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En qu momento se

consuma el delito de
falsedad documental?

Sumario: 1. Introduccin, 2. Del bien jurdico protegido, 3. De las


conductas tpicas, 4. La posibilidad de causar perjuicio, 5. Tipo subjetivo,
6. Consumacin del tipo de falsificacin (primer prrafo), 7. Tentativa
explicacin 8. Consumacin del delito de uso (segundo prrafo), 9.
Conclusiones.

1. Introduccin

Los delitos de falsificacin material de documentos[1] son,


en general, tipos delictivos con estructuras tpicas muy
complejas. De ah que el estudio sobre estos sea objeto de un
amplio debate doctrinario; amn de ello es, adems, uno de los
delitos de ms comn realizacin, configurando un gran
porcentaje de causas que se tramitan en el Poder Judicial. Este
trabajo tiene el limitado objeto de centrarse solamente en el
aspecto tan discutido del momento de su consumacin. La
postura que expondr, con seguridad, no estar exenta de
crticas, sin embargo, espero superarlas con las armas de la
lgica y de las razones. No pretendo extenderme en un
comentario genrico sobre este tipo, partir pues de la breve
referencia acerca del bien jurdico protegido, las conductas
tpicas, para luego pasar al abstruso asunto de
la consumacin, eso s, haciendo una descripcin de sus
elementos para, al final, extraer algunas conclusiones. As
trazada esta empresa, en adelante tendr a bien exponer su
escueto desarrollo.
Lea tambin: El delito de plagio y usurpacin de derechos
autorales y conexos.

2. Del bien jurdico protegido

Este delito est ubicado bajo el ttulo de los delitos contra la


fe pblica, de lo que se entiende que el legislador ha optado
por establecer que el bien jurdico protegido aqu es la fe
pblica (lo que, como veremos ms adelante, es coherente con
la construccin tpica del delito). Podra sealarse aqu el criterio
dualista de Carrara, para quien lo directamente atacado,
vulnerado o desconocido por este tipo de delitos es la fe
constituida en cada uno de los miembros de la comunidad, por
el valor de veracidad que el Estado (el derecho) otorga a
determinadas formas instrumentales de su propia actividad[2].

Lea tambin: Hurtado Pozo denuncia haber sido vctima de


plagio en una tesis.

No puede dejar de mencionarse, adems, que en el desarrollo


doctrinal de este delito, se ha hecho la propuesta de que el bien
jurdico es pluriofensivo[3]; o tambin que el mismo atenta
con un sentido de ms concrecin y especificidad en contra de
la fiabilidad y seguridad del trfico jurdico[4], lo que
merece especial atencin, dado que con este bien jurdico se
pretender proteger algo que, si bien en definicin es ms
tangible y menos genrico que lo que se entiende por fe
pblica, es tambin una forma de asumir un determinado
momento de consumacin (lo que se ver ms adelante).

Lea tambin: Gunther Gonzles Barrn denuncia plagio en


sentencia del VII Pleno Casatorio Civil.

3. De las conductas tpicas


El ataque directo de estas conductas se da en contra de las
caractersticas de autenticidad o genuidad del documento[5],
el mismo que se entiende como el objeto material de este delito;
refiere Garca Cantizano que un documento es autntico
cuando procede de la persona que figura como su autor. Por lo
que debemos descartar de entrada cualquier ataque en contra
de la veracidad de la realidad contenida (por medio de la
escritura) en el documento, puesto que esto es materia de
tipificacin por la falsedad ideolgica[6].

De acuerdo al texto de este dispositivo normativo tenemos que


las conductas tpicas son las siguientes:

Hacer en todo un documento; llamada tambin imitacin


total, esta conducta se realiza de dos formas: la primera es
imitar copiando un documento verdadero (preexistente) en otro
soporte material, de tal manera que en l se introduzcan
modificaciones sustanciales y deformantes del documentos
verdadero que sirviera de modelo; y la segunda forma consiste
en crear un documento sin tener ningn modelo pre-existente,
de tal forma que su surgimiento se origina con la creacin del
mismo[7].

Hacer en parte un documento; llamada tambin imitacin


parcial, esta forma de falsificacin se identifica con el verbo
agregar, dado que en este caso se partir de la existencia de
un documento verdadero, al cual se le agregarn lneas de
palabras o prrafos (supngase pues el caso donde el
documento verdadero contenga espacios en blanco), los
mismos que darn a conocer una nueva idea no existente en el
documento hasta realizada aquella accin.

Adulterar un documento verdadero; el verbo adulterar se


identifica con el verbo alterar, el mismo que ha sido
entendido como sinnimo de modificar o cambiar la existencia
material de un documento autntico ya formado[8], de tal
manera que su consecucin se da mediante las acciones
de supresin y sustitucin; de ah que la realizacin de
las mismas sobre la escritura del documento se da alterando lo
ya existente, mediante la modificacin o sustitucin de
palabras, siendo que lo que se cambia y deforma es su sentido,
sin llegar a crear parcialmente un documento como se viera en
el anterior caso.

4. La posibilidad de causar perjuicio

Existe gran debate doctrinario a propsito de este elemento


comn en diversos tipos de falsedad documental en el
derecho comparado, de ah que lo que a mi juicio mejor se ha
plateando es su configuracin como un elemento del tipo
objetivo, y no como una condicin objetiva de punibilidad,
como tal vez se ha querido confundir[9]. En consecuencia,
el doloabarcar el conocimiento de este elemento tambin.

Lea tambin: Si el proceso inmediato fuera facultativo


los fiscales no lo usaran. Texto completo de la ponencia
de Csar Nakazaki en el II Pleno Jurisdiccional.

En esta misma disyuntiva se han visto tambin confundidos los


conceptos de posibilidad y probabilidad de causar algn
perjuicio; as Garca Cantizano, citando a Moliner, advierte
que, lo que puede ser es posibilidad, lo que tendra que ser,
aunque eventualmente no sea es probabilidad[10].

Aqu ser, pues, de suma importancia la caracterstica de


idoneidad (capacidad y/o potencialidad) que tenga
el documento falsificado para poder engaar (pinsese pues
en el documento tan burdamente falsificado que de ninguna
manera pudiera causar engao), de tal manera que no podr
configurarse el delito si este documento no tiene la aptitud para
poder engaar (para estos casos se utiliza siempre el parmetro
del ciudadano comn).

Vdeo: La justicia comunal.

As pues, debe entenderse que el recurso de la ley que fluye de


la frase si de su uso puede causar algn
perjuicio constituye un elemento integrante del tipo
objetivo, cuya utilizacin es propia de la tcnica legislativa
empleada en la construccin de los delitos de peligro y pretende
remarcar la idoneidad que la conducta de falsificacin (la
llamada accin falsaria) debe cumplir para ingresar al trfico
jurdico, afectndolo[11].

Lea tambin: La primera vez del sistema acusatorio en el


Per.

5. Tipo subjetivo

Adems del dolo[12] (que implica el conocimiento de la


significancia y la voluntad de realizar la conducta tpica
descrita), encontramos tambin otro elemento subjetivo del
tipo, el propsito de utilizar el documento, que puede
igualarse con la intencin de querer usar el documento (sea
introducindolo en el trfico jurdico o presentndolo al sujeto
que se quiere perjudicar), lo que no implica que esto se deba
llevar a cabo.

6. Consumacin del tipo de falsificacin (primer


prrafo)

En el primer prrafo se tipifican las conductas arriba


mencionadas, que re-caen sobre los documentos
pblicos[13] y los documentos privados[14].
Lea tambin: Tcnicas para memorizar las ideas bsicas
del alegato.

As, la consumacin del delito de falsedad documental se da


en el momento mismo de la realizacin de cualquiera de las
conductas tpicas unido con el ulterior propsito subjetivo de
hacer un uso de l, sin necesidad de un uso efectivo del
documento en el plano objetivo ontolgico, sucediendo que, de
darse este uso posterior (exigencia no tpica), estaramos en la
fase de agotamiento delictivo (lo que implica la irrelevancia
de este posterior uso, dado que quedara impune)[15]. Por lo
mismo, como no se requiere el uso externo del documento
falsificado para la perfeccin del delito, lo que s se exige es la
aptitud e idoneidad del mismo para que potencialmente pueda
producir efectos en el trfico jurdico, sin que sea necesaria la
comprobacin del perjuicio[16].

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no asistir a audiencia.

La doctrina contraria se inspira en la necesidad de una lesin o


perjuicio objetivo, la que malentiende pues lo que el legislador
ha tipificado en este delito, donde es evidente que ha optado
por un desvalor de la accin y no por una desvaloracin del
resultado, siendo pues un delito de peligro que se configura
mediante una accin y no un delito de lesin. Esta posicin ha
sido asumida pues por un sector jurisprudencial de forma
errnea (lo que ha dejado impunes no pocas de estas
conductas):

En el caso del artculo 427 si no se da el perjuicio resultante del


acto delictivo y siendo inexistente la condicin objetiva de
punibilidad, es decir, el perjuicio ocasionado al agraviado, el
hecho consumado no constituye delito y por ende no es
justiciable penalmente () (Ejecutoria Superior de Lima del
05.09.97). Tambin No obstante ser tpica, antijurdica y
culpable la conducta de la acusada, sin embargo, estando a la
condicin objetiva de punibilidad contenida en el art. 427 del
C.P., as como por razones de poltica criminal, para la
punibilidad de la referida conducta se requiere que del uso de
documento resulte un perjuicio, caso contrario esta no se
castigar () (Ejecutoria Suprema del 01.12.97)[17].

Lea tambin: Sarmiza Bilcescu, la primera abogada.

Distinto de lo que entiende la anterior jurisprudencia sealada


respecto del momento de la consumacin de este delito, es
afirmar que al Poder Judicial slo llegan los casos en los cuales
se han llegado a utilizar los documentos falsificados.
Ciertamente es muy complicado probar este delito antes del uso
externo que le pudiera dar su falsificador, amn de los
problemas que surgiran de la ubicacin en el tiempo de su
real consumacin; por lo mismo, se puede entender tambin
que por cuestiones pragmticas y de utilidad probatoria se
tenga que la consumacin se realiza en el momento de la
introduccin del documento falseado en el trfico jurdico.
Esto a efectos de determinar el momento exacto de la comisin
delictiva y en consecuencia el inicio cierto del plazo
prescriptorio. Esta prctica posicin ha sido tambin asumida
por cierta jurisprudencia:

En el delito de falsificacin de documentos, el momento de la


consumacin se produce desde que el sujeto conociendo la
falsedad del documento realiza un acto material de utilizacin
del mismo () R. N. 4036-2004-Lima, p. 1574, El Cdigo en su
Jurisprudencia, p. 447.

Adems:
() el delito de falsedad es de comisin instantnea y se
consuma, en todo caso, cuando a sabiendas se utiliza el
documento falso, un supuesto tpico distinto de la confeccin,
alteracin o modificacin falsaria del documento y que,
asimismo, puede concurrir con l y ser perpetrado por el propio
autor de la elaboracin del documento falso o por un tercero
(). Corte Superior de Justicia, Sala Penal Permanente, Queja
nm. 1678-2006, Lima, Precedente Vinculante, fundamentos del
4 al 6. El texto que sealamos aqu es parte del fundamento 5.

7. Tentativa explicacin

La jurisprudencia anotada que exige el perjuicio objetivo para la


consumacin del delito que venimos comentando, obedece a
ciertas consideraciones entre nuestros jueces, las cuales podran
ser: 1) La seguridad y fiabilidad del trfico jurdico como
bien jurdico protegido; se traslada entonces el momento
consumativo del delito al momento en que ste se introduce
objetivamente en el trfico jurdico; 2) La consideracin de la
posibilidad de perjuicio como una condicin objetiva de
punibilidad[18]; exigindose para la perfeccin del delito la
consecucin y probanza de un perjuicio; y 3) La necesidad de
un perjuicio objetivo; habiendo entendido este delito no como
uno de peligro sino como uno de resultado.

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libro como regla de conducta?

8. Consumacin del tipo de uso (segundo prrafo)

Al ser un delito de mera actividad se consuma con el uso


externo del documento falsificado(ya sea procesal o
extraprocesalmente). Nuestra legislacin sanciona con las
mismas penas la conducta de falsificacin (siendo que si
despus como ya mencionara deviene el falsificador en el uso,
esto es slo un agotamiento de la conducta falsaria que
nada agrega al acto ya consumado, quedando en este extremo
impune la conducta sobreviniente del uso) y la conducta del
estricto uso del documento falseado. Adems slo pueden ser
sujetos activos los agentes que no hayan tomado parte en la
conducta de falsificacin de aquel documento (ya sea a ttulo de
autora o de participacin).

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Roxin y de su teora del dominio de la voluntad en
aparatos organizados de poder.

Una crtica a esta tipificacin apuntara a la desproporcin


penal que existe cuando el legislador ha previsto la misma pena
para el agente falsificador como para el agente que solamente
se limita a utilizarlo; siendo que la conducta del primero implica
un mayor desvalor de la accin (lo que equivaldra a decir que
contiene una mayor carga de antijuridicidad) que el del
segundo, quien por limitarse al estricto uso, su accin tiene un
menor desvalor[19].

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estuvieron distrados con el celular en la audiencia?.

9. Conclusiones

El delito de falsificacin de documentos es de peligro, basta


para su consumacin la sola conducta falsaria idnea y capaz
de engaar; de tal manera que no es necesaria la causacin de
un perjuicio objetivo para la perfeccin de este delito.

La posibilidad de causar perjuicio es un elemento del tipo


objetivo y no una condicin de punibilidad, la misma que
deviene de la potencialidad de producir efectos en el trfico
jurdico.

Cierto sector jurisprudencial entiende que la consumacin de


este delito se da cuando se causa un perjuicio objetivo;
otro sector entiende que lo propio se realiza con la introduccin
del documento falsificado en el trfico jurdico. La postura
aqu expuesta es la que se hace de una interpretacin que no
excede el sentido literal del texto normativo (el mayor lmite de
legalidad y seguridad jurdica), en contrapartida a las tantas
interpretaciones extensivas, lo que no me impide abogar por la
reforma del tipo penal bajo comentario.

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nuestros clientes.

[1] Los mismos que se ubican en el artculo 427 del Cdigo


Penal y cuyo texto normativo declara:

Art. 427.- El que hace, en todo o en parte, un documento falso o


adultera uno verdadero que pueda dar origen a derecho u
obligacin o servir para probar un hecho, con el propsito de
utilizar el documento, ser reprimido, si de su uso puede
resultar algn perjuicio, con pena privativa de libertad no menor
de dos ni mayor de diez aos y con treinta a noventa das-multa
si se trata de un documento pblico, registro pblico, ttulo
autntico o cualquier otro trasmisible por endoso o al portador y
con pena privativa de libertad no menor de dos ni mayor de
cuatro aos, y con ciento ochenta a trescientos sesenticinco
das-multa, si se trata de un documento privado.
El que hace uso de un documento falso o falsificado, como si
fuese legtimo, siempre que de su uso pueda resultar algn
perjuicio, ser reprimido, en su caso, con las mismas penas.

[2] Citando a Carrara; Carlos Creus; Falsificacin de Documentos


en General; Editorial Astrea; Buenos Aires; 2004; p. 4.

[3] En este sentido la tesis mantenida por Cobo del


Rosal, Esquema de una Teora General de los delitos de
Falsedad, CPN, 1995, p. 1995; quien admitiendo la fe pblica, no
obstante, declara que al mismo tiempo comportan, cuando
menos, una puesta en peligro de concretos bienes jurdicos
(propiedad, honor, objetividad e imparcialidad en la
administracin de justicia, etc.).

[4] Castillo Alva; opus cit.; p. 33, quien la define como la


certeza, firmeza o consistencia, en que se desenvuelven el
conjunto de las relaciones jurdicas como consecuencias de la
correccin y autenticidad de los actos que las crean, modifican o
extinguen.

[5] Al que se le puede definir como todo soporte material que


exprese o incorpore datos, hechos o narraciones con eficacia
probatoria o cualquier otro tipo de relevancia jurdica; Garca
Cantizano, Falsedades Documentales; Tirant lo Blanch; Madrid;
1997; p. 45.

[6] Cdigo Penal, artculo 428.

[7] En este mismo sentido Carlos Creus; opus cit.; p. 59 y ss.

[8] Garca Cantizano, citando a Carrara; opus cit.; p. 114.

[9] As tambin lo asume Carlos Creus; opus cit.; p. 95.


[10] Sigue diciendo adems que la posibilidad es lo que cabe
en un orden material o lgico, lo probable es lo posible que es
ms fcil que ocurra, que deje de ocurrir.

[11] En este sentido Castillo Alva, Jos Luis; La Falsedad


Documental; Jurista Editores; Lima; 2001; p. 194; de forma
similar tambin Soler, Sebastin; Derecho Penal Argentino; Tomo
V; p. 345.

[12] En este delito debe entenderse que slo pueden aceptarse


el dolo directo de primer grado y de segundo grado; mas no el
dolo eventual. Entendindose por esto que en las dos formas de
dolo directo existe un conocimiento actual y sin dubitaciones
respecto de los elementos tpicos y adems de la intencin de
engaar implcito en el propsito de utilizar el documento
falsificado, lo que no se da en el dolo eventual.

[13] El art. 427 es una ley penal en blanco, as pues, la


definicin de documento pblico la encontramos en el artculo
235 del Cdigo Civil, el mismo que ad litteran declara: Artculo
235.- Es documento pblico:

1. El otorgado por funcionario pblico en ejercicio de sus


atribuciones; y

2. La escritura pblica y dems documentos otorgados ante o


por notario pblico, segn la ley de la materia.

La copia del documento pblico tiene el mismo valor que el


original, si est certificada por Auxiliar jurisdiccional respectivo,
notario pblico o fedatario, segn corresponda. Esta definicin
adems ha sido asumida por el Tribunal Constitucional, en la
sentencia recada en el Exp. nm. 03742-2007-PHC/TC,
fundamento 3.
[14] Su definicin tambin se remite al Cdigo Civil, as se
declara: Artculo 236.- Documento privado.- Es el que no tiene
las caractersticas del documento pblico. La legalizacin o
certificacin de un documento privado no lo convierte en
pblico. Esta definicin adems ha sido asumida por el Tribunal
Constitucional, en la sentencia recada en el Exp. nm. 03742-
2007-PHC/TC, fundamento 4.

[15] Nuestro Cdigo Penal no tipifica la conducta de falsificar y


posteriormente usar; tipificando s, las conductas de la estricta
falsificacin (art. 417, primer prrafo), y el estricto uso (art. 427,
segundo prrafo).

[16] Es de esta opinin Arroyo de las Heras; opus cit.; p. 225 y


ss. Tambin Carlos Creus, para quien cuando se trata de un
documento pblico el delito se consuma con la sola accin de la
creacin total o parcial, o con la adulteracin, ya que con esos
hechos surge la posibilidad de perjuicio.

[17] Con esta misma lnea y consecuencias pueden verse las


ejecutorias supremas del 28.08.97 y la del 06.10.97.

[18] Son de esta posicin Bramont Arias y Garca Cantizano;


citados por Castillo Alva; opus cit.; p. 628.

[19] De este mismo parecer es Arroyo De las Heras, Alfonso;


Editorial Bosch; Espaa; 2005; p. 207 y ss., al considerar
correcto que la modalidad de uso del documento falso tenga
menor pena que la del falsificador, siendo que de esta forma es
como est tipificado en los artculos 391, 392 y 393 del Cdigo
Penal Espaol.