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Procedimento: Cdigo: Folha:

AUDITORIA INTERNA NO SISTEMA DE GESTO DA P.QUALI.002 1/12


QUALIDADE
Processo: Primeira Edio:
GESTO DA QUALIDADE 01/09/10
rea: Edio: Data:
COORDENAO DA QUALIDADE 1 01/09/10

CONTROLE DE APROVAO
ELABORADO REVISADO POR APROVADO
Marcelo de Sousa Marcelo de Sousa Marcelo de Sousa
Silvia Helena Correia Vidal
Alosio Barbosa de Carvalho Neto

HISTRICO DE MODIFICAES

EDIO DATA ALTERAES EM RELAO REVISO ANTERIOR

01 01/09/2010 Edio inicial

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Obs: Este controle normativo s vlido por meio eletrnico.
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GESTO DA QUALIDADE 01/09/10
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COORDENAO DA QUALIDADE 1 01/09/10

NDICE
1. OBJETIVO .................................................................................................................................3
2. COMPETNCIA .........................................................................................................................3
3. PROCEDIMENTO ......................................................................................................................3
3.1 GERENCIAMENTO DO PLANO DE AUDITORIA ...................................................... 3
3.2 ABRANGNCIA.......................................................................................................... 4
3.3 PREPARANDO A AUDITORIA ................................................................................... 4
3.4 REUNIO INICIAL ...................................................................................................... 5
3.5 EXECUO DA AUDITORIA ..................................................................................... 5
3.6 PREPARANDO O RELATRIO DE AUDITORIA ....................................................... 5
3.7 RECOMENDAO PARA A PRXIMA AUDITORIA................................................. 6
3.8 REUNIO FINAL ........................................................................................................ 6
3.9 ACOMPANHAMENTO DAS RECOMENDAES ..................................................... 6
3.10 COMPETNCIA E AVALIAO DE AUDITORES ..................................................... 6
4. REVISO ...................................................................................................................................7
5. APROVAO ............................................................................................................................8
6. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS ...........................................................................................8
7. CONTROLE DE REGISTRO DA QUALIDADE ..........................................................................8
8. ANEXOS ....................................................................................................................................9

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1. OBJETIVO

Estabelecer procedimentos que possibilitem ao usurio efetuar o planejamento, a implementao e


a avaliao das auditorias internas.

2. COMPETNCIA

Compete ao Coordenador da Qualidade indicar o Auditor Lder e designar os Auditores


Internos integrantes da equipe de auditoria;

Compete ao Coordenador da Qualidade a programao e coordenao das atividades de


Auditorias Internas, assim como a elaborao, atualizao, aprovao, controle de alteraes,
implantao, registro de implementao e eficcia das atividades de auditoria;

Compete ao Auditor Lder coordenar e orientar a equipe de auditores internos da qualidade


quanto s atividades;

Compete aos auditados prover informaes necessrias para a realizao da auditoria e tomar
as aes corretivas necessrias em caso de no-conformidades detectadas.

3. PROCEDIMENTO

3.1 GERENCIAMENTO DO PLANO DE AUDITORIA

Anualmente, o Coordenador da Qualidade elabora um plano de auditoria interna (ANEXO I),


sendo que todos os processos e requisitos devem ser auditados pelo menos uma vez ao ano.
O plano inicial poder ser modificado a critrio do coordenador, analisando-se as
necessidades surgidas.

O Coordenador da Qualidade estabelece os seguintes objetivos para um plano de auditoria, de


modo a direcionar o seu planejamento e realizao:
Satisfazer requisitos para certificao pela ABNT NBR ISO 9001:2008;
Contribuir para a melhoria do Sistema de Gesto da Qualidade;
Verificar o atendimento a requisitos normativos, estatutrios e contratuais.

O Coordenador do Sistema de Gesto estabelece o programa das auditorias, informando as


reas que sero auditadas e sua respectiva equipe auditora. As equipes de auditoria so
compostas em funo da complexidade e abrangncia da auditoria, com auditores sem
envolvimento direto sobre o trabalho auditado.

Os componentes das equipes de auditoria sero convocados conforme a disponibilidade no


perodo de realizao da auditoria.

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3.2 ABRANGNCIA

O Coordenador da Qualidade estabelece a abrangncia de um plano de auditoria


considerando os seguintes critrios:
Escopo, objetivo e durao da auditoria a ser realizada;
Frequncia das auditorias a serem realizadas;
Nmero, importncia, complexidade, semelhana e localizaes das atividades a serem
auditadas;
Requisitos normativos, estatutrios e regulamentares;
Concluses de auditorias anteriores ou resultados de Anlise Crtica de um Plano de
Auditoria anterior;
Mudanas significativas para a organizao ou suas operaes.

3.3 PREPARANDO A AUDITORIA

O Coordenador da Qualidade deve apresentar e disponibilizar para a equipe auditora o Manual


do Sistema de Gesto da Qualidade, os ltimos Relatrios de Auditorias, os Relatrios de
No-Conformidades e outros dados de entrada para elaborao da Agenda da Auditoria
(ANEXO II).

Antes do incio das atividades de auditoria no local, a equipe de auditoria deve analisar
criticamente a documentao pertinente, para determinar a conformidade do sistema. Se a
documentao for considerada inadequada, o Auditor Lder informa ao Coordenador do
Sistema de Gesto e decide se convm que a auditoria seja suspensa at que as
consideraes sobre a documentao estejam resolvidas.

A equipe de auditoria dever elaborar uma Agenda da Auditoria (ANEXO II) considerando os
seguintes tpicos obrigatoriamente:
Os objetivos da auditoria;
O escopo da auditoria, inclusive os processos a serem auditados;
As datas e lugares onde as atividades de auditoria sero realizadas;
O tempo esperado e durao das atividades de auditoria no local, inclusive reunies com
a rea auditada e reunies da equipe auditora;
As funes dos membros da equipe auditora;
A alocao de recursos apropriados para reas crticas da auditoria.

Uma cpia da Agenda da Auditoria (ANEXO) ser anexada ao Relatrio de Auditoria do


Sistema de Gesto da Qualidade.

O Check List de Auditoria Interna da Qualidade (ANEXO III) opcional, podendo ou no ser
includo na documentao.

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3.4 REUNIO INICIAL

Uma reunio de abertura realizada com o responsvel pela rea auditada. O propsito de
uma reunio de abertura :
Confirmar a Agenda da Auditoria;
Apresentar os membros da equipe auditora;
Fornecer um pequeno resumo de como as atividades da auditoria sero conduzidas;
Fornecer oportunidade para o auditado fazer perguntas;
Relatar objetivos, escopo e critrios da auditoria;
Estabelecer a metodologia de trabalho;
Informar itens dos documentos de referncia que sero abordados;
Informar o tempo estimado para a auditoria;
Definir data, hora e local da Reunio Final;
Definir os guias que acompanharo a Auditoria.

3.5 EXECUO DA AUDITORIA

As auditorias internas buscam:


Verificar o cumprimento das diretrizes estabelecidas e a efetiva aplicao das normas e
procedimentos;
Identificar oportunidades de melhorias nas reas e documentos auditados;
Avaliar alteraes significativas ocorridas no Sistema de Gesto da Qualidade e/ou nos
processos;
Comprovar a adequao do Sistema de Gesto da Qualidade em relao norma de
referncia e documentos aplicveis.

Ao final da auditoria, os auditores se renem para elaborao do Relatrio de Auditoria


(ANEXO IV), no qual dever constar um sumrio das conformidades verificadas e das
recomendaes da equipe auditora.

3.6 PREPARANDO O RELATRIO DE AUDITORIA

O Relatrio de Auditoria (ANEXO IV) do Sistema de Gesto da Qualidade deve incluir:


Os objetivos da auditoria;
O escopo da auditoria, particularmente a identificao das unidades organizacionais e
funcionais ou os processos auditados;
Identificao do Lder da equipe auditora e seus membros;
As datas e lugares onde as atividades da auditoria foram realizadas;
As constataes da auditoria;
Um resumo do processo de auditoria incluindo obstculos e/ou incertezas encontradas
que poderiam diminuir a confiabilidade das concluses da auditoria;
A confirmao de que os objetivos da auditoria foram atendidos dentro do escopo da
auditoria e em conformidade com o plano de auditoria;
Quaisquer opinies divergentes e no resolvidas entre a equipe da auditoria e o
auditado.

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3.7 RECOMENDAO PARA A PRXIMA AUDITORIA

Caso haja alguma recomendao, a equipe auditora dever acrescent-la no relatrio de


auditoria, para verificao na prxima auditoria:
Requisitos no avaliados na amostragem;
Requisitos que devem ser melhor avaliados;
Requisitos que devem ser investigados conjuntamente com outras reas do Sistema de
Gesto da Qualidade;
Observaes que a equipe auditora julgue relevante.

Um formulrio de ao corretiva poder ser aberto, visando eliminar as causas de problemas


potenciais e evitar a ocorrncia de uma no-conformidade, de acordo com o procedimento
P.QUALI.004.

3.8 REUNIO FINAL

Na Reunio Final, o Auditor-lder deve reunir-se com os responsveis pelas funes


envolvidas, apresentando o relatrio final de auditoria constando as observaes e evidncias
verificadas de acordo com os critrios estabelecidos. As constataes da auditoria podem
indicar conformidade, no-conformidade e oportunidades para melhoria.

3.9 ACOMPANHAMENTO DAS RECOMENDAES

O Coordenador da Qualidade dever acompanhar as recomendaes propostas no relatrio


final, verificando se as aes foram implementadas e a eficcia obtida. Se o resultado das
aes implementadas no for satisfatrio, o(s) plano(s) de ao dever(o) ser revisto(s).

O Coordenador deve registrar no formulrio de ao corretiva, detalhadamente, as evidncias


que comprovem ou no a eficcia da ao tomada.

Na segunda verificao, se as aes tomadas no bloquearam a no-conformidade, o


formulrio de ao corretiva ser apresentado e discutido na reunio de Anlise Crtica pela
Alta Direo para determinar aes visando concluso do processo e/ou definir novos
prazos.

3.10 COMPETNCIA E AVALIAO DE AUDITORES

3.10.1 Educao e Habilidades

Os candidatos a auditores internos devero ter, no mnimo, o ensino superior completo.

Tambm devem comprovar sua capacidade de expressar ideias e conceitos, de forma clara e
fluente, tanto oralmente como por escrito. A avaliao deste requisito ser feita durante o
curso de formao de auditores.

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3.10.2 Atributos Pessoais

So considerados os seguintes atributos pessoais na seleo de candidatos nos cursos de


Formao de Auditor Interno:
Liderana;
Facilidade de comunicao;
Percepo;
Comportamento tico.

No necessria a evidncia desta anlise.

3.10.3 Treinamento

Antes de ser designado como auditor interno da qualidade, o servidor deve participar do Curso
de Formao de Auditor Interno da Qualidade, ministrado por Instrutores qualificados.

O treinamento composto de aulas prticas e tericas, sendo considerados os seguintes


pontos:
Conhecimento e compreenso da ABNT NBR ISO 9001;2008;
Tcnicas de avaliao nas auditorias, elaborao de check list e de relatrios;
Simulao de auditorias.

O Coordenador da Qualidade acompanha o desenvolvimento dos auditores, prev cursos


complementares de especializao, reciclagens, quando necessrias, a fim de aperfeioar
suas habilidades/conhecimentos.

3.10.4 Auditor Lder

Para a escolha do Auditor Lder da equipe, deve levar em considerao as caractersticas de


liderana e conhecimento dos critrios da auditoria. desejvel que o Auditor Lder tenha
experincia em pelo menos duas auditorias.

3.10.5 Equipe de Auditoria

Os auditores so selecionados pelo Coordenador da Qualidade para compor a equipe de


auditoria, sendo considerados os seguintes aspectos:
No possuir envolvimento direto sobre o trabalho auditado;
No possuir antecedentes relatados de incompatibilidades pessoais;
Habilidades para interagir adequadamente com a rea a ser auditada e trabalhar em
equipe.

4. REVISO

Este procedimento ser analisado, no mnimo, 01 (uma) vez ao ano e revisado quando necessrio.

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5. APROVAO

NOME FUNO ASSINATURA


Marcelo de Sousa Monteiro Coordenador da Gesto da Qualidade
Silvia Helena Correia Vidal Comit da Qualidade
Alosio Barbosa de Carvalho Neto Controlador e Ouvidor Geral

6. REFERNCIAS BIBLIOGRFICAS

NBR ISO 9001 Sistema de Gesto da Qualidade;


NBR ISO 19011 Diretrizes para Auditorias.

7. CONTROLE DE REGISTRO DA QUALIDADE

Recuperao
Identificao Armazenamento Proteo Reteno Disposio
Indexao Acesso
Plano de Auditoria Interna CAEST Pasta Cronolgico Irrestrito 2 anos Reciclar

Agenda de Auditoria Interna CAEST Pasta Cronolgico Irrestrito 2 anos Reciclar

Check list de Auditoria Interna CAEST Pasta Cronolgico Irrestrito 2 anos Reciclar

Relatrio de Auditoria Interna CAEST Pasta Cronolgico Irrestrito 2 anos Reciclar


Registros de Qualificao dos auditores
CAEST Pasta Cronolgico Irrestrito 2 anos Reciclar
(certificados e outros)

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8. ANEXOS

ANEXO I PLANO DE AUDITORIA INTERNA

Ano: ___________

REAS /
JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ
PROCESSOS

Aprovao: ___________________________________ Data: ____________________

ANEXO I P.QUALI.0029
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ANEXO II AGENDA DE AUDITORIA INTERNA

reas Data

Escopo da Auditoria

Tipo de Auditoria
8.1.1.1.1.1.1

Equipe Auditora
8.1.1.1.1.1.2
Auditor Lder

8.1.1.1.1.1.3
Co - Auditor

Documentos de Referncia
Norma(s) 8.1.1.1.1.1.4

8.1.1.1.1.1.5
Documentos

8.1.1.1.1.1.6
Representante da Direo

8.1.1.1.1.1.7
Coordenador da Qualidade

Todas as informaes obtidas durante a auditoria permanecem em sigilo.


Esta auditoria se dar por amostragem, podendo existir alguma no-conformidade no identificada pela equipe auditora.

Planejamento
Horrio Auditor(es) rea Responsvel Requisito da Norma
8.1.1.2

8.1.1.3

8.1.1.4

8.1.1.5
18:00 Reunio Final

ANEXO II P.QUALI.002
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ANEXO III CHECK LIST DE AUDITORIA INTERNA

reas Auditadas / Data:

Equipe Auditora: Assinatura:

Preencher com os requisitos a serem abordados na auditoria

REQUISITOS EVIDNCIAS OK NC

ANEXO III P.QUALI.002


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ANEXO IV RELATRIO DE AUDITORIA INTERNA

Empresa Data

Objetivo da Auditoria

Escopo da Auditoria

Equipe Auditora

Auditor Lder

Co-Auditor1

Co-Auditor2

Documentos de Referncia / Critrios


Norma(s)
Documentos
Outros

Processos Funcionrios Requisitos da Norma


Data / Horrio rea Auditada
Auditados Auditados verificados

Constataes / Concluses
a) Conformidade do sistema norma de referncia: ( ) Aderente, ( ) No aderente, ( ) Parcialmente aderente

b) Categoria das no conformidades encontradas (se houver):

No-Conformidades maiores: _________, No-Conformidades menores: _________

c) Recomendao da Equipe Auditora:

d) Apresentar plano de ao corretiva at: ___/___/___

Resumo de no conformidades e oportunidades de melhoria:


Item da Norma Descrio NC OM

Auditor Lder Coordenador da Qualidade

ANEXO IV P.QUALI.002
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