitragem? Outro exemplo: A tem um conflito societrio com a
empresa B. A empresa B quebra, mas ela faz parte de um grupo societrio de 15 empresas que
no quebrou. Quando A comea o conflito com a empresa B, pode o grupo societrio que no
celebrou a conveno ser levado arbitragem diretamente?
O critrio mnimo interpretativo dado pela regra geral: pega quem assina a conveno.
Terceiros podem ser pegos pela conveno que no subscrevem? At podem, mas desde que
observadas duas condies: a) expressamente adeririam conveno. Por exemplo: a
seguradora vai e diz que aceita participar da arbitragem; ou b) quando o comportamento do
terceiro indicar aceitao. O que seria esse comportamento? Por exemplo: a seguradora no
vai l e diz que aceita, mas tambm no diz que no quer, mas j peticiona, participa das
reunies, produz provas etc. Provavelmente, nessa hiptese se a seguradora perder vai levar a
questo para o Judicirio dizendo que a sentena nula porque ela no arbitragem. Neste
caso o mais correto para o juiz dizer que houve sim uma adeso conveno, ainda que no
expressa e se a seguradora no quisesse participar ela deveria ter agido de outra forma e
informado que no queria ser parte. H gente que fala em uma terceira condio: se o terceiro
no se opuser (silencio) vale a conveno para ele o professor acha essa condio muito
forte.

Extenso Objetiva
O que o rbitro pode julgar? No tpico anterior trabalhamos com quem o rbitro pode julgar.
muito claro que o rbitro pode julgar aquilo que as partes pr-estabeleceram, ou seja, os
limites que o rbitro julga so exatamente aqueles estabelecidos pelas prprias partes. A
clusula compromissria serve para quantos conflitos? No h uma delimitao e ela pode
servir para vrios conflitos e pode ser utilizada vrias vezes. Enquanto a clusula tiver
valendo, quantos conflitos existirem sero julgados pelo rbitro. Agora, o compromisso
arbitral apenas serve para o conflito presente. Podemos ter um conflito to grande que parte
dele est na arbitragem (apenas o que est sob o poder do rbitro) e o que no est sob o
poder do rbitro vai para o Judicirio.

Clusula Compromissria

A clusula compromissria tem previso no art. 4 a 8 da Lei de Arbitragem. O art. 4 acaba por
definir que a clusula compromissria a clusula pela qual as partes, em um contrato, comprometem-se a,
no surgimento de um conflito, solucion-lo por meio de arbitragem. Nada mais do que uma clusula de um
contrato (normalmente aparece dentre as ltimas clusulas, juntamente como a clusula de foro de eleio,
pois so muito parecidas, pois em ambas as partes celebram que diante de qualquer conflito, este ser
julgado pela cmara de arbitragem tal, por exemplo).

Art.4 A clusula compromissria a conveno atravs da qual as partes em um


contrato comprometem-se a submeter arbitragem os litgios que possam vir a
surgir, relativamente a tal contrato.

Requisito de Validade da Clusula Compromissria

Art. 4, 1 A clusula compromissria deve ser estipulada por escrito, podendo


estar inserta no prprio contrato ou em documento apartado que a ele se refira.

H um requisito formal para a validade da clusula compromissria encontrado no art. 4, 1 da Lei


de Arbitragem. Segundo este dispositivo necessrio que a clusula esteja escrita, no existindo arbitragem
pactuada oralmente (o mesmo acontece com o foro de eleio).
Alguns autores, de movo equivocado, tm apontado que a conveno processual pode ser feita
oralmente, mas se at a conveno de arbitragem precisa ser escrita como que a conveno processual pode
ser oral? Isso no faz sentido.

Clusula Inserida no prprio Contrato ou em Documento Apartado


A segunda parte do art. 4, 1 estabelece que a clusula compromissria pode estar inserida no
prprio contrato ou ela pode estar escrita em documento apartado a que ela se refira. Sobre este assunto
existem duas discusses. A primeira se poderamos ou no ter a Pactuao dessa conveno de arbitram
por vias informatizadas. Poderia ser pactuada por meio de troca de e-mails, por exemplo? Entende-se que
sim. A pactuao por escrito pode ser em qualquer meio, desde que esteja escrito as partes podem celebrar
uma conveno de arbitragem por vias menos formais, como as redes sociais, ou por vias mais formais,
como em um contrato por exemplo.
A segunda discusso diz respeito a insero da conveno de arbitragem em contratos societrios.
Para compreender esta discusso iremos estabelecer duas situaes: ao se constituir uma pessoa jurdica,
estabelece-se que qualquer conflito social ser julgado por arbitragem. Todos os scios aderem na
constituio a clusula compromissria. Esta situao muito cmoda porque no nascimento da pessoa
jurdica todos os scios j aceitaram. O problema ocorre quando os scios decidem alterar o contrato social
para inserir a conveno de arbitragem. Neste caso, invariavelmente, teremos algum scio que no ir
concordar. Assim, resta a dvida: este scio que no concorda obrigado a ir para a arbitragem ou vale a
vontade da maioria?
Para resolver este problema de como funciona a clusula compromissria nos contratos sociais temos
duas regras legais: uma prevista no art. 109 da Lei n. 6.404/76 (Lei das S.A) e outro no art. 136-A do mesmo
diploma legal (que foi inserido pela Lei de Arbitragem). Dispem estes dispositivos:

O art. 109 muito genrico e admite que a alterao do estatuto para poder inserir a conveno de
arbitragem. J o art. 136-A vai determinar que a aprovao da insero da conveno de arbitragem o
estatuto precisa observar o qurum previsto no art. 136 e obriga todos os acionistas. Se aprovado por um
qurum qualificado, ir afetar a todos, quem topou e quem no topou, assegurado ao acionista discordante o
direito de se retirar da companhia mediante o reembolso de suas aes (trata-se de uma nova hiptese de
retirada).
O 1 do art. 136-A prev que a conveno de arbitragem somente ter eficcia aps o decurso do
prazo de 30 dias contato da publicao da ata da assembleia que a aprovou. Isso para dar tempo para o
scio discordante exercer o direito de retirada e pedir o direito de recesso perante o Estado. Passados estes
30 dias, o scio discordante no perde o direito de retirada, mas ele ter o seu conflito julgado por meio de
arbitragem.
A arbitragem entrou como um excelente mecanismo de soluo de conflitos para as empresas. Muitas
vezes a arbitragem feita nas cmaras arbitrais, pela especificidade e pela rapidez.
O 2 do art. 136-A estabelece algumas hipteses nas quais o direito de retirada ou de recesso do
scio no possvel: se as aes forem negociadas em bolsa (porque o scio pode vender as suas aes na
bolsa e no precisa criar um conflito na sociedade para poder sair).

Arbitragem nos Contratos de Adeso


A previso legal encontrada no art. 4, 2 da Lei de Arbitragem. Este artigo estabelece duas
condies para que a clusula compromissria tenha eficcia quando se tratar de contrato de adeso:
a) Se o aderente tomar a iniciativa da arbitragem ou concordar com a instituio dela. A clusula
compromissria no contrato de adeso s tem eficcia se o aderente quiser. J que no contrato de
adeso no tem como negociar as clusulas porque estas so estabelecidas pelos rgos
governamentais, s vai valer se a pessoa quiser. Isso objeto de uma enorme crtica por parte da
doutrina, pois cria-se uma clusula compromissria que vale apenas para um lado, pois o
contratante obrigado a ir para a arbitragem, mas o aderente no obrigado, ele s vai se quiser.
Ocorre que esse dispositivo um instrumento de proteo j que o aderente geralmente a parte
mais fraca da relao.
b) condio de eficcia que a clusula compromissria esteja por escrito em documento anexo ou
em negrito com assinatura e visto especialmente para essa clusula. Essa condio no tem
nenhum sentido porque como estamos falando de um contrato de adeso, o aderente no tem a
opo de negar a clusula, do contrrio ele no contrata. Ainda, a palavra final sobre aceitar ou
no a arbitragem do consumidor, logo essa segunda parte no tem lgica.
Conflitos submetidos Clusula Compromissria
Uma clusula compromissria capaz de dar ensejo a mais de uma arbitragem. Por qu? Porque se
estabelece que qualquer litgio decorrente daquele contrato ser julgado por arbitragem. Os conflitos s no
sero julgados pela arbitragem no dia em que as partes revogarem o contrato.

Autonomia da Clusula Compromissria

Art. 8 A clusula compromissria autnoma em relao ao contrato em que estiver


inserta, de tal sorte que a nulidade deste no implica, necessariamente, a nulidade da
clusula compromissria.
Pargrafo nico. Caber ao rbitro decidir de ofcio, ou por provocao das partes, as
questes acerca da existncia, validade e eficcia da conveno de arbitragem e do
contrato que contenha a clusula compromissria.

Deste tpico decorre a regra da Competncia, junto ao princpio regente da Arbitragem. A redao do
art. 8 direta e determina que a clusula compromissria autnoma em relao ao contrato que estiver
inserida, de forma que a nulidade do contrato no implica necessariamente a nulidade da clusula
compromissria. O contrato pode ser completamente viciado, mas isso no afeta obrigatoriamente a validade
da clusula compromissria. como se fossem duas pactuaes autnomas.
A consequncia prtica disso a ideia de konpetenz konpetenz. Se estamos falando que o contrato
nulo, temos um conflito e quem ter que dizer que o contrato nulo ou no o rbitro (isso porque a
clusula compromissria autnoma em relao ao contrato). Ele pode chegar concluso de que o contrato
nulo, de que o contrato no nulo e at que a clusula arbitral tambm nula. Assim, a konpetenz
konpetenz significa que cada rbitro o rbitro de sua competncia e, pois, a nica pessoa que pode se dizer
incompetente o prprio cara que vai julgar.
Se o rbitro entender que a clusula nula, ele se declarar incompetente e volta para o judicirio (
necessrio fazer uma nova ao). O judicirio apenas ir julgar o conflito, ele no poder dizer que
incompetente e falar que o competente o rbitro. bvio que temos temperamentos: a regra do art. 8, 1
abrandada pelo art. 32 da Lei de Arbitragem (ser que o 32 mesmo? Acho que o art. 33).

Art. 32. nula a sentena arbitral se:


I - For nula a conveno de arbitragem;
II - Emanou de quem no podia ser rbitro;
III - No contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - For proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V - No decidir todo o litgio submetido arbitragem; (REVOGADO);
VI - Comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo
passiva;
VII - Proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei;
VIII - Forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2o, desta Lei.

Art. 33. A parte interessada poder pleitear ao rgo do Poder Judicirio competente
a declarao de nulidade da sentena arbitral, nos casos previstos nesta Lei.
Esse artigo permite que aps o trmino da arbitragem, do processo arbitral, o judicirio possa
apreciar a existncia, validade e a eficcia da clusula. O que isso significa? Temos um contrato nulo,
viciado, que tem uma clusula compromissria viciada. Quem o cara que vai decidir isso? O rbitro. Se
este decidir que eles so nulos, acabou o problema porque vai para o Juiz. Porm se o rbitro decidir que a
arbitragem vlida ele que julga. Para a maioria da doutrina enquanto ele est julgando temos a konpetenz
konpetenz, mas depois de findo o processo legal possvel levar para o judicirio atravs da ao do art. 32
(ao de nulidade), que tem o poder de anular a arbitragem. H uma reviso do poder judicirio, mas o
judicirio s tem o poder de dizer se o rbitro tinha ou no o poder de julgar, ele no entra no mrito do
conflito (s trabalha com existncia, validade e eficcia). Mas a como que resolvemos o conflito? Atravs
de uma nova ao ou uma nova conveno de arbitragem.
Pode acontecer uma situao onde a nulidade da conveno s vem em curso no decorrer do
processo. Como ficar os efeitos? Nesse caso ir retroagir naquele processo. E nas outras arbitragens que j
foram julgadas? Em princpio s atingir o processo que ele est julgando at porque provavelmente as
outras transitaram em julgado. As partes at podem entrar com uma ao de nulidade, mas o prazo curtinho
(90 dias) e na prtica acaba no dando tempo.
Na doutrina brasileira, na jurisprudncia brasileira teremos em mente que o judicirio s pe a mo
no caso depois que o rbitro j decidiu exatamente por causa da competncia competncia. S que se formos
um pouco mais isentos ( que existe no Brasil um interesse muito grande de proteger a arbitragem da
interferncia do Judicirio), o art. 2 da Conveno de Nova York determina que quem tem que decidir as
questes da arbitragem o prprio rbitro, mas este art. deixa uma brecha: a conveno de Nova York acaba
falando que nos casos de manifesta inexistncia, invalidade ou ineficcia da conveno poderia ter um
controle concomitante (ao mesmo tempo que o rbitro ir dizer se competente ou no o judicirio tambm
ir o fazer).
Temos que tomar cuidado com a interpretao dessa conveno, que precisa ser restritiva, porque se
abrimos todo mundo vai entrar na justia na pendencia da deciso arbitral dizendo que o rbitro no tem
jurisdio. Por isso que no Brasil a doutrina no entra nessa questo (o controle feito sempre aps o
julgamento arbitral), mas na doutrina estrangeira temos a possibilidade de entrar no judicirio no curso da
deciso quando tivermos manifestamente alguma coisa que impede a arbitragem.

Espcies de Clusula Compromissria


Existem duas espcies de clusula compromissria:

Clusula compromissria cheia: a que traz elementos suficientes para imediata instituio de
juzo arbitral. Como assim? No precisamos de mais nada a no ser requerer ao rbitro o incio
do processo arbitral, para ter incio arbitral. O art. 5 da Lei d o tom do que seria uma clusula
compromissria cheia. Cada rgo arbitral ter suas regras. Em geral, a pessoa comunica o rgo
arbitral informando que existe um conflito e pede para que ele aceite a misso de julgar o conflito
e convoque a outra parte para poder constituir a arbitragem. E se a pessoa no comparecer?
Revelia. Essa clusula possui os mtodos e mecanismos para imediata instituio do juzo
arbitral. No precisa de mais nada e a no ser requerer ao rbitro o incio do processo arbitral
para que se possa dar incio ao processo arbitral. Essa clusula a mais recomendada, pois
permite que a arbitragem comece independentemente de qualquer outra providencia. J h a
nomeao do rbitro. E diante de um conflito, vamos direto para o rbitro.

Clusula compromissria vazia ou patolgica: no possui meios ou mecanismos para dar


incio ao processo arbitral. Geralmente, no se nomeia um rbitro. Aqui iremos precisar de um
procedimento para dar incio ao processo arbitral. Vrios pases do mundo no admitem clusula
vazia (como a Espanha, por exemplo) e a consideram nula, mas o Brasil aceita. As partes
pactuaram a arbitragem, houve a manifestao de vontade, mas no tem o rbitro institudo. Da
ser necessrio um outro procedimento para dar incio a arbitragem.
Essa clusula tem a previso em dois artigos: art. 6 e art. 7 (o que indica que o Brasil aceita a
possibilidade de uma clusula compromissria vazia). Se admitimos o cabimento da clusula
vazia no Brasil a nossa grande dificuldade estabelecer quem ser o rbitro.
Existem dois instrumentos para regularizao da clusula vazia:

a) Extrajudicial (art. 6):

Art. 6 No havendo acordo prvio sobre a forma de instituir a arbitragem, a parte


interessada manifestar outra parte sua inteno de dar incio arbitragem, por via
postal ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de
recebimento, convocando-a para, em dia, hora e local certos, firmar o compromisso
arbitral.

O que esse artigo quer dizer quando estabelece no havendo acordo prvio sobre a forma de
estabelecer a arbitragem? O principal exemplo de clusula vazia quando as partes no
indicarem o rbitro. Outro exemplo quando as partes indicam o rbitro ou rgo arbitral
inexistente. Tambm teremos clusula vazia quando as partes estabelecem um mecanismo de
nomeao do rbitro invlido (por exemplo, estabelecer que o rbitro ser escolhido pelo
presidente da repblica que no tem obrigao nenhuma de indicar um rbitro, mas e se o
presidente resolver indicar? No tem problema e valer a clusula, o problema que ele no
obrigado). O exemplo mais complicado no caso da arbitragem institucional (nomeao de
uma cmara arbitral privada para tocar a arbitragem) isso porque h cmaras arbitrais que no
aceitam fazer arbitragem sem ser pelo procedimento estabelecido por elas (princpio da
autonomia da vontade). Assim, haver problemas quando se indica uma cmara arbitral, mas
as partes indicam um procedimento incompatvel ou no aceito por esse rgo, que
provavelmente no vai aceitar fazer essa arbitragem e isso tambm ser uma clusula vazia.
O mecanismo extrajudicial e o artigo 6 estabelece que aquele que quer dar incio ao
processo arbitral ir notificar os adversrios para participar de uma reunio, indicando o local,
horrio e dia, com o objetivo de se chegar a uma concluso sobre o modo de instituio da
arbitragem (o rbitro, quem vai julgar, como vai julgar, qual ser o procedimento etc.). O art.
6 possui alguns defeitos: fala em convocao para em dia, hora e local certos e em tempo de
era virtual no preciso fazer um encontro fsico, possvel que essa reunio seja virtual,
mas no h mecanismo previsto para isso. Outro problema do artigo a manifestao por via
postal porque algo que seria muito mais fcil ser feito pela internet, uma vez que as pessoas
no utilizam mais os correios. Assim preciso fazer uma atualizao desse dispositivo,
interpretando que tambm poder ser pela internet.
Se der certo essa reunio (todas as partes comparecem presencialmente ou tele
presencialmente) as partes nomeiam e indicam um rbitro e acabou o problema porque a
clusula que era vazia foi transformada em clusula cheia. Aqui seguimos na arbitragem,
vamos at o rbitro para que ele aceite e se d incio arbitragem. Porm se no tivermos a
nomeao do rbitro ou ausncia de uma das partes na reunio. Nestes casos continuamos
sem ter como comear a arbitragem e se eventualmente acontecer essas duas situaes no
Brasil se vai para o judicirio (em outros pases que no aceitam a clusula vazia j diante da
clusula vazia vai para o judicirio, no h a possibilidade de se fazer a reunio).

b) Judicial (art. 7): o judicirio vai fazer o que a doutrina tem chamado de execuo especfica
da clusula vazia, que apesar de ter esse nome um processo de conhecimento, uma ao
de obrigao de fazer. O que pedimos para o Poder Judicirio? A nomeao do rbitro. O juiz
no vai julgar o conflito porque as partes toparam ir para a arbitragem e ele apenas vai
nomear o rbitro.
Qual a natureza jurdica dessa ao? Ao de obrigao de fazer (ao de conhecimento e
no de execuo). Quem vai julgar isso? Quem ser competente? Para determinar a
competncia ir se fazer um juzo de qual seria o juzo competente para julgar esse conflito se
no houvesse a arbitragem. Ir se ajuizar no juzo que em tese poderia julgar originariamente
o conflito. isso que fala o art. 6, pargrafo nico:

Pargrafo nico. No comparecendo a parte convocada ou, comparecendo, recusar-


se a firmar o compromisso arbitral, poder a outra parte propor a demanda de que
trata o art. 7 desta Lei, perante o rgo do Poder Judicirio a que, originariamente,
tocaria o julgamento da causa.

Qual que o rito dessa ao? Um rito especial previsto no art. 7 da Lei de Arbitragem.

Art. 7 Existindo clusula compromissria e havendo resistncia quanto instituio


da arbitragem, poder a parte interessada requerer a citao da outra parte para
comparecer em juzo a fim de lavrar-se o compromisso, designando o juiz audincia
especial para tal fim.
1 O autor indicar, com preciso, o objeto da arbitragem, instruindo o pedido com
o documento que contiver a clusula compromissria.
2 Comparecendo as partes audincia, o juiz tentar, previamente, a conciliao
acerca do litgio. No obtendo sucesso, tentar o juiz conduzir as partes celebrao,
de comum acordo, do compromisso arbitral.
3 No concordando as partes sobre os termos do compromisso, decidir o juiz,
aps ouvir o ru, sobre seu contedo, na prpria audincia ou no prazo de dez dias,
respeitadas as disposies da clusula compromissria e atendendo ao disposto nos
arts. 10 e 21, 2, desta Lei.
4 Se a clusula compromissria nada dispuser sobre a nomeao de rbitros,
caber ao juiz, ouvidas as partes, estatuir a respeito, podendo nomear rbitro nico
para a soluo do litgio.
5 A ausncia do autor, sem justo motivo, audincia designada para a lavratura do
compromisso arbitral, importar a extino do processo sem julgamento de mrito.
6 No comparecendo o ru audincia, caber ao juiz, ouvido o autor, estatuir a
respeito do contedo do compromisso, nomeando rbitro nico.
7 A sentena que julgar procedente o pedido valer como compromisso arbitral.

Ter que ser feita uma petio inicial com todas as obrigatoriedades de qualquer tipo de
petio feita no judicirio (ir seguir as regras iguais ao do CPC, isso porque trata-se de uma
ao como outra qualquer). Quando o juiz receber a petio ele designar uma audincia.
Marcando a audincia, cita-se as partes para comparecer a uma audincia de conciliao.
Nessa audincia pode acontecer trs situaes:
O autor no vai: o 5 diz que a ausncia do autor sem justo motivo gera a extino do
processo. Ele pode propor depois? Sim porque uma extino do processo sem
mrito, mas precisa ser em uma nova ao.
O ru no aparece: o 6 determina que o juiz, ouvido o autor, ir estatuir a respeito do
contedo do compromisso, nomeando rbitro nico (em razo do preo). Ou seja, o
ru no ter participao na eleio do rbitro. Obviamente, como o autor est
presente pode acontecer dele acabar influenciando o juiz para que este nomeie um
rbitro que seja de confiana do autor.
Ambos aparecem: aqui o juiz vai tentar concili-los. O 2 do art. 7 diz que o juiz
tentar previamente a conciliao do litgio, quanto ao conflito, para nem ter a
arbitragem, e no meramente para a nomeao do rbitro. Se der acordo quanto ao
conflito, o juiz homologa e fim. Agora se no ter acordo quanto ao litgio o juiz entra
em uma segunda etapa: o juiz tentar conduzir as partes para celebrar um
compromisso arbitral em comum acordo, conciliando-as para a nomeao do rbitro.
E se no der acordo mesmo assim? A teremos o 3 que determina que o juiz poder
ouvir o ru na prpria audincia ou ir dar o prazo de 10 dias para que o ru se
manifeste. Depois o juiz dar uma sentena nomeando um rbitro nico e essa
sentena tem que observar o que dizem o art. 10 e art. 21, 2 da Lei de arbitragem. O
que dizem esses artigos?
Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:
I - O nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - O nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a
identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros;
III - A matria que ser objeto da arbitragem;
IV - O lugar em que ser proferida a sentena arbitral.

Art. 21, 2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do


contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.

Por que importante o juiz nomear o local em que ser proferida a sentena arbitral?
Por que j vimos que o que determina se a arbitragem domstica ou internacional o
local de prolao da sentena arbitral. Assim, se o juiz coloca o local em que ser
proferida a sentena Ribeiro Preto, a arbitragem ser nacional.
J o art. 21, 2 determina que na arbitragem precisa-se observar o Princpio do
Devido Processo Constitucional. No existe arbitragem em mbito nacional sem a
observncia de um mnimo constitucional. O que esse mnimo constitucional?
Contraditrio, ampla defesa, juiz natural, livre convencimento etc. O juiz ao
estabelecer o compromisso arbitral compulsoriamente precisa determinar que se siga
todas as regras.
Isso uma sentena? Sim. Ento ter honorrios? Sim. Se uma sentena qual o
recurso cabvel? Apelao, mas tem um detalhe: a apelao no ter efeito suspensivo
por fora do art. 1.012, 1 do NCPC (que estabelece as rarssimas hipteses nas quais
a apelao no tem efeito suspensivo). Isso significa que a outra parte pode at apelar,
mas j se dar incio ao procedimento arbitral.
Usando o art. 7 temos que afirmar duas coisas: a) o expediente do art. 6 (tentativa de
reunio entre as partes) condio da ao prevista no art. 7, ou seja, no podemos
entrar com a ao especfica do art. 7 sem que a tentativa de reunio tenha
acontecido. Isso inclusive uma tendncia natural da jurisprudncia brasileira
(inclusive quando temos por exemplo processos administrativos). Como que
provamos que tentamos o art. 6? Com o e-mail, com a carta, com uma ata da reunio,
como uma filmagem, como uma foto, ou seja, qualquer coisa que comprove a
tentativa de reunio; b) o juiz no o cara que vai nomear o rbitro? Sim, a partir do
momento em que o juiz nomeia comeou a arbitragem? No, a arbitragem s comea
quando o rbitro aceitar a nomeao. O rbitro pode declinar da indicao, que no
precisa ser motivada. Assim, a doutrina indica que mais vivel comunicar o rbitro
antes para saber se ele aceitaria ou no. Se o rbitro no aceitar o que fazemos?
Teremos que nomear outro rbitro.
Na opinio do professor a clusula vazia deveria ser excluda da Lei porque ela s traz
problemas e no tem nenhum sentido. A clusula vazia torna muito difcil a instituio
da arbitragem.

Pergunta para a prova: Usamos o procedimento do art. 6 e art. 7 quando a


clusula for cheia? Temos um caso onde se tem a indicao do rbitro, usamos o
procedimento do art. 6 e 7 para fazer com que a arbitragem comece? No existe
esse procedimento quando estamos diante de uma clusula cheia, um
procedimento especfico para a clusula vazia ou patolgica. Esse procedimento
feito para a nomeao do rbitro, na clusula cheia j temos um rbitro e, pois,
diante de um possvel conflito este que ir solucionar e no o Judicirio. E se o
rbitro no aceitar? H mecanismos previstos na clusula cheia para solucionar
esse problema e se no tiver esses mecanismos previstos a clusula no mais
cheia e se torna vazia.

Compromisso arbitral

A Conveno de Arbitragem um gnero que pode ser dividido em duas espcies: a) clusula
compromissria (para conflitos futuros); e b) compromisso arbitral (para conflitos presentes, que esto
acontecendo no momento em que as partes celebram a conveno). mais comum a clusula ou o
compromisso? A clusula porque diante do conflito e do compromisso j estabelecido muito mais difcil
que as partes entrem em um acordo.

Espcies

Art. 9 O compromisso arbitral a conveno atravs da qual as partes submetem um


litgio arbitragem de uma ou mais pessoas, podendo ser judicial ou extrajudicial.
1 O compromisso arbitral judicial celebrar-se- por termo nos autos, perante o
juzo ou tribunal, onde tem curso a demanda.
2 O compromisso arbitral extrajudicial ser celebrado por escrito particular,
assinado por duas testemunhas, ou por instrumento pblico.

Existem duas espcies de compromisso arbitral:

a) Extrajudicial: as partes fora do processo celebram um compromisso arbitral e consequentemente


a partir daquele dia vo procurar um rbitro para solucionar o conflito. No tem nada na Justia
ainda. Temos sempre a tendncia de pensar com a cabea do Judicirio. Quando pensamos em
uma ao no judicirio, vem na nossa mente o fato de uma pessoa pedindo e a outra sendo citada
para contestar. Ocorre que no compromisso arbitral as duas partes toparam que o julgamento ser
pelo arbitro, ento no incomum que o requerimento de incio da arbitragem pelo rbitro seja
assinado pelas duas partes. As partes so antagonistas no conflito, mas esto de acordo sobre o
fato do conflito ser julgado pelo rbitro.
b) Judicialmente: leva a situao de extinguir um processo j ajuizado. Temos uma ao j na justia
e as duas partes sentam e decidem que vo para a arbitragem. Assim, oficiam o juiz dizendo que
iro para a arbitragem. O juiz vai extinguir o processo sem resoluo de mrito e, pois, as partes
vo para a arbitragem.

Contedo do Compromisso Arbitral


A clusula compromissria muito genrica porque trata-se de uma projeo, no se sabe nada sobre
o conflito, mas o compromisso mais especfico e completo porque para conflitos presentes. O
compromisso arbitral mais ou menos formal que a clusula compromissria? Mais formal. Exatamente por
isso que podemos falar que existem dois grupos de requisitos: a) obrigatrios; e b) facultativos. O contedo
do compromisso arbitral tem previso nos art. 10 (requisitos obrigatrios) e art.11 (requisitos facultativos)
da Lei de Arbitragem.

Requisitos Obrigatrios

Art. 10. Constar, obrigatoriamente, do compromisso arbitral:


I - O nome, profisso, estado civil e domiclio das partes;
II - O nome, profisso e domiclio do rbitro, ou dos rbitros, ou, se for o caso, a
identificao da entidade qual as partes delegaram a indicao de rbitros;
III - A matria que ser objeto da arbitragem;
IV - O lugar em que ser proferida a sentena arbitral.

Se no colocamos os requisitos obrigatrios, o compromisso ser anulvel. Em princpio anulvel


porque o Judicirio no vai decretar de oficio, algum precisa pedir.
O inciso I determina a obrigatoriedade de indicar nome, profisso, estado civil e domiclio das partes.
Por que to importante a qualificao das partes? Para delimitar os limites subjetivos da arbitragem, ou
seja, para definir a quem os efeitos valeram.
O inciso II determina o principal requisito do compromisso: a indicao do rbitro. No existe
compromisso vazio (compromisso vazio seria o que as partes no indicam um rbitro e se no temos a
indicao de um rbitro no temos compromisso). Assim, toda a qualificao do rbitro precisa ser indicada.
O fato de se indicar um rbitro no compromisso no significa dizer que haver arbitragem porque a
aceitao do rbitro fator determinante para saber ser haver ou no arbitragem.
O inciso III fala da matria que ser objeto da arbitram, ou seja, determina o limite objetivo da
arbitragem. No compromisso possvel fazer a indicao da matria porque j sabemos qual o conflito
existente (o mesmo no acontece na clusula compromissria).
O inciso IV estabelece que as partes indicaro obrigatoriamente o lugar que ser proferida a sentena
arbitral. Por fora do art. 34, pargrafo nico da Lei de Arbitragem isso fundamental para definir a
nacionalidade da sentena arbitral (se brasileira ou estrangeira porque se for estrangeira precisar da
homologao do STJ).

Requisitos Facultativos
muito recomendvel que conste no compromisso estes requisitos, mas se eles faltarem no teremos
anulao do compromisso porque existem mecanismos para suprir eventuais omisses quando a esses
requisitos.

Art. 11. Poder, ainda, o compromisso arbitral conter:


I - Local, ou locais, onde se desenvolver a arbitragem;
II - A autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por equidade, se assim
for convencionado pelas partes;
III - O prazo para apresentao da sentena arbitral;
IV - A indicao da lei nacional ou das regras corporativas aplicveis arbitragem,
quando assim convencionarem as partes;
V - A declarao da responsabilidade pelo pagamento dos honorrios e das despesas
com a arbitragem;
VI - A fixao dos honorrios do rbitro, ou dos rbitros.

Conforme o inciso I, requisito facultativo a indicao do local ou locais onde a arbitragem ocorrer.
O local de desenvolvimento da arbitragem no tem nada a ver com o local de prolao da sentena arbitral,
podem ser locais diferentes. O que vai definir a nacionalidade da arbitragem no o local do
desenvolvimento da arbitragem, mas sim o da prolao da sentena.
O inciso II determina a autorizao para que o rbitro ou os rbitros julguem por equidade, se assim
for convencionado pelas partes. Julgamento com equidade diferente de por equidade. Julgamento com
equidade aplicvel a todos (porque quer dizer igualdade). J o julgamento por equidade o afastamento da
aplicao da lei.
O terceiro requisito facultativo que as partes podem convencionar o prazo para a apresentao da
sentena arbitral. Aqui significa que autonomia da vontade to grande que as partes podem convencionar o
tempo do processo. Por que bom colocar isso? Se no colocar nada o prazo de 06 meses (art. 23 da Lei
de Arbitragem) e ainda se o rbitro no julgar nesse tempo ele poder responder por perdas e danos e por
isso determinar o prazo torna mais confortvel para o rbitro aceitar ou no julgar o caso. O prazo contado
a partir da aceitao do rbitro.
O quarto requisito o requisito da indicao da lei aplicvel. O rbitro precisa saber com que lei ir
julgar (tanto a de fundo quanto a de forma). Se no tivermos isso no compromisso o rbitro vai chamar as
partes para conversar sobre qual lei ele ir julgar.
O quinto requisito a definio das partes de quem paga o que. Na arbitragem muito comum que as
partes determinem que os custos sero pagos meio a meio independente de quem ganhar ou perder.
O sexto requisito facultativo a fixao dos honorrios do rbitro. O pargrafo nico do art. 11
determina que a fixao dos honorrios configurar um ttulo extrajudicial. Isso iluso porque na prtica
no existe rbitro que tope julgar o conflito sem receber antes. Ainda, se as partes no fixarem o valor, o
rbitro poder recorrer ao judicirio para que este fixe este valor (isso tambm bem ilusrio porque
nenhum rbitro vai topar julgar o conflito se no saber antes o valor que vai ganhar).

Pargrafo nico. Fixando as partes os honorrios do rbitro, ou dos rbitros, no


compromisso arbitral, este constituir ttulo executivo extrajudicial; no havendo tal
estipulao, o rbitro requerer ao rgo do Poder Judicirio que seria competente
para julgar, originariamente, a causa que os fixe por sentena.

Compromisso arbitral versus Termo de Arbitragem ou Ata de Misso


O compromisso arbitral uma conveno onde as partes topam ir para a arbitragem. um contrato,
uma conveno estabelecida entre as partes (parte versus parte). um contrato celebrado entre as partes que
tero o conflito julgado pela arbitragem. Todavia, no d para negar que a arbitragem encerra dois contratos
para a sua vigncia: a) um contrato entre as partes; e b) um contrato de prestao de servios celebrado entre
rbitro ou instituio de arbitragem e as partes.
Esse contrato tem como objeto a prestao jurisdicional. Justamente o termo de arbitragem encerra a
expressa manifestao do rbitro de que ele aceita julgar o conflito. Aqui o momento em que a arbitragem
comea.
A rigor costuma-se celebrar um documento escrito chamado de termo de arbitragem ou ata de
misso. Nesse termo temos no s a aceitao do rbitro, mas tambm o combinado sobre o quanto ir se
pagar para o arbitro. Tem cmaras de arbitragem que faz um documento para a aceitao do rbitro e outro
combinando os honorrios, mas no h nenhum problema em se ter um documento s.

Extino do Compromisso Arbitral


Tanto quanto a legislao civil estabelece hipteses nas quais um contrato extinto, temos no art. 12
da Lei hipteses em que o compromisso arbitral extinto. A doutrina faz uma crtica pertinente a esse artigo
porque o art. 12 diz extingue-se o compromisso arbitral, mas a rigor a lei quando fala compromisso
arbitral ela quis dizer conveno de arbitragem. A extino no apenas da espcie, mas sim do gnero
(engloba tambm as hipteses de extino da clusula compromissria).
So hipteses de extino do compromisso arbitral:
a) Escusando-se qualquer dos rbitros, antes de aceitar a nomeao, desde que as partes tenham
declarado, expressamente, no aceitar substituto: temos uma situao onde fizemos uma
conveno de arbitragem indicando o rbitro sem um substituto. No h a possibilidade de outra
pessoa ser o rbitro ( o que chamamos de arbitragem intuito persona). Ainda temos a conjugao
de outra situao: no aceitao da pessoa indicada. Aqui em princpio o caso vai para o
judicirio, mas nada impede que as partes sentem e fazem um novo compromisso. No se foge da
regra que extingue a conveno. A Lei tomou cuidado de dizer que a recusa tem que se dar
apenas antes da aceitao. Pode acontecer do rbitro depois de ter aceitado dizer que no quer
mais? Poder pode, mas nesse caso eventualmente o rbitro pode ser chamado para responder pelo
descumprimento do contrato e implicar em perdas e danos. Existem certas situaes nas quais o
rbitro sai e no necessariamente ir implicar em perdas e danos.
b) Falecendo ou ficando impossibilitado de dar seu voto algum dos rbitros, desde que as partes
declarem, expressamente, no aceitar substituto: aqui tambm temos a convergncia de duas
caractersticas para concorrer a hiptese de extino. A primeira que as partes no aceitam um
substituto (arbitragem intuito persona). A segunda que o rbitro ou um dos rbitros (na
arbitragem colegiada) morrer aqui no h obviamente perdas e danos ou ficar impossibilitado
de atuar. Nesses casos extingue-se o compromisso arbitral.
A lei fala em falecimento ou impossibilidade de atuar, na segunda hiptese temos causas em que
no haver perdas e danos e temos causas em que haver perdas e danos e a anlise ser
casustica. Se o rbitro ficou louco? Obviamente que no haver perdas e danos. Se o rbitro foi
aprovado em concurso pblico? O professor acha que ter perdas e danos. preciso fazer uma
anlise casustica sobre se houve ou no descumprimento do contrato pelo rbitro.
c) Tendo expirado o prazo a que se refere o art. 11, inciso III, desde que a parte interessada tenha
notificado o rbitro, ou o presidente do tribunal arbitral, concedendo-lhe o prazo de dez dias para
a prolao e apresentao da sentena arbitral: o art. 11, inciso III estabelece que entre os
requisitos facultativos do compromisso est estabelecido que as partes estabelecero o prazo para
a prolao da sentena arbitral. Se as partes no falarem nada o prazo 06 meses contados da
data da aceitao da arbitragem pelo arbitro. Ocorre que pode acontecer desse prazo ser superado.
Aqui existem trs opes:
O rbitro chamar as partes e perguntar se as partes autorizam aumentar o prazo.

Art. 23, 2 - as partes e os rbitros, de comum acordo, podero prorrogar o prazo


para proferir a sentena final.

O rbitro no sentencia no prazo, mas as partes no reclamam. Aqui no h vcio nenhum


na arbitragem se as partes no reclamam porque ambas as partes se calaram ( como se
tacitamente estivesse ocorrendo uma prorrogao);
O rbitro no sentencia no prazo e uma das partes ou as partes, insatisfeitas com o atraso,
notifica o tribunal arbitragem. Essa notificao se d nos termos do art. 12, III. Esse artigo
determina que uma vez cutucado o rbitro tem o prazo de 10 dias para concluir o
procedimento arbitral. Quando falamos concluir no sentido de concluir proferindo
sentena. Se o rbitro proferir sentena nesses 10 dias no haver nenhum problema. E se
o rbitro proferir sentena aps o prazo de 10 dias? Vale ou no vale? Essa sentena ser
nula? S poder arguir a nulidade dessa sentena a parte que notificou o tribunal de modo
que eventual pedido de anulao da sentena arbitral proferida depois de 10 dias s
ocorrer se eventualmente o notificante no se satisfizer com a sentena arbitral,
considerado que o adverso no pode arguir a nulidade pelo fato de no ter notificado. O
art. 32, 3, inclusive, determina:

Art. 32. nula a sentena arbitral se:


VII - proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei.

Arbitragem ad hoc versus Arbitragem Institucionais

A arbitragem ad hoc aquela arbitragem onde a parte elege o rbitro ou os rbitros em virtude das
caractersticas prprias deles. Essa arbitragem cada vez mais rara porque as partes preferem na maioria dos
casos preferem com fundamento no art. 5 da Lei de arbitragem escolherem a ocorrncia de arbitragens
institucionais.

Art. 5 Reportando-se as partes, na clusula compromissria, s regras de algum


rgo arbitral institucional ou entidade especializada, a arbitragem ser instituda e
processada de acordo com tais regras, podendo, igualmente, as partes estabelecer na
prpria clusula, ou em outro documento, a forma convencionada para a instituio
da arbitragem.

O que so as arbitragens institucionais? So aquelas onde existem uma pessoa jurdica que vai
prestar o servio de arbitragem. Essa pessoa jurdica geralmente referida como sendo uma corte ou tribunal
arbitragem e dentro dessas cortes ou tribunais arbitrais pode-se escolher inclusive que a prpria entidade
eleita indique o rbitro. Se escolhe a instituio que ser a administradora da arbitragem. A corte arbitral ter
na sua turma um corpo de rbitros e conforme a especialidade ela vai indicando esses rbitros. A arbitragem
ad hoc muito mais barata e a institucional muito mais cara porque a atividade lucrativa, um servio
que se presta.
Podemos topar uma arbitragem institucional com determinado rbitro? Sim. Isso ad hoc ou
institucional? Institucional. O fato de indicar a arbitragem no tira a natureza institucional da arbitragem. H
algumas cmaras de arbitragem que no aceitam a indicao de rbitros externos (apenas aqueles que esto
previstos no seu corpo de rbitros obviamente que a cmara ter um nome a zelar e faz isso para preservar
o seu nome).

Principais Cortes Arbitrais Estrangeiras


Essas cortes arbitrais possuem sites e pode-se por meio delas conhecer o seu corpo interno, os seus
regulamentos (que so super sofisticados como se fosse um CPC das arbitragens).
a) Corte Internacional de Arbitragem vinculada CCI: a CCI a Cmara de Comrcio
Internacional. A CCI no uma cmara de arbitral, mas existe um tribunal de arbitragem ligado
CCI. Possui sede em Paris. uma corte arbitragem para conflitos extremamente sofisticados
porque muito cara. Essa cmara opera em 16 idiomas. Tem um brasileiro apenas entre os seus
rbitros (um titular e em suplente). Ela to sofisticada que depois que os rbitros do a sentena
arbitral existe um corpo tcnico da prpria cmara de arbitragem que faz uma reviso da sentena
arbitral (faz um escrutnio da sentena) para evitar futuras arguies de nulidade.
b) Cmara da Associao Americana de Arbitragem: chamada de triplo A. sua sede em Nova
York. Possui um grau de sofisticao to grande quanto a CCI.

Principais Cortes Arbitrais Nacionais


Existem duas cmaras que so multitemticas.
a) Cmara de Arbitragem e Mediao Brasil-Canad: possui um regulamento bem famoso.
b) Cmara de Arbitragem e Mediao da FIESP: pertence FIESP.

Existem cmaras temticas vinculadas a rgos profissionais, por exemplo:


c) Cmara de Arbitragem em matria de contabilidade.
d) Cmara de Arbitragem ligada engenharia civil.
rgos de Fomento
So instituies que at podem ter cmara de arbitragem funcionamento paralelamente, mas acima de
tudo, esses rgos de fomento tm como objetivo incentivar o uso da arbitragem e divulg-la. Funcionam
fazendo cursos, tentando orientar o pessoal a fazer arbitragem. No Brasil, o rgo de fomento mais
importante chama CBar (Comit Brasileiro de Arbitragem). No site do CBar temos um farto material sobre
arbitral. Outro rgo de fomento o INAMA (Instituto Nacional de Mediao e Arbitragem) e a ABAR
(Associao Brasileira de Arbitragem).

Tentativas de Regulamentao
H alguma regulamentao no funcionamento dessas cmaras de arbitragem? Existe alguma norma
ou lei especfica? Se temos uma abertura enorme podemos ter picaretagem e durante muito tempo se debateu
(e ainda se debate) no Brasil a necessidade de uma regulamentao das cmaras de arbitragem e da prpria
profisso de rbitro.
Existiram diversas tentativas de regulamentao para regulamentar a profisso de rbitro e regular a
atuao da arbitragem, mas, com uma atuao muito forte desses rgos de fomento, todas as tentativas de
regulamentao foram arquivadas. Isso positivo porque dentro de um padro liberal de comportamento a
ideia que o mercado regule. Por de trs dessa tentativa de criar uma profisso de rbitro existe uma srie de
interesses econmicas (se precisaria ter um rgo regulador o que algo completamente fora do padro
mundial de arbitragem).
*Como que fazemos uma clusula compromissria para indicar uma arbitragem institucional, por
exemplo? H modelos de clusulas arbitrais previstas nos sites das cmaras.

4. Dos rbitros

rbitro diferente de arbitrador. rbitro o juiz. Arbitrador sinnimo de avaliador, de mediador,


essa figura completamente diferente da figura do rbitro. Existe um procedimento no NCPC, que a figura
da diviso e da demarcao. Nesta ao de procedimento especial temos um arbitrador, por exemplo.

Capacidade para ser rbitro

Art. 13. Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha a confiana das partes.

Pode ser rbitro qualquer pessoa capaz e que tenha confiana das partes.
Tira-se do art. dois requisitos:
a) Capacidade: requisito de ordem objetiva que se aufere de um dado real, objetivo e concreto.
Essa capacidade vamos auferir a luz do direito, no nosso caso, a capacidade a prevista no art.
3do CC (so absolutamente incapazes de exercer pessoalmente os atos da vida civil os menores
de 16 anos) e no art. 4 do CC (Art. 4o So incapazes, relativamente a certos atos ou maneira
de os exercer: I - os maiores de dezesseis e menores de dezoito anos; II - os brios habituais e os
viciados em txico; III - aqueles que, por causa transitria ou permanente, no puderem
exprimir sua vontade; IV - os prdigos). Assim ser capaz aquele que for maior de 18 anos.
b) Gozar da Confiana das partes: um requisito de ordem subjetiva.
Dvidas
1. Analfabeto pode ser rbitro? A luz desses dois requisitos, razovel que sim. Ele no vai saber
dar a sentena arbitral (porque ela precisa ser escrita), mas nada impede que ele d a sentena
oralmente e algum a transcreva.
2. Algum que no conhea a lngua portuguesa? Sim. Obviamente porque a sentena arbitral at
pode ser dada em outra lngua a escolha das partes. A relao totalmente privada e por isso que
isso possvel. Por que que no Estado no podemos combinar que o juiz sentencie em outras
lnguas? Porque quem paga a atividade jurisdicional o Estado e a sentena do Poder Judicirio
deve ser passvel de fiscalizao e verificao dos jurisdicionados.
3. Pessoa Jurdica pode ser rbitro? No normal ter isso e totalmente atpico. Prevalece o
entendimento majoritrio de que a resposta no (mas no pacfico) porque o entendimento
prevalecente no sentido de que pessoa fsica apenas pode exercer jurisdio, pois jurisdio
um ato de emanao de vontade e de convencimento e a pessoa jurdica uma fico, com efeitos
jurdicos, responsabilidade e obrigaes. Sendo uma fico tem outro problema: se falarmos que
uma pessoa jurdica que vai julgar, na verdade quem vai julgar so os seus administradores e no
a pessoa jurdica em si. Nada impede que se indique que uma pessoa jurdica que ir nomear o
rbitro (por exemplo, se nomeia a Cmara Brasil-Canad para indicar um rbitro).
4. Juiz togado ativo pode ser rbitro? No h vedao da Lei de Arbitragem para que juiz, promotor
etc. ser rbitro. O impedimento encontrado no art. 26 da Lei Organica da Magistratura Nacional
que no permite que o juiz exera outra atividade, exceto a docncia.

Escolha do rbitro

Essa escolha feita com base na confiana das partes porque a confiana a regra base da
arbitragem. A arbitragem to boa quanto a qualidade dos seus rbitros, ou seja, a arbitragem ser melhor
ou pior de acordo com a escolha dos rbitros. Tudo sobre a escolha dos rbitros est contido nos pargrafos
do art. 13 da Lei de Arbitragem.

1 As partes nomearo um ou mais rbitros, sempre em nmero mpar, podendo


nomear, tambm, os respectivos suplentes.

O 1 determina que possvel uma arbitragem unipessoal, com um nico rbitro, ou uma
arbitragem colegiada, com mais de um rbitro. Qual a vantagem da arbitragem unipessoal? Mais barata. A
desvantagem que o debate pode ser muito menos qualificado. Qual a vantagem da arbitragem colegiada? A
deciso muito mais debate e possui uma possibilidade de erro muito menor. A desvantagem da arbitragem
colegiada que ela mais cara. Qual a mais comum? A mais comum a arbitragem colegiada.
Se eventualmente na hora das partes elegerem uma arbitragem colegiada, precisa ter a indicao de
um nmero mpar de rbitros, para se evitar embate. Geralmente, uma parte nomeia um rbitro, a outra parte
nomeia o outro, e os rbitros, em conjunto, nomeiam o terceiro rbitro. Alm de indicar os rbitros, as partes
podem nomear os suplentes.
2 Quando as partes nomearem rbitros em nmero par, estes esto autorizados,
desde logo, a nomear mais um rbitro. No havendo acordo, requerero as partes ao
rgo do Poder Judicirio a que tocaria, originariamente, o julgamento da causa a
nomeao do rbitro, aplicvel, no que couber, o procedimento previsto no art. 7
desta Lei.

O 2 estabelece uma regra na hiptese anmala das partes nomearam rbitros em nmero par. A
soluo que os rbitros nomeados podem indicar mais um rbitro. Toda vez que no tivermos como
resolver no mbito da arbitragem uma questo pode-se pedir para que o Estado resolva o problema. Assim,
se os rbitros no chegarem concluso sobre o terceiro rbitro, temos o sistema da cooperao com o
Poder Judicirio.
Neste caso de os rbitros no chegarem a uma concluso, o Poder Judicirio que seria o competente
para julgar a causa. Aqui valer no que couber o procedimento especfico previsto no art. 7 (que a
execuo especfica da clusula vazia). O problema que o juiz no um bom eleitor de rbitros e, pois,
esse dispositivo deve ser evitado ao mximo.

3 As partes podero, de comum acordo, estabelecer o processo de escolha dos


rbitros, ou adotar as regras de um rgo arbitral institucional ou entidade
especializada.

Esse dispositivo estabelece a nomeao do rbitro nas arbitragens institucionais (onde as partes
delegam a escolha de um rbitro para uma instituio). Esse o mecanismo de nomeao de rbitro mais
comum. Conforme a natureza do conflito e uma diviso interna, vo fazer o encaminhamento do caso para o
rbitro escolhido.

4 As partes, de comum acordo, podero afastar a aplicao de dispositivo do


regulamento do rgo arbitral institucional ou entidade especializada que limite a
escolha do rbitro nico, corbitro ou presidente do tribunal respectiva lista de
rbitros, autorizado o controle da escolha pelos rgos competentes da instituio,
sendo que, nos casos de impasse e arbitragem multiparte, dever ser observado o que
dispuser o regulamento aplicvel.

O 4 estabelece a possibilidade de as partes mudarem a regra do rgo arbitral institucional quando


essa regra limitar a livre escolha do rbitro. Existem algumas cortes arbitrais que s aceitam fazer
arbitragem com seus prprios rbitros. Faticamente, isso se tornou uma baita de reserva de mercado,
fechava-se o mercado de arbitragem. Isso acaba sendo uma forma de afastar do universo da arbitragem
institucional outros rbitros. Assim o dispositivo determina que as partes de comum acordo podem afastar a
regra da indicao do rbitro pela instituio conforme o regulamento. E se eventualmente a instituio criar
caso e querer que as partes nomeiam outro rbitro? Quem resolver o Poder Judicirio. H ainda muita
discusso sobre esse dispositivo e as instituies no tm bem digerido. Isso violador da regra da
Autonomia da Vontade. Se as partes querem colocar um rbitro especfico, por que que no fazem uma
arbitragem ad hoc? Isso no pode ferir o nome da instituio?

A primeira parte do 4. enfrenta a chamada lista fechada de rbitros


existente em diversas Instituies Arbitrais com o objetivo, como se sabe, de controlar
em certa medida a qualidade das decises e do procedimento arbitral aos seus
cuidados. Este foi um dos temas mais polmicos debatidos na Comisso, sendo
inicialmente idealizada at a desconsiderao de regulamentos que impedissem a
indicao de profissionais fora de sua lista. Prevaleceu a regra em exame que, busca
encontrar um equilbrio entre as posies: fica autorizada a excluso pelas partes, de
comum acordo, de regra da cmara que limite a escolha do rbitro, porm, permite-se
instituio o controle (admisso ou no) daquele externo indicado pelas partes.
Parece pouca a alterao, mas no , na medida em que a vontade das partes afasta a
regra restrita (objetiva) do regulamento, e a lei abre caminho para se provocar um
rgo da instituio (conselho, por exemplo) pontuando a escolha das partes. Este
rgo, assim, ter a obrigao de se manifestar sobre a indicao, para apresentar
aceitao, ou restrio justificada, mediante avaliao do caso especfico.
Para evitar embaraos sobre esta questo, inclusive a respeito da prevalncia
ou no da recusa da Cmara ao nome escolhido, inaugurando-se um conflito a
respeito dos efeitos da recusa, pode-se dizer que, s partes na conveno, ao invs de
criar este ponto de eventual embarao no incio da arbitragem institucional, ser
melhor prever a arbitragem em instituio que em seu regulamento j permita a
escolha independentemente do nome constar de sua eventual lista, ou at mesmo
prever a arbitragem ad hoc (diretamente ou diante da recusa do rgo
competente), pois tanto em uma e outra situao no se enfrentar o debate a
respeito da questo. Tenha-se presente, inclusive, que se inicia no Brasil o que j h
em outros pases: escritrios e em So Paulo at mesmo um Tabelionato de Notas,
aparelhados exatamente para prestar servios de apoio a arbitragens ad hoc
(secretaria e administrao de procedimento).
A segunda parte do 4. traz nova redao ao dispositivo para prever a
observncia do regulamento especfico quando a nomeao do rbitro se torna um
impasse para as partes, devendo o mesmo tambm ser observado nos casos de
arbitragem multiparte. A soluo acanhada, ou at, pode se dizer, incua, pois ao se
ter previso no regulamento, evidente que este ser aplicado (como j assim
independentemente da regra introduzida). O problema ocorre exatamente quando as
partes no dispuseram a respeito na conveno (o que o ideal), nem tampouco h
previso no regulamento (como tambm ocorre em arbitragem ad hoc). E o problema
real no encontrou soluo na reforma, perdendo-se uma tima oportunidade para
tanto. Assim, continua vivo o debate a respeito.

5 O rbitro ou o presidente do tribunal designar, se julgar conveniente, um


secretrio, que poder ser um dos rbitros.

Esse 5 fala de suas figuras: presidente e secretrio. So figuras que podem no existir na
arbitragem porque podemos ter uma arbitragem de rbitro nico. Secretrio o cara que faz notificaes,
realiza atas etc. Por que pode no existir secretrio? Nada impede que o rbitro realize essas funes. O
presidente quem fala em nome do colegiado. Qual a vantagem de ser presidente? Ganha mais porque
ele que ouve as testemunhas, colhe as provas etc. O secretrio no precisa ser um dos rbitros, pode ser um
terceiro elegido pelos rbitros. O secretrio um ajudante da sentena arbitral e ir fazer a parte burocrtica
(faz o papel de cartrio). Nas arbitragens institucionais evidente que j existe um corpo de secretariado.

Qualidades dos rbitros

Por parte considervel da doutrina, se chama de Cdigo de tica dos rbitros. Observa-se que
qualidade dos rbitros diferente da capacidade dos rbitros. Qualidade so as condies para exercer a
arbitragem. preciso ter cinco qualidades:

a) Imparcialidade: quando se estuda jurisdio vemos as caractersticas da jurisdio e a principal


a imparcialidade. inclusive pressuposto da jurisdio porque no podemos pensar em uma
jurisdio exercida com parcialidade. O rbitro em diapaso tambm precisa ser imparcial.
interessante destacar que tem na Lei de Arbitragem um dispositivo muito bonito que fala do
dever de revelao (Art. 14, 1), que significa que a pessoa que nomeada rbitro tem o dever
de informar as partes sobre qualquer evento que acontecer na vida dela que possa no futuro levar
afirmao de que no tem total iseno.
Art. 14. 1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de
revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada
quanto sua imparcialidade e independncia.

Se o rbitro no exercer o dever de revelao corretamente poder inclusive levar nulidade. Isso
no existe no mbito do Poder Judicirio (o professor acha que deveria existir). Imparcialidade
a mesma coisa que neutralidade? No. No existe neutralidade na jurisdio porque impossvel
que este elemento humano seja dissociado do julgamento.

b) Independncia: significa dizer que o rbitro no se sujeita ou no se sujeitar s posies das


partes em vista dos vnculos que tem com elas. Qual a diferena de independncia e
imparcialidade? A imparcialidade um requisito que se analise subjetivamente (pr-disposio
pessoal de beneficiar ou prejudicar), agora a independncia uma anlise objetiva (por exemplo,
o rbitro tem alguma dependncia econmica das partes? Se sim ele no independente). Essa
anlise tambm pode ser feita pelo dever de revelao. H uma discusso muito grande na
doutrina no sentido de o rbitro ter que revelar as arbitragens que ele j julgou em matria
semelhante. Alguns entendem que por conta do dever de revelao o rbitro deveria revelar at
isso (o professor acha que isso um exagero).

c) Competncia: no sentido que est adotado no dispositivo, no competncia no sentido de ter


jurisdio, porque ter jurisdio o rbitro tem porque foi nomeado pelas partes. O rbitro sempre
tem jurisdio nesse sentido. Competncia nesse dispositivo no sentido de competncia tcnica.
Espera-se que o rbitro saiba o que ele ir julgar (diferentemente do juiz togado que um grande
generalista). Em matria de arbitragem no existe a possibilidade de um rbitro que no tenha
competncia tcnica julgar.

d) Diligncia: o que diligncia? Cuidado. O rbitro precisa cuidar do caso com ateno, cuidado e
esmero. Por que essa norma existe? A arbitragem no pode virar o Judicirio. Por mais que um
juiz tente, ele no consegue ser diligncia no mesmo nvel com todos os seus processos na prtica
porque h muitos processos em cada vara. J o rbitro precisa ser diligente e ter um acompanho
muito afeito com seus processos. Nessas cmaras arbitrais mais sofisticadas h recomendaes de
que os rbitros no tenham mais de um nmero de processos por vez (no caso da CCI
recomenda-se que cada rbitro tenha at 08 processos por vez).

e) Discrio: uma questo estritamente privada do rbitro com as partes e, pois, h uma natureza
de que as coisas s interessam a quem est envolvido no conflito. A arbitragem no secreta, no
existe nenhuma regra que impe o sigilo, mas pode-se contratualmente combinar que a
arbitragem seja confidencial.

Impedimento ou Suspeio
Para compreender o impedimento ou suspeio do rbitro preciso entender como que acontece o
impedimento e a suspeio na jurisdio estatal. O impedimento previsto no art. 144 do NCPC e a
suspeio est prevista no art. 145. Estes artigos determinam que:

Art. 144. H impedimento do juiz, sendo-lhe vedado exercer suas funes no


processo:
I - em que interveio como mandatrio da parte, oficiou como perito, funcionou como
membro do Ministrio Pblico ou prestou depoimento como testemunha;
II - De que conheceu em outro grau de jurisdio, tendo proferido deciso;
III - Quando nele estiver postulando, como defensor pblico, advogado ou membro
do Ministrio Pblico, seu cnjuge ou companheiro, ou qualquer parente,
consanguneo ou afim, em linha reta ou colateral, at o terceiro grau, inclusive;
IV - Quando for parte no processo ele prprio, seu cnjuge ou companheiro, ou
parente, consanguneo ou afim, em linha reta ou colateral, at o terceiro grau,
inclusive;
V - Quando for scio ou membro de direo ou de administrao de pessoa jurdica
parte no processo;
VI - Quando for herdeiro presuntivo, donatrio ou empregador de qualquer das
partes;
VII - em que figure como parte instituio de ensino com a qual tenha relao de
emprego ou decorrente de contrato de prestao de servios;
VIII - Em que figure como parte cliente do escritrio de advocacia de seu cnjuge,
companheiro ou parente, consanguneo ou afim, em linha reta ou colateral, at o
terceiro grau, inclusive, mesmo que patrocinado por advogado de outro escritrio;
IX - Quando promover ao contra a parte ou seu advogado.

Art. 145. H suspeio do juiz:


I - Amigo ntimo ou inimigo de qualquer das partes ou de seus advogados;
II - Que receber presentes de pessoas que tiverem interesse na causa antes ou depois
de iniciado o processo, que aconselhar alguma das partes acerca do objeto da causa
ou que subministrar meios para atender s despesas do litgio;
III - quando qualquer das partes for sua credora ou devedora, de seu cnjuge ou
companheiro ou de parentes destes, em linha reta at o terceiro grau, inclusive;
IV - Interessado no julgamento do processo em favor de qualquer das partes.

As hipteses de impedimento configuram circunstancias objetivas, enquanto que a suspeio


configura hipteses subjetivas. impedido o juiz que pai das partes, que cnjuge de uma das partes ou
do advogado etc. No verificarmos a inteno do juiz no impedimento e basta que ele esteja objetivamente
em determinada situao para ser impedido. Na suspeio isso muda porque para saber se o juiz suspeito
devemos investigar o animus, a predisposio do juiz (hipteses subjetivas). um exemplo de suspeio o
juiz que amigo ntimo das partes. No h um critrio legal. A investigao da psique.
Essa diferena tem uma consequncia prtica: quando temos um juiz impedido temos uma
presuno absoluta de parcialidade, consequentemente, isso significa dizer que o juiz parcial. Presuno
absoluta aquela em que no h possibilidade de prova em contrrio; agora quando um juiz suspeito, h
uma presuno relativa de imparcialidade, isto , pode julgar e competente ao prejudicado provar que o
juiz parcial (h presuno relativa porque admite prova em contrrio).
Tanto o impedimento quanto a suspeio possuem regimes jurdicos especficos. Se eventualmente
tivermos uma sentena julgada por um juiz impedido temos uma sentena nula e caber ao rescisria (art.
966, II do NCPC). Agora, na suspeio, se no houver arguio (ningum reclamou), no caber ao
rescisria porque se ningum reclamou prevalece a presuno relativa de imparcialidade. Suspeio precisa
ser arguida em at 15 dias aps o conhecimento do vcio.
O impedimento preclui aps 15 dias? No e caber rescisria do mesmo jeito. Mesmo que no
tenhamos arguido em 15 dias, podemos reclamar porque imparcialidade pressuposto do prprio exerccio
da jurisdio. Agora na suspeio preciso arguir 15 dias aps o conhecimento do vcio e o vcio
precluvel, e se no arguir nesse prazo no se poder arguir depois. Para quem se faz esse pedido? Para o
prprio juiz. Se ele concordar beleza. Agora se ele discordar desse pedido, quem ir julgar o tribunal
competente.
Na arbitragem, o regramento est no art. 14 da Lei de Arbitragem.

Art. 14. Esto impedidos de funcionar como rbitros as pessoas que tenham, com as
partes ou com o litgio que lhes for submetido, algumas das relaes que
caracterizam os casos de impedimento ou suspeio de juzes, aplicando-se lhes, no
que couber, os mesmos deveres e responsabilidades, conforme previsto no Cdigo de
Processo Civil.

As causas de impedimento e suspeio dos rbitros so as mesmas dos juzes, ou seja, aquelas do art.
144 e 145 do NCPC. No h regramento prprio. Para a lei de arbitragem no h distino entre
impedimento e suspeio (esto impedidos de funcionar como rbitros), ou seja, tudo ser regrado como
impedimento.
Se estivermos diante de um rbitro suspeito e depois descobrirmos que ele suspeito, isso pode levar
anulao da sentena arbitral. Isso porque, no art. 32 da Lei de arbitragem (hipteses de nulidade da
sentena arbitral muito prximo das hipteses de ao rescisria) veremos que no inciso II h a previso
de que a sentena ser nula quando emanou de quem no podia ser rbitro.
Por que o legislador quis equivaler o impedimento e a suspeio na arbitragem? O medo que h na
arbitragem de que o rbitro pode ser comprado. Assim, para evitar qualquer falao, a imparcialidade do
rbitro algo muito mais privilegiada.
H um temperamento da regra prevista no art. 14. A autonomia da vontade (princpio regente na
arbitragem) permitiria que as partes voluntariamente aceitassem um rbitro impedido ou suspeito?
Obviamente que sim. Desde que a pessoa saiba do vcio, tenha conscincia do vcio e aceite aquele vcio,
plenamente possvel que uma pessoa impedida poder ser aceita como rbitro. Obvio que se a pessoa aceitou
ela no pode pedir nulidade depois. No d para negar que as hipteses de impedimento e suspeio so
mais rigorosas na arbitragem, mas h um temperamento de as partes, por conveno, aceitar aquele rbitro
impedido.
Dever de Revelao

Art. 14. 1 As pessoas indicadas para funcionar como rbitro tm o dever de


revelar, antes da aceitao da funo, qualquer fato que denote dvida justificada
quanto sua imparcialidade e independncia.

H um dever muito mais extenso que o do juiz togado porque estabelece que o rbitro, antes de
aceitar o encargo, deve revelar todos os atos que possam ensejar parcialidade. Por que to importante isso?
Em razo do temperamento anterior. Se avisarmos as partes de todos os vnculos, as partes estaro cientes e
se elas aceitarem o rbitro mesmo assim, no podero posteriormente arguir nulidade.
A grande dificuldade do dever de revelao que do jeito que est no art. 14, 1 este dever est
muito aberto. O que preciso revelar? No NCPC amizade intima com o advogado da parte gera suspeio,
que para a arbitragem ser considerada uma hiptese de impedimento. No CPC anterior, amizade ntima s
gerava suspeio se fosse com uma das partes. Na jurisdio estatal no h dever de revelao e a outra parte
que precisa eventualmente arguir.
Esse dever de revelao muito abstrato. Por isso, as cmaras arbitrais mais sofisticadas possuem em
seus regulamentos, quando falam de dever de revelao, possuem as chamadas:
a) Hipteses de revelao verde: fatos que no precisam ser revelados. Sua revelao, pois,
facultativa. A sua falta no ir gerar nulidade. Exemplo: j foi rbitro em outra arbitragem da
parte.
b) Hipteses de revelao amarela: fatos que podem ser revelados cuja revelao tambm
facultativa. Pode gerar nulidade da sentena arbitral.
c) Hipteses de revelao vermelha: fatos que devem ser revelados. A revelao obrigatria. A sua
falta ir gerar nulidade da sentena arbitral. Exemplo: se o rbitro j trabalhou para uma das
partes, ainda que no haja mais vnculo.

Momento para Arguio do Vcio

Art. 15. A parte interessada em arguir a recusa do rbitro apresentar, nos termos do
art. 20, a respectiva exceo, diretamente ao rbitro ou ao presidente do tribunal
arbitral, deduzindo suas razes e apresentando as provas pertinentes.
Pargrafo nico. Acolhida a exceo, ser afastado o rbitro suspeito ou impedido,
que ser substitudo, na forma do art. 16 desta Lei.

A arguio ser feita para o prprio arbitro por conta do art. 8 da Lei (competncia competncia).
Nessa arguio necessrio apresentar alegaes, provas etc. A lei no usa o prazo peremptrio, mas sim
na primeira oportunidade, ou seja, ser na primeira oportunidade de a parte falar no processo arbitral.
Recebida a exceo pelo rbitro quais so as opes do rbitro:
a) Aceitar a arguio: sai o rbitro e as partes precisam nomear outro rbitro (geralmente h a
previso nas convenes do rbitro substituto).
b) Recusar a arguio: aqui a parte no pode fazer nada. Neste caso, o rbitro toca o processo at o
final, julga (competncia competncia) e depois vai no judicirio tentar anular a sentena arbitral.
Obviamente que a parte ir esperar o resultado. Se o resultado for favorvel, no far nada, agora
se o resultado for desfavorvel poder entrar com a ao de nulidade prevista no art. 32. A parte
que ganhou pode entrar com a ao? Ela teria interesse? A rigor ela tem legitimidade porque
exista o vcio. O judicirio pode entender que faltava interesse porque no haveria necessidade.

Arguir a nulidade ser condio para entrar com a ao de nulidade, isto , a parte s pode entrar
com uma ao de nulidade depois da sentena arbitral se arguiu anteriormente o vcio? Depende. Se a parte
souber do vcio sim, ou seja, se ela tivesse conhecimento do vcio anteriormente. Agora se ela no souber do
vcio, poder entrar com um pedido de nulidade no judicirio.

Disposies do NCPC
O NCPC est causando um problema muito grave no mbito da arbitragem por conta do seu art. 145,
I (h suspeio do juiz amigo ntimo ou inimigo de qualquer das partes ou de seus advogados). A Lei, ainda
estabelece no 144, VI do NCPC que o juiz ser impedido de julgar caso em que figure como parte cliente do
escritrio de advocacia de seu cnjuge, companheiro ou parente, consanguneo ou afim, em linha reta ou
colateral, at o terceiro grau, inclusive, mesmo que patrocinado por advogado de outro escritrio. Isso est
gerando impedimento e suspeio do rbitro em quase todas as arbitragens grandes. Isso precisa ser
resolvido por meio do Princpio da Autonomia da Vontade.

Escusas/bito e Substituio do rbitro

A previso para essa questo est no art. 16 da Lei de Arbitragem.

Art. 16. Se o rbitro se escusar antes da aceitao da nomeao, ou, aps a aceitao,
vier a falecer, tornar-se impossibilitado para o exerccio da funo, ou for recusado,
assumir seu lugar o substituto indicado no compromisso, se houver.
1 No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo
arbitral institucional ou entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na
conveno de arbitragem.
2 Nada dispondo a conveno de arbitragem e no chegando as partes a um
acordo sobre a nomeao do rbitro a ser substitudo, proceder a parte interessada
da forma prevista no art. 7o desta Lei, a menos que as partes tenham declarado,
expressamente, na conveno de arbitragem, no aceitar substituto.

Precisa-se verificar se a escusa antes da aceitao ou depois da aceitao do rbitro. Se antes, o


rbitro pode recusar sem motivao, isto , ela livre. Agora, depois da aceitao precisa ser motivada
porque preciso verificar se o rbitro est saindo por causa prprio ou por uma causa alheia a sua vontade.
Essa diferenciao implica na responsabilizao ou no por perdas e danos.
O modelo de nomeao do substituto caso tenha que fazer uma substituio est previsto no art. 16,
1. No havendo substituto indicado para o rbitro, aplicar-se-o as regras do rgo arbitral institucional ou
entidade especializada, se as partes as tiverem invocado na conveno de arbitragem, ou seja a prpria
cmara vai nomear o outro. E se for arbitragem ad hoc? O art. 16, 2 ir dizer que se a conveno no
dispor nada e as partes no chegarem a um acordo sobre a nomeao de um substituto ir se pedir para o
Judicirio nomear um rbitro (regra do art.7).

Responsabilidade Penal do rbitro

Art. 17. Os rbitros, quando no exerccio de suas funes ou em razo delas, ficam
equiparados aos funcionrios pblicos, para os efeitos da legislao penal.

Majoritariamente entende-se que para fins penais, o rbitro integralmente equiparado ao juiz togado
(isso no pacifico). O que significa dizer que ele integralmente equiparado ao juiz togado? Ele ser
vtima dos mesmos crimes prprios do juiz togado e pratica os mesmos crimes prprios que s pratica o juiz
togado. Por exemplo: o rbitro pode ser vtima de desacato, desobedincia, resistncia, corrupo ativa etc.;
ainda ele pode ser autor de prevaricao, corrupo passiva, concusso.
O rbitro pode praticar improbidade administrativa (direito administrativo sancionatrio na opinio
do professor)? Para o professor sim por dois motivos: 1) uma das hipteses de improbidade a de violao
dos princpios da Administrao; 2) pode ter arbitragem com o Poder Pblico sendo parte.
Prova: O rbitro no exerccio das suas atividades percebe que as partes do processo arbitral
cometeram um crime ou deram um rombo fiscal. Nesse caso, ele precisa comunicar as autoridades estatais?
Para Miguel Reale Jr. entende que por conta do art. 17, o rbitro ter o dever de comunicar as autoridades.
Alm disso, a arbitragem no pode ser palco para esconder ilcitos. Assim, se o rbitro no devesse
comunicar, toda vez que tivesse ilcitos, as partes iriam correr para a arbitragem. J Carmona entende que o
rbitro pago pelas partes, ou seja, h uma relao privada, e o dever de comunicar crimes do Estado e ele
no ter o dever de comunicar. O perigo de defender a segunda posio que o judicirio pode comear, a
pedido do MP, a retirar o sigilo das arbitragens buscando achar algo ilcito.

Responsabilidade Civil do rbitro

No h artigo na Lei de Arbitragem sobre a responsabilidade civil do rbitro. Assim, um timo


parmetro usar o mesmo dispositivo que existe na legislao processual civil que fala sobre a
responsabilidade civil do juiz togado.

Art. 143. O juiz responder, civil e regressivamente, por perdas e danos quando:
I - No exerccio de suas funes, proceder com dolo ou fraude;
II - Recusar, omitir ou retardar, sem justo motivo, providncia que deva ordenar de
ofcio ou a requerimento da parte.
Pargrafo nico. As hipteses previstas no inciso II somente sero verificadas
depois que a parte requerer ao juiz que determine a providncia e o requerimento no
for apreciado no prazo de 10 (dez) dias.

O juiz responde civilmente quando procede com dolo ou fraude (m-f). Isso se aplica tambm para
o rbitro. O juiz e o rbitro, em princpio (devemos verificar casuisticamente), no responde por erro de
julgamento porque toda vez que se reformasse uma sentena eles teriam que responder por perdas e danos.
Isso ainda mais obvio no caso do rbitro porque quem o escolheu foram as partes. Assim, o erro in
judicando fica protegido, a exceo dos casos em que a m-f (dolo ou fraude) ficou provado.

Responsabilidade da Cmara
No mbito da arbitragem institucional temos uma grande discusso sobre ter ou no a
responsabilidade civil da cmara. A maioria entende que no h responsabilidade porque a relao da
arbitragem entre as partes e o rbitro. O problema que muitas vezes na arbitragem institucional quem
indica o rbitro a cmara (por isso que o prof. no muito a favor do entendimento de que nunca haver
responsabilidade da cmara arbitral).

5. Incio do Processo Arbitral

Momento

Art.19. Considera-se instituda a arbitragem quando aceita a nomeao pelo arbitro,


se for nico, ou por todos, se forem vrios.
1 Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal arbitral que h
necessidade de explicitar questo disposta na conveno de arbitragem, ser
elaborado, juntamente com as partes, adendo firmado por todos, que passar a fazer
parte integrante da conveno de arbitragem.
2 A instituio da arbitragem interrompe a prescrio, retroagindo data do
requerimento de sua instaurao, ainda que extinta a arbitragem por ausncia de
jurisdio.

A resposta para isso est no art. 19 da Lei que indica qual que o momento para o incio do processo
arbitral: a arbitragem comea no momento em que os rbitros ou o rbitro aceita a misso. No momento em
que os rbitros aceitam tem-se o incio do processo arbitral. Quando for arbitragem colegiada o que vale a
data da ltima aceitao do rbitro, s na ltima aceitao eu teremos a arbitragem formada.
Isso nos leva a uma afirmao: a aceitao o marco divisrio na arbitragem para aquilo que a
doutrina chama de fase pr-arbitral e fase arbitral. A fase pr-arbitral a que vem antes e a fase arbitral
a que vem depois da aceitao. Existem atividades de arbitragem na fase pr-arbitral? Sim. Existe algo
relacionado arbitragem que ocorre na fase pr-arbitral? A prpria conveno, a escolha do rbitro, o
procedimento da clusula vazia (execuo especfica da clusula vazia) etc.
Na hiptese do artigo 7 da Lei de Arbitragem mesmo assim precisa-se da aceitao do rbitro. O art.
7 trata da execuo especfica da clusula compromissria vazia. Se as partes topam ir para a arbitragem,
mas no indicam o rbitro e no chegam a um consenso sobre o rbitro, quem o indicar o juiz. Mesmo se
a arbitragem foi instituda por sentena, a arbitragem no comea nesse momento e sim apenas quando o
rbitro nomeado pelo juiz aceita. A aceitao do rbitro, mesmo na hiptese do art. 7, condio para o
incio da arbitragem.

Forma da Aceitao dos rbitros


Como que o rbitro aceita a misso? Existe alguma solenidade, forma especfica? No h previso
legal. Apesar de no haver previso legal para a forma de aceitao, no h dvidas de que a aceitao da
misso pelo rbitro um ato formal no solene. O que queremos dizer quando falamos que a aceitao
um ato formal, porm no solene? Significa dizer que alguma forma exigida, s que essa forma livre e
no tem requisito de validade. Se fosse uma solenidade precisaria seguir a forma prevista em lei.
Atos formais so atos que possuem alguma forma, mas essa forma no condio de validade do ato.
J um ato solene aquele em que a forma requisito de validade do prprio ato. So exemplos de atos
solenes: escritura de imveis, casamento. Como a aceitao da arbitragem pelo rbitro um ato formal,
porm no solene, se as partes mandarem um e-mail e o rbitro responder com um ok teremos uma forma e,
pois, ser vlida a aceitao do rbitro.
Carmona levanta uma discusso interessante dizendo que pode ter aceitao tcita pelo rbitro, dando
o seguinte exemplo: manda-se para o rbitro os dados e embora ele no mandar uma aceitao j marca a
audincia e comea a arbitragem. Mesmo no havendo uma aceitao formal, poderia ser considerado uma
aceitao tcita.

Efeitos do Incio do Processo Arbitral

Quando estudamos processo civil, falamos que o processo civil uma vez iniciado, a depender do
momento pode ter 05 efeitos: 1) preveno; 2) litispendncia; 3) tornar a coisa litigiosa; 4) constituio do
devedor em mora; e 5) a interrupo da prescrio. Esses 05 efeitos so os que debatemos quando se entra
com uma ao no Poder Judicirio. No Processo estatal funciona assim, como que funciona no processo
arbitral?

Interrupo da Prescrio
No processo estatal, em que momento em que se interrompe a prescrio? O art. 202, I do CC e art.
240, do NCPC estipulam que o que interrompe a prescrio o despacho positivo do juiz, ou seja,
quando ele coloca cita-se (que significa dizer que o Estado aceitou a ao). Essas regras dizem que o que
interrompem a prescrio a data do despacho positivo (cita-se), porm com retroao a data da propositura
da ao. Por que o legislador diz isso? Do contrrio o jurisdicionado seria prejudicado por eventual demora
do Poder Judicirio.

Art. 202 do CC. A interrupo da prescrio, que somente poder ocorrer uma vez,
dar-se-:
I Por despacho do juiz, mesmo incompetente, que ordenar a citao, se o
interessado a promover no prazo e na forma da lei processual;

Art. 240 do NCPC. A citao vlida, ainda quando ordenada por juzo incompetente,
induz litispendncia, torna litigiosa a coisa e constitui em mora o devedor, ressalvado
o disposto nos arts. 397 e 398 da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002 (Cdigo
Civil).
1 A interrupo da prescrio, operada pelo despacho que ordena a citao, ainda
que proferido por juzo incompetente, retroagir data de propositura da ao.
2 Incumbe ao autor adotar, no prazo de 10 (dez) dias, as providncias necessrias
para viabilizar a citao, sob pena de no se aplicar o disposto no 1o.
3 A parte no ser prejudicada pela demora imputvel exclusivamente ao servio
judicirio.
4 O efeito retroativo a que se refere o 1o aplica-se decadncia e aos demais
prazos extintivos previstos em lei.

No processo penal a interrupo com o recebimento da denncia. H uma grande discusso no


processo penal sobre o momento de receber a denncia (antes ou depois da resposta escrita).
E na arbitragem? Na arbitragem a questo da interrupo da prescrio tem previso no art. 19, 2
da Lei, que determina que a interrupo da prescrio ocorre no momento da aceitao do rbitro. A Lei de
Arbitragem faz duas ressalvas: 1) h retroao data do requerimento da arbitragem (mesmo raciocnio do
processo estatal); 2) essa interrupo da prescrio persiste mesmo se a arbitragem for extinta. Por exemplo:
se o rbitro entender posteriormente que caso de extino do processo arbitral as partes iro para a justia.
Se no se persistisse a interrupo da prescrio quando a parte fosse at o judicirio, teria prescrito.

Art. 19. 2 A instituio da arbitragem interrompe a prescrio, retroagindo data


do requerimento de sua instaurao, ainda que extinta a arbitragem por ausncia de
jurisdio.
O 2. representa, sim, uma proveitosa inovao: deixa expressa a
interrupo da prescrio em razo da instaurao da arbitragem. E adequada a
referncia interrupo ainda que extinta a arbitragem por ausncia de
jurisdio. Como j analisado, pelo princpio competncia-competncia
(Captulo 5, item 5.2, acima), poder no Juzo Arbitral vir a ser reconhecido
vcio na conveno (inexistncia, ineficcia, ou invalidade, como dentre vrios
outros exemplos, no se tratar de matria possvel de se submeter arbitragem,
pelo objeto ou pelas partes LArb., pargrafo nico do art. 8.), a impedir o
julgamento do conflito; e assim, caber ao interessado buscar a tutela
jurisdicional no Judicirio. Nesta situao, confere-se eficcia quela
interrupo da prescrio operada no juzo arbitral.
Mas a redao proposta deixa a desejar em relao variedade de
situaes em que se pode ter o incio propriamente dito da busca pelo
procedimento arbitral. Como tratado com mais vagar no Captulo 9, item 9.4.4,
acima, se a arbitragem decorre de clusula cheia, fcil vincular a interrupo
da prescrio ao pedido de instaurao do procedimento, especialmente
tratando-se arbitragem institucional. Ser considerado, sem dvida, o
requerimento junto instituio das providncias para se iniciar a arbitragem,
na forma do respectivo regulamento.
Constituio Porm, quando a arbitragem tem origem em clusula vazia, o
do Devedor requerimento de instaurao da arbitragem s ir ocorrer aps as etapas
A
necessrias para se lavrar o compromisso, inclusive promovida inicialmente a
constituio do
convocao por via postal ou por outro meio de comunicao, mediante
devedor em mora o
comprovao de recebimento (LArb., art. 6.). Da mesma forma, se a arbitragem
momento que, pela
tem sua fonte em compromisso arbitral diretamente firmado pelas partes, este ato
legislao, uma
antecedente necessrio instaurao da arbitragem, mas sem dvida j
pessoa considerada
representa a provocao dos interessados em ter o conflito apreciado pelo juzo
inadimplente. Uma
arbitral.
pessoa considerada Em ambos os casos (clusula vazia e compromisso arbitral), como j nos
inadimplente a partir manifestamos, entendemos que a interrupo da prescrio deve retroagir data
do momento em que iniciativa das partes em se provocar a soluo arbitral (desde aquela
constituda em comunicao inicial por via postal, se o caso, at a s assinatura do
mora. As regras da compromisso, quando este a origem da arbitragem). E neste aspecto, restou
legislao civil so aqum de nossas expectativas a inovao.
abundantes nessa Positiva, sem dvida, a norma introduzida, porm dela se dever extrair,
questo, por na melhor exegese, que por requerimento de instaurao da arbitragem, se
exemplo, art. 377 do entende toda e qualquer iniciativa de se levar o conflito ao juzo arbitral, ainda
CC que determina a que atravs de notificao para se firmar compromisso, prevista no art. 6. da
inadimplncia pelo Lei, ou at, em dadas circunstncias, pela s assinatura do compromisso
arbitral, pois, conforme o caso, estes atos sero considerados como o ponto de
partida necessrio para a instaurao da arbitragem.
simples no pagamento (art. 397 - o inadimplemento da obrigao, positiva e lquida, no seu termo,
constitui de pleno direito em mora o devedor. Pargrafo nico: no havendo termo, a mora se constitui
mediante interpelao judicial ou extrajudicial.).
Porm, h determinadas obrigaes que no so vencidas onde h pessoa precisa ser constituda em
mora, que pode ser feita extrajudicialmente. A questo toda que ordinariamente nas hipteses em que no
houver constituio extrajudicial em mora, no processo civil estatal o devedor passa a ser considerado em
mora no momento em que feita a citao do ru.
Na arbitragem o devedor est em mora tambm na citao da outra parte. O termo da constituio em
mora da arbitragem o mesmo da do processo estatal (se no houver sido feito anteriormente
extrajudicialmente, ser o da citao).

Tornar a coisa litigiosa


Isso s faz sentido em aes fundadas em obrigao de dar/entregar porque falamos em entrega de
coisa. Tornar a coisa litigiosa fazer com que todos os interessados saibam que a partir de determinado
instante aquilo objeto de uma disputa judicial. Qual o efeito de tornar a coisa litigiosa? A partir do
instante em que a coisa litigiosa o titular tem direito de sequela sobre ela (o direito de sequela o de tomar
a coisa de com quem ela estiver).
Por exemplo: A e B esto discutindo a propriedade de um carro. Quando A entra com uma ao sobre
essa questo torna a coisa litigiosa. B pode vender o carro durante isso? Claro que pode, mas o titular no
ser mais B e sim C. C pode entrar no processo apenas se A concordar, do contrrio continuar seguindo o
processo entre A e B, mesmo que a coisa esteja agora com C. Julgado o processo, se A ganhar o processo
ter o direito de sequela sobre o carro, podendo tomar o carro de C que pode nem ser parte do processo.
Qual o momento que torna a coisa litigiosa no processo civil? O momento da citao (momento em
que ficou sabendo que esto brigando pela coisa), ou seja, o mesmo momento da constituio em mora.
Na arbitragem, o momento ser tambm no da citao.
E se C tiver comprado de boa-f? Por isso que toda vez que se for entrar com uma ao
reipersecutria (ir atrs da coisa) necessrio tomar o cuidado para averbar na matrcula do imvel ou dar
cincia para terceiros da existncia ao. Isso importante porque assim o terceiro no ir comprar a coisa.

Litispendncia
A litispendncia o fenmeno atravs do qual duas aes idnticas esto processando-se
simultaneamente. Nessas hipteses deve-se extinguir uma delas para corrigir o problema porque se tem o
direito de receber apenas uma resposta do Estado para evitar contradies. Em que momento podemos dizer
que no pode ter outra ao? No processo estatal a resposta est no art. 240, caput do NCPC: o que fixa a
litispendncia a citao. No momento em que o ru citado fixa-se a litispendncia.

Art. 240. A citao vlida, ainda quando ordenada por juzo incompetente, induz
litispendncia, torna litigiosa a coisa e constitui em mora o devedor, ressalvado o
disposto nos arts. 397 e 398 da Lei no 10.406, de 10 de janeiro de 2002 (Cdigo
Civil).
Por exemplo: uma pessoa entra com uma ao hoje e amanh entra com outra ao. Precisa extinguir
a segunda? No. Depende do momento da citao. Se a citao da segunda ao acontecer primeiro, a
primeira ao a que ser extinta.
E na arbitragem? Na arbitragem no a regra do processo estatal. A litispendncia ocorre no
momento da aceitao do rbitro. No momento em que o rbitro diz que topa, se no dia seguinte a parte
fizer um novo pedido sobre a mesma coisa o rbitro vai extinguir em funo da litispendncia.

Preveno
Preveno o fenmeno que estabelece a competncia entre juzes concorrentemente competentes.
Por exemplo: se quer entrar com uma ao de cobrana em Ribeiro Preto. H vrias varas civis que sero
concorrentemente competentes, mas teremos uma que ser preventa. No processo estatal, o artigo 59 do
NCPC determina que a preveno fixada no momento do registro ou da distribuio. H cidads que
possuem uma nica vara (por isso que registro da propositura da ao), agora quando h vrias varas o
momento ser a distribuio.
No processo arbitral a regra da preveno no temos a regra do registro e da distribuio, mas sim o
da aceitao. No momento em que o rbitro aceita ele se torna prevento para todos os conflitos relacionados
causa.

Assim, conclumos que no processo arbitral h apenas 03 efeitos do


momento da aceitao: Interrupo da prescrio, litispendncia e
preveno

Terms of reference

At podemos dar um nome para isso em portugus, mas muito grande. Em portugus h previso
no art. 19, 1 da Lei de arbitragem: uma audincia para esclarecimento de questo posta na conveno de
arbitragem.

Art. 19. 1 Instituda a arbitragem e entendendo o rbitro ou o tribunal arbitral que


h necessidade de explicitar questo disposta na conveno de arbitragem, ser
elaborado, juntamente com as partes, adendo firmado por todos, que passar a fazer
parte integrante da conveno de arbitragem.

Na hora que o rbitro aceitou ele ir ler as regras do jogo (como ele vai conduzir o processo) e nesse
momento o rbitro pode chegar a concluso de que est faltando algo ou no est claro algo para ele
conduzir o processo. Como por exemplo: no h na conveno o direito que ser aplicado, o prazo etc.
Assim, o rbitro faz, em conjunto com as partes, um termo de referncia e a partir disso esse termo passa a
integrar a prpria conveno de arbitragem.
As partes podem aproveitar essa conferencia e mudar regras que elas tinham estabelecido antes? Sim
desde que o rbitro tope. O rbitro precisa participar e concordar em regra porque quando ele aceitou o fez
sob determinadas condies. Assim, o rbitro ter que aceitar os termos de referncias se eles o afetarem. Se
o posto no adendo no afetar o rbitro ele no precisa concordar.

6. Excees ao rbitro ou ao Juzo Arbitral

Art. 20. A parte que pretender arguir questes relativas competncia, suspeio ou
impedimento do rbitro ou dos rbitros, bem como nulidade, invalidade ou ineficcia
da conveno de arbitragem, dever faz-lo na primeira oportunidade que tiver de se
manifestar, aps a instituio da arbitragem.

Exceo uma reserva, uma ressalva, uma defesa que pode ser contra o rbitro ou contra o juzo
arbitral. Quando se apresenta uma exceo ao rbitro o objetivo : tirar o rbitro e continuar com a
arbitragem. O objetivo tirar o rbitro e seguir na arbitragem. J nas excees ao juzo arbitral o que se quer
dar o fim arbitragem. Assim, o que se quer nesta segunda a extino da arbitragem, com o conflito
sendo julgado pelo Estado.

Excees ao rbitro
O que podemos arguir para tirar o rbitro do processo? Impedimento (causas de suspeio esto na
arbitragem dentro do impedimento de acordo com o art. 14 da Lei de arbitragem) e incompetncia (o rbitro
no tiver capacidade tcnica para julgar o conflito, no no sentido processual).
Para quem se faz a arguio de impedimento ou incompetncia? Para o prprio rbitro e ele que vai
julgar essa questo com base no Princpio da Competncia Competncia (art. 8). Nisso podemos ter vrias
situaes:
a) O rbitro aceita a exceo: nesse caso ser feita a substituio do rbitro. Art. 20, 1 da Lei de
Arbitragem. Quem dever nomear outro rbitro? As partes ou a cmara. Se eventualmente
nenhum desses indicar um substituto a clusula ir virar uma clusula vazia e, pois, dever seguir
o procedimento de execuo especfica da clusula vazia.

1 Acolhida a arguio de suspeio ou impedimento, ser o rbitro substitudo nos


termos do art. 16 desta Lei, reconhecida a incompetncia do rbitro ou do tribunal
arbitral, bem como a nulidade, invalidade ou ineficcia da conveno de arbitragem,
sero as partes remetidas ao rgo do Poder Judicirio competente para julgar a
causa.

b) O rbitro rejeita a exceo: continua julgando o conflito. Neste caso o art. 20, 2 diz que na
medida em que o rbitro no aceitar a exceo ele toca o processo at o final, porm a parte que
arguiu o vcio pode entrar no judicirio com a ao de nulidade do art. 33.

2 No sendo acolhida a arguio, ter normal prosseguimento a arbitragem, sem


prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder Judicirio competente,
quando da eventual propositura da demanda de que trata o art. 33 desta Lei.
A no alegao do vcio (impedimento ou incompetncia) na primeira oportunidade depois de
conhecido o vcio, gera precluso? A regra geral que sim. Aquele sujeito que viu que o rbitro era
impedido ou incompetente e no falou nada, no pode alegar depois que no sabia e haver precluso. A
omisso faz precluir e o vcio no pode ser alegado. Agora temos uma exceo de possibilidade de arguir o
vcio mesmo no tendo o efeito perante o rbitro: quando descobrimos o vcio depois da sentena.
Por quanto tempo ele pode arguir esse vcio? um problema porque a legislao fala que o tempo
de 90 dias a partir da intimao. Assim temos duas possibilidades: ou relativizamos esse prazo e falamos que
esses 90 dias da cincia do fato ou resolvemos em perdas e danos.
Qual o momento que a parte tem para alegar? No primeiro momento depois do conhecimento, sob
pena de precluso. Se no alegou a consequncia que no poder entrar com a ao de nulidade. Quem
julga? O prprio rbitro. Uma vez havendo alegao de impedimento ou incompetncia, o rbitro decide que
ele competente ou que ele no incompetente, o que a parte pode fazer? Nada. Tem que esperar o
julgamento e se perder poder entrar com uma ao de nulidade.

Excees ao Juzo Arbitral


Existe uma exceo que de vcio na conveno e existe outra que de matria/partes na
arbitragem (art. 1 da Lei de Arbitragem).
Vcio na Conveno: o que seria uma exceo no tocante ao vcio na conveno? A conveno de
arbitragem em si seria viciada e no teria efeitos jurdicos. O que leva ao vcio de uma conveno so as
mesmas causas que levam a nulidade ou anulabilidade de qualquer conveno (vcios sociais, vcios de
consentimento etc.). As mesmas causas que levam a admisso de um vcio de um contrato, obrigao, levam
ao vcio de uma conveno de arbitragem. Uma bela alegao de vcio na conveno o do contrato de
adeso: pode-se no aceitar a arbitragem no contrato de adeso. A arbitragem s vale no contrato de adeso
se o aderente topar ou dar incio arbitragem. Ento um vcio que se pode alegar o do contrato de adeso.
Vcio de matria ou de partes: no podemos esquecer que de acordo com o art. 1 da Lei a arbitragem
s cabvel para direitos patrimoniais disponveis e s podem ser partes da arbitragem partes maiores
capazes. Se tivermos uma arbitragem sobre direito indisponvel ou com uma parte incapaz podemos requerer
ao juzo arbitral que reconhea o vcio da conveno e a consequncia prtica a extino da arbitragem.
A parte pode alegar que como ela o Estado no pode fazer parte da arbitragem? Depende. O Estado
pode fazer parte da arbitragem desde que a matria seja relacionada as suas funes econmicas. Agora se
for sobre suas atividades fins no pode.
Quem julga as excees ao juzo arbitral? Art. 8 da Lei de Arbitragem quem julga a exceo ao
juzo arbitral nada mais nada menos que o prprio rbitro. Quais so as opes do rbitro no julgamento?
a) Pode reconhecer o vcio, acolhendo a exceo: automaticamente as partes sero encaminhadas
para o julgamento no rgo do Poder Judicirio. Uma vez encaminhadas ao rgo do Poder
Judicirio pode esse rgo fazer um novo juzo de valor sobre a conveno e dizer, por exemplo,
que no existe vcio? No. A palavra do rbitro prevalece exatamente porque est fora da alada
do judicirio, pelo menos nesse momento, investigar a validade da conveno de arbitragem. No
haver conflito de jurisdio. Se o rbitro disse no, o Judicirio no poder dizer no. Se foi
decidida que a conveno tem vcio e no pode ser julgada pela arbitragem, o Judicirio no pode
dizer o contrrio.
b) rbitro rejeita a exceo ao juzo arbitral: a consequncia que o processo continua perante o
rbitro, sem prejuzo de oportunamente (depois de acabar o processo arbitral) a questo vir a ser
reexaminada pelo Poder Judicirio nos termos do art. 33 da Lei de Arbitragem. Isso consta no art.
20, 2 da Lei de Arbitragem.

Art. 20. 2 No sendo acolhida a arguio, ter normal prosseguimento a


arbitragem, sem prejuzo de vir a ser examinada a deciso pelo rgo do Poder
Judicirio competente, quando da eventual propositura da demanda de que trata o art.
33 desta Lei.

Quando falamos da exceo ao rbitro dizemos que a parte tem que alegar na primeira oportunidade,
sob pena de precluso (tem uma exceo). Agora, quando transplantamos essa questo s excees ao juzo
arbitral, questionamos: quando tivermos uma exceo ao juzo arbitral, se no alegamos na primeira
oportunidade, preclui? Quando for vcio na conveno preclui? Quando for sobre matria/partes preclui?
Essa questo altamente controvertida e encontraremos posies doutrinrias dos dois lados. Na opinio do
prof. quando for vcio na conveno, preclui e precisa alegar na primeira oportunidade (do contrrio se tem
um comportamento processual contraditrio venire contra factum proprium). Agora, o vcio no tocante a
matria/partes imprecluvel porque no podemos admitir que um particular preste jurisdio fora dos
limites estabelecidos pela lei (do contrrio teramos violao do Princpio do Acesso Justia). Por esse
motivo, ainda que a parte no alegue, no levante a questo perante o rbitro, no h impedimento para que
ela levante a questo perante o Judicirio quando for sobre vcio de matria ou de partes.

7. Impactos do NCPC no mbito da Arbitragem

O NCPC toca em arbitragem em 05 temas (alguns muito bens descritos e outros nem tanto).

Carter Jurisdicional da Arbitral

O art. 3, 1 do NCPC, pela primeira vez na histria do processo brasileiro reconhece de modo
explcito a arbitragem como jurisdio. No d para negar mais o carter jurisdicional da arbitragem porque
o art. 3, 1 determina:

Art. 3 No se excluir da apreciao jurisdicional ameaa ou leso a direito.


1o permitida a arbitragem, na forma da lei.

O art. 5, XXXV da CF diz que lei no excluir da apreciao do Poder Judicirio leso ou
ameaa a direito. O NCPC muda isso porque diz que no se excluir da apreciao jurisdicional,
trazendo a arbitragem logo no 1.
O 2 diz que o Estado prover sempre que possvel a soluo consensual dos conflitos. Isso tem a
ver com a arbitragem? No. Arbitragem no soluo consensual, mas sim adjudicada. No h, portanto, o
incentivo ao uso da arbitragem no NCPC, mas sim ao uso de mecanismos de soluo consensual e a
arbitragem no um mecanismo de soluo consensual dos conflitos.

Carta Arbitral

Art. 237. Ser expedida carta:


I - De ordem, pelo tribunal, na hiptese do 2o do art. 236;
II - Rogatria, para que rgo jurisdicional estrangeiro pratique ato de cooperao
jurdica internacional, relativo a processo em curso perante rgo jurisdicional
brasileiro;
III - Precatria, para que rgo jurisdicional brasileiro pratique ou determine o
cumprimento, na rea de sua competncia territorial, de ato relativo a pedido de
cooperao judiciria formulado por rgo jurisdicional de competncia territorial
diversa;
IV - Arbitral, para que rgo do Poder Judicirio pratique ou determine o
cumprimento, na rea de sua competncia territorial, de ato objeto de pedido de
cooperao judiciria formulado por juzo arbitral, inclusive os que importem
efetivao de tutela provisria.

Art. 22-C. O arbitro ou o tribunal arbitral poder expedir carta arbitral para que o
rgo jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na rea de sua
competncia territorial, de ato solicitado pelo arbitro.

O art. 237, IV do NCPC fala a mesma coisa que o art. 22, C da Lei de Arbitragem. Esses dois
diplomas falam da figura da carta arbitral. Quando estudamos cartas no processo civil vemos que existiam
trs tipos de cartas:
a) Rogatria: Estado pede a cooperao jurisdicional de outro Estado.
b) Ordem: de uma instancia superior para uma instancia inferior. Por exemplo: TJ para um juiz de
primeira instncia.
c) Precatria: para juzes de mesmo grau, no interessa a competncia (pode ser de trabalhista para
federal, estadual para federal etc.).

A novidade, que o NCPC e a Lei de Arbitragem falam na existncia da carta arbitral. A carta
arbitral seria o documento de comunicao ou o pedido de cooperao do rbitro para o juiz.
absolutamente interesse que o rbitro, como no tem as medidas de fora, ir pedir ajuda para o Poder
Judicirio. Por exemplo: o rbitro precisa decidir sobre a quebra de sigilo bancrio. Quem decide sobre isso?
O rbitro porque ele que tem jurisdio. Ele decreta a quebra do sigilo e faz uma carta arbitral para o Poder
Judicirio avisando que decretou a quebra do sigilo e pedindo para o juiz emitir um cumpra-se para a
Receita. H uma diferena entre judicial e jurisdicional. A Receita no iria cumprir um cumpra-se do juiz
arbitral porque a CF determina que a quebra do sigilo s pode ser feita com autorizao judicial. A CF no
usa a expresso jurisdicional.

Competncia
Art. 22-C. O arbitro ou o tribunal arbitral poder expedir carta arbitral para que o
rgo jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na rea de sua
competncia territorial, de ato solicitado pelo arbitro.

Qual o juiz competente para receber a carta arbitral? Ir se recorrer a medida para o juzo competente
territorialmente para realizar o ato. O juiz togado analisa o mrito da carta arbitral? A regra geral que no
(igual ocorre na carta precatria). Agora se a deciso do rbitro for teratolgica (monstruosa, foge de
qualquer medida de racionalidade) o juiz pode negar. Por exemplo: o rbitro decretar a priso civil.

Requisitos
Quais so os requisitos que o Poder Judicirio ir verificar para saber se cumpre ou no a carta
arbitral? Isto , quais so os requisitos da carta arbitral?
a) A conveno de arbitral.
b) Termo de aceitao do rbitro.
c) Cpia ou transcrio da deciso proferida.

Tutelas de Urgncia

tratada no art. 22-A e 22-B da Lei Arbitragem, com os reflexos do art. 294 e seguintes do NCPC.
Esse tema ser tratado mais para frente quando estudaremos o Procedimento da Arbitragem.

Art. 22-A. Antes de instituda a arbitragem, as partes podero recorrer ao Poder


Judicirio para a concesso de medida cautelar ou de urgncia.
Pargrafo nico. Cessa a eficcia da medida cautelar ou de urgncia se a parte
interessada no requerer a instituio da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias,
contado da data de efetivao da respectiva deciso.

Art. 22-B. Instituda a arbitragem, caber aos rbitros manter, modificar ou revogar a
medida cautelar ou de urgncia concedida pelo Poder Judicirio.
Pargrafo nico. Estando j instituda a arbitragem, a medida cautelar ou de urgncia
ser requerida diretamente aos rbitros.

Reconhecimento da Existncia da Conveno de Arbitragem pelo Poder Judicirio

Art. 337, 5 e 6 e art. 485, 3 do NCPC:

Art. 337, 5 Excetuadas a conveno de arbitragem e a incompetncia relativa, o


juiz conhecer de ofcio das matrias enumeradas neste artigo.
6 A ausncia de alegao da existncia de conveno de arbitragem, na forma
prevista neste Captulo, implica aceitao da jurisdio estatal e renncia ao juzo
arbitral.

Art. 485, 3 O juiz conhecer de ofcio da matria constante dos incisos IV, V, VI e
IX, em qualquer tempo e grau de jurisdio, enquanto no ocorrer o trnsito em
julgado.
Imaginemos a seguinte situao: A fez uma conveno de arbitragem com B. quando chega o
conflito, A ao invs de ir para a arbitragem, vai para o Judicirio. Citando B, B no fala nada da arbitragem.
O Poder Judicirio diante do fato das partes no terem alegado a existncia de uma conveno, pode
extinguir o processo? No regime anterior at existia uma discusso, mas agora no h mais: o juiz no pode
de ofcio reconhecer a existncia de uma conveno de arbitragem. A resposta sistmica que as partes
desistiram da arbitragem, seria como se as partes tivessem descombinado a arbitragem. At porque o
raciocnio inverso seria absurdo

Homologao de Sentena Arbitral Estrangeira

Art. 960, 3 do NCPC:

Art. 960, 3 A homologao de deciso arbitral estrangeira obedecer ao disposto


em tratado e em lei, aplicando-se, subsidiariamente, as disposies deste Captulo.

O tratado internacional que cuida da homologao de sentena arbitral estrangeira a Conveno de


Nova York. O Brasil signatrio dessa conveno desde 1992. Caso essa conveno tenha algum furo, se
no tiver disciplina, e se a o regramento da Lei de Arbitragem sobre a homologao da sentena estrangeira
tambm no prever nada, iremos aplicar o procedimento previsto no art. 960, 3, ou seja, o procedimento
de homologao de sentena estatal estrangeira.

8. Procedimento Arbitral

Procedimento

No processo civil estatal o procedimento depende do tipo de demanda ajuizada. E na arbitragem?


Conforme o art. 21 da Lei de Arbitragem:

Art. 21. A arbitragem obedecer ao procedimento estabelecido pelas partes na


conveno de arbitragem, que poder reportar-se s regras de um rgo arbitral
institucional ou entidade especializada, facultando-se, ainda, s partes delegar ao
prprio rbitro, ou ao tribunal arbitral, regular o procedimento.

A definio do procedimento geralmente feita pelas prprias partes e, pois, h uma prevalncia do
Princpio da Autonomia da Vontade. Extrai-se desse artigo que h trs possibilidades sobre a regulao do
procedimento adotado:
a) O procedimento pode estabelecido pelas partes na conveno de arbitragem. Aqui as partes
podem criar um rito, remeter ao seguimento de um rito j existente etc.
b) Poder reportar-se s regras de um rgo arbitral institucional (no necessariamente
arbitragem institucional, pode ser ad hoc com emprego de regras da institucional).
c) Partes deleguem para o rbitro ou tribunal arbitral a regulao do procedimento.

E se eventualmente tivermos uma omisso da conveno de arbitragem? E se ela no traz nenhuma


das trs opes? Se houver omisso qual regra que prevalece? Conforme o 1 do art. 21, caber ao rbitro
ou ao tribunal arbitral disciplinar, ou seja, se as partes se omitirem elas estaro fazendo uma delegao para
o rbitro ou o tribunal arbitral regular o procedimento.
As partes no colocaram nada sobre o rito. Os rbitros vo l e estabelecem o procedimento. As
partes podem depois que os rbitros estabeleceram o procedimento podem mudar o procedimento
estabelecido pelos rbitros? Sim. Isso no o processo estatal e quem manda so as partes. A nica cautela
que temos que ter que se eventualmente fizermos uma repaginao do procedimento deveremos ver se o
rbitro aceita porque isso pode ter impactos na aceitao. Assim, pode mudar, mas o rbitro precisa
aquiescer com esse novo procedimento.
Pode ter Jri na arbitragem? Em tese no h impedimento. O problema que a arbitragem no Brasil
precisa ser fundamentada e o jri, conforme previso legislativa, decide de forma no fundamentada. Assim,
para que tivssemos um jri na arbitragem deveria ser fundamentado. Ento, teramos que ter uma situao
onde se aplica jri fundamentado, uma pequena distoro do instituto, pelo menos no Brasil.

Contedo mnimo do procedimento arbitral

Existe um dispositivo na lei de arbitragem (um dos mais importantes), que serve de parmetro para o
processo estatal em funo dos negcios processuais (art. 190 do NCPC). Sero sempre respeitados no
procedimento estatal os princpios do contraditrio, igualdade das partes, imparcialidade do rbitro e livre
convencimento do rbitro. Estes so os quatro elementos do contedo mnimo do procedimento arbitral, no
existe arbitragem sem a observncia dos quatros.

Art. 21, 2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do


contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.

Se olharmos os artigos referentes ao de nulidade (art. 32 da Lei de Arbitragem), veremos que ele
fala que anulvel a sentena arbitragem onde forem desrespeitados os princpios que trata o art. 21, 2. A
parte pode fazer o procedimento que ela quiser na arbitragem, desde que o procedimento que ela elegeu
observe esses 04 princpios. Se tivermos uma arbitragem que no observa esses 04 itens, muito
provavelmente ela ser anulada pelo Poder Judicirio.

Princpio do Contraditrio
O que contraditrio? Quando as partes tm oportunidade de se manifestar e provar em todas as
fases do processo. S isso? O contraditrio uma ideia muito maior. A base do sistema era o do CPC de
1973 e o NCPC fala que isso novo, mas no . Faz tempo que o contraditrio visto pela doutrina como
um trip (a ideia de trip exatamente porque no podemos ter uma das aes mais importante do que a
outra), isto s temos contraditrio quando temos:
Conhece a) Conhecer: o contraditrio parte de uma ideia de conhecer. preciso
r
ter acesso aos autos (teoria geral do processo), saber qual que a

Participa
Influir
r
afirmao, qual a acusao. Atravs de quais instrumentos se conhece no processo civil?
Citao, acesso aos autos, carga dos autos, publicaes etc.
b) Participar: possibilidade de se manifestar e provar dentro do processo. o que conhecemos
classicamente como contraditrio. No basta apenas saber o que est acontecendo, preciso dar a
oportunidade de atuar no processo por meio de manifestaes e produo de provas.
c) Influir: influenciar a deciso do rgo julgador. Aqui entra a questo de no poder o juiz j, por
exemplo, sentenciar antes de ouvir as partes. o mais difcil de ser visualizado.

Art. 332. Nas causas que dispensem a fase instrutria, o juiz, independentemente da
citao do ru, julgar liminarmente improcedente o pedido que contrariar:
I - Enunciado de smula do Supremo Tribunal Federal ou do Superior Tribunal de
Justia;
II - Acrdo proferido pelo Supremo Tribunal Federal ou pelo Superior Tribunal de
Justia em julgamento de recursos repetitivos;
III - Entendimento firmado em incidente de resoluo de demandas repetitivas ou de
assuno de competncia;
IV - Enunciado de smula de tribunal de justia sobre direito local.

O art. 332 do NCPC fala de julgamento de liminar de improcedncia onde um sujeito, por exemplo,
entra com uma ao cujo pedido contra uma smula do STF. O juiz, sem citar o ru, j determina que a
ao improcedente. Isso viola o contraditrio? O ru no sabe o que est acontecendo, no participa e no
influi na deciso. Tanto no processo estatal, quanto na arbitragem, o contraditrio s pode ser exigido se for
til. As garantias no podem ser esvaziadas e nem absolutas. O contraditrio que pode ser dispensado se ele
for intil para o fim do processo e essa utilidade averiguada a partir do momento em que fazemos a
seguinte pergunta: aquele que teve o contraditrio suprimido foi prejudicado? Se a resposta for no, no
haver problema.
Iremos trabalhar com o contraditrio sempre que ele for acrescentar alguma coisa. O contraditrio
no pode ser suprimido em casos onde por exemplo, o autor apresenta uma ao que o juiz j est careca de
saber que ele tem razo. Neste caso nada impede que o ru apresente uma defesa brilhante e mude o
entendimento do juiz. Assim, o contraditrio s pode ser suprimido nos casos em que no h possibilidade
de prejuzo para o ru.

Princpio da Igualdade entre as Partes


A igualdade na verdade no mbito da arbitragem uma igualdade bem formal. O juiz estatal tem o
papel de preservar a igualdade de modo bem restritivo (ele tem a obrigatoriedade de preservar a igualdade
material, inclusive tratando de material desigual os desiguais). Por exemplo: inverso do nus da prova um
tpico quase de igualdade material; defensor dativo; gratuidade judiciria. Agora, quando vamos para a
arbitragem a igualdade mais formal por dois motivos:
a) A questo meramente patrimonial.
b) Partes maiores e capazes.
O tratamento das partes precisa ser igualitrio por isso que quando falamos em arbitragem a
igualdade muito mais no mbito formal.
Tem gratuidade judiciria na arbitragem? No existe. Isso um grande problema na arbitragem e
vem gerando debates intensos no mbito da comunidade arbitral. Por exemplo: A faz uma conveno de
arbitragem com B dizendo que qualquer conflito futuro ser julgado por arbitragem pela CCI. Ocorre que
daqui 15 anos a realidade econmica das partes pode ser outra. Como que funciona a arbitragem quando
uma das partes no tm como pagar as custas? No haver arbitragem? Por outro lado, a outra parte que tem
condies tem o direito de ter o seu conflito julgado pela arbitragem. Isso um objeto de grande debate e
problema porque uma realidade que pode acontecer. A questo to complexa que hoje em grandes
arbitragens internacionais at se fala em seguro da arbitragem.

Princpio da Imparcialidade do rbitro


A imparcialidade do rbitro constava do Cdigo de tica do arbitro e das condies e qualidades
necessrias para ser arbitro (art. 13, 6). Todavia, a imparcialidade na arbitragem no um princpio
absoluto. O que tem de diferente em relao ao processo estatal? As partes podem aceitar um rbitro
impedido. A autonomia da vontade prevalecente.

Princpio do Livre Convencimento


O que livre convencimento? Isso significa dizer basicamente que o rbitro tem autonomia para
julgar e para interpretar a prova. H autores que no entendem o que livre convencimento motivado. O
livre convencimento motivado (pode ser utilizado a expresso persuaso racional) uma evoluo do
sistema de avaliao da prova. Na origem do sistema de avaliao e valorao da prova existia trs grandes
sistemas:
a) Livre convencimento puro: o cara decide do jeito que ele quer. Decide por decidir. o que vigia
antigamente e na poca do absolutismo. O convencimento puro existe no jri. A vontade do
julgador soberana e, pois, um sistema totalmente arbitrrio.
b) Prova legal/tarifria: a atividade de valorao da prova pr-estabelecida em lei. Por exemplo:
a lei diz que a prova testemunhal vale 01, a prova documental 02 e confisso vale 03. Ao juiz
julgar o processo far uma operao aritmtica. Nos pases rabes, por exemplo, a traio de um
cnjuge precisa ser comprovada por trs testemunhas. No h um perigo de arbtrio judicial
porque tudo estabelecido em lei. O problema o engessamento.
c) Livre convencimento motivado/Persuaso racional: esse sistema adotado pela maioria dos
pases. Basicamente o juiz tem liberdade para a valorao da prova. O que vale mais: testemunha,
confisso ou documento? A valorao a livre. Onde est o constrangimento para evitar o arbtrio?
Na prpria motivao da valorao. preciso explicar a valorao. A briga a palavra livre
porque quem no entende que se trata de um mtodo de valorao de prova acreditam que os
juzes tm o poder de decidir do jeito que queira. Isso no possvel. H quem entenda que
smula vinculante viola o livre convencimento motivado. Isso um absurdo porque a smula
vinculante mtodo de interpretao do direito e no um mtodo de valorao da prova como o
livre convencimento motivado. A interpretao do direito nunca foi livre porque a lei o limite
para a aplicao do direito. A partir do momento em que temos a valorao da prova livre isso
no significa dizer que o juiz livre para decidir do jeito que quiser. A liberdade para valorar a
prova e no para interpretar o direito. Isso objeto de grande debate em razo do ativismo
judicirio.

As partes podem por conveno estabelecer que a sentena arbitral no ser fundamentada? A
questo super controvertida e na doutrina tem quem defenda que pode em razo da Autonomia da Vontade,
quem defende que no pode (opinio do professor), pelo menos na arbitragem domstica, porque sem a
fundamentao no conseguimos observar se o contedo mnimo necessrio foi verificado.
No h arbitragem sem observncia dos quatro. O art. 30, ainda, que versa sobre nulidade da
sentena arbitral dispe que anulvel a sentena arbitral caso sejam desrespeitados os princpios do art. 21.
Depreende-se, assim, que o procedimento erigido deve observar inexoravelmente os princpios arrolados no
mencionado pargrafo.

Flexibilizao do Procedimento Arbitral

Antes do NCPC o procedimento na arbitragem no precisava ser to cartesiano porque o rbitro tinha
a possibilidade de alterar regras procedimentais para que o processo ficasse com uma melhor aderncia ao
conflito. J vimos que o processo que deve se adequar ao conflito e no o contrrio. Assim, o rbitro podia
ampliar prazos, mudar o rito para melhor tutelar o direito, inverter a ordem de produo de provas etc.
Ocorre que o NCPC estabeleceu no art. 139, VI vemos que o juiz togado tambm tem esse mesmo poder de
flexibilizao o procedimento e no h mais essa diferena ontolgica entre o processo estatal e a
arbitragem. No NCPC o juiz pode ampliar prazos e inverter a ordem de produo de provas. Assim, a
depender do caso a arbitragem permite a manipulao do conceito.

Advogado

Art. 21, 3 As partes podero postular por intermdio de advogado, respeitada,


sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento
arbitral.

Na arbitragem obrigatria a presena do advogado? Precisamos de advogados na arbitragem? No


processo estatal, salvo no Juizado, a presena do advogado obrigatria. Conforme o art. 21, 3 da Lei de
Arbitragem, as partes podero postular por intermdio de advogados, respeitada, sempre, a faculdade de
designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral.
Quando a lei de arbitragem foi elaborada ela quase no passou porque houve muito lobby da OAB
(no podemos ver o lobby apenas como algo negativo o problema que no Brasil o lobby no
regulamentado) queria colocar duas regras: a) para ser rbitro precisava ser advogado; e b) todo processo
arbitral precisava ter advogado. Foi feita uma reunio na Cmara com os autores da lei e estes explicaram
para os congressistas que a arbitragem ganha exatamente pelo contrrio porque a autonomia da vontade o
que impera. Portanto, no fazia sentido nenhum os rbitros serem advogados e ser obrigatrio a presena de
advogados.
Assim, no obrigatrio a presena de advogados na arbitragem (partes podero ideia de
facultatividade). Diante da complexidade dos temas discutidos, o recomendado que as partes vo para a
arbitragem com advogados, mas isso no obrigatrio, tanto que no art. 21, 3 h a seguinte previso:
respeitada, sempre, a faculdade de designar quem as represente ou assista no procedimento arbitral. Isso
significa dizer que como parte, a pessoa tem a possibilidade de nomear qualquer pessoa, ainda que no
advogado, para defender ou representar os seus interesses.
Se o advogado for nomeado e ele passa a atuar como advogado na arbitragem, ele se sujeita a todo o
regramento da OAB. Em vista disso, perguntamos: podemos nomear um advogado estrangeiro na arbitragem
domstica (na arbitragem internacional diferente)? Existe um provimento da OAB n. 91 de 2000 que
estabelece a impossibilidade de advogado estrangeiro atuar como advogado no Brasil. A existncia desse
provimento fazer uma reserva de mercados para a advocacia brasileira e evitar que as bancas estrangeiras,
como norte-americana e inglesa entrem no mercado para defender as grandes empresas. Isso significa que
no exista advocacia estrangeira no Brasil? Na prtica o que fazem parceria com escritrios brasileiros.
Para tentar contornar esse provimento da OAB, as partes acabam nomeando o advogado estrangeiro como
representante em razo do final do artigo 21, 3, mas no como advogado. Assim, finalissimamente o
advogado estrangeiro acaba trabalhando por meio da nomeao de um representante (e no de um
advogado).

Tutelas Provisrias na Arbitragem

Tutela Provisria no NCPC


O NCPC trata das tutelas provisrias do art. 294 at o art. 311. O que tutela provisria? Provisria
uma deciso que ainda depende ou pode ser modificada oportunamente. Essa modificao se d nada? No
mesmo ou em outro processo? Nos dois. No NCPC as tutelas provisrias que so aquelas que o juiz d e
pode tirar no mesmo ou em outro processo, possuem duas grandes espcies:

1) Tutela de Urgncia: possui como caracterstica o periculum in mora, ou seja, risco de dano ou
ao resultado til do processo (art. 300 do NCPC). Possui duas subespcies:
a) Tutela Antecipada: satisfativa do direito provisoriamente. Exemplo: ao de
medicamentos.
b) Tutela Cautelar: conservativa porque se guarda para poder tutelar no futuro. Exemplo:
separao de corpos para o pedido de divrcio.

2) Tutela de Evidncia: tambm chamada de tutela do direito provvel. a tcnica atravs da qual
sendo extremamente provvel que o autor tenha o direito e sendo extremamente improvvel que
o ru apresente uma defesa idnea o juiz pode antecipar os efeitos da tutela. A principal
caracterstica que ela no tem urgncia, no h risco de dano ou ao resultado til do processo. O
que se tutela o direito provvel. Existem certos tipos de aes em que to evidente que o autor
vai ganhar (documento incontestvel, smula vinculante etc.) que no h lgica em fazer com
que o autor espere o tempo do processo para que fique com o bem da vida. Assim, o Direito
trabalha com a tcnica de que se o direito for altamente provvel, mas que no h urgncia, o juiz
d uma tutela de evidencia. , pois, satisfativa ( como se fosse uma tutela antecipada sem
urgncia). Exemplo: Liminar em Aes Possessrias.
Qual das tutelas o juiz pode conceder de ofcio? O juiz pode conceder de ofcio a tutela de urgncia,
mas no pode conceder de ofcio a tutela de evidencia.
Na urgncia trabalhamos com o periculum in mora, mas tanto na urgncia, quanto na evidencia
necessrio que exista o fumo boni iuris (o direito precisa aparentar ser verdadeiro em prol do autor). Existem
graus de probabilidade ou no existem graus de probabilidade? No mundo dos fatos existe probabilidade
baixa e probabilidade alta? uma discusso enorme na doutrina. Na opinio no professor existem graus
diferentes de probabilidade. Existindo graus diferentes, na tutela da evidencia o grau de probabilidade
precisa ser maior que na tutela da urgncia, porque na primeira se tutela a evidencia e na segunda se tutela a
urgncia.
A tutela de urgncia fungvel e se a parte entrar com uma tutela antecipada, mas na verdade uma
tutela cautelar, o juiz pode conceder a tutela cautelar. Agora no h fungibilidade entre a tutela de urgncia e
a tutela de evidncia.
H uma grande questo sobre tutelas provisrias que vem sendo discutido depois do NCPC:
Estabilizao da tutela antecipada antecedente. Qual a tcnica da tutela antecipada antecedente do art. 304?
A lei permite que se faa anteriormente ao pedido principal, o pedido de tutela antecipada antecedente. Se o
juiz der a tutela antecipada antecedente, se no houver recurso contra essa deciso o processo acaba j com a
tutela provisria. O processo acaba aqui, estabiliza. Ento definitiva essa deciso? No porque no prazo de
02 anos qualquer uma das partes pode entrar com uma ao revisional sobre essa deciso da tutela
antecipada antecedente. A deciso da tutela antecipada estabilizada definitiva ou provisria? Provisria
porque ela pode ser revista em at 02 anos em outro processo.
Marinoni participa de uma corrente que entende que esse prazo de 02 anos inconstitucional porque
como a tutela provisria e a falta de recurso no poderia transform-la em definitiva. Outra vertente
defendida pela EFAM por sua vez entende que o prazo de 02 anos como o previsto na Lei. H ainda uma
terceira corrente que diz que o prazo de 02 anos (ao revisional onde se pode alegar qualquer coisa) mais
02 anos (ao rescisria).

Art. 304. A tutela antecipada, concedida nos termos do art. 303, torna-se estvel se
da deciso que a conceder no for interposto o respectivo recurso.
1 No caso previsto no caput, o processo ser extinto.
2 Qualquer das partes poder demandar a outra com o intuito de rever, reformar
ou invalidar a tutela antecipada estabilizada nos termos do caput.
3 A tutela antecipada conservar seus efeitos enquanto no revista, reformada ou
invalidada por deciso de mrito proferida na ao de que trata o 2o.
4 Qualquer das partes poder requerer o desarquivamento dos autos em que foi
concedida a medida, para instruir a petio inicial da ao a que se refere o 2o,
prevento o juzo em que a tutela antecipada foi concedida.
5 O direito de rever, reformar ou invalidar a tutela antecipada, previsto no 2o
deste artigo, extingue-se aps 2 (dois) anos, contados da cincia da deciso que
extinguiu o processo, nos termos do 1o.
6 A deciso que concede a tutela no far coisa julgada, mas a estabilidade dos
respectivos efeitos s ser afastada por deciso que a revir, reformar ou invalidar,
proferida em ao ajuizada por uma das partes, nos termos do 2odeste artigo.

Tutela Provisria na Arbitragem


Antigamente esse assunto era uma baguna na Lei de Arbitragem. Atualmente, com a reforma da Lei
de Arbitragem, a Lei passou a ter dois dispositivos que esclareceram o assunto (art. 22-A e art. 22-B).

Art. 22-A. Antes de instituda a arbitragem, as partes podero recorrer ao Poder


Judicirio para a concesso de medida cautelar ou de urgncia.
Pargrafo nico. Cessa a eficcia da medida cautelar ou de urgncia se a parte
interessada no requerer a instituio da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias,
contado da data de efetivao da respectiva deciso.

Art. 22-B. Instituda a arbitragem, caber aos rbitros manter, modificar ou revogar a
medida cautelar ou de urgncia concedida pelo Poder Judicirio.
Pargrafo nico. Estando j instituda a arbitragem, a medida cautelar ou de urgncia
ser requerida diretamente aos rbitros.

Na arbitragem h uma fase pr-arbitral e outra arbitral (o corte a aceitao do rbitro). E se


precisamos, por exemplo, de um arresto na fase pr-arbitral? Para quem pedimos? Ainda no h rbitro e,
pois, no pode ser o rbitro. Assim os artigos dizem que na fase pr-arbitral as tutelas provisrias de
urgncia (e apenas de urgncia em razo do periculum in mora) so pedidas para o rgo do Poder
Judicirio que seria competente se a ao fosse na Justia.
Obviamente que o poder judicirio ir trabalhar com colaborao e cooperao com a arbitragem e o
juiz togado pode ento dar ou no a tutela provisria de urgncia. Se ele conceder a medida de urgncia a
Lei de Arbitragem estabelece que a parte precisa formular o pedido de arbitragem, requerer a instituio do
juzo arbitral para o rbitro ou para a corte arbitral no prazo de 30 dias, sob pena de extino da tutela de
urgncia.
Instaurada a arbitragem em 30 dias cessa a competncia e a jurisdio do juiz togado. A medida de
urgncia requerida ser encaminhada para o rbitro porque este que agora o juiz de fato e de direito da
causa. O que o rbitro pode fazer com a tutela de urgncia deferida pelo juiz togado? Ratificar ou retificar.
Isso porque o juiz da causa o rbitro.
Exemplo: teve uma cautelar em So Paulo, o TJ confirmou, foi para o STJ e instaurou o juzo
arbitral. O que fazemos com a cautelar que j foi deferida em primeiro grau, foi para o segundo grau? O STJ
devolve a jurisdio para o rbitro. No caso concreto, o rbitro cassou a liminar. A parte que tinha a liminar
impetrou um mandado de segurana no STJ alegando que o rbitro no podia cassar essa liminar da segunda
instancia na caneta. O STJ entendeu que o rbitro podia sim porque era o juiz da causa.
Podemos ter uma tutela liminar aquela que dada no comeo e tutela final aquela que dada no
final.
Conforme o art. 22-A, pargrafo nico, cessa a eficcia da medida cautelar ou de urgncia se a parte
interessada no requerer a instituio da arbitragem no prazo de 30 (trinta) dias, contado da data de
efetivao da respectiva deciso. No interessa ento se o rbitro aceitou ou no, o prazo para a
instaurao da arbitragem (anteriormente aceitao do rbitro). Qual a lgica de ter que requerer a
instaurao da arbitragem em 30 dias? Em razo da provisria, para no tornar definitiva uma situao que
nasceu para ser provisria. Tudo o que falamos anteriormente para a fase pr-arbitral.
Que possuem em seus regulamentos uma figura chamada de arbitro de urgncia/emergncia que
no necessariamente ser o rbitro da causa, mas as partes o consideram com jurisdio e competncia para
julgar as tutelas de urgncia. Assim, ao invs de ir para o Poder Judicirio, vai-se para o tribunal e pleiteia-se
o rbitro de urgncia/emergncia. A desvantagem que muito mais caro porque se precisa pagar os dois
rbitros. A vantagem que no precisa ir para o Judicirio. No resto ser o mesmo procedimento do juiz
togado.
J na fase arbitral (onde o rbitro j aceitou) as tutelas provisrias sero pedidas para o prprio
rbitro. O rbitro pode utilizar de uma carta arbitral (22-C) para o juiz togado colaborar com a arbitragem,
uma vez que ele no possui poder de execuo. Aqui podemos ter tanto a tutela de urgncia, quanto na tutela
de evidencia. No existe estabilizao da tutela antecipada antecedente na arbitragem porque no h recurso
na arbitragem, no podemos, pois, aplicar o art. 304 do NCPC.
Ainda na fase arbitral, da deciso do rbitro que defere/indefere uma tutela provisria cabe medida
para o judicirio? A regra geral que no cabe. Alguns autores estabelecem que em decises teratolgicas o
Judicirio poderia intervir, mas melhor dizer que no cabe.

Inrcia das Partes no Processo Arbitral

Art. 22, 3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral

A primeira ideia que podemos ter inrcia de ambas as partes. O mais interessante quando a inrcia
da parte contrria aquela que instaurou o processo arbitral. Se fosse no processo estatal a inrcia do ru
gera revelia. Haver revelia no processo arbitral? A resposta est no art. 22, 3 que deixa claro que a revelia
no impede a prolao da sentena arbitral. Se entramos com uma ao contra uma pessoa essa pessoa,
mesmo na arbitragem, se ela eventualmente no participar, no se afasta a possibilidade de sentena e o
rbitro vai julgar revelia. Tem revelia (pessoa ficar inerte), entretanto, na arbitragem no h os efeitos da
revelia, ou seja, a presuno de veracidade de todos os fatos alegados no existe na arbitragem.
Estamos imaginando que no processo arbitral que h uma pessoa pedindo a arbitragem e outro se
defendendo, mas muito comum na arbitragem que ambas as partes, em conjunto, pedem a arbitragem. A
figura do autor e ru no existe propriamente. Isso existe na justia estatal? Sim, homologao de acordos
por exemplo.

Possibilidade de Pedido Contraposto

Pedido contraposto a possibilidade de o ru fazer pedido para o autor na prpria contestao. Cabe
pedido contraposto na arbitragem? No existe propriamente dito, autor e ru na arbitragem porque quando se
entra com um pedido de arbitragem o que pedimos para que o rbitro julgue o conflito. No h
impedimento nenhum para o pedido contraposto na arbitragem porque o rbitro vai decidir sobre todo o
conflito.

Conciliao

O rbitro tem poder de conciliar? Ou o rbitro s um julgador? Ele tem a obrigatoriedade de tentar
a conciliao das partes ou no? Conforme o art. 21, 4:

Art. 21, 4 Competir ao rbitro ou ao tribunal arbitral, no incio do procedimento,


tentar a conciliao das partes, aplicando-se, no que couber, o art. 28 desta Lei.

O rbitro, pois, tem o dever de tentar conciliar as partes e tentar resolver o problema sem ele decidir.
Isso vai na esteira do que hoje recomendado pelo art. 3 do NCPC que estabelece uma verdadeira poltica
de estado a bem da conciliao. O rbitro, pois, tambm precisa saber sobre mediao e conciliao.
Geralmente eles so bem preparados para isso, tanto que vrios institutos de arbitragem so tambm de
mediao e conciliao.
Diante do acordo, o que o rbitro faz? Extingue a arbitragem ou homologa o acordo como o juiz
togado? O rbitro ir homologar o acordo por sentena arbitral. Quando homologar por sentena arbitral
essa sentena arbitral ter ou no valor de ttulo judicial? A sentena arbitral ttulo executivo extrajudicial
ou judicial? ttulo judicial. rbitro tem jurisdio. O art. 515 do NCPC coloca entre os ttulos executivos
judiciais a sentena arbitral. Se uma das partes no cumprir o acordo, a parte pega a sentena arbitral que
ttulo judicial e vai at o judicirio e entra com o cumprimento de sentena.

Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litgio,
o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante
sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26 desta Lei.

E os honorrios do rbitro? Ele ir receber integralmente diante da conciliao/mediao? O rbitro


ir ganhar, mas o quanto costuma ser disciplina na Ata de Misso. Geralmente os honorrios so
escalonados.

Instruo

Art. 22. Poder o rbitro ou o tribunal arbitral tomar o depoimento das partes, ouvir
testemunhas e determinar a realizao de percias ou outras provas que julgar
necessrias, mediante requerimento das partes ou de ofcio.
1 O depoimento das partes e das testemunhas ser tomado em local, dia e hora
previamente comunicados, por escrito, e reduzido a termo, assinado pelo depoente,
ou a seu rogo, e pelos rbitros.
2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para prestar
depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em considerao o
comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de
testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal
arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente,
comprovando a existncia da conveno de arbitragem.
3 A revelia da parte no impedir que seja proferida a sentena arbitral.
4 Ressalvado o disposto no 2o, havendo necessidade de medidas coercitivas ou
cautelares, os rbitros podero solicit-las ao rgo do Poder Judicirio que seria,
originariamente, competente para julgar a causa. (REVOGADO).
5 Se, durante o procedimento arbitral, um rbitro vier a ser substitudo fica a
critrio do substituto repetir as provas j produzidas.

A principal fonte probatria em termos de arbitragem a conveno de arbitragem ou as regras


contidas no regulamento das instituies arbitrais.
Em tema de arbitragem os rbitros so absolutamente permissivos com a produo de provas. H
basicamente trs razes para essa maior tolerncia? a) o custo financeiro e o custo temporal das prprias
partes, diferentemente do processo estatal; b) evitar o risco de anulao da arbitragem porque uma das
hipteses de anulao da arbitragem no garantir os princpios constitucionais e o direito a prova
derivado do Princpio do Contraditrio; e c) os rbitros costumam ter mais tempo para se dedicar colheita
da prova.
Tanto quanto no mbito da justia estatal, em termos de arbitragem vige o modelo da atipicidade das
provas, isto , o rbitro pode determinar a produo de qualquer prova ainda que no prevista em lei, desde
que no seja ilcita. Geralmente so produzidas na arbitragem: prova oral, prova pericial, documental etc. No
mbito da arbitragem temos o uso de ouvir as testemunhas tcnicas (expert witness do Direito Americano),
que no propriamente um perito, mas sim um tcnico no assunto discutido. muito comum que essa
pessoa pegue os elementos tcnicos e tende a traduzir (at com o uso de apresentaes em slides por
exemplo). Essa testemunha tcnica no uma testemunha sobre fatos, mas sim sobre elementos tcnicos e
vai ajudar o rbitro a interpretar os elementos. Isso bem diferente do mbito do processo estatal onde a
testemunha apenas sobre fatos.
Existem alguns regulamentos de tribunais arbitrais que trabalham com modelo do Discovery. No
sistema norte-americano vigora esse modelo no qual o juiz apenas um valorador da prova e no ele que
colhe as provas. Quem colhe as provas so as partes extrajudicialmente. Depois, o acervo probatrio
analisado pelo juiz e ele julga com base naquilo. Isso muito translado para a arbitragem.
No podemos esquecer que nos termos do art. 22-C da Lei de Arbitragem, se em matria probatria o
rbitro tiver alguma dificuldade para acessar dados ou obter provas, ele ir pedir a colaborao do Poder
Judicirio por meio de uma carta arbitral. Exemplo: sigilo bancrio, conduo coercitiva de testemunha etc.

Art. 22-C. O arbitro ou o tribunal arbitral poder expedir carta arbitral para que o
rgo jurisdicional nacional pratique ou determine o cumprimento, na rea de sua
competncia territorial, de ato solicitado pelo arbitro.

possvel que as partes limitem os poderes instrutrios do rbitro? O rbitro tem poderes de
produzir provas e as partes podem limitar seus poderes instrutrios em razo do Princpio da Autonomia da
Vontade. A jurisdio do rbitro deriva da conveno. A dvida pegar esse raciocnio e a luz do art. 190 do
NCPC (negcios processuais) e adot-lo para o juiz togado. Isso seria possvel nos negcios processuais? O
professor acredita que no porque o art. 190 do NCPC determina que as partes podem convencionar sobre os
seus deveres, poderes e faculdades e nesse caso os poderes instrutrios do juiz um poder do Estado e no
das partes.
Carmona acha que a partir do art. 190 as partes poderiam convencionar tudo, at que o juiz estatal
julgasse a causa em ingls, que as partes poderiam convencionar a escolha de juiz (escolha de juzo j pode
foro de eleio). Obviamente que isso errado. No podemos transformar o negcio processual em uma
arbitragem no Estado. Negcio processual uma coisa revolucionria, mas h muitos limites em razo de
ser uma justia estatal que possui o limite do que o Direito Interno estabelece.
A ausncia da parte no prestar depoimento pessoal gera qual efeito na arbitragem? Na justia estatal,
se a parte no comparece para o depoimento pessoal a consequncia a pena de confisso. Isso consta no
art. 385 do NCPC. Na arbitragem, segundo o art. 222, no h confisso, mas o rbitro considerar o
comportamento da parte faltosa. O que considerar o comportamento da parte faltosa? A lei no fala e
deixa aberto.

Art. 22, 2 Em caso de desatendimento, sem justa causa, da convocao para


prestar depoimento pessoal, o rbitro ou o tribunal arbitral levar em considerao o
comportamento da parte faltosa, ao proferir sua sentena; se a ausncia for de
testemunha, nas mesmas circunstncias, poder o rbitro ou o presidente do tribunal
arbitral requerer autoridade judiciria que conduza a testemunha renitente,
comprovando a existncia da conveno de arbitragem.

Na arbitragem interna as partes no podem convencionar outro mtodo de valorao que no seja o
livre convencimento. Isso porque o art. 21, 2 deixa muito claro que a arbitragem dever observar o
contedo mnimo das garantias constitucionais e estabelece o modelo do livre convencimento. A pena que
essa deciso que seguir outro modelo que no o livre convencimento pode ser anulada pelo Poder Judicirio.

Art. 21, 2 Sero, sempre, respeitados no procedimento arbitral os princpios do


contraditrio, da igualdade das partes, da imparcialidade do rbitro e de seu livre
convencimento.

9. Sentena ou Laudo Arbitral

Sentena ou laudo? Antigamente se utiliza a expresso laudo porque dependia da homologao


judicial. Com a lei de arbitragem a terminologia legal passou a ser sentena arbitral, exatamente para trazer
o mais prximo possvel da jurisdio estatal. O contedo igual a de uma sentena estatal.

Prazo

As partes que estabelecem o prazo da sentena arbitral (Princpio da Autonomia da Vontade), mas de
acordo com o art. 23, se eventualmente no for convencionado o prazo, ser de 06 meses contado a partir do
aceite e o termo final? a sentena ou a publicao da sentena? o da baixa (tornar pblica a sua deciso),
ou seja, da publicao da sentena. O que publicao? o momento em que torna pblico, ou seja, quando
a deciso encaminhada para a secretaria.
COMPLETAR.

Espcies de Sentena

O rbitro na arbitragem pode dar trs espcies de sentenas (semelhantes s que temos na jurisdio
estatal):
a) Terminativa: que no aprecia o mrito. Exemplo: matria no arbitrvel, frustao da
expectativa etc.
b) Sentena de mrito: pode acolher ou rejeitar, total ou parcialmente, o pedido das partes.
c) Homologatria de acordo: a rigor uma sentena de mrito. Prevista no art. 28 da Lei de
Arbitragem.

Art. 28. Se, no decurso da arbitragem, as partes chegarem a acordo quanto ao litgio,
o rbitro ou o tribunal arbitral poder, a pedido das partes, declarar tal fato mediante
sentena arbitral, que conter os requisitos do art. 26 desta Lei.

Natureza Jurdica da Sentena de Mrito

A sentena de mrito do poder judicirio pode ter que natureza? Declaratria,


constitutiva/desconstitutiva e condenatria (alguns autores ainda falam da mandamental).
a) Sentena declaratria: aquela que reconhece a existncia ou inexistncia de uma relao
jurdica. Exemplo: reconhecimento de unio estvel, declarao de paternidade, declarao de
inexistncia de dbito com o Fisco, usucapio. Temos aqui dvida da existncia de uma relao
jurdica.
b) Constitutiva/Desconstitutiva: cria, modifica ou extingue relao jurdica. Aqui sabemos que a
relao jurdica existe ou no existe. Exemplo: resciso contratual, adoo, falncia (apesar da lei
falar em sentena declaratria), revisionais.
c) Condenatria: a que reconhece e impe uma obrigao. Que tipo de obrigao? Pagar quantia,
fazer/no fazer, dar ou entregar. Exemplo: qualquer sentena de responsabilidade civil onde se
manda algum pagar alguma coisa.

Qual tipo de sentena podemos ter na arbitragem? Todas. Durante muito tempo se debateu se poderia
haver uma sentena meramente declaratria na arbitragem, mas hoje j se entende que sim. Exemplo:
interpretao de uma clusula de um contrato que as partes no sabem a correta interpretao e, pois, no
sabem de quem a obrigao.
Qual desses tipos de sentena ser ttulo executivo? A regra geral, nos termos do artigo 515 do
NCPC, e do art. 31 da Lei de Arbitragem, a sentena condenatria ttulo executivo judicial. S em carter
excepcional que a sentena declaratria e a constitutiva/desconstitutiva sero consideradas ttulos
executivos judiciais. Por ser um ttulo executivo judicial a execuo da sentena dar-se- por meio de
cumprimento de sentena no Poder Judicirio. Isso porque o rbitro no tem coertio e por isso que a
execuo da sentena arbitral ocorre no Poder Judicirio.

Forma da Sentena Arbitral

Art. 24. A deciso do rbitro ou dos rbitros ser expressa em documento escrito.

Existe um nico requisito da sentena arbitral previsto no art. 24: ela precisa ser escrita ( tambm
requisito da sentena estatal). Podemos por conveno estabelecer que o rbitro d uma sentena oralmente?
No, um limite da conveno. Isso porque temos que ter um meio para realizar o controle da sentena. As
partes podem convencionar que a sentena seja gravada? Sim porque o importante estabelecer um meio de
controle documento aquilo que registra em um suporte material uma informao. A rigor a lei brasileira
fala em documento escrito, mas na opinio do professor no h problema em se convencionar que a sentena
ser gravada.

Julgamentos Colegiados

Casos em que a arbitragem decidida por mais de um rbitro. Tecnicamente qual o nome que damos
para os tribunais estatais colegiados? Cmara, turma ou grupo. Na arbitragem se utiliza a nomenclatura
painel arbitral. O painel arbitral o momento em que o grupo de rbitros se rene para resolver o conflito.
Se um julgamento colegiado, teremos mais de um voto. Pode ter a prolao de mais de um voto,
necessariamente COMPLETAR
Geralmente quando que eles no escrevem o voto? Quando concordam com o voto do presidente.
Assim, quando
Quando acontece voto divergente no existe uma determinao legal, mas a regra geral que os
rbitros vencidos tm o hbito de declarar o voto. Isso para evitar responsabilidade do rbitro. Declarar
voto na arbitragem uma preservao da responsabilidade e do nome do rbitro (porque ele ter
documentado que trabalhou bem).
Pode acontecer de dar embate mesmo com o nmero mpar de rbitros? Sim. Por exemplo: um
rbitro vota para extinguir a arbitragem, um voto para dar improcedncia ao pedido e o outro vota pela
procedncia. Existem trs solues para resolver esse empasse (e quem vai decidir so os rbitros):
a) Adoo do voto intermedirio. No caso em exemplo no d para tirar voto intermedirio. Por
exemplo: um vota improcedncia, o outro vota pela parcialidade e outro vota pela procedncia
total. O voto intermedirio o que vota pela parcialidade. Tem caso que no d o voto
intermedirio.
b) Um dos rbitros fazer reviso de voto. Por exemplo: no caso em anlise um votou pela
extino sem mrito, enquanto os outros dois votaram com anlise de mrito. Assim, o rbitro
que no analisou o mrito teria que pronunciar um julgamento com mrito. A maioria das
cmaras adotam esse entendimento. E a responsabilidade? O rbitro faz uma ressalva.
c) Voto do presidente do tribunal. o que prev o art. 24 da Lei de Arbitragem. a tcnica que
consta no regimento interno do STF. o chamado voto de Minerva.
Art. 24. 1 Quando forem vrios os rbitros, a deciso ser tomada por maioria. Se
no houver acordo majoritrio, prevalecer o voto do presidente do tribunal arbitral.

Requisitos Obrigatrios da Sentena Arbitral

So 05 requisitos obrigatrios:
a) Relatrio: conter os nomes das partes e um resumo do litgio.
b) Fundamentao: onde sero analisadas as questes de fato e de direito, mencionando-se,
expressamente, se os rbitros julgaram por equidade.
c) Dispositivo: em que os rbitros resolvero as questes que lhes forem submetidas e estabelecero
o prazo para o cumprimento da deciso, se for o caso. O rbitro quando condena o faz com um
prazo. Esse prazo importante porque s depois do decurso desse prazo que podemos entrar
com a execuo na Justia.
d) A data e o lugar em que foi proferida: a data importante para saber se o rbitro prolatou a
sentena no prazo correto e o local para saber a nacionalidade da arbitragem.
e) Assinatura do rbitro ou dos rbitros: a sentena arbitral ser assinada pelo rbitro ou por
todos os rbitros. Caber ao presidente do tribunal arbitral, na hiptese de um ou alguns dos
rbitros no poder ou no querer assinar a sentena, certificar tal fato.

Custas e Despesas com a Arbitragem

Quem decide como funciona a questo das custas e as defesas? A prpria conveno. Se a conveno
for silente ou omissa, em razo do art. 21 e art. 27 da Lei de Arbitragem, o rbitro que ir decidir. Segundo o
art. 27:

Art. 27. A sentena arbitral decidir sobre a responsabilidade das partes acerca das
custas e despesas com a arbitragem, bem como sobre verba decorrente de litigncia
de m-f , se for o caso, respeitadas as disposies da conveno de arbitragem, se
houver.

Intimao da Sentena Arbitral

H uma diferena entre publicao (baixa em cartrio, secretaria ou corte arbitral a sentena) e
intimao. O art. 29 da Lei de Arbitragem estabelece que a arbitragem acaba quando o rbitro baixa a
sentena arbitral.

Art. 29. Proferida a sentena arbitral, d-se por finda a arbitragem, devendo o rbitro,
ou o presidente do tribunal arbitral, enviar cpia da deciso s partes, por via postal
ou por outro meio qualquer de comunicao, mediante comprovao de recebimento,
ou, ainda, entregando-a diretamente s partes, mediante recibo.

O art. 29 dispe sobre da figura da intimao de uma maneira bem abstrata. Na maioria das
arbitragens o rbitro marca uma sesso de sentena e nessa sesso ele comunica as partes do julgamento e d
uma cpia para cada uma das partes.
Pedido de Esclarecimento

Art. 30. No prazo de 5 (cinco) dias, a contar do recebimento da notificao ou da


cincia pessoal da sentena arbitral, salvo se outro prazo for acordado entre as partes,
a parte interessada, mediante comunicao outra parte, poder solicitar ao rbitro
ou ao tribunal arbitral que
I - Corrija qualquer erro material da sentena arbitral;
II - Esclarea alguma obscuridade, dvida ou contradio da sentena arbitral, ou se
pronuncie sobre ponto omitido a respeito do qual devia manifestar-se a deciso.
Pargrafo nico. O rbitro ou o tribunal arbitral decidir no prazo de 10 (dez) dias ou
em prazo acordado com as partes, aditar a sentena arbitral e notificar as partes na
forma do art. 29

O art. 30 da Lei de Arbitragem estabelece uma figura muito parecida com os embargos de declarao
do processo civil: pedido de esclarecimento. A parte pode, no prazo de 05 dias. teis ou corridos? A
conveno que manda, mas se a conveno no falar nada vale o prazo do processo civil que determina
que o prazo em dias teis. Esses 05 dias sero contados a partir do momento em que se tem conhecimento
da deciso do rbitro.
Podemos pedir nesse pedido de esclarecimento que o arbitro supra 04 coisas:
a) Erro material;
b) Omisso;
c) Obscuridade;
d) Contradio;

Se tiver esse pedido de esclarecimento como se a arbitragem renascesse.

COMPLETAR

Pode ter pedido de esclarecimento aps o julgamento do pedido de esclarecimento? Em tese


possvel. Esse pedido de esclarecimento pode ser considerado um recurso? No porque dirigido para o
prprio rgo prolator (inclusive na doutrina h quem critique o fato dos embargos de declarao do
processo civil ser considerado recurso em razo desse argumento).

Homologao de Sentena Arbitral Estrangeira

Existe todo um regramento para a homologao de sentena estrangeira no Brasil e esse mesmo
regulamento adotado para a homologao de sentena arbitral estrangeira.

Art. 34 a art. 40 da Lei de Arbitragem.


Art. 960 a art. 965 do NCPC.

COMPLETAR

Antigamente tinha uma resoluo do STJ (09/2005) sobre esse assunto. Essa resoluo foi revogada
pela Emenda Regimental n. 18 de 2014 do STJ. Essa emenda passou a prever no regimento interno do STJ a
disciplina dos processos oriundos de Estados Estrangeiro com uma disciplina sobre a homologao de
sentena estrangeira estatal ou arbitral (art. 216-A at o art. 216-X).
O processamento, procedimento do processo de homologao feito por essas normativas (como que
inicial, como que so os prazos, para quem distribudo etc.). O pedido feito para o presidente do STJ,
tem contraditrio (cita-se a outra parte que ser prejudicada pela homologao), se a parte se defender esse
processo ser redistribudo para um relator (vai para um dos ministros), se no tiver impugnao o prprio
presidente do STJ julga.
O art. 109, X, da CF estabelece que se eventualmente tivermos uma homologao de sentena
estrangeira no STJ, a execuo feita na Justia Federal. Como h o trao da internacionalidade, o
legislador achou que a competncia deveria ser da Justia Federal.

10. Ao da Ao de Nulidade de Sentena Arbitral

A previso sobre a ao de nulidade de sentena arbitral est contida nos art. 32 e 33 da Lei de
Arbitragem.
No h controle do mrito da arbitragem pelo Poder Judicirio. O Judicirio tem at o poder de
anular a arbitragem, mas ele no tem a possibilidade de se imiscuir no mrito. importante afirmar isso para
no admitir essa ao para discusso sobre erro ou acerto do rbitro. para preservar a arbitragem.
O controle, portanto, meramente de legalidade. As hipteses esto previstas no rol taxativo do art.
32 da Lei de Arbitragem. Podemos at admitir que h a possibilidade de interpretao extensiva de algum
desses dispositivos, mas no h

Art. 32. nula a sentena arbitral se: I - for nula a conveno de arbitragem;
II - Emanou de quem no podia ser rbitro;
III - No contiver os requisitos do art. 26 desta Lei;
IV - For proferida fora dos limites da conveno de arbitragem;
V - No decidir todo o litgio submetido arbitragem; (REVOGADO)
VI - Comprovado que foi proferida por prevaricao, concusso ou corrupo
passiva;
VII - Proferida fora do prazo, respeitado o disposto no art. 12, inciso III, desta Lei; e
VIII - Forem desrespeitados os princpios de que trata o art. 21, 2o, desta Lei.

A lei fala sentena arbitral nula, mas a rigor no nula, mas sim anulvel. Isso porque o Poder
Judicirio no pode declarar de ofcio, apenas mediante provocao das partes.

rgo Competente

Quem ir julgar essa ao? Primeira instancia perante o juzo que originariamente teria competncia
para julgar a causa. Quando dizemos que ser competente, iremos auferir a competncia mediante o
regramento do NCPC, no h um regramento especfico na Lei de Arbitragem.

Prazo

Est estabelecido no art. 33, 1 da Lei de Arbitragem que estabelece que o prazo de 90 dias. Esses
90 dias sero teis ou corridos? Corridos porque no prazo processual, mas sim material (exerccio do
direito material de anular a sentena arbitral). O termo inicial da contagem desse prazo ser a data da
comunicao da sentena.
Na arbitragem podemos ter sentenas parciais e, pois, o termo inicial conta de cada captulo decidido.
Ou seja,
Por que to importante chamar a ateno para isso? Porque a regra do NCPC sobre ao rescisria
diferente. Se olharmos o art. 975 do NCPC fala que o prazo da ao rescisria de 02 anos conta apenas da
ltima sentena. Na arbitragem conta de cada captulo decidido.

Juzos

O judicirio pode praticar na anulatria dois juzos:


a) Juzo de mera anulao. Aqui o judicirio apenas anula a sentena e se a parte quiser brigar ela
ter que ir para o Judicirio em uma nova ao. Exemplo: vcio na conveno vcio de matria ou
de partes.
b) Juzo de anulao seguido de determinao de novo julgamento pela arbitragem.

O judicirio aqui no julga o conflito agora. preciso uma nova ao no caso do juzo de mera
anulao ou volta para a arbitragem no caso de juzo de anulao seguido de determinao de novo
julgamento.

Anula o excedente na nulidade parcial.