PLANTILLA DE DIAG

Clusula 5. Lide

Intervalos de medicin para

0% No hay evidencia de la existencia de un mtodo o prctica ligada (No Conformidad N
1% - 50% Hay mtodos y prcticas para ser utilizados (No Conformidad NC)
51% - 80% La prctica actual se acerca al cumplimiento al requisito en cuestin de la norma pe
81% - 90% Solo son necesarios pequeos cambios para dar cumplimiento al requisito en cuesti
91% - 100% La prctica se ajusta totalmente al requisito en cuestin de la norma, puede utilizars

Clusula Subclusula Aspecto de la norma a cumplir

a) Asumir la responsabilidad y obligacin de rendir
5.1 Liderazgo y compromiso - 5.1.1 Generalidades

cuentas sobre la eficacia del SGC

b) Asegurar el establecimiento de la poltica y

objetivos de la calidad para el SGC

c) Asegurar la integracin de los requisitos del SGC

en los procesos de negocio de la organizacin

d) Promover el uso del pensamiento basado en

riesgos y el enfoque a procesos

e) Asegurar la disponibilidad de los recursos

necesarios para el SGC

f) Comunicar la importancia de una gestin eficaz

de la calidad y de la conformidad con los requisitos
del SGC

g) Asegurar que el SGC logra los resultados

previstos

h) Comprometer, dirigir y apoyar a las personas,

para contribuir a la eficacia del SGC

i) Promover la mejora

j) Apoyar otros roles pertinentes de la direccin

a) Determinar, comprender y cumplir regularmente

que al cliente

los requisitos del cliente y los legales y

reglamentarios aplicables
 5.1.2 Enfoque al client
5. Liderazgo b) Determinar y considerar los riesgos y
oportunidades que pueden afectar a la
conformidad de productos y servicios y a la
capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente

c) Mantener el enfoque en el aumento en la

satisfaccin del cliente
Establecer, implementar y mantener una poltica
Establecimiento de la
poltica de la calidad

de la calidad
5.2 Poltica - 5.2.1

a) Ser apropiada al propsito y contexto de la

organizacin y apoye su direccin estratgica

b) Proporcionar un marco de referencia para el

establecimiento de los objetivos de la calidad

c) Incluir un compromiso de cumplir los requisitos

legales
d) Incluir un compromiso de mejora continua del
SGC
de la poltica de

a) Estar disponible y mantenerse como

Comunicacin

informacin documentada
la calidad
5.2.2

b) Comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de

la organizacin

c) Estar disponible para las partes interesadas

pertinentes, segn corresponda

Asignar, comunicar y entender las

responsabilidades y autoridades para los roles
autoridades en la organizacin

pertinentes
5.3 Roles, responsabilidades y

a) Asegurar que el SGC es conforme con los

requisitos de ISO 9001:2015

b) Asegurar que los procesos estn generando y

proporcionando las salidas previstas

c) Informar, en particular, a la alta direccin sobre

el desempeo del SGC y sobre las oportunidades
de mejora

d) Asegurar que se promueve el enfoque al cliente

en toda la organizacin
 autoridad
5.3 Roles
e) Asegurar que la integridad del SGC se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios en el
SGC

Diagnstico de su organizacin para la clusula 5. Liderazgo. Este es el g

Quieres mejorar el grado de cumplimiento de tu organiza

NTILLA DE DIAGNSTICO

Clusula 5. Liderazgo

rvalos de medicin para la evaluacin

ca ligada (No Conformidad NC)
idad NC)
en cuestin de la norma pero necesita mejorarse (Producto Conforme PC)
miento al requisito en cuestin de la norma (Producto Conforme PC)
de la norma, puede utilizarse (Conformidad C)

Elemento de control NC / C
Est la Alta Direccin realizando la revisin por la
direccin del SGC?

La Poltica y objetivos de Calidad son compatibles con el

contexto y la direccin estratgica de la organizacin?

La Alta Direccin est comprometida con la integracin

de los requisitos del SGC en los procesos de negocio?

Es una prctica establecida en el anlisis de la Alta

Direccin el pensamiento basado en riesgos?
Es una prctica establecida en el anlisis de la Alta
Direccin el enfoque a procesos?

La Alta Direccin muestra el compromiso de suministrar

los recursos necesarios para el mantenimiento del SGC?

Los trabajadores conocen la importancia de una gestin

eficaz de la calidad y de mantener la conformidad con los
requisitos del sistema?

Se han adoptado las medidas necesarias para asegurar

que el SGC alcanza los resultados previstos?

La Alta Direccin compromete, dirige y ayuda a las

personas para contribuir la eficacia del SGC?

La Alta Direccin est comprometida con la mejora?

La Alta Direccin muestra apoyo a otras funciones de la

direccin?
La Alta Direccin muestra el compromiso de determinar,
comprender y cumplir regularmente los requisitos del
cliente?
La Alta Direccin muestra el compromiso de determinar,
comprender y cumplir regularmente los requisitos legales
y reglamentarios aplicables?
Hay establecido algn mecanismo o metodologa puesta
en marcha para determinar y considerar los riesgos que
pueden afectar a la conformidad de productos y servicios y
a la capacidad de aumentar la satisfaccin del cliente?

Hay establecido algn mecanismo o metodologa puesta

en marcha para determinar y considerar las oportunidades
que pueden aumentar la satisfaccin del cliente?

La Alta Direccin mantiene el enfoque de aumentar la

satisfaccin del cliente?
La Alta Direccin establece, implementa y mantiene una
poltica de la calidad?
La poltica de la calidad es apropiada al propsito y
contexto de la organizacin y apoya su direccin
estratgica?

Hay correspondencia entre la poltica y los objetivos de la

calidad?

La poltica de la calidad incluye el compromiso de cumplir

con los requisitos legales?
La poltica de la calidad incluye el compromiso de mejora
continua del SGC?
La poltica de calidad est disponible y mantenida como
informacin documentada?
La poltica de calidad se comunica y etiende
correctamente?

La poltica de calidad se aplica dentro de la organizacin?

La poltica de calidad est disponible para las partes

interesadas, segn corresponda?

La Alta Direccin se asegura de que las responsabilidades

y autoridades para los roles pertinentes dentro de la
organizacin se asignan, comunican y entienden?

La Alta Direccin asigna responsabilidades y autoridades

para asegurarse de que el SGC es conforme con los
requisitos de ISO 9001:2015?
La Alta Direccin asigna responsabilidades y autoridades
para asegurarse de que los procesos estn generando las
salidas previstas?

La Alta Direccin asigna responsabilidades y autoridades

para asegurarse de que se informe sobre el desempeo
del SGC y las oportunidades de mejora?

La Alta Direccin asigna responsabilidades y autoridades

para asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente
en toda la organizacin?
 La Alta Direccin asigna responsabilidades y autoridades
para asegurarse de que la integridad del SGC se mantiene
cuando se planifican e implementan cambios en el SGC?

derazgo. Este es el grado de cumplimiento en su organizacin

nto de tu organizacin de todas las clusulas de ISO 9001:2015?

Evaluacin

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de ISO 9001:2015?