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XXXIV GRUPO DE EXPERTOS PARA EL CONTROL DEL LAVADO DE ACTIVOS OEA/Ser.L/XIV. 4.34
30 y 31 DE MAYO DE 2012 CICAD/LAVEX/doc.9/12
Washington, D.C. 29 Mayo 2012
Original: Espaol
Estratgico
Anlisis
Riesgos
Pas
Criminales
Condenas
Investig.
CONTEXTO DE UNA UIF
Clientes y
Inputs Pilares UIF
Beneficiarios
Crece el nmero de
Administradoras de Fondos de Inversin 27
Administradoras de Fondos Mutuos 0
Administradoras de Mutuos Hipotecarios 13
Administradoras Generales de Fondos 25
Administradores de Fondos de Pensiones (AFP)
Agentes de Aduana
Agentes de V alores
6
192
19
fiscalizados
Bancos 24
Bolsas de Productos 2
Bolsas de V alores 3
Cajas de Compensacin 3 EVOLUCIN DE LAS
Casas de cambio 239
ENTIDADES SUPERVISADAS
116%
Casas de Remate y Martillo 248
Casinos de Juegos 23
Casinos Flotantes de Juegos 0
Comit de Inversiones Extranjeras 1
Compaas de Seguros 55
Conservadores 55
Cooperativas de Ahorro y Crdito 46
Corredores de Bolsa de V alores 46
Corredores de Bolsas de Productos 7
Corredores de Propiedades 851
Emisoras de Tarjetas de Crdito 9
Empresas de Arrendamiento Financiero (Leasing) 16
Empresas de Factoraje (Factoring) 73
Empresas de Securitizacin 11
Empresas de Transferencia de Dinero 20
Empresas de Transporte de V alores 7
Empresas de Gestin Inmobiliaria 206
Hipdromos 8
Notarios 331
Fuente: UAF
Operadoras de Tarjetas de Crdito 4
Operadores de Mercados de Futuro y de Opciones
Otras entidades que reciben moneda extranjera
Sociedades Administradoras de Zonas Francas
2
1
2
4.476 entidades fiscalizadas
Sociedades Annimas Deportivas 16 (27/03/2012)
Usuarios de Zonas Francas
TOTAL
1.885
4.476 36 sectores econmicos
Localizados en todo el pas
Distribucin regional
Regiones Sujetos
(A noviembre de 2011) obligados
XV Arica y Parinacota 69
I Tarapac 1.431
II Antofagasta 52
III Atacama 17
IV Coquimbo 52
V Valparaso 304
RM Metropolitana 1.626
VI O'Higgins 53
VII Maule 50
VIII Bio Bio 138
IX La Araucana 115
X Los Lagos 68
XIV Los Ros 32
XI Aysn 21
XII Magallanes 60
Total 4.088
1. FISCALIZACIN OPERACIONAL
Verificacin envo Reportes Objetivos
2. FISCALIZACIN PROGRAMADA
Plan Anual de Fiscalizacin LA/FT.
Enfoque SBR
In situ / Extra situ
3. FISCALIZACIN SELECTIVA
No programada
Enfoque SBR
In situ
SUPERVISIN BASADA EN RIESGO
Conjunto de acciones llevadas a cabo en forma estructurada e
integral y que permite a las autoridades de supervisin
evaluar la gestin y control de LA/FT por las entidades bajo su
supervisin.
N RO S Esc al a C la si fic ac i n de
De A d e R ie sgo de R ie sg os
0 2 55 1 M uy Baj o
2 56 5 10 2 Baj o
5 11 7 64 3 M edi o
7 65 1. 0 19 4 Al t o
1 . 02 0 1. 2 74 5 M u y Al t o