A-PR-GTH-023

PROCEDIMIENTO
Versin: 3

IDENTIFICACIN DE RIESGOS Y ELABORACIN DEL PLAN DE SST

1. OBJETIVO

Describir las actividades, condiciones y/o requisitos que se deben tener en cuenta para realizar la
identificacin de peligros y valoracin de los riesgos de seguridad y salud en el trabajo (SST)
derivados de las actividades, infraestructura y reas de trabajo de la Superintendencia Financiera de
Colombia con el fin de determinar los controles necesarios y definir el Plan Anual de Seguridad y
Salud en el Trabajo.

2. ALCANCE

Este procedimiento aplica desde la recopilacin de la informacin para la identificacin de los

peligros hasta la realizacin de la rendicin de cuentas del plan.

3. DEFINICIONES

Anlisis del riesgo: Proceso para comprender la naturaleza del riesgo y determinar el nivel del
riesgo.

ARL: Administradora de Riesgos Laborales.

Comit Institucional de Desarrollo del Talento Humano: Conformado bajo la Resolucin 0607 de
2007.

COPASST: Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.

Control: Medida tomada para detectar o reducir un riesgo o medidas implementadas con el fin de
minimizar la ocurrencia de incidentes de eliminacin o mitigacin de los peligros que se han puesto
en prctica en la fuente de origen, en el medio de transmisin, en las personas o en el mtodo.

Elemento de proteccin personal (EPP): Dispositivo que sirve como barrera entre un peligro y
alguna parte del cuerpo de una persona.

Factor de riesgo: Clasificacin o agrupacin de los peligros (qumicos, fsicos, biolgicos, fsicos-
qumicos, carga fsica, elctricos, mecnicos, psicosocial, pblico, transito, etc.) en grupos.

Lugar de trabajo: Cualquier espacio fsico en el que se realizan actividades relacionadas con el
trabajo, bajo el control de la organizacin.

Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao en trminos de enfermedad o lesin a las
personas, dao a la propiedad o una combinacin de stos.

Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo: Plan de trabajo anual diseado y desarrollado para
alcanzar los objetivos propuestos de seguridad y salud en el trabajo, en el cual se identifican las
metas, responsabilidades, recursos y cronograma de actividades.

Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un evento o exposicin peligrosa y la

severidad de lesin o enfermedad que puede ser causado por el evento o la exposicin.
Seguridad y Salud en el Trabajo SST: Disciplina que trata de la prevencin de las lesiones y
enfermedades causadas por las condiciones de trabajo, y de la proteccin y promocin de la salud
de los trabajadores.

Valoracin del riesgo: Proceso de evaluar el riesgo que surge de un peligro teniendo en cuenta la
suficiencia de los controles existentes y de decidir si el riesgo es aceptable o no.

4. CONDICIONES GENERALES

1. La identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos queda registrada en el documento

suministrado por la ARL, una vez recolectada la informacin a travs de la inspeccin de las reas de
trabajo, realizada por parte del profesional que la ARL asigne. Adicionalmente, se realiza un
inventario de los peligros a los que estn expuestos los trabajadores, contratistas y visitantes, con
base en la clasificacin de los factores de riesgo sugerida por la ARL.

2. La identificacin de peligros se realiza a partir del conocimiento de la actividad econmica de la

empresa y la siguiente informacin, entre otras:

Informacin demogrfica
Informes de ausentismo
Causas de incapacidades
Estadsticas de accidentalidad y enfermedad laboral
Modificaciones en la infraestructura y reas de trabajo
Resultados de indicadores relacionados con SST
Nueva normatividad
Emergencias presentadas
Quejas y sugerencias de los funcionarios, contratistas y visitantes.
Programa de vigilancia epidemiolgica.

3. El diagnstico de las condiciones de trabajo incluye las caractersticas generales de las

instalaciones, equipos y dems tiles existentes en los lugares de trabajo, la naturaleza de los
peligros fsicos, qumicos y biolgicos presentes en el ambiente de trabajo, y sus correspondientes
intensidades, concentraciones o niveles de presencia, los procedimientos para el manejo de los
peligros, que influyan en la generacin de riesgos para los trabajadores; la organizacin y
ordenamiento de las labores, incluidos los factores ergonmicos y sicosociales y resultados de
inspecciones de seguridad.

4. La evaluacin del riesgo se realiza mediante la calificacin de la probabilidad vs. la consecuencia,

lo que permite ubicar los peligros dentro de una escala o nivel del riesgo y quedar documentada en
el documento de diagnstico y la matriz elaborada y entregada por la ARL (ver actividad 3 de la
seccin 5. Desarrollo).

5. La identificacin de los peligros y la valoracin de los riesgos debe ser revisada y actualizada por
lo menos 1 vez al ao. Tambin debe ser actualizada cada vez que ocurra un accidente de trabajo
mortal o un evento catastrfico en la entidad o cuando se presenten cambios en los procesos, en las
instalaciones o en los equipos; apoyados en el anlisis de vulnerabilidad del plan de emergencias.

6. Para el diseo del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo se debe contar con el
acompaamiento de la ARL (a la cual est afiliada la SFC), programa de vigilancia epidemiolgica.

7. Las actividades adelantadas por dependencias distintas a la Subdireccin de Recursos Humanos,

entes externos, as como las adelantadas por el asesor de la ARL, interrumpirn los trminos.
8. Los roles y responsabilidades definidos para la gestin de la seguridad y salud en el trabajo en la
SFC, son los siguientes:

Alta Direccin:
Establecer, comunicar y revisar la poltica y los objetivos de Seguridad y Salud en el Trabajo para
asegurar que sigan siendo pertinentes y apropiados para la SFC.
Asignar y comunicar las funciones, responsabilidades y autoridad especficas en seguridad y salud
en el trabajo, a todos los niveles de la SFC.
Asegurar los recursos financieros, tcnicos y personal necesario para que el responsable de la
Seguridad y Salud en el Trabajo y el COPASST puedan cumplir con sus funciones.
Informar a toda la SFC la identidad del funcionario de la Alta Direccin designado como
responsable de la Seguridad y Salud en el Trabajo.
Asegurar la adopcin de mecanismos eficaces que garanticen la participacin de los funcionarios y
sus representantes ante el COPASST, en la ejecucin de la poltica.
Evaluar por lo menos una vez al ao la gestin de seguridad y salud en el trabajo e implementar
los correctivos necesarios para el cumplimiento de metas y objetivos.

Responsable de seguridad y salud:

Informar a la Alta Direccin sobre los resultados del desempeo en seguridad y salud en el trabajo
y realizar por lo menos una vez al ao, la rendicin de cuentas al interior de la SFC.
Someter a consideracin de la Alta Direccin las propuestas de mejora en la implementacin de la
seguridad y salud en el trabajo, en sus aspectos relevantes, para su aprobacin
Solicitar a los jefes de rea y lderes de los procesos la informacin que resulte necesaria para
hacer seguimiento a la implementacin del sistema de seguridad y salud en el trabajo.
Coordinar la respuesta de las consultas, derechos de peticin y solicitudes de informacin que se
presenten a la entidad con relacin a la seguridad y salud en el trabajo.
Hacer seguimiento al cumplimiento de las decisiones adoptadas por la Alta Direccin y/o el comit
respectivo, en lo relacionado con la seguridad y salud en el trabajo.
Garantizar un programa de induccin y entrenamiento para los funcionarios que ingresen a la SFC,
independientemente de su forma de contratacin y vinculacin
Garantizar un programa de capacitacin acorde con las necesidades especficas detectadas en la
identificacin de peligros y valoracin de riesgos.
Garantizar informacin oportuna sobre la gestin de seguridad y salud en el trabajo y canales de
comunicacin que permitan recolectar informacin manifestada por los trabajadores.

Profesional rea de recursos humanos que lidera seguridad y salud:

Desarrollar junto con la ARL la identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos y
establecimiento de controles, para hacer la priorizacin y focalizar la intervencin.
Realizar evaluaciones peridicas al cumplimiento legal de la normatividad vigente aplicable a la
SFC, en materia de seguridad y salud en el trabajo.
Disear junto con la ARL el Plan de Seguridad y Salud en el Trabajo, gestionar los recursos
necesarios para su desarrollo y realizar el seguimiento al cumplimiento del mismo.
Participar en las inspecciones de seguridad.
Identificar las necesidades de capacitacin de acuerdo con los riesgos prioritarios para disear el
programa de capacitacin en seguridad y salud y solicitar los cursos de formacin o entrenamiento.
Apoyar la investigacin de los accidentes e incidentes de trabajo.
Coordinar la realizacin de la convocatoria, eleccin y conformacin del COPASST y participar de
las reuniones del mismo.
Coordinar la realizacin de actividades de divulgacin de los temas de seguridad y salud en el
trabajo al interior de la SFC.
Coordinar la implementacin de controles para gestionar los riesgos asociados con los contratistas
y visitantes en el lugar de trabajo.
 Generar propuestas para el mejoramiento del desempeo de la seguridad y salud en el trabajo de
la SFC.

Administradora de Riesgos Laborales ARL:

Realizar la identificacin de peligros, evaluacin y valoracin de riesgos y establecimiento de
controles de seguridad y salud en el trabajo para la SFC.
Asesorar respecto al diseo del Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo de la SFC.
Capacitar al COPASST de la SFC.
Prestar asistencia tcnica respecto a la aplicacin de las normas expedidas y que sean aplicables a
la SFC.

Funcionarios:
Conocer y tener clara la poltica de Seguridad y Salud en el Trabajo
Participar en la identificacin de peligros, valoracin de riesgos y determinacin de controles
relacionados con la seguridad y salud en el trabajo.
Participar en las actividades de capacitacin a las cuales sea convocado.
Procurar el cuidado integral de su salud y suministrar informacin clara, completa y veraz sobre su
estado de salud.
Cumplir las normas de seguridad e higiene propias de la Entidad.
Participar en la prevencin de riesgos profesionales mediante las actividades que se realicen en la
Entidad.
Informar las condiciones de riesgo detectadas al jefe inmediato.
Reportar inmediatamente todo accidente de trabajo o incidente.
Participar en las actividades de revisin y prueba de los procedimientos de preparacin y respuesta
ante emergencias que se realicen en la Entidad.

Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo- COPASST:

Proponer y participar en actividades de promocin, divulgacin e informacin sobre temas de SST,
ante directivos y funcionarios.
Colaborar y participar en el anlisis de las causas de los accidentes de trabajo y enfermedades
laborales.
Visitar peridicamente las instalaciones de la entidad, para identificar peligros y sugerir acciones
correctivas y preventivas.
Evaluar las actividades o programas realizados sobre SST.
Estudiar y considerar las sugerencias que presenten los empleados, en materia de medicina,
higiene y seguridad industrial
Servir de punto de coordinacin entre las directivas y los funcionarios para las situaciones
relacionadas con seguridad y salud en el trabajo.
Reunirse una vez al mes.
Participar en la revisin del programa de capacitacin en seguridad y salud en el trabajo.

Comit de convivencia:
Recibir y dar trmite a las quejas presentadas en las que se describan situaciones que puedan
constituir acoso laboral, as como las pruebas que las soportan.
Formular un plan de mejora concertado entre las partes, para construir, renovar y promover la
convivencia laboral, garantizando en todos los casos el principio de la confidencialidad y hacer
seguimiento a los compromisos adquiridos.
Remitir la queja a la Procuradura General de la Nacin, en los casos en que no se llegue un
acuerdo entre las partes, no se cumplan las recomendaciones formuladas o la conducta persista.
Presentar al Superintendente las recomendaciones para el desarrollo efectivo de las medidas
preventivas y correctivas del acoso laboral, as como el informe anual de resultados de la gestin del
Comit y los informes requeridos por los organismos de control.
 Comit y Brigada de Emergencias:
Lograr que las instalaciones de la sede principal de la SFC tengan la preparacin necesaria para la
prevencin, atencin y control de situaciones de emergencia que se puedan presentar y afecten su
recurso humano y material.
Disponer de una estructura que defina las acciones necesarias para prevenir y/o afrontar una
situacin de emergencia que evite prdidas humanas y econmicas, haciendo uso de los recursos
existentes en la SFC, sede principal dando cumplimiento a las disposiciones legales vigentes.

Contratistas
Cumplir con la poltica de seguridad y salud en el trabajo de la SFC.
Participar en las actividades de preparacin y respuesta ante emergencias, a las cuales sea
convocado.
Garantizar la aplicacin de las instrucciones sobre seguridad y salud durante el desarrollo del
contrato.
Informar al supervisor del contrato sobre situaciones potenciales de riesgo que pudieran tener
impacto en la seguridad y salud.

5. DESARROLLO
No. Actividad Responsable Norma/Poltica
Recopila informacin necesaria para la Funcionario Grupo
identificacin de peligros, evaluacin y de Desarrollo
1 Condicin General # 2
valoracin de los riesgos y enva al Asesor Integral de las
de ARL. Personas
Recibe informacin y realiza recorrido por
las instalaciones de la Entidad junto con el
2 Funcionario Grupo de Desarrollo Integral Asesor ARL
de las Personas, para identificar peligros a
travs de inspeccin visual.
Evala los peligros y realiza valoracin de
los riesgos de acuerdo con los criterios de
Matriz de identificacin
probabilidad y consecuencia definidos.
de peligros, valoracin de
3 Realiza la priorizacin de los riesgos de Asesor ARL
riesgos y
acuerdo con el nivel de riesgo resultante,
recomendaciones (ARL)
recomienda controles a implementar y
remite.
Funcionario Grupo
Recibe y analiza documento de
de Desarrollo
4 identificacin de peligros, valoracin de los
Integral de las
riesgos y recomendaciones.
Personas
Traslada recomendaciones a las reas
Funcionario Grupo
responsables de implementacin, bien sean
de Desarrollo
5 necesidades de entrenamiento y/o los
Integral de las
tratamientos para prevencin y control de
Personas
riesgos.
Funcionario Grupo
Proyecta Plan Anual de Seguridad y Salud de Desarrollo A-PI-GTH-54 Plan Anual
6 en el Trabajo, y enva para revisin del Integral de las de Seguridad y Salud en
Coordinador de Desarrollo Integral. Personas el Trabajo
y Asesor ARL
 Recibe, revisa y remite.
Coordinador de
Solicita ajustes al Plan? Grupo de
7 Desarrollo Integral
Si: contina 6. de las Personas
No: Contina 8.
Recibe, revisa y remite.

Solicita ajustes al Plan? Subdirector de

8
Recursos humanos
Si: contina 6.
No: Contina 9.
Recibe, revisa y remite.

Solicita ajustes al Plan?

9 Secretario General
Si: contina 6.
No: Contina 10.
Secretario del
Comit
Recibe y cita al Comit Institucional de
10 Institucional de
Desarrollo de Talento Humano
Desarrollo de
Talento Humano
Revisa y aprueba Plan anual de seguridad y
salud en el trabajo Comit
Aprueba? Institucional de
11 Mediante acta.
Desarrollo de
No: Contina 6. Talento Humano
Si: contina 12.
Funcionario Grupo
de Desarrollo
12 Desarrolla actividades del Plan.
Integral de las
Personas
Coordinador de
Efecta seguimiento a la ejecucin de las A-PI-GTH-54 Plan Anual
Grupo de
13 actividades del Plan y recomendaciones de de Seguridad y Salud en
Desarrollo Integral
la ARL. el Trabajo
de las Personas
Realiza rendicin de cuentas anual al
Subdirector de
14 interior de la SFC, respecto al desempeo
Recursos humanos
en seguridad y salud en el trabajo.
15 FIN.

6. DOCUMENTOS DE REFERENCIA

Plan de Emergencias

Plan Anual de Seguridad y Salud en el Trabajo

 7. HISTORIAL DE CAMBIOS
Versin Fecha Cambios
1 15/Abr/2015 Creacin del documento.
Se eliminan algunas definiciones del numeral 3.
Se simplifica la condicin general #4 relacionada con la valoracin de riesgos.
En la actividad 3 se adiciona la referencia a la matriz de peligros elaborada por
2 30/Abr/2015
la ARL.
Se adiciona el numeral 8 de las condiciones generales, para incluir los roles y
responsabilidades.
Se adiciona "Programa de vigilancia epidemiolgica" en la condicin general #2

Se ajustan las condiciones 3 y 5.

Se eliminan los roles y responsabilidades de "Delegados Adjuntos, Delegados,

3 30/Jun/2016
Directores, Subdirectores, Coordinadores y Jefes De Oficina" ya que estos estn
inmersos en las de funcionarios.

Tambin se eliminan las del Grupo de Servicios Administrativos dado que estn
dentro de las funciones del encargado de SST.

Elabor Revis Aprob

Nombre: Camilo Cleves Barney Lyda Patricia Caiza Monica Amelia Andrade
Nombre: Nombre:
Profesional Universitario Rosero Valencia
Cargo:
2044-06 Cargo: Subdirector 0150-18 Cargo: Secretario General 0037-20
Fecha: 30/Jun/2016 Fecha: 30/Jun/2016 Fecha: 30/Jun/2016

Copia Controlada: Si este documento se encuentra impreso no se garantiza su vigencia, puesto que la versin vigente
reposa en el aplicativo del SGI.