AUDITORAS EFECTIVAS.

08:00 HRS
DURACION

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 TEMARIO

VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DEL

OBJETIVO PROCEDIMIENTO OPERATIVO.
1 6

MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL

MBITO DE APLICACION Y ALCANCE CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO
2 7 OPERATIVO

IDENTIFICACION DE DOCUMENTOS DE
MARCO NORMATIVO SOPORTE PARA LA APLICACIN DE
3 8 PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS.

4 9 ANEXOS
DEFINICIONES Y ABREVIATURAS

DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCIN CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO

5 DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES 10 OPERATIVO.

1
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 ALCANCE

ESTABLECER LA SECUENCIA DE ACTIVIDADES EN LA PLANEACION Y

EJECUSION DE LAS AUDITORIAS EFECTIVAS (AEs), CONSIDERANDO LA
IDENTIFICACIN, ANLISIS Y SEGUIMIENTO A LAS CAUSAS DE LOS
ACTOS INSEGUROS (CAI) PARA ADMINISTRAR LOS RIESGOS EN LAS
OPERACIONES DIARIAS.

2
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 MARCO NORMATIVO

RE.SN.01.- Reglamento
. de Seguridad e Higiene de Petrleos Mexicanos y Organismos Subsidiarios.
800-16000-DCO-MA0110.- Manual del Sistema PEMEX-SSPA.
800/16000/DCO /GT /026/10.- Gua Tcnica de Auditoras Efectivas .
Gua Operativa para elaborar y actualizar documentos operativos en Pemex Exploracin y Produccin, clave GO-NO-TC-
0001-2014, Versin vigente.
Polticas y Procedimientos para Actividades en Aguas Profundas.
Polticas y Lineamientos de Desarrollo de Campos y Optimizacin.
Polticas y Lineamientos Acondicionamiento y Distribucin Primaria.
Polticas y Lineamientos del Proceso Exploratorio.
Polticas y Lineamientos de Explotacin de Yacimientos.

3
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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Actos. Evaporativos: Aquellos actos inseguros que puedan desaparecer en los primeros 20 a 30 segundos de iniciada la
Auditora Efectiva.
Acto Inseguro (Al): Son las acciones realizadas por el trabajador que omite o viola el mtodo o medidas aceptadas como
seguras.
Actos Seguros: Son las acciones realizadas por el trabajador cumpliendo y respetando el mtodo o medidas aceptadas
como seguras.
rea: Referencia genrica al sitio de trabajo delimitado fsicamente por el entorno en el que los trabajadores desempean
sus labores en forma habitual (por ejemplo: oficina, seccin o totalidad de un taller, bodega, seccin o totalidad de una
planta de proceso, tramo del derecho de va de ductos, seccin o totalidad de plataforma marina, etc.), se caracteriza por
existir un jefe encargado de la supervisin y coordinacin de actividades que en ella se realicen.
Auditora Efectiva (AE's): Metodologa que mediante el anlisis de cmo y en qu circunstancias se desarrollan las
actividades laborales, permite la identificacin de condiciones y actos inseguros en el sitio de trabajo, comparando el
desempeo contra estndares establecidos. Se fundamenta en que los accidentes e incidentes pueden ser prevenidos al
alertar a los trabajadores sobre las posibles consecuencias de los actos o condiciones inseguras, interactuando con
ellos hasta lograr el compromiso de que modifiquen su conducta y observen rigurosamente las disposiciones contenidas
en el marco regulatorio aplicable al desempeo de sus actividades.
Causa de los Actos Inseguros (CAl): Se refiere a la causa probable que est relacionada con el acto inseguro, la cual es
identificada por el Auditor o reconocida por el trabajador durante la tcnica de o contacto. Para facilitar su registro y
anlisis se representa baj la siguiente clasificacin:
4
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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Conocimiento:
C1 Falta de preparacin, destreza o experiencia.
C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias.
C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categora.

Habilidades:
H1 Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional. H3 Cansancio o fatiga.
H4 Restriccin para realizar algunas actividades.
Actitud.

A 1 Falta de actitud hacia la seguridad.

A2 Trabajar a un ritmo peligroso.

Gerencia y Supervisin:
GS1 Falta de Procedimientos adecuados. GS2 Falta de compromiso.
GS3 Falta de liderazgo en la planeacin y supervisin segura.
GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma.

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Categora de Observacin para Auditoras Efectivas: Es el rubro utilizado para facilitar el ordenamiento, clasificacin y
anlisis, tanto de las observaciones y evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin
de las medidas de control, el anlisis de su efectividad y su seguimiento. Se clasifica en cinco rubros:
Acciones y reacciones de las personas.
Equipo de proteccin personal.
Posiciones de las personas.
Herramientas y equipo.
Procedimientos, orden y limpieza:
-Procedimientos.
-Orden y limpieza.
Condicin Insegura: Condicin en el equipo o instalacin, que puede tener el potencial de ocasionar una lesin o
enfermedad, contaminar el medio ambiente o daar las instalaciones.
Documento Operativo (DOC): Documento normativo (Guas operativa, Procedimiento Operativo e instructivos)
que regula actividades tcnicas (ingeniera, diseo, construccin, exploracin, produccin, operacin, mantenimiento,
etc.) ejecutadas en instalaciones de PEP, incluyendo el uso de equipos y herramientas. Su aplicacin es obligatoria en PEP,
de acuerdo a su propio mbito.
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Equipo de Proteccin Personal (EPP): Conjunto de elementos y dispositivos de uso personal diseados
especficamente para proteger al trabajador contra accidentes y enfermedades que pudieran ser causados con
motivo de sus actividades de trabajo.
Factor de Severidad: Calificacin ponderada de actos inseguros de acuerdo con el riesgo potencial de causar
lesiones a los trabajadores, a las instalaciones o al medio ambiente.
Grupo de documentos: Es el rubro utilizado para clasificacin de Subcategoras, tanto de las observaciones y
evidencias obtenidas durante las Auditoras Efectivas como la determinacin de hallazgos encontrados en los
procedimientos. Se clasifica en tres rubros:

Procedimientos Crticos de Seguridad (PCS).

Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS).
Documentos Operativos (DOC).

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LA ME TA E S

CERO
La Ruta a Cero
(Lesi ones, enfermedad es, in ciden tes ambi entale s, incid entes ca ta strficos)

Desa rrollo Sustentabl e

Persona l Moti vado

Di sci plin a Ope rati va
Progra ma De rritiend o e l Tmpa no

Persona l Capa cita do en SSPA, ASP, Me dio Los in ci den tes se investiga n y toda la
Ambie nte , Rie sgos orga nizaci n apren de de ell os

Mejo res Prcticas Salu d

Acto s y Cond icion es Inse guras
Se reportan in ciden tes

15 Mej ores Pr ctica s Medi o Amb iente 14 Mej ores Pr ctica s Segu ridad d e l os Pro cesos

Comi t Ce ntra l de SSPA

Poltica SSPA Resp onsab ilid ad de Lnea

Comp romiso Gere ncial

Doce Mej ores Pr cti ca s SSPA

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Guas o Procedimientos Operativos de Prcticas Seguras (PS): Son aquellos documentos operativos de actividades
consideradas de alto riesgo, que deben ser cuidadosamente planeados y que contienen mecanismos de verificacin y
autorizacin antes de iniciar un trabajo de este tipo en las reas de proceso, ejemplo: SPPTR y AST.

ndice de Actos Inseguros (IAI): Es un indicador porcentual que muestra el grado de incumplimiento de las personas con
las normas, procedimientos y buenas prcticas para la Seguridad, Salud y Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin
de sus tareas en el rea de trabajo, al cometer y tolerar actos inseguros que pueden tener consecuencias para s mismas,
sus compaeros, el ambiente y las instalaciones. Matemticamente representa la media ponderada del nmero de actos
inseguros observados por el auditor con relacin al numero de personas observadas en el rea de trabajo al
desempearse una determinada tarea.

Suma de (A I 1 x F S 1) + (A I 2 x F S 2) + ... (A I n x F S n)
IAI= x 100
No. de Personas Observadas

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

ndice de Actos Seguros (lAS): Es un indicador proactivo que muestra el grado de compromiso de las personas con
las normas y buenas prcticas para la Seguridad, la Salud y la Proteccin al Ambiente, durante la ejecucin de sus tareas en
el rea de trabajo, a travs de un ndice porcentual. Matemticamente representa el complemento del ndice de actos
inseguros.

IAS = 100 - ndice de Acto Inseguros (IAI)

Procedimiento Crtico de Seguridad (PCS): Secuencia de actividades jerarquizadas y clasificadas como de alto riesgo que
se realizan de manera sistemtica y consistentemente, donde el personal se encuentra potencialmente expuesto a sufrir
daos fsicos, ocasionados por la liberacin de energa, o sustancia txica, corrosiva, reactiva, inflamable, explosiva o
biolgica infecciosa. A continuacin se describen los documentos considerados PCS: Entrada segura a espacios
confinados, Proteccin contraincendios, Equipo de Proteccin Personal (EPP), Prevencin de cadas, Seguridad Elctrica,
Bloqueo de energa y materiales peligrosos, Delimitacin de reas de riesgos (barricadas), Apertura de lneas y equipos de
proceso, e Izajes de cargas (traslado, montaje y desmontaje de equipo mecnico y esttico).
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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Riesgos: Peligro a los que se expone el personal. Combinacin de la probabilidad de que ocurra un accidente y sus
consecuencias.
SSPA: Seguridad, Salud y Proteccin Ambiental
Tipos de Auditoras Efectivas: Denominacin de las Auditorias Efectivas dependiendo del personal que las realice y que
pueden ser:
Gerenciales: Aquellas realizadas por Subdirectores, Administradores, Gerentes, Jefes de Unidad/Sector de Perforacin,
de Servicio a Pozos, Jefes de Mantenimiento, Jefes de Operacin, Subgerentes, o Coordinadores.
De Lnea de Mando (LM): Aquellas realizadas por personal que no corresponde al grupo definido como Gerencial.
De Referencia (SIPA): Aquellas realizadas por personal de las reas de ASIPA o el personal que realiza funciones de
SSPA.
Cruzada: Aquella que se realiza en visita recproca entre instalaciones y/o centros de trabajo.
De CLMSH: Aquellas realizadas por personal de las Comisiones Locales Mixtas de Seguridad e Higiene.
Externas: Aquellas realizadas por personal ajeno a PEP.

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

DIAGRAMA DE FLUJO Y DESCRIPCiN DETALLADA DE LAS ACTIVIDADES.

Personal que realizara el AE
(Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).
Descripcin de las Actividades

INICIO
1.- Elaborar e integrar el programa anual de AE's por centro de
trabajo o area, el cual debe considerar los diferentes tipos de
1
auditoras con las frecuencias sealadas en el Anexo 9.1.
2.- Planificar las rutas o sitios donde se realizarn las AE's, priorizando
2 aquellas que involucren actividades de mayor(es} riesgo (s).
3.- Dirigirse al rea a auditar en compaa del responsable de la misma,
3 considerando un tiempo de recorrido no mayor de 60 minutos.
4.- Iniciar la AE identificando los actos inseguros de los
4 trabajadores, clasificndolos dentro de las categoras de observacin,
conforme al Anexo 9.2.
5.- Valorar los actos inseguros y su factor de severidad
5 correspontliente, de acuerdo al Anexo 9.3.

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Personal que realizara el AE

(Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).
Descripcin de las Actividades:
I
6.- Determinar con base en la observacin, la aplicacin de la tcnica de
contacto:
El trabajador est cometiendo acto(s) inseguro(s)?
A 6
Si: Requiere continuar en el punto 7.
No: Pasar al punto 15.
7.- Previo al acercamiento con el trabajador, observar las caractersticas
7
del entorno de trabajo y los comportamientos asociados al acto(s)
inseguro(s) detectado(s).
8 8.- Atraer la atencin del trabajador sin generar o agravar el riesgo.
9.- Solicitarle al trabajador la suspensin momentnea de la actividad.
9 10.- Presentarse y externarle un comentario positivo al trabajador.
As mismo, escuchar sus datos personales.
10

II

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Personal que realizara el AE

(Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).
Descripcin de las Actividades:
II
11.- Iniciar la conversacin con preguntas indirectas hacia el trabajador,
buscando su retroalimentacin respecto a la conducta observada.
11 12.- Escuchar al trabajador para inferir o identificar las Causas de
los Actos Inseguros (CAl), con el apoyo de las consideraciones y del
catlogo de posibles causas, ver Anexos 9.4 y 9.5.
12
13.- Motivar la concientizacin del trabajador y obtener su compromiso
de evitar los actos inseguros.
13 14.- Terminar las AE's, agradeciendo su cooperacin y pasar a la
actividad 18.
B 14 15.- Reconocer al trabajador que se encuentra laborando de forma
segura, considerando atraer la atencin sin agravar el riesgo y
A 15 solicitarle la suspensin momentnea de su actividad.
16.- . Motivar al trabajador para que contine laborando de
forma segura y responsable. As mismo, agradecerle su tiempo y
16
atencin,
III

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Personal que realizara el AE

(Gerencia, LM, SIPA, CLMSH).
Descripcin de las Actividades:
III
17.- Terminar las AE's, agradeciendo su cooperacin y pasar a la
actividad 18.
17 18.- Registrar en los formatos correspondientes (Anexos 9.7.1, 9.7.2 y
9.7.3).
B 18 19.- Capturar la informacin de las AE's en el sistema inforrntic
institucional.
20.- Elaborar el plan de accin para atender las recomendaciones
19 emanadas de las AE's en sus respectivos mbitos de responsabilidad.
21.- Atender las recomendaciones derivadas de AE's en las reas o
20 Centros de Trabajo.
22.- Dar seguimiento al plan de accin y analizar tendencias de los
21 indicadores de desempeo, cuando menos trimestralmente.

FIN DEL PROCEDIMIENTO.

22

FIN

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6. VERIFICACION DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

El cumplimiento del presente procedimiento debe evidenciarse con la informacin de las diferentes etapas de planeacin,
ejecucin y seguimiento de las AE's que se capturen en el sistema institucional. As mismo, para las verificaciones de casos
particulares Se "deben solicitar los respectivos programas, formatos de AE's debidamente firmados y evidencias de atencin
de las recomendaciones resultantes de las AE's.

7. MECANISMO PARA EL REGISTRO DEL CUMPLIMIENTO DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

El mecanismo para realizar el registro del cumplimiento del presente procedimiento, debe considerar los formatos de AE's y
su captura en el sistema institucional.

8.- IDENTIFICACION Y CONSERVACION DE DOCUMENTACION DE SOPORTE PARA LA APLICACIN DEL PROCEDIMIENTO

OPERATIVO.
La documentacin soporte para la aplicacin de este procedimiento es el siguiente: Gua Tcnica de Auditorias Efectivas,
Clave: 800/16000/DCO/GT/026/1O; Revisin: 1; Fecha: 01/01/2010.
Dicha documentacin se encuentra disponible para su consulta en el Sistema Informtico de Marcos Normativos (SIMAN)
en la siguiente direccin electrnica: http://siman.pemex.pmx.com/SIMAN/
As como el sistema institucional de captura de las Auditorias Efectivas que se encuentre vigente.
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 AUDITORIAS EFECTIVAS

9. ANEXOS.

9.1. Frecuencias de Auditorias Efectivas.

Se describen a continuacin las frecuencias sugeridas para realizar las auditorias efectivas en PEP por tipo de instalacin.

REA OPERATIVA: REAS O EDIFICIOS ADMINISTRATIVOS:

Gerencia: Una por mes. Gerenciales y referencia: Al menos una por bimestre.
Lnea de mando: Al menos una por semana. Lnea de mando: Al menos una por mes.
Referencias: Una por semana. CLMSH: Una por mes.
Cruzadas: Al menos una bimestral.
CLMSH: Una por mes.
Externas: Por requerimiento del rea usuaria

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Recorrido de Campo para

realizar una prctica de
Auditoras Efectivas.

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9.2. Categoras de observacin Auditoras Efectivas:

Para el desarrollo de las Auditoras Efectivas se tienen cinco categoras de observacin, que permiten identificar las
actitudes y comportamiento del personal. A continuacin se presentan algunas recomendaciones para facilitar la
observacin:
1.- Acciones y Reacciones de las personas.

Observar y detectar el o los acto (s) o practica (s), inseguras, evaporativa (s), o reaccin (es) de las personas:
Modifican su posicin de trabajo?
Suspenden el trabajo?
Limpian el rea?
Se alejan del rea?
Colocan tierras?
Colocan bloqueos?
Dejan de transitar, debido a que usan su dispositivo mvil?

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19
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 AUDITORIAS EFECTIVAS
Las reacciones de las personas comunican varios mensajes a la Lnea de Mando, entre algunos, se
pueden mencionar los siguientes:
Los empleados conocen las reglas de SSPA y las practicas seguras pero.
No estn convencidas de seguir las reglas.
Por alguna razn, consideran que las reglas pueden violarlas cuando la supervisin est ausente".
Estn en proceso de convencimiento para ejecutar las actividades o tareas de forma segura.

EQUIPO DE PROTECCION PERSONAL EPP.

Es el correcto para la actividad que se est realizando? El estado fsico del Equipo es el adecuado para su
Est en buenas condiciones? uso y desempeo del trabajo?
Est disponible? Es incmodo? Por qu?
Lo saben usar? El EPP est inspeccionado y en condiciones seguras
Es importante prestar atencin a los empleados que e higinicas para su uso?;
no llevan puesto o usan incorrectamente el equipo Qu tanto entiende y que tan consciente est el
de proteccin personal requerido para la actividad personal acerca de que el EPP es la ltima barrera
que desempean. fsica entre su persona e integridad fsica y el
Por qu no cumplen el requisito? peligro de los materiales, operaciones, y de la
Es un olvido momentneo? actividad que est desempeando?
Es algo habitual?
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 AUDITORIAS EFECTIVAS

3.- EXPOSICIONES DE LAS PERSONAS:

Existe algn riesgo para los trabajadores de:
Golpearse contra un objeto.
Ser golpeado por un objeto o equipo.
Quedar atrapado dentro, entre o sobre objetos o equipos.
Caer en el mismo nivelo caer en diferente nivel (altura).
Entrar en contacto con corriente elctrica.
Tener una cada, producto de transitar usando equipos o dispositivos mviles.
Conocen los empleados las formas correctas para levantar, alcanzar y transportar cargas?
Las practican correctamente?

Existe algn riesgo para los trabajadores de:

Sufrir lesiones o enfermedad por inhalacin, ingesta o contacto con substancias qumicas.
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a temperaturas extremas.
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a ruido.
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a movimientos repetitivos,
sobreestuerzos o mantener posiciones estticas durante periodos-prolongadas.
Sufrir lesiones o enfermedad por estar expuestos a fauna nociva.
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4.- HERRAMIENTA Y EQUIPOS:

Cuentan con la herramienta correcta para la ejecucin del trabajo?

Cuentan con la inspecciones y pruebas vigentes?
Estn disponibles?
Estn en buenas condiciones?
Se usan en forma correcta?
Los aditamentos, accesorios o dispositivos de seguridad de las herramientas y equipos son los correctos y estn
correctamente instalados y utilizados?

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5.- PROCEDIMIENTOS DE ORDEN Y LIMPIEZA.

La observancia de las disposiciones establecidas en los procedimientos, as como el orden y limpieza en el trabajo, son
preponderantes en la administracin de SSPA. Algunas desviaciones son:

Procedimientos no disponibles en el rea de trabajo.

Procedimientos con falta de calidad (largos, incompletos, confusos, genricos, no reflejan las actividades-
operaciones reales, etc.).
Procedimientos no conocidos, no comunicados o no entendidos, o falta en la calidad de la comunicacin de los mismos.
Incumplimiento a procedimientos.
Falta de verificacin de procedimientos en campo.
Basura fuera de los recipientes, en el piso o sobre los equipos.
Materiales fuera de sus lugares de almacenamiento.
Sealizacin inexistente o no respetada.
Falta de acomodo de equipos y materiales.
Pasillos o salidas obstruidas.

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9.3 Clasificacin de Severidad de los Actos Inseguros.

El factor de severidad representa el valor numrico para ponderar los actos inseguros con relacin al riesgo de
lesin o dao al medio ambiente o al proceso. Para su asignacin se deben de seguir los siguientes criterios:
1/3 Cuando existe una mnima posibilidad de lesin, impacto ambiental o a los procesos e instalaciones o la violacin de
una regla o procedimiento escrito sea mnima.
1 Cuando existe la posibilidad de lesin no incapacitante o moderada probabilidad de que ocurra un incidente o impacto al
medio ambiente. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin con posibilidad de causar una lesin o dao.

3 Cuando existe una alta posibilidad de una lesin incapacitante (de carcter temporal, permanente o fallecimiento) o un
dao severo al medio ambiente o al proceso. Se usa en casos donde el acto representa una desviacin severa que muy
probablemente cause un incidente o accidente.

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

9.4. Consideraciones para la identificacin de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl).
Con la identificacin de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl) que se observan por el auditor o se
reconocen por el trabajador durante la tcnica de contacto, se logra conocer, analizar registrar y gestionar con
las ramas especialistas, el establecimiento de soluciones, para la atencin de las reas de oportunidad
detectadas por actos inseguros.

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

a) Consideraciones para la aplicacin de la identificacin de las causas:

En el momento que se realiza el contacto con el trabajador, al cual observamos que est cometiendo actos inseguros,
es recomendable hacer preguntas indirectas, escuchar a activamente las respuestas del trabajador, con la finalidad de
identificar las posibles causas de los actos inseguros, siendo importante las siguientes consideraciones:
Evitar preguntarle: Por qu? Al personal contactado.
Evitar entrar en conflicto o discutir la factibilidad de las causas.
Que las causas pueden ser del momento de la observacin o de hechos que le
precedieron (como est considerado en el catlogo).
En el planteamiento y comprobacin de tus supuestos debes ser honesto contigo mismo.
b) Reglas para la aplicacin de la identificacin de las causas:
Para un acto inseguro pueden existir diversas causas, sin embargo se registra solamente la ms evidente, ms
probable, o posible.
De tenerse causas igualmente posibles para un mismo acto inseguro, aquella cuya solucin resuelve de manera ms
integral o sistmica ese tipo de acto inseguro.
En el caso de que no se encuentre en el catlogo las causas de los actos inseguros, favor de indicarlo en el formato.

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9.5. Catlogo de las posibles Causas de los Actos Inseguros (CAl).

Conocimiento:
C1 Falta de preparacin, destreza o experiencia: Personal de nuevo ingreso o de nueva incorporacin al rea con falta de
conocimientos o destreza para la tarea, no conoce las reglas o procedimientos.
C2 No conoce o no sabe identificar los riesgos o consecuencias: No conoce, no sabe o no tiene la habilidad para
identificar riesgos (toxicidad, corrosividad, inflamabilidad, radioactividad o explosividad u otros); no conoce que se requiere
de equipo de proteccin, conexin a tierra, de manejo especial, de barricadas; desconoce las advertencias y avisos de los
peligros de materiales o equipos.
C3 Desarrolla funciones o actividades no aplicables a su categora: Personal que realiza funciones o actividades no
aplicables a su categora, y se observa que le faltan conocimientos o destrezas para la tarea.

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 AUDITORIAS EFECTIVAS

Habilidades:
H1 . Falta de concentracin en la tarea por perturbaciones del sitio o ambientales: Ocasionada por operaciones
o desarrollo de obras cercanas, ruido o condiciones inusuales no contempladas en la planeacin del trabajo
propio.
H2 Distraccin relacionada con falta de control emocional: Derivado de incertidumbre en las relaciones
laborales, o problemas personales u otros motivos. (Cuando es expresado de forma directa por el trabajador,
no inferir por parte de auditor).
H3 Cansancio o fatiga: Falta de descanso reglamentario resultante de trabajar dobles turnos,
sobrecarga y duracin excesiva de la tarea.
H4 Restriccin para realizar algunas actividades. Se observa por el auditor o se manifiesta por el
trabajador, la dificultad para la realizacin de algunas tareas o actividades propias de su categora de
forma segura, debido a una condicin fsica que afecta la forma de laborar en forma segura y
productiva.

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Actitud:

A1 Falta de actitud hacia la seguridad:

No atender las advertencias de riesgo y/o no tomar las medidas precautorias necesarias que le fueron
indicadas, no atender las instrucciones preventivas relacionadas con la actividad emitidas por un supervisor o de
su superior jerrquico, neutralizar o bloquear los dispositivos de seguridad, operar equipos sin autorizacin, bromear,
trabajar sin atencin, manifestar inconformidad por atender sus tareas y reglas de seguridad sin justificacin, e
insubordinacin.

A2 Trabajar a un ritmo peligroso:

Realizar las tareas apresuradamente por querer concluir lo ms pronto posible, por malos hbitos o por querer ahorrar
tiempo y esfuerzo.

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Gerencia y Supervisin:

Falta de procedimientos adecuados:

Conocimientos confusos o errneos o no disponible.

GS2 Falta de compromiso: Privilegiar la operacin y al mantenimiento por encima de la seguridad, tolerar prcticas
inseguras, adquisicin de herramientas y equipos inadecuados, sin la capacidad adecuada, insuficientes o falta de
EPP, falta de personal para realizar el trabajo correctamente.

GS3 Falta de liderazgo en la planeacin V supervisin segura: Los Supervisores o Coordinadores no planean o no
programan o no preparan adecuadamente los trabajos, no proporcionan instrucciones respecto al cumplimiento de
procedimientos y/o utilizacin del EPP, sus instrucciones son confusas, no ponen el ejemplo o no inculcan
disciplina, no tienen la preparacin para identificar los riesgos de su trabajo, o no aplican las prcticas seguras para
administrar los riesgos, no corrigen malos desempeos, no comunican de manera efectiva, o asignan de manera
inadecuada las tareas.

GS4 Tolerancia de condiciones fuera de norma: Existencia de condiciones inseguras o perturbadoras para los
trabajadores, equipos inoperantes o defectuosos, deteriorado o funcionando incorrectamente.

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9.6 Calculo de ndice de actos inseguros (IAS):

El IAS se calcula como se detalla en el formato del Anexo 9.7.1, Y se reporta conforme a lo siguiente:
Si el lAS resultar en un nmero negativo, para efectos del reporte el valor mnimo del lAS es CERO.
El lAS total de la Auditora Efectiva debe tener integrada las observaciones de los actos inseguros y el conteo total de
trabajadores de PEP y contratistas.
Una persona puede ser observada cometiendo uno o ms actos inseguros en el mismo recorrido, para el clculo del lAS
esto se deber tomar en cuenta, de tal forma que cada uno de los actos de esta persona sea multiplicado por el factor
de severidad correspondiente.
Se considera como personal observado todo aquel involucrado en las distintas actividades al realizar un trabajo o
transitando por el rea auditada (no se debe considerar al nmero total de personas que laboran en el rea, solo las
que participan directamente en las actividades o se observan durante el recorrido por las reas auditadas).

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9.7 Formato de Campo de Auditoras Efectivas y gua de llenado:

www.dysco.edu.mx 9.7.1 Hoja de anverso de datos

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9.7 Formato de Campo de Auditoras Efectivas y gua de llenado:

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www.dysco.edu.mx 9.7.1 Hoja de anverso de datos

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9.7.2 Hoja de Reverso la descripcin de actos y

condiciones inseguras, recomendaciones y
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condiciones inseguras, recomendaciones y
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www.dysco.edu.mx 9.7.3 Hoja Segunda de Registro de las Causas

de los Actos Inseguros (CAl).
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Gua de llenado del formato.

Con base a la retroalimentacin del trabajador, se debe considerar la "Causa" ms evidente, mas probable o posible que
origino el (os) acto (s) inseguro (s).
Se debe de localizar el acto inseguro e indicar con numero 1 la CAI.

10. CONTROL DE REVISION DEL PROCEDIMIENTO OPERATIVO.

La Subdireccin de Auditora de SIPA revisar este Procedimiento Operativo cada 3 aos.
Dicha revisin debe realizarse inclusive antes del plazo de revisin, si se presentan cualquiera de las siguientes
circunstancias:

Por requerimientos justificados del rea generadora o usuaria.

Por cambios o modificaciones en: Instalaciones, tecnologas, proceso, filosofa de operacin, estructura organizacional,
funciones del personal o de las unidades administrativas, o en la normatividad, que modifique o altere los requisitos
establecidos.

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Toda el rea de PEP podr hacer sugerencias o recomendaciones a este

procedimiento operativo. Las sugerencias o recomendaciones deben de ser
enviadas a la Gerencia de Proyectos de SIPA de la subdireccin de Auditoria
de Seguridad Industrial y Proteccin Ambiental.

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2015 Dynamic Software-Based Controls, All rights reserved.
Revision Number: 1, Date: 26/06/2015
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