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EDITAL DE CHAMADA PBLICA QUE ESTABELECE CRITRIOS PARA

APRESENTAO E SELEO DE PROPOSTAS PARA ANLISE DE


INVESTIMENTO PELO FI-FGTS NA CONSTRUO, REFORMA,
AMPLIAO OU IMPLANTAO DE EMPREENDIMENTOS DE
INFRAESTRUTURA NOS SETORES DE RODOVIAS, PORTOS,
HIDROVIAS, FERROVIAS, ENERGIA, SANEAMENTO E AEROPORTO
NO EXERCCIO DE 2017

EDITAL DA CHAMADA PBLICA N 01/2017 VITER/DETER, que tem por objeto selecionar
propostas para anlise de investimento pelo FI-FGTS na construo, reforma, ampliao ou
implantao de empreendimentos de infraestrutura em rodovias, portos, hidrovias,
ferrovias, energia, saneamento e aeroporto no exerccio de 2017.

1. APRESENTAO

O FUNDO DE INVESTIMENTO DO FUNDO DE GARANTIA DO TEMPO DE SERVIO - FI-FGTS


(FI-FGTS), criado por autorizao da Lei n 11.491, de 20 de junho de 2007, e constitudo
nos termos disciplinados pela Instruo CVM n 462, de 26 de novembro de 2007, e por
resolues do Conselho Curador do FGTS (CCFGTS), sob a forma de condomnio aberto,
com prazo de durao indeterminado, regido pelo seu Regulamento e pelas disposies
legais e regulamentares que lhe forem aplicveis, tem por finalidade investir em construo,
reforma, ampliao ou implantao de empreendimentos em infraestrutura nos seguintes
setores: rodovia, porto, hidrovia, ferrovia, energia, saneamento e aeroporto. O FI-FGTS
recebe aplicaes de recursos do Fundo de Garantia do Tempo de Servio FGTS e, quando
autorizado pelo Conselho Curador do FGTS, do Fundo de Investimento em Cotas do FI-FGTS,
conforme previsto no artigo 5, inciso XIII, alnea i, da Lei n 8.036, de 11 de maio de 1990,
com a redao dada pela Lei n 11.491, de 20 de junho de 2007.

O Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Servio por meio da sua


Administradora e Gestora, a Caixa Econmica Federal (CAIXA), inscrita no CNPJ/MF sob o
n 00.360.305/0001-04, com sede na cidade de Braslia - DF, no Setor Bancrio Sul, Quadra
04, Lotes 3/4, representada por sua Vice-Presidncia de Gesto de Ativos de Terceiros
(VITER ou Administradora) e pela Diretoria Executiva de Ativos de Terceiros (DETER
ou Gestora), situadas na Avenida Paulista n 2.300, 11 andar, So Paulo - SP, CEP 01310-
300, vem, por esta Chamada Pblica, convidar companhias a apresentarem propostas para
anlise de investimento por meio de debntures no conversveis pelo FI-FGTS na
construo, reforma, ampliao ou implantao de empreendimentos de infraestrutura em
rodovias, portos, hidrovias, ferrovias, energia, saneamento e aeroporto, conforme dispe o
Regulamento do FI-FGTS, com especial ateno a Poltica de Investimento. Observando:

I. O presente processo seletivo regido pelas disposies constantes da Lei n 11.491,


de 20 de junho de 2007, Instruo CVM n 462, Regulamento do FI-FGTS, por
resolues do CCFGTS, por este Edital, pelas normas internas da CAIXA e pela
legislao aplicvel s modalidades de ativos financeiros por meio das quais o FI-
FGTS pode realizar investimentos e conforme aprovado pelo Comit de
Investimento do FI-FGTS.

II. O inteiro teor deste edital e seus anexos esto disponveis na internet no endereo
eletrnico da CAIXA www.caixa.gov.br, no quadro Downloads, constante do

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APRESENTAO E SELEO DE PROPOSTAS PARA ANLISE DE
INVESTIMENTO PELO FI-FGTS NA CONSTRUO, REFORMA,
AMPLIAO OU IMPLANTAO DE EMPREENDIMENTOS DE
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canto superior direito, ao localizar a opo Fundo de Investimento do FGTS FI-


FGTS, clicar no respectivo link.

III. OS INTERESSADOS PODERO APRESENTAR O ENVELOPE CONTENDO A


DOCUMENTAO FSICA E MDIA ELETRNICA, A PARTIR DE 30/01/2017 S 13
HORAS, AT S 18 HORAS DO DIA 24/03/2017 (DATA LIMITE DE ENTREGA DE
DOCUMENTAO)

IV. LOCAL DO RECEBIMENTO DOS ENVELOPES (ENTREGA FSICA): DETER Diretoria


Executiva de Ativos de Terceiros Chamada Pblica FI-FGTS, situada Avenida
Paulista n 2.300, Ed. So Lus Gonzaga, 11 Andar, conjunto 113 - Cerqueira Csar
So Paulo/SP CEP 01310-300.

V. APS A VERIFICAO DE TODOS OS REQUISITOS ESTABELECIDOS NESTE EDITAL


PELA CAIXA, O RESULTADO FINAL SER PUBLICADO NO DIA 31/05/2017 NO
ENDEREO ELETRNICO DA CAIXA WWW.CAIXA.GOV.BR, NO QUADRO
DOWNLOADS, CONSTANTE DO CANTO SUPERIOR DIREITO, LOCALIZAR A OPO
FUNDO DE INVESTIMENTO DO FGTS FI-FGTS.

VI. SOMENTE SERO CONSIDERADOS OS ENVELOPES ENTREGUES CONFORME


INDICADO NO SUBITEM III e IV, DO ITEM 1.

VII. OS DOCUMENTOS NO SERO PREVIAMENTE ANALISADOS EM QUALQUER


HIPTESE, SENDO A DOCUMENTAO ENCAMINHADA DE EXCLUSIVA
RESPONSABILIDADE DO INTERESSADO.

VIII. Pedidos de informao e esclarecimento de dvidas devero ser encaminhados


Gestora em at 15 dias teis antes do encerramento do prazo de submisso de
propostas, atravs do endereo eletrnico chamadapublica_fifgts@caixa.gov.br,
sendo certo que o prazo de resposta ser de at 10 dias teis.

IX. Recurso disponvel: o somatrio das propostas de investimentos pr-qualificadas


para continuidade da anlise pela CAIXA nesta chamada pblica est limitado a R$
7.000.000.000,00 (sete bilhes de reais).

X. Quantidade de projetos: as propostas de investimentos pr-qualificadas para


continuidade da anlise pela CAIXA nesta chamada pblica esto limitados a 15
projetos.

XI. Valor mnimo da proposta de investimento: O valor mnimo da proposta de


investimento pela CAIXA de R$ 100.000.000,00 (cem milhes de reais).

XII. Valor mximo da proposta de investimento: O valor mximo da proposta de


investimento pela CAIXA de R$ 1.000.000.000,00 (um bilho de reais).

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1.1. Os termos deste edital podero ser retificados por iniciativa do FI-FGTS, por meio de sua
Gestora. As retificaes feitas sero divulgadas e obrigaro todas as Proponentes
participantes da seleo.

1.2. O presente edital pode ser revogado a qualquer tempo por iniciativa do FI-FGTS.

2. OBJETIVO

2.1. Selecionar propostas apresentadas por companhias para anlise de investimento por
meio de debntures no conversveis pelo FI-FGTS, observado o previsto na Lei 6.404/76
na construo, reforma, ampliao ou implantao de empreendimentos de
infraestrutura em rodovias, portos, hidrovias, ferrovias, energia, saneamento e
aeroporto, com vistas pr-qualificao das propostas apresentadas para anlise pela
Gestora para submisso ao processo de governana do FI-FGTS, de acordo com os
critrios, termos e condies estabelecidas nas disposies aplicveis, assim como neste
Edital e seus Anexos que o integram e complementam:

ANEXO I MEMORANDO DE ENTENDIMENTOS


ANEXO II MEMORANDO DE INFORMAES
ANEXO III DECLARAO E COMPROMISSO ANTICORRUPO E
PREVENO DE CONFLITO DE INTERESSES
ANEXO IV REQUERIMENTO DE CHAMADA PBLICA E PROTOCOLO DE
ENTREGA DA DOCUMENTAO
ANEXO V FICHAS DE INFORMAES
ANEXO VI DECLARAO SOBRE AES CIVIS PBLICAS E TERMOS DE
AJUSTE DE CONDUTA
ANEXO VII CRONOGRAMA

2.2. O processo de governana do FI-FGTS compreende deliberaes por instncias internas


da Gestora, bem como pelo Comit de Investimento do FI-FGTS (CI FI-FGTS), conforme
previsto no Regulamento do FI-FGTS, para que estas instncias avaliem a adequao e
convenincia do investimento no melhor interesse do FI-FGTS.

2.3. A Chamada Pblica prevista neste edital, em qualquer hiptese, no obriga o FI-FGTS,
nem a CAIXA, a investir nos projetos apresentados ou selecionados para continuidade
de anlise pelo FI-FGTS, tratando-se apenas de uma seleo com o objetivo de pr-
qualificar as propostas para anlise. As propostas de investimento devero observar o
fluxo de governana do FI-FGTS, que envolve anlises dos aspectos tcnicos, jurdicos e
de viabilidade econmico-financeira, bem como anlise e aprovao pelos comits.

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2.4. Ao longo de processo de governana a Proponente dever apresentar Gestora as


evidncias da implantao das polticas, processos e procedimentos internos projetados
para assegurar o cumprimento da Lei n 12.846/2013 e do Decreto n 8.420/2015;

3. SETORES ELEGVEIS

3.1. Consoante o disposto no Regulamento do FI-FGTS, as propostas apresentadas pelas


Proponentes para investimento pelo FI-FGTS na construo, reforma, ampliao ou
implantao de empreendimentos de infraestrutura podem ser apresentadas para
projetos a serem desenvolvidos nos seguintes setores:

a) Rodovias;
b) Portos;
c) Hidrovias;
d) Ferrovias;
e) Energia;
f) Saneamento; e
g) Aeroporto.

3.2. Entende-se por setor a atividade-matriz de energia, rodovia, ferrovia, porto,


saneamento, hidrovia, aeroporto e o conjunto de atividades econmicas representado
por empreendimentos de infraestrutura complementares ao funcionamento finalstico
da atividade-matriz.

3.3. Consideram-se empreendimentos complementares os terminais e armazns de cargas,


nos casos dos setores de rodovia, ferrovia, porto, hidrovia e aeroporto.

3.4. Pelo termo reforma, entende-se somente as obras que tenham por objetivo propiciar
modernizao e incremento de capacidade, excluindo as obras que tenham carter de
manuteno.

3.5. A avaliao final sobre o enquadramento do projeto ser realizada pelo Comit de
Investimento do FI-FGTS, no cabendo em hiptese alguma recurso sobre a deciso
proferida.

3.6. As Propostas para anlise de Investimento podem apresentar investimentos em mais de


um setor, desde que os investimentos previstos em cada um dos setores elegveis nos
termos do Regulamento estejam discriminados.

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4. MODALIDADES DE ATIVOS FINANCEIROS A SEREM ANALISADOS

4.1. As propostas apresentadas pelas Proponentes para anlise de investimento pelo FI-FGTS
devem contemplar investimentos por meio de debntures no conversveis, observado
o Regulamento do FI-FGTS.

5. CONDIES MNIMAS E LIMITES DE INVESTIMENTO

5.1. As condies mnimas de investimento e os respectivos limites esto especificados no


Captulo III do Regulamento do FI-FGTS que trata da Poltica de Investimento do Fundo,
observado o disposto neste Edital e com especial ateno a modalidade de ativo
financeiro a ser analisado nos termos do item 4 deste edital.

6. CONDIES MNIMAS DE PARTICIPAO DE PROPONENTES

6.1. Sero desconsideradas desta chamada pblica as Proponentes:

6.1.1. em recuperao judicial ou extrajudicial, em processo de falncia, sob concurso de


credores, em dissoluo ou em liquidao, suspensa, impedida ou objeto de
interveno;

6.1.2. que tenham sido declaradas inidneas pela Administrao Pblica, no mbito
Federal, Estadual, Municipal ou do Distrito Federal, enquanto perdurarem os motivos
determinantes da punio ou at que seja promovida a reabilitao;

6.1.3. includas no Cadastro Nacional de Empresas Punidas CNEP ou seus controladores,


controlados, coligados ou consorciados no mbito do respectivo contrato;

6.1.4. includas no Cadastro Nacional de Empresas Inidneas e Suspensas CEIS, cadastros


estaduais ou em cadastros municipais;

6.1.5. que tenham sido condenadas administrativa ou judicialmente por improbidade


administrativa e/ou atos contra a administrao pblica assim como seus
controladores, controlados, coligados, consorciados, diretores, no mbito do
respectivo contrato, ou qualquer de seus administradores, ou em quaisquer sanes
prevista pela Lei n 12.846/2013, ou em seu regulamento.

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7. PROCESSO DE SELEO

7.1. A seleo pblica objeto do presente edital ser aberta s 13h no dia 30 de janeiro de
2017 e ser conduzida pela CAIXA. Para a seleo pblica, as Proponentes interessadas
tero que satisfazer cumulativamente os requisitos relativos a:

REQUISITOS EDITAL ATENDIMENTO


Para a habilitao da companhia, sero avaliados os
documentos abaixo especificados:
a) Memorando de Entendimentos;
b) Fichas de Informaes;
c) Declarao e Compromisso Anticorrupo e Preveno de
Conflito de Interesses;
d) Declarao sobre Aes Civis Pblicas e Termos de Ajuste de
Conduta;
e) Documentos Socitrios;
Para o requisito Habilitao da
f) Demonstraes Financeiras;
Companhia a CAIXA avaliar a
HABILITAO DA COMPANHIA g) Certido emitida pelo MTE;
documentao conforme disposto
h) Certificado de Regularidade do FGTS;
no item 7.4 do presente Edital
i) Certido de Dbitos Relativos aos Tributos Federais e
Dvida Ativa da Unio;
j) Comprovante de Inscrio e de Situao Cadastral
k) Declarao de implantao de polticas, processos e
procedimentos internos;
l) Documentao, cpias das decises judiciais proferidas,
entre outros (se aplicvel); e
m) Declarao de ausncia de conflito de interesses entre a
Proponente, sua Controladora e/ou Patrocinadora do Projeto
Para a anlise da proposta de investimento sero avaliados as
Para este requisito sero
condies preliminares das propostas, as quais devero
ANLISE DA PROPOSTA DE avaliados as condies e os
constar na documentao encaminhada e sero classificadas
INVESTIMENTO critrios conforme dispostos no
conforme notas obtidas nos critrios estabelecidos no item 7.5
item 7.5 do presente Edital
do presente Edital
Para o requisito Anlise do
Para o requisito Anlise do Memorando de Informaes ser
Memorando de Informaes ser
ANLISE DO MEMORANDO DE verificado se o Memorando de Informaes foi enviado e
avaliado a documentao,
INFORMAES atende ao escopo mnimo solicitado no Anexo II (Memorando
conforme disposto no item 7.7 do
de Informaes)
presente Edital

7.2. A CAIXA poder solicitar informaes complementares quelas contidas no Memorando


de Informaes apresentado pela Proponente, alm de esclarecimentos ao longo de
toda a seleo prevista no edital.

7.3. A documentao pertinente todos os requisitos de avaliao dever ser encaminhada


conjuntamente e no prazo previsto no subitem III do item 1 e mediante entrega do
Requerimento de Chamada Pblica e Protocolo de Entrega da
Documentao/Declaraes (Anexo IV).

7.3.1. As propostas devero ser apresentadas exclusivamente pela Proponente do


investimento, sendo vedada a formalizao de proposta por terceiros contratados
pela companhia para lhe assessorar.

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7.3.2. A entrega da documentao das propostas para anlise de proposta de


Investimento devero ser feitas conforme especificado no subitem IV do item 1
deste edital.

7.3.3. A documentao solicitada dever ser enviada impressa e em formato digital (nos
formatos DOCX, XLSX e PDF pesquisvel), por meio de CD ROM ou Pen Drive, em
envelope lacrado especificando: (i) que se destina primeira chamada pblica para
a seleo de propostas para anlise de investimento por meio de investimento pelo
FI-FGTS na construo, reforma, ampliao ou implantao de empreendimentos
de infraestrutura em rodovias, portos, hidrovias, ferrovias, energia, saneamento e
aeroporto no exerccio de 2017; (ii) o nome da Proponente; (iii) o nome do projeto
e/ou projetos alvo da proposta.

7.3.4. Para controle da documentao constante do envelope, conveniente se faz


apresenta-la devidamente numerada e com todas as pginas devidamente
rubricadas, conforme exemplificado a seguir: 1/25 (folha 1 do total de 25); 5/56
(folha 5 do total de 56).

7.3.5. A substituio de quaisquer documentos ser feita mediante um novo protocolo de


entrega, sendo certo que qualquer protocolo realizado previamente pela
Proponente que solicitar a substituio, ser desconsiderado.

7.3.6. As Proponentes que apresentarem as informaes solicitadas somente em via


impressa ou somente em formato digital sero desclassificadas.

7.3.7. O Proponente poder encaminhar a documentao por intermdio de SEDEX,


servio similar ou correspondncia registrada, com aviso de recebimento, desde
que seja recepcionada na DETER Chamada Pblica FI-FGTS, assumindo a
Proponente os riscos por eventuais atrasos no transporte e entrega da
documentao na CAIXA, considerando que somente ser aceita a documentao
recepcionada pela CAIXA at a data limite de entrega da documentao.

7.3.8. A documentao encaminhada conforme item 7.3.7 dever estar em envelope ou


caixa lacrada, e dever constar claramente a seguinte referncia:

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7.4. DA HABILITAO DA COMPANHIA

7.4.1. Para a Habilitao da Companhia devero ser avaliados os documentos abaixo


especificados, os quais devero constar na documentao a ser encaminhada no
termos do item 7.3:

a) MEMORANDO DE ENTENDIMENTOS - Preencher e assinar conforme Anexo I. Todas


as pginas do memorando devero estar rubricadas pelos representantes ou
bastantes procuradores da Proponente que firmaro o referido memorando
indicando o local, data e com reconhecimento das firmas dos signatrios e na
presena das testemunhas l indicadas.
b) FICHAS DE INFORMAES - Preencher e assinar as fichas de informaes da
Proponente (emissora), acionistas pessoa jurdica e/ou pessoa fsica e dirigentes,
conforme modelos disponveis no Anexo V. As fichas cadastrais de cada um dos
diretores informados na ata de eleio de diretoria devem ser encaminhadas. Caso
existam outras empresas relacionadas, configurando formao de conglomerado, a
companhia dever apresentar organograma completo do grupo at o nvel da
pessoa fsica. As Fichas de Informaes encaminhadas devero ter firma
reconhecida e estar acompanhadas de procurao com poderes especficos ou Ata
de Eleio que permitam identificar os poderes do signatrio do documento.
c) DECLARAO E COMPROMISSO ANTICORRUPO E PREVENO DE CONFLITO DE
INTERESSES Preencher e assinar a declarao conforme modelo disponvel no
Anexo III. A declarao dever ser preenchida com os dados da Proponente
(emissora) e assinada pelo(s) responsvel(eis) pela companhia com firma(s)
reconhecida(s).

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d) DECLARAO SOBRE AES CIVIS PBLICAS E TERMOS DE AJUSTE DE CONDUTA


A declarao dever ser preenchida com os dados da Proponente (emissora) e
assinada pelo(s) responsvel(eis) pela companhia com firma(s) reconhecida(s),
conforme modelo disponvel no Anexo VI. Caso haja, Ao Civil Pblica (ACP) e/ou
Ao por Execuo por Descumprimento de Termo de Ajuste de Conduta (Exec
TAC) na esfera trabalhista, a Proponente dever listar todas as aes civis pblicas,
aes de execuo por descumprimento de TAC em tramitao em face da
Proponente, e caso a companhia tenha existncia a menos de dois anos, aquelas em
face de sua controladora. Caso a companhia, de fato, responda a aes dessa
natureza, apresentar adicionalmente, cpia das peties iniciais, defesas, recursos
e decises judiciais proferidas juntamente com relatrio pormenorizado da ao.
e) DOCUMENTOS SOCIETRIOS - Encaminhar atos constitutivos e alteraes ocorridas
nos ltimos cinco anos, observada a data de constituio da Proponente (emissora)
e ato de designao/eleio dos administradores (conselheiros e diretores) atuais.
Caso exista, apresentar o Acordo de Quotistas, Acordo de Acionistas ou documento
equivalente.
f) DEMONSTRAES FINANCEIRAS - Encaminhar Balanos Patrimoniais dos trs
ltimos exerccios financeiros encerrados, acompanhados da Demonstrao de
Resultado do Exerccio - DRE, Demonstrao dos Fluxos de Caixa DFC,
Demonstrao das Mutaes do Patrimnio Lquido - DMPL, Notas Explicativas da
Proponente e dos Patrocinadores da Proponente, devendo estar acompanhado de
parecer de auditoria independente. A partir do dia 1 julho do exerccio em curso,
encaminhar Balancete Analtico encerrado em forma de balano com a respectiva
Demonstrao do Resultado do Exerccio - DRE. O balancete deve ter defasagem
mxima de 120 (cento e vinte) dias da data da entrega da documentao na CAIXA.
Os demonstrativos contbeis devem estar assinados pelo contabilista (com nmero
de registro no CRC) e pelo representante da Proponente. Caso a companhia exista a
menos de dois anos, encaminhar tambm as demonstraes financeiras de sua
controladora nos termos acima.
g) CERTIDES EMITIDAS PELO MTE Encaminhar Certides emitidas pelo Ministrio
do Trabalho e Emprego (MTE) por meio de suas representaes que atestem o
cumprimento da legislao trabalhista e a inexistncia de qualquer prtica de
atividade laboral degradante, caso a companhia tenha existncia a menos de dois
anos, encaminhar tambm as certides de sua controladora, a certido dever
apresentar data de emisso no mximo de 30 (trinta) dias da data de entrega da
documentao;
h) Certificado de Regularidade do FGTS Encaminhar Certificado de Regularidade do
FGTS (CRF) vlido na data de entrega da documentao, emitido pela Caixa
Econmica Federal;
i) Certido de Dbitos Relativos aos Tributos Federais e Dvida Ativa da Unio -
Certido de Dbitos Relativos Crditos Tributrios Federais e Dvida Ativa da

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Unio vlido na data de entrega da documentao, emitida pela Receita Federal do


Brasil;
j) Comprovante de Inscrio e de Situao Cadastral Encaminhar comprovante de
Inscrio e de Situao Cadastral emitido pela Receita Federal do Brasil;
k) Encaminhar declarao de que est em curso a implantao de polticas, processos
e procedimentos internos projetados para assegurar o cumprimento da Lei n
12.846/2013 e do Decreto n 8.420/2015 assinada pelo(s) responsvel(eis) pela
companhia com firma(s) reconhecida(s).
l) Encaminhar documentao, cpia das decises judiciais proferidas juntamente com
relatrio pormenorizado da ao, relativa aos atos de condenao administrativa
ou judicialmente por improbidade administrativa e/ou atos contra a administrao
pblica assim como seus controladores, controlados, coligados, consorciados,
diretores, no mbito do respectivo contrato, ou qualquer de seus administradores,
ou em quaisquer sanes prevista pela Lei n 12.846/2013, ou em seu regulamento,
se aplicvel; e
m) Encaminhar declarao de ausncia de conflito de interesses entre a Proponente,
sua Controladora e/ou Patrocinadora do Projeto e a Gestora e pessoas diretamente
envolvidas no processo assinada pelo(s) responsvel(eis) pela companhia com
firma(s) reconhecida(s).

7.4.2. Esclarecimentos adicionais podero ser solicitados pela CAIXA a qualquer momento
para complementar a anlise, por meio do(s) endereo(s) eletrnico(s) indicado pela
Proponente no Memorando de Entendimentos, anexo I.

7.4.3. Para a HABILITAO DA COMPANHIA a CAIXA avaliar os seguintes aspectos da


documentao encaminhada:

i. Informaes e documentos disponibilizados Ser verificado se a


documentao solicitada foi encaminhada completa, se os documentos
estavam assinados, quando aplicvel, e se estavam dentro do escopo definido;
caso a Proponente no atenda estas condies ser eliminada da seleo.
ii. Anlise Cadastral Por meio das Fichas Cadastrais, ou equivalentes, a CAIXA
realizar pesquisas cadastrais da Proponente e acionistas e, caso seja verificada
alguma Restrio Absoluta, conforme critrios adotados pela CAIXA, a
Proponente ser eliminada da seleo;
iii. Anlise quanto a existncia de aes civis pblicas e termos de ajuste de
conduta Por meio da declarao apresentada, a CAIXA verificar a existncia
de Ao Civil Pblica e/ou Ao por Execuo por Descumprimento de Termo
de Ajuste de Conduta na esfera trabalhista por meio da exigncia de
apresentao pela companhia de lista de todas as aes civis pblicas, aes de
execuo por descumprimento de TAC em tramitao em face da companhia, e

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caso a companhia exista a menos de dois anos, aquelas em face de sua


controladora. Caso a companhia, de fato, responda a aes dessa natureza,
analisar, adicionalmente, cpia das principais peas do processo como
peties iniciais, defesas, recursos e decises judiciais proferidas juntamente
com relatrio pormenorizado da ao. Por fim, caso as aes civis pblicas,
aes de execuo por descumprimento de TAC em tramitao versem sobre
quaisquer Temas Impeditivos, tais como trabalho escravo, trabalho infantil,
assdio moral ou sexual, fraude trabalhista consistente em supresso de
registro de empregados e sonegao de contribuies ao FGTS, a proposta ser
desclassificada;
iv. Documentao Societria e CNPJ Ser verificado, de maneira preliminar, se a
Proponente est legalmente constituda e inscrita junto Receita Federal do
Brasil;
v. Demonstraes Financeiras Ser verificado, de maneira preliminar, se a
companhia adota os padres contbeis vigentes e possui suas Demonstraes
Financeiras auditadas por auditor independente, quando aplicvel;
vi. Certides Emitidas pelo MTE Ser verificado se a companhia cumpre a
legislao trabalhista e se no possui qualquer registro de prtica de atividade
laboral degradante, caso contrrio a companhia ser eliminada do processo;
vii. Certido de Regularidade do FGTS e Certido de Dbitos Relativos aos Tributos
Federais e Dvida Ativa da Unio Ser verificado se a Proponente est regular
com o recolhimento do Fundo de Garantia por Tempo de Servio, em relao
aos dbitos previdencirios e aos no previdencirios inscritos na Dvida Ativa
da Unio pela Procuradoria-Geral da Fazenda nacional e aos dbitos
previdencirios e aos no previdencirios administrados pela Receita Federal do
Brasil, caso contrrio ser eliminada.
7.4.3.1. A proponente que no apresentar as declaraes solicitadas no item 7.4.1. ser
desclassificada.

7.5. DA ANLISE DA PROPOSTA DE INVESTIMENTO

7.5.1. Para a ANLISE DA PROPOSTA DE INVESTIMENTO devero ser avaliados as


condies preliminares das propostas habilitadas no requisito anterior, que devero
estar presentes na documentao encaminhada nos termos do item 7.3:

a) Emissora (especificar se companhia fechada, aberta, e em qual segmento listada


na BM&FBovespa, se for o caso). No caso de SPE poder ser considerado segmento
de listagem BM&FBovespa de sua controladora;
b) Modalidade da debnture no conversvel;

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INFRAESTRUTURA NOS SETORES DE RODOVIAS, PORTOS,
HIDROVIAS, FERROVIAS, ENERGIA, SANEAMENTO E AEROPORTO
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c) Volume pretendido da operao junto ao FI-FGTS;


d) Volume total de financiamento do projeto discriminando os financiadores;
e) Volume total de Investimento no projeto (financiamento e recursos prprios);
f) Parmetros de Atualizao Monetria (quando aplicvel);
g) Parmetros de Remunerao;
h) Perodo de Carncia (quando aplicvel), no poder ser superior ao prazo de 6 (seis)
meses aps a data de entrada em operao comercial ou 36 (trinta e seis meses)
aps a contratao da operao, o que for menor (se a proponente for uma holding
no haver carncia de juros);
i) Forma de Amortizao e Parmetros;
j) Prazo;
k) Garantias;
l) Duration;
m) Classificao de Risco da Emisso e/ ou Corporativo e/ou de Emisses Anteriores da
Emissora e Controladora, se houver;
n) Setor ou setores aos quais sero direcionados os investimentos e participao
percentual de cada um dos setores;
o) Experincia anterior no setor da Emissora e dos scios diretos e indiretos;
p) Regies dos Investimentos e participao percentual do investimento em cada
regio;
q) Prazo de utilizao dos recursos de investimento do FI-FGTS;
r) Gerao de empregos diretos e indiretos bem como metodologia adotada para
dimensionar o nmero de empregos que sero gerados;
s) Quadro de Usos e Fontes (especificar CAPEX e percentual atribudo a cada uma das
fontes de financiamento, incluindo o FI-FGTS);
t) Itens de CAPEX nos quais est prevista a utilizao dos recursos do FI-FGTS;
u) Status do(s) financiamento(s) de longo prazo junto a Instituio Financeira e/ou de
Fomento.

7.5.2. Os recursos oriundos do FI-FGTS devero ser utilizados exclusiva e integralmente


em CAPEX no plano de investimento apresentado.

7.5.3. Nesta etapa a CAIXA avaliar a proposta de acordo com os seguintes critrios,
atribuindo as notas abaixo, as quais possuem peso especfico:

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PARMETROS PESOS CRITRIOS NOTA


Saneamento 5
Aeroportos 4
Hidrovias 4
Setor(1) 5 Portos 3
Ferrovias 3
Rodovias; 3
Energia 2
< 20% 5
Relao entre o Volume de recursos
solicitado junto ao FI-FGTS e o 20% at < 30% 4
5
volume total de financiamento do 30% at < 40% 3
Projeto(2)
40% at 50% 2
Debntures Incentivadas, No conversveis 5
Modalidades de ativos financeiros 3
Debntures No Incentivadas, No conversveis 4
Acima de 10 5
Gerao de Empregos por R$ milho
3 Entre 5 e 10 3
investido(3)
Abaixo de 5 1
Norte 5
Nordeste 5
Regio do Investimento(4) 4 Centro-Oeste 4
Sul 3
Sudeste 3
40% 5
Volume de participao do acionista,
com capital prprio, no volume total 5 30 at <40% 4
do investimento
20 at <30% 3
Financiamento de Longo Prazo
enquadrado ou contratado junto Possui 5
3
Instituio Financeira e/ou de
Fomento(5) No possui 3
Listada na BM&FBOVESPA Segmento Novo
5
Mercado
Governana Corporativa(6) 4 Listada na BM&FBOVESPA Nveis 1 e 2 3
No listada na BM&FBOVESPA 0
(1) Nos casos que envolvam mais de um setor em um nico projeto a nota ser o resultado de uma mdia ponderada com
base no volume de investimento em cada um dos setores
(2) Propostas que prevejam participao do FI-FGTS em mais de 50% do volume total de financiamentos sero

desconsideradas;
(3) Maior gerao mdia de empregos diretos e indiretos simultneos verificado durante o plano de negcios.

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(4) Considerar maior participao percentual nos casos que envolvam mais de uma regio com base no volume de
financiamento solicitado ao FI-FGTS.
(5) Financiamento com prazo mnimo de vencimento de 4 anos aps a entrada em operao comercial do projeto.
(6) No caso de SPE (Sociedade de Propsito Especfico) poder ser considerado o segmento de listagem BM&FBovespa de

sua controladora, definido conforme pronunciamento tcnico CPC 36.

7.5.4. As companhias habilitadas tero suas propostas classificadas conforme nota obtida
a partir da anlise dos critrios acima.

7.6. DOS CRITRIOS DE DESEMPATE

7.6.1. Em caso de igualdade de pontuao final, sero aplicados, os critrios de desempate


na ordem abaixo:

i. Proponente que obtiver maior pontuao no parmetro SETOR;

ii. Proponente que apresentar maior nmero de GERAO DE EMPREGOS POR


R$ MILHO INVESTIDO;

iii. Proposta de investimento que apresentar maior taxa de remunerao.

7.6.2. Verificado o empate no item entre as companhias, ser considerado o item


subsequente.

7.6.3. Prevalecendo uma ou mais companhias empatadas em todos os critrios, ser


utilizada como critrio de desempate a companhia que efetuou a entrega da
documentao respeitada a ordem cronolgica da mais antiga para a mais recente.

7.7. DA ANLISE DO MEMORANDO DE INFORMAES

7.7.1. Para a anlise do Memorando de Informaes, ser verificado se o documento da


proposta contm no mnimo o solicitado no Anexo II, o qual dever constar na
documentao a ser encaminhada no termos do item 7.3.

7.7.2. A CAIXA verificar se o Memorando de Informaes foi enviado e se est aderente


ao escopo mnimo estabelecido para sua entrega, e, caso contrrio, a proposta ser
desclassificada.

7.7.3. As empresas habilitadas estaro pr-qualificadas conforme classificao obtida na


anlise da proposta de investimento.

7.7.4. A CAIXA divulgar a lista dos projetos pr-qualificados no prazo previsto no


cronograma.

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7.7.5. Os projetos pr-qualificados tero suas propostas submetidas ao fluxo de


governana do FI-FGTS, que envolve anlises dos aspectos tcnicos, jurdicos, de
viabilidade econmico-financeira e validao das informaes dadas e premissas
informadas, bem como anlise e aprovao pelos comits estatutrios da Gestora e
pelo Comit de Investimento do FI-FGTS.

8. REQUISITOS MNIMOS PARA CONTRATAO

8.1. Os projetos pr-qualificados que tiverem suas propostas submetidas ao fluxo de


governana do FI-FGTS devero observar que:

8.1.1. Todos os critrios apresentados para cumprimento dos requisitos da Chamada


Pblica devero se mostrar vlidos ao longo do processo de avaliao do projeto no
Fluxo de Governana do FI-FGTS, caso contrrio a estruturao poder ser
descontinuada. Alm disso, caso haja desalinhamento em relao aos interesses do
FI-FGTS ou, ao nico e exclusivo critrio da Gestora, a no conformidade da
documentao ou de requisito exigido ou que possa vir a ser exigido, poder
ocasionar a descontinuidade da anlise.

8.1.2. A proposta de investimento dever apresentar o percentual mnimo de 20% de


capital prprio do empreendedor em relao ao valor total do investimento,
desconsiderando a gerao de caixa do prprio projeto.

8.1.3. A exposio mxima do FI-FGTS ser de 50% do valor do financiamento, sendo certo
que o valor do financiamento poder ser de at 80% do valor total do
empreendimento.

8.1.4. A exposio mxima do FI-FGTS na aquisio de debntures de infraestrutura, nos


termos da Lei n 12.431 de 24 de junho de 2011 poder ser de at 50% do valor da
emisso, sendo certo que a exposio mxima do FI-FGTS no financiamento no
ser superior a 50%, do volume total de financiamento do empreendimento.

8.1.5. O projeto dever apresentar ICSD mnimo de 1,2x, durante toda a vigncia da
debnture.

8.1.6. Classificao de risco da emisso da debnture correspondente igual ou superior a


A/A2 em escala nacional para operaes financiamento por meio empresas
constitudas na forma de SPEs e a A+/A1 em escala nacional para operaes de
financiamento corporativo, emitida por agncia classificadora de risco internacional
em funcionamento no pas.

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8.1.7. Apresentar como garantia para o FI-FGTS, at o completion fsico e financeiro dos
projetos, fiana bancria sem benefcio de ordem, exequvel e lquida, emitida por
uma composio de no mnimo 2 bancos, com classificao de risco correspondente
ou superior a AA/Aa2 em escala nacional, emitida por agncia classificadora de
risco internacional em funcionamento no pas, sendo certo que a CAIXA observar,
adicionalmente, a classificao de risco atribuda internamente para o banco.

8.1.8. A proposta de investimento na modalidade de Project Finance dever apresentar


garantias reais inerentes ao projeto, a exemplo de penhor/alienao de aes,
cesso fiduciria de recebveis, cesso fiduciria de contas vinculadas do projeto,
cesso de direitos emergentes da concesso, entre outras garantias, podendo ser
admitido o compartilhamento destas garantias com os demais credores, desde que
no haja preferncia entre os credores do projeto que devero possuir tratamento
pari passu, sendo certo que ao longo do processo de governana ser verificado se
as garantias oferecidas so satisfatrias ao FI-FGTS.

8.1.9. Os requisitos mnimos apresentados no so exaustivos podendo ser solicitado


alterao e/ou incluso de condies ao longo do processo pela CAIXA.

9. CONFIDENCIALIDADE

9.1. A CAIXA, por si, seus respectivos empregados e prepostos, mantero absoluto sigilo
sobre o conjunto de Informao Confidencial da Proponente e do projeto de que
venha a ter conhecimento ou acesso, ou que lhes venham a ser confiadas, salvo
consentimento prvio por escrito desta admitindo a divulgao, observados os
termos deste edital e seus anexos.

9.2. A Proponente concorda que no haver qualquer restrio, limitao ou


impedimento na revelao de informaes que sejam divulgadas ou requeridas em
cumprimento s exigncias legais ou por ordem ou obrigao de prestao de
informaes a agncias reguladoras ou aos rgos/entidades: Conselho Curador do
FGTS, Ministrio da Transparncia, Fiscalizao e Controladoria Geral da Unio,
Tribunal de Contas da Unio e/ou outros rgos e entidades responsveis pela
administrao, gesto e/ou fiscalizao dos recursos do FI-FGTS.

9.3. A Proponente concorda em ter o seu nome e o nome de seu projeto divulgados
publicamente nos resultados do Processo Seletivo, caso pr-selecionada.

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10. DESCLASSIFICAO DE PROPOSTAS

10.1. Propostas que no atendam cumulativa e integralmente o disposto na Lei n


11.491, de 20 de junho de 2007, na Instruo CVM n 462, de 26 de novembro de
2007, nas resolues do Conselho Curador do FGTS que se apliquem ao FI-FGTS, no
Regulamento do FI-FGTS e no presente edital sero desclassificadas.

11. CONSIDERAES FINAIS

11.1. A CAIXA reserva-se o direito de modificar ou descontinuar as chamadas pblicas


sem qualquer aviso prvio.

11.2. O envio das propostas de investimento bem como de todo o material encaminhado
em anexo a proposta de investimento implica em concordncia e aceitao
integral, incondicional e irrestrita das regras e autorizaes presentes neste Edital
e seus anexos.

11.3. No haver devoluo de qualquer material originalmente enviado pelas


Proponentes que no forem pr-qualificadas nesta chamada pblica.

11.4. A CAIXA no ser responsvel, de maneira alguma ou sob qualquer ttulo, por
quaisquer custos ou despesas relacionadas ao projeto e/ou negcio e/ou a
estrutura da operao pelo FI-FGTS, tais como custos com servios de assessorias,
consultorias, agentes fiducirios, bancos mandatrios, agncias de rating, registros
nos rgos competentes, entre outros, j incorridos, ou que venham a ser
incorridas ou contratadas pela Proponente e/ou por seus acionistas.

11.5. As despesas relacionadas a contratao de servios de assessoria necessrios a


estruturao da operao pelo FI-FGTS, cuja escolha ocorrer ao longo do curso do
fluxo de governana do FI-FGTS, sero arcadas nica e exclusivamente pelas
Proponentes pr-selecionadas.

11.6. O presente processo de seleo no gera nenhum direito financeiro, sendo que,
caso o investimento final no seja aprovado pelo gestor, pelo Comit de
Investimento do FI-FGTS ou por qualquer instancia interna da CAIXA, o FI-FGTS ou
a CAIXA no se responsabilizam, de maneira alguma ou sob qualquer ttulo, por
quaisquer custos ou despesas incorridas no decorrer do processo.

11.7. Quaisquer comunicaes que digam respeito participao da companhia no


presente Edital devero ser realizadas exclusivamente pelos contatos informados

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pela companhia no Memorando de Entendimentos com a CAIXA atravs do


endereo eletrnico chamadapublica_fifgts@caixa.gov.br.

11.8. Sem prejuzos das declaraes e informaes prestadas nos documentos


apresentados, a companhia adicionalmente declara e garante que as informaes
prestadas (i) so atualizadas, verdadeiras, consistentes e corretas e (ii) esto sendo
encaminhadas com a devida conferncia para refletir a adequada informao;
garantindo, desta forma, segurana CAIXA na utilizao destas informaes. A
Gestora poder descontinuar a anlise, caso verifique que as declaraes e/ou
informaes prestadas pela Proponente provarem-se falsas, incorretas ou
enganosas.

11.9. A CAIXA reserva-se o direito de descontinuar a anlise, caso verifique-se qualquer


alterao na proposta do projeto pr-qualificado que ocasione alterao na nota
final obtida nos critrios classificatrios deste Edital.

DEFINIES

CAPEX: do ingls Capital Expenditure: significa o montante financeiro a ser investido


pela Proponente, exclusivamente para a execuo de obras e para a aquisio de
equipamentos relacionados diretamente s atividades operacionais dos projetos,
excluindo-se deste conceito as despesas administrativas, tais como despesas com
viagens, estadia, telefonia, materiais e equipamentos de escritrio e/ou publicidade
institucional, bem como as despesas com desenvolvimento de projetos;

CCFGTS: Conselho Curador do Fundo de Garantia por Tempo de Servio

CI FI-FGTS: Comit de Investimento do Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do


Tempo de Servio

CVM: Comisso de Valores Mobilirios

Debnture Incentivada: so aquelas emitidas por sociedade por aes, relacionadas


captao de recursos com vistas a implementar projetos de investimento na rea de
infraestrutura ou de produo econmica intensiva em pesquisa, desenvolvimento e
inovao, considerados como prioritrios na forma regulamentada pelo Poder Executivo
Federal, conforme previsto na Lei n12.431, de 24 de junho de 2011.

DIA TIL: qualquer dia de segunda a sexta-feira, exceto feriados em mbito nacional.

Documentao da Proposta: toda e qualquer documentao que a Proponente


precisar enviar nos termos deste Edital.

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INFRAESTRUTURA NOS SETORES DE RODOVIAS, PORTOS,
HIDROVIAS, FERROVIAS, ENERGIA, SANEAMENTO E AEROPORTO
NO EXERCCIO DE 2017

ICVM: Instruo CVM

Informao Confidencial: significa todos os documentos e outros materiais referentes a


informaes tcnicas dos Projetos e/ou Negcios da companhia Proponente, bem como
qualquer informao, escrita ou verbal, ou documento escrito, relacionado ao Projeto,
ao Negcio e/ou Companhia.

Entrada em Operao Comercial: entende-se o momento em que o projeto passa a gerar


receita operacional.

Patrocinadores do Projeto: entende-se patrocinadores a controladora do(s) Projeto(s)


ou detentora de 20% ou mais do capital total dos empreendimentos.

Proponente: Emissora interessada na Primeira Chamada Pblica para a seleo de


propostas para anlise de investimento pelo FI-FGTS na construo, reforma, ampliao
ou implantao de empreendimentos de infraestrutura em rodovias, portos, hidrovias,
ferrovias, energia, saneamento e aeroporto no exerccio de 2017.

REFI: Relatrio Final de Investimento

Responsvel pela Companhia: somente podero representar a companhia Proponente


os seus bastantes representantes legais ou pessoa autorizada para exercer essa funo
atravs de procurao com poderes especficos para tal fim, a ser encaminhada junto
com a Documentao da Proposta.

Restrio Absoluta: Restries que estando sem soluo so impeditivas aprovao do


crdito, independentemente das demais informaes. Entre as restries absolutas
podemos exemplificar: (i) CADIN Bancos Federais e CAIXA; (ii) SCR BACEN, existncia
de crdito baixado como prejuzo em valor acima de 0,2% da Receita Bruta Anual do
ltimo exerccio encerrado; (iii) SERASA Falncia (Auto Falncia, Decretada e
Requerida); (iv) SICOW, SINAD e CONRES - Ferramentas internas da CAIXA, cuja soluo
possibilita a consulta s ocorrncias cadastrais, permitindo verificar se a proponente
possui restrio ao direito de participar da Chamada Pblica; entre outras.

ROPI: Relatrio de Oportunidade Prvia do Investimento

SCR BACEN: Sistema de Informaes de Crdito do Banco Central do Brasil

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