Você está na página 1de 842

Fabio Roberto DAvila

Daniel Leonhardt dos Santos

DIREITO PENAL
E
POLTICA CRIMINAL

Atas do 6 Congresso Internacional do PPGCCrim/PUCRS,

II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia, Brasil/Portugal,

XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Criminais ITEC/RS,

Porto Alegre, setembro de 2015

i
Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

C749d Congresso Internacional de Cincias Criminais (6. : 2015 : Porto


Alegre, RS)
Direito penal e poltica criminal [recurso eletrnico] / [organizao]
Fabio Roberto DAvila, Daniel Leonhardt dos Santos Dados eletrnicos.
Porto Alegre: EDIPUCRS, 2015.
840 p.

Modo de acesso: <www.pucrs.br/edipucrs>


ISBN 978-85-397-0899-4

1. Direito penal. I. DAvila, Fabio Roberto. II. Santos, Daniel


Leonhardt dos. III. Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia,
Brasil/Portugal (2. : 2015 : Porto Alegre, RS). IV. Congresso
Transdisciplinar de Cincias Criminais - ITEC/RS (15. : 2015 : Porto
Alegre, RS). V. Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul.
Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais. VI. Ttulo.

CDD 3. ed. Dris 341.5

Loiva Duarte Novak CRB10/2079


Setor de Tratamento da Informao da BC-PUCRS
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ORGANIZAO
DO EVENTO

Fbio Roberto DAvila


Fabrcio D. de vila Pozzebon
Ruth M. Chitt Gauer
Nereu Jos Giacomolli
lvaro Oxley da Rocha
Emlia Merlini Giuliani
Daniel Leonhardt dos Santos

COLABORADORES

Internacionais:
Jos Francisco de Faria Costa
Silvia Larizza
Giulio Illuminati
Rui Cunha Martins
Maria Joo Antunes
Cludia Maria Cruz Santos
Fernando M. Machado Pelloni
Bruna Capparelli

iii
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Nacionais:
Alberto Silva Franco
Davi de Paiva Costa Tangerino
Geraldo Prado
Giovani Agostini Saavedra
Marcelo Almeida Ruivo
Maringela G. Magalhes Gomes
Miguel Tedesco Wedy
Nviton Guedes
Ruth Maria Chitt Gauer
Fabio Roberto DAvila

Grupos de Trabalho:
Amrico Braga Jnior
Anna Tereza de Oliveira Santos
Antonio Eduardo Ramires Santoro
Carlos H. Carvalho Furtado Mendes
Cleopas Isaas Santos
Daniel Leonhardt dos Santos
Digenes V. Hassan Ribeiro
Fbio Agne Fayet
Felipe Faoro Bertoni
Gabriel Antinolfi Divan

iv
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Ingrid Bays
Isadora Bays
Joo Paulo C G Ldo
Larissa Urruth Pereira
Letcia Burgel
Manuela Ithamar Lima
Marcelo Marcante
Matheus Almeida Caetano
Paulo Dariva
Rafael Ferreira Vianna
Raul Marques Linhares
Rodolfo de Freitas Jacarand
Ruiz Ritter
Sarah Reis Puthin
Saulo Sarti
Thas Ferreira de Souza
Vinicius Gomes de Vasconcellos
Viviane Monteiro Santana Garca

v
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

SUMRIO

APRESENTAO................................................................................... 1
Fabio Roberto DAvila
Daniel Leonhardt dos Santos

I Internacionais

O mundo de hoje e o direito penal: primeira aproximao.....................4


Jos de Faria Costa
Universidade de Coimbra, Portugal

I delitti di corruzione in Italia................................................................ 20


Silvia Larizza
Universit degli Studi di Pavia, Itlia

O processo penal como direito constitucional aplicado.................... 35


Giulio Illuminati
Bruna Capparelli
Universidade de Bolonha, Itlia

Corrupo, virtude, expectativa............................................................. 49


Rui Cunha Martins
Universidade de Coimbra, Portugal

Novos desafios da jurisdio constitucional em matria penal............. 61


Maria Joo Antunes
Universidade de Coimbra, Portugal

Novos Rumos na Preveno e Represso da Corrupo....................... 81


Cludia Cruz Santos
Universidade de Coimbra, Portugal

Bases dogmticas para delitos de corrupcin pblica......................... 104


Fernando M. Machado Pelloni
Universidade Catlica de Salta, Argentina

vii
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

II Nacionais

Reflexes sobre algumas inquietaes do mundo atual...................... 150


Alberto Silva Franco
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM)

Natureza jurdica da Lei Anticorrupo e o papel do compliance...... 172


Davi de Paiva Costa Tangerino
Universidade Estadual do Rio de Janeiro (UERJ), Escola de Direito de So Paulo (FGV)

Verdade, certeza e dvida: as questes em torno da cadeia de custdia


das provas no processo penal............................................................... 200
Geraldo Prado
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ)

Compliance na rea da Sade.............................................................. 221


Giovani Agostini Saavedra
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)

Desafios aos princpios da legalidade e da culpabilidade diante das


alteraes jurisprudenciais no direito penal......................................... 238
Maringela Gama de Magalhes Gomes
Universidade de So Paulo (USP)

Garantias, consenso e justia no processo penal................................. 276


Miguel Tedesco Wedy
Universidade do Vale do Rio dos Sinos (Unisinos)

O direito fundamental a uma justa acusao....................................... 293


Nviton Guedes
Centro Universitrio de Braslia (UniCEUB)

Opinies acerca da escola de Coimbra no Brasil................................. 308


Ruth Maria Chitt Gauer
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)

viii
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Diferenas cientficas fundamentais entre a criminologia e o direito


penal...................................................................................................... 325
Marcelo Almeida Ruivo
Faculdade de Direito do Instituto Porto Alegre (IPA), Faculdade de Direito da Universidade Luterana
do Brasil (ULBRA)

Tipo, Ilcito e Valor. Notas conceituais e sistemticas........................ 344


Fabio Roberto DAvila
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)

III Grupos de Trabalho

A proporcionalinade como vetor para a expanso qualitativa do direito


penal: releitura dos direitos fundamentais no sculo XXI................... 378
Amrico Braga Jnior

Movimentos feministas, direito penal, lei n. 11.340/2006: a escalada da


esquerda punitiva.................................................................................. 405
Anna Tereza de Oliveira Santos

O prazo mximo de durao da medida de interceptao das


comunicaes: uma visada constitucional........................................... 425
Antonio Eduardo Ramires Santoro

A priso preventiva e a condenao sem trnsito em julgado uma


anlise constitucional........................................................................... 452
Digenes V. Hassan Ribeiro
Felipe Faoro Bertoni

Correlao entre alegao e nus no processo penal brasileiro: breve


estudo da sintaxe constitucional da presuno de inocncia e sua
interpretao no circular..................................................................... 473
Gabriel Antinolfi Divan

ix
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A personalidade do agente e o dever de motivao das decises:


manifestao do direito penal do inimigo............................................ 492
Fbio Agne Fayet
Ingrid Bays
Isadora Bays

Rasgos inquisitoriais na apurao do ato infracional.......................... 512


Joo Paulo Carneiro Gonalves Ldo

O papel das condutas alternativas conforme o direito (rechtmigen


Alternativverhalten) na imputao do resultado nos crimes culposos......
.............................................................................................................. 534
Daniel Leonhardt dos Santos
Letcia Burgel

A fundamentao das decises judiciais como filtro constitucional na


aplicao da pena ................................................................................ 560
Carlos Hlder Furtado Mendes
Manuela Ithamar Lima
Clopas Isaas Santos

Rasas reflexes sobre as profundas constries da autonomia pelo lcito-


ilcito: coliso de deveres - espao livre de direito - estado - tolerncia -..
.............................................................................................................. 584
Matheus Almeida Caetano

Sigilo da fonte jornalstica e proibio de prova no processo penal.... 620


Rafael Ferreira Vianna

O princpio da confiana na teoria da imputao objetiva e a sua


repercusso nos tribunais superiores brasileiros................................. 650
Marcelo Marcante
Ruiz Ritter
Raul Marques Linhares

A reduo da maioridade penal na perspectiva da historicidade........ 673


Sarah Reis Puthin

x
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A lei dos crimes contra o sistema financeiro nacional: seus problemas e


conflitos................................................................................................ 698
Saulo Sarti
Paulo Dariva

Reviso da concepo foucaultiana de delinquncia........................... 734


Thas Ferreira de Souza
Rodolfo de Freitas Jacarand

Sistema acusatrio no processo penal constitucionalmente orientado:


sobre a necessidade de limitao de significado e a determinao de
seus reflexos essenciais......................................................................... 756
Vinicius Gomes de Vasconcellos

Locura, Derecho Penal y Dignidad Humana: Medida de Seguridad y


Violacin de la Dignidad de las Personas con Trastorno Mental........ 786
Viviane Monteiro Santana Garca

xi
APRESENTAO

A presente obra corresponde, em essncia, s atas do 6 Congresso


Internacional do PPGCCrim/PUCRS, do II Congresso Internacional
do Instituto Eduardo Correia e do XV Congresso Transdisciplinar de
Cincias Criminais, que tiveram lugar nos dias 23, 24 e 25 de Setembro
de 2015, na Pontifcia Universidade Catlica do RS.

Durante trs dias de uma chuvosa primavera, a PUCRS recebeu


ilustres nomes vindos de Portugal, Itlia, Argentina e Equador, alm
dos mais variados Estados da Federao, convertendo-se no mais
importante centro de reflexo e construo do pensamento penal de
nosso pas. Muitos deles pela primeira vez no Estado do Rio Grande do
Sul, outros a consolidar uma j longa histria de cooperao acadmica
e cientfica. Mas todos, sem exceo, amigos dessa Casa e das pessoas
que a ela do feio.

Foram, por isso, tambm dias de intensa celebrao.

Por um lado, a celebrao do novo. Um novo, verdade, que j


hoje perfaz longos quinze anos de existncia, mas, ainda assim, um
novo. H exatos 15 anos era organizado nessa mesma Casa o Primeiro
Congresso do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (ITEC). Obra de
um pequeno grupo de ento jovens pesquisadores que, inspirado em
homens da grandeza do Dr. Alberto Silva Franco e em comunho de
princpios com o Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM),
acreditaram que valia a pena sonhar por um direito penal mais justo e
libertrio.

1
Por outro, tambm a celebrao das nossas razes, da alma mater
conimbricense, da Faculdade Direito da Universidade de Coimbra, em
seus mais de 700 anos. Uma histria que se cruza com a histria da
nossa Nao em momentos em que, por intermdio de Bernardo de
Vasconcelos e Clemente Pereira (ambos egressos de Coimbra), no incio
do sec. XIX, do Direito Penal brasileiro tivemos orgulho e fomos modelo
para a Reforma Penal Espanhola de 1848 e, assim, para tantos cdigos
penais da Amrica Latina. Histria essa, todavia, que se faz tambm
recente, que se reinventa e se renova na crescente cooperao cientfica
com o nosso pas, mas tambm, e fundamentalmente, nos fortes laos
com a Faculdade de Direito da PUCRS e na convergncia de vontades
que hoje conforma e d vida ao Instituto Eduardo Correia (IEC).

Foram, pois, dias verdadeiramente memorveis, que ora encontram


justo e necessrio repouso nos registros que a presente obra leva a
pblico. Os textos, em sua imensa maioria, so fieis aos contributos
orais, com pequenos acrscimos e desenvolvimentos. Outros, por sua
vez, somam-se no sentido de contribuir para o fim ltimo da presente
obra.

Resta-nos, por fim, uma palavra de agradecimento. A nossa viva


e sincera gratido a todos que tornaram esse encontro possvel: aos
conferencistas convidados, aos participantes dos Grupos de Trabalho,
aos funcionrios da Faculdade de Direito da PUCRS e da PROEX,
aos alunos de graduao e ps-graduao envolvidos e ao apoio do
Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM), da Escola da
Magistratura Federal da 5. Regio, da International Law Association (ILA),
da UNILASSALE e da Escola Superior da Advocacia (OAB/RS).

2
Um especial agradecimento de todo merecido Coordenao de
Aperfeioamento de Pessoal de Nvel Superior (CAPES) e Fundao
de Amparo Pesquisa do Estado do Rio Grande do Sul (FAPERGS),
bem como Associao do Ministrio Pblico do Rio Grande do Sul
(AMP/RS) e Associao dos Defensores Pblicos do Estado do Rio
Grande do Sul (ADPERGS), pelo inestimvel e imprescindvel apoio
institucional e financeiro.

Porto Alegre, outono de 2016

Fabio Roberto DAvila


Daniel Leonhardt dos Santos

3
O mundo de hoje e o direito penal: primeira
aproximao

Jos de Faria Costa


Universidade de Coimbra, Portugal1
Resumo: O Autor traa as linhas essenciais de cinco pontos
determinantes da tardo-modernidade (a) a instantaneidade do tempo; b)
a compresso do espao e mesmo a sua miniaturizao; c) a exaltao do
sujeito; d) a eroso do Estado-nao; e) a ditadura do eficientismo) e, a
partir da, reflecte sobre as conexes cruzadas que tais pontos suscitam
no Direito Penal. Para alm disso, o Autor faz notar que esta to-s
uma primeira abordagem de um maior e mais profundo excurso entre o
Direito Penal e o mundo de hoje.
Palavras-Chave: Direito Penal; Tempo; Aplicao da lei penal no
espao; Ilcito penal; Estado-nao; Eficientismo
Abstract: The Author traces the essential lines of late-modernitys
five crucial points (a) the instantaneousness of time; b) the compression
of space and even its miniaturization; c) the subjects exaltation; d) the
erosion of the Nation-State; e) the dictatorship of effectiveness) and,
from there, reflects on the cross-connections that these points bring to
the Criminal Law. In addition, the Author notes that this essay is just a
first approach to a greater and deeper excursion between Criminal Law
and the todays world.
Keywords: Criminal Law; Time; Territorial Application of the
Criminal Law; Penal Unlawfulness; Nation-State; Effectiveness
1. As reflexes cerzidas em tom coloquial, marca de gua,

1
Professor Catedrtico da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Pro-
vedor de Justia da Repblica Portuguesa. Doutor com agregao pela Faculdade de
Direito da Universidade de Coimbra.

4
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

diga-se, que no fica afastada quando, ora, se reescreve que a seguir


vo ser levadas a cabo pertencem a um universo bem mais largo. Na
verdade, sobre o que vamos discretear, hoje e aqui, neste 6. Congresso
Internacional de Cincias Criminais Criminologia e Sistemas Jurdico-
Penais Contemporneos e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo
Correia, prende-se, inelutavelmente e por sobre tudo, com uma pequena
parte daquilo que j reflectimos, com a ponderao devida e exigida,
sobre este tema. O nosso propsito final, que no vai, por conseguinte,
ficar aqui espelhado, nem sequer minimamente, o de fazer uma grande
peregrinao pelos caminhos que cruzam o direito penal e o mundo de
hoje. Melhor: entre o direito penal e as grandes nervuras que definem
o mundo de hoje, se que o mundo, tal como hoje se nos apresenta,
pode ser visto e valorado pelo risco forte onde sulcam nervuras. Pois,
se no tambm descabido perceber este mundo como aquoso ou
mesmo gasoso, compreenso, bom de ver, que invalida o trao forte da
nervura, tal no implica que, mesmo assim, se possa encontrar sentido,
e sentido real, se falarmos em nervuras, desde que as entendamos como
linhas de fora que se destacam ou sobressaem da conjuntura. Para alm
disso, e voltando ao modo ou metdica, seria uma peregrinao que ao
chegar ao ltimo ponto, ltima estao, ltima reflexo, nos levaria,
em conscincia crtica exasperada, a assumir que s ento, isto , quando
chegssemos ao fim, estaramos habilitados a comear.
Todos sabemos que a investigao, nomeadamente, aquela que
se opera dentro das chamadas cincias do esprito, feita atravs de
uma metdica de espiral hermenutica. E, se levssemos s derradeiras
consequncias o que se acaba de dizer, seria manifesto, em consequncia,
que nada poderia ser apresentado como resultado de uma investigao,
porquanto o que estivesse a ser estudado e investigado, no ltimo ponto,
seria to frgil, to dbil, to periclitante que nos levaria ao incio de uma
outra investigao. Que se mostraria forte e mais rica, no incio, mas
que no fim s nos mostraria o caminho de uma outra investigao que
s, ento, devia comear. E assim at ao infinito em uma redundncia,
5
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

estril, vazia e intil. Por isso, mas no s por isso, consideramos ser
pertinente avanarmos hoje, aqui e agora, com um pedao inicial da
investigao que j levmos a cabo dentro do grande tema O mundo de
hoje e o direito penal.
Reafirmamos, no entanto e para que dvidas no subsistam, o
sentido parcelar que estas palavras vo ter e que, para alm de tudo,
devem ser contextualizadas no grande horizonte da investigao global
que nos propusemos levar a cabo e que, diga-se desde j, vo ultrapassar
em muito os cinco pontos reflexivos que aqui, neste momento, vou
deixar considerao e crtica, a qualquer crtica, pois, sou dos
que defendem no haver crticas legtimas ou ilegtimas, positivas ou
negativas, favorveis ou desfavorveis. Na verdade, o que h o que deve
haver, no que toca a esta matria, a assuno de um horizonte de
seriedade, de probidade e de lhaneza intelectual crtica.
2. Comecemos, pois, por uma reflexo muito comezinha. Poder-
se- dizer, partida e sem medo de errar, que o horizonte temtico do
estudo, do estudo na sua globalidade e abrangncia, sofre da doena
infantil do exagero e da desproporo. Com efeito, se olharmos letra o
que se anuncia em ttulo e lhe retirarmos a primeira aproximao, temos
de convir que a desmesura assentou ali arraiais, porquanto analisar e
valorar o mundo de hoje s por si j seria tarefa que transbordaria,
indubitavelmente, as fronteiras mesmo de um longo e denso ensaio, o
que queremos que no seja o caso deste. Ora, se a isto ainda tivermos de
juntar, com critrio e ponderadamente, em anlise recproca de efeitos,
os reflexos e as consequncias daquilo que se viu anteriormente ser o
mundo actual com os segmentos e as estruturas fundamentais do
direito penal, tal qual ele hoje e nos aparece, demonstrada parece ficar
a fragilidade do propsito, sustentada no sndroma com que se iniciou
esta reflexo introdutria. Porm, se tivermos a fora e a tenacidade da
conteno intelectual a que se deve aliar o desprezo pelas minudncias
dos atavios de pseudo-erudio que se exigem para um estudo deste

6
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

gnero e se, desse jeito, refutarmos, de igual modo, a doena infantil de


tudo querer dizer para nada dizer, pensamos que o prtico de leitura com
que se inicia o trabalho pode ser um momento azado para se conseguir
cruzar algumas reflexes pertinentes entre o nosso tempo e o tempo de
um, tambm nosso e de hoje, direito penal.
3. Partindo da perspectiva que considermos pertinente, apesar de
tudo, no ponto anterior, dever-se-o, pois, iniciar as nossas reflexes pela
anlise e valorao dos traos essenciais ou matriciais do mundo de hoje.
Sejamos, por dever de ofcio e at por circunstncia, sintticos e precisos
e enunciemos sem mais delongas os segmentos do mundo hodierno
com as limitaes, sublinhe-se a trao grosso, que assumimos ao
considerar que o que se vai levar a cabo nada mais quer ser do que
o que se considerou como primeira aproximao que assumem a
caracterstica de essencialidade ou, talvez melhor, que assumem os
traos da determinao, da necessidade historicamente situadas: a) a
instantaneidade do tempo; b) a compresso do espao e mesmo a sua
miniaturizao; c) a exaltao do sujeito; d) a eroso do Estado-nao;
e) ditadura do eficientismo.
4. Postos em relevo os traos fundamentais daquilo que, em
nosso juzo, constitui a nervura inultrapassvel do real verdadeiro e do
real construdo que nos faz e que, outrossim, fazemos, tempo, mais
que tempo, de nos confrontarmos com a primeira das caractersticas
enunciadas no pargrafo anterior: a instantaneidade do tempo.
A forma como percebemos o tempo influencia, bom de ver, a
atitude gnoseolgica e valorativa como olhamos e vemos a realidade. E,
neste sentido, determina a maneira como vemos, em manifesta atitude
reflexa, a prpria noo de tempo. Nada de especial, pois. Deixemos,
para trs ou ponhamos de lado, neste momento, a clssica diviso do
tempo em passado, presente e futuro e concentremo-nos em um outro
horizonte, naquele em que se pretende ver o tempo em um todo. O
tempo como unidade. O tempo uno, pois. Deste jeito, por todos bem

7
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

conhecida a diviso do tempo em dois grandes vectores ou pedaos


compreensivos: o tempo longo e o tempo breve. E, conforme estejamos
em um horizonte de tempo longo ou em um horizonte de tempo breve,
tudo tem um significado e uma colorao sobretudo uma colorao
axiolgica bem diversos ou distintos. Nesta linha argumentativa
completamente diferente, por exemplo, tentarmos valorar e perceber as
penas criminais luz de um horizonte onde prevalece o tempo longo
ou naqueloutro onde dominante o tempo breve. Enquanto ali, na
placidez de um tempo longo, as penas criminais surgem determinadas
pela cadncia de uma finalidade que balana no grande movimento
pendular da histria entre a retribuio e a preveno, aqui, no
turbilho do tempo breve, as finalidades das penas criminais so julgadas
na fogueira dos meios de comunicao de massas ou, na melhor das
hipteses, no prurido de uma poltica criminal pensada e realizada to-s
flor da pele.
Acontece, porm, que os tempos de hoje j nem sequer se
compadecem com a vivncia de um tempo breve. Antes exigem que
mergulhemos e nos sujeitemos tirania de um tempo instantneo. De
uma vida individual e colectiva que tem de ser escandida pelo metrnomo
do instante. A notcia que dada em tempo real, logo, no instante em que
acontece, fagocita, devora, qualquer tentativa de mediao. Mediao,
bom de ver, que necessita de um tempo mnimo, mas de um qualquer
tempo, nem que seja breve. Mas no isso o que acontece. Quer-se o
instante. Quer-se a rapidez fulminante do instante. E o facto concreto
aparece em todo o mundo na sua nudez mais descarada e escancarada. E
esta realidade de instante que se mostra como verdadeira e que se exalta
como expresso democrtica. Nada de mais falso e que se vende como
verdadeiro. O facto puro uma fico que ajuda a vender os contedos
noticiosos, quer estes se mostrem em suporte de papel quer beneficiem
j do elemento digital. No h factos puros. Um qualquer facto captado
por uma mquina fotogrfica ou por uma mquina de filmar, mesmo
que apanhados por um simples amador so j realidades construdas,
8
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

to construdas como aqueloutras mediatizadas por um experimentado


jornalista.
Esta aparncia de verdade a aparncia da verdade que se julga
estultamente existir no instante a mais perversa caracterstica deste
nosso tempo. O que acontece agora est, pode estar, instantaneamente
em todo e qualquer lugar do mundo. Desde o mais recndito lugar de
Freixo-de-Espada--Cinta at mais longnqua aldeia da Conchinchina.
E este dado, isto , esta realidade, cria a iluso de que estamos mais bem
informados e ao estarmos mais bem informados seremos, ipso facto, mais
bem formados. Falcia lgica que urge destruir, isto , desmontar. Em
primeiro lugar, desde h muito se sabe que de uma realidade emprica
no se pode inferir um juzo moral. Da realidade emprica que h mais
informao no se pode inferir, nem de longe nem de perto, que se atinge
uma melhor formao (moral) para quem quer que seja. Para alm de
que est por demonstrar se a massificao exponencial, levada a limites
quase inconcebveis, da informao verdadeira e real informao ou
se uma outra qualquer coisa diferente. Se no antes pura e simples
cacofonia informacional ou, atrevendo-nos a criar um neologismo, se
no uma inqualificvel e despudorada cacoformao.
Ora, este imprio do tempo instantneo tem influncias devastadoras
na aplicao da justia penal. Vejamo-lo em traos muito rpidos.
Na verdade, peguemos em um exemplo vulgarssimo, se depois de o
Ministrio Pblico levar a cabo uma acusao contra quem quer que seja
e se essa acusao chega aos canais dos meios de comunicao de massa
e se, para alm disso, o acusado algum apetecvel, normalmente um
poltico, certo e sabido que o seu julgamento, isto , se culpado ou
no, feito naquele momento, naquele instante. E porque, o princpio da
presuno de inocncia no vale para os polticos (muito por culpa sua,
diga-se em abono da verdade), funcionando socialmente, alis, para eles
o princpio da presuno da culpa, , ento, certo e sabido que o acusado
considerado culpado e condenado no pelourinho da praa pblica dos

9
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

meios de comunicao de massa. Sem apelo nem agravo. E de nada


vale as constituies virem dizer que vigora o princpio da presuno de
inocncia. O tempo do instante esmagador nas consequncias (nefastas
e tantas vezes devastadoras) que o tempo longo da justia penal jamais
poder apagar. Porque, queiramo-lo ou no, o tempo do processo penal
no , no pode ser instantneo, tem de ser o tempo que um processo
justo admite. Ora, nesta luta entre o tempo instantneo da condenao,
de um inocente ou de um culpado, pouco importa nesta circunstncia
estabelecer esta diferena, e o tempo de um processo justo, sabemos
bem que ganha sempre, nas sociedades modernas, hipercomplexas,
democrticas, o tempo instantneo. At quando? No o sabemos. No
entanto, uma coisa sabemos: novos equilbrios tm de ser encontrados.
5. Abordadas algumas questes (abordadas diga-se, em abono da
verdade, mas de outra forma, neste contexto, tambm no podia ser
de maneira muito perfunctria) da relao entre o tempo instantneo
e o direito penal, passemos, de imediato, ao estudo do ponto seguinte
anteriormente enunciado: a compresso do espao e mesmo a sua miniaturizao.
para todos hoje uma evidncia que o espao se comprimiu.
Isto : todos sabemos, com a mais lmpida conscincia, que a
velocidade de comunicao fsica, das coisas e das pessoas, aumentou
exponencialmente. Podemos, com facilidade, tomar o pequeno almoo
em Lisboa, ter uma reunio de trabalho em Istambul e a almoar e, no
mesmo dia, evidentemente, ir ainda ouvir La Traviata ao Teatro Alla Scalla
de Milo. Em uma s jornada um comum cidado dos dias de hoje pode
estar em contacto com trs ou mais ordens jurdicas. De uma maneira,
dir-se-ia, quase normal ou at banal. Vale dizer: sem ter de se considerar
esse facto como uma situao especial ou at extraordinria. Como bem
se compreende, quando se fala que o espao se comprimiu, estamos a
evidenciar uma varivel: a velocidade com que se percorre esse mesmo
espao e no, obviamente, a querer o impossvel que seria comprimir
fisicamente o espao real e verdadeiro. Ora, se a isto juntarmos as

10
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

variveis de uma economia (e a economia , em palavras pobres e na sua


essncia, uma troca de bens, materiais e imateriais, e de servios) que
se expande em termos globais, tocando, por conseguinte e no limite,
todas as ordens jurdicas existentes face da terra, bom de ver que o
espao hoje se comprimiu definitivamente. Para alm de que, bom no
o esquecer, se estivermos no domnio dos bens imateriais (por exemplo,
no mundo do mercado dos bens mobilirios) a velocidade e a ausncia
de espao so caractersticas to fortes e to marcantes que fazem deste
tipo de mercado aquele que tendencialmente mais se aproxima a uma
natureza mundial. O que tudo tem como consequncia imediata, e para
aquilo que nos importa nesta circunstncia, que os comportamentos
criminais contra as pessoas e contra os bens materiais (os chamados
crimes contra o ser e contra o ter) aumentem e mais do que isso se
mostrem mais complexos e intercruzados e sem as tradicionais fronteiras
dos Estados. Quanto mais no seja porque hoje a situao quase normal,
sobretudo quando lidamos com crimes de natureza econmica de
natureza corruptiva, de trfico de droga, de armas ou de pessoas, a de
poderem ser chamadas a dirimir o conflito jurdico-penal mais do que
uma ordem jurdica. Em termos muito simples e utilizando os conceitos
do sculo XVIII que ainda hoje todos os cdigos penais continuam
a adoptar, poder-se- afirmar que estamos perante um problema de
aplicao da lei penal no espao. Todavia, como se acabou de afirmar,
perante esta realidade fluida, complexa, cruzada, ainda se continuam a
empregar conceitos, categorias e princpios com mais de duzentos anos.
Por isso, se pode dizer que o grande desafio deste sculo para o direito
penal ser o da reconstruo de toda a dogmtica da aplicao da lei
penal no espao. Indubitavelmente.
Porm, este nosso tempo carrega ainda outras caractersticas no
que toca ao espao. Na verdade, o tamanho das coisas com que lidamos
no nosso dia a dia tornou-se cada vez mais pequeno. Quem se lembra
j dos enormes telefones fixos pretos que existiam nas nossas casas?
Quem se lembra j das gigantescas televises dos primeiros tempos?
11
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Quem se lembra j dos foges a lenha que muitos de ns ainda viram?


Sim. Quem se lembra? Tudo foi substitudo por idnticos instrumentos,
com igual funo, mas infinitamente mais pequenos e mais fiveis.
Mas a miniaturizao teve sobretudo um impacto, a todos os ttulos
verdadeiramente extraordinrio, no mundo da medicina. A interveno
no corpo humano e sua regenerao faz-se hoje atravs de artefactos
em termos que verdadeiramente j no devem merecer a qualificao
de miniaturas mas antes a qualificao de nano-artefactos. Ora, esta
realidade que na sua limpidez indica, ou pode indicar, uma linha contnua
de luta contra a doena e de consequente maior esperana e qualidade de
vida suscita tambm problemas de ordem penal. Imaginemos, e o que
se est aqui a imaginar no pura fico cientfica mas antes realidades
que esto bem perto de ns, atravs das chamadas neurocincias,
imaginemos, dizamos, que se pode determinar, no crebro humano,
um padro de agressividade. E para obstar a essa mesma agressividade
consideremos a possibilidade de colocar um chip que teria como funo
baixar os nveis dessa mesma agressividade para patamares razoveis.
Uma s pergunta basta para mostrar a relao de tudo isto com o direito
penal: que sentido teria, ento, a imputabilidade penal? Como se v
a possibilidade de inoculao de instrumentos minsculos (nano) no
prprio crebro humano abre a porta a um admirvel mundo novo. E
tudo o que est no mundo relaciona-se, de uma forma ou de outra,
com o direito penal.
6. Ao chegarmos aqui bom e til passar-se ao estudo da
terceira (esta enunciao sucessiva perfeitamente arbitrria) nervura
que caracteriza o nosso tempo: a exaltao do sujeito. Ningum duvida,
mesmo o mais desatento s coisas do mundo, que a contemporaneidade,
independentemente da qualificao que lhe dermos, catapultou o
sujeito para o centro de todas as questes atinentes ao nosso modo
de ser individual e colectivo. De certa maneira, parece que o sujeito (o
eu) estava comprimido e esta poca o expandiu para territrios quase
inimaginveis. Praticamente, poder-se- afirmar que a bipolaridade
12
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

existente durante milnios entre o eu e o ns se desfez para exaltar ao


paroxismo o elemento polar de um eu que tem como limite unicamente
o seu prprio eu. Se houve pocas em que se tentou esmagar o eu,
dando prevalncia quase ilimitada ao ns (pense-se em Esparta ou
nas formas mais violentas do comunismo ou do nacional-socialismo),
estamos em um tempo que parece mostrar exactamente o contrrio. O
endeusamento de um eu que s olha para si e parece querer encontrar
a legitimidade de todo o seu agir colectivo ou individual em si prprio.
Se ali, quando se afirmava o imprio do ns, havia desmedida,
desmesura, aqui, no momento em que se exalta o eu solipsista, h
igual desmesura, igual desmedida. E o eu que est perante ns, bom
de ver, aquele que reivindica, de jeito paroxstico, para si o reino dos
direitos e quase esquece, porque lhe convm, o territrio dos deveres.
Mais. Este ltimo territrio, o dos deveres, encarado como o lugar
para onde vo os estpidos, os menos esclarecidos, os tontos, em suma:
para onde vo os excludos, os anacoretas do esprito, que assumem
intransigentemente os valores e as virtudes morais de uma s vivncia
democrtica entre todos.
Este caldo cultural tem ainda outras especificidades. O sujeito
omnipotente s o e s o quer ser na reivindicao e exaltao de
direitos, porquanto sempre que se o chama ao discurso lmpido da
responsabilidade j a tudo se transforma. Deixamos de ter o sujeito
senhor de si para passar a ter um sujeito subserviente e dependente
do agora endeusado Estado omnipotente. Sempre que se avana com
o discurso da responsabilidade a entra a fuga para a frente para se
defender que a responsabilidade , em ltima anlise, do Estado (Estado
que, neste tipo de narrativa desresponsabilizante, , por sobre tudo, um
conceito voraz, porquanto capaz de tudo abarcar no que diz respeito
responsabilidade individual e social). claro que, mesmo neste nosso
tempo, o ns no deixa de estar presente. Por certo. Todavia, o que
se quer salientar so as grandes tendncias e dentro destas indubitvel
que o eu predomina, e de que maneira, quando analisamos as nervuras
13
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desta tardo-modernidade. Ora, esta forma de perceber e valorar as


coisas do mundo no deixaram de se reflectir no campo sensitivo do
prprio direito penal, como evidente. A afirmao da proteco de
bens jurdicos centrados na pessoa humana, os chamados bens jurdicos
individuais, constitui o pilar essencial da Parte Especial dos cdigos
penais modernos. Lado das coisas, permita-se-nos acrescentar, que deve
ser, alis, valorado de maneira marcadamente positiva.
Porm, um dos pontos ou segmentos mais marcantes deste domnio
do eu no estrito campo do direito penal deve ver-se no chamado ilcito
pessoal. Como todos sabemos, a doutrina do ilcito tem sofrido, como
natural, diferentes formulaes ao longo dos tempos. De um ilcito
exclusivamente marcado pelo desvalor objectivo, passou-se, em uma
outra ptica das coisas, sobretudo por influncia da teoria finalista da
aco, para uma compreenso centrada, agora, no desvalor da inteno.
No desvalor que s se quer encontrar no sujeito que pratica crimes. Esta
mudana radical no sentido do ilcito penal trouxe consequncias que,
obviamente, no sero aqui tidas em conta. O que se quer sublinhar,
neste momento, so as nervuras da subjectividade que se infiltraram
em uma das dimenses mais objectivas do direito penal: o ilcito. Esta
radical subjectivizao do ilcito, que no a nossa, acrescente-se a
talhe de foice, constitui, em certo sentido, uma dramtica expresso
do sentido dos ventos da dogmtica contempornea. Uma derradeira
reflexo a propsito do que por ltimo valoramos. indubitvel que a
construo do ilcito tem que abarcar elementos de subjectividade. Por
certo. E isso mesmo que defendemos. Coisa diferente querer esmagar
a indefectvel, e para ns matricial, dimenso objectiva que o desvalor
de resultado tem de assumir na construo de um qualquer ilcito
penal. Afeioar o lado objectivo do ilcito s necessidades dogmticas
subjectivas, indesmentveis, atitude de racionalidade e, para alm de
tudo, manifestao de um saber compsito, da razo prtica, que no
foge aos ventos da histria. Perceber tudo isto nesta estrita dimenso
coisa diferente, muito diferente, daquela que se exprime na velha imagem
14
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de se querer cavalgar a onda dos tempos. A onda do Zeigeist. O direito


uma disciplina da razo. O direito penal uma disciplina da razo
prtica a que se junta a caracterstica de se manifestar ou ser tambm
uma tica aplicada. O que de imediato nos atira para percebermos que
o seu tempo tem de estar na construo da sua dogmtica. Quer isto
significar na singeleza das coisas que a dogmtica, muito embora seja
uma construo racional de rigor, no uma construo que possa
ser tida fora do caldo cultural e tico-social em que se insere. Por isso
a dogmtica jurdico-penal no um constructum da razo terica mas
definitivamente e de maneira inapelvel um precipitado da razo prtica
que, de igual modo, a ajuda a realizar-se.
7. Seguindo a ordem e a enunciao dos diferentes pontos que
nos propusemos tratar, tempo de analisar e estudar, agora, o problema
da eroso do Estado-nao. Na verdade, a noo de Estado-nao foi
uma criao particularmente frutuosa na estabilizao e pacificao
da vida colectiva entre os povos e as ptrias europeias. Mas os ventos
da histria contempornea vo no sentido de o erodir. Eroso, alis,
que se faz justamente em dois planos: na dimenso interna e de igual
jeito no campo externo. Se olharmos para a dimenso interna vemos os
velhos Estados-nao a serem fagocitados pelos fortes ou fortssimos
movimentos autonmicos que despedaam as suas matrizes mais
identitrias. Mais. E o mote que se ouve por todo o lado, e que de certa
maneira o Zeitgeist, o que encaixa, com maior ou menor variao, no
invlucro da frase: menos Estado, sobretudo menos Estado no sector
econmico. A tudo isto acresce que a compreenso mais visvel dos
chamados poderes tradicionais do Estado se fragmenta e, no por acaso,
vemos surgir com fora inusitada a onda, por exemplo, dos chamados
tribunais arbitrais com o consequente declnio da jurisdio tradicional.
Por outro lado, a chamada administrao pblica afirma-se, cada vez mais,
como administrao pblico-privada a que acresce que os modelos de
organizao da prpria administrao pblica foram contaminados pelos
modelos da administrao privada, passando estes a ser manifestamente
15
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

prevalentes. A ideia que fica que a espinha dorsal da organizao pblica


da administrao do Estado-nao ruiu. Em termos simplistas poder-
se- afirmar que ao modelo de organizao vertical a organizao
administrativa tradicional do Estado-nao se substituiu o modelo de
organizao horizontal, tpico da administrao privada. Porm, como
tambm j se disse, as foras desagregadoras externas no deixam de
se fazer sentir quando olhamos o Estado-nao europeu. Comecemos
pelo chamado projecto europeu. Na verdade, a Unio Europeia, olhada
exclusivamente a partir da ptica do Estado-nao, que coisa seno
uma brecha profunda, profundssima, na prpria ideia de Estado-nao.
E tudo isto independentemente de sabermos para que modelo poltico se
dirige a chamada Unio Europeia. E se dirigirmos o nosso olhar, agora,
para o mandado de deteno europeu que outra coisa se pode pensar
seno que estamos em uma outra eroso ao Estado-Nao. No entanto,
o que de forma mais expressiva elucida, em nosso modo de ver, a eroso
externa do Estado-nao o Tribunal Penal Internacional. A entrega da
soberania penal a este tribunal, se bem que em determinadas e precisas
circunstncias, mostra como o Estado-nao neste nosso tempo abdica
de uma das suas mais tradicionais prerrogativas: o de ser detentor do ius
puniendi. Facto que no pode ser visto como coisa leve ou de somenos.
Na verdade, se os Estados membros da Unio Europeia j no podem
cunhar moeda ou fazer a guerra, podiam, pelo menos at h pouco
tempo, aplicar soberanamente o direito e, de forma muito particular,
aplicar o direito penal. Porm, admitindo a jurisdio do Tribunal Penal
Internacional, o Estado-nao v estropiada, mas totalmente sonegada,
a ltima das prerrogativas que em tringulo equiltero constitua a marca
de gua dos pilares fundadores do Estado-nao.
8. Se at ao momento temos dedicado a nossa ateno,
preferencialmente, s questes ligadas aos sujeitos e s instituies deste
nosso tempo, altura de tambm percebermos seu o modo de pensar
e de agir. Por outras palavras ainda e de maneira directa e incisiva h
que perguntar: como pensamos e agimos quer individualmente mas
16
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sobretudo colectivamente? E a resposta a esta pergunta tem um trao:


exige-se eficincia. O eficientismo como um modo de pensar e de agir
que parece querer inundar a nossa vida. Olhemos, pois, com olhos de
ver, para esta questo.
Todos sabemos que as pocas histricas so dominadas por
uma determinada corrente do pensamento. Se no sculo XIX e
s recuamos at aqui podemos ver o positivismo como modo de
pensar dominante j o sculo XX tem como trao que dificilmente
se pode apagar o chamado cientismo que coisa bem diversa da
cientificidade , porquanto o cientismo a ideologizao da prpria
cientificidade. Desde h dois sculos que se vive, pois, sob o imprio
de uma racionalidade que quer encontrar o seu fundamento na mais
estrita dimenso calculadora (ratio calculatrix), o que faz com que no
nos devamos espantar se hoje tudo parece desaguar no grande esturio
da eficincia. Esgotado o pensamento positivista, levado em seguida ao
limite em uma certa forma de perceber a cincia, havia que encontrar,
para se continuar nesta linha, um ponto que estivesse mais alm naquela
precisa senda discursiva. J no queremos s prever para prover nem
queremos s conhecer cientificamente para prover, queremos tudo isso
mas queremo-lo que seja atingido de uma maneira eficiente. Queremos
prever e actuar cientificamente de um jeito inescapavelmente eficiente.
No basta pensar e agir de uma maneira sujeita ao mtodo positivista,
no basta pensar e agir de uma maneira cientificamente consistente,
absolutamente necessrio que tudo isso se faa ou consiga de um modo
eficiente. Porm, o que que isto significa? Em primeiro lugar, quer
dizer que, para alm de fazermos cincia ou de agirmos segundo os
cnones positivistas ainda estritamente necessrio que tudo se leve
a cabo no mais curto tempo possvel e com o menor custo possvel.
A lei de economia de meios no seu esplendor e na sua magnificncia,
enquanto quadro ou tabela para prossecuo de resultados e j no, como
deveria ser, como horizonte de orientao no qual se deve perceber o
conhecimento e o agir. bom aqui frisar como se acabou de ver
17
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que o que est em causa quando suscitamos a questo do eficientismo


no uma eventual racionalidade que se prende optimizao dos
meios que sempre de saudar mas antes e definitivamente a uma
questo de pecunia. Optimizam-se os meios no para prosseguir uma
finalidade espiritual mas e sempre para ter como fito a diminuio dos
custos. Como se vida individual e muito particularmente a vida colectiva
s pudessem ser vistas, analisadas e valoradas pelo diapaso ou pelo
metrnomo que faz contar os cntimos. pois, neste horizonte que
se v e quer aperfeioar o direito penal. Querer suspender os prazos
de prescrio no se propugna para alcanar uma melhor justia, faz-
se porque assim se consegue uma justia menos justa mas mais barata.
Querer diminuir algumas garantias ao arguido na eventualidade de
haver excesso, o que at se pode admitir no se faz no sentido de uma
justia mais justa mas porque desse jeito se alcana uma sentena mais
rpida e mais barata. Querer julgar em processo sumrio todos os crimes
enquadrados juridicamente na figura do chamado flagrante delito no
sequer uma ideia de justia. antes uma decorrncia para a satisfao de
anseios populistas a que se liga, inexoravelmente, a ideia pauprrima de
que quanto mais cedo melhor (quanto mais cedo se proferir a sentena
melhor ), porquanto tempo dinheiro. Por conseguinte, tudo tem
de ser levado a cabo de maneira rpida, para que, desse jeito, esteja
preenchido um dos pressupostos talvez condio necessria mas
jamais suficiente para se ser eficiente.
9. tempo de terminar este escrito todos compreendero que
o que se deixa, ora, em letra de forma no corresponde, por certo, linha
por linha ou palavra por palavra, fora que a oralidade emprestou ao
que se quis transmitir e ao que se disse na conferncia viva , no sem
antes ousar ainda, laia de fecho, discretear sobre mais duas ou trs
ideias. A primeira prende-se com o eventual juzo de ligeireza que se
possa fazer quilo que se acabou de escrever. Na verdade, tudo o que
se reflectiu no vem nem se apresenta coberto pela capa de arminho do
aparato bibliogrfico. E isso foi propositado. Consideramos que este tipo
18
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de trabalho terico, mais perto do ensaio do que do artigo dogmtico,


para se mostrar em plenitude, deve prescindir de qualquer ademane de
fim de pgina. Deste modo, fica mais escorreito e consequentemente
apto a uma leitura em camadas, o que muito beneficia uma tambm
apreenso em camadas do seu verdadeiro e real sentido material.
Para alm disso, a instantaneidade do tempo, a compresso do
espao e mesmo a sua miniaturizao, a exaltao do sujeito, a eroso
do Estado-nao e a ditadura do eficientismo julgamos que so topoi
mais do que evidentes da teia hiper-complexa com que esta tardo-
modernidade est a construir o nosso futuro individual e colectivo e,
por isso, mas no s por isso, a serem territrios privilegiados de crtica
e de horizonte crtico.
Depois, quando talhamos o que j um pedao, corremos sempre
o risco, forte e por vezes insusceptvel de ser compreendido em toda
a sua dimenso, de nos apresentarmos com a vestimenta de burel dos
intelectualmente simplrios, facto que em nada nos preocupa, bem
ao contrrio, no fora a possibilidade da ausncia daquela armadura
de erudio de rodap poder ser considerada ou espelhar ligeireza ou
menor densidade do juzo crtico ou de pensada e repensada reflexo
cruzada com que as coisas foram levadas a cabo. Porm, acreditamos,
temos razes para acreditar, subline-se que o que se acabou, agora,
de escrever para constituir testemunho de um excelente Congresso,
ultrapassar todas ou algumas das barreiras das dvidas mas esperamos,
outrossim, com igual intensidade e convico, que se no afastem as
crticas, com o sentido abrangente e no redutor com que atrs as
assumimos, que devem cair, se esse for o caso, impiedosas sobre o que
se acaba de escrever.

19
I delitti di corruzione in Italia

Silvia Larizza
Universit degli Studi di Pavia, Itlia1
Resumo: O autor expe as orientaes seguidas pelo legislador
italiano para lidar com e eliminar os fatos relacionados com o fenmeno
da corrupo, particularmente popular na Itlia. Se do ponto de vista
regulatrio, h - e numerosas - acusaes por fatos de corrupo, estas
regras, no entanto, no so aplicadas, devido a uma srie de fatores,
incluindo a dificuldade particularmente relevante para o legislador em
elaborar mecanismos para quebrar o pacto de suborno. Mas, alm
da represso, importante, neste momento, seguir uma poltica de
preveno, com base na transparncia das atividades da administrao
pblica e de uma educao mais ampla sobre a legalidade.
Palavras-Chave: Direito penal; corrupo; preveno.
Abstract: The author exposes the lines followed by the Italian
legislator to deal with and suppress the facts related to corruption
phenomena, particularly popular in Italy. If from a regulatory point
of view there are - and numerous - indictments of corruptive facts,
however, these rules are particularly not applied, due to a number of
factors including the difficulty particularly relevant for the legislator to
devise mechanisms to break the bribery pact. But, beyond the repression,
at this time it is important to follow a policy of prevention, based on
the transparency of activities of public administration and of a more
widespread education about legality.
Keywords: Criminal Law; corruption; prevention.
1. Non semplice parlare della corruzione come fenomeno

1
Professora Ordinria de Criminologia do Departamento de Jurisprudncia da Uni-
versit degli Studi di Pavia, Itlia.

20
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

concreto, fortemente diffuso in Italia 2. Bisognerebbe seguire diverse


direzioni di indagine concernenti versanti come quello storico,
economico, amministrativo, politico-criminale, per menzionare quelli
pi rilevanti. Mi limiter, quindi, a poche considerazioni relative solo ad
alcuni aspetti.
La corruzione la negazione della legalit e, in aggiunta, tanto pi il
fenomeno corruttivo si diffonde, tanto pi nello Stato che ne investito
si indeboliscono i tratti dello Stato democratico. Per questa ragione si
spiega la preoccupazione che a livello internazionale questo fenomeno
suscita e il rilevante numero di Convenzioni emanate che dettano linee-
guida per arginare fatti corruttivi 3.
Si distinguono tre tipi di corruzione: in progressione troviamo la
corruzione decentrata, molto diffusa, che riguarda gli accordi corruttivi
che si verificano a livello locale, ad esempio laccordo tra funzionario
pubblico e imprenditore privato per vincere una gara di appalto. La
corruzione accentrata, meno capillare, che investe i livelli alti della politica:
gli accordi corruttivi si stipulano tra imprenditori e funzionari del potere
politico. Da ultima -ed sicuramente la pi temibile- la corruzione
cosiddetta State Capture quando laccordo corruttivo coinvolge figure
di primissimo piano dellapparato istituzionale e politico di un Paese.
La nozione di State Capture comprende tutti gli atti di uno o pi agenti
finalizzati a condizionare il processo di formazione di regole o leggi4.
2. Ma, dobbiamo chiederci: cos la corruzione? Come possiamo

2
In merito cfr. R. Cantone G. Di Feo, Il male italiano. Liberarsi dalla corruzione per
cambiare il paese, Milano, 2015.
3
Tra i numerosi atti cfr. Consiglio di Europa, Convenzione penale contro la corruzione,
Strasburgo 27 gennaio 1999; Nazioni Unite, Convenzione di Merida contro la corruzione
del 31 ottobre del 2003.
4
Su tale nozione, ampiamente, J. Hellman, Strategies to Combat State Capture and Admi-
nistrative Corruption in Transition Economies. Background Paper Prepared for the Confe-
rence: Economic Reform and Good Governance: Fighting Corruption in Transition
Economies, 2011, reperibile sul sito: http://siteresources.worldbank.org.

21
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

definirla?
Potremmo in termini semplici esprimere cosa la corruzione: un
agire diretto a influenzare i processi decisionali consentendo che ci si
allontani dal criterio che dovrebbe guidarli in cambio di una ricompensa
o della promessa di essa. La corruzione si risolve, cio, in un conflitto
di interessi fra il perseguimento degli obiettivi istituzionali secondo
criteri teorici e il perseguimento di altri obiettivi che si allontanano da
tali criteri. Lelemento dello scambio, non necessariamente monetario,
ma comprensivo di qualsiasi forma di ricompensa, caratterizza questo
fenomeno.
Quanto alla definizione, lorganizzazione non governativa
Trasparency International ha definito la corruzione come quellinsieme di
comportamenti di pubblici ufficiali, o di impiegati pubblici finalizzati
allarricchimento personale o di persone vicine, e che si realizzano
attraverso labuso dei poteri preposti al loro ufficio; tale abuso comporta
necessariamente una violazione dellinsieme dei doveri dufficio.
Secondo la definizione fornita dallOcse - Organizzazione di
Cooperazione e Sviluppo Economico - la corruzione consiste nella
offerta o nella prestazione diretta o indiretta di ogni vantaggio non
dovuto, pecuniario o di altro genere, ad un pubblico ufficiale, in
violazione dei doveri dufficio del funzionario, allo scopo di ottenere o
continuare a mantenere un affare.
La corruzione si definisce come ambientale o endemica quando non
risulta un atto isolato, ma comune e quasi consuetudinario. Il cosiddetto
mondo di Tangentopoli, il pi grande evento corruttivo italiano scoperto
allinizio degli anni novanta del secolo passato, pi precisamente ventitr
anni fa, stato pi volte descritto come un sistema endemico, radicato,
dove tutti i politici intascavano danaro e tutti i privati pagavano per
ottenere favori dai primi. I partecipanti a questo connubio deviato, col
tempo, si abituano alla corruzione al punto da considerarla come una

22
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

prassi, una consuetudine, una procedura fisiologica.


In Italia il fenomeno corruttivo ha assunto proporzioni cos
rilevanti ed endemiche da essere ritenuto, da parte di alcuno, sistemico.
Trattandosi di scambio occulto non si pu quantificare in termini
oggettivi la diffusione del fenomeno; si pu, tuttavia, misurare la
percezione del fenomeno che si ha nei diversi Stati. A ci ha provveduto
lorganizzazione non governativa gi richiamata, non a caso denominata
Trasparency International. Se si leggono i dati contenuti nel rapporto
annuale di questa organizzazione, che cerca di misurare il grado di
corruzione percepito 5, si pu costatare che lItalia su un insieme di 174
Paesi esaminati si colloca, insieme a Brasile, Grecia, Bulgaria in relazione
allanno 2014, al 69 posto nella lista dei Paesi presi in considerazione:
ci significa che la percezione che si ha della diffusione della corruzione
estremamente elevata.
In aggiunta, la diffusione di fenomeni corruttivi produce
conseguenze gravi. La corruzione presenta, difatti, costi elevati in quanto
non solo, semplificando al massimo, il pagamento di tangenti ricade
sulla collettivit incrementando, ad esempio, i prezzi di costruzione di
infrastrutture: lalta velocit nelle ferrovie in Italia costata 6 volte di
pi di quanto costata in Francia e i costi - evidente- ricadono sulla
collettivit. Ma, inoltre, la corruzione distorce le regole del mercato, in
primis la libera concorrenza perch sono le imprese che corrompono
che si aggiudicano i lavori, ma, anche ed elemento non trascurabile-
allontana dal mercato italiano investimenti stranieri.
3. E opportuno ripercorrere, seppure in maniera estremamente
sintetica, lo sviluppo che ha avuto il fenomeno corruttivo in Italia e
quale evoluzione ha subito nellultimo secolo.
Si inizia ai primi del 1900 con lo scandalo della Banca romana;
dopodich gli anni settanta del secolo passato sono caratterizzati

5
Reperibile sul sito www.transparency.org.

23
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

dallo scandalo del petrolio sino ad arrivare nel 1992 allesplosione di


mani pulite. Sembra che, dopo la rigenerazione ottenuta mediante
queste inchieste, tutto ritorni nella norma, ovverosia nella legalit; ma
non assolutamente cos: questi nostri ultimi anni sono caratterizzati
dallemersione di fenomeni corruttivi talmente gravi e diffusi che fanno,
addirittura, dubitare dellefficacia dellazione repressiva svolta negli anni
novanta del secolo passato; difatti, dopo il 1992, la corruzione non solo
esiste ancora, ma aumentata.
La corruzione va, dunque, combattuta, va prevenuta, va repressa
perch, innanzitutto, costa tantissimo: si parla di 70 miliardi di costi
secondo la Corte dei Conti italiana, la magistratura contabile, e, in secondo
luogo, se effettuata da contesti imprenditoriali altera completamente le
regole della concorrenza.
Combattere il malaffare dilagante non operazione semplice,
rompere il pactum sceleris stretto tra corruttore e corrotto operazione
difficile in quanto entrambi i soggetti in questione non hanno alcun
interesse a denunciare il patto corruttivo. Quando entra in azione il
diritto penale ed entra solo in maniera fortuita e assai sporadicamente-
i danni sono gi stati fatti e lunica nota positiva legata allutilizzazione
del diritto penale che soltanto con una repressione penale capillare si
potrebbe generare un effetto dissuasivo. Cosa che non si verifica.
Ultimamente sono stati pubblicati i dati statistici relativ al
numero di condannati per corruzione e al numero di condanne alla
pena detentiva. Numeri davvero ridicoli, che fanno arrossire: ad aprile
del 2015, secondo i dati forniti dallAmministrazione penitenziaria,
sarebbero meno di 300 i condannati definitivi e non- per corruzione.
Un numero cos ridotto di condannati conseguenza di quello che
Sutherland definisce il privilegio degli affari che copre tutta questa area:
se i crimini rimangono nascosti, se non emergono stenta a coagularsi la
reazione, ovverosia la stigmatizzazione sociale.

24
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

4. Inquadrate in termini volutamente sintetici alcune caratteristiche


del fenomeno corruttivo, bene soffermarsi sulle risposte che il nostro
legislatore, incalzato dagli eventi, ha dato al fenomeno corruttivo.
Dal punto di vista della regolamentazione giuridica possiamo dire
che, in via generale, la disciplina si presenta ricca, rispetto ad esperienze
di altri Paesi. In Italia si reprime tutto: la corruzione propria, quella
impropria, la corruzione antecedente, quella susseguente, la corruzione in
atti giudiziari, listigazione alla corruzione, la concussione, la corruzione
per lesercizio della funzione, linduzione indebita, come il traffico di
influenze, queste ultime tre nuove fattispecie introdotte dalla riforma del
2012. A livello di previsioni legislative non sembra che, dal punto di vista
sostanziale, si possano scorgere deficit di repressione, che lascino scoperte
zone nevralgiche. Ma la completezza, in astratto, della disciplina non
sufficiente se le norme non sono calate in un contesto pi generale:
sostanziale e processuale. Dal punto di vista sostanziale ha contribuito
molto a rendere la repressione dei fatti corruttivi quasi mero flatus vocis
la disciplina della prescrizione, modificata nel 2005, che, in via generale,
ha accorciato i termini di prescrizione. Come si sa gli accertamenti dei
reati riconducibili al genus corruzione sono difficili e richiedono tempi
lunghi per cui si verificato che, diverse volte, le energie spese per gli
accertamenti venivano vanificati dal decorso del tempo. Dal punto di
vista processuale non sono presenti quei mezzi previsti, ad esempio, per
i fatti di criminalit organizzata e, pi in particolare, per la criminalit
mafiosa. Le intercettazioni sono contemplate, ma depotenziate; non
prevista, inoltre, la possibilit di servirsi di agenti provocatori.
Evidenziati in maniera assai sintetica e generale i punti deboli della
repressione dovuti al fatto che mancata anche una visione di insieme
-nel senso che la corruzione non pu essere disciplinata se non calandola
nel contesto pi ampio delle norme che regolano istituti generali
come la prescrizione e raccordandola alle norme processuali- bisogna
anche sottolineare le difficolt che il legislatore incontra nel varare una

25
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

normativa anticorruzione.
Come si sa, la norma penale, per sua natura statica, deve essere
formulata in maniera tale da disciplinare le diverse forme che,
concretamente, la corruzione assume nella realt. Ma, vista come
fenomeno sociale, la corruzione qualcosa di proteiforme, che assume
nuovi aspetti, che evolve incessantemente e ci spiega la difficolt
della repressione penale di stare dietro a questo fenomeno: si sempre
un passo indietro e, quindi, si pu comprendere la necessit di nuovi
aggiustamenti, di nuove riforme una volta che si percepiscano mutamenti
nelle forme del suo manifestarsi.
Ci spiega come, dopo la riforma del 1990, che ha riformulato tutto
il titolo dei delitti dei pubblici ufficiali contro la pubblica amministrazione
riforma questa di venticinque anni fa che si attagliava a una realt
completamente diversa: la preoccupazione principale del legislatore
di quel tempo era, difatti, quella di evitare che lattivit amministrativa
fosse sottoposta a controlli troppo incisivi del giudice penale- il modo di
affrontare il fenomeno muti completamente vuoi per il manifestarsi nella
sua gravit di fenomeni corruttivi a tutto campo, vuoi e per fortuna-
per il cambio di rotta che convenzioni internazionali, come quella
di Merida ovvero a livello europeo: la convenzione Ocse impongono
nellaffrontare questo fenomeno.
Ecco, allora, che nel 2012 si ha una prima riforma e nel maggio
di questanno con la legge del 27 maggio n. 69 si attua, per cos dire, la
riforma della riforma dei delitti lato sensu di corruzione.
Cerco, quindi, di enucleare le linee portanti della riforma del 2012 e
di quella recentissima del 2015.
5. La riforma del 2012 6, sollecitata anche da pressioni internazionali,
e, pi in particolare, dalla Convenzione Ocse anticorruzione, ha cercato

6
In merito cfr. Aa.VVv, La legge anticorruzione. Prevenzione e repressione della corruzione,
a cura di B.G. Mattarella e M. Pellissero, Torino, 2013.

26
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

di rispondere con una normativa pi efficace a fenomeni che la realt


concreta faceva emergere, vale a dire alla metamorfosi qualitativa e
quantitativa occorsa in Italia al fenomeno corruttivo latamente inteso.
La legge quella del 6 novembre 2012 n. 190, recante Disposizioni
per la prevenzione e la repressione della corruzione e dellillegalit nella pubblica
amministrazione, con la quale sono state apportate consistenti
modifiche alla disciplina dei reati dei pubblici agenti contro la pubblica
amministrazione. Vediamo, sinteticamente, le principali linee di
intervento.
La prima norma ad essere stata toccata lart. 317 c.p., che
disciplina la concussione. La modifica recata riguarda i soggetti attivi
che possono essere esclusivamente i pubblici ufficiali. Inoltre,
stato espunto dal raggio di copertura della norma la concussione per
induzione; si punisce, cos, per concussione esclusivamente il fatto
del pubblico ufficiale che, abusando della sua qualit o dei suoi poteri,
costringe taluno a dare o promettere indebitamente danaro o altra utilit,
prevedendo una pena molto elevata: da 6 a 12 anni.
La fattispecie induttiva, originariamente prevista dalla norma,
confluita in una nuova disposizione: linduzione indebita, contemplata
dallart. 319 quater subito dopo i fatti di corruzione. Il legislatore del
2012 ha dunque sdoppiato la concussione, riservando questo nomen
juris soltanto a quella attuata con costrizione. Ci si pu interrogare sulle
ragioni di questa scelta, sollecitata, soprattutto, dallOcse. Innanzitutto,
lItalia si distingueva, rispetto alle esperienze legislative straniere, per la
presenza di questo delitto dove il privato concusso non viene punito
in quanto, soggiacendo alla prevaricazione, al metus publicae potestatis
del pubblico ufficiale, veniva considerato vittima. Nella originaria
concussione induttiva il privato, molte volte, aveva un suo tornaconto
personale nelloffrire danaro o altra utilit e, quindi, non poteva
considerarsi, propriamente, vittima del delitto. Nella nuova induzione
indebita nella quale soggetti attivi possono essere anche gli incaricati di

27
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pubblico servizio, il privato indotto viene punito, seppur in maniera non


grave, e la pena per gli agenti pubblici meno grave rispetto a quella
prevista nella originaria concussione per induzione ex art. 317 c.p.
La ratio dellintroduzione del nuovo art. 319-quater c.p. risiede proprio
nellesigenza, pi volte manifestata in sede internazionale, di evitare il pi
possibile gli spazi di impunit del privato che effettui dazioni o promesse
indebite di denaro o altra utilit ai pubblici funzionari, adeguandosi a
prassi di corruzione diffusa in determinati contesti.
Ulteriore e interessante modifica riguarda lintroduzione di una
nuova fattispecie: la corruzione per lesercizio della funzione che fotografa
7
, volendone essere la risposta repressiva appropriata, un nuovo e
deprecabile fenomeno sociale. Apriamo una parentesi: nella corruzione
si punisce il pubblico ufficiale e lincaricato di pubblico servizio, per il
pagamento di un atto contrario o conforme ai doveri di ufficio. Quindi
il raggio di azione delle norme sulla corruzione legato allemanazione
passata o futura di un determinato atto. Lapplicabilit della nuova
fattispecie , invece, per cos dire sganciata dallemanazione di uno
specifico atto. Si paga il pubblico ufficiale o lincaricato di pubblico
servizio a futura memoria; come se gli agenti pubblici fossero iscritti a
libro paga da parte di privati che ne condizionano, quindi, pesantemente,
lesercizio presente e futuro. Si tratta di un fenomeno grave cui la norma
vuole dare una risposta; si vuole colpire lasservimento della funzione
pubblica a fini privati, a fini completamente estranei a quelli che la
pubblica amministrazione dovrebbe perseguire. Le inchieste giudiziarie
hanno messo in luce una realt concreta, allarmante: e cio che, a volte, la
prestazione fornita dal corrotto non si concretizza nelladozione di uno
specifico atto amministrativo, ma ha ad oggetto la generica funzione o
qualit del pubblico agente che si impegna ad avere un occhio di riguardo
nei confronti del privato nei suoi futuri rapporti con lamministrazione.
Ulteriore innovazione rappresentata dallintroduzione di una
7
Cfr. art. 318 c.p.

28
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

nuova fattispecie: il traffico di influenze illecite 8. Anche questa nuova


fattispecie fotografa e vuole essere la risposta allemersione di un nuovo
fenomeno sociale: intermediari che, vantando contatti privilegiati, si
intromettono svolgendo opera di intermediazione e di filtro. In relazione
a tale tipologia di condotte il legislatore ha introdotto questa nuova
figura di reato, non conosciuta in precedenza nella tradizione normativa
italiana, ma oggetto di precisi obblighi di incriminazione di matrice
internazionale. In questo caso sono incriminate condotte prodromiche
rispetto ad accordi corruttivi che potranno coinvolgere il pubblico
funzionario sulle cui determinazioni si vorrebbe illecitamente influire;
condotte, in particolare, che richiedono lintervento di terzi soggetti che
agiscano, in sostanza, quali mediatori di un futuro accordo corruttivo.
Si vuole quindi anticipare la tutela rispetto a quella realizzata
mediante i reati di corruzione, punendo condotte pericolose per i beni
giuridici offesi dalla conclusione ed esecuzione di accordi corruttivi. La
fattispecie del traffico dinfluenze risponde anchessa ad unesigenza
reale nonch alle raccomandazioni che provengono dalle istituzioni
europee.
A questo quadro di innovazioni si accompagna un inasprimento dei
livelli sanzionatori al fine di limitare i danni prodotti dalla prescrizione
e la previsione allart. 322-ter, introdotto dalla l. n. 300 del 2000 e,
successivamente, modificato dalla legge del 2012, della confisca obbligatoria
dei beni che ne costituiscono il profitto o il prezzo nel caso di condanna
o di applicazione della pena su richiesta delle parti in relazione ai delitti
di peculato, corruzione, concussione e induzione indebita. E previsto,
peraltro, che, quando non ne sia possibile lablazione diretta del profitto
o del prezzo, la confisca colpisca beni di cui il reo abbia la disponibilit
per un valore corrispondente al prezzo o al profitto del reato. Siamo
in presenza di una disciplina particolarmente severa che, in caso di
confisca per equivalente, pu interessare beni che si trovino nella mera

8
Cfr. art. 346-bis.

29
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

disponibilit di fatto del condannato. La confisca si rivela essere uno


strumento particolarmente afflittivo in quanto obbligatoria in ogni caso
di condanna anche se si sceglie il patteggiamento; concerne beni che non
hanno alcun nesso con il reato commesso; pu riguardare anche beni dei
quali il colpevole non sia titolare, ma ne abbia la mera disponibilit. Questa
misura molto particolare presentando caratteristiche riconducibili, nel
contempo, a una pena in quanto segue a una sentenza di condanna, e, in
parte, a una misura a carattere preventivo in quanto la condanna per il
reato sembra essere loccasione per emanare un provvedimento avente
funzioni spiccatamente preventive rispetto alla sottrazione di beni di
provenienza illecita 9.
6. Sicuramente, la recentissima legge n. 65 del 2015 presenta
alcune novit di rilievo che mettono in luce un parziale mutamento di
impostazione nellaffrontare la repressione e 10, anche, la prevenzione
della corruzione.
La prima linea, non innovativa, seguita dal legislatore del 2015
quella del generale innalzamento delle cornici edittali per tutti i delitti
lato sensu riferibili alla corruzione. Linasprimento dei livelli sanzionatori
pu essere condivisibile se ad esso si accompagna un indice pi elevato
di certezza dellapplicazione della sanzione penale; ma, come ci insegna
Beccaria, la certezza di un castigo, bench moderato, svolge un effetto
dissuasivo maggiore del solo inasprimento sanzionatorio. Al riguardo i
dati empirici parlano da soli: il numero dei condannati in Italia per delitti
riconducibili alla corruzione davvero esiguo, quasi ridicolo: stando
alle rilevazioni del Dipartimento della amministrazione penitenziaria i
condannati per corruzione erano poco meno di trecento innanzitutto
perch, come gi si detto, alquanto difficile che questo genere di
reati emerga in quanto non semplice rompere il patto corruttivo; e,
9
M. Pelissero, Nuove misure di contrasto alla corruzione?, in Dir.pen.proc., 2015, p. 8.
10
In generale, sulle modifiche recate da questa legge per contrastare la corruzione cfr.
F. Cingari, Una prima lettura delle nuove norme penali a contrasto dei fenomeni corruttivi, in Dir.
pen.proc., 2015, p. 805.

30
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

in secondo luogo, in ragione del fatto che unefficace repressione


ostacolata dai termini di prescrizione 11. In relazione a questo istituto
possiamo dire che linnalzamento dei livelli edittali delle fattispecie
assicura, quantomeno, termini di prescrizione pi lunghi e, perci,
questa modifica pu essere in grado di ridimensionare, almeno in parte,
gli effetti estintivi della prescrizione.
Linnalzamento dei livelli edittali, le nuove tariffe della pena possono
anche lanciare un messaggio positivo a livello di opinione pubblica:
ovverosia che il legislatore considera gravi questi fatti. Tuttavia, se non
segue, poi, lapplicazione delle disposizioni incriminatrici, se il rischio
di venire condannato per corruzione esiguo o, addirittura, non esiste,
si indebolisce leffetto generalpreventivo legato ai soli innalzamenti dei
livelli edittali. Il legislatore ha cos ritenuto opportuno elevare le soglie
edittali cui corrisponde un conseguente innalzamento dei termini di
prescrizione. Sono coinvolti da questo inasprimento sanzionatorio il
peculato, la corruzione impropria, la corruzione propria, la corruzione
in atti giudiziari, la corruzione per lesercizio della funzione, linduzione
indebita. Ma, gli eventuali effetti positivi dovuti allallungamento dei
termini di prescrizione si avvertiranno solo per i reati commessi dopo
lentrata in vigore di questa legge, non immediatamente, quindi, stante il
principio di irretroattivit della legge penale.
C da rilevare che sono investiti dallinasprimento sanzionatorio
anche i livelli minimi delle cornici edittali relative a queste fattispecie;
questo significa che sar pi difficile fruire del patteggiamento ordinario,
come pure della sospensione condizionale della pena. Laumento
del minimo dovrebbe avere effetti anche sul piano delle sanzioni
amministrative della incandidabilit e della decadenza a ricoprire
cariche elettive o incarichi di governo, sanzioni che, ai sensi del d.lgs 31
dicembre 2012, n. 235, si applicano in caso di condanna a pena detentiva

11
F. Cingari, Una prima lettura delle nuove norme penali a contrasto dei fenomeni corruttivi, cit.,
p. 806, parla, riferendosi a questi reati, di crisi di effettivit dei reati e delle pene.

31
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

(anche a seguito della scelta del patteggiamento) superiore ai due anni


di reclusione.
Sempre la recente legge del 2015 ha reso pi afflittive le pene
accessorie: viene aumentata la durata dellincapacit di contrattare con
la pubblica amministrazione 12 e della sospensione dallesercizio di una
professione o arte 13 e si segnala, in quanto molto incisiva, la disciplina
della pena accessoria dellestinzione del rapporto di lavoro o impiego
per condanne alla reclusione per un tempo non inferiore a due anni 14.
Da ultimo, significativa innovazione recata dalla legge n. 69 del
2015 lintroduzione della riparazione pecuniaria 15. Si prevede che
con la sentenza di condanna per i reati previsti dagli artt. 317, 318, 319,
319-ter, 319-quater, 320 e 322- bis del codice penale debba sempre essere
ordinato il pagamento di una somma di danaro pari allammontare di
quanto indebitamente ricevuto dal pubblico ufficiale o dallincaricato
di pubblico servizio a titolo di riparazione pecuniaria in favore
dellamministrazione cui il pubblico ufficiale o lincaricato di pubblico
servizio appartiene.
Per rendere effettiva la riparazione pecuniaria si modifica la disciplina
della sospensione condizionale della pena inserendovi un nuovo comma
in forza del quale la possibilit di fruire di questo beneficio per i delitti
previsti dagli art. 314, 317, 318 319, 319-ter, 319-quater, 320 e 322-bis del
codice penale subordinata al pagamento di una somma equivalente al
profitto del reato ovvero di quanto indebitamente percepito dal pubblico
ufficiale o dallincaricato di pubblico servizio a titolo di riparazione
pecuniaria in favore dellamministrazione lesa dalla condotta dellagente

12
Cfr. art. 32-ter c.p.
13
Cfr. art. 35 c.p.
14
Cfr. art. 32-quinquies c.p.
Cfr. C. Benussi, Commento allart. 322-quater c.p., in Codice penale commentato, diretto da
15

Emilio Dolcini e Gianluigi Gatta, Tomo II, IV ed., Milano, 2015, p. 461.

32
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pubblico 16. In sostanza, alla previsione della confisca del profitto del
reato, anche da eseguirsi per equivalente con cui si annulla il vantaggio
derivato al patrimonio del reo dalla commissione del reato, si aggiunge
una vera e propria sanzione patrimoniale in forza della quale quello stesso
profitto, in identica misura, costituisce loggetto di un provvedimento di
condanna con finalit di riparazione nei confronti dellamministrazione
di appartenenza.
Il rinvigorimento della risposta sanzionatoria sul versante
patrimoniale, tramite lutilizzazione della riparazione pecuniaria, viene
rafforzato dalla modifica allart. 444 c.p.p. laddove si condiziona
lammissibilit della richiesta di patteggiamento per i delitti previsti dagli
art. 314, 317, 318 319, 319-ter, 319-quater, 320 e 322-bis del codice penale
alla restituzione integrale del prezzo o del profitto del reato. Siamo
cos in presenza di una misura fortemente afflittiva che condiziona
lapplicabilit della sospensione condizionale o la possibilit di accedere
allapplicazione della pena su richiesta delle parti (patteggiamento)
istituti frequentemente utilizzati in questo contesto- alla riparazione.
7. Ma lintervento del legislatore del 2015 si segnala anche per
un parziale, seppure significativo, mutamento nella strategia politico-
criminale seguita per affrontare e contenere il fenomeno corruttivo: si
riscontra una timida apertura a una disciplina premiale che, come si sa,
ha dato buoni frutti nella repressione del fenomeno del terrorismo e di
quello mafioso. La legge 27 maggio n. 69 del 2015 ha introdotto una
disposizione dai connotati premiali. Allart. 323-bis si prevede che per
i delitti di corruzione, induzione indebita, corruzione in atti giudiziari,
colui che si sia efficacemente adoperato per evitare che lattivit delittuosa
sia portata a conseguenze ulteriori, per assicurare le prove dei delitti e
per lindividuazione degli altri responsabili ovvero per il sequestro delle

16
Su questo nuovo comma cfr. G.L. Gatta, Commento allart. 165 c.p., in Codice penale
commentato, diretto da Emilio Dolcini e Gianluigi Gatta, Tomo I, IV ed., Milano, 2015,
p. 2302.

33
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

somme o altre utilit trasferite, la pena diminuita da un terzo a due


terzi. Ci si pu domandare se questa norma risulti efficace. Il legislatore
attraverso una consistente diminuzione di pena vuole favorire la
dissociazione. Al legislatore non interessa il recupero del reo; questi pu
essere indotto a collaborare in vista di un proprio tornaconto personale.
Ma per potere fruire di questa attenuazione di pena il contributo che il
soggetto deve fornire deve essere concreto e utile.
Questa attenuante opera retroattivamente potendo prefigurarsi
collaborazioni anche in relazione ai procedimenti in corso al fine di
poter beneficiare, ex post, del beneficio.
8. Esaminata, a larghi tratti, la normativa penale sulla corruzione,
da rilevare, peraltro, che il contenimento del fenomeno corruttivo
passa attraverso il potenziamento della prevenzione piuttosto che della
repressione, come emerge chiaramente dalla creazione, tramite la legge
del 2012, dellautorit nazionale anticorruzione. Se vero questo, diventa
fondamentale affiancare la repressione penale con misure preventive, che
garantiscano la trasparenza dellattivit della pubblica amministrazione,
mediante lintroduzione di codici etici di comportamento, vigilandone
losservanza, e mediante ladozione da parte dei partiti politici di statuti
improntati a severi codici etici interni, troppo deboli, oggi, per fungere da
antidoto alla diffusa illegalit, codici che garantiscano la presentabilit
dei candidati. Si tratta di iniziare di nuovo, educando alla legalit. La
perdita della legalit, che caratterizza lattuale momento storico, pu
avere effetti gravi, mettendo in pericolo i principi fondamentali dello
Stato democratico di diritto.

34
O processo penal como direito constitucional
aplicado

Giulio Illuminati1
Bruna Capparelli2
Universidade de Bolonha, Itlia
Resumo: A presente contribuio traa uma reflexo sobre os
atuais lineamentos do processo penal italiano em face constituio,
conscientes de que nem sequer no processo penal suficiente conhecer
as letras das regras, porque, antes de mais nada, parece-nos imprescindvel
metabolizar os princpios subentendidos.
Palavras-chave: processo penal; direito constitucional aplicado;
jurisdio penal; presuno de inocncia.
Abstract: This contribution draws a reflection about the current
guidelines of the Italian criminal proceedings in relation to the
constitution, aware that not even in the criminal proceedings is enough
knowing the letter of the rules, because, first of all, it seems indispensable
metabolize the implied principles.
Keywords: criminal proceedings; constitutional law applied;
criminal jurisdiction; presumption of innocence.
Sumario: 1. Premissa. 2. Indefectibilidade da jurisdio penal. 3. A
presuno de inocncia. 4. O juiz. 5. O rgo da acusao. 6. A defesa.
1. Premissa. O processo penal como direito constitucional
aplicado uma definio pertencente doutrina alem e provavelmente
reconduzvel Eberard Schmidt, nos anos 503. Por parte sua, Claus

1
Professor ordinario de Direito processual penal na Alma Mater Studiorum de Bologna.
2
Doutoranda em Direito processual penal na Alma Mater Studiorum de Bologna.
3
Em argumento, querendo, ver: ILLUMINATI. Costituzione e processo penale, em Giu-
risprudenza italiana, 2008, pag. 521 s, segundo o qual, confirmando esta ideia, o pro-

35
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Roxin aponta o processo penal como o termmetro de atuao das


garantias constitucionais4. Invs, para Luigi Lucchini e Mario Pagano, o
processo penal o ndice mais seguro para medir o grau de civilidade e de
liberdade poltica de uma populao5. E, portanto, esta designa o confim
entre o Estado e o indivduo. Isto , trata-se do contendor de aplicao
da pena como primria manifestao da soberania do Estado, que detm
o monoplio da violncia legtima. Poder terrvel, que j por isto deve
ser limitado. Entretanto, Francesco Carrara sustenta a teoria do processo
como garantia do imputado, e neste sentido ele defende a ideia do
processo penal como salvaguardia dei galantuomini, como justificao da
mesma existncia do processo6. Durante o perodo iluminista, permeava a
ideia de derivao jus naturalista dos direitos fundamentais preexistentes
ao ordenamento, e somente em seguida se passa s constituies escritas
e ao reconhecimento normativo dos direitos inviolveis, que requerem
normas de garantia. Mas os princpios constitucionais indicam opes
sistemticas: contraditrio, oralidade, publicidade e coero pessoal
como extrema ratio. Refiro-me constituio italiana, porm trata-se
de princpios universalmente afirmados e reconhecidos, pelo menos
no papel, em todas as constituies democrticas e nos tratados dos
direitos. Esses so conceitos valorativos que devem ser interpretados e
adequados sensibilidade da sociedade em um determinado momento

cesso penal como o direito constitucional aplicado, porque a sua funo alis, a
mesma justificao da sua existncia [] garantir os direitos individuais, que na Cons-
tituio encontram o seu principal reconhecimento (traduo livre).
4
No mesmo sentido ver: GOLDSCHMIDT. Der prozess als Rechtslage, Julius Springer,
1925, pag. 291, segundo o qual, os princpios da poltica processual de uma nao
no so outra coisa seno os segmentos de sua poltica estatal em geral. Pode-se dizer
que a estrutura do processo penal de uma nao no mais do que o termmetro dos
elementos corporativos ou autoritrios de sua constituio (traduo livre).
5
Formula que, em tempos mais recentes, foi retomada por CORDERO, a este pro-
posito ver: Procedura penale, Giuffr, 1966, p. 17, j presente portanto desde a sua
primeira edio.
6
Assim CARRARA em Lineamenti di pratica legislativa penale, Torino: FRATELLI
BOCCA, 1874, pag. 47.

36
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

histrico, veja-se, por exemplo, os novos direitos: o conceito de


defesa, de liberdade pessoal, de liberdade do arresto7, de liberdade da
deteno, at a liberdade moral da pessoa. Sobre isto, naturalmente, a
constituio no pode se pronunciar em maneira muito detalhada, at
mesmo porque o conceito oportunamente elstico e se refere ao ponto
de vista histrico cultural de uma determinada coletividade. E certas
limitaes, tempos atrs, pareciam absolutamente compatveis com o
sistema constitucional e, hoje, pelo contrrio, o sentir comum, a opinio
popular, o progresso da cultura, a evoluo da populao fazem com
que tudo aquilo que h cinquenta anos fosse aceitvel, hoje no mais.
Quando falo dos novos direitos, refiro-me aos direitos da personalidade
relativos circulao das notcias, colheita de informaes, aos bancos
de dados; estes so problemas que o constituinte da ps-segunda guerra
mundial nunca tinha se colocado, mas que devem ser evidentemente
afrontados e inseridos nas categorias que j conhecemos e que, come eu
dizia no incio, so oportunamente amplos. Pelo contrrio, as formas e
o respeito das formas devem ser vinculantes: diversamente do princpio
reformador do perodo nazista, segundo o qual as formas do processo
penal teriam que ser flexveis, reduzindo ao mnimo indispensvel os
freios, as precluses, os obstculos atividade do juiz que age com a
finalidade de buscar a verdade e alcanar a justia substancial. Invs,
hoje assistimos a uma impostao individualista das constituies
democrticas modernas, onde os direitos individuais contrapem-se
s finalidades do Estado e da populao que transcendem o indivduo.
7
O arresto no ordenamento italiano uma medida restritiva da liberdade pessoal.
Este se configura como uma assim chamada metida precautelar e pode ser disposto
exclusivamente pelos rgos preestabelecidos e somente em caso de necessidade e
urgncia. A disciplina deste instituto contida no cdigo de processo penal italiano,
e em particular, nos artigos 374 s. Para uma pontual reconstruo de sua disciplina
e um estudo mutualstico amplo sobre os pressupostos para a sua aplicao; sujeitos
legitimados; procedimentos e excees, ver: CAPRIOLI. Indagini preliminari e udienza
preliminare. In: CONSO, GREVI, BARGIS. Compendio di procedura penale. Padova: CE-
DAM, 2014, pag. 512 s.

37
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Enfim, a histria do processo penal a histria da relao existente entre


o indivduo e a autoridade.
2. Indefectibilidade da jurisdio penal. Dito isto, eu gostaria
de examinar alguns pontos de maneira mais especfica, depois desta
premissa de carter geral. Em primeiro lugar, eu gostaria de iniciar
por um conceito propriamente elementar e ao mesmo tempo no
suficientemente sublinhado. Refiro-me indefectibilidade da jurisdio
penal. Isto , para aplicar a lei penal sempre necessrio passar por
um ato jurisdicional, ou seja, por uma deciso do juiz. Como eu digo
sempre aos meus alunos, no existe atuao extrajudicial do direito
penal, assim como, por outro lado, acontece no direito civil. No direito
civil, o processo uma patologia, normalmente o direito civil atua
fora da interveno jurisdicional. No processo penal, por outro lado,
a passagem atravs da jurisdio indefectvel, porque tem que ser
accertato aquilo que oportunamente Cordero, em base na doutrina alem,
chama de accertamento por parte do juiz como dever de punir exclusivo
da autoridade judiciria. Ou seja, se quisermos considerar a estrutura
da norma penal, podemos constatar que a norma penal no se dirige
diretamente ao cidado; a norma penal prev uma sano por um certo
comportamento e, portanto, esta se dirige ao juiz. o juiz que tem o
dever de aplicar a norma quando se realiza a fattispecie. Isto ns podemos
encontrar naquelas constituies que preveem que nenhuma restrio
da liberdade pessoal seja aplicada sem um procedimento motivado pela
autoridade judiciria. Em maneira direta ou indireta, isto previsto em
todas as constituies. Na constituio italiana, por exemplo, tem uma
expressa previso neste sentido, mas em outras constituies, como na
constituio brasileira (veja art. 5 LIV), previsto o direito ao habeas
corpus, que, no final, a mesma coisa. De qualquer forma, as convenes
internacionais abordam o direito de quem acusado a ser julgado por
um tribunal independente, imparcial, constitudo por lei, fazendo sempre
referncia jurisdio. Mas porque jurisdio? No h necessidade
de recordar o princpio da separao dos poderes, a jurisdio tem as
38
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

caractersticas bsicas que eu acredito que so elementos conotativos,


de modo que no se pode definir como jurisdio aquilo que no tem
essas caractersticas e refiro-me, em particular, imparcialidade do juiz:
nemo judex in causa propria, diziam os latinos. Imparcialidade do juiz que
significa equidistncia das partes. No podemos prescindir da paridade
das partes em contraditrio, portanto, necessrio ouvir ambas as
partes. Logo, as formas e as modalidades podem ser diferentes, mas no
podemos sobretudo prescindir da independncia do juiz. Isto , se o
juiz no equidistante, no podemos sequer denominar esta ao como
uma interveno jurisdicional. Onde no so especificamente previstas
as modalidades do processo, fala-se de devido processo legal, frmula
prevista at mesmo na constituio brasileira, mas que se trata de uma
frmula tpica que encontramos na Constituio dos Estados Unidos
da Amrica. O devido processo legal ainda se refere necessidade de
proteger o acusado, por exemplo, do dever de se auto incriminar e,
portanto, tutela o direito ao silncio do imputado; a previso da prova
da culpabilidade, alm de uma dvida razovel e do direito de defesa
do acusado. Enfim, podemos detalhar de uma forma mais minuciosa
este devido processo legal. certo que para ns, estudiosos italianos,
estranho. Os estudiosos italianos olham mais para a formulao
especfica das garantias, e no a estes conceitos extremamente amplos de
devido processo legal, due process of law, fair trial, que usado em muitas
cartas internacionais, mas que, na Itlia, foi reproduzida servilmente:
um artigo da Constituio fala de um julgamento justo regulamentado
pela lei. Mas julgamento justo regulado pela lei, a meu ver, de acordo
com a nossa cultura, uma tautologia. Isto , diz-se a mesma coisa: o
giusto processo8 aquele regulado pela lei, que uma definio, aquela que
dissemos no incio; isto , formas pr-determinadas. Quando falamos de
indefectibilidade da jurisdio penal, devemos necessariamente associar
um conceito que, mesmo antes de ser uma garantia constitucional ou
supranacional, um conceito lgico puramente racional, ou seja, a
8
Sobre isto, amplamente, FERRUA, Il giusto processo, Bologna: ZANICHELLI, 2012.

39
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

presuno de inocncia do acusado. Logo, a funo do processo penal


criar um contexto formal em que a prova necessria de culpa obtida de
acordo com regras pr-determinadas e compartilhada que visam evitar
arbtrios ou erros de avaliao. So essas as caractersticas da jurisdio:
no somente, portanto, ius dicere com eficcia de trnsito em julgado, mas,
tambm, separao entre imperium e potestas, quando nasce a iurisdictio.
3. A presuno de inocncia. O professor Nereu Giacomolli
citou essa minha obra juvenil pela qual nutro grande afeio9, porque
foi o argumento que me empenhou muito. Para mim, j na poca, mas
hoje posso dizer com mais conscincia, a presuno de inocncia resume
todas as garantias do processo penal, porque se ns partimos deste
postulado lgico segundo o qual ningum pode ser considerado
culpado e no pode ser tratado como culpado at a sentena definitiva,
logo, devemos dessumir uma srie de corolrios que so prprio
daqueles que tentei individualizar: indefectibilidade da jurisdio; tutela
do direito de defesa e contraditrio. E podemos adicionar tambm o
nus da prova por parte da acusao: quando se diz que o imputado tem
que ser considerado culpado alm de qualquer razovel dvida,
dizemos que o nus da prova da acusao, logo, a demonstrao da
culpabilidade do imputado, uma vez impermeado este raciocnio sobre a
presuno de inocncia, tem que passar segundo determinadas regras
que so compartilhadas e que tem somente o objetivo de evitar arbtrios
e erros. No final, a lgica subsistente, que estes tambm so conceitos
elementares: o processo penal serve para evitar a condenao do
inocente, porque, j dizia Geremia Bentham, muito importante evitar
erros judicirios, mas, quando ns falamos de erros judicirios, falamos
somente de condenaes erradas, porque, argumentava Bentham10,
onde eu, cidado, salvo-me, onde encontro a tutela, se nem se quer ser

9
Seja consentido o remando a ILLUMINATI, La presunzione dinnocenza dellimputato,
Bologna: ZANICHELLI, 1979.
BENTHAM, Trait des preuves judiciaires, em Oeuvres, vol. II, 3 ed., Bruxelles: AR-
10

TES SCIENTIA, 1840, pag. 341.

40
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

inocente me garante. Por isso, a tutela do inocente muito importante


aos fins de coeso social e de credibilidade da administrao da justia,
respeito ao possvel erro da absolvio do culpado. E sempre para
aprofundar o meu tema predileto, ou seja, a presuno de inocncia,
prprio em ocasio desta relao, eu fiz um exame de todas as convenes
internacionais nas qual, salvo erros ou omisses, mencionada a
presuno de inocncia, ou seja, reconhecida a presuno de inocncia.
Seguramente, reconhecida na constituio italiana, mesmo que com
uma frmula um pouco ambgua, porque se diz o imputado no
considerado culpado at a condenao definitiva e eu vi que uma
formula idntica usada na constituio brasileira. Mas alm das nossas
constituies, por exemplo na constituio dos Estados Unidos da
Amrica, onde so minuciosamente reconhecidos alguns direitos
especficos do acusado, no se fala de presuno de inocncia, contudo,
alguns pronunciamentos clebres, a Corte suprema dos Estados Unidos
reconheceu que a presuno de inocncia a base do devido processo
legal, do due process of law, e logo vale o princpio da razovel dvida em
qualquer processo penal. Farei eu um elenco, porque interessante fazer
uma reviso de todas as convenes internacionais nas quais so
mencionadas a presuno de inocncia. Primeira, entre todas, a
Declarao Universal dos Direitos dos Homens de 1948 (art. 11), que
foi enunciada pelo ONU logo depois da segunda guerra mundial, e isto
no casual. Depois, em 1955, encontramos a presuno de inocncia
mencionada na Conveno Europeia dos Direitos dos Homens (art. 6,
par. 2); em 1966, no Pato Internacional sobre os Direitos Cveis e
Polticos (art. 14, par.2); em 1969, na Conveno Interamericana dos
Direitos Humanos (art. 8, par. 2); em 1971, na Carta Africana dos
Direitos dos Homens e das Populaes (art. 7, par. 1, let. b); em 1994,
na Carta raba (art. 7, par. 1); e, ultimamente, mas somente
cronologicamente, na Carta dos Direitos Fundamentais da Unio
Europeia, na assim chamada Carta de Nice (art. 48, par. 1), em 2000,
onde se confirma - porque os Estados que fazem parte da Unio

41
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Europeia so tambm parte do Conselho da Europa e, portanto, so


vinculados Conveno Europeia dos Direitos dos Homens -
presuno de inocncia. Nesses textos, ns encontramos a presuno de
inocncia enunciada em termos positivos: o imputado (ou o acusado, a
segunda das frmulas) tem o direito de ser presumido inocente at que
a sua culpabilidade no seja legalmente acertada. Na constituio italiana,
a presuno de inocncia encontra uma espcie de toro, porque se diz
o imputado no considerado culpado. Influenciadas pela Escola de
Manzini e pela Escola tcnico-cientfica de direito penal nos primeiros
anos de 1900, as primeiras leituras deste artigo da constituio
consideraram-a como uma frmula neutra, isto , o imputado no
considerado culpado, mas isto no quer dizer que ele seja considerado
inocente, logo ele no considerado nem culpado nem inocente, e isto
no tem sentido em um texto constitucional, porque seria como dizer o
imputado considerado imputado, e no tinha nenhuma necessidade
de escrev-lo. Mas a polmica nasce do fato que, em seu tempo, Vincenzo
Manzini colidiu-se de modo muito violento contra o reconhecimento da
presuno de inocncia, que, alm disso, esta no foi sequer introduzida
nos cdigos de 1913 e 1930 e no tinha nenhum fundamento positivado,
pois era considerada somente uma enunciao lgico-racional, como eu
tentei explicar antes. Contrariamente Escola clssica do direito penal,
Vincenzo Manzini11 e a Escola assim chamada tecnica-jridica escreviam
que a presuno de inocncia um conceito paradoxal e irracional,
porque, neste sentido, procede-se contra algum, e isto quer dizer que
no se presume inocente; alis, presume-se culpado, porque a presuno
um fato desconhecido que se desenha baseando-se em um clculo
probabilstico de um fato notrio, logo, inexiste um sentido em dizer
que porque uma pessoa imputada, disto deduzimos que
provavelmente culpada. Naturalmente este um raciocnio falaz
porque, como foi definida por Pasquale Saraceno12, um jurista
11
MANZINI, Trattato di procedura penale italiana, vol. I, Torino: UTET, 1914, pag. 95 s.
12
SARACENO, La decisione sul fatto incerto nel processo penale, Padova: CEDAM, 1940,

42
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desaparecido prematuramente nos anos quarenta, no se trata de uma


presuno no sentido tcnico, mas se trata de uma presuno poltica,
no sentido de contrastar o influxo que a polcia exercita sobre a justia,
que equivale a dizer que porque tudo deixa presumir que o sujeito seja
provavelmente culpado, ns temos que consider-lo como se fosse
inocente. Em definitivo, trata-se de uma escolha de carter metodolgico,
esta no deve ser considerada como uma deduo, nem mesmo como
um clculo de probabilidade. Contudo, de qualquer forma, esta polmica
influenciou a elaborao do texto correspondente da constituio
italiana nas primeiras leituras: a presuno de no culpabilidade no a
presuno de inocncia, logo, estando o imputado em uma posio
neutra, isto no exclui que, por exemplo, possam ser previstas formas de
tratamento que abstratamente seriam incompatveis com a presuno de
inocncia. A presuno de inocncia tem pelo menos dois significados.
O primeiro uma regra que se refere ao tratamento do imputado no
curso do processo. Isto ns podemos reconduzir talvez quela que a
primeira formulao positiva desta norma, ou seja, a Declarao
Universal dos Direitos dos Homens e dos Cidados da revoluo
francesa de 1789, art. 9, onde assumia-se como pressuposto a presuno
de inocncia respeito coero do imputado: todo homem presumido
inocente at que ele tenha sido condenado, se for considerado necessrio prend-lo, deve
ser severamente reprimido pela lei todo o rigor que no seria necessrio para garantir
a sua pessoa. de fato implcito: porque todos so presumidos inocentes,
no se podem aplicar tratamentos rigorosos contra uma pessoa sem
necessidade. Logo, resulta que a presuno de inocncia tem que ser
levada em sria considerao quando se fala de coero pessoal do
inquirido e, em particular, de aplicao de medidas cautelares detentivas
como o crcere preventivo, ou custdia cautelar em crcere, que devem
ser reconduzidas a nvel de extrema ratio. Em segundo lugar, apara fins
cautelares, isto , para tutelar o funcionamento e o resultado do processo
pag. 28.

43
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

e no para fins antecipadamente punitivos. este o lado continental da


presuno de inocncia, mas, por exemplo, acabamos de dizer que, nos
pases de common law, a presuno de inocncia simplesmente um
critrio de atribuio do nus da prova e refere-se prova da culpabilidade
para alm de qualquer razovel dvida. este o segundo significado que
tem que se atribuir presuno de inocncia. Eu adicionaria que no
somente uma questo que se refere regra de tratamento do imputado
no processo ou regra de julgamento para o juiz, mas que se refere
tambm e, sobretudo, a tutela do imputado durante o processo. Aquilo
que hoje ns estamos acostumados a considerar inegvel, que no era
absolutamente inegvel muitos anos atrs, , por exemplo, o direito
prova do imputado: dizia Giuliano Vassalli com uma frase repetida
infinitamente: o direito do imputado de apresentar provas descarga
il diritto di difendersi provando. Ou seja, no direito de defesa, includo o
direito prova, porm este tambm um corolrio da presuno de
inocncia. Obviamente, isto no deve ser absoluto: at mesmo a
presuno de inocncia ter que ser inserida no sistema e, portanto,
encontrar um balanceamento com outras necessidades, porque,
entendemos, isto no significa desconhecer o dever do estado de
assegurar a segurana dos cidados e de punir os crimes ou o poder dos
rgos representantes da acusao.
4. O juiz. Porquanto concerne a independncia do juiz, esta
tutelada expressamente pela constituio. Segundo o meu modo de ver,
a constituio no pode, por si s, garantir a imparcialidade do juiz, isto
, dizer que o juiz deve ser imparcial no um princpio constitucional.
O juiz ou terceiro e imparcial ou no juiz. Aquilo que pertence
constituio assegurar o contexto no qual o juiz efetivamente pode
manifestar a sua imparcialidade. E as garantias do juiz, este um dado
muito importante, no so garantias da pessoa ou privilgios do sujeito,
estas so garantias indiretas do cidado; so instrumentais respeito
tutela dos cidados no processo. Logo, resultam todas as formas que
garantem a independncia do juiz perante o poder poltico, porque a
44
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

soberania pertence populao, e, diante desta, a autoridade judiciria


tem um dever de transparncia, que se extrnseca mediante a publicidade
no processo e, sobretudo, com as fundamentaes das decises; a sua
inamovilidade; a sua pr-constituio por lei; e a proibio de juzes
extraordinrios ou especiais, embora a pr-constituio no seja concebida
em termos absolutos, veja, por exemplo, os conflitos de competncia e
a disciplina da remisso do juiz no processo; a sua sujeio somente
lei; os critrios de seleo do juiz e o seu recrutamento por concurso.
Tudo isso assegura a representatividade dos vrios componentes sociais.
Certamente necessrio que se trate de um tcnico do direito e isto em
qualquer forma pode criar descompensaes do ponto de vista social,
porque somente algumas faixas sociais tm acesso profisso de juiz.
Porm, pelo menos do ponto de vista da representatividade das vrias
ideologias, a autoridade judiciria, em seu complexo, deve ser o quanto
mais possvel amplamente representativa. S que mais do que isto no
se pode fazer.
5. O rgo da acusao. Porquanto concerne ao rgo da
acusao, na Itlia tem-se o mecanismo da obrigao de exercitar a
ao penal por parte do ministrio pblico. Ou seja, a ao penal na
Itlia obrigatria. Em outros pases tambm existe este princpio,
que vai sobre o nome de princpio de legalidade, por exemplo, na
Alemanha; ou na Espanha, onde, porm, no se trata de um princpio
constitucional. um princpio muito debatido porque evidentemente
ainda o reflexo da ideia do sculo passado, segundo a qual todos os
delitos devem ser punidos. Mas punir todos os delitos uma tarefa
absolutamente impossvel, assim como inexiste a possibilidade de
exercer a ao penal para qualquer notcia do crime da qual o ministrio
pblico tome conhecimento. Logo, necessrio um temperamento,
isto , pelo menos no nosso sistema, o ministrio pblico pode no
exercitar a ao penal, mas dever ser autorizado pelo juiz. Ao que serve
a obrigatoriedade da ao penal? Alguns dizem que necessrio aboli-
la. Banalmente, a obrigatoriedade da ao penal serve para assegurar
45
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a paridade de tratamento dos cidados, porque no se pode escolher


as aes penais conforme quem seja o destinatrio. Porm, na minha
opinio, a funo principal justificar a independncia do ministrio
pblico, porque na Itlia o MP independente e goza mais ou menos
das mesmas garantias do juiz; a nica diferena entre o MP e o juiz
que o juiz est submetido somente lei, e o ministrio pblico pode
ser organizado hierarquicamente, embora como corpo, ou seja, como
ordem, o ministrio pblico goze de todas as garantias que pertencem
magistratura, pois o MP um magistrado. Mas no momento em que o
ministrio pblico independente, isto significa que ele no responsvel
perante ningum; e, no momento em que ele no responsvel perante
ningum, se no existisse o princpio de obrigatoriedade da ao penal
e de legalidade da ao penal, como acontece, por exemplo, nos pases
de common law, nos Estados Unidos ou na Inglaterra, o MP decide se
exercitar a ao penal e decide se lhe convm exercitar a ao penal. Mas,
nesses casos, a responsabilidade recai ao Governo (veja o Reino Unido)
ou ao eleitorado, porque se trata de responsabilidade de cargos eletivos.
Ento, se quisermos manter o princpio de independncia do ministrio
pblico, dito que segundo as nossas recentes experincias, oportuno
que o MP seja independente do poder poltico; alis, na Itlia, muito
oportuno, logo necessrio assegurar que a ao penal seja obrigatria.
Isto no nada alm de um escudo contra o poder executivo: o MP no
pode receber presses porque a sua nica resposta : eu sou obrigado
pela lei. O sistema brasileiro completamente diferente, mas existe
um instrumento de compensao, que ns, ao contrrio, no temos: a
ao penal subsidiria por parte dos privados. Ou seja, se o MP fica
inerte, na Itlia inexiste a ao popular, mas, no Brasil, tem sempre a
possibilidade de compensar esta inrcia com a ao popular. Repito: nem
todas as notcias de crime podem ser perseguidas, logo existem critrios
de prioridade ocultos estabelecidos pelos ofcios do MP. Sendo assim,
estes critrios de prioridades deveriam ser determinados exclusivamente
pela gravidade do crime. Outra caracterstica muito importante

46
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que encontro na constituio italiana, e muito menos atenuada na


constituio brasileira, a disponibilidade da polcia judiciria por parte
do ministrio pblico. A constituio brasileira fala de controle do MP
sobre a operao da polcia. A constituio italiana invs afirma que a
autoridade judiciria dispe diretamente da polcia judiciria, mas isto
no equivale a dizer que existe um corpo de polcia judiciria dependente
da autoridade judiciria. Trata-se de uma escolha muito sbia, porque
oferecer ao MP um brao armado sobre a prpria dependncia teria
sido atribuir a este MP demasiado poder. importante lembrar que a
dependncia da polcia judiciria com relao ao MP uma dependncia
de tipo funcional, porque, na Itlia, a polcia judiciria depende do
poder executivo, dependncia hierrquica de tipo administrativa. E isto
significativo porque de fato o MP que tem a titularidade da ao
penal. A polcia, sim, orienta-se tambm autonomamente, mas ela deve
sempre referir ao MP e o ministrio pblico pode assumir a direo do
inqurito ele prprio, delegando atividades especficas polcia judiciria
e dando diretrizes.
6. A defesa. ltimo ponto a ser tratado, o direito de defesa (art.
24 cost. italiana). Este um conceito absolutamente indeterminado. O
que significa defesa? Defesa pode significar vrias coisas, ns temos
que nos perguntar, por exemplo, se o direito de defesa compreende o
direito de defesa tcnica ou pessoal. Direito de defesa pessoal, o que
quer dizer? Quer dizer poder cumprir qualquer ato em prpria defesa,
ter o direito de palavra durante o julgamento. E direito defesa tcnica
significa ter a possibilidade de munir-se de um defensor, tanto que, no
passado, na poca do terrorismo na Itlia, a Corte Constitucional havia
estabelecido que a defesa tcnica absolutamente inderrogvel, logo,
todos os imputados devem ter um defensor, se no um defensor de
confiana, pelo menos um difensore dufficio, o que no tem nada a que
ver com a tutela dos que no possuem condies. Eu sei que no Brasil
existe um defensor pblico, mas, na Itlia, no temos nada parecido,
temos somente a possibilidade do imputado que se encontre em
47
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desconforto econmico de ter acesso defesa aos custos do estado,


ou seja, nomear um defensor que ser pago pelo estado. Uma vez
isolados esses dois conceitos, permanece a ser definida a extenso do
direito de defesa e as modalidades com as quais deve ser exercitado.
A nossa Corte Constitucional estabeleceu que algumas limitaes ao
direito de defesa so compatveis com o art. 24, comma 2, cost. italiana,
desde que o seu exerccio no se torne impossvel ou muito difcil.
Mas claro que isto no resolve o problema, porque a este ponto seria
necessrio definir o que significa defesa impossvel ou extremamente
difcil. Encaminhamos-nos ao fechamento do discurso: de fato todas
essas temticas, que so extremamente importantes do ponto de vista
da estrutura do proceso penal, em seguida vo ser resolvidas de maneira
casustica, ou seja, necessrio ver caso por caso o que a jurisprudncia
constitucional diz, quais so os princpios enunciados, por exemplo,
em relao presuno de inocncia, em materia de liberdade pessoal,
direito de defesa e medida cautelar. Mas claro que estes vo calibrados
em concreto, no caso especfico. Porm mais uma vez a defesa
coessencial jurisdio: inexiste jurisdio sem direito de defesa, assim
como inexiste jurisdio sem contraditrio. Encerro com uma citao
de Luigi Ferrajoli, que acredito seja notria at mesmo aqui nesse pas: a
epistemologia judiciria deve basear-se sobre a teoria falsificacionstica13,
isto , um controle emprico sobre a acusao que deve ser submetido
verificao e exposta qualquer confutao. Isto traz consigo uma
srie de consequncias: publicidade, oralidade, contraditrio, princpio
da motivao, legalidade dos procedimentos, ou seja, um sistema que de
qualquer forma deve ser movido na lgica da jurisdio penal.

FERRAJOLI, Diritto e ragione. Teoria del garantismo penale, Roma: LATERZA, 2011,
13

pag. 620 s.

48
Corrupo, virtude, expectativa (dimenses
histricas e epistmicas do crculo externo da
prova)

Rui Cunha Martins


Universidade de Coimbra, Portugal1
Resumo: Prope-se uma reflexo sobre alguns elementos vigentes
no ambiente externo da prova corrupo, virtude, expectativa e
interferentes sobre a matria probatria. Avalia-se o modo como
a presente requisio do binmio virtude-corrupo por parte das
sociedades contemporneas, e designadamente em sede de debate sobre
os sistemas jurdicos, onde tem lugar um enfrentamento tenso entre
regimes de expectativa e regimes de prova, obriga a convocar para o
debate as dimenses histrica e epistmica do problema.
Palavras-Chave: Sistemas Jurdicos; Corrupo; Provas.
Abstract: In this text we propose to focus on some existing
elements in the external environment of proof - corruption, virtue,
expectation. The main goal is to point out on how the request of such
concepts by the contemporary societies, concerning in particular the
case of legal systems (where a tense confrontation between expectation
and proof takes place), requires historical and epistemic dimensions of
the problem to be called for debate.
Keywords: Legal Systems; Corruption; Proof.
1. Valer a pena recordar que a parelha virtude-corrupo,
implicitamente mobilizada no debate jurdico-poltico contemporneo,
tem um historial longo que desaconselha voluntarismos dicotmicos.
1
Professor da Universidade de Coimbra. Coordenador do Programa de Pos-dou-
toramento em Democracia e Direitos Humanos e membro integrante da Ius Gentium
Conimbrigae dessa Universidade.

49
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Esse um dos objetivos do presente texto. O outro elucidar o modo


como aquela parelha hoje particularmente trabalhada pelos regimes
de expectativas sociais, que a mobilizam no quadro da sua tensa relao
com os prprios regimes probatrios.
2. Quando, nos incios da modernidade, Maquiavel reelaborou o
conceito clssico de virtude, teve basicamente duas preocupaes. Uma
delas foi a de desdobrar o conceito em virtude propriamente dita e numa
outra coisa, a virtu, complementar da primeira mas no coincidente
com ela: enquanto a virtude seria a expresso dos valores prprios
da repblica, referindo a conscincia cvica, a virtu referir-se-ia ao
poltica propriamente dita, ao modo como a ao prtica individual pode
sobrepor-se aos acontecimentos e ao acaso. A outra preocupao foi a de
manter o conceito de virtude como parte integrante de uma parelha de
opostos na qual, desde sempre, coubera virtude o polo da positividade.
No momento em que Maquiavel se dispe a trabalhar sobre o conceito,
o polo da negatividade era ocupado tanto pela noo de fortuna no
tanto, ainda, diretamente, a do dinheiro, mas a da roda, a da incerteza
e da sujeio aos humores do mundo quanto pela noo de corrupo.
A virtude era o oposto da fortuna e dos seus jogos imprevistos; e era
tambm, num sentido complementar a este, o oposto da corrupo dos
princpios. Em bom rigor, possvel dizer que a fortuna surgia na altura
a emprestar o rosto ao lugar que, por tradio, cabia corrupo. Foi
nestes exatos termos que a parelha virtude-corrupo foi incorporada na
verso florentina do pensamento poltico republicano. E nesses exatos
termos seria exportada histria adentro e atlntico acima, acompanhando
as vicissitudes do republicanismo cvico, primeiro no contexto britnico
e depois no americano. Um trajeto estudado por John Pocock2. Um
trajeto que no deixar inclume a parelha virtude-corrupo.

2
J. G. A. Pocock, The Machiavellian Moment (with a new afterword by the author).
Princeton University Press, 2003
.

50
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Ao longo dessa evoluo, possvel verificar que, enquanto o


polo da virtude aparenta permanecer principiologicamente inalterado, o
polo da corrupo vai sendo sucessivamente ocupado pelos diferentes
conceitos com os quais a virtude, isto , o ncleo central do pensamento
republicano, se ia defrontando, ou com os quais ia sendo obrigado a
estabelecer relaes que iam da recusa e da incomodidade aceitao
tcita e mesmo incorporao. Foi esse o caso dos conceitos de comrcio,
que no quadro ingls substitui gradativamente a fortuna, e de crdito, os
quais, ou em associao explcita ideia de corrupo, ou em substituio
ocasional desta enquanto referente da negatividade, ocuparam o lugar do
pecado no seio da parelha. Por vezes, um tertium genus surgia no contexto
da parelha, caso, por exemplo, do conceito de fronteira, requisitado em
determinado momento da histria norte-americana para servir de vlvula
de escape a uma tenso crescente entre virtude e comrcio. A fronteira
ento a resposta conveniente para ambos e o modo de lhes oferecer um
horizonte de realizao comum. Outras vezes, a resoluo de uma tenso
crescente entre os dois polos resolve-se por via da gradual reconverso
da negatividade de dado conceito em positividade. Nesses momentos,
a entidade negativa podia mesmo receber foros de virtude e passar a
integrar mesmo o polo correspondente a esta. O modo conturbado,
certo como a afronta potencialmente corrupta constituda pelo
crdito se transmuta, em certos setores do republicanismo cvico, em
valor assimilvel pelos princpios virtuosos da repblica disso um bom
exemplo. Os anteriores revestimentos de positividade de que haviam
beneficiado tambm os proprietrios de terras e os comerciantes so-no
igualmente3.
De forma que, olhando com ateno, possvel retirar algumas
ilaes. Uma, a de que o polo da negatividade, o da corrupo,
tendencialmente o lugar do mercado, nas suas diversas expresses
evolutivas, coincidentes com outros tantos estdios da lgica do capital.

3
Para uma abordagem detalhada destes vrios aspetos, ver Pocock, op. cit..

51
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Outra a de que, no quadro desta mesma evoluo, a rigidez do polo da


virtude mais doutrinria do que real. A sua propenso para absorver
os polos negativos da vspera terratenncia, atividade comercial, ou
operao creditcia marcar obrigatoriamente os contornos da virtude
cvica. Se o polo da corrupo era cada vez mais o polo do que de pior
a lgica do mercado tinha para oferecer, o polo da virtude, enquanto
seu oposto, era cada vez mais o polo de uma virtude que era tambm a
de um mercado virtuoso. De resto, as narrativas coevas desta evoluo,
com particular nfase para o debate republicano nos contextos britnico
do sculo XVII e americano do sculo XVIII, no deixam de retirar
as devidas consequncias desta sutil contrao dos contrrios: para
determinadas linhas interpretativas, aflorada a hiptese de a corrupo
poder ser produzida pela prpria virtude, sendo inerente ao sistema. E
mesmo se esta leitura esteve longe de poder considerar-se maioritria
nos referidos contextos, mesmo se, no quadro americano setecentista e
oitocentista, o esprito das jeremiadas procurar remeter a parelha
sua eficcia tradicional, fazendo do polo da corrupo o lugar do Anti-
Cristo e do polo da virtude a abenoada casa no cimo da colina, mesmo
apesar disso, aquela mera abertura conceo de uma corrupo menos
patolgica do que fisiolgica implicava que a limpidez dos opostos
deveria ser matizada: virtude e corrupo no so apenas opostos;
pertencem-se. No ser por isso estranho reconhecer, no seguimento
deste excurso histrico, que ali onde a parelha for hoje requisitada, ela
-o sempre condio de se perceber o seguinte: que de alguma maneira
a oposio entre os dois polos uma oposio dentro do mesmo. Trata-
se de modulaes de uma mesma realidade enquadradora, a do capital,
e no de uma demarcao entre opes distintas, em que a aposta numa
delas negue a outra em gnero e em espcie. Categorialmente falando,
trata-se de uma oposio no antagnica. No se sai do sistema atravs dela.
Opta-se dentro dele.
3. Estes aspetos revestem-se do maior alcance em face do modo
distrado como o binmio virtude-corrupo vem sendo mobilizado pelo
52
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

discurso poltico, seja o institucional seja o espontneo, quer dizer, seja


o da arena poltica formal seja o do protesto anti-corrupo. De alguma
forma, pressupe-se a solidez demarcatria originria do binmio.
mesmo possvel dizer que se reivindica a atualizao da parelha nos
termos de uma oposio inequvoca. Percebe-se. Um binmio um
conveniente redutor de complexidade. S que os seus danos vm tambm
da. Uma simplificao exagerada do que est em causa no deixar
de reduzir as coisas a uma determinao dos culpados, eles mesmos
aferidos nos termos redutores de uma oposio entre os honestos
e os corruptos. Dir-se-ia, alis, que a promoo da honestidade a
valor consensual da contestao pblica, feita equivalente da exigncia
da virtude, constitui uma espcie de silenciamento da virtu dentro do
horizonte concetual da virtude, no sentido de uma restrio da poltica
probidade e moral em detrimento da ao.
neste exato ponto que se abrem umas quantas linhas de reflexo.
Duas merecem destaque. Uma delas a que chama a ateno para os
logros tericos de uma contestao socio-poltica excessivamente
obcecada com o problema da corrupo e por essa via incapaz de
produzir uma verdadeira crtica de arcaboio sistmico. Outra a que
procura entender por que via este entendimento dicotmico do binmio
afeta os sistemas jurdico-penais contemporneos, indagao s possvel
no reconhecimento, talvez trgico mas irrecusvel, de uma ligao
profunda entre prova e expectativa.
4. A caa ao corrupto um clamor antissistema ou uma exigncia
pela sua limpeza? No igual. Ora, quer coloquemos o enfoque ao
nvel da agitao e do protesto espontneos, quer o faamos no campo
da prpria crtica ao sistema, aquilo com que nos deparamos com
uma estruturao tpica assente numa obsessiva personalizao em
dadas figuras, num mbito geral de incapacidade de apontar baterias
aos prprios fundamentos do capitalismo. Aqui, no h como discordar
de Anselm Jappe. Valer a pena condensar as suas observaes a este

53
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

respeito.
Desde logo, a sua ideia forte, aqui telegraficamente esboada: o
anticapitalismo da esquerda radical no mais que um antiliberalismo; ora,
essa tendncia atual para esgotar a contestao ao sistema numa luta
contra o neoliberalismo, tornado supremo inimigo, obscurece o fulcro
da questo, que afinal o prprio sistema capitalista enquanto tal; pelo
que esta excessiva concentrao da denncia na presente verso tomada
pelo capital adia a discusso sobre a mercadoria, o valor, o trabalho,
etc, qual se prefere uma reivindicao dificilmente concebvel de um
regresso a um capitalismo mais humano, mais justo ou mais so,
expresses que, para Jappe, so uma contradio nos prprios termos
e, sobretudo, emprestam ao sistema a imagem de animal reformvel, j
para no dizer a precisar de ser socorrido4.
Daqui decorre uma outra trave-mestra do seu pensamento: reduzir
os arcanos da economia capitalista, quando esta comea a funcionar
mal, maquinaria de uma conspirao de malvados inscreve-se numa
longa e perigosa tradio: a pior das sadas possveis seria apontar de
novo bodes expiatrios a alta finana judia ou qualquer outro para
a vindicta do povo honesto dos trabalhadores e dos aforradores, ou
alimentar o discurso populista da perseguio aos inimigos do povo
tanto na base (imigrantes), como no topo (especuladores) evitando
qualquer crtica dirigida contra as verdadeiras bases do capitalismo que,
pelo contrrio, aparecem como a civilizao a defender5.
Em resumo: quase desde o incio do capitalismo tem existido
um falso anticapitalismo que no critica o trabalho e a transformao
do trabalho em valor; esta forma de anticapitalismo contribui para

4
Anselm Jappe, Sobre a Balsa da Medusa. Ensaios Acerca da Decomposio do Capi-
talismo. Lisboa: Antgona, 2012; Anselm Jappe, Crdit Mort. La Dcomposition du Capita-
lisme et Ses Critiques. Paris: d. Lignes, 2011; Anselm Jappe, As Aventuras da Mercadoria.
Para Uma Nova Crtica do Valor. Lisboa: Antgona, 2006
5
A. Jappe, As Aventuras da Mercadoria, pp. 243-268.

54
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

canalizar o descontentamento social para objetivos secundrios ou


falsos que no colocam em perigo o modo de produo capitalista;
enfim, de acordo com essa lgica, seria preciso sacrificar uns quantos
especuladores e um punhado de polticos corruptos para salvar o essencial6.
O levantamento elucidativo. O excerto que escolhemos para
remate final tambm. luz desta exposio, a eleio da corrupo para
grande mote unificador dos discursos contestatrios surge como um
alvo definido a partir de critrios de subordinao do que mais importa
ao mais superficial. Para o prprio Jappe, a desorientao terica dos
novos contestatrios o espelho do completo desmoronamento da
crtica social nas duas ltimas dcadas, no sentido em que a ausncia
de uma verdadeira crtica, coerente e de vasto alcance, quando no
mesmo a recusa explcita de toda e qualquer teoria totalizante, impede
que os indivduos que pretendem assumir uma posio crtica tenham
um conhecimento real das causas e das consequncias daquilo que
criticam, [correndo] assim o risco de ver a sua crtica, muitas vezes ao
arrepio das suas melhores intenes, degenerar no exato contrrio de
toda e qualquer perspetiva de emancipao social7. No se trata de
medir a justeza objetiva de quem acusa e protesta; trata-se de constatar o
desequilbrio entre a funo tpica atribuda figura corrupo e a efetiva
relevncia dessa figura para uma verdadeira inverso do estado de coisas.
A no ser que se trate de salvar o sistema. O protesto contra a corrupo
surgiria, nessa tica, como um gesto de autorreforma do capitalismo.
5. Sucede, mais ainda, que a recorrente e distrada recuperao de
clssicos topoi revolucionrios (a bondade mtica do povo, virtuoso de
si mesmo e distinto dos seus representantes, potencialmente corruptos)
hoje tendencialmente acompanhada pela assustadora facilidade
com que se descartam instrumentos jurdico-formais (complexidades
processuais, garantias, direitos, adequao constitucional), rapidamente

6
Idem..
7
Idem, pp. 7-13.

55
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

abandonados pela sua suposta equivalncia quilo que urge mudar. A


tentao, por parte do sistema jurdico, de colocar estes instrumentos
formais ao servio de uma resposta contestao social, aceitando
fazer dos tribunais o foco de higienizao sistmica pedido pelo clamor
pblico, distorce ainda mais as desinteligncias no terreno: falsa a
ideia de que o Estado de direito seja salvo por cada vez que o sistema
penal pune um poderoso ou um convicto corrupto; por mais que custe
chamada opinio, o Estado de direito s salvo de cada vez que
um poderoso ou um convicto corrupto so punidos no decurso de
um devido processo legal; o contrrio disto insustentvel em sede
de sociedades do contraditrio. Mas, se assim , porque se revela to
inclinado o terreno em matria to principiologica e axiologicamente
fundante? Porque abana o regime da prova? Convm, a este propsito,
recordar o que sabemos sobre o modo como o material probatrio se
relaciona com o seu ambiente, isto , com os elementos vigentes no seu
circuito externo. De um ponto de vista esttico, possvel dizer que
a mesmo que reside o mecanismo da expectativa; entretanto, de um
ponto de vista epistmico, mais rigoroso dizer que o mecanismo da
expectativa arranca j do interior da prpria prova8.
6. Reparar-se- que se joga aqui um problema fulcral de qualquer
tipo de regime processual: a gesto das expectativas. A expectativa
funde presuno e normalidade. Nestes termos: se a presuno faz-
se acompanhar de uma pr-ocupao do terreno (podendo, por isso
mesmo, introduzir entorses no regime da prova)9, a expectativa
antecipa um preenchimento (toda a expectativa visa ser preenchida), que,
at indicao em contrrio, ser sempre o preenchimento projetado a
partir do que se presume expectvel, quer dizer, a partir do que convm
noo de normalidade. Retenha-se esta dimenso.

8
Rui Cunha Martins, O Ponto Cego do Direito. The Brazilian Lessons. So Paulo: Atlas,
2013.
9
Fernando Gil, Mediaes. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda, 2001, pp. 78.

56
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Assinala Gil o modo ntido como o pensamento wittgensteiniano


associa regularidades e expectativas: A nossa expectativa antecipa o
acontecimento. Neste sentido, ela faz um modelo do acontecimento10.
So assinalveis, de resto, os sucessivos desdobramentos desta ideia que
se recolhem da obra wittgensteiniana, a exemplo daquele que sustenta
que uma expectativa est encastoada (eingebettet) na situao de que brota
(entspringt) [e que] o mesmo se pode dizer da inteno (Absicht), [a qual
tambm] est encastoada na situao, nos costumes e nas instituies
humanas11.
Gil retira desta leitura as devidas consequncias: faz parte
das condies do exerccio da linguagem, da sua gramtica, uma
crena fundada na estabilidade de um grande nmero de fenmenos
e de comportamentos, ou, por outras palavras, uma presuno de
uniformidade; toda a expectativa assenta nesta hiptese de constncia12.
No admira, pois, a relao de proximidade entre o estado de expectativa
e o estado de ajustamento ou convenincia. A complementaridade
entre ambos patente. Quer isto dizer, para os propsitos da nossa
reflexo, que o ajustamento normalidade que, em rigor, solicita o
preenchimento. A projeco de um conhecimento prvio naquilo que
h-de vir, modelo por excelncia da parelha expectativa/preenchimento,
embraia na experincia. Por isso se torna possvel afirmar, no seguimento
da passagem atrs citada, que a expectativa reporta-se sem intermedirio
realidade13.
Sem intermedirio, note-se. De forma direta, por conseguinte,
alheia a avaliaes extrnsecas ou a mediaes. No merece, pois, reserva
de monta, a constatao de que a expectativa funciona no registo da

10
Idem, Modos da Evidncia. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda, 1998, p. 67.
11
Idem.
12
Idem, p. 67.
13
Idem, p. 70.

57
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

evidncia14. Tenha-se em ateno que a linguagem da evidncia procura


anular as mediaes, a distncia, a obscuridade, o silncio, o arbitrrio
individual15. De resto, desejar, esperar, ter inteno de, crer, querer,
poder alguma coisa, mandar de certa forma todos estes verbos
intencionais se acompanham por expectativas. Elas no so da mesma
natureza em todos os casos, podem situar-se mais perto do possvel
ou da efetividade, a exigncia do preenchimento ser mais ou menos
imediata: mas uma ordem espera a sua execuo, como um voto ou
uma esperana esperam a sua satisfao, uma deciso ou um plano
a sua realizao, uma inteno a sua efetivao, uma conjetura a sua
confirmao16.
Bem se pode dizer, nesta linha, que, sempre que o acontecimento
previsto constatado, estvamos de alguma forma preparados para a
constatao17. isto, verdadeiramente, o sentimento de preenchimento. Ele
corresponde satisfao de algo que comea por se apresentar como
um desejo e que, de uma maneira ou de outra, deve ser cumprido. Aflora,
neste ponto, uma interrogao inquietante: qual a disponibilidade
da expectativa para ver frustrado esse sentimento e para ser invadida
pelo sentimento de insatisfao? Pouca, ao que parece. Deve, inclusive,
supor-se que o horror da expectativa ao vazio, ao silncio e demora
traduz essa menor disponibilidade. A conivncia da expectativa com a
evidncia radica aqui, nesta preferncia pelo imediato. Um imediato que
tem no argumento da celeridade (tome-se por exemplar o uso que
feito desta noo no campo jurdico, mormente em ordem justificao
de restries em matria de garantia processual) uma expresso tpica.

14
Sobre os regimes epistmicos da evidncia e sua necessria distino dos regimes
epistmicos da prova, veja-se o que dizemos em Rui Cunha Martins, O Ponto Cego do
Direito. The Brazilian Lessons. So Paulo: Atlas, 2013.
15
Fernando Gil, Tratado da Evidncia. Lisboa: Imprensa Nacional-Casa da Moeda,
1996, p. 72
16
Idem, p.73.
17
Idem, p.74.

58
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Trata-se, nestes casos, de comprimir a distncia entre o expectvel e o


realizvel, deslocando, se necessrio for, o campo da experincia e a
regularidade do que se repete feitas normalidade para o lugar do
preenchimento, e prescindindo, nesse movimento de fuso entre o
que se sabe e o que se espera, de mecanismos de despistagem ou de
operadores de constrangimento sobre a irrecusvel evidncia daquilo
que, porque repetidamente sabido, se supe ser aceite, sem mais, como
previsvel. O circuito vertiginoso dos meios de comunicao de igual
modo um bom exemplo destes processos. No deixa de ser curioso
notar que, muito antes deles, o direito arcaico tambm o era.
De resto, este vnculo do processo ideia de uma prova mais
clara do que a luz evocando de alguma maneira o instrumento tardo-
medieval do notorium ou notum per se, teorizado por um Baldo ou um
Brtolo e genericamente acordada com os materiais fornecidos pelos
sentidos, foi-se mantendo, acompanhando, de uma forma ou de outra,
a evoluo histrica e permanecendo guardada no seio dos dispositivos
processuais; como a prpria lgica da evidncia, alis. No por acaso que
o Cdigo de Processo Penal Brasileiro de 1941, cuja marca ideolgica
conhecida, menciona, logo de incio, em sede de exposio de motivos,
a preocupao com as dificuldades do regime processual ento vigente
em condenar rus, mesmo quando colhidos em flagrante ou confundidos
pela evidncia das provas18, redundncia terminolgica com que se associa
flagrncia e evidncia e que mostra bem at que ponto a ideia subliminar
do processo como excrescncia daquilo que se tem por bvio e, por
conseguinte, parcialmente dispensvel, permaneceu como constante
histrica do processo penal. Permito-me sugerir que, olhada desde uma
perspetiva puramente genealgica e alheia aos contextos especficos da
sua atual requisio, a introduo de mecanismos como a negociao ou
a transao penais no pode deixar de remeter, obrigatoriamente, para a
mesma matriz.

18
Decreto-Lei n 3689, de 3 de Outubro de 1941.

59
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Comprovadamente, a instalao de qualquer regime de deciso


sobre os regimes de expectativa implica uma compresso processual;
encurta distncias; quando radicalizada, prescinde mesmo da mediao.
A vontade de preenchimento nela mais forte do que qualquer tipo
de predisposio auto-regulatria. Por isso, carente de filtragem crtica
ou da hiptese de contradio, tende a exprimir-se no modo alucinatrio.
Estaremos conscientes de que, nesta ordem de ideias, uma prova que
no consiga erigir-se minimamente defendida da pulso expectante que
por definio a ofende mas por definio a habita , ainda e tambm por
definio, uma prova alucinada?

60
Novos desafios da jurisdio constitucional em
matria penal

Maria Joo Antunes


Universidade de Coimbra, Portugal1

Resumo: O texto incide sobre o modo como a lei penal tem vindo a
ser controlada pela jurisdio constitucional e sobre a forma como tem
respondido a questes novas em matria de perigosidade.
Palavras-chave: controlo de constitucionalidade crimes - penas e
medidas de segurana - direito penal perigosidade - segurana
Abstract: The text is about the way criminal law has been controlled
by constitutional jurisdiction and about the way constitutional jurisdiction
is answering to new questions concerning dangerousness.
Keywords: constitutional control crimes penalties and security
measures - criminal law dangerousness security
1. A afirmao da garantia jurisdicional da Constituio e do
princpio da constitucionalidade duas faces de uma mesma moeda
no deixou de envolver tambm a matria penal.
Dependendo a validade da lei da sua conformidade com a
Constituio, segundo o princpio da constitucionalidade, e tendo havido
a entrega do exerccio da justia constitucional a uma jurisdio prpria
para garantia da Constituio, logo entraram no debate sobre os limites
da interveno penal questes como, entre outras, a da existncia ou no
de proibies constitucionais de incriminao; a de saber se s os bens

1
Professora Associada da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Pre-
sidente do Instituto de Direito Penal Econmico e Europeu (IDPEE). Juza do Tri-
bunal Constitucional entre outubro de 2004 e maro de 2014. Doutora em Cincias
Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra.

61
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

constitucionalmente relevantes podem ser tutelados criminalmente; a da


existncia ou no de obrigaes constitucionais de incriminao, sejam
elas explcitas ou meramente implcitas; a da identificao do parmetro
de aferio da conformidade constitucional das normas incriminatrias
onde subsista uma margem de conformao do legislador; a da
fundamentao jurdico-constitucional do princpio da culpa; e a do
parmetro de controlo da constitucionalidade de normas penais no que
se refere sano correspondente ao crime.
Assistiu-se, por um lado, identificao de proibies constitucionais
de incriminao, fundadas quer em princpios quer em direitos de
liberdade garantidos pela Constituio; de obrigaes constitucionais de
incriminao, que anulam ou diminuem significativamente a liberdade
de conformao do legislador; e de proibies constitucionais quanto
ao tipo de sanes penais e durao das mesmas. E verificou-se, por
outro, uma ampla margem de tenso entre o princpio da maioria e o
princpio da constitucionalidade, por subsistir uma ampla margem de
tenso entre o legislador penal e a jurisdio constitucional quando esta
exerce perante aquele a funo de garantia da Constituio.
Extravasando a problemtica penal, podemos concluir que a ideia
da soberania do parlamento e da intangibilidade e omnipotncia da lei
parlamentar foi perdendo definitivamente terreno a favor da conceo
da soberania e da supremacia da Constituio e do carcter constitudo
e subordinado do poder legislativo, no sentido de a vontade poltica
da maioria governante em cada momento no poder prevalecer contra a
vontade da maioria constituinte incorporada na Lei fundamental2. Sem
que isto signifique que o princpio da maioria deixou de ser critrio
delimitador dos poderes do juiz constitucional e que se abandonou o
princpio da presuno de no inconstitucionalidade da lei. Subsistir

2
Assim, Vital Moreira, Princpio da maioria e princpio da constitucionalidade,
Legitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do Tribunal
Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 179.

62
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sempre uma margem de livre conformao constitucionalmente


imposta pelo princpio da separao dos poderes, que variar,
necessariamente, em funo da natureza e do grau de determinao das
normas constitucionais, conduzindo distino entre uma concretizao
jurdica-interpretativa e uma concretizao jurdico-poltica da Constituio,
com reflexos nos poderes, maiores ou menores, do juiz constitucional3.
Numa outra linguagem (na de Dworkin), a Constituio impe regras,
estabelece princpios e consagra polticas, havendo, por isso, matrias mais
sensveis escolha do legislador do que outras4.
2. Na tarefa de intrprete das normas constitucionais, pronunciando
as palavras da Constituio5, a jurisdio constitucional foi identificando
proibies de incriminao, fundadas em princpios e em direitos de
liberdade constitucionalmente garantidos, e parmetros de controlo
de normas penais que testam quer a legitimidade das incriminaes
quer a legitimidade das sanes criminais. J no que toca s obrigaes
expressas de criminalizao, onde existam tais obrigaes, o labor
da jurisprudncia constitucional no foi o mesmo, por tal depender
necessariamente da forma como se fiscaliza a violao da Constituio
por omisso. Contrastando com a Constituio da Repblica
Portuguesa, a Constituio da Repblica Federativa do Brasil contm um
nmero significativo de normas constitucionais expressas em matria
incriminatria, o que no anula necessariamente a questo de saber se,
apesar de tais normas, ainda h espao para o legislador penal se decidir

3
Cf. Vieira de Andrade, Legitimidade da justia constitucional e princpio da
maioria, Legitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do
Tribunal Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 80 e ss.
4
Sobre isto, Sousa Brito, Jurisdio constitucional e princpio democrtico, Le-
gitimidade e Legitimao da Justia Constitucional. Colquio no 10. Aniversrio do Tribunal
Constitucional, Coimbra Editora, 1995, p. 41 e ss.
5
No sentido de o juiz constitucional ser a boca que pronuncia as palavras da Cons-
tituio, Fernanda Palma, O legislador negativo e o intrprete da Constituio, O
Direito, Ano 140. (2008), III, p. 523 e ss.

63
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pela no incriminao6 7.
2.1. Incluem-se naquele primeiro grupo, entre outras, decises
j antigas do Tribunal Constitucional italiano que declarou a
inconstitucionalidade de normas incriminadoras que impunham
liberdade de reunio limites incompatveis com a disciplina constitucional,
bem como de normas penais que incriminavam, pura e simplesmente,
manifestaes do pensamento que no eram ofensivas de qualquer bem
constitucional8. J mais recentemente, em 2007, tambm uma deciso
do Tribunal Constitucional espanhol que entendeu contrria liberdade
de expresso a incriminao da negao do genocdio, considerando que
s ser conforme a tal liberdade o tipo legal de crime que suponha um
incitamento, ainda que indireto, comisso do genocdio9. E, ainda,
6
Em Portugal identificvel apenas uma obrigao constitucional expressa de in-
criminao no artigo 117., n. 3, da Constituio: a lei determina os crimes de res-
ponsabilidade dos titulares de cargos polticos, bem como as sanes aplicveis e os
respetivos efeitos, que podem incluir a destituio do cargo ou a perda de mandato.
Por outro lado, resulta do artigo 37., n. 3, da Constituio que as infraes cometidas
no exerccio dos direitos de expresso e de informao ficam submetidas aos princpios
gerais de direito criminal ou do ilcito de mera ordenao social.
No
sentido de decorrer da primeira norma uma obrigao expressa de criminalizao
e de a segunda dar azo a uma vinculao implcita, Jos de Faria Costa, Noes
Fundamentais de Direito Penal (Fragmenta iuris poenalis), Coimbra Editora, 2015, p. 116 e
ss. Ainda sobre o sentido do artigo 37., n. 3, cf. Acrdo do Tribunal Constitucional
n. 224/2010, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt.
7
Sobre as normas constitucionais brasileiras, especificamente sobre a razo de ser
das mesmas e debaixo de um olhar crtico, Alberto Silva Franco/Rafael Lira/Yuri
Felix, Crimes hediondos, Revista dos Tribunais, 2011, p. 133 e ss. Sobre a questo da
subsistncia de espao de conformao do legislador, Janaina Conceio Paschoal,
Constituio, criminalizao e direito penal mnimo, Revista dos Tribunais, 2003, p. 79 e ss., e
Maringela Magalhes Gomes, O princpio da proporcionalidade no direito penal, Revista
dos Tribunais, 2003, p. 111 e ss.
8
Os exemplos so dados, no contexto de proibies constitucionais de incriminao,
por Emilio Dolcini/Giorgio Marinucci, Constituio e escolha dos bens jurdi-
cos, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 1994, p. 155 e ss.
9
O exemplo, tendo em vista a violao de um direito fundamental, dado por Juan
Antonio Lascuran, El control constitucional de las leyes penales, Estudos em Me-
mria do Conselheiro Artur Maurcio, Coimbra Editora, p. 754. Sobre esta sentena do

64
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

uma deciso de 2012 do Conselho Constitucional francs que decidiu


ser contrria Constituio a lei que criminaliza a negao da existncia
dos genocdios reconhecidos pela prpria lei, por pr em causa o direito
liberdade de expresso e de comunicao10.
No mesmo sentido, cabe referir tambm uma deciso do Supremo
Tribunal Federal brasileiro de 2011, conhecida como a da marcha
pela legalizao do consumo da maconha, que julgou procedente
a arguio de descumprimento de preceito fundamental, dando, ao
artigo 287. do Cdigo Penal, com efeito vinculante, interpretao
conforme Constituio, de forma a excluir qualquer interpretao
que possa ensejar a criminalizao da defesa da legalizao das drogas,
ou de qualquer substncia entorpecente especfica, inclusive atravs de
manifestaes e eventos pblicos11.
Por seu turno, o Tribunal Constitucional portugus julgou
inconstitucional a norma penal que incriminava atos homossexuais
com adolescentes, por violao do princpio constitucional da
igualdade, por no ser constitucionalmente tolervel uma incriminao
violadora da proibio constitucional de discriminao em razo da
natureza homossexual dos atos sexuais de relevo12. Por outro lado, o
Tribunal portugus integrou no mbito dos parmetros de controlo
da conformidade constitucional das normas penais o princpio da
Tribunal Constitucional (235/2007, de 7 de novembro), Vtor Gmez Martn, Pro-
mocin de la igualdad o proteccin de la seguridade? A propsito de los delitos de
odio y discriminacin en el cdigo penal espaol, in Constitucin y sistema penal, Marcial
Pons, 2012, p. 209 e ss.
10
Cf. Deciso n. 2012-647 DC, de 28 de fevereiro de 2012, disponvel em www.
conseil-constitutionnel.fr.
11
A deciso, relatada pelo Ministro Celso de Mello, de 15 de junho de 2011 e est
disponvel em www.stf.jus.br.
12
Cf. Acrdos n.s 247/2005 e 351/2005, disponveis em www.tribunalconstitucio-
nal.pt. Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, Dos atos homossexuais com
adolescentes aos atos sexuais com adolescentes (da norma dos casos norma do arti-
go 173. do Cdigo Penal), Estudos em Memria do Conselheiro Artur Maurcio, Coimbra
Editora, p. 1009 e ss.

65
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

legalidade criminal, na parte em que probe o recurso analogia (artigo


29. da Constituio da Repblica Portuguesa)13. aqui identificvel
uma proibio constitucional de incriminao por recurso analogia
que no pode deixar de ser sindicvel pela jurisdio constitucional14.
2.2. No plano da identificao do parmetro de controlo da
conformidade constitucional de normas penais incriminatrias, o
caminho traado pelas diferentes jurisdies constitucionais no tem
sido propriamente o mesmo e nem sequer coincide sempre com o que
doutrinalmente defendido. Dois dos parmetros mais convocados o
princpio da proporcionalidade e o princpio da ofensividade15 esto
agora bem presentes em dois dos votos dos Ministros do Supremo
Tribunal Federal brasileiro, a propsito da criminalizao da posse de
drogas para consumo pessoal (artigo 28. da Lei 11.343/2006)16.
As diferenas tm, certamente, enriquecido a discusso doutrinal
em redor da ideia de bem jurdico enquanto padro crtico da norma
penal e designadamente a discusso quanto questo de saber se s
bens constitucionalmente relevantes podem ser tutelados penalmente17.
13
Cf. Acrdo do Tribunal Constitucional n. 183/2008, disponvel em www.tribunal-
constitucional.pt. Sobre a problemtica aqui envolvida, Maria Joo Antunes, Pro-
blemtica penal no Tribunal Constitucional portugus, Revista Brasileira de Cincias
Criminais, p. 24 e s.
14
No sentido de decorrer do artigo 29. da Constituio uma proibio de crimina-
lizao, Jos de Faria Costa, O princpio da igualdade, o direito penal e a constitui-
o, Revista de Legislao e de Jurisprudncia, Ano 141., N. 3794, p. 284.
15
Sobre o princpio da ofensividade na doutrina portuguesa, Jos de Faria Costa,
ob. cit., p. 161 e ss.; na doutrina brasileira, Fabio DAvila, O ilcito penal nos crimes
ambientais. Algumas reflexes sobre a ofensa a bens jurdicos e os crimes de perigo
abstrato no mbito do direito penal ambiental, Revista Brasileira de Cincias Criminais,
67, julho-agosto de 2007-ano 15, p. 30 e ss.
Cf. o voto do Ministro Relator Gilmar Mendes e o do Ministro Edson Fachin, no
16

RE 635.659-RG, disponveis em www.stf.jus.br.


17
Sobre as relaes entre a Constituio e a proteo de bens jurdicos, de um lado,
Figueiredo Dias, Direito Penal. Parte Geral. Questes Fundamentais. A Doutrina do Crime,
Coimbra Editora, 2007, p. 117 e ss., Costa Andrade, The constitution and penal
law, Justice across the atlantic. The theory and the reality of the criminal process in Portugal and

66
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

O Tribunal Constitucional alemo, no denominado caso do incesto


entre irmos, decidido em 26 de fevereiro de 2008, concluiu mesmo
que as faculdades legislativas no podem ser restringidas por referncia
a bens jurdicos, numa deciso que contribuiu, indiscutivelmente para
o debate doutrinal de novas e velhas questes quanto legitimidade da
interveno penal e, consequentemente, para o debate da identificao
do parmetro de controlo da conformidade constitucional das normas
incriminatrias por parte das jurisdies constitucionais18.
O Tribunal Constitucional portugus tem-se socorrido do princpio
jurdico-constitucional do bem jurdico, a partir dos critrios da dignidade
penal do bem jurdico e da necessidade da interveno penal, com
fundamento na exigncia constitucional de que as restries legais aos
direitos liberdades e garantias, nos casos expressamente previstos na Constituio,
tm de limitar-se ao necessrio para a salvaguarda de outros direitos ou interesses
constitucionalmente protegidos19. Sem que se distingam os casos em que
in The United States of America, Luso-American Development Foundation, 1998, p. 190
e ss., e Claus Roxin, O conceito de bem jurdico como padro crtico da norma
penal posto prova, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 2013, p. 35 e ss.; e, de outro,
Emilio Dolcini/GeorgioMarinucci, loc. cit., p. 164 e ss. e Jos de Faria Costa, loc.
cit., nota 14, p. 284, e Sobre o objeto de proteo do direito penal: o lugar do bem
jurdico na doutrina de um direito penal no iliberal, Revista de Legislao e de Jurispru-
dncia, Ano 142., N. 3978, p. 161 e s.
18
Cf. BVerfG, 2 BvR 392/07, disponvel em www.bundesverfassungsgericht.de. O
caso deu origem ao Case of Stbing v. Germany no Tribunal Europeu dos Direitos do
Homem (n. 43547/08), disponvel em http://hudoc.echr.coe.int. O Tribunal decidiu
no sentido de no haver violao do artigo 8. da Conveno Europeia dos Direitos
do Homem, disposio que prev o direito ao respeito pela vida privada e familiar.
Para uma anlise crtica da deciso do Tribunal de Karlsruhe, Claus Roxin, loc. cit., pp.
16 e s. e 37 e s., e Lus Greco, Tem futuro a teoria do bem jurdico? Reflexes a partir
da deciso do Tribunal Constitucional Alemo a respeito do crime de incesto ( 173
Strafgesetzbuch), Revista Brasileira de Cincias Criminais, Ano 18, n. 82, jan.-fev./2010, p.
166 e ss.
19
Sobre este princpio Figueiredo Dias, O direito penal do bem jurdico como
princpio jurdico-constitucional. Da doutrina penal, da jurisprudncia constitucional
portuguesa e das suas relaes, XXV Anos de Jurisprudncia constitucional portuguesa,
Coimbra Editora, 2009, p. 31 e ss. E, ainda, Costa Andrade, A dignidade penal e
a carncia de tutela penal como referncias de uma doutrina teleolgico-racional do

67
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

definido como crime um comportamento que envolve o exerccio de um


direito fundamental daqueles em que a restrio do direito fundamental
decorre exclusivamente da imposio da sano criminal.
Mostrando uma clara deferncia para com o legislador, os juzos
de inconstitucionalidade do Tribunal Constitucional portugus
so excecionalssimos, revelando grande preocupao em lograr
a harmonizao do princpio da constitucionalidade com o princpio da
maioria. Assim sucede, por exemplo, quando se fiscalizaram normas
incriminatrias em matria de interrupo voluntria da gravidez, de
trfico de drogas, de conduo em estado de embriaguez, de conduo
de veculo automvel sem licena, de explorao ilcita do jogo ou de
injria, enfrentado, relativamente a algumas das incriminaes, a questo
especfica da legitimidade dos crimes de perigo20. Ou, ainda, quando
se fiscalizaram normas incriminatrias no mbito do tradicionalmente
denominado direito penal secundrio21. Inscreve-se na exceo a
pronncia, em sede de fiscalizao preventiva, pela inconstitucionalidade
da norma que pretendia criminalizar o enriquecimento ilcito/
injustificado, por tal incriminao no tutelar qualquer bem jurdico com
dignidade penal. Alm de no respeitar os princpios constitucionais da
legalidade e da presuno de inocncia22.
2.3. O labor da jurisdio constitucional tambm notrio em
crime, Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 1992, p. 173 e ss. e Anabela Rodrigues,
Sobre o crime de importunao sexual, Revista de Legislao e de Jurisprudncia, Ano
143., N. 3987, p. 435 e ss. Para uma sntese da jurisprudncia constitucional, cf.
Acrdo do Tribunal Constitucional n. 377/2015, disponvel em www.tribunalcons-
titucional.pt.
20
Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, loc. cit., nota 12, p. 1016 e ss. e
Direito Penal, Direito Processual Penal e Direito de Execuo Sanes Privativas da
Liberdades e jurisprudncia constitucional, Julgar, 21, 2013, p. 90 e ss.
21
Sobre esta jurisprudncia, Maria Joo Antunes, Direito penal fiscal algumas
questes da jurisprudncia constitucional, in Direito Penal. Fundamentos Dogmticos e
Poltico-Criminais. Homenagem ao Prof. Peter Hnerfeld, Coimbra Editora, 2013, p. 791 e ss.
22
Cf. Acrdos n.s 179/2012 e 377/2015 (disponveis em www.tribunalconstitucio-
nal.pt).

68
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

relao aos parmetros de controlo das normas criminais, na parte


em que definem a sano correspondente ao crime, bem quanto ao
sentido a dar a princpios j clssicos, como, por exemplo, o da
intransmissibilidade da responsabilidade penal, quando estas sanes
so impostas pessoa jurdica.
Alm dos escritos, passaram a integrar a constituio penal princpios
jurdico-constitucionais implcitos como o princpio da culpa (princpio
da culpabilidade), o princpio da proporcionalidade das sanes e o
princpio da socialidade, segundo o qual incumbe ao Estado um dever
de ajuda e de solidariedade para com o condenado, proporcionando-lhe
as condies necessrias para a reintegrao na sociedade. No direito
portugus, o princpio da culpa doutrinal e jurisprudencialmente
fundado na proteo constitucional da inviolabilidade da dignidade
pessoal23; o princpio da proporcionalidade das sanes decorre do
princpio da proporcionalidade enquanto princpio retor do regime das
restries dos direitos, liberdades e garantias; e o princpio da socialidade
funda-se na caracterizao da Repblica Portuguesa como um Estado
de direito democrtico que visa a realizao da democracia social, sendo
tarefa fundamental do Estado a promoo do bem-estar e a qualidade
de vida do povo e a igualdade real entre os portugueses, bem como no
direito ao desenvolvimento da personalidade e na proibio de penas e
medidas de segurana privativas ou restritivas da liberdade com carcter
perptuo24.
A jurisdio constitucional portuguesa j foi confrontada com a
questo se saber se o princpio da intransmissibilidade da responsabilidade

No sentido de o princpio da culpa decorrer do princpio pessoal da responsabili-


23

dade penal, expressamente previsto no inciso XLV do artigo 5. da Constituio do


Brasil, Alberto Silva Franco/Rafael Lira/Yuri Felix, ob. cit., p. 83 e ss. e Salo de
Carvalho, Penas e medidas de segurana no direito penal brasileiro, Saraiva, 2015, p. 260 e ss.
24
Sobre estes princpios, Maria Joo Antunes, Consequncias Jurdicas do Crime, Coim-
bra Editora, 2015, p. 19. Ao contrrio de outras constituies, como a italiana ou a
espanhola, a portuguesa no consagra expressamente o princpio da socializao.

69
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

penal (artigo 30., n. 3, da Constituio da Repblica Portuguesa) obsta


responsabilidade solidria de gerentes e administradores pelo pagamento
das multas em que condenada a pessoa jurdica. Esta , seguramente,
uma das interrogaes postas pelo direito penal das pessoas jurdicas,
qual o Tribunal Constitucional portugus deu resposta positiva,
declarando a inconstitucionalidade, com fora obrigatria geral, da
norma que previa tal responsabilidade25.
3. Face a alteraes e solues legislativas entretanto surgidas, so
agora postos novos desafios jurisdio constitucional europeia.
um facto que a legislao penal se tem vindo a expandir e a tornar
mais severa, por obra de um populismo punitivo a partir da notcia da
prtica de crimes de determinada natureza, que conduziu a uma resposta
poltica que, de imediato, pretendeu apaziguar as vtimas e tranquilizar
a opinio pblica26.
Quando o compromisso alcanado entre a escola clssica e a escola
positivista parecia ter os dias contados sistemas sancionatrios como
o francs ou o portugus foram persistindo na resposta sancionatria
monista e outros, como o brasileiro, abandonaram o sistema do duplo
binrio27 , o direito penal da perigosidade ressurge na Europa a partir de
meados dos anos noventa do sculo passado28.

25
Cf. Acrdo n. 171/2014, disponvel em www.tribunalconstitucional.pt.
26
Cf. Mireille Delmas-Marty, Deshumanizacin del derecho penal, in Securitismo
y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Universidad Castilla-La Mancha,
2013, p. 18.
27
Sobre o sistema sancionatrio francs, Elisabeth Schneider, Frankreich, in We-
gsperren? Freiheitsentziehende Massnahmen gegen gefhrliche, strafrechtlich verantwortliche (Rck-
fall-) Tter (Hrsg. Hans-Georg Koch), Duncker & Humblot, Berlin, 2011, p. 81 e ss., e
Mireille Delmas-Marty, loc. cit., p. 19; sobre o portugus, Maria Joo Antunes, ob.
cit., nota 24, pp. 21 e s. e 123 e ss.; e sobre o brasileiro, Salo de Carvalho, ob cit., p.
504 e ss.
28
Sobre isto, Hans-Jrg Albrecht, in Wegsperren? Freiheitsentziehende Massnahmen gegen
gefhrliche, strafrechtlich verantwortliche (Rckfall-) Tter (Hrsg. Hans-Georg Koch), Dun-
cker & Humblot, Berlin, 2011, p. 431 e s., Christopher Micaelsen, From Stras-

70
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A notcia veiculada pela comunicao social de raptos e de abusos


sexuais de crianas, seguidos alguns de homicdio, gerou uma demanda
subjetiva de segurana por parte da sociedade, muitas vezes devida mais
presso meditica do que propriamente realidade. Criminalidade
e medo da criminalidade marcam a contemporaneidade e passaram a
ter eco numa poltica criminal de segurana29.
A legislao penal foi-se tornando mais severa, por obra do
populismo punitivo e de uma perceo distorcida da insegurana da
comunidade veiculada pelos meios de comunicao social. De um outro
ngulo, pode afirmar-se que a ressonncia comunitria da prtica de
crimes de certa natureza e gravidade foi arrastando o direito penal de
tutela de bens jurdicos para um direito penal de proteo das vtimas30.
Das vtimas dos agressores sexuais, em geral, e dos abusadores sexuais
de crianas, em especial, e, mais recentemente, dos terroristas e dos
agressores em contexto domstico, arrastando o direito penal do facto
bourg, with Love Preventive Detention before the German Federal Constitutio-
nal Court and the European Court of Human Rights, Human Rights Law Review 12
(2012), p. 150 e ss., Mara Acale Snchez, Medidas de seguridade postpenitenciarias
en el cdigo penal espaol; el movimento de defensa social retro del siglo XXI, in Se-
curitismo y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Universidad Castilla-La
Mancha, 2013, p. 141 e s., Johanna Rinceanu, El futuro de la custodia de seguridade
en Alemania, in Securitismo y Derecho penal. Por un Derecho penal humanista, Cuenca, Uni-
versidad Castilla-La Mancha, 2013, pp. 160 e s. e 168, e Enrique Gimbernat Ordeig,
Prlogo a la vigsima primeira edicin, Cdigo Penal, Tecnos, 2015, p. 20 e ss.
29
Cf. Anabela Miranda Rodrigues, em reflexo dirigida ao crime na sociedade glo-
balizada, Poltica criminal Novos desafios, velhos rumos, Liber Discipulorum para
Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra Editora, 2003, p. 207 e ss.
30
Por referncia ao direito penal brasileiro recente, note-se que a Lei n. 13.104, de
9 de maro de 2015, prev que o homicdio contra a mulher por razes da condio
de sexo feminino (feminicdio) passe a ser homicdio qualificado (artigo 121., 2.,
VI, do Cdigo Penal) e passe a integrar o elenco dos crimes hediondos; e que a Lei
n. 13.142, de 6 de julho de 2015, prev alteraes quanto ao homicdio qualificado,
leso corporal e ao elenco dos crimes hediondos (artigos 121., 2., VII, e 129.,
12, do Cdigo Penal e 1. da Lei n. 8.072, de 25 de julho de 1990), quando a vtima
seja certa autoridade ou agente, integrantes do sistema prisional e da Fora Nacional de Segurana
Pblica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela, ou o crime seja contra seu
cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro grau, em razo dessa condio.

71
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

para um direito penal de autores. O poder poltico, do qual so


esperadas respostas poltico-criminais fundadas, passou a oferecer-nos
respostas que so apenas politicamente corretas, politico-criminalmente
corretas, assumindo at para o efeito, quantas vezes, o papel de criador
da opinio pblica. E o que mais preocupa este desconcerto, este
populismo, esta incapacidade de se subir um pouco acima do rugir feroz
com que as massas, em todos os tempos e em todas as circunstncias,
sempre clamam por um justicialismo que cheire a sangue, podrido e
voyeurismo31.
3.1. Na Alemanha, so reveladoras do novo direito penal da
perigosidade a Lei de 26 de janeiro de 1998 contra delitos sexuais e outros
delitos perigosos que eliminou o limite mximo de durao da medida de
segurana de internamento, aplicando-se retroativamente, e que tornou
mais fcil a imposio da medida relativamente a crimes violentos
contra a integridade fsica e liberdade sexual; a Lei de 21 de agosto de
2002 que introduziu no Cdigo Penal a medida de segurana sob reserva,
para aqueles casos em que, no momento da condenao h dvidas
sobre a perigosidade do agente, diferindo-se por isso a deciso para a
autoridade da execuo, j depois de cumprida a pena ( 66a Vorbehalt
der Unterbringung in der Sicherungsverwahrung); e a Lei de 23 de julho de
2004 que introduziu naquele Cdigo a medida de segurana retroativa,
a posteriori, que ordenada j depois da condenao em pena e do
cumprimento desta sano, ainda por referncia ao crime cometido, face
perigosidade do agente ( 66b Nachtrgliche Anordung der Unterbringung
in der Sicherungsverwahrung)32.
Em Frana, constituem exemplo a Lei de 17 de junho de 1998

31
Cf. Jos de Faria Costa, Beccaria e o Direito Penal, Coimbra Editora, 2015, p. 8.
32
Sobre esta evoluo legislativa, Johanna Rinceanu, loc. cit, p. 166 e ss. e Emiliano
Borja Jimnez, Peligrosidad postcondena, intervencin punitiva y Estado de Dere-
cho, in Derecho Penal de la peligrosidad y prevencin de la reincidncia, Valencia, Tirant lo
blanch, 2015, p. 175 e ss., e, ainda, os 1 a 6 e 9 e s., I. A., da deciso do BVerfG, 2
BvR 2365/09, de 4 de maio de 2011 (cf. infra ponto 4.2.).

72
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

relativa preveno e represso de infraes sexuais e de proteo


de menores, que introduziu medidas de vigilncia, nomeadamente
a vigilncia eletrnica, e o seguimento socio-judicial, enquanto
complementos da pena; a Lei de 9 de maro de 2004 que criou, por via de
uma alterao do Cdigo de Processo Penal, um ficheiro automtico de
autores de crimes sexuais e de crimes violentos; a Lei de 12 de dezembro
de 2005 sobre reiterao criminosa que transformou aquelas medidas
em medidas de segurana e cujo mbito de aplicao foi depois alargado
pela Lei de 5 de maro de 2007, com o objetivo de reforar a luta contra
a reincidncia; e a Lei de 25 de fevereiro de 2008 que consagrou a atual
priso de segurana (rtention de sret). Tendo como antecedente mais
remoto uma lei de 1885, esta sano passou a aplicar-se a agentes da
prtica de crimes violentos, em geral, depois da execuo da pena, com
fundamento em perigosidade avaliada por uma comisso pluridisciplinar
cujo relatrio vinculativo para o juiz33.
Em Espanha, saliente-se a Lei Orgnica 5/2010, de 22 de junho,
que introduziu no Cdigo Penal a medida de liberdade vigiada para
imputveis que cometessem crimes de terrorismo ou contra a liberdade
sexual, a executar j depois de cumprida a pena; a redao, vigente desde
1 de julho de 2015, do artigo 106. do Cdigo Penal da qual decorre o
alargamento do mbito de aplicao desta medida de segurana34; e a (re)
introduo no artigo 33., n. 2, alnea a), do Cdigo Penal, nesta mesma
data, da pena de priso permanente revisvel que mais no do que uma
pena de priso perptua35.

33
Sobre esta evoluo legislativa, Mireille Delmas-Marty, loc.. cit., p. 19. e, ainda, o
considerando 6. da Deciso n. 2008-562 DC do Conselho Constitucional (cf. infra,
ponto 4.1.).
34
Sobre esta medida de segurana, cf. Mara Acale Snchez, loc. cit., p. 132 e ss., Can-
cio Meli, Una nueva reforma de los delitos contra la libertad sexual, La Ley Penal,
80, maro 2011, p. 5 e s., e Gema Martnez Mora, Alternativas jurdicas al tratamento
penal de la delincuencia habitual, Bosch, 2015, p. 121 e ss.
35
Sobre a introduo da pena de priso permanente revisvel, criticamente, Juan An-
tonio Lascuran, Pena indigna y arbitraria, El mundo, 2 de abril de 2015, e Enrique

73
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

3.2. Em Portugal, o populismo punitivo no tem levado propriamente


a entorses significativas do sistema sancionatrio. Com uma tradio
que remonta j a 1936, tem-se mantido a opo poltico-criminal por
um sistema tendencialmente monista, de via nica, que pe na sombra a
perigosidade criminal dos delinquentes imputveis condenados em pena
de priso de efetiva. O populismo punitivo portugus tem sido dirigido
ao combate violncia domstica, corrupo, ao enriquecimento
ilcito e ao terrorismo. E d mostras de pretender o retorno a um direito
penal sexual tutelar da moral e dos costumes dos bons costumes.
Encontramos exemplos muito recentes na punio de quem facilitar a
viagem ou a tentativa de viagem para um territrio diferente do seu
Estado de residncia ou de nacionalidade, com vista adeso a uma
organizao terrorista, bem como na punio de quem importunar
outra pessoa, formulando propostas de teor sexual36.
O populismo punitivo portugus tm-se dirigido, ainda em maior
medida, contra agentes da prtica de crimes sexuais contra crianas, para
o que no ter sido indiferente o caso Casa Pia e todo um clima que
se foi criando na Europa relativamente a estes crimes, com expresso
em Decises-Quadro e em Diretivas da Unio Europeia37. As alteraes
tm ocorrido por via da criminalizao de comportamentos que nos
fazem duvidar da existncia de um bem jurdico com dignidade penal
e necessitado de pena, como, por exemplo, o comportamento de quem
apenas detiver fotografia, filme ou gravaes pornogrficos em que seja

Gimbernat Ordeig, loc. cit., p. 20 e ss.


36
Cf., respetivamente, o artigo 4., n. 12, da Lei n. 52/2003, de 22 de agosto, na re-
dao da Lei n. 60/2015, de 24 de junho, e o artigo 170. do Cdigo Penal, na redao
da Lei n. 83/2015, de 5 de agosto. Sobre a proteo de uma conceo de moral sexual
no direito penal vigente, Anabela Rodrigues, loc. cit., p. 438 e ss.
37
Cf., nomeadamente, a Deciso-Quadro 2004/68/JAI, do Conselho da Unio Euro-
peia, de 22 de dezembro de 2003, relativa luta contra a explorao sexual de crianas
e a pornografia infantil e a Diretiva 2011/93/EU, do Parlamento Europeu e do Con-
selho, de 13 de dezembro de 2011, relativa luta contra o abuso sexual, a explorao
sexual de crianas e a pornografia infantil.

74
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

utilizado menor ou de quem detiver material pornogrfico com representao


realista de menor, com o propsito de o ceder, designadamente quando se
trate de pedopornografia aparente ou totalmente virtual (artigo 176.,
n.s 3 e 4, do Cdigo Penal)38; atravs de uma antecipao da tutela penal,
tipificando novos comportamentos como, por exemplo, o de aliciamento
de menores para fins sexuais (artigo 176.-A, do Cdigo Penal) e alargando
os casos em que a tentativa punvel (artigos 171., n. 5, 172., n. 4,
173., n. 3, do Cdigo Penal); por fora da agravao dos limites das
penas principais e acessrias, da eliminao da pena de multa principal
alternativa e da introduo de penas acessrias de aplicao automtica
(artigos 172., n. 3, 173., n.s 1 e 2, 174., n.s 1 e 2, 175., n. 1, 69.-B,
e 69.-C do Cdigo Penal)39; por via da consagrao da regra, segundo a
qual, nos crimes contra a liberdade e autodeterminao sexual de menores,
o procedimento criminal no se extingue, por efeito de prescrio, antes
de o ofendido perfazer 23 anos (artigo 118., n. 5, do Cdigo Penal);
por intermdio do alargamento do prazo do cancelamento do registo
criminal para 25 anos, quando o prazo geral mais longo de 10 anos40;
e, ainda, atravs da criao de um registo de identificao criminal de condenados
pela prtica de crimes contra a autodeterminao sexual e a liberdade sexual de
menor41.
Os traos mais marcantes deste sistema de registo so os seguintes:
a inscrio aps o cumprimento da pena ou da medida de segurana tem
uma durao de 5, 10, 15 ou 20, consoante a gravidade ou a natureza da
pena, sem possibilidade de cancelamento antecipado, ressalvada a morte
do agente (artigos 11. e 13., n. 3); durante este perodo, o condenado
tem o dever de comunicar anualmente o local de residncia e o domiclio

38
Sobre isto, Maria Joo Antunes/Cludia Santos, Comentrio Conimbricense do Cdi-
go Penal. Parte Especial, Tomo I, Coimbra Editora, 2012, 14.
39
Sobre as novas penas acessrias, Maria Joo Antunes, ob. cit., nota 23, p. 39 e s.
40
Cf. artigos 4. da Lei n. 113/2009, de 17 de setembro, e 11., n. 1, alnea a), da Lei
n. 37/2015, de 5 de maio.
41
Cf. o artigo 4. da Lei n. 103/2015, de 24 de agosto.

75
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

profissional, bem como a alterao da mesma ou a ausncia do domiclio


por perodo superior a 5 dias, sob pena de incorrer em responsabilidade
criminal (artigos 13., n. 1, e 14., n. 1); a informao constante do
registo pode ser acedida por magistrados judiciais e do ministrio
pblico, por entidades policiais, pela Direo-Geral de Reinsero e
Servios Prisionais e por Comisses de Proteo de Jovens e Crianas
(artigo 16., n. 1); os cidados que exeram responsabilidades parentais
sobre menor at aos 16 anos, alegando situao concreta que justifique
um fundado receio de que na rea de residncia ou na rea em que
o menor frequenta atividades paraescolares ou nas imediaes do
estabelecimento de ensino frequentado pelo menor, resida, trabalhe ou
circule habitualmente pessoa que conste do registo, podem requerer
autoridade policial da rea da sua residncia a confirmao e averiguao
dos factos que fundamentem esse fundado receio sem que lhe seja
facultado, em caso algum, o acesso identidade e morada da (s) pessoa
(s) inscrita (s) no registo (artigo 16., n. 2); o sistema de registo aplica-se
a todos quantos tenham antecedentes criminais relativamente aos crimes
contra a liberdade e a autodeterminao sexual de menor e, portanto,
ainda que as condenaes por estes crimes j tenham ocorrido (artigos 2.,
n. 1, e 8., n. 2).
O regime legal deste registo mostra com clareza que est orientado
para a censura de certo tipo de crimes crimes contra a liberdade e a
autodeterminao sexual para a estigmatizao de certo tipo de autores42
os abusadores sexuais que se tornaro visveis numa lgica de reintegrao

42
Desta forma contrariada a proposio poltico-criminal, fundada tanto na verten-
te social como na vertente liberal da ideia de Estado de direito material, de que a pena
constitua um instrumento liberto, em toda a medida possvel, de efeito estigmatizan-
te. Assim, Figueiredo Dias, Os novos rumos da poltica criminal e o direito penal
portugus do futuro, Revista da Ordem dos Advogados, 43, 1983, p. 33 e ss. Com razo,
Jos de Faria Costa, ob. cit., nota 31, p. 8 assinala que, neste caso, o que est aqui em
causa no sequer o efeito estigmatizante da pena muito mais, muitssimo mais do
que isso. coisa diferente. a estigmatizao que est para l da pena.

76
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

por via da humilhao43 e para a proteo de certo tipo de vtimas crianas e


jovens, numa lgica de maximizao da segurana que s aparentemente
deixa espao para uma ideia de reinsero social44. No obstante ser
apregoado pelo legislador que, alm de auxiliar a investigao criminal,
o sistema de registo visa o acompanhamento da reinsero do agente na
sociedade, obedecendo ao princpio do interesse superior das crianas e jovens, em
ordem concretizao do interesse destes a um desenvolvimento pleno
e harmonioso (artigo 3.). Numa confuso manifesta entre reinsero do
agente na sociedade e vigilncia do agente em sociedade, tornando-o visvel45.
4. neste contexto que j identificvel jurisprudncia
constitucional significativa.
4.1. Em 2 de maro de 2004, o Conselho Constitucional decidiu,
relativamente ao ficheiro judicial automtico de autores de crimes
sexuais e de crimes violentos, que entrou depois em vigor em 30 de
junho de 2005, que a obrigao de dar a conhecer periodicamente o
local de domiclio ou residncia no uma sano, mas sim uma medida
de polcia destinada a prevenir a reiterao criminosa e a facilitar a
identificao dos autores dos crimes em causa; que a finalidade do ficheiro
torna necessrio o controlo continuado da residncia dos inscritos; e
que a obrigao que impende sobre os inscritos no constitui um rigor
no necessrio no sentido do que dispe o artigo 9. da Declarao
43
Pedimos de emprstimo a John Braithwaite a expresso reintegrative shaming.
Sobre isto, no contexto da justia restaurativa, Cludia Santos, A Justia Restaurativa.
Um modelo de reao ao crime diferente da Justia Penal. Porqu, para qu e como?, Coimbra
Editora, 2014, p. 365 e ss.
44
Neste sentido, Alberto Alonso Rimo, La publicidade de los antecedentes penales
como estratgia de prevencin del delito (a propsito de los registros pblicos de
maltratadores y de delincuentes sexuales), in Derecho Penal de la peligrosidad y prevencin
de la reincidncia, Valencia, Tirant lo blanch, 2015, pp. 562 e s. e 568 e ss.
45
Sobre os diferentes caminhos que tm sido defendidos e seguidos para tornar o
sistema criminal e os agentes da prtica dos crimes mais visveis para o pblico, par-
ticularmente no que toca divulgao das condenaes junto da comunidade, Terry
Thomas/David Thompson, Making offenders visible, The Howard Journal Crime and
Justice, vol. 49, 4, september, 2010, p. 340 e ss.

77
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Universal dos Direitos do Homem e do Cidado de 1789. O Conselho


Constitucional ponderou a natureza e a gravidade das infraes, as
garantias quanto utilizao e consulta do ficheiro e a exigncia de
interveno de autoridade judicial e concluiu no sentido de as normas
em questo no serem manifestamente desproporcionadas, assegurando
o respeito pela vida privada e a salvaguarda da ordem pblica46.
Em 21 de fevereiro de 2008, o mesmo Conselho Constitucional
foi chamado a pronunciar-se sobre a conformidade da Lei sobre a priso de
segurana e a declarao de irresponsabilidade penal por perturbao mental de 25 de
fevereiro de 2008. E decidiu ento que eram contrrias Constituio as
normas que permitiam a aplicao da priso de segurana aos que foram
condenados antes da publicao da lei e aos que seriam condenados
j depois, relativamente a factos praticados anteriormente. A priso de
segurana no uma pena nem to pouco uma sano com carter de
punio. No pode, porm, ser aplicada retroativamente, atendendo
sua natureza privativa da liberdade, ao tempo que pode durar,
possibilidade de ser prolongada ilimitadamente e circunstncia de ser
imposta j depois do tribunal ter proferido a condenao47.
4.2. Em 4 de maio de 2011, o Tribunal Constitucional alemo
decidiu quatro queixas, incidindo todas elas sobre o regime legal da
medida de segurana de internamento que acresce condenao em
pena, aplicvel no mbito de um sistema sancionatrio dualista.
Contrariando o decidido em 2004, o Tribunal decidiu que o 67d.3
do Cdigo Penal, ao no prever qualquer limite mximo de durao
do internamento, por o mesmo ter sido eliminado pela lei de 1998, e a
norma que permitia a aplicao da lei nova aos crimes praticados antes
46
Cf. Deciso n. 2004-492 DC, disponvel em www.conseil-constitutionnel.fr., con-
cretamente os considerandos 72. e ss. a Lei n. 2004-204 que cria o fichier judiciaire
national automatis des auteurs dinfractions sexuelles ou violentes, aditando os artigos 706-53-1
a 706-53-12 ao Cdigo de Processo Penal.
47
Cf. Deciso n. 2008-562 DC, disponvel em www.conseil-constitutionnel.fr., con-
cretamente os considerandos 2. a 10.

78
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da sua entrada em vigor violavam o artigo 2., n. 2, segunda parte, em


conjugao com o artigo 104., n. 1, da Lei Fundamental violao
do direito liberdade pessoal e o artigo 2., n. 2, segunda parte, em
conjugao com o artigo 20., n. 3, da Lei Fundamental violao da
proteo da confiana (Vertrauensschutz). Decidiu, ainda, que o 66b.2
do Cdigo Penal, ao prever a imposio retroativa, a posteriori, da medida
de segurana de internamento (Nachtrgliche Anordung der Unterbringung in
der Sicherungsverwahrung), e a norma que a permitia a aplicao deste tipo
de medida aos crimes praticados antes da entrada em vigor da lei nova
violavam, de igual modo, o direito liberdade pessoal e a proteo da
confiana48.
A fundamentao da deciso de 4 de maio de 2011 alicera-se
em cinco linhas essenciais: a medida de segurana de internamento
constitui uma restrio grave do direito liberdade que s o princpio
da proporcionalidade pode justificar por referncia necessidade de
segurana da sociedade; a legitimao constitucional das penas e das
medidas de segurana distinta de um lado, o princpio da culpa fundado
na dignidade da pessoa humana e, de outro, o princpio do interesse
preponderante, segundo o qual a medida de segurana s legtima se o
interesse pblico na segurana superar o direito liberdade da pessoa; o
legislador tem de cumprir o imperativo constitucional de diferenciao
destas duas sanes, diferenciando-as tambm na fase de execuo;
o regime legal da medida de segurana de internamento deve ter um
objetivo claramente teraputico diminuir ou eliminar a perigosidade
do condenado reduzindo desta forma ao mnimo necessrio o perodo
de privao da liberdade; a confiana constitucionalmente protegida
abalada com a aplicao retroativa da lei nova que elimina o prazo
mximo de durao da medida de segurana, por ser excedido o limite
mximo de dez anos de durao da privao da liberdade previsto no
momento da condenao, bem como com a aplicao da lei nova que

48
Cf. BVerfG, 2 BvR 2365/09, disponvel em www.bundesverfassungsgericht.de.

79
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

cria a medida de segurana retrospetiva, a posteriori, por a privao da


liberdade no cessar afinal com o cumprimento da pena.

5. Os novos desafios da jurisdio constitucional passam por


incriminaes novas (e outras j antigas) que testam os parmetros de
controlo que tm vindo a ser identificados; por consequncias jurdicas
novas, quantas vezes fruto da falta de rigor dogmtico do legislador,
que testam o mbito da denominada constituio penal, por voltar a
ser pertinente traar a fronteira entre medidas de polcia e medidas de
segurana; pelo retorno opo por um sistema sancionatrio dualista,
que ao reintroduzir o tema da diferenciao entre pena e medida de
segurana, testa a legitimidade dual da interveno penal; e por regras
de aplicao da lei penal no tempo que testam princpios estruturantes
do Estado de direito como o princpio da confiana e o princpio da
legalidade.
Face a estes novos desafios, da jurisdio constitucional de
um Estado de direito deve continuar a esperar-se que o cidado seja
protegido no apenas atravs do direito penal, mas tambm perante o
direito penal49.

49
Assim, Claus Roxin, Strafrecht Allgemeiner Teil. Grundlagen. Der Aufbau der Verbrechens-
lehre, Mnchen, 1992, p. 67.

80
Novos Rumos na Preveno e Represso da
Corrupo (das novidades no direito penal aos
problemas para o processo penal)

Cludia Cruz Santos


Universidade de Coimbra, Portugal1
Resumo: A crescente compreenso da danosidade social da
corrupo, num contexto de crise econmica, pressiona a justia penal
no sentido de garantir uma resposta punitiva mais eficaz. Daqui pode
resultar, porm, uma excessiva desproteco dos direitos fundamentais
dos intervenientes no processo, com prejuzo para a concordncia
prtica das finalidades conflituantes do processo penal.
Palavras Chave: Corrupo; finalidades do processo penal;
investigao; prazos; priso preventiva.
Abstract: The social alarm associated with crimes of corruption, in
a context of economic crisis, is pressing criminal justice towards a more
effective punitive response. Here may result in excessive compression
of fundamental rights, which causes damage to due process.
Keywords: Corruption; due process; investigation; deadlines;
preventive detention.
1. Notas preliminares sobre o alargamento das margens de
punibilidade da corrupo (ou as novidades no direito penal)
Temos assistido nos ltimos anos, em Portugal, a sucessivas
alteraes legislativas no domnio das incriminaes da corrupo. De
facto, para alm das alteraes de regime vertidas na modificao de
1
Professora Auxiliar da Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra. Perita do
Grupo de Estados contra a Corrupo, do Conselho da Europa, entre 2007 e 2013.
Doutora em Cincias Jurdico-Criminais pela Faculdade de Direito da Universidade de
Coimbra.

81
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

normas j existentes, surgiram verdadeiras neocriminalizaes. Assim,


incriminao da corrupo de agentes pblicos nacionais funcionrios
e titulares de cargos polticos vieram juntar-se vrios outros tipos
legais de crime (atinentes corrupo de agentes pblicos estrangeiros,
corrupo no sector privado ou corrupo no fenmeno desportivo), que no
so compreensveis na perspectiva velha de tantos e tantos lustres da
corrupo como criminalidade no Estado e contra o Estado.
A primeira imagem que se tem quando se olha para os novos
regimes penais da corrupo a de extenso das margens incriminadoras
ou de endurecimento do sistema repressivo no plano legal o que no
significa necessariamente, note-se, um aumento da eficcia na deteco
e na punio dos crimes de corrupo existentes a que possa associar-se
o pretendido efeito preventivo orientado para a diminuio da mancha
daquela criminalidade.
Aquele endurecimento do sistema punitivo penal da corrupo
revelado sobretudo nas neocriminalizaes, na agravao das molduras
penais ou na adopo de tcnicas de construo do tipo legal que
alargam as margens da punibilidade justificvel a partir de vrios
vectores. Existem, porm, dois segmentos explicativos que se julgam
fundamentais: (I) a crescente compreenso comunitria da danosidade da
corrupo e a consequente demanda de maior eficcia na sua represso;
(II) as imposies em matria de combate corrupo geradas por
instrumentos internacionais.
Durante muito tempo, os danos inerentes corrupo foram
desvalorizados por fora da atribuio daquela criminalidade
essencialmente realidade dos pases subdesenvolvidos. Sob esta
perspectiva, a corrupo era associada a formas de imaturidade poltica
e econmica que o progresso educacional e social iria ultrapassar2. Esta
concepo entrou no mais absoluto declnio quando muitos dos mais
2
Cfr. ROBERT WILLIAMS, Explaining Corruption, An Elgar Reference Collection,
p. ix, 2000.

82
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desenvolvidos pases do mundo ocidental comearam a ser abalados


por sucessivos escndalos ligados a fenmenos de corrupo. Passou
a aceitar-se, pela fora de tais manifestaes criminais, a existncia de
significativas imperfeies nos sistemas democrticos3 e a questionar-
se aquela que seria a sua alegada marcha triunfal posterior queda do
muro de Berlim4.
Com fora crescente a partir dos anos oitenta do sculo passado,
entrou definitivamente em crise a ideia de que a corrupo podia no ser
desvantajosa, sob o ponto de vista econmico, na medida em que seria
necessria como motor de arranque para os sistemas administrativos
dos pases menos desenvolvidos, imobilizados pela burocracia e outros
tradicionais factores de inrcia. Na mais prxima contemporaneidade,

3
Parecem, porm, dever continuar a afirmar-se as vantagens da democracia no que
respeita menor incidncia da corrupo. Nesse sentido procurando demonstrar
que mais democracia equivale, regra geral, a menos corrupo , vejam-se, a ttulo de
exemplo, os estudos de DANIEL TREISMAN [The causes of corruption: a cross-
-national study, in Journal of Public Economics, 76, 3, (2000) p. 399 ss] ou de TORSTEN
PERSSON/GUIDO TABELLINI (The economic effects of Constitutions, Cambridge,
MA:MIT Press, 2005). Todavia, com interesse para o aprofundamento deste ponto,
LUS DE SOUSA/JOO TRIES (Corrupo e os portugueses atitudes, prticas e valores,
RCP Edies, 2008, ps. 13-14) entendem que o optimismo das teorias da moderni-
zao, que defendiam uma gradual reduo do fenmeno medida que as instituies
do Estado de Direito se vo consolidando e os detentores de cargos pblicos/eleitos,
assim como os cidados em geral, vo interiorizando standards de tica que definem
e regulam o exerccio de funes pblicas, no parece ter correspondncia com a
realidade observvel na Europa. No existe automaticidade neste processo. De facto,
as teorias da Democracia parecem indicar que medida que os regimes democrticos
se consolidam e as prticas e procedimentos se tornam rotineiros, os cidados podem
finalmente seguir com as suas vidas, tornando-se mais confiantes na actuao das suas
instituis. At que ponto essa confiana desinteressada no se torna disfuncional para
o prprio desempenho das instituies, tornando os cidados demasiado permissivos
e pouco responsveis, algo que nos compete analisar.
4
A expresso usada por DONATELLA DELLA PORTA/YVES MNY, em
Dmocratie et corruption en Europe, ditions la Dcouverte, Paris: 1995, p. 9. Tambm
com interesse sob este ponto de vista, cfr. ROBERT WILLIAMS/JONATHAN MO-
RAN/RACHEL FLANARY, Corruption in the Developed World, An Elgar Reference Col-
lection, 2000.

83
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

inversamente, florescem os estudos vocacionados para a demonstrao


do enorme desvalor econmico da corrupo.
Em 2001, houve uma alterao legislativa muito significativa do
regime da corrupo de agentes pblicos em Portugal5. Com essa
alterao legislativa procurou-se assegurar mais eficcia represso da
corrupo, eliminando algumas dificuldades probatrias. Para isso:
a. eliminou-se da letra da lei a referncia a contrapartida;

b. criminalizou-se expressamente a corrupo sem demonstra-


o do acto concreto pretendido;

c. equiparou-se quase totalmente o regime da corrupo aplic-


vel a polticos e a funcionrios.

Este regime jurdico da corrupo sem prova do acto (introduzido


quer para os funcionrios quer para os polticos e que hoje se denomina
crime de Recebimento Indevido de Vantagem) colocou-nos na frente do
peloto dos pases com solues mais punitivas da corrupo, na medida
em que a legislao penal da maioria dos pases continua a exigir um
certo grau de prova quanto ao acto concreto pretendido pelo corruptor
e mercadejado pelo corrupto.
Posteriormente, em 2010, os regimes jurdicos da corrupo de
agentes pblicos funcionrios e titulares de cargos polticos foram
objecto das alteraes introduzidas, respectivamente, pela Lei n.
32/2010, de 2 de Setembro, e pela Lei n. 41/2010, de 3 de Setembro, que
entraram em vigor no incio de Maro de 20116. Apesar de inexistirem
5
Sobre esta alterao, vd. Cludia SANTOS, A Corrupo (da luta contra o crime
na interseco de alguns distintos entendimentos da Doutrina, da Jurisprudncia e do
Legislador, LIber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra: Coimbra Editora,
2003.
6
Sobre o assunto, cfr. Cludia SANTOS, Os crimes de corrupo de funcionrios
e a Lei n. 32/2010, de 2 de Setembro ( preciso mudar alguma coisa para que tudo
continue na mesma?), As Alteraes de 2010 ao Cdigo Penal e ao Cdigo de Processo Penal,
Coord. Rui do Carmo e Helena Leito, Coimbra Editora/CEJ, 2011, p. 9 ss.

84
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

alteraes significativas ao nvel da conformao estrutural dos tipos de


ilcito de corrupo e da subsistncia da possibilidade de se continuarem
a autonomizar as trs modalidades de corrupo (prpria, imprpria e
sem demonstrao do acto pretendido) isso no significa que no haja
nenhuma novidade no regime jurdico resultante da Lei n. 32/2010, de
2 de Setembro. Tais novidades tm, porm, dimenso muito menor do
que a um primeiro olhar se poderia supor.
Em primeiro lugar, salta vista uma mudana ao nvel da
sistemtica. De forma coerente com a estrutura adoptada em outros
captulos e seces do Cdigo Penal, o legislador opta pela previso
em primeiro lugar da incriminao simples ou matricial, que no caso
o recebimento indevido de vantagem (ou, como se julga preferivel,
a corrupo sem demonstrao do acto concreto pretendido), logo no
artigo 372., descrevendo-se no seu n. 1 a forma passiva e no seu n. 2 a
forma activa. A corrupo passiva com demonstrao do acto concreto
pretendido passa a estar prevista no artigo 373., referindo-se o n. 1
corrupo passiva prpria e o n. 2 corrupo passiva imprpria. A
corrupo activa permanece tratada no artigo 374., a prpria no n. 1 e
a imprpria no n. 2.
No obstante o facto de se ter mantido a diferenciao daquelas
modalidade de corrupo, reconhece-se que a importncia prtica dessa
diferenciao se atenuou, tendo em conta a agravao das molduras
penais da corrupo sem demonstrao do acto concreto pretendido
(a partir de 2010, recebimento indevido de vantagem) e da corrupo
imprpria.
Uma outra novidade a de que todas as molduras penais foram
agravadas mesmo a da corrupo passiva prpria, cujo limite mximo
se manteve nos 8 anos de priso em funo do disposto no artigo
374.-A, que remete para os conceitos de valor elevado e de valor
consideravelmente elevado do artigo 202. do CP. O legislador parece
ter querido distinguir, atravs desta agravante geral, as hipteses das

85
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

denominadas pequena, mdia e grande corrupo.


O reconhecimento de que a relevncia prtica da distino
entre corrupo prpria e imprpria se atenuou (tendo em conta
a aproximao das molduras penais) no significa, porm, que o
aplicador possa eliminar as exigncias especficas de cada uma delas,
nomeadamente atravs do muitssimo questionvel entendimento de
que a corrupo seria para acto ilcito sempre que o agente pblico fosse
determinado pela vantagem (opinio que vingou em algumas decises
condenatrias por corrupo, ainda que viesse depois a ser contrariada
pela Jurisprudncia do Supremo Tribunal de Justia, nomeadamente
no Acrdo de 18.04.2013 Processo 180/05.9JACBR.C1.S1). Em tal
entendimento (aquele que neste Acrdo, fundadamente, se rejeitou)
ia implcita a desconsiderao de que na corrupo passiva prpria se
exige um plus: o acto ou omisso mercadejados, em si mesmos desconformes com
os deveres do cargo. Aquilo que se deve vincar que, inerente quela linha
de pensamento segundo a qual haveria corrupo passiva para acto ilcito
sempre que o agente, mesmo que no mbito legtimo da sua actuao,
se deixasse determinar pelo suborno, existia um vcio inultrapassvel.
Este consistia em assim fazer caber logo na corrupo mais grave
toda e qualquer situao de corrupo, na medida em que lhe sempre
inerente uma determinao do agente pblico pela vantagem, para si ou
para terceiro. Aquilo que se quer significar que intrnseco a qualquer
corrupo passiva que o agente pblico que mercadeja com o cargo
esteja determinado pela vantagem. No se pode, portanto, eleger como
critrio que determina a subsuno na norma incriminadora mais grave
a corrupo passiva prpria um elemento que, partida, comum
a toda a corrupo passiva. Sendo, por isso, insusceptvel de ser erigido
em critrio diferenciador das suas vrias modalidades. Dito da forma
simples: a adoptar-se como critrio para a existncia de corrupo para acto
ilcito o facto de o agente pblico se ter determinado pela vantagem, tal
obrigaria a concluir que toda e qualquer corrupo para acto determinado
seria para acto ilcito. Precisamente porque inerente a toda a corrupo
86
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

e no apenas mais grave o facto de o agente ser determinado pela


vantagem que o leva a mercadejar com o seu cargo. Aquele tratava-se,
portanto, de entendimento que no podia ser sufragado. Considerar o
contrrio considerar que a corrupo era para acto ilcito sempre que
o agente pblico fosse determinado pela vantagem significava, alm
do mais, uma confuso entre distintos elementos tpicos, uns de ndole
objectiva e outros de natureza subjectiva.
Retornando, porm, enunciao das novidades no regime jurdico
da corrupo de agentes pblicos em Portugal, h um outro aspecto
que cumpre evidenciar, at porque ainda a ele se retornar a propsito
de um outro segmento da reflexo: alargou-se com a Lei n. 32/2010 para
15 anos o prazo de prescrio do procedimento criminal relativo a todos estes crimes
de corrupo, ainda que o limite mximo da sua moldura penal no seja
superior a 10 anos de priso7.
2. A reaco da justia penal corrupo (o direito processual
penal entre a necessidade de descoberta da verdade e o imperativo
de no desproteco excessiva dos direitos fundamentais do
arguido)
Em Portugal, mas tambm no Brasil, a existncia de processos
em que se investigam crimes de corrupo imputados a agentes
especialmente poderosos (no plano econmico e/ou no plano poltico)
fez com que os meios de comunicao social tivessem passado a
outorgar grande espao a este tema. Simultaneamente, em tempos
que tm sido de crises (tambm econmico-financeiras), os cidados
tornam-se sensveis ao argumento de que a corrupo a catstrofe
social responsvel pelas maiores dificuldades do seu dia-a-dia. A justia
penal, confrontada com o desapontamento das pessoas potenciado por

7
Cfr. a redaco dada ao artigo 118., n. 1, al.) a do CP. Compreende-se mal a in-
cluso do artigo 374.-A no catlogo dos crimes cujo prazo de prescrio do procedi-
mento criminal de 15 anos, j que no se pode considerar prevista nesse artigo uma
verdadeira norma incriminadora.

87
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

tais dificuldades e espicaada por aquela comunicao social que exige


que se cortem cabeas para que se faa justia, comea a correr riscos.
Um dos principais o risco de querer responder quelas demandas dos
cidados e da comunicao social (que se vo potenciando numa espiral
sempre crescente) garantindo uma eficcia da resposta punitiva mesmo
que custa de um esbatimento da proteco dos direitos fundamentais
dos arguidos (e no s).
Confrontadas com a generalizao de um discurso que responsabiliza
os agentes pblicos corruptos pela subida dos impostos ou pela existncia
de menos escolas e hospitais pblicos, as instncias formais de controlo
contam ademais com uma fonte de legitimao para certas medidas
excepcionais. A ideia forte a seguinte: se os crimes de corrupo tm
especificidades que causam dificuldades acrescidas investigao, ser
porventura de se admitir uma investigao tambm especial. Ou seja: se
queremos investigar a corrupo com a maior eficcia possvel, poder-
se-o admitir alguns procedimentos excepcionais. Mas, considerando-
se que a resposta possa ser pelo menos parcialmente positiva, que
procedimentos so esses e que limites devero ter? Procurarei evidenciar
algumas dessas especificidades dos crimes de corrupo para depois
olhar para algumas tendncias justificadas pela necessidade de enfrentar
de modo eficiente as dificuldades causadas por tais especificidades.
Sob o ponto de vista criminolgico, a corrupo pode ser classificada
como crime sem vtima (na modalidade de crime de vtima abstracta),
na medida da existncia frequente de um pacto entre o corrupto e o
corruptor, desconhecido por outros, sendo que ningum se identifica
como vtima8. Acontece, ademais, em espaos de privacidade e reserva.
Ora, sabido que a actuao das instncias formais de controlo em
regra mais reactiva do que pr-activa. Na corrupo no h, em regra,
ningum que reclame uma resposta punitiva do Estado. Ou seja: impe-
se uma actuao mais pr-activa, sob pena de no se compreender

8
Cfr. Edwin SCHUR, Crimes without victims, New Jersey: Aspectrum Books, 1965.

88
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sequer que existe algo a justificar uma investigao.


A natureza subtil da corrupo evidenciada no excerto de um
conto de Carlos Eduardo Magalhes chamado Futuro: Manuel ()
tem apenas uma vaga noo do que lhe aconteceria se tivesse ido ao
encontro. Tivesse ido e conheceria a mulher estonteante que Carlos
contratara. Teria tomado do melhor champanhe, comido da melhor
comida. Riria muito das piadas de Carlos, sujeito simptico bea.
Sorriria um pouco sem graa dos elogios endereados a ele (). E
quando Carlos o convidasse para jogar bola em seu stio, com cantor
sertanejo famoso, com ex-jogador da seleco, no conseguiria recusar.
Jogando tnis, num sbado, perguntaria o porqu do abatimento
do amigo. Carlos, hesitante, diria que precisava de um favor, porm
no achava certo incomod-lo, fazer que se arriscasse. Dois dias de
insistncias para Carlos revelar: precisava de cpias das propostas das
outras empresas9.
A isto acrescem outras dificuldades especficas, relacionadas com
a tcnica legislativa adoptada: a descoberta do crime com frequncia
muito posterior consumao, na medida em que se prescinde, como
elementos tpicos indispensveis, da prtica do acto mercadejado ou da
efectiva transferncia da vantagem. A corrupo passiva consuma-se com
o pedido ou a aceitao do suborno pelo agente pblico e a corrupo
activa com a promessa ou a entrega da vantagem (chegando, tais
manifestaes de vontade, ao conhecimento dos seus destinatrios)10.
Esta antecipao da tutela, justificada pelo intuito de eliminar dificuldades
9
Cfr. Futuro, Carlos Eduardo Magalhes, Corrupo 18 contos, org. Rodrigo Pen-
teado, Ateli Editorial/Transparncia Brasil, 2002.
10
Cfr., por todos, Antnio Manuel de Almeida COSTA, Comentrio Conimbricense do
Cdigo Penal, Tomo III, Coimbra: Coimbra Editora, 2001, p. 683. No que respeita
corrupo passiva, afirma-se que ela s se consuma no momento em que a solicita-
o ou a aceitao do suborno, por parte daquele ltimo (o funcionrio) chegam ao
conhecimento do destinatrio. Quanto corrupo activa, exige-se para a sua consu-
mao que a proposta de suborno ou a anuncia sua prvia solicitao cheguem ao
conhecimento do funcionrio.

89
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

probatrias, suscita porm alguns engulhos quando existam actos muito


posteriores ao pacto mas que desencadeiam a investigao. Estar essa
investigao ainda em prazo?
Elencadas algumas das dificuldades invocadas para defender a
excepcionalidade da investigao dos crimes de corrupo, importa que
sejam sujeitas a uma reflexo problematizadora algumas tendncias que,
diz-se, visam ultrapassar tais engulhos, favorecendo a almejada eficcia.
3. A descoberta do crime e o incio da investigao: solues
tendentes ao seu favorecimento (Como descobrir o crime?)
Uma das primeiras medidas orientadas para facilitar a descoberta
do crime a proteco dos denunciantes.
Com esse propsito, alterou-se recentemente a Lei n. 19/2008, de
21 de Abril atravs da Lei 30/2015, de 22 de Abril, passando a dispor-
se no seu artigo 4. que: 1. Os trabalhadores da Administrao Pblica e de
empresas do sector empresarial do Estado, assim como os trabalhadores do sector
privado, que denunciem o cometimento de infraces de que tiverem conhecimento
no exerccio das suas funes ou por causa delas no podem, sob qualquer forma,
incluindo a transferncia no voluntria ou o despedimento, ser prejudicados.(...)
3.c) Beneficiar, com as devidas adaptaes, das medidas previstas na Lei n.
93/99, de 14 de Julho, que regula as medidas para a proteco de testemunhas em
processo penal.
Por outro lado, foram criadas (ainda que com uma redaco que
suscita muitas dvidas) as normas de direito premial constantes do
artigo 374. - B do Cdigo Penal, que contemplam com a dispensa ou a
atenuao das pena vrias hipteses de colaborao.
Sob outra perspectiva, uma certa ideia de favorecimento do
processo, com um alargamento da participao mesmo daqueles que
se no podem considerar ofendidos em sentido estrito, resulta da
possibilidade de constituio de assistente, nos termos do art. 68., n. 1,

90
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

alnea e) do Cdigo de Processo Penal.


Finalmente, a admissibilidade das investigaes criminais encobertas
nos termos da Lei n. 101/2001, art. 2., al. n) constitui um outro
vector de limitao dos direitos fundamentais do arguido em nome da
eficcia da realizao da justia. E o mesmo sucede com a aplicabilidade
dos regimes especiais de recolha de prova, quebra do segredo profissional
e perda de bens a favor do Estado previstos na Lei n. 5/2002, de 11.01.
A excepcionalidade deste regime particularmente severo dificilmente
compatvel com a sua admisso no mbito dos processos atinentes a
crimes de corrupo activa e passiva que no sejam manifestao de
uma criminalidade organizada. Este um problema suscitado pelo n. 2
do artigo 1., cujo teor literal passvel de dvidas interpretativas, ainda
que mal se compreenda a admissibilidade de expedientes to gravosos e
excepcionais mesmo para as formas de corrupo menos graves e no
praticadas de forma organizada.
4. Os problemas do tempo para a investigao
A afirmao da complexidade e da opacidade dos crimes de
corrupo surge com frequncia associada ao entendimento de que as
instncias formais de controlo carecem de mais tempo para os investigar.
O problema dos limites temporais para a investigao pe-se, porm,
sobretudo em dois planos: o do prazo de prescrio do procedimento
criminal; o da durao mxima da fase de investigao (em Portugal, a
fase de inqurito do processo penal).
4.1. O momento da consumao e o prazo de prescrio do
procedimento criminal
O primeiro aspecto do qual ressalta a aceitao de um tempo
excepcionalmente longo durante o qual se pode iniciar a investigao
de crimes de corrupo prende-se com o regime da prescrio do
procedimento criminal. Como antes se j afirmou, alargou-se com a Lei
n. 32/2010 para 15 anos o prazo de prescrio do procedimento criminal relativo

91
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a todos os crimes de corrupo, ainda que o limite mximo da sua moldura


penal nunca seja superior a 10 anos de priso
Adopta-se este prazo mximo de prescrio, sublinhe-se, mesmo
para aquelas modalidades menos graves de corrupo. O legislador parece
ter tido em conta o carcter residual destas normas, por um lado (um
processo iniciado com base numa suspeita de corrupo prpria pode
desembocar na demonstrao apenas de uma solicitao indevida de
vantagem, sendo que as instncias formais de controlo geriram o tempo
do processo na suposio da existncia de uma forma de corrupo mais
grave e mais severamente punida). Por outro lado, reconhece-se que o
facto de a consumao ocorrer com o mero pedido ou a mera oferta da
vantagem conhecidos pelos seus destinatrios, porventura em momento
muito anterior prtica do acto ou transferncia da vantagem que
com frequncia desencadeiam a suspeita e originam o inqurito, poderia,
em alguns casos, tornar j prescrito o procedimento pelo crime que s
agora se descobriu. Estes argumentos pareciam convergir na concluso
da necessidade de alargamento dos prazos prescricionais, concluso essa
que o legislador de 2010 ter assumido.
Ainda que se admita tal soluo o que j , por si s, bastante
questionvel, parecendo difcil a justificao de que o prazo de prescrio
do procedimento criminal seja o mesmo num crime de homicdio
qualificado ou num crime de corrupo activa para acto lcito, sendo que
ademais, relativamente a esta, aquele prazo de prescrio muitssimo
superior ao limite mximo da pena aplicvel , aquilo com que se j no
pode transigir com a ideia de que afinal os crimes de corrupo no se
consumariam com o pedido ou a oferta da vantagem conhecidos pelos
destinatrios, tratando-se antes de um crime de consumao continuada.
Esta foi a posio sustentada no Acrdo do STJ de 30.10.1997 (relativo
a um caso de corrupo no desporto), no qual se entendeu que apesar
de a corrupo ser um crime de natureza formal ou de consumao antecipada,
naqueles casos em que a promessa se concretiza passado certo tempo, correcto,

92
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

do ponto de vista teleolgico e normativo-naturalstico, dizer-se que o crime se consuma


continuadamente at entrega da vantagem indevida. De forma simplificada,
aquilo que nesta deciso se sustenta o seguinte: se s houver pedido
ou aceitao da vantagem, h consumao nesse momento do crime
de corrupo passiva. Se depois disso se derem outros acontecimentos,
como a prtica do acto mercadejado ou o recebimento da vantagem, o
crime continua a consumar-se, sempre e continuadamente at ao ltimo
desses momentos.
Um tal entendimento inaceitvel por vrias razes11. Em primeiro
lugar, corresponde, sem fundamento dogmtico e, porventura pior,
sem fundamento legal, criao de uma nova categoria ( a do crime
de consumao continuada) que desfavorece o arguido, em manifesta
violao desde logo do princpio da legalidade. Se no temos aqui,
manifestamente, nenhuma hiptese de crime continuado12 nem de
crime duradouro13, como pode criar-se ex novo uma categoria que retarda
Para uma critica de tal entendimento, j em 2003, cfr. Cludia SANTOS, A Cor-
11

rupo (da luta contra o crime na interseco de alguns distintos entendimentos da


Doutrina, da Jurisprudncia e do Legislador, LIber Discipulorum para Jorge de Figueiredo
Dias, Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p. 979 ss.
12
A definio de crime continuado, dada desde logo no artigo 30., n. 2 do CP
(Constitui um s crime continuado a realizao plrima do mesmo tipo de crime ou de vrios tipos
de crime que fundamentalmente protejam o mesmo bem jurdico, executada por forma essencialmente
homognea e no quadro da solicitao de uma mesma situao exterior que diminua consideravelmen-
te a culpa do agente) no permite dvidas quanto insusceptibilidade de, a este prop-
sito, ser invocado.
13
Na clara definio de Jorge de FIGUEIREDO DIAS (Direito Penal, Parte Geral,
Tomo I, 2. ed. Coimbra: Coimbra Editora, 2007, p. 314), o crime duradouro, tambm
chamado, embora com menor correco, permanente, existe quando a consumao
se prolongue no tempo, por vontade do autor. Assim, se um estado antijurdico tpico
tiver uma certa durao e se protrair no tempo enquanto tal for vontade do agente,
que tem a faculdade de pr termo a esse estado de coisas, o crime ser duradouro.
O Autor acrescenta que nestes crimes a consumao, anote-se, ocorre logo que se
cria o estado antijurdico: s que ela persiste (ou dura) at que um tal estado tenha ces-
sado. No , como parece claro, o caso da corrupo, antes subsumvel nos crimes
instantneos (aqueles em que, ainda segundo FIGUEIREDO DIAS, a consumao
(...) se traduz na realizao de um acto ou na produo de um evento cuja durao seja
instantnea.

93
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

o momento da consumao do crime? Pior, que o retarda contra a letra


da lei, na medida em que a mais singela anlise dos tipos incriminadores
da corrupo faz concluir pela existncia de crimes instantneos? O
que nos remete para o segundo argumento: ao limitar ao mnimo os
elementos do tipo objectivo dos crimes de corrupo, o legislador f-lo
seguramente para facilitar a punio, alargando o mbito de aplicao da
norma. Ou seja: deixou claro que, para eliminar dificuldades probatrias,
no se exige a ocorrncia efectiva do acto mercadejado ou a transferncia
da vantagem para se considerar consumado um crime de corrupo. Se
assim porque convm realizao da justia, no pode depois entender-
se que assim j no quando, por fora de outras circunstncias, j no
convm. Em terceiro lugar, cumpre sublinhar que s essa antecipao
do momento da consumao justifica o prazo excepcionalmente longo
de prescrio do procedimento criminal (quinze anos) admitido para
os crimes de corrupo. No pode, portanto, justificar-se um prazo
to excepcionalmente longo de prescrio do procedimento criminal
invocando-se a antecipao da consumao relativamente a actos
posteriores e vir depois sustentar-se que, afinal, enquanto tais actos
ocorrerem se vai prolongando a consumao. Em sntese: esta nova
categoria do crime de consumao continuada no contexto dos crimes
de corrupo, felizmente no generalizada na jurisprudncia, poderia
contribuir, em muitos casos (porventura aqueles em que algumas
instncias de controlo o achassem til) para que se pudessem investigar,
a todo o tempo e portanto sem tempo, crimes de corrupo j sujeitos
ao impressionante prazo de prescrio do procedimento criminal de 15
(quinze!) anos. E assim seria, repita-se, sem um qualquer fundamento
legal ou doutrinrio.

94
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

4.2. A contagem do prazo do inqurito e os efeitos associados


ao seu termo
Os prazos de durao mxima do inqurito esto previstos no art.
276. CPP e a sua existncia justifica-se plenamente luz de duas das
principais finalidades do direito processual penal: o restabelecimento
da paz jurdica, que no compatvel com a indefinio prolongada
da resposta punitiva; a no desproteco em medida insuportvel de
direitos fundamentais dos envolvidos no processo, sobretudo o arguido.
O apagamento desses prazos de durao do inqurito significa,
portanto, um inaceitvel apagamento destas duas finalidades do
processo, o que no pode justificar-se, num sistema em que a procura da
concordncia prtica imposta logo no plano constitucional, nem sequer
pela invocao de uma outra finalidade que a descoberta da verdade.
O que est em causa , portanto, saber-se durante quanto tempo se
admite a limitao de direitos fundamentais dos investigados no mbito
do processo penal e de que tempo dispem, portanto, as autoridades
judicirias (sobretudo o Ministrio Pblico) para desempenharem a sua
funo na fase de investigao.
Uma resposta adequada pressupe, naturalmente, a afirmao
daquele que o pilar do direito processual penal em qualquer Estado
que se pretenda de Direito: a descoberta da verdade no finalidade
que se possa perseguir a qualquer preo; as autoridades judicirias
esto vinculadas na sua actuao tambm pelo respeito pelos direitos
fundamentais; a comunidade sobrevive mesmo que alguma criminalidade
real no seja objecto de punio (como o confirmam a existncia de
cifras negras); o papel do Ministrio Pblico tanto acusar caso
existam indcios suficientes da prtica do crime e de quem o seu agente
como arquivar quando tais indcios no sejam obtidos no prazo para
tal legalmente admitido.
Na corrupo, havendo arguidos presos, o prazo de durao
mxima do inqurito de 8 meses (art. 276, n. 2, al. a) ou de 12 meses

95
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

caso seja determinada a especial complexidade (art. 276., n. 2, al. c).


No havendo arguidos presos, a durao mxima do inqurito de 14
meses (art. 276., n. 3, al. a) ou de 18 meses nas hipteses de especial
complexidade (art. 276., n. 3, al. c).
Quando queremos saber em que momento termina um prazo, a primeira questo
para a qual precisamos de encontrar resposta prende-se com o momento a partir
do qual se inicia a sua contagem. Nos termos do art. 276., n. 4 do CPP:
o prazo conta-se a partir do momento em que o inqurito tiver passado a correr
contra pessoa determinada ou em que se tiver verificado a constituio de arguido.
Este ou no pode, naturalmente, ser interpretado como conferindo
autoridade judiciria o poder de escolher quando comea a contar o
prazo, permitindo o alargamento do prazo custa de um retardamento
na constituio de arguido. Se antes da constituio de arguido j correr
inqurito contra pessoa determinada (art. 58., n. 1, al. a do CPP), a
partir do momento em que h inqurito contra pessoa determinada que
se comea a contar o prazo. Se houver imediata constituio de arguido
o prazo conta-se, naturalmente, a partir desse momento. Se o legislador
tivesse querido admitir o incio da contagem do prazo s com a constituio de
arguido, teria dito que o prazo se conta a partir do momento em que se tiver verificado
a constituio de arguido. A razo pela qual autonomizou a hiptese de o
processo correr contra pessoa determinada precisamente esclarecer
que a contagem do prazo se inicia a mesmo que haja um retardamento
da constituio de arguido.
Definido com clareza este momento a partir do qual se comea
a contar o prazo de durao do inqurito, deve ser simples (e quando
o no est-se a fazer perigar a prpria teleologia do processo que o
impede de ser por tempo indeterminado) a concluso sobre aquele que
o tempo para o seu fim. A partir daqui suscita-se uma outra questo:
o que sucede quando esse fim j chegou, quando j terminou o prazo
de durao do inqurito, sem que o Ministrio Pblico tenha acusado,
arquivado, optado pelo arquivamento em caso de dispensa de pena ou

96
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pela suspenso provisria do processo? Tendo em conta as finalidades


que presidem existncia daquele prazo, a resposta deveria ser apenas
uma: em nome da paz jurdica e da no desproteco de direitos
fundamentais do arguido, dever-se-ia considerar extinta a pretenso
punitiva do Estado relativamente queles factos, arquivando-se o
inqurito. De forma inequvoca, dispe-se no artigo 277., n. 2 do CPP
que o inqurito igualmente arquivado se no tiver sido possvel ao Ministrio
Pblico obter indcios suficientes da verificao do crime ou de quem foram os seus
agentes. Este arquivamento no impede, cumpre tambm sublinh-lo,
uma posterior reabertura do inqurito, desde que surjam novos elementos
de prova que invalidem os fundamentos invocados pelo Ministrio Pblico no despacho
de arquivamento (cfr. o art. 279., n. 1 do CPP).
Existem, porm, outras normas que podem suscitar algumas
dvidas quanto concluso de que, atingido aquele prazo limite para
o inqurito, inexiste alternativa ao despacho de arquivamento. Assim,
nos termos do artigo 108. do CPP (Acelerao de processos atrasados): 1.
Quando tiverem sido excedidos os prazos previstos na lei para a durao de cada
fase do processo, podem o Ministrio Pblico, o arguido, o assistente ou as partes civis
requerer a acelerao processual. 2. O pedido decidido pelo Procurador-Geral da
Repblica, se o processo estiver sob a direco do Ministrio Pblico. No Artigo
276., n. 6 do CPP, por seu turno, dispe-se que em caso de atraso
do inqurito, o magistrado titular do processo tem de comunicar ao
superior hierrquico. E prev-se no n. 7 do mesmo artigo que este
superior hierrquico pode avocar o processo e d sempre conhecimento
ao Procurador-Geral da Repblica, ao arguido e ao assistente da violao
do prazo e do perodo necessrio para concluir o inqurito. Acrescenta-se no
n. 8 que, recebida aquela comunicao, pode o Procurador-Geral da
Repblica determinar a acelerao processual.
Destas normas pode resultar a convico contrria soluo antes
esboada e que se julga a nica coerente com a existncia de um prazo
para a investigao que imposto pela prpria teleologia do processo

97
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de que possvel prolongar-se o tempo da investigao para alem dos


prazos legalmente fixados. Em defesa de tal entendimento, poder-se-ia
invocar a jurisprudncia obrigatria fixada pelo Acrdo n. 5/2010, de
15.04, segundo o qual o prazo de prorrogao do adiamento do acesso aos autos
a que se refere a segunda parte do artigo 89., n. 6, do Cdigo de Processo Penal,
fixado pelo juiz de instruo pelo perodo de tempo que se mostrar objectivamente
indispensvel concluso da investigao, sem estar limitado pelo prazo mximo de
trs meses, referido na mesma norma. Esta , porm, posio que se no pode
aceitar. Em primeiro lugar, cumpre notar que o prazo aqui referido no
, de forma imediata, o prazo de durao do inqurito, mas sim o prazo
durante o qual estaria ainda vedado o acesso aos autos. Em segundo
lugar, com maior relevncia, deve registar-se a ideia j manifestada por
Jos Damio da CUNHA de que implicitamente o legislador ter revogado esta
Jurisprudncia. Com efeito, as razes ou os fundamentos que estiveram na base da
pronncia do Acrdo de que se destacam naturalmente os exguos prazos previstos
e o facto de no haver circunstncias de suspenso do inqurito so exactamente
as razes que justificam a interveno do legislador, consagrando estas alteraes
(...). Ora, cremos assim que, por fora destas novidades legislativas, este Acrdo
ou deve ser considerado revogado ou, ento, ser susceptvel de ser desafiado,
face as estes novos elementos legais14. Ou seja: a reviso do CPP de 2010,
ao consagrar aquilo a que Damio da CUNHA chama generosos
alargamentos dos prazos de durao do inqurito, alm da possibilidade
da sua suspenso caso existam cartas rogatrias em execuo, torna
irrazovel a jurisprudncia antes fixada num contexto em que os prazos
eram muito mais curtos e no se admitia aquela suspenso. Com grande
interesse para a questo em apreo, escreveu ainda o Autor: uma das
interpretaes, ou uma das qualificaes, que predominantemente se atribuiu ao prazo
de encerramento de inqurito era a de que este se deveria conceber como meramente

14
Cfr. Jos Damio da CUNHA, Prazos de encerramento do inqurito, segredo de
justia e publicidade do processo, As Alteraes de 2010 ao Cdigo Penal e ao Cdigo de
Processo Penal, Coord. Rui do Carmo e Helena Leito, Coimbra Editora/CEJ, 2011, ps.
136-137.

98
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ordenador. Aps a reviso de 2007, no se pode continuar a caracterizar, por forma


to evidente (ou to acrtica) o prazo de encerramento como meramente ordenador;
sem que, por oposio (e por paradoxal que parea esta afirmao), se possa afirmar
que nos encontremos, agora, perante um prazo sancionatrio ou peremptrio,
estabelecido sob pena de uma qualquer caducidade 15.
No sentido de considerar que o decurso do prazo estabelecido para a
durao do inqurito determina necessariamente o arquivamento (ainda
que provisrio porque condicionado reabertura em caso da descoberta
de novos elementos de prova), decidiu-se no Acrdo do Tribunal da
Relao de Lisboa de 09.07.2015 (processo 213/12.2TELSB-F.L1-) que
o prazo de concluso do inqurito um prazo de caducidade. Ora, se em sede de
direitos disponveis os prazos para o exerccio de direitos so de caducidade mal
se compreenderia que em sede de processo penal, em que esto em causa direitos,
liberdades e garantias, maxime o direito fundamental liberdade, se no entendesse
serem os prazos de caducidade.
Este , pelas razes antes elencadas e que se prendem com as
prprias finalidades do direito processual penal, o entendimento que
se julga correcto. Se o legislador fixa um tempo durante o qual se pode
investigar a prtica de um crime, f-lo em nome da proteco de direitos
fundamentais e da obteno da paz jurdica. No se pode, portanto, sob
pena de se impedir a concordncia prtica das finalidades conflituantes
do processo penal, admitir que a descoberta da verdade justifique a
desconsiderao daqueles dois outros vectores. E a histria encarrega-
se de nos recordar o que significa, o que sempre significou, a excessiva
orientao do processo pela finalidade de descoberta da verdade, pedra
de toque dos sistemas inquisitrios e no democrticos.
Assim sendo, uma interpretao teleolgica das normas antes
convocadas (e que j vai o mais longe que se julga possvel para favorecer
a descoberta da verdade) deve conduzir a que se no admita qualquer
alargamento do perodo de inqurito a no ser que: (i) tenha havido
15
Cfr. ob. cit., p. 122, 125-126

99
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

imediata comunicao por parte do magistrado titular do processo ao


seu superior hierrquico, justificando o atraso; (ii) exigindo-se ainda
que este superior hierrquico defina o curtssimo perodo de tempo
necessrio para a concluso do inqurito e (iii) d disso conhecimento
ao Procurador-Geral da Repblica, ao arguido e ao assistente.
O que equivale a afirmar que a regra , naturalmente, a de que
decorrido o prazo para o inqurito sem que haja prova suficiente para
sustentar uma acusao, o inqurito deve ser de imediato arquivado. S
se admite que assim no seja, nos termos dos nmeros 6 e 7 do artigo
276. do CPP, verificado o procedimento antes descrito e justificada a
excepcionalidade da medida, em princpio associada existncia de uma
diligncia probatria muito relevante, ainda em curso e na iminncia de
ser concluda. Repita-se: trata-se de entendimento que j vai o mais longe que se
julga possvel para favorecer a descoberta da verdade; cr-se que, de lege ferenda,
dever-se-ia ponderar a eliminao deste regime excepcional para que
no subsistam quaisquer dvidas de que, terminado o prazo sem que
exista prova suficiente para sustentar uma acusao, o inqurito deve ser
de imediato arquivado.
5. A aplicao de medidas de coaco privativas da liberdade
e o modo de reagir a elas
No constituindo propsito deste estudo uma qualquer reflexo
autnoma sobre as medidas de coao, aquilo que da forma mais
resumida possvel se quer enfatizar prende-se com o risco de, no
contexto social antes descrito, se favorecer uma espcie de retorno
(ainda que disfarado) ideia da corrupo como um dos delitos
incaucionveis. conhecido de todos o abandono desse regime, que
levava a que os arguidos investigados em processos atinentes a crimes
mais graves vissem ser-lhes aplicada, como regra, a medida de coaco
de priso preventiva.
Sendo hoje pacfica a inconstitucionalidade de tal soluo desde

100
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

logo por fora da sua incompatibilidade com a presuno de inocncia


fica-se, porm, por vezes com a ideia de que pode subsistir uma tendncia
para a aplicao da priso preventiva (ou da obrigao da medida de
permanncia na habitao) no mbito de inquritos por crimes que
causam um especial clamor social, custa de uma interpretao pouco
exigente das necessidades cautelares elencadas no artigo 204. do CPP.
Entre essas interpretaes muito amplas dos perigos referidos no
artigo 204. CPP e que so o fundamento da medida de coaco, darei
como exemplo apenas duas.
No creio, em primeiro lugar, que possa admitir-se que o mero
clamor pblico seja usado como argumento para afirmar a existncia
de perigo de perturbao grave da ordem e da tranquilidade pblicas.
Se assim fosse, estar-se-ia, para mais, a prejudicar o arguido com base
em situao a que alheia a sua responsabilidade e de que pode, alis,
ser quase uma vtima. O elemento literal na interpretao da norma
, a este propsito, aquele que primeiramente confirma o que se vem
de dizer: o que legitima a aplicao da medida de coaco no uma
qualquer perturbao grave da ordem e da tranquilidade pblicas, antes
se exigindo que o arguido perturbe gravemente a ordem e a tranquilidade
pblicas. A perturbao tem, portanto, que lhe ser imputvel a ele, a um
seu comportamento. E, luz do argumento teleolgico alicerado no
prprio sentido das medidas de coaco (na finalidade que tm de evitar
um perigo), esse comportamento no pode ser passado (no pode ser
o crime objecto da investigao), antes tem de ser um comportamento
futuro e provvel. Ou seja: s a forte probabilidade de que o arguido
venha a adoptar um comportamento que perturbe de forma grave a
ordem e a tranquilidade pblicas justifica a aplicao de uma medida de
coaco16.
16
Sobre este assunto, vd., com muito interesse, o HC 87.041/PA do Supremo Tribu-
nal Federal (29.06.2006), de que foi relator o Ministro Cezar Peluso, constando da sua
ementa a referncia funo meramente instrumental da priso preventiva e eviden-
ciando-se a garantia constitucional da proibio de juzo precrio de culpabilidade.

101
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Por outro lado, tambm no creio que se possa afirmar, sem mais,
a existncia de perigo de perturbao do decurso do inqurito ou
da instruo do processo e, nomeadamente, perigo para a aquisio,
conservao ou veracidade da prova (art. 204., al. b) naqueles casos
em que o arguido esconde as provas. Esconderem-se documentos
num cofre ou na casa de uma pessoa amiga, por exemplo, comprova
a existncia da necessidade cautelar que torna justificada a priso
preventiva ou a obrigao de permanncia na habitao? Eis aquilo que
me suscita as maiores dvidas, tendo em conta o direito que o arguido
tem a no contribuir para a sua incriminao. O arguido tem o direito
de no mostrar as provas que podem prejudic-lo. Se o arguido falsifica
provas, as destri ou prejudica definitivamente a sua descoberta, talvez
exista uma necessidade cautelar que justifica a medida de coaco. Mas
j no creio que, por exemplo, dificultar o acesso a documentos seja
fundamento, num Estado de Direito que almeja alguma paridade de
armas no processo penal, para a aplicao das medidas de coaco mais
graves.
A facilidade com que a priso preventiva pode ser aplicada caso
se faa uma interpretao demasiado ampla das necessidades cautelares
que a legitimam no e este trata-se j de problema cronologicamente
posterior contrabalanada pelo uso que deveria ser dado ao habeas
corpus. Em Portugal, contam-se pelos dedos das mos os casos de
deferimento de pedidos de habeas corpus (e, em alguns anos, pelos
nmeros de uma s mo). O problema parece estar na interpretao
muito restritiva que o Supremo Tribunal de Justia faz deste instituto:
quando se exige a estabilizao da matria de facto para se deferir um
pedido de habeas corpus em caso de priso preventiva ilegal, inviabiliza-se
a aplicao do instituto. A priso preventiva, como medida de coaco
sempre aplicada antes do trnsito em julgado, nunca existe num contexto
de total estabilizao da matria de facto. Por outro lado, invocar-se a
existncia de controvrsia sobre uma questo de direito para se no
considerar tambm o pedido de habeas corpus parece incoerente com
102
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

aquele que o sentido da prpria interveno do Supremo Tribunal


de Justia. Permite, ademais, que uma errada qualificao jurdica dos
factos feita pelo Ministrio Pblico no inqurito (atravs da subsuno
num tipo legal de crime mais grave ou da apresentao como efectivo de
um concurso que meramente aparente) torne insindicvel uma priso
preventiva aplicada com base em facto que a no admite17.
6. Uma tentativa de sntese
A danosidade social da corrupo inegvel e a necessidade
de a prevenir e reprimir igualmente inquestionvel. Por essa razo,
o legislador penal e processual penal portugus foi j muito longe
no alargamento das normas penais incriminadoras e na criao de
mecanismos que visam facilitar a descoberta e a investigao destes
crimes. A necessidade de preveno da corrupo no pode, porm,
ser usada como discurso legitimador para a desproteco em medida
insuportvel dos direitos fundamentais do arguido, sob pena de assim
se contribuir no para o aperfeioamento da nossa justia penal (a
justia penal prpria de um Estado de Direito) mas porventura para o
seu deslizamento em um sentido contrrio quele que deve ser o dos
ponteiros do relgio da Histria.

17
O Acrdo do STJ de 1 de Fevereiro de 2007 constitui exemplo desta orientao ju-
risprudencial com a qual se no concorda. Em sentido mais prximo do entendimento
que se julga correcto, veja-se o voto de vencido do Conselheiro Santos Carvalho.

103
Bases dogmticas para delitos de corrupcin
pblica

Fernando M. Machado Pelloni


Universidade Catlica de Salta, Argentina1

A mi casa de ps-doutorado PUCRS y sus profesores;


con una saudosa mirada desde un balcn porteo, con lluvia estival por caer.

Resumen: Aqu se presenta y se defiende a los delitos contra la


administracin pblica como infraccin de obligacin. En efecto, el
acceso a la funcin estatal exige y espera de los agentes que ellos sigan
las palabras de la ley, a la que se comprometen ex ante cuando ingresan
al cargo. Esta postura es idnea para las dos posturas que se esperan en
la defensa de los derechos humanos: el compromiso de obrar hasta un
lmite que no los traspasa, cuando se defiende la libertad ciudadana y el
de intervenir cuando la autonoma no alcanza para la realizacin del plan
de vida. Desde la teora del Estado y constitucional, se est de acuerdo
con normas extrapenales y elementos de la teora de la imputacin que
condiciona la acreditacin del hecho punible.

1
Abogado (1997) y Doctor en Derecho Penal y Ciencias Penales (2011), U. del Salva-
dor, BsAs., Argentina. Con actual estancia de ps-doutorado en PUCRS, Porto Alegre,
Brasil. Quiero agradecerle a mi orientador, el Prof. Dr. Fabio DAVILA, porque con l
mantener la fe en la dogmtica del derecho penal es fcil, en verdad. Tambin porque
adems me demuestra que la amistad puede ser infinitamente generosa y la genialidad
en extremo humilde. Quiero sumar a la Profsa. Dra. Ruth GAUER, por hacer que PU-
CRS sea lo ms parecido a un hogar y tenerme tanta confianza. Por ltimo, al diligente
becario Daniel SANTOS que hace mi estancia simple y me ayuda, a pesar de ser tan
joven, con sus maduros y agudos puntos de vista. El presente refleja, con ms detalle,
lo que fue mi intervencin en setiembre 24 de 2015 en el 6 CongressoInt. de Ciencias
Criminais, XV CongressoTransdisciplinar de ITEC/RS y II Congresso Eduardo Cor-
reia/IEC.

104
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Palabras clave: Derechos humanos. Constitucin. Moral. Libertad.


Estado. Crmenes contra la administracin pblica. Infraccin de deber.
Abstract: Here it presents and defends the crimes against public
administration like a breach of duty. Indeed, access to the required
function and expected of the state agents that they follow the words of
the law, which ex ante they enter to the position must undertake. This
point of view is ideal for both sides expected in the defense of human
rights: the commitment to work up to a limit that not transferred when
the citizen defends freedom and to intervene when autonomy is not
enough for the realization of life plan. Since the state and constitutional
theory, it will agree with the extrapenal standards and to elements of the
theory of imputation that determines the accreditation of the offense.
Keywords: Human rights. Constitution. Moral. Liberty. State.
Crimes against public administration. Breach of duty.
Sumario: I.- Marco referencial. Precisiones conceptuales. - II.-
Regla de libertad en toda persona. Presupuestos bsicos. - II.I.- Mnima
relacin entre derecho y moral en una racionalidad instrumental
orientada - II.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:
visin limitadora - III.- Excepcin a la anterior. Gnesis de la obligacin
en el funcionario por la funcin pblica. - III.I.- tica pblica en derecho
penal - III.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos: (re)
visin aseguradora - IV.- Recepcin en la imputacin - a) Concepto,
pre-tipo y tipo delictivo: mbito de proteccin - b) Gravitacin en
presupuestos - b1) Adecuacin social - b2) Riesgo permitido - b3)
Principio de confianza - b4) Prohibicin de regreso - V.- Cierre

I.- Marco referencial. Precisiones conceptuales.


La convocatoria se ha establecido en orden a la Constitucin,
la corrupcin y el derecho penal. En este sendero se impone sealar
algunas precisiones capaces de ordenar la intervencin, habida cuenta

105
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que en la actualidad, el lenguaje de los juristas le destina al tema un sentido


restringido, acoplado a organizaciones privadas y estructuras estatales,
con protagonistas particulares y funcionarios pblicos, que se aventajan
econmicamente o de otra manera segn los supuestos, aunque siempre
al margen del territorio de la ley. No est mal advertir que, comparado,
cuanto menos, con lo que se puede predicar de otras disciplinas, el marco
hermenutico no deja de resultar estrecho.2 La filosofa o la teologa,
cuando aluden al tema desde sus propios ngulos, estn abiertas a la
consideracin de la alteracin o depravacin de una persona -la que
se corrompe- en sendos juicios morales respecto de las razones de la
(supuesta) degradacin, los que se formulan desde la tica o desde la
profesin de una determinada fe.3 Ambas aproximaciones son ajenas y

2
Hago alusin que el idioma del derecho penal va a excluir a quienes se presenten e
intenten dialogar por otros temas, marginados a l. A partir de la ley penal y la conste-
lacin de los tipos delictivos, se asistir a las condiciones bajo las cuales se desarrollar
su propia comprensin; vase SCHROTH, Ulrich ,,Hermeneutik, Normeninterpreta-
tion und richterliche Normanwendung, en Einfhrung in Rechtsphilosophie und Rechtsthe-
orie der Gegenwart, KAUFMANN, A.-HASSEMER, W.-NEUMANN, U. (Hrsg.), 2011,
p. 270ss.
3
Hay objeciones que pueden suscitar cuestionamientos desde estas reas y que, sin
embargo, no suscitan atencin desde el barrido actual del radar del derecho penal.
Memoro, para no intentar demasiados recorridos ni llegar tan lejos, el caso de la auto-
determinacin sexual. Lord DEVLIN sealaba, en favor de la intervencin punitiva,
que: toda inmoralidad sexual implica la explotacin de la debilidad humana. La prostituta explo-
ta la lascivia de su cliente y ste la fragilidad moral de la prostituta. Si se considera la debilidad hu-
mana constitutiva de una circunstancia especial, no existe virtualmente ningn mbito de moralidad
que pueda definirse de mantera que excluya la actuacin del derecho. Creo, por tanto, que no es posible
poner lmites tericos a la potestad del Estado de legislar contra la inmoralidad (All sexual immo-
rality involves the explotation of human weaknesses. The prostitute exploits the lust of her customers
and the costumer the moral weakness of the prostitute. If the exploitation of human weaknesses is
considered to create a special circumstance, there is virtually no field of morality which can be defined
in such a way to exclude the law. I think, therefore, that is not possible to set theorethical limits to the
power or the State to legislate against morality); cfr. Morals and the Criminal Law, en The
Philosophy of Law, ed. DWORKIN, R. M., Oxford U. Press, Oxford-Hong Kong, 1977,
p. 76. Sin embargo, ello ha sido dejado a un lado sobre la base de que es altamente
conveniente limitar el ius puniendi estatal. En respuesta, HART se opuso a propsito
de ello: no significa que todos los hechos a que corresponden los vetos morales de la moralidad
aceptada tengan la misma importancia para la sociedad; ni hay la menor razn para considerar

106
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

estn marginadas de las reflexiones que aqu se intentan.


Despus de la salvedad anterior, resta enunciar que en la mirada del
orden jurdico-penal, coexisten enfoques que suscitan atencin en cuanto
a corrupcin como desviacin en propio provecho, pero apenas uno es el que me
ocupar y guiar mi atencin en lo sucesivo. En efecto, sera admisible
llegar a afirmar que un individuo, previamente designado segn estatutos
al frente de una persona ideal, lejos de gestionar y administrar con
fidelidad los intereses que se le confiaran, los relega dndole prioridad
a los propios y que tal acto corrompe por va del abuso de confianza, la gestin
que se le encomendara.4 Tambin sera por igual aceptable sostener que
si el sujeto, ahora seleccionado segn procedimientos constitutione o lege
data, ha resultado escogido -y ello porque lo ha querido- para manejar
recursos estatales y los desatiende, a la vez que atiende o persigue otros
beneficios, el hecho en cuestin tambin envicia por infraccin de deber (u
obligacin, mejor tal y como ms adelante se abordar), el mandato que se
buscara y ms tarde se asumiera.5
Ahora, si bien puede decirse que, en general, los dos supuestos
reflejados no hacen ms que a un incumplimiento de deberes especiales, no

que la moralidad es una red inconstil, que se hara pedazos, arrastrando consigo a la sociedad, a
no ser que todas sus enfticas prohibiciones fueran impuestas por la ley (it does not follow that
everything to which the moral vetoes of accepted morality attach is of equal importance to society; nor
is there the slightest reason for thinking of morality as a seamless web: one which will fall to pieces
carrying society with it, unless all its emphatic vetoes are enforced by law); cfr. Inmorality and
Treason, en The Philosophy of Law, op. cit., p. 85. Vase tambin a propsito de ambos
autores recin citados, NINO, Carlos S., Los lmites de la responsabilidad penal, Astrea,
BsAs., 1980, p. 176ss, 282.
4
Sobre el particular, el art. 173.7 CPA -libro segundo, ttulo VI, captulo IV estafas-
recoge: El que, por disposicin de la ley, de la autoridad o por un acto jurdico, tuviera a su cargo el
manejo, la administracin o el cuidado de bienes o intereses pecuniarios ajenos, y con el fin de procurar
para s o para un tercero un lucro indebido o para causar dao, violando sus deberes perjudicare los
intereses confiados u obligare abusivamente al titular de stos, recibir de un (1) mes a seis (6)
aos.
5
En ello el art. 174.5 CPA postula: El que cometiere fraude en perjuicio de alguna admi-
nistracin pblica, recibir de dos (2) a seis (6) aos y si fuere funcionario o empleado
pblico recibir inhabilitacin especial perpetua para el ejercicio.

107
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

se sigue que se los aborde pareja e igualitariamente; en efecto, mientras


aqul plantea un problema (incluso penal por estar prohibido, si se lo
persiguiera) para la sociedad desde el lado privado, el ltimo lo hace desde
y para el Estado desde el sector pblico.6 El conjunto fctico atrapado en
el segundo lugar y lo que toca al por qu del inters penal y al cmo de su
tratamiento, es lo que intentar a continuacin.
II.- Regla de libertad en toda persona. Presupuestos bsicos.
II.I.- Mnima relacin entre derecho y moral en una
racionalidad instrumental orientada
La autonoma personal es una piedra de toque para la construccin
de cualquier sistema penal y de su entendimiento y comprensin resultar
un modelo de orden jurdico-penal. Esta idea explica que, en realidad,
todo anlisis sobre el ltimo se extiende e involucra, sin remedio, todo
cuanto subyace respecto de los mrgenes para la autodeterminacin
humana y su realizacin en la sociedad a la que est convocada o ha
buscado para coexistir. Tambin arrastra el reflejo del espejo estatal.
El monopolio de la coercin punitiva est reservada para instituciones
por delegacin y en virtud de un pacto entre los asociados. La atencin
delicada a ello describe un modelo de Estado en su relacin bsica.
Ocurre que el desenvolvimiento o las idas y las vueltas entre poder y
libertad como ius puniendi, es la viva expresin de los principios y de las
reglas en el ius poenale.
Segn se advierte, se suscitan entonces unos vnculos mltiples, que

6
Sobre el particular, se advierte que no sera asimilable al caso de deberes especiales,
porque requiere justamente al campo de los funcionarios, una necesaria aclaracin la
naturaleza de la relacin de aqullos. Al respecto, ROXIN, Claus, Autora y dominio del
hecho en Derecho Penal (Tterschaft und Tatherrschaft, trads. Cuello Contreras, J.-Serrano
Gonzlez del Murillo, J.L.), Marcial Pons, Madrid, 2000, p. 384ss. Ah cobra impor-
tancia del rol institucional, que va ms all de un crculo de sujetos activos como
portadores de mandatos normativos puntuales. Desde el enfoque dogmtico sobre las
conexiones en autora y participacin, no obstante, hay mucho y notablemente bien
fundamentado, aunque supera el techo para este trabajo.

108
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

informan y condicionan la interaccin entre Estado, sociedad y persona.


En los trminos de MARXEN, una de las notas estatales a rescatar es
su concentracin ante actos, en lugar de que la atencin se detenga en la
personalidad de los (presuntos) autores; aqul se revela en clave liberal y
el otro en seal totalitaria.7 Esta cuestin, que apenas es un comienzo,
transporta a la necesidad de distinguir cuales hechos van a traspasar el
umbral de la moral al del derecho penal.
Hay una posicin abierta a defender que la distancia entre el campo
moral y el orden jurdico-penal viene dado mediante una concepcin
generalizada u objetivada del primero, lo suficiente como para conformar
al segundo. Segn WELZEL, partidario de la relacin anterior, una de los
ms delicados conflictos que ello encierra, es que la autoridad delegada
para la determinacin de las acciones u omisiones punibles avance sobre
la autonoma personal e impida manifestaciones de la libertad que para
nada rocen las reas del derecho punitivo.8 Con todo, sus reflexiones
-no son exclusivas- al final de cuentas abonan para una expansin del
catlogo de punibilidad. En efecto, l incluso -de mxima- est muy
dispuesto a identificar aquella cristalizacin que ser tica con derecho
penal, de modo que una inmoralidad a su vez sea delictiva;9 o confa -de
mnima- en que el Estado individualice y determine apropiadamente los
hechos punibles como postulados imperativos, a partir de un continente

7
Para un detalle del trnsito alemn hacia el nacionalsocialismo alemn, MARXEN,
Klaus, Der Kampft gegen das liberale Strafrecht. Eine Studie zum Antiliberalismus in der Strafre-
chtwissenschaft der zwanziger und dreiBiger Jahre, Duncker&Humblot, Berlin, 1975, p. 76ss.
8
Ms puntualmente, sealaba su disconformidad en los siguientes trminos:
aquellos que quieren utilizarla para la imposicin violenta de una determinada concepcin del mun-
do Un Estado que quiera seriamente proteger la conciencia no debe tolerar la intolerancia!(,,
die Gesetzgebung in die Hand derer fallen zu lassen, die sie zur gewaltsamen Durchsetzung einer
bestimmten Weltanschauung -gleichgltich welcher- benutzen wollen. Ein Staat, dem es um den
Schutz des Gewissens Ernst ist, darf nicht die Intoleranz tolieren!); cfr. WELZEL, Hans,
,,Gesetz und Gewissen, en Abhandlungen zum Strafrecht und zur Rechsphilosophie, Walter
de Gruyter, Berlin, 1975, p. 313.
9
Cfr. WELZEL, Hans, Derecho y tica (Recht und Sinlichkeit, trad. E. R. Zaffaroni), en
AAVV., Revista Argentina de Ciencias Penales 5, Plus Ultra, Bs. As., 1977, ps. 15-16.

109
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

indubitable en el territorio de la esfera individual, lo que es decir que


los lgicos condicionamientos heternomos dependen -segn l- de la
correspondencia con las imposiciones de una autonoma legislada desde
afuera de un sujeto.10
Hay quienes, en cambio, no pueden pacficamente acordar la
coexistencia entre la aludida objetivizacin desde un plano superior
(natural, cultural, etc.) y las disposiciones normativas del mbito jurdico.
Uno de los objetores ha sido RADBRUCH que puso en disputa esa
relacin, al cuestionar que la heteronoma marcada a travs de la ley
no podra depender sin ms de la autonoma personal, en un punto
dependiente apenas de la conciencia.11 Para l, entonces, se abran
un sinfn de posibilidades, pues una determinacin podra ser liberal,
divergente de otra socialista, tanto como una concentracin laica iba a
diferir de otra catlica.12 Estas modulaciones, insatisfactorias, lo corran
10
Segn sus palabras: la validez y obligatoriedad de un orden de deber ser descansa en una
calidad interna de ste (como orden de razn, de sentido o valor) y no depende del consentimiento
de la conciencia de cada uno. En virtud de esta categora interna, un orden de deber ser de este
tipo obliga al individuo tambin en su conciencia; pero la obligatoriedad es independiente del hecho
de que el individuo la confirme en su conciencia o la niegue en virtud de corrupcin o error de su
conciencia (,,Die Geltungs und Verpf1ichtungskraft einer Sollensordung beruht auf einer ihr selbst
innewohnenden Qualitt (als Vernunftordung. Sinnordnung. Wertordnung) und ist nicht von der
Gewinssensbilligung des Einzelnen abhngig. Kraft der ihr innewohnenden Qualitt verpflichtet eine
solche Sollensordnung den Einzelnen auch im Gewissen, aber die Verpflichtungskraft ist unabhn-
gig davon, ob der Einzelne sie in seinem Gewissen bejaht oder ob er sie infolge Verderbtheit oder
Gewissenirrtum verneint); cfr. WELZEL, Hans ,,Gesetz und Gewissen en Abhandlungen,
op. cit., p. 306; sobre que el Estado -por sus instituciones- materialice el derecho pe-
nal apropiadamente a partir de la procedimentalizacin formal con acuse de valores
a travs de la dogmtica y de la poltica criminal, como manifestacin del Estado de
Derecho; vase JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho
Penal. Parte General (Lehrbuch des Strafrechts: All. Teil trad. Olmedo Cardenete, M.), Ed.
Comares, Granada, 2002, p. 10, 28.
11
As, RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-
sophie, I, Mller, Heidelberg, 1987, p. 96ss, 99: ,,Recht und Sitte unterwerten den Menschen
,,heterenom uBeren Gesetzen, in der Sittlichkeit ist er ,,autonom, nur dem eigenen Gewissen
untertan( Ley y costumbre someten a seres humanos a medida heterenma mientras las leyes
de la moralidad lo hacen va autnoma , con sujecin nicamente a la propia conciencia).
12
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-

110
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

hacia una postura ms crtica, capaz de autorizar una separacin del


derecho con todo lo dems, como tambin para aislarlo de un pas a
otro o situarlo en un momento temporal, que luego difiera para otro.13
En definitiva, las incidencias que reconoce el autor tambin le hacen
ver la problemtica para el libre albedro, en la incidencia prctica de
la autodeterminacin.14 Como ya estaba aclarado por la historia que
el poder soberano podra declarar Ltat cest Moi, seguramente uno
de los mejores contrapesos que podra erigirse era la consagracin del
acto punible por la ley y ello sera lo suficiente para obrar como garanta
objetiva de la libertad.15
La tercera va se erige ante la falta de conviccin entre la plena
identidad entre moral y derecho penal y la total separacin, desvinculacin
o relativizacin entre ellos, cuanto menos por la sola existencia correcta
del delito formalmente determinado. Ni la primera ni la segunda han
sido lo bastante consistentes, para una construccin penal de donde
salga robustecida la libertad personal.
El caso inicial porque la aprehensin de la objetivizacin es demasiado
etrea, siendo perfectamente posible la extraccin de mandatos a partir
de un a priori muy vaporoso. Obsrvese que HEGEL ya pronunciaba
que la autonoma consista en la identificacin y en la orientacin hacia
el valor, que el derecho recogera; la autodeterminacin no es escoger,
sino la obligacin de seguir los mandatos externos.16 Por ello el delito

sophie, op. cit., p. 103ss.


13
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-
sophie, op. cit., p. 109ss.
14
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphilo-
sophie, op. cit., p. 134, 136.
15
Cfr. RADBRUCH, Gustav ,,Einfhrung in die Rechtswissenschaft, en Rechtsphi-
losophie, op. cit., p. 141ss, tras los pasos de von LISZT y su reformulada Magna Charta
con el alabado Legalittprinzips.
16
Cfr. HEGEL, Georg Wilheim Friedrich, Philosophy of right, en AA.VV, The great
Legal Philosophers (edited by Clarence Morris), U. of Pennsylvania, Philadelphia, 1997,
p. 303ss.

111
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desnuda un apartamiento del libre albedro (siempre favorable al orden


jurdico) y la consecuencia jurdica lo reencausa (concilindose el no
querer, con el querer que es deber y por ello exigible);17 y es de ah que
JAKOBS se anima a articular que el constructivismo social se hace por
fuera de la persona o sea, no por cuanto sta desee, sino antes por lo que de ella
se espera.18
El siguiente caso est abierto al seguimiento del mandato normativo
impuesto por la ley. Para BINDING el incumplimiento de la ltima
pone en jaque su eficacia e importa un apartamiento que no puede
justificarse en la subjetividad por anrquica.19 En su anlisis, el contrato
con el Estado para que ste cuente con el monopolio de la coaccin
punitiva y la aplicacin de la pena resulta elemental a la hora de evaluar
las colisiones entre lo pblico y lo privado, por lo que cometer un delito
es enfrentarlo y cuestionar la autoridad confiada.20 Estn as afianzados
los roles, o sea que el individuo no est en el lugar de proponer su visin
sobre la vida, porque cuenta con ms legitimacin el aparato estatal
que est llamada a la consideracin de un anlisis omnicomprensivo de
todos y cada uno de los asociados. Ese contractualismo positivista pone
en jaque hasta qu punto se respeta la convivencia por acatar las rdenes
dictadas, si tambin admite la variable que sean las ltimas las que la

17
Cfr. HEGEL, Georg Wilheim Friedrich, Philosophy of right, en AA.VV, The great
Legal Philosophers, op. cit., p. 309, 311. Vase Amenguan Coll, Gabriel, La moral como
derecho. Estudios sobre la moralidad en la filosofa del derecho en Hegel, Trotta, Madrid, 2001,
144, 154, 155ss.
18
Cfr. JAKOBS, Gunther, Sociedad, norma y persona en una teora de un derecho
penal fundacional (Das Strafrecht zwischen Funktionalismus und alteuropischem Prinzipien-
denken. Oder: Verabschiedung des alteuropischen Strafrechts?, trads. Cancio Melia-Feijoo
Snchez), en Bases para una teora funcional del derecho penal, Palestra editores, Lima, 2000,
p. 38, 39; tambin Universidad Externado de Colombia, Centro de Investigaciones de
Derecho Penal y Filosofa del Derecho, Cuaderno 13, Bogot, 1996, p. 23ss.
19
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, Band 1 Normen und Strafgeset-
ze, Scientia Verlag Aalen, Hamburg, 1991, p. 293, 294.
20
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, op. cit., p. 334.

112
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

tornen difcil y hasta imposible.21


Intento por ello un tertium a partir del trazado de KAUFMANN, quien
alerta que la fijacin de los contenidos del derecho (penal) es mucho ms
complejo que la mera deduccin lgico-formal, con una presente dosis
de razn ante la historia como produccin dialctica; por ello privilegia
el reconocimiento del ser humano como fuente y lmite del orden
jurdico, lo que le autoriza a ver la sustancia como dinmica en lugar de esttica.22
Puede no ser demasiado concluyente -acaso no lo sea, porque no debe
serlo- pero implica una base de conocimiento y hasta de reconocimiento
y lo sujeta por su implicancia a un mecanismo democrtico, orientado
personalmente a la libertad. Este lugar de lanzamiento construye un rea
consensual cuyo traspasamiento se vuelve argumentalmente complejo
de defender. En verdad, si la intervencin coactiva estatal comprime
y achica la esfera de autonoma por va de la amenaza punitiva y lo
hace maximizndola, que es igual a minimizar su propia expresin, se
construir un pilar de heteronoma con contenidos poco discutibles y
por tanto intersubjetivamente oponibles ante amenazas concretas a la
convivencia colectiva.
Lo anterior luce como una solucin preferente ante alternativas
demasiado abstractas, transportadas por sueos que, dependiendo de
los soadores, pueden abrigar pesadillas a la libertad, como tambin de
cara a ideas puras, cuyo apartamiento de una observacin comprometida
ante la valoracin en el derecho, puede arrojar un orden jurdico-
penal desvinculado de la naturaleza e historia humana.23 Si esto no es
21
Cfr. BINDING, Karl, Die Normen und ihre bertretung, op. cit., p. 343ss, 347, en espe-
cial donde cobra cuerpo que el Estado cuente con un derecho subjetivo como suerte
de sntesis de los intereses jurdico-penales contra los que lo quebranten, dndose por
fin una silueta peligrosa prxima a un argumento cmodo al autoritarismo.
22
Vase KAUFMANN, Arthur, ,,Problemgeschichte der Rechtsphilosophie, en
AA.VV. Einfhtung in die Rechtsphilosophie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-
-Neumann, U. Hrsg.), Mller, Heidelberg, 2011, p. 61ss en donde el eje kantiano es
central a una suerte de base en los derechos humanos como tcnica procedimental.
23
Al respecto, viene a relacin las agudas palabras de advertencia soltadas a inicio de

113
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

aceptado -que no debe serlo- nos queda, en una medida que tiende a
juntar adhesiones antes que rechazos, el marco racional instrumental
para reglas jurdicas sujetas a constante adaptacin, aunque siempre
orientadas sobre una afirmacin o respeto por la dignidad personal. Ello
con un valor agregado, habida cuenta que esa variabilidad corre la suerte
de la dinmica de la propia moral individual, una lnea de avanzada que,
acaso como la tierra le puede ganar espacio al mar, adelanta el territorio
de la autodeterminacin al de la prohibicin.24
La fragmentaria erosin del derecho penal a las zonas costeras de la
moral en su determinacin, se constata como un fenmeno intersticial
-una regla autntica de libertad- cuya validez y oponibilidad, depender de la
baraja de reflexiones que a continuacin reconsiderar.

la dcada del treinta en la centuria pasada, cuando se anticipaba que la visin social
desde el Estado no podra asimilarse a la del ltimo, ni ste a su turno a la de un deter-
minado liderazgo. En efecto, podra privilegiarse una mirada de un sector, por sobre
otro, lo que terminara -legalidad y tipicidad mediante- por afectar a la persona como
sujeto de derecho y siquiera podra decirse que un orden jurdico-penal as concebido
pudiera ser representativo como lo justificara BINDING; cfr. RADBRUCH, Gustav
,,Autoritres oder sociales Strafrecht?, en Strafrecht II, Mller, Heidelberg, 1998, p.
228-229. Por otro lado, se puede hallar en la indagacin pretrita del derecho penal,
leyes que bien sentaron las bases para el terror penal; as se memora el art. 2 StgB -re-
forma de junio 28 de 1935- que castigaba a quien cometiera un acto que mereciera sancin segn
la idea fundamental de una ley penal y el sano sentir del pueblo, trastocndose el nulla poena,
nullum crimen sine lege por el nullum crimen sine poena; lo que prueba un punto: no es que
no se recojan valores en la ley, es ms discutir si los ltimos son conformes -o no- a
una idea racional de una expresin cuyo objeto sea consensuadamente justo. Est
claro que palabras de textura tan abierta se ponen del lado de una disciplina Magna
Carta de los intereses estatales; a favor de ella, cfr. DAHM, Georg-SCHAFFSTEIN,
Derecho Penal liberal o derecho penal autoritario? (Liberales oder autoritres Strafrecht? trad.
Brond, L.), Ediar, BsAs, 2011, p. 84. Una explicacin sobre los fines del derecho en
base a la libertad y la dignidad que, desligados, formalizan apenas un control social en
NAUCKE, Wolfgang, Die Wechselwirkung zwischen Strafziel und Verbrechensbegriff, Steiner,
Wiesbaden, 1985, p. 23.
24
Cfr. ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV. Einfhtung in die Rechts-
philosophie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-Neumann, U. Hrsg.), op. cit., p.
220-221.

114
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

II.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:


visin limitadora
La autonoma moral se detiene cuando su defensa no se sigue como una mxima
de los derechos humanos. Esto difiere significativamente de que su barrera
provenga de la propia dogmtica e incluso de la poltica criminal. En
un caso, porque la construccin del sistema del delito puede hacerse,
aunque no debe, a contramano de aqullos; en el otro, porque la
flexibilizacin o elasticidad de los elementos que cimientan al hecho
punible teleolgicamente ordenado a hacer frente al crimen y an a sus
causas, tambin puede hacerse, por ms que tampoco deba, fuera del
paraguas humanista protector. Veamos.
In primis, se puede predicar el delito por ampliaciones de la
intervencin penal que no resisten la interseccin con los presupuestos
de los atributos bsicos, lo que se sigue de la observacin de
aproximaciones que postulan una identificacin o una desvinculacin
-siempre total- entre derecho y moral, las dos con aptitud para ir por una
expansin punitiva desconectada de la proteccin de las personas, en
miras a su pacfica y ordenada coexistencia. Tomemos por caso palabras
combativas en el marco de diferentes protestas y huelgas por razones
econmicas y polticas hacia un gobierno y que ste, a su vez, acuse al
manifestante o a un grupo de ellos de terrorismo:25 si acaso pudiera

25
El Cdigo Penal argentino est abierto a un juego que deposita su abominable peso
sobre la autoridad judicial, especialmente ante la delicada temtica de terrorismo. As,
el art. 41 quinquies -art. 3 de la ley 26.734 del ao 2011- recoge: Cuando alguno de los
delitos previstos en este Cdigo hubiere sido cometido con la finalidad de aterrorizar a la poblacin
u obligar a las autoridades pblicas nacionales o gobiernos extranjeros o agentes de una organiza-
cin internacional a realizar un acto o abstenerse de hacerlo, la escala se incrementar en el doble
del mnimo y el mximo. Las agravantes previstas en este artculo no se aplicarn cuando el o los
hechos de que se traten tuvieren lugar en ocasin del ejercicio de derechos humanos y/o sociales o de
cualquier otro derecho constitucional. Es crucial y relevante distinguir que no puede opo-
nerse el ejercicio de una facultad inherente a toda persona si no puede maximizarse
su horizonte de libertad. De ah la justificacin del hecho punible contra la autode-
terminacin a la huelga, art. 158 del Cdigo Penal: Ser reprimido con prisin de un mes
a un ao; el obrero que ejerciere violencia sobre otro para compelerlo a tomar parte en una huelga o

115
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

deducirse que aquello es objetivamente injusto y, segn WELZEL bien


podra, la libertad de conciencia y expresin en su ncleo esencial se
vera comprometida. Recurdese que el libre albedro es -segn su punto
de vista- la capacidad para poderse determinar conforme a sentido;
de modo que la libertad no es, por eso, la posibilidad de poder elegir
discrecionalmente entre el sentido y el (contra)sentido, entre valor y
(des)valor; de ah que la culpabilidad es la falta de autodeterminacin
conforme a rectitud (estatalmente objetivada) en un sujeto que exhibe ser
capaz y por lo tanto reprochable.26 No difiere en los efectos, cuando por

boycott. La misma pena sufrir el patrn, empresario o empleado que, por s o por cuenta de alguien,
ejerciere coaccin para obligar a otro a tomar parte en un lock-out y a abandonar o ingresar a una
sociedad obrera o patronal determinada. Por igual, no es admisible que se castigue el acto
que contenga tal conformidad con los fundamentos del derecho internacional de los
derechos humanos -arts. 18, 19, 20, 23.4 DUDH; arts. 13.1, 15 y 16 CADH, entre
nosotros constitucionalizado ex ante arts. 14, 14bis y 19 CN y ex post el ao 1994- y se
lo prohba por afectar un inters del Estado, que impide entonces el caracterolgico
reclamo salarial del constitucionalismo social. Si se irradian a partir del ordenamien-
to jurdico estatal, la intervencin penal marcar un umbral en la que la defensa de
la autonoma no tenga relacin directa e inmediata con el ejercicio, que acaso por
lo ltimo puede -no necesariamente debe- ser imputado; vase SCHMIDHUSER,
Eberhard, Einfhrung in das Strafrecht, Rowoholt, Hamburg, 1972, p. 39, 49; NAUCKE,
Wolfgang Strafrecht - Eine Einfhrung, Verlag GmbH & Co. K.U., Berlin, 1991, p. 97.
As las cosas, cualquier alteracin pretendida para desentenderse de esta cuestin,
tocar el perfil estatal entre las bandas del modelo democrtico y uno autoritario, en
la medida que pase por alto la condicin de persona como sujeto de derecho y no use
la ley como garanta para la ltima; cfr. NEUMANN, Franz, Lo Stato democratico e lo
Stato autoritario (The Democratic and the Authoritarian State trad. Giordano Sivini), Societ
editrici il Mulino, Bologna, 1957, p. 53, 343-344; o exhibir el rostro como derecho
de opresin, MANTOVANI, Ferrando, Diritto Penale. Parte Generale, Cedam, Padova,
2015, p. XXXIV. Sobre la huelga como derecho y la ejecucin de un acto punible en
ella, se rescata: No sera posible negar que el derecho de huelga se ejerce abusivamente cuando se
lo lleva a efecto mediante violencias o medios delictuosos. Pero en estos casos no se podr decir que las
violencias o delitos vuelven ilcita y punible la huelga en s. La ilicitud y la punibilidad alcanzar slo
a los participantes en los actos violentos o delictuosos, y no a todos los dems huelguistas que ejercen
su derecho sin abuso o exceso; cfr. NUEZ, Ricardo C., Es punible la huelga?, La Ley.
50-1169, Sec. Doctrina. Por cierto todo ello hace parte de una discusin mayor y a
propsito de ella, MACHADO PELLONI, Fernando M., Libertad y Delito. Desobedien-
cia en democracia?, Palestra, Lima, 2015.
26
Cfr. WELZEL, Hans, Derecho Penal Alemn, (Deutsche Strafrecht, trad. Bustos Ram-

116
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sus bases, JAKOBS acusa como presupuesto de convivencia la fidelidad


al derecho.27 Son los fundamentos los que acechan a la determinacin
objetiva de una incorreccin frente a la norma, cuando prescinde
de una idea de lesin o perturbacin a la paz social.28 Estas cuestiones
afectan, ms tarde, el rea de la imputacin: las expectativas pasan a
constituir el eje rector del sistema y en el proceso de estabilizacin de
aqullas paga caro precio la libertad, sobre riesgos que se permiten y
confianzas que se depositan.29 Su visin es en extremo amplia; cuanto
mucho, rectificada, podra reconsiderrsela. Regresar ut-infra III.I.
A consecuencia a la insatisfactoria situacin descripta, se puede
decir como bien lo hiciera WOLTER, que no es una restriccin sino
que no puede tener lugar alguno un ius puniendi asociado a un ius poenale
contrario a los derechos fundamentales.30 Es decir, no se podran
rezYaez Prez), Ed. Jurdica de Chile, Santiago, 1997, p. 176-177: No es la decisin
conforme a sentido a favor de lo malo, sino el quedar sujeto y dependiente, el dejarse arrastrar por
impulsos contrarios al valor. [...] La culpabilidad no es un acto libre de autodeterminacin, sino
justamente la falta de autodeterminacin de acuerdo a sentido en un sujeto responsable.
27
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin
(Strafrecht - Allgemeiner Teil. Die Grundlagen und die Zurechnungslehre, trads. Joaqun Cuello
Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo), edit. Marcial Pons, Madrid, 1997,
p. 51.
28
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
op. cit., p. 173.
29
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
op. cit., p. 244, 254. Sobre esto, especialmente, MOCCIA, Sergio, De la tutela de bie-
nes a la tutela de funciones: entre ilusiones postmodernas y reflujos liberales (dalla tu-
tela di beni alla tutela di funzioni: tra illusioni postmoderne e riflussi illiberali, trad. Ragus Vall,
R.), en AAVV, Poltica criminal y nuevo Derecho Penal. Libro homenaje a Claus Roxin, ed. Silva
Snchez, J. M., Bosch, Barcelona, 1997, p. 113, 118. Sobre una visin ante expansiones
de la imputacin en estos aspectos, an ms all del comportamiento tpico, FRISCH,
Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de resultado (TatbestandsmBiges Verhalten und
Zurechnung des Erfolgs trads. Cuello Contreras, J.-Serrano Gonzlez de Murillo, J.L.),
Marcial Pons, Madrid, 2004, p. 86, 97.
30
Cfr. WOLTER, Jrgen, Derechos Humanos y proteccin de bienes jurdicos en un
sistema europeo del Derecho Penal (trad. Bald Lavilla, F.) en AAVV, Fundamentos de
un sistema europeo del Derecho Penal. Libro homenaje a Claus Roxin, J. M. Silva-Schnemann
y De Figueiredo Dias coords., Bosch, Barcelona, 1995, p. 40-41.

117
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

recortar las elecciones que impliquen una deliberada negacin de la


libre circulacin, de la profesin de una religin (o de ninguna), o de
conciencia y expresin como en el exemplo docit reciente, dado que con
tanta latitud, nada resiente la universalizacin de la libertad sino todo lo contrario.31
De ello se sigue que la determinacin racional del ejercicio como goce
de los derechos, pone al legislador -con la judicatura vigilante o as
debera ser- en la encrucijada de sealar cuando concurren presupuestos
que sealan la intervencin coactiva por inoponibilidad de la autonoma,
merced al estricto seguimiento de reglas para su irrupcin, me refiero
a la selectividad, necesidad, subsidiaridad y lesividad para los fundamentos de
valores realmente importantes para el tejido social, lo que lo prioriza
como destinatario y apuntala la exigencia convencional y constitucional
de su tarea.32 De ah que no es punible protestar y hacer huelgas en
contra de polticas econmicas, tanto como resulta justificada la
intervencin penal si en su nombre se condiciona al que elige trabajar,
prohibindosele su libertad en tal sentido por dar un caso. Y viceversa.33
31
Cfr. MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de Diritto Penale 1, Giuffr,
Milano, 2001, p. 488-489; distinto porque analiza conjuntamente la norma de con-
ducta con la norma de sancin, BSE, Martin, Derechos Fundamentales y Derecho
Penal como `derecho coactivo` (Grundrechte und Strafrecht als `Zwangsrecht`, tra-
ds. Lorenzo, M. M.-Valle Mariscal de Gante, M.) en AAVV. La teora del bien jurdico.
Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de abalorios dogmticos, Hefendehl, R.
ed., Marcial Pons, Madrid, 2007, p. 137, 140. Para una revisin del estrangulamiento
a la libertad, AMELUNG, Knut, Rechtsgterschutz und Schutz der Gesellschaft, Athenum
Verlag, Franfurt, 1972, p. 214ss; tambin STELLA, Federico, La Giustizia e le insgiusti-
zie, Societ editrice il Mulino, Bologna, 2006, p. 77ss.
32
Cfr. KLIN, Walter-KNZLI, Jrg, The Law of International Human Rights Protec-
tion, Oxford U. Press, Oxford, 2010, p. 98ss, especialmente 101ss; DE SCHUTTER,
Olivier, International Human Rights Law, Cambridge U. Press, Cambridge, 2010, p. 313.
Por cierto, esto condicionar el anlisis regulatorio del delito ya que determinados
ejercicios pueden castigarse y no se conectarn con la maximizacin de la libertad
como derecho humano fundamental, pero tambin la intervencin del legislador po-
dra exceder la razonable contencin de una expresin y por tanto ser desautorizada;
cfr. MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de Diritto Penale 1, op. cit., p.
489.
33
As lo advierte merced a tipos delictivos el art. 160 del Cdigo Penal: Ser reprimido
con prisin de quince das a tres meses, el que impidiere materialmente o turbare una reunin lcita,

118
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

In secundis, la poltica criminal puede torcer el rumbo de un derecho


mnimo a expensas de la ausencia estatal prolongada frente a fenmenos
criminales, merced a respuestas irracionales, espasmdicas e incluso
contradictorias. Me explico. Si merced a un creciente y progresivo
testimonio de manifestaciones de personas, sectores o grupos sociales,
en distintas exposiciones y reclamos frente a polticas pblicas que
juzgan perjudiciales a sus intereses, se dieran cita distintos hechos
punibles, la articulacin de la respuesta estatal tampoco podra atacar
el propio corazn del derecho a pensar y expresarse que lo atraviesa,
con recaudos de imposible cumplimiento -contar con autorizacin
gubernamental- o con una formulacin tpica que les convierta en una
infraccin de deber -intimacin a cesar una marcha pacfica-.34 No puede
meterse la cuchara de la prevencin general positiva para evitar ex ante
o reaccionar ex post ante actos daosos, en el ncleo libertario en que se
disparan.35 Sin embargo ello no se desentiende de la seguridad pblica;
ella va nsita en un doble circuito fuerzas y contrafuerzas, desde que se
vaya a la inevitable sancin de comportamientos ofensivos, tanto como
se restrinja la extensin a otros presupuestos de la propia diversidad

con insultos o amenazas al orador o a la institucin organizadora del acto.


34
Para el ejemplo de la manifestacin quejosa de la huelga, vale la aprehensin de
los fenmenos delictivos detectados en la va de protesta, entonces: El Estado puede
reglamentar todo aquello que no sea una accin privada (art. 19 de la Constitucin), pero no est
igualmente autorizado a castigarlo. Para que el castigo criminal de un hecho sea legtimo, es necesario
que se satisfagan dos condiciones. Una jurdica y otra poltica. La primera que representa la objeti-
vidad jurdica del delito, consiste en que el hecho lesione o ponga en peligro un derecho individual o
social de los ciudadanos. La segunda, que la coaccin civil no sea suficiente para infundir confianza
a la sociedad; cfr. NUEZ, Ricardo C., Es punible la huelga?, op. cit. Al respecto
de la problemtica los ensayos no convencen ya que la intimacin judicial a cesar un
entorpecimiento de la va pblica ex ante no supone el estudio de razones morales y su
traslado al rea jurdico-penal por las que llegan a la manifestacin y para eso es que
estn las categoras pertinentes del sistema de la teora del delito; remito a Anteproyec-
to de CPA, art. 190, ediciones infojus, BsAs, 2014, p. 237 exposicin de Zaffaroni y p.
323 de Pinedo.
35
Cfr. WOLTER, Jrgen, Derechos Humanos y proteccin de bienes jurdicos en un
sistema europeo del Derecho Penal, op. cit., p. 57-58.

119
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

democrtica.36
El bien jurdico cobra inters, en atencin a la calzada resbaladiza
de las previas alternativas revisadas a velocidad express, porque bajo su
rbita cabe la mejorada ordenacin de un derecho penal cuyo catlogo
orientado a la tutela de los derechos humanos, sea -y ello porque debe
serlo- una ptima medida de movilizacin de los intereses vitales del
individuo en la comunidad, aunque no sea el orden jurdico su creador, sino
propiamente la experiencia e historia como trayectoria de la libertad.37 A todo
evento, la proteccin del derecho eleva a su punto ms alto aqul
reclamo a bien jurdico, porque tal y como precisara von LISZT las
exigencias para convivir aparecen de las relaciones entre los mismos
individuos o entre los particulares y la sociedad establecida en Estado.38
Ahora ni la dogmtica en s, como tampoco la poltica criminal pueden
desentenderse de la significacin de que ellos dominen las rbitas en
las que transcurren los tipos delictivos, sin afectar la materialidad del
ius poenali, perdido en su propia formalidad justificante, ni legitimar el
ius puniendi desafinado con el anterior. En efecto, los atributos bsicos
al ser humano condicionan la convivencia a la lesin personal que
impone el abuso en la determinacin de una libertad y en la valoracin

36
Cfr. SNCHEZ-OSTIZ, Pablo, Fundamentos de Poltica criminal. Un retorno a los prin-
cipios, Marcial Pons, BsAs, 2012, p. 134-135.
37
A mayor profundidad de reflexiones, DE FARIA COSTA, Jos, Nocoes fundamentais
de Direito Penal, Coimbra ed., Coimbra, 2009, p. 23ss. A mi modo de ver es uno de los
ms contundentes puntos sobre el contenido material de tutela, siempre discutibles;
a propsito de una enunciacin de todos ellos, remito a POLAINO NAVARRETE,
Miguel ,,Rechtsgut und Strafrechtsreform, en Estudios Penales, Crdoba, 1988, p. 59ss.
38
Cfr. von LISZT, Franz, Deutsche Strafrecth, J. Guttentag, Berlin, 1897, p. 134. Para
dudas sobre las posibilidades de legitimacin, porque los mrgenes de cuestionamien-
tos son estrechos, aunque acepta que existen, LAGODNY, Otto, El Derecho Pe-
nal sustantivo como piedra de toque de la dogmtica constitucional (Das materielle
Strafrecht als Prfstein der Verfassungsdogmatik, trads. Ortiz de Urbina Gimeno, I.)
en AAVV. La teora del bien jurdico. Fundamento de legitimacin del Derecho penal o juego de
abalorios dogmticos, op. cit., p. 132ss, 135.

120
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

intersubjetiva en la que se sostiene el constructivismo democrtico.39


A partir de lo anterior, se teje un mbito en donde la libertad y la
construccin de un derecho penal dialoguen, convivan y sean capaces de
generar sino adhesin, cuanto menos una aptitud de reconocimiento. Las
contenciones normativas que concreten esta tarea servirn, en definitiva,
como garantas prximas a un justo ideal respecto del contenido
material de la ley, al tiempo de objetar como rechazo la proliferacin y
el desarrollo de la cuestiones de autoridad, contra la que la autonoma
moral podra alzarse.40 El caso opuesto, es decir, no atender a la
problematizacin de la ltima y a partir de un orden normativo interno
que la desconozca (como si acaso pudiera), no me anuncia ms que su
desaparicin y fundadamente tambin la de la aplicacin de soluciones
compatibles con aquella, un derecho penal total y masivamente violatorio de los
derechos fundamentales.41
39
Para mayor referencia grfica, MARINUCCI, Giorgio.-DOLCINI, Emilio, Corso de
Diritto Penale 1, op. cit., p. 453. Tambin tomar el esfuerzo del puente entre el harm
principle y el bien jurdico en von HIRSCH, Andrew, El concepto de bien jurdico y
el principio del dao (Das Rechtsgutsbegriff un das Harm Principle trad. Alccer Gui-
rao, R.) en AAVV. La teora del bien jurdico. Fundamento de legitimacin del Derecho penal o
juego de abalorios dogmticos, op. cit., p. 43ss.
40
Cfr. AMELUNG, Knut, Rechtsgterschutz..., op. cit., p. 319-320; STELLA, Federico,
La Giustizia e le ingiustizie, op. cit., p. 162ss. Igualmente, en el sentido que los derechos
fundamentales vinculan legislacin, jurisprudencia y administracin (poder ejecutivo),
NAUCKE, Wolgang, Strafrecht, op. cit., p. 97.
41
Cfr. MANTOVANI, Ferrando, Diritto Penale. Parte Generale, op. cit., p. XXXIV; tam-
bin DAVILA, Fabio R., Ofensividade em Direito Penal, livraria do Advogado, Porto
Alegre, 2009, p. 68. Por otro lado, los derechos construyen, desde la libertad, un rea
destinada a avanzar, no a retroceder; de ah la dificultad para su desconocimiento
ulterior. En el sistema convencional regional de proteccin de los derechos humanos
en Argentina existe una dominacin de la idea libertaria a partir del circuito entre
derechos implcitos del mbito interno parejamente relacionados con los del mbi-
to externo. Esto es as en la medida que la propia Norma Fundamental argentina
reconoce que hay ms horizonte para la libertad que la explcitamente reconocida
-art. 33 CN- y que la Convencin Americana de Derechos Humanos tiene una gua
hermenutica que tambin la aumenta, si acaso las disposiciones de un Estado parte u
otro instrumento internacional que hace ingreso a un sistema positivo, reconoce ms
volumen de tutela -art. 29.b-. Vase adems, Canado Trindade, Antonio, El Derecho

121
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

III.- Excepcin a la anterior. Gnesis de la obligacin en el


funcionario por la funcin pblica.
III.I.- tica pblica en derecho penal
La regla de la libertad, reconocida y trasladada al rea de los
derechos humanos, rige indiscutiblemente para todas las personas, sin
mayores distinciones, en especial cuando se las relaciona con categoras
sospechosas a la igualdad entre los seres humanos. No obstante, ella no
aplica para aqullas que deliberadamente asumen un compromiso con la
funcin pblica y cuyo costo, por propia autodeterminacin acaso en la
nica zona de contacto, es el ingreso a un mundo reglado.42 Profundizo.
La aseguracin de la regla depende de una estricta vigilancia sobre
el contrato depositado sobre la Ley Mayor, por lo que la ltima depara
otra significacin.43 No es ms que una idea plantear la sustraccin de
aqulla -en rigor, la excepcin-; es apenas una contracara, el otro lado

Internacional de los Derechos Humanos en el Siglo XXI, Editorial Jurdica de Chile, Santiago,
2006, p. 23-25.
42
Todo el campo del sector pblico est minado de reglas; el sector privado tiene una
porcin mucho menor de ellas. Desde el ltimo agente hasta quien asuma el enorme
compromiso de ejercer la funcin ejecutiva de gobierno estn sometidos a ellas, pareja
y proporcionalmente, menos quien ingresa y ms el que llegue a acceder como primer
mandatario (no mandante, lase bien). El legislador no puede hacer las leyes como
quiera ni el juez aplicarlas -o dejar de hacerlo- a su entero gusto. Especialmente las
misiones del poder estatal estn constitucione data condicionadas a pautas para asumir y
constitucione ferenda para continuar o mantener el cargo; exemplo docit, un diputado debe
ser electo como representante del pueblo -art. 45- y un senador tambin, aunque
adems contar con la idoneidad idealizada en la Norma Fundamental -arts. 54 y 55-, y
solamente as canalizar la expresin popular y de los miembros de la federacin -arts.
22 en funcin del 1-. As se lo interpreta en uno de los modelos constitucionales de
referencia para Argentina: el gobierno procede directamente del pueblo; est ordenado y estable-
cido en el nombre del pueblo es, enftica, y verdaderamente, un gobierno del pueblo. En forma y
sustancia emana de l. Sus poderes son garanta para l, y han de ejercitarse sobre l, y para su bene-
ficio; cfr. MARSHALL in re McCulloch v. Maryland, 17 U.S. (4 Wheaton) 316, 404-405
(1819). Para ms profundidad y relacin de ello con el derecho penal, MACHADO
PELLONI, Fernando M., Libertad y Delito. Desobediencia en democracia?, op. cit.
Sobre fundamentos a ello, ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV.
43

Einfhtung in die Rechtsphilosophie der Gegenwart, op. cit., p. 228ss.

122
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

del imperio de la maximizacin de la autonoma moral, que aqu se


reprograma. El rumbo contractual se asegura -segn sugiere MAYER-44
a travs de la predicacin de la funcin pblica como una obligacin a
obedecer el derecho, en la medida que es y debe ser una herramienta para
asegurar los derechos de libertad: en este conjunto, el delito durante
su ejercicio es la infraccin de aquella y, cuando no lesiona personalmente,
cuanto menos introduce un significativo peligro para los atributos bsicos. Ello es
as, insisto, desde sus trminos y, parejamente, se opone a concepciones
del orden jurdico-penal en sentidos moralmente perfeccionistas
o polticamente autoritarios por la dominacin social a travs del
empleo de instrumentos punitivos, porque los actores tienen reglas que
condicionan muy particularmente el rol que les toca desempear. Tienen
prohibido desatar un derecho penal total a partir del seguimiento de la fuente
de produccin normativa, que amn de impedrselo, plantea con apego
al marco relacional histrico, una test orientativo acerca de cmo, cundo
y hasta dnde intervenir coactivamente.
La contribucin de MAYER condiciona en cuanto a que el orden
jurdico e institucional opere como una declaracin unitaria de voluntad
estatal y en tal caso sujeta en sus mandatos normativos a quienes ocupen
los rganos, para obrar en sus propios trminos (porque las reglas se
dan para el funcionamiento del Estado).45 Los contratantes cuentan con
eso o, dicho mejor, lo descuentan de cara a la adopcin de sus propios
planes de vida.46 Ello as, el incumplimiento de la obligacin pone en

44
Estas bases han sido muy bien introducidas por MAYER, Max Ernst, Filosofa del
Derecho (Rechtsphilosophie, trad Legaz Lacambra, L.), Labor, Barcelona, 1937, p. 122 y
mejor desarrolladas en Normas jurdicas y normas de cultura (Rechtsnormen und Kulturnormen,
trad. Jos Luis Guzmn Dlbora), Hammurabi, BsAs., 2000, p. 41ss.
45
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 89: Las
normas jurdicas obran hacia el exterior, no como normas, sino como garantas. La
garanta consiste en que el Estado empea su palabra frente al ciudadano de que reconocer determi-
nados intereses y deberes en cuanto tales, y de que pondr su poder a disposicin para la salvaguarda
de stos (destacado en el original).
46
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 91.

123
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

riesgo la propia sobrevivencia del contrato y sus fines, el aseguramiento


de la regla de libertad, porque cae un bastin que ha sido ideado como
garanta para poder hacerlo.47
Hay destacables lugares para posiciones menos exigentes, aunque
inconsistentes para la manutencin del contrato, cuanto menos, en los
trminos irrenunciables de la regla de libertad. Si, en efecto, se disminuyera
la atencin y tensin sobre la contraparte de aqulla, que es la obligacin
por quien encarne la funcin pblica, podra suceder, como pasa, que se
confunda al soberano como sbdito, como pensaba FEUERBACH.48 El
mayor problema que ello encierra es aparte de la propia infraccin de los
agentes, que ello temprano o tarde toca a los asociados, lo cual no tiene
-ni debera contener- mrgenes de negociacin.49 Adems introduce
confusiones inaceptables desde la visin del pacto. Si reconoce, como lo
hace el autor del histrico cdigo bvaro, que la autoridad se introduce
para el bienestar -hoy consensuado en el respeto y como se ver ut-infra,
tambin la promocin de los derechos humanos- la concesin unilateral
de pequeas o significativas novaciones no es consecuente con la
finalidad.50 FEUERBACH nicamente est dispuesto a reaccionar ante
situaciones insostenibles, pero la libertad ah ya sucumbi;51 todo lo que
se haga en adelante hace parte de una ingeniera restauradora, no como
correccin del rumbo verdadero hacia el Estado social y democrtico.
Se puede decir, sin reservas, que la recproca relacin entre regla de
libertad con su excepcin hace parte de una razonable (acaso inevitable)

47
Cfr. MAYER, Max Ernst, Normas jurdicas y normas de cultura, op. cit., p. 92.
48
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbes. O sobre los lmites del
poder supremo y el derecho de coaccin del ciudadano contra el soberano (Antihobbes oder ber die
Grenzen der hchsten Gewalt und das Zwangsrecht der Brger gegen den Oberherrn, trad. L. G.
Brond), BsAs, Hammurabi, 2010, p. 74.
49
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 72-73.
50
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 115.
Cfr. von Feuerbach, Paul Johann Anselm Ritter, Anti-Hobbesop. cit., p. 118-119,
51

122, 126-127.

124
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

tcnica estatal y se adeca a influencias ad extra que, desde la inyeccin


que el derecho internacional pblico, se aplica hacia el orden jurdico
constitucional e infra-constitucional, as tambin como interpreta las
manifestaciones ad intra el derecho positivo argentino. Si se confronta
entre alternativas contractuales, FRANKENBERG no vacilara en
encasillar mi enfoque como lockeano, puntualmente del aseguramiento
de la regla de libertad, bajo la vigilancia de gobierno por imperio de la
ley.52 Yo creo que el presunto fracaso de esta proposicin y su abandono
o reemplazo por otra, est ms emparentada por su incumplimiento que
por su impotencia o insuficiencia. A lo que voy es que la sustitucin
por modelos de excepcin, arbitrariamente limitadores de la regla ut-
supra introducida, es resultante, como en un punto concede el autor
in commento, en la prdida del control sobre las bases normales de este
vnculo de doble circuito, con contracarriles.53
Por cierto debe por igual despejarse y, en consecuencia, desecharse
que esta irradiacin importe una manifestacin de la funcin pblica
como enemiga; todo lo contrario, por varias buenas razones. Encabeza
el argumento de que aqu no se combate una amenaza ni se persigue su
eliminacin: el Estado social y democrtico, sus bases o los valores
en los que la sociedad deposita su confianza, cuenta o descuenta la
existencia necesaria de agentes a su servicio. Muy lejos de ello estn los
trminos de JAKOBS que se pronuncia generalmente para amenazas
que comprometen la subsistencia estatal, un ataque ms significativo y
contundente que la simple inobservancia o acaso un defecto cognitivo
de quien ejecuta un delito.54 Como convenientemente se defendiera,
52
Se remite al estimulante trabajo de FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Pers-
pectivas del Estado de Derecho y el estado de excepcin (Staatstechnik: Perspectiken auf Rechtsstaat
und Ausnajmezustand trad. Lucero, P. G.), Rubinzal-Culzoni, Sta. Fe, 2014, p. 39ss.
53
Cfr. FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el
estado de excepcin, op. cit., p. 48; tambin puede consultarse del autor, De volta ao
assunto: medo no Estado de Direito (trads. Saavedra, G.-Mller, U.-Lippert, M.), en
AAVV, Revista de Estudos Criminais, N 55, Notadez, Porto Alegre, 2014, p. 17ss, 19.
54
Cfr. JAKOBS, Gnther ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, hrrs-strafrecht.de,

125
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

la libertad de los asociados deposita una confianza en los actores


pblicos para la consecucin de los planes que ideen las personas, por
tal razn ellos carecen de amplitud de maniobra.55 Sin ellos no sera
configurable la proteccin de los derechos fundamentales. Esta es otra
importante diferencia, habida cuenta que al margen que los ltimos no
son el objeto material de intervencin penal para sus bocetos, l no
advierte la significativa trascendencia que tiene asignarle dignidad a los
hechos punibles que afecten a la administracin, cuya lesin o puesta
en peligro toca el nervio conductor del modelo estatal.56 Como asent
previamente, ello descoloca al contrato, a mi modo de ver, ms concreta
y claramente acaso que las causas -terrorismo u otras alarmas- ante las
que se orienta el propio JAKOBS. Por ltimo, tampoco hidrata una
poltica criminal expansiva, marcadamente de prevencin u orientada
a funciones, ni impacta en inusitadas injerencias documentadas por el
procedimiento de investigacin o enjuiciamiento.57 Ello as por cuanto,

Mrz-2004; tambin ,,Feindstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von


Rechtlichkeit, hrrs-strafrecht, Aug-Sep-2006 (ltima visita octubre 16, 2015). Alterna-
tivamente puede ampliarse en POLAINO-ORTS, Miguel, Derecho Penal del Enemigo.
Desmistificacin de un concepto, Grijley, Lima, 2006, p. 77ss, 102. Tampoco la hermenu-
tica construye un enemigo desde la constelacin de normas que controlan la funcin
pblica, a lo sumo configuran lderes, ejemplos, de los que justamente escapan los que
estn bajo la regla de libertad. Por ltimo no quiebra la igualdad ante la ley, no es por
un enfoque contra funcionarios, sino por la condicin de la funcin y roza solamente
a los que la que la persiguen y la consiguen ejercer.
55
Cfr. ELLSCHEID, Gnter ,,Recht und Moral, en AA.VV. Einfhtung in die Rechts-
philosophie der Gegenwart, p. 233. Lo que aqu se adelanta es que la libertad puede valer
diferente y en efecto, es as entre gobierno y asociados.
56
La seguridad pblica concentra casi toda su atencin, contra el terrorismo que
la acecha; cfr. JAKOBS, Gnther ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, op. cit. y
,,Feindstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit, op.
cit.; un anlisis sobre el fenmeno, cuestionndolo como a Carl SCHMITT, vase
FRANKENBERG, Gnter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el estado de
excepcin, op. cit., p. 163ss y De volta ao assunto: medo no Estado de Direito, op. cit.,
p. 27.
57
En esto resulta caracterstico una creciente cautelarizacin del individuo (ni digo
persona), JAKOBS, Gnther, ,,Brgerstrafrecht und Feindstrafrecht, op. cit. y ,,Fein-
dstrafrecht? - Eine Untersuchung zu den Bedingungen von Rechtlichkeit, op. cit.; un

126
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

al proponerse como un contrapeso lgico a la esfera libertaria, debe


estar a su altura. No ms aunque tampoco menos.
Tampoco se ajusta al sistema de imputacin. En esto, para no
volver a innecesarias reiteraciones -conforme ut-supra II.II-, solamente
hay que decir que la obligacin no puede generalizarse y es correlativa a
otro rgimen, el de libertad; apenas se trata de un ajuste a una fraccin,
a una parte del contrato y no a ambas, cuestin en la que JAKOBS
compromete su oferta terica: l asume la existencia de infraccin de
deber -para el suscripto de obligacin- que les incumbe a algunos por
una situacin especial en sentido estricto, pareja a la de todos por la
evitabilidad de lesionar o acaso por mbitos de organizacin.58
Despejado cualquier equvoco, adelant que esto tena contextos
normativos externos e internos. Sobre el primer grupo sobresale la
Convencin Interamericana contra la Corrupcin.59 Hay que enfatizar
que el prembulo que sirve de ingreso al instrumento no desmiente sino

inventario sobre rasgos comunes sustantivos, como ser adelanto punitivo, defensa de
normas sin lesin, ausencia del principio de proporcionalidad y una nueva orientacin
del ius puniendi, POLAINO-ORTS, Miguel, Derecho Penal del Enemigo. Desmistificacin de
un concepto, op. cit., p. 27ss, especialmente 40.
58
Esto se ve en el apartado especfico de realizacin del tipo, en imputacin objetiva
y posicin de garante, JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora
de la imputacin, op. cit., p. 266-267 y antes, cuando se analiza la incumbencia en la or-
ganizacin, p. 258: El fundamento de la responsabilidad en los supuestos bsicos de los delitos de
comisin es que el autor, por ser causante, ampla su mbito de organizacin sin consideracin a otras
personas y a costa de stasEl problema de determinar estos deberes de garante a veces, es decir, en
las posiciones de garante en virtud de la responsabilidad por organizacin, ha de resolverse deter-
minando los casos en los que el autor ya no es causante activamente, pero su mbito de organizacin
an tiene efectos externos... As tambin del autor, System der strafrechtlichten Zurechnung,
Klostermann, Frankfort am Mein, 2012, p. 83ss. Un estudio aplicado sobre tales bases
y enfocado en infraccin de deber, SNCHEZ-VERA GMEZ-TRELLES; Javier,
Delitos de infraccin de deber, en AAVV. El funcionalismo en Derecho Penal, Monteale-
gre Lynett, E. coordinador, U. Externado de Colombia, Bogot, 2003, p. 271ss y nota
2.
59
El instrumento se aprob en Caracas en marzo 29 de 1996; se incorpor como en
Argentina como ley 24.759, sancionada 4-12-1996, promulgada 13-1-1997, BO. 17-1-
1997.

127
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que, al contrario, reafirma las ideas que vinculan la regla inicial con esta
otra que la condiciona o excluye. En efecto, ab initio, se traza una directa
recta, segmentada entre la (i)legitimidad de las autoridades, aqullos que cometen
actos que se desvan de la correcta administracin y los atentados que ellos suponen a
la sociedad, como as y muy especialmente, contra el desarrollo integral de los pueblos.
Sin perjuicio de volver ut-infra sobre ello, subrayo y me detengo en que
se delinea un pasaje con libertades y derechos que van ms alto y ms
lejos que la no interferencia en la autodeterminacin personal, clave al
entendimiento limitador al que me refer.60 Esto viene a significar, en
sintonizacin hermenutica, que el Tratado viene a dar su aporte para
la preservacin del acceso y sostenimiento de un agente en un cargo,
reforzndose as las seguridades que procuraba -y todava lo hace- el
modelo de contrato que posiciona a los que ocupan la funcin pblica
como garanta para la ciudadana: esto tiene una fuerza suficiente como para
analizar la lesin o el peligro de que ella tenga lugar, que supone la sustraccin a la
obligacin.61
Sobre el segundo agrupamiento, para llegar a la parte especial del
Cdigo Penal, hay que tomar en cuenta, que ms all de las indicaciones
constitucionales del texto reformado en 1994 en orden a la obligacin,
la Norma Fundamental tiene ahora un obvio rechazo a la corrupcin
pblica.62 La derivacin en una tica pblica informa de una orientacin
que difiere de la que lo hace con una persona ajena a niveles de la

En sentido similar, SEVERO CAVALLERO, Jos, La Convencin Interamericana


60

contra la corrupcin y la legislacin penal argentina, Diario LL, 1997-E-1153.


Cfr. SEVERO CAVALLERO, Jos, La Convencin Interamericana contra la cor-
61

rupcin y la legislacin penal argentina, op. cit.


62
Al respecto, los prrafos 5 y 6 del art. 36 CN., que dice: Atentar asimismo contra
el sistema democrtico quien incurriere en grave delito doloso contra el Estado que conlleve enrique-
cimiento, quedando inhabilitado por el tiempo que las leyes determinen para ocupar cargos o empleos
pblicos. El Congreso sancionar una ley sobre tica pblica para el ejercicio de la funcin. El mar-
co contextual no es menor, esta disposicin analiza los atentados que golpean la base
de la democracia por golpes funcionales, al margen de la organizacin institucional.

128
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

administracin.63 Tambin que los tipos delictivos se hacen cargo -y esto


porque deben- de recoger esta imposicin de obrar de conformidad
con los presupuestos constitucionales, legales y reglamentarios sin reas
grisceas o dubitables, acaso como pueden -y esto tambin porque sin
remedio a veces deben- los individuos que coexisten en convivencia
social.64 A ello, como inequvoco cumplimiento del mandato normativo
superior, colaciona la respectiva ley que se destina al mapa moral de los
agentes en la actividad. Sobre lo ltimo debo decir que los niveles en
los que ella interviene, a mi ver, necesariamente impacta a la hora de
interpretar la ley penal y en especial al momento del anlisis de considerar
la imputacin en s detrs de un fenmeno fctico. Es inevitable, a partir
de su origen, subir la exigencia en la autoridad -toda- que no puede
fallarle a los contratantes, a partir de la probidad y una actividad hacia los
dems en lugar de una focalizacin respecto de los fines propios.65 Las

63
Como posibilidad de diferencia entre tica pblica y privada, EKMEKDJIAN, Mi-
guel, Tratado de Derecho Constitucional, T. III, Depalma, BsAs., 1995, p. 419. Equivocada-
mente plantea una idea ms pareja, asociando el techo moral entre ambos contratantes
y el art. 19 CN. -buenas costumbres-, cfr. BIDART CAMPOS, Germn, Tratado de
Derecho Constitucional argentino, T. VI, Ediar, BsAs., 1995, p. 268.
64
Los hechos punibles contra la administracin expresan tica pblica segn EK-
MEKDJIAN, Miguel, Tratado de Derecho Constitucional, op. cit., p. 418. Una amplia con-
cepcin, tambin SOLER, Sebastin, Derecho Penal Argentino, T.V, TEA, BsAs., 1992,
p. 122.
65
La ley de tica Pblica N 25.188, BO. 1-11-1999 hace grandes contribuciones a la
dogmtica desde el punto de vista hermenutico, as el art. 2: a) Cumplir y hacer cumplir
estrictamente Constitucin Nacional, las leyes y los reglamentos que en su consecuencia se dicten y de-
fender el sistema republicano y democrtico de gobierno; b) Desempearse con la observancia y respeto
de los principios y pautas ticas establecidas en la presente ley: honestidad, probidad, rectitud, buena
fe y austeridad republicana; c) Velar en todos sus actos por los intereses del Estado, orientados a la
satisfaccin del bienestar general, privilegiando de esa manera el inters pblico sobre el particular;
d) No recibir ningn beneficio personal indebido vinculado a la realizacin, retardo u omisin de
un acto inherente a sus funciones, ni imponer condiciones especiales que deriven en ello; e) Fundar
sus actos y mostrar la mayor transparencia en las decisiones adoptadas sin restringir informacin, a
menos que una norma o el inters pblico claramente lo exijan; f) Proteger y conservar la propiedad
del Estado y slo emplear sus bienes con los fines autorizados. g) Abstenerse de usar las instalaciones
y servicios del Estado para su beneficio particular o para el de sus familiares, allegados o personas
ajenas a la funcin oficial, a fin de avalar o promover algn producto, servicio o empresa; h) Observar

129
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

nicas licencias, en definitiva, son -as ha de ser- las vacaciones.


III.II.- Concepcin del bien jurdico y derechos humanos:
(re)visin aseguradora
Este punto implica que el derecho penal en la actualidad no
solamente tiene un dique de contencin por los derechos humanos sino
que, tambin como necesario complemento, adems cuenta con una funcin
legitimadora de necesaria intervencin. En efecto, si bien la prohibicin
de intervenir coactivamente para conculcar atributos bsicos es un
punto (casi) indisputable, todava puede correr mucha tinta respecto de
una mirada aseguradora por va de la pena e igual en su sostenimiento:
esto supone tambin regresar para hacerse cargo de los interrogantes
iniciales.
Los derechos fundamentales son limitadores del poder coactivo
confiado al Estado, sin embargo, a su vez asumen como tales una
irrupcin; de un lado, porque suponen un mbito que quien abuse o
aproveche su autodeterminacin ms all del mbito de reconocimiento,
se expone a una consecuencia jurdica como sancin; del otro, porque
sin que eso tenga lugar, si los asociados no se atacaran en (el falso)
nombre de la libertad, la desigualdad entre ellos exige por contrato que
la funcin pblica por sus agentes la achique. Por eso escojo decir que no
hay una obligacin de punir -que siempre abrir la puerta a usos inconfesables- sino
que existir un mbito inobjetable al inters penal.
Lo anterior va ms all del caso de la corrupcin aunque, sin dudas,
la comprende. Se trata de ataques indirectos pero inequvocamente personales.66

en los procedimientos de contrataciones pblicas en los que intervengan los principios de publicidad,
igualdad, concurrencia razonabilidad; i) Abstenerse de intervenir en todo asunto respecto al cual se
encuentre comprendido en alguna de las causas de excusacin previstas en ley procesal civil.
66
Esta posicin la he llevado hacia la fundamentacin y legitimacin de hechos puni-
bles para el orden econmico estatal, parte del Nebenstrafrecht o direito penal secundario;
cfr. MACHADO PELLONI, Fernando, Derecho Penal Econmico: su legitimacin
para la defensa de los derechos fundamentales, en AAVV., Revista de Estudos Criminais,
N 32, Notadez, Porto Alegre, 2009, p. 15ss, reproducido en AAVV., Derecho Penal

130
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Una persona sin educacin, que no tiene vivienda, que no cuenta con
agua y arrastra un dficit alimentario puede sufrir arrebatos a su libertad
por un abuso de otro; sucede -debera minimizrselo- sin ms remedio.
Ahora si aqulla escogiera formarse, intentar alcanzar un hogar, con red
sanitaria y perseguir una mejor calidad y expectativa de vida, demanda un
aseguramiento a su autodeterminacin; ocurre -debera maximizrselo-
sin parar.67
A partir de lo recorrido, la invocacin de los derechos humanos
con la categora del bien jurdico contribuye a una dogmtica apropiada
para la verificacin de la tipicidad en clave del injusto, como tambin
orienta a la poltica criminal, para evaluar y preparar respuestas ante
la subversin del contrato por agentes en la funcin pblica, que
no sirven a la ciudadana. Quiero poner de resalto la cuestin acaso
ms trascendente de esto ltimo y es que se cierre un crculo ante el
deliberado apartamiento de la manda del pacto, en la medida que cada
hecho punible que perjudica al Estado, afecta el inters de todos, cuando
debera suceder lo opuesto.68 Se dijo entonces y se reitera aqu. Todo

Econmico, T. I., Marcial Pons, BsAs., p. 120. Para unos, la postura no es ms que un
argumento dramtico, que hace a una expansin punitiva, un paraguas que termina
por ayudar a defender cualquier manifestacin penal, cosa que no se compadece pues
un anlisis de aprobacin determinado (con inicio y fin en la libertad), supone el re-
chazo para los otros -cualquiera sean- que no se conforman a l; la crtica, superficial,
VIRGOLINI, J.-SILVESTRONI, M. Derecho Penal tributario, Hammurabi, BsAs., 2014,
p. 91, incluso contradictoria, en mi concepto, con quien concilia el delito nicamente
como ofensa, como si la evasin o el contrabando no la hicieran, vase SILVESTRO-
NI, M., Teora constitucional del delito, Del Puerto, BsAs., 2007, p. 165ss. Para otros, en
verdad no hay ninguna otra salida para apoyar la intervencin penal y que cuente con
respaldo; con adhesin, RIQUERT, Marcelo A., Rgimen penal tributario y previsional,
Hammurabi, BsAs., 2012, p. 28ss. Ambas citas, acaso es su mayor testimonio, prue-
ban que la discusin est todava abierta. Otros autores estn dispuestos a recoger
la pluriofensividad en el ADN de los hechos que aqu se recogen, cfr. FIANDACA,
G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, Zanichelli, Bologna, 2016, p. XXVI.
67
Esta idea ha venido de la mano de RAZ, Joseph, Ethics in the public domain. Essays in
the morality of law and politics, Oxford U. Press, Oxford, 1995, p. 44ss, 50.
68
Las personas siguen la ley de acuerdo a sus propias autodeterminaciones y no nece-
sariamente porque se sienten obligados por ella, asunto que ya discutimos; el gobierno

131
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

funcionario est forzado a renovar mecanismos de tutela e intervencin


activa ante cuadros de insuficiencia, descriptivos de una autonoma sin
esperanza en el goce de aquellos. Cuando tiene lugar, difcil imaginar
mejor conformidad con los Tratados de derechos.69 Ello as, al menos
en esta inteligencia, al detenernos nicamente en la aseguracin prestacin
estatal activa; es decir, en el corredor por el cual las personas, por medio
del Estado, ven posibilitadas, ampliadas o mejoradas las coordenadas del
goce de su libertad.
La Declaracin Universal de Derechos Humanos y, de nuevo, en
detalle para la tarea aqu cumplida, la sancin por parte de la Asamblea
General de Naciones Unidas de los Pactos Internacionales de Derechos
Civiles y Polticos y de los Derechos Econmicos, Sociales y Culturales,
los cuales son formalmente obligatorios ad extra y ad intra dentro
del ordenamiento, a los que se le ha de agregar el compromiso de la
Convencin Americana de Derechos Humanos, como otra regional,
terminan por darle mayor sentido a la prevencin o reaccin ante
desvos del contrato, a instancias de funcionarios.70 El rol prestacional
minimiza la inhumanidad de un modelo estatal policial -una tcnica
que no contar con adhesin por conducir a un derecho penal total- y
neutraliza la desigualdad social, al tiempo en que adems optimiza la
funcin pblica para el bienestar econmico, social y cultural.71

tiene su propio sello moral, por va del contrato; as RAZ, Joseph, Ethics in the public
domain. Essays in the morality of law and politics, op. cit., p. 344-345.
O tambin se lo puede decir de conformidad a principios de justicia, RAZ, Joseph,
69

Ethics in the public domain. Essays in the morality of law and politics, op. cit., p. 356.
70
Vamos ms all del entendimiento clsico de ellos; la visin tradicional por ejem-
plo, CASSESE, Antonio, International Law, Oxford University Press, Oxford, 2005, p.
380ss, especialmente 386ss; tambin DE SCHUTTER, Olivier, International Human Ri-
ghts Law, op. cit., p. 19ss. El aporte de proyeccin, con dosis de prudencia, VIGAN,
Francesco, Obblighi convenzionali di tutela penale?, en AAVV., La Convenzione Eu-
ropea dei Diritti dellUomo nellordinamento penale italiano (a cura di Manes, V.-Zagrebelsky,
V.), Giuffr Editore, Milano, 2011, p. 244ss.
71
Ampliar una mirada prestacional en HBERLE, Peter, ffentliches Interesse als juris-
tisches Problem: Eine Analyse von Gesetzgebung und Rechtsprechung, Berlin, Berliner Wissens-

132
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

En lo que aqu cuenta, se asocian los principios de eficacia -en


y para la actuacin funcional- con el de humanidad, uno que orienta
los medios para conseguir los recursos, la organizacin y distribucin
para el aseguramiento de la libertad; el otro para limitar, a propsito,
el sentido de la interferencia estatal. Ambos se complementan con los
componentes materiales y personales. Los primeros apuntalan -gestin
e imputacin del gasto al fin- que para distribuir, el Estado prestacional
debe hacerse de bienes, recaudar o recibir; los segundos, se ordenan para
posibilitar la realizacin del fin estatal, que engloba a los asociados.72
A mitad de ese circuito estn los servidores pblicos, mandatarios y
auxiliares que deben trabajar, merced a una renuncia a la regla amplia,
paradojalmente en pos de ella.
La focalizacin de los hechos punibles contra la administracin
bajo esta idea rectora es historiogrfica. Los agentes estatales como
comisionados internos de los derechos humanos universales, son los
primeros encomendados en respetarlos -mirada limitadora- como en
promoverlos -observacin aseguradora- en casa, con un sentido
prctico. Como recuerda TOMUSCHAT, el pasado contribuy a su
aparicin como mecanismo de proteccin ante abusos e incumplimientos
del contrato.73 Ello as, en especial, contra el propio Estado. Ah hay que
distinguir, pues ello resulta por denunciar violaciones ante la expansin
irracional del poder encarnizado, por va de recortes a la regla de libertad,
como parejamente cuando se pide el bistur para hacer una diseccin
chafts-Verlag, 2006, p. 39ss. Es inconciliable, en mi opinin, tal perspectiva con una
tcnica estatal ms emparentada con una maximizacin penal, que cuenta con alterar
la regla de libertad. No debe confundirse un perfil estricto sobre el control del contra-
to, con dimensiones de riesgo con hipervnculos transversales a la sociedad, capaz de
reemplazar libertad por seguridad. Nada que ver. Remito a FRANKENBERG, Gn-
ter, Tcnica estatal. Perspectivas del Estado de Derecho y el estado de excepcin, op. cit., p. 128ss
y De volta ao assunto: medo no Estado de Direito, op. cit., p. 24ss.
72
A ms consideraciones, cfr. HBERLE, Peter, Die Verfassung des Pluralismus. Studien
zur Verfassungstheorie der offenen Gesellschaft, Knistein, Athenum, 1980, p. 160ss.
Cfr. TOMUSCHAT, Christan, Human Rigths between idealism and realism, Oxford U.
73

Press, Oxford, 2010, p. 97.

133
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

en el cuerpo social y balancear necesidades humanas esenciales e


insatisfechas, imposibilitadas por sustracciones a la obligacin, indirecta
o groseramente directa consecuencia de la corrupcin pblica. Lo
pongo en perspectiva.
Por un lado, hay que observar el contexto de un apartamiento en
el contrato. En uno de gestin, la recepcin de dinero u otro objeto
de valor para hacer u omitir una tarea especfica, e incluso influir en
otro funcionario -tipos objetivos del cohecho-, puede afectar o poner
en peligro la libertad de otros, si no se es riguroso con la obra pblica,
su planificacin y ejecucin;74 si se la confa a principiantes es altamente
riesgoso para la sociedad, tanto o igual como si se sobrefacturaran
materiales y se utilizaran otros de menor resistencia a la fatiga del natural
desgaste. No es que no lleguen los efectos a las personas que los usen,
asunto que lamentable y fatal, en ocasiones, directamente los alcanza;
se trata de haber frustrado, lejos de cuanto se deba, que se les brinde la
mejor adjudicacin, que es la que el Estado tiene -y ello porque debe-
brindar, para que no se tome ningn atajo indirecto a un estrago. La
sujecin a la obligacin es un anticuerpo para esa infeccin.75
74
Artculo 256, segn la ley N 25.188 de tica Pblica: Ser reprimido con reclusin
o prisin de uno a seis aos e inhabilitacin especial perpetua, el funcionario pblico que por s o
por persona interpuesta, recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa directa
o indirecta, para hacer, retardar o dejar de hacer algo relativo a sus funciones. La ley aludida
tambin incorpora a quien influya y persuada para casos como la disposicin anterior,
segn el art. 256bis: Ser reprimido con reclusin o prisin de uno a seis aos e inhabilitacin
especial perpetua para ejercer la funcin pblica, el que por s o por persona interpuesta solicitare o
recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa directa o indirecta, para hacer valer
indebidamente su influencia ante un funcionario pblico, a fin de que ste haga, retarde o deje de hacer
algo relativo a sus funciones. Si aquella conducta estuviera destinada a hacer valer indebidamente una
influencia ante un magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico, a fin de obtener la emisin,
dictado, demora u omisin de un dictamen, resolucin o fallo en asuntos sometidos a su competencia,
el mximo de la pena de prisin o reclusin se elevar a doce aos.
75
Muchas reformas ha recibido el cdigo espaol de 1995 y su actualidad no es bien
recibida por, as me parece, la unnime doctrina. No puedo extenderme en esto aqu y
ahora, aunque sus muy buenas y correctas razones tiene de ser as. No obstante, quiero
decir que tender a precisar los hechos punibles que hacen a la desviacin del contrato
como infraccin de deber -para m, obligacin-, no deja de ser un (acaso nico) gran

134
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

En cambio si fuera en el mbito institucional como es la magistratura,


una recepcin de dinero desencadena dos reacciones frente al contrato.76
Una es que, si ocurre por ejemplo en un proceso criminal, o bien un
atentado a la libertad, por quien careca de derecho a actuar como lo
hizo e invocarlo en su favor, puede quedar impune, aunque no debe; o
que una consecuencia jurdico-penal se aplique ante un supuesto que no
corresponde, dndose lugar entonces a persecucin ilegal. Ambas son
un cncer a la regla e indirectamente, ms tarde o ms temprano, matan
la convivencia que el mandato de excepcin est obligado a asegurar.
Tal asunto escapa a una falla humana.
Las situaciones bajo estudio estn controladas por la relacin del
bien jurdico protector de la administracin estatal en tanto aseguradora
y a partir de entonces con los tipos, profundizndose la observacin
en el distingo entre los ltimos respecto de aqul y sobre la unin
teleolgica entre ellos: hago mencin a la constelacin de los elementos
que definen al delito en el obrar de una persona -aqu en la labor
pblica-, en vinculacin con los valores -transpersonales u oblicuos,
conectados desde el individuo al Estado prestacional-, los que resultan
explcitamente recogidos por el ordenamiento.77

acierto, como cuando ahora el art. 419 del cohecho pasivo propio reza: Para realizar
en el ejercicio de su cargo una accin contraria a los deberes del cargo u omisin o retardo injustifica-
do. En un reciente comentario, se ha sealado que ello resulta consecuencia de una
poltica criminal internacional y regionalmente orientada hacia el control y sancin de
la corrupcin, bien que con reparos por una presunto prdida de objetividad cuanto
injusto, cuestin que no me parece; cfr. VALEIJE LVAREZ, Inma, Cohecho (arts.
419 y ss), en AAVV. Comentarios a la Reforma del Cdigo Penal, Gonzlez Cussac, J. L.
-director-, Matalln Evangelio, A.-Grriz Rojo, E. -coordinadoras-,Tirant lo Blanch,
Valencia, 2015, p. 1157.
76
El art. 257 segn la ley N 25.188 dice: Ser reprimido con prisin o reclusin de cuatro a
doce aos e inhabilitacin especial perpetua, el magistrado del Poder Judicial o del Ministerio Pblico
que por s o por persona interpuesta, recibiere dinero o cualquier otra ddiva o aceptare una promesa
directa o indirecta para emitir, dictar, retardar u omitir dictar una resolucin, fallo o dictamen, en
asuntos sometidos a su competencia.
Cfr. DE FARIA COSTA, Jos, Nocoes fundamentais de Direito Penal, op. cit., p. 177.
77

Tambin ha dicho ORTS BERENGUER que la subversin del correcto funciona-

135
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

En mi repaso, tal y como lo creo, con acentuada inclinacin


hacia la recuperacin o preservacin del pacto lockeano, tomando
en consideracin las reglas para y por las personas, la excepcin para
funcionarios y agentes pblicos como necesario complemento de la
libertad en la sociedad, dar acuerdo al pronstico de la tesis de RAZ,
que se muestra creyente -y yo como l- en la capacidad de generar
ms consentimiento, o posibilidad de reconocimiento en la obra de un
gobierno, cualquiera que sea su color.78
IV.- Recepcin en la imputacin
Hay marco para el establecimiento de violaciones de obligacin. Al
momento de ingresar adverta, tras las huellas de ROXIN, que se haca
necesaria la delimitacin teortica para convenientemente apuntalar el
fenmeno de los hechos punibles que dan sentido a la prevencin y
respuesta de la corrupcin pblica.79 As entonces se pasa a revisar el
marco del objeto de la infraccin de la obligacin.80
a) Concepto, pre-tipo y tipo delictivo: mbito de proteccin
Por orden me apresuro a anticipar que el contrato, con ambas
reglas, acondiciona la configuracin penal de la funcin pblica e irradia

miento de la administracin debe ser matizada de que la tutela penal tenga el fin de
que aqulla rinda a la comunidad los servicios a que viene obligada y que justifica su
propia existencia; en VIVES ANTN, T.-ORTS BERENGUER, E.-CARBONELL
MATEU, J.C.-GNZALEZ CUSSAC, J.L.-MARTNEZ BUJN-PREZ, C., Derecho
Penal Especial, Tirant Lo Blanch, Valencia, 2010, p. 698. Es el nico modo de evitar
la dispersin de valores protegidos por los mandatos normativos ms variados, que
recoge y en cierto modo critica, MUOZ CONDE, F., Derecho Penal. Parte Especial,
Tirant Lo Blanch, Valencia, 2015, p. 825ss. Una enunciacin que compatibiliza con el
enfoque, remito a FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op.
cit., p. 156.
78
Ampliamente RAZ, Joseph, Ethics in the public domain. Essays in the morality of law and
politics, op. cit., p. 355ss, 360.
79
Vase en este sentido ut-supra I in fine.
80
Para abundar, remito a ROXIN, Claus, Autora y dominio del hecho en Derecho Penal, op.
cit., p. 432ss.

136
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

forzosamente a quien la desenvuelve. Prosigo. Coexisten planos, uno


objetivo y otro subjetivo que por buenas razones entronizan al Estado
como ncleo de tutela.81 De aqul, ya que los agentes de la administracin
que -por la comisin de hechos punibles- fallan en su funcin
administrativa cualquiera que sea, en cierta forma -inevitable concluirlo-
la estorban, que es algo similar a un impedimento parcial y acumulativo
del aseguramiento de la regla de libertad. El esmero presupuesto en su
propio y ordenado funcionamiento se comprende con que la voluntad
estatal cuenta con hacerlo bien en lugar de mal o muy mal, tal el peso de su
obligacin. Por otra parte, a instancias de lo que recin se dijera, aparece
como directa interesada en prevenir antes y repeler despus, los actos
que puedan malograrlo, no en lo que hace a su ingeniera organizacional
de tono institucional; antes en clave operativa.82
Se sigue de lo precedente que, antes que una dialctica inconciliable
entre un concepto objetivo o subjetivo sobre la funcin y transitivamente
sobre el agente, el microscopio del laboratorio que la estudie est
llamado a ver las muestras existentes sobre el cumplimiento o ruptura
de la obligacin y la actuacin del funcionario sobre la ejecucin de la
anterior. As se tendr el resultado conveniente de atender el rea que
hace las veces de epicentro del movimiento penal, con la ventaja de
evitar disputas sobre los permetros de intervencin y de abstencin.
FIANDACA y MUSCO denominan a esta perspectiva funcional-
objetiva, en la creencia que ya no todo depende de la titularidad ni,
tambin, de todo y cuanto califique la relacin de dependencia entre
el sujeto y el organismo, sino de los componentes de la actividad
ejercitada.83 Si se hace la suficiente vinculacin, en rigor y ms all del
ttulo que se le pueda o quiera asignar, lo que se define y defiende es una

81
Cfr. Pagliaro, A.-Parodi Giusino, M., Principi di Diritto Penale. Parte Speciale I. Delitti
contro la pubblica administrazione, Milano, Giuffr, 2008, p. 4ss.
82
Cfr. Pagliaro, A.-Parodi Giusino, M., Principi di Diritto Penale. Parte Speciale I. Delitti
contro la pubblica administrazione, op. cit., p. 5.
83
Cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p. 171.

137
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

recuperacin para la coaccin penal en la afectacin significativa de la


tarea por los que estn convocados a cumplirla.84
Los caracteres o elementos de la funcin pblica aportan datos para
la evaluacin e informan el ejercicio de un agente. Ello es determinante
porque hacen parte necesaria de la tipicidad, puesto que son al final
de cuentas pre-tpicas para alcanzar -no siempre ni en todos los casos-
el cargo o para guiar la nave -esto es indefectible, al no haber regla
de libertad- acaso como un comps magntico o las estrellas, en el
rumbo verdadero y sostenerlo, con las correcciones que el desempeo
razonablemente demande.85
La configuracin se sirve de un reenvo que el orden jurdico-
penal, en lo que hace a la salvaguarda de la actuacin estatal, hace a
otras esferas del derecho pblico. La Norma Fundamental como punto
de lanzamiento aunque indudablemente, con los seguimientos de los
mecanismos de produccin, especialmente son las leyes de organizacin,
gestin y control propias y especficas de la administracin, reglamentos
y actos administrativos, las que se cierran sobre el esclarecimiento de lo
84
Hace a otra encuesta lo que pueda -y tambin lo que deba!- suceder con otros mo-
dos de intervenir en el control del poder estatal: poltico, institucional, intraorgnico
o extraorgnico, de una funcin u otra del propio Estado. Sobre este muy importante
tema, de imprescindible consulta, VALADS, Diego, El control del Poder, Ediar, BsAs,
2005, p. 11, 16, 32ss. Basta aqu asentar que es un registro comn en algunos pases
que se deposita todo en la intervencin penal, maguer que sea -y ello porque debe!- la
ltima ratio, lo que no est en disputa. As se adelanta la intervencin de la judicatura,
en una suerte de suplencia ante el dficit de las previas supervisiones estatales. Una
crnica en FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p.
157, 159.
85
Esta cualidad que es tan distintiva, sobresale en el injusto, lo que es compatible con
la infraccin de la obligacin, es por lo general por un sector de la dogmtica bajo
el argumento de que no es aceptable que la singularidad punitiva venga ad extra a la
rama jurdica en foco. Para m, ah est la justificacin. Una posicin a favor, ROXIN,
Claus, Strafrecht Allgemeiner Teil, Band II Besondere Erscgeinungsformen der Straftat, Beck,
Mnchen, 2003, p. 106: figura central es quien infringe el deber pretpico que le incumbe y de
ese modo contribuye por accin u omisin al resultado, nfasis propio (,,Zentralgestalt des
Geschehens, wer die ihn treffende vortatbestandliche Pflicht verletzt und auf diese Weise durch Tun
oder Unterlassen zum Erfolge beitrgt).

138
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que es la obligacin del agente.86


El marco que rodea a la actuacin de la administracin pblica es en
un punto el que viene a completar la fundamentacin de la intervencin
penal, porque la puntillosidad de la obligacin nica capaz de legitimar
reclamos punibles, no es, por lo general, definida a travs de los puntos
mayores, muy bien definidos en el contrato constitucional y presupuestos
en el compromiso convencional del Estado respetuoso y promotor de
los derechos humanos. El pacto tiene as, en los pormenores, el crculo
cerrado y compacto de la exigibilidad correspondiente a la excepcin.87
De ah se hace evidencia su condicin de pre-tpicos, como ya est
dicho, aunque terminan por ser despus decisivos. Aqu, en particular, s
tienen sentido las palabras de JAKOBS, cuando describe que la latitud
en consideraciones para la parte general de la imputacin, es ms tarde
dirimente en el hecho individual, lo que quiere decir que cabe sumar
regulaciones, en tanto y cuanto solamente no contradigan la posicin
del agente en su funcin, garante de ella. Apenas, en cuanto condicin,
deben tratarse de reglas existentes.88
La constelacin de normas, pre-tpicas, de ser seguidas ex ante,
minimiza la desviacin en el estricto seguimiento de la obligacin
por parte de uno o muchos en la funcin pblica. Ellas guardan un
rol eminentemente preventivo, con el que asoman adecuadamente a
86
La doctrina puede denominarlo de otro modo, como ser delimitacin externa,
cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale. Parte speciale, vol. I, op. cit., p. 173-174.
A contracara, es interna cuando no es resultado de otra produccin normativa, o no
supone un reenvo.
87
Esta cuestin es un tema natural a la teora de deber (obligacin aqu) especial en
JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin, op. cit.,
p. 214.
88
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
op. cit., p. 91. El autor luego hace distinciones, por ejemplo la punibilidad no es una
materia que requiera cumplir y adecuarse a la lex preavia, cuestin que desde ya no se
comparte; para la posicin tradicional, a la que s se adhiere, por ejemplo, ROXIN,
Claus, Derecho Penal. Parte General, T. I (Strafrecht AT, B. I trad. Luzn Pea, D.-Daz y
Garca Conlledo, M.-De Vicente Remesal, J.), Civitas, Madrid, 1999, p. 140.

139
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

disuadir la frustracin del contrato.89 As llegan a incidir ex post en el


horizonte penal, porque resulta que a ste le interesa que se reconozcan
y se sigan las otras normas.90 Esto impacta en el mbito de proteccin.
b) Gravitacin en presupuestos
La escena del contrato y sus rupturas por agentes en la funcin
pblica, como he aclarado, no es ms que un ajuste respecto de un
acuerdo, que hay que defender ante la amenaza de ser sustituido: no
hay novaciones unilaterales, no caben por la propia excepcin. Un
incumplimiento y una reaccin ante tal situacin, con previa advertencia
de la existencia del tipo y de la sancin, exige una recuperacin dogmtica
de los elementos que inciden para dar por comprobado un injusto
punible, por corrupcin -en el limitado campo que se abord-91 y en el
contexto de las relaciones normativas ad intra y ad extra del rea penal. La
autonoma es (muy) poca o nula, pertenece a otra regla y el que la quiere,
como su derecho, est en el lado equivocado del acuerdo fundamental.
b1) Adecuacin social
La infraccin por quebrantamiento de la obligacin tiene una total
inadecuacin social, en mrito a los puntos mayores que se destacan.
Ello tiene todo su sentido desde que implica, mayormente, un perjuicio
indirecto e incluso directo a la propia sociedad. En efecto, si todo acto
humano que concentra la atencin del ius puniendi estatal, es relacional
e involucra un entorno, aqu ms porque es pluriofensivo, personalmente
impersonal.92

89
Esto ya lo dice alguna doctrina para delitos de resultado, aunque luego ingresa en
casos de deberes especiales, as FRISCH, Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de
resultado, op. cit., p. 122ss, 123, no obstante no cree que ello sirva para verificar el tipo
objetivo en 124 (lo que sera compatible con la regla de libertad).
90
Cfr. FRISCH, Wolfgang, Comportamiento tpico e imputacin de resultado, op. cit., p. 128.
91
Remito a la nota inicial y a la introduccin in extensio.
Un compendio sobre la accin en sentido social, JESCHECK, HansHeinrich-
92

-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho Penal. Parte General, op. cit., p. 238ss, 239.

140
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

El lugar que se le ha tendido al estudio de la adecuacin social es


correcto, a mi modo de ver, en la medida que es preexistente al que
le corresponde al sistema del hecho punible. Tiene as la robustez de
reconocer cualquier enfoque en torno del ltimo, la consideracin del
mbito en donde viene a discriminar, ms all de otros lmites posibles,
el ms delicado entre libertad y punibilidad.93 De ah proviene, desde
el contractualismo constitucional -hoy potenciado convencionalmente-,
el indiscutible lugar que la funcin pblica reglada y orientada hacia la
prestacin del conjunto de ciudadanos y habitantes, no puede aguantar
la permeabilidad de una dualidad que es su negacin o contradiccin.
No es imaginable como se pudiera acaso llegar a predicarla al revs.
Est descontada la gravitacin que los bienes jurdicos desempean
para la explicacin y la justificacin del derecho penal.94 No obstante,
es aqu ms que en cualquier otra parte en donde resalta la ofensividad
del comportamiento. Si bien todo acto u omisin individual genera un
eco en el radar penal desde lo que revela tal manifestacin, esto es como
expresin contraria a intereses intersubjetivos -eso los hace merecedores
de los tipos delictivos segn la fundamentacin positiva de ellos-, la
corrupcin en la administracin pblica asume tal magnitud por su
perfil caracterolgico. Mientras que ante un supuesto contra la libertad
de vivir, el sujeto A interfiere arbitrariamente en la autonoma de B y
la convivencia no puede costearlo sin una merma en la confianza de
la proteccin de los derechos personales, el abandono del seguimiento
de la obligacin en la funcin comporta un atentado social sin atajos,
sin pausa a la exposicin de una puntual sepultura de los valores de

93
Con matices entre los que exploran la adecuacin como reconocimiento, est WEL-
ZEL, Hans, das neue Bild des Strafrechtssystems, Otto Schwartz&Co, Gotingen, 1961, p.
25ss; aunque es cierto que puede variar su posicionamiento sistemtico entre tipo y
antijuricidad, HIRSCH, Hans-Joachim, Adecuacin social y teora del injusto (,,So-
ziale adquanz und Unrechtslehre, trad. Cancio Meli, M.) en Obras Completas, TIII,
Rubinzal-Culzoni, Sta. Fe, 2002, p. 9ss.
94
Cfr. NAUCKE, Wolgang, Strafrecht, op. cit., p. 100.

141
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

relevancia penal.95
Este factor es muy significativo, porque el seguimiento de la funcin
en los trminos de la obligacin, colabora en la distincin entre lo que
cuenta -o deja de contar- socialmente y ello va a condicionar el anlisis
sobre el ejercicio o el desempeo en aqulla: la normalidad es actuar
segn se espera de los agentes, pero no pocas veces pueden configurarse
anormalidades que no desentonan con la injerencia penal en el sistema
del injusto. Igual se conecta con lo que sigue.96
b2) Riesgo permitido
Se sigue de la idea rectora que la obligacin asume una sujecin a
la ley. Antes fue destacado y se reitera que ello presupone un conjunto
de reglas que guan y condicionan la actuacin de la funcin pblica y
que, en rigor, el inters penal est tambin detrs del reconocimiento y
respeto de las disposiciones. Sin embargo, no se sigue que, por necesario
que resulta el acatamiento de normas, la inobservancia sea suficiente para dar sin ms
comprobado un injusto. Acaso lo sea -porque deba serlo- para otras reas del
derecho aunque, vale aclararlo, siendo parte del mbito de la excepcin
no lo es del derecho penal.
Si bien el abandono de reglas prefijadas es opuesto a lo que se espera
de quienes ejercen una tarea que tiene por destinatarios a los miembros
del tejido social, se podra llevar la excepcin a niveles absurdos: en
parte, porque se asumira la intervencin penal ante la ms minscula
falta; por la otra, porque el amontonamiento de infracciones -ms all
de la saturacin judicial- podra ensuciar la claridad de la atencin sobre
el control del poder, cuestin cualitativa de la correcta defensa del

95
Por lo general esto emprende una separacin clsica entre objeto material de la ac-
cin y objeto jurdico de proteccin; cfr. FIANDACA, G.-MUSCO, E., Diritto Penale.
Parte Generale, Zanichelli, Bologna, 2014, p. 232.
96
Para lazos, puede consultarse ROXIN, Claus, Bemerkungen zur sozialen Ad-
quanz im Strafrecht en AAVV., Festschrift zur Ulrich Klug im 70 Geburstag, Kohlman
hrsg., Deubner, Klhn, 1983, p. 310ss.

142
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

contrato por una equivocada concentracin cuantitativa. En este lugar


va a limitarse que no siempre un apartamiento, como infraccin, ser un riesgo
no permitido al mbito penal.97
Se ha sealado en la idea rectora que persigue la contribucin que
la defensa de los derechos humanos exige una visin conjunta entre la
limitacin del poder como lmite protector de la libertad y la intervencin
estatal para la ampliacin del horizonte de la autodeterminacin
personal. Sobre esta ltima, la dinmica de la vida social muchas reclama
una intensidad en el hallazgo de soluciones a problemas derivados
de contingencias no previstas o, si acaso estudiadas, mayores de las
estipuladas. Muchas veces las mencionadas circunstancias hacen cometer
errores en la observancia de las reglas, sin que resulte un perjuicio
social penalmente desaprobado. Otras, an sin momentos apremiantes,
tampoco, condicionado por la demanda prestacional y los dficits que
puedan advertirse. La funcin pblica depende de personas y, con todo,
el ajuste de ellas encaminndose a las exigencias propias de la excepcin
no puede escapar de equivocaciones.
Ahora que ningn yerro o afn en atender las propias demandas
de gestin resiste la interseccin de un ejercicio que, por fuera de los
mbitos reglados, exige o recepta una prestacin por hacer -u omitir-
algo inherente a la posicin que ocupa. Por igual, desatender la funcin
al servicio de los dems y afectarla en propio beneficio, como lo anterior,
inapelablemente expresado por comportamientos violatorios al enfoque
funcional, toma su lugar entre riesgos directamente prohibidos.98
97
No rindo comparacin a la inobservancia de normas para la imputacin, hay dife-
rencia entre aqul que tenga como regla la libertad y quien, en cambio, tenga la excep-
cin. Lo que aqu se dice es que si una inobservancia no configura por s un injusto, no
lo hace en quien puede violar una regla de circulacin de trnsito -porque se requiere
ms que eso-, ni basta con un apartamiento en un reglamento administrativo. En este
sentido, comparto que el ltimo supuesto es ms grave, pero est fuera de discusin
que si se trata de una directa traicin o una simulacin al acatamiento normativo, ello sera un riesgo
prohibido. Acaso los ejemplos de la nota siguiente sean grficos.
98
Se relaciona con lo antes expresado y que est fuera de discusin, esto es separar

143
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A diverso del conjunto que reuna desatenciones normativas, por


abuso doloso, incumplimiento imprudente e incluso cumplimiento
deficiente -tardo, inidneo para expresar el obrar de la administracin,
etc.- que ex ante pueden -porque deben- subsumirse en tipos delictivos
y que ex post resultan no configurar ningn injusto en atencin a la
constelacin de datos fcticos que las rodean, en la medida que las
ltimas no se sigan por orientarse hacia la excepcin siempre, cualquier
conducta de oposicin es desautorizada por antijurdica.99

la progresin con ms o menos elastizacin normativa, de la propia concepcin de


la funcin pblica como destruccin del contrato con hechos punibles. Ms all de
la subsuncin legal, intuitivamente es distinguible el agente que, a sabiendas de tratar
con una persona que reciba un subsidio de asistencia y que dej de hacrsele efectivo
por alguna constancia no presentada a tiempo -certificado de supervivencia-, inme-
diatamente lo autoriza sin seguir pasos de control que pueden llevar algunos das o
semanas ms, del que afecta recursos de libre disposicin para gastos corrientes a su
beneficio. Por ello tambin, la imputacin de un recurso disponible a un fin diferente
para un funcionario sanitario que agiliza una respuesta en salud no se compara con su
transformacin para un uso protocolar como ser almuerzos o cenas de los agentes o
mucho menos para su utilizacin en propaganda de gestin. Podra decirse, entonces,
que el adelanto de fondos a los fines especficos, entra dentro de riesgos permitidos por las
caractersticas de la gestin, habida cuenta que no resultaron peligros reales; cfr. ROXIN,
Claus, Derecho Penal, op. cit., p. 363, 366, 375; en literatura portuguesa, FIGUEIREDO
DIAS, Jorge De, Direito Penal. Parte Geral, T. I., Coimbra ed., Coimbra, 2007, p. 331.
De acuerdo, las palabras acomodadas bajo una autorizacin para obrar, antes que una
facultad en sentido propio, siempre bajo un examen cuidadoso del marco del hecho,
as especialmente JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Dere-
cho Penal. Parte General, op. cit., p. 430ss.
99
A diverso de las figuras de corrupcin que tienden al enriquecimiento en sentido
constitucional, las infracciones por incumplimiento de la obligacin (de seguir el ejer-
cicio de la funcin pblica segn el mandamiento de excepcin), podran llegar a no
imputarse por riesgo permitido. Pienso en los siguientes delitos; por caso el art. 248
CP: Ser reprimido con prisin de un mes a dos aos e inhabilitacin especial por doble tiempo, el
funcionario pblico que dictare resoluciones u rdenes contrarias a las constituciones o leyes nacionales
o provinciales o ejecutare las rdenes o resoluciones de esta clase existentes o no ejecutare las leyes cuyo
cumplimiento le incumbiere. O bien el receptado en el art. 249 CP: Ser reprimido con multa
de pesos setecientos cincuenta a pesos doce mil quinientos e inhabilitacin especial de un mes a un ao,
el funcionario pblico que ilegalmente omitiere, rehusare hacer o retardare algn acto de su oficio.
Sin embargo, como se dijera sin fisuras, nada podra llegar a los tipos especialmente
abordados por la ley de tica Pblica 25.188.

144
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

b3) Principio de confianza


Esta parte del anlisis, que contina con el estudio de las guas para
la correcta imputacin, engarza adems en la presente temtica con la
teora general de la concepcin del Estado y su actuacin por los agentes
que exteriorizan su voluntad. La ciudadana descansa en la existencia
de leyes y en su aplicacin por parte de las autoridades.100 Las ltimas
tambin cuentan con que los distintos funcionarios hagan lo que se
aguarda de ellos, que es seguir las reglas.
Tal escenario puede provenir de diversos campos; la costumbre
puede ser una de ellas, generada a partir de tradiciones morales, no
pocas veces -tesis de MAYER- resulta reconocida en leyes de trfico;
ceder lugares en determinados espacios pblicos, por caso, puede
llevar a aguardar una determinada maniobra y no otra.101 Pienso que
las propias autoridades pueden esperar por los que estn obligados, por
un leal y franco acatamiento, como tambin saben que conviven con
errores humanos e incluso con aquellos que, an de buena fe, creen
tomar correctas decisiones en base a juicios por fuera de lo indicado
por las normas de aplicacin y sin mayores consecuencias. As las cosas,
una incorrecta solucin de una normal situacin de gestin comn a
la administracin no vuelve punibles a los agentes intervinientes, sea
que tengan riguroso -o no en extremo- seguimiento normativo; pero,
todo lo contrario, cuando asuman como regla, que aquello se traslada a

Por eso la jurisprudencia constitucional alemana ha identificado la seguridad ju-


100

rdica como una cuestin a proteger, por la confianza depositada por la ciudadana;
BVerfGE 3, 261/271; 15, 313/32, recogido en BVerfGE 25, 269. Esto apenas podra
discutirse desde el derecho internacional penal, pero es, analticamente, un problema
de anlisis muy diferente. Por cierto, si las normas son desechadas por mecanismos
institucionales de control de constitucionalidad, su acatamiento hasta que tal cosa
acontezca difcil imaginarlo punible; como error cfr. SOLER, Sebastin, Derecho Penal
Argentino, T.V, op. cit., p. 185.
Cfr. JESCHECK, HansHeinrich-WEIGEND, Thomas, Tratado de Derecho Penal.
101

Parte General, op. cit., p. 626 nota 16.

145
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

problemas maysculos, fuera de lo ordinario.102


Lo que se aguarda de los agentes de la administracin es que
controlen con competencia lo que estn indelegablemente obligados a verificar, en
particular las ms delicadas de la organizacin en orden a la jerarqua
y competencia entre ellos, con nfasis sobre lo que no est dividido
con otros funcionarios. De lo contrario sera inimaginable que la gestin
estatal se manifieste pues es imposible el total control de todo.103
b4) Prohibicin de regreso
Aqu, una vez ms, se suma otra variable, para ajustar el tiro en la
imputacin. El eje aqu est en la aptitud para afectar un curso causal
ajeno, especialmente en virtud de la organizacin. Se revela como
especialmente gravitante que quien acta segn su obligacin, aunque sea
un presupuesto de la conduccin ajena, no puede ser responsabilizado
por el quebrantamiento de lo que est ms all de su incumbencia.104
Bajo esa rosa de los vientos, hay que dedicar especial atencin a
todo lo que cae bajo lo que enunciara y abordara como pre-tpico -supra
IV.A-, de ah habr buenos y sabios indicadores de por dnde abrirse
paso. Asentado ello, la mediacin de la pretensin normativa con las
fcticas, podr alumbrar hasta el alcance de las obligaciones propias en
Para profundizar casos hipotticos que intentan servir de ejemplos, un beneficio
102

de la seguridad social interrumpido por la constatacin de que el titular contina vivo


para percibirlo y la correspondiente reanudacin del pago estatal, tiene menos presin
de control que el escrutinio que deben merecer nuevas solicitudes; es clave que en un
caso ya se habran verificado los presupuestos para proceder, en tanto en otro todo
est por verse (por cierto nadie puede cubrirse por librar gastos para una persona de
120 aos!). Quien autorice la liberacin de un pago trabado, no puede responder quien
lo haba concedido sin estar acreditados los extremos para haberlo percibido desde
el primer da. El manejo de fondos para gastos corrientes lleva una circulacin y un
control que no se pueden transportar para los extraordinarios, por lo que la confianza
en los canales de administracin generan niveles de confianza dismiles.
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
103

op. cit., p. 254-255.


Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
104

op. cit., p. 260.

146
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

la frontera con las de los terceros.105 Por cierto, de acreditar o acercarse


a ver que existe una desviacin causal que configura o podra asumir la
verdadera existencia de un hecho punible, en principio, si correspondera
su denuncia, como interrupcin de un crimen cuya continuidad debiera
cesar. Caso contrario, autnomamente se atestiguara un favorecimiento,
admisible cuanto mucho en la regla de libertad.
Por supuesto, directamente est convocado a actuar si surge que es
garante de la evitabilidad, pero ello debera surgir de modo incuestionable
(y dejaramos de evacuar la oponibilidad de una prohibicin de regreso).
Como no lo estara aqul que pudo autoexcluirse por salidas admisibles:
jornada de tarea reducida an con un cargo relevante merced a una
prescripcin mdica.
Ante incumplimientos de la obligacin -infraccin de deber, salvo
para m aqu-, se ha sugerido no distinguir comisin de omisin.106 No es
lugar para ahondar en la incorreccin de la proposicin, pero el marco de
actuacin de los agentes pblicos est bien distinguido entre mandatos
de intervencin positiva y negativa y aunque no resultan siempre exactas
reglas de transferencias, siguen siendo la luz de las huellas para encontrar
el camino de la imputacin, amn del fin normativo como prevencin y
sancin ms tarde de fenmenos de corrupcin.107

Puede ser cambiante y por ello diferente, la competencia entre un agente experi-
105

mentado que toca un papel inferior del nuevo que es asignado a uno superior, por
cuyas funciones ex ante no est llamado a responder. Sin embargo, si la funcin es
encomendada por quien todava est por encima del anterior, quien lo designa a pesar
de la inexperiencia, el resultado de una mala administracin no es asunto del colabo-
rador inferior. Esto puede ocurrir, por cierto, en el marco de los ms altos niveles de
organizacin federal en contacto con Estados parte de la federacin. As un adelanto
del tesoro federal para una inversin de comn inters entre los ltimos, el incumpli-
miento del pago a una prestataria por apropiacin indebida, no es reclamable sino a
los agentes locales intermediarios, si as lo estableca el acuerdo.
Cfr. JAKOBS, Gnther, Derecho Penal, Pte. Gral. Fundamentos y teora de la imputacin,
106

op. cit., p. 266.


Muchas veces una comisin puede tener algo de omisin y viceversa, lo que no pue-
107

de discutirse es el gobierno normado del funcionario pblico. Para un ablandamiento

147
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

V.- Cierre
Las reflexiones que quedaron reflejadas en el presente trabajo
autorizan hacer una reunin final de las principales ideas concentradas.
Una de ellas ha sido la justificacin material de los delitos de
corrupcin pblica como una parte mayscula de los crmenes contra
la administracin, a partir de la recuperacin del sentido constitucional
y convencional del contrato social. Este ltimo tiene dos partes, por
un lado la ciudadana en general y, por el otro, las autoridades. A los
primeros les corresponde el aseguramiento de la libertad y a los
segundos la obligacin -porque asumen la funcin a sabiendas - de hacerlo, lo
cual se hace por distintas conductas pues hay derechos que no pueden
trasponerse y otros que requieren comportamiento comisivo del Estado.
As expuesto, los actos por los que la actuacin pblica de
agentes se manifieste como opuesta o contraria a la obligacin ex ante
comprometida, son en s una infraccin del cumplimiento ex post del
pacto. En tal sentido, el mbito de proteccin de las normas penales,
orientado a la tutela de los derechos fundamentales, descuenta la sujecin
a la Constitucin, leyes y reglamentos de parte de los funcionarios
pblicos, que configuran la constelacin de los pormenores que reglan
el ejercicio de actuacin de los ltimos. La tcnica del derecho penal,
aunque no es patrimonio exclusivo de esta temtica, hace un reenvo
hacia ellos que, por esta razn, son pre-tpicos y en extremo relevantes
para la subsuncin tpica y la acreditacin del injusto.
Por dems, si bien el escenario precedente es necesario, todava
no es lo bastante para la imputacin. En efecto, est dicho que el
derecho penal en este campo persigue de los servidores pblicos el
cumplimiento de las leyes a los que estn obligados, no asume per se que
una inobservancia o desatencin -aunque grave- sea punible. Para ello

de semejante rigor dogmtico, HASSEMER, Winfried ,,Rechtssystem und Kodifika-


tion: die Bindung des Richter san das Gesetz, en AA.VV. Einfhtung in die Rechtsphiloso-
phie der Gegenwart (Kaufmann, A.-Hassemer, W.-Neumann, U. Hrsg.), op. cit., p. 251ss.

148
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

vuelve a tener importancia, la acreditacin de los elementos con los que


la dogmtica se nutre para una correcta adscripcin de un injusto a su
autor: en definitiva, procura la valoracin de los presupuestos recogidos
en los tipos delictivos, ms all de la correspondiente adecuacin tpica.
No se me escapa que no he puesto fin a ninguna discusin, ni
presum de ello. Adems estoy alertado por interrogantes que recib que
se suscitan o disparan otros.108 La nica certeza que tengo es que, segn
mis intuiciones, se comprende a la funcin pblica con una regla que es
inherente al llano. As estamos.

108
Acuerdo con el Prof. Dr. Andrei ZENKNER SCHMIDT, buen e ilustrado amigo,
que estaba interesado por los extraneus que interactuaban con los intraneus y la preocu-
pacin por una extensin hacia aqullos. Yo tengo un parecer, a l adelantado, aunque
corra inconsistencia la construccin de un delito de posicin especial (en especial para
los que siguen a ROXIN, pues seran hechos cometidos por dominio). Sin embargo,
aunque sin duda talla en la corrupcin de los funcionarios pblicos, no es igual discu-
sin. Queda para mejor ocasin.

149
Reflexes sobre algumas inquietaes do
mundo atual

Alberto Silva Franco


Instituto Brasileiro de Cincias Criminais (IBCCRIM)1
Resumo. Trata-se de palestra que prope algumas reflexes sobre
temas preocupantes do mundo presente entre os quais se incluem o
capitalismo no processo globalizador, a crise da laicidade do Direito e do
prprio Estado e a denominada violncia sacrificial, o posicionamento
do Brasil no mundo globalizado, o medo com suas formas de propagao
e as consequncias penais da advindas e a realidade inescapvel do
mundo digital.
Palavras-chave: Capitalismo - Laicidade - Brasil na globalizao -
Medo - Mundo digital
Abstract: It is lecture that discusses certain issues of concern of
the present world among which include capitalism in the globalizing
process, the crisis of the secular nature of the law and the state itself
and the so-called sacrificial violence, Brazils position in a globalized
world, fear and their forms of propagation and criminal consequences
arising therefrom and the inescapable reality of the digital world.
Keyswords: Capitalism - Secularism -Brazil in the globalism
globalization -Fear - Digital World
Dizia Norberto Bobbio, ao chegar na quarta idade, no seu famoso
livro O Tempo da Memria (De Senectute)2, que o mundo dos velhos,
de todos os velhos, , de modo mais ou menos intenso, o mundo da
memria. Dizemos, afinal, somos aquilo que pensamos, amamos,
1
Vice-Presidente e Membro Fundador do Instituto Brasileiro de Cincias Criminais
(IBCCRIM). Desembargador aposentado do Tribunal de Justia de So Paulo.
2
BOBBIO, Norberto. O tempo da memria, Rio de Janeiro, Editorial Campus, l997,
p.30.

150
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

realizamos. E eu acrescentaria: somos aquilo de que lembramos. Alm


dos afetos que alimentamos, a nossa riqueza so os pensamentos que
pensamos, as aes que cumprimos, as lembranas que conservamos
e no deixamos apagar e das quais somos o nico guardio. Que nos
seja permitido viver enquanto as lembranas no nos abandonarem e
enquanto, de nossa parte, pudermos nos entregar a elas. A dimenso na
qual o velho vive o passado.
Divirjo, em parte, do pensamento de Norberto Bobbio. No
obstante vivenciar a quarta idade j estou na beira dos oitenta e quatro
anos no consigo, por maior esforo que faa, sentir-me prisioneiro
inescapvel do passado. Acredito, como ele, que o passado constitui
uma dimenso temporal de alta influncia para qualquer pessoa de idade
mais avanada, mas me recuso, de forma talvez um pouco exasperante, a
abandonar o presente e, por maior que seja a fora do tempo a empurrar-
me para fora da vida, no consigo deixar de projetar um futuro, por mais
curto que possa ser.
No nego que as recordaes so importantes porque fazem parte
de mim e porque me do identidade na medida em que representam
fatos, trechos, momentos, felizes ou tristes pouco importa de minha
existncia. Eu as deixo guardadas em cpsulas no armrio da minha
memria e, no raro, elas no me atendem ao primeiro apelo. Escondem-
se, por vezes, em recantos escuros daquele armrio porque no querem
aflorar na medida em que sabem que me devolvem situaes pessoais
que no podem ser mais recompostas ou porque tm conscincia de que
so duras e desgastantes.
Eu no as desprezo, de modo algum, mas no procuro incomod-
las. Entre cham-las ou deix-las de lado, prefiro que fiquem quietas e
caladas porque quero viver o presente, porque acho que devo acompanhar
ainda que de modo, por vezes, canhestro ou demasiadamente crtico, o
que se passa no momento presente, na realidade na qual estou ainda
inserido. Isto me d a chance de pensar num futuro, em algo que ainda

151
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

possa ser, para mim, motivo de sonhos e que possa ser minimamente
realizvel. Para quem sempre viveu no inebriante mundo da utopia, o
tempo continua a ser medido moda de Eduardo Galeano, como os
passos dados na direo de um horizonte que no para de deslocar-se.
Por tudo isso que j lhes disse, que tomo a liberdade, no de
fazer uma conferncia, nos moldes e na importncia dogmtica das
que j foram proferidas neste 6 Congresso Internacional de Cincias
Criminais, XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Penais do ITEC
e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia - Brasil/
Portugal, mas de expor algumas inquietaes que omundo presente a
todos provoca tanto a jovens quanto a idosos o que, portanto, no
constitui privilgio apenas para os que j viveram uma carga maior de
anos ou j vivenciaram outras tantas experincias embaraosas.
Por certo, no direi palavras que inventaram seu percurso, nem
palavras que amanhecem, como recomenda Marina Colasanti3 num
belo poema. No teria seguramente sucesso se tentasse procur-las.
Irei abordar, sem oferecer palavras novas, alguns temas e, na medida do
possvel, extrair as reflexes que eles comportariam.
Creio que o primeiro tema perturbador diz respeito ao sistema
capitalista que entrou em crise no ano de 2008. No h nada de original
nesse fato porque o capitalismo gerador de contradies internas
aptas a provocar graves crises, mxime com a concentrao de capitais
numa economia cada vez mais globalizada. Mas tal crise continha no seu
mago a oportunidade de uma reformulao mais profunda do prprio
regime com a colocao de freios nos mercados financeiros totalmente
desregulados. Ledo engano. Nada foi realizado nessa direo.
A crise instalada nas economias dos pases mais desenvolvidos
espraiou-se pelo mundo afora e quando a arquitetura financeira

3
COLASANTI, Marina. Fino Sangue, Rio de Janeiro/So Paulo: Editora Record,
2005, p. 12.

152
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

internacional se mostrou incapaz de revert-la, o sistema financeiro


a includo o sistema bancrio, hipotecrio, securitrio e empresarial
correu, de pronto, a pedir ajuda ao Estado que at ento a globalizao
dizia ser o problema e no a soluo. Durante amplo tempo, o mercado
havia afirmado que tinha a razo a seu lado, que a globalizao era
sinnimo da felicidade plena e que o capitalismo tinha atingido o seu
apogeu. Mas, em 2008, a histria registrou que o mercado, em nvel
de globalidade, no tinha respostas adequadas aos problemas que ele
prprio criara. Naquele momento, mais do que nunca era o Estado que
deveria ser a tbua de salvao dos ganhos exorbitantes, das invenes
irresponsveis e da falta de freios do mercado global. E o Estado veio
de pronto em socorro do capitalismo agnico, socializando suas perdas.
No causa, portanto, estranheza que, com o emprego da frmula
mgica da austeridade fiscal, com a consequente destruio do Estado
do Bem-Estar, o sistema capitalista se recomps e continuou a viger
com a mesma indiferena para com os direitos sociais, para com o
crescimento das desigualdades e da pobreza e para com a destruio
do meio ambiente. Recuperado com o sacrifcio imposto a todos
menos aos mercados financeiros no faltou quem dissesse que j era
oportuno liber-los da influncia estatal. (...) Os Estados so como
os bombeiros que devem apagar o fogo e voltar para seus postos4.
Nunca ficou to escancarada a porta-giratria entre a estrutura do
Estado e as leis do mercado. Com razo, Luigi Ferrajoli enfatizou que se
produziu uma inverso da relao entre poltica e economia: j no so
os Estados, com suas polticas, os que controlam o mundo dos negcios,
regulam e governam a vida econmica e social em funo dos interesses
pblicos e gerais, mas sim so os poderes incontrolados dos mercados
que impem aos Estados polticas antidemocrticas e antissociais, para
vantagem dos interesses privados de maximizao de lucros e de saque

4
DUPIN, Eric. Os liberais diante da crise, Le Monde Diplomatique Brasil, n. 39, fev.
2009, p.32/33.

153
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de bens coletivos5.
Eis a primeira reflexo que se mostra aqui pertinente. A crise de
2008 no foi um golpe mortal em relao ao regime capitalista, nem, ao
menos, um conjunto de aes restritivas aos desmandos dos mercados
financeiros que continuaram a agir indiferentes s polticas nacionais. Sete
anos depois, em pleno 2015, o Estado viu-se na contingncia de adaptar-
se, de novo, s necessidades impostas pelo processo de globalizao. As
alavancas das polticas nacionais no levantam praticamente mais nada.
Pensar que o crescimento depende do Ministrio da Fazenda risvel, e
isso, por uma razo fundamental: nossas polticas permaneceram estado-
nacionais, enquanto o mercado se tornou mundial, de modo que, insisto,
as alavancas das polticas tradicionais giram, na maior parte do tempo,
no vazio.6. Bem por isso, o Estado-Nao est outra vez fragilizado
por seu esforo inglrio de salvar os mercados financeiros; a teologia
do mercado no morreu: teve apenas um ataque catalptico; a ideia do
pleno emprego foi para o espao; o Estado social no tem condies de
ser reconstrudo; a desigualdade social cresce; a concentrao de riqueza
se torna maior e a pobreza se espalha pelo mundo.
A segunda questo que me angustia o abalo que est sofrendo, na
atualidade, a denominada laicidade do Direito e do prprio Estado, na
medida em que se pe em xeque o pluralismo cultural, a liberdade de
conscincia e de religio, a convivncia pacfica e o respeito s diferentes
identidades naturais, religiosas, polticas e culturais numa sociedade
complexa e diferenciada7. Um fato surgiu h algumas dcadas atrs e
passou, nos ltimos tempos, a ter influncia regressiva: a interferncia da
religio, que deixou a esfera da vida privada e se projetou, de novo, com
fora acentuada, na vida pblica, tornando-se cada vez mais poderosa

5
FERRAJOLI, Luigi/RUIZ MANERO, Juan. Dos modelos de Constitucionalismo. Una
conversacin, Madrid: Editorial Trotta, 2012, p. 146.
6
FERRY, Luc. A inovao destruidora, Rio de Janeiro: Objetiva, 2015, p.32.
7
FERRAJOLI, Luigi. Principia Iuris, v.2, Bari: Editori Laterza, 2007, p. 312.

154
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

e visvel. Tanto na verso hegemnica da modernidade ocidental, a


globalizao neoliberal, como nas teologias polticas fundamentalistas,
o autoritarismo alimenta-se do encolhimento do espao pblico e da
crise do Estado, reforando-os. Resignao mais do que consenso
politicamente negociado, converso tomando prioridade em relao
conversao.
De novo, apesar das muitas diferenas que os separam, a globalizao
neoliberal e as teologias fundamentalistas islmicas ou crists revelam
dinmicas destrutivas que se manifestam atravs de novos extremismos8.
H um rol imenso e significativo desses novos extremismos. O mercado,
atravs da indstria armamentista, cada vez mais sofisticada, fabrica
guerras preventivas como emprego de msseis longa distncia e de
drones no tripulados, capazes de matar aleatoriamente pessoas que
nada tenham a ver com fins nitidamente polticos ou econmicos. E
sob o pretexto da guerra ao terror, formulam-se leis antiterrorismo,
padronizadas pelo Patriot Act; criminalizam-se os movimentos sociais
ou enquadram-se penalmente rus como se fossem inimigos; criam-se
barreiras para imigrantes ou refugiados; coloca-se a segurana nacional
bem acima da prpria segurana do ser humano.
Por outro lado, o terrorismo no retratado apenas com homens
bombas ou mrtires, ou grupos de fanticos idneos a provocar um
temor generalizado, assassinando indistintamente inimigos ou pessoas
inocentes. O terrorismo ocupa, hoje, dimenso territorial, com o Estado
Islmico, sob o imprio da sharia, isto , do ideal transcendental que
encarna a justia do Islo e o esprito das revelaes cornicas9. E,
em nome desse ideal, com absoluto desrespeito s diferenas entre os
seres humanos, opositores so degolados e monumentos histricos de
centenas e centenas de anos so inexoravelmente destrudos. E as armas,

8
SOUSA SANTOS, Boaventura. Se Deus fosse um activista dos direitos humanos, Coim-
bra: Almedina, 2013, p.88.
9
SOUSA SANTOS, Boaventura. Op. cit. p.62.

155
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

em poder do Estado Islmico, procedem da indstria armamentista


produzida no mercado global... Tais modelos de extremismos enquadram-
se, segundo Boaventura de Sousa Santos, na chamada violncia sacrificial
que nada mais do que imolao do que mais precioso sob o pretexto
ou o propsito de o salvar. No caso do fundamentalismo islmico, a
violncia sacrificial levada a cabo contra o que considerado como
uma humilhao e opresso intolerveis do capitalismo ocidental e
dos interesses imperialistas. No tocante s formas mais agressivas da
globalizao neoliberal (imperialismo e neocolonialismo), destri-se a
vida para salvar a vida; violam-se os direitos humanos para defender
os direitos humanos; eliminam-se as condies para a democracia de
modo a salvaguard-la10.
Esta segunda questo permite uma particular reflexo. O fator
religio explodiu a segurana e a tranquilidade que a laicidade atribua,
de um modo geral, na modernidade, aos pases do Ocidente e se
infiltrou, sobretudo, em pases islmicos que se tornaram palco da
violncia sacrificial. De um lado, pases ocupados por largo tempo por
potencias do neoliberalismo (tal como ocorreu no Iraque, na Lbia, no
Afeganisto); de outro, pases atormentados por guerras civis, de cariz
fundamentalmente religiosa, como acontece at a presenta data no
Iraque, no Iemen e na Sria; por fim, partes territoriais srias e iraquianas
passaram a dar suporte fsico ao atual Estado Islmico. evidente que,
em todos lugares, nos quais os novos extremismos tomaram conta, as
minorias procuraram um destino, familiar ou pessoal, de sobrevivncia
e de segurana.
E o mundo de hoje tem presente a multido de refugiados,
explorados por traficantes de pessoas, que procedem das reas em
conflito e buscam atingir, em barcos inflveis, arrostando todos os
perigos do mar, os pases da Unio Europeia, sobretudo, a Itlia e a
Grcia. As dificuldades so muitas vezes insuperveis e grande nmero

10
SOUSA SANTOS, Boaventura. Op. cit. p.88/89.

156
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de refugiados morre antes de atingir seu destino. A imagem do pequeno


corpo de Aylan Kurdi com o rosto emborcado na areia da praia de
Bodrum retrata o profundo drama daqueles que fogem aos magotes
da fome e dos conflitos sangrentos consequentes da guerra, na busca,
sem volta, de um lugar onde possam simplesmente trabalhar e viver. Se
no bastassem os obstculos apresentados pelo mar, alguns membros
da Unio Europeia se esqueceram da Declarao Universal dos Direitos
do Homem, e sem a menor sensibilidade humana, tratam os refugiados
no como pessoas, mas como mercadorias sem valor com agresses,
humilhaes, ofensas e todo tipo de entraves. O chamado humanismo
cosmopolita falhou em alguns pases europeus e, em lugar de dar
liberdade de circulao e direito ao refgio, fechou fronteiras.
Com total propriedade, Valter Hugo Me, no seu artigo O menino na
areia acentua que o medo vai inventar todos os horrores para atribuir
11

aos refugiados. O recato das famlias vai temer de que o desespero de


quem procura sobreviver destrua os valores, partilhe a fome. Estamos
pouco habituados verdadeira solidariedade. Somos genericamente
melhores agressores do que cuidadores. Quando falhamos no cuidado,
estamos a falhar contra ns mesmos tambm. E conclui, de forma
comovente: conscincia de cada um, fica o sentido das lgrimas
vertidas pelo menino na areia, por todos os meninos e toda a gente
que no resto da conta, apenas procuravam o contrrio, viver. Se algum
puder acusar outrem da obscenidade de querer viver, algo estar, por
definio, doentiamente errado.
O terceiro assunto a provocar questionamentos a situao
do Brasil, nesse mundo globalizado. evidente que o Brasil esteve e
continua imerso nos domnios da interao global e, certamente, no
passou ao largo da crise de 2008, como se tivesse de enfrentar uma
marolinha... Mas, aqui, como em quase todo mundo, nada foi

11
ME, Walter Hugo. O menino na areia, http//www.publico.pt/mundo/noticiario/o-
-menino-na-areia-1707201

157
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

transformado, em profundidade, na esfera do capitalismo neoliberal.


Enquanto o poderio econmico chins no sofreu, em seu ritmo
acelerado de crescimento, nenhuma queda significativa, o Brasil efetuou
ampla exportao de commodities soja e minrio de ferro, em particular
sem nenhuma preocupao de construir, apesar da montanha de dlares
recebidos a infraestrutura que lhe permitisse dar sustentao ao seu
desenvolvimento: malha ferroviria e rodoviria em condies de unir
um pas continental; portos que desafogassem a produo nacional, seja
agrcola como industrial; escolas, creches e hospitais que cuidassem do
ensino, da infncia e da sade da grande massa da populao brasileira
e rede de saneamento bsico de que so carecedores os moradores das
casas em mais de 50% delas. Bastou, no entanto, que a crise mundial
atingisse tambm a China os Estados Unidos e a Unio Europeia
continuam num processo longo e custoso de reconstruo econmica
para que o Brasil sentisse mais de perto as consequncias da crise
econmico-financeira mundial.
Diante da conteno da economia chinesa, o governo brasileiro
privilegiou o mercado interno nele buscando sua base de apoio. Alguns
setores industriais em especial, os de fabricao de automveis e de
eletrodomsticos, da chamada linha branca foram desonerados de
encargos das mais variadas naturezas para que continuassem a produzir,
evitando o desemprego. s desoneraes, agregou-se a possibilidade de
financiamento a longussimo prazo e tal poltica econmica acarretou, de
um lado, uma invaso irrefrevel de veculos nas vias pblicas das grandes
cidades brasileiras no preparadas, nem aparelhadas para trfego de tal
magnitude o que tornou a mobilidade urbana exasperante e cansativa
e, de outro, uma aquisio em quantidade absurda de eletrodomsticos,
o que deu causa a um consumo desenfreado de energia eltrica. J,
em relao aos financiamentos, a taxa de inadimplemento cresceu em
grande proporo.
Em 2013/2014, a famosa nova matriz econmica j dava

158
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

mostras de sua exausto. Como deram nfase os economistas Bernard


Appy, Marcos de Barros Lisboa, Marcos Mendes e Srgio Lazzarini12
o crescimento foi sacrificado por polticas de proteo setorial,
favorecendo empresas ou setores selecionados, quase sempre sem
metas de desempenho, e escassa avaliao do custo de oportunidade
dos recursos alocados. Esses benefcios como concesso de
emprstimos subsidiados, reserva de mercado e incentivos tributrios
destinam recursos a setores ineficientes ou que no precisam de
proteo pblica, prejudicando a produtividade dos setores frente na
cadeia produtiva. No seria motivo de causar surpresa o que passou a
ocorrer no ano de 2015: despesas que aumentaram significativamente
e receitas que baixaram desordenadamente. H, portanto, hoje, um
buraco profundo na economia brasileira que foi reconhecido embora
alguns considerem ainda maquiado um dfice de mais de 30 bilhes
de reais para o oramento do prximo ano. Ao mesmo tempo, a inflao
rompeu todas as metas previsveis, aumentou rapidamente (quase 10%
ao ano) aproximando-se de um verdadeiro descontrole. O real sofreu
um desgaste terrvel apequenando-se diante do dlar. O desemprego
subiu velozmente e direitos dos trabalhadores ou esto em jogo, ou
foram restringidos. Agora, j no so suficientes cortes das despesas,
mas so indispensveis a recriao do CPMF e os aumentos percentuais
de tributos existentes. Este o Brasil do momento, no seu enfoque
econmico.
Por outro lado, a governabilidade continuou a ser exercida por
meio de uma frmula consagrada historicamente e que consiste em
governos que resultam de acordos esprios entre partidos polticos que
partilham, com total desfaatez, o poder e seus cargos, dando margem
ao surgimento da corrupo. A Operao Lava-Jato, com todas as
restries polticas ou jurdicas que se lhe possam fazer, o exemplo
flagrante de uma corrupo endmica, que atinge verticalmente os
12
APPY, Bernard, LISBOA, Marcos de Barros, MENDES, Marcos, LAZZARINI,
Srgio, Os desafios para sair da crise, O Estado de So Paulo, E&N, B 10, 13.09.2015

159
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

poderes da Repblica.
Ao lado disso, os partidos polticos perderam todo e qualquer
significado: so armaes desprovidas de suporte ideolgico e existem
apenas para pregar a baixa poltica onde o nico foco de interesse e
atrao o poder. No causaria espcie que, nesse ambiente, comeasse
a grassar polticos e bancadas de deputados e senadores contra a
laicidade do Direito e do Estado e que se tentasse, numa postura
regressiva, reintroduzir a religio, qualquer que ela fosse. Projetos como
o Estatuto do Nascituro, do Estatuto da Famlia, contra o Aborto,
contra o casamento de pessoas do mesmo sexo, deixam as marcas
transparentes de um movimento teolgico fundamentalista, idneo a
pr fim convivncia pacfica e o respeito s diferentes identidades e,
portanto, em luta aberta contra o pluralismo cultural ou religioso. Este
o Brasil do momento no seu enfoque poltico, cultural e religioso.
Estas duas perspectivas da realidade atual (o Brasil, enquanto
economia e o Brasil, enquanto poltica, cultura e religio) recomendam
uma reflexo no sentido de que cada um dentro de si e em conjunto
repense o Brasil e se ponha disposio para superar os entraves que
lhe dificulta ocupar um lugar de respeito na comunidade internacional.
Nenhum avano, no entanto, ser possvel sem uma diminuio
transparente das desigualdades econmicas e sociais e sem uma
profunda reforma poltica na qual se ponha em discusso a validade de
uma democracia representativa posta exclusivamente a servio do poder
econmico ou do poder religioso.
Isto no significa que se pleiteie construir uma democracia direta.
A democracia o fruto de uma constante tenso entre o poder poltico-
representativo que se identifica com o estado e o poder social-direto que
se identifica com o exerccio das liberdades em funo de permanente
alteridade e oposio. Entendidas nesse sentido, democracia representativa e
democracia direta no constituem dois modelos alternativos de democracia,
mas sim uma suporte da outra. Na ausncia da democracia direta,

160
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

com efeito, a democracia representativa unicamente pode valer-se de


um consenso vazio e passivo e se acha exposta a todas as aventuras
e perverses possveis. Na ausncia da democracia representativa,
a democracia direta est destinada a desdobrar-se sobre si mesma,
reproduzindo em seu interior as formas da representao e sucumbindo
a largo prazo por falta de garantias jurdicas e polticas13.
O quarto assunto que me atormenta apesar de, com ele, alimentar
o fastio e o cansao que j lhes impus relaciona-se ao medo, s suas
formas de propagao e s consequncias penais da advindas. O medo
uma emoo que convive com o ser humano e o acompanha pari passu.
Mais do que isto o nome que damos a nossa incerteza; nossa ignorncia
da ameaa e do que deve ser feito do que pode e do que no pode
para faz-la parar ou enfrent-la, se cess-la estiver alm do nosso
alcance.(...) mais assustador quando difuso, disperso, indistinto,
desvinculado, desancorado, flutuante, sem endereo, sem motivos
claros.14.(...) E uma pessoa que tenha interiorizado uma viso do mundo
que inclua a insegurana e a vulnerabilidade recorrer, rotineiramente,
mesmo na ausncia de ameaa genuna s reaes adequadas a um
encontro imediato com o perigo; o medo derivado adquire a capacidade
de autopropulso15.
E como o ser humano potencialmente gregrio e no eremita, o
medo pode superar os limites emocionais de uma pessoa para transferir-
se a outras. possvel, portanto, falar-se de medo compartilhado, ou
melhor, de medo social, gerador de intranquilidade coletiva. bvio que
o mundo na modernidade propiciou o alastramento do medo social,
atravs de instrumentos comunicativos, como o rdio, o cinema, a
televiso, o computador, o celular, a internet e os aparelhos eletrnicos
multifuncionais, num crescendo tecnolgico que no parece ter fim. A

13
FERRAJOLI, Luigi, Derecho e Razn, Madrid: Editorial Trotta, 2005, p.947/948.
14
BAUMANN,Zygmunt. Medo lquido, Rio de Janeiro: Zahar, 2008, p.8.
15
BAUMANN, Zygmunt. Op. cit. p.9.

161
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

mdia incumbiu-se, portanto, dessa tarefa, ou seja, a da criao de uma


realidade, seja sob a forma da informao, da meia-informao ou da
desinformao. E tal realidade no mais construda sobre palavras,
mas por fora da imagem.
J no final do sculo passado, Giovanni Sartori chamava a ateno
para o predomnio da imagem em relao palavra, e se referia, tendo em
conta a televiso, a uma sociedade teledirigida. A palavra um smbolo
que se resume no que significa, no que nos faz entender. E entendemos a
palavra somente se pusermos, quer dizer, se conhecermos a lngua a que
pertence; caso contrrio, letra morta, um sinal ou um som qualquer.
Ao contrrio, a imagem pura e simples representao visual. A imagem
v-se e isto suficiente. E para v-la basta possuir o sentido da viso,
basta no ser cego. A imagem no se v em chins, rabe ou ingls, como
j foi dito, v-se e suficiente (...). Destarte, a televiso no era apenas
um instrumento de comunicao. Era muito mais: um medium que gera
um novo anthropos um novo tipo de ser humano16. (...) O homo sapiens
cujo vocabulrio cognoscitivo e terico consiste em palavras abstratas
que no tem nenhum correlato em coisas visveis e cujo significado no
se pode trasladar nem traduzir em imagens, (...) sofre um processo de
atrofia e passa a ser suplantado pelo homo videns que infinitamente
mais pobre no somente quanto a palavras (ao nmero de palavras) mas
sobretudo na riqueza dos significados17.
De acrscimo, pode-se afirmar que a transmisso por imagem
qualquer que seja o instrumento tecnolgico criado alm da televiso e
aps seu invento vincula-se a fato concreto, nico que pode ser exibido
por imagem e isso acarreta para quem v a imagem um pensamento
tambm concreto, o que o afasta do pensamento abstrato que prprio do
homo sapiens. Alm disso, a imagem provoca efeitos no campo emocional
na medida em que se concentra na transmisso de fatos catastrficos

16
SARTORI, Giovanni. La sociedade teledirigida, Madrid: Taurus, l998, p. 35.
17
SARTORI, Giovanni. Op. cit. p.45

162
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ou de fatos criminosos capazes de produzir fortes impresses no


homo videns o que lhe obsta uma reflexo sobre a imagem transmitida.
Ademais, a enorme quantificao das imagens impede tal reflexo para
a qual so sempre necessrios tempo maior e mais explicaes. Desta
forma, a tecnologia comunicacional invade a mente dos receptores de
imagens e se mostra capaz de criar a insegurana e a vulnerabilidade.
As notcias criminais constituem, sem nenhuma margem de dvida,
um produto de inestimvel valia para as empresas miditicas. Trata-se
de algo interessante (dramatizado, novelizado, etc), de baixo custo e
que proporciona bom retorno financeiro18. Destarte, tais notcias na
televiso, no celular e nos aparelhos eletrnicos multifuncionais so
inesgotveis fontes de imagens e, portanto, bons produtos, de modo
que adotando-se a premissa de quanto mais negativa a notcia, mais
interesse ela causa as notcias criminais tm um espao reservado
nas agendas temticas da mdia19. E, como parece indesmentvel que,
no mundo globalizado, a economia e a poltica andam de mos dadas
e, portanto, se mostram como vasos comunicantes, os aparatos da
tecnologia comunicacional esto sob o domnio de grupos econmicos
poderosos, que no se subordinam ao poder normativo do Estado e
que esto franqueados ao poder poltico. Os polticos principalmente
os maus polticos exercem o papel de protagonistas nesses meios
comunicacionais, em especial, na televiso, e se colocam disposio
do poder econmico para atend-lo em suas demandas e, em particular
na montagem de esquemas legais de proteo ou de segurana contra o
que denominam de consumidores inteis ou de excludos sociais. Da a
importncia de t-los como legisladores penais oportunistas.
Com inteira propriedade, em recente livro, Eugenio Raul Zaffaroni
enfatiza que na Amrica Latina, tem lugar uma mortalidade violenta
superior a de todo mundo e s comparvel com a blica porque os
SOUZA LIRA, Rafael de. Mdia Sensacionalista, Rio de Janeiro: Gen e Forense,
18

2014, p.96.
19
SOUZA LIRA, Rafael de. Op. cit. p.97.

163
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

meios monoplicos a ocultam e normalizam, ao mesmo tempo em


que a inventam na parte em que esta violncia no existe, sempre com
o nico e claro objetivo de montar um aparato repressivo regido por
uma legislao pr-moderna, que segundo os idelogos colonialistas,
no seu projeto de sociedade excludente, serviria para conter os
marginais20. Como resultado final desse jogo o poder econmico,
associado ao poder poltico, pe em prtica sua extraordinria mquina
de fabricao de leis penais que formam uma tessitura punitiva idnea
a apenar desenfreadamente as camadas menos favorecidas da sociedade
brasileira. Desde l990, o nmero de crimes hediondos denominao
delitiva sem qualquer definio legal cresceu assustadoramente, no
importando se o fato produtor do tipo penal seja verdadeiro ou falso. O
que, realmente, interessa que o fato seja dado como certo, pela mdia,
para que produza efeitos reais.
H, a respeito, vrios exemplos, mas, sem dvida, um dos mais
significativos foi a Lei 13.142, de 6 de julho de 2015 que considera crime
hediondo o homicdio qualificado, leso corporal seguida de morte
e a leso corporal dolosa de natureza gravssima quando praticadas
contra autoridade ou agente descrito nos arts. 142 e 144 da Constituio
Federal, integrantes do sistema prisional e da Fora Nacional de
Segurana Pblica, no exerccio da funo ou em decorrncia dela ou
contra seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro
grau, em razo dessa condio. Por mais incrvel que possa parecer, a
nova lei penal deu proteo rigorosa a todo integrante das vrias polcias
do pais, seu cnjuge, companheiro ou parente consanguneo at terceiro
grau contra qualquer ao que lhe acarrete a morte ou leso corporal
seguida de morte ou gravssima. Mas deixou sem nenhum amparo as
vtimas que crescem desmedidamente das aes praticadas pelos
policiais. Dados estatsticos, de carter estatal, do conta de que, no ano
de 2014, oitocentas e treze pessoas foram mortas em confronto com
20
ZAFFARONI, Eugenio Ral. El Derecho Latinoamericano en la fase superior del colonia-
lismo, Buenos Aires: Ediciones Madres de Plaza de Mayo/, 2015, p. 64

164
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a Polcia Civil e Militar e, no corrente ano, at agosto, foram mortas


quinhentas e setenta e uma pessoas. Como salienta Zaffaroni, No
hoje a ao direta do poder repressivo estatal a principal causa dos
homicdios, apesar de seu alto grau de letalidade (esquadres da morte,
desaparecimentos forados, execues sem processo, gatilho fcil,
conluio com grupos criminosos violentos, torturas) de forma que
se identifique e se confunda a ao estatal com a criminal, de modo
perigosamente deslegitimante de toda autoridade e do poder estatal em
geral, o que tambm funcional ao capital financeiro internacional21.
Todo tpico acima permite algumas reflexes. A primeira
delas diz respeito ao prprio medo. Ningum desconhece que todo
comportamento humano emocionalmente motivado e que as emoes
bsicas, segundo a neurocincia, so medo, averso, surpresa, tristeza,
felicidade e raiva22. A simples meno a estas emoes revela, de pronto,
que a raiva faz contraponto ao medo, seja ele pessoal ou social. A teoria
da inteligncia afetiva em comunicao poltica argumenta que o gatilho
a raiva, e o repressor, o medo. A raiva aumenta com a percepo de
uma ao injusta e com a identificao do agente por ela responsvel.
O medo desencadeia a ansiedade, associada evitao do perigo. Ele
superado pelo compartilhamento e pela identificao com outros num
processo de ao comunicativa. Ento a raiva assume o controle levando
ao comportamento de assumir os riscos23.
Destarte, o medo no se constitui numa emoo congelada da
qual a pessoa no consegue liberar-se. A raiva, diante de aes injustas,
com identificao de seus responsveis, capaz de ocupar o lugar do
medo. So comuns, em algumas cidades, como o Rio de Janeiro ou So
Paulo que diante da morte injusta de uma pessoa, por ao policial,

21
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. cit. p. 52.
22
CASTELLS, Manuel. Redes de indignao e esperana, trad. Carlos Alberto Medeiros,
Rio de Janeiro: Zahar, 2012, p.158.
23
CASTELLS, Manuel. Op.Cit. p.158.

165
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

mobilizem-se outras que passam a protestar contra o autor ou autores


do fato criminoso. A, sem dvida, o medo foi dominado pela raiva
e, nessa situao, nem os meios comunicacionais so suficientes para
reinstal-lo. Uma segunda reflexo diz respeito aos prprios meios de
comunicao. Correta a concluso de Zaffaroni no sentido de que, no
atual momento de revoluo tecnolgica comunicacional, inconcebvel
uma democracia com meios massivos audiovisuais monopolizados
ou oligoplicos, como tambm seria com qualquer outra tecnologia
comunicacional que v surgindo ou impondo-se24. O 4 do art.
173 da Constituio Federal no apresenta a clareza absoluta sobre tal
temtica e, sem dvida, um dispositivo constitucional especfico deveria
proibir, de forma candente, o monoplio ou o oligoplio dos meios
comunicacionais. Por fim, a ltima reflexo diz respeito necessidade de
que a legislao penal no se escravize ao mundo comunicacional e que
os polticos que defendem modelos inclusivos na sociedade atual devem
atuar como polos de resistncia atuao dos fantoches da poltica-
espetculo.
Outro assunto que me aflige e gostaria de transmitir tal inquietao
a todos os presentes no evento diz respeito avaliao crtica do
mundo digital no qual todos estamos imersos e, em particular, no que
tange s redes de comunicao que se fazem hoje presentes na vida de
cada pessoa. As redes sociais, como o Facebook, o Twitter, o My Space,
o Skype, o Instagran, etc., o intercmbio de vdeos atravs do You Tube,
os telefones celulares com seus aplicativos, e, em especial, o WhatsApp e
outros dispositivos mveis encontraram tal nvel de popularizao que se
pode afirmar, sem medo de errar, que provocaram transformaes no
apenas na nossa vida cultural, mas tambm no modo de relacionamento
entre as pessoas, produzindo uma subjetividade tpica do mundo do
sculo XXI.
Vargas Llosa, ao referir-se internet, com base no livro de Nicholas

24
ZAFFARONI, Eugenio Ral. Op. cit. p. 117.

166
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Carr 25, observa que no se trata de mera ferramenta. umutenslio que


passa a ser um prolongamento de nosso corpo, de nosso prprio crebro,
que tambm de maneira discreta, vai se adaptando pouco a pouco a
esse novo sistema de informar-se e de pensar, renunciando devagar as
funes que esse sistema desempenha por ele e, s vezes, melhor que ele.
No uma metfora potica dizer que a inteligncia artificial que est a seu
servio suborna e sensualiza nossos rgos pensantes, que, de maneira
paulatina, vo se tornando dependentes dessas ferramentas e, por fim,
seus escravos. (...). As pessoas, acostumadas a pescar informaes
nos computadores, sem precisarem fazer esforos prolongados de
concentrao, foram perdendo o hbito e at a faculdade de se concentrar
e se condicionaram a contentar-se com esse borboleteio cognitivo a que
a rede os acostuma, com suas infinitas conexes e saltos para acrscimos
e complementos, de modo que ficaram de certa forma vacinados contra
o tipo de ateno, reflexo, pacincia e prolongada dedicao a quilo
que se l.26
Bauman, em recente palestra no Rio de Janeiro, asseverou que
concentrar-se e se dedicar por um longo tempo uma questo
importante. Somos cada vez menos capazes de fazer isso da forma
correta e acrescentou preciso ter determinadas qualidades se voc
deseja construir conhecimento e no s agreg-lo: pacincia, ateno
e habilidade para ocupar esse local estvel, slido, no mundo que est
em constante movimento. preciso trabalhar a capacidade de se
manter focado27. O teledirigido homovidens de que falava Giovanni
Sartori, aludindo a superposio da imagem palavra, em razo do
televisor, foi substitudo na segunda dcada do sculo XXI pelo homo
connectus totalmente preso aos aparatos das novas tecnologias: a internet,

25
CARR, Nicolas, A gerao superficial o que a internet est fazendo com os nossos crebros,
trad. Mnica Gagliotti Fortunato Friaa, Rio de Janeiro: Agir, 2011.
26
VARGAS LLOSA, Mario. A civilizao do espetculo, Trad. Ivone Benedetti, Rio de
Janeiro: Objetiva, 2013, p. 190-192.
27
BAUMAN, Zygmunt. H uma crise de ateno, O Globo, Sociedade, 13.09.2015, p. 41.

167
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

como o seu centro de ligao com o mundo e as pessoas; o celular,


como extenso inseparvel da mo, e as mensagens que correm entre
mltiplos aparelhos com palavras onomatopaicas ou signos ridculos,
numa lingustica irreconhecvel.
A conexo com o universo tecnolgico provocou tambm a
mudana no modo de relacionamento humano. O primeiro lugar na
tabela de valores vigentes ocupado pelo entretenimento, onde divertir-
se, escapar do tdio, a paixo universal. A diferena essencial entre a
cultura do passado e o entretenimento de hoje que os produtos daquela
pretendiam transcender o tempo presente, durar, continuar vivos nas
geraes futuras ao passo que os produtos deste so fabricados para
serem consumidos no momento e desaparecer tais como biscoitos ou
pipoca. Cultura diverso e o que no divertido no cultura28.
Tal banalizao, tal liquefao de valores que se projetam na literatura,
no cinema, na arte, na religio, na poltica, no sexo, no jornalismo, etc.,
constitui, sem dvida, um empobrecimento das ideias e propaga o
conformismo atravs de suas piores manifestaes: a complacncia e a
autossatisfao29. No seria estranhvel a partir deste modo de pensar
que cada pessoa diante das novas tecnologias objetivasse transformar
sua vida e o seu eu num espetculo. Bem por isso se abrem cada vez
mais espaos nos quais o que conta se mostrar o que se , exibir um
eu atrativo e supostamente real ou autntico. Ou algo que assim lhe
parea: um eu verossmel e espetacular (...) Milhes de pessoas de todo
mundo escrevem sobre elas prprias, relatam suas vidas com a ajuda
de fotos e vdeos e se constroem como personagens nessa confisso
cotidiana30. Vive-se o tempo dos selfies que no quer fixar nada, seno
uma informao fugaz sobre o momento vivido e compartilh-la com o

28
VARGAS LLOSA, Mario. Op.cit. p. 29
29
VARGAS LLOSA, Mario. Op. cit. p. 32.
30
SIBILIA, Paula. El eclipse de la interioridad moderna y a bsqueda de una felicidad
espetacular, La vida que viene, Madrid: La Oficina Ediciones, 2011, p.88.

168
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

maior nmero de pessoas(...). um exerccio ldico e narcsico, cujo


destino ser deletado ou, com sorte, fazer um imprevisvel caminho na
rede31. O importante no o que se diz, o que se mostra ou o que se
fotografa: o fundamental o mero fato de fazer-se visvel, de expor-se e
estar nas telas (...) ou seja, a glria de ser visto e notado, o prazer de ganhar
acesso cobiada visibilidade miditica e, desse modo, ser algum32. O
que tem importncia o espetculo do eu. E na medida em que se atribui
tanto valor ao sucesso miditico, afugentam-se os fantasmas da solido.
Como enfatiza Paula Sibilia, essa fascinao pelo exibicionismo e o
desejo de ser famoso, de converter-se numa celebridade visvel, finca
suas razes numa sociedade cada vez mais atomizada por um tipo de
individualismo com caractersticas narcsicas que necessita ver a imagem
refletida no olhar alheio para poder ser. No se cuida mais de encerrar-se
nem muito menos de ocultar-se no quarto prprio, como dizia Virgnia
Wolf, para desenvolver sua interioridade num dilogo intimista, com
as prprias profundezas como ocorria quando o ideal de cultura letrada
estava ainda em vigor. Na atual cultura audiovisual e espetacular, para
poder ter o direito de ser algum, h que tornar-se visvel e construir
nesse campo uma boa imagem. No mais ocultar-se ou fechar-se, mas
sim mostrar-se e projetar-se. indispensvel saber manejar os novos
recursos multimdia e interativos para poder sobreviver num mercado
das aparncias cada vez mais competitivo33.
Todas estas consideraes sugerem algumas reflexes. Antes de
tudo, mister que no se imagine que se possa viver em sociedade, no
momento atual, sem levar na devida conta a existncia de uma cultura
tecnolgica. Isto no significa, contudo, que o ser humano deva tornar-
se um dependente, um subordinado total dos aparatos do mundo digital.
Em lugar de ser dominado, deve exercer, com inteligncia e vontade, o
31
OLIVEIRA, Rosiska Darcy de. O tempo dos selfies, O Globo, Opinio, 23.05.2015,
p. 14.
32
SIBILIA, Paula. Op. cit. p.91.
33
SIBILIA, Paula. Op. cit. p. 102.

169
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

manejo desses aparatos.


Alm disso, como as redes sociais constituem um instrumento
poderoso de transmisso de comportamentos, indispensvel que se
tenha sempre presente que no se pode transform-las num veculo de
dio: a disputa entre ns e eles. necessrio ainda que se evite o mau uso
da tecnologia no h tecnologia neutra mxime quando seu emprego
atinge a vida, a liberdade, a integridade ou os direitos fundamentais do
ser humano. No h espao para drones, com fins letais, acessveis ao
militar e ao homem comum, nem soldados robs, treinados dia e noite,
para matar. Se no se traar limites aos artefatos tecnolgicos, por certo,
a humanidade corre risco de sua prpria destruio. Por outro lado,
o usurio no pode perder de vista tambm que a infraestrutura das
redes pode ter donos, o acesso a elas pode ser controlado e seu uso
pode ser influenciado, se no monopolizado por interesses comerciais,
ideolgicos e polticos. medida que a internet se torna a infraestrutura
onipresente de nossas vidas, a questo de quem possui e controla o
acesso a ela d lugar a uma batalha essencial pela liberdade34.
E aqui, novamente, se mostra presente a relao entre o poder
econmico e o poder poltico. Ningum pode desconhecer que os
aparatos tecnolgicos armazenam todos os dados que cada um coloca
no mundo digital e isto pode constituir um acervo de altssimo valor
econmico, traduzindo-se, ao mesmo tempo, se utilizados, numa
invaso afrontosa vida privada do cidado. Ademais, torna-se evidente
o risco da explorao ideolgica e poltica do arquivo de informaes.
Se cada um tiver conscincia de que as tecnologias so meios e no
fins em si mesmas, de que no so confessionrios, nem instrumentos
para alcance de maior visibilidade pessoal, nem meios para expandir
dios ou sentimentos negativos, bem, possvel que tais tecnologias
possam tornar-se transmissoras de indignao contra as injustias e
mobilizadoras de movimentos sociais em prol da igualdade e dos direitos

34
CASTELLS, Manuel. A galxia da internet. Rio de Janeiro: Zahar, 2003,p. 225.

170
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

humanos e de que, no obstante sua existncia, ainda h margem para o


dilogo, para a troca de palavras, olho no olho. Assim, o mundo digital
no ser mais um beco sem sada, mas um novo caminho a ser trilhado.
Podero alguns dizer que tal pensamento no tem futuro por ser utpico
demais. Mas o sonho o leit motiv da vida e quando se sonha grande, a
realidade aprende35.
Por derradeiro, tentarei regressar s minhas palavras iniciais. Em
contraste com o pensamento de Norberto Bobbio, afirmei que me
recusava abandonar o presente e ainda alimentava a ideia do futuro,
por mais curto que fosse. Fiz um grande esforo embora possa no
ter tido sucesso para deixar evidente que me sinto vivendo o mundo
presente e que fao um esforo maior para que possa, enquanto houver
tempo, viver outros momentos nos quais as pessoas sobretudo os
jovens possam ter a sensao de que so capazes de mudar o mundo.
Recordo-me sempre de uma frase de Machado de Assis quando se referia
ao revezamento das geraes: Vo os hspedes saindo do banquete
proporo que outros chegam e ocupam o seu lugar; a perptua
substituio dos convivas. Peo desculpas a Machado de Assis porque
sou favorvel ao revezamento tardio e porque sou uma pessoa sem
grandes nostalgias, mas carregada de esperanas: s saio da mesa do
banquete da vida, onde tudo se discute e se planeja, no quando o novo
convida chegar ao salo, mas somente no momento em que me bater
levemente nas costas e me relembrar que est na hora de ir embora.

35
ME. Valter Hugo. O filho de mil homens, So Paulo: Cosac Naify, 2012. p.13

171
Natureza jurdica da Lei Anticorrupo e o
papel do compliance
Davi de Paiva Costa Tangerino
Universidade Estadual do Rio de Janeiro (UERJ), Escola de Direito de So Paulo
(FGV)1

Resumo. O poder punitivo est em constante expanso. Mais


recentemente, deu-se uma nova onda de poder punitivo, direcionada s
pessoas jurdicas, por meio da Lei Anticorrupo (Lei n. 12.846/2013),
cuja natureza jurdica ainda controvertida. Sendo, porm, poder
punitivo, h de submeter-se ao pacote semntico penal. No presente
trabalho, discute-se a culpabilidade das pessoas jurdicas nesse novo
modelo punitivo e o papel que o compliance pode exercer.
Palavras-chave: Lei Anticorrupo. Culpabilidade. Poder punitivo.
Responsabilidade penal das pessoas jurdicas. Compliance.
Abstract. The power to punish is steadily expanding. More recently,
Brazil faced a new wave of such power, aimed at legal entities, throught
the Clean Company Act (Law no. 12.846/2013), which legal nature is yet
open to debates. Because it is a form of punitive power, such new form
must comply with the other rights deriving from its punitive nature.
In this work it will be discussed the mens rea of legal entities vis--vis
the new model and the role the compliance programs may play in this
scenario.
Keywords: Clean Company Act. Mens rea. Power to punish. Criminal
liability of legal entities. Compliance.

1
Mestre e doutor em Direito penal pela USP, com bolsas de doutorado e ps-douto-
rado na Alemanha. Professor de Direito penal da UERJ e da Escola de Direito de So
Paulo (FGV). Scio de Trench, Rossi e Watanabe.

172
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

1. Consideraes iniciais
To logo promulgada a Lei n. 12.846/2013 respeitveis vozes da
academia denunciaram seu carter penal, a exemplo Fernando Scaff,
Renato Silveira, 2 e Pierpaolo Bottino e Pierpaolo Bottino. 3
A nomenclatura do quanto seja penal depende, por bvio, da
definio que se d de penal e essa tarefa no nada simples.
Uma sada vincular a definio sano: se se administra pena
privativa de liberdade, ento cuida-se de Direito penal. Essa alternativa
oferece um horizonte analtico muito limitado, fazendo preponderar a
forma sobre a substncia. O porte de drogas para uso prprio, sob esse
vis, no seria penal, muito embora o Superior Tribunal de Justia tenha
considerado que a prtica do artigo 28 da Lei n. 11.343/2006 sirva para
fins de reincidncia. De mais a mais, refora a percepo de que s
penal a administrao de sano aflitiva, com todos os inconvenientes
poltico-criminais dela decorrentes.
No menos complicada seria uma definio substancial. Para
recortar-se o debate ao sculo XX, James Goldschmit, em 1902, queria
traar uma linha distintiva entre o que se poderia traduzir por Direito
administrativo-sancionador e o penal; Hungria, na dcada de 1940,
resistia empreitada, afirmando que cuidava-se sempre de exerccio
de poder punitivo, com diferenas de escalas apenas. A perspectiva de
Hungria permite que assuma-se que o exerccio do poder estatal em impor
sanes-castigo, assim entendidas aquelas desvinculadas diretamente do
dano causado, porm calcada na expectativa de preveno de condutas
indesejadas, seja poder punitivo.

2
Lei anticorrupo substancialmente de carter penal. Disponvel em http://www.
conjur.com.br/2014-fev-05/renato-silveira-fernando-scaff-lei-anticorrupcao-carater-
-penal, consultado em 4 de janeiro de 2016.
3
A Lei Anticorrupo como lei penal encoberta. Disponvel em http://www.conjur.
com.br/2014-jul-08/direito-defesa-lei-anticorrupcao-lei-penal-encoberta, consultado
em 4 de janeiro de 2016.

173
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A gradao do exerccio em diversas categorias escapa do escopo


do presente trabalho.
Isso no impede, todavia, que se denomine de Penal, de maneira
provisria, um conjunto de coisas, um pacote semntico: menos
importante do que a sano em si, ou seja, menos importante do que
taxonomia, a compreenso de que o exerccio do poder punitivo por
meio do Direito penal implica um conjunto de ideias, tal como uma
corrente.
S penal a criao de infraes e sanes por meio de lei em
sentido estrito, com ofensividade a bens jurdicos relevantes, por meio
de conduta humana culpvel (em sentido amplo), punvel apenas como
fruto do devido processo legal, de maneira proporcional e humana.
2. Poder punitivo na Lei Anticorrupo
A Nova Lei Anticorrupo afirma ter criado responsabilidade civil e
administrativa ex vi determinados atos contra a administrao pblica,
nacional ou estrangeira. Tais atos, conforme a tabela abaixo, so todos
tipificados como crimes:

174
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Atos lesivos contra a administrao Tipos penais


pblica cf. a Nova Lei Anticorrupo
I - prometer, oferecer ou dar, direta Corrupo ativa, 1 inclusive em tran-
ou indiretamente, vantagem indevida a sao comercial internacional; c/c artigo
agente pblico, ou a terceira pessoa a ele 29 do Cdigo penal, 2 ento corrupo
relacionada; passiva privilegiada 3 e prevaricao, 4
sem prejuzo de tipos da legislao ex-
travagante.
II - comprovadamente, financiar, cus- Alcanvel, em tese, aos tipos acima
tear, patrocinar ou de qualquer modo por meio das regras de concurso de
subvencionar a prtica dos atos ilcitos agentes
previstos nesta Lei;
III - comprovadamente, utilizar-se de De forma genrica, a omisso dolosa
interposta pessoa fsica ou jurdica para de informao que deveria constar de
ocultar ou dissimular seus reais interes- documento pblico ou privado d cor-
ses ou a identidade dos beneficirios dos po ao delito de falsidade ideolgica 5 (ou
atos praticados; a um de seus congneres); o manejo de
pessoas jurdicas interpostas pode, ainda,
ser meio para a prtica do delito de lava-
gem de capitais.

175
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

IV - no tocante a licitaes e contra- Tais condutas encontram-se, de modo


tos: geral, incriminadas pelos tipos contidos
na Lei n. 8.666/93, 6 sem prejuzo de,
a) frustrar ou fraudar, mediante ajus-
particularmente nas alneas f e g in-
te, combinao ou qualquer outro expe-
cidirem figuras mencionadas acima (cri-
diente, o carter competitivo de procedi-
mes contra a administrao pblica)
mento licitatrio pblico;
b) impedir, perturbar ou fraudar a rea-
lizao de qualquer ato de procedimento
licitatrio pblico;
c) afastar ou procurar afastar licitante,
por meio de fraude ou oferecimento de
vantagem de qualquer tipo;
d) fraudar licitao pblica ou contra-
to dela decorrente;
e) criar, de modo fraudulento ou irre-
gular, pessoa jurdica para participar de
licitao pblica ou celebrar contrato ad-
ministrativo;
f) obter vantagem ou benefcio inde-
vido, de modo fraudulento, de modifica-
es ou prorrogaes de contratos cele-
brados com a administrao pblica, sem
autorizao em lei, no ato convocatrio
da licitao pblica ou nos respectivos
instrumentos contratuais; ou
g) manipular ou fraudar o equilbrio
econmico-financeiro dos contratos ce-
lebrados com a administrao pblica;

176
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

V - dificultar atividade de investiga- Resistncia, 7 desobedincia, em suas


o ou fiscalizao de rgos, entidades diversas figuras 8
ou agentes pblicos, ou intervir em sua
atuao, inclusive no mbito das agncias
reguladoras e dos rgos de fiscalizao
do sistema financeiro nacional

Como se v, no se cuida de figuras administrativas autnomas,


porm desnaturao de tipos penais em novas figuras, com ampliao
do poder punitivo, inclusive. Atenha-se ao inciso I: se cotejada com o
delito de corrupo essa figura muito mais abrangente, pois no requer
(i) nem a quebra de dever de ofcio, (ii) tampouco o especial fim de agir.
curioso, ainda, perceber como o nomen juris atos lesivos contra
a administrao pblica (artigo 1) se altera ao longo da lei, tornando-se
infrao no artigo 7 e atos ilcitos no artigo 9.
No h nada de novo no uso de sanes penais com contedo de
normas administrativas, como bem o apontava h tempos Alessandro
Baratta.
H, porm, uma particularidade interessante na Lei Anticorrupo:
espelha-se a lgica do componente subjetivo do injusto, seja para punir,
seja para criar uma porta dos fundos ao exerccio do poder punitivo.w
Na Lei dos Crimes Ambientais, a mens rea das pessoas jurdicas
(ou culpabilidade, de modo amplo) se corporifica em uma deciso do
representante legal ou contratual, de rgo colegiado da pessoa jurdica,
desde que no interesse ou benefcio da entidade (cf. artigo 3). A
sano ser modulada a partir de trs variveis: (i) a gravidade do fato,
tendo em vista os motivos da infrao e suas conseqncias para a sade
pblica e para o meio ambiente; (ii) os antecedentes do infrator quanto
ao cumprimento da legislao de interesse ambiental; e (iii) a situao
econmica do infrator, no caso de multa (cf. artigo 6).

177
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Na Lei Anticorrupo no seria de se esperar nenhuma rgua de


culpabilidade, j que esta Lei dispe sobre a responsabilizao objetiva
administrativa e civil (cf. artigo 1).
A fantasia que recobre a nova lei, deixa entrever o que parece ser
sua verdadeira natureza: como conciliar a responsabilidade objetiva com
as seguintes infraes nela previstas: comprovadamente, financiar,
custear, patrocinar ou de qualquer modo subvencionar a prtica dos
atos ilcitos previstos nesta Lei e comprovadamente, utilizar-se de
interposta pessoa fsica ou jurdica para ocultar ou dissimular seus reais
interesses ou a identidade dos beneficirios dos atos praticados?
Comprovadamente sugere que no bastante o nexo de
causalidade entre a infrao e a leso Administrao, porm requer
algum nvel de conhecimento da ilicitude do ato pelo agente.
Mais eloquente do que isso, porm, a existncia de rgua de
culpabilidade: atenuar a pena da pessoa jurdica a existncia de
mecanismos e procedimentos internos de integridade, auditoria e
incentivo denncia de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos
de tica e de conduta no mbito da pessoa jurdica (artigo 7, VIII).
Como graduar sano dita como fruto de responsabilidade objetiva,
se, nesse modelo de imputao, tudo o que se requer ao, nexo causal
e dano? 4
Indo mais a fundo, tal expresso, conhecida mais reduzidamente
como programa efetivo de compliance, pode ser entendida como antnimo
do defeito de organizao que Tiedeman construiu como base para um

4
Ensina o professor Caio Mrio sobre a responsabilidade objetiva: com a abstrao
da ideia de culpa, estabelecendo ex lege a obrigao de reparar o dano, desde que fique
positivada a autoria de um comportamento, sem necessidade de se indagar se foi ou
no foi contrrio predeterminao de uma norma. Uma vez apurada a existncia do
fato danoso, caber indenizao por parte do ofensor ou de seu preponente (PEREI-
RA, Caio Mrio da Silva. Instituies de Direito Civil. 18 ed. Rio de Janeiro: Forense, 2014.
vol. III, p. 539.

178
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

fundamento de incriminao das pessoas jurdicas que no solapasse de


vez com o elemento subjetivo do Direito penal de empresa. 5
Dito de outro modo: a dita responsabilidade objetiva administrativa
comporta gradao de sano para aquelas empresas que demonstrarem
ter um efetivo programa de compliance, j que isso demonstraria uma
organizao empresarial voltada para a observncia do Direito; uma
mens rea fiel ao Direito, portanto.
Se os fatos que fazem nascer as sanes no distinguem com clareza
a Lei Anticorrupo das normas penais, melhor destino no resta s
sanes, elemento que classicamente difere o Direito penal dos demais
ramos do Direito. Isso porque, se se toma como referncia a Lei dos
Crimes Ambientais, nica que declaradamente impe sanes penais s
pessoas jurdicas, a zona cinzenta no dissipar, como mostra a tabela
abaixo:

Sano Lei dos Crimes Ambientais Lei Anticorrupo


multa Art. 21, I, de at 5400 sal- De 0,1 a 20% do
rios mnimos (cf. art. 18 c/c faturamento bruto
49 do Cdigo Penal) do exerccio anterior,
excludos os tributos,
nunca menor do que a
vantagem auferida
suspenso parcial ou Art. 22, I Cf. art. 10, 2,
total das atividades pode-se se dar a sus-
penso cautelar dos
interdio temporria Art. 22, II
efeitos do ato sob in-
de estabelecimento, obra
vestigao; a suspen-
ou atividade
so e a interdio esto
previstas no artigo 19

5
Die Bebuung von Unternehemen nach dem 2. Gesetz zur Bekmpfung der Wirtschaftskrimi-
nalitt. In: Neue Juristische Wochenschrift, Heft 19, 1988, p. 1172.

179
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

proibio de contratar Por at 10 dez anos (cf. art. Por at 5 anos (cf.
com o poder pblico ou 22, 3 ) art. 19, IV)
dele receber subsdios,
subvenes ou doaes.
prestao de servios Art. 23 Inexistente
comunidade
liquidao forada Art. 24 Art. 19, 1
publicao extraordi- Inexistente Art. 6, II
nria de sentena conde-
natria
perdimento dos bens, Art. 91, II, do Cdigo Pe- Art. 19, I
direitos ou valores que nal
representem vantagem ou
proveito direta ou indire-
tamente obtidos da infra-
o, ressalvado o direito
do lesado ou de terceiro
de boa-f

A multa, sano por excelncia das pessoas jurdicas, revela que R$


4.752.000,00 6 o mximo que a lei penal pode impor a uma empresa
pela prtica de um delito; considerada, na Nova Lei Anticorrupo, a
multa mxima como 20% do faturamento, tem-se que a sano dita
administrativa ser mais onerosa para toda aquela empresa que fature
mais do que R$ 23.760.000,00. Segundo o Banco Nacional para o
Desenvolvimento, mdia a empresa que fature entre 16 e 90 milhes
de reais por ano, mdia-grande, entre 90 e 300 milhes e grande aquelas
que faturam mais de 300 milhes de reais por ano. 7al Como se v,
a esmagadora maioria das empresas mdias e a totalidade das mdias-
grandes e grande faturam mais do que R$ 23.760.000,00
Para quem entende que a sano penal deve ter carter infamante,
6
Obtido por meio da multiplicao de 5400 dias-multa ao valor unitrio de R$
788,00, salrio mnimo vigente em 2015.
7
http://www.bndes.gov.br/SiteBNDES/bndes/bndes_pt/Institucional/Apoio_Fi-
nanceiro/porte.html, consultado em 22 de dezembro de 2015.

180
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a Nova Lei Anticorrupo prev a publicao, em jornal de grande


circulao, da sentena condenatria (art. 6, II).
, porm, a previso da delao premiada que aproxima o modelo
punitivo sobremodo ao que se entende por Direito penal.
A Lei dos Crimes Hediondos (Lei n. 8.072/90) trouxe causa especial
de reduo de pena de um a dois teros para o co-autor do crime de
extorso mediante sequestro e para o participante ou associado da
forma qualificada do ento delito de quadrilha ou bando qualificado que
denunciasse o crime autoridade, permitindo a liberao do sequestrado
ou o desmantelamento do banco, conforme o caso. Previso muito
semelhante constou da Lei do Crime Organizado, de 1995 (revogada
pela Lei n. 12.850/2013) 8 e na Lei de Drogas (Lei 11.343/06). 9 No
campo do dito direito penal econmico, o ru colaborador no delito
de lavagem de dinheiro ter a pena reduzida de um a dois teros e ser
cumprida em regime aberto ou semiaberto, facultando-se ao juiz deixar
de aplic-la ou substitu-la, a qualquer tempo, por pena restritiva de
direitos, se o autor, coautor ou partcipe colaborar espontaneamente com
as autoridades, prestando esclarecimentos que conduzam apurao das
infraes penais, identificao dos autores, coautores e partcipes, ou
localizao dos bens, direitos ou valores objeto do crime (cf. redao
dada ao pargrafo quinto do artigo 1 da Lei n. 9.613/98 pela Lei n.
12.683/2012).
A confisso pelo ru, nos crimes de autoria coletiva, tambm
geraria a mesma reduo para os crimes econmicos previstos nas Leis

8
Art. 6 Nos crimes praticados em organizao criminosa, a pena ser reduzida de
um a dois teros, quando a colaborao espontnea do agente levar ao esclarecimento
de infraes penais e sua autoria.
9
Art. 41: O indiciado ou acusado que colaborar voluntariamente com a investigao
policial e o processo criminal na identificao dos demais co-autores ou partcipes do
crime e na recuperao total ou parcial do produto do crime, no caso de condenao,
ter pena reduzida de um tero a dois teros.

181
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

n. 7.492/86 (art. 25, 4, includo em 1995) 10 e n. 8.137/90 (art. 16). 11


Foi, porm, a dita Lei do CADE (Lei n. 8.884/94, alterada pela Lei
n. 10.149/2000) 12 que trouxe o instituto da lenincia ao ordenamento
jurdico brasileiro: em matria de crime concorrencial, se as pessoas
fsica e a jurdica em cujo nome agiram, alinhadas, identificarem os
demais membros envolvidos na infrao e possibilitarem a obteno de
informaes e documentos que comprovem a infrao noticiada ou sob
investigao, colaborando com o procedimento administrativo, sero
premiadas ao final, com enorme reduo de sanes administrativas e
com a extino da punibilidade das pessoas fsicas.
Em 2013 sobreveio a Lei n. 12.850 introduzindo a colaborao
premiada (afinal, o nome delao no ficava bem para os intentos da
mquina punitiva), ou seja, o perdo judicial (ou reduo de pena, ou
substituio da privativa de liberdade por restritiva de direitos), quele
que tenha colaborado efetiva e voluntariamente com a investigao e
com o processo criminal, desde que dessa colaborao advenha um ou
mais dos seguintes resultados: I - a identificao dos demais coautores
e partcipes da organizao criminosa e das infraes penais por eles

10
Art. 25, 2: Nos crimes previstos nesta Lei, cometidos em quadrilha ou co-autoria,
o co-autor ou partcipe que atravs de confisso espontnea revelar autoridade poli-
cial ou judicial toda a trama delituosa ter a sua pena reduzida de um a dois teros.
11
Art. 16. Qualquer pessoa poder provocar a iniciativa do Ministrio Pblico nos
crimes descritos nesta lei, fornecendo-lhe por escrito informaes sobre o fato e a
autoria, bem como indicando o tempo, o lugar e os elementos de convico.
12
Art. 87. Nos crimes contra a ordem econmica, tipificados na Lei no 8.137, de 27
de dezembro de 1990, e nos demais crimes diretamente relacionados prtica de car-
tel, tais como os tipificados na Lei no 8.666, de 21 de junho de 1993, e os tipificados
no art. 288 do Decreto-Lei n 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Cdigo Penal, a
celebrao de acordo de lenincia, nos termos desta Lei, determina a suspenso do
curso do prazo prescricional e impede o oferecimento da denncia com relao ao
agente beneficirio da lenincia. Pargrafo nico. Cumprido o acordo de lenincia
pelo agente, extingue-se automaticamente a punibilidade dos crimes a que se refere o
caput deste artigo.

182
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

praticadas; II - a revelao da estrutura hierrquica e da diviso de


tarefas da organizao criminosa; III - a preveno de infraes penais
decorrentes das atividades da organizao criminosa; IV - a recuperao
total ou parcial do produto ou do proveito das infraes penais praticadas
pela organizao criminosa; V - a localizao de eventual vtima com a
sua integridade fsica preservada. Em determinadas circunstncias (no
ser o lder da organizao criminosa e ser o primeiro a colaborar), pode
at deixar de ser denunciado.
Promulgada apenas um dia antes da Lei n. 12.850, batizada de Lei
de Organizao Criminosa, a Nova Lei Anticorrupo tambm previu
acordo de lenincia para as pessoas jurdicas. 13 Para gozar de iseno
da publicao extraordinria da deciso condenatria, das sanes
restritivas ao direito de licitar e contratar previstas na Lei n 8.666, de
21 de junho de 1993, e em outras normas que tratam de licitaes e
contratos, e da reduo da multa em at dois teros (quando no sua
completa remisso, se for a primeira a celebrar o acordo), a pessoa jurdica
dever (i) identificar os demais envolvidos na infrao, quando houver;
(ii) obter informaes e documentos que comprovem a infrao
noticiada ou sob investigao; (iii) cooperao com as investigaes; e
(iv) comprometer-se em implementar ou em melhorar seus mecanismos
internos de integridade.
Contm mutatis mutandis todos os elementos de uma delao
tpica de Direito penal; mais importante: no h outro caso no Direito
administrativo-sancionador brasileiro de delao premiada.
2.1. Concluso parcial
Cuida-se de lei que (i) protege bens jurdicos relevantes - j que esto,
inclusive, severamente protegidos no Cdigo Penal; (ii) por meio de
sanes to ou mais graves que as reconhecidas como penais, inclusive
infamantes; (iii) por meio de procedimento legalmente definido; (iv)

13
Com a redao dada pela Medida Provisria n. 703, de 18 de dezembro de 2015.

183
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

com regras tpicas de clculo de sano; (v) inclusive com parmetros


de culpabilidade.
lei substancialmente penal, portanto.
O que se extrai dessa concluso: de maneira direta de que tudo
quanto seja nsito ao Direito penal h de ser transposto ao exerccio
punitivo por meio da Lei Anticorrupo, no que for compatvel com as
pessoas jurdicas.
H um enorme campo de pesquisa aberto como decorrncia dessas
reflexes, havendo hoje mais perguntas do que respostas.
Bis in idem, auto-incriminao, territorialidade, jurisdio, cooperao
internacional, garantias do acusado so apenas exemplos de temas que
merecero o devido cuidado da dogmtica frente a essa nova forma de
exerccio do poder punitivo.
Cuidar-se-, brevemente, da culpabilidade das pessoas jurdicas.
3. Culpabilidade das pessoas jurdicas
3.1. O caso italiano
A Constituio da Repblica Italiana em vigor traz em seu artigo 27
que: a responsabilidade penal pessoal. O imputado no considerado
culpado sem condenao definitiva. As penas no podem consistir
em tratamentos contrrios ao senso de humanidade e devem tender
reeducao do condenado. No se admite a pena de morte.
Ocorre que a Itlia aderiu a incontveis tratados internacionais em
cujo bojo os Estados se comprometiam a incriminar as pessoas jurdicas,
salvo quando a Constituio no o permitisse. 14 Nessa esteira, a Lei n.

14
Lista dos principais compromissos internacionais assumidos pela Itlia encontra-

184
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

300, de 29 de setembro de 2000, ao permitir que o Presidente ratifique


tais tratados (art. 1), delega ao Governo da Repblica o poder de emanar
um decreto legislativo com objeto de disciplinar a responsabilidade
administrativa das pessoas jurdicas e das sociedade, associaes ou
entes privados de personalidade jurdica que no desenvolvam funes
de relevo constitucional, com a observncia de determinados princpios
e critrios diretivos, entre eles prever a responsabilidade em relao ao
cometimento de um grande nmero de delitos (art. 11). Referido decreto
legislativo, n. 231, sobreveio em 8 de junho de 2001, posteriormente
modificado pelo decreto-lei n. 92, de 2008, e pelo decreto-lei 93, de
2013.
Leandro Sarcedo, com apoio em Marinucci e Dolcini, 15 noticia que
a jurisprudncia italiana ampliou o alcance da norma para sociedades
com capital misto que exeram atividade econmica, entes coletivos
estrangeiros, bem assim fixou a responsabilidade, no grupo econmico,
que a sociedade lder possa ter em face das atividades realizadas por
outras empresas do grupo (desde que tenha havido concurso com
pessoa fsica que tenha agido no interesse da holding company). At mesmo
as empresas individuais, inicialmente excludas da previso, foram
novamente alcanadas pela novel interpretao dada a partir de 2011.
A pessoa jurdica, segundo o artigo 5 do decreto-lei n. 92 (DL
92), 16 responsvel pelos delitos cometidos no seu interesse ou em

-se nas consideraes introdutrias Lei n. 300, de 29 de setembro de 2000, dis-


ponvel para consulta em http://www.normattiva.it/uri-res/N2Ls?urn:nir:stato:leg
ge:2000-09-29;300, consultada em 5 de janeiro de 2016.
15
Manuale di diritto penale, parte generale, pp. 702-703 apud SARCEDO, p. 177.
16
Art. 5. Responsabilit dellente 1. Lente responsabile per i reati commessi nel suo
interesse o a suo vantaggio: a) da persone che rivestono funzioni di rappresentanza,
di amministrazione o di direzione dellente o di una sua unita organizzativa dotata di
autonomia finanziaria e funzionale nonch da persone che esercitano, anche di fatto,
la gestione e il controllo dello stesso; b) da persone sottoposte alla direzione o alla
vigilanza di uno dei soggetti di cui alla lettera a). 2. Lente non risponde se le persone
indicate nel comma 1 hanno agito nellinteresse esclusivo proprio o di terzi.

185
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sua vantagem, quando praticados: a) por pessoa revestida de funes de


representao, de administrao ou de direo da pessoa jurdica ou por
uma de suas unidades organizativas dotadas de autonomia financeira
e funcional, assim como por pessoas que exercem, ainda que de fato,
a gesto e controle do mesmo; ou b) por pessoa subordinada sob a
direo ou vigilncia de um dos sujeitos mencionados na letra a. A
pessoa jurdica no responde se as pessoas indicadas tiverem agido em
seu interesse exclusivo ou de terceiros.
A responsabilidade da pessoa jurdica pela ao entre os sujeitos
elencados no artigo 5 no vicariante, haja vista que o artigo 6 aponta
as hipteses em que o ente moral no responsabilizado pelos atos de
seus dirigentes (para empregar um termo genrico): a) o rgo de direo
adotou e implementou eficazmente, antes da prtica do delito, modelos
de organizao e de gesto idneos para prevenir delitos da espcie
daquele ocorrido; b) o dever de vigiar o funcionamento e observncia
dos modelos de melhoria foi confiado a um ente dotado de autonomia
e poderes de iniciativa e de controle; c) as pessoas cometeram o delito
iludindo fraudulentamente os modelos de organizao e de gesto; e d)
no houve omisso ou vigilncia insuficiente por parte do organismo
mencionado no item b.
O artigo sexto prossegue estabelecendo e descrevendo como devem
ser tais modelos de organizao e de gesto, muito semelhantes ao que
se convencionou chamar de programas de compliance, calcados em anlise
de risco, modelos de conduta para evitar os riscos, meios necessrios
para a implementao da poltica, deveres de informar atividades e de
vigiar subordinados, e sistema disciplinar para os desvios encontrados,
com alterao posterior do modelo (melhoria continuada).
Conclua-se com a descrio das sanes aplicveis aos entes

186
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

coletivos: pecuniria, 17interdio temporria, 18 interdio definitiva,


confisco 19 e publicao da sentena condenatria.
De se indagar desde logo se a nova responsabilidade das pessoas
jurdicas ex vi a prtica dos delitos arrolados tem natureza administrativa,
penal ou se seria um tertium genus.
As principais posies vm sintetizadas por Leandro Sarcedo em
sua tese de doutorado Compliance e responsabilidade penal da pessoa
jurdica: construo de um modelo de imputao na culpabilidade
corporativa.20
17
Segundo o artigo 10 do Decreto 231/01, a sano pecuniria ser fixada em quotas
(entre 1 e 1000), ao valor unitrio mnimo de 150 mil liras e mximo de trs milhes
de liras; j no artigo 11, fixa-se que a quantidade de quotas depender da gravidade
do ilcito, do grau de responsabilidade da pessoa jurdica, assim como as atividades
desenvolvidas para atenuar as consequncias do fato e para prevenir a prtica de de-
litos ulteriores. O valor da quota depender da condio econmica e patrimonial
da pessoa jurdica. Cuidando-se de sano castigo, h fatores que reduzem a sano
pecuniria, conforme artigo 12: (1) a sano se reduz metade e no pode superar 200
milhes de liras quando (i) o autor cometeu o delito preponderando o seu interesse ou
de terceiros; (ii) o dano patrimonial no for relevante. (2) A sano ser ainda reduzida
de um tero metade se a pessoa jurdica ressarcir o dano e eliminar as consequncias
danosas de sua ao antes de ter incio procedimento administrativo, e tiver adotado,
em sntese, programas de compliance. (3) Havendo concorrncia das hipteses, a pena
ser reduzida de metade dois teros. (4) Nunca poder, porm, ser menor do que
vinte milhes de liras.
18
As sanes interditivas esto previstas nos artigos 13 e 14 e incidem quando o ato
gerou ganho relevante e praticado por pessoas do alto escalo (ou, ainda, quando de
escalo imediatamente inferior, porm como decorrncia de falha organizativa da em-
presa) e em casos de reiterao delitiva. No podem durar menos do que trs meses,
nem mais do que dois anos. A interdio definitiva no poder ser aplicada se presen-
tes as condies do artigo 12 (1), cf. nota de rodap antecedente. Estabelece o artigo
16 que na segunda reiterao em sete anos, pode-se interditar de vez a empresa.
19
Artigo 19: 1. Nei confronti dellente sempre disposta, con la sentenza di con-
danna, la confisca del prezzo o del profitto del reato, salvo che per la parte che pu
essere restituita al danneggiato. Sono fatti salvi i diritti acquisiti dai terzi in buona fede.
2. Quando non possibile eseguire la confisca a norma del comma 1, la stessa pu
avere ad oggetto somme di denaro, beni o altre utilit di valore equivalente al prezzo
o al profitto del reato.
20
2014, Faculdade de Direito da USP.

187
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Alessandro Traversi e Sara Gennai representam o grupo que


entende cuidar-se de Direito administrativo, j que: (i) impossvel
vislumbrar na pessoa jurdica a determinao psquica, a vontade
criminosa, nem mesmo os componentes da conduta culposa, pois no
ela dotada de liberdade moral e de capacidade de autodeterminao;
21
(ii) na Itlia verdadeiro o brocardo societas delinquere non potest; (iii)
vedao constitucional de responsabilidade penal de pessoas jurdicas;
(iv) o Decreto fala em responsabilidade administrativa, ou seja, por
um argumento gramatical e sistemtico.
Sergio Shecaira, por sua vez, situa a questo como penal-
administrativa, uma zona de proteo intermediria entre essas duas
esferas de proteo aos bens jurdicos tutelados pelo Estado. Em suas
palavras: se no um direito penal, por no se fazer um juzo tico
sobre a atividade da pessoa jurdica, tambm no mais um puro direito
administrativo, por delegar a uma jurisdio penal, com os direitos e
garantias a ele inerentes, a persecuo desses ilcitos. 22
Marinuci e Dolcini, por fim, entendem que penal a nova figura,
j que: (i) presentes as garantias tipicamente penais da legalidade estrita,
irretroatividade da lei penal desfavorvel e retroatividade da lei penal mais
benfica (artigos 2 e 3 do Decreto Legislativo 231/2001), (ii) instituio
de responsabilidade por fato prprio culpvel; (iii) resoluo por meio
da justia criminal, aplicando-se as garantias penais das pessoas fsicas,
sempre que possvel.
Em que pese a posio adotada nesse trabalho de que toda
aplicao de sano-castigo pelo Estado exerccio de poder punitivo,
os argumentos invocados para sustentar a natureza jurdica dessa nova
figura jogam luzes ao debate quanto aos efeitos penais do compliance no
Brasil, principalmente quando se traz colao a posio da Suprema

Diritto penale comerciale. 2. ed. Milo: CEDAM, 2012, apud SARCEDO, Leandro,
21

op. cit, p. 178.


22
SHECAIRA, S. Responsabilidade penal da pessoa jurdica, p. 53.

188
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Corte de Cassao no sentido de cuidar-se de um tertium genus.


Ao analisar, em sede de recurso, a deciso do Tribunal de Sciacca
que aplicou Jolly Mediterraneo a medida cautelar de interdio prevista
no artigo do Decreto-lei 231 pela prtica do delito contido no artigo
640, bis, do Cdigo Penal, 23 decidiu a Corte que:
(i) notrio que o Decreto-lei n. 231, de 2001, sancionando a
pessoa jurdica de modo autnomo e direto com as formas do processo
penal se diferencia das sanes pr-existentes aplicveis aos entes, de
modo a confirmar a morte do dogma societas delinquere non potest; 24
(ii) a nova responsabilidade, batizada de administrativa,
substancialmente penal, quem sabe para no abrir conflitos delicados
com os dogmas personalssimos da imputao criminal, de estatuto
constitucional;
(iii) h de ser, pois, interpretada restritivamente como proibio de
23
640-bis. Truffa aggravata per il conseguimento di erogazioni pubbliche (1). La pena
della reclusione da uno a sei anni e si procede dufficio se il fatto di cui allarticolo
640 riguarda contributi, finanziamenti, mutui agevolati ovvero altre erogazioni dello
stesso tipo, comunque denominate, concessi o erogati da parte dello Stato, di altri
enti pubblici o delle Comunit europee (2) (3). (1) Le pene stabilite per i delitti pre-
visti in questo articolo sono aumentate da un terzo alla met se il fatto commesso
da persona sottoposta con provvedimento definitivo ad una misura di prevenzione
durante il periodo previsto di applicazione e sino a tre anni dal momento in cui ne
cessata lesecuzione (art. 7, L. 31 maggio 1965, n. 575, recante disposizioni contro la
mafia, come modificato dallart. 7, L. 11 agosto 2003, n. 228). (2) Articolo aggiunto
dallart. 22, L. 19 marzo 1990, n. 55, sulla prevenzione della delinquenza di tipo ma-
fioso. La condanna per il delitto previsto in questo articolo, se commesso in danno o
a vantaggio di una attivit imprenditoriale, o comunque in relazione ad essa, importa
lincapacit di contrattare con la pubblica amministrazione (art. 32-quater c.p.). (3)
Per laumento della pena per i delitti non colposi di cui al presente titolo commessi in
danno di persona portatrice di minorazione fisica, psichica o sensoriale, vedi lart. 36,
comma 1, L. 5 febbraio 1992, n. 104, come sostituito dal comma 1 dellart. 3, L. 15
luglio 2009, n. 94.
24
E noto che il D.Lgs. n. 231 del 2001, sanzionando la persona giuridica in via au-
tonoma e diretta con le forme del processo penale si differenzia dalle preesistenti
sanzioni irrogabili agli enti, cos da sancire la morte del dogma societas delinquere
non potest

189
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

responsabilidade por fato de terceiro, ou, em verso mais ampla, como


vedao de responsabilidade por fato inculpvel.
(iv) Ainda que se deva considerar a responsabilidade criada
pela norma como um tertium genus nascente do cruzamento entre a
responsabilidade administrativa com princpios e conceitos prprios da
esfera penal, a sano destinada pessoa jurdica requer sobretudo o
pressuposto objetivo de que o delito tenha sido cometido no interesse
da pessoa jurdica por pessoas fsicas que ajam em seu seio (artigo
5, citado): com excluso, pois, dos fatos ilcitos executados em seus
interesses exclusivos, para fim personalssimo ou de terceiros. Em
resumo, com condutas estranhas poltica da empresa.
(v) na norma delegada, houve, ainda o acrscimo de um requisito
de natureza subjetiva, semelhante culpa in vigilando, consistente na
inexistncia de um modelo de organizao, gesto ou controle idneos
para prevenir delitos - em consonncia com os modelos estadunidenses
dos compliance programmes, conforme artigo 11, e, do Decreto.
(vi) no se reproduziu, pois, na Lei n. 231/2001, o princpio da
automtica derivao da responsabilidade da pessoa jurdica pelo fato
ilcito de seu administrador (diferentemente, por exemplo, na Frana
onde vige a responsabilidade reflexa, par ricochet), uma exceo ao
princpio da identificao, embora inato natureza orgnica, vlido, em
tese, para todas as relaes, negociais e processuais.
Independente de como a Corte julgou o mrito do recurso, interessa
a reafirmao de que mesmo para aplicao de sanes-castigo hbridas
s pessoas jurdicas preciso haver um mnimo de culpabilidade, ainda
que uma forma desnaturada de culpa in vigilando, modelo prefervel
responsabilidade vicariante francesa.
O tertium genus, para ser conforme ao artigo 27 da Constituio italiana,
no poderia abdicar, infere-se das razes acima, de uma responsabilidade
prpria da pessoa jurdica. Nessa esteira, Adan Nieto Martin afirma

190
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que o modelo italiano de imputao baseia-se na responsabilidade


por ato de terceiro acrescida do conceito de culpabilidade de empresa,
tudo contido num sistema penal e processual penal bastante detalhado,
assemelhando-se a uma espcie de mini-cdigo da responsabilizao das
pessoas jurdicas. 25
Em que pesem outras experincias internacionais nessa matria,
o caso italiano guarda muitas semelhanas com a Lei Anticorrupo,
sobretudo em matria de hibridismo administrativo-penal, motivo pelo
qual serve bem como estudo de caso.
3.2. Um possvel papel do compliance na aferio de
culpabilidade das pessoas jurdicas na Lei Anticorrupo
Segundo o artigo 7, inciso VIII, da referida lei, ser levada em
considerao na aplicao das sanes: a existncia de mecanismos e
procedimentos internos de integridade, auditoria e incentivo denncia
de irregularidades e a aplicao efetiva de cdigos de tica e de conduta
no mbito da pessoa jurdica.
A regulamentao desse inciso, em mbito federal, deu-se por meio
do Decreto n. 8.420, de 2015, em seus incisos 41 e seguintes, conforme
j explicitado anteriormente.
Segundo o artigo 15 da Lei, as pessoas jurdicas esto sujeitas
s seguintes sanes: multa e publicao extraordinria da deciso
administrativa sancionadora, sem prejuzo daquelas previstas na Lei
n. 8.666/93 quando os atos lesivos envolverem infrao a licitaes e
contratos pblicos (a saber, multa, advertncia, suspenso temporria
da participao em licitao e impedimento de contratar com a
Administrao, por prazo no superior a dois anos, conforme artigos
86 e 87).
O clculo da multa se inicia com a soma de percentuais do
La responsabilidad penal de las personas jurdicas: un modelo legislativo, pp. 195-196 apud
25

SARCEDO, op. cit., p. 184.

191
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

faturamento bruto da pessoa jurdica no anterior instaurao do


procedimento administrativo sancionador, excludos os tributos (cf.
artigo 17 da Nova Lei):
continuidade dos atos lesivos no tempo 1 a 2,5%
tolerncia ou cincia de pessoas do corpo dire- 1 a 2,5%
tivo ou gerencial da pessoa jurdica
interrupo no fornecimento de servio pbli- 1 a 4%
co ou na execuo de obra contratada
situao econmica do infrator com base na 1%
apresentao de ndice de Solvncia Geral - SG
e de Liquidez Geral - LG superiores a um e de
lucro lquido no ltimo exerccio anterior ao da
ocorrncia do ato lesivo
reincidncia9 5%
no caso de os contratos mantidos ou pretendi-
dos com o rgo ou entidade lesado, sero consi-
derados, na data da prtica do ato lesivo
acima de R$ 1.500.000,00 1%
acima de R$ 10.000.000,00 2%
acima de R$ 50.000.000,00 3%
acima de R$ 250.000.000,00 4%
acima de R$ 1.000.000.000,00 5%

Em seguida, consideram-se os fatores que subtraem percentuais, a


saber:
no consumao da infrao 1%
comprovao de ressarcimento pela pessoa jur- 1,5%
dica dos danos a que tenha dado causa
grau de colaborao da pessoa jurdica com a in- 1 a 1,5%
vestigao ou a apurao do ato lesivo, independen-
temente do acordo de lenincia
comunicao espontnea pela pessoa jurdica an- 2%
tes da instaurao do PAR acerca da ocorrncia do
ato lesivo

192
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

comprovao de a pessoa jurdica possuir e apli- 4%


car um programa de integridade

H, porm, um mnimo de sano a ser imposta, ainda que a soma


dos percentuais seja igual ou menor a zero: 0,1% do faturamento, nos
termos j explicitados, ou caso no seja possvel utilizar o critrio do
valor do faturamento bruto da pessoa jurdica, no menos do que R$
6.000,00 (seis mil reais).
Assim, aquela pessoa jurdica que tiver implementado um excelente
programa de compliance e, mesmo assim, em seu seio detectar uma ato
lesivo Administrao Pblica, sofrer uma sano no inferior a R$
6.000,00.
Tal arranjo, porm, incompatvel com o exerccio do poder
punitivo, na medida em que viola a garantia constitucional culpabilidade,
conforme j explicitado anteriormente.
Resta, ao intrprete, a seguinte alternativa: em primeiro lugar, ainda
no plano da adequao dos fatos norma que prev os atos lesivos,
submet-los tambm ao crivo da culpabilidade, afastando a prpria
infrao nos casos de mera responsabilidade objetiva.
Para alm de empregar o compliance como rgua de culpabilidade,
nada obsta que a existncia em si de um programa efetivo de integridade
funcione como a defense da tradio de Common Law. E nada impressiona
o fato de que se queira usar aqui arranjo dogmtico que l no vingou:
o Common Law funciona bem com a figura da responsabilidade penal
objetiva (strict liability), o que no se admite no Brasil.
No campo do Direito administrativo-sancionador, indaga-se Fabio
Medina Osrio: ficaria o princpio da culpabilidade adstrito, na produo
de seus efeitos e reflexos, ao campo penal, diante da fundamentao
preliminar que ostenta?, ao que responde: Parece-me evidente que
no. Isso porque, na linha do sustentado acima, tal princpio no
tem natureza essencialmente penal, mas constitucional. Os dispositivos

193
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

dos quais deflui a culpabilidade so constitucionais e limitam o Direito


Punitivo como um todo.26
Evidente que no se cuida de empregar, no campo administrativo,
dos mesmos contornos da culpabilidade penal, como bem adverte
Alejandro Nieto, para quem, por exemplo, a criao do risco, 27ao
contrrio do penal, no juzo da ao, porm contido na prpria norma
administrativa, ex ante. 28 Dolo ou culpa, de um lado, e evitabilidade da
infrao, de outro, so elementos que Osrio adscreve culpabilidade
administrativa. 29
Julgado recente do Superior Tribunal de Justia refora a posio
aqui defendida (Agravo Regimental no Agravo no Recurso Especial
n. 62.584/RJ, j. 7.10.2015). Eis a vexata quaestio: pode o contratante de
servio de transporte de produto poluente ser responsabilizado (aplicao
de multa) por infrao ambiental cometida pelo transportador?, em
outras palavras: existe responsabilidade objetiva, vicariante, no Direito
ambiental?
O Relator negava provimento, j que a deciso do Tribunal de
Justia do Rio de Janeiro, ao afirmar a responsabilidade objetiva, mostra-
se alinhada ao precedente na matria (Recurso Especial n. 1.318.051/
RJ). A Ministra Regina Helena Costa abriu divergncia nos seguintes
termos: que a responsabilidade objetiva, em matria ambiental, no
se transmite a terceiro, uma vez que este integra outra relao jurdica;
nessa hiptese, a sua responsabilidade subjetiva. Somente aquele
que o direto agente causador do dano pode ser responsabilizado
objetivamente pela degradao ambiental, nesse caso o transportador

26
OSORIO, Fabio. Direito administrativo sancionador. 2. ed. So Paulo: RT, 2005, p. 430.
Claro est que s se poderia inserir o debate do risco permitido na culpabilidade
27

quando esta ltima entendida como vedao de responsabilidade objetiva e no


como categoria do delito, particularmente nos arranjos finalistas e ps-finalistas.
28
Derecho administrativo sancionador. 3 ed. Madri: Editorial Tecnos, 2002, p. 352.
29
OSORIO, op. cit, pp. 436 e ss.

194
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

do produto. O terceiro, proprietrio da carga transportada, por no ser o


efetivo causador do dano ambiental, responsabilizado subjetivamente
pela leso pelo transportador.
A resoluo do problema, porm, est mais bem colocada no voto
do Desembargador Convocado Olindo Menezes, para quem a questo
no se a responsabilidade pelos danos ambientais ou no objetiva,
j que os artigos 14, 1 o, da Lei n. 6.938/1981 e 927, pargrafo nico,
do Cdigo Civil fixam com clareza a natureza objetiva; porm se a
responsabilidade pela infrao, que gerou a multa em discusso ou no
objetiva. Invocou, pois, outro precedente, em que o Ministro Relator
Mauro Campbell Marques diz que a responsabilidade administrativa
ambiental: no obedece lgica da responsabilidade objetiva da
esfera civil (para reparao dos danos causados), mas deve obedecer
sistemtica da teoria da culpabilidade, ou seja, a conduta deve ser
cometida pelo alegado transgressor, com demonstrao de seu elemento
subjetivo, e com demonstrao do nexo causal entre a conduta e o dano.
(Recurso Especial n. 1.251.697/PR).
Outro campo do Direito Punitivo no formalmente penal em que
est presente a discusso da culpabilidade lato senso o das improbidades
administrativas. A Lei n. 8.492/92, chamada de Lei de Improbidade
Administrativa, traz trs grupos de atos mprobos: (i) os que geram
enriquecimento ilcito (art. 9 o), (ii) os que causam prejuzo ao errio (art.
10); e (iii) os que atentam contra os princpios da Administrao Pblica
(art. 11).
H relativo dissenso quanto natureza da responsabilidade na
improbidade, isto , se e quais figuras demandariam dolo ou culpa. Jos
Arnaldo da Costa, no que toca ao artigo 9 o, sustenta que o elemento
subjetivo dessa figura delitual genrica o dolo do agente pblico, ou,
pelo menos, a sua voluntariedade, at porque, prossegue, no vemos
chances para que tal infrao comporte modalidade culposa, pois no
credvel, nem verossmil, que possa algum ser corrupto ou desonesto

195
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

por negligncia, impercia ou imprudncia. 30


A necessidade de culpabilidade vem expressa no artigo 10: constitui
ato de improbidade administrativa que causa leso ao errio qualquer
ao ou omisso, dolosa ou culposa, que enseje perda patrimonial,
desvio, apropriao, malbaratamento ou dilapidao dos bens ou haveres
das entidades referidas no art. 1 o desta Lei (...).
Por fim, no campo dos atos atentatrios aos princpios da
Administrao Pblica, Pazzaglini Filho, ao defender a necessidade de
conscincia da ilicitude da ao ou omisso praticada pelo administrador
(dolo), sob pena de qualquer ao ou omisso do agente pblico
contrria lei ser alada categoria de improbidade administrativa,
independentemente de sua natureza, gravidade ou disposio de esprito
que levou o agente pblico a pratic-la. 31
Nada h de diferente na Lei Anticorrupo que justifique o uso
de responsabilidade administrativa objetiva. Como bem apontou Pedro
Serrano: uma vez que a lei destinada especificamente s pessoas
jurdicas de direito privado que, portanto, tm sua responsabilidade
vinculada aos atos ilcitos, imprescindvel a aferio de culpa para sua
responsabilizao. 32
O compliance efetivo, adaptando-se os institutos debatidos para
as pessoas jurdicas, pode ser uma fonte de aferio de culpabilidade
administrativa, j que mostraria a mens rea da pessoa jurdica. 33 Pierpaolo
Bottini, no assunto, afirma que o intrprete dever ajustar tal preceito,
30
Contorno jurdico da improbidade administrativa. Braslia: Braslia Jurdica, 2000,
p. 68. No mesmo sentido, PAZZAGLINI FILHO, Marino; ROSA, Mrcio; FAZZIO
JUNIOR, Waldo. Improbidade administrativa. 4 ed. So Paulo: Atlas, 1999, p. 63.
31
PAZZAGLINO FILHO, Marino. Lei de improbidade administrativa comentada. 2 ed.
So Paulo: Atlas, 2005, p. 110
SERRANO, Pedro. A responsabilidade objetiva da Lei Anticorrupo. So Paulo: Revista
32

dos Advogados, n. 125, 2014, p. 111.


33
Sobre o tema, confira-se GMEZ-JARA, Carlos (org). Modelos de autorresponsabili-
dad penal empresarial. Cizur Menor: Editorial Arranzadi: 2006.

196
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

que no importa em grandes exerccios. Basta conferir uma abrangncia


maior ao pargrafo1odo artigo6o, admitindo que o complianceefetivo,
completo e funcional possa, em determinados casos, exonerar a empresa
de pena. Com isso, incentiva-se a adoo de polticas comprometidas
com a integridade e ajusta-se a punio ao principio constitucional
daculpabilidade. 34
Conforme sustentado acima, pode, ainda, ser usado como medio
da sano imposta, quando for o caso. Segundo essa perspectiva,
o compliance seria empregado duas vezes: primeiro para aferir a mens
rea da pessoa jurdica (ou seja, h ou no o mnimo de culpabilidade
exigido pelo marco constitucional), e, depois, como rgua de mens rea, na
quantificao da sano.
O primeiro passo a escolha entre as sanes administrativas
previstas, isto , multa e publicao extraordinria da sentena
condenatria. No cuida o artigo 6 da Nova Lei de cmulo de sanes;
o mero fato de entre os incisos I (referente multa) e II (referente
publicao extraordinria) conter a conjuno aditiva e no implica
cmulo.
Colha-se um exemplo do Cdigo Civil, cujo artigo 1.225 enumera
os direitos reais: o inciso XII (concesso de direito real de uso) vem
separado do XIII (os direitos oriundos da imisso provisria na
posse, quando concedida Unio, aos Estados, ao Distrito Federal,
aos Municpios ou s suas entidades delegadas e respectiva cesso
e promessa de cesso) pela conjuno aditiva e, sem que ningum
cogitasse interpretar as figuras de maneira cumulativa. De outro lado,
as condies do sursis so listadas no artigo 77 do Cdigo Penal sem a
conjuno e, sendo certo preponderar a interpretao de que todas as
condies devem estar presentes para a concesso da referida suspenso

34
A controversa responsabilidade objetiva na Lei Anticorrupo. Conjur, 9 de dezembro de
2014, disponvel em http://www.conjur.com.br/2014-dez-09/direito-defesa-contro-
versa-responsabilidade-objetiva-lei-anticorrupcao.

197
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

condicional da pena (cf. STJ, HC 305.463/RJ, Rel. Min. Reynaldo Soares


da Fonseca, DJe 4.11.2015).
Do contrrio, no faria sentido a ressalva ao pargrafo primeiro do
artigo sexto: as sanes sero aplicadas fundamentadamente, isolada
ou cumulativamente, de acordo com as peculiaridades do caso concreto
e com a gravidade e natureza das infraes.
O mesmo vale para a imposio de sanes pela via judicial,
previstas no artigo 19, a saber: I - perdimento dos bens, direitos ou
valores que representem vantagem ou proveito direta ou indiretamente
obtidos da infrao, ressalvado o direito do lesado ou de terceiro de boa-
f; II - suspenso ou interdio parcial de suas atividades; III - dissoluo
compulsria da pessoa jurdica; IV - proibio de receber incentivos,
subsdios, subvenes, doaes ou emprstimos de rgos ou entidades
pblicas e de instituies financeiras pblicas ou controladas pelo poder
pblico, pelo prazo mnimo de 1 (um) e mximo de 5 (cinco) anos.
Tambm nesse caso a lei determina a dosimetria: art. 19, 3 o, as
sanes podero ser aplicadas de forma isolada ou cumulativa.
Fabio Osrio entende que tambm no clculo da sano a
culpabilidade desempenha papel relevante: culpabilidade tambm
significa medio de pena, embora outros princpios igualmente aqui
incidam, como o caso da proporcionalidade, razoabilidade, motivao,
interdio de arbitrariedade. 35
4. Concluso
A Lei Anticorrupo essencialmente punitiva, o que faz incidir
aos acusados uma sria de garantias constitucionais e legais decorrentes
desse exerccio. No campo das pessoas jurdicas, restrita a anlise
Lei Anticorrupo, garantia culpabilidade impe a vedao de
responsabilidade objetiva e, curiosamente, a prpria Lei oferece o

35
Op. cit., p. 443.

198
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

antdoto: os programas efetivos de integridade (compliance) podem e


devem ser usados como rgua de mens rea (culpabilidade) das pessoas
jurdicas. Tal raciocnio pode, inclusive, observadas particularidade,
ser extrapolado a outros mbitos sujeitos s polticas de compliance,
notadamente o sistema financeiro nacional e outros ramos sujeito Lei
de Lavagem de Dinheiro.

199
Verdade, certeza e dvida: as questes em
torno da cadeia de custdia das provas no
processo penal 1

Geraldo Prado
Universidade Federal do Rio de Janeiro (UFRJ)2
Resumo: O presente artigo trata da questo da fiabilidade
probatria no mbito do processo penal. O argumento central
consiste no reconhecimento da relevncia jurdico-penal do esquema
de ingresso dos elementos probatrios, em um procedimento no
qual, posteriormente, estes elementos devero ser objeto de avaliao,
e se refere, especificamente, questo dos controles epistmicos
compreendidos nesta etapa como controles de entrada. O artigo
examina a prova sobre a prova.
Palavras-chave: Prova. Direito probatrio. Verdade, certeza e
dvida.
Abstract: This article explores the issue of probative reliability
within the framework of criminal procedure. The central argument
is the recognition of criminal legal relevance on the proof entrance
structure (evidence) in a criminal case under which these evidences shall
be assessed, and refers, specifically to the evidences chain of custody.
Examines the proof of evidence [or proof under evidence].

1
Texto base da comunicao do autor no mbito do VI Congresso Internacional
de Cincias Criminais, XV Congresso Transdisciplinar de Cincias Criminais (ITEC)
e II Congresso Internacional do Instituto Eduardo Correia (IEC) realizado em 25 de
setembro de 2015. Trata-se da verso ampliada da comunicao apresentada origi-
nalmente em espanhol, no I Seminario Internacional sobre Perspectivas y retos del
Proceso Penal: in memoriam, Francesco Carnelutti, organizada pela Universidad Pontificia
Bolivariana em Medelln, Colombia, no dia 17 de setembro de 2015.
2
Doutor em Direito pela Universidade Gama Filho. Desembargador aposentado do
Tribunal de Justia do Rio de Janeiro. Advogado criminal.

200
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Keywords: evidence; law of evidence; truth, certainty and doubt.


1. Introduo
Minhas palavras iniciais so de agradecimento Pontifcia
Universidade Catlica do Rio Grande do Sul pelo convite para participar
deste Seminrio Internacional de Cincias Criminais.
Recentemente estive em Medelln, Colmbia, onde apresentei, em
linhas gerais, o estado da pesquisa que desenvolvo no Brasil acerca de
temas de direito probatrio que esto um tanto deslocados para a periferia
do campo jurdico-penal. Trata-se de questes acerca da fiabilidade
probatria e da aplicao de um sistema de controles epistmicos que
vise reduzir a arbitrariedade do processo de deciso, em uma perspectiva
mais condizente com o estado de direito.
Creio ser til inscrever este debate no marco do pensamento de
Francesco Carnelutti, que faleceu h exatos cinquenta anos, dada a
ntida e persistente influncia de seus ensinamentos no Brasil, como de
resto na Amrica Latina.
Este , pois, o contexto acadmico em que esta comunicao
apresentada, e que tem por escopo contribuir para o aperfeioamento
das prticas penais em sua dupla dimenso: assegurar a dignidade
das pessoas envolvidas na persecuo penal e melhorar a qualidade
epistmica das atividades de persecuo penal.
Durante a exposio oral, no mbito do Seminrio promovido
pela PUC, explicitei os fundamentos da minha opo terica e me
comprometi a oferecer ao leitor o presente texto no qual defendo a
aplicao das mencionadas ideias ao cenrio do processo penal brasileiro
na atualidade, em contraste com o que julgo ser a persistente opinio
de inspirao Carneluttiana, no tema da prova penal, que ainda est
fortemente arraigada.
Reitero que esta presena visvel em um domnio de crena na

201
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

busca da verdade material, malgrado o ensaio intitulado Verit, dubbio


e certezza, publicado em 1965, na Rivista di Diritto Processuale, editada
pela Cedam, em seu volume XX (II Srie), p. 4-9, tenha procurado ser
uma espcie de acerto de contas do mestre com um passado de crena
em uma verdade perscrutvel com tal preciso no processo criminal,
que terminou por condicionar a prpria concepo de processo penal
defendida por Carnelutti.
Sua concluso, de que a verdade est no todo, no na parte, e o
todo demais para ns, que o motiva a declarar-se disposto a substituir
o escopo do processo, de busca da verdade por busca da certeza
parece chocar-se com a slida convico, muito bem percebida por
Niceto Alcal-Zamora y Castillo, no prlogo traduo para o espanhol
do clssico Lecciones sobre el Proceso Penal3, de que a finalidade do
processo penal de conhecimento o acertamiento do delito.
Com efeito, era o que sustentava Carnelutti, no Ttulo Primeiro
(De la declaracin de certeza en cuanto al delito, itens 55 e seguintes)
e que, em alguma medida ele prprio resolveu questionar em um de seus
ltimos escritos.
O aspecto parcial do tema, de que me ocuparei, trata justamente
de negar as posies extremadas, de confiana absoluta no atingimento
de uma verdade material pelo processo e de negao das virtudes
operativas da ideia de verdade, em um sedutor dilogo com posies
cticas, para focar no que me parece fundamental: no estado de direito
o processo de arbitramento da responsabilidade penal de algum deve
estar condicionado por regras que so regras jurdicas, por evidente, mas
tambm epistemolgicas, de tal maneira que a sentena emitida exprima
uma qualidade de verdade que legitime o exerccio do poder punitivo.
Entre os extremos a que se pode chegar, contemplando a posio
de Carnelutti, h posies intermedirias, que valorizam o processo

3
Buenos Aires: El Foro, 2002. Vol. 1. P. 14.

202
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

como mtodo racional-legal de resoluo de casos penais, limitando o


arbtrio que os extremos so capazes de proporcionar.
A questo talvez passe por compreender, como sublinhou
Alcal-Zamora y Castillo, no referido prlogo, que para Carnelutti
o processo penal era antes um direito penal processual, isto , um
mtodo orientado a determinar a punio de autores de crimes, que no
poderiam ficar impunes, enquanto pelo ngulo do estado de direito o
processo penal visa conter os abusos inerentes represso penal, ainda
que ao custo de no punir todos os agentes culpados.
A maneira como imagino se possa controlar a volpia por punio,
que inspira ideologicamente muitos que exercem a jurisdio penal,
na Amrica Latina, passa por tecnicamente separar as atividades
concernentes prova penal e distinguir aquelas relativas fiabilidade
probatria das que se referem avaliao da prova.
A fiabilidade probatria refere-se ao esquema de ingresso dos
elementos probatrios no procedimento em cujo mbito, posteriormente,
estes elementos podero ser objeto de avaliao. O tema est enquadrado
no horizonte dos controles epistmicos, compreendidos como
controles de entrada dos elementos probatrios.
Apenas quando superados de maneira satisfatria estes controles
possvel passar etapa da avaliao da prova.
Os controles epistmicos tendem a funcionar como antdotos
contra o decisionismo e obstculos ao retorno inquisitorial da verdade
real ao processo penal latino-americano.
Por isso o tema: a importncia da preservao da cadeia de custdia
das provas no processo penal.
Dificilmente o processo penal chegaria ao nvel de qualidade
tcnica, sem a preciosa contribuio do mestre Francesco Carnelutti.
Como o dever das geraes futuras consiste em avanar a partir

203
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da, creio que est justificada a forma da homenagem.


2. O vnculo entre verdade e prova como condio de
possibilidade do processo penal no estado de direito.
2.1. O ponto de partida garantista. A existncia de uma liga entre
verdade, prova e processo penal configura condio de possibilidade de
um processo penal conformado aos mandamentos do estado de direito
e nestes termos a presuno de inocncia constitui o princpio reitor do
processo penal.
A presuno de inocncia rege o processo penal no estado de direito
e apenas por meio do processo considerar-se- vlida a condenao de
algum.4
Neste sentido, a proibio de desautorizao do processo, efeito
direto da presuno de inocncia, encontra perfeita traduo no
axioma no h pena sem processo, mxima garantista que Luigi
Ferrajoli designa como fundamental, em uma perspectiva de estrita
jurisdicionalidade do castigo. A obrigatoriedade do processo, no entanto,
no algo que possua valor por si, a ponto de dispensar o trabalho
intelectual de reduo de sua complexidade por intermdio da captao
das funes do prprio processo penal.

4
Sobre o conceito construdo a partir do consenso dogmtico acerca do papel fun-
cional da presuno de inocncia: Frente a todo lo anterior, el mejor entendimiento
del principio de la presuncin de inocencia ha sido desarrollado de forma monogrfica
por Stuckenberg quien habla significativamente del <<valor normativista de la
presuncin de inocencia >> -, concepto al que Roxin y otros se han adherido. Dicho
nuevo concepto no pasa tanto por una suerte de realidad procesal de un encausado
todava inocente, sino por la existencia misma del proceso. Es en la superveniencia del
proceso como tal, donde el principio de la presuncin de inocencia hunde sus races
y encuentra su fundamento; exclusivamente. A travs del concepto de proceso y de
su subsistencia se logra superar la sensacin de que la presuncin de inocencia es una
mera frmula ampulosa vaca de contenido. La funcin del proceso penal reside en
fundamentar la obligatoriedad de la decisin que sea adoptada. SNCHES-VERA
GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la presuncin de inocencia, Anlisis
funcional desde el Derecho penal. Madrid: Marcial Pons, 2012, p. 35.

204
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Processo neste caso no significa qualquer tipo de processo. A


condio de mtodo de definio da responsabilidade penal da pessoa
acusada da prtica de uma infrao penal reclama que o processo
seja concebido a partir de uma perspectiva analtica que considere sua
funo e finalidade.
Assim, se o juzo de partida de toda investigao penal a
incerteza, afirmada pela presuno de inocncia, e a punio apenas
estar legitimada quando superado este estado de incerteza, o tipo de
processo adequado constitucionalmente aquele que se caracteriza
por viabilizar o conhecimento da infrao penal e sua autoria em um
esquema lgico e jurdico que esteja apto a apoiar a deciso em um
determinado contexto de verdade.
Luigi Ferrajoli ressalta, portanto, a fora jurdico-poltica do
esquema epistemolgico e normativo que, a partir do nexo entre verdade
e legitimidade, definir a natureza especfica da jurisdio no moderno
estado de direito.5
Com efeito, a definio do nulla poena sine iudicio requisita que se
compreenda a funo (re)cognitiva do processo, assumido como
condio para fundamentar a obrigatoriedade da deciso que seja
adotada6, de modo a cobrar que o processo esteja estruturado e seja
capaz de se constituir em terreno jurdico de verificao e refutao das
teses antagnicas deduzidas pela acusao e defesa.
2.2. A configurao do processo penal como mtodo de verificao
de uma determinada verdade ou melhor, da constatao do carter
verdadeiro da acusao leva em considerao o fato de que a verdade
perseguida no curso do processo penal, como meta na ultrapassagem
de um estado de incerteza para o de certeza, no tem uma natureza
5
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: Teora del garantismo penal. 9 ed. Madrid:
Editorial Trotta, 2009, p. 36/97 (particularmente na p. 95). Obra citada, p. 69.
6
SNCHES-VERA GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la presuncin
de inocencia, obra citada, p. 37.

205
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ontolgica, tampouco encontra-se acessvel para, como em um passe


de mgica, conduzir os sujeitos processuais a uma viagem no tempo, ao
passado, para perceber os fatos como na realidade ocorreram.
O denunciado aspecto complexo do recorte da realidade que se
torna objeto do processo penal est associado, como salienta Winfried
Hassemer, a elementos normativos de ordem penal (particularidades
de uma realidade maior), e ao interesse jurdico de que os sujeitos so
titulares, no sentido de demonstrar ou refutar a existncia destes fatos
especficos (tipo de injusto penal ou o libi), extrados de um complexo
maior (a realidade), operao realizada consoante parmetros de respeito
aos direitos humanos que demarcam o estado de direito. 7
Michele Taruffo assinala que o processo constitui um contexto
jurdico8. No se trata, pois, de pesquisar quaisquer fatos, ainda que
possam ter relevncia poltica, econmica, cultural etc. O contexto
que delimita a investigao jurdico e, como menciona Taruffo, no
processo os fatos em relao aos quais h de se estabelecer a verdade
so identificados sobre a base de critrios jurdicos, representados
essencialmente por normas que se consideram aplicveis para decidir a
controvrsia especfica. 9
2.3. Neste terreno a verdade cumpre a funo de indicador
epistmico e serve ao propsito de distinguir teoricamente e em
relao s suas consequncias prticas um tipo de processo baseado
na pesquisa e demonstrao dos fatos penalmente relevantes, sob
a inspirao de limites ticos, daquele fundado na determinao da
responsabilidade penal a partir do consenso ou em bases caprichosas,
insondveis por meio de critrios de aferio adequados.
A adoo da categoria verdade como indicador epistmico
7
HASSEMER, WINFRIED. La verdad y la bsqueda de la verdad en el proceso
penal: la medida de la Constitucin .Mxico: Ubijus Editorial, 2009, p. 18.
8
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Madrid: Trotta, 2002, p. 90.
9
Traduo livre. TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 91.

206
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

revela-se, pois, funcional ao fim de dotar o processo de uma meta e


simultaneamente definir os limites ticos, polticos e jurdicos da
atividade de investigao da verdade material.10
O contexto jurdico do processo resulta da eleio poltica do
estado de direito que por si fruto de uma escolha tica.
Para compreender a opo terica releva notar, pois que se recorre
categoria oriunda do rico pensamento de Michel Foucault, que este
autor caminhou da arqueologia do saber, e, portanto, da episteme como
objeto de descrio arqueolgica, para a genealogia do poder, com
a introduo do dispositivo como categoria central de uma nova
perspectiva analtica que, notando as limitaes da enunciao dos
discursos das diferentes epistemes, incapazes de descrever as mudanas,
mas somente apontar para o resultado delas, cobrou de si a postura
de anlise do poder e de suas relaes entre o discursivo e o no
discursivo.11
2.4. O carter original da abordagem da cadeia de custdia das
provas no processo penal brasileiro procura beneficiar-se dessa dobra,
que no significa exatamente ruptura, mas revela-se um olhar diferente
para o velho problema categorial da prova penal e sua relao com a
verdade material.
Observadas as devidas propores, a trajetria intelectual de
Michel Foucault serve, portanto, como metfora do estado de esprito
das cincias criminais no Brasil, levando-se em conta que no h uma
correlao direta entre a sofisticao terica do autor de A arqueologia
do saber e da Microfsica do poder e o aparato metodolgico que
10
Perspectiva complementar, em minha opinio, a de Ronald Dworkin, que joga
com o critrio binrio de conceito criterial e conceito interpretativo para elucidar a
funo da verdade no discurso moral. DWORKIN, Ronald. A raposa e o porco-
-espinho: Justia e Valor. So Paulo: Martins Fontes, 2014, p. 262-265.
11
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: um percurso pelos seus temas, con-
ceitos e autores. Traduo de Ingrid Mller Xavier. Belo Horizonte: Autntica, 2009,
p. 124.

207
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

inspira o pensamento conservador brasileiro.


Mesmo assim, cabe ressaltar que enquanto boa parte dos juristas
brasileiros com influncia no cenrio poltico e presena na comunicao
social diga-se, dominada monopolisticamente por algumas poucas
famlias em um sistema oligrquico pauta sua produo intelectual por
uma arqueologia do saber jurdico-penal, ainda que impropriamente e
s vezes de maneira vulgar, os pensadores jurdico-penais com formao
crtica seguem relegados ao plano secundrio, com notvel perda de
espao nas instituies universitrias.12
No campo do processo penal, mais enfraquecido porque no tem
no Brasil uma tradio fundada na crtica, isso bastante evidente.
A prpria tentativa de compreenso das tarefas probatrias no
campo processual penal esgota-se em descries imprecisas do que se
supe ser o desenho normativo que pode ser extrado de uma leitura da
Constituio de 1988. As explicaes sobre os excessos judiciais anotados
no cotidiano forense, por sua vez, so debitadas s imperfeies tcnicas
que resultam de duas ordens de fatores: uma gentica autoritria intuda
da prpria histria das nossas instituies polticas, entre as quais o
Poder Judicirio; e o dbil preparo terico dos juzes, que em sua maioria
no saberiam aplicar a Constituio ao caso concreto.
A anlise nestes termos pobre, incompleta e em alguma medida
incorreta.
Parece pouco provvel, no entanto, que o quadro mude se no
forem alteradas as condies de investigao da realidade.
12
Aqui cabe o registro da aposentadoria por idade dos prof. Nilo Batista, Juarez Ta-
vares e Juarez Cirino dos Santos e a recusa das universidades pblicas em mant-los
em seus quadros, em regime especial previsto em lei, como ocorreu, por exemplo, com
Juarez Cirino dos Santos. Os episdios que cercam o concurso pblico para professor
de Direito Penal e Criminologia, do qual participou o prof. Salo de Carvalho, no fim
de 2013, na UFRGS, igualmente do a medida das dificuldades concretas enfrentadas
pelos pensadores crticos. O citado concurso, no qual foi prejudicado o prof. Salo de
Carvalho, referncia do pensamento crtico, foi anulado neste ano de 2014.

208
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Questes relacionadas proteo do interesse vital de indivduos


que vivem sob o estigma incriminador, e que sob tal estigma esto sujeitos
a uma acomodao funcional aos estratos sociais mais vulnerveis,
colocando-se em relevo questes como a proteo de seu domiclio,
a garantia de sua integridade fsica e psicolgica contra a tortura, e a
preservao das condies de sua autodeterminao informativa,
alm do direito de participar ativamente de um procedimento penal
que no esteja codificado linguisticamente a ponto de necessitarem
de decifrao [no participo ativamente daquilo que no consigo
compreender] so passveis de serem formuladas apenas se as relaes
de poder que o fenmeno penal expressa puderem ser capturadas por
meio de ferramentas tericas adequadas.
E captura aqui tem sentido menos descritivo da realidade e mais
abrangente, pois que os rigores metodolgicos da analtica tradicional
tendem a classificar os objetos de anlise e reuni-los conforme
identidades ou afinidades que lhes conferem certa homogeneidade.
O desafio que a expanso do encarceramento prope ao cientista
social e ao jurista crtico do processo penal com dados que falam
claramente de seletividade e manipulao do poder penal13 consiste
em dar um salto metodolgico do homogneo para o heterogneo e
perceber a natureza do nexo que pode existir entre esses elementos
heterogneos.14
3. O processo penal como dispositivo. Contribuio de Rui
Cunha Martins.
3.1. Este salto consiste no emprego da ferramenta terica do
dispositivo, de inspirao em Foucault.

13
Sobre o tema, relativamente realidade norte-americana, com dados que no dis-
crepam proporcionalmente dos que se referem experincia brasileira: HUSAK,
Douglas. Sobrecriminalizacin: Los lmites del Derecho penal, traduo de Roco
Lorca Ferreccio. Barcelona: Marcial Pons, 2013.
14
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: obra citada, p. 124.

209
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Segundo Rui Cunha Martins, o estatuto do dispositivo ir se


caracterizar pelas cadeias de variveis relacionadas entre si, produzindo,
nessa interpenetrao, determinadas linhas de fora e determinadas
linhas de fratura mas resistindo a apresentar-se como entidades dotadas
de contornos bem definidos.15
O dispositivo o guia ou buscador no qual est inserida a
atividade probatria.
Interessante observar que Foucault, segundo Giorgio Agamben, se
valer do dispositivo estrategicamente, no curso de seu pensamento,
ao se ocupar das questes de governabilidade ou de governo dos
homens.16
De acordo com Agamben, o termo tcnico dispositivo serve para
designar:
a. ... um conjunto heterogneo, lingustico e no-lingustico,
que inclui virtualmente qualquer coisa no mesmo ttulo: discursos,
instituies, edifcios, leis, medidas de polcia, proposies filosficas
etc. O dispositivo em si mesmo a rede que se estabelece entre esses
elementos.
b. O dispositivo tem sempre uma funo estratgica concreta e se
inscreve sempre numa relao de poder.
c. Como tal, resulta do cruzamento de relaes de poder e de
relaes de saber. 17
A introduo de uma categoria estratgia dessa ordem para analisar
o modo como no Brasil so articuladas as prticas jurdicas que arbitram
responsabilidade penal projeta um ganho de qualidade que reflete,

15
MARTINS, Rui Cunha. O mtodo da fronteira. Coimbra: Almedina, 2007, p. 18.
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo & O que um amigo, traduo de
16

Vincius Nicastro Honesko. Chapec: Argos, 2014, p. 24.


17
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo... obra citada, p. 25.

210
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

por exemplo, na percepo das engrenagens inquisitoriais que esto


presentes no Sistema Penal brasileiro, cujo rastro, fundado na hiptese
de um domnio inquisitivo do processo penal, no se deixa apagar ou
esconder por estratgias discursivas de ocultao.
Como o dispositivo composto por elementos discursivos e
no discursivos, a apreenso dos elementos no discursivos revela as
franjas por onde as prticas repressivas escapam de qualquer espcie de
controle democrtico.
O grau de operatividade das categorias da verdade e da
prova desnudado. Os baixos ndices de reviso das condenaes
com fundamento em aplicao prtica de novas tcnicas como por
exemplo o exame de DNA denuncia o predomnio dos elementos no
discursivos no campo do processo penal.
A prova penal conforme tratada cotidianamente, na maioria dos
casos, nada mais serve do que de pretexto para justificar discursivamente
condenaes que parecem cumprir o vaticnio dos orculos da mdia
tradicional ou da retrica do senso comum.
As condenaes fundamentam-se em provas apesar de no estarem
fundamentadas em provas!
Constata-se com facilidade o alto grau de colonizao inquisitorial
do processo penal brasileiro quando percebem-se as permanncias
inquisitoriais no dispositivo processual. O convencimento judicial
elevado categoria superior e a sua liberdade o livre convencimento
configura dogma protegido dos avanos tcnicos e cientficos orientados
comprovao da existncia dos fatos penalmente relevantes.
A conscincia da predominncia de elementos discursivos mais
prximos da vontade de poder do que do propsito de justificao
pela comprovao dos fatos constitui condio prvia para a ruptura
com o dispositivo inquisitorial.

211
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

3.2. A reorientao do dispositivo processual requisita uma nova


elaborao terico-prtica das atividades probatrias que remete ao incio
da persecuo penal, com a valorizao concreta da anlise dos elementos
probatrios. O xito dessa tarefa, fundamental para a operatividade da
categoria verdade no mbito do processo penal, como indicador
epistmico, demanda a introduo de mtodos e prticas probatrios
de verificao dos fatos que possam ser efetivamente confrontados em
contraditrio e testados relativamente ao seu potencial de explicao da
realidade.
Com efeito, Taruffo adverte que o como na determinao dos
fatos juridicamente relevantes sempre constitutivo do juzo sobre
o fato18. Afinal, que meios foram empregados e que resultados
cognitivos decorrem do emprego destes meios so aspectos decisivos
na determinao da existncia de um fato como ocorrncia do mundo
extrajurdico. Na base da aplicao de uma norma dever haver sempre
um fato histrico.19
O conhecimento de circunstncias relevantes para a deciso cobra
do dispositivo processual que se beneficie, quando possvel, do emprego
de meios cientficos, de modo a reduzir a rea na qual o juzo sobre
os fatos pode ser formulado somente sobre bases cognoscitivas no
cientficas.20
Esta a contribuio que a exigncia de manuteno da cadeia de
custdia das provas pode oferecer adequao do processo penal aos
princpios do estado de direito.
3.3. O argumento central da relevncia jurdico-penal da
manuteno da cadeia de custdia das provas foi desenvolvido no livro
18
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 103 e 111.
19
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos, obra citada, p. 112.
20
TARUFFO, Michele. Conocimiento cientfico y criterios de la prueba judicial, In:
Processo, prueba y estndar. Santiago Ortega Gomero. Director. Lima: ARA, 2009, p. 34-
5.

212
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

intitulado Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia de


custdia das provas obtidas por mtodos ocultos,21 que abordou a tese
enfrentada pela 6. Turma do Superior Tribunal de Justia no julgamento
do habeas corpus n 160.662/-RJ.
Em votos dos Ministros Assusete Magalhes22 e Rogrio Schietti a
questo da preservao da cadeia de custdia das provas mereceu talvez
a primeira anlise sistemtica no mbito dos tribunais brasileiros.
No direito brasileiro praticamente no h referncias doutrinrias
cadeia de custdia, designao pela qual conhecido o dispositivo
que pretende assegurar a integridade dos elementos probatrios, no
obstante o seu significado em termos de reduo de complexidade da
garantia constitucional contra a prova ilcita.
Ainda assim, a bibliografia sobre percia criminal no ignora o tema.
Vale a reproduo das lies de Alberi Espindula:
Finalidade da cadeia de custdia
Claro est que a finalidade em se garantir a cadeia de custdia
para assegurar a idoneidade dos objetos e bens escolhidos pela percia
ou apreendidos pela autoridade policial, a fim de evitar qualquer tipo de
dvida quanto sua origem e caminho percorrido durante a investigao
criminal e o respectivo processo judicial.
Importante esclarecer que a cadeia de custdia no est restrita
s ao mbito da percia criminal, mas envolve desde a delegacia
policial, quando apreende algum objeto e j deve observar com rigor
tais procedimentos da cadeia de custdia. Podemos voltar mais ainda:
qualquer policial, seja ele civil ou militar, que for receptor de algum
21
Prado, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia de
custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial Pons, 2014.
22
Sobre o tema a Ministra Assusete Magalhes (STJ) publicou o belssimo artigo: que-
bra de sigilo de dados e das comunicaes telefnicas: o dever estatal de preservao
da fonte de prova. Edio Comemorativa dos 25 anos do Superior Tribunal de Justia
abril de 2014. Braslia, p. 507-534.

213
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

objeto material que possa estar relacionado a alguma ocorrncia, deve


tambm - j no seu recebimento ou achado proceder com os cuidados
da aplicao da cadeia de custdia. E essas preocupaes vo alm da
polcia e da percia, estendendo-se aos momentos de trmites desses
objetos da fase do processo criminal, tanto no ministrio pblico quanto
na prpria justia. Os procedimentos da cadeia de custdia devem
continuar at o processo ter transitado em julgado.
Muitas situaes j so conhecidas sobre fatos dessa natureza,
nas quais levantada a suspeio sobre as condies de determinado
objeto ou sobre a prpria certeza de ser aquele o material que de fato foi
apreendido ou periciado. Assim, o valor probatrio de uma evidncia ou
documento ser vlido se no tiver sua origem e tramitao questionada.
Qualquer questionamento acarretar prejuzo para processo como um
todo.23
3.4. A matria, no entanto, no desconhecida dos sistemas jurdicos
que mais recentemente aperfeioaram os procedimentos criminais em
busca da melhor qualidade da prestao jurisdicional.
No fim dos anos 1990 e incio deste sculo, na Amrica do Sul,
o Chile deu um salto quntico de um processo penal de clara e aberta
adeso ao modelo inquisitorial para outro, fundado em um paradigma
acusatrio, mais condizente com as exigncias do estado de direito, mas
tambm mais preocupado com o acerto da deciso judicial.
No campo das provas uma das questes sensveis consistiu em
estabelecer critrios de um sistema de controles epistmicos que seja,
o sistema, por si, capaz de assegurar a autenticidade de determinados
elementos probatrios, documentos e objetos, empregados como base
dos argumentos das partes para convencer o juiz acerca da existncia de
fatos penalmente relevantes.

23
ESPINDULA, Alberi. Percia criminal e cvel: uma viso geral para peritos e usu-
rios da percia. 3 Ed. Campinas: Millenium, 2009. p. 165.

214
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Sobre a matria ressaltam os juristas chilenos Andrs Baytelman


e Mauricio Duce24 que documentos e objetos tm a cada dia maior
importncia na deciso das causas penais, no lugar da antes preponderante
prova testemunhal e, como estes elementos probatrios se prestam a
indicar a veracidade dos argumentos manejados pelas partes, resulta
fundamental preservar-lhes as condies de credibilidade.
Destacam os cultos professores chilenos que armas, contratos,
vdeos, tm em comum, como elementos probatrios, o fato de: (a) serem
produzidos, por definio, sem intermediao, isto , a sua existncia
autnoma, relativamente ao juiz, diferentemente do depoimento da
testemunha por este colhido, no est cercada da garantia da presena
do juiz no momento de formao da prova; (b) no h contraditrio no
ato de formao da prova. O contraditrio operar, com exclusividade,
por ocasio do ingresso do elemento probatrio no processo.25
No contexto do processo penal colombiano a previso de mtodos
de autenticao da prova remonta ao Decreto n 786, de 16.04. de
abril de 1990, mas apenas com os Cdigos de Processo Penal de 2000
e 2004 (captulo IV, denominado Da Cadeia de Custdia) a matria
mereceu tratamento sistemtico.26
Comentando o assunto Juan Carlos Urazn Bautista salienta que
a autenticidade do elemento [probatrio] constitui segurana para a
administrao da justia, pois esta se desenvolve com fundamento na
realidade, no em meios de conhecimento que no a reproduzem.27
Da, sublinha o Diretor do Centro de Estudos da Fundao Lux

Baytelman A., Andrs; y Duce J., Mauricio. Litigacin penal: juicio oral y prueba.
24

Mxico: FCE, 2005. p. 283.


25
Idem, ibidem.
Bautista, Juan Carlos Uraz. La Cadena de Custodia em el Nuevo Codigo de Pro-
26

cedimiento Penal. Disponvel em: <http://fundacionluxmundi.com/custodia.php>.


Acesso em: 30 jul. 2014.
27
Idem, ibidem.

215
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Mundi, em Bogot, a cadeia de custdia fundamenta-se no princpio


universal de autenticidade da prova, definido como lei da mesmidade,
isto , o princpio pelo qual se determina que o mesmo que se
encontrou na cena [do crime] o mesmo que se est utilizando para
tomar a deciso judicial. 28
3.5. Compreende-se, pois, que a formao e preservao do
elemento probatrio sejam cercadas de cuidados, independentemente
da previso expressa de regras processuais penais no direito ordinrio.
Trata-se de uma questo epistmica, que se traduz, com preciso,
nas palavras dos autores chilenos Baytelman e Duce,29 por um princpio
processual de desconfiana:
Estas caractersticas traen como consecuencia que el mero objeto
o documento no sea, en s mismo, informacin de calidad suficiente, al
menos porque no podemos estar seguros de que sean lo que efectivamente
la parte que los presenta dice que son. Nadie, incluidos los jueces, tiene
por qu depositar ninguna confianza especial en dicha parte. sa es toda
la gracia del juicio: no hay confianzas preestablecidas. El fiscal tiene una
carga probatoria, el defensor puede jugar a desacreditar el caso del fiscal
hasta hacerlo caer por debajo del estndar, o bien puede acreditar su
propia defensa afirmativa; pero, en todo caso, todo se remite al lenguaje
de la prueba y de la credibilidad concreta de la misma; fuera del mundo
de la prueba, no tiene por qu haber concesiones para nadie (tanto al
fiscal como al defensor les pagan para decir lo que estn diciendo), y eso
incluye tambin a las proposiciones fcticas que dicen este objeto (o
documento) es aquello que yo afirmo que es.
O cuidado que envolve o tema da formao da prova leva
em considerao questes de ordem prtica como, por exemplo, a
manipulao indevida do elemento probatrio com o propsito de

28
Idem.
29
Baytelman A., Andrs; y DUCE J., Mauricio. Op. cit., p. 284.

216
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

incriminar ou isentar algum de responsabilidade e, tambm interroga,


no plano terico, as condies concretas do melhor conhecimento
judicial. Em outras palavras, trata-se de perseguir a melhor qualidade da
deciso judicial e reduzir ao mximo os riscos de incriminao imprpria.
Essa a razo pela qual as ordens jurdico-processuais, que se
ajustaram constitucionalmente ao modelo acusatrio de processo,
regulam o procedimento probatrio e cuidam no apenas de assegurar
a produo do elemento probatrio neste sentido existe pouca
diferena em relao ao modelo inquisitorial reformado mas tambm
as condies para a demonstrao de que estes elementos esto
preservados para a percia e eventual exibio em audincia.
Releva notar que os princpios da mesmidade30 e da
desconfiana so fundamentais para garantir o juzo mediante a
reduo dos riscos de erro judicirio.
A experincia contempornea de preservao da cadeia de
custdia impe que a cadeia de custdia deve estar conformada pelo
menor nmero de custdios possvel; o menor nmero faz com que
o elemento seja menos manipulado; a menor manipulao o expe
menos; ao expor-se menos, se est protegendo o elemento, se lhe est
defendendo.31
4. Consideraes finais.
ltimas palavras destas breves consideraes.
A consequncia da quebra da cadeia de custdia das provas:
No direito anglo-americano a supresso, pela acusao, de evidncias

30
Emprego o termo em sua forma aproximada em lngua espanhola, porque no h
correspondente adequado em portugus, no se tratando de mesmice, pois que em
portugus o uso coloquial desta palavra remete a outro significado. O uso do termo
identidade igualmente no resolveria a questo, embora talvez seja mais propcio
que mesmice.
31
Bautista, Juan Carlos Uraz. Op. cit., p. 3. Traduo livre.

217
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

favorveis ao acusado, mediante pedido, viola o devido processo legal


quando a prova material para culpar ou punir, independentemente da
boa-f ou m-f da acusao. (Case Brady v Maryland, 1963). 32
No caso de quebra da cadeia de custdia no se cogita de perquirir
sobre a boa ou m-f dos agentes policiais que manusearam o produto
da atividade de investigao dos meios de prova.
A destruio dos elementos informativos, comprovada por percia
no processo, inviabiliza o exerccio do direito de defesa e a prpria
fiscalizao judicial, relativamente ao carter de confiabilidade dos
demais elementos, pois que elimina qualquer possibilidade de se ter
acesso a informaes que, a priori, justificaram a interveno de natureza
cautelar e que poderiam relacionar, de diversas maneiras, os mltiplos
elementos probatrios colhidos.
Com efeito, em um processo penal que se legitima a partir da
verdade processual, ho de vigorar providncias que resguardem
de fato o carter cognitivo da persecuo penal, que no se justifica
juridicamente quando fundada em impresses pessoais, sentimentos ou
valores pr-concebidos, a dispensar a incidncia e operao de elementos
informativos obtidos de modo lcito.
Por esse motivo, a supresso indevida de elementos informativos
opera efeito impeditivo de emprego das informaes remanescentes,
que carecem de suficincia probatria. Em geral, o material probatrio
remanescente termina afetado pela referida quebra e configura prova
ilcita, pois no h como sujeit-lo, adequadamente, aos procedimentos
de comprovao e refutao.
A deciso poltica que proscreve provas ilcitas escuda-se em
experincia de preenchimentos posteriores de lacunas relacionadas
aos requisitos legais para as providncias cautelares.

32
Case Brady v Maryland, 1963. Disponvel em < http://supreme.justia.com/cases/
federal/us/373/83/case.html>. Acesso em 05 de agosto de 2013, (traduo livre).

218
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Trata-se de algo equivalente lavagem de provas ilcitas, que


em concreto sabota o sistema normativo de controles epistmicos do
processo.
A rigor, alm de escavar lacunas nos elementos probatrios e
torna-los porosos e carentes de dados capazes de orientar em outra
direo a concluso judicial acerca dos fatos penalmente relevantes, a
quebra da cadeia de custdia indicia a perverso dos fins da cautelar:
no lugar da aquisio e preservao de elementos informativos, a
medida tende a instrumentalizar aes abusivas de supresso de alguns
destes elementos, esgrimindo os remanescentes com apoio no efeito
alucinatrio das evidncias.
Em um processo penal que no se quer ver instrumentalizado para
perseguir indivduos que vivem sob o estigma incriminador, em um
terreno poltico de acomodao funcional dos estratos sociais mais
vulnerveis condio de criminosos, mas que, ao revs, esteja dotado
do potencial de tutela dos direitos fundamentais de todas as pessoas, o
dispositivo processual e o dispositivo probatrio so dependentes da
cadeia de custdia das provas.
A exigncia da preservao da cadeia de custdia das provas
configura elemento fundamental de adequao do processo penal ao
estado de direito.
Bibliografia:
AGAMBEN, Giorgio. O que um dispositivo & O que um amigo, traduo
de Vincius Nicastro Honesko. Chapec: Argos, 2014.
BAYTELMAN A., Andrs; y Duce J., Mauricio. Litigacin penal: juicio oral y
prueba. Mxico: FCE, 2005.
BAUTISTA, Juan Carlos Uraz. La Cadena de Custodia en el Nuevo Cdigo
de Procedimiento Penal. Disponvel em: <http://fundacionluxmundi.com/
custodia.php>. Acesso em: 30 jul. 2014.
CARNELUTTI, Francesco. Lecciones sobre el Proceso Penal. Buenos Aires:
El Foro, 2012.

219
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

______. Verit, dubbio e certezza, in: Rivista di Diritto Processuale, Padova:


Cedam, XX (II Srie), 1965.
CASTRO, Edgardo. Vocabulrio de Foucault: um percurso pelos seus temas,
conceitos e autores. Traduo de Ingrid Mller Xavier. Belo Horizonte:
Autntica, 2009.
DWORKIN, Ronald. A raposa e o porco-espinho: Justia e Valor. So Paulo:
Martins Fontes, 2014.
ESPINDULA, Alberi. Percia criminal e cvel: uma viso geral para peritos e
usurios da percia. 3 Ed. Campinas: Millenium, 2009.
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y razn: Teora del garantismo penal. 9 ed.
Madrid: Editorial Trotta, 2009.
HASSEMER, WINFRIED. La verdad y la bsqueda de la verdad en el proceso
penal: la medida de la Constitucin. Mxico: Ubijus Editorial, 2009.
MAGALHES, Assusete. Quebra de sigilo de dados e das comunicaes
telefnicas: o dever estatal de preservao da fonte de prova. Edio
Comemorativa dos 25 anos do Superior Tribunal de Justia abril de 2014.
Braslia.
MARTINS, Rui Cunha. O mtodo da fronteira. Coimbra: Almedina, 2007.
PRADO, Geraldo. Prova penal e sistema de controles epistmicos: a quebra da cadeia
de custdia das provas obtidas por mtodos ocultos. So Paulo: Marcial Pons,
2014.
SNCHES-VERA GMEZ- TRELLES, Javier. Variaciones sobre la
presuncin de inocencia, Anlisis funcional desde el Derecho penal. Madrid:
Marcial Pons, 2012.
TARUFFO, Michele. La prueba de los hechos. Madrid: Trotta, 2002.
______. Conocimiento cientfico y criterios de la prueba judicial. In: Processo,
prueba y estndar. Santiago Ortega Gomero. Director. Lima: ARA, 2009.

220
Compliance na rea da Sade

Giovani Agostini Saavedra


Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)1

Resumo: O presente artigo analisa criticamente o conceito de


Compliance e sua aplicao na rea da sade. Em especial, procura-se
compreender e delinear as contribuies das mudanas legislativas para
consolidao da institucionalizao do Compliance na rea da sade no
Brasil, bem como contribuir para o debate nacional, ainda incipiente,
acerca do conceito de Criminal Compliance.
Palavras-chave: Compliance, Criminal Compliance, Lavagem de
Dinheiro.
Abstact: This paper analyses critically the concept of Compliance and
its application in the health care sector. Specially, it aims to comprehend
how the new legislation contributed to the institutionalization of
Compliance in Brasil and to the still incipient national debate about
Criminal Compliance.

1
Giovani Agostini Saavedra Doutor em Direito e em Filosofia pela Johann Wol-
fgang Goethe Universitt Frankfurt am Main (Alemanha), mestre em direito e
graduado em Cincias Jurdicas e Sociais pela PUCRS. professor de Direito Pe-
nal, Compliance e Filosofia do Direito na Faculdade de Direito PUCRS, professor
e coordenador da Especializao em Compliance da PUCRS, professor dos Progra-
mas de Ps-Graduao em Cincias Criminais e em Direito da PUCRS (Mestrado
e Doutorado), no mbito dos quais ministra disciplina de Compliance para os alunos
dos dois programas em nvel de mestrado e doutorado. Alm disso, professor con-
vidado em diversos cursos de ps-graduao lato sensu, pesquisador do Institut fr
Sozialforschung(Alemanha, Frankfurt am Main) no perodo de 2005 a 2008, Secret-
rio-Geral do Instituto Transdisciplinar de Estudos Criminais (ITEC), Coordenador do
Ncleo de Pesquisa em Compliance, Governana Corporativa & Inovao e Coorde-
nador da Comisso Cientfica da Faculdade de Direito da PUCRS.

221
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Keywords: Compliance, Criminal Compliance and Money


Laundering.
No exagero afirmar, que, em que pese Compliance exista no Brasil
desde a dcada de noventa, somente nos ltimos dois anos ele passou a
chamar a ateno da vida acadmica e do mundo empresarial de forma
mais consistente. As razes desse interesse so conhecidas: de um lado,
a Lei 12.683 de 09 de Julho de 2012, que modificou a Lei de Lavagem de
Dinheiro (Lei 9.613 de 03 de Maro de 1998), ampliou consideravelmente
os setores obrigados a ter programas de Compliance, assim considerados
como o conjunto de polticas, procedimentos e controles internos com
vistas preveno lavagem de dinheiro2; alm disso, a APn 470 (o
caso do Mensalo) acabou tambm chamando a ateno de todos para
o debate sobre a responsabilidade penal dos Compliance Officers3, bem
como para o debate sobre a teoria do domnio do fato4. A Lei 12.846
de 01 de Agosto de 2013 (tambm chamada de Lei Anticorrupo,
Lei da Empresa Limpa, Lei da Probidade Administrativa ou Lei
da Probidade Empresarial) completou esse ciclo. Ela veio em grande
medida implantar no Brasil medidas que j eram conhecidas e aplicadas
em pases como os Estados Unidos da Amrica. Inovao maior na
rea de Compliance foi a possibilidade de a existncia de programas de
Compliance ter um impacto positivo na aplicao das penalidades da
lei, bem como a criao de hiptese de responsabilizao objetiva da
2
Sobre as mudanas da nova lei, ver: Saavedra, Giovani Agostini. Compliance na Nova
Lei de Lavagem de Dinheiro. In: Revista Sntese Direito Penal e Processual Penal. Ano XIII.
No. 75. Ago-Set. 2012. Pp. 22-30 e Saavedra, Giovani Agostini. Compliance e Preveno
Lavagem de Dinheiro: sobre os reflexos da Lei no. 12.683/2012 no Mercado de Seguros. In:
Revista de Estudos Criminais. No. 54. Jul./Set. 2014. Pp. 165-180.
3
Ver, a esse respeito: Costa, Helena Regina Loba da; Arajo, Marina Pinho Coelho.
Compliance e o julgamento da APn 470. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais. Ano 22.
No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 215-230.
4
Leite, Alaor. Domnio do fato, domnio da organizao e responsabilidade penal
por fatos de terceiros sobre os conceitos de autor e partcipe na APn 470 do STF. In:
Revista Brasileira de Cincias Criminais. Ano 22. No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 47-
90.

222
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

empresa no caso de atos de corrupo praticados em seu interesse ou


benefcio. Tambm essa lei acabou tendo sua importncia ressaltada
por um caso prtico: a chamada Operao Lava-Jato. Essa operao
desencadeou uma onda de investigaes nacionais e internacionais
correlatas, em alguns casos fundamentadas em leis anticorrupo, o que
contribuiu sobremaneira para o incio de criao de uma conscincia
acerca da importncia e do papel da nova lei.
Nesse contexto, vale ainda ressaltar, a excelente e oportuna iniciativa
do Deputado Thiago Simon, que regulamenta, no Estado do Rio Grande
do Sul, a Lei 12.846 de 01 de Agosto de 2013, a Lei Anticorrupo.
Essa lei tem vrios mritos, mas o mais importante tornar obrigatrios
os avanos implementados pela Lei Anticorrupo em mbito federal,
tambm no Rio Grande do Sul.
Mais recentemente, uma reportagem do Fantstico acabou
desencadeando tambm a abertura de uma srie de CPIs, dentre as quais
destaca-se aquela realizada pela Cmara dos Deputados, pelo Senado e,
com especial relevncia, aquela promovida pela Assembleia Legislativa
do Rio Grande do Sul e que tm chamado ateno para um esquema
de corrupo, no setor pblico e privado, no mbito da sade. Sem
diminuir a importncia dos fenmenos anteriormente descritos, no h
a menor dvida, que essas CPIs e essas distores no mercado de sade
assumem um lugar de destaque, porque as fraudes ali descritas atingem
diretamente os bens mais importantes do ser humano: sua integridade
fsica, sua sade e, em ltima instncia sua vida.
Esse fenmeno, porm, no exclusivo do Brasil: na Europa e nos
Estados Unidos houve escndalos de igual escala e o caminho encontrado
para o enfrentamento desses problemas tambm se concentrou no
Compliance. Essas medidas hoje esto concentradas no Cdigo de tica
da Advamed5. No Brasil, um documento similar foi divulgado em 2015,
trata-se do tica Sade Acordo Setorial de Dispositivos Mdicos. Este acordo
5
Ver: http://advamed.org/issues/1/code-of-ethics.

223
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

consiste em um acordo setorial de Compliance para a rea da Sade


e pretende concentrar e adaptar para o Brasil as melhores prticas e
todas as medidas mais modernas de combate corrupo no mercado
de dispositivos mdicos.
Essas e outras iniciativas mostram que o caminho adotado
internacionalmente no se limita represso apenas, mas visa
preveno. Especialmente porque, no mercado de sade, o mais
importante no reprimir um fato que j causou um dano, mas garantir
que o sistema como um todo funcione adequadamente. Pois bem, para
que se realize esse desiderato necessrio institucionalizar medidas, que
mudem sistemicamente o mercado como um todo e que no se limitem
a punies pontuais de aes localizadas. O melhor meio para se atingir
esse objetivo , sem dvida nenhuma, a criao de uma regulamentao
de Compliance para a rea da sade no Brasil. O presente artigo pretende,
portanto, abordar os principais avanos na rea de Compliance buscando
justificar as sugestes de projeto de lei, que sistematizam medidas de
Compliance, que tem a vocao para corrigir as falhas do mercado de
sade.
I Compliance: delimitando o fenmeno
Em grande medida, no seria errado afirmar que o surgimento
do Compliance Criminal no Brasil fruto de um processo complexo de
expanso do Direito Penal. No Brasil, primeira vista, parece no haver
a menor dvida dessa relao: o termo surgiu na dcada de noventa,
dcada que, inegavelmente, marcou o incio do processo de expanso do
direito penal brasileiro6. Na verdade, o conceito de Compliance surgiu, no
Brasil, na dcada de 90, mas apenas nos ltimos anos ele tambm passou
a ser objeto de estudos jurdicos. Formalmente, o conceito passou a ter
relevncia jurdico-penal, principalmente, com a entrada em vigor da Lei
9.613 de 03.03.1998 e da Resoluo n. 2.554 de 24.09.1998 do Conselho
6
Campos, Marcelo da Silveira. Crime e Congresso Estadual: uma anlise da poltica criminal
aprovada de 1989 a 2006. So Paulo: IBCCRIM, 2010. Pp. 188 e ss.

224
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Monetrio Nacional. Desde ento, as instituies financeiras e, logo


aps, tambm as empresas do mercado de seguros em geral, passaram
a ter o dever de, respectivamente, comunicar operaes suspeitas,
que pudessem implicar na prtica do delito de lavagem de dinheiro
(os chamados Deveres de Compliance) e de criar sistemas de controles
internos, que previnam a prtica de lavagem de dinheiro, que promovam
o combate ao terrorismo, dentre outras condutas que possam colocar
em risco a integridade do sistema financeiro.
Porm, o desenvolvimento do Compliance no Brasil no est apenas
vinculado ao desenvolvimento de polticas de preveno lavagem de
dinheiro e combate ao terrorismo, tpicas do mercado financeiro, mas
tambm ao surgimento da Governana Corporativa. De fato, no Brasil,
Compliance por muito tempo foi compreendido, de um lado, como parte
da implementao das boas prticas da Corporate Governance.
Neste caso, Compliance era entendido como um mandamento tico
que deveria melhorar o relacionamento da empresa com os stakeholders
e com o mercado7.
A palavra Compliance significa em traduo literal estar em
conformidade. Esta simples traduo, porm, esconde uma das
maiores dificuldades da conceituao do termo: trata-se de um conceito
relacional8, cujo significado s acaba por ser descoberto, portanto,
atravs de uma anlise do objeto com o qual se relaciona, dado que, por
bvio, quem est em conformidade, est em conformidade com

7
Ver, a esse respeito: ABBI Associao Brasileira dos Bancos Internacionais; FE-
BRABAN Federao Brasileira de Bancos, Cartilha Funo de Compliance, Agosto
2003 com atualizao em Julho de 2009 (Verfgbar in: www.febraban.com.br); Coim-
bra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa Alessi, Manual de Compliance, Preservando a Boa
Governana e a Integridade das Organizaes, So Paulo: Atlas, 2010, pp. 12 e ss.; Manzi,
Vanessa Alessi, Compliance no Brasil. Consolidao e perspectivas, So Paulo: Saint Paul,
2008, pp. 64 e ss.; Andrade, Adriana; Rossetti, Jos Paschoal, Governana Corporativa.
Fundamentos, Desenvolvimento e Tendncias. So Paulo: Atlas, 2009. pp. 183 e ss..
8
Rotsch, Thomas. Grundlagen. In: Rotsch, Thomas (Org.). Criminal Compliance Hand-
buch. Baden-Baden: Nomos, 2015. P. 37.

225
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

algo. Compliance estabelece uma relao, portanto, entre um estado


de conformidade e uma determinada orientao de comportamento.
Se esta orientao de comportamento uma norma jurdica, est-
se diante de Compliance jurdico, cuja designao varia conforme a rea
do direito, na qual a norma a ser seguida se insere. Essa reflexo
primeira vista simples procura explicitar alguns dos problemas de sua
delimitao conceitual: necessrio definir o significado de (1) estado
de conformidade e qual a natureza normativa da (2) orientao de
comportamento, para que se possa, de forma minimamente plausvel,
iniciar uma reflexo sobre Compliance.
(ad 1) J h algum tempo pode-se encontrar na literatura internacional
diversas e difundidas crticas pura e simples definio de Compliance
como estado de conformidade com as leis. Ora, a crtica relativamente
simples: se Compliance significa apenas estar em conformidade com as
leis, o que h de novo? No temos todos que estar em conformidade
com as leis? Por que necessria toda uma nova rea do direito, toda
uma nova teoria para tratar do bvio: que temos de seguir leis? De fato,
se Compliance fosse apenas isso, esta seria uma rea do conhecimento
fadada ao fracasso.
No nosso entendimento, estado de conformidade adquire, na rea
de Compliance, um completo e novo sentido: trata-se aqui de um estado
dinmico de conformidade, ou seja, o estado de conformidade
significa aqui mais do que uma forma de estar no mundo, mas implica o
compromisso com a criao de um sistema complexo de polticas, de
controles internos e de procedimentos, que demonstrem que a empresa
ou organizao est buscando garantir, que se mantenha em um
estado de Compliance. Portanto, Compliance a rea do conhecimento, que
busca definir qual esse conjunto complexo de medidas que permite,
face a um cenrio futuro x de risco, garantir hoje, com a mxima
eficcia, um estado de conformidade de todos os colaboradores de
uma determinada organizao com uma determinada orientao de

226
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

comportamento.
(ad 2) Delimitar a orientao de comportamento a segunda
das dificuldades tpicas do Compliance. Essa dificuldade est diretamente
ligada quela de definio da natureza jurdicas das normas a serem
seguidas, afinal, o Compliance refere-se somente a normas jurdicas? Se
se responde afirmativamente a essa pergunta, a primeira objeo que se
poderia apresentar seria: qual , ento, a natureza jurdica de um Cdigo
de tica ou de um Cdigo de Conduta? Tratam-se aqui de normas
jurdicas? A princpio no e, mesmo assim, nenhum estudioso ou
especialista da rea diria que Compliance no implica seguir essas normas de
comportamento. Nesse sentido, um dos problemas do Compliance que ele
lida com fenmenos diversos de autorregulao, desde a autorregulao
tradicional chamada autorregulao regulada. Tratam-se de normas
de orientao de comportamento, que no tem natureza jurdica, mas
que passam a ter relevncia jurdica ou por fora de contrato (atravs
das conhecidas clusulas contratuais de Compliance) ou por fora de lei
(como, por exemplo, a Lei Anticorrupo que atribuem explicitamente
consequncias jurdicas para aquelas empresas que tiverem Cdigos de
tica e Cdigos de Conduta, ou seja, deixa claro que a existncia dessas
normas internas passa a ter impacto na forma como ser aplicada a pena
no caso concreto).
Portanto, Compliance consiste em um estado dinmico de
conformidade a uma orientao normativa de comportamento com
relevncia jurdica por fora de contrato ou lei, que caracterizado pelo
compromisso com a criao de um sistema complexo de polticas, de
controles internos e de procedimentos, que demonstrem que a empresa
est buscando garantir, que se mantenha em um estado de Compliance.
Portanto, a primeira caracterstica atribuda ao termo Compliance
a preveno. Diferentemente do Direito Penal ou Administrativo
sancionador tradicionais, que trabalham na anlise ex post de ilcitos,
ou seja, apenas na anlise de condutas comissivas ou omissivas que j

227
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

violaram de forma direta ou indireta algum bem jurdico digno de tutela


do Estado, o Compliance trata o mesmo fenmeno a partir de uma anlise
ex ante, ou seja, de uma anlise dos controles internos e das medidas que
podem prevenir a persecuo penal da empresa ou instituio financeira.
Exatamente por isso, o objetivo do Compliance tem sido descrito como
a diminuio ou preveno de riscos compliance9. Segundo posio
dominante, portanto, as empresas e organizaes deveriam criar os
chamados Compliance Officers que teriam a responsabilidade de avaliar os
riscos compliance e criar controles internos com o objetivo de evitar ou
diminuir os riscos de sua responsabilizao penal.
Por outro lado, os Compliance Officers tm sido criados tambm
com o objetivo de investigar potenciais criminosos no mbito de
atuao da empresa. No mbito do debate internacional, muito se tem
discutido acerca dos deveres de comunicao de fatos potencialmente
criminosos s autoridades competentes pelos Compliance Officers e de sua
responsabilizao penal. Recentemente, na Alemanha, por exemplo, o
BGH (Bundesgerichthof) condenou um Compliance Officer por entender que
este, ao assumir a responsabilidade pela preveno de crimes no interior
da empresa, assume tambm uma posio de garante e, portanto, deve
ser punido criminalmente por ter assumido a responsabilidade de
impedir o resultado, por ter obrigao de cuidado, proteo e vigilncia
e, no caso concreto, no ter criado um programa de Compliance capaz
de cumprido esse dever, dado que, no caso, concreto esse programa no
se mostrou eficaz e permitiu, que a empresa fosse utilizada para a prtica
de crimes10.
Como se pode ver, o desenvolvimento do Compliance parece

9
Ver, a esse respeito: Coimbra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa Alessi, Manual de
Compliance. Preservando a Boa Governana e a Integridade das Organizaes, So Paulo: Atlas,
2010, pp. 35 e ss..
10
A deciso referida a BGH Entscheidung von 17.07.2009-5 StR 394/08. Para um
panorama sobre a discusso sobre desta deciso na Alemanha, ver a bibliografia citada
na nota 3 do presente artigo.

228
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

implicar em um paradoxo11. O objetivo de Compliance claro: a partir de


uma srie de controles internos se pretende prevenir a responsabilizao
penal. A sua concretizao, porm, ao invs de diminuir as chances de
responsabilizao penal, cria as condies para que, dentro da empresa
ou instituio financeira, identifique-se uma cadeia de responsabilizao
penal, pois a forma como os Compliance Officers tem sido constitudos
acaba por coloca-los na posio de garante. Com isso, as chances de
responsabilizao penal aumentam ou invs de diminuir, ou seja, a
criao de Compliance Officers, que deveria zelar pela diminuio de riscos
compliance acaba, paradoxalmente, por aument-los, principalmente,
porque os Compliance Officers, por sua vez, segundo doutrina majoritria,
devem ser supervisionados diretamente pelo Conselho de Administrao
(ou rgo similar de gerncia da empresa) fato que, obviamente, coloca
em risco de persecuo penal toda a administrao da empresa.
Como j introduzimos acima, o termo Compliance tem origem na
lngua inglesa e uma derivao do verbo ingls to comply, que significa estar
em conformidade, cumprir, executar, satisfazer, realizar algo imposto.
No mbito empresarial e, principalmente, das instituies financeiras
o termo tem sido conceituado da seguinte forma: Compliance o ato
de cumprir, de estar em conformidade e executar regulamentos internos e externos,
impostos s atividades da instituio, buscando mitigar o risco atrelado reputao
e ao regulatrio/legal12.
A partir desse conceito, pode-se apreender um problema que precisa
ser enfrentado por todo aquele que quiser tratar seriamente do tema: a
abrangncia do fenmeno. Entendido dessa forma, o termo Compliance
abarcaria quase todo o tipo de regulaes, ou seja, os Compliance Officers
teriam como obrigao avaliar constantemente os procedimentos
11
O conceito de paradoxo empregado aqui no sentido dado por: Hartmann, Martin;
Honneth, Axel. Paradoxien des Kapitalismus. Ein Untersuchungsprogram, in: Berliner Debatte
Initial 15 (2004) 1, S. 9.
12
COIMBRA, Marcelo de Aguiar; MANZI, Vanessa A. Manual de Compliance. Preser-
vando a Boa Governana e a Integridade das Organizaes. So Paulo: Atlas, 2010, p. 2.

229
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da empresa com vistas a garantir que ela estivesse em conformidade


com todas as exigncias legais, nacionais ou internacionais, que, de
forma direta ou indireta, tivessem influncia ou fossem aplicveis sua
atividade, sejam elas trabalhistas, previdencirias, ambientais, penais etc.
De fato, nos EUA e nos pases da Europa ocidental, especialmente na
Alemanha, os Compliance Officers tm essa funo abrangente. Nesses
pases, no so apenas instituies financeiras que tm os chamados
deveres de Compliance,13 mas todas as empresas, sejam elas sociedades
annimas, empresas de grande porte ou mesmo pequenas e mdias
empresas14.
Nesse sentido, os Compliance Officers funcionam, portanto, como
um guardio da empresa que teria por principal funo garantir que
a empresa permanecesse dentro dos limites da legalidade. Porm, se
esse o significado do termo Compliance, surge um segundo problema:
o carter quase-tautolgico do termo, dado que simplesmente afirmar
que a empresa tem de se adequar s leis uma trivialidade. Afinal, no
s as empresas, mas todos os cidados de um pas devem respeitar as
leis e agir dentro de seus limites. Portanto, se h alguma novidade no
fenmeno do Compliance, ela no pode ser buscada nesse seu aspecto.
Na verdade, parece que a originalidade do fenmeno somente pode ser
captada se o procuramos analisar do ponto de vista do direito penal e
da criminologia.

13
Ver, a esse respeito: BARBOSA, Daniel Marchionatti. Ferramentas Velhas, novos pro-
blemas: deficincias da utilizao da lei dos crimes contra o sistema financeiro para coibir descum-
primento de deveres de compliance. In: HIROSE, Tadaaqui; BALTAZAR JNIOR, Jos
Paulo (Orgs.). Curso Modular de Direito Penal. Florianpolis: Conceito Editorial-EMA-
GIS, 2010, v. 2, p. 489-510.
14
Para um panorama sobre a discusso sobre Compliance na Alemanha, ver: ROTSCH,
Thomas. Criminal Compliance. In: Zeitschrift fr Internationale Strafrechtsdogmatik. Ausgabe
10/2010, 5. Jahrgang, S. 614; HAUSCHKA, Christoph E. Corporate Compliance. Han-
dbuch der Haftungsvermeidung im Unternehmen. Mnchen: C.H. Beck, 2010; GRLING,
Herlmut; INDERST, Cornelia; BANNENBERG, Britta. Compliance. Aufbau Manag-
ment Risikobereiche, Mnchen: C.H. Beck, 2010; ROTSCH, Thomas. Recht Wirtschaft
Strafe. Festschrift fr Erik Samson zum 70. Geburstag. Mnchen: C.H. Beck, 2010.

230
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A primeira pergunta relevante para quem analisa os deveres de


Compliance : qual seria a consequncia do descumprimento dos deveres
de Compliance? Na prtica das varas federais e na doutrina encontram-se
trs correntes. A primeira entende que se deve recorrer aos artigos da
Lei 7.492/86 para coibir o descumprimento dos deveres de colaborao,
especialmente, aos arts. 16 e 22 e, eventualmente, ao art. 4. Contra
essa posio, argumenta-se que as Leis 7.492/86 e 9.613/98 regulam
fenmenos diferentes, sendo que s a segunda trata dos deveres de
Compliance. Portanto, os deveres de Compliance no se destinariam tutela
do sistema financeiro, mas, somente, identificao de movimentaes
financeiras que indicariam a possibilidade de se estar diante do crime de
lavagem de capitais. Nesse caso, portanto, seria necessria a criao de
um tipo especfico, que ainda no foi criado, nem mesmo pela nova lei
de lavagem15.
Uma segunda corrente defende que a responsabilidade pela
inobservncia das obrigaes de Compliance seria meramente
administrativa, nos termos dos arts. 12 e 13 da Lei 9.613/98, sendo
punvel com sanes de advertncia ou multa pelo rgo regulador da
respectiva instituio ou, em sua ausncia, pelo COAF.16 A nova lei
de lavagem reforou esse entendimento, pois deixou claro que se aplica
multa s pessoas referidas no art. 9.
Por fim, em outro artigo, tambm publicado no Boletim do
IBCCRIM,17 j se havia sinalizado para o risco de, em breve, o

15
Essa a crtica e a sugesto de Daniel Marchionatti Barbosa em: Ferramentas Velhas,
novos problemas: deficincias da utilizao da lei dos crimes contra o sistema financeiro para coibir
descumprimento de deveres de compliance. In: HIROSE, Tadaaqui; BALTAZAR JNIOR,
Jos Paulo (Orgs.). Curso Modular de Direito Penal. Florianpolis: Conceito Editorial-
-EMAGIS, 2010, v. 2, p. 489-510.
Essa a posio, por exemplo, de Carlos Fernando Lima em: O Sistema Estadual
16

Antilavagem de Dinheiro: as obrigaes de Compliance. In: CARLI, Carla Verssimo de.


Lavagem de Dinheiro. Preveno e Controle Penal. Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2011, p. 84.
SAAVEDRA, Giovani A. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. In: Boletim IBC-
17

CRIM. So Paulo: IBCCRIM, ano 18, n. 218, p. 11-12, jan./2011.

231
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

descumprimento dos deveres de Compliance serem associados posio


de garante. Um primeiro sinal nesse sentido foi dado pelo Tribunal
Regional Federal da 4 Regio em novembro de 2010: (...) Desse modo,
foroso reconhecer que as operaes marginais de mero ingresso de valores no pas
por parte dos clientes das instituies financeiras so atpicas, remanescendo apenas a
possibilidade de eventual prtica de sonegao fiscal, que, como cedio, pressupe a
constituio definitiva do crdito tributrio, o que no o caso, ou ainda a punio dos
gestores da instituio financeira clandestina pelo delito do artigo 16 e pelo crime
de lavagem de dinheiro por violao dos deveres de compliance, quando
perpetrado no mbito da instituio financeira autorizada18.

18
Apelao Criminal n. 5008326-03.2010.404.7100/RS, relator Paulo Afonso Brum
Vaz, data de publicao: 19.11.2010 (grifo nosso). H tambm julgados que j come-
am a discutir a possibilidade de se exigir deveres de Compliance de contadores e ad-
vogados. Ver, por exemplo: EMENTA: PENAL. EMBARGOS INFRINGENTES.
LAVAGEM DE DINHEIRO. RESPONSABILIDADE PENAL DO ADVOGADO
E DO CONTADOR. INEXISTNCIA DE DEVER DE COLABORAO. AU-
SNCIA DE CIRCUNSTNCIAS FACTUAIS OBJETIVAS. ABSOLVIO. RE-
CURSO PROVIDO. 1. Os artigos 9 e 10 da Lei 9.613/98 no incluem o contador
e o advogado entre os profissionais que possuem dever de colaborao (compliance)
com a represso lavagem de dinheiro (identificao de clientes, manuteno de re-
gistros e comunicao de operaes financeiras com srios indcios de lavagem de
dinheiro). 2. O prprio Conselho Estadual de Contabilidade no exige do contador
a obrigao de fiscalizar a veracidade das informaes que lhe so repassadas pelos
seus clientes, conforme muito bem observou o ilustre Juiz Estadual Eduardo Gomes
Philippsen na sentena proferida na AP n 2007.71.04.004606-0/RS. Evidentemente,
isso no significa que um profissional da contabilidade jamais poder ser responsabili-
zado criminalmente. Por ocasio do julgamento da ACR n 2004.04.01.025529-6, Rel.
Juza Estadual ELOY BERNST JUSTO, D.E. 28-06-2007, a Oitava Turma da Corte
teve a oportunidade de manter a condenao por sonegao fiscal de um contador
que trabalhava em um departamento de contabilidade exclusivo da aludida escola de
informtica, o qual controlava diretamente todas as falsidades fiscais que propiciaram
vultoso crime contra a ordem tributria. 3. Ademais, a simples prestao de servi-
os advocatcios pelo acusado (contador e advogado) por ocasio da constituio da
empresa utilizada para a ocultao de capital proveniente de trfico interEstadual de
drogas no , por si s, suficiente para justificar a sua condenao, porque a acusao
no logrou xito em indicar na denncia e comprovar ao longo da instruo que o
ru teria incorrido no tipo penal do artigo 1, inciso I, 2, I e II da Lei 9.613/98,
isto , que sabia dos propsitos obscuros da aludida pessoa jurdica. 4. Portanto, se
verdade que advogados e contadores tambm podem praticar o branqueamento de

232
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Recentemente, em funo da Ao Penal 470 (Mensalo), a utilizao


da forma omissiva imprpria para responsabilizao dos Compliance
Officers parece estar se consolidando na jurisprudncia. Porm, ao
contrrio do que se seria esperado, ainda no se logrou xito em definir
adequadamente os critrios materiais dessa forma de responsabilizao
criminal19.
II Compliance na rea de Sade
Normalmente, na literatura especializada, os requisitos bsicos do
programa de compliance so considerados os seguintes20:
1. Normas, Regras e Padres de tica, de conduta e poltica e
procedimentos escritos;
2. Designao de um Diretor de Compliance e criao de um

capitais quando as circunstncias factuais objetivas preconizadas pelo artigo 6, item


2, f , da Conveno das Naes Unidas contra o Crime Organizado TransEstadual
(v.g. pagamento de honorrios em espcie, valores fracionados, em joias) demonstra-
rem que houve subverso da sua atuao profissional, orientando e auxiliando, direta
ou indiretamente, seus clientes no desiderato de ocultar ou dissimular valores prove-
nientes dos delitos precedentes, tambm certo que esses profissionais liberais no
podem ser incriminados pelo simples contato que tiverem com os autores dos crimes
antecedentes quando o rgo acusatrio deixar de demonstrar, com segurana, como
no caso em tela, os aspectos que denotam a cincia dos fins ilcitos da assessoria pres-
tada. 5. Embargos infringentes providos. (TRF4, ENUL 2007.70.00.026565-0, Quarta
Seo, Relator Paulo Afonso Brum Vaz, D.E. 24/06/2011). Porm, os julgados que
existem acerca do tema so todos anteriores nova resoluo do Conselho Estadual
de Contabilidade, que regula os deveres de Compliance da classe. Portanto, fica a dvida
se as decises teriam sido diferentes, se os julgadores tivessem sua disposio essa
resoluo.
19
SAAVEDRA, Giovani A. Reflexes iniciais sobre criminal compliance. In: Boletim IBC-
CRIM. So Paulo: IBCCRIM, ano 18, n. 218, p. 11-12, jan./2011; Silveira, Renato de
Mello Jorge; Saad-Diniz, Eduardo. Criminal Compliance: os limites da cooperao normativa
quanto lavagem de dinheiro. In: Revista de Direito Bancrio e Mercado de Capitais. Vol.
56. Abril. So Paulo: RT, 2012. Costa, Helena Regina Loba da; Arajo, Marina Pinho
Coelho. Compliance e o julgamento da APn 470. In: Revista Brasileira de Cincias Criminais.
Ano 22. No. 106. Janeiro-Fevereiro/2014. Pp. 215-230.
Coimbra, Marcelo de Aguiar; Manzi, Vanessa A. Manual de Compliance. Preservando a
20

Boa Governana e a Integridade das Organizaes. So Paulo: Atlas, 2010, p. 37 e ss..

233
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Comit de Compliance;
3. Educao e treinamento para fornecer conhecimento de
forma efetiva;
4. Canal de comunicao annima de eventuais problemas de
Compliance;
5. Monitoramento proativo de processos especficos e
documentados para fins de compliance e ajuda na reduo de
problemas identificados;
Comunicao efetiva e aes disciplinares e corretivas.
Ainda, para ser considerado efetivo, um programa de Compliance
precisa ser implementado obedecendo s seguintes fases:
Avaliao de Risco (risk assessment);
Elaborao de Projeto de Implementao, que seja adequado ao
tamanho, cultura e s especificidades da empresa e que seja estruturado
com base nos parmetros desenvolvidos na avaliao de risco e
Implementao do projeto.
Na rea da sade, porm, o foco do Compliance est na promoo
de interaes ticas entre Empresas e os indivduos ou entidades que
esto envolvidos na proviso de servios de sade aos pacientes e que
compram, alugam, recomendam, usam ou encaminham a compra ou
aluguel de Tecnologias Mdicas das Empresas, ou seja, dos chamados
Profissionais da Sade21. Isso porque:
o desenvolvimento das Tecnologias Mdicas depende muitas
vezes de alto grau de interao directa com os Profissionais de Sade
- ao contrrio dos medicamentos, que agem no corpo humano por
meios farmacolgicos, imunolgicos e metablicos. Por exemplo, as

21
Cdigo de tica da Advamed, p. 1-2. Disponvel em: : http://advamed.org/is-
sues/1/code-of-ethics (acessado em 22.01.2016).

234
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Tecnologias Mdicas implantveis muitas vezes so aplicadas no corpo


humano para repor ou fortalecer uma parte corporal. As Tecnologias
Mdicas Cirrgicas muitas vezes servem como extenses das mos do
mdico. Em outras circunstncias, as Tecnologias Mdicas so reagentes
no invasivos, instrumentao e/ou software que auxiliam as decises
de diagnstico, monitorizao e tratamento feitas pelos Profissionais de
Sade. Algumas Tecnologias Mdicas trabalham em sinergia com outras
tecnologias, ou so acopladas com outros produtos que empregam
dispositivos da maneira mais segura e eficaz. Muitas Tecnologias Mdicas
exigem apoio tcnico durante e aps o seu uso 22.

Em funo disso, o Compliance na rea da sade, alm dos


elementos acima deve contemplar ainda os seguintes mais especficos:23
comprometimento da liderana gerencial snior e uma poltica
anticorrupo claramente articulada e que aborde no s as
interaes com o poder pblico, mas tambm as interaes
com profissionais da sade;
implementao de polticas e procedimentos por escrito,
os quais visam dar publicidade e transparncia as relaes
estabelecidas entre empresas e profissionais da sade;
polticas, procedimentos e controles internos formalizados,
escritos e manualizados, que visem a garantir a interao tica
e legtima da empresa com profissionais da sade no caso de
celebrao de contratos de consultoria ou de prestao de
servios;
polticas, procedimentos e controles internos formalizados,
escritos e manualizados, que disciplinem despesas e a
22
Ibidem, p. 1-2.
tica Sade, Guia de Implementao (http://www.eticasaude.com.br/implementa-
23

cao.html, acessado em 22.01.2016).

235
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

concesso de patrocnios, especialmente quando estes


envolverem profissionais da sade;
polticas, procedimentos e controles internos formalizados,
escritos e manualizados, que garantam a no concesso de
incentivos a profissionais da sade e que, portanto, estabeleam
internamente a proibio da patrocnio de entretenimento e
recreao a esses profissionais e seus familiares;
polticas, procedimentos e controles internos formalizados,
escritos e manualizados, que garantam uma interao tica e em
conformidade com a legalidade de empresas com profissionais
da sade, no que diz respeito a almoos de negcios, concesso
de brindes e presentes, itens de demonstrao e doaes para
instituies, organizaes, institutos ou hospitais;
designao de um oficial de compliance e/ou um comit
de compliance, com superviso, autonomia e recursos
necessrios; responsveis por analisar e fazer cumprir as
provises prescritas;
realizao de treinamentos e educao eficazes de funcionrios
e profissionais vinculados a empresa;
desenvolvimento de linhas eficazes de comunicao (incluindo
uma opo para realizar relatos annimos);
realizao de avaliaes de riscos, monitoramento e auditoria
internas;
padres de execuo do programa, atravs de normas
disciplinares amplamente divulgadas;
ao rpida quando problemas forem detectados e a realizao
de aes corretivas e/ou sanes disciplinares;
realizao de devida diligncia (due diligence) em suas relaes
com terceiros.
236
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Educao e treinamento efetivos;


Linhas de comunicao, incluindo um canal para recebimento
de comunicaes e denncias annimas acerca de violao de
regras do programa;
Auditorias e monitoramentos internos;
Medidas disciplinares aplicveis no caso de violao
comprovada de regras de Compliance, que devero ser
amplamente divulgadas;

Procedimentos de punio;
Como se pode ver, o Compliance na rea da sade envolve um
comprometimento completo da empresa e acaba mudando de forma
integral os mecanismos de gesto das empresas. Ele acaba por criar
normas e regras ticas e de conduta, polticas, procedimentos e
controles internos, que so capazes de garantir, que a empresa previna,
em todos os seus mbitos de atuao, a prtica de ilcitos, em especial
aqueles de corrupo. Nesse sentido, seria importante que essas
medidas, hoje existentes apenas como mecanismo de autoregulao,
fossem formalizadas por meio de uma legislao consistente, que torne
obrigatria a exigncia de um programa de Compliance para todas as
pessoas jurdicas, que se envolverem direta ou indiretamente com a
rea da sade. Somente assim se estar dando um passo concreto no
enfrentamento sistemtico das distores no mercado de sade no
Brasil.

237
Desafios aos princpios da legalidade e
da culpabilidade diante das alteraes
jurisprudenciais no direito penal 1

Maringela Gama de Magalhes Gomes


Universidade de So Paulo (USP)2

Resumo: O artigo trata, inicialmente, da garantia expressa pelo


princpio da legalidade no direito penal e sua relao com o princpio
da culpabilidade, de modo a identificar a ntima relao entre ambos
e a importncia em assegurar ao cidado o conhecimento da norma
penal. Em seguida, sob a tica do princpio da taxatividade penal, so
analisadas hipteses em que se verifica a importncia da interpretao
judicial para a delimitao do contedo das normas, voltando-se as
atenes para os problemas decorrentes das alteraes jurisprudenciais,
especialmente a questo da desigualdade gerada. Nesse contexto, devem
ser buscadas solues a fim de proporcionar as efetivas garantias do
princpio da legalidade, e so propostos os institutos da irretroatividade
da norma penal e o erro de proibio diante da nova jurisprudncia
desfavorvel ao ru.
Palavras-Chave: Princpio da legalidade; Princpio da culpabilidade;

1
Texto referente palestra proferida em 24 de setembro de 2015, no 6 Congres-
so Internacional de Cincias Criminais - Criminologia e Sistemas Jurdico-Penais
Contemporneos, promovido pelo Programa de Ps-Graduao em Cincias Cri-
minais PPGCCrim da Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul
PUCRS. As ideias aqui expressas so parte da tese de doutorado defendida em maio
de 2007 na Faculdade de Direito da USP, e publicada no livro Direito penal e inter-
pretao jurisprudencial: do princpio da legalidade s smulas vinculantes, So Paulo:
Atlas, 2008.
2
Professora Associada de Direito Penal da Faculdade de Direito da Universidade de
So Paulo (USP). Livre-Docente pela Faculdade de Direito da USP.

238
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Jurisprudncia; Interpretao; Irretroatividade da norma penal; Erro de


proibio.
Abstract: The paper deals initially with the assurance expressed
by the principle of legality in criminal law and its relationship with
the principle of culpability, in order to identify the close relationship
between them and the importance of ensuring the citizens knowledge
of the criminal standard. Then, from the perspective of the principle
of laws determination, some examples of the importance of judicial
interpretation to the definition of the content of standards are analyzed,
turning attention to the problems arising from the jurisprudential
changes, especially the issue of inequality generated. In this context,
solutions must be sought to provide the effective guarantees the principle
of legality, specially the institutes of non-retroactivity of criminal law
and the mistake of law on the new jurisprudence unfavorable to the
defendant.
Keywords: Principle of legality; Principle of culpability;
Jurisprudence; Interpretation; Retroactivity of criminal law; mistake of
law.
Sumrio: 1. Introduo: a importncia do princpio constitucional
da legalidade na delimitao do direito de punir; 2. Legalidade,
culpabilidade e a garantia do acesso norma penal; 3. O papel da
interpretao na definio da norma penal; 4. Casos de participao
do juiz na determinao do contedo das normas penais; 5. Da
ausncia das garantias decorrentes da legalidade e da culpabilidade
diante das alteraes jurisprudenciais; 6. Da busca por solues; 6.1.
Da impossibilidade de retroatividade da nova jurisprudncia; 6.2. O
reconhecimento do erro de proibio; 7. Concluses; 8. Bibliografia.
1. Introduo: a importncia do princpio constitucional da
legalidade na delimitao do direito de punir
O princpio da legalidade, caracterizado pela clareza de seus

239
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

conceitos, precisa determinao tpica e aplicao taxativa, no surgiu


vinculado a uma dimenso tcnica, mas a exigncias poltico-jurdicas
vinculadas ao Estado Liberal: de alcance mais amplo, pode-se falar na
defesa do cidado frente ao poder estatal, com a consequente definio
de limites precisos ao poder pblico e com a submisso do prprio
soberano lei; de carter mais poltico-criminal, h a noo da funo
de preveno geral da pena, uma vez que, se o significado da sano
penal consiste principalmente no efeito de intimidao relacionado
pena cominada, e sua concreta aplicao presta-se a reforar a eficcia
da ameaa, poder e dever, ento, ser aplicada somente a sano que
estava prevista na lei, nos limites tambm ali delineados3.
No Brasil, a Constituio de 1988 consagrou expressamente, no
inciso XXXIX do seu artigo 5, a garantia de que no h crime sem lei
anterior que o defina, nem pena sem prvia cominao legal. Significa que, em
nosso ordenamento, ningum ter sua liberdade restringida seno
quando, anteriormente prtica da conduta ilcita, houver uma lei (em
sentido formal) que estabelea, de forma clara e precisa, aquilo que se
probe.
Na referida frmula, trs so as garantias contidas, representadas
pelos princpios da reserva legal, taxatividade e anterioridade da lei
penal. Esses, por sua vez, no so apenas consequncia do princpio
da legalidade, mas constituem sua prpria essncia, no sendo possvel
haver princpio da legalidade sem as garantias que o integram4.
Observa-se, ainda, que os princpios ou garantias implcitos na frmula
da legalidade no so autnomos nem independentes, mas diferentes
aspectos da mesma garantia comum; possvel afirmar, inclusive, que
so interligadas e interdependentes: no possvel conceber umas sem
3
Moccia, La promessa non mantenuta Ruolo e prospettive del principio di deter-
minatezza/tassativit nel sistema penale italiano, Napoli: Edizioni Scientifiche Italia-
ne, 2001, op. cit., p. 15.
4
Polaino Navarrete, Derecho Penal: parte general - Tomo I: Fundamentos Cientfi-
cos del Derecho Penal, 4 ed., Barcelona: Bosch, 2001, op. cit., p. 399.

240
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

as outras e, se na prtica uma das garantias no tiver efetividade, as


outras, automaticamente, tambm deixam de ter. Da se conclui que sua
separao mais metodolgica do que real, mais sistemtica do que
substantiva5.
Ainda quanto ao contedo desse princpio, possvel visualizar
dois diferentes aspectos da legalidade: ao mesmo tempo em que diz
respeito legitimidade das fontes utilizadas na produo do direito penal,
tambm significa a possibilidade de acesso norma penal por parte do
cidado. Essas duas funes so complementares entre si, sendo que,
sob o aspecto da legitimidade das fontes (que atua pela reserva legal), a
legalidade garante o respeito forma do direito penal, ao passo que, sob
o aspecto do acesso norma penal (por meio do respeito taxatividade
e anterioridade da lei penal), observa-se uma garantia material quanto
ao seu contedo6.
De acordo com Madrid Conesa, o princpio da legalidade pode ser
qualificado como um princpio externo ao sistema penal, que o informa
e o caracteriza num sentido determinado; um princpio poltico que
confere seu mais puro sentido garantista a tal sistema. A vigncia real
e efetiva do princpio da legalidade na esfera punitiva o que faz com
que este brao do direito deixe de ser um grosseiro meio de represso e
coao para se converter num direito democrtico, chegando-se, nesse

5
Polaino Navarrete, op. cit., p. 400. No mesmo sentido a observao de Padovani,
quando afirma que os trs aspectos funcionais da legalidade aparecem estruturalmen-
te coordenados de modo a formar um nico baluarte para a tutela da liberdade, e o
comprometimento de um prejudica a inteira estrutura. Por exemplo, uma norma com
contedo indeterminado acaba violando a irretroatividade, na medida em que o con-
tedo do preceito somente se torna determinado no momento da aplicao do direito
pelo juiz, ou seja, num momento posterior realizao da conduta, uma vez que no
ato da conduta os limites entre lcito e ilcito no esto claramente e objetivamente de-
terminados. Padovani, Le Fonti del Diritto Italiano - Codice Penale, Milano: Giuffr,
2005, p. 5.
6
Palazzo, Introduzione ai princpi del diritto penale, Torino: G. Giappichelli Editore,
1999, p. 199.

241
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sentido, a afirmar que o princpio da legalidade no s a Magna Carta


do cidado livre frente arbitrariedade do poder estatal, mas tambm a
Magna Carta do direito penal como direito7.
2. Legalidade, culpabilidade e a garantia do acesso norma
penal
Na sua funo de garantia do cidado frente ao abusivo uso do
instrumento penal, o princpio da legalidade guarda uma intrnseca
relao com o princpio da culpabilidade. Este, alm de constituir limite
pena, tambm se caracteriza por ser seu fundamento, como juzo de
reprovao8.
A culpabilidade traz em si a exigncia de que a pena no seja
imposta seno quando a conduta do sujeito, ainda que associada
casualmente a um resultado, lhe seja reprovvel9. que no basta a
prtica de uma conduta que se amolde a um tipo incriminador, sendo
imprescindvel, para a imposio da sano, que recaia sobre o agente
um juzo de reprovao penal. Trata-se, portanto, da inadmissibilidade da
responsabilidade penal objetiva; somente a interao entre taxatividade
e anterioridade da lei penal garante ao indivduo a certeza de escolhas
livres, sendo imprescindvel que qualquer sujeito seja chamado a
responder pessoalmente somente por aes que podia controlar10.
Essa garantia, de ndole constitucional, inerente ao ordenamento
jurdico brasileiro, uma vez que entre seus valores fundamentais est a
dignidade da pessoa humana, que coloca no centro do direito penal o

7
Madrid Conesa, La legalidad del delito, Universidad de Valencia, 1983, p. 37.
8
Reale Jr., Instituies de direito penal Parte Geral, vol. 1, Rio de Janeiro: Forense,
2002, op. cit., p. 191.
9
Batista, Introduo crtica ao direito penal brasileiro, 4 ed., Rio de Janeiro: Revan,
2001, p. 103.
Nesse sentido, Bricola, La Discrezionalit nel Diritto Penale, volume I Nozione e
10

Aspetti Costituzionali, Milano: Giuffr, 1965, p. 293, e Moccia, op. cit., p. 85.

242
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

homem, visto como um ser livre, capaz de se autodeterminar11. Nesse


sentido, os princpios da taxatividade e da irretroatividade das normas
penais traduzem a garantia da possibilidade de conhecimento da norma,
o que viabiliza a livre escolha das condutas a serem praticadas.
O prvio conhecimento do direito, viabilizado pela existncia de
normas redigidas de modo claro e preciso, numa linguagem prxima
quela do cidado comum, e aplicada de modo unvoco e sem oscilaes,
garante que o indivduo no ser objeto de instrumentalizao por
parte do Estado, para a finalidade de preveno geral a partir da mera
intimidao dos outros12.
Se as aes humanas so frutos da razo, justo que aos homens seja
dada a possibilidade de calcular exatamente, ou com boa aproximao,
as consequncias de seus atos. Enquanto no plano naturalstico e social
os homens aprendem a prever as consequncias das suas condutas,
no mbito jurdico resta o problema das possveis qualificaes de tais
comportamentos, e das sanes a eles conexas. Aqui, a experincia no
basta, e o ordenamento jurdico que deve dar ao cidado a possibilidade
de conhecer antecipadamente a lei e, assim, prever as consequncias
sancionatrias. E isso particularmente importante em matria penal,
tendo em vista a especial relevncia social dos preceitos e a gravidade
das sanes13.
Dessa forma, para que de fato haja liberdade, no apenas preciso
conscincia de si, mas tambm conhecimento da regra, lei ou princpio
que h de reger a vontade. Quem ignora como h de atuar, como h
de conduzir-se, no pode se conduzir nem atuar livremente. Significa,
portanto, que no h liberdade sem inteligncia, ou seja, sem conscincia

Luisi, Os princpios Constitucionais Penais, 2 ed., Porto Alegre: Srgio Antonio


11

Fabris Editor, 2003, p. 38.


12
Moccia, op. cit., p. 84.
13
Cadoppi, Il valore del precedente nel diritto penale Uno studio sulla dimensione
in action della legalit, Torino: Giappichelli, 1999, p. 69 e 70.

243
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

atual da lei14.
No Estado Democrtico de Direito, portanto, no cabe castigar
quem no se motivou porque no pde faz-lo. Somente quando o
indivduo tem a possibilidade de se orientar pela norma e assim no faz
que possvel reprov-lo, pois apenas nesta hiptese ele era livre para
decidir e optou por se comportar de forma oposta ao que diz a norma15.
Tanto o princpio da taxatividade como o da anterioridade penal
expressam a exigncia lgica de que o preceito constitua um prius em
relao conduta ilcita. Apresentam, tambm, uma idntica razo no
que diz respeito certeza do direito, ou seja, exigncia de mxima
predeterminao no apenas da lei, mas tambm de seu contedo e
da deciso judicial nele baseada16. nesse sentido que tais princpios
apresentam-se como complementares e dirigidos ao objetivo de garantir
o cidado frente ao arbtrio estatal, seja do Poder Judicirio, seja do
Legislativo; a certeza do direito o que possibilita a confiana na lei
em vigor no momento em que decide agir, consciente da licitude ou
ilicitude do prprio comportamento. De acordo com sua origem
iluminista, somente a lei taxativa e no retroativa permite ao cidado a
possibilidade de conhecimento da linha divisria entre o lcito e o ilcito,
e assim orientar suas escolhas17.
Nesse contexto, o juzo de reprovao encontra-se tambm vinculado
ao conhecimento (ou, ao menos, possibilidade de conhecimento) por
parte do indivduo do desvalor penal do fato cometido. Dessa forma,
a possibilidade de conhecimento da norma penal constitui autnomo
14
Silvela apud Madrid Conesa, op. cit., p. 11.
Carbonell Mateu, Derecho penal: concepto y principios constitucionales, 2 ed.
15

Adaptada al Cdigo Penal de 1995, Valencia: Tirant lo blanch, 1996, p. 212.


Segundo Palazzo, Il principio di determinatezza nel diritto penale, Padova: CE-
16

DAM, 1979, p. 33 a 35.


17
Cadoppi, Il principio di irretroativit, in Introduzione al sistema penale (a cura di
Insolera, Mazzacuva, Pavarini, Zanotti), vol. I, Torino: Giappichelli Editore, 1997, p.
167.

244
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

requisito da culpabilidade com relao a cada tipo penal, tanto doloso


quanto culposo18.
Em deciso que se tornou histrica (Sentena 364, de 1988), a
Corte Constitucional italiana individualizou o fundamento do princpio
da culpabilidade na exigncia de garantir ao cidado a certeza de
livres escolhas de ao. Fez-se, portanto, uma leitura do princpio da
culpabilidade relacionado ao princpio da taxatividade, ao menos no
sentido que o primeiro pressupe o segundo; somente com um direito
penal respeitoso do princpio da taxatividade possvel realizar o nulla
poena sine culpa, principalmente na dimenso da culpabilidade que diz
respeito relao do agente com o conhecimento (ou possibilidade de
conhecimento) da lei penal por ele violada19. De forma sinttica, nos
termos da deciso, o princpio da culpabilidade, mais do que completar,
constitui o segundo aspecto do princpio da legalidade20.
Segundo aquela corte, a culpabilidade subjetiva reflete o poder
ou controle do agente sobre o fato que constitui crime, o que lhe
assegura a livre programao de aes futuras na medida em que o
sujeito no ser chamado a responder por fatos que so subtrados da
sua capacidade de previso antecipada e de controle finalstico21. Ao
mesmo tempo em que as normas constitucionais penais garantem ao
cidado a segurana jurdica de no serem punidos quando realizarem
comportamentos penalmente irrelevantes, elas tambm cumprem a
funo de orientao cultural e de determinao psicolgica operada
pelas leis penais. No Estado Democrtico de Direito, portanto,
tambm o princpio da reserva legal expresso da contrapartida que

Fiandaca, Principio di colpevolezza ed ignoranza scusabile della legge penale: pri-


18

ma lettura della sentenza n. 364/88, in Foro Italiano, 1988, p. 1390.


19
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 129.
20
Pulitan, Una sentenza storica che restaura il principio di colpevolezza, in Rivista
Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1988, p. 691.
21
Fiandaca, op. cit., p. 1394.

245
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

oferecida em troca da obrigatoriedade da lei penal: o Estado assegura


ao cidado que no o punir sem previamente lhe informar sobre o que
vetado ou permitido, mas exige dos indivduos o cumprimento dos
deveres particulares voltados realizao dos valores relativos aos fatos
penalmente relevantes22.
3. O papel da interpretao na definio da norma penal
Para que seja apreendido o importante papel desempenhado
pela jurisprudncia na concretizao do direito, h que se partir do
pressuposto de que as normas expressas nos documentos legislativos no
ostentam um unvoco significado normativo, preexistente s atividades
de conceituao, sistematizao, interpretao e aplicao pelos juzes.
Ao contrrio! A grande gama de possveis significados do texto legal,
acrescida das constantes modificaes nos valores da sociedade e do
fato de que a tcnica utilizada pelo legislador no apta a apresentar
solues para todos os problemas que na vida possam surgir, faz com
que s no momento em que o juiz aplica o direito situao concreta
seja possvel apreender o significado que a norma contm. Se somente
nessa hora que se torna possvel conhecer o verdadeiro significado
da norma, verifica-se que ao intrprete atribuda a funo no apenas
exegtica, mas tambm crtica na tarefa de construo das normas23.

22
Cadoppi, Il valore..., p. 58 e 59. Camaioni, Successione di leggi penali, Padova: CE-
DAM, 2003, p. 26 e 27. No mesmo sentido, a recente jurisprudncia da Corte Euro-
peia de Direitos do Homem tambm interpreta o art. 7, que prev o princpio da lega-
lidade, enfatizando a possibilidade de conhecimento, tambm enquanto possibilidade
de acesso lei e s suas consequncias sancionatrias, por parte dos indivduos no
momento da ao. Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 70.
23
Cadoppi, Il problema delle definizioni legali nel diritto penale , in Il problema delle
definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Cadoppi, Padova: Ce-
dam, 1996, p. 18. Aponta Cadoppi, ainda, que a prtica judiciria mostra que os juzes
so, ao invs de atentos leitores da lei, criadores do direito, ou ao menos do direito
vivo, que, segundo ele, o nico direito verdadeiro. Op. cit., p. 27. No mesmo
sentido, Orr, Le definizioni del legislatore e le redefinizioni della giurisprudenza, in
Il problema delle definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Ca-
doppi, Padova: Cedam, 1996, p. 149, e Domingues de Andrade, apud Dotti, Curso de

246
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Mesmo nos sistemas marcados pela mais rigorosa legalidade,


a interpretao da norma no se reduz a uma simples operao de
reconhecimento; visualiza-se nela, hoje, uma insuprimvel margem de
criatividade, ajudando a construir, na realidade do momento histrico,
a norma a partir das proposies de lei24. No por outra razo que
Castanheira Neves afirma que toda interpretao jurdica possui um
carter juridicamente constitutivo, e a atividade jurisprudencial, mesmo
tendo o direito positivo como seu decisivo fundamento normativo-
jurdico, revela-se, nos seus resultados, verdadeiramente criadora de uma
normatividade jurdica extralegal25.
Assim, interpretar o direito no diferente de cri-lo. Como aponta
Cappelletti, o verdadeiro problema diz respeito ao grau de criatividade e aos
modos, limites e aceitabilidade da criao do direito por obra do Poder
Judicirio. Veja-se, por exemplo, que uma deciso baseada na equidade
proporciona um grau de criatividade mais elevado do que a baseada e
vinculada a precisos precedentes judicirios ou detalhadas prescries
legislativas26.
Dessa forma, o ato do magistrado que consiste na aplicao
da norma ao caso concreto constitui, tambm no mbito penal, o
momento em que, de fato, o direito revelado. somente por meio
da atividade judicial, que se caracteriza pela insero da lei escrita no
contexto social em que ser aplicada (e da consequente apreenso do
valor que socialmente ela contm), que possvel compreender o sentido

Direito Penal: parte geral, Rio de Janeiro: Forense, 2001, p. 235.


Mantovani, Diritto Penale, 4 ed., Padova: Cedam, 2001, p. 68 e 69, e Reale Jr., Ra-
24

zo e subjetividade no direito penal, in Cincias Penais, vol. 0, p. 229.


25
Castanheira Neves, O princpio da legalidade criminal (O seu problema jurdico
e o seu critrio dogmtico), in Estudos em Homenagem ao Prof. Doutor Eduardo
Correia, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1984, p. 321, nota 41.
26
Cappelletti, Juzes legisladores?, trad. Carlos Alberto lvaro de Oliveira, Porto Ale-
gre: Sergio Antonio Fabris, 1993, p. 25.

247
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

e o alcance da norma que, verdadeiramente, vai governar a ao27. ,


portanto, da mediao entre as leis (inacabadas) e a concretizao dos
fatos que nasce o direito o que impe a necessidade de superao da
concepo esttica das normas28.
A atividade de interpretao da lei, ento, pode claramente ser
entendida como o momento em que o juiz estabelece o seu contedo,
ou seja, o seu significado e o seu alcance29, sendo possvel afirmar que
o que decidem os tribunais o que significa o direito para determinada
sociedade30 o que demonstra no ser por acaso que na Roma antiga a
funo de dizer o direito era reservada aos interpretes31. Nesse contexto
insere-se a observao de Camargo, quando afirma que o direito
realmente importante para a vida aquele que se realiza na sentena
judicial32.
Da mesma forma, constata Perez Luo que a tendncia, hoje,
no sentido de substituir a noo de norma jurdica como formulao
promulgada pelo legislador, pela de norma resultado, que supe o
momento completo e culminante para a elaborao normativa pelos
operadores do direito. Sob essa tica, a norma no o pressuposto, mas
o resultado do processo de sua interpretao e aplicao33.
Deve aqui ser feita a ressalva de que, embora seja incontestvel que

27
Orr, op. cit., p. 149.
28
Andreucci, Direito penal e criao judicial, Tese de titulariedade apresentada Fa-
culdade de Direito da Universidade de So Paulo, 1988, p. 63.
29
Fiandaca e Musco, Diritto penale Parte generale, 3 ed., Bologna: Zanichelli Edito-
re, 1995, p. 99.
30
Glvez, La importancia de la jurisprudencia en el derecho nacional, in Revista Pe-
ruana de Ciencias Penales, ao II, enero-junio 1994, n 3, Editora Jurdica Grijley, p.
304.
31
Viola e Zaccaria, Diritto e interpretazione Lineamenti di teoria ermeneutica del
diritto, 5 ed., Roma-Bari: Laterza, 2004, p. 138.
32
Camargo, Tipo penal e linguagem, Rio de Janeiro: Forense, 1982, p. 80.
33
Perez Luo, La seguridad jurdica, Barcelona: Editorial Ariel S.A., 1991, p. 100.

248
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a atividade judicial de certa forma relativiza a supremacia absoluta da


lei na funo de dizer o direito34, isso no autoriza desconsider-la. O
enunciado legislativo continua desempenhando a importante funo de
ponto de partida para a construo da norma, e o significado de seu
contedo deve estar circunscrito ao que diz o texto legal que a baliza
da sua concretizao possvel35. H que ser ressaltado que, embora a
norma jurdica como base decisria no possa ser dada exclusivamente
pelo texto legal, a importncia da lei reside justamente na funo de
delimitar o mbito dentro do qual ao juiz permitido criar, de maneira
que a deciso do juiz deve ser subsumvel ao texto da norma criado
pelo legislador36.
Assim, ainda que a objetividade no ato interpretativo no seja
comparvel objetividade existente, por exemplo, nos domnios das
cincias naturais ou exatas, o intrprete no tem diante de si algo que pode
ser objetivado de forma indefinida, mas algo que pode ser representado
apenas dentro dos limites daquilo que j se tornou objetivo pelo ato de
outrem. Dessa forma, por mais que o intrprete possa desempenhar
uma funo criadora no ato de interpretar, como efetivamente se d,
a sua criao jamais pode ir alm do desenho intencional ou do
horizonte daquilo que lhe cabe compreender e expressar. A liberdade do
intrprete, portanto, fica sempre contida nos limites de uma estrutura
objetivada37.
4. Casos de participao do juiz na determinao do contedo
das normas penais
A complementariedade que a magistratura exerce em relao s

Larenz, Metodologia da Cincia do Direito, 3 ed., trad. Jos Lamego, Lisboa: Fun-
34

dao Calouste Gulbenkian, 1997, p. 166.


35
Mller apud Larenz, op. cit., p. 183 e 184.
36
Christensen, apud Larenz, op. cit., p. 185 e 186.
37
Reale, O Direito como Experincia (Introduo Epistemologia Jurdica), So Pau-
lo: Saraiva, 1968, p. 242 e 243.

249
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

funes do Poder Legislativo nem sempre percebida com clareza, no


obstante seja possvel afirmar ser ela imprescindvel para a compreenso
do direito penal. Assim, na grande maioria das situaes vivenciadas
na prtica cotidiana, devido ao trabalho realizado pela jurisprudncia
(e tambm pela doutrina) que o profissional tem condies de saber
o que deve esperar em relao s definies de conduta punvel e em
relao sano em caso de condenao; tem condies de saber o que
significa dano patrimonial no estelionato e o que significa violncia
no sequestro ou estupro, por exemplo. Apreende-se, ento, que mesmo
diante das mais simples expresses e termos jurdicos a legislao penal
insuficiente para propiciar o conhecimento do direito, de tal modo que
quem no aconselhado por um profissional que trabalha na rea, em
muitos casos, no apto a prever o que o espera38.
Tanto no direito nacional como no estrangeiro, no so poucos
os exemplos que podem ser buscados para ilustrar a importncia da
atividade judicial na delimitao dos contornos do direito penal. Alm
de clarificar termos e restringir o alcance de expresses contidas na
legislao, a jurisprudncia tambm cumpre a funo de manter o
ordenamento jurdico atrelado aos valores sociais de cada poca. No
obstante certas normas tenham se mantido inalteradas, do ponto de vista
literal, o significado jurdico atribudo a algumas delas sofreu atualizaes
que vieram atender a necessidade de adequao do direito sociedade.
Nesse sentido, entre outros, pode-se falar na descriminalizao branca
de condutas como a manuteno de casa de prostituio e na mudana
na interpretao acerca do significado de mulher honesta (presente no
caput do artigo 216 do cdigo penal, revogado pela Lei n 11.106/05)39.
Alm de atualizar e adequar o direito sociedade, aos magistrados
acaba sendo atribuda, tambm, a funo de neutralizar os efeitos

38
Hassemer, Diritto giusto attraverso un linguaggio corretto? Sul divieto di analogia
nel diritto penale, in Ars Interpretandi, 1997, p. 185.
39
Dotti, op. cit., p. 230.

250
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da impreciso da lei, por meio da definio de conceitos vagos ou


ambguos. Isso evidencia que, no direito penal, tambm a jurisprudncia
acaba sendo fundamental para o aumento da certeza e da igualdade na
aplicao da lei40, o que se verifica, por exemplo, na aplicao do tipo
incriminador que probe fazer justia com as prprias mos (art. 345
do cdigo penal brasileiro).
Assim, embora haja situaes em que a norma no se encontra
suficientemente determinada o que poderia ser objeto de crtica sob
o prisma constitucional , comum que, quando da sua aplicao, o
rgo judicial acabe atribuindo-lhe um especfico significado e, com
isso, determinando-a. Apesar de questionvel do ponto de vista do
princpio da legalidade, o que o Tribunal Constitucional Espanhol
chamou de salvar uma lei insuficientemente taxativa41. Na Itlia,
por sua vez, diante de uma norma pouco determinada, a prpria Corte
Constitucional pode dar-lhe uma interpretao e, assim, torn-la taxativa,
ou pode consultar a jurisprudncia formada sobre o ponto em discusso
e dar crdito interpretao majoritria, ainda que no uniforme. O que
aquele tribunal considera importante no o fato de a lei, em si, ser
determinada, posto que a existncia de uma interpretao dominante j
lhe confere legitimidade42.
Observa-se, desse modo, que a jurisprudncia acaba admitindo que
a ambiguidade e a indeterminao do sentido das palavras que deveriam
dar certeza e servir como limite interpretao podem ser superadas
por uma determinao interpretativa43. Isso significa que a clareza dos tipos
penais deixa de ser objeto apenas da funo legislativa, mas tambm

40
Ferreres Comella, El principio de taxatividad en materia penal y el valor normativo
de la jurisprudencia (Una perspectiva constitucional), Madrid: Civitas Ediciones, 2002,
p. 156 e 157.
41
Ferreres Comella, op cit., p. 156 e 157.
42
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 157.
43
Castanheira Neves, op. cit., p. 416.

251
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da atividade judiciria, da qual se espera que clarifique as normas por


meio da sua interpretao e aplicao44. Trata-se, na verdade, de um
risco ao qual o princpio da legalidade exposto a partir da constatao
das limitaes da linguagem legislativa: passa-se a aceitar a utilizao
de critrios como o da suficiente taxatividade, onde a reserva legal,
originariamente tida como absoluta, torna-se relativizada45.
Ao julgar um caso em que se discutia a aplicao do artigo 233
do Estatuto da Criana e do Adolescente (posteriormente revogado
pela Lei n 9.455/97 Lei de Tortura), o Supremo Tribunal Federal
entendeu ser constitucional o tipo penal que incriminava a conduta
de submeter criana ou adolescente sob sua autoridade, guarda ou
vigilncia a tortura. Segundo aquela Corte, o crime de tortura, desde
que praticado contra criana ou adolescente, constitui entidade delituosa
autnoma cuja previso tpica encontra fundamento jurdico no art. 233
da Lei n 8.069/90. Trata-se de preceito normativo que encerra tipo
penal aberto suscetvel de integrao pelo magistrado, eis que o delito
de tortura por comportar formas mltiplas de execuo caracteriza-
se pela inflio de tormentos e suplcios que exasperam, na dimenso
fsica, moral e psquica em que se projetam os seus efeitos, o sofrimento
da vtima por atos de desnecessria, abusiva e inaceitvel crueldade
A norma inscrita no art. 233 da Lei n 8.069/90, ao definir o crime
de tortura contra a criana e o adolescente, ajusta-se, com extrema
fidelidade, ao princpio constitucional da tipicidade dos delitos (CF, art.
5, XXXIX). (...) A simples referncia normativa tortura, constante
da descrio tpica consubstanciada no art. 233 do Estatuto da Criana
e do Adolescente, exterioriza um universo conceitual impregnado de
noes com que o senso comum e o sentimento de decncia das pessoas
identificam as condutas aviltantes que traduzem, na concreo de sua

44
DAmico, Il principio di determinatezza in materia penale fra teoria e giurispruden-
za costituzionale, in Giurisprudenza Costituzionale, gen. feb. 1998, ano XLIII, p.
340 e 341.
45
Palazzo, Il principio..., op cit., p. 44.

252
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

prtica, o gesto ominoso de ofensa dignidade da pessoa humana. A


tortura constitui a negao arbitrria dos direitos humanos, pois reflete
enquanto prtica ilegtima, imoral e abusiva um inaceitvel ensaio de
atuao estatal tendente a asfixiar e, at mesmo, a suprimir a dignidade,
a autonomia e a liberdade com que o indivduo foi dotado, de maneira
indisponvel, pelo ordenamento positivo46.
Outra discusso que se deu no ordenamento jurdico brasileiro diz
respeito ao conceito de racismo. que, em primeiro lugar, enquanto
a Constituio Federal trata o racismo como crime inafianvel e
imprescritvel, sujeito pena de recluso, nos termos da lei, a Lei n 7.716,
que versa sobre crimes resultantes de discriminao ou preconceito de
raa, cor, etnia, religio ou procedncia nacional, no prev um tipo
incriminador como nomen juris racismo. Em sede de habeas corpus,
o impetrante argumentou que a expresso racismo, utilizada pela
Constituio ao conferir-lhe imprescritibilidade, deve ser limitada
discriminao decorrente de raa negra ou amarela, assim caracterizada
por sinais fsicos ou biolgicos. E como, nos estritos limites cientficos,
os judeus no podem ser considerados uma raa, o delito praticado por
meio das ofensas contundentes e da inferiorizao atribuda ao povo
judeu no estaria abarcado pelo termo racismo. Por outro lado,
a acusao sustentou, sinteticamente, que interpretar que o racismo
referido no artigo 5, XLII, limita-se s discriminaes por diferenas
fsicas e biolgicas, cor da pele, formato dos olhos, textura do cabelo,
afrontar o princpio fundamental da igualdade, e ainda, que seria
admitir que a Constituio cataloga inferiores e discriminados de graus
diferentes, a desigualdade na desigualdade47. Ao decidir e considerar
imprescritvel o tipo penal constante do artigo 20 da Lei n 7.716/89,
o Supremo Tribunal Federal entendeu que o racismo antes de tudo
46
Habeas Corpus n 70.389/SP, Pleno, rel. p/ acrdo min. Celso de Mello, j. 23.06.94,
v.m., DJU 10.08.01, p. 3.
Reale Jr., Anti-semitismo racismo, in Revista Brasileira de Cincias Criminais, So
47

Paulo, ano 11, n 43, abr/jun de 2003, p. 343.

253
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

uma realidade social e poltica, sem nenhuma referncia raa enquanto


caracterizao fsica ou biolgica, refletindo, na verdade, reprovvel
comportamento que decorre da convico de que h hierarquia entre
os grupos humanos, suficiente para justificar atos de segregao,
inferiorizao e at de eliminao de pessoas48.
H, tambm, situaes em que o intrprete chamado para suprir
uma lacuna da lei, como se verifica na ausncia de parmetros para a
fixao de pena nas hipteses de tentativa, de concurso formal de crimes
e de crime continuado49. Ilustrativo o exemplo apresentado por Boschi,
quanto fixao de critrios para a aplicao da pena, especificamente
no crime de roubo qualificado. que, embora a regra relativa
majorao tenha incidncia obrigatria na terceira fase da aplicao da
pena, em nenhum momento a lei forneceu parmetros ou indicativos
aos magistrados aos quais eles pudessem se socorrer para melhor
individualizar a sano penal (dentro do limite mnimo de aumento de
um tero e mximo da metade). Desse modo, foi a jurisprudncia que,
na ausncia de regulamentao legislativa, fixou critrios para o aumento
preconizado, assentando, por exemplo, que para o aumento de pena em
decorrncia do emprego de arma nos crimes de roubo, deveria ser levada
em conta a espcie de armamento utilizada pelo agente, assim como
estabeleceu, para a majorao da pena decorrente do reconhecimento
do concurso formal ou do crime continuado, a necessidade de serem
considerados o nmero de vtimas ou o nmero de crimes praticados50.

48
STF, HC n 82.424/RS, Pleno, rel. Min. Moreira Alves, Rel. p/ Acrdo Min. Mau-
rcio Corra, j. 17.09.03, DJU 19.03.04.
49
Outro exemplo citado pelo autor diz respeito aos pargrafos 2 e 3 do artigo 157
do cdigo penal, que, devido sua localizao topogrfica, propiciam dvidas quanto
aplicao decorrente do reconhecimento das qualificadoras do roubo, sua forma
mais intensamente reprimida, na qual sucede leso grave vtima. Andreucci, op. cit.,
ps. 18 a 23.
Boschi, Da retroatividade da jurisprudncia penal mais benigna, Porto Alegre: Ver-
50

bo Jurdico, 2004, p. 137 e 138.

254
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Afere-se, assim, ser importante o trabalho que os tribunais tm


realizado no mbito do estabelecimento do alcance do direito punitivo
do Estado; negar o efetivo valor de colaborao do Poder Judicirio
na construo dos institutos da parte geral e dos tipos incriminadores,
por sua vez, no reconhecer que existem limitaes intransponveis
ao legislador quando se trata de delimitar, taxativamente, os limites
do ius puniendi. E a jurisprudncia, portanto, ao lhe ser atribudo
esse indispensvel papel, adquire valor de norma jurdica e contribui
significativamente para a orientao da coletividade acerca daquilo que
penalmente ilcito.
5. Da ausncia das garantias decorrentes da legalidade e da
culpabilidade diante das alteraes jurisprudenciais
Parece ser intuitivo, a essa altura, que a participao da jurisprudncia
na delimitao do direito penal pode levar a questionamentos sobre a
efetividade das garantias derivadas do princpio da legalidade no que diz
respeito conteno do arbtrio punitivo do Estado e da previsibilidade
da reao estatal que deve orientar os comportamentos das pessoas.
Constatada essa realidade, emerge a questo atinente s
consequncias das eventuais mudanas dos entendimentos judiciais,
especialmente quando se considera que a necessria evoluo da
jurisprudncia (que pela prpria essncia do ato judicial somente pode
ser conhecida no momento em que o juiz profere a deciso) pode
surpreender o cidado que agiu de acordo com a forma como o direito
vinha sendo interpretado.
Como se sabe, o princpio da anterioridade da lei penal atua de
maneira que o novo texto normativo somente pode ser aplicado aos
comportamentos praticados aps sua entrada em vigor, e a razo disso
est na garantia de certeza e previsibilidade do direito como empecilho
aplicao arbitrria de leis ad hoc. Uma vez reconhecida a importncia
da jurisprudncia na definio dos contornos punitivos do Estado,

255
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

impe-se a existncia de diretiva semelhante no que diz respeito s


modificaes nos entendimentos judiciais, caso o objetivo de Estado
seja, verdadeiramente, dar cumprimento aos valores e garantias penais
propagados a partir do sculo XVIII.
Assim, a fim de zelar pela liberdade do cidado que ameaada
com a mudana na orientao jurisprudencial, possvel sustentar a
necessidade de um mecanismo formalizado de controle tambm para
a mudana jurisprudencial, que, embora diverso, seja parecido com
aquele previsto para a formao de uma nova lei. Isso porque h uma
semelhana efetiva entre a disciplina da mudana jurisprudencial e
aquela prevista no cdigo penal para a mudana legislativa, em matria
de sucesso de leis penais no tempo51.
Em primeiro lugar, cabe questionar se, quando a jurisprudncia
rompe com uma orientao anteriormente firmada e continuamente
reiterada, conferindo lei uma interpretao mais restritiva da liberdade,
tal situao pode ser equiparada quela em que o legislador criminaliza
uma conduta cometida em tempo anterior ao da vigncia dessa nova lei,
pois em ambos os casos o cidado pode ver frustrada a sua expectativa,
formada no momento da prtica do fato, de que este seria lcito, e se
surpreender por uma deciso com que no poderia contar no momento
em que atuou, uma vez que lhe era dado claro sinal de licitude pela
ordem jurdica, considerada como um todo52.
Uma vez que a sujeio do juiz somente lei tem um valor
puramente terico, inegvel que, quando os entendimentos so pacficos,
estes se aproximam muito a um mandado de carter geral53. Significa,

51
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 263.
52
Brando, Contrastes jurisprudenciais: problemas e respostas processuais penais, in
Liber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra: Coimbra Editora, 2003, p.
1302 e 1303.
Sanguin, Irretroatividade e retroatividade das alteraes da jurisprudncia penal, in
53

Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 31, p. 158.

256
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

portanto, que eventual mudana na orientao jurisprudencial pode


trair a confiana dos cidados que realizaram suas condutas antes da
modificao, que se aplicar no apenas ao futuro, mas tambm quela
conduta em julgamento, que constitui passado54.
Ainda que se sustente tratar de uma nova deciso e no de uma
nova norma, importa observar que essa distino irrelevante para
quem ser julgado retroativamente de acordo com o novo entendimento,
assim como se daria no caso de uma lei penal retroativa, com as mesmas
consequncias negativas55.
Alis, a evoluo jurisprudencial tem tanta importncia para os
indivduos implicados como uma modificao do teor literal do tipo
penal sendo que a evoluo atua naturalmente com efeito retroativo,
uma vez que foi fundamentada somente em relao ao caso respectivo56.
Nesse sentido a anotao de Oliveira Ascenso, segundo a qual se o
tribunal criasse o direito, a sentena teria sempre efeito retroativo, uma
vez que o tribunal que decide hoje o caso de ontem, iria aplicar quele
caso o direito que criaria hoje57.
Paradigmtico exemplo de novo entendimento judicial em
prejuzo do ru deu-se na Alemanha, quando da sentena do BGH
(Bundesgerichtshof) de 9 de dezembro de 1966. Naquele julgamento, o
Tribunal Supremo de Karlsruhe decidiu abandonar a jurisprudncia
constante de mais de dez anos que estabelecia o limite da absoluta
incapacidade para a conduo de veculo de forma segura a partir de
1,5 g/1% de lcool no sangue, excluindo toda a prova em contrrio.
Segundo o novo critrio, fundado nas crticas provenientes do campo
da medicina e, sobretudo, com base no informe da Oficina Federal para
a Sade (Bundesgesunheitsamt) de 1966, a jurisprudncia baixou esse limite
54
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 315.
55
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 317.
56
Sanguin, op cit., p. 147.
57
Apud Andreucci, op. cit., p. 66 nota 27.

257
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

para 1,3 g/1%. Quanto questo da possibilidade de ser aplicado o


novo critrio a fatos ocorridos na vigncia do entendimento anterior, a
deciso de 5 de outubro de 1967 foi afirmativa, adentrando a tese de que
os tribunais podem, mediante a reduo no limite de alcoolemia, punir
fatos que, segundo a anterior interpretao jurisprudencial (consolidada
no momento da conduta), eram impunes58.
De forma semelhante, o Poder Judicirio alemo tambm equiparou,
para fins de aplicao da lei penal incriminadora, conceitos distantes do
ponto de vista semntico, tais como automvel e tren, definiu o punho
de um pugilista como instrumento perigoso e uma cpia no autenticada
como documento probatrio apto a ser objeto de falsificao, considerou
desleal o homicdio de uma pessoa tranquilamente adormecida. Nesses
casos, Hassemer chama a ateno para o fato de que tais comparaes
diferenciam-se entre si apenas pelo nvel de distncia semntica entre
termos legais e o caso concreto percebido pela (presumida) sensibilidade
lingustica da maior parte da populao59.
Outro exemplo pode ser observado na Frana, onde o Poder
Judicirio, remetendo-se a um texto legal contemporneo ao fato
ajuizado, emprestou-lhe um significado novo violador da garantia da
irretroatividade penal. Assim, sendo possvel que na interpretao da
lei sejam utilizadas sempre as mesmas palavras e as mesmas frmulas,
embora com um sentido flagrantemente diferente, uma deciso de uma
Cmara Criminal da Cour de Cassation, de 1 de abril de 1965, redefiniu o
conceito de barco, originariamente remetido somente ao barco a vapor,
para entender que a expresso se aplicava, tambm, ao barco movido
diesel60.
Na Espanha, o Tribunal Supremo qualificou de modo diferente
58
Sanguin, op cit., p. 145, nota 2, e Ferreres Comella, op cit., p. 187.
59
Hassemer, op. cit., p. 192.
60
In Cunha, O carter retrico do princpio da legalidade, Porto Alegre: Sntese, 1979,
p. 103.

258
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

o latrocnio, na hiptese de um roubo com pluralidade de homicdios.


Num momento inicial, considerou que se tratava de um nico latrocnio,
sem considerar o nmero de vtimas fatais; mais tarde, passou a qualificar
este mesmo fato como constitutivo de vrios delitos, de modo que
em um roubo com homicdio, em que se computava uma das vtimas,
restava caracterizado um latrocnio, sendo que a este somavam-se os
demais homicdios; posteriormente a Sentena de 7 de abril de 1951
produziu um endurecimento ainda maior na jurisprudncia, que passou
a considerar o nmero de latrocnios a partir do nmero de pessoas que
haviam sido mortas61.
Entre ns, importante mudana se deu no posicionamento do
Supremo Tribunal Federal, ocorrida em 1964, no sentido de que no
caracterizava crime a manuteno de casa de prostituio (artigo 299
do cdigo penal) na zona de meretrcio se ela estivesse licenciada pelo
Poder Pblico, que lhe concedera alvar de funcionamento e lhe cobrava
impostos, e tambm porque esse fato era tolerado e fiscalizado pelo
polcia. Sob esses argumentos, aquele tribunal decidiu que tal conduta
no constitua crime contra os costumes, mas fato tolerado e at
mesmo imposto pelos costumes62. No entanto, esse posicionamento
foi alterado de repente, quando a mesma corte considerou tal conduta
como criminosa com fundamento na irrelevncia do licenciamento e
tolerncia policial63.
Outro caso diz respeito expresso sequestro, que tem um
significado especfico e referido privao da liberdade individual. No
entanto, quando ocorreu no Brasil o primeiro apoderamento ilcito de
aeronave (8.10.69), socorrendo-se da vagueza e ambiguidade da expresso
sequestro, entenderam os julgadores de redefini-la, nela abarcando
61
Fierro, Legalidad y retroactividad de las normas penales, Buenos Aires: Hammura-
bi, 2003, p. 267.
62
Por exemplo, HC 40.161, rel. Min. Ribeiro Costa, e HC 40.124, rel. Min. Vilas Boas.
63
Por exemplo, as decises publicadas nas RTJ 60/104 e 85/487. In Sanguin, op cit.,
p. 146 e 147.

259
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

tambm a situao de apoderamento e desvio ilegal de aeronave.


Deste modo criou-se uma norma distinta da prevista no artigo 28 do
Decreto-lei n 898/69, tipo invocado, aplicando-se retroativamente a
nova norma em prejuzo dos direitos do acusado. De outra parte, criava-
se por analogia uma incriminao diversa da estabelecida, enquanto se
assimilava o apoderamento ilcito ao sequestro, sob a alegao de que na
hiptese houvera privao da liberdade de passageiros e tripulantes por
tempo juridicamente relevante64.
Ainda no ordenamento jurdico ptrio, a partir de 1964 foi
estabelecida a seguinte interpretao para o art. 108, VIII, do Cdigo
Penal, expressa na Smula 388 do SMT: O casamento da ofendida com
quem no seja o ofensor faz cessar a qualidade de seu representante
legal, e a ao penal s pode prosseguir por iniciativa da prpria
ofendida, observados os prazos legais de decadncia e perempo. Em
sesso plenria de 16.10.1975, no julgamento do habeas corpus n 53.777,
a referida Smula foi revogada, passando-se a entender que o casamento
da ofendida com terceiro no faz cessar a qualidade de seu representante
legal, e aplicando-se retroativamente o novo entendimento em prejuzo
do acusado65.
Essas frmulas dissimuladas de criar tipos penais no diferem
daquilo que se d em ordenamentos da common law, onde expressamente
reconhecida tal possibilidade e, a partir do reconhecimento dessa
realidade, so buscadas solues para garantir o indivduo frente ao
arbtrio estatal. Sem aprofundar a comparao, mas, a partir dos casos
acima descritos e trazendo baila dois exemplos de criao de crimes
pela jurisprudncia escocesa, basta dizer que no diferente alargar o
conceito do que seja sequestro de alargar o conceito de estupro
(na Esccia, passou-se a considerar como tal a conduta de manter
relaes sexuais com mulher semi-adormentada, fazendo-se passar por
64
Exemplo citado por Cunha, op. cit., p. 84.
65
Cunha, op. cit., p. 103 e 104.

260
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

seu marido, quando tradicionalmente exigia-se a existncia de violncia


ou grave ameaa para a caracterizao do crime), assim como no
substancialmente diferente passar, do dia para a noite, a considerar
criminosa a manuteno de casa de prostituio quando assentado o
entendimento contrrio, e passar a considerar, tambm de repente, o
furto de uso como ilcito penal, quando a prpria definio do delito, no
ordenamento escocs, exigia a inteno de se apropriar definitivamente
do bem subtrado66.
Observa-se, contudo, que no s em hipteses to claras como
as anteriormente referidas verifica-se a retroatividade prejudicial ao
acusado, a criao analgica de normas incriminadoras ou o recurso a
outras fontes seno a prpria lei escrita. Sempre que o juiz empresta
novos sentidos s expresses que integram a descrio tpica e o faz
desfavoravelmente ao ru, ou se baseia em critrios ambientais , ocorre
importante afronta ao princpio da legalidade67. Torna-se claro, ento,
que as novas interpretaes sempre encobrem uma lei retroativa; se
uma lei interpretativa no modifica nada, ento carece de utilidade, e se
modifica algo, traz uma novidade e, portanto, uma lei nova posterior
que deve ser tratada como tal68.
A segurana jurdica fica profundamente afetada quando a
modificao jurisprudencial d lugar aplicao da lei de modo mais
gravoso, como nos casos citados. No deve ser desconsiderado que
irretroatividade e segurana jurdica so duas ideias estreitamente
relacionadas, j que a garantia de segurana jurdica traz consigo o
pensamento de um prvio clculo do contedo das decises judiciais
conforme o critrio reiterado e constante69.
Cadoppi, La genesi delle fattispecie penali Una comparazione tra civil law e com-
66

mon law, in Sistema Penale in transizione e ruolo del diritto giurisprudenziale, a cura di
Giovanni Fiandaca, Padova: CEDAM, 1997, p. 158 e 159.
67
Cunha, op. cit., p. 84.
68
Fierro, op. cit., p. 269.
69
Sanguin, op cit., p. 163.

261
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Percebe-se do exposto que, se a impreciso da lei constitui grave


afronta certeza jurdica, ainda mais grave a aplicao retroativa
de uma nova interpretao desfavorvel ao ru. No primeiro caso, a
impreciso da lei avisa o cidado acerca da possibilidade de que certas
condutas sejam consideradas punveis; na segunda hiptese, quando
lei j fora atribuda determinada interpretao considerando lcita certa
conduta, so frustradas as expectativas se essa mudana jurisprudencial
assumir carter retroativo70.
Na doutrina, a possibilidade de mudana jurisprudencial agravadora
da situao do ru provoca, via de regra, trs tipos de solues. Ao lado
daqueles que no vislumbram nesse fato a necessidade de conferir ao
cidado as garantias nsitas ao princpio da legalidade, existem outros que
reconhecem os efeitos nefastos da repentina modificao da interpretao
legal, sendo que, entre eles, h duas posies que se destacam: sustenta-
se a aplicao da garantia da proibio da retroatividade s modificaes
jurisprudenciais desfavorveis, ou a possibilidade de ser invocado, pelo
acusado, o benefcio do erro de proibio71.
Por exemplo, o entendimento que prevaleceu na Espanha, quando
da sentena de 03.10.90, relativa caracterizao do latrocnio a partir
do nmero de pessoas assassinadas, foi no sentido de no submeter
a jurisprudncia ao mesmo tratamento conferido lei em termos de
garantia da irretroatividade. Segundo aquele ordenamento jurdico, as
mudanas na jurisprudncia so admissveis sempre que significarem
uma nova interpretao razovel e no arbitrria, sendo incabvel
submeter os entendimentos judiciais a um critrio de irretroatividade,
pois este impossibilitaria os processos evolutivos72.
No direito alemo, especificamente frente modificao no nvel
de lcool no sangue apto a apontar para absoluta incapacidade para a
70
Ferreres Comella, op cit., p. 190 e 191.
71
Sanguin, op cit., p. 147 e 148.
72
Fierro, op. cit., p. 267, nota 33.

262
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

conduo segura de veculo, os debates se deram de modo diferente.


Enquanto alguns autores entendiam que a proibio constitucional da
retroatividade das leis desfavorveis se estendia tambm s mudanas na
jurisprudncia o que levou Gnter Kohlmann a propor a introduo
no sistema jurdico de uma nova modalidade de sentena, semelhante
ao prospective overrulling do direito norte-americano , outros propuseram
resolver o problema a partir do reconhecimento do erro de proibio
por parte do autor do fato soluo que recebeu grande acolhida pela
doutrina e jurisprudncia daquele pas73.
6. Da busca por solues
6.1. Da impossibilidade de retroatividade da nova
jurisprudncia
Embora tradicionalmente a jurisprudncia no seja considerada
verdadeira fonte formal de direito, a desconsiderao acerca da exigncia
de irretroatividade das variaes jurisprudenciais desfavorveis ao ru
merece ser revisada. Isso porque, uma vez que a lei e sua interpretao
possuem um vnculo necessrio de complementao, a realidade jurdica
do princpio da legalidade somente ser entendida quando, para um
determinado tipo penal, vigore a mesma interpretao que lhe era dada
poca do cometimento do fato74.
Veja-se, por exemplo, o que se passou em dois julgamentos do
Tribunal Europeu de Direitos Humanos. Ao julgar os casos C. R. v.
Reino Unido e S. W. v. Reino Unido, aquela corte pareceu aceitar a aplicao
retroativa de um novo critrio jurisprudencial desfavorvel aos rus
que tinham forado suas esposas a manter relaes sexuais contra sua
73
Ferreres Comella, op cit., p. 187 e 188.
74
Sanguin, op cit., p. 157 a 162. Partindo da mesma premissa, Tozzini constata a
derrogao prtica da vigncia do princpio da irretroatividade no direito penal quan-
do a situao mais gravosa origina-se numa deciso judicial, especialmente quando a
jurisprudncia reconhecida como fonte do direito sem, contudo, ser equiparada lei
penal para essa finalidade de garantia. Tozzini, La retroactividad de los fallos plenarios
penales, en particular del caso Barbas, in Doctrina Penal, 1982, p. 722.

263
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

vontade. At ento, a interpretao tradicional dos tribunais ingleses era


no sentido de que o marido no cometia crime com tal conduta, uma
vez que se entendia que, ao contrair matrimnio, a mulher dava seu
consentimento para manter relaes sexuais com o marido a qualquer
tempo. A jurisprudncia havia introduzido excees, tais como a
possibilidade do consentimento ser revogado por uma ordem judicial
(de separao ou divrcio) ou por acordo entre as partes, que podia ser
implcito. A regra, no entanto, era de imunidade ao marido.
Na sesso de julgamento perante a Cmara dos Lordes, no dia 22 de
novembro de 1995, foi julgado o primeiro caso, em que C. R. forou sua
mulher a manter relaes sexuais quando ela j havia voltado a morar
na casa de seus pais e os cnjuges j tinham iniciado o processo de
separao judicial. Nesse caso, cabia a tese de que no havia imunidade.
Na fundamentao da deciso, a Corte de Apelao entendeu que a
regra da imunidade marital estava sendo objeto de excees cada vez
mais amplas por parte dos tribunais, a tal ponto que no havia mais
sentido manter tal regra, que j no se adaptava s atuais concepes
valorativas da sociedade. A Cmara dos Lordes confirmou a tese da
Corte de Apelao, e concluiu que, de fato, a regra da imunidade deveria
ser entendida como definitivamente abolida.
No julgamento do segundo caso, no mesmo dia (22 de novembro de
1995), mas este perante a Corte de Apelao, foi julgado S. W., acusado
de ter forado relaes sexuais com a esposa, aps um desentendimento,
mas no tinha havido uma situao de separao de fato do casal. O rgo
de primeiro grau o condenou, aplicando a nova regra jurisprudencial
mencionada acima, que considerava totalmente abolida a regra da
imunidade. A Corte de Apelao confirmou a sentena, e os advogados
convenceram o condenado a no recorrer da deciso Cmara dos
Lordes, posto no haver possibilidade de ganhar.
Verifica-se que, em ambos os casos, o novo critrio jurisprudencial
foi aplicado a casos que, quando ocorreram, estavam regidos por uma

264
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

interpretao diferente. No primeiro caso, possvel sustentar que os


fatos se subsumiam a uma das excees regra, mas isso no se deu
no segundo. Ao analis-los, o Tribunal Europeu de Direitos Humanos
considerou no ter havido violao ao princpio da legalidade penal em
nenhum dos dois julgamentos. Aquele tribunal partiu da premissa de
que o princpio da irretroatividade refere-se unicamente lei e no
jurisprudncia. Justificou a deciso, ainda, dizendo que o novo critrio
jurisprudencial poderia ser aplicado a ambos os casos tendo em vista
que as excees que os tribunais ingleses j vinham introduzindo
progressivamente tornavam razoavelmente previsvel o abandono
total da regra da imunidade marital75.
Frente a situaes como essa, patente a necessidade de se
disciplinar a proibio de aplicao jurisprudencial retroativa das novas
incriminaes; no faria sentido a garantia da legalidade atuar apenas
na esfera legislativa e no orientar tambm o operador do direito, posto
que este poderia interpretar a norma de maneira a trazer para o campo
dos ilcitos penais situaes anteriormente pacficas76. A funo de
garantia do princpio da irretroatividade no seria totalmente eficaz se
viesse aplicado in abstrato e no in concreto. Observa-se, inclusive, que se
a exigncia de lei penal predeterminada nasceu para atuar como limite
ao Poder Judicirio, por meio da vinculao ao mximo da atividade
interpretativa do juiz lei positiva, a garantia contida nesse postulado
somente ocorrer por meio da atividade judicial77.
Alis, seria absolutamente contraditrio permitir aos juzes o que se
probe ao legislador: a aplicao retroativa de regras penais desfavorveis
ao ru. E mesmo diante do argumento segundo o qual impedir a aplicao
retroativa da jurisprudncia implica impedi-la de evoluir, o que deve ser
garantido que a condenao penal seja previsvel de acordo com o

75
Ferreres Comella, op. cit., p. 188 a 190.
76
Camaioni, op cit., p. 29.
77
Sanguin, op cit., p. 155.

265
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

direito vigente no momento dos fatos, e no que seja previsvel que o


direito v mudar78. Nesse sentido, por exemplo, o entendimento da
Suprema Corte norte-americana, que no exclui a aplicao do princpio
da irretroatividade s mudanas jurisprudenciais. No caso Bouie v. City
of Columbia, 378 US 347 (1964), a Suprema Corte dos Estados Unidos
estatuiu que as clusulas constitucionais que probem as leis ex post facto,
ainda que dirigidas formalmente ao legislador, protegem um princpio
mais geral, a segurana jurdica, que deve operar tambm com relao s
mudanas jurisprudenciais. Segundo a Corte, se um legislador estatal no
pode aprovar uma lei ex post facto em razo da clusula que probe esse
tipo de norma, ento, em razo da clusula do devido processo legal, a
Suprema Corte de um Estado tambm no pode alcanar exatamente o
mesmo resultado atravs da interpretao judicial79.
Na Alemanha, a doutrina majoritria entende que o princpio
da irretroatividade se aplica tambm s mudanas jurisprudenciais.
Embasa-se esse entendimento no fato de que, de um lado, as fronteiras
entre o permitido e o proibido so estabelecidas tanto pela lei como
por sua aplicao que, juntas, formam uma unidade, e de outro lado,
tem-se como pressuposto que o princpio da legalidade, no que tange
especificamente proibio de retroatividade das leis, visa a proteger
no a lei em si, mas a confiana que os cidados depositam no direito,
sendo absolutamente possvel que esta seja atingida por modificao
tanto na lei como na jurisprudncia80.
No pode ser desconsiderado, nesse contexto, que garantias
como a igualdade, a reserva legal, a taxatividade dos tipos penais, a
culpabilidade e a consequente vedao da responsabilidade objetiva, a
vedao da prova ilcita e outros tantos so princpios de limitao das

78
Scalia, apud Ferreres Comella, op cit., p. 193.
79
Ferreres Comella, op. cit., p. 190 e 191.
Eser, Comentrios ao pargrafo 2, in Sshnke, Adolf e Schrder, Horst, Strafgeset-
80

zbuch: Kommentar, Mnchen: Beck, 1997, p. 53.

266
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

esferas de poder e de atuao do Estado, e no do alargamento de seu


mbito aflitivo. Significa, por isso, que admitir a retroatividade da lei e
at mesmo das mudanas jurisprudenciais desfavorveis aos rus ir
contra a razo de ser dos princpios constitucionais cunhados durante
sculos, instituindo-se, justamente, o que deles no se espera: a expanso
da carga aflitiva do direito penal81.
Com fundamento no princpio constitucional da irretroatividade
da lei mais severa, tambm cabe falar numa proibio de serem feitas
interpretaes mais severas da norma penal, no admitidas poca do
fato criminoso e desenvolvidas posteriormente em razo da evoluo
natural do direito82. Assim, possvel afirmar a regra da irretroatividade
no apenas quando for introduzida uma nova figura de crime, mas
tambm quando, de qualquer forma, a nova lei possibilitar a punio de
um comportamento concreto anteriormente tido como lcito83.
Na prtica dos tribunais, a no aplicao retroativa de uma nova
interpretao mais gravosa pode ser problemtica na medida em que
poderia impossibilitar a prpria alterao jurisprudencial, j que a
interpretao, se no fosse tambm aplicada ao caso sub judice, tambm
no poderia s-lo aos posteriores, pelo fato de no poder extrapolar os
limites da coisa julgada84.
A fim de conciliar as exigncias de atualizao da jurisprudncia e
de confiana do cidado no ordenamento jurdico, o prospective overruling

81
Boschi, op. cit., p. 135 e 136.
82
Mauro Leone, apud Sanguin, op cit., p. 156.
83
Camaioni, op cit., p. 30 e 31. Entre ns, e com relao matria no penal, Muscari
pondera que, em caso de alterao do entendimento outrora adotado, a incidncia
imediata do novo precedente vinculante representaria intolervel surpresa aos jurisdi-
cionados, que supunham legitimamente que a conduta correta era aquela que se com-
patibilizava com o decisium anterior. Muscari, Smula vinculante, So Paulo: Juarez de
Oliveira, 1999, p. 90.
Schmidt, O princpio da legalidade penal no estado democrtico de direito, Porto
84

Alegre: Livraria do Advogado, 2001, p. 235, nota 427.

267
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

constitui uma tcnica utilizada nos ordenamentos da common law que


permite ao juiz aplicar o precedente em um caso, mas j alertando que
os casos futuros sero decididos de outra maneira. Esse expediente
algumas vezes usado pelos tribunais caracterizado por, ao mesmo
tempo, assegurar a aplicao do direito do mesmo modo como o era
no momento da prtica delituosa, sem com isso deixar de permitir que
a jurisprudncia evolua de acordo com as novas valoraes. Assim, no
momento em que o caso est sendo julgado, na hiptese dos magistrados
entenderem que o precedente precisa ser modificado, a modificao
ser feita; de acordo com as garantias do princpio da legalidade, no
entanto, o novo entendimento, desfavorvel ao ru se comparado quele
existente no momento da infrao, no ser aplicado a ele, mas somente
aos acusados que praticarem a infrao a partir da nova orientao
jurisprudencial. Com isso, a corte avisa sobre a iminente mudana de
critrio jurdico, evitando o trauma da quebra da segurana jurdica no
caso em julgamento85.
Trata-se, portanto, de um diferente estilo de deciso de que
resultaria uma aplicao analgica do princpio da irretroatividade, pois
atravs desses critrios o tribunal que conclusse por uma justificada
alterao da jurisprudncia at ento seguida no deixaria de aplicar tal
soluo ao caso sub judice, mas anunciaria outra diferente, no sentido
da alterao que entendesse justificada, para os casos anlogos a serem
decididos no futuro.

85
Importa observar que o prospective overruling, tal como descrito, uma evoluo de
uma outra tcnica que existiu na common law. Embora tivesse a mesma denominao,
o primeiro conceito de prospective overruling dizia respeito deciso judicial em que o
juiz, a fim de no frustrar as expectativas que no caso concreto apresentavam-se mere-
cedoras de tutela, estabelecia que a nova soluo valeria apenas para o caso em julga-
mento e para os casos futuros, mas no para os demais casos ocorridos na vigncia do
precedente recm superado. As principais crticas a essa soluo estavam relacionadas
diferena de tratamento entre o caso sub judice e os demais casos ocorridos sob a ju-
risprudncia superada: no havia razes que justificasse tal disparidade de tratamento.
Bin, Il precedente giudiziario Valore e interpretazione, Padova: CEDAM, 1995, p.
134 e 135.

268
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

6.2. O reconhecimento do erro de proibio


No contexto descrito, a excluso da culpabilidade a partir do
reconhecimento do erro de proibio apresenta-se como importante
alternativa na busca por uma soluo harmnica ao significado valorativo
dos princpios da legalidade e da culpabilidade no direito penal. Diante
da constatao de que diversas interpretaes de uma lei do lugar a
diversas leis, o erro induzido pelas diversas interpretaes de uma mesma
lei penal pode ser considerado equivalente a um erro sobre a lei penal86.
Nesse sentido j se manifestava Bricola, ao dizer que a taxatividade
do tipo penal impe-se, tambm, sob o aspecto da incidncia do erro.
Segundo este autor, quando a norma exige valorao judicial, no pode
ser excluda a possibilidade de o agente incorrer em erro, pelo simples
fato da norma precisar ser interpretada pelo juiz87.
Romano, por sua vez, embora guardasse restries total
equiparao entre modificaes legislativas e jurisprudenciais, tambm se
manifestou no sentido de que um ordenamento atento materialmente s
exigncias garantsticas da legalidade no pode desconsiderar a hiptese
em que o cidado assume um comportamento que parecia possvel, ou
seja, lcito, com base no entendimento da jurisprudncia. Nestes casos, a
brusca passagem a uma interpretao nova e mais rigorosa da mesma lei
poderia ser compensada por uma ou mais causas subjetivas de excluso
ou atenuao da culpabilidade, de modo a serem reconhecidos o erro de
proibio e a ignorncia da lei penal88.

86
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 266. Observa esse autor no ser absurdo um cidado
se informar se a sua ao penalmente lcita ou ilcita; em certos casos tnue o li-
mite entre o lcito e o ilcito, de modo que plausvel que a pessoa se informe sobre a
licitude da conduta que pretende praticar o que ocorre especialmente no mbito das
atividades econmicas, ou ligadas ao direito penal da economia. Cadoppi, Il valore...,
op. cit., p. 319 e 320.
87
Bricola, Discrezionalit..., op. cit., p. 47, 48 e 296.
Romano, Commentario Sistematico del Codice Penale, volume I, 3 ed., Milano:
88

Giuffr, 2004, p. 46 e 47.

269
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Com a mesma ressalva, Roxin observa que pode haver situaes


em que o agente confiou em determinada orientao jurisprudencial
de maneira no reprovvel, tendo inclusive tido assessoria jurdica para
tanto; nesses casos, no seria justo castigar o sujeito pela sua confiana
no direito, mas a absolvio deve ser creditada a um erro de proibio
no culpvel, sem que para isso seja preciso alargar a proibio de
retroatividade jurisprudncia89.
Tambm Castanheira Neves entende que a possvel influncia
da jurisprudncia estabilizada no comportamento do agente impe o
reconhecimento da excludente de culpabilidade. Essa soluo, segundo
ele, afasta a aplicao pura e simples do princpio da irretroatividade s
possveis alteraes da jurisprudncia criminal, embora no deixe de dar
cumprimento razovel ao seu sentido essencial, preservando os agentes
submetidos a julgamento de decises incriminadoras imprevisveis90.
Deve ser ressalvado, no entanto, que somente num sistema em que
os contrastes sincrnicos so muito raros faz sentido aventar a hiptese
de excluso da culpabilidade em razo do erro de proibio diante
de verdadeiras mudanas jurisprudenciais consequentes a contrastes
diacrnicos; nesses casos, pode-se dizer que o cidado de fato confiou
(ou tinha a possibilidade de confiar) numa consolidada interpretao
de licitude do fato por ele realizado, e a mudana jurisprudencial no
era previsvel. J num sistema caracterizado por contemplar maior
nmero de contrastes sincrnicos mais difcil definir o erro como
inevitvel, porque ao menos o sujeito podia ter dvida sobre a ilicitude
da sua conduta, tendo em vista a presena na jurisprudncia de decises
tambm contrrias91.
H que ser considerado, no entanto, que o instituto do erro
89
Roxin, Derecho Penal Parte General Tomo I: Fundamentos. La Estructura de la
Teoria del Delito, Madrid: Editorial Civitas, 1997, p. 165 e 166.
90
Castanheira Neves, op. cit., p. 332 e 333.
91
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 321.

270
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de proibio representa uma espcie de vlvula de segurana do


ordenamento penal em vista da realizao do princpio da culpabilidade,
no devendo ser considerado como um instituto jurdico fisiolgico
dentro do sistema. Essa forma de excluso da culpabilidade deve atuar
somente quando o ordenamento tiver falido na sua tarefa e, portanto,
no tenha havido a possibilidade de conhecimento dos ilcitos penais
que representa um aspecto inquestionvel da cincia da legislao penal;
ou quando diante de uma norma objetivamente reconhecvel, o sujeito
encontra-se numa condio subjetiva em que no lhe pode ser reprovada
a ignorncia da lei92. Em suma, deve ser aplicado em casos excepcionais,
e no ser tido como uma regra.
7. Concluses
Nos ordenamentos jurdicos em que est constitucionalmente
previsto, o princpio da legalidade cumpre a importante funo de
assegurar a todos os destinatrios das normas penais a possibilidade
efetiva de conhec-las antes de optarem pela conduta a ser praticada.
Essa garantia, portanto, alm de representar o reconhecimento da
funo de preveno geral, tambm uma forma de manifestao da
racionalidade que deve existir no modo como o Estado exerce o seu
direito de punir, j que impede que haja com arbitrariedade ou capricho.
H situaes em que a garantia almejada pelos princpios da
taxatividade e da anterioridade da lei penal pode fica sem efeito, j que,
frente s diferentes interpretaes possveis, nem sempre a existncia de
uma norma predeterminada assegura ao cidado o prvio conhecimento
do direito que concretamente ser aplicado. Assim, no suficiente a
existncia de um texto legal claro e preciso, sendo necessrio, tambm,
que daquilo que est escrito no diploma legislativo seja claramente
aferido o modo como a norma ser aplicada.
Dessa forma, considerando que a jurisprudncia desenvolve

92
Cadoppi, Il valore..., op. cit., p. 266.

271
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

importante e insubstituvel participao na delimitao do alcance das


normas penais, devem ser buscadas formas de proteger o cidado
frente s oscilaes interpretativas, conferindo-lhe segurana jurdica.
Nesse contexto, a aplicao da irretroatividade dos entendimentos
jurisprudenciais prejudiciais ao ru ou o reconhecimento do erro de
proibio nessas hipteses mostra-se destacadamente essencial para que
no se perca o valor de garantia do princpio da legalidade penal.
8. Bibliografia
ANDREUCCI, Ricardo Antunes. Direito penal e criao judicial, Tese de
titulariedade apresentada Faculdade de Direito da Universidade de So Paulo,
1988.
BATISTA, Nilo. Introduo crtica ao direito penal brasileiro, 4 ed., Rio de
Janeiro: Revan, 2001.
BIN, Marino. Il precedente giudiziario Valore e interpretazione, Padova:
CEDAM, 1995.
BOSCHI, Marcus Vincius. Da retroatividade da jurisprudncia penal mais
benigna, Porto Alegre: Verbo Jurdico, 2004.
BRANDO, Nuno. Contrastes jurisprudenciais: problemas e respostas
processuais penais, in Liber Discipulorum para Jorge de Figueiredo Dias, Coimbra:
Coimbra Editora, 2003, p. 1289 a 1314.
BRICOLA, Franco. La Discrezionalit nel Diritto Penale, volume I Nozione
e Aspetti Costituzionali, Milano: Giuffr, 1965.
CADOPPI, Alberto. Il valore del precedente nel diritto penale Uno studio
sulla dimensione in action della legalit, Torino: Giappichelli, 1999.
---------- Il principio di irretroativit, in Introduzione al sistema penale (a cura
di Insolera, Mazzacuva, Pavarini, Zanotti), vol. I, Torino: Giappichelli Editore,
1997, p. 154 a 191.
---------- Il problema delle definizioni legali nel diritto penale , in Il problema
delle definizioni legali nel diritto penale, Studi coordinati da Alberto Cadoppi,
Padova: Cedam, 1996, p. 1 a 30.
---------- La genesi delle fattispecie penali Una comparazione tra civil law e
common law, in Sistema Penale in transizione e ruolo del diritto giurisprudenziale,
a cura di Giovanni Fiandaca, Padova: CEDAM, 1997, p. 146 a 184.
CAMAIONI, Salvatore. Successione di leggi penali, Padova: CEDAM, 2003.

272
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

CAMARGO, Antonio Lus Chaves. Tipo penal e linguagem, Rio de Janeiro:


Forense, 1982.
CAPPELLETTI, Mauro. Juzes legisladores?, trad. Carlos Alberto lvaro de
Oliveira, Porto Alegre: Sergio Antonio Fabris, 1993.
CARBONELL MATEU, Juan Carlos. Derecho penal: concepto y principios
constitucionales, 2 ed. Adaptada al Cdigo Penal de 1995, Valencia: Tirant lo
blanch, 1996.
CASTANHEIRA NEVES, A. O princpio da legalidade criminal (O seu
problema jurdico e o seu critrio dogmtico), in Estudos em Homenagem ao
Prof. Doutor Eduardo Correia, Coimbra: Universidade de Coimbra, 1984, p.
307 a 469.
CUNHA, Rosa Maria Cardoso da. O carter retrico do princpio da legalidade,
Porto Alegre: Sntese, 1979.
DAMICO, Marilisa. Il principio di determinatezza in materia penale fra teoria
e giurisprudenza costituzionale, in Giurisprudenza Costituzionale, gen. feb.
1998, ano XLIII, p. 315 a 376.
DOTTI, Ren Ariel. Curso de Direito Penal: parte geral, Rio de Janeiro:
Forense, 2001.
ESER, Albin. Comentrios ao pargrafo 2, in Sshnke, Adolf e Schrder,
Horst, Strafgesetzbuch: Kommentar, Mnchen: Beck, 1997, p. 53.
FERRERES COMELLA, Vctor. El principio de taxatividad en materia penal
y el valor normativo de la jurisprudencia (Una perspectiva constitucional),
Madrid: Civitas Ediciones, 2002.
FIANDACA, Giovanni. Principio di colpevolezza ed ignoranza scusabile della
legge penale: prima lettura della sentenza n. 364/88, in Foro Italiano, 1988,
p. 1385 a 1395.
FIANDACA, Giovanni e MUSCO, Enzo. Diritto penale Parte generale, 3 ed.,
Bologna: Zanichelli Editore, 1995.
FIERRO, Guillermo J.. Legalidad y retroactividad de las normas penales,
Buenos Aires: Hammurabi, 2003.
GLVEZ, Juan Monroy. La importancia de la jurisprudencia en el derecho
nacional, in Revista Peruana de Ciencias Penales, ao II, enero-junio 1994, n 3,
Editora Jurdica Grijley, p. 301 a 305.
HASSEMER, Winfried. Diritto giusto attraverso un linguaggio corretto? Sul
divieto di analogia nel diritto penale, in Ars Interpretandi, 1997.
LARENZ, Karl. Metodologia da Cincia do Direito, 3 ed., trad. Jos Lamego,

273
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Lisboa: Fundao Calouste Gulbenkian, 1997.


LUISI, Luiz. Os princpios Constitucionais Penais, 2 ed., Porto Alegre: Srgio
Antonio Fabris Editor, 2003.
MADRID CONESA, Fulgencio. La legalidad del delito, Universidad de
Valencia, 1983.
MANTOVANI, Ferrando. Diritto Penale, 4 ed., Padova: Cedam, 2001.
MOCCIA, Sergio. La promessa non mantenuta Ruolo e prospettive del
principio di determinatezza/tassativit nel sistema penale italiano, Napoli:
Edizioni Scientifiche Italiane, 2001.
MUSCARI, Marco Antonio Botto. Smula vinculante, So Paulo: Juarez de
Oliveira, 1999.
ORR, Giovanni. Le definizioni del legislatore e le redefinizioni della
giurisprudenza, in Il problema delle definizioni legali nel diritto penale, Studi
coordinati da Alberto Cadoppi, Padova: Cedam, 1996, p. 147 a 161.
PADOVANI, Tulio. Le Fonti del Diritto Italiano - Codice Penale, Milano:
Giuffr, 2005.
PALAZZO, Francesco. Introduzione ai princpi del diritto penale, Torino: G.
Giappichelli Editore, 1999.
---------- Il principio di determinatezza nel diritto penale, Padova: CEDAM,
1979.
PREZ LUO, Antonio Enrique. La seguridad jurdica, Barcelona: Editorial
Ariel S.A., 1991.
POLAINO NAVARRETE, Miguel. Derecho Penal: parte general - Tomo I:
Fundamentos Cientficos del Derecho Penal, 4 ed., Barcelona: Bosch, 2001.
PULITAN, Domenico. Una sentenza storica che restaura il principio di
colpevolezza, in Rivista Italiana di Diritto e Procedura Penale, 1988, p. 686 a
731.
REALE, Miguel. O Direito como Experincia (Introduo Epistemologia
Jurdica), So Paulo: Saraiva, 1968.
REALE JNIOR, Miguel. Instituies de direito penal Parte Geral, vol. 1,
Rio de Janeiro: Forense, 2002.
---------- Razo e subjetividade no direito penal, in Cincias Penais, vol. 0, p.
226 a 249.
---------- Anti-semitismo racismo, in Revista Brasileira de Cincias Criminais,
So Paulo, ano 11, n 43, abr/jun de 2003, p. 323 a 348.

274
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ROMANO, Mario. Commentario Sistematico del Codice Penale, volume I, 3


ed., Milano: Giuffr, 2004.
ROXIN, Claus. Derecho Penal Parte General Tomo I: Fundamentos. La
Estructura de la Teoria del Delito, Madrid: Editorial Civitas, 1997.
SANGUIN, Odone. Irretroatividade e retroatividade das alteraes da
jurisprudncia penal, in Revista Brasileira de Cincias Criminais, n 31, p. 144
a 169.
SCHMIDT, Andrei Zenkner. O princpio da legalidade penal no estado
democrtico de direito, Porto Alegre: Livraria do Advogado, 2001.
TOZZINI, Carlos A.. La retroactividad de los fallos plenarios penales, en
particular del caso Barbas, in Doctrina Penal, 1982, p. 719 a 724.
VIOLA, Francesco e ZACCARIA, Giuseppe. Diritto e interpretazione
Lineamenti di teoria ermeneutica del diritto, 5 ed., Roma-Bari: Laterza, 2004.

275
Garantias, consenso e justia no processo penal

Miguel Tedesco Wedy


Universidade do Vale do Rio dos Sinos (Unisinos)1

Resumo: As ideias de garantia e justia esto presentes no processo


penal. Para afirma-las, contudo, impe-se um elemento de ligao. Esse
elemento, para ns, a eficincia. No aquela eficincia utilitria, mas uma
eficincia que irrompa de outra base, preocupada com a pessoa humana
e com os direitos fundamentais. Essa ideia de processo poderia trabalhar
com o instituto da barganha, em situaes pontuais e delimitadas.
Palavras-Chave: Garantias, Justia, Eficincia e Barganha.
Abstract: The guarantee and justice ideas are present in criminal
proceedings. For these states, however, it must be a connecting element.
This element for us is efficiency. Not that utilitarian efficiency, but
an efficiency that break out of another base, concerned about the
human person and fundamental rights. This process could work
with the idea of plea bargaining, in specific and defined situations.
Keywords: Guarantees, Justice, Efficiency and Plea Bargaining.
Introduo
O convite que me foi formulado pelo Professor Doutor Fabio
Roberto Davila para falar nesse evento, por certo, provm da
reconhecida venerao que ambos temos pela Casa comum do nosso
Doutoramento, a Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra.
Aquele lugar de retido, integridade e saudade, muita saudade.
Mas, sob outro aspecto, o convite me imps refrear uma outra
1
Mestre em Cincias Criminais pela PUCRS. Doutor em Cincias Jurdico-Criminais
pela FDUC (Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra). Advogado Crimina-
lista.

276
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

saudade, ainda mais longnqua na memria afetiva, que a saudade da


Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul, onde cursei
a graduao e o mestrado, com mestres cujos nomes eu registro com
inolvidvel admirao: Ney Fayet Jnior, Aury Lopes Jnior, Alberto
Rufino de Sousa, Ruth Gauer, Gabriel Gauer, Hlio Silva, Alfredo
Cataldo, Salo de Carvalho.
Foi aqui, em primeiro lugar, onde comecei a refletir criticamente
acerca do direito penal e do processo penal. Que direito penal e processo
penal eram aqueles que eu via todos os dias nas varas criminais, cheias de
pobres e de desvalidos?
Onde estavam aqueles direitos e garantias, brandidos to
brilhantemente nas salas de aula? Eles ainda eram vistos num velho
Tribunal de Justia, onde havia uma Quinta Cmara Criminal, to
atacada, to fustigada, mas to amiga da Constituio e das leis e dos
direitos humanos.
Eu imaginava, na minha inocncia, que tudo haveria de melhorar
naqueles tempos. J l se vo vinte anos. Acreditava que as leis e a
Constituio seriam cumpridas, as garantias respeitadas, que o direito
penal faria um movimento de inflexo e seria reduzido ao mnimo
essencial e, tambm, que a ideia do consenso, trazida especialmente pela
Lei 9099/95, haveria de humanizar o direito penal!
Imaginava que institutos como a Transao penal, isto , a aplicao
antecipada de penas restritivas de direitos aos crimes com pena mxima
at 1 ano, depois alargada para os crimes com penas mximas at dois
anos, e a suspenso condicional do processo, para os crimes com penas
mnimas at 1 ano, trazidos pela lei 9099/95, formariam uma nova era
de diminuio do Estado penal e de afirmao das garantias!
...Foi um engano!
Na verdade, os Juizados Especiais Criminais ressuscitaram
contravenes e pequenos delitos que j estavam em estado de

277
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

putrefao.2 Ou seja, aquilo que no deveria mais ser direito penal,


manteve-se como direito penal, graas ao consenso e aos juizados
especiais criminais. Foi a ideia de consenso e de simplificao da Justia
que deu sobrevida para o que j deveria estar enterrado em direito penal
ou para o que no mais direito penal. Foi a ideia de encerrar demandas,
sem uma maior preocupao com a ideia de Justia, que fez o fracasso
dos Juizados Especiais Criminais, enfim, os Juizados expandiram um
direito penal que deveria, em grande parte, ter sido extinto.
De l para c a populao brasileira aumentou 30% e o nmero de
presos aumentou mais de 300%!!!
Ademais, houve uma profuso de leis penais incriminadoras e
normas processuais restritivas de direitos fundamentais, em todas as
reas, com a introduo de novos mecanismos de investigao como as
interceptaes telefnicas, as infiltraes, normas que flexibilizaram a
refutao da prova derivada da ilcita, as escutas ambientais e, por fim, a
delao premiada, sim a delao premiada, no uma colaborao, mas a
delao, a delao, esse instrumento to til, to eficiente, como temos
visto nos ltimos tempos, e, ao mesmo tempo, to imoral e desprovido
de tica.
Por bvio que o Direito no a moral e a moral no o Direito,
mas um Direito que se aparta por completo da moral um direito
relativizado e que se despega, inclusive, dos valores que esto na prpria
Constituio. A delao premiada ou colaborao premiada no nos
pode entorpecer, fazendo com que esqueamos o quo deletrio esse
instrumento do ponto de vista da moral.
Todo delator, , de fato, desprezvel, ele delata, como regra, por
estratgia de custo benefcio, uma estratgia que lhe permite falar a
verdade, mas tambm mentir, aumentar e inventar responsabilidades
2
Fundamental ler o trabalho de AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Juizados Es-
peciais Criminais: uma abordagem sociolgica sobre a informalizao da Justia Penal
Brasileira., in Revista Brasileira de Cincias Sociais, Vol. 16, n 47, out/2001, p. 97-110.

278
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

alheias, construir meias verdades.


Sinto, pois, uma dor indizvel, no meu desiderato de aumentar
as garantias e proteger as liberdades. O que resta, pois, lutar, lutar
com todas as foras para formar melhores juristas, mais preocupados
com o outro e com a Constituio, lutar nas tribunas e nos pretrios
contra uma viso miditica e poltica que v nas garantias um empecilho
para a afirmao da Justia, lutar, pois, para que a ideia do consenso se
modifique, e no seja apenas um instrumento de expanso do direito
penal e de destruio do devido processo, do direito ao silncio, do
direito de no fazer prova contra si, da presuno de inocncia e do
princpio acusatrio, ao entregar um poder aos delegados e membros do
Ministrio Pblico, que os tornam verdadeiros juzes, ao fixarem penas
e limites desses consensos, tantas vezes esprios.
II) a necessidade de uma base para o consenso
Vejamos, pois, o que deveramos fazer para enfrentar os riscos e as
oportunidades que decorrem da ideia de consenso no processo penal.
O primeiro erro que temos cometido, todos ns, processualistas e
penalistas, desprezar a ideia de eficincia. Ou melhor, desprezar uma
certa ideia de eficincia.
Pelo que se tem visto e lido, de maneira amplamente majoritria,
tem-se atacado a eficincia, como um valor no aceitvel no mbito do
direito, algo desprezvel na nossa to desgastada cincia prtica. Isso
um grande erro, pelo qual estamos pagando caro.
Ela, a eficincia, importante para o homem atual, para o ser-pessoa
do presente. Assim, como afirmou, certa feita, Baptista Machado, parece
um destino do homem essa permeabilidade da conscincia a certa
verdade ou valor em cada poca histrica, o que se depreende como
um facto radical e irradicvel.3
3
MACHADO, J. Baptista. Antropologia, existencialismo e direito. Revista de Direito
e de Estudos Sociais, Coimbra, ano 11, p. 62, 1960.

279
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A eficincia valorada pela sociedade, pelo povo, pelas pessoas


comuns, que erigiram esse valor em algo relevante. No uma criao
cerebrina de intelectuais da anlise econmica. algo que a sociedade
atual, falo aqui no mundo ocidental, no qual vivemos e estamos inseridos,
erigiu como um valor relevante. No est l na Constituio Federal, no
art. 37, caput, como princpio da administrao pblica?? No esteve l,
na exposio de motivos do Cdigo de Processo Penal portugus, item
8, no tpico eficincia da administrao da justia penal, ressaltando que a
eficincia processual no deve se render a uma lgica puramente economicista
de produtividade pela produtividade. A rentabilizao da realizao da justia
apenas desejada em nome do significado direto da eficincia para a concretizao dos
fins do processo penal: realizao da justia, tutela dos bens jurdicos, estabilizao
das normas, paz jurdica dos cidados.
Portanto, no sejamos arrogantes, soberbos, para dizer que no tem
valor aquilo que a sociedade valora de fato! natural que as sociedades,
de tempos em tempos, tragam ribalta novos valores. Se desprezarmos
isso que cincia estaremos fazendo? Que acadmicos seremos??
Tenhamos, assim, a humildade de reconhecer que a ideia de repelir
qualquer ideia de eficincia no direito penal e no processo penal est
fazendo com que a academia seja atropelada pela prxis!! Todas as
reformas que temos visto esto encharcadas de eficincia.
A questo : que eficincia queremos em matria de processo penal
e em matria de Consenso???
Nessa epoch, como refere Galimberti, o pensamento ocidental, j
afastado daquele pensamento csmico dos gregos, estrutura uma razo
utilitarista e eficientista.4 Um pensamento caracterizado, e a Galimberti
refere Heidegger, pela potncia cientfica e tecnolgica, que almeja, pela

4
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano: EST,
1996. p. 47 e ss.

280
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

planificao, pelo clculo, dominar e controlar todas as coisas. 5 Uma


razo como capacidade de previso, de clculo prevencionista. Como
refere Galimberti, La misura della ragione quella dellefficienza,
modifica aquela pergunta metafsica de natureza essencial Che cos,
pela pergunta prtica de tipo funcional: A che serve.6 E esse universal
utilitarismo que hoje quer dominar, se j no domina, o pensamento
penalstico ocidental. Uma racionalidade de fins e meios que traduz
os valores em fins e os fins em causas eficientes de um processo
eficientstico.7 E, ao contrrio de diminurem, com tal postura, os riscos
se potencializam.8 H como que uma exigncia eficientista que perpassa
o pensamento atual.9
Por certo que a eficincia no pode ser s aquela da anlise
econmica ou ainda uma eficincia meramente utilitria. Essas que esto
a, como referimos, brandidas na realidade pretoriana.
Essas eficincias, prprias de uma viso utilitria, seriam uma
categoria estratgica e utilizada para pensar a realizao dos objectivos
num certo complexo de realidade, num certo contexto de circunstncias
com que se tem de contar pelo seu relevo j potenciador, j desviante,
j impeditivo, e que, por isso, exigir, a definio de um princpio de
optimizao, i. , a inteno da melhor ou da mxima realizao dos
objetivos naquele contexto circunstancial em referncia aos efeitos a
possveis. Se a eficcia uma categoria comum a qualquer funcional
instrumentalizao, a eficincia principalmente invocada nos domnios
estratgicos, razo por que a reencontramos sobretudo no funcionalismo
jurdico social-econmico.10
5
Ibid., p. 79.
6
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano: EST,
1996. p. 153.
7
Ibid., p. 155.
8
Ibid., p. 163
9
Semelhante ponderao de GALIMBERTI, Ibid., p. 164.
10
NEVES, Antnio Castanheira. O funcionalismo jurdico: caracterizao fun-

281
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Valendo-nos das palavras de Castanheira Neves, aceit-las seria a


converso do direito, em tcnica de gesto que visa promover o desenvolvimento
econmico e social ptimo da cidade, tudo embasado na ideologia tecnocrtica
e na sua legitimao pela performance ou a eficincia: uma coisa boa se ela se
mostra adequada ao fim prosseguido e este fim ele prprio desejvel se produz
resultados que satisfaam uma finalidade mais geral. 11
Trata-se, portanto, de uma necessria refutao, a fim de repelir um
certo tipo de racionalidade, pois, de um lado, temos a validade, do outro, a
oportunidade; de um lado, o fundamento, do outro, a estratgia; de um lado, a justeza,
do outro a eficcia; de um lado, o juzo (a fundamentante concludncia discursiva),
do outro a deciso (a volitiva escolha entre possibilidades); de um lado, o direito como
uma categoria tica; do outro, o direito como uma categoria tcnica .12
Na trilha que referimos, a eficincia serviria para expandir o direito
penal, fragilizar as garantias do direito ao silncio, do nemo tenetur, da
presuno de inocncia e, fundamentalmente, tornaria o processo um
luxo ou uma batalha para os valentes, que tivessem a ousadia de no
aceitar as transaes, as suspenses do processo e as barganhas, isto , a
aplicao antecipada de pena privativa de liberdade, sem processo!!
Esse o consenso que teremos, caso continuemos a repelir o
enfrentamento desse tema.
Mas, afinal, que eficincia queremos?
Essa ideia de eficincia que acabamos de referir est expandindo o
direito penal e destruindo garantias, essa ideia pode acabar com o direito

damental e considerao crtica no contexto actual do sentido da juridicidade. In:


______. Digesta. Escritos acerca do pensamento jurdico, da sua metodologia e outros. Coimbra:
Coimbra Editora, 2008. v. 3, p. 232.
NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais. Coimbra:
11

Coimbra Editora, 2003. p. 60.


NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais. Coimbra:
12

Coimbra Editora, 2003. p. 63.

282
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ao processo penal em nome da utilidade e, impe-se dizer, esquece da


justia para ficar com aquilo que se chama de eficcia para a resoluo
de demandas.
Olhemos, pois, para a realidade que se v no direito americano em
matria de consenso13, decorrente do plea bargaining, com a expanso do
Direito Penal (mais de 90% dos processos so resolvidos por acordos
entre acusao e defesa, o que permite aumentar o estado penal, como
se v no nmero de presos, com quase 2,2 milhes de presos), coao e
condenao de inocentes (h inocentes que se dizem culpados em razo
do medo, das presses ou para no gastar com processos), desigualdade
das partes (imagine negociar um acordo no qual o outro lhe prope
priso perptua), morte do processo e violao do devido processo (o
direito ao processo vira um luxo para os ricos e para os valentes, com
todos os riscos inerentes) .
Por bvio que uma viso assim se deve repelir.
Trata-se de uma fortssima e sedutora ideia que credita eficincia
a reduo da criminalidade e a celeridade processual. Na verdade, a
realidade demonstra que, de forma paralela e, talvez, mais forte, o que
se diminui a pletora de garantias. O que se v, de fato, uma exploso
da interveno penal em certas reas, com a contnua despreocupao
penal em outras reas, tudo agravado pela utilizao do processo penal
como um mecanismo sem densidade valorativa, sem cerne, de forma
fraca e pobre do ponto de vista das garantias fundamentais.
Essa ideia de processo penal acaba por gerar um conflito pontual
dentro das controvrsias judiciais, expondo a ausncia de densidade das
discusses jurdicas, posto que no se aplica muitas vezes o contedo
de garantias constitucionais e, tampouco, enfrenta-se com veemncia
as violaes de normas legais e o dficit de aplicao do texto

Sobre o tema a dissertao de mestrado de Vincius Gomes de Vasconcellos. Bar-


13

ganha e Justia Criminal Negocial. VASCONCELLOS, Vincius Gomes de. So Paulo,


IBCCRIM, 2015.

283
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

constitucional. Via de regra, quanto mais esse discurso est impregnado


na atividade jurisdicional, mais garantias so violadas, principalmente
nas instncias iniciais de julgamento, por magistrados mais sensveis
aos apelos populares e mediticos. Como resultado, o que se tem
um dficit de garantias. Um dficit que resulta em processos expeditos
e prontos, mas que no se legitimam do ponto de vista dos princpios
e da Constituio, motivo pelo qual acabam anulados ou extintos, em
determinadas situaes. E isso acaba por resultar num aumento da
sensao de impunidade, ao menos para o senso geral comum, pois se
tem a sensao de que os tribunais superiores julgam de forma mais
tnue e fraca, quando, na verdade, esto a cumprir a sua razo de
existncia, de zelar pela uniformidade da jurisprudncia e pelo respeito
Constituio. O papel que se lhes cabe no o de realizar justiamentos
ou de atender ao clamor popular, muitas vezes, os maiores inimigos da
Justia e da Eficincia. Mas, sim, o de fazer justia dentro dos limites da
Constituio. E tudo isso deletrio para a democracia, pois se passa
a ver o contedo das garantias fundamentais como um mecanismo de
impedimento da aplicao da justia, quando o que ocorre justamente
o contrrio, o contedo das garantias existe para dar legitimidade e
eficincia justia e a sua aplicao.
A ideia que entendemos relevante no atual contexto histrico uma
ideia que observa a eficincia sob outro prisma.
A nossa ideia a verificao da eficincia como numa unidade
de sentido, a partir de um fundamento (a relao onto-antropolgica
referida por Faria Costa), de uma funo (a proteo subsidiria dos
bens jurdicos mais importantes) e de uma finalidade (o alcanamento
da justia e da paz jurdica).14 A partir da, com o equilbrio e a presena

14
Ideia desenvolvida em Eficincia como Critrio de Otimizao da Legitimidade do Direito
Penal e Seus Desdobramentos em Processo Penal. Tese de Doutoramento na Universidade
de Coimbra (2013). Sobre a ideia onto-antropolgica em direito penal nos estriba-
mos em COSTA, Jos Francisco de Faria. Noes fundamentais de direito penal. Coimbra:
Coimbra Editora, 2007 e COSTA, Jos Francisco de Faria. O Perigo em direito penal.

284
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

desses requisitos, poder-se-ia falar de eficincia legtima em direito


penal. E, por conseguinte, poder-se-ia falar tambm da repercusso da
eficincia em processo penal.
Mas, aqui, isso ocorreria pela ligao fundamental entre essa hlice
trplice, formada pelas ideias de garantia, de justia e de eficincia.
Quando em processo penal estivermos diante da conjuno desses
predicados, que no se podem separar, sob pena da perda de legitimidade
e densidade axiolgicas, poder-se- falar em maior eficincia do processo
penal.
Isso em razo de que no h justia sem garantias. Uma deciso
justa sem o respeito pelas garantias perde a legitimidade. E, aqui, no
falamos da legitimidade popular, o anseio do povo, a fome e a sede
de Justia. No. Essa justia, desprovida de forma, de ponderao e de
racionalidade, no raro a prpria vingana travestida de iderio nobre.
Num Estado Constitucional e Democrtico de Direito, a justia judicial
no se h de fazer sem formas. A forma garantia, a garantia liberdade,
a liberdade se confunde com o Estado de Direito. O contrrio a burla
e a opresso.
Assim, para que um processo seja eficiente e justo, ele no poder
prescindir de garantias. Falamos, assim, da presuno de inocncia, da
ampla defesa, do contraditrio, do devido processo legal, da intimidade
e da privacidade e do sigilo profissional, do direito ao silncio, da
oralidade, da publicidade, garantias que o consenso viola quase sempre
no paradigma americano.
Tais garantias no devem ser desprezadas sob o pretexto de alcanar a
verdade e a justia a qualquer preo. Na realidade jurisdicional, entretanto,
no raro que, sob a afirmao da proporcionalidade, boa parte
dessas garantias estejam a ser violadas e diminudas concretamente. A

Coimbra: Coimbra Editora, 1992. E tambm em DAVILA, Fabio Roberto. Ofensivida-


de e crimes omissivos prprios: (contributo compreenso do crime como ofensa ao bem
jurdico). Coimbra: Coimbra Editora, 2005.

285
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

se d um contrasenso, pois justamente pela ideia de proporcionalidade


e ponderao se est a decidir de forma no razovel e imponderada,
fragilizando-se garantias em nome da comodidade da investigao,
numa inverso absoluta dos valores processuais, ficando o contedo das
garantias fundamentais em segundo plano.
A realidade que nenhum sistema capaz de esconder que vem
sendo uma constante, em vrios ordenamentos jurdicos, um certo
desfalecimento dessas garantias, em razo de um incremento acentuado
das prises cautelares (especialmente no Brasil), das interceptaes
telefnicas, das quebras de sigilo, da introduo de meios de investigao
invasivos, bem como da ideia forte de inexistncia de nulidades sem o
reconhecimento de prejuzos concretos.
E esses desfalecimentos vm gerando mais e mais impunidade,
em razo da insegurana jurdica decorrente da restrio desarrazoada
de garantias. Estamos a tratar, pois, do ponto mais saliente e relevante
dessa trade, sem o qual justia e eficincia no subsistem. Importa,
pois, mostrar que num contexto assim, de um sistema que objetiva a
justia e a paz jurdica de forma eficiente, impe-se como fundamental
e preponderante, a ideia de garantias.
A garantia d estabilidade ao sistema. Por seu maior peso, a garantia
h de ser preservada num patamar mais altaneiro, ainda que uma deciso
que a preserve custe uma postergao da justia, da verdade e da paz. Isso
em razo de que no haver paz e justia sem o respeito pela formalidade
racional e essencial das garantias. Com isso, no estamos a propor o
absolutismo de princpios constitucionais. No. O que estamos a propor
a refutao da relativizao absoluta dos princpios como se tem visto
na prtica judicial desses pases, o que est expresso na relativizao da
presuno de inocncia (basta ver a quantidade de prises em nome da
ordem pblica, um argumento no cautelar), da intimidade (basta ver a
quantidade de interceptaes e a sua dilatao no tempo, durante meses
e anos), do contraditrio (com provas e percias produzidas no inqurito,

286
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sem contraditrio e ampla defesa, no repetidas em juzo), da ampla


defesa (basta ver a jurisprudncia absurda de que a defesa deficiente no
gera nulidade, exceto se houver prejuzo, ora, se a defesa deficiente
houve prejuzo e no houve ampla defesa), do devido processo. S desse
modo que os direitos e garantias fundamentais sero preservadas.
Na atualidade, uma certa compreenso de compensao e
sopesamento dos princpios vem esgaando o contedo das garantias,
mormente em razo de um tremendo apelo da mdia e de uma tendncia
populista do legislador penal e dos muitos juzes, que capitularam.
As garantias, assim, passam de uma condio de estabilizadoras do
sistema, para meros obstculos. Numa perspectiva psicolgica, o superego
representado pelas garantias vem sendo esmagado pelo id da justia,
num desequilbrio que vem se estabilizando no sentido da refutao e
da fragilizao de princpios fundamentais. Um caminho que se sabe
como comea, mas no se sabe onde poder terminar, ainda mais numa
sociedade esquecida dos sacrifcios do passado para o alcanamento
dessas mesmas garantias.
Mas, se tudo isso verdade, no se pode esquecer de que o sistema
penal e processual penal dever ter uma eficincia mnima e republicana,
com rgos de investigao e acusao independentes e equidistantes,
com magistrados que preservem a sua imparcialidade e distribuam a
justia num tratamento igualitrio das partes.
Assim, um sistema ineficiente, que esquea a busca da justia
e da paz jurdica, que descambe pela ausncia de proteo dos bens
jurdicos mais relevantes na seara penal, no um sistema legtimo, pois
no encontrar nem respaldo democrtico e popular para se manter
hgido e tampouco resguardo constitucional, j que a justia um fim
fundamental de um direito democrtico.
Da mesma forma, esse processo penal dever ter sempre no
seu norte a busca da justia e da paz jurdica, sem desconsiderar das

287
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

garantias, da relevncia e da densidade dos bens jurdicos, da relao


onto-antropolgica de cuidado de perigo. Haver, assim, eficincia
nesse sistema. Ou, ao menos, uma prtica que se alberga tambm numa
eficincia legtima, com um fundamento claro, uma funo especfica e
uma finalidade ntegra. Portanto, o fim do processo tambm alcanar
a justia e a paz jurdica.
Afastando-se por completo dessa ideia, o processo passa a ser
tambm um instrumento de proteo de determinadas parcelas da
sociedade, capazes de construir uma pliade de leis processuais penais
que impossibilitem ou obstaculizem, por completo, a realizao da
justia. E isso tambm no se pode permitir, pois ento se deixa escapar
a ideia de justia e de paz jurdica, decaindo a eficincia do prprio
sistema processual.
Por fim, a justia se apresenta como um fim absolutamente necessrio
e legtimo do direito penal e do prprio processo penal. Mas no uma
justia a qualquer preo. Uma justia desabrida, demaggica, populista,
eleitoreira e esquecida da razo. Uma justia que no justia, mas mero
justiamento. No se far justia, como j se referiu, sem respeito pela
garantias e tampouco ser fcil alcanar a justia sem eficincia. A justia,
aquela ideia de deciso razovel, ponderada, equilibrada, serena, construda
de forma equitativa, no se realiza sem um processo com garantias plenas,
asseguradas na Lei e na prtica judicial.
Por certo que, aqui e ali, a busca da justia obrigar a restrio de
garantias, mas que isso no seja uma carta branca para a generalizao das
restries da liberdade antes do trnsito em julgado, para a introduo
de meios invasivos de prova como regra, para a perverso absoluta da
intimidade como primeiro mecanismo da investigao, muitas vezes,
com base em depoimentos annimos e muito menos para a adoo de
interpretaes redutoras das garantias conquistadas com sacrifcios
histricos. Que a justia se alcance num processo eficiente, respeitador das
garantias, ponderado e racional.

288
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Como ficar o consenso se aceitarmos essa ideia???


No podemos negar que a ideia de consenso e de direito premial
muito forte ao longo da histria.
Inicialmente, importa dizer que a ideia de um direito premial
no nova, como aponta Mrio Pisani.15 Recompensa e prmio, faz
muito tempo, acabaram por compor o mundo do Direito. Segundo
Mario Pisani, as obras de Melchiorre Gioia (Del merito e delle ricompense),
de Giacinto Dragonetti (Delle virt e depremio), Diderot (Essai sur le mrite
et la vertu), Bentham (Teoria delle pene e delle ricompense), bem como de
Jimnez de Asa (La recompensa como prevencin general. El Derecho Premial),
passando ainda por Serenella Armellini (Saggi sulla premialit del diritto
nellet moderna) e Norberto Bobbio, atestam que a ideia de introduo de
um direito premial compe um cenrio possvel com o tradicional direito
penal. Jimnez de Asa chega a colocar o direito premial como contre-
partie ncessaire du droit penal, numa espcie de direito complementrio
ao direito penal, inclusive como meio preventivo geral na luta contra
o crime, afirmando que La ciencia penal clsica y represiva se va
retirando poco a poco y lleva em alma la conciencia del fracaso; hoy se
lucha primeramente contra el crimen con mdios preventivos, por qu
no ensayar la recompensa como mdio de profilaxis general? Nada hay
en la justicia laudativa que haga suponer malos resultados; por ensayarla
nada se pierde y puede ganarse mucho. 16
15
PISANI, Mario. Studi di Diritto Premiale. Milano: Edizioni Universitarie di Lettere
Economia Diritto, 2010, p. 262/263. E, ainda como exemplo histrico de direito pre-
mial, veja-se o caso referido por Pisani, do General Giuseppe Garibaldi, que recebeu
uma penso do governo italiano, em razo dos servios prestados para a Unificao
Italiana. Sem esquecer que, antes disso, h um precedente de direito premial que en-
volve o mesmo Garibaldi, fato no referido por Mario Pisani: o fato de Garibaldi
ter recebido um rebanho de 500 reses ao deixar o exrcito rio-grandense, durante a
Revoluo Farroupilha, por ato do Presidente da Repblica Rio-Grandense, o gene-
ral Bento Gonalves da Silva. CAPUANO, Yvonne. Garibaldi. So Paulo: Companhia
Editora Nacional, 2007. p. 170-173.
PISANI, Mario. Studi di Diritto Premiale. Milano: Edizioni Universitarie di Lettere
16

Economia Diritto, 2010, p. 262/263.

289
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Desse modo, por mais crticos que sejamos da ideia de consenso,


que se conecta com um direito premial, essa ideia um dado histrico
que no nos parece possvel afastar.
O que nos cabe, ento, circunscrever a ideia de consenso, ao
menos no Brasil. Quais seriam, pois, as nossas propostas:
- descriminalizao das contravenes e reduo do direito penal,
com a aplicao do consenso s aps a comprovao de indcios
suficientes de autoria e materialidade, em investigao prvia ou com
a entrega de elementos prvios, o que no se v nos dias de hoje nos
juizados especiais criminais;
- as delaes premiadas e a barganhas com a exclusiva iniciativa
do suspeito, voluntrias e espontneas, devidamente apresentadas em
juzo e formuladas inicialmente por escrito, com limites claros para a
obteno de benefcios, sob controle judicial, por um juiz que no poder
julgar o feito, com a gravao de todos os encontros entre delatores,
seus advogados, delegados ou acusadores, para que no tenhamos os
chamados acertos e encontros informais, que podem limitar a verdade
processualmente vlida e a efetiva aplicao da Justia;
- por bvio, que todo esse material fosse tambm acessvel aos
investigados e processados, prejudicados pelas delaes e barganhas, a
fim de se respeitar o contraditrio e a ampla defesa;
Assim, no seria aceitvel a ideia da barganha a la americana. Ela , de
fato, um convite ao crime. Eu a imagino no Brasil. Seria como afirmar:
delinqu, cometam delitos, corrompam, se forem pegos podero fazer
um acordo com o Estado. Faam um acordo! O sujeito desvia mais de
100 milhes de reais oriundos da corrupo, mas poderia receber 12
anos de priso em regime domiciliar, sem previso, legal, numa clara
ofensa legalidade, tudo em razo do acordo, que tudo pode e tudo
prev, ao arrepio da Constituio e de seus princpios!! Ser que uma
deciso assim se aproxima ou afirma uma ideia de Justia? Isso Justia?

290
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Disse ao incio, que sentia uma dor indizvel por no conseguir


mudar a realidade! Estou lutando! S est derrotado quem desiste de
lutar e no desistiremos. Foi isso que aprendi nessa Casa, onde me
formei. Lutaremos na academia, lutaremos nos pretrios, lutaremos
onde estivermos e, um dia, afirmaremos, de fato, aquelas garantias que
esto na Constituio e que nos foram legadas, literalmente, com sangue,
suor e lgrimas!!! No deixemos que o tempo apague esse legado !!! Ns
passaremos, mas vamos legar essas garantias para as futuras geraes!!!

BIBLIOGRAFIA
AZEVEDO, Rodrigo Ghiringhelli de. Juizados Especiais Criminais: uma
abordagem sociolgica sobre a informalizao da Justia Penal Brasileira., in
Revista Brasileira de Cincias Sociais, Vol. 16, n 47, out/2001, p. 97-110.
CAPUANO, Yvonne. Garibaldi. So Paulo: Companhia Editora Nacional, 2007.
COSTA, Jos Francisco de Faria. Noes fundamentais de direito penal. Coimbra:
Coimbra Editora, 2007.
COSTA, Jos Francisco de Faria. O Perigo em direito penal. Coimbra: Coimbra
Editora, 1992.
DAVILA, Fabio Roberto. Ofensividade e crimes omissivos prprios: (contributo
compreenso do crime como ofensa ao bem jurdico). Coimbra: Coimbra
Editora, 2005.
GALIMBERTI, Umberto. Heidegger, Jaspers e il tramonto delloccidente. Milano:
EST, 1996.
MACHADO, J. Baptista. Antropologia, existencialismo e direito. Revista de
Direito e de Estudos Sociais, Coimbra, ano 11, p. 62, 1960.
NEVES, Antnio Castanheira. O funcionalismo jurdico: caracterizao
fundamental e considerao crtica no contexto actual do sentido da
juridicidade. In: ______. Digesta. Escritos acerca do pensamento jurdico, da sua
metodologia e outros. Coimbra: Coimbra Editora, 2008. v. 3, p. 232.
NEVES, Antnio Castanheira. Metodologia jurdica, problemas fundamentais.
Coimbra: Coimbra Editora, 2003.
PISANI, Mario. Studi di Diritto Premiale. Milano: Edizioni Universitarie di Lettere
Economia Diritto, 2010.
VASCONCELLOS, Vincius Gomes de. Barganha e Justia Criminal Negocial. So

291
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Paulo, IBCCRIM, 2015.


WEDY, Miguel Tedesco. Eficincia como Critrio de Otimizao da Legitimidade do
Direito Penal e Seus Desdobramentos em Processo Penal. Tese de Doutoramento na
Universidade de Coimbra (2013).

292
O direito fundamental a uma justa acusao1

Nviton Guedes
Professor do Uniceub 2
Resumo: O presente artigo pretende demonstrar que, na ordem
constitucional brasileira, existe um evidente direito a uma acusao
justa, o que implica dizer: uma acusao precisa e clara no que se refere
descrio dos fatos, coerente no que se refere acusao inicial e, alm
de tudo, juridicamente fundamentada. Alm do mais, os rgos do Poder
Judicirio devem, especialmente, em caso de condenao, de demonstrar
que o seu raciocnio manteve absoluta congruncia com os motivos de
fato e fundamentos jurdicos apresentados pelo agente do Ministrio
Pblico. Por fim, em suas decises, os juzes esto, especialmente,
obrigados a tomar a srio os argumentos, defesa e provas apresentados
pelo acusado (direito fundamental a ser ouvido).
Palavras-chave: direitos fundamentais, acusao justa,
congruncia, raciocnio jurdico e direito a ser ouvido.
Abstract: This paper argues that in the Brazilian constitutional order,
there is an undeniable right to a fair accusation, which implies: a clear
and precise accusation concerning the description of the facts, coherent
concerning the initial charge and, after all, legally justified. Moreover,
the judiciary bodies must, especially, on conviction, demonstrate that the
reasoning for such a result was completely congruent with the facts and
legal arguments presented by the prosecutor. Finally, in their decisions,
judges are especially obliged to take the arguments, the defense, and the

1
Essa palestra teve como base e inspirao idias por mim divulgadas em dois arti-
gos que tinha publicado na coluna Constituio e Poder, que mantenho na Revista
Eletrnica Conjur, respectivamente, em 8 de setembro de 2014 e 23 de setembro de
2014.
2
Desembargador do Tribunal Regional Federal da 1 Regio, Doutor pela Universi-
dade de Coimbra e Professor do Uniceub.

293
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

evidence presented by the accused seriously (right to be heard).


Keywords: fundamental rights, fair accusation, congruence,
legal reasoning and right to be heard.
Sumrio: I. O mbito de proteo do direito fundamental a uma acusao
justa. II. No existem fatos para o direito que no sejam qualificados pelas normas.
III. O acusado sempre se defende de fatos qualificados por normas. IV. O direito de
ser ouvido (adequadamente) pelos tribunais
I. O mbito de proteo do direito fundamental a uma
acusao justa
O Estado Democrtico e a sociedade que ele representa tm que
lutar com todas as suas foras contra o obscurantismo advindo de
apelos irracionais daqueles que acreditam que, nos tempos que correm,
para saciar nosso desejo de justia, como na inesquecvel cano de Cole
Porter,qualquer coisa serve, qualquer coisa vai (anything goes).
O que se pretende demonstrar com o presente texto que,
diversamente do que sugerem as melhores intenes dessa audincia
mais punitiva, numa democracia, nem tudo pode, nem tudo serve. Ainda
que a impunidade nos confronte com desenvoltura, tambm a, para
lembrar a clebre frase de um admirado Ministro do STF, a democracia
cobra o seu preo. Em verdade, muito do que a Constituio faz
insistir nesta ideia prosaica: nenhuma punio se legitima sem os
predicados do devido processo legal. Vejamos.
Ningum tem o desejo e muito menos a pretenso de ser acusado.
Por isso, a afirmao de que o indivduo teria direito a uma boa acusao
poder para muitos encerrar verdadeiro paradoxo. Superada a
surpresa inicial, entretanto, o fato que, se ainda somos uma sociedade
governada por leis, e no pelo humor da opinio pblica,facilmente
se conclui que, na nossa ordem constitucional, existe um induvidoso
direito fundamental a uma acusao justa, o que implica dizer: uma
acusao precisa e clara quanto narrao dos fatos, coerente quanto a

294
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sua concluso (pedido) e, alm de tudo, juridicamente fundamentada.


Mais do que isso, tambm os rgos do Poder Judicirio no esto livres,
nas decises que proferem, especialmente, em caso de condenao,
de demonstrar que a concluso de seu raciocnio manteve absoluta
congruncia com os fundamentos, o pedido e as provas deduzidos pelo
autor da demanda inicial, mas tambm e sobretudo, em total respeito e
considerao pelo que lhes foi submetido, no curso do processo, sob o
crivo do contraditrio e da ampla defesa, pelo acusado.
O jurista experiente poderia objetar que uma acusao genrica
na narrativa dos fatos, inconsistente em seus fundamentos jurdicos
e incoerente no pedido apresentado, acabaria sempre por favorecer
o acusado, j que a acusao mal construda, seja pela impreciso,
generalidade e incerteza dos fatos descritos, ou pela incongruncia
lgica entre motivos e concluso (pedido), deveria resultar sempre
em julgamento favorvel daquele contra quem se levantou o poder
acusatrio do Estado. Infelizmente, contudo, cuidando-se da justia
dos homens, nem sempre a lgica e o bom senso prevalecem como
resultado de seus julgamentos.
Numa poca como nossa, em que a sensao de impunidade estimula
a presuno de que todos so culpados at que provem o contrrio,
quando se passa a admitir acusaes deduzidas de forma genrica,
onde fatos imprecisos se cruzam com provas aceitas de forma aberta e
indeterminada (predispostas a provar tudo e nada), pode-se demandar
qualquer coisa sobre qualquer coisa, pois, ao final, restar sempre uma
certeza difusa no rgo julgador de que, por entre aquela maranha de
fatos e provas e diante do apelo pblico contra a impunidade, alguma
condenao pode e at mesmo deve ser imposta.
No raro que a ausncia de preciso, ou a inexistncia de congruncia
lgica entre fatos e pedido, na pea acusatria, acabe por favorecer um
ambiente j turvado pelo anseio difuso de quem pretende fazer justia a
qualquer preo, no importando para tanto que, numa ou noutra ao,

295
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

sejam atropelados os postulados do devido processo legal, da ampla


defesa e do contraditrio. Aqui os tribunais nunca poderiam recusar
um pouco mais de cuidado e prudncia na anlise e interlocuo lgica
dos fatos e do pedido, especialmente, considerando o que se permitiu ao
acusado, diante da delimitao promovida na prpria inicial, apresentar
como defesa e contraditrio.
Processo justo, no apenas para o acusado, mas tambm para a
acusao e at mesmo para avtima, , antes e sobretudo, numa democracia
constitucional, o processo legalmente devido, nomeadamente o processo
em que se respeita e garante os postulados do contraditrio e da ampla
defesa.Diversamente do que corriqueiramente se insinua, o contraditrio
e a ampla defesa, caractersticas essenciais ao devido processo legal,
para muito alm de interessarem apenas ao acusado, precisamente, por
propiciarem o nico itinerrio em que o processo de desvelamento da verdade
pode desenvolver-se sob o signo da racionalidade, e no da violncia e do
arbtrio, acabam por interessar tambm e em grande medida ao prprio
Estado e vtima, que obviamente no querem a condenao de um
indivduo qualquer em cujo castigo, obtido no importa como, possam
saciar um mal explicado desejo primitivo de vingana. Ao contrrio,
de se esperar,o Estado e a vtima almejam justia verdadeira e plena, isto
, aquela que resulta de decises que se suportam em procedimentos e
impulsos oficiais que, por se submeterem ao permanente confronto e
sindicncia da ampla defesa e do contraditrio, podem, a qualquer
momento, justificar-se racionalmente.
No mbito de nossa mais elevada jurisprudncia, lembra o Min.
Gilmar Mendes que o Supremo Tribunal Federal, em processos
acusatrios, tem emprestado especial homenagem ao princpio do
devido processo legal, ao ponto de exigir respeito ampla defesa e ao
contraditrio j ao incio da demanda, ao censurar e proscrever como
juridicamente inadmissveis as chamadas denncias genricas ou imprecisas
(cito):

296
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Outra questo relevante na jurisprudncia do Supre-


mo Tribunal Federal diz respeito ao contraditrio e
ampla defesa exercida em face de denncia genrica
ou que no descreve de maneira adequada os fatos im-
putados ao denunciado. substancial a jurisprudncia
do Tribunal, que considera atentatrio ao direito do
contraditrio o oferecimento de denncia vaga ou im-
precisa, por impedir ou dificultar o exerccio do direito
de defesa.3

O que o Supremo est a afirmar que, mais do que o antigo


dogma que sustenta a ideia de que o acusado se defende apenas dos
fatos, devemos tomar a srio a concluso de que, bem observado o
contraditrio e a ampla defesa, na exigncia de uma denncia precisa,
revestida de densidade e coerncia, resulta a concluso de que o acusado,
em verdade, apenas tem o nus de defender-se daquela especfica parcela ou conjunto
de fatos que, da profuso de circunstncias eventualmente contidas nos autos, o autor
resolveu delimitar na pea inaugural para imputar-lhe a responsabilidade pela
prtica, e mesmo assim quando tais fatos foram e na medida em que foram pela
lei - juridicamente qualificados com ilcitos.
Em outras palavras, ainda que a denncia, ou acusao, possa ser
sucinta, no se pode esquecer que o acusado se defende dos fatos a
ele imputados (com preciso e coerncia), ou seja, ele se defende no do
universo de fatos eventualmente constantes dos autos, mas dos fatos que,
desse universo, o rgo acusador resolveu, com preciso, destacare imputar-lhe a
autoria.
De nada valeria a exigncia de preciso e certeza da narrativa dos
fatos, se alm daqueles fatos a ele imputados, o acusado tivesse que se
defender e pudesse ser condenado porfatos no destacados repito,
com preciso - na denncia ou pea acusatria (no caso da ao de

3
Gilmar Ferreira Mendes e Paulo Gustavo Gonet Branco. Curso de Direito Constitucio-
nal. SP: Saraiva, 6 ed., 2011, p. 499.

297
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

improbidade). Infelizmente, em denncias genricas, nem sempre tais


distines sero percebidas e muito menos respeitadas. Para quem se
interessa pelo tema, na sequncia de sua sempre iluminada retrica
e argumentao, o Min. Gilmar Mendes refere uma sequncia de
expressivos precedentes que deram corpo a essa verdadeira jurisprudncia
de promoo da liberdade4.
Neste passo, devo insistir: o dever de imputaes precisas, certas,
densas e coerentes, como exigido pelo Supremo, impe-se e estende-
se a todos os processos dos quais possam resultar restries aos mais
caros direitos fundamentais do acusado, como so as restries ao
direito fundamental de ir e vir (no caso do processo penal), assim como
limitaes aos direitos polticos e aos demais direitos de liberdade (caso
da ao de improbidade e qualquer outro processo que tenha, direta ou
indiretamente, a eficcia da inelegibilidade).
Bem observados os fatos, o que aqui se verifica a exigncia de
transposio do plano da tipicidade cerrada (prvia, escrita, certa e estrita),
antes restrito ao mbito da abstrao da lei, para a esfera concreta do processo.
De fato, se, pelas srias consequncias para os direitos fundamentais do
cidado, as acusaes por prtica de crimes, de atos de improbidade ou que
impliquem inelegibilidade, exigem, no mbito abstrato da lei, a prescrio
e certeza de condutas hipoteticamente conformadas (Tatbestand) sob
o signo do princpio da tipicidade cerrada, com mais razo ainda, na
concretizao do processo, a necessidade de garantia eficiente dos direitos
do cidado h de exigir acusaes precisas, coerentes e fundamentadas,
assim como decises judiciais congruentes com o que proposto e apurado
sob o crivo do contraditrio e da ampla defesa.
Em resumo, como se sabe, a exigncia de tipicidade fechada (1)
no consente com retroatividade de leis incriminadoras, (2) probe a
4
Gilmar Ferreira Mendes e Paulo Gustavo Gonet Branco. Curso de Direito Constitucio-
nal. SP: Saraiva, 6 ed., 2011, p. 499.

298
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

criminalizao de condutas com fundamento em humores e costumes


sociais (postulado da norma escrita), (3) no aceita a indeterminao da
norma incriminadora (que deve ser certa) e (4) no admite a analogia
para prejudicar o acusado (postulado da norma estrita). Contudo, no
basta a esse conjunto de garantias que a proteo ao cidado seja apenas
promovida na abstrao da norma incriminadora; nada disso teria valor,
se, no momento de acusar, a denncia criminal ou petio inicial de
um ao de improbidade pudesse ser genrica ou imprecisa quanto
narrativa dos fatos e incoerente com a sua concluso (pedido). Alm
disso, todas essas garantiras tambm estariam irremediavelmente
comprometidas se, depois de desenvolvida a defesa e o contraditrio,
pudesse o magistrado desconectar-se dos fundamentos e/ou do pedido,
como ento desenvolvidos nos autos, para, com violao ao princpio da
congruncia, proferir deciso logicamente incoerente com o que as partes
afirmaram, provaram e pediram nos autos.
II. No existem fatos para o direito que no sejam qualificados
pelas normas
Em conjugao com tudo o que acabou de ser dito, uma advertncia
de mxima importncia: no existem, para as autoridades judicirias, que
devem decidir segundo a lei e mediante o devido processo legal, algo
como fatos puros. Fatos, juridicamente falando, so sempre, de
alguma forma fatos qualificados pelo direito, isto , fatos observados,
delimitados e compreendidos sempre pelas normas neles incidentes.
Portanto, h que se questionar com seriedade antigo dogma existente
entre ns, inclusive consagrado em lei (art. 383, do CPP), segundo o qual
o acusado no se defende das normas, isto , da capitulao normativa
deduzida pela acusao, mas sim dos fatos a ele imputados.
Afinal de contas possvel, quando se cuida de aplicar o direito, essa
separao: defender-se de fatos, mas no da qualificao ou capitulao
jurdica desses mesmos fatos?

299
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Na verdade, o que que realmente se quer e se pode dizer quando se


afirma esse postulado: de que o acusado se defende de fatos, e no do
direito?
Em primeiro lugar, deve-ser guardar essa ideia incontornvel:
nenhum fato ingressa o mundo do direito sem se qualificar, ou distinguir,
por sua linguagem, isto , nenhum fato pode ser observado, ou mesmo
existir, no mbito do processo e do sistema jurdico, seno pelo filtro das
normas jurdicas que o compe.
Tambm na esfera do direito, que essencialmente linguagem,
valem as palavras do Evangelho: No princpio era o Verbo (...). Nele estava
a vida, e a vida era a luz dos homens. (Joo 1:1-4). De fato, em qualquer
dos aspectos das atividades humanas, e tambm no direito, sempre
estar o verbo, pois o ser humano apenas apreende, delimita, interpreta
e consegue organizar o caos em que se apresentam os fatos da vida
atravs da linguagem. Ser que pode ser compreendido linguagem
(Gadamer).
No direito, contudo, no obstante a imanente vinculao entre
normas e fatos, isto , entre linguagem normativa e realidade, muitas decises
e julgamentos que so desenvolvidos pelos tribunais pressupem, como
se fosse possvel, uma clara e indiscutvel separao entre os juzos de
direito e juzos de fatos. A questo mais importante do presente texto
est, precisamente, em discutir a correo ou falibilidade dessa premissa,
que tem, notadamente em processos acusatrios, especial importncia.
Quando se cuida de conhecer a vida pelo olhar do direito, no difcil
demonstrar, h uma indefectvel relao entre fatos e normas. Se,
por um lado, no h como destacar, na ordem jurdica, as normas que
aplicaremos ao caso concreto sem uma prvia considerao dos fatos que
foram entendidos como importantes para a questo a ser decidida, por
outro, tambm no possvel destacar do caos que a realidade
os fatos que julgamos elementares ao caso concreto, sem anteciparmos,

300
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

ainda que abstratamente, as normas que pressupomos devero ser


aplicadas situao da vida tornada litigiosa.
Explicando um pouco mais, o jurista apenas pode aproximar-se
juridicamente dos fatos a partir da classificao ou descrio jurdica que,
certo ou errado, entenda por bem imputar-lhes. No mundo do direito,
no h possibilidade de conhecer fatos distingui-los da realidade total
sem a intermediao das normas jurdicas, como tambm no h
possibilidade de conhecer as normas distingui-las da ordem jurdica
total sem a intermediao dos fatos que, num juzo de antecipao,
consideramos importantes para a nossa deciso. Um concorre para a
distino cognoscitiva do outro.
de todo questionvel, certo, que possamos, em alguma
circunstncia, tomar conhecimento de fatos puros fatos
puros que, de todo modo, bem observados, no passam de distino
e filtragem cognoscitiva que fazemos em nossa mente sempre por
intermdio da nossa linguagem comum, ou da linguagem especializada de
alguma cincia. No caso do direito, se desejarmos pensar ou descrever
juridicamente os fatos, apenas podemos faz-lo considerao simultnea
da linguagem absolutamente especifica do direito, que so as normas
que utilizamos como premissa de descrio/distino jurdica dos
fatos que observamos; de outra mo, em verdadeiro crculo hermenutico
(H-G Gadamer e Konrad Hesse), apenas conseguimos destacar essas
premissas normativas do emaranhado que a ordem jurdica total,
porque, em simultneo processo, nos valemos dos fatos que destacamos
abstratamente da realidade. , simplificando, o contnuo ir do fato
norma e da norma ao fato de que falava K. Engisch5.
No obstante essas consideraes, no direito brasileiro,
especialmente nos processos acusatrios na ao penal e de
5
K. Engisch. Logische Studien zur Gesetzesanwendung, p. 15, cfe. nota de rodap em
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115.

301
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

improbidade administrativa , tem-se admitido a condenao do


acusado com base em dispositivo diverso do que foi proposto na petio
inicial; tudo sob a considerao de que o acusado se defende dos fatos, no da
norma com o autor os qualifica (capitula), partindo-se da premissa de que a
sua condenao com base em norma diversa da apontada na inicial no
lhe prepara qualquer prejuzo, nomeadamente, diante dos princpios do
contraditrio e da ampla defesa.
O que fundamenta essa orientao jurisprudencial, contudo, agora
podemos diz-lo, a crena de que haveria sempre uma clara distino
entre a atividade de delimitar e observar os fatos e aquela outra em
que eles so classificados ou definidos juridicamente. Ou seja, persiste
a crena, divulgada sem contestao, de que o juzo sobre os fatos
no compromete o juzo sobre a sua qualificao jurdica (juzo sobre
normas), e vice-versa.
luz, entretanto, do que se registrou acima, deve-se tomar a
srio essa antiga orientao de nossos tribunais de que, em nenhuma
circunstncia, o acusado sair prejudicado pelo fato de o magistrado,
ao final do processo, conferir aos fatos que lhe so imputados uma
classificao jurdica diferente daquela que foi expressamente indicada
(sugeria) na inicial e que, o que mais grave, muito provavelmente,
foi tomada em considerao pelo acusado durante toda a instruo do
processo. Confrontemos essas questes de forma analtica.

III. O acusado sempre se defende de fatos qualificados por


normas
Consoante antiga jurisprudncia, no Brasil, no se pode negar,
tanto nas aes penais como nas aes de improbidade administrativa,
costuma-se ressaltar a possibilidade de o rgo judicial conferir aos
fatos qualificao diversa daquela constante da inicial acusatria, para,
inclusive, condenar o acusado em sano mais grave do que a sugerida

302
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pelo acusado. Alis, o Cdigo de Processo Penal veicula comando


expresso sobre o tema, ao dispor no seu art. 383 que O juiz, sem
modificar a descrio do fato contida na denncia ou queixa, poder
atribuir-lhe definio jurdica diversa, ainda que, em consequncia, tenha
de aplicar pena mais grave. No artigo 384, do CPP, permite-se, mais do
que isso, a possibilidade de novo enquadramento, inclusive para incluir
elementar no contida na ao penal (mutatio libelli), exigindo-se, nesse
caso, entretanto, que a petio acusatria seja emendada com o fim de
propiciar o contraditrio6.
No processo civil, o tratamento diferenciado, j que conjugados
os artigos 264 e 294 do CPC, conclui-se que o autor poder aditar
livremente o pedido, apenas at a citao do acusado (artigo 264),
mas, aps esse momento processual, s poder alterar o pedido ou a
causa de pedir com o consentimento do ru (artigo294). Entretanto,
no obstante os limites expressos do artigo 293 e artigo 460, do CPC,
que estabelecem, respectivamente, a interpretao restritiva do pedido
bem como a vinculao da deciso judicial aos limites do pedido e
dos seus fundamentos, a jurisprudncia, seguindo orientao do STJ,
tem entendido que tambm na ao de improbidade administrativa,
similitude do que ocorre no processo penal, o magistrado poder
conferir qualificao/classificao jurdica aos fatos diversa daquela que
foi proposta na petio inicial, com base na teoria da substanciao (veja
o REsp 439.280/RS)7.
Como se sabe, numa como noutra esfera, na ao penal como na ao
de improbidade administrativa, a conduta do magistrado orienta-se pela
mxima de que o ru se defende dos fatos, e no da qualificao jurdica
(capitulao) eventualmente proposta pelo acusador. Portanto, exaurida
a instruo probatria, onde se certificariam os fatos, no implicaria
6
Veja-se por todos o excepcional estudo de Calil Simo. Improbidade Administrativa.
Teoria e Prtica. 2 ed., J.H. Mizuno, 2014, p. 662.
7
Calil Simo. Improbidade Administrativa. Teoria e Prtica. 2 ed., J.H. Mizuno, 2014, p.
661 e seguintes.

303
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

qualquer dificuldade ou prejuzo aos direitos do ru a circunstncia


de o magistrado conferir aos fatos qualificao jurdica diversa da
proposta na inicial. Ns estamos acostumados, portanto, a acreditar que
o magistrado apenas confere aos fatos que seriam trazidos puros
pelas partes a correta qualificao jurdica, no alterando com isso a
substncia dos fatos que lhe foram trazidos a considerao (da mihi factum,
dabo tibi jus), ou seja, na nossa tradio hermenutica, acredita-se que h
uma clara distino entre a atividade de delimitar os fatos e aquela outra
de lhes qualificar juridicamente.
Contudo, como dizamos, mais contemporaneamente, a partir de
H-G Gadamer, juristas a exemplo de Konrad Hesse - tm acentuado
que, na atividade de qualificao dos fatos, o mais certo que ocorra
um verdadeiro crculo hermenutico, em que o intrprete seleciona a norma
a partir do fato colhido na realidade, mas, da mesma forma, o fato
selecionado tendo em considerao uma prvia antecipao da norma que se pretende
aplicar. Se isso verdade, no difcil perceber que, no mais das vezes,
o acusado tender em todas as oportunidades em que participar do
processo e durante toda a instruo probatria a defender-se no
dos fatos puros, mas dos fatos como foram qualificados pelo autor. Em processo
judicial e no mbito do direito, repita-se, no existem fatos puros, mas
fatos qualificados por uma ou outra norma.
O autor no imputa fatos puros (seja l o que isso possa significar) ao
acusado. Diversamente, so-lhe imputados fatos previamente destacados
da realidade sempre luz de abstrata considerao ou qualificao
normativa. Descrio de fatos no direito , em primeiro lugar, descrio
ou imputao jurdica de fatos.
Ao jurista hoje no representa qualquer novidade afirmar-se que a
relao entre fatos e normas nem sempre de fcil concretizao. Se no fosse por
outras razes, lembra R. Alexy, uma dificuldade imanente encontra-se
presente em qualquer submisso de fatos concretos a normas jurdicas:
enquanto as normas se revelam, em regra, com considervel ndice

304
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

de abstrao e generalidade, contendo poucos caracteres distintivos


(Merkmale), os fatos so individuais e concretos, apresentando-se ao
mundo com infinitos indcios e marcas distintivas que os podem separar
no universo de acontecimentos que os cercam. Na verdade, so essas
infinitas marcas distintivas que individualizam um fato e o distinguem
dos restantes fatos que o rodeiam8.
Entretanto, no que tange ao fato ao qual se dirige uma norma,
para que se possa isol-lo do mundo da vida com as caractersticas
que tm importncia para a aplicao do direito, h de se perceber e
descrev-lo com a ajuda do Tatbestand hipottico da norma. De outro
lado, na exata deduo de Alexy, essas caractersticas relevantes do fato
podem oferecer motivo para, no caso concreto, no se aplicar a norma
que inicialmente se tinha diante dos olhos, assim como para precisar, ou
rejeitar algumas marcas distintivas do prprio Tatbestand normativo, ou
mesmo para acrescentar-lhe alguns indcios antes considerados como
no relevantes9.D-se aqui o instrutivo ir e vir de perspectiva de que nos
falava K. Engisch, isto , para compreender e delimitar o caso concreto,
carecemos da perspectiva da norma; para compreender a norma,
precisamos da perspectiva no fato10.
Assim, no obstante se reconhea que o acusado deva se defender
dos fatos, essa afirmao s guarda algum sentido jurdico quando se
acrescenta que o acusado se defender dos fatos, sim, mas sempre fatos qualificados
juridicamente. Se assim, s muito excepcionalmente o acusado tender a
produzir defesa em desconsiderao capitulao normativa indicada/
sugerida na pea de acusao. Com efeito, a no ser na rarssima situao
em que, desde o incio, o juzo deixe claro que recebe a pea acusatria,

8
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, 115.
9
Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115/116.
K. Engisch. Logische Studien zur Gesetzesanwendung, p. 15, cfe. nota de rodap em
10

Robert Alexy. Elemente einer juristischen Begrndungslehre, p. 115.

305
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

mas com capitulao diversa da que foi indicada pelo autor, dificilmente,
o acusado correr o risco de defender-se dos fatos, dando-lhe uma
classificao diversa daquela deduzida pelo autor.
A exceo de classificao normativa abertamente indevida e
teratolgica, o mais certo que o acusado se defender, durante toda a
instruo probatria, dos fatos como juridicamente descritos e qualificados pelo
autor.
Atento a isso, em posio contrria nossa jurisprudncia, tem o
Tribunal Constitucional alemo emprestado especial homenagem ao
princpio da no-surpresa processual, no aceitando que qualquer condenao
seja imposta ao acusado sem que antes ele possa falar dos motivos de
fato e de direito que, ao final, concretamente serviro de base sua
condenao. Cumpre ao Tribunal, portanto, no lhe surpreender com
condenao baseada em fatos, ou normas de direito, que no foram
precisamente indicados na ao inicialmente admitida pelo rgo
julgador. Caso contrrio, haveria aqui outro grave problema: em tais
situaes o rgo do Poder Judicirio estaria condenando o acusado
sem, entretanto, ouvi-lo sobre aspecto essencial da motivao que serviu
de base para conden-lo.
IV. O direito de ser ouvido (adequadamente) pelos tribunais
Compe um dos mais antigos direitos que qualificam as democracias
ocidentais a exigncia de que, em processos acusatrios, os acusados
sejam adequadamente ouvidos pelos tribunais. Fala-se na verdade em
trs nveis ou estgios de realizao do direito audincia perante os
Tribunais (das Recht auf rechtliches Gehr): (1) num primeiro nvel,
obrigam-se os Tribunais a proporcionar parte conhecimento completo sobre todas as
manifestaes da outra parte, o que abrange todos os fatos e meios de prova
apresentados e indicados pela parte contrria; mas envolve tambm as
opinies jurdicas com base nas quais o prprio Tribunal pretende tomar
sua deciso, alm de informar a parte sobre aquelas opinies sobre as
quais elas no precisam contar (direito a no se surpreender); (2) no outro

306
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

nvel, implica a possibilidade efetiva de a parte poder se manifestar por escrito


sobre as questes de fato e de direito; (3) e, por fim, no terceiro nvel,
o direito a que os Tribunais considerem nas suas decises os argumentos essenciais
apresentados pelas partes11.
Alis, ainda em considerao ao direito comparado, anote-se que o
Cdigo de Processo Penal alemo (SfPO) absolutamente rgido quanto
impossibilidade de mudana nos fundamentos legais de uma deciso,
ao ponto de estabelecer no seu pargrafo265, (1), que o acusado no
pode ser condenado com base em uma lei diferente daquela que foi
indicada na ao inicialmente admitida pelo tribunal, sem que antes
seja comunicado dessa mudana de posio e sem que seja dada a ele
oportunidade de defesa12. Na mesma direo, o art. 6, 3, da Conveno
Europia dos Direitos Humanos.
Para concluir, no Brasil, tambm j encontra repercusso entre
ilustradas vozes o princpio da no surpresa em matria de processo
acusatrio. Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero acentuam o
direito segurana do cidado, precisamente, nas suas relaes com o
poder judicirio, especialmente, em respeito ao princpio do contraditrio
e ampla defesa. De fato, por fora dessa nova conformao da ideia de
contraditrio, a regra est em que todas as decises definitivas do juzo
se apoiem to somente em questes previamente debatidas pelas partes,
isto , sobre matria debatida anteriormente pelas partes. Em outras
palavras, veda o juzo de terza via. H proibio de decises surpresa
(Verbot der berrachungsentscheidungen)13. isso.

11
BodoPieroth/Bernhard Schlink. Grundrechte Staatsrecht II. 16 ed., Heidelberg,
2000, p. 274/275.
12
SfPO - 265 (1) Der Angeklagte darf nicht auf Grund eines anderen als des in der gerichtlich
zugelassenen Anklage angefhrten Strafgesetzes verurteilt werden, ohne da er zuvor auf die Vern-
derung des rechtlichen Gesichtspunktes besonders hingewiesen und ihm Gelegenheit zur Verteidigung
gegeben worden ist.
Ingo Wolfgang Sarlet, Luiz Guilherme Marinoni e Daniel Mitidiero. Curso de Direito
13

Constitucional. SP: Revista dos Tribunais, 2 ed., 2013, p. 732.

307
Opinies acerca da escola de Coimbra no
Brasil
Ruth Maria Chitt Gauer
Pontifcia Universidade Catlica do Rio Grande do Sul (PPGCCrim/PUCRS)1

Resumo: O texto aborda alguns aspectos sobre a formao da elite


letrada brasileira egressa da Universidade de Coimbra e a relao entre
a formao dessa elite e a montagem da estrutura de Estado no Brasil.
O tema foi elucidado sob vrias interpretaes o que motivou muitas
publicaes historicamente conhecidas, em face disso me limitarei a
citar referncias que considero emblemticas para pensar o impacto que
a formao da elite letrada brasileira, oriunda de Coimbra, configurou
na interpretao que vrios intelectuais fizeram sobre o Brasil. Tais
interpretaes estruturaram o pensamento sobre o atraso brasileiro,
podendo ser verificado por meio do grande nmero de escritos acerca
do tema publicados no Brasil ao longo de quase dois sculos. H vrias
teses que defendem a relevncia da formao em Coimbra para o
desenvolvimento do pensamento ilustrado em nosso pas, entretanto
encontramos outras tantas teses que responsabilizam essa elite letrada
pelo atraso nacional.
Palavras-Chave: formao da elite letrada brasileira; Universidade
de Coimbra; estrutura de Estado no Brasil.
Abstract: This paper addresses some aspects about the formation
of the Brazilian literate elite that came from Coimbra University and
the relation between the formation of that elite and the structural
composition of the State in Brazil. The topic was elucidated under various

1
Coordenadora do Programa de Ps-Graduao em Cincias Criminais da PUCRS.
Doutora em Histria Moderna e Contempornea pela Universidade de Coimbra.

308
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

interpretations, which led to many historically known publications,


reason why I only quoted references that I consider emblematic to think
about the impact that the formation of the Brazilian literate elite, coming
from Coimbra, caused to the interpretation that many intellectual have
done about Brazil. This interpretation structured the thought about the
Brazils delay, which can be found in a large number of writings about
the subject published in Brazil over nearly two centuries. There are many
theses that defend the relevancy of the formation in Coimbra to the
development of the illustrated thought in our country, however we can
find others that blame that literate elite for the national delay.
Keywords: formation of the Brazilian literate elite; Coimbra
University; State structural in Brazil.
H mais de sessenta anos, Gilberto Freyre expressava sua opinio
em conferncia lida na sala dos Capelos, Universidade de Coimbra,
em janeiro de 19522. Ao se dirigir Instituio Universitria afirmou:
Coimbra marcou o Brasil de muitas virtudes, de alguns defeitos visveis a olho
nu no carter brasileiro. Na mesma conferncia, Freyre explicitou como
sem os bacharis ou doutores de Coimbra no se imaginaria a vitria esplndida
da unidade da cultura predominantemente latina e lusitana sobre o espao vasto:
to fsica e socialmente vasto, que compreende a nao brasileira. Os bacharis
formados por Coimbra, depois por Recife e So Paulo, mas, ainda a,
segundo o autor, a sombra das tradies de Coimbra tivera no Brasil uma funo
de unificadores da cultura e da sociedade em formao. A ser assim, pergunto
qual a fonte de inspirao que construiu tal opinio. Avaliando alguns
indicadores, penso que a afirmativa do Socilogo estava baseada em
escritos que formaram a memria construda por muitos historiadores,
juristas e mdicos acerca da atuao dos egressos de Coimbra nascidos no
Brasil durante o perodo colonial, portadores das ideias que impactaram
a situao poltica e cultural do Brasil de ento.

2
FREYRE, Gilberto. Em Torno de um Novo Conceito de Tropicalismo. In: Um
Brasileiro em Terras Portuguesas. Lisboa: Coleo Livros do Brasil, s.d. p. 130-2.

309
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

No entanto Freyre3 adverte sobre como Coimbra tambm


influenciou negativamente o Brasil, com um excesso de academicismo ou
um bizantinismo jurdico-literrio s vezes prejudicial formao luso-americana.
Todo o excesso de academicismo, atravs da magistratura, da advocacia, do
magistrio, das procuradorias, da imprensa, aquela funo difcil, e s vezes at
herica, de unificador da sociedade e da cultura, em terras e entre populaes ainda
novas ou ainda indecisas. Importante salientar que Freyre deveria estar
se referindo queles egressos cujas ocupaes profissionais operaram
como ativistas polticos, elaboradores de projetos que influenciaram
polticas e decises de governo. O impacto da atuao dessa elite na
estrutura do estado, assim como na construo das instituies durante
o processo de independncia.
Em 1847, Pereira da Silva4, na primeira edio de seu livro Plutarco
Brasileiro5, manifestou-se a respeito da formao dos brasileiros: No
lhe fornecia Portugal o menor alimento intellectual, vinham procur-lo ao reino
europeu para enobrecer-se. Atravessaram os mares para se aperfeioarem nos estudos
literrios ou cientficos. Confundiam-se com os nascidos na metrpole para formarem
uma s pleiade de engenhos selectos.
O Dicionrio de Sacramento Blacke6 enfatiza o papel dos brasileiros
formados na antiga Universidade. Os sete volumes do referido
dicionrio apresentam alguns dados biogrficos dos brasileiros que mais
contriburam para a formao dos cursos superiores em nosso pas assim,
como a configurao inicial de um campo cientfico. No conjunto dos
indicados por Blake, h um nmero significativo de Egressos de Coimbra.

3
FREYRE, Gilberto. Op cit p 132, 133.
4
SILVA, J.M. Pereira da. Os Vares Ilustres do Brasil durante o Tempo Colonial. 3. ed. Rio
de Janeiro: Livraria de B. Garnier, 1868. tomo I. p. 27, 32-3.
5
A segunda edio, de 1865, foi publicada sob o ttulo Os Vares Ilustres do Brasil.
6
BLAKE, Augusto Victorino Alves Sacramento. Dicionrio Bibliogrfico Brasileiro. Rio
de Janeiro: Tipografia Nacional, 1883. v. I-VII.

310
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Para Sodr7, mesmo aps a expulso dos jesutas, a cultura


transmitida pela Universidade de Coimbra obedecia aos padres ainda
moldados pelos jesutas, cujo conhecimento era desinteressado, preso
a rgidas frmulas dogmticas, retricas e vazias. O autor refere-se aos
brasileiros Egressos de Coimbra formados aps a segunda metade do
sculo XVIII emitindo o seguinte parecer: Os brasileiros que, na segunda
metade de sculo XVIII, por isso mesmo, alcanaram algum destaque nos domnios
do conhecimento especializado no campo cientfico, so muito poucos.
As opinies de Sodr remetem interpretao de que o dilema
dos intelectuais dessa poca passara pela formao vazia dada pela
Universidade e pela dicotomia entre as ideias consideradas por ele como
radicais em relao ao que denominou atraso do meio.
Opinio semelhante a de Sodr foi divulgada por Carvalho8
quando escreveu a afirmativa, a manuteno da unidade da ex-colnia, a
construo de um governo civil estvel foi em boa parte consequncia do tipo de elite
poltica existente poca da independncia, gerado pela poltica colonial portuguesa.
Essa elite se caracterizara pela homogeneidade, particularmente no que se refere
ideologia e ao treinamento. (...) A homogeneidade ideolgica e de treinamento que
iria reduzir os conflitos intra-elite e fornecer a concepo e a capacidade de implementar
um determinado modelo de dominao poltica. Essa homogeneidade era fornecida
principalmente pela socializao de elite, que ser examinada atravs da educao
formal Universitria. (...) Os juristas e magistrados exerciam um papel de maior
importncia na poltica e na administrao portuguesa e posteriormente brasileira.
Tratara-se de uma elite sistematicamente treinada, principalmente atravs do ensino
do direito na Universidade de Coimbra, a homogeneidade ideolgica e o treinamento
seriam caractersticas marcantes da elite poltica portuguesa, criatura e criadora do
Estado absolutista. A elite brasileira, particularmente da primeira metade do sculo
7
SODR, Nelson Werneck. Sntese da Histria da Cultura Brasileira. 9. ed. Rio de Janei-
ro: Civilizao Brasileira, 1981. p. 29, 30, 40.
8
CARVALHO, Jos Murilo de. A Construo da Ordem. A Elite Poltica Imperial. Bra-
slia: Editora da Universidade de Braslia, Coleo Temas Brasileiros, 1981. v. 4, p. 21,
23, 34, 38, 100, 178.

311
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

XIX teria treinamento em Coimbra, concentrando na formao jurdica. O objetivo


de manuteno da unidade da ex-colnia rarssimamente seria posto em dvida por
elementos da elite nacional. (...) Jos Bonifcio, por exemplo, voltaria para o Brasil
com a ideia formada de criar na Amrica um grande Imprio. Ao longo de trs
captulos procuramos demonstrar que a elite poltica que tomou o poder no Brasil
aps a Independncia apresentava caracterstica bsica de unidade ideolgica e de
treinamento que, pelas informaes disponveis, no estavam presentes nas elites
dos outros pases. Atribumos o fato principalmente poltica de formao da elite
do Estado portugus, tpico de um pas de desenvolvimento capitalista frustrado.
O ncleo da elite brasileira, pelo menos at um pouco alm da metade do sculo,
era formado de burocratas treinados nas tradies do mercantilismo e absolutismo
portugueses, particularmente de magistrados. Por sua educao, pela ocupao, pelo
treinamento, a elite brasileira era totalmente no-representativa da populao do
pas. Era mesmo no-representativa das divergncias ou da ausncia de articulao
dos diversos setores da classe dominante embora no representasse interesses que
fossem a eles radicalmente opostos. A afirmativa que a elite intelectual no
representava a populao remete ideia de que essa intelectualidade era
aliengena sua prpria cultura.
Schwartzman9 manifesta-se acerca da formao da comunidade
cientfica no Brasil dizendo: O desfecho de semelhante predomnio (dos
jesutas), como se sabe, consistiu em estabelecer um crculo de ferro em torno de
Portugal, isolando-o de modo completo da cultura moderna. Na viso do autor,
Portugal estaria totalmente desligado das inovaes modernas, isto , o
esprito moderno no teria penetrado em Portugal e, por extenso, no
Brasil devido ao papel dos jesutas.
Com enfoque semelhante, Buarque de Holanda10 no diferencia
dos autores acima citados. Em sua opinio, pode-se constatar que
9
SCHWARTZMAN, Simon. Formao da Comunidade Cientfica no Brasil. So Paulo:
Nacional, 1979, p. 43.
10
HOLANDA, Srgio Buarque. -A herana colonial-sua desagregao- O Brasil
Monrquico, 1- O processo de emancipao, Histria Geral da Civilizao Brasileira, II
(1). So Paulo: Difuso Europeia do Livro, 1962. p. 27.

312
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a elite letrada brasileira formada pela Universidade de Coimbra era


desatualizada. A exemplo, podemos citar as referncias que faz acerca da
obra de Silva Lisboa, em sua anlise assim se expressa: Lisboa divulgou as
ideias de Adam Smith em numerosos trabalhos: Curso de Direito Mercantil 1801
-Princpios de Economia Poltica -1804 - Princpio de Direito Mercantil 1801-
1808. H ainda que salientar outra afirmativa de Buarque de Holanda
sobre Silva Lisboa, quando afirma: Silva Lisboa foi um autor desatualizado
ainda em 1819.
A obra de Lisboa vai muito alm do que citamos. Torna-se
fundamental salientar que o quadro colonial, do final do sculo
XVIII e incio do sculo XIX, despertava para os novos princpios do
liberalismo. Essas novas ideias trazidas da Europa, majoritariamente via
Coimbra, estimulavam a oposio contra os detentores dos monoplios,
principalmente dos comerciantes e produtores portugueses, contrariando,
em ltima instncia, os interesses da Coroa. Por outro lado, a ilustrao
portuguesa por sua matriz na forma das luzes possua particularidades,
sem, no entanto, representar o pensamento moderno. O compromisso
com a ideia de verdade cientfica e com a defesa do que acreditavam ser
justia e com o recurso imprescindvel da razo pautaram os princpios
dos currculos construdos pelos reformadores do ensino portugus
aps 1772.
As afirmativas sobre o atraso da elite letrada formada em Coimbra
levaram ao surgimento da ideia de que o atraso da elite letrada
nacional foi responsvel pelo atraso brasileiro. interessante observar
que, para os autores acima citados, h em comum a afirmativa do
papel desempenhado pelos Egressos de Coimbra na construo da
nacionalidade e na construo do Estado brasileiro. Tal tese, defendida
pelos historiadores citados, facilmente desmontada pelo exame das
fontes primrias que consultamos, da mesma forma que podemos
constatar essa atuao por meio da anlisa assim das funes politicas
como pela atuao poltica desenvolvida pela elite letrada que atuou no

313
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

processo de independncia durante a primeira metade do sculo XIX


no Brasil 11.
A gerao de brasileiros formada em Coimbra aps a implantao
da Reforma Pombalina foi a gerao que atuou no processo de
independncia e que introduziu o pensamento e as aspiraes do mundo
letrado do perodo das Luzes no Brasil. A elite letrada teve, no mbito
do estado, por ocasio do processo de independncia e da elaborao
da Constituio do Imprio, assim como dos primeiros cdigos, um
papel determinante na construo da estrutura de Estado, vale dizer,
das instituies do Imprio. O patrimnio das ideias herdadas pela
formao superior dessa elite revelado pelo contedo que compe os
grandes cdigos construdos na primeira metade do sculo XIX. Foram
os juristas egressos de Coimbra os responsveis pela construo da
transformao do pas em estado nacional. possvel, com Max Weber12,
identificar no intelectual a tarefa precpua de desencantamento do
mundo: uma retirada progressiva e metdica das variantes de explicaes
mticas, mgicas; uma busca de apreenso da realidade pelo instrumento
humano da razo. Os juristas universitrios foram o segmento social
que transformou a empresa poltica em estados racionalizados. Foram

11
Indico apenas algumas das fontes primarias, das centenas que se encontram nos
arquivos e bibliotecas da Universidade de Coimbra, assim como uma serie de publi-
caes editadas no Brasil as quais podem comprovar que a formao dessa gerao
estava inserida no plano da produo cientifica das universidades do mundo ocidental
da poca. Lemos, Francisco. Relao Geral do Estado da Universidade de Coimbra. Coim-
bra, edio de 1977. VERNEY, Lus Antnio. O Verdadeiro Mtodo de estudar. Lisboa:
Verboed. 1965. COMPNDIO Histrico do Estado da Universidade de Coimbra. (1771)
Coimbra: Universidade de Coimbra, Edio de 1972. R.B.G.U.C. Estatutos da Universi-
dade de Coimbra 1772. Edio de 1972, Livro II, Capitulo III, Universidade de Coimbra.
Documentos da Reforma Pombalina Publicados por M. Lopes de Almeida (1771-1782). Marcos
Carneiro de Mendona. Anais do Parlamento Brasileiro. Assembli Constituinte de
1823. Rio de Janeiro, (1786-18840. 6 tomos. B G U C O Brasileiro em Coimbra. S. M.
Fs. 96. O sculo XVIII sculo Pombalino no Brasil. Rio de Janeiro, Xerox do Brasil, 1989.
CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. In: Cdigos Penais do Brasil. Evoluo Hist-
rica. Coordenado por Jos Henrique Pieranguelli. Bauru, Jalovi, 1980. p. 167-265.
12
WEBER, Max. O cientista e o Poltico. 3 edio, Lisboa, Presena, 1979, p. 30, 42.

314
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

os juristas e os cientistas do estado que garantiram a implantao dos


estados constitucionais. No Brasil, a tradio de Coimbra permitiu
instituir essa razo de estado referida pelo autor.
No primeiro Cdigo do Imprio, a Presena dos Egressos de
Coimbra
A Constituio de 1824 abriu caminho para o Cdigo Criminal. No
artigo 179, n 18, determinava-se: Organizar-se-, quanto antes, um cdigo
civil e um cdigo criminal, fundado nas slidas bases de justia e equidade. Trs
anos aps, iniciou-se a elaborao do Cdigo Penal, que foi concludo
em 1830. Foram inicialmente apresentados dois projetos: um de Jos
Clemente Pereira e outro de Bernardo Pereira de Vasconcelos, ambos
Egressos de Coimbra. Os projetos foram apresentados Cmara
Legislativa, e a comisso incumbida de examin-los deu preferncia ao
projeto de Bernardo Pereira de Vasconcelos. Criou-se na Cmara outra
comisso mista de deputados e senadores; a comisso trabalhou sobre o
projeto, que foi aceito e aprovado, como Cdigo Criminal do Imprio,
sendo sancionado por decreto em 16 de dezembro de 1830 e mandado
executar pela carta-lei de 8 de janeiro de 1831.
A prpria Constituio j determinara, no artigo 179, a igualdade
de todos perante a lei, a no-retroatividade da lei penal e a aplicao
da pena somente pessoa do delinquente. A base do projeto de
Bernardo de Vasconcelos no foi alterada pela comisso mista que nele
trabalhou. Na opinio do autor13, (...) assentaram-se ao projeto alguns
aspectos que com base no projeto inicial, constituiu-se numa obra que
mereceu louvores dos penalistas de seu tempo. Penalistas como Haus e
Mittermayer aprenderam portugus para l-lo no original. Nesse Cdigo
esto as ideias de Bentham, que tambm influenciou na elaborao do
Cdigo Francs de 1810 e Napolitano de 1819, com os quais guarda,
em muitas passagens, grande proximidade. O nosso Cdigo Criminal
do Imprio influiu poderosamente na elaborao do Cdigo Penal
13
. CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. op. cit. p. 8-11.

315
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

espanhol de 1848 e, atravs deste, em vrios cdigos penais de pases


da Amrica Latina.
A opinio de que o Cdigo Criminal influenciou enormemente o
Cdigo espanhol de 1848 no apenas emitida por juristas brasileiros.
Jos Cerezomir14, reconhecido jurista espanhol diz: (...) En el cdigo
Penal de 1848 se adivierte la influencia del Cdigo Penal frances de 1810, del cdigo
brazileo de 1830, del napolitano de 1819 e del Cdigo Penal espaol de 1822.
Na opinio de um grande nmero de juristas, o Cdigo Penal francs
foi o melhor do sculo passado, no entanto, tecnicamente o Cdigo
Penal brasileiro foi o mais perfeito, e sua originalidade enfatizada por
Roberto Lyra15: No esboo da indeterminao relativa e de individualizao
da pena, contemplado j os motivo do crime, s meio sculo depois na Holanda e,
depois, na Itlia e na Noruega; na frmula de cumplicidade (codelinqncia como
agravante) com traos do que viria a ser a teoria positiva a respeito; na reviso
da circunstncia atenuante da menoridade desconhecida, at ento, das legislaes
francesa, napolitana e adotada muito tempo aps; no arbtrio judicial no julgamento
dos menores de 14 anos; na responsabilidade sucessiva nos crimes por meio da
imprensa antes da lei belga, e, portanto, esse sistema brasileiro e no belga, como
conhecido; a indenizao do dano ex-delicto como o instituto de direto pblico,
tambm anteviso positivista; na imprescritibilidade da condenao. Conforme
Bitencourt16: (...) o to decantado sistema dias-multa tambm foi criao deste
cdigo, em art. 55. O referido artigo pode ser considerado um dos mais
democrticos ainda em nossos dias. Essa imposio do cumprimento
das penas previa que: A pena de multa obrigar os ros ao pagamento de uma
quantia pecuniria, que ser sempre regulada pelo que os condenados puderem haver
em cada dia pelos seus bens, empregos ou indstria, quando a lei especificadamente

CEREZOMIR, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. 3. ed. Parte Genera, Madrid,
14

Tecnos, 1990. p. 107.


LYRA, Roberto. Introduo ao Estudo do Direito Criminal. Rio de Janeiro, Nacional,
15

1946. p. 81.
BITENCOURT, Czar. Lies de Direito Penal. 2 ed. Porto Alegre, Livraria Editora
16

Acadmica Ltda., 1993, p. 212.

316
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

a no designar de outro modo. As crticas por parte de outros juristas, na


poca, centraram-se principalmente no fato de no haver definio da
culpa, referindo-se to somente ao dolo. O grande crtico dessa lacuna
foi Tobias Barreto.
O responsvel direto pelo Cdigo Penal do Imprio formou-se em
Leis em 1818, em Coimbra. Segundo o autor, (...) ele fora aluno de Melo
Freire que ensinava Beccaria. Melo Freire que j havia elaborado um Cdigo Penal
no aceito por ser muito avanado, teria influenciado Bernardo de Vasconcelos, que
utilizou, no Cdigo de 1830, muitos preceitos de Beccaria e at o ultrapassou. A
modernizao que o Cdigo de 1830 trouxe foi fundamental para o
Brasil. Aps a sua promulgao, fez-se necessrio disciplinar o processo
criminal. O projeto do Cdigo de Processo Criminal foi redigido em 1831
por uma comisso mista do senado e da cmara, sendo redator Alves
Branco, formado em Leis por Coimbra, em 1823. A modernizao na
estrutura das instituies brasileiras possibilitou reformas administrativas
que desenharam um novo perfil em nossa sociedade.
A experincia dos primeiros anos do Imprio demonstrou a
capacidade dos brasileiros em ordenar juridicamente o Estado. Essa
ordenao foi concedida e aplicada com a grande contribuio dos
Egressos de Coimbra. A estrutura jurdica do Estado foi legitimada
atravs de uma concepo moderna do Direito natural. Os juristas
formados em Coimbra trouxeram, alm do direito natural, a tradio das
teorias jusnaturalistas nascidas no pensamento cristo e secularizado.
Foram eles os grandes representantes desse racionalismo jurdico no
Brasil. Sua funo, no processo poltico nacional, no se limitou a
conduzir a administrao pblica, desempenharam duplo papel: o de
administradores polticos e o de construtores do Estado.
Analisando os discursos dos parlamentares nas Falas do Trono,
constatamos claramente o interesse em criar uma representao nacional
em um pas que, embora centralizado, pudesse produzir condies
scio-polticas com origens modernas. Constatamos, por exemplo, nos

317
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

discursos, uma clara concepo da igualdade de direitos e da liberdade


individual. Os cdigos que nasceram no Brasil no incio do sculo XIX
demonstram uma fuso do iluminismo com o jusnaturalismo com
uma profunda influncia que a Reforma de 1772 teve na formao
dos Egressos de Coimbra. visvel a influncia liberal nos cdigos
econmicos do incio do sculo XIX, assim como tambm notria na
Constituio de 1824 a influncia do individualismo e do jusnaturalismo.
O Estado o verdadeiro promotor do direito, cabe a ele a tarefa de
assegurar a manuteno de vrios equilbrios para que se garanta o
desenvolvimento social em harmonia. Deve assegurar-se ao cidado a
realizao de seu destino individual como um direito natural. No mbito
das atividades, vemos a Constituio de 1824 designar um papel tutelar
ao Estado com a finalidade de harmonizar o indivduo e o coletivo.
O direito de propriedade reflete o verdadeiro direto natural: ele resulta
da relao do homem com a natureza, a natureza como um conjunto
de condies que o homem utiliza individualmente para o seu bem. A
essncia racionalista da propriedade consiste na iniciativa que toca ao
homem como ser racional em sua determinao efetiva com relao
propriedade - direito de propriedade como verdadeiro direito natural.
O processo de constituio da nacionalidade fundamentou-se em
aes e interpretaes que foram negociadas e renegociadas, por um lado,
segundo os interesses dos diferentes segmentos sociais representados
na Assembleia Constituinte e nos Ministrios que assessoravam
o Imperador. Por outro lado, os interesses da Casa de Bragana,
representada pelo Imperador, tambm foram motivo de negociaes e de
pactos polticos. O jogo das propostas para a construo de um Estado-
nao com hegemonia poltica e unidade nacional no transmutou todos
os valores e representou antes uma ambiguidade de valores retratada
pela combinao generalizada do discurso e da prtica mais avanada,
com o discurso e a prtica tradicionais. A racionalidade burocrtica do
Estado e a racionalidade dos interesses privados localizados na abstrao
do Estado marcaram o incio do Estado-nao brasileiro. No campo
318
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

da poltica e dos sistemas de organizao, a hegemonia investiu-se em


todos os setores da vida atravs da racionalidade. A hegemonia poltica
do Estado-nao no pode ser confundida com a ao dos Egressos
de Coimbra. Eles atuaram no processo poltico da organizao do
Estado atravs de mltiplas aes que esto longe de se caracterizarem
como homogneas e atrasadas. As intervenes desses intelectuais
representaram um conhecimento da cincia moderna e do cotidiano,
demonstraram a perspectiva de mudana e inovao mesmo sob a
inquietude e a instabilidade poltica vivida naquele momento histrico.
A anlise do papel dos brasileiros Egressos de Coimbra na
organizao do Estado nos possibilita pensar no ponto de aproximao
entre a modernidade portuguesa implantada pela Reforma de 1772 como
um discurso cientfico de vanguarda e uma prtica educativa e na forma
esse discurso e essa prtica romperam com as representaes medievais
no campo poltico e cientfico. Os discursos dos Egressos de Coimbra
realizados quando da participao no processo de independncia,
na Constituinte de 1823 e na construo dos Grandes Cdigos do
Imprio demonstram um profundo conhecimento da cincia moderna.
O panorama aqui exposto representa as modalidades e configuraes
atravs das quais o projeto moderno se implantou no Brasil. A
construo das instituies polticas do imprio teve, com a presena
desses brasileiros, um fio condutor que implantou um sistema oficial,
moderno, individualista, modelado e inspirado na cincia moderna.
As instituies polticas foram, portanto, moldadas pelo
conhecimento adquirido na Universidade de Coimbra, herdado atravs
da formao do corpo tcnico da Colnia na Metrpole. Na instalao
do imprio, tivemos a ao de um significativo nmero de jurisconsultos
que demonstraram um elevado ponto de conscincia jurdica. No
entanto, durante os debates realizados na Assembleia Constituinte de
1823, procurou-se dar uma identidade ao povo brasileiro ora como
pacifista, generoso, moderado, cordial e ordeiro, ora como heroico.

319
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Por outro lado, debita-se a possibilidade de no se reconhecer a


cidadania aos negros livres numa clara demonstrao de ambiguidade no
entendimento de nossa formao social. Foi Silva Lisboa quem proferiu
o discurso na defesa, no apenas da cidadania aos negros livres, mas
tambm da necessidade da abolio. Alm de Silva Lisboa, a defesa da
abolio foi feita por Jos Bonifcio
No processo de construo do Estado-nao, Jos Bonifcio
apontado pela historiografia nacional17 como um poltico habilidoso,
honesto, patriota, profundo conhecedor das questes polticas, sendo
atribuda a ele a consolidao do Estado-nao. Jos Bonifcio, colocado
como heri nacional, tem, ao seu lado, outra figura herica que aparece
nos manuais didticos, D. Pedro I. No imaginrio social, eles aparecem
como smbolos do herosmo nacional. Os mitos da histria nacional
foram criados a partir de um contexto especfico: Jos Bonifcio e
D. Pedro I foram os modelos lgicos que resolveram as contradies
do contexto histrico. D. Pedro I deu ao Estado a possibilidade de
criarmos uma monarquia hereditria, embora no possussemos reis.
Jos Bonifcio possibilitou criar o modelo de homem pblico nacional
e, embora tivesse sido um dos principais articuladores da independncia,
sofreu perseguies polticas que lhe ocasionaram o exlio, tornando-o
uma vtima e, o seu retorno ao Brasil, tornou-o um heri. Esse heri
voltaria em 1831, como todos os heris que, ao voltarem, cumprem
seus destinos, no caso de Jos Bonifcio, voltou para ser o tutor do
herdeiro do trono. Na lgica moderna, o mito no se defronta com a
realidade e sua coerncia pode ser vista como meramente formal; na
cincia, a teoria deve submeter-se prova da experincia; na filosofia, ao

17
Sobre a historiografia dos Andradas ver RODRIGUES, Jos Honrio. Vida e His-
tria. Rio de Janeiro, Civilizao Brasileira, 1966. p. 24-47. Do mesmo autor, a intro-
duo das Obras cientficas, polticas e sociais de Jos Bonifcio de Andrada e Silva. Coligidas e
reproduzidas por FALCON, Edgar de Cerqueira. So Paulo, 1965. SOUZA, Otvio
Tarqunio de. Jos Bonifcio (1763-1838). Rio de Janeiro, Jos Olympio, 1945. p. 112.
FONSECA, Godin da. A Revoluo Francesa e a vida de Jos Bonifcio, uma interpretao
incmoda. So Paulo, Livraria Editora Ltda., 1968. p. 83-127.

320
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pensamento crtico.
Devemos considerar o esforo realizado pelos Egressos de Coimbra
para racionalizar as instituies e a legislao nacional, cuja singularidade
demonstrava uma complexa influncia do tradicional e do moderno. Os
direitos do cidado garantidos pela Constituio de 1824 demonstram
valores de impessoalidade e racionalidade funcional. A distino entre o
pblico e o privado explicita-se nas Falas do Trono como uma constante
no discurso dos parlamentares.
Tomando as colocaes acima, interessa-nos examinar como
se compatibilizaram os valores de impessoalidade e racionalidade
modernos, explcitos nos princpios que nortearam o incio da
administrao pblica brasileira atravs dos preceitos constitucionais e
da legislao ordinria, com os valores tradicionais. A igualdade perante
a lei, no sentido funcional e pessoal, que garante a impessoalidade e a
ausncia de privilgios - racionalidade -, esteve presente, como podemos
ler nas Falas do Trono, nos preceitos constitucionais e nos preceitos do
Cdigo Criminal do Imprio. Se os resduos patrimonialistas ainda hoje
se fazem sentir na sociedade brasileira, convm registrar que esse fato
no se deve ao atraso dos legisladores responsveis pela organizao do
Estado, mas s estruturas que reproduzem um sistema cuja lgica retrata
faces indissociveis de uma mesma estrutura, do mesmo caleidoscpio.
A heterogeneidade brasileira permitiu a coexistncia de elementos
modernos e antigos, do urbano e do rural e de mltiplos estilos de vida.
Esses aspectos geraram uma superposio de funes - administrativas,
polticas, econmicas e sociais - executadas por uma s unidade
social. A interferncia de critrios familiares na administrao, assim
como o condicionamento da economia e da poltica por fatores alheios
ao seu domnio prprio, so algumas das causas da permanncia de
resduos patrimonialistas - poder formal e poder efetivo. A monarquia
portuguesa - precursora do capitalismo de Estado - constitua um
regime patrimonial assentado sobre um estamento poltico poderoso.

321
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

O mundo poltico dominava a vida econmica. Os descobrimentos e a


colonizao eram empresas da Coroa, de resto, a maior empreendedora
do pas. O Estado, portanto, antecipara-se a qualquer desenvolvimento
da Colnia, a fim de moldar-lhe a feio e aprumar o seu rumo. Com
a emergncia do fenmeno, o estamento se burocratiza, mas mantm
o carter aristocrtico com um formalismo cuja tica caracterizada
por um estilo particularizado. Esse tipo de burocracia patrimonial, que
dominara a Colnia, constituiu-se num aspecto da estrutura brasileira. O
formalismo foi incorporado a tradio nacional como uma modalidade
de estratgia de dominao que se verifica na histria brasileira. Por
outro lado, preciso ter presente que o patrimonialismo portugus,
ao ser transplantado, foi adequado outra realidade e no moldou de
todo a identidade nacional; a ambincia tropical tem demonstrado que
nem mesmo o capitalismo se reproduz da mesma forma - diversidade
de valores culturais. No processo histrico, verificamos que a ao
concreta dos Egressos de Coimbra, procurando racionalizar os aspectos
tradicionais, chocou-se com interesses tradicionais de certos setores da
sociedade brasileira da poca. A proposta dos Egressos de Coimbra
contemplou um modelo de instituies e de legislao onde a jurisdio
fixa e oficial deveriam ser ordenadas por regulamentos distribudos
de forma estvel, com princpios de hierarquia, sendo rigorosamente
delimitadas pelas leis e quando necessrio pela coero. Dessa proposta,
resultaria a impessoalizao e a desumanizao do sistema, prprias de
uma sociedade moderna norteada pela igualdade - individualismo.
A sociedade igualitria, isto , a regularidade abstrata da execuo
da autoridade, que por sua vez resulta da procura de igualdade perante
a lei no sentido pessoal e funcional e, da, o horror ao privilgio, foi
implantada no Brasil. Porm a horizontalizao dos indivduos no
eliminou por completo os elos personalizados da verticalizao
tradicional. A heterogeneidade estrutural da sociedade brasileira reage
inflexibilidade. O impessoal e a racionalidade funcional remetem
neutralizao igualitria. A verticalizao torna-se uma tentativa de
322
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

fugir aos rigores e padres de igualdade social. Essa prtica social dos
brasileiros constituiu-se em uma tentativa de transformar as regras gerais
em particularidades, dando passagem flexibilidade e predominncia
do tratamento personalizado.
O poder conquistado pelo instrumento legal, o voto, por ocasio
da montagem do Estado brasileiro, passou a ter um poder direto e
sua legitimidade repousou na representatividade, os sditos tornaram-
se cidados, a sociedade civil como algo unificado, como um projeto
poltico, participava, atravs dos cidados da comunidade nacional
e pela representao dos deputados que compuseram a Assembleia
Constituinte de 1823, criou-se, assim, a racionalizao da naturalidade
que se completou com a delimitao das fronteiras geopolticas e com
a demarcao de seus espaos culturais dando assim uma imagem a
comunidade nacional que se formava.

BIBLIOGRAFIA
B G U C O Brasileiro em Coimbra. S. M. Fs. 96.
BITENCOURT, Czar. Lies de Direito Penal. 2 ed. Porto Alegre, Livraria
Editora Acadmica Ltda., 1993.
BLAKE, Augusto Victorino Alves Sacramento. Dicionrio Bibliogrfico Brasileiro.
Rio de Janeiro: Tipografia Nacional, 1883. v. I-VII.
CARVALHO, Jos Murilo de. A Construo da Ordem. A Elite Poltica Imperial.
Braslia: Editora da Universidade de Braslia, Coleo Temas Brasileiros, 1981.
v. 4.
CEREZOMIR, Jos. Curso de Derecho Penal Espaol. 3. ed. Parte Genera, Madrid,
Tecnos, 1990.
CDIGO Criminal do Imprio do Brasil. In: Cdigos Penais do Brasil.
COMPNDIO Histrico do Estado da Universidade de Coimbra. (1771) Coimbra:
Universidade de Coimbra, Edio de 1972..
Evoluo Histrica. Coordenado por Jos Henrique Pieranguelli. Bauru, Jalovi,
1980.
FREYRE, Gilberto. Em Torno de um Novo Conceito de Tropicalismo. In: Um

323
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

Brasileiro em Terras Portuguesas. Lisboa: Coleo Livros do Brasil, s.d.


HOLANDA, Srgio Buarque. -A herana colonial-sua desagregao- O
Brasil Monrquico, 1- O processo de emancipao, Histria Geral da Civilizao
Brasileira, II (1). So Paulo: Difuso Europeia do Livro, 1962.
LEMOS, Francisco. Relao Geral do Estado da Universidade de Coimbra. Coimbra,
edio de 1977
LYRA, Roberto. Introduo ao Estudo do Direito Criminal. Rio de Janeiro, Nacional,
1946.
MENDONA, Marcos Carneiro de. Anais do Parlamento Brasileiro. Assembli
Constituinte de 1823. Rio de Janeiro, (1786-18840. 6 tomos
RODRIGUES, Jos Honrio Obras cientficas, polticas e sociais de Jos Bonifcio de
Andrada e Silva. Coligidas e reproduzidas por FALCON, Edgar de Cerqueira.
So Paulo, 1965.
RODRIGUES, Jos Honrio. Vida e Histria. Rio de Janeiro, Civilizao
Brasileira, 1966. R.B.G.U.C Estatutos da Universidade de Coimbra 1772. Edio de
1972, Livro II, Capitulo III, Universidade de Coimbra. Documentos da Reforma
Pombalina Publicados por M. Lopes de Almeida (1771-1782).
R.B.G.U.C. O sculo XVIII sculo Pombalino no Brasil. Rio de Janeiro, Xerox do
Brasil, 1989.
SCHWARTZMAN, Simon. Formao da Comunidade Cientfica no Brasil. So
Paulo: Nacional, 1979.
SILVA, J.M. Pereira da. Os Vares Ilustres do Brasil durante o Tempo Colonial. 3. ed.
Rio de Janeiro: Livraria de B. Garnier, 1868. tomo I.
SODR, Nelson Werneck. Sntese da Histria da Cultura Brasileira. 9. ed. Rio de
Janeiro: Civilizao Brasileira, 1981.
SOUZA, Otvio Tarqunio de. Jos Bonifcio (1763-1838). Rio de Janeiro, Jos
Olympio, 1945. FONSECA, Godin da. A Revoluo Francesa e a vida de Jos
Bonifcio, uma interpretao incmoda. So Paulo, Livraria Editora Ltda., 1968. .
VERNEY, Lus Antnio. O Verdadeiro Mtodo de estudar. Lisboa: Verboed. 1965.
WEBER, Max. O cientista e o Poltico. 3 edio, Lisboa, Presena, 1979.

324
Diferenas cientficas fundamentais entre a
criminologia e o direito penal

Marcelo Almeida Ruivo


Faculdade de Direito do Instituto Porto Alegre (IPA), Faculdade de Direito da
Universidade Luterana do Brasil (ULBRA)1

Resumo: As cincias criminais (criminologia, direito penal e


poltica criminal) tm assumido distintas configuraes desde a
proposta de Franz von Liszt. O direito penal j foi a principal cincia
que tinha o auxlio de cincias assessrias (Escola Clssica alem). Mais
adiante, transformou-se no instrumento jurdico da poltica-criminal
(Funcionalismo Penal). Atualmente existe a tendncia a ver as disciplinas
numa condio de igualdade com autonomia cientfica. Todavia, por
vezes, as qualidades cientficas prprias da criminologia e do direito
penal restam insuficientemente sublinhadas, impedindo o melhor
funcionamento complementar para o entendimento e o tratamento do
fenmeno desviante. O presente estudo busca identificar e descrever
quatro diferenas essenciais entre a criminologia e o direito penal.
Palavras-chave: criminologia direito penal poltica criminal
cincias criminais objeto cientfico metodologia funes
Abstract: The criminal science (criminology, criminal law and
criminal policy) has assumed distinct configuration since the proposal of
Franz von Liszt. The criminal law has been the main science that had the
assistance of advisory sciences (German classic school). Later it turned
into a legal instrument of criminal policy (criminal functionalism). Now
a days it exists the tendency to see the criminal science disciplines an
1
Doutorando na Faculdade de Direito da Universidade de Coimbra, bolsista da Fun-
dao para a Cincia e Tecnologia (FCT-Portugal, 2009-2013) e do Deutscher Akademis-
cher Austauschdienst (DAAD-Alemanha, 2014); Pesquisador convidado no Max-Planck-
-Institut fr auslndisches und internationales Strafrecht (2009, 2011-2012, 2014 e 2016);

325
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

equal condition with scientific autonomy. However, sometimes the very


scientific qualities of criminology and criminal law remain insufficiently
underlined, impeding the best complementary operation to the
understanding and treatment of deviant phenomenon. This study aimed
to identify and describe four essential differences between criminology
and criminal law.
Keywords: criminology criminal law criminal policy criminal
science scientific object methodology functions
Os discursos poltico-criminal e acadmico brasileiros tm
confundido, por vezes, os conhecimentos prprios da criminologia e do
direito penal. Ambas as cincias so convocadas sem que rigorosamente
se atente para as qualidades essenciais de cada uma delas. A proposta
de tutela de direitos fundamentais e de direitos humanos demonstra-
se abrangente de intenes que variam desde a diminuio at o
incremento da interveno do direito penal. O objetivo deste estudo
consiste em destacar alguns pontos de afastamento entre a criminologia
e o direito penal, bem como refletir sobre a legitimidade de conceitos
criminolgicos serem prontamente utilizados na dogmtica penal como
se fossem categorias jurdico-penais.
1. Introduo ao desafio de diferenciao cientfica das
disciplinas das cincias criminais
O direito penal e a criminologia compem igualmente com a
poltica criminal o que tradicionalmente conhecido como Cincias
Criminais ou como cincia conjunta do direito penal (gesamte
Strafrechtswissenschaft), expresso de Franz von Liszt (v. LISZT, 1905,
p. 285), igualmente encontrada em vrios autores (ROXIN, 1970, p. 1;
BARATTA, 1983, p. 29; DIAS; ANDRADE, 1997, p. 93; GROPP, 2005,
p. 30; ROXIN, 2006, p. 4 e 6-7; DIAS, 2007, p. 20; COSTA, 2012, p. 28;
DAVILA, 2009, p. 18; MOURA, 2010, p. 723; SCALCON, 2013, p. 56-
57; FIANDACA; MUSCO, 2014, p. XXX). As trs disciplinas formam o

326
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

conjunto a partir dos interesses, verificados em diferentes intensidades,


pelos fenmenos do crime e da punio e pela pessoa do criminoso.
Cada disciplina manifesta autonomia cientfica na determinao do
seu objeto, metodologia, funo primordial, bem como em relao aos
princpios fundamentais, axiologia e finalidades.
Na concepo de v. Liszt, a primazia cientfica era do direito penal,
como guardio da liberdade individual diante do poder interventivo do
Estado, pois entendia que o limite da legalidade jurdica poderia impor
uma barreira pontual restrio da liberdade individual levada a cabo
pela variao dos interesses poltico-criminais (v. LISZT, 1905, p. 80).
Mais adiante, o funcionalismo penal, com alegao da necessidade de
superar o positivismo reinante no liberalismo jurdico do direito penal,
apresentou uma nova configurao s cincias criminais (ROXIN, 1970,
p. 7 e 10; DIAS, 2007, p. 33-35). O direito penal perdeu a primazia
diante das outras cincias e tornou-se um mero instrumento da poltica
criminal que, por sua vez, ganha uma posio de domnio (DIAS,
2007, p. 33). Com isso, deixou de ter capacidade de crtica jurdica
legislao criminal (NAUCKE, 1979, p. 32), bem como enfraqueceu as
garantias penais e a limitao dos influxos poltico-criminais (DAVILA,
2009, p. 18; MOURA, 2010, p. 722). Na atualidade, a diferenciao dos
papis de cada uma das matrias pode ser definida sem apelar noo
de hierarquia entre as cincias (ZAFFARONI; PIERANGELI, 1999, p.
161; CARVALHO, 2008, p. 19-21; DAVILA, 2009, p. 18 e 33; MOURA,
2010, p.723).
No raramente, a manifestao de opinio sobre temas penais, no
debate pblico e acadmico, excede os limites conferidos pela prescrio
dos espaos disciplinares. A argumentao utiliza saberes de diferentes
ordens na estruturao dos enunciados, como so os casos dos temas
contemporneos da corrupo, criminal compliance, terrorismo, pedofilia,
descriminalizao do uso de drogas leves e da interrupo da gravidez,

327
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

crimes informticos, justia de transio e justia restaurativa.2


Alis, a prpria classificao das monografias e dos artigos das
cincias criminais nem sempre feita com clareza e univocidade, seja
em razo do estmulo a construes transdisciplinares, seja em razo da
larga disseminao de estudos criminolgicos tericos afastados da
pesquisa emprica quantitativa e qualitativa , seja em virtude de uma
certa mitigao da relevncia analtico-conceitual do fazer acadmico
contemporneo. feita, num espao de ampla convergncia das trs
disciplinas, misturam-se opinies crticas, de valor criminolgico, e
propositivas, de natureza jurdica, deixando que se perca a oportunidade
de obteno de melhores resultados cientficos advindos da sinergia dos
elementos. Para alm disso, coloca-se mesmo em perigo o cumprimento
das tarefas essenciais de cada um dos saberes.
No mbito das faculdades de direito brasileiras, criminlogos
lecionam disciplinas do direito e do processo penal, assim como penalistas
de formao lecionam as matrias da criminologia e da poltica criminal.
Essa realidade assume tamanha dimenso e intensidade a ponto de
tornar questionvel a afirmao supostamente indiscutvel feita por
Figueiredo Dias e Costa Andrade de que no se afigura, por exemplo,
normal que um penalista tenha quaisquer dificuldades em autoidentificar-
se como tal, distinguindo-se claramente o seu labor do criminlogo e
vice-versa (DIAS; ANDRADE, 1997, p. 96-97). Vale lembrar que os
autores j admitiam a dificuldade epistemolgica de traar nitidamente a
diferena entre as duas cincias (DIAS; ANDRADE, 1997, p. 97 e 99).
Decerto a especfica e necessria produo de saberes por cada
uma delas, capaz de oferecer um panorama compreensivo mais rico e
completo da realidade, depende da observncia das suas vlidas aptides

2
Especificamente sobre a justia restaurativa observa-se argumentos criminolgicos
e jurdico-penais debatidos, respectivamente, em SANTOS, 2014, p. 39-44 e 413-416,
diferentemente, da abordagem criminolgica e poltico-criminal do tema nas propos-
tas encontradas em ACHUTTI, 2014, p. 251.

328
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

elucidativas. No se deve esperar que o jurista com base nos casos


pontuais que chegam ao seu conhecimento tenha condies de
afirmar categoricamente que determinada espcie de pena suficiente
na orientao de condutas a fim de proteger o bem jurdico ou se
efetivamente cumpre uma certa finalidade ressocializadora (BARATTA,
1983, p. 21). Trata-se de verificaes de rigor emprico que exige a ampla
anlise de casos e a metodologia criminolgica (RUIVO, 2011, p. 199).
Igualmente irrazovel almejar que o criminlogo possa oferecer a
melhor definio categorial e localizao sistemtica dos elementos da
doutrina do crime, v.g., se a agresso em legtima defesa exclui a previso
legal da proibio ou apenas justifica a conduta ilcita. Essa uma tarefa
analtica caracterstica do estudo normativo do penalista.
A diferena ontolgica entre os saberes justifica o esforo definitrio
com intuito de aprimoramento da compreenso das capacidades
particulares e da qualificao da complementaridade.
2. Aproximao aos conceitos das disciplinas das cincias
criminais
A criminologia uma cincia transdisciplinar (ou interdisciplinar,
como apresentam GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33;
QUEIROZ, 2009, p. 21; MANTOVANI, 2011, p. XXX, PRADO;
CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 69), que rene conhecimentos
de vrias outras, assumindo um novo objeto, mtodo e finalidades
autnomas (FARIAS JNIOR, 1996, p. 22; DIAS; ANDRADE, 1997,
p. 93 e 94; GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 49). Tem como
preocupao a identificao dos mais graves fenmenos ofensivos a
valores comunitrios crimes , a narrao e a sugesto conceitual da
melhor forma de tratamento dos fenmenos. Para isso, a criminologia
rene informaes da sociologia criminal, antropologia criminal,
psiquiatria forense, psicologia social, filosofia, administrao, estatstica,
economia, contabilidade e etc. (GROPP, 2005, p. 31; MANTOVANI,

329
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

2011, p. XXX). a fenomenologia dos fatos em questo que indica


os conhecimentos essenciais e assessrios em cada situao. Veja-se
que a contribuio oferecida pela psiquiatria forense e a contabilidade
possuem importncias distintas na compreenso e enfrentamento dos
casos de pedofilia e dos de crimes econmicos.
O direito penal lato sensu abrange o direito material e o processual
penal, que se conforma numa ordem de princpios, regras, categorias,
valores e finalidades articulados para a realizao da justia penal em
determinada sociedade, segundo a tradio cultural de certo tempo. O
direito penal estabelece critrios dogmticos para o reconhecimento
analtico dos comportamentos insuportavelmente ofensivos a valores
relevantes e para a indicao se deve haver a resposta sancionatria.
Todavia no o direito penal que, no primeiro momento, levanta as
hipteses dos valores comunitrios que devem ser submetidos ao teste
dogmtico e poltico-criminal para fins de criminalizao. A sua tarefa
restringe-se indicao das etapas e dos critrios que se consolidam
nos juzos de merecimento, carncia e dignidade penal (RUIVO, 2012,
p. 43-44).
A poltica criminal a disciplina que estuda os princpios
fundamentais, os conceitos e a narrativa dos fenmenos oriundos
da criminologia (SANTOS, 2006, p. 693; DIVAN, 2015, p. 88 e 97)
e do direito penal para traar as estratgias prticas de tratamento de
significativos conflitos sociais. Trata-se da dimenso prtica da poltica
de gesto de conflitos, que, assim como toda poltica, assenta-se numa
viso do homem e espelha uma ideologia (DIVAN, 2015, p. 58-59). Faz
isso por meio da mobilizao e do aprimoramento do funcionamento
das instncias repressivas penais e pela busca de outros meios diversos
do direito penal. A poltica criminal orienta ou exerce influncia na
realizao do direito em diferentes momentos, quer na incriminao
de condutas (v.g. criao de crimes informticos) e na introduo de
meios consensuais de tratamento jurdico-processual dos crimes (v.g.,

330
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

delao premiada e acordos de lenincia), quer no estabelecimento


de prioridades persecutrias (v.g., criao de varas e delegacias com
profissionais especializados em determinado tipo de criminalidade) e
de prticas adotadas pelas instncias de controle do poder executivo e
judicial (v.g., criao de rede de proteo para evitar a vulnerabilidade de
eventuais vtimas futuras).
3. Quatro pontos de diferenciao entre a criminologia e o
direito penal
3.1. O objeto
Existe uma distinta forma de delimitao do objeto da criminologia
e do direito penal diante da complexidade do fenmeno criminal.3
Desde a criao da disciplina da criminologia, o objeto cientfico tem-se
alargado, passando a abranger no apenas o crime em si, mas tambm
o fenmeno da criminalidade (LYRA, 1995, p. 4 e 6). Atualmente,
compreende o estudo do crime como problema individual e social
, das pessoas do infrator e da vtima e igualmente do controle social
programas de preveno e de responsabilizao do delinquente
(GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33; KILLIAS, 2002, p.1;
QUEIROZ, 2009, p. 22).
A verdade que a criminologia possui ampla liberdade na escolha da
dimenso que pretende investigar os conflitos sociais e os seus respectivos
tratamentos. Opta, seja em mbito geral, pela totalidade do fenmeno,
seja segundo particularidade especfica, pela perspectiva axiolgica,
econmica, psicolgica, da relao interpessoal dos envolvidos e etc.
Costuma-se apresentar atualmente a criminologia como divisvel em, ao
menos, dois conjuntos tericos principais Criminologia Etiolgica e
Criminologia Crtica que se distinguem em relao aos pressupostos
filosficos, mtodos, objetos e finalidades (SANTOS, 2006, p. 693;

3
Ao contrrio, entendendo ser o mesmo objeto tanto para o direito penal, quanto
para a criminologia, PRADO; CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 70.

331
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

MANTOVANI, 2011, p. XXX).


Portanto, quando se enfoca os objetos e deveres cientficos da
criminologia, fala-se, no geral, tanto aqueles prprios da Criminologia
Etiolgica, quanto os da Criminologia Crtica. Isto , reunir, avaliar e
classificar os conhecimentos a respeito do crime e das suas consequncias
sociais negativas, do criminoso, das formas de controle da criminalidade
(BAUMANN; WEBER; MITSCH, 2003. p. 54; KINDHUSER, 2011,
p. 31) e, eventualmente, dos modos de aprimoramento desse controle,
bem como de outras condutas significativamente conflituais que
mereceriam e careceriam de interveno penal.
dever da criminologia elucidar quais so as predisposies
e condies ambientais empiricamente verificveis promotoras
(KAUFMANN, 1962, p. 198) e caractersticas de determinado
comportamento, de forma a qualificar o entendimento comunitrio e
os meios de evitar a sua ocorrncia. Nesse sentido a compreenso
de Juarez Cirino, quando identifica um objeto comum dos juristas
e criminlogos crticos que pesquisam um referente material de
definio do crime, capaz de exprimir a negatividade social das situaes
conflituais da vida coletiva nas sociedades modernas e de indicar hipteses
merecedoras de criminalizao (SANTOS, 2006, p. 14). Conforme foi
dito, o interesse da pesquisa autoriza a enfocar os sujeitos presentes na
relao interpessoal, permitindo o reconhecimento de perfis tanto de
criminosos (v.g., o agente de colarinho branco, o pedfilo, o terrorista, o
corrupto), quanto de vtimas (v.g., mulheres em situao de coabitao,
crianas em condio de alta vulnerabilidade).
Na orientao terica da Criminologia Crtica, investiga-se as
instncias oficiais de controle e os mecanismos que constituem a
realidade global do sistema penal, incluindo at a prpria dogmtica
jurdica (BARATTA, 1983, p. 29). sabido que a dogmtica, para
alm de ser um importante fator de formao profissional, fornece
os instrumentos conceituais adequados, necessrios para converter as

332
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

decises do legislador nas decises programadas do juiz (BARATTA,


1983, p. 29).
O objeto da cincia do direito penal mais restrito, abrange os
princpios e categorias da cincia do direito penal e as bases legais
do direito positivo. Os princpios e categorias jurdico-penais so
criados a partir da seleo valorativa de realidades ontolgicas prvias
ao reconhecimento do direito penal. Quando se fala em ontologia,
entende-se tanto a ontologia natural das leis de causa e efeito, quanto
a ontologia cultural que qualifica certos valores e estabelece os sentidos
sociais. O direito penal no tem como principal enfoque o fenmeno
da criminalidade em geral, mas, sim, o concreto fato individual
como j constava claramente na Introduo Sociologia Criminal de Filippo
Grispigni (GRISPIGNI, 1928, p. 2) realizado por um sujeito passvel
de sano penal. Isto , ocupa-se do fato concreto em particular que
analisado se caracteriza algum crime apenvel ou algum fato tpico
e ilcito que permita a responsabilizao penal dos seus causadores,
segundo os valores e critrios jurdico-penais.
Ao fim, caso fosse perguntado qual das cincias criminologia e
direito penal efetivamente cria o seu objeto terico, dever-se-ia responder
que ambas. E, assim o fazem, sempre aplicando uma valorao sobre
uma realidade ontolgica que as precede. H elementos que no podem
ser absolutamente desconsiderados nem pela criminologia etiolgica,
nem pelo direito penal, sob pena de uma construo terica perder a sua
conexo com a realidade prtica. Por exemplo verdade que as noes
de conduta e resultado decorrem de um processo valorativo, no qual a
redao legal e a doutrina do direito possuem grande relevncia. Agora,
nem o legislador, nem o penalista possuem irrestrita autonomia para
alternar radicalmente a natureza das coisas, ou seja, no se pode dizer
que uma pessoa causa determinado resultado considerado ofensivo
a algum valor jurdico quando a pessoa nem sequer participou da
cadeia causal. A noo de causalidade no pode ser alongada ou criada

333
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

pelo direito como fico jurdica, o que no o mesmo que o eventual


reconhecimento parcial que tambm costuma acontecer em relao aos
valores.
exatamente nessa funo descritiva da complexidade do
fenmeno desviante e identificadora da melhor forma de tratamento
do conflito que a criminologia manifesta uma das suas importncias
cientfica e poltica.
3.2. A metodologia
A criminologia uma cincia emprica que tem dois encargos bem
definidos. O primeiro o de investigar as predisposies e condies
ambientais que acarretam a ocorrncia de crimes (MARTINS, 1974, p. 6;
RODRIGUEZ DEVESA, 1981, p. 80; JESCHECK; WEIGEND, 1996,
p. 46; GROPP, 2005, p. 31; QUEIROZ, 2009, p. 21; KINDHUSER,
2011, p. 31; PRADO; CARVALHO; CARVALHO, 2015, p. 70-71). Por
exemplo, a verificao se o consumo de lcool nos estdios aumenta
o nmero de casos de dano ao patrimnio e de leses corporais entre
torcedores demanda uma avaliao ftica. Igualmente obrigao da
criminologia constatar se determinadas finalidades da pena podem ser
efetivamente alcanadas ou so apenas idealmente supostas, como o
caso do fim preventivo especial positivo (ressocializao), mediante a
aplicao da pena privativa de liberdade no sistema prisional brasileiro.
O segundo manifesta-se na dimenso terica da Criminologia
Crtica. O criminlogo v-se preocupado com a elucidao da forma
de funcionamento do sistema criminal e na identificao de especficos
segundos cdigos (second codes) de conduta (BARATTA, 1983, p. 34)
no escritos e no jurdicos , utilizados pelas instncias de controle
que fazem resultar a efetiva criminalizao de algumas condutas. Tais
pesquisas geralmente mobilizam categoriais como, por exemplo, a
seletividade do sistema, cdigos de conduta no jurdicos e cifras negras.
Uma nica investigao criminolgica pode utilizar referenciais de

334
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

base prprios da Criminologia Etiolgica e da Criminologia Crtica na


elaborao do seu conhecimento. Veja-se que, um estudo criminolgico
sobre a corrupo no servio pblico brasileiro poder identificar quais
sos os tipos de conduta realizadas, quais so os valores ofendidos por
elas, quais so os responsveis pela realizao dessas condutas, quais so
as consequncias sociais negativas decorrentes, conforme os conceitos
e a abordagem da Criminologia Etiolgica. J, segundo a abordagem
da Criminologia Crtica ser capaz de identificar e descrever como
ocorre efetivamente o controle da corrupo, quais so as eventuais
desigualdades regionais, pessoais e setoriais nos trs poderes no que diz
respeito tolerncia corrupo e qual a sensao social do fenmeno.
Diante disso, o mtodo da criminologia revela-se interdisciplinar
(GARCA-PABLOS; GOMES, 1997, p. 33; MANTOVANI, 2011, p.
XXX), no sentido de que no pode prescindir de saberes de outras
reas, que so organizados, sopesados e contrastados para superarem
contradies e permitirem uma melhor compreenso dos fenmenos
(MARTINS, 1974, p. 8). Essa melhora cognitiva apresenta-se como
conhecimento criminolgico de natureza transdisciplinar.
O direito penal uma disciplina normativa que segue a metodologia
jurdica adequada para cumprir a sua tarefa prtica de fornecer referncias
e critrios para avaliar a viabilidade da criminalizao e descriminalizao
de condutas e guiar a realizao da justia criminal. Para isso necessrio
conhecer profundamente os saberes produzidos por outras cincias no
que diz respeito descrio dos fenmenos. A correta compreenso
do fenmeno orienta o reconhecimento daquilo que realmente
relevante para o direito. Entre os afazeres especficos, est, por exemplo,
a definio dos conceitos jurdico-penais de embriaguez, de dano ao
patrimnio, de leso corporal presentes na redao legal dos ilcitos.
A respeito da punio do fato ofensivo ao bem jurdico, o direito
penal que com base na filosofia, na sociologia, na psicologia deve
identificar qual o fundamento da pena e saber distingui-lo das suas

335
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

finalidades e consequncias, empiricamente verificveis. Em outras


palavras, determinar qual a exata importncia das finalidades preventivas
diante do fundamento retributivo da pena na teoria da pena criminal
brasileira (RUIVO, 2012, p.197).
Certamente, o direito penal depende de outras cincias, pois utiliza
como referenciais conceitos das cincias naturais e do esprito, assim
como intervm em reas da vida compostas por conceitos criados pelo
direito, como no direito administrativo, tributrio, empresarial e etc.
(BEVILAQUA, 1896, p. 12-13). Mesmo assim, isso no o suficiente
para dizer que o direito penal constitui-se como interdisciplinar (DIAS,
2007, p. 19), pois segue vincado na nica e autnoma tarefa: a realizao
da justia criminal.
3.3. A funo primordial
A criminologia tem como principal tarefa a explicao da realidade
social, dos seus conflitos e suas respectivas consequncias, assim como
das formas de tratamento dos conflitos. por isso que a criminologia
que j foi qualificada em oposio ao carter dogmtico do direito
penal como uma cincia zettica (DIAS; ANDRADE, 1997, p.
101). A nomeao da funo primordial no supe o exaurimento da
criminologia no puro entendimento da realidade, como se fosse uma
filosofia especulativa. Ao contrrio, a designao primordial indica que
junto com a funo primeira, tambm existe outra secundria, relacionada
prescrio de linhas de comportamento aos agentes pblicos das
instncias de controle e comunidade legitimadora da interveno
estatal. Sem o conhecimento produzido pela criminologia no possvel
a cientfica orientao da poltica criminal (KINDHUSER, 2011, p. 31),
nem mesmo a constituio de um direito penal capaz de efetivamente
cumprir os seus fins de proteo do bem jurdico e garantir os direitos
do cidado. Mesmo assim, arrisca-se que o problema criticado persista a
se reproduzir diante da ausncia de meios alternativos viveis e solues
teoricamente suficientes (BARATTA, 1983, p. 22 e 23-24).

336
DIREITO PENAL E POLTICA CRIMINAL

A funo do direito penal a proteo de bens jurdicos (COSTA,


2012, p. 23) e a da cincia do direito penal, oferecer melhor orientao
produo legislativa e maior segurana e controle realizao prtica do
direito penal. Trata-se da funo da cincia do direito penal a proposio
e a depurao das categorias aptas a orientar a realizao da justia penal
historicamente situada (COSTA, 2012, p. 23), quer na fundamentao
categorial de legislaes, quer no julgamento de fatos criminais. Muitas
vezes, faz isso aproveitando enunciados e descries de outros saberes e
cincias, como o caso da criminologia.
3.4. A suficincia da crtica e a necessidade da propositividade
A ttulo de consequncia em relao s diferenas de objeto,
mtodo e funo, encontra-se mais um trao diferenciador dos tipos
de produo cientfica. correto que o trabalho criminolgico e o
jurdico-penal podem se manifestar crticos, no sentido do acolhimento
de princpios, premissas e valores de algumas orientaes e, por
conseguinte, da inevitvel rejeio de uma srie de outros. Tambm
verdadeiro que a criminologia e o direito penal diferem-se no que diz
respeito suficincia da criticidade.
Se h uma dimenso do fazer criminolgico que pode ser
qualificada lidimamente como crtica como ocorre, por exemplo,
com o heterogneo movimento da criminologia crtica (BARATTA,
2002, p. 159-161; BARATTA, 1983, p. 22) , porque se apresenta
historicamente como oposio determinada forma de tratamento
desigual do fenmeno criminal, existem significativas dvidas se o
mesmo passvel de ocorrer com o direito penal. Em verdade, conforme
j se adiantou, mesmo o pensamento de Baratta no se sustentaria
racionalmente sem partir de uma srie de premissas as quais o autor
aderiu sem criticar. Isto , a crtica sempre se dirige a algo com base
em certos fundamentos, que, especificamente no caso da Criminologia
Crtica, foram expressamente denominados por Baratta como a base
terica e ideolgica (BARATTA, 1983, p. 23).